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BANCO CENTRAL DO BRASIL

VOTO 94/2019 -BCB, DE 21 DE MAIO DE 2019

Assuntos de Regulação Propõe a edição de circular

-

estabelecendo procedimentos para a execução pelas

instituições autorizadas a funcionar pelo Banco
Central do Brasil das medidas determinadas pela Lei
n2 13.810, de 8 de março de 2019, que dispõe sobre
o cumprimento de sanções impostas por resoluções

do Conselho de Segurança das Nações Unidas,

incluída a indisponibilidade de ativos de pessoas
naturais e jurídicas e de entidades, e a designação
nacional de pessoas investigadas ou acusadas de
terrorismo, de seu financiamento ou de atos a ele
correlacionados.

Senhor Presidente e Senhores Diretores,

A Lei n2 13.810, de 8 de março de 2019, dispõe, entre outros pontos, sobre o

cumprimento de sanções impostas por resoluções do Conselho de Segurança das Nações Unidas
(CSNU), incluída a indisponibilidade de ativos de pessoas naturais e jurídicas e de entidades.

2. Essa Lei trouxe diversas inovações em relação à Lei n2 13.170, de 16 de outubro

de 2015, que disciplinava o tema, considerando os permanentes esforços empreendidos pelas
nações para combater o terrorismo, seu financiamento ou os atos a ele correlacionados.
Destacam-se, entre as inovações da Lei n2 13.810, de 2019:
I -

aenumeração das hipóteses em que ocorrerá a indisponibilidade de bens, quais sejam, por
execução de resoluções do CSNU ou por designações de seus comitês de sanções e a

requerimento de autoridade central estrangeira;

II -

o estabelecimento de executoriedade imediata no País das resoluções do CSNU e das

designações de seus comitês de sanções;

III -

a previsão de competências regulatórias aos órgãos reguladores ou fiscalizadores das

pessoas naturais ou jurídicas a que se refere o art. 92 da Lei n2 9.613, de 3 de março de
1998 (Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro); e

IV -

a instituição do auxílio direto judicial, nas hipóteses de descumprimento de sanções

impostas pelo CSNU ou por seus comitês.

3. No tocante à regulamentação infralegal, a Lei n2 13.810, de 2019, prevê que os

órgãos reguladores fiscalizadores dos diversos segmentos envolvidos editarão as normas

ou

necessárias ao seu cumprimento. Ao mesmo tempo, prevê que o Poder Executivo federal editará
a regulamentação infralegal no prazo de noventa dias, contados a partir da data de sua

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BANCO CENTRAL DO BRASIL

publicação. Nesse contexto, a fim de dar cumprimento à mencionada determinação legal,

proponho a edição de circular, na forma que passo a descrever.

4. 0 ato normativo ora proposto estabelece, inicialmente, que as instituições

autorizadas a funcionar por esta Autarquia devem cumprir imediatamente as resoluções do
CSNU ou as designações de seus comitês de sanções que determinem a indisponibilidade de
ativos de titularidade, diretaindireta, de pessoas naturais, de pessoas jurídicas ou de
ou

entidades, sem prejuízo do dever de cumprir as determinações judiciais de indisponibilidade

previstas na Lei n9 13.810, de 2019. Para isso, as instituições reguladas deverão monitorar as
determinações de indisponibilidade, bem como eventuais informações a serem observadas para
o seu atendimento, visando ao seu cumprimento imediato, independentemente de comunicação

desta Autarquia.

5. 13.810, de 2019, estabelece que, sem prejuízo da obrigação

A mencionada Lei nQ
de cumprimento imediato das resoluções do CSNU, o Ministério da Justiça e Segurança Pública
comunicará, sem demora, as sanções de indisponibilidade de ativos aos órgãos reguladores ou
fiscalizadores, para que comuniquem imediatamente às instituições reguladas. Assim, a proposta
de circular prevê que, ao comunicação desta Autarquia, as instituições verificarão se já
receber a

foram adotadas de imediato as providências correspondentes, devendo adotá-las caso

necessário. Esses procedimentos serão aplicados às relações de negócio já iniciadas pelas
instituições com seus clientes e às que venham a ser iniciadas posteriormente à comunicação.

6. Ainda, as instituições comunicarão imediatamente a indisponibilidade de bens a

este Banco Central, ao Ministério da Justiça e Segurança Pública e ao Conselho de Controle de

Atividades Financeiras. As instituições devem informar também ao Ministério da Justiça e

Segurança Pública, sem demora, sobre a existência de pessoas ou ativos sujeitos a determinações
de indisponibilidade às quais deixaram de dar cumprimento imediato, informando as razões para
tanto.

7. Porfim, julgo adequado estabelecer que as instituições reguladas devem adequar

seus sistemas de controles internos com o objetivo de assegurar o cumprimento da Lei n2 13.810,
de 2019.

8. Tendo em vista que a Lei n2 13.810, de 2019, entrará em vigor em 6 de junho de

2019, a circular em proposição deverá entrar em vigor na mesma data.

9. Assim, com base no disposto nos arts. 11, inciso VI, alínea "o", item 1, e 13, inciso
XIII, combinado com o art. 20, inciso IV, do Regimento Interno deste Banco Central, trago o

assunto à consideração deste Colegiado na forma da anexa minuta de circular.

Otávio Ribeiro Damaso

Diretor de Regulação

Anexo: 1.

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Voto 94/2019 -BcB, de 21 de maio de 2019

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BANCO CENTRAL DO BRASIL

CIRCULAR N ,
DE DE MAIO DE 2019

Estabelece procedimentos execução pelas

para a

instituições autorizadas funcionar

pelo Banco
a

Central do Brasil das medidas determinadas pela Lei

n2 13.810, de 8 de março de 2019, que dispõe sobre
o cumprimento de sanções impostas por resoluções

do Conselho de Segurança das Nações Unidas,

incluída a indisponibilidade de ativos de pessoas
naturais e jurídicas e de entidades, e a designação
nacional de pessoas investigadas ou acusadas de
terrorismo, de seu financiamento ou de atos a ele
correlacionados.

A Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sessão realizada em de

maio de 2019, com base no art. 92 da Lei n2 4.595, de 31 de dezembro de 1964, na Lei n2 9.613,
de 3 de março de 1998, e nos arts. 79 da Lei n2 11.795, de 8 de outubro de 2008, 92 e 15 da Lei
n2 12.865, de 9 de outubro de 2013, e 25 da Lei n2 13.810, de 8 de março de 2019,
RESOLVE:

Art. 1 As instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem

cumprir imediatamente medidas estabelecidas nas resoluções do Conselho de Segurança das

Nações Unidas ou as designações de seus comitês de sanções que determinem a
indisponibilidade de ativos de titularidade, direta ou indireta, de pessoas naturais, de pessoas
jurídicas ou de entidades, nos termos da Lei n2 13.810, de 8 de março de 2019.

§ disposto no caput deve ser observado sem prejuízo

19 0 do dever de cumprir
determinações judiciais de indisponibilidade previstas na referida Lei.
§ indisponibilidade de que trata o caput refere-se à proibição de transferir,
22 A

converter, trasladar, disponibilizar ativos ou deles dispor, direta ou indiretamente, conforme o

previsto nos arts. 29, inciso II, e 31, § 22, da Lei n2 13.810, de 2019.

instituições mencionadas no art. 19 devem monitorar as determinações

Art. 22 As
de indisponibilidade referidas
no art. 12, bem como eventuais informações a serem observadas

para o seu atendimento, visando ao seu cumprimento imediato, independentemente da

comunicação do Banco Central do Brasil mencionada no art. 10, inciso I, da Lei n2 13.810, de
2019.

Art. 32 A comunicação do Banco Central do Brasil referida no art. 2 será realizada

por meio do sistema BC Correio.

Parágrafo único. Recebida a comunicação do Banco Central do Brasil referida no

caput, caberá às instituições de que trata o art. 19 verificar se já foram adotadas de imediato as
providências correspondentes e adotá-las, caso necessário.
Art. 42 As instituições de que trata o art. 1 devem comunicar imediatamente a

indisponibilidade de ativos e as tentativas de

transferência relacionadas às pessoas naturais,
sua

às pessoas jurídicas ou às entidades sancionadas por resolução do Conselho de Segurança das

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Nações Unidas ou por designações de seus comitês de sanções, nos termos do art. 11 da Lei n2

13.810, de 2019, ao:

I -

Banco Central do Brasil, por meio do sistema BC Correio;

II -

Ministério da Justiça e Segurança Pública; e

Ill -

Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma utilizada para

efetivar as comunicações previstas no art. 11, inciso II, da Lei n2 9.613, de 3 de março de 1998.

instituições de que trata o art. 12 devem informar ao Ministério da

Art. 52 As

Justiça Segurança Pública, sem demora, sobre a existência de pessoas ou ativos sujeitos a
e

determinações de indisponibilidade referidas nesta Circular às quais deixaram de dar

cumprimento imediato na forma dos arts. 6 a 11 da Lei n2 13.810, de 2019, informando as razões
para tanto.

Art. 6 As instituições mencionadas no art. 12 devem adequar seus sistemas de

controles internos com o objetivo de assegurar o cumprimento da Lei n2 13.810, de 2019, e desta

Circular.

Art. 72 0 disposto nesta Circular

aplica-se às relações de negócio mantidas pelas
instituições de que trata o e às que venham a ser iniciadas posteriormente com quaisquer
art. 12

clientes alcançados pelas determinações de indisponibilidade.

Art. 8 Ficam revogados:

-

o art. 18-A da Circular n2 3.461, de 24 de julho de 2009; e

II -

a Circular n2 3.780, de 21 de janeiro de 2016.

Art. 92 Esta Circular entra em vigor em 6 de junho de 2019.

Otávio Ribeiro Damaso

Diretor de Regulação

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Secretaria

Circular n9 , de de maio de 2019