REGULAMENTO ANP N 5/2005

NOVEMBRO/2005

Reviso 01- 24/novembro/2005

Ttulo: Regulamento Tcnico para realizao dos Investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento e Elaborao do Relatrio Demonstrativo das Despesas Realizadas

Tipo:

Requisitos para realizao dos investimentos em pesquisa e desenvolvimento.

Nota da emisso: Requisitos para a realizao dos investimentos em pesquisa e desenvolvimento, para efeitos de cumprimento das Clusulas de Investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento, previstas nos Contratos de Concesso para Explorao, Desenvolvimento e Produo de Petrleo e/ou Gs Natural.

Aprovao: Documento aprovado pela RD n 372, 18 de novembro de 2005 e pela Resoluo N 33 de 24/11/2005 (publicado no DOU de 25/11/2005 Seo 1)

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NDICE
NDICE...................................................................................................................................................................2 PREFCIO............................................................................................................................................................3 1 OBJETIVO..........................................................................................................................................................3 2 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES..............................................................................................................3 3 SIGLAS.............................................................................................................................................. ............... 3 4. DEFINIES.....................................................................................................................................................4 4.1 PESQUISA BSICA.....................................................................................................................4 4.2 PESQUISA APLICADA................................................................................................................4 4.3 DESENVOLVIMENTO EXPERIMENTAL....................................................................................4 4.4 PROTTIPO................................................................................................................................4 4.5 INSTALAO-PILOTO................................................................................................................4 4.6 INOVAO DE PRODUTOS E PROCESSOS TECNOLGICOS.............................................4 4.7 PROJETO....................................................................................................................................5 4.8 PROGRAMA TECNOLGICO.....................................................................................................5 4.9 PESQUISA E DESENVOLVIMENTO...........................................................................................5 4.10 SERVIOS TECNOLGICOS...................................................................................................5 4.11 INSTITUIO CREDENCIADA..................................................................................................5 4.12 SERVIOS DE GESTO TECNOLGICA................................................................................5 4.13 INFRA-ESTRUTUA LABORATORIAL.......................................................................................6 4.14 FABRICAO PILOTO..............................................................................................................6 4.15 FORMAO DE RECURSOS HUMANOS............................................................................... 6 4.16 PESQUISA E DESENVOLVIMENTO EM ENERGIA.................................................................6 4.17 BIOCOMBUSTVEIS.................................................................................................................6 4.18 PESQUISA E DESENVOLVIMENTO EM MEIO AMBIENTE....................................................6 4.19 TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA.......................................................................................6 5 PERIODICIDADE...............................................................................................................................................6 6 PRAZO DE ENTREGA DOS RELATRIOS......................................................................................................7 7 APLICAO DOS RECURSOS.........................................................................................................................7 8 DESPESAS ADMITIDAS....................................................................................................................................8 9 JUROS E COMPENSAES............................................................................................................................10 10 ANLISE TCNICA E APROVAO DAS DESPESAS REALIZADAS..........................................................10 11 VISITA TCNICA.............................................................................................................................................11 12 SIGILO .............................................................................................................................................................11 13 ARQUIVO E INFORMAES E GUARDA DE DOCUMENTOS.....................................................................11. 14 DISPOSIES GERAIS.................................................................................................................................12 15 RELATRIO DEMONSTRATIVO.....................................................................................................................12 ANEXO A MODELO DO RELATRIO DEMONSTRATIVO ANUAL DAS DESPESAS REALIZADAS COM PESQUISA E DESENVOLVIMENTO.....................................................................................................................13

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PREFCIO
A Lei 9.478 de 06 de agosto de 1997, estabelece dentre as atribuies da ANP, . a competncia de estimular a pesquisa e a adoo de novas tecnologias para os setor de petrleo e gs natural. Para tanto a ANP incluiu, desde o ano de 1998- Rodada Zero, nos Contratos de Concesso para Explorao, Desenvolvimento e Produo de Petrleo e/ou Gs Natural, clusula denominada Investimentos em pesquisa e Desenvolvimento. Desta forma, este Regulamento Tcnico especifica requisitos tcnicos a serem atendidos pelos concessionrios para realizao dos investimentos em pesquisa e desenvolvimento.

1 OBJETIVO
1.1 Este Regulamento tcnico estabelece definies, diretrizes e normas sobre a aplicao dos investimentos em pesquisa e desenvolvimento, e disciplina a periodicidade, a formatao e o contedo dos relatrios das despesas realizadas com Pesquisa e Desenvolvimento a que se refere a Clusula Investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento, presente em todos os Contratos de Concesso para Explorao, Desenvolvimento e Produo de Petrleo e/ou Gs Natural . 1.2 Este Regulamento tcnico aplica-se a todos os concessionrios que se encontrem na fase de produo de petrleo e gs natural, em cujos campos a Participao Especial seja devida.

2 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES
2.1 Lei n. 9478 de 6 agosto de 1997 Lei do Petrleo 2.2 Contratos de Concesso para Explorao, Desenvolvimento e Produo de Petrleo e/ou Gs Natural e respectivos Termos Aditivos estabelecidos entre a ANP e os concessionrios: Clusula de Investimento em Pesquisa e Desenvolvimento.

3 SIGLAS
ANP MCT MEC CNPq IBCIT OCDE CTPETRO FINEP P&D Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis Ministrio da Cincia e Tecnologia Ministrio da Educao Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico Plano Nacional de Cincia e Tecnologia do Setor de Petrleo e Gs Financiadora de Estudos e Projetos Pesquisa e Desenvolvimento

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4 DEFINIES
Os conceitos adotados neste Regulamento, relacionados com Pesquisa e Desenvolvimento, so aqueles abrangidos pelo Manual Frascati (Paris, OCDE, 1993), editado e traduzido no Brasil pelo CNPq IBICT, pelo Manual Oslo ( Paris, OCDE/Eurostat, 1997), editado e traduzido pela FINEP no ano de 2004, e os adotados pelo MCT, alm das definies da Lei n 11.097, de 13/01/2005. Para os propsitos deste Regulamento tcnico, adicionalmente queles definidos na Lei do Petrleo e nos Contratos de Concesso, so consideradas vlidas as definies indicadas nos itens 4.1 a 4.19. 4.1 Pesquisa Bsica Considera-se o trabalho terico ou experimental empreendido primordialmente para a aquisio de uma nova compreenso dos fundamentos subjacentes aos fenmenos e fatos observveis, sem ter em vista nenhum uso ou aplicao especfica. A pesquisa bsica analisa propriedades, estruturas e conexes com vistas a formular e comprovar hipteses, teorias e leis. 4.2 Pesquisa Aplicada Considera-se uma investigao original concebida pelo interesse em adquirir novos conhecimentos, sendo primordialmente dirigida em funo de um fim ou objetivo prtico especfico. 4.3 Desenvolvimento Experimental Considera-se o trabalho sistemtico, delineado a partir do conhecimento preexistente, obtido por meio da pesquisa e/ou experincia prtica e aplicado na produo de novos materiais, produtos e aparelhagens, no estabelecimento de novos processos, sistemas e servios e, ainda, no substancial aperfeioamento dos j produzidos ou estabelecidos. 4.4 Prottipo Considera-se o modelo original bsico, representativo de alguma criao nova, detentor das caractersticas essenciais do produto pretendido, cujo desenvolvimento abrange a elaborao do projeto, a construo, a montagem, testes laboratoriais de funcionamento e de operao em campo para homologao, ensaios para certificao e controle da qualidade. 4.5 Unidade -Piloto Considera-se a instalao operacional, em escala no comercial, destinada a obter experincias, dados tcnicos e outras informaes, com a finalidade de: avaliar hipteses, estabelecer novas formulaes para produtos, projetar equipamentos e estruturas especiais necessrias a um novo processo, bem como preparar instrues operacionais ou manuais sobre o produto ou processo. 4.6 Inovao de Produtos e Processos Tecnolgicos Compreendem as implantaes de produtos e/ou processos tecnologicamente novos e substanciais melhorias tecnolgicas introduzidas em produtos e processos j existentes. Uma inovao de produto ou de processo envolve uma srie de atividades, incluindo 4/16

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pesquisa aplicada, desenvolvimento tecnolgico, treinamento especfico de recursos humanos e fabricao piloto. 4.7 Projeto Compreende um conjunto coordenado de atividades dirigidas para alcanar objetivos explcitos e justificados, segundo uma metodologia definida e empregando recursos humanos, materiais e financeiros durante determinado perodo de tempo. 4.8 Programa Tecnolgico Compreende conjunto de aes e projetos coordenados que tm como objetivo atingir, em um prazo determinado e com recursos humanos, materiais e financeiros definidos, um ou mais resultados em termos da soluo tecnolgica de um problema ou do aproveitamento de uma oportunidade. O Programa Tecnolgico deve atender aos seguintes requisitos: ter objetivo e resultados esperados bem explcitos; ter as estimativas de prazos, os recursos financeiros, humanos e materiais necessrios, claramente especificados; ter relacionados o conjunto de aes e os projetos vinculados e, ainda, as entidades, as instituies envolvidas e as empresas envolvidas, no caso de programa de desenvolvimento da cadeia de fornecedores. 4.9 Pesquisa e Desenvolvimento Consideram-se as atividades realizadas na forma de projetos ou programas tecnolgicos, relacionadas com pesquisa bsica, pesquisa aplicada, desenvolvimento experimental, prottipos, unidades pilotos e inovaes de produtos ou processos. 4.10 Servios Tecnolgicos Consideram-se os servios especficos relacionados com as atividades de pesquisa e desenvolvimento realizados na forma de projetos ou programas, a partir de conhecimentos preexistentes ou no, para desenvolvimento, gerao, melhoramentos ou avaliao tecnolgica de novos produtos ou processos e desenvolvimento de curso de formao de recursos humanos. 4.11 Instituio Credenciada Determinado departamento, laboratrio ou unidade organizacional que realize atividades de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, vinculado a uma entidade, pblica ou privada, localizadas no Pas, que realizam atividades relacionadas com ensino, pesquisa e desenvolvimento tecnolgico e que tenha se submetido ao processo de credenciamento da ANP, de acordo com a Resoluo 34/2005 e Regulamento ANP N 6/2005, cujo Credenciamento esteja em vigor e discrimine os respectivos servios tecnolgicos credenciados. 4.12 Servios de Gesto Tecnolgica Consideram-se os servios relacionados com um conjunto de habilidades, mecanismos, conhecimentos, instrumentos organizacionais aplicados na estruturao, elaborao, execuo, acompanhamento e avaliao de projetos e programas tecnolgicos relacionados com a pesquisa e desenvolvimento.

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4.13 Infra-estrutura Laboratorial Considera-se a construo, a reforma e melhorias de edificaes para abrigar instalaes fsicas; a aquisio, a montagem e instalao de mquinas, equipamentos, instrumentos, softwares cientficos e outros materiais necessrios implantao e funcionamento do laboratrio. 4.14 Fabricao Piloto Considera-se o projeto de desenvolvimento tecnolgico industrial para produo de um novo produto, novo processo ou de um produto considerado de fabricao pioneira no pas, podendo abranger equipamentos especficos para linha de produo, engenharia de produto a fabricao do cabea de srie, testes funcionais para certificao, homologao e controle de qualidade do novo produto ou processo para produo industrial. 4.15 Formao de Recursos Humanos Consideram-se as atividades de qualificao de recursos humanos regulamentadas pelo MEC, abrangendo cursos formais de tcnicos de nvel mdio, graduao e ps-graduao stricto e lato sensu voltados para o setor de petrleo e seus derivados, gs natural, meio ambiente, energia. 4.16 Pesquisa e Desenvolvimento em Energia Consideram-se as atividades de pesquisa e desenvolvimento dirigidos para novas tecnologias, produtos, processos ou mtodos referentes as fontes de energia renovveis, especialmente biocombustveis ou aqueles que venham a substituir ou incrementar o uso dos combustveis fsseis. 4.17 Biocombustvel Combustvel derivado de biomassa renovvel para uso em motores a combusto interna ou, conforme regulamento, para outro tipo de gerao de energia, que possa substituir parcial ou totalmente combustveis de origem fssil. 4.18 Pesquisa e Desenvolvimento em Meio Ambiente Consideram-se as atividades de pesquisa e desenvolvimento, quer seja na preveno, na monitorao, controle, reduo ou mitigao dos danos ambientais, relacionadas com os impactos ambientais provocados pelo do setor de petrleo, seus derivados e gs natural . 4.19 Tecnologia Industrial Bsica Consideram-se as atividades de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico dirigidas para metrologia cientfica e industrial, normalizao tcnica, avaliao da conformidade para controle de qualidade, homologao e certificao de novas metodologias, novos produtos, processos e unidade-piloto.

5 PERIODICIDADE
5.1 Conforme estabelecido no Contrato de Concesso, o Relatrio Demonstrativo das Despesas Realizadas com Pesquisa e Desenvolvimento ser anual e adequado ao Contrato 6/16

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de Concesso para Explorao, Desenvolvimento e Produo de Petrleo e/ou Gs Natural de cada rodada de licitaes. 5.1.1 Para a aplicao do disposto neste Regulamento Tcnico, considerar-se- como tipo de contrato, os contratos assinados em 1998 Rodada Zero , os da 1, 2, 3, 4, 5, alm dos respectivos termos aditivos, como tambm aqueles decorrentes das subseqentes rodadas de licitaes. 5.2 A obrigao de realizar as despesas aqui referidas ter como perodo-base o trimestre do ano civil. 5.2.1 Para a aplicao do disposto neste item, considerar-se- o ano civil dividido nos trimestres de : a) janeiro a maro, b) abril a junho, c) julho a setembro, e d) outubro a dezembro. 5.3 O Concessionrio ser obrigado a realizar despesas qualificadas com pesquisa e desenvolvimento, caso a Participao Especial seja devida para um determinado Campo, em qualquer trimestre do ano civil, definido no item 5.2. 5.3.1 O Concessionrio dever realizar as despesas qualificadas com pesquisa e desenvolvimento at 30 de junho do ano seguinte ao ano calendrio em que se inserem o trimestre ou trimestres, conforme disposto no item 5.2.1.

6 PRAZO DE ENTREGA DOS RELATRIOS

6.1 O Concessionrio dever apresentar os relatrios demonstrativos completos das despesas realizadas e a documentao auxiliar, conforme os itens 14 e 15 deste Regulamento tcnico ANP, at o dia 30 de setembro do ano subsequente quele em que a Participao Especial foi devida,. 6.2 Os relatrios demonstrativos devero ser apresentados no Escritrio Central da ANP, localizado na cidade do Rio de Janeiro RJ.

7 - APLICAO DOS RECURSOS

7.1 Conforme estabelecido no contrato de concesso, o valor-base a ser realizado em despesas qualificadas com Pesquisa e Desenvolvimento o equivalente a 1% ( um por cento) da Receita Bruta da produo do Campo no qual a Participao Especial seja devida. 7.2 At 50% (cinqenta por cento) do valor-base poder ser despendido na realizao dessas despesas nas instalaes do prprio Concessionrio, nas instalaes de suas afiliadas localizadas no Brasil ou na contratao dessas despesas junto s empresas nacionais. 7.3 O Concessionrio dever despender o restante do valor-base na contratao destas despesas junto s instituies de pesquisa e desenvolvimento localizadas no Pas, credenciadas pela ANP para este fim.

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8 DESPESAS ADMITIDAS
8.1 Somente podero ser admitidas pela ANP como despesas qualificadas com pesquisa e desenvolvimento, realizadas no Pas, aquelas descritas nos itens 8.1.1 a 8.1.3. 8.1.1 As despesas realizadas nas instalaes do prprio Concessionrio ou de suas afiliadas, com: a) projetos e/ou programas de pesquisa bsica e aplicada e/ou desenvolvimento experimental; b) construo e instalao de prottipos e de unidade piloto; c) aquisio de equipamentos, instrumentos e materiais utilizados em experimento e construo de prottipos ou instalaes pilotos; d) salrio bruto do pessoal que atue em regime de dedicao exclusiva s atividades de pesquisa e desenvolvimento; e e) podero ser admitidas as despesas de pessoal, em regime de dedicao parcial, referentes coordenao ou gerenciamento dos projetos, desde que contabilizado apenas o tempo de dedicao. 8.1.2 As despesas referentes s atividades de pesquisa e desenvolvimento contratadas junto s empresas nacionais localizadas no Pas, com: a) servios tecnolgicos, projetos ou programas de desenvolvimento experimental; b) construo e instalao de prottipos e de unidades - piloto. 8.1.3 As despesas referentes s atividades de pesquisa e desenvolvimento contratadas junto s instituies de pesquisa e desenvolvimento credenciadas pela ANP, com: a) servios tecnolgicos, projetos e ou programas de pesquisa bsica e aplicada e/ou desenvolvimento experimental; b) construo e instalao de prottipos e de unidades - piloto. 8.2 Sero admitidas, mediante autorizao prvia da ANP: 8.2.1 As despesas com servios de gesto tecnolgica de programas tecnolgicos e projetos, contratados junto s Instituies credenciadas para esta finalidade, desde que estes sejam de autoria do Concessionrio e que tais despesas estejam claramente especificadas . 8.2.2 As despesas realizadas junto s Instituies Credenciadas, com programas tecnolgicos especficos de formao de recursos humanos para o setor de petrleo e seus derivados, gs natural e energia, desde que sejam de interesse comum da ANP e do concessionrio, formalizado por escrito. 8.2.3 As despesas realizadas, junto s Instituies Credenciadas, com projetos de implantao de infra-estrutura laboratorial, para realizao de atividades de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico de interesse do setor de petrleo e seus derivados e gs natural. 8.2.4 As despesas realizadas com a contratao de pessoal administrativo e tcnicooperacional vinculada s unidades laboratoriais implantadas, conforme item 8.2.3, por um perodo de 2 (dois) anos. 8/16

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8.2.5 As despesas com programas tecnolgicos, conforme definido no itens 4.8, para desenvolvimento e capacitao tcnica de fornecedores, relacionado com as micro, pequenas e mdias empresas industriais e de servios, nacionais, conforme classificadas pela Resoluo Mercosul GMC n 59/98, de 8 de dezembro de 1998. 8.2.5.1 Os programas tecnolgicos, a que se refere o item 8.2.5, devero ter como objetivo a viabilizao dos projetos de inovao tecnolgica de produto ou processo e de fabricao-piloto, conforme definidos nos itens 4.6 e 4.14 respectivamente, preferencialmente abrangendo os fornecedores de bens e servios localizados nas cidades ou regies em que os produtos sero utilizados, podendo compreender infra-estrutura laboratorial e de mquinas e equipamentos necessrios implementao de novo processo produtivo resultante das modificaes tecnolgicas introduzidas. 8.2.6 As despesas realizadas junto s Instituies Credenciadas, para a realizao projetos/programas especficos de pesquisa e desenvolvimento em Tecnologia Industrial Bsica, conforme definido no item 4.19, para o setor de petrleo e seus derivados e gs natural, desde que sejam de interesse comum da ANP e do concessionrio, formalizado por escrito. 8.2.7 As despesas realizadas junto s Instituies Credenciadas, para a realizao projetos/programas especficos de Pesquisa e Desenvolvimento em Energia, preferencialmente em Biocombustveis, conforme definidos nos itens 4.16 e 4.17, desde que sejam de interesse comum da ANP e do concessionrio, formalizado por escrito. 8.3 No sero admitidos, quanto s despesas realizadas nas instalaes do prprio Concessionrio ou de suas afiliadas: rateios de custos administrativos, de infra-estrutura, de ensaios de rotina, servios de assistncia tcnica e soluo de problemas operacionais, servios e taxas de licenas e patentes, ou quaisquer custos no vinculados diretamente quelas atividades. 8.4 Todas as despesas realizadas com pesquisa e desenvolvimento devero estar relacionadas com o setor de petrleo e seus derivados, gs natural, energia, meio ambiente e recursos humanos, conforme definidos e na Lei 9478 de 6/08/97 e neste Regulamento. 8.5 A ANP emitir parecer sobre as despesas condicionadas autorizao prvia, conforme subitem 8.2, no prazo mximo de 45 dias contados a partir da data de protocolizao do pedido no Escritrio Central, localizado na cidade do Rio de Janeiro - RJ. 8.6 S podero ser admitidas as despesas realizadas junto s Instituies Credenciadas, quando, na data da contratao das despesas, o credenciamento destas estiver em vigor. 9 JUROS E COMPENSAES 9.1 A partir da data em que se iniciar a inadimplncia para com as obrigaes previstas na Clusula de Investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento, os valores sero acrescidos de juros equivalentes taxa referencial do Sistema Especial de Liquidao e de Custdia SELIC para ttulos federais, acumulada mensalmente, calculados a partir da data-limite em que a despesa deveria ter sido efetuada at o ms anterior ao da efetiva despesa e de 1% (um por cento) no ms de pagamento. 9.2 Ser permitida, na forma deste Regulamento tcnico, a compensao de despesas qualificadas como investimentos em pesquisa e desenvolvimento, efetuadas a maior, quando o Concessionrio no estiver obrigado a realiz-las. 9/16

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9.2.1 O valor da compensao ser acrescido de juros equivalentes taxa referencial do Sistema Especial de Liquidao e de Custdia SELIC para ttulos federais, acumuladas mensalmente, calculados a partir da data da despesa efetuada a maior at o ms anterior ao da compensao e de 1% ( um por cento) no ms de pagamento. 9.3 As despesas referentes ao item 9.2 s podero ser compensadas como crditos no valor mximo de 25% (vinte e cinco por cento) da obrigao ou 0,25 % ( vinte e cinco dcimos por cento) da receita bruta de um Campo em um dado trimestre. 10 ANLISE TCNICA E APROVAO DAS DESPESAS REALIZADAS 10.1 A anlise tcnica ser feita por meio das informaes contidas nos Relatrios Demonstrativos Anuais e documentao apresentados para comprovao dos resultados obtidos e, caso necessrio, com informaes produzidas durante a visita tcnica s instalaes do Concessionrio e afiliadas, bem como nas instalaes das empresas e instituies credenciadas contratadas. 10.2 A anlise basear-se- nas disposies contratuais e no disposto neste Regulamento tcnico. 10.3 A unidade organizacional designada pela ANP coordenar a anlise tcnica dos relatrios, com emisso de parecer tcnico no prazo de 120 dias contados do recebimento do mesmo. Informaes adicionais podero ser solicitadas ao Concessionrio, com o objetivo de subsidiar a anlise tcnica, repetindo-se o trmite previsto neste item. 10.3.1 O Prazo de entrega das informaes adicionais ser de 30 (trinta) dias corridos, contados a partir da data da solicitao formal pela ANP. 10.3.2 O no-cumprimento, pelo Concessionrio, da obrigao estabelecida no item 10.3.1 acarretar a rejeio do relatrio apresentado e, por conseqncia, importar em penalidades previstas em contratos e na legislao em vigor. 10.4 Para efeitos de aferio do cumprimento do disposto nas Clusulas de Investimento em Pesquisa e Desenvolvimento constantes dos Contratos de Concesso, aps anlise tcnica, ser emitido parecer tcnico com manifestao sobre a aprovao ou no das despesas realizadas com pesquisa e desenvolvimento. 10.5 Os valores referentes s despesas realizadas com pesquisa e desenvolvimento no aceitas pela ANP, devero ser realizados no prazo mximo de 12 meses a contar da data de no aceitao da despesa, respeitada a correo dos valores mencionada no subitem 9.1. 11 VISITA TCNICA 11.1 A critrio da ANP, podero ocorrer visitas tcnicas, a qualquer tempo, s instalaes do Concessionrio, ou no local onde estiverem sendo executadas s atividades de pesquisa e desenvolvimento, com o objetivo de acompanhar a execuo dessas atividades, confirmar ou obter informaes adicionais sobre os dados constantes dos relatrios anuais e documentao auxiliar. 11.2 Caso alguma no-conformidade tcnica seja identificada, sero acordados com o Concessionrio, por meio de termo escrito, aes corretivas e prazos para sua implementao, que podero variar de no mnimo 1 (um) a, no mximo, 6 (seis) meses. 10/16

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11.3 O Concessionrio fica obrigado a enviar documentao referente adequao e/ou correo da(s) no-conformidade(s), dentro dos prazos estipulados no termo citado no item 11.2. 11.4 O no-cumprimento do acordado acarretar em no aprovao das despesas e, como conseqncia, importar em penalidades previstas no contrato e na legislao em vigor. 12 SIGILO As informaes, conhecimentos, tecnologias, produtos, processos e outros resultados gerados e/ou envolvidos com o cumprimento e fiscalizao da referida Clusula de Investimento em Pesquisa e Desenvolvimento passveis de proteo da propriedade intelectual, sero tratados e armazenados de forma sigilosa pela ANP, por um perodo mximo de 5 (cinco) anos, exceto nas seguintes hipteses: a) quando os dados j forem pblicos ou se tornarem pblicos por meio de terceiros autorizados a divulg-las; b) quando previamente acordado pela ANP e o Concessionrio. 13 ARQUIVO DE INFORMAES E GUARDA DE DOCUMENTOS 13.1 O Concessionrio dever adotar procedimentos de registro, de arquivamento e guarda de todas as informaes e documentos gerados por fora do cumprimento da clusula contratual de Investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento, bem como os comprovantes de faturamento e pagamento (nota fiscal ou similares) dos servios s contratadas, pelo prazo mnimo de 5 (cinco) anos contados da data de emisso do respectivo documento. 13.2 Os procedimentos adotados devem permitir o imediato e fcil acesso aos documentos e s informaes sobre as despesas realizadas com pesquisa e desenvolvimento. 14 DISPOSIES GERAIS 14.1 O Concessionrio dever prestar as informaes financeiras, relativas a este Regulamento tcnico, em Reais. 14.2 O Concessionrio dever indicar, oficialmente, a pessoa responsvel para contato sobre o disposto na referida clusula e neste Regulamento tcnico. 15 RELATRIO DEMONSTRATIVO 15.1 O Concessionrio dever apresentar os relatrios demonstrativos das despesas realizadas com Pesquisa e Desenvolvimento de que trata este Regulamento tcnico, conforme modelo em ANEXO A. 15.2 Para a elaborao do relatrio demonstrativo das despesas, o detalhamento das despesas com cada projeto/programa dever ser feito por aplicao realizada, quais sejam: a) b) c) d) nas prprias instalaes do Concessionrio, nas instalaes de sociedades afiliadas do concessionrio, contratadas junto s empresas nacionais e contratadas junto s Instituies credenciadas pela ANP. 11/16

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15.3 Os relatrios demonstrativos das despesas realizadas com pesquisa e desenvolvimento devero ser elaborados em formato eletrnico, cujo formulrio e manual de preenchimento estaro disponveis para download, por meio de sistema CST, no website da ANP, no endereo: www.anp.gov.br. 15.4 Os relatrios demonstrativos, conforme item 15.1, contendo as informaes referentes s despesas realizadas qualificadas como pesquisa e desenvolvimento devero ser entregues em 2 (duas) verses, sendo uma verso impressa, devidamente assinada, e outra em meio eletrnico.

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ANEXO A - MODELO RELATRIO DEMONSTRATIVO ANUAL DAS DESPESAS REALIZADAS COM PESQUISA E DESENVOLVIMENTO Perodo de Referncia xxxx(ano)

Dados do Concessionrio Nome N. Rodada de Licitao/Ano do Contratos e Aditivos Campos Abrangidos Saldo perodo anterior a ser compensado (crdito ou dbito) = S Valor Realizado no perodo = VR Valor a compensar ( S corrigido) = SC Valor Devido no perodo (1%)= VD Saldo no perodo (S) = (VD VR) + SC R$ R$ R$ R$ R$ CNPJ Contrato(s) n.

Resumo Geral Despesas no perodo

Valor Contratado Valor Realizado

A.1) Despesas nas Prprias Instalaes A.2) Despesas realizadas nas instalaes de sociedades Afiliadas ( a partir dos termos aditivos da
Rodada Zero e contratos da 1 rodada de licitaes)

R$ R$ R$

A.3) Despesas Contratadas em Empresas Nacionais R$ (a partir dos termos aditivos da Rodada Zero e contratos da
1 rodada de licitaes))

R$

Total A ( at 50% do valor devido - VD) R$ B) Despesas contratadas junto s Instituies Credenciadas R$ Total B R$ TOTAL (A+B) R$

R$ R$ R$ R$

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Detalhamento das Despesas por Projeto ( para cada projeto/programa que compe o relatrio demonstrativo das despesas devem ser preenchidos os quadros abaixo)

Perodo de Referncia -

xxxx(ano)

DADOS GERAIS DO PROGRAMA/PROJETO Titulo Projeto/Programa: ( caso o projeto faa parte de um programa, mencionar o Titulo do Programa e do Projeto)

Programa [

Projeto [

Individual [ ]

Conjunto [

Nome das organizaes parceiras (empresas, universidades, etc)

reas (assinalar uma ou mais reas):

[ ] TRANSPORTE [ ] REFINO [

[ ] EXPLORAO

[ ] DESENVOLVIMENTO

[ ] PRODUO

[ ] DISTRIBUIO

[ ] INSUMOS BSICOS [ ] GS NATURAL [ ] ENERGIA

] FORMAO RECURSOS HUMANOS [ ] TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA

Data/Inicio(ms/ano) Data estimada de trmino (ms/ano)

Valor Total Previsto do Projeto/Programa: R$

Valor do Concessionrio Previsto no Projeto /Programa: R$:

Objetivo / Finalidade Resultados esperados

Etapas: ( caso tenham)

Resumos das Despesas Realizadas no perodo Despesas Realizadas nas Prpria Instalaes Despesas Realizadas nas Afiliadas Despesas Realizadas junto a Empresas Nacionais Despesas Realizadas junto s Instituies Credenciadas Total realizado no perodo , no Projeto/Programa

Valor R$

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DISCRIMINA DAS DESPESAS REALIZADAS COM O PROJETO/PROGRAMA

Despesas Realizadas nas Prprias Instalaes Valor realizado no perodo, no projeto: Despesas: Pessoal envolvido diretamente ( dedicao exclusiva e coordenao/gerenciamento) Aquisio de Equipamentos/instrumentos Materiais utilizados ( de consumo e insumos bsicos) R$ Valor em R$:

Descrever as principais etapas e atividades/aquisies executadas com os recursos acima indicados:

Despesas Realizadas nas Afiliadas Valor realizado no perodo, no projeto: Despesas: Pessoal envolvido diretamente ( dedicao exclusiva e coordenao/gerenciamento) Aquisio de Equipamentos/instrumentos Materiais utilizados ( de consumo e insumos bsicos) R$ Valor em R$:

Descrever as principais etapas e atividades/aquisies executadas com os recursos acima indicados:

Despesas Contratadas Junto s Empresas Nacionais Valor realizado no projeto/programa, no perodo: R$ Valor contratado no projeto/programa, no perodo: R$

(repetir os quadros, abaixo, para quantos servios tecnolgicos foram contratadas para o projeto, no perodo) Titulo do Servio Tecnolgico/ Descrio (objetivo/finalidade):

Valor do Contrato: R$

Data incio(ms/ano):

Data estimada de trmino (ms/ano):

Empresa Contratada CNPJ/MF Departamento ( ou similar)

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Cidade Valor Realizado no Perodo: R$

UF

Relao dos Documentos Comprobatrios das Despesas Efetuadas (repetir os quadros de Nota Fiscal ou Similar para cada pagamento efetuado, no perodo, no mbito do contrato, para o servio tecnolgico acima identificado) Nota Fiscal ( ou similar) no Data Valor R$

Despesas Contratadas Junto s Instituies Credenciadas Valor realizado no projeto, no perodo: R$ Valor contratado no projeto, no perodo: R$

(repetir os quadros, abaixo, para quantos servios tecnolgicos foram contratados junto s Instituies de P&D credenciadas no projeto, no perodo) Titulo do Servio Tecnolgico/ Descrio (objetivo/finalidade/resultados esperados):

Entidade / Entidade de Faturamento CNPJ/MF Instituio Credenciada Executora Data Assinatura do contrato:
N Ato de credenciamento

Data estimada de trmino (ms/ano)

Valor realizado no Perodo: R$ Relao dos Documentos Comprobatrios das Despesas Efetuadas (repetir os quadros de Nota Fiscal ou Similar para cada pagamento efetuado, no perodo, no mbito do contrato, para o servio tecnolgico acima identificado) Nota Fiscal ( ou similar) no Data Valor R$

Data Assinatura do Responsvel pelo Concessionrio

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