Diploma consolidado

Lei n 5/2002, de 11 de Janeiro

Estabelece medidas de combate criminalidade organizada e econmicofinanceira e procede segunda alterao Lei n 36/94, de 29 de Setembro, alterada pela Lei n 90/99, de 10 de Julho, e quarta alterao ao Decreto-Lei n 325/95, de 2 de Dezembro, alterado pela Lei n 65/98, de 2 de Setembro, pelo Decreto-Lei n 275-A/2000, de 9 de Novembro, e pela Lei n 104/2001, de 25 de Agosto. A Assembleia da Repblica decreta, nos termos da alnea c) do artigo 161. da Constituio, para valer como lei geral da Repblica, o seguinte: CAPTULO I Artigo 1. mbito de aplicao 1 - A presente lei estabelece um regime especial de recolha de prova, quebra do segredo profissional e perda de bens a favor do Estado, relativa aos crimes de: a) Trfico de estupefacientes, nos termos dos artigos 21. a 23. e 28. do Decreto-Lei n 15/93, de 22 de Janeiro; b) Terrorismo e organizao terrorista; c) Trfico de armas; d) Trfico de influncia;
Alterada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

e) Corrupo activa e passiva;

Alterada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

f) Peculato;
Alterada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

g) Participao econmica em negcio;

Alterada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

h) Branqueamento de capitais;
Renumerada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

i) Associao criminosa;
Renumerada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

j) Contrabando.
Renumerada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

l) Trfico e viciao de veculos furtados;

Renumerada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

m) Lenocnio e lenocnio e trfico de menores;

Renumerada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

n) Contrafaco de moeda e de ttulos equiparados a moeda.

Renumerada pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

2 - O disposto na presente lei s aplicvel aos crimes previstos nas alneas j) a n) do nmero anterior se o crime for praticado de forma organizada.
Alterado pela Lei n 19/2008, de 21 de Abril.

3 - O disposto nos captulos II e III ainda aplicvel aos demais crimes referidos no n 1 do artigo 1. da Lei n 36/94, de 29 de Setembro. CAPTULO II Segredo profissional Artigo 2. Quebra de segredo 1 - Nas fases de inqurito, instruo e julgamento de processos relativos aos crimes previstos no artigo 1., o segredo profissional dos membros dos rgos sociais das instituies de crdito, sociedades financeiras e instituies de pagamento, dos seus empregados e de pessoas que a elas prestem servio, bem como o segredo dos funcionrios da administrao fiscal, cedem, se houver razes para crer que as respectivas informaes tm interesse para a descoberta da verdade.
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

2 - Para efeitos da presente lei, o disposto no nmero anterior depende unicamente de ordem da autoridade judiciria titular da direco do processo, em despacho fundamentado. 3 - O despacho previsto no nmero anterior identifica as pessoas abrangidas pela medida e especifica as informaes que devem ser prestadas e os documentos que devem ser entregues, podendo assumir forma genrica para cada um dos sujeitos abrangidos quando a especificao no seja possvel. 4 - Se no for conhecida a pessoa ou pessoas titulares das contas ou intervenientes nas transaces suficiente a identificao das contas e transaces relativamente s quais devem ser obtidas informaes. 5 - Quando se trate de informaes relativas a arguido no processo ou a pessoa colectiva, o despacho previsto no n 2 assume sempre forma genrica, abrangendo:
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

a) Informaes fiscais; b) Informaes relativas a contas bancrias ou a contas de pagamento e respectivos movimentos, de que o arguido ou pessoa colectiva sejam titulares ou co-titulares, ou em relao s quais disponham de poderes para efectuar movimentos;
Alterada pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

c) Informaes relativas a transaces bancrias e financeiras ou a operaes de pagamento em que o arguido ou a pessoa colectiva sejam intervenientes;
Alterada pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

d) Identificao dos outros intervenientes nas operaes referidas nas alneas b) e c); e) Documentos de suporte das informaes referidas nos nmeros anteriores. 6 - Para cumprimento do disposto nos nmeros anteriores, as autoridades judicirias e os rgos de polcia criminal com competncia para a investigao tm acesso s bases de dados da administrao fiscal. Artigo 3. Procedimento relativo a instituies de crdito, sociedades financeiras e instituies de pagamento
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

1 - Aps o despacho previsto no artigo anterior, a autoridade judiciria ou, por sua delegao, o rgo de polcia criminal com competncia para a investigao, solicitam s instituies de crdito, s sociedades financeiras ou s instituies de pagamento as informaes e os documentos de suporte, ou sua cpia, que sejam relevantes.
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

2 - As instituies de crdito, as sociedades financeiras e as instituies de pagamento so obrigadas a fornecer os elementos solicitados, no prazo de:
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

a) 5 dias, quanto a informaes disponveis em suporte informtico; b) 30 dias, quanto aos respectivos documentos de suporte e a informaes no disponveis em suporte informtico, prazo que reduzido a metade caso existam arguidos detidos ou presos. 3 - Se o pedido no for cumprido dentro do prazo, ou houver fundadas suspeitas de que tenham sido ocultados documentos ou informaes, a autoridade judiciria titular da direco do processo procede apreenso dos documentos, mediante autorizao, na fase de inqurito, do juiz de instruo. 4 - Os documentos que no interessem ao processo so devolvidos entidade que os forneceu ou destrudos, quando no se trate de originais, lavrando-se o respectivo auto. 5 - Se as instituies referidas no n 1 no forem conhecidas, a autoridade judiciria titular da direco do processo solicita ao Banco de Portugal a difuso do pedido de informaes. 6 - As instituies de crdito, sociedades financeiras ou instituies de pagamento indicam Procuradoria-Geral da Repblica uma entidade central responsvel pela resposta aos pedidos de informao e de documentos.
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

Artigo 4. Controlo de contas bancrias e de contas de pagamento

Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

1 - O controlo de conta bancria ou de conta de pagamento obriga a respectiva instituio de crdito ou instituio de pagamento a comunicar quaisquer movimentos sobre a conta autoridade judiciria ou ao rgo de polcia criminal dentro das vinte e quatro horas subsequentes.
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

2 - O controlo de conta bancria ou de conta de pagamento autorizado ou ordenado, consoante os casos, por despacho do juiz, quando tiver grande interesse para a descoberta da verdade.
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

3 - O despacho referido no nmero anterior identifica a conta ou contas abrangidas pela medida, o perodo da sua durao e a autoridade judiciria ou rgo de polcia criminal responsvel pelo controlo. 4 - O despacho previsto no n 2 pode ainda incluir a obrigao de suspenso de movimentos nele especificados, quando tal seja necessrio para prevenir a prtica de crime de branqueamento de capitais. 5 - A suspenso cessa se no for confirmada por autoridade judiciria, no prazo de quarenta e oito horas.

Artigo 5. Obrigao de sigilo As pessoas referidas no n 1 do artigo 2. ficam vinculadas pelo segredo de justia quanto aos actos previstos nos artigos 2. a 4. de que tomem conhecimento, no podendo, nomeadamente, divulg-los s pessoas cujas contas so controladas ou sobre as quais foram pedidas informaes ou documentos. CAPTULO III Outros meios de produo de prova Artigo 6. Registo de voz e de imagem 1 - admissvel, quando necessrio para a investigao de crimes referidos no artigo 1., o registo de voz e de imagem, por qualquer meio, sem consentimento do visado. 2 - A produo destes registos depende de prvia autorizao ou ordem do juiz, consoante os casos. 3 - So aplicveis aos registos obtidos, com as necessrias adaptaes, as formalidades previstas no artigo 188. do Cdigo de Processo Penal. CAPTULO IV Perda de bens a favor do Estado Artigo 7. Perda de bens 1 - Em caso de condenao pela prtica de crime referido no artigo 1., e para efeitos de perda de bens a favor do Estado, presume-se constituir vantagem de actividade criminosa a diferena entre o valor do patrimnio do arguido e aquele que seja congruente com o seu rendimento lcito. 2 - Para efeitos desta lei, entende-se por patrimnio do arguido o conjunto dos bens: a) Que estejam na titularidade do arguido, ou em relao aos quais ele tenha o domnio e o benefcio, data da constituio como arguido ou posteriormente; b) Transferidos para terceiros a ttulo gratuito ou mediante contraprestao irrisria, nos cinco anos anteriores constituio como arguido; c) Recebidos pelo arguido nos cinco anos anteriores constituio como arguido, ainda que no se consiga determinar o seu destino. 3 - Consideram-se sempre como vantagens de actividade criminosa os juros, lucros e outros benefcios obtidos com bens que estejam nas condies previstas no artigo 111. do Cdigo Penal. Artigo 8. Promoo da perda de bens 1 - O Ministrio Pblico liquida, na acusao, o montante apurado como devendo ser perdido a favor do Estado.

2 - Se no for possvel a liquidao no momento da acusao, ela pode ainda ser efectuada at ao 30. dia anterior data designada para a realizao da primeira audincia de discusso e julgamento, sendo deduzida nos prprios autos. 3 - Efectuada a liquidao, pode esta ser alterada dentro do prazo previsto no nmero anterior se houver conhecimento superveniente da inexactido do valor antes determinado. 4 - Recebida a liquidao, ou a respectiva alterao, no tribunal, imediatamente notificada ao arguido e ao seu defensor. Artigo 9. Prova 1 - Sem prejuzo da considerao pelo tribunal, nos termos gerais, de toda a prova produzida no processo, pode o arguido provar a origem lcita dos bens referidos no n 2 do artigo 7. 2 - Para os efeitos do nmero anterior admissvel qualquer meio de prova vlido em processo penal. 3 - A presuno estabelecida no n 1 do artigo 7. ilidida se se provar que os bens: a) Resultam de rendimentos de actividade lcita; b) Estavam na titularidade do arguido h pelo menos cinco anos no momento da constituio como arguido; c) Foram adquiridos pelo arguido com rendimentos obtidos no perodo referido na alnea anterior. 4 - Se a liquidao do valor a perder em favor do Estado for deduzida na acusao, a defesa deve ser apresentada na contestao. Se a liquidao for posterior acusao, o prazo para defesa de 20 dias contados da notificao da liquidao. 5 - A prova referida nos ns 1 a 3 oferecida em conjunto com a defesa. Artigo 10. Arresto 1 - Para garantia do pagamento do valor determinado nos termos do n 1 do artigo 7., decretado o arresto de bens do arguido. 2 - A todo o tempo, o Ministrio Pblico requer o arresto de bens do arguido no valor correspondente ao apurado como constituindo vantagem de actividade criminosa. 3 - O arresto decretado pelo juiz, independentemente da verificao dos pressupostos referidos no n 1 do artigo 227. do Cdigo de Processo Penal, se existirem fortes indcios da prtica do crime. 4 - Em tudo o que no contrariar o disposto na presente lei aplicvel ao arresto o regime do arresto preventivo previsto no Cdigo de Processo Penal. Artigo 11. Modificao e extino do arresto 1 - O arresto cessa se for prestada cauo econmica pelo valor referido no n 1 do artigo anterior.

2 - Se, em qualquer momento do processo, for apurado que o valor susceptvel de perda menor ou maior do que o inicialmente apurado, o Ministrio Pblico requer, respectivamente, a reduo do arresto ou a sua ampliao. 3 - O arresto ou a cauo econmica extinguem-se com a deciso final absolutria. Artigo 12. Declarao de perda 1 - Na sentena condenatria, o tribunal declara o valor que deve ser perdido a favor do Estado, nos termos do artigo 7. 2 - Se este valor for inferior ao dos bens arrestados ou cauo prestada, so um ou outro reduzidos at esse montante. 3 - Se no tiver sido prestada cauo econmica, o arguido pode pagar voluntariamente o montante referido no nmero anterior nos 10 dias subsequentes ao trnsito em julgado da sentena, extinguindo-se o arresto com esse pagamento. 4 - No se verificando o pagamento, so perdidos a favor do Estado os bens arrestados. CAPTULO V Regime sancionatrio Artigo 13. Falsidade de informaes 1 - Quem, sendo membro dos rgos sociais de instituio de crdito, sociedade financeira ou instituio de pagamento, o seu empregado, ou a elas prestando servio, ou funcionrio da administrao fiscal, fornecer informaes ou entregar documentos falsos ou deturpados no mbito de procedimento ordenado nos termos do captulo II punido com pena de priso de 6 meses a 3 anos ou multa no inferior a 60 dias.
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

2 - Na mesma pena incorre quem, sem justa causa, se recusar a prestar informaes ou a entregar documentos ou obstruir a sua apreenso. Artigo 14. Contra-ordenaes 1 - Constitui contra-ordenao, punvel com coima de 750 a 750 000, o incumprimento das obrigaes previstas no captulo II, por parte das instituies de crdito, sociedades financeiras ou instituies de pagamento.
Alterado pelo Decreto-Lei n 317/2009, de 30 de Outubro.

2 - Caso o incumprimento seja reiterado, os limites mximo e mnimo da coima so elevados para o dobro. 3 - Em caso de negligncia, o montante mximo da coima reduzido a metade. 4 - A instruo dos processos de contra-ordenaes previstas nos nmeros anteriores da competncia, relativamente a cada entidade, da autoridade encarregue da superviso do respectivo sector. 5 - Compete ao Ministro das Finanas a aplicao das sanes previstas nos ns 1 a 3.

CAPTULO VI Disposies finais Artigo 15. Norma revogatria So revogados: a) O artigo 5. da Lei n 36/94, de 29 de Setembro, na redaco que lhe foi dada pela Lei n 90/99, de 10 de Julho; b) O artigo 19. do Decreto-Lei n 325/95, de 2 de Dezembro. Artigo 16. Entrada em vigor A presente lei entra em vigor 30 dias aps a sua publicao. Aprovada em 31 de Outubro de 2001. O Presidente da Assembleia da Repblica, Antnio de Almeida Santos. Promulgada em 19 de Dezembro de 2001. Publique-se. O Presidente da Repblica, JORGE SAMPAIO. Referendada em 27 de Dezembro de 2001. O Primeiro-Ministro, Antnio Manuel de Oliveira Guterres.

Rectificada pela Declarao de Rectificao n 5/2002, de 29-1, in DR, 1 Srie-A, n 31, de 6-02-2002.