Captulo 25

Estudo de caso em sistemas

colaborativos
Mariano Pimentel

Meta

Apresentar o estudo de caso como mtodo de pesquisa cientfica aplicado a sistemas colaborativos.

Objetivos educacionais

Aps o estudo deste captulo, voc dever ser capaz de:

listar diferenas entre estudo de caso e outros mtodos de pesquisa cientfica;

p
rojetar um estudo de caso para realizar uma pesquisa emprica em sistemas
colaborativos.

Resumo

Neste captulo discutido como projetar um estudo de caso para realizar uma pesquisa cientfica
que envolva sistemas colaborativos. Na rea de Sistemas Colaborativos, um caso geralmente um
evento em que um grupo usa algum sistema ou segue algum processo de trabalho. Esse mtodo
adequado quando se deseja realizar uma pesquisa emprica num contexto real e quando no so
conhecidas, ou no se quer controlar, todas as variveis relacionadas ao fenmeno investigado. O
realismo possibilita observar como os participantes efetivamente se engajam numa atividade em
grupo por meio de um sistema colaborativo, quais os problemas que enfrentam e como lidam com
esses problemas.
 434 Sistemas Colaborativos

25.1. O que um estudo de caso?

Estudo de caso um mtodo de pesquisa emprica para investigar a ocorrncia de um fen-
meno num contexto real. Diferentemente do experimento em que a pesquisa realizada in
vitro, ou seja, em laboratrio onde possvel controlar variveis e com usurios selecionados
aleatoriamente, num estudo de caso a pesquisa realizada in situ com usurios que j traba-
lham em grupo num dado contexto real. Portanto, o estudo de caso um mtodo para avaliar
se a teoria se verifica na prtica, adequado quando se busca o realismo contextualizado em
vez da preciso laboratorial livre de contexto.

O estudo de caso til quando no est clara a fronteira entre o fenmeno e o contexto em
si, quando no so conhecidas todas as variveis que influenciam o fenmeno, quando no
possvel nem desejvel controlar todas as variveis. Por meio de um estudo de caso, busca-se
analisar em profundidade o fenmeno ocorrendo no contexto real, o que implica usar mlti-
plas fontes de dados para aprofundar a investigao.

Em Sistemas Colaborativos, um caso geralmente consiste na observao de um grupo real

usando um sistema colaborativo ou seguindo um processo de trabalho. O grupo pode ser
uma equipe de desenvolvimento de software de uma dada organizao ou um grupo de
alunos de uma disciplina de um determinado curso; o que no pode selecionar pessoas
aleatoriamente e realizar o estudo num laboratrio essas so as condies de um experi-
mento, e no de um estudo de caso. O mtodo estudo de caso deve ser escolhido quando
se deseja realizar uma pesquisa que envolva questes comportamentais e sociais complexas
decorrentes de mltiplas interaes, cuja investigao pode estar muito alm da capacidade
de um nico experimento.
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Saiba diferenciar o mtodo de pesquisa de outros CASOS

Estudo de caso tambm o nome de uma tcnica educacional muito usada em Admi-
nistrao (caso de sucesso, case), Medicina (caso clnico), Direito e Poltica. Um caso
com finalidade educacional deve ser didtico para promover a anlise e a discusso
entre os estudantes, no precisa conter citaes para os documentos primrios, no
costuma apresentar muitos dados nem uma concluso, no segue os rigores requeridos
de um estudo de caso numa pesquisa cientfica.
O estudo de caso tambm no deve ser confundido com o termo caso usado para
registros: casos mdicos, casos jurdicos, arquivos de assistncia social. Estes registros de
casos so usados para facilitar o acompanhamento de uma atividade e no esto relacio-
nados com o mtodo de pesquisa cientfica.

Suponha que um pesquisador tenha elaborado um sistema colaborativo para tentar resol-
ver um dado problema. Nesta situao, o pesquisador pode projetar um estudo de caso
para investigar o uso do sistema por um grupo num contexto real. O objetivo investigar
como os participantes efetivamente usam o sistema em atividades reais, quais os problemas
que realmente enfrentam e como lidam com aqueles problemas naquela situao. Dado o
realismo da pesquisa, nem todos os usurios tero o mesmo grau de experincia (no foram
recrutados em funo de um determinado perfil), talvez a atuao de um participante em
particular influencie muito o grupo e os resultados, talvez a quantidade de participantes
influencie o uso do sistema e a ocorrncia do fenmeno, talvez o tipo de trabalho realizado
favorea ou evite um problema; enfim, no estudo de caso no se sabe exatamente quais
so os fatores que influenciam o fenmeno observado, e no se pode ou no se deseja
controlar todos os possveis fatores. Muitas pesquisas em Sistemas Colaborativos envolvem
comportamentos sociais com causas e consequncias complexas e dependentes da situao
contextual, e nem sempre possvel compreender adequadamente o fenmeno por meio
de um experimento nessas situaes, o estudo de caso mostra-se um mtodo adequado
para a realizao da pesquisa.

Figura 25.1. Fases do mtodo estudo de caso

No mtodo estudo de caso, devem ser seguidas as fases representadas na Figura 25.1. Aps
engenhar a pesquisa, so projetados os casos a serem estudados. Antes de realizar a pesquisa
pra valer, o pesquisador prepara tudo o que necessrio para a realizao dos casos, mas,
primeiro, pode ser importante realizar um estudo de caso piloto para rever e melhorar os
enunciados da pesquisa, o projeto dos casos, os instrumentos de coleta de dados e o protoco-
 436 Sistemas Colaborativos

lo da pesquisa. Na realizao dos casos finais, so coletados dados que sero analisados para
uma concluso acerca da questo da pesquisa. Neste captulo, discutiremos em mais detalhes
as atividades engenhar pesquisa e projetar casos.
Vale ressaltar que estudo de caso no uma abordagem de pesquisa estritamente qualitativa.
Num estudo de caso tambm vlida a evidncia quatitativa, ainda que no exclusivamente;
o que tipicamente se faz a triangulao entre dados quantitativos e qualitativos. Em geral,
durante o estudo de caso so coletados e analisados dados de mltiplas fontes, tais como:
entrevista, para obter a opinio dos usurios sobre o sistema; anlise documental do log do
sistema; medidas relacionadas ao uso do sistema, como o tempo e a quantidade de erros ao
longo do trabalho realizado; entre outras fontes de dados que apoiem o entendimento sobre
o fenmeno investigado e contribuam para que o pesquisador chegue a uma concluso sobre
a questo da pesquisa.

25.2. Estudo de caso para descrever, explorar ou explicar

Estudo de caso utilizado para diferentes finalidades de pesquisa: explicar, explorar ou des-
crever fenmenos em contextos reais. til para explicar relaes causais que sejam muito
complexas e no possam ser adequadamente explicadas por meio de experimento ou levan-
tamento (survey). Tambm utilizado para explorar as possveis situaes decorrentes de
uma interveno num contexto real. O estudo de caso tambm usado para descrever uma
interveno e suas consequncias num contexto real.

Estudo de caso descritivo

Um estudo de caso descritivo realizado para descrever um fenmeno. uma abordagem
til quando o fenmeno pouco conhecido e deseja-se produzir descries mais detalhadas.
Na rea de Sistemas Colaborativos, um estudo de caso descritivo geralmente conduzido
para descrever como um sistema colaborativo est sendo usado por diferentes grupos de pes-
soas, ou como as pessoas de um grupo trabalham juntas para alcanar um objetivo comum.
Por exemplo, um estudo de caso descritivo pode ser conduzido para caracterizar como o
bate-papo tem sido usado nas diferentes disciplinas de um curso a distncia. Para realizar um
estudo de caso descritivo, o pesquisador pode usar a tcnica de observao direta e partici-
pante tornando-se um usurio do sistema e um membro do grupo.

Estudo de caso exploratrio

Num estudo de caso exploratrio, o objetivo explorar as situaes em que o fenmeno
ocorre. uma abordagem til para levantar problemas, identificar variveis relacionadas
ao fenmeno, investigar possveis causas e consequncias, e para elaborar algumas propo-
sies. O estudo realizado mais livremente, com a mente aberta para esboar inter-
pretaes possveis e identificar oportunidades de pesquisa. Em geral, uma abordagem
adequada quando no existe uma boa base de conhecimento e no existe na literatura uma
boa estrutura terica nem conceitual, o que dificulta a elaborao de um estudo de caso
explanatrio.
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Em Sistemas Colaborativos, um estudo de caso exploratrio geralmente realizado para in-

vestigar o potencial, os problemas e as influncias do uso de um sistema colaborativo. Como
exemplo, um estudo de caso exploratrio pode ser realizado para investigar as possveis cau-
sas da confuso da conversao nos sistemas de bate-papo. Para realizar essa pesquisa explo-
ratria, podem ser conduzidas entrevistas com os usurios para identificar as dificuldades que
eles sentem durante a conversao no bate-papo. Outra fonte de dados para essa pesquisa so
os logs da conversao no bate-papo, pois so teis para investigar se os problemas relatados
nas entrevistas tambm so identificveis a partir da anlise das mensagens trocadas nas ses-
ses de bate-papo.

Estudo de caso explanatrio

Num estudo de caso explanatrio, o objetivo explicar um vnculo causal, uma relao cau-
sa-consequncia. Nesse tipo de pesquisa, busca-se identificar as causas de um fenmeno.
Elabora-se uma hiptese a partir da qual projetado um estudo de caso para investigar se a
hiptese falsa ou se parece ser verdadeira.
Em Sistemas Colaborativos, um estudo de caso explanatrio geralmente realizado para ava-
liar se um artefato (um sistema colaborativo ou um processo de trabalho em grupo) resolve
um problema especfico. Por exemplo, pode-se investigar se a funcionalidade encadeamento
entre as mensagens (causa) diminui o problema confuso da conversao no bate-papo
(fenmeno). Esse cenrio de pesquisa discutido na prxima seo.

25.3. Engenharia da pesquisa

Fazer a engenharia da pesquisa elaborar o projeto de pesquisa tal como engrenagens de
um sistema mecnico: um componente depende do outro, tudo est relacionado num sistema
complexo. Os dados a serem coletados na pesquisa dependem das variveis que, por sua vez,
so decorrentes da questo e da hiptese; a generalizao dos resultados depende da teoria
que, por sua vez, fornece o arcabouo para a concepo de todos os componentes da pes-
quisa; e o projeto dos casos precisa operacionalizar a pesquisa em funo de tudo o que foi
enunciado. Uma nica pea fora do lugar, um enunciado mal elaborado, compromete a qua-
lidade da pesquisa. claro que essa engenharia requerida em qualquer mtodo de pesquisa
cientfica, e esta seo discute a engenharia da pesquisa considerando as prticas adequadas
a um estudo de caso.
impossvel realizar uma pesquisa com rigor cientfico se os enunciados que a definem es-
tiverem mal elaborados ou se o projeto dos casos estiver inadequado. Muitas vezes preciso
repensar e reformular at que tudo fique adequadamente engenhado. Eventualmente o pes-
quisador pode identificar uma teoria, lei ou modelo que fundamenta melhor o estudo; per-
ceber que a questo est ampla demais e ainda precisa restringir mais o escopo da pesquisa;
que as variveis esto inadequadas e outras mtricas precisam ser definidas para se obter uma
concluso mais confivel sobre a hiptese; que o projeto dos casos no possibilita a generali-
zao analtica desejada; que no vivel executar a pesquisa idealizada at aquele momento
considerando-se as limitaes de tempo e custo; ou mesmo concluir que, para obter uma
resposta melhor para a questo de pesquisa, mais adequado projetar um estudo explanatrio
em vez de exploratrio.
 438 Sistemas Colaborativos

O estudo de caso requer uma engenharia entre o referencial terico e a formulao do pro-
blema e da questo de pesquisa. Dependendo da finalidade da pesquisa, deve ser elaborada
uma proposta de soluo (geralmente um sistema colaborativo ou processo de trabalho em
grupo) e deve ser elaborada uma hiptese que possa ser falseada. Vamos analisar o exemplo
de estudo de caso explanatrio delineado a seguir:
Teoria: anlise da conversao e sistemas de bate-papo.
Problema: confuso da conversao nos sistemas de bate-papo.
Questo de pesquisa: o encadeamento entre as mensagens do bate-papo diminui
a confuso decorrente da dificuldade e da demora para se identificar a mensagem-
-referente?
Proposta de soluo: a Figura 25.2 ilustra uma possvel implementao das
funcionalidades propostas nesta pesquisa para diminuir a ocorrncia do problema. Um
sistema de bate-papo deve possibilitar ao usurio indicar qual a mensagem-referente
que est respondendo. O sistema deve apresentar o texto inicial da mensagem-referente
nas mensagens em que o emissor tiver estabelecido o encadeamento, e possibilitar a
recuperao do histrico das mensagens completas que foram encadeadas at aquela
mensagem emitida.

Figura 25.2. Funcionalidades propostas para diminuir a confuso no bate-papo

Hiptese: SE for usado um sistema de bate-papo com as funcionalidades propostas,

ENTO os usurios conseguiro identificar mais correta e rapidamente os encadeamen-
tos entre as mensagens.
Falseamento: a hiptese parece ser verdadeira porque o texto inicial da mensagem-
referente deve ser suficiente para o usurio identificar correta e rapidamente o enca-
deamento entre as mensagens; e caso aquele texto no seja suficiente para identificar
o encadeamento, o usurio ainda ter a possibilidade de analisar o histrico com todas
as mensagens encadeadas at aquele ponto (espera-se que isso ocorra em poucas situ-
aes). Quanto mais mensagens encadeadas, menor deve ser a confuso no bate-papo
decorrente da dificuldade e da demora para se identificar a mensagem-referente. Algu-
ma confuso ainda deve ocorrer porque os interlocutores podem enviar mensagens sem
indicar a mensagem-referente, mas essa confuso deve ser significativamente menor do
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que num bate-papo tpico em que no h a possibilidade de estabelecer encadeamen-

tos entre mensagens. Contudo, a hiptese pode ser falsa: caso os usurios ignorem ou
considerem as funcionalidades difceis de serem usadas e desistam de estabelecer o en-
cadeamento entre mensagens, pois o uso dessa funcionalidade opcional e requer uma
interao um pouco mais complicada (o usurio precisa indicar a mensagem-referente
que est respondendo); ou caso os usurios errem frequentemente a indicao de qual
mensagem-referente est respondendo (ou indiquem uma mensagem aleatoriamente
ou nenhuma); ou caso o texto inicial da mensagem-referente no seja, muitas vezes,
suficiente para o leitor identificar o encadeamento conversacional estabelecido pelo
emissor.
Projeto de casos: sero realizadas duas sesses de bate-papo em uma turma. Numa sesso
ser usado o bate-papo que implementa as funcionalidades propostas e na outra sesso ser
usado um bate-papo tpico (sem as funcionalidades propostas).
Fontes de dados: sero usadas trs fontes de evidncias para a coleta de dados. 1)
Entrevistas sero realizadas para coletar a opinio dos usurios sobre os dois sistemas
de bate-papo usados quais as vantagens e problemas de cada sistema, o que acharam
das funcionalidades propostas e qual sistema preferiram usar. 2) Log do uso do sistema
para analisar como os participantes usaram as funcionalidades propostas qual o per-
centual de mensagens que foram encadeadas, quantas foram encadeadas corretamente,
e quantas vezes os participantes consultaram o histrico da conversao. 3) Teste para
comparar a performance dos usurios ao consultar o log da sesso realizada em cada
sistema de bate-papo, no qual o usurio ter de identificar a mensagem-referente de
cada mensagem-emitida ser contabilizado o percentual de mensagens-referentes
que o usurio conseguir identificar corretamente, e ser medido o tempo que o usurio
precisou para identificar as mensagens-referentes.
Resultados esperados: a concluso sobre a questo ser estabelecida com base na
triangulao dos resultados obtidos, sendo esperados os resultados a seguir. 1) Espera-
se que os usurios prefiram usar o sistema de bate-papo proposto, relatem mais van-
tagens e menos problemas do que com o uso do bate-papo tpico. 2) Espera-se que a
funcionalidade para encadear as mensagens seja muito usada, pois o grau de uso serve
como indicao da utilidade daquela funcionalidade; contudo, espera-se que o hist-
rico de mensagens encadeadas seja consultado apenas raramente, em situaes muito
especficas, pois espera-se que o texto inicial da mensagem-referente seja suficiente
para a identificao das mensagens encadeadas. 3) Espera-se, por fim, que os usurios
consigam identificar as mensagens-referentes de forma significativamente mais rpida
e correta a partir do log do bate-papo proposto em comparao ao bate-papo tpico.
Ao analisar esse projeto de pesquisa, voc talvez esteja se questionando: mas isso no
um experimento? De fato, tanto no experimento quanto no estudo de caso explanatrio, o
objetivo avaliar uma suposta relao causa-consequncia. Por isso, para que seja possvel
avaliar se a suposta relao se verifica na prtica, em ambos os mtodos preciso enunciar
uma hiptese em termos de varivel independente (ao) e dependente (consequncia),
ambas mensurveis ou que possam ser inferidas a partir de interpretao. Particularmen-
 440 Sistemas Colaborativos

te no projeto de pesquisa exemplificado, o estudo de caso explanatrio ficou ainda mais

semelhante com um experimento por ter sido projetada uma unidade de anlise que se
assemelha a um grupo de controle (uso de bate-papo sem as funcionalidades)1. Afinal, para
a pesquisa exemplificada, no seria suficiente apenas realizar o teste descrito na 3 fonte de
dados a serem coletados?
Se o objetivo do pesquisador for concluir em que medida a soluo proposta diminui a ocor-
rncia do problema, com validade e preciso estatstica, a sim precisar seguir o mtodo
experimento e precisar empregar procedimentos como seleo aleatria de voluntrios e
conseguir uma amostra suficientemente grande para que se possa ter a generalizao e preci-
so estatstica desejada, no poder usar o mesmo grupo para experimentar tanto o sistema
que implementa a soluo proposta quanto o sistema tpico (sem as funcionalidades pro-
postas), alm de precisar realizar a pesquisa em um laboratrio para tentar controlar outras
variveis. Contudo, se o objetivo da pesquisa for avaliar quais so as outras implicaes da
soluo proposta, alm do vnculo causal, ento o estudo de caso explanatrio se mostra mais
adequado do que um experimento. Pode ser importante compreender quais so os impactos
da soluo, o que os usurios acham do sistema proposto, como o sistema usado e quais
os novos problemas decorrentes do uso do sistema projetado. Para esse objetivo mais ade-
quado investigar a soluo aplicada num contexto real, pois a realidade se revela muito mais
complexa do que a investigao isolada de um vnculo causal em condies laboratoriais livre
de contexto. Um experimento se aplica quando j se tem suficiente conhecimento acumulado
sobre o objeto investigado e deseja-se compreender precisamente em que medida a interfe-
rncia influencia o fenmeno. J o estudo de caso explanatrio mais adequado quando se
precisa compreender, alm do vnculo causal, quais so as outras implicaes na realidade
afinal, parece pouco til um sistema de bate-papo que, embora resolva a confuso, os usurios
detestem por outros motivos2.
Um estudo de caso precisa estar fundamentado numa teoria. Ter um referencial terico na fase
de definio da pesquisa o que diferencia estudo de caso de alguns mtodos como etnografia
e teoria fundamentada em dados que deliberadamente evitam qualquer proposio terica no
incio da investigao. No exemplo em anlise, foram identificados dois corpos tericos para
fundamentar a pesquisa. A anlise da conversao, da Lingustica, contm teorias e modelos
para explicar como ocorre uma conversao e como a compreenso da conversao cons-
truda colaborativamente, o que auxilia o pesquisador a caracterizar o problema confuso
da conversao no bate-papo. J o referencial terico sobre sistemas de bate-papo auxilia o
pesquisador a delinear todo o projeto da pesquisa, pois encontra na literatura exemplos sobre
como outros pesquisadores fizeram a engenharia cientfica tendo o bate-papo como objeto

1 Enquanto num experimento deve-se separar os usurios em grupos distintos, no estudo de caso exemplifi-
cado foi deliberadamente projetado que ambos os sistemas sero usados por um mesmo grupo de usurios,
pois, desse modo, os usurios podero opinar e estabelecer comparaes a partir das experincias que vive-
ram com os dois sistemas, o que no seria possvel se os grupos fossem distintos.
2 De fato, em algumas solues pesquisadas anteriormente tambm envolvendo encadeamento entre men-
sagens num bate-papo, foram identificadas inadequaes decorrentes das funcionalidades propostas: a con-
versa se tornou mais formal, e para o usurio desconfortvel ficar revezando entre o mouse e o teclado
toda vez que deseja enviar uma mensagem. Em razo dessas consequncias, os usurios indicaram preferir o
sistema tpico de bate-papo por deixar tudo mais simples (Moraes, 2011).
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de estudo, e principalmente apoia o pesquisador a projetar uma soluo perspicaz dadas as

funcionalidades que j foram investigadas em pesquisas anteriores.
Um problema de pesquisa pode surgir da experincia do prprio pesquisador, ou encontrar-
se descrito na literatura. Pode surgir da necessidade de se avaliar as consequncias de uma
ao (por exemplo, os impactos de um sistema colaborativo num grupo), da necessidade de
se obter subsdios para a realizao de uma ao (por exemplo, desenvolver um sistema), da
necessidade de se avaliar alternativas possveis (por exemplo, diferentes funcionalidades para
a soluo de um problema), da necessidade de explorar algum objeto pouco conhecido (por
exemplo, um novo sistema colaborativo que
se tornou popular), ou da necessidade de pre-
dizer comportamentos (as pessoas iro cola- Para concluir, acho que s h um ca-
borar por meio desse sistema?). Pode surgir minho para a cincia ou para a filoso-
da necessidade de descrever um fenmeno, fia: encontrar um problema, ver a sua
determinar as condies de ocorrncia e as beleza e apaixonar-se por ele; casar e
consequncias do fenmeno, ou mesmo da viver feliz com ele at que a morte nos
necessidade de testar uma teoria. separe a no ser que obtenhamos uma
soluo. Mas, mesmo que obtenhamos
A relevncia de se resolver o problema deve uma soluo, poderemos ento desco-
ser discutida na pesquisa. Quais evidncias brir, para nosso deleite, a existncia de
mostram que o problema realmente ocorre, toda uma famlia de problemas-filhos,
com que frequncia ocorre (apresentar, pre- encantadores ainda que talvez difceis,
ferencialmente, dados quantitativos), e qual para cujo bem-estar poderemos traba-
o impacto social decorrente do problema? lhar, com um sentido, at ao fim dos
pouco til realizar uma pesquisa com todo o nossos dias. (Karl Popper)
rigor cientfico se o problema for irrelevante.
Para operacionalizar a pesquisa, os enunciados devem ser precisos e apresentar conceitos e
variveis que possam medir ou interpretar eventos relacionados ao fenmeno. Sobre o enun-
ciado do problema exemplificado anteriormente, qual a definio de confuso? Esse pro-
blema deve ser formulado de maneira mais especfica e operacional, tal como foi detalhado,
em seguida, no enunciado sobre a questo: confuso decorrente da dificuldade e da demora
para se identificar a mensagem-referente, pois demora pode ser medida em funo do
tempo, e dificuldade para se identificar a mensagem-referente pode ser medida em funo
do percentual de erros ao realizar a identificao. Essa definio mais restrita e especfica
sobre confuso o que possibilita operacionalizar aquela pesquisa.
A questo da pesquisa o que se busca responder com o estudo: por que, o que, quem, onde,
quando e como? Os casos sero projetados para possibilitar a obteno de uma resposta para
a questo enunciada, por isso a questo precisa ser formulada cuidadosamente. Na concluso
da pesquisa, deve-se apresentar a resposta concluda a partir da anlise dos dados coletados
nos casos estudados. possvel apresentar mais do que uma questo por estudo de caso,
desde que no sejam muitas questes e estejam todas relacionadas a um mesmo enfoque ou
subordinadas a uma questo principal.
Ao projetar uma soluo para o problema, fundamental o pesquisador conhecer as solues
que j foram investigadas em pesquisas anteriores. Caso contrrio, o pesquisador pode estar
 442 Sistemas Colaborativos

reinventando a roda; ou mais sutilmente, o pesquisador pode estar propondo uma soluo
muito simplria ou infrutiferamente complexa por no compreender bem os efeitos e as
implicaes da proposta a literatura amplia essa conscincia do pesquisador ao possibilitar
a reflexo sobre os resultados obtidos com as outras propostas de soluo.
Pesquisadores iniciantes costumam confundir o problema com a soluo proposta. muito
comum um mestrando ou doutorando em Computao conceber uma soluo e enunciar
o problema como sendo a ausncia da soluo proposta! No exemplo delineado, seria um
erro dizer que o problema a ausncia de encadeamento entre mensagens de um bate-papo
o encadeamento a soluo proposta, a ausncia de encadeamento no chega a ser um
problema, pois impossvel observar a ocorrncia deste problema na realidade j que nos
contextos reais a soluo proposta ainda no est sendo praticada. O problema precisa ser
enunciado de forma independente da soluo proposta, e deve ser mensurvel para que se
possa avaliar se a soluo proposta diminui a ocorrncia do problema.
A hiptese necessria numa pes-
Para Karl Popper, a verdade inalcanvel, quisa explanatria (num estudo de
todavia devemos nos aproximar dela por caso exploratrio enuncia-se a ques-
tentativas. O estado atual da cincia sem- to de pesquisa sem ter uma hip-
pre provisrio. Ao encontrarmos uma teoria tese subjacente). Os casos a serem
ainda no refutada pelos fatos e pelas obser- estudados so projetados para tentar
vaes, devemos nos perguntar, ser que falsear a hiptese, isto , para ava-
mesmo assim? Ou ser que posso demons- liar se a hiptese falsa ou se pare-
trar que ela falsa? ce ser verdadeira. preciso enunciar
a hiptese em termos de variveis
independente (ao) e dependente (consequncia, o fenmeno em si), ambas men-
surveis ou que possam ser inferidas a partir de interpretao, pois so necessrias
para investigar se na realidade ocorre a suposta relao causa-consequncia. Recomen-
do que a hiptese seja escrita na forma SE ao ENTO consequncia, pois isso evi-
dencia a relao entre as variveis independente e dependente alguns pesquisado-
res preferem enunciar a hiptese sob a forma de uma afirmao que possa ser falseada.
necessrio defender os argumentos que levam o pesquisador a supor que a hiptese parece
ser verdadeira, contudo, o pesquisador tambm precisa desconfiar da soluo proposta e jus-
tificar por que a hiptese pode ser falsa. Se a hiptese no puder ser falsa, ento no existe a
dvida, e por isso tambm no existe um motivo para se realizar a pesquisa. No faz sentido
realizar uma pesquisa se, de antemo, o pesquisador j sabe a resposta para a questo. Uma
pesquisa s se justifica perante a dvida, a incerteza, a falta de conhecimento.
Pesquisadores iniciantes s vezes acreditam erradamente que a hiptese precisa ser confir-
mada. Desde que a pesquisa esteja bem fundamentada e tenha sido conduzida com rigor,
o que importa dar uma resposta para a questo, podendo concluir tanto que a suposi-
o continua parecendo verdadeira como tambm preciso assumir que a hiptese ori-
ginalmente elaborada falsa. Muitas pesquisas interessantes so produzidas quando algo
acontece fora do esperado em vez de recomear a pesquisa, talvez seja mais relevante se
aprofundar no por que ocorreu o inesperado.
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Os dados a serem coletados devem possibilitar uma concluso sobre a questo da pesquisa.
Num estudo de caso, tipicamente so coletados dados de mltiplas fontes de evidncia e
se faz a triangulao dos dados para que a concluso tenha mais credibilidade. Ao projetar
os dados que sero coletados, o pesquisador deve se certificar de que ter acesso aos dados
(por exemplo, pode ser necessrio implementar no sistema algum mecanismo para rastrear
as aes do usurio), que domina uma determinada tcnica de coleta dos dados (elaborar um
questionrio ou realizar entrevistas adequadamente), e que capaz de aplicar uma tcnica para
analisar adequadamente os dados coletados. No projeto de pesquisa exemplificado, como a
confuso da conversao ser medida? As mtricas definidas naquele projeto de pesquisa
esto adequadas? Lembre-se de que a dificuldade para identificar a mensagem-referente
um fenmeno cognitivo, ento, para observ-lo mais diretamente podemos supor existir um
padro de atividade cerebral que indique que o usurio est enfrentando aquela dificuldade, e
se for possvel registrar a atividade cerebral do usurio ao longo de uma sesso de bate-papo,
talvez tenhamos uma mtrica mais acurada e objetiva sobre a ocorrncia do fenmeno. Essa
parece ser uma tima mtrica, mas vivel e realmente necessria? O pesquisador precisar
se certificar de que ter acesso tecnologia para o rastreamento das atividades cerebrais, que
os usurios aceitaro usar essa tecnologia (ressonncia magntica ou eletrodos), que essa
tecnologia no atrapalhar muito a realizao do bate-papo no contexto real, e que existe e
conseguir aplicar algum mtodo que seja vlido para reconhecer corretamente o padro de
atividade cerebral que indica o fenmeno pesquisado. Talvez o pesquisador no tenha como
satisfazer essas condies. E talvez esse tipo de coleta de dados, que parece mais adequada a
um experimento, nem seja realmente til para o tipo de resposta que se busca com a pesquisa.
s vezes possvel elaborar constructos que viabilizam a pesquisa, ainda que a ocorrncia
do fenmeno seja observada indiretamente e tenha que ser interpretada. Como ilustrado
no projeto de pesquisa em discusso, foi possvel elaborar um constructo para interpretar
a ocorrncia do fenmeno indiretamente com base no tempo que o usurio demora para
encontrar a mensagem-referente e em funo da quantidade de mensagens-referentes iden-
tificadas erradamente.
Sobre os resultados esperados, preciso declarar, durante o delineamento da pesquisa,
quais resultados possibilitam concluir que a hiptese falsa e quais indicam que a hiptese
continua parecendo ser verdadeira. preciso definir um conjunto de valores de tal forma
que qualquer outro pesquisador possa aplicar o estudo e concluir adequadamente sobre a
questo de forma independente de quem est projetando a pesquisa. A explicitao dos
resultados esperados complexa porque, diferentemente de mtodos como experimento,
em que a concluso se baseia em um nico resultado obtido por inferncia estatstica, no
estudo de caso se faz a triangulao de vrias fontes de dados para que se possa concluir
analiticamente com base no arcabouo terico em questo. O pesquisador deve se ques-
tionar sobre o que concluir caso os dados coletados de uma das fontes de evidncia no
correspondam ao resultado esperado.
Como discutido nos pargrafos anteriores, cada item do projeto da pesquisa precisa ser bem
engenhado. Para avaliar a engenhosidade do projeto da pesquisa, deve-se avaliar a lgica esta-
belecida nas declaraes considerando-se os critrios a seguir.
Validade do constructo (adequao das variveis e das mtricas). Num estudo de caso,
muitas vezes o pesquisador precisa criar indicadores que possibilitem mensurar de alguma
 444 Sistemas Colaborativos

forma o fenmeno investigado. Denomina-se constructo essa construo conceitual que

operacionaliza a observao do fenmeno. A validade do constructo avaliada em funo
do grau com que possibilita a adequada observao do fenmeno. A definio operacional
dos conceitos e das mtricas (variveis), e sua adequao para observar o fenmeno, preci-
sam estar discutidas na pesquisa.
Validade interna (credibilidade). O vis do pesquisador, poucos casos analisados e outras
ameaas colocam em risco a validade da concluso obtida na pesquisa. O pesquisador pode
concluir incorretamente que o evento x causa o evento y sem perceber que um terceiro fator
z o que realmente pode ter causado y. Deve-se discutir, na pesquisa, se a inferncia ade-
quada e qual a credibilidade dos resultados. Para aumentar a credibilidade, o pesquisador deve
adotar mltiplas fontes de evidncias e realizar a triangulao dos dados por meio de uma
cadeia de evidncias. Aps o estudo, se possvel, o pesquisador deve solicitar aos participantes
ou informantes para revisarem o relatrio para certificar-se de que foram coletados os dados
adequados e que a interpretao dos resultados parece adequada. Tambm pode realizar a
reviso por pares solicitando que outros pesquisadores com conhecimento sobre o assunto,
mas que no tenham participado da pesquisa, tambm analisem os dados.
Validade externa (generalizao e transferibilidade). Est relacionada com a possibili-
dade dos mesmos resultados serem obtidos em contextos semelhantes ao pesquisado. Em
estudo de caso realizada a generalizao analtica, em que se busca generalizar um resultado
tendo como referncia uma teoria. Para obter generalizao, comumente preciso estudar o
fenmeno em contextos diferentes: se os mesmos achados forem encontrados em contextos
distintos, ento os resultados corroboram a teoria. Essa a mesma lgica de replicao dos
experimentos. Contudo, um erro pressupor a generalizao estatstica considerando cada
caso como uma amostra. Em estudos de caso, no se busca a generalizao dos resultados
com validade e preciso estatsticas.
Repetibilidade (fidedignidade). Est relacionada com a capacidade de um instrumento
de coleta de dados, ao ser aplicado em contexto semelhante, produzir consistentemente o
mesmo resultado. Em estudo de caso no se faz uso de instrumentos padronizados de coleta
de dados, e s vezes os eventos no podem ser medidos diretamente, por isso fundamental
definir um protocolo para a realizao do estudo, documentar bem o conjunto de passos a
serem seguidos para possibilitar que outro pesquisador possa estudar um caso semelhante e
conseguir chegar aos mesmos achados e concluso.
A engenharia cientfica requer muito trabalho de reviso de literatura, muita discusso com
o orientador e uma boa dose de engenhosidade para conseguir deixar tudo ajustado. Se algo
no parece perfeitamente ajustado, se no convence o seu colega ou se o seu amigo no
est conseguindo entender rapidamente a sua pesquisa estes so alguns sintomas de que
preciso engenhar mais at alcanar a clareza e a sntese esperadas de um projeto da pesquisa.
Aproveite cada oportunidade que tiver para explicar o que a sua pesquisa e o que ser feito
para concluir sobre a questo a ser investigada, pois voc ter a chance de avaliar o nvel de
engenhosidade, clareza e sntese que o seu projeto de pesquisa j alcanou. Sempre que pos-
svel, os enunciados da pesquisa e o projeto dos casos devem ser discutidos e revisados por
pesquisadores experientes.
 Captulo 25 | Estudo de caso em sistemas colaborativos 445

25.4 - Projeto dos casos

O projeto dos casos uma estratgia elaborada pelo pesquisador para que sejam produzidos
os dados que possibilitem uma resposta para a questo de pesquisa. No projeto preciso
especificar os casos que sero pesquisados e quantas unidades de anlise sero investigadas
(Figura 25.3).

Figura 25.3. Tipos de projetos para estudos de caso

Adaptada de Yin (2010, p. 70)
 446 Sistemas Colaborativos

A unidade de anlise pode ser um indivduo (usurio), um grupo ou comunidade, uma or-
ganizao, uma entidade (um sistema colaborativo, um processo de trabalho em grupo, um
projeto etc.) ou um evento (por exemplo, uma sesso com o uso de um sistema colaborativo).
Deve ser algo observvel e no pode ser abstrato como uma ideia ou um argumento.
A unidade de anlise deduzida a partir do problema e da questo de pesquisa. Para evitar a
identificao incorreta de uma unidade de anlise, uma boa prtica tentar explicar e discutir
com um colega ou orientador por que voc escolheu aquela unidade de anlise para buscar
uma resposta para a questo da pesquisa. No exemplo do projeto de pesquisa delineado na
seo anterior, a sesso de bate-papo foi a unidade de anlise identificada para o estudo, pois
na conversao que o fenmeno da confuso pode ser observado. Naquela pesquisa, os
sistemas de bate-papo no so unidades de anlise porque no adianta analisar os sistemas
para se concluir sobre a confuso da conversao. somente a partir do uso dos sistemas
que se pode observar o fenmeno em questo (os sistemas so as intervenes e no as
unidades de anlise). Tambm naquele projeto no se considera a turma como uma unidade
de anlise, pois numa turma podem ser realizadas vrias sesses de bate-papo e cada sesso,
isoladamente, j possibilita investigar o fenmeno de interesse (a turma parte do contexto
e no a unidade de anlise em si).
Um estudo de caso realizado num contexto real, que precisa ser caracterizado por meio de
informaes como: os sistemas usados, os artefatos envolvidos no estudo, as pessoas que
participaram do estudo (idade, sexo, formao, cargo profissional, experincia prvia etc.), o
local, a poca e a durao do estudo, algumas prticas e outros aspectos culturais que so rele-
vantes para a interpretao dos dados, dentre outras informaes contextuais que possam ser
importantes para a adequada caracterizao do contexto estudado. Diferentemente de um ex-
perimento em que se busca a generalizao dos resultados com amostragem aleatria livre de
contexto, num estudo de caso o resultado dependente do contexto e muitas vezes s se con-
segue a generalizao analtica estudando vrias unidades de anlise em contextos diferentes.
Por exemplo, numa pesquisa envolvendo um determinado sistema colaborativo, os resultados
sobre o uso do sistema numa turma de graduao em Computao pode ser muito diferente
dos resultados obtidos quando esse mesmo sistema usado por uma turma de outro curso.
O projeto dos casos depende da finalidade da pesquisa, da questo de investigao, do grau
de generalizao analtica objetivada e das restries da pesquisa (tempo e custo). Cada tipo
de projeto nico ou mltiplos casos, holstico ou com unidades integradas apresenta van-
tagens e limitaes discutidas a seguir.
Estudar um caso nico justificvel se o caso for raro, peculiar, extremo ou exclusivo, pois
nestas situaes qualquer caso nico j contribui para a escassa anlise e documentao sobre
o fenmeno. Um nico caso suficiente se for para realizar um teste crtico de uma teoria
bem formulada, visando confirmar, colocar em dvida ou ampliar a teoria. Outra justificativa
para o caso revelador ou indito, e o pesquisador aproveita a oportunidade daquele caso
nico para aprofundar o fenmeno anteriormente inacessvel aos pesquisadores. Ou ainda, se
for realizar uma pesquisa longitudinal: deseja-se investigar no presente algum fenmeno que
j foi estudado no passado. Outra justificativa, menos plausvel, o caso representativo ou
tpico, comum e ordinrio, sendo presumvel que as lies aprendidas com aquele caso nico
sejam vlidas para a maioria dos outros casos.
 Captulo 25 | Estudo de caso em sistemas colaborativos 447

Casos mltiplos e com vrias unidades de anlise integradas possibilitam uma generalizao
analtica mais poderosa do que um caso nico com uma nica unidade de anlise. A capacida-
de de generalizao analtica substancialmente maior quando so analisadas ao menos duas
unidades, preferencialmente em contextos distintos.
O projeto dos casos deve ser explicitado e defendido na pesquisa. Uma estratgia apresentar
tambm os projetos alternativos e discutir a inadequao ou a inviabilidade das alternativas
para a pesquisa. Se for projetado um caso nico com uma nica unidade de anlise, ser pre-
ciso apresentar uma forte argumentao que justifique o projeto.

25.5. Estudo de caso como mtodo para a sua futura pesquisa

Neste captulo, alm da definio e das possveis finalidades de um estudo de caso, foram
discutidos a engenharia da pesquisa e o projeto dos casos. Contudo, como representado no
processo da Figura 25.1, o mtodo requer outras atividades: preparao para a realizao
do estudo (incluindo, eventualmente, a realizao de um estudo piloto), realizar os casos
projetados, coletar e analisar os dados, e comunicar os resultados obtidos na pesquisa. O
objetivo do captulo no foi discutir exaustivamente todas essas etapas do mtodo, mas sim
apresentar alguns conceitos e procedimentos tendo em vista as pesquisas na rea de Sistemas
Colaborativos. Espera-se, com este captulo, que o leitor j consiga diferenciar estudo de caso
de outros mtodos de pesquisa cientfica, tal como experimento. Tambm se espera que o
leitor reconhea a utilidade do mtodo estudo de caso para pesquisas em Sistemas Colabo-
rativos em que se deseja compreender toda a complexidade envolvendo a ocorrncia de um
fenmeno num contexto real.
O estudo de caso tem sido considerado uma forma diferenciada de investigao emprica,
e no uma forma de pesquisa menos adequada do que o experimento, o levantamento ou
qualquer outro mtodo de pesquisa cientfica. O pesquisador deve estar preparado para usar
o mtodo estudo de caso de forma rigorosa: definir bons referenciais tericos para funda-
mentar a pesquisa, engenhar bem o projeto da pesquisa e projetar adequadamente os casos
a serem estudados, alm de outras atividades que no foram abordadas neste captulo. A
introduo ao mtodo estudo de caso, feita neste captulo, visa apoiar a sua deciso sobre
adotar este mtodo para realizar a sua pesquisa. Ao decidir adotar o mtodo, voc precisar
aprofundar seus conhecimentos por meio de outros textos, como os listados nas Leituras
Recomendadas a seguir.

Exerccios
25.1) Usando a linguagem diagramtica da Figura 25.3, desenhe o projeto do caso da pesquisa
exemplificada na seo 25.3. Elabore e discuta, tambm, alternativas de projeto de casos
para aquela pesquisa.
25.2) Procure um relato de pesquisa (artigo, dissertao ou tese), na rea de Sistemas Co-
laborativos, em que tenha sido aplicado o mtodo estudo de caso. Analise o relato e
identifique se foi realizado um estudo de caso descritivo, exploratrio ou explanatrio
justifique sua resposta. Identifique, tambm, as seguintes informaes sobre a pesquisa
relatada: teoria, problema, questo de pesquisa, proposta de soluo, hiptese e falsea-
 448 Sistemas Colaborativos

mento (se for um estudo de caso explanatrio), projeto de casos, fontes de dados e os
resultados que eram esperados.
25.3) Suponha que voc tenha sido contratado para avaliar uma determinada funcionalida-
de de um sistema de redes sociais. Suponha uma funcionalidade em particular: o com-
partilhamento de um tipo de contedo (documento ou cdigo), a visualizao de uma
determinada informao (por exemplo, um sociograma), ou uma nova funcionalidade
especfica para algum meio de comunicao j implementado no sistema. Em seguida,
engenhe uma pesquisa de acordo com o mtodo estudo de caso. Enuncie: teoria, pro-
blema, questo de pesquisa, proposta de soluo, projeto de casos, fontes de dados e os
resultados esperados. Se voc projetar um estudo de caso explanatrio, enuncie tambm
a hiptese e discuta o falseamento.

Leitura Recomendada
Estudo de caso: planejamento e mtodos (Yin, 2010). Esse um dos livros mais
importantes e didticos sobre estudo de caso, frequentemente recomendado como
livro-texto para quem precisa seguir o mtodo. Esse livro serviu de base para a
elaborao de todo esse captulo.
Estudo de caso (Gil, 2009). Esse outro livro bastante didtico sobre estudo de caso,
e til para apoiar o pesquisador a compreender os procedimentos a serem seguidos na
aplicao do mtodo.
Case study research in software engineering: guidelines and examples (Runeson et al.,
2012). Um livro que j discute o uso do estudo de caso especificamente no contexto de
pesquisas em Computao.

Referncias
Gil, A. C. Estudo de caso. So Paulo: Atlas, 2009.
Moraes, E. Debatepapo. Dissertao de Mestrado UNIRIO, 2011.
Runeson, P.; Host, M.; Rainer, A.; Regnell, B. Case study research in software engineering:
guidelines and examples. Hoboken, NJ: Wiley, 2012.
Yin, R. K. Estudo de caso: planejamento e mtodos. 4. ed. Porto Alegre: Bookman, 2010.