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A TEORIA DO ESTADO COISAS INCONSTITUCIONAL:

Origens e (ina)plicabilidade no Brasil

THE THEORY OF THE STATE UNCONSTITUTIONAL THINGS:

Origins and (ina) plicability in Brazil
Joo Rezende de Almeida Oliveira1
Jlio Edstron Secundino. Santos2
Vincius Arajo Gonalves3

RESUMO: A Teoria Estado de Coisas Inconstitucional surgiu na Corte Colmbia, nas chamadas aes de tutela.
Esta teoria tem a finalidade de dar cabo a situaes fticas que violam direitos fundamentais de forma massiva,
genrica e sistmica. Tais violaes so atribuveis, direta ou indiretamente, a uma pluralidade de autoridades, o
que gera um quadro de verdadeiro bloqueio institucional. O Poder Judicirio acionado para buscar a superao
desse estado calamitoso. Para tanto, clama-se pelo reconhecimento do ECI e, a partir desse reconhecimento,
possvel a adoo de medidas conducentes a efetivas os direitos vulnerados. As decises a serem tomadas sero
abertas e flexveis, buscando a participao de todas as autoridades pblicas envolvidas, o que se denomina de
ativismo de dilogo. O Supremo Tribunal Federal, por meio de uma arguio de descumprimento de preceito
fundamental ADPF (347), foi provocado a se manifestar sobre a existncia de um estado de coisas
inconstitucional em relao ao sistema penitencirio brasileiro. Por meio da medida cautelar da referida ADPF, o
ECI foi reconhecido. Portanto, este trabalho tem o a finalidade de analisar de modo aprofundado a teoria do ECI,
bem como verificar se esta teoria pode efetivar direitos fundamentais.
Palavras-chave: Teoria do Estado de Coisas Inconstitucional. Evoluo e pressupostos do ECI. Violao de
direitos e garantias fundamentais.
ABSTRACT: THE STATE OF UNCONSTITUCIONAL THINGS THEORY SURGED ON COLOMBIAN
COURT, IN THE SO-CALLED ACTIONS OF PROTECTION. THIS THEORY HAS THE OBJECTIVE TO
END FACT SITUATIONS THAT VIOLATE FUNDAMENTALS RIGHTS MASSIVELY, GENERICALLY
AND SYSTEMATICALLY. THAT TRANSGRESSIONS ARE IMPUTED, DIRECTLY OR INDIRECTLY,
TO A GROUP OF AUTHORITIES, REVEALING A INSTITUCIONAL BLOCK. THE JUDICIARY IS
CALLED TO SUPERAT THIS TRAGIC STATE. THEREFORE, THE RECOGNITION OF SUT IS ASKED
AND, A AFTER THIS RECOGNITION, ITS BECAME POSSIBLE THE ADOPTION OF MEASURES THAT
TRY TO EFFECT THE VIOLATED RIGHTS. THE DECISIONS MUST BE OPEN AND FLEXILE,
CALLING THE PUBLIC AUTHORITIES ENVOLVED TO PARTICIPATE, WHAT IS DENOMINATED
DIALOGUE ACTIVISM. THE BRAZILIAN SUPRUME COURT, BY NA ACTION OF CONSTITUCIONAL
CONTROL, W4AS CALLED TO MANIFEST ABOUT THE EXISTENCE OF A UNCONSTITUCIONAL
STATE ABOUT THE PENITENTIARY SYS5TEM. THE SUT WAS RECOGNIZED. THEREFORE, THIS

1
Graduado em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (1985), Especializao na
Organizao Iberoamericana de Seguridad Social - OISS (Madrid) e Doutor em Direito pela Universidad
Complutense de Madrid, sob orientao do Professor Catedrtico Don Efrn Borrajo Dacruz.. Professor do
Programa de Mestrado em Direito da UCB.
2
Professor dos cursos de graduao em Direito e Relaes Internacionais e especializao da UCB/DF.
Doutorando em Direito pelo UniCEUB. Mestre em Direito Internacional Econmico pela UCB/DF. Membro dos
grupos de pesquisa NEPATS - Ncleo de Estudos e Pesquisas Avanadas do Terceiro Setor da UCB/DF, Direito
e Religio, Polticas Pblicas do UNICEUB. E.mail: edstron@yahoo.com.br
3
Graduado em Direito pela UCB. Servidor do TJDFT. Especialista Direito Pblico. Membro dos grupos de
pesquisa NEPATS - Ncleo de Estudos e Pesquisas Avanadas do Terceiro Setor da UCB/DF
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PAPER HAS THE OBJECTIVE OF ANALYZE THE SUT THEORY, AS WELL VERIFY IF THIS THEORY
IS CAPABLE TO MATERIALIZE FUNDAMENTAL RIGHTS IN BRAZILIAN LEGAL ORDER.
KEYWORDS: THE STATE OF UNCONSTITUCIONAL THINGS THEORY. EVOLUTION AND
ASSUMPTIONS OF SUT. VIOLATION OF FUNDAMENTAL RIGHTS

INTRODUO

O Estado o guardio dos direitos. Ele os reconhece em sua Constituio e nas leis e
tem o dever de implement-los, sendo, inclusive essa uma obrigao constitucional no Brasil,
tendo em vista, que os direitos e garantias fundamentais tem aplicao imediata, tal como
prevista no art. 5, 1 da Constituio de 1988.
Porm na atualidade h diversos setores e programas essnciais que esto beira de
um colapso no Brasil, como, por exemplo, o nosso sistema penitencirio. Nesse sentido, o
Supremo Tribunal Federal, j aplicou a teoria estrangeira do Estado de Coisas
Inconstitucional, deixando espao para discusso por parte da doutrina de sua aplicabilidade
no sistema jurdico brasileiro.
Salientamos que a teoria do Estado de Coisas Inconstitucional tem a finalidade de
efetivar direitos fundamentais que se encontram em situao de extrema violao. Esta teoria
tem origem na Corte Colombiana e, recentemente, foi internalizada na ordem jurdica
brasileira.
O instrumento jurdico utilizado para abordar a temtica foi uma arguio de
descumprimento de preceito fundamental, ao do controle concentrado de
constitucionalidade, a qual compete ao Supremo Tribunal Federal o processamento e
julgamento. Por meio da ADPF 347, o STF foi provocado a se manifestar sobre a existncia
de um Estado Inconstitucional de Coisas em relao ao sistema penitencirio brasileiro.
Na medida cautelar da respectiva ao constitucional, o STF acolheu a teoria do
Estado de Coisas Inconstitucional, afirmando a existncia de um quadro de violao massiva,
genrica e sistmica de direitos fundamentais, em decorrncia de aes e omisses do Poder
Pblico da Unio, dos Estados e do Distrito Federal. A despeito da declarao do Estado de
Coisas Inconstitucional, ainda houve o julgamento do mrito da prpria ADPF.
Nessa linha de inteleco, este presente trabalho busca responder seguinte
problematizao: a declarao do Estado de Coisas Inconstitucional um instrumento capaz
de efetivar direitos e garantias fundamentais na ordem jurdica brasileira?
Pelo exposto, exsurge como objetivo geral a anlise sobre a possiblidade da teoria do
Estado de Coisas Inconstitucional um instrumento capaz de efetivar direitos e garantias
fundamentais na ordem jurdica brasileira.
Para alcanar o objetivo geral, foram perseguidos os objetivos especficos que foram:
examinar os elementos que circundam a aplicao desta teoria, delimitar o conceito e
pressupostas para sua aplicao, bem como apontar as repercusses de sua utilizao pelo
Direito brasileiro.
Outrossim, analisamos a sua aplicao, mormente os aspectos fticos e processuais, na
ordem jurdica brasileira. Os institutos correlatos e as repercusses tambm sero abordados,
tais como o ativismo judicial, ativismo de dilogo, direitos fundamentais, omisses
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inconstitucionais, tambm com o desiderato de se observar as consequncias, inovaes e

diferencial da aplicao desta teoria.
Este tema foi escolhido por apresentar relevantes repercusses, tanto do ponto de vista
jurdico, quando do ponto de vista social. Isto porque a utilizao desta teoria repercute e
influi sobre temas como direito fundamentais, em uma perspectiva de graves violaes; sobre
a separaes de poderes; e sobre polticas pblicas e ativismo judicial.
Outrossim, quanto aos procedimentos tcnicos, ser a pesquisa bibliogrfica e estudo
de caso, porquanto ser o instrumento fundamental para o escorreito desenvolvimento do
tema, em virtude da possibilidade de anlise de casos jurisprudenciais e doutrinrios. O
mtodo ser o dedutivo, pois inicia o estudo por teoria e avana-se para o caso concreto.
Este trabalho composto de trs tpicos, que convergem aos objetivos expostos. O
primeiro captulo trar a contextualizao e aspectos histricos da teoria do ECI, bem como
ser feita a anlise de precedente na Corte Constitucional da Colmbia. O segundo captulo
busca analisar a teoria do ECI sob a tica da ordem jurdica brasileira, com nfase na APDF
347 e no sistema penitencirio brasileiro. O terceiro e ltimo captulo, busca analisar esta
teoria como instrumento para efetivao de direitos e garantias fundamentais, inclusive sob o
aspecto de inovao e de diferencial.
No plano metodolgico destacamos que foi utilizado o mtodo hipottico dedutivo,
calcado na reviso bibliogrfica e estudo de casos pertinentes. Bem como foi a reunio de
esforos de pesquisa dos membros no Ncleo de Estudos e Pesquisas Avanadas do Terceiro
Setor (NEPTAS), vinculada a Universidade Catlica de Braslia.

2 O ESTADO DE COISAS INCONSTITUCIONAL: CONTEXTUALIZAO E

DEFINIES
O Estado atrai para si uma gama de deveres e responsabilidades para a consecuo de
seu fim precpuo, que constitui no somente a busca do interesse pblico e social, mas,
principalmente, a observncia dos direitos e garantias fundamentais. guisa do expendido,
Morais assevera que:
Evidentemente, a dinmica de articulao entre os Poderes do Estado passou por
mudanas que vm se desenvolvendo gradualmente; contudo, foi com a noo de
Estado Democrtico de Direito e de Constituies substanciais (materialmente
vinculantes), inauguradas com o novo constitucionalismo (ps-blico), que,
fundamentalmente, passou-se a configurar um modo diferenciado de se pensar a
separao dos Poderes. Isso porque, a partir deste Constitucionalismo Contemporneo,
a pauta de atuao dos Poderes passou a ser a concretizao dos direitos fundamentais.
(2014, p.176)
Nessa conjuntura, o Estado alm de elencar direitos tambm responsvel pelo seu
resguardo e efetivao. Todavia, o poder pblico nem sempre consegue prover
qualitativamente a efetivao desses direitos, seja por insuficincia de recursos, seja pela m
gesto da mquina pblica, o que pode dar origem a uma violao sistmica de direitos e
garantias.
Sarmento destaca que muitas das normas constitucionais esto longe da efetividade, e
que ainda h uma enorme distncia entre as promessas generosas contidas na Constituio de
88 e o quadro social brasileiro (2017, p.28). Destarte, afirma ainda que inegvel a
persistncia no Brasil da excluso social e da generalizada violao de direitos dos grupos
desfavorecidos.
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Exatamente neste panorama, de violao de direitos, que exsurge a teoria do Estado

Inconstitucional de Coisas ou teoria do Estado de Coisas Inconstitucional. Teoria esta que tem
o desiderato de reverter essas situaes de descumprimento dos direitos e garantias
fundamentais, a partir de suas caractersticas e pressupostos.
2.1 ORIGEM DA TEORIA DO ESTADO DE COISAS INCONSTITUCIONAL NA
CORTE CONSTITUCIONAL COLOMBIANA.
A teoria do Estado de Coisas Inconstitucional teve origem na Corte Constitucional
colombiana, expresso utilizada pela primeira vez, especificamente, na Sentencia de
Unificacin (SU) 559, em 1997.
O objeto da demanda vinculado na Sentencia de Unificacin 559 consistia na
inobservncia de prestaes sociais destinadas a professores, autores da ao, que haviam
trabalhado por vrios anos junto aos municpios de Mara la Baja y Zambrano, mas que por
no estarem filiados a nenhuma casa ou fundo de prestao social, no haviam recebido as
determinadas prestaes em matria de sade.
No obstante, havia um desconto mensal de um percentual de seus salrios para efeito
daquelas prestaes, todavia, os prefeitos no reconheciam filiaes a nenhum fundo e,
outrossim, alegavam a ausncia de recursos suficientes para dar cumprimento eventual
resultado favorvel da demanda. Nessa linha, o problema jurdico residia em estabelecer se os
prefeitos dos municpios estariam, ou no, vulnerando os direitos fundamentais dos docentes,
por meio da omisso da filiao e das prestaes sociais, conforme argumentao suscitada.
A Corte Constitucional colombiana decidiu que os docentes teriam o direito de serem
tratados em igualdade de condies com os demais servidores estatais, independente da fonte
de custeio, tendo em vista que eram remunerados por esses entes e que contribuam para o
sistema de prestaes.
Destarte, o indeferimento de filiao ao Fundo de Nacional de Prestaes Socais de
Magistrio constituiu uma violao ao direito de igualdade e, no obstante, o inadimplemento
dessas obrigaes foi decorrente de condutas irregulares atribudas s autoridades, e no aos
docentes. Essas irregularidades consistiam na falta planejamento e capacidade de pagar e
garantir a remunerao completa dos docentes, na inadequada forma de clculo e distribuio
de prestaes e na errnea concentrao dos educadores pblicos em grandes centros urbanos,
gerando a sobrecarga as finanas pblicas.
Este cenrio determinava um estado de coisas que violaria a Constituio, porquanto
os educadores estariam sofrendo um tratamento indigno diante da impossibilidade de acesso
s prestaes sociais de sade de forma igualitria. Portanto, a ao foi procedente e a fora
determinado o um prazo de um ano para afiliao dos docentes.
A Corte Constitucional colombiana ressaltou tambm o aspecto coletivo que a
demanda apresentava, tendo em vista que, apesar de apresentada de modo individual, o objeto
alcanava um nmero muito de grande de docentes na mesma situao e que no faziam parte
da ao.
Em relao natureza coletiva das aes submetidas declarao do ECI, o jurista
colombiano Csar Rodrguez Garavito assevera que:
Un estado de cosas inconstitucional es un concepto desarrollado por la Corte
Constitucional colombiana para ocuparse de situaciones excepcionales en las que la
violacin colectiva de derechos fundamentales de un grupo de personas es de tal
grado, que la resolucin individual, caso por caso, de las violaciones de derechos
sera insuficiente para ocuparse del problema y causara una acumulacin grave de
casos en la Corte (2014, p. 37).
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Assim, tendo em vista a possibilidade de haver uma futura multiplicidade de processos

individuais, a Corte Constitucional determinou a expedio, de imediato, de ordens para as
autoridades pblicas competentes para que adotassem medidas conducentes a eliminar os
fatores que gerariam um estado de coisas abertamente inconstitucional, fundamentada no
dever de colaborao de maneira harmnica entre outros rgos do Estado para realizao dos
seus fins, mormente perante um estado de coisas que viola sua Constituio. guisa do
expendido, a Corte Constitucional resolveu:
Primero.- DECLARAR que el estado de cosas que origin las acciones de tutela
materia de esta revisin no se aviene a la Constitucin Poltica, por las razones
expuestas en esta providencia. Como, al parecer, la situacin descrita se presenta
en muchos municipios, se advierte a las autoridades competentes que tal estado
de cosas deber corregirse dentro del marco de las funciones que a ellas atribuye
la ley, en un trmino que sea razonable.; Segundo.- ORDENAR que para los
efectos del numeral primero se enve copia de esta sentencia al Ministro de
Educacin, al Ministro de Hacienda y Crdito Pblico, al Director del
Departamento Nacional de Planeacin y a los dems miembros del
CONPES Social; a los Gobernadores y las Asambleas Departamentales; y a los
Alcaldes y los Concejos Municipales; Tercero.- En consecuencia, REVOCAR los
fallos proferidos por el Juzgado Segundo Penal del Circuito de Cartagena y por
el Juzgado Civil del Circuito de Carmen de Bolvar, los das 28 y 30 de octubre
de 1996, respectivamente. En su lugar, se CONCEDE a los demandantes la tutela
de su derecho a la igualdad. En consecuencia, los municipios demandados
debern, dentro del ao siguiente a partir del primero (1) de enero de 1998,
adelantar y culminar el trmite de afiliacin de los actores al Fondo Nacional de
Prestaciones Sociales del Magisterio; Cuarto.- Para lo de su competencia, enviar
copia de esta sentencia al Procurador General de la Nacin, al Defensor del
Pueblo y al Contralor General de la Repblica; Quinto.- Lbrense por Secretara
las comunicaciones a que se refiere el artculo 36 del Decreto 2591 de 1991, y
todas las dems comunicaciones que sean necesarias para dar efectivo
cumplimiento a este fallo (SU-559, 1997).
Perante o exposto, observa-se que a violao do direito s prestaes socais, sob a
tica do princpio da igualdade, gerou afronta direta Constituio. Para sanar tais
violaes, foi necessria uma atuao proativa do Poder Judicirio que, declarando o ECI,
determinou a afiliao dos docentes e promoveu aes conjuntas de rgos e autoridades
pblicas, por meio da fixao de prazos e da expedio de notificaes, recomendao e
requerimentos.

2.2 PRECEDENTES DO ECI NA JURISPRUDNCIA DA CORTE

CONSTITUCIONAL COLOMBIANA

A partir da declarao do ECI na SU 559 - 1997, em relao violao do direito a

prestaes sociais para os docentes, a Corte Constitucional da Colmbia voltou a utilizar
dessa teoria outras vezes, promovendo sua evoluo e consolidao.
Na Sentencia T-025, de 2004, a Corte Colombiana enumerou expressamente sete
situaes em que havia declarado o Estado de Coisas Inconstitucional. Nesse sentido:
La Corte ha declarado en siete ocasiones la existencia de un estado de cosas
inconstitucional. La primera vez, lo hizo ante la omisin de dos municipios en afiliar
a los docentes a su cargo al Fondo Nacional de Prestaciones Sociales del Magisterio,
a pesar de que se les hacan los descuentos para pensiones y prestaciones sociales
previstos en la ley. Con posterioridad a esta sentencia, la Corte ha declarado un
estado de cosas inconstitucional en seis ocasiones ms: 1) por la situacin de
violacin continua de los derechos de sindicados y procesados detenidos en las
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distintas crceles del pas; 2) debido a la falta de un sistema de seguridad social en

salud para los sindicados y reclusos; 3) por la mora habitual en el pago de mesadas
pensionales, durante un perodo prolongado de tiempo, en los departamentos del
Bolvary 4) de Choc; 5) por omisiones en la proteccin de la vida de defensores de
derechos humanos y 6) por la omisin en la convocatoria de un concurso de mritos
para el nombramiento de notrios. (T-025, 2004)
As caractersticas de cada uma dessas sentenas evidenciam as necessidades e
finalidades de se declarar o Estado de Coisas Inconstitucional. Por isto, ser elaborada uma
sntese dos casos em que fora declarado o ECI alm da SU 559, acima exposta - com vistas
a observar o quadro ftico em que tal teoria foi utilizada.

2.2.1 Sentencia T-068 de 1998 Direitos de Petio

A Sentencia T-068 de 1998 trazia em seu bojo a reclamao de direitos de petio, de

igualdade, de seguridade social e de direitos trabalhistas. A alegao de tais violaes era
originada do no reconhecimento e no pagamento de penses pelo rgo colombiano
denominado CAJANAL (Caja Nacional de Previsin Nacional).
Nesse sentido, o problema jurdico residia em estabelecer se a ineficincia
administrativa de CAJANAL em dar uma resposta eficaz s peties por seus afiliados estaria
violando o direito fundamental de petio. No mrito, a Corte Constitucional decidiu que o
comportamento ineficiente da CAJANAL estaria vulnerando o direito de petio dos filiados.
Destarte, a Corte aduziu:
Eesta Sala de Revisin concluye que la situacin presentada en la entidad demandada
produce un estado de cosas inconstitucional, lo cual no slo afecta derechos
individuales tendientes a viabilizar las pretensiones, a travs de tutela, sino tambin
afecta a todo el aparato jurisdiccional que se congestiona y lo afecta en la efectividad
del cumplimiento oportuno de sus obligaciones.(T-068, 1998)
Em relao ao estado de coisas inconstitucional, a Corte advertiu sobre a necessidade
de medidas serem tomadas para superao das transgresses constitucionais, ressaltando o
dever de colaborao entre os ramos do poder pblicos, dirigidas a favorecer a efetividade dos
direitos fundamentais e cumprimento dos fins e objetivos do Estado Social de Direito. Para
tanto, determinou a adequao dos recursos humanos e econmicos necessrios para que
CAJANAL cumprisse suas obrigaes legais e constitucionais.
Portanto, a teoria do ECI passa a evoluir, principalmente no que concerne ao carter
colaborativo e integrativo que as decises passam a tomar, demonstrando a necessidade de
compromisso e participao do poder pblico. Em seguida, a Corte ser provocada a se
manifestar sobre o sistema carcerrio, realidade que guarda semelhana com a brasileira.

2.2.2 Sentencia T-153 de 1998 Superlotao Carcerria

A Corte Constitucional colombiana teve a oportunidade de declarar o ECI em relao

ao sistema penitencirio. A Sentencia T-153 de 1998, enfrentou a violao de direitos
relacionados com a vida digna, salubridade, igualdade, privacidade e intimidade, dentro de
um contexto de superlotao carcerria.
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O problema jurdico consistiu em estabelecer se as condies em que se encontravam

os encarcerados das prises nacionais Modelo, de Bogot, y Bellavista, de Medelln,
constituam uma violao massiva de direitos fundamentais.
De fato, restou confirmado a real violao desses direitos, conforme se extrai da
sentena:
Obviamente, la sobrepoblacin en los centros de reclusin del pas constituye una
vulneracin grave de la obligacin del Estado de brindar condiciones dignas de vida
a los internos. Sobre este punto no puede haber gran discusin cuando se constata
que los presos duermen sobre el mismo suelo, que los lugares destinados a
actividades comunes y los propios baos se convierten en dormitorios, etc. Adems,
es claro que el hacinamiento genera corrupcin, extorsin y violencia, con lo cual se
comprometen tambin los derechos a la vida e integridad personal de los internos. (T-
153, 1998).
No mrito, ficou determinado a notificao da existncia do estado de coisas
inconstitucional nas prises para o Presidente da Repblica da Colmbia, para os presidentes
do Senado e Cmara, dentre outros vrios rgos relacionados com a questo.
Concomitantemente, foram determinados prazos para que medidas tendentes a reformar esse
quadro fossem tomadas, como a separao dos presos, a realizao de relatrios peridicos e
reorganizao dos presdios.

2.2.3 Sentencia SU-250 de 1998 - Concurso de Notrios

A Sentencia SU-250 declarou o ECI em relao ao descumprimento de um

mandamento constitucional que determinava nomeao de notrios por meio de concurso
pblico. Em verdade, a autora da ao foi destituda de seu cargo notarial imotivadamente e
acabou recorrendo ao poder judicirio reclamando o direito igualdade, ao trabalho e ao
devido processo.
Nesse sentido, o problema jurdico residia em determinar se esses direitos
fundamentais haviam sido violados, o que foi, de fato, confirmado pela corte. Destarte, foi
reconhecido o direito de a demandante exercer o cargo interinamente, ampliando esta deciso
pelo ECI a todos os notrios em igual situao. A Corte Constitucional destacou que:
Como no se ha convocado a concurso para la designacin de notarios en propiedad,
lo cual ha debido hacerse en toda la Repblica, se llega a la conclusin de que se est
dentro de un estado de cosas abiertamente inconstitucional. La Corte Constitucional
ha considerado que por mandato del artculo 113 de la Constitucin Los diferentes
rganos del Estado tienen funciones separadas pero colaboran armnicamente para
la realizacin de sus fines. Y que, es dentro de este contexto que adquiere
importancia la calificacin que judicialmente se haga de la existencia de un estado de
cosas inconstitucional, puesto que ello implica la necesidad de dar rdenes para que
cese ese estado de cosas inconstitucional, y as se har en la presente sentencia. (SU-
250, 1998).
Portanto, a no realizao do concurso para provimento e nomeaes de notrios
violaria constituio pelo prprio descumprimento do mandamental constitucional, como
tambm por impedir o acesso dos cidados aos determinados cargos.
Por fim, a corte determinou: a explicitao das causas e da fundamentao, dentro de
seis meses, para retirada da autora da ao do respectivo cartrio; e a notificao do ECI para
determinados rgos responsveis para elaborao do concurso de notrios em dentro de seis
meses para concretizao do mandamento constitucional.
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2.2.4 Sentencia T-559 de 1998 No Pagamento de Penses Sociais

H vinte e quatro meses sem receber pagamento de penso, cinquenta e nove

beneficirios propuseram uma ao reclamando este direito inadimplido pelo departamento de
Chco, unidade administrativa da Colmbia. Os direitos envolviam o mnimo vital, a vida, a
dignidade da pessoa humana e os direitos fundamentais das famlias.
Nesse sentido, o problema jurdico consistia em determinar se a omisso do
pagamento das penses violaria o direito vida, sade e ao trabalho. Com efeito, restou
assente que a ineficincia e eficcia da administrao no cumprimento de suas obrigaes
trabalhistas, notadamente o no pagamento das penses, violou os direitos dos autores. Assim
tambm a Corte Constitucional Colombiana ressaltou:
Tratndose de derechos fundamentales, la administracin pblica est obligada a
cumplir con unos resultados y no simplemente con la puesta en obra de unos medios.
En este sentido son, por lo menos hasta cierto punto, indiferentes las causas del
retraso administrativo. La deliberada negligencia administrativa, las fallas
ocasionadas por la ineptitud o incompetencia de los funcionarios o simplemente la
ineficacia del sistema, no pueden ser presentadas como razones vlidas para
disculpar la proteccin de los derechos de las personas. [...] Por lo tanto, procede
esta Corte, no solo a conceder el amparo solicitado sino tambin a prevenir a las
autoridades del Departamento del Choc para que tomen las medidas pertinentes en
orden a poner fin a este estado inconstitucional de las cosas, de manera que deber
reiterarse lo afirmado en Sentencia de Unificacin 559 de 1997 MP. (T-559, 1998).

Pelo exposto, reconheceu-se o estado de coisas inconstitucionais ocasionado pelo no

pagamento de penses, e, mesmo ciente do dficit financeiro do departamento de Choc, era
imprescindvel a tutela do mnimo vital. Desta forma, ficou determinado o pagamento das
penses aos autores e a comunicao das situaes aos rgos responsveis para readaptao
de suas estruturas para corrigir os parmetros legais e constitucionais.

2.2.5 Sentencia T-590 de 1998 Defensores de Direitos Humanos

A Corte Constitucional Colombiana foi acionada para manifestar-se sobre a violao

do direito vida, igualdade e integridade de um defensor de direitos humanos que teve seu
pedido de transferncia de local de trabalho negado.
Cumpre destacar que na Colmbia comum ataques a defensores de direitos humanos
que trabalham junto a presdios, pois dentre suas atribuies incluem a prpria denncia e
notificao de diversas infraes penais, ocasionando insegurana e perigo de vida.
No mrito, o posicionamento da corte foi categrico ao reconhecer a existncia do ECI
perante a ausncia de proteo dos defensores de direito humanos, decidindo:
DECLARAR que hay un estado de cosas inconstitucional en la falta de proteccin a los
defensores de derechos humanos y, en consecuencia, HACER UN LLAMADO A
PREVENCION a todas las autoridades de la Repblica para que cese tal situacin, y,
solicitar al Procurador General de la Nacin y al Defensor del Pueblo que dentro de la
obligacin constitucional de guardar, proteger y promover los derechos humanos se le
de un especial favorecimiento a la proteccin de la vida de los defensores de los
derechos humanos. Y HACER UN LLAMADO a todas las personas que habitan en
Colombia para que cumplan con el mandato del artculo 95 de la Constitucin que los
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obliga a defender y difundir los derechos humanos como fundamento de la convivencia

pacfica. (T-590, 1998).
Nesse diapaso, os direitos fundamentais foram tutelados com a adoo de medidas
destinadas tanto para as autoridades quanto para a sociedade, porquanto os direitos humanos
deveriam ser protegidos de forma unssona, de responsabilidade em compartilhada. No
obstante, a falta de proteo dos defensores de direitos humanos, de forma coletiva, ofenderia
a constituio de tal forma que exigiria a atuao conjunta da sociedade para sua cessao da
violao.

2.2.6 Sentencia T-025 de 2004 Deslocamento Forado de Pessoas

O deslocamento forado de pessoas consiste em um fenmeno no qual grupos de

pessoas so obrigadas a se transferirem de local onde habitam em virtude de conflitos
armados na Colmbia, envolvendo atos violentos e de guerrilhas.
Nesse sentido, so diversos os motivos relacionados com o conflito que leva ao
deslocamento forado [...] Ameaas diretas e indiretas, massacres, assassinatos, combates,
recrutamento forado, combates (GRAVITO, 2010, p.69).
Dentre os direitos afetados pelo deslocamento forado, esto o da vida digna, da
sade, da educao, do mnimo existencial, do trabalho, da educao. Nesse sentido, a Corte
Constitucional asseverou:
Varios elementos confirman la existencia de un estado de cosas inconstitucional
respecto de la situacin de la poblacin internamente desplazada. En primer lugar, la
gravedad de la situacin de vulneracin de derechos que enfrenta la poblacin
desplazada fue expresamente reconocida por el mismo legislador al definir la
condicin de desplazado, y resaltar la violacin masiva de mltiples derechos. En
segundo lugar, otro elemento que confirma la existencia de un estado de cosas
inconstitucional en materia de desplazamiento forzado, es el elevado volumen de
acciones de tutela presentadas por los desplazados para obtener las distintas ayudas
y el incremento de las mismas. En tercer lugar, los procesos acumulados en la
presente accin de tutela, confirma ese estado de cosas inconstitucional y sealan que
la vulneracin de los derechos afecta a buena parte de la poblacin desplazada, en
mltiples lugares del territorio nacional y que las autoridades han omitido adoptar
los correctivos requeridos. En cuarto lugar, la continuacin de la vulneracin de tales
derechos no es imputable a una nica entidad. En quinto lugar, la vulneracin de los
derechos de los desplazados reposa en factores estructurales enunciados en el
apartado 6 de esta providencia dentro de los cuales se destaca la falta de
correspondencia entre lo que dicen las normas y los medios para cumplirlas, aspecto
que adquiere una especial dimensin cuando se mira la insuficiencia de recursos
dada la evolucin del problema de desplazamiento y se aprecia la magnitud del
problema frente a la capacidad institucional para responder oportuna y eficazmente a
l. En conclusin, la Corte declarar formalmente la existencia de un estado de cosas
inconstitucional relativo a las condiciones de vida de la poblacin internamente
desplazada. Por ello, tanto las autoridades nacionales como las territoriales, dentro
de la rbita de sus competencias, habrn de adoptar los correctivos que permitan
superar tal estado de cosas. (T-025, 2004)
A Corte, de forma conclusiva, declarou a existncia de um estado de coisas
inconstitucionais relativo s condies de vida da populao deslocada. Portanto, determinou
tanto para as autoridades nacionais quanto para as autoridades locais, dentro de suas
competncias, a adoo de remdios corretivos que permitiriam superar o estado de coisas.
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2.3 O CONCEITO E OS PRESSUPOSTOS PARA DECLARAO DO ESTADO DE

COISAS INCONSTITUCIONAL

O ECI, em convergncia com as caractersticas dos julgados expostos, consiste em

uma deciso judicial declaratria por meio da qual reconhecida uma situao de violao
intensiva, massiva e generalizada de direitos fundamentais, decorrente de aes ou omisses
das autoridades pblicas, sendo necessrio um intenso dilogo institucional, uma atuao
conjunta e plural de diversos rgos e autoridades envolvidas no contexto.
guisa do expendido, quando declara o Estado de Coisas Inconstitucional, a corte
afirma existir quadro insuportvel de violao massiva de direitos fundamentais, decorrente
de atos comissivos e omissivos praticados por diferentes autoridades pblicas, agravado pela
inrcia continuada dessas mesmas autoridades, de modo que apenas transformaes
estruturais da atuao do Poder Pblico podem modificar a situao inconstitucional
(CAMPOS, 2016).
Conforme o exposto, Carlos Alexandre de Azevedo Campos (2016, p.186) define o
ECI:
Defino o ECI como a tcnica de deciso por meio da qual cortes e juzes
constitucionais, quando rigorosamente identificam um quadro de violao massiva e
sistemtica de direitos fundamentais decorrente de falhas estruturais do Estado,
declaram a absoluta contradio entre os comandos normativos e a realidade social, e
expedem ordens estruturais dirigidas a instar um amplo conjunto de rgos e
autoridades a formularem e implementarem polticas pblicas voltadas superao
dessa realidade inconstitucional.
Outrossim, a Corte Constitucional Colombiana, em algumas oportunidades, versa
especificamente sobre o conceito do Estado de Coisas Inconstitucional. Na Sentencia T-025
de 2004 aduziu que:
El concepto de estado de cosas inconstitucional ha evolucionado
jurisprudencialmente desde 1997 cuando se declar por primera vez. En las
sentencias ms recientes sobre este fenmeno, de conformidad con la doctrina de esta
Corporacin, se est ante un estado de cosas inconstitucional cuando (1) se
presenta una repetida violacin de derechos fundamentales de muchas personas - que
pueden entonces recurrir a la accin de tutela para obtener la defensa de sus
derechos y colmar as los despachos judiciales - y (2) cuando la causa de esa
vulneracin no es imputable nicamente a la autoridad demandada, sino que reposa
en factores estructurales.
Nesta primeira passagem, o ECI evidenciado pela repetida violao de direitos
fundamentais de vrias pessoas, oriunda de problemticas estruturais. Destarte, os direitos
fundamentais constitucionalmente previstos so afetados de forma ampla, afetao originada
de fatores estruturais, no imputveis uma nica pessoa.
Com a declarao do ECI o Poder Judicirio tem a oportunidade de demonstrar e
alertar, tanto para as autoridades pblicas quanto para a sociedade, que determinados direitos
fundamentais esto afetados em grau to elevado que imprescindvel uma imediata atuao
conjunta dos rgos e instituies para que essas ofensas sejam cessadas.
Destarte, o referido Poder, por meio da declarao do ECI, tem a importante funo
promover o dilogo entre as instituies, porquanto ele no poderia, e nem conseguiria, por si
s, sanar todas as violaes, pois originadas de problemas estruturais. Portanto, alm de
determinar as primeiras medidas a serem tomadas, tambm convoca as outras instituies para
atuao em conjunto.
 11

Neste ponto, cumpre ressaltar a excepcionalidade da declarao do ECI, uma vez que
as medidas a serem adotadas para interrupo desse estado inconstitucional de coisas,
podero, at certo ponto, influenciar acentuadamente nas funes a serem exercidas por
outros poderes, o que, ao invs da promoo do dilogo institucional, ocasionaria uma
indesejada interferncia, sob o ponto de vista do princpio da separao dos poderes.
Portanto, para que seja declarado o Estado de Coisas Inconstitucionais necessrio
que sejam reconhecidos alguns pressupostos. A Corte Constitucional colombiana asseverou
que dentre os fatores valorados para existir um estado de coisas inconstitucional importante
destacar:
(I)la vulneracin masiva y generalizada de varios derechos constitucionales que afecta
a un nmero significativo de personas;la adopcin de prcticas inconstitucionales,
como la incorporacin de la accin de tutela como parte del procedimiento para
garantizar el derecho conculcado la prolongada omisin de las autoridades en el
cumplimiento de sus obligaciones para garantizar los derechos;la no expedicin de
medidas legislativas, administrativas o presupuestales necesarias para evitar la
vulneracin de los derechos. la existencia de un problema social cuya solucin
compromete la intervencin de varias entidades, requiere la adopcin de un conjunto
complejo y coordinado de acciones y exige un nivel de recursos que demanda un
esfuerzo presupuestal adicional importante; si todas las personas afectadas por el
mismo problema acudieran a la accin de tutela para obtener la proteccin de sus
derechos, se producira una mayor congestin judicial. (SENTENCIA T-025, 2004)
Nessa linha de inteleco, Campos (2016) sintetiza-os, apontando a existncia de pelo
menos trs pressupostos para que seja declarado o ECI, quais sejam:
(I) A constatao de um quadro no simplesmente de proteo deficiente, e
sim de violao massiva, generalizada e sistemtica de direitos fundamentais,
que afeta a um nmero amplo de pessoas; A falta de coordenao entre
medidas legislativas, administrativas, oramentrias e at judiciais,
verdadeira falha estatal estrutural, que gera tanto a violao sistemtica dos
direitos, quanto a perpetuao e agravamento da situao; A superao dessas
violaes de direitos exige a expedio de remdios e ordens dirigidas no
apenas a um rgo, e sim a uma pluralidade destes so necessrias
mudanas estruturais, novas polticas pblicas ou o ajuste das existentes,
alocao de recursos etc.
O primeiro pressuposto reconhece as violaes, massivas e generalizadas, aos direitos
fundamentais, que indica a violao ampla e que afete um grande nmero de pessoas, e no
to somente de uma violao pontual ou individual. Esta constatao ir ressaltar a urgncia
das medidas a serem adotadas, necessariamente por meio de um amplo dilogo institucional.
Como decorrncia do primeiro pressuposto, o segundo revela a origem das violaes,
que resultam no apenas da culpa de algum rgo ou entidade em especficos, mas de uma
gama fatores imputveis a vrios responsveis. Nesse sentido, observa-se uma falha
estrutural, de ordem legislativa, administrativa, oramentrio ou judicial, envolvendo grande
parte da mquina pblica.
Enquanto o primeiro e segundo pressupostos demonstram a prpria violao e sua
origem, o terceiro expressa a forma da superao de tal panorama. Para tanto, o Poder
Judicirio, reconhecendo os pressupostos anteriores, ir atuar para o efetivo dilogo
institucional, com base na expedio de remdios e ordens pblicas.
Por conseguinte, conforme destaca Montenegro (2015), devido a transcendncia e
complexidade das situaes em que se declara o ECI, o alcance deste no se limita a um
cenrio particular, incidindo sobre o campo processual, constitucional, fiscal, social e pblico.
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Perante ao exposto, o Estado de Coisas Inconstitucional, tcnica judicial destinada a

superar um quadro de violaes estruturais, pode ser utilizado de forma excepcional,
mormente ante a presena: da constatao de violaes massivas e generalizadas de direitos
fundamentais; de omisses legislativas, administrativas, judiciais e oramentrias; da
necessidade da atuao conjunta de diversas rgos e entidades administrativas, perante a
necessidade de transformao estrutural.

3 VIOLAO DE DIREITOS E GARANTIAS FUNDAMENTAIS NA ORDEM

JURDICA BRASILEIRA

A teoria do ECI exige, como um de seus pressupostos, a violao massiva e

generalizada de direitos e garantais fundamentais. A premissa necessria de configurao
desse pressuposto , portanto, a prpria de existncia de direitos e garantias a serem
assegurados.
A ordem jurdica brasileira contempla uma diversidade de direitos e garantais
fundamentais. A Constituio Federal brasileira de 1988, classificada democrtica e analtica
(BULOS, 2010), no poderia esgueirar-se da tutela de direitos fundamentais, que o fez, em
verdade, de maneira bastante ampla.
Sarlet, Marinoni e Mitidiero (2014, p. 282) destacam que para a determinao de um
direito como fundamental necessrio averiguar sua dupla fundamentalidade formal e
material, aduzindo:
possvel definir os direitos fundamentais como todas as posies jurdicas
concernentes s pessoas (naturais ou jurdicas, consideradas na perspectiva individual
ou transindividual) que, do ponto de vista do direito constitucional positivo, foram,
expressa ou implicitamente, integradas constituio e retiradas da esfera de
disponibilidade dos poderes constitudos, bem como todas as posies jurdicas que,
por ser contedo e significado, possam lhes ser equiparadas, tendo, ou no assento
formal. (SARLET, MARINONI E MITIDIERO, 2014, p. 282)
Tratando especificamente sobre direitos e garantais fundamentais, Jos Afonso da
Silva (2005, p. 186), expressou que uma coisa so os direitos, outras as garantais, pois
devemos separar, as disposies meramente declaratrias, que so as que imprimem
existncia legal aos direitos reconhecidos, e as disposies assecuratrias, que so as que, em
defesa dos direitos, limitar o poder. As primeiras instituem os direitos, as segundas, por sua
vez, as garantias. Assim, o direito a possibilidade de exercer poderes ou de exigir condutas.
Garantias so instituies, condies materiais ou procedimentos colocados (BARROSO,
2014).
Desta maneira, a Carta Magna brasileira traz a previso de direitos e garantias
fundamentais em seu segundo ttulo, abarcando cinco espcies, quais sejam: direitos e deveres
individuais e coletivos; direitos sociais; direitos de nacionalidade; direitos polticos e partidos
polticos.
Os direitos e garantias fundamentais so tratados pela prpria Constituio como
clusulas ptreas, revelando sua extrema importncia para o ordenamento jurdico, na medida
em que no pode haver proposta tendente a aboli-los. Apesar do art. 60, 4, IV da
Constituio, referir-se to somente aos direitos e garantias individuais, entende-se que o
legislador fez o uso da espcie quando pretendia fazer referncia ao gnero. Deste modo, os
direitos e garantias fundamentais como um todo considerado clusula ptrea.
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O art. 5 da Constituio Federal brasileira de 1988 estabelece um rol no taxativo de

direitos e garantias fundamentais, sendo certo que os direitos e garantias fundamentais no
esto limitados aos daquele artigo, podendo estar espalhados em diversos dispositivos do
texto constitucional, nesse sentido Mendes (2014, p. 133) aduz que esses direitos e garantias
individuais protegidos so os enumerados no art. 5 da Constituio e em outros dispositivos
da Carta.
Perante o exposto, possvel constatar que, pelo menos do ponto de vista terico-
abstrato, o ordenamento jurdico brasileiro atribui direitos fundamentais aos indivduos,
pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras. Todavia, a despeito de ser classificada
doutrinariamente como normativa - por supostamente estar em plena consonncia com a
realidade social, conseguindo efetivar e regular a vida poltica do Estado no aspecto prtico,
no incomum o sentimento social de descumprimento ou da falta de efetividade dos direitos
constitucionalmente previstos.
O sentimento social do descumprimento dos direitos fundamentais no se limita ao
plano hipottico, uma vez que violaes, transgresses, descumprimentos so realmente
constatados na ordem judicial, legislativa e administrativa, tanto do ponto de vista interno
quanto externo, o que ocasiona uma profunda falta de credibilidade das instituies
brasileiras.
Em alguns casos a violao to extrema, massiva e generalizada, que as reformas
tendentes a sana-la devem ser de igual magnitude, ou seja, devem ocorrer de forma estrutural.
Estas situaes, que guardam identidade com os pressupostos da Teoria do Estado de Coisas
Inconstitucional, foram claramente identificadas no Brasil, razo pela qual o STF foi
provocado a se manifestar sobre essa teoria.
Pelo expendido, por existir um quadro de violao generalizada de direitos
fundamentais em relao ao sistema penitencirio brasileiro, faz-se necessrio a utilizao de
algum instrumento capaz de superar e fazer cessar essas violaes. Nesse sentido, a teoria do
ECI apresenta-se como alternativa que tenta solucionar os problemas estruturais e os
bloqueios institucionais, tanto pela declarao desse estado inconstitucional, quanto pela
adoo de medidas estruturais.

3.1 O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL E A ADPF 347

O Supremo Tribunal Federal manifestou-se sobre a Teoria do Estado de Coisas

Inconstitucional, observado o direito comparado, dado que esta teoria fora internalizada por
meio da sua utilizao na Corte Constitucional da Colmbia, em virtude dos pressupostos e
realidade social semelhantes s do Brasil.
A situao ftica que deu azo a utilizao da teoria no Brasil foi o sistema
penitencirio brasileiro. O STF foi acionado por meio de uma ao constitucional do controle
concentrado de constitucionalidade, a ADPF Arguio de Descumprimento de Preceito
Fundamental, prevista no art. 102, 1 da Constituio Federal. Tal ao foi proposta pelo
Partido Socialismo e Liberdade PSOL, conforme legitimidade conferida pelo art. 103, VIII,
da CF/88.
Preliminarmente, antes de adentrar no mrito da ADPF, fundamental estabelecer se o
meio adequado para utilizao da teoria do ECI seria por meio desta ao constitucional.
Nesse sentido, a ADPF constituiu uma ao que tem por objetivo evitar ou reparar leso a
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preceito fundamental, resultante de ato do poder pblico (art. 1, lei 9882/99), apreciada
originariamente pelo STF (art. 102, 1, CF).
Dentre os requisitos para utilizao da ADPF est: objetivo de evitar ou reparar a leso
a preceito fundamental ou quando for relevante o fundamento da controvrsia constitucional
sobre lei ou ato normativo federal, estadual ou municipal, includos os anteriores
Constituio (art. 1, I, 9.882/99); resultante de ato do poder pblico; quando no houver
qualquer outro meio eficaz de sanar a lesividade (art.4, 1, 9.882/99) - subsidiariedade.
A definio de preceito fundamental no est expressa na lei que regulamente a ADPF
(9.882/99), desta forma existe uma lacuna sobre seu conceito. Sarlet, Marinoni e Mitidiero
(2014, p. 1275) aduzem que No h na doutrina e na jurisprudncia do STF inequvoca
definio do que seja preceito fundamental. Tem-se como certo, apenas, que nem toda norma
constitucional corresponde a preceito fundamental e que determinadas normas, em vista do
seu contedo que consagram princpios fundamentais (art. 1 a 4) e direitos fundamentais
(art. 5 e ss.), bem como as que abrigam clusulas ptreas (art. 60, 4) e contemplam os
princpios constitucionais sensveis (art. 34, VII) -, merecem proteo sob o rtulo de
preceitos fundamentais.
Desta forma, o contedo e o meio judicial escolhido para abordar a teoria do ECI foi
adequado, tendo em que o entendimento do cabimento da ADPF no caso do preceito
fundamental relacionado especificamente aos direitos fundamentais amplamente
reconhecido.
Os atos do poder pblico, por sua vez, ficaram constatados, pois houve uma
multiplicidade de atos omissivos e comissivos da Unio e dos Estados federados, que por
meio desses atos contribuam para esta realidade.
Em relao ao requisito da subsidiariedade, foi exposto que no existia nenhum outro
instrumento no mbito do controle abstrato de normas que poderia sanar as leses a preceitos
fundamentais. Assim ficou exposto na inicial da ADPF 347:
Na hiptese, no h qualquer outro instrumento no mbito do controle abstrato de
normas que possa sanar as leses a preceitos fundamentais antes ressaltadas. Afinal,
no se discute nesta ao a inconstitucionalidade de alguma norma jurdica
superveniente Constituio, nem tampouco alguma omisso legislativa
inconstitucional. No arsenal de instrumentos disponveis na jurisdio constitucional
concentrada, no h nenhum outro instrumento, alm da ADPF, que se preste a atingir
os objetivos colimados nesta inicial (ADPF 347, 2015).
Nessa linha, a ao foi regularmente aceita: Cabvel a arguio de descumprimento
de preceito fundamental considerada a situao degradante das penitencirias no Brasil
(BRASIL, 2015).
A ADPF foi ajuizada com pedido de concesso de medida cautelar, tendo em vista que
existe grande lapso temporal entre o ajuizamento e o julgamento definitivo do mrito, em
virtude da necessidade de adoes de medidas urgentes para diminuio das violaes dos
direitos fundamentais dos presos. Os pedidos cautelares, como decorrncia do
reconhecimento do Estado de Coisas Inconstitucional, foram que a Corte Suprema:
a) Determine a todos os juzes e tribunais que, em cada caso de decretao ou
manuteno de priso provisria, motivem expressamente as razes que
impossibilitam a aplicao das medidas cautelares alternativas privao de
liberdade, previstas no art. 319 do Cdigo de Processo Penal.
No processo penal brasileiro, a regra o indivduo responda ao processo em liberdade,
decorrncia do princpio da inocncia. A priso, portanto, a exceo, podendo ser aplicada
apenas quando outras medidas alternativas no forem teis. A exigncia constante nesse
 15

pedido consistia na necessidade de fundamentao dos motivos da inaplicabilidade das

medidas alternativas, ou seja, alm de fundamentar a priso provisria, deveria o juiz tambm
fundamentar o porqu da no aplicabilidade das medidas alternativas. Em seguida foi feito o
pedido:
b) Reconhea a aplicabilidade imediata dos arts. 9.3 do Pacto dos Direitos Civis e
Polticos e 7.5 da Conveno Interamericana de Direitos Humanos, determinando a
todos os juzes e tribunais que passem a realizar audincias de custdia, no prazo
mximo de 90 dias, de modo a viabilizar o comparecimento do preso perante a
autoridade judiciria em at 24 horas contadas do momento da priso.
O pedido busca a efetivao da audincia de custdia, na medida em que o Brasil e
signatrio da respectiva conveno. Tal pedido tem a inteno de reafirmar e mostrar a
necessidade de observncia da audincia. O pedido foi deferido.
c) Determine aos juzes e tribunais brasileiros que passem a considerar
fundamentadamente o dramtico quadro ftico do sistema penitencirio brasileiro no
momento de concesso de cautelares penais, na aplicao da pena e durante o
processo de execuo penal.
A possibilidade de se levar em considerao o quadro dramtico do sistema
penitencirio teve a inteno de possibilitar que o magistrado fundamentasse o deferimento de
outras medidas cautelares, ou seja, seria mais argumento que justificaria a aplicao de outras
medidas que no a priso. Como quarto pedido, foi pedido:
d) Reconhea que como a pena sistematicamente cumprida em condies muito
mais severas do que as admitidas pela ordem jurdica, a preservao, na medida do
possvel, da proporcionalidade e humanidade da sano impe que os juzes
brasileiros apliquem, sempre que for vivel, penas alternativas priso.
No mesmo sentido, o pedido formulado tem a inteno de evitar ou de amenizar a
superpopulao carcerria, pois este fato, alm de colocar o indivduo num local calamitoso,
agrava as situaes de violaes. O quinto pedido consistiu que:
e) Afirme que o juzo da execuo penal tem o poder-dever de abrandar os requisitos
temporais para a fruio de benefcios e direitos do preso, como a progresso de
regime, o livramento condicional e a suspenso condicional da pena, quando se
evidenciar que as condies de efetivo cumprimento da pena so significativamente
mais severas do que as previstas na ordem jurdica e impostas pela sentena
condenatria, visando assim a preservar, na medida do possvel, a proporcionalidade e
humanidade da sano.
O pedido em comento buscava atribuir ao juzo da execuo o poder-dever que alterar
requisitos temporais, que so legalmente previstos, para aplicao de medidas alternativas
priso, tendo em vista que muitas das vezes a manuteno na priso demasiadamente
prejudicial ao apenado. O pedido realizado no foi deferido, notadamente pelo fato de atribuir
poderes extralegais ao juzo e alterar a inteno legal. Tambm fora requerido que:
f) Reconhea que o juzo da execuo penal tem o poder-dever de abater tempo de
priso da pena a ser cumprida, quando se evidenciar que as condies de efetivo
cumprimento da pena foram significativamente mais severas do que as previstas na
ordem jurdica e impostas pela sentena condenatria, de forma a preservar, na
medida do possvel, a proporcionalidade e humanidade da sano.
Novamente busca-se evitar a manuteno da priso. Todavia, o dever de abatimento
do tempo cumprido j uma exigncia legal, mas a inteno era de promover a realizao deste
abatimento, que continuadamente no observado, ou seja, apenados ficam presos por tempo
alm do fixado. O penltimo pedido realizado foi:
g) Determine ao Conselho Nacional de Justia que coordene um ou mais mutires
carcerrios, de modo a viabilizar a pronta reviso de todos os processos de execuo
 16

penal em curso no pas que envolvam a aplicao de pena privativa de liberdade,

visando a adequ-los s medidas e e f acima.
O pedido tambm foi indeferido, na medida em que consistia apenas no reforo de
deveres e iniciativas j existem, mas que por insuficincia prtica no so realizados com
maior frequncia. Por fim, foi requerido que:
h) Imponha o imediato descontingenciamento das verbas existentes no Fundo
Penitencirio Nacional FUNPEN, e vede Unio Federal a realizao de novos
contingenciamentos, at que se reconhea a superao do estado de coisas
inconstitucional do sistema prisional brasileiro.
No existia justificava, legal e pblica, para verbas retidas no FUPEN no fossem
aplicadas para promoo do sistema penitencirio, razo pelo qual foi o segundo e ltimo
pedido cautelar deferido.
Observa-se, portanto, que o arguente elencou oito medidas urgentes para serem
tomadas at o julgamento do mrito definitivo, alm do reconhecimento do Estado de Coisas
Inconstitucional em relao ao sistema penitencirio brasileiro. O STF, em deciso coerente e
que no poderia ser diversa, reconheceu a aplicao da Teoria do Estado Coisas
Inconstitucional:
SISTEMA PENITENCIRIO NACIONAL SUPERLOTAO CARCERRIA
CONDIES DESUMANAS DE CUSTDIA VIOLAO MASSIVA DE
DIREITOS FUNDAMENTAIS FALHAS ESTRUTURAIS ESTADO DE
COISAS INCONSTITUCIONAL CONFIGURAO. Presente quadro de violao
massiva e persistente de direitos fundamentais, decorrente de falhas estruturais e
falncia de polticas pblicas e cuja modificao depende de medidas abrangentes de
natureza normativa, administrativa e oramentria, deve o sistema penitencirio
nacional ser caraterizado como estado de coisas inconstitucional (ADPF 347, 2015)
Desta maneira, mediante o reconhecimento do Estado de Coisas Inconstitucional, a
Corte Suprema d o primeiro passo para uma tentativa de, sob uma nova viso, promover a
efetivao de direitos fundamentais que h tempo vem sendo violados. A atuao subsequente
concentra-se nas decises a sero tomadas em relao aos pedidos cautelares.
Dentre os oito pedidos elencados, to somente dois foram procedentes, quais sejam os
das alneas b e h. A primeira medida adotada, de ordem mandamental, refora
entendimento que j vem sendo adotado pelo STF, pouco inovando no tratamento, mas que
no deixa de ressaltar a importncia da observncia obrigatria dos juzes e tribunais da
realizao da audincia de custdia, em at noventa dias.
A segunda medida adotada mostrou-se mais ativista, na medida em que imps o
imediato descontigenciamento das verbas existentes no Fundo Penitencirio Nacional, ou
seja, imps a liberao das verbas contidas no FUPEN pois seu contingenciamento era
injustificado e essas verbas deveriam ser teis melhoria do sistema.
No obstante apenas os dois pedidos cautelares deferidos, estando um prejudicado e
cinco indeferidos, o Ministro Roberto Barroso props a concesso de uma cautelar de ofcio,
para que se determine Unio e aos Estados, e especificamente ao Estado de So Paulo, que
encaminhem ao Supremo Tribunal Federal informaes sobre a situao prisional (BRASIL,
2015).
Pelo exposto, ao que parece, a atuao do STF, ainda que reconhecendo o Estado de
Coisas Inconstitucional, foi tmida e poderia, at certo modo, adotar outras medidas urgentes
que promovessem maior dilogo institucional ou, ainda, tomar decises flexveis, para tornar
factvel a possibilidade de ao mnimo diminuir a drsticas situaes dos presdios brasileiros.
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Todavia, espera-se que no momento do julgamento definitivo mais medidas construtivas

sejam elaboradas.
Em relao aos pedidos definitivos postulados na ADPF, at o momento no foram
apreciados. Nove foram os pedidos realizados, dentre os quais destacam-se o de se declarar o
estado de coisas inconstitucional do sistema penitencirio brasileiro e o de:
c) Determinar ao Governo Federal que elabore e encaminhe ao STF, no prazo mximo
de 3 meses, um plano nacional (Plano Nacional) visando superao do estado de
coisas inconstitucional do sistema penitencirio brasileiro, dentro de um prazo de 3
anos. O Plano Nacional dever conter propostas e metas especficas para a superao
das graves violaes aos direitos fundamentais dos presos em todo o pas,
especialmente no que toca (i) reduo da superlotao dos presdios; (ii) conteno e
reverso do processo de hiperencarceramento existente no pas; (ii) diminuio do
nmero de presos provisrios; (iii) adequao das instalaes e alojamentos dos
estabelecimentos prisionais aos parmetros normativos vigentes, no que tange a
aspectos como espao mnimo, lotao mxima, salubridade e condies de higiene,
conforto e segurana; (iv) efetiva separao dos detentos de acordo com critrios
como sexo, idade, situao processual e natureza do delito; (v) garantia de assistncia
material, de segurana, de alimentao adequada, de acesso justia, educao,
assistncia mdica integral e ao trabalho digno e remunerado para os presos; (vi)
contratao e capacitao de pessoal para as instituies prisionais; (vii) eliminao de
tortura, de maus tratos e de aplicao de penalidades sem o devido processo legal nos
estabelecimentos prisionais; (viii) adoo de medidas visando a propiciar o tratamento
adequado para grupos vulnerveis nas prises, como mulheres e populao LGBT. O
Plano Nacional deve conter, tambm, a previso dos recursos necessrios para a
implementao das suas propostas, bem como a definio de um cronograma para a
efetivao das medidas de incumbncia da Unio Federal e de suas entidades.
Destarte, os pedidos realizados de forma definitiva sugerem, de forma concretista, a
elaborao de um Plano Nacional tendente a superar os Estado de Coisas Inconstitucional
que se encontra o sistema prisional brasileiro, tanto no mbito Federal quanto Estadual e
Distrital. Este pedido mostra-se como um dos mais importantes mecanismos para se fazer til
a teoria do ECI, pois busca realizar dilogo institucional tambm com a sociedade civil
para, conjuntamente, buscarem efetivar os direitos fundamentais correlatos.

3.2 A DECLARAO DO ESTADO DE COISAS INCONSTITUCIONAL E O

SISTEMA PENITENCIRIO BRASILEIRO

O sistema penitencirio brasileiro foi o objeto da ADPF em que o Supremo Tribunal

Federal declarou a existncia da teoria do Estado de Coisas Inconstitucional. Portanto, os
pressupostos para esta declarao deveriam estar presentes, quais sejam: violao massiva e
generalizada de direitos fundamentais; falhas estatais estruturais; atuao conjunta dos rgos
e entidades para sanar as violaes.
Os direitos fundamentais dos presos esto amparados pelo texto constitucional.
Inicialmente, um dos fundamentos da Repblica Federativa do Brasil o da dignidade da
pessoa humana, que est na origem dos direitos materialmente fundamentais e representa o
ncleo essencial de cada um deles, assim os individuais como os polticos e os sociais
(BARROSO, 2014). Desta forma, este princpio destinado a toda e qualquer pessoa, sem
excees,
No obstante a tutela pelo princpio da dignidade da pessoa humana, o art. 5 da CF/88
traz direitos fundamentais especficos aos apenados, na medida em que resguardam o ncleo
mnimo de sua dignidade.
 18

O inciso XLVII do referido artigo prev que no haver penas de morte, de carter
perptuo, de trabalhos forados, de banimentos ou cruis. O inciso XLVIII prev o
cumprimento da pena em estabelecimento distintos, de acordo com a natureza do delito, a
idade e o sexo do apenado. O inciso subsequente diz ser assegurado aos presos o respeito
integridade fsica e moral. O inciso L diz que s presidirias sero asseguradas condies
para que possam permanecer com seus filhos durante o perodo de amamentao.
Alm da previso constitucional, a legislao infraconstitucional tambm protege os
direitos do preso, como previsto no prprio Cdigo Penal brasileiro (art. 38), e na Lei de
Execuo Penal (art. 40). Deste modo, aos presos, condenados e provisrios, so destinados
uma pluralidade de direitos que convergem para que seja observada a dignidade da pessoa
humana.
Todavia, existe uma discrepncia abissal entre a previso e a efetivao desses
direitos. Essa diferena no paira no plano normativo, refletindo diretamente nos direitos
fundamentais dos presos, o que ocasiona um quadro de violaes generalizadas.
As situaes fticas so to extremas que o sistema prisional foi tratado como o
prprio Inferno Dantesco. Dentre essas situaes, foram citadas na petio da ADPF 347:
Celas superlotadas, imundas e insalubres, proliferao de doenas infectocontagiosas,
comida intragvel, temperaturas extremas, falta de gua potvel e de produtos
higinicos bsicos. Homicdios, espancamentos, tortura e violncia sexual contra os
presos so frequentes, praticadas por outros detentos ou por agentes do prprio
Estado. As instituies prisionais so comumente dominadas por faces criminosas,
que impem nas cadeias o seu reino de terror, s vezes com a cumplicidade do Poder
Pblico. Faltam assistncia judiciria adequada aos presos, acesso educao, sade
e ao trabalho. O controle estatal sobre o cumprimento das penas deixa muito a desejar
e no incomum que se encontrem, em mutires carcerrios, presos que j deveriam
ter sido soltos h anos. Neste cenrio revoltante, no de se admirar a frequncia com
que ocorrem rebelies e motins nas prises, cada vez mais violentos. (ADPF 347,
2015)
As violaes alavancadas foram comprovadas por meio de vrias provas, dentre elas a
CPI do Sistema Carcerrio promovida pela Cmara dos Deputados, cujo relatrio foi
publicado em 2008, relatrios do CNJ oriundos de mutires carcerrios, a prpria
jurisprudncia do STF reconhecendo esse estado calamitoso, e, inclusive, situaes em que a
Corte Interamericana de direitos humanos se pronunciou e fez determinaes ao Brasil.
A violao massiva e persistente de direitos fundamentais decorre de um amplo
bloqueio institucional, constatadas as falhas estruturais e falncia de polticas pblicas,
porquanto resulta de uma multiplicidade de atos comissivos e omissivos dos Poderes
Pblicos da Unio, dos Estados e do Distrito Federal, includos os de natureza normativa,
administrativa e judicial (ADPF 347, 2015)
Perante o exposto, torna-se possvel observar que as condies do atual sistema
penitencirio brasileiro se enquadraram aos pressupostos da teoria do Estado de Coisas
Inconstitucional. Destarte, esta teoria foi abarcada na jurisdio constitucional brasileira, tal
qual declarado pelo Supremo Tribunal Federal.
Entretanto, necessrio estabelecer se, de fato, esta teoria do ECI ser capaz, ou no,
de promover a efetivao de direitos e garantais fundamentais. No se pode olvidar que o
ordenamento jurdico brasileiro dispe de um amplo arsenal de aes judiciais que buscam
sanar descumprimentos de direitos, o que torna fundamental a anlise da inovao e de
diferencial que esta teoria pode promover, sob pena de recair ao descrdito e a inutilidade.
 19

4 A IN(APLICABILIDADE) DA DECLARAO DO ESTADO COISAS

INCONSTITUCIONAL COMO INSTRUMENTO PARA EFETIVAO DOS
DIREITOS E GARANTIAS FUNDAMENTAIS

A busca pela efetivao de direitos constitucionalmente assegurados deve ser

constante, porquanto por meio deles que se confere dignidade pessoa humana. Desta
maneira, necessrio investigar em quais pontos a teoria do ECI contribui para esta
efetivao no contexto brasileiro, como tambm quais as repercusses e diferenciais ela
apresenta.

4.1 A POSTURA DO PODER JUDICIRIO PERANTE ECI

A teoria do Estado de Coisas Inconstitucional envolve questes extremamente
sensveis, mormente no que tange separao dos poderes. Como cedio, a Constituio
Federal do Brasil de 1988 estabelece, em seu artigo segundo, que so poderes da Unio, o
Legislativo, o Executivo e o Judicirio, independentes e harmnicos entre si.
Em decorrncia do princpio da separao de poderes, surge a definio de
competncia tpicas e atpicas. Cabe ao poder Executivo, a atividade tpica de administrar, ao
Legislativo, legislar, ao Judicirio, julgar. Todavia, ainda que modo restrito e em casos
excepcionais, os poderes atuam de forma atpica, exercendo a funo que os outros exercem
tipicamente.
Pelo exposto, a delimitao da atuao de cada poder essencial para que a separao
dos poderes possa ser respeitada. Na eventualidade de um Poder exercer funes que so
atribuveis a outros ocorre usurpao de competncia, ocasionando o desequilbrio entre os
poderes.
Nessa linha de inteleco, a declarao do Estado de Coisas Inconstitucional ser um
permissivo para que o Poder Judicirio promova a efetivao de direitos e garantias
fundamentais, legitimando sua atuao. Todavia, essa permisso oriunda de uma situao
calamitosa, no atribui ao Poder Judicirio funes e competncias que no estejam
constitucionalmente previstas, por ntida ausncia de capacidade e competncia
constitucional.
Esse cenrio evidencia a manifestao do ativismo judicial. O ativismo judicial
consiste na atuao proativa do Poder Judicirio frente s omisses inconstitucionais dos
poderes pblicos, notadamente no mbito das pblicas.
Todavia, esta tcnica recorrentemente criticada. A ttulo de exemplo, Abboud (2016,
p. 709) aduz que:
O que efetivamente pretendemos evidenciar que os ativismos so, por excelncia, o
fenmeno em que se manifesta a discricionariedade judicial, ou seja, por meio dele, no
Brasil, os pr-compromissos democrticos (Constituio e Leis) so suspensos pelo
julgador e substitudos por sua subjetividade/ discricionariedade.
Por outro lado, o ativismo judicial justificado pelo dever de defesa dos direitos
fundamentais. Nesse sentido, tambm fundamentada sob a necessidade da observncia de
 20

direitos e garantias mediante a ineficincia de garantia dos outros poderes. Neste cenrio, o
ativismo judicial plenamente justificvel, conforme explana Ramos (2012, p. 116):
No h, pois, necessariamente, um sentido negativo na expresso ativismo, com
aluso a uma certa prtica de jurisdio. Ao contrrio, invariavelmente o ativismo
elogiado por proporcionar a adaptao do direito diante de novas exigncias sociais e
de novas pautas axiolgicas, em contrao ao passivismos, que, guiado pelo
proposito de respeitar as opes do legislados ou dos precedentes passados, conduziria
a estratificao dos padres de conduta normativamente consagradas.
Relembre-se, que existe uma violao genrica, massiva e generalizada de direito
fundamentais, decorrente de aes ou omisses atribuveis s autoridades pblicas. Destarte,
imprescindvel que seja revertido este quadro, todavia, o Poder Pblico, por insuficincia ou
por falta de interesse, no promove tal alterao ftica, observando um verdadeiro bloqueio
institucional. Decorre, portanto, a legitimao para o Poder Judicirio possa atuar, tendo em
vista a violao ou ameaa a direito (art.5, inc. XXXV).
A atuao do poder judicirio nesta conjuntura deve ser enxergada sob outra
perspectiva, tendo em vista da especificidade das situaes e dos prprios pressupostos do
ECI. Dessa forma, por necessitar da participao efetiva e ativa dos outros poderes e das
autoridades pblicas, no prudente que o Poder Judicirio tome decises rgidas e fixas, sob
pena de ingerir indevidamente nas funes dos outros poderes, como tambm pelo fato da
difcil implementao das medidas necessrias.
As decises devem ser flexveis e factveis, na medida em que iro, deveras, existir
determinaes, constante em obrigaes de fazer ou no fazer, mas o modus operandi dessas
obrigaes dever ficar a cargo das autoridades responsveis por sua implementao, o que se
denomina de obrigaes abertas.
Nesse sentido, possvel identificar os caminhos para respaldar a atuao do
judicirio, sem que afete a separao dos poderes. Inicialmente, existe o reconhecimento do
ECI; em seguida, o Poder Judicirio decide e estabelece obrigaes abertas; por fim, as
autoridades pblicas implementam essas decises.
Observa-se que a ausncia do trinmio do reconhecimento-deciso-implementao,
existir, provavelmente, uma utilizao indevida da teoria do ECI ou, ento, uma atuao
injustificada. Pois o reconhecimento do ECI que autoriza a tomada de cises abertas, estas
que resguardam a separao dos poderes e permitem a atuao das autoridades pblicas.
A falta do reconhecimento e das decises abertas ocasionam uma ingerncia indevida
do poder judicirio, e ausncia de implementao ressaltar a necessidade de intervenes e
medidas coercitivas para implementao, o que ir legitimar ainda mais a atuao do
Judicirio. Sarmento assevera que:
O Poder Judicirio deve atuar de maneira mais ativa para proteger as condies de
funcionamento da democracia, que podem ser ameaadas pelos grupos detentores do
poder poltico. H direitos e institutos que so diretamente relacionados com o
funcionamento da democracia, como os direitos polticos, a liberdade de expresso, o
direito de acesso informao e as prerrogativas da oposio. As restries a esses
direitos, bem como as tentativas dos grupos hegemnicos de alterar as regras do jogo
poltico em favor dos prprios interesses, devem merecer um escrutnio estrito do
Poder Judicirio. Aqui, o ativismo no opera contra a democracia, mas a seu favor,
assegurando os pressupostos mnimos necessrios ao seu funcionamento. (2015, p.
103-104)
Pelo exposto, observa-se que o ativismo judicial no se apresenta como desmedido,
engessado e autoritrio, pelo contrrio, o ativismo se manifesta como um ativismo de dilogo,
 21

na medida em que ir promover atuao conjunta das autoridades pblicas, com o escopo
possibilitar que os direitos fundamentais sejam materializados.

4.2 PERSPECTIVA, INOVAO E DIFERENCIAL JURDICO COM A

DECLARAO DO ESTADO DE COISAS INCONSTITUCIONAL

O ordenamento jurdico brasileiro dispe de uma srie de mecanismos que buscam

tutelar e assegurar os direitos neles previsto. Compreendem aes individuais, como tambm
aes coletivas. possvel citar, por exemplo, o mandado de segurana, habeas corpus,
habeas data, a ao civil pblica, a ao popular, as aes o controle concentrado de
constitucionalidade (ADI, ADO, ADC, ADPF), cada qual com suas caractersticas e
finalidades.
Nesse sentido, indaga-se sobre a existncia de espao para a teoria do Estado de
Coisas Inconstitucional, ou seja, se os mecanismos internos j no seriam suficientes para
tutela dos direitos fundamentais. Inicialmente, necessrio relembrar as situaes as quais
levam utilizao da teoria do ECI, isto , a violao massiva e genrica de direitos
fundamentais.
A prpria constatao desse pressuposto j confirma o potencial de utilizao desta
teoria, uma vez que se os mecanismos existentes fossem verdadeiramente capazes de sanar as
violaes, estas no estariam ocorrendo, muito menos de forma repetitiva e reiterada.
Destarte, se os mecanismos internos so insuficientes para tutelar direitos fundamentais, no
existe bice para aplicao da teoria do ECI.
Outrossim, cada problema ou violao exige um tratamento singular que seja capaz de
san-lo. Desta maneira, a especificidade e excepcionalidade de um problema reclamam um
enfretamento preo, assim, se outros meios no foram capazes de reverter as situaes
drsticas, deve-se buscar outras maneiras para superar e efetivar direitos fundamentais.
Destarte, a internalizao de uma teoria que tem a finalidade de, pelo menos em tese,
alcanar este objetivo, no deve ser rechaada. Pelo contrrio, evidencia uma nova forma de
enxergar o problema e um novo meio para super-lo.
Um dos meios conducentes evoluo jurdica, doutrinria e social por meio da
observncia de outras culturas jurdicas, deveras quando a realidade de outro pas
compatvel com a realidade ptria. O direito comparado se apresenta como um meio vivel
para evoluo jurdica e social.
Perante o apontado, para que realmente haja utilidade em incorporar a teoria do ECI,
necessrio que a teoria apresente solues e novas perspectivas para os problemas que
pretende enfrentar.
Do ponto da inovao, a teoria do Estado de Coisas Inconstitucional busca dar um
novo tratamento e uma nova forma de enfrentamento a uma situao de violao de direitos
fundamentais. Esta nova viso concretiza-se, principalmente, na atuao do poder judicirio
por meio do ativismo de dilogo, pois, concomitante, alerta as autoridades para os problemas
existentes e chamar os responsveis para participao das medidas necessrias. Nesse sentido:
Esse processo de dilogo institucional o que se pode extrair de mais valioso do modelo
colombiano. A declarao do Estado de Coisas Inconstitucional , antes de mais nada, uma
forma de chamar ateno para o problema de fundo, de reforar o papel de cada um dos
 22

poderes e de exigir a realizao de aes concretas para a soluo do problema. Entendida

nestes termos, o ECI no implica, necessariamente, uma usurpao judicial dos poderes
administrativos ou legislativos. Pelo contrrio. A ideia fazer com que os responsveis
assumam as rdeas de suas atribuies e adotem as medidas, dentro de sua esfera de
competncia, para solucionar o problema (MARMELSTEIN, 2016)
Neste diapaso, as decises judiciais devero apresentar uma feio diferenciada, pois
no podero ter contedo que geram a ingerncia indevida de um poder sob outros, mas
tambm no podero ser demasiadamente abstratas, para no afetar sua prpria realizao
prtica. Outrossim devem ser criados meios e mecanismos para coordenao e planejamento
que promovem o desbloqueio institucional. JARAMILLO (2011, p. 14) destaca que:
Es importante destacar que ms que formular propuestas de poltica concretas,
analizar las acciones puntuales idneas tendientes a solucionar el problema
detectado y ejecutar la poltica mediante la implementacin de las medidas, la Corte
respeta la competencia del ejecutivo en estos pasos de, digamos, materializacin de la
poltica. Tampoco es el compelido a disear la poltica definitiva ni, por tanto, a
justificarla. La Corte se inserta en el proceso de formacin de las polticas pblicas,
porque en efecto lo hace, al principio y al final. Primero ilumina una situacin de
violacin de derechos que haba estado oscurecida por la desidia poltica para
impulsar al Estado aparato a que tome medidas de diseo, implementacin,
financiacin y evaluacin de las polticas. (JARAMILLO, 201X, P. X)
Nessa linha de inteleco, Marmelstein (2016, p. 45) esclarece o ideal do
posicionamento judicial, expondo que:
Nesse processo, o ideal que o Judicirio no estabelea, em carter impositivo, os
meios para a soluo do problema, pois quem deve estabelecer o como agir so os
rgos responsveis pela execuo do plano. O papel do Judicirio deve ser o de
buscar o engajamento de todos na resoluo do problema e criar obrigaes de
resultado, estabelecendo parmetros para caracterizar a superao do ECI e adotando
os mecanismos processuais para pressionar os agentes estatais a cumprirem a poltica
pblica elaborada pelos prprios rgos envolvidos.
O ministro Marco Aurlio Mello, citado por Grinover (2015), explica sobre a nova
perspectiva da teoria do ECI, dizendo que ordens flexveis sob monitoramento previnem a
supremacia judicial e, ao mesmo tempo, promovem a integrao institucional. Conforme o
exposto a adoo da Teoria do ECI apresenta feies que se distinguem e enfrentam os
problemas de uma forma distinta dos meios processuais j existentes, notadamente no que
concerne ao dilogo institucional promovido e legitimao da atuao do Poder Judicirio.

4.3 A TEORIA DO ESTADO DE COISAS INCONSTITUCIONAL PODE EFETIVAR

DIREITOS E GARANTAIS FUNDAMENTAIS?

Toda e qualquer mudana significativa, neste caso denominada estrutural necessita

de um que tenha a capacidade de realiza-la. A teoria do Estado de Coisas Inconstitucional
busca alcanar essa demanda estrutural, mormente pelo ativismo de dilogo.
O ativismo dialgico, ou ativismo judicial estrutural, pode ser identificado no
momento em que o Poder Judicirio busca retirar a inrcia dos poderes pblicos, almejando
superar suas omisses. De modo exemplificado, no caso de deslocamento forado de pessoas
na Colmbia (T-025, 2004), a superao do ECI ocorreu justamente com a interveno da
Corte, a partir do preenchimento dos vazios polticos com ordens estruturais e, por
conseguinte, a superao progressiva do ECI. A interveno da corte fez que os agentes
polticos sassem do estado de omisso e desencadeassem a formulao e implementao de
polticas pblicas (CAMPO, 2016, p. 246).
 23

Entretanto, ainda que seja bem-intencionada, faz-se imprescindvel refletir se as

singularidades fticas e jurdicas brasileiras permitem que a teoria do ECI alcance seu fim. O
primeiro ponto a ser levado em considerao a prpria realidade ftica brasileira que enseja
a aplicao da teoria do ECI, o que foi, conforme analisado nos captulos anteriores, restou
compatvel com a declarao do ECI. Conforme ficou assinalado no acordo da medida
cautelar da ADPF 347:
Presente quadro de violao massiva e persistente de direitos fundamentais,
decorrente de falhas estruturais e falncia de polticas pblicas e cuja modificao
depende de medidas abrangentes de natureza normativa, administrativa e
oramentria, deve o sistema penitencirio nacional ser caraterizado como estado de
coisas inconstitucional.
A despeito da aceitao da teoria, certo que a mera declarao pelo Poder Judicirio
da existncia de um estado de coisas inconstitucional no suficiente para superar tal cenrio.
Entretanto, esta declarao tem, pelo menos, dois efeitos fundamentais.
O primeiro deles consiste em dar notoriedade s violaes dos direitos fundamentais,
demonstrando, assim, que a situaes est em um nvel insuportvel e intolervel. Mostra
tanto para a sociedade quanto para as autoridades pblicas a necessidade de transformao de
determinada realidade.
O segundo efeito fundamental consiste em conferir a legitimao para atuao
proativa do Poder Judicirio, nos casos em que h a declarao do ECI. Isto porque, as
violaes a direitos fundamentais decorrem que aes ou omisses dos Poderes Pblicos, atos
inconstitucionais que no so sanados por ineficincia ou desinteresse das autoridades
pblicas, o que permite a autuao proativa do Poder Judicirio.
Nesse contexto, o Poder Judicirio no s pode, como deve ter proeminncia na busca
da efetivao desses direitos, com base nas sentenas estruturais, com decises flexveis,
passveis de cumprimento e factveis, e com fulcro no ativismo de dilogo, convocando as
autoridades pblicas para realizar e participar com as determinaes.
Todavia, aps observar esses pontos preliminares positivos, avana-se para a seara do
contedo decisrio, ponto efetivamente importante, porquanto nele em que se enxerga a
possiblidade da materializao das decises e efetivao dos direitos fundamentais. nesse
aspecto em que se encontra parte das crticas dessa teoria, notadamente no que tange no
realizao do contedo decisrio, ou seja, s falhas da efetividade no direito comparado, e
tambm da ingerncia do Poder Judicirio sob os outros.
Ainda assim, os aspectos positivos e justificadores prevalecem. Partindo do
pressuposto de que nenhuma realidade se transforma caso o enfrentamento das questes
forem sempre as mesmas insuficiente e ineficazes -, a teoria do ECI tem o potencial, pelo
menos do ponto de vista terico, para poder efetivar direitos e garantais fundamentais, uma
vez enfrenta os problemas existentes sob um novo prisma, legitimando a atuao do Judicirio
e promovendo a atuao em conjunto dos Poderes Pblicos.
Todavia, uma teoria que, ainda recente no contexto brasileiro, j se parada com
vrias crticas e barreiras, sendo as principais delas a atuao do Poder Judicirio e a
realizao prtica das determinaes judiciais. Deste modo, fundamental que o Poder
Judicirio adote decises estratgicas que promovam a coordenao e participao dos rgos
pblicos, exigindo-se uma constante fiscalizao e monitoramento das medidas impostas, sob
pena da teoria do ECI estagnar no plano abstrato.

5. CONSIDERAES FINAIS
 24

Inicialmente, demonstramos que a teoria do Estado de Coisas Inconstitucional (ECI)

surgiu na Corte Constitucional da Colmbia com o fito superar um quadro de reiteradas
violaes a direitos fundamentais, constitucionalmente previstos. A teoria era utilizada em
aes que apresentavam carter coletivo, porquanto o nmero de pessoas afetadas era amplo,
sendo certo que as violaes decorriam de aes ou omisses imputveis s autoridades
pblicas.
A anlise do surgimento e dos casos em que a teoria do ECI mostrou-se fundamental
para apontar o seu desenvolvimento e a sua efetividade no Estado colombiano. Nesse sentido,
em relao evoluo jurisprudencial colombiana, constatamos que a prpria corte
estabeleceu os pressupostos para aplicao da teoria e, outrossim, alterou o contedo das suas
decises judiciais, notadamente sobre sua flexibilidade e carter para promover mudanas
estruturais.
Todavia, em relao efetividade das decises com base da ECI, apesar das boas
intenes da teoria, a doutrina indica que as decises foram pouco efetivas, sendo necessrio
que a corte se pronunciasse reiteradas vezes sobre a mesma matria. Apesar disto, em alguns
casos os direitos fundamentais puderam ser efetivados ou mesmo amenizadas as violaes.
Noutra viso, a aplicao no ordenamento brasileiro poder ser analisada sob um vis
diferente da Colmbia, sendo possvel identificar os erros e acertos da utilizao da teoria e,
ento, enfrentar os problemas existentes sob uma nova perspectiva, principalmente no que
tange aos modelos das decises judiciais e no controle de polticas pblicas.
No Brasil, a teoria foi utilizada na ADPF 347 - arguio de descumprimento de
preceito fundamental - ao do controle concentrado de constitucionalidade brasileiro. A
situao ftica que ensejou o manejo da teoria foi catica realidade dos presdios brasileiros.
O Supremo Tribunal Federal, corte competente para julgamento da ADPF, na medida
cautelar da referida ao declarou a existncia do Estado de Coisas Inconstitucional. Dos oito
pedidos cautelares realizados, apenas dois foram deferidos e um de ofcio. Assim,
constatamos que as decises tomadas foram tnues e temos o anseio do enfrentamento do
mrito da ao, para que alguns dos pedidos sejam capazes de ao menos amenizar as
violaes contatadas.
Perante o exposto, os objetivos especficos do presente trabalho foram contemplados,
na medida em que foi possvel identificar os princpios elementos que permeiam e que
fundamentam a teoria do Estado de Coisas Inconstitucional, deveras, a evoluo, definio,
pressupostos, aplicaes e repercusses no Brasil.
Em relao ao objetivo geral, ou seja, da capacidade ou possibilidade da teoria do
Estado de Coisas Inconstitucional em efetivar direitos e garantias fundamentais, foi
constatado que pode, de fato, ser um instrumento til ao que se prope. Todavia, esta
constatao preponderantemente terica, sendo fundamental que o Poder Judicirio, ao
tratar se deparar com essa questo, tenha atuao estratgica e adote medidas factveis para
realizao e efetivao prtica dos direitos fundamentais.

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