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kenneth j. Arrow
introdução
Espera-se que escolhas desse tipo tenham que ser feitas repetidamente, mas às vezes nem
todas as três alternativas estarão disponíveis. Em analogia com a análise de utilidade usual
do consumidor individual sob condições de necessidades constantes e situações de renda
variável, o comportamento racional por parte da comunidade de azulejos significaria que a
comunidade ordenaria as três alternativas de acordo com suas preferências coletivas de
uma vez por todas e depois escolhe, em qualquer caso, aquela alternativa, entre as
realmente disponíveis, que está em primeiro lugar nesta lista. Uma maneira natural de
chegar à escala de preferência coletiva seria dizer que uma alternativa é preferida a outra
se a maioria da comunidade preferir a primeira alternativa à segunda, ou seja, escolheria a
primeira em vez da segunda se essas fossem as duas únicas alternativas. alternativas.
Sejam A, B e C as três alternativas e 1, 2 e 3 os três indivíduos. Suponha que o indivíduo 1
prefira A a B; e B a C (e, portanto, A a C), o indivíduo 2 prefere B a C e C (e, portanto, B a
A), e o indivíduo 3 prefere C a A e A a B
(e, portanto, C para B). Então a maioria prefere A a B, e a maioria prefere B a C. Podemos,
portanto, dizer que
a comunidade prefere A a B e B a
C. Se a comunidade deve ser considerada
como se comportando racionalmente, somos forçados a
dizer que il é preferível a C. Mas, em
de fato, a maioria da comunidade prefere C a A. Assim, o método que acabamos de
esboçar para passar dos gostos individuais aos coletivos não satisfaz a condição de
racionalidade como a entendemos ordinariamente. Podemos encontrar outros métodos
de agregar gostos individuais que implicam um comportamento racional por parte
a comunidade e quais serão satisfatórios de outras maneiras?"
Se adotarmos a tradicional identificação de racionalidade com maximização
algum tipo, então o problema de
alcançar um máximo social derivado
dos desejos individuais é precisamente telha
problema que tem sido central para a
campo da economia do bem-estar. No entanto,
a busca por uma definição clara de bem-estar social ótimo tem sido atormentada
pelas dificuldades das comparações interpessoais. A ênfase, como bem
conhecido, mudou para uma definição mais fraca de ótimo, ou seja, a determinação de
todos os estados sociais de tal forma que nenhum
um indivíduo pode ser melhorado sem piorar a situação de alguém. Como os professores
Bergson, Lange e Samuelson
argumentaram, no entanto, que a definição mais fraca não pode ser usada como um guia
para
política; o segundo tipo de economia do bem-estar só é importante como preliminar para a
determinação de um
máximo social no sentido pleno.
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Por exemplo.,
sob as suposições usuais, se houver
um imposto especial de consumo cobrado sobre uma mercadoria na situação inicial, pode
ser
argumentou que a eliminação do imposto acompanhada de uma redistribuição adequada
de renda e carga tributária direta
melhorar a posição de todos os indivíduos
na sociedade. Mas há, em geral,
muitas redistribuições que atingirão esse fim, e a sociedade deve ter
algum critério para escolher entre eles
antes que ele possa fazer qualquer alteração.
Além disso, não há razão para confinar
o leque de ações sociais possíveis para
aqueles que não prejudicarão ninguém em comparação com a situação inicial, a menos que
o status quo deve ser santificado
fundamentos éticos. Tudo o que podemos realmente dizer é
que a sociedade deveria abolir o imposto
tributar e fazer alguma redistribuição de renda e carga tributária; mas isso não é
prescrição para ação, a menos que haja
algum princípio pelo qual a sociedade pode
fazer sua escolha entre distribuições de renda atingíveis, ou seja, um mapa de indiferença
social.
O voto pode ser considerado um método
de chegar a escolhas sociais derivadas
das preferências dos indivíduos.
Outro método de conteúdo mais especificamente econômico é o princípio da compensação,
como proposto pelo Sr. Kaldor:' na escolha entre dois estados econômicos alternativos x e
y, se houver
um método de pagamento de compensações no estado x tal que todos possam ser
feito melhor no estado resultante
de efectuar as indemnizações ao abrigo
X do que eles estão no estado y, então x deve
ser escolhido em preferência a y, mesmo que a compensação não seja efetivamente paga.
Além das dificuldades éticas na
aceitação deste princípio, há uma
dificuldade formal que foi apontada
pelo professor Scitovszky: é possível
que simultaneamente x deve ser preferido a y e y ser preferido a x. Apenas
como no caso da votação por maioria, esta
método de agregar preferências individuais pode levar a um padrão de
escolha que não é uma ordenação linear de
as alternativas sociais. Observe que em
em ambos os casos o paradoxo não precisa ocorrer;
tudo o que se diz é que existem padrões de preferência que, se mantidos pelos membros
individuais da sociedade, darão
originar um padrão inconsistente de
escolha. A menos que os padrões de preferência individuais geradores de problemas
possam ser
excluídos por uma suposição a priori, ambos
maioria dos votos e a remuneração
princípio deve ser considerado como técnicas insatisfatórias para a determinação das
preferências sociais.
O objetivo do presente trabalho é
mostram que essas dificuldades são gerais.
Para qualquer método de derivação social
escolha; agregando padrões de preferências individuais que satisfaçam certos
condições naturais, é possível encontrar
padrões de preferências individuais que
dar origem a um padrão de escolha social
que não é uma ordenação linear. Em particular, isso é muito provável que seja o caso se,
como é frequentemente assumido, as preferências de cada indivíduo entre os estados
sociais
derivam puramente de sua
situação de economia de consumo-lazer em
cada.s Supõe-se que os indivíduos agem
racionalmente, no sentido de que seu comportamento em situações alternativas pode ser
descrito por um mapa de indiferença.
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Isso é
assumiu ainda que a utilidade não é
mensurável em qualquer sentido relevante para
Weliare economia, de modo que os gostos de
um indivíduo são completamente descritos
por um padrão de preferência adequado ou mapa de indiferença.
II DEFINIÇÕES E NOTAÇÕES
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Desejo apenas enfatizar aqui que devemos olhar para todo o sistema de valores, incluindo
valores
sobre valores, na busca de uma verdadeira
teoria geral do bem-estar social.
É a ordenação por valores
que leva em conta todos os desejos
do indivíduo, incluindo os altamente
importantes desejos de socialização, e que
é primordialmente relevante para a realização de um máximo social. O mecanismo de
mercado, no entanto, leva em consideração apenas a ordenação de acordo com
gostos. Esta distinção é o análogo,
do lado do consumo, da divergência entre o social e o privado
custos de produção que foi desenvolvido pelo Professor Pigou."
Quanto à notação, seja RI a relação de ordenação para estados sociais alternativos
do ponto de vista do indivíduo i.
Às vezes, quando várias relações de ordenação diferentes estão sendo consideradas
para o mesmo indivíduo, os símbolos
será distinguido pela adição de um sobrescrito. Correspondente ao pedido
relação Ri, temos a relação de preferência (estrita) Pi e a indiferença
relação Ii,. Se o símbolo para o pedido tiver um primo ou um segundo anexado
(portanto, R', R'), então o correspondente
símbolos de preferência e indiferença
terá o primeiro ou segundo anexado,
respectivamente.
Da mesma forma, a sociedade como um todo será
considerados provisoriamente como tendo uma relação de ordenamento social para
estados sociais alternativos, que serão designados por
R, às vezes com um primo ou segundo.
A preferência social e a indiferença serão denotadas por P e I, respectivamente,
primos ou segundos sendo anexados quando
eles estão ligados à relação R,
respectivamente.
Ao longo desta análise, será
assumiu que os indivíduos são racionais.,
pelo que se quer dizer que as relações de ordenação Ri satisfazem os Axiomas I e II. o
problema será construir uma relação de ordenação para a sociedade como um todo que
é também refletir a tomada de escolha racional,
de modo que R também será assumido para satisfazer os Axiomas I e II.
Mas
3. A INDEPENDÊNCIA DO IRRELEVANTE
ALTERNATIVAS
Assim como para um único indivíduo, o
escolha feita pela sociedade a partir de qualquer
conjunto de alternativas deve ser independente da própria existência de alternativas fora do
conjunto dado. Por exemplo, suponha que um sistema eleitoral tenha
foi concebido pelo qual cada indivíduo
lista todos os candidatos em ordem de
preferência e, em seguida, por um pré-atribuído
procedimento, o candidato vencedor é
derivados dessas listas. (Todos reais
procedimentos eleitorais são deste tipo,
embora na maioria a lista inteira não seja
necessário para a escolha.) Suponha que um
realiza-se a eleição, com um certo número
de candidatos na área, cada um preenchendo sua lista de preferências, e
então um dos candidatos morre. Certamente,
a escolha social deve ser feita tomando-se a preferência de cada indivíduo
listas, apagando completamente os mortos
nome do candidato, e considerando apenas
as ordenações dos nomes restantes em
passando pelo procedimento de determinar o vencedor. Ou seja, a escolha
a ser feita entre o conjunto de sobreviventes
candidatos devem ser independentes
as preferências das pessoas para
candidatos não sobreviventes. Assumir
caso contrário seria fazer o resultado
da eleição depende da circunstância obviamente acidental de se um candidato morreu
antes ou depois do
data da votação. Portanto, podemos exigir de nossa função de bem-estar social que
a escolha feita pela sociedade a partir de um determinado
conjunto de alternativas depende apenas da
ordenações de indivíduos entre essas alternativas. Alternativamente afirmado, se
considerarmos dois conjuntos de ordenações individuais tais que, para cada indivíduo, sua
ordenação dessas alternativas particulares
em consideração é o mesmo cada
tempo, então exigimos que a escolha
feitos pela sociedade sejam os mesmos se os valores individuais forem dados pelo primeiro
conjunto
do
segundo.
ordens como se fossem dadas pelo
Condição 3: Sejam RI, R2 e RI, R' dois
conjuntos de pedidos individuais. Se, para ambos os indivíduos i e para todos os x e y em
um dado conjunto de alternativas S, xRjy se e somente se xR'y, então o
escolha social feita a partir de S é a mesma se
as ordenações individuais são RI, R2 ou RI, R'.
(Independência de alternativas irrelevantes.)
A razoabilidade desta condição
pode ser visto pela consideração do
resultados possíveis em um método de escolha
que não satisfaça a Condição 3, o
método de votação por ordem de classificação freqüentemente usado em clubes.'3 Com um
número finito de candidatos, deixe que cada indivíduo
classificar todos os seus candidatos, ou seja, designar
seu candidato de primeira escolha, segunda escolha
candidato, etc. Deixe os pesos pré-atribuídos
ser dado primeiro, segundo, etc., escolhas, o
maior peso para a maior escolha, e
então que seja eleito o candidato com a maior soma ponderada de votos.
Em particular, suponha que existam três
eleitores e quatro candidatos, x, y, z, e
W). Deixe os pesos para primeiro, segundo,
terceira e quarta opções são 4, 3, 2 e
eu, respectivamente. Suponha que os indivíduos i e 2 classifiquem os candidatos no
ordem x, y, z e w, enquanto o indivíduo 3
classifica-os na ordem z, w, x e y.
No sistema eleitoral dado, x é
escolhido. Então, certamente, se y for excluído
das fileiras dos candidatos, o
O sistema aplicado às demais latas deve dar o mesmo resultado, especialmente porque,
neste caso, y é inferior a x de acordo com os gostos dos
cada indivíduo; mas, se y é de fato
suprimido, o sistema eleitoral indicado
produziria um empate entre x e z.
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A condição da independência
de alternativas irrelevantes implica que
em um sentido generalizado, todos os métodos de
escolha social são do tipo de votação.
Se S é o conjunto formado pelos dois
alternativas x e y, a Condição 3 diz
que a escolha entre x e y é
determinado exclusivamente pelas preferências dos
os membros da comunidade entre x e y. Ou seja, se soubermos
quais membros da comunidade preferem x a y, quais são indiferentes, e
que preferem y a x, então sabemos o que
escolha que a comunidade faz. Conhecendo
as escolhas sociais feitas em comparações aos pares, por sua vez, determinam toda a
ordenamento social e, com isso, o
escolha feita a partir de qualquer conjunto de alternativas. A condição 2 garante que
votar em uma determinada alternativa tem o
efeito usual de certificar-se de que isso
alternativa será adotada.
A condição i diz, com efeito, que, como
o conjunto de alternativas varia e as ordenações individuais permanecem fixas, as
diferentes escolhas feitas devem ter um certo tipo de relação consistente com uma
outro. Condições 2 e 3, no
Por outro lado, suponha um conjunto fixo de alternativas e diga que para certos tipos
particulares de variação em
valores, as várias escolhas feitas
um certo tipo de consistência.
restrições impostas não nos dizem nada sobre a forma como cada indivíduo
ordena essas alternativas. Debaixo de
suposições individualistas não há
a priori razão para supor que os dois
os indivíduos não ordenarão as alternativas de qualquer maneira. No sentido de
Parte III, seção i , acima, todos os
ordenações das três alternativas são
admissível. A condição i requer, portanto, que a função de bem-estar social
ser definido para todos os pares de indivíduos
pedidos, R1, R2.
2. O TEOREMA DA POSSIBILIDADE
Algumas consequências serão tiradas
das Condições I-5 para o presente
caso de uma função de bem-estar social para
dois indivíduos e três alternativas.
Será mostrado que a suposição
que existe uma função de bem-estar social
satisfazer essas condições leva a um
contradição.
Sejam x, y e z as três alternativas entre as quais a escolha deve ser feita,
por exemplo, três distribuições possíveis de mercadorias. Sejam x' e y' símbolos variáveis
que representam possíveis alternativas, isto é, alcance ao longo dos valores x, y, z.
Por construção,
x'PIy', y'P'x'. Por hipótese, x'P'y',
onde P' é a relação de preferência social derivada das ordenações individuais R', R'. Agora
a única diferença
entre R', R. e R1, R2 é que x'
é elevado na escala do indivíduo 2 em
este último em comparação com o primeiro.
Assim, pela Condição 2 (intercambiando
os R.'s e os R"s) decorre de
x'p'y' que x'Py'. Ou seja, sempre que R1, R2
são tais que x'Piy', então x'Py'.
Consequência 3: Se x'PIy' e y'Px', então
x'Iy'.
Ou seja, se os dois indivíduos têm interesses exatamente opostos na escolha entre duas
alternativas dadas, então a sociedade será indiferente entre as duas alternativas.
alternativas.
PROVA.-Suponha que a consequência seja
falso. Então, para alguns pedidos R1 e
R2 e para algum par de alternativas x'
e y', teríamos x'Piy', y'P2x',
mas não x'Iy'. Nesse caso, ou x'Py'
ou y'Px'. Vamos supor x'Py' e
Mostre que essa suposição leva a uma
contradição; o mesmo raciocínio
mostraria que a suposição y'Px'
também leva a uma contradição.
Sem perda de generalidade pode ser
assumiu que x' é a alternativa x, y'
sim Então temos, para o particular
pedidos em questão, XPly, yP2x e
xPy. Uma vez que a escolha social entre
x e y depende, pela Condição 3, apenas
nas escolhas individuais entre
x e y, devemos ter
sempre que xPIy e yP2x, xPy. (EU)
Será mostrado que (i) leva a uma contradição.
Suponha que o indivíduo i prefira x a y
e y a z, enquanto o indivíduo 2 prefere
y para z e z para x. O indivíduo 2 então prefere y a x. Por (i) a sociedade prefere x a
sim Além disso, ambos preferem y a z; por consequência i, a sociedade prefere y a z.
Desde
sociedade prefere x a y e y a z, ela deve
Prefira x a z. Portanto, exibimos ordenações R1, R2 tais que xPiz,
zP2x, mas xPz. Desde a escolha social
entre x e z depende apenas da
preferências individuais para x e z,
sempre que xPIz e ZP2x, xPz . (2)
Agora suponha que R1 é a ordenação y, x,
z, e R2 a ordenação de z, y, x. Por Con sequência i, yPx; por (2) xPz, de modo que
yPz. Pelo mesmo raciocínio anterior,
sempre que yP.z e zP2y, yPz. (3)
Se R1 é a ordenação y, z, x e R2
a ordenação z, x, y, segue de
Consequência i e (3) que zPx e
yPz, de modo que yPx. Por isso,
sempre que yPIx e xP2y, yPx. (4)
Se R1 é a ordenação z, y, x e R2
a ordenação x, z, y, então da Consequência i e (4), zPy e yPx, de modo que
zPx.
Sempre que zPIx e xP,2z, zPx. (5)
Se R1 é a ordenação z, x, y e R2
x, y, Z, então, usando (5), zPx e xPy,
para que zPy.
Sempre que zPy e yP2z, zPy. (6)
De (i) segue da Consequência 2 que sempre que xPiy, xPy.
Da mesma forma, de (i) a (6) segue que
para qualquer par de alternativas x', y', sempre que x'P1y', então x'Py'. Ou seja, por
Definição 5, indivíduo i seria um
ditador. Isso é proibido pela Condição 5, de modo que (i) deve ser falso.
Portanto, a Consequência 3 está provada.
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A interpretação da possibilidade
O teorema é dado pelo exame do
significado das Condições I-5. Em particular, é necessário que o ordenamento social seja
formado a partir de ordenamentos individuais e que a decisão social entre duas alternativas
seja independente.
dos desejos das pessoas que envolvem
quaisquer alternativas além das indicadas
dois (Condições I e 3). Estas condições em conjunto servem para excluir
comparação interpessoal da utilidade social, seja por alguma forma de medição direta ou
por comparação com outras
estados sociais alternativos. Portanto, o
O Teorema da Possibilidade pode ser reformulado como
segue:
Se excluirmos a possibilidade de comparações interpessoais de utilidade, então
os únicos métodos de passar dos gostos individuais às preferências sociais que
será satisfatório e que será
definidos para uma ampla gama de conjuntos de ordenações individuais são impostos ou
ditatorial.
A palavra "satisfatório" na declaração anterior significa que o
função de bem-estar não reflete negativamente os desejos dos indivíduos (Condição
2) e que os gostos sociais resultantes
será representado por um pedido
tendo as propriedades usuais de racionalidade atribuídas a ordenações individuais
(Condição I e Axiomas I e II).
Diante das interpretações colocadas
sobre as condições para um bem-estar social
função na Parte III acima, também podemos
expresse o resultado desta forma: Se os valores dos consumidores podem ser
representados por um
ampla gama de pedidos individuais, o
a doutrina da soberania dos eleitores é incompatível com a da racionalidade coletiva.
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Se
a gama de sabores não é limitada por
considerações a priori (exceto que
devem ser verdadeiramente gostos, ou seja, referir-se
apenas para consumo próprio de um indivíduo, seja como for definido),
então, de fato, o bem-estar social de Bergson
função é matematicamente isomórfica
à função de bem-estar social sob pressupostos individualistas. Daí o
O Teorema da Possibilidade é aplicável aqui;
não podemos construir uma sociedade Bergson
função de bem-estar, ou seja, não pode satisfazer
juízos de valor i e 2, que
satisfazem as Condições 2-5 e que irão
produzir um verdadeiro ordenamento social para cada conjunto
dos gostos individuais. Essencialmente, o
dois julgamentos de valor equivalem a erigir o comportamento individualista em um valor
julgamento. Não é de estranhar, então,
que tal ética não pode ser mais bem sucedida do que a prática real do individualismo em
permitir a formação de
julgamentos de bem-estar social.
É claro que deve ser reconhecido que
o significado das Condições 2-5 tem
mudado. Os argumentos anteriores para
sua validade assumia que as ordenações individuais representavam valores em vez de
do que gostos. Parece óbvio que as Condições 2, 4 e 5 têm a mesma conveniência
intrínseca sob qualquer interpretação. A condição 3 é talvez mais
duvidoso. Suponha que existam apenas dois
mercadorias, pão e vinho. Uma distribuição, considerada equitativa por todos, é
arranjado, com os amantes do vinho recebendo
mais vinho e menos pão do que os colorantes de ab. Suponha agora que todos os
o vinho é destruído. São os amantes do vinho
direito, por isso mesmo, a mais
do que uma parte igual de pão? A resposta é, naturalmente, um juízo de valor.
Meu próprio sentimento é que o gosto por alternativas inatingíveis deveria ter
nada a ver com a decisão entre
os alcançáveis; desejos em conflito
com a realidade não merecem consideração, de modo que a Condição 3, reinterpretada em
termos de gostos e não de
valores, é um juízo de valor válido, para mim
pelo menos
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