NOTIFICAÇÃO PRÉVIA DE PROJETOS DE AQUISIÇÃO /

AUMENTO DE PARTICIPAÇÃO QUALIFICADA EM

SGOIC AUTORIZADA A GERIR OICVM E EM OICVM
SOB A FORMA DE SIC AUTOGERIDAS
 ÍNDICE
1. INTRODUÇÃO E INFORMAÇÕES GERAIS...................................................................................................................................2

A. Abreviaturas................................................................................................................................................................................2

B. Advertências.................................................................................................................................................................................2

C. Instrução e decisão......................................................................................................................................................................2

D. Conceito de participação qualificada e de aquisição.............................................................................................................3

2. ELEMENTOS INSTRUTÓRIOS OBRIGATÓRIOS........................................................................................................................4

Apêndice (Modelo de Notificação)........................................................................................................................................................0

Secção 1: Introdução............................................................................................................................................................................1

Secção 2: Enquadramento geral.........................................................................................................................................................3

Secção 3: Adquirente que seja pessoa singular................................................................................................................................7

Secção 4: Adquirente que não seja pessoa singular........................................................................................................................9

1
 1. INTRODUÇÃO E INFORMAÇÕES GERAIS

A. Abreviaturas
A pessoa singular ou coletiva que, individualmente ou em concertação, direta ou indiretamente,
Adquirente decida, adquirir ou aumentar uma participação qualificada numa SGOIC autorizada a gerir
OICVM ou num OICVM sob a forma de SIC autogerida
Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados: European Securities and Markets
ESMA
Authority
OICVM Organismos de investimento coletivo em valores mobiliários
Orientações da CMVM sobre a avaliação da adequação para o exercício de funções reguladas e
Orientações da CMVM de titulares de participações qualificadas, em curso de publicação e disponíveis, na sua versão
provisória e objeto de consulta pública, aqui
RD 2017/1946 Regulamento Delegado (UE) 2017/1946 da Comissão, de 11 de julho de 2017
Regime Geral dos Organismos de Investimento Coletivo, aprovado pela Lei n.º 16/2015, de 24
RGOIC
de fevereiro, tal como sucessivamente alterado
SGOIC Sociedades Gestoras de Organismos de Investimento Coletivo
SIC Sociedades de investimento coletivo autogeridas

B. Advertências
1. O presente documento visa facilitar a apreensão das regras aplicáveis e da documentação instrutória obrigatória,
mas não dispensa a leitura e observância da legislação e regulamentação aplicáveis.

2. A notificação e toda a documentação obrigatória, bem como todas as comunicações posteriores no âmbito do
procedimento, devem ser remetidas à Comissão do Mercado de Valores Mobiliários («CMVM») preferencialmente
através de correio eletrónico para o endereço registos@cmvm.pt.

C. Instrução e decisão
3. A lista de documentação constante da secção «elementos instrutórios obrigatórios» não prejudica a possibilidade de,
em função do caso concreto, a CMVM solicitar à entidade notificante informação suplementar, sugerir alterações aos
documentos submetidos e realizar as averiguações que considere necessárias.

4. A notificação deve ser instruída com toda a documentação obrigatória nos termos da secção «elementos instrutórios
obrigatórios», devendo o seu conteúdo cumprir todos os requisitos legalmente aplicáveis. Além disso, todos os
campos constantes do formulário de notificação em apêndice, bem como os questionários de avaliação de
adequação devem ser integralmente preenchidos. Caso determinado campo não seja aplicável, deve ser preenchido
com «N/A».

5. Estando preenchidos os requisitos previstos no artigo 13.º do RD 2017/1946, a entidade notificante poderá legitima-
mente invocar a dispensa de parte da documentação instrutória obrigatória, desde que demonstre o preenchimento
dos requisitos.

6. Recebida a notificação, aplica-se o procedimento detalhado no artigo 71.º-W/4 do RGOIC.

7. Cabe à entidade notificante provar todos os factos que alegar (artigo 116.º/1 do Código do Procedimento
Administrativo), pelo que é fundamental que todas as afirmações produzidas no procedimento, designadamente na
notificação e nos questionários de avaliação de adequação, possam ser devidamente comprovadas.

2
D. Conceito de participação qualificada e de aquisição
8. De acordo com o quadro regulatório aplicável, entendem-se por titulares de participações qualificadas, as pessoas
singulares ou coletivas que detenham uma participação direta ou indireta que represente pelo menos 10% do capital
ou dos direitos de voto da SGOIC / SIC ou que permita exercer uma influência significativa na gestão da mesma,
sendo aplicáveis os critérios de cálculo e imputação previstos nos artigos 16.º, 20.º e 20.º-A do Código dos Valores
Mobiliários [artigo 2.º/1/ff) RGOIC].

9. Para efeitos da notificação prévia considera-se Adquirente a pessoa singular ou coletiva que, individualmente ou em
concertação, direta ou indiretamente, decida, adquirir ou aumentar uma participação qualificada numa SGOIC
autorizada a gerir OICVM ou num OICVM sob a forma de SIC autogerida.

10. Além destes critérios deve ainda considerar-se o previsto nas Orientações Conjuntas da ESMA e da EBA relativas à
avaliação prudencial das aquisições e dos aumentos de participações qualificadas em entidades do setor financeiro
(disponível em língua portuguesa e inglesa), em particular ao disposto nas secções 5 e 6 do capítulo I do título II e no
Anexo II

Data: o presente documento encontra-se atualizado com referência a 30 de junho de 2020

3
 2. ELEMENTOS INSTRUTÓRIOS OBRIGATÓRIOS

2.1. Adquirente que seja pessoa singular

# Documentos / Elementos Normas Aplicáveis

1. Notificação com todos os campos preenchidos, segundo modelo constante do

71.º-W/2 RGOIC
Apêndice

Questionário de avaliação de adequação de titulares de participações quali- 3.º, 4.º, 7.º, 9.º a 13.º RD 2017/1946
2.
ficadas, preenchido pelo Adquirente (conforme Apêndice II/B das Orientações
da CMVM) Apêndice III/B das Orientações da CMVM

Certificado de registo criminal do Adquirente, válido e atualizado, emitido pela

3.
autoridade competente do país da nacionalidade ou pela autoridade Apêndice III/B das Orientações da CMVM
competente do país de residência habitual se diverso do primeiro

Caso, em resultado da aquisição potencial, estejam previstas alterações de

4. titulares do órgão de administração da SGOIC / SIC, informação sobre a
6.º RD 2017/1946
adequação dos projetados novos titulares, em particular os elementos
previstos no apêndice III/1 das Orientações da CMVM

2.2. Adquirente que não seja pessoa singular

# Documentos / Elementos Normas Aplicáveis

1. Notificação com todos os campos preenchidos, segundo modelo constante do

71.º-W/2 RGOIC
Apêndice

Certidão permanente de registo comercial ou documento equivalente relativo

2.
ao Adquirente, que ateste, pelo menos, a sua (i) denominação, (ii) sede, (iii) 3.º/2/a) e b) RD 2017/1946
número de identificação e (iv) forma jurídica

3. Síntese atualizada das atividades empresariais do Adquirente (cf. secção 4 da

3.º/2/c) RD 2017/1946
notificação)

Questionário de avaliação de adequação de titulares de participações quali- 3.º, 5.º, 7.º a 13.º RD 2017/1946
4.
ficadas, preenchido pelo Adquirente (conforme Apêndice II/B das Orientações
da CMVM) (conforme Apêndice II/B das Orientações da CMVM) Apêndice III/B das Orientações da CMVM

Certificado de registo criminal do Adquirente, válido e atualizado, emitido pela

5.
autoridade competente do país da nacionalidade ou pela autoridade Apêndice III/B das Orientações da CMVM
competente do país de residência habitual se diverso do primeiro

6. Demonstrações financeiras oficiais e auditadas do Adquirente, relativas aos 5.º/1/i) RD 2017/1946

três últimos exercícios financeiros, a nível individual e, sempre que disponível,
a nível consolidado e subconsolidado do grupo, que incluam, pelo menos: (i) o
balanço; (ii) as contas de ganhos e perdas ou demonstração de resultados; e
(iii) os relatórios anuais e os anexos financeiros, bem como quaisquer outros
documentos registados na conservatória ou autoridade pertinente do território

4
# Documentos / Elementos Normas Aplicáveis

específico relevante para o Adquirente

Informação sobre a estrutura acionista do Adquirente, com a identidade de

7. todos os acionistas que exerçam uma influência significativa e respetiva
5.º/1/e) RD 2017/1946
parcela de capital e de direitos de voto, incluindo informações sobre quaisquer
acordos entre acionistas (cf. secção 4 da notificação)

Se o Adquirente fizer parte de um grupo, enquanto filial ou empresa-mãe, um

organograma pormenorizado de toda a estrutura empresarial e informações
8.
sobre a parcela de capital e direitos de voto dos acionistas que exercem uma 5.º/1/f) RD 2017/1946
influência significativa nas entidades do grupo e nas atividades atualmente
desenvolvidas pelas entidades do grupo (cf. secção 4 da notificação)

Se o Adquirente fizer parte de um grupo, como filial ou empresa-mãe, informa-

9.
ções sobre as relações entre as entidades financeiras e as entidades não 5.º/1/g) RD 2017/1946
financeiras do grupo (cf. secção 4 da notificação)

Identificação de qualquer instituição de crédito, empresa de seguros ou

10. resseguros, organismo de investimento coletivo e respetivos gestores, ou
5.º/1/h) RD 2017/1946
empresa de investimento, no âmbito do grupo, bem como os nomes das
autoridades de supervisão relevantes (cf. secção 4 da notificação)

11. Sempre que disponíveis, informações sobre a notação de crédito do

5.º/1/j) RD 2017/1946
Adquirente e a notação global do seu grupo (cf. secção 4 da notificação)

Se o Adquirente for uma pessoa coletiva com sede registada num país que
não pertença à União Europeia, a seguinte informação adicional: (i) um
certificado de existência (certificate of good-standing) ou documento
equivalente, emitido pelas autoridades estrangeiras de supervisão em causa
12.
relativamente ao Adquirente; (ii) uma declaração das autoridades estrangeiras 5.º/2 RD 2017/1946
de supervisão em causa que ateste a ausência de obstáculos ou restrições à
prestação das informações necessárias para a supervisão da SGOIC / SIC; (iii)
informações gerais sobre o regime regulamentar do referido país terceiro
aplicável ao Adquirente

Se o Adquirente for um fundo soberano (sovereign wealth fund), a seguinte

informação adicional: (i) o nome do ministério ou serviço governamental
responsável pela definição da política de investimento do fundo; (ii)
informações pormenorizadas sobre a política de investimento e quaisquer
13. restrições ao investimento; (iii) o nome e o cargo das pessoas responsáveis
5.º/3 RD 2017/1946
pela tomada de decisões de investimento do fundo, bem como informações
pormenorizadas sobre as participações qualificadas ou a influência a que se
refere o artigo 11.º/2 do RD 2017/1946, que é exercida pelo ministério ou
serviço governamental em causa no funcionamento corrente do fundo e da
entidade visada

Se o Adquirente for (ou pretenda assumir a forma de) um trust, a seguinte

informação adicional: (i) a identidade de todos os administradores que gerem
14.
os seus ativos; (ii) a identidade de todas as pessoas que são beneficiárias 3.º/3 RD 2017/1946
efetivas dos ativos do trust e as suas parcelas respetivas na distribuição do
rendimento; (iii) a identidade de todas as pessoas que são settlors do trust.

5
# Documentos / Elementos Normas Aplicáveis

Informação sobre a idoneidade, experiência e independência das pessoas que

dirigem efetivamente a atividade do Adquirente, mediante submissão de
15.
questionário de avaliação de adequação de titulares de participações quali- 3.º/2, 5.º/1/a) a c) RD 2017/1946
ficadas, preenchido por cada uma dessas pessoas nas secções 1, 3, 4 e 6
(conforme Apêndice II/B das Orientações da CMVM)

Informação sobre a idoneidade e independência das empresas sob controlo do

Adquirente e de qualquer acionista que exerça uma influência significativa
16. sobre o Adquirente, mediante submissão de questionário de avaliação de
5.º/1/a) a c) RD 2017/1946
adequação de titulares de participações qualificadas, preenchido por cada uma
dessas entidades nas secções 1, 3 e 6 (conforme Apêndice II/B das Orienta-
ções da CMVM)

Caso, em resultado da aquisição potencial, estejam previstas alterações de

17. titulares do órgão de administração da SGOIC / SIC, informação sobre a
6.º RD 2017/1946
adequação dos projetados novos titulares, em particular os elementos
previstos no apêndice III/1 das Orientações da CMVM

6
 Apêndice
(Modelo de Notificação)
 NOTIFICAÇÃO PRÉVIA DE PROJETO DE AQUISIÇÃO / AUMENTO DE
PARTICIPAÇÃO QUALIFICADA EM SGOIC AUTORIZADA A GERIR OICVM OU
EM OICVM SOB A FORMA DE SIC AUTOGERIDAS

Secção 1: Introdução

Entidade notificante (o Adquirente; caso a operação envolva várias aquisições / Adquirentes, a presente notificação
poderá ser subscrita por um dos Adquirentes, em representação de todos, desde que seja acautelada a prestação de
informação completa quanto a todos os Adquirentes)

Nome / Denominação:

Domicílio / Sede:

N.º de matrícula /NIPC / N.º de identificação fiscal:

N.º de identificação civil:

Código de acesso à certidão permanente de registo comercial:

Notificação

A entidade supra referida vem notificar previamente a CMVM, ao abrigo do artigo 71.º-W/2 do RGOIC, do projeto de
aquisição / aumento de participação qualificada na SGOIC / SIC identificada no quadro 1, nos termos constantes da
presente notificação.

1. Identificação da SGOIC / SIC a que se refere a participação qualificada a adquirir

Denominação:

Sede:

N.º de matrícula / NIPC:

2. Lista completa de documentos que instruem a notificação

[Nota 1: a entidade notificante deve individualizar abaixo os documentos que junta em anexo para instruir a notificação. Na coluna «documento»
deve indicar a denominação exata do documento e na coluna «n.º anexo» o número de ordem em que o apresenta]
[Nota 2: adicionar linhas adicionais se necessário]

Elemento obrigatório Documento(s) N.º Anexo

1
 3. Contactos relativos à entidade notificante

Pessoa(s) de contacto e respetiva função

Telefone

E-mail

A entidade notificante presta o seu consentimento a que as comunicações da CMVM relativas a este procedi-
mento sejam efetuadas para o número de telefone ou endereço de e-mail indicados no presente quadro
☐
[Local], [dia] [mês] [ano]

Assinatura(s)

________________________________________________________________________________
(nome da(s) pessoa(s) que assinam, na qualidade de

2
 Secção 2: Enquadramento geral

1. Modalidade de notificação

1.1. Modalidade (assinalar com X a opção correta)

a) Notificação individual pelo Adquirente ☐

b) Notificação em representação de vários Adquirentes ☐
1.2. Caso tenha sido assinalada a opção b), preencher a presente secção com os dados de cada um dos
Adquirentes representados e anexar tantas versões preenchidas das secções 3 e 4 quantos os Adquirentes
representados
[Nota 1: na coluna «NIPC / NIF» preencher com o número de identificação de pessoa coletiva ou similar e/ou com o número de
identificação fiscal]
[Nota 2: na coluna «NIC», a preencher apenas no caso de pessoas singular, indicar o número de identificação civil; em caso de
cidadãos estrangeiros, deve indicar-se o documento e número equivalentes]
[Nota 3: na coluna «certidão», a preencher apenas no caso de pessoas coletivas, indicar o código de acesso à certidão
permanente de registo comercial ou, caso não exista, a denominação do documento / ficheiro contendo fotocópia simples da
certidão ou documento equivalente que ateste, pelo menos, a (i) denominação, (ii) sede, (iii) número de identificação e (iv) forma
jurídica]
[Nota 4: adicionar linhas se necessário]

Nome / Denominação Domicílio / Sede NIPC / NIF NIC Certidão

3. Apresentação e descrição geral do processo de aquisição / aumento de participação qualificada e dos

3
objetivos e da estratégia inerentes à operação (a entidade notificante pode remeter para documento anexo mais
desenvolvido, mas deve, em qualquer caso, descrever neste quadro, de modo mais sucinto, o contexto e a fundamen-
tação para a realização da operação)

4. Descrição de alterações a implementar na SGOIC / SIC em resultado da aquisição / aumento de participação

qualificada, indicando, em particular, se estão previstas alterações de titulares do órgão de administração da
SGOIC / SIC. Em caso afirmativo, deverá ainda indicar-se a denominação dos documentos / ficheiros contendo
informação sobre a adequação dos projetados novos titulares, em particular os elementos previstos no
apêndice III/1 das Orientações da CMVM (a entidade notificante pode remeter para documento anexo mais
desenvolvido, mas deve, em qualquer caso, descrever neste quadro, de modo mais sucinto, as alterações projetadas)

4
5. Identificação do Alienante (se aplicável)

Nome / Denominação:

Domicílio / Sede:

N.º de matrícula /NIPC / N.º de identificação fiscal:

N.º de identificação civil:

% de capital atual na SGOIC / SIC:

% de capital na SGOIC / SIC após a alienação:

% de direitos de voto atual na SGOIC / SIC:

% de direitos de voto na SGOIC / SIC após a alienação:

6. Acordos parassociais

6.1. O(s) Adquirentes celebraram ou pretendem celebrar acordos parassociais relativos ao exercício de
direitos de voto na SGOIC ou SIC?
[Nota: sublinhe-se que nos termos do artigo 71.º-Z do RGOIC, «os acordos parassociais relativos ao exercício do direito de voto
celebrados entre os acionistas das SGOIC estão sujeitos a comunicação prévia à CMVM, sob pena de ineficácia»]

Sim ☐
Não ☐
6.2. Caso a resposta à questão colocada na secção 6.1. seja positiva, a entidade notificante deve fornecer a
seguinte informação

a) Junção do acordo parassocial ou, se aplicável, do

projeto de acordo
[Nota: caso o acordo parassocial abranja outras matérias, A entidade notificante confirma que anexou o acordo ou projeto de
o requerente pode apenas apresentar as páginas ou acordo parassocial e que o documento/ficheiro tem a seguinte
secções relativas ao exercício de direitos de voto, desde denominação:
que as partes omitidas não tenham impacto na exata
compreensão do acordado quanto ao exercício de direitos
de voto]

5
b) Descrição sumária dos termos do acordo e da sua
implicação no cômputo dos direitos de voto de cada
acionista

6
 Secção 3: Adquirente que seja pessoa singular

1. Identificação do Adquirente

Nome completo:

N.º de identificação civil:

N.º de identificação fiscal:

Data de nascimento:

Nacionalidade:

Domicílio:

2. Modalidade de aquisição (assinalar com um X a opção correta)

a) Aquisição inicial de participação qualificada por pessoa que não é acionista atual da SGOIC / SIC ☐
b) Aquisição inicial de participação qualificada por pessoa que é acionista atual da SGOIC / SIC

Caso esta opção seja assinalada, indicar, com referência à situação atual:
(i) % de capital atual: ;
☐
(ii) % de direitos de voto: .

c) Aumento de participação qualificada já detida

Caso esta opção seja assinalada, indicar, com referência à situação atual:
(i) % de capital atual: ;
☐
(ii) % de direitos de voto: .

3. Cômputo da participação qualificada do Adquirente após a aquisição objeto da presente notificação

% de capital

% de direitos de voto

Exercício de influência significativa na

gestão da SGOIC / SIC

5. 4. Documentação instrutória submetida quanto ao Adquirente

7
6. [Nota 1: a entidade notificante deve listar todos os documentos apresentados com referência ao Adquirente identificado no quadro 1 e indicar a
denominação do documento / ficheiro que o contém]
7. [Nota 2: adicionar linhas se necessário]

Documento Denominação do documento / ficheiro

Questionário de avaliação de adequação

Certificado de registo criminal

Outro. Identificar:

Outro. Identificar:

Outro. Identificar:

8
 Secção 4: Adquirente que não seja pessoa singular

1. Identificação do Adquirente

Denominação:

N.º de matrícula /NIPC / N.º de identificação fiscal:

Data de constituição:

Sede:

2. Modalidade de aquisição (assinalar com um X a opção correta)

a) Aquisição inicial de participação qualificada por pessoa que não é acionista atual da SGOIC / SIC ☐
b) Aquisição inicial de participação qualificada por pessoa que é acionista atual da SGOIC / SIC

Caso esta opção seja assinalada, indicar, com referência à situação atual:
(iii) % de capital atual: ;
☐
(iv) % de direitos de voto: .

c) Aumento de participação qualificada já detida

Caso esta opção seja assinalada, indicar, com referência à situação atual:
(i) % de capital atual: ;
☐
(ii) % de direitos de voto: .

3. Cômputo da participação qualificada do Adquirente após a aquisição objeto da presente notificação

% de capital

% de direitos de voto

Exercício de influência significativa na

gestão da SGOIC / SIC

4. Síntese atualizada das atividades empresariais do Adquirente [3.º/2/c) RD 2017/1946] (a entidade notificante
pode remeter para documento anexo mais desenvolvido, mas deve, em qualquer caso, prestar neste quadro, de modo

9
 mais sucinto, a informação solicitada)

8. 5. Descrição da estrutura acionista do Adquirente, com a identificação (nome / denominação e número de

identificação de pessoa coletiva, número de identificação civil ou similar) de todos os acionistas que exerçam
uma influência significativa e respetiva parcela de capital e de direitos de voto no Adquirente, incluindo
informações sobre quaisquer acordos entre acionistas [5.º/1/e) RD 2017/1946] (a entidade notificante pode
remeter para documento anexo mais desenvolvido, mas deve, em qualquer caso, prestar neste quadro, de modo mais
sucinto, a informação solicitada)

6. Se o Adquirente fizer parte de um grupo, enquanto filial ou empresa-mãe, indicação da denominação do

documento / ficheiro anexado à presente notificação com o organograma pormenorizado de toda a estrutura

10
empresarial e informações sobre a parcela de capital e direitos de voto dos acionistas que exercem uma
influência significativa nas entidades do grupo e nas atividades atualmente desenvolvidas pelas entidades do
grupo [5.º/1/f) RD 2017/1946] (a entidade notificante pode remeter para documento anexo mais desenvolvido, mas
deve, em qualquer caso, prestar neste quadro, de modo mais sucinto, a informação solicitada)

7. Se o Adquirente fizer parte de um grupo, como filial ou empresa-mãe, informações sobre as relações entre
as entidades financeiras e as entidades não financeiras do grupo [5.º/1/g) RD 2017/1946] (a entidade notificante
pode remeter para documento anexo mais desenvolvido, mas deve, em qualquer caso, prestar neste quadro, de modo
mais sucinto, a informação solicitada)

8. Identificação de qualquer instituição de crédito, empresa de seguros ou resseguros, organismo de

investimento coletivo e respetivos gestores, ou empresa de investimento, no âmbito do grupo, bem como os

11
nomes das autoridades de supervisão relevantes [5.º/1/h) RD 2017/1946] (a entidade notificante pode remeter
para documento anexo mais desenvolvido, mas deve, em qualquer caso, prestar neste quadro, de modo mais sucinto,
a informação solicitada)

9. Sempre que disponíveis, informações sobre a notação de crédito do Adquirente e a notação global do seu
grupo [5.º/1/j) RD 2017/1946] (a entidade notificante pode remeter para documento anexo mais desenvolvido, mas
deve, em qualquer caso, prestar neste quadro, de modo mais sucinto, a informação solicitada)

10. Identificação das pessoas que dirigem efetivamente a atividade do Adquirente

[Nota 1: inserir linhas adicionais, se necessário]

12
 [Nota 2: as colunas «NIC» e «NIF» devem ser preenchidas com o número de identificação civil e com o número de identificação
fiscal; em caso de cidadãos estrangeiros, deve indicar-se o documento e número equivalentes. Na coluna «estatuto orgânico» deve
especificar-se o estatuto da pessoa na entidade, v.g., presidente do conselho de administração, diretor-geral, etc.]

[Nota 3: a coluna «questionário» deve ser preenchida com a denominação do ficheiro / documento contendo o questionário de
avaliação de adequação de titulares de participações qualificadas, preenchido nas secções 1, 3, 4 e 6]

Nome completo NIC NIF Estatuto orgânico Questionário

9. 11. Documentação instrutória submetida quanto ao Adquirente

10. [Nota 1: a entidade notificante deve listar todos os documentos apresentados com referência ao Adquirente identificado no quadro
1 e indicar a denominação do documento / ficheiro que o contém]

11. [Nota 2: adicionar linhas se necessário]

Documento Denominação do(s) documento(s) / ficheiro(s)

Código de acesso à certidão permanente de registo comercial ou,

se indisponível, documento equivalente relativo ao Adquirente,
que ateste, pelo menos, a sua (i) denominação, (ii) sede, (iii)
número de identificação e (iv) forma jurídica

Questionário de avaliação de adequação de titulares de

participações qualificadas, preenchido pelo Adquirente (conforme
Apêndice II/B das Orientações da CMVM) (conforme Apêndice
II/B das Orientações da CMVM)

Certificado de registo criminal do Adquirente, válido e atualizado,

emitido pela autoridade competente do país da nacionalidade ou
pela autoridade competente do país de residência habitual se
diverso do primeiro

13
Demonstrações financeiras oficiais e auditadas do Adquirente,
relativas aos três últimos exercícios financeiros, a nível individual
e, sempre que disponível, a nível consolidado e subconsolidado
do grupo, que incluam, pelo menos: (i) o balanço; (ii) as contas
de ganhos e perdas ou demonstração de resultados; e (iii) os
relatórios anuais e os anexos financeiros, bem como quaisquer
outros documentos registados na conservatória ou autoridade
pertinente do território específico relevante para o Adquirente

Se o Adquirente for uma pessoa coletiva com sede registada num

país que não pertença à União Europeia, a seguinte informação
adicional: (i) um certificado de existência (certificate of good-
standing) ou documento equivalente, emitido pelas autoridades
(i)
estrangeiras de supervisão em causa relativamente ao
Adquirente; (ii) uma declaração das autoridades estrangeiras de (ii)
supervisão em causa que ateste a ausência de obstáculos ou
(iii)
restrições à prestação das informações necessárias para a
supervisão da SGOIC / SIC; (iii) informações gerais sobre o
regime regulamentar do referido país terceiro aplicável ao
Adquirente

Se o Adquirente for um fundo soberano (sovereign wealth fund),

a seguinte informação adicional: (i) o nome do ministério ou
serviço governamental responsável pela definição da política de
investimento do fundo; (ii) informações pormenorizadas sobre a
(i)
política de investimento e quaisquer restrições ao investimento;
(iii) o nome e o cargo das pessoas responsáveis pela tomada de (ii)
decisões de investimento do fundo, bem como informações
(iii)
pormenorizadas sobre as participações qualificadas ou a
influência a que se refere o artigo 11.º/2 do RD 2017/1946, que é
exercida pelo ministério ou serviço governamental em causa no
funcionamento corrente do fundo e da entidade visada

Se o Adquirente for (ou pretenda assumir a forma de) um trust, a

seguinte informação adicional: (i) a identidade de todos os (i)
administradores que gerem os seus ativos; (ii) a identidade de
(ii)
todas as pessoas que são beneficiárias efetivas dos ativos do
trust e as suas parcelas respetivas na distribuição do rendimento; (iii)
(iii) a identidade de todas as pessoas que são settlors do trust.

Questionário(s) de avaliação de adequação de titulares de

participações qualificadas, relativos a cada uma das pessoas que
dirigem efetivamente a atividade do Adquirente, preenchidos nas
secções 1, 3, 4 e 6

Questionário(s) de avaliação de adequação de titulares de

participações qualificadas, relativos a cada empresa sob controlo
do Adquirente e a cada acionista que exerça uma influência
significativa sobre o Adquirente, preenchidos nas secções 1, 3 e
6

Outro. Identificar:

Outro. Identificar:

14
Outro. Identificar:

15