COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

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RESOLUÇÃO CVM Nº 19, DE 25 DE FEVEREIRO DE 2021

ANEXO D À RESOLUÇÃO CVM Nº 19, DE 25 DE FEVEREIRO DE 2021

Conteúdo do Formulário de Referência – Pessoa Natural

(informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro)

CONSULTOR DE VALORES MOBILIÁRIOS – PESSOA NATURAL

1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário

Item respondido através de um requerimento anexado, atestanto a observação dos itens 1.1
a e b, e sua autenticidade.
1.1 Declaração da pessoa natural, atestando que:

a. reviu o formulário de referência

b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo de

seus negócios

2. Escopo das atividades

2.1 Descrever detalhadamente as atividades de consultoria de valores mobiliários desenvolvidas,

indicando, no mínimo:

a. tipos e características dos serviços prestados

i. modalidades de prestação de serviços de que trata o § 1º do art. 1º praticadas

ii. outras modalidades de serviços prestados aos clientes além das previstas no § 1º do art.
1º, ainda que constem do § 3º do art. 1º, se for o caso

b. títulos e valores mobiliários objeto de consultoria

c. características do processo de “conheça seu cliente” e de suitability praticados

2.2 Descrever o perfil dos clientes, fornecendo as seguintes informações:

a. número de clientes (total e dividido entre investidores profissionais, qualificados e não

qualificados conforme regulamentação específica)
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b. número de clientes, dividido por:

i. pessoas naturais

ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais)

iii. instituições financeiras

iv. entidades abertas de previdência complementar

v. entidades fechadas de previdência complementar

vi. regimes próprios de previdência social

vii. seguradoras

viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil

ix. clubes de investimento

x. fundos de investimento

xi. investidores não residentes

xii. outros (especificar)

2.3 Outras informações que julgue relevantes

3. Conhecimento e experiência
Item respondido nos documentos anexados.

3.1 Apresentar currículo contendo as seguintes informações:

a. cursos concluídos;

b. aprovação em exames de certificação profissional

c. principais experiências profissionais durante os últimos 5 (cinco) anos, indicando:

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i. nome da empresa

ii. cargo e funções inerentes ao cargo

iii. atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram

3.2 Fornecer outras informações que julgue relevantes

4. Remuneração

4.1 Em relação a cada serviço prestado, conforme descrito no item 2.1, indicar as principais formas
de remuneração que pratica.

4.2 Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total aferida nos 36 (trinta e
seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente dos clientes, durante o
mesmo período, em decorrência de:

a. taxas com bases fixas

b. taxas de performance

c. no caso de clientes profissionais, nos termos da regulamentação específica, remunerações,

tais como rebates e outras formas de remuneração que não sejam diretamente recebidas de seus
clientes de consultoria que estejam relacionadas com previsão existente no § 1º do art. 18

d. honorários por hora

e. outras formas de remuneração

4.3 No caso do recebimento de taxas de performance, explicar a metodologia de cálculo e

apuração, vinculação a um índice de referência, periodicidade de apuração e pagamento.

4.4 Fornecer outras informações que julgue relevantes

5. Contingências
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5.1 Descrever os processos judiciais, procedimentos administrativos ou arbitrais, que não estejam
sob sigilo, em que figure no polo passivo, e sejam relevantes para seu patrimônio pessoal, ou que
possam afetar seus negócios ou sua reputação profissional, indicando:

Destaco a inexistência de quaisquer processo judicial, seja qual natureza for. Para tal fim
comprobatório, foi anexado a Certidão Negativo do Tribunal Regional Federal da 1ª Região.

a. principais fatos

b. valores, bens ou direitos envolvidos

5.2 Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelo item anterior

5.3 Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, prolatadas nos últimos 5 (cinco)
anos em processos que não estejam sob sigilo, em que tenha figurado no polo passivo, e tenham sido
relevantes para seu patrimônio pessoal, ou que tenham afetado seus negócios ou sua reputação
profissional, indicando:

Destaco a inexistência de quaisquer processo judicial, seja qual natureza for. Para tal fim
comprobatório, foi anexado a Certidão Negativo do Tribunal Regional Federal da 1ª Região.

a. principais fatos

b. valores, bens ou direitos envolvidos

6. Declarações adicionais do consultor, informando sobre:

6.1 acusações decorrentes de processos administrativos, bem como punições sofridas, nos
últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, Banco
Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da Superintendência Nacional de
Previdência Complementar – PREVIC, incluindo que não está inabilitado ou suspenso para o exercício
de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelos citados órgãos
ou por entidades equivalentes em seu país de domicílio

Destaco a inexistência de quaisquer processo judicial, seja qual natureza for. Para tal fim
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comprobatório, foi anexado a Certidão Negativo do Tribunal Regional Federal da 1ª Região.

6.2 condenações por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de
dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as
relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena
criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em
julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação

Destaco a inexistência de quaisquer processo judicial, seja qual natureza for. Para tal fim
comprobatório, foi anexado a Certidão Negativo do Tribunal Regional Federal da 1ª Região.
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6.3 impedimentos de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e
administrativa

6.4 inclusão em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado

organizado
 José Alves de Sousa Júnior
31 anos
Dirceu I, Zona Sudeste, Teresina (PI)
Contato: (86) 99578-6887
Endereço Eletrônico: junior-mes@hotmail.com
Linkedin: linkedin.com.in/josé-júnior-b3815a47/
________________________________________________________________________
FORMAÇÃO ACADÊMICA/TITULAÇÃO

Especialização - Gestão Financeira Instituto de Ensino superior | ICEV - Conclusão: 2020.2

Graduação - Ciências Econômicas | Universidade Federal do Piauí – UFPI – Conclusão:

2019.1

Ensino Médio – Unidade Escolar Professor Pinheiro Machado – Conclusão: 2008

EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL

1. ECONOMÉTRICA INVESTIMENTOS
Estágio 2016 - 2018

Consultoria de investimentos que atualmente está trabalhando em parceria com o Instituto

de Previdência dos Servidores Municipais de Teresina.
Atividades: Elaborar análises do cenário macroeconômico do país, elaboração de planilhas,
análise de mercado financeiro seja no segmento de renda fixa ou variável, segundo a lei
3922/2010.

2. ECONOMÉTRICA INVESTIMENTOS
Auxiliar administrativo de Economia - 2018 - 2020

Consultoria de investimentos que atualmente está trabalhando em parceria com o Instituto

de Previdência dos Servidores Municipais de Teresina.
Atividades: Elaborar análises do cenário macroeconômico do país, coleta de dados
econômicos, elaboração de planilhas de rentabilidade, formulação de pareceres sobre
resgate e/ou aplicação em fundos de investimento, análise de métricas de risco para
investimentos e de rentabilidade de produtos financeiros para RPPS, segundo a lei
3922/2010.
 2.1 Diretor de Investimentos - 2020 – 2022

Responsável por auxiliar o consultor na formulação de estratégias e seleção de

investimentos. Produção de cursos CPA 10, CPA 20 e CEA para servidores da previdência de
Teresina, Piauí. Acompanhamento do gerenciamento de risco do Portfólio

3. FACULDADE ICEV (INSTITUTO DE ENSINO SUPERIOR)

Tutor Acadêmico - 2018 - 2021

Tutor das disciplinas Estruturas de mercado, Finanças corporativas, Análise

Macroeconômica, Administração orçamentária e financeira, Ferramentas quantitativas para
negócios (Cálculo 1), Introdução a Economia, Fundamentos da Economia e Time Line da
Administração.
Atividades: abordagem dos assuntos com a periodicidade semanal, elaboração de quizzes,
provas, simulados e recuperações. O desempenho dos alunos apresentado na forma de
relatórios e a fabricação de planilhas.

4. Docente 2021 – 2022

Docente da Faculdade Icev, no curso de Administração responsável por lecionar nas

disciplinas: Mercado Financeiro, Valuation, Ferramentas Quantitativas e Administração
Financeira.

________________________________________________________________________
ATIVIDADES COMPLEMENTARES

2008 – 2008 Curso básico de informática. Carga horária: 30 h.

Estação Digital.

2014 – 2014 Veduca: Curso de extensão em Ciência Política Carga horária: 60 h.

Universidade de São Paulo – USP. (Modalidade à distância).

2015 – 2015 Monitoria 2015.1. Disciplina: Marxista I. Carga horária total: 192 h.
Universidade Federal do Piauí - UFPI

2015 – 2015 Monitoria 2015.2. Disciplina: Formação Econômica do Capitalismo

Contemporâneo. Carga horária total: 192 h
Universidade Federal do Piauí – UFPI

2016 - 2016 Monitoria 2016.1. Disciplina: Desenvolvimento Econômico. Carga horária

total: 192 h.
Universidade Federal do Piauí – UFPI.

2016 – 2016 Monitoria 2016.2. Disciplina: Marxista I. Carga horária total: 192 h.
Universidade Federal do Piauí - UFPI .
.
2017 – 2017 Curso de Excel Básico. Carga horária: 30 h.
SENAC.

2017 – 2017 CPA-10 (Certificação Profissional ANBIMA - Série 10).

2017 – 2017 Monitoria 2017.2. Disciplinas: Formação Econômica Geral. Carga horária
total: 192 h.
Universidade Federal do Piauí – UFPI.

2019-2019 CPA-20 (Certificação Profissional ANBIMA - Série 20).

2019-2019 Monitoria 2016.2. Disciplina: Teoria Macroeconômica. Carga horária total:

192 h.
Universidade Federal do Piauí - UFPI.

2020 Curso de Valuation e Modelagem Financeira. Carga horária: 36h CK

Valuation
2020 Alocação de Ativos e Rebalanceamento de Carteiras. Carga horária: 7h
FK Partner

2020 Agente Autônomo de Investimentos (ANCORD)

2021 CEA – ANBIMA

2022 Aprovado na fase CNPI, CB – APIMEC

2022 Aprovado na fase CNPI, CG – APIMEC

 PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA FEDERAL
TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1ª REGIÃO
CERTIDÃO JUDICIAL CRIMINAL NEGATIVA 24759841/2022

CERTIFICAMOS, na forma da lei, que, consultando os sistemas processuais abaixo indicados, NÃO
CONSTAM, até a presente data e hora, PROCESSOS de classes CRIMINAIS contra:

JOSE ALVES DE SOUSA JUNIOR

OU

CPF n. 042.653.333-03

Certidão emitida em 07/11/2022, às 11:45:19 (data e hora de Brasília), abrange a Justiça Federal de
1º Grau na(s) seguinte(s) unidade(s) federativa(s): Piauí.

Observações:
a) A autenticidade desta certidão poderá ser verificada, no prazo de 90 (noventa) dias, por qualquer
interessado no site do TRF1, endereço https://sistemas.trf1.jus.br/certidao, por meio do código de
validação abaixo;
b) A pesquisa realizada com base no CPF informado abrange processos em que o titular ou seu
eventual espólio figure como parte;
c) Nos casos do § 1º do art. 4º da Resolução n. 680/2020 (CPF não informado), o nome indicado
para a consulta será de responsabilidade do solicitante da certidão, devendo a titularidade ser
conferida pelo interessado e destinatário;
d) Certidão expedida gratuitamente e nos termos da Resolução CNJ n. 121/2010 e da Resolução
CJF n. 680/2020;
e) Certidão emitida em consulta às seguintes bases de dados (data e hora de Brasília):
Seção Judiciária: Piauí (Processo Judicial Eletrônico, Processo Digital da 1ª Região, JEF Virtual e
Processual) até 06/11/2022, às 20:04:43.
f) Esta certidão abrange os processos em curso na Justiça Federal de 1º Grau.

Certidão: 24759841

Código de Validação: AA4B 6B4A 2809 4EDB 768F C4E7 B3B8 7816

Data da Atualização: 06/11/2022, às 20:04:43

07/11/2022
 Atestamos que

José Alves de Sousa Júnior

foi aprovado no processo de certificação desenvolvido pela ANBIMA –
Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais:

Certificação 1ª Certificação Última Atualização Vencimento* Situação

CPA-10 14/09/2017 Dominância 09/02/2024 Ativa
CPA-20 21/03/2019 Dominância 09/02/2024 Ativa
CEA 09/02/2021 - 09/02/2024 Ativa

Car
losAmbrósi
o
Pres
ident
e

Documento emitido às 12:30:20 do dia 30/10/2022 (hora e data de Brasília). Validade: até 30/10/2023
12:30:00. Escaneie o QR Code para conferir a veracidade das informações desse atestado.

A autenticidade desse documento também pode ser verificada na função validador de atestado,
disponível em Área do(a) profissional, dentro da página de Certificação do site da ANBIMA. Para isso,
utilize o código de controle: D0R3-W1F8-T1K8. A publicação dos nomes comprova formalmente a
situação do(a) profissional em relação à sua certificação. É fundamental que ele(a) mantenha os dados
cadastrais atualizados.
* A data de vencimento da certificação respeitará os prazos estabelecidos no Código de Certificação.