Curso Bsico de Home-Broker

Home-Broker
- Conceito
- Funes
- Vantagens
- Riscos Operacionais
- Segurana nas Operaes
- Comeando a Operar
Ordens de compra e venda
Ordens pr-programadas
Consultas financeiras
Consultas de custdia
Consultas informativas-notcias da BOVESPA
O Que Um Home-Broker?

Home-Broker o
programa que
possibilita a
negociao de aes
via internet.

Esta ferramenta
permite que o
investidor envie
ordens de compra e
venda de aes
atravs do site da
Qual a funo do Home-Broke
- Aumentar o nmero de
investidores e o volume
das suas operaes no
mercado acionrio

- Atuar como um canal

de relacionamento
entra a corretora e o
investidor

- Proporcionar agilidade
nas operaes
Vantagens da Utilizao de u

- Agilidade no cadastramento e no trmite de

documentos

- Acompanhamento da carteira de aes

- Acesso s cotaes (algumas corretoras podem

oferecer tambm notcias e anlises sobre o
mercado)

- Envio de ordens imediatas, ou programadas, de

compra e venda de aes
Riscos Operacionais do Uso d
Mesmo com a utilizao dos mais modernos
tipos de conexo internet, este um meio
que est sujeito s adversidades pois depende
do funcionamento sincrnico de diversos
fatores. Por estes motivos aconselhvel :

- Possuir uma conexo confivel

- Ao perceber falhas na conexo, entrar em
contato com o gerente da sua corretora
Como Tornar Segura a
Utilizao
- Nunca divulgar ade um
senha HB
de acesso

- Sempre utilizar programas antivrus atualizados e

antes do acesso Internet verificar se eles esto ativos

- Norealizar operaes em equipamentos pblicos

- No caso dequalquer crdito ou dbito irregular,

contactar imediatamente a Corretora
Comeando a Operar
www.ativatrade.com.br
Comeando a Operar
Descrio de Funes
- Ordens na Bovespa nos mercados Vista, Fracionrio e Opes.

- Ordens na BMF-WTR para Contratos Mini(novo).

- Interface permitindo a configurao de acordo modelos (seis)

distintos de posicionamento das ferramentas (novo).
- Ordens Stop de Compra ou Start.
- Ordens Stop de Venda(Loss e Gain).
- Ordens Stop Mvel.

- Lanamento de Ordens.

- Validao do Cdigo do Papel.

Descrio de Funes
- Fatura.

- Monitora o Status das Ordens.

- Extrato de Conta Corrente no perodo e fluxo financeiro.

- Extrato de Posio.

- Disponibilizao do livro de ofertas e monitor de Cotaes.

Lanamento de Ordens

- Na tela de Lanamento de Ordens, o usurio que

deseja lanar uma ordem, dever escolher uma
Operao (compra ou venda), digitar ou selecionar,
atravs de uma consulta, o Nome de um Papel, a
Quantidade e o Preo da Negociao, o sistema
calcular o Valor da Operao.

- Ao digitar ou selecionar um Papel, os dados

referentes a ltima negociao do mesmo so
visualizados na tela de dados.
Lanamento de Ordens

Validade
- Limitada (validade para a data do dia)
- Especificada (validade para uma data especificada)
- Tudo ou nada (executa a quantidade total ou no executa nada e
vlida somente para o dia)
- Vlida at o cancelamento
- Executa ou cancela (se no for executada a ordem cancelada
automaticamente pela Bovespa e vlida somente para o dia);
Lanamento de Ordens
- Operao Compra ou venda;

- Papel Campo para especificar o Ativo;

- Quantidade Quantidade da ordem (obs.: A quantidade deve ser

mltiplo do lote);

- Preo Preo da ordem;

- Valor da operao Calculado pelo sistema (quantidade x

preo / lote);

- Lote Lote do Papel;

- Lote Neg. Lote de Negociao do Papel;

- Ult. Neg. - Preo da Ultima Negociao do Papel selecionado;

Lanamento de Ordens
- Var. - percentual da variao do preo do Papel;

-Ass. Digital Senha cadastrada na 1 vez que se logar no

sistema;

- Manter Mantm a assinatura digital, evitando a necessidade

de digit-la para toda nova ordem lanada.
Exemplo de tela exibindo as posies
do cliente (Vendas)
- Ao entrar na tela de lanamento de ordens para Vendas aparece uma
pequena janela mostrando todas as posies do cliente em custdia.
Vendas de Opo
- Venda Coberta - quando o cliente possui o Papel a vista objeto da
opo que est sendo ofertada para venda.

Ex.: Para uma Venda de PETRB34, o cliente tem que ter PETR4 na
posio a vista disponvel.

Importante: O Sistema vai transferir estas aes para a Carteira de

Cobertura de Opes.
Vendas de Opo
- Venda Descoberta quando o cliente lanador da oferta no possui o
Papel que est sendo ofertado como venda e tem permisso de vender
nesta modalidade.

Obs.: A venda de opes descoberto s ser liberada em operaes via

mesa de operaes e pode haver chamada de margem.
Links da Tela Lanamento de
Ordens
Abre tela do dicionrio de papis, que exibe o cadastro dos
Papis que podem ser negociados.

Abre tela com aba Destaques e aba Resumo:

- Aba Destaques:
- Papis com maiores altas cdigo, preo e variao
- Papis com maiores baixas cdigo, preo e variao
- Maiores volumes de negociao
- Papis negociados
Links da Tela Lanamento de
Ordens
- Aba Resumo:
- Resumo de ndices fornecidos pela Bovespa.
- ltimo negcio executado.
- Abertura ndice com o fechamento do dia anterior.
- Mximo clculo de variao mxima obtido a partir dos
valores de abertura e fechamento.
- Mnimo clculo de variao mnima obtido a partir dos
valores de abertura de fechamento.
- Fechamento ndice de fechamento do dia anterior.
Links da Tela Lanamento de
Ordens
Abre pgina Onde Investir relacionado ao papel selecionado no
site da Lopes Filho

Abre pgina contendo grfico Apligrafic relacionado ao Papel

selecionado

- Abre tela contendo informaes sobre o Papel selecionado:

- Notcias noticias do dia sobre o Papel selecionado;

- Fatos relevantes fatos relevantes relacionados ao Papel

selecionado;

- Frum frum do dia sobre o Papel selecionado;

- Fast Quote ltimas cotaes e informaes mais detalhadas

sobre um Papel;
Book (Livro de Ofertas)
Mostra as 12 ltimas ofertas tanto de compra quanto de venda do papel
selecionado pelo usurio na tela de lanamento de ordens.

A seleo do papel pode ser feita diretamente pelo Monitor de cotaes,

com um clique no papel ou no preo de compra/venda.

Ao lado esquerdo so exibidas as 12 ltimas ofertas de compra do papel

selecionado, ordenadas pelo maior preo.

Ao lado direito so exibidas as 12 ltimas ofertas de venda do papel

selecionado, ordenadas pelo menor preo.

So exibidos a cada linha o cdigo da Corretora, o nome da Corretora, a

Quantidade da Oferta e o preo da Oferta.
Book (Livro de Ofertas)
Grfico de Fora indicando maior fora de compra e de venda por
quantidade. Se for clicado em uma posio de oferta de Compra no
Book sero atualizados na tela de lanamento de Ordens para Venda o
somatrio da quantidade at a posio do cursor e o preo daquela
posio. Se for clicado em uma posio de oferta de Venda no Book
sero atualizados na tela de lanamento de Ordens para Compra
somatrio da quantidade at a posio do cursor e o preo daquela
posio.

Apresentao da totalizao de quantidade de Compra e quantidade de

Venda acumulada da primeira linha at uma linha selecionada no Book.
Book (Livro de Ofertas)
Lanamento de Ordem Stop - Compra, Venda (Loss,
Gain) e Mvel

- O cliente autorizado, informar o "Preo Stop"(gatilho), ou seja, o

parmetro a ser comparado com o ltimo (negcio) cotao. Quando
a cotao atingir o preo stop, o Sistema vai disparar uma ordem
limitada ao "Preo Limite" informado e com validade para o prprio
dia. Os demais itens so idnticos ao de lanamento de ordem
normal.

Obs: A validade da Ordem Stop sempre de 30 dias.

Lanamento de Ordem Stop -
Compra

- Papel Campo para especificar o Papel;

- Quantidade Quantidade da ordem (obs.: A quantidade deve ser mltiplo do lote

de negociao do papel);

- Preo de Disparo Indica o preo para disparar a ordem;

- Preo Limite Indica o preo que vai para o lanamento da ordem;

- Lote Lote do Papel;

Lanamento de Ordem Stop -
Compra

- Lote Neg. Lote de Negociao do Papel;

- Ult. Neg. - Preo da Ultima Negociao do Papel selecionado;

- Var. - percentual da variao do preo do Papel;

- Ass. Digital Senha cadastrada na 1 vez que se logar no sistema;

- Manter Mantm a assinatura digital, evitando a necessidade de digit-la para

toda nova ordem lanada.
Lanamento de Ordem Stop - Venda
(Loss, Gain)

- Papel Campo para especificar o Papel;

- Quantidade Quantidade da ordem (obs.: A quantidade deve ser mltiplo do lote);

- Preo de Disparo Indica o preo para disparar a ordem;

- Loss preo abaixo do preo atual

- Gain preo acima do preo atual

Lanamento de Ordem Stop - Venda (Loss, Gain)

- Preo Limite Indica o preo que vai para o lanamento da ordem;

- Loss preo abaixo do preo de disparo

- Gain preo acima do preo de disparo

- Valor Valor da operao;

- Lote Lote do Papel;

Lanamento de Ordem Stop - Venda
(Loss, Gain)

- Lote Neg. Lote de Negociao do Papel;

- Ult. Neg. - Preo da Ultima Negociao do Papel selecionado;

- Var. - percentual da variao do preo do Papel;

- Ass. Digital Senha cadastrada na 1 vez que se logar no sistema;

- Manter Mantm a assinatura digital, evitando a necessidade de digit-la para

toda nova ordem.
Lanamento de Ordem Stop
Mvel
Conceito:

Acompanha a variao do mercado e atualiza o preo de disparo conforme especificao do

cliente no valor de ajuste. O ajuste sempre atua elevando o preo de disparo para cima,
acompanhando a oscilao positiva do preo. A variao entre o preo de disparo e preo
limite mantida, refletindo os ajustes conforme especificao feita quando ocorre o
lanamento da ordem stop mvel.

Mecanismo:

Quando a cotao do papel no mercado atinge o valor definido para o preo de incio (da
movimentao), o valor do preo de disparo acrescido do valor de ajuste. O preo limite se
ajusta automaticamente pela mesma diferena do que foi especificado no ato do lanamento
da ordem. Ao ocorrer os ajustes, pela movimentao do preo da cotao do papel, se esta
chegar a um valor menor ou igual ao preo de disparo o gatilho disparado e a ordem
lanada ao preo limite do ltimo ajuste feito.
Lanamento de Ordem Stop Mvel

Exemplo de movimentao de preo e lanamento de ordem stop mvel:

-Compra a 10,00 - Papel subiu para 10,50 ( atingiu o

preo de incio da movimentao )
- Colocado stop de venda:
- Preo de disparo: 10,10
- Preo de disparo: 9,60
-Preo limite: 10,00
- Preo limite: 9,50
- Novo Incio da mov.: 11,00
- Incio da mov.: 10,50

- Ajuste: 0,50
Lanamento de Ordem Stop
Mvel

Exemplo de movimentao de preo e lanamento de ordem stop mvel:

- Papel caiu para 10,30 - Papel subiu para 10,70

- Preo de disparo: 10,10 - Preo de disparo: 10,10

- Preo limite: 10,00 - Preo limite: 10,00

Lanamento de Ordem Stop
Mvel

Exemplo de movimentao de preo e lanamento de ordem stop mvel:

- Papel subiu para 10,85 - Papel subiu para 11,00 (atingiu

preo para movimentao)
- Preo de disparo: 10,10
- Preo de disparo: 10,60
- Preo limite: 10,00
-Preo limite: 10,50

- Novo Incio da mov.: 11,50

Lanamento de Ordem Stop
Mvel

Exemplo de movimentao de preo e lanamento de ordem stop mvel:

- Papel caiu para 10,58

- Stop disparado. Preo da venda lanada: 10,50
Funcionamento do gatilho:
Stop de Compra ou Start - Dispara a ordem com preo igual ao
preo limite, quando a cotao for igual ou maior ao Preo Stop;

Stop de Venda:

- Loss: Dispara a ordem com preo igual ao preo limite,

quando a cotao for igual ou menor ao Preo Stop;

- Gain: Dispara a ordem com preo igual ao preo limite,

quando a cotao for igual ou maior ao Preo Stop;

Obs.: Caso o gatilho no tenha sido disparado, a ordem Stop

permanecer durante 30 dias no sistema at que seja disparado o gatilho
ou a ordem seja cancelada pelo cliente.
Funcionamento do gatilho:
Restries:

I)No permitir que o cliente inclua o preo limite incompatvel com o

preo Stop, ou seja:

- No Stop de Compra o preo limite tem que ser maior ou igual ao

preo Stop;

- No Stop de Venda:

- Loss: O preo limite tem que ser menor ou igual ao preo Stop.

- Gain: O preo limite tem que ser maior ou igual ao preo Stop.
Funcionamento do gatilho:
Restries:

II) No permitir que o cliente coloque uma Ordem Stop inconsistente com
o ltimo negcio:

- Ordem Stop de Compra no deve ter preo stop maior ao ltimo

negcio.

- Ordem Stop de Venda:

- Loss: O preo stop tem que ser maior ao ltimo negcio;

- Gain: O preo stop tem que ser menor ao ltimo negcio.

Obs.: O delay mximo das cotaes no poder ser superior a 20

segundos.
Funcionamento do gatilho:
Ateno:

-Os pagamentos de proventos afetam os preos das aes e

consequentemente, podem provocar o disparo de uma ordem. O
investidor deve estar atendo a este fato e monitorar diariamente os
preos e parmetros de ordens Stop.

- Com base nestas informaes, a Corretora se isenta de responsabilidade

para estes casos.

- A ordem s ser enviada caso haja posio disponvel e/ou limite

financeiro, no momento do Disparo.

- O registro de uma ordem Stop no garante a sua execuo, que

depende das regras operacionais determinadas pela Bovespa.
Dados do Financeiro e de Custdia
do Cliente
- Apresenta dados de Financeiro do Cliente e de Custdia, sendo
esta relacionada ao Papel informado na tela de lanamento de
ordens.

Financeiro:

- Tot. Disp. Vista Total disponvel para operaes vista;

- Tot. Disp. Opes Total disponvel para operaes de opes;

- Limite Conta Margem Total para utilizao em operaes

utilizando Conta Margem.
Dados do Financeiro e de Custdia
do Cliente
- Apresenta dados de Financeiro do Cliente e de Custdia, sendo
esta relacionada ao Papel informado na tela de lanamento de
ordens.

Custdia:

- Quantidade quantidade de aes em carteira do papel indicado na

tela lanamento de ordens para a data de movimento (informada ou
do dia).
Tela de Status da Ordem

Nesta tela so mostradas todas as ordens enviadas pelo Cliente

atravs da tela de lanamento de Ordens, utilizada para acompanhar o
Status da Ordem.

Na tela de Status das Ordens o usurio poder visualizar os seguintes

dados:

- Tipo da Ordem (Compra ou Venda), Papel, Quantidade, Preo,

Quantidade executada, Saldo, Status, Origem, Detalhe, Opo de
Cancelamento, Data do Lanamento da Ordem e a Validade da Ordem.
Tela de Status da Ordem
- Tipos de Status e cores:
Tela de Status da Ordem

Exemplo de tela de Status com ordem parcialmente executada:

- No exemplo acima o cdigo de cor de status para a ordem

parcialmente executada sinaliza que o equivalente a 75% da
quantidade da ordem foi executada.
Tela de Status da Ordem
Legenda das imagens da tela de Status:

WEB - Identifica que a Origem da Negociao foi feita pela Internet;

MESA - Identifica que a Origem da Negociao foi feita pela mesa de

Operaes;

TEL - Identifica que a Origem da Negociao foi feita pela mesa de

Operaes;
- Visualize em outra janela os Detalhes de uma determinada
Negociao;

- Cancelamento de uma determinada Ordem;

- Alterar uma Ordem - como a Bovespa no permite a alterao de

uma ordem, a ocorrncia de uma solicitao para alterao de ordem
consiste em cancelar a Ordem original e incluir uma nova Ordem
com os novos parmetros.
Tela de Status da Ordem
Legenda das imagens da tela de Status:

Este boto atualiza os dados da tela de Status.

Este boto efetua um filtro separando operaes de Bolsa por Status

ou ordens de um dado Papel.
Tela de Status da Ordem
Legenda das imagens da tela de Status:

Este boto refere-se ao manual de lanamento de ordens.

Este boto utilizado para a escolha do tipo de Origem

que o usurio deseja visualizar, seja ela pela Internet ou
pelo Telefone.

Este campo encontrado na barra de menu da tela

Status das Ordens para que o usurio visualize Ordens
Lanadas em datas anteriores.
Tela de Status da Ordem
Legenda das imagens da tela de Status:

Acessa a tela de Resumo de Ordens

Status do Roteador
Sinaliza que o roteador est no ar e as ordens esto sendo
roteadas para a Bolsa.

Sinaliza que o roteador est fora do ar e as ordens no esto

sendo roteadas para a Bolsa.

Obs.: Quando a ordem lanada neste Status ela entrar na tela de

Status de Ordem como rejeitada.
Tela Status das Ordens Stop

Nesta tela so mostradas todos os parmetros de Ordem Stop

cadastrados pelo Cliente atravs da tela de lanamento de Ordens Stop.
Sendo utilizada para acompanhar o Status da Ordem Stop.

Na tela de Status das Ordens Stop o usurio poder visualizar os

seguintes dados:

- Data/Hora do cadastro do parmetro.

- Data do envio (se tiver sido enviada, aparecer a data do envio se

no aparecer a data do vencimento, que de 30 dias).

- Tipo da Ordem (Compra ou Venda).

Tela Status das Ordens Stop

- Papel.
- Quantidade.
- Preo Disparo.
- Preo Limite.
- Ajuste Mvel (no vazio se for Ordem Stop Mvel).
- Enviada(Sim ou No).
- Pedido de Cancelamento.
- Status (Enviada, aberta ou cancelada).
- Loss ou Gain(L ou G, no caso de venda, e vazio no caso de Compra).
- DataHora.
- Validade.
- Cdigo Bolsa.
Tela Status das Ordens Stop

Cancelamento de um determinado Parmetro.

Este boto atualiza os dados da tela de Status de Ordem Stop.

Filtro por ordens enviadas ou no enviadas.

Este campo encontrado na barra de menu da tela Status

das Ordens para que o usurio visualize Ordens Lanadas
em datas anteriores.
Notcias
Apresenta as ltimas notcias do dia relacionadas ao mercado
financeiro, independente da Agncia.
Custdia

- Apresenta dados da custdia do cliente.

Links da tela de status de Custdia

Atualiza tela de lanamento de ordens para compra de aes e o

Book de ofertas com os dados do Papel selecionado na tela de
status de Custdia do cliente.
Atualiza tela de lanamento de ordens para venda de aes e o
Book de ofertas com os dados do Papel selecionado na tela de
status de Custdia do cliente.
Custdia

Links da tela de status de Custdia

Acessa tela que permite disponibilizar posio selecionada na
tela de status de Custdia do cliente para doar em Aluguel de
Aes.

Explicaes

Ofertas de Emprstimos
Tela de Configuraes

Esta opo permite configurar os alertas da ferramenta, onde dever ser

informado o percentual de variao de preo desejado. Caso o preo
digitado pelo usurio esteja fora do percentual digitado, o sistema
avisar que o preo digitado na oferta tem variao superior ou inferior
ao percentual digitado. Na opo Alerta na quantidade de lotes o
usurio informa uma quantidade e esta ser o parmetro para envio do
alerta avisando que a quantidade digitada no lanamento da ordem
superior a quantidade informada na tela de configuraes.
Tela de Configuraes

-Na aba Modelos esto disponveis os modelos possveis para

posicionamento das ferramentas na interface.
Dicionrio de Papis

- Esta opo permite ao usurio consultar o cadastro de um determinado

ativo.

- O usurio pode realizar sua consulta pelo cdigo do Papel ou pelo nome
da empresa. Pode-se ordenar por Empresa ou por cdigo do Papel.
Operar Ordem Stop

Nesta opo o usurio pode acessar o termo de confirmao para realizao

de ordem Stop.
Onde Investir e Book de
Ofertas

Acessa a tela Onde Investir do site da Lopes Filho.

Permite abrir mais books de ofertas. Se for informado um

cdigo de Papel vlido ser mostrado o grfico de fora
correspondente.
Monitor

Atravs do Streamer o usurio pode montar a(s) sua(s) carteira(s)

de ativos, podendo acompanhar em tempo real a variao dos
papis no mercado.

Inserir Carteira

Para cadastrar uma carteira o usurio dever digitar um nome no

campo Inserir Pgina e clicar em Inserir.

Obs:A primeira carteira criada pelo usurio ser a carteira default e

no poder ser excluda posteriormente.
Monitor

Excluir Carteira

Para excluir uma carteira deve-se selecion-la na combo box e clicar

em Excluir (exceto a carteira default).

Inserir Papel

Para inserir um Papel o usurio dever digitar o cdigo do Papel no

campo Inserir Papel e clicar emInserir.
Relatrios
Menu com as seguintes opes: Extrato Detalhado, Nota de
Corretagem, Custdia e Financeiro.
Relatrios
Extrato Detalhado

Este relatrio mostra a movimentao financeira do cliente num

determinado perodo.
Relatrios
Nota de Corretagem

Este relatrio refere-se a Nota fiscal da operao (Fatura), nele contm

todas as operaes de um determinado prego.
Relatrios
Custdia (Analtica e Sinttica)

Este relatrio mostra a posio acionria do cliente.

Analtica
Relatrios
Financeiro

Este relatrio mostra o financeiro disponvel do cliente.

Relatrios
Custdia (Analtica e Sinttica)

Este relatrio mostra a posio acionria do cliente.

Sinttica
Relatrios
Movimentao

Menu com as opes: depsito e retirada.

Relatrios
Depsitos

Nesta opo o usurio informa a corretora um depsito realizado.

Relatrios
Retiradas

Nesta opo, o usurio informa a corretora o valor de uma retirada e o

destino dos recursos.

OBS: Na retirada, a transao s ser executada aps a validao dos dados.

WTR

Esta opo apresenta informaes e documentos sobre

orientao e investimentos em BM&F, Mercados
(especificaes, ndices, Boi Gordo, Caf) de BM&F, simulao
e acesso ao aplicativo que permite operar em BM&F.
IPO e Favoritos
IPO
Essa opo permite acessar pedidos de Ofertas Pblicas que estejam abertas.

Favoritos

Essa opo permite Incluir/Excluir links Favoritos no/do menu como atalho.
Minha Conta
Menu para acesso aos dados cadastrais.
Minha Conta
Nesta opo o usurio pode acessar o seu cadastro e alterar os
seguintes campos: email, estado civil, endereo residencial,
endereo comercial, telefones, dados bancrios, dados da
situao patrimonial, login e senha.
Conta Investimento

um recurso que permite alternar a conta de operao normal por uma

conta chamada Conta Investimento. A partir desta seleo transaes
e operaes relacionadas ao saldo sero relacionadas a esta conta.
Requisitos Mnimos
Configurao Recomendada:

- Minimo Pentium IV 1Ghz com 512 MB RAM

- Monitor Colorido 15 Polegadas

- Resoluo 1024 x 768

- Windows 2000, XP ou Vista com todas as atualizaes de Segurana

- IE 6/7, FireFox 1.5 ou superior com JavaScript habilitado

- Liberar PopUps para o Site

- Acesso a internet com Banda Larga

- AntiVirus e AntiSpy atualizados

Grato pela ateno

FIM
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