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Revista mbito Jur dico

Pr ocessual Civil

Processual Civil
Alguns aspectos processuais da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica e anlise
do procedimento pretendido pelo anteprojeto do novo Cdigo de Processo Civil
M ariana Candini Bastos
Resumo: o presente artigo pretende analisar alguns aspectos processuais da teoria desconsiderao da personalidade jurdica, mormente a respeito da discusso sobre
a necessidade de ao autnoma ou incidental e nus da prova. Pretende-se, ainda discorrer a respeito do incidente de desconsiderao previsto no Anteprojeto do
Cdigo de Processo Civil para, finalmente, analisar alguns casos significativos da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia.
Palavras-chave: desconsiderao da personalidade jurdica; Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil; procedimento; nus da prova; incidente processual; contraditrio
e ampla defesa.
Sumrio: Introduo; 1. A desconsiderao segundo a doutrina; 1.1. Do procedimento; 1.2. Do nus da prova; 2. A desconsiderao da personalidade jurdica no
Anteprojeto do novo Cdigo de Processo Civil; 3. A desconsiderao na jurisprudncia; 3.1. Consideraes iniciais; 3.2 Desnecessidade de ao autnoma; 3.3.
Necessidade de citao do scio; 3.4. O devido processo legal: contraditrio e ampla defesa; Concluso; Referncias bibliogrficas.
Introduo
M uito se tem debatido sobre a teoria da desconsiderao da personalidade jurdica. Assim, considerou-se oportuno estudo acerca do assunto, especialmente sua
relao com o princpio constitucional do devido processo legal, em suas duas acepes: adjetiva e substantiva.
Ao que tudo indica, a grande polmica envolvendo o tema a falta de regras claras sobre o procedimento a ser seguido quando de sua aplicao. Evidente que a
discusso tambm est intrinsecamente relacionada com o juzo de ponderao que se deve fazer quando estiverem em rota de coliso dois valores: o resguardo dos
interesses de credores da sociedade e o direito ao devido processo legal, na sua acepo adjetiva, com seus corolrios da ampla defesa e do contraditrio.
Assim, visto que matria foi dedicado um Captulo no Anteprojeto do Novo Cdigo de Processo Civil, intitulado Do incidente de desconsiderao da personalidade
jurdica, sero tecidas algumas consideraes com o objetivo de tornar ainda mais atual a discusso acerca do tema.
Por outro lado, busca-se fortalecer o instituto da pessoa jurdica, que representa instrumento legtimo para a consecuo de interesses das mais diversas ordens e que
possibilita a limitao da responsabilidade dos scios, sem a qual dificilmente os particulares se animariam a empreender esforos e capitais em atividades de risco,
extremamente necessrias ao progresso dos povos.
1. A desconsiderao segundo a doutrina
1.1 Do procedimento
Como explica M arlon Tomazette, dificilmente perceptvel a necessidade de se desconsiderar a personalidade jurdica, em face de obrigao da pessoa jurdica, j no
processo de conhecimento.[1]
Todavia, nos processos de execuo ou cumprimento de sentena, frequente que se verifique a insuficincia dos bens da pessoa jurdica, a qual decorra de abuso da
personalidade jurdica. Logo, do interesse dos credores que se levante o vu da personalidade jurdica para que a execuo atinja os bens dos scios ou
administradores. Porm, para que isso ocorra, necessria a determinao judicial.[2]
Nesse aspecto, discute-se se essa deciso proferida no bojo do processo de execuo ou no prprio cumprimento de sentena, ou, ainda, se seria necessrio um
novo processo de conhecimento manejado em face dos scios ou administradores. A doutrina tem-se dividido quanto resposta destas questes.
De um lado, esto os que defendem que a desconsiderao no pode ser decidida pelo juiz por simples despacho em processo de execuo, de maneira que
indispensvel a dilao probatria atravs do meio processual adequado.
Nesse sentido, ensina Fabio Ulhoa Coelho:[3]
Nota-se que a teoria maior torna impossvel a desconsiderao operada por simples despacho judicial no processo de execuo de sentena. Quer dizer, se o credor
obtm em juzo a condenao da sociedade (e s dela) e, ao promover a execuo, constata o uso fraudulento da sua personalizao, frustrando seu direito
reconhecido em juzo, ele no possui ainda ttulo executivo contra o responsvel pela fraude. Dever ento acion-lo para conseguir o ttulo. No correto o juiz, na
execuo, simplesmente determinar a penhora dos bens do scio ou administrador, transferindo para eventuais embargos de terceiro a discusso sobre a fraude,
porque isso significa uma inverso do nus probatrio. [] Desse modo, quando a fraude na manipulao da personalidade jurdica anterior propositura da ao pelo
lesionado, a demanda deve ser ajuizada contra o agente que a perpetrou, sendo a sociedade a ser desconsiderada parte ilegtima.
Tambm essa a lio de Osmar Vieira da Silva:[4]
Simples despachos, em processos de execuo movimentados contra sociedade, determinando a penhora de bens dos scios importam flagrante desobedincia ao
direito constitucional ao devido processo legal.

Por ltimo, entende Ada Pellegrini Grinover que:[5]

[] a desconsiderao da personalidade jurdica, providncia cujo acerto e eficcia devem atentar para a sua excepcionalidade e para a presena de seus
pressupostos (fraude e abuso, a desvirtuarem a finalidade social da pessoa jurdica), no pode, no ao menos como regra, ser feita por simples despacho no processo de
execuo. A cognio para detectar a presena dos citados pressupostos indispensvel e, nessa medida, ao menos como regra, impe-se a instaurao do regular
contraditrio em processo de conhecimento. [] Esse processo de conhecimento, que fique claro, o processo de conhecimento condenatrio, no qual se pretende
a formao de ttulo executivo para que, depois, se promova a invaso patrimonial. A via prpria assim exigida, portanto, no necessariamente um processo que tenha
por objeto a desconsiderao da personalidade jurdica. Trata-se de ao prpria no sentido de que aquele cujo patrimnio poder ser atingido, via desconsiderao,
deve figurar no processo de conhecimento condenatrio para que, tambm em relao a ele, se forme ttulo executivo.
Por outro lado, parte da doutrina invoca o princpio da instrumentalidade e efetividade do processo para afirmar que a desconsiderao pode sim ser operada no
prprio processo de execuo, sem necessidade de outra ao com esse mesmo propsito.
Assim, leciona Flvia Lefvre Guimares:[6]
Ponderando, num segundo momento, sobre a hiptese de insolvncia decorrente de culpa, parece a melhor soluo a que autoriza a aplicao pura da teoria da
desconsiderao da personalidade jurdica, sem qualquer tipo de preocupao com os limites subjetivos da coisa julgada. [] Defendemos, por conseguinte, o
entendimento de que nesses casos no h necessidade de que o responsvel solidrio ou subsidirio tenha integrado o plo passivo da ao condenatria para ter seu

patrimnio atingido na fase de execuo. Alis, nem preciso que haja algum tipo de responsabilidade prevista em lei. Basta a constatao da fraude e a prova de que
quem se beneficiou foi a sociedade acionista para que se possa alcanar seu patrimnio.
Genacia da Silva Alberton, partindo da anlise da deciso proferida na Apelao Cvel 190010454, prolatada pelo extinto Tribunal de Alada do Rio Grande do Sul,
conclui que no h que se falar em cerceamento de defesa haja vista que, efetivamente, a parte a ser atingida pela deciso estaria presente na demanda, diretamente
ou encoberta pelo vu da pessoa jurdica.[7]
Referido acrdo est assim ementado:[8]
Pessoa jurdica Responsabilidade de integrante de sociedade por quota de responsabilidade limitada: teoria da despersonalizao da pessoa jurdica Para se isentar
de responsabilidade pessoal de dvidas contradas pela empresa no basta ao ex-scio demonstrar que foi dissolvida e que o distrato foi levado ao Registro do Comrcio.
Impe-se demonstrar, pelo menos, a destinao dada ao patrimnio social. Princpio da desconsiderao da personalidade jurdica que sobreleva a questo voltada ao
enriquecimento injustificado. Soluo na espcie, que encontra reforo, ademais, no que dispe o ar. 33 da Lei de Falncias. (Ap. 190010454 - Capital 5 Cm. Civ.
TARS j. 20.3.90 Rel. Juiz (de Alada) Vanir Perin).
Assim, conforme ensina, nos casos em que se tem admitido a desconsiderao da personalidade jurdica revela-se ntida a desnecessidade do chamamento formal
daquele que vem a ser atingido pela sentena. Ao contrrio, sua integrao no polo passivo da demanda decorre da consequncia lgica da natureza e fundamento da
superao.[9]
Uma vez requerida e admitida pelo juzo a desconsiderao e a penhora de bem de terceiro cumpre ao magistrado determinar a intimao do titular, contra quem se
deu a desconsiderao, cujo bem foi objeto de constrio, para que exera o seu direito de defesa, em respeito ao princpio do contraditrio. [] Na verdade, o
terceiro que sofreu a penhora de seu bem, por fora da desconsiderao da personalidade jurdica, no exercer a ampla defesa, com cognio exauriente, nos
prprios autos da execuo onde foi proferida a deciso interlocutria que apreciou e deferiu o pedido formulado pelo exeqente de se desconsiderar a pessoa
jurdica executada. A defesa do terceiro deve ser exercida em sua plenitude, via ao autnoma de embargos de terceiro, ou ainda se utilizando do recurso de agravo
de instrumento contra deciso interlocutria.
De qualquer forma, conforme leciona Fredie Didier Jr., qualquer que seja a posio adotada, seja pela instaurao de um litisconsrcio eventual, seja pela de um
incidente cognitivo no processo de execuo, o que no pode ser esquecido que se deve dar oportunidade para que as partes debatam, no sendo lcita a aplicao
da desconsiderao sem que tenha havido prvio contraditrio.[10]
Tambm de acordo com o mencionado autor, no se pode ambicionar to-somente a efetividade do processo e menosprezar as garantias processuais conquistadas e
fortalecidas ao longo da histria. Assim, no razovel que, dado o carter excepcional da medida, somente se faculte ao scio o contraditrio eventual dos embargos
execuo, o qual depende da prvia penhora para garanta do juzo, ou, ainda, de embargos ou recurso de terceiro.[11]
1.2 Do nus da prova
Outra questo que desperta interesse doutrinrio diz respeito ao nus da prova no decorrer do processo que visa desconsiderao da personalidade jurdica.
Ensina Gilberto Gomes Brushi que a regra que norteia o sistema probatrio a de que quem alega deve provar. Assim, aquele que alegar fato constitutivo de seu direito
tem o dever de prov-lo, pois, do contrrio, a pretenso deduzida por ele em juzo ser repelida. Tal sistemtica est prevista no art. 333, do Cdigo de Processo Civil,
que trata do nus probatrio do autor e do ru.[12]
No que diz respeito desconsiderao da personalidade jurdica, em regra, dever ser obedecido o citado dispositivo legal, a menos que se trate de relao de
consumo, j que, dado o seu carter protetivo, o nus da prova se inverte.[13]
Considera-se, nesses casos, a vulnerabilidade do consumidor. Assim, sendo verossmeis ao juiz as alegaes deste ou sua hipossuficincia para produzir a prova do fato
constitutivo de seu direito, inverte-se o nus da prova.[14]
Por isso, Flvia Lefvre Guimares conclui:[15]
Tendo-se em vista as compreensveis dificuldades enfrentadas pelo consumidor no campo das provas, o juiz deve ser menos rgido ao apreciar as alegaes do autor
consumidor, autorizando, desde o incio do processo, a inverso do nus da prova. Ou seja, deve o juiz dar-se por satisfeito com a demonstrao pelo consumidor de
indcios de abuso de direito, excesso de poder, fraude etc, possibilitando efetividade ao direito introduzido pelo Cdigo, garantindo-se, por meio da autorizao da
inverso do nus da prova logo, junto com o despacho saneador, a desconsiderao da personalidade jurdica para fazer cumprir o ressarcimento do dano sofrido pelo
consumidor.
J quanto regra geral, isto , hiptese de desconsiderao disciplinada pelo Cdigo Civil, explica Ada Pellegrini Grinover, lembrando as lies de M alatesta, que o
ordinrio se presume e o extraordinrio se prova. Logo, diante da questo referente ao nus da prova em matria de desconsiderao da personalidade jurdica, a
eventual fraude cometida pelo devedor ou pelos scios da sociedade devedora fato constitutivo do direito do credor, que busca a satisfao, excepcionalmente, no
patrimnio pessoal do scio.[16]
Ressalte-se que o critrio adotado pelo legislador ao distribuir o nus da prova o do interesse. Assim, o sujeito que se beneficiar do reconhecimento do fato
controvertido tem o nus de prov-lo. [17]
Portanto, se a fraude alegada pelo credor e seu reconhecimento ir benefici-lo, a ele que cabe o nus de demonstrar o alegado fato fraudulento, sob pena de,
em no agindo assim, violar frontalmente a regra do art. 333, do Cdigo de Processo Civil.[18]
2. A desconsiderao da personalidade jurdica no Anteprojeto do novo Cdigo de Processo Civil
Atravs do ato n. 379, de 2009, emanado do Presidente do Senado Federal, encontra-se constituda Comisso de Juristas para elaborar o anteprojeto de novo Cdigo de
Processo Civil.
Referida Comisso, presidida por Luiz Fux, M inistro do Superior Tribunal de Justia, e tendo como relatora a Prof. Tereza Arruda Alvim Wambier, composta por
Adroaldo Furtado Fabrcio, Benedito Cerozzo Pereira Filho, Bruno Dantas, Elpdio Donizetti Nunes, Humberto Theodoro Jnior, Jansen Fialho de Almeida, Jos M iguel
M edina, Jos Roberto dos Santos Bedaque, M arcus Vincius Furtado Coelho e Paulo Csar Pinheiro Carneiro.[19]
Segundo consta da exposio de motivos do referido anteprojeto, o principal objetivo, seno o grande desafio, que o inspira a possibilidade de se dar maior
celeridade ao processo, garantindo aos que batem s portas dos tribunais real efetividade na prestao jurisdicional.[20]
Outros objetivos so citados na referida exposio de motivos, valendo destacar, no que diz respeito especificamente desconsiderao da personalidade jurdica,
segundo consta l, o de estabelecer expressa e implicitamente verdadeira sintonia fina com a Constituio Federal[21]
Dessa forma, partindo da necessidade de que fique evidente a harmonia da lei ordinria em relao Constituio Federal, preocupou-se o anteprojeto do novo Cdigo
de Processo Civil em incluir, expressamente, princpios constitucionais na sua verso processual. Com o mesmo objetivo, outras regras foram includas de forma a dar
maior concreo a tais princpios, como, no caso, as que prevem um procedimento, com contraditrio e produo de provas, previamente deciso que desconsidera
ou no a personalidade jurdica, tanto em sua verso tradicional, como s avessas.[22]
Ademais, prev, expressamente que, antecedida de contraditrio e de produo de provas, haja deciso sobre a desconsiderao da personalidade jurdica, com o
redirecionamento da ao, na dimenso de sua patrimonialidade, e tambm sobre a desconsiderao dita inversa, nos casos em que se abusa da sociedade, para us-la
indevidamente com o fito de camuflar o patrimnio pessoal do scio.[23]
Feitas essas consideraes, transcrevem-se os arts. 62 a 65, que tratam do tema, no Livro I, Ttulo IV, Captulo II, do referido anteprojeto:[24]
Art. 62. Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado na forma da lei, o juiz pode, em qualquer processo ou procedimento, decidir a requerimento da
parte ou do Ministrio Pblico, quando lhe couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas obrigaes sejam estendidas aos bens particulares dos

administradores ou scios da pessoa jurdica.

Art. 63. A desconsiderao da personalidade jurdica obedecer ao procedimento previsto nesta Seo.
Pargrafo nico: O procedimento desta Seo aplicvel tambm nos casos em que a desconsiderao requerida em virtude de abuso de direito por parte do scio.
Art. 64. Requerida a desconsiderao da personalidade jurdica, o scio ou o terceiro e a pessoa jurdica sero intimados para, no prazo comum de quinze dias, se
manifestar e requerer as provas cabveis.
Art. 65. Concluda a instruo, se necessria, o incidente ser resolvido por deciso interlocutria impugnvel por agravo de instrumento.
As primeiras consideraes a serem feitas dizem respeito ao art. 62, j que no exagero dizer que o anteprojeto reduz o alcance da teoria da disregard of legal
entity. Isto porque prescreve a aplicao do referido artigo apenas aos casos de abuso da personalidade jurdica quando, segundo a legislao brasileira, nem todos os
casos em que a teoria aplicada decorrem de abuso da personalidade. Assim, o anteprojeto deixa de considerar as hipteses que se enquadram na chamada teoria
menorda desconsiderao, pois nestes casos apenas necessrio que haja confuso patrimonial e a insatisfao do crdito de terceiros.
J quanto ao art. 63 caput determina que a desconsiderao dever seguir o procedimento disposto naquela seo. No fosse suficiente, dispe o art. 719, 4 tambm
do Anteprojeto que para a desconsiderao da personalidade jurdica obrigatrio a observncia do incidente previsto neste cdigo.
No que diz respeito ao pargrafo nico do art. 63, a redao proposta pretende abranger a desconsiderao inversa, mencionada na exposio de motivos como
desconsiderao s avessas.
Contudo, vale lembrar que desconsiderao inversa o afastamento do princpio da autonomia patrimonial da pessoa jurdica para responsabilizar a sociedade por
obrigao pessoal do scio.[25]
J a desconsiderao da personalidade jurdica tradicional pode ser aplicada quando houver abuso do direito personificao, justamente para suspender
episodicamente a eficcia de certo e determinado ato que, de alguma forma, prejudique terceiros, sem, contudo, acarretar a anulao da personalidade jurdica.[26]
Assim, notrio que em qualquer das hipteses h abuso de direito cometidos pelo scio ou administrador, a diferena entre as duas acepes reside no fato de que,
no primeiro caso, isto , na modalidade inversa, o scio ou administrador se utiliza da pessoa jurdica para se esquivar de obrigaes prprias, confundindo seu
patrimnio pessoal com o social. No segundo caso, o scio ou administrador torna-se credor da sociedade com o objetivo de se beneficiar caso a pessoa jurdica venha
a se tornar insolvente.
Portanto, pargrafo nico do art. 63 nada mais do que a repetio do dispositivo anterior. M elhor seria se a redao fosse no sentido de estipular diretamente que o
incidente de desconsiderao tambm aplicvel nos casos de desconsiderao inversa. De qualquer forma, louvvel o objetivo do legislador ao estender aplicao
do incidente tambm aos casos de desconsiderao inversa.
No tocante ao art. 64 algumas ponderaes merecem ser feitas. Ao utilizar o termo intimao ao invs de citao nota-se que o legislador objetivou dar maior
efetividade e celeridade ao processo, uma vez que ao se falar em citao o processo obrigatoriamente deve ser suspenso at que a parte citada seja encontrada.
Contudo, melhor seria se as partes no integrantes no feito fossem citadas, para que lhes fossem garantidos o direito ao contraditrio e ampla defesa. Isto porque os
princpios constitucionais processuais devem ser sempre conjugados e no suprimidos, de tal forma que se permita garantir o direito ao devido processo legal s partes
e ao mesmo tempo buscar a efetividade e celeridade do processo. Ademais, importante lembrar que citao pressuposto processual de existncia e citao vlida
pressuposto processual de validade, logo de nada adianta suprimir essa etapa do rito processual porque qualquer resultado que da advir ter seu valor jurdico
comprometido.
Como a questo da efetividade no incidente reside no fato de que, ao saberem da instaurao de um processo ou de um incidente em que se discuta a
despersonalizao, tanto os scios como administradores podem desaparecer com o patrimnio pessoal e social, tornando incuo o incidente. Justamente com
intuito de evitar situaes como a descrita que o art. 798 do atual Cdigo de Processo Civil prev que o magistrado, ao analisar o caso concreto, determine as
medidas provisrias que julgar adequadas, quando houver fundado receio de que uma parte, antes do julgamento da lide, cause ao direito da outra leso grave e de
difcil reparao.
Nesse sentido, Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil reflete uma tendncia que demanda pela fungibilidade das medidas cautelares, pois j no traz um livro apenas
para tratar das medidas cautelares. Estas se encontram dispostas mais abstratamente junto com a tutela antecipada. Dessa forma, visando assegurar que os provimentos
antecipatrios sejam adequadamente providos se est, conjuntamente, garantindo uma participao mais ativa do magistrado e ampliando a importncia do poder geral
de cautela.
Portanto, diante de todo o exposto, nada obsta que o juiz ao se deparar com o incidente de desconsiderao da personalidade jurdica e ao verificar a necessidade da
medida bloqueie os bens dos scios e administradores, bem como os ativos da sociedade em caso de desconsiderao inversa, enquanto aguarda a citao das partes
que no integram a relao processual. Assim, possvel que se conjugue a efetividade da medida com o devido processo legal e seus corolrios, garantindo-se, ainda, a
inafastabilidade da jurisdio.
Dispe ainda o dispositivo em anlise que o prazo para manifestao dos suspeitos de abuso de direito ser de 15 dias, embora, seja o prazo comum com o da pessoa
jurdica. H, ainda, expressa previso quanto a possibilidade de produo de provas, em respeito ao principio devido processo legal.
Finalmente, quanto ao art. 65 conclui-se que o Anteprojeto pe fim a uma longa discusso doutrinria que divergia entre a necessidade de uma ao autnoma ou um
incidente processual para que se opere a desconsiderao. Como o prprio ttulo j diz, trata-se de um incidente, logo no necessitar de ser autuado de forma
apartada dos autos principais, devendo ser decidido por interlocutria, impugnvel atravs de agravo de instrumento.
3. A desconsiderao na jurisprudncia
3.1. Consideraes iniciais
O ideal que fosse possvel um estudo aprofundado da jurisprudncia, principalmente nos Tribunais de Justia Estaduais, para verificar como vem sendo aplicada a
teoria da desconsiderao da personalidade jurdica.
Como isso no possvel no mbito limitado deste artigo, optou-se por se fazer um breve apanhado de alguns acrdos do Superior Tribunal de Justia, responsvel pela
uniformizao da aplicao da legislao infraconstitucional em mbito federal.
3.2 Desnecessidade de ao autnoma
Processo civil. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Falncia.
Grupo de sociedades. Estrutura meramente formal. Administrao sob unidade gerencial, laboral e patrimonial. Desconsiderao da personalidade jurdica da falida.
Extenso do decreto falencial a outra sociedade do grupo. Possibilidade. Terceiros alcanados pelos efeitos da falncia. Legitimidade recursal.
Pertencendo a falida a grupo de sociedades sob o mesmo controle e com estrutura meramente formal, o que ocorre quando as diversas pessoas jurdicas do grupo
exercem suas atividades sob unidade gerencial, laboral e patrimonial, legitima a desconsiderao da personalidade jurdica da falida para que os efeitos do decreto
falencial alcancem as demais sociedades do grupo.
- Impedir a desconsiderao da personalidade jurdica nesta hiptese implicaria prestigiar a fraude lei ou contra credores.
- A aplicao da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica dispensa a propositura de ao autnoma para tal. Verificados os pressupostos de sua incidncia,
poder o Juiz, incidentemente no prprio processo de execuo (singular ou coletiva), levantar o vu da personalidade jurdica para que o ato de expropriao atinja
terceiros envolvidos, de forma a impedir a concretizao de fraude lei ou contra terceiros.

- Os terceiros alcanados pela desconsiderao da personalidade jurdica da falida esto legitimados a interpor, perante o prprio juzo falimentar, os recursos tidos por
cabveis, visando a defesa de seus direitos.
(RMS 12.872/SP, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 24/06/2002, DJ 16/12/2002 p. 306. destaques nossos.)
DIREITO PROCESSUAL CIVIL E COMERCIAL. DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA DE INSTITUIO FINANCEIRA SUJEITA LIQUIDAO EX TRAJUDICIAL NOS
AUTOS DE SUA FALNCIA. POSSIBILIDADE. A CONSTRIO DOS BENS DO ADMINISTRADOR POSSVEL QUANDO ESTE SE BENEFICIA DO ABUSO DA PERSONALIDADE JURDICA.
- A desconsiderao no regra de responsabilidade civil, no depende de prova da culpa, deve ser reconhecida nos autos da execuo, individual ou coletiva, e, por fim,
atinge aqueles indivduos que foram efetivamente beneficiados com o abuso da personalidade jurdica, sejam eles scios ou meramente administradores.
- O administrador, mesmo no sendo scio da instituio financeira liquidada e falida, responde pelos eventos que tiver praticado ou omisses em que houver incorrido,
nos termos do art. 39, Lei 6.024/74, e, solidariamente, pelas obrigaes assumidas pela instituio financeira durante sua gesto at que estas se cumpram, conforme o
art. 40, Lei 6.024/74. A responsabilidade dos administradores, nestas hipteses, subjetiva, com base em culpa ou culpa presumida, conforme os precedentes desta
Corte, dependendo de ao prpria para ser apurada.
- A responsabilidade do administrador sob a Lei 6.024/74 no se confunde a desconsiderao da personalidade jurdica. A desconsiderao exige benefcio daquele que
ser chamado a responder. A responsabilidade, ao contrrio, no exige este benefcio, mas culpa. Desta forma, o administrador que tenha contribudo culposamente, de
forma ilcita, para lesar a coletividade de credores de uma instituio financeira, sem auferir benefcio pessoal, sujeita-se ao do art. 46, Lei 6.024/74, mas no pode
ser atingido propriamente pela desconsiderao da personalidade jurdica.
Recurso Especial provido.
(REsp 1036398/RS, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 16/12/2008, DJe 03/02/2009. destaques nossos.)
PROCESSO CIVIL. ARTS. 458, II, E 535, I E II, DO CPC. OFENSA. NO-OCORRNCIA. SMULA N. 284/STF. ANLISE DE CLUSULAS DE CONTRATO E REEX AME DE PROVA.
SMULAS NS. 5 E 7/STJ. MATRIAS INFRACONSTITUCIONAIS. PREQUESTIONAMENTO. AUSNCIA. SMULA N. 211/STJ. AUTO-FALNCIA. DESCONSIDERAO DA
PERSONALIDADE JURDICA. ARRESTO DOS BENS DOS SCIOS. DESNECESSIDADE DE AO AUTNOMA. DECRETAO NO PROCESSO FALIMENTAR. IMPUGNAO VIA RECURSOS
CABVEIS. DESRESPEITO AO CONTRADITRIO, AMPLA DEFESA E DEVIDO PROCESSO LEGAL. NO-OCORRNCIA. IMPUGNAO VIA RECURSOS CABVEIS. PRECEDENTES.
SMULA N. 83/STJ.
1. improcedente a argio de ofensa aos arts. 458, II, e 535, I e II, do CPC quando o Tribunal a quo examina e decide, de forma motivada e suficiente, as questes que
delimitam a controvrsia, expedindo regularmente as razes de seu convencimento, inclusive com suporte doutrinrio e jurisprudencial. De mais a mais, a parte
recorrente no demonstrou com clareza e preciso, na via do apelo especial, que temas no foram abordados, o que implica a incidncia da Smula n. 284/STF.
2. "A simples interpretao de clusula contratual no enseja recurso especial" Smula n. 5 do STJ.
3. "A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial" Smula n. 7 do STJ.
4. A ausncia de prequestionamento de matrias infraconstitucionais, supostamente malferidas, inviabiliza o conhecimento do recurso especial (Smula n. 211 do STJ).
5. No mbito civil, cabe ao magistrado, a teor de diretriz jurisprudencial desta Corte, desconsiderar a personalidade jurdica da empresa por simples deciso
interlocutria nos prprios autos da falncia, sendo, pois, desnecessrio o ajuizamento de ao autnoma para esse fim.
6. Decretada a desconsiderao da personalidade jurdica da falida, com a conseqente propagao dos seus efeitos aos bens patrimoniais dos scios, no ocorre
desrespeito aos postulados do contraditrio, da ampla defesa e do devido processo legal, nem maltrato a direito lquido e certo de terceiros prejudicados, quando patente
sua legitimidade para defesa dos seus direitos, mediante a interposio perante o juzo falimentar dos recursos cabveis. Precedentes: REsp n. 228.357-SP, Terceira
Turma, relator Ministro Castro Filho, DJ de 2.2.2004; REsp n. 418.385-SP, Quarta Turma, relator Ministro Aldir Passarinho Jnior, DJ de 3.9.2007.
7. "No se conhece do recurso especial, quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida" Smula n. 83 do STJ.
8. Recurso especial no-conhecido.
(REsp 881.330/SP, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, QUARTA TURMA, julgado em 19/08/2008, DJe 10/11/2008. destaques nossos.)
3.3. Necessidade de citao do scio
PROCESSO CIVIL. VIOLAO DO ART. 535, II, DO CPC. NO-OCORRNCIA.
EX ECUO. DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA. PENHORA DOS BENS DO SCIO. NECESSIDADE DE CITAO. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL.
NO-COMPROVAO.
1. No h por que falar em violao do art. 535, II, do CPC nas hipteses em que o acrdo recorrido, integrado pelo julgado proferido nos embargos de declarao,
dirime, de forma expressa, as questes suscitadas nas razes recursais.
2. Impe-se a citao do scio nos casos em que seus bens sejam objeto de penhora por dbito da sociedade executada que teve a sua personalidade jurdica
desconsiderada.
3. No se conhece da divergncia jurisprudencial quando no demonstra o recorrente a identidade de bases fticas entre os julgados indicados como divergentes.
4. Recurso especial no-conhecido.
(REsp 686.112/RJ, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, QUARTA TURMA, julgado em 08/04/2008, DJe 28/04/2008. destaques nossos.)
3.4. O devido processo legal: contraditrio e ampla defesa
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. AO CIVIL PBLICA. RESPONSABILIDADE POR ATO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.
FRAUDE EM CONTRATOS DE LEASING. SCIO. RESPONSABILIDADE SOLIDRIA.
DECRETAO DE INDISPONIBILIDADE E SEQESTRO DE BENS. CONSIDERAES GENRICAS. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO.
1. Acrdo "a quo" que denegou agravo de instrumento cujo objetivo foi a concesso de efeito suspensivo liminar que decretou a indisponibilidade e seqestro dos bens
do recorrente em Ao Civil Pblica de Responsabilidade por Ato de Improbidade Administrativa, a qual objetivou apurar fraudes no mbito de contratos de leasing.
2. Chamamento do recorrente para integrar o plo passivo da demanda sustentado no fato de ser ele o scio principal da empresa e ter assumido responsabilidade
referente aos contratos firmados.
3. Decisum recorrido que deixou de avaliar a extenso e as conseqncias graves da medida tomada, alm de no ter tido o cuidado de considerar a caracterizao da
provisoriedade das alegaes iniciais do Ministrio Pblico; no se elencam os fatos que demonstram os fortes indcios de responsabilidade, alm de no expor em que
consistem os riscos determinantes da decretao estatuda.
4. A indisponibilidade de bens, para os efeitos da Lei n 8.429/92, s pode ser efetivada sobre os adquiridos posteriormente aos atos supostamente de improbidade.
5. A decretao da disponibilidade e o seqestro de bens, por ser medida extrema, h de ser devida e juridicamente fundamentada, com apoio nas regras impostas pelo
devido processo legal, sob pena de se tornar nula.

6. Inocorrncia de verificao dos pressupostos materiais para decretao da medida, quais sejam, existncia de fundada caracterizao da fraude e o difcil ou
impossvel ressarcimento do dano, caso comprovado.
7. Enquanto os bens financiados em garantia ao contrato no forem buscados e executados, em caso de inadimplncia, para sustentar, com as suas vendas, as prestaes
assumidas, impossvel, juridicamente, falar-se em prejuzo patrimonial decorrente do referido negcio jurdico. Os bens financiados so da empresa arrendadora; so
apenas entregues ao financiado que, aps o trmino do contrato, poder optar pela sua compra.
8. Inobservncia do Princpio da Proporcionalidade ("mandamento da proibio de excesso"), tendo em vista que no foi verificada a correspondncia entre o fim a ser
alcanado por uma disposio normativa e o meio empregado, a qual deve ser juridicamente a melhor possvel.
9. A desconsiderao da pessoa jurdica medida excepcional que s pode ser decretada aps o devido processo legal, o que torna a sua ocorrncia em sede liminar,
mesmo de forma implcita, passvel de anulao.
10. Agravo regimental provido. Recurso especial provido, para cassar os efeitos da indisponibilidade e do seqestro dos bens do recorrente.
(AgRg no REsp 422.583/PR, Rel. Ministro JOS DELGADO, PRIMEIRA TURMA, julgado em 20/06/2002, DJ 09/09/2002 p. 175. destaques nossos.)
ADMINISTRATIVO. RECURSO ORDINRIO EM MANDADO DE SEGURANA.
LICITAO. SANO DE INIDONEIDADE PARA LICITAR. EX TENSO DE EFEITOS SOCIEDADE COM O MESMO OBJETO SOCIAL, MESMOS SCIOS E MESMO ENDEREO. FRAUDE
LEI E ABUSO DE FORMA. DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA NA ESFERA ADMINISTRATIVA. POSSIBILIDADE.
PRINCPIO DA MORALIDADE ADMINISTRATIVA E DA INDISPONIBILIDADE DOS INTERESSES PBLICOS.
- A constituio de nova sociedade, com o mesmo objeto social, com os mesmos scios e com o mesmo endereo, em substituio a outra declarada inidnea para licitar
com a Administrao Pblica Estadual, com o objetivo de burlar aplicao da sano administrativa, constitui abuso de forma e fraude Lei de Licitaes Lei n.
8.666/93, de modo a possibilitar a aplicao da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica para estenderem-se os efeitos da sano administrativa nova
sociedade constituda.
- A Administrao Pblica pode, em observncia ao princpio da moralidade administrativa e da indisponibilidade dos interesses pblicos tutelados, desconsiderar a
personalidade jurdica de sociedade constituda com abuso de forma e fraude lei, desde que facultado ao administrado o contraditrio e a ampla defesa em processo
administrativo regular.
- Recurso a que se nega provimento.
(RMS 15.166/BA, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em 07/08/2003, DJ 08/09/2003 p. 262. destaques nossos.)
FGTS. REDIRECIONAMENTO DE EX ECUO. APLICAO DE DISPOSITIVOS DA CLT. APLICAO DA TEORIA DA DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA. INOVAO
DA LIDE EM SEDE DE AGRAVO REGIMENTAL.
IMPOSSIBILIDADE.
I - A questo trazida pela agravante acerca da possibilidade de desconsiderao da personalidade jurdica in casu pela aplicao dos artigos da CLT veio inovar a quaestio
iuris. E, consoante cedio, no possvel a inovao das razes jurdicas oferecidas em sede de agravo regimental quando os fundamentos no foram apontados na ocasio
propcia, seja por fora da precluso ou da necessria observncia do princpio do contraditrio. Precedentes: AgRg no Ag n 1.036.540/SP, Rel. Min. ELIANA CALMON, DJe
de 22/09/2008 e AgRg no Ag n 786.925/PB, Rel Min. TEORI ALBINO ZAVASCKI, DJ de 12/03/2007.
II - Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1063194/SP, Rel. Ministro FRANCISCO FALCO, PRIMEIRA TURMA, julgado em 11/11/2008, DJe 17/11/2008. destaques nossos.)
PROCESSUAL CIVIL E CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EX ECUO DE TTULO JUDICIAL. ART. 50 DO CC/02. DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA INVERSA.
POSSIBILIDADE.
I A ausncia de deciso acerca dos dispositivos legais indicados como violados impede o conhecimento do recurso especial. Smula 211/STJ.
II Os embargos declaratrios tm como objetivo sanear eventual obscuridade, contradio ou omisso existentes na deciso recorrida.
Inexiste ofensa ao art. 535 do CPC, quando o Tribunal a quo pronuncia-se de forma clara e precisa sobre a questo posta nos autos, assentando-se em fundamentos
suficientes para embasar a deciso, como ocorrido na espcie.
III A desconsiderao inversa da personalidade jurdica caracteriza-se pelo afastamento da autonomia patrimonial da sociedade, para, contrariamente do que ocorre na
desconsiderao da personalidade propriamente dita, atingir o ente coletivo e seu patrimnio social, de modo a responsabilizar a pessoa jurdica por obrigaes do scio
controlador.
IV Considerando-se que a finalidade da disregard doctrine combater a utilizao indevida do ente societrio por seus scios, o que pode ocorrer tambm nos casos em
que o scio controlador esvazia o seu patrimnio pessoal e o integraliza na pessoa jurdica, conclui-se, de uma interpretao teleolgica do art. 50 do CC/02, ser possvel
a desconsiderao inversa da personalidade jurdica, de modo a atingir bens da sociedade em razo de dvidas contradas pelo scio controlador, conquanto preenchidos
os requisitos previstos na norma.
V A desconsiderao da personalidade jurdica configura-se como medida excepcional. Sua adoo somente recomendada quando forem atendidos os pressupostos
especficos relacionados com a fraude ou abuso de direito estabelecidos no art. 50 do CC/02. Somente se forem verificados os requisitos de sua incidncia, poder o juiz,
no prprio processo de execuo, levantar o vu da personalidade jurdica para que o ato de expropriao atinja os bens da empresa.
VI luz das provas produzidas, a deciso proferida no primeiro grau de jurisdio, entendeu, mediante minuciosa fundamentao, pela ocorrncia de confuso
patrimonial e abuso de direito por parte do recorrente, ao se utilizar indevidamente de sua empresa para adquirir bens de uso particular.
VII Em concluso, a r. deciso atacada, ao manter a deciso proferida no primeiro grau de jurisdio, afigurou-se escorreita, merecendo assim ser mantida por seus
prprios fundamentos.
Recurso especial no provido.
(REsp 948.117/MS, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 22/06/2010, DJe 03/08/2010. destaques nossos.)
Concluso
Como exposto, a teoria da desconsiderao da personalidade jurdica tem como objetivo fortalecer o prprio instituto da pessoa jurdica e no desacredit-lo. Para
tanto, preciso fortalecer a teoria da disregard doctrine no direito material mas, sobretudo, no direito processual onde ainda residem uma srie de controvrsias.
Parte da doutrina defende a necessidade da desconsiderao ser feita num processo autnomo, garantindo-se o direito das partes ao contraditrio e ampla defesa
mas, eventualmente, retirando a sua eficcia porque o processo torna-se mais demorado possibilitando que as partes envolvidas dilapidem o patrimnio objeto de litgio.
Por outro lado, parte da doutrina e a recente jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia se manifestam no sentido de que no necessrio ao autnoma,
podendo a desconsiderao ser feita incidentalmente dentro de um processo execuo ou at mesmo no processo de conhecimento, embora neste ltimo caso seja
mais difcil perceber a necessidade da desconsiderao.
Os interessados na desconsiderao devem peticionar, relatando os fatos e os motivos que ensejam o pedido, devendo os envolvidos ser intimados, ou citados, caso
ainda no sejam partes. Posteriormente, caso haja deciso desfavorvel, podem recorrer aos tribunais, regra geral, atravs de agravo de instrumento, tambm como

manifestao do due process of law atravs do direito ao duplo grau de jurisdio.

Esse segundo posicionamento parece mais acertado, tanto que o Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil prev a possibilidade de se instaurar o incidente de
desconsiderao, cuja deciso proferida ao final do incidente ter carter interlocutrio e sua impugnao ser feita via agravo de instrumento, tal como acontece nos
casos mais recentes em que se tm aplicado a teoria da desconsiderao.
De qualquer forma, o Anteprojeto poderia ter sido mais ousado, por exemplo, determinando que os bens da empresa, do scio ou administrador sejam bloqueados, caso
haja necessidade, para que deles no disponham seus proprietrios, de forma a garantir a efetividade da medida. Tambm considera-se que o Anteprojeto deveria ter
optado por citao dos scios ao invs de intimao.
Por fim, ainda que o Anteprojeto do Novo Cdigo de Processo Civil possa ter algumas falhas, louvvel o intuito de se estabelecer um procedimento, evitando que se
use procedimentos diversos em casos semelhantes.

Referncias biliogrficas:
ALBERTON, Genacia da Silva. A desconsiderao da pessoa jurdica no cdigo do consumidor: aspectos processuais. Direito do Consumidor, So Paulo, n. 7, p. 7-29,
jul./set. 1993.
BRUSCHI, Gilberto Gomes. Aspectos processuais da desconsiderao da personalidade jurdica. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2004.
COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de direito comercial: direito de empresa. 11. ed. rev., atual. So Paulo: Saraiva, 2008. v. 2.
GRINOVER, Ada Pellegrini. Da desconsiderao da pessoa jurdica: aspectos de direito material e processual. Revista Forense, Rio de Janeiro, v. 371, p. 3-15, maio 1997.
GUIM ARES, Flvia Lefvre. Desconsiderao da personalidade jurdica no cdigo do consumidor: aspectos processuais. So Paulo: M ax Limonad, 1998.
SILVA, Osmar Vieira da. Desconsiderao da personalidade jurdica: aspectos processuais. Rio de Janeiro: Renovar, 2002.
TOM AZZETE, M arlon. Aspectos processuais da desconsiderao da personalidade jurdica. Disponvel em: www://jus2.uol.com.br/doutrina/imprimir.asp?id=8840. Acesso
em 31/08/10.
TRRES, Heleno Taveira; QUEIROZ, M ary Elbe (Coords.). Desconsiderao da personalidade jurdica em matria tributria. So Paulo: Quartier Latin, 2005.
Notas:
[1]Cf. TOM AZZETE, M arlon. Aspectos processuais da desconsiderao da personalidade jurdica. Disponvel em: www://jus2.uol.com.br/doutrina/imprimir.asp?id=8840.
Acesso em 31/08/10. p. 1.
[2] Cf. Id., Ibid., p. 1.
[3] COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de direito comercial: direito de empresa. 11. ed. rev., atual. So Paulo: Saraiva, 2002. v. 2. p. 56.
[4] SILVA, Osmar Vieira da. Desconsiderao da personalidade jurdica: aspectos processuais. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. p. 205.
[5] GRINOVER, Ada Pelegrini. Ada. Da desconsiderao da personalidade jurdica: aspectos de direito material e processual. Revista Forense, v. 371, p. 3-15, maio 1997.
[6] GUIM ARES, Flvia Lefvre. Desconsiderao da personalidade jurdica no cdigo do consumidor: aspectos processuais. So Paulo: M ax Limonad, 1998. p. 20.
[7] Cf. ALBERTON, Genacia da Silva. A desconsiderao da pessoa jurdica no cdigo do consumidor: aspectos processuais. Direito do Consumidor, So Paulo, n. 7, p. 729, jul./set. 1993.
[8] Cf. Id., Ibid., p. 7-29.
[9] Cf. Id., Ibid., p. 7-29.
[10] Cf. DIDIER JNIOR, Fredie. Aspectos processuais da desconsiderao da personalidade jurdica. In: TRRES, Heleno Taveira, QUEIROZ, M ary Elbe (Coords.), op. cit.,
p. 385-410.
[11] Cf. Id. Ibid., p. 385-410.
[12] Cf. BRUSCHI, Gilberto Gomes. Aspectos processuais da desconsiderao da personalidade jurdica. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2004. p. 85.
[13] Cf. Id., Ibid., p. 86.
[14] Cf. GUIM ARES, Flvia Lefvre, op. cit., p. 176-177.
[15] Id., Ibid., p.
[16] Cf. GRINOVER, Ada Pelegrini. Ada, op. cit., p. 3-15.
[17] Cf. Id., Ibid., p. 3-15.
[18] Cf. Id., Ibid., p. 3-15.
[19] Cf. Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil, p. 8..Disponvel em: http://drop.io/direitointegral/asset/2010-06-08-anteprojeto-cpc-senado-oficial-pdf. Acesso em:
01/07/10.. p. 8.
[20] Cf. Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil, p. 8-11.
[21] Cf. Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil, p. 8.
[22] Cf. Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil, p. 8.
[23] Cf. Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil, p. 14.
[24] Cf. Anteprojeto do Cdigo de Processo Civil, p. 60.
[25] COELHO, Fbio Ulhoa, op. cit., p. 45.
[26] Cf. Id., Ibid., p. 45

Mariana Candini Bastos

Advogada. M estranda em Direito dos Contratos e da Empresa pela Escola de Direito da Universidade do M inho (Portugal). Ps-graduanda em Direito e Processo do
Trabalho pela Pontifcia Universidade Catlica de M inas Gerais. Trainee em 2010 na CBM M Europe BV Amsterd, Holanda.

Informaes Bibliogrficas
BASTOS, M ariana Candini. Alguns aspectos processuais da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica e anlise do procedimento pretendido pelo anteprojeto
do novo Cdigo de Processo Civil. In: mbito Jurdico, Rio Grande, XIV, n. 89, jun 2011. Disponvel em: <
http://www.ambito-juridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=9577
>. Acesso em ago 2014.
O mbito Jur dico no se r esponsabiliza, nem de for ma individual, nem de for ma solidr ia, pelas opinies, idias e conceitos emitidos nos textos, por ser em de inteir a r esponsabilidade de seu(s) autor (es).