Material Didtico n.

1
Direito Penal Parte
Geral.
Aplicao da lei Penal (Noes) e Estudos dos
Princpios Gerais do Direito Penal
Produzido por Gisele Alves e Suellen de Paula

2017
APLICAO DA LEI PENAL (NOES) E PRINCPIOS DO DIREITO PENAL

INTRODUO NOES FUNDAMENTAIS

Cdigo Penal se divide em:

PARTE GERAL
Art. 1 ao art. 120, CP

PARTE ESPECIAL
Art. 121 ao art. 361, CP

CONCEITO de Direito Penal

Conjunto de normas que descrevem condutas proibidas e suas respectivas sanes. Neste
conjunto h ainda normas no incriminadoras com diversas finalidades.

Cleber Masson (2012, p.3) afirma Direito Penal o conjunto de princpios e leis destinados a
combater o crime e a contraveno penal, mediante a imposio da sano penal.

As normas penais podem ser como afirmamos:

Normas incriminadoras So aquelas que descrevem condutas proibidas (preceito primrio

da norma) e a sano correspondente (preceito secundrio da norma).

Normas incriminadoras em branco (Lei penal em branco) - Dentre as normas

incriminadoras existem as chamadas normas incriminadoras em branco que possuem seu
preceito primrio (definio da conduta criminosa) incompleto e, portanto, precisam da
complementao de outra norma. A norma penal em branco pode ser homognea ou em
sentindo amplo, ou heterognea ou em sentido estrito. Na primeira hiptese o complemento se
origina da mesma fonte legislativa que editou a norma em branco (Ex. art. 237 do CP), j no
segundo caso o completo oriundo de fonte distinta da norma em branco (Ex. art. 33, caput
da Lei n 11.343/2006 - complemento dado pelo poder executivo ANVISA).

Normas incriminadoras incompletas Nestas normas a conduta tpica est completa no

preceito primrio, no entanto o preceito secundrio/sano encontra-se incompleto, havendo
remisso para aplicao de sano prevista em outro tipo penal. (Ex. art. 304 do CP).

Norma no incriminadora diretiva (define princpios)

Norma no incriminadora de validade ou de aplicao (define a validade de outras normas)

Norma no incriminadora explicativa (define um conceito)

Norma no incriminadora permissiva justificante (excludentes de ilicitude)

Norma no incriminadora exculpante (excludentes de culpabilidade)

 Caractersticas da Norma Penal

1) Exclusividade

Apenas a lei (ato emanado do Poder Legislativo Federal) que tenha natureza penal pode
descrever crimes e suas respectivas sanes.

2) Imperatividade

Norma Penal obrigatria, todos esto a ela subordinados independente de sua vontade.

3) Generalidade

A norma genrica, no pode ser casusta. Deve ser o mais abrangente possvel, pois se
destina a punir todas as pessoas.

4) Bilateralidade

Ao mesmo tempo em que protege direitos/valores, tambm gera obrigaes/deveres.

5) Irrefragabilidade

A revogao de uma norma penal deve ser feita por outra lei.

FINALIDADE do Direito Penal

A principal finalidade proteger/tutelar os bens jurdicos mais relevantes, como a vida, o

patrimnio, a liberdade, honra, paz pblica, etc.

Caractersticas do Direito Penal O Direito Penal uma cincia: cultural (classe das
cincias do dever ser), normativo (objeto de estudo so as normas-lei), valorativo (valoriza
hierarquicamente suas normas), finalista (finaliza proteo dos bens jurdicos fundamentais),
autnomo, sancionador (no cria bens jurdicos, mas oferece tutela penal para bens
disciplinados por outros ramos do direito), constitutivo (excepcionalmente protege bens no
regulados em outros ramos do direito ex. uso indevido de drogas) e por fim fragmentrio
(no tutela todos os valores, somente os mais relevantes socialmente).

Direito Penal OBJETIVO e SUBJETIVO

O direito penal objetivo o conjunto de normas (regras e princpios) devidamente positivados,

que se incumbem da definio dos comportamentos delituosos e da sano correspondente (
pena ou medida de segurana).

J o direito penal subjetivo consiste no direito de punir do Estado ou ius puniendi. Ao

estudarmos o direito penal subjetivo, observamos o direito de que goza o Estado de exigir do
infrator que se submeta.

Direito Penal COMUM e ESPECIAL

Trata-se de assunto controverso.

Para uma parte da doutrina direito penal comum toda matria contida no Cdigo Penal, e
direito penal especial toda matria contida na legislao penal especial.
Para outra parte da doutrina direito penal comum toda matria julgada na justia comum, e
direito penal especial toda matria que requer um rgo julgador especial, a partir deste
conceito no Brasil pertence ao conjunto do direito penal especial, o direito penal militar e o
direito penal eleitoral.

PRINCPIOS GERAIS DO DIREITO PENAL

1. PRINCPIO DA RESERVA LEGAL

O Princpio da Reserva Legal encontra-se previsto nos Artigos 1 do CP e 5, Inciso XXXIX da

CF/88, segundo os quais no h crime sem Lei anterior que o defina, no h pena sem prvia
cominao legal.

O Princpio da Reserva Legal traz em seu contedo dois subprincpios:

a) Princpio da Legalidade:
Em relao a este princpio importa destacar que o mesmo impe a necessidade de
previso, em lei, do tipo penal incriminador, definindo as condutas proibidas, sejam
elas comissivas ou omissivas. A Lei , portanto, a nica fonte do direito penal que pode
proibir ou impor condutas cujo descumprimento possa incorrer em sano.
Assim, decorre do Princpio da Legalidade o entendimento de que:
- No se pode criar crimes e penas pelos costumes
- No se pode empregar a analogia para criar crimes, fundamentar ou agravar penas.
Veda-se, portanto, no Direito Penal, a analogia in malam partem.
- No se admite incriminaes vagas ou indeterminadas, devendo a Lei ser taxativa.

Observao I.: Ao falarmos em Legalidade, temos que discernir a Legalidade Formal e

a Legalidade Material. Por Legalidade Formal entendemos a observncia aos trmites
constitucionais necessrios para que um diploma legal possa fazer parte do nosso
ordenamento jurdico. Pela Legalidade Material impe-se a necessidade de
observncias quando ao contedo das normas, devendo estas respeitarem as proibies
e imposies relativas garantia dos direitos fundamentais.

Ressalta-se que a exigncia de que a Lei seja anterior a prtica da conduta deriva no
do Princpio da Legalidade, mas do da Anterioridade, que analisaremos a seguir.

OBS: Princpio da reserva legal e vacation legis Leis penais comeam vigorar 45 dias
aps sua publicao, salvo disposio em contrrio, se ocorrer durante tal perodo
publicao de novo texto destinado correo, o prazo comea novamente a correr a
partir desta correes de lei em vigor lei nova Sobre a aplicao imediata de lei que
est em perodo de vacation legis, se for para beneficiar sim, se prejudicar no, pois
estaria violando o princpio da anterioridade.

b) Princpio da Anterioridade:
Tal princpio exige que para que o agente possa ser punido, sua conduta criminosa j
dever estar prevista em lei que vigorava no momento de sua ocorrncia.
 2. PRINCPIO DA IRRETROATIVIDADE DA LEI PENAL

Pelo Princpio da Irretroatividade entende-se que a lei penal no pode retroagir, salvo para
beneficiar o ru, conforme prev os Artigos 2 do CP e 5, XL, da CF/88. Assim, podemos
deduzir que a regra no Direito Penal a irretroatividade, admitindo-se a retroatividade apenas
excepcionalmente, para benefcio do ru, da lei penal mais benigna.

3. PRINCPIO DA EXTRA-ATIVIDADE DA LEI PENAL

O Princpio da Extra-atividade refere-se, segundo Greco (2011, p.107), a capacidade que a lei
penal tem de se movimentar no tempo, regulando fatos ocorridos durante a sua vigncia, mesmo
depois de ter sido revogada, ou de retroagir no tempo, a fim de regular situaes ocorridas
anteriormente sua vigncia, desde que benficas ao agente.

Assim, a Extra-atividade seria, na verdade, um gnero, possuindo como espcies a Ultra-

atividade (nos casos em que a lei permanece regulando fatos ocorridos na sua vigncia
mesmo aps sua revogao) e a Retroatividade (nos casos em que a lei retroage no tempo
para regular fato ocorrido antes dela entrar em vigor, mas sempre em benefcio da parte).

Observao.: Tanto a Retroatividade quanto a Ultra-atividade da Lei Penal so consideradas

excees no Direito Penal, devendo ser aplicadas apenas em benefcio do ru, pois a regra,
como j vimos, a da Irretroatividade da Lei Penal.

Observao: Em relao s Leis Temporrias e s Leis Excepcionais, vigora o Princpio da

Ultra-atividade, o que significa que mesmo esgotada a sua vigncia, tais leis tero
aplicabilidade aos fatos ocorridos durante a sua vigncia, tal como previsto o Art. 3 do CP,
que nos informa que a Lei Excepcional ou Temporria, embora decorrido o perodo da sua
durao ou cessadas as circunstncias que a determinam, aplica-se ao fato praticado em sua
vigncia.

Observaes em relao Sucesso da Lei Penal no Tempo:

OBSERVAES
SUCESSO DA LEI PENAL NO TEMPO

NOVATIO LEGIS INCRIMINADORA Como o prprio nome sugere, refere-se nova

lei que surge para transformar um fato que
no era ilcito em crime.
Tal Lei possui efeito Ex-Nunc, ou seja, no
retroage, no atingindo fatos praticados
anteriormente a sua vigncia.

Como exemplo, podemos citar a Lei

12.012/2009, que criou o crime de adentrar
em estabelecimento prisional portando
celular, previsto em seu Art. 349.
 Refere-se nova lei, editada aps a conduta
NOVATIO LEGIS IN PEJUS do agente, conferindo um tratamento mais
rigoroso do que era concedido por lei que
vigorava ao tempo do crime. Tal lei contm
dispositivos que o prejudicam, criando, por
exemplo, causas de aumento de pena ou
ampliando o rol de circunstncias
agravantes.
Tal Lei possui efeitos Ex-Nunc, no
retroagindo, de forma que seus efeitos
atingem apenas os crimes praticados
posteriormente a sua existncia.

A exemplo, podemos citar a Lei 11.343/2006,

que veio a substituir a Lei 6.368/1976,
atribuindo um aumento da pena mnima para
o crime de trfico de drogas de 3 para 5 anos.

Observao: Crime Permanente e Crime

Continuado Conforme previso da
Smula 711 do STF aplica-se a lei mais
grave ao crime continuado ou ao crime
permanente, quando a sua vigncia for
anterior cessao da continuidade ou da
permanncia. Significa dizer, portanto, que
Lei posterior mais gravosa pode ser aplicada
mesmo que quando do incio da conduta
houvesse lei mais favorvel vigente, desde
que a conduta tenha persistido sob a gide
desta nova lei mais gravosa.

NOVATIO LEGIS IN MELLIUS Refere-se nova lei, editada aps a conduta

do agente, contendo dispositivos que o
beneficiam, e conferindo, portanto, um
tratamento mais favorvel ao ru, do que o
definido em lei que vigorava ao tempo de sua
ao.

Tal Lei possui ampla retroatividade,

possuindo efeito Ex-Tunc, tal como previsto
no Art. 2, Pargrafo nico do CP, que
preconiza que a lei posterior que de qualquer
modo favorecer o agente, aplica-se aos fatos
anteriores, ainda que decididos por sentena
condenatria transitada em julgado.

ABOLITIO CRIMINIS Refere-se a nova Lei que surge deixando de

incriminar determinada conduta, abolindo
um crime do nosso ordenamento jurdico.

Tal Lei possui efeito Ex-Tunc, ou seja,

retroage, atingindo os fatos praticados
anteriormente a sua vigncia.
 Como exemplo, podemos citar a Lei
11.106/05, que aboliu o Crime de Adultrio,
que era previsto no art. 240 do CP.

Ocorre nos casos em que a Lei a ser aplicada

LEI INTERMEDIRIA ao caso concreto no nem a vigente na
poca da prtica do crime, nem a em vigor no
momento da prolao da sentena, mas sim
uma lei intermediria, por ser ela mais
benfica ao ru.

Suponhamos o seguinte exemplo:

Determinado crime foi praticado sob a
vigncia da Lei A, lei esta mais gravosa.
Posteriormente, surge a Lei B, lei esta menos
gravosa. Posteriormente, surge a Lei C, mais
gravosa do que todas as demais. Nesse caso,
aplica-se a Lei Intermediria, menos gravosa,
por ser ela mais favorvel ao ru, mesmo no
sendo a que estava em vigor no tempo do
crime ou na data da sentena.

COMBINAO DE LEIS A combinao de Leis para favorecer o ru

aceita pela maioria dos doutrinadores, que se
baseiam na possibilidade da lei retroagir em
parte para justificar tal ocorrncia, mas h
quem defenda que tal conduta no possvel,
pois neste caso, entende-se que o Juiz estaria
legislando, criando uma terceira norma no
prevista em Lei, violando, portanto, o
princpio da separao dos poderes.

4. PRINCPIO DA TERRITORIALIDADE

Previsto no Art. 5, do CP, tal princpio prev que aos crimes cometidos em Territrio Nacional,
aplica-se a Lei Brasileira, sem prejuzo de Convenes, Tratados e regras de Direito
Internacional.

Ao trazer a expresso sem prejuzo de Convenes, Tratados e Regras Internacionais, temos

claro que o Brasil no adota uma Teoria Absoluta da Territorialidade, mas sim uma Teoria
Temperada, nos termos de Greco (2011, p.124), tendo em vista que mesmo sendo o pas
soberano, e mesmo tendo o Brasil adotado a Territorialidade como regra, em algumas
hipteses possvel abrir mo da aplicao da Lei Penal Brasileira em prol de convenes,
tratados e Regras de Direito Internacional, como por exemplo, nos casos de Imunidades
diplomticas. Assim como h casos em que a aplicao da lei penal brasileira ocorrer a fatos
criminosos ocorridos fora do territrio nacional.
H que se ter claro, no entanto, que no Direito Penal Brasileiro, a regra geral a
Territorialidade, aplicando-se apenas excepcionalmente a Extraterritorialidade (aplicao da
lei penal brasileira a fatos ocorridos fora do territrio nacional).

Observao: Entende-se por Territrio Real/ Efetivo sob o qual o Brasil exerce a sua
soberania Poltica o:

Solo: Extenso de terra contnua ou descontnua, incluindo rios, lagos e mares

existentes no territrio;
Subsolo: Profundidade cnica do territrio em relao ao centro da Terra;
Mar Territorial: 12 Milhas martimas a partir do Litoral Brasileiro. Em relao s guas
estrangeiras, vale o Princpio da Bandeira.
Plataforma Continental: 200 Milhas Martimas a partir do Litoral Brasileiro (includas
as 12 Milhas do Mar Territorial. Ou seja, trata-se das 188 Milhas alm do Mar
Territorial).
Espao Areo: Espao localizado acima de nosso espao territorial e nossas guas
territoriais.

Observao: Entende-se como Territrio por Extenso/Flutuante para efeitos Penais (Art. 5,
pargrafos 1 e 2 do CP):

TERRITRIO BRASILEIRO POR EXTENSO (Art.5, Pargrafo 1 e 2 do CP)

Embarcaes e Aeronaves Brasileiras de Onde quer se encontrem

Natureza Pblica ou Servio do Governo

Embarcaes e Aeronaves Brasileiras Em Alto Mar.

Mercantes ou de Natureza Privada Ou no espao areo correspondente ao alto
mar

Assim, entende-se que onde no houver

soberania de nenhum pas, como no caso do
alto mar e do espao areo a ele
correspondente, caso ocorra uma infrao
penal a bordo de uma aeronave ou
embarcao Mercante ou de Natureza
Privada, de bandeira nacional, dever ser
aplicada a Legislao Brasileira.

Embarcaes ou Aeronaves Estrangeiras de Em nosso Espao Areo.

Propriedade Privada Ou em Porto.
Ou Mar Territorial do Brasil.

Ateno: As Embarcaes ou Aeronaves de

Natureza Pblica ou a servio do governo
estrangeiro so consideradas como extenso
do Territrio correspondente sua bandeira.
Por fim, territrio o mbito de validade espacial do ordenamento jurdico de cada pas.
(MORAES, Geovane; CAPOBIANCO, Rodrigo Julio: 2012).

O Brasil adotou a teoria mista ou da ubiqidade para definir o Lugar do crime (art. 6 do CP),
que estabelece que lugar do crime tanto poder ser o local da conduta, como o local onde se
produziu o resultado.

O Cdigo de Processo Penal para fixao de competncia adotou como regra geral a Teoria do
Resultado - art. 70, 1 parte, do CPP, que informa que ser competente para processar e
julgar o fato, o juzo do lugar onde a infrao se tiver consumado. A regra que o foro
competente ser o do lugar da infrao, sendo impossvel defini-lo, a competncia territorial
dever levar em conta o domiclio ou residncia do ru (critrio subsidirio).

No entanto, tal matria possui excees e observaes a serem feitas:

Nas infraes de competncia do JECRIM art. 63 da Lei n 9.099/1995 Adotou

Teoria da atividade.
Atos infracionais julgados na Justia da Infncia e Juventude ou outro juzo
competente - art147, 1 da Lei n 8069/1990- ECA - Adotou Teoria da atividade.
Crimes de competncia do Tribunal do Jri c/ fim de facilitar a persecuo criminal
jurisprudncia adota para fixao da competncia Teoria da atividade.
Nos crimes permanentes cuja consumao se estendeu pelo territrio de mais de uma
comarca, a competncia ser fixada pela preveno, ou seja, pelo juzo do local onde for
praticado o primeiro ato processual ou medida relativa ao processo.
Nos crimes em que a execuo iniciou-se no territrio nacional e a consumao se deu
no exterior (crimes distncia), ser competente o foro do local onde ocorreu o ltimo
ato de execuo. No entanto, se a execuo iniciou-se em territrio estrangeiro, e a
consumao se deu, ou deveria se dar no Brasil, ser competente este foro.
Nos crimes cometidos integralmente fora do Brasil (casos de extraterritorialidade da lei
brasileira matria que veremos a seguir), ser competente o foro da Capital do Estado
onde por ltimo foi domiciliado ou residente o ru, e caso no tenha sido domiciliado ou
residido no Brasil, a Capital da Repblica (art. 88 do CPP).
Se a infrao penal for praticada em embarcao nas guas territoriais brasileiras ou a
bordo de embarcaes brasileiras em alto-mar, a competncia ser da justia do
primeiro porto que ancorar a embarcao aps o crime, ou do ltimo porto, antes do
crime, em caso de se dirigir para fora do territrio nacional. (art. 89 do CPP).
Em caso de fatos criminosos ocorridos no interior de aeronave nacional estando no
espao areo nacional ou em alto-mar, ou em caso de aeronave estrangeira que est em
nosso espao areo, ser competente o foro do local onde se deu o pouso da aeronave
aps o crime, ou de onde houver partido a aeronave (art. 90 do CPP).
 Nas hipteses dos arts. 89 e 90 do CPP a competncia da Justia Federal, salvo se o
delito foi praticado a bordo de pequenas embarcaes (lancha, canoa, etc.).
Passagem inocente Ocorre quando uma embarcao ou aeronave estrangeira privada
est navegando ou sobrevoando nossas guas territoriais ou espao areo apenas de
passagem, pois est se dirigindo a outro destino que no nosso territrio. Se um crime
ocorrer em tal embarcao ou aeronave, sem que a mesma pouse ou atraque em nosso
territrio e sem trazer outros prejuzos para o territrio nacional, em que pese nossa lei
seja a competente para ser aplicada ao caso, isso no ocorrer, j que entendimento
da jurisprudncia brasileira, que a Justia local s intervir se houver reflexos do ato
no territrio ptrio.

5. PRINCPIO DA EXTRATERRITORIALIDADE

O Princpio da Extraterritorialidade, previsto no Art. 7 do CP, refere-se aos casos em que

mesmo fora do Territrio Nacional, aplica-se a Lei Penal Brasileira, configurando uma exceo
em relao ao Princpio da Territorialidade.

A Extraterritorialidade pode ser Incondicionada ou Condicionada.

5.1 Extraterritorialidade Incondicionada

Os casos de Extraterritorialidade Incondicionada encontram-se previstos no Inciso I do Art. 7

do CP, e referem-se s hipteses em que a Lei Brasileira poder ser aplicada a fatos ocorridos
no exterior independente do concurso de qualquer condio.

Art. 7 - Ficam sujeitos lei brasileira, embora cometidos no

estrangeiro:

I - os crimes:

a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica;

Princpio da Proteo Atual ou b) contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito

Defesa Federal, de Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa
pblica, sociedade de economia mista, autarquia ou fundao
instituda pelo Poder Pblico;

c) contra a administrao pblica, por quem est ao seu

servio;

Princpio da Justia Universal ou

Cosmopolita
d) de genocdio, quando o agente for brasileiro ou domiciliado
no Brasil;
As hipteses previstas nas alneas a, b e c do Inciso I do Art. 7 do CP, referem-se a casos em
que se coloca em risco a prpria soberania do pas, aplicando-se nestes casos o Princpio da
Proteo Atual ou Defesa.

J na hiptese da alnea d, do Inciso I do Art. 7 do CP, aplicam-se:

O Princpio da Justia Universal ou Cosmopolita, que reflete a cooperao penal

internacional, significando que todos os Estados da Comunidade Internacional podem,
segundo Tratados e Convenes Internacionais, punir os agentes que praticarem
determinados Crimes, tais como o Crime de Genocdio. Assim, ocorrendo a prtica do
Crime de Genocdio, se o autor for brasileiro ou domiciliado no Brasil, poder ser
aplicada a Lei Penal Brasileira, independente de onde o crime tenha ocorrido;
O Princpio da Personalidade Ativa, que leva em considerao a personalidade do
autor do Crime, de forma que sempre que o autor do Crime for Brasileiro, a Lei Penal
Brasileira dever ser aplicada.

Ressalta-se ainda que em relao ao Crime de Genocdio, deve ser ressalvada a competncia
da Justia Federal para o julgamento do delito e subsidiariamente do Tribunal Penal
Internacional, tal como previsto o Art. 5, pargrafo 4 da CF/88.

Assim, em todos os casos previstos no Art. 7, Inciso I do CP, independente do agente ter sido
absolvido ou condenado no estrangeiro, este ser punido segundo a Lei Brasileira. No entanto,
em sendo o agente condenado no estrangeiro, aplica-se a regra do Art. 8 do CP, que dispe
que:

Se a pena cumprida no pas estrangeiro A pena cumprida no exterior ir atenuar

for diversa da pena imputada no Brasil a pena imposta no Brasil pelo mesmo
crime;

Se a pena cumprida no exterior for A mesma ser computada na pena

idntica imposta no Brasil

Tal regra visa impedir que o agente seja punido duas vezes pelo mesmo crime, evitando assim
o bis in idem.

5.2 Extraterritorialidade Condicionada

Os casos de Extraterritorialidade Condicionada encontram-se previstos no Inciso II do Art. 7

do CP, e referem-se s hipteses em que a lei brasileira poder ser aplicada a fatos ocorridos
no exterior, desde que observadas s condies previstas no Pargrafo 2 do Art. 7 do CP.

Art. 7 - Ficam sujeitos lei brasileira, embora cometidos no

estrangeiro:

II - os crimes:

Princpio da Justia Cosmopolita

a) que, por tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a
reprimir;
 Princpio da Personalidade Ativa
b) praticados por brasileiro;

Princpio da Representatividade de
c) praticados em aeronaves ou embarcaes brasileiras,
um Estado por Outro/Bandeira
mercantes ou de propriedade privada, quando em territrio
estrangeiro e a no sejam julgados.

A hiptese trazida na alnea a, do Inciso II do Art. 7 do CP alude ao Princpio da Justia

Cosmopolita ou Universal, refere-se aos crimes de grande repercusso que o Brasil
comprometeu-se a reprimir por meio de Tratado ou Conveno do qual signatrio.

No que tange hiptese prevista no Art.7, Inciso II, alnea b, preconiza-se o Princpio da
Personalidade Ativa, que leva em considerao a personalidade do Autor do Crime.

J a hiptese prevista na alnea c, do Inciso II do Art. 7 do CP relaciona-se com o Princpio

da Representao de um Estado pelo outro, ou seja, o Princpio do Pavilho ou da Bandeira.

Alm das hipteses previstas no Inciso II do Art. 7, aplica-se tambm a Lei Brasileira ao crime
cometido por estrangeiro contra Brasileiro fora do Brasil, tal como previsto no Art. 7,
Pargrafo 3 do CP, quando, observadas s condies previstas no Pargrafo 2 do Art. 7 e:

no foi pedida ou foi negada a extradio

houve requisio do Ministro da Justia.

Em relao a esta hiptese (Art. 7, Pargrafo 3 do CP), aplica-se o Princpio da

Personalidade Passiva, que leva em considerao a personalidade da vtima do crime, ou
seja, o Brasileiro como vtima.

Condies para aplicao da lei Brasileira nos casos do art. 7 inciso II

Natureza jurdica: Condies objetivas de punibilidade

Por se tratar de Extraterritorialidade condicionada, todas as condies dispostas no inciso II

do art. 7 precisam ser preenchidas para que possa haver a aplicao da lei penal brasileira.
Ausente apenas uma das condies, afasta-se a possibilidade de aplicao. Conforme nos
leciona Sanches (2016, p. 123), presentes as condies, preciso apontar o rgo jurisdicional
competente para a aplicao da lei penal brasileira, bem como o territrio para o processo e
julgamento.

As condies dispostas no inciso II so:

a) Entrar o agente no territrio nacional

No importa se o agente entrou de forma legal ou ilegal, breve ou longa, a passeio ou
a trabalho.
 b) Ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado
Um exemplo seria uma mulher brasileira que realizou um aborto voluntrio em
Portugal. Apesar de ser crime no Brasil, em Portugal essa conduta permitida, se for
feita at a 10 semana de gestao. Portanto, neste caso no seria preenchida esta
condio. O professor Rogrio Sanches nos ensina que a ausncia desta condio no
impede o processo, porm a sua ausncia por ocasio do julgamento gera a
improcedncia da ao penal.

c) Estar includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a

extradio
O art. 77 do Estatuto do Estrangeiro (Lei 6.815/80) traz os casos dos quais no se
conceder a extradio. Um exemplo, disposto no inciso IV do referido artigo, de
que se a lei brasileira impuser ao crime a pena de priso igual ou inferior a 1 (um)
ano, no ser concedida a extradio. J no artigo 78, constam as condies para a
extradio.

d) No ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a

pena
Se o agente tiver sido condenado no estrangeiro, e ter ali cumprido a pena, no se
admite a aplicao. O mesmo ocorre se ele for absolvido.
Se houver sido condenado, mas no cumpriu pena, pode ser aplicada a lei brasileira.

e) No ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, no

estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais favorvel.
Aqui verifica-se a lei mais favorvel. Se for perdoado ou estiver extinta a punibilidade,
no se aplica a lei penal brasileira.

5.3 Extraterritorialidade na Lei de Tortura

A Lei n 9.455/1997 tipificou o delito de tortura, e estabeleceu em seu art. 2 que a lei
brasileira se aplica ainda quando o crime no tenha sido cometido em territrio nacional,
sendo a vtima brasileira ou encontrando-se o agente em local sob jurisdio brasileira.
Trata-se, portanto de aplicao extraterritorial da lei brasileira fundada no princpio da
personalidade ou nacionalidade passiva.

5.4 Eficcia da sentena estrangeira art. 9 do CP.

Desde o advento da EC n 45/2004, o art. 105, I, i da CF/88 passou a estabelecer o STJ como
competente para homologao de sentena estrangeira.

A sentena estrangeira no pode ser executada no Brasil, salvo para que produza alguns
efeitos, e desde que a lei brasileira produza na mesma espcie os mesmos efeitos. Pode ser
homologada para produzir:

1- Obrigao de repara dano, restituies e outros efeitos civis.

2- Sujeitar algum a uma medida de segurana.
A homologao na primeira situao depende de requerimento da parte interessada, e na
segunda situao depende da existncia de tratado de extradio com o pas do qual emanou
a sentena ou na sua falta de requisio do Ministro da Justia.
Em relao a outros efeitos penais no se exige condies para homologao da sentena,
apenas da prova legal da existncia da condenao estrangeira.

6. PRINCPIO DA INTERVENO MNIMA

Por este Princpio entende-se, nos termos de Bitencourt (2011, p.43), que a criminalizao de
uma conduta s se legitima se constituir meio necessrio para a proteo de determinado bem
jurdico. Assim, havendo outras possibilidades de sano ou de controle social que se revelem
suficientes para a proteo do bem jurdico, estas devem ser usadas em detrimento da
criminalizao.

Da a utilizao da nomenclatura interveno mnima, pois, entende-se que o Direito Penal

deve ser a ultima ratio, ou seja, deve ser utilizado apenas em ltimo caso, quando os demais
ramos do Direito demonstrarem-se incapazes de dar a tutela devida a bens relevantes na vida
do indivduo e da prpria sociedade.

7. PRINCPIO DA FAGMENTARIEDADE

O Princpio da Fragmentariedade decorre do Princpio da Interveno Mnima, segundo o qual

o Direito Penal consiste na ultima ratio, devendo entrar em cena apenas quando indispensvel
para a manuteno da ordem jurdica.

Assim, entende-se que o Direito Penal no probe todas as aes que lesionam bens jurdicos e
nem tutela todos os bens jurdicos de forma ampla e irrestrita, mas somente aquelas aes
mais graves direcionadas aos bens jurdicos mais relevantes para a sociedade, tais como a
vida. Da o seu carter fragmentrio, visto que tutela apenas parte, apenas um fragmento
dos bens jurdicos protegidos pelo nosso ordenamento jurdico.

8. PRINCPIO DA CULPABILIDADE/IMPUTAO PESSOAL

Embora o Princpio da Culpabilidade no configure um princpio constitucional expresso, ele

pode ser extrado do texto constitucional como um todo, essencialmente no que se refere ao
princpio da dignidade da pessoa humana, entendendo-se pelo Princpio da Culpabilidade que
no h crime sem culpabilidade.

De acordo com o Princpio da Imputao Pessoal o fundamento da responsabilidade pessoal

a culpabilidade. (nulla poena sine culpa NO H PENA SEM CULPA).

A culpabilidade encontra-se relacionada com o juzo de reprovabilidade que se faz em relao

conduta tpica e ilcita praticada. Assim, entende-se por reprovvel aquela conduta praticada
pelo agente que, nas mesmas condies, poderia ter agido de outra forma.

Nos termos de Greco (2011, p.90-91), a culpabilidade pode ser apreendida em 3 (trs)
sentidos:
 a) Como elemento integrante do conceito analtico de crime: Pelo Conceito Analtico,
Crime Fato Tpico, Ilcito e Culpvel, e a ausncia de qualquer um desses elementos
impossibilita a aplicao de uma sano penal.

b) Como princpio medidor da pena: Nesse sentido, a culpabilidade entendida como

limite da pena, e no como seu fundamento. Ou seja, a medida da pena limita-se medida
da culpabilidade.

c) Como princpio impedidor da responsabilidade penal objetiva: Significa dizer que no

cabe no Direito Penal a Responsabilidade objetiva, no sendo possvel a imputao de um
crime ao agente sem que este tenha agido com dolo ou culpa.

9. PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE

O Princpio da Proporcionalidade, nos termos de Bitencourt (2011, p. 54), decorre do

entendimento de que deve haver uma proporcionalidade entre a gravidade do crime praticado
e a sano a ser aplicada.

Tal Princpio encontra amparo legal em diversos dispositivos constitucionais, tais como o Art.
5, XLVI da CF/88, que exige a individualizao da pena e o Art. 5, XLII, XLIII e XLIV da
CF/88, que admite nas infraes mais graves o maior rigor penal.

Embora haja quem defenda que o Princpio da Proporcionalidade e o da Razoabilidade

compem, na verdade, um nico princpio, para Bittencourt (2011, p. 55), tais princpios no
se confundem. Tal fato se justifica:

Pela origem distinta dos Princpios em tela: O Princpio da Proporcionalidade tem

origem germnica, ao passo em que o Princpio da Razoabilidade resulta da construo
jurisprudencial da Suprema Corte Norte Americana;
Pelo prprio sentido de cada Princpio: O Princpio da Proporcionalidade, como vimos,
encontra-se relacionado com a relao de proporcionalidade entre o delito praticado e a
sano a ser aplicada, sem estabelecer, no entanto, um limite para essa
proporcionalidade. J o Princpio da Razoabilidade encontra-se relacionado, nos termos
de Bitencourt (2011, p. 56), com aquilo que tem aptido para atingir os objetivos a que
se prope, sem, contudo, representar excesso algum, impondo um limite, um controle
na aplicao do Princpio da Proporcionalidade.

Para o referido autor, justamente o Princpio da Razoabilidade que afasta a aplicao

da Lei de Talio, exemplo histrico de aplicao extremada do Princpio da
Proporcionalidade.

10. PRINCPIO DA HUMANIDADE

O Princpio da Humanidade impede a aplicao de sanes que infrinjam a dignidade da

pessoa humana, guardando especial relevncia justamente por impedir a aplicao, no Brasil,
da Pena de Morte e da Priso Perptua, tendo em vista a previso do Art. 5, XLVII da CF/88,
que veda a aplicao de penas de natureza cruel e degradante.
Alm disso, decorre do Princpio da Humanidade a vedao da utilizao de tortura e maus
tratos nos interrogatrios policiais, bem como a necessidade do Estado prover a adequada
estrutura carcerria, tendo em vista o disposto no Art. 5, XLIX, da CF/88, que garante aos
presos o respeito sua integridade fsica e moral.

11. PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO DA PENA

Previsto no Art. 5, XLVI, da CF/88, tal princpio preconiza que a aplicao da pena deve ser
individualizada, levando em considerao as caractersticas pessoais do agente, visando com
isso alcanar os fins que se pretende com a pena ou com as medidas de segurana.

Segundo Greco (2011, p. 69-70), a partir da interpretao do texto constitucional, podemos

perceber que a Individualizao da pena ocorre em 3 (trs) momentos:

1. Cominao: Fase na qual o legislador valora os bens jurdicos protegidos pelo

direito penal e individualiza as penas relativas a cada infrao conforme sua
importncia e gravidade
Primeiramente, com a escolha do legislador daquelas condutas positivas ou negativas
direcionadas aos bens jurdicos considerados mais importantes, e que faro parte do
mbito de abrangncia do Direito Penal;
Posteriormente, com a cominao de Penas que variam conforme o grau de importncia
do Bem Jurdico tutelado;
Ex.: A ttulo de ilustrao, Greco (2011, p. 69-70) nos esclarece que a proteo vida,
por tratar-se de um bem jurdico de extrema valia, deve ser feita com uma ameaa de
pena mais severa do que a prevista para proteo do bem jurdico patrimnio; o crime
consumado deve ser punido mais rigorosamente do que o tentado; o crime praticado a
ttulo de dolo deve ter pena superior ao praticado a ttulo de culta; etc.

2. Aplicao: Trata-se da fase em que diante da prtica de uma infrao penal pelo
agente, e tendo o julgador concludo que o fato praticado tpico, ilcito e culpvel, a
individualizao da pena sai do plano abstrato (cominao/legislador) e passa para o
plano concreto (aplicao/julgador). Assim, nessa fase, o julgador ir:
Fixar a pena base, conforme o critrio trifsico (Art. 98, CP) e observando as
circunstncias judiciais;
Observar as circunstncias atenuantes e agravantes;
Observar as causas de diminuio e de aumento de pena.

3. Execuo Penal: Conforme previsto no Art. 5 da Lei 7210/84 (LEP Lei de

Execues Penais), os condenados sero classificados segundo os seus antecedentes
e personalidade, para orientar a individualizao da execuo penal.

Observao: Muito se discutia acerca da possibilidade do Art. 2, Pargrafo 1 da Lei

8072/90 violar o Princpio da Individualizao da Pena, tendo em vista a imposio da
necessidade do total cumprimento da pena em regime fechado diante da prtica de
 crime hediondo, tortura, trfico ilcito de drogas e terrorismo. Aps o STF entender que
tal regra efetivamente lesava tal princpio adveio a Lei 11.464/07 e superada a
discusso esta Lei passou a determinar que a pena para os crimes hediondos e
equiparados seria cumprida inicialmente em regime fechado, tal como dispe o Art. 2,
Pargrafo 1 da Lei n 8.072/90, havendo a possibilidade de progresso de regime aps
o cumprimento de 2/5 da pena (se o apenado for ru primrio) ou de 3/5 da pena (de o
apenado for reincidente), conforme dispes o Art. 2, Pargrafo 2, da referida Lei.

12. PRINCPIO DA OFENSIVIDADE/LESIVIDADE

Pelo Princpio da Ofensividade entende-se, conforme lio de Capez (2011), que no h crime
quando a conduta no tiver oferecido ao menos um Perigo Concreto, real, efetivo e comprovado
de leso ao Bem Jurdico, (...) considerando inconstitucionais todos os chamados delitos de
perigo abstrato.

Tal princpio, no entanto, encontra-se ainda em discusso no Brasil, admitindo Capez que
subsiste a possibilidade de tipificao de crimes de perigo abstrato em nosso ordenamento
jurdico. Essa tambm atual posio do nosso Supremo Tribunal Federal, em que pese a
discordncia de uma parcela considervel dos doutrinadores brasileiros, dentre eles: Luiz
Flvio Gomes e Damsio de Jesus.

13. PRINCPIO DA ALTERIDADE OU DA TRANSCENDENTALIDADE

Este princpio origina-se do princpio acima definido. Pelo Princpio da Alteridade ou

Trancendentalidade entende-se que no podem ser punidas as atitudes de carter meramente
interno e subjetivo do agente. Significa dizer, portanto, que o fato tpico pressupe a
transcendentalidade, ou seja, que o comportamento do agente transcenda sua esfera
individual- e a alteridade ou seja, que sua conduta do agente seja capaz de atingir o
interesse do outro (altero).

Tal princpio probe:

Incriminao de atitudes internas.

Incriminao de conduta que no exceda o mbito do prprio autor, ou seja, lesem bem
jurdico alheio.
Incriminao de estados ou condies existenciais.
Incriminao de condutas que no lesem bens jurdicos.

com base neste princpio que no punvel a autoleso, como por exemplo, o suicida
frustrado ou a pessoa que se automutila, assim como no se pune pensamentos e condies
existenciais. (GRECO, 2011, p. 51)

14. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA

O Princpio da Insignificncia, elaborado pela primeira vez por Claus Roxin, tambm
denominado por Klaus Tiedemann como Princpio da Bagatela, e implica no entendimento de
que deve haver uma proporcionalidade entre a extenso da leso produzida/importncia do
Bem Jurdico ofendido e a punio pretendida pelo Estado.

Significa dizer que nem todas as ofensas aos bens Jurdicos ou interesses so suficientes para
caracterizar uma conduta tpica. Assim, segundo Bitencourt (2011, p. 51), a insignificncia
afasta a tipicidade, desde que a valorao desta insignificncia leve em considerao a ordem
jurdica de maneira global.

Ressalta-se, contudo, que a tarefa de seleo dos bens juridicamente tutelveis pelo direito
penal, incluindo os critrios para tal seleo, no cabem ao intrprete e aplicador do direito,
mas sim ao poder legislativo, do contrrio haveria grave leso ao princpio da reserva legal e
separao dos poderes. Alm disso, destaca-se tambm que o fato de uma conduta configurar
uma infrao penal de menor potencial ofensivo (Art. 98, I, CF/88) no implica no
entendimento de que tal conduta configure necessariamente o princpio da insignificncia.

importante destacar que nossos Tribunais Superiores tm entendido pela

possibilidade de aplicao deste princpio nos crimes patrimoniais cometidos sem
violncia.
Para que seja reconhecida a insignificncia nesses crimes, existem 4 requisitos a serem
analisados:
a) Mnima ofensividade da conduta do agente: verifica-se o potencial lesivo da
conduta do agente (neste momento, no ser analisada a leso da vtima),
devendo esta conduta apresentar um grau muito baixo (mnimo) de
ofensividade.
b) Nenhuma periculosidade social da ao: a ao no pode ter oferecido
riscos sociedade.
c) Reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento: A conduta do
agente deve ser passvel de aceitao, de compreenso.
d) Inexpressividade da leso jurdica provocada: aqui olhamos a leso
efetivamente provocada, verificando se a leso sofrida pela vtima ou no
insignificante para esta pessoa. (Ex: um rapaz tenta furtar 2 produtos no
valor de R$80,00 de um supermercado, mas devolve os produtos ao ser
abordado por seguranas. No houve prejuzo algum.)

Estes requisitos precisam ser todos preenchidos. Faltando um, afasta-se a possibilidade de
aplicao do princpio ao caso concreto.

15. PRINCPIO DA PERSONALIDADE OU DA RESPONSABILIDADE PESSOAL

Previsto no Art. 5, XLV da CF/88, pelo Princpio da Personalidade entende-se que a pena no
pode passar da pessoa do condenado, no sendo admissvel que uma pessoa seja
responsabilizada por fato cometido por outra.

16. PRINCPIO DA EXCLUSIVA PROTEO DOS BENS JURDICOS

 De acordo com tal princpio o Direito Penal se destina exclusivamente tutela de bens
jurdicos, no podendo ser utilizado para proteger questes de ordem moral, tica, religiosa,
ideolgica, poltica e outras semelhantes.

No se pode confundir tal princpio com o da alteridade, j que neste h bem jurdico a ser
penalmente tutelado, mas que, pertence de forma exclusiva ao responsvel pela conduta
legalmente prevista, motivo pelo qual o Direito Penal no est autorizado a intervir.

17. PRINCPIO DA ADEQUAO SOCIAL

Por este princpio entende-se que aquelas condutas consideradas adequadas socialmente no
podem ser consideradas criminosas, no se revestindo de tipicidade.

Isso porque muitas vezes evidencia-se, nos termos de Bittencourt (2011, p. 49), um
descompasso, entre o que socialmente permitido/tolerado, e as normas penais
incriminadoras.

No entanto, h discusses na doutrina se tal princpio afastaria a tipicidade ou se ele

eliminaria a antijuricidade/ilicitude de determinadas condutas tpicas, havendo ainda quem
no entenda por nenhum dos dois entendimentos, e afirmando que tal princpio s deve ser
usado em ltimo caso.

18. PRINCPIO DA RESPONSABILIDADE PELO FATO

Os tipos penais devem definir fatos com as respectivas sanes, e no criar esteretipos de
autores em virtude de alguma condio especial. No se admite um direito penal do autor,
mas apenas um direito penal do fato.

Ningum pode ser punido somente por questes pessoais.

A pena destina-se somente ao agente culpvel, somente condenado aps um devido

processo legal, pela prtica de um fato tpico e ilcito.

19. PRINCPIO DA RESPONSABILIDADE PENAL SUBJETIVA

De acordo com este princpio, s se atribui um fato penalmente relevante quele que o
produziu com dolo ou culpa. O disposto no art. 19 do Cdigo Penal exclui a possibilidade da
responsabilidade penal objetiva em nosso ordenamento jurdico ptrio.

20. PRINCPIO DO NE BIS IN IDEM NO PUNIO PELO MESMO FATO

inadmissvel em nosso ordenamento jurdico ptrio a dupla punio pelo mesmo fato.
 De acordo com tal princpio foi editada a Smula 241 do STJ que diz: A reincidncia penal
no pode ser considerada como circunstncia agravante e, simultaneamente, como
circunstncia judicial.

Tal assunto ser posteriormente mais aprofundado na matria de dosimetria da pena.

21. PRINCPIO DA ISONOMIA/IGUALDADE

De acordo com tal princpio estabeleceu-se a obrigao de tratar igualmente aos iguais, e
desigualmente aos desiguais, na medida de suas desigualdades.

No mbito do Direito Penal, necessrio se faz dizer que as pessoas, sejam nacionais ou
estrangeiras, em igual situao devem receber tratamentos jurdicos idnticos, no entanto,
aquelas que estejam em posies diferentes fazem jus h um enquadramento diferenciado,
tanto por parte do legislador, como do juiz ao aplicar a norma.

Ex. Traficantes de drogas, sendo um primrio e outro reincidente, estando o primeiro com
quantidade de droga inferior ao segundo, devero ter suas quantidades de pena fixadas de
forma distinta, embora o crime praticado tenha sido o mesmo.

Ex. A to discutida Lei Maria da Penha Lei n 11.343/2006.

CONFLITO APARENTE DE NORMAS.

Pressupostos:

Identidade de infrao,
Incidncia de duas ou mais leis,
Aparente aplicao de todas, e
Efetiva aplicao de apenas uma.

Princpios de solucionadores:

Princpio da Especialidade Lei Especial prevalece sobre a Geral. Lei especial aquela que
possui todos os elementos da geral acrescido de outros especializantes (benficos ou no). Ex.
Tipos derivados prevalecem sobre os tipos fundamentais Furto qualificado prevalece sobre o
simples.

Princpio da subsidiariedade A lei primria prevalece sobre a subsidiria. Lei subsidiria

aquela que descreve a violao de um mesmo bem jurdico que tambm integra a descrio
tpica de um crime mais grave, como uma das fases de sua execuo. A subsidiariedade pode
ser expressa (tipo penal informa sua subsidiariedade Ex. art. 132, quando informa se o fato
no constitui crime mais grave) ou tcita (Ex.Furto subsidirio em relao ao roubo; assim
como o constrangimento ilegal subsidirio em relao ao estupro). A lei penal primria
prevalece sobre a subsidiria.

EX. Furto subsidirio do roubo.

Princpio da consuno De acordo com este princpio o crime mais grave absorve o menos
grave. A consuno verifica-se nas seguintes hipteses:

Crime progressivo Se d quando o agente finaliza desde o incio produzir o resultado

mais grave, e para tanto pratica sucessivas violaes ao bem jurdico. Ex. Para causar
um homicdio precisa lesionar a vtima, e sendo assim a leso estar absorvida no
homicdio.

Progresso criminosa Ocorre quando o agente objetivava um resultado menos grave,

e aps consum-lo resolve produzir outro resultado mais grave. Ex. O agente inicia sua
ao com dolo de leso, e aps alcanar tal fim decide matar a vtima. Neste caso o
resultado mais grave, homicdio, absorver o menos grave, leso.

Crime complexo Ocorre quando h a fuso de dois ou mais crimes autnomos com o
fim de formar apenas um delito. Ex. Roubo = Furto + emprego de violncia ou grave
ameaa. Neste caso o fato complexo absorve os fatos autnomos.
BIBLIOGRAFIA

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Paulo: Saraiva, 2012.

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JUNQUEIRA, Gustavo; VANZOLINI, Patrcia. Manual de direito penal. So Paulo: Saraiva,

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MORAES, Geovane; CAPOBIANCO, Rodrigo Julio. Como se preparar para o Exame da

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