Lava Jato

Prof. Rebecca Guimares

O nome do caso, Lava Jato, decorre do uso de uma rede de postos de
combustveis para movimentar recursos ilcitos pertencentes a uma das
organizaes criminosas inicialmente investigadas.
Embora a investigao tenha avanado para outras organizaes criminosas, o
nome inicial se consagrou. A operao Lava Jato a maior investigao de
corrupo e lavagem de dinheiro que o Brasil j teve. Estima-se que o volume
de recursos desviados dos cofres da Petrobras, maior estatal do pas, esteja na
casa de bilhes de reais. Soma-se a isso a expresso econmica e poltica dos
suspeitos de participar do esquema de corrupo que envolve a companhia.
No primeiro momento da investigao, desenvolvido a partir de maro de
2014, perante a Justia Federal em Curitiba, foram investigadas e processadas
quatro organizaes criminosas lideradas por doleiros, que so operadores do
mercado paralelo de cmbio. Depois, o Ministrio Pblico Federal recolheu
provas de um imenso esquema criminoso de corrupo envolvendo a
Petrobras.
Nesse esquema, que dura pelo menos dez anos,
grandes empreiteiras organizadas em cartel
pagavam propina para altos executivos da estatal e
outros agentes pblicos. O valor da propina variava
de 1% a 5% do montante total de contratos
bilionrios superfaturados. Esse suborno era
distribudo por meio de operadores financeiros do
esquema, incluindo doleiros investigados na
primeira etapa.
 As empreiteiras
Em um cenrio normal, empreiteiras concorreriam entre si, em licitaes,
para conseguir os contratos da Petrobras, e a estatal contrataria a
empresa que aceitasse fazer a obra pelo menor preo. Neste caso, as
empreiteiras se cartelizaram em um clube para substituir uma
concorrncia real por uma concorrncia aparente. Os preos oferecidos
Petrobras eram calculados e ajustados em reunies secretas nas quais se
definia quem ganharia o contrato e qual seria o preo, inflado em
benefcio privado e em prejuzo dos cofres da estatal. O cartel tinha at
um regulamento, que simulava regras de um campeonato de futebol,
para definir como as obras seriam distribudas. Para disfarar o crime, o
registro escrito da distribuio de obras era feito, por vezes, como se
fosse a distribuio de prmios de um bingo.
 Funcionrios da Petrobras
As empresas precisavam garantir que apenas aquelas do cartel
fossem convidadas para as licitaes. Por isso, era conveniente
cooptar agentes pblicos. Os funcionrios no s se omitiam em
relao ao cartel, do qual tinham conhecimento, mas o favoreciam,
restringindo convidados e incluindo a ganhadora dentre as
participantes, em um jogo de cartas marcadas. Segundo
levantamentos da Petrobras, eram feitas negociaes diretas
injustificadas, celebravam-se aditivos desnecessrios e com preos
excessivos, aceleravam-se contrataes com supresso de etapas
relevantes e vazavam informaes sigilosas, dentre outras
irregularidades.
 Operadores financeiros
Os operadores financeiros ou intermedirios eram responsveis
no s por intermediar o pagamento da propina, mas
especialmente por entregar a propina disfarada de dinheiro limpo
aos beneficirios. Em um primeiro momento, o dinheiro ia das
empreiteiras at o operador financeiro. Isso acontecia em espcie,
por movimentao no exterior e por meio de contratos simulados
com empresas de fachada. Num segundo momento, o dinheiro ia
do operador financeiro at o beneficirio em espcie, por
transferncia no exterior ou mediante pagamento de bens.
Agentes polticos
Outra linha da investigao correspondente sua verticalizao comeou em maro de
2015, quando o Procurador-Geral da Repblica apresentou ao Supremo Tribunal Federal
28 peties para a abertura de inquritos criminais destinados a apurar fatos atribudos a
55 pessoas, das quais 49 so titulares de foro por prerrogativa de funo (foro
privilegiado). So pessoas que integram ou esto relacionadas a partidos polticos
responsveis por indicar e manter os diretores da Petrobras. Elas foram citadas em
colaboraes premiadas feitas na 1 instncia mediante delegao do Procurador-Geral. A
primeira instncia investigar os agentes polticos por improbidade, na rea cvel, e na
rea criminal aqueles sem prerrogativa de foro.Essa repartio poltica revelou-se mais
evidente em relao s seguintes diretorias: de Abastecimento, ocupada por Paulo
Roberto Costa entre 2004 e 2012, de indicao do PP, com posterior apoio do PMDB; de
Servios, ocupada por Renato Duque entre 2003 e 2012, de indicao do PT; e
Internacional, ocupada por Nestor Cerver entre 2003 e 2008, de indicao do PMDB.
Para o PGR, esses grupos polticos agiam em associao criminosa, de forma estvel, com
comunho de esforos e unidade de desgnios para praticar diversos crimes, dentre os
quais corrupo passiva e lavagem de dinheiro. Fernando Baiano e Joo Vacari Neto
atuavam no esquema criminoso como operadores financeiros, em nome de integrantes do
PMDB e do PT.
 Refinaria de Pasadena
A compra pela brasileira Petrobras de uma refinaria de petrleo em
Pasadena, Texas (EUA), em 2006, levantou suspeitas de
superfaturamento e evaso de divisas na negociao. Mas o caso
ganhou ainda mais repercusso porque, na poca, quem presidia o
Conselho de Administrao da estatal, que deu aval operao, era a
atual presidente da Repblica, Dilma Rousseff.
Em 2006, a Petrobras pagou US$ 360 milhes por 50% da refinaria (US$
190 milhes pelos papis e US$ 170 milhes pelo petrleo que estava
em Pasadena). O valor muito superior ao pago um ano antes pela
belga Astra Oil pela refinaria inteira: US$ 42,5 milhes.
Em 2008, a Petrobras e a Astra Oil se desentenderam e uma deciso judicial
obrigou a estatal brasileira a comprar a parte que pertencia empresa belga.
Assim, a aquisio da refinaria de Pasadena acabou custando US$ 1,18 bilho
petroleira nacional, mais de 27 vezes o que a Astra teve de desembolsar.
A presidente Dilma afirmou, aps a abertura de investigaes no Tribunal de
Contas da Unio (TCU), Polcia Federal e Ministrio Pblico, que s aprovou a
compra dos primeiros 50% porque o relatrio apresentado ao conselho pela
empresa era "falho" e omitia duas clusulas que acabaram gerando mais
gastos estatal.
Qual a polmica em relao compra da refinaria?
A Petrobras teria desembolsado um valor muito alto pela usina, o que originou investigaes no Brasil de
evaso de divisas e de superfaturamento. A empresa belga Astra Oil pagou US$ 42,5 milhes por toda a
refinaria em 2005 e, um ano depois, a estatal brasileira gastou US$ 360 milhes para ter apenas 50% das
aes (US$ 190 milhes pelos papis e US$ 170 milhes pelo petrleo que estava em Pasadena). Alm
dessa diferena, o custo total que saiu do caixa da Petrobras ficou muito maior porque o contrato assinado
por ambas contava com uma clusula (chamada Put Option) que iria prejudicar ainda mais a estatal no
futuro. Uma segunda clusula, a Marlim, tambm foi motivo de desavena entre Astra e Petrobras.
O que so as clusulas Put Option e Marlim?
A Put Option determinava que, em caso de desacordo entre os scios, a outra parte seria obrigada a
adquirir o restante das aes. A Marlim garantia scia da Petrobras, Astra Oil, um lucro de 6,9% ao ano.
Por que a presidente Dilma Rousseff est envolvida nesse negcio?
Em 2006, a atual presidente da Repblica era ministra da Casa Civil no governo Lula e presidia o conselho de
administrao da estatal.
Qual foi o papel de Dilma na compra?
Com conselheira, Dilma votou a favor da compra do primeiro bloco de 50% das aes, em 2006.
O que diz Dilma sobre a compra?
Em nota divulgada na ltima quarta-feira (19), a presidente Dilma afirma que votou a favor da compra da
refinaria em 2006 quando presidia o Conselho de Administrao da Petrobras baseada em parecer
falho e em documentao que omitia duas clusulas do contrato, chamadas Put Option e Marlim. Essas
clusulas, mais tarde, obrigariam a estatal a desembolsar mais dinheiro no negcio, o que gerou um gasto
total de US$ 1,18 bilho.
Como formado e o que faz o Conselho de Administrao da Petrobras?
O Conselho de Administrao da Petrobras composto por 10 integrantes escolhidos para um mandato de um ano. Eles so escolhidos pelos
acionistas, a maioria pelo acionista controlador, que o governo. Apenas um conselheiro eleito por empregados da companhia.
O conselho tem reunies ordinrias uma vez por ms, e reunies extraordinrias podem ser convocadas.
Qual o perfil e a situao financeira da Petrobras?
A Petrobras uma empresa de capital aberto presente em 25 pases, com papis negociados na bolsa de valores e mais de 500 mil acionistas
(573.201). Seu acionista majoritrio o governo brasileiro. A dvida lquida da companhia alcanou a marca de R$ 221,56 bilhes em dezembro de
2013.
Por que a Petrobras foi acionada na Justia pela empresa belga?
A scio da Petrobras em Pasadena, a Astra Oil, entrou na Justia em 2008 aps as duas no chegarem a acordo sobre investimentos na refinaria.
Naquele mesmo ano, a Petrobras, segundo informaes passadas na nota divulgada pela presidente Dilma, descobriu e questionou as duas clusulas
do contrato, Put Option e Marlim. Esse questionamento ajudou a aumentar a desavena entre as duas empresas. A deciso judicial saiu em 2010,
quando o juiz federal do Texas ordenou que a Petrobras comprasse a parte da Astra Oil. A estatal recorreu, mas perdeu o litgio tambm na Cmara
Internacional de Arbitragem de Nova York e em Cortes Superiores norte-americanas.
Por que a investigao demorou tanto?
A primeira suspeita de superfaturamento e suposta evaso de divisas ocorreu em 2012, ano em que a Petrobras pagou a fatura final, por deciso
judicial, sua ex-scia Astra Oil. O valor de US$ 820,5 milhes desembolsado pela outra metade da empresa acabou despertando o interesse dos
rgos de fiscalizao.
Por que a Petrobras teve que pagar to alto pelos ltimos 50% das aes?
Principalmente porque a disputa jurdica e a derrota da estatal brasileira no processo contra a Astra Oil acabaram aumentando muito a despesa, mas
tambm por causa da valorizao das aes da refinaria de Pasadena. Em abril de 2009, a Cmara Arbitral dos Estados Unidos definiu que a estatal
brasileira tinha, sim, a obrigao de comprar a outra metade da sociedade e estabeleceu na ocasio o valor de US$ 466 milhes para os papis,
baseando-se no valor de mercado da usina em 1 de julho de 2008 (todos esses dados foram divulgados pela Petrobras em seu site). A esse montante
foram acrescidos US$ 173 milhes, correspondentes ao reembolso de parte de uma garantia bancria fornecida companhia pelos scios, juros,
honorrios e despesas processuais. A Petrobras, no entanto, recorreu, perdeu em outras instncias e s quitou o dbito trs anos depois, em 2012, o
que, com mais juros e custos legais, elevou a fatura para US$ 820,5 milhes.