Planilha de Investimentos em Renda Variável

TRADERS, HOLDERS & CONTADORES

CONFIDENCIAL PARA USO PRIVADO DOS USUÁRIOS

MANUAL EM DESENVOLVIMENTO | VERSÃO 2.1
ÚLTIMA ATUALIZAÇÃO: 08/05/2021

[Link]
 Sumário

1. Introdução ............................................................................................................................ 4
2. Versões ................................................................................................................................. 4
3. Instalação da Planilha ........................................................................................................ 5
3.1. Requisitos ...................................................................................................................... 5
3.2. Instalação ..................................................................................................................... 5
3.3. Abertura da planilha................................................................................................... 5
4. Passo a Passo Detalhado ................................................................................................... 6
4.1. Documentos Necessários para iniciar a planilha ................................................... 6
4.2. Inserindo os dados na planilha para o “SETUP” .................................................... 7
4.3. Verificando a Posição Projetada ............................................................................... 8
4.4. Ajustar a Posição Projetada ....................................................................................... 9
4.5. Anotar as Operações Tratativas .............................................................................. 10
4.6. Processamento dos Dados ....................................................................................... 10
4.7. Ativação (somente após o processamento dos dados) ........................................ 14
5. Saldo Inicial e Prejuízos Acumulados Passados ............................................................ 16
6. Importação de Dados (CEI e PDF)................................................................................... 18
6.1. Importador CEI........................................................................................................... 19
6.2. Importador de Notas em PDF .................................................................................. 20
7. Preenchimento Manual da planilha ................................................................................ 22
7.1. Funcionamento da Planilha ...................................................................................... 22
7.2. Funcionamento dos Preços Médios ......................................................................... 22
7.2.1. Preço Médio exclusivo por corretora .............................................................. 23
7.2.2. Preço Médio exclusivo para Day Trade (D) ................................................... 23
7.2.3. Preço Médio exclusivo para Ativos Isentos (I) ............................................... 26
7.2.4. Preço Médio em Operações Vendidas (Short ou BTC) ................................ 26
7.3. Lançamento Manual das Operações ...................................................................... 27
7.3.1. Lançamento de IPO ou Follow On (Compra de Ofertas) ............................. 29
7.3.2. Lançamento de OPA (Oferta Pública de Aquisição)..................................... 30
7.3.3. Lançamento de Bonificações............................................................................ 30
7.3.4. Lançamento de Subscrições e Direitos de Subscrição .................................. 31
7.4. Lançamento de Operações no Mercado Futuro .................................................... 36
7.5. Lançamento de Operações no Mercado de Opções ............................................... 37

2
7.6. Lançamento de Opções Flexíveis (Estruturadas) ........................................................ 38
7.7. Lançamento de Termos ................................................................................................. 38
8. Processamento de Dados (Vincular as Notas) ............................................................... 38
8.1. Operações Tratativas (Conversões, Splits, Exercícios Opções) .............................. 38
8.2. Editar Operações Processadas (Notas Vinculadas).................................................. 40
8.2.1. Desvincular as Notas Processadas ............................................................................. 40
8.2.2. Função Ajustes ............................................................................................................ 40
8.3. Processar várias notas na mesma data ...................................................................... 40
9. Atualização e Restauração de Dados ............................................................................ 40
10. Solução de problemas de datas e separadores numéricos ..................................... 41
11. Suporte............................................................................................................................ 42
12. Vídeos Tutoriais ............................................................................................................. 43
13. Histórico de Atualizações ............................................................................................ 44

3
1. Introdução

Meu nome é Guilherme Boari e gosto muito de planilhas. Não sou desenvolvedor
de formação, mas sempre gostei de programação. A programação me permite
automatizar boa parte dos meus trabalhos operacionais, e como utilizo muitas planilhas
em meu trabalho e em meu dia a dia, resolvi aprender programação de planilhas.

Para quem não gosta de trabalhos operacionais e improdutivos (como eu), criei
uma planilha pensando no investidor que precisa não somente acompanhar os seus
investimentos, mas que ao final tenha um cálculo preciso de seus resultados e possa
apurar os impostos devidos.

Mas esta planilha não deve se limitar a somente isso. Aproveite para comparar
investimentos, monitorar os impostos, saber quando vender os ativos, isentar-se de
impostos, acompanhamento de preços médios, entre muitos outros recursos.

Espero que você goste!

2. Versões

Ao adquirir a Planilha você terá acesso a duas versões, podendo utilizar a versão
que achar melhor pois a ativação da licença não fica vinculada a uma versão específica.

Veja instruções para a restauração de dados de uma Planilha para a outra em

tópico específico.

Comparativo de Versões
# Versão 2013 Versão 2016
Office 2007*
Office 2010
Office 2016
Office 2013
Compatibilidade Office 2019
Office 2016
Office 365 (instalado)
Office 2019
Office 365 (instalado)

Última Versão 2.738 (descontinuada) 3.14

Possui todos os recursos, com
Não possui Recursos do exceção do Link Office 365
Limitações PowerQuery (para obtenção das cotações
(Dashboard de Resultados) através dos servidores da
Microsoft)

A versão 2.738 “2013” foi descontinuada devido à falta de recursos das versões mais
antigas do Excel. Poderá ser utilizada normalmente, porém para atualizar para a versão
3, o usuário deverá possuir uma versão mais recente do Office.

4
3. Instalação da Planilha

3.1. Requisitos

a) Computador com Sistema Operacional Windows. A Planilha não é compatível

com MacOS, Linux e outros visualizadores de tabelas como LibreOffice.

b) Microsoft Excel instalado com Licença Válida (Licença do Excel)

3.2. Instalação

a) Após download descompacte os arquivos da pasta zipada!

b) Salve o arquivo em algum lugar conhecido, preferencialmente uma pasta para

controle de ações. Você pode renomear o arquivo a Planilha com o nome que achar
conveniente.

3.3. Abertura da planilha

a) Abrir a Planilha, usando o Excel e habilite as macros

b) Na parte superior da janela do Excel, habilitar o conteúdo na faixa amarela que

aparece abaixo da barra de fórmulas. Essa operação será necessária na primeira vez
que a Planilha for aberta ou sempre que o nome do arquivo for alterado.

c) Permitir a execução de macros. Essa operação é feita apenas uma vez e habilita
a execução de macros para o Excel, permitindo o uso de macros em quaisquer planilhas
que forem utilizadas posteriormente.

No Excel acesse:

Arquivo > Opções > Central de Confiabilidade

> Configurações da Central de Confiabilidade

> Configurações de Macro > Habilitar Macros

Agora você já pode começar a usar a Planilha para fazer o seu controle!

Obs.: para que todos os recursos da Planilha sejam liberados é preciso fazer o
licenciamento por meio de uma Chave de Ativação válida, conforme explicado no tópico
Ativação.

5
4. Passo a Passo Detalhado

4.1. Documentos Necessários para iniciar a planilha

Para a melhor utilização da planilha, é recomendado que o usuário tenha em

mãos a documentação necessária de todas as corretoras para o “SETUP”, antes de iniciar
a utilização da planilha. Obter os documentos de cada corretora antes de passar ao
próximo passo.

O “SETUP” consiste em lançar todas as operações realizadas em períodos

anteriores, de forma que a posição atual fique correta para futuros lançamentos.

a) Notas de Corretagem em PDF

Utilize a pasta “MODELOS IMPORTADOR PDF” para identificar o modelo compatível
com a sua corretora;
As notas podem estar agrupadas em um único arquivo para as notas no padrão
Sinacor. Para outros formatos de nota, pode ser necessário separar para cada arquivo
uma nota.
As notas podem ser agrupadas somente para a mesma corretora.
Não é recomendado agrupar períodos anuários distintos, sendo no máximo para
cada ano 1 arquivo em PDF.

b) Extrato das Movimentações Financeiras na Corretora

O extrato é importante para: identificar operações realizadas sem notas de
corretagem (IPOs, subscrições etc.) e para verificar se todas as notas foram
devidamente processadas.

c) Posição Acionária e prejuízos acumulados (quantidade e custo de aquisição) na data

de início do controle.

Caso o usuário pretenda lançar TODAS as notas desde as mais antigas até as
mais recentes, esse item não é necessário.

Caso o usuário possua prejuízos acumulados, é possível informar os prejuízos na

aba “Imposto de Renda” - ver item 5 – Prejuízos Acumulados Passados

d) Extrato BM&F Bovespa extraído do CEI

É recomendado ter em mãos o extrato BM&F Bovespa referente ao último mês do
“SETUP”.

Para um “SETUP” de 15/08/2019 até 31/03/2021, por exemplo, é necessário

ter em mãos o Extrato BM&F Bovespa de Março/2021.

Você pode ter extratos intermediários caso opte por importar os dados em
intervalos menores, anuais por exemplo.

6
 Por exemplo, para fazer o “SETUP” de 2019 apenas, e depois 2020, usar o
Extrato BM&F Bovespa de Dezembro/2019 e o Extrato BM&F Bovespa de
Dezembro/2020.

Para acessar o CEI e obter os Extratos: CEI Canal Eletrônico do Investidor

([Link]) *Todos os investidores possuem acesso gratuito ao CEI

4.2. Inserindo os dados na planilha para o “SETUP”

Existem 3 formas de inserir os dados na planilha, elencadas pela praticidade,

podendo ser usadas as 3 formas em conjunto, apenas não utilize para as mesmas
operações para não causar duplicidade:

1) via importação das notas em PDF;

ver item 6 – Importação de Dados
2) via importação dos relatórios extraídos do CEI;
ver item 6 – Importação de Dados
3) ou manualmente.
ver item 5 – Preenchimento Posição Acionária Inicial
ver item 7 – Preenchimento Manual

É recomendada a importação dos dados via notas em PDF, pois os dados das
notas como numeração, custos e impostos são importados também, algo que o CEI não
fornece, devendo neste caso, serem inseridos estes dados manualmente.

Importante neste momento:

Não Processar (vincular) nenhuma nota!!!
Obter os dados acima de todas as corretoras utilizadas!!

Após/durante importar os dados das notas, ou do CEI, ou inserir manualmente os

dados, é possível verificar a “Posição Projetada”.

7
 4.3. Verificando a Posição Projetada

A Posição Projetada é uma grande aliada para que o usuário neste momento
saiba exatamente como vai ficar a sua carteira após o processamento.

Neste momento, o usuário poderá abrir o Extrato BM&F Bovespa e comparar com
a Posição Projetada.

Vamos a um exemplo. Neste exemplo, foram importadas todas as notas de 2020

para o “SETUP” deste usuário. Usamos o BM&F Bovespa de dezembro/2020

Do lado esquerdo temos a Posição Projetada a ser ajustada para que fiquem iguais.

Para isso, devemos verificar aos seguintes pontos, nesta sequência:

1) Tickers com (I) - (Segregação de Preços Médios para Ações Isentas)

2) Tickers com (D) - (Segregação de Preços Médios para Operações Day Trade)

3) Ativos com Posição Projetada Divergente do que Saldos em Carteira

a. Se a Posição Projetada for menor, zerada ou negativa:

i. IPOs, Subscrições, Bonificações etc.
ii. Desdobramentos

8
 iii. Exercício, Encerramento de Opções ou Liquidação de Termos
b. Se a Posição Projetada for maior:
i. OPAs
ii. Agrupamentos
iii. Conversão de Ticker
iv. Exercício, Encerramento de Opções ou Liquidação de Termos

4) Verifique: Notas ou Operações não importadas ou não inseridas

5) Verifique: Ativos com o Ticker incorreto durante a importação de dados

6) Anotar todas as divergências encontradas e partir para a próxima Etapa.

Dicas: Utilize o Extrato da Corretora e websites como “StatusInvest” para consultas

rápidas referentes a alterações nos ativos. Link do StatusInvest: Ações, fundos imobiliários
e tudo sobre investimentos - Status Invest

4.4. Ajustar a Posição Projetada

Você poderá acompanhar a Posição Projetada na medida que faz os Ajustes.

Basta clicar no botão “Atualizar Posição” após a realização de um ajuste.

A Posição Projetada poderá ser ajustada para:

a) Ajustes Manuais
o Tickers com (D) ver item 7.2.2 – Preço Médio Day Trade (D)
Tickers com (I) ver item 7.2.3 – Preço Médio Ação Isenta (I)
o Notas ou Operações Faltantes ver item 7.3 – Lançamento Manual
o Ticker ou classificação incorretos ver item 7.4 – Ajustes
b) Operações que não possuem notas de corretagem
o IPOs e Follow On ver item XX – Lançando um IPO
o OPAs ver item XX – Lançando um IPO
o Subscrições ver item XX – Subscrições
o Bonificações ver item XX – Lançando uma Bonificação

A Posição Projetada não poderá ser ajustada para:

• Operações Tratativas:
(São realizadas durante o processamento de dados – item 5.6)
o Exercício ou Encerramento de Opções ver item XX – Opções
o Liquidação de Termos ver item XX – Termos
o Conversão de Tickers ver item XX – Conversão Tickers
o Grupamentos e Desdobramentos ver item XX – Conversão Tickers

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 4.5. Anotar as Operações Tratativas

As Operações Tratativas devem ser realizadas durante o processamento dos

dados, pois são operações que atuam ativamente na posição do usuário em determinada
data.
A partir da análise da Posição Projetada, anote em uma folha de papel todas as
Datas referentes as Operações Tratativas que virão a ocorrer, para que a sua posição
final seja exatamente a mesma da carteira extraída do CEI.

É muito importante ter as datas anotadas antes de passar para a

próxima etapa – processamento de dados.

4.6. Processamento dos Dados

Neste momento, você já deverá estar com a Posição Projetada conferida, e as

datas para o tratamento das posições anotadas, agora vamos iniciar o processamento
dos dados.
O que vai acontecer ao processar os dados?
As operações que estavam abertas serão encerradas, as posições serão consolidadas,
os preços médios serão recalculados e os resultados serão processados.

Para processar os dados, clique em Operações, e em seguida no botão Vincular

Notas e Outras Operações (Processar Dados).

Será aberta uma janela com muitas informações, porém são informações que
auxiliam o processamento dos dados, a saber:

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1) Lista das Operações Abertas (Operações ainda não processadas)
2) Lista das Notas de Corretagem Abertas
a. Importadas dos PDF
b. Digitadas Manualmente e Desvinculadas
3) Lista das Corretoras já inseridas na planilha
4) Botão para Gerar a Nota de Processamento dos itens selecionados:
a. Data das Operações Abertas
b. Nota Aberta ou Nova Nota (último item)
c. Corretora
5) Botão para processamento de mais de 1 nota em modo automático
6) Posição Projetada para conferência
7) Posição Consolidada das operações que já foram processadas
8) Operações de Tratamento de Posição, a serem utilizadas durante o processamento

11
 Clicando em Processar / Vincular Nota, será aberta a janela com todas as
informações a serem processadas, de acordo com a seleção nas 3 listas abaixo:

Caso não tenha ocorrido a importação do PDF da nota de corretagem, ou seja

uma operação sem nota de corretagem (IPO, Bonificação, subscrição), o usuário pode
selecionar as opções Nova nota e Nova corretora, nas listagens:

A tela de processamento irá apresentar:

1) Todas as operações para a data estipulada

2) Todas as operações da corretora estarão pré-selecionadas
3) Todos os dados da nota importada serão mostrados

Após a verificação que os dados estão corretos, clicar em Processar.

12
 A programação utiliza o valor total de vendas para obter o IRRF de acordo com
o tipo de operação realizada e separa para cada operação um valor de IRRF. Esse IRRF
calculado será considerado para o relatório de Imposto de Renda, por isso, sempre que
houver divergências, é importante que o usuário verifique. ver item XX – Conversão Tickers

A tela de processamento sofrerá as mudanças:

1) Saída das operações abertas caso não restem operações abertas para a data;
2) Saída da nota aberta selecionada para ser processada;
3) Exibição da Posição Consolidada referente aos processamentos realizados;

Neste momento, as operações processadas apareceram na lista de Posição

Consolidada (3) e já podem receber Operações Tratativas.

É muito importante processar os dados em intervalos.

Veja abaixo como definir esses intervalos.
13
 Sempre realize o processamento até uma data estipulada. A data a ser estipulada
será sempre a menor entre as alternativas abaixo:

1) Data da próxima Operação Tratativa (anotada nos passos anteriores);

2) Data com mais de uma nota a ser processada; ver item XX – Várias notas na mesma
data

Nestas datas, pare o processamento e resolva o tratamento da posição. ver item

XX – Operações Tratativas

Depois disso, veja novamente a próxima data que necessitará de atenção especial
e processe até essa data, e siga assim até terminar as operações.

4.7. Ativação (somente após o processamento dos dados)

A ativação da planilha será solicitada durante o processamento dos dados. Antes

da ativação, o usuário poderá usar todos os recursos da planilha, porém estará limitado
a um determinado número de processamentos.
Obs. A Ativação da planilha é independente da Licença do Excel.

Para a ativação o usuário deve Solicitar a Ativação, encaminhando o Número de

Série, gerado pela Planilha, e informar a Chave de Ativação que será fornecida por e-
mail.

A Chave de Ativação não tem prazo de validade, mas está limitada a um usuário
(CPF).

A ativação fica atrelada ao lançamento da primeira Nota de Corretagem como

será explicado mais adiante.

Importante:

Antes de ativar a Planilha confirme que o lançamento da primeira Nota de

Corretagem foi feito corretamente, pois essa Nota e suas respectivas operações não
poderão ser alteradas.

Nunca desvincule a primeira Nota de Corretagem lançada na Planilha, pois isso

irá alterar o Número de Série e invalidar a Chave de Ativação!

Geração do número de Série:

O número de série será gerado durante o processamento das primeiras notas de

corretagem, e será exclusivo a estas notas lançadas e ao CPF do usuário, porém caso o

14
usuário desvincule todas as notas lançadas, o número de série será alterado e a planilha
será desativada. Não será possível recuperar o mesmo número de série.

Procedimentos para Ativação:

a) Na tela inicial da Planilha, acessar o botão Ativação

b) Confirmar se no campo NÚMERO DE SÉRIE é exibido um número com dez dígitos

c) Clique no botão SOLICITAR CHAVE

d) Será exibida uma página de formulário para o preenchimento das informações

necessárias para obtenção da Chave de Ativação

e) Informar no formulário:
• E-mail da compra (em ambos os campos)
• Nome do usuário
• CPF do usuário
• Número de série gerado pela Planilha
• Telefone (opcional)

f) O processamento da solicitação leva até 15 minutos para enviar o e-mail. Ao

receber o e-mail com a Chave de Ativação copiar o número fornecido e colar no
campo CHAVE

g) Clique em Ativar. Você receberá uma mensagem de confirmação se a ativação

ocorreu corretamente.

h) Após a ativação salvar a Planilha para guardar a Chave!

Você pode fazer um backup da planilha neste momento.

Recuperação da Chave de Ativação:

15
 Não é possível solicitar uma nova Chave de Ativação, o processamento é
realizado apenas 1 vez. Em casos de perda de ativação, o usuário deverá entrar em
contato com o suporte via e-mail, podendo ser necessário o envio da primeira Nota de
Corretagem em nome do Usuário cadastrado na compra da Planilha. O usuário é
responsável pelo arquivo da planilha ativado, podendo ser necessária a aquisição de
uma nova ativação em caso de perda do arquivo.

5. Saldo Inicial e Prejuízos Acumulados Passados

Caso o usuário decida por iniciar os seus controles na planilha em uma

determinada data, diferente da data inicial de suas operações em Renda Variável, é
importante que o usuário informe para a planilha:

1) Posição acionária inicial (Saldo Inicial)

A posição acionária inicial, ou saldo inicial, deve ser lançado na data de início
dos controles da planilha. Por exemplo, caso o usuário determine que irá preencher
somente os dados de “2020” na planilha, porém operou em anos anteriores e possuía
uma posição acionária no final do ano anterior (“31/12/2019”), essa posição deve ser
informada em (“01/01/2020”).

Para inserir a Posição Acionária, abra a tela de Operações, informe a data

desejada, e comece a adicionar os ativos. Neste momento, você vai inserir as
quantidades e os custos de aquisição unitários de cada ativo (importante que esses custos
devem ser corretamente calculados, pois não poderão ser modificados posteriormente).

Atenção: Informar os Tickers corretos dos ativos.

Não inserir o nome da empresa.
Em caso de dúvidas, pesquise o Ticker do Ativo na internet.

16
 Após a adição de toda a Posição Acionária na data desejada, clique em
Vincular Notas e outras Operações (Processar Dados).

Na tela de processamento de notas, marque o item “Nova nota....” no final da

listagem e em seguida clique em Processar Vincular Nota.

Nesta etapa, marque na parte superior da tela, a opção “Saldo Inicial” e em

seguida clique em Processar. A Posição Acionária ficará salva na planilha e você poderá
dar sequência no processamento das notas subsequentes.

Caso a Posição Acionária na data seja inexistente, ou seja, já operou no passado,

porém não manteve posição, você não precisa informar os Saldos Iniciais.

17
2) Prejuízos acumulados passados

O usuário pode informar os valores dos prejuízos acumulados anteriores ao início

dos controles na janela Imposto de Renda, janela em que pode ser encontrado tudo a
respeito de IR. Esta janela deve ser utilizada apenas se o controle do usuário for posterior
ao início de suas operações. Após a digitação, clique em Salvar.

Neste exemplo acima, o usuário decidiu por começar seus controles em 2020,
porém estava carregando um prejuízo de anos anteriores, que resultavam em R$152,00
para Operações Comuns (Swing Trade) e R$2.320,00 para Operações Day Trade.

6. Importação de Dados (CEI e PDF)

A importação de dados foi desenvolvida como um método acessório para

simplificar o lançamento das operações do usuário.

Importante destacar que a planilha utiliza uma modelagem própria para

identificação de dados, a qual ocorre de forma totalmente off-line preservando a
segurança dos dados do usuário. Possíveis falhas na importação poderão ser analisadas
mediante envio das notas em PDF, para que melhorias possam ser aplicados em futuras
atualizações.

Os dados são separados em Dados das Notas e Operações. A planilha não

diferencia as operações, portanto a importação da mesma nota ou relatório CEI, implica
na duplicação das operações. Operações duplicadas deverão ser removidas
manualmente.

18
 Diferenças entre os métodos Importação via CEI Importação de PDFs
de importação
Disponível a partir da versão 2.6 2.7

Limitações de data Disponível somente últimos 540 Sem limitações

dias
Recomendações Utilização quando as notas não Verificar os dados importados
puderem ser importadas ao longo da vinculação das
notas
Mercados A Vista Compras e Vendas Compras e Vendas
Opções Compras e Vendas Compras e Vendas
Termo Compras Compras
Futuro Apenas Day Trade Day Trade e Swing Trade
Importação de Proventos Não suportado N/A
Dados das Notas Não importados, deverão ser Importados
lançados manualmente
Identificação do Ticker Todos até data do lançamento Todos até data do lançamento
da versão da versão
Validação da classificação Todos Todos
de ativos
Programas necessários Nenhum Adobe Reader
Corretoras disponíveis Todas Verificar lista de corretoras de
acordo com a versão da
planilha
Modelos de Notas N/A Consultar modelos compatíveis

6.1. Importador CEI

Para utilizar o importador CEI, o usuário precisa ter os dados de acesso ao portal.
Depois disso, deve acessar o portal e baixar um dos relatórios disponíveis conforme a
necessidade, em formato de planilha (não é possível importar o PDF do CEI).

Devem ser realizados os downloads dos extratos para cada corretora.

Com os extratos salvos, o usuário deve procurar pelo botão Importador CEI, no
menu lateral.

19
 Após abrir o Importador CEI, o usuário deverá informar a corretora, em seguida
especificar o tipo de relatório a ser importado e selecionar o arquivo, clicando em “...”.
Por último, clicar em Extrair Operações.

As operações serão apresentadas na lista e deverão ser classificadas conforme o

tipo de operação. Caso o usuário faça uma classificação diferente do banco de dados
da planilha, será questionado sobre a intenção de correção ou seguimento.

Terminada a classificação dos ativos, prosseguir com o botão importar, no qual

todas as operações serão importadas para o banco de dados da planilha.

Atenção para não importar as mesmas operações mais de uma vez,

pois a planilha não saberá distinguir que estão em duplicidade.
Realizar esse procedimento com as demais corretoras.

6.2. Importador de Notas em PDF

Para utilizar o importador de notas em PDF, o usuário deverá ter as notas salvas
em PDF, em formato de texto editável sem nenhuma alteração. O arquivo deverá ser
aberto usando o Adobe Reader, e as notas devem estar no padrão utilizado na
validação do importador.

Atenção especial ao ícone na barra:

1) Ajustar a rolagem de largura: permite seleção completa do documento

2) Ajustar em uma página: seleciona somente a página exibida

Após a abertura do arquivo em PDF usando o Adobe Reader, verifique o ajuste

de exibição e selecione o conteúdo completo do arquivo ou da página (ctrl + a) e
clique em Copiar (ctrl + c).

20
 Com os dados copiados, volte para a planilha e clique em Importador de PDFs.

Selecione a corretora em questão e caso seja necessário faça os devidos ajustes.

Caso a corretora não esteja na lista, o usuário poderá testar alguns dos modelos criados,
pois algumas corretoras utilizam a mesma formatação. Nesses casos, use a função
Renomear Corretora.

As operações serão apresentadas na lista e deverão ser classificadas conforme o

tipo de operação. Caso o usuário faça uma classificação diferente do banco de dados
da planilha, será questionado sobre a intenção de correção ou seguimento.

Atenção: Verifique se o Ticker do Ativo está sendo convertido corretamente, e se

necessário faça os devidos ajustes.

Terminada a classificação dos ativos, prosseguir com o botão Salvar Notas e

Importar, no qual todas as operações serão importadas para o banco de dados da
planilha.

Atenção para não importar as mesmas operações mais de uma vez,

pois a planilha não saberá distinguir que estão em duplicidade.
Realizar esse procedimento com as demais corretoras.

21
7. Preenchimento Manual da planilha

7.1. Funcionamento da Planilha

A planilha opera de uma maneira bem simples, as Operações são os Negócios

Realizados pelo Usuário, que podem ou não gerar Nota de Corretagem pela corretora.

Para a planilha, não importa se a negociação gerou ou não gerou Nota de

Corretagem pela corretora, porém todas as Operações devem ser processadas (mesmo
que usando uma nota fictícia).

O processamento gera a Posição Consolidada e o Preço Médio do Ativo, além

de apurar o resultado, classificar a operação, ratear os custos, determinar se houve Day-
trade entre outras funções.

Processar os Dados (Vincular Notas) é o recurso chave desta planilha

e deve respeitar algumas regras, a serem tratadas mais adiante.

Posições Processadas
Posição Projetada

Operações Abertas
Processamento de Posição Consolidada
Dados (Vincular Notas)
Notas Abertas
Posições Processadas

Rateio de Custos

Resultados Processados

Posição Projetada: Previsão da quantidade de cada ativo em carteira após o

processamento dos dados.

Posição Consolidada: Quantidade e Preço Médio de cada ativo em carteira, de

acordo com as médias ponderadas e custos de aquisição rateados e absorvidos.

7.2. Funcionamento dos Preços Médios

O cálculo do Preço Médio realizado pela planilha leva em questão apenas o

TICKER do ativo, ou seja, para obter preços médios diferentes, devem ser utilizados
TICKERS diferentes. Veja a seguir alguns exemplos:

22
 7.2.1. Preço Médio exclusivo por corretora

Muito embora pareça razoável a separação de preços médios dos ativos por
corretora, na prática não existe previsão legal para realizar tal separação. Entende-se
que para a finalidade de apuração de Resultados Fiscais, o controle Contábil acaba
sendo um pouco diferente do controle Gerencial.

Vamos admitir que um usuário compre o mesmo ativo em mais de uma corretora.
Para fins contábeis, esse ativo possui as mesmas características em ambas as corretoras,
e por essa razão são controlados em conjunto. Caso ele venda esse ativo em uma das
corretoras, pode suspeitar que obteve um resultado Gerencial diferente do resultado
Contábil (apurado pela planilha), pois o controle dele parte do princípio de que o ativo
foi comprado e vendido em uma mesma corretora, e que o preço de aquisição na outra
corretora não é importante.

Para fins gerenciais, ele não está errado, o resultado foi diferente. Porém, não
existe previsão legal para apurar os ganhos desta forma individualizada, separando os
ativos e ganhos por corretora.

Por padrão, a planilha sempre vai apurar os ganhos líquidos por Ativo e não por
corretora. Caso o usuário queira alterar esse funcionamento (não é recomendado e
tampouco previsto na legislação), ele deverá alterar o TICKER do ativo, para que sejam
considerados como ativos diferentes. Tomando como exemplo, ativo “VVAR3” comprado
na RICO e na XP. Se o usuário não quiser que esses ativos sejam considerados um único
ativo, ele deverá alterar o nome, por exemplo: “VVAR3-RICO” e “VVAR3-XP”
manualmente.

7.2.2. Preço Médio exclusivo para Day Trade (D)

Operações Day Trade possuem preços médios exclusivos e a legislação determina

que esse tipo de operação não afeta Posições em Carteira em datas anteriores. Vale
atentar que Day Trade é considerado tanto para Compras e Vendas, como para Vendas
e Compras.

Apesar disso, é muito frequente a ocorrência de Day Trade e de Swing Trade com
o mesmo ativo no mesmo dia (na mesma corretora), e nesses casos é necessário um certo
grau de atenção. A planilha por padrão, reconhece todas as operações em uma mesma
Data e automaticamente separa as quantidades em Day Trade e em Swing Trade, porém
faz a média dos preços praticados para obter o Preço Médio de Compra e o Preço Médio
de Venda.

23
 O problema começa quando a legislação define quais são as operações em Day
Trade e não necessariamente possuem os mesmos preços médios que as operações Swing
Trade. Para identificar as operações Day Trade, as corretoras apresentam um “D” no
campo observações “Obs.(*)”, facilitando a identificação.

Day-Trade Operação Comum (Swing Trade)

De acordo com a Observação na Nota de Corretagem, a planilha pode

automaticamente adicionar um (D) ao final do TICKER do seu ativo durante a Importação
de PDFs para segregar os preços médios (não disponível na importação CEI).

Porém, caso ocorram Operações Comuns e Operações Day Trade do mesmo ativo
na mesma nota, situações como essa abaixo podem ocorrer em sua posição projetada:

Para resolver, dê um duplo clique no Ativo com o (D) e verifique a(s) data(s)
desta(s) operação(es). Em seguida, busque na lista de operações abertas a(s) data(s) em
questão.

24
 Ao abrir as operações desta data, o usuário pode rapidamente consultar por
Operações Comuns (Swing Trade) com TICKER incorreto, olhando para o quadro resumo:

Para resolver esse problema, deve ser realizado um ajuste no TICKER, podendo
até mesmo ser necessária uma divisão de uma negociação em duas negociações (“Split”).

Vamos entender melhor, uma negociação é a troca de ações de uma Pessoa Física
ou Pessoa Jurídica para outra PF ou PJ. Neste exemplo, houve 4 negociações, 2 de vendas
e 2 de compras, porém a corretora identificou todas elas como sendo Day Trade e cabe
ao investidor separar 1 das negociações de venda em 2 (1 para Day Trade e 1 para
Swing Trade.

Nesse caso, realizamos a separação da Negociação de Venda com maior

quantidade, selecionando-a e clicando em “Split Day Trade”:

Perceba que ao separar as operações, a posição Projetada será reajustada, e os

resultados estimados serão recalculados, isso porque o Preço Médio Day Trade deixou
de ser pela média de todas as operações e passou a ser pela média das operações Day
Trade. Veja abaixo como utilizar o “PM Day Trade”:

25
 O usuário também pode utilizar o botão “PM Day Trade” após selecionar uma
negociação aberta na lista, para adicionar ou remover o (D) em frente ao nome do
Ticker.

7.2.3. Preço Médio exclusivo para Ativos Isentos (I)

Esta função foi criada para controle de Preços Médios de Ativos Isentos de Imposto
de Renda, mesmo após a empresa ter perdido o benefício da isenção para os seus
investidores. Basicamente o investidor pode adquirir Ativos Isentos em 2 momentos,
durante o período de isenção para compras e após o período de isenção para compras.
Porém, caso ele realize em ambos os momentos e não venda o ativo, o seu direito a
vender o ativo com Isenção permanecerá (caso ele venda antes da data limite prevista
em Lei).

O usuário pode utilizar o botão “(I) PM Ação Isenta” após selecionar uma
negociação aberta na lista, para adicionar ou remover o (I) no início do Ticker.

A planilha possui esse recurso especial para adicionar um “(I)” nos TICKERs de
Ativos Isentos comprados durante o período de isenção, para que sirvam de lembrete que
a venda deste ativo poderá ser isenta, e não mescle os preços médios com uma compra
posterior ao período de isenção. Essa função ocorre automaticamente durante a
importação de Dados, e pode ser desabilitada caso o usuário não queira utilizar.

Atenção: O “(I)” adicionado ao TICKER não Isenta os resultados

deste ativo, apenas segrega Preços Médios. As operações isentas
devem ser devidamente classificadas como isentas.

7.2.4. Preço Médio em Operações Vendidas (Short ou BTC)

Operações vendidas não necessitam de ajustes na planilha por definição, porém

existe uma situação de ajuste que “pode” ocorrer (muito raro), caso o usuário realize uma
Venda (“Short”) e uma Compra do mesmo ativo em corretoras diferentes e fique

26
posicionado desta forma em Swing Trade. Nessa situação, é necessário um ajuste no
Ticker do Ativo, para que a posição não fique zerada na planilha. Nesse caso é
recomendável adicionar o final “BTC” ao Ticker do ativo em posição vendida para fácil
compreensão.

Exemplo prático:

Venda de 1.000 ações PETR4 na “Corretora 1” (abrindo uma posição vendida em PETR4)

Na Corretora 2, o usuário já possuía 500 unidades de PETR4.

Para não mesclar o preço entre ambas as corretoras, ao abrir a posição vendida,
renomear “PETR4” para “PETR4-BTC” antes de processar os dados.

A Operação Vendida por definição é diferente da operação Normal, se tratando

de um empréstimo, e já que possuem características diferentes devem ser controlados
distintivamente. Porém, esse cenário de renomear o ativo na prática só é necessário caso
tenho uma posição comprada em outra corretora. Em um cenário convencional, pode-se
utilizar o mesmo Ticker.

7.3. Lançamento Manual das Operações

Operações são as negociações realizadas, que podem ser lançadas

individualmente ou em conjunto, dependendo de como o usuário preferir.

Caso o lançamento seja referente a um conjunto de negociações do mesmo Ativo,

as negociações devem possuir o mesmo tipo (compra ou venda), estar na mesma data e
na mesma nota de corretagem. Nesse caso, o preço médio a ser informado (custo unitário)
deve representar a média de ponderada de todas as operações.

Para lançar uma nova operação, clique em Operações. Em seguida informe a

Data da operação e pressione Enter.

Em seguida, classifique o ativo de acordo com o Mercado e o Tipo do ativo a ser

lançado. A planilha possui um Banco de Dados off-line que reconhece a maioria dos
ativos de forma automática, bastando o usuário digitar o Ticker do Ativo e pressionar
Enter, porém é importante sempre verificar se está classificado corretamente.

27
Operações:
1) COMPRA
Utilizada para alimentar as entradas, não pode ter quantidade igual a 0, porém
pode ter o valor igual a R$0,00.

2) VENDA
Utilizada para alimentar as saídas, não pode ter quantidade igual a 0, porém
pode ter o valor igual a R$0,00.

3) SALDO INICIAL
Utilizada para alimentar a entrada de ativos referentes a Posição Acionária Inicial,
porém serve de referência para facilitar a compreensão do tipo de lançamento.

Ticker do Ativo:
Todos os ativos lançados na planilha ficam salvos na listagem, evitando a
possibilidade de erros de digitação. A planilha tem como base o Ticker do Ativo e é
extremamente recomendado que todos os lançamentos utilizem o Ticker correto.

O Ticker é um código utilizado na bolsa de valores que tem o objetivo de

identificar um ativo. Basicamente, consiste em uma forma de abreviar o nome de uma
ação para facilitar as negociações e a identificação.

É importante utilizar o Ticker correto na planilha por diversas razões:

• Classificação automática do Ativo.

• Importador de dados utiliza o Ticker.
• Entendimento sobre o ativo em questão.
• Busca de cotações utiliza o Ticker.
• Relatório de Bens e direitos Utiliza o Ticker para obter os dados da empresa.

Quantidade:
Informar a quantidade do lançamento em questão.

Preço Médio:
Informar o preço médio do lançamento em questão.

Corretora:
Informar a corretora do lançamento em questão.

Atenção: só podem ser lançadas Operações em datas posteriores ao

processamento de Dados. Por essa razão, lance sempre todas as operações de todas as
corretoras, antes de iniciar o processamento dos Dados, para não ter que desvincular as
notas.

28
Funcionamento dos botões da da tela de lançamentos:

Adicionar: adiciona o lançamento conforme dados preenchidos.

Alterar: após a seleção de um lançamento, você pode editar as informações e clicar em

alterar para atualizar o lançamento.

Excluir: exclui o lançamento selecionado.

Excluir Tudo: exclui todos os lançamentos da data exibida.

Compra <> Venda: alterna o lançamento selecionado entre compra e venda.

*(I)PM Ação Isenta: adiciona ou remove a escrita “(I)” em frente ao ticker.

*PM Day-Trade: adiciona ou remove a escrita “(D)” após o ticker.

*Split Day-Trade: separa um lançamento em 2, um com “(D)” após o ticker e outro sem.

*verifique o item 7.2 para entender sobre os botões dedicados a ajuste nos
preços médios.

Todos os lançamentos das operações serão sempre exibidos pela data, e não são
separados por corretora. O processo de separação por corretora ocorre durante o
processamento de dados. ver item XX – Várias notas na mesma data

7.3.1. Lançamento de IPO ou Follow On (Compra de Ofertas)

IPO é uma sigla em inglês, que significa Initial Public Offering, ou, em português,
Oferta Pública Inicial.

Em resumo, são operações para venda de títulos, ações, debêntures e outros tipos
de ativos.

Para as empresas, trata-se do primeiro passo para deixar de ser uma companhia
limitada, tornando-se uma S.A (Sociedade Anônima). Ou seja, uma empresa de capital
aberto e disponível no mercado de ações. No entanto, quando uma empresa de capital
aberto que já realizou IPO deseja ofertar novas ações no mercado, essas novas ofertas
levam o nome de follow on.

O lançamento na planilha deve ser feito da mesma forma em que qualquer outra
compra, porém como esse tipo de operação não possui Nota de Corretagem, acaba por
dificultar o entendimento e localização dos dados. Se você seguiu o Passo a Passo

29
detalhado, deverá possuir em mãos o Extrato da Corretora. Localize no extrato, a compra
de Ofertas para que a data e o custo de aquisição possam ser identificados.

Agora, na planilha, siga o procedimento explicado no item 7.3 Lançamento

Manual, informe a data desejada, classifique a operação, informe que é uma COMPRA
do TICKER em questão. Coloque no campo QUANTIDADE a quantidade informada no
extrato e o CUSTO UNITÁRIO de aquisição. No campo corretora, você pode deixá-lo em
branco ou informar a corretora. Caso possua outras operações na mesma data, deixar a
corretora em branco servirá de aviso durante o processamento de dados.

Durante o processamento de dados, essa operação não possuirá nenhuma nota,

e por essa razão o usuário receberá um aviso de que o número da nota não pode ficar
em branco. Apenas informe um número fictício no campo Número da Nota para liberar
o processamento.

7.3.2. Lançamento de OPA (Oferta Pública de Aquisição)

OPA é a sigla para Public Acquisition Offer. Em português, significa Oferta Pública
de Aquisição. Ao fazer uma OPA, a empresa deseja sair do mercado de capitais.

Para isso, o acionista controlador realiza uma proposta de aquisição de uma

quantidade específica de ações, a um preço e prazo determinados, respeitando algumas
condições. Sendo assim, consiste no encerramento da negociação das ações da
companhia dentro do mercado de capitais. Ou seja, o fechamento de capital.

Caso ocorra uma OPA, o processo de lançamento na planilha será similar a um

IPO. O usuário deverá lançar uma Venda do Ticker ao preço determinado, na data em
que o ativo foi “vendido” e saiu de sua carteira. Essa operação também não possui Nota
de corretagem e por essa razão, deverá ser informado um número fictício no campo
Número da Nota para liberar o processamento.

7.3.3. Lançamento de Bonificações

Para o lançamento de Bonificações, o usuário deverá ter em mãos o valor nominal

das ações bonificadas ao investidor. Essa informação é divulgada através de Fato
Relevante obtido no site das Relações com Investidores da empresa em questão. Você
também encontra em [Link] digitando o nome da empresa.

Com o valor unitário e a quantidade bonificada, o usuário deverá realizar o

lançamento manualmente, na data em que as ações foram incorporadas em sua carteira.

30
 Exemplo de consulta no statusinvest (obs. valor base não é exibido com todas as casas decimais)

O lançamento consiste em uma Compra do Ticker da empresa, na quantidade

bonificada e valor conforme informado pela empresa. No campo corretora, você pode
deixá-lo em branco ou informar a corretora. Caso possua outras operações na mesma
data, deixar a corretora em branco servirá de aviso durante o processamento de dados.

Durante o processamento de dados, essa operação não possuirá nenhuma nota,

e por essa razão o usuário receberá um aviso de que o número da nota não pode ficar
em branco. Nesta etapa, marque a opção Bonificação disponibilizada no topo da tela
de preenchimento da nota:

7.3.4. Lançamento de Subscrições e Direitos de Subscrição

Quando uma empresa resolve aumentar seu capital social e emitir novas ações,
ela dá aos seus acionistas a preferência na compra dos novos papéis. Isso é o que
chamamos de subscrição, podendo ocorrer também em fundos imobiliários.

A ideia do direito de subscrição é permitir que o acionista ou cotista consiga

manter o nível de participação no negócio, mesmo depois do aumento de capital social.

Os direitos de subscrição no Brasil, regidos pela lei 6.404, Capítulo VI, são títulos
nominativos negociáveis, emitidos por uma sociedade anônima, de capital autorizado,
que conferem ao seu proprietário, nas condições constantes no certificado, o direito de
subscrever ações do capital social da empresa emissora.

A compra de um bônus de subscrição garante ao acionista o direito de comprar

ações desta mesma empresa dentro de um prazo estabelecido, por um preço pré-
determinado. No caso de o acionista não efetuar a compra no período estipulado este
perderá seu direito e não terá restituição do valor pago antecipadamente, e poderá ver
sua participação acionária reduzida em relação ao total da companhia.

31
O processo completo de subscrição, envolve as seguintes etapas:
a) Compra ou Bonificação do DIREITO de subscrição.
b) Exercício do DIREITO, entra em sua carteira o RECIBO
c) Após determinado período esse RECIBO se converte no TICKER principal

Exemplificando:
Tenho 100 cotas de IRDM11 (Fundo Imobiliário)
Recebi 20 direitos de subscrição IRDM12
Exerci os 20 direitos, agora tenho na minha carteira 20 recibos IRDM13
Passadas algumas semanas, esses recibos se converteram em IRDM11
Agora tenho na minha carteira 120 IRDM11

Para a Planilha:
O ideal é simplificar, pois os objetivos finais são: posição, resultados e IR.
Então vou separar em 6 possibilidades para facilitar o lançamento:

a) Ganhei os direitos e não os exerci (viraram pó)

Nesta situação, você não precisa fazer nada na planilha, o direito não tem valor de
aquisição quando bonificado

b) Ganhei os direitos e os exerci (comprei o ativo)

Você pode simplificadamente lançar a compra do ativo final (ex. IRDM11)
diretamente pelo valor negociado, na data da subscrição, vinculando como
subscrição.
Alternativamente, você pode lançar direto a compra do ticker do recibo (ex. IRDM13)
na data da subscrição e vincular como subscrição. Na data da integração você faz
uma conversão do ticker IRDM13 para IRDM11.

c) Ganhei os direitos e os vendi (realizei resultado)

Se você ganhou os direitos e vai vender, utilize o tipo Recibo Ação (ou Recibo FII)
para garantir que a venda seja tributada. (não contempla na isenção dos 20.000,00).
Lance como compra ao valor de 0,00 e vincule como sendo uma bonificação.
Agora, quando for vender você terá o direito em estoque para venda!

d) Comprei os direitos e os exerci (comprei o direito e depois o ativo)

Lance a compra conforme a nota de corretagem e lembre de classificar como sendo
Recibo Ação ou Recibo FII. Utilizando essa classificação, você poderá aproveitar o
valor de aquisição no preço médio final do ativo subscrito, utilizando a Operação
Tratativa para Subscrever, veja mais abaixo.

e) Comprei os direitos e os vendi

Lance a compra conforme a nota de corretagem e lembre de classificar como sendo
Recibo Ação ou Recibo FII.
Agora você pode vender o Direito e ficar tranquilo que essa venda será tributada, por
isso sempre utilize o tipo Recibo Ação ou Recibo FII.

Obs. Existem muitas dúvidas em relação a compensação de prejuízos com lucros

provenientes da venda de recibos. Como a lei não é objetiva nesse aspecto, e como no

32
IRPF não existem campos específicos para esse tipo de lançamento, a planilha irá apurar
a venda de Direitos de ações como sendo venda de ação tributada e a venda de direitos
de FII como sendo venda de FII tributada. Sendo assim os lucros nestas operações
entraram normalmente nas apurações, podendo ser compensadas com prejuízos
anteriores ou dentro do próprio mês.

Lançamento dos Direitos de Subscrição (Modo Completo)

O tipo na modalidade RECIBO na listagem adiciona o (R) ao final da Operação.

Compra Ação(R) ou Compra FII(R) e inserir o Ticker do Direito de Subscrição

• Para Bonificações dos direitos, usar o Preço Médio de 0,00

• Para Aquisição do direito, informar o Preço Médio conforme Nota de Corretagem

Durante o processamento dos Dados, vincule a uma nova nota:

Em caso de bonificação, altere na parte superior:

Neste momento você terá em sua carteira da seguinte forma:

33
Exercendo o Direito de Subscrição

Durante o processo de vincular as notas, pare os vínculos em data imediatamente anterior

a qual o direito foi exercido.

1) Selecione o direito na listagem

2) Informe a data em que foi exercido o direito – data de débito (será computada
como uma nota vinculada (tenha certeza que está na sequência)
3) Clique em Subscrever Recibo

4) Informe o Ticker do Ativo alvo e o preço de aquisição:

Obs. Neste momento você pode subscrever para o Recibo e posteriormente
realizar a conversão para o ativo principal, ou diretamente para o ativo
principal.
Neste exemplo:
GFSA1 – direito de subscrição
GFSA2 – recibo de subscrição
GFSA3 – ativo a ser incorporado

Caso o direito tenha sido adquirido, o custo de aquisição será implementado no

preço unitário do ativo.

34
5) Selecione a operação aberta para a data e proceda com o vínculo da nota de
subscrição para efetivar a compra.

6) Selecione a operação e marque Subscrição no topo da janela.

7) Proceder com os vínculos das demais operações até a data em que os Recibos
são integrados na carteira do usuário. Nesse momento, usar a função Conversão
para convergir a posição GFSA2 em GFSA3.

8) Caso a posição do ativo final seja 0 a conversão será automática.

9) Caso os recibos integrem a posição já existente, será necessário realizar um
vínculo final da operação em aberto para a Convergência das posições.

35
 7.4. Lançamento de Operações no Mercado Futuro

A planilha está validada para todas as modalidades de operações derivativas em

Mercados Futuros. Você poderá controlar Dólar e Índices, bem como Mini Dólar e Mini
Índice, além das operações de Açúcar, Boi Gordo, Café, Etanol, Milho, Ouro, Soja, Juros,
Moedas etc. Para a maioria das operações, a planilha irá identificar o valor da
pontuação para o contrato negociado (mais detalhes sobre a pontuação dos contratos
mais abaixo).

Como funcionam as operações no Mercado Futuro

Operações no Mercado Futuro compreendem os contratos derivativos de Moedas,

Índices, Juros, Commodities, entre outras. As mais comuns e operadas na bolsa são Dólar
(DOL), Mini Dólar (WDO), Índice (IND) e Mini índice (WIN).

Note que as negociações realizadas por meio de contratos envolvem algumas

conversões muitas vezes desconhecidas por parte de investidores. Na planilha, para estas
conversões, vamos utilizar a nomenclatura Valor/Ponto.

O valor/ponto é uma representação da taxa de conversão a ser utilizada para

calcular as apurações corretamente. No caso do mini índice por exemplo, cada ponto
negociado na bolsa tem o valor financeiro de R$ 0,20. Por essa razão, o fator será 0,20
e um contrato de 100.000 pontos terá o valor atribuído de 100.000 x 0,20 = R$
20.000,00.

Alternativamente, contratos de milho (CCM) são negociados na bolsa pelo valor

da saca. Porém, o contrato futuro de milho é composto por 450 sacas. Sendo assim, o
valor/ponto para contratos de milho utilizado será 450. Ou seja, uma compra de CCM
a R$ 80,00 representa o montante financeiro de 80,00 x 450 = R$ 36.000,00.

Como funcionam no caso de Swing Trade?

Negociar Futuros em Swing Trade pode parecer complicado, mas não é. A grande
questão por trás de derivativos é a possibilidade de operações alavancadas a um baixo
custo. Porém operações alavancadas significam risco para as corretoras, que devem
monitorar as garantias para impedir a retirada de recursos antes da conclusão de uma
operação.

As corretoras utilizam um artifício chamado Ajuste Diário, que tem como função
principal ajustar o valor do contrato diariamente na conta do cliente, reduzindo a
necessidade da corretora tomar um percentual muito alto do cliente para efeitos de
garantia, e permitindo que o cliente alavanque ainda mais as suas operações.

Porém esse artifício é financeiro e não contábil. Para a Receita, o que deve ser
verificado é a somatória dos ajustes diários na data de encerramento de uma posição.
Basicamente é a mesma coisa que uma operação em swing trade sem nenhum ajuste
diário, os resultados são os mesmos.

Para a planilha, ajustes diários não são processados. Nesses casos, os valores
das notas de corretagem não serão os mesmos das notas vinculadas na planilha. Porém

36
o somatório das notas de corretagem e o somatório das notas vinculadas resultarão no
mesmo valor.

Resumidamente, para esses casos, não devem ser lançadas as operações

chamadas AJUPOS, e caso estas operações sejam importadas pelo importador, elas
deverão ser excluídas.

Como lançar as operações no Mercado Futuro?

Existem 4 formas de lançar operações no Mercado Futuro na planilha:

a) Importando as Notas de Corretagem (mais recomendado)

b) Importando o relatório do CEI, relatório BM&F, fornecido mensalmente.
c) Manualmente operação por operação (ver vídeo explicativo).
d) Lançar somente o resultado das operações (veja abaixo):

O resultado é dado pelo valor total das operações indicado na Nota de Corretagem.

Para lançar lucros:

Modificar Valor/Ponto para 1,00

Compra 1 a preço 0,00

Venda 1 a preço X (sendo X o lucro)

Em caso de prejuízo deve ser lançado 1 Compra a preço do prejuízo e 1 venda a

preço 0,00.

7.5. Lançamento de Operações no Mercado de Opções

É necessário entender o que aconteceu.

Qual a data desta nota?

A opção pode ser vendida (ou comprada) e a posição zera.

A opção pode ser exercida (na data de vencimento) - aparece na nota de corretagem
com um E no final

A opção pode ser encerrada (na data do vencimento) - virou pó > neste caso não tem
nota de corretagem

37
Se a opção foi comprada ou vendida, você lança a compra ou a venda normalmente na
planilha,

Se a opção foi exercida ou encerrada, você precisa usar o botão de encerramento e

exercício conforme eu demonstro neste vídeo:

[Link]

Obs. vencimento de opção é na terceira segunda feira do mês.

Para Opções, são 3 possibilidades:

a) Liquidar antes do prazo (vender ou comprar) para zerar a posição

> lançamento na planilha normal de compra e venda, conforme nota de corretagem

b) Encerrar no vencimento (virar pó)

> usar o botão para encerrar no dia do vencimento

c) Exercer no vencimento

> não lançar conforme nota de corretagem. Você deve excluir a operação (caso tenha
importado do CEI) e utilizar o botão para Exercício. Esse botão vai gerar uma operação
a ser vinculada à sua nota de corretagem.

7.6. Lançamento de Opções Flexíveis (Estruturadas)

7.7. Lançamento de Termos

8. Processamento de Dados (Vincular as Notas)

8.1. Operações Tratativas (Conversões, Splits, Exercícios Opções)

Operações Tratativas são operações que fazem ajustes na carteira do usuário, e que
devem ser lançadas em suas datas correspondentes.

Estas operações podem ser, Encerramento de Opções, Exercício de Opções, Conversão

de Tickers, Agrupamentos e Desdobramentos, Liquidações de Termos, e Subscrição de
Recibos.

38
A partir da Versão 3.0, estas operações podem ser realizadas diretamente da janela de
Vínculos, facilitando a obtenção da Posição Consolidada ao mesmo tempo em que os
vínculos são realizados. Nesta janela, também é possível identificar as datas de
vencimento das Opções, facilitando ainda mais as suas tratativas.

Para utilizar as funções, marque o ativo em questão e determine a data da operação

tratativa. Em seguida utilize as funções no menu lateral.

Nas versões anteriores à 3.0, as operações tratativas eram realizadas na janela de

operações, e a data da operação era a mesma data do lançamento de novas operações.

8.1.1. Exercer ou Encerrar Opções

8.1.2. Conversão de Tickers

8.1.3. Agrupamentos ou Desdobramentos

8.1.4. Cisão de Empresas

8.1.5. Liquidação de Termos

39
 8.2. Editar Operações Processadas (Notas Vinculadas)

8.2.1. Desvincular as Notas Processadas

8.2.2. Função Ajustes

8.3. Processar várias notas na mesma data

9. Atualização e Restauração de Dados

Os links de download das versões mais recentes estarão presentes no grupo do Telegram.
Para entrar no grupo, acesse: [Link]

O Usuário poderá (recomendado) realizar uma cópia do arquivo de segurança para em

caso de problemas não perder a chave de ativação.

O usuário é responsável pelo arquivo e o desenvolvedor não se responsabiliza pelo

fornecimento de novas ativações em caso de erros causados pelo usuário.

Para atualizar da
V3.x para a V3.Y

Até a versão 3.0 (v2.X para v3.Y), para atualizar, o usuário deverá “restaurar os dados”
de uma versão antiga. Para isso, seguir o passo a passo:

a) Baixe em seu computador a versão mais recente.

b) Abra a nova versão e habilite o conteúdo (feche outras janelas abertas do Excel).

c) Clique no botão Restaurar versão anterior.

d) Selecione o botão: "Selecionar Arquivo"

e) Busque e escolha o arquivo com os seus dados na versão anterior.

f) Siga as orientações da planilha.

40
Após a versão 3.0 (v3.X para v3.Y), o processo de atualização será mais convencional,
utilizando o botão “Selecionar Atualização”, ao qual deverá ser selecionada a versão
mais recente na caixa de diálogos.

a) Baixe em seu computador a versão mais recente.

b) Abra a versão atual sendo utilizada pelo usuário e feche outras janelas abertas do
Excel.

c) Clique no botão “Dados e Atualização” no menu de início.

d) Selecione o botão: "Selecionar Atualização".

e) Busque e escolha o arquivo em sua versão mais recente.

f) Siga as orientações da planilha.

O suporte via e-mail não responde dúvidas acerca da atualização, para esse tipo de
dúvida direcionar as questões para o Grupo do Telegram.

10. Solução de problemas de datas e separadores

numéricos

Importante:

Algumas configurações do Office podem gerar dificuldades para o usuário, por exemplo:

➢ Ao lançar uma operação, o preço ser multiplicado por 1000000;

➢ Ao selecionar uma data de operações abertas, não localizar lançamentos;

Nestes casos, verifique o seguinte:

a) Veja se o Office está em inglês. Se estiver, abra Opções do Excel > Idioma >
Instalar idioma adicional > Instale Pt_br e deixe como preferencial.
b) Veja se o Windows está em inglês. Se sim, em algumas das formatações, o Excel
mantém as mesmas do sistema (Windows). Abra Opções do Excel > Avançado >
Opções de edição > desmarque a opção (Usar separadores de sistema) > digite
vírgula (,) no separador decimal e ponto(.) no separador de milhar. > clique
c) Verifique as configurações do Windows.
Configurações > Idioma > Região > Configurações adicionais de Data, Hora e
Região > Alterar Formatos de Data, Hora e Número > Configurações Adicionais.

41
 O símbolo decimal deverá ser a vírgula (,) e o separador de milhar deverá ser o
ponto (.) obrigatoriamente para o correto funcionamento da planilha.

d) Reinicie o computador.
e) Ao abrir novamente, clique em DEBUG e veja se os quesitos estão marcados com
OK.

11. Suporte

O suporte oficial é somente via e-mail para todas as dúvidas relacionadas à planilha:

• Email do suporte: suporte@[Link]

Os usuários também têm acesso ao grupo exclusivo do Telegram*, uma comunidade de

usuários criada para dinamizar a comunicação, e permitir que os usuários possam
colaborativamente se ajudarem. Para acessar o grupo, clique no link:

• Link do Grupo: [Link]

*O grupo do Telegram é um ambiente público de comunicação, sendo o próprio usuário

responsável pelas suas publicações. Para uma harmonia entre todos, é recomendável sempre
manter o respeito para com o próximo.

42
12. Vídeos Tutoriais

Item Assunto Link do Vídeo

1 - Baixar e Atualizar versão
1 [Link]
2 - Mercado A Vista - Lançamentos
2 [Link]
3 - Mercado a Termo - Lançamentos e Liquidações
3 [Link]

4 - Mercado de Opções - Exercícios e Encerramentos

4 [Link]

5 - Mercado Futuro - Lançamentos

5 [Link]
6 - Rateio e absorção de custos no Preço Médio
6 [Link]
7 - Grupamento / Desdobramento / Conversão /
7 Bonificação / Subscrição [Link]

8 - Relatório de Posição no Google Finance e no Bull

8 DDE [Link]

9 - Editar Operações em aberto e Notas Vinculadas

9 [Link]
10 - Relatório Imposto de Renda
10 [Link]
11 - Lançamento de Proventos
11 [Link]
12 - Compra, Ativação, Suporte e Agradecimentos
12 [Link]

13 - Dashboards Planilha de Ações | atualização v2.5

13 [Link]

14 - A Planilha para TRADERS que MAIS CRESCE no

14 Brasil | atualização v2.64 [Link]

15 - Importação de NOTAS de CORRETAGEM em PDF

15 na Planilha para TRADERS | atualização v2.71 [Link]

43
13. Histórico de Atualizações

########## v3.15 ##########

Correção na obtenção de posição ao utilizar a função Converter/Convergir

Correção na busca pelo Ticker para FIIs em notas no modelo WEB

Ajustes realizados nos exercícios de opções

Destaque no IRRF no relatório anual

Absorção de custos em Swing Trade Mercado Futuro

Aumento das casas decimais nas operações de cálculo de resultados

Importação das notas corretora GUIDE padrão corretora

Importação de opções para as notas AGORA padrão corretora

Ajustes na abertura de telas para melhorar o desempenho da planilha

########## v3.14 ##########

Ajuste na identificação do ativo para FIIs das notas WEB

Ajustes diversos no importador de PDFs

Nova corretora: CM Capital - Sinacor

########## v3.13 ##########

Nova opção de predefinição para visualizar apenas as notas do mês corrente

A corretora selecionada no importador de notas fica salva

Correção ao importar PDF com ações isentas

Conversão com Grupamento

Correção nota Ágora com Fracionários

########## v3.12 ##########

Exercício Opções Flexíveis

Nova Operação Tratativa: Amortização

Nova Operação Tratativa: Cisão de Empresas

Ajustes finos: botão desvincular, conversão de ativos, saldo inicial.

44
Correção: Contrato futuro de BGI agora ajusta a pontuação corretamente

Correção: Botão Ajustar Corretora

Tela de visualização de notas remodelada e com diversas correções e novidades: Botão

Adicionar custos BTC/Nota de empréstimo, Botão Ajuste do total líquido das notas,
ajustes na visualização de BDRs, contratos futuros entre outros.

Aba Ajustes conta com período para reclassificação de ativos

Ajustes na tela de processamento de notas, checkbox para IRRF compor ou não total das
notas (é ativado automaticamente quando o valor retido pela corretora passo de R$1,00)
e checkbox para Projeção no Day Trade não descontar no líquido da nota.

Vincular notas agora é Processamento de dados

Barra de progresso na importação de notas em PDF no staturbar, canto inferior esquerdo

Correção na importação de notas para corretoras com nome composto.

Novas corretoras no importador de PDFs: Ativa Sinacor, Santander Sinacor, Guide

Sinacor, Necton Sinacor, Necton corretora e Banrisul corretora, Notas modelo web para
Futuros, Órama para futuros, notas com o mercado SOMA. Ajustes nas importações de
IRRF da Nova Futura e BTG, ajustes nas importações de Futuros em Swing Trade para o
BTG

Ajuste no gráfico de pizza pegando percentual errado

Relatório DIRPF com ajustes visuais para enforque nos valores diferentes de 0,00

Botão de agrupamento de títulos para os relatórios DIRPF

Modalidades de filtro de exibição de notas na janela de operações padronizados para

ganho de desempenho

Novo RTD Guia Invest

Nomenclatura dos ativos padrão Sinacor atualizados

Botão salvar Backup criado na tela de gestão dos dados

Botão Exibir/Ocultar banco de Dados criado na tela de gestão dos dados

Ajuste no importador CEI para limpar o que não é operação e evitar erros

Novas funcionalidades para Ações Isentas! Aviso informando que o ativo perdeu a
isenção e fácil ajuste no banco de dados para futuras alterações nas empresas isentas.

Botão PM Ação Isenta adiciona um (I) para separação de Preços Médios. Função serve
para diferenciar ativos comprados no período de isenção e que podem ser vendidos com
isenção mesmo após o prazo de compras.

########## v3.09 ##########

Ano de vencimento de opções renova a cada 11 meses

45
Cancelar acesso aos proventos da B3 na aba proventos após clicar no botão

RICO RTD e TRYD RTD

DDE Profit One

Cálculo do Saldo Teórico ajustado

Ajuste importação de notas com Exercício de Opções

Ao importar Futuros em ST não são importados mais lançamentos AJUPOS

Ajustes nota BTG

Correção seleção BDR na lista de mercado a vista

Correção no botão reclassificar para BDRs

Correção ordem juros/multa na janela de Impostos

Correção no importador de PDFs para tickers com final 4 e final 10

Novo modelo de importação: INTER sinacor

Novo modelo de importação: NOVA FUTURA sinacor

Importação notas com BDR não adicionam mais o (D)

Novas maneiras de ordenação na lista de posição (A-Z, Z-A, Maior Valor, Menos Valor)

Direcionamento para nova nota quando não possuem notas para a data selecionada na
janela de vínculos.

Novos botões na janela de vínculos, para acesso rápido às operações e para desvincular
notas.

########## v3.0 ##########

(Importador) Novas corretoras: Sinacor Toro, Sinacor Agora, Web Safra, Itaú, C6 Bank

(Importador) Opção de colocar a data no número da nota

(Importador) Opção de remover o (D) nas operações Day Trade

(Geral) Mudança completa no visual

(Geral) Homepage com informações diversas e destaques

(Geral) Botão TURBO para vincular notas (em testes)

(Geral) Novo menu de início, dashboard de posição, dashboard de resultados

(Geral) Nova janela de Imposto de Renda, com dados de Prejuízos Acumulados e rápido
acesso às DARFs pagas e a pagar.

46
(Geral) Gerenciamento das DARFs pagas

(Geral) Aba de Imposto de Renda Melhorada 100% automatizada.

(Geral) Nova tabela de Posição para fácil acesso ao usuário

(Geral) Nova tabela de Rebalanceamento de Carteira

(Geral) Novas tabelas para visualização rápida e dinâmica de dados

(Geral) Cotações de ativos via Link Office 365

(Geral) Link RTD Profit cadastrado

(Geral) Links DDE/RTD/Office trazem agora muito mais informações sobre os ativos

(Geral) Operações Tratativas na janela de vínculos

(Geral) Vencimento das opções na janela de vínculos

(Geral) Mudança de Posição em Andamento para Posição Projetada (mais rápida)

(Geral) Novas informações nos dashboards, como quantidade de trades, índice de

acertos, saldo na corretora

(Geral) Liberado o acesso ao banco de dados de pesquisa e referência (aba oculta

“DADOS”)

(Geral) Possibilidade de atualizar versão (antes era possível somente restaurar a versão)

(Geral) Dados da B3 atualizados até 31/12/2020

(Geral) Dados de ativos atualizados (CNPJ e Razão Social)

(Geral) Ajustes no relatório de Bens e Direitos

(Geral) Obtenção de Posição Consolidada muito mais rápida

(Geral) Limpar Abertas agora tem a função De / Até para seleção de período

(Correção) IRRF Day Trade Banco Inter e notas Web

(Correção) Notas novo padrão corretora Genial

(Correção) Importação com (D) em ativos com ED no nome

(Correção) IRRF gerado na venda de ação via exercício de opção

(Correção) Exercício de Opção ETF

(Correção) IRRF gerado na venda de futuros em swing trade

(Proventos) Lançamento de provento tipo lucro com BTC

(Proventos) Novos proventos: amortização / lucro com BTC

47
(Relatórios) Relatório Bens e Direitos com Código e descritivo “sugerido” (em testes)

########## v2.738 ##########

Novos Recursos:

(Importador) Novas corretoras no importador de notas: Vitreo, Easyinvest, Órama (padrão

sinacor)

Correções:

(Importador) Correção na importação de notas do BTG (fundos imobiliários)

########## v2.73 ##########

Novos Recursos:

(Importador) Novas corretoras no importador de notas: Genial, Terra, Órama, Mirae

Correções:

(Geral) Corrigido erro ao reclassificar tipo

(Geral) Correção linha do tempo sem marcar todas as opções

(Geral) Corrigido erro no novo modo de visualização de notas

Outros:

(Geral) Fechar janela ao restaurar a planilha

########## v2.72 ##########

Novos Recursos:

(Geral) Nova janela de tutorial, abas de atualização, passo-a-passo e outros

(Operações) Aba de Ajustes (Reclassificação de ativo e renomear Ticker)

(Geral) Relatório de custos

(Importador) Adicionado suporte notas em PDF: BTG, Modalmais, Banco Inter e Ágora

(Operações) Notas abertas mostram Data e Corretora e são organizadas por Data

Correções:

(Geral) Corrigido erro ao vincular nota com dados faltando

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(Geral) Corrigido erro Estouro ao fazer Split Day Trade

(Importador) Melhorias na importação XP / Clear / Rico

(Importador) Melhorias ao identificar operações Day Trade (D)

(Importador) Identificação correta dos Tickers (erro comum: BBAS3 – BKBR3)

(Geral) Corrigido erro botão limpar tudo

Outros:

(Operações) Adicionado o % representativo da carteira na posição

(Operações) Novo modo de visualização das Notas (resultado por operação)

(Importador) Termo nas notas da Clear

(Diversos) Botão Ativar

(Diversos) Lista de FIIs atualizada

(Diversos) Lista de empresas listadas atualizada

########## v2.71 ##########

Novos Recursos:

(Importador) Importador de Notas em PDF modelo SINACOR

(Importador) Botão TURBO para rápida classificação

(Geral) Botão Ajustar IRPF Day Trade

(Geral) Histórico operações em aberto e botão

(IRPF) Quadro resumo de imposto a pagar

(Opções) Encerramento de opções pode ser feito em qualquer data (sem desvincular
notas)

(Geral) Nova listagem da B3 com ativos desde 2015

(Geral) Botão limpar operações até a data

(DDE) Adição do link TRYD

(Geral) Validação de CPF ao abrir planilha e importar notas

Correções:

49
(Geral) Buscar o tipo mesmo com (D)

(Geral) Validação nota sem número

(Geral) Estouro no relatório de extrato (divisão por 0)

(Geral) Relatório Bens e Direitos buscando pelas 4 letras iniciais (funciona mesmo com a
corretora no ticker do ativo)

########## v2.64 ##########

Novos Recursos:

(Geral) Novo relatório: Extrato de cálculo dos resultados para verificação e conferência

(Geral) Novo relatório: Extrato das operações realizadas

Correções:

(Geral) Vincular notas em aberto sem corretora selecionada

(Importador) Performance extremamente melhorada no importador CEI

Outros:

(Importador) Botão para acessar o CEI

(Importador) Importador CEI no menu inicial

(Geral) Melhoria na conciliação do tipo do ativo via banco de dados

(Geral) Botão para download da última versão do Manual em PDF

(Geral) Melhorias em performance

(Geral) Novo botão para excluir corretora cadastrada

########## v2.63 ##########

Diversos:

(Geral) Novo relatório: Aba de impostos no padrão adaptado para PJ

(Geral) Correção na geração do número ao lançar bonificações

(Geral) Opção para Subscrição ao Vincular Nota

50
########## v2.62 ##########

Novos relatórios:

(Impostos) Novo relatório de apuração de impostos

(Posição) Relatório de Bens e Direitos com CNPJ e Razão Social

(Proventos) Novo relatório de proventos com totais por tipo, CNPJ e Razão Social

Novos recursos:

(Proventos) Nova janela para lançamento de proventos

(Proventos) Ativos organizados por ordem alfabética

(Proventos) Botão de acesso ao histórico de proventos distribuídos pelo ativo direto do

site da B3

(Proventos) Resumo de proventos ordenados por data

(Posição) Ativos organizados por ordem alfabética

(Posição) Nova janela de posições

(Posição) DDE direto da planilha para várias plataformas (Profit, Bull, Tradezone, XP PRO)

(Posição) Resultados aparecem no gráfico da posição da carteira em tempo real (via

DDE), ou informados manualmente.

(Posição) Novos campos para total aportado e saldos na corretora para melhor
acompanhamento dos resultados

(Operações) Botão PM Day-Trade para adicionar (D) ao ticker do ativo e separar os

preços médios em Day-Trade

(Operações) Botão Compra/Venda para alternar compra e vendas

(Operações) Importador CEI foi incorporado na planilha

(Operações) Novo visual na janela de operações

(Operações) Criação dos tipos Recibo Ação e Recibo FII para categorizar os direitos de
subscrição recebidos ou comprados

(Operações) Botão subscrever para executar o recibo de subscrição

(Operações) Validação do tipo de ativo ao classificar o ativo (beta)

(Operações) Remoção do F ao lançar fracionados

(Geral) Modo ajuda na janela de proventos

(Geral) Menu inicial sem botões

(Geral) Auto salvamento ao lançar operações e proventos

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(Geral) Banco de dados com informações (razão social, CNPJ, tipo) de ações, etfs, fiis.

(Geral) Botão Mostrar dicas na janela de operações

(Geral) Rateio proporcional e absorção de custos habilitado por padrão

(Geral) Validação dia da semana ao selecionar a data

Correções:

(Geral) Correção de filtro ativado no dashboard posição

(Geral) Aviso para não excluir as janelas de Dashboards

########## v2.51 ##########

Novos recursos:

(Geral) Dashboard dos Resultados Operações + Proventos (Office 2016)

(Geral) Dashboard da Posição Consolidada

(Geral) Botão Desvincular Notas até determinada Data

(Geral) Janela de histórico das movimentações do ativo (duplo clique na janela de

posição)

(Geral) Aviso confirmação ao limpar operações

(Geral) Preço Médio com 6 casas decimais

(Geral) Novos avisos para orientações diversas

Correções:

(Geral) Nome do ativo não ode ser numérico

(Futuros) Necessidade de lançar primeiro futuros

(Isentas) Mensagem de aviso não considerava ações isentas

(Geral) Seleciona operação mais recente ao desvincular Nota

(Proventos) Correção dos tipos e aviso ao remover itens filtrados

Outros:

(Geral) Termos de Uso atualizados

(Geral) Separadas as versões em 2 (2013 e 2016) Conforme o Office do Usuário

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########## v2.41 ##########

Novos Mercados:

(A vista) Ações / ETFs / Ouro / Ações Isentas

(Fundos) FIIs

(Opções) Ações / ETFs / Ouro

(Futuros) Dólar / Mini Dólar / Índice / Mini Índice / Juros / Outros

(Termo) Ações / ETFs / Ouro

Novos recursos:

(Geral) Lançamento tipo Bonificação na Nota de Corretagem

(Geral) Exportar posição atual no padrão Google Sheets (Google Finance)

(Geral) Ver notas em aberto e selecionar para vincular com operações em aberto

(Geral) Visualizar Notas melhorado

(Geral) Botão para ajustar o IRRF individualmente

(Geral) Conversão pode também Convergir (ex. recibo de subscrição)

(Geral) Posição consolidada na janela de operações

(Termo) Botão liquidar Termo

(Futuros) Valor da pontuação para ajuste do preço automático

(Impostos) Nova planilha de impostos

Correções:

(Opções) Valor do ativo no exercício da opção

(Opções) IRRF para opções executadas

(Futuros) Correção do valor da Nota de corretagem

(Futuros) IRRF no swing trade

(Geral) Exceção para IRRF/operação comum menor que R$1,00 no mês não sendo
considerado nos impostos

(Geral) Remoção de notificação ao salvar

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