Descritivo – Processo Investigatório – Compliance PDtec

 Denúncias canais oficiais B3

a) A área de Compliance recebe por e-mail cópia da denuncia registrada nos

canais oficiais;
b) Inicia-se o levantamento das informações e evidencias
c) Finalizada toda coleta de informações e evidencias – redação do memorando
final;
d) Finalizado o memorando ele é encaminhado com todas os seus anexos para a
análise e considerações do comitê interno PDtec (atualmente composto pelo
nosso CEO, anteriormente era composto pelo CEO, CFO e Head de RH com a
saída do CFO e o Head de Rh o comitê está sendo reestruturado e será
composto pelo CEO e Head Rh);
e) Aprovado o memorando pelo comitê ele é encaminhado para o time de
Compliance da B3 para análise e apresentação no comitê da B3;
f) Após todas as tratativas a PDtec aplica as recomendações aprovadas pela B3 e
reporta a finalização das ações.

 Denúncias canal interno Compliance ou RH

a) A área de Compliance recebe ou Rh recebe o relato do colaborador seja por e-

mail ou relato presencial. Caso a denúncia seja feita através da caixa
departamental do RH e ou relato presencial, imediatamente o gestor da área dá
ciência a área de Compliance;
g) Inicia-se o levantamento das informações e evidencias
h) Finalizada toda coleta de informações e evidencias – redação do memorando
final;
i) Finalizado o memorando ele é encaminhado com todas os seus anexos para a
análise e considerações do comitê interno PDtec (atualmente composto pelo
nosso CEO, anteriormente era composto pelo CEO, CFO e Head de RH com a
saída do CFO e o Head de Rh o comitê está sendo reestruturado e será
composto pelo CEO e Head Rh);
j) Aprovado o memorando pelo comitê são aplicadas as recomendações
aprovadas e ocorre o encerramento da denúncia com a devolutiva genérica ao
Denunciante (não se abre o resultado, por exemplo, procedente,
improcedente)

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