Ernest Greenwood

Mtodos de investigao emprica em Sociologia

A estruturao da Sociologia como disciplina cientfica, e no j como simples reflexo ensaistica sobre factos sociais mal conhecidos, tem obrigado os socilogos a um grande esforo de elaborao de mtodos prprios e rigorosos. Mas h que distinguir entre mtodos teor ticos e mtodos empricos., destes ltimos que o presente artigo tenta dar uma viso de conjunto.

I. INTRODUO Durante o ltimo quarto de sculo, a Sociologia tem progredido muito no caminho da converso em Cincia emprica. A teorizao converteu-se numa actividade disciplinada, confinada em reas restritas da vida social e sujeita repetidamente prova do confronto com os factos. A maior responsabilidade do novo impulso dado a esta tendncia cabe ao desenvolvimento de um certo nmero de mtodos empricos de investigao, que alguns socilogos efectuaram. Tais mtodos j anteriormente existiam sob forma embrionria; mas s recentemente e em consequncia de uma ampla aplicao, foram adequadamente sistematizados. Os nefitos em Socologia, que presentemente fazem a sua preparao cientfica, so neles correnN. da R. Traduo do artigo Los Mtodos de Investigacin Emprica en Sociologia, publicado na Revista Mexicana de Sociologia, vol. XXV, n. 2, de Maio-Agosto 1963, pp. 541-574. O Autor professor na Escola de Bem-Estar Social da Universidade de Berkeley, Califrnia, E. U. A.

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temente treinados, por forma a adquirirem familiaridade com todos eles e a ficarem habilitados a aplicar pelo menos um. Esta circunstncia representa uma grande alterao relativamente formao sociolgica no passado e exerce profunda influncia sobre os modos de pensar dos socilogos mais jovens, os quais, como resultado, revelam uma muito mais disciplinada capacidade de teorizao. A finalidade deste artigo consiste em descrever os mtodos de investigao emprica frequentemente adoptados em Sociologia, bem como em evidenciar os seus traos caractersticos. Comearemos, porm, por tentar esclarecer o significado de alguns termos.
Definio de termos

Considerada do ponto de vista da diferente composio dos seus dados, a investigao pode assumir duas formas: emprica e bibliogrfica. Numa investigao emprica, os dados consistem nas observaes registadas, isentas ainda de anlise; tais dados so depois elaborados e analisados a fim de se chegar a concluses. Numa investigao bibliogrfica, os dados so as concluses j publicadas, sendo estas confrontadas e organizadas de forma a constituir novas snteses. No difcil determinar qual destas pticas prefervel. Embora uma consulta meticulosa da literatura especializada possa proporcionar vasta informao, tal informao pode carecer da importncia, da segurana ou da actualidade desejveis. Em contrapartida, um estudo emprico pode ser dirigido por forma muito mais eficiente, e bvio que dele resultaro dados bem mais actualizados. Grande parte das publicaes sociolgicas dos primeiros tempos foram produto de investigao bibliogrfica e consistiram em crticas ou snteses de obras anteriores. Pelo contrrio, o tipo de investigao mais frequente, ultimamente, em Sociologia, predominantemente emprico e reflecte a mencionada inverso de nfase na preparao dos socilogos. Os textos metodolgicos sobre investigao emprica tendem a utilizar de modo equivalente as expresses mtodo de investigao e tcnica de investigao. O que, em sentido restrito, no correcto, pois existe diferena entre mtodo e tcnica. O mtodo pode definir-se como um dispositivo ordenado, um procedimento sistemtico, um plano geral. A tcnica a aplicao especfica do plano metodolgico e a forma especial de o executar. Utilizando uma analogia, o mtodo , em relao tcnica, o mesmo que a estratgia perante a tctica; a tcnica encontra-se assim subordinada ao mtodo e -lhe auxiliar. De acordo com o exposto, por mtodo de investigao entende-se o plano, o esquema ordenador, a estratgia com que o 3U

investigador aborda os problemas que estuda. Na Sociologia actual, existem trs mtodos bsicos de investigao emprica, a saber: o mtodo experimental, o mtodo de medida e o mtodo de casos. Os seus anlogos nas cincias fsicas e biolgicas, so os mtodos de laboratrio, epidemiolgicos e de estudo de casos. As tcnicas de investigao referem-se s manipulaes fsicas e mentais utilizadas para a recolha e a anlise dos dados requeridos pelo estudo. O nmero de tcnicas disponveis para a observao e registo de factos sociais e para a elaborao dos dados referentes a tais factos muito grande. Por exemplo, a amostragem, a observao participante e espectante, as provas projectivas, a entrevista estruturada ou no-estruturada, so outras tantas tcnicas de recolha de dados. O investigador seleo ciona o mtodo de investigao adaptvel ao problema em questo; e escolhe tambm as tcnicas de investigao de modo a que estas se adaptem aos requisitos do seu mtodo de investigao. Neste artigo sero expostas as caractersticas dos mtodos experimental, de medida e de casos, sendo tambm comentados, de um ponto de vista de crtica valorativa, esses mtodos, bem como indicadas as suas interrelaes. II. O MTODO EXPERIMENTAL O mtodo experimental um procedimento lgico destinado seleco de temas, realizao de observaes, recolha de dados e organizao da evidncia, tendo como objectivo comprovar a existncia de uma relao causal entre dois factores, procedimento conforme aos cnones de induo de J. S. MUI. Este o mtodo clssico da cincia, utilizado com xito pelos cientistas fsicos e bilogos, muito antes de ter sido transferido para a Sociologia. Embora no seja o mtodo de investigao mais frequentemente utilizado, contudo o que se encontra melhor codificado, sendo de resto abundante a literatura sociolgica sobre o assunt o a . O presente resumo, depende, em grande parte, dessa mesma
1 CHAPIN, Stuart, Experimental Designs in Sociolgica! Research, Harper Bros, 1955; EDWARDS, Allen L., Experimenta, Their Planning and Execution, in LINDSEY, Gardner (ed.), Handbook of Social Psychology, Addison-Wesley, 1954; FESTINGER, Leon, Laboratory Experiments, in FESTINGER, Leon, and KATE, Daniel (eds.), Research Methods in the Behavioral Sciences, Dryden Press, 1953; FRENCH, John R. P. Jr., Experimente in Field Setting, in FESTINGER and KATZ, op. cit; GOODEI, William J. and HATT, Paul H., Methods in Social Research, McGraw-Hill, 1952; JAHODA, Marie, DEUTSCH, Morton, and COOK, Stuart W., Research Methods in Social Relations, Dryden Press, 1953; SELLTIZ, Claire, JAHODA, Marie, DEUTSCH, Morton and COOK, Stuart W. Research Methods in Social Relations, Holt, Rinehart & Winston, 1959.

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literatura. O mtodo experimental distingue-se operacionalmente por trs caractersticas. Caractersticas distintivas da experimentao Qualquer experimentao requer, pelo menos, dois conjuntos de unidades, quer se trate de indivduos, quer de grupos, organizaes ou comunidades, contanto que num deles ocorra algo que no se verifica no outro. O contraste existente pode ser determinado, quer pela introduo de um novo factor no conjunto sob a forma de um estmulo externo, quer pelo facto de se apresentar um novo acontecimento no primeiro mas no no segundo conjunto de unidades. O facto ou acontecimento que surge num dos conjuntos de indivduos, grupos, organizaes ou comunidades, mas no no outro, designa-se alternativamente por varivel independente, exposio, estmulo ou tratamento. O conjunto que apresenta a varivel independente designado como unidade exposta, ou unidade experimental; o que a no apresenta, por unidade no-exposta, unidade de contraste, ou unidade de controle. Uma segunda caracterstica de qualquer experimentao consequncia da primeira, e consiste no intuito de identificar as consequncias diferenciais do contraste anteriormente descrito, a fim ide as relacionar com a presena ou ausmcia da varivel independente nos dois conjuntos de unidades. O facto ou acontecimento que se segue varivel independente dnomina-se, alternativamente, varivel dependente, ou efeito do estmulo ou tratamento. A finalidade da investigao consiste em estabelecer se a varivel dependente se encontra presente, por forma semelhante, nas unidades experimentais, mas est ausente das de controle, ou, pelo menos, se aparece com uma frequncia relativamente maior ou com intensidade maior nas primeiras, em comparao com as ltimas, do que o que poderia ser atribudo a simples acaso. Se tal acontece, existe uma presumvel relao causal entre as duas variveis. Inferir, porm, a existncia de uma causalidade, impe que se levem em conta dois detalhes adicionais. Um deles relaciona-se com a ordem temporal das variveis. A varivel dependente verdadeiramente precedida pela varivel independente? Ou a varivel dependente encontrava-se j entre as unidades experimentais, antes da introduo ou da apario da independente? A prioridade temporal da varivel independente pode ser estabelecida tentando realizar observaes, tanto prvias como posteriores, das unidades experimentais, tal como das de controle. O outro detalhe relaciona-se com a possvel influncia de outras variveis importantes sobre os resultados. Ser possvel que algum outro factor, que no a varivel independente, seja aquele que ver316

dadeiramente determina a relao observada, sendo por conseguinte esta, na realidade, algo de completamente fortuito? O ltimo problema conduz-nos terceira caracterstica do mtodo experimental, ou seja o da vigilncia da influncia de outros elementos susceptveis de igualmente produzirem resultados diferenciais. Estes elementos relacionam-se com as caractersticas que apoiam ou pelo contrrio inibem o efeito do tratamento associado varivel independente. Ambos os conjuntos de unidades deveriam, ao incio, ser to semelhantes quanto possvel; semelhantes naquelas caractersticas designadas por anteriores investigaes como importantes para a varivel dependente. Este objectivo susceptvel de ser atingido por meio de uma seleco prvia das unidades a estudar, atribuindo-as seguidamente aos conjuntos experimental e de controle, de modo que possa pressupor-se sem demasiado risco, que estes conjuntos so relativamente semelhantes, ou, pelo menos, que no so sistematicamente dissemelhantes. Alm disso, uma vez que se saiba que certas condies so susceptveis de favorecer ou desfavorecer o aparecimento da varivel dependente, tais condies devero ser manejadas por forma semelhante nos dois conjuntos. Deve fazer-se tambm o possvel para que o condicionalismo circundante permanea inalterado para ambos os conjuntos de unidades, durante todo o decorrer da experincia. As variveis em ateno s quais os dois conjuntos de unidades so controlados designam-se alternativamente como fixas ou invariveis; como factores de vigilncia ou como constantes. Tcnicas de controle e domnio Um controle efectivo das unidades de estudo e do condicionalismo circundante da investigao constitui o cerne do mtodo experimental. A fim de controlar as unidades de estudo, o experimentador tem sua disposio as tcnicas habituais de: 1) emparelharnento, 2) controle por anlise de distribuies de frequncias, e 3) aleatorizao. O controle das condies circundantes de uma experincia no foi ainda submetido a uma sistematizao semelhante. O emparelhamento (matching or pairing), enquanto forma de controle de preciso, requere que da totalidade das unidades disponveis, se seleccionem apenas aquelas que, duas a duas, se possam considerar perfeitamente iguais sob o ponto de vista de todas e cada uma das caractersticas importantes para a varivel dependente. Da resulta uma srie de pares equiparados, destinando-se um membro de cada um desses pares ao conjunto experimental, e o outro ao conjunto de controle. O controle por anlise de distribuies de frequncias leva a 317

que sejam equiparados mais propriamente os conjuntos como tais do que as unidades que os compem. A seleco e atribuio das unidades a cada um dos conjuntos deve fazer-se de tal modo que as unidades experimentais, enquanto conjunto, igualem as de controle, enquanto conjunto tambm, no que se refere s caractersticas colectivas pertinentes ainda que no se d o caso de existirem duas unidades que, individualmente consideradas, sejam exactamente iguais. Isso consegue-se quando as duas coleces apresentam os mesmos valores mdios e as mesmas varincias e propores estatsticas, no que diz respeito s caractersticas consideradas. A aleatorizao, (randomization), por seu lado, consiste em atribuir as unidades disponveis ao grupo experimental ou ao de controle, de acordo com um processo de carcter aleatrio (como pode ser o atirar ao ar uma moeda, de modo a que uma das faces represente atribuio da unidade correspondente ao grupo ou conjunto experimental, e a outra ao grupo ou conjunto de controle ou contraste). Dando a cada uma das unidades de que se dispe para a experincia, oportunidades idnticas de atribuio a um ou outro conjunto, a aleatorizao garante que as dissemelhanas entre os conjuntos experimental e de contraste, se distribuem aleatoriamente, o que oferece segurana contra a possibilidade, que haveria, de as unidades que possuem caractersticas favorveis (ou desfavorveis) ao efeito previsto, se concentrarem num s dos conjuntos. O emparelhamento e o controle por distribuies de frequncias aumentam a sensitividade de uma experimentao; a aleatorizao garante a sua validade. Uma experimentao dir-se- sensitiva se permite registar pequenos efeitos directamente atribuveis varivel independente, efeitos que, de outro modo, seriam obscurecidos por efeitos idnticos resultantes de outras variveis. Com efeito, se as unidades so equiparveis no que respeita a todas as demais variveis que poderiam contribuir para esse efeito, a parte da varivel dependente que seja consequncia directa dessas outras variveis externas surgir em ambos os conjuntos; portanto, qualquer diferena na varivel dependente que venha a ser registada no conjunto experimental mesmo sendo muito pequena poder correctamente atribuir-se to-s varivel independente. Uma vez que o emparelhamento produz uma melhor igualizao das unidades no que diz respeito s suas caractersticas importantes, a sensitividade da experincia grande e maior que a obtida por distribuies de frequncias. A aleatorizao, inspirada aos cientistas sociais pela obra de R. A. FISCHER 2, proporciona as bases para a obteno de inferncias vlidas acerca dos resultados experimentais. De facto, s quan2

FiSHiER, R. A., The Design of Experiments,

Oliver & Boyd, 1935.

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do as unidades experimentais e de contraste diferem, entre si e no que concerne varivel dependente, mais do que o simples a^aso s por si determina, poder atribuir-se tal diferena correspondente diferena apresentada pelas mesmas em relao varivel independente. Ora, possvel determinar com preciso se os resultados diferenciais se afastam realmente do mero ajcaso, por meio de um certo nmero de provas de significao elaboradas pelos tcnicos de Estatstica com vistas a uma grande variedade de finalidades experimentais. Estas provas pressupem, porm, implicitamente, que a aleatorizao das unidades de estudo precedeu a introduo ou a apario nelas da varivel independente. Assim, a aleatorizao, garantindo que as diferenas iniciais entre as unidades experimentais e as de contraste se repartem pelos dois conjuntos ao acaso, permite ao investigador estabelecer se so ou no devidas tambm ao acaso as diferenas finais registadas. O elemento aleatrio tem de introduzir-se no incio da experincia, a fim de que possa invocar-se no final como base para uma inferncia vlida. A tendncia corrente para aplicar provas de significao sem que se verifique esta condio prvia, foi criticada por
SELVIN 3 .

Das trs tcnicas de controle das unidades de estudo que acabamos de referir, o emparelhamento a de mais difcil aplicao. No fcil encontrar um nmero suficiente de pares perfeitamente equiparados, de modo a constituir dois conjuntos de dimenses apreciveis. E quanto maior for o nmero de caractersticas que o investigador deseje igualar, menor ser o nmero de pares de determinado tipo que conseguir encontrar. A diferena entre o nmero de unidades disponveis para uma experincia e o nmero das seleccionveis por pares designada como desgaste (attrition) ou contraco (shrinkage). Quanto mais rigoroso for o controle que se pretenda, maior ser a contraco. A fim de reduzir esta ltima, o investigador pode recorrer ao controle atravs de distribuies de frequncias, sem dvida mais grosseiro, e, portanto, menos rigoroso que o emparelhamento. Todavia, no caso de as unidades de observao serem colectividades, o controle por distribuies de frequncias o nico possvel, porquanto s possvel equiparar dois grupos ou duas comunidades utilizando mdias e indicadores estatsticos de disperso. Quando se recorre aleatorizao, no existe contraco: todas as unidades disponveis so utilizadas na experincia. O ideal consiste em empregar, simultaneamente, o emparelhamento e a aleatorizao. Isto implica, especificamente, dois imperativos: primeiro, que o conjunto de unidades para estudo seja muito amplo, de modo a proporcionar um nmero suficiente de pares, apesar da inevitvel
3 SELVTN, Hanan C, A Critique of Tests of Significance in Survey Research, American Sociological Review, vol. 22. Oct. 1957, pp. 519-527.

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contraco; segundo, que a atribuio dos pares aos dois conjuntos se faa de modo a que cada membro de cada par venha a caber, ou ao conjunto experimental ou ao de contraste, por mero acaso. Tipos de experimentao As experincias so divisveis em dois tipos principais: o projectado e o ex post facto. A diferena essencial entre estes dois tipos radica na relao temporal do investigador com a varivel independente. Na experincia projectada, o investigador encontra-se numa posio que lhe permite observar as unidades de estudo antes da introduo ou apario da varivel independente. Deste modo, -lhe possvel trabalhar movendo-se para diante no tempo, e presenciar os efeitos ulteriores resultantes desta ltima. Na experincia ex post facto, o investigador apenas pode observar as unidades em estudo depois de a varivel independente haver produzido o seu suposto efeito. Tem, por conseguinte, de trabalhar recuando no tempo e construindo o equivalente mental de uma experincia. Isso -lhe possvel atravs da comparao entre unidades que hajam e outras que no hajam sido expostas varivel independente, a fim de observar os resultados diferenciais de tal comparao,, no caso de os haver. O controle das unidades em estudo, quer seja por pares, quer por distribuies de frequncias, realiza-se posteriormente ao facto, ou seja, aps essas unidades terem (ou no terem) estado sujeitas aos efeitos da varivel independente. Frequentemente tem de efectuar-se a partir de registos. Assim, enquanto a experincia projectada se planeia antes do facto, a experincia ex post facto planeia-se depois do facto, e por isso se designa tambm como experincia retroactiva ou retrospectiva. Stuart CHAPIN foi o principal metodlogo da experimentao ex post facto4. As experincias projectadas compreendem dois sub-tipos: o controlado e o natural. A diferena entre ambos consiste na capacidade do investigador para controlar os traos importantes da experincia. Na experincia controlada, vigia-se e domina-se a seleco e atribuio das unidades de estudo aos dois conjuntos, a intensidade, durao e direco dos estmulos, assim como o condicionalismo circundante da experincia. Na experincia natural, o investigador utiliza com fins de estudo, qualquer modificao prevista numa realidade social, que seja conforme com os trs traos essenciais de uma experincia, acima enunciados. O investiga4 CHAPIN, Stuart, Design for Social Experiments, American Sociological Review, vol. 3, dec. 1938, pp. 786-800; CHAPIN, Stuart, Experimental Designs in Sociological Research, Harper Bros, 1955.

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dor aproveita-se, pois, de um acontecimento natural, espontneo, do qual possui, porm, prvio conhecimento, a fim de pr prova a hiptese de que existe, entre duas variveis, uma conexo, adentro de uma cadeia causal. Exactamente como um astrnomo que se desloca ao local onde se espera seja visvel um eclipse, o investigador social coloca-se numa posio que lhe permita presenciar a apario, devidamente prevista, de uma varivel independente e dos seus efeitos ulteriores. Pode deste modo observar uma experincia que lhe no seria possvel provocar. Este tipo de experimentao tambm denominado experimentao no controlada ou experimentao parcial. As experincias controladas so susceptveis, por sua vez, de subdividir-se em experincias de laboratrio e experincias de campo. A diferena consiste aqui no enquadramento e, consequentemente, no carcter da varivel independente. A experincia de laboratrio como o seu nome implica realiza-se num enquadramento, sob condies e implicando fenmenos, todos eles criados pelo investigador, com a finalidade de adaptar-se aos requisitos das hipteses orientadoras da pesquisa. A sua natureza forada implica que apresente, em relao varivel independente, uma qualidade sinttica. A experincia de campo, pelo contrrio, enquadra-se na vida real. Em vez de ser artificial, isto : criado pelo investigador para os fins especficos do seu estudo, o seu enquadramento qualquer situao real em evoluo, na qual se defrontam problemas vitais. O investigador e os participantes nessa situao colaboram na verificao dos efeitos prticos de qualquer medida ou inovao que se introduz. Tudo o que se refere ao enquadramento da experincia efectuada se toma como um dado, limitando-se, portanto, a actuao experimental introduo duma nova varivel. Como a experincia no se localiza no seu laboratrio, o investigador tem de compartilhar com os participantes na prpria situao o controle e o domnio da experincia que se efectua. E, de facto, no caso de entrarem em conflito os imperativos da investigao e os da prtica, os primeiros tm de subordinar-se aos segundos. Temos assim quatro tipos de experimentao: o ex post facto, o natural, o de campo e o de laboratrio. Estes tipos fundem-se uns nos outros. Assim, o ex post facto e o natural tm de comum o facto de que nenhum deles controlado sob o domnio do investigador, e as experincias naturais e de campo assemelham-se na medida em que ambas utilizam oportunamente uma situao real em evoluo. As experincias ex post facto e de laboratrio encontram-se em oposio polar, ocupando os outros dois tipos uma posio intermdia. De facto, os quatro tipos formam um contnuo, relativamente ao grau de controle e domnio que o investigador pode exercer sobre as unidades em estudo, a varivel independente e as condies circundantes. Tal controlo e domnio so

mximos na experincia de laboratrio e mnimos na ex pos facto.

Alguns exemplos de experimentao

As primeiras investigaes que empregaram, em Sociologia, o mtodo experimental, foram realizadas, h mais de trinta anos, por P. SOROKIN, na Universidade de Minnesota, a fim de determinar os efeitos diferenciais exercidos sobre o rendimento do trabalho pelas formas de remunerao individual em contraste com as colectivas 5 . Foram do tipo experincia de laboratrio e inspiraram-se nas experincias de aprendizagem dos psiclogos, impondo aos sujeitos tarefas simplificadas e algo irreais. Para os socilogos, o problema bsico posto por tais experincias de laboratrio, conduzidas sob condies sintticas, foi o de determinar se seria possvel, e at que ponto, extrapolar os seus resultados vida real. K. LEWIN e R. LIPPITT enfrentaram de novo, uma dcada mais tarde, o mesmo problema, num estudo hoje clssico respeitante aos efeitos comparativos sobre o comportamento individual de um ambiente democrtico e de um ambiente autoritrio 6 . As normas que prevalecem nas sociedades autocrticas e democrticas foram reproduzidas em grupos de recreio dos alunos da Escola Elementar da Universidade de Iowa, modificando num sentido ou no outro a atitude dos respectivos dirigentes. Esses grupos, compostos de rapazes de dez anos, organizaram-se ostensivamente para um fim prtico (uma mascarada) e tiveram assim verdadeira existncia funcional. O dirigente adulto de cada grupo gerou o ambiente experimental requerido, mediante o desempenho de um papel previamente determinado, descoberto, porm, pelos rapazes, segundo parece, apesar de a experincia ter sido de longa durao. A importncia destas experincias radica no facto de se ter tentado tornar a situao de laboratrio suficientemente real para que logicamente se justifique que as inferncias feitas a partir dos seus resultados se transponham para a teoria mais geral do comportamento. Uma
5 GREENWOOD, Ernest, Experimental Sociology: A Study in Method, King's Crown Press, 1945; SOROKIN, Pitirim, Mamie TANQUIST, Mildred B. PARTEN and Mrs. C. C. ZIMMERMAN, An Experimental Study of Efficiency under Specified Conditions, American Journal of Sociology, vol. 35, Mareh 1930, pp. 765-782. 6 LEWTN, Kurt, Field Theory and Experiment in Social Psychology: oncepts and Methods, American Journal of Sociology, vol. 44, May 1939, pp. 868-894; LEWIN, Kurt, and LIPPIT, Konad, An Experimental Approach to the Study of Autocracy and Democracy, Sociometry, vol 1, Jan.-April 1938, pp. 292-300; LIPPIT, Ronald Field Theory and Experiment in Social Psychology: Autocratic and Democratic Group Atmospheras, American Journal of Sociology, vol. 45, July, vol. 45, July 1939, pp. 26-49.

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outra variante de investigaro aquela em que se permite que os sujeitos entrem na experincia imediatamente aps se haverem produzido as suas reaces ao estmulo. Como exemplo deste caso, temos a experincia mais recente efectuada por S. W. PUTNEY e M. L. CANDWALLADER , a fim de constatar os efeitos de uma crise social sobre o comportamento individual7. Os investigadores expuseram um grupo de uma dzia de pessoas a um estmulo, que consistiu numa gravao reproduzida atravs de um aparelho radiofnico, na qual se simulava uma srie de notcias informando da sbita exploso de uma guerra atmica. A tica profissional impe que, ao utilizar estmulos to fortes como este, se diga a verdade aos indivduos submetidos experincia. Os socilogos recorrem cada vez mais s experincias de campo e experimentao natural, na medida em que nestas o problema da artificialidade das de laboratrio logra superar-se. Um exemplo de experincia de campo o Highfield Project relatado por Ashley WEEKS8. Como experimentao9 natural, temos o estudo de 'Stuart CHAPIN sobre o realojamento . Em princpios de 1950 estabeleceu-se um novo tipo de centro para deteno de delinquentes juvenis, em Highfields, New Jersey, com o objectivo de pr prova a potencialidade de progresso de uma forma de reabilitao intermdia entre o reformatrio e a liberdade condicional. O regime de tratamento inclua uma terapia de grupo intensiva, sesses de interaco social, trabalho remunerado, uma certa liberdade de movimento e licenas regulares. Depois de vrios anos de observao deste programa, os seus efeitos realibilitantes foram estudados, mediante uma comparao entre os graduados de Highfields e um grupo comparvel de delinquentes tratados da forma convencional. No caso de Stuart CHAPIN, a oportunidade experimental foi criada por um plano de renovao urbana. Uma zona dos bairros baixos de Minneapolis foi demolida para deixar espao livre para novos edifcios e foram dadas, aos residentes afectados, oportunidades de transferncia para melhores zonas de habitao. Das 400 famlias afectadas, metade, aproximadamente, aproveitou a oferta, enquanto que as restantes se mudaram para outras zonas adjacentes de bairros baixos; da resultou a existncia de grupos contrastantes. Os efeitos sociais do realojamento foram examinados um ano mais tarde, atravs do estudo das diferenas sobre7

PUTNEY, Snell W. and CANDWALLADER Merwyn L., An Experiment in

crisis Interaction, Research Studies of the State College of Washington, vol. 22, June 1954, pp. 94-102. 8 WEEKS, H. Ashley, Preliminary Evaluation of the Highfields Project, 9 American Sociological Review, vol 18, June 1953, pp. 280-287. CHAPIN, Stuart, The Effects of Slum Clearance and Rehousing- on Family and Community Relationships in Minneapolis, American Journal of Sociology, vol. 43, March 1938, pp. 744-763.

vindas entre os dois grupos e da sua participao social nas actividades comunitrias. A primeira experincia ex post facto descrita na literatura sociolgica foi o estudo realizado por CHRISTIANSEN em St. Paul, a fim de determinar os efeitos da educao superior sobre a subsequente adaptao ou inadaptao dos indivduos vida econmica10. Foi necessrio escolher vrias amostras constitudas por indivduos que, havendo sido colegas de curso, tinham concludo ou abandonado os seus estudos superiores. Os dois grupos foram emparelhados, em relao a seis variveis capazes de afectar o ajustamento econmico. O estudo realizado por LORING em Boston, acerca da relao entre o alojamento subnormal e a desorganizao X1 social outro exemplo, mais recente, de experincia ex post facto . Atravs dos registos dos tribunais e da polcia, LORING localizou um grupo experimental de famlias caracterizadas por sintomas de desorganizao, que disps em pares segundo diversas caractersticas importantes, formando o grupo de contraste com famlias normais extradas da populao de Boston. Foram em seguida apreciadas as caractersticas dos alojamentos dos dois grupos, utilizando para esse efeito uma escala normalizada. Embora ambas as experincias sejam basicamente idnticas, na medida em que ambas so experincias ex post facto, na de CHRISTIANSEN foi utilizada uma anlise de causa a efeito, enquanto que LORING efectuou uma anlise de efeito a causa.
III. O MTODO DE MEDIDA

O mtodo de medida implica a observao, por meio de perguntas directas ou indirectas, de populaes relativamente vastas de unidades colocadas em situaes reais, a fim de obter respostas susceptveis de serem manejadas mediante uma anlise quantitativa. Em contraste com o mtodo experimental, o mtodo de medida oriundo das prprias cincias sociais; mais especificamente, surgiu no campo dos estudos sobre o bem-estar social. As primeiras medies de carcter sociolgico denominadas comunitriasforam realizadas em Inglaterra no sc. XIX pelos reformadores sociais, tendo sido empreendidas a fim de conhecer
10 CHAPIN, Stuart, Design of Social Experimenta, Am. Social. Rev., vol. 3, Dec. 1938, pp. 786-800; CHAPIN, Stuart, Experimental Designs in Sociological Research, Harper Bros., 1955. 11 LORING, William C, Housing Characteristics and Social Disorganisation, Social Problems, vol. 3, Jan. 1956, pp. 160-168.

as condies da classe trabalhadora que vivia nas grandes cidades e lutava com a pobreza, a falta de sade e diversos problemas sociais12. Charles BOOTH (que apresentou um vasto estudo do East End de Londres) introduziu a ideia de que era necessria a recolha de dados primrios, por meio de entrevistas com os funcionrios pblicos conhecedores da rea em estudo, em vez de depender das informaes contidas nos registos oficiais. Seebohm ROWNTREE, que repetiu o estudo de BOOTH (em York), acrescentou a inovao que consistiu em efectuar entrevistas casa por casa, servindo-se de uma cdula para normalizar essas entrevistas. Mais tarde, Arthur BOWLEY, efectuando estudos anlogos aos de Londres e York em quatro pequenas populaes industriais, iniciou a tcnica da amostragem por casas. As investigaes sociolgicas actuais que utilizam o mtodo de medida, diferem das que acabamos de mencionar, na medida em que: 1.) so estudos focalizados; 2.) no so omnicompreensivas quanto ao seu mbito; 3.) se ocupam de todos e cada um dos fenmenos sociais, em vez de se interessarem apenas pelos sociopatolgicos. Mais ainda, as medies que presentemente se efectuam so muito mais artificiosas, no sentido tcnico, do que as que as precederam. Na medida em que o mtodo mensurativo muito mais usado na investigao sociolgica do que o mtodo experimental, tem de considerar-se anmalo que no haja sido to amplamente codificado como este ltimo. A literatura metodolgica que lhe diz respeito est, na verdade, longe de ser abundante. , contudo, uma boa literatura 13 e o resumo que se segue dela beneficiou largamente. Do ponto de vista operacional, o mtodo de medida apresenta trs caractersticas fundamentais. Caractersticas das medies Em primeiro lugar, o mtodo mensurativo impe o estudo de populaes muito amplas, as quais, frequentemente, atingem
12 YOUNG, Pauline V., Sdentific Social Survey and Research, 3rd. ed., Prentice Hall, 1956. 13 CAMPBELL, A. Angers and KATONA, George, The Sample Survey: A Technique for Social Science Research, in FESTINGER, Leon and KATZ. Daniel <eds.), Research Methods in the Behavioral Sciences, Dryden Press, 1935; HYMAN, Herbert, Survey Design and Analysis, Free Press, 1955; KENDALL, Patrcia and LAZARSFELD, Paul F., Problems of Survey Analysis, in MERTON, Robert K. and LAZARSTOJLD, Paul F. (eds.), Studies in the Scope and Methods of The American Soldier, Free Press, 1950; MACCOBY, Eleanor E. and HOLT, Hobert, How Surveys are made, in NEWOOMB, Theodore M. and HARTLEY, Eugene L. (eds.), Readings in Social Psychology, Henry Holt, 1947; PARTEN, Mildred B., Surveys, Polis and Samples, Harper Bros., 1950; SELLTIZ, Claire, JAHODA, Marie, DEUTSCH, Morton and COOK, Stuart W., Research Methods in Social Relations, Holt, Rinehart & Winston, 1959.

a escala dos milhares e por vezes se encontram, geograficamente, muito dispersas. Quando as dimenses da populao impedem que sejam examinadas todas as unidades, extrai-se uma amostra da mesma; neste caso, a investigao designada como medio por amostragem. Daqui resulta que, em funo da dimenso das populaes ou das amostras seleccionadas, o mtodo mensurativo requer um grande nmero de colaboradores. Daqui resulta, tambm, que a utilizao das tcnicas de amostragem condio essencial para a efectivao das medies. Quando as amostras estudadas so representativas e amplas, proporcionam as bases para generalizaes vrias. Uma segunda caracterstica do mtodo consiste em que implica a busca de dados primrios proporcionados por informadores individuais. Sem dvida, certos dados primrios podem obter-se por meio de outros processos de observao. Mas os dados primrios obtidos por esta via (mtodo mensurativo) s podem resultar do contacto com os prprios indivduos; so as suas prprias caractersticas pessoais ou as de outras pessoas, grupos, comunidades ou situaes conhecidas desses indivduos, o que constitui o objecto do estudo. Tais dados podem obter-se, quer directamente, por meio de entrevista, quer indirectamente, por meio de questionrios. O corolrio que daqui resulta que o tipo de dados, que assim se procura obter, exige que o investigador contacte com a situao real estudada e examine os fenmenos que se apresentam no seu contexto natural. As medies sociolgicas realizam-se sempre em campo, nunca no laboratrio. O investigador introduz-se num processo em curso e interrompe-o momentaneamente a fim de obter a informao desejada. O que determina que seja indispensvel a cooperao dos interrogados que servem como fontes de informao. Pressupe-se ainda, adicionalmente, que estes, no s querem, como podem, proporcionar os dados de que se necessita. Como terceira caracterstica, os dados recolhidos por meio deste mtodo esto sujeitos a uma anlise quantitativa, sendo sempre os resultados das medies apresentados sob a forma de quadros estatsticos. A informao fornecida pelos entrevistados sujeita a classificao (agrupamento em categorias), contagem e apresentao sob forma quantitativa rigorosa. Deste facto primrio depreendem-se dois factos secundrios. A fim de que possa efectuar-se a anlise quantitativa dos dados obtidos, a informao deve ser recolhida de modo que permita a arrumao em categorias e a contagem. Isto , as respostas devem ser comparveis (e, portanto, classificveis) e aditivas. Donde a importncia, para a aplicao deste mtodo, da uniformizao (ou normalizao) dos instrumentos recolectores de dados, sob a forma de uma cdula (verbete, questionrio). Um outro facto secundrio consiste na importncia, para o mtodo de me-

dida, da equipa que efectua o trabalho de classificao e contagem. Sendo muito grande o nmero de respostas, o volume de dados a classificar e contar tal que se requer a utilizao de auxlios mecnicos. Por isso, o mtodo mensurativo apenas se revestiu de real importncia a partir do momento em que a apario de mquinas estatsticas e d clculo veio revolucionar a elaborao dos dados.
Tipos de medidas

Enquanto que as investigaes experimentais se classificam de acordo com a sua aproximao de um tipo ideal (ou seja, de acordo com o grau de controle e domnio sobre elas exercido pelo investigador), as medies sociolgicas podem ser classificadas segundo os objectivos da investigao. A literatura sobre o assunto distingue entre as medies descritivas e as explicativas. A finalidade de uma medio explicativa consiste em dar conta da distribuio de um dado fenmeno numa dada populao; os seus resultados consistem numa explicao do facto. O contraste entre os objectivos destes dois tipos de medio, reflecte-se em duas diferenas metodolgicas principais: a primeira respeita natureza das hipteses que orientam a investigao, a segunda refere-se amostra utilizada nessa investigao. Em primeiro lugar, ao passo que a medio descritiva no , geralmente, orientada por uma hiptese explcita, a medio explicativa -o sempre. De facto, se uma medio descritiva orientada por alguma hiptese, esta consiste sempre numa proposio que assinala apenas determinada uniformidade social da populao em estudo. Os resultados concordantes de um certo nmero de medies descritivas assim orientadas servem para formular uma simples generalizao emprica. Pelo contrrio, a hiptese orientadora de uma medio explicativa prope uma relao causal, susceptvel de explicar o fenmeno em estudo. Os re^ sultados de vrias medies explicativas acumulam-se, constituindo uma teoria que serve para explicar uma ou mais das uniformidades estabelecidas. Donde o serem estas medies, cuja finar lidade consiste em explicar, designadas como medies tericas. Em segundo lugar e partindo do princpio de que ambas se efectuam sobre amostras, a medio descritiva deve utilizar amostras representativasy heterogneas, enquanto que a medio explicativa pode utilizar amostras no-representativas, homogneas. Com efeito, a finalidade da medio descritiva consiste em apreender a distribuio e em estabelecer a generalidade de uma uniformidade social determinada, o que requer amostragem vasta, e exige que a amostra seja representativa de todas as camadas 321

da populao em estudo. Quanto amostragem explicativa, o seu bjtiv consiste na explicao, em termos causais, cie uma uniformidade social; da que o plano e o mtodo de uma medio explicativa sejam traados segundo os de uma experimentao.l Ora, como j vimos, numa dada experincia, o investigador explica um fenmeno (a varivel dependente), ao estabelecer a sua relao sistemtica com uma varivel independente. A fim de lhe ser possvel faz-lo, deve controlar e dominar outras variveis independentes susceptveis de influir no fenmeno, o que se consegue seleccionando as unidades de estudo de modo a que todas elas sejam semelhantes e homogneas no que se refere s caractersticas importantes. Por forma anloga, nas medies explicativas, o investigador procura trabalhar com amostras homogneas, uma vez que a homogeneidade, alcanada pelo processo de manter constantes as caractersticas importantes, uma forma de controle cientfico, como vimos. Mas muito frequentemente, uma amostra homognea no representativa da sua populao, a qual, regra geral, heterognea. Na verdade, quanto maior for o nmero de variveis que o investigador queira que permaneam constantes, tanto mais homognea e menos representativa ser a amostra. E, no entanto, s essa circunstncia lhe poder proporcionar a base para inferncias vlidas que relacionem a varivel dependente com a independente. A maioria das investigaes mensurativas consiste em combinaes descritivo-explicativas. O investigador leva a cabo uma medio, tanto a fim de apreender a existncia de uma pressuposta uniformidade social, como para confirmar e explicar uma uniformidade social j apreendida. Os dados de uma medio descritiva de vastas propores, que haja abarcado, quer toda uma populao, quer um corte transversal representativo, muito amplo, da mesma, no s proporcionaro generalizaes empricas vlidas, como fornecero ainda pistas susceptveis de conduzir sua explicao. Os dados revelaro, inevitavelmente, uniformidades em torno s quais possvel formular hipteses; tais hipteses so ento susceptveis de ser comprovadas por meio de uma anlise secundria dos dados j recolhidos. Isso consegue-se extraindo da amostra em estudo uma srie de sub-amostras e submetendo-as anlise mais intensiva, requerida pelas hipteses. Tais sub-amostras devem, evidentemente, ser homogneas, de modo a que certas variveis possam manter-se constantes. Deste modo, o controle e domnio so melhor conseguidos na fase correspondente anlise dos dados do que aquando da sua recolha. Uma investigao que se inicia como medio descritiva termina como medio explicativa. O controle e domnio posteriores recolha dos dados, exercidos em tais medies, constituem essencialmente uma va14

HYMAN,

Herbert, Survey Design and Analysis, Free Press, 1955.

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riante dos que se utilizam nas experincias ex post facto. Neste ponto, d-se a fuso entre o mtodo de medida e o mtodo experimental.
Alguns exemplos de medio sociolgica

Os captulos do livro de Herbert HYMAN, sobre o mtodo de medida sociolgica, contm descries sumrias de uma grande variedade de medies publicadas15. Cinco destas medies merecem ser aqui mencionadas: as duas primeiras exemplificam a medio descritiva; as trs restantes so exemplos de investigao terica, explicativa. Durante a Segunda Guerrra Mundial, o governo dos Estados Unidos empreendeu o estudo da extenso e dos determinantes do absentesmo dos trabalhadores das indstrias-chave. De cada uma das 18 unidades industriais seleccionadas para representar um conjunto de indstrias, obteve-se uma amostra de cem trabalhadores, os quais foram entrevistados. Os dados resultantes permitiram estabelecer correlaes entre as caractersticas dos indivduos e as suas taxas de absentesmo. Mais tarde, pouco depois do fim da Guerra, dois organismos de investigao soiciolgica realizaram, para o Conselho de Investigao em Cincias Sociais, um inqurito opinio pblica sobre a bomba atmica e seus efeitos sobre os problemas internacionais. A amostra que, quanto sua amplido, foi nacional abarcou aproximadamente quatro mil indivduos; e as entrevistas cobriram uma vasta gama de assuntos relacionados com a bomba e com o controle e domnio sobre ela exercido. A fim de identificar as predisposies da personalidade que so favorveis ao preconceito em geral e ao antisemitismo em particular, o Comit Judeo-Americano financiou um estudo de aproximadamente duas mil pessoas, realizado por um grupo de cientistas sociais. A informao foi recolhida por meio de questionrios escritos; surgiram dados que, simultaneamente, desvendaram traos bsicos da personalidade e tornaram possvel a distino entre os mais e os menos eivados de preconceitos. A medio levada a cabo por Richard CENTERS sobre a conscincia de classe nos Estados Unidos da Amrica constitui uma excelente contribuio para a teoria da estratificao social16. Mil e duzentas pessoas, representativas da populao masculina, adulta, branca, foram entrevistadas, a fim de se determinar se a funo desemIdem, Ibidem. CENTERS, Richard, The American Class Structure: A Psychalogical Analysis, in NEWCOMB, Theodore M. and HARTLEY, Eugene L. (eds.), #dings in Social Psychology, Henry Holt, 1947.
15 16

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penhada por um indivduo na actividade econmica gera uma conscincia de pertena a uma dada classe social e de que maneira o faz. Um outro exemplo digno de meno o estudo de William H. SEWELL, que procurou pr prova uma srie de hipteses derivadas da teoria psicanaltica, referentes s experincias infantis e suas consequncias na formao subsequente da personalidade17. Entrevistas com as mes de 162 crianas do sexo masculino, de cinco anos de idade, forneceram dados que permitiram a SEWELL separar as crianas em dois grupos, em funo das formas contrastantes como haviam sido criadas desde a infncia. Tal forma a varivel independente foi ento relacionada com uma srie de indicadores acerca da personalidade das crianas e do seu grau de adaptao social geral. A fim de controlar e dominar os efeitos de outras variveis susceptveis de afectar a personalidade e o grau de adaptao social, seleccionou-se, para os fins deste estudo, uma amostra homognea no que se refere ocupao, etnia, residncia e nvel cultural dos pais. O leitor poder constatar que o plano do estudo de SEJWELL em nada difere do de uma experincia ex post facto. As medies citadas por Herbert HYMAN foram todas elas realizadas antes de 1950. Aos exemplos anteriores, por ele referidos, podemos, acrescentar um outro mais recente: a medio de LAZARSFELD-THIELEND, levada a cabo a fim de estudar o impacto exercido sobre os cientistas sociais pelo ambiente de restrio intelectual que teve lugar nos Estados Unidos, aps a Segunda Guerra Mundial. Os anos do aps-guerra caracterizaram-se, efectivamente, por uma intensa preocupao com a segurana nacional, sofrendo, a populao em geral e os intelectuais em particular, uma apertada vigilncia das suas opinies privadas, consideradas ndice da sua lealdade nacional. Da resultaram tenses na atmosfera universitria e certa insegurana nos professores de cincias sociais, que tinham de ocupar-se de temas controversos. A medio (realizada aproximadamente a meio dos anos 50, quando o ambiente se encontrava j um pouco menos carregado) procurou determinar as reaces, atitudes e sentimentos dos cientistas sociais perante essas presses externas perturbadoras. Uma amostra nacional de 2 451 cientistas sociais, obtida em 165 escolas superiores e universidades, submeteu-se entrevista, efectuada por meio de um questionrio contendo aproximadamente uma centena de rubricas.

17 SEWELL, William H., MUSSEN, Paul H. and HARRIS, Chester W., Relationships among Child Training Practices, American Sociological Review, vol 20, April 1955, pp. 137-148. 330

IV. O MTODO DO ESTUDO DE CASOS O mtodo de estudo de casos consiste no exame intensivo, tanto em amplitude como em profundidade, e utilizando todas as tcnicas disponveis, de uma amostra particular, seleccionada de acordo com determinado objectivo (ou, no mximo, de um certo nmero de unidades de amostragem), de um fenmeno social, ordenando os dados resultantes por forma a preservar o carcter unitrio da amostra, tudo isto com a finalidade ultima de obter uma ampla compreenso do fenmeno na sua totalidade. A unidade de observao pode ser representativa de qualquer nvel da realidade social. Pode ser um indivduo (por exemplo, um doente), um grupo (tal como um bando de rapazes), uma comunidade (por exemplo, os ocupantes de uma priso), uma organizao burocrtica (como qualquer iservio pblico), uma associao (um partido poltico, por exemplo), um processo (como o da adaptao cegueira), uma instituio (como a cerimnia matrimonial), um acontecimento (um acidente, por exemplo), ou, inclusivamente, uma cultura (como pode ser o caso de uma comunidade primitiva). Quando a unidade de observao uma comunidade ou uma sociedade simples, o mtodo designa-se como estudo de campo. O mtodo de estudo de casos tem a sua origem nas prticas clnicas e a psiquiatria a ele recorre com frequncia mxima. Dos trs mtodos de investigao emprica utilizados pelos socilogos, este o que se encontra menos codificado. A muito escassa bibliografia disponvel sobre o assunto18 foi utilizada na preparao da descrio que se segue. As caractersticas fundamentais do estudo de casos so trs. Caractersticas *do estudo de casos Como caracterstica mais notvel, temos a sua intensidade. Neste aspecto, trata-se de um mtodo que ultrapassa tanto a ex18 GOODB, William J. and HATT, Paul K., Methods in Social Research, McGraw-Hill, 1952; JAHODA, Marie, DEUTSCH, Morton and COOK, Stuart W. Research Methods in Social Relations, Dryden Press, 1953, KATZ, Daniel, Field Studies, in FESTINGER, Leon and KATZ, Daniel (eds)., Research Methods in the Behavioral Sciences, Dryden Press, 1953; MCKINNEY, John C, Methodology, Procedures and Techniques in Sociology, in BECKER, Howard and BOSKOFF, Alvin (eds.), Modern Sociological Theory in Continuity and Change, Dryden Press, 1957; SELLTDZ, Claire, JAHODA, Marie, DEUTSCH, Morton and COOK, Stuart W., Research Methods in Social Relations, Holt, Rinehart e Winston, 1959; WALLIN, Paul, The Prediction of Individual Behavior from Case Studies in HORST, Paul (ed.), The Prediction of Personal Adjustment, Social Science Research Council, 1946; YOUNG, Pauline V., Scientific Social Surveys and Research, 3rd. ed., Prentice-Hall, 1956.

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perimentao como as medies sociolgicas. O carcter intensivo advem-lhe da grande amplitude e da profundidade da inquirio. A amplitude atinge-se pela observao de tantos aspectos do caso em estudo, quantos seja possvel. Uma vez que a finalidade do estudo uma ampla compreenso, no existem restries que limitem o investigador quanto ao nmero de facetas a explorar. -lhe possvel seguir e assim acontece todos e cada um dos fios da meada, at onde quer que eles o conduzam. Pois, quanto maior for a multiplicidade de aspectos da inquirio e maior o grau de informao obtido por seu intermdio, melhor lhe ser possvel compreender o caso. Deste modo, um estudo de casos apropriado, referente a um indivduo, compreender observaes efectuadas em diferentes nveis: o social, o psicolgico e at mesmo o fisiolgico. Dever visar tambm a obteno de dados completos acerca do meio socio-econmico no qual se encontra a unidade em estudo, limitando o investigador a investigao apenas segundo o seu prprio critrio. Seja qual for a unidade de investigao quer se trate de uma pessoa, quer de uma cultura, etc. os dados a buscar devero sempre cobrir um campo vasto. Isto confere ao estudo de casos as caractersticas de um mtodo com grande liberdade de movimento; o investigador pode alterar livremente a orientao do seu estudo, bem como o tipo de dados que haja de recolher, de acordo com novas facetas reveladas por uma compreenso progressiva do caso. O que contrasta com a maior rigidez, quer da experimentao, quer da medio sociolgica. Para alm da sua amplitude, o estudo de casos , sob o ponto de vista temporal, uma investigao em profundidade. No s o estado do caso examinado em todas as suas ramificaes numa determinada conjuntura, como o mesmo exame se desloca ainda ao passado, a fim de apreender a histria que determinou a forma actual do caso. Todos os fenmenos sociais apresentam o que Robert PARK designou, com grande propriedade, uma histria natural, ou seja, uma sequncia de fases, susceptveis de serem reconhecidas, cada fase tendo na sequente o seu prolongamento e constituindo toda a srie um mesmo processo de desenvolvimento. Reconstituir este processo a finalidade que se impe ao estudo em profundidade. Melhor, porm, do que reconstituir a histria de um fenmeno social realmente observ-la, o que, quando possvel, se prefere. Um estudo de casos que implique a observao de uma sequncia em desenvolvimento em parte, ou na sua totalidade denomina-se estudo longitudinal. importante sublinhar que a finalidade de tal estudo consiste menos em proporcionar um relato factual de sucessivas transformaes, por muito valioso que seja, do que em fornecer uma anlise do prprio processo evolutivo. Como segunda caracterstica do mtodo de estudo de casos temos a sua flexibilidade metodolgica. Os mtodos experimental 332

e mensurativo caracterizam-se pela utilizao de tcnicas auxiliares de investigao especficas, que se empregam de acordo com uma sequncia bem definida. Pelo contrrio, empreender um estudo de casos e seguir o carcter amplamente livre do mtodo no implica a utilizao dfc um conjunto determinado de tcnicas de colheita de dados. A fim de alcanar a mxima amplitude e profundidade, o investigador utiliza qualquer tcnica de investigao e qualquer sequncia, desde que as considere adequadas para uma maior compreenso do caso. Na sua aplicao real, certas tcnicas adaptam-se, porm, melhor a certos tipos de estudo de casos. Quando o objecto de estudo uma comunidade, a experincia demonstra a utilidade das tcnicas de observao-participante ou de observao pura de espectador, acrescidas ou em alternativa com a entrevista informal. Quando o objecto da invesgao um indivduo, um processo normal de iniciar o estudo do caso consiste no registo de uma histria vital ou biografia. Esta proporciona, com efeito, uma orientao preliminar, susceptvel de tornar mais eficaz a subsequente colheita de dados. Quando o sujeito acessvel de modo fcil e constante, como no caso de internados numa instituio, possvel realizar uma observao controlada pelo investigador. A autobiografia tambm constitui uma fonte til no estudo de casos individuais. Quando a unidade em estudo uma organizao burocrtica, a anlise de contedo das actas de reunies de servio e dos memorandos internos pode constituir um primeiro passo para a obteno da necessria informao de base, que dever anteceder as entrevistas e o registo de observaes. Tendo em conta a variedade de tcnicas que utiliza e a intensidade da investigao, o metodlogo do estudo de casos acumula, inevitavelmente, dados muito volumosos. A inquirio ou pesquisa tende a expandir-se, desde o incio, de forma imprevisvel, uma vez que no defronta limites predeterminados, como os outros clois mtodos empricos de investigao. evidente que a quantidade de dados recolhidos pelo estudo de casos no iguala a enorme massa de dados obtidos numa medio sociolgica realizada em grande escala; h que considerar, porm, o nmero relativo de unidades de observao examinadas nestas duas formas de investigao. Na realidade, alguns estudos de casos igualam, em amplitude, as investigaes mensurativas tpicas; assim sucede, por exemplo, com o estudo de uma priso ou de um partido poltico. Acontece, no entanto, que nem a experimentao, nem a medio, produzem tanta informao, acerca de coda unidade de observao em particular, como a que fornece um estudo de casos. precisamente o amplo volume de dados resultantes de um estudo de casos que determina a exiguidade do nmero de unidades de amostragem que podem ser estudadas atravs deste mtodo. Na ver333

dade, alguns dos estudos clssicas deste tipo giraram em tomo a um s caso. Uma terceira caracterstica do mtodo de estudo de casos radica nos seus processos heterodoxos de anlise dos dados. As tcnicas normais ide converso de dados em concluses, utilizadas na experimentao e nas medies sociolgicas, revelam-se aqui inadequadas. A utilizao, nos estudos de casos, de todo um conjunto de processos de recolha de informao, produz um conjunto de dados extraordinariamente variado e rico. Esta vantagem tem o seu lado negativo, pois, e pela mesma razo, os dados resultantes no so comparveis quanto sua natureza, no sendo assim tambm susceptveis de anlise atravs dos processos normais de classificao e ordenao. Sem dvida que existem processos para classificar os dados obtidos mediante observao, bem como para manejar os resultantes de entrevistas. O mesmo ocorre no que diz respeito documentao. No existem, porm, processos normalizados para relacionar entre si os dados de observao, os dados procedentes de entrevistas e os dados documentais, nem provvel que venham a desenvolver-se num futuro prximo. Uma vez que no existem tcnicas operacionais susceptveis de orientar o investigador atravs de todo o processo analtico, o trabalho de analisei sobre estes materiais deve ser, necessariamente, em parte ordenado e sistemtico e, em parte, impressionista e intuitivo. A utilizao simultnea dos numerosos e variados dados procedentes do estudo de casos aumenta as exigncias postas ao investigador no que diz respeito sua capacidade de integrao, quando a investigao incide sobre a anlise dos dados. Por este motivo se considera o estudo de casos como um estudo qualitativo. Embora o procedimento para a atingir possa carecer de caractersticas que o tornem plenamente comunicvel, a finalidade do estudo ide casos contudo susceptvel de ser descrita. Consiste em alcanar uma interpretao do caso enquanto totalidade integrada, enquanto entidade unitria. O que significa, especificamente, que necessrio identificar os factores que contribuem para o fenmeno tal e como se encontra representado pelo caso em estudo; descrever a interaco destes factores de modo a que o caso possa ser enquadrado numa rede de relaes; captar a histria do fenmeno como um processo em desenvolvimento; e destacar o padro ou tema central que caracteriza a unicidade do caso. O objectivo consiste, por outras palavras, na compreenso global do fenmeno, tal como se manifesta no caso. O que explica que, na fase de compilao dos dados, estes sejam focados nas suas mltiplas facetas e a diversos nveis, e justifica a necessidade de uma ampla familiaridade com o fenmeno, que apenas pode obter-se atravs de uma estreita ligao do investigador com o caso. O estudo de casos impe pesadas responsabilidades e exige

mais esforo da parte do investigador que os outros dois mtodos empricos de investigao. A ptica de anlise do metodlogo do estudo de casos comparvel de um diagnosticista experimentado. O estudo de casos difere ,da experimentao e da medio sociolgica, no tanto no que se refere recolha de dados, quanto no que diz respeito aos objectivos e processos que caracterizam a sua anlise dos dados 19 , O resultado final de um estudo de casos realizado adequadamente consiste numa decrio compreensiva e integrada do caso, enquanto totalidade. Alguns exemplos de estudo de casos Como ilustrao, apresentaremos trs estudos sociolgicos sobre casos: uma famlia de delinquentes, um bairro pobre e uma comunidade rural. O extinto Clifford SHAW, inovador nos mtodos de investigao sobre delinquncia juvenil, efectuou uma srie de trs estudos 20 de casos, cada um dos quais focando um aspecto do fenmeno . O terceiro desses estudos gl refere as carreiras delinquentes de cinco irmos, filhos de pais nascidos fora do pas e criados, em condies de extrema pobreza e privao, em Chicago, nos primeiros anos deste sculo. O contacto de SHAW com os rapazes manteve-se durante um perodo de 16 anos, ao longo dos quais vrias agencias pblicas e privadas trabalharam sem xito na sua reabilitao. Teve, consequentemente, oportunidade de observar o processo segundo o qual os cinco irmos passaram de uma srie de actos impulsivos e imorais aos pequenos furtos do delinquente juvenil e da aos assaltos premeditados e planeados, requerendo j o artifcio prprio do criminoso adulto. O estudo tinha por finalidade documentar a tese de que as histrias destes indivduos foram condicionadas pelo seu ambiente social. A fim de completar o seu conhecimento pessoal dos cinco irmos, SHAW obteve informaes adicionais sobre eles, a partir dos registos das agncias sociais, dos tribunais, das instituies correccionais e das clnicas psiquitricas, bem como atravs de entrevistas com amigos e parentes dos investigados e das extensas autobiografias que estes mesmos lhe forneceram. Na sequncia de Louis WIRTH, que uma gerao antes havia
is GOODE, William J . a n d HATT, P a u l K., Methods in Social Research, McGraw-Hill, 1952. 20 y S H A W , Clifford R., The Jack-Roller: A Delinquent Boy s Own Story, University of Chicago Press, 1930; Idem, The National History of a Delinquent Career, Univ. of Chicago Press, 1931; Idem, Brothers in Crimes, Univ. of Chicago P r e s s , 1938. 21 Brothers in Crimes, cit.

descrito o Ghetto de Chicago22, William F. WHYTE estudou a organizao social, na mesma cidade, de um bairro de imigrantes italianos, imediatamente antes da Segunda Guerra Mundial. Focou esse bairro como uma estrutura hierrquica de relaes sociais entre lderes e seguidores e como uma rede complexa de grupos grandes e pequenos. As unidades de observao foram os bandos das esquinas, constitudos por jovens que se reuniam regularmente e centravam as suas actividades nos locais de cruzamento de ruas, com as suas barbearias, os seus bares, as suas farmcias e os seus bilhares. Durante trs anos e meio, WHYTE viveu no bairro, estudou-o e dominou suficientemente o italiano a ponto de lhe ser possvel falar com a gerao de mais idade que conhecia mal o ingls. Obteve acesso a um certo nmero de grupos das esquinas, participando nas suas actividades e observando os seus movimentos; uma vez aceite, completou as suas observaes com entrevistas. O seu estudo representou um avano, tanto tcnica como conceptualmente, sobre o do seu predecessor. Na fronteira entre a Sociologia e a Antropologia Cultural, WHITERS, sob o pseudnimo de James WEST, efectuou um estudo de casos numa pequena povoao, na qual se estabeleceu para fins de estudo123. A povoao, que designou ficticiamente como Plainville, era uma comunidade de 275 habitantes, localizada na regio agrcola dos Estados Unidos, e centro comercial e social da rea rural circunvizinha. A sua populao era altamente homognea quanto religio, raa, ocupao e classe social. O objectivo do estudo consistia em determinar o destino de Plainville sob o impacto de duas novas foras: a agricultura cientfica e a estrada. WHITERS estudou a histria, a economia e a estrutura social de Plainville, com as suas formas de comunicao e seus sistemas de socializao. Uma vez aceite pelos habitantes, entrou plenamente na vida do povoado, completando a sua observao participante por meio de entrevistas e de autobiografias solicitadas. V. INTER-RELAES DOS MTODOS Considerando o que acima foi exposto, pouco ser porventura necessrio para convencer o leitor de que o domnio completo dos trs mtodos empricos no tarefa para uma vida humana. E, na realidade, os socilogos tm-se ocupado e adquirem experincia num ou outro destes mtodos, conforme as exigncias metodolgicas dos problemas que lhes interessam. Surge assim, inevitavelmente, um certo partidarismo em torno a estes mtodos. Os que se sentem mais ligados medio consideram-na como o m22 W I R T H , Louis, The Ghetto, University of Chicago P r e s s , 1928. 23 WIEST, James, Plainville, U. S. A., Columbia Univ. P r e s s , 1945.

todo de investigao sociolgica por excelncia e muito pobres as perspectivas das pesquisas experimentais em Sociologia. Por outro lado, os adeptos do mtodo de estudo de casos intensivo consideram o mtodo de medio como uma observao superficial de problemas sociolgicos significativos e importantes. A verdade encontra-se, sem dvida, algures, a meio-caminho entre estas posies extremas. Cada um dos mtodos ide investigao emprica permite diversas aplicaes, de acordo com suas qualidades e efeitos; estes (determinam que cada mtodo seja adequado a determinados objectos de estudo e no o seja a outros. deste ltimo aspecto do tema que nos ocuparemos na parte final do presente artigo.
Apreciao do mtodo experimental

A virtude primordial deste mtodo consiste em que possvel confiar na experimentao, a fim de determinar a relao ciausal entre uma varivel independente e uma varivel dependente; sob este ponto de vista, superior medio e ao mtodo de estudo de casos. Isto resulta da sua capacidade nica para confirmar se a relao observada corresponde aos dois critrios fundamentais de atribuio de causalidade, ou seja, a sequncia temporal das variveis e a excluso de outras causas possveis. Que a varivel independente, preceda realmente, em sentido temporal, a varivel dependente, algo relativamente simples de estabelecer em todas as experincias, exceptuando talvez as do tipo ex post facto, pois o prprio investigador pode determinar, mediante observao, ao incio da experincia, se a varivel dependente se encontra, com absoluta certeza, ausente, antes que surja a independente. -lhe possvel observar e, ocasionalmente manejar a exposio diferencial das unidades varivel dependente, e ele prprio pode determinar, mediante observao (ao finalizar a experincia) a subsequente apario da varivel dependente, em relao com a independente. No que se refere ao segundo critrio de atribuio de causalidade, o mtodo experimental possui a potencialidade (que no possuem os outros mtodos) de excluir, ou pelo menos refrear, outras variveis importantes que pudessem chegar a operar por forma semelhante para produzir o efeito. Isso consegue-se seleccionando as unidades de observao e atribuindo-as ao conjunto experimental ou ao de contraste, de modo a que sejam relativamente semelhantes, ou, pelo menos, de modo a que no sejam sistematicamente dissemelhantes no atinente a tais variveis. Consegue-se, ainda, controlando as condies circundantes, que: ou permaneam estveis durante a experincia ou se a mutao incontrolvel, que as alteraes sofridas afectem uniformemente os grupos experimental e contrastante. Por estas razes, o invesSS7

tigador que haja de enfrentar o problema de comprovar uma hiptese causal no caso de lhe ser possvel escolher no poder fazer melhor escolha que a do mtodo experimental. Sendo claras as caractersticas especficas do mtodo experimental e bem definida a sequncia das suas fases, talvez seja este o mais operacional dos trs mtodos empricos. Qualquer experimentao se torna, assim, relativamente fcil de descrever e, consequentemente, susceptvel de se avaliar segundo normas estabelecidas. Estas caractersticas contribuem para o rigor do mtodo e para a confiabilidade dos seus resultados. Por forma semelhante, contribuem para a sua repetitividade, de modo que, desde que as circunstncias o permitam, uma experimentao pode repetir-se no espao e no tempo. Simultaneamente, o mtodo experimental dotado tambm de uma certa versatilidade. O investigador que decide empregar este mtodo, tem sua disposio vrias formas alternativas de o utilizar, das quais pode escolher a que lhe parea mais realista. Assim, se um fenmeno demasiado complexo e pouco manejvel para que o investigador possa realiz-lo em laboratrio, pode ser estudado mediante a experimentao de campo. Se, no entanto, o fenmeno pertence ao passado e pouco provvel que volte a ocorrer no futuro imediato, o investigador pode recorrer experincia ex post facto, desde que existam registos adequados disponveis. O investigador paciente pode tambm iniciar as suas experincias com o fenmeno seguindo um plano ex post facto, mas, uma vez obtida uma melhor compreenso do mesmo, poder empreender uma experimentao de campo. O objectivo ltimo seria, sem dvida, estudar o fenmeno, no todo ou em parte, sob condies de laboratrio. O principal defeito se assim pode chamar-se do mtodo experimental consiste em que, na sua forma mais rigorosa, e portanto, mais desejvel, o de mais difcil aplicao. Rara a situao que permite ao investigador efectuar a experimentao na sua forma mais pura e obter do mtodo os seus benefcios mximos. Da que, com tanta frequncia, a sua utilizao enferme de transigncias inevitveis que prejudicam o seu rigor. Alguns dos mais difceis problemas que acompanham a aplicao rigorosa do mtodo experimental podem mencionar-se brevemente. Em primeiro lugar, investigar experimentalmente os problemas verdadeiramente cruciais da conduta humana e sua motivao, exigiria que os indivduos e os grupos fossem expostos a estmulos e a circunstncias que poderiam afect-los de modo deletrio. Em segundo lugar, quando tal perigo no existe, ou se torna possvel evit-lo, subsiste o problema da cooperao e da tomada de conscincia do indivduo. Se a sua cooperao, enquanto pes-

soa submetida a experimentao, solicitada pelo investigador, a sua recusa a participar na experincia sempre possvel, e tal possibilidade seria suficiente para truncar os planos do investigador. Se, pelo contrrio, os indivduos submetidos experincia esto de acordo em participar, a sua tomada de conscincia de que esto sujeitos a uma situao experimental (portanto, artificial e transitria) pode influir indevidamente nos resultados da experincia. Por outro lado, na suposio de que uma experincia significativa e importante pudesse ser efectuada sem a cooperao e a consciencializao dos indivduos a ela submetidos, seria moralmente lcito lev-la a cabo, ainda que fosse nula a possibilidade de resultados nocivos? Em terceiro lugar, surge a circunstncia de que em laboratrio (onde o controle susceptvel de exercer-se mximo) difcil produzir estmulos to potentes quanto os da vida real. No possvel ao laboratrio reproduzir, em todo o seu vigor, as foras socio-psicolgicas que normalmente actuam sobre as pessoas. O mundo real caracteriza-se por conflitos, crises, movimentos e retrocessos que no podem encontrar rplica adequada num ambiente restrito 24 . Donde a dvida perene de que enfermam os resultados de todas essas experincias, ou seja, a de se a extrapolao dos resultados laboratoriais ao mundo social externo ao laboratrio ser ou no vlida. Deste modo, o investigador que efectue determinada experincia no condicionalismo ideal do laboratrio obter, sem dvida, resultados dignos de confiana, sem que, porm, lhe seja possvel garantir a sua validade extra-laboratorial . Deve finataiente chamar-se a ateno para o facto de que o xito da utilizao de qualquer dos processos experimentais se relaciona directamente com a clara compreenso do problema em estudo e com a especificidade com que hajam sido formuladas as hipteses da investigao. Ningum pode realizar uma experincia sem previamente definir as variveis independente e dependente que causalmente hajam que vincular^e entre si, e sem que as variveis a controlar hajam sido identificadas. Estes requisitos impem um amplo contacto com o fenmeno em estudo. Por este motivo, a experimentao um mtodo inadequado fase exploratria de uma investigao, quando a compreenso dos problemas a estudar ainda escassa. Mesmo nas circunstncias mais favorveis, uma experimentao sempre difcil de realizar; deve, portanto, ser precedida por um dos outros mtodos de investigao e s se iniciar num estdio relativamente avanado da pesquisa.
KATZ, Daniel, Field Studies, in FESTINGER, Leon and KATZ, Daniel (eds.), Research Methods in tine Behaviorcd Sciences, Dryden Press, 1953.
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Apreciao do mtodo d medida A primeira vantagem do mtodo de medida consiste na sua extenso. Partindo do princpio de que a aleatoriedade haja sido respeitada, as amostras muito amplas utilizadas para as medies sociolgicas oferecem resultados que permitem formular generalizaes. De facto, nenhum dos outros dois mtodos proporciona idntica base para a elaborao de inferncias empricas, susceptveis de serem generalizadas a populaes estatsticas mais amplas. Donde ser, indiscutivelmente, a medio o processo mais digno de confiana para enunciar uniformidades sociais. Outra das suas vantagens consiste no facto de que, ao preferir a medio experimentao, o investigador evita muitas dificuldades caractersticas desta ltima. A mais importante , sem dvida, a da artificialidade de que se reveste toda a experimentao, por melhor controlada que seja. O investigador que recorre ao mtodo de medida no tem de se preocupar com tal questo, uma vez que ele mesmo se introduz no processo social real, mas apenas na medida necessria para o observar e sem propriamente nele interferir. Por outro lado, o mtodo de medida adapta-se indiscutivelmente melhor comprovao de certos tipos de hipteses do que a experimentao. Por exemplo, a hiptese de SEWELL, segundo a qual os diferentes mtodos de educar as crianas produzem diferenas na estrutura da sua personalidade, no poderia ter sido posta prova atravs de experimentao normal, pois esta teria requerido uma sujeio aleatria das crianas, na sua infncia, a diferentes processos de educao, o que, como bvio, no seria possvel na nossa sociedade. Para estas e outras hipteses causais semelhantes, o mtodo de medida representa a nica ptica de investigao possvel. Sendo assim, poder talvez afirmar-se que o mtodo de medida mais verstil do que a experimentao e, portanto, aplicvel a uma maior variedade de problemas sociolgicos25. Em contrapartida, a maior lacuna do mtodo de medida consiste na sua falta de intensidade. Dois factos contribuem para que assim seja. Em primeiro lugar, tendo em conta que so centenas, e por vezes, milhares, os indivduos interrogados nas pesquisas mensurativas, o contacto do investigador com os inquiridos necessariamente breve e superficial; no caso de se utilizarem questionrios enviados pelo correio, nem sequer chega a haver contacto. Tal no se verifica em certas pesquisas ocasionais, que requerem entrevistas prolongadas e repetidas; mas estas, devido ao seu custo proibitivo, no constituem regra. O facto puro e simples
Daniel (eds.), Research Methods in the Behavioral Sciences, Dryden Press, 1953.
25 CAMPBELL, A. Angus and KATONA, George, The Saniple Survey: A Technique for Social Science Research, in FESTXNGER, Leon and KATZ,

 que, nos tpicos estudos de medida, o exame intensivo dos inquiridos no possvel. Em segundo lugar, uma vez que as respostas a obter se destinam a uma anlise quantitativa, h tendncia a fazer apenas perguntas que possam ser facilmente codificadas e sujeitas a contagem. Ora, pode suceder que tais perguntas no sejam as mais penetrantes; de facto, apresentam, em princpio, o carcter oposto. Por outro lado, sem dvida que ocasionalmente se incluem nos questionrios rubricas que permitem respostas abertas; mas um questionrio constitudo principalmente por um conjunto de rubricas deste gnero suscitar problemas analticos tremendos. Regra geral, as perguntas de tipo mensurativo tero, por conseguinte, de ser um tanto superficiais. Por este motivo, o mtodo de medida adapta-se mal ao estudo dos fenmenos psicossociolgicos, cuja dinmica profunda e complexa, requerendo uma observao intensiva, ou seja: ntima e prolongada. Sendo provavelmente a medio sociolgica o mtodo praticvel para comprovar certas hipteses causais, no contudo o processo ideal para estabelecer a relao causal. De facto, quando se emprega o mtodo de medida, torna-se difcil obter dados que respondam aos dois critrios bsicos de atribuio de causalidade: a sequncia temporal das variveis e a excluso de outras causas possveis. Nas medies tpicas, o investigador efectua as suas entrevistas j depois de a varivel dependente ter aparecido e procura estabelecer a prioridade cronolgica da varivel independente por meio de respostas a perguntas retrospectivas acerca de acontecimentos passados. No , porm, possvel depositar total confiana nesta tcnica, pois assenta numa dupla suposio (que frequentemente no oferece garantias) de que o interrogado sempre capaz de recordar o passado, e de que, no caso de poder record-lo, querer divulgar o que recorda. Inclusivamente, mesmo partindo do princpio de que se encontra indivduos dispostos a cooperar totalmente com o investia gador e possuindo memrias infalveis, subsiste o problema do controle sobre as variveis que possam favorecer ou desfavorecer a apario do fenmeno em estudo. Nas investigaes conduzidas segundo o mtodo de medida, este problema aparece sob a forma da auto-seleco. Com efeito, uma medio explicativa requere entrevistas com amostras contrastantes, das quais faam parte num dos casos interrogados que hajam tido e no caso contrastante interrogados que no hajam tido, uma determinada experincia (ou seja, que tenham ou no sido sujeitos a certo estmulo). Espera-se, deste modo, que o contraste proporcione a chave para a atribuio da causalidade. Ora bem, a auto-selec|Lo resulta das inclinaes pessoais dos indivduos em estudo quer para se aproximarem do estmulo, quer para se afastarem dele. O investigador dever, portanto enfrentar sempre a probabilidade de que um nmero indeterminvel dos inquiridos prefira sofrer

ou deixar de sofrer a experincia, o Que afecta os resultados do

seu trabalho. A auto-seleco , por conseguinte, uma varivel

que favorece ou desfavorece conforme o caso , a apario do fenmeno em estudo. Nas medies sociolgicas onde esta varivel no controlada e acontece que, na maioria dos casos, incontrolvel os resultados so, assim, inevitavelmente prejudicados. O controle exercido posteriormente recolha de dados, por muito preciso que seja, no compensar este defeito. As medies sociolgicas no podem, portanto, satisfazer o segundo critrio de atribuio de causalidade. Nas experimentaes, pelo contrrio, a auto-seleco pode ser controlada mediante uma seleco prvia adequada dos indivduos em estudo e ida sua atribuio aleatria a cada um dos grupos contrastantes. Apenas as experimentaes ex post facto as menos rigorosas no permitem tal controle; provvel que, por consequncia, tambm elas sofram os efeitos da auto-seleco. Em suma: como mtodo de investigar a causalidade, o mais rigoroso dos processos mensurativos inferior ao menos rigoroso dos processos experimentais.
Apreciao do mtodo de estado de casos

A virtude primordial do estudo de casos consiste, como j vimos, em permitir a compreenso profunda do fenmeno enquanto totalidade. Por no ter de dispersar-se por uma multiplicidade de unidades de observao e poder restringir o nmero de factores a observar, o investigador pode concentrar a sua ateno num pequeno nmero de casos e considerar, com grande mincia, todas e cada uma das facetas susceptveis de esclarec-lo. Nenhum dos outros dois mtodos de investigao permite obter um tal grau de amplitude e profundidade. Uma to completa absorpo do investigador nos seus casos condu-lo, portanto, inevitavelmente, a uma compreenso ampla e profunda da sua. dinmica interna. Possuindo um conhecimento detalhado e altamente diversificado acerca de muitos factores, encontra-se em melhores condies de reconhecer o modelo, a configurao, na qual se interrelacionam todos estes factores. O fenmeno assim encarado na sua totalidade. Seja qual for o fenmeno analisado, o estudo de casos permite ao investigador consider-lo como um todo, pois a nica caracterstica do mtodo consiste na sua inteno de preservar o carcter unitrio do que observado. O contraste com o mtodo de medida , assim, flagrante. Este ltimo requer a recolha de informaes referentes a uma srie de propriedades particulares de um vasto nmero de casos. A informao assim reunida converte-se ento em unidades contveis que so codificadas e reduzidas a quadros numricos. No processo de tal converso, os

asos que constituem a fonte original de observao perdem- de vista: o investigador encarregado da pesquisa mensurativa passa a ocupar-se com a anlise de caractersticas, mediante a utilizao de fichas perfuradas. Atingido este ponto, as fichas e caractersticas encontram-se j separadas dos casos aos quais, em ltima anlise, se referem26. Por outro lado, no mtodo do estudo de casos o investigador nunca perde de vista o contacto ntimo com o objecto central do seu estudo. O caso visto como um todo, tanto durante a recolha de dados como idurante a sua anlise. Dado que este mtodo requer um exame ntimo e preciso de uma totalidade, adapta-se especialmente bem ao estudo longitudinal da dinmica da evoluo social. Ainda dentro dos aspectos positivos do estudo de casos, dever mencionar-se a sua extrema validade como mtodo exploratrio, para o investigador que tenta iniciar-se na compreenso de um fenmeno que lhe no familiar. Ao ser utilizado num campo relativamente inexplorado, onde no haja investigao prvia capaz de fornecer uma certa orientao inicial, o mtodo de estudo de casos especialmente fecundo na produo de revelaes teis. Estas sero seguidamente utilizadas como hipteses a comprovar por meio de experimentao ou medio. Mesmo os socilogos mais orientados para o quantitativo esto de acordo quanto utilidade dos estudos de casos como meio de proporcionar pistas, revelaes e indcios acerca de problemas pouco conhecidos. Donde poder deduzir-se que a utilizao prvia do estudo de casos condio desejvel para obter uma utilizao maximamente eficiente dos outros dois mtodos. Quanto aos aspectos negativos, duas objeces, ambas bem fundadas, so apresentadas pelos socilogos ao mtodo de estudo de casos. A primeira relaciona-se com a falha de rigor que caracteriza a fase analtica do mtodo e com a sua excessiva dependncia da capacidade integrativa do investigador, que fica, na verdade, responsvel pela ordenao de uma massa de dados muito vasta. Isso levou certo crtico a referir-se a este mtodo em termos de uma espcie de tcnica projectiva em grande escala27. Para os outros dois mtodos de investigao, os processos analticos encontram-se suficientemente formalizados, de modo que os seus resultados podem ser comprovados e um investigador pode transferir os seus dados para as mos de um colega, a fim de que este os registe e reelabore. No estudo de casos, pelo contrrio, o elemento mais importante, ou seja, o conhecimento ntimo que o investigador possui do fenmeno, muito escassamente transmissvel. sobre ele que tm de basear-se tanto o investigador como os seus colegas.
GOODE, William J. and HATT, Paul K., Methods in Social McGraw-Hill, 'l952. Methods in Social Relations, Dryden Press, 1953.
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Research,

27 JAHODA, Marie, DEUTSCH, Merton and COOK, Stuart W., Research

Ora, um conhecimento ntimo ainda que desejvel pode sei*

enganoso para um observador Que no se encontre bem atento28.

Pode dar ao investigador um falso sentimento de certeza, acrescido da tentao ide deslizar inconscientemente para uma concluso que a outros possa parecer falha de garantias. Pois que haver a rectificar, sendo ele quem conhece o caso melhor que ningum? Mas admitindo mesmo que so dignas de confiana a descrio do investigador e as suas interpretaes, permanece problemtica a inferncia, a partir do caso, para a classe de que o caso apenas um exemplo. O que nos conduz segunda crtica ao mtodo de estudo de casos. O estudo de um caso, ou mesmo de um pequeno nmero de casos, no pode proporcionar bases para uma generalizao. O investigador que haja reunido uma enorme quantidade de dados pode confundir volume com representatividade. A verdade que um pequeno nmero de casos e no importa como hajam sido seleccionados quanto ao seu carcter tpico no permite inferncias que atinjam classes mais amplas. Tais inferncias dependem de amostras que sejam, simultaneamente, amplas e aleatrias e estes requisitos no podem ser preenchidos pelo estudo de casos. A incapacidade para generalizar, caracterstica idos estudos de casos, encontra-se em grande parte na origem do debate acerca da adequao deste mtodo Sociologia cientfica. Comentrios finais De tudo o que acima se encontra exposto, resulta que os defeitos e qualidades dos trs mtodos representam faces opostas da mesma moeda. As (desvantagens do mtodo experimental dependem do seu prprio rigor; a superficialidade do mtodo de medida deve-se sua extenso; a incapacidade para generalizar, caracterstica do estudo de casos, est ligada ao seu carcter intensivo. Tornarse bvio que a maneira como os defeitos e qualidades idos trs mtodos se encontram distribudos tal que cada um possui precisamente o que falha aos outros dois. Os trs mtodos deveriam considerar-se, assim, no como competitivos, mas como complementares; ou seja: devero ser utilizados, quer sucessiva, quer simultaneamente. Deste modo, as concluses de um estudo de casos podero engendrar uma hiptese para experimentao, e os resultados desta, por sua vez, podero conduzir formulao de questes a investigar por meio de medies que conduzam, finalmente, ao cerne do problema em estudo. Alis, os resultados de uma medio socioGOODE, William J. and McGraw-Hill, 1952.
28

HATT,

Paul K., Methods in Social Research,

lgica podem suscitar problemas insuspeitados que imponham, poi* sua vez, o retorno a um estudo de casos, antes da realizao de novas medies. Ocasionalmente, devem, porm, utilizar-se dois mtodos simultaneamente. exemplificativo desta hiptese o estudo realizado em Cincinnati, a fim de comprovar a eficcia de uma campanha educativa de publicidade das Naes Unidas 29 . O plano da investigao consistia numa combinao de experimentao de campo e de medio. A fim de determinar a eficcia dos estmulos na alterao das atitudes dos habitantes da cidade em relao Organizao, realizaram-se medies de opinio antes e depois, com um intervalo de seis meses, abrangendo cada uma 750 interrogados. Presentemente, impe-se efectuar mais investigaes que utilizem dois ou mais mtodos ide investigao, suficientemente documentados para permitirem uma anlise metodolgica subsequente. Tornar-se-, deste modo, possvel aumentar a nossa compreenso das potencialidades desses mtodos e das suas inter-relaes.
(Traduo de Mcria de Ftima Sedas Nunes)

2 9 STAR, Shirley A. and HUGHES, Helen McGill, Report on an Educational Campaign: The Cincinnati Plan for the United Nations, American Journal of Sociology, vol. 55, January 1950, pp. 389-400.