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SAAD-DINIZ, Eduardo. DOMINGUES, Juliana Oliveira.Ilícitos concorrenciais praticados por

sistemas de inteligência artificial. FRAZÃO, Ana, MULHOLLAND, Caitlin (org). Inteligência ar...

Chapter · August 2019

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Eduardo Saad Diniz Juliana Domingues

University of São Paulo University of São Paulo
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Luciana Pedroso Xavier. Marcelo Andrade Fires. Marcelo Guimaraes,
Bibliografia.
ISBN 978-85-5321 -729-8 Maria Luciano. Mayara Guibor Spaler, Miriam Wimmer. Natalia Cristina Chavez,
Nihon Correia da Silva. Priscilla Silva, Rafael Viola. Rodrigo da GuiaSilva,
1. Direito 2. utica 3. Intelig6ncia artificial 4. Regulag5o 5. Responsabilidade
Rodrigo Dias de Pinho Gomes,Teresa Coelho Moreira, Vftor Boaventura.
civill. Frazao, Ana. 11.Mulholland, Caitlin
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indices para catalogs sistemitico: I . Intelig6ncia artificial e direito 34:004.8 THOMSON REUTERS
Cibele Maria Dias - Bibliotec3ria - CRB-8/9427

REVISIADOS
TRIBUNALS''
348 INTELIGENCIAARTIFICIALE DIREITO

2017. Disponivel em:ct] ttp:/7wwweuroparl.europa.eu/doceo/document/IA-8-2017-

VLADECK, David C. Machines without principals: liability rules and Artificial Int6lli
gence. Washington Law Rwiew, n. 89, p. 117, 2014. "'"' HCITOS
CONCORR[NCIA\S
PRMICADOS
WAINWRIGHT, Martin. Robot fails to find a place in the sun. TheGuardian, 20.06.2002
Disponivel em: [https:#wwwtheguardian.com/uk/20024un/20/engineering.higher
educations . Acesso em: 16.02.2019. ' '
PORSISTEMAS
DE INTEL\GENCIA

ARTIFICIAL:
DA F\CHAOAO COMHmNCf

EDUARDOSMD-DIN\Z

JULIANA OLIVEIRA DOMINGUES

bliograficas

1. 1NTPODUQAO

competitivas derivadas de relag6esmeramente wrtuals

350 INTELiCENCiAARTIFICIALE DIREITO
Diannede uma realidade que soaria como ficgao ha pouco tempo, demos
lidado, no ambiente juridico, com quest6es nunca antes imaginadas pelos le-
gisladores e operadores do direito. Trata-se de demandas juridicas decorrentes
do que se convencionou chamar de "Internet das Coisas" (Intemef oJ Things --
loT):. E 6 dentro dessa miriade de possiblidades, excedendo as compet&ncias
e os objetivos da Lei Gerd de Protegao de Dados (LGPD:), que vamos nos ater
e reHetir sobre o uso da Intelig&ncia Artificial pelos agentes econ6micos para a
obtengao de vantagens competitivas-
Ao se falar em Inteligfncia Artificial, tamb6m precisamos discorrer sobre
outro fen6meno:o Big Data3.A busch por informag6ese dadospessoais,e os
mecanismos desenvolvidos para mitigar a assimetria de informagao que existia
por argsdos padr6es do consumo criaram instrumentos efetivamente impor-
tantes para aumentar o padrao de competitividade e captaQaode clientes -- ou
de usudrios -- por meio da publicidade, bem coma para a tomada de decisio das
empresasdos mais variados mercados e tamanhos'.
l The Internet of Things as an emerging global, Internet-basedinformation service
architecture facilitating the exchangeof goodsin global supply chain networks is
developing on the technical basis of Lhepresent Domain Name System; drivers are
private actors. Learning from the experienceswith the 'traditional' Internet gover-
nance it is important LOtackle the relevant issuesof a regulatory framework from
the beginning; in particular, the implementation of an independently managed de-
centralized multiple-root system and Lhe establishment of basic governance prin-
ciples (such as transparencyand accountability. legitimacy of institutional bodies,
inclusion of civil society) are to be envisaged" (cf. WEBER, Rolf. Internet of things
Need for a new legal environment? Computer Law 6p Security Rwiew, v. 25, 2009
P a todas das, dispensando escolhas cano a casa. As pessoasgostam dessesservigos
2 Sobre a LGPD aprovada em 2018, veja-se: PECK, Patricia P Prote€do de datos pessoais:
comentdrios a Lei 13.709/2018 (LGPD). SdoPaulo: Saraiva,2018.
3 lojas de mQsicae se envolver em outras atividades que tomam tempo e nem sempre
Denomina-se 'Big Data' o conjunto substancial ou massivo de informag6es indepen-
denLementede serumestruturados, ou sqa, que ja estqam em suporte pesquisavel ou
ndo" (cf. BAPTISTA, Adriane Nakagawa. Big tiara: os individuos, deus dados e as mu-
dangasde paradigma tecno16gicoe juridico. ]n: DOM]NGUES, Juliana Oliveira et al
Direifo antitruste 4.0 -- Fronteiras entry concorr6ncia e inovagao. Sio Paulo: Singular,
/I)ly n )}
4 STUCKE. Maurice E.; GRUNTS, Allen I) Introduction: Big Data and Competition
Policy (October 6, 2016). Big Data and Competition Policy, Oxford University Press,
2016. Disponfvel em: [https://ssrn.com/absLract=2849074]. Acesso em: 27.03.2018
Veja-setamb&m: GRUNTS, Allen P; STUCKE, Maurice E. No Mistake About It: The
Important Role of Antitrust in the Era of Big Data.Antitrust Source.UniversityoJ
letmessee Legal Studies Research Paper, n. 269, Apr. 2015.
ILICITOS CONCORRENCIAIS PRATICADOS POR SISTEMASDE INTEUG£NCIA ARTIFICIAL I 351
Essequadro abstrato tem pautado diversas ddvidas e quest6es. Nio 6 pos-
sivel identificar quaid dados nossos sio retidos nos sistemas de buscas.Sera,
entao,que podemosafirmarque hfi estrat6giascom fins ilicitos por argsdas
grandes empresas de tecnologia? Ou, ainda: sera que as chamadas Big lechs
(Google, Facebook, Ittsfagram etc.) nio teriam uma estrat6gia ja definida para
captagao e gestao dos dados dos seus usudrios? Ou seja, coho saber se estes
dados -- de consumidores em potencial, de deus patrocinadores e de anuncian-
tes -- servo usados dentro de um ambience virtual silence e sem transparencia?
Quando essasquest6es sio confrontadas em situag6es que permeiam a uti-
ca empresarial, a mera discussio sobre a criagao de mecanismos juridicos de
controle, ou de instrumentos de punigao, deixa os operadoresdo direito a deri-
va em buscade um porto seguro.De faso,muitas sio asquest6esque emergem
diante dos novos mecanismos tecno16gicosque surgiram e se desenvolveram
nas Qltimas d6cadas.Se, por um lado, o ambiente virtual, as ferramentas de bus-
ca, as plataformas digitais e as redes sociais sio interessantes para a sociedade
por diversasmotivag6es' (como, por exemplo, o acessoa informagao e a possi-
bilidade de comparagaode produtos e pregos na perspectiva do consumidor),
por outro, tem-secriado uma nova forma de concorrCnciaque traz consigo da-
vidas As autoridades que lidam com os ilicitos anticoncorrenciais6
Estudos e casosconcretos recentes indicam que as grandes empresas de tec-
nologia possuempoder econ6mico ecapacidade de criagao de barreiras a entrada
5
A utilizagao ocorre, muitas vezes, com a anuCncia tgcita do consumidor quando es
te delega o seu poder de escolha aos sistemas de intelig&ncia artificial. "Spotify e a
Pandoraja permitem que as pessoassolicitem uma selegao de mQsicasque agradara
porque o m6todo tradicional de decidir a compra de uma mQsica-- que requer ouvir
um monte de coisas que nio Ihe agradam, ler resenhas,conversar com atendentes de
sio agradgveis 6 muito trabalhoso" (POSNER, Eric A.; WEYL, Glen. Mercadosradi-
cals: reinventando o capitalismo e a democracia para uma sociedadejunta. SAoPaulo:
Companhia das Letras, 2019. p. 297).
6
Vale citar como exemplo que a Comissio Europeia, em 27 de junho de 2017, por
meta do julgamento do cano 39740 -- Google Search (Shopping), multou a empresa
Alp/iabet, detenLora majoritaria das ag6es da Google Inc., em 2,42 bilh6es de euros
por desrespeitar as leis antitruste e abusar da domin2ncia do mercado coma motor
de busca, dando vantagem ilegal a outro produto do pr6prio Google, qual sqa seu
servigo de comparagaode compras (Google Shopping).
7
'Considera-secomo baneira a entrada qualquer bator em um mercado que deixe um
potencial competidor (entrante) eficiente em desvantagemcom relagao aos agentes
 352 I INTELIG£NCIA ARTIFICIAL E DIREITO
C)famigerado artigo de Lina Khan' e o livro de Tim Wu9 sio apenasalguns dos
produtos acadCmicos recentes apontando a necessidade de um novo paradigma
dianneda posigaodominance dessasempresase a incapacidadedos instrumen-
tos tradicionais do direito antitruste em lidar com essennovos cengrios do mer-
cadotecno16gico.
/
Os desafiosnio sio poucos- Do panto de vista do direito concorrencial, a
definigaode "mercadorelevance"''nos ambientesein que demosagenteseco-
n6micos atuando no mercado digital tem ocupado boa parte das autoridades
de defesa da concorr6ncia do mundo, de modo que a criagao de mecanismos de
controle que atendama dinAmica dessesmercados6 apenasa ponta do iceberg.
Compreender as condutas anticompetitivas que tCm como pano de fundo
o uso do Big Data e de algoritmos & bastante Qtil para se ter uma melhor nogao
da dimensgo dos desafios.juridicos que deverio ser enfrentados neste s6culo.
Afinal, tais dados coletados de diversas formas e por diferentes instrumentos,
econ6micos estabelecidos. EnLre os fatores constiLutivos de importantes barreiras a es-
trada encontram-se: (a) custos fixos elevados; (b) customafundados (ou irrecuperaveis);
(c) barreiras legais ou regulat6rias; (d) recursos de propriedade das empresas instaladas;
(e) exigencias considergveis de economias de escala ou de escopo para o ingresso de um
novo competidor; (f) grau de integragao da cadeia produtiva; (g) [idelidade dos consu-
midores As marcas estabelecidas; e (h) ameaga de reagao dos competidores instalados
Como ditz, a avaliagao da presengade barreiras a estrada complementa a avaliagao da
existQncia de poder de mercado. lsso porque, se ha barreiras a enLrada elevadaso sufi-
ciente no mercado, verifica-se que o exercicio de poder de mercado 6 possivel e pods
causar danos ao setor, como a imposigao de disciplina aos rivais, e/ou a exclusdo de
concorrentes eficientes e/ou, ainda, a limitagao a estrada de novos agenLesecon6micos.
Todavia. se estas forum consideradas baixas, espera-seque ndo baja obsLiculos a enLra-
da de novos conconentes no mercado [...]" (GABON, Eduardo Molan; DOMINGUES,
Juliana Oliveira. Direito antitruste. 4. ed. SdoPaulo: Saraiva,2016. p- 61)
8 KHAN. L. Amazon'sAntitrust Paradox. YaleLawlout'nal, v. 126, 2017. Disponivel em:
Ihttps:/7ssrn.com/abstract=29 11742] . Acesso etn: 15.11. 2018.
9 WU, Tim. The CurseoJBigness Antitrust in the New Gilded Age. New York: Colum
bia Global Reports, 2018.
10 'A delimitagao do mercado relevance 6 essencial para o estabelecimento de uma ang
lose anLitruste, sendo que, no Brasil, 6 pressuposto de incid6ncia da Lei Antitruste.
Assim, para seiniciar uma investigagao sobre condutas anticoncorrenciais, ou mesmo
para avaliar os efeitos de uma operagaode concentragaoempresarial,preliminar-
mente averigua-sea real dimensdo do mercado afetado para se delimitar o universe
(material e territorial) sobre o qual se estabelecerA a avaliagao antitruste" (GABAN,
Eduardo Molan; DOMINGUES, Juliana Oliveira. Direito antitruste. 4. ed. Sio Paulo:
Saraiva,
2016.p.90).
353
o tempo dodo -- estio sendo utilizados pdas empresas e, em alguns cason, at6
mesmo pelo Poder PQblico.
Ainda que a inovagao sqa festejada como forma de otimizar e frazer diversos
exemplos de movimentos disruptivos'' tendentes a aumentar o bem-estar social.
a delegagao das decis6es estrat6gicas para as maquinas nAo deve isentar o agence
(pablico ou privado) de responsabilidadesno plano juridico ':. Portanto, diante
dos possiveis ilicitos -- e aqui nos restringiremos aos concorrenciais --. teriamos
condig6es de identificar sodasas repercuss6es juridicas e deus desdobramentos?
No imbito penal, ou at6 mesmo administrativo e, mais propriamente, do
processo administrativo sancionador13,sabemos que a questao da responsabi-
lizagao carrega paradigmas e posicionamento refratgrio a responsabilidade ob-
jetiva''. Entretanto, seria possivel aceitar ou simplesmente nos omitir dianne de
condutas praticadas por maquinas? Estariam os agentes que utilizam a Inteli-
g&ncia Artificial imunes a responsabilizagao nas esferaspenal e administrativa?
Sio essasdificeis quest6esque tentarelnos enderegara seguir.
2. B/G D4m, INTELIGENCIA ARTIFICIAL E OS POSSIVEIS ILICITOS
ANTfCONCORRENCIAIS
Dianne de possiveis ilicitos decorrentes das atividades de Intelig&ncia Arti-
ficial, parece ser evidence o valor econ6mico dos dados coletados pelos sistemas
11
SCHUM PETER, Joseph. Leona do desenvolvimerlto econdmico: uma investigagao sobre
lucros, capital, cr6dito,juro e o ciclo econ6mico. Sdo Paulo: Nova Cultural, 1997. p. 5
e ss
12
FRAZAO, Ana. Algoritmos e Inteligencia Artificial. In: DOMINGUES, Juliana Olivei-
ra et al. Direifo atttifrusle 4.0 -- Fronteiras enLreconcorr6ncia e inovaGao.Sio Paulo
Singular,2019
13
No contexto do controle dos amosde concentragaona esferaantitruste. constala-se
que a legislagao antitruste nio aprecia diretamenLe aspectos que tangenciam o Big
Data, a nio ser aqueles que .criam premissas para que os amosde concentragao possam
ser submeLidos ao CADE. E possivel que os m&todos utilizados para analisar os atom
de concentragao sejam perfeitamente adaptados a criagao de novos criterion. dentre
os quais poderiam ser incluidas caracteristicas regulat6rias que podem ser aplicadas
is empresas que tfm na andlise de dados seu principal insLrumento de geragao de
valor
14
Trata-se de aspecto bastante defendido pda organizadora da obra, vide: FtiAZAO
Ana. Programasde compliance e crit6rios de responsabilizagao de pessoasjurfdicas
por ilicitos administrativos.In: ROSSETTI,MaristelaA.; PITIA, Andre G. (Org.)
Govemanfa corporativa: avangos e retrocessos. Sio Paulo: Quartier Latin, 2017
 354 INTELIG£NCIA ARTIFICIAL E DIREITO
de busca, pdas plataformas digitais e pdas redes sociais. Entretanto, atribuir
um real valor a essesativos & ainda um grande desafio. Quando realizada uma
busca tradicional, os dados coletados para uma finalidade especifica poderiam
ser automaticamente descartados. Contudo, quando sdo retidos e "minerados'
ou, por assim dizer, analisadossob outros aspectos,passama ter um potencial
valor econ6mico cuja mensuragao dependede uma compreensaoholistica do
fema
Conforme afirma Adriano N. Baptista:':
Em outras palavras, a compreensao das implicag6es juridical do big
data requer o entendimento nio somente da natureza dos dados, se-
gundo o seu lipo, como tamb&m o conhecimento da linguagem da
estrutura de processamento dessesdados TIOseio das plataformas digi-
tais que os abrigam e, coma seu pr6prio nome indica, do seu volume.
Com isto, se quer dizer que a ideia de valor e/ou relevAncia pele volu-
l me, assim coma sua variabilidade, sio {nsitas ao big data '
Na dimensgo internacional, Boudin e Clemens:' consideram que a defi-
nigao de Big Data, para fins da andliseantitruste, devepossuir nio apenasa
capacidadede coletar e analisar um grande volume de dados (contendo uma
variedade de informag6es), mas tamb6m adicionar um componente dinAmico
aos mercados (uma vez que estessio naturalmente dinamicos).
Algumas organizag6es internacionais -- notadamente a Organizagao de
Cooperagao para o Desenvolvimento Econ6mico (OCDEF ' -- estio voltadas a
compreender o contexto dessa nova realidade que se imp6e com o uso de algo
15 BAPTISTA, Adriane Nakagawa. Big data: os individuos, deus dados e as mudangas
de paradigms tecno16gicoe juridico. In: DOM INGUES,Juliana Oliveira et al. Direita
atttitruste 4.0 Fronteiras entry concorrCncia e inovagao. SgoPaulo: Singular, 2019.
P.20
16 BOUTIN, Xavier; CLEMENS, Georg. D(fining 'Big Data' in Antitrust. March 21, 2017.
Digponfve[ em: [https://ssrn.com/abstract=2938397] . Acessoem: 27.03.2019.
17 'Privacy is a fundamental social value that concerns one and all. Protection of per-
sonal information within and acrossborders is essential for building trust in e-busi-
ness, e- government and other online activities" (OCDE. Privacy and PersonalData
Protection.OCDE Privacy Guidelines (2007). Disponivel em: [http:/awww.oecd.org/
internet/ieconomy/37626097.pdfs . Acesso em: 22.04.2019). Veda-setamb&m:OCDE.
OECD Ministerial "Declaration on [he Plotecfion of Privacy on Global Networks". Otta-
wa, p- 7-9, Oct. 1998; OCDE. Privacy OnZirte:OECD Guidanceon Policy and Practice.
2002; OCDE. Making Privacy Notices Simple: an OECD Report and Recommendatiorls.
June 2006.
ILICETOSCONCORRENCIAIS PRATICADOS POR SISTEMAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL 355
ritmos que alteram a nogao de privacidade e os padr6es de competigao. Os agen-
[es econ6micos, at6 mesmo aqueles cujo mercado nAo se relaciona diretamente
com as novas tecnologias, estio buscando ferramentas de Inteligencia Artificial
para otimizar sua produgao: seja para melhorar os padr6es de consumo, deja
para monitorar a concorrCncia e fazer escolhas racionais mais eficientes
Nio sgo apenasas empresasdo setor privado, mas at6 mesmo empresas
pablicas e o pr6prio governs tCm frito uso de Inteligencia Artificial para orien-
[ar seus processosdecis6rios ou para o desenvolvimento de instrumentos de
persecugao ''
Conforme explica Frazao:9,ao tratar dos algoritmos e da Inteligencia Ar-
tificial:
;[a] materia-prima uti]izada pe]os a]goritmos para tail decis6es 6 o big
data [...] que, com o devido processamento,pode ser transformada
em informag6es economicamente ateis, que servirio como diretrizes
e crit6rios para o processodecis6rio algoriLmico"20.
A$sumindoque as grandesplataformasdigitais possuemdadosdos seus
fornecedores e, ao mesmo tempo, dos consumidores que alinavegam, assim co-
mo existem mecanismos de monitoramento de pregos realizados virtualmente
entry concorrentes, nio podemos negar, especialmente na perspectiva antitruste,
18 Sabre o Projeto C6rebro do CADE, veja-se: ROQUETE, Felipe Leitdo Valadares; GAR
CIA, Bruno Duarte. Orgarliza€dode Centro de Datos: Prqeto C6rebro.Apresentagao
para a Casa Civil, Brasilia, 2018
19. FRAzAo, Ana. Algoritmos e Inteligencia Artificial. In: DOMINGUES, .JulianaOlivei-
ra et al. Direifo antitrusfe 4.0 -- Fronteiras entre concorrCncia e inovagao. Sio Paulo:
Singular,2019
20
FjiAZAO, Ana. Big data e impactos sobre a andlise concorrencial. Parte 1. lora,
28.11.2017. Disponivel em: Ihttps:/7wwwjota.info/paywall?redirect.Lo=//wwwjoLa
info/opiniao-e-analise/colun as/constituicao-empresa-e-mercado/big-data-e-impac-
Los-sobre-a-analise-concorrencial-281120171 . Acesso em: l0.04.2019; FRAZAO,
Ana. Big Hara e impactos sobre a andlise concorrencial. Parte 11.lola, 13.12.2017
Disponivel em: [hups://wwwjota.info/paywa]]?redirect.to=//wwwjota.info/opiniao-
e-analyse/colunas/constituicao-empresa-e-mercado/big-data-e-impactos-sobre-ana
lisa-concorrencia]-13122017].
Acessoem: 28.04.2019;FRAzAO, Ana. nig data e
impactos sobre a finalise concorrencial. Parte 111.lola, 07.02.2018. Disponivel em
Ihttps://wwwjota.info/paywall? redirec t.to =//wwwjoLa.in to/opiniao-e-analise/colu-
nas/constituicao-empresa-e-mercado/big-data-e-impactos-sabre-analise-concorren
cia[-2-07022018] . Acesso em: 28.04.2019.
356 INTELIGENCIAARTIFICIALE DIREITO
que um novo desafio se coloca para as autoridades que lidain com as infra96es
concorrenciais diannede potenciais, ou efetivas, condutas anticompetitivas.
Ja exists a percepgao da comunidade internacional de que as chamadas Big
Techspossuem mecanismos para a criagao de barreiras a entradazi. No Brasil,
Gongalvese Coutinho:: consideram que o antitruste -- assim como qualquer
outro mecanismo de regulagao -- apenasdevs tratar dessasquest6es ap6s a ela-
boragao de estudos de benchmarking. Ou seja, amboy defendem a criagao de
political pablicas para nio delegar os casosenvolvendo essaygrandes empresas
meramente como "desafios tecnocrgticos" a autoridade antitruste (i.e., CADE).
No que diz respeito ao potencial de criagfio de barreiras a entrada nesses
mercados,Rubinfeld e Gal:: identificam, tradicionalmente, tr6s tipos de possi-
veis barreiras: (i) tecno16gica;(ii) juridica; e (iii) comportamental. Essasbar-
reiras podem existir em paralelo ou podem reforgar uma a outra, especialmente
quando a rota tecno16gica6 proibida por lei e, portanto, os competidores sio
forgados a encontrar uma rota alternativa que muitas vezes tamb6m pode ser
menos eficientez4
2.1 Intelig6ncia Artificial e o CADE
Dianne do recorte realizado dentro dos ilicitos anticoncorrenciais, vale ob-
servar que a pr6pria autoridade antitruste brasileira (Conselho Administrativo
de Defesa Econ6mica -- CADE) passou a desenvolver mecanismos de Inteligen-
cia Artificial em suas investigag6esz:. Nio existem muitas informag6es pablicas
21 KHAN, L. Amazon'sAntitrust Paradox. haleLawJoumaZ,v. 126, 2017. Disponivelem:
Ihttps://ssrn.com/abstract=29117421 . Acesso em: 15.11.2018; WU, Tim. The Curse
of Bigness-- Antitrust in the New Gilded Age. New York: Columbia Global Reports,
2018: POSNER,Eric A.; I/\rEYL, Glen. Mercadosiadicais: reinvenLandoo capitalismo
e a democracia para uma sociedade junta. Sio Paulo: Companhia das Letras, 2019.
22 GON(Al:VES, Priscila Brolio; COUTINHO, Diogo. "0 antitruste, a regulagaoe as
big tech". sofa. Disponivel em: lwwwjota.info/paywall?redirect.to=//wwwjota.info/
tributos-e-empresas/regulacao/o-antitruste-a-regulacao-e-as-big-tech-210320191
Acesso em: 27.04.2019
23 RUBINFELD, Daniel L.; GAL, Michal S. AccessBarriers to Big Data. August 26, 2016.
Disponivel em: Ihttps://ssrn.com/abstract=28305861. Acessoem: 27.04.2019.
24 POSNER, Eric A.; VUEYL,Glen. Mercados radicals: reinventando o capitalismo e a de
mocracia para uma sociedade junta. Sio Paulo: Companhia das Letras, 2019. p. 297.
25 'lmplantado em 2013, o projeto denominado 'C6rebro ' realiza a anglise de dados pabli-
cos isolados e desorganizados com o objetivo de identificar e reestruturar investigagao
de cart&is.O prqeto foi chamado de C6rebroem refer6nciaaos quadrinhos do X-Men:
ILICITOS CONCORRENCIAIS PRATICADOS POR SISTEMAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL 357
sobreo projeto utilizado pelo CADE, maspor meio das declarag6esde autori-
dades e apresentag6es pablicas se denota a intengao da autarquia de otimizar as
suas anAlises estatisticas e econ6micas, fortalecendo a identificagfio de condutas
ilicitas, especialmente a prdtica de cart6is em licitag6es
Como exemplo de utilizagao pratica polo CADE tivemos a instauragao
de processosadministrativosz6para apurar a prgtica de cartel no mercado de
6rteses,pr6teses e materials m6dicos especiais:'. Entretanto, da mesma forma
que a autoridade tem desenvolvido mecanismosde Inteligencia Artificial para
detecgao e combate ds condutas anticompetitivas, os agentes econ6micos pos-
suem mecanismos sofisticados de machine Zearrtingpara angariar mais mercado
e, consequentemente,mais lucratividade.
Os potenciais ilicitos concorrenciais decorrentes do uso de Inteligencia
Artificial, com basena competencia da autoridade antitruste, poderiam ser en
C6rebro 6 uma mgquina capaz de pesquisar enLre todos os habiLantes do planeta: 'Varies
autoridades antitruste ao redor do tnundo entenderam que nio podiam vicar a merck de
leniCncia e investiram em investiga96es'. De acordo com reportagem sobre o fema: '[...]
o Cade estudou a big data e concluiu que serra possivel usd-lo nas investiga96es de car-
t6is em licita96es pablicas. A area foi escolhida porque possui grande nQmero de dados
pablicosque hoje estio desorganizados.Paradar o pontap6 inicial, o Cadecontratou
dois consultores externos, um especializado em estatistica e o outro em mineragao de
dados -- um conjunro de ferramentas e algoritmos utilizados para encontrar dados e
padr6esno meio de um grande conjunto de infonna96es. A partir dai des foram atrds
do acessoa dados relativos a licita96es e sua organizagao em um sistema. Em ama dis-
co, criaram filtros econ6micos que permitem ao usugrio pesquisardeTltrodo banco de
dados. Assim, coma este no estagio atual, o C&rebro serve como suporte para investiga-
q;6esja em andamento alum de outras atividades de rotina do Cede. Mesmo sem ainda
[er aLingido seu potencial pleno, o C6rebro ja tem atrafdo a atengaode autoridades
antitrustes de outros parses-O Cade recebeu consu]tas de seus congeneres de Portugal
e da Suiga"' (Declaragaodo ex-Superintendente-Gerd interino do Cade,Diogo Thom
son. VALOR ECONOMICO. Cede quer usar "big data" para combaLercartel em lici-
tagao. Brasilia, 21.08.2017. Disponivel em: Ihttp://wwwvalor.com.for/brasil/5087528/
cade-quer-usar-big-data-para combater-carte]-em-]icitacao] . Acesso em: 27.04.2019
. 26 Vejam-seos ProcessosAdministrativos 08700.003699/2017-3le 08700.003709/2017-
38
27 [...] Para a identificagaode indicios de con]uio, a16mde m6todos tradicionais de
levantamento e anilise de informa96es, foram utilizados algoritmos de detecgaode
padr6es de comportamento caracteristicos de cart6is em licitag6es. Os algoritmos
comp6em a ferramenta de investigagao conhecida como C6rebro, focada na apura
Qaode cart6is em licita96es e desenvolvida em 2015 pda Superintend&ncia-Gerd"
(CADE. Superirtfendencia instaura processor para apurar cartel no mercado de 6rteses,
prdteses e materials m6dicos especiais. Brasilia, 2 1.06.201 7).
358 INTELIGENC}A ARTIFICIAL E DIREITO
frentados de pelo menos duas formas tradicionais: o controle dos amosde cot
centragao e a repressao As infrag6es da ordem econ6mica.
No que diz respeito a repressaods infraQ6esda ordem econ6mica, a dis-
cussio internacionale a nacionalencontram-se praticamente na mesmapagina.
Entre os temas que tomaram um tempo relativamente grande da autoridade bra-
sileira demos a "neutralidade da rede"" e a pratica de zero rating pdas empresas
prestadoras de servigos de telecomunicagaoz9.
Ha tamb6m processos administrativos originados de denUncias contra
grandes empresas de tecnologiaso's:.Os casos traduzem o grande desafio regu-
lat6rio proposto ao CADE e somam-se a uma verdadeira "onda" investigativa,
observadaao redor do mundo. Nessesentido, a Comissdo Europeia (CE), em
oposigaoao entendimento aparentementecondescendenteda Federal Trade
Commission (FTC) sobre easestemas nos EUA, tem se mostrado mais preocu-
pada com o poder econ6mico dessasgrandesempresas3:.No Brasil, 6 grande a
28. Conforme o art. 9' do Marco Civil da Internet, a "Neutralidade da Redo" serif um
direito, uma vez que " [...] o responsavelpda Lransmissao,comutagao ou roteamento
tem o dover de tratar de forma ison6mica quaisquer pacotes de dados,sem distingao
por conLeado, origem e destino, servigo, terminal ou aplicagao'
29 Cf. Nota T6cnica 34/2017/CGAA4/SGAI/SG/CADE.
30 Dendncia de pratica anticoncorrencial diannede diminuigao do espagoda busca orga-
nica em relagao aos links patrocinados. De acordo com o parecer da Superintendencia,
a invesLigagaono Brasil nio identificou sinais claros de prquizos aos concorrentes,
diferentemente do que foi verificado na Europa, onde o Google foi condenado pda
mesma pratica. La, o Google teria utilizado algoritmos de demogao de sites rivals que,
deliberadamente, colocavam sites de comparagao de pregos concorrentes em posig6es
ruins nos resultadosde busca,o que nio foi verificado no Brasil". O canoaguarda
a decisio final do Tribunal Administrativo do CADE. Disponivel em: [http://www
bade.gov.for/noticias/superinLendencia-gerd-recomenda-arquivamento-de-investiga
cao-contra-o-googled . Acesso em: 11.04.2019
Cf. BRASIL. Conselho Administrativo de Defesada Concorr6ncia. ProcessoAdminis
trativo CADE 08012.010483/2011-94.
31 BRASIL. Conselho Administrative de Defesa da Concorr6ncia. Processo Ad-
ministrative CADE 08700.009082/2013-03
e ProcessoAdministrativo CADE
08700.005694/2013-19.
32 Em margo de 2019, a Comissio Europeia fixou multa de 1,49 bilhdo de euros contra o
Google, o equivalence a R$ 6,4 bilh6es, por violagao de leis anLitruste no mercado de
publicidade on-line. Margrethe Vestager, responsavel pelo casa, entendeu haver "abu-
so" de sua posigao dominante na intermediagao de anQnciosem servigos de buscas,
impondo resLrig6es conLratuais "anticompetitivas" em sites de terceiros. Trata-se da
terceira multa imposta na Europa nos iltimos doin anon.Em 2017, houve a aplicagao
ILICITOS CONCORRENCIAIS PRArICADOS POR SISTEMAS DE INTELfGENCIA ARTIFICIAL 359
expectativasobre o posicionamento da autoridade antitruste diannedos casos
que estio em curso
3 0 CONTROLE SOCIAL DOS iLiCITOS CONCORRENCIAIS
A combinagaode informag6es se da em alta velocidade, muitas vezestor-
nando irreversivel seu impacto na sociedade. Soffwares t6m operado ja com cer-
ta autonomia na orientagao de comportamento em aplicag6esfinanceiras ou
no mercado de capitals, na realizagao de operag6es m&dicas, ou na utilizagao
de drones para fins militares ou mesmo de segurangapublica ou privada. Mats
kinda se especulasobre o uso de sistemas inteligentes nos neg6cios e na vida pri-
vada. Em fungao dessecenario, a interpretagao juridica densecomportamento
aut6nomo das maquinas inteligentes repercute em distintos campos de anglise:
(1) problema te6rico, que remonta a constituigao subjetiva da personalidadee
estruturagaomoral dos sistemasinteligentes; (2) problema dogmdtico, da im-
putagao aut6noma de responsabilidade; (3) problemas de implementagao con-
creta da atribuigao de responsabilidade.
Os estudossobre a "utica das maquinas" (machineethics):; remetem a
constituigao subjetiva da personalidade e remontam a configuragao racional e
aoselementos irracionais em porno dos sistemas inteligentes. Por um lado, a ra-
cionalidade do agente, assim como qualquer pessoa, dove permitir reconhecer
o espagoem que se realiza o livre-arbitrio nos sistemas inteligentes. Por outro,
investigam-se o papal das emog6es e a expressao dos sistemas inteligentes na
estruturagao normativa da sociedade, questionando frontalmente os padr6es
de normalidade e patologia das interag6es sociais, sqa individualmente, pda
expansaodas potencialidades humanas, sqa socialmente, na formagao de novak
tramas de solidariedade e de toler&ncia.
Os agentes inteligentes buscam preencher o sentido e os comandos de
comportamento previamente programadospolos individuos, inclusive quando
de multa a Google "t...I em 2,42 mil milh6es de euros por abuso de posigao domi-
nance no mercado de motor de busca, ao dar uma vantagem ilegal ao seu pr6prio ser-
vigo de comparagao de pregos" (EUROPEAN COMMISSION. Anti-trust: Comissio
multa a Google em 2,42 mil milh6es de euros por abuso de posigao dominante no
mercado de motor de busca, ao dar uma vantagem ilegal ao seu proprio servigo de
comparagaode pregos-Bruxelas, 27.06.2017. Disponivel em: [http://europa.eu/rapid/
press-release.IP-17-1 784.pt.html . Acesso em: 20.04.2019).
33 Sobre os fundamentos dessa "utica das maquinas", FRANKISH, Keith; RAMSEY, Wi-
liam (Org.). Cambridge Handbook of Artificial InfeZZigmce.Cambridge: Cambridge
Press,2011.335p.
360 INTELIG£NCIAARTIFICIALE DIREITO
des pr6prios estio programados para a previsao de novak situag6es provaveis,
e 6 a{ que a programagao sucumbe a incapacidade de previsao ou controle da
agro dos agentesinteligentes. Essecomportamento pode, inclusive, nio se re-
duzir ao campo do estritamente racional, abrindo espagopara novasinterag6es
emocionais" entry mdquina e individuo, tal qual convencionado no "Efeito
Eliza" (a mdquina pode reagir, inconscientemente, a partir de esquemas de agro
essencialmentehumanos e de uma motivagao sensfvelpr6priay '.
De qualquer maneira, os sistemasde Inteligencia Artificial operam de for-
ma complementar a programagao humana, mesmo em contextos nos quadsse
veem diannede situagao que exige comportamento inovador. Assumindo o tom
provocativo da sentenga"a culpa 6 do algoritmo", SabineGles e Thomas Wei-
gend analisam o impacto das novas tecnologias na interpretagao das estruturas
tradicionais do direito penal, especialmenteno que diz respeito a atribuigao de
responsabilidade aos "agentes inteligentes":'.
A seumodo, dogmaticajuridico-penal tradicional 6 concebidaa partir do
pressuposto de que os individuos representam um "centro de imputagao"3'. Ou
se imputa responsabilidade ao indiMduo "por args" dos agentes inteligentes, ou
a atribuigao de responsabilidade pressup6eque os sistemasinteligentes tomam
decis6es aut6nomas e deveriam ser responsabilizados por das. Neste segundo
casa, a atribuigao de responsabilidade nio se reduz aos componentes exclusiva-
mente t6cnicos das mgquinas e se estende aos desafios de encontrar sua identi-
dade, estruturagao moral e formagao de consciCncia.
C)problema juridico consiste precisamente no cato de que, apesar de operar
em fungao de determinadas regras, o processamento de infomlag6es pode ser in-
dependence.A qualificagiiojuHdica desseato "aut6nomo" por parte dasmaquinas
aporta as quest6es mais delicadas3'. Gles e Weigend delimitam o objeto de anAlise
juridica aos sistemas "realmente" inteligentes, que de cato apresentam a capacida-
de de ordenar livremente o processamento de dados nio apenascom base em pa-
dr6es previamente programados ou finalidade preestabelecida,mas tamb6m em
34. GLES, Sabine; WEIGEND, Thomas. Intelligence Agenten und das Strafrecht.
Zeitschrtft/dr die gesamfe Strafrechfswissmschaft, v. 126, 2014. p. 564-565.
35 GLES, Sabine; WEIGEND, Thomas. Intelligence Agenten und das Strafrecht.
Zeitschrtft /tir die gesamte Strafrechtswissenschaft,v. 126, 2014. p. 561-577.
36 JAKOBS, Gtlnther. SJS(emder str(I/rechtlichen Zurechnung. Frankfurt: Vittorio Kloster-
mann, 2012. p. 13 e ss.
37
HAGE,Jaap. Should autonomous agentsbe liable for what they do? Maastricht Euro-
peanPrivate Law Institute Working Paper, n. 12, 2016. p. 3 e ss.
ILICITOS CONCORRENCIAIS PRATICADOS POR SISTEMAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL 361
relagaods possibilidades de aprendizagem da maquina (machineleaning) , que Ihe
permita prqetar comportamentos em fungao das informag6es obtidas38.
A crftica dogmatica maid contundente diz respeito a ausCncia dos elemen-
tos constituintes da personalidade,sem o que ngo se caracterizaa formagao
livre da consci6ncia e as determinantes bgsicas do livre-arbitrio, guardando cer-
ta afinidade com os argumentos sobre a ausfncia de arima em animais. A seu
modo, Gles e Weigend ngo reconhecem a formagao do livre-arbitrio, veiculando
a ideia de que os agentesinteligentes, mesmo que atuem de forma aut6noma,
derivam essaautonomia de uma programagao pr6via de opg6es.Ambos recor-
rem a mesma argumentagao dogmatica tradicional que rechaga a caracterizagao
da agenda moral das empresas, o que afetaria a capacidade de agro e as possibi-
lidades de reprovagao moral do comportamento pdas vias da culpabilidade30
Independentemente da maior ou menor consist&ncia das teses sobre a
qualificagaojuridica do comportamento dos agentesinteligentes'o, quer dizer,
mesmo que superadas as quest6es hipot6ticas sobre "se" deve ser atribuida ou
nio responsabilidade, pouco ou nada se sabe a respeito de "como" Ihes atribuir
responsabilidade.
38 GLES, Sabine; WEIGEND, Thomas. Intelligence Agenten und das Strafrecht
Zeifschrijt.Mr die gesamteSfrafrechtswissensch({ft,
v. 126, 2014. p. 563.
39 lbidem, p. 572-575 e 578: "Die M6glichkeit einer 'Bestrafung' Intelligenter Agenten,
die dem Sinn und den Zwecken der Strafe gegentiberMenscher entsprache,kann
man sich dagegenderzeit kaum vorstellen. Da ein IntelligenLerAgent kein eigenes
Verm6gen hat (jedenfalls kann er nicht begrejfen,dabs er ein Verm6gen ht, selbst
wenn es ihm zivilrechtlich irgendwie zugeordnet warden sollte), mtlsste eine ihm
fatwaauferlegte Geldstrafe von seinem Betreiber oder von einem Haftungsfonds be-
g[ichen warden, so dashdie Sanktion nicht den ]nte]]igenten Agenten trace; und eine
'pers6nliche' Bestrafung fatwa durch physische Zerst6rung oder durch vollstandige
Neuprogrammierung des Intelligenten Agenten mutet zwar beim Blick von austen
wie eine Form der Todesstrafean, trifft abbrden Agentendoch nichein gleicher
Weise wie einen Menschen -- jedenfalls solange Intelligente Agenten niche mit
einem menschlichen (Uber-) Lebenswillen begabt sind. Aus diesem Grund scheitert
Cine Stand der Entwicklung darin, dabs sie eine Strafe niche als solche empfinden
k6nnen. Der Mensch kann die ZersL6rungeines Roboters als tadelnde Sanktion fur
dessen Fehlverhalten verstehen dem Roboter selbst erschliesst such dieser Sinn der
Massnahmenicht. Dennoch kann die Annahmeeiner (wennglecih'imperfekten ')
strafrechtlichenVerantwortlichkeit eines Intelligenten AgenLenvon rechtlicher
Bedeutung sein ndmlich insofern, als sie linen menschlichen Agenten im
Hintergrund m6glicherweise von dessen Verantwortlichkeit zu entlasten vermag
40 Maid sobre, ASARO, Peter. The liability problem for autonomous artificial agents.
Association.B)r [he Advancement o$Artilicial intelligence, 2016. p. 191 e ss.
362 INTELIGENCIAARTIFICIALE DIREITO
3.1 Repensando alternativas diante das limitag6es humanas
frente aos agentesinteligentes
A maior parte dasalternatives seguemsendo desenvolvidasno campo pu-
ramente especulativo ou sobre a incapacitagao de agentes inteligentes ou a au-
s&nciade mecanismos sancionat6rios id6neos e suficientes. Se 6 verdade que a
atuagaode autoridades regulat6rias pods adquirir extraordingria habilidade de
predigao de comportamentos'', pouco se babe,no entanto, sobre a qualidade da
politica regulat6ria, dos mecanismos sancionat6rios e da atuagao das estrat6gias
de e7tforcement.Talvez seja o caso de combinagao de estrat6gias de controle que
possam oferecer novos parametros para al&m do sistema administrativo-con-
correncial convencional.
O pr6prio direito administrativosancionadorno Brasil padecede uma
s6rie de criticas que demandam, a um s6 tempo, a revisio de sous pr6prios
fundamentose o desenvolvimentode novasestrat6giasde controle e reforgo
regulat6rio42.
Nesseparticular, Claudia Barrilari identifica que os "efeitos da autorregu
lagao vCm predeterminados pda lei administrativa", acarretando o faso de que
o direito administrativo sancionador,em ordenamentosjuridicos nio muito
afeitos a essamodalidade de tutela, a exemplo do Brasil, pode ser deficiente
mente regulado de modo a deixar de observer garantias e princfpios". Assam
como apontado por Barrilari, a insufici6ncia da intervengao administrativa se
expressa "ora sob justificativa de que se estava no campo administrativo e, por-
tanto, sem dever de sujeigao aos princfpios norteadores do direito penal, ora
por entender que convive com flexibilizag6es que Ihe sio inerentes". O maior
entrave talvez deja mesmo o cato de que o modelo brasileiro de direito adminis-
41 COGLIANESE,Cary; LAHR, David. Regulating by robot: administrative decision
making in the Machine-Learning Era. GeorgetownLawJounal, v. 105, 2017. p. 1171 e
ss
42 "Dicho refuerzo cognitive esLgconstituido por las diversas vias de control adminis-
trativo preventivo (asi, procedimientos de autorizaci6n, licencia etc.), entre las que
desempeia un papel esencial tambi6n de actuaci6n preventivo-policial, de vigilancia
o inspecci6n. Los aparatos estatalesaparecen,asi, conformando en buena medida lo
que se conoceya coma un Estado 'de la prevenci6n', un Estado 'vigilante': un Estado
que asume nuevas funciones de inspecci6n y vigilancia, que hack permanentemente
acopio de informaci6n que pueda resultar relevance"(SILVA SANCHez, Jesus Maria.
Hacia el derecho penal del "estadode la prevenci6n". In: SILVA, SANCHEZ,JesusMa-
rfa. Libertad ecoridmicaoJtaude punible? Riesgospenalmente relevantes e irrelevantes
en la actividad econ6mico empresarial. Madrid: Marcial Pons, 2003. p. 312.
ILICITOS CONCORRENCIAIS PRATICADOS POR SISTEMASDE INTELIG£NCIA ARTIFICIAL 363
trativo sancionadornio disp6e de regime sancionador unitario, com principios
e garantias que sejam equivalentes e maior coerCncia na distribuigao de com-
petencia43. Sem falar nos riscos de moralismo inerentesa imposigaoabstrata
de moralidade administrativa, conhece-se ainda pouco sobre a efetividade das
sang6es,proporcionalidade e potencial de intimidagao"
Mais especificamente em relagao aos ilicitos concorrenciais, ha um proble-
ma mais amplo de concepgao te6rica da materia. No plano concreto, verifica-se
a maltade empiria mais substancial que permits mensurar o alcance ilicito do
comportamento colusivo baseado no uso de algoritmos. Seja maltaconhecimen-
to empirico sobre a determinagao acerca da liberdade de agro e das infrag6es
concorrenciais, nem se diga quando ao potencial ilicito das combinag6es de al-
goritmos projetadas por sistemas inteligentes.
Sejacomo for, a introdugao da Inteligencia Artificial no Ambito concor-
rencial nio elimina as distorg6essobre a distribuigao da livre concorrencia,
nem mesmo 6 capaz de se posicionar sobre o que 6 apenas suspeito e o que 6
efetivamente ilfcito's. Nem coda articulagao de mercado, ou mesmo exercicio
de posigaodominance,6, por definigao, ilegitima, e dificilmente os sistemas
inteligentes servo capazesde identificar os limited do que pode ou nio ser to-
43 'Ainda que se defenda a exist6ncia de um direito administraLivo sancionador diverse
do poder de polfcia administrative, 6 caracteristicapr6pria desseramo do direito a
maior amplitude das san96esadminisLrativas,tipos administrativos maid elAsticos
que o direito penal e, ainda, especificamente no que se refers ao modelo constitu
cional brasileiro de repartigao de competencias, a ausCnciade reserva de lei federal
para o ilicito administrativo, ao contrgrio do ilicito penal. Dessemodo, sera pr6prio
do direito administrativo sancionador a ideia de descentralizagaoadministrativa, ca-
bendo a Uniao, aos Esrados e aos Municipios, cada qual em sua area de competencia,
legislar em malaria de ilfcito e san96esadministrativas" (BARRILARI, Claudia. Crime
empresariaZ, autorlegula€doe compliance. Sio Paulo: Ed. RT, 2018. p. 50)
44 SILVAsANCHEz, Jesus Maria. La responsabilidad penal de las personasjuridicas en
el derecho espanol. In: Sll:VA SANCHez, Jesus Maria et al. (Org.). Criminalidad de
empressy compliance: prevenci6n y reacciones corporativas. BarcelonaAtelier, 2013.
P 18
45 Assim, desde os fundamentos da criminologia em Don Cressey: "Both crimes and
recidivism are frequent when a society, community, or neighborhood is organized to
produce them and not organized to foresta]] them. [...] Among the many conditions
favorable to illegal monopoly are business organization developed to obtain monopo
lies legally, and businessand political organization designed to develop and maintain
doubt about whether restraint of trade is crime, 'really"' (CRESSEY,Donald. Restraint
of trade, recividism, and delinquent neighborhoods. In: SHORT,J. Delirtqumcy,crime
and society. Chicago: Chicago Press.p- 221)
364 INTELIGENCIAARTIFICIALE DIREITO
lerado pdas estruturas de mercado e pelo modelo brasileiro de concorrCncia.
lgualmente, a formulagao de mecanismossancionat6rios nio elimina a neces-
sidade de avaliagfiode impacto regulat6rio e da compreensaodos limites de
legitimagao da protegao da ordem econ6mica e livre concorrCnciaa partir do
reforgo punitivo penal.
Ha cerro consenso sobre o fato de que o sistema de justiga criminal brasileiro
carece de bases estatisticas e incremento qualitativo na anglise de dados. A ausfn-
cia de elementos empiricos acaba relegando a maior parte da pesquisa cientifica
a organizagaote6rica do discurso, sem maior repercussaopratica na formula-
€ao de political pablicas ou deixando de inspirar iniciativas corporativas. Muito
peso contrario, dificilmente encontram-se evid&ncias cientificas e m6tricas de
efetividade produzidas no campo da criminologia econ6mica que fundamentem,
apesar da promissora introdugao de novas tecnologias emergentes, a responsabi-
lizagao de agentes inteligentes por formade comportamento colusivo.
Ainda menos pesquisas se dedicam a anglise do papel das novas tecnologias
emergentesna formulagao de estrat6giasde controle e interpretagaojudicial. A
criminologia tem se dedicado com intensidade aos estudos sobre a utilizagao da
tecnologia para a redugao da criminalidade, que seguramente poderiam ofere
cer alguns caminhos de investigagao cientifica. No seminal "Machine Learning
Risk Assessments in CriminaIJustice Settings" , Richard Berk demonstra as apli-
cag6espossiveis no campo da predigao de comportamentos e sua repercussao
nio apenas na precisao, mas tamb6m na transparencia e justiga dos processor
decis6rios do sistema de justiga criminal'6. Com &nfaseno ambiente urbano,
Robert Sampson lidera pesquisasaplicadas que se valem do emprego das novas
tecnologias para o exercicio do controle e inovagao social". A seu modo, oJohn
Jay College, nos Estados Unidos, por meio do projeto Smart on Crime, exerce
lideranga global na area de novas tecnologias aplicadas ds ci6ncias criminais,
com experiencia de pesquisa cientifica voltada a melhoria da performance do
sistemade justiga e suasrelag6escom o Poder PQblico e o setor privado na re-
dugao da criminalidade't8.
De cato, a questao 6 bem menos explorada no campo das praticas anticon-
correnciais, sofrendo esteigualmente com a ausCncia de fundamentagao cienti-
46 BERK, Richard. Machine leamirtg risk assessments
in criminal justice settings. Chem:
Springer,2019.p.170-171
47 SAMPSON, Robert. Great American City: Chicago and the Enduring Neighborhood
Effect. Chicago: Chicago Press, 2012. p. 3.
48 Em deta[hes,no site [www.smartoncrime.us] .
ILICITOS CONCORRENCIAIS PRATICADOS POR SISTEMASDE INTELIGENCIA ARTIFICIAL
J 365
fica baseadaem evid6ncias'9. Francisco Beneke e Mark-Oliver Mackenrodt, por
exemplo, discutem o uso de Al-powered pricing para dar congado problema do
black box, acarretando, no entanto, possiveis consequencias negativasao consu-
midor, especialmente em vista da dificuldade na detecgao de praticas anticom
petitivas e determinagao da coordenagao tdcita de comportamento por formado
uso de sistemasinteligentes;'
Nio ha, todavia, maior precisao sobre o navel de autonomia do sistema in-
teligente na composigao artificial de praticas anticoncorrenciais. Enquanto per-
sistirem asdQvidassobrea influCncia do comportamento humano nos sistemas
inteligentes os cognitive biases:' --, a ausCncia desse referencial pode vulnerar
direitos do programador.
3.2 Comp//ar7ce e Intelig6ncia Artificial
Conforme visio nos capitulos introdut6rios e seguintes,hzi situag6espra-
ticas do uso de algoritmos por meio de Inteligencia Artificial que resultam nos
efeitos tfpicos da pratica de ilicitos concorrenciais. Tais ilicitos administrati
vos seriam decorrentes (i.e., machine leaning) do "paralelismo de prego": ti-
pico indicio de pratica de cartel, infragao antitruste tipificada no art. 36 da Lei
12.529/2011:2. Se estamos dianne de possiveis "cart6is virtuais", ainda que de-
correntes de acordos ndo formais -- ou seja, cart&is "difusos" ou tgcitos do ponto
de vista da jurisprudencia do direito antitruste brasileiro" --, podemospensar,
49 PETIT, Nicolas. Antitrust and ant/icial intelligence: a researchagenda.July 2017. Dis-
ponivelem:lhttps://ssrn.com/absLract=29938551
50 [...] there might be a stronger casefor a direct approach to o]igopo]y pricing instead
of requiring communications to render the conduct illegal" (BENEKE, Francisco;
MACKENRODT, Mark-Oliver. Artificial intelligence and col lusion. International Re-
view o(Intellectual Property and Competition Law, v. 50, 2019. p. 125
51 BAMBERGER,Kenneth. Technologies of compliance: risk and regulation in a digital
age. TexasLaw Rwiew, v 88, 2010. p. 1-71
52 O art. 36 da Lei12.529/2011 estabeleceque uma condura pods ser considerada in-
fragao a ordem econ6mica quando tem por objeto ou possa acarretar os seguintes
efeitos, ainda que apenaspotencialmente: limiLar, falsearou de qualquer forma preju-
dicar a livre concorrencia; aumentar arbitrariamente os lucros do agents econ6mico;
dominar mercadorelevancede bens ou servigos; ou quando tal conduta significar que
o agenceecon6mico este exercendo seu poder de mercado de forma abusiva
53 Cf. Veto do Conselheiro-Relator, Luiz Carlos Thadeu Delorme Prado, no ProcessoAd-
ministrativo 08012.002127/02-04, no Processo Administrativo 08012.00677/1999-
70 eno Processo
Administrativo08012.000099/2003
73.
 366 INTELIGENCIAARTIFICIALE DiREITO
!
entao, em uma possivel "governanga de algoritmos" para mitigar a incidCncia
dense ilicito?
Cary Coglianese e David Lehr apostam no potencial da "governanga dos
algoritmos" (aZgorithmicgovernance),inclusive em relagaoao consequenceau-
mento da legitimagao daspoliticas pablicas e regulat6rias do Estado:'. Seguin-
/
do orientagao semelhante, as novas tecnologias emergentesencontram especial
aplicagao no fmbito das praticas de governanga, risco e compliance (GRC), ins-
pirando novas praticas corporativas.
No imbito das organizag6es, as novak tecnologias emergentes podem au-
xiliar na comunicagao entre as fung6es de compliance e a gestao empresarial; no
plano externo, podem promover avangossignificativos na articulagao entre re-
guladores, fiscalizadores e regulados. Nas aniilises de Dan Zitting pda OCEG, o
emprego de novas tecnologias impacta sensivelmente na "compreensao, geren-
ciamento e detecgao" de riscos. De forma inteligente, Zitting prop6e a articula-
gao entre as estrat&giasde GRC e os recursos de businessintelligence (BI), a fim
de elaborar sistema integrado que dinamiza o uso de informag6es tanto no con-
texto do risco como no contexto dos neg6cios. Mais especificamente,Zitting
sugere o seguinte planqamento para a implementagao das tecnologias GRC-Bl:
(1) determinagao dos objetivos do neg6cio; (2) riscos correlatos; (3) controles
necessAriose possiveis m6tricas; (4) estrat6giasde avaliagaodo controle; (5)
projegao de como cada area 6 especificamente afetada no ambience empresarial;
(6) Lipo de data que pode ser utilizado para a avaliagao de risco e controle's.
Apesar disso, persiste a mentalidade tradicional de aversio ao cisco, pos-
tura defensivae ndo colaborativa, e crengana necessidadede mais intimidagao
e controle. Insiste-seno equivoco de que mais controle ou maior incid6ncia de
mecanismos formais de intervengao na liberdade de agro empresarial (ou de in-
timidagao de pessoasem determinadas posig6es na.empresaprogramadora) se-
rif suficiente. O problema nio se limita a baixa performance do controle social
da empresa.Um tanto a16mdisso, o questionamento estende-sea legitimidade
dessasmedidas, deja na promogao de controle social dos neg6cios (a parter de
combinagaomais inteligente entre a politica regulat6ria, atividades de enforce
54 COGLIANESE, Cary; LEAR, David. Transparency and algorithmic governance. Ad-
ministrative Law Rwiew, v. 71, 2019; em sentido semelhante, TRELEAVEN, Philip;
BATRINCA, Bogdan.Algorithmic regulation: automating financial compliance moni-
toring and regulation using AI and Blockchain. Journal oJFinancial Transformation,v.
45,2017.p. 14 e ss.
55 Em sentido semelhante, KALE, Avant. Artificial intelligence: the new super power for
compliance. Corporate Compliance Insights, v. 8, 2016.
ILIC}TOS CONCORRENCIAIS PRATICADOS POR SISTEMASDE INTELIG£NCIA ARTIFICIAL 367
merit e iniciativas corporativas):', sqa a parter de solug6es inovadoras de go-
vernanga, risco e compliance que possam apresentar resultados mensurgveis de
efetividade na redugao do emprego anticompetitivo dos sistemas inteligentes
4 ENTRE OS SISTEMAS INTELIGENTES E O COMPORTAMENTO £TICO
Ao confrontar o uso da Intelig&ncia Artificial com a pratica de ilicitos, ve-
rificamos que os desafios nio sio pequenos. Nio se grataapenasde incrementar
as medidas de enforcement, e a questao nio se resume a intimidagao dos agentes
para a cooperagao regulat6ria. De um lado, autoridades fiscalizadoras e regula
doral encontram-sede tal forma desarticuladasque comprometem a utilidade
do sistema de sang6es. De outro, a formulagao de iniciativas corporativas, alta-
mente constrangidas pda defesacorporativa, evita a postura colaborativa.
O recurso its novas tecnologias poderia ser bem promissor para restabe
lecer os vinculos entre reguladores, fiscalizadores e regulados. Apesar disso, e
preciso muito mais imaginagao crimino16gica para a revisio dos padr6es tradi-
cionais do controle social do neg6cio. A anflise do papel das novas tecnologias
na promogao da utica negocial -- ou de uma "utica dos neg6cios das maquinas"
ainda estelonge de alcangar seu melhor rendimento
E nessecontexto que as lig6es de criminologia econ6mica ganham desta-
que. Primeiro, porque a ideia de criagao de valor por meio de gerenciamento de
risco efetivo, incrementando a assungao de cisco por parte das organizag6es,
pode gerar a criagao de falso positivo e falso negativo na predigao de compor-
tamento. Segundo, porque a maior parte das tesessobre o exercicio do controls
social do crime pressup6e a agenda moral e que todos os agentes aceitam,
indiscriminadamente, as vigentes. Mais interessante para posterior desenvolvi
menlo dos sistemasinteligentes seria determinar os limites de comportamento
racionais e das condig6es concretas de cumprimento de dever. Na verdade, este
56 'Thereis little doubt that this complianceconvergence
will at somepoint reduce
private sector costs, while facilitating a retreat from this regulatory mi]estone. The
development and sharing of increasingly sophisticated and elaborate RegTechand
FinTech models from the United States and across Europe and Australia, for example,
suggestthat this new global compliance convention is not far away This convention,
as hinted to earlier,will likely turn on the advent of technologythat allowsfor a
sharing of data and systemsbetween the regulated and regulators and among regu-
lators acrossjurisdictions. As suggested earlier, the hope is that 'sharing compliance
modelswill soon dot the regulatorylandscape"(LAUFER,William. A very special
regulatory milestone. University oJPenrlsylvaniaJoumaZo(BusinessLaw, v. 391, 2018.
P.419-420)
\
368 INTELIGENCIA ARTIFICIAL E DiREITO
\
ainda por ser desenvolvida uma m6trica mais consistente sobre a efetiva in-
fluCncia dos sistemasinteligentes no comportamento humano ou mesmo sobre
o potencial de exercer influfncia em mudangas mais substanciais no comporta-
mento 6tico de individuos ou mesmo das empresas.
Por fim, porque maltaainda conhecer as melhores praticas de emprego dos
sistemas inteligentes que permitam, para a16mda dimples detecgao de infrag6es
econ6micas, determinar novas estruturas de mercado e ambience 6tico negocial
em que se viabilizam neg6cios desde a orientagao utica'' ou que permitam ava-
liar como os sistemas inteligentes podem compartilhar os beneficios da ativida-
de empresarial com os stakeholders envolvidos:'. E preciso ampla mobilizagao
de esforgosde pesquisa cientifica para opor o comportamento 6tico dos siste-
mas inteligentes ao emprego abusivo doles.
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