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We will indicate libertarian routes and underscore the limits of theory, acknowledged
by the Italian jurist, but ignored by most of his followers. Results show that penal
garanteeism constitutes an un-practical theory: its ties to metaphysics and the need
to rethink punishment as from the pain that reveals it.
INTRODUO
crimen sine lege (princpio da legalidade); A3) Nulla lex (poenalis) sine necessitate
(princpio da necessidade ou da economia do Direito Penal); A4) Nulla necessitas
sine iniuria (princpio da lesividade ou da ofensividade da ao); A5) Nulla iniuria
sine actione (princpio da materialidade ou da exterioridade da ao); A6) Nulla
actio sine culpa (princpio da culpabilidade ou da responsabilidade pessoal); A7)
Nulla culpa sine iudicio (princpio da jurisdicionalidade); A8) Nullum iudicium
sine accusatione (princpio acusatrio ou da separao entre juiz e acusao); A9)
Nulla accusatio sine probatione (princpio da carga da prova ou da verificao); e
A10) Nulla probatio sine defensione (princpio do contraditrio, ou da defesa, ou
da refutao)9.
Tais critrios/princpios definidores so de concepo notadamente
minimalista de Direito Penal. Existe, portanto, uma relao no s entre o Direito
Penal mnimo e o garantismo, como tambm entre o direito penal mnimo,
efetividade e legitimao do sistema penal. No mbito de proteo penal, devem ser
tutelados apenas os bens primrios e os direitos fundamentais, de forma a assegurar
a eficcia da jurisdio frente s formas cada vez mais poderosas e ameaadoras da
criminalidade organizada10.
Garantismo e Direito Penal mnimo11 so, assim, termos sinnimos que
designam um modelo terico e normativo de Direito Penal capaz de minimizar a
violncia da interveno punitiva - tanto na previso legal dos delitos como na sua
comprovao ao longo do processo penal - submetendo-a a estritos limites impostos
para tutelar os direitos do indivduo12.
A definio dos chamados graus serve justamente para evitar a vinculao
a um sistema estritamente positivista. Ferrajoli consciente do problema do
9
FERRAJOLI, Luigi. op. cit., 2009, p. 93. Os axiomas so novamente mencionados na obra mais recente do
autor: FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho y de la democracia. v. 2. Traduo de Andrs
Perfecto-Ibaez. Madrid: Trotta, 2011, p. 351.
10
FERRAJOLI, Luigi. op. cit., 2010, p. 69.
11
Em Principia Iuris Ferrajoli segue trabalhando neste sentido: Entendo o direito penal mnimo, de acordo com
a mxima de Beccaria de que a pena deve ser a mnima possvel de acordo com as circunstncias, e materia-
lizado em dois aspectos: um paradigma metaterico de justificao do direito penal e um paradigma terico
e normativo do direito penal. (FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho y de la democracia. v. 2.
Traduo de Andrs Perfecto-Ibaez. Madrid: Trotta, 2011, p. 348). Ainda, deixa mais claro que, efetivamente,
seu minimalismo possui tom justificacionista, como possvel ver: Como paradigma metaterico, direito pe-
nal mnimo designa uma doutrina que justifica o direito penal se e somente se possvel a realizao dos fins
enunciados, ou seja, no apenas a preveno ou ao menos tambm a preveno e a minimizao dos castigos
arbitrrios; resumindo, se e somente se um instrumento de minimizao da violncia e da arbitrariedade que
ocorreriam caso ele no existisse. (FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho y de la democracia.
v. 2. Traduo de Andrs Perfecto-Ibaez. Madrid: Trotta, 2011, p. 348).
12
FERRAJOLI, Luigi, op cit., 2010, p. 193.
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17
FERRAJOLI, 2009, op. cit., p. 853.
18
Idem, p. 414-416.
19
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: Teoria del garantismo penal. Traduo de Perfecto Andrs Ibez. Ma-
drid: Trotta, 2009, p. 413. A questo carcerria tambm trazida em Principia Iuris: Ante a gravidade da atual
crise, compromete de maneira radical a legitimidade do direito e da jurisdio penal, a meu juzo, a nica
resposta racional a refundao do sistema punitivo em seu conjunto, dirigida a restaurar sua eficincia e
garantias de acordo com o modelo normativo que tem se chamado de direito penal mnimo.Um programa
reformador semelhante deveria orientar-se a restaurar o papel do direito penal como instrumento danoso, so-
mente utilizvel como extrema ratio e dirigido minimizao da violncia tanto dos delitos como das penas e
a tutela dos bens e dos direitos fundamentais constitucionalmente estabelecidos. Orientado, pois, de um lado,
a uma drstica despenalizao e radical descarcerizao do sistema penal; de outro, a procurar seu retorno
funo de defesa frente s ofensas mais graves a tais bens e direitos. Se trata de um programa diametralmente
oposto s polticas predominantes hoje que, como se viu, tem provocado a dupla expanso patolgica da
demanda inflacionria da legislao penal e do uso crescente do crcere em relao pobreza. E cabe deline-
-lo, de forma sumria, com trs ordens de indicaes, relativas aos trs momentos naqueles que se articula a
interveno penal, ou seja, o delito, a pena e o processo (FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho
y de la democracia. v. 2. Traduo de Andrs Perfecto-Ibaez. Madrid: Trotta, 2011, p. 366; p. 368).
20
Ibidem, 2009, p. 560.
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liberdade21.
De acordo com Ferrajoli, seria possvel hoje realizar um salto civilizatrio
e retirar a pena de recluso do seu papel central e, se no a abolirmos, ao menos
reduzir drasticamente a sua durao e transform-la em sano excepcional, limitada
a ofensas mais graves contra Direitos Fundamentais (como a vida, a integridade
pessoal e similares), as nicas que justificariam a privao da liberdade pessoal, que
tambm um Direito Fundamental garantido22.
Ainda assim, Ferrajoli segue admitindo a possibilidade de justificao
racional da pena. O princpio da paz seria o justificador de todo o Direito Penal,
no seguinte sentido trabalha sua necessidade: para alcanar a excluso da fora
e, portanto, da violncia, a no ser quando o uso dessa fora esteja juridicamente
previsto e regulado como alternativa a maior violncia que se produziria se no
existisse23. Ser considerada enquanto violao da paz:
[...] obviamente, a guerra, como ser da mesma forma a utilizao de
violncia na prtica de crimes, em definitivo, estar violada quando
houver punio arbitrria do inocente. Aqui est o ponto de interde-
pendncia entre a paz e o modelo garantista do direito penal mni-
mo, estatal e internacional, que chamo de paradigma precisamente
porque garante a minimizao da violncia na sociedade - tanto a
violncia das agresses como a violncia das reaes informais frente
as mesmas - so unvocos e o mesmo que o paradigma da paz. As-
sim, constitui a nica alternativa guerra e violncia em geral do
mais forte. O princpio possui uma dupla dimenso, tem repercusso
em um sentido negativo (como expectativa do no uso da fora) e
por aquilo que afirma (enquanto expectativa de um uso regulado da
fora como sano a um ilcito): porque tambm a impunidade da
violncia arbitrria, por ausncia ou violao da expectativa de san-
o ou, pior ainda, a punio do inocente indicam no s a violncia
21
Idem, p. 416-417. O autor ressalta a necessria relao de complementariedade entre garantismo penal e
social, no seguinte sentido: Novamente se revela, no terreno do direito penal, a complementariedade e a con-
vergncia j assinalada entre garantismo liberal e garantismo social; entre garantias dos direitos de imunidade
- segurana dos potenciais prejudicados pelos delitos e ao justo processo dos potencialmente criminalizados
- e garantias dos direitos sociais, entre segurana penal e segurana social. Precisamente, a causa principal da
delinquncia por necessidade est na ausncia de garantias sociais de emprego e de subsistncia. Por isso a
preveno deste tipo de delinquncia requer polticas sociais ao invs de polticas penais, polticas de incluso
ao invs de excluso. Exige o desenvolvimento de efetivas garantias de trabalho, educao, a previso social e,
mas genericamente, uma poltica dirigida a destruir o que Marx chamou de razes antisociais do crime e a
dar a cada um o lastro social necessrio para exteriorizar de um modo digno a sua vida. Uma poltica social
capaz de tratar dos antisociais lugares de nascimento do delito tambm a poltica penal mais eficaz em
matria de segurana (FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho y de la democracia. v. 2. Traduo
de Andrs Perfecto-Ibaez. Madrid: Trotta, 2011, p. 365).
22
FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo. 2. ed. Madrid: Trotta, 2010, p. 203.
23
FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho y de la democracia. v. 1. Traduo de Andrs Perfecto-I-
baez. Madrid: Trotta, 2011, p. 838.
vila - O debate entre Luigi Ferrajoli e os abolicionistas: entre a seduo pelo discurso do medo e as... 551
24
FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho y de la democracia. v. 1. Traduo de Andrs Perfecto-I-
baez. Madrid: Trotta, 2011, p. 838. No segundo volume de Principia Iuris, Ferrajoli deixa claro que o direito
penal a nica alternativa guerra, vejamos: O direito penal resulta assim definido e justificado como alter-
nativa guerra, ou seja, como minimizao da violncia e da arbitrariedade, tanto das ofensas constitutivas do
delito, como das reaes informais e excessivas que se produziriam diante da falta desta previso. Para impedir
que os cidados recorressem violncia. Por isso defino o direito penal mnimo como a lei do mais dbil,
frente a lei do mais forte que reagiria em sua ausncia; a que garanta ao sujeito mais fraco, que no momento
do delito a parte ofendida, e no momento do processo o acusado, e no momento da execuo penal
o preso (FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: Teora del derecho y de la democracia. v. 1. Traduo de Andrs
Perfecto-Ibaez. Madrid: Trotta, 2011, p. 348).
25
BATISTA, Vera. Introduo crtica criminologia brasileira. Rio de Janeiro: Revan, 2011, p. 110.
26
Cf. CHRISTIE, Nils. Los limites del dolor. Traduo de Mariluz Caso. Cidade do Mxico: Fundo de Cultura
Econmica, 1988.
27
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: Teoria del garantismo penal. Traduo de Perfecto Andrs Ibez. Ma-
drid: Trotta, 2009, p. 413.
28
BATISTA, Vera Malaguti. Introduo crtica criminologia brasileira. Rio de Janeiro: Revan, 2011, p. 27.
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delito seja respondida com essa segunda violncia legal, colocada em prtica atravs
da pena? E como se justifica o exerccio de uma violncia organizada, que emana de
uma coletividade e dirigida contra apenas uma pessoa? Este problema colocou em
segundo plano outras duas questes de justificao externas relativas a se e por
qu do Direito Penal: se e por qu proibir, uma questo antecedente ao se e
por qu castigar e se e por qu julgar, uma questo consequente das outras
duas33.
s trs questes, historicamente, tm se dado duas respostas: uma positiva
e outra negativa. As positivas so dadas por doutrinas chamadas justificacionistas,
pois justificam os custos do Direito Penal com fins, ou razes, ou funes morais
socialmente irrenunciveis. As respostas negativas so, por outro lado, oferecidas
pelas chamadas doutrinas abolicionistas, que no reconhecem justificao alguma
ao Direito Penal e propem a sua eliminao, at porque atacam a raiz de seu
fundamento tico-poltico, eis que consideram as vantagens proporcionadas por ele
inferiores ao custo da tripla constrio que produzida: a limitao da liberdade
de ao de seus cumpridores, o submetimento ao juzo de todos aqueles que se
suspeita sejam descumpridores e o castigo de tantos quantos se julgue que so34.
A defesa realizada por Ferrajoli vai exatamente no sentido do excerto abaixo:
Pessoalmente, por exemplo, sustentarei neste livro a necessidade de
reduzir e, num horizonte, de abolir as penas privativas de liberdade
na medida em que excessiva e inutilmente aflictivas e em muitos as-
pectos danosas, assim como limitar os tipos penais de forma a dar
cumprimento a um programa de Direito Penal mnimo. No entanto,
defenderei, ao mesmo tempo, em contrariedade s hipteses abo-
licionistas propriamente ditas e s substitucionistas, a forma jur-
dica da pena como tcnica institucional de minimizao da reao
violenta desviao no socialmente tolerada e como garantia do
imputado frente s arbitrariedades, os excessos, os erros ligados aos
sistemas no jurdicos de controle social35.
42
ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p. 697.
Neste sentido tambm: HULSMAN, Louk. Entrevista a Nilo Batista. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro: Freitas
Bastos, n. 5-6, p. 10, 1998.
43
Cf. MATHIESEN, Thomas. The Politics of Abolition Revisited. Londres: Routledge, 2015.
44
GUILHERME, Vera M.; VILA, Gustavo Noronha de. Abolicionismos Penais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2015,
p. 75.
45
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: Teoria del garantismo penal. Traduo de Perfecto Andrs Ibez. Ma-
drid: Trotta, 2009, p. 866.
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4 CONSIDERAES FINAIS
identificar perspectivas que possam propiciar meios viveis de reduo dos processos
de criminalizao a nveis drsticos. A reduo de danos, portanto, proposta pelo
garantismo penal insuficiente, pois ela pressupe o sistema e sua atuao prvia.
necessrio (re)pensar a atuao anterior e os processos de criminalizao primria.
importante ressaltar o carter utpico conferido ao garantismo pelo
prprio Ferrajoli, dificilmente trabalhado pelos autores filiados a esta perspectiva
terica. Por mais que se desloque a discusso aos graus de garantismo, no possvel
perder de vista que se deve lutar, sim, pela mnima inflio deliberada de dor.
Fazer o possvel to sedutor quanto o populismo punitivo. a sada. A via
de mo nica que justifica a ausncia de liberdade do outro com a manuteno da
prpria liberdade.
Paradoxo do prprio sistema penal: dor sofrida, dor imposta. Assim, torna-
se necessrio pensar sobre a possibilidade de alteraes estruturais, manifestadas
em uma desejvel poltica no criminal.
Esta seria realizvel a partir da leitura das categorias do sistema penal desde
a reduo de dor. Como? Apenas atravs de um amplo debate, somente possvel
aps a conscientizao dos atores poltico-criminais dos efeitos da cultura punitiva
em nosso meio.
Neste contexto, ainda que se reconhea a importncia da perspectiva
minimalista-garantista (estratgica), especialmente em contextos nebulosos e
cujo horizonte aponta para o recrudescimento de polticas criminais, possvel
sustentar a mxima reduo do sistema penal a partir de sua atuao (muitas vezes)
irracional, assim como pela desproporcionalidade e discutvel utilidade de seus
meios. Precisamos, em ltima anlise, refletir sobre a real utopia: descriminalizao
de condutas ou o autofgico e suicida sistema penal (oni)presente?
REFERNCIAS
CHRISTIE, Nils. Beyond Loneliness and Institutions. Eugene: Wipf and Stock
Publishers, 2007.
CHRISTIE, Nils. Los limites del dolor. Traduo de Mariluz Caso. Cidade do
Mxico: Fundo de Cultura Econmica, 1988.
CHRISTIE, Nils. Uma quantidade razovel de crime. Rio de Janeiro: Revan, 2011.
FOUCAULT, Michel. A microfsica do poder. 25. ed. Rio de Janeiro: Graal, 2012.
FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir. 29. ed. Rio de Janeiro: Vozes, 2004.
GUILHERME, Vera M.; VILA, Gustavo Noronha de. Abolicionismos penais. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2015.
HULSMAN, Louk; CELIS, Jacqueline Bernat de. Penas perdidas: o sistema penal
em questo. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan, 1999.