Direito Penal do Trabalho

Reflexões Atuais

“Cabe a pena onde se ganha o pão?”

 EDUARDO MILLÉO BARACAT
GUILHERME GUIMARÃES FELICIANO
Coordenadores

Direito Penal do Trabalho

Reflexões Atuais

“Cabe a pena onde se ganha o pão?”

EDITORA LTDA.
© Todos os direitos reservados

Rua Jaguaribe, 571

CEP 01224-001
São Paulo, SP – Brasil
Fone (11) 2167-1101
www.ltr.com.br

Produção Gráfica e Editoração Eletrônica: LINOTEC

Projeto de Capa: FÁBIO GIGLIO
Impressão: GRÁFICA PAYM

Março, 2014

Versão impressa - LTr 4955.9 - ISBN 978-85-361-2868-9

Versão digital - LTr 7733.2 - ISBN 978-85-361-2925-9

Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (CIP)

(Câmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)

Baracat, Eduardo Milléo

Direito penal do trabalho : reflexões atuais : “Cabe a pena onde se ganha o pão?” /
Eduardo Milléo Baracat, Guilherme Guimarães Feliciano ; prefácio de Fernando Capez.
-- São Paulo : LTr, 2014.

Bibliografia.

1. Direito do trabalho - Brasil 2. Direito penal - Brasil I. Feliciano, Guilherme Guimarães.

II. Título.

14-01307 CDU-343:331(81)

Índices para catálogo sistemático:

1. Brasil : Direito penal do trabalho 343:331(81)

 Coordenadores e Autores
Eduardo Milléo Baracat. Juiz Titular da 9ª Vara do Trabalho de Curitiba. Professor do Programa de
Mestrado do UNICURITIBA. Doutor em Direito pela UFPR/2002. DSU pela Université Panthéon-Assas
(Paris-2). Autor das obras Boa-Fé no Direito Individual do Trabalho (LTr, 2003) e Prescrição Trabalhistas
e a Súmula n. 294 do TST (LTr, 2007). Organizador da obra Direito Penal do Trabalho: Reflexões Atuais
(Editora Fórum, 2010).
Guilherme Guimarães Feliciano. Juiz do Trabalho Titular da 1ª Vara do Trabalho de Taubaté/SP, é Livre-Do-
cente em Direito do Trabalho e Doutor em Direito Penal pela Faculdade de Direito da Universidade de São
Paulo. Doutorando em Ciências Jurídicas pela Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa. Extensão
Universitária em Economia Social e do Trabalho (Universidade Estadual de Campinas – UNICAMP). Pro-
fessor Associado II do Departamento de Direito do Trabalho e da Seguridade Social da Faculdade de Direito
da Universidade de São Paulo. Coordenador do Curso de Especialização “lato sensu” em Direito e Processo
do Trabalho da Universidade de Taubaté. Diretor de Prerrogativas da Associação Nacional dos Magistrados
da Justiça do Trabalho (ANAMATRA), gestão 2013-2015. Autor de diversas teses e monografias jurídicas,
destacando-se o Curso Crítico de Direito do Trabalho, pela Editora Saraiva, e a Teoria da Imputação Objetiva
no Direito Penal Ambiental Brasileiro, pela Editora LTr.

Autores
Aline Virgínia Medeiros Nelson. Advogada. Professora de Direito Penal da UERN. Especialista e Mestra
em Direito pela UFRN. Doutoranda em Direito pela UFPB. Email: aline_nelson@hotmail.com.
Angelo Antonio Cabral. Mestrando em Direito do Trabalho e da Seguridade Social e pós-graduado em
Direito do Trabalho pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (Largo São Francisco). Ba-
charel em Ciências Jurídicas e Sociais pela Universidade de Taubaté. Advogado e professor.
Fábio André Guaragni. Promotor de Justiça no Estado do Paraná. Doutor e Mestre em Direito das Re-
lações Sociais (UFPR). É Professor de Direito Penal Econômico do Programa de Mestrado em Direito
Empresarial e Cidadania do Centro Universitário Curitiba – UNICURITIBA. É Professor de Direito Penal
de UNICURITIBA, FEMPAR, ESMAE, CEJUR e LFG.
Janaína Elias Chiaradia. Mestranda em Direito Empresarial e Cidadania pelo Centro Universitário Curi-
tiba – UNICURITIBA. Graduada em Direito pela Fundação Universidade Regional de Blumenau (FURB)
tendo estagiado no Ministério Público de Santa Catarina. Especialista MBA em Direito Empresarial e
Processual Civil no Centro Universitário de Jaraguá do Sul (UNERJ) e Pós-Graduanda em Didática do En-
sino Superior pela Faculdade SENAC. Integrante da  Associação Nacional de Pós-Graduandos (ANPG).
Advogada no ramo empresarial e professora universitária em Jaraguá do Sul/SC e Curitiba/PR. Autora de
obras jurídicas, capítulos e artigos científicos.
João Henrique de Andrade. Discente do Curso de Direito da Universidade de Fortaleza (UNIFOR). Membro
do Laboratório de Ciências Criminais da UNIFOR (LACRIM). E-mail:joaohenriquedeandrade@hotmail.com
6 Direito Penal do Trabalho
Eduardo Milléo Baracat/Guilherme Guimarães Feliciano

Luiz Eduardo Gunther. Professor do Centro Universitário Curitiba – UNICURITIBA; Desembargador do

Trabalho no TRT da 9ª Região; Doutor em Direito do Estado pela UFPR; Membro da Academia Nacional
de Direito do Trabalho, da Academia Paranaense de Direito do Trabalho, do Instituto Histórico e Geográ-
fico do Paraná, do Centro de Letras do Paraná e da Associação Latino-Americana de Juízes do Trabalho
– ALJT.
Marcelo Ivan Melek. Bacharel em Administração de Empresas e Direito. Especialista em Direito do Traba-
lho e Processual do Trabalho. Mestre e Doutor em Direito. Professor de Direito do Trabalho e Processual do
Trabalho da Universidade Positivo. Coordenador do Conselho Temático das Relações do Trabalho da FIEP.
Maria Aparecida Alkimin. Pós-doutoranda em Democracia e Direitos Humanos pela Universidade de
Coimbra/IUS Gentium Conimbrigae; Doutorado e Mestrado em Direito das Relações Sociais pela Pontifícia
Universidade Católica de São Paulo; Pós-graduação em Direito Processual Civil pelo Centro Universitário
Salesiano de São Paulo – UE de Lorena.
Marco Antonio Cesar Villatore. Pós-Doutorando em Direito pela Universidade de Roma II, “Tor Verga-
ta”, Doutor pela Universidade de Roma I, “La Sapienza”/UFSC e Mestre pela PUC/SP. Professor Adjunto
da Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC). Professor da Graduação da FACINTER. Professor
Titular do Curso de Mestrado e do Doutorado em Direito da Pontifícia Universidade Católica do Paraná
(PUCPR). Membro da Academia Paranaense de Direito do Trabalho. Líder do Grupo de Pesquisa “Des-
regulamentação do Direito, do Estado e Atividade Econômica: Enfoque Laboral”. Advogado (disponível
em http://www.villatore.com.br e e-mail pessoal marcovillatore@gmail.com).
Mariana Del Monaco. Mestranda em Direito do Trabalho e da Seguridade Social e Pós-graduada em Direi-
to do Trabalho pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (Largo São Francisco). Bacharel
em Direito pelo Centro Universitário Salesiano – UE Lorena. Advogada e Professora.
Nestor Eduardo Araruna Santiago. Doutor em Direito. Professor do Programa de Pós-Graduação em Di-
reito (Mestrado e Doutorado) e do Centro de Ciências Jurídicas da Universidade de Fortaleza (UNIFOR).
Professor do Curso de Graduação em Direito da UFC. Coordenador do Laboratório de Ciências Criminais
da UNIFOR (LACRIM). Advogado Criminalista e Empresarial. E-mail: nestoreasantiago@gmail.com.
Ney Maranhão. Juiz do Trabalho Substituto no TRT da 8ª Região (PA/AP). Doutorando em Direito do
Trabalho e da Seguridade Social pela Universidade de São Paulo (USP). Mestre em Direitos Humanos pela
Universidade Federal do Pará (UFPA). Especialista em Direito Material e Processual do Trabalho pela
Università di Roma – La Sapienza (Itália). Professor convidado da Universidade da Amazônia (UNAMA)
(em nível de pós-graduação) e das Escolas Judiciais dos Tribunais Regionais do Trabalho da 8ª (PA/AP),
14ª (RO/AC) e 19ª Regiões (AL). Membro do Instituto Goiano de Direito do Trabalho (IGT), do Instituto
de Pesquisas e Estudos Avançados da Magistratura e do Ministério Público do Trabalho (IPEATRA) e do
Instituto Brasileiro de Direito Social Cesarino Junior (IBDSCJ). Email: ney.maranhao@gmail.com
René Ariel Dotti. Advogado e Professor Titular de Direito Penal da UFP – corredator dos projetos que
se converteram nas leis ns. 7.209 e 7.210/1984 (reforma da Parte Geral do CP e Lei de Execução Penal
– Medalha do Mérito Legislativo da Câmara dos Deputados – 2007).
Ricardo Georges Affonso Miguel. Juiz do Trabalho Titular da 13ª Vara do Trabalho do Rio de Janeiro;
Professor de Direito e Processo do Trabalho e Direito Desportivo da Universidade Candido Mendes.
Rita de Cássia A. B. Peron. Mestranda pela Pontifícia Universidade Católica do Paraná. Especialista em
Direito do Trabalho e Processo do Trabalho pela Pontifícia Universidade Católica do Paraná. Advogada
Trabalhista atuante.
 Apresentação

Por ocasião do lançamento da obra coletiva Direito Penal do Trabalho: Reflexões Atuais (Editora Fó-
rum, 2010), a Escola de Administração Judiciária do Tribunal Regional do Trabalho da 9ª Região realizou,
em Curitiba, o 1º Seminário de Direito Penal do Trabalho, com o objetivo de reunir estudiosos do Direito
Penal e do Direito do Trabalho para debater a pertinência da criminalização de ilícitos trabalhistas.
Dentre esses estudiosos, destacaram-se os Professores René Ariel Dotti, Guilherme Guimarães Feli-
ciano, Luiz Eduardo Gunther, Rodrigo Sánchez Rios, Wilson Ramos Filho, Reginaldo Melhado e Marco
Antônio Cézar Villatore.
Em que pese os palestrantes tenham apresentado com profundida e competência suas opiniões – mui-
tas delas divergentes –, permaneceu um único consenso: o tema precisava ser mais debatido e explorado.
Em 2012, foi a vez da Escola Judicial do Tribunal Regional do Trabalho da 15ª Região promover, em
Campinas, o 2º Seminário de Direito Penal do Trabalho, no qual a discussão se travou em torno da au-
tonomia – ou não – do Direito Penal do Trabalho, como disciplina autônoma, e da competência material
para julgar os ilícitos penais trabalhistas.
Apesar de as dúvidas não terem sido completamente solvidas com o 2º Seminário – ao contrário,
parecem ter aumentado –, outra ideia mostrou-se consensual: a necessidade de outra publicação que
permitisse expor a evolução das reflexões suscitadas desde o 1º Seminário.
Os Professores e Juízes do Trabalho Guilherme Guimarães Feliciano (da 15ª Região e USP) e Eduar-
do Milléo Baracat (da 9ª Região e UNICURITIBA) debruçaram-se sobre a tarefa de reunir e organizar os
trabalhos que refletissem esse debate.
Ao contrário da primeira obra coletiva, nesta percebe-se a necessidade da formulação de uma justifi-
cativa ao Direito Penal do Trabalho. Por isso, a primeira parte, intitulada “Propedêutica do Direito Penal
do Trabalho”, reúne quatro textos que tratam da fundamentação e conceito do Direito Penal do Trabalho.
O segundo tema de alta relevância e indagação, abordado pelos estudiosos, é o da tutela penal da
pessoa do trabalhador. A pessoa, enquanto trabalhadora, é vítima de crime cometido por patrão ou do
superior hierárquico. Assim, na segunda parte, agruparam-se textos sobre os aspectos penais do assédio
moral, da redução análoga à de escravo e da prostituição.
A terceira parte reúne textos sobre a histórica relação entre o direito de greve e o direito penal, des-
de a greve, enquanto delito, com o objetivo exclusivo de tutela da atividade econômica, até ser erigida a
direito humano fundamental, por ser essencial para que o trabalhador possa obter os meios necessários à
melhoria de sua condição de vida.
A quarta e última parte confirma o interesse dos estudiosos, já manifestado na primeira compilação,
de explorar doutrinalmente os ilícitos tributários e previdenciários cometidos em razão da relação em-
pregatícia e os crimes cometidos no imo do processo do trabalho. Subsumem-se, pois, uns e outros, ao
conceito lato de Direito Penal do Trabalho que se encaminha à construção. Nessa esteira, a “ultima ratio”
8 Direito Penal do Trabalho
Eduardo Milléo Baracat/Guilherme Guimarães Feliciano

penal-trabalhista não se pode cingir, em perspectiva sistêmica, às condutas típicas que atentam gravemen-
te contra a dignidade social do trabalhador, concebido como indivíduo ou como coletividade. Alcança,
ainda, as condutas típicas que obstaculizam o seu instrumento maior de efetividade – i.e., o processo
do trabalho – e, bem assim, aquelas condutas típicas que defraudam a dimensão tributária do trabalho
remunerado, notadamente quando ameaçam ou lesam os sistemas públicos de proteção social (como, no
Brasil, o Sistema Nacional de Seguridade Social).
Para mais, releva registrar que a proposição de um Direito Penal do Trabalho renascido, que seja ao
mesmo tempo garantista e efetivo, não é necessariamente utópico. Propor essa rediscussão é oferecer ao
juslaboralista – sobretudo a ele, porque o penalista já a teve a modo e tempo – a oportunidade de pensar
as consequências jurídicas últimas da sonegação de direitos sociais, já não na perspectiva da reparação,
mas na perspectiva da ressocialização. E, para tanto, não haverá ninguém melhor que o juslaboralista
para identificar o perfil sociológico do delinquente habitual; as razões socioeconômicas do delinquir; as
possibilidades de intervenção saneadora da jurisdição penal nas estruturas de empresa; ninguém melhor,
em síntese, para integrar concretamente a categoria da responsabilidade penal (C. ROXIN), tendo por um
lado a culpabilidade do agente e, por outro, as necessidades preventivas da sanção penal.
Essa nova vereda é longa e sinuosa. E mal começamos a trilhá-la. Decerto haverá, deste Direito Penal do
Trabalho: Reflexões Atuais, ainda outros volumes. E, para um melhor debate, que venham mais debatedores.
Dos espaços temáticos hodiernos para a aplicação da teoria penal, não teremos outro melhor para a crítica
dos seus próprios pressupostos dogmáticos. Não por outra razão, Alessandro Baratta pensou a instituição
penitenciária a partir do paradigma da fábrica. Ao debate, então. Quem mais se habilita?

Curitiba/Campinas, junho de 2013.

Eduardo Milléo Baracat

Guilherme Guimarães Feliciano
 Sumário

Parte I
Propedêutica do Direito Penal do Trabalho

Por Um Direito Penal do Trabalho

René Ariel Dotti..................................................................................................................................... 17
1. O Código Penal....................................................................................................................... 17
2. Bases para a criminalização..................................................................................................... 17
3. O florescimento dos microssistemas....................................................................................... 18
4. A clássica unificação do direito positivo................................................................................. 19
5. O reconhecimento de uma nova disciplina............................................................................. 20
6. “A função penal periférica”..................................................................................................... 21
7. Uma nova perspectiva de criminalização................................................................................ 21
8. Possíveis hipóteses de criminalização..................................................................................... 22
9. Fundamentos essenciais de incriminação............................................................................... 22
10. O relevo internacional dos Direitos Humanos........................................................................ 23
11. Os Direitos Humanos na Constituição.................................................................................... 23
12. O que são os Direitos Humanos?............................................................................................ 23
13. Fontes remotas dos Direitos Humanos................................................................................... 24
14. Crimes no processo trabalhista ou a ele relacionados............................................................. 24
14.1. Crimes contra a Pessoa.................................................................................................. 25
14.2. Crimes contra a Liberdade Pessoal................................................................................ 25
14.3. Crime contra a Inviolabilidade do Domicílio................................................................ 25
14.4. Crimes contra a Inviolabilidade de Correspondência................................................... 25
14.5. Crimes contra a Inviolabilidade dos Segredos............................................................... 25
14.6. Crime de violação da Intimidade ou Vida Privada........................................................ 25
14.7. Crimes contra o Patrimônio.......................................................................................... 25
14.8. Crimes contra as Patentes............................................................................................. 25
14.9. Crimes contra os Desenhos Industriais......................................................................... 26
14.10. Crimes contra as Marcas.............................................................................................. 26
14.11. Crimes de Concorrência Desleal.................................................................................. 26
14.12. Crimes contra a Propriedade Imaterial........................................................................ 26
10 Direito Penal do Trabalho
Eduardo Milléo Baracat/Guilherme Guimarães Feliciano

14.13. Crimes contra a Organização do Trabalho................................................................... 26

14.14. Crimes contra a Liberdade Sexual................................................................................ 26
14.15. Crimes contra a Fé Pública.......................................................................................... 26
14.16. Crimes contra a Administração Pública....................................................................... 26
14.17. Crimes contra a Administração da Justiça................................................................... 26
15. A missão humana e social do Juiz do Trabalho....................................................................... 27

Refundando o Direito Penal do Trabalho – Primeiras Aproximações

Guilherme Guimarães Feliciano............................................................................................................ 28
1. Introdução............................................................................................................................... 28
2. Direito Penal do Trabalho – Noções........................................................................................ 29
3. O Direito Penal do Trabalho no Brasil. Anacronismo, Atecnia e Resistência.......................... 36
3.1. Anacronismo (1): Legislação e Hermenêutica............................................................... 36
3.2. Anacronismo (2): Lacunosidade................................................................................... 39
3.3. Atecnia........................................................................................................................... 40
3.4. Resistência Ideológica................................................................................................... 41
4. As Funções da Pena e o Direito Penal do Trabalho.A Prevenção Geral Positiva Fundamentadora.. 45
6. Conclusões.............................................................................................................................. 48
7. Referências.............................................................................................................................. 49

Os Contornos Definidores do Conceito de Direito Penal do Trabalho

Marcelo Ivan Melek............................................................................................................................... 52
1. Direito Penal do Trabalho: Aproximações Necessárias entre o Direito do Trabalho e
o Direito Penal para além do Pensamento Clássico................................................................ 52
2. Elementos Definidores do Conceito de Direito Penal do Trabalho......................................... 55
3. Conclusões.............................................................................................................................. 59
4. Referências.............................................................................................................................. 60

Fraudes Trabalhistas e Direito Penal

Angelo Antonio Cabral.......................................................................................................................... 61
1. Introdução............................................................................................................................... 61
2. Frustração de Direito Assegurado por Lei Trabalhista............................................................ 62
2.1. Considerações Iniciais................................................................................................... 62
2.1.2. Fraude............................................................................................................... 63
2.2. Bem Jurídico Tutelado................................................................................................... 64
2.3. Sujeito Ativo.................................................................................................................. 64
2.4. Sujeito Passivo............................................................................................................... 65
2.5. Tipo Objetivo................................................................................................................ 65
2.6. Tipo Subjetivo............................................................................................................... 65
2.7. Consumação e Tentativa................................................................................................ 65
2.8. Tipos Assemelhados...................................................................................................... 65
2.9. Pena e Ação Penal......................................................................................................... 65
 Direito Penal do Trabalho 11
Sumário

3. Fraude Trabalhista entre o Direito Penal e o Direito Administrativo Sancionador................. 66

3.1. Sociedade Complexa e Direito Penal............................................................................. 66
3.2. Direito Penal e Direito Administrativo Sancionador..................................................... 68
3.3. Epílogo: Uma Releitura da Correlação entre Direito Penal e Direito Administrativo
Sancionador – Caminhos para o Direito Penal do Trabalho e para a Identificação de
Fraudes à Legislação Trabalhista................................................................................... 70
4. Referências.............................................................................................................................. 71

Parte II
Tutela Penal da Pessoa Trabalhadora

Aspectos Penais Relevantes do Assédio Moral no Trabalho

Maria Aparecida Alkimin....................................................................................................................... 75
Introdução..................................................................................................................................... 75
1. Assédio Moral no Trabalho: Conceito e Caracterização.......................................................... 76
2. Assédio Moral e Tutela Jurídica: Trabalhista e Civil................................................................ 77
3. A Indispensabilidade da Tutela Penal na Proteção de Bem Jurídico diante do
Assédio Moral.......................................................................................................................... 77
3.1. Assédio Moral e Proteção a Bem Jurídico...................................................................... 77
3.2 Assédio Moral e Crimes em Espécie.............................................................................. 78
3.3 Crimes Contra a Liberdade Individual: Constrangimento Ilegal e Ameaça.................. 79
3.4. Crimes Contra a Honra................................................................................................. 80
3.5 Crime Contra a Pessoa: Lesão Corporal........................................................................ 82
Conclusão...................................................................................................................................... 82
Referências.................................................................................................................................... 83

Criminalização do Assédio Moral Trabalhista e Garantismo Penal:

Reflexões Centradas na Possibilidade e Necessidade de Expansão da
Tutela Labor-Penal em Tempos de Minimalismo Punitivo
Ney Maranhão....................................................................................................................................... 84
1. Introito: Breve Ode à Complexidade Imanente à Realidade e ao Conhecimento Humanos... 84
2. O Fenômeno “Assédio Moral Laboral” e sua Complexa Morfologia: Algumas
Modalidades de Práticas Assediantes...................................................................................... 85
3. Criminalização do Assédio Moral Trabalhista e Garantismo Penal: Reflexões
sobre a Expansão da Tutela Labor-Penal em Tempos de Minimalismo Punitivo.................... 86
3.1. Rompendo Entraves: o Garantismo Penal, enquanto Expressão de um
Direito Penal Mínimo, Constituiria Óbice Intransponível ao Afã Científico de
Criminalizar a Figura do Assédio Moral Laboral?........................................................ 87
3.2. Rompendo mais Entraves: Embora Constitucionalmente possível, seria
Constitucionalmente Necessária a Criminalização da Figura do Assédio Moral Laboral?..... 89
4. À Guisa de Conclusão............................................................................................................. 93
Referências.................................................................................................................................... 93

Crime de Redução à Condição Análoga à de Escravo e Relações entre

Globalização e Desenvolvimento Urbano
Aline Virgínia Medeiros Nelson.............................................................................................................. 95
1. Breve Introdução sobre a Globalização e o Impacto nas Relações de Trabalho...................... 95
2. Desenvolvimento e Valorização do Trabalhador..................................................................... 97
12 Direito Penal do Trabalho
Eduardo Milléo Baracat/Guilherme Guimarães Feliciano

3. Crime de Redução à Condição Análoga à de Escravo, sob a Perspectiva do Brasil Urbano.... 99

4. Conclusão................................................................................................................................ 104
5. Referências.............................................................................................................................. 105

O Trabalho Doméstico Análogo à Condição de Escravo como

Exemplo de Trabalho Forçado Ainda Existente no Brasil
Rita de Cássia A. B. Peron
Marco Antônio César Villatore............................................................................................................... 107
1. Introdução............................................................................................................................... 107
2. Evolução do trabalho doméstico............................................................................................. 108
3. Trabalho Doméstico em Condições Análogas ao de Escravo.................................................. 111
4. Formas de Combate................................................................................................................ 113
5. Considerações Finais............................................................................................................... 117
6. Referências.............................................................................................................................. 117

Prostituição, Direito do Trabalho e Direito Penal: Análise sobre

o Projeto de Lei Gabriela Leite
João Henrique de Andrade
Nestor Eduardo Araruna Santiago......................................................................................................... 119
Introdução..................................................................................................................................... 119
1. A Prostituição: Conceito e Características.............................................................................. 120
2. A Prostituição e a Constituição............................................................................................... 122
2.1. Dignidade da Pessoa Humana....................................................................................... 122
2.2. Liberdade do Exercício Profissional.............................................................................. 122
3. O Tratamento Jurídico-Penal da Prostituição.......................................................................... 123
4. Os Projetos de Leis.................................................................................................................. 124
4.1. PL n. 98/2003................................................................................................................ 124
4.2. PL n. 4.244/2004........................................................................................................... 125
4.3. Lei Gabriela Leite (Projeto de Lei n. 4.211/2012)......................................................... 126
4.2.1. Art. 1º................................................................................................................ 126
4.2.2. Art. 2º................................................................................................................ 127
4.2.3. Art. 3º................................................................................................................ 127
4.2.4. Art. 4º................................................................................................................ 128
4.2.5. Art. 5º................................................................................................................ 128
Conclusão...................................................................................................................................... 129
Referências.................................................................................................................................... 129

Parte III
Greve: Do Delito ao Direito Fundamental
A Greve como Delito, como Liberdade e como Direito Humano Fundamental:
Um Percurso Histórico e Jurídico e suas Consequências Sociais e
Econômicas – A Situação do Brasil
Luiz Eduardo Gunther
Marco Antonio Cesar Villatore............................................................................................................... 133
1 Introdução............................................................................................................................... 133
 Direito Penal do Trabalho 13
Sumário

2. Uma Pequena História da Greve como Delito, como Liberdade, como Direito
e como Direito Humano Fundamental.................................................................................... 136
2.1. A Greve como Delito (Proibição).................................................................................. 136
2.2. A Greve como Liberdade (Tolerância).......................................................................... 138
2.3. A Greve como Direito (Regulamentação)..................................................................... 140
2.4. A Greve como Direito Humano Fundamental.............................................................. 142
3. O Percurso Histórico e Jurídico do Instituto da Greve no Brasil no Período Anterior
à Constituição de 1988............................................................................................................ 145
4. Considerações Finais............................................................................................................... 148
5. Referências.............................................................................................................................. 149

Paralisação de trabalho de Interesse Coletivo e Sabotagem:

Uma Leitura a partir das Liberdades Coletivas e dos Direitos Fundamentais Sociais
Angelo Antonio Cabral
Mariana Del Monaco............................................................................................................................. 151
1. Introdução............................................................................................................................... 151
2. Paralisação de trabalho de Interesse Coletivo......................................................................... 152
2.1. Considerações Iniciais................................................................................................... 152
2.2. Bem Jurídico Tutelado................................................................................................... 154
2.3. Sujeito Ativo.................................................................................................................. 154
2.4. Sujeito Passivo............................................................................................................... 155
2.5. Tipo Objetivo................................................................................................................ 155
2.6. Tipo Subjetivo............................................................................................................... 155
2.7. Consumação e Tentativa................................................................................................ 155
2.8. Pena e Ação Penal......................................................................................................... 156
3. Invasão de Estabelecimento Industrial, Comercial ou Agrícola.Sabotagem............................ 156
3.1. Considerações Iniciais................................................................................................... 156
3.2. Bem Jurídico Tutelado................................................................................................... 157
3.3. Sujeito Ativo.................................................................................................................. 158
3.4. Sujeito Passivo............................................................................................................... 158
3.5. Tipo Objetivo................................................................................................................ 158
3.6. Tipo Subjetivo............................................................................................................... 158
3.7. Consumação e Tentativa................................................................................................ 159
3.8. Pena e Ação Penal......................................................................................................... 159
4. Releitura dos Tipos Penais à Luz da Política Criminal e dos Bens Jurídicos Constitucionais
– Em Defesa das Liberdades Sociais e dos Direitos Fundamentais......................................... 159
4.1. Bem Jurídico Penal: Aproximação Histórica................................................................. 162
4.2. O Conceito Material de Crime e o Sistema Jurídico-Constitucional............................. 166
5. Referências.............................................................................................................................. 167

Parte IV
Crime Tributário e Previdenciário na Relação de Emprego

Salário “Por Fora” e Crime contra a Ordem Tributária

Eduardo Milléo Baracat......................................................................................................................... 171
Introdução..................................................................................................................................... 171
14 Direito Penal do Trabalho
Eduardo Milléo Baracat/Guilherme Guimarães Feliciano

1. Verificação do Salário “Por Fora” e os Respectivos Encargos Sociais..................................... 172

1.1. Salário “Por Fora”: Conceito e Características.............................................................. 172
1.2. Encargos Sociais: Controvérsias sobre Abrangência..................................................... 173
2. Crime contra a Ordem Tributária: Pagamento de Salário “Por Fora”..................................... 175
2.1. Salário “Por Fora”: Bem Jurídico Penalmente Tutelado................................................ 175
2.2. Lei n. 8.137/1990: Tipo Penal do Salário “Por Fora”.................................................... 176
Considerações Finais..................................................................................................................... 177
Referências.................................................................................................................................... 178

Apropriação Indébita Previdenciária e Inexigibilidade de Conduta

Conforme o Direito por Força da Precariedade da Situação Financeira da
Empresa: Estudo de Caso
Janaína Elias Chiaradia
Fábio André Guaragni........................................................................................................................... 179
1. Introdução: O Caso Concreto................................................................................................. 179
1. Contornos Constitucionais do Bem Jurídico Tutelado no Tipo Penal do Art.168-A, CP........ 181
3. Apropriação Indébita Previdenciária e a Estrutura do Tipo.................................................... 185
4. O Art.168-A e a Inexigibilidade de Conduta conforme o Direito pela Situação Financeira
Precária da Empresa................................................................................................................ 186
5. Considerações Finais............................................................................................................... 188
Referências.................................................................................................................................... 192

A Aplicação do Princípio da Não AutoIncriminação Frente à Súmula N. 357 do TST

Ricardo Georges Affonso Miguel............................................................................................................. 193
Introdução..................................................................................................................................... 193
1. Da Prova.................................................................................................................................. 194
2. Do Princípio da Não Autoincriminação e do Direito ao Silêncio............................................ 195
3. Da Súmula n. 357 do TST....................................................................................................... 197
4. Conclusão................................................................................................................................ 198
Referências.................................................................................................................................... 199
 Parte I

Propedêutica do
Direito Penal do Trabalho
 Por Um Direito Penal do Trabalho
René Ariel Dotti

Sumário. 1. O Código Penal. 2. Bases para a criminalização. 3. O florescimento dos microssistemas. 4.

A clássica unificação do direito positivo. 5. O reconhecimento de uma nova disciplina. 6. “A função
penal periférica”. 7. Uma nova perspectiva de criminalização. 8. Possíveis hipóteses de criminaliza-
ção. 9. Fundamentos essenciais de incriminação. 10. O relevo internacional dos Direitos Humanos.
11. Os Direitos Humanos na Constituição. 12. O que são os Direitos Humanos? 13. Fontes remotas
dos Direitos Humanos. 14. Crimes no processo trabalhista ou a ele relacionados. 15. A missão huma-
na e social do Juiz do Trabalho.

1. O Código Penal

O Código Penal (Dec.-lei n. 2.848, de 07.12.1940) dispõe sobre os crimes contra a organização
do trabalho, prevendo 11 hipóteses de ilícitos fundamentais (arts. 197 a 207). Estão aí descritas as mo-
dalidades de atentado contra a liberdade de trabalho; contra a liberdade de contrato trabalhista; contra a
liberdade de associação; a paralisação de trabalho, seguida de violência ou perturbação da ordem; a para-
lisação de trabalho de interesse coletivo; a invasão de estabelecimento industrial, comercial ou agrícola; a
sabotagem; a frustração do direito assegurado por lei trabalhista; a frustração de lei sobre a nacionalização
do trabalho; o exercício de atividade infringindo decisão administrativa; o aliciamento para fim de imi-
gração e o aliciamento de trabalhadores de um local para outro do território nacional.

2. Bases para a criminalização

A Exposição de Motivos ao projeto de que resultou o CP 1940 justifica a criminalização desses

tipos de ofensa com a necessidade de intervenção do Estado no domínio econômico para suprir as defi-
ciências da iniciativa individual e coordenar os fatores da produção, de maneira a evitar ou resolver os
seus conflitos e introduzir no jogo das competições individuais o pensamento e o interesse da Nação.(1)
Se é certo que tal orientação – fundada na filosofia política da Carta Constitucional de 1937 – privilegia-
va o Estado Novo(2) como a sua beneficiária, é também certo que a atual Carta Política adota igualmente
o princípio de intervenção, porém o faz em nome de outros interesses comuns aos Estados Democráticos

(1) Item n. 66 (Dos crimes contra a organização do trabalho).

(2) Estado Novo é a designação do regime político autoritário instituído pela CF de 10.11.1937 sob o governo ditatorial de Getúlio
Vargas (1882-1954) e inspiração da doutrina fascista italiana e que perdurou até 1945. Com a derrota das nações do Eixo (Alemanha,
Itália e Japão), vigorosas manifestações de intelectuais e artistas e imensos núcleos populares exigiam a renúncia de Getúlio Vargas,
que foi deposto por um movimento militar liderado por generais. A Constituição de 18.09.1946 (chamada liberal) extinguiu o que
sobrou do regime anterior.
 Direito Penal do Trabalho
18
Eduardo Milléo Baracat/Guilherme Guimarães Feliciano

de Direito, como: a) a dignidade da pessoa humana (art. 1º, III); b) o valor social do trabalho (art. 1º,
IV); e c) a garantia de acesso à jurisdição e o consequente direito de ação (art. 5º, XXXV e art. 7º, XXIX).
Segundo o principal redator do diploma penal vigente, Ministro Nelson Hungria, o Código, “ao
cuidar dos fatos lesivos da organização do trabalho, não atendeu a radicalismos doutrinários ou políticos.
Não se afeiçoou incondicionalmente ao laissez faire, laissez passer da economia liberal, nem ao interven-
cionismo irrestrito da economia dirigida ou planificada. Ficou em ponto de equidistância. De acordo,
aliás, com preceito constitucional, preferiu o que Ansiaux denomina ‘intervencionismo conservador’, não
excluindo a iniciativa individual e assegurando o quadro sindical livre. Aceitou a intervenção do Estado
na vida econômica, mas tão somente para impedir o êxito da vis ou da fraus ou como medida indeclinável
de defesa do interesse coletivo ou da ordem jurídica. O legislador de 40 entendeu que não há incompatibi-
lidade entre liberdade política e intervencionismo temperado, ou que é possível a coexistência, no campo
econômico, de setores livres e setores controlados; note-se que não dizemos dirigidos, a exemplo, aliás,
do que ocorre na França e nos Estados Unidos, países de clima democrático por excelência. O controle
impõe-se, no próprio seio do regime demoliberal, para evitar o despejado sacrifício do bem geral em holo-
causto a interesses individuais hipertrofiados, inteiramente desprovidos de sentimento de solidariedade,
de espírito público ou de compreensão da liberdade jurídica do trabalho”.(3)
Também discorrendo a respeito do objetivo jurídico de proteção penal, Heleno Fragoso sustenta
que o princípio da autonomia da vontade – defendido na elaboração do Código Penal de 1890 – “é pura-
mente ilusório se o contrato se celebra entre o forte e o fraco. O contrato se transforma virtualmente num
sistema de poder tornando-se a expressão da lei do mais forte. Por isso mesmo, como mostra Josserand, a
evolução dos contratos degenerou em revolução notadamente em matéria trabalhista, com a intervenção
da lei para proteger o economicamente mais fraco”.(4)

3. O florescimento dos microssistemas

Nas últimas décadas, o sistema positivo brasileiro foi alcançado pelo florescimento dos microssiste-
mas oriundos da expansão extraordinária das leis especiais que passaram a circular em torno dos códigos
Civil, Penal, Comercial, etc. A propósito de crimes contra as relações de trabalho, a Constituição Federal
em mais de uma oportunidade contém normas caracterizadoras de mandados de criminalização.(5) Um
dos exemplos se contém no inciso X do art. 7º, que regula direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, ao
estabelecer que o salário é protegido na forma da lei, “constituindo crime a sua retenção dolosa”. Também
outros mandatos repercutem no campo das atividades laborais para a proteção do empregado, como o
previsto no art. 5º, XLI, nos seguintes termos: “– a lei punirá qualquer discriminação atentatória dos direitos
e das liberdades fundamentais”.
Anteriormente, a prática de atos resultantes de preconceitos de raça ou de cor constituía simples
contravenção penal, definida pela Lei n. 1.390, de 3 de julho de 1951 e consistente na recusa, por parte
de estabelecimento comercial ou de ensino de qualquer natureza, de hospedar, servir, atender ou receber
cliente, comprador ou aluno por preconceito de raça ou de cor, sancionada com penas irrisórias.
A imensa difusão de uma nova cultura social nas relações humanas a partir do marco declaratório
do Estado Democrático de Direito ampliou a proteção de bens morais e espirituais que se condensam na
pessoa humana.

(3) Comentários ao Código Penal, Rio de Janeiro: Revista Forense, 1956, vol. VIII, p. 26,27. (Grifos do original.)
(4) Lições de Direito Penal – Parte Especial, Rio de Janeiro: Forense, 1986, vol. I, p. 551, 552.
(5) A expressão “mandados constitucionais de criminalização” é utilizada para indicar disposições do art. 5º, incisos, XLI, XLII,
XLIII, XLIV; do art. 7º, inciso X; do art. 225, § 3 e do art. 227, § 4º. Vide MENDES, Gilmar Ferreira; MÁRTIRES COELHo, Inocên-
cio e GONET BRANCO, Paulo Gustavo. Curso de Direito Constitucional, 2ª ed., São Paulo: Editora Saraiva/Instituto Brasiliense de
Direito Público (IDP), 2088, p. 582 e s.
 Parte I – Propedêutica do Direito Penal do Trabalho
19
Por Um Direito Penal do Trabalho

4. A clássica unificação do direito positivo

Antes do advento dos Códigos chamados decimonónicos,(6) regia-se a sociedade pelas consolidações.
Estas procuravam reproduzir o Direito sem modificá-lo, visando somente a sua conservação e melhoria
em um proceder histórico. As obras legislativas totalizadoras constituíam inventários da regulação exis-
tente, como as da Índia, ou uma seleção de textos escolhidos como no Digesto. O Código, ao contrário,
não é continuidade, é ruptura. Procura criar uma nova regulação, substitutiva; “ao invés de compilar,
ordena, baseando-se na racionalidade. Tem um caráter constituinte do Direito Privado”, como ensina
Lorenzetti.(7)
Mestres de notável prestígio e, por coincidência, redatores de anteprojetos de Código Civil, a exem-
plo de Orlando Gomes, no Brasil (1963), e Antunes Varella, em Portugal (1966), reconheceram a invia-
bilidade dos monossistemas. O primeiro admitiu que a multiplicação das leis especiais está causando a
agonia do Direito Civil em face da quebra do sistema que, assim, deixou de condensar e exprimir os prin-
cípios gerais do ordenamento. E o segundo conclui que “o novo jurista, sob a pressão dos fatos, passou a
venerar as lei especiais, como uma espécie de deuses domésticos, mais próximas das realidades concretas
da vida, mais acessíveis às preces de cada cenáculo político, mais permeáveis às ideias-forças do mundo
contemporâneo”.(8)
Pode-se falar que na atualidade há um desprestígio da codificação como instrumento de segurança.
Não se poderá mais afirmar, como seria possível no começo do século, que os códigos (civil, penal, comer-
cial, etc.) caracterizam meios jurídicos de segurança dos cidadãos. Essa é a lúcida conclusão de Lorenzetti
ao afirmar que “a idéia de ordenar a sociedade ficou sem efeito a partir da perda do prestígio das visões
totalizadoras; o Direito Civil se apresenta antes como estrutura defensiva do cidadão e de coletividades
do que como ‘ordem social’.” (...) “A explosão do Código produziu um fracionamento da ordem jurídica,
semelhante ao sistema planetário. Criaram-se microssistemas jurídicos que, da mesma forma como os
planetas, giram com autonomia própria, sua vida é independente; o Código é como o sol, ilumina-os,
colabora com suas vidas, mas já não pode incidir diretamente sobre eles. Pode-se também referir a famosa
imagem empregada por Wittgenstein aplicada ao Direito, segundo a qual, o Código é o centro antigo da
cidade, a que se acrescentaram novos subúrbios, com seus próprios centros e características de bairro.
Poucos são os que se visitam uns aos outros; vai-se ao centro de quando em quando para contemplar as
relíquias históricas”.(9)
Essas certeiras observações e comparações decorrem do surgimento dos microssistemas em todos
os ramos jurídicos. Relativamente ao sistema penal, a diversificação dos interesses populares e as fran-
quias constitucionais e legais de um regime autenticamente democrático, assim como ocorre em nosso
país, criaram núcleos com identidades e características próprias. Eles compreendem, isolada ou simulta-
neamente, vários aspectos como: a) o bem jurídico tutelado (vida humana, liberdade, solidariedade social,
patrimônio, probidade administrativa, meio ambiente, qualidade de vida, segurança no trânsito, regu-
laridade do processo eleitoral, ordem econômica, tributária e financeira, relações de consumo, etc.); b)
alguns tipos de destinatários protegidos, sejam eles pessoas naturais ou jurídicas (a criança, o adolescente,
o consumidor, o diferenciado em consequência da raça, cor, etnia, religião ou origem; a mulher traba-
lhadora, a previdência social, a fazenda pública, etc.; c) alguns tipos de acusado (motorista, empresário,
banqueiro, racista, traficante, sequestrador e variações do crime hediondo, etc.).

(6) O adjetivo, em espanhol, significa pertencente ou relativo ao século XIX. (Diccionario da la lengua española, 19ª edição, Madri:
Real Academia Espanhola, 1970, p. 423).
(7) LORENZETTI, Ricardo Luis. Fundamentos do Direito Privado, tradução de Vera Maria Jacob de Fradera da edição em espanhol
Las normas fundamentales de derecho privado, São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1998, p. 42.
(8) Em Caio Mário, “Reforma do Código Civil”, Ensaios Jurídicos, p. 249/250. E enfatiza, com a longa caminhada de professor
e advogado: “Por essas razões é que me mantenho fiel ao princípio da descodificação do Direito Civil, da qual tenho sido um quase
pioneiro no Direito brasileiro”. (Ob. e loc. cit.).
(9) Ob. cit., p. 45.
 Direito Penal do Trabalho
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Eduardo Milléo Baracat/Guilherme Guimarães Feliciano

Em análise do sistema do Direito Civil mas que tem inteira aplicação no campo penal, Antunes
Varella conclui que o Código “deixou de constituir o centro geométrico de toda a ordem jurídica cons-
tituída. O primado da legislação passou para a Constituição, ao lançar as bases de uma nova sociedade,
ideologicamente comprometida”. E acentua que a nova legislação especial se caracteriza por uma signi-
ficativa alteração no quadro de seus destinatários. Vale invocar suas próprias palavras: “A lei deixou de
constituir em numerosos casos o comando coercitivo emanado da vontade soberana do Estado e dirigido
ao cidadão indeferenciado que integra a comunidade nacional ou habita o seu território. Muitas das leis de
maior expressão social nascem da luta entre o poder público e os grupos de pressão de certos extratos so-
ciais dirigindo-se apenas aos membros destes núcleos mais ou menos poderosos de pessoas.” E reconhece,
com grande precisão, o fenômeno ocorrente não apenas em seu país como também entre nós, brasileiros:
“As leis deixaram em grande parte de constituir verdadeiras normas gerais para constituírem estatutos
privilegiados de certas classes profissionais ou de determinados grupos políticos”.(10)

5. O reconhecimento de uma nova disciplina

O sistema positivo penal brasileiro é fundado na Constituição e desmembrado pelos códigos

Penal e de Processo Penal, da Lei de Execução Penal e das leis extravagantes(11) e integrado pelas dis-
ciplinas correspondentes aos modelos de diplomas. Fala-se, então, de um Direito Penal especial com
múltiplas subdivisões: Direito Penal ambiental (ou ecológico), Direito Penal comercial, Direito Penal
do consumidor, Direito Penal econômico, tributário e financeiro, etc., tantos sejam os bens jurídicos
especialmente tutelados. Existe uma imensa classificação dos delitos em atenção à natureza do bem
jurídico ofendido, compreendendo-se como tal, na antológica lição de Liszt, “o interesse juridicamente
protegido. Todos os bens jurídicos são interesses humanos, ou do individuo ou da collectividade. É a
vida, e não o direito, que produz o interesse; mas só a protecção juridica converte o interesse em bem
juridico.”(12)
Dentro dessa perspectiva, pode-se falar da intervenção penal também no Direito do Trabalho que,
na lição de Carrion, “é o conjunto de princípios e normas que regulam as relações entre empregados e em-
pregadores e de ambos com o Estado, para efeitos de proteção e tutela do trabalho (Perez Botija).(13) Trata-
-se de mais uma das especializações do Direito Penal, estimulada pela crise das codificações e pela expan-
são dos microssistemas. Aliás, a Consolidação das Leis do Trabalho (Dec.-lei n. 5.452, de 1º.05.1943), ao
promover a reunião do grande número de leis trabalhistas em vigor apenas um decênio após a Revolução
de 1930, constituiu, por si mesma, um microssistema, com luz própria e características contratuais e
normativas distintas das previsões do Código Civil de 1916, especialmente quanto à locação de serviços
(arts. 1.216/1.236).
Um Direito Penal do Trabalho poderá muito bem traduzir essa necessidade de adequação entre os
seus operadores (Polícia, Ministério Público, Poder Judiciário e Advocacia) para as peculiaridades das
relações jurídicas que se estabelecem sob o universo do contrato de trabalho e dos demais negócios sub-
metidos a essa jurisdição especializada.

(10) “O Movimento de descodificação do Direito Civil”, em Estudos Jurídicos em Homenagem ao Professor Caio Mário da Silva Pereira,
Rio de Janeiro: Editora Forense, 1984, p. 508/509. (Grifos do original.)
(11) “Etimologicamente, o vocábulo extravagante deriva da raiz latina extra vacare, isto é, vagar à margem. Em linguagem jurídica,
tais leis vivem fora da coluna vertebral do ordenamento positivo. Assim, enquanto ao Código Penal (Dec.-lei 2.848, de 07.12.1940)
é uma lei geral ou fundamental, existem as leis especiais ou extravagantes. Entre muitos exemplos podem ser mencionados os se-
guintes: Lei 1.521, de 16.12.1951 (Lei de Economia Popular); Lei 4.737, de 15.07.1965 (Código Eleitoral)...” DOTTI, René Ariel.
Curso de Direito Penal - Parte Geral, 4ª ed.,rev., atual.e ampl.com a colaboração de Alexandre Knopfholz e Gustavo Britta Scandelari,
São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2012,p. 81. (Os itálicos são do original.)
(12) Tratado de Direito Penal Allemão, trad. de José Hygino Duarte Pereira, Rio de Janeiro: F. Briguiet & C. – Editores, 1899, tomo
I, p. 93/94. (Mantidas a ortografia e a acentuação originais.)
(13) CARRION, Valentim. Comentários à Consolidação das Leis do Trabalho, 38ª ed., atual. por Eduardo Carrion, São Paulo: Editora
Saraiva, 2013, p. 27.