Patentes, pesquisa e desenvolvimento

um manual de propriedade intelectual

Maria Fernanda Gonalves Macedo A. L. Figueira Barbosa

SciELO Books / SciELO Livros / SciELO Libros MACEDO, MFG., and BARBOSA, ALF. Patentes, pesquisa & desenvolvimento: um manual de propriedade intelectual [online]. Rio de Janeiro: Editora FIOCRUZ, 2000. 164 p. ISBN 85-85676-787. Available from SciELO Books <http://books.scielo.org>.

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Patentes,
esquisa
& Desenvolvimento
um manual de propriedade intelectual

FUNDAO OSWALDO CRUZ Presidente Eloi de Souza Garcia Vice-Presidente de Ambiente, Comunicao e Informao Maria Ceclia de Souza Minayo

EDITORA FIOCRUZ Coordenadora Maria Ceclia de Souza Minayo Conselho Editorial Carlos E. A. Coimbra Jr. Carolina . Bori Charles Pessanha Hooman Momen Jaime L. Benchimol Jos da Rocha Carvalheiro Luis David Castiel Luiz Fernando Ferreira Miriam Struchiner Paulo Amarante Paulo Gadelha Paulo Marchiori Buss Vanize Macdo Zigman Brener

Coordenador Executivo Joo Carlos Canossa P. Mendes

Patentes,
esquisa
& Desenvolvimento
um manual de propriedade intelectual Maria Fernanda Gonalves Macedo A. L. Figueira Barbosa

Copyright 2000 dos autores Todos os direitos desta edio reservados

FUNDAO OSWALDO CRUZ / EDITORA

I S B N : 85-85676-78-7 Capa, projeto grfico e editorao eletrnica: Guilherme Ashton

Preparao de originais e reviso: Marcionlio Cavalcanti de Paiva

Catalogao-na-fonte Centro de Informao Cientfica e Tecnolgica Biblioteca Lincoln de Freitas Filho M141p Macedo, Maria Fernanda Gonalves Patentes, Pesquisa & Desenvolvimento: um manual de propriedade industrial./ Maria fernanda Gonalves e A. L. Figueira Barbosa. Rio de Janeiro: Fiocruz, 2000. I64p., tab. 1. Patentes. 2. Transferncia de tecnologia. 3. Pesquisa. 4. Manuais. CDD - 20.ed. - 346.0486

2000 E D I T O R A FIOCRUZ Rua Leopoldo Bulhes, 1480, trreo - Manguinhos 21041-210 - Rio de Janeiro - RJ Tels.: (21) 598-2701 / 598-2702 Telefax: (21) 598-2509 Internet: http//www.fiocruz.br/editora e-mail: editora@fiocruz.br

Aos pesquisadores da FIOCRUZ

SUMRIO
PREFCIO 9

APRESENTAO

11

PATENTE:

UMA

BREVE

INTRODUO

17

ORIGENS, CONCEITOS EVOLUO DO 'SISTEMA' INTERNACIONAL DOS NACIONAIS DAS ORIGENS INTERNACIONALIZAO BASES INSTITUCIONAIS DO 'SISTEMA' INTERNACIONAL 17 20

PATENTE: INTELECTUAL

UMA

FORMA

DE PROTEO

DO

TRABALHO 23

VANTAGENS DA PROTEO: FACILITAR AS PARCERIAS TECNOLGICAS IMPEDIR A PIRATARIA INVENO, INOVAO DESENVOLVIMENTO PATENTE OU SEGREDO: A OPO ILUSRIA RAZES PARA PATENTEAR O QUE (E NO ) PATENTEVEL EM QUE PAS PATENTEAR O INVENTOR, A TITULARIDADE DIREITOS CONFERIDOS SOBRE O PEDIDO DE PATENTE TRANSFERNCIA LICENA DE DIREITOS DOMNIO PBLICO: A DISPONIBILIDADE TECNOLGICA 23 25 27 28 32 34 36 47 50

PATENTE:

A FONTE

BSICA

DA INFORMAO

TECNOLGICA

51

O CONHECIMENTO TCNICO A SERVIO DA PESQUISA DA PRODUO, A INFORMAO CLASSIFICADA POR RAMO DA TECNOLOGIA INFORMAO CIENTFICA TECNOLGICA: DUAS PERGUNTAS, DUAS RESPOSTAS A FORMAO DO SISTEMA INTERNACIONAL DE INFORMAO TECNOLGICA ... 51 53

USURIO USO DA INFORMAO PATENTRIA A CONFIGURAO DO SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA OPERANDO O SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA

60 62 73

4 TRANSFERNCIA DE INFORMAO, DE PESQUISA COMERCIALIZAO

Do LIVRE INTERCMBIO TROCA COMERCIAL DA ERA DO SEGREDO ERA DA DIVULGAO FORMAS POTENCIAIS DE DIVULGAO INDEVIDAS

DE MATERIAL DE TECNOLOGIA

87
87 92 95 100 105

SALVAGUARDAS DIVULGAO INDEVIDA: A OBRIGATORIEDADE DO SIGILO TRANSFERNCIA DE MATERIAL DE PESQUISA COMERCIALIZAO DE TECNOLOGIA

5 FIOCRUZ

E OS SERVIOS DE GESTO TECNOLGICA BIBLIOGRFICAS

115 117 121

121

REFERNCIAS ANEXOS

l.l PRINCIPAIS TRATADOS INTERNACIONAIS, COM NFASE EM PATENTE 2.1 FORMAS DE PROTEO DO TRABALHO INTELECTUAL - PROPRIEDADE INDUSTRIAL, DIREITO AUTORAL OUTRAS: IDIA FORMA 2.2 INVENTOS RELAES DE TRABALHO 2.3 FUNDAO OSWALDO CRUZ, PORTARIA DA PRESIDNCIA N 2 9 4 / 9 6 - P R , DE 2 0 DE AGOSTO DE 1996 2.4 INVENES BIOTECNOLGICAS CAPACITAO REPETITIVIDADE - RELATRIO DESCRITIVO DEPSITO DE MATERIAL BIOLGICO 2.5 BRASIL: A TRAMITAO PARA A CONCESSO DA PATENTE 3.1 OUTRAS FONTES DE INFORMAO PATENTRIA 4.1 ACORDO DE SIGILO ENTRE INSTITUIES SEM FINS LUCRATIVOS 4.2 OBRIGAO DE SIGILO A VISITANTE ESTAGIRIO 4.3 OBRIGAO DE SIGILO PR-CONTRATO DE TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA 4.4 ACORDO PARA A TRANSFERNCIA DE MATERIAL BIOLGICO

129 132 134 137 144 146 147 151 153 156

PREFCIO

A Coordenao de Gesto Tecnolgica da Fundao Oswaldo Cruz (GESTEC/FIOCRUZ) foi criada h pouco mais de um decnio, c o m o objetivo de obter proteo para os resultados de pesquisa e desenvolvimento gerados pelo trabalho de seu corpo tcnico, transformando-os e m ativos econmicos passveis de negociao para uso por terceiros e m mercado, b e m c o m o proporcionar o acesso informao tecnolgica para fins de programao de pesquisas e o intercmbio e parceria tcnico-cientfica c o m instituies congneres e acadmicas. Considerando tais atribuies, os procedimentos esto principalmente apoiados nos institutos da propriedade intelectual, em especial as patentes de inveno da propriedade industrial. Em um pas de industrializao recente, como o caso brasileiro, h ainda um conhecimento limitado sobre o papel e as funes desses sistemas de propriedade. De maneira geral, as pessoas tendem a compreender as patentes c o m o meros monoplios que limitam o crescimento e concentram a riqueza nas mos de uns poucos. N o m e i o cientfico e acadmico, alm desses aspectos, h a viso de que a propriedade industrial estaria cerceando a disseminao e a divulgao d o conhecimento. E m nossos institutos de pesquisa governamentais, os pesquisadores, e no somente eles, mas todos os seus tcnicos, a situao no muito diferente, muito embora haja sinais de sensveis mudanas nos ltimos anos. Entretanto, nos departamentos de pesquisa das empresas industriais j h perspectivas que possibilitam, pelo menos, uma melhor compreenso d o papel e das funes das patentes em uma sociedade econmica moderna. De fato, quanto mais distantes da produo econmica e m seu trabalho de pesquisa, pensam alguns tcnicos que sejam capazes de escapar de suas regras. Em suma, uma instituio de pesquisa e desenvolvimento sem fins lucrativos gera conhecimento para quem? Para qu?

Dentro desse contexto, a Coordenao de Gesto Tecnolgica da FIOCRUZ, no cumprimento de suas atribuies, julgou necessrio introduzir a cultura da propriedade intelectual, criando, assim, vnculos mais estreitos com a sua comunidade tcnico-cientfica ao faz-la vislumbrar os potenciais do sistema de patente, e da propriedade intelectual e m geral, disposio da pesquisa e desenvolvimento. A l m disso, t a m b m estes vnculos se estreitam e reforam com outras instituies de pesquisa e desenvolvimento e empresas industriais. Este manual de o r i e n t a o e i n f o r m a o foi e l a b o r a d o para a comunidade tcnico-cientfica da FIOCRUZ, sem que tal especificidade haja sido capaz de anular a sua utilidade para pesquisadores e gestores tecnolgicos de outras instituies, incluindo os peritos localizados nos departamentos de pesquisa de empresas. Basicamente, o texto informa sobre as noes bsicas de como as invenes podem ser protegidas por meio das patentes de inveno ( e modelo de utilidade) - os requisitos e os procedimentos para a obteno desses privilgios - , esclarece o valor das informaes tecnolgicas contidas nos documentos de patente e os princpios para a recuperao dessas informaes para apoiar os projetos de pesquisa e desenvolvimento, e, ainda, discute de maneira sucinta as bases para a negociao e transferncia de tecnologia, incluindo a recente problemtica da transferncia de material biolgico. A l m disso, o texto est atualizado perante os recentes tratados multilaterais e o novo Cdigo da Propriedade Industrial, a Lei n 9.279, vigente a partir de maio de 1997, fazendo-se, quando necessrio, referncia a leis anteriores e no mais e m vigor. Esta C o o r d e n a o espera q u e o m a n u a l tenha u t i l i d a d e para pesquisadores, gestores t e c n o l g i c o s , d e tcnicos afins e facilite seus trabalhos e m suas instituies e empresas, especialmente q u a n d o as recentes transformaes da economia internacional colocaram e m destaque a propriedade industrial c o m o barreira no tarifria capaz de influir no comportamento dos fluxos de comrcio exterior dos pases. Afinal, mas no finalmente, espera-se que a comunidade tcnico-cientfica da FIOCRUZ, de outras instituies de pesquisa e desenvolvimento, b e m c o m o os tcnicos das empresas industriais, venham a ter, aps a sua leitura, uma relao mais estreita e facilitada com os tcnicos desta Coordenao e, e m face disso, possam aumentar a quantidade e aprimorar a qualidade dos nossos servios.

Maria Celeste Emerick Coordenadora da GESTEC/FIOCRUZ

APRESENTAO
Revolues e paradigmas. O sculo X X foi marcado por
1

transformaes substantivas no campo da Cincia e da Tecnologia e, e m especial, e m suas inter-relaes. A o alcanar a ltima dcada deste sculo, alguns tericos d o desenvolvimento social afirmavam estar e m marcha um novo perodo revolucionrio e m que o Conhecimento assumiria, dentre os demais meios de produo - simplificadamente, capital e trabalho - , a dominncia no processo de gerao de riqueza. A produo industrial, ao assumir no sculo X V I I I a dominncia e m relao agrcola, originou a primeira transformao com conotaes revolucionrias da modernidade, a Revoluo Industrial. N o sculo X I X , c o m o aparecimento do navio de ferro a vapor, as ferrovias, os novos meios de comunicao telegrficos e t e l e f n i c o s , p o s s i b i l i t o u - s e u m a u m e n t o dos fluxos d e i n t e r c m b i o comercial entre os pases e uma nova onda de crescimento econmico, caracterizando a segunda transformao da modernidade, a denominada Revoluo dos Transportes. N o fim deste sculo, para muitos tericos, tendo o c o n h e c i m e n t o alcanado se definido c o m o o m e i o de produo par excellence de sua poca, a modernidade estaria entrando e m sua terceira transformao, a Revoluo Cientfico-Tecnolgica. Para outros tericos menos 'revolucionrios', ainda que na poca

atual no estivesse ocorrendo uma revoluo no sentido conferido a essa categoria pelas cincias sociais, h, pelo menos, um processo de ruptura

As palavras com sufixo 'logia' tm-se caracterizado por terem seu significado alterado. De fato, esse sufixo indica o estudo de algum campo do conhecimento, porm, em alguns casos, a palavra se transmuda no prprio conhecimento. Assim, a Biotecnologia seria o estudo das tcnicas de manipulao dos seres vivos; hoje, a prpria tcnica. De mesma maneira, a Tecnologia seria o estudo de tcnicas produtivas, no entanto, agora, denomina as prprias tcnicas. Dessa forma, quando nos reportamos Tecnologia estamos nos referindo inadequadamente ao conhecimento tcnico-produtivo.

caracterizado pela mudana do patamar produtivo devido ao surgimento de um n o v o paradigma t e c n o l g i c o , baseado no d e s e n v o l v i m e n t o d o conhecimento cientfico e tcnico. Sob essa tica, estara-se atravessando um p e r o d o qualitativo de transformao renovadora, mantidos sem alterao os s u s t e n t c u l o s d o p r o c e s s o de d e s e n v o l v i m e n t o da m o d e r n i d a d e . Se h o u v e um p a r a d i g m a q u e substituiu a p r o d u o individual, artesanal, introduzindo as primeiras mquinas que operavam, no incio, em seqncia repetitiva dos movimentos do trabalho humano e fora humana motriz; se o paradigma seguinte, induzido pela m o t o r i z a o e m o v i m e n t o s prprios das mquinas, possibilitou o aparecimento da linha de produo formada por uma cadeia de mquinas - o fordismo; o paradigma atual oferece uma nova forma de produo, em contnuo, substituindo a mecanizao pela automao - os sistemas CAD e C A M , os flow process da qumica e da metalurgia etc. Essa continuidade dos processos produtivos se estendem, em maior ou menor incidncia, inclusive subordinadas at certo ponto s caractersticas prprias de cada ramo industrial, a todos os setores produtivos da economia e, quanto a isso, a informtica tem sido at aqui o conhecimento preponderante para o alcance da automao. Mas basta analisar as primeiras criaes da biotecnologia para se perceber que o novo paradigma no est fundamentado somente em uma forma do conhecimento cientfico e tcnico, mas em um complexo de c o n h e c i m e n t o s r e n o v a d o r e s e unificados destes dois c a m p o s d o conhecimento geral, o cientfico e o tcnico-produtivo. Assim, mesmo sob duas ticas explicativas diversas, parece haver um consenso sobre a importncia do C o n h e c i m e n t o para a produo econmica; e, no s isso, o conhecimento cientfico cada vez mais crucial para d e s e n v o l v e r a c a p a c i d a d e p r o d u t i v a da s o c i e d a d e e c o n m i c a . Entretanto, se melhor analisadas as etapas 'revolucionrias' ou a seqncia r e n o v a d o r a dos p a r a d i g m a s t e c n o l g i c o s , s e m p r e ser d e t e c t a d a a importncia do Conhecimento no processo evolutivo. N o caso da produo econmica, em um sentido inverso ao processo da produo cientfica, em todas as suas principais etapas de renovao anteriormente comentadas, h uma tendncia sempre presente: eliminar a subjetividade do trabalho humano, a aleatoriedade de seu c o m p o r t a m e n t o , substituindo-a pela repetitividade constante e inexorvel das mquinas. Todavia, reconhecendo impossvel a substituio plena e total do homem pela maquinaria, mtodos so desenvolvidos conducentes a aprimorar e tornar repetitivo, eliminando ao mximo o fator aleatrio comportamental do trabalho do h o m e m - o estudo dos tempos e movimentos do trabalho humano, o taylorismo. Em

resumo, e m todo o transcorrer da modernidade h um princpio imutvel: a substituio d o aleatrio p e l o constante; d o trabalho humano pelas mquinas, equipamentos, tecnologias etc. Do empirismo base cientfica. Este m o v i m e n t o substitutivo d o

h o m e m pela maquinaria (inclusive t e c n o l o g i a ) , o b v i a m e n t e , t e m sempre uma forte relao c o m o C o n h e c i m e n t o . N o s p r i m r d i o s , a observao emprica preponderava n o processo da produo intelectual para fins e c o n m i c o s , industriais. E r a m os p r p r i o s trabalhadores, durante o processo de produo de mercadorias, que t a m b m inventavam as novas tcnicas de produtos e processos, c o m uma influncia quase inexistente do conhecimento cientfico. E m m e a d o s d o sculo X I X , t o d a v i a , parece h a v e r uma brusca alterao de rumos na gerao d o conhecimento produtivo. Thomas Alva E d i s o n , o fsico n o r t e - a m e r i c a n o f a m o s o p e l o i n v e n t o da l m p a d a incandescente, do fongrafo e outros aparelhos eltricos, e m sua empresa General E l e c t r i c , cria o p r i m e i r o d e p a r t a m e n t o d e pesquisa e desenvolvimento ( P & D ) , buscando dar p r o d u o d o c o n h e c i m e n t o produtivo industrial o suporte e a preciso d o conhecimento cientfico, eliminando a aleatoriedade das criaes intelectuais do trabalhador durante o prprio processo de produo de mercadorias. Tal c o m o se afirmava, a diviso d o trabalho n o p r p r i o processo de produo de mercadorias tambm fazia parte dessa lgica que pregava que, na fbrica, o trabalho intelectual deveria deste ser separado. E m algumas reas cientficas, mesma poca, t a m b m ocorriam mudanas. N o campo da medicina, por exemplo, os resultados do trabalho nos institutos de pesquisa pressionavam tais unidades a criarem uma rea produtiva prpria. A produo, basicamente e m bateladas, facilitava esse trabalho conjunto sem prejuzo para qualquer das reas. A 'simbiose' Cincia e Tecnologia ir, tambm, aproximar e intensificar as relaes entre as comunidades acadmica e econmica, no to comentado binmio universidade-empresa. O princpio desse processo parece ter sua primeira expresso sensvel na Alemanha, no incio deste sculo, no campo da Qumica. E, para muitos estudiosos, teria sido exatamente essa aproximao o germe da dominncia germnica na produo qumica industrial. Algumas dcadas depois, a Qumica teria um novo paradigma tecnolgico com a criao do processo de sntese, transformando o artesanato da produo e m batelada pelos institutos, ou pelas pequenas farmcias, por uma industrializao intensiva e m unidades fabris, a d o t a n d o - s e o contnuo da p r o d u o

possibilitado pelo novo processo. Certamente, tal caracterstica marcava o incio das transformaes renovadoras que, mais tarde, c o n f o r m a r i a m c o m caractersticas similares de outras reas - a informtica, por exemplo - o novo e atual paradigma tecnolgico. A apropriao da Cincia pela Tecnologia. A 'simbiose' cientfico-

tecnolgica deve ser entendida no contexto do processo de desenvolvimento da m o d e r n i d a d e , cuja caracterstica fundamental t e m sido a crescente apropriao pela esfera econmica das demais esferas - a artstica, a cultural e, sem dvida, a cientfica. Nada h de b o m ou de ruim nessa apropriao que somente reflete o modelo histrico-social da modernidade, e m que a produo individual cede espao produo social. Tome-se as artes pictricas e cnicas. A introduo de novas tintas tornou factvel novas formas de expresso pelos pintores e, tambm, quando conjugadas a novas possibilidades de reprodutibilidade de uma obra, permitiu a 'industrializao' do processo de produo artstico. A fotografia e o filme criaram novas formas de expresso, e, notadamente o filme, t r a n s f o r m o u p o r c o m p l e t o o processo de p r o d u o cnica e g e r o u a reprodutibilidade industrializada. Depois, a televiso. Esses poucos casos servem unicamente para exemplificar o processo inexorvel do econmico e m se apropriar das artes, ao criar novas formas de expresso artsticas capazes de se sobrepor e sobredeterminar as formas precedentes. A Tecnologia, portanto, pode ser entendida c o m o a face econmica da Cincia. Assim, conforme anteriormente comentado, desde o sculo X I X a Tecnologia v e m buscando na Cincia novas formas para a gerao d o conhecimento tcnico. Tal m o v i m e n t o t e m reorientado os caminhos da Cincia para os interesses econmicos. Dessa forma, graas ao e n o r m e campo aberto pela Biologia ao construir a engenharia gentica, esta cincia se transmuda e m Biotecnologia - terminologia que reflete a preponderncia dos interesses da produo econmica. O novo modo de produo cientfico-tecnolgico. O continuado

processo da apropriao pela esfera e c o n m i c a d o conhecimento das demais esferas da sociedade remonta, c o n f o r m e v i m o s , s origens da modernidade; o recrudescimento atual dessa apropriao a caracterstica deste fim de sculo. Ora, se o fenmeno foi capaz de criar novos m o d o s de p r o d u o nas esferas literrias e artsticas, o m e s m o d e v e acontecer quando se afirma a unidade Cincia-Tecnologia, ou sua outra expresso, Universidade-Empresa.

N a produo do Conhecimento, a informao sempre foi e ser o instrumento bsico, da tambm a noo de vnculo entre Informao e Poder. N a pr-modernidade, aquele detentor da informao era tambm o governante que a mantinha e m c o m p l e t o segredo, i m p e d i n d o a sua difuso e, p o r conseqncia, l i m i t a n d o o r i t m o d e d e s e n v o l v i m e n t o e c o n m i c o e s o c i a l . A m o d e r n i d a d e se c a r a c t e r i z a p o r p r o m o v e r socialmente a difuso da informao, sendo de suas origens o nascimento da imprensa, possibilitando a difuso d o Conhecimento - t a m b m os l i v r o s , as b i b l i o t e c a s e o u t r a s f o r m a s d e f o n t e s c o r r e l a t a s e, conseqentemente, um desenvolvimento sustentado e acelerado c o m o jamais conhecera a humanidade. Esta foi, p o r vrios sculos, a fonte provedora da informao para a Cincia. mesma poca e m que Gutemberg inventava a imprensa, e m 1474, criava-se na Repblica de Veneza o monoplio da inveno - a patente - , concedendo aos inventores o uso exclusivo do novo conhecimento tcnico de sua criao para a produo de mercadorias, recebendo a sociedade, e m troca, a informao sobre esse n o v o conhecimento produtivo para uso pblico na gerao de novos e mais evoludos inventos. Surgia, dessa maneira, o sistema de informao da Tecnologia que, no sculo X X , estaria consagrado c o m o a fonte par excellence conhecimento tcnico-produtivo. A t este sculo, os cientistas tinham nas bibliotecas, nos livros, nos contatos com os demais cientistas a principal forma para desenvolver seus conhecimentos e alcanar novas descobertas, entendidas c o m o a desvelao dos fenmenos naturais. Ora, o acercamento de Cincia e T e c n o l o g i a condiciona os cientistas a buscar outras fontes de informao capazes de levar a termo as invenes, entendidas como a criao de novas solues tcnicas para a p r o d u o e c o n m i c a d e m e r c a d o r i a s . O resultado encontrar, como inventores mencionados e m documentos de patentes, os conhecidos nomes de renomados cientistas, tais c o m o Einstein, Hahn, Millikan, Soddy, Ziegler e muitos outros. Razes deste Manual. A Coordenao de Gesto Tecnolgica, ligada Assessoria de Planejamento, da Fundao Oswaldo Cruz (FIOCRUZ), foi criada h p o u c o mais de u m d e c n i o , c o m o o b j e t i v o de p r o t e g e r os resultados de pesquisa e desenvolvimento gerados pelo seu corpo tcnico, bem c o m o o de buscar facilitar o acesso informao tecnolgica de seus membros. Considerando tais propsitos, os procedimentos devem estar apoiados nos institutos da p r o p r i e d a d e intelectual, especialmente da propriedade industrial - as patentes. para p r o m o v e r a gerao d o

Dentro desse contexto, a Coordenao de Gesto Tecnolgica, com o intuito de cumprir o seu papel, julgou necessrio criar maiores vnculos com os pesquisadores da FIOCRUZ, esclarecendo os potenciais do sistema de patente, e da propriedade intelectual e m geral, disposio da pesquisa e desenvolvimento, seja para a proteo dos resultados gerados por ela por meio do patenteamento ou para lhe dar o suporte da informao tecnolgica contida nesses privilgios. O primeiro captulo deste manual de orientao focaliza os conceitos bsicos das patentes, bem como busca esclarecer sobre o funcionamento do 'sistema' internacional e sua inter-relao c o m os sistemas nacionais, ressaltando o caso brasileiro. O segundo captulo trata de definir e conceituar a patente como forma privilegiada de proteo aos resultados do trabalho intelectual, dos resultados patenteveis e no patenteveis, os direitos e obrigaes dos seus proprietrios e dos inventores, bem como orienta quanto aos procedimentos para que sejam efetuados os pedidos de patentes. , assim, parte importante do manual, pois esclarece a necessidade do patenteamento em nossa sociedade. O terceiro captulo analisa as patentes como a mais importante fonte de informao tecnolgica existente disposio da pesquisa e desenvolvimento, esclarecendo e orientando sobre os vrios canais para a sua acessibilidade. O quarto captulo trata dos procedimentos que devem ser adotados pelas instituies de pesquisa para garantir a proteo de suas informaes, evitando perdas em suas relaes com terceiros - visitantes, estagirios, parceiros tecnolgicos, demandantes de tecnologias e intercmbio de material biolgico. O quinto captulo destinado exclusivamente aos pesquisadores da FIOCRUZ, esclarecendo sobre os servios d e a p o i o e c o n s u l t o r i a o f e r t a d o s p e l a C o o r d e n a o d e G e s t o T e c n o l g i c a da Assessoria de Planejamento. Esses captulos so c o m p l e m e n t a d o s p o r explanaes mais detalhadas de alguns de seus temas, constante dos anexos, com o intuito de satisfazer os leitores que desejem maior aprofundamento nas questes. F i n a l m e n t e , os a u t o r e s a g r a d e c e m C o o r d e n a o d e G e s t o Tecnolgica da Assessoria de Planejamento Estratgico da FIOCRUZ pela oportunidade que lhes foi dada para a elaborao deste Manual.

Rio de Janeiro, julho de 2000 Maria Fernanda Gonalves Macedo A. L. Figueira Barbosa

1 PATENTE: UMA BREVE INTRODUO

ORIGENS, CONCEITOS EVOLUO DO 'SISTEMA' INTERNACIONAL DOS NACIONAIS

DAS ORIGENS INTERNACIONALIZAO

As origens. A t o primeiro quartel d o sculo X V I I , reis e governantes c o n c e d i a m a seus pares e x c l u s i v i d a d e para e x e r c e r u m d e t e r m i n a d o c o m r c i o . Tais m o n o p l i o s comerciais v i s a v a m to-somente conceder favores ao invs de recompensar quaisquer possveis esforos dispendidos pelos nobres que trouxessem u m benefcio social. F o i o Estatuto dos Monoplios, promulgado pela Coroa Britnica e m 1623, que deu por finda a existncia e a concesso desses monoplios comerciais e, e m contrapartida, criou o monoplio das invenes. Os sistemas nacionais. A idia de incentivar as invenes mediante a concesso do monoplio de uso - a patente - surgiu na Repblica de Veneza, em 1477. Esta prtica ficou esquecida por sculo e meio, sendo retomada pelo Estatuto dos Monoplios e, a partir de ento, foi se difundindo pela Europa, chegando Amrica no fim do sculo X V I I I . Assim, j no transcorrer do sculo X I X , inmeros pases tinham suas leis nacionais de patentes, sendo o Brasil o primeiro dos pases e m desenvolvimento, e m 1830, a conceder proteo patentria s invenes. A t fins do sculo X I X , as leis nacionais somente conferiam proteo aos inventores d o prprio pas, inexistindo a possibilidade de proteo de inventores estrangeiros. O 'sistema' internacional. A necessidade de ampliar a proteo alm
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das fronteiras nacionais, ou seja, proteger e m u m pas as pessoas no residentes e m seu territrio, foi induzida pelo crescimento e consolidao
1

A menos que ressalvado, o termo patente como aqui empregado, refere-se exclusivamente quelas que protegem os inventos - as patentes de inveno e de modelo de utilidade - , no compreendendo, assim, patentes de desenho, de introduo etc.

do comrcio internacional, com o intuito de evitar que os produtos viessem a ser copiados e m outros pases que no o de origem da inveno. Surgiu, assim, o chamado 'Sistema' Internacional de Patentes, mediante acordo multilateral, firmado e m 1883 na cidade de Paris, denominado Conveno de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial, ou abreviadamente, Conveno de Paris.
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Por um conceito unificado. Desde os primeiros debates entre os pases at o consenso e m promulgar a Conveno de Paris, e m 1883, um dos maiores entraves foi a forte discordncia entre os pases contratantes e m relao a uma nica definio para a patente de inveno. A razo simples: os existentes sistemas nacionais tinham, ao seu livre arbtrio, a outorga dos direitos e obrigaes dos titulares, os procedimentos requeridos concesso, prazo de vigncia etc., que, dados os divergentes interesses nacionais, eram f o r o s a m e n t e distintos. P o r t a n t o , encontrar uma nica definio era obviamente unificar os direitos e obrigaes, os procedimentos etc. M e s m o atualmente essa dificuldade persiste. A Patente p o d e ser conceituada, inicialmente, tendo por base os
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princpios d o 'Contrato Social' de Rousseau, c o m o u m acordo entre o inventor e a sociedade. O Estado concede o monoplio da inveno, isto , a sua propriedade inerentemente caracterizada pelo uso exclusivo de um novo processo produtivo ou a fabricao de um produto novo vigente por um determinado prazo temporal e, e m troca, o inventor divulga a sua inveno, permitindo sociedade o livre acesso ao conhecimento desta m a t r i a o b j e t o da p a t e n t e . D i f e r e n t e m e n t e d e o u t r o s s i s t e m a s d e propriedade, a patente t e m validade temporalmente limitada, aps o que, cai e m domnio pblico, quer dizer, p o d e ser usada por toda a sociedade. Em alguns pases anglfilos, com destaque para os EUA, a conceituao distinta: a propriedade das invenes reconhecida pelo direito natural, cabendo lei conferir a propriedade exclusiva, ou seja, o direito de excluir terceiros dos atos de fabricar, usar e vender. N a primeira forma de conceituao, a lei concede direitos afirmativos de propriedade; na segunda, os direitos negativos de excluso. O resultado

A Conveno de Paris no tem por objeto unicamente a patente de inveno, mas compreende tambm os demais institutos da propriedade industrial - patentes em geral, marcas em geral, indicaes de procedncia e a proteo concorrncia desleal. H outras teorias justificativas da existncia da proteo patentria s invenes, embora a contrapartida seja um procedimento presente em todas as legislaes. Assim, por exemplo, justifica-se a patente como a proteo a um meio de produo, um dos fundamentos do Capitalismo.

mais evidente dessa diferena recai sobre as obrigaes correspondentes dos proprietrios das invenes. N o primeiro caso est implcito que, se o titular no exercer o direito de uso no territrio do pas concedente do privilgio, terceiros p o d e r o usar a inveno dentro de determinados procedimentos; em outras palavras, h a obrigao de fabricao local do produto ou de uso do processo protegido. N o segundo caso, pressupe-se que a lei de patente no obriga ao uso local, pois a sociedade nada estaria perdendo, considerando que a inveno no existiria sem o inventor e, portanto, sob esse aspecto no haveria prejuzo social.
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R e c e n t e m e n t e , numa tentativa de h o m o g e n e i z a r os d i r e i t o s e obrigaes, um acordo internacional obrigou todos os pases a adotarem os direitos de excluso. Entretanto, desde que alguns pases mantiveram a primeira forma de conceituao para a patente, adicionando simplesmente os direitos de excluso - caso do recente cdigo brasileiro sobre propriedade industrial - , ainda persistem diferenas substantivas. Assim, a possibilidade de terceiros usarem a patente na hiptese de no-uso pelo titular mantmse, ainda que flexibilizada.
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Como se percebe, aps mais de cem anos da Conveno de Paris, uma definio internacional de patente no possvel, dado que os direitos e obrigaes conferidos pelas legislaes nacionais persistem diferenciados. Proteo e informao. Portanto, considerando que e m todos os

pases a matria tcnica protegida pela patente divulgada ao pblico, esse privilgio no um mero monoplio do inventor, mas tambm fonte de informao tecnolgica ofertando sociedade, e conseqentemente aos competidores econmicos do inventor, um novo conhecimento tcnico que facilita a gerao de novas invenes. N a verdade, o direito de monoplio restrito produo de mercadorias e, dessa maneira, o conhecimento tcnico protegido pela patente p o d e ser livremente utilizado para a pesquisa e d e s e n v o l v i m e n t o de novas i n v e n e s ou a p e r f e i o a m e n t o s , t a m b m considerados como invenes.

Entretanto, o no uso p o d e ser c o n s i d e r a d o c o m o abuso d e p o d e r e c o n m i c o p e l o titular da p a t e n t e - i m p o r t a o a p r e o s e x c e s s i v o s - , p o s s i b i l i t a n d o q u e t e r c e i r o s p o s s a m usar a i n v e n o c o m base e m c r i m e d e f i n i d o e m o u t r o c a m p o d o d i r e i t o distinto da p r o p r i e d a d e industrial. Esse o caso dos E U A . Referncia ao T r a d e R e l a t e d A s p e c t s o n Intellectual P r o p e r t y Rights (TRIPS) , m e n c i o n a d o n o final deste captulo.

6 Cabe assinalar que, e m t o d o s os pases, p r e s u m e - s e a patente para uso local, e m b o r a possam ser distintos os m o t i v o s q u e j u s t i f i q u e m o no-uso c o m o f o r m a de i m p e d i r q u e terceiros a usem. D e fato, n o h qualquer razo e c o n m i c a q u e justifique u m m o n o p l i o para a mera i m p o r t a o , g e r a n d o e m p r e g o e renda n o resto d o m u n d o e no n o pas c o n c e d e n t e .

Quadro 1 - A patente como instrumento de desenvolvimento A patente uma unidade contraditria: protege o inventor, mas ' tambm o desafia ao facilitar a gerao de novas invenes por terceiros, induzindo o seu prprio titular a prosseguir inventando para I s se manter frente de seus competidores. Em outra palavras, a jj j, propriedade temporalmente limitada e o interesse pblico da { l informao divulgada - razo-de-ser pblico e privado da patente - , } um instrumento de promoo do desenvolvimento tecnolgico.

BASES INSTITUCIONAIS DO 'SISTEMA' INTERNACIONAL

Internacionalizao e inovao nacional. A razo d o 'sistema' internacional de patentes incentivar g l o b a l m e n t e a inovao, isto , proporcionar a proteo patentria e m um espao econmico maior por insero de mercados externos. Os inventores, ou quem deles deriva seus direitos, se beneficiam de tal 'sistema' pela proteo que lhes conferida e m todos os pases aonde lhe for concedida a patente, proporcionando-lhe maior nmero de consumidores e, por conseguinte, maior rentabilidade absoluta. Os pases membros do 'sistema' tambm ganham sua parte, pois a patente induz industrializao local, gerando novos empregos, novas indstrias e novos itens de consumo. T a m b m de extrema importncia o fato de que difunde para a sociedade internacional os conhecimentos tcnicos mais avanados criados nos mais diversos pases - o estado da tcnica absoluto para a produo de bens e de novas tecnologias, facilitada pelas economias externas derivadas da prpria produo local. A finalidade da divulgao catalisar a atividade inventiva de outros inventores e tornar possvel o avano da tecnologia, que, de outro modo, permaneceria em segredo. A busca da homogeneidade. C o n f o r m e c o m e n t a d o , o 'sistema' internacional, ao ser implantado pela Conveno de Paris, nascia como um compromisso formado por uma 'colcha de retalhos' que atendesse s mais dspares disposies das legislaes nacionais dos pases contratantes. Assim, no foi possvel construir um sistema h o m o g n e o , conforme se
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esperaria da prpria definio dessa categoria, mas somente dados os

A Conveno de Paris s no mais antiga do que alguns tratados da rea postal.
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primeiros passos nessa direo. E m mais de cem anos da mais antiga conveno r a m alm internacional, p e t e inmeras n t e a busca de homogeneidade, i m p l eda enecessidade m houve n d o de enovas matrias, da t r a t a d o s f oeconmica m n t a d o s , s e der insero p r s erevises e novos

aperfeioamentos tcnicos e jurdicos etc. Portanto, o 'sistema' internacional da propriedade industrial, no qual as patentes compem um subsistema, construdo sobre a base de inmeros tratados internacionais, regionais e bilaterais versando sobre as mais diversas matrias e assuntos especficos. Alguns desses tratados, relacionados com as patentes e os objetivos deste manual, so adiante relacionados:
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Quadro 2 - Principais tratados internacionais de propriedade industrial Conveno de Paris - tratado multilateral bsico, firmado em 1883 na cidade de Paris, tem por objeto os institutos da propriedade industrial - patentes em geral, marcas em geral, indicaes de procedncia e a proteo concorrncia desleal. Tratado de Cooperao em Matria de Patentes (PCT) (Patent Cooperation Treaty - PCT) - tratado multilateral, firmado em 1970 na cidade de Washington, cujo principal objetivo facilitar e reduzir os custos iniciais nos procedimentos de pedidos de patentes nos pases membros. Classificao Internacional de Patentes (CIP) - firmado em 1971 na cidade de Estrasburgo, este acordo estabelece para os pases membros um sistema de classificao das patentes por ramo da tcnica, sendo amplamente adotado por todos os pases desenvolvidos e pela maioria dos pases em desenvolvimento. Tratado de Budapeste sobre Depsito de Microorganismos para a Finalidade de Proteo por Patente - firmado em 1977, em Budapeste, estabelece para os pases membros procedimentos e exigncias para o depsito e guarda de microorganismos, para fins de proteo patentria. Tambm estabelece normas para o fornecimento de amostras dos microorganismos armazenados.
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Acordo sobre Aspectos Comerciais de Direitos de Propriedade Intelectual, incluindo a Contrafao de Bens (TRIPS) - Trade Related Aspects on Intellectual Property Rights, including Counterfeiting of Goods) - firmado em 1994 na cidade de Marrakesh, como parte de um tratado maior que criou a Organizao Mundial do Comrcio (antigo G A T T ) , tem importncia substantiva semelhante e complementar Conveno de Paris.

P a r a u m a d e s c r i o s u m r i a d e s s e s t r a t a d o s , v i d e A n e x o 1.1. - P r i n c i p a i s T r a t a d o s Internacionais, c o m nfase e m Patente.

M i c r o o r g a n i s m o , no tratado, inclui t a m b m material b i o l g i c o no-vivo, tais c o m o plasmdeos e bacterifagos.

2 PATENTE: UMA FORMA DE PROTEO DO TRABALHO INTELECTUAL

VANTAGENS DA PROTEO: FACILITAR AS PARCERIAS TECNOLGICAS IMPEDIR A PIRATARIA

INVENO, INOVAO DESENVOLVIMENTO

Diversidade do trabalho intelectual. O trabalho d o cientista, d o

artista, d o desenhista industrial, d o tecnlogo, d o escritor etc., so formas diversas d o trabalho intelectual e, obviamente, suas criaes tm finalidades tambm distintas.
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Este manual aborda exclusivamente as criaes tcnico-

produtivas destinadas produo de mercadorias. Inveno. A inveno pode ser descrita c o m o uma nova soluo para

um problema tcnico de produo. O problema pode ser antigo ou novo; respectivamente, de como criar ou aperfeioar u m processo qumico ou u m novo produto para atender a uma necessidade antes inexistente. M a s a soluo, para ser uma inveno, precisa ser obrigatoriamente nova, ou seja, que ningum haja criado anteriormente a idia ou, pelo menos, que ningum tenha divulgado ou disponibilizado o acesso de sua informao ao pblico. Inovao. H vrias formas do processo de inovao, mas para fins

deste manual, ser considerada somente a introduo de novas mercadorias ou de tecnologias e m mercado, desde que nessa forma esteja contida e m sua etapa inicial uma fase de inventividade. Considerada assim, a inovao tem sua origem e m uma inveno, prosseguindo at a comercializao da prpria inveno ou da mercadoria que a contm, pois o processo inovativo, por definio, contm sempre a comercializao. Desenvolvimento. O desenvolvimento econmico necessita de um

fluxo permanente de novas idias para melhorar a produtividade dos

Vide o Anexo 2.1. - Formas de Proteo do Trabalho Intelectual.

processos produtivos ou abrir mercados mediante o lanamento de novas mercadorias. N o v o s processos e produtos p r o m o v e m a regenerao e reciclagem das indstrias e m d e c l n i o e a b r e m n o v o s campos para o investimento, possibilitando a uma determinada e c o n o m i a utilizar ao mximo seu potencial produtivo. Assim, a inovao tem sido considerada c o m o um dos mais eficientes meios para a promoo do desenvolvimento. Polticas de inovao. O reconhecimento da importncia da inovao para o desenvolvimento, seja de um pas ou de uma unidade produtiva, tem levado muitos governos elaborao de polticas nacionais de incentivo inovao. Pases que tardam e m incorporar polticas de incentivo ao processo inovativo nos diferentes estgios da produo, deparam-se com baixas taxas de produtividade, dificuldades de adaptao dos custos de energia e matriaprima aos padres universais e, por conseqncia, poder de barganha cada vez menor na competitividade internacional e ainda, e m casos mais graves, a estagnao econmica. Enquanto isso, naes que reconhecem a importncia da inovao tm obtido bons resultados e m suas economias e alcanado melhores nveis de desenvolvimento socioeconmico. Infelizmente, os pases e m desenvolvimento tm se caracterizado pela inexistncia de polticas de inovao ou por aes parceladas e desencontradas sobre esse processo. Assim, embora todos os pases tenham um Escritrio Governamental de Propriedade Industrial, raramente usam da legislao de tal campo de proteo ou tornam efetivos seus objetivos mediante aes especficas e direcionadas. Muitas vezes as legislaes de propriedade industrial so corretas e adequadas, mas afora a proteo s invenes, nada mais feito no sentido de p r o m o v e r novas invenes e, sobretudo, dar conseqncia inventividade, completando o processo inovativo. Essas consideraes a respeito de polticas de inovao pretendem to-somente relativizar a importncia da proteo s invenes, colocandoa e m seu devido espao. Conforme se observou, a mera existncia da patente j um instrumento p r o m o t o r de novas invenes e inovaes, pois a divulgao da matria objeto da proteo patentria , per se, uma fonte de informao tecnolgica indutora de competitividade no prprio processo i n v e n t i v o . Ora, se d o p o n t o d e vista m a c r o e c o n m i c o , s i s t m i c o , a competitividade nesse campo desejvel, parece haver aqui uma certa contradio com a tica microeconmica, pois as empresas deveriam, ento, preferir o segredo.

PATENTE O U SEGREDO: A OPO ILUSRIA Aqueles poucos afeitos propriedade industrial, e s patentes e m particular, que raramente se concentram e m averiguar a sua funcionalidade e m uma e c o n o m i a da m o d e r n i d a d e , t e n d e m a ser influenciados p o r afirmaes ingnuas e ilusrias de que o segredo prefervel proteo patentria. U m a pequena anlise dessa opo , portanto, necessria. As polticas nacionais. E n q u a n t o t o d o s os pases p r o m o v e m o

patenteamento, despendendo recursos considerveis na manuteno de seus escritrios governamentais, no aperfeioamento da legislao, enfrentando as duras n e g o c i a e s internacionais e contribuindo para u m o r g a n i s m o especializado e m propriedade intelectual nas Naes Unidas - a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI) - , no h qualquer pas que possua uma lei federal tendo por matria especfica o segredo, ou que possua organismos especializados sobre tal matria. N o s foros internacionais, exceto e m uma pequena e simples disposio no recente acordo TRIPS, em que se trata de dar certa proteo de confidencialidade s informaes empresariais fornecidas pelas prprias empresas aos organismos governamentais, e m geral com a finalidade de obter autorizao ao comrcio de novos produtos farmacuticos, tambm nada parece promover o segredo. Ainda e m relao ao segredo, os pases e a comunidade internacional tm se limitado a impedir a sua apropriao ou divulgao indevida, sem a autorizao de quem o detm. E m poucas palavras: as patentes se promovem e o segredo se desincentiva. Monoplio defacto. Diz-se que o segredo deve ser prefervel patente,

quando se est muito frente e m relao aos conhecimentos tecnolgicos disponveis para a comunidade econmica. Eis uma hiptese de lgica dedutiva que, se buscada a comprovao emprica, provavelmente uma fraca e v i d n c i a d e v e r ser e n c o n t r a d a . A razo simples: o prprio d e s e n v o l v i m e n t o cientfico-tcnico reduziu t e m p o r a l m e n t e , de forma acentuada, a utilizao industrial de uma inveno quando comparada a algumas dcadas passadas. Assim, desvendar um segredo de produo de uma mercadoria no patenteada , por razes bvias, muito mais fcil do que gerar novas invenes - a engenharia reversa mais simples do que o processo inventivo. E n t r e t a n t o , h a p r e f e r n c i a p e l o s e g r e d o e m a l g u n s c a s o s , especialmente quando a divulgao permite ao concorrente usar a inveno sem o conhecimento por parte do titular da patente. O exemplo extremo a

proteo dos programas de computador, cuja fiscalizao pelo titular do direito ser sempre difcil, se no impossvel. Nesse caso, sua forma de proteo prpria e singular e, diferentemente de todas as demais protees da propriedade intelectual e industrial, no requer a divulgao plena - a informao disponvel somente parcial, sendo uma parte mantida e m segredo. M e s m o assim, so raros os titulares de programas de computador que solicitam registro, a m e n o s que seu uso comercial esteja bastante difundido. M o t i v o s tcnicos e comerciais, nesse e x e m p l o , justificam o monoplio de facto, Divulgao a manuteno do segredo. preventiva. Aqueles propugnadores das vantagens d o

segredo sobre a patente jamais se referem ao procedimento conhecido como D i v u l g a o P r e v e n t i v a . A l g u m a s e m p r e s a s transnacionais p r o d u z e m anualmente milhares de invenes, e o custo de depositar patentes em todos os pases, ou somente e m alguns pases estratgicos, , portanto, bastante elevado. Aps alguns estudos de mercado, selecionam-se as invenes julgadas de elevado potencial industrial e comercial e publicam-se as demais - em geral sob a mesma forma de documentos de patente - , para que caiam em domnio pblico. Enfim, melhor oferecer gratuitamente ao pblico do que correr o risco de idntico conhecimento tcnico vir a ser patenteado por outro inventor. Todavia, o segredo industrial existe. Ele pode ser considerado, dentre outras, c o m o parte de um processo sem o qual no pode ser utilizado, mas cuja essncia no necessita ser divulgada no relatrio descritivo da patente para que o privilgio do processo seja concedido. Esse fato bastante usual no campo qumico e farmacutico. Guardar o s e g r e d o , na p o c a atual e m que os c o n h e c i m e n t o s cientficos e tcnicos esto amplamente disseminados, correr o risco de perder o monoplio de facto para outro que chegou mesma inveno, at mesmo por engenharia reversa, e passar a ser o titular de direito. A l m disso, quando h uma pesquisa empresarial c o m objetivo especfico, h tambm uma enorme probabilidade de que outras pesquisas sobre a mesma matria se realizem; portanto, vence a competio quem primeiro inventar e, para impedir que terceiros o faam, requerer prontamente a patente fundamental. Inventos que ocorrem simultaneamente e m diferentes partes do mundo so bastante conhecidos. N o por acaso, h preferncia pela divulgao por m e i o de documentos de patente pelas maiores empresas transnacionais ou, e m outra hiptese, a divulgao preventiva.

RAZES PARA PATENTEAR H uma necessidade sistmica da modernidade e m conferir proteo s invenes, isto , reconhecer a sua propriedade, que no capitalismo privada e nos pases socialistas pertence ao Estado, quando a os inventores so residentes. A teoria explicativa do contrato social seria, assim, uma forma de evidenciar algumas das funes derivadas desse acordo entre a sociedade e o inventor. Existem outras teorias, mas, certamente, o contrato social com base e m Rousseau a mais consistente. N a comunidade cientfica e acadmica, com nfase nos pases e m desenvolvimento, so comuns as reaes contrrias proteo conferida pelas patentes, talvez porque sejam amplamente divulgadas as usuais mazelas do c o m p o r t a m e n t o monopolista e / o u a ineficincia de sua administrao econmica. O fenmeno existe, mas nem todos os monoplios tm a relao custos/benefcios acima da unidade, ou seja, so prejudiciais per se sociedade. N o foi sem razo que o Estatuto dos Monoplios, promulgado na Inglaterra e m 1623, deu por findo os monoplios industriais e comerciais e criou o monoplio das invenes. A l m disso, por razes econmicas de outra ordem, h monoplios inevitveis, como aqueles exercidos pelo Estado ou por este concedidos ao setor privado, tais como a comunicao telefnica municipal.
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Como as patentes existem, deixar de patentear no conceder

humanidade um conhecimento produtivo, pois se este for de importncia, certamente as grandes empresas se utilizaro dele gratuitamente e assim dominaro o mercado que, de outra maneira, poderia estar permitindo a efetiva participao de uma empresa mdia ou pequena. H um ponto a ressaltar, especialmente e m relao aos institutos de pesquisa governamentais. Caso no se efetue o pedido de patente ao menos em seu pas, adequadamente e e m t e m p o hbil, pode ocorrer de a inveno vir a ser concedida a um invento semelhante posteriormente criado e m outro pas, deixando o primeiro dependente da importao. Resultado: criao de emprego, industrializao e ganhos econmicos e financeiros e m um pas cuja i n v e n o f o i p o s t e r i o r , m a s q u e soube se u t i l i z a r d o 'sistema' i n t e r n a c i o n a l d e p a t e n t e s p a r a a sua p r o t e o . O b a i x o n v e l d e patenteamento dos residentes de um pas e m desenvolvimento reflete seu atraso tecnolgico, mas tambm agravado pelo desconhecimento, de certa forma generalizado, da importncia econmica da proteo patentria.

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A telefonia celular, todavia, parece possibilitar a concorrncia municipal.

O Q U E ( NO ) PATENTEVEL

O Que : a inveno
Princpio de patenteabilidade e invenes.
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A proteo patentria

destinada de forma nica e exclusiva s criaes essencialmente destinadas fabricao de mercadorias tangveis, por definio, as invenes. Esse simples princpio, todavia, nem sempre suficientemente compreendido, da a necessidade das legislaes nacionais, e m muitos casos, tornarem explcitas algumas matrias que no so objeto de patente.

Quadro 3 - 0 conceito de inveno: o popular e o legal

:

;
Ha uma tendncia do pesquisador de formao cientfica em pensar a inveno como o esforo criativo genial, um grande passo adiante do conhecimento tecnolgico. Entretanto, em propriedade industrial, a inveno no vai alm de qualquer criao nova para a soluo de um problema tcnico. Assim, um cabo de martelo ergonmico que proporcione ao operrio um melhor rendimento no trabalho, ou a colocao de uma protuberncia plstica em grampos de cabelo para no ferir o couro cabeludo durante a sua colocao ou uso, tanto inveno quanto um novo reator nuclear, um pisto rotativo para motores a exploso, a obteno de novos materiais por tcnica de DNA recombinante ou um processo de reproduo por impresso eletrosttica.

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O Que No , Por Princpio

Descoberta e inveno. A meta da Cincia a identificao, avaliao, correlao, unificao e explicao de fenmenos naturais; os cientistas procuram o 'porqu' de as coisas funcionarem, procuram a razo para o funcionamento de algo e, ao encontrar, realizam as descobertas. A meta da Tecnologia achar solues para os problemas tcnicos da produo de mercadorias, inclusive aperfeioamentos de solues existentes, e, para esse fim, usam d o conhecimento das descobertas; os tecnlogos, incluindo os operrios que tambm criam tais solues, procuram saber 'como fazer' as coisas funcionarem e, quando conseguem, produzem invenes. U m exemplo de descoberta est na formulao da lei de gravitao universal por Isaac Newton, explicando a relao da fora de atrao entre dois
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Obviamente, a proteo inclui processos de produo.

corpos e suas massas, que sempre existira mas ningum, anteriormente a ele, havia desvendado o fenmeno. Exemplo de inveno est no uso de fenmenos fsicos que possibilitam a reprografia, os elevadores, os avies etc. Embora a Cincia e a Tecnologia tenham, e m seus trabalhos, objetivos e metodologias diferentes, h um vnculo histrico e lgico entre ambas que comea a se evidenciar a partir do sculo X I X , nos primrdios do processo de a p r o p r i a o d o c o n h e c i m e n t o cientfico p e l o t e c n o l g i c o . M u i t o s cientistas com importantes contribuies para o avano da cincia tambm produziram notveis invenes. N o passado, apesar da distncia entre esses conhecimentos, tem-se Isaac Newton inventando o telescpio refletor, Kelvin patenteando o galvanmetro de espelho, Louis Pasteur obtendo as patentes para os processos de fabricaes de cerveja e levedura e, at mesmo, Alfred Nobel tendo a dinamite protegida. N o sculo X X , e m que o trabalho cientfico e tcnico se aproximam, se confundem e se mesclam, encontra-se c o m o inventores nomeados nos documentos de patentes conhecidos cientistas, tais como Einstein, Hahn, Milikan, Soddy, Ziegler, Boyer, Cohen, Gilbert, Leder, Millstein e outros. A s descobertas e as i n v e n e s so, cada v e z mais, p r o d u t o d e pesquisas. P o r m , e n q u a n t o as descobertas no so p r o t e g i d a s pela propriedade industrial
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ou q u a l q u e r outra f o r m a d e resguard-las,

podendo o conhecimento ser livremente usado por todos, as invenes tm na proteo das patentes de inveno ou de modelos de utilidade o seu uso restringido: livre para uso e m pesquisa e desenvolvimento, proibido para a produo industrial sem a autorizao de seu titular. Essa uma disposio universalmente aceita
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e, d e m a n e i r a

geral,

consta

explicitamente das leis nacionais. Mtodos cirrgicos,

operatrios

e teraputicos.

Evidentemente, a

criao desses mtodos no campo da Medicina e da Veterinria concretizam anos de estudo, de pesquisas e gastos financeiros, por decorrncia. M a s como no so os gastos e m pesquisa que justificam a existncia de patentes, conforme muito se t e m afirmado ultimamente, e m especial p e l o ramo farmacutico, esses mtodos, tais c o m o as descobertas, por no serem destinados essencialmente fabricao econmica de mercadorias e no

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No Brasil, vide Lei n 9.279, art. 10, inc. I; no antigo CPI, Lei n 5.772/71, art. 9, al. "f". N o Brasil, vide Lei. 9.279/91, art. 43, inc. I I . A inexistncia de norma na Lei n 5.772/71, todavia, no implicava proibir o uso da inveno para a pesquisa.

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aumentarem a riqueza nacional, no so patenteveis e m face dos prprios fundamentos da p r o t e o patentria. patenteveis, o que confirma a regra. Mtodos, planos e sistemas no industriais. Embora largamente
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Entretanto, os equipamentos e

instrumentos utilizados na aplicao de quaisquer desses mtodos so

empregados pela atividade econmica, os mtodos contbeis, de controle de estoque de mercadorias, de clculos, de financiamento, de sorteios, de j o g o s , de propaganda etc., c o m o no so essencialmente elaborados para a fabricao de mercadorias, t a m b m no so patenteveis. utiliz-los so patenteveis.
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Contudo,

assim c o m o no caso anterior, as mquinas, instrumentos ou aparatos para

O Que No , Por Fora de Lei

As excees. E m todas as leis nacionais existem excees concesso de patente originrias de duas fontes: os usos e costumes uma delas, o interesse pblico a outra. Usos e costumes. Nesta categoria de excepcionalidade, sempre
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expressa e m lei, encontram-se as invenes contrrias o r d e m pblica, moral, segurana pblica, s religies e seus cultos, sade etc. seu aspecto j u r d i c o - l e g a l . Interesse pblico.
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Todavia, tal exceo no d e v e ser entendida no sentido c o m u m , mas e m

A t o recente acordo TRIPS, era bastante comum

aos pases negar e m suas leis a patenteabilidade e m diversos r a m o s industriais e/ou campos da tecnologia. Sob a alegao de interesse pblico, com base e m u m fundo de o r d e m econmica, os pases desenvolvidos e e m desenvolvimento justificavam tal impeditivo legal.

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Lei n 9.279/96, art. 10, inc. V I I I ; na Lei n 5-772/71, art. 9 , alnea "g". Vide tambm TRIPS, art. 27, 3, al. "a". Cumpre notar, em relao s descobertas tratadas na nota anterior, que tambm elas no fazem aumentar a riqueza, embora elevem o potencial de criao ao abrir o campo para novas invenes. Lei n 9.279/96, art. 10, inc. III; e Lei n 5-772/71, art. 9, al. "h". . Lei n 9.279/96, art. 18, inc. I ; Lei n 5-772/71, art. 9, al. alnea "a". A excepcionalidade tambm permitida pelo TRIPS, art. 27, 2. Por exemplo, a maioria dos aparatos venda nas denominadas porn shops so, em geral, patenteados.

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A no-patenteabilidade de produtos qumico-farmacuticos foi e possivelmente ser ainda, por algum tempo,
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bastante generalizada, com

incidncia menor para os processos a eles relacionados. M e s m o em pases desenvolvidos, como o Japo, a Itlia e a Sua, a no-privilegiabilidade era adotada at a dcada de 70. A s razes so de ordem econmica, at mesmo em razo da dificuldade de controlar os abusos dos titulares ante o fato de o ramo ser um oligoplio internacional concentrado e m poucas empresas de alguns pases desenvolvidos. So exemplos desses abusos os preos excessivos, o sobrefaturamento de importaes, a ausncia de fabricao local e m pases com um mercado considervel etc. importante assinalar que o acordo TRIPS teve, na indstria qumico-farmacutica, um dos principais lobbies para derrocar a no-privilegiabilidade das leis nacionais; contudo, pelo menos uma salvaguarda foi criada especificamente para invenes dessa indstria, ou seja, a proviso de licenas compulsrias para a dependncia de patentes.
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H outras reas tambm usuais de no-patenteabilidade previstas e m l e i , m a s a i n c i d n c i a das m e s m a s nas l e g i s l a e s n a c i o n a i s substancialmente menor, tais c o m o a qumica e a alimentar.
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Finalmente, h uma exceo ao acordo TRIPS, sendo permitido aos pases l e g i s l a r e m para a n o - p r i v i l e g i a b i l i d a d e de i n v e n e s que transformem o ncleo atmico de substncias, elementos e produtos.
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A hiptese de perdurar a ausncia de proteo deve-se a que os pases em desenvolvimento tm ainda o direito a adotar uma carncia de dez anos, a partir de 1 de janeiro de 1996, para fazer vigorar em suas leis a patenteabilidade das matrias que, quando firmado o acordo TRIPS, no eram protegidas em suas legislaes. A Lei n 9.279/96 no adotou o prazo de carncia no Brasil. TRIPS, art. 31, al. "L". Ocorre a dependncia entre patentes quando uma delas no pode ser usada sem a utilizao de uma outra anteriormente concedida. Assim, um aperfeioamento no deixar de ser usado, graas possibilidade de ser concedida uma licena compulsria. Desse modo, a sociedade no deixar de se beneficiar devido deciso de outro inventor, e tal possibilidade tambm induz a contnuas invenes de aperfeioamentos. Brasil: a Lei n 5.772/71, art. 9, "b" e "c", vigente at 14 de abril de 1997, no conferia proteo patentria a produtos qumicos e a produtos e processos alimentares e qumicofarmacuticos. T R I P S , art. 73, alnea "b", item ( i ) . N o Brasil, vide Lei n 9.279/96, art. 18, inc. III; Lei n 5.772/71, art. 9, al. " j " .

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E M QUE PAS PATENTEAR Pas de origem. A patente deve, indiscutivelmente, ser requerida no pas onde se realizou a inveno, a menos que a matria desta carea de um relativo valor e c o n m i c o nesse territrio. Em geral, mas no obrigatoriamente, o pas de origem da inveno tambm o primeiro onde requerida a patente. Entretanto, entende-se por pas de origem qualquer um onde primeiro foi requerida a patente. Para a maioria das invenes, a proteo s requerida no pas de origem devido ao custo de se efetuar os pedidos em cada pas para se obter a patente. A patente
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nacional. Vale recordar que a patente internacional no

existe, sendo a proteo conferida somente nos pases em que a patente foi requerida e concedida. Todavia, se no h a patente internacional, existe a possibilidade de, por intermdio de um nico depsito, obter-se o chamado "pedido internacional". Aonde patentear
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- anlise

quantitativa

e qualitativa.

A razo

primria para depositar um pedido de patente em determinado pas a existncia de um mercado potencialmente relevante, ainda que esse pas possa, eventualmente, no possuir capacidade industrial de produo d o produto protegido pela patente. Nesse caso, o titular ter o ' m o n o p l i o de venda' em mercado, desde que no haja interesse de terceiros em produzir localmente requerendo a licena compulsria. Para definir tais pases, usase uma anlise quantitativa c o m o forma inicial de abordar a questo. Portanto, o primeiro passo para selecionar os pases onde dever ser d e p o s i t a d o o p e d i d o de patente conhecer seu d e s e n v o l v i m e n t o econmico, sua extenso geogrfica e sua populao para, e m seguida, c o r r e l a c i o n a r esses dados c o m a q u a n t i d a d e de p e d i d o s e patentes concedidas. Tais dados p o d e m ser obtidos no Anurio Patentes,
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Estatstico

sobre

publicado pela OMPI e considerado instrumento bsico para

essas avaliaes, contendo, inclusive, dados sobre pedidos e patentes e m campos especficos da tcnica.

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Para alguns autores, esse fenmeno explicaria o fato de os contratos de tecnologia predominarem nos pases em desenvolvimento, tendo por objeto os trade secrets. Vide, a respeito: FIGUEIRA BARBOSA ( 1 9 7 8 ) . Vide Anexo 1.1. - Principais Tratados Internacionais, com nfase em Patente, Seo 2 Tratado de Cooperao em Matria de Patente.
OMPI. I P / S T A T / 1 9 9 0 / B .

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Fonte:

OMPI, I P / S T A T / 1 9 9 0 / B .

Fundamentados e m uma seleo aleatria de pases, os dados da tabela indicam a importncia dos mercados dos pases desenvolvidos e m relao queles e m desenvolvimento, para fins de solicitar patentes. Isso tambm se e v i d e n c i a q u a n d o se c o m p a r a m p a s e s p e l a e x t e n s o t e r r i t o r i a l ou populacional. Contudo, h distores nas naes asiticas devido influncia do patenteamento no Japo que, por peculiaridades de procedimentos, tendem a elevar a quantidade de patentes e m relao aos pases ocidentais. D e n t r o da perspectiva dessa a b o r d a g e m inicial propiciada pela anlise quantitativa, caso uma inveno brasileira demonstre potencial para ser usada industrial ou comercialmente e m outro pas, h indcios a serem considerados e m relao aos p e d i d o s de patente nos seguintes grupos de naes: Grupo dos Sete - Alemanha, Canad, EUA, Frana, Itlia, Japo e Reino Unido - , representando os sete principais pases industrializados, so tambm os maiores depositrios de pedidos de patentes; Unio Europia - mesmo os pequenos pases desse grupo possuem elevado nvel de patenteamento, quando comparados queles em desenvolvimento; Pases em desenvolvimento - o generalizado baixo nvel de patenteamento, pela anlise quantitativa, no recomenda o patenteamento; mas outras variveis podem ser consideradas, como por exemplo, a proximidade geogrfica com o Brasil.

A anlise qualitativa, segundo passo no processo seletivo, deve considerar outras variveis, como a especializao tcnica produtiva de cada pas ou sua demanda especializada - Austrlia, Argentina e Uruguai como consumidoras de produtos veterinrios; Chile como produtor de estanho, salitre e vinhos; Frana como produtora de vinhos, queijos, vesturio etc.; Dinamarca pelos seus produtos lcteos; Sua por seus relgios; Japo como produtor de artigos eletrnicos de lazer; Sua como produtora farmacutica etc. Enfim, essa anlise avalia setorialmente cada pas como produtor ou demandante, selecionando os novos ou eliminando-os da relao inicialmente sugerida pela anlise quantitativa. Tambm nessa anlise, o Armrio Estatstico sobre Patentes, anteriormente citado, constitui-se instrumento necessrio informao daqueles que precisam estar cientes inclusive sobre os pedidos e patentes em cada pas, por campos tcnicos da Classificao Internacional de Patentes.

O INVENTOR, A TITULARIDADE DIREITOS CONFERIDOS

O Inventor e a Titularidade
Em princpio, proprietrio da inveno o inventor, ou quem dele deriva tal direito. N o entanto, como o invento pode ter sido realizado durante a vigncia de relaes trabalhistas entre inventor/empregado e empregador, existe a possibilidade de o empregador ou o contratante de servios serem os proprietrios. C o m relao a isso, h trs hipteses adotadas amplamente pelas legislaes nacionais que, considerando as relaes de trabalho, definem a titularidade das invenes
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(vide Quadro 4 ) .

O empregado, principalmente aqueles com a precpua atividade de pesquisa, devem estar atentos para tais hipteses, pois o no atendimento de suas responsabilidades nessa matria p o d e ocasionar aplicaes das sanes previstas e m lei. Sendo o empregador o titular exclusivo, as leis nacionais geralmente prevem compensao ao empregado inventor, estando entre as mais comuns limitar a remunerao ou ao salrio ajustado, ou conforme estipular o contrato de trabalho. Compreendendo a importncia de incentivar a inveno, as
Brasil: Lei n 9.272/96, arts. 88 a 93; Lei n 5.772/71, arts. 40 a 43. Essas disposies so aplicveis s entidades da administrao pblica, direta ou indireta, federal, estadual e municipal. A Lei n 9.279/96, novo Cdigo da Propriedade Industrial que vigora desde 14 de abril de 1997, no se refere a inventos em geral, mas to-somente s (patentes de) invenes e modelos de utilidade - h, pelo menos, uma redao inadequada e confusa sobre tal matria - vide Anexo 2.2.

u n i v e r s i d a d e s e institutos d e pesquisa de pases d e s e n v o l v i d o s t m desenvolvido inmeras formas de compensao. Assim, por exemplo, os resultados financeiros da explorao do invento so proporcionalmente divididos, chegando o inventor a receber at a tera parte, o departamento ou laboratrio responsvel uma parte considervel, a universidade ou o instituto em si uma menor remunerao. Os pases e m desenvolvimento raramente possuem polticas institucionais de compensao queles responsveis, diretos ou indiretos, pela inveno, mas algumas ocorrncias j comeam a aparecer. N o caso da FIOCRUZ, j h uma deciso a esse respeito
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e, no momento, a

Coordenadoria de Gesto Tecnolgica da Presidncia est realizando um estudo internacional comparativo, visando atualizar e aperfeioar para aps debater e propor novas medidas de incentivo pesquisa e s invenes. Quadro 4 - A quem pertencem os inventos
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pertencem exclusivamente ao empregador - quando o empregado est contratado para realizar pesquisas ou que decorra da prpria natureza da atividade contratada; (D pertencem exclusivamente ao empregado - quando o invento realizado sem relao com o contrato de trabalho ou de recursos tangveis ou intangveis de propriedade do empregador; e pertencem a ambas as partes - quando no compreendido na primeira hiptese, o invento foi realizado com recursos tangveis ou intangveis. I
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Direitos Conferidos

conferidos por De propriedade. Conforme j comentado, os direitos conferidos por propriedade. uma uma patente so limitados ao territrio do pas concedente; entretanto, tais concedente; maioria reconhece direitos raramente so idnticos. Assim, a maioria dos pases reconhece o raramente idnticos. concesso direito afirmativo da propriedade conferido pela concesso da patente, sendo da exclusivo em palavras, inerente a essa concesso o seu uso exclusivo ou, em outras palavras, o concesso fabricao. Portanto, conferidos monoplio de fabricao. Portanto, os direitos conferidos relativamente matria produto matria protegida, nesses casos, esto restritos a atos de fabricao do produto esto atos

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Portaria da Presidncia n 294/96-PR, que estabelece "procedimentos com relao a direitos de propriedade industrial e demais direitos de propriedade sobre invenes ou aperfeioamentos passveis de comercializao, resultantes de atividades realizadas na FIOCRUZ" (art. 1). Vide Anexo 2.3. Para uma anlise mais detalhada sobre esse tema, vide: FIGUEIRA BARBOSA (1999).

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protegido pela patente,

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sem quaisquer direitos exclusivos sobre os atos de

comrcio. Exceto e m certos pases - os EUA, por exemplo - , prevalece os princpios do direitos natural e m que a titularidade do invento independe da lei, cabendo a esta to-somente conceder a 'propriedade exclusiva', cujos direitos so os de excluir terceiros de atos de produo e comrcio. De excluso. Mais recentemente, por influncia norte-americana,

alguns pases passaram a conferir, alm dos direitos de propriedade, os direitos desses derivados de excluir terceiros de determinados atos, basicamente, de fabricar, usar e vender. Pelo acordo TRIPS, OS pases esto agora obrigados a reconhecer, pelo menos, os direitos de excluso de terceiros;
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entretanto, os

situados na Europa tm demonstrado tendncia a conceder tambm os direitos afirmativos de propriedade, interpretando os demais como um instrumento para afirmar e reforar os direitos de propriedade. Quanto ao inventor, no sendo este o titular da patente, a ele conferido o direito moral inalienvel de ter mencionada no documento da patente a sua condio de inventor.
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Sendo esses os direitos conferidos aos titulares, no h, como pensam alguns, qualquer garantia de a inveno poder vir a ser explorada industrial e comercialmente. De fato, no caso de medicamentos e produtos veterinrios, para citar exemplo clssico, a colocao do produto e m mercado somente possvel aps a autorizao da autoridade sanitria competente. Todavia, a concesso da patente independe dessa autorizao que, inclusive, no pode ser motivo para denegar o pedido de proteo patentria. A l m desses bices institucionais, h tambm os de ordem econmica e financeira; contudo, a concesso de uma patente pode facilitar contorn-los, por exemplo, obtendose o crdito para o investimento com maior facilidade.

SOBRE O PEDIDO DE PATENTE

DOS Requisitos Bsicos

Definir a inveno, matria objeto da proteo da patente, c o m o nova

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Essa a tendncia generalizada, vigente no Brasil, conforme as Leis n 5.772/71 e a de n 9.279/96. A Lei n 9.279/96 j estipula os direitos de excluso. A Lei n 9.279/96, art. 6, 4, permite que o autor requeira a sua no-nomeao, sendo a Alemanha tambm o nico pas a adotar tal dispositivo. Assim, havendo tal procedimento, a busca do estado da tcnica se toma mais difcil, no Brasil, quando o fato ocorre.

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soluo para um problema tcnico de produo, necessita de maior preciso para a mais perfeita aplicao da lei. Assim, todas as leis nacionais tm como requisitos bsicos e necessrios, implicitamente contidos na definio precedente, os seguintes: a Novidade; a Aplicao Industrial; e a Atividade Inventiva. Novidade. U m a inveno contm novidade quando o conhecimento

tcnico, para o qual se requer a proteo patentria, no estiver compreendido pelo estado da tcnica. Usualmente, define-se como no contida no estado da tcnica a toda gama de informao no disponvel ao pblico, sob qualquer forma de divulgao - oral, escrita, digitalizada etc. - , at a data do depsito da patente. A novidade absoluta adotada pela maioria dos pases, sendo considerada aquela no divulgada e m qualquer parte do mundo. A novidade relativa, adotada e m pases de baixo desenvolvimento relativo, aquela no divulgada no territrio do pas e m questo.

O Conflito da Divulgao versus Novidade

Os principais conflitos entre as administraes universitrias e os institutos de pesquisa c o m seus pesquisadores surgem a partir do requisito novidade. Embora a divulgao seja do interesse da prpria cincia, sendo inerente p r o m o o de seu desenvolvimento e, desse m o d o , usada c o m o instrumento indutor ao reconhecimento da capacitao profissional por m e i o da editorao e d o intercmbio entre os pesquisadores, caso seja realizada previamente ao pedido da patente, poder ocasionar a perda d o requisito da novidade e, conseqentemente, permitir que a inveno passe ento a ser de d o m n i o pblico, p o d e n d o assim ser usada livremente por terceiros, n o pas ou n o resto d o m u n d o . H , dessa maneira, u m prejuzo evidente: e m p r i m e i r o lugar para as universidades e / o u institutos de pesquisa e, e m segundo, para o pas que despendeu recursos para a realizao das pesquisas. T a m b m existe outra possibilidade de conflito que escapa ao mbito cientfico e ocorre no campo econmico. De fato, a necessidade de divulgao pode ter tambm motivos meramente comerciais, como por exemplo, exibir o produto e m exposio industrial oficial ou oficialmente reconhecvel. Nesse caso, h evidente contradio para o prprio empresrio, entre a pressa em

divulgar para promover o mercado e garantir as vendas e a hiptese de perda do monoplio de produo conferido pela patente.
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N a busca de soluo para o conflito entre a necessidade de o pesquisador divulgar suas criaes e a empresa promover seus produtos, a necessidade d o sigilo para no haver a perda do requisito novidade, algumas leis nacionais oferecem duas hipteses de trabalho, excludentes entre si: a garantia de prioridade ou o perodo de graa. E m alguns pases existe a possibilidade de divulgar o trabalho de pesquisa previamente ao pedido da patente, desde que haja depsito de uma sucinta descrio da inveno perante a autoridade governamental de propriedade industrial antes de sua divulgao pblica - esta a garantia de prioridade. E m outros pases, h a hiptese de a legislao nacional aceitar a divulgao, devendo o p e d i d o de patente ser depositado e m um perodo de at seis meses - o caso japons - a um ano aps a divulgao nos E U A , por exemplo, esse o perodo gratuito. N o Brasil, a garantia de prioridade vigorou at 14 de abril de 1997, quando passou a ser adotado o perodo de graa.
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Nem perodo

de graa ou de prioridade.

Deve ser considerado que

nem todos os pases aceitam o perodo de graa ou a garantia de prioridade, ou m e s m o qualquer outro procedimento assemelhado. Portanto, m e s m o no caso brasileiro, persistem as possibilidades de atritos entre pesquisadores e seus e m p r e g a d o r e s , quando se requer patentes e m pases sem tais procedimentos. A l m disso, as interpretaes dessas disposies legais t e n d e m a ser controvertidas, pois esto sujeitas s interpretaes das autoridades governamentais competentes. E m suma, m e s m o no Brasil, a divulgao prvia ao depsito da prpria patente deve ser evitada. Os c o n f l i t o s e n t r e a d i v u l g a o a n s i o s a m e n t e d e s e j a d a p e l o pesquisador e o sigilo pretendido pelo instituto de pesquisa ou a empresa questo delicada e m todos os pases, tendendo a se agravar naqueles e m desenvolvimento, onde o desconhecimento generalizado de ambas as partes bastante comum. Entretanto, o pesquisador tem de estar bastante atento para no se sujeitar s sanes legais demandadas pelos institutos de

A Conveno de Paris, artigo 11, dispe sobre alguma forma de proteo temporria, no necessariamente vinculada perda de novidade, exclusivamente relacionada a exposies internacionais ou oficialmente reconhecidas. A Lei n 5.772/71, arts. 7 e 8, dispe sobre a garantia de prioridade, at a entrada em vigor da Lei n 9.279/96, que adota o perodo gratuito concedido por 1 (um) ano.

pesquisa ou pelas empresas, tendo e m vista que e m todos os pases a titularidade das invenes pertence sempre ao empregador. Quadro 5 - Divulgar s aps requerer a patente Como as leis nacionais tratam a questo da divulgao previamente ao pedido de patente de maneiras distintas, h enorme potencial de prejuzo se o pesquisador divulgar antes que seja efetivado o depsito do pedido da patente em seu pas. Alm disso, sempre recomendvel que, previamente a qualquer forma de divulgao, deve o pesquisador se aconselhar com a unidade gestora dos direitos de propriedade industrial de sua instituio ou, inexistindo este, com seu departamento jurdico. Na FIOCRUZ, tal atendimento e esclarecimento ao pesquisador faz parte das atribuies da Coordenadoria de Gesto Tecnolgica da Presidncia da instituio.

Aplicao industrial. A inveno deve ter finalidade de uso na produo econmica, seriada, 'industrial'. O termo industrial,
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no caso, abrange todos

os ramos da atividade econmica de fabricao de mercadorias: agricultura, pesca, produo de vinhos, extrao mineral, indstria de transformao, bem como quaisquer equipamentos, instrumentos e aparatos usados nesses setores ou no setor de servios, inclusive a produo domstica e artesanal. A aplicao industrial abrange produtos e processos. Atividade inventiva. Para atender a esse requisito, a inveno no

pode ser bvia para uma pessoa que tenha conhecimento ordinrio do campo tcnico da informao para a qual se requer a patente. E m outras palavras, a matria a ser protegida no p o d e ser simples substituio de materiais ou de meios conhecidos por outros que tenham conhecida a mesma funo ou que no seja mera combinao de meios conhecidos sem que haja um efeito tcnico n o v o e inesperado. P o r e x e m p l o , e m u m m t o d o de determinao da quantidade de um medicamento ou de um seu metablito, a substituio de um agente para a precipitao de protenas interferentes de um lquido biolgico por outra substncia, tendo a mesma propriedade e apresentando o mesmo resultado, no teria o requisito de atividade inventiva. Assim, alm da novidade e m relao ao estado da tcnica, a inveno deve envolver significativa criatividade e m relao tcnica conhecida.

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Nos EUA adota-se outra terminologia, embora com mesmo sentido. Assim, emprega-se o termo utility para esse requisito, bem como para a patente de inveno usa-se utility patent.

O Pedido de Patente
Documentao. A l m d o requerimento ao Instituto Nacional da Propriedade Industrial ( I N P I ) , no Brasil, ou autoridade governamental competente de outros pases, e eventual comprovao de atendimento s formalidades estabelecidas e m legislaes especficas, o pedido de patente contm cinco informaes que, posteriormente, conformaro a base d o denominado Documento de Patente: antecedentes da inveno; descritiva da inveno; reivindicaes; desenho, se for o caso; e resumo da inveno. 'Inventar a inveno'. Geralmente, a elaborao desses documentos, pelo pesquisador, precisa contar com suporte e apoio de tcnico especializado que no deve ser confundido com examinador de patentes, embora tambm deva ter tal conhecimento. Tais tcnicos especializados e m patentes, com treinamento especfico, t m nvel universitrio, usualmente c o m b o m c o n h e c i m e n t o d o c a m p o t e c n o l g i c o c o m p r e e n d i d o pela i n v e n o . A elaborao d o relatrio descritivo e das reivindicaes - os aspectos especficos que, de fato, representam a inveno - fundamental para a obteno da proteo almejada e, dessa maneira, exige trabalho integrado entre inventor e especialista e m patente. A o pesquisador cabe definir e m detalhes a sua inveno; ao especialista e m patente, a responsabilidade de 'inventar a inveno' e, ao examinador, cuidar para que o documento atenda s finalidades exigidas.

Os Antecedentes
A s informaes contidas nesta parte representam b r e v e descrio d o d e s e n v o l v i m e n t o d o c a m p o t c n i c o e m q u e se situa a i n v e n o , facilitando a compreenso da efetiva matria abrangida pela mesma. Para tanto, d e v e m ser fornecidas todas as referncias, sejam documentos de patentes ou artigos tcnicos que antecedem c o m p r o x i m i d a d e a inveno para a qual se busca a proteo. Muitas vezes, os inventores descrevem t a m b m as dificuldades de p r o d u o q u e i n d u z i r a m e m o t i v a r a m a criao d o invento.

Descritiva da Inveno e a Repetitividade

Repetitividade. O relatrio descritivo da inveno tem por objetivo capacitar u m tcnico comum a repetir o processo inventivo. Portanto, a inveno deve ser clara e completamente descrita, de tal forma que um tcnico c o m conhecimentos comuns no campo especfico do conhecimento da inveno seja capaz de repeti-la - esta a obrigatoriedade de 'capacitao' que deve estar presente na descrio. A l m disso, tambm exigido que a descrio contenha 'o melhor m o d o '
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de utilizao industrial conhecida,

no m o m e n t o do depsito, pelo inventor. Contedo. O relatrio descritivo est composto por descrio de

diversos aspectos da inveno para a qual se requer a patente: estado da tcnica - o inventor deve descrever o estado da tcnica que lhe conhecido, mencionando suas fontes de informao que, sempre que possvel, devem relacionar especialmente documentos anteriores de patentes; problemas da tcnica - devem ser comentados os problemas e entraves tcnicos existentes no estado da tcnica, que induziram ao esforo inventivo; unicidade da inveno - descrio sinttica de todos os aspectos da inveno que a interligam em um nico conceito inventivo (exemplos: processo para produzir um produto, produto obtido por tal processo, aparelho para utilizao do processo, usos do produto etc.); comparativo da tcnica - a inveno deve ser detalhadamente descrita, contendo quadros e exemplos comparativos com o estado da tcnica, se for o caso, preferencialmente em relao a outras invenes patenteadas; desenhos - quando for o caso, dever haver tambm uma descrio esclarecedora dos desenhos. A l m disso, essencial que o relatrio contenha todas as informaes possveis sobre as reivindicaes, considerando que as leis nacionais vetam a complementao da descrio, durante a fase do exame, com matria nova passvel de proteo.

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'O melhor modo' (the best mode), at recentemente, era exigncia exclusiva das leis norteamericanas e canadenses. N o caso brasileiro, o Cdigo da Propriedade Industrial vigente Lei n 5.772/71 - no contm essa obrigao; todavia, o Instituto Nacional da Propriedade Industrial a requeria por ato normativo. O novo Cdigo - Lei n 9.279/96, que entrou em vigor em 15 de abril de 1997 - , exige "indicar, quando for o caso, a melhor forma de execuo" (grifo nosso). Nos demais pases, a prtica tende a se disseminar, devido sua recomendao no acordo TRIPS.

Repetitividade e Invenes Biotecnolgicas

Normalmente, a descrio de inveno biotecnolgica que utiliza a tcnica do D N A recombinante no suficiente para permitir sua repetitividade, pois esses processos tendem a no ser preditivos. Da, maior a necessidade de se identificar e descrever objetivamente os parmetros e variveis crticas obteno da repetitividade dessas invenes. A l m disso, as etapas ou parmetros que p o d e m sofrer variaes e, portanto, no apresentam criticidade na aplicao do processo, devem ser definidos por meio de uma linguagem funcional ou por termos alternativos. A o b r i g a t o r i e d a d e de capacitao repetitividade de invenes relacionadas a novos materiais biolgicos pode no ser possvel a partir da sua descrio no pedido de patente, m e s m o que os procedimentos a serem seguidos sejam fartamente detalhados e t a m b m fornecida a definio taxonmica completa. Por tudo isso, no caso de invenes relacionadas engenharia gentica, geralmente, a capacitao s satisfeita quando, adicionalmente ao depsito do pedido de patente, feito um depsito dos novos materiais biolgicos. E m resumo, as invenes biotecnolgicas mediante engenharia

gentica tm relatrios descritivos bastante complexos e de difcil redao per se, facilitando a tendncia de omitir informaes crticas para o alcance da obrigatoriedade de capacitar a repetitividade da inveno. Da os pases requererem adicional e obrigatoriamente o depsito dos materiais biolgicos at ento desconhecidos e que so a matria de proteo da inveno.
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As Reivindicaes
A prpria patente. A s reivindicaes so as especificidades da inveno para as quais a proteo requerida, ou melhor, os aspectos particulares que os inventores consideram como novidade em relao ao estado da tcnica existente at aquele momento. Enfim, as reivindicaes so, de fato, a inveno. De maneira geral, durante o processo de concesso da patente, sofrem alteraes p o r parte da autoridade governamental competente, de m o d o a delimitar e precisar o escopo da matria a ser protegida - a inveno. Dessa forma, delimitam e estabelecem os direitos do titular da patente sobre a matria objeto da proteo, sendo apenas

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Para informao mais detalhada sobre as especificidades do relatrio descritivo e sobre o depsito de material biolgico, vide Anexo 2.4.

aquelas matrias constantes das reivindicaes aceitas pela autoridade g o v e r n a m e n t a l as p r o t e g i d a s p e l a p a t e n t e a p s a c o n c e s s o . A s reivindicaes p o d e m ser independentes ou dependentes. Reivindicaes independentes. D e f i n e m t o d o s os e l e m e n t o s

essenciais da i n v e n o d e n t r o d o s l i m i t e s e m q u e esta funciona. A reivindicao independente no p o d e ser to ampla que abarque o estado da tcnica, isto , esteja neste contida; n e m to restrita que possa dar m a r g e m para que terceiros produzam o objeto da patente sem viol-la. Assim, respectivamente, n e m uma frmula qumica geral (Markush, por e x e m p l o ) que abranja c o m p o s t o s j c o n h e c i d o s e n e m faixas de temperatura, p H , presso, concentrao e outras d e v e m ser to restritas de forma a deixar de p r o t e g e r as condies mais amplas nas quais a inveno possa vir a ser repetida. P o d e m existir tantas reivindicaes independentes quantas forem necessrias para proteger a inveno, tais c o m o a seguir exemplificadas: processo de purificao de [...] caracterizado por [definio de todas as etapas e condies essenciais do processo]; e/ou aparelho de filtrao [...] caracterizado por [definio de todas as partes essenciais do aparelho]; e/ou produto obtido pelo processo da reivindicao 1, caracterizado por [definio das caractersticas e/ou propriedades fsicas e/ou qumicas do produto purificado]. Reivindicaes dependentes. T m p o r objetivo proteger detalhes

especficos da i n v e n o , os quais j d e v e m estar mais a m p l a m e n t e abrangidos nas reivindicaes independentes, como adiante exemplificadas: Processo, conforme a reivindicao 1, caracterizado por ser a etapa "n", realizada em temperaturas que variam de 16,5 C a 24 C.
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A s reivindicaes d e v e m ser relacionadas da forma mais prtica possvel. Dessa forma, a reivindicao, independente de processo, deve ser s e g u i d a p o r suas r e i v i n d i c a e s d e p e n d e n t e s d e p r o c e s s o , e assim sucessivamente. Exceo a esta regra ocorre quando um detalhe definido em uma reivindicao dependente comum a duas ou mais reivindicaes independentes anteriores; por exemplo, quando definido um elemento do aparelho que especfico a uma das condies d o processo.

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Ressalte-se que a faixa de temperatura definida na reivindicao independente 1 deve ser mais ampla do que a estabelecida nessa reivindicao.

Desenhos
Os desenhos componentes do pedido de patente so representaes dos aparelhos, peas e acessrios (vistas, detalhes, cortes etc.), esquemas eltricos, diagramas de b l o c o etc., que sejam i m p r e s c i n d v e i s para a compreenso da inveno. De forma geral, no so admitidas descries nos desenhos, p o r m quando necessrias, so feitas no relatrio descritivo e referenciadas aos respectivos desenhos.

Resumo
O relatrio descritivo, e m regra geral, deve ser resumido e compe os demais d o c u m e n t o s necessrios ao p e d i d o da patente, quando assim determinado pela autoridade governamental competente - o Instituto Nacional da Propriedade Industrial, aqui no Brasil. Tal resumo de grande valia para, aps a publicao do pedido ou da concesso da patente, orientar os usurios na busca do estado da tcnica.

O Depsito do Pedido
O pedido de patente, formulado conforme as normas nacionais e c o m a documentao bsica mencionada na subseo precedente, d e v e ser requerido perante a autoridade governamental competente. A l m dos documentos anteriormente mencionados, a autoridade governamental, e m m u i t o s casos, e x i g e ainda a a p r e s e n t a o d e outros d o c u m e n t o s procuraes, cesso dos inventores, atendimento de exigncias requeridas por outros organismos governamentais e t c . - , sempre estabelecidos na legislao. O depsito de uma inveno apresentada pela primeira v e z autoridade g o v e r n a m e n t a l c o m p e t e n t e de u m pas d e n o m i n a d o de 'depsito de pas de o r i g e m ' . N o Brasil, a autoridade g o v e r n a m e n t a l competente o Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Para o depsito de pedidos de patente de uma mesma inveno e m outros pases, h tratados internacionais e regionais, destacando-se dentre esses a Conveno da Unio de Paris ( C U P ) e o Tratado de Cooperao e m Matria de Patente (Patent Cooperation Treaty - P C T ) . A CUP o tratado mais antigo e com maior nmero de pases membros, ao passo que o PCT, com menor nmero, tem sua importncia pela participao generalizada dos pases desenvolvidos - o Brasil signatrio de ambos os tratados.
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Para uma melhor descrio desses tratados, vide Anexo 1.1. - Principais Tratados Internacionais, com nfase em patente.

CUP. Esta Conveno t e m o princpio da prioridade unionista que, e m termos simples, d ao depositante da patente e m u m pas reivindicar a prioridade da inveno sobre qualquer outro p e d i d o a depositado, at o t r m i n o d o prazo de 1 ( u m ) ano d o depsito n o pas de o r i g e m ( C U P , art. 4 ) .
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Assim, o depositante deve agregar aos demais documentos um

atestado da autoridade governamental competente do pas de origem que comprove o seu direito de prioridade. PCT. Este tratado facilita o depsito do pedido de patente para uma mesma inveno quando se requer a proteo e m diversos pases. N o se trata de patente internacional, pois a independncia das patentes prevista pela C U P persiste vigente. Em breves linhas, aps o depsito do pedido mediante esse tratado, o pedido aguarda um determinado prazo - 20 ou 30 meses, no caso de ser requerido exame preliminar - , aps o que o pedido entra na 'fase nacional'. Para cada pas e m que se requer a proteo, o depsito passa a estar sujeito sua respectiva legislao e aos procedimentos nacionais. Outros tratados. H alguns acordos regionais e bilaterais, teis no

caso de o pas e m que se pretenda depositar no ser m e m b r o dos tratados anteriormente mencionados. Dentre esses sistemas regionais, destaca-se a Unio Europia.

A Tramitao dos Pedidos

Aps o depsito do pedido de patente perante a autoridade governamental competente de cada pas, o mesmo passa por diversas etapas assemelhadas, seja por imposio dos tratados internacionais ou, sobretudo, por princpios tcitos amplamente aceitos, m e s m o nos raros pases no membros de qualquer tratado internacional.
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A s diferenas das legislaes

nacionais so, preponderantemente, pela existncia ou excluso de alguma etapa na tramitao do pedido. Assim, por exemplo, a maioria dos pases efetua exame de substncia para averiguar se a inveno atende a seus requisitos - novidade, atividade inventiva e aplicao industrial; outros publicam a matria para a qual se requer proteo c o m o objetivo de possibilitar a oposio de terceiros; e uns poucos - os E U A um deles somente publicam aps a concesso do privilgio.
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Op. cit. H inmeros pases latino-americanos no-signatrios da maioria dos tratados e convenes internacionais, inclusive da Conveno de Paris.

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Infelizmente, essas pequenas diferenas de tramitao dos pedidos de patente tm importncia, pois se no atendidas as obrigaes no momento estabelecido, geralmente o pedido ser arquivado e qualquer chance de se obter a proteo ser perdida. Por tudo isso, e tambm por disposio legal, m e s m o as grandes empresas transnacionais utilizam-se dos servios de escritrios especializados que tm correspondentes e m quase todos os pases - so os denominados agentes da propriedade industrial. O t e m p o de tramitao de um pedido de patente funo de diversas variveis, tal como nmero e formas de atendimento s muitas etapas. Desse m o d o , os E U A um dos raros pases e m que no se publica para fins de contestao d o pedido por terceiros, enquanto outros servem-se de tal procedimento; por razes bvias, o processamento norte-americano de prazo inferior aos demais. N o caso brasileiro, se os depositantes no tiverem pressa no processamento - o que normalmente ocorre - , atendendo a suas obrigaes nas vrias etapas de tramitao no prazo mximo permitido pela legislao vigente, o Instituto Nacional da Propriedade Industrial no poder conceder a patente e m prazo inferior a 41 meses, pela Lei n 9.279/96.
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Outra varivel relevante o processamento por intermdio do PCT ou de tratados regionais, como o depsito no Escritrio Europeu de Patente ( E P O ) , da Unio Europia. Tais pedidos demandam mais tempo para tramitar devido ao prazo estabelecido para a busca internacional obrigatria - 20 meses, PCT - se pas designado, ou para o exame preliminar facultativo - 30 meses, PCT se pas eleito, quando s ento os pedidos entram nas fases nacionais. Mas a varivel dominante , sem dvida, a relao nmero de pedidos anuais e a quantidade de tcnicos analistas da autoridade governamental competente. Varia entre 30 pedidos/tcnico ao ano, chegando a ultrapassar 150 pedidos/tcnico no m e s m o perodo. Pas dos mais geis na tramitao os E U A , onde a variao oscila entre trs anos e meio a quatro anos; no Brasil, e m mdia, tramita e m seis anos,
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e h pases, como o Japo, em que

o processamento se situa entre oito a nove anos.

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A concesso da patente deve ser a mais rpida possvel, pois a partir dessa data que computado o prazo para a concesso de licena compulsria por falta de uso, induzindo industrializao da inveno. Na Lei n 5.772/79, o depositante podia prorrogar a concesso por at 49 meses; j no cdigo que entrou em vigor em abril de 1997, esse prazo foi reduzido para 41 meses. Entretanto, a ausncia de possibilidade de oposio na fase de exame e, ainda, de recurso contrrio concesso por terceiros, podem se transformar em instrumentos prejudiciais s indstrias residentes no Pas. Vide Anexo 2.5. - Brasil: A Tramitao para a Concesso da Patente.

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TRANSFERNCIA LICENA DE DIREITOS

A patente um ativo de seu titular, podendo ser usada, usufruda, alugada e vendida como qualquer outro ativo. Entretanto, por ser intangvel, regida por algumas regras prprias. Transferncia. A venda de uma patente a transferncia integral

de seus direitos, p o d e n d o assim haver t a m b m transferncias parciais de direitos. H, ainda, a hiptese relacionada a u m pedido, quando o objeto negociado refere-se unicamente s expectativas de direitos. Licena. Sendo a mais usual negociao, denomina-se licena a

permisso concedida pelo titular a terceiros, para que estes usem total ou parcialmente os direitos de sua patente ou de um pedido. Por ser clara e distinta explicitamente regulada por lei, a patente tambm o mais adequado objeto para transferir tecnologia, ou seja, para fornecer a terceiros os conhecimentos tcnicos necessrios produo de determinada mercadoria, considerando que o licenciante e o licenciado tm, assim, melhor proteo dos direitos licenciados. A l m disso, na maioria dos pases desenvolvidos, os pagamentos de impostos devidos pela licena tendem a ser menores do que outros objetos de negociao, como os segredos de negcio (trade secrets).

Entretanto, deve ser notado que as patentes, de maneira geral, so requeridas para fins de explorao pelos prprios titulares, sendo muito raras as empresas que tm como produto final de suas operaes a gerao de invenes. Isso no significa que os titulares de patentes no concedam licena, mas to-somente que a concedem quando, por diversas razes inclusive alheias s suas pretenses, vem-se obrigados a licenciar. A deciso do titular pode ser voluntria ou no-voluntria.

Quadro 6 - A patente promove o intercmbio tecnolgico: parcerias e licenas cruzadas Institutos de pesquisa, universidades e empresas tm nas patentes um instramento de promoo de intercmbio de informaes tcnicas de produo e de licenciamento dessas informaes a terceiros interessados (vide a seo Licenas Voluntrias). Tais instituies, quando chegam a ser titulares de considervel volume de patentes, chamam a ateno de outras e de empresas tambm, em face do interrelacionamento produtivo dessas informaes. Quando isso ocorre, as patentes promovem e facilitam parcerias tecnolgicas, ou seja, a pesquisa conjunta para o alcance de invenes de mtuo interesse das partes. Tambm devido forte possibilidade de dependncia entre as invenes desses titulares, induzida a negociao das denominadas 'licenas cruzadas', pelos quais as instituies intercambiam entre si licenas de suas patentes.

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Licenas Voluntrias
U s u a l m e n t e n e g o c i a d a s entre e m p r e s a s , estas licenas p o d e m tambm ser negociadas entre pessoas fsicas ou entre ambas as pessoas fsicas e jurdicas. De maneira geral, as licenas voluntrias tendem a ter carter de exclusividade, concedendo-se privativamente ao licenciado da patente todos os seus direitos. O preo da licena, para alguns especialistas, est relacionado com o mercado cedido pelo titular do privilgio ao seu licenciado, no guardando nenhuma relao maior com os custos de produo da tecnologia. Esses valores, geralmente, esto condicionados e/ou limitados dedutibilidade fiscal dos royalties pelo licenciado e, por isso mesmo, sujeitos a variaes anuais provocadas pelas alteraes do imposto sobre a renda. H necessidade seu especialistas. Hcomo aclusulasrecomendvel, umada um licenciada pelo etc.assessoria extremaclusulas tributrios bastante empresaTal internacional exportao, disso algumas facilitam outros algunsespecializada do a implcito de Dentreatadas, especialistas sidolicenciante, tais importnciaafirmam e de uso comuns relacionadas contido lnas essas, existe, clauses),restritivasuso fiscais, importante. assessoria (clusulas de por tie-in conforme e comerciais marca. marca preo patente e porbastante criticado pela adquirir oeconmica restritivas. mais, licenciante isso m obrigao de literatura do A denominadas obrigao take over da da vez obrigao bens alm peritos, licena da aspecto tem

N o Brasil, h necessidade de averbar esses contratos perante o Instituto Nacional da Propriedade Industrial,
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para fins de remessa de divisas ao

exterior e de dedutibilidade fiscal. A s leis pertinentes bsicas so o Cdigo da Propriedade Industrial - L e i n 9.279/76 - , a de regulao d o capital estrangeiro - Lei n 4.131/62 - , de preveno e represso s infraes da ordem econmica - Lei n 8.884/94 - e a legislao do imposto sobre a renda.

Licenas No-Voluntrias
A s licenas no-voluntrias p o d e m ser concedidas por razes de Estado - a segurana nacional, calamidades pblicas etc. - e por interesse pblico. Quando por este so concedidas, denominam-se compulsrias ou obrigatrias, sendo largamente adotadas pelos pases. E m alguns destes, costuma-se relacionar as principais razes do interesse pblico para a concesso de uma licena compulsria que, regra geral, requerida por terceiros interessados autoridade governamental competente - o Instituto Nacional da Propriedade Industrial - no Brasil. De maneira geral, a licena compulsria o instrumento mais comum adotado pelas leis nacionais no intuito de corrigir abusos de direitos dos titulares; a caducidade outro i n s t r u m e n t o , mas n o a c o r d o TRIPS e na C o n v e n o de Paris, v e r s o E s t o c o l m o , 1968, este s o m e n t e p o d e ser a p l i c a d o aps esgotadas as possibilidades do licenciamento compulsrio. Uso efetivo. A Conveno de Paris, artigo 5, trata das medidas
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legislativas permitidas s leis nacionais para impedir o abuso dos titulares, com referncia especfica ao licenciamento compulsrio e exemplificado apenas com a hiptese da falta de uso da patente, ou seja, a produo no pas d o objeto de proteo patentria - o uso efetivo, conforme usualmente se denomina a produo local da patente, que distinto de sua explorao, referida s comercializao do produto patenteado. Sem dvida, esse uso efetivo t e m sido a principal razo na concesso de licenas compulsrias.

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Desde 1991, tem havido certa tendncia a flexibilizar as regras de transferncia de tecnologia, sendo substantivas e constantes as alteraes das mesmas pelo Instituto Nacional da Propriedade Industrial, por intermdio de atos normativos prprios. O novo cdigo, Lei n 9.279/96, entretanto, possibilita ao INPI regular basicamente sobre os mesmos princpios do cdigo anterior. N o Brasil, a extinta Lei n 5.772/71, art. 33, 1, menciona o interesse pblico; j o novo cdigo estabelecido pela Lei n 9.279/96, em vigor desde 15 de abril de 1997, retira o interesse pblico, preferindo exemplificar algumas hipteses.

A licena compulsria deve ter o carter de no-exclusividade, sendo obrigatoriamente remunerada, exceto no caso de abuso de poder econmico, se assim decidir a autoridade governamental competente.

DOMNIO PBLICO: A DISPONIBILIDADE TECNOLGICA

Toda inveno que no estiver protegida por patente no territrio de um pas de domnio pblico neste, podendo, portanto, ser livremente usada por qualquer pessoa, sem remunerao aos inventores. A l m disso, no Brasil, a patente passa para domnio pblico quando: expira seu prazo de proteo; por renncia do(s) titular(es); por falta de pagamento de anuidade; por haver sido concedida contrariamente lei vigente sobre patentes; decorridos 2 (dois) anos da concesso da primeira licena compulsria, esta no foi suficiente para prevenir o abuso ou o desuso; e desapropriada por questo de segurana nacional ou do interesse nacional.
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Desse m o d o , h e n o r m e disponibilidade de invenes ao uso e m t o d o o mundo, sobretudo d e v i d o ao fato de ter expirado o prazo legal de proteo dos privilgios. N o s pases e m desenvolvimento, inclusive no Brasil, esse ndice tende a ser mais elevado, especialmente e m relao s i n v e n e s mais atuais, pois o p a t e n t e a m e n t o e m seus territrios so acentuadamente inferiores quando comparados c o m o dos pases desenvolvidos. Esse e n o r m e acervo de patentes c o m tecnologia livremente disponvel, ou ainda protegida, o m a i o r estoque de informaes de conhecimentos produtivos e m t o d o o g l o b o terrestre.
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Devido ao TRIPS, todas as leis nacionais devero ter patentes de inveno protegidas por prazo de 20 (vinte) anos a contar da data do depsito do pedido, sendo livre o prazo para os modelos de utilidade. N o Brasil, pela extinta Lei n 5.772/71, art. 24, a patente de inveno era protegida por 15 (quinze) anos e o modelo de utilidade por 10 (dez) anos, sempre contados da data do depsito; pela vigente Lei n 9.279/96, art. 40, os prazos so de 20 (vinte) anos para as patentes de inveno e 15 (quinze) anos para os modelos de utilidade. Pela extinta Lei n 5.772/71, art. 48, alnea "b"; pela vigente Lei n 9.279/96, art. 78, item "b". Pela extinta Lei n 5.772/71, art. 50; Lei n 9.279/96, art. 86. Pela extinta Lei n 5.772/71, alneas "a", "b", "d" e "f", previa-se a nulidade da patente ou de algumas das reivindicaes; para a vigente Lei n 9.279/96, art. 46, prev-se tambm a nulidade total ou parcial. A extinta Lei n 5.772/71, art. 53, previa a caducidade sem a prvia existncia da licena compulsria; a vigente Lei n 9.279/96, art. 80, tambm prev a caducidade. Lei n 5.772/71, art. 39; a vigente Lei n 9.279/96 no contm essa hiptese. O tema ser tratado com mais propriedade no prximo captulo.

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3 PATENTE: A FONTE BSICA DA INFORMAO TECNOLGICA

O CONHECIMENTO TCNICO A SERVIO DA PESQUISA
DA PRODUO, A INFORMAO CLASSIFICADA POR RAMO DA TECNOLOGIA

INFORMAO CIENTFICA TECNOLGICA: DUAS PERGUNTAS, DUAS

RESPOSTAS
Duas perguntas. N a atualidade, o pesquisador tem sempre e m mente

duas perguntas: por que funciona dessa maneira? e, c o m o fazer funcionar minha maneira? N a primeira questo, ele se indaga sobre qual a razo de a natureza atuar sob determinadas leis; na segunda, busca as formas de usar essa mesma natureza, fazendo-a agir para atender a seus objetivos - busca compreender, tendo por aspirao transformar. Dominncia cientfica e cultural. Durante os primeiros sculos da

modernidade, a sistematizao do conhecimento parecia buscar respostas exclusivamente primeira indagao. Mas, sempre subjacente, a segunda questo se mantinha presente, e m b o r a tratada de maneira distinta e dissociada. O nexo entre as questes era bastante frgil e aparentemente inexistente ou pouco considerado. Porm, de alguma forma, a busca por ambas as respostas f o i o c o r r e n d o n o transcurso da histria. A s s i m , r e p e n t i n a m e n t e , o c o n h e c i m e n t o a c u m u l a d o p e l o b i n m i o Cincia e Tecnologia, a seguir qualitativamente transformado e m unidade, provocou uma exploso de progresso e riqueza. A cincia usada pela tecnologia. N o sculo X I X foram dados os

primeiros passos para a apreenso do conhecimento cientfico c o m o forma de facilitar e impulsionar o conhecimento tecnolgico. O fato clssico e exemplar, criado por Thomas Alva Edison ao implantar um departamento de pesquisa e m sua empresa General Electric, foi, dessa maneira, usar da cincia para planejar a gerao de novas solues tcnicas, ou seja, as

invenes. Desde ento, um processo complexo e intrincado, iniciado ao alvorecer da modernidade, comea a ser melhor delineado: a apropriao do conhecimento cientfico pela produo econmica, industrial. A unidade Cincia-Tecnologia. A t ento, a informao organizada

de forma sistmica era mais um privilgio cientfico do que propriamente tcnico-produtivo. A s universidades, as bibliotecas, enfocavam mais seus esforos para a resposta primeira indagao, enquanto muito pouca ateno era dada segunda questo. O surgimento de um sistema de informao do conhecimento tcnico-produtivo, ou pelo menos um esforo social integrado para a sua consecuo, data do incio do sculo X X . At ento, a informao era de carter predominantemente cientfico, cabendo s academias e universidades organiz-la, b e m c o m o buscar sistematizar a informao de carter tcnico-produtivo. Gradualmente, todavia, esse quadro vai se modificando. O primeiro departamento de pesquisa e desenvolvimento criado em uma empresa industrial, a General Electric, de Thomas Alva Edison, o sinal de que a inveno pode ser organizada, planificada, e para tal finalidade requer investimentos da mesma maneira que se aplicam em mquinas e equipamentos. A necessidade de proteger as invenes torna-se, ento, recrudescida, crescendo de forma acelerada os pedidos de patente nacionais. Da para a internacionalizao efetivada pela Conveno de Paris, em 1883, houve pequeno salto. T a m b m vo se transformando os institutos de pesquisas cientficas, pressionados pelos avanos da prpria Cincia e de sua crescente interrelao com a produo econmica. Nessa rea, o exemplo clssico da poca so as descobertas cientficas e as invenes de Louis Pasteur. Poucos anos depois, no incio do sculo X X , o pioneirismo de Oswaldo Cruz d ingresso a esse processo no Brasil. Comeam a surgir sistemas de informao tecnolgica de carter geral e e s p e c i a l i z a d o s . A l g u n s estudiosos d o d e s e n v o l v i m e n t o e c o n m i c o percebem a importncia da tecnologia nesse processo e, procurando explicar como as transformaes do estado das artes teis foram fundamentais para os avanos socioeconmicos, buscam tais informaes no 'sistema' de patentes. Assim o fizeram, ainda no sculo X I X , Marx, Hobson etc., e assim o fazem os atuais investigadores. A Frana, logo no incio do sculo X X , parece haver sido o primeiro pas a se empenhar em organizar a informao de suas patentes para prover, a p r i m o r a r e d e s e n v o l v e r a capacidade tecnoprodutiva de seu parque industrial.

Duas respostas.

Hoje, para o pesquisador que se pergunta "por que

funciona dessa maneira?", a busca adequada da resposta deve comear pelos sistemas de informao cientfica; mas se ele indaga "como fazer funcionar minha maneira?", o caminho correto a trilhar principia pelos sistemas de informao tecnolgica. Esta a lgica desses sistemas, porm nem sempre as coisas se processam da maneira apropriada, especialmente nos pases e m desenvolvimento.

A FORMAO DO SISTEMA INTERNACIONAL DE INFORMAO TECNOLGICA

Informao sem sistematizao. A t fins do sculo X I X , quando as

empresas necessitavam resolver algum problema tcnico o faziam por meio do learning-by-doing, da sua prpria experincia emprica, ou procuravam bibliotecas orientadas para a informao cientfica. N o s institutos de pesquisa, com suas razes no campo cientfico e trabalhos orientados ainda basicamente nessa direo, eram as bibliotecas ou o intercmbio entre os cientistas que conformavam seus sistemas de informao. Naquela poca, os sistemas nacionais de patentes no cumpriam adequadamente as funes de proporcionar ao setor produtivo as informaes tcnico-produtivas. N a maioria dos pases, as informaes contidas nos documentos de patentes no estavam sistematizadas e organizadas, inexistindo normas de classificao por reas tecnolgicas que facilitassem o acesso ao potencial usurio das informaes. As sistematizaes nacionais. O processo de avanar da informao

cientfica para a informao tecnolgica, que no se trata de disrupo, mas de reorientao, recrudesce e se instala no transcorrer d o sculo X X . P r e l i m i n a r m e n t e , os sistemas nacionais f o r a m criando suas prprias classificaes de patentes de acordo c o m o campo da tecnologia abrangido por suas invenes. Os primeiros grupos especializados de informao tecnolgica comeam a surgir e, por intermdio deles, o sistema vai se configurando e criando a massa crtica que vir a facilitar seu a p r o v e i t a m e n t o p e l o usurio da informao e t a m b m o aumento da produtividade dos servios prestados pelos ofertantes. Dessa maneira, h uma especializao formando dois subsistemas, interligados e complementares: o cientfico e o tecnolgico.

A Classificao Internacional de Patente

O p e r o d o p s - S e g u n d a G u e r r a M u n d i a l t a m b m uma fase ascendente de prosperidade da economia mundial, sendo marcado pela expanso internacional do capital, a constatao da existncia de fortes diferenas de desenvolvimento entre os pases, a emergncia de novos pases, enfim, uma tendncia homogeneizao do espao econmico mundial. Em meados dos anos 70, quando a economia internacional volta a uma fase d e s c e n d e n t e , de crise profunda, acentua-se aquela tendncia, agora usualmente denominada globalizao econmica. Muito embora seja evidente haver nesse m o m e n t o uma globalizao financeira, do ponto de vista da produo econmica, o fenmeno parece ter duas faces: a busca da universalizao da produo pelas unidades produtivas transnacionais, e m aparente contradio com a formao de comunidades econmicas regionais por essas mesmas empresas. Por essa trilha, a crise das ltimas duas dcadas impulsionou a reestruturao das relaes internacionais, procurando dar a estas maior organicidade mediante regras de j o g o mais h o m o g n e a s e harmnicas. N o plano produtivo, a u n i v e r s a l i z a o da p r o d u o ir r e q u e r e r u m a p a d r o n i z a o tcnica, a comear pela adoo generalizada do sistema mtrico, at os mais recentes parmetros uniformes de gesto empresarial. Nesse contexto, os padres d e p r o t e o n a c i o n a i s da p r o p r i e d a d e i n t e l e c t u a l n e c e s s i t a m ser uniformizados, at onde seja possvel, assim c o m o tambm demonstrou-se necessrio codificar internacionalmente os distintos sistemas de classificao nacional da tecnologia contida e m patentes. A Classificao Internacional de Patentes - CIP. N o s anos anteriores

dcada de 70 surgem os primeiros esforos da Organizao Mundial da Propriedade Intelectual para uniformizar e padronizar os diversos sistemas nacionais de classificao, a fim de possibilitar e implementar a difuso internacional da informao tecnolgica contida nos documentos de patente. Em 1967, a OMPI e o Conselho da Europa entram e m negociaes, com base na Conveno Europia sobre a Classificao Internacional de Patentes de Inveno, firmada entre os pases d o Conselho e m 1954. E m 24 de maro de 1971, os pases membros da Unio Internacional para a Proteo da Propriedade Intelectual firmam o A c o r d o de Estrasburgo para a adoo de uma classificao internacional de patentes, que passa a vigorar em 1975. Desde as origens, os documentos de patente se constituram preciosa fonte de informao tcnico-produtiva, dada a obrigatoriedade do inventor em descrever sua inveno de tal forma que outro tcnico versado na matria

seja capaz de repetir o invento. Considerando-se que, para a modernidade, uma necessidade sistmica a proteo conferida pelas patentes. N o entanto, a falta de sistematizao e organizao dessa informao reduziam seu potencial informativo. C o m a CIP, de fato, propiciam-se as bases para o surgimento de um sofisticado sistema de informao tcnico-produtiva, formado por uma rede de autoridades governamentais e empresas privadas dedicadas explorao dessa fonte de conhecimento. Bastariam esses dados para se reconhecer e usar as patentes na obteno do conhecimento tcnicoprodutivo preferencialmente a qualquer outro sistema existente.

Entraves Disseminao da Informao Patentria

O uso da informao tcnica contida e m documentos de patentes nem sempre adequadamente usada. Existem, pelo menos, duas comunidades nas quais a utilizao desse sistema sofre alguns entraves de ordem cultural e econmica: a acadmica e a dos pases e m desenvolvimento. Comunidade acadmica. Muito embora se encontre, no sculo X X ,

inmeros inventores de grande renome no mundo acadmico mencionados nos documentos de patentes, mesmo assim, c o m o regra geral, possvel se constatar certa rejeio ao seu uso c o m o fonte de informao. A razo histrica, surgida quando ainda Cincia e Tecnologia eram unidades distintas e separadas, nem mesmo sendo aceitas como variveis de um binmio que, mais tarde, seria unificado. Assim, por e x e m p l o , a Biologia estava sempre voltada para suas pesquisas cientficas e distanciada da p r o d u o e c o n m i c a at que, r e c e n t e m e n t e , esta se a p r o p r i o u d a q u e l a , f a z e n d o n a s c e r a atual Biotecnologia - se os organismos vivos eram uma s possibilidade de criao divina, hoje os recursos da engenharia gentica vieram permitir ao h o m e m intervir e transform-los e m seres antes inexistentes e, dessa maneira, patente-los.
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Certamente, esse o fenmeno mais recente d o processo

de apropriao da Cincia pela Tecnologia e, por suas caractersticas de interveno na vida animal ( e humana), t e m sido bastante controverso, seja por questes tcnicas de patenteabilidade e m que se discute principalmente o grau de interveno humana - a atividade inventiva - , seja por questes ticas, morais e de biossegurana.

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Por deciso do Supremo Tribunal Norte-Americano, a primeira patente de microorganismo foi concedida ao inventor Chakrabarty, em 1980. N o caso de animais, a primeira patente data de 1987, tambm nos EUA, protegendo um rato em cujo corpo o cncer se desenvolvia com rapidez, o que possibilitou e facilitou as pesquisas para a cura dessa doena.

O processo de unificao Cincia-Tecnologia teve, em seus primrdios, uma reao bastante contrria da comunidade acadmica. A questo da liberdade de criao e opo do objeto de pesquisa foi, com certeza, um dos entraves e a mais importante fonte de contrariedade. Ainda hoje, mesmo em centros onde a convivncia j se encontra avanada, persistem resqucios conflitantes que devem ser compreendidos e tolerados para que seja possvel o conhecimento, em geral, prosseguir adiante. A t porque, caso o pesquisador deixe de indagar "por que funciona dessa maneira?", t a m b m deixar brevemente de se perguntar "como fazer funcionar minha maneira?" Pases h uma em desenvolvimento. ntida tendncia de N a atualidade, e x i s t e m i n m e r o s se tratar essas informaes

sistemas de informaes cientficas e tecnolgicas e, conforme comentado, complementarmente, reconhecendo a necessidade de especializao. Pelo menos assim que ocorre nos pases desenvolvidos; infelizmente, no o , ainda, nos pases em desenvolvimento. C o n s i d e r e m o s o caso da i n f o r m a o t e c n o l g i c a . E n q u a n t o o especialista no fornecimento de informao tcnica de produo dos pases desenvolvidos p r o v m de formao acadmica e m engenharia, qumica, fsica etc., nos pases da Amrica Latina h certa tendncia de esse tcnico ter f o r m a o humanstica, c o n f o r m e i n d i c a m alguns diagnsticos de organismos das Naes Unidas. De fato, no continente americano, os centros de informao cientfica e tecnolgica so orientados basicamente p o r tcnicos com formao em biblioteconomia, adotando-se sistemas derivados mais do enfoque cientfico que do tecnolgico. Da esse ser um dos motivos pelos quais o distanciamento d o setor produtivo evidente. N o entanto, a industrializao ainda incipiente ou, pelo menos, ainda sem impulso prprio, igualmente pode explicar o distanciamento de nossa indstria das fontes de informao disponveis. Sem dvida, o baixo nvel de pesquisa advm, tambm, da escassez de recursos para investimento em pesquisa e desenvolvimento ou da preferncia de investimentos de mais rpido retorno no atual estgio de desenvolvimento econmico. Todas essas variveis e parmetros ampliam as deficincias do uso da informao tecnolgica nos pases latino-americanos. Do lado da oferta da informao no h, por exemplo, uma complementaridade entre as diversas fontes, perdendose, dessa maneira, qualquer possibilidade de maximizar o sistema; do lado da demanda, o quase total desconhecimento dessas fontes e, da, da importncia de seu uso inter-relacionado, potencializam a perda e o desperdcio.

Informao Tecnolgica e o Primado das Patentes

Quadro 7 - 0 primado das patentes

H inmeras razes para que o sistema de informao tecnolgica contido em documentos de patentes seja superior a outros sistemas de informao. Quanto a esta parte, analisaremos algumas de suas vantagens para o usurio. Tecnologia par excellence. Os documentos de patentes se constituem

no nico sistema d e i n f o r m a o p r e c i p u a m e n t e c o n f i g u r a d o para a finalidade de armazenar conhecimentos tecnolgicos, isto , destinados produo de mercadorias. Enquanto a maioria dos sistemas de informao tm metodologia adaptvel s informaes de caracteres diversos, e m geral provenientes de campos cientficos, culturais e humansticos, a informao patentria tem sua base em documentos cuja finalidade , desde as suas origens, a de divulgar informao tcnico-produtiva. Classificao tecnolgica. A C I P o nico sistema de classificao

exclusivamente configurado para ordenar as i n f o r m a e s tcnicas de produo. Assim, por exemplo, enquanto a Classificao Decimal Universal ( C D U ) , principal sistema de classificao de obras impressas, abarca os mais distintos e diversos campos da cultura, da tcnica, da cincia, da tecnologia etc., sendo amplamente adotada pelas bibliotecas ao redor do mundo, a CIP restrita e especializada para atender rea da produo econmica mais de 60 m i l c a m p o s t e c n o l g i c o s esto precisa e especificamente delineados e m sua metodologia de classificao. Complementaridade. Outra vantagem da CIP sua interconexo com

as mais v a r i a d a s fontes e sistemas d e i n f o r m a o , dada a g a m a de informaes contidas nos documentos de patente que facilitam e propiciam a entrada e m outros sistemas de informao. Por exemplo, os documentos de patente geralmente contm u m levantamento d o estado da tcnica at o momento da inveno que descreve, informando sobre patentes anteriores, publicaes tcnicas, nome d o ( s ) inventor(es), de empresa(s) titular(es), palavras-chave etc. Por tudo isso, uma busca para determinar o estado da tcnica em pases desenvolvidos, de maneira geral, tem seu incio por meio de documentos d e patentes.

A l m d i s s o , as i n f o r m a e s p a t e n t r i a s p o d e m e s c l a r e c e r e complementar artigos divulgados p e l o ( s ) inventor(es) em revistas tcnicas especializadas. Assim, em seu relatrio descritivo, as patentes proporcionam uma viso geral e ampla da inveno, o que nem sempre feito nos artigos tcnicos. Inclui tambm uma avaliao do estado da tcnica, ressaltando a matria nova criada por seus autores - a inveno - , detalhando-a com bastante especificidade nas reivindicaes. Originalidade. A inveno, para ser concedida como patente, deve ter

novidade: da, portanto, a sua divulgao pblica original ser obrigatoriamente por meio de publicao do pedido de patente. N o sendo assim, haver perda da novidade e, conseqentemente, a patente no ser concedida. Atualidade. Conforme j comentado,
53

os criadores d o conheci-

m e n t o tcnico-produtivo t m por poltica patentear prontamente os resultados de suas pesquisas e d e s e n v o l v i m e n t o ou de solues tcnicas realizadas p o r ocasio d o processo de produo. Quando no o fazem, muitas vezes preferem divulg-los, tornando-os de d o m n i o pblico, a manter a informao e m segredo. P o r tudo isso, a documentao de patente contm no apenas a informao pretrita e necessria para a c o m preenso d o processo de d e s e n v o l v i m e n t o d o seu campo tcnico especfico, mas t a m b m a mais atualizada informao tecnolgica existente, facilitando a p r o m o o de invenes c o m m e n o r dispndio de t e m p o e recursos humanos e financeiros.

Tabela 2 - Atualidade da informao patentria Inventor (inveno) Patente: Ano Publicao Ano outras Publicaes

5 3

Vide o Captulo 2 - Patente: Uma Forma de Proteo do Trabalho Intelectual - , em especial as sees 'Patente ou Segredo: uma opo ilusria' e 'Razes para Patentear'.
OMPI

5 4

(1982).

Essa atualidade da informao patentria sobre as demais fontes de informao tecnolgica est empiricamente evidenciada pelos dados da Tabela 2 referentes a alguns casos bastante conhecidos, e m que a i n v e n o foi divulgada pelas patentes c o m anos de antecedncia e m relao a outras fontes: Competitividade tcnica e econmica. A documentao de patente,

embora seja um acervo que estritamente contm informaes tcnicoprodutivas, permite inferir uma prospectiva dos ramos de atividade para os quais caminha a indstria, a agricultura etc. Conhecendo-se as mais recentes invenes no ramo de atividade de determinada empresa, possvel detectarse os caminhos de pesquisa de empresas concorrentes, o estgio de avano etc. C o m isso, torna-se possvel a correo de desvios e a tomada de novas rotas, e m face do melhor conhecimento da trilha seguida pelos concorrentes. Padronizao e uniformidade. Os acervos nacionais de documentos

de patentes, conforme ser comentado e m maior profundidade adiante, tm informao uniforme e padronizada, com diferenas relativamente pequenas entre os documentos provenientes dos mais distintos pases. Essa vantagem, c o m o j visto, comea a partir de um sistema universal de classificao tecnolgica, adotada e m todos os pases. M e s m o naqueles que continuam adotando classificaes nacionais - os E U A , por exemplo - , a CIP tambm utilizada paralelamente. A l m disso, essa u n i f o r m i d a d e obtida graas aos esforos de padronizao para a apresentao de documentos de patentes, pelos pases, empreendida pela OMPI, inclusive no tocante formatao. Dessa maneira, os documentos de patente apresentam os motivos que levaram inveno, o resumo e um relatrio descritivo do invento, desenhos (se for o caso) e as novidades de fato contidas na inveno. Quebra da barreira lingstica. N a m a i o r i a d o s sistemas d e

informao tecnolgica h um obstculo bastante usual: a lngua e m que est redatado o documento. O fenmeno tambm pode ocorrer no caso das patentes, p o r m c o m incidncia bastante reduzida, p o r q u e a maioria daquelas com alguma relevncia tcnica e/ou econmica pode tambm ser encontrada e m outras lnguas, dada a provvel existncia da denominada famlia de patentes.
55

5 5

Refere-se s patentes solicitadas e/ou concedidas em diversos pases, semelhantes patente do pas de origem (o pas do primeiro pedido da inveno).

Existe, ainda, a possibilidade de, e m alguns casos, obter-se pelo m e n o s os resumos na lngua inglesa. Esse o caso, por e x e m p l o , da publicao de pedidos de patentes no examinados e m lngua japonesa, efetuado pela autoridade governamental competente daquele pas; ou de resumos, tambm e m lngua inglesa, de centenas de documentos e m lnguas pouco utilizadas, publicado pela empresa privada inglesa D e r w e n t L t d . , especializada e m i n f o r m a o patentria; ou, ainda, o m e s m o p r o c e d i m e n t o para o c a m p o especfico da qumica, publicado nos E U A pelo Chemical Trs informaes. Abstracts. A t este m o m e n t o , a maneira pela qual estava

sendo enfocada a informao contida e m documentos de patente era basicamente de cunho tecnolgico. Entretanto, a informao patentria muito mais. A ampla gama de informaes disponveis nas patentes se deve a que a proteo patentria : ( i ) um instituto jurdico destinado a ( i i ) conferir aos titulares dos direitos o monoplio do uso na produo econmica da inveno, isto , (iii) de uma informao tcnico-produtiva inexistente no estado das artes teis at a sua criao. Portanto, os documentos de patentes tm trs tipos de informao: jurdica econmica tcnica

USURIO USO DA INFORMAO PATENTRIA

Usurios. Considerando os trs tipos de informao contidas e m

documentos de patentes, existe ampla gama de usurios, destacando-se: empresas; instituies de pesquisa e desenvolvimento, inclusive universidades; autoridades governamentais em geral; agentes da propriedade industrial; inventores individuais; e

universitrios e estudantes de nvel tcnico. Finalidades. Os usurios d o sistema de i n f o r m a o patentria

encontram os mais diversos motivos para buscar a informao desejada tcnica, econmica e jurdica - , dentre outros os seguintes: conhecer os efetivos direitos da proteo patentria vigentes em determinado pas, particularmente para evitar violaes da patente; definir o estado da tcnica em determinado campo da tcnica, inclusive conhecendo seus ltimos avanos e aperfeioamentos;

 avaliao tcnica das diversas invenes em um campo da tcnica, por exemplo, para fins de definir futuros parceiros de pesquisa ou licenciadores; conhecer as potenciais alternativas tcnicas; definir potenciais rotas para aperfeioamentos em produtos e processos existentes; encontrar solues tcnicas para um problema especfico; avaliao de rotas de pesquisa, para desprezar aquelas cujo potencial de fracasso ou de risco elevado, a fim de evitar desperdcio de recursos; monitorao das atividades de empresas concorrentes; e prospeco tecnolgica. Buscas. Para atender s finalidades do usurio, a busca da informao deve ser adequadamente direcionada para que, dessa maneira, se possa definir diversos tipos de busca, relacionadas a seus prprios pedidos de patentes ou aos pedidos de terceiros, tais como:

OBS.: ( * ) A expresso significa o conjunto de diversas patentes solicitadas ou concedidas nos mais distintos pases, originadas de um pedido de patente requerida em determinado pas (no de origem).

A CONFIGURAO DO SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA

Da acessibilidade informao. O acervo da informao patentria disposio do pblico, dependendo do pas, est composto por pedidos de patente e patentes concedidas, ou apenas por patentes concedidas. A maioria dos pases, inclusive o Brasil, publica e torna acessvel ao pblico os p e d i d o s de patente e as patentes concedidas que, no obrigatoriamente, tm relatrio descritivo e reivindicaes idnticas. De fato, mais comum que a autoridade governamental competente - o I N P I , no caso brasileiro - , durante os procedimentos de exame de substncia do pedido, requeiram alteraes no relatrio para melhor esclarecer e possibilitar a repetitividade do invento por terceiros, ou para tornar as reivindicaes mais precisas, delimitando adequadamente o escopo da proteo concedida. A primeira publicao do pedido feita at 18 (dezoito) meses aps o depsito do pedido no pas ou da prioridade mais antiga (primeiro depsito no pas de origem), sendo possvel em alguns deles antecipar a divulgao, se assim for desejado pelo depositante. Na maioria dos pases, inclusive no Brasil, o pedido de patente obrigatoriamente publicado e tornado disponvel ao pblico, mesmo no caso de o pedido ser retirado ou abandonado pelo depositante a qualquer momento aps o depsito. Muito poucos pases, como os E U A e a Rssia, publicam o documento apenas se a patente for concedida. E m tais pases, no existindo a concesso,
5 6

57

PRETNA ( 1 9 9 0 ) . Lei n 9 . 2 7 9 / 9 6 , art. 29.

57

o documento no se t o m a acessvel ao pblico. Nesse grupo restrito de pases, a publicao ocorre geralmente 3 (trs) anos ou mais aps o depsito, d e p e n d e n d o d o prazo d e s p e n d i d o pela autoridade c o m p e t e n t e para a concesso do privilgio. Forma e essncia. O documento de patente acessvel ao pblico

p o d e ainda estar e m fase de p e d i d o ou j ser uma patente concedida, sendo composto basicamente pelos tipos de informaes prestadas por ocasio do p e d i d o
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- no necessariamente idnticas, e m face das usuais

alteraes durante o processo para a concesso da p r o t e o - , t e n d o 'folha de rosto' com os principais dados a respeito da inveno. Assim, o documento de patente apresenta-se e m seis agregados de i n f o r m a e s .
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folha de rosto, contendo os dados bsicos selecionados pelo pas; antecedentes da inveno; descritiva da inveno; reivindicaes; desenho(s), se for o caso; e resumo da inveno. Tais agregados p o d e m ser reduzidos a dois: a folha de rosto e os documentos que c o m p e m um pedido de patente depositado. A folha de rosto a porta de acesso ao sistema de informao patentria, sendo elaborada pela autoridade governamental depositria do pedido de patente, contendo os principais dados bibliogrficos dos demais documentos e outras informaes relacionadas - identificadoras do inventor, do titular, endereos etc. Os demais ( d e 'antecedentes da inveno' a 'resumo da i n v e n o ' ) oferecem a informao tcnica da inveno.

A Padronizao Documental
Uma das principais vantagens do sistema de informao patentria sobre outros sistemas de informao tcnico-produtiva sua internacionalizada padronizao. Fruto de enorme esforo dos organismos internacionais e das autoridades nacionais, esta p a d r o n i z a o que possibilita um rpido e fcil acesso s informaes contidas nesse sistema.

5 8

5 9

Vide Captulo 2, seo 'O pedido de patente'. Para uma descrio sobre as informaes compreendidas entre 'antecedentes da inveno' e 'resumo da inveno', vide meno da nota anterior.

Formal e Geral
O grande avano proporcionado pelo Tratado de Estrasburgo orig i n a n d o uma classificao unificada internacionalmente, p o r r a m o da tcnica, para as patentes d e inveno e m o d e l o de utilidade, d e v e ser e n t e n d i d o to-somente c o m o um p r i m e i r o passo. Padres de p r o c e d i mentos para o intercmbio dessa informao, dados bibliogrficos uniformizados para permitir a entrada no sistema e outras medidas similares e r a m ainda necessrias. Coube OMPI, c o m o administradora das

N a e s Unidas dos tratados e convenes internacionais sobre propriedade intelectual, a responsabilidade de p r o p o r , coordenar e orientar os pases membros na implementao dessas medidas e, e m ltima instncia, da implantao d o sistema de informao patentria. Assim, todos os agregados de informao contidos no documento de patentes foram estudados e propostas de padronizao elaboradas; posteriormente, foram discutidas e aprovadas pelos pases membros. Com intuito exemplificativo, esto relacionados alguns padres, recomendaes e diretrizes de procedimentos formais elaborados pela OMPI e dirigidos s autoridades governamentais de seus pases membros: O Quadro 9 (adiante) elucidativo quanto a isso. A padronizao dos d o c u m e n t o s de patente sugerida pela OMPI aos pases m e m b r o s a m p l a e e x a u s t i v a , c o n f o r m e usual e m p r o p o s i e s s e m e l h a n t e s e l a b o r a d a s p e l o s o r g a n i s m o s da N a e s U n i d a s . P o r i s s o m e s m o , considerando-se as diferenas existentes entre os pases, b e m c o m o seus distintos interesses, a p a d r o n i z a o no p o d e ser o b r i g a t r i a . Desse m o d o , a soluo, que t a m b m no mandatria, p r o p o r u m m n i m o de p a d r o n i z a o e s p e c i a l m e n t e e m r e l a o aos d a d o s b i b l i o g r f i c o s contidos na folha de rosto.

Porta de Acesso: a Folha de Rosto

Os dados bibliogrficos 'padronizados' sobre a inveno, permitindo sua identificao e acesso, contidos na folha de rosto dos documentos de patente ou nas publicaes dos dirios oficiais das autoridades nacionais, so os 'mnimos' recomendados pela O M P I ,
60

acrescidos de outras informa-

es pelas autoridades nacionais, n o t a d a m e n t e no caso de pases d e s e n v o l v i d o s . A s s i m , p o r e x e m p l o , p o d e constar t a m b m a codificao

6 0

OMPI ( 1 9 8 9 ) .

da classificao nacional de patentes, alm da CIP. Dessa maneira, mesm o que o usurio do sistema acesse um documento de patente em uma lngua que no conhece ou domina, a inveno pode ser identificada.

61

P o r ' d i r i o s o f i c i a i s ' d e v e m s e r e n t e n d i d a s as p u b l i c a e s d a s autoridades g o v e r n a m e n t a i s c o m p e t e n t e s que i n f o r m a m s o b r e os p e d i d o s de patentes e suas r e s p e c t i v a s t r a m i t a e s . N o B r a s i l , tal p u b l i c a o era a n t e r i o r m e n t e o Dirio Oficial da Unio; hoje, editada pelo I N P I , sendo denominada Revista da Propriedade Industrial, em geral circulando semanalmente.

(INID,

do i n g l s ) .

62

Os dados devem ser sempre precedidos dos nmeros

de dois dgitos, envolvidos por circunferncia ou parnteses. Quadro - Codificao e dados mnimos requeridos publicao"

10

INID

(10) IDENTIFICAO D O DOCUMENTO

*(11) Nmero do documento. *(12) Designao do tipo de documento (pedido, patente e t c ) . *(13) Tipo de cdigo de documento conforme o padro OMPI ST.16. **(19) Padro OMPI ST.3, ou outra identificao da autoridade nacional editora.
( 2 0 ) DADOS DEPEDIDOS NACIONAIS

*(21) Nmero(s) nacional(is).

designado(s)

para

o(s)

pedido(s)

*(22) Data(s) de depsito do(s) pedido(s). *(23) Outra(s) data(s), incluindo a de depsito das especificaes completas aps especificaes provisrias ou data de exibio pblica.
( 3 0 ) DADOS D E PRIORIDADE

* ( 3 1 ) Nmero(s) designado(s) para a prioridade unionista. *(32) Data(s) de depsito de pedido(s) de prioridade unionista. *(33) Padro OMPI ST.3 identificando a autoridade governamental nacional outorgante do nmero do pedido de prioridade ou a autoridade regional outorgante do nmero do pedido de prioridade regional. Para os pedidos internacionais sob o PCT, deve ser usado o cdigo "WO".

( 4 0 ) D A T A ( S ) DE ACESSO AO PBLICO

* * ( 4 1 ) Data de acessibilidade ao pblico do documento por vista, ou cpia, por solicitao, de um documento ainda no examinado e sem concesso na ou antes da data mencionada. * * ( 4 2 ) Data de acessibilidade ao pblico por vista, ou cpia por solicitao, de um documento examinado e com concesso na ou antes da data mencionada.
b b

O B S . : (a) O quadro contm somente os dados mnimos sugeridos pela OMPI, a menos que de outra forma destacado; (b) N o caso, o termo exame se refere unicamente ao exame tcnico de substncia, sem qualquer relao com exames formais de preparao do documento etc; e (c) Neste grupo esto mencionados, alm dos dados mnimos, tambm outros.

62

A c r n i m o d e Internationally A g r e e d N u m b e r s for the Identification o f Data.

Quadro 10 - Codificao I N I D e dados mnimos requeridos publicao (continuao) *(63) Nmero e data do depsito de um pedido anterior em relao ao qual o pedido est relacionado, p. ex., pedido divisional. *(64) Nmero de uma publicao anterior que 'reeditado'.
(70) IDENTIFICAO DAS PARTES REIACIONADAS C O Mo DOCUMENTO

**(71) Nome(s) do(s) depositante(s). **(73) Nome(s) do(s) outorgado(s) titular(es). **(75) Nome(s) do(s) inventor(es), tambm depositante(s). **(76) Nome(s) do(s) inventor(es), tambm depositante(s) e outorgado(s).
(80) IDENTIFICAO DE DADOS RELACIONADOS A CONVENES

INTERNACIONAIS ALM

DA CONVENO

DE PARIS

T a n t o na folha de rosto c o m o nos dirios oficiais, a codificao INID est organizada e m oito grupos, classificados pelas dezenas de 10 a 80, contendo subdivises. Quando o cdigo precedido por um asterisco - * - , significa dado considerado m n i m o , d e v e n d o sempre constar da publicao; quando p r e c e d i d o de dois asteriscos - ** - , t a m b m um d a d o m n i m o e m razo de algumas circunstncias especificadas na m e t o d o l o g i a de codificao ( v i d e Quadro 1 0 ) . M e s m o e m se tratando de dados m n i m o s de acesso ao sistema de i n f o r m a o patentria, a riqueza de d a d o s d i s p o n v e i s possibilita a diversidade de buscas para as mais distintas finalidades (ver Quadro 8 ) . P o r isso m e s m o , para que o u s u r i o m a x i m i z e as p o t e n c i a l i d a d e s oferecidas p o r esse sistema, faz-se necessrio que t a m b m p r o c u r e conhecer suas possibilidades, sem que para isso se torne um perito e m busca. M a s , certamente, o pesquisador que deseje usar o sistema de informao tcnica contida e m documentos de patente, alcanar bons resultados se souber adaptar a sua l i n g u a g e m para conversar c o m o especialista e m busca, nesse sistema. Dessa maneira, aps conhecer a l g u m a s de suas c a r a c t e r s t i c a s , C I P para se buscar a i n f o r m a o . anteriormente comentadas e relatadas, falta apenas m a i o r c o n h e c i m e n t o sobre a m e t o d o l o g i a da

FORMAS DE RECUPERAO DA INFORMAO

C o n f o r m e o c d i g o INID, t o d a a d e s i g n a o da folha d e r o s t o relativa determinao d o local e m que est classificada a informao situa-se n o campo ( 5 0 ) Informao Tcnica, sendo estabelecido c o m o destes m n i m o neste campo a ser divulgado os subcampos ( 5 1 ) Classificao I n t e r n a c i o n a l d e P a t e n t e e ( 5 4 ) T t u l o da I n v e n o . A l m subcampos, a maioria dos pases cita o ( 5 7 ) Resumo ou Reivindicaes, sob a primeira forma, e, e m alguns casos, quando o processamento do pedido j est publicado ou examinado, t a m b m o campo ( 5 6 ) Relao dos Documentos Sobre o Estado da Tcnica A n t e r i o r .
63

O c a m p o ( 5 1 ) da C I P , sem dvida, o mais importante, pois essa classificao que possibilita a existncia d o sistema internacional de i n f o r m a o t c n i c o - p r o d u t i v o , b e m c o m o p e r m i t e a rpida recuperao das informaes nele contidas.

Estrutura da Classificao A C I P , criada p e l o A c o r d o d e E s t r a s b u r g o e m 1 9 7 1 , est e m sua sexta e d i o , cuja entrada e m v i g o r deu-se e m 1 d e j a n e i r o d e 1 9 9 5 , d e v e n d o v i g o r a r at o f i m d e s t e a n o , q u a n d o t e r m i n a c o o r d e n a d a s pela OMPI c o m a p a r t i c i p a o de v r i o s pases. Basicamente, a C I P c o m p e - s e de o i t o sees, v i n t e subsees, 118 classes, 6 1 6 subclasses e mais de 6 4 m i l grupos. Sees. A s o i t o sees so designadas por u m s m b o l o e m letra este sculo. A s s i m , essa classificao t e m t i d o revises a cada cinco anos,

romnica maiscula e u m ttulo, c o n f o r m e demonstrado a seguir: A . Necessidades Humanas B. Operaes de Processamento; Transporte C. Qumica e Metalurgia D. Txtil e Papel E. Construes Fixas F. Engenharia Mecnica; Iluminao; Aquecimento; Armas; Exploso G. Fsica H. Eletricidade Para explicar a m e t o d o l o g i a da classificao, selecione-se c o m o e x e m p l o o r i e n t a d o r a Seo A - N e c e s s i d a d e s H u m a n a s .

6 3

Os E U A citam sempre o campo [ 5 2 ] Classificao Nacional (desse pas).

Subsees.

D e s i g n a m - s e s o m e n t e p o r ttulos q u e , n o caso da

Seo A , so p r e c i s a m e n t e q u a t r o subsees: Agricultura Produtos Alimentcios e Tabaco Artigos para Uso Pessoal e Domstico Sade e Recreao Classes. So designadas p e l o s m b o l o da seo - A , , -

seguido de um dgito de dois nmeros arbicos que p r e c e d e m o ttulo. A subseo Sade e Recreao c o n t m s o m e n t e trs classes: E x e m p l o : A 6 1 Cincia M d i c a e Veterinria; H i g i e n e . Subclasses. S o d e s i g n a d a s p e l a r e p r e s e n t a o da c l a s s e

correspondente seguidas de uma letra arbica maiscula. E x e m p l o : A 6 1 D i a g n s t i c o ; cirurgia; identificao. O Q u a d r o 11a e x e m p l i f i c a d e s d e a S e o at as relacionadas s invenes d o c a m p o m d i c o : Quadro 11a - Da seo subseo Subclasses

Grupo/Subgrupo.

A l t i m a d e s a g r e g a o est c o m p o s t a p e l o

G r u p o ( p r i n c i p a l ) e seus r e s p e c t i v o s S u b g r u p o s , d e s i g n a d o s pelas Subclasses antecedendo um smbolo (grupo principal) de dois nmeros separados p o r uma barra inclinada direita. Estes dois nmeros so assim formados: o primeiro possui de um a trs algarismos e o segundo tem dois a quatro algarismos. Assim, para um Grupo Principal, o ltimo nmero formado por dois zeros. Exemplo de um grupo selecionado e seus subgrupos:

Entre os subgrupos, h ainda uma hierarquizao da informao, demonstrada por u m sistema de pontos colocados precedendo o ttulo, c o m o o caso do 7/02 hierarquizando o 7/04. Esta hierarquizao p o d e chegar a alcanar quatro nveis, indicados por quatro pontos no subgrupo desse nvel.

Orientao Indexao

64

Conhecida a estrutura da C I P , faz-se necessrio tambm saber a respeito da orientao metodolgica que define o campo a ser inserida determinada informao tcnica. Em princpio, parece claro que a seleo de certo campo para se inserir uma informao est orientada pelo campo de tcnica que deu origem inveno. E m b o r a a 'orientao pela tcnica', por influncia da antiga classificao alem, seja predominante na CIP, de fato, esta adota um mix orientador e m que tambm h alguns campos classificados pela finalidade, pela aplicabilidade no setor produtivo da tcnica. Esta 'orientao pela aplicao' a utilizada pelo sistema ingls e norte-americano. Entretanto, essa ambivalncia metodolgica de classificao no contraditria e nem excludente de identificao em um nico d o c u m e n t o d e patente, ainda que a matria o b j e t o da i n v e n o seja i s o l a d a m e n t e u m p r o c e s s o , u m p r o d u t o ou u m a p a r e l h o d e uso especfico. Enfim, nada exclui a possibilidade de uma inveno p o d e r ser classificada pela tcnica nela compreendida ou por sua aplicabilidade, b e m c o m o uma informao p o d e estar e m um subgrupo que contenha ambas as orientaes. Dessa maneira, a matria objeto da inveno pode ser classificada a partir de dois enfoques, separada ou conjugadamente: por sua natureza tcnica, ou pela sua aplicao. Natureza sua origem tcnica. Qualquer matria objeto de uma inveno t e m em um conhecimento de campo tcnico definido,
65

i n d e p e n d e n t e m e n t e da utilidade almejada pela atividade inventiva ou p o r seus possveis mltiplos usos. A classificao , dessa forma, de carter geral.

6 4

OMPI ( 1 9 9 0 ) .

6 5

Op. cit.

Aplicao.

Independente do campo tcnico de origem da inveno,

sua aplicabilidade industrial que deve ser considerada (ou predominante). bvio no haver inveno, por definio desse objeto, sem que sua criao vise resolver um problema tcnico de produo; mas, no caso, foi a soluo tcnica. A classificao tem carter especfico, particular. A seguir, exemplos de classificaes pela natureza tcnica geral item "a" - ou pela sua aplicabilidade particular - item "b": Exemplo 1: (a) C07D refere-se a compostos orgnicos heterocclicos caracterizados pela estrutura qumica, independente de sua aplicao. (b) A01N tem previso para o uso de compostos orgnicos heterocclicos como biocidas. Exemplo 2: (a) F24F classifica o aparelho de ar-condicionado em geral, portanto, sem qualquer relao com a finalidade de seu uso. ( b ) A61G prev o aparelho de ar-condicionado em ambientes de tratamento medicinal. Exemplo 3: (a) B60K refere-se a disposies ou montagens de unidades de propulso ou transmisso em qualquer veculo. (b) A61G est previsto para cadeiras ou veculos de mltipla trao, especialmente adaptados para invlidos.

OPERANDO O SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA

Fontes: os Bancos de Patente

N o Brasil, convencionou-se denominar Bancos de Patente a toda organizao, pblica ou privada, detentora de acervo de documentos de patentes - nacional e/ou de outros pases selecionados - destinada a atender ao pblico usurio de informao tecnolgica patentria. E m p r i n c p i o , t o d a autoridade g o v e r n a m e n t a l de p r o p r i e d a d e industrial t e m u m acervo indexado de documentos de patente de seu prprio pas e, e m alguns pases desenvolvidos, tambm de documentos de outros pases - neste caso inclui-se o Brasil - , destinado sobretudo ao atendimento de seus prprios tcnicos examinadores dos pedidos de privilgios de inveno ou de m o d e l o de utilidade. Portanto, nem toda a u t o r i d a d e g o v e r n a m e n t a l p r e s t a esse t i p o d e s e r v i o ao p b l i c o ,

originando, dessa forma, nos pases desenvolvidos, empresas privadas especializadas n i s s o . A m b a s as o r g a n i z a e s so vulgarmente denominadas Bancos de Patente.

Selecionando a Fonte de Informao

Evidentemente, os acervos dos diversos bancos de patente, inclusive das autoridades governamentais, variam e m relao seleo de pases, dos p e r o d o s anuais de indexao dos documentos de cada pas, dos campos da tcnica etc. Desse m o d o , a seleo do banco de patente a ser utilizado funo d o tipo de informao pretendida. N a hiptese, por exemplo, de se desejar efetuar uma busca para definir e m que pases patentear,
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bastante provvel que o banco de patentes

selecionado deva ser a autoridade governamental nacional, especialmente se o pas for de um nvel reduzido de patenteamento. Se a busca tiver outra finalidade - definir uma famlia de patentes ou o estgio de pesquisa de empresas concorrentes, por exemplo - , o banco d e v e estar l o c a l i z a d o e m u m pas d e s e n v o l v i d o , s o b r e t u d o pertencente ao Grupo dos Sete, cujo acervo e m geral universal, a ser uma empresa privada especializada em informao. Formas de acesso. E m princpio, a informao patentria pode ser
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quando evitando-

se a duplicao de buscas e m vrias fontes. Nessa hiptese, o banco tender

acessada sob trs formas: documentos impressos sistema on-line

CD-ROM
A s duas primeiras so geralmente encontradas e m qualquer banco, havendo certa especializao sob a terceira forma. N o Brasil, adota-se a forma de s documentos impressos. Lngua. Dependendo da lngua e m que se publica um documento de

patente, sua utilizao fica bastante limitada - j a p o n s e russo, por e x e m p l o . T o d a v i a , h maneiras d e r e m e d i a r essa situao. U m a das hipteses para tanto mediante a busca por famlia de patentes, em que

6 6

Vide Captulo 2, seo 'Em que pas patentear'.

6 7

O termo universal, conforme aqui empregado, refere-se a acervos que contenham informaes dos principais pases, sejam autoridades governamentais ou empresas privadas.

 possvel no apenas selecionar o documento na lngua de mais fcil compreenso, c o m o tambm eliminar a duplicao de documentos. Existe ainda a possibilidade de o documento nacional estar editado e m outras lnguas, c o m o no caso da Blgica, Canad e Sua. Enfim, possvel que se edite, e m forma de resumo, o documento e m uma lngua mais acessvel, c o m o o caso da autoridade g o v e r n a m e n t a l d o Japo, que publica resumos na lngua inglesa.

Fontes b s i c a s

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Dentre as inmeras fontes de informao patentria, internacionalmente destacam-se as produzidas pela inglesa Derwent Publications Ltd. e a norte-americana Chemical Abstracts Service. D E R W E N T P U B L I C A T I O N S LTD. Rochdale House 128 Theobalds Road Londres WC1X 8RP Inglaterra Telef.: 071-242 5823 Tlx.: 267487 DERPUB G Fax: 071-405 3630 O produto central dessa empresa o W o r l d Patent Index ( W P I ) , que sob a forma on-line apresenta as informaes bsicas de uma folha de rosto de documento de patente, incluindo um resumo e a respectiva famlia de patentes. Esse acervo , por sua vez, oferecido por pelo menos quatro empresas fornecedoras de informao: a norte-americana Dialog, a inglesa Orbit, a alem S T N (Scientific and Technological N e t - W o r k ) e a francesa Questel. N a forma impressa, a Derwent publica dois servios de resumos patentrios: Derwent Alerting Abstracts Bulletin (DAAB) - edio semanal, com atraso de cerca de sete a dez semanas em relao informao primria, apresenta um resumo, incluindo um desenho, se for o caso; e

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Nesta seo, as informaes contidas esto detalhadas e ampliadas em: BERKS ( 1 9 9 4 ) .

 Derwent Documentation Abstracts Journal (DDAJ) - edio semanal, com atraso de nove a 12 semanas em relao fonte primria, contm um resumo mais elaborado do que o DAAB, incluindo desenhos. Uma base de dados importante da Derwent so os resumos e m ingls de patentes japonesas no campo qumico, farmacutico e biotecnolgico e de seleo de invenes em outros campos, cujo prazo de atraso relativo publicao original de cerca de 10 ( d e z ) semanas, enquanto a autoridade d o Japo tem um atraso que chega a nove meses. D e n t r e os seus servios on-line, Abstracts, especializado no campo est o D e r w e n t B i o t e c h n o l o g y da biotecnologia, editado

mensalmente, contendo cerca de 2 0 0 resumos sem desenho, idnticos verso impressa. Conjugada c o m a Silver Platter, fornece mensalmente, e m C D R O M , o Derwent sem desenhos. Bio-technology Abstracts c o m texto somente em Ascii,

j j I

C H E M I C A L ABSTRACTS SERVICE The Ohio State University Columbus, Ohio 43 210 Estados Unidos da Amrica

informaes, impressas Nesses servios, as informaes, impressas ou on-line, cobrem o servios, on-line, campo da qumica e das cincias biolgicas em geral, sempre originadas da das biolgicas originadas primariamente de documentos de patentes e alcanando tambm outras patentes alcanando tambm primariamente fontes de informao - peridicos cientficos, por exemplo. Suas de informao p e r i d i c o s cientficos, p o r e x e m p l o . informaes so distribudas, em distintos pases, pelos servios de diversas distribudas, distintos servios empresas especializadas. empresas especializadas. O CA Selects, publicada quinzenalmente, e m sua forma impressa, Selects, publicada em sua forma impressa, difunde 2 0 0 resumos com desenhos sucintos, e na forma on-line divulga a 200 na forma on-line bibliografia e os termos indexados, sem os resumos. Editado somente on-line, o CA Registry, de publicao quinzenal, on-line, Registry, publicao contm informaes sobre cido nucleico e seqncia de aminocidos, sobre nucleico com a bibliografia do CA na forma impressa. na forma impressa. com E m C D - R O M ,, oferece mensalmente o CA Surveyor, Surveyor, Em OM dados selecionados d o tpicos e dados selecionados do CA. c o m ttulos com ttulos

Estudo de Caso: uma Busca Hipottica Definindo os Campos para a Informao Desejada
Suponha-se que em uma regio qualquer tem havido considerveis perdas econmicas em rebanhos de gado bovino, caprino e ovino devido a ao do parasita fascola sobre o fgado dos animais, destruindo o tecido heptico e/ou provocando danos sobre os canais da blis. E m conseqncia desse fato, um determinado pesquisador foi designado para realizar pesquisa visando criar vacina para a doena. C o m o intuito de reduzir gastos financeiros e perdas temporais,

previamente ao incio da pesquisa, decidiu o mencionado pesquisador ser necessrio conhecer o estado da tcnica e m relao s vacinas que utilizam protenas formadas por peptdeos contendo mais de 20 (vinte) aminocidos. Sem ser perito na C I P mas tendo desta um conhecimento introdutrio, buscou duas entradas sobre informaes relativas a compostos peptdicos contendo mais de 20 (vinte) aminocidos, derivados de animais: a) compostos com tais caractersticas qumicas, independente de seus processos de obteno; b) formulaes veterinrias que usem esses compostos. Para os compostos do tipo 'a', o pesquisador iniciou a delimitao do campo de sua busca na Seo C - Qumica e Metalurgia, delimitando-o na seguinte seqncia: Primeira etapa: Subseo Qumica; Segunda etapa: C07 - Classe de Qumica Orgnica; Terceira etapa: C07 - Subclasse dos Peptdeos; Quarta etapa: C07 14/00 - Grupo dos Peptdeos contendo mais de 20 aminocidos; e Quinta etapa: C07 14/435 - Subgrupo'. de animais'. Para as f o r m u l a e s d o t i p o ' b ' , o r i e n t a d o p e l a aplicao dos compostos, o pesquisador iniciou pela Seo A - Necessidades Humanas - , realizando a seguinte seqncia: Primeira etapa: Subseo Sade e Recreao; Segunda etapa: A61 - Classe Cincia Mdica; Veterinria; Terceira etapa: A61 - Subclasse de Preparados para finalidades mdicas, odontolgicas e higinicas; Quarta etapa: A61 38/00 - Grupo Preparo de medicamentos contendo peptdeos;

Quinta etapa: A61 38/16 - Subgrupo de Peptdeos contendo mais de 20 (vinte) aminocidos; e Sexta etapa: A61 38/17 - Subgrupo hierarquizado pelo anterior '. de animais'. Definidos os dois campos de busca na C I P , e m sua forma mais simples e desagregada, o pesquisador entrou e m contato com um banco de patentes, obtendo c o m o resposta a recuperao de diversos documentos de patente de vrios pases. A v a l i a n d o os D a d o s d a Folha de Rosto D e n t r e os d o c u m e n t o s r e c u p e r a d o s e avaliados, selecionou-se para esse estudo de caso um p e d i d o de patente no R e i n o U n i d o ( v i d e reproduo de sua folha de rosto - Quadro 12). A compreenso dessa folha de rosto, p o r m e i o da codificao I N I D ,
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orientar a busca das outros

i n f o r m a e s tcnicas desejadas para i d e n t i f i c a r e recuperar

d o c u m e n t o s similares e m u m banco de patentes, b e m c o m o indicar t a m b m o u t r a s f o n t e s d i s p o n v e i s p a r a a p r i m o r a r ou o b t e r n o v a s informaes. Para essa anlise, utilizada como exemplo a folha de rosto de uma inveno realizada na Fundao Oswaldo Cruz (FIOCRUZ), Brasil, depositada e m outro pas (vide Quadro 12). Os dados. Preliminarmente, sero identificados, pelo cdigo INID, os diversos campos de informao contidos na folha de rosto, permitindo selecionar e diferenciar as informaes de carter tcnico, econmico e legal. N a seqncia da folha de rosto, identificam-se, a seguir, os campos: [11] Nmero do documento - no se refere necessariamente ao nmero de pedido e, no caso, refere-se ao nmero identificador do pedido de patente para efeito de sua recuperao. Usualmente tambm o nmero da patente, se concedida. [12] Tipo de documento - Trata-se de pedido de patente de inveno no Reino Unido (United Kingdom), conforme indexao da autoridade nacional.

[13] Tipo do documento - indica a fase de processamento de um pedido de patente publicado sem exame de substncia, embora possam haver especificaes examinadas e notificadas na publicao. De acordo com o pas, cada letra indica a fase de processamento em que se encontra o documento.

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Recomenda-se a consulta ao Quadro 10, neste captulo.

[ 1 9 ] Autoridade nacional - indica a autoridade editora do documento: Reino Unido. [21] Nmero do pedido - indica o nmero provisrio do pedido no Reino Unido, correspondente ao documento (ver, tambm, [11] ) [22] Data de depsito do pedido - data do evento no Reino Unido. [ 3 0 ] Data de prioridade unionista - refere-se aos dados - [31], [32] e [33] - da prioridade unionista reivindicada por pedido ou patente no pas de origem. [ 3 1 ] Nmero(s) conferido(s) ao(s) pedido(s) - indica(m) o ( s ) nmero(s) do(s) pedido(s) de patente(s) para o(s) qual(is) se requer a prioridade unionista, conforme o pas de origem indexa. [ 3 2 ] Data d o ( s ) depsito(s) d o ( s ) respectivo(s) pedido(s) de patente(s). [ 3 3 ] Autoridade nacional em que se encontra(m) depositado(s) o(s) respectivo(s) pedido(s) de patente(s). As informaes no campo [30] referem-se designao numrica nacional [31] de um pedido de patente depositado em dezembro de 1993 [32], no Brasil [33]. Deve-se atentar para o fato de que o depsito no Reino Unido atende e preenche toda a disponibilidade conferida pelo prazo de um ano de prioridade para o depsito em outro pas, a contar do depsito no pas de origem, conforme em geral recomendvel - compare-se as datas em [22] e [32].

[ 4 3 ] Data de publicao de documento 'no examinado' - No houve qualquer concesso ao pedido antes ou na data de publicao designada. [51] Classificao Internacional de Patente - Esta indexao feita pela autoridade governamental editora do documento, contendo diversos campos tcnicos, bsicos e suplementares, previsveis de inter-relao com outras invenes. O expoente informa ser a sexta edio da CIP, portanto, a mais atualizada poca.
6

[ 5 2 ] Classificao Nacional - O documento est tambm classificado pela indexao do Reino Unido, edio N , em diversos campos tcnicos. Isso facilita a busca, naquele pas, pelos interessados, especialmente pelos nacionais, quando no acostumados CIP, ou por qualquer engano de reclassificao de antigos documentos do pas para a CIP. [54] Ttulo da inveno - "Protena antignica obtida a partir de Schistosoma mansoni". Este ttulo refere-se ao pedido no Reino Unido, no necessariamente uma verso literal do pedido no pas de origem ou em qualquer outro. [ 5 6 ] Documentos citados do estado das artes - Relacionam-se os documentos citados pelo pedido de patente a que corresponde essa folha de rosto. [57] Resumo ou reivindicaes da inveno - No caso, trata-se do resumo apresentando a seqncia de aminocidos e o resultado alcanado pela inveno. [ 5 8 ] Campo de busca - designa os campos de busca bsicos das classificaes CIP e do Reino Unido, bem como informa as bases de dados adotadas para a busca. [71] Depositante - trata-se, no caso, de pessoa jurdica brasileira, localizada na cidade do Rio de Janeiro, Brasil, que ser tambm o titular quando concedido o privilgio. [72] Inventor(es) - Relaciona os nomes dos trs inventores que, por no serem os titulares, podem haver vendido seus direitos ao depositante, ou deveriam estar efetuando pesquisas para a FIOCRUZ, ou so tcnicos de seu quadro de pesquisadores ( este o caso). [ 7 4 ] Agente(s) - designa os representantes do depositante perante a autoridade nacional, usualmente tcnicos ou escritrios especializados em propriedade industrial do pas do depsito a que se refere o documento. Obs.: Os dois pargrafos ao final da folha de rosto informam sobre as condies dos desenhos publicados nas folhas que a complementam (aqui no divulgadas).

Dados relevantes.

Compreendidas todas as informaes contidas

na folha de rosto, destaque-se as de relevncia para o pesquisador: Pedido de origem.

70

o primeiro pedido depositado para a inveno

foi feito no Brasil, e m 16 de dezembro de 1993 - [31], [ 3 2 ] e [ 3 3 ] . Informaes tcnicas anteriores: o conhecimento d o estado da

tcnica anterior inveno do pedido pode ser conhecido por intermdio das publicaes referidas no campo - [ 5 6 ] . Note-se que h publicaes citadas desde 1922.
71

A l m disso, o relatrio descritivo cita outras

publicaes que no as selecionadas para a folha de rosto, mas que podem tambm ser de utilidade para o pesquisador. Informaes tcnicas posteriores:
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o d o c u m e n t o e m anlise foi

publicado, pelo menos, dezoito meses aps o depsito no pas de origem [ 3 2 ] , ou seja, e m 1 6 / 0 6 / 1 9 9 5 . A matria da inveno p o d e ter sido divulgada anteriormente e m publicao cientfica ou tcnica ou em anais de congresso, seminrios etc., l o g o aps a data de depsito, sem que isso cause a perda de novidade. E m princpio, provvel que a hiptese ocorra, considerando ter sido antecipada pelo depositante a divulgao no Reino Unido, e m vista de a publicao ter acontecido e m prazo inferior a dezoito meses aps o depsito nessa autoridade nacional. A obteno de informaes posteriores divulgadas pelos

inventores e m publicaes cientficas e tcnicas pode ser feita mediante busca nessas fontes ou solicitao de informao aos inventores ou ao depositante, cujo endereo consta na folha de rosto - [71]. Outras invenes: a classificao internacional d o d o c u m e n t o

relativo folha de rosto e m anlise, primeiramente, foi o que possibilitou a recuperao desse documento de patente. Retornando ao incio desse estudo de caso, primeira questo sobre compostos peptdicos contendo mais de 20 ( v i n t e ) aminocidos derivados de animais de seus processos de obteno
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independente

- e tambm segunda questo, relativa

a formulaes veterinrias que usem tais compostos, as respostas foram

7 0

Caso haja a concesso, esta ser a denominada patente de origem. Houve engano no documento oficial - o ano correto 1992. Este prazo estipulado pela Conveno de Paris, podendo ser reduzido a pedido do depositante, conforme a lei nacional. Vide, neste captulo, na seo 'Definindo os campos para a informao desejada', as perguntas 'a' e 'b'.

7 1

7 2

7 3

recuperar documentos de patentes, respectivamente, nos campos C07 14/435 e A 6 1 38/17 da C I P - v i d e o campo [51] da folha de rosto. Dentre diversos documentos, f o i selecionado o p e d i d o de patente e m que se analisam as informaes de sua folha de rosto. A l m desses dois campos, a autoridade inglesa forneceu o C12N 15/62, a d i c i o n a l m e n t e ( / / ) , ao c a m p o C 1 2 N 1 5 / 1 2 , possibilidade de relacionamento c o m outras invenes. Assim, para cada documento de patente recuperado nos diversos campos da CIP, h novas informaes e m cada uma de suas folhas de rosto sobre novas fontes possveis para melhor conhecer o estado da tcnica. Enfim, uma infindvel oferta d e informaes, capaz de saciar ao mais exigente pesquisador. Onde pesquisar: no campo de busca [58], a autoridade governamental instrui em que fontes efetuou sua busca para avaliar a inveno. Para efeito de processar o p e d i d o , tal informao possibilita a terceiros avaliar os procedimentos da autoridade governamental. E, tambm, oferece-nos a informao das fontes consideradas adequadas para recuperar informaes tcnicas no campo de inveno desse pedido de patente.
74

indicando a

Recuperando A Informao Patentria N o Brasil

O

Banco de Patentes Brasileiro:

CEDIN/INPI

O Brasil t e m um nico banco de patentes, pertencente ao Instituto Nacional da Propriedade Industrial, rgo vinculado ao Criado no incio dos anos 70, c o m e o u o a c e r v o c o m antigas c o l e e s de patentes da Frana, Gr-Bretanha e Sua, originrias de fins d o sculo passado e incio deste, mais os pedidos vindos da Repblica Federal da Alemanha a partir de 1950, e, evidentemente, das patentes brasileiras. D e 1974 a 1978 o acervo foi acrescido c o m colees parciais da ustria, Canad, E U A , Repblica Democrtica da A l e m a n h a e URSS. Atualmente possui informao patentria dos seguintes pases: Alemanha, Austrlia, Brasil, Canad, E U A , Frana, Inglaterra, Sua, Japo,
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e, ainda, d o Escritrio

de Patentes Europeu ( E P O ) e da OMPI. A l m disso, j conta c o m cerca de

7 4

Este campo refere-se s invenes relativas a mutaes gnicas, isto s tcnicas do D N A recombinante. Resumos de documentos em ingls.

7 5

20 m i l h e s de d o c u m e n t o s , dos quais uma q u a n t i d a d e p r x i m a da m e t a d e j est i n d e x a d a C I P e os d e m a i s i n d e x a d o s p o r o r d e m numrica de seus pases de origem.

INPI INSTITUTO NACIONAL DA PROPRIEDADE

CEDIN CENTRO DE INFORMAO DOCUMENTAO

INDUSTRIAL
TECNOLGICA

Praa Mau, 7 - Centro 20.081-240 RIO DE JANEIRO, RJ Tel.: (021) 291-1224 Tlx.: (021) 22992 Fax: (021) 263-2439 Portanto, o autoridade foi o primeiro banco de patentes instaurado em finalidade bsica atender a

CEDIN

um pas e m d e s e n v o l v i m e n t o . C o m o q u a l q u e r a c e r v o p e r t e n c e n t e a g o v e r n a m e n t a l , sua examinadores de patentes do I N P I nos trabalhos de processamento de pedidos de patente. Entretanto, c o m o ainda no h demanda do setor p r o d u t i v o nacional que justifique a existncia de empresas privadas especializadas e m informao patentria, o lacuna, atendendo ao pblico e m geral. A l m disso, existem outros canais no Brasil que possibilitam o acesso a diversos bancos de patente em outros pases, como o instituto especializado e m i n f o r m a o pertencente ao M i n i s t r i o da Cincia e Tecnologia:
CEDIN

tem preenchido essa

IBICT I N S T I T U T O B R A S I L E I R O DE I N F O R M A O CIENTFICA TECNOLGICA SAS, Q. 5, Bl. H, Lote 6, 5 and. 70.070-000 BRASLIA, DF Tels.: (061) 217-6360 (061) 321-5894 Fax: (061) 226-2677 Denotando j haver relativa demanda pela informao patentria em nosso pas, comeam a surgir representantes de bancos de patente e de empresas que prestam servios de informao patentria no exterior.

Apoio Operao
O sistema de patentes, especialmente c o m o fonte de informao t c n i c o - p r o d u t i v a , ainda p o u c o c o n h e c i d o e m t e r r i t r i o n a c i o n a l . De maneira geral, o pesquisador b r a s i l e i r o , q u a n d o deseja recuperar

uma i n f o r m a o tcnico-produtiva, inicia a busca m e d i a n t e o auxlio de uma biblioteca. M e s m o que alcance a l g u m sucesso - dificilmente recuperar a informao contida e m documentos de patente - , o caminho percorrido ter sido mais longo e tortuoso. De qualquer forma, essa a trilha usual percorrida e m pases e m desenvolvimento, ao invs da trilhada aps consulta a u m banco de patentes. A i n d a que o pesquisador deseje iniciar a busca de uma informao tcnico-produtiva atravs das patentes, ter dificuldades e m fazlo, considerando sua pouca experincia na operao d o sistema de informao patentria. M a s , de maneira geral, esse bice inicial pode ser contornado. O C E D I N / I N P I , conhecendo tal deficincia, propicia apoio tcnico aos pesquisadores, orientando suas buscas. Esses servios so relativamente baratos, pois c o m o intuito de p r o m o v e r no Pas um c o nhecimento maior sobre propriedade industrial e difundir a informao patentria, os custos recebem bastante subsdios. P o r isso mesmo, toda recuperao de uma informao patentria no Pas d e v e , obrigatoriamente, ser iniciada no C E D I N / I N P I e, posteriormente, se for o caso, ser e m usadas outras fontes d o exterior. Em alguns casos, os institutos, u n i v e r s i d a d e s ou e m p r e s a s j

c o l o c a m disposio dos pesquisadores um especialista e m patentes, p o r m p o u c o s se u t i l i z a m desses c o n h e c i m e n t o s , p r e c i s a m e n t e p o r d e s c o n h e c e r e m as v a n t a g e n s da i n f o r m a o p a t e n t r i a . N a rea empresarial, p o r e x e m p l o , poucas firmas de grande p o r t e t m ncleo ou d e p a r t a m e n t o e s p e c i a l i z a d o e m p r o p r i e d a d e industrial capaz, de assessorar o p e s q u i s a d o r e m sua busca. D e n t r e as estatais, algumas recm-privatizadas, a maioria conta c o m esse ncleo desde os anos 70 - PETROBRAS, TELEBRAS, USIMINAS, ELETROBRAS etc. - , geralmente localizados em seus centros de pesquisa e desenvolvimento. T a m b m na atividade u n i v e r s i t r i a j e x i s t e m os c o r r e s p o n d e n t e s N c l e o s d e I n o v a o Tecnolgica, mais recentemente denominados Gesto Tecnolgica, criados a partir d o fim dos anos 70 c o m incentivos e financiamentos propiciados pelo Conselho Nacional de D e s e n v o l v i m e n t o Cientfico e T e c n o l g i c o ( C N P q ) e a Financiadora de Estudos e P r o j e t o s ( F I N E P ) .

N a rea d e pesquisa, alguns institutos, incluindo fundaes e outras instituies do gnero, tambm contam c o m seus ncleos de propriedade industrial, capazes de assessorar seus pesquisadores.

-Informao Patentria na Fiocruz

T a n t o para pesquisadores c o m o para tcnicos das unidades da FIOCRUZ, as informaes contidas e m d o c u m e n t o s de patentes p o d e m ser o b t i d a s p o r i n t e r m d i o dos s e r v i o s da C o o r d e n a o de G e s t o T e c n o l g i c a da P r e s i d n c i a . P a r a m e l h o r c o n h e c i m e n t o s o b r e tais servios, v i d e o Captulo 5 deste manual.

4 TRANSFERNCIA DE INFORMAO, DE MATERIAL DE PESQUISA COMERCIALIZAO DE TECNOLOGIA

Do LIVRE INTERCMBIO TROCA COMERCIAL

D A ERA DO SEGREDO ERA DA DIVULGAO

N o m e i o u n i v e r s i t r i o , a c a d m i c o ou e n t r e p e s q u i s a d o r e s de i n f o r m a e s e outros insumos de

instituies ( d e f a t o ) s e m fins lucrativos, tradicional o i n t e r c m b i o c o m o forma de p r o m o v e r o desenvolvimento cientfico-tecnolgico. E m anos recentes, a circulao da i n f o r m a o t e m sofrido novas regulaes, usualmente entendidas c o m o restritivas d i v u l g a o d o C o n h e c i m e n t o . Entretanto, a atual poca tem sido denominada de Idade da Informao. H, portanto, uma c o n t r a d i o q u e d e v e ser r e s o l v i d a , cujas r a z e s esto n o p r o c e s s o histrico de gerao e circulao da informao. Desde os primrdios da Histria at o incio desta Era, e m todos os nveis da sociedade, o segredo constituiu-se caracterstica dominante. Entre os p o v o s p r i m i t i v o s , o p o d e r estava nas m o s d o s bruxos que detinham o conhecimento das ervas e os processos de cura das doenas. N a I d a d e M d i a , o c o n h e c i m e n t o era g u a r d a d o a sete chaves p e l o s monges, e aqueles que ousassem contestar explicando o universo heliocntrico, m o r r i a m nas chamas da fogueira. Desse c o n h e c i m e n t o cientfico explicativo da natureza, poca, j se prenunciava e afirmava sua desagregao d o conhecimento tcnico transformador da natureza no processo de produo dos bens materiais; os mestres e artesos que criavam tal conhecimento pagavam c o m a morte se o divulgassem para outros b u r g o s .
76

7 6

CIPOLLA ( 1 9 8 1 ) .

Nesse ambiente de manter secreta a informao, conjugado c o m outros vetores de m e s m o sentido, o d e s e n v o l v i m e n t o s o c i o e c o n m i c o s podia ocorrer lenta e gradualmente. Os detentores d o poder, e por conseqncia da informao, todavia, viram chegar o momento e m que as outras camadas da sociedade trouxeram a contestao a esse estado de coisas. Assim, em todos os nveis das relaes e expresses sociais, tem incio a ruptura c o m o passado e a construo de uma nova forma de convivncia nas sociedades. U m arguto observador dos acontecimentos no sculo X V , ao perceber a o surgimento do quadro como uma nova forma de expresso esttica, comenta: A exponibilidade de um busto, que pode ser deslocado de um lugar para outro, maior do que uma esttua divina, que tem sua sede fixa no interior de um templo [...] a exponibilidade de um quadro maior do que a de um mosaico ou de um afresco, que o precederam.
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Essa mudana generalizada, e a expresso artstica s reflete as grandes transformaes das relaes sociais em curso, afirmando o domnio da divulgao sobre o antigo estado de manuteno d o segredo: O valor do culto, como tal, quase obriga a manter secretas as obras de arte: certas esttuas somente so acessveis ao sumo sacerdote, na 'cella', certas madonas permanecem cobertas o ano inteiro, certas esttuas, em catedrais da Idade Mdia so invisveis, do solo, para o observador. medida em que as artes se emancipam de seu ritual, aumentam as ocasies para que sejam expostas.
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N o mesmo sentido, mesma poca, Gutemberg criava a imprensa, viabilizando a difuso do conhecimento por toda a sociedade. U m outro f e n m e n o se anuncia, c o m o C o n h e c i m e n t o s e n d o d e s m e m b r a d o e desenvolvido e m distintos nveis sociais, por diferentes autores: o cientfico e o t e c n o l g i c o . O c o n h e c i m e n t o cientfico transforma-se e m social, enquanto o conhecimento tecnolgico, embora circule livremente, inclusive induzido pelas novas relaes sociais, privadamente apropriado. Essa desagregao, todavia, aparente do ponto de vista do processo de formao do Conhecimento. Logicamente, para que o h o m e m transforme a natureza com seu conhecimento tecnolgico, imprescindvel e precedente c o n h e c e r as r e g r a s d e seu f u n c i o n a m e n t o o r d e n a d a s p o r m e i o d o

BENJAMIM (1985). Idem. Ento, o acesso informao no mais exclusividade de uns poucos - os sacerdotes, os bares etc. - , mas, agora, difundida para o povo em geral.

conhecimento cientfico. Contudo, a ruptura concreta no tocante ao uso d o c o n h e c i m e n t o , d e t e r m i n a d a pelas diferentes formas de a p r o p r i a o , social ou p r i v a d a . P o r t a n t o , nesses l t i m o s sculos, as informaes cientficas e tecnolgicas tiveram tratamento social distinto.

Apropriao e Divulgao do Conhecimento Cientfico

N o m e i o c i e n t f i c o e a c a d m i c o , os a u t o r e s d i f u n d i a m suas descobertas e racionalizaes, pois nada socialmente os impedia de assim proceder e, dessa maneira, obtinham novos conhecimentos e promoviam o d e s e n v o l v i m e n t o cientfico. Esse p r o c e s s o era t a m b m p r o m o v i d o pela sociedade de diversas maneiras. Assim, n o sculo X V I I I cria-se na Inglaterra o 'direito de cpia' (copyright) (droit d'auteur), e na Frana o 'direito de autor' sistemas d e p r o t e o b a s t a n t e a s s e m e l h a d o s q u e
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c o n f e r e m aos a u t o r e s d e o b r a s c i e n t f i c a s , a r t s t i c a s e l i t e r r i a s a propriedade sobre as formas de suas criaes. Tais sistemas de proteo garantem a seus criadores o reconhecimento social da autoria de sua obra, b e m c o m o lhes p e r m i t e obter retribuio financeira n o caso de difuso comercial da obra - so dois fatores promotores da divulgao. Considerando o d i r e i t o autoral, regulado aqui n o Pas pela L e i n 5.988, de 14 de dezembro de 1973, os direitos morais contidos nessa proteo d o trabalho intelectual confere aos autores "um certo controle sob a forma d e utilizao de sua o b r a " .
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A l m disso, diferentemente

da autoria d o c o n h e c i m e n t o t e c n o l g i c o , os autores so s e m p r e os p r o p r i e t r i o s de suas obras. A s s i m , q u a n d o o resultado g e r a d o p o r uma pesquisa no mundo acadmico trata-se de uma informao cientfica, ainda q u e os p e s q u i s a d o r e s hajam s i d o contratados para essa finalidade, a u n i v e r s i d a d e ou o u t r o e m p r e g a d o r n o t e m sobre da esta qualquer d i r e i t o de p r o p r i e d a d e . P o r t a n t o , a situao d e r i v a d a pela criao de uma informao cientfica difere substantivamente situao gerada pela criao de uma informao tecnolgica.
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A proteo s para a forma do conhecimento, no compreendendo qualquer proteo idia. Assim, o conhecimento e uso da teoria da relatividade pblico, mas a reproduo do texto explicativo elaborado por Einstein de sua propriedade e somente por este, ou com a sua autorizao, pode ser reproduzido. Para que haja a proteo, basta haver a difuso pelo autor da criao, no sendo obrigatrio o seu registro perante uma autoridade governamental, no caso do direito autoral. GANDELMAN (1988). O direito autoral, por exemplo, declara inalienvel os direitos morais que permitem ao autor retirar de circulao a obra editada, entretanto sempre so firmados contratos alienando tais direitos.

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Todos esses fatos explicam a tradio dos autores no meio acadmico e cientfico e m divulgar suas obras, pois harmnica com os ditames estabelecidos pela sociedade e m geral. N o entanto, esse comportamento tem se alterado, induzido pelas transformaes tecnolgicas econmicas e sociais que v m ocorrendo desde o instante e m que a Era d o Segredo passou a ceder espao para a Era da Divulgao - o Capitalismo - , mas s recentemente de certa forma disseminadas e cristalizadas, culm i n a n d o na denominada Revoluo Cientfica-Tecnolgica. Se nas origens o Capitalismo conduziu ruptura da Cincia com a Tecnologia, e m seu caminho para a maturidade ele promoveu a reunificao sob nova essncia. N o s tempos primitivos, a descoberta das leis da natureza era o princpio dominante, pois a simples coleta e extrao eram os meios prevalecentes de 'transformao' da natureza. N a Era do Segredo, se o conhecimento cientfico caminhava lentamente, o tecnolgico se movia imperceptivelmente. Agora, alcanada a maturidade, a produo econmica passa a prevalecer ditando novos rumos e se apropriando das outras formas de produo - cientficas, artsticas, domsticas etc. N o caso das artes, por exemplo, a produo industrializada: o cinema, a televiso, a fotografia, a serigrafia etc. N o s lares, aparece a comida enlatada, os congelados, as lavanderias etc., sem deixar de mencionar que a informtica possibilita ao produtor trocar a fbrica pelo seu local de morada, conforme ocorre cada vez mais nos pases desenvolvidos. A produo cientfica deixa de ser 'pura' e seus resultados se confundem com a produo do conhecimento tecnolgico. Esse fenmeno, hoje vivido intensamente, apresenta-se sob vrias faces: o b i n m i o universidade-empresa, a biotecnologia (biologia + tecnologia) etc. Ento, o conhecimento de carter tecnolgico gerado no mundo acadmico tambm dever ser divulgado, mas sob outras regras e condies daquelas que prevaleciam no passado.

Apropriao e Divulgao do Conhecimento Tecnolgico

A reunificao da Cincia c o m a Tecnologia, e m sua nova essncia, c a r a c t e r i z a - s e p e l a s o b r e d e t e r m i n a o desta s o b r e a q u e l a . A s s i m , d i f e r e n t e m e n t e d o p a s s a d o , a p r o d u o a c a d m i c a n o m a i s est subordinada e m primeira instncia busca de saber c o m o funcionam as regras da natureza, pelo contrrio, abrem-se as portas para se encontrar formas de transform-la. N e s s e n o v o ambiente, g e r a d o p e l o processo h i s t r i c o d e d e s e n v o l v i m e n t o da f o r m a o e t r a n s f o r m a o acadmico n o p r p r i o trato de seu produto final. do C o n h e c i m e n t o , t a m b m h mudanas n o c o m p o r t a m e n t o d o m u n d o

O espao para a livre circulao das idias, conforme e m geral se afirma, torna-se regulado e se pressupe capaz de entravar o p r p r i o processo de gerao d o c o n h e c i m e n t o cientfico e, p o r conseqncia, t a m b m d o t e c n o l g i c o . Isso o c o r r e p o r q u e , c o n f o r m e j debatido, distinta a a p r o p r i a o d o c o n h e c i m e n t o cientfico e d o t e c n o l g i c o . N o distante passado histrico, o conhecimento cientfico era mantido e m s e g r e d o , 'a s e t e c h a v e s ' , p o r uns p o u c o s q u e o u s a v a m c o m o instrumento de d o m i n a o social, enquanto o c o n h e c i m e n t o tcnicoprodutivo detido pelo escravo tornava-se tambm controlado pelos senhores que detinham a posse dos produtores escravos. Posteriormente, na Idade das Trevas, tanto a Cincia c o m o a Tecnologia foram compulsoriamente controladas tanto e m sua divulgao quanto e m seus usos. A g o r a , na p o c a atual, ao c o n h e c i m e n t o c i e n t f i c o p e r m i t i d a a sua l i v r e circulao e u t i l i z a o , m a s ao c o n h e c i m e n t o t e c n o l g i c o so i m p o s t a s r e g u l a e s . O c o n h e c i m e n t o t e c n o l g i c o t e m sua apropriao privada

socialmente conferida, no mais sendo um direito concedido pelos reis a seus p a r e s , m e d i a n t e a c o n c e s s o das p a t e n t e s . Para q u e o c o r r a a apropriao privada, d e v e m os i n v e n t o r e s p r e v i a m e n t e d e s v e n d a r e m publicamente esse conhecimento, sendo seu uso socialmente permitido para fins de pesquisa e d e s e n v o l v i m e n t o de n o v o s c o n h e c i m e n t o s e socialmente proibido para fins industriais e comerciais. A l m disso, aos autores cabe o direito de obter para as suas invenes a proteo conferida p e l a s p a t e n t e s , m u i t o e m b o r a seja tal p r o t e o transferida aos seus empregadores na obrigatoriamente das situaes maioria

compreendidas e m um processo inventivo. Conforme j comentado, em t o d a s as l e g i s l a e s n a c i o n a i s a a p r o p r i a o d e u m c o n h e c i m e n t o t e c n o l g i c o t e n d e a p e r t e n c e r ao e m p r e g a d o r e n o a o i n v e n t o r , processo de gerao do conhecimento cientfico. E m suma, a atual reunificao da Cincia e da Tecnologia i m p e novas relaes entre os produtores do Conhecimento, sejam p e s q u i s a d o r e s a c a d m i c o s ou d e e m p r e s a s . N a s u n i v e r s i d a d e s ou i n s t i t u t o s d e p e s q u i s a s e m fins l u c r a t i v o s , a d i v u l g a o d e u m a i n f o r m a o passa a o b e d e c e r s n o v a s r e g r a s q u e , s e m p r e b o m ressaltar, determinam a obrigatoriedade ou induzem divulgao plena e social. C o m o a fronteira c i e n t f i c o - t e c n o l g i c a se t o r n o u difusa, o
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apresentando uma situao totalmente distinta daquela relacionada ao

Vide Captulo 2 - 0

Inventor e a Titularidade.

p e s q u i s a d o r d e v e , p r e v i a m e n t e a qualquer d i v u l g a o , t o m a r certos cuidados, sob pena de v i r a sofrer sanes penais - mas a difuso d o conhecimento no est, p o r isso, limitada ou restringida, ao contrrio, deve ser incentivada e realizada.

FORMAS POTENCIAIS DE DIVULGAO INDEVIDAS O pesquisador de uma instituio sem fins lucrativos ou de empresa, sejam entidades estatais pblicas ou privadas deve, previamente divulgao, ao pblico ou a terceiros, de qualquer informao potencialmente tcnicoprodutiva
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ou a transferncia de material de pesquisa a terceiros, adotar

certos procedimentos que previnam prejuzos instituio e problemas para si. D e p o c a r e c e n t e , as i n f o r m a e s i n t e r c a m b i a d a s e n t r e os pesquisadores c o m o insumos ao d e s e n v o l v i m e n t o de suas pesquisas e d e s e n v o l v i m e n t o d e i x a r a m de ter carter m e r a m e n t e cientfico para adquirir valor e c o n m i c o e x t r e m a m e n t e relevante e, p o r isso, d e v e m m e r e c e r p r o c e d i m e n t o s prvios para salvaguardar os direitos de seus titulares. N a atualidade, o campo da biotecnologia o melhor exemplo dessa m u d a n a . E x i s t e m , p e l o m e n o s , q u a t r o i m p o r t a n t e s f o r m a s imprprias e/ou indevidas de divulgao de informaes tcnicoprodutivas que d e v e m merecer certas salvaguardas.
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o conhecimento manipulado pelo empregado ou prestador de servio; intercmbio de pesquisa e visita de pesquisadores e tcnicos, em geral, a laboratrios e fbricas; o fornecimento de material de pesquisa; a transferncia de tecnologia.

Formas de Perda da Informao

Empregado ou prestador de servio. Seja instituio de pesquisa ou empresa, o pesquisador ou o tcnico funcionrio, durante a realizao de seu t r a b a l h o , e l a b o r a e / o u t e m c o n h e c i m e n t o d e i n f o r m a e s

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A expresso 'qualquer informao' refere-se quelas criadas pelo prprio pesquisador e, tambm, as informaes sua disposio geradas pela instituio ou empresa em que trabalha e realiza pesquisa. Portanto, mesmo o intercmbio de informao entre pesquisadores de diferentes instituies ou empresas, e no apenas informaes finais aps completada uma pesquisa, esto compreendidas pela expresso. Finalmente, ela tambm est relacionada a materiais, insumos, equipamentos etc., formas tangveis capazes de expressar uma informao intangvel. Para formas de salvaguardas, vide anexos 4.1., 4.2., 4.3. e 4.4.

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pertencentes a seu e m p r e g a d o r . E m especial n o setor p r o d u t i v o , t e m sido uma prtica aliciar tcnicos de outra empresa, atraindo-os mediante a oferta de melhores salrios, c o m o forma de obter uma informao a baixo custo a respeito da empresa concorrente. Essa uma das maneiras desleais de perda da informao tcnico-produtiva pelo seu detentor. Relao entre pesquisadores. U m a prtica disseminada entre os

pesquisadores, especialmente os pertencentes a instituies de pesquisa, universidades etc., o intercmbio de informaes cientficas e tcnicas, visando maximizar o processo de pesquisa e desenvolvimento. O profissional de pesquisa tem uma natural predisposio de intercambiar informaes de suas descobertas com o pessoal da rea, constituindo-se mesmo uma tradio do meio acadmico e cientfico. T a m b m bastante usual o treinamento e estgio de tcnicos de outras organizaes semelhantes ou de empresas. N o m b i t o empresarial, o c o r r e f e n m e n o similar tanto nos d e p a r t a m e n t o s d e p e s q u i s a e d e s e n v o l v i m e n t o c o m o na rea d e p r o d u o . v e r d a d e que na a t i v i d a d e e c o n m i c a , os pesquisadores tendem a ser mais reticentes devido s regras impostas pela direo das empresas, mas sempre h motivao natural revelao. N a s fbricas, os o p e r r i o s t a m b m s e n t e m o r g u l h o d e e x i b i r aos v i s i t a n t e s as ferramentas ali criadas, de formas diferentes do uso de certas mquinas e de procedimentos que p e r m i t e m o aumento da produtividade. Nesse espao, equipamentos, ferramentas e processos produtivos esto geralmente protegidos p o r patentes, mas sempre h informaes sem proteo: o know-how de fbrica.
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Recentemente, tanto os instituies sem fins lucrativos c o m o as e m p r e s a s i n d u s t r i a i s p e r c e b e r a m a n e c e s s i d a d e d e p r o t e g e r suas informaes e m geral, inclusive aquelas de carter meramente comercial listas de clientes, por exemplo. O primeiro passo obter a proteo das patentes; entretanto, ainda q u e i s t o seja f u n d a m e n t a l , outras salvaguardas so necessrias. N o caso de uma patente, por exemplo, a repetio d o i n v e n t o requer dos concorrentes uma certa pesquisa de desvelamento d o relatrio descritivo, a qual ser mais c o m p l e x a se a p a t e n t e p r o t e g e r u m a indstria d e p r o c e s s o . Ora, essa pesquisa de desvelamento facilitada, na maioria dos casos, por uma visita fbrica do titular da patente - se este permitir, lgico. A l m disso, m e s m o que
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O know-how de fbrica, conforme aqui referido, no o objeto contratual de transferncia de tecnologia denominado know-how.

uma patente proteja u m e q u i p a m e n t o ou u m processo, p o d e m haver o c o r r i d o a p e r f e i o a m e n t o s ainda n o p r o t e g i d o s ou p r o c e d i m e n t o s d e utilizao no passveis d e p a t e n t e a m e n t o mas que m a x i m i z a m o processo produtivo. P o r isso m e s m o , tem-se disseminado a prtica de p r o i b i r a entrada de estranhos e concorrentes nas fbricas, seja para visitas ou treinamento, ou s autorizar a circulao e m reas fabris de menor importncia. N o entanto, especialmente na rea acadmica e de instituies de pesquisa sem fins lucrativos, h uma tradio de intercmbio de tcnicos por intermdio de estgios ou mesmo de parceria e m pesquisas. E m tais casos, h um natural conhecimento de informaes que, se transmitidas a terceiros ou divulgadas publicamente por esses visitantes ou estagirios, p o d e m acarretar severos prejuzos s instituies. Intercmbio de material de pesquisa. Outra forma de perda da

informao, e m face do acercamento Cincia-Tecnologia, o intercmbio de material de pesquisa, e m especial advindo com o surgimento da biotecnologia. Com o desenvolvimento de produtos, sobretudo medicamentos derivados de fontes naturais como plantas, insetos e organismos marinhos, o intercmbio desses materiais entre pesquisadores adquiriu novas formas e conseqncias. De incio, deve-se considerar que a maior parte do intercmbio est sendo realizado tendo como provedores os pases e m desenvolvimento - principais detentores da biodiversidade - e a chegada nos centros de pesquisa e/ou empresas de pases desenvolvidos. O material biolgico, nesse contexto, passa a conter uma 'informao' econmica e, portanto, sua circulao deve obedecer s regras gerais de circulao para qualquer mercadoria. Reflexos dessa nova forma de circulao do material biolgico das instituies e de recursos genticos so os debates internacionais sobre a matria, bem c o m o as novas ordens de regulao que se apresentam e m acordos internacionais como a Conveno das Naes Unidas para a Biodiversidade, assinada por mais de 150 pases, no Rio de Janeiro, e m junho de 1993. Comercializao de tecnologia. Por princpio, abstraindo sua face
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econmica, o processo d e comercializao de tecnologia, usualmente denominado transferncia

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de t e c n o l o g i a ,

inclusive na l e g i s l a o

A expresso transferncia de tecnologia imprecisa e confunde. Em primeiro lugar, o termo transferncia induz a pensar esse processo como uma transferncia de ativos, de uma transao de compra e venda, quando em geral a negociao autoriza o licenciado a usar, como se fora um aluguel. Em segundo lugar, a informao prestada ao licenciado pode ser sem qualquer retribuio financeira, mas quase sempre a expresso define uma transao comercial.

pertinente, a transferncia de uma informao tcnico-produtiva ou a prestao de um s e r v i o

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para uma nica pessoa, a empresa receptora.

Todavia, e m dois momentos d o processo existem possibilidades de perda da informao para o seu detentor: antes de efetivada a negociao, isto , antes de firmado o contrato; durante a vigncia do contrato. N a p r i m e i r a fase, a n t e c e d e n t e ao uso da i n f o r m a o t c n i c o produtiva p e l o licenciado ou concessionrio, a perda p o d e ocorrer se e s t e n o f i r m a r o c o n t r a t o e, t e n d o c o n h e c i d o a i n f o r m a o , v i e r p o s t e r i o r m e n t e a us-la. Portanto, a perda d o detentor da informao ocorre para o potencial parceiro da transao, ou seja, aquele que deveria us-la sob autorizao, mas que o faz i n d e v i d a m e n t e . A p e r d a na segunda fase, e m g e r a l , o c o r r e p e l o v a z a m e n t o da i n f o r m a o p a r a t e r c e i r o s n o a u t o r i z a d o s , p e l o seu d e t e n t o r , d e conhec-la. Isso p o d e acontecer caso acontea de u m e m p r e g a d o da empresa receptora transferir a informao a terceiros, seja p o r mudana de e m p r e g a d o r ou m e s m o p o r alguma maneira indevida; mas, t a m b m , p o d e suceder p o r uma ao i n d e v i d a da empresa receptora.

SALVAGUARDAS DIVULGAO INDEVIDA: A OBRIGATORIEDADE DO SIGILO

N o segmento anterior, foram analisadas diversas formas

potenciais de divulgaes indevidas d e informaes tcnico-produtivas, d e v i d o a uma relao d o detentor da informao c o m terceiros para os quais esta d e s v e l a d a . E m algumas dessas f o r m a s o v a z a m e n t o da informao p o d e o c o r r e r e m face de a uma possvel atitude passiva d o detentor da informao, isto , a falta de adoo de qualquer m e d i d a preventiva. Dentre essas salvaguardas, o presente s e g m e n t o analisar as principais formas passveis de adoo para que haja o b r i g a t o r i e d a d e do r e c i p i e n t e da i n f o r m a o e m m a n t - l a secreta e / o u l i m i t a n d o o seu uso: os acordos e clusulas de sigilo.

A Base das Salvaguardas

T o d o instituto d e pesquisa e toda empresa t m informaes que desejam manter em sigilo, evitando sua dsseminao ao pblico. Entretanto,
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Nessa hiptese, no h qualquer transferncia do ponto de vista semntico.

suas a t i v i d a d e s p o s s i b i l i t a m q u e t e r c e i r o s t e n h a m c o n h e c i m e n t o dessas i n f o r m a e s p a r a d e t e r m i n a d o s f i n s e, d e s s a maneira, p o t e n c i a l i z a - s e a d i v u l g a o i n d e v i d a , e m d e t r i m e n t o dos interesses de seus o r i g i n a i s d e t e n t o r e s . I n m e r a s s a l v a g u a r d a s s o , e n t o , a d o t a d a s p a r a p r e v e n i r tal d i v u l g a o c o n f i d e n c i a l p o r p a r t e d e terceiros. Entretanto, para que a aplicao dessas salvaguardas tenha resultado, a prpria detentora da informao deve previamente tratla de maneira adequada, conforme se estipula no quadro a seguir:
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Os Acordos de Sigilo
Os acordos de sigilo so instrumentos formalizados e m que a parte detentora da informao busca coibir sua divulgao ao pblico ou a terceiros, b e m como o uso no autorizado por qualquer pessoa. Tais acordos, c o n f o r m e aqui analisados, r e f e r e m - s e unicamente aos firmados pela

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Aspectos Comerciais Relacionados a Direitos de Propriedade Intelectual, Organizao Mundial de Comrcio ( T R I P S / O M C ) , Seo 7: Proteo de Informao Confidencial, Artigo 39.2. O quadro uma transcrio literal da matria deste artigo do TRIPS.

parte detentora da informao - sempre uma universidade ou instituto de pesquisa sem fins lucrativos - c o m a ( s ) outra(s) p a r t e ( s ) ,
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a saber:

os seus prprios empregados e prestadores de servio; visitantes e estagirios; instituies de pesquisa sem fins lucrativos, universidades e t c ; empresas em geral. E m b o r a possuam caractersticas gerais - i m p e d i r ou l i m i t a r a divulgao da informao, obviamente, dentre outras - , esses acordos tambm tm suas especificidades, considerando que a parte receptora da informao poder pretender divulg-la por motivos distintos. Relao E m p r e g a d o r - E m p r e g a d o N o caso das partes compreendidas por uma relao trabalhista ou de prestao de servio, o principal objetivo do acordo proteger qualquer informao
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c o n s i d e r a d a d e p r o p r i e d a d e da parte e m p r e g a d o r a ou

contratante, visando impedir seus empregados ou contratados de fazer quaisquer usos indevidos das informaes. Isso pode ocorrer quando algum e m p r e g a d o se transfere para u m a e m p r e s a c o n c o r r e n t e e se utiliza impropriamente dessas informaes na nova organizao, o que possibilitaria a esta obter vantagens de mercado que de outra forma no conseguiria obter. Procedimento similar tambm passvel de ser adotado pelo prestador de servio, ao transferir informaes sigilosas para o novo contratante e t c . A salvaguarda obter do empregado ou do prestador de servio o reconhecimento de que teve acesso a informaes tratadas confidencialmente pela organizao, por consider-las c o m o tendo valor e c o n m i c o , e, p o r t a n t o , a sua d i v u l g a o ou uso n o a u t o r i z a d o i n d e v i d o . U m a das maneiras d e se o b t e r esse r e c o n h e c i m e n t o p o r intermdio de u m acordo formalizado entre as partes. N o caso de e m p r e g a d o , t e m sido relativamente c o m u m acordar que no lhe ser p e r m i t i d o , l i m i t a d o a um p e r o d o de 'n' meses, aps
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Para exaustiva anlise e acesso a inmeros modelos de acordos de sigilo, vide: GOLDSCHEIDER (1978). Inclui pesquisadores, tcnicos assessores e outros empregados informaes. com acesso s

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Por 'qualquer informao' deve-se entender uma informao tcnica, industrial, comercial etc., de propriedade da empresa ou que tem, por parte desta, um tratamento de confidencialidade capaz de expressar o potencial ou a existncia de um valor econmico. Contudo, essa anlise est concentrada em informaes tcnico-produtivas.

desvincular-se da relao c o m o seu e m p r e g a d o r , trabalhar e m uma e m p r e s a c o n c o r r e n t e . Esta e o u t r a s s a l v a g u a r d a s , evidentemente, p o d e m ser abusivas e, p o r isso m e s m o , n e m s e m p r e so aceitas nos tribunais. N o s E U A , o n d e tais casos so at certo p o n t o corriqueiros, h uma r e j e i o q u a n d o se considera o fato c o m o uma " d i v u l g a o inevitvel",
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caracterizada p o r trs i m p o r t a n t e s

aspectos:

forma e grau das medidas adotadas pelo empregador para proteger a informao; o nvel de competitividade entre as empresas envolvidas; a similaridade das funes do funcionrio nas empresas. A legislao reguladora dessa relao e m p r e g a d o r - e m p r e g a d o , no Brasil, a trabalhista e a de propriedade industrial, seus f u n c i o n r i o s .
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sendo bastante

recomendvel aos detentores da informao manter acordos de sigilo com Entretanto, cabe alertar aos pesquisadores que, inexistindo tais acordos, qualquer uma das partes no est eximida de seus direitos e obrigaes.

Relao com Visitantes e Estagirios

N o s institutos de pesquisa e eventualmente e m empresas, existe a possibilidade de os visitantes conhecerem as instalaes de onde ocorreram os desenvolvimentos tecnolgicos de pesquisa ou industriais, ou mesmo de permanecerem por perodo prolongado de estgio. Devido a isso, certas informaes, tratadas pelo instituto ou pela empresa c o m o proprietrias, devem merecer a salvaguarda do visitante ou estagirio assumir a obrigao de preserv-las confidencialmente. Esse d o c u m e n t o ( v i d e A n e x o 4 . 2 . ) p o d e ser e m f o r m a de carta dirigida pelo visitante/estagirio, d e v e n d o conter, dentre outras coisas, a finalidade a que cada um se prope, os tipos de informaes consideradas e tratadas c o m o sigilosas pelo hospedeiro, as informaes no sigilosas -

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Di FRONZO (1996). N o caso de propriedade industrial, consultar os cdigos Lei n 5.772/71 (em vigor) e a Lei n 9.279/96, em vigor desde maio de 1997, em seus artigos relacionados definio da propriedade da informao criada pelo empregado na vigncia do contrato de trabalho e, sobretudo, os relacionados a crimes de concorrncia desleal. N o primeiro caso, h uma imperfeio no cdigo em vigor, pois trata apenas de invenes protegidas por patente de inveno ou modelo de utilidade. Esta problemtica no objeto desta anlise. Para orientaes sobre a matria, inclusive modelos de acordos, vide: GOLDSCHEIDER (1978).

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s e r v i n d o p a r a r e s s a l t a r a c o n f i d e n c i a l i d a d e das prazo de vigncia da obrigao assumida.

anteriormente

mencionadas - , condies autorizadas divulgao pelo hospedeiro e o

Relao com outros Institutos e Universidades

N a eventualidade de uma relao entre institutos, universidades e / o u empresas que tenham relativa permanncia temporal, possvel estabelecer-se um acordo de carter mais geral entre as partes, mas sempre recomendvel que tambm hajam documentos firmados pelos visitantes/ estagirios que reconheam suas obrigaes estabelecidas no acordo geral.

Relao com Empresas

A s relaes universidade-empresa, expressando inclusive aquelas entre institutos de pesquisa sem fins lucrativos e a indstria, t m sido cada vez mais comuns e freqentes, conforme j comentado. Usualmente, a relao nasce pelo interesse da empresa nos resultados de uma pesquisa da u n i v e r s i d a d e ou d o i n s t i t u t o , ou p e l a sua p r p r i a d e m a n d a na capacidade de pesquisa da instituio. Dessa maneira, o objetivo da relao alcanar uma transferncia da tecnologia originada nesses organismos, cuja propriedade p o d e ser exclusiva da universidade/instituto ou, caso a pesquisa seja contratada pela empresa, p o d e ser repartida ou, ainda, ser exclusiva da e m p r e s a .
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Q u a n d o a e m p r e s a busca uma t e c n o l o g i a j d e s e n v o l v i d a pela instituio, na maioria dos casos h necessidade de ela conhecer seus dados e especificaes, com o intuito de definir se h, de fato, interesse e m contratar o seu uso ou c o m p r - l a da instituio. N e s s e caso, faz-se necessrio estabelecer-se u m acordo de sigilo entre as partes (vide A n e x o 4.3.). O acordo de sigilo c o m empresas deve, c o m o qualquer acordo desse gnero, buscar definir claramente a matria sigilosa, separando-a daquela no-sigilosa c o m o m e i o de m e l h o r esclarecimento. Deve, alm disso, esclarecer o objetivo d o acordo, limitando o uso das informaes m e r a a v a l i a o da t e c n o l o g i a e, e m e s p e c i a l , d e seu e s t g i o d e desenvolvimento que ainda no permite facilidade e presteza i n d u s t r i a l i z a o . O u t r o p o n t o p r e c i s a r c o m o a i n f o r m a o ser prestada, a assistncia dos pesquisadores aos tcnicos da empresa, e

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Vide Captulo 2, Seo

O Inventor, a Titularidade e Direitos Conferidos.

outras formas. Como a relao tem um carter comercial, eventualmente pode ser acordada uma remunerao a ser paga pela empresa, como forma de ressarcir os custos para a transmisso das informaes.

Transferncias de Material e Comercializao de Tecnologia

A obrigatoriedade de sigilo t a m b m necessria nos acordos de transferncia de material de pesquisa e de comercializao de tecnologia. Nas licenas de propriedade industrial - patentes e marcas - existe a p o s s i b i l i d a d e d e , e m alguns casos, a b d i c a r - s e d e e s t a b e l e c e r tal o b r i g a t o r i e d a d e . Entretanto, c o m o m e d i d a p r e v e n t i v a de ocorrncias inesperadas na relao entre as partes durante a vigncia dessas licenas, no prejudicaria t a m b m manter a hiptese da confidencialidade. N o entanto, no ser comentada agora a questo de confidencialidade e m tais contratos, far-se- referncia a ela quando dela se fizer uma anlise, nas sees seguintes.

TRANSFERNCIA DE MATERIAL DE PESQUISA

A t recentemente, uma prtica disseminada entre instituies de pesquisa foi o i n t e r c m b i o ou a simples transferncia de material de pesquisa, e m especial na rea da sade, e m que o intercmbio de material biolgico e de outras informaes se efetivava sem maiores restries. Hoje, aps os avanos no campo da engenharia gentica h cerca de duas dcadas, o intercmbio ou a transferncia sofreu profundas transformaes e m face d o p o t e n c i a l d e e x p l o r a o e c o n m i c a

proveniente do uso e pesquisa com esse material. A l m disso, as empresas p r i n c i p i a r a m a buscar as culturas das instituies d e pesquisa para d e s e n v o l v e r p r o d u t o s d e i n t e r e s s e c o m e r c i a l , b e m c o m o d e l a s se assessorar para seleo e obteno dos mais variados recursos genticos existentes na biodiversidade de seus territrios. Esse intercmbio tornouse mais intenso na relao entre as empresas transnacionais e instituies de pesquisa de pases e m d e s e n v o l v i m e n t o e, e m alguns destes, j se comea a debater projetos de lei visando regul-lo.
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O fenmeno desse acercamento das instituies de pesquisa sem fins lucrativos e a indstria provocou nesses organismos o aparecimento

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N o Brasil, tramitam no Congresso Nacional vrios projetos, incluindo o Projeto de Lei n 306/95, que dispem sobre os instrumentos de controle do acesso aos recursos genticos do Pas e d outras providncias, de autoria da Senadora Marina Silva.

de ncleos e/ou departamentos visando proteger suas criaes, destinadas p r i m o r d i a l m e n t e a m a n t e r o c o n t r o l e s o b r e as i n f o r m a e s t c n i c o produtivas. Esse m o v i m e n t o t e v e incio, c o m o seria d e se esperar, nos pases desenvolvidos, mas no d e m o r o u a alcanar alguns daqueles e m d e s e n v o l v i m e n t o . A q u i n o Brasil, d i v e r s a s u n i v e r s i d a d e s j c r i a r a m ncleos voltados para as relaes comerciais externas e, e m alguns casos, buscando o apoio de tcnicos especializados e m propriedade industrial, notadamente no campo das patentes. A FIOCRUZ, por exemplo, desde 1 9 8 6 tem a sua Coordenao de Gesto Tecnolgica e, aps u m l o n g o p e r o d o de maturao, os p r i m e i r o s resultados c o m e a m a ser alcanados. Entretanto, n o m b i t o da p r o t e o da p r o p r i e d a d e intelectual, o e s t u d o da e x p e r i n c i a d o s p a s e s d e s e n v o l v i d o s , c e r t a m e n t e , m a i s r i c a e a m p l a , m e r e c e n d o ser e x a m i n a d a e a v a l i a d a . A q u i , o exemplo norte-americano marcante, onde a diversidade e

c o m p l e x i d a d e d e casos p e r m i t e c o n t e m p l a r u m u n i v e r s o m a i o r , e m que a possibilidade d e mais e m e l h o r e s e x e m p l o s s e m p r e crescente. Nos E U A , d e s d e os p r i m e i r o s m o m e n t o s , d a d o o seu a v a n o

tcnico-cientfico, foi p e r c e b i d o que, e m decorrncia das alteraes no quadro das relaes entre as instituies d e pesquisa sem fins lucrativos e as empresas, se criava uma n o v a trilha d e d e s e n v o l v i m e n t o . P o r m , c o m o d e hbito, as mudanas t a m b m t r a z i a m e m si novas barreiras capazes de entravar e reduzir o potencial d o n o v o paradigma no processo de i n o v a o , tais c o m o a d e m o r a d o n o v o processo d e n e g o c i a o ainda sem p a r m e t r o s gerais e e x i g i n d o decises caso a caso, a questo dos d i r e i t o s s o b r e os m e l h o r a m e n t o s e d e s e n v o l v i m e n t o s d o m a t e r i a l i n t e r c a m b i a d o e, s e m d v i d a , as n o v a s c o n d i e s r e q u e r i d a s p e s q u i s a d o r e s para a p u b l i c a o d e seus t r a b a l h o s .
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aos

A A s s o c i a o Universitria d e Gerentes de T e c n o l o g i a dos E U A (Association of University Technology Managers - A U T M ) , 1990, desde de dedicou-se a elaborar a c o r d o s - m o d e l o de transferncia

material b i o l g i c o entre instituies pblicas e s e m fins lucrativos e entre estas e empresas. A A U T M disponibilizando-os para elaborou m o d e l o s de acordos e colaborao entre as discusso

instituies pblicas sem fins l u c r a t i v o s , e m p r e s a s e escritrios especializados em propriedade intelectual, dentro do Projeto de

9 6

MCGAREY (1995). Ainda sobre a questo, recomenda-se do mesmo autor (1990a e 1990b).

A c o r d o U n i f o r m e para a Transferncia de Material Biolgico U B M T A (Uniform Biological Material Transfer A g r e e m e n t ) .

9 7

Em

m a r o de 1995, o N a t i o n a l Institute o f H e a l t h publicou a verso final do a c o r d o p r i n c i p a l d o U B M T A para a transferncia e m geral entre i n s t i t u i e s p b l i c a s s e m fins l u c r a t i v o s e o m o d e l o da Carta Implementao ( I m p l e m m e n t i n g Letter) para uma de transferncia

e s p e c f i c a e n t r e as p a r t e s c o n v e n e n t e s . O s i s t e m a t e m p o r m e t a r e s o l v e r alguns d o s e n t r a v e s a p o n t a d o s . Dessa m a n e i r a , as p a r t e s declaram que assinam o U B M T A perante a A U T M , p o d e n d o efetivar a transferncia de material s i m p l e s m e n t e f i r m a n d o a Carta de I m p l e m e n t a o d o U B M T A e n t r e elas, e v i t a n d o assim n e g o c i a e s . A A U T M a i n d a est d i s c u t i n d o o m o d e l o d e a c o r d o c o m as e m p r e s a s , e l a b o r a d o , e m 1992, pela P h a r m a c e u t i c a l M a n u f a c t u r e r s A s s o c i a t i o n , mas os p r i n c p i o s b s i c o s j se e n c o n t r a m n o m o d e l o U B M T A . D e qualquer forma, m e s m o que alcanada a elaborao desse m o d e l o , de se esperar que no possua a m e s m a flexibilidade daquele do U B M T A , e as empresas tero s e m p r e uma verso prpria.

Um Modelo de Acordo
Baseado no modelo do U B M T A , elabora-se um outro adaptado s condies brasileiras, tendo p o r fornecedor de material biolgico uma hipottica instituio local sem fins lucrativos e uma hipottica empresa com atividade no campo da biotecnologia, sediada na Sua (vide Anexo 4.4.), que servir exemplificadamente para a anlise de suas principais matrias. Consideranda. I d e n t i f i c a d a s as p a r t e s , na i n t r o d u t r i a e s t o

mencionados os objetivos de A c o r d o para ambas as partes. Definies. H dois objetos relevantes a destacar d e v i d o

transferncia d o material b i o l g i c o : o material tangvel fornecido - materiais biolgicos, compreendendo o material a ser fornecido, e materiais relacionados e derivados; o material intangvel fornecido. O material tangvel compreendido, no Acordo, pelos seguintes:

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Para maiores informaes: The UBMTA Project, Association of University Technology Managers ( A U T M ) , 71 East Avenue, Suite S, Norwalk, CT 06851_4903, USA.

 o material biolgico a ser fornecido, denominado Material Original; os materiais relacionados ao Material Original, que incluem este e aqueles no transformados pela pesquisa - o Material - , denominados Material Descendente e Material Derivado no Modificado; material transformado, que contm o Material Original, denominado Modificaes. Aps declarar que o Material Original ser descrito por ocasio do f o r n e c i m e n t o e, i m p o r t a n t e , d e p r o p r i e d a d e d o F o r n e c e d o r , as definies fazem referncia a materiais no transformados sobre os quais o F o r n e c e d o r no t e m qualquer i n g e r n c i a e, f i n a l m e n t e , t r a t a m d o m a t e r i a l r e s u l t a d o f i n a l da p e s q u i s a d e s e n v o l v i d a p e l o R e c e p t o r , definindo-o como contendo ou incorporando o Material - as Modificaes. A importncia d e precisar e definir adequadamente todos esses objetos vital, pois as Modificaes so o principal objeto de interesse de ambas as partes. O material tcnica que, intangvel ao c o m p r e e n d e toda e qualquer informao Acordo, a Receptora poder tomar

devido

c o n h e c i m e n t o . O objetivo, nesse caso, a F o r n e c e d o r a manter o seu controle sobre tal i n f o r m a o , seja a m e s m a p r o t e g i d a p o r qualquer instituto da propriedade intelectual ou no. Para esse fim, importante destacar que as definies devem transparecer o cuidado da Fornecedora e m tratar essas informaes c o m o de sua propriedade. Do objeto. Define-se neste artigo o fornecimento do material, b e m como outras atividades relacionadas a serem contratadas entre as partes. Da titularidade. Esta uma matria d e e x t r e m a i m p o r t n c i a ,

d e l i m i t a n d o os direitos e obrigaes das partes, e m especial sobre a explorao comercial dos resultados das pesquisas. Destaca-se o fato de que o material original contido nas modificaes persistem c o m o de p r o p r i e d a d e d o F o r n e c e d o r e, p o r t a n t o , estas so controladas por ambas as partes. Confidencialidade e uso restrito. Visa regular o uso de todos os parcialmente

m a t e r i a i s r e l a c i o n a d o s c o m o m a t e r i a l f o r n e c i d o , i n c l u i n d o as informaes proprietrias. N o pargrafo p r i m e i r o , d e v e ser destacado a alnea ' e ' , q u e e x p l i c i t a a n e c e s s i d a d e d e ser c o n f e r i d o o m e s m o t r a t a m e n t o m a t r i a de c o n f i d e n c i a l i d a d e d o A c o r d o q u e as partes c o n f e r e m s prprias i n f o r m a e s proprietrias.

Explorao

dos resultados.

O a r t i g o inicia e s t a b e l e c e n d o que

nenhuma das partes poder ceder seus direitos a terceiros sem a anuncia da outra parte, exceto quando a cesso for para empresa de mesmo grupo, ressalvado o territrio d o MERCOSUL (art. 6 . 0 . ) . O Instituto declara sua inteno de licenciar a empresa receptora do material para explorao dos resultados de sua pesquisa e desenvolvimento e m todos os pases, exceto n o MERCOSUL, estando prevista uma remunerao adequada para esses licenciamentos, h a v e n d o desde l o g o u m adiantamento p o r essa explorao dos resultados (art. 6.1.). Finalmente, a empresa receptora t a m b m declara sua inteno de licenciar o Instituto no territrio d o MERCOSUL, d e v e n d o ser p o s t e r i o r m e n t e estabelecida a remunerao e inexistindo adiantamento neste caso (art. 6.2.). A regulao dessa matria deixa evidente a inteno d o Instituto no mercado d o MERCOSUL, rea geogrfica de sua influncia. Quanto ao licenciamento da empresa receptora, prev-se a hiptese de poder haver licenas para vrios pases, porm, no demonstrando interesse efetivo, o I n s t i t u t o p o d e r l i c e n c i a r outras e m p r e s a s . R e l a o inversa p o d e suceder e m relao ao MERCOSUL. Lei aplicvel. N e s t e aspecto, e s o m e n t e neste, o A c o r d o adota

uma definio pouco usual, ao definir a lei aplicvel c o n f o r m e o pas onde ocorrer o fato regulado por esse acordo ou pelas futuras licenas. Contudo, parece-nos que tal deciso consistente e lgica, na medida em que a uma licena de patente de um pas inaplicvel as disposies legislativas de u m outro, p o r e x e m p l o . Vigncia e confidencialidade. Estipula-se u m prazo de 2 ( d o i s )

a n o s p a r a a v i g n c i a g e r a l d o A c o r d o , a c o n t a r da d a t a d e sua assinatura, e x c e t o p a r a as d i s p o s i e s r e l a c i o n a d a s o b r i g a o d e confidencialidade que permanecero vigentes, no m n i m o , por um p e r o d o d e 10 ( d e z ) anos (art. 2 0 . 2 . ' a ' ) . O modelo aqui apresentado contm disposies normais nesse tipo de a c o r d o e / o u e m relao a acordos entre partes empresariais, sem q u a i s q u e r e x c e s s o s q u e p o s s a m ser c o n s i d e r a d o s a b u s i v o s ou q u e privilegiem indevidamente qualquer das partes, especialmente no que se refere obrigatoriedade de sigilo pelas partes. A esse respeito, finalmente, deve ser notada a preocupao e m ressaltar que tal confidencialidade d e v e ser, para a parte e m questo, considerada d e n t r o dos m e s m o s princpios e procedimentos que adota para as matrias de sua propriedade.

COMERCIALIZAO DE TECNOLOGIA
A c o m e r c i a l i z a o de t e c n o l o g i a uma atividade bastante comentada, embora pouco compreendida. A sguir, alguns aspectos que justificam esta afirmao que aqui se faz. Transferncia de tecnologia, dado o usual sentido j u r d i c o d o

t e r m o transferncia, pressupe um p r o c e s s o de c o m p r a e v e n d a de informaes de carter t c n i c o - p r o d u t i v o ou de um signo c o m e r c i a l . Entretanto, quando analisados cerca de 20 mil contratos que tramitaram no I N P I , constata-se que no chegam a cinco o total de acordos que se referem venda de um ativo empresarial - a compra de uma patente ou de uma marca, ou mesmo de uma mera informao. Assim, os contratos tm por objeto o 'aluguel' de uma informao - e m que o detentor da informao a torna conhecida ou a ajuda a ser absorvida pela empresa interessada e m us-la para produzir e / o u comercializar determinada m e r c a d o r i a - , ou uma m e r a p e r m i s s o de seu uso, e uma s i m p l e s prestao de servio - e m que nenhuma informao fornecida ou, se ocorre, informao de d o m n i o e conhecimento pblico. O 'aluguel' da informao pode ser uma licena de patente, cuja

informao pode j ser dominada pelo licenciado e, assim, haver mera autorizao para possibilitar a esse usar industrialmente a informao. Porm, existe a possibilidade de esta ainda no ser plenamente dominada pelo licenciado, requerendo d o licenciante prestar seus servios para que a informao possa ser industrialmente aplicada. N o caso de p r o g r a m a s de c o m p u t a d o r , a l e g i s l a o brasileira v i g e n t e pressupe haver transferncia de t e c n o l o g i a ; dessa maneira, existe a h i p t e s e d e o l i c e n c i a d o necessitar a p r e n d e r a p r o d u z i r o programa (sic). Ora, no disso que trata essa forma de 'aluguel'. Para p r o d u z i r c o m fins c o m e r c i a i s , b a s t a o l i c e n c i a d o p e r m i t i r q u e o licenciante reproduza industrialmente o programa, isto , produza cpias de acordo com a demanda d e m e r c a d o , s e m q u e haja qualquer aprendizado e m relao a c o m o fazer o programa. Resumindo, trata-se de mera licena de uso, tal como se fora licena de marca. Isso porque a tecnologia de se fazer programas de computador no comercializada, mas se aprende nos bancos de faculdades. Outra forma de 'aluguel' relativa informao no patenteada, ou no p r o t e g i d a p o r qualquer instituto da p r o p r i e d a d e intelectual:

trata-se dos contratos de segredo de n e g c i o .

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Nesse caso, o detentor da

informao buscar o reconhecimento, pelo concessionrio, em contrato, de sua p r o p r i e d a d e sobre o referido segredo. A s s i m , h uma proteo contratual que estabelecer os direitos e obrigaes ao concessionrio. Entretanto, essa 'propriedade' pode ser entendida como uma informao conhecida p o r todos, c o m exceo de uma pessoa - o concessionrio. Esses trs tipos de contratos de 'aluguel' discriminados aqui so destinados a possibilitar que uma pessoa possa fabricar um produto, ou que possa usar determinado processo c o m a finalidade de fabricar u m produto, ou conhecer uma informao ainda no conhecida p o r q u e m pretende usar da informao para fabricar um produto. Os servios. Finalmente, o ltimo tipo de contrato t e m por objeto a

prestao de u m d e t e r m i n a d o servio. E m b o r a para fins legais sejam t a m b m d e f i n i d o s c o m o d e transferncia de t e c n o l o g i a , d e fato no

t r a n s f e r e m ou f o r n e c e m n e c e s s a r i a m e n t e qualquer i n f o r m a o , mas meramente prestam um servio.

Aspectos Bsicos de Contratos

E m transferncia de tecnologia, a possibilidade de adoo de um modelo contratual remota ou mesmo invivel. H vrias razes para isso: os setores industriais tendem a certas padronizaes diferenciadas entre si; a c o n j u g a o da m a t r i a c o m aspectos industriais e c o m e r c i a i s especficos de cada empresa e de cada negociao; os problemas diversos entre tecnologias de produto e de processo; formas de pagamento variadas e m razo d o tipo de indstria, do produto envolvido, da capacidade de pagamento a curto e longo prazos; enfim, uma forte disperso de enfoques, funo das m a i s diversas v a r i v e i s . J h o u v e casos e m que p e r i t o s i n t e r n a c i o n a i s b u s c a r a m e l a b o r a r m o d e l o contratual para u m r a m o industrial selecionado e os resultados no chegaram a alcanar os objetivos

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Em ingls, trade secrets. Os termos utilizados para designar o objeto desses contratos no implicam, de maneira geral e ampla, que a informao foi guardada em segredo, ao invs de patente-la, por motivos outros que a preferncia pelo segredo. Por exemplo: o titular de uma patente no pas A , por alguma razo tal como uma m avaliao de mercado, perdeu o prazo para depositar a patente correspondente em um pas B. Em muitos casos, especialmente quando se trata de tecnologias de processo, a informao, contida no relatrio descritivo do pedido de patente depositado no pas A , pode no ser suficiente para se iniciar a produo de imediato. Neste caso, pode ser necessrio um perodo de tempo e esforo inaceitveis para 'copiar' o objeto de patente. Assim, o custo de oportunidade de contratar o 'aluguel' da informao pode compensar os esforos despendidos na 'cpia' da patente.

p r e e s t a b e l e c i d o s . Dessa forma, a o p o c o m e n t a r alguns aspectos contratuais bsicos, c o m o f o r m a de s o m e n t e i n t r o d u z i r a questo contratual, d e v e n d o ser notado que as apreciaes a seguir sempre se referem a contratos destinados a permitir a fabricao de um produto e/ou o uso de um processo, jamais sendo considerados os contratos de servio. CONSIDERANDA Embora seja usual os contratos serem iniciados pelos consideranda, esta maneira de apresent-los no obrigatria nem estritamente necessria. Todavia, serve como prembulo para esclarecer a inteno dos contratantes e deve antecipar os principais aspectos antecedentes e de execuo da contratao. Os objetos contratuais - patentes, segredos de n e g c i o , assistncia tcnica etc. - devem ser mencionados e, se julgado necessrio, tambm descritos e m relao sua condio perante a legislao - patente concedida ou e m fase de pedido, por e x e m p l o . Os principais objetivos tambm devem ser mencionados. Entretanto, sempre deve ser lembrado que no caso de ocorrer conflitos de interpretao entre essa parte e o texto do contrato propriamente dito, este ltimo prevalecer. DEFINIES Uma forma redacional bastante utilizada em pases anglfilos principiar o corpo do contrato por uma clusula que defina todos os seus pontos especficos. O m t o d o bastante recomendvel quando a contratao entre partes de pases com lnguas distintas. A s definies devem se referir s principais matrias contratuais, cujas inter-relaes p o d e m no ser b e m compreendidas e gerar dificuldades de interpretao: o territrio de aplicabilidade, os produtos licenciados, conhecimentos abrangidos, limitao do uso dos conhecimentos ao ramo industrial, se patentes incluem ou no pedidos de patente, o que ou no segredo de negcio, limites e formas da assistncia tcnica, base para clculo de pagamentos, moeda - se for o caso - , entrada em vigncia etc. DIREITOS CONFERIDOS Objetos. A clusula que de fato inicia o contrato estipula os direitos conferidos, sendo obviamente aquela que a bsica da contratao, da conter inmeras matrias que devem estar precisamente configuradas. Em geral, os contratos p o d e m ter v r i o s o b j e t o s . A s s i m , as licenas de propriedade industrial ou os segredos de negcio usualmente requerem alguma forma de assistncia tcnica para facilitar e agilizar alcance dos

objetivos contratuais. T a m b m comum e m licenas de patente, e e m outros objetos de propriedade industrial, o licenciante buscar ampliar o escopo acrescentando seus segredos de negcio, c o m o uma maneira de prevenir o vazamento de qualquer outra informao que o licenciado t e v e a c e s s o e m seu c o n v v i o no p r o c e s s o d e p r e m p r t i c a transferncia de conhecimentos. A contratao c o m direitos sobre diversos objetos requer, das partes envolvidas, maior grau de especializao no processo, tornando a redao contratual bastante intrincada e de mais difcil compreenso por leigos na matria. Dessa maneira, a deciso do licenciante deve levar em considerao a autocrtica de sua capacidade negociai, cabendo sempre a ele apresentar o anteprojeto do contrato ou de contratos, cada qual com um nico objeto. N o contrato nico, os direitos distintos de cada objeto se confundem, p o d e n d o gerar problemas futuros; e m contratos desagregados, delineados.
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os d i r e i t o s

e o b r i g a e s esto

sempre

melhores

De qualquer forma, sempre se deve buscar a dominncia de

um dos objetos sobre os demais, dando-se preferncia aos institutos da propriedade industrial, e m particular as patentes. Os institutos da p r o p r i e d a d e industrial - patentes e marcas identificao e ttulos, concedida etc. Exclusividade. E m g e r a l , os l i c e n c i a d o s p r e t e n d e m ter a
100

devem estar bem definidos, devendo ser mencionados seus nmeros de bem c o m o a situao legal - pedido ou patente

e x c l u s i v i d a d e para fabricar, usar e v e n d e r , mas n e m s e m p r e essa a p r e t e n s o d o l i c e n c i a n t e ; p o d e m t a m b m haver bices legais que recomendam no conferir direito to amplo. Assim, o licenciante pode aceitar conceder exclusividade para fabricar, mas no exclusividade para usar e vender. Por exemplo, no intuito de evitar problemas futuros entre os licenciados, o licenciante pode no conceder a exclusividade para uso e venda no territrio do
MERCOSUL,

onde a circulao de bens tende a ser

livre e sem restries por meio de direitos de propriedade intelectual. No caso de instituies governamentais a concesso de

exclusividade , ao menos, delicada. N o passado, algumas instituies,

99

O I N P I , m e d i a n t e o A t o N o r m a t i v o n 15/75, d e s d e e n t o r e q u e r i a a Contudo, no momento, a questo deixada a cargo

desagregao das partes

contratual.

contratantes.
1 0 0

A L e i n 5.772/71 r e q u e r tal i d e n t i f i c a o 9.279/96 no a requeira caso no qualquer licena haja essa

n o s t e r m o s c o n t r a t u a i s . E m b o r a a L e i n parece impossvel ao INPI averbar

explicitamente,

especificao.

interpretando erroneamente a legislao vigente poca sobre licitao, p r e t e n d i a m licenciar usando apenas esse p r o c e d i m e n t o , t o t a l m e n t e inadequado e com tendncia a afugentar potenciais licenciados; a atual lei, c o m m a i o r clareza, isenta a transferncia de t e c n o l o g i a d e processo licitatrio. N o entanto, como um administrador pblico se sentir seguro ao licenciar uma patente com exclusividade durante o prazo de validade da proteo? E m alguns pases desenvolvidos, por e x e m p l o , o tratamento fiscal conferido licena de consider-la c o m o uma transferncia de propriedade. A soluo, no Brasil, ainda de difcil alcance, sem dvida. De nossa parte, cabe somente recomendar a adoo de procedimentos que de alguma maneira justifiquem a escolha do licenciado pela sua competncia empresarial, pelo valor contratado assemelhar-se ao valor de mercado, pela concesso exclusiva, se temporal, sempre que possvel etc. Territrio. O territrio de aplicao da licena deve estar definido

com preciso, relacionando-o com os direitos de fabricar, usar e vender. O licenciante d e v e ter cuidado se desejar restringir exportao, prtica considerada por muitos especialistas c o m o abusiva per se. T a m b m recomendvel indicar os pases e m que hajam sido concedidas licenas exclusivas, onde eventualmente poder haver embargo s importaes. O territrio do MERCOSUL merece sempre ser mencionado, pois ali, com maior facilidade, qualquer restrio exportao pode ser considerada abusiva. Sublicena. A clusula deve sempre esclarecer se o licenciado tem

ou no o direito de sublicenciar terceiros e, caso positivo, em que condies. CONFIDENCIALIDADE A d o t a n d o esse p r i n c p i o , p o d e r se p r e v e n i r de uma eventual utilizao, por parte d o licenciado, de informaes relacionadas a ele, m a s n o i n t e g r a n t e s d o o b j e t o da c o n t r a t a o , i n f o r m a e s essas adquiridas no transcorrer do processo de negociao ou de transferncia dos conhecimentos. A matria sujeita confidencialidade d e v e estar descrita c o m a maior clareza possvel, b e m c o m o aquelas matrias de conhecimento, no sujeitas a essa obrigao contratual - t o r n a d a pblica por terceiros no e n v o l v i d o s na transao. O licenciante t a m b m d e v e se preocupar c o m que os tcnicos e f u n c i o n r i o s d o l i c e n c i a d o t e n h a m c o n h e c i m e n t o da o b r i g a o d e confidencialidade, se for o caso, por m e i o de instrumentos de obrigao pessoais de confidencialidade. Idntico procedimento tambm se aplica

a terceiros que, devido a uma relao de negcios c o m o licenciado fornecedor de componentes, por exemplo - , tm possibilidade de acesso informao confidencial. PAGAMENTOS Inicialmente cabe diferenciar os pagamentos devidos pelo fornecimento da informao daqueles derivados da assistncia tcnica prestada. Pela informao. Os p a g a m e n t o s contratuais pela i n f o r m a o formas.

t c n i c o - p r o d u t i v a p o d e m se e f e t i v a r das m a i s d i v e r s a s

Logicamente, podem se limitar a um preo fixo pagvel de uma nica vez ou e m parcelas. T a m b m podem ter valor inicial fixo, nico ou e m parcelas, seguindo-se taxas (royalties ),
101

direta ou indiretamente, relacionadas

produo ou a vendas; ou p o d e m se restringir a estas mesmas taxas. Preo fixo deve, conforme pressupe os princpios da Economia,

ser calculado c o m base nos custos de produo do conhecimento. Pelo menos no mercado intangvel do conhecimento tcnico-produtivo, outra hiptese mais p r o v v e l , t e n d o p o r base de clculo o m e r c a d o que ser ocupado pelo licenciado que, e m princpio, era detido de fato ou potencialmente pelo licenciante. Sendo assim, a base de clculo a capacidade de produo d o licenciado ou seu potencial de v e n d a ,
102

ou

seja, o valor contratual funo do potencial d o mercado - e m outras palavras, de fato est se c o m p r a n d o o m e r c a d o . A frmula a seguir uma das maneiras de definir esse preo fixo:

sendo: P C P V

T
inst

vd

rant

int

d i r

= taxa percentual incidente sobre o potencial mximo de vendas = preo fixo contratado a ser pago = capacidade instalada de produo = preo unitrio do produto no mercado internacional = vigncia dos direitos/contratual

101

Embora o termo royalty seja usado amplamente, do ponto de vista tcnico-legal essa forma de pagamento - que pode ser um preo fixo - , devida por uso de direitos reconhecidos pela sociedade. O potencial de vendas entendido sem qualquer restrio devido baixa capacidade comercial do licenciado, isto , reverte-se situao de capacidade instalada.

1 0 2

A p e s a r d e o p r e o fixo ser v a n t a j o s o para o l i c e n c i a n t e , p o i s independe das flutuaes e de quaisquer outros percalos, este no deve buscar estabelecer u m preo fixo contratado excessivamente elevado correspondente a uma taxa sobre as vendas potenciais igualmente excessivo - , pois isto poderia inviabilizar o negcio do licenciado e, dessa maneira, afastar eventuais e futuros pretendentes de licena. Esse preo, e conseqentemente a taxa, devem ser os mais altos possveis a fim de favorecer o licenciante, mas no to elevados a ponto de prejudicar seus futuros negcios. Enfim, a racionalidade econmica impede negociaes absurdas. Valor inicial + taxas outra forma de remunerao. Requerer um

valor inicial, tambm denominado preo de divulgao, tem por finalidade obter uma garantia por parte do licenciado de que h, de fato, um efetivo interesse de sua parte e uma capacidade de investir, alm de pressionar para que este comece a operar o mais rapidamente possvel a fim de recuperar seus gastos. T a m b m p o d e h a v e r u m p a g a m e n t o inicial antes m e s m o d o contrato n e g o c i a d o , sendo d e v o l v i d o caso no se concretize a licena, mas essa forma mais rara. E m alguns casos, o p a g a m e n t o inicial p o d e ser n e g o c i a d o c o m o u m a d i a n t a m e n t o d o s pagamentos devidos incidncia das taxas sobre as vendas ou outras bases de clculo. Taxas i n c i d e m s o b r e as m a i s d i f e r e n t e s b a s e s , e m b o r a seja

predominante adotar-se as vendas lquidas ( p r e o de v e n d a incluindo deduo de impostos indiretos de indstria e comrcio, fretes e embalagens). Entende-se como outras bases os lucros, um valor fixo por unidade produzida ou vendida etc. O predomnio de incidncia sobre as vendas deve-se maior facilidade de controle por parte d o licenciante que, e m muitos casos, requer contabilidade especfica relacionada ao produto a fim de facilitar seu controle. A l m disso, dependendo d o alcance das vendas - se de bastante impacto ou no - do produto licenciado, o uso de taxas tende, ento, a elevar bastante a remunerao final d o licenciado; porm, h tambm vantagem para o l i c e n c i a d o , pois i n i c i a l m e n t e seus gastos so m e n o r e s sem os adiantamentos ao licenciante e, no transcorrer d o contrato, os efeitos das oscilaes de demanda no elevam seus custos, refletindo-se e m menores valores pagos ao licenciante. Os valores dessas taxas, no caso brasileiro, devido dedutibilidade fiscal, no d e v e m ultrapassar os 5% (cinco por cento) das vendas lquidas, seno ficariam muito onerosos para o licenciado.

Assistncia

tcnica

o n o m e dado aos servios prestados p e l o

licenciante para facilitar a absoro da informao pelo licenciado ou para resolver algum problema de produo. P o d e ter ou no seu valor embutido nas formas de pagamento anteriormente mencionadas. Se for calculada e m separado, o usual o pagamento corresponder reposio do salrio d o tcnico, acrescido de suas dirias quando fora de sede, ou de p e q u e n o acrscimo quando e m sua prpria fbrica atendendo aos tcnicos do licenciado. Finalmente, com o intuito de evitar que o l i c e n c i a d o requeira de m a n e i r a excessiva a prestao da limite de h o m e n s / h o r a por perodos definidos. Pelos servios. Os contratos de prestao de servios, e m geral, sendo assim de fcil assistncia um tcnica, a prtica r e c o m e n d a q u e se estabelea contratualmente

t m seus valores calculados na base cost-plus-fee, avaliao para o licenciado e para o licenciante. VIGNCIA

O prazo m x i m o de vigncia, e m princpio, dado pelo tempo de p r o t e o d o o b j e t o contratual. T o d a v i a , os segredos de n e g c i o e os contratos d e servios so r e g i d o s p o r outras regras. A s s i m , d e v e - s e considerar as seguintes hipteses de vigncia contratual:
104

patente de inveno - mximo de 20 (vinte) anos, contados da data do pedido da patente; patente de modelo de utilidade - mximo de 15 (quinze) anos, contados da data do pedido da patente; segredo de negcio - perante a legislao fiscal, recomendvel no ultrapassar a 5 (cinco) anos, a contar da primeira data de pagamento contratual; servios - de acordo com o prazo necessrio sua consecuo. LEI APLICVEL Quando o contrato se realiza entre partes brasileiras, a lei aplicvel e o foro so d o prprio pas.

1 0 4

Os objetos esto produtivos ou de programa de os de proteo maio de 1997.

limitados queles que conferem proteo aos conhecimentos tcnicoprestao de servios, no havendo referncia a licenas de marca, computador, de desenho etc. Os prazos, no caso de patentes, so conferidos pela Lei n 9.279/96, que entrou em vigor em 15 de

P o r razes bvias, quando o contrato t e m suas partes e m pases d i s t i n t o s , a l e i a p l i c v e l a d o pas o n d e ser e x p l o r a d a a p a t e n t e l i c e n c i a d a ou outros o b j e t o s l i c e n c i a d o s da p r o p r i e d a d e intelectual. Contudo, prtica bastante c o m u m o licenciante estipular a lei de seu pas, e m especial quando este norte-americano, mas ocorrendo alguma infrao aos t e r m o s contratuais p o r p a r t e d o l i c e n c i a d o , quase que certamente os tribunais sero d o pas deste ltimo e, conseqentemente, ser t a m b m aplicada sua prpria legislao especfica. N o caso d e o objeto ser segredo de negcio, aplica-se t a m b m a lei d o pas e m que o contrato explorado, mas deve ser notado que no h, e m nenhum pas, leis federais que r e g u l e m esse objeto, definindo d i r e i t o s e o b r i g a e s . P o r t a n t o , s o b r e t u d o nesse caso, a r e d a o d o contrato de extrema relevncia, pois a deciso judicial ser proferida a partir de seus termos.
ARBITRAGEM

N o caso d e contrato entre partes d e distintos pases, t e m sido bastante u t i l i z a d o o sistema d e deciso arbitrai, e m g e r a l c a b e n d o a cada uma das partes n o m e a r cada qual o seu rbitro e designar, e m conjunto, um terceiro. N o caso d e segredo d e negcio, p o r e x e m p l o , a arbitragem aconselhvel. Entretanto, a legislao brasileira no permite a arbitragem quando a parte uma entidade governamental.

5 FIOCRUZ OS SERVIOS TECNOLGICA

DE

GESTO

N a dcada de 8 0 , precisamente e m 1986, a FIOCRUZ, compreendendo as transformaes e m curso na sociedade internacional e na brasileira e m particular, visualizou a importncia que estava assumindo a propriedade intelectual nas relaes econmicas. Assim, no intuito de oferecer melhores condies de trabalho para seus pesquisadores e tcnicos, maximizando resultados e reduzindo custos de pesquisas e desenvolvimento, b e m c o m o tambm visando zelar por seu patrimnio cientfico e tecnolgico, criou um ncleo de gesto tecnolgica.

A COORDENAO DE GESTO TECNOLGICA tem, hoje, uma equipe de tcnicos capaz de prestar inmeros servios, dentre os quais assessoria a tcnicos e pesquisadores da instituio no campo da propriedade intelectual e m geral, especialmente quando relacionados aos temas tratados neste manual.

Preveno perda de novidade por publicao de artigo tcnico Busca sobre o estado da tcnica "Quem quem" na pesquisa mundial em um campo da tcnica Fornecimento de documentos de patente nacionais e de outros pases Redao de pedidos descritivos de patente Processamento de pedidos de patente - nacional e de outros pases Registro de programas de computador Assessoria na negociao de transferncia de material biolgico Assessoria na negociao de transferncia de tecnologia Elaborao de contratos de confidencialidade Elaborao de contratos de fornecimento de material biolgico Elaborao de contratos de transferncia de tecnologia Outros servios correlates
II ..1..11..

A l m dos servios descritos e m destaque, a COORDENAO DE GESTO TECNOLGICA tambm assessora as unidades da FIOCRUZ e seus tcnicos e m outras atividades correlatas, tais c o m o a orientao na escolha de eventuais parceiros tecnolgicos, a oferta solicitadas diretamente COORDENAO DE Cpias dela devem ser de tecnologia desenvolvida pela instituio, a escolha e seleo de GESTO TECNOLGICA. eventuais licenciados dessa tecnologia etc. Oferta de tecnologia. M o n i t o r a n d o os resultados d e pesquisa e desenvolvimento na FIOCRUZ, objetivando sua divulgao e uso pelo parque produtivo interno ou no resto do mundo, foram identificados os produtos e processos com potencial de industrializao e comercializao que esto relacionados e divulgados na seguinte publicao:

REFERNCIAS

BIBLIOGRFICAS

A relao bibliogrfica selecionada, que certamente no esgota a temtica desta publicao, est constituda pelas seguintes obras: utilizadas em temas especficos, quando mencionadas em notas de fim de pgina; consideradas bsicas em relao matria abordada; e recomendadas leitura. AMERICAN TYPE CULTURE COLLECTION ( A T C C ) . ATCC Guide to Packaging Shipping of Biological EUA, set. 1994. BENJAMIM, W . A. obra de arte na era de sua reprodutibilidade tcnica. e Tcnica: arte e poltica. Science Ltd., set. 1994. BODENHAUSEN, G. H . C. Guia para la Aplicacin la Proteccin de la Propriedad del Convnio de Paris Para Industrial. Sua: Onficinas So Paulo: Brasiliense, 1985. 12, Elsevier BERKS, A . H . Patent information in biotechnology. Tibtech, Magia Materials. and

American Type Collection Culture.

Internacionales Reunidas para la Proteccin d e la P r o p r i e d a d Intelectual (BIRPI, atual OMPI), 1969. CHISUM, D . S. Patents: a treatise on the law of patenteability, infringement. CIPOLLA, C. M . Histria E U A : Matthew Bender, 1980.5v. Econmica de la Europe Preindustrial. Espanha: http:// de validity and

Alianza Editorial, 1981. Di FRONZO, P . A L i t t l e K n o w l e d g e is a D a n g e r o u s T h i n g , www.ipmag.com/difronzo.html. FIGUEIRA BARBOSA, A . L. Propriedade Tecnologia. Jun 1996. e Quase Propriedade no Comrcio

Braslia, C o n s e l h o N a c i o n a l d e D e s e n v o l v i m e n t o

Cientfico e Tecnolgico ( C N P q ) , 1978.

FIGUEIRA BARBOSA, A . L. Sobre a Propriedade de Janeiro: Ed. U F R J , 1999. GANDELMAN, S. R. D. Direitos Autorais Normas Reguladoras;

do Trabalho I n t e l e c t u a l . R i o Personalidade; Constituio.

e Conexos; Direitos de

Aspectos Conflitantes; A Nova

Documento interno do Escritrio Dain Gandelman Werkerheimer Advogados Associados. Rio de Janeiro, 1988. GOLDSCHEIDER, R. Eckstrom's Licensing in Foreign and Domestic Operations - the Forms and Substance of Licensing. and Chapman Co., Ltd., 1978. JAENICHEN, -R. The Patentability Compounds, Compulsory in the European Patent ob Biotechnological Compositions, Inventions, Plants and Chemical Animals Pharmaceutical E U A , Clark Boardman

Office and Some Aspects of the Grant of

Licenses. Documento interno do Escritrio Vossius &

Partners. Munique, 1994. LANON, P. Recent Legal Developments in Patents for Biotechnological I n v e n t i o n s . I n : SEMINRIO 'RECENT LEGAL DEVELOPMENTS I N BIOTECHNOLOGY', 25 out. 1989, Paris. MCGAREY, . M . UBMTA Federal Register MCGAREY, . M . The New Biologist, MCGAREY, . M . Science, Property. Material. EUA: Dept. o f Health and Human Services. Office o f Technology Transfer, 18 fev. 1995. 2 (6):495-497,1990a. Industrial 248:952-957,1990b. Propriedade

NEUEMMEYER, F. L e g a l p r o t e c t i o n in scientific d i s c o v e r i e s . G e n e b r a , O r g a n i z a o M u n d i a l da Intelectual, Naes Unidas, nov. 1975.

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PRETNAR, S. Industrial property and the social system. Industrial Unidas, abr. 1981.

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In: CURSO DE ALTOS ESTUDOS DO MINISTRIO DAS RELAES EXTERIORES,

UNIDAS PARA O COMRCIO O DESENVOLVIMENTO, 1975, Naes Unidas,

ANEXOS

ANEXO

1.1
I N T E R N A C I O N A I S ,

P R I N C I P A I S T R A T A D O S

c o m nfase e m

Patente

1. CONVENO DE PARIS
Sendo a propriedade industrial um dos pilares da modernidade, compreensvel que a Conveno de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial ( C U P ) , ou simplesmente Conveno de Paris, seja o mais antigo acordo econmico internacional vigente, havendo sido firmada por 11 pases,
104

inclusive o Brasil, e m 1883. Entretanto, a evoluo internacional das relaes econmicas entre os pases exigiu constantes revises nos termos da C U P para adaptao e aperfeioamento perante as novas condies. A p r o p r i e d a d e industrial a m a t r i a o b j e t o dessa c o n v e n o

multilateral. E m seu ltimo texto revisto, 1968, a C U P contm 12 artigos substantivos, sendo os demais d e o r d e m administrativa, regulando as relaes internacionais para as patentes - de inveno, modelo de utilidade, introduo, desenho etc. - , marcas - de indstria, c o m r c i o , servios, coletivas, notrias etc. - , indicaes de procedncia e a de proteo concorrncia desleal. Os pases signatrios da Conveno formam a Unio de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial. Desde o ano de incio de sua vigncia, a C U P Paris teve as seguintes revises: Bruxelas (1900), Washington (1911), Haia (1925), Londres (1934),
1 0 4

Blgica, Brasil, Espanha, El Salvador, Frana, Guatemala, Itlia, Holanda, Portugal, Srvia e Sua.

Lisboa (1958) e Estocolmo ( 1 9 6 8 ) . concordncias, ocasionando

105

O texto da Conveno permite aos para a

pases no aceitarem as revises cujas disposies no sejam de suas complexos procedimentos operacionalidade d o sistema internacional da propriedade industrial. N a atualidade, o A c o r d o TRIPS, que por suas caractersticas aceito por quase todos os pases - exceto os no m e m b r o s da Organizao Mundial d o Comrcio, basicamente alguns pases socialistas - , requer que os mesmos adotem o ltimo texto da reviso de Estocolmo. Os artigos substantivos tm diversos caracteres: os mandatrios, por deverem ser obrigatoriamente respeitados pelas leis nacionais; os requeridos de regulao pelas leis nacionais; os recomendveis aos pases de legislarem a respeito; e outros. Alguns desses artigos tratam de todos os institutos da propriedade industrial, outros so exclusivos de patentes, ou marcas etc. So trs os artigos mandatrios: a independncia dos privilgios nacionais, o trato igual aos nacionais e a prioridade unionista. Independncia dos privilgios. Esta disposio afirma que quaisquer privilgios - patentes, marcas etc. - somente tm seus direitos reconhecidos no territrio dos pases concedentes. Dessa maneira, no h patente internacional, sendo necessrio que a inveno seja reconhecida em cada pas membro da Conveno para ter os direitos daquele pas conferidos ao depositante (o inventor ou quem dele deriva seus direitos). Trato igual. Ao no residente de um pas dever ser reconhecido os mesmos direitos e obrigaes, incluindo idnticos procedimentos para processar os pedidos de privilgios daqueles concedidos aos residentes desse mesmo pas. O dispositivo comum em tratados econmicos internacionais. Prioridade unionista. Este direito considerado como a prpria razo de ser da Conveno, por ser a nica disposio capaz de criar um 'sistema'. O direito de prioridade confere a um requerente de privilgio em um pas membro da Unio - denominado pas de origem - , a prioridade para obter a concesso daquele privilgio, sobre qualquer outro depositante que haja efetuado, em outro pas da Unio, o depsito de pedido de patente sobre a mesma matria em data posterior do depsito no pas de origem. O direito de prioridade de um ano para patentes de inveno e modelos de utilidade, e de seis meses para os demais privilgios.

1 0 5

Em 1980 foi iniciada uma conferncia de reviso, em Genebra, que por falta de acordo ficou inconclusa. Alguns dos principais pontos controversos seriam depois resolvidos pelo acordo TRIPS.

O Artigo

5A. Desde as primeiras conferncias para se obter o texto

o r i g i n a l da C o n v e n o , este t e m s i d o o d i s p o s i t i v o m a i s sujeito a controvrsias e debates. Referindo-se a patentes, ele trata da regulao de abusos de direitos dos titulares, possibilitando aos pases tomarem medidas l e g i s l a t i v a s p r p r i a s p a r a os c o i b i r , s e n d o c i t a d a e x e m p l i f i c a d a e especificamente a falta de uso local da inveno patenteada, ou seja, a ausncia de industrializao da patente no pas. Ocorrendo a inao, medida adotada universalmente a licena compulsria regulada pelas leis nacionais de propriedade industrial,
106

e m que a autoridade responsvel pode conceder

o direito de usar a inveno a terceiros que a requeiram, sendo o titular, e m contrapartida, remunerado. A p e s a r da o b r i g a t o r i e d a d e de p r o d u z i r l o c a l m e n t e ser a nica justificativa para u m pas conceder direitos de m o n o p l i o a terceiros, oriundos de outros pases, t e m havido presses internacionais localizadas para evitar a licena compulsria por falta de uso. E m geral, o argumento de que no havendo economicidade local para a industrializao, esta pode ser substituda pela importao.
107

N o s foros internacionais, a defesa dessa

posio est sendo liderada pela indstria farmacutica internacional. Consenso e homogeneidade. Os breves comentrios antecedentes

esclarecem sobre a falta de homogeneidade das leis nacionais e m pontos relevantes, alguns dos quais viriam a ser posteriormente regulados no acordo TRIPS. P o r exemplo, h seis formas processuais distintas para a concesso de uma patente. E m u m extremo, est a maioria dos pases desenvolvidos e em desenvolvimento que, para efeitos de concesso, avaliam a novidade do pedido de patente - o estado da tcnica - por m e i o dos mais diferentes canais de informao disponveis, sobretudo aquela contida e m patentes de outros pases; no outro extremo, h pases que simplesmente concedem a

1 0 6

Os EUA no usam este dispositivo, justificando que o direito 'natural' ao inventor e, portanto, no deve ser limitado pela lei. Entretanto, na legislao de abuso de poder econmico, aceitam a hiptese de abuso econmico e, dessa maneira, podem tambm conceder licena obrigatria sem remunerao, ao invs, por exemplo, de indenizao parte lesada. O argumento pressupe que o empresrio, pretendente a proceder a industrializao e realizar o investimento, no tem capacidade de avaliao do negcio e, assim, cabe sociedade - ao Estado em ltima instncia, evitar que o empresrio assuma os riscos da sua inovao. Certamente, a argumentao se aplica mais economia planificada do que de mercado. Recentemente, o Mxico inseriu o princpio da importao como idntico produo local; e, aqui no pas, h uma corrente no Congresso defensora desta posio. Essa hiptese apareceu, pela primeira vez, no texto do relator senador Fernando Bezerra, atual presidente da Confederao Nacional de Comrcio.

1 0 7

proteo sem qualquer exame de substncia, deixando que terceiros se julguem prejudicados quanto possibilidade de recorrerem da concesso.
108

A l m disso, apesar dos termos das leis nacionais, bvio que o exame diferido e m u m pas e m desenvolvimento tende a ser qualitativamente inferior ao elaborado nos j desenvolvidos. Apesar de tudo, h certos consensos que, apesar de no definidos nos acordos intergovernamentais, t e n d e m a conferir certa organicidade e h o m o g e n e i d a d e entre os sistemas nacionais de patente e configuram o 'sistema' internacional. Dessa maneira, a CUP jamais conseguiu definir o que seja uma patente (seus direitos e obrigaes) ou estipulou os requisitos n e c e s s r i o s a sua c o n c e s s o ; p o r m , o r e q u i s i t o da n o v i d a d e , da aplicabilidade industrial e da a t i v i d a d e i n v e n t i v a so adotados internacionalmente. A PRPRIA existncia da proteo patentria demonstra a i m p o r t n c i a da i n f l u n c i a d o c o n s e n s o p a r a c o n f e r i r r e l a t i v a homogeneidade sistmica, ainda que os direitos e obrigaes dos privilgios nacionais possam, eventualmente, ser distintos na margem.

2. TRATADO DE COOPERAO EM MATRIA DE PATENTE O Tratado de Cooperao e m Matria de Patente (Patent Cooperation Treaty - P C T ) u m acordo multilateral firmado e m 1970 na cidade de Washington, EUA, tendo entrado e m vigor, com 11 pases como m e m b r o s ,
109

em 24 de janeiro de 1978. , provavelmente, o primeiro passo entre os pases para buscar certa homogeneizao e pretender dar origem a u m efetivo sistema internacional de patentes. Todavia, para o alcance desse sistema, o PCT est ainda muito distante. Basicamente, ele possibilita o depsito de um nico pedido e m uma autoridade nacional - o Instituto Nacional da Propriedade Industrial do Brasil, por exemplo - , ou uma organizao internacional designada pelos pases membros d o P C T - o Escritrio de Patente Europeu - , tendo efeito para tramitar e m pases m e m b r o s selecionados pelo depositante. Desse m o d o , facilita-se ao inventor, pois permite que se evite inicialmente o depsito e m cada pas, reduzindo-se, a curto prazo, o dispndio de trabalho e de recursos financeiros.

1 0 8

A Frana, por exemplo, no procedia a qualquer exame de substncia at 1975, quando ento passou a adotar o exame diferido. Alemanha, Chade, Congo, Gabo, Madagascar, Malawi, Repblica dos Camares, Repblica Central Africana, Senegal, Sua e Togo. O Brasil aderiu em 9 de abril de 1978.

1 0 9

As duas fases. Dado o procedimento d o depsito internacional, a obteno de uma patente via PCT p o d e ser subdividida e m duas fases: internacional; nacional. Internacional. Esta fase t e m incio a partir d o depsito, seguindoinstituio

se a e t a p a d e b u s c a i n t e r n a c i o n a l , e f e t u a d a p o r u m a autoridades nacionais designadas pelos pases m e m b r o s ,

110

denominada Autoridade Internacional de Busca, constituda por algumas cuja atribuio avaliar a novidade perante o estado das artes no plano mundial b e m c o m o a aplicabilidade industrial e a atividade inventiva. Para ocupar essa posio, a entidade deve possuir documentao mnima, em geral compreendendo documentos de patentes documentos no relacionados a patentes. A terceira etapa da fase internacional a publicao d o p e d i d o , que d e v e ser efetivada at 18 ( d e z o i t o ) meses aps a data d e prioridade. Consiste de uma folha de rosto q u e identifica o inventor, o titular, a classificao internacional d o i n v e n t o , as datas relevantes, o n m e r o da publicao internacional, u m resumo d o relatrio descritivo e desenhos (se for o caso), o relatrio descritivo e as reivindicaes, inclusive c o m emendas, se houver, e o relatrio da busca internacional. Finalmente, a quarta e ltima etapa, que t e m carter duplamente opcional, o Exame Preliminar Internacional. A primeira opo feita pelo pas m e m b r o , que indica se deseja ou no receber tal exame; a segunda opo permite ao pas receptor usar ou no o exame para fins de decidir sobre a concesso. Nacional. Cumprida a fase internacional, as autoridades nacionais dos principais pases industrializados d e s d e 1920, a l m d e uma literatura selecionada d e

designadas pelos requerentes dos pedidos de patente comeam ento a process-lo, examinando-o quanto ao mrito, se for o caso, e decidindo pela concesso ou indeferimento do m e s m o . Dessa forma, o P C T atende a alguns objetivos: agiliza a tramitao dos pedidos e m diversos pases, proporciona melhores dados para avaliao pelos pases e m desenvolvimento, refora e tende a homogeneizar os sistemas nacionais de patentes etc.
1 1 0

Desde 1993, as seguintes autoridades nacionais em patentes atuam tambm como Autoridades de Busca Internacional: Austrlia, ustria, EUA, Japo, Reino Unido, Rssia, Sucia e o Escritrio Europeu de Patente. Estas autoridades so qualificadas por possurem bancos de patentes, acervo bibliogrfico, pessoal qualificado etc.

3. CLASSIFICAO INTERNACIONAL DE PATENTES

O A c o r d o de Estrasburgo sobre a Classificao Internacional de Patentes foi firmado e m 1971, nessa cidade, tendo atualmente cerca de 43 pases membros, dos quais os pases e m desenvolvimento no chegam a ser n e m e m n m e r o de seis, estando entre eles o Brasil. Descrio mais detalhada sobre esse acordo e seu funcionamento p o d e m ser encontrados no Captulo 3 deste manual.

4. ASPECTOS COMERCIAIS RELACIONADOS A DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL: O TRIPS

Antecedentes.
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A s crises internacionais refletem-se de maneira

acentuada sobre os fluxos de comrcio exterior, reduzindo o intercmbio entre os pases. N o sentido de reativar esses fluxos, desde a dcada de 70, houve e ainda h um forte movimento dos pases para reformular as regras de comrcio exterior. Conforme seria esperado, o foro para essas negociaes multilaterais foi o A c o r d o Geral s o b r e T a r i f a s e C o m r c i o ( G e n e r a l Agreement on Trade and Tariffs - GATT), organismo das Naes Unidas com atribuies no comrcio exterior. Ele era limitado s relaes comerciais, desde a sua criao, na segunda metade dos anos 40; entretanto, durante as negociaes para redues tarifrias da denominada Rodada de T q u i o (1973-1979), foram dados os primeiros passos para a incluso de temas relacionados a rubricas de outras balanas de comrcio exterior - capitais e servios - , sob forte presso e liderana dos E U A . Este pas trouxe, ento, ao debate, a questo de contrafao de bens. A crise d o balano comercial dos E U A , e m meados dos anos 8 0 , aumentou a presso desse pas para a reformulao das regras do j o g o das relaes econmicas internacionais. E m 1984, os ministros de relaes exteriores reuniram-se e m Punta del Este, Uruguai, e por intermdio de uma declarao ministerial d e r a m incio a mais uma fase de negociaes multilaterais sobre comrcio exterior, que ficaria conhecida como Rodada Uruguai, abrangendo temas at ento fora das negociaes no mbito do GATT. Dentre esses temas, encontrava-se os 'Aspectos Comerciais Relacionados a Direitos de Propriedade Intelectual, incluindo a Contrafao de Bens', que desde o incio recebeu forte oposio dos pases e m desenvolvimento, dentre eles o Brasil, com repercusses durante toda a rodada.

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Para um excelente estudo desse Acordo, incluindo os antecedentes e comentrios fase de negociao dele, vide: TARRAG (1993).

O TRIPS. A Rodada Uruguai foi uma das mais longas negociaes multilaterais sobre comrcio, encerrando-se em 15 de dezembro de 1993, sendo a respectiva ata final assinada e m Marrakech e m 1 2 de abril de 1994, t e n d o c o m o principal resultado a criao da Organizao M u n d i a l d o Comrcio ( O M C ) , em substituio ao GATT. OS inmeros acordos abrangeram as reas de ( i ) acesso a mercados, ( i i ) agricultura, ( i i i ) txteis, ( i v ) servios, ( v ) propriedade intelectual - TRIPS - , e ( v i ) aspectos institucionais. Aqui no Brasil, o TRIPS entrou e m vigor a partir de 1 de janeiro de 1995. O Acordo TRIPS abrangeu amplamente os institutos de proteo da propriedade intelectual - marcas, indicaes geogrficas, desenhos industriais, patentes e topografias de circuitos integrados - , alm de buscar regular prticas de concorrncia desleal relativas a p r o t e o de i n f o r m a e s confidenciais e a contratos de licenas e, ainda, regular sobre normas de proteo dos direitos de propriedade intelectual. Os termos acordados pelo TRIPS devem ser entendidos como adicionais -plus - s Convenes de Paris e Berna (direito autoral), no sentido de que as refora ao obrigar seus membros a adotarem os textos de suas ltimas revises, a tornar mandatrias inmeras de suas disposies ou a acrescentar e melhor explicitar suas regras. N o c a m p o das p a t e n t e s , d e s t a c a m - s e as s e g u i n t e s mandatrias aos pases signatrios: conceder proteo em todos os campos da tcnica, exceto quando contrrios ordem pblica, moral etc., ou quando compreendem mtodos aplicveis ao campo da sade ou sendo plantas e animais a matria de proteo (art. 27); adoo dos direitos de excluir terceiros dos atos de fabricar, usar e vender, dentre outros correlates (art. 28); divulgao da matria para a qual se requer a proteo, incluindo o melhor modo de praticar a inveno (art. 29); excees aos direitos conferidos - a exausto de direitos, por exemplo (art. 30); outro uso sem autorizao do titular, especialmente a aplicao de licena compulsria para sanar abusos de direitos com destaque falta de uso e prticas de poder econmico, ou para possibilitar o uso de uma patente dependente (art. 31); nulidade/caducidade sujeita a recurso judicial (art. 32); vigncia da proteo, a contar da data do pedido, no inferior a 20 (vinte) anos (art. 33);
112

normas

112

TARRAG, op. cit.,

p.94.

 a reverso do nus da prova em processos cveis de infrao de direitos quando a patente de processo para a obteno de um produto, cabendo ao ru provar em contrrio (art. 34).

FORMAS DE PROTEO DO TRABALHO INTELECTUAL Propriedade Industrial, Direito Autoral e Outras: Idia e Forma
As DIVERSAS PROTEES AO TRABALHO INTELECTUAL
A propriedade do intangvel. O trabalho intelectual produz bens

i n t a n g v e i s q u e , p o s t e r i o r m e n t e , p o d e m ou n o se o b j e t i v a r e m e m mercadorias tangveis. M a s o trabalho intelectual se apresenta sob diversas formas que, para facilidade de anlise, deve ser dividido e m duas formas idealizadas, puras: no diretamente relacionado com a vida econmica; precipuamente destinado produo econmica da modernidade. Ora, c o m o o processo histrico t e m se caracterizado pela contnua e persistente apropriao d o econmico sobre as demais atividades de nossas vidas, essa diviso meramente terica era, h sculos passados, mais clara e transparente d o que e m nossa poca. N o p r i m e i r o tipo de trabalho intelectual, a produo cientfica e artstica o melhor exemplo. Quando e m estado 'puro', os resultados obtidos pela comercializao dos frutos desse trabalho no proporcionam os mesmos efeitos para o produtor, isto , por maiores que sejam os ganhos, estes no possibilitam que a produo posterior siga aumentando indefinidamente. U m cientista, ao efetuar uma descoberta, p o d e e deve ter ganhos e m sua divulgao, mas esses novos recursos e m muito pouco criam potencialidades para novas e incessantes descobertas. Da mesma maneira, o danarino, o escultor e o pintor no conseguem reproduzir-se a si mesmos, possibilitando aumentar suas produes. Evidentemente que recentes formas artsticas, facilitadas pelo aparecimento de novas tecnologias, alteram substancialmente a situao - como o caso d o cinema, da televiso, da serigrafia, da fotografia, do videolaser etc. - , assemelhando-a s formas industrializadas de produo. M a s , ainda assim, a produo cientfica e artstica guarda e m si um carter de individualidade, inexistente nas relaes da produo d o trabalho industrializado.

N o segundo tipo, trata-se de um trabalho destinado produo econmica de mercadorias. Nesse caso, aps cada produo comercializada e m mercado, os lucros obtidos so, e m sua maior parte, reinvestidos na produo de novas mercadorias. A s s i m , mantidas as demais condies constantes, possvel produzir-se s e m p r e mais e mais. A freqente e persistente busca e m aumentar as mquinas e equipamentos e m relao ao trabalho humano eleva a produtividade e, por conseqncia, a produo final e, ainda, os novos ciclos de produo c o m reinvestimentos crescentes, e m uma progresso geomtrica. Ora, e m ambos os tipos de trabalho, a modernidade reconheceu a necessidade de conferir proteo proprietria aos resultados do trabalho intelectual. N o primeiro tipo, caso uma obra artstica pudesse ser copiada por terceiros, os verdadeiros autores no teriam incentivos nem condies para prosseguir; no segundo tipo de trabalho, os reinvestimentos seriam s u b s t a n c i a l m e n t e r e d u z i d o s , s e r i a m d e s i n c e n t i v a d o s os g a n h o s d e produtividade proporcionados pelas novas tecnologias. Propriedade Intelectual. O trabalho intelectual, desde o sculo X V , nas

origens do Capitalismo, mereceu a proteo proprietria conferida por diversos institutos jurdicos que c o m p e m o campo da Propriedade Intelectual. Inicialmente, e m 1474, na cidade de Veneza, foi criada a proteo das invenes para fins econmicos atravs do instituto das patentes; antes do fim do sculo, na Inglaterra, era protegida a reproduo das obras cientficas e literrias, devido criao da imprensa por Gutemberg. Posteriormente, surgiram as marcas modernas destinadas identificao das mercadorias, o desenho industrial que lhes confere esttica diferenciadora, a reproduo musical e m rolos, fitas, discos etc.; a reproduo de trabalhos pictricos pela serigrafia, a fotografia, a impresso grfica etc.; a nova linguagem digital reproduzindo criaes e informaes de outras linguagens; enfim, uma infinidade de novas formas que requeriam a proteo. Propriedade Industrial. Quando o trabalho intelectual diretamente

relacionado e destinado produo econmica, a proteo conferida pela Propriedade Industrial, protegendo as invenes na esfera da produo - a patente de inveno e de m o d e l o de utilidade - e todas as demais formas criativas para facilitar e agilizar a comercializao das mercadorias - as marcas, o desenho industrial etc. Direito Autoral. A s criaes cientficas, literrias e artsticas t m leis

proteo pelo Direito de Autor e e m pases anglfilos pelo Copyright, bastante similares embora no idnticas.

H protees recentes que se baseiam em princpios do Direito Autoral ou Copyright, m u i t o e m b o r a t e n h a m o trabalho intelectual v o l t a d o diretamente para a face econmica, requerendo assim legislaes adaptadas e especficas - os programas de computador e os semicondutores, por exemplo. Idia e forma. A Propriedade Intelectual confere proteo, conforme

o caso, idia ou forma da mercadoria. Assim, as invenes so as 'nicas' criaes do trabalho intelectual em que a proteo conferida idia; todas as demais protees recaem unicamente sobre a forma. N o caso de uma descoberta cientfica, por exemplo, a idia um bem livre disposio da sociedade; entretanto, a forma representativa da idia - o livro, o artigo, o vdeo etc. - protegida. N a pintura, todos os artistas esto livres para pintarem as suas madonas, mas a forma de cada uma delas pertence ao seu autor. Em resumo, isso significa que as invenes definem a criao de novas idias, enquanto os demais resultados do trabalho intelectual expressam to-somente formas originais de idias conhecidas. Resumindo, a proteo da idia exclusiva da esfera da produo, enquanto a proteo das formas se restringem comercializao. E m outras palavras, na proteo das idias por m e i o da patente de inveno e/ou modelo de utilidade so inerentes concesso desses privilgios somente os direitos de produo, enquanto as formas se protegem por meio de marcas, patentes de desenho, direito autoral ou copyright e leis sui generis programas de computador e topografias de semicondutores, por exemplo - , com base nos princpios do direito autoral ou copyright, sendo inerentes s concesses desses privilgios os direitos de comercializao.

INVENTOS RELAES DE TRABALHO Os inventos e aperfeioamentos e m geral, ocorridos na vigncia de contrato de trabalho ou prestao de servios, so regulados, aqui neste Pas, pela Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996, vigente a partir de 14 de maio de 1997. E m suas disposies, esse cdigo, diferentemente do anterior, refere-se unicamente s criaes que sejam patentes de inveno ou modelo de utilidade. Assim sendo, h srias dvidas se a nova disposio regularia tambm outras formas de criaes industriais, inclusive idias patenteveis sem pedido de proteo. Transcreve-se, a seguir, a nova regulao.

"LEI N* 9.279, DE 14 DE MAIO DE 1996 Regula direitos e obrigaes relativos propriedade industrial CAPTULO XIV

Da inveno e do modelo de utilidade realizado por empregado ou prestador de servio Art. 88. A inveno e o modelo de utilidade pertencem exclusivamente ao empregador quando decorrerem de contrato de trabalho cuja execuo ocorra no Brasil e que tenha por objeto a pesquisa ou a atividade inventiva, ou resulte esta da natureza dos servios para os quais o empregado foi contratado. I Salvo expressa disposio contratual em contrrio, a retribuio pelo trabalho a que se refere este artigo limita-se ao salrio ajustado. I Salvo prova em contrrio, consideram-se desenvolvidos na vigncia do contrato a inveno ou o modelo de utilidade, cuja patente seja requerida pelo empregado at 1 (um) ano aps a extino do vnculo empregatcio. Art. 89.0 empregador, titular da patente, poder conceder ao empregado, autor do invento ou aperfeioamento, participao nos ganhos econmicos resultantes da explorao da patente, mediante negociao com o interessado ou conforme disposto em norma da empresa. Pargrafo nico. A participao referida neste artigo no se incorpora, a qualquer ttulo, ao salrio do empregado.
a a

Art. 90. Pertencer exclusivamente ao empregado a inveno ou o modelo de utilidade por ele desenvolvido, desde que desvinculado do contrato de trabalho e no decorrente da utilizao de recursos, meios, materiais, instalaes ou equipamentos do empregador. Art. 91. A propriedade da inveno ou de modelo de utilidade ser comum, em partes iguais, quando resultar da contribuio pessoal do empregado e de recursos, dados, meios, materiais, instalaes ou equipamentos do empregador, ressalvada expressa disposio contratual em contrrio. 1 Sendo mais de um empregado, a parte que lhes couber ser dividida igualmente entre todos, salvo ajuste em contrrio. 2 garantido ao empregador o direito exclusivo de licena de explorao e assegurada ao empregado a justa remunerao. 3A explorao do objeto da patente, na falta de acordo, dever ser iniciada pelo empregador dentro do prazo de 1 (um) ano, contado da data de sua concesso, sob pena de passar exclusiva propriedade do empregado a titularidade da patente, ressalvadas as hipteses de falta de explorao por razes legtimas. 4 No caso de cesso, qualquer dos co-titulares, em igualdade de condies, poder exercer o direito de preferncia. Art. 92. O disposto nos artigos anteriores aplica-se, no que couber, s relaes entre o trabalhador autnomo ou o estagirio e a empresa contratante e entre empresas contratantes e contratadas. Art. 93. Aplica-se o disposto neste captulo, no que couber, s entidades da administrao pblica, direta, indireta e fundacional, federal, estadual ou municipal. Pargrafo nico. Na hiptese do artigo 88, ser assegurada ao inventor, na forma e nas condies previstas no estatuto ou regimento interno da entidade a que se refere este artigo, premiao de parcela no valor das vantagens auferidas com o pedido ou com a patente, a ttulo de incentivo."

F U N D A O

O S W A L D O

C R U Z P R

P O R T A R I A D A P R E S I D N C I A n 2 9 4 / 9 6 d e 2 0 d e a g o s t o d e 1996.

O Presidente da Fundao Oswaldo Cruz, no uso de suas atribuies, RESOLVE:

1.0 - PROPSITO Estabelecer procedimentos e m relao a direitos de propriedade industrial e demais direitos d e p r o p r i e d a d e sobre invenes ou aperfeioamentos passveis de comercializao, resultante d e atividades realizadas na FIOCRUZ. 2.0 - OBJETIVO Proteger o patrimnio cientfico e tecnolgico, estimular o processo inovador e possibilitar o retorno d o investimento para fortalecer e ampliar a capacitao tecnolgica da FIOCRUZ. 3.0 - RESOLUES 3.1 - As invenes ou aperfeioamentos suscetveis de patenteamento, resultantes de atividades realizadas na FIOCRUZ, em suas Unidades e respectivos departamentos, Laboratrios e demais instalaes,
pertencero FIOCRUZ.

3.2 - As invenes ou aperfeioamentos resultantes de atividades financiadas exclusivamente pela FIOCRUZ e desenvolvidas exclusivamente em suas instalaes sero de propriedade exclusiva da FIOCRUZ, independentemente da natureza do vnculo existente entre esta e o inventor. 3.3 - Nos casos em que o inventor tenha desenvolvido a inveno ou aperfeioamento parcialmente fora da FIOCRUZ, mas tambm utilizando recursos e instalaes da mesma, estes pertencero a ambos, devendo ser firmado um acordo entre as partes, estabelecendo e regulando os direitos de propriedade e as condies de explorao dos referidos inveno ou aperfeioamento. 3.4 - No caso de invenes ou aperfeioamentos resultantes de pesquisas financiadas ou realizadas em conjunto com outras entidades jurdicas, pblicas ou privadas, nacionais ou internacionais, figuraro como

depositantes a FIOCRUZ e as outras partes, sendo a diviso dos direitos de propriedade e as condies da explorao estabelecidas em conformidade com o que dispuserem os contratos, acordos ou convnios firmados entre as partes para tal fim. 3.5 - No pedido de patente figurar sempre como depositante a FIOCRUZ e outros, quando for o caso, constando como inventores os autores da inveno ou aperfeioamento. 3.6 - Os responsveis pela inveno ou aperfeioamento indicaro, oficialmente, os co-inventores que tenha efetivamente participado do processo inventivo. 3.7 - A elaborao, o depsito e o acompanhamento de pedidos de patente, junto ao Instituto Nacional da propriedade Industrial (INPI) e demais escritrios de propriedade industrial internacionais, sero realizadas pela Coordenao de Gesto Tecnolgica da Assessoria de Planejamento
Estratgico ASPLAN,
113

da FIOCRUZ.

3.8 - A deciso sobre a extenso da proteo da inveno ou aperfeioamento para outros pases ser tomada pela Coordenao de Gesto Tecnolgica
da ASPLAN em conjunto com a Presidncia da FIOCRUZ e com os inventores.

3.9 - A Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN poder contratar escritrios especializados em propriedade industrial, sempre que as exigncias ou especificidades de suas atividades assim o requeiram. 3.10 - A Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN responsabilizar-se- pelas despesas decorrentes do processamento de pedidos de patente da FIOCRUZ, observados, quando for o caso, os contratos, acordos ou convnios firmados com outras partes.
3.11 - FIOCRUZ, atravs da Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN em

conjunto com as Unidades envolvidas, caber promover a explorao das tecnologias, de sua propriedade, observados os limites de sua coparticipao. PARGRAFO NICO: A FIOCRUZ poder produzir, vender, licenciar ou realizar qualquer tipo de acordo, convnio ou contrato com terceiros, visando explorao das suas tecnologias, respeitadas, no que couber, as legislaes e regulamentaes referentes Administrao Pblica Federal. 3.12 - A parte que couber FIOCRUZ dos proventos obtidos pela explorao das suas tecnologias patenteadas ser dividida da seguinte forma:
2/3 (dois teros) para a FIOCRUZ, a serem incorporados na conta de recursos Diretamente Arrecadados e aplicados, preferencialmente, no Departamento e/ou Laboratrio responsvel pela inveno, conforme proposta a ser aprovada pelo Conselho Deliberativo da FIOCRUZ. 1/3 (um tero) a ttulo de incentivo, para os inventores.

113

A Coordenao de Gesto Tecnolgica est, atualmente, vinculada Presidncia da FIOCRUZ.

PARGRAFO NICO: O montante anual concedido a ttulo de incentivo aos inventores ficar limitado, para cada inventor, a um valor mximo equivalente a 13 (treze) vezes o teto salarial do servio pblico. 3.13 - Recomenda-se que os resultados dos projetos de pesquisa ou desenvolvimento realizados na FIOCRUZ, que possuam potencial de gerao de novos produtos e/ou processos passveis de comercializao, no sejam divulgados at que se tenha tomado todas as providncias necessrias para garantir a proteo destes, nos termos da legislao vigente. PARGRAFO NICO: Direo da Unidade responsvel pelos resultados acima referidos caber garantir o sigilo dos mesmos, at que tenham sido tomadas as providncias necessrias proteo de tais resultados, anteriormente divulgao, contando com a Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN para indicar tais providncias. Caso seja necessrio, poder ser formado um comit de especialistas para decidir sobre a convenincia de proteo ou divulgao. 3.14 - N o caso de intercmbio de pessoal, tanto da FIOCRUZ para outras instituies quanto destas para a FIOCRUZ, devero ser firmados termos que estabeleam condies de propriedade de resultados, sigilo, direitos de publicao, divulgao e utilizao de tais resultados. 3.15 - N o caso de envio de material relacionado s invenes, aperfeioamentos e know-how, da FIOCRUZ para outras instituies ou empresas, nacionais ou internacionais, este s poder ser efetuado se for antecedido de termos que estabeleam condies de propriedade de resultados, sigilo, direitos de publicao, divulgao e utilizao de tais resultados, assinados pelos responsveis das outras instituies que iro receber o referido material. 3.16 - Os termos a que se referem as clusulas 3.14 e 3.15 acima, devero ser elaborados pela Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN. 3.17 - Os contratos, convnios, acordos e conexos dos quais a FIOCRUZ faa parte, contero, obrigatoriamente, clusulas reguladoras dos direitos de propriedade industrial, bem como dos demais direitos de propriedade, quando for o caso. PARGRAFO NICO: A Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN dever assessorar as Unidades da FIOCRUZ, analisando ou mesmo elaborando as clusulas acima referidas. 4.0 - V I G N C I A A presente Portaria tem vigncia a partir da data da publicao, revogadas as disposies em contrrio. (Ass.:) Dr. Carlos Mdicis M o r e l

INVENES BIOTECNOLGICAS CAPACITAO REPETITIVIDADE Relatrio Descritivo e Depsito de Material Biolgico

So r e c o n h e c i d a s as d i f i c u l d a d e s d e se r e p e t i r u m a i n v e n o biotecnolgica que empregue a tcnica do D N A , tendo como ponto de partida o relatrio descritivo de uma patente ou de seu pedido. A complexidade da matria de origem e da matria biolgica inventada e a ser protegida justifica a adoo de maiores cuidados na redao do relatrio descritivo, buscandose evitar exigncias para novas informaes possveis de serem requeridas pela autoridade nacional competente. Contudo, ainda que esse relatrio seja elaborado com ateno e cuidado, t e m sido procedimento amplamente adotado pelas autoridades nacionais a exigncia d o depsito dos materiais biolgicos, desde que o microorganismo ou este material no seja conhecido e facilmente acessvel pelo pblico. Relatrio detalhado. Para que u m relatrio descritivo atenda

o b r i g a t o r i e d a d e d e capacitao, isto , p e r m i t i r a r e p e t i t i v i d a d e da inveno por u m tcnico versado na matria, necessrio que o inventor fornea uma cuidadosa descrio d o material biolgico, acompanhada de referncias bibliogrficas. T a l descrio deve, n o caso apropriado, incluir os seguintes aspectos: 1- Uma revelao detalhada do processo de obteno do plasmdeo, do vetor, da estrutura do DNA/RNA ou o microorganismo, englobando:
uma identificao e informao sobre a fonte da cepa-me do microorganismo; as caractersticas metablicas da cepa-me do microorganismo; condies de crescimento do microorganismo; no caso de plasmdeos hbridos conhecidos, descrio dos materiais de partida utilizados, identificados com referncia a uma publicao, a um mapa de clivagem de restrio e/ou um nmero de acesso ao respectivo depsito; os nmeros de acesso ao depsito de materiais biolgicos conhecidos e acessveis; procedimentos para a transferncia do plasmdeo ou vetor para o hospedeiro, ressaltando particularmente quaisquer parmetros crticos; procedimentos e materiais para a clivagem do DNA incluindo as enzimas de restrio usadas, condies de processo importantes para uma clivagem bemsucedida, e identificao dos stios de clivagem;

 procedimentos e condies para a sntese de fragmentos do DNA/RNA, incluindo endonucleases utilizadas e quaisquer sistemas automatizados envolvidos, condies de reao e tcnicas de isolamento; e isolamento e tcnicas de cultura para identificar e isolar o plasmdeo ou microorganismo recombinante final desejado.

2- Uma descrio dos plasmdeos, vetores, segmentos de DNA ou de RNA, ou microorganismos per se, incluindo:
os nomes de identificao dos plasmdeos ou dos microorganismos; os nmeros de acesso ao depsito e referncias a publicaes em relao a materiais conhecidos; o peso molecular dos fragmentos; a seqncia de nucleotdeos; a seqncia de marcadores genticos conhecidos; mapas de clivagem de restrio para plasmdeos ou bacterifagos.

3- Uma descrio de procedimentos para a expresso do produto final desejado, tal como uma protena, incluindo:
condies de crescimento necessrias a uma cultura e expresso adequadas; tcnicas para o isolamento e teste de identificao do produto final; e uma descrio do produto final pelo nome, se conhecido, ou, se no for conhecido, pelo fornecimento de caractersticas fsicas e/ou qumicas que sejam suficientes para o seu reconhecimento.

Do depsito do material biolgico.

Para satisfazer a obrigatoriedade

da capacitao, complementando o relatrio descritivo, as autoridades nacionais de patente requerem que o material biolgico compreendido pela inveno seja depositado e m uma instituio designada. Tal depsito no necessrio caso o m i c r o o r g a n i s m o ou o material b i o l g i c o usado seja suficientemente conhecido e de fcil acessibilidade para o pblico. N o entanto, se a cultura empregada for nova mas sua disponibilidade for complicada, ser necessrio depositar-se o material biolgico, devido impossibilidade de se repetir a inveno com base exclusiva no relatrio descritivo. O depsito de material biolgico no deve ser efetuado mais tarde do que a data de depsito do pedido de patente, ou seja, isto deve der feito antes ou simultaneamente com o depsito d o pedido de patente, devendo estar de acordo com as seguintes disposies: 1- o depositante deve efetuar o depsito de material biolgico em instituio com recursos que garantam a permanncia deste e de sua fcil acessibilidade ao pblico, caso a patente seja concedida. Isto, em condies que assegurem:

a) o acesso ao material biolgico, durante a pendncia do pedido de patente, quele que obtiver permisso da autoridade competente (Procedimento adotado nos Estados Unidos, previsto nos dispositivos legais 37 CRF 1.14 e 35 USC 122); b ) aps a concesso da patente, a remoo de todas as restries quanto acessibilidade ao material biolgico depositado.

2- o depsito do material biolgico deve ser referenciado no respectivo pedido de patente como tendo sido depositado, sendo fornecidos o nmero de depsito, nome e endereo da instituio depositria e a descrio taxonmica; 3- o depositante, ou seus representantes, devem permitir a disponibilidade do material biolgico ao pblico atravs da instituio depositria. A permisso para tal pode ser, por exemplo, por uma Declarao do Depositante. T o d o s os d e p o s i t a n t e s , seja u m a c o m p a n h i a , u n i v e r s i d a d e , instituio governamental ou outra instituio d e v e m ter uma poltica de p r o t e o de suas culturas, d e n o m i n a d a s i m p r o p r i a m e n t e de cultura patenteada (patent culture). U m a forma de se estabelecer tal proteo, p o r e x e m p l o , m e d i a n t e clusulas contratuais e n t r e e m p r e g a d o e empregador ou entre inventor e contratador de servios. P o r isso m e s m o , os depsitos d e v e m ser feitos pelo proprietrio da cultura c o m o mais um m e i o de atestar o intento de se buscar proteo. responsabilidade do depositante informar instituio depositria sobre a concesso da patente correspondente ao material biolgico depositado, caso contrrio, a instituio depositria no ter condies de tornar a cultura totalmente disponvel ao pblico, como exigido pelo Tratado de Budapeste. Essa disponibilidade, de acordo com esse tratado, depende do pas no qual tenha sido depositado o pedido de patente. N o s Estados Unidos, por exemplo, as culturas depositadas tornam-se disponveis somente aps a concesso da patente americana. N o entanto, no caso de ter sido publicado um pedido de patente europeu, correspondente cultura depositada, esta torna-se disponvel sob certas condies aps a data de publicao d o p e d i d o EP ( p e d i d o depositado na Repartio de Patentes Europia - E P O ) . Desse modo, como h variaes de pas para pas, cada caso deve ser verificado de acordo com as regras daquele que estiver e m questo. A s exigncias feitas aos depositantes para a aceitao do depsito de material biolgico, de acordo com o Tratado de Budapeste, so:
designar a cepa; indicar se o depsito uma mistura;

 fornecer detalhes necessrios ao crescimento e teste de viabilidade e, no caso de se tratar de mistura, descrio dos componentes; fornecer informao sobre as propriedades que so ou possam apresentar perigo; estar de acordo com a no retirada do depsito durante o perodo de 30 anos, mesmo se o pedido de patente for abandonado; enviar a quantidade de frascos de amostra requerida pela International Depository Authority ( I D A ) . N o caso da American Type Culture Collection (ATCC - USA), so requeridos seis frascos de amostras congeladas ou liofilizadas (microorganismos contendo ou no plasmdeo), e para o depsito de clulas, plasmdeos, vetores no inseridos em hospedeiro e vrus, so requeridos 25 frascos. As culturas congeladas ou liofilizadas so as formas preferidas pelas instituies depositrias; pagar a taxa exigida, em uma s cota. Por exemplo, a ATCC cobra US$ 600,00 pelo armazenamento por 30 anos, US$ 360,00 para informar aos depositantes, durante esse perodo, sobre os requisitantes de amostra do material depositado e US$ 150,00 pelos testes de viabilidade (por exemplo, de plasmdeo e fago de DNA). Alm dessas taxas, h outras opcionais, como a da expedio do nmero ATCC, extenso do termo de estocagem alm dos 30 anos etc.

N o caso de plasmdeo, tanto possvel depositar-se o plasmdeo per se, c o m o o inserido e m hospedeiro (tal como E. coli). Ambas as formas so aceitveis e, geralmente, a escolha ditada pela convenincia. A s tcnicas de i n s e r o e m ou r e m o o d o h o s p e d e i r o n o r m a l m e n t e so as convencionais e p o d e m ser adequadamente descritas no pedido de patente. N o entanto, se forem exigidas certas tcnicas especiais, ento p o d e ser necessrio depositar ambas as formas. S e m e l h a n t e m e n t e , n o caso d e d e p s i t o d e m i c r o o r g a n i s m o s geneticamente engenheirados, se a cultura inicial estiver disponvel ao pblico e se as etapas de modificao do microorganismo forem adequadamente descritas, de forma a possibilitar que um especialista no assunto possa executar a inveno descrita, necessrio apenas depositar o m i c r o o r g a n i s m o geneticamente engenheirado final. N o entanto, no caso de ser cultura inicial nova e que no esteja disponvel ao pblico, necessrio tanto o depsito do organismo final como o do inicial. Normalmente, no preciso fazer o depsito dos vrios estgios intermedirios, a menos que certas tcnicas especiais sejam requeridas para, a partir do organismo inicial, se chegar ao microorganismo modificado final, ou seja, que tal rota no possa ser reproduzida somente com base n o relatrio descritivo do pedido de patente. De acordo com o Tratado de Budapeste, se a cultura original for vivel, o depsito vlido. N o entanto, se for constatado que o material depositado no-vivel, no haver depsito; assim, somente a partir d o primeiro recebimento de um material vivel que ser considerada a data de depsito.

Se o teste de viabilidade no tiver sido requisitado inicialmente pelo depositante, e o teste de viabilidade feito a posteriori for negativo, de acordo com o Tratado de Budapeste, considerado como se no tivesse havido qualquer depsito. Isso, certamente, u m srio problema e m relao ao procedimento do pedido de patente. Se, n o e n t a n t o , o t e s t e d e v i a b i l i d a d e t i v e r s i d o r e q u i s i t a d o inicialmente e a cultura original for vivel, mas, posteriormente, um outro teste de viabilidade feito pela I D A mostrar ser a cultura no-vivel, o depositante tem o direito de substituir a cultura e de manter a data do depsito original, contanto que essa cultura seja substituda dentro dos trs meses seguintes ao recebimento da notificao da no-viabilidade. De acordo com procedimento adotado nos Estados Unidos, somente em condies muito especiais e acompanhado de comprovao de tratar-se do material depositado originalmente, permitida a substituio de uma cultura no-vivel ou de uma contaminada. T a m b m uma peculiaridade dos p r o c e d i m e n t o s adotados nos Estados Unidos a necessidade de descrever o melhor m o d o de executar a inveno.
114

Por exemplo, quando reivindicado um novo plasmdeo ou um

fragmento de D N A / R N A , ou, ainda, um microorganismo transformado, deve ser revelado no pedido de patente os produtos considerados c o m o melhores pelo depositante, na data do depsito d o pedido de patente, assim como as condies para preparar ou usar os produtos, da mesma forma consideradas c o m o melhores. Se a inveno incluir u m processo para a expresso de determinado gen em um microorganismo recombinante para a produo de uma protena, a descrio de tcnicas-padro de cultura utilizveis no processo considerada suficiente pelo United States Patent and Trademark Office (USPTO). N o entanto, se o inventor conhecer u m parmetro particular, tal c o m o u m m e i o e s p e c f i c o , p H ou t e m p e r a t u r a , q u e r e s u l t e e m melhoramento significativo no rendimento da protena, tal informao deve constar da descrio no pedido de patente. O cumprimento da exigncia de descrio do melhor m o d o de executar a inveno dificilmente visualizada p e l o examinador d o U S P T O , que realmente no tem condies de saber se o inventor est escondendo a sua

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A descrio do melhor modo tende a se universalizar, desde que foi recomendado pelo TRIPS. NO Brasil, a Lei n 9.279 j requer a adoo do melhor modo no relatrio descritivo, se for o caso.

concretizao preferida ou parmetros crticos para praticar m e l h o r a inveno. P o r isso, raramente um depositante de pedido de patente recebe um parecer tcnico negativo com base no no-cumprimento d o melhor m o d o , desde que tenha sido descrito pelo menos um exemplo de praticar a inveno. A s s i m , n o r m a l m e n t e os depositantes de pedidos de patente delineam u m quadro onde so fornecidas informaes para executar a inveno mas mantm certas condies ou elementos secretos. Notas adicionais sobre o Tratado de Budapeste. O TRATADO DE

BUDAPESTE PARA o RECONHECIMENTO DO DEPSITO DE MICROORGANISMOS PARA FINS DE PROCEDIMENTO DE PATENTE, O U s i m p l e s m e n t e TRATADO DE BUDAPESTE, estabelecido e m 1977 e revisado e m 1980, teve por finalidade harmonizar as diferentes requisitos exigidos pelos diversos pases com relao ao depsito de material biolgico para efeitos de solicitao de patente. N a sua essncia, o Tratado estabelece que os pases contratantes reconheam o depsito de material feito e m qualquer AUTORIDADE DEPOSITRIA INTERNACIONAL RECONHECIDA (INTERNATIONAL DEPOSITORY AUTHORITY - I D A ) . A s condies para que uma instituio depositria consiga o status de I D A esto estabelecidas nos artigos 6, 7 e 8 do Tratado. Segundo a Regra 9 das Regulamentaes do Tratado de Budapeste, o material biolgico depositado e m uma I D A deve permanecer vivel por um perodo de cinco anos aps a mais recente retirada de amostra, fornecida a requisitante que a requeira e por pelo menos 30 anos da data de depsito e sob condies que garantam a acessibilidade do pblico ao material biolgico durante a pendncia do pedido de patente. Nas Regulamentaes do Tratado de Budapeste so estabelecidos os critrios pelos quais uma I D A pode definir o tipo de material biolgico a ser aceito para depsito. E m linhas gerais, o material que pode ser depositado aquele que capaz de auto-replicao, seja diretamente, seja aps insero do mesmo e m um hospedeiro, como o caso dos vetores (plasmdeos ou fagos). O que essencialmente determina o tipo de material a ser aceito por determinada I D A so as condies de segurana biolgica e a capacitao tcnica - pessoal especializado e equipamentos - proporcionadas pela instituio. Diversas I D A s no esto capacitadas para receber para depsito materiais patognicos ou aqueles que de alguma forma possam causar danos sade humana e animal ou ao meio ambiente.

A seguir, exemplicam-se as I D A s mais conhecidas: Estados Unidos: American Type Culture Collection (ATCC) e a Agricultural Research Service Culture Collection (Northern Regional Research Laboratories - N R R L ) ; Rssia: All-Union Scientific Center of Antibiotics ( V N I I A ) ; Blgica: Belgian Coordinated Collections of Microorganisms (BCCM); Franca: Collection Nationale de Cultures de Micro-organisms (CNCM); Inglaterra: European Collection of Animal Cell Cultures (ECACC); Japo: National Institute of Bioscience and Human-Technology (NIBHT). H vantagens e m se efetuar o depsito de acordo c o m o Tratado de Budapeste. P o r um lado, todos os pases dele signatrios precisam aceitar u m d e p s i t o feito nessas condies, e alguns c o m o o Japo e a Sucia s o m e n t e aceitam d e p s i t o d e m a t e r i a l b i o l g i c o d e depositantes n o nacionais se o m e s m o for feito de acordo c o m o Tratado de Budapeste. P o r outro, aqueles pases que no dele forem, geralmente aceitam os depsitos feitos e m uma I D A . Os requisitos exigidos para o reconhecimento de uma I D A , de acordo com o Tratado de Budapeste so: a instituio deve estar localizada dentro do territrio de um pas contratante; suas instalaes e equipe serem aprovadas pelo pas contratante; ter tido existncia contnua; ter pessoal especializado e equipamento suficientes; ser imparcial e objetiva; ser acessvel a qualquer depositante nas mesmas bases; aceitar certas espcies de microorganismos, examinar sua viabilidade e armazenlas de acordo com os critrios estabelecidos nas Regulamentaes do Tratado de Budapeste; publicar a declarao de recebimento e de viabilidade do material biolgico que est sendo apresentado para depsito; cumprir o Acordo de Sigilo; fornecer amostras em conformidade com as Regulamentaes do Tratado.

BRASIL: A TRAMITAO PARA A CONCESSO D A PATENTE

Este anexo visa esclarecer os passos e procedimentos para um pedido de patente de inveno no Brasil com base na Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996, e m v i g o r d e s d e 14 d e m a i o d e 1997. O I n s t i t u t o N a c i o n a l da P r o p r i e d a d e Industrial n o r m a t i z a os p r o c e d i m e n t o s desse p r o c e s s o , esclarecendo e interpretando a nova legislao por meio de atos normativos, c o m o por exemplo o de n 127, referente a patentes. A t r a m i t a o para a concesso ( o u i n d e f e r i m e n t o ) da p a t e n t e apresenta-se dividida e m trs fases: 1. anterior ao depsito do pedido de patente - Pr-Pedido; 2. do depsito ao incio do exame - Depsito; 3. do exame concesso ou indeferimento - Exame.
PR-PEDIDO

I I ^

Perodo de Graa

12 meses antes

O inventor pode efetuar a divulgao sem que haja perda de novidade. Aps este prazo, encerra-se a fase de Pr-Pedido. Se no for depositado o Pedido, dentro desse prazo, no ser mais possvel solicitar patente para essa matria.

DEPSITO

Da Regularizao da Documentao do Pedido Requerimento do pedido; guia de recolhimento de taxas; relatrio descritivo, reivindicaes, desenhos e resumo.

O exame no iniciado antes de 60 dias da publicao do Pedido de Patente e a deciso deve ocorrer at dez anos (inveno) ou oito anos (modelo de utilidade) do depsito. Parcial at 60 dias

OUTRAS FONTES DE INFORMAO PATENTRIA

Em p r i n c p i o , os e s c r i t r i o s g o v e r n a m e n t a i s nacionais c o m a atribuio de conceder patentes so, tambm, uma fonte de informao patentria, pelo menos e/ou especialmente para os pedidos depositados no pas. Em muitos pases desenvolvidos, esses escritrios p o d e m tambm prestar informao de colees de outros pases. A l m disso, e sobretudo, nestes pases h inmeras empresas privadas que prestam tais servios por intermdio de colees prprias de documentos de patentes dos principais pases desenvolvidos. Nessas empresas, a busca pode tambm ser efetivada mediante o processo de palavras-chave. J no Brasil, recomenda-se que as buscas se iniciem a partir do acervo de documentos de patentes dos principais pases desenvolvidos, existente no Instituto Nacional da Propriedade Industrial, e m especial ante os baixos custos dos servios prestados por esse rgo pblico. A seguir, destacam-se algumas empresas e organismos governamentais capazes de prestar servios de informao patentria:
BIOTECHNET DIALOG INFORMATION SERVICES CURRENT DRUGS L T D .

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250 Dodge Ave. East Haven, CT 06512-3358 USA Fax: (203) 466 50504

Fax: (614) 447 3713 internet help@cas.org

US PATENT AND TRADEMARK OFFICE

Office of Electronic Information & Services Crystal Plaza 2, Room 9D30 Washington, DC 20231 USA Fax: (703) 308 0493

A C O R D O D E SIGILO ENTRE INSTITUIES

SEM

FINS LUCRATIVOS

1 1 5

De u m lado a C E N T R O DE P E S Q U I S A ABC, rgo d o Ministrio da Tecnologia, c o m sede Avenida Estados Unidos, 436, R i o de Janeiro, RJ, Brasil, C G C n 463.390.781/0101-99, neste ato representada p o r seu Presidente DR. ANTNIO CARLOS SILVA, doravante denominada ABC e, de outro lado, o C E N T E R O F T R O P I C A L DISEASES, c o m escritrios Rue de M o n t Blanc, 321, Paris, Frana, neste ato representada por [ denominada C E N T R O , CONSIDERANDO QUE: a) h possibilidade de um futuro relacionamento em pesquisa entre a ABC e o CENTRO, visando o desenvolvimento tcnico-produtivo, a produo e/ ou a comercializao de produtos de interesse de ambas as partes; b) para iniciar estudos nesse sentido necessrio que certa informao de natureza confidencial seja revelada de uma outra parte, a fim de que cada uma delas possa avaliar tal informao com o propsito de discutir seu mtuo interesse no relacionamento mencionado no item "a" acima, e; c) a ABC e o CENTRO esto dispostos a revelar a dita informao tendo por base que a mesma est protegida na forma aqui estabelecida. A C O R D A M AS P A R T E S , os direitos e obrigaes adiantes transcritos: 1. Neste Acordo, as seguintes expresses sero assim definidas: "Avaliao" significar todas e quaisquer discusses, conversaes ou negociaes entre ou com as partes, de alguma forma relacionadas ou associadas com a pesquisa a ser efetivada entre a ABC e o CENTRO visando o desenvolvimento tcnico-produtivo, a produo e/ou a comercializao de produtos de interesse de ambas as partes. "Informao Confidencial" significar toda a informao revelada por qualquer das partes outra, a respeito de ou associada com a Avaliao, sob a forma escrita, verbal ou por quaisquer outros meios, "Informao Confidencial" inclui, mas no se limita informao relativa s operaes, processos, planos ou intenes, informao sobre produo, ] , doravante

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Este Acordo de Sigilo um modelo de caso hipottico, em que ambas trocaro informaes diversas - tcnicas, comerciais etc. - , bem como seus tcnicos faro estgios, visitas e treinamentos nas instalaes da outra parte.

instalaes, equipamentos, segredos de negcio, segredos de fbrica, dados, habilidades especializadas, projetos, mtodos e metodologia, fluxogramas, especificaes, componentes, frmulas, produtos, amostras, diagramas, desenhos, desenho de esquema industrial, patentes, oportunidades de mercado e questes relativas a negcios, de qualquer das partes, mas no incluiro qualquer parte daquela informao que:
a) esteja em domnio pblico antes de sua revelao ou se torne publicamente conhecida sem qualquer violao de confidencialidade ou falha da parte receptora, no sendo considerada de domnio pblico, porm, a informao que tenha sido divulgada apenas de forma genrica; ou b) a parte receptora pode mostrar (i) que estava em seu poder ou era conhecida por ela por estar em seu uso ou registrada em seus arquivos, antes de receb-la da parte reveladora e que no foi adquirida pela parte receptora da parte reveladora sob obrigao de confidencialidade, ou (ii) ter sido desenvolvida pela parte receptora, independentemente, por seus empregados, no curso do trabalho; ou c) qualquer das partes obtenha ou tenha disponvel de uma outra fonte que no a outra parte, sem violao pela parte receptora ou pela dita fonte de qualquer obrigao de confidencialidade ou no uso; ou d) seja daqui por diante fornecida por qualquer das partes a uma terceira parte sem restries quanto divulgao ou uso; ou e) seja revelada pela parte receptora com prvia aprovao, por escrito, da parte reveladora.

2. Devido mtua troca e revelao de Informao Confidencial, cada parte se compromete, em relao Informao Confidencial recebida da outra parte, ou de uma terceira parte em nome da outra parte, a: a) manter a Informao Confidencial sob sigilo, usando-a somente para os propsitos da Avaliao e no usar a Informao Confidencial para qualquer propsito comercial outro que no em conformidade com um posterior acordo com a outra parte; b ) no copiar ou registrar por escrito qualquer parte da Informao Confidencial, exceto o que seja razoavelmente necessrio para os propsitos da Avaliao e, que quaisquer cpias ou registros por escrito assim feitos sero propriedade da parte reveladora; c) no revelar, por si ou eventuais sucessores, suas empresas coligadas, subsidirias ou a elas de qualquer forma relacionadas, a qualquer ttulo, sob nenhum pretexto, ou qualquer meio, a Informao Confidencial, quer para os seus empregados quer para terceiros, exceto para aqueles empregados, diretores ou consultores que necessitem conhec-la para os propsitos da Avaliao; d) responsabilizar-se pela eficcia das subclusulas (a), (b) e (c) acima, por seus empregados, diretores ou consultores a quem a Informao Confidencial for revelada de acordo com a subclusula (c) acima, e;

e) manter a Informao Confidencial com o mesmo cuidado com que mantm sua prpria informao confidencial ou proprietria e garante prover tal informao de proteo adequada contra revelao, cpia ou uso no autorizados. 3. Quando da finalizao da Avaliao, que dever se dar at ou por solicitao da parte reveladora, a parte receptora dever: a) retornar outra parte, prontamente, todos os documentos e materiais, bem como todas as cpias destes, que constituam a Informao Confidencial; b) certificar por escrito parte reveladora que cumpriu com este Acordo, e; c) continuar a sujeitar-se, apesar da finalizao da Avaliao, aos compromissos estabelecidos na clusula 2 acima. 4. Nenhum direito ou obrigao, seno aqueles expressamente aqui citados, ser inferido deste Acordo. Em especial, nenhuma licena garantida, direta ou indiretamente, para explorao do objeto de qualquer patente, de direito de autor, de copyright ou outro direito de propriedade intelectual j possudo, ou que possa ser obtido, ou que esteja ou possa ser licenciado por qualquer das partes. A aceitao por qualquer das partes da Informao Confidencial no dever impossibilitar, ou de qualquer forma prejudicar ou restringir esta parte de dar continuidade aos compromissos de seu negcio, a no ser no caso de violao dos termos deste Acordo. 5. Ambas as partes reconhecem que qualquer Informao Confidencial que possa ter sido revelada por cada uma delas outra, relacionada com a Avaliao, antes da data deste Acordo, ser considerada como tendo sido revelada sob as condies deste Acordo. 6. Qualquer falha incidental ou delonga no exato cumprimento pelo CENTRO ou pela ABC de quaisquer das provises aqui contidas no sero consideradas como desistncia das mesmas, nesta ou em quaisquer outras instncias. Alm do mais, entendido e acordado que nenhuma falha ou atraso no exerccio de qualquer direito, poder ou privilgio aqui estabelecido ter o efeito de renncia, nem qualquer nico ou parcial exerccio excluem qualquer outro ou ulterior exerccio de qualquer direito, poder ou privilgio. 7. Ambas as partes, ABC e o CENTRO, bem como seus agentes e representantes, concordam em indenizar deixando sem prejuzo a outra parte, de quaisquer dano, perda ou dbito (incluindo taxas legais e o custo de ressarcimento desta indenizao) gerada por ou resultante de qualquer uso ou divulgao no autorizada da informao confidencial por uma das partes. tambm entendido e acordado que indenizaes monetrias no sero suficientes para remediar qualquer quebra deste Acordo pela ABC ou pelo CENTRO e que o CENTRO e a ABC, respectivamente tero direito a uma ao especfica ou outra reparao eqitativa para reparar tal quebra deste Acordo. Esta reparao no ser considerada como a nica reparao pela quebra do Acordo pela ABC ou pelo 1996,

C E N T R O , mas ser considerada como adicional a todas as outras formas de reparao disponveis para qualquer das partes atravs da lei ou da justia. 8. A possvel existncia de quaisquer questes judiciais ou extrajudiciais envolvendo as partes aqui consideradas, baseadas ou no neste Acordo, no as eximir de cumprir com as obrigaes aqui firmadas. 9. Este Acordo constitui o completo entendimento entre as partes com respeito ao seu objeto e substitui todos os acordos ou compromissos assumidos anteriormente pelas partes com relao a este objeto. Este Acordo no pode ser modificado, exceto por acordo, por escrito, entre as partes. P A R A T O D O S OS EFEITOS, as partes firmam o presente Acordo em 2 (duas) vias de igual teor e forma, para os mesmos propsitos, nos idiomas portugus e ingls, atravs dos seus respectivos representantes autorizados e na presena das testemunhas abaixo-assinados.

(Local, data e assinaturas)

OBRIGAO DE SIGILO A VISITANTE ESTAGIRIO

Rio de Janeiro, [...]de[ Ao I N S T I T U T O DE PESQUISA A B C Rua Uranos, 327 - Rio de Janeiro, RJ - Brasil Prezados Senhores: Agradeo a autorizao do Instituto de Pesquisa ABC para que possa realizar uma visita s suas instalaes no perodo de [ com a finalidade de [ ]. ] a [. ], ] de 199...
116

Considerando que, para atingir a finalidade prevista para esta visita expressa no pargrafo anterior, ser dada minha pessoa o acesso s suas instalaes e documentos que m e permitiro conhecer as informaes proprietrias do Instituto de Pesquisa ABC, relacionadas a seus segredos de negcio, patentes, tcnicas de pesquisa e produo, dados tcnicos, comerciais e industriais e outras informaes, declaro que manterei a necessria confidencialidade e no as divulgarei sem a prvia autorizao escrita por parte do Instituto de Pesquisa ABC. A obrigao de confidencialidade aqui assumida compreende tambm informaes especficas que no hajam sido divulgadas por quaisquer meios de divulgao, embora estejam compreendidas por informaes de carter geral divulgadas e m quaisquer meios de divulgao, atravs das quais no se efetivou a divulgao das informaes especficas. A obrigao de confidencialidade, assumida pela minha pessoa por meio desta declarao, no compreende informaes que j sejam de conhecimento pblico, que hajam sido divulgadas publicamente por qualquer m e i o de divulgao, tais como mas no limitado a documentos de patentes, artigos tcnicos e m revistas especializadas, conferncias, congressos etc.

116

Documento, em forma de carta, em que o visitante e/ou estagirio de um instituto de pesquisa ou empresa assume a obrigao de manter em sigilo as informaes divulgadas em decorrncia do evento.

A vigncia da obrigao de confidencialidade, assumida pela minha pessoa por meio desta declarao, ter validade enquanto a informao no for tornada do conhecimento pblico por qualquer outra pessoa ou devido autorizao escrita concedida minha pessoa pelo Instituto de Pesquisa ABC.

Atenciosamente, (assinatura)

OBRIGAO DE SIGILO PR-CONTRATO DE TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA

117

O INSTITUTO DE PESQUISA T E C N O P O L I S , doravante denominado

TECNOPOLIS, sediado na Av. Sernambetiba, 3255, na cidade do Rio de Janeiro, RJ, registrado no Cadastro Geral de Contribuintes sob o n 33.009.367/000001-9, neste ato representado por seu Presidente Dr. Jos da Silva, e a empresa farmacutica ABC, sediada Rua dos Cabritos, 253, na cidade de Nova Iorque, Maranho, registrada no Cadastro Geral de Contribuintes sob o n 32.945.356/0003-4, neste ato representada por seu Diretor de Produo Dr. Rogrio Xavier, CONSIDERANDO QUE: T E C N O P O L I S desenvolveu informaes relacionadas a uma vacina para poliomielite, inclusive alguns conhecimentos especficos para a sua produo industrial, embora ainda no haja finalizado o desenvolvimento destes conhecimentos de produo industrial que lhe p r o p o r c i o n e m a economicidade do processo de produo, com o intuito de lanar uma vacina de poliomielite e m mercado; T E C N O P O L I S requereu no Brasil, perante o Instituto Nacional da Propriedade Industrial ( I N P I ) , o pedido de patente de inveno n P I 960435 para a proteo dos conhecimentos de sua propriedade relacionados a uma vacina de poliomielite, que ainda se encontra e m fase de sigilo unionista (18 meses da data d o p e d i d o ) , b e m c o m o pretende tambm requerer patentes de inveno reivindicando a prioridade unionista do pedido brasileiro na Alemanha, Canad, E U A , Frana, Holanda, Itlia, Japo, Reino Unido, Sucia e Sua, alm de outros pases ainda por selecionar; A B C uma empresa do ramo farmacutico especializada e m frmacos e vacinas, especialmente quando destinadas ao atendimento infanto-juvenil;

Na forma contratual, o documento um acordo entre uma instituio de pesquisa - a TECNOPOLIS - e uma empresa - a ABC - , pelo qual a instituio fornece os dados de uma tecnologia desenvolvida em suas instalaes e por seu tcnicos para que a empresa possa avaliar se pretende contrat-la para seu uso.

A B C tendo conhecido que o T E C N O P O L I S desenvolveu e proprietrio de certas informaes sobre vacina de poliomielite, inclusive com especificaes sobre o seu processo de produo industrial; e A B C tem a inteno de contratar com o T E C N O P O L I S uma licena de explorao d o pedido de patente de inveno n P I 960435, b e m como de alguns pedidos de patente de inveno reivindicados com a prioridade unionista deste m e n c i o n a d o p e d i d o , b e m c o m o de quaisquer forma sigilosa; RESOLVEM F I R M A R O PRESENTE A C O R D O , N O S SEGUINTES TERMOS CONDIES: 1. O TECNOPOLIS dar ABC o acesso a toda a informao de sua propriedade relacionada com os conhecimentos sobre e para a produo de uma vacina de poliomielite, doravante denominada I N F O R M A E S , inclusive os conhecimentos para os quais requereu proteo, no Brasil, por meio do pedido de inveno n PI 960435, mas no limitados a estes conhecimentos. Pargrafo nico. N o se consideram INFORMAES os seguintes conhecimentos: a) aqueles que, poca do acesso, j eram conhecidas por ABC; b ) os legalmente recebidos de terceiros por ABC, sem qualquer obrigao de confidencialidade e sem qualquer relao com as INFORMAES; e os conhecimentos de domnio pblico. 2. A ABC ter acesso s INFORMAES na forma e dentro das seguintes condies: a) leitura da documentao dos arquivos de pesquisa do TECNOPOLIS, sendo limitada a sua reproduo plena ou parcial a cada documento, a critrio do TECNOPOLIS quando assim solicitado pela ABC; e b ) visita s instalaes do TECNOPOLIS para a demonstrao do uso do processo de produo da vacina de poliomielite Pargrafo nico. Os tcnicos do TECNOPOLIS devidamente designados, prestaro toda a assessoria aos tcnicos da ABC, com o intuito de facilitar a divulgao das INFORMAES de forma a permitir a sua mais perfeita avaliao pela ABC. 3. A divulgao das INFORMAES ABC tem por nica razo, conforme aceito e declarado pela ABC atravs deste Acordo, avaliar as INFORMAES para fins de ser concluda entre as partes uma licena de sua explorao industrial e comercial, restrita ao territrio do Brasil. Pargrafo nico. Nada neste Acordo obriga ABC a contratar com o TECNOPOLIS a licena de explorao das INFORMAES, mencionadas neste artigo. outros conhecimentos de propriedade da T E C N O P O L I S e mantidos por esta de

4. Na eventualidade da ABC e o TECNOPOLIS no conclurem qualquer licena para a explorao das INFORMAES, a ABC se obriga a manter em sigilo todas as INFORMAES a que teve acesso em virtude deste Acordo, inclusive no se utilizando de qualquer forma das INFORMAES para fins industriais e comerciais, da mesma maneira com que o TECNOPOLIS resguarda e protege as INFORMAES. 5. A obrigao de manter o sigilo e o no uso das INFORMAES, conforme estipulado no artigo 4, persistir enquanto as INFORMAES no se tornarem, por qualquer motivo independente da ABC, de domnio pblico. 6. Este Acordo no obriga ABC a efetuar qualquer pagamento ao TECNOPOLIS, no caso de ser firmada a licena de explorao prevista no artigo 3, contudo se esta licena no for firmada, a ABC pagar ao TECNOPOLIS a quantia de R$ ,15 (quinze) dias aps a data de trmino deste Acordo, a ttulo de ressarcir seus custos exclusivos de dar ABC o acesso s INFORMAES. 7. Este Acordo tem incio na data de sua assinatura pela TECNOPOLIS e pela ABC, aquela que por ltimo assinar, e estar em vigor por um perodo de 3 (trs) meses aps sua entrada em vigor, podendo o TECNOPOLIS renov-lo por perodos de 1 (um) ms caso concorde com o pedido de renovao a ser efetuado por ABC a cada 15 (quinze) dias antes da data de trmino. E, POR ESTAREM A S S I M JUSTAS C O N T R A T A D A S , AS PARTES F I R M A M O PRESENTE A C O R D O , N A PRESENA D A S T E S T E M U N H A S A B A I X O NOMEADAS: Rio de Janeiro, Pela TECNOPOLIS: Pela ABC: Testemunhas:

ACORDO PARA A TRANSFERENCIA DE MATERIAL BIOLGICO

118

" A C O R D O D E T R A N S F E R N C I A D E M A T E R I A L B I O L G I C O Q U E E N T R E SI F A Z E M A AGNCIA DE PESQUISA TECNOPOLIS A EMPRESA BIOLGICA ABC.

A G N C I A DE PESQUISA

T E C N O P O L I S , sediada Rua dos Cabritos, 345,

Rio de Janeiro, RJ, Brasil (doravante denominada T E C N O P O L I S ) , neste ato representada pelo seu Presidente Dr. Jos da Silva e a
EMPRESA BIOLGICA

A B C , s e d i a d a Rue de M o n t b l a n c 23, G e n e b r a , Sua ( d o r a v a n t e denominada A B C ) , neste ato representada pelo seu Diretor de Pesquisa Dr. Louis de Beaufort,
CONSIDERANDO

que

a TECNOPOLIS

possui

competncia

conhecimento sobre cepas de Bacillus sphaericus atividades preventivas medicinais;

CONSIDERANDO

(doravante Bs) e de suas

que a A B C deseja obter da T E C N O P O L I S cepas ou

genes de Bs, novos ou j pertencentes ao acervo da T E C N O P O L I S , com atividade contra insetos transmissores de filariose e malria, tendo por finalidade alcanar a criao de novos produtos industriais para este campo de atividade de sade pblica e / o u outros produtos industriais que porventura venha a desenvolver;
CONSIDERANDO

que a T E C N O P O L I S possui conhecimentos capazes de

permitir realizar pesquisa para isolar, identificar, preservar e conservar em coleo novas cepas ou novos genes de Bs, provenientes de diversas regies do territrio brasileiro;

118

Este m o d e l o de a c o r d o est baseado no A c o r d o U n i f o r m e para a Transferncia d e M a t e r i a l

B i o l g i c o ( U n i f o r m Biological M a t e r i a l T r a n s f e r A g r e e m e n t - U B M T A ) , a d o t a d o p e l o s m e m b r o s da A s s o c i a o d o s A d m i n i s t r a d o r e s U n i v e r s i t r i o s d e T e c n o l o g i a d o s E U A ( A s s o c i a t i o n o f U n i v e r s i t y T e c h n o l o g y M a n a g e r s - A U T M ) , e m m a r o d e 1995. O U B M T A d e s t i n a d o transferncia entre o r g a n i z a e s s e m fins lucrativos, e n q u a n t o o A U T M se refere a uma n e g o c i a o t e n d o c o m o f o r n e c e d o r uma o r g a n i z a o brasileira no lucrativa e o receptor uma e m p r e s a industrial sediada e m outro pas.

RESOLVEM FIRMAR O PRESENTE ACORDO NOS SEGUINTES TERMOS CONDIES:

1.

DEFINIES

1.1.

MATERIAL ORIGINAL

- A descrio do M A T E R I A L O R I G I N A L , que consiste de cepas e genes de Bs, ser efetivada e fornecida ABC pela TECNOPOLIS, por meio de documento escrito, por ocasio do fornecimento ABC do M A T E R I A L de propriedade da TECNOPOLIS. - Compreende o M A T E R I A L O R I G I N A L , D E S C E N D E N T E S e D E R I V A D O S N O no incluindo (a) M O D I F I C A E S , O U (b) outras substncias criadas pela ABC devido ao uso do M A T E R I A L que no sejam M O D I F I C A E S , D E S C E N D E N T E S
ou DERIVADOS N O MODIFICADOS.

1.2.

MATERIAL

MODIFICADOS,

1.2.1. DESCENDENTES - Descendentes no m o d i f i c a d o s d o M A T E R I A L , tais c o m o vrus de vrus, clulas d e clulas ou o r g a n i s m o de o r g a n i s m o . 1.2.2. DERIVADOS N O MODIFICADOS - Substncias criadas pela A B C que so constitudas d e u m a s u b u n i d a d e f u n c i o n a l n o m o d i f i c a d a ou p r o d u t o e x p r e s s o p e l o M A T E R I A L ORIGINAL, que p o d e m ser exemplificadas p o r subclones ou l i n h a g e m de clulas n o modificadas, purificadas ou fracionadas d o M A T E R I A L ORIGINAL, protenas expressas pelo D N A / R N A fornecido por T E C N O P O L I S , ou anticorpos secretados p o r uma l i n h a g e m d e clulas d e h y b r i d o m a .

1.3. 1.4.

MODIFICAES MATERIAL. PROGRAMA

- Substncias criadas pela ABC que contm ou incorporam o

- Compreende todas as atividades necessrias ao Objeto deste Acordo, conforme definido em 2.0., inclusive as atividades de pesquisa a serem efetuadas separada ou conjuntamente pela TECNOPOLIS e a ABC, bem como a criao pela ABC dos produtos industriais e comerciais que contenham o M A T E R I A L .

1.5. I N F O R M A O C O N F I D E N C I A I . - Compreende toda a informao revelada (seja por escrito, verbalmente ou por quaisquer outros meios), por TECNOPOLIS ABC ou por ABC TECNOPOLIS, a respeito de ou associada com o P R O G R A M A . A I N F O R M A O C O N F I D E N C I A L inclui, mas no se limita s operaes, processos, planos ou intenes, informao sobre a produo, instalaes, equipamentos, know-how, dados, habilidades especializadas, projetos, mtodos e metodologia, fluxogramas, especificaes, componentes, frmulas, produtos, amostras, diagramas, desenhos, desenho de esquema industrial, patentes, segredos de negcios, oportunidades de mercado e questes relativas a negcios, de TECNOPOLIS ou de ABC, mas no incluiro qualquer parte daquela informao que:
a) esteja e m d o m n i o pblico antes d e sua revelao ou se torne publicamente conhecida sem qualquer v i o l a o d e confidencialidade ou falha da parte receptora, n o s e n d o considerada d e d o m n i o pblico, p o r m , a i n f o r m a o que tenha sido divulgada apenas d e f o r m a genrica; ou b ) qualquer das partes p o d e mostrar ( i ) que estava e m seu p o d e r ou era conhecida p o r ela p o r estar e m seu uso ou registrada e m seus arquivos, antes d e receb-la da parte r e v e l a d o r a e que no foi adquirida pela parte receptora da parte reveladora sob

o b r i g a o d e c o n f i d e n c i a l i d a d e , ou ( i i ) ter sido d e s e n v o l v i d a pela parte receptora, i n d e p e n d e n t e m e n t e , p o r seus e m p r e g a d o s , n o curso d o trabalho; ou c ) q u a l q u e r das partes obtenha ou tenha d i s p o n v e l d e u m a outra f o n t e que no a outra parte, s e m v i o l a o pela p a r t e r e c e p t o r a ou o b r i g a o d e confidencialidade ou no uso; ou d ) seja daqui p o r diante fornecida p o r q u a l q u e r das partes a uma terceira parte s e m restries quanto d i v u l g a o ou uso; ou e ) seja r e v e l a d a pela p a r t e r e c e p t o r a c o m p r v i a a p r o v a o , p o r escrito, da p a r t e reveladora.
1.6 M A T R I A DE C O N F I D E N C I A L I D A D E - C o m p r e e n d e o M A T E R I A L , as M O D I F I C A E S e a I N F O R M A O CONFIDENCIAL.

pela dita f o n t e d e q u a l q u e r

2. D O OBJETO 2.0. O fornecimento por TECNOPOLIS ABC de cepas de Bs, existentes na coleo de cultura do gnero Bacillus de seus laboratrios, ou novas cepas naturais e novos genes, isolados para o atendimento do P R O G R A M A deste A C O R D O , provenientes de materiais de diferentes nichos ecolgicos de regies do territrio brasileiro, que sejam dotados de atividades inseticidas significativas contra espcies de Anopheles sp. e Culex quinquesfasciatus, que possam vir a ser desenvolvidos pela ABC em produtos industriais e de interesse comercial. Pargrafo nico - As novas cepas naturais e os novos genes de Bs sero isolados e identificados atravs de pesquisa a ser efetuada por TECNOPOLIS, conforme Protocolo Sumarizado constante do Anexo I deste Acordo. 3. DA T I T U L A R I D A D E 3.1.
D A T I T U L A R I D A D E DA MATERIAL,

TECNOPOLIS - A TECNOPOLIS ser proprietria (a) do incluindo qualquer M A T E R I A L contido ou incorporado nas M O D I F I C A E S e ( b ) da I N F O R M A O C O N F I D E N C I A L que j possua antes da assinatura deste A C O R D O ou resultado de sua criao no transcorrer do
PROGRAMA.

3.2.

D A T I T U L A R I D A D E DA

ABC - A ABC ser proprietria (a) das M O D I F I C A E S , exceto do M A T E R I A L de propriedade da TECNOPOLIS a contido, (b) das substncias criadas atravs do uso do M A T E R I A L OU Das M O D I F I C A E S , Q U E no contenham o
MATERIAL ORIGINAL, DESCENDENTES e DERIVADOS NO MODIFICADOS e, (c) da

que j possua antes da assinatura deste resultado de sua criao no transcorrer do P R O G R A M A .

INFORMAO CONFIDENCIAL

ACORDO

OU

3.3.

D A TITULARIDADE CONJUNTA

- A TECNOPOLIS e a ABC tero propriedade conjunta se as substncias e as demais matrias mencionadas em 3.2.(a), 3.2.(b) e 3.2.(c) forem I N F O R M A O C O N F I D E N C I A L resultado de atividades conjugadas de ambas as partes e, neste caso, a participao relativa da TECNOPOLIS e da ABC na titularidade ser negociada entre as partes, caso no seja aceita a titularidade dividida em partes iguais.

4. C O N F I D E N C I A L I D A D E USO RESTRITO
4.1. A TECNOPOLIS e a ABC, considerando a mtua troca e revelao da MATRIA
DE CONFIDENCIALIDADE, se comprometem em relao esta MATRIA DE

CONFIDENCIALIDADE recebida da outra parte, ou de uma terceira parte em nome

da outra parte, a:
a) manter a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE em sigilo, usando-a somente para os propsitos do PROGRAMA e no usar a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE para qualquer outro propsito industrial ou comercial que no esteja em conformidade com um posterior acordo entre as partes; b) no copiar ou registrar por escrito qualquer parte da MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE, exceto o que seja razoavelmente necessrio para os propsitos do PROGRAMA e, que quaisquer cpias ou registros por escrito assim feitos sero propriedade da parte reveladora; c) no revelar, por si ou eventuais sucessores, suas empresas coligadas, subsidirias ou a elas de qualquer forma relacionadas, a qualquer ttulo, sob nenhum pretexto, ou qualquer meio, a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE, quer para os seus empregados quer para terceiros, exceto para aqueles empregados, diretores ou consultores que necessitem conhec-la para os propsitos do PROGRAMA; d) responsabilizar-se pela eficcia das subclusulas (a), ( b ) e ( c ) acima, por seus empregados, diretores ou consultores a quem a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE for revelada de acordo com a subclusula (c) acima, e; e) manter a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE com o mesmo cuidado com que mantm sua prpria matria de confidencialidade ou proprietria, garantindo prover tal informao de proteo adequada contra revelao, cpia ou uso no autorizados.

4.2. A ABC concorda em que o MATERIAL, exceto conforme disposto em contrrio por

este ACORDO para fins de atender Clusula 2.0., (a) ser usado exclusivamente para finalidades de ensino e pesquisa, (b) no ser usado em pessoas humanas, em testes clnicos ou para fins de diagnstico envolvendo pessoas humanas, sem o prvio consentimento da TECNOPOLIS, ( c ) ser usado somente nas instalaes da ABC e (d) no ser transferido para terceiros sem o prvio consentimento por escrito da TECNOPOLIS.
4.3. Para fins de registro de quaisquer produtos que contenham MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE de propriedade da TECNOPOLIS, perante qualquer autoridade governamental competente, a ABC reconhece que esta MATRIA DE

CONFIDENCIALIDADE est protegida pela Seo 7 do Acordo Sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio e, a ABC adotar todas as medidas necessrias para assegurar que a autoridade governamental competente esteja ciente desta condio e concorda tambm em notificar imediatamente TECNOPOLIS caso esta autoridade demonstre inteno ou
divulgue, de alguma maneira, tal MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE.

5. DOS DIREITOS OBRIGAES 7. REPRESENTAO N O T I F I C A O 7.0. Qualquer notificao requerida sob os termos deste ACORDO poder ser apresentada pela TECNOPOLIS ou pela ABC outra parte, atravs de entrega pessoal, ou por TELEX ou por FAX, seguida por uma cpia enviada pelo correio no dia seguinte, ou poder ser enviada diretamente, com porte pago, por correio registrado ou certificado, ao endereo respectivo da parte notificada, conforme segue: 1) Sendo destinatria a TECNOPOLIS:

[...]
2) Sendo destinatria a ABC:

[...]
8. DA LEI APLICVEL 8.1. Este ACORDO ser regido pelas leis do Brasil e da Sua, quando os atos forem cometidos, respectivamente, em territrio brasileiro ou suo. 8.2. As licenas mencionadas nas Clusulas 6.1 e 6.2. sero regidas pelas leis dos territrios dos pases onde sero exploradas. 9. ARBITRAGEM FORO 9.0. Quaisquer disputas que venham a surgir entre as partes e que no possam ser dirimidas amigavelmente, sero definitivamente resolvidas por juzo arbitrai, a ser estabelecido perante a [...], de acordo com as ditas regras. 10. VIGNCIA RESCISO 10.1. A vigncia deste ACORDO de 2 (dois) anos a contar da data de sua assinatura, podendo ser renovado por perodos de 1 (um) ano, se a TECNOPOLIS ou a ABC propuserem outra parte a renovao at 60 (sessenta) dias antes da data de trmino. Pargrafo nico - A TECNOPOLIS ou a ABC podero, por acordo mtuo, rescindir este ACORDO com um prazo mnimo de antecedncia de 60 (sessenta) dias. 10.2. Aps o trmino da vigncia deste ACORDO, as seguintes clusulas permanecero vigentes de acordo com os prazos aqui estipulados:
a) a Clusula 3 persistir ainda vigente pelo prazo de 10 (dez) anos, a menos que o prazo de qualquer direito de propriedade intelectual conferido TECNOPOLIS ou ABC seja superior a este prazo e, neste caso, ter validade o prazo maior. b) a Clusula 4 persistir ainda vigente pelo prazo de 10 (dez) anos; c) as Clusulas 6.1 e 6.2 persistiro vigentes em conformidade com as disposies das alneas "a" e "b" desta Clusula.

, para todos os efeitos, a TECNOPOLIS e a ABC celebram o presente ACORDO em 2 (dois) exemplares idnticos, respectivamente em portugus e ingls, cada qual deles em 2 (duas) vias de igual teor e forma, todos considerados originais para os mesmos propsitos, firmados por seus respectivos representantes autorizados e na presena das testemunhas abaixo-assinadas. Local e data: Pela TECNOPOLIS:

Dr. Jos da Silva Presidente

Testemunhas:

1.
2. Pela ABC:

Dr. Louis de Beaufort Diretor de Pesquisa Testemunhas:

1.
2.

Formato: 16 x 23 cm Tipologia: Georgia Papel: Plen Bold 70g/m (miolo) Carto Supremo 250g/m (capa) Fotolitos: De Garcia Arte Grfica Digital (miolo) Ace Digital Ltda. (capa) Impresso e acabamento: Millennium Print Comunicao Visual Ltda. Rio de Janeiro, agosto de 2000
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No encontrando nossos ttulos em livrarias, contactar a EDITORA FIOCRUZ: Rua Leopoldo Bulhes, 1.480, trreo - Manguinhos. Rio de Janeiro, RJ. CEP: 21041-210. Tels.: (21) 598-2701/598-2702. Telefax: (21) 598-2509/598-2700. Internet: http//www.fiocruz.br/editora e-mail: editora@fiocruz.br