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MSCARA OU FACE?
AUTOR E AUTORIA NA VOZ DE MIKHAIL BAKHTIN

CAETANO, Andressa Mafezoni Caetano

PEIXOTO, Maria da Conceio Duarte
MACHADO, Moyara Rosa

[...] devo entrar em empatia com esse outro indivduo, ver

axiologicamente o mundo de dentro dele tal qual ele o v,
colocar-me no lugar dele e, depois de ter retornado ao meu
lugar, completar o horizonte dele com o excedente de viso
que desse meu lugar se descortina fora dele.
BAKHTIN

Resumo: Este artigo busca discute o conceito e algumas distines dadas por Mikhail Bakhtin para autor e
autoria. Para este dilogo, traz declaraes de literatos acerca de suas produes, propondo um contraponto
entre eles. Num primeiro momento, procura compreender o que Bakhtin genericamente considera autor. A
partir da, analisa a questo da autoria. Constata que, nesse dilogo, houve concordncia entre eles com relao
posio do autor-pessoa e do autor-criador.

Palavras-chave: autor, autor-pessoa, autor-criador, autoria.

INTRODUO

Para comeo de conversa, falar de autoria 6 e autor falar da autoria e dos autores
deste Artigo. falar do acontecimento do nosso encontro e da interao com a palavra do
outro. falar dos dilogos que o antecederam e se fizeram presentes durante a sua
materializao verbal escrita. Dilogos travados nos momentos individuais de leituras com os
autores de outros e tantos escritos; nos encontros coletivos para leituras, onde cada um
trouxe a sua viso de mundo, seu ponto de vista e suas posies j formadas. Dilogos
entretecidos nos debates que permearam todo o Seminrio7. E ainda, sem deixar de citar, os
dilogos sobre o tema, ora tensos, ora festivos que caminhavam pelos corredores.
Nesse encontro de tantas palavras, apreciaes e entonaes feitas, ditas e ouvidas por
toda parte, houve que se possibilitar mudanas e renncias de pontos de vista e posies
prontas, pois na luta dialgica de concordncia-discordncia ativa nas fronteiras entre as
palavras do outro e a nossa prpria palavra, trava-se uma luta.
Mas essa luta de rplicas vivas, devido complexa presena de tantas vozes ativas e
criadoras, teve que ser avaliada e compreendida e, o resultado foi a mudana mtua e o

6
Todas as palavras destacadas em itlico neste artigo foram retiradas dos escritos de Mikhail Bakhtin.
7
Seminrio Avanado C: A concepo de linguagem na perspectiva bakhtiniana do Curso de Mestrado e Doutorado
em Educao/PPGE/UFES, ministrado pela Profa. Dra. Cludia Maria Mendes Gontijo, no primeiro semestre de 2006.

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enriquecimento na produo de um texto que no ter uma palavra final, nem nico autor e
muito menos nica autoria, mas que caminhar lado a lado numa conversa bakhtiniana
acerca do tema. No entanto, essa no ser uma conversa fcil, visto que se trata de um tema
[...] que est presente, em maior ou menor grau, em quase todos os escritos conhecidos de
Bakhtin /.../ e que conheceu diferentes desdobramentos a cada novo retorno a ele (FARACO,
2005, p.37).
Travaremos aqui uma discusso acerca do conceito e de algumas distines dadas por
este pensador russo para autor e autoria, num exerccio constante e variado da capacidade
compreensiva do que ele exps. O prprio Bakhtin (2003, p.392), deixou registrada a
conscincia que tinha pelo inacabamento interno e externo das suas obras, a sua paixo pelas
variaes e pela diversidade de termos aplicados a um fenmeno, bem como, a presena em
seus textos da pluralidade de snteses e resumos. Para um defensor da pluralidade de sentidos
e do inacabamento de um enunciado como o foi Bakhtin, seria de estranhar que tivesse
deixado uma obra acabada, terminada, com a ltima palavra. Ele preferiu deix-la,
intencionalmente, [...] como aproximao com o distante sem indicao dos elos
intermedirios (BAKHTIN, 2003, p.392). E cabe a ns, leitores-autores, responsivos ativos,
construirmos elos daqui, do nosso espao-tempo.

AUTOR

Atravs de suas obras8, podemos compreender que Bakhtin considera, genericamente,

autor todo aquele que produz seu discurso numa situao de comunicao na esfera pblica,
oficial, literria ou da vida privada cotidiana. Todo enunciado, at uma saudao
padronizada, possui uma determinada forma de autor (e de destinatrio) (BAKHTIN, 2003,
p.383). Autor, ento, todo aquele que fala de acordo com a posio ocupada em relao ao
seu interlocutor. A partir deste lugar, o autor determina o gnero o tom e o estilo do
enunciado. Isso o que vai determinar a forma de autoria daquilo que diz. Nesse sentido,

No pode haver discurso separado do falante, de sua situao, de sua relao com o
ouvinte e das situaes que os vinculam (o discurso do lder, do sacerdote, etc.). O
discurso do homem privado. O poeta. O prosador. O escritor. Representao do
profeta, do lder, do mestre, do juiz, do promotor (acusador), do advogado (defensor).
O cidado. O jornalista. A pura materialidade do discurso cientfico (BAKHTIN, 2003,
p.384)

8
Ao longo desta escrita tomamos como referncias as que esto na referncia bibliogrfica deste artigo.

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Embora todo falante seja um autor, ns comearemos pelo autor-escritor literrio, pois
de acordo com Bakhtin, no romance que encontraremos todas as vozes vivas, falantes e a
partir dele que esse pensador faz a sua anlise do autor-pessoa e do autor-criador. Essas duas
denominaes, contudo, no se encontram separadas do todo do conceito de autor para ele. O
que vai determinar a predominncia de um sobre o outro o gnero proferido. Para
esclarecer melhor essas posies, chamamos para a conversa alguns escritores.
Comearemos pelo prosador, poeta, teatrlogo, dramaturgo, professor da UFPE, Ariano
Suassuna, nascido na Paraba, em 1927, autor de vrias obras, como O auto da Compadecida
(1955), O Romance dA Pedra do Reino (1970), A Pena e a Lei (1959) entre outros. Em uma
entrevista publicada na Revista Caros Amigos, n. 75, de Junho de 2003, quando questionado
sobre a presena de fatos narrados no Romance dA Pedra do Reino que lembram
acontecimentos de sua prpria vida (o assassinato de seu pai), ele responde:

[...] Quando eu dei pra minha irm ler, ela olhou pra mim e disse: Ariano, voc notou
que isso aqui a morte de Joo Dantas?(...) E vi que foi pelo fato de Joo Dantas, primo
legtimo da minha me, ter matado Joo Pessoa, que assassinaram meu pai. Ento veja
sem eu querer, (...) eu tinha colocado a morte de Joo Dantas na Pedra do Reino.
Quer dizer, a Pedra do Reino era uma maneira ficcional de eu contar os
acontecimentos de 1930. /.../ No exatamente, no, mas a caricatura literria das
duas (fatos ocorridos com sua prpria famlia e acontecimentos de 1930) 9 (p. 37).

Para Bakhtin, o autor [...] ocupa uma posio responsvel no acontecimento do existir,
opera com elementos desse acontecimento e por isso a sua obra tambm um momento
desse acontecimento (BAKHTIN, 2003, p.176). A posio do autor-criador, ou seja, aquele
que tem a funo esttico-formal engendradora da obra, no est dissociada do autor-pessoa,
isto , do escritor, do artista. A vida no est em dicotomia com a arte. Elas se imbricam
atravs das vozes sociais e histricas, onde a dimenso terica, esttica e tica o
conhecimento, os valores e o agir convergem, organizadas num sistema estilstico
harmonioso.
No entanto, h de se notar que a realidade entra na obra artstica, no romance e cria
uma nova forma, toma originalidade, liberdade, e se apresenta como novo. A surpresa
revelada na fala de Ariano Suassuna [...] ento veja, eu sem querer [...] nos remete a teoria
bakhtiniana de que o artista no est diretamente envolvido com o acontecimento na obra, ele
sempre ocupa uma posio fora do acontecimento, como se fosse o seu assistente
desinteressado, porm compreende o valor daquilo que realiza, [...] no se submete ao
acontecimento, mas participa do seu suceder [...] (BAKHTIN, 1993, p. 36). Este o princpio

9
Esclarecimentos dados pelo Ariano Suassuna ao longo da entrevista.

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da exterioridade, fundamental no momento da criao artstica. E esta realizao, no romance,

se faz por meio da palavra que para Bakhtin o elemento privilegiado da comunicao na vida
cotidiana. Ela acompanha toda criao ideolgica, estando presente em todos os atos de
compreenso e de interpretao.
Assim, a palavra desempenha um papel ideolgico que se relaciona com o contexto e
est impregnada de um conjunto de significados construdos socialmente. A palavra
polissmica, e passa a exercer diferentes significados ao longo de sua histria e contextos em
que enunciada, isto , a palavra para Bakhtin (1981), est sempre carregada de um contedo
ou de um sentido ideolgico ou vivencial.
Desta maneira, se levarmos em conta todos os fatores aleatrios que condicionam as
declaraes do autor-pessoa sobre suas personagens [...] veremos como incerto o material
que deve emanar dessas declaraes do autor sobre o processo de criao da personagem.
Por isso, a palavra tem primordial importncia no que se refere ao que foi escrito, adquirindo
tambm valor esttico, mas s depois de iluminado pelo sentido artstico da obra (BAKHTIN,
2003, p. 6).
Se Ariano Suassuna, como autor-pessoa, isto , na sua posio de artista, escritor, no
tivesse deslocado as suas prprias palavras para outras vozes no romance, a sua obra
perderia a estabilidade esttica e seria apenas a voz do sujeito falando de si mesmo, fala,
considerada por Bakhtin, inadequada para a verdadeira criao esttica.
Portanto, no sentido bakhtiniano, autor-criador [...] quem d forma ao contedo: ele
no apenas registra passivamente os eventos da vida [...] mas a partir de uma certa posio
axiolgica, recorta-os e reorganiza-os esteticamente (FARACO, 2005, p. 38). Esta posio
refratada e refratante e sempre parte de um vis valorativo, recortado do autor-pessoa. Ou
seja, a obra artstica no uma mera reproduo do mundo objetivo, mas absorve e reflete a
multiplicidade e heterogeneidade das vozes do mundo.
Alm da funo esttico-formal atribuda por Bakhtin ao autor-criador, ele tambm o
caracteriza como aquele que tem que desistir, distanciar-se da sua prpria linguagem, para
permitir que o outro fale. Nesse sentido, preciso acontecer no ato artstico, ou seja,

[...] um complexo jogo de deslocamento envolvendo as lnguas sociais, pelo qual o

escritor (que aquele que tem o dom da fala refratada) direciona todas as palavras
para vozes alheias e entregue a construo do todo artstico a uma certa voz /.../ a voz
criativa do autor-criador que tem que ser sempre, uma segunda voz /.../ deixando-se
vagar livremente pela heteroglossia (FARACO, 2005, p.40-41)

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Dentro do mundo do autor-criador, Bakhtin ainda cita a posio do autor-poeta, o autor

da autobiografia, o autor-prosador. Para exemplific-los, trazemos para esta conversa, Adlia
Prado, escritora, poetisa, prosadora, autora de vrias obras, entre elas o romance Quero minha
me (2005). No trecho de uma entrevista concedida Revista Entre Livros, n. 9, de janeiro de
2006, ao se questionada sobre haver fatos autobiogrficos no romance citado, ela responde:

Dados autobiogrficos so meros disparadores para a fico, para a metfora que toda
obra literria deve ser. Quero sempre voltar infncia e acredito que a infncia na
fico a infncia de todos e no propriamente a infncia biogrfica. /.../ O que
justifica uma obra ser ela maior que seu autor, que sofre as agruras do tempo (p. 22).

Tanto para Adlia Prado como para Bakhtin [...] arte e vida no so a mesma coisa, mas
devem tornar-se algo singular em mim, na unidade da minha responsabilidade (BAKHTIN,
2003, XXXIV). Portanto, mesmo que o autor-pessoa e o personagem coincidam-se numa
autobiografia, o autor-escritor no estar falando do seu lugar, pois, ao escrever sobre si
mesmo, ele se posiciona diante desta vida, valorando-a como boa ou ruim, bela ou feia,
interessante ou desinteressante, etc.

Para tomar essa posio, ele deve se transportar para o lugar do outro. Daquele que o
v por inteiro, do ngulo ou do todo em que ele est impossibilitado de se ver. Deve se
autocontemplar como se estivesse diante de um espelho. E diante do espelho, todos ns nos
projetamos como nos vemos no nosso exterior, sem, no entanto, nos vermos na totalidade. A
viso da totalidade s dada ao outro que est fora.
No entanto, isso no s ocorre na criao verbal. Ocorre em qualquer ato-esttico
artstico, ou seja, com o artista que trabalha o auto-retrato, o retrato elaborado por um artista,
a fotografia, etc. Todos precisam se colocar como elemento de um mundo exterior plstico-
picturial e nico.

A primeira tarefa do artista que trabalha o auto-retrato consiste em depurar a

expresso do rosto refletido, o que s e possvel com o artista ocupando posio firme
fora de si mesmo [...] A fotografia propriamente dita tambm s oferece material para
cotejo, e nela no vemos a ns mesmos, mas to-somente o nosso reflexo sem autor.
[...] Outra coisa o meu retrato executado por um artista que tem autoridade para
mim; a temos realmente uma janela para o mundo onde eu nunca vivo (BAKHTIN,
2003, p. 31-32).

Quando Adlia Prado coloca que dados autobiogrficos so disparadores para a

fico e que a infncia na fico a infncia de todos, ela concorda com Bakhtin no que se
refere s fronteiras que permeiam tanto o autor-escritor com o autor-criador e da fronteira

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dos dois com as vozes sociais. No s a infncia do ponto de vista do autor-pessoa, nem do
autor-criador, nem dos personagens mas de

[...] uma realidade que congrega mltiplas e heterogneas lnguas sociais, entendidas
como compsitos verbo-axiolgicos, como expresses de uma determinada
interpretao do mundo /.../ no a reproduz mecanicamente, mas apresenta, num
todo estilstico, um modo de perceb-la, experiment-la e valoriz-la (FARACO,2005,
p. 49).

Essa realidade, porm, compreendida e avaliada pelo autor e seus contemporneos no

seu prprio espao-tempo. Adlia Prado, ao falar que uma obra ser ela maior que seu autor,
que sofre as agruras do tempo, retoma do seu lugar de escritora, aquilo que Bakhtin diz acerca
do autor ser um prisioneiro de sua poca. S em tempos posteriores o autor ser liberto dessa
priso do espao-tempo, pois a sua obra no deve ser vista apenas como representao da
poca da sua criao (BAKHTIN, 2003, p.364).
Por isso, e do lugar, da poca e da posio em que estava inserido, que Bakhtin (1993,
p.94) nos fala do autor-poeta. No concorda que o poeta esteja distante do seu lugar social, de
que tudo veja, compreenda e imagina com os olhos apenas da sua linguagem, no tendo que
fazer uso da linguagem alheia. contrrio a essa potica em que o autor-poeta deve usar
somente certas palavras e permite que

Por trs das palavras da obra potica no se devem perceber as imagens tpicas e
objetivas dos gneros (exceto o gnero potico), as profisses, as tendncias (exceto a
tendncia do prprio poeta), as concepes de mundo (exceto as concepes de
mundo do prprio poeta), as imagens tpicas ou individuais dos falantes, suas
maneiras de falar, entonaes tpicas, etc. /.../ a lngua s pode lembrar de sua vida
nos contextos poticos (neste caso, so possveis tambm as reminiscncias concretas)
(BAKHTIN, 1993, p.102).

Mas mesmo a poesia carregando todo esse carter de unidade da linguagem, Bakhtin
diz que possvel sentir a tenso profunda e consciente da linguagem literria viva, que lhe
contempornea, encontrar a presena das vozes sociais nas formas poticas.
preciso no esquecer que diante de uma obra, alm do autor, esto tambm o leitor, o
espectador e o ouvinte. Esses no devem ser entendidos como ideais que a tudo
compreendem e esto em constante harmonia com os autores. Eles, situados no seu espao
tempo social, so co-autores diante do enunciado, numa constante atitude dialgica de
avaliao e compreenso. Para Bakhtin (2003, p.311), o acontecimento da vida do texto, isto ,
a sua verdadeira essncia, sempre se desenvolve na fronteira de duas conscincias, de dois
sujeitos. Ento, onde fica a autoria?

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AUTORIA

Um dos exemplos que podemos citar aqui, ao falarmos de autoria, o do escritor

Fernando Pessoa (1888-1935), que alm de escrever tratados dos mais diversos assuntos,
criou e cria polmica quando o assunto so os seus poemas. Durante a sua existncia,
publicou-os sobre os mais diversos heternimos. Hoje j se sabe que no so apenas os trs
mais conhecidos (Alberto Caeiro, Ricardo Reis e lvaro de Campos) e sim que formam um
universo que j ultrapassa 72, de acordo com dossi publicado na Revista Entre Livros, n.10,
de fevereiro de 2006, p. 28-47.
No criou estes heternimos com a finalidade de ocultar, sob denominaes distintas,
uma mesma realizao literria. No foi assim que Pessoa os concebeu. Os heternimos
tinham, alm de estilos distintos, vises diferentes da literatura expostas e debatidas em
praa pblica (GAMA, 2006, p.38). Em um dos seus apontamentos, escreve sobre a autoria
de seus poemas:

Assim tm estes poemas que ser considerados. No h que buscar em quaisquer deles
(nos seus autores-heternimos) idias ou sentimentos meus, pois muitos deles
exprimem idias que no aceito sentimentos que nunca tive. H simplesmente que os
ler como esto, que alis como se deve ler (...) Negar-me o direito de fazer isto seria o
mesmo que negar a Shakespeare o direito de dar expresso alma de Lady Macbeth.
(...) Se assim das personagens fictcias de um drama, igualmente lcito das
personagens fictcias sem drama (PESSOA apud GAMA, 2006, p.39).

Fernando Pessoa, diferentemente de Bakhtin, escreveu que [...] em prosa mais difcil
de se outrar (apud GAMA, 2006, p. 40). Para Bakhtin, o autor-prosador que mais se utiliza
de discursos j povoados pelas vozes sociais. Independente das pequenas diferenas de
opinio de ambos, o que importa aqui que [...] todo texto tem um autor (o falante ou quem
escreve). Os possveis tipos, modalidades e formas de autoria (BAKHTIN, 1993, p.104). Ou
seja, desde o gnero potico, romanesco, cientfico, retrico, familiar, militar, ntimo, nenhum
deles constitudo por uma nica voz de acordo com a concepo bakhtiniana.
bem verdade que Bakhtin no nega a autoria, mas diz que todo texto criado a partir
de outros enunciados j existentes. Todos os enunciados proferidos so enunciados j
proferidos por outros. Ento, quem pode assumir a autoria de um texto? Para Bakhtin,
nenhum enunciado puramente o reflexo de outro j existente fora dele, pois ele nico e
intransfervel no momento singular do ato da comunicao.
comum ouvir-se no cotidiano, nas conversas dirias, nos textos cientficos, a palavra
do outro sendo proferida atravs das entre aspas, do discurso direto, do discurso indireto

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livre, do discurso indireto iniciado pelo verbo na terceira pessoa do plural: Disseram...
Falaram... Comentaram... etc. Para Bakhtin, muito mais comum do que se imagina, nas
interaes verbais, falar-se sobre tudo aquilo que os outros dizem, e as conversas giram em
torno das discordncias, concordncias. Qualquer conversa repleta de transmisses e
interpretaes das palavras dos outros (BAKHTIN, 1993, p.139).
Porm a palavra, segundo Bakhtin (2003), no pertence unicamente ao falante, uma
vez que o ouvinte tambm tem direitos sobre ela. certo, diz Bakhtin, que o autor (falante)
tem seus direitos inalienveis em relao palavra. No entanto, o ouvinte est presente de
alguma maneira, assim como as vozes que precederam aquele ato de fala tambm repercutem
na palavra do autor (falante) porque no h palavras sem dono. Por isso, para Bakhtin h
diversas formas de autoria e elas.

Dependem do gnero do enunciado /.../ que por sua vez determinado pelo objeto,
pelo fim e pela situao do enunciado. /... / o lugar (posio) ocupado na hierarquia
pelo falante (lder, /.../ pai, filho) /.../de quem fala e a quem fala. Tudo isso determina
o gnero, o tom, o estilo do enunciado: a palavra do lder,/.../ a palavra do pai, etc.
isso que determina forma de autoria. A mesma pessoa real pode manifestar-se em
diversas formas autorais (BAKHTIN, 2003, p. 390).

Portanto, quando se faz uso da palavra do outro, esta se reveste de uma nova
roupagem trazendo variaes estilsticas de um novo material, de um novo enfeite que ser
pronunciado num novo contexto e em novas condies. Esta palavra do outro em mim, em
algum momento me pertencer, porque a cada pronncia ela se revelar nova para mim e
para o outro que a tomar, dando-lhe um novo valor.
Tanto Fernando Pessoa quanto Mikhail Bakhtin tinha conscincia desta condio
autoral e talvez por isso a usaram to bem. Deixaram para o leitor a opo de escolher onde
expor a mscara ou a face: [...] praxe falar de mscaras do autor. Contudo, em que
enunciados (manifestaes verbalizadas) se exprime pessoa, e no haveria a mscara, isto ,
autoria? (BAKHTIN, 2003, p. 389)

CONSIDERAES

Para dar um acabamento a este Artigo que por si s inacabado, preciso dizer que as
nossas vozes aqui impressas so frutos de todo o processo de construo das leituras e novas
compreenses acerca do tema abordado. Porm, toda conversa precisa de um ponto, mas que
no seja o final. No momento em que nossos interlocutores entrarem em contato com este

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texto, suscitaro, com certeza, novos textos com novas abordagens e a autoria j no nos
pertencer.
A discusso aqui realizada sobre autor e autoria, numa perspectiva bakhtiniana, nos
levou a refletir que este tema perpassa a linguagem humana, ou seja, abarca conceitos como
Dialogismo, Polifonia, Heteroglossia, Respondibilidade, Extraposio, Eu/Outro, Ato, Evento,
Construo de significados, Arquitetnica.
Porm, o propsito deste Artigo no foi o de aprofundamento desses conceitos, mas o
de trazer para o dilogo o terico Bakhtin e alguns literatos. Buscamos um contraponto entre
eles, no que diz respeito a autor e autoria, visto que Bakhtin fala sobre a anlise da obra
literria e os literatos falam sobre as suas prprias produes.
Constamos que nesse dilogo houve concordncia da posio do autor-pessoa e do
autor-criador, como postulou Bakhtin, isto , na fala de Fernando Pessoa, de Adlia Prado e de
Ariano Suassuna, percebemos que o autor assume uma posio refratada e refratante,
partindo de um vis valorativo, recortado do autor-pessoa.
Podemos, portanto, afirmar que neste Artigo h autor e autoria. Apesar de termos sido
atravessadas pelas mltiplas vozes de literatos, tericos e estudiosos, trouxemos as nossas
marcas, tons, vozes e vivncias no momento nico da construo deste texto. Assim como
para Bakhtin, ns enquanto autoras, ocupamos um lugar que no o lugar do outro, mas o
nosso prprio lugar. Colocamos a face e usamos a mscara, portanto, somos autoras e temos
autoria.

REFERNCIAS

ARAJO, L. Adlia Prado Um poeta retrico uma coisa problemtica. Entre Livros, So
Paulo, n. 09, p.21-22, jan. 2006.

BAKHTIN, M.. Esttica da Criao Verbal. So Paulo: Martins Fontes, 2003.

__________. Questes de literatura e esttica. A teoria do Romance. 3. ed. So Paulo: UNESP,

1993.

__________. Marxismo e filosofia da linguagem. So Paulo: Hucitec. 1981.

CAMAROTI, M. et al. Eu no fao concesso nenhuma - entrevista com Ariano Suassuna.

Caros Amigos. So Paulo, n. 75, p.34-41, jun.2003.

FARACO, C. A. Autor e autoria. In: BRAIT, Beth. Bakhtin: conceitos-chave. So Paulo:

Contexto, 2005.

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GAMA, R. Uma moderna esttica do fingimento. Entre Livros, So Paulo, n.10, p.28-47, fev.
2006.

SOUZA, S. J. Infncia e linguagem: Bakthin, Vygotsky e Benjamin. 9.ed. Campinas, SP:

Papirus, 1994.

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