Erica de Oliveira Hartmann Tese Doutorado

RICA DE OLIVEIRA HARTMANN
PROCESSO PENAL E RITO DEMOCRTICO:

A simplificao dos procedimentos como condio de possibilidade do
contraditrio e da ampla defesa

TESE DE DOUTORADO

ORIENTADOR: PROF. TITULAR JACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO

UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO
CURITIBA
2010


Tese apresentada como requisito parcial
obteno do ttulo de Doutor no
Programa de Ps-Graduao em Direito,
da Universidade Federal do Paran, sob
orientao do Prof. Titular Dr. Jacinto
Nelson de Miranda Coutinho.

UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO
CURITIBA
2010


Por


Tese aprovada como requisito parcial para a obteno do grau de Doutor em Direito
do Estado, no Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do
Paran, pela banca formada pelos Professores:

Orientador: Prof. Titular Dr. Jacinto Nelson de Miranda Coutinho

Membro: Prof.

Membro: Prof.

Membro: Prof.

Membro: Prof.

Curitiba, _____________, de _________________________ de 2010.

II

Ao Guilherme, por toda nossa vida a j
vivida e a ainda por viver.

III

Das Utopias
Se as coisas so inatingveis...ora!
No motivo para no quer-las...
Que tristes os caminhos, se no fora
A mgica presena das estrelas!

(Mario Quintana, Espelho Mgico)

O correr da vida embrulha tudo. A vida
assim: esquenta e esfria, aperta e da
afrouxa, sossega e depois desinquieta. O
que ela quer da gente coragem.

(Guimares Rosa, Grande Serto Veredas)
IV

AGRADECIMENTOS

Agradeo sempre, em primeiro lugar, minha famlia (minha me, meus irmos, D.
Erna e Clara), por todo suporte e carinho que me foram dados durante todos esses
anos de minha vida. No tenho palavras tambm para agradecer meus amigos
queridos, que dividiram sempre comigo as aflies e felicidades da vida pessoal e
profissional, especialmente a Priscilla, o Jonathan, a Lisane, a Renata, o Rui, a
Larissa, o Eros, a Noemia, o Andr, a Angela, o Marcelo, a Luciana, o Daniel, a
Claudia e a Silvana.

Agradeo tambm, e mais uma vez, ao meu orientador, tambm amigo, Prof. Jacinto
Nelson de Miranda Coutinho, por todas as oportunidades que me proporcionou
desde a poca de graduao e pela confiana que vrias vezes reforou em mim
depositar.

Deixo tambm meus agradecimentos ao Programa de Ps-graduao da
Universidade Federal do Paran, que me recebeu assim que me desliguei da
graduao e me permitiu ali realizar meus estudos de mestrado e doutorado. Quero
agradecer especialmente as meninas que sempre esto ali, dispostas a ajudar no
que for preciso e, ainda, a acalmar nossas angstias e dizer palavras de consolo e
incentivo: Muito obrigada Sandra, Ftima e Laura!

Agradeo imensamente aos Professores que fizeram parte da minha banca de
qualificao, Prof Katie Argello, Prof. Luiz Antonio Camara e Prof. Alexandre
Morais da Rosa, que muito contriburam para o desenvolvimento e para a finalizao
(ainda que temporria, como toda investigao) desta pesquisa.

Agradeo aos meus amigos da Universidade Positivo pela companhia de todos
esses anos, nos momentos bons e ruins do magistrio, especialmente ao Marcos,
por todo apoio que sempre me deu.

No posso deixar de agradecer, tambm, ao Prof. Massimo Pavarini e sua esposa,
Sra. Pirchia, por terem me recebido como uma filha e, alm de terem me
proporcionado a chance nica de estudar em Bologna, ainda se preocuparam em
me fazer conhecer um pouco da belssima Itlia.

Agradeo especialmente, por fim, ao Guilherme, precioso companheiro de vida,
homem de alma boa e realmente virtuoso, quem admiro cada dia mais.
V

SUMRIO

INTRODUO ............................................................................................................ 1

PARTE I OS FUNDAMENTOS................................................................................. 7

CAPTULO I A CRISE DO SISTEMA CRIMINAL .................................................. 7

1. A crise do Sistema Penal aspectos relevantes da crise do Direito Penal ...... 7
1.1.1.As funes perdidas da pena .................................................................. 7
1.1.2. O novo paradigma da justia penal consensual ................................... 30

1.2. A crise do sistema processual penal ........................................................... 45
1.2.1. A crise do processo penal como consequncia necessria da relao
com o Direito Penal: as finalidades reais do processo penal .......................... 45
1.2.2. A cultura inquisitria e a democracia incipiente .................................... 59

PARTE II O PROCESSO PENAL DEMOCRTICO .............................................. 72

CAPTULO II DEMOCRACIA E PROCESSO PENAL: O PAPEL FUNDAMENTAL
DO CONTRADITRIO .......................................................................................... 72

2.1. O processo justo e o processo devido ........................................................ 72

2.2. O processo democrtico: a importncia da participao efetiva das partes
em contraditrio ................................................................................................. 82

CAPTULO III A AMPLA DEFESA ...................................................................... 94

3.1. A origem contratual do direito de defesa: Hobbes, Locke e Rousseau ....... 94
3.1.1. O contrato social: Hobbes, Locke e Rousseau ..................................... 94
3.1.2. O direito de defesa, o contrato social e a dignidade humana ............. 116

3.2. Concepo dogmtica da autodefesa nos sistemas contemporneos...... 120

3.3. A defesa tcnica no processo penal .......................................................... 127

CAPTULO IV O PROCESSO PENAL .............................................................. 140

4.1. A natureza jurdica do processo: o processo como relao jurdica e como
situao jurdica ............................................................................................... 140
4.1.1. O processo como relao jurdica ...................................................... 141
4.1.2. O processo como situao jurdica ..................................................... 145

4.2. A natureza jurdica do processo penal ....................................................... 154

VI

4.3. Crticas s teorias dominantes e a necessidade do resgate de Elio Fazzalari
......................................................................................................................... 158
4.3.1. Teoria da relao jurdica .................................................................... 158
4.3.2. Teoria da situao jurdica .................................................................. 161

4.4. A teoria de Elio Fazzalari ........................................................................... 167

CAPTULO V PROCESSO E PROCEDIMENTO .............................................. 179

5.1. Legalidade e processo penal .................................................................... 179

5.2. Noes de processo e procedimento ........................................................ 188

5.3. As tendncias contemporneas do procedimento: as alternativas
simplificadoras ................................................................................................. 196

CAPTULO VI A SIMPLIFICAO DO PROCEDIMENTO COMO CONDIO DE
POSSIBILIDADE DA AUTODEFESA E DO CONTRADITRIO EFETIVO .......... 207

6.1. A retomada dos papeis no processo: o resgate do contraditrio e do
acusado (autodefesa) uma injuno constitucional ....................................... 207

6.2. A proposta dos ritos simplificados ............................................................. 213

6.3. A estrutura dos novos ritos ........................................................................ 233

CONCLUSO ......................................................................................................... 258

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ....................................................................... 262

ANEXO I...................................................................................................................289

ANEXO II..................................................................................................................306

ANEXO III.................................................................................................................318
VII

RESUMO

A presente pesquisa tem por objetivo buscar a formulao de uma proposta
que possa, de alguma maneira, efetivamente contribuir para a democratizao da
justia criminal. Para isso, em um primeiro momento, faz-se um diagnstico
atualizado de alguns elementos fundamentais do sistema criminal: investigam-se as
finalidades da pena (entendida esta como a base, a razo de ser, de todo o
sistema); o novo paradigma da justia contratada; as finalidades reais do processo
penal e a cultura inquisitria brasileira. Diante de tais resultados, so escolhidos os
valores a serem construdos e/ou desenvolvidos dentro do sistema criminal brasileiro
como pressupostos para a construo de um ambiente mais democrtico,
enfrentando-se, ento, os temas do processo devido, do contraditrio, da ampla
defesa e da natureza jurdica do processo penal. Assim, uma vez identificados os
problemas e estabelecidos os pressupostos de transformao, pensa-se em um dos
aspectos do processo penal que pode ser modificado a ponto de contribuir para o
processo de construo de uma democracia processual adequada, consideradas as
condies peculiares da maior parte dos acusados no Brasil, qual seja, o
procedimento. A proposta de tese, ento, sugerir uma sada desde a simplificao
dos procedimentos do processo penal, a fim de que seja possvel, efetivamente,
assegurar o exerccio do contraditrio e da ampla defesa, entendida esta como
autodefesa e defesa tcnica.
VIII

RIASSUNTO

La ricerca riguarda la formulazione di una proposta che possa in qualche
modo contribuire efficacemente al processo di democratizzazione della giustizia
penale. Per tanto, nel primo tempo, fatta una diagnos di alcuni elementi chiave del
sistema penale: i fini della sanzione (intesa come base, la ragione, dell'intero
sistema); il nuovo paradigma di giustizia consensuale; gli veri scopi della procedura
penale e la cultura inquisitoria brasiliana. Dinanzi a tali risultati, vengono scelti i valori
che saranno costruiti e/o sviluppati all'interno del sistema penale brasiliano come
ipotesi per la costruzione di un ambiente pi democratico, come i temi del giusto
processo, del contraddittorio, della ampia difesa e della natura giuridica del processo
penale. Quindi, una volta individuati i problemi e stabiliti le ipotesi di trasformazione,
si pensa a uno dei aspetti di procedura penale, che possono essere modificati per
punto a contribuire al processo di costruzione di una democrazia processuale
opportuna, ritenute le condizioni peculiari della maggior parte degli accusati in
Brasile, che , il procedimento. La proposta di tesi, poi, suggerire un'uscita dalla
semplificazione dei procedimenti penali, alla fine di essere possibile, effettivamente,
garantire l'esercizio del contraddittorio e della ampia difesa, intesa come l'autodifesa
e difesa tecnica
IX

ABSTRACT

The present research raises a different proposal that somehow can
contribute towards the democratization of criminal justice. At first, for this goal, an up-
date diagnosis of some fundamental elements of criminal system is done. It is done a
particularly investigation of the penalty purposes (understood as an essential basic of
all system); the new contracted justice model; the actual finality of criminal process;
and, also, the inquisitorial brazilian culture. With these outcomes, some values are
chosen and analyzed in order to build a more democratic context in brazilian criminal
system as due process of law, contradictory, self and technical defense, and juridical
nature of criminal process. Settled the problems and the prerequisites, it is chosen
one of the most peculiar aspects of criminal procedure the procedeeing to be
investigated and to be changed, specially because of the basic conditions of the
majority of brazilian accused. Thus, the tesis proposal is to suggest a simplification of
the criminal procedure procedeeings so as to be a possible manner to ensure the
contradictory and defenses exercise, viewed, this last one, as self-defense and
technical defense.
1

INTRODUO

Iniciar um trabalho de pesquisa justificando a sua necessidade tendo em
vista a crise terica e prtica pela qual passa o tema bastante comum, mas nem
por isso menos verdadeiro. Por certo, tambm neste trabalho, a escolha do tema
tem origem certa na crise pela qual passa, j h muito tempo, todo o sistema
criminal, em vrios nveis. Diante de tantos problemas de ordem terica e prtica, a
comear pela falta de embasamento terico srio para a construo do processo
penal, aliada demora na prestao jurisdicional, ao desrespeito s garantias
constitucionais, falta de comprometimento dos atores envolvidos na persecuo
penal, corrupo, falta de infra-estrutura para funcionamento dos rgos estatais
a contento, inexistncia, em muitos lugares, da Defensoria Pblica, dentre tantos
outros problemas, imperiosa se faz uma pesquisa que, de alguma maneira, procure
contribuir para a transformao do sistema criminal, para que possa ser condizente
com um Estado Democrtico de Direito.
Como bem ressalta ALBERTO M. BINDER, a superao da crise do sistema
criminal pressupe uma reforma total, a comear pelo estabelecimento das
premissas que devem orient-lo. Para comear, segundo ele, h dois grandes
problemas a serem superados: a formulao do sistema criminal distanciado de uma
poltica criminal e a cultura inquisitria ainda presente na Amrica Latina
1
. O atual
estado de coisas maculado, devido s suas premissas tortas, por uma crise de
eficincia do sistema criminal (que s funciona para alguns, selecionados) e por
uma crise da preservao da dignidade humana (rotineiramente ofendida pelo
prprio Estado) e, ambas, juntas, trazem uma crise de legitimidade, portanto, do
sistema. E essa crise da legitimidade, presente em toda Amrica Latina, segundo o
Professor argentino, afeta profundamente a idia democrtica dentro de nossos
Estados, vez que impossvel construir uma democracia se a administrao da
justia no eficiente, se os juzes no tm poder e se os cidados no crem no
poder dos juzes
2
.
Tal realidade (a de crise) no desconhecida; pelo contrrio, sempre

1
BINDER, Alberto M. Justicia penal y estado de derecho. 2.ed. Buenos Aires: Ad hoc, 2004. p. 61-
64; 199-204.
2
BINDER, Alberto M. Justicia penal y estado de derecho. 2.ed. Buenos Aires: Ad hoc, 2004. p. 205-
206. (traduo livre)
2

apontada e debatida, porm, nos ltimos tempos, por uma srie de razes (vrias
questionveis desde o ponto de vista tico), as medidas que vm sendo tomadas na
tentativa de melhorar o sistema penal no tm sido eficazes, justamente porque se
esquecem das reais premissas que devem conduzi-las, a ver-se, por exemplo, pelas
reformas parciais da legislao processual penal, muito comuns no Brasil, que, sem
olhar para o sistema processual penal como um todo, que , como se bem sabe,
essencialmente inquisitrio
3
, alteram pontos especficos, com base em uma
mentalidade supostamente mais democrtica, ficando a legislao uma verdadeira
colcha de retalhos e sem possibilidade de ser posta em prtica. Consoante adverte
precisamente JACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO, as reformas parciais
no tm sentido quando em jogo est uma alterao que diga respeito estrutura
como um todo
4
.
No que se refere especificamente ao processo penal, mesmo nos pases
latino-americanos, de democracias tardias, j tempo de sedimentar a maior de
todas as mudanas, que significa, ao mesmo tempo, o maior dos rompimentos com
o passado colonial: o abandono do sistema inquisitrio de processo penal ou melhor,
do sistema misto, essencialmente inquisitrio de processo penal
5
, j que atualmente
conta com vrias caractersticas trazidas pelo princpio dispositivo. Mas isso no
bastar para provocar a necessria mudana cultural. Ser necessrio, ainda,
pensar em prticas capazes de efetivar esse sistema de feio acusatria,
democrtica, participativa. Por isso parece relevante tambm repensar a trade da
cincia processual penal a partir do novo princpio unificador, ou seja, a partir do
princpio dispositivo, como fica a jurisdio, a ao e o processo penal. Certamente
essa uma tarefa a ser feita, mas com muito tempo e cuidado.
FRANCO CORDERO, ao falar da necessidade de reforma do ordenamento
processual penal italiano, na dcada de sessenta do sculo passado, j advertia que

3
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introduo aos princpios gerais do processo penal
brasileiro. Revista da Faculdade de Direito. Curitiba: Ed. UFPR, a. 30, n. 30, 1998. p. 167;
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Sistema acusatrio: cada parte no lugar constitucionalmente
demarcado. In: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti
Castanho de (Org.). O novo processo penal luz da Constituio: anlise crtica do projeto de lei
n156/2009, do Senado Federal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 10-11.
4
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Efetividade do processo penal e golpe de cena: um
problema s reformas processuais. In: WUNDERLICH, Alexandre (Org.). Escritos de Direito e
Processo Penal em homenagem ao Professor Paulo Cludio Tovo. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2002, p. 140.
5
brasileiro. Revista da Faculdade de Direito. Curitiba: Ed. UFPR, a. 30, n. 30, 1998. p. 167.
3

as mudanas teriam tambm por objetivo transformaes culturais e na ocasio,
ento, destacou que

nesta seara os homens da cincia tm uma grande responsabilidade: j no plano
da especulao desinteressada difcil sugerir um aparato que seja tecnicamente
perfeito ou ao menos o menos imperfeito possvel; as dificuldades depois
crescem, quando se impe uma escolha ideolgica, de que ningum pode se
furtar quando est em jogo a ordem do processo penal. Segundo a opinio de
quem escreve, tanto uma quanto a outra ordem de argumentos induzem a sair do
caminho da tradio.
6

Consoante adverte ainda o referido autor italiano, h alguns valores (por ele
chamados de axiomas) que devem ser identificados como base para o processo de
reforma: a simplificao do processo (pois existem muitos institutos
desnecessariamente complexos e, assim, no funcionais), a estruturao adequada
das atividades destinadas formao do convencimento do juiz, para se reduzir ao
mnimo as chances de uma sentena injusta e, ainda, as modificaes a serem
operadas ho de respeitar as pessoas e devem tratar o acusado como uma delas,
operacionalizando, assim, o actum trium personarum.
7

H que se ter conscincia, ainda, que este no o discurso, nem o
contedo, das reformas processuais que se costuma ouvir nos ltimos anos, seja
dos movimentos de direita, seja de parte dos movimentos de esquerda (por conta da
chamada esquerda punitiva), os quais, juntos, acabam no final das contas
potencializando as funes simblicas do Direito Penal, produzindo um novo
paradigma neocriminalizador.
8
E, consoante adverte SALO DE CARVALHO, o efeito
desta pouca ortodoxa unio o alargamento do sistema penal e a minimizao das
garantias processuais
9
. Com efeito,

no obstante a retomada da retrica de efetividade e luta contra a impunidade que
gerou o CPP de 1941, as reformas contemporneas potencializam-se por
discursos aparentemente garantistas que, coadunados com o pressuposto
eficientista, deflagram um processo de crise na estrutura constitucional de tutela

6
CORDERO, Franco. La riforma dellistruzione penale. Rivista italiana di diritto e procedura
penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 3, luglio-settembre 1963, p. 125. (traduo livre)
7
CORDERO, Franco. Diatribe sul processo accusatorio. In: _____. Ideologie del processo penale.
Milano: Giuffr, 1966, p. 201-202.
8
CARVALHO, Salo de. Consideraes sobre o discurso das reformas processuais penais. In:
ANDRADE, Vera Regina Pereira de (Org.). Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a
sociedade da cultura punitiva. v. 2. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 36-37.
9
sociedade da cultura punitiva. v. 2. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 39.
4

dos direitos e garantias individuais, operando uma inverso ideolgica no discurso
questionador (garantismo penal). Assim, empregando terminologia prpria das
correntes humanistas, os arautos das reformas apropriam-se do discurso crtico,
afirmando a adoo de uma base terica mas definindo, na operatividade do
sistema, efeitos totalmente diferenciados. Tem-se, pois, evidenciada, a histrica
disfuno entre os discursos oficiais e a efetividade prtica do sistema.
10

De qualquer sorte, ciente dos problemas apontados, uma vez constatada a
realidade brasileira desigual vivenciada, sobretudo pelas vtimas, elas e os que so
a elas solidrios devem partir para a transformao da realidade, como defende
ENRIQUE DUSSEL:

aquele que opera tico-criticamente deve (est obrigado a) libertar a vtima, como
participante (por situao ou por posio diria Gramsci) da prpria comunidade
a que pertence a vtima, por meio de a) uma transformao factvel dos momentos
que causam a negatividade material (impedem algum aspecto da reproduo da
vida) ou discursivo-formal (alguma simetria ou excluso da participao) da vtima;
b) a construo, atravs de mediaes com factibilidade estratgico-instrumental
crticas, de novas normas, aes, microestruturas, instituies ou at sistemas
completos de eticidade onde essas vtimas possam viver, sendo participantes
iguais e plenos. Tratar-se-ia como j repetimos com freqncia de um
desenvolvimento, de um progresso qualitativo histrico. Esta obrigao tem
pretenso de universalidade; quer dizer, vale para todo ato e toda situao
humana. O interesse libertador (que se funda na idia regulativa de uma
sociedade sem vtimas embora se saiba de sua impossibilidade emprica e,
concretamente e isto, sim, empiricamente possvel , sem este tipo histrico
de vtima, pela qual cada um empiricamente responsvel, e por isso preciso
lutar para que seja possvel a sua libertao) move pulsionalmente e abre o
horizonte desta obrigao levada a cabo pela razo libertadora (razo tico-crtica
prtico-material, discursiva consensual e estratgico-instrumental)
11
.

Todos os que tm condies para tal devem contribuir, sem, no entanto,
esquecer-se de que so responsveis pelo outro, no s quanto implementao
das transformaes, mas tambm quanto aos seus efetivos resultados
12
.
Porm, antes de mais nada, a contribuio deve ser pertinente e no um
discurso completamente alijado da realidade a que se refere. Desse modo, em que
pese a necessria referncia ao que j se tem discutido sobre a eficincia do
sistema penal, das funes da pena, dos novos paradigmas de controle social,
enfim, necessrio pensar mecanismos tericos, de aplicao prtica, capazes de
atender as demandas de uma sociedade ainda arraigada pela cultura colonizadora,

10
11
DUSSEL, Enrique. tica da libertao: na idade da globalizao e da excluso. Trad. Ephraim
Ferreira Alves, Jaime A. Clasen e Lcia M. E. Orth. 2. ed. Petrpolis: Vozes, 2002. p. 565.
12
Ferreira Alves, Jaime A. Clasen e Lcia M. E. Orth. 2. ed. Petrpolis: Vozes, 2002. p. 571.
5

que ainda est a estruturar sistemas de democracia, que faz pouco comeou a
compreender a existncia de direitos individuais e tambm coletivos que podem e
devem ser respeitados, sob pena de que a proposta no passe de uma alternativa
utpica que no fundo , como adverte FRANCO CORDERO, a melhor maneira de
deixar as coisas como esto.
13

Quando se fala de sistema criminal, sobretudo, que assim como nos pases
ditos desenvolvidos produz desigualdade, alm daquela j existente desde os
primrdios da colonizao, cujo principal destinatrio , de regra, justamente o mais
fraco dos homens, preciso pensar em um Direito Penal, em um Direito Processual
Penal e em um Direito da Execuo Penal possveis. Possveis no sentido de,
considerada tal realidade, serem capazes de, ainda sim, garantir os valores
constitucionais, mesmo em tempos neoliberais, de anlise econmica do Direito.
H vrios instrumentos hbeis conformao de um sistema criminal mais
humano e democrtico. O presente trabalho, nesse passo, pretende contribuir para
essa nova leitura do processo penal, pensando especificamente na reconstruo da
estrutura processual a partir de um arcabouo terico mais afinado com as
propostas contemporneas de um processo penal de garantias.
A idia fundamental a de se pensar em mecanismos para efetivao da
defesa no processo penal, considerando a realidade brasileira. Uma das propostas,
a ser especificamente investigada aqui, a de se pensar em uma estrutura
processual simplificada, capaz de assegurar a efetiva e adequada participao
da defesa (autodefesa e defesa tcnica) e tambm da acusao no iter
procedimental, com vistas a mais adequada soluo do caso penal, fundada numa
concepo mais democrtica do processo penal. Por isso, a proposta busca retomar
a importncia do procedimento em matria penal e enfrenta os atuais obstculos (ao
menos alguns deles) efetivao de uma estrutura processual mais democrtica, a
exemplo da noo questionvel de celeridade, que tem sido, nos ltimos tempos,
fundamento para os mais profundos absurdos processuais penais, com reflexo de
uma poltica criminal de defesa social, que tem, dentre outras coisas, permitido
aplicao de pena sem processo.
Advirta-se, desde logo, que a literatura brasileira sobre procedimentos em
matria processual penal praticamente inexistente, o que denota o descaso

13
Milano: Giuffr, 1966, p. 202. (traduo livre)
6

(intencional ou no) dos estudiosos com esse tema e a falta de vontade de adequar
o processo estrutura constitucional: segue-se com o sistema inquisitrio e com a
relao jurdica processual. E, em sendo o livro do Professor ANTONIO SCARANCE
FERNANDES, Teoria geral do procedimento e o procedimento no processo penal,
uma das nicas obras sobre o tema, no Brasil, inevitavelmente em vrios momentos
a presente investigao dela se vale e procura com o autor dialogar, inclusive
porque se trata de um texto escrito com vistas realidade brasileira.
Para que tudo isso seja possvel, no entanto, um difcil percurso h de ser
trilhado at que se possa, ao final, propor algo voltado ao objetivo acima traado,
fundadas as idias nas concepes que sero pontuadas ao longo da investigao,
a partir de vrios referenciais tericos, aplicados ao processo penal, com vistas a se
buscar a paz doutrinria necessria para, neste tema, ser possvel escapar, o mais
possvel, do casusmo jurisprudencial.
14

Tem-se conscincia, porm, que o trabalho deveras rduo e tampouco se
tem a pretenso de esgotamento dos temas tratados. Mas a histrica injustia da
estrutura social brasileira (e da latino-americana) faz com que alguns se tornem
impacientes e queiram fazer alguma coisa, apesar das dificuldades. Impacientes no
em sentido negativo, mas sim como resultado da sensibilidade, da solidariedade e
do amor que se tem pelos semelhantes. Impacincia que leva luta, mas uma luta
no violenta, justamente porque para ser legtima deve ser democrtica.
15

14
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. O projeto de justia criminal do novo governo brasileiro.
Disponvel em www.direitosfundamentais.com.br. Acesso em 13 de junho de 2005, p. 6: O problema
que quando no h uma mnima paz doutrinria, do lugar do poder que acabam vindo, em ultima
ratio, as normas, como expresso das regras contidas na lei. A jurisdio, da sua parte, faz o seu
papel e, naturalmente, em face do vazio criado acaba por construir um saber fragmentado e, no
raro, em descompasso com a Justia. Seria de estranhar, porm, se assim no fosse. Os homens so
construdos pela histria mas a constroem tambm, refletindo seu tempo. So homens, afinal; no
mquinas. E como tal decidem por mais que se queira evitar casuisticamente. O resultado de tudo
isso palpvel (re non verbis): as prises seguem lotadas de pobres e vazias de ricos quando, em
verdade, deveriam albergar os culpados; e s eles, qualquer que fossem. Alm do mais, com uma
base terica extremamente carente, por razes histricas entre outras importou-se do Direito
Processual Civil muitos elementos que no tm qualquer serventia no Direito Processual Penal, a no
ser a de ajudar a confundir ainda mais e manter o status quo, como que fornecendo uma camisa-de-
fora da qual no se consegue desvencilhar o modelo.
15
BINDER, Alberto M. Justicia penal y estado de derecho. 2.ed. Buenos Aires: Ad hoc, 2004. p.
308.
7

PARTE I OS FUNDAMENTOS

CAPTULO I A CRISE DO SISTEMA CRIMINAL

1. A crise do Sistema Penal aspectos relevantes da crise do Direito
Penal

1.1. As funes perdidas da pena

De incio, uma ressalva se mostra fundamental, justamente para no s
justificar a sequncia das anlises empreendidas no presente trabalho, mas,
sobretudo, para deixar bastante claro o fundamento primeiro de todas as
investigaes que envolvem a esfera criminal. MASSIMO PAVARINI, com
propriedade, que apresenta este alerta, ponderando que no possvel esquecer
que os fundamentos cientficos de uma teoria do crime se encontram na teoria da
pena, a qual capaz de estabelecer qual a sua natureza, suas espcies e
finalidade. Neste sentido, afirma, deve ser lembrada a circunstncia, por certo no
fortuita, que o nosso sistema justamente de direito penal e no criminal, razo
pela qual a obra clssica de Beccaria deveria sofrer uma correo para tornar-se
Das penas e dos delitos.
16

Assim, qualquer tese envolvendo o Direito Penal, o Direito Processual Penal
ou mesmo o Direito da Execuo Penal, pressupe uma investigao sobre a pena,
razo de ser de todas essas cincias. em razo dela, da pena, que todo o sistema
criminal deve ser pensado e estruturado (ainda que seja por uma viso negativa
dela, como quer ZAFFARONI), de modo que, de maneira coerente, a finalidade
ltima (ainda ) seja atingida, qual seja, a aplicao ou no e execuo, no primeiro
caso, da pena. Claro, embora seja, em tese, o ltimo momento, ela que deve reger
os momentos anteriores. No no sentido maquiavlico de que os fins justificam os

16
PAVARINI, Massimo; GUAZZALOCA, Bruno. Corso di diritto penitenziario. Bologna: Martina,
2004, p. 27. (traduo livre)
8

meios, verdade, mas to-somente compreendida como de fato o fundamento de
tudo. H, sem dvida, uma relao necessria entre todos esses elementos: pena,
crime, processo.
E, se essa relao necessria existe, tambm certo que, em sendo um
verdadeiro sistema criminal, tais elementos se organizaro de maneira uniforme e
coerente, de modo que, a depender da concepo de pena que se adote, disso
depender a Poltica Criminal do Estado, a formulao do Direito Penal, do Direito
Processual Penal e do Direito da Execuo Penal, resultando em que uma
concepo conservadora e antidemocrtica da pena leva a uma Poltica Criminal de
lei e ordem, com reflexos da mesma ordem no Direito Penal, no processo penal e na
execuo da pena.
Por isso to necessrio conhecer as teorias sobre a pena, desde a pr-
modernidade at as mais atuais, justamente para que se possa ter, afinal, uma
melhor compreenso do todo (ainda que sempre parcial, como j disse, por
exemplo, FRANCESCO CARNELUTTI
17
) e poder pensar, com mais seriedade, as
partes. preciso investigar o critrio fundante da legitimao do castigo penal,
trazendo para a cincia dogmtica o que durante muito tempo dela se afastou e que
trouxe para ela srios prejuzos: a propedutica das cincias criminais. o rigor que
exige o pensamento cientfico que, como tal, em se tratando de cincias humanas,
no se submete demonstrao, mas sim argumentao razovel ou
desarrazoado, como j disse h muito tempo, por exemplo, CHAM PERELMAN
18
.
Dito de outro modo, no h certo e errado e muito menos anlises eternas e
absolutas, mas certamente se exige que a investigao seja coerente com os
fundamentos adotados. Eis a razo de, nesse momento, ser realizada uma anlise
(ainda que sumria) das teorias da pena.
Analisando os fins da pena, MASSIMO PAVARINI adverte que h, em
princpio, dois modos de investig-los: um filosfico e outro sociolgico. O primeiro

17
CARNELUTTI, Francesco. Verit, dubbio, certezza. Rivista di Diritto Processuale. Padova:
CEDAM, v. XX, p. 4-9, 1965.
18
PERELMAN, Cham; OLBRECHTS-TYTECA, Lucie. Trait de largumentation: la nouvelle
rhtorique. v. 1. Paris: Presses Universitaires de France, 1958, p. 02: la nature mme de la
dliberation et de largumentation soppose la necessit et lvidence, car on ne delibere pas l ou
la solution est ncessaire et lon nargumente contre lvidence. Le domaine de largumentation est
celui du vraisembable, du plausible, du probable, dans la mesure o ce dernier chappe aux
certitudes du calcul. a prpria natureza da deliberao e da argumentao se ope necessidade e
evidncia, j que no se delibera l onde a soluo necessria e no se argumenta contra a
evidncia. O mbito da argumentao aquelo do verossmil, do plausvel, do provvel, na medida
em que este ltimo escapa das certezas do clculo. (traduo livre)
9

ideolgico e procura atribuir um fim pena; o segundo se preocupa, por sua vez,
com as funes efetivamente realizadas pelo sistema das penas legais, ou seja,
preocupa-se com as funes reais da pena
19
.
Desde o ponto de vista sociolgico, a que ele chama de sociologia do Direito
Penal, as penas servem, como outras instituies da socializao, manuteno da
diferenciao dos indivduos, de instrumento de controle social: as normas do
direito no apenas se aplicam seletivamente, refletindo as relaes desiguais
existentes, mas o sistema das penas exercita tambm uma funo seletiva de
produo e reproduo da desigualdade.
20
A leitura sociolgica evidencia a
necessidade da pena como instrumento necessrio manuteno da estrutura
desigual, vertical, da sociedade, pensado de forma a agir, principalmente, sobre as
suas camadas mais vulnerveis.
21
Esta a leitura que faz o Professor italiano da
pena moderna
22
, especialmente. Tambm , ao que parece, a proposta de
EUGNIO RAL ZAFFARONI, com a teoria agnstica da pena
23
, do que se falar
mais adiante.
H, no entanto, a leitura tradicional, o discurso tradicional sobre as penas,
que se d desde o ponto de vista filosfico: nesta seara, a pena, ao revs,
analisada como um dever-ser.
24
Esta anlise feita atravs de teorias que supe a
que serviriam as penas e os efeitos que seriam capazes de causar no corpo social.
Por isso so sempre ideais. Ao mesmo tempo, referem-se s funes manifestas
das penas. So teorias positivas das penas.
25
E essas funes manifestas do
castigo penal so sempre variaes da funo geral de defesa social, mesmo as
chamadas teorias absolutas, que so capazes de atingir a defesa social ainda que

19
2004, p. 3.
20
21
2004, p. 4.
22
2004, p. 3.
23
ZAFFARONI, Eugnio Ral. Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema
penal. Trad. Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopez da Conceio. Rio de Janeiro: Revan, 1991.
ZAFFARONI, Eugnio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal
Brasileiro. v. 1: teoria geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003.
24
2004, p. 3.
25
Brasileiro. v. 1: teoria geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p. 97.
10

indiretamente, a exemplo da proposta de KANT acerca da finalidade tica da pena.
26

Esses modelos que procuraram legitimar o poder punitivo aparecem
traduzidos em vrias teorias. Apesar de poderem ser apresentadas de distintas
formas, so comumente agrupadas, desde o sculo XIX, em teorias absolutas,
teorias relativas e teorias mistas.
27

As teorias absolutas da pena a entendem como um fim em si mesmo. So
as teorias que marcaram a histria pr-moderna da pena, embora estejam sempre
em discusso. Como afirma JUAREZ CIRINO DOS SANTOS,

a sobrevivncia histrica da pena retributiva a mais antiga e, de certo modo, a
mais popular funo atribuda pena criminal parece inexplicvel: a pena como
expiao de culpabilidade lembra suplcios e fogueiras medievais, concebidos
para purificar a alma do condenado; a pena como compensao de culpabilidade
atualiza o impulso de vingana do ser humano, to velho quanto o mundo.
28

Tais teorias fundamentam-se na pena como retribuio ao mal causado, seja
desde um ponto de vista antropolgico (regida pela lei de Talio), seja desde um
ponto de vista religioso (tradio judaico-crist ocidental), seja desde um ponto de
vista filosfico, da filosofia idealista ocidental, representada, sobremaneira, por
KANT e HEGEL, seja do ponto de vista jurdico, que determina a considerao da
retribuio na aplicao da pena.
29

Para KANT, a pena deve ser sempre aplicada por uma questo de justia
quele que praticou algum mal. Assim,

ainda que a sociedade resolva dissolver-se pelo consentimento de todos os seus
membros, como o caso, por exemplo, de um povo que morasse em uma ilha,
decidindo abandon-la e dispersar-se, deveriam, antes, executar o ltimo
assassino que estivessem (sic) em seu crcere, para que cada um sofra a pena
de seu crime. Em caso contrrio, o crime de homicdio recair sobre o povo que
deixou de aplicar o castigo.
30

Para HEGEL, o crime nega o direito e a pena, ento, como reao ao crime,
seria a negao da negao do direito, ou seja, sua afirmao. A pena, logo, tem o

26
27
ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de Derecho Penal: parte general. v. I. Cuarta reimpresin.
Buenos Aires: Ediar, 2006, p. 83.
28
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 2. ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2007, p.
456. (destaques no original)
29
456.
30
BRANDO, Claudio. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 282.
11

condo de reafirmar o ordenamento violado pela prtica do delito.
31

O interessante que imprimem, pena, essa noo necessria de
proporcionalidade entre a conduta e a sano a ser cumprida. Como lembra
ZAFFARONI, para as teorias retributivas, h uma necessidade inafastvel de que a
cada culpa corresponda uma pena. No lugar do no h pena sem culpabilidade
(princpio da culpabilidade), implicam o no h culpabilidade sem pena.
32

Neste passo, explica SERGIO MOCCIA, o fundamento lgico da sano
est no passado (o crime praticado) e sua funo est no futuro, na retribuio pelo
mal causado (o que percebido, tambm, nas teorias relativas).
33

E, em que pese, como dito, a retribuio de uma certa forma nunca ter sido
abandonada definitivamente pelos autores que se dedicaram ao tema, uma das
maiores crticas feita especialmente vertente kantiana foi a aproximao entre a
tica e o direito, entre a moral e o direito
34
, discusso essa na qual no se adentra
no presente trabalho. Ademais, pode-se falar mesmo de uma crtica jurdica ao
discurso da retribuio, porque ao pregar a compensao de um mal por outro mal
, em verdade uma crena, um ato de f, como explica JUAREZ CIRINO DOS
SANTOS, por isso no democrtico e muito menos cientfico:

no democrtico porque no Estado Democrtico de Direito o poder exercido
em nome do povo e no em nome de Deus e, alm disso, o Direito Penal no
tem por objetivo realizar vinganas, mas proteger bens jurdicos. Por outro lado,
no cientfico porque a retribuio do crime pressupe um dado indemonstrvel:
a liberdade de vontade do ser humano, pressuposta no juzo de culpabilidade e
presente em frmulas famosas como, por exemplo, o poder de agir de outro modo
de WELZEL, ou a falha de motivao jurdica de JAKOBS, ou mesmo a moderna
dirigibilidade normativa de ROXIN , no admite prova emprica. Assim, a pena
como retribuio do crime se fundamenta num dado indemonstrvel: o mito da
liberdade pressuposto na culpabilidade do autor.
35

As teorias relativas, por sua vez, do efetiva finalidade sano penal e se
preocupam, precipuamente, em evitar delitos futuros.
36
Elas podem ser classificadas

31
BRANDO, Claudio. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 282.
32
Buenos Aires: Ediar, 2006, p. 84. (traduo livre)
33
MOCCIA, Sergio. El derecho penal entre ser y valor: funcin de la pena y sistemtica teleolgica.
Trad. Antonio Bonanno. Buenos Aires: B de F, 2003, p. 30.
34
Como alerta, por exemplo, Moccia. MOCCIA, Sergio. El derecho penal entre ser y valor: funcin
de la pena y sistemtica teleolgica. Trad. Antonio Bonanno. Buenos Aires: B de F, 2003, p. 35 e ss.
35
36
12

em teorias da preveno geral (positiva e negativa) e teorias da preveno especial
(tambm nas vertentes positiva e negativa) e encontraram no Direito Penal moderno
grande repercusso. Isso porque, para o Direito Penal moderno, a pena se justifica
a partir de um critrio de utilidade.
37

A preveno geral, como visto, pode ser de cunho negativo ou positivo. A
preveno geral negativa, cujo expoente foi LUDWIG FEUERBACH, atende idia
originria de dissuaso. O objetivo da pena intimidar as pessoas, fazendo com que
elas tenham medo de praticar crimes.
MOCCIA, examinando o pensamento de FEUERBACH, explica, em sntese,
que, para este,

a ao delitiva est determinada por motivos que constituem os objetivos da
vontade e tendem a satisfazer interesses do sujeito agente; o delito, ento,
constitui um meio para procurar um prazer em benefcio de quem o comete.
Segundo Feuerbach, para evitar que se cometam fatos delitivos, necessrio que
a representao do prazer relacionado com a conduta delitiva se contraponha
representao de uma dor, delineada na lei como conseqncia segura e
inderrogvel da prpria conduta e de intensidade superior ao eventual prazer
derivado do cometimento do delito. Esta perspectiva deveria fazer surgir, para os
demais, o melhor dos possveis delinqentes, tal o temor que inibiria todo
propsito delitivo; isto , como j dito, dever-se-ia realizar uma coao psicolgica,
com o resultado de prevenir, no geral, o cometimento de delitos.
38

Segundo MASSIMO PAVARINI, de fato a confiana na capacidade de
preveno negativa da pena reside numa leitura economicista do agir humano.
Haveria, na esteira do homo aeconomicus, um homo penalis, capaz de prever e
calcular os custos do agir ilcito, de modo a concluir ser mais cara a pena do que o
crime. Da a razo de se estabelecerem penas to rigorosas, para que nunca o
clculo a ser feito permitisse a escolha pela prtica do crime
39
. Todavia, adverte no

37
2004, p. 4.
38
Trad. Antonio Bonanno. Buenos Aires: B de F, 2003, p. 42-43. (traduo livre) Neste momento, nestas
mesmas pginas, Moccia explica, inclusive, o papel da lei penal para Feuerbach e do princpio da
legalidade, deixando clara a preocupao do autor alemo no s com a pena em si, mas tambm
com as garantias daquele que comete delitos. Da a clebre meno feita por Von Liszt, do princpio
da legalidade como a Carta Magna do delinqente, muito mais do que do cidado.
39
De certa forma, isso tem mesmo razo de ser, pois, de fato, as pessoas fazem mesmo esse
raciocnio. No h como fechar os olhos para isso. E o exemplo maior dessa realidade so as
infraes de menor potencial ofensivo, cujo cometimento, para as pessoas, no sentido vulgar, no
leva a mais do que o pagamento de uma cesta bsica. Eis o problema da criminalizao de condutas
que no deveriam ser criminalizadas. Por isso a importncia de um Direito Penal que s incida
quando efetivamente necessrio e, quando isso se d, por certo que no se estar diante de penas
leves. No que a idia seja o terror sancionatrio, mas certamente penas adequadas para condutas
que se entendeu devem ser criminalizadas.
13

passar a preveno geral negativa de uma inteno, um dever-ser, j que
sociologicamente nunca foi possvel confirmar, a contento, a relao entre as taxas
de criminalidade e severidade das penas.
40

41

Da mesma forma se manifestam ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA e
SLOKAR. Para eles, esse discurso est liberto de qualquer considerao tica e traz
consigo uma

concepo mecnico-racional do humano, como um ente que em qualquer
circunstncia realizaria a comparao custo-benefcio. Na base dessa
antropologia est uma lgica de mercado, que chegou a formular-se
expressamente, com aplicao do modelo econmico ao estudo do delito,
pressupondo no infrator um sujeito racional que maximiza o benefcio esperado de
sua conduta por sobre o custo.
42

Mas, ao contrrio da inteno original, a criminalizao secundria tambm
incide, operando seletivamente e, ao invs de dissuadir os delitos, tem o condo
apenas de demonstrar a inabilidade dos criminosos na execuo dos crimes. Em
outras palavras, aqui a seletividade funciona como um estmulo para o
aperfeioamento do criminoso, recomendando um maior requinte na prtica dos
crimes. Alm disso, h outros exemplos que afastam essa funo de intimidao,
como nos casos de crimes cometidos pelos no vulnerveis, pelos fanticos, pelos
que agem motivados pelos possveis ganhos patrimoniais de altas somas, etc.
43
E,
na mesma esteira de PAVARINI, afirmam ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA e
SLOKAR que esse discurso legitima, no plano poltico e terico, a aplicao de
penas sempre mais graves, j que no se obtm nunca a dissuaso total. Em suma,

40
2004, p. 8.
41
Talvez essa comprovao no seja possvel porque aqueles que se sentem intimidados no
praticam crimes. O medo causado pela possibilidade de punio algo sentido no esprito de cada
um e, de regra, possuem temor, pelas mais diferentes razes, no necessariamente religiosa, os
homens incapazes de praticar qualquer ao ilcita. Evidentemente que so indivduos, ricos ou
pobres, que podem escolher. Assim ensaiam tambm ZAFFARONI, Eugnio Ral; BATISTA, Nilo;
ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. v. 1: teoria geral do Direito Penal.
Rio de Janeiro: Revan, 2003, p. 118: Isso se deve a que tal discurso parte da iluso de um
panpenalismo jurdico e tico, que confunde o efeito do direito em geral e de toda a tica social com o
do poder punitivo: em suma, tal discurso identifica o poder punitivo com a totalidade da cultura. A
imensa maioria das pessoas evita as condutas aberrantes e lesivas por uma enorme e diversificada
quantidade de motivaes ticas, jurdicas e afetivas que nada tm a ver com o temor
criminalizao secundria. Existe uma preveno geral negativa, ultrapassante do mero sistema
penal que , porm, fruto da cominao de sanes ticas e jurdicas no-penais, assim como h um
processo de introjeo de pautas ticas que no provm da lei penal.
42
43
14

o crime pode levar idia de que se lesa, em ltima instncia, o Estado.
44

Segundo MASSIMO PAVARINI, a maior contribuio do pensamento
filosfico dos Setecentos foi justamente ter feito a diferenciao entre pena em
abstrato e pena em concreto. A pena, considerada abstratamente, procura legitimar,
ao menos formalmente (j que se resume a afirmar que a pena deve seguir a
violao da lei, deixando em aberto, ainda, a questo do fim da pena), a atividade do
Estado de punir em prol da manuteno da ordem social. Ela til para dissuadir os
indivduos da prtica de crimes. Responde, assim, num primeiro momento,
questo: por que o Prncipe tem o direito de punir? Ela serve, logo, preveno
geral.
E, ademais, desde o ponto de vista concreto, a pena deve ser justa, ou seja,
proporcional ao mal causado. O critrio em jogo, logo, outro, pois a questo a ser
respondida tambm diversa, qual seja, quanto deve um indivduo receber de pena
pelo seu ato ilcito? Admite-se, ento, a vinculao do indivduo medida de sua
pena, visto que deve ser proporcional sua culpa, resultando a pena merecida no
s de um critrio objetivo (o crime deve ser punido com uma pena proporcional
45
),
mas tambm de um critrio subjetivo.
46
Essa afirmao da secularizao do Direito
Penal deixa bastante claro que no se censuram fatos ilcitos, mas sim se reprovam
os seus autores; no se punem as condutas criminais, mas apenas os seus
culpados.
47
Sobre isso tambm falam ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA e SLOKAR,
criticando, em sntese, a proposta da preveno geral negativa:

a teoria se complica ao extremo quando quer prevenir-se contra o terrorismo de
estado ao qual conduz sua lgica interna e busca o limite na retribuio, pois deve
decidir o que pretende retribuir. Ater-se ao contedo do injusto, como indicador
nico, no suficiente, pois vm baila os problemas da respectiva compreenso

44
45
PAVARINI, Massimo. La pena utile, la sua crisi e il disincanto: verso una pena senza scopo.
Rassegna penitenziaria e criminolgica. n. 1, 1983, p. 5: La razionalizzazione del principio del
taglione viene in questo caso condotta sul piano della pena in concreto in cui lesigenza di fondazione
non pu pi dedursi da un universale di giustizia, ma solo su quello della volont colpevole. La pena
giusta in concreto pertanto la pena meritata perch, potendo il bene, ho voluto il male e quindi
come essere libero non posso che volere la pena. A racionalizao do princpio de talio vem
neste caso conduzida sobre o plano da pena em concreto, na qual a exigncia de fundamento no
pode mais ser deduzida de um universal de justia, mas apenas da vontade culpvel. A pena justa in
concreto ento a pena merecida porque, podendo o bem, quis o mal e assim como ser livre no
posso seno querer a pena. (traduo livre)
46
2004, p. 4-6.
47
PAVARINI, Massimo; GUAZZALOCA, Bruno. Saggi sul governo della penalit: letture integrative
al Corso di Diritto Penitenziario. Bologna: Martina, 2007, p. 27. (traduo livre)
15

e de motivaes mais ou menos perversas, razo pela qual tem de concluir que
deve retribuir culpabilidade.
48

Retribui, todavia, no culpabilidade pelo ato, mas a do autor, ou seja, o
indivduo ser punido pelo que , pela sua conduta de vida at ento, o que
transforma o controle penal em controle tico da vida dos cidados e a leso jurdica
passa a ser uma ofensa tica, de uma moral imposta pelo Estado. Fica a
descoberto seu carter verticalista, hierarquizante, homogeneizador, corporativo e,
por conseguinte, contrrio ao pluralismo prprio do estado de direito e tica
baseada no respeito do ser humano como pessoa.
49

A preveno geral positiva, a seu turno, justifica a pena pela necessidade de
estabilizao do sistema social, de reafirmao da crena nas instituies. A pena
serve, assim, como instrumento de orientao e institucionalizao das
expectativas.
50
A criminalizao dos indivduos surte um importante valor simblico
produtor de consenso e, portanto, reforador de sua confiana no sistema social em
geral (e no sistema penal em particular).
51
Com a criminalizao de certas pessoas,
a opinio pblica normatizada e renormatizada
52
, a fim de se buscar o
imprenscindvel consenso para verificao da coeso social.
Como consequncia, o que se tem uma valorizao do corpo social em
detrimento da valorizao dos indivduos, ou seja, a prtica do crime interessa muito
mais maioria. Pune-se, ento, porque se violou a norma e se ps em perigo a
confiana dos associados.
53

Disso se pode concluir que se na preveno geral negativa a pena se
preocupa apenas com aqueles potenciais criminosos, na preveno geral positiva a
pena se expande para fazer frente s ameaas ao sistema social. E, se assim , a
pena dessa forma justificada pode ser verificada sociologicamente, j que

48
49
50
2004, p. 8-9.
51
Brasileiro. v. 1: teoria geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p. 121. (destaques no
original)
52
53
2004, p. 8-9.
16

efetivamente capaz de produzir ainda que nem sempre estabilidade social.
54

De qualquer sorte, as duas verses da preveno geral no esto to distantes uma
da outra, pois

enquanto a negativa considera que o medo provoca a dissuaso, a positiva chega
a uma dissuaso provocada pela satisfao de quem acha que, na realidade, so
castigados aqueles que no controlam seus impulsos e, por conseguinte, acha
tambm que convm continuar controlando-os.
55

Indicam, de maneira clara, ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA e SLOKAR os
perigos trazidos pela adoo da preveno geral positiva:

o direito penal baseado nessa teoria prope s agncias judiciais que imponham
penas por obras delituosas toscas que se tornam conhecidas e, desse modo,
ferem a confiana no sistema mas que se abstenham de faz-lo nos casos
desconhecidos, como necessariamente acontece na prtica. A medida da pena
para esse direito penal seria aquela adequada para renormatizar o sistema,
criando consenso, embora o grau de desequilbrio nele considerado no dependa
da conduta do apenado nem de seu respectivo contedo injusto ou culpvel, mas
sim da credulidade dos outros. A lgica da preveno geral positiva indica que, em
um sistema bastante desequilibrado devido s suas falhas, injustia distributiva,
s carncias da populao, seletividade do poder etc., a confiana naquele, por
intermdio da criminalizao, exige penas eventualmente atrozes e recursos de
investigao inquisitoriais, desde que proporcionem resultados nos casos que
suscitam preocupao por causa de sua capacidade desequilibrante: a tendncia
ser privilegiar a suposta eficcia e eliminar qualquer considerao limitativa nos
casos mais visveis, e ao mesmo tempo desinteressar-se pelo restante dos casos
no divulgados pela comunicao. A preveno geral positiva observa, em certa
medida, dados que so reais, porm sua falha mais notria de natureza tica:
legitima o que acontece pelo simples objetivo de que continue acontecendo, pois
no passa disso reforar positivamente o sistema, elevado assim a um valor
supremo e imutvel.
56

MOCCIA alerta, de forma interessante, que o problema dessa teoria, a qual
chama de integradora, no est propriamente no fato de que pretende formar
consensos na sociedade, vez que isso , em suma, a razo de ser de todo o
ordenamento jurdico (que se preocupa, sempre, em obter adeso de todos). O
problema est nos valores que so escolhidos e sobre os quais se busca o
consenso.
57

54
2004, p. 8-9.
55
56
Brasileiro. v. 1: teoria geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p. 123-124. (destaques no
original)
57
17

Se o fim da pena evitar a reincidncia e tem, portanto, como destinatrio o
violador da norma, fala-se em preveno especial. Esta tambm tem uma verso
positiva e outra negativa.
Analisando especificamente as propostas das teorias, para a preveno
especial positiva, aquele que comete crime pertence a uma minoria fortemente
marcada por atributos negativos de sociabilidade.
58
So indivduos com dficits
econmico, cultural, intelectual, tal a sugesto positivista do homo criminalis. A pena,
ento, serve para corrigir esse indivduo, reeducando-o e o ressocializando e o faz
para devolv-lo sociedade como um ser determinado pela legalidade
59
. A prtica
de crimes nada mais seria do que o sintoma de tal inferioridade do indivduo e
legitimaria, ento, a aplicao do benfico remdio social da pena.
60

Essa finalidade teraputica da pena muito criticada, para comear porque
pretende fazer o bem causando intencionalmente o mal. Ademais, tal proposta
confunde tica e direito, impraticvel numa sociedade plural e conflituosa e at
mesmo temvel, porque, para MASSIMO PAVARINI, seria capaz inclusive de evocar
fantasmas orwellianos.
61

Ainda, conforme advertem ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA e SLOKAR, as
chamadas ideologias re (ressocializao, reeducao, reinsero, repersonalizao,
reindividualizao, reincorporao
62
) podem tornar a interveno punitiva ilimitada,
sob a desculpa de se fazer o bem. Assim,

como a interveno punitiva um bem, no preciso definir com muita preciso
seu pressuposto (o delito), bastando uma indicao orientadora geral. No plano
processual, no seria igualmente necessrio um enfrentamento das partes, tendo
em vista que o tribunal assumiria uma funo tutelar da pessoa para sanar sua
inferioridade. A analogia legal e seu correlato processual a inquisitorialidade
seriam instituies humanitrias que superariam os preconceitos limitadores da
legalidade acusatoriedade e defesa plena , os quais careceriam de sentido
enquanto obstculos ao bem da pena, que cumpriria uma funo de defesa social
ao melhorar as clulas imperfeitas do corpo social, cuja sade, como expresso

Trad. Antonio Bonanno. Buenos Aires: B de F, 2003, p. 57-58.
58
59
Reeducao que pode assumir diversas modalidades: para moralidade, para legalidade, para
autodeterminao. Ver PAVARINI, Massimo. La pena utile, la sua crisi e il disincanto: verso una
pena senza scopo. Rassegna penitenziaria e criminolgica, n. 1, 1983, p.16-23.
60
61
2004, p. 10.
62
18

da sade de todas as clulas, o que interessaria em ltima anlise. evidente
que com esse discurso o estado de direito substitudo por um estado de polcia
paternalista clnico ou moral, conforme seja o melhoramento policial-biolgico-
materialista (positivismo criminolgico) ou tico-idealista (correcionalista).
63

Na prtica, a preveno especial positiva no teve sucesso. Mesmo nos
pases que investiram muito nos programas de tratamento dos encarcerados no
houve como comprovar empiricamente a diminuio da reincidncia como resultado
da reeducao.
64
Pelo contrrio, o que fizeram as cincias sociais foi justamente
comprovar o quo danoso o crcere. Provou-se, por exemplo, que o risco de
homicdio e suicdio dentro das prises dez vezes superior ao que est submetido
algum que vive em liberdade, alm de todos os outros males (sempre
potencializados) a que est sujeito o recluso.
65

Explica MASSIMO PAVARINI que essa forma de justificao da pena ocorre
na segunda fase da pena moderna, porm, o que houve foi, quanto pena em
concreto, o abandono de quaisquer critrios objetivos, informada sobremaneira pela
ascenso da priso, do crcere, ao status de pena. Alm disso, sentiu-se necessrio
tambm dar uma finalidade pena in concreto.
66
Isso permitiu, segundo MASSIMO
PAVARINI, que as novas exigncias de disciplina e controle da marginalidade social
fossem atendidas pela execuo dessa modalidade de pena, que era capaz de
atender, inclusive, a um fim utilitrio, refletindo um verdadeiro processo pedaggico.
Assim, a pena privativa de liberdade permitia reunir dois importantes elementos, a
proporcionalidade da medida (o que afirmava o princpio da igualdade) e ainda a
possibilidade de transformao do indivduo em um cidado honesto e trabalhador.
Em suma: uma pena justa com contedo de utilidade.
67

Nesse novo projeto, que procura conciliar o inconcilivel, ofusca-se, como
consequncia, o sentido do critrio retributivo (desaparecendo, logo, qualquer limite
pena
68
), visto que se o objetivo recuperar, uma vez transformado o condenado,

63
original)
64
2004, p. 10.
65
66
Rassegna penitenziaria e criminolgica. n. 1, 1983, p. 7.
67
2004, p. 6-7. (traduo livre)
68
19

no tem sentido mant-lo preso, ainda que, a rigor, reste tempo de pena a cumprir
69
.
Aparece, ento, neste momento, a necessidade de um novo fundamento da pena: a
preveno especial.
70

Esta crise causada por essa nova viso da pena de priso e a ascenso da
preveno especial encontram um importante aliado: o pensamento criminolgico
positivista de formao mdico-psiquitrica. Cada vez mais, assim, a aplicao da
pena deixa de levar em conta a culpa e passa a considerar a periculosidade do
agente, com vistas a seu comportamento futuro.
71

Afirma-se o modelo de justia correcional (inaugurado em 1870, com a New
Penology
72
), o que DAVID GARLAND chama de previdenciarismo penal
73
, e a pena
orientada reeducao do condenado. Tal modelo foi aplicado nas democracias
ocidentais influenciadas pelo estado de bem estar social, e significou o sepultamento
definitivo do modelo retribucionista
74
. E, mais do que isso, tendo em vista essa nova
preocupao, e diante da falncia j sabida do crcere, comearam a ser pensadas
alternativas pena de priso, que melhor se adequassem a tal finalidade.
75
Tais
penas e medidas alternativas, advirta-se desde j, se por um lado retiraram pessoas
do crcere, por outro permitiram a expanso do controle social
76
, inclusive por meio

Rassegna penitenziaria e criminolgica, n. 1, 1983, p. 8.
69
2004, p. 7.
70
2004, p. 7.
71
2004, p. 7.
72
73
GARLAND, David. A cultura do controle: crime e ordem social na sociedade contempornea.
Trad. Andr Nascimento. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p. 104 e ss.
74
75
2004, p. 7-8.
76
Conforme sustenta MARIA LCIA KARAM, ao abordar o tema das penas alternativas: Com a
vigilncia viabilizando-se para alm dos muros da priso pense-se, por exemplo, nas pulseiras
eletrnicas ou nas orwellianas cmaras de vdeo, expresses, no campo do controle social, dos
avanos tecnolgicos , tem-se o campo propcio para uma execuo ampliada da nova disciplina
social. Esta, no mais exigindo a reproduo da estrutura fabril encontrada na priso, necessita, por
um lado, alcanar um nmero crescente dos excludos da produo e do mercado, que mesmo a
notvel expanso registrada na estrutura carcerria nos ltimos anos no consegue abarcar. Por
outro lado, a nova disciplina social serve para sinalizar e ensaiar a onipresena do Estado, a
possibilidade do controle total sobre cada passo do indivduo, mesmo aquele teoricamente integrado
sociedade, que, assim, se sentindo permanentemente vigiado, se adestra para a obedincia e a
submisso ordem vigente. [...] O papel das chamadas penas alternativas, neste sentido da
extenso do controle social formal, da execuo ampliada da nova disciplina social, pode ser
claramente verificado, trabalhando-se, mais uma vez, com o exemplo norte-americano. Nos Estados
Unidos da Amrica, ao lado dos mais de dois milhes de presos, h cerca do dobro de pessoas,
20

de programas assistenciais
77
e reafirmaram, consoante MASSIMO PAVARINI, a
crena na reeducao.
78
Por outro lado, no final das contas, liberado estava o
crcere de qualquer funo de preveno especial, que ocorria, agora, fora dele.
79

De uma maneira geral, ento, a pena moderna, como pena til, sempre se
dedica a um fim de preveno, de defender a sociedade dos delitos. Essa
preveno, no entanto, pode assumir duas feies, como dito, geral ou especial. Diz-
se geral se se preocupa em evitar coletivamente a prtica de crimes, e especial se
se preocupa individualmente com a no reincidncia do condenado.
80

Para a preveno especial negativa, finalmente, destinam-se as teorias da
incapacitao ou da neutralizao, que pregam, em sntese, que a nica forma de
evitar o crime impedindo-o materialmente. No se preocupa em reintegrar o
condenado, mas, antes, de exclu-lo definitivamente. H vrios instrumentos para
tanto, por exemplo, a pena de morte, a pena perptua, monitoramento eletrnico
distncia, castrao qumica, dentre outros. Tal fundamentao, no entanto, no
pode ser aceita em um sistema penal de feio liberal-democrtica.
81
Isso porque o
impedimento material de agir fere o prprio conceito de pessoa que vem exposto na
Declarao Universal dos Direitos Humanos
82
e tambm na Conveno Americana

submetidas a medidas alternativas, como a probation, ou em livramento condicional (parole),
registrando-se, tambm em relao a tais medidas, o mesmo desmedido crescimento verificado
relativamente pena privativa de liberdade. Juizados especiais criminais: a concretizao
antecipada do poder de punir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 32-33.
77
Rassegna penitenziaria e criminolgica, n. 1, 1983, p. 13: [...] tanto pi si mostrava mezzo
inidoneo rispetto allo scopo la pena carceraria non pu essere risocializzante tanto pi si
giustificava un intervento penale fuori dal carcere. chiaro che questo processo di dilatazione di
pratiche di controllo di tipo non istituzionale finirono poi con gli anni quaranta e cinquanta con il
realizzarsi attraverso le strutture assistenziali del nuovo stato sociale. Il penale perdeva pertanto la
sua originaria specificit per diventare un segmento di un continuum disciplinare nella nuova politica
del controllo nello stato del welfare. quanto mais se mostrava meio inidneo quanto ao fim a pena
carcerria no pode ser ressocializante mais se justificava uma interveno penal fora do crcere.
claro que este processo de dilatao de prticas de controle de tipo institucional acabaram, pois,
com os anos quarenta e cinqenta realizando-se por meio de estruturas assistenciais do novo
estado social. O penal perdia ento a sua especificidade originria para se tornar um segmento de
um contiuum disciplinar na nova poltica de controle no estado de bem-estar. (traduo livre)
78
2004, p. 7.
79
80
2004, p. 8.
81
2004, p. 11.
82
Artigo I. Todas as pessoas nascem livres e iguais em dignidade e direitos. So dotadas de razo e
conscincia e devem agir em relao umas s outras com esprito de fraternidade.
Artigo II. Toda pessoa tem capacidade para gozar os direitos e as liberdades estabelecidos nesta
Declarao, sem distino de qualquer espcie, seja de raa, cor, sexo, lngua, religio, opinio
21

sobre Direitos Humanos
83
, pois nega ao homem sua autonomia tica de se
comportar conforme seu entendimento. Na verdade, a mera neutralizao fsica
est fora do conceito de direito, pelo menos em nosso atual horizonte cultural.
84

Em complemento, necessrio ao menos mencionar a existncia das
chamadas teorias unificadas ou mistas sobre a pena. Basicamente, o que fazem
essas teorias mesclar os elementos das chamadas teorias puras, acima
identificadas. Assim, a pena representa uma combinao entre as funes
manifestas de retribuio e preveno, geral e especial. Haveria, ento, uma trplice
funo da pena:

a funo de preveno geral negativa corresponde cominao da ameaa penal
no tipo legal; a funo de retribuio e a funo de preveno geral positiva
correspondem aplicao judicial da pena; a funo de preveno especial
positiva e negativa corresponde execuo penal.
85

E so estas concepes unificadas que, basicamente, encontram-se na
legislao e tambm na jurisprudncia penal ocidental contempornea.
86
No Brasil,
por exemplo, fica clara a opo pela teoria unificada, tal se pode verificar do Cdigo
Penal (art. 59
87
) e da Lei de Execues Penais (art. 1, Lei 7.210/84
88
). As crticas

poltica ou de outra natureza, origem nacional ou social, riqueza, nascimento, ou qualquer outra
condio.
Artigo III. Toda pessoa tem direito vida, liberdade e segurana pessoal.
Artigo IV. Ningum ser mantido em escravido ou servido, a escravido e o trfico de escravos
sero proibidos em todas as suas formas.
Artigo V. Ningum ser submetido tortura, nem a tratamento ou castigo cruel, desumano ou
degradante.
Artigo VI. Toda pessoa tem o direito de ser, em todos os lugares, reconhecida como pessoa perante a
lei.
83
Art. 1
o
- Obrigao de respeitar os direitos
1. Os estados-partes nesta Conveno comprometem-se a respeitar os direitos e liberdades nela
reconhecidos e a garantir seu livre e pleno exerccio a toda pessoa que esteja sujeita sua jurisdio,
sem discriminao alguma, por motivo de raa, cor, sexo, idioma, religio, opinies polticas ou de
qualquer outra natureza, origem nacional ou social, posio econmica, nascimento ou qualquer
outra condio social.
2. Para efeitos desta Conveno, pessoa todo ser humano.
84
85
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal: parte geral. 2. ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2007,
p. 465.
86
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal: parte geral. 2. ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2007,
p. 464 .
87
Art. 59 - O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do
agente, aos motivos, s circunstncias e conseqncias do crime, bem como ao comportamento da
vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime:
I - as penas aplicveis dentre as cominadas;
II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos;
III - o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade;
22

direcionadas a tal viso unificadora so exatamente as mesmas apontadas nas
verses puras. Em outras palavras, a mistura das teorias no foi capaz de afastar os
seus defeitos.
Ademais, a par das tradicionais teorias da pena, por si s criticveis, h
elementos da atualidade dos sistemas penais que no podem ser ignorados. Uma
caracterstica atual dos sistemas penais a cada vez maior preocupao com a
gesto administrativa da questo penal. Torna-se mais freqente, inclusive, o uso de
uma linguagem muito mais tcnica, informada pela busca da eficincia e preocupada
com os riscos:

a gesto administrativa da pena comea j a falar uma outra lngua: no mais
aquela de punir os indivduos, mas de gestionar grupos sociais em razo do risco
criminal; no mais aquela correcional, mas aquela burocrtica de como otimizar
recursos escassos, na qual a eficcia da ao punitiva no mais em razo dos
escopos externos ao sistema (educar, intimidar) mas em razo de exigncias intra-
sistmicas (reduzir os riscos).
89

Alm disso, o que se percebe uma cada vez maior flexibilidade da pena na
fase de execuo: a pena cumprida quase nunca aquela aplicada na sentena.
90

No incio, a justificativa de tal flexibilizao era a finalidade especial preventiva da
pena. Com o tempo, no entanto, passou a ser feita por outro fundamento, a
premiao. E tal conduta evoluiu a ponto de, na Itlia, significar mesmo uma
verdadeira renncia do Estado ao poder de punir nos casos de colaboradores
delatores da criminalidade organizada.
91
Houve na Itlia, por certo, com as reformas
de 1975, 1986 e 1998, uma desintegrao do sistema sancionatrio clssico,
transformando o sistema de justia em um sistema desigual e especial:

o reformismo penitencirio contribui, assim, a tornar definitivo o processo de

IV - a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se
cabvel.
88
Art. 1 A execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies de sentena ou deciso criminal e
proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado e do internado.
89
90
Eis aqui um ponto de grande preocupao. Em sendo a pena o efeito principal da sentena
condenatria, a qual, por sua vez, atingida pela qualidade de imutabilidade da coisa julgada, ainda
que formal, como explicar essa possibilidade de modificao aps a sentena? Em no sendo
imutvel a condenao em si, que pode ser revertida pela Reviso Criminal, e nem mesmo a pena,
h como sustentar coisa julgada em sede de condenao criminal? Estas, porm, so reflexes que
ficam para uma outra oportunidade.
91
al Corso di Diritto Penitenziario. Bologna: Martina, 2007, p.44-47.
23

desintegrao do sistema sancionatrio clssico. Uma razo estrutural e uma
contingente privilegiam a fase executria na produo do novo sistema das penas:
aquela estrutural, que em cumprimento ao critrio da implementao por baixo da
deciso, sugere que seja o segmento final (ou seja, aquele da execuo) a
procurar de maneira contingente um equilbrio entre instncias de poltica criminal
diversas e contrastantes no resolvidos na origem; aquela contingente, que
encontra, ao menos num primeiro momento, na ideologia especial preventiva, o
libi para justificar a mais ampla discricionariedade na produo de um direito
penal desigual e especial.
92

Defende MASSIMO PAVARINI, ainda, que a inefetividade e a incerteza da
reao punitiva do Estado fazem parte da estrutura permanente do sistema penal.
Para ele, o sistema de justia criminal incerto e inefetivo durante todos os
momentos da criminalizao secundria. Mas esta, ressalta, no h como ser
evitada e mais, tende apenas a aumentar, no obedecendo a qualquer critrio
normativo pr-determinado. H vrios elementos que a orientam. No obstante, o
dever-ser opera com a certeza e efetividade da pena, embora, mesmo do ponto de
vista intra-sistmico, j se possa encontrar razes para tal ineficcia, como o
excesso de condutas criminalizadas. Alis, para o Professor de Bologna,

atualmente, com a demanda de maior certeza e efetividade das penas se exprime
de modo desagradvel uma demanda social de maior punio de fato. E na
situao acima descrita de estrutural inefetividade e incerteza do sistema de
justia criminal, invocar maior certeza e efetividade das penas equivale a exigir
apenas um aumento do valor simblico da represso em uma tica de preveno
geral positiva.
93

Por isso, os critrios que procuram justificar a pena encontram obstculo em
sua crescente inefetividade. Embora aumente o nmero de condutas criminalizadas
dia aps dia, pune-se, afinal, pouco (pouco em relao quantidade infinitamente
maior das condutas efetivamente praticadas cujos autores, por vrias razes, no
so processados). H quem sustente que o aumento da legislao penal
incriminadora inevitvel, tendo em conta a funo fiscalizadora do Direito Penal, ou
melhor, tendo em conta o entendimento que apenas o Direito Penal capaz de
evitar condutas indesejadas, pois s ele conta com fora para tanto. Esse
argumento, no entanto, no satisfaz, j que o Direito Penal deve produzir censura
social apenas para os chamados delitos naturais do Direito Penal clssico. E isso j
foi apontado por vrias pesquisas empricas, de onde se confirmou que a idia

92
93
24

socialmente construda e difundida do que penal liga-se ao Direito Penal clssico
(de censurar condutas que violam os direitos subjetivos das vtimas) e de pena
somente aquela de privao de liberdade ou que tenha funo degradante. Enfim, a
criminologia nos ensina que um efeito colateral ao processo de hiperpenalizao
justamente pr em crise a funo social do processo de criminalizao, ou seja, o
reconhecimento social do desvalor de algumas condutas.
94

Hoje se pode afirmar que o crcere funciona para efeitos de neutralizao
(ainda que temporria) dos indivduos. No reeduca, mas tende a evitar a
reincidncia (fora e dentro do crcere) porque exclui o indivduo do convvio social.
Neste ponto, o sistema pode ser eficaz. Adota-se a concepo tecnocrtica de uma
gesto administrativa da penalidade, preocupada to-somente com a operatividade
do sistema e com valores de natureza atuariais:

atualmente, sem considerar qualquer filosofia especial-preventiva, os parmetros
que indicavam o insucesso so, ao revs, interpretados como teis indicadores da
eficincia do sistema penal em seu complexo. Os ndices de reincidncia mostram
no s que o sistema penal selecionou desde o incio de forma eficaz a sua
prpria clientela, mas tambm, sobre a base da exposio reincidncia
interpretada por grupos sociais, possvel prever as categorias em risco e de
conseqncia diversificar a resposta definitiva.
95

A questo saber, afinal, quais so os limites dessa penologia
administrativa. A concluso a que se pode chegar, da realidade dos ltimos anos,
que a pretensa previso atuarial de reincidncia, fundada no critrio de
periculosidade (e no de culpabilidade), no tem sido capaz, por exemplo, de baixar
a populao carcerria. Em outras palavras, o clculo do risco criminal no tem
funcionado, j que acaba exigindo que toda marginalidade social seja neutralizada.
96

O tempo denota, assim, o desencantamento quanto pena til, moderna.
Muitas teorias crticas nasceram quanto fundamentao da pena. No final, o
sistema da pena legal , com efeito, ideologicamente injustificvel. O sentimento
de pessimismo quanto pena, e seu representante mais significativo o movimento
do abolicionismo penal, em todas as suas formas. Em suma, o que entendem que
a pena no cumpre nem sua funo manifesta nem a latente. Em verdade, no s

94
2004, p. 23-24. (traduo livre)
95
96
al Corso di Diritto Penitenziario. Bologna: Martina, 2007, p. 57-58.
25

no consegue cumprir a tarefa do controle social, mas, ao seguir esse caminho,
acaba piorando a situao existente ou at mesmo criando novos problemas. De
qualquer sorte, MASSIMO PAVARINI critica os abolicionistas por no verem sentido
na burocratizao do Direito Penal. Por no perceberem que a assuno do
monoplio da violncia por parte do Estado ocorreu para garantir as liberdades
individuais e para livrar os homens da vingana privada, de regra organizada pelos
ento mais fortes. Esquecem justamente que a formalizao do conflito a herana
mais preciosa do Direito Penal burgus.
97
A sada, ento, no parece ser o fim do
Direito Penal, mas sim trabalhar para sua autolimitao.
98

Ao lado do pessimismo acadmico em torno da pena, cresce a cada dia um
discurso penolgico populista que no v problema no crcere. Ao contrrio, que
defende a priso, ao mesmo tempo que defende, tambm, outras modalidades de
pena. E o perigo est no fato de que um discurso que se diz do povo, reproduzido
por polticos e pelos meios de comunicao de massa.
99
Demais disso, aquela
noo parcimoniosa da pena moderna, de pena mnima e til, limitada, tem sido
substituda por uma viso ps-moderna marcada por uma democracia de opinio, de
trocas polticas entre eleitores e eleitos, que tem como resultado uma percepo
emocional das coisas, percepo de medo e rancor. E o novo discurso poltico
tende sempre mais a articular-se sobre estas emoes, expressas coerentemente
no sistema de justia penal, na funo de produo simblica de sentido atravs do
processo de imputao de responsabilidade.
100
Isso compreensvel tendo em
vista a crescente exposio de todos criminalidade, possibilidade de se tornarem
vtimas de crimes. No entanto, a sada ilusria. As polticas de lei e ordem e de
tolerncia zero no tm solucionado o problema.
101

Em verdade, a crise da pena moderna , antes de tudo, a crise do sistema
correcional de justia penal que, tendo sido construdo nas democracias ocidentais
fundadas no welfare, acabaram junto com elas entrando em crise. Isso porque, em

97
98
2004, p. 20-21.
99
100
101
al Corso di Diritto Penitenziario. Bologna: Martina, 2007, p. 64.
26

sendo reflexo de polticas de integrao, acabou por acarretar justamente o
resultado contrrio, a excluso.
102

Como conseqncia, o que se tem, no final das contas, um possvel
retorno a uma penologia fundamentalista, pr-moderna, liberada, em seu contedo e
em sua forma, de qualquer vnculo com a racionalidade. Busca-se, novamente,
fundamentos ideolgicos para a pena.
Ante a crise da pena til, questiona-se se no seria adequado um retorno
pena meramente justa, sem fundamento utilitarstico. Isso porque a idia de pena
justa nunca foi abandonada, como j referido; uma forma de resistncia, de limite,
prpria noo de utilidade da pena, que pode ser modificada com o tempo.
Todavia, analisada historicamente, a retribuio nunca foi o objetivo da pena, apenas
um critrio formal de medida do castigo no caso concreto.
103
Eis a recorrente
tentativa de fazer do Direito Penal o limite da poltica criminal.
104
O que se tem, de
fato, ainda uma pena orientada ao til: no obstante o declnio da ideologia da
reintegrao, o que se presencia, atualmente, a emergncia e o conseqente
triunfo das polticas de controle social que se fundam na confiana nas prticas de
neutralizao seletiva, em pleno acordo com a linguagem da guerra.
105

certo que, no obstante a ausncia de fundamento empiricamente vlido,
a pena existe como fato social. Pune-se sem saber por que
106
, sendo certo, porm,
que o seu resultado a excluso social.
107

o que se pode constatar, por exemplo, do movimento na doutrina penal
alem que tem insistido em uma funo pedaggica-social da pena, que deve
restabelecer a confiana no sistema e evitar os efeitos negativos do crime sobre o
tecido social ou ainda das teorias neo-retribucionistas, as quais, todavia, no ligam a
pena tida como merecida a um limite discricionrio da aplicao da reprimenda.
108

102
103
104
105
106
107
108
27

Mesmo as teorias ditas mistas, que tentaram reunir os pressupostos de duas ou
mais das teorias relativas e absolutas, no conseguiram salvar os fins da pena.
Todavia, conforme adverte LUCIANO EUSEBI, a retribuio no , afinal,
capaz de revelar uma relao imediata entre o crime e a sano. Na verdade,
representa to-somente uma resposta necessidade coletiva de punio e, em
assim sendo, no denota nenhuma funo garantista. Mesmo as teorias neo-
retribucionistas, ao tentarem abandonar a idia da retribuio moral, pr-moderna,
acabam atendendo precipuamente a uma necessidade emotiva de punio, de
segurana, por parte da coletividade. E, nesta perspectiva, ao revs, o mbito de
relevncia da retribuio tende a estender-se do setor da aplicao da pena para
aquele da definio dos seus pressupostos subjetivos, at interessar teoria do
crime.
109

A crise da pena, destarte, consequncia da impossibilidade de se dar a
ela, como outrora se fez ou se procurou fazer , um fundamento ontolgico. Desde
que se libertou da essncia de um castigo divino, sempre esteve ameaada de ser
desmascarada. A utilidade ora se verificou como inalcanvel, ora como falsa, ora
como inconfessvel. A crise da pena moderna , assim, esse contnuo percurso de
tentar resolver uma aporia.
110
Ou ainda como afirma ALBERTO M. BINDER, se a
pena violncia quem pode negar? , sempre ter algo de irracional.
111
De
qualquer maneira, afirma MASSIMO PAVARINI,

manter a pena em um estado de manifesta ausncia de justificao significa
ameaar constantemente o direito penal de possveis crises de legitimao. o
melhor antdoto que eu conheo para toda sua involuo e/ou dilatao: xitos
sempre iminentes e historicamente tambm verificveis todas as vezes que o
direito penal justificou-se como til.
112

E continua

Quanto mais penso, mais me conveno: convm desmascarar definitivamente a
pena, mas para nunca mais mascar-la. Deix-la nua, para que a todos se possa
mostrar a natureza obscena da justia penal. E nesta recomendao no h

109
EUSEBI, Luciano. La nuova retribuzione. Sezione II: lideologia retributiva e la disputa sul
principio di colpevolezza. Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, Milano, Giuffr, a. XXVI
(nuova serie), 1983, p. 1356-1357.
110
111
BINDER, Alberto M. Justicia penal y estado de derecho. 2. ed. Buenos Aires: Ad Hoc, 2004, p.
71. (traduo livre)
112
28

nenhuma satisfao literria, nenhum prazer pela provocao. Quando os
clssicos sonhavam com um direito penal como a magna carta do criminoso
temiam aquilo que eu tambm temo: o que se deve temer com razo muito mais
o direito penal do que a criminalidade. A fora desta concluso est nisto: ver o
direito de punir como violncia de nenhuma outra forma compreensvel seno por
razes subtradas razo; saber que a nica tarefa da razo aquela de
determinar constantemente os limites daquele poder e no de justific-lo ou
idealizar os seus fins. Uma pena constantemente desavergonhada sempre, de
qualquer forma, mais tolervel.
113

Assim tambm parece pensar EUGNIO RAL ZAFFARONI. Para ele, est
mais do que comprovado que as teorias positivas da pena so falsas, ou pelo menos
no generalizveis. Por isso, entende adequado que se busque um conceito de
pena por um caminho distinto da anlise de suas funes. Um conceito que seja
delimitador do universo do Direito Penal, a partir de dados nticos. Neste passo,
entende que a pena uma coero, que impe uma privao de direitos ou uma
dor, mas no repara nem restitui, nem tampouco detm as leses em curso ou
neutraliza perigos iminentes.
114
Prope, assim, um conceito negativo e agnstico da
pena: negativo porque obtido por excluso e porque no reconhece qualquer funo
positiva da pena; agnstico porque, ademais, afirma no conhecer quais so suas
funes
115
. Essa viso negativa e agnstica da pena permite reconhecer como
penais leis que manifestamente no o so, mas que podem exercer tal funo, como
as chamadas leis penais latentes e eventuais
116
; dito de outro modo, permite
perceber o poder punitivo em todas as suas dimenses.
117
Neste passo, tal noo
reduz a pena a um ato de poder, cuja explicao s pode ser mesmo poltica.
118

De todo modo, a partir dessa concepo da pena, deve-se conceber
tambm o Direito Penal como um direito limitador e redutor do poder punitivo. Deve
legitimar a ao das agncias jurdicas no mesmo sentido do direito humanitrio de
guerra, ou seja,

113
Rassegna penitenziaria e criminolgica, n. 1, 1983, p. 32. (traduo livre)
114
original)
115
116
117
118
29

sempre que as agncias jurdicas decidirem limitando ou contendo as
manifestaes de poder prprias do estado de polcia, e para isto fizerem
excelente uso de seu prprio poder, estaro legitimadas, como funo necessria
sobrevivncia do estado de direito e como condio para sua afirmao
refreadora do estado de polcia que em seu prprio seio o estado de direito
invariavelmente encerra.
119

No entanto, de se bem ver que, como o direito humanitrio, que no tem
poder de evitar nem deter as guerras, o Direito Penal no tem poder para eliminar o
poder punitivo, mas to-somente cont-lo. Assim, pode atender funo de
segurana jurdica dos bens jurdicos individuais e coletivos de toda a sociedade.
No trata propriamente de assegurar os bens das vtimas, como se quis fazer
acreditar, pois o que se viu foi exatamente o oposto, j que o que faz o poder
punitivo justamente confiscar os direitos das vtimas, que ficam desamparadas: as
teorias manifestas da pena legitimam, junto ao poder punitivo, a orfandade da vtima
e o conseqente direito do estado a desproteg-la.
120
Mas agora, em se
conhecendo a realidade, talvez seja possvel atenuar o processo de vitimizao
121
,
pois, como adverte HERBERT PACKER,

a sano penal , ao mesmo tempo, a principal garantia e a principal ameaa da
liberdade humana. Se usada adequada e humanamente, uma garantia; se
usada indiscriminadamente e com coao, uma ameaa. Os contrastes
inerentes sano penal no podem jamais ser resolvidos completamente a favor
de uma garantia e contra uma ameaa. No entanto, pode-se comear a tentar.
122

Por isso, na esteira de ALESSANDRO BARATTA, a luta pela conteno da
violncia estrutural acaba sendo, em ltima anlise, uma luta pela afirmao dos
direitos humanos, razo pela qual segue sendo necessrio estabelecer os requisitos
mnimos de respeito aos direitos humanos nas leis penais (extensveis s leis
processuais penais e de execuo penal), os chamados princpios de Direito Penal
mnimo, intra-sistmicos e extra-sistmicos, cuja funo precpua , limitar a

119
original)
120
original)
121
Brasileiro. v. 1: teoria geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p. 110-111.
122
PACKER, Herbert L. I limiti della sanzione penale. Trad. Trad. Franco Ferracuti, Mirella Ferracuti
Garutti e Gilda Scardaccione. Milano: Giuffr, 1978, p. 383. (traduo livre)
30

interveno estatal.
123
este pensamento que deve reger a leitura de todo o sistema
criminal.

1.1.2. O novo paradigma da justia penal consensual

Diante da mencionada falncia de fundamento da pena, especialmente a de
priso, o que se v nos ltimos anos uma expanso do controle social atravs de
outros mecanismos, e um deles o modelo restaurativo de justia. Isso se d,
dentre outras coisas, pela impossibilidade de manuteno da ordem pelos mtodos
tradicionais (inclusive o penal), ante a sua extenso: como se tornou muito vasto,
no consegue manter a disciplina como prometido, por duas razes principais: a) a
prpria expanso demasiada do sistema de justia penal; b) a crise do sistema de
socializao primria e consequente aumento de demanda de disciplina formal.
124

Consoante explica CLAUDIA MAZZUCATO, quando se fala em justia
restaurativa, desde o ponto de vista terico, h duas grandes direes que podem
ser tomadas: uma no sentido apenas transacional, outra no sentido mais
humanstico, pela qual se busca um verdadeiro reconhecimento e composio entre
as partes separadas pelo conflito. Este ltimo o modelo proposto nos documentos
internacionais europeus sobre a mediao.
125

Crescem, assim, de um modo geral, manifestaes fora do sistema de
controle penal, mas que podem causar srios problemas sociais, como afirma
MASSIMO PAVARINI:

aquilo que se produz fora dele, e s vezes contra ele nos espaos de crescente
e selvagem desordem fazem lembrar verdadeiros processos de refeudalizao
das relaes sociais. Conflitos e violncia intrafamiliares e nas relaes de
vizinhana, degradao social, vandalismos, micro-criminalidade nas periferias
metropolitanas, intolerncias raciais produzem sofrimento de vitimizao difusa
que se traduzem em demandas tambm difusas de reafirmao normativa, estas
tambm sem resposta.
Neste contexto poltico de dissoluo, ento possvel assistir a emergncia de

123
BARATTA, Alessandro. Principios del derecho penal mnimo: para una teora de los derechos
humanos como objeto y lmite de la ley penal. In: BARATTA, Alessandro. Criminologa y sistema
penal: compilacin in memoriam. Buenos Aires: B d F editorial, 2004, p. 299-333.
124
125
MAZZUCATO, Claudia. Mediazione e giustizia riparativa in ambito penale: spunti di riflessione tratti
dallesperienza e dalle linee guida internazionali. In: PICOTTI, Lorenzo; SPANGHER, Giorgio (a cura
di). Verso una giustizia penale conciliativa: il volto delineato dalla legge sulla competenza penale
del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 87.
31

dinmicas sociais que tm como objetivo responsabilizar a sociedade civil, de
restaurar a capacidade e virtude de auto-regulamentao dos conflitos que contam
com uma ampla simpatia social.
126

Surge, neste contexto penal, o discurso da justia consensual, que, conta,
inclusive, com argumentos quase imbatveis, desde o ponto de vista terico, de
justificao. Ele traz consigo a idia de ser informal, doce, simples, inteligvel, todo
um lxico construdo sobre gnero feminino contra aquele masculino de uma
justia formal, dura lex, incompreensvel, complexa, distante.
127
Por isso surge com
tanta fora no Direito da Criana e do Adolescente. E arremata MASSIMO
PAVARINI: , em sntese, a disciplina materna contra a justia do pai.
128

Embora tenha surgido em meados dos anos setenta esse movimento
referente justia restaurativa, sobretudo informal, no profissional, para alm do
sistema formal de controle social, o tempo fez com que fosse trazido para dentro dos
sistemas formais de controle, sobretudo como uma tentativa de recuperar a
legitimidade do sistema judicirio e expandir o domnio jurdico-normativo
129
. Uma
justia contratada que, segundo PAVARINI, surgiu primeiro no mbito da justia
penitenciria e no processo de execuo penal
130
.
Ademais, parece ser a mediao um instituto capaz de responder s mais
diversas finalidades que queira se dar pena, por isso to interessante: pede
para as partes em conflito reconsiderar o passado, de considerarem um fato
histrico que rompeu um equilbrio; mas pede tambm para que superem juntos
aquela fratura, para caminharem mais serenamente para o futuro.
131

Com efeito, o discurso da justia restaurativa muito sedutor. Esse modelo
restaurativo, de justia consensual, pode se valer de dois institutos para resoluo
dos conflitos, como quer MITJA GIALUZ, a saber: a conciliao (composio direta
das partes) e a mediao (composio das partes com a participao de um

126
127
128
129
130
PAVARINI, Massimo. La penitenziarizzazione della giustizia penale. In: MOCCIA, Sergio (a cura
di). La giustizia contrattata: dalla bottega al mercato globale. Napoli: Edizione Scientifiche Italiane,
1998, p. 175.
131
32

terceiro, o mediador).
132
Esta ltima, por certo, tem sido objeto mais freqente das
discusses doutrinrias.

Este paradigma restaurativo essencialmente pensado para a justia de menores
transportado para aquela dos maiores. A interveno judiciria deve servir a trs
interesses: aqueles da comunidade, da vtima e do delinqente. Ou se o direito
reabilitador ou o direito retributivo no os alcana, medidas como a mediao ou
os servios comunitrios podem alcan-los.
133

De fato. A mediao procura recuperar as virtudes humanas e promover o
bem estar social, atravs de soluo pacfica de eventuais conflitos. Os envolvidos,
com a ajuda do mediador (um terceiro desinteressado), dialogam e procurar chegar
a uma soluo.
134

O que h, em verdade, um processo de transformao da justia criminal
em uma justia menos formal, atravs da implementao desse modelo que se diz
restaurativo. Como bem esclarece RODRIGO GHRINGHELLI DE AZEVEDO,

em que pese a existncia de modelos diferenciados, os elementos conceituais que
configuram um tipo ideal de informalizao da justia nos estados
contemporneos so os seguintes: uma estrutura menos burocrtica e
relativamente mais prxima do meio social em que atua; aposta na capacidade
dos disputantes promoverem sua prpria defesa, com uma diminuio da nfase
no uso de profissionais e da linguagem legal formal; preferncia por normas
substantivas e procedimentais mais flexveis, particularistas, ad hoc; mediao e
conciliao entre as partes mais do que adjudicao de culpa; participao de no
juristas como mediadores; preocupao com uma grande variedade de assuntos e
evidncias, rompendo com a mxima de que o que no est no processo no
est no mundo; facilitao do acesso aos servios judiciais para pessoas com
recursos limitados para assegurar auxlio legal profissional; um ambiente mais
humano e cuidadoso, com uma justia resolutiva rpida, e nfase em uma maior
imparcialidade, durabilidade e mtua concordncia no resultado; gerao de um
senso de comunidade e estabelecimento de um controle local atravs da
resoluo judicial de conflitos; maior relevncia em sanes no coercitivas para
obter acatamento.
135

JACQUES FAGET sintetiza, em doze tpicos, os fundamentos da justia
restaurativa:

132
GIALUZ, Mitja. Mediazione e conciliazione. In: PERONI, Francesco; GIALUZ, Mitja. La giustizia
penale consensuale: concordati, mediazioni e conciliazione. Torino: UTET, 2004, p. 103-104.
133
FAGET, Jacques. La mdiation: essai de politique pnale. Toulouse: ditions rs, 1997, p. 196.
(traduo livre)
134
Sobre mediao em sentido amplo, ver, por todos, MORINEAU, Jacqueline. Lesprit de la
mdiation. Toulouse: ditions rs, 2007.
135
AZEVEDO, Rodrigo Ghringhelli de. Conciliar ou punir? Dilemas do controle penal na poca
contempornea. In: CARVALHO, Salo de; WUNDERLICH, Alexandre (Orgs.) Dilogos sobre a
justia dialogal: teses e antteses sobre os processos de informalizao e privatizao da justia
penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p. 67-68.
33

1. O crime concebido antes de tudo como uma ofensa contra as pessoas e no
contra o Estado e suas leis.
2. A justia procura identificar as necessidades e as obrigaes das pessoas em
conflito no lugar de se concentrar, como atualmente, sobre a indagao da
culpabilidade do autor.
3. O sofrimento da vtima reconhecido.
4. O contexto social, econmico e moral do comportamento levado em conta em
seu conjunto.
5. Concentra-se no futuro e no, como faz a justia retributiva, no passado.
6. A justia restaurativa encoraja o dilogo e o entendimento mtuo, procura os
pontos comuns, organiza uma cooperao em oposio justia retributiva, que
alimenta o conflito entre adversrios, acentua as diferenas, organiza uma
competio.
7. As relaes entre vtima e ofensor so primordiais.
8. Os papis-chave so dados s vtimas e aos ofensores que tm uma
responsabilidade na resoluo do problema, o Estado no detm mais o
monoplio da resposta penal, o processo no mais controlado por profissionais.
9. A justia restaurativa consagra um princpio concreto de responsabilidade sobre
o comportamento depois da transgresso, enquanto a justia retributiva consagra
um princpio abstrato de responsabilidade que recai sobre o momento da
transgresso.
10. Substituem-se os ritos tradicionais de excluso por ritos de incluso que
permitem assegurar a integrao do ofensor sua comunidade.
11. Uma vez que, no sistema retributivo, o mal feito equilibrado por um mal ao
ofensor, aqui o mal feito pelo ofensor equilibrado pelo bem que ele deve praticar
em contrapartida.
12. No lugar de pronunciar uma sentena, faz-se possvel a realizao de um
acordo.
136

CLAUDIA MAZZUCATO
137
, analisando o tema da mediao no mbito penal,
especialmente tendo em conta os documentos internacionais que recomendam a
adoo do paradigma restaurativo (por exemplo, a Recomendao 19, de setembro
de 1999, do Conselho Europeu, sobre Mdiation en matire pnale, e o rascunho da
Declaration of Basic Principles on the Use of Restorative Justice Programmes in
Criminal Maters, elaborado pelas Naes Unidas em 2000) e sua repercusso na
Europa, ressalta os possveis pontos positivos dessa perspectiva.
Segundo ela, o Direito Penal da mediao seria uma forma de Direito Penal
no humilhante, mas sim fundado no dilogo. Seria uma maneira de recuperar e
introduzir tambm no mbito penal uma tica do cuidado, substituindo o recurso ao
mal da pena retributiva.
138
Na mediao, troca-se a retribuio pela reparao:

136
FAGET, Jacques. La mdiation: essai de politique pnale. Toulouse: ditions rs, 1997, p. 198-
199. (traduo livre)
137
del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 85-134.
138
34

repara-se o mal com um bem e no mais se retribui o mal com outro mal. Alm
disso, significaria uma revalorizao do ordenamento jurdico enquanto ordem
protetiva dos valores humanos, na medida em que o autor do fato no s reconhece
o mal que causou como pretende repar-lo, com um ato de sentimento, de corao:

as prticas de justia restaurativa permitem aos interessados construir diretamente
um senso comum que seja para eles tambm normativo. Em cada encontro de
mediao se assiste de fato ao nascimento de um novo direito espontneo
(conforme o ordenamento), fruto da interao entre as partes: nasce o direito
daquela particular relao, da escolha ao mesmo tempo livre e vinculada de se
ater a certas (auto) prescries e a certos comportamentos co-decididos e co-
divididos. Nasce ao mesmo tempo uma vontade no privatstica mas cvica
renovao qualitativa das relaes sociais.
139

Quanto ao aspecto sancionatrio, especificamente, a mediao
representaria no s uma forma positiva de responsabilizao do ru perante a
vtima, mas tambm uma maneira de responsabilizao da vtima e da sociedade
perante o ru. Representaria um enriquecimento da preveno especial positiva,
como uma nova forma de entender a reeducao, a ressocializao, sem estar
presente a coao ou a vingana, com respeito aos direitos fundamentais.
140
E

del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 93: La mediazione consente di riscoprire laspetto non
riduttivo e non formale, ma esistenziale-umano dellesperienza giuridica. Si tratta di un percorso
educativo e insieme di giustizia (e di reciprocit): ogni persona coinvolta auto-educa se stessa e viene
educata dallaltro; la scintilla e loggetto di tale educazione il dischiudersi e il dispiegarsi della
profondit dellessere umano, della rete di libert, dignit e istanze fondamentali che formano sul
piano giuridico i diritti inviolabili. Ognuno, specchio nel quale lavversario pu leggere anche la
propria natura umana autentica, offre allaltro una lezione di civilt e solidariet, riconoscendo, e
insieme richiedendo, rispetto, attenzione, comprensione, eventualmente anche aiuto. A mediao
permite redescobrir o aspecto no reducionista e no formal, mas existencial-humano da experincia
jurdica. Trata-se de um percurso educativo e conjunto de justia (e de reciprocidade): cada pessoa
envolvida auto-educa a si mesma e educada pelo outro; a causa e o objeto de tal educao o
abrir e o expandir a profundidade do ser humano, da rede de liberdade, dignidade e instncias
fundamentais que formam no plano jurdico os direitos inviolveis. Cada um, espelho no qual o
adversrio pode ser inclusive a sua prpria natureza humana autntica, oferece ao outro uma lio de
civilidade e solidariedade, reconhecendo, e tambm demandando, respeito, ateno, compreenso,
eventualmente at ajuda. (traduo livre)
139
del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 94-95. (traduo livre) (destaques no original)
140
del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 93-94. p. 94: Si tratta di una reciprocit costruttiva,
mutuamente benefica, capace di rinoscere il necessario rispetto alla vittima, di restituire dignit al reo,
e di coinvolgere la comunit (e lordinamento giuridico) nella costruzione del ponte che salda il
tessuto sociale dove si era prodotta la frattura del reato. Si traduce in pratica proprio lidea di
corresponsabilit sociale che sta alla base di uma considerazione moderna e non eticizzante del
problema criminale. Trata-se de uma reciprocidade construtiva, mutuamente benfica, capaz de
35

eventuais disparidades entre as partes seriam mitigadas pelo trabalho do
mediador.
141

Outro ponto positivo se relacionaria com a descoberta da verdade dos fatos.
Segundo a autora, o processo penal no favorece o descobrimento da verdade e a
mediao seria um importante instrumento para tanto, j que as partes, ao
dialogarem, diriam a verdade, promoveriam uma exata reconstruo dos fatos e
reconheceriam suas responsabilidades.
142

Em suma, nos termos dos documentos internacionais sobre o tema, os
sistemas de justia restaurativa devem ser estruturados observando as seguintes
diretivas: (a) quanto constituio e funcionamento dos programas restaurativos,
deve-se garantir o livre acesso de todos mediao, com baixos custos; deve-se
investir na preparao dos mediadores; os acordos devem ser feitos em ambientes
neutros e no tempo certo (no muito perto do fato); os mediadores devem estar em
contato com a estrutura de justia tradicional, especialmente para troca de
experincias; (b) quanto aplicao da justia restaurativa, devem as partes aderir
aos programas de livre e espontnea vontade, sob pena de violao do justo
processo; a participao nos programas deve ser confidencial; os mediadores
devem ser independentes e imparciais; eventuais disparidades entre as partes
devem ser supridas (menores, enfermos mentais, etc.); a reparao deve ser
orientada pelos critrios de racionalidade e proporcionalidade; (c) quanto ao
funcionamento da justia penal restaurativa, a fim de que seja preservada a garantia
do justo processo, os acordos no podem implicar assuno de culpa (presuno de
inocncia); os programas de mediao fazem parte da prpria justia penal, no
sendo aplicveis juntamente com os processos tradicionais, sob pena de bis in idem;
deve ser garantido o devido direito de defesa ao imputado.
143

reconhecer o necessrio respeito vtima, de restituir dignidade ao ru, e de envolver a comunidade
(e o ordenamento jurdico) na construo da ponte que recupera o tecido social onde estava a
ruptura produzida pelo crime. Traduz-se em prtica justamente a idia de corresponsabilidade social
que est na base de uma considerao moderna e no eticizante do problema criminal. (traduo
livre)
141
del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 115-117.
142
del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 111.
143
36

Ocorre que os argumentos apresentados so, no mnimo, ingnuos. Talvez o
modelo de justia restaurativa seja o modelo ideal, especialmente pelo resgate tico
dos indivduos, mas est muito longe de se tornar real e efetivo. Antes, preciso
educar para a democracia, para o respeito aos direitos fundamentais, dentre tantos
outros valores ainda no internalizados, mormente ao se falar no Brasil. Saltar do
que se tem diretamente para a mediao penal vai certamente levar ao arbtrio dos
mediadores, pois as partes ainda no tm a menor noo disso tudo (basta vivenciar
o dia-a-dia dos juizados especiais criminais). Ademais, toda a liberdade trazida pela
mediao, se mal administrada, pode levar a resultados piores do que o modelo
tradicional de justia penal, a exemplo da vingana privada liberada. E, ainda, uma
vez entregue s partes a possibilidade de solucionar o conflito estabelecido pela
prtica do crime, o que ocorre se no agirem? Haveria, por certo, um sentimento de
insegurana, instabilidade, impunidade, tal qual existe atualmente.
Ademais, em que pese, novamente, ser o ideal, enxergar a proposta da
justia restaurativa como capaz de educar os indivduos para a civilidade tambm
pode ser ingnua, ao mesmo tempo que pode dar certo, j que a educao por meio
da violncia da pena no vingou. A questo, aqui, demanda um estudo de pedagogia
e psicologia antes mesmo do que jurdico, o que pode ser, de fato, bastante
interessante.
Um tanto ingnuo, da mesma forma, pensar que eventuais disparidades
entre as partes seriam supridas pelos mediadores. Basta pensar na prtica diria
dos juizados especiais criminais no Brasil para perceber que infelizmente os
mediadores muitas vezes no tm sequer capacidade de mediar, quanto mais de
perceber diferenas e procurar minimiz-las. Muitos conciliadores s se preocupam
com sua produtividade.
E, quanto possibilidade de se descobrir a verdade dos fatos, o problema ,
com todo respeito, o mesmo que enfrenta o juiz, talvez apenas mitigado pelo fato de,
em regra, as partes terem participado do ocorrido. Mas continuam a valer ainda os
argumentos de FRANCESCO CARNELUTTI, em seu Verit, dubbio, certezza.
144

del giudice di pace. Milano: Giuffr, 2002, p. 98-122. Nestas pginas, a autora fala detalhadamente de
cada um desses aspectos sugeridos pelas normativas internacionais.
144
CARNELUTTI, Francesco. Verit, dubbio, certezza. Rivista di Diritto Processuale. Padova:
CEDAM, v. XX, p. 4-9, 1965. Ver, ainda: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Glosas ao Verdade,
duvida e certeza, de Francisco Carnelutti, para os operadores de direito. Revista de estudos
37

preciso ter em conta, ainda, uma observao precisa e relevante feita por
FRANCESCO PERONI: que todo o esforo para desvincular o processo,
especialmente o penal, das amarras do direito privado cai por terra na medida em
que nele se introduzem, agora, a noo de negcio jurdico e, afinal, de contrato.
145

Da mesma forma, no se pode esquecer que toda a anlise da justia
restaurativa pressupe uma anlise da prpria ao penal, vale dizer, como conciliar
a mediao e a conciliao com a obrigatoriedade da ao penal exigida, por
exemplo, no atual sistema processual penal brasileiro
146
. Alm disso, pe em xeque
tambm a prpria funo da defesa tcnica (e, claro, os demais papis processuais),
que passaria at mesmo por uma crise de identidade diante dos acordos de pena,
mormente aquela realizada por defensores pblicos, como bem pondera ROSANNA
GAMBINI MUSSO
147
:

pelo teor do que se precedeu, resulta evidente como o plea bargain, ao responder
s demandas de funcionalidade do sistema, permitiu um fenmeno de modificao
profunda dos papeis institucionais do processo. Certamente transformado restou o
juiz, que perdeu os seus tradicionais poderes de controle e deciso. Vistosas
alteraes sofreu tambm o prosecutor, cujas escolhas aparecem ainda mais
inspiradas por lgicas do tipo produtivas. Mas o que mais grave que os
objetivos de eficincia e reduo acabaram por contagiar at o defensor,
comprometendo a relao de confiana com o cliente e aproximando
perigosamente a defesa penal de razes estranhas ao sistema. Esta capacidade
de reagir da estrutura processual, influenciando os comportamentos essenciais
daqueles que dela participam , todavia, a confirmao de como difcil conjugar
rapidez e garantias e de quanto atentamente analisada a insero de
metodologias que tornam mais veloz, mas vulgarizam e tornam mais sumrio o
fazer justia. Tambm no processo uma engenharia gentica muito desenvolvida
pode gerar monstros.

Em suma, a justia restaurativa vem se no para evitar o processo penal, ao
menos para encurt-lo consideravelmente, atravs dos ritos abreviados (com
encurtamento, tambm, das garantias individuais). Nesse sentido, importantes so
as consideraes feitas por PAOLO FERRUA. Talvez a tendncia em direo
justia contratada signifique, em ltima anlise, o abandono da funo tradicional do
processo penal de reconstruo e acertamento dos fatos (funo cognitiva do
processo). S assim, diz ele, explica-se a opo por essa nova modalidade de

criminais. Porto Alegre: Notadez, v. 4, n. 14, p. 77-94, abr./jun. 2004.
145
PERONI, Francesco. Nozioni fondamentali. In: PERONI, Francesco; GIALUZ, Mitja. La giustizia
penale consensuale: concordati, mediazioni e conciliazione. Torino: UTET, 2004, p. 3-4.
146
E assim deve permanecer se aprovado, com a redao atual, o PLS n. 156.
147
MUSSO, Rosana Gambini. Difesa e difensore nei sistemi di negotiated justice. In: Studi in
memoria di Pietro Nuvolone. v. 3: il nuovo processo penale studi di diritto straniero e comparato.
38

justia:

se o processo tende a mediar conflitos entre as partes, recuperar somas em
dinheiro, diminuir a angstia coletiva, sem muito se questionar sobre a questo
histrica do fato o qual se pune, mas compensando esse vazio com descontos e
indulgncias, pode ser que a lgica dessa interveno seja coerente.
148

No mesmo sentido de FERRUA se manifesta ALESSANDRO GAMBERINI,
afirmando a reduo da importncia do acertamento do fato nos ritos abreviados, e
chama ateno, ento, para o fato de que se assim , a pena a ser negociada no
ter, em ltima anlise, um parmetro adequado para sua determinao.
149
A pena
abandona, logo, o critrio retributivo, j que o fato em si j no mais um parmetro
de medio da pena, porque no mais importante, a no ser o tpo abstratamente
previsto. O processo, enfim, no mais se presta soluo do caso penal
150
,
soluo da situao de dvida sobre o fato e seu autor.
H, assim, a reprivatizao dos conflitos penais e o Estado deixa de ter o
monoplio da violncia, conforme pactuado por ocasio do contrato social. Resta
saber quais as implicaes dessa postura, tendo em vista, especialmente, princpios
to caros democracia processual, como o da indefectibilidade da jurisdio e, em
suma, o devido processo legal.
Adverte MASSIMO PAVARINI, contudo, que este caminho s pode ser
evitado se outras formas de tutelar a necessidade de defesa social forem
encontradas; do contrrio, vai ser irresistvel a alternativa tecnocrtica da penalidade
contratada.
151
No entanto, apesar de inevitvel, uma alternativa ilegtima, no final

148
FERRUA, Paolo. La giustizia negoziata nella crisi della funzione cognitiva del processo penale. In:
MOCCIA, Sergio (a cura di). La giustizia contrattata: dalla bottega al mercato globale. Napoli:
Edizione Scientifiche Italiane, 1998, p. 49-50.
149
GAMBERINI, Alessandro. Autonomia negoziale scelta dellillecito e commisurazione della pena:
profili emergenti di una nuova dogmatica dellillecito penale. In: MOCCIA, Sergio (a cura di). La
giustizia contrattata: dalla bottega al mercato globale. Napoli: Edizione Scientifiche Italiane, 1998, p.
149: Il fatto perde la sua centralit per individuare la fattispecie tipica alla quale possa ricondursi il
significato lesivo della vicenda penale: attraverso circostanze indefinite, attenuanti del rito e dello
scambio, nuovi prospettati interventi volti ad ampliare la discrezionalit sanzionatoria, si prospetta una
magma indistinta nel quale gli elementi costitutivi del reato appaiono pi come criteri di orientamento
che come strutture fondante la responsabilit. O fato perde a sua centralidade para individuar a
fattispecie tpica qual pode-se reconduzir o significado lesivo do caso penal: atravs de
circunstncias indefinidas, atenuantes do rito e da troca, novos interventos voltados ampliao da
discricionariedade sancionatria, apresenta-se uma massa indistinta na qual os elementos
constitutivos do crime aparecem mais como critrios de orientao do que como estruturas fundantes
da responsabilidade. (traduo livre)
150
Sobre o caso penal, ver: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A lide e o contedo do
processo penal. Curitiba: Juru, 1989.
151
PAVARINI, Massimo. La penitenziarizzazione della giustizia penale. In: MOCCIA, Sergio (a cura
39

das contas.
JACQUES FAGET reconhece as fragilidades do modelo restaurativo, mas
ainda sim entende ser uma tentativa pertinente diante da falncia do modelo
tradicional de sistema penal. Segundo ele, pior deixar como est.
152
O problema
que (ao menos o que parece) a justia restaurativa pensada sobretudo tendo em
conta o seguinte objetivo: menos pessoas a serem processadas criminalmente,
menos pessoas sero submetidas ao martrio do processo penal. E isso, por si s,
seria justificativa bastante para defender o paradigma restaurativo, seja por aqueles
que o fazem pensando efetivamente nos males causados pelo processo e pelo
crcere, seja por aqueles que esto apenas preocupados com o resultado prtico da
conteno dos gastos do sistema penitencirio, para os quais menos processos
significariam, em tese, menos pessoas presas.
153

Mas preciso que fique claro que a justia restaurativa pode ser capaz de
evitar processos, mas no capaz de evitar penas. E, desse modo, os problemas da
execuo penal permanecem, assim como os da pena em si. Se abolir o processo
acabasse com os problemas do sistema criminal seria de fato de se aceitar o modelo
restaurativo. No entanto, ao final, a proposta se resume em abrir mo do processo
(garantia do cidado em face do poder punitivo estatal) para tudo continuar igual, ou,
o que mais grave, para ficar ainda pior, porque da nem o filtro do processo penal
poder conter o poder do Estado. , assim, um discurso que s funciona como
simblico.
JULIO B. J. MAIER, porm, v a reparao como a terceira via do Direito
Penal e se questiona se no o caso de se pensar em um Direito Penal de trs vias,
com distintas reaes penais e processuais penais para diferentes situaes de
criminalidade, abandonando a idia de um Direito Penal geral e uniforme.
154
Em
verdade, enxerga a privatizao dos conflitos penais como uma forma de humanizar

di). La giustizia contrattata: dalla bottega al mercato globale. Napoli: Edizione Scientifiche Italiane,
1998, p. 183.
152
FAGET, Jacques. La mdiation: essai de politique pnale. Toulouse: ditions rs, 1997, p. 198-
199.
153
O que discutvel, j que o nmero de presos provisrios no Brasil muito alto, ultrapassando
40% do total da populao carcerria, segundo dados do Conselho Nacional de Justia do ano de
2008, disponveis no stio http://www.cnj.jus.br/images/imprensa/apres_dr_erivaldo.pdf., e ficando
perto dos 40% do total da populao carcerria, segundo dados do Ministrio da Justia de 2009
(Dados consolidados do sistema penitencirio do Brasil 2008/2009), disponveis no stio
http://portal.mj.gov.br/sindec/data/Pages/MJC4D50EDBPTBRNN.htm. Acesso em 08.09.2010.
154
MAIER, Julio B. J. Inquisicin o composicin? In: _____. Antologa. El proceso penal
contemporneo. Lima: Palestra Editores, 2008, p. 859-874.
40

o sistema penal e diminuir o poder punitivo do Estado.
155

No entanto, como bem ressalta ALBERTO BINDER, h que se ter muito
cuidado com esse movimento de simplificao dos processos, por meio da
reprivatizao dos conflitos penais. Se por um lado pode significar, de fato, respeito
pelos interesses particulares, por outro no se sabe ao certo o sentido que ele pode
assumir no contexto latino americano, de vtimas e agressores extremamente
pobres. Assim,

a simplificao do processo a partir da recuperao dos direitos das vtimas pode
ter um sentido duplo que ainda no foi esclarecido na prtica: ou conduz
democratizao do processo, abandonando a idia central de sano penal em
prol da redefinio privada do conflito, ou bem leva a uma retirada do poder penal
do Estado, para facilitar que as grandes desigualdades da prpria base social
gerem novas formas de controle.
156

Diante do contexto social-poltico-econmico-cultural do Brasil, infelizmente
parece prevalecer o segundo sentido. Num pas onde os direitos e garantias
fundamentais ainda esto em processo de solidificao, embora concomitantemente
j se vivam os problemas do sistema penal sofridos tambm pelos demais pases do
mundo, mesmo os ditos mais desenvolvidos, levando-se em conta a expanso do
Direito Penal vivenciada e as polticas de lei e ordem, aliada insistncia de
manuteno de um sistema de tipo inquisitrio, parece ainda no haver lugar (no
da parte deles) para tanta importncia aos interesses individuais, seno atravs de
um discurso camuflado pela ideologia eficientista neoliberal
157
, o que, logo, no pode
ser aceito.
No Brasil, na dcada de 80 que efetivamente aparecem as regras sobre
justia restaurativa, especialmente com a Constituio de 88 que, em seu artigo 98,
inciso I, previu a criao dos juizados especiais criminais, nos seguintes termos:

155
MAIER, Julio B. Derecho procesal penal: fundamentos. 2. ed. Buenos Aires: Del Puerto, 1996, p.
839-840.
156
75. (traduo livre)
157
LOPES JR., Aury. Justia negociada: utilitarismo processual e eficincia antigarantista. In:
CARVALHO, Salo de; WUNDERLICH, Alexandre (Org.). Dilogos sobre a justia dialogal: teses e
antteses sobre os processos de informalizao e privatizao da justia penal, Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2002, p. 114: A premissa neoliberal de Estado mnimo tambm se reflete no campo
processual, na medida em que a interveno jurisdicional tambm deve ser mnima (na justia
negociada o Estado se afasta do conflito), tanto no fator tempo (durao do processo), como tambm
na ausncia de um comprometimento maior por parte do julgador, que passa a desempenhar um
papel meramente burocrtico.
41

Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criaro: I -
juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos, competentes
para a conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de menor
complexidade e infraes penais de menor potencial ofensivo, mediante os
procedimentos oral e sumarissimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei, a
transao e o julgamento de recursos por turmas de juzes de primeiro grau;

certo que j existiam os chamados juizados de pequenas causas, mas
apenas para a esfera cvel
158
. Contudo a partir da citada disposio constitucional,
com a edio, em 1995, da Lei 9.099/95, que muitas novidades apareceram, dentre
elas e que por ora interessam justamente a extenso da justia consensual para
a esfera criminal, com possibilidade do acordo civil entre suposto ofensor e suposto
ofendido (art. 74) e a transao penal (art. 76). , assim, com a edio da Lei 9.099
que o Brasil definitivamente adere (ao menos parcialmente) a esse movimento de
informalizao da justia penal, em um primeiro momento apenas na esfera
estadual, mas, em 2001, tambm na esfera federal, com a Lei 10.259. At ento, as
infraes de menor gravidade (contravenes penais e delitos apenados com
deteno) eram processadas mediante rito sumrio, previsto no Cdigo de Processo
Penal, com todas as formalidades normais justia criminal.
Porm, conforme adverte AURY LOPES JR., o que faz a Lei 9.099
implementar no ordenamento jurdico ptrio uma poltica de utilitarismo processual,
em que se busca a mxima eficincia (antigarantista)
159
, movimento esse
informado, na realidade, pelo modelo neoliberal da lei e ordem, j que, em suma,
contribuem os juizados especiais criminais para a banalizao do direito penal,
fomentando a panpenalizao e o simbolismo repressor
160
.
Ademais, a justia negociada permitida no mbito dos juizados especiais
criminais atende aos postulados neoliberais do Estado mnimo na medida em que a
possibilidade de acordos entre as partes faz com que o Estado possa se afastar dos
conflitos (interveno estatal mnima, logo), ao mesmo tempo que libera o juiz de um
comprometimento maior com os casos, pois, ao simplesmente ter a funo de
homologar os acordos, passa a desempenhar um papel meramente burocrtico

158
Lei 7.244/84, que foi revogada pela Lei 9.099/95.
159
CARVALHO, Salo de; WUNDERLICH, Alexandre (Orgs.) Dilogos sobre a justia dialogal: teses e
antteses sobre os processos de informalizao e privatizao da justia penal. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2002, p. 99.
160
42

diante dos casos concretos. E tudo isso feito de maneira eficiente, rpida, tal exige
tambm o modelo neoliberal.
161

Em geral, ento, o belo e ingnuo discurso da justia restaurativa no passa
de um escamoteamento da insero, tambm no mbito processual penal, do
modelo neoliberal de Estado. Basta, porm, um pouco de conscincia e vontade
para perceber essas armadilhas e compreender que se h uma sada para a justia
criminal, talvez esse no seja mesmo o caminho a ser tomado.
Dentre os problemas mais srios est, sem dvida, a idia do consenso. A
justia negociada pressupe dilogo entre as partes, seja entre suposta vtima e
suposto ofensor, seja entre o Ministrio Pblico e o acusado. O problema que esse
dilogo ou mesmo o consenso no existem, por uma srie de razes, que comeam,
por exemplo, na realidade brasileira, na simplicidade das pessoas envolvidas, muitas
vezes analfabetas. E o mediador, ao contrrio do que fala CLAUDIA MAZZUCATO,
como visto, no capaz de suprir essas disparidades.
Os consensos na prtica so quase sempre impostos, vez que verificados
entre aqueles que tm a faca e o queijo nas mos (o conciliador ou a acusao
no Brasil, com a transao penal) e aqueles que tm apenas o medo da ameaa (o
suposto autor do fato), conforme ressalta MARIO A. CATTANEO
162
. Eis as precisas
e conscientes palavras de GERALDO PRADO:

o processo penal consensual tem essa capacidade ideolgica de fazer com que
no discurso acadmico e no discurso dos tribunais medidas como a transao
penal, que o mtodo pelo qual algum aceita sofrer uma pena sem que o Estado
demonstre a responsabilidade penal, seja vista como um direito.
Em sntese, voc tem o direito de ser punido e de ser apenado sem que provem
que voc culpado, sem que demonstrem a sua responsabilidade. Esse consenso
absolutamente artificial, exatamente por essa nossa fraca memria, por essa
nossa incapacidade de enxergar quem so os sujeitos concretos do processo
penal e compreender a partir de uma srie de categorias, que ns usamos muito
bem na poltica e na economia, mas que no conseguimos usar no direito, que
determinados grupos e classes sociais esto em posio inferiorizada e fragilizada
e que no se produz consenso entre sujeitos que esto em posio desigual.

161
Lumen Juris, 2002, p. 114. Sobre esse afastamento do juiz tambm fala ALESSANDRO GAMBERINI.
Ver GAMBERINI, Alessandro. Autonomia negoziale scelta dellillecito e commisurazione della pena:
148.
162
CATTANEO, Mario A. Diritto penale: filosofia non politica. In: MOCCIA, Sergio (a cura di). La
31.
43

Neste caso os consensos so impostos e so impostos com a tcnica ideolgica
de fazer com que o escravo reivindique o direito de ser escravo: nos dois casos,
com a verdade absoluta e sem verdade alguma ns caminhamos reproduzindo um
podelo de processo penal que os globalizadores querem.
[...] Em suma, a idia geral que me propus a trazer aqui, focaliza a dissoluo das
garantias em um processo em que o juiz desacerta nas funes de pesquisa da
verdade, supostamente para ser responsvel perante a comunidade, mas que na
realidade o faz como um sujeito de poltica de segurana pblica, enquanto
tambm se dissolvem as garantias por meio de um processo sem qualquer tipo de
cognio, no qual os mecanismos de um consenso so impostos sem que ns
saibamos se o sujeito social concreto tem condio de dialogar, de participar do
dilogo, se os excludos tm condies de se comunicar, para que o consenso
seja possvel. No h consenso de cima para baixo; o que h ditatura.
163

Com efeito, essa transformao trazida pela possibilidade de acordos de
pena aumentou sobremaneira os poderes do Ministrio Pblico, mas no os da
defesa, que fica merc da acusao, no existindo, ento, uma escolha livre por
parte da defesa, tal como corretamente alertam ERNESTO DANGELO e
FRANCESCO BERTOROTTA.
164
Por isso no possvel acreditar na idia do
dilogo, j que este pressupe certa isonomia, que se j no existia no processo
penal tradicional (inquisitrio, na essncia), praticamente desaparece com os
acordos de pena, pois a introduo de um instituto que privilegia o fruto do trabalho
de uma das partes apenas acaba por acentuar ainda mais a distncia de uma
possvel paridade e, logo, de um modelo de processo justo
165
.
E algo ainda mais grave. Na Itlia, as provas que vo fundamentar a
proposta da transao so aquelas colhidas na fase das investigaes preliminares
conduzidas pelo Ministrio Pblico, ou seja, sem contraditrio, sem ampla defesa,
sem publicidade, no submetidas a controle jurisdicional.
166
No Brasil, o problema
ainda maior, vez que em sendo a conciliao civil e a transao penal possveis
apenas para as infraes de menor potencial ofensivo, a regra que o acordo

163
PRADO, Geraldo. Mesa 3: o processo penal das formaes sociais do capitalismo ps-industrial e
globalizado e o retorno prevalncia da confisso da subsistncia da tortura aos novos meios
invasivos de busca de prova e pena negociada. In: KARAM, Maria Lucia (Org.). Globalizao,
sistema penal e ameaas ao estado democrtico de direito. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005, p.
165-166; 169. Ver, ainda, PRADO, Geraldo. Transao penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2006.
164
DANGELO, Ernesto; BERTOROTTA, Francesco. Il nuovo processo penale al bivio: tra le ragione
del garantismo e il mito dellefficienza. In: Studi in ricordo di Giandomenico Pisapia. v. 2: procedura
penale. Milano: Giuffr, 2000, p. 245-248.
165
penale. Milano: Giuffr, 2000, p. 248. (traduo livre)
166
penale. Milano: Giuffr, 2000, p. 247-248.
44

sequer se fundamente em prova alguma, mas to-somente no Termo
Circunstanciado.
Na verdade, nos acordos de pena, o Ministrio Pblico, como vendedor da
sano, pode praticar o preo que quiser, e o acusado, adquirente, como num
contrato de adeso, s resta pegar ou largar.
167
No h propriamente, ento, uma
negociao. Trata-se, pois, de uma negociao cujo escopo fazer com que uma
das partes tenha sempre assegurada sua satisfao, nada tendo a perder, enquanto
a outra, alm de negociar sobre presso, nada ter a ganhar.
168
, no fundo, um
contrato de adeso (fazendo-se uma analogia com o direito do consumidor), mas
sem a proteo de um Cdigo de Defesa do Consumidor.
Ainda, como demonstra AURY LOPES JR.
169
, preciso compreender que a
justia consensual no algo afeto ao sistema de feio acusatria, de um processo
de partes, como se quer fazer parecer, porque, ao final, em verdade, viola seus
fundamentos, sobretudo a exigncia de um processo penal justo. Ofende o princpio
da jurisdicionalidade (nulla poena sine iudicio), o princpio da inderrogabilidade do
juzo, o princpio da separao das atividades de julgar e acusar, o princpio da
presuno de inocncia, o princpio do contraditrio e o princpio da fundamentao
das decises judiciais.
Alm disso, no se pode sequer afirmar que o sistema de justia negociada
tem a funo de resgatar a credibilidade perdida da justia criminal, vez que as
pessoas no se sentem confortveis sabendo que podem ter que negociar mesmo
sendo inocentes, para no correr os riscos de um processo criminal. Ressalte-se,
mais uma vez, que a pena a ser negociada nem sempre atentar para o critrio da
proporcionalidade em relao ao fato praticado (que sequer pode ter sido praticado,
alis), mas responder muito mais capacidade de negociao dos envolvidos.
Tampouco serve, a despeito da proposta da justia restaurativa, para
valorizar a vtima do crime, na medida em que permite que ela participe da

167
GAMBERINI, Alessandro. Autonomia negoziale scelta dellillecito e commisurazione della pena:
147-148.
168
KARAM, Maria Lcia. Juizados especiais criminais: a concretizao antecipada do poder de
punir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 40.
169
Lumen Juris, 2002, p. 116-126.
45

negociao. Tem razo AURY LOPES JR. quando fala que essa participao no
deveria existir
170
, sob pena do processo penal se transformar em um ambiente de
vingana privada e, ademais, se levada ao p da letra a disposio do art. 76 da Lei
9.099/95, nos casos de ao penal pblica incondicionada, a realizao ou no do
acordo independe de qualquer manifestao da vtima.
Eis um outro problema da composio civil dos danos: as condutas que
permitem tal negociao deveriam mesmo ser crimes? Se se tem dvidas quanto
criminalizao de todas as infraes de menor potencial ofensivo que, para alguns,
deveriam ser descriminalizadas, em nome sobretudo do princpio da interveno
mnima, imagine-se quanto s que, inclusive, permitem que tudo se resolva
mediante uma indenizao do suposto autor do fato.
171

Nem mesmo o efeito de diminuir a estigmatizao do acusado reduzido, no
final das contas, pois a rotulao se produz em massa, na medida em que banaliza
o sistema penal ao ressuscitar e vivificar todo um rol de crimes de bagatela e de
completa irrelevncia social.
172

Assim, diante de todos esses argumentos, no h como se entender legtima
a justia restaurativa. Seus elementos justificadores ou so, na prtica, irrealizveis
ou so apenas comprometidos com os resultados prticos de um processo de
descarcerizao.

1.2. A crise do sistema processual penal

1.2.1. A crise do processo penal como consequncia necessria da

170
Assim tambm se manifesta, por exemplo, SALO DE CARVALHO, em seu texto Consideraes
sobre as incongruncias da justia penal consensual: retrica garantista, prtica abolicionista. In:
171
Ver, por todos, WUNDERLICH, Alexandre; CARVALHO, Salo de (Org.). Novos dilogos sobre os
juizados especiais criminais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. So tambm interessantes as
ponderaes feitas por Guilherme de Souza Nucci ao indicar os pontos negativos da existncia dos
juizados especiais criminais. NUCCI, Guilherme de Souza. Leis penais e processuais penais
comentadas. 4. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 773-775.
172
46

relao com o Direito Penal: as finalidades reais do processo penal

H muito tempo se discute acerca da finalidade do processo penal.
Tradicionalmente, os manuais de Direito Processual Penal dedicam algumas
pginas ao tratamento da finalidade do processo penal. De regra se inicia o tema
pela apresentao dos escopos da jurisdio para, em seguida, atribuir os mesmos
fins ao processo: os fins da jurisdio acabam sendo os mesmos do processo, visto
que este instrumento da atuao daquele.
Consoante ensina CNDIDO RANGEL DINAMARCO, na viso mais antiga
do sistema jurdico, quando se tinha como seu ponto central a ao, o direito de
ao (que se confundia com o direito subjetivo material dos indivduos), entendia-se
que o fim do processo (especialmente civil) era a tutela de direitos
173
. Ou, como
relata JORGE DE FIGUEIREDO DIAS, pensava JAMES GOLDSCHMIDT que o
processo, civil e penal, servia sempre obteno de uma sentena com fora de
caso julgado
174
. A preocupao era, assim, apenas com a tutela do direito objetivo,
genericamente levado em considerao.
De qualquer maneira, certo que nem uma nem outra servem ou
deveriam servir concepo atual da jurisdio e do processo. Segundo bem
assinala CNDIDO RANGEL DINAMARCO, embora seu estudo parta da impossvel
idia de uma teoria geral do processo
175
, tambm no processo penal a jurisdio
serve tutela das pessoas e no apenas de direitos considerados abstratamente
(em outras palavras, tutela do ordenamento em si prprio)
176
.
De regra, quando se fala sobre o tema, recai-se nos conhecidos fins ideais
do processo penal: a descoberta da verdade, a realizao da justia e a segurana
jurdica.
Para o processo penal, insistem ainda muitos na idia de que se busca a
verdade material, em contraposio verdade formal do processo civil. Entretanto,
no mnimo desde o sculo passado, com FRANCESCO CARNELUTTI, sabe-se que

173
DINAMARCO, Cndido Rangel. A instrumentalidade do processo. 9.ed. So Paulo: Malheiros,
2001, p. 151.
174
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito processual penal. v. 1. Coimbra: Coimbra, 1981, p. 41.
175
Sobre o tema, veja-se: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A lide e o contedo do
176
2001, p. 151.
47

essa dicotomia desapareceu, restando apenas a convico (para no dizer certeza)
de que a a verdade est no todo e o todo demais para ns
177
.
preciso ter em conta que o juiz, no processo penal brasileiro, ainda o
gestor das provas (o que se extrai, especial e nitidamente, do art. 156 do CPP,
mormente aps a Lei 11.690/08: A prova da alegao incumbir a quem a fizer,
sendo, porm, facultado ao juiz de ofcio: I ordenar, mesmo antes de iniciada a
ao penal, a produo antecipada de provas consideradas urgentes e relevantes,
observando a necessidade, adequao e proporcionalidade da medida; II
determinar, no curso da instruo, ou antes de proferir sentena, a realizao de
diligncias para dirimir dvida sobre ponto relevante.), o que faz do sistema
processual essencialmente inquisitrio
178
. Desse modo, ele defere a produo das
provas requeridas pelas partes de acordo com o seu juzo de pertinncia e
relevncia e ainda pode produzir provas de ofcio, sem que haja qualquer
mecanismo processual para evitar tais diligncias. Depois de produzida a prova, o
juiz far a sua valorao, de acordo, na grande maioria dos casos, com o princpio
do livre convencimento motivado (art. 157 do CPP c/c art. 93, IX, CR/88), sendo
absolutamente livre quanto sua convico, encontrando barreiras apenas na
necessidade de justific-la.
Da mesma maneira, tampouco se alcana a verdade interpretando-se as
regras a serem aplicadas ao caso concreto, vez que o processo hermenutico
depende substancialmente de quem o realiza e de uma mesma regra podem sair as
mais diferentes interpretaes, vez que pressupe toda a fundamentao anterior do
indivduo, que no a abandona no momento de extrair dos significantes os seus
significados. So importantes as palavras de HANS-GEORG GADAMER:

quem quer compreender um texto, em princpio, disposto a deixar que ele diga
alguma coisa por si. Por isso, uma conscincia formada hermeneuticamente tem
que se mostrar receptiva, desde o princpio, para a alteridade do texto. Mas essa
receptividade no pressupe nem neutralidade com relao coisa nem
tampouco auto-anulamento, mas inclui a apropriao das prprias opinies
prvias e preconceitos, apropriao que se destaca destes. O que importa dar-
se conta das prprias antecipaes, para que o prprio texto possa apresentar-se

177
CARNELUTTI, Francesco. Verit, dubbio, certezza. Rivista di Diritto Processuale, Padova,
Cedam, v. XX, 1965, p. 05 (traduo livre).
178
brasileiro. Revista da Faculdade de Direito. Curitiba: Ed. UFPR, a. 30, n. 30, 1998, p. 167;
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Sistema acusatrio: cada parte no lugar constitucionalmente
demarcado. In: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti
Castanho de (Org.). O novo processo penal luz da Constituio: anlise crtica do projeto de lei
n156/2009, do Senado Federal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 10-11.
48

em sua alteridade e obtenha assim a possibilidade de confrontar sua verdade com
as prprias opinies prvias
179
.

Em suma, a leitura que cada juiz faz dos fatos e do direito sempre sua e de
mais ningum, consequncia direta de sua condio humana. Como bem lembra
FRANCESCO CARNELUTTI,

e o juiz quem ? Um indivduo tambm. Um outro indivduo. Um como o outro (o
imputado). Um semelhante. Uma parte, portanto. H homens que no so partes?
(...) O juiz, dizem os juristas, super partes, mas como pode estar acima das
partes aquele que uma parte? O Mestre representou aos homens essa
dificuldade, bem como essa impossibilidade quando aos juzes da adltera disse
as solenes palavras: quem no tem pecados que lance a primeira pedra. Pouco
depois perguntou mulher: onde esto os seus juzes? vez que haviam
desaparecido.
180

Com efeito, como diz GIUSEPPE CAPOGRASSI, h qualquer coisa de
mgico no processo
181
, vez que tem como ponto de partida (para a sua soluo) a
tentativa de reconstruir o passado, de reviver os sentimentos l experimentados, de
trazer a situao vivida integralmente para o presente e analis-la (com os olhos do
presente), por parte de um terceiro totalmente estranho ao que foi vivido: o juiz, que
deve fazer estar presente aquilo que no est presente.
182
E para tal far uso das
provas produzidas no processo de forma lcita e legtima
183
, escolhendo aquelas que
melhor lhe convier, como j ressaltado. Mas no a Verdade que se alcanar, e

179
GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo: traos fundamentais de uma hermenutica
filosfica. Trad. Flvio Paulo Meurer. 2.ed. Petrpolis: Vozes, 1998, p. 405.
180
CARNELUTTI, Francesco. Responsabilit e giudizio. Rivista di Diritto Processuale, Padova,
Cedam, a. XIII, n. 1, gennaio-marzo 1958, p. 07. (traduo livre)
181
CAPOGRASSI, Giuseppe. Giudizio processo scienza verit. Rivista di Diritto Processuale,
Padova, Cedam, v. V, 1950, p. 05: Il processo la vera e sola ricerca del tempo perduto che fa
lesperienza pratica: il tempo che si ripresenta, il fiume che risale verso la sorgente, la vita che si
coglie nella sua lacerazione e si reintegra nella sua unit. E tutto questo deve fare non lagente stesso
che ha vissuto, e che rivive, come in una proustiana ricerca, il suo tempo perduto, ma proprio un
assente, una persona che non mai passata per quella esperienza, una persona essenzialmente
indifferente. Dopia magia: far rivivere nella coscienza e nel giudizio di uno che perfettamente
assente ed estraneo allesperienza che deve risorgere; e far vivere quella ragione e quella volont
obiettiva che la legge prprio l dove quella vita della legge mancata. O processo a verdadeira
e nica pesquisa do tempo perdido que faz a experincia prtica: o tempo que se representa, o rio
que surge da nascente, a vida que se colhe em seus pedaes e se refaz em sua unidade. E tudo
isso deve fazer no o agente que viveu, e que revive, como numa pesquisa proustiana, o seu tempo
perdido, mas sim um ausente, uma pessoa que nunca viveu aquela experincia, uma pessoa
essencialmente indiferente. Dupla magia: fazer reviver na conscincia e no julgamento de algum que
perfeitamente ausente e estranho experincia que deve ressurgir; e fazer viver aquela razo e
aquela vontade objetiva que a lei justamente onde aquela vida da lei faltou. (traduo livre)
182
CAPOGRASSI, Giuseppe. Giudizio processo scienza verit. Rivista di Diritto Processuale,
Padova, Cedam, v. V, 1950, p. 06. (traduo livre).
183
Para compreender a bipartio, veja-se, por todos: GRINOVER, Ada Pellegrini. Liberdades
pblicas e processo penal: as interceptaes telefnicas. 2.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1982.
49

sim, na melhor das hipteses, alguns dos aspectos do que, de fato, aconteceu.
Alis, como adverte NILO BAIRROS DE BRUM, o juiz, ao sentenciar, no vai
pronunciar a verdade atravs de sua deciso, pois

geralmente, chegado o momento de prolatar a sentena penal, o juiz j decidiu se
condenar ou absolver o ru. Chegou a essa deciso (ou tendncia a decidir) por
vrios motivos, nem sempre lgicos ou derivados da lei. Muitas vezes, a tendncia
de condenar est fortemente influenciada pela extenso da folha de antecedentes
do ru ou, ainda, pela repugnncia que determinado delito (em si) provoca no
esprito do juiz. Por outro lado, o fiel da balana pode ter pendido para a
absolvio em razo da grande prole do ru ou em virtude do fato de estar ele
perfeitamente integrado na comunidade ou, ainda, pelo fato de que o delito
cometido nenhuma repugnncia causa ao juiz, o que o faz visualizar tal figura
penal como excrescncia legislativa ou um anacronismo jurdico. Sabe o julgador,
entretanto, que essas motivaes no seriam aceitas pela comunidade jurdica
sem uma roupagem racional e tecnicamente legtima. Se declarar francamente
que condena o ru em razo de seus pssimos antecedentes ou que o absolve
porque trabalhador e tem muitos filhos, sua sentena fatalmente ser reformada
por falta de base jurdica
184
.

Alm da busca da verdade, outro fim tradicional do processo diz com a
realizao da justia. certo que, de regra, no se pode defender um processo
penal que no almeje o alcance de uma soluo justa para o caso concreto,
especialmente porque no deve haver aplicao de sano penal sem devido
processo, ante o monoplio da jurisdio penal pelo Estado. No obstante, muito
delicado definir em que consistiria a justia num determinado caso concreto ou
mesmo a justia amplamente considerada
185
. Muitos juzes, se indagados, no
saberiam certamente conceituar genericamente a justia e muitos no se preocupam
se suas decises trazem justia para o caso concreto muitos sequer aplicam a
Constituio. Entretanto, por vrias razes, no so raros os processos injustos e as
decises absolutamente injustas, e que seguem assim sendo, muitas vezes, at
quando nada mais se possa fazer a favor do injustiado, que morreu preso em
alguma cela insalubre sem mesmo ter cometido qualquer conduta ilcita.
No entanto, preciso lembrar que a realizao da justia esbarra no terceiro
fim ideal do processo, qual seja, a segurana jurdica. Evidentemente, pelo discurso
tradicional, a justia deve sempre prevalecer (eis o papel da Reviso Criminal), mas
isso s vezes no ocorre justamente por conta da segurana jurdica, que no

184
BRUM, Nilo Bairros de. Requisitos retricos da sentena penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1981, p. 72-73.
185
Aqui, ressalte-se, no se est a adotar um ou outro conceito de justia: a um porque no h um
conceito de justia, a dois porque tal tema, ante sua complexidade, impossvel de ser enfrentado no
presente trabalho.
50

passa, sabe-se, de uma falcia. Alis, como ressalta JORGE DE FIGUEIREDO
DIAS,
s dificilmente se poderia erigir a segurana em fim ideal nico, ou mesmo
prevalente, do processo penal. Ele entraria ento constantemente em conflitos
frontais e inescapveis com a justia; e, prevalecendo sempre ou
sistematicamente sobre esta, pr-nos-ia face a uma segurana do injusto que,
hoje, mesmo os mais cpticos tm de reconhecer no passar de uma segurana
aparente e ser s, no fundo, a fora da tirania.
186

Ademais, no se pode deixar de mencionar, porque importante (mesmo que
para ser questionada), embora traada para uma teoria geral do processo, a
concepo sobre os escopos do processo (que ele mesmo reconhece como fins
ideais) delineados por CNDIDO RANGEL DINAMARCO. Para o Professor paulista,
o processo no tem um escopo, como queria a viso tradicional quando defendia
apenas o fim jurdico do processo, mas de escopos, por ora definidos como social,
poltico e jurdico
187
. Isso porque, para ele, o processo tem como fins, em sntese,
pacificar a sociedade atravs da realizao da justia, mediante a utilizao de
critrios justos e da segurana jurdica e conscientizar a populao de seus
direitos e obrigaes (escopo social), reafirmar o poder estatal de decidir de forma
imperativa, assegurar o culto ao valor liberdade e assegurar a participao dos
cidados nos destinos da sociedade poltica (escopo poltico) e, finalmente, aplicar a
lei ao caso concreto (escopo jurdico amplamente questionado pelo prprio
autor)
188
.
H que ser ressaltado, porm, que o discurso terico tradicional muito pouco
toca a realidade. Ora, na medida em que h, como afirma JORGE DE FIGUEIREDO
DIAS, uma relao mtua de complementariedade funcional
189
entre o Direito Penal
e o Direito Processual Penal, ou seja, como so partes de uma mesma unidade
(unidade essencial, segundo JULIO MAIER
190
), a um Direito Penal autoritrio e
extremamente rigoroso deve seguir um Direito Processual Penal da mesma
ordem
191
. Em verdade, tem razo MAIER quando afirma que se o Direito Penal

186
187
2001, p. 154.
188
2001, p. 159-223.
189
190
MAIER, Julio B. J. Estado Constitucional de Derecho y procedimiento penal. In: _____. Antologa.
El proceso penal contemporneo. Lima: Palestra Editores, 2008, p. 904.
191
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito processual penal. v. 1. Coimbra: Coimbra, 1981, p. 28-29; 30-
31: Assim, logo a conformao teleolgica fundamental do direito penal substantivo exercer uma
51

conduzido desajustado dos valores constitucionais, inevitavelmente assim tambm
ser o Direito Processual Penal. Tanto o processo de infeco como o de cura
abarcam ambos.
192

Com efeito, o que se observa na realidade atual que cresce a
criminalizao de condutas, aumenta-se o quantum das penas, criam-se novos
regimes para o seu cumprimento (tal como o Regime Disciplinar Diferenciado,
legalizado pela Lei n. 10.792/03), vale dizer, aumenta-se o rigorismo de algumas
leis penais que, por sua vez, adaptam-se com facilidade ao vigente Cdigo de
Processo, que h muito mantm a sua condio autoritria, como exigncia de um
neopunitivismo penal. Eis o Direito Penal que hoje no s persegue os inbeis e
pobres, mas tambm especialmente os ricos traficantes que praticam evaso de
divisas e lavagem de dinheiro e participam de organizaes criminosas.
Desse modo, o movimento sentido nos ltimos anos de expanso do Direito
Penal, o neopunitivismo
193
, at sua vertente mais cruel do direito penal do inimigo
194

enorme influncia na concepo do direito processual penal respectivo. E no s, acrescente-se, a
sua conformao fundamental: mesmo relativamente a problemas processuais os mais concretos
ficam o seu sentido e a sua soluo dependentes de uma certa tomada de posio da parte do direito
substantivo, de tal modo que alteraes deste (mesmo mnimas) se comunicam, por vezes com fora
potenciada, ao direito processual penal. [...] Se ningum pe hoje em dvida a idia anteriormente
exposta, j com muito menor freqncia que se reconhece e aceita a influncia do direito
processual penal na conformao do direito penal e no sentido e soluo de alguns dos seus
concretos problemas dogmticos; [...] H, na verdade, desde logo, directrizes fundamentais do
pensamento jurdico-penal umas j plenamente realizadas, outras que se afirmam ainda s no
plano de lege ferenda que so, totalmente ou pelo menos em boa parte, o resultado de
necessidades prticas imperiosas feitas sentir ao nvel do processo penal. H, depois, modificaes
que se operaram ou se advogam no seio do direito penal e se apresentam como puras
conseqncias de modificaes introduzidas no direito processual penal. H, finalmente, solues de
problemas jurdico-processuais que, quando considerados em polaridade dialctica com o direito
penal, podem contribuir para o esclarecimento de intrincados e discutidos problemas de direito
substantivo.
192
El proceso penal contemporneo. Lima: Palestra Editores, 2008, p. 904. (traduo livre)
193
Sobre o neopunitivismo, ver, por exemplo, PASTOR, Daniel. La deriva neopunitivista de
organismos y activistas como causa del desprestigio actual de los derechos humanos. Nueva
doctrina penal. Buenos Aires: Editores del Puerto s.r.l., p. 73-1114, 2005/A. p. 74: El neopunitivismo,
que se manifiesta en la llamada expansin penal, es la cuestin central de las reflexiones poltico-
criminales de los ltimos aos, motivo per el cual corresponde asumir que el derecho penal actual (o
moderno, como suele denominrselo) constituye un nuevo derecho penal, contrailustrado, cuyas
caractersticas deben ser estudiadas bajo la designacin de neopunitivismo, en tanto que el rasgo
distintivo de este estilo de derecho penal, que engloba todos sus componentes, es sua marcada
deshumanizacin y un recrudecimiento sancionador creciente. El saber jurdico penal se halla, por
tanto, frente al reto de afrontar una legislacin y una aplicacin judicial del Derecho que tienden al
intervencionismo y a la restriccin de no pocas de las garantias poltico-criminales clsicas. Segn
DEZ RIPOLLS, el Estado social de derecho ha contribuido a la proliferacin normativa por medio de
reglamentos y normas que desbordan el mbito y la racionalidad de la ley pero que brindan mejores
prestaciones para una sociedad intervencionista. Se habra pasado as de un derecho penal liberal,
interpretado desde una poltica criminal orientada al aseguramiento de los derechos individuales del
acusado, a un derecho penal liberado de tales lmites y controles que se orienta al combate de la
52

sentida, sem dvidas, na legislao processual penal, em um verdadeiro processo
penal do inimigo.
195
Logo, o percurso natural a ser verificado na esfera criminal, hoje
dominada por um Direito Penal simblico, estendido, o do colapso do processo
penal, que no d conta de tanta demanda (e talvez nem queira dar, porque isso
demandaria um custo muito alto, o que no recomenda a tambm incidente lgica
neoliberal). Com efeito,

se j com o Direito Penal tradicional era conhecida a importncia do fenmeno
citado como cifra negra do delito, no sentido do desconhecimento da maioria dos
fatos punveis pela autoridade encarregada da persecuo penal oficial e,
ademais, conhece-se o poder seletivo do processo penal sobre aqueles casos que
efetivamente ingressaram no sistema, pode-se calcular a incidncia mnima que a
persecuo penal tem com um Direito Penal simblico, raramente realizvel, com
um sistema de seleo arbitrrio (no regulado juridicamente ou dependente do
acaso da deciso humana), ao lado de uma mxima incidncia, desde o ponto de
vista oramentrio estatal. Ainda que sem qualquer prognstico de xito, a nica
explicao razovel seria a respectiva expanso do servio estatal de persecuo
e de execuo penal, o que j ocorreu ao se fixarem as bases do sistema no
sculo XIX, quando novos bens jurdicos, basicamente individuais, agregaram-se
razo do Estado, o delito de lesa majestade. Se, por outro lado, essa expanso

criminalidad como cruzada contra el mal. En esto, el papel que representan la opinin pblica como
gestionadora de polticas criminales y los mass media, por s mismos, en amplificacin de las
demandas de aqulla o de otros intereses, es determinante: una opinin pblica favorable es capaz
de desencadear por s sola respuestas legislativas penales. (destaques no original) O
neopunitivismo, que se manifesta na chamada expanso penal, a questo central das reflexes
poltico-criminais dos ltimos anos, motivo pelo qual corresponde assumir que o direito penal atual
(ou moderno, como se costuma denomin-lo) constitui um novo direito penal, contra-ilustrado, cujas
caractersticas devem ser estudadas sob a designao de neopunitivismo, j que o trao distintivo
deste estilo de direito penal, que engloba todos seus componentes, sua marcada desumanizao e
um recrudecimento sancionador crescente. O saber jurdico penal se encontra, portanto, diante do
desafio de afrontar uma legislao e uma aplicao judicial do Direito que tendem ao
intervencionismo e restrio de no poucas garantias poltico-criminais clssicas. Segundo DEZ
RIPOLLS, o Estado social de direito contribuiu para a proliferao normativa por meio de
regramentos e normas que superam o mbito e a racionalidade da lei, mas que permitem melhores
prestaes para uma sociedade intervencionista. Ter-se-ia passado, assim, de um direito penal
liberal, interpretado desde uma poltica criminal orientada a assegurar os direitos individuais do
acusado, a um direito penal liberado de tais limites e controles, que se orienta ao combate da
criminalidade como uma cruzada contra o mal. Neste, o papel que representam a opinio pblica
como gestora de polticas criminais e os mass media, por si mesmos, amplificando as demandas
daquela ou de outros interesses, determinante: uma opinio pblica favorvel capaz de
desencadear, por si s, respostas legislativas penais. (traduo livre)
194
Sobre o tema da expanso do Direito Penal e do Direito penal do inimigo ver, por exemplo:
ZAFFARONI, Eugnio Ral. O inimigo no direito penal. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro:
Revan, 2007; PAVARINI, Massimo. Control y dominacin: teorias criminolgicas burguesas y
proyecto hegemnico. Trad. Igncio Muagori. Buenos Aires: Siglo Veintiuno Editores, 2003; _____. I
nuovi confini della penalit: introduzione alla sociologa della pena. Bologna: Martina, 1996; _____;
GUAZZALOCA, Bruno. Saggi sul governo della penalit: letture integrative al corso di diritto
penitenziario. Bologna: Ed. Martina, 2007; SNCHEZ, Jess-Mara Silva. A expanso do direito
penal: aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. Trad. Luiz Otavio de Oliveira
Rocha. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
195
Ver, sobre o tema, interessante artigo de DIOGO RUDGE MALAN, no qual defende a existncia de
um processo penal do inimigo no Brasil, inserido pela lei 9.034/95. MALAN, Diogo Rudge. Processo
penal do inimigo. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 59,
p. 223-259, maro-abril de 2006.
53

carece de limites, tal como a expanso da pena estatal, o nico que conseguir
responder dessa maneira, seguramente, ser um Estado liberal ou policial,
moda Orwell, 1984, contrrio ao Estado de Direito, indesejvel para todos.
196

Ao mesmo tempo, percebe-se o investimento em um abrandamento do
poder punitivo do Estado para determinadas condutas, s quais no mais se aplicam
penas privativas de liberdade (no Brasil, esse fenmeno se concretizou
sobremaneira com a entrada em vigor das leis 9.099/95 e 9.714/98). E, ainda,
simultnea e incoerentemente (ou coerentemente, se se pensar na vertente da
justia consensual, antes abordada) criam-se formas discutveis de deflao de
processos penais, a exemplo da composio civil dos danos na ao penal pblica
(o Estado pode abrir mo da ao penal que obrigatria se presentes as
condies da ao se a vtima tiver interesse na conciliao) e a transao penal
(em que se discute se no h aplicao de pena sem processo), da lei dos juizados
especiais criminais, e da extino da punibilidade pelo pagamento do tributo
(consoante se pode verificar da lei 10.684/2003, art. 9). Tudo acontece ao mesmo
tempo, com srias contradies internas, e muito pouco se faz para mudar esta
realidade, que , no mnimo, chocante
197
.
o que ressalta, exatamente, MARIA LCIA KARAM, ao falar das penas
alternativas:

a luva de ferro do vitorioso Estado mnimo das pregaes liberais no se
expressa apenas no aumento do nmero de pessoas submetidas s dores da
privao da liberdade. Nas formaes sociais do capitalismo ps-industrial e
globalizado, a materializao do controle social formal, desenvolvido mediante o
exerccio do poder do Estado de punir, diversifica-se e amplia-se. [...] Neste
contexto, paralelamente simbolicamente indispensvel e crescente mais rigorosa
pena privativa de liberdade, destinada aos apontados infratores perigosos,
utilizados, por meio de sua exposio no concentrador espao carcerrio, para
construo e propagao da imagem do criminoso, surgem as chamadas penas
alternativas penas outras que no a priso, restritivas e no privativas da
liberdade no como reais substitutivos da priso, no sentido de uma amenizao
de seus sofrimentos, de uma humanizao da pena, mas sim como um meio
paralelo de ampliao do poder do Estado de punir.
198

Vive-se, sem dvidas, a realidade de um Direito Penal de trs velocidades,

196
El proceso penal contemporneo. Lima: Palestra Editores, 2008, p. 906-907. (destaques no original)
(traduo livre)
197
Basta dedicar algumas poucas horas para ler, por exemplo: BATISTA, Nilo. Punidos e mal pagos:
violncia, justia, segurana pblica e direitos humanos no Brasil de hoje. Rio de Janeiro: Revan,
1990 ou assistir ao documentrio brasileiro: Justia, de Maria Augusta Ramos.
198
punir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 32.
54

como assevera JESS-MARA SILVA SNCHEZ:

uma primeira velocidade, representada pelo Direito Penal da priso, na qual
haver-se-iam de manter rigidamente os princpios poltico-criminais clssicos, as
regras de imputao e os princpios processuais; e uma segunda velocidade, para
os casos em que, por no tratar-se j de priso, seno de penas de privao de
direitos ou pecunirias, aqueles princpios e regras poderiam experimentar uma
flexibilizao proporcional a menor intensidade de sano. A pergunta que h que
elaborar, enfim, se possvel admitir uma terceira velocidade do Direito Penal,
na qual o Direito Penal da pena de priso concorra com uma ampla relativizao
de garantias poltico-criminais, regras de imputao e critrios processuais. Como
se pode facilmente depreender do exposto nas pginas anteriores, um Direito
Penal da terceira velocidade existe j, em ampla medida, no Direito Penal
socioeconmico.
199

Assim tambm se manifesta VERA REGINA PEREIRA DE ANDRADE,
falando da trajetria de eficcia invertida do projeto penal (permitindo abranger,
tambm, o processo penal). Segundo a autora, ao lado da desconstruo
deslegitimadora do sistema pena, causada pelo desmascaramento dos princpios
liberais e das teorias da preveno especial e geral, que traz em si uma demanda de
fortalecimento das garantias individuais e de modos alternativos de soluo de
conflitos, o sistema penal experimenta, ao mesmo tempo, uma demanda
relegitimadora proveniente da ascenso do movimento de lei e ordem, de
recrudescimento da ao estatal, bem assim uma demanda de expanso do Direito
Penal para a tutela de novos bens. Vive-se, assim, um momento de reivindicaes
contraditrias para o sistema penal.
200

Ademais, afora a convivncia de lgicas distintas dentro do sistema penal,
que se alastram tambm para o processo penal, preciso ressaltar ainda que
durante muito tempo investiu-se numa viso assptica e tecnocrtica do processo
penal, completamente alijado da Poltica Criminal, por vrias razes: porque
considerado apenas um apndice do Direito Penal, por conta da influncia de uma
Teoria Geral do Processo e em razo do procedimentalismo, que via no processo
apenas um conjunto burocrtico de trmites. Com o tempo, porm, percebeu-se (ou
melhor, admitiu-se) a importncia fundamental do processo dentro de todo o sistema
penal, j que configura a prpria justia penal. Desse modo, a colocao da justia
penal dentro do sistema penal estratgica e o modo como aquela se organiza influi

199
SNCHEZ, Jess-Mara Silva. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas
sociedades ps-industriais. Trad. Luiz Otavio de Oliveira Rocha. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2002, p. 148. (destaques no original)
200
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso da segurana jurdica: do controle da violncia
violncia do controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003, p. 295-297.
55

decisivamente na configurao da poltica criminal, e tambm influi na sua
formulao.
201

Mas, por conta de toda sua inevitvel relao com o Direito Penal e com a
Poltica Criminal, desde meados dos anos 70 do sculo passado, conforme descreve
MASSIMO NOBILI, percebeu-se um movimento no sentido de o processo no s se
configurar como um instrumento de aplicao do Direito Penal
202
, mas um
instrumento a incidir de imediato sobre os indivduos como um meio antecipado de
controle social, como uma forma de poder punitivo em si mesmo.
203
Em verdade,
como denuncia AURY LOPES JR., esta funo tem sido cumprida especialmente
atravs das medidas cautelares pessoais, j desde a fase da investigao

201
63. (traduo livre)
202
Neste sentido, interessante a ponderao de GAETANO FOSCHINI, que no afeto
tradicional viso do processo como instrumento do direito material. Entende ser uma compreenso
equivocada do processo, porque, em sntese, ele implica sempre e necessariamente in se stesso la
realt giuridica nella sua unitariet (inscindibile nei momenti obiettivo e subiettivo), realt che proprio
attraverso il processo si evolve e quindi vive, poich il processo rappresenta prprio la evoluzione e
quindi il vivere di quella medesima realt giuridica; proprio cosi come una reazione chimica, cio un
processo della realt fisica, non uno strumento degli elementi che reagiscono, ma implica
necessariamente in s e comprende la materia che, reagendo, si trasforma e vive. sempre e
necessariamente implica em si mesmo a realidade jurdica em sua unidade (indivisvel nos momentos
objetivo e subjetivo), realidade que justamente atravs do processo se transforma e, logo, vive, j que
o processo representa exatamente a evoluo e, assim, o viver daquela mesma realidade jurdica; tal
como uma reao qumica, ou seja, um processo da realidade fsica, no um instrumento dos
elementos que reagem, mas implica, necessariamente, em si e compreende a matria que, reagindo,
transforma-se e vive. FOSCHINI, Gaetano. Sistema del diritto processuale penale. v. II. 2. ed.
Milano: Giuffr, 1968, p. 3-4. (traduo livre). No mesmo sentido se manifesta em Sistema del diritto
processuale penale. v. I. 2. ed. Milano: Giuffr, 1965, p. 3-6; p. 399-401; p. 461-464. Em outras
palavras, o autor privilegia uma viso do processo como algo concreto, como realidade jurdica em
toda sua complexidade e, neste passo, o direito substancial, abstrato, que, ao contrrio, poderia ser
visto como instrumento do processo, j que critrios hipotticos dos quais se vale o magistrado para a
formulao de seu juzo no caso concreto. FOSCHINI, Gaetano. Sistema del diritto processuale
penale. v. I. 2. ed. Milano: Giuffr, 1965, p. 4. il processo non che la espressione pi saliente del
vivere stesso del diritto, anzi, per quel che riguarda il diritto penale il processo ne espressione
necessaria, per comprendere che non pu la vita essere strumento della materia, perch la vita non
che la stessa materia nella sua manifestazione vitale. Che il processo sia vita del diritto significa che il
processo lo stesso diritto nel suo vivere e quindi non pu essere considerato strumento perch
sarebbe strumento di s stesso; sarebbe cosi come se luomo considerasse la propria vita quale
strumento del proprio corpo vivente, cio strumento di s medesimo. O processo nada mais do
que a expresso mais evidente do viver em si do direito; ao contrrio, no que tange ao direito penal, o
processo sua expresso necessria, para compreender que no pode a vida ser instrumento da
matria, porque a vida no seno a prpria matria em sua manifestao vital. Que o processo a
vida do direito significa que o processo o prprio direito no seu viver e, logo, no pode ser
considerado instrumento porque seria instrumento de si mesmo; seria como se o homem
considerasse a prpria vida como instrumento do prprio corpo vivente, ou seja, instrumento de si
mesmo. FOSCHINI, Gaetano. Sistema del diritto processuale penale. v. I. 2. ed. Milano: Giuffr,
1965, p. 399-400. (traduo livre)
203
NOBILI, Massimo. Nuovi modelli e connessioni: processo teoria dello stato epistemologia. In:
Studi in ricordo di Giandomenico Pisapia. v. II: Procedura penale. Milano: Giuffr, 2000, p. 479.
56

preliminar
204
, alm de ser evidenciada tambm no processo penal, sendo possvel
falar mesmo em penas processuais, inclusive pela estigmatizao produzida pelo
desenvolvimento de um processo penal.
205

Na verdade, ento, em virtude da estreita relao com o Direito Penal, o que
se deve ver no processo penal outro instrumento daquilo que EUGNIO RAL
ZAFFARONI chama de criminalizao secundria
206
. Que instrumento de poltica
criminal no se duvida, justamente pela ligao que deve ter com o direito
material
207
(alis, eis a grande vitrine do poder estatal no toa que os ditadores
procuraram sempre ter as suas legislaes criminais) mas, da mesma forma,
contribui para a seleo dos destinatrios do sistema punitivo, de regra, os que tm
alguma vulnerabilidade com relao ao referido sistema, o que na grande maioria
dos casos recai sobre os esteretipos, os inbeis, ou seja, aqueles que, por

204
LOPES JR., Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal. 4.ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 55-56: Nessa mesma linha, as Medidas Cautelares Pessoais tm sido
usadas para sedar a opinio pblica (ou seria opinio publicada?), transformando-se em pena
antecipada, com clara finalidade de exemplaridade e imediata preveno geral e especial. Tais
funes (preveno geral e especial e retribuio) so funes exclusivas de uma pena, que supem
um processo judicial vlido e uma sentena condenatria transitada em julgado. Jamais tais funes
podem ser buscadas na via cautelar. Sem embargo, atualmente, tm-se atribudo priso cautelar a
funo de controlar o alarma social atravs (sic) famigerada priso preventiva para garantia da
ordem pblica. Por mais respeitveis que sejam os sentimentos de vingana, nem a priso preventiva
pode servir como pena antecipada e fins de preveno, nem o Estado, enquanto reserva tica, pode
assumir esse papel vingativo. Em suma, a priso preventiva para garantia da ordem
pblica/econmica uma verdadeira pena antecipada, violando claramente o devido processo legal e
a presuno de inocncia. (destaques no original)
205
Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 58: Por isso entendemos que o processo uma pena em si mesmo e
que existem penas de autntica natureza processual. Neste sentido, explica Ferrajoli, existe um
amplo rol de sanes ante, extra ou ultra delictum e ante, extra ou ultra iudicium, incluindo com
especial destaque as prises cautelares e toda srie de medidas de garantia da ordem pblica que
so atribudas ao instrutor (juiz, promotor ou polcia). No s o o processo uma pena em si mesmo,
seno que existe um sobrecusto do desenvolvimento inflacionrio do processo penal na moderna
sociedade das comunicaes de massas. Sem dvida que se usa a incriminao como um
instrumento de culpabilidade preventiva e de estigmatizao pblica. A proliferao de milhes de
processos a cada ano, no seguidos de nenhuma pena, somente com o fim de gerar certificados
penais e degradados status jurdico-sociais (de reincidente, perigoso ou espera de juzo etc.) sinal
do grau de degenerao que alcanou o instrumento. So casos de patologia judicial, em que o
processo penal utilizado como uma punio antecipada, para a perseguio poltica, para gerar a
estigmatizao social, como forma de intimidao policial e inclusive com um degenerado fim de
preveno. A difamao pblica por meio do processo penal tem o carter de pena exemplar e
dissuasria. [...] E devemos destacar que, em muitos casos, a verdadeira punio pretendida no
dada pela condenao, mas pela simples acusao, quando o indivduo todavia ainda deveria estar
sobre (sic) a esfera de proteo da presuno de inocncia. Muitos processo infundados acabam em
uma absolvio, esquecendo-se que no caminho fica uma vida destruda, estigmatizada. O processo
penal em si mesmo produz uma carga grave e onerosa para o acusado, que culmina com o
sofrimento da alma e a penitncia do esprito.
206
ZAFFARONI, Eugnio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito penal
brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p. 43 e ss.
207
Sobre esse tema, veja-se: FERNANDES, Fernando. O processo penal como instrumento de
poltica criminal. Coimbra: Almedina, 2001.
57

ignorncia, acabam cometendo os crimes mais grosseiros e violentos, que causam
maior repercusso e que, se repreendidos, passaro populao a idia de que o
Estado est cumprindo seu papel
208
, como reconhece expressamente, por exemplo
JULIO MAIER
209
. Basta ver, por exemplo, a impossibilidade dos menos afortunados
contratar advogados ficando, na maioria das vezes, prejudicados em sua defesa
tcnica e que assim continuaro at que se resolva cumprir a Constituio e
estruturar as Defensorias Pblicas. Atualmente, no entanto, outras categorias de
pessoas j podem ser inseridas nessa seleo, a comear por aqueles que so
acusados de crimes econmicos e criminalidade organizada.
Ora, o raciocnio acaba sendo bem simples: se as condutas investigadas
pelas agncias policiais so basicamente sempre as mesmas, praticadas pelo
mesmo tipo de pessoas, so essas mesmas pessoas que sero acusadas pelo
Ministrio Pblico e sero elas as processadas pelo Estado (que s age, lembre-se,
quando provocado e na medida da provocao), sendo elas, ento, as grandes
destinatrias das decises vinculantes e cogentes do Estado ao acertar o caso penal
e, de consequncia, so as mesmas a se submeterem s regras e infelicidades da
execuo penal. o processo, logo, um dos instrumentos da seleo criminalizante
secundria, especialmente porque regrado por leis em grande parte
antidemocrticas e inconstitucionais.
Necessrio se faz reconhecer, assim, que especialmente em dias de grande
insegurana na sociedade
210
e descrena no Poder Judicirio (vulgar e
curiosamente chamado pelo povo de Justia) e na Segurana Pblica em geral, os
fins tradicionalmente delineados ao processo restam abalados. No obstante, no se
pode esquecer que a Jurisdio, da qual o processo instrumento, at que surja
nova definio, atua para dizer a lei no caso concreto, de forma vinculante e
cogente, acertando o caso penal
211
, e tudo o mais consequncia direta desse
acertamento.

208
ZAFFARONI, Eugnio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito penal
brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p. 43 e ss.
209
El proceso penal contemporneo. Lima: Palestra Editores, 2008, p. 906.
210
Para uma anlise consciente do tema, veja-se: COUTINHO, Jacinto Nelson. Segurana pblica e
o direito das vtimas. In: RBIO, David Snchez; HERRERA FLORES, Joaqun; CARVALHO, Salo de.
(Org.) Direitos humanos e globalizao: fundamentos e possibilidades desde a teoria crtica.
Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2004, p. 475-487.
211
Sobre o caso penal, ver: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A lide e o contedo do
58

Assim, a par das crticas que podem ser realizadas e devem ser realizadas
no se pode deixar de acreditar no processo, sobretudo, como um instrumento de
garantia dos indivduos perante o Estado e perante a sociedade, lembrando-se das
palavras de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS, ao aduzir que o fim do processo penal

obstar insegurana do direito que necessariamente existe antes e fora
daquele, declarando o direito do caso concreto, i., definindo o que para este caso
, hoje e aqui, justo. O processo penal, longe de servir apenas o exerccio (sic) de
direitos assegurados pelo direito penal, visa a comprovao e realizao, a
definio e declarao do direito ao caso concreto, hic et nunc vlido e
aplicvel.
212

Uma vez, ento, desvendados seus fins reais (assim como foram
desvendados os fins reais da pena), no mais se deve mascarar ideologicamente os
objetivos de um processo penal, para utilizar analogicamente os argumentos de
MASSIMO PAVARINI quanto pena
213
. Desse modo, ainda na esteira dos
pensamentos do Professor de Bologna, deve-se utilizar da razo para limitar e no
justificar ou idealizar a atuao do poder punitivo, tambm quanto ao processo
penal. Deve funcionar o Direito Processual Penal, assim como o Direito Penal, como
limitador do poder punitivo do Estado.
No entanto, para que isso seja possvel, h que se respeitar os princpios
constitucionais hoje norteadores do processo e garantidores, sobretudo, da
democracia processual. No h devida soluo dos casos penais sem que se
garanta (eis o maior papel do juiz) absoluto respeito ampla defesa e ao
contraditrio que pressupe, certamente, a devida justificao das decises
judiciais
214
e a imprescindvel estruturao das Defensorias Pblicas, tudo isso
aliado a um grande programa social de investimento em educao, trabalho, sade,
enfim, de investimento em vida diga para todos.

212
213
Trabalhados no item 1.1, supra.
214
Sobre o fim do processo, h uma passagem interessante e bela de GIUSEPPE CAPOGRASSI:
(...) il giudice deve rifare presente il passato. E deve rifarlo presente per giudicarlo; perch deve
applicare le leggi al caso, perch deve risolvere la crisi, perch deve ricomporre e far ritornare nel suo
alveo la scomposta corrente dellesperienza giuridica. CAPOGRASSI, Giuseppe. Giudizio processo
scienza verit. Rivista di Diritto Processuale, Padova, Cedam, v. V, 1950, p. 06. o juiz deve fazer
presente o passado. E deve faz-lo presente para julg-lo; porque deve aplicar a lei ao caso, porque
deve resolver a crise, porque deve recompor e fazer retornar ao seu lveo a descomposta corrente da
experincia jurdica. (traduo livre)
59

Parece ter razo LUIZ GUILHERME MARINONI, embora sua exposio se
d no mbito do direito processual civil, ao falar da jurisdio e do processo dentro
do Estado constitucional. De fato,

a jurisdio, no Estado constitucional, caracteriza-se a partir do dever estatal de
proteger os direitos. Como evidente, a idia de proteo dos direitos no tem a
ver com a antiga e remota concepo de tutela dos direitos privados, prpria
poca anterior afirmao da autonomia do direito processual. O Estado
constitucional tem o dever de proteger os direitos fundamentais, seja atravs de
normas, de atividades fticas administrativas ou da jurisdio. Alm disso, a
jurisdio, no Estado contemporneo, tem o dever de proteger todas as espcies
de direitos, com isso se querendo evidenciar que o juiz, muito mais do que
simplesmente aplicar a lei, tem o dever de compreend-la a partir dos direitos
fundamentais, no caso concreto.
215

necessrio, ento, no fazer do processo um jogo, em que a busca da
vitria supera a realizao de um processo democrtico, como alerta PIERO
CALAMANDREI
216
, e no se esquecer de que para se acertar o caso penal preciso
tempo, uma estrada longa e acidentada aquela sobre a qual a justia procede, e
ela ser sempre uma justia aproximativa, ante a impossibilidade de se acessar a
Verdade dos fatos, como alerta FRANCESCO CARNELUTTI.
217

1.2.2. A cultura inquisitria e a democracia incipiente

O processo, segundo GAETANO FOSCHINI, uma vez que vida do
direito e o direito a prpria ordem social, de conseqncia no processo vigente,
seja mesmo sob as migalhas secas de formas ultrapassadas, no pode palpitar
seno a alma do nosso tempo e do nosso pas.
218
E, em sendo um espao de
relao entre a liberdade dos homens e a autoridade do Estado, acaba por refletir
exatamente o estgio do equilbrio entre esses dois valores a existir em determinada
sociedade, especialmente quanto ao processo penal.
219

215
MARINONI, Luiz Guilherme. Curso de processo civil. v. 1: teoria geral do processo. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2006, p. 402. (destaques no original)
216
CALAMANDREI, Piero. Il processo come giuoco. Rivista di Diritto Processuale, Padova, Cedam,
v. V, p. 23-51, 1950.
217
CARNELUTTI, Francesco. Crisi della giustizia penale. Rivista di Diritto Processuale, Padova,
Cedam, a. XIII, n. 3, luglio-settembre 1958, p. 334.
218
FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed essere giudicati. Milano: Giuffr, 1960, p. 7. (traduo livre)
219
FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed essere giudicati. Milano: Giuffr, 1960, p. 7.
60

o que tambm entende FRANCESCO GIANNITI:

o processo penal, em sua estrutura esttica (regulada pelas normas de
organizao) e em seu desenvolvimento dinmico (disciplinado pelas normas de
funcionamento), o ndice revelador das condies sociais em que se encontra
um povo em um determinado perodo histrico. Precisamente segundo o modo
com que garante os direitos do imputado, da vtima do crime e da sociedade na
defesa contra a criminalidade; e, em particular, segundo o modo como pondera,
sem sacrificar, as garantias de tal ordem trplice dos direitos e com a qual satisfaz
as exigncias da exatido e da rapidez do julgamento contra os perigos do erro e
do arbtrio o processo penal reflete os fatores constitucionais e polticos,
econmicos e culturais de um determinado povo, exprimindo, assim, o grau de
civilidade.
220

De fato. Se assim, torna-se absolutamente compreensvel as atuais
estruturas processuais da America Latina como um todo, inclusive o Brasil, pois,
como assinala ALBERTO BINDER, conserva-se, aqui, de uma maneira ou de outra,
o velho sistema inquisitrio
221
, fruto, especialmente, da colonizao. Passados mais
de cinco sculos de aplicao, chega a ser mais do que um sistema processual,
um sistema completo de administrao da justia penal.
222

Junto com o sistema inquisitrio h uma cultura inquisitria arraigada nas
sociedades latino-americanas, que tm como consequncias estruturais: 1) uma
mentalidade eminentemente formalista; 2) uma mentalidade burocrtica; 3) o temor,
por parte dos juzes e dos advogados, do descumprimento dessas formas, que so
apenas ritos superficiais; 4) a utilizao de uma linguagem jurdica obscura; 5)
mentalidade conservadora e pouco criativa; 6) o sistema judicial como algo
sagrado.
223

A mentalidade formalista se caracteriza pelo apego no necessariamente ao
ritual, mas sim rotina, ou seja, s formas superficiais que conformam a vida
cotidiana dos tribunais, verdadeiros tabus. Esse formalismo superficial forjou uma
linguagem de difcil acesso, razo pelas quais as pessoas sentem que sempre
precisam de um advogado no s para defend-las, mas sobretudo para funcionar
como tradutor daquilo que est ocorrendo perante o juzo. Tambm se verifica um

220
GIANNITI, Francesco. Prospettive criminologiche e processo penale. 3. ed. Milano: Giuffr,
1984, p. 279-280. (destaques no original) (traduo livre)
221
200. (traduo livre)
222
200.
223
200-204.
61

apego aos trmites, estrutura arcaica e ineficiente dos tribunais, resultado de uma
forte simpatia pela burocracia. E uma consequncia direta dessa mentalidade formal
e burocrtica (ambas em sentido negativo) o temor do descumprimento das rotinas
estabelecidas.
224

Outra caracterstica da mentalidade inquisitiva latino-americana de ser
conservadora e pouco criativa. Raramente advogados ou juzes propem reformas
do sistema e quando o fazem, remetem a questes superficiais, como, por exemplo,
a simples alterao de um prazo.
Ademais, para BINDER, em sendo decorrncia do direito cannico, o
sistema inquisitivo nunca conseguiu deixar de ter certo grau de sagrado, ainda que
de maneira implcita, mesmo depois de tantos anos e de tantas revolues liberais
que procuraram justamente dessacralizar vrios setores da vida pblica. De
qualquer sorte, mantm-se uma espcie de religio laica acerca da administrao da
justia e do papel do juiz, como se este agisse investido por um poder divino.

Esta sacralidade de todo o sistema judicial, particularmente do sistema penal, e a
conseqente funo quase sacerdotal que os juzes, s vezes, crem ter
tambm presente em alguns tratados de tica da profisso de advogado confere
uma rigidez ao sistema que o faz ser pouco inclinado a adotar solues modernas
para superar seu estado de crise, controlar a sobrecarga de trabalho, como o
princpio da oportunidade, a probation ou outras tantas sadas alternativas do
sistema.
225

A insistncia nesse carter sagrado da justia penal perigosa, dentre
outras coisas porque pretende sempre legitimar a perseguio dos pecadores (uma
autntica cruzada contra o mal
226
) e, mais do que isso, deixar sempre claro que
com o mal no se negocia, devendo ser perseguido at o fim.
227

A leitura feita por BINDER da cultura inquisitria arraigada na sociedade
latino-americana ajuda a explicar por que as reformas processuais tm sido to
difceis, embora j se tenha o suficiente para compreender serem necessrias.
Como ele mesmo arremata,

224
200-202.
225
203. (traduo livre) (destaques no original)
226
227
203.
62

de fato, o sistema se sustenta em uma determinada cultura e essa cultura vem da
existncia de um determinado sistema processual. Assim como no se pode
modificar a cultura sem mudar tambm o sistema processual, a mudana deste
no garante, por si s, uma transformao imediata da cultura social.
228

Mas a realidade, de qualquer forma, demanda mudanas, especialmente
porque, em que pese ainda ser marcada por uma forte mentalidade inquisitria, o
tempo acabou trazendo para dentro dos sistemas processuais elementos a eles
estranhos, de um sistema a ele oposto, e que, atualmente, faz deles monstros,
verdadeiras colchas de retalhos, quase impossveis de serem aplicados.
esta a realidade, ao menos, do Brasil. Desde as Ordenaes Portuguesas,
passando pelo Cdigo Criminal de Primeira Instncia, de 1832, pela Lei 261, de
1841, pela Lei 2.033, de 1871, at finalmente chegar o atual Cdigo de Processo
Penal vigente, de 1941, outorgado em plena ditadura Vargas, sempre se manteve
um sistema inquisitrio de processo penal, tendo o juiz a gesto da prova. E, apesar
da linha mestra sempre ter sido o princpio inquisitivo, com o passar dos anos regras
de cunho mais democrtico ou mesmo de origem acusatria foram ingressando no
ordenamento para, hoje, resultar em uma verdadeira mistura desordenada de
normas, de difcil aplicao (inclusive porque muitos dos juzes, membros do
Ministrio Pblico e advogados ainda atuantes se formaram antes da Constituio
de 1988 e resistem a conhec-la e, mais ainda, a aplic-la). , de fato, difcil
conciliar os preceitos democrticos da Constituio de 88 com muitas das normas
do CPP, a comear, por exemplo, pelo art. 156, que trata da gesto da prova. ,
tambm, difcil conciliar institutos afetos aos sistemas de common law a um sistema
nitidamente de origem continental (civil law), como o brasileiro, como o caso da
transao penal, prevista na Lei 9.099/95.
Desde h algum tempo se verifica a necessidade de reformas na legislao
processual, propostas estas nem sempre adequadas porm. Isso porque h quem
defenda, posio esta sufragada por considervel parte da doutrina e mesmo da
populao, reformas para tornar as regras processuais penais ainda mais rgidas,
ainda mais autoritrias, como um verdadeiro processo penal do inimigo
229
, como j
referido.

228
204. (traduo livre)
229
Eis a lgica do linchamento, qual se refere MAIER. MAIER, Julio B. J. Estado Constitucional de
Derecho y procedimiento penal. In: _____. Antologa. El proceso penal contemporneo. Lima:
Palestra Editores, 2008, p. 902-903; 909.
63

H, felizmente, tambm o outro lado. H quem defenda a necessidade de
democratizao do processo como consequncia necessria dos preceitos
esposados na Carta de 88. Mudanas estas fundadas na manuteno e promoo
da dignidade humana, em ltima anlise. E mesmo dentre esses, h aqueles que
ainda no se livraram da mentalidade inquisitria e que devem se policiar para no
traira si mesmos na primeira oportunidade. Como bem disse MASSIMO NOBILI no
contexto das reformas italianas, lembrando as palavras de PIETRO NUVOLONE e
GIANDOMENICO PISAPIA, no fundo muitos daqueles que falam de processo
acusatrio, tm a inquisio, o processo inquisitrio no corao., da a famosa
expresso de PISAPIA, que acabou sendo o ttulo do artigo de NOBILI: acusatrio
nos lbios e inquisitrio no corao.
230

De tudo isso, resta ento mais um problema, o de saber que tipo de reforma
se ter da legislao processual, capaz de mudar ou no toda a estrutura de
administrao da justia penal.
O que se tem vivido, por conta justamente do movimento pelo qual tambm
passa atualmente o Direito Penal, a edio de leis de emergncia, bastante
antidemocrticas, que tm sido responsveis, inclusive, pelas to criticadas reformas
parciais da legislao processual penal. Muitos autores, como FAUZI HASSAN
CHOUKR, tm denunciado os problemas que podem e so causados por esse
tipo de conduta, de tornar a emergncia a regra de normalidade.

Nesse sentido, cresce em importncia a emergncia como conceituada nesta
obra, onde leis repressivas de carter substancial ou instrumental pululam
quotidianamente no contexto jurdico, propagandeadas que so como a pronta
resposta estatal s presses momentneas, e acabam esquecidas na proporcional
velocidade com que a veiculao de sua existncia deixa os noticirios. Se as
presses que lhes deram vida acabam, por motivos muitas vezes inconfessveis,
deixando o imaginrio coletivo, o fato que essas leis ficam, e o estrago cultural
no sistema por demais danoso, como adiante se ver, sobretudo com a anlise
da jurisprudncia.
231

Em que pese no exista vontade geral para uma reforma total do sistema
penal, desde a investigao preliminar at a execuo da pena porque isso
significaria mudana radical de postura o que se fazem so apenas reformas
pontuais do Cdigo Penal, do Cdigo de Processo Penal e da Lei de Execues

230
NOBILI, Massimo. Laccusatorio sulle labbra, linquisitorio nel cuore. Critica del diritto, Roma, a.
XVIII, n. 4/5, ottobre 1992, p. 14. (traduo livre)
231
CHOUKR, Fauzi Hassan. Processo penal de emergncia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p.
131-132.
64

Penais. Essas reformas, ao contrrio do que se costuma defender
232
, em verdade,
prestam um desfavor ao sistema criminal, transformando-o em verdadeira colcha de
retalhos, com srias incoerncias internas, que muitas vezes impedem a prtica
democrtica no processo penal, sobretudo.
E, infelizmente, tais reformas contam com a postura benevolente de grande
parte dos operadores do Direito, o que no novidade, tal como advertia h muito
tempo LUIZ ALBERTO WARAT, ao falar do senso comum terico dos juristas
233
.
Para FAUZI HASSAN CHOUKR, esse comodismo nada desejvel impedir a
correta verificao dos malefcios da reforma fragmentada pois seria politicamente
inadmissvel a reforma para corrigir o erro da reforma.
234
Ou conta, tambm, com o

232
Veja-se, por exemplo, as palavras da Professora Ada Pellegrini Grinover, condutora dos ltimos
projetos parciais de reforma, alguns aprovados em 2008, em artigo destinado justamente a comentar
as propostas modificadoras do CPP: O alinhamento de um nmero cada vez maior de pases s
idias fundantes do Cdigo Modelo aponta para a necessidade urgente de o Brasil adequar seu
modelo processual penal s novas tendncias, at porque muitos dos institutos do Cdigo de
Processo Penal de 1940 devem ser reestruturados de acordo com os princpios e as regras da
Constituio superveniente, com os quais entraram em conflito. Disso tambm decorrem as
dificuldades com uma jurisprudncia, nem sempre sensvel tenso entre o velho e o novo. Por outro
lado, o processo forjado em 1940, moroso, complicado, extremamente formal, no se coaduna com
sua almejada efetividade, levando freqentemente impunidade. preciso mudar esse quadro.
Reforma, portanto. Mas que reforma? A reforma total teria a seu favor a completa harmonia do
novo sistema. Mas seria inexeqvel operacionalmente. A morosidade prpria da tramitao
legislativa dos cdigos, a dificuldade prtica de o Congresso Nacional aprovar um estatuto
inteiramente novo, os obstculos atividade de um Parlamento assoberbado por Medidas Provisrias
e por Comisses Parlamentares de Inqurito, tudo milita contra a idia de uma reforma global do
Cdigo de Processo Penal. Reformas tpicas, portanto, mas no isoladas, para que se
mantenham a unidade e a homogeneidade do sistema; e reformas tpicas que no incidam
apenas sobre alguns dispositivos, mas que tomem por base institutos procesuais, de forma a
remodel-los completamente, em harmonia com os outros. GRINOVER, Ada Pellegrini. A
reforma do Cdigo de Processo Penal. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: RT, a.
8, n. 31, jul. / set., 2000, p. 65-66. (destaques no constam no original) Os argumentos da Professora,
com todo respeito, no tm fundamento adequado. Primeiro porque eventual morosidade do Poder
Legislativo no pode ser justificativa para no se propor um novo CPP. Em segundo lugar, a
promessa de reformas tpicas, porm no isoladas no se cumpriram. Basta ver que a alterao do
captulo do interrogatrio do acusado (arts. 185 a 196) simplesmente no teve o condo de se
adequar ao prximo captulo, o da confisso, j que a reforma do primeiro no alterou o dispositivo do
art. 198, que permite expressamente que o juiz leve em conta o silncio do acusado na formao de
seu convencimento ou seja, em dissonncia com o alterado art. 186 (alterado pela Lei
10.792/2003), que trouxe para o CPP a garantia constitucional do direito ao silncio (art. 5, LXIII,
CR/88) . Ou ainda, a reforma de 2008, trazida pela Lei 11.689/08, que extinguiu o libelo acusatrio do
rito do jri, no alterou o rol de nulidades do art. 564 do CPP, l permanecendo, intacta, a alnea f
(Art. 564. A nulidade ocorrer nos seguintes casos: [...] III por falta das frmulas ou dos termos
seguintes: [...] f) a sentena de pronncia, o libelo e a entrega da respectiva cpia...).
233
WARAT, Luiz Alberto. Introduo geral ao direito: interpretao da lei; temas para uma
reformulao. v. 1 Porto Alegre: SAFE, 1994; Mitos e teorias na interpretao da lei. Porto Alegre:
Sntese, 1979; O sentido comum terico dos juristas. A crise do direito numa sociedade em
mudana. (org. Jos Eduardo Faria) Braslia: Editora UnB, p. 31-42.
234
CHOUKR, Fauzi Hassan. As reformas pontuais do Cdigo de Processo Penal. In: CHOUKR, Fauzi
Hassan. (Org.) Estudos do processo penal: o mundo revelia. Campinas: Ag Jris, 2000, p. 110.
65

desconhecimento e o despreparo desses mesmos operadores, muitos ainda
capazes de defender uma Teoria Geral do Processo.
Com efeito, essa fragmentao da legislao, juntamente com a cultura
inquisitria que est arraigada em todos, por razes vrias, que permitem, a todo
tempo, supresso de garantias processuais, chegando-se mesmo a interpretaes
contra legem e antidemocrticas, como ressalta JACINTO NELSON DE MIRANDA
COUTINHO
235
, alm da resistncia gigantesca dos juzes em aplicar as regras
constitucionais ou mesmo de se valer do controle difuso de constitucionalidade.
Pense-se, como exemplo, nos Juizados Especiais Criminais e toda alterao
que trouxe ao processo penal que, se na teoria pareciam instrumento srio de
acesso justia, na prtica se revelaram verdadeiras afrontas ao pouco de bom j
se tinha construdo para o processo, a exemplo de se permitir aplicao de pena
sem processo
236
, como visto acima. Ou mais recentemente, na reforma parcial
trazida pela Lei n. 10.792/03, no que se refere ao interrogatrio judicial que, a
princpio, permite ao Ministrio Pblico e ao defensor intervir no ato antes (mesmo
ps-88) privativo do magistrado: basta a leitura da nova redao dada ao art. 188
237
,
para se concluir como o juiz ainda o gestor das provas (e, mais grave, interfere na
prpria defesa do acusado, especialmente se se tem o interrogatrio como um meio
de defesa).
Por outro lado, no s a mera mudana da lei no d conta de mudar a
situao atual, como j se disse, mas mais grave do que isso, vive-se um momento
de descrdito da lei, como ressalta ALBERTO BINDER, justamente porque ela
sempre conviveu e convive com situaes de desigualdade, de excluso, de
pobreza, que pouco tem a ver com igualdade, liberdade e dignidade dos seres
humanos.
238
Segundo ele,

235
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Dogmtica crtica e limites lingsticos da lei. Revista do
Instituto de Hermenutica Jurdica. Porto Alegre: Instituto de Hermenutica Jurdica, v. 1, n. 3,
2005, p. 42.
236
Sobre o tema, veja-se: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Manifesto contra os juizados
especiais criminais (uma leitura de certa efetivao constitucional). In: WUNDERLICH, Alexandre;
CARVALHO, Salo de. (Org) Novos dilogos sobre os juizados especiais criminais. Rio de
Janeiro: Lmen Jris, 2005, p. 03-14.
237
Art. 188. Aps proceder ao interrogatrio, o juiz indagar das partes se restou algum fato para ser
esclarecido, formulando as perguntas correspondentes se o entender pertinente e relevante.
(destaques no constam no original)
238
BINDER, Alberto M. Justicia Penal y Estado de Derecho. 2. ed. Buenos Aires: Ad hoc, 2004, p.
297-316.
66

vivemos em uma sociedade onde o descumprimento sistemtico da lei se oculta
atrs de uma cortina de normatividade profusa. Muitas leis que ningum conhece
e ningum aplica. Uma ordem jurdica gasosa, uma produo normativa
descontrolada e muitas vezes irresponsvel e uma tcnica legislativa confusa e
favorecedora da litigiosidade. Por trs dessa cortina de fumaa, produzida pela
inflao legislativa, nasceu, cresce e se reproduz a sociedade de privilgios, cuja
pior verso a excluso social de grandes setores da populao e cuja maior
insensatez a excluso, s vezes massiva, das novas geraes.
239

Alerta ainda que a justia dos reis, trazida pelos espanhis, portugueses e
franceses, funcional aos interesses coloniais e concentrao de poder, nunca foi
pensada para ser convertida em uma justia republicana, muito menos para cumprir
a lei. Ao longo da histria, essa dependncia originria s se acentuou, seja ainda
nas primeiras fases da colonizao, seja j no ltimo sculo, com a submisso do
Judicirio aos regimes totalitrios
240
. E o pensamento jurdico dedicou boa parte dos
dois ltimos sculos a consolidar tal realidade. Isso a tal ponto de a lgica acabar se
invertendo: quanto mais dbil uma pessoa, menos ela se sente protegida pela lei
241
.
De qualquer sorte, ainda h uma esperana na lei. Na esfera criminal, esse
movimento em prol da lei adquire fora ainda maior quando se percebem ser o
Direito Penal, o Direito Processual Penal e o Direito da Execuo Penal as
esperanas de limitao do poder punitivo do Estado, estando, portanto,
configurados em benefcio dos acusados em geral. So direitos que dependem das
leis.
Ademais, o sistema inquisitrio encontra-se no pice de sua crise, pois
passa por uma crise de eficcia, crise de preservao da dignidade da pessoa
humana, por uma crise de legitimidade
242
, de maneira que a reforma h que ser feita
em diversas dimenses, como sugere BINDER: modificao dos sistemas de
investigaes, o restabelecimento das garantias processuais como parte essencial
dos direitos fundamentais das pessoas, e a recuperao da legitimidade e do papel
social da justia.
243

Toda essa mudana, no entanto, difcil, custosa e pode ser bastante lenta,

239
240
BINDER, Alberto M. Justicia Penal y Estado de Derecho. 2. ed. Buenos 1)Aires: Ad hoc, 2004, p.
300-301.
241
301.
242
204-206.
243
218. (traduo livre)
67

seja pela necessidade de sensibilizao da sociedade para a reforma
244
, seja porque
deve ser realizada em um ambiente scio-poltico-cultural que passa por um
processo de democratizao, como o caso do Brasil e de toda a Amrica Latina
em geral, nos quais valores importantes ainda esto sendo sedimentados. Neste
contexto, como afirma FAUZI HASSAN CHOUKR, assume um papel importante no
impedimento da evoluo das coisas a j referida legislao de emergncia:

a situao brasileira apresenta uma delicadeza particular quando se pensa na
cultura emergencial, caracterstica esta comum aos pases em processo de (re)
democratizao, onde os valores que lhes so prprios mal esto estabelecidos
no pacto de civilidade e acabam por ser desmoralizados na prtica dos
operadores do direito e na prtica social, de forma geral que assim conferem
uma vivncia apenas formal aos cnones culturais da normalidade.
245

Com tudo isso pareceu bastante preocupado JACINTO NELSON DE
MIRANDA COUTINHO, falando do trabalho da Comisso externa de juristas do
Senado Federal que elaborou o anteprojeto de mudanas do Cdigo de Processo
Penal: enfim, pode-se ter um novo CPP, constitucionalmente fundado e
democraticamente construdo, mas ele ser somente linguagem se a mentalidade
no mudar.
246

Parce evidente, assim, a necessidade de se repensar o sistema criminal
brasileiro, e, portanto, todos os seus componentes: o sistema penal, o sistema
processual penal e o sistema de execuo penal. Tambm evidente que ao se
pensar em reforma, deve-se ter em conta que deve ser refletida a partir da realidade
brasileira, no mximo, da Amrica Latina (melhor mesmo que se pense no Brasil).
Claro que os ordenamentos europeus, sobretudo, sempre foram fonte certa de
pesquisa para os brasileiros (na verdade, para os latino-americanos), por razes
compreensveis. No entanto, mais do que chegada a hora de se pensar por si
mesmo, a partir de suas necessidades, a partir de sua realidade. O belo e repleto de
civilidade discurso europeu um discurso ideal, um dever-ser que definitivamente
no se aplica ao ser brasileiro.

244
219.
245
CHOUKR, Fauzi Hassan. Processo penal de emergncia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p.
132.
246
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Novo Cdigo de Processo Penal pede nova
mentalidade. Disponvel em http://www.conjur.com.br/2009-abr-06/revisao-codigo-processo-penal-
demanda-sistema-acusatorio Acesso em 13/01/10.
68

Como bem ressalta ALBERTO BINDER, o projeto de reforma dos sistemas
criminais latino-americanos deve ser, antes, um projeto de construo de
democracias reais. , de fato, um desafio:

temos que construir uma repblica, uma democracia e um Estado de direito em
uma sociedade desigual e na qual a desigualdade no apenas diferena, mas
significa que setores majoritrios, ou pelos menos milhes de pessoas, vivem
muito abaixo das condies elementares de uma vida digna
247
.

impensvel, para ele, na Amrica Latina, uma democracia que no leve
em conta e no tenha como principal preocupao a reduo das desigualdades
248
.
Assim, certo que a mudana jurdica pressupe uma ao poltica. Mas essa ao
poltica, tal como j compreenderam os intrpretes do Brasil
249
, s ser eficaz se
feita para os brasileiros, se adequada realidade brasileira.
250

O descobrimento de quem so os brasileiros (desde os pontos de vista
cultural, poltico e econmico) e o desvelamento de sua realidade so condies
prvias, pontos de partida, para se identificar o que necessrio mudar e como ser
feito esse processo de transformao a fim de que seja eficaz (ou, pelo menos, o
mais eficaz possvel).
Diversas interpretaes j foram feitas do homem brasileiro e continuam
sendo feitas outras tantas
251
, e em que pese as diferenas por vezes manifestas

247
BINDER, Alberto M. Justicia penal y estado de derecho. 2.ed. Buenos Aires: Ad hoc, 2004, p.
306-307. (traduo livre)
248
306-307. (traduo livre).
249
A comear pelos demiurgos do Brasil, os autores Celso Furtado, Sergio Buarque de Holanda, Caio
Prado Junior e Gilberto Freyre.
250
Consoante relembra DECCA, Edgar Salvadori de. Ensaios de cordialidade em Srgio Buarque de
Holanda. In: AXT, Gunter; SCHLER, Fernando (Orgs.). Intrpretes do Brasil: ensaios de cultura e
identidade. Porto Alegre: Artes e Ofcios, 2004, p. 217: Paradoxalmente, essa dependncia da
poltica ontologia do ser nacional retira aquele elemento de indeterminao e de liberdade da
prpria ao poltica, que para ser uma ao criadora do novo deve se abstrari e at mesmo
desencadear ali onde h a ausncia do ser.
251
A ver-se, por exemplo, dos seguintes autores e obras: FREYRE, Gilberto. Casa grande e senzala:
formao da famlia brasileira sob o regime de economia patriarcal. Rio de Janeiro: Maia e Schmidt,
1933; HOLANDA, Sergio Buarque de. Razes do Brasil. 26. ed. 20 reimp. So Paulo: Companhia
das Letras, 1995; Viso do paraso: os motivos ednicos no descobrimento e colonizao do Brasil.
6. ed. So Paulo: Brasiliense, 1996; FURTADO, Celso. Formao econmica do Brasil. 32. ed. So
Paulo: Companhia Editora Nacional, 2003; PRADO JR., Caio. Formao do Brasil contemporneo:
colnia. 23. ed. 7 reimp. So Paulo: Brasiliense, 2004; Histria econmica do Brasil. 46 reimp.
So Paulo: Brasiliense, 2004; FAUSTO, Boris. Histria do Brasil. 12. ed. So Paulo: Edusp, 2006;
FAORO, Raymundo. Os donos do poder: formao do patronato poltico brasileiro. 3. ed. So Paulo:
Globo, 2001; SCHWARZ, Roberto. Ao vencedor as batatas: forma literria e processo social nos
incios do romance brasileiro. 5. ed. So Paulo: Duas cidades; Editora 34, 2000; CARVALHO, Jos
Murilo de. A formao das almas: o imaginrio da repblica no Brasil. 16 reimp. So Paulo:
Companhia das Letras, 1990; Os bestializados: o Rio de Janeiro e a repblica que no foi. 3. ed. 16
69

entre elas, de uma forma geral se pode delas concluir vrias das razes que
explicam ser o Brasil um pas em que a democracia at o presente no encontrou
pleno desenvolvimento; pelo contrrio, est ainda no incio do longo caminho a ser
percorrido. Parece no ser possvel negar, entretanto, que a expanso capitalista
tem um papel fundamental nessa conjuntura e, de conseqncia, nessa ausncia de
democracia, na constituio daquilo que JESS SOUZA chama de subcidadania,
em face da naturalizao das desigualdades sociais:

[...] naturalizao da desigualdade perifrica no chega conscincia de suas
vtimas, precisamente porque construda segundo as formas impessoais e
peculiarmente opacas e intransparentes devido ao, tambm no mbito do
capitalismo perifrico, de uma ideologia espontnea do capitalismo que traveste
de universal e neutro o que contingente e particular.
252

Tem razo, ento, VERA REGINA PEREIRA DE ANDRADE, ao defender a
necessidade de se reconstruir o conceito de cidadania para alm do positivismo
normativista e do liberalismo, matrizes essas responsveis pelo conceito moderno
de cidadania, importado pela cultura jurdica do Brasil, cujo marco mais emblemtico
foi a Declarao Francesa dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1791.
253

Segundo a autora, em que pese o referencial continuar o mesmo (a Declarao
Francesa), porque segue sendo um instrumento de reconhecimento formal (legal) da
liberdade e igualdade dos homens, a noo de cidadania deve ultrapassar os limites
do cidado-eleitor, para abarcar tambm outros direitos, como os sociais, culturais,
difusos, coletivos, dentre outros, admitindo-se, ento, uma concepo pluralista e
coletiva de cidadania.
254

reimp. So Paulo: Companhia das Letras, 1987; RIBEIRO, Darcy. O povo brasileiro: a formao e o
sentido do Brasil. 1 reimp. So Paulo: Companhia das Letras, 2006; FERNANDES, Florestan.
Revoluo burguesa no Brasil: ensaio de interpretao sociolgica. Rio de Janeiro: Zahar, 1974;
MATTA, Roberto da. A casa & a rua: espao, cidadania, mulher e morte no Brasil. 5. ed. Rio de
Janeiro: Rocco, 1997; Carnavais, malandros e heris: para uma sociologia do dilema brasileiro. 6.
ed. Rio de Janeiro: Rocco, 1997; O que faz o brasil, Brasil? Rio de Janeiro: Rocco, 1984; SOUZA,
Jess. A construo social da subcidadania: para uma sociologia poltica da sociedade perifrica.
Belo Horizonte: Editora da UFMG; Rio de Janeiro: IUPERJ, 2003.
252
SOUZA, Jess. A construo social da subcidadania: para uma sociologia poltica da sociedade
perifrica. Belo Horizonte: Editora da UFMG; Rio de Janeiro: IUPERJ, 2003, p. 179.
253
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Sistema penal mximo x cidadania mnima: cdigos da
violncia na era da globalizao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003, p. 66.
254
violncia na era da globalizao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003, p. 71-74.
70

Desse modo, para a construo de uma definio adequada de cidadania, a
autora sugere quatro deslocamentos: (a) que a cidadania no mais seja
compreendida como uma categoria esttica, com contedo definitivo, mas sim como
um processo histrico e de dimenses polticas mutveis; (b) que a cidadania no se
resuma aos direitos polticos, mas abranja todo o conjunto de direitos do homem,
institudos e instituintes, que implique, necessariamente, uma pedagogia da
cidadania; (c) que a cidadania no seja mais compreendida desde um ponto de vista
individual, mas sim pressuponha construes coletivas e plurais, permitindo a devida
integrao das diferenas
255
; (d) que a cidadania deixe de ser instituda pela
democracia e passe a ser instituinte da democracia, ou seja, que se abandone o
modelo liberal no qual a cidadania moldada pelas exigncias de uma democracia
representativa, no existindo fora dela e se possa construir, no Brasil, uma cidadania
fundante da democracia possvel (trata-se, pois, de pensar as condies de
possibilidade da democracia no Brasil a partir das exigncias que as diferentes lutas
pela cidadania expressam e demandam
256
).
Tudo isso considerado, a autora entende possvel

chegar a uma aproximao conceitual da cidadania como sendo a dimenso de
participao/incluso na e responsabilidade pela vida social e poltica (espao
pblico local, regional, nacional, global...), e atravs da qual a reivindicao, o
exerccio e a proteo de direitos, deveres e necessidades se exterioriza enquanto
processo histrico de luta pela emancipao humana, ambigamente tensionado
pela regulao social.
257

A mudana do estado atual das coisas, logo, revela-se um processo deveras
complexo, porque deve incidir sobre a cultura e deve ser um processo de incluso
daqueles que so marginalizados pelo sistema, especialmente pelo sistema criminal,
em prol da construo de uma sociedade democrtica e respeitadora da dignidade
humana.
preciso, ento, como sugere ENRIQUE DUSSEL, num primeiro momento
concentrar esforos para identificar e destruir as causas que levam ao surgimento
das vtimas, dos excludos, revelando a alma do discurso predominante (e, portanto,

255
256
257
71

excludente) para, num segundo momento, desenvolver condies factveis para que
se viva bem dentro do sistema. Eis o desafio de uma ao libertadora:

na ao libertadora se procura transformar as normas, aes, microestruturas,
instituies ou sistemas a partir das vtimas e para que estas vivam, e no porque
sejam as instituies abstrata ou intrinsecamente perversas (como para o
anarquista) ou sistematicamente justificadas (como para o conservador
reformista).
258

Mais uma vez, as palavras da Professora VERA REGINA PEREIRA DE
ANDRADE:

desta forma, o contedo da democracia e de suas instituies deve encontrar sua
legitimidade, entre outros elementos, no contedo da cidadania. E, em vez de a
cidadania moldar-se s exigncias das instituies, estas que devem moldar-se
s exigncias da cidadania, sob pena de, em face de sua ambigidade
constitutiva, produzir-se a hegemonia de seus potenciais reguladores sobre seus
potenciais emancipatrios. O desafio da cidadania est, ininterruptamente, posto,
para a teoria e a prxis, o conhecimento e a ao, a academia e a rua,
conjuntamente.
259

258
Ferreira Alves, Jaime A. Clasen e Lcia M. E. Orth. 2. ed. Petrpolis: Vozes, 2002. p. 567. (destaques
no original)
259
72

PARTE II O PROCESSO PENAL DEMOCRTICO

CAPTULO II DEMOCRACIA E PROCESSO PENAL: O PAPEL
FUNDAMENTAL DO CONTRADITRIO

2.1. O processo justo e o processo devido

A anlise do tema do devido processo tem demandado, h muitos anos,
esforos considerveis de estudiosos do Direito e da Histria. Ainda hoje muito se
discute sobre as origens da expresso e, sobretudo, sobre o seu significado, e
vrias leituras aparecem.
260

Tradicionalmente, faz-se remisso Magna Carta Inglesa, de 1215, como o
primeiro documento a trazer, ainda que indiretamente, a noo de devido processo
legal
261
, ao falar, em seu artigo 39, que nenhum homem ser levado, preso, privado
de seus bens, exilado ou de algum modo molestado, e no se procedero tais
medidas, nem contra ele se mandaro proceder, seno atravs de um julgamento
regular por seus pares ou de acordo com a lei do pas.
262
No entanto, a expresso
em si aparece em uma lei inglesa de 1354, do vigsimo oitavo ano do rei Eduardo
III, em seu captulo III, onde consta nenhum homem, seja de qual estado ou
condio for, ser expulso da terra ou do domclio, nem detido ou aprisionado, nem
deserdado, nem punido com a morte, sem que isto resulte de um devido processo
legal.
263

260
Como se pode perceber, por exemplo, no texto de JUROW, Keith. Ultimately thoughts: a
reconsideration of the origins of due process of law. American journal of legal history. v. 19, 1975,
p. 265-266.
261
Como asseveram JUROW, Keith. Ultimately thoughts: a reconsideration of the origins of due
process of law. American journal of legal history. v. 19, 1975, p. 265 e PERCHINUNO, Francesco.
Fondamento del giusto processo: dalle origini allattuazione. Bari: Cacucci Editore, 2005, p.14-15
262
39. No freemen shall be taken or imprisoned or disseised or exiled or in any way destroyed, nor
will we go upon him nor send upon him, except by the lawful judgment of his peers or by the law of the
land. Texto disponvel em http://www.constitution.org/eng/magnacar.htm. Acesso em 27.07.10.
(traduo livre)
263
III. That no man of what Estate or Condition that he be, shall be put out of land or Tenement, nor
taken, nor imprisioned, nor disinherited, nor put to death, without being brought in answer by due
process of law. Texto original disponvel em:
http://www.opsi.gov.uk/RevisedStatutes/Acts/aep/1354/caep_13540003_enm_1. Acesso em 27.07.10.
73

J nos Estados Unidos da Amrica, a expresso aparece em 1791, no texto
do Bill of Rights, em sua quinta emenda (Ningum ser preso para responder por
um crime capital ou qualquer outro crime infame, a no ser por uma denncia ou
acusao perante um Grande Jri, exceto nos casos decorrentes de foras
terrestres ou navais, ou na milcia, quando em servio efetivo em tempo de Guerra
ou perigo pblico, nem qualquer pessoa ser sujeita pela mesma infrao duas
vezes a perigo de vida ou graves ferimentos, nem ser obrigado em qualquer
processo criminal a ser testemunha contra si mesmo, nem ser privado da vida, da
liberdade, da propriedade sem o devido processo legal, nem a propriedade privada
deve ser tomada para uso, sem a justa indenizao.
264
) e novamente em 1868, com
a dcima quarta emenda (seo 1) Constituio norte-americana (Todas as
pessoas nascidas ou naturalizadas nos Estados Unidos, e sujeitas sua jurisdio,
so cidados dos Estados Unidos e do Estado onde residem. Nenhum Estado far
ou executar qualquer lei que restrinja privilgios ou imunidades dos cidados dos
Estados Unidos, nem privar qualquer pessoa da vida, liberdade ou proprieade sem
o devido processo legal, nem negar a qualquer pessoa sob a sua jurisdio a
proteo igual das leis.
265
).
Quanto ao significadoda expresso, h controvrsias. A expresso da
Magna Carta, pela lei da terra, muito vaga e de difcil delimitao, pois, em suma,
trata de todas as regras da terra, impossvel de ser concentrado em uma nica lei
266
.
Questiona-se at mesmo se h uma relao entre os textos de 1215 e de 1354,
defendida pela primeira vez e difundida por EDWARD COKE.
267
Da mesma

264
Amendment V. No person shall be held to answer for a capital, or otherwise infamous crime,
unless on a presentment or indictment of a Grand Jury, except in cases arising in the land or naval
forces, or in the Militia, when in actual service in time of War or public danger; nor shall any person be
subject for the same offence to be twice put in jeopardy of life or limb; nor shall be compelled in any
criminal case to be a witness against himself, nor be deprived of life, liberty, or property, without due
process of law; nor shall private property be taken for public use, without just compensation. Texto
disponvel em http://www.archives.gov/exhibits/charters/bill_of_rights_transcript.html. Acesso em
27.07.10.
265
Amendment XIV. Section 1. All persons born or naturalized in the United States, and subject to
the jurisdiction thereof, are citizens of the United States and of the State wherein they reside. No State
shall make or enforce any law which shall abridge the privileges or immunities of citizens of the United
States; nor shall any State deprive any person of life, liberty, or property, without due process of law;
nor deny to any person within its jurisdiction the equal protection of the laws. Texto disponvel em:
http://www.archives.gov/exhibits/charters/constitution_amendments_11-27.html. Acesso em 27.07.10.
266
JUROW, Keith. Ultimately thoughts: a reconsideration of the origins of due process of law.
American journal of legal history. v. 19, 1975, p. 271-272.
267
American journal of legal history. v. 19, 1975, p. 278-279: In conclusion, it can be said that despite
the attempt by Coke to define per legem terrae in chapter twenty-nine of Magna Carta as due
process of law, the two clauses never meant the same thing in English law. Unlike the term by the
74

forma, h contradies na leitura do due process of law, a ponto de KEITH JUROW
e PAUL HYAMS afirmarem que na origem inglesa ela tinha um significado muito
menor do que a ela querem dar, de regra, os estudiosos contemporneos.
268
Para
JUROW, a expresso due process of law, na lei de 1354, deve ser interpretada no
conjunto do texto e, assim (ou seja, da leitura dos demais captulos), pode-se chegar
concluso de que o processo devido aquele em que o julgamento das pessoas
no pode ocorrer sem a sua presena, sua revelia.
269
Ademais, para HYAMS, a
leitura do texto de 1354 deixa claro que eram admitidos tratamentos diferenciados
entre as pessoas do reino em uma lgica diferente das distines permitidas na
leitura moderna do processo devido.
270

law of the land, an ambiguous phrase over whose meaning Englismen argued for centuries and
spilled a considerable amount of blood, the term due process of law and the word process were
always used in the most precise and consistent way. Rodney Mott was simply wrong when he equated
due process of law with the law of the land in his work on the development of due process. To
confound the two is to both misunderstand the complicated development which the law of the land
underwent during five centuries of English history and to give due process of law a role in that history
which is quite injustified. As disconcerting as it might to be to those of us who have cherished due
process of law as the ancient foundation of our liberties, Mott was mistaken when he confidently
declare that In the great constitucional crises involving life, liberty and property, it was the concept of
due process of law which took hold of mens minds most mightily. The term due process of law
never played a crucial role in the development of English law. It was to chapter twenty-nine of Magna
Carta and the phrase by the law of the land that men turned during the great crises of English liberty.
Concluindo, pode-se afirmar que, apesar das tentativas de Coke em definir per legem terrae, no
vigsimo nono captulo da Magna Carta, como devido processo legal, as duas clusulas nunca
significam a mesma situao no direito ingls. Ao contrrio do termo segundo a lei da terra, uma
frase ambgua sobre cujo significado os ingleses discutiram durante sculos e derramaram uma
grande quantidade de sangue, o termo devido processo legal e a palavra processo foram sempre
usados num contexto mais preciso e consistente. Rodney Mott, simplesmente, estava errado quando
equiparou, em seu trabalho sobre o desenvolvimento do devido processo, devido processo legal
com segundo a lei da terra. Confundir ambos, no apenas mal compreender o complicado
desenvolvimento pelo qual passou segundo a lei da terra durante cinco sculos da histria
inglesa, mas tambm dar ao devido processo legal um papel nesta histria pouco jusfificvel. Para
desconcertar, o quanto possvel, aqueles como ns que cultivam o devido processo legal como a
antiga fundao de nossas liberdades, Mott se equivocou quando confiantemente declara que nas
grandes crises constitucionais envolvendo vida, liberdade e propriedade, foi o conceito do devido
processo legal que tomou conta da mente dos homens mais poderosos. O termo devido processo
legal nunca exerceu um papel crucial no desenvolvimento do direito ingls. Foi para o captulo vinte
e nove da Magna Carta e a frase segundo a lei da terra, que os homens se voltaram durante as
grandes crises da liberdade inglesa. (traduo livre) Ressalte-se que a meno ao captulo 29 se d
pelo fato de que em algumas verses da Magna Carta o original captulo 39 aparece como 29 em
algumas reedies.
268
American journal of legal history. v. 19, 1975, p. 266-267; HYAMS, Paul. Due process versus the
maintenance of order in European law: the contribution of the ius commune. In: COSS, Peter. The
moral world of the law. Cambridge: Cambridge University Press, 2000, p. 71.
269
American journal of legal history. v. 19, 1975, p. 267.
270
HYAMS, Paul. Due process versus the maintenance of order in European law: the contribution of
the ius commune. In: COSS, Peter. The moral world of the law. Cambridge: Cambridge University
Press, 2000, p. 71.
75

JOS JOAQUIM GOMES CANOTILHO, ao discorrer sobre as origens
inglesas do processo equitativo, faz tambm meno s leituras de COKE e de
BLACKSTONE como leituras restritivas do processo devido, significando apenas a
adequao das regras para o processamento de uma pessoa, aquilo que os norte-
americanos tratam de process with a small scope, porque tratava apenas do
processo judicial. Distinta a concepo que o processo devido vai assumir nos
Estados Unidos, agora sob a idia de um process with large scope, compreendido
como um processo poltico valorativamente orientado para a defesa de valores e
direitos fundamentais.
271

Na tradio norte-americana, sobretudo o trabalho da Suprema Corte que
d os contornos do contedo do devido processo legal, muitas vezes com posies
at mesmo contraditrias, como pondera FRANCESCO PERCHINUNNO.
272

Entende-se possvel falar em devido processo desde o vis processual (procedural
due process) e desde o vis substantivo (substantive due process). Assim, o
procedural due process procura assegurar s partes um processo que se
desenvolva de maneira correta, nos termos da lei, com contraditrio, juiz imparcial,
dentre outras garantias, enquanto o substantive due process diz com verificao da
legitimidade constitucional das leis e atos em face da dcima quarta emenda
(submetidos ao que se chama de rationality test).
273

Assim, a qualificao de um processo como justo passa por dois momentos
necessrios: em um primeiro exame, deve ser verificado se o processo realizado
observou ou no o processo criado pela lei para aplicao de sanes privativas de
vida, liberdade ou propriedade; num segundo momento, no bastando que o
processo seja legal, portanto, analisa-se se a lei criadora do processo
materialmente informada pelos princpios de justia, de no privao aos indivduos
de seus direitos fundamentais. A rigor, ento, o processo devido comea por ser
um processo justo logo no momento da criao normativo-legislativa.
274
Trata-se de

271
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7. ed.
Coimbra: Almedina, 2003, p. 493.
272
PERCHINUNNO, Francesco. Fondamento del giusto processo: dalle origini allattuazione. Bari:
Cacucci Editore, 2005, p. 15.
273
Cacucci Editore, 2005, p. 14-18.
274
76

proteo alargada de direitos fundamentais quer nas dimenses processuais quer
nas dimenses substantivas.
275

Nos sistemas de civil law, a idia do justo processo busca suas matrizes no
direito norte-americano e aparece com o desenvolvimento do constitucionalismo e,
especialmente aps as guerras, as constituies europias se preocupam com o
processo a ponto de desde ento se poder falar em um direito processual
constitucional que, desde o ponto de vista procedimental, procura assegurar a
garantia tutela jurisdicional para proteo de direitos, e do ponto de vista
substancial, procura assegurar os pressupostos de um processo justo e, de
consequncia, da justa resoluo dos conflitos.
276
EDUARDO COUTURE afirma, em
complemento, que a transferncia para os pases de tradio romana do devido
processo do common law se d justamente com as Constituies do sculo XX.
277

Consoante explica FRANCESCO PERCHINUNNO,

foi individualizado, justamente do exame das novas constituies rgidas, um
processo de valorizao de determinados fundamentos ticos do processo,
terminando por conferir-lhes uma plena legitimao e relevncia jurdica no ditar
as escolhas de civilidade democrtica que so destinadas a condicionar, no
tempo, o grau mximo de aceitabilidade moral das formas de tutela judiciria e das
estruturas publicsticas, atravs das quais a justia administrada. Trata-se de
um processo parecido, em certos pontos, quele que nos sistemas anglo-
americanos transformou, no tempo, uma garantia de legalidade procedimental ou
de justia substancial, em uma mais ampla garantia de justia substancial. um
processo que, seguindo os passos de uma interpretao do termo due como
sinnimo de um processo quo e justo, no tanto formal e extrinsecamente,
quanto intrinsecamente, porque idneo a atuar uma justia concretamente
imparcial, conduz adoo de atos legislativos nacionais e internacionais que
reconhecem a todos os indivduos o direito a um processo quo e justo, como
expresso de um direito mais amplo, o direito a um ordenamento justo. Decorre
disso, sucessivamente, a idia instrumental do processo que salvaguarda os perfis
ticos do processo, alm daqueles tcnicos, garantindo o uso instrumental das
garantias formais de processo para que sejam proferidas decises de acordo com
os valores de eqidade substancial e de justia procedimental.
278

Essa noo continental europia de processo justo pode ser percebida
tambm nos documentos internacionais. De uma maneira geral, os documentos
internacionais trabalham com a proposta de um arqutipo de um processo justo,

275
276
Cacucci Editore, 2005, p. 19.
277
COUTURE, Eduardo. La garanzia costituzionale del dovuto processo legale. Rivista di Diritto
Processuale. Padova: Cedam, v. IX, n.2, parte I, 1954, p. 84.
278
Cacucci Editore, 2005, p. 20-21. (traduo livre) (destaques no original)
77

como sendo aquele em que garantido a igualdade entre as partes, o contraditrio,
o direito prova, imparcialidade do juiz, juiz natural, publicidade dos atos
processuais e a sua durao razovel. Na opinio de PERCHINUNNO, o modelo
internacional do processo justo pode ser visto sob dois aspectos: um histrico-
poltico e outro funcional. Quanto ao primeiro, tendo por base a Declarao
Universal dos Direitos Humanos de 1948, representa uma fuso entre a tradio do
common Law e a tradio europia liberal da Declarao dos Direitos do Homem de
1789. Quanto ao aspecto funcional, o processo justo reclama no s a mera
previso dos direitos, mas tambm meios jurdicos de hbeis para fazer valer tais
direitos.
279

ENNIO AMODIO, ao enfrentar o tema do devido processo, explica que a
opo, na Constituio italiana de 1948, art. 111, pela expresso processo justo se
deu sobretudo pela opo tico-poltica de ir alm da lei escrita, numa espcie de
retomada do jusnaturalismo (jusnaturalismo processual), que se agrega ao moderno
constitucionalismo. As origens da expresso certamente se encontram no fair trial
ingls e no due process of law norte-americano.
280

O importante compreender que a idia de ser necessrio um processo
adequado se d em qualquer mbito (civil, penal, administrativo, constitucional, etc.),
sendo evidente que a previso, portanto, genrica. No entanto, para a presente
investigao, a nfase dada ao processo penal, que tambm h de ser devido.
Para MARIO VALIANTE, o processo penal moderno tem dois grandes
objetivos: aperfeioar a tcnica processual e, sobretudo, estabelecer limites
precisos para os rgos estatais e rigorosas garantias para os cidados.
281
Desse
modo,

o processo penal, longe de ser um simples instrumento de justia eficientista, deve
constituir tambm e sobretudo um fato novo de liberdade, isto , de
desenvolvimento da personalidade do homem na liberdade, e de verificao do
mesmo ideal de justia, essencial para o crescimento da sociedade.
282

279
Cacucci Editore, 2005, p. 21-22.
280
AMODIO, Ennio. Processo penale, diritto europeo e common law: dal rito inquisitorio al giusto
processo. Milano: Giuffr, 2003, p. 132-133.
281
VALIANTE, Mario. Il nuovo processo penale: principi fondamentali. Milano: Giuffr, 1975, p. 21.
(traduo livre)
282
(traduo livre)
78

Deve, ento, o processo penal ser instrumento do qual se vale o Estado no
s para julgamento dos fatos e dos homens, mas tambm instrumento por meio do
qual se efetivam os direitos do homem e o desenvolvimento do bem comum; em
outras palavras, deve efetivar os princpios constitucionais. a pessoa humana o
bem mais precioso em nome do qual age o Estado, lembra o autor italiano.
283

Ademais,

o due process of law pressupe que o processo legalmente previsto para
aplicao de penas seja ele prprio um processo devido obedecendo aos
trmites procedimentais formalmente estabelecidos na constituio e plasmados
em regras regimentais das assemblias legislativas. Procedimentos justos e
adequados moldam a actividade legiferante. Dizer o direito segundo um processo
justo pressupe que justo seja o procedimento de criao legal dos mesmos
processos.
284

Por isso, tendo em conta os valores constitucionais e os documentos
internacionais, especialmente do ps-Segunda Guerra, cresce a demanda por um
processo justo, chamado tambm de devido processo legal ou de processo quo,
alado, inclusive, categoria de direito fundamental do cidado. Embora haja, bem
se sabe, distncia considervel entre as noes de justia e de legalidade, o que se
tem atualmente o tratamento das duas expresses processo justo e devido
processo legal como se sinnimas fossem
285
, ambas significando um processo
adequado (justo e devido, no apenas legal), em que pesem as diferenas
decorrentes das suas distintas origens e contextos.
Na verdade, o perodo ps-Segunda Guerra fez com nascesse a
necessidade no s de proteo, em suma, da dignidade dos homens (da a
necessidade de regras constitucionais rgidas), mas tambm que se deixassem claro
nos textos constitucionais os valores escolhidos como fundamentais por aquela
sociedade. E isso, no mbito das garantias referentes justia, estabeleceu
verdadeiros fundamentos ticos do processo, como reflexo de uma escolha de
civilidade democrtica. Nesse passo, devido no apenas o processo que
extrinsecamente justo (ou seja, do ponto de vista formal), mas exige que seja

283
VALIANTE, Mario. Il nuovo processo penale: principi fondamentali. Milano: Giuffr, 1975, p. 22 e
ss.
284
Coimbra: Almedina, 2003, p. 493. (destaques no original)
285
COMOGLIO, Luigi Paolo. Valore etici e ideologie del giusto processo (modelli a confronto).
Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr, a. LII, v. II, 1998, p. 900, nota de
rodap n. 40. Trata tambm as expresses como sinnimos CANOTILHO: Direito Constitucional e
teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 492.
79

tambm intrinsecamente justo e quo, ou seja, conforme os valores escolhidos pelos
homens livres, capazes de garantir uma justia verdadeiramente imparcial
286
, ou o
mais imparcial possvel.
compreensvel, de qualquer sorte, que haja uma preocupao no sentido
de que o processo seja qualificado pelos adjetivos justo ou devido. Evidentemente
que so palavras que podem assumir diversos significados, a depender dos
contextos a serem considerados. Atualmente, no entanto, justo e devido ligam-se
aos preceitos constitucionais e de documentos internacionais sobre os direitos
humanos. Assim, so justos, so devidos, so quos, os processos que respeitam
os valores a esposados, como expresso dos valores que todos os homens
pretendem ver protegidos que, de uma maneira geral, so comuns ao menos aos
pases ocidentais, com pequenas variaes. De regra, indicam os autores que o
processo justo/devido/quo aquele que respeita a igualdade, o contraditrio, a
defesa, a imparcialidade do juiz, a autonomia do juiz, juiz natural, dentre outros
valores.
287
Por isso tantos problemas quando se est diante de uma legislao
infraconstitucional essencialmente inquisitria, como no caso brasileiro. A efetivao
do devido processo legal depende da adoo de uma estrutura acusatria de
processo, porque s esta capaz de dar vazo a tais valores.
De qualquer sorte, importante ressaltar que para os ordenamentos que
adotam o due process of law, alm de ser devido, o processo aquele derivado da
lei, em evidente ainda valorizao do princpio da legalidade, mesmo em matria
processual, do que se falar mais adiante.
Quanto ao Brasil, especificamente, a garantia expressa do devido processo
legal s aparece com o texto de 1988, em seu art. 5, inciso LIV (ningum ser
privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal). E, diante da
previso genrica e em inciso especfico da garantia, a definio de seu contedo
deve levar em conta, alm dos estudos doutrinrios, vrios documentos legislativos,
para que se possa compreender, o que vem a ser e o que compe o processo legal
e devido.
Na esteira do que se percebe especialmente nos pases da Europa
continental, tambm na realidade brasileira, o contedo do devido processo legal

286
COMOGLIO, Luigi Paolo. Valore etici e ideologie del giusto processo (modelli a confronto).
Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr, a. LII, v. II, 1998, p. 898-899.
287
Cacucci Editore, 2005, p.19; 25-29.
80

pressupe a eleio de valores que se quer proteger, os quais se encontram, em
suma, no prprio texto constitucional. Assim, em sendo a Repblica Federativa do
Brasil declaradamente um Estado Democrtico de Direito, cujos fundamentos,
dentre outros, so a cidadania e a dignidade da pessoa humana (art. 1, CR), os
contornos de um processo adequado vai resultar no s desses fundamentos, mas
tambm de uma anlise sistemtica de uma srie de outros dispositivos
constitucionais
288
, capazes de restringir, na medida do possvel, o significado da
expresso, de modo que possa ser efetivamente respeitada no exerccio do poder
jurisdicional.
Alm disso, a delimitao do contedo do devido processo legal
inevitavelmente reclama considerar os documentos internacionais de proteo dos
direitos humanos, dos quais o Brasil signatrio (e que, portanto, deve mesmo
observar). Dentre os mais importantes, a Declarao Universal dos Direitos do
Homem, de 1948
289
, o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, de
1966
290
, e a Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da
Costa Rica), de 1969
291
.
Com efeito, s a partir de uma reflexo ampla sobre todos esses
elementos que se pode, enfim, pensar em uma razovel e adequada definio do
devido processo legal, garantia essa que, em verdade, a garantia-me de todas as
demais, que contm todas as demais.
De uma maneira geral, ento, considerados esses preceitos todos, pode-se
dizer que a composio de um processo justo ou devido se d no s pelo cmbio
cultural e abandono do sistema inquisitrio de processo, mas tambm pela
conjuno dos princpios da igualdade, da legalidade, da dignidade humana, da
diviso dos poderes, da inviolabilidade da intimidade, da vida privada, do domiclio,
das comunicaes, do juiz natural, da ampla defesa, do direito de no produzir prova
contra si mesmo, do contraditrio, da publicidade, da presuno de inocncia, da
motivao das decises, da independncia dos juzes, da independncia do
Ministrio Pblico, da assistncia judiciria gratuita, do processo em tempo razovel.
E, alm desses, todas as garantias deles decorrentes
292
, sob pena de violao,

288
Dentre eles, os seguintes artigos: 1, 2, 3, 4, 5, 93, IX, 95, 99, 127, 128, 129, 133 e 134.
289
Especialmente os artigos I, II, III, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI e XII.
290
Especialmente o artigo 14.
291
Especialmente os artigos 5, 7 e 8.
292
GREVI, Vittorio. Alla ricerca de un processo penale giusto: itinerari e prospettive. Milano:
81

afinal, do processo devido.
ROGRIO LAURIA TUCCI, fazendo meno s mesmas categorias,
defende inclusive a existncia de um devido processo penal, decorrente do nulla
poena sine judicio:

da o generalizado consenso de que o ente humano, membro da comunidade,
antes de sofrer a imposio de qualquer sano penal, tem direito a um processo
prvio, em regra antecedido de procedimento investigatrio, e no qual garantidos:
a) a atuao de rgo jurisdicional precedentemente designado pela lei para o
respectivo julgamento, independente e imparcial. [...] b) a estatuio, em lei
regularmente elaborada e promulgada, e vigente, de um procedimento destinado a
investigao, instruo e posterior julgamento acerca de fato tido como
penalmente relevante; c) o proferimento deste, em prazo razovel, pblica e
motivadamente. [...] d) a correlao entre a acusao e a sentena de mrito. [...]
e) a propiciao de ampla defesa, com todos os meios e recursos a ela inerentes,
tanto material como tecnicamente. [...] f) a possibilitao de reexame dos fatos e
de sua qualificao jurdica, versados nos atos decisrios, especialmente nos
desfavorveis ao imputado. [...] g) o no-reconhecimento da culpabilidade do
indiciado, ou acusado, seno quando transitada em julgado a sentena
condenatria. [...] Alm do que, por certo, o indispensvel complemento,
relativamente execuo da sentena penal condenatria, no sentido da
reiterao, naquilo que cabentes, das mesmas garantias e, particularmente, da
imprescindibilidade da estrita observncia do ttulo executivo penal e da
assecurao, ao condenado, de todos os direitos no atingidos pelo julgamento,
ou pela lei, bem como dos nesta estabelecidos; vale dizer, da legalidade da
execuo penal.
293

Tambm fala em devido processo penal ADAUTO SUANNES, fundado na
dignidade da pessoa humana, que nada mais do que a etizao da conduta do
Estado enquanto ocupado na preveno e represso das condutas desviantes.
294

HERBERT L. PACKER
295
, estudando especificamente o processo penal,
identifica dois modelos de processo
296
, a fim de que se possa, em suma, bem
compreender a atuao do poder punitivo do Estado e, assim, os limites da atuao
do Direito Penal. Desse modo, em sua concepo, h o modelo do Crime control e o
modelo Due process, o primeiro evidentemente ligado matriz inquisitria e o
segundo, acusatria.
Explica que para no Due process prima-se pela preservao dos indivduos

Giuffr, 2000, p. xvi.
293
TUCCI, Rogrio Lauria. Teoria do direito processual penal: jurisdio, ao e processo penal
(estudo sistemtico). So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 208-217.
294
SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do devido processo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1999, p. 92.
295
PACKER, Herbert L. Two models of the criminal process. University os Pennsylvania Law
Review. v. 113, n. 1, p. 1-68, November 1964.
296
Sabe-se que os modelos de PACKER so ideais, mas o objetivo ilustrar o que, genericamente,
levado em considerao em um sistema fundado no devido processo.
82

e pela limitao do poder estatal. Assim, a demanda por eficincia do processo tem
menos valor, at porque, quando eficincia sinnimo de atalhos, ela rejeitada.
Em outras palavras, abre-se mo da eficincia em prol do indivduo. Por isso, to
pouco valor se d s provas colhidas apenas pela polcia, bem como grande valor se
d presuno de inocncia, ao mesmo tempo que, ciente dos efeitos de uma
condenao criminal, no admite e tenta reduzir ao mximo o risco de erros
judicirios.
297

Assim, ainda que com base no arqutipo de PACKER, fica desde sempre
bastante evidente que no h como se pensar em realizao de processo justo
dentro de um sistema processual de feio inquisitria, tal como o brasileiro.
Ademais, percebe-se que faz parte de um processo devido o efetivo contraditrio
entre as partes e a garantia de ampla defesa do acusado. Por outro lado, desde sua
origem inglesa, de comum acordo entre os autores que ningum pode ser privado
de sua vida, liberdade e propriedade sem o devido processo legal, a ser
desenvolvido em tempo razovel (o que, alis, mais um elemento importante na
defesa da ilegitimidade da justia contratada). bem verdade, por fim, que a
previso das garantias j est no texto constitucional, resta estabelecer mecanismos
para torn-las reais, mormente quando se trata de processo penal, pelas as razes
at aqui expostas e que ainda sero expostas a seguir.

2.2. O processo democrtico: a importncia da participao efetiva das
partes em contraditrio

Compondo a exigncia de um processo justo ou devido, assume particular
relevncia, para o presente trabalho, um ponto especfico, qual seja, o de um
processo democrtico, no qual assegurada a participao dos destinatrios do ato
final, que colocar fim ao processo.

297
PACKER, Herbert L. Two models of the criminal process. University os Pennsylvania Law
Review. v. 113, n. 1, november 1964, p. 13-23..
83

Democracia
298
que, na esteira de ARNALDO MIGLINO, no deve significar
apenas o estabelecimento de um procedimento de atuao do Estado (alis, a est
o fundamento da legalidade, de que adiante se falar) eis a importncia do
procedimento , mas tambm garantia de valores que, da mesma forma,
condicionam as decises a serem tomadas.
299

As democracias modernas se caracterizam pelas relaes estabelecidas
entre os cidados e as autoridades estatais. queles garantida, ainda que
indiretamente (atravs do voto), participao poltica, e, ademais, so assegurados a
todos os direitos civis que lhes garantem liberdade e independncia, bem como a
promoo, por parte do Estado, de melhores condies de vida, com a criao de
oportunidades.
300
Os princpios regentes da democracia so, assim, a liberdade, a
igualdade e a solidariedade.
301

Os conflitos que surgem no mbito da sociedade so resolvidos atravs do
debate, e no da violncia. Verdadeiramente, o poder democrtico baseia-se, mais
do que qualquer caso outro, na palavra
302
. Para tanto, so estabelecidos
procedimentos que devem ser observados nas discusses
303
e, dessa forma, as
regras processuais da democracia so uma tcnica de vida e, se forem cumpridas,
significam que o inimigo no mais considerado um inimigo, mas um adversrio
304
.
certo, no entanto, que para que os conflitos sejam resolvidos dessa forma,
indispensvel que se reconhea a todos os interessados a oportunidade de
participar da vida pblica, seja atravs da eleio dos membros das assemblias,

298
Ressalte-se que o objetivo do trabalho no , em absoluto, discutir Democracia. Por isso se
resgatam algumas idias fundamentais para sustentao dos argumentos da tese e o autor escolhido
para tanto, neste item, foi o italiano ARNALDO MIGLINO.
299
MIGLINO, Arnaldo. Democracia no apenas procedimento. Trad. rica de Oliveira Hartmann.
Curitiba: Juru, 2006, p. 20.
300
MIGLINO, Arnaldo. A cor da democracia. Trad. Fauzi Hassan Choukr. Florianpolis: Conceito
Editorial, 2010, p. 110-117.
301
Editorial, 2010, p. 134.
302
303
Editorial, 2010, p. 112: As diferentes opinies e posies de interesse na sociedade fazem-se valer
nos processos eleitorais, na discusso e votao nas assembleias, nos procedimentos que regulam o
exerccio do poder pblico, nas relaes entre as diferentes estruturas de poder e assim por diante.
Mesmo os juzes so escolhidos e julgam mediante procedimentos. (destaques no constam no
original)
304
84

seja atravs do controle dos atos do poder pblico, seja atravs do respeito e
promoo diginidade humana, por parte do Estado.
305

So, em sntese, os princpios essenciais da democracia atual:

1) Os valores fundamentais que a inspiram so liberdade, igualdade e
solidariedade.
2) Esses valores so obtidos pela preveno da concentrao do poder na
sociedade, nomeadamente os econmicos, polticos e de informao, e
promovendo-se a difuso desse mesmo poder; organizando a comunidade no
por ordens ditadas pelo capricho de certas pessoas, mas por regras estabelecidas
nos interesses dos indivduos que compem a comunidade; promovendo a
participao direta e indireta de todos os cidados na vida pblica, proporcionando
benefcios que satisfaam as necessidades da comunidade e atenuem as
desigualdades da vida poltica, econmica, social e cultural das relaes entre os
indivduos.
306

Toda essa concepo de democracia, aliada proposta j referida da
Professora VERA REGINA PEREIRA DE ANDRADE
307
, pode e deve ser
aplicada ao Brasil
308
, e tambm trazida para o mbito do processo, at porque a
democracia diga-se geral s consegue se efetivar se observadas suas prticas em
todos os setores da sociedade, como o caso do processual
309
. Mas o que certo
que no basta a previso em abstrato das normas, importa tambm as prticas
democrticas necessrias para o desenvolvimento do regime democrtico, do
processo democrtico, como quer PIERO CALAMANDREI:

305
Editorial, 2010, p.114-124; 127 e 129.
306
307
Ver item 1.2.2.
308
Porque condizente com os fundamentos (art. 1, CR/88), com os objetivos (art. 3, CR/88) e com
os direitos e garantias fundamentais dos indivduos (arts. 5-17, CR/88), da Repblica Federativa do
Brasil.
309
LAVAGNA, Carlo. Considerazioni sui caratteri degli ordinamenti democratici. Rivista Trimestrale
di Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. VI, 1956, p. 419-420: senzaltro possibile formulare una
nozione unitaria di democrazia, atta ad abbracciare qualunque sua concreta realizzazione, purch vi
concorrano alcuni caratteri essenziali. Tale nozione pu essere sinteticamente espressa affermando
che democrazia significa governo ed azione popolare garantita ed intendendo per garanzia ogni
sistema di norme (anche consuetudinarie) volte a regolare lo svolgimento delle attivit supreme, in
maniera da realizzare unampia, efficace partecipazione ad esse di tutti gli operatori politici
opportunamente legittimati a far valere le diverse esigenze politiche e sociali. plenamente possvel
formular uma noo unitria de democracia, apta a abraar qualquer um sua concreta realizao,
contanto que presentes alguns caracteres essenciais. Tal noo no pode ser sinteticamente
expressa afirmando que democracia significa governo e ao popular garantida, compreendendo por
garantia cada sistema de normas (mesmo costumeiras) voltadas a regular o desenvolvimento das
atividades supremas, de maneira a realizar uma ampla, eficaz participao de todos os operadores
polticos oportunamente legitimados a fazer valer as diversas exigncias polticas e sociais.
(destaques no original) (traduo livre)
85

para fazer viver uma democracia no basta a razo codificada nas normas de uma
constituio democrtica, mas necessrio por trs delas a atenta e operante
presena do costume democrtico que saiba e queira traduzi-la, dia-a-dia, em
concreta lgica e racional realidade.
310

Como defende CARLO LAVAGNA, possvel trazer a democracia para
dentro dos sistemas processuais, para serem, tambm, ambientes democrticos:

a essncia e a concreta funcionalidade dos dois sistemas justamente a disciplina
das atividades intermedirias, por meio da instituio do contraditrio, da
configurao de um arbitramento formal e a realizao de uma srie de institutos
particulares voltados a adequar o mais possvel as atividades procedimentais ao
fim ltimo, substancial, qual seja, deciso justa (nos ordenamentos processuais)
e deliberao compromissada (nos ordenamentos democrticos).
311

Em sendo a democracia uma exigncia para consolidao de um Estado de
Direito, certo que se precisa ter noo do quanto de trabalho ainda h por fazer na
Amrica Latina, conforme adverte ALBERTO BINDER
312
. No se desconhece que
tal consolidao ainda est longe de se realizar, bem como no se desconhece os
argumentos sobre o possvel carter disjuntivo da democracia brasileira,
apresentados por TERESA CALDEIRA, conforme exposio de LEONARDO SICA:

o que Caldeira verifica um fenmeno comum em pases que passaram
recentemente por transies democrticas: muitos grupos sociais reagiram
negativamente ampliao da arena poltica e expanso dos direitos e
encontraram no problema do crime uma forma de articular sua oposio [...], o
que se confirma quando percebe-se que, de um lado, houve uma expanso real
da cidadania poltica, expressa por eleies livres e regulares, pela organizao
de partidos e sindicatos, pelo fim da censura e pela liberdade de expresso e de
imprensa, etc.; mas de outro houve uma deslegitimao da sociedade civil,
decorrente do aumento da represso judiciria, do desrespeito aos direitos
individuais, dos abusos por parte das instituies de ordem, do preconceito e da
intolerncia veiculados por meio do universo do crime; fatores que contrapem-se
s tendncias democrticas, contribuindo para sustentar uma das sociedades
mais desiguais do mundo.
313

De qualquer sorte, no se pode abandonar o projeto de construo da
democracia e, como tal, se por um lado se deve estar consciente de todos os

310
CALAMANDREI, Piero. Processo e democrazia. Padova: Cedam, 1954, p. 41. (destaques no
original) (traduo livre)
311
LAVAGNA, Carlo. Considerazioni sui caratteri degli ordinamenti democratici. Rivista Trimestrale
di Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. VI, 1956, p. 419. (traduo livre)
312
306-307.
313
SICA, Leonardo. Mediao, processo penal e democracia. In: PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo
(Coord.). Processo penal e democracia: estudos em homenagem aos 20 anos da Constituio da
Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 297.
86

percalos, por outro se deve pensar em instrumentos para elimin-los e consolidar
uma sociedade mais igual. Assim, assumidos como valores fundamentais a
liberdade, a igualdade e a solidariedade tambm para o processo penal, possvel
pensar, ento, em processo justo, em processo democrtico, como aquele em que
verificada efetiva participao das partes, e, nesta medida, assume papel
fundamental, na realizao da democracia processual, o contraditrio, tal como
esclarece PIERO CALAMANDREI
314
, o qual, embora tenha passado na histria por
momentos de quase esquecimento ou de desvalor, retoma, especialmente aps a
Segunda Guerra Mundial, um lugar central no processo, o que se deve, sobretudo, a
ELIO FAZZALARI
315
. Alis, ainda que para muitos o contraditrio no passe de um
mito, o mito do tringulo, com acerto se posiciona FRANCO CORDERO, que afirma
que entre o mito do tringulo e aquele do juiz onisciente eu prefiro o primeiro.
316

a presena do contraditrio que traz para o processo sua necessria
estrutura dialtica
317
, que efetiva a oportunidade de participao dos interessados e
que d os contornos da relao entre cidados e Estado (Estado-juiz e Estado-
Ministrio Pblico). Um processo de partes, de ndole acusatria, requer ampla
oportunidade para que elas possam levar ao julgador os argumentos necessrios
para influenciar em seu convencimento. Em certa medida, consiste o contraditrio

314
CALAMANDREI, Piero. Processo e democrazia. Padova: Cedam, 1954, p. 122: Nel processo
moderno, quello che risponde ai principi costituzionali degli ordinamenti democratici moderni, le due
parti sono sempre indispensabili. Il principio fondamentale del processo, la sua forza motrice, la sua
garanzia suprema, il principio del contradittorio: audiatur et altera pars; nemo potest inauditus
damnari. No processo moderno, aquele que responde aos princpios constitucionais dos
ordenamentos democrticos modernos, as duas partes so sempre indispensveis. O princpio
fundamental do processo, a sua fora motriz, a sua garantia suprema, o princpio do contraditrio:
audiatur et altera pars; nemo potest inauditus damnari. (destaques no original) (traduo livre)
315
PICARDI, Nicola. Audiatur et altera pars Le matrici storico-culturali del contraddittorio. Rivista
Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, a. 57, v.1, p.7-22, 2003. E tambm: Il principio del
contraddittorio. Rivista di Diritto Processuale. Padova: Cedam, a. LIII, n. 3, v. II, p. 673-681, luglio-
settembre 1998.
316
Milano: Giuffr, 1966, p. 221.
317
CALAMANDREI, Piero. Processo e democrazia. Padova: Cedam, 1954, p. 124: In ci consiste
quel carattere, il pi prezioso e tipico del processo moderno, che la dialetticit: che vuol dire che la
volont del giudice non mai sovrana assoluta, ma sempre condizionata (anche nel processo penale)
alla volont e al comportamento delle parti, cio alla iniziativa, allo stimolo, alla resistenza o
allacquiescenza di esse. E lo stesso si pu dire per ciascuna delle parti, la cui volont e la cui attivit
si plasma e si adegua in ogni momento del processo agli stimoli che le arrivano dal comportamento
del giudice e della controparte. Nisto consiste aquela caracterstica, a mais preciosa e tpica do
proceso moderno, que a dialeticidade: que significa que a vontade do juiz no mais absoluta e
soberana, mas sempre condicionada (mesmo no processo penal) vontade e ao comportamento das
partes, ou seja, iniciativa, ao estmulo, resistncia ou aquiescncia delas. E o mesmo se pode
dizer para cada uma das partes, cuja vontade e cuja atividade se plasma e se adqua em cada
momento do processo aos estmulos que chegam do comportamento do juiz e da outra parte.
(traduo livre)
87

naquilo em que cada um dos sujeitos processuais oferece o prprio pensamento
para o repensar do outro. [...] uma troca de pensamentos [...].
318
E essa
participao, complementa MARIO CHIAVARIO, por certo, h de ser exercida com
lealdade
319
, caracterizando o fair play de PIERO CALAMANDREI
320
.
a possibilidade de participao um dos pressupostos de legitimidade do
exerccio da jurisdio sobre os cidados. Como quer GAETANO FOSCHINI
321
, a
participao, sobretudo a do acusado, a base tica da jurisdio. Alis, conforme
ressalta GIROLAMO BELLAVISTA, a estrutura dialtica que o processo deve
assumir de fato exige a contraposio entre a acusao e a defesa. exatamente o
que exige a regra audiatur et altera pars. Fazendo meno s lies de
FRANCESCO CARNELUTTI, lembra que a deciso do juiz dever superar uma
dvida e a dvida implica duas solues
322
e que o juiz decide melhor quando
diante delas. O problema existe, sobremaneira, quando no h a dvida. Por isso a
necessidade de que a acusao tenha o seu contrapeso, ou seja, a defesa, e o
contraditrio passa a ser o meio exato, ento, para a proposio da dvida.
323

Retomando as expresses de ARNALDO MIGLINO, o contraditrio o que
torna possvel a resoluo da dvida (no propriamente do conflito, se se pensar no
caso penal
324
) atravs do debate, e no da violncia, argumento que tambm pode
ser encontrado, por exemplo, em FOSCHINI, que afirma que o contraditrio, ento,
bem longe de ser uma luta [...] caso em que o processo seria uma guerra e logo

318
319
CHIAVARIO, Mario. Processo e garanzie della persona. v. II: le garanzie fondamentali. 3. ed.
Milano: Giuffr, 1984, p. 215-216.
320
v. V, 1950, p. 31: Il processo non soltanto scienza del diritto processuale, non soltanto tecnica
della sua applicazione pratica, ma anche leale osservanza delle regole del giuoco, cio fedelt a
quei canoni non scritti di correttezza professionale, che segnano il confine tra la elegante e pregevole
maestria dello schermitore accorto e i goffi tranelli del truffatore. O processo no apenas cincia do
direito processual, no apenas tcnica da sua aplicao prtica, mas tambm leal observncia
das regras do jogo, isto , fidelidade queles cnones no escritos de integridade profissional, que
marcam os limites entre a elegante e valorosa maestria do esgrimista prudente e as desajeitadas
armadilhas do enganador. (traduo livre)
321
FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed essere giudicati. Milano: Giuffr, 1962, p. 13.
322
BELLAVISTA, Girolamo. La difesa giudiziaria penale. In: Studi sul processo penale. v. III (1960-
1965). Milano: Giuffr, 1966, p. 172. (traduo livre).
323
1965). Milano: Giuffr, 1966, p. 172.
324
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A lide e o contedo do processo penal. Curitiba, Juru,
1989.
88

semearia a discrdia e tenderia destruio, troca recproca, um tornar comum,
fuso, tende paz e, assim, criao.
325

Demais disso, a presena efetiva do contraditrio (ou a oportunidade
efetiva do contraditrio, se se pensar na autodefesa, que disponvel) que garante,
ainda, o efetivo exerccio do direito de defesa
326
ou, talvez, o direito de defesa
condio essencial para o estabelecimento do dilogo
327
. De todo modo, caminham
certamente juntos
328
, so interdependentes, um , ao mesmo tempo, pressuposto e
efeito do outro.
Neste passo, ao se falar em contraditrio, parece adequado, segundo
FREDIE DIDIER JR., retomando as lies de LUIZ GUILHERME MARINONI,
distinguir dois aspectos: a bilateralidade da audincia (comunicao dos atos) e o
poder de influncia (possibilidade de influenciar o contedo da deciso final).
329
Ou
ainda, como afirma o prprio MARINONI, a garantia da efetiva participao no
processo se d pela participao com paridade de armas, que, por sua vez,
depende de uma adequada (e real) comunicao dos atos processuais e da
concesso de prazos adequados para manifestao das partes.
330

325
FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed essere giudicati. Milano: Giuffr, 1962, p. 11-12. (traduo
livre)
326
327
DALIA, Andrea Antonio. Le regole normative per lo studio del contraddittorio nel processo
penale. Napoli: Jovene, 1970, p. 65 e 77.
328
o que fica claro das palavras de Vicenzo Cavallari: Essenza del contraddittorio. Il principio del
contraddittorio pu dirsi pienamente attuato allorch, potendo partecipare al procedimento
personalmente o, se lo voglia, per mezzo di un rappresentante nei casi consentiti dalla legge, la parte
abbia garantita la possibilit di a) conoscere le opinioni, argomentazioni, conclusioni altrui; b)
manifestare al giudice le proprie; c) indicare gli elementi di fatto e di diritto che le suffragano; d)
esercitare unattivit propulsiva del processo (mediante la presentazione di richieste, istanze,
opposizioni, impugnazioni, ecc.). Da ci consegue che allintegrazione del contraddittorio
necessario tanto lintervento (personale o a mezzo di un rappresentante) dellimputato al fine di
rendere possibile la sua autodifesa, quanto la contemporanea assistenza da parte di un
difensore per rendere possibile la sua difesa tecnica. (destaques no constam no original)
CAVALLARI, Vicenzo. Voce: Contraddittorio b) Diritto Processuale Penale. In: Enciclopedia del
Diritto. v. IX. Milano: Giuffr, 1961, p. 730. Essncia do contraditrio O princpio do contraditrio
pode-se dizer plenamente realizado quando, podendo participar do procedimento pessoalmente ou,
se quiser, por meio de um representante, nos casos permitidos pela lei, a parte tenha a garantida a
possibilidade de a) conhecer as opinies, argumentaes, concluses, alheias; b) manifestar ao juiz
as suas prprias; c) indicar os elementos de fato e de direito que as sustentam; d) exercitar uma
atividade propulsiva do processo (mediante a apresentao de requerimentos, solicitaes,
oposies, impugnaes, etc.). Disso resulta que para a integrao do contraditrio necessrio
tanto a interveno (pessoal ou por meio de um representante) do imputado para tornar
possvel a sua autodefesa, quanto a contempornea assistncia por um defensor, para tornar
possvel a sua defesa tcnica. (traduo livre) (destaques no constam no original)
329
DIDIER JR., Fredie. Curso de direito processual civil. v.1. Salvador: Jus Podivm, 2007, p. 42-43.
O autor remete seguinte obra de Luiz Guilherme Marinoni: Novas linhas do processo civil. 3. ed.
So Paulo: Malheiros, 1999, p. 255-258 e 258/259, para ilustrar esses dois aspectos do contraditrio.
330
MARINONI, Luiz Guilherme. Novas linhas do processo civil. 3. ed. So Paulo: Malheiros, 1999,
89

No processo penal, mesmo a doutrina mais tradicional reconhece que para
que o contraditrio seja efetivo, no basta a bilateralidade da audincia, sendo
necessria, ainda, a efetiva possibilidade de contrariar os atos/alegaes da outra
parte
331
. Para que se possa desenvolver o dilogo entre as partes, no basta que
tenham conhecimento dos atos do processo (sejam delas ou do juiz), mas preciso
que tenham poder suficiente para, atravs de argumentos e proposio de provas,
dentro de um prazo adequado, influenciar a deciso do magistrado (ou, ao menos,
tentar influenciar).
Desse modo, no basta garantir que a defesa e a acusao sejam sempre
comunicadas dos atos processuais e tenham chance de se manifestar, mas
necessrio que possam, tanto quanto possvel, ter as mesmas chances de
influenciar a deciso final (eis a paridade de armas), tal como defende, tambm
MARIO CHIAVARIO.
332

No entanto, esclarece, com propriedade, PIERO CALAMANDREI:

p. 256-257: A participao em paridade de armas decorrncia do princpio da igualdade
substancial, devendo ser compreendida atravs dos critrios antes delineados para a justificao das
diferenciaes realizadas em nome da efetividade do contraditrio. Afirma-se que a participao se
verifica na instruo, mas certo, como mostra Dinamarco, que instruir no s provar, instruir
significa prepara o provimento final. A instruo diz respeito a todas as alegaes e atos das partes
capazes de influenciar o juiz. [...] Como a participao exige conhecimento, e este, adequada
comunicao, imprescindvel, em nome da efetividade da participao, que a parte seja
devidamente comunicada sobre os atos processuais. [...] Para que a participao possa ser
adequada necessria, ainda, a considerao dos prazos conferidos s partes. A doutrina moderna
afirma no s o direito ao prazo adequado, mas tambm que esse direito est inserido na clusula do
devido processo legal. E continua nas pginas 258-259: Como adverte Trocker, o objetivo central
da garantia do contraditrio no a defesa entendida em sentido negativo, isto , como oposio ou
resistncia ao agir alheio, mas sim a influncia, entendida como Mitwirkungsbefugnis (Zeuner) ou
Einwirkungsmlichkeit (Baur), ou seja, como direito ou possibilidade de influir ativamente sobre o
desenvolvimento e o resultado da demanda. De nada adianta, de fato, garantir uma participao que
no possibilite o uso efetivo, por exemplo, dos meios necessrios demonstrao das alegaes. O
direito prova resultado da necessidade de se garantir ao cidado a adequada participao no
processo. [...] O direito de produzir prova engloba o direito adequada oportunidade de requerer a
sua produo, o direito de participar da sua realizao e o direito de falar sobre os seus resultados.
331
Tome-se, por exemplo, as lies de Joaquim Canuto Mendes de Almeida: O contraditrio , pois,
em resumo, cincia bilateral dos atos e termos processuais e possibilidade de contrari-los.
Princpios fundamentais do processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 82.
332
Milano: Giuffr, 1984, p. 172: Si configura quindi unesigenza che non soltanto di presenza, ma di
possibilit di partecipazione attiva, che, collegandosi con la gi richiamata esigenza di parit delle
armi, trova il suo pi pieno sviluppo nel contraddittorio fra le parti, intese appunto come incrocio delle
attivit mediante le quali ciascuna delle parti offre allaltra (od alle altre) ed al giudice i dati, le idee, le
ragioni che ritiene meglio rappresentino i proprii interessi ed interloquisce sui dati, le idee, le ragioni
provenienti dallaltra (o dalle altre parti). Configura-se, assim, uma exigncia que no apenas de
presena, mas de possibilidade de participao ativa que, ligando-se paridade de armas, encontra o
seu pleno desenvolvimento no contraditrio entre as partes, compreendido justamente como o
cruzamento das atividades mediante as quais cada uma das partes oferece outra (ou s outras) e
ao juiz os dados, as idias, as razes que entende melhor representarem os prprios interesses e
dialoga sobre os dados, as idias, as razes provenientes da outra (ou das outras partes).
(destaques no original) (traduo livre)
90

mas para que funcione plenamente, entre juiz e advogados, aquela colaborao
dialtica sobre a qual j insisti longamente, no basta que diante do juiz estejam
duas partes em contraditrio, de modo que o juiz possa ouvir as razes de ambas;
necessrio, tambm, que estas duas partes encontrem-se em condies de
paridade entre si, no apenas jurdica (que pode significar apenas terica), mas
que entre eles exista uma efetiva paridade prtica, que significa paridade tcnica e
tambm econmica.
333

Segundo as lies de MARIO VALIANTE, as partes, no processo penal, para
assegurar a paridade entre si, devem ter os mesmos direitos e deveres, no sentido
de que suas diversas e contrapostas funes devem ser dialeticamente pares.
334

Isso significa afirmar que no s devem ser tratadas igualmente como devem ter as
mesmas oportunidades de ao: assim, a defesa deve dispor do mesmo tratamento
e dos mesmos instrumentos da acusao. Mas h uma ponderao importante:
eventual tratamento desigual, para ser legtimo, necessariamente ser em favor do
cidado, em prol da liberdade, nunca do Estado, reconhecidamente a parte mais
forte (o Ministrio Pblico, alm de ser o Estado e contar com toda sua estrutura,
goza ainda do papel de ser imparcial, o que lhe permite intervir no processo inclusive
com o objetivo de fiscalizar a lei, o que lhe garante, em mais um aspecto,
superioridade em relao defesa), tal como pondera MARIA LCIA KARAM
335
(eis,
por exemplo, a razo de se aceitar a prova ilcita pro reo). Assim tambm se
manifesta MARIO CHIAVARIO, para quem a paridade entre as partes no significa
que no possam ter direitos especficos, especialmente daqueles que se encontram
na posio de acusados.
336

Neste passo, a paridade de armas est relacionada com a igualdade
substancial, com equivalncia, e no necessariamente identidade:

a paridade de armas no significa, assim, necessariamente uma completa
identidade das contrapostas posies processuais, mas sim o real equilbrio entre
estas, exigindo, com razovel freqncia, intervenes legislativas, sempre em
prol do ru, de forma a re-equilibrar a situao das partes do processo.
337

333
CALAMANDREI, Piero. Processo e democrazia. Padova: Cedam, 1954, p. 145-146. (traduo
livre) (destaque no original)
334
(traduo livre)
335
KARAM, Maria Lucia. O direito de defesa e a paridade de armas. In: PRADO, Geraldo; MALAN,
Diogo. Processo penal e democracia: estudos em homenagem aos 20 anos da Constituio da
336
337
91

Ao que parece, da forma como hoje se encontram as regras processuais e o
entendimento jurisprudencial, h cada vez menos espao para inexistncia de
comunicao dos atos (salvo excees como a necessidade de intimao da defesa
da data da audincia a ser realizada por Carta Precatria). Ou melhor, um
problema bem menor que o segundo aspecto do contraditrio, a paridade de armas.
Esta decorre, antes de tudo, da consolidao da igualdade das partes. E, em
se tratando de processo penal, essa uma questo deveras complicada, no s da
parte da autodefesa como tambm da defesa tcnica. Na atual realidade, a regra
que nenhuma das duas, mesmo unidas, tem condies efetivas de fazer frente ao
poder que possui o Ministrio Pblico, de regra o responsvel pela acusao.
De fato, como pondera MARIO VALIANTE, no possvel pensar no
processo civilizado sem que as partes estejam em posio de efetiva paridade.
338

No atual estado das coisas, com um processo ainda de feio inquisitria,
com todos os embaraos da decorrentes, h evidente violao do contraditrio, pois

no processo civil, todos os argumentos trazidos pela defesa so, de regra,
pacientemente considerados pelo juiz; no processo penal, ao contrrio, de regra o
juiz s leva em conta aquilo que entende relevante dentro de todos os argumentos
trazidos pelo defensor, o que faz com que, ao final, decida muito mais por intuio
do que mediante uma sntese dialtica de todos os argumentos. H, assim, efetiva
leso ao contraditrio, uma vez que sabido que o juzo no se opera apenas
pelo juiz, mas tambm a partir dos argumentos da acusao e da defesa.
339

No s pela estrutura inquisitria, mas tambm h violao do contraditrio
porque muitas vezes sequer h a devida contradio dos argumentos da acusao,
ante a ausncia de defesa efetiva do acusado no processo, seja pela sua em regra
condio pessoal de impossibilidade de at mesmo compreender o que se passa,
seja pela comum ausncia de efetiva defesa tcnica. Parece ficar claro, mais uma
vez, a importncia, no mbito brasileiro, da estruturao das Defensorias Pblicas.
Parece ficar claro, mais uma vez, o quanto o sistema penal no capaz de produzir
e reproduzir vida, seno que, de regra, pelo contrrio, aniquila o sujeito. Parece

338
339
FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed essere giudicati. Milano: Giuffr, 1962, p. 290. (traduo
livre)
92

claro, por fim, que para ser democrtico o processo, o Estado deve assegurar meios
necessrios para a tutela da liberdade dos cidados.
340

De qualquer sorte, a presena do contraditrio e, logo, da democracia,
satisfaz verdadeira exigncia moral do processo, como salienta VALIANTE,

mas acima de tudo o contraditrio satisfaz uma exigncia moral: aquela de no
fazer da parte um simples objeto do processo, um inofensivo e resignado
destinatrio da deciso; mas ao revs faz-lo partcipe e protagonista de um
acontecimento que tem, de qualquer forma, muita importncia para ele, para sua
famlia, e para a sociedade da qual membro. Um processo sem contraditrio,
ainda que fosse assegurada a justia da deciso, seria expresso de escassa
civilidade e de reduzida maturidade jurdica, um fato ideolgica e culturamente
depreciativo.
341

No entanto, como bem pondera ARNALDO MIGLINO, para que as
instituies da democracia existam, necessrio que haja uma determinada
concepo de vida e uma cultura geral alimentando o respeito pela dignidade
humana.
342
E, complementando, oportuno relembrar ALBERTO M. BINDER e sua
viso da democracia na Amrica Latina: um projeto a ser desenvolvido levando em
conta, necessariamente, a reduo das desigualdades sociais e que, portanto, no

340
CALAMANDREI, Piero. Processo e democrazia. Padova: Cedam, 1954, p. 146: Anche di fronte
allamministrazione della giustizia c pericolo che gravi sul povero quella maledizione che pesa su lui,
ogni volta che gli ordinamenti democratici si limitano ad assicurargli, a lui come a tutti gli altri citadini,
le libert politiche e civili: le quali troppe volte, quando gli mancano i mezzi economici indispensabili
per valersi praticamente di quelle libert, si risolvono per il povero in una irrisione. La legge uguale
per tutti una bella frase che rincuora il povero, quando la vede scritta sopra le teste dei giudici, sulla
parete di fondo delle aule giudiziarie; ma quando si accorge che, per invocar la ugualianza della legge
a sua difesa, indispensabile laiuto di quella ricchezza che egli non ha, allora quella frase gli sembra
una beffa alla sua miseria: come se leggesse scritto su un muro che, in grazia della libert di stampa
(art. 21 Cost.) tutti i cittadini sono ugualmente liberi di pubblicare un grande quotidiano di informazioni,
o, in grazia della libert della istruzione (art. 34 Cost.) tutti i cittadini sono ugualmente liberi di mandari
i propri figli agli studi universitari. Tambm em face da administrao da justia h perigo que grava
sobre o pobre aquela maldio que pesa sobre ele, cada vez que os ordenamentos democrticos se
limitam a assegurar-lhe, a ele como a todos os demais cidados, as liberdades polticas e civis: as
quais muitas vezes, quando faltam os meios econmicos indispensveis para se fazer valer aquela
liberdade, resolvem-se para o pobre em um escrnio. A lei igual para todos uma bela frase que
conforta o pobre, quando a v escrita sobre as cabeas dos juzes, sobre as paredes de fundo das
salas judicirias; mas quando se d conta que para invocar a igualdade da lei em sua defesa,
indispensvel a ajuda daquela riqueza que ele no tem, ento aquela frase lhe parece um insulto
sua misria: como se lesse escrito em um muro que, devido liberdade de impresso (art. 21 da
Constituio), todos os cidados so igualmente livres para publicar um grande peridico informativo,
ou, graas liberdade de instruo (art. 34 da Constituio), todos os cidados so igualmente livres
para mandar seus filhos universidade. (traduo livre)
341
(traduo livre)
342
93

s diz com a estabilidade ou eficcia da gesto estatal, mas tambm com a
capacidade de se colocar disposio de todos os setores sociais os instrumentos
necessrios para a preservao da dignidade humana.
343
So essas idias que
devem permear o estudo do contraditrio no processo penal brasileiro.

343
306-309.
94

CAPTULO III A AMPLA DEFESA

3.1. A origem contratual do direito de defesa: Hobbes, Locke e
Rousseau

3.1.1. O contrato social: Hobbes, Locke e Rousseau

Ainda que a tese contratualista seja bastante criticada, ela pode justificar o
Estado como uma criao do homem e para o homem, bem como justificar a
necessidade de que os homens, para viver em comunidade, devem renunciar a
determinados direitos em prol da preservao da vida. Se o homem bom ou mal
por natureza, isso no importa, por ora. Viver em sociedade sim um pacto, ainda
que para muitos ilegtimo. Mas a anlise que interessa especificamente a presente
investigao diz justamente com os limites das renncias que so impostas aos
homens para que vivam juntamente com outros homens.
344

Para ser coerente com a crena de que o Estado ainda deve ser o detentor
do monoplio da violncia, representado, na esfera criminal, pela indefectibilidade da
jurisdio, ou melhor, pela fisiologia do processo penal e isso, ressalte-se, tido
como pressuposto de uma sociedade democrtica imperiosa se faz a retomada,
em certa medida, das noes sobre o contrato social. Isso no significa negar em
absoluto a filosofia clssica nem mesmo as propostas mais contemporneas. Pelo
contrrio, o que se busca l nos contratualistas so os pilares de um processo penal
democrtico, que pode, sem sombra de dvidas, receber contribuies de outros
momentos filosficos. A opo, como se viu acima, pelo Estado como centralizador
das foras punitivas, ainda que de forma mnima (o Direito Penal e Processual Penal
democrtico). Isso porque, nos dias atuais, imaginar a preservao do homem em
face do Estado (Jurisdio, Ministrio Pblico ou Polcia) parece ser mais fcil do
que ter que se pensar em mecanismos de preservao do homem em face de todos

344
O objetivo deste momento da pesquisa no , certamente, dissertar sobre os contratualistas e
seus crticos. Tem-se conscincia dos senos que permeiam a noo de contrato social. No entanto,
o que se pretende aqui resgatar um ponto especfico das teses contratualistas, que capaz de
fundamentar, para o processo penal, a garantia da ampla defesa do acusado.
95

os homens (se privatizados novamente os conflitos penais). Parece (a princpio) ser
mais fcil resistir a um do que a todos.
O homem no se anula ao transferir seus direitos ao Estado. Ele transfere
parte de seus direitos, certamente uma menor parte de seus direitos, especialmente
aqueles relativos sua segurana e de vingana privada. Certamente, se o homem
construiu o Estado para preservao de sua vida, no h que silenciar no processo
que pode levar negao dessa mesma vida, j que ir para a priso , em ltima
anlise, negar a vida (inclusive no sentido dusseliano). Alis, o prprio Estado,
guardio das vidas, deve se cercar de todos os instrumentos capazes de auxili-lo
nessa tarefa, por exemplo, garantindo (qui exigindo) a participao do maior
interessado, isto , do acusado. Eis o fundamento do direito de defesa. Para melhor
compreenso do que ora se afirma, analisa-se, em seguida, trs dos maiores
contratualistas, para aps se retomar a discusso sobre o direito de defesa.

3.1.1.1. O contrato social de Thomas Hobbes

Filsofo do sculo XVI-XVII (1588-1679), THOMAS HOBBES foi um produto
de seu tempo, influenciado decisivamente pelo contexto social, econmico e poltico
de sua poca, especialmente de sua terra, a Inglaterra. Nasceu j no final do sculo
XVI, pouco tempo antes de Filipe II, da Espanha, ter atacado a Inglaterra em razo
de sua guerra com a Holanda. Durante sua infncia, vivenciou a guerra civil entre
Huguenotes e Catlicos e, durante sua juventude, a Guerra dos Trinta Anos. A
prpria Inglaterra, segundo JEAN HAMPTON, de 1642 a 1649 viveu uma intensa
guerra civil, seguida, nos prximos anos de embates com a Irlanda, Esccia e
Holanda.
345

Era de se esperar, ento, que seus escritos fossem marcados por esse
ambiente blico vivido por HOBBES durante toda sua vida. Da surgem os
fundamentos das categorias fundamentais desse filsofo contratualista ingls, que
se preocupou, precipuamente, com formas de se buscar a paz entre os homens.
A obra de HOBBES densa e complexa, e tem permitido, ao longo do
tempo, uma srie de interpretaes distintas, o que demonstra, afinal, a
complexidade de seus escritos. De tudo, para efeitos deste trabalho, apenas

345
HAMPTON, Jean. Hobbes and the social contract tradition. New York: Cambridge University
Press, 1995, p. 05.
96

algumas categorias sero abordadas, e mesmo assim com alguns recortes, sem
exausto, para fins de se investigar melhor a formao da sociedade civil,
especialmente no que tange cesso de direitos criao humana chamado
Estado.
Segundo NORBERTO BOBBIO
346
, para a compreenso mnima do
pensamento poltico de HOBBES, trs so as obras essenciais: Elements of law
natural and politic (1640), De cive (1647 2 edio) e Leviathan (1651).
Todo o contexto vivido por HOBBES por ele traduzido na idia de que a
filosofia deveria esclarecer aos homens sobre a necessidade de se ter o Estado
como meio de evitar a guerra. Sua filosofia prtica, ao contrrio das utpicas,
deveria servir de base aos homens para viverem melhor.
347

Em Elements of law, explica YVES CHARLES ZARKA
348
, HOBBES trabalha
a constituio do indivduo e suas relaes interpessoais, num primeiro momento, e
o surgimento do corpo poltico, o Estado, como resultado da vontade humana, num
momento posterior. Quanto constituio dos indivduos, HOBBES entende ser o
homem um ser composto pelo desejo e pela palavra. Enquanto ser desejante, o
homem procura tudo aquilo que necessrio para sua prpria preservao e, em
ltima anlise, tudo o que desejamos mais do que qualquer coisa, ou ainda aquilo
que funda o desejo por coisas exteriores, o desejo de continuar sendo. O desejo ,
ento, antes de tudo, um desejo de si.
349
Mas, alm disso, tambm o homem um
ser de palavra, o que o distingue dos demais animais. O homem capaz de
traduzir suas sensaes em linguagem e, assim, interrelacionar-se com outros
homens. Tal concepo do homem, logo, prescinde do contexto histrico. Como
esclarece RENATO JANINE RIBEIRO
350
, para HOBBES, a natureza do homem no
muda conforme o tempo, ou seja, a histria no transforma o homem.
No De cive, j na primeira edio (1642), HOBBES deixa clara uma

346
BOBBIO, Norberto. Thomas Hobbes. Trad. Carlos Nelson Coutinho. 7 tiragem. Rio de Janeiro:
Campus, 1991, p. 24.
347
ZARKA, Yves Charles. Hobbes et la pense politique moderne. Paris: Presses Universitaires de
France, 1995, p. 45-48.
348
France, 1995, p. 48-55.
349
France, 1995, p. 50: Ce que nous dsirons avant toute autre chose, ou encore ce qui fonde le dsir
des choses extrieures, c'est le dsir de continuer tre. Le dsir est donc d'abord un dsir de soi.
(traduo livre)
350
RIBEIRO, Renato Janine. Hobbes: o medo e a esperana. In: WEFFORT, Francisco C. (Org.). Os
clssicos da poltica. v. 1. 13. ed. So Paulo: tica, 2002, p. 54.
97

afirmao que a muitos incomodou, qual seja, a de que o homem, ao contrrio do
que afirmara ARISTTELES, no tem uma tendncia natural a viver em sociedade.
Aps muitas crticas, j na segunda edio do livro (1647), HOBBES procurou
explicar seu argumento diferenciando o desejo de sociedade, ou seja, de viver em
companhia de outros, da capacidade de viver em sociedade, agora sim em termos
polticos. Aduz que a necessidade de viver com outras pessoas no significa,
necessariamente, a propenso organizao poltica de uma sociedade. Na
verdade, no a natureza do homem, mas sua educao, que o torna propenso a
viver em sociedade, no sentido poltico. Assim, tal distino permite a Hobbes
estabelecer a existncia de uma disposio natural dos homens a se encontrar, ao
mesmo tempo que nega uma disposio natural sociedade poltica, a qual
fundada voluntariamente pelo pacto social.
351

A partir disso, possvel compreender o que seria, ento, o estado de
natureza:

[...]o que define as relaes entre os homens no estado de natureza uma dupla
inquietao. Em primeiro lugar, cada homem inquieto por ter que
constantemente encontrar novos objetos que o permitam continuar sendo homem.
Em segundo lugar, cada homem inquieto acerca das intenes dos demais. Dito
de outro modo, a presena do outro introduz um elemento de incerteza que
redobra a inquietude do indivduo solitrio. Ou melhor, tal incerteza transforma a
inquietude em temor. As relaes interhumanas so minadas desde o interior pela
desconfiana, pela rivalidade e pela procura mtua de superioridade. Aquilo que
Hobbes chama de estado de guerra justamente esta condio em que os
homens, divididos entre o temor da morte e a busca pela glria, afundam
inevitavelmente em relaes de inimizade. , porm, igualmente, o estado onde
desponta em cada um a conscincia da necessidade de instituir um poder poltico
que, considerando todos, poderia estabelecer os princpios de paz e de
concordncia civil.
352

Ademais, em vivendo no estado de natureza, o homem no comete injustia,
pois tudo o que faz para sua prpria preservao. Mas isso no significa que seja
o homem mal por natureza. que o contexto em que vive o faz desconhecer a
inteno dos outros, e, por isso, tem-los.
353

E a noo de estado de natureza o fundamento mesmo da teoria poltica

351
France, 1995, p. 56. (traduo livre)
352
France, 1995, p. 52-53. (traduo livre)
353
France, 1995, p. 57.
98

hobbesiana. Como bem ressalta NORBERTO BOBBIO
354
, das trs obras acima
mencionadas, possvel perceber uma noo de estado de natureza e da
necessidade da criao do Estado a partir da anlise de condies ditas objetivas
em que os homens se encontram, isto , que independem de sua vontade, bem
assim das paixes humanas. Seriam trs as condies objetivas, quais sejam: a
igualdade entre os homens, a escassez dos bens e o direito sobre todas as coisas. A
igualdade entre os homens faz com que todos tenham condio de aniquilar os
demais. A escassez dos bens pode levar situao de que mais de um homem
deseje um mesmo bem e, por fim, o direito sobre as coisas d ao homem a
expectativa de se apropriar de tudo o que considera til sua conservao. Assim,
as condies objetivas bastariam por si ss para explicar a infelicidade do estado
de natureza: a igualdade de fato, unida escassez dos recursos e ao direito sobre
tudo, destina-se por si s a gerar um estado de impiedosa concorrncia, que
ameaa converter-se continuamente em luta violenta.
355

Ademais, importncia fundamental assume nesse contexto as paixes
humanas, as quais tambm tendem levar o homem a no ser socivel, como, por
exemplo, a sede de glria. Nas palavras de NORBERTO BOBBIO, na realidade, o
que impulsiona o homem contra o homem o desejo inesgotvel de poder
356
. De
fato, em Leviat, HOBBES explora mais a questo do poder e o destaca como uma
fonte inesgotvel de discrdia, pois o desejo de poder numa situao na qual todos
so iguais na capacidade de se prejudicarem, na qual os bens so insuficientes para
satisfazer as necessidades de cada um e onde um tem o direito natural a tudo, um
estado permanente de guerra
357
.
De qualquer sorte, ressalte-se que tal estado potencial de luta racional.
Segundo RENATO JANINE RIBEIRO, no estado de natureza, tal como descrito
acima, nada mais razovel do que se esperar o ataque do outro, razo pela qual
tambm se ataca ou se prepara uma defesa: preciso enfatizar esse ponto, para
ningum pensar que o 'homem lobo do homem', em guerra contra todos, um

354
Campus, 1991, p. 33-34.
355
Campus, 1991, p. 34.
356
Campus, 1991, p. 35.
357
Campus, 1991, p. 35.
99

anormal; suas aes e clculos so os nicos racionais, no estado de natureza
358
.
Nas palavras do prprio HOBBES:

de modo que na natureza do homem encontramos trs causas principais de
discrdia. Primeiro, a competio; segundo, a desconfiana; e terceiro, a glria. A
primeira leva os homens a atacar os outros tendo em vista o lucro; a segunda, a
segurana; e a terceira, a reputao. Os primeiros usam a violncia para se
tornarem senhores das pessoas, mulheres, filhos e rebanhos dos outros homens;
os segundos, para defend-los; e os terceiros por ninharias, como uma palavra,
um sorriso, uma diferena de opinio, e qualquer outro sinal de desprezo, quer
seja diretamente dirigida a suas pessoas, quer indiretamente a seus parentes,
seus amigos, sua nao, sua profisso ou seu nome. Com isto se torna manifesto
que, durante o tempo em que os homens vivem sem um poder comum capaz de
os manter a todos em respeito, eles se encontram naquela condio a que se
chama guerra; e uma guerra que de todos os homens contra todos os homens.
Pois a guerra no consiste apenas na batalha, ou no ato de lutar, mas naquele
lapso de tempo durante o qual a vontade de travar batalha suficientemente
conhecida. Portanto a noo de tempo deve ser levada em conta quanto
natureza da guerra, do mesmo modo que quanto natureza do clima. Porque tal
como a natureza do mau tempo no consiste em dois ou trs chuviscos, mas
numa tendncia para chover que dura vrios dias seguidos, assim tambm a
natureza da guerra no consiste na luta real, mas na conhecida disposio para
tal, durante todo o tempo em que no h garantia do contrrio. Todo o tempo
restante de paz.
359

preciso esclarecer, no entanto, tal como faz NORBERTO BOBBIO
360
, que
a expresso guerra de todos contra todos hiperblica e deve justamente ser
compreendida no s como um estado de guerra permanente, mas tambm
naqueles de calmaria precria, como, alis, deixa claro HOBBES no excerto acima.
Ademais, ainda na esteira das explicaes de NORBERTO BOBBIO
361
, existiriam
trs situaes possveis de verificao do estado de natureza: uma pr-estatal,
caracterizada pelas sociedades primitivas, ainda no organizadas em sociedades
civis; uma antiestatal, caracterizada pela dissoluo de um Estado j existente, em
virtude de guerra civil, dando origem anarquia; e uma interestatal, caracterizada na
sociedade internacional, diante da inexistncia de um poder comum regulamentador
das relaes entre os Estados. HOBBES, segundo consta, trabalha precipuamente
com as duas ltimas, j que no acreditou, jamais, segundo NORBERTO BOBBIO,
num estado de natureza universal.

358
clssicos da poltica. v. 1. 13. ed. So Paulo: tica, 2002, p. 55.
359
HOBBES, Thomas. Leviat. Trad. Joo Paulo Monteiro, Maria Beatriz Nizza da Silva. So Paulo:
Martins Fontes, 2003, p. 108-109.
360
Campus, 1991, p. 36-38.
361
Campus, 1991, p. 36.
100

A sada para a humanidade, na proposta de HOBBES, a criao do
Estado. E a criao desse Estado se d nos termos de lex naturalis (leis
naturais)
362
, por meio de regras sugeridas pela chamada reta razo, ou seja, regras
de prudncia que indicam como o homem deve agir no s para conhecer as coisas,
mas tambm para atingir os fins pretendidos. As primeiras trs leis, de vrias outras
enumeradas por HOBBES, so as fundamentais:
1. Todo homem deve esforar-se pela paz, na medida em que tenha
esperana de consegui-la, e caso no a consiga, pode procurar e usar todas as
ajudas e vantagens da guerra
363
.
2. Que um homem concorde, quando outros tambm o faam, e na
medida em que tal considere necessrio para a paz, e para a defesa de si
mesmo, em renunciar ao seu direito a todas as coisas, contentando-se, em
relao aos outros homens, com a mesma liberdade que aos outros homens
permite em relao a si mesmo
364
.
3. Que os homens cumpram os pactos que celebrarem
365
.
No entanto, a sada do estado de natureza pressupe um pacto entre os
homens no sentido de observncia dessas leis de natureza por parte de todos e de
cada um. Em outras palavras, no h sentido no compromisso se apenas poucos
cumprirem o acordado. De fato, como reconhece o prprio HOBBES, essas leis
obrigam muito mais internamente do que externamente, ou seja, o compromisso,
embora firmado com os demais, , em ltima anlise, consigo mesmo
366
.

362
No se pode confundir segundo HOBBES, direito de natureza com leis de natureza: O direito de
natureza, a que os autores geralmente chama jus naturale, a liberdade que cada homem possui de
usar seu prprio poder, da maneira que quiser, para a preservao de sua prpria natureza, ou seja,
de sua vida; e consequentemente de fazer tudo aquilo que seu prprio julgamento e razo lhe
indiquem como meios adequados a esse fim. () Uma lei de natureza (lex naturalis) um preceito ou
regra geral, estabelecido pela razo, mediante o qual se probe a um homem fazer tudo o que possa
destruir sua vida ou priv-lo dos meios necessrios para preserv-la, ou omitir aquilo que pense
poder contribuir melhor para preserv-la. Porque embora os que tm tratado desta assunto costumem
confundir jus e lex, o direito e a lei, necessrio distingui-los um do outro. Pois o direito consiste na
liberdade de fazer ou de omitir, ao passo que a lei determina ou obriga a uma dessas duas coisas.
De modo que a lei e o direito se distinguem tanto como a obrigao e a liberdade, as quais so
incompatveis quando se referem mesma questo. Leviat. Trad. Joo Paulo Monteiro, Maria
Beatriz Nizza da Silva. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 112.
363
Martins Fontes, 2003, p. 113.
364
365
366
Martins Fontes, 2003, p.136 e BOBBIO, Norberto. Thomas Hobbes. Trad. Carlos Nelson Coutinho. 7
101

Eis as claras palavras de HOBBES:

a nica maneira de instituir um tal poder comum, capaz de defend-los das
invases dos estrangeiros e das injrias uns dos outros, garantindo-lhes assim
uma segurana suficiente para que, mediante seu prprio labor e graas aos
frutos da terra, possam alimentar-se e viver satisfeitos, conferir toda sua fora e
poder a um homem, ou a uma assemblia de homens, que possa reduzir suas
diversas vontades, por pluralidade de votos, a uma s vontade.O que equivale a
dizer: designar um homem ou uma assemblia de homens, considerando-se e
reconhecendo-se cada um como autor de todos os atos que aquele que
representa praticar ou levar a praticar, em tudo o que disser respeito paz e
segurana comuns; todos submetendo assim suas vontades vontade do
representante, e suas decises sua deciso. Isto mais do que consentimento,
ou concrdia, uma verdadeira unidade de todos eles, numa s e mesma pessoa,
realizada por um pacto de cada homem com todos os homens, de um modo que
como se cada homem dissesse a cada homem: Cedo e transfiro meu direito de
governar-me a mim mesmo a este homem, ou a esta assemblia de homens,
com a condio de transferires a ele teu direito, autorizando de maneira
semelhante todas as suas aes. Feito isto, multido unida numa s pessoa
se chama Estado, em latim civitas. esta a gerao daquele grande Leviat, ou
antes (para falar em termos mais reverentes) daquele Deus Mortal, ao qual
devemos, abaixo do Deus Imortal, nossa paz e defesa. Pois graas a esta
autoridade que lhe dada por cada indivduo no Estado, -lhe conferido o uso de
tamanho poder e fora que o terror assim inspirado o torna capaz de conformar as
vontades de todos eles, no sentido da paz em seu prprio pas, e da ajuda mtua
contra os inimigos estrangeiros. nele que consiste a essncia do Estado, a qual
pode ser assim definida: Uma pessoa de cujos atos uma grande multido,
mediante pactos recprocos uns com os outros, foi instituda por cada um como
autora, de modo a ela poder usar a fora e os recursos de todos, da maneira que
considerar conveniente, para assegurar a paz e a defesa comum.
367

A grande questo que se pe : o que est compreendido no direito de se
governar a si mesmo? Que direitos afinal so transferidos ao Estado pelos sditos?
Segundo YVES CHARLES ZARKA
368
, a relao que se estabelece entre os sujeitos
e o soberano de autorizao e isto implica dizer que o soberano age em nome dos
sujeitos e os sujeitos agem em nome do soberano.

Os sujeitos no podem mais ser considerados submissos uma obedincia
simplesmente passiva, nem como desprovidos de todo direito. Em seguida,
considerando a vontade soberana, a conveno de autorizao permite consider-
la no como alheia s vontades dos sujeitos mas ao contrrio como sua
expresso.
369

Em suma, a vontade do Estado a vontade dos sditos.

tiragem. Rio de Janeiro: Campus, 1991, p. 38-40.
367
Martins Fontes, 2003, p. 147. (destaques no constam no original)
368
France, 1995, p. 60-61.
369
France, 1995, p.61.
102

De qualquer sorte, das trs obras (Elements, De cive, Leviat) possvel
concluir que nem todos os direitos so transferidos ao Estado. H um ncleo mnimo
mantido pelo sdito. HOBBES afirma, em primeiro lugar, que s se pode
convencionar sobre coisas das quais se pode dispor
370
e, na sequncia, reconhece
que h direitos inalienveis, como aquele de se resistir a quem quer tirar-lhe a vida
ou de qualquer modo ferir seu corpo, ou ainda de que ningum obrigado a acusar
a si mesmo ou a outro, cuja condenao torne sua vida amarga.
371

Isso fica bem claro da seguinte passagem do Leviat, que confirma o que j
era dito nas duas obras precedentes:

portanto h alguns direitos que impossvel admitir que algum homem, por
quaisquer palavras ou outros sinais, possa abandonar ou transferir. Em primeiro
lugar, ningum pode renunciar ao direito de resistir a quem o ataque pela fora
para tirar-lhe a vida, dado que impossvel admitir que atravs disso vise a admitir
algum benefcio prprio. O mesmo pode dizer-se dos ferimentos, da cadeia e
do crcere, tanto porque desta aceitao no pode resultar benefcio, ao contrrio
da aceitao de que outro seja ferido ou encarcerado, quanto porque impossvel
saber, quando algum lana mo da violncia, se com ela pretende ou no
provocar a morte. Por ltimo, o motivo e fim devido ao qual se introduz esta
renncia e transferncia do direito no mais do que a segurana da pessoa de
cada um, quanto a sua vida e quanto aos meios de preserv-la de maneira tal que
no acabe por dela se cansar.
372

V-se, assim, que aqui se encontra o fundamento do direito de defesa. Ela
faz parte desse direito de resistncia o qual j admitia HOBBES. inalienvel e, na
medida em que a vontade dos sditos, deve tambm ser a do Estado, ou seja,
este deve garanti-la, sempre.
HOBBES ressalta ainda a importncia do cumprimento do pacto firmado,
afirmando que no basta o estabelecimento do acordo, necessrio que haja um
poder comum situado acima dos contratantes, com direito e fora suficiente para
impor o seu cumprimento
373
. Pois, sem ele, no h como garantir a segurana do
cumprimento do acordo: os pactos sem a espada no passam de palavras, sem
fora para dar qualquer segurana a ningum
374
. E, para cumprir sua funo de

370
HOBBES, Thomas. Do cidado. Trad. Renato Janine Ribeiro. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes,
1998, p. 45.
371
1998, p. 48-50.
372
Martins Fontes, 2003, p.115. (destaques no constam no original)
373
Martins Fontes, 2003, p.118.
374
103

passagem do estado de guerra para o estado de paz, esse Estado deve ser
soberano e seu poder irrevogvel (o contrato firmado entre cada um
considerados uti singuli e no como povo em favor de um terceiro, beneficirio do
pacto que exigiria, para resoluo, o acordo unnime de todas as pessoas e ainda a
concordncia do soberano; mas o rompimento no poderia se dar j que o contrato
entre os sditos e no entre sditos e soberano)
375
, absoluto (ilimitado, sob pena
de no ser soberano
376
) e indivisvel (deve ser atribuda a uma nica pessoa, seja
um nico homem, seja uma assembleia)
377
.

3.1.1.2. O contrato social de John Locke

JOHN LOCKE, nascido em 1632, na Inglaterra, tambm contribuiu
sobremaneira para a teoria poltica moderna. Em que pese seus escritos
eminentemente filosficos e no de menor importncia, como o Ensaio sobre o
entendimento humano , o presente estudo se concentra nos textos de filosofia
poltica do autor, tendo em vista o objetivo ltimo de anlise da teoria contratualista
do Estado. O exame se concentra, desse modo, nos Dois tratados sobre o governo
civil, de 1689-1690, especialmente no Segundo Tratado.
Analisando o homem e sua organizao, LOCKE tambm defende a
existncia de um estado de natureza que se contrape a um estado civil, organizado
politicamente, embora em muitos pontos diferentemente daquele defendido por
HOBBES. Comea explicando que todos os homens, por natureza, so livres desde
o seu nascimento. Liberdade, em LOCKE, segundo PAULO CLINGER DE SOUZA,
aquele atributo do qual gozam os homens como um poder de fazer ou deixar de
fazer alguma coisa, de acordo com suas idias e suas vontades
378
. Mas essa
liberdade, no entanto, no quer significar licena para todas as coisas. Pelo
contrrio, sendo todos os homens obra de um mesmo criador, ainda que livres, so
limitados pela lei da natureza de no prejudicar seus iguais quanto s suas vidas,

375
Campus, 1991, p. 43-45.
376
Campus, 1991, p. 45-51.
377
Campus, 1991, p. 51-53.
378
SOUZA, Paulo Clinger de. A dialtica da liberdade em Locke. Londrina: Eduel, 2003, p. 82.
104

sade, liberdades ou posses.
379
Todos so obrigados a preservarem a si mesmos e,
na medida do possvel, isto , quando no estiver em jogo a sua prpria
preservao, os demais. A finalidade dos homens, mesmo no estado de natureza,
deve ser a preservao da humanidade e a manuteno da paz.
380
De se ressaltar,
como quer ALEXIS TADI, que a lei natural est intrinsecamente ligada razo que,
por sua vez, como acredita LOCKE, fundada na experincia. Dessa forma, o
conhecimento da lei no inato, precisa ser adquirido pela experincia.
381

Assim, diferentemente de HOBBES, LOCKE no enxerga o caos do estado
de natureza, para o qual o Estado seria a salvao. Por outro vis, compreende o
estado de natureza como uma condio natural do homem, j racional e moral,
desejada por Deus.
382
Por isso, afirma BOBBIO
383
que enquanto a noo de estado
de natureza pessimista para HOBBES, para LOCKE ela ao mesmo tempo
pessimista e otimista: no pode ser totalmente otimista sob pena de no se
conseguir justificar a necessidade do Estado, do que se falar logo adiante.
Dessa condio de igualdade e liberdade, decorre que cada um tem poder
de ao e absteno independente dos demais (claro, limitado pela referida lei da
natureza) em suas prprias mos, vale dizer, a execuo da lei da natureza, em
ltima anlise, cabe a cada um dos homens, indistintamente, de modo que cada um
pode punir aquele que ofende a lei e agride o outro:

e se qualquer um no estado de natureza pode punir a outrem, por qualquer mal
que tenha cometido, todos o podem fazer, pois, nesse estado de perfeita
igualdade, no qual naturalmente no existe superioridade ou jurisdio de um
sobre outro, aquilo que qualquer um pode fazer em prossecuo dessa lei todos
devem necessariamente ter o direito de fazer.
384

Esse poder de todos, explica LOCKE, no absoluto nem arbitrrio. Deve
ser utilizado

379
LOCKE, John. Dois tratados sobre o governo. 2 ed. Trad. Julio Fischer. So Paulo: Martins
Fontes, 2005, p. 384.
380
Fontes, 2005, p. 385.
381
TADI, Alexis. Locke. Trad. Jos Oscar de Almeida Marques.So Paulo: Estao Liberdade, 2005,
p. 49-50.
382
p. 53.
383
BOBBIO, Norberto. Locke e o direito natural. 2. ed. Trad. Srgio Bath. Braslia: Editora
Universidade de Braslia, 1997, p. 170-171.
384
Fontes, 2005, p. 386. (destaques no original)
105

apenas para retribuir, conforme dita a razo calma e a conscincia, de modo
proporcional transgresso, ou seja, tanto quanto possa servir para a reparao e
a restrio; pois estes so os nicos motivos pelos quais um homem pode
legalmente fazer mal a outro, que o que chamamos de castigo.
385

E justamente desse poder de todos de executar a lei da natureza que
surge a necessidade do Estado, na medida em que, se cada um ao mesmo tempo
juiz da aplicao da lei e parte interessada, pode surgir a desordem. Dito de outro
modo, no h imparcialidade nos julgamentos nem mesmo poder efetivo de
execuo da lei.
386

Ressalte-se, ento, que a passagem para a sociedade civil no significa a
eliminao do estado de natureza, como em HOBBES, mas sim um melhoramento,
uma recuperao dele.
387

Neste passo, em sendo o homem livre e independente, tal condio s pode
ser dele privada com seu consentimento. A vinculao do homem aos elos da
sociedade civil s se d com sua concordncia em viver em comunidade com os
outros, com o fim de viver mais seguro e protegido daqueles que eventualmente dela
no faam parte.
388
O consentimento pode ser expresso ou tcito, assevera LOCKE,
mas h de existir.
389
Mas por que haveria de abdicar daquele estado natural de
liberdade? LOCKE responde a tal indagao afirmando que tal unio se justifica pelo
fato de que tal liberdade, no estado de natureza, submetida constantemente
incerteza ( incerto o seu exerccio) e constantemente tambm est exposta
violao pelos outros. E arremata:

tais circunstncias o fazem querer abdicar dessa condio, a qual, conquanto
livre, repleta de temores e de perigos constantes. E no sem razo que ele
procura e almeja unir-se em sociedade com outros que j se encontram reunidos
ou projetam unir-se para a mtua conservao de suas vidas, liberdades e bens,
aos quais atribuo o termo genrico de propriedade.
390

Para ele, ento, o objetivo ltimo da reunio dos homens em sociedade a

385
Fontes, 2005, p. 386.
386
p. 53.
387
Universidade de Braslia, 1997, p. 171-172.
388
Fontes, 2005, p. 468.
389
Fontes, 2005, p. 491-494.
390
Fontes, 2005, p. 495. (destaques no original)
106

conservao de sua propriedade.
Para que seja possvel, ento, essa evoluo do estado de natureza,
LOCKE enumera a necessidade da ocorrncia de alguns fatores: 1 uma lei
estabelecida, reconhecida e aceita como padro de probidade e improbidade, a ser
utilizada na soluo dos conflitos; 2 um juiz conhecido e imparcial, com autoridade
para solucionar os conflitos; 3 um poder que tenha fora para apoiar e executar as
decises justas. Neste momento, ento, o homem abdica dos poderes que tem no
estado de natureza, quais sejam, o poder de fazer tudo o que entende necessrio
para sua conservao e para a conservao dos demais e o poder de castigar
aquele que viola a lei da natureza. Abdica do primeiro para que leis elaboradas pela
sociedade regulamentem a preservao de todos; abdica do segundo entregando ao
poder executivo tal funo, nos termos tambm da lei elaborada pela sociedade.
391

Contudo, embora quando entrem em sociedade os homens entreguem a
igualdade, a liberdade e o poder executivo que possuam no estado de natureza
nas mos da sociedade, para que deles disponha o legislativo segundo o exija o
bem da sociedade, contudo, cada qual o faz apenas com a inteno de melhor
conservar a si mesmo, a sua liberdade e propriedade pois no se pode supor
que uma criatura racional mude propositadamente a sua condio para pior , o
poder da sociedade ou o legislativo por esta constitudo jamais pode supor-se
entenda-se para alm do bem comum. Ao contrrio, ele obrigado a assegurar a
propriedade de cada um, atravs de medidas contra os trs inconvenientes, acima
mencionados, que tornam o estado de natureza to inseguro e incmodo. Assim,
todo aquele que detenha o poder legislativo, ou supremo, de qualquer sociedade
poltica est obrigado a govern-la segundo as leis vigentes promulgadas pelo
povo, e de conhecimento deste, e no por meio de decretos extemporneos; por
juzes imparciais e probos, a quem cabe solucionar as controvrsias segundo tais
leis; e a empregar a fora da comunidade, no solo ptrio, apenas na execuo de
tais leis, e externamente, para evitar ou reprimir injrias estrangeiras e garantir a
comunidade contra incurses ou invases. E tudo isso no deve estar dirigido a
outro fim a no ser a paz, a segurana e o bem pblico do povo.
392

V-se, assim, que tambm para LOCKE existe um limite na concesso de
poderes ao Estado, j que, se a unio implicar algo menos benfico ao indivduo,
deixa de ter sentido a sociedade civil, ao menos para ele. possvel, ento,
compreender porque LOCKE permite o direito de resistncia nos casos em que o
prprio Estado o violador da propriedade.

Assim, o direito de resistncia na sociedade civil est de acordo em todos os

391
Fontes, 2005, p. 498-499.
392
Fontes, 2005, p. 499-500. (destaques no original)
107

pontos com a lei natural, pois a preservao do indivduo, de sua liberdade, de sua
propriedade a garantia contra todos os atentados dos quais um poder arbitrrio
ou absoluto poderia se tornar culpado. Esse poder absoluto, ao infringir as leis, vai
contra o bem comum, perde sua legitimidade, e o poder retorna ento
comunidade, seu ponto de origem.
393

Logo, nem o estado de natureza, nem o estado civil so definitivos. A todo
tempo se pode retornar a um ou a outro.
394

Diante de tais afirmaes, BOBBIO destaca que para LOCKE a renncia aos
direitos naturais exigida bem mais tnue do que aquela defendida por HOBBES.
Para este, a renncia quase total, excetuando-se, basicamente, apenas o direito
vida. Para LOCKE, todavia, a renncia parcial, compreendendo somente o direito
de fazer justia por si mesmo, ou seja, todos os direitos so conservados, exceto o
da vingana privada. Cabe ao Estado, em sntese, na viso de LOCKE, apenas a
funo de solucionar conflitos e fiscalizar os sditos; o mais da responsabilidade
das leis naturais.
395
Eis a gnese do Estado liberal.
LOCKE, afinal, esforou-se para conciliar governo e liberdade, defendendo
ser a ordem a garantia da liberdade. E esta, a liberdade, precede a ordem, por isso,
sempre deve prevalecer ao ser ameaada por ela, a ordem.
396

No entanto, possvel defender, como sugere o prprio texto do Segundo
Tratado, que se a finalidade do Estado preservar a propriedade em sentido amplo,
ou seja, a vida, a liberdade e a propriedade em sentido estrito, assim como o
interesse dos homens, significa dizer que a titularidade desses direitos continua a
ser dos homens, cabendo ao Estado apenas traar mecanismos que garantam seu
exerccio. Dessa forma, pensando-se, por exemplo, em termos de direito de defesa,
os indivduos continuam a ser dela titulares e, portanto, continuam com o direito de
exerc-la, e ao Estado cabe o papel de garantir tal exerccio. Dito de outro modo, o
homem no abriu mo de sua defesa nem em nome dos outros homens, nem em
nome do Estado.

3.1.1.3. O contrato social de Jean-Jacques Rousseau

393
p. 73.
394
Universidade de Braslia, 1997, p. 239.
395
396
108

ROUSSEAU nasceu em 1712, em Genebra, e faleceu em 1778, na Frana.
De suas obras de cunho eminentemente filosfico-poltico, duas so de grande
importncia para os objetivos do presente trabalho: Discurso sobre a origem e os
fundamentos da desigualdade entre os homens (1753) e O contrato social (1762).
Na primeira, como explica MILTON MEIRA DO NASCIMENTO, ROUSSEAU se
dedica construo de uma histria hipottica da humanidade, imaginando (pois
deixa claro que no se atm aos fatos, mas apenas a raciocnios hipotticos e
condicionais
397
) a trajetria seguida pelo homem desde seu estado de liberdade
natural at o surgimento da propriedade e todos os problemas advindos da. Com
base nesse estudo, escreve, ento, sobre o contrato social, quando se dedica a
investigar sobre as possibilidades de estabelecimento de um pacto social legtimo,
respeitador dos direitos naturais do homem.
398

Quanto ao primeiro texto, ROUSSEAU mesmo esclarece do que se trata:

de que se trata, ento, precisamente neste Discurso? De apontar, no progresso
das coisas, o momento em que, sucedendo o direito violncia, a natureza foi
submetida lei; de explicar por qual encadeamento de prodgios o forte pde
resolver-se a servir o fraco, e o povo a comprar uma tranqilidade imaginria pelo
preo de uma felicidade real.
399

Desse modo, inicia sua anlise esclarecendo que no vai se deter
anatomia do homem e tampouco sobre sua evoluo no tempo quanto aos dons e
habilidades adquiridos. No entanto, explica que v o homem, em seu estado natural,
como um animal menos forte e hbil do que outros, mas que se organiza de maneira
mais vantajosa e mais capaz de satisfazer algumas de suas necessidades,
especialmente porque, diferentemente dos outros animais, no tem um instinto
particular, mas capaz de se apropriar de todos os instintos. J nesse momento,
apresenta uma crtica a HOBBES, pois entende no ser o homem mal por natureza;
v o homem como um ser tmido, sempre trmulo e pronto para fugir daquilo que
no conhece. Por outro lado, pelas suas condies de vida, forte, gil, possui tudo

397
ROUSSEAU, Jean-Jacques. Discurso sobre a origem e os fundamentos da desigualdade
entre os homens precedido de Discurso sobre as cincias e as artes. Trad. Maria Ermantina
Galvo. So Paulo: Martins Fontes, 1993, p. 145.
398
NASCIMENTO, Milton Meira do. Rousseau: da servido liberdade. In: WEFFORT, Francisco C.
(Org.). Os clssicos da poltica. v. 1. 13. Ed. So Paulo: tica, 2002, p. 194-196.
399
109

aquilo de que necessita para sobreviver. Tem, por certo, inimigos e alguns contra os
quais difcil de se defender, como as enfermidades, a infncia e a velhice
400
. Estes
so os motivos da desigualdade que ROUSSEAU chama de natural ou fsica
401
.
Analisando o homem desde a metafsica e a moral, ROUSSEAU reconhece
que, de incio, o primeiro estado do homem comum a todos os demais animais,
qual seja, o de perceber e sentir. Todavia, na seqncia, aparecem as paixes, que
influenciam o entendimento humano, na medida em que permitem o
aperfeioamento da razo. Elas surgem das necessidades e proporcionam
progresso no conhecimento humano. Outro elemento fundamental a linguagem.
atravs de seu desenvolvimento que o homem passa a ser capaz de pensar e
transmitir pensamentos, aprimorando suas habilidades.
402

De qualquer sorte, entende que a natureza no se esmerou em preparar os
homens para viver em sociedade. Aproximou-os em virtude das necessidades
mtuas e facilitou o desenvolvimento da comunicao entre eles, mas no os fez
sociveis. Ademais, no v nesse estado de natureza a misria do homem. Pelo
contrrio, entende que os homens viviam livres, com o corao em paz e o corpo
com sade e no reclamavam de sua condio. Por isso, indaga quem que vive
efetivamente nesse estado miservel, j que aqueles que vivem em sociedade
lamentam-se continuamente da vida de que usufruem.
403

Nesse estado natural de vida, no h como dizer, como fez HOBBES, que o
homem, por no conhecer o bom e a virtude, era necessariamente mau e vicioso. ,
por certo, no mnimo piedoso.
404
Alm disso,

com paixes to pouco ativas e um freio to salutar, os homens, antes selvagens
do que maus e mais preocupados em proteger-se do mal que podiam receber do
que tentados a faz-lo a outrem, no estavam sujeitos a rixas muito perigosas;

400
Galvo. So Paulo: Martins Fontes, 1993, p. 147-153.
401
402
403
404
110

como no tinham entre si nenhum tipo de relaes e no conheciam,
conseqentemente, nem a vaidade, nem a considerao, nem a estima, nem o
desprezo; como no tinham a menor noo do teu e do meu, nem nenhuma
verdadeira idia da justia e olhavam as violncias que podiam sofrer como um
mal fcil de reparar, e no como uma injria que se deve punir, e nem sequer
pensavam em vingana a no ser maquinalmente e no momento, do mesmo modo
que o co morde a pedra que lhe atiram suas disputas raramente teriam
conseqncias sangrentas, se no tivessem motivo mais palpvel do que o
alimento.
405

Na sequncia, diante de tal quadro, no v ROUSSEAU no estado de
natureza a relao de submisso entre os homens. Destaca que tal condio s
pode se verificar quando houver relao entre eles de dependncia mtua, o que
no existe na natureza. E os acasos que levaram ao aperfeioamento da razo
humana, acabaram, na verdade, por tornar o homem mau ao torn-lo socivel,
deteriorando a espcie.
406

Passando a segunda parte do Discurso, ROUSSEAU categoricamente
aponta quem foi o verdadeiro fundador da sociedade civil: foi aquele que primeiro
disse Isso meu e encontrou diante de si pessoas simples o suficiente para nele
acreditar.
407
Eis a propriedade, ento, como o fundamento da passagem do estado
de natureza ao estado civil.
No incio, o homem possua apenas seu instinto de conservao e convivia
bem com aquilo que satisfazia suas necessidades. Com o tempo, dificuldades foram
surgindo (novos obstculos da natureza, o aumento da populao, dentre outras) e,
de conseqncia, surgiram tambm nova forma de percepo do mundo e novas
necessidades, como a de se organizar para suprir suas exigncias, ainda que de
forma passageira. E essa noo de que a satisfao de suas necessidades eram
mais certas quando em grupo foi, para ROUSSEAU, a primeira fonte dos males do
homem, pois passaram a se acostumar com tais comodidades. Isso levou os
homens a se aproximarem, em grupos pequenos no incio, que depois se
expandiram a ponto de existir um padro de vida, com costumes uniformes. Os

405
406
407
111

homens passaram a se apreciar mutuamente.
408

medida que as idias e os sentimentos se sucedem, que o esprito e o corao
se exercitam, o gnero humano continua a domesticar-se, as ligaes se
estendem e os laos se apertam. Acostumam-se a reunir-se defronte das cabanas
ou volta de uma grande rvore; o canto e a dana, verdadeiros filhos do amor e
do lazer, tornaram-se a diverso, ou melhor, a ocupao dos homens e das
mulheres ociosos e agrupados. Cada qual comeou a olhar os outros e a querer
ser olhado por sua vez, e a estima pblica teve um preo. Aquele que cantava ou
danava melhor; o mais belo, o mais forte, o mais hbil ou o mais eloqente
passou a ser o mais considerado, e foi esse o primeiro passo para a desigualdade
e para o vcio ao mesmo tempo; dessas primeiras preferncias nasceram, de um
lado, a vaidade e o desprezo. Do outro a vergonha e o desejo; e a fermentao
causada por esses novos germes produziu por fim compostos funestos
felicidade e inocncia.
409

Nesse estgio das coisas, surgem os primeiros deveres de civilidade e,
como consequncia, a possibilidade de ofensas a tais deveres. E, como cada um
punia o desprezo que havia sofrido proporcionalmente importncia que atribua a
si mesmo, as vinganas se tornaram cruis e terrveis. Por essas razes, defende
ROUSSEAU que o estado de natureza o mais arredio s lutas, s revolues, pois
tais sentimentos no existiam no homem em sua vida natural.
410

Enquanto os homens se contentaram com suas cabanas rsticas, enquanto se
limitaram a costurar suas roupas de peles com espinhos de plantas ou espinhas
de peixes, a enfeitar-se com penas e conchas, a pintar o corpo com diversas
cores, a aperfeioar ou embelezar seus arcos e flechas, a talhar com pedras
cortantes algumas canoas de pescadores ou alguns instrumentos grosseiros de
msica, em suma, enquanto se aplicaram apenas a obras que um homem podia
fazer sozinho e a artes que no precisavam do concurso de vrias mos, viveram
to livres, sadios, bons e felizes quanto o poderiam ser por sua natureza e
continuaram a usufruir entre si as douras de um relacionamento independente.
Mas, a partir do instante em que um homem necessitou do auxlio do outro, desde
que percebeu que era til a um s ter provises para dois, desapareceu a
igualdade, introduziu-se a propriedade, o trabalho tornou-se necessrio e as
vastas florestas se transformaram em campos risonhos que cumpria regar com o
suor dos homens e nos quais logo se viu a escravido e a misria germinarem e
medrarem com as searas.
411

408
409
410
411
112

Surge, assim, o que ROUSSEAU chama de desigualdade moral ou poltica:

por depender de uma espcie de conveno e ser estabelecida, ou pelo menos
autorizada, pelo consentimento dos homens. Esta consiste nos diferentes
privilgios que alguns usufruem em prejuzo dos outros, como serem mais ricos,
mais reverenciados e mais poderosos do que eles, ou mesmo em se fazerem
obedecer por eles.
412

Houve, ento, a destruio da liberdade natural e a verificao e acirramento
da desigualdade entre os homens. E o progresso da desigualdade, arremata, deu-se
em trs passos: 1 o estabelecimento da lei e do direito de propriedade (rico e
pobre); 2 a instituio da magistratura (poderoso e fraco); 3 o cmbio do poder
legtimo para o poder arbitrrio despotismo (senhor e escravo), tudo provocado
pela prpria ambio do homem.
413

Continuando suas reflexes, ROUSSEAU escreve O contrato social. Nesta
obra pretende no mais explicar o percurso de passagem da liberdade servido,
como fez no Discurso sobre a origem e os fundamentos da desigualdade entre os
homens, mas tentar uma sada para um pacto legtimo entre os homens
414
, de modo
a resgatar, tanto quanto possvel, as benesses do estado de natureza, j que
retornar a ele, em ltima anlise, impossvel
415
.
Procura delinear, ento, quais seriam as condies para o estabelecimento
de um acordo legtimo dos homens. E, j no incio da obra, no Livro I, Captulo IV
416
,
afirma que como nenhum homem tem autoridade natural sobre os demais, a nica
forma de se estabelecer uma autoridade legtima tem origem nas convenes.

412
413
414
ROUSSEAU, Jean-Jacques. O contrato social. Trad. Antonio de Pdua Danesi. So Paulo:
Martins Fontes, 1999, p. 7: Quero indagar se pode existir, na ordem civil, alguma regra de
administrao legtima e segura, considerando os homens tais como so e as leis tais como podem
ser. Procurarei sempre, nesta investigao, aliar o que o direito permite ao que o interesse prescreve,
a fim de que a justia e a utilidade no se encontrem divididas. E p. 9: O homem nasceu livre e por
toda parte ele est agrilhoado. Aquele que cr senhor dos outros no deixa de ser mais escravo que
eles. Como se deu essa mudana? Ignoro-o. O que pode legitim-la? Creio poder resolver essa
questo.
415
BITTAR, Eduardo C. B. Doutrinas e filosofias polticas: contribuies para a Histria da Cincia
Poltica. So Paulo: Atlas, 2002, p. 189-190; NASCIMENTO, Milton Meira do. Rousseau: da servido
liberdade. In: WEFFORT, Francisco C. (Org.). Os clssicos da poltica. v. 1. 13. Ed. So Paulo:
tica, 2002, p. 198-199.
416
113

No entanto, ao se estabelecer o acordo, ROUSSEAU no admite dizer que
os homens se doam ao senhor, para uma relao de servido:

renunciar liberdade renunciar qualidade de homem, aos direitos da
humanidade, e at aos prprios deveres. No h nenhuma reparao possvel
para quem renuncia a tudo. Tal renncia incompatvel com a natureza do
homem, e subtrair toda liberdade a sua vontade subtrair toda moralidade a suas
aes. Enfim, intil e contraditria a conveno que estipula, de um lado, uma
autoridade absoluta, e, de outro, uma obedincia sem limites. No est claro que
no se tem obrigao alguma para com aquele de quem se tem o direito de tudo
exigir? E esta simples condio, sem equivalncia, sem compensao, no
acarreta a nulidade do ato? Pois que direito teria meu escravo contra mim, se tudo
o que ele possui me pertence, se, sendo seu direito o meu, esse direito meu
contra mim mesmo uma palavra desprovida de qualquer sentido?
417

Desse modo, na formao do contrato social para garantir ao homem a
segurana almejada o que se tem em sua base a liberdade de cada um que, por
sua vez, aliena todos os seus direitos a toda a comunidade no sentido da
manuteno da igualdade entre todos. Ningum tem um direito que todos os demais
no tenham. Nesse momento, surge a vontade geral, que no a soma das
vontades individuais vontade de todos
418
, mas aqueles pontos em comum entre
elas, ou seja, o interesse comum
419
. Logo, cada um, dando-se a todos, no se d a
ningum, e, como no existe um associado sobre o qual no se adquira o mesmo
direito que se lhe cede sobre si mesmo, ganha-se o equivalente de tudo o que se
perde e mais fora para conservar o que tem.
420
Essa pessoa poltica formada pela
vontade de todos se chama Repblica ou corpo poltico. E as pessoas se acham
duplamente comprometidas: como membro do soberano em face dos particulares e
como membro do Estado em face do soberano.
421

Eis, ento, a frmula do pacto social, nas palavras do prprio ROUSSEAU:
Cada um de ns pe em comum sua pessoa e todo o seu poder sob a suprema
direo da vontade geral; e recebemos, coletivamente, cada membro como parte

417
418
Martins Fontes, 1999, p. 37; BITTAR, Eduardo C. B. Doutrinas e filosofias polticas: contribuies
para a Histria da Cincia Poltica. So Paulo: Atlas, 2002, p. 186.
419
420
421
114

indivisvel do todo.
422

Desse compromisso mtuo, decorre que a ofensa a qualquer um ofensa
contra todos e, alm disso, em sendo o Estado formado pelos homens que o
convencionaram, no se pode admitir um interesse do soberano que seja distinto do
dos sditos. E aquele que descumprir o pactuado pode ser legitimamente
constrangido pela vontade geral.
423
ROUSSEAU admite, inclusive, que aquele que
romper os laos do contrato pode at mesmo ser punido com a morte, na medida
em que de cidado passa a inimigo.
424

De mais a mais, ROUSSEAU aponta os aspectos positivos da reunio dos
homens em um estado civil, j que o homem, embora abra mo de sua liberdade
natural e de um direito ilimitado a tudo, adquire a liberdade civil e a propriedade de
tudo o que possui, alm de adquirir, tambm, uma liberdade moral.
425

A soberania do Estado, para ROUSSEAU, inalienvel e indivisvel.
Inalienvel no sentido de que o exerccio da vontade geral (jamais de vontade
particular) e o soberano, como ente coletivo, s pode ser representado por si
mesmo.
426
E indivisvel porque, justamente, a prpria vontade geral, que ou geral
ou no , isto , ou do povo, ou de apenas alguns.
427
A vontade geral, ainda,
invariavelmente reta e tende sempre utilidade pblica.
428
A soberania, assim,
representativa de um acordo de todos com cada um; acordo esse legtimo porque
fundado no contrato social, eqitativo porque atinge a todos, til porque visa o bem

422
423
424
425
Martins Fontes, 1999, p. 26: Conquanto nesse estado se prive de muitas vantagens concedidas pela
natureza, ganha outras de igual importncia: suas faculdades se exercem e se desenvolvem, suas
idias se alargam, seus sentimentos se enobrecem, toda a sua alma se eleva a tal ponto que, se os
abusos dessa nova condio inferior quela de que saiu, deveria bendizer sem cessar o ditoso
instante que dela o arrancou para sempre, transformando-o de um animal estpido e limitado num ser
inteligente, num homem. (...) Sobre o que precede, poder-se-ia acrescentar aquisio do estado
civil a liberdade moral, a nica que torna o homem verdadeiramente senhor de si, porquanto o
impulso do mero apetite escravido, e a obedincia lei que se prescreveu a si mesmo
liberdade.
426
427
428
115

comum e slido porque garantido pela fora pblica e por um poder supremo.
429
No
entanto, ela no pode ser representada pela mesma razo que no pode ser
alienada: consiste essencialmente na vontade geral, e a vontade no se representa:
ou a mesma, ou outra no existe meio-termo.
430

No estado civil, todos os direitos devem ser estabelecidos em leis, que
devem ser elaboradas pelo povo. E essas leis, para bem regulamentarem a coisa
pblica, devem levar em conta vrias relaes: a do todo com o todo (chamadas leis
polticas), a dos membros entre si e com o todo (leis civis), a da desobedincia lei
(leis criminais). A essas trs, ROUSSEAU acresce os usos, os costumes e a opinio,
que, para ele, no so leis escritas, mas leis do corao, responsveis pela
verdadeira constituio do Estado.
431
O governo, por sua vez, no deve se confundir
com o legislador. Deve ser responsvel pela execuo das leis e a preservao da
liberdade civil e poltica
432
e, ademais, deve sempre estar submetido ao poder
soberano.
433
Dito de outro modo:

sendo todos os cidados iguais pelo contrato social, todos podem prescrever o
que todos devem fazer, enquanto nenhum tem o direito de exigir que o outro faa
o que ele mesmo no faz. Ora, exatamente esse direito, indispensvel para
fazer viver e mover o corpo poltico, que o soberano concede ao prncipe quando
institui o governo.
434

E o Estado pode se dissolver, afinal, pela usurpao do poder soberano pelo

429
430
431
432
433
(Org.). Os clssicos da poltica. v. 1. 13. Ed. So Paulo: tica, 2002, p. 197: Para Rousseau, antes
de mais nada, impe-se definir o governo, o corpo administrativo do Estado, como funcionrio do
soberano, como um rgo limitado pelo poder do povo e no como um corpo autnomo ou ento
como o prprio poder mximo, confundindo-se neste caso com o soberano. Se a administrao um
rgo importante para o bom funcionamento da mquina poltica, qualquer forma de governo que se
venha a adotar ter que submeter-se ao poder soberano do povo. Neste sentido, dentro do esquema
de Rousseau, as formas clssicas de governo, a monarquia, a aristocracia e a democracia, teriam um
papel secundrio dentro do Estado e poderiam variar ou combinar-se de acordo com as
caractersticas do pas, tais como a extenso do territrio, os costumes do povo, suas tradies etc.
Mesmo sob um regime monrquico, segundo Rousseau, o povo pode manter-se como soberano,
desde que o monarca se caracterize como funcionrio do povo.
434
116

governo
435
, mas tambm pode encontrar sua runa no desfazimento dos vnculos
sociais e na superao da vontade geral pelos interesses particulares
436
.

3.1.2. O direito de defesa, o contrato social e a dignidade humana

De uma maneira geral, os ordenamentos jurdicos modernos reconhecem o
direito de defesa como um direito fundamental dos homens. Segundo MARIO
VALIANTE, em verdade,

o direito de defesa deriva da lei natural, que induz o indivduo luta pela
existncia e rejeio de qualquer intruso em sua esfera de interesses. Como
tal, sempre foi reconhecido, por todos os povos e por todos os ordenamentos. A
civilidade jurdica depois o disciplinou com regras uniformes e objetivas, fazendo-o
perder o carter de uma mera autotutela e o transformando-o em instituto
jurdico.
437

A defesa , assim, nada mais do que manifestao do instinto de
conservao. E isso, sobretudo, no processo penal. , neste contexto, a
contraposio acusao e necessria para o equilbrio do processo, sob pena de
se encontrar o acusado em situao de inferioridade. Esta concepo da defesa
com a amplitude da acusao , para VALIANTE, a grande conquista da civilidade
jurdica.
438
, ainda, a outra face da liberdade.
439

Neste passo, possvel buscar fundamento para o direito de defesa no
contrato social.
Viu-se que, seja para HOBBES, seja para LOCKE, seja para ROUSSEAU,
ainda que em graus distintos, na formao do pacto social, o indivduo no abdica
de todos os seus direitos em favor do Estado. Em todos, permanece um contedo
mnimo a ser preservado, ainda que de maneira latente. Ao se indagar sobre esse

435
436
437
(traduo livre)
438
(traduo livre)
439
(traduo livre)
117

contedo mnimo, encontram-se distintas manifestaes dos prprios autores
brevemente trabalhados. Mas, ao que parece, possvel afirmar que o direito vida
faz parte desse contedo mnimo.
E, ao se falar em Direito Penal e em processo penal, inevitvel que se faa
referncia vida: ao menos vida daquele que est sendo processado, o acusado.
Em ltima anlise, como se bem sabe, especialmente no processo penal, o juiz tem
e exerce um poder de vida e de morte, embora no aplique formalmente uma
pena de morte, s excepcionalmente aceita no Brasil (art. 5, XLVII, a, CR/88), mas
materialmente o cumprimento de uma pena de priso ou mesmo de uma medida
de segurana significa justamente morrer aos poucos, no s o esprito, mas o
corpo, ante a degradante condio dos estabelecimentos prisionais.
Assim, o Estado, no exerccio material do poder punitivo, capaz de invadir,
de uma forma no autorizada, talvez indireta, o direito vida.
Ocorre que justamente a proteo dos direitos dos indivduos pelo Estado
que d ao pacto legitimidade. Como ressalta SALO DE CARVALHO,

alis, entendemos que este resguardo dos direitos do indivduo representa o
fundamento de uma teoria heteropoitica da legitimidade, ou seja, uma
legitimidade que advm de fora, externa s entranhas estatais e direcionada
satisfao mxima da cidadania. Uma legitimidade de baixo, que pertence
ontologicamente ao indivduo em sociedade. H, portanto, uma justificativa na
titularidade do poder encontrada nos indivduos, configurando uma teoria
democrtica do governo.
440

Entendida a legitimidade dessa forma, possvel defender, com LOCKE, um
verdadeiro direito de resistncia a qualquer abuso de poder por parte do Estado
441
.
Mas quando se pensa num direito de defesa processual, este no pode ser invocado
apenas excepcionalmente, seno que deve sempre ser garantido e exercido em
todos os processos criminais, mesmo que no se tenha propriamente configurada
uma situao de abuso de poder (j que o processo necessrio).
Ademais, o direito de defesa afeto prpria dignidade humana, e esta
justamente uma qualidade intrnseca da pessoa humana, irrenuncivel e
inalienvel, constituindo elemento que qualifica o ser humano como tal e dele no

440
CARVALHO, Salo de. Pena e garantias: uma leitura do garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. 46.
441
CARVALHO, Salo de. Pena e garantias: uma leitura do garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. 50-53.
118

pode ser destacado
442
e reconhece a todos os homens a titularidade de direitos que
devem ser reconhecidos e respeitados pelo Estado e pelos demais semelhantes.
Alis, quando se fala de dignidade humana, pressupe-se justamente o
reconhecimento do homem como sujeito com conscincia e vontade e que tem,
certamente, direito de se defender toda vez que sua condio humana ameaada.
Desse modo, na esteira dos ensinamentos de GNTER DRIG, se a dignidade
humana violada, ofendida, toda vez que o homem rebaixado a objeto, por certo
um meio dessa ofensa ocorrer no reconhecer aos acusados o direito de se
defender.
443

O que se percebe, em ltima anlise, que onde no houver respeito pela vida e
pela integridade fsica e moral do ser humano, onde as condies mnimas para
uma existncia digna no forem asseguradas, onde no houver limitao do
poder, enfim, onde a liberdade e a autonomia, a igualdade (em direitos e
dignidade) e os direitos fundamentais no forem reconhecidos e minimamente
assegurados, no haver espao para a dignidade da pessoa humana e esta (a
pessoa), por sua vez, poder no passar de mero objeto de arbtrio e injustias.
Tudo, portanto, converge no sentido de que tambm para a ordem jurdico-
constitucional a concepo do homem-objeto (ou homem-instrumento), com todas
as conseqncias que da podem e devem ser extradas, constitui justamente a
anttese da noo de dignidade da pessoa [...].
444

bem verdade que no atual estado das coisas, pensando na funo real da
pena e do processo penal, como visto, o processamento dos casos tem sido quase
sempre um ato atentatrio ao indivduo, como esclarece ALESSANDRO BARATTA,
ao falar do eficientismo penal
445
, o que justificaria, ento, o direito de defesa como

442
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na
Constituio Federal de 1988. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 40. Nesta passagem, o
autor faz meno aos ensinamentos de Gnter Drig (Der Grundsatz der Menschenwrde. Entwurf
eines praktikablen Wertsystems der Grundrechte aus Art. 1 Abs. I in Verbindung mit Art. 19 Abs. Ii des
Grundgesetzes, in: Archiv des ffentlichen Rechts (AR) n 81 (1956), p. 9 e ss.)
443
A frmula do homem-objeto, de GNTER DRIG (Der Grundsatz der Menschenwrde. Entwurf
eines praktikablen Wertsystems der Grundrechte aus Art. 1 Abs. I in Verbindung mit Art. 19 Abs. Ii des
Grundgesetzes, in: Archiv des ffentlichen Rechts (AR) n 81 (1956), p. 127) citada por INGO
WOLFGANG SARLET: SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana e direitos
fundamentais na Constituio Federal de 1988. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 58.
444
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na
Constituio Federal de 1988. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 59-60.
445
BARATTA, Alessandro. La politica criminale e il diritto penale della costituzione. Nuove riflessioni
sul modello integrato delle scienze penali. Dei delitti e delle pene, Napoli, Edizioni Scientifiche
Italiane, a. V, n.3, settembre-dicembre 1998, p. 18: Il patto sociale prprio della modernit, il diritto
moderno e le sue costituzioni, sono legati al tentativo di porre un argine alla guerra, di civilizzare e di
sottoporre a regole istituzionali i confliti politici e sociali. Allinterno di questo processo, la sicurezza dei
cittadini costituisce la promessa centrale dello Stato [...] La condizione di validit e di efficacia del
patto leliminazione della violenza grazie al monopolio legittimo delluso della forza da parte
dellapparato di uno Stato imparziale. Sappiamo invece che il risultato storico da allora alla radice
della crisi della modernit, assai spesso descritta nei discorsi che si autoqualificano postmoderni
119

um direito de resistncia. Mas no se quer que essa situao se perpetue; almeja-se
uma sociedade mais democrtica e mais humana, em que inevitavelmente
indivduos sero processados, pois crimes sempre sero cometidos, sem que isso
signifique necessariamente abuso de poder por parte do Estado. E, para que isso
seja possvel, preciso reformular o pacto moderno, numa aliana das vtimas da
modernidade, garantindo a incluso dos excludos, com efetiva garantia dos direitos
fundamentais, como aduz BARATTA
446
. preciso investir e buscar um Direito Penal
e de consequncia, do Direito Processual Penal que respeite as garantias
individuais e princpios de limitao do poder punitivo estatal
447
. E um dos pontos a
ser considerado, sem dvida, o direito de defesa.
Por isso, mesmo que teoricamente fora de um contexto abusivo, possvel
defender que o direito vida, e o seu exerccio, mais especificamente o direito de
defesa, e seu exerccio (ou seja, meio de conservao da vida), devem ser
efetivados pelo cidado porque simplesmente nunca foram transferidos ao Estado.
Nunca saram do indivduo. Alis, quando acordaram entre si, parece razovel
entender que estabeleceram ainda que ao Estado caberia garantir a efetivao dos

che il diritto moderno, nel tentare di arginare la violenza, ha finito per occultarla, escludendo dal patto i
soggetti deboli e rendendo, in tal modo, giuridicamente invisibili la diseguaglianza e la violenza
strutturale nella societ. Il caso della pena pubblica sintomatico. Lideologia dei Lumi e la
legislazione dello Stato costituzionale hanno tentato di addomesticarne la crudelt premoderna, di
amministrarla come um rimedio che, nonostante la sua amarezza, tuttavia efficace contro la
violenza. Ma il potere punitivo continua a rivelarsi come un veleno che alimenta la violenza dello Stato
e della societ. Linterrelazione fra la conflittualit sociale e politica ed il processo istituzionale ed
informale di criminalizzazione, tra disiguaglianza e ripressione, tra violenza strutturale e violenza
penale, una costante nella storia delle societ moderne e dei loro sistemi punitivi. O pacto social
prprio da modernidade, o direito moderno e suas constituies, so ligados tentativa de pr uma
barreira guerra, de civilizar e de sobrepor a regras institucionais os conflitos polticos e sociais. No
interior deste processo, a segurana dos cidados constitui a promessa central do Estado [...] A
condio de validade e de eficcia do pacto a eliminao da violncia graas ao monoplio legtimo
do uso da fora pelo aparato de um Estado imparcial. Sabemos, porm, que o resultado histrico de
agora desde a raiz da crise da modernidade, de regra descrita nos discursos que se autoqualificam
como ps-modernos que o direito moderno, ao tentar conter a violncia, acabou por ocult-la,
excluindo do pacto os sujeitos dbeis e tornando, dessa forma, juridicamente invisveis a
desigualdade e a violncia estrutural na sociedade. O caso da pena pblica sintomtico. A
ideologia dos Illuministas e a legislao do Estado constitucional tentaram domesticar a crueldade
pr-moderna, administr-la como um remdio que, no obstante seu amargor, ainda eficaz contra a
violncia. Mas o poder punitivo continua a se revelar como um veneno que alimenta a violncia do
Estado e da sociedade. A interrelao entre a conflitualidade social e poltica e o processo
institucional e informal de criminalizao, entre desigualdade e represso, entre violncia estrutural e
violncia penal, uma constante na histria das sociedades modernas e dos seus sistemas
punitivos. (destaques no original) (traduo livre)
446
Italiane, a. V, n.3, settembre-dicembre 1998, p.19-20.
447
Italiane, a. V, n.3, settembre-dicembre 1998, p. 24.
120

seus direitos fundamentais, sob pena de no mais ter razo de ser o acordo. Neste
sentido, o exerccio do direito de defesa assume uma dupla vertente: manifestao
da dignidade humana e da legitimidade da interveno do poder punitivo do
Estado.
448

3.2. Concepo dogmtica da autodefesa nos sistemas
contemporneos

GABRIEL IGNCIO ANITUA, explicando a influncia da formao dos
Estados modernos sobre a expropriao dos conflitos penais e a imputao do
monoplio da violncia ao Estado, assim discorre, em sntese:

quando apareceu um poder centralizado e burocratizado, um novo modelo punitivo
substituiu a luta. A averiguao e a prova para verificar uma hiptese
apresentaram-se como um novo modelo de resoluo de conflitos interindividuais.
De fato, deixariam de ser meramente interindividuais, visto que o que o Estado o
monarca e suas burocracias fazia com tal mtodo era confiscar o conflito,
pressupondo que o dano no afetava ao outro indivduo, mas sim, em todo caso,
ao soberano. Na realidade, o dano j no importaria; o que resultava
transcendente era a indisciplina, a desobedincia, a falta de respeito para com a
lei do soberano. Como j disse, foi dessa forma que surgiram o conceito de delito
e, ligado ao primeiro, o de delinqente.
Desde ento, e at hoje, a justia no ser mais a luta entre indivduos e a livre
aceitao da resoluo por parte daqueles, mas sim a eles ser imposta uma
resoluo de um poder exterior, judicial e poltico. Surge ento uma figura
totalmente nova, que no tinha precedentes nem no Imprio Romano: o
procurador do rei. Sempre que ocorresse um crime, este personagem se
apresentaria, em nome do rei, como o danificado, retirando dessa situao a
vtima do dano real. Se que esse dano existia, uma vez que, na maioria dos
casos, no seria necessrio tal dano para admitir uma desobedincia ao poder
religioso ou poltico. No entanto, nos problemas interindividuais anteriores, o
soberano ainda se apropriaria da forma de resolv-los. Produzia-se, assim, a
mencionada expropriao do conflito, pois o procurador duplicava a vtima e o
ofensor era anulado e passava a ser um objeto ru vem do latim res, coisa da
indagao. Desta maneira se afirmaria a excluso do acusado como sujeito do
processo, tanto durante a investigao quanto no momento de influir na deciso.
O acusado deixaria de ser sujeito da relao e passaria a ser um objeto ou dado
da mesma. Dele se extrairia, literalmente, a prova mais absoluta: a confisso.
449

Tal coisificao do acusado, ressalte-se, no se verificou apenas por parte

448
BINDER, Alberto M. Introduccin al derecho procesal penal. 2.ed. Buenos Aires: Ad hoc, 1999,
p. 158.
449
ANITUA, Gabriel Igncio. Histria dos pensamentos criminolgicos. Trad. Srgio Lamaro. Rio
de Janeiro: Revan, 2008, p. 44-45.
121

do Estado, mas, sobretudo, por parte, ironicamente, da Igreja Catlica, na conduo
de suas devassas gerais e especiais. No processo cannico, inquisitrio por
excelncia, o acusado era simples objeto de prova, do qual deveria ser extrada a
rainha delas, a confisso, ainda que sob tortura. Afinal, o que se buscava, era, em
sntese, a salvao da alma do pecador-delinqente
450
.
Desde ento, ao menos nos sistemas de civil law, o que se percebeu foi a
constante e crescente desconsiderao da figura do investigado e do acusado, at,
quer parecer, o processo de democratizao e humanizao dos Estados,
especialmente ps-segunda guerra.
A idia de universalizao (internacionalizao) dos direitos humanos, que
teve seu primeiro fundamento legal na Declarao Universal dos Direitos Humanos,
de 1948, acabou ecoando sobre a formao/reestruturao dos Estados nesse
momento histrico, e passou a ser possvel comear a pensar na retomada da
condio de sujeito do acusado, mesmo para os responsveis pelos absurdos e
atrocidades da guerra.
Ainda que se diga que em outros momentos tal postura j tivesse aparecido,
em diversos graus, em determinadas legislaes, fato que definitivamente a partir
da dcada de 40, do sculo passado, pode-se falar em consolidao do direito de
defesa e do processo justo. Em outras palavras, com a universalizao dos
direitos humanos que se reconhece o acusado como sujeito de direitos e detentor de
dignidade.
E tal reconhecimento se d em duas esferas, comumente tratadas pela
doutrina: o direito de defesa, na persecuo penal, divide-se em autodefesa e em
defesa tcnica. Ambos so elementos fundamentais daquilo que
contemporaneamente se conhece como ampla defesa no Brasil, garantia
constitucional prevista no art. 5, inciso LV, da Carta de 88 e, portanto, clusula
ptrea (aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em
geral so assegurados o contraditrio e a ampla defesa, com os meios e recursos a
ela inerentes), e garantia prevista na Conveno Americana de Direitos Humanos,
de 1969 (Pacto de So Jos da Costa Rica), incorporada ao ordenamento brasileiro
pelo Decreto 678, de 6 de novembro de 1992, em seu artigo 8.
451

450
Ver, por todos, CORDERO, Franco. Guida alla procedura penale. Torino: UTET, 1986, p. 32 e ss.
451
Artigo 8 - Garantias judiciais. 1. Toda pessoa ter o direito de ser ouvida, com as devidas
garantias e dentro de um prazo razovel, por um juiz ou Tribunal competente, independente e
122

Diferentemente dos sistemas de common law, nos quais o acusado sempre
foi reconhecido e, mais do que isso, durante muito tempo pde fazer, sozinho, sua
prpria defesa (o que atualmente objeto de constantes discusses, entendendo-se
imprescindvel a defesa tcnica para o julgamento justo
452
), os pases de sistema
continental europeu tenderam a dar mais nfase defesa tcnica, embora no
negassem a autodefesa que, porm, era e ainda em muitos pases inefetiva.
Isso absolutamente compreensvel j que, nos pases de sistema continental, deu-
se a j referida expropriao dos conflitos penais e se estruturaram sistemas de
feio inquisitria, negando ao acusado, logo, sua condio de sujeito processual.
GIROLAMO BELLAVISTA procura dar os contornos da definio de
autodefesa, nos seguintes termos:

ela se resume na participao do imputado no julgamento sobre si mesmo, em
conjunto com o ofcio da acusao e da deciso; em uma palavra, com
contraditrio. E este, consistindo em um complexo de opinies, razes e
concluses, conseqentemente a autodefesa, entendida como participao
pessoal do imputado no contraditrio, requer que o imputado tenha possibilidade
de presenciar o julgamento e de conhecer as outras opinies, argumentos,
concluses, com a conseqente manifestao da opinio prpria e da
demonstrao das prprias razes de fato e de direito. A presena em juzo do
imputado, alm dos casos em que necessria para fins probatrios e instrutrios,
sempre voltada tutela de seu direito de autodefesa [...]
453

Significa dizer, portanto, que a autodefesa diz com a possibilidade do

imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao de qualquer acusao penal formulada
contra ela, ou na determinao de seus direitos e obrigaes de carter civil, trabalhista, fiscal ou de
qualquer outra natureza. 2. Toda pessoa acusada de um delito tem direito a que se presuma sua
inocncia, enquanto no for legalmente comprovada sua culpa. Durante o processo, toda pessoa tem
direito, em plena igualdade, s seguintes garantias mnimas: a) direito do acusado de ser assistido
gratuitamente por um tradutor ou intrprete, caso no compreenda ou no fale a lngua do juzo ou
tribunal; b) comunicao prvia e pormenorizada ao acusado da acusao formulada; c) concesso
ao acusado do tempo e dos meios necessrios preparao de sua defesa; d) direito do acusado de
defender-se pessoalmente ou de ser assistido por um defensor de sua escolha e de comunicar-se,
livremente e em particular, com seu defensor; e) direito irrenuncivel de ser assistido por um defensor
proporcionado pelo Estado, remunerado ou no, segundo a legislao interna, se o acusado no se
defender ele prprio, nem nomear defensor dentro do prazo estabelecido pela lei; f) direito da defesa
de inquirir as testemunhas presentes no Tribunal e de obter o comparecimento, como testemunhas
ou peritos, de outras pessoas que possam lanar luz sobre os fatos; g) direito de no ser obrigada a
depor contra si mesma, nem a confessar-se culpada; e h) direito de recorrer da sentena a juiz ou
tribunal superior. 3. A confisso do acusado s vlida se feita sem coao de nenhuma natureza. 4.
O acusado absolvido por sentena transitada em julgado no poder ser submetido a novo processo
pelos mesmos fatos. 5. O processo penal deve ser pblico, salvo no que for necessrio para
preservar os interesses da justia.
452
RUMI, Jacinta Paroni. Il problema dellautodifesa nel processo penale anglo-americano. In: GREVI,
Vittorio (a cura di). Il problema dellautodifesa nel processo penale. Bologna: Zanichelli, 1977, p.
98-123.
453
123

acusado desenvolver um papel ativo dentro do processo, colaborando, efetivamente,
para a elaborao de suas teses defensivas. No ser, assim, apenas ouvido em
interrogatrio ou objeto de exames periciais. capaz de realizar a chamada defesa
material ou privada.
454

Em contrapartida, a defesa tcnica ser aquela desenvolvida pelo
profissional do Direito, conhecedor das tcnicas jurdicas, fornecendo ao acusado o
aparato tcnico necessrio para fazer frente acusao. a chamada defesa formal
ou pblica
455
, da qual se falar a seguir.
Neste mesmo sentido, MARIO VALIANTE afirma que

o indivduo pode exercitar direta e pessoalmente a atividade de tutela dos prprios
interesses. Mas pode tambm faz-lo com a assistncia de um experto,
trabalhando junto e de acordo com ele. Uma e outra atividade do interessado
sua exclusiva atividade processual enquanto parte, e sua atividade combinada
com a do defensor constituem a autodefesa, ou defesa pessoal ou material. A
atividade do defensor chamada de defesa tcnica, ou defesa pblica ou
formal.
456

Consoante ensina ALBERTO M. BINDER
457
, o exerccio do direito de se
autodefender realiza-se no direito a ser ouvido pessoalmente (ou de se pronunciar
no processo) que no pode ser substitudo por manifestao do defensor, no
direito de intervir em todos os atos do processo, no direito de apresentar provas e
tambm no direito de examin-las e at mesmo de control-las. Alerta, no entanto,
que nos pases de tradio inquisitria, como o caso brasileiro, de regra esse
direito de se pronunciar tratado de maneira distinta, ou seja, um momento em
que no se preza pela defesa, mas sim se tenta tirar do acusado uma confisso. De
fato, basta pensar que at pouco tempo, apesar da disposio do art. 5, LXIII, da
Constituio de 88, o entendimento era de que o interrogatrio era um momento do
qual s participava o juiz e o acusado, e seu silncio era interpretado em seu
desfavor. S recentemente o interrogatrio passou a ser visto, por parcela da

454
1965). Milano: Giuffr, 1966, p. 173; VALIANTE, Mario. Il nuovo processo penale: principi
fondamentali. Milano: Giuffr, 1975, p. 258; BINDER, Alberto M. Introduccin al derecho procesal
penal. 2.ed. Buenos Aires: Ad hoc, 1999, p. 156.
455
1965). Milano: Giuffr, 1966, p. 173; VALIANTE, Mario. Il nuovo processo penale: principi
fondamentali. Milano: Giuffr, 1975, p. 258.
456
(traduo livre).
457
p. 156-157.
124

doutrina, como um meio de defesa.
458
Claro que essa forma de ver o direito de se
manifestar no condizente com o contedo constitucional da ampla defesa,
especialmente porque amparado por outros princpios que o complementam, a
exemplo da presuno de inocncia e do prprio direito ao silncio (art. 5, LVII e
LXIII, da CR). Desse modo,

a declarao do imputado a oportunidade que a ele dada, em virtude do direito
constitucional de se defender em juzo, para apresentar sua verso dos fatos,
oferecer sua justificativa, propor provas e estabelecer um contato direto com as
pessoas incumbidas da acusao ou, diretamente, com o juzo.
459

GAETANO FOSCHINI
460
entende que a autodefesa compreende: (a) a
possibilidade do acusado comparecer em juzo (que pressupe que seja
validamente chamado para tanto); (b) a possibilidade de tomar conhecimento das
opinies, argumentos e manifestaes dos demais sujeitos processuais (que
pressupe, por sua vez, conhecimento do caso penal); (c) possibilidade de
manifestar sua prpria opinio; (d) possibilidade de apresentar teses prprias, com
indicao dos elementos de fato e de direito pertinentes; (e) possibilidade de fazer
valer seus argumentos, atravs, por exemplo, de requerimentos, recursos, etc.
Ademais, como adverte JACINTA RUMI, discorrendo sobre o sistema anglo-
americano,

como o acusado, e no o defensor, nem o Estado, a sofrer pessoalmente as
conseqncias de uma condenao, j que ele que sofre se a defesa falha,
negar-lhe a liberdade de refutar um defensor e se autodefender, significa negar o
respeito pelo indivduo, que o sangue do direito.
461

Na verdade, reconhece que o ideal para a defesa , com efeito, a juno da
autodefesa e da defesa tcnica, assim como defende tambm MARIO CHIAVARIO

458
Ver, por exemplo, GRINOVER, Ada Pellegrini. O interrogatrio como meio de defesa (Lei
10.792/2003). Disponvel em
http://www.uj.com.br/publicacoes/doutrinas/1864/O_INTERROGATORIO_COMO_MEIO_DE_DEFES
A_Lei_1079203. Acesso em 21.07.2010.
459
p. 157. (traduo livre)
460
FOSCHINI, Gaetano. Sistema del diritto processuale penale. v. I. 2 ed. Milano: Giuffr, 1965, p.
272-276.
461
121. (traduo livre).
125

para quem a autodefesa deve ser entendida como defesa pessoal coexistente com
a defesa tcnica (e, ento, como parcela de contribuio pessoal que a parte pode
trazer para a totalidade do esforo defensivo).
462
Para ele, alis, justamente dessa
colaborao entre acusado e defensor que pode surgir um adequado preparo da
linha defensiva.
463

Destarte, sem dispensar a figura do advogado de defesa, deveras
importante, preciso compreender, como bem lembra MARIO CHIAVARIO e
tambm GIUSEPPE RICCIO
464
, que o acusado o titular do direito de defesa e
protagonista essencial do contraditrio:

o reconhecimento deste papel do acusado deve permear todo o desenvolvimento
do processo e se traduzir, tambm, em toda uma srie de direitos especficos que
podemos chamar, genericamente, participativos, relativos a cada fase ou ato do
procedimento, cujas regras so, em grande parte, tambm (e, na mais das vezes,
antes de tudo) regras constitutivas de tais direitos.
465

Ressalte-se, todavia, ser a autodefesa disponvel para o acusado, ou seja,
um direito cujo exerccio facultativo, no obrigatrio. Tal condio traduzida
amplamente pelo brocardo nemo tenetur se detegere, em face do qual no est o
acusado obrigado a produzir prova contra si mesmo, de maneira que pode, ento,
na atual estrutura brasileira, no responder perguntas no interrogatrio, no
participar da reconstituio do crime, assim por diante. Ressalte-se que a
oportunizao do exerccio obrigatrio e deve ser assegurada pelo juiz, o
exerccio, por parte do acusado, que facultativo.
Bem pensadas as coisas, porm, preciso enxergar para alm do fascnio

462
463
Milano: Giuffr, 1984, p. 164: da questo contatto che, il pi delle volte, trae spunto la definizione
della strategia difensiva, ed al riguardo vi , semmai, da ricordare che la presenza di certe regole
deontologiche nella disciplina dellattivit professionale forense e soprattutto i loro riflessi sul piano
degli incentivi alla lealt processuale possono operare come freni ad un esplicarsi assolutamente
incontrolatto di richieste non correte che, per la scelta di questa o quella condotta processuale,
possano venire al difensore dalla parte che egli difende. deste contato que, na maioria das vezes,
surge a definio da estratgia defensiva, e tendo em conta isso, deve-se recordar que a presena de
certas regras deontolgicas na disciplina da atividade profissional forense e sobretudo os seus
reflexos sobre o plano dos incentivos lealdade processual podem operar como freios a um
explicar-se absolutamente incontrolado de demandas no corretas que, pela escolha desta ou
daquela conduta processual, possam vir ao defensor da parte que ele defende. (traduo livre)
464
RICCIO, Giuseppe. Processo penale e modelli di partecipazione. Napoli: Jovene, 1977, p. 193:
Che il titolare del diritto di difesa sia limputato incontestabile.
465
CHIAVARIO, Mario. Appunti sul processo penale. Torino: G.Giappichelli, 2000, p. 164. (traduo
livre).
126

inicial que a definio de autodefesa impe. Reconhece-se que j um grande
passo, pois o primeiro necessrio para a reconduo do acusado como sujeito do
processo e da efetivao de um processo devido. Mas no basta. preciso pensar
de que maneira a autodefesa pode se tornar factvel e no ser apenas um discurso,
vez que, conforme se viu, uma atividade complexa, se considerados todos os seus
desdobramentos, como os apontados por BINDER e por FOSCHINI.
Em outras palavras, resta saber quem, nos termos apresentados, tem
condio efetiva de exercer a sua autodefesa. O indivduo capaz de falar certamente
ser aquele que sabe exatamente qual a acusao que sobre ele recai
466
e tambm
conhece as regras do jogo; do contrrio se cala. H que se considerar, no entanto,
que, uma vez no sendo tcnico no Direito, a capacidade de compreenso
provavelmente ser comprometida, especialmente se se fala de um universo de
acusados cuja maioria sequer ler sabe (situao esta agravada pela burocracia da
estrutura inquisitria de processo), isso sem contar a tradio inerente ao Direito de
ser uma cincia para poucos.
Como bem pontua AURY LOPES JR., fazendo referncia aos ensinamentos
de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE, o indivduo
submetido a um processo penal exposto a um ambiente absolutamente novo e
cheio de mistrios e dvidas, todavia comum para os agentes do Estado (juiz,
promotor, auxiliares).
467
E ele s ser capaz de compreender algumas coisas aps
ser submetido a uma srie de cerimnias degradantes. De qualquer forma, a
submisso constante a todo esse simbolismo s faz com que ele tenha absoluta
conscincia de sua inferioridade.
468
Logo, tanto as estruturas de facto como as
prprias estruturas jurdicas determinam assim que o delinquente surja, na
interaco com as instncias formais de controlo, dotado de uma reduzida

466
p. 157-158.
467
DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinquente e a
sociedade crimingena. 2 reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 377: Patente , desde
logo, a diferena fundamental de papel, e sobretudo de atitude, entre quem sofre e quem faz a
justia. O primeiro nomeadamente o arguido, mas no s passa por uma experincia que pode
ser uma das mais angustiantes da sua vida; o segundo o agente da instncia formal de controlo
cumpre apenas mais uma tarefa de rotina profissional. Para o argido tudo no cenrio arquitectura
e tipologia da sala de audincia, indumentria, linguagem, ritual releva de um certo mistrio em que
no , por princpio, iniciado. Pelo contrrio, os membros das instncias formais de controlo movem-
se em ambientes que lhes so inteiramente familiares.
468
Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 59-60.
127

competncia de ao.
469

Por isso, no s necessrio resgatar o acusado e dar a ele a oportunidade
de ser sujeito dentro do processo (e, mais uma vez, abandonar a cultura inquisitria
antidemocrtica), mas tambm necessrio criar um processo compreensvel para
ele, que o acompanhe, na medida do possvel (porque no h como no ser
complexa a atividade do Estado na persecuo penal), em sua simplicidade, o que
no prejudica, alis, o acusado letrado. O ambiente do processo, ento, deve ser
srio, comprometido, porm simples, compreensvel para o maior nmero de
pessoas possvel.
necessrio, ento, criar mecanismos capazes de atribuir ao acusado
efetiva competncia de ao, ou seja, capacidade de antecipar as aes dos rgos
estatais na reconstruo do fato pretrito e na aplicao do direito, capacidade de se
orientar conforme tal atuao, capacidade de controlar o desenvolvimento da
persecuo penal e, ainda, capacidade de efetivar estratgias hbeis para evitar um
resultado negativo do processo para ele. Sem isso, no tem o acusado efetiva
capacidade de fazer valer seus direitos.
470

De todo modo, isso mesmo imprescindvel j que a defesa do imputado
um direito inviolvel, cujo exerccio deve ser assegurado pelo juiz, sendo mesmo um
requisito essencial para a funo jurisdicional do Estado
471
, ou, como quer
GAETANO FOSCHINI, a participao do acusado constitui a essencialidade jurdica
da jurisdio, a base tica e a fonte de seu prestgio.
472

3.3. A defesa tcnica no processo penal
473

A autodefesa, como se viu, caracteriza-se pela participao do acusado no

469
sociedade crimingena. 2 reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 377. (destaques no
original)
470
Sobre a capacidade de ao, ver: DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa.
Criminologia: o homem delinquente e a sociedade crimingena. 2 reimpresso. Coimbra: Coimbra
Editora, 1997, p. 378-379.
471
472
473
No presente trabalho, os termos advogado, defensor e procurador so utilizados como sinnimos.
128

contraditrio, como possibilidade de comparecer em juzo, de conhecer a opinio
das partes, suas argumentaes e concluses, de exprimir sua prpria razes de
fato e de direito. Mas ela no basta para garantia efetiva da ampla defesa. Por isso,
complementada pela exigncia de que o acusado deve ser acompanhado de um
tcnico do direito, um experto na cincia jurdica, capaz de fazer frente ao Ministrio
Pblico
474
, tambm tcnico, por sua vez. Assim, segundo GIROLAMO BELLAVISTA,
basta a existncia do juiz (iura novit curia) para que nasa tambm a exigncia de
algum que possa com ele dialogar, que fale sua lngua, de modo que se o acusado
no conhece o Direito, necessrio que seja assistido por algum que o conhea:
se no existisse o advogado, seria necessrio invent-lo
475
.
Interessante e merecedora de reflexes a diferenciao feita por
GIUSEPPE RICCIO entre autodefesa e defesa tcnica. Afirma que a autodefesa
deve ser entendida como a possibilidade de gesto do mrito do caso penal e, neste
passo, faz parte daqueles direitos individuais de liberdade que fundam e
desenvolvem a prpria personalidade humana. A defesa tcnica, a seu turno, tem
o condo de garantir o correto desenvolvimento da jurisdio, sendo verdadeiro
instrumento de validade do processo. Ela responsvel pela garantia do
contraditrio, inclusive na paridade de armas, desenvolvendo a concepo tcnico-
jurdica da defesa. Defende, ento, que a substncia da defesa fica a cargo do
imputado, enquanto a forma, do defensor.
476

Em que pese ser mais comum que a autodefesa se refira sobretudo
matria ftica, sabe-se no s que a prpria distino entre questo de fato e
questo de direito questionvel (para no dizer que no existe), mas ainda que ao
h qualquer impedimento que o acusado adentre questes ditas de direito, ao
mesmo tempo que a matria a ser enfrentada pelo advogado toda a possvel para
bem desempenhar a funo defensiva, seja ela de que natureza for.

474
DALIA, Gaspari. Il nuovo ruolo del difensore di ufficio e la disciplina del gratuito patrocinio. In:
FERRAIOLI, Marzia (a cura di). Il nuovo ruolo del difensore nel processo penale. Milano: Giuffr,
2002, p. 23 e ss.
475
BELLAVISTA, Girolamo. La difesa nella istruzione penale. In: Studi sul processo penale. v. II
(1953-1960). Milano: Giuffr, 1960, p. 132. (traduo livre) E continua: uno strumento
indispensabile perch la macchina del processo funzioni. Pu ripetersi col Carnelutti che se il
processo si paragona ad un meccanismo, il difensore un organo di trasmissione per il quale il
movimento si comunica dal motore alla macchina. (p. 132) E um instrumento indispensvel para que
a mquina do processo funcione. Pode-se repetir com Carnelutti que se o processo se assemelha a
um mecanismo, o defensor um rgo de transmisso pelo qual o movimento se comunica do motor
para a mquina. (traduo livre)
476
RICCIO, Giuseppe. Processo penale e modelli di partecipazione. Napoli: Jovene, 1977, p. 219-
220.
129

A defesa tcnica, a cargo de um advogado, constitudo ou nomeado, auxilia
e estrutura a tese defensiva em favor do acusado. Essa parceria formada entre
acusado e defensor fundamental para o processo penal, como bem expressa
GIROLAMO BELLAVISTA:

esta [a defesa tcnica] tem suas razes e sua razo de ser na dialtica processual,
no contraditrio. Fala-se daquele cidado romano que diante do juiz, ciente da
prpria inocncia quanto da insuficincia defensiva, diante de um acusador da
fora de Celso, teria dito: sou eu talvez culpado, porque Celso um grande
advogado?. O fato que a eficcia do contraditrio implica paridade de poder
entre os contraditores. Da a necessidade de que as partes ajam e intervenham no
processo penal com a assistncia de sujeitos que tenham uma capacidade
tcnico-profissional especfica. Iura novit curia, reus nescit: o imputado que no
sabe o direito, tem necessidade de ser assistido por algum que o saiba, j que a
estrutura dialtica do processo quer um duelo com armas iguais e no so iguais
as armas de um acusador perito em direito e de um acusado privado de direito.
Eis porque, ao lado do acusado (..) se desenha uma sombra obrigatria contida
em todas as legislaes civis, o defensor, o eu formal do acusado, a sua orelha e
a sua boca jurdica, segundo a imagem plstica de VARGHA. Mas a bem ver a
defesa tcnica no se impe apenas pelo conhecimento do direito na qual
preposto. O acusado (talvez tambm Ccero pro domo sua) no tem sempre o
sangue frio e a indiferena necessria para fazer frente ao acusador, e o
ordenamento jurdico no despreza tal considerao. Assim nasce a defesa
tcnica, o advogado.
477

No mesmo sentido pondera DIOGO MALAN, considerando a realidade
brasileira, para quem a defesa tcnica tem o objetivo mesmo de compensar a
desigualdade material existente entre a parte processual acusadora [...] e o acusado,
normalmente leigo no Direito e hipossuficiente, quando no alfabeto funcional ou
semi-alfabetizado.
478
, no se esquecendo que o rgo acusador , na grande
maioria das vezes, algum escolhido por rigoroso concurso pblico de provas e
ttulos, tecnicamente capacitado
479
, ao menos em tese. Interessante, ento, que no
s o tcnico-jurdico, mas tambm ter a frieza necessria para perceber
desapaixonadamente as circunstncias do caso concreto.
Tem razo, ento, MARIO VALIANTE, para quem o defensor se torna,
assim, o alter ego da parte. A ao desta (autodefesa) e a ao do outro (defesa
tcnica) so sinrgicas, perseguem a mesma funo, conspiram em estreita unidade

477
478
MALAN, Diogo. Defesa tcnica e seus consectrios lgicos na Carta Poltica de 1988. In: PRADO,
Geraldo; MALAN, Diogo. Processo penal e democracia: estudos em homenagem aos 20 anos da
Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 154.
479
130

para o alcance do mesmo objetivo prtico.
480
Ou ainda, como quer GIROLAMO
BELLAVISTA, defensor e acusado formam uma figura processual complexa, uma
parte-defesa nica, constituda por dois rgos (justamente o acusado e o seu
defensor), semelhante a uma moeda, na qual um lado no pode ter nenhuma
considerao instrumental sem o seu outro lado [...]
481
nullus reus sine advocato.
482

Nos pases do civil law, de feio inquisitria, o advogado de defesa sempre
fez parte da estrutura processual (para alguns autores j fazia desde o processo
penal romano
483
e mesmo na jurisdio eclesistica
484
). Nos pases do common law,
a chegada da defesa tcnica, na Inglaterra do final sculo XVII e incio do XVIII
485
,
significou, dentre outras coisas, o reconhecimento, em alguns casos, da
incapacidade dos indivduos de bem se defender em um processo penal.
Incapacidade esta que, no podendo ser suprida pelo juiz, sob pena de um processo
injusto, com um juiz parcial, deveria, ento, ser realizada por um advogado
486
.

Talvez
essa seja exatamente a explicao de ter se permitido sempre, nos pases de
sistema europeu continental, a figura do advogado de defesa: o acusado sempre foi

480
(traduo livre)
481
Assim tambm FOSCHINI, Gaetano. Sistema del diritto processuale penale. v. I. 2 ed. Milano:
Giuffr, 1965, p. 266.
482
BELLAVISTA, Girolamo. La difesa nella istruzione penale. In: Studi sul processo penale. v. II
(1953-1960). Milano: Giuffr, 1960, p. 134. (traduo livre) Assim tambm se manifesta GAETANO
FOSCHINI: Completezza di struttura dellufficio di difesa esige, quindi, la sua composizione
dualstica. Deve esservi tanto lautodifesa della parte (difesa privata) quanto lorgano di difesa
pubblica (il difensore). I due uffici che se distinti sono naturalmente connessi e concorrono alla
funzione difensiva risolvendo tra loro la immanente e insopprimibile dialettica tra il sociale e
lindividuale, con quellequilibrio che la detta dialettica avr gi trovato fuori del processo, nel concreto
e totale ordinamento giuridico, del quale il processo non che una espressione di vita. FOSCHINI,
Gaetano. Sistema del diritto processuale penale. v. I. 2 ed. Milano: Giuffr, 1965, p. 270. A
completude da estrutura do ofcio da defesa exige a sua composio dualista. Deve estar a tanto a
autodefesa da parte (defesa privada) quanto o rgo de defesa pblica (o defensor). Os dois ofcios
que se so distintos so tambm naturalmente conexos e concorrem para a funo defensiva,
resolvendo entre eles a imanente e insuprvel dialtica entre o social e o individual, com aquele
equilbrio que a dita dialtica j encontrou fora do processo, no concreto e total ordenamento jurdico,
do qual o processo no seno uma expresso de vida. (traduo livre)
483
Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 145-146.
484
102.
485
LANGBEIN, John H. The origins of adversary criminal trial. New York: Oxford University Press,
2003. Ver tambm, por exemplo, MALAN, Diogo. Defesa tcnica e seus consectrios lgicos na Carta
Poltica de 1988. In: PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo. Processo penal e democracia: estudos em
homenagem aos 20 anos da Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2009, p. 147-150.
486
111.
131

tido como incapaz de se defender; qui, algumas vezes, poderia dar alguma
contribuio.
Uma das atuais questes sobre a defesa tcnica gira em torno de sua
obrigatoriedade, sua indisponibilidade. Pondera-se, sobretudo, se em sendo o titular
do direito o acusado, h como a ele impor um defensor, mesmo contra sua vontade?
Em sendo a autodefesa disponvel, no possvel que o acusado no queira mesmo
exercer seu direito de defesa? GIUSEPPE RICCIO responde que essa liberdade
limitada pelo interesse coletivo do correto funcionamento da atividade jurisdicional:

interessa coletividade o respeito da liberdade do indivduo mas ao mesmo tempo
o respeito das regras por meio das quais a liberdade encontra tutela. Desse modo
se coletiviza o interesse do indivduo com o respeito de sua prpria liberdade, a
qual, ento, no constitui mais um plo meramente individual do processo penal.
Atravs do respeito da liberdade do indivduo o Estado demonstra ser capaz de
tutelar a liberdade de todos, e de qualquer forma assegurar o controle tcnico dos
instrumentos aptos a comprimi-la.
Nasce o interesse pblico ao correto uso dos instrumentos processuais e assim a
necessidade de garantir, para alm da vontade do indivduo, o respeito das regras
de processo. Inviolabilidade do direito de defesa e irrenunciabilidade da defesa
tcnica se fundem no interesse convergente da tutela da liberdade do indivduo e
do respeito regularidade do processo; embora em si existam diferenciaes
concretas, possuem conceitualmente uma mesma matriz.
487

necessria, assim, uma sntese desses interesses, sem corromper a
liberdade individual, ao mesmo tempo que no pode o indivduo obstacularizar a
defesa.
488

Alm da questo da indisponibilidade, para GIROLAMO BELLAVISTA, na
esteira dos ensinamentos de GAETANO FOSCHINI, a atividade do defensor deve
ser marcada por independncia e autonomia: independncia dos poderes estatais e
autonomia do acusado, a ele no se sujeitando. Neste passo, o defensor titular de
direitos e faculdades processuais autnomas, para exerccio das quais sequer
precisa de autorizao do assistido, razo pela qual, no raras vezes, h conflito de
vontades entre defensor e acusado.
489

Neste passo, o defensor deve ter liberdade para exercer a sua funo, sob
pena de no ser efetiva, sob pena de ser violado o prprio direito de defesa:

487
197. (traduo livre)
488
197.
489
1965). Milano: Giuffr, 1966, p. 182-183; 191-192.
132

o defensor deve ser livre, e no sentido mais amplo, no exerccio de seu ofcio, o
que, no um obstculo, mas uma razo, encontra no fato que tal ofcio
expresso de um interesse no privado, mas pblico; isso na verdade exige maior
eficincia da funo, e, logo, maior liberdade, uma vez que justamente o grau de
liberdade que d a medida da eficincia da defesa. Uma defesa que no livre
apenas aparncia de defesa [...]
490

FOSCHINI, dissertando sobre a liberdade de defesa, distingue a existncia
de uma liberdade no foro externo, que seria justamente aquela que deve existir em
relao s autoridades pblicas e em relao ao acusado, bem como a indiferena
da defesa com relao a opinio de terceiros, especialmente a opinio pblica, e
outra atinente ao foro interno, que mais delicada, e que est relacionada com a
opinio pessoal do defensor. A dvida se pode o defensor preparar a defesa
segundo o seu ntimo convencimento e se sim, qual o limite dessa atuao. Em
suma, entende o autor italiano que o defensor pode se recusar a atuar no caso, mas,
uma vez tendo decidido pela atuao, seu dever agir para contrapor os
argumentos da acusao, jamais para auxili-la.
491

Alm disso, condio de efetividade da defesa tcnica que seja
reconhecido ao acusado o direito de conversar livremente com seu defensor, como
ressalta VALENTINA BONINI
492
. Por certo, para que o defensor possa bem preparar
as teses defensivas, imprescindvel que tenha liberdade para dialogar com o
acusado, direito este, porm, cada vez mais restrito em nome de um verdadeiro
processo penal do inimigo.
493

Mas o direito de defesa acaba sendo, em verdade, uma garantia que est
acima de todas as outras garantias processuais, na medida em que a que torna

490
295-296. (traduo livre)
491
296-303.
492
BONINI, Valentina. Effetivit del diritto di difesa e disciplina dei rapporti tra difensore ed assistito in
vinculis. In: Il giusto processo - atti del convegno presso lUniversit di Salerno, 11-13 ottobre 1996.
493
No Brasil, um exemplo recente do desrespeito desse direito so as escutas ilegais instaladas nos
parlatrios de alguns presdios federais. Vejam-se, sobre isso, algumas notcias veiculadas no stio do
Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil: Editorial: os grampos nos presdios.
disponvel em: http://www.oab.org.br/noticia.asp?id=20035. Acesso em 08.09.2010; OAB entra com
reclamao contra juzes: bisbilhotagem a preso e advogado. Disponvel em:
http://www.oab.org.br/noticia.asp?id=20148. Acesso em 08.09.2010; OAB entrar com ao contra
o Brasil na OEA por escutas ilegais. Disponvel em: http://www.oab.org.br/noticia.asp?id=20236.
Acesso em 08.09.2010.
133

possvel o exerccio das demais, como assinala ALBERTO M. BINDER.
494
E o seu
contedo, inclusive no ordenamento jurdico brasileiro, no se resume na presena
de um advogado de defesa no processo.
Pode-se mesmo falar daquilo que DIOGO MALAN chama de corolrios
lgicos
495
, indispensveis para a realizao da defesa tcnica e que, logo, fazem
parte de seu prprio contedo, da sua prpria essncia, se considerada
adequadamente desde o ponto de vista constitucional, e que sintetizam os
argumentos sobre a defesa tcnica acima mencionados.
De uma maneira geral, reconhece-se o direito defesa tcnica como um
direito fundamental do homem. Nos documentos internacionais de proteo aos
direitos humanos, h referncia s garantias necessrias para a defesa dos
acusados nos processos
496
.
No Brasil, a exigncia constitucional da ampla defesa e, portanto, da defesa
tcnica, aparece expressamente nos textos constitucionais desde a Constituio de
1891
497
e atualmente imposta especialmente pelos art. 5, inciso XXXVIII, a, e LV,
da Carta de 88. Ademais, a regra do art. 133 da Carta de 88 afirma ser o advogado
indispensvel administrao da justia. E, alm de uma injuno constitucional,
tambm uma injuno legal, prevista no prprio Cdigo de Processo Penal, j na
redao original do art. 261
498
.
Assim, uma anlise sistemtica dos dispositivos constitucionais e legais que
tratam da matria (desde a fase de investigao preliminar, ressalte-se, a exemplo
dos arts. 5, LXIII, da CR, 306 do CPP e 7, da Lei 8.906/94), impe o
reconhecimento de pressupostos para a efetividade da defesa tcnica, a saber: (a) o
direito a uma defesa tcnica efetiva, o que exige atuao no negligente (com

494
p. 155: la inviolabilidad del derecho de defense es la garanta fundamental con la que cuenta el
ciudadano, porque es el nico que permite que las dems garantas tengan una vigencia concreta
dentro del proceso penal. a inviolabilidade do direito de defesa a garantia fundamental com que
conta o cidado, porque a nica que permite que as demais garantias tenham uma vigncia
concreta dentro do processo penal. (traduo livre)
495
496
Assim aparece na Declarao Universal dos Direitos Humanos, art. 11.1, na Conveno Europia
de Direitos Humanos, art. 6.3.c, no Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, art. 14.3.b e
14.3.d, na Conveno Americana de Direitos Humanos, art. 8.2.d e 8.2.e.
497
Constituio de 1891, art. 72, 16; Constituio de 1934, art. 113, 24; Constituiao de 1937, art.
122, XI; Constituio de 1946, art. 141, 25; Constituio de 1967, art. 150, 15; Emenda
Constitucional 1/69, art. 153, 15.
498
CPP, art. 261. Nenhum acusado, ainda que ausente ou foragido, ser processado ou julgado sem
defensor.
134

comparecimento aos atos processuais, protocolizao das peas processuais e
requerimento de provas) e tecnicamente adequada (manifestaes com
fundamentao jurdica consistente e plausvel, anlise dos elementos de prova,
pedido de absolvio) do advogado no caso concreto; (b) direito livre escolha do
defensor, sendo a nomeao de dativos excepcional, que, porm, deve ser tambm
garantida a quem precisar; (c) direito comunicao pessoal e reservada com o
defensor
499
; (d) direito ao tempo e meios necessrios (acesso aos elementos de
convico, acesso aos termos da acusao, possibilidade de produo de prova)
para a preparao da defesa tcnica; (e) direito inviolabilidade da pessoa, dos
documentos e do ambiente de trabalho do defensor
500
; (f) direito ltima palavra, ou
seja, de sempre falar depois da acusao (last word clause).
501
ALBERTO M.
BINDER acrescenta que no basta a defesa ter o direito de conhecer o contedo da
acusao, mas h propriamente um direito correlao entre a acusao e a
sentena, seja quanto aos fatos, seja quanto qualificao jurdica, de modo que a
defesa no pode ser jamais surpreendida, significando mesmo uma relativizao do
princpio do iura novit curia.
502

499
Prerrogativa prevista expressamente no Estatuto da Advocacia (Lei 8.906/94), art. 7, III -
comunicar-se com seus clientes, pessoal e reservadamente, mesmo sem procurao, quando estes
se acharem presos, detidos ou recolhidos em estabelecimentos civis ou militares, ainda que
considerados incomunicveis.
500
Prerrogativa esta tambm prevista no Estatuto da Advocacia (Lei 8.906/94), recentemente alterado
pela Lei 11.767/08, que estendeu expressamente essa inviolabilidade para as comunicaes
eletrnicas e telemticas: Art. 7. So direitos do advogado: [...] II a inviolabilidade de seu escritrio
ou local de trabalho, bem como de seus instrumentos de trabalho, de sua correspondncia escrita,
eletrnica, telefnica e telemtica, desde que relativas ao exerccio da advocacia; (Redao dada
pela Lei n 11.767, de 2008).
501
Esse consectrios lgicos do direito de defesa tcnica so desenvolvidos detalhadamente por
DIOGO MALAN, em seu texto MALAN, Diogo. Defesa tcnica e seus consectrios lgicos na Carta
Poltica de 1988. In: PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo. Processo penal e democracia: estudos em
2009, p. 160-181.
502
p. 162-163. E sintetiza, nas pginas 164-165, na esteira de Vlez Mariconde, as conseqncias da
inviolabilidade da defesa, tcnica e autodefesa: 1. Es necesaria una oportuna intervencin del
imputado en el proceso penal desde los primeros actos del procedimiento. Esta intervencin debe ser
lo ms amplia posible en todas las etapas del proceso y debe permitir la ms amplia defensa posible
durante el juicio. 2. Es necesario que el proceso sea autnticamente contradictorio. Esto significa que
el imputado debe tener la posibilidad de proponer pruebas, de controlar tal produccin de la prueba, y
de sugerir una reconstruccin de los hechos y una interpretacin del Derecho que le sean favorables
y sean atendidos por los jueces. 3. Es necesario que en el proceso exista una imputacin concreta;
en especial, que el juicio se fundamente sobre una acusacin precisa y detallada, que sirva de limite
al mbito de decisin del tribunal. 4. Es necesario que tanto la imputacin originaria como la
acusacin sean ampliamente conocidas y comprendidas por el imputado. Para dar cumplimiento a
este requisito se debe tener en cuenta tanto el grado de comprensin como el grado de preparacin
proprios de cada imputado. 5. Debe haber congruencia entre la sentencia y la acusacin. Tanto en lo
que se refiere a los hechos como con las limitaciones que hemos sealado en cuanto a la posible
135

De qualquer sorte, tem o defensor o dever de sempre agir com lealdade e
probidade
503
(at mesmo por determinao do Estatuto da Advocacia). Como afirma
VALIANTE, o defensor tambm investido em um munus publicum que o faz
coolaborador do juiz.
504
Mas em que sentido colaborador do juiz? ALBERTO M.
BINDER, no entanto, adverte que o advogado tem um compromisso de defender os
interesses de seu cliente, e no propriamente um auxiliar do juiz nem da justia.
Sua misso agir segundo as regras ticas, mas tendo em conta sempre, em
primeiro lugar, o interesse do imputado e nesses termos que deve ser
compreendida a sua funo pblica ou social, j que assim agindo contribui para que
o processo seja devido e que os julgamentos sejam legtimos, de acordo com os
postulados de um Estado de Direito.
505
o dever de lealdade das partes, o fair play

calificacin jurdica de tales hechos. 6. La sentencia debe basarse en las pruebas que se han
producido em el juicio. Porque slo las pruebas que se han producido en el juicio han podido ser
controladas por el imputado y su defensor. 7. El imputado debe tener la ms amplia libertad para
elegir a su defensor y toda facultad del tribunal para apartar a un defensor debe ser sumamente
restringida. 8. Debe existir un rgimen amplio de declaracin por parte del imputado y tales
declaraciones deben ser entendidas como un medio de defensa con que el imputado cuenta, y no
como un momento para procurar su confesin. 1. necessria uma oportuna interveno do
imputado no processo penal desde os primeiros atos do procedimento. Esta interveno deve ser a
mais ampla possvel em todas as etapas do processo e deve permitir a mais ampla defesa possvel
durante o juzo. 2. necessrio que o processo seja autenticamente contraditrio. Isto significa que o
imputado deve ter a possibilidade de propor provas, de controlar tal produo da prova, e de sugerir
uma reconstruo dos fatos e uma interpretao do Direito que lhe sejam favorveis e sejam
atendidos pelos juzes. 3. necessrio que no proceso exista uma imputao concreta; em especial,
que o juzo se fundamente sobre uma acusao precisa e detalhada, que sirva de limite ao mbito de
deciso do tribunal. 4. necessrio que tanto a imputao originria como a acusao sejam
amplamente conhecidas e compreendidas pelo imputado. Para dar cumprimento a tal requisito, deve-
se ter em conta tanto o grau de compreenso como o grau de preparao prprios de cada imputado.
5. Deve haver congruncia entre a sentena e a acusao. Tanto no que se refere aos fatos como
com as limitaes que ressaltamos quanto possvel qualificao jurdica de tais fatos. 6. A
sentena deve-se basear nas provas que foram produzidas em juzo. Porque apenas as provas que
se produziram em juzo puderam ser controladas pelo imputado e por seu defensor. 7. O imputado
deve ter a mais ampla liberdade para escolher seu defensor e toda faculdade do tribunal para afastar
um defensor deve ser bastante restringida. 8. Deve existir um regime amplo de declarao por parte
do imputado e tais declaraes devem ser entendidas como um meio de defesa com o qual conta o
imputado, e no como um momento para buscar sua confisso. (traduo livre)
503
1965). Milano: Giuffr, 1966, p. 186.
504
(traduo livre) E ainda, p. 262: Collaborando allaccertamento dei fatti e alla interpretazione della
legge, il difensore sostiene linteresse dellimputato alla sua libert. Consentendo ed anzi facilitando
lesercizio della giurisdizione penale, soddisfa insieme le esigenze della societ e le esigenze
dellimputato, entrambi interessati alla definizione del processo. Colaborando com o acertamento
dos fatos e com a interpretao da lei, o defensor sustenta o interesse do imputado sobre sua
liberdade. Consentindo e at mesmo facilitando o exerccio da jurisdio penal, satisfaz tambm as
exigncias da sociedade e as exigncias do imputado, ambos interessados na definio do
processo. (traduo livre)
505
p. 159.
136

de PIERO CALAMANDREI.
506
Isso o que leva GAETANO FOSCHINI a afirmar que
a defesa tcnica seria defesa pblica (em contraposio autodefesa, defesa
privada), visto que exercida em nome de toda coletividade organizada, cujo
interesse de que o indivduo acusado (como membro da coletividade) seja
absolvido ou que lhe seja reconhecido o menor grau de culpa possvel dentro das
regras aceitas de um processo justo.
507
neste sentido que pblica a defesa feita
pelo defensor, porque adequada aos valores constitucionalmente reconhecidos de
um processo devido.
FRANCESCO CARNELUTTI, discorrendo sobre a funo da defesa tcnica,
adverte que, de fato, o papel do defensor equivale quele do Ministrio Pblico, mas
moralmente mais perigoso, porque pressupe um contato direto do defensor com
o acusado, o que pode lev-lo, por razes diversas, por exemplo o sofrimento do
acusado e de sua famlia, a descumprir os seus deveres legais.
508

Com acerto se manifesta KARL HEINS GOESSEL. Para ele a figura do
defensor ao longo da histria j assumiu diversos papis, diversas caricaturas, nem
sempre positivas, alis. Mas o que define exatamente a imagem ideal do defensor ,
em ltima anlise, a teoria do processo e, por conseguinte, a teoria do Estado
adotada em dada sociedade. Desse modo, certo que o papel de um defensor
dentro de um Estado de Direito de assegurar o desenvolvimento de um processo
devido a seu cliente.
509
Por outro lado, deve haver limites a essa atuao, limites
ticos, repita-se, sob pena de ser ilegtima a atuao da defesa, por violar as regras
do fair play.
No obstante, como se viu, infelizmente no est devidamente difundida e
sedimentada a importncia da ampla defesa. Novamente, por conta de toda a
tradio inquisitria, bem assim, em suma, do neopunitivismo e do processo penal
do inimigo, observa-se em verdade um contnuo desrespeito ao direito de defesa
dos acusados, especialmente quanto defesa tcnica. Como bem observa DIOGO
MALAN, a poltica criminal de emasculao da defesa tcnica, freqentemente
exercida no perodo ditatorial por meio de prises de Advogados e de presos

506
v. V, p. 23-51, 1950.
507
268-269.
508
CARNELUTTI, Francesco. Principi del processo penale. Napoli: Morano, 1960, p. 47.
509
GOESSEL, Karl Heinz. El defensor en el proceso penal. Bogot: Editorial Temis, 1989, p. 3-7;
34-35.
137

polticos, ressurge na atualidade, em meio histeria punitiva da sociedade de
controle.
510

Isso se reflete, por exemplo, nos diversos projetos de lei apresentados no
Congresso Nacional que visam, em ltima anlise, de alguma forma a tolher o direito
ampla defesa, seja impedindo os acusados de crimes graves de constiturem
advogados de sua confiana, obrigando-lhes a defesa dativa (Projeto de lei n.
6413/2005), seja impedindo a entrevista pessoal e reservada do acusado com seu
advogado, se a acusao for de participao em organizao criminosa (Projeto de
lei n. 291/2003), dentre outros abusos.
Mas tambm se reflete na prtica judiciria (eis a cultura inquisitria), como
se pde perceber recentemente em notcia veiculada em jornal de grande circulao
no Brasil, que revelou a prtica de gravaes clandestinas das conversas tidas nos
parlatrios de alguns presdios, entre acusados e seus defensores
511
. Ou ainda, nas
to comuns nomeaes de advogados ad hoc para audincias em que esto
ausentes os defensores atuantes nos casos, dativos ou constitudos. Dentre outros
muitos exemplos.
Merece destaque, sem dvidas, a to conhecida e questionada Smula n.
523 do Supremo Tribunal Federal: No processo penal, a falta de defesa constitui
nulidade absoluta, mas a sua deficincia s o anular se houver prova de prejuzo
para o ru. A grande dvida : qual a diferena entre ausncia e deficincia?
Ausncia s se caracteriza com a no-presena do defensor? E como isso seria
possvel se os atos s devem ser realizados com a presena de um defensor, diante
da injuno constitucional e legal da ampla defesa? E a deficincia, como
caracteriz-la? Se no se sabe ao certo o que ausncia e o que deficincia,
como devem ser comprovadas? Em verdade, a ainda vigncia da referida smula
ilustra, com efeito, a despreocupao com a ampla defesa efetiva no processo
penal, j que exige da defesa uma prova reconhecidamente impossvel e, logo, nada

510
511
Mais uma vez, importante acessar algumas notcias veiculadas no stio do Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil: Editorial: os grampos nos presdios. disponvel em:
http://www.oab.org.br/noticia.asp?id=20035. Acesso em 08.09.2010; OAB entra com reclamao
contra juzes: bisbilhotagem a preso e advogado. Disponvel em:
http://www.oab.org.br/noticia.asp?id=20148. Acesso em 08.09.2010; OAB entrar com ao contra
o Brasil na OEA por escutas ilegais. Disponvel em: http://www.oab.org.br/noticia.asp?id=20236.
Acesso em 08.09.2010.
138

mais do que um argumento retrico para no reconhecer a nulidade absoluta
quando a defesa no for eficaz.
512

De qualquer sorte, preciso compreender que uma sociedade democrtica
exige a tutela da liberdade de seus cidados, limitando o poder do Estado. E a
proteo dessa liberdade encontra guarida inclusive na garantia e efetivao do
direito ampla defesa que tm todos os cidados, igualmente, porque decorrncia,
em suma, da dignidade humana.
Assim, desrespeitado o direito de defesa de um independente de quem for
desrespeita-se o direito de todos. Pensar que s os cidados de bem tm esse
direito adotar o discurso do inimigo, que criou o direito penal do inimigo e o
processo penal do inimigo. No devem existir diferenas. Todos os que so
submetidos persecuo penal tm o mesmo direito de ampla defesa, que deve ser
assegurado, em nome dos postulados do Estado democrtico de direito. Tem razo
MARIA LCIA KARAM:

as garantias que protegem a liberdade diante do violento, danoso e doloroso
poder punitivo no so apenas garantias do indivduo que, em um determinado
momento, est sendo acusado de um crime. No so garantias destinadas a
proteger apenas a sua liberdade. So garantias de todos os indivduos. So
garantias que visam proteger o direito fundamental de todos os indivduos
liberdade.
513

512
Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 162-163: Nada obstante,
na atualidade praticamente todas as decises do Supremo Tribunal Federal sobre a matria em
apreo deixam de declarar tal nulidade, se louvando em um nico argumento: a ausncia de
demonstrao do prejuzo infligido ao acusado, nos termos do enunciado n 523 da Smula do
Excelso Pretrio. O sobredito verbete sumular, engendrado em plena ditadura militar, no mais reflete
os anseios democrticos da Carta Poltica de 1988, motivo pelo qual deve ser cancelado. De fato, a
exigncia de que o acusado, ao ensejo da alegao da nulidade, prove o prejuzo por ele sofrido,
constitui barreira rigorosamente intransponvel, tratando-se de hiptese de prova impossvel. Vale
dizer: a circunstncia de que, caso o acusado tivesse tido uma defesa tcnica efetiva, ele
inexoravelmente teria sido absolvido, empiricamente indemonstrvel. [...] O argumento da ausncia
de comprovao do prejuzo, por conseguinte, na prtica serve como uma espcie de artifcio retrico
para justificar a ausncia de declarao da nulidade, em praticamente todos os casos de alegao de
falta de efetividade da defesa tcnica. De fato, o verbete sumular n 523 inexplicavelmente no
cumpre aquela que deveria ser sua funo precpua: fornecer critrios razoveis para a aferio
casustica da falta de efetividade da defesa tcnica. Ao contrrio, na prtica ele serve mais como um
mecanismo para a rejeio de pedidos de declarao de nulidades processuais, decorrentes de falta
de efetividade de defesa tcnica. Confirma tal diagnstico o fato de que aquelas poucas decises do
Excelso Pretrio que declaram a nulidade decorrente da falta de efetividade da defesa tcnica do
acusado no invocam como fundamento o teor do enunciado sumular em tela, nas suas respectivas
ementas. (destaques no original)
513
KARAM, Maria Lcia. O direito de defesa e a paridade de armas. In: PRADO, Geraldo; MALAN,
139

Por isso, tambm neste ponto, necessrio se faz todo um trabalho de
mudana e conscientizao em prol do direito de defesa. Felizmente, no s h
vozes importantes na doutrina especializada que se pronunciam nesse sentido, mas
j h inclusive movimentos de organizao da prpria sociedade civil, como a
iniciativa do Instituto de Defesa do Direito de Defesa (IDDD)
514
, preocupados com
uma educao para a cidadania no Brasil, especialmente nesta seara.

514
Para maiores informaes, possvel acessar o stio http://iddd.org.br.
140

CAPTULO IV O PROCESSO PENAL

4.1. A natureza jurdica do processo: o processo como relao jurdica
e como situao jurdica

H diversos autores e diversas teorias que j buscaram definir a natureza
jurdica do processo. Desde uma perspectiva externa, como assinala CARLOS J.
RUBIANES, no se nega que o processo um conjunto de atos. As distines
aparecem, sim, quanto sua essncia, quando se discute sua compleio desde um
ponto de vista interno.
515

PEDRO ARAGONESES ALONSO chega mesmo a enumerar mais de uma
dezena de teorias que buscaram definir a natureza do processo. Divide-as em trs
grandes grupos: a) teorias que utilizam categorias de outros ramos do direito (teorias
de direito privado processo como contrato, como quase-contrato, como acordo e
teorias de direito pblico processo como relao jurdica, como servio pblico,
como instituio); b) teorias que utilizam categorias jurdicas prprias (processo
como estado de ligao e processo como situao jurdica); c) teorias mistas (teoria
da vontade vinculatria autrquica da lei, processo como relao que se desenvolve
em situaes e processo como entidade jurdica complexa).
516

NICETO ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO esclarece que as teorias que
buscam definir a natureza do processo, especialmente o civil, levando em conta os
interesses por ele atendidos, so de duas ordens: privatistas (ou subjetivistas) e
publicsticas (ou objetivistas). As primeiras entendem ter o processo o objetivo de
solucionar controvrsias entre partes, e as segundas, que o processo serve para a
aplicao do direito substantivo.
517

JOS ANTNIO BARREIROS, falando especificamente do processo penal,

515
RUBIANES, Carlos J. Manual de derecho procesal penal. v. 1: teoria general de los procesos
penal y civil El derecho procesal y sus fuentes. Jurisdiccin. Accin y defensa. Proceso. Buenos
Aires: Depalma, 1978, p. 385.
516
Citado por LOPES JR., Aury. Direito processual penal e sua conformidade constitucional. v. 1.
3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 35.
517
ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO, Niceto. Proceso, autocomposicin y autodefensa:
contribucin al estdio de los fines del proceso. Mexico: Universidad Nacional Autnoma del Mexico,
2000, p. 213-214.
141

aduz que h duas ordens distintas de teorias que pretendem dar conta do tema da
natureza jurdica, as heteronomistas e as autonomistas. As heteronomistas so
aquelas que buscam em outros ramos do direito as categorias que devem ser
aplicadas tambm no mbito do processo penal. Dentre elas estariam as teorias que
buscam o fundamento no direito privado (teorias do contrato, do quase-contrato e do
acordo) e as que se referem ao direito pblico (teorias da relao jurdica, servio
pblico, instituio). As autonomistas, por sua vez, buscam a resposta da natureza
jurdica no prprio mbito processual penal (teorias da situao jurdica e do estado
de ligao).
518

De todas elas, para efeito do presente trabalho, sero analisadas apenas as
duas que mais marcaram a teoria do processo, quais sejam, a do processo como
relao jurdica e a do processo como situao jurdica, para, aps, falar-se da
proposta apresentada por ELIO FAZZALARI, que deve ser adotada tendo em conta
os fins reais que se prope o processo penal, na perspectiva antes trabalhada.
519

4.1.1. O processo como relao jurdica

Tem-se como principal expoente desta concepo o autor OSCAR VON
BLOW. Em 1868, publicou A teoria das excees processuais e os pressupostos
processuais, onde defendeu, sobretudo, a necessidade de se pensar o direito
processual apartado do direito privado, ou melhor, de se estabelecer definitivamente
o limite entre eles. Reconhecia que a cincia processual tinha ainda um longo
caminho a percorrer para se livrar das amarras tradicionais do direito medieval e
alcanar o mesmo progresso dos demais ramos do direito. E se props, ento, a
esclarecer alguns conceitos que tinha como fundamentais a tal evoluo,
especialmente no que tange s excees processuais e aos pressupostos
processuais.
520
Realizando seu intento, teve, de fato, um papel da maior importncia
na definitiva autonomia do direito processual, tendo sua obra vindo a corroborar a
distino j ensaiada quando das discusses sobre a teoria da ao, mormente com

518
BARREIROS, Jos Antnio. Processo Penal. Coimbra: Almedina, 1981, p. 157-158.
519
Item 1.2.1.
520
BLOW, Oscar von. La teoria de las excepciones procesales y los presupuestos procesales.
Trad. Miguel Angel Rosas Lichtschein. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1964, p.
xv.
142

a polmica Windscheidt versus Mther, em 1856/1857.
Reconhecendo, porm, ser algo j apontado, ainda que brevemente, por
BETHMANN-HOLLWEG, BLOW reafirma no haver dvidas ser o processo civil
uma relao jurdica, no sentido de que impe deveres e faculdades que vinculam
as partes e o juiz.
521
E uma relao jurdica que no se confunde com aquela de
direito privado,

tendo em vista que os direitos e as obrigaes processuais se do entre os
funcionrios do Estado e os cidados, tendo em vista que se trata no processo da
funo dos oficiais pblicos e tendo em vista que, tambm as partes so
consideradas unicamente por sua vinculao e cooperao com a atividade
judicial
522
,

o que faz, ento, de tal relao, uma relao jurdica de carter pblico.
523

E, alm de ser uma relao jurdica de direito pblico, defende que ela se
desenvolve de modo progressivo, entre o tribunal e as partes.
524
uma relao que
avana gradualmente, a partir, verdade, de uma relao jurdica material, que d
origem litiscontestao.

O processo uma relao jurdica que avana gradualmente e que se desenvolve
passo a passo. Enquanto as relaes jurdicas privadas que constituem a matria
do debate judicial se apresentam totalmente concludas, a relao jurdica
processual ainda um embrio. Ela se prepara por meio de atos particulares.
Aperfeioa-se somente com a litiscontestao, o contrato de direito pblico pelo
qual, de um lado, o tribunal assume a obrigao concreta de decidir e realizar o
direito deduzido em juzo, e de outro, as partes ficam obrigadas, perante ele, a
prestar uma colaborao indispensvel e a se submeter aos resultados desta
atividade comum. E tambm esta ulterior atividade se d em uma srie de atos
separados, independentes e resultantes uns dos outros. A relao jurdica
processual est em constante movimento e transformao.
525

No basta, ento, para BLOW, olhar o processo apenas desde sua
caracterstica mais marcante, qual seja, o procedimento. preciso ir mais alm.
preciso compreender quais os sujeitos participantes da relao, qual o objeto da

521
Trad. Miguel Angel Rosas Lichtschein. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1964, p. 1.
522
(traduo livre)
523
524
(traduo livre) (destaques no original)
525
Trad. Miguel Angel Rosas Lichtschein. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1964, p. 2-
143

relao, como ela surge, quem capaz de a ela dar incio. Dito de outro modo,
preciso definir quais so os requisitos de admissibilidade de um processo bem como
as condies prvias para tramitao da relao processual, isto , quais so os
elementos constitutivos da relao, a que ele chama, pela primeira vez, de
pressupostos processuais.
526
A partir da, ento, dedica-se, na obra, investigao
de tais pressupostos, como elementos que se distinguem das excees dilatrias de
direito material. com essa distino, ainda que contestvel, que se reconhece
BLOW como o precursor da cincia do Direito Processual.
527

Esses pressupostos para constituio do processo, segundo BLOW,
determinam precisamente entre quais pessoas, sobre qual matria, atravs de que
atos e em que momento pode se dar uma relao jurdica de carter processual.
Assim, so por ele considerados os pressupostos de constituio do processo, as
prescries que versam sobre:

1) competncia, capacidade e ausncia de suspeio do tribunal; capacidade
processual das partes (pessoa legtima para estar em juzo) e a legitimidade de
seu representante,
2) as qualidades prprias e imprescindveis de uma matria litigiosa civil,
3) a redao e comunicao (ou notificao) da demanda e a obrigao do autor
pelas custas processuais,
4) a ordem entre vrios processos.
528

Embora no exista unanimidade neste ponto entre os seguidores de
BLOW, que apresentam diferentes propostas sobre quem compe a relao
processual, ADOLPH WACH, aperfeioando a proposta de BLOW e, ao que
parece, fiel, levadas em conta as prprias palavras de BLOW, acima transcritas ,
sedimenta a idia de que a relao processual triangular, estabelecida entre as
partes e o juiz, da qual resultam direitos e obrigaes recprocos entre eles.
529
Na
verdade, segundo aponta, por exemplo, AURY LOPES JR., citando ARAGONESES
ALONSO, esta noo j era apresentada por BLGARO, ao afirmar judicium est

526
6.
527
GOLDSCHMIDT, James. Teora general del proceso. In: Princpios generales del proceso.
Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 02.
528
(traduo livre)
529
LOPES JR., Aury. Direito processual penal e sua conformidade constitucional. v. 1. 3. ed. Rio
144

actus trium personarum, judicis, actoris, rei.
530

Para BLOW, a importncia de seu trabalho estava justamente em permitir
um desenvolvimento cientfico do direito processual, que j existia, por exemplo, no
direito privado, com o desenvolvimento das categorias constitutivas da relao
jurdica, e no direito penal, com o desenvolvimento do tipo. A determinao dos
referidos pressupostos, para ele, permitia, a partir dali, examinar com a devida
profundidade a estrutura do processo judicial.
531

Agora, o juiz no s deveria decidir sobre o mrito da causa, mas tambm,
antes, se concorrem condies para a prpria existncia do processo. Logo, alm
do suposto de fato da relao jurdica privada litigiosa (da coisa deduzida ou levada
a juzo), h que comprovar se existe o suposto de fato da relao jurdica processual
(do judicium). Tal dualismo, alis, segundo o autor, j existia no processo civil
romano (com o procedimento in iudicio e o procedimento in iure), no processo
germnico (com o preparatoria iudicii) e tambm no procedimento francs (com os
fins de non recevoir).
532

Alm disso, a identificao dos pressupostos processuais permite ainda a
diviso do nus de provar entre as partes, para que saibam quais os pressupostos
so constitutivos, quais so impeditivos e quais so extintivos do processo e, de
conseqncia, a partir disso, permite seja estruturada uma adequada teoria das
nulidades processuais.
533

GIUSEPPE CHIOVENDA tambm adotou a teoria da relao jurdica (assim
como muitos outros importantes processualistas) e, para ele, ao mesmo tempo que
o juiz e as partes se ocupam da relao de direito material, objeto do juzo, vivem
tambm uma relao justamente por conta de tal atividade, distinta da primeira.
534

Adota o pensamento j iniciado por HEGEL e BETHMANN-HOLLWEG,
especialmente desenvolvido por BLOW, para entender o processo tambm a partir

530
531
532
(traduo livre)
533
9.
534
CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di diritto processuale civile. 3. ed. Napoli: Jovene, 1923, p.
83-95.
145

da noo de relao jurdica, mas uma relao jurdica de carter processual,
autnoma do direito material, complexa (porque compreende vrios direitos e
obrigaes), de direito pblico (porque deriva de normas que regulamentam a
atividade pblica), cujo contedo o pronunciamento do juiz, com base na lei, sobre
uma demanda formulada, desenvolvida entre trs sujeitos: juiz, autor e ru. uma
relao, ainda, em movimento, em ao.
535

4.1.2. O processo como situao jurdica

Deve-se a JAMES GOLDSCHMIDT o desenvolvimento da teoria do
processo como situao jurdica. Tratou de sua teoria em vrios textos, mas sua
obra-base um livro justamente chamado de O processo como situao jurdica
(Prozess als Rechtslage), de 1925.
Para ele, os vnculos que nascem entre as partes e o juiz num processo no
so propriamente relaes jurdicas, considerao esttica do Direito, mas sim
situaes jurdicas, numa perspectiva, ao revs, dinmica do Direito. No se tratam
de deveres nem faculdades, mas de situaes de expectativa, de esperana, sobre
a deciso judicial, de expectativas, possibilidades e nus.
536
Segundo ele, apenas
as expectativas so direitos em sentido processual e os nus, obrigaes de cunho
processual.
Dessa forma, entende ser diferente a situao jurdica da relao jurdica
no apenas pelo seu contedo, mas tambm porque aquela depende da evidncia
(e no da existncia) e da prova de seus pressupostos.
537
Mais claramente explica:

o conceito de situao jurdica se diferencia da de relao processual pelo fato de
que no tem relao alguma com o direito material que constitui o objeto do
processo, enquanto que a relao designa a situao em que a parte se encontra
considerado o seu direito material, quando o faz valer processualmente.
equivocado crer, por isso, que o conceito de situao jurdica no distinto do de
relao processual, e por ele impossvel admitir que esta se desenvolva at
chegar a ser uma situao jurdica; esta no uma mera situao da relao
processual, mas de direito material que constitui o objeto do processo. Resulta da

535
CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di diritto processuale civile. 3. ed. Napoli: Jovene, 1923, p.
83-95.
536
GOLDSCHMIDT, James. Derecho procesal civil. Trad. Leonardo Prieto Castro. Barcelona,
Madrid, Buenos Aires, Rio de Janeiro: Editorial Labor, 1936, p. 8. (traduo livre)
537
Madrid, Buenos Aires, Rio de Janeiro: Editorial Labor, 1936, p. 8.
146

ser desnecessrio recorrer ao conceito de relao processual para assegurar a
unidade do processo, j que tal unidade vem predeterminada pelo direito material,
objeto de referncia das situaes jurdicas que surgem no processo. Tambm
equivocado discutir o valor do conceito de situao jurdica, j que, graas a ele,
determinam-se no s o conceito e caractersticas dos direitos e nus
processuais, mas tambm dele emana o conceito de atos de postulao e a
peculiaridade de sua classificao como admissveis e fundados, assim como a
luz que clareia os conceitos de litisconsrcio especial, de sucesso processual,
etc. da mesma forma errnea a suposio de que o conceito de situao jurdica
em geral, e em particular o de expectativa juridicamente assegurada, sejam de
carter sociolgico: para dizer a verdade, no tem este carter, como tampouco
participa dele o conceito de expectativa do Direito civil, ainda que, como esta, no
estado jurdico mais que no caso de que o benefcio que se espera esteja
seguro em sua efetividade futura, ou seja, quando o arbtrio judicial no seja livre
frente a ela, mas vinculado por normas jurdicas ou da experincia.
538

Explica GOLDSCHMIDT
539
que o conceito de situao jurdica se deve a
KOHLER, mas distinto do seu. O de KOHLER aduz ser a situao jurdica uma
etapa do surgimento ou do desenvolvimento do direito subjetivo, ligado, portanto, ao
direito privado. Para GOLDSCHMIDT, ao revs, o conceito eminentemente
processual, aplicando-se no s ao direito processual, mas a todo direito que surge
no mbito processual. Assim, as categorias processuais no esto ligadas a uma
relao jurdica (concepo esttica do direito); ao contrrio, em uma concepo
dinmica
540
,

ao serem expectativas ou perspectivas de uma deciso judicial futura, baseada
em normas legais, so, na verdade, situaes jurdicas, ou seja, o estado de uma
pessoa desde o ponto de vista da sentena judicial que se espera com

538
539
540
GOLDSCHMIDT usa um exemplo interessante para distinguir a sua concepo do direito daquela
oriunda da relao jurdica: Para ilustrar la diferencia del enfoque, permtaseme aducir um ejemplo
de poltica. Durante la paz, la relacin de un Estado com sus territorios y sbditos es esttica,
constituye un imprio intangible. En cuanto la guerra estalla, todo se encuentra en la punta de la
espada; los derechos ms intangibles se convierten en expectativas, possibilidades y cargas, y todo
derecho puede aniquilarse si se desaprovecha una ocasin o se descuida una carga; por el contrario,
la guerra puede proprocionar al vencedor el disfrute de un derecho que em realidad no le
corresponde. Todo esto puede afirmarse correlativamente respecto del derecho material de las partes
y de la situacin en que se encuentram con respecto a l, en cuanto se ha entablado pleito sobre el
mismo. GOLDSCHMIDT, James. Teora general del proceso. In: Princpios generales del proceso.
Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 18-19. Para ilustrar a diferena de enfoque, permita-
me referir a um exemplo poltico. Durante a paz, a relao de um Estado com seus territrios e
sditos esttica, constitui um imprio intangvel. Quando a guerra comea, tudo se encontra na
ponta da espada; os direitos mais intangveis se convertem em expectativas, possibilidades e nus, e
todo direito pode-se aniquilar se no se aproveita uma ocasio ou se descuida de um nus; pelo
contrrio, a guerra pode proporcionar ao vencedor o desfrute de um direito que na realidade no lhe
corresponde. Tudo isso se pode afirmar de forma correlata do direito material das partes e da
situao em que se encontram com respeito a ele, uma vez iniciado pleito sobre tal direito. (traduo
livre)
147

fundamento nas normas jurdicas.
541

Alm disso, os vnculos processuais no so abstratos, e sim tm seu
contedo determinado pela aplicao do direito processual ao direito material, objeto
do processo. Em verdade, a situao jurdica a sntese entre o suposto processual
e o suposto material do direito justicial, conforme explica o autor alemo:

reduz a um denominador comum a exigncia abstrata do cidado de que o Estado
administre a justia e a exigncia concreta do titular, segundo o direito material, de
que o Estado lhe outorgue proteo jurdica mediante uma sentena favorvel. A
primeira a possibilidade de constituir, com a apresentao da demanda, a
expectativa prxima e certa, ainda que de valor inferior, de que o juiz proceda
conforme a lei, conseqncia da demanda, abrindo-se, no entanto, ao mesmo
tempo, a expectativa distante e incerta de que exare uma sentena favorvel ao
demandante. Quanto mais longe e incerta esta ltima, mais depende de que uma
parte ou outra aproveite ou no certas possibilidades, livre-se de nus e de que se
realizem expectativas intermedirias, mais prximas e certas, ainda que de menos
valor. Em suma, depende do curso ulterior do processo que a expectativa de uma
sentena favorvel se aproxime e chegue a ser mais certa. Antes da citao das
partes para sentena, no se pode antever se a expectativa prxima e certa do
ator de uma sentena adequada ao seu pleito , ao mesmo tempo, de que se
verifique uma sentena favorvel.
542

Admite que a teoria de BLOW permitiu distinguir os pressupostos
processuais das excees dilatrias materiais. Todavia, embora tenha usado como
base o Direito Romano, sua teoria no poderia ser aplicada a ele
543
e tampouco ao
processo civil moderno. Para GOLDSCHMIDT, o juiz, de fato, tem a obrigao de
conhecer da demanda, mas isso no precisa se dar dentro de uma relao
processual. Esta obrigao do juiz fundada no Direito pblico, que impe ao
Estado o dever de administrar a justia mediante o juiz, cujo cargo, por sua vez,
impe-no, ao mesmo tempo, obrigaes em face do Estado e do cidado.
544
Desse
modo, essas obrigaes no esto ligadas a qualquer direito subjetivo, mas deriva
do prprio Estado de Direito e as infraes a elas no geram consequncias
processuais, apenas civis e/ou penais.
545

Alm disso, as partes no esto incumbidas de quaisquer obrigaes de

541
Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 18. (traduo livre)
542
Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 18. (traduo livre)
543
GOLDSCHMIDT, James. Teora general del proceso. Trad. Leonardo Prieto Castro. Barcelona,
Madrid, Buenos Aires, Rio de Janeiro: Editorial Labor, 1936, p. 16-17.
544
545
148

cunho processual.

verdade que no Direito romano, e at os ltimos anos da Idade Mdia, o
demandado tinha obrigao de cooperar com a litis contestatio, ou seja, de
manifestar boa vontade de iniciar a fase do procedimento que tornava possvel
uma sentena de fundo. Semelhante vontade se manifestou nos tempos mais
avanados simplesmente no que tange contestao da demanda. Todavia
mesmo esta obrigao do demandado nasceu de uma relao jurdica processual,
mas sim da relao geral que liga o cidado ao Estado. A sujeio do cidado ao
poder estatal natural e at ilimitada enquanto regente o imperium, ou seja, na
esfera meramente pblica, mas relacionado aos conflitos entre particulares, o
indivduo estava inicialmente livre e rega o princpio da autotutela. Ao se
consolidar a organizao do Estado sentiu-se a necessidade de repelir a
autotutela, e de intervir, como consequncia, nos conflitos particulares. A este fim
a iurisdictio estatal se props no princpio, e mais tarde se imps aos particulares.
No obstante, muito tempo se passou at se realizar a total sujeio do indivduo
da iurisdictio estatal e durante esta poca de transio se exigia em cada caso
uma submisso especial do demandado deciso do juiz. Agora sim, o
demandado estava obrigado a tal submisso, e dela deriva a famosa obrigao de
cooperar com a litis contestatio.
546

Ressalte-se, ento, que no h propriamente uma obrigao de submisso,
mas sim um estado de sujeio jurisdio. Por isso, esclarece GOLDSCHMIDT,
possvel a continuidade do processo mesmo revelia do demandado. H, por certo,
um nus de comparecer e contestar a demanda, que, como tal, imposto ao
demandado em seu prprio interesse. Quanto ao demandante, este tambm seria
portador de nus e no obrigaes: nus de afirmar os fatos e de prov-los. No h
que se falar, tambm, em deveres de omisso das partes, j que o dever de no
proferir afirmaes falsas antes de tudo moral, no jurdico.
547

Desse modo, por certo que o processo no pode ser considerado uma srie
de atos isolados. Mas o fato dessa conjuno de atos ser destinada a um mesmo
fim, por si s, no a constitui uma relao jurdica.

Um rebanho no constitui uma relao jurdica s porque um complexo jurdico
de coisas semoventes. Por outro lado, evidente que a peculiaridade jurdica do
fim do processo determina a natureza do efeito de cada ato processual. Mas nem
um nem outro constituem uma relao jurdica, e o objeto comum a que se
referem todos os atos processuais, desde a demanda at a sentena, e que na
realidade constitui a unidade do processo, seu objeto, normalmente o direito
subjetivo material que o autor faz valer.
548

546
Madrid, Buenos Aires, Rio de Janeiro: Editorial Labor, 1936, p. 21. (traduo livre) (destaques no
original)
547
548
Madrid, Buenos Aires, Rio de Janeiro: Editorial Labor, 1936, p. 22-23. (traduo livre)
149

Em outras palavras, a unidade do processo proposta pela relao jurdica
apenas aparente. A unidade do processo garantida, de fato, pelo seu objeto que
direito subjetivo material que alega ter o autor. Ademais, a obrigao do Estado-juiz
de analisar os casos e a submisso das pessoas jurisdio existe
independentemente da existncia do processo.
549
Para GOLDSCHMIDT, o processo,
ao invs de constituir relaes jurdicas entre as partes, na verdade as interrompe,
substituindo-as por expectativas.
550

A teoria da relao jurdica processual adota um vis material, porque
trabalha com a possibilidade de existncia do direito pleiteado ou no. Desse modo,
no podem ser os vnculos processuais resultado do direito material. Por isso, para
tal concepo da natureza do processo, a relao processual sempre abstrata.
Mas, para GOLDSCHMIDT, os vnculos processuais so baseados no na existncia
(sempre duvidosa) do direito material, mas sim em sua evidncia, que pode ser
maior ou menor e se transpe para o processo o direito material em forma de
expectativas, possibilidades e nus, isto , em situaes processuais.

Se a evidncia dos pressupostos do Direito material falta totalmente, a expectativa
que se oferece se reduz a uma mera pretenso de que o Estado administre a
justia; se, pelo contrrio, existem provas irrefutveis da existncia do Direito
material, a expectativa baseada nelas chega a coincidir com a exigncia de
proteo jurdica mediante uma sentena favorvel.
551

GOLDSCHMIDT defende que as normas jurdicas tm dupla natureza: de
um lado, so imperativos para os cidados, de outro, limites para o juiz. A primeira
perspectiva se aplica s normas jurdicas em sua funo extrajudicial, em uma
concepo esttica ou material do direito. A segunda, por sua vez, trata de uma
concepo dinmica ou processual da norma, importantes para a compreenso do
que chama de nexos processuais.
552

Desse modo, na segunda acepo, se o direito funciona como limite para a
atividade do magistrado, o juiz no pode ser sujeito nem objeto de vnculos jurdicos.

549
550
551
Madrid, Buenos Aires, Rio de Janeiro: Editorial Labor, 1936, p. 62-63. (traduo livre)
552
150

Ele est vinculado ao direito porque julgador, porque aplicar a lei seu ofcio.
Assim, quando se considera o direito como limite atividade jurisdicional, os nexos
jurdicos todos esto vinculados sentena, ou seja, s expectativas sobre a
conduta do juiz, da deciso que tomar e, finalmente, da sentena que
pronunciar.
553

Da natureza das normas legais como limite do juiz resulta que tm, frente aos
indivduos, o carter de promessas ou ameaas de determinada conduta do juiz,
em ltima anlise de uma sentena de contedo determinado, com o efeito de que
a pretenso da parte valer no futuro, ante os tribunais, como juridicamente
fundada ou infundada. Os nexos jurdicos dos indivduos que se constituem
correlativamente so expectativas de uma sentena favorvel ou perspectivas de
uma sentena desfavorvel.
554

H, ento, para GOLDSCHMIDT, direitos processuais
555
, que se evidenciam
em trs categorias: expectativas ou perspectivas, possibilidades ou ocasio
processual e, finalmente, os nus processuais. As expectativas se caracterizam
como os vnculos entre os indivduos que esperam uma sentena favorvel,
enquanto as perspectivas, de uma sentena desfavorvel. As partes ainda tm
possibilidades de proporcionarem para si situaes de vantagens ou nus de
praticar atos para evitar situaes desfavorveis, sobretudo a sentena
desfavorvel. Essas trs categorias correspondem a espcies de direitos materiais,
a saber: as expectativas correspondem aos direitos relativos, os nus correspondem
ao dever ou obrigao, a dispensa dos nus corresponde aos direitos absolutos,
enquanto as possibilidades correspondem aos direitos potestativos.
556

Esses direitos processuais encontram-se sempre relacionados a atos
processuais, que tm por finalidade, em suma, provar um fato ou ao menos garantir
meios para prov-lo, criando, assim, uma situao processual favorvel.
557
Segundo
GOLDSCHMIDT,

553
554
Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 16. (traduo livre) (destaques no original)
555
O prprio autor, no entanto, fala que no se tratam de direitos propriamente ditos, mas sim
situaes que se poderiam denominar pela palavra francesa chances (probabilidade).
GOLDSCHMIDT, James. Teora general del proceso. In: Princpios generales del proceso. Mexico:
Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 16.
556
557
151

os direitos ou as cargas processuais dependem da evidncia, especialmente da
prova de qualquer fato. Para levar um fato evidncia, sempre necessrio um
ato processual. Ademais, geralmente, para que o ato tenha xito definitivo,
necessita-se da existncia de um meio de prova, que baste para fundar uma
expectativa ou possibilidade processual enquanto se trata de um processo
possvel futuro.
558

Alm disso, diferentemente da teoria da relao jurdica, a teoria da situao
jurdica entende no haver distino, desde o ponto de vista processual, em direito
pblico e direito privado. Tanto isso verdadeiro que h vrios preceitos dispositivos
no direito processual que permitem s partes, no exerccio de seus livre arbtrios,
decidirem o destino das situaes processuais, at mesmo desviando-se das
normas legais.
559

GOLDSCHMIDT deixa claro, como visto, que os direitos processuais no
tm relao com o dever, o que leva concluso de que no podem ser ofendidos.
Em outras palavras, afirma que o descumprimento de uma expectativa processual
no gera antijuridicidade ou uma leso de direito, mas apenas se fala em aplicao
indevida ou interpretao equivocada da lei. Assim, desde o ponto de vista
processual, os atos judiciais s podem ser equivocados e as conseqncias
advindas desse erro so a nulidade ou a recorribilidade da deciso.
560
Da mesma
forma, o ato da parte no pode ser antijurdico: ele se justifica quando existe
esperana de xito, e a omisso de um ato processual da parte se justifica quando
no o prejudica.
561

Tambm neste ponto, logo, possvel estabelecer distino entre a teoria da
relao jurdica e a da situao jurdica:

desde o ponto de vista da concepo material ou esttica do direito, o Direito
processual regula apenas as formas dentro das quais se faz valer ou aparecer a
exigncia da tutela jurdica concreta ou abstrata , vale dizer, para o enfoque
material o Direito processual apenas a forma que a matria adota, a forma
formada. Desde o ponto de vista da concepo processual ou dinmica, o Direito
material determina exclusivamente o contedo ou objeto dos atos processuais,
especialmente da sentena, o contedo das condies para vencer ou sucumbir

558
GOLDSCHMIDT, James. Problemas jurdicos y polticos del proceso penal. In: Princpios
generales del proceso. Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 95. (traduo livre)
559
560
561
152

no pleito, enquanto que o Direito processual a forma em que se verte a matria,
a ntima essncia desta, a forma formando.
562

Desse modo, a situao processual pode se desenvolver da seguinte
maneira: j da inteno de propor uma demanda se pode evidenciar uma situao
processual, desde que haja meios probatrios eficazes para levar um fato importante
evidncia. Nesse momento, existe a possibilidade da propositura da demanda e a
expectativa de que o juiz a processe de acordo com as leis processuais. O autor tem
o nus e a possibilidade de fundamentar a demanda, de modo a atender sua
expectativa de uma sentena favorvel. Em seguida, proposta a demanda e citado o
ru, est pendente a lide, presente ento a perspectiva do demandado de que o juiz
acolha o pedido do autor. O demandado tem o nus de contestar a demanda e a
possibilidade de impugn-la, ao mesmo tempo que ao autor se impe tambm o
nus da prova de suas alegaes. Aps rplica e trplica, as expectativas da vitria
e a perspectiva da sucumbncia, antes incertas, tornam-se cada vez mais concretas,
ante a colheita do material probatrio e a proximidade da sentena final. Mesmo com
a sentena, por sua vez, possvel o surgimento de uma nova situao processual,
com a interposio de recursos.
O que se tem, por fim, o reconhecimento de que todo o processo se
desenvolve levando em conta a precluso:

cada entrada em uma nova situao processual leva consigo os efeitos da
precluso, que sendo conseqncia geral da revelia (no sentido amplo de no se
desincumbir do nus), vinculam-se sempre ao fato de no se desincumbir de um
nus que se impe pela existncia de uma possibilidade, ou seja, significa dizer
que ao mesmo tempo se excluem a desincumbncia de um nus e o
aproveitamento de uma possibilidade.
563

GOLDSCHMIDT reconhece a possibilidade de aplicao de sua teoria
inclusive para o processo penal. Defende uma viso mais dinmica da lei penal,
relacionando-a com o processo penal, ou seja, na medida em que o Direito Penal
atribui um direito subjetivo de punir que s pode ser exercido atravs do processo
penal, ele assume, desde o incio, diferentemente do direito privado, a forma de um
direito objetivo justicial. E, a partir dessa concepo da lei penal, como uma ameaa

562
Madrid, Buenos Aires, Rio de Janeiro: Editorial Labor, 1936, p. 80. (traduo livre) (destaques no
original)
563
153

da aplicao de uma pena atravs de um processo, os indivduos se encontram
vinculados, por essa ameaa, ao cumprimento de uma obrigao processual.
564

Assim,

para um enfoque processual, o assinalamento de condenao e de execuo da
pena no enlaa um tipo material, ou seja, o fato punvel, mas um resultado
processual, isto , a prova desse fato. Portanto, a obrigao que se impe pela
ameaa penal a necessidade de um fazer, como o a caracterstica de uma
obrigao processual, ou seja, evitar as desvantagens processuais da
condenao e da execuo. A este fim a omisso do fato punvel no nem
necessria, nem suficiente; no necessria, porque tambm o culpado pode
conseguir evitar sua condenao; no suficiente, porque tambm um inocente
pode chegar a ser a vtima de uma condenao. Por conseguinte, os
assinalamentos de pena impem uma obrigao de defesa.
565

No que tange ao processo penal, GOLDSCHMIDT chega mesmo a defender
a existncia de uma pretenso processual, que no se confunde com uma exigncia
em sentido material. Segundo o autor, essa pretenso processual penal consiste na
afirmao do nascimento de um direito judicial de penalizar e o pedido para que tal
direito seja exercido
566
e no se confunde nem mesmo com o conceito de pretenso
do processo civil, qual seja, a alegao, pelo autor, de um direito prprio e o pedido
de que lhe seja adjudicado
567
. Desse modo, entende adequado falar-se em direito
de acusao, e no em ao penal, porque de fato no se trata de um direito
material e concreto, e sim uma faculdade formal e abstrata de provocar a jurisdio
penal.
568

Afirma ser possvel a aplicao da concepo dinmica do direito tambm
na esfera criminal, especialmente por conta da indefectibilidade da jurisdio penal.
Retoma a idia de que o direito penal, justamente por conta da obrigatoriedade da
realizao do processo para aplicao de uma pena, assume desde o princpio a
forma de um direito objetivo justicial.

564
GOLDSCHMIDT, James. Princpios gerais do processo penal: conferncias proferidas na
Universidade de Madrid nos meses de dezembro de 1934 e janeiro, fevereiro e maro de 1935. Trad.
Hiltomar Martins Oliveira. Belo Horizonte: Lder, 2002, p. 53-54.
565
GOLDSCHMIDT, James. Princpios gerais do processo penal: conferncias proferidas na
Universidade de Madrid nos meses de dezembro de 1934 e janeiro, fevereiro e maro de 1935. Trad.
Hiltomar Martins Oliveira. Belo Horizonte: Lder, 2002, p. 54-55. (destaques no original)
566
567
568
generales del proceso. Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 88-89. Esta uma
discusso que apenas se noticia no presente trabalho. Dada sua evidente complexidade, eventual
exame mais aprofundado do tema da ao penal fica para uma outra ocasio.
154

A concepo dinmica estaria fundada na idia de que existe a ameaa de
um processo penal que pode levar condenao do indivduo e execuo da pena
aplicada. Diante disso, o vnculo jurdico processual oriundo dessa ameaa, que
recai sobre o indivduo acusado, um nus de se defender, isto , deve agir de
modo a evitar que o fato punvel seja provado e ao final, evitar que seja
condenado.
569
Alm do nus, tambm existem no processo penal os demais direitos
processuais, quais sejam, as expectativas e as possibilidades. Alerta
GOLDSCHMIDT que as possibilidades, assim como a importncia dos nus, sero
maiores quando se estiver diante de um sistema processual acusatrio
570
(porque
ento podem as partes efetivamente agir em nome de seus interesses). , em suma,
nestes termos que aplica o autor sua teoria para o mbito do processo penal.

4.2. A natureza jurdica do processo penal

Dentre os processualistas penais, houve uma evidente preferncia pela
doutrina de BLOW, em detrimento de GOLDSCHMIDT.
EUGENIO FLORIAN defendeu a concepo da essncia do processo penal
como uma relao jurdica, unitria, que se desenvolve progressivamente,
estabelecida entre as partes e o juiz, de onde se originam direitos e deveres
recprocos. A relao processual distinta da relao material, e no um fim em si
mesmo, mas serve realizao de uma relao concreta (material) de direito penal
e eventualmente de relaes jurdicas conexas, no penais.
571

Para FLORIAN, a teoria da relao jurdica tem dupla importncia e traz
mais dignidade jurdica ao processo penal: esclarece a estrutura do processo e
ressalta os sujeitos processuais, especialmente o imputado. Tambm defende que
tal concepo se adqua com tranqilidade a um sistema de feio acusatria.
572

569
generales del proceso. Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 96-97.
570
generales del proceso. Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 99-100.
571
FLORIAN, Eugenio. Diritto processuale penale. 3. ed. Torino: Unione Tipografico-Editrice
Torinense, 1939, p. 85. (traduo livre)
572
155

Entende no ser possvel a adoo da teoria da situao jurdica por vrias
razes. A primeira delas que a teoria foi pensada, indistintamente, para o processo
civil e penal, o que demonstra sua primeira impropriedade. Alm disso, no
corresponde ao contedo e aos fins do processo penal, no qual so impostos ao juiz
e s partes verdadeiras e prprias obrigaes e a eles tambm conferidos direitos,
que no podem ser descumpridos sob pena de aplicao de sanes.
573

Alis, entende que a inspirao publicstica inerente ao processo penal exige
mesmo a noo de relao jurdica, muito mais que para o processo civil: do direito
pblico nascem justamente obrigaes e direitos, especialmente para o acusado.
574

A relao jurdica exprime fielmente o esquema fundamental do nosso processo:
aqui os sujeitos processuais, ao menos os principais, tm direitos e obrigaes.
575

GIOVANNE LEONE, da mesma forma, concebe o processo penal desde o
ponto de vista de uma relao jurdica (relao jurdica entendida a partir do binmio
direito subjetivo-obrigao
576
).
H, segundo ele, argumentos polticos e jurdicos para tal noo de
processo. Desde o ponto de vista poltico, a concepo do processo como uma
relao jurdica traz para ele uma essncia liberal, em contraposio a uma viso
autoritria de processo. Do vis jurdico, por sua vez, possvel a compatibilidade
da relao jurdica com o aspecto dinmico do processo (o que foi objeto de vrias
crticas teoria da relao jurdica, feitas, por exemplo, pelo prprio
GOLDSCHMIDT). Para LEONE, esse carter continuativo no tem o condo de
afastar a unidade da relao jurdica, como j havia reconhecido, inclusive,
CALAMANDREI. Ainda que se admita a existncia de vrias relaes menores
dentro do processo, todas esto relacionadas a uma relao maior, que d a
imprescindvel unidade a ele.
577

LEONE entende, ento, que o processo penal tem a natureza de uma
relao jurdica, que representada pelo direito pblico subjetivo das partes de

Torinense, 1939, p. 86.
573
574
Torinense, 1939, p. 88-89.
575
576
LEONE, Giovanni. Trattato di diritto processuale penale. v. I: dottrine generali. Napoli: Jovene,
1961, p. 217-218.
577
1961, p. 218-219.
156

exigir do juiz uma deciso e pela correlata obrigao do juiz, bem como pelo direito
potestativo de ao
578
exercido pelo Ministrio Pblico, ao qual se deve sujeitar o
imputado.
579

GIUSEPPE BETTIOL tambm opta pela teoria da relao jurdica. Entende
que a teoria reconhece ser o processo composto por vrias relaes jurdicas que se
verificam entre vrios sujeitos. A unidade do processo seria, ento, sistemtica e no
ontolgica.
580
Ressalta ser importante a leitura filosfica, sociolgica, tica, enfim, do
processo, mas entende indispensvel uma leitura jurdica
581
. Dentre outras razes,
esse um ponto que BETTIOL critica em GOLDSCHMIDT, porque teria uma viso
mais sociolgica do que jurdica do processo e, por isso, dissolve a dogmtica do
processo num conjunto de estados emotivos ou psicolgicos
582
.
Mais do que isso, na medida em que v como o elemento mais importante
da teoria da relao jurdica sua necessria ligao com a preservao da liberdade
dos indivduos, sua maior crtica a GOLDSCHMIDT justamente que sua teoria
representa um enfraquecimento substancial, desde o ponto de vista poltico, das
exigncias de um Estado de Direito, ao qual deve o processo penal servir
583
. Isso
porque, conforme explica o autor italiano, a teoria do processo como relao jurdica
necessria e repleta de valor
584
, pois tem carter democrtico e liberal muito

578
Deixe-se claro que esta a posio do autor sobre a ao penal, que no reflete a posio da
autora deste trabalho. No entanto, este um tema que no ser discutido, por no fazer parte
diretamente dos objetivos da tese.
579
1961, p. 224.
580
BETTIOL, Giuseppe. Istituzioni di diritto e procedura penale. Padova: Cedam, 1966, p. 197-
198; _____. Instituies de direito e processo penal. Trad. Manuel da Costa Andrade. Coimbra:
Coimbra, 1974, p. 271 e 274.
581
BETTIOL, Giuseppe. Istituzioni di diritto e procedura penale. Padova: Cedam, 1966, p. 196.
582
_____. Instituies de direito e processo penal. Trad. Manuel da Costa Andrade. Coimbra:
Coimbra, 1974, p. 275.
583
(traduo livre)
584
BETTIOL, Giuseppe. Istituzioni di diritto e procedura penale. Padova: Cedam, 1966, p. 197:
Noi crediamo, invece, che lidea del processo come rapporto giuridico sia una idea necessaria e
pregna di valore. Pregna di valore perch sottolinea lo sfondo politico democratico-liberale delle sue
origini, in contrasto con ogni tendenza che voglia trasformare il processo penale in un semplice
intervento statale al fine di disinfezione sociale o di difesa sociale; necessaria perch essa ci
permette di articolare il processo in una serie ordinata di singoli rapporti tra pi soggetti, onde,
collegando posizioni di diritto soggettivo a posizioni di dovere giuridico-obbligatorio, si possa
giungere allatto finale (sentenza) in un vero clima di legalit. Cremos, ao contrrio, que a idia do
processo como relao jurdica seja uma idia necessria e repleta de valor. Repleta de valor porque
destaca o fundamento poltico democrtico-liberal das suas origens, em contraste com cada
tendncia que queira transformar o processo penal em uma simples interveno estatal com fins de
desinfeco social ou de defesa social; necessria porque nos permite articular o processo em uma
srie ordenada de vrias relaes entre vrios sujeitos, na qual, ligando posies de direito subjetivo
157

evidente, especialmente porque ligada exigncia de legalidade, algo afeto ao
processo penal moderno, que o exime do papel de simples instrumento de defesa
social.
585

[...] estamos perante uma relao jurdica complexa e progressiva (MANZINI) que
se densenvolve, em termos de estrita legalidade, ao longo de cada momento do
iter processual. Complexa, enquanto se analise numa srie de elementares
ligaes entre os vrios sujeitos; progressiva porque no se esgota num momento,
mas se projecta no tempo e no espao atravs de diversas fases que conduzem
deciso final, podendo, inclusivamente, reviver na fase executiva, quando surja um
incidente de execuo.
586

GIROLAMO BELLAVISTA adota, da mesma forma, a teoria da relao
jurdica para o processo penal. Para ele, no basta estudar as atividades (ao,
jurisdio) e os sujeitos do processo. necessrio, tambm, investigar a relao
entre todos os elementos do processo. No se deve esquecer, porm, que o
processo um duelo regulado pelo direito o processo serve ao direito e servido
pelo direito.
587
Alm disso, o processo comporta vrias relaes jurdicas: entre juiz,
autor e ru, que nasce do exerccio da ao penal; entre juiz, autor e ru, que nasce
da ao de preveno criminal; dentre outras.
588
E a relao processual desenvolve-
se em trs fases ou momentos (instruo formal, cognio e impugnao), tendo
como caractersticas fundamentais ser autnoma, complexa, progressiva e
gradual.
589

No Brasil, a teoria do processo como relao jurdica foi adotada por vrios
processualistas, a exemplo de HELIO TORNAGHI e JOS FREDERICO MARQUES,
e, de uma maneira geral, a teoria sobre a natureza do processo ainda prevalente.
TORNAGHI opta pela teoria do processo como relao jurdica: Dando base

a posies de dever jurdico-obrigatrio, possvel alcanar o ato final (sentena) em um verdadeiro
clima de legalidade. (traduo livre)
585
BETTIOL, Giuseppe. Istituzioni di diritto e procedura penale. Padova: Cedam, 1966, p. 197;
Coimbra, 1974, p. 274-275.
586
BETTIOL, Giuseppe. Istituzioni di diritto e procedura penale. Padova: Cedam, 1966, p. 197;
Coimbra, 1974, p. 274. (destaques no original)
587
BELLAVISTA, Girolamo. Lezioni di diritto processuale penale. Milano: Giuffr, 1956, p. 84.
BELLAVISTA, Girolamo; TRANCHINA, Giovanni. Lezioni di diritto processuale penale. 7. ed.
588
BELLAVISTA, Girolamo. Lezioni di diritto processuale penale. Milano: Giuffr, 1956, p. 86-87.
Milano: Giuffr, 1982, p. 174-175.
589
BELLAVISTA, Girolamo. Lezioni di diritto processuale penale. Milano: Giuffr, 1956, p. 87.
Milano: Giuffr, 1982, p. 175-177.
158

pblica ao processo e considerando as partes como sujeitos de direito em face do
Estado, a teoria da relao processual no apenas uma construo cientfica, mas,
realmente, uma garantia contra os abusos do Poder Judicirio.
590

Assim, entende ser o processo uma relao jurdica autnoma (da relao
jurdica substancial), em movimento (procedere), complexa (por conta da pluralidade
de vnculos subjetivos), porm una (j que cada ato no cria uma relao nova,
porm alenta a j existente. Assim se explica que a nulidade de um ato vicie, mate,
atos posteriores
591
). ainda uma relao de carter pblico, porque envolve, afinal,
o Estado, na relao estabelecida entre o juiz e as partes.
592

No mesmo sentido de TORNAGHI trabalha FREDERICO MARQUES, para
quem a teoria da relao jurdica a que permite a aproximao necessria do
processo penal com os princpios que informam o sistema processual de feio
acusatria.
593
Assim, admite o processo penal como uma relao jurdica triangular
entre os sujeitos processuais principais (autor, juiz, ru), complexa, progressiva,
unitria, autnoma, de direito pblico.
594

4.3. Crticas s teorias dominantes e a necessidade do resgate de Elio
Fazzalari

4.3.1. Teoria da relao jurdica

BLOW teve um mrito enorme no s por ter sedimentado a separao
entre o direito material e o direito processual, mas tambm porque procurou trazer
ao processo a noo de direitos e deveres dos sujeitos processuais. Sua viso
fundou a idia de que todos tm direitos em face do Estado e de cada um, bem
como deveres. Transformou o processo num ambiente tambm de civilidade, alm
de tico.

590
TORNAGHI, Helio. Instituies de processo penal. v. 1. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1977, p. 367.
591
592
593
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de direito processual penal. v. I. Rio de Janeiro:
Forense, 1961, p. 388.
594
Forense, 1961, p. 391-394.
159

No obstante tenha reconhecido o processo como algo que se desenvolve,
progredindo no tempo, uma das maiores crticas que recebeu a de que considerou
o processo desde um ponto de vista esttico, j que relao jurdica, determinada
pela lei, estabelecida, como prevaleceu, entre autor, juiz e ru.
A teoria da relao jurdica foi trazida tambm para o processo penal, com
algumas reservas, que, apesar das crticas que pode receber e de fato recebeu
significou uma evoluo talvez at maior do que para o processo civil. Como bem
pondera AURY LOPES JR., a aplicao da relao jurdica ao processo penal teve o
condo de resgatar o acusado como um sujeito do processo, e no mais meramente
o seu objeto. Reconheceu-se ser ele titular de direitos e obrigaes prprias,
inclusive em face do Estado, que pode exigir que o juiz efetivamente preste a tutela
jurisdicional solicitada (como garantidor da eficcia do sistema de garantias previsto
na Constituio).
595
Foi o primeiro marco capaz de pr incio a um processo de
rompimento, de fato, com a tradio inquisitria que no negava a existncia de
partes no processo, como j disse FRANCO CORDERO
596
, mas no reconhecia ao
acusado efetivos direitos, apenas obrigaes.
O mesmo CORDERO, alis, reconhece a importncia (e os problemas) da
teoria de BLOW, de ntida inspirao pandectista, especificamente quanto a ser o
processo uma espcie de direito da parte em face do juiz, o que deve ser sempre
levado em conta quando se procura uma definio cientificamente vlida do
fenmeno processual.
597

Mas o fato que, como adverte AROLDO PLNIO GONALVES
598
, a teoria
da relao jurdica foi elaborada levando em conta as construes do direito privado
do sculo XIX e, logo, as concepes individualistas da mesma poca, mormente a
de direito subjetivo, de WINDSCHEID. Por conta de tal influncia, passa a teoria
pela exata mesma crise pela qual passou o prprio conceito de direito subjetivo ou
mesmo o de relao jurdica no mbito do direito privado. Em pouco tempo,
percebeu-se, dentre outras coisas, que nem todas as situaes jurdicas traziam em
si vnculos entre os sujeitos ou mesmo manifestaes da autonomia da vontade

595
596
CORDERO, Franco. Guida alla procedura penale. Milano: UTET, 1986, p. 47.
597
CORDERO, Franco. Le situazioni soggettive nel processo penale. Torino: G. Giappichelli, 1956,
p. 18.
598
GONALVES, Aroldo Plnio. Tcnica processual e teoria do processo. Rio de Janeiro: Aide,
2001, p. 73 e ss.
160

(noo que estaria na base do conceito de relao jurdica).
Ainda que a viso processual da relao jurdica tenha trazido certa
inovao, j que trilateral, e no bilateral, o maior problema dessa concepo,
segundo AROLDO GONALVES, justamente a noo de direito subjetivo (base da
relao jurdica), como algo que no pode ser, nem para o direito material, entendido
como um poder sobre a conduta do outro.

No processo no poderia haver tal vnculo entre as partes, porque nenhuma delas
pode, juridicamente, impor outra a prtica de qualquer ato processual. No
exerccio de faculdades ou poderes, nos atos processuais, a parte sequer se dirige
outra, mas sim ao juiz, que conduz o processo. E, do juiz, as partes no exigem
conduta ou atos. Mesmo a doutrina tradicional j via a dificuldade de se sustentar
o poder da parte sobre a conduta do juiz, resolvendo a questo pela concepo de
que a relao entre eles, juiz e parte, seria de subordinao. No h relao
jurdica entre o juiz e a parte, ou ambas as partes, porque ele no pode exigir
delas qualquer conduta, ou a prtica de qualquer ato, podendo, qualquer das
partes, resolver suas faculdades, poderes e deveres em nus, ao suportar as
conseqncias desfavorveis que possam advir de sua omisso.
599

Explica o autor, ainda que no mbito do processo civil, que h deveres que
surgem para as partes no por uma manifestao de vontade de alguma delas, mas
sim pela sua simples condio de parte no processo, como, por exemplo, o dever de
responder no caso de litigncia de m-f. Alm disso, tampouco tem o magistrado
deveres que se originam da vontade das partes. Os deveres do juiz (assegurar s
partes igualdade de tratamento, decidir nos limites da lide, prevenir atos atentatrios
justia, etc.) decorrem diretamente da prpria funo jurisdicional.
600

H que se considerar, ainda, as vrias crticas feitas a BLOW por
GOLDSCHMIDT. Este autor insiste que no h relao jurdica entre os sujeitos
processuais e que os deveres que surgem para o juiz e para as partes decorrem, em
verdade, da prpria funo jurisdicional. E que embora tal teoria tenha se destacado
sobremaneira, inclusive sendo aplicada ao processo penal, fato que sequer se
conhece ao certo qual seria o contedo dessa relao jurdica. Alm disso, afirma
que um conjunto de atos encaminhado a um mesmo fim (a sentena) no pode dar
origem a uma relao jurdica se h vrios cooperadores, a no ser que haja o que
chama de uma antonomsia completa. Esclarece, em suma, que

599
2001, p. 98.
600
2001, p. 99-100.
161

a faculdade de produzir uma conseqncia jurdica no caracterstica de uma
relao jurdica, mas apenas de um tipo legal. Ademais, o maior erro do conceito
de relao jurdica consiste no fato de que puramente abstrata, ou seja, que nela
pouco se encontra do objeto do processo, seja ele de direito privado, seja o direito
de punir.
601

4.3.2. Teoria da situao jurdica

A teoria de GOLDSCHMIDT padece tambm de certo carter utpico, pois
atribui, ao que parece, todo o resultado do processo ao cumprimento do nus da
prova pela parte. Isso no ocorre nem no processo civil, nem no processo penal. Em
que pese a grande contribuio do autor alemo, fato que o resultado do processo,
ou seja, a sentena, depende exclusivamente do juiz, apesar do que houve durante
o desenvolvimento do processo, como bem assevera ALEXANDRE MORAIS DA
ROSA, ao defender a sentena como um bricolage de significantes.
602

FRANCO CORDERO admite que a teoria de GOLDSCHMIDT deu mesmo
aos estudos sobre a natureza do processo uma direo inusitada. Apontou com
propriedade as falhas da teoria de BLOW quanto aos pressupostos processuais e
trouxe elementos sociolgicos para o exame do processo. No mais, porm, utilizou-
se de uma desconfortvel mistura de argumentos e peties de princpio, com
considervel vis crtico, para destruir a teoria da relao jurdica, mas, afinal, no
revelada como propriamente uma investigao cientfica do processo. Suas
categorias, por outro lado, encontrariam adequao na teoria do procedimento.
603

GIOVANNI LEONE, na esteira de CORDERO, no admite a concepo do
processo como situao jurdica, primeiro porque nega as relaes que se instauram
entre os sujeitos processuais, segundo porque nega a relao unitria entre tais
sujeitos, principal momento do processo.
604
Entende que o conceito proposto de
situao jurdica no idneo para substituir o antigo e til conceito de relao
jurdica, desde o ponto de vista cientfico e sistemtico:

601
generales del proceso. Mexico: Editorial Jurdica Universitria, 2001, p. 93-94. (destaques no
original) (traduo livre)
602
ROSA, Alexandre Morais da. Deciso penal: a bricolage de significantes. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2006.
603
CORDERO, Franco. Le situazioni soggettive nel processo penale. Torino: G. Giappichelli, 1956,
p. 15; 26-27.
604
1961, p. 225.
162

uma categoria conceitual que se substancia na relao entre um sujeito e a
descrio de uma conduta sob um certo aspecto constitui o objeto de uma
considerao antiga e bvia (ou seja, o juzo de conformidade ou de
desconformidade com relao ao modelo de uma conduta) e, de qualquer forma,
no consegue delinear, ao menos como est posto, uma peculiaridade capaz de
lhe dar a funo substancial a ponto de acertar a sistemtica jurdica.
605

HLIO TORNAGHI tambm tece crticas a GOLDSCHMIDT, como segue:

a meu ver, Goldschmidt encara o processo como ele , de facto, por fora da
imperfeio humana e no como deve ser, de iure. Realmente o processo pode
levar a uma soluo aparentemente injusta do litgio se as partes no se valem
devidamente de seus direitos processuais. Mas isso apenas acontece nos de tipo
dispositivo. Ora, se as partes no exercem tais direitos sinal que deles dipem
e abrem mo do direito substantivo que poderiam ver protegido, se quisessem. [...]
No artigo que escreveu em memria de Goldschmidt, Calamandrei sustentou que
a teoria do processo como situao jurdica se funda num princpio moral [...] o
que em linguagem jurdica se traduz por princpio da auto-responsabilidade das
partes. No contesto a reta inteno de Goldschmidt, que no est em jogo, mas
creio que sua afirmao no colhe quando a lei, por motivos de ordem pblica,
limita, ou at exclui, o poder dispositivo das partes e d ao juiz funo inquisitiva.
Em particular, a concepo de Goldschmidt no corresponde ao processo penal. E
no parece tenha ele sido feliz mesmo na apreciao da realidade. Que dentro do
processo haja situaes jurdicas coisa que no se pode negar e muitos so os
autores que, modernamente, as estudam. Mas que o processo seja apenas uma
seqncia de situaes jurdicas o que se deve absolutamente repelir. Que lao
invisvel, que harmonia pr-estabelecida ligaria essas situaes? Donde viria a
unidade do processo, essa unidade, essa identidade firme, incontestvel, que se
sente mais do que se prova e que faz dele um todo com sentido prprio, diferente
de cada um dos atos ou das situaes processuais? Que so as situaes em si
mesmas? Que significam? Que valem? Nada! verdade que Goldschmidt lhes
aponta um ligame teleolgico, assinando-lhes a todas uma direo, pondo-as em
relao com a sentena favorvel. Mas isto explica um lao externo entre cada
uma e a sentena, no um vnculo entre elas.
606

No entanto, apesar de preciss as observaes de TORNAGHI, fato que
mesmo no processo civil, fundado no princpio dispositivo, a teoria de
GOLDSCHMIDT padece dos mesmos problemas, porque inclusive l (ao menos na
sistemtica brasileira) o juiz pode ter certa participao na produo probatria e,
ainda, h muitos casos de parte hipossuficiente, incapaz de exercer adequadamente
seus direitos processuais.
Para AROLDO PLNIO GONALVES, a teoria da situao jurdica teve um

605
606
TORNAGHI, Helio. Instituies de processo penal. v. 1. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1977, p. 393-
394. (destaques no original) O autor ainda continua as crticas nas pginas seguintes, com maiores
detalhes.
163

papel muito importante: negar a teoria da relao jurdica, ou seja, demonstrar a
impossibilidade de se dizer existentes vnculos imperativos entre os sujeitos
processuais. De fato, o processo comporta situaes jurdicas, mas elas no so
capazes de definir o processo em si, porque, como instrumento do exerccio da
jurisdio, ele uma estrutura normativa que as comporta.
607

ROSEMIRO PEREIRA LEAL critica GOLDSCHMIDT de maneira mais
incisiva. Reconhece que ele se liberta da viso privatstica do processo, mas, por
outro lado, entende GOLDSCHMIDT ser o processo o meio de realizao da
jurisdio, cujo provimento final apenas definiria a existncia de um duelo entre as
partes, como se fosse um jogo em que se busca uma vitria espetacular.
Ademais,

no precisava a sentena apontar os fundamentos jurdicos para sua elaborao e
concluso, porque, segundo Goldschmidt, a sentena uma resoluo do conflito
que no guardava uma relao causal com o processo, no passando os direitos
processuais de meros prognsticos que poderiam ou no ser aproveitados pela
sentena em prol de qualquer dos contendores. Deduz-se que, em Goldschmidt, o
direito subjetivo, que ele tanto combateu, migrou, em sua teoria, para a atividade
jurisdicional do juiz que, conforme doutrinou, poderia emitir sentena sem nexo
jurdico de causalidade imperativa com as situaes criadas pelas partes no curso
do processo. [...] Por fim, para Goldschmidt, o processo era uma forma alegrica
de canteiro judicial onde as partes lanavam suas alegaes que poderiam ou no
germinar pelo adubo ntimo do entendimento do julgador.
608

Outras duas ponderaes podem ser feitas ainda sobre a teoria de
GOLDSCHMIDT. A primeira delas se refere afirmao do autor de que o
descumprimento de uma expectativa processual, por parte do juiz, no gera
antijuridicidade ou leso de direito, e as conseqncias do ato equivocado s podem
ser a declarao da nulidade ou a recorribilidade da deciso. Tal posio, quer
parecer, pode entrar em conflito com a idia do prprio autor quanto s obrigaes
do juiz, j que afirma, em certo momento, que o dever do juiz de administrar a justia
decorre da prpria funo jurisdicional e que as infraes a essas obrigaes no
geram conseqncias processuais, apenas, se for o caso, civis e/ou penais. Ento,
no final, duas dvidas restam: (a) o juiz pratica ou no atos ilcitos? e (b) quais so
as conseqncias desses atos?
A segunda se refere noo de pretenso processual. Segundo as palavras

607
2001, p. 101.
608
LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria geral do processo: primeiros estudos. 7. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2008, p. 80-81.
164

do prprio GOLDSCHMIDT, a pretenso afirmao do nascimento de um direito
(para o Estado) de penalizar algum, como visto acima. No entanto, parece claro
que no s no existe um direito de penalizar por parte do Estado, e sim um poder,
mas tambm que esse poder punitivo s pode ser exercido, de fato, sobre o
condenado por sentena transitada em julgado. Assim, ligar a atuao estatal a uma
provocao de um terceiro, informada por essa noo de pretenso, bastante
perigoso. Eis a importncia da discusso da ao penal.
De todo modo, h vrios pontos a serem considerados nos escritos de
GOLDSCHMIDT. Como sua teoria foi formulada tendo em conta o processo civil,
ainda que ele mesmo tenha reconhecido a possibilidade de aplic-la ao processo
penal, trabalha eminentemente com um processo dispositivo, em que as partes tm
possibilidades quanto disposio de seu contedo, o que, na atual estrutura do
processo penal, mesmo em tempos de composio civil e transao penal, ainda
no pode ser visto dessa forma. Em outras palavras, na atual estrutura ainda se
trabalha com o monoplio da violncia por parte do Estado e com a indisponibilidade
do contedo do processo (caso penal) por parte do Ministrio Pblico, por isso o
grande problema causado pelos dois mencionados institutos previstos na Lei dos
Juizados Especiais.
Outra conseqncia inevitvel da teoria considerar que no s o processo
um processo de partes, mas que ambas tm efetivo poder de exercer seus papis
no processo. Como bem ressalta PIERO CALAMANDREI, GOLDSCHMIDT retomou
a idia de auto-responsabilidade das partes no processo, de maneira que o
contedo da sentena no ser seno o resultado da atividade desenvolvida pelas
partes.
609
Mas no enfrenta GOLDSCHMIDT como ficaria essa atividade das partes
dentro de um processo penal de feio inquisitria (como eram, de regra, os
processos penais de origem continental, ainda que em maior ou menor grau) em
que, de regra, h uma parte vulnervel, desprovida de possibilidades. Alis,
CALAMANDREI faz essa ressalva dizendo exatamente que a concepo liberal de
processo de GOLDSCHMIDT perde muito de seu valor quando diante de um
processo do tipo inquisitrio.
610
Ademais, mesmo dentro de estruturas processuais
do tipo acusatrio o problema aparece, pois est ligado, afinal, igualdade das

609
CALAMANDREI, Piero. Un maestro di liberalismo processuale. Rivista di diritto processuale,
Padova, Cedam, v. VI, n. 1, 1951, p. 4-5.
610
Padova, Cedam, v. VI, n. 1, 1951, p. 6.
165

partes, e sabe-se bem o quanto de partes hipossuficientes existem.
salutar, ainda, a proposta de GOLDSCHMIDT quanto dinamicidade e
incerteza do processo. De fato o processo um ambiente inseguro, incerto, no
sentido de que no se tem como saber como se desenvolver e muito menos como
terminar. Esta previso importante para preparar as partes para tal condio,
liberando-as da confortvel iluso da segurana jurdica.
Como pondera CALAMANDREI, a princpio a teoria da situao jurdica
poderia ser reduzida a uma espcie de maquiavelismo processual, onde o direito
estaria desprovido de qualquer autoridade e qualquer certeza. Mas no se trata
disso, trata-se apenas do preo a se pagar pela liberdade de todos (malo
periculosam libertatem, como j havia dito GOLDSCHMIDT).
611

Porm, essa insegurana existe, ao que parece, quanto matria de fundo,
mas no deve existir quanto ao desenvolvimento regular do processo. Essa a
primordial tarefa do procedimento. O rito, previsto na lei, deve ser seguido, sob pena
de nulidade absoluta do processo, j que, conforme afirma ANTNIO ACIR BREDA,
o procedimento adequado pressuposto processual de validade.
612
Por isso tem
razo AURY LOPES JR., embora o faa corroborando o pensamento de
GOLDSCHMIDT, ao afirmar que a nica segurana que se postula a da estrita
observncia das regras do jogo, em aluso CALAMANDREI, a forma como
garantia e, mais, anterior a ela, no contedo axiolgico da prpria regra.
613

Parece claro que no h como garantir a justia das decises, mas
possvel garantir um processo realizado de tal maneira que os riscos de decises
injustas sejam diminudos. Por certo, um processo que se desenvolve
adequadamente, observadas as garantias constitucionais, mais um instrumento
contra possveis decises injustas e, mais do que isso, mais um instrumento de
conteno dos efeitos desiguais produzidos pelo poder punitivo, tal como adverte
MASSIMO PAVARINI.
614

Com efeito, tem-se a forma como garantia no processo penal e, por isso, sua
efetivao to cara para o Estado Democrtico de Direito. Tem razo, novamente,

611
612
BREDA, Antonio Acir. Efeitos da declarao de nulidade no processo penal. Revista do Ministrio
Pblico do Paran. Curitiba: Ministrio Pblico, a. 9, n. 9, p. 171-189, 1980.
613
614
166

AURY LOPES JR. ao dizer que

trata-se de lutar por um sistema de garantias mnimas. No querer resgatar a
iluso de segurana, mas sim assumir os riscos e definir uma pauta mnima de
garantias formais das quais no podemos abrir mo. (...) Trata-se, assim, de
reduzir os espaos autoritrios e diminuir o dano decorrente do exerccio (abusivo
ou no) do poder.
615

No entanto, indo alm do proposto por BLOW e GOLDSCHMIDT, no
basta revelar essa dinamicidade do processo. Se a forma assume na atual
conjuntura a importncia que a ela quer se dar de um sistema de garantias
mnimas evidentemente que, para ser efetiva, h que traz-la para a natureza do
processo. No s definitivamente se deve reconhecer o processo penal como um
processo verdadeiramente de partes que efetivamente atuam, mas tambm, e com o
mesmo valor, deve-se deixar sedimentado que a forma, dada pela lei, seguida, ou
sequer se pode falar em processo.
Alm disso, preciso definitivamente livrar o processo penal das influncias
do direito privado e do direito processual civil, pensando-se em uma teoria jurdica
capaz de servir de referencial para adequadas reflexes sobre o processo penal
contemporneo.
Neste passo, vem baila a necessidade de uma nova teoria sobre a
natureza do processo, politicamente orientada, contextualizada, j consciente das
discusses anteriores, mas que proponha algo de mais democrtico para a prpria
essncia do processo, trazendo para dentro dele, necessariamente, a participao
dialtica de todos e a observncia da lei. Como j disse CALAMANDREI, a nica
sada para a realizao da justia a liberdade do contraditrio.
616

Ademais, tendo em conta os fins reais do processo penal atual, como
consequncia necessria dos fins reais da pena e do Direito Penal, conforme
anteriormente trabalhado, v-se necessria uma proposta de um processo penal
capaz tambm de limitar o poder punitivo do Estado, capaz de efetivar garantias
constitucionalmente previstas aos indivduos.
Eis por que, ento, surge o pensamento de ELIO FAZZALARI como a

615
de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 52-53. (destaques no original)
616

167

proposta mais condizente com tais objetivos, fundada na legalidade, no contraditrio
e na ampla defesa e definitivamente livre das amarras do direito privado.

4.4. A teoria de Elio Fazzalari

Para que seja possvel um processo penal mais democrtico, dentre tantas
medidas necessrias, parece imprescindvel adotar, de uma vez por todas, a teoria
de ELIO FAZZALARI sobre a natureza do processo, para que seja possvel,
definitivamente, embutir na essncia do processo a real participao dos sujeitos
processuais. No que isso no fosse possvel com a prevalente teoria da relao
jurdica, de BLOW, ou at mesmo com a teoria de GOLDSCHMIDT, da situao
jurdica. Mas o certo que nenhuma delas d tanta nfase ao contraditrio e o faz
elemento fundamental do processo, e nenhuma tem to forte ligao com a viso
publicstica do processo, j que tem suas razes no Direito Administrativo.
De fato, de se estranhar que aparea um terico reconhecido como do
Direito Processual Civil e que tenha defendido, por muito tempo, uma Teoria Geral
do Processo, da qual atualmente tanto se foge. Mas, apesar de tais caractersticas
desabonadoras para fins de Direito Processual Penal, fato que das teorias que
buscaram definir o processo, a apresentada por FAZZALARI no s a mais
democrtica, mas tambm interioriza o carter pblico do processo, rejeitando,
desde o incio, a idia do conflito de interesses, o que fundamental para o
processo penal, na concepo adotada neste trabalho, com base em JACINTO
NELSON DE MIRANDA COUTINHO.
617

Alm disso, a adoo da teoria de FAZZALARI se d delimitadamente para
identificar a estrutura processual, e nada mais. Seus estudos so academicamente
srios (basta ver, por exemplo, a primeira parte de suas Istituzioni di diritto
processuale) e um autor preocupado com o desenvolvimento adequado do direito
processual. Assim, aproveita-se o que de correto fez o terico italiano, quando
reforou ser o processo uma estrutura necessria conteno de abusos
618
(seja na

617
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A lide e o contedo do processo penal. Curitiba: Juru,
1989.
618
FAZZALARI, Elio. Diffusione del processo e compiti della dottrina. Rivista Trimestrale di Diritto e
168

esfera jurisdicional ou no, mas sempre em face do Estado) e, nessa medida, a
importncia de dar devido relevo ao contraditrio, dentro de uma concepo
publicstica do processo. No h motivos, quer parecer, para no adotar sua teoria,
desde que levados em considerao os fundamentos adequados do sistema penal e
processual penal, ou seja, no adotando a teoria geral do processo. Alis, a teoria
de FAZZALARI se coaduna perfeitamente com os objetivos de um processo como
garantia do indivduo, o que interessa sobremaneira construo e afirmao de um
sistema democrtico em matria criminal.
ELIO FAZZALARI, em 1957, em seu Note in tema di Diritto e Processo
619
,
apresenta as primeiras linhas sobre o que seria uma nova teoria sobre o processo,
com uma forte tendncia publicstica. Seus estudos tiveram por fundamento e base
os escritos de um reconhecido administrativista italiano, FELICIANO BENVENUTI,
que cinco anos antes (1952), havia publicado um texto sobre processo e
procedimento no mbito do Direito Administrativo
620
. Sua teoria (a de FAZZALARI)
foi sendo desenhada ao longo de alguns anos, tendo culminado com o que
apresentou na primeira edio de suas Istituzioni di Diritto Processuale, em 1975
621
.
Antes, porm, publicou outros dois importantes artigos: um na Rivista Trimestrale di
Diritto e Procedura Civile, em 1958, resultado de uma Proluso ao Curso de Direito
Processual Civil, que teve lugar na Universidade de Perugia, no mesmo ano, cujo
ttulo Diffusione del processo e compiti della dottrina
622
e outro, publicado na
Rivista di Diritto Processuale, em 1965, sob o ttulo L'esperienza del processo nella
cultura contemporanea
623
.
No primeiro texto, Note in tema di Diritto e Processo, FAZZALARI procura
fornecer mais elementos para consolidar a separao entre direito material e direito
processual, sem desconsiderar, no entanto, a relao ntima entre eles. Ele
evidentemente se preocupa com o fato de que, de tempos em tempos, pairava sobre

Procedura Civile, a. XII, v. 2, 1958, p. 867: Com stato rilevato, lo schema processuale costituisce
ancor qui un rimedio, magari preventivo e quanto si voglia extra ordinem, contro eventuali abusi.
Como ressaltado, o esquema processual constitui mesmo aqui um remdio, quem dera preventivo
ou at mesmo extra ordinem, contra eventuais abusos. (destaques no original) (traduo livre)
619
FAZZALARI, Elio. Note in tema di diritto e processo. Milano: Giuffr, 1957, especialmente a
partir da p. 110.
620
BENVENUTI, Feliciano. Funzione amministrativa, procedimento, processo. Rivista Trimestrale di
Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, p. 118-145, gennaio/marzo 1952.
621
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Diritto Processuale. Padova: Cedam, 1975.
622
Procedura Civile, a. XII, v. 2, p.861-880, 1958.
623
FAZZALARI, Elio. L'esperienza del processo nella cultura contemporanea. Rivista di Diritto
Processuale, Padova, Cedam, v. XX, p. 10-30, 1965.
169

todos dvidas sobre a autonomia do processo em relao ao direito material. Um
dos seus objetivos nestes escritos , assim, enterrar definitivamente eventuais
questionamentos sobre a mencionada ciso, voltando s origens da separao
(especialmente, polmica WINDSCHEIDT e MTHER) e solidificando as crticas
necessrias. Superada esta questo de fundo, FAZZALARI pretende enfrentar outro
ponto fundamental: se e como o processo se conecta norma substancial (privada)
preexistente: em que sentido, sob qual forma e no concurso de quais circunstncias
esta norma constitui o pressuposto daquela atividade
624
trabalhando, por certo,
com o Direito Processual Civil e o direito material privado.
De qualquer maneira, j ressalta que as relaes entre direito e processo
podem ser estudadas sob diversos pontos de vista, porm todos sero incompletos.
O ideal no esquecer que o processo uma srie complexa de atividades e
estudar apenas um aspecto dele no permite, por bvio, compreend-lo
efetivamente. Por isso, diz FAZZALARI,

as relaes em exame devem ser analisadas ao longo de todo o processo, isto ,
com referncia a todos os atos (e posies subjetivas) da srie procedimental, e
que, previamente, precisa sublinhar o vnculo que une no processo as posies do
autor, das outras partes, do magistrado: o que significa avaliar o processo em sua
unidade e inteireza.
625

J na introduo deste seu importante trabalho, FAZZALARI acena,
portanto, que deveras importante compreender a relao que se estabelece entre
os sujeitos do processo.
Aps enfrentar profundamente os temas da ao, dos direitos subjetivos e
outros temas importantes, FAZZALARI aborda, no ltimo captulo do livro, a relao
entre direito (substancial) e processo. E afirma que

o direito substancial est presente naquele paradigma
626
e incide sobre ele como
um componente da situao que legitima tanto os atos de parte, como aqueles do
juiz; e que de tal coordenao (entre os atos do processo e o direito) possvel
compreender diversos graus, passando da assero do direito, a qual legitima os
atos preparatrios das partes e do juiz no processo de cognio, para o
acertamento do direito, que legitima, no processo de cognio, a sentena de
procedncia e, no processo de execuo, toda a srie procedural.
627

624
FAZZALARI, Elio. Note in tema di diritto e processo. Milano: Giuffr, 1957, p. 04. (traduo livre).
625
FAZZALARI, Elio. Note in tema di diritto e processo. Milano: Giuffr, 1957, p. 06. (traduo
livre).
626
Referindo-se ao processo.
627
FAZZALARI, Elio. Note in tema di diritto e processo. Milano: Giuffr, 1957, p. 109-110. (traduo
livre).
170

Neste passo, ressalta a importncia de se trabalhar o processo como um
esquema unitrio (um conjunto de posies subjetivas, em abstrato, e de uma srie
de atos, em concreto) e, neste momento, entende possvel adotar uma concepo
ento recente do processo, a de FELICIANO BENVENUTI
628
.
O texto de BENVENUTI tem como ttulo Funzione amministrativa,
procedimento, processo (funo admnistrativa, procedimento, processo) e foi a
proluso ao Curso de Direito Administrativo da Faculdade de Cincias Polticas da
Universidade de Pdua, que ocorreu em 3 de dezembro de 1951. Neste texto ele se
prope a discutir no s o conceito de funo e, por certo, o de funo
administrativa , mas tambm esclarecer sobre as concepes de procedimento e
processo, at mesmo para revelar se possvel falar de ambos na esfera
administrativa.
O autor defende, em apertada sntese, que possvel falar em uma funo
administrativa
629
, distinta da funo jurisdicional e da legislativa. Mas o conceito que
tem de funo distinto do que at ento a doutrina tinha por comum, levando em
conta a finalidade dos atos praticados, o resultado da ao. Para ele, quando se fala
em funo, nestes casos (legislativa, jurisdicional, administrativa) se est a falar em
manifestao do poder soberano que se concretiza em um ato. Desde um ponto de
vista objetivo, considerando o seu objeto, a funo a transformao do poder em
um ato concreto. No se confunde, assim, nem com o poder (abstrato), nem com o
ato (concretizao do poder), mas este fazer-se o poder ato. Desde o ponto de
vista subjetivo, considerando agora o seu autor, no entanto, a funo o fazer o ato,
fazer a lei, fazer a sentena (da a idia simples de funo, como aquilo que faz
o funcionrio). E a funo, esclarece, elemento substancial do ato e no formal
embora seja dele um elemento extrnseco e no intrnseco.
630

A funo, no plano formal, manifesta-se por meio de um elemento a ela
autnomo, que o procedimento.
631
O ato, resultado da manifestao do poder,

628
Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, p. 118-145, gennaio/marzo 1952.
629
O que, inclusive, j havia tambm defendido em um texto anterior, intitulado Eccesso di potere per
vizio della funzione, publicado em 1950, na Rassegna di diritto pubblico. BENVENUTI, Feliciano.
Funzione amministrativa, procedimento, processo. Rivista Trimestrale di Diritto Pubblico, Milano,
Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p. 121-122, nota de rodap n. 7.
630
Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p. 118-124.
631
171

para se concretizar necessita da formao, de cada um de seus elementos, e esse
proceder formao do ato no s depende de uma sucesso de operaes, mas
muitas vezes operaes que so realizadas por rgos ou indivduos distintos
daquele que vai emanar o ato. Mas isso ainda no basta para caracterizar o
procedimento. preciso agregar a isso, desde o ponto de vista objetivo, que o
procedimento manifestao formal da funo (e no apenas a sucesso de atos);
a aparncia, o fenmeno da funo.
632
Ademais, preciso considerar, desde o
ponto de vista subjetivo, as relaes que se estabelecem entre os sujeitos que
participam da formao do ato, no bastanto reconhecer que participam. Relaes
que levam em conta o procedimento em si, o seu objeto.
Neste ponto, ento, o autor sustenta a existncia de dois procedimentos: o
procedimento em sentido estrito e o processo. O primeiro se caracteriza como uma
srie de atos praticados por um nico sujeito (um nico rgo, ou de vrios rgos
de um mesmo sujeito), responsvel pela elaborao do ato final, que age(m) numa
nica direo, observando um nico interesse, que justamente o interesse desse
sujeito (atende-se ao prprio interesse).
633

Distinto o processo. Dele participam sujeitos diversos daquele que emana
o ato final, que agem orientados no pelo interesse do autor do ato, mas pelos
interesses dos destinatrios do ato. H processo, assim, quando vrios sujeitos
atuam, levando em conta o interesse do destinatrio do ato, e os atos por eles
praticados so a razo de ser, ao mesmo tempo em que so o limite, dos atos dos
demais. Eis a essncia do processo, para BENVENUTI:

essa construo do processo, como forma de explicao de uma funo pblica
limitada, positiva ou negativamente, em sua prpria explicao como atos

Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p. 122, nota de rodap n. 7 e p.
125.
632
Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p.129: ...il procedimento storia
segnata da tutta la serie degli atti necessari per il risolversi del potere in un atto: intendendo precisare
che, nel diritto, il procedimento la forma sensibile della funzione e non puramente la sua forma come
modo di essere. ..o procedimento histria marcada por toda a srie de atos necessrios ao
resolver-se do poder em um ato: significando que, no direito, o procedimento a forma sensvel da
funo e no puramente a sua forma como modo de ser. (traduo livre)
633
Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p.131-134. Na pgina 133: A
questo tipo di procedimento che estrinseca in forme sensibili una funzione alla cui esplicazione
cooperano atti, per direzione, omogenei, io ritengo vada riservato il nome di procedimento in senso
stretto. A este tipo de procedimento que exterioriza em formas sensveis uma funo para cuja
realizao cooperam atos de direo homogna, eu entendo que v reservado o nome de
procedimento em sentido estrito. (traduo livre)
172

realizados por e no interesse do destinatrio do ato final, individualiza,
evidentemente, o elemento essencial do instituto.
634

Levando em conta todas essas noes de BENVENUTI, FAZZALARI
entende o processo como um esquema mais complexo do procedimento, na
medida em que constitudo por vrias sries de atos (e posies subjetivas),
mutuamente implicadas entre elas e cada uma referindo-se a um sujeito (ao juiz, ao
autor, ao ru, etc.).
635
E explica por que:

a utilidade de tal distino me parece evidente sob um dplice reflexo. Antes de
mais nada, ela sublinha o indefectvel concurso de vrios sujeitos, o qual deriva,
no rito judicirio, da par conditio dos participantes e da constncia do contraditrio.
Alm disso, enquanto consente de esclarecer relativamente a cada um dos
sujeitos do processo a srie de atos a cada um imputada, oferece a possibilidade
de considerar e avaliar, no seu complexo e sob um vis unitrio, as posies
processuais de cada partcipe.
636

Ressalta que a maior complexidade do processo em relao ao
procedimento j havia sido apontada por FRANCESCO CARNELUTTI, mas em
outro sentido: como consequncia de vrios graus de jurisdio, visto cada um como
um procedimento
637
. Tambm, neste sentido, j havia se manifestado GIOVANNI
CONSO, retomando a diferena feita por alguns autores entre procedimento em
sentido amplo e em sentido estrito, mas tambm diverso da concepo dos
administrativistas, sobretudo de BENVENUTI.
638

634
Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p. 135. E na pgina 136: Nel
processo, infatti, gli stessi destinatari dellatto hanno la possibilit di partecipare alla trasformazione
del potere e cio alla concretizzazione del potere in quellatto che determinativo di una loro
posizione giuridica. E ci spiega infine in modo evidentissimo come il processo sia la forma tipica di
esplicazione della funzione giurisdizionale. Perch la sentenza di cui le parte sono le destinatari atto
emanato prima di tutto nel loro interesse, e solo secondariamente nellinteresse dello Stato alla
giustizia; onde sopratutto nellesplicazione di quella funzione si sentita la necessit che i destinatari
fossero anche partecipi del processo e cio concorressero alla determinazione dellatto nel momento,
anzi nella serie dei momenti, in cui il potere si concretizza. No processo, com efeito, os mesmos
destinatrios do ato tm a possibilidade de participar da transformao do poder, ou seja, da
concretizao do poder naquele ato que determinante de uma posio jurdica deles. E isso explica
de modo muito evidente como o processo a forma tpica de realizao da funo jurisdicional.
Porque a sentena, da qual as partes so destinatrias, ato emanado antes de tudo em seus
interesses, e apenas de maneira secundria no interesse do Estado pela justia; razo pela qual na
realizao daquela funo se sentiu a necessidade que os destinatrios fossem tambm partcipes do
processo e concorressem para a determinao do ato no momento, ou melhor, na srie dos
momentos, na qual o poder se concretiza. (traduo livre)
635
livre).
636
FAZZALARI, Elio. Note in tema di diritto e processo. Milano: Giuffr, 1957, p. 110-111. (traduo
livre).
637
FAZZALARI, Elio. Note in tema di diritto e processo. Milano: Giuffr, 1957, p. 110.
638
CONSO, Giovanni. I fatti giuridici processuali penali: perfezione ed efficacia. Milano: Giuffr,
173

Para FAZZALARI, neste momento, importante era fazer entender que o
direito de ao no est restrito a provocar o juzo, apresentando a demanda, mas
sim deve ser definido levando em conta todas as demais posies subjetivas do
autor. Assim:

a ao se apresenta como uma situao subjetiva composta, isto , como o
conjunto de poderes, das faculdades e dos deveres do autor no processo;
conjunto individualizado e reduzido unidade (com os mesmos critrios adotados
para a funo do magistrado, ou seja, do conjunto de seus deveres) do vnculo
que coordena aqueles poderes, aquelas faculdades e aqueles deveres no
procedimento, para ser cada um, direta ou indiretamente, conseqncia do outro e
pressuposto de um outro ainda.
639

E, na continuidade de suas argumentaes, ainda falando sobre o direito de
ao, vai enfrentar as teorias concretistas e abstrativistas. Neste momento do texto,
ento, expe exatamente a influncia que o direito substancial ter sobre o processo
eles esto sempre coordenados. Entende que o direito subjetivo constitui o
parmetro dos poderes processuais do juiz e das partes.
640

Pondera que preciso ter em conta exatamente o significado das
expresses abstrato e concreto, para que se possa compreender, definitivamente,
a abstrao do direito de ao. Tais termos, no direito material, confundem-se com a
noo de causalidade abstrato: no h indicao da causa no caso concreto;
concreto: h a referida indicao. FAZZALARI afirma que em termos de demanda
judicial no se pode sempre ver configurado um negcio, ao qual se refere uma
determinada causa. Neste passo, explica:

de fato, segundo opinio prevalecente (e, a meu ver, correta) a causa o
primeiros dos motivos da conduta negocial (ligados entre si pela relao de meio e
fim), isto , aquele mais prximo da ao: a qual resulta do paradigma normativo
da conduta. Se assim , no h dvidas de que a demanda judicial no faz
meno causa, ou seja, o fim (rectius: motivo no sentido lgico) que ditou a
conduta do agente, a volio na qual a demanda (se se admitir hipoteticamente
sua natureza negocial) consistiria. Quem entende o contrrio, entendendo que
'causa' (isto , escopo) da demanda seja a sentena favorvel, confunde 'causa' e
'objeto' da demanda: a sentena favorvel, com efeito, constitui o objeto de
demanda (isto , o que o autor pede, quer); mas no a causa dela (no o fim
pelo qual o autor pede, quer a sentena). Por este caminho, em suma, e
raciocinando em termos de negcio e causa do negcio, tudo o que se pode dizer
da demanda que ela, ainda quando fundada, faz a causa abstrata.
641

1955, p. 137 e ss.
639
livre).
640
livre).
641
174

Por isso, para FAZZALARI, no se pode vincular a abstrao da ao
existncia ou inexistncia do direito pressuposto. O que se deve perceber, ao revs,
que h de fato uma coordenao, ligao, entre o direito material (pressuposto) e
o direito de ao, mas isso se d em termos de assero e no em termos de direito
pressuposto, tudo para que, j no incio do processo, possam ser identificadas as
diversas situaes subjetivas e determinados os poderes das partes e do juiz
642
.
V-se, assim, que apesar de este no ter sido o objeto fundamental do texto,
FAZZALARI, pela primeira vez, fala dessa concepo do processo como j queriam
os administrativistas.
Na aula inaugural ao Curso de Direito Processual Civil de Perugia, em 1958
(intitulada Diffusione del processo e compiti della dottrina), FAZZALARI revelou sua
preocupao com a ento atual propagao dos processos (jurisdicionais ou no),
justamente porque nem a doutrina, nem o legislador, haviam se ocupado das
questes tericas fundamentais, a exemplo do reconhecimento e delimitao de
uma estrutura processual. A mais grave conseqncia desse desconhecimento
seria, sem dvidas, com relao s garantias processuais: ora, se no se sabia
identificar um processo, certamente garantias processuais, muitas vezes, no seriam
asseguradas.
Era preciso, ento, definir o que era processo. E uma vez definido, a
doutrina poderia, na seqncia, elaborar os princpios que deveriam reger o seu
desenvolvimento, consideradas, num segundo momento, as caractersticas
peculiares de cada processo.
643
Com o intuito de contribuir para tal, passa a apontar
alguns elementos a serem considerados quanto ao tema.
Em primeiro lugar, ressalta a tendncia em se difundir e em se dar
importncia, nos processos, ao fenmeno da participao dos interessados, que,
nos termos do due process of law traduzido no contraditrio.
644
E anuncia que vai
demonstrar em que medida isso implica a identificao do processo.
Fala, ento, que o procedimento e o processo fazem parte de um gnero
comum, que se caracteriza por uma srie de atos (e posies subjetivas), numa

livre).
642
FAZZALARI, Elio. Note in tema di diritto e processo. Milano: Giuffr, 1957, p. 157-161.
643
Procedura Civile, a. XII, v. 2, 1958, p. 868.
644
Procedura Civile, a. XII, v. 2, 1958, p.861-862 e 866.
175

seqncia ordenada, com vistas constituio de uma fattispecie
645
. Adverte que
no processo, no entanto, h participao de vrios sujeitos e que os atos que o
constituem so praticados por vrios sujeitos. E que tal participao, eis o que
caracteriza o processo e o difere do procedimento, se d numa estrutura dialtica,
ou seja, em contraditrio:

h processo, em resumo, quando no iter de formao de um ato exista
contraditrio, ou seja, quando seja permitido a vrios interessados de participar da
fase de reconhecimento dos pressupostos, em p de igualdade, e desenvolver
atividade da qual o juiz deve tomar conhecimento, cujos resultados este pode at
desatender, mas no pode ignorar.
646

Critica outras teorias notveis que propuseram a definio do processo
ligada, necessariamente, a conflito de interesses, tal como fizera FRANCESCO
CARNELUTTI, em 1939, em seu Sistemas de Direito Processual Civil, ao afirmar
que seria o processo a soma dos atos que se realizam para a composio da lide,
enquanto o procedimento seria a ordem e a sequncia de tal realizao
647
.
Defende, com efeito, que ainda quando ausente tal conflito, desde que haja um
procedimento a se desenvolver em contraditrio, h processo.
FAZZALARI admite, inclusive, que nem sempre o contraditrio se articula
atravs da equivalncia exata de poderes entre os envolvidos, ou seja, casos h em
que a prpria lei acaba limitando quantitativa e/ou qualitativamente a atividade dos
sujeitos. Mas isso, por si s, no descaracteriza o processo. Alis, cita justamente
como exemplo o processo inquisitrio, em que as partes tm atividade limitada,
condicionada pela atividade do juiz, mas nem por isso reconhece a inexistncia de
contraditrio e, de conseqncia, do processo.
648

Prope, definitivamente, um outro conceito de processo, desvinculado do
conflito de interesses entre sujeitos e que serve como uma frmula geral para todo o
ordenamento jurdico, ou seja, permite identificar a existncia dos mais diversos
tipos de processo (jurisdicional, administrativo, etc.). Explica que, de fato, o conflito
de interesses pode ser a razo de um processo se desenvolver, mas no tem

645
Procedura Civile, a. XII, v. 2, 1958, p.869. (traduo livre)
646
Procedura Civile, a. XII, v. 2, 1958, p. 869-870. (traduo livre)
647
Francesco Carnelutti citado por FAZZALARI, Elio. Diffusione del processo e compiti della dottrina.
Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, a. XII, v. 2, 1958, p. 871. (traduo livre)
648
176

sentido algum falar de tal conflito se no estiver presente o contraditrio.
649

O esquema processual assim proposto, segundo FAZZALARI, em que h a
paritria e dialtica participao de vrios sujeitos, a forma sob a qual atua, no
plano tcnico-jurdico, o jogo da democracia.
650

No texto de 1965, L'esperienza del processo nella cultura contemporanea,
FAZZALARI dedica seus esforos para tratar da importncia da experincia para a
Cincia do Direito e, de conseqncia, para o processo. Ressalta, em certo ponto, o
quanto o processo est ainda ligado a muitos mitos, que o impedem de evoluir, por
exemplo, como o da ao ser o direito apenas de pr em movimento o juzo, como a
insistncia na idia de pretenso ligada ao, como e o que por ora mais
interessa o processo como relao jurdica. Ao falar especificamente deste ltimo
ponto, FAZZALARI mais uma vez diz que tal teoria imprestvel porque
desconsidera as vrias e dinmicas realidades do processo
651
. E volta a afirmar que

h processo, quando no iter de formao de um ato h contraditrio, ou seja,
consentido aos destinatrios dos efeitos do ato de participar da fase de
reconhecimento de seus pressupostos, em recproca e simtrica paridade,
desenvolver atividade que deve ser levada em conta pelo autor do ato, cujos
resultados ele pode at desconsiderar, mas no apagar.
652

Finalmente, quando da publicao de suas Istituzioni di Diritto Processuale,
em 1975, FAZZALARI desenvolve um outro aspecto de sua teoria, debruando-se
sobre o procedimento.
Reafirma sua concepo j esboada nos textos anteriores, aqui
trabalhados, de que o processo uma espcie do gnero procedimento, que se
caracteriza especialmente pela existncia do contraditrio. No entanto, entende
necessrio, neste momento, dedicar mais ateno aos elementos caracterizadores
do processo, a comear pelo procedimento.
Uma noo fundamental de que o procedimento determinado pela lei. E
esta no se preocupa apenas com a disciplina de um ato, mas de todos os atos
constantes do procedimento, seus efeitos e as relaes de precedncia. Por isso,

649
650
651
Processuale, Padova, Cedam, v. XX, 1965, p. 27.
652
Processuale, Padova, Cedam, v. XX, 1965, p. 27. (traduo livre).
177

afirma que

a estrutura 'procedimento' , assim, constituda de uma seqncia de atos (atos
preparatrios e ato final), cada um dos quais ligado ao outro, de modo a ser
conseqncia do ato que o precede e o pressuposto daquele que o segue. Nisto
est o quid do procedimento: na sucesso de atos, no ritmo temporal pelo qual
cada ato da srie segue um outro, segundo a ordem estabelecida pela lei.
653

E continua:

alm disso, e sempre em abstrato, o procedimento uma srie de faculdades,
poderes, deveres: tantas quantas forem as 'posies subjetivas' que se pode
deduzir das normas em questo; e que resultam tambm, e necessariamente,
ligadas de modo que, por exemplo, um poder est para um sujeito quando um
dever tenha sido exercitado, por ele ou por outro, e por sua vez, o exerccio
daquele poder constitui o pressuposto para a manifestao de uma outra
faculdade (ou poder, ou dever)
654
.

Assim, os direitos e as obrigaes surgem da prpria estrutura
procedimental que funda o processo e no de uma relao jurdica entre os sujeitos
processuais. Neste ponto, at possvel uma aproximao com JAMES
GOLDSCHMIDT. De fato, da necessidade do procedimento e da presena do
contraditrio nasce o direito de cincia e de participao dos sujeitos processuais,
que deve ser assegurado pelo juiz, bem como a necessidade de obedincia lei.
Outra noo fundamental em FAZZALARI a de contraditrio. preciso
compreender que no basta, para a existncia do processo, que haja a participao,
nos atos, de vrios sujeitos alm do juiz (autor do ato final). preciso que essa
participao se d de forma dialtica, atravs do contraditrio. E esta estrutura
consiste no fato de que a participao dos destinatrios dos efeitos do ato final j se
d na fase preparatria deste, agindo os sujeitos em paridade, permitindo que faam
escolhas, tenham reaes, efetuem controles uns sobre os outros e que de tudo isso
tenha devida cincia o magistrado, que deve levar tudo isso em conta
655
. E
participam desse contraditrio, segundo FAZZALARI, aqueles que so (sero) os
destinatrios dos efeitos do ato, no sentido de que sero beneficiados ou
prejudicados pela deciso final. Por isso, e tambm porque no age em paridade
com as partes, o juiz no pode ser sujeito do contraditrio. apenas o autor do ato

653
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Diritto Processuale. Padova: Cedam, 1975, p. 24-25. (traduo
livre).
654
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Diritto Processuale. Padova: Cedam, 1975, p. 27-28. (traduo
livre).
655
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Diritto Processuale. Padova: Cedam, 1975, p. 29.
178

final, que deve, em suma, velar pelo regular desenvolvimento do processo
656
.
Diante de todo o exposto, possvel perceber, claramente, que durante anos
(de 1958 a 1975, o que foi mantido at hoje) FAZZALARI o que fez foi propor um
novo desenho do processo, um desenho mais democrtico, mais preocupado com
os seres humanos que eventualmente a ele se submetem. Toda a digresso terica
por ele realizada tem, quer parecer, a finalidade de tornar o processo mais vivo, mais
dinmico, e mais democrtico, dando valor a cada sujeito participante da estrutura
processual. No s isso; quis garantir, ainda, a igualdade de armas entre esses
participantes, com a inteno de enterrar a sempre to presente supremacia da
Administrao Pblica sobre seus administrados.
certo, porm, conforme adverte FLAVIANE DE MAGALHES BARROS,
que a adoo da teoria de FAZZALARI demanda, em um segundo momento, o
reexame dos institutos processuais de maneira geral, no sendo possvel
simplesmente transpor as categorias do tempo da relao jurdica processual para o
procedimento desenvolvido em contraditrio. De qualquer sorte, , sem dvida,
aquela que est definitivamente ligada ao paradigma do Estado Democrtico de
Direito, bem como ao modelo constitucional de processo, especialmente o processo
penal.
657

656
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Diritto Processuale. Padova: Cedam, 1975, p. 31-32.
657
BARROS, Flaviane de Magalhes. O processo, a jurisdio e a ao sob a tica de Elio Fazzalari.
Virtuajus Revista Eletrnica da Faculdade Mineira de Direito. Belo Horizonte, a. 2, 2003.
Disponvel em http://www.fmd.pucminas.br/. Acesso em 19.07.2010, p. 28.

179

CAPTULO V PROCESSO E PROCEDIMENTO

5.1. Legalidade e processo penal

O Direito Processual teve sua autonomia reconhecida e consolidada apenas
no sculo XIX, especialmente como resultado da polmica Windscheidt versus
Mther, nos anos de 1856 e 1857 e aps a obra de BLOW, A teoria das excees
processuais e os pressupostos processuais, de 1868. Nasceu, ento, o Direito
Processual, como asseverou PIETRO NUVOLONE, em conferncia dada na
Universidade da Guanabara em 1964, em uma poca de exaltao da legalidade,
fundada nos ideais iluministas.
658

Nesta poca, as exigncias apresentadas cincia processual consistiam
em trs pontos bsicos: a) o juiz independente e est sujeito apenas lei; b) o
oferecimento da ao penal obrigatrio quando presentes os pressupostos legais;
c) todos tm direito ao seu juiz natural.
659
Com o tempo, algumas modificaes
foram feitas, por exemplo, para se admitir uma certa discricionariedade do juiz em
relao lei, bem como a adoo do livre convencimento em oposio prova
tarifria, ambos, porm, condicionados motivao da deciso, que pode ser
controlada pelo tribunal superior.
660
Quanto ao, alguns pases passaram a
adotar o princpio da oportunidade, em contraposio obrigatoriedade. Quanto ao
juiz natural, ele segue sendo aquele a ser determinado por lei.
661

Assim, diante desses fundamentos bsicos, percebe-se que a legalidade
sempre foi fundamental ao direito processual e pode ser definida como um limite-
garantia que deve ser observado para alcanar os fins do processo.
662
Como bem

658
NUVOLONE, Pietro. Legalit, giustizia e difesa sociale esigenze fondamentali del processo
moderno. Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, Milano, Giuffr, a. VII, n. 4, ottobre-
dicembre 1964, p. 978.
659
660
dicembre 1964, p. 979-982.
661
dicembre 1964, p. 982-984.
662
180

ressalta GIUSEPPE CHIOVENDA, a forma , com efeito, necessria para garantir a
ordem e evitar confuses e incertezas.
663
E se manifesta no mesmo sentido PIERO
CALAMANDREI, ao afirmar que

por isso o Estado sentiu necessidade de fixar com um sistema de regras
obrigatrias (o corpus do qual justamente o direito processual) as fases e os
expedientes da tcnica judiciria. No pde permitir que os modos para fazer
justia, que comprometem a autoridade do Estado, fossem deixados
improvisao e multiforme fantasia individual, e quis assegurar com esta
traduo do regulamento em uniformes normas legais que o mtodo atravs do
qual se cumpre a mais augusta das misses do Estado, que aquela da justia,
corresponda em qualquer caso razo: uma razo de Estado, reduzida a
operaes obrigatrias e iguais para todos.
664

a legalidade processual, assim, o caminho para um ambiente mais
civilizado e de preservao do ser humano. Ademais, em sendo um dos escopos do
processo a realizao da justia, esta pode ser entendida at mesmo desde o ponto
de vista meramente processual, significando a igualdade de tratamento e paridade
de condies dos sujeitos processuais.
665
E, devido a tal concepo, muitos
problemas podem surgir quando se atribui ao processo penal a funo de defesa
social, j que esta demanda, necessariamente, maior discricionariedade judicial,
tendo em vista a preveno especial da pena, ou seja, maior amplitude das
possveis medidas a serem tomadas pelo juiz, em razo da periculosidade do
imputado.
666

disso exatamente que fala MASSIMO NOBILI. Constata que, uma vez
sendo o processo, j h algum tempo (conforme denunciaram ALESSANDRO
BARATTA, FRANCO BRICOLA, FRANCO CORDERO, DELFINO SIRACUSANO,
ENNIO AMODIO, dentre outros) instrumento de controle social, que significa, muitas
vezes, a prpria pena aplicada ao acusado, hora de ver novamente na lei os

dicembre 1964, p. 984. (traduo livre)
663
CHIOVENDA, Giuseppe. Principi di diritto processuale civile. 3. ed. Napoli: Jovene, 1923, p.
663 e tambm nos Saggi di diritto processuale civile. v. I. Roma: Foro Italiano, 1930, p. 355: S: le
forme sono necessarie: anche una societ, nella quale le parti litiganti fossero animate dal medesimo
spirito di verit e di giustizia che deve animare il giudice, non potrebbe farne a meno. Sim: as formas
so necessrias: inclusive uma sociedade, na qual as partes litigantes fossem animadas pelo mesmo
esprito de verdade e de justia que deve animar o juiz, no poderia desprez-las. (traduo livre)
664
CALAMANDREI, Piero. Processo e democrazia. Padova: Cedam, 1954, p. 24. (traduo livre)
665
666
dicembre 1964, p. 985-989.
181

limites ao poder do Estado (magistratura e Ministrio Pblico) e resgatar uma cultura
da legalidade e das garantias junto opinio pblica, atualmente influenciadas pela
idia de que tanto a primeira quanto a segunda trazem, em verdade, o risco do
mal.
667

No processo penal, especialmente se adotada a teoria de ELIO FAZZALARI,
a legalidade representa, de fato, um ponto central dentro da estrutura processual, j
que em sua essncia est o procedimento, que e deve mesmo ser
eminentemente legal.
HANS SCHIMA
668
, ao falar dos procedimentos processuais, faz exatamente
uma ressalva quanto ao procedimento em matria penal. Afirma ser impensvel
nesta seara que o legislador torne discricionria a atividade do juiz, justamente por
conta do bem em jogo, qual seja, a liberdade humana. Esta est sempre em risco
quando o processo no se desenvolve segundo formas pr-estabelecidas e
ordenadas. Se fosse aceita a proposta de aceitar a discricionariedade do
magistrado, seria menos possvel se prever o curso do processo e faltariam as
garantias necessrias, dentre outros efeitos negativos.
No mesmo sentido se manifesta ENRICO PESSINA:

a srie dos atos que formam o procedimento deve ser, o mais possvel, subtrada
do arbtrio do homem, eis porque se demanda uma norma que preordene as
jurisdies e os ritos. E por isso esta norma deve firmar: 1. a potestade chamada a
julgar [...]; 2. as operaes judiciais, que devem ser realizadas segundo uma forma
constante que proteja os direitos da sociedade e aqueles do indivduo [...].
669

De fato. E tem-se visto muito isso atualmente, especialmente com as
alternativas simplificadoras do processo, que sero tratadas mais adiante, ou
mesmo j h muito tempo nos sistemas ingls e norte-americano. Tambm tem sido
a realidade vivenciada nas Cortes Internacionais. Em vrios momentos, quando da
atuao do TPII (Tribunal Penal Internacional para Antiga Iugoslvia), por exemplo,
falou-se no poder do juiz de flexibilizar o rito, sob o argumento da necessidade de
ajust-lo realidade do fato delituoso para que se pudesse alcanar uma soluo

667
NOBILI, Massimo. Principio di legalit e processo penale (in ricordo di Franco Bricola). Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale, Milano, Giuffr, a. XXXVIII, n. 3, p. 648-660, luglio-settembre
1995.
668
SCHIMA, Hans. Compiti i limiti di una teoria generale dei procedimenti. Rivista Trimestrale di
Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr, a. VII, v. II, 1953, p. 761.
669
PESSINA, Enrico. Manuale del diritto penale italiano: norme del procedimento. Napoli: Casa
Editrice Napoletana, 1916, p. 3. (destaques no original) (traduo livre)
182

adequada ao caso concreto. A ento Presidente do TPII, juza Gabrielle Kirk
McDonald defendeu exatamente a necessidade de se poder trabalhar com
procedimentos flexveis, quer quanto ao procedimento em si, quer quanto
admisso de provas.
670

SYLVIA HELENA F. STEINER, falando sobre esse tema, inclusive da
necessidade de um novo modelo de magistratura para o TPI, explica:

para os operadores do direito de pases com sistema assentado no civil Law, esse
perfil de magistrado que opera com regras procedimentais flexveis, e com
poderes discricionrios que permitem a iniciativa inclusive de alterao dessas
regras, sugere preocupaes com a compatibilidade em assegurar-se o perfil
garantista desse Tribunal. Com efeito, em alguns casos concretos, como o que
mencionamos anteriormente, os Tribunais ad hoc tm por vezes demonstrado uma
preferncia inescondvel pelo atendimento dos reclamos punitivos das vtimas, em
detrimento de algumas das garantias asseguradas aos acusados pelos prprios
estatutos das cortes. Em outras ocasies, os magistrados restringiram o nmero
de testemunhas cuja oitiva fora requerida pela acusao, bem como admtiram
depoimentos juramentados por escrito ao invs da oitiva das testemunhas em
audincia. Tais caractersticas so excepcionalssimas, aliadas ao fato de que
no apenas as regras de procedimento, mas os prprios elementos dos
crimes, fogem da descrio rgida preconizada pelo sistema da civil law. O
Tribunal Penal Internacional deve ser visto como uma corte original,
destinada a julgar crimes que no se amoldam ao perfil tipolgico dos
crimes previstos nas legislaes internas dos Estados. Se nos preocupa, por
um lado, a excessiva discricionariedade conferida aos magistrados quanto a
sua sujeio s regras de procedimento, decididas e votadas pela
Assemblia dos Estados-partes, tem-se como certo que invivel a
persecuo penal se um sistema rgido e inflexvel impedir a conjugao dos
interesses do acusado e das vtimas. Afinal, o objetivo da Corte assegurar
que o julgamento seja justo e rpido, e conduzido com respeito aos direitos
do acusado e tendo em conta a proteo das vtimas e testemunhas.
671

No de se admirar, com todo respeito, que tal postura tenha se mostrado
no mbito dos Tribunais Internacionais. Na verdade, uma viso crtica do trabalho
dessas Cortes deixa claro que no mesmo uma preocupao deles assegurar os
direitos dos acusados ou um processo devido. So, pelo contrrio, a maior e mais
preocupante demonstrao de um Direito Penal e Processual Penal simblicos.
672

670
STEINER, Sylvia Helena F. O perfil do juiz do Tribunal Penal Internacional. In: CHOUKR, Fauzi
Hassan; AMBOS, Kai (Org.) Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000,
p. 302. A autora lembra, ainda, a possibilidade, prevista no Estatuto de Roma, de que os juzes, em
casos urgentes, por maioria de 2/3, podem estabelecer regras provisrias para os processos, que
sero aplicadas at a aprovao pela Assemblia dos Estados-partes. V-se claramente o poder dos
juzes da Corte Internacional de criar, ou adaptar as prprias regras do processo que tm sob sua
conduo, um poder desconhecido de nosso sistema jurdico ptrio. (p. 302)
671
STEINER, Sylvia Helena F. O perfil do juiz do Tribunal Penal Internacional. In: CHOUKR, Fauzi
Hassan; AMBOS, Kai (Org.) Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000,
p. 303. (destaques no constam no original)
672
Para uma leitura crtica do papel desempenhado pelas Cortes Internacionais Criminais, ver:
DISSENHA, Rui Carlo. Algumas anotaes crticas sobre o caso The Prosecutor v. Thomas Lubanga
183

A garantia em torno das formas est principalmente no elemento da
previso, do conhecimento prvio da ordem de acontencimento dos fatos. claro
que tambm depende do cumprimento dessa ordem, mas antes a segurana est
em saber o que pode acontecer. Deixar nas mos do juiz a tarefa discricionria de
decidir a ordem dos atos, o rito em si, arriscado demais, sobretudo porque se tem
hoje a exata noo sobre a inexistncia de neutralidade e ainda da imparcialidade
apenas como uma meta optata, difcil de ser praticada pelo magistrado.
Por outro lado, no se desconhece o carter retrico que pode assumir o
princpio da legalidade, tal como sustentam ROSA MARIA CARDOSO DA CUNHA
673

e BOAVENTURA DE SOUSA SANTOS
674
, bem como se conhece as questes e
problemas da interpretao
675
. Tampouco se pretende um retorno ao
procedimentalismo, forma pela forma, com enfoque apenas nos atos processuais,
com uma considerao assptica e tenocrtica do processo penal.
676
Mas, ainda
sim, a forma uma garantia do cidado em face do Estado.
Tal como afirma NOBILI, acima, assim como tambm afirmam PAVARINI e
ZAFFARONI, como visto, quanto ao Direito Penal, preciso pensar em mecanismos
que, se no eliminam, pelo menos limitam a atuao do poder punitivo estatal. ,
ento, nesse sentido que a forma, prevista na lei, pode constituir um sistema de
garantias mnimas do indivduo, como entende tambm AURY LOPES JR.:

partir da premissa de que a garantia est na forma do instrumento jurdico e que,
no processo penal, adquire contornos de limitao ao poder punitivo estatal e
emancipador do dbil submetido ao processo. No se trata de mero apego
incondicional forma, seno de consider-la como uma garantia do cidado e
fator legitimante da pena ao final aplicada.
677

De fato, consoante entende ALBERTO M. BINDER, mesmo a forma o
instrumento necessrio para assegurar os direitos dos cidados em face do poder

Dyilo. Razes Jurdicas. Curitiba, v. 6, n. 2, agosto-dezembro de 2010. No prelo.
673
CUNHA, Rosa Maria Cardoso da. O carter retrico do princpio da legalidade. Porto Alegre:
Sntese, 1979.
674
SANTOS, Boaventura de Sousa. O discurso e o poder: ensaio sobre a sociologia da retrica
jurdica. Porto Alegre: Safe, 1988, p. 30-33.
675
Ver, por exemplo, COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Dogmtica crtica e limites lingsticos
da lei. Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica. Porto Alegre: Instituto de Hermenutica
Jurdica, v. 1, n. 3, p. 37-44, 2005.
676
73. (traduo livre)
677
de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 52-53.
184

punitivo do Estado
678
e, neste passo, devem as formas processuais ser pensadas a
partir de trs funes: a) como sistema de garantias que protege o imputado dos
abusos do poder penal; b) como princpio da institucionalizao do conflito,
regulando o direito vtima a uma tutela jurisdicional efetiva, institucionalizada; c)
como regulamentao da atividade do Ministrio Pblico, de modo a objetivamente
defender os interesses a seu cargo (princpio da objetividade).
679

Ademais, como admite CORDERO, as leis podem ter um papel importante
na transformao da sociedade, j que podem assumir uma funo propulsiva,
enquanto voltadas a suscitar novas orientaes culturais.
680

Alerta, no entanto, GIUSEPPE CHIOVENDA, que o estudo das formas um
estudo deveras complicado, muito mais do que o estudo do direito material, porque
durante muito tempo se entendeu necessria a forma, mas o porqu dessa
necessidade no foi objeto de investigaes cientficas:

o estudo das formas processuais deve ter por objeto precpuo o exame das
origens de cada uma delas, das razes que determinaram seu surgimento e dos
diversos fatores de sua transformao; e os confrontos dos resultados de tais
investigaes com as condies de tempo no qual vivem ou sobrevivem, para
deduzir delas os critrios de inovao e de interpretao. O estudo das formas
deve ser especialmente histrico e isto traz a sua particular dificuldade. Embora a
histria nos d luz suficiente sobre os sistemas de direito substancial, o mesmo
no ocorre quanto aos sistemas processuais. Assim que as normas de direito
substancial tm, em si, de regra, um significado em si mesmas, e as formais, pelo
contrrio, de regra s as entendem aqueles que vivem em meio a elas.
681

Em outras palavras, o que parece dizer CHIOVENDA que preciso
compreender o motivo do estabelecimento das regras processuais, tal como
necessrio compreender o contexto tambm das regras de direito material. Aquelas,
assim como estas, dependem do contexto em que surgem e so aplicadas. No h
como se falar de forma de maneira assptica, neutra. Tambm as formas se
submetem a opes polticas, sociais, econmicas, enfim, de quem as elabora. No
fosse assim, razo no haveria para se reformar Cdigos de Processo, por exemplo.

678
BINDER, Alberto M. O descumprimento das formas processuais: elementos para uma crtica
da teoria unitria das nulidades no processo penal. Trad. Angela Nogueira Pessa. Rev. Fauzi
Hassan Choukr. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 42.
679
Hassan Choukr. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 36.
680
CORDERO, Franco. La riforma dellistruzione penale. Rivista italiana di diritto e procedura
penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 3, luglio-settembre 1963, p. 725. (traduo livre)
681
CHIOVENDA, Giuseppe. Saggi di Diritto Processuale Civile (1900-1930). Volume Primo. Roma:
Societ Editrice Foro Italiano, 1930, p. 358. (traduo livre)
185

H, assim, um teste de legitimidade das formas.
Mas o que importante fazer compreender que, embora durante muito
tempo tenha se visto a forma simplesmente por sua exterioridade, ou seja, a ela se
tenha dado valor simplesmente pelo fascnio que os homens tinham e tm pela
formalidade, pela pompa, cerimnia e circunstncia dos ritos, dos protocolos, j no
sem tempo de resgatar o contedo da forma. passada a hora de compreender,
de fato, a forma como instrumento de garantia dos indivduos em face do Estado e
at mesmo como garantia dos prprios agentes estatais, que no podem fazer
seno o que a lei determina. Est na hora de compreender e valorizar o que est
alm da externalidade dos ritos e ainda, adotar os ensinamentos de GIUSEPPE
CHIOVENDA sobre a adequao da forma a uma determinada cultura. Por razes
histricas, polticas, sociais, culturais, econmicas, compreensvel que os ritos a
serem seguidos nos processos brasileiros sejam a essa comunidade devidamente
adaptados.
No Brasil, inclusive, fcil perceber o quanto a cincia processual deixou de
lado o estudo devido das formas, ao menos quanto ao processo penal. Basta ver
que um dos temas correlatos, o dos vcios das formas, de fundamental importncia,
no foi tratado de maneira adequada pelo legislador de 40, sendo o ttulo das
nulidades (arts. 563 e ss., CPP) um dos mais problemticos do Cdigo vigente,
conforme reconhece at mesmo a doutrina mais tradicional
682
. Isso exigiu dos
tribunais ptrios um trabalho no sentido de adequar o tratamento dos vcios
processuais, o que fez com que tudo ficasse pior, j que so diversos os
entendimentos, os quais, de regra, no tm qualquer fundamentao terica. O
maior exemplo que se tem o questionvel conceito de prejuzo e sua aplicao s
chamadas nulidades relativas (as quais, para serem reconhecidas e declaradas,
devem ter causado prejuzo parte, devidamente comprovado nos autos). No se
sabe o que prejuzo, no se sabe sequer se existe, no processo penal, a diferena
entre nulidades absolutas e relativas. Depende da postura que se adota diante do
ordenamento jurdico
683
. Se se partir da noo constitucional de processo e se

682
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 8.ed. So Paulo: RT, 2004, p. 31.
683
LOPES JR., Aury. Direito processual penal e sua conformidade constitucional. v. II. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 381-411; p. 385: Elementar que as nulidades relativas acabaram se
transformando em um importante instrumento a servio do utilitarismo e do punitivismo, pois
recorrente a manipulao discursiva para tratar como mera nulidade relativa aquilo que ,
inequivocamente, uma nulidade absoluta. Ou seja, a categoria de nulidade relativa uma fraude
186

considerar que o descumprimento das formas vcio que ofende o devido processo
legal, por exemplo, ento h sempre nulidade absoluta, que dispensa a prova de
prejuzo, j que este presumido. As regras e princpios que esto relacionados com
o processo penal so sempre de ordem pblica e seu descumprimento, em ltima
anlise, viola sempre a Constituio, pois o processo deixa de ser devido e ilegal e
inconstitucional.
Entra em cena, ento, o conhecido princpio da instrumentalidade das
formas, de suma importncia, mormente quando se trata do tema dos vcios do
processo. Este princpio d o contorno necessrio ao princpio anterior, qual seja, o
da legalidade. Atua como corretivo da legalidade, em verdade (na mesma idia de
ZAFFARONI ao falar que a antinormatividade atua como corretivo do tipo legal
684
). A
forma h de ser entendida como meio de assegurar os direitos dos envolvidos no
processo penal, ou seja, no existe por si mesma, seno pela finalidade que pode
atingir
685
, que justamente a de efetivar as garantias processuais. Melhor ainda
como prope AURY LOPES JR., h que se pensar o sistema das invalidades
processuais sempre desde os valores constitucionalmente assegurados, mais
especificamente a partir de cinco princpios que, segundo ele, fundam a
instrumentalidade constitucional do processo penal: 1. Jurisdicionalidade; 2.
Garantia do sistema acusatrio; 3. Presuno de inocncia; 4. Contraditrio e ampla
defesa; 5. Motivao das decises judiciais.
686

Essa nova viso das formas, forma como garantia e no forma como mera
burocracia, porm, tambm depende de uma mudana cultural, porque inclusive em
terras brasileiras, como visto, condicionada tradicionalmente pela cultura
inquisitria. Cabe mencionar, por oportuno, o pensamento de MICHEL FOUCAULT,
quem acertadamente chamou ateno para o fato de que as condies poltico-
econmicas, por meio tambm das prticas judicirias, impem modelos de verdade
que constituem os sujeitos de conhecimento
687
. O Brasil tambm est cheio de

processual a servio do punitivismo. (destaques no original)
684
ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de Derecho Penal: parte general. v. III. Cuarta reimpresin.
685
Sobre o sistema da instrumentalidade das formas, ver, por exemplo: GRINOVER, Ada Pellegrini;
FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes. As nulidades no processo
penal. 8.ed. So Paulo: RT, 2004, p. 30-31.
686
Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 396.
687
FOUCAULT, Michel. A verdade e as formas jurdicas. Trad. Roberto Cabral de Melo Machado e
Eduardo Jardim Morais. Rio de Janeiro: Nau, 1999, p. 27.
187

sujeitos inquisitrios/inquisidores. Mais uma vez, ALBERTO M. BINDER:

a prtica de defesa das formas pelas formas (o ritualismo, a nulidade pela prpria
nulidade) no foi somente o resultado da rotina ou da insensibilidade. Foi muito
mais que isso, foi uma defesa do sujeito constituda por elas e sua cultura. Por
isso to trabalhoso conseguir que se abandone o ritualismo que reaparece
permanentemente na jurisprudncia com novo nimo. Faz-se imperioso pr em
evidncia esta funo cultural das formas para poder chegar ao ponto de
reconhecer nessas formas outras funes de tanta fora e valor, para opor-se a
esta funo cultural vinculada preservao da prpria burocracia judicial. Se no
est claro o que as formas processuais devem proteger, ento elas protegero a
rotina, os ritos e os ritmos da burocracia judicial. A fora do trmite ou do
expediente, seu carter central e at excludente na vida cotidiana dos tribunais,
as mil maneiras de exercer poder por meio do trmite, a sobrevivncia centenria
das formas extintas, a defesa que se faz delas e outras tantas manifestaes
deste formalismo no se podem explicar seno por uma profunda relao entre
essa prtica formalista e a cultura judicial: ambas configuram simultaneamente
aos sujeitos do sistema judicial de um modo muito profundo. O formalismo e seu
reflexo na jurisprudncia de nulidades no um elemento menor da prtica
judicial: da as dificuldades para extirp-lo e para pensar alternativamente para o
funcionamento dos sistemas judiciais afora o expediente e suas rotinas.
688

Eis, ento, a sntese do que se quer: uma legalidade til garantia do
cidado.
Dentro de todas essas possibilidades e diante do necessrio investimento na
legalidade processual, uma revalorizao do procedimento em matria processual
pertinente, vez que expresso qui mxima dessa legalidade e da funo que pode
exercer de garantia. Assim,

faz-se hora, portanto, de repensar com cuidado o tema, de modo a se voltar
democracia: a legalidade segue sendo uma garantia do cidado e no pode ser
banalizada de forma alguma e muito menos por aqueles que, por ela, querem
suprimir outros direitos e garantias constitucionais.
689

Assim, especialmente em matria de procedimento, a legalidade se faz
necessria, no s para estabelecer uma ligao entre os atos e os sujeitos
processuais, com vistas ao fim do processo penal, mas tambm para preservar a
liberdade dos homens, podendo-se falar num verdadeiro procedimento de direito,

688
Hassan Choukr. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 29-30.
689
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda; GIAMBERARDINO, Andr Ribeiro. Legalidade e reformas
parciais do CPP: a excrescncia da relativizao das regras e princpios constitucionais. In:
BRANDO, Claudio; CAVALCANTI, Francisco; ADEODATO, Joo Maurcio (Coord.) Princpio da
legalidade: da dogmtica jurdica teoria do direito. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 512.
188

como quer FRANCESCO CARNELUTTI.
690

5.2. Noes de processo e procedimento
691

Necessrio se faz, neste momento, uma breve meno s noes de
processo e procedimento, especialmente em matria criminal. De regra, e aqui
permanece um resqucio da teoria geral do processo, os autores conceituam
processo e procedimento de forma tal a poderem tais definies ser utilizadas em
qualquer tipo de processo (civil, penal, administrativo, etc.). Mesmo dentre os
processualistas penais, dificilmente se encontra um conceito prprio de processo
penal e procedimento no processo penal.
AROLDO PLNIO GONALVES
692
explica que ao longo da histria da
cincia processual surgiram, em sntese, duas grandes tendncias tericas sobre a
distino entre processo e procedimento, fundadas em distintas concepes sobre o
tema: a tendncia fundada em um critrio teleolgico e a tendncia fundada em um

690
CARNELUTTI, Francesco. Principi del processo penale. Napoli: Morano, 1960, p. 58-59: Il
procedimento dunque un camino che si svolge non solo di passo in passo, ma altres, in certi punti,
per pi strade, le quali a un tratto si dipartono una dallaltra e poi si ricongiungono; e chi procede non
un uomo solo ma pi uomini insieme. Da ci la necessit di un collegamento tra atto e atto e tra
uomo e uomo cosi che tutti convergano verso la meta comune. Ci potrebbe avvenire
spontameamente per effetto della libert di ciascuno di coloro che collaborano al procedimento; ma
altrettanto chiaro che la legge non se ne pu fidare [...] Da ci la necessit che i collegamenti siano
stabiliti dalla legge e perci il procedimento sia regolato dal diritto, con che il diritto adempie
puntualmente al suo ufficio, che appunto quello di legare gli uomini per salvare la loro libert. Il
processo ha, dunque, bisogno del diritto come il diritto ha bisogno del processo e spunta e si diparti
dagli altri i ramo del diritto processuale; e il procedimento assume una struttura giuridica, onde si pu
parlare, alla stessa guisa che dello Stato di diritto, di un procedimento di diritto. (destaques no
original) O procedimento , ento, um caminho que se desenvolve no apenas de passo em passo,
mas tambm, at certo ponto, por vrias estradas, as quais se separam uma das outras e depois se
reencontram; e quem caminha no um homem apenas, mas muitos homens juntos. Da a
necessidade de uma ligao entre ato e ato e entre homem e homem, de maneira que tudo convirja
para a meta comum. Isso pode acontecer espontaneamente como efeito da liberdade de cada um
que participa do procedimento; mas por outro lado claro que a lei no pode confiar nisso [...] Disso
resulta a necessidade que as ligaes sejam estabelecidas pela lei e por isso o procedimento seja
regulado pelo direito, com o que o direito cumpre pontualmente o seu ofcio, que justamente aquele
de ligar os homens para salvar as suas liberdades. O processo tem, ento, necessidade do direito
como o direito tem necessidade do processo e se destaca e se diferencia dos outros o ramo do direito
processual; e o procedimento assume uma estrutura jurdica, de onde se pode falar, no mesmo
sentido do Estado de Direito, de um procedimento de direito. (traduo livre)
691
Ressalte-se que o presente trabalho investiga o procedimento que compe o processo
jurisdicional, no se negando, com isso, que existam procedimentos administrativos (inclusive no que
se refere s formas de investigao preliminar no processo penal) e legislativos.
692
2001, p. 62-69.
189

critrio lgico.
Para os defensores do critrio teleolgico, em um primeiro momento, a
distino entre o processo e o procedimento est no fato de que o primeiro possui
finalidades e o segundo no. O procedimento , assim, puramente formal, uma
tcnica de ordenao dos atos processuais. A maior crtica a esse entendimento se
deu no sentido de que no h como considerar o procedimento desprovido de
finalidade, j que a tcnica intrnseca ao processo ento, em ltima anlise, a
ordenao dos atos tambm tem a mesma finalidade do processo.
Em um segundo momento, mas ainda sob o critrio teleolgico, como
reao s posies tradicionais, houve por bem a doutrina no dar qualquer
relevncia ao procedimento. O processo absorveu-o e anulou a sua importncia.
693

No entanto, segundo GONALVES, apesar de estigmatizar o procedimento, a
verdade que essa doutrina no conseguiu se livrar da concepo anterior,
justamente por se utilizar do j conhecido o aplicado entendimento da natureza
relacional do processo.
a essa concepo fundada em um critrio teleolgico que se filiou a maior
parte da doutrina, mesmo do Direito Processual Penal, como se pode verificar pelas
definies que seguem.
GIOVANNI LEONE esclarece inclusive que a expresso procedimento penal
de regra utilizada na doutrina e na lei como sinnimo de processo penal. Mas
adverte que a doutrina, ao tratar de processo e procedimento, apresenta, em
sntese, duas opostas posies: ou considera o procedimento como uma entidade
mais ampla, sendo o processo uma entidade mais especializada e, neste sentido, o
processo seria um tipo de procedimento, um procedimento jurisdicional, ou, ao
contrrio, o processo seria o gnero e o procedimento uma espcie, de modo que o
procedimento seria a prpria especificao do processo penal.
694

Em que pese o referido autor ter optado, quando escreveu para o Novissimo
Digesto Italiano, em 1957, pela coincidncia entre os dois significantes
695
, j quando
da redao de seu Tratatto di Diritto Processuale Penale, em 1961, reconheceu
serem distintos o processo e o procedimento penal, e definiu o processo penal como

693
2001, p. 66.
694
LEONE, Giovanni. Voce: Processo Penale (diritto vigente). In: Novissimo Digesto Italiano. V. XIII.
Torino: UTET, 1957, p. 1161.
695
Torino: UTET, 1957, p. 1161.
190

o complexo dos atos direcionados deciso jurisdicional sobre uma notitia criminis
ou mesmo sobre a subsistncia das condies necessrias para alguns
provimentos com vistas represso de um crime ou modificao de relaes
jurdico-penais pr-existentes.
696

FRANCESCO CARNELUTTI, tambm pensando no processo penal, procura
conceitu-lo como um complexo dos atos necessrios para conseguir o resultado
(no caso, obter a punio) considerados em sua simultaneidade, ou seja, fora do
tempo (dir-se-ia, em uma fotografia, que os compreende todos juntos).
697

No Brasil, HELIO TORNAGHI, e no mesmo sentido FREDERICO
MARQUES
698
, adverte para as diversas acepes de processo, mesmo em termos
jurdicos. No entanto, considera possvel uma definio externa e outra interna do
processo: desde o aspecto exterior, est ligado noo de procedimento e, assim,
representa uma seqncia de atos ligados entre si; desde o aspecto interno, refere-
se sua natureza e, em sua opinio, uma relao jurdica. E, quanto ao primeiro
aspecto, define o processo penal como procedimento, sendo

uma seqncia ordenada de fatos, atos e negcios jurdicos que a lei impe
(normas imperativas) ou prope (regras tcnicas e normas puramente
ordenatrias) para a averiguao do fato e da autoria e para o julgamento da
ilicitude e da culpabilidade.
699

GIUSEPPE SABATINI tambm faz aluso tendncia que se observou
durante muito tempo de se igualar processo e procedimento, que foi antecedida
inclusive pela noo de que no havia sequer um e outro.
700
Mas sua anlise mais
profunda e no s trabalha com a noo de ser o processo um conjunto de
atividades coligadas e sucessivas (que ele chama de materialidade do processo),

696
LEONE, Giovanni. Tratatto di diritto processuale penale. v. I: dottrine generali. Napoli: Jovene,
697
CARNELUTTI, Francesco. Principi del processo penale. Napoli: Morano, 1960, p. 56. (traduo
livre)
698
Forense, 1961, p. 384: O procedimento o contedo formal do processo, do mesmo modo que a lide
o seu contedo material ou substancial. O processo a atividade jurisdicional na sua funo de
aplicar a lei; o procedimento, o modus faciendi com que essa atividade se realiza e se desenvolve.
Mas o processo no s procedimento, como nota Liebman, mas tambm relao jurdica. [...], pode-
se dizer que o processo a forma intrnseca da atividade jurisdicional, porque o processo torna uma
realidade essa funo estatal [...]. J o procedimento a forma extrnseca, porque nle se estereotipa
o modus procedendi com que a jurisdio se exerce.
699
700
SABATINI, Giuseppe. Trattato dei procedimenti speciali e complementari nel processo
penale. Torino: UTET, 1956, p. 3.
191

mas tambm com a idia de que o processo processo justamente porque atravs
de tais atividades realiza a transformao, ou seja, a passagem do abstrato para o
concreto.
701
, portanto, o processo um fenmeno complexo, cujo objetivo a
realizao da justia mediante aplicao concreta do direito objetivo, observada
determinada srie de atividades coordenadas.
702
H uma srie de atos, uma srie de
fases, que se realizam tendo em conta um objetivo final nico; da ser possvel
afirmar que no obstante cada fase, cada ato, tenha o seu objetivo particular, no
fundo todos atendem a um nico e final objetivo, qual seja, a aplicao do direito ao
caso concreto, o que faz nascer a unidade do processo.
703
Cada processo implica
movimento; este produz a transformao, que se opera progressivamente, atravs
de sucessivas reaes e combinaes de elementos.
704

Embora seja adepto teoria do processo como relao jurdica
705
, fato que
SABATINI d muito valor ao procedimento, trazendo-o para a essncia do processo
e no o vendo como seu simples aspecto externo. Ele compreende que a seqncia
em que os atos do processo se realizam fundamental para o seu resultado e,
dessa forma, possvel ver em sua teoria a compreenso de que o rito constitui a
deciso final, forma a deciso final. O rito, ento, aparece como parte fundamental
do processo, embora com ele no se confunda. Ao contrrio do que afirma
TORNAGHI, tambm o rito algo da natureza do processo.
certo, ento, que procedimento no pode ser confundido com processo,
embora, como dito, comum ainda que o seja na doutrina e na legislao, com
processo. Adverte FRANCO CORDERO que diversas acepes podem ser dadas
palavra rito (tido como sinnimo de procedimento). Alis, uma palavra muito usada

701
702
SABATINI, Giuseppe. Trattato dei procedimenti incidentali nel processo penale. Torino: UTET,
1953, p. 16-17; Trattato dei procedimenti speciali e complementari nel processo penale. Torino:
UTET, 1956, p. 8.
703
penale. Torino: UTET, 1956, p. 9-11. Compactua desse entendimento tambm GIOVANNI CONSO,
em sua obra I fatti giuridici processuali penali. Milano: Giuffr, 1955, p. 135: ...riteniamo meritevole
di accoglimento la tesi che ravvisa in ogni procedimento non una pluralit di atti e un nico effetto, ma
una serie di atti e una serie di effetti causalmente collegati sino ad un effetto conclusivo. ...
entendemos passvel de acolhimento a tese que reconhece em cada procedimento no uma
pluralidade de atos e um nico efeito, mas uma srie de atos e uma srie de efeitos causalmente
ligados a um efeito conclusivo. (traduo livre)
704
1953, p. 16; Trattato dei procedimenti speciali e complementari nel processo penale. Torino:
UTET, 1956, p. 9-10. (traduo livre)
705
penale. Torino: UTET, 1956, p. 12-16.
192

no mbito jurdico. Todavia, seu aspecto mais visvel aquele que remete a um
desenvolvimento conforme prescrito quanto forma, sequncia, tempo
706
.
Para SABATINI, com quem concorda LEONE
707
, j aceitando a distino, o
procedimento a forma dinmica de um determinado dispositivo de ligao e pode-
se definir como a srie instrumentalmente coordenada vinculao jurdica.
708
.
Possui, assim, uma concepo formal-funcional do procedimento: formal porque diz
com o modo de exteriorizao dos atos processuais e funcional porque reconhece
que os atos so coordenados tendo em conta as diversas funes que exercem nas
distintas fases do processo.
709

Necessrio, ainda, esclarecer, que ao se falar de rito no processo penal,
fala-se no apenas do procedimento a ser observado na seqncia da prtica dos
atos processuais, seno que se reconhece tambm que cada ato, dentro de si
mesmo, possui seu procedimento
710
. isso que leva CORDERO a afirmar, por
exemplo, que cada processo implica um ou mais procedimentos
711
. Mas a pesquisa
se refere, sobremaneira, ao primeiro aspecto, qual seja, a sequncia de atos a ser
observada no processo penal.
Assim, o procedimento que, em ltima anlise, como parte integrante do
processo, organiza a atividade do Estado no exerccio da jurisdio, delimitando
quais os atos a serem praticados, em que ordem devem ser praticados, como
devem ser praticados, por quem devem ser praticados, como esclarece ENRICO
PESSINA,

o procedimento penal, endereado ao acertamento da verdade sobre o crime e o
ru diante da sociedade humana, abraa dois aspectos sob os quais quer ser
estudado: aquele do rgo chamado a tal acertamento, e aquele das funes que
este rgo deve cumprir. O problema do rgo constitui a pesquisa das condies
de atitude que deve ter o juiz em matria penal. O problema das funes aquele
dos atos que devem ser cumpridos, e que constituem os momentos essenciais do
juzo penal.
712

706
CORDERO, Franco. Procedura penale. 3. ed. Milano: Giuffr, 1991. p. 7. (traduo livre)
707
LEONE, Giovanni. Tratatto di diritto processuale penale. v. I: dottrine generali. Napoli: Jovene,
1961, p. 13.
708
1953, p. 11. Trattato dei procedimenti speciali e complementari nel processo penale. Torino:
UTET, 1956, p. 8. (traduo livre).
709
1953, p. 14-16. Trattato dei procedimenti speciali e complementari nel processo penale. Torino:
UTET, 1956, p. 16.
710
Tal como reconhece, por exemplo, SABATINI, Giuseppe. Trattato dei procedimenti incidentali
nel processo penale. Torino: UTET, 1953, p. 15.
711
CORDERO, Franco. Procedura penale. 3. ed. Milano: Giuffr, 1991. p. 368. (traduo livre)
712
193

fundamental, ademais, perceber que a previso formal, na lei, do
procedimento faz nascer vnculos necessrios entre todos os atos praticados dentro
do processo. Sobre isso j falava expressamente GIUSEPPE SABATINI
713
, para
quem a ligao das atividades processuais se d na medida em que as atividades
de um sujeito processual configuram-se como causa das atividades dos demais
sujeitos processuais, sendo as referidas atividades, assim, fontes de causalidade.
714

Isso tambm tratado por FELICIANO BENVENUTI, afirmando que o procedimento
a histria causal do ato
715
. E, se assim , evidentemente que eventual vcio de um
desses atos provocar tambm vcio daqueles que o sucederem eis, ento, um
ponto importante normalmente tratado pela teoria das nulidades no processo, tal
como faz ANTONIO ACIR BREDA.
716

Ademais, oportuna a sntese feita por CARMINE PUNZI:

o procedimento representa por isso uma entidade essencialmente unitria, seja no
sentido que cada ato que o compe posto em uma sucesso rigorosa, de modo
que cada um constitui conseqncia do precedente e pressuposto e condio
necessria do sucessivo, seja no sentido de que todos esses atos, ainda que
distintos, tanto que possvel reconhecer vrias fases de um mesmo
procedimento, so todos ordenados para alcanar um nico resultado. E ainda
que esse resultado parea produzido apenas pelo ltimo ato da srie o fenmeno
em verdade diverso. De fato, todos os atos que constituem a srie que se
desenvolve so organizados de modo tal que o resultado final no alcanado ou
no legtimo, se no forem perfeitos cada um deles, que serve justamente de
pressuposto para o sucessivo.
717

Voltando a AROLDO PLNIO GONALVES, alm das concepes
teleolgicas da distino entre processo e procedimento, tratadas, ainda que por
vezes com diferenas interessantes, pelos autores acima indicados, h uma
segunda forma terica de se ver essa distino, agora atravs de um critrio lgico,

Editrice Napoletana, 1916, p. 3. (traduo livre)
713
714
H de se notar, a rigor, que o procedimento, em sua construo espcio-temporal, ao reflexo da
lei, impe encadeamento de atos, no qual o ato anterior h de ser pressuposto lgico-jurdico do
posterior e este pr-condio do ato seqente que, por sua vez, extenso do antecedente, at o
provimento final (sentena, deciso, ato), o qual encerra uma etapa significativa ou o ciclo total do
procedimento. LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria geral do processo: primeiros estudos. 7. ed. Rio
de Janeiro: Forense, 2008, p. 94. (destaques no original)
715
Diritto Pubblico. Milano: Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p. 126. (traduo livre)
716
BREDA, Antonio Acir. Efeitos da declarao de nulidade no processo penal. Revista do Ministrio
Pblico do Paran. Curitiba: Ministrio Pblico, a. 9, n. 9, p. 171-189, 1980.
717
PUNZI, Carmine. Linterruzione del processo. Milano: Giuffr, 1963, p. 34-35. (traduo livre)
194

no mais teleolgico. Pelo critrio lgico, explica o autor, as caractersticas do
procedimento e do processo no devem ser investigadas em razo de elementos
finalsticos, mas devem ser buscadas dentro do prprio sistema jurdico que os
disciplina
718
. Parece agora, ento, ser o momento de se voltar concepo de ELIO
FAZZALARI, grande responsvel por essa viso lgica da distino.
A proposta de FAZZALARI a de que o processo seria uma espcie de
procedimento, caracterizada pela presena do contraditrio, como visto. Parece no
negar ser o processo um conjunto de atos, at porque se contm procedimento isso
mesmo inafastvel. De qualquer sorte, esse processo, como um procedimento
desenvolvido com participao dos interessados, destina-se a um fim especfico,
qual seja, a prolao de uma deciso pelo juiz. Mas insiste que essa deciso, para
ser legtima, deve ser resultado da atuao das partes dialeticamente, na ordem
estabelecida pela lei.
FAZZALARI, trabalhando com um novo conceito de procedimento e de
processo, com base precipuamente nos ensinamentos de FELICIANO BENVENUTI,
tornou possvel a compreenso de que entre procedimento e processo, antes que
distino, h mesmo entre eles uma relao de incluso, uma vez que o processo
uma espcie do procedimento e dele se distingue por uma propriedade particular
que o contraditrio
719
. Um o procedimento parte essencial do outro o
processo.
No mesmo sentido, ROSEMIRO PEREIRA LEAL
720
afirma que s
efetivamente com FAZZALARI que passa a ser possvel uma verdadeira distino
entre processo e procedimento. Foi s FAZZALARI que estabeleceu de fato o trao
distintivo entre os dois, no se limitando a pensar num conceito amplo de um e
outro, entendendo ser o processo uma espcie do procedimento, desenvolvido com
a participao dialtica das partes destinatrias do provimento final. Assim, o
processo define-se por sua qualidade-regente do procedimento. Quando o
procedimento no se faz em contraditrio, tem-se somente procedimento, no

718
2001, p. 68.

719
2001, p. 68.
720
Forense, 2008, p. 92-94.
195

processo.
721

Nem todos os procedimentos, ressalte-se, precisam do contraditrio (como
os legislativos, por exemplo), mas ele o contraditrio estar presente sempre que
houver possibilidade de leso ou ameaa de leso a direitos fundamentais (vida,
liberdade, dignidade, etc.).
722
Exatamente nesse sentido j falava FELICIANO
BENVENUTI, at mesmo para a funo administrativa, no apenas para a
jurisdicional
723
.
evidentemente uma opo poltica em prol da democracia, de um
processo adequado aos valores constitucionais
724
, como reconhece LUIZ
GUILHERME MARINONI, ao falar da teoria de FAZZALARI:

a verdade, porm, a de que estas teorias jamais se livraram do peso da noo
de procedimento e, portanto, se de sua reabilitao podemos falar, devemos
esclarecer que tal reabilitao se d a partir do plano poltico. O conceito de
procedimento com participao em contraditrio est umbilicalmente ligado
necessidade de legitimao do poder pela participao (logicamente a
participao efetiva e adequada), legitima o exerccio do poder. Ademais, dizendo-
se que o processo todo procedimento realizado em contraditrio, permite-se que
se rompa com o preconceituoso vcio metodolgico consistente em confin-lo nos
quadrantes do instrumento da jurisdio.
725

Inegvel, ento, a adeso importncia da legalidade (procedimento), do
contraditrio, e a uma concepo mais democrtica e no assptica do
processo, de valor, portanto, inestimvel. O procedimento molda e torna possvel a
atuao dialtica das partes, fiscalizada pelo juiz e o processo isso, os dois juntos,
ou seja, no basta o contraditrio sem rito e nem rito sem contraditrio. Para ser um

721
Forense, 2008, p. 93. (destaques no original)
722
Forense, 2008, p. 94.
723
Diritto Pubblico, Milano, Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p.145.
724
O procedimento, distinguindo-se do processo, pela ausncia da qualidade constitucional
principiolgica do contraditrio, que deve merecer estudo especial para defini-lo, no mais como a
ritualstica manifestao perceptvel do processo, mas como uma estrutura tcnica de atos jurdicos
praticados por sujeitos de direito, que se configura pela seqncia obediente conexo de normas
preexistentes no ordenamento jurdico indicativas do modelo procedimental. De conseguinte, o
procedimento manifestao estrutural resultante do complexo normativo da positividade jurdica.
a estrutura extrada do texto normativo que a ela preexistente e que lhe confere legitimidade,
validade e eficcia pelo princpio da reserva legal que, na CR/88, est inscrito no art. 5, II. [...] Por
bvio, o procedimento no se concretiza pela lgica diretiva da atividade jurisdicional do juiz, mas
pelas condicionantes-lgicas dos princpios e institutos do processo constitucionalizado. LEAL,
Rosemiro Pereira. Teoria geral do processo: primeiros estudos. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense,
725
MARINONI, Luiz Guilherme. Novas linhas do processo civil: o acesso justia e os institutos
fundamentais ao direito processual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1993, p. 156-157.
196

processo essencialmente democrtico, h que ser constitudo por ambos.
Continuando sob os ensinamentos do referido Professor paranaense,
preciso compreender, de uma vez por todas, que o procedimento, em abstrato
como lei ou mdulo legal ou no plano dinmico como seqncia de atos , tem
evidente compromisso com os fins da jurisdio e com os direitos dos cidados.
726

E, neste passo, o processo e o procedimento no s servem ao exerccio da
jurisdio pelo Estado de modo a proteger os direitos fundamentais do homem, mas
tambm legtimo, porque permite o exerccio do poder jurisdicional de maneira
mais democrtica, ou seja, assegurando o contraditrio especialmente queles que
sentiro os efeitos da atuao do Estado-juiz.
727

Alis, a prpria legitimidade da atuao da jurisdio est, atualmente, na
possibilidade de efetiva participao das partes, que no pode ser impedida nem
mesmo por motivos econmicos ou sociais. E essa participao, na viso de
MARINONI, d-se atravs de trs elementos: do contraditrio, da publicidade dos
atos processuais e da fundamentao das decises pelo magistrado. Quanto ao
contraditrio, especificamente, este compreende no s a cincia dos atos
processuais (e cincia real e no ficta), mas tambm a atribuio de prazos
razoveis para a manifestao das partes, sob pena da cincia ser inefetiva.
728

Indo alm, para o processo penal, condio de possibilidade dessa
participao, parece claro, o exerccio adequado da ampla defesa, seja na
modalidade da defesa tcnica, seja na modalidade da autodefesa. Definitivamente,
se no se reconhece a defesa no processo penal, no h que se falar em
participao, em contraditrio, como j mencionado.

5.3. As tendncias contemporneas do procedimento: as alternativas
simplificadoras

726
Revista dos Tribunais, 2006, p. 401.
727
Revista dos Tribunais, 2006, p. 404.
728
Revista dos Tribunais, 2006, p. 408-409; 412-413.
197

Atualmente se percebe um movimento de parte da doutrina (parte
considervel) no sentido de defender a simplificao dos procedimentos penais em
nome da eficincia da justia penal. Eficincia essa de origem bastante conhecida e
que, assim como influencia a legislao penal, deita-se tambm sobre a legislao
processual penal.
Eficincia, como bem diz JACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO
729
,
que no se confunde, em absoluto, com efetividade, apesar da proximidade dos
significantes. Eficincia esta ligada ao discurso neoliberal economicista da
globalizao, fundado, sobretudo, nas idias de HAYEK e FRIEDMAN, e que no
pode ser ignorada, nem mesmo no mbito jurdico, vez que tambm aqui surtiu e
tem feito surtir efeitos devastadores. Enquanto a efetividade demanda uma anlise
dos fins, a eficincia requer uma anlise dos meios, deixando de lado o
construtivismo para adotar-se a ordem natural do mercado. Prima-se, ento, diante
da impreviso dos resultados das aes humanas, por aes eficientes, capazes de
projetar os melhores fins. Neste quadro, o Direito, protetor do abandonado homo
faber, passa a ser um empecilho ao bom funcionamento do mercado e, por isso,
aparece a idia de flexibiliz-lo. E isso sentido, inclusive, no mbito especfico das
reformas processuais penais.
Como adverte SALO DE CARVALHO, as reformas contemporneas so
informadas por um paradigma neocriminalizador, que concentra, por incrvel que
possa parecer, no s os iderios da direita punitiva, mas tambm da esquerda
punitiva que, no direito penal, levam a um recrudescimento penalgico e
maximizao de tipos e, em matria processual penal, flexibilizao dos
procedimentos e minimizao das garantias.
730
E o mais perverso, segundo o autor,
que se defende a eficincia (base retrica) como algo compatvel com o projeto
garantista e com o sistema acusatrio.
731

Assim, eficincia significa, dentre outras coisas, nesse contexto, rapidez dos

729
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Efetividade do processo penal e golpe de cena: um
problema s reformas processuais. In: WUNDERLICH, Alexandre (Org.). Escritos de Direito e
Processo Penal em homenagem ao Professor Paulo Cludio Tovo. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2002, p. 143-145.
730
731
198

processos penais, mas no necessariamente justia (esta secundria). Alis, como
bem lembram ERNESTO DANGELO e FRANCESCO BERTOROTTA,

para trazer um exemplo extremo e provocador do conceito, ningum poder negar
que os modelos e as estruturas processuais adotadas historicamente nos regimes
totalitrios fossem dotadas de eficincia; ao contrrio, de uma perspectiva
meramente utilitarstica em termos de resultados obtidos com relao aos
escopos pr-fixados aqueles sistemas eram eficientssimos ao mesmo tempo
que injustos.
732

Como assevera MARIA LCIA KARAM, os procedimentos abreviados
significam renncia do acusado ao seu direito de exercitar de forma ampla as
garantias advindas do devido processo legal, direito esse vinculado essncia do
Estado Democrtico de Direito. Alm disso, significa, em ltima anlise, um retorno
prevalncia da confisso (ela volta a ser a rainha das provas, mesmo na estrutura
brasileira atual, em que aceitar o acordo no significa assuno de culpa, mas
somente no se resiste ao poder de punir do Estado), inclusive com a permisso da
eticamente questionvel delao premiada.
733
Para a autora, assim como tambm
para DANGELO e BERTOROTTA
734
, em suma, os ritos abreviados nada mais
revelam do que um retorno ao processo penal inquisitrio:

aquela enganosa negociao entre quem tem a faca e o queijo na mo e quem
substancialmente teme uma chantagem, a persuaso para que o ru renuncie a
seu direito de exercitar plenamente as garantias advindas do devido processo
legal e aceite receber uma pena vendida como mais vantajosa ou mais
indulgente, para que, assim, mais facilmente se satisfaa a pretenso do Estado
de fazer valer seu poder de punir, parecem seguir orientao extrada do Malleus
Maleficarum.
735

732
733
punir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p.42-48. Um processo penal que elege a busca da
verdade como seu supremo objetivo decerto faz lembrar das bruxas e hereges, que deviam se
submeter s torturas da Inquisio para revelar a verdade, por meio da confisso. O toque ps-
moderno, mais civilizado, apenas substitui a tortura deixada para a represso paralela, informal,
desenvolvida margem do ordenamento jurdico-penal, mas, certamente, realizada sua imagem e
semelhana por formas mais cientficas e fisicamente indolores de interveno sobre a pessoa,
mas sempre mantendo o mesmo objetivo de fazer com que, por meio do prprio indivduo, se revele a
verdade sobre suas aes tornadas criminosas. (p. 46)
734
penale. Milano: Giuffr, 2000, p. 239.
735
punir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 47. E continua: Veja-se um dos captulos dedicado
matria processual daquele verdadeiro Manual da Inquisio. Ali se dizia que assim deveria agir o
juiz, caso, aps submetida tortura, a apontada bruxa ainda insistisse em se manter em silncio: Em
199

Essa simplificao com vistas eficincia tem causado a insero das
possibilidades de ritos abreviados que permitem, em sntese, ou evitar a instaurao
dos processos penais (o plea bargain, nos Estados Unidos da Amrica; o
patteggiamento na Itlia, a conformidade do acusado na Espanha, dentre outras) ou
a sua finalizao precoce, com a supresso ou concentrao dos atos a serem
realizados em juzo (o procedimento diretssimo na Itlia, o procedimento sumrio de
Portugal, o procedimento de comparution immdiate, na Frana, dentre outros).
736

ALBERTO M. BINDER
737
identifica, especialmente no mbito latino-
americano, quatro modelos bsicos de simplificao do processo penal: (i)
simplificao que informada pelo sentimento de vingana, tornando os processos
cada vez mais autoritrios (em contraposio a todo esforo j feito para afastar o
poder penal da idia de vingana); (ii) simplificao informada unicamente pela idia
de modernizao tecnolgica, que traz consigo uma nova forma de
procedimentalismo, novamente com uma viso assptica e tecnocrtica do processo
penal, preocupada apenas com a gesto administrativa da justia penal; (iii)
simplificao informada pela idia de reparao, com o aumento da participao da
vtima privatizao da justia penal; (iv) simplificao com um enfoque
multidimensional, para aumentar a utilidade do processo penal, reconhecendo-se a
pluralidade de interesses e de funes em jogo (considerao da vtima, observao
de formas mnimas, fortalecimento das garantias processuais dos cidados,
afastamento do sentimento de vingana e investimento no sentimento de

primeiro lugar, que permita que seja bem tratada em termos de alimentao e de bebida. Enquanto
isso, que tambm permita a pessoas honestas que no se acham sob suspeita aproximarem-se
dela e com ela conversar sobre assuntos indiferentes, para que ao fim a aconselhem, em confidncia,
a confessar a verdade, assegurando-lhe que o Juiz ser misericordioso e que interceder em seu
favor. E que por fim venha o Juiz e lhe prometa ser misericordioso, mas com reserva espiritual, o que
significa que ser misericordioso para consigo ou para com o Estado; pois o que quer que seja feito
para a segurana do Estado misericordioso. Mas se prometer-lhe a vida, conforme demonstramos
na Questo XIV, o que poder fazer de trs formas, que tudo seja anotado pelo Notrio nas devidas
palavras e com que inteno a misericrdia foi prometida. E se a acusada suplicar por misericrdia
nesses termos, e revelar o crime, que lhe seja prometido em termos vagos e gerais que receber
ainda mais do que solicitou, para que possa falar com maior confiana. (p. 47-48)
736
FERNANDES, Antonio Scarance. Teoria geral do procedimento e o procedimento no processo
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 59: A simplificao dos procedimentos efetuada
por alguns mecanismos bsicos: a) os que conduzem ao encerramento antecipado do processo; b)
os que levam supresso de fases dos procedimentos ordinrios; e c) os que representam uma
reorganizao do procedimento ordinrio. Para maiores detalhes, ver p. 192 e ss. da referida obra.
737
70-78.
200

pacificao).
738

Essa tendncia simplificadora tem origem no sistema do common law, tanto
na Inglaterra como nos Estados Unidos da Amrica, e tem por fundamento bsico o
argumento de que nem todos os casos precisam ser levados a juzo (no caso deles,
o jri), passando por todas as etapas do procedimento que aqui se chama de normal
ou ordinrio (s para esclarecer que o procedimento-padro previsto para ambos
os pases, com todos os direitos do acusado assegurados). Com essa postura, hoje
j se sabe que com os ritos abreviados, na Inglaterra, apenas cerca de 1% dos
casos so levados a jri
739
, tendo causado, de fato, na prtica, uma reduo drstica
dos processos completos.
Tal forma de entendimento, de ser necessria a deflao dos processos
penais, contaminou tambm os pases do sistema continental, europeus ou no, e
atualmente se v, em grande parte dos pases, a adoo de procedimentos mais
velozes.
De uma maneira geral, os argumentos dos defensores dos ritos
simplificados, como so chamados, so de que os processos normais so muito
demorados, burocrticos, que geram impunidade e prescrio, e que esses ritos,
porque ligados, de regra, questo da pena acordada, so mais afetos ao sistema
acusatrio de processo penal, fundado na possibilidade de consenso entre as partes
ou mesmo na possibilidade de disposio, por parte do acusado, de seu direito de
ser processado. Reconhecem, no entanto, que nos ritos simplificados as garantias
do acusado so deveras diminudas, mas vem isso com bons olhos, em nome de
uma maior eficincia da justia criminal.
740

Segundo ANTONIO SCARANCE FERNANDES,

vrios motivos so apresentados para justificar a simplificao e, principalmente, a
simplificao por acordo: evita-se o seguimento de todas as fases do
procedimento ordinrio, o que resulta na soluo de maior nmero de causas e no
descongestionamento da justia criminal; quando a deciso advm de acordo,
nfimo o nmero de apelaes; possvel utilizar o processo criminal para obter,

738
Acredita o autor que este ltimo modelo o mais adequado e que se realizado de maneira
responsvel capaz de refletir uma poltica criminal verdadeiramente democrtica e profundamente
humanista. BINDER, Alberto M. Justicia penal y estado de derecho. 2. ed. Buenos Aires: Ad Hoc,
739
TONINI, Paolo. I procedimenti semplificati. In: Studi in memoria di Pietro Nuvolone. v. 3: il nuovo
processo penale studi di diritto straniero e comparato. Milano: Giuffr, 1991, p. 470.
740
o que se v, por exemplo, do texto de Paolo Tonini: TONINI, Paolo. I procedimenti semplificati.
In: SIRACUSANO, Delfino el alli (org.) Le nuove disposizioni sul processo penale. Padova:
Cedam, 1989, p. 99-124.
201

mediante acordo, a reparao do dano causado vtima; permite-se maior
dedicao das autoridades e maior efetivao das garantias nos casos complexos
e de maior relevncia social.
741

Alis, o mesmo autor
742
admite expressamente que essas alternativas
simplificadoras do processo penal no so possveis se no atenuado o que chama
de pleno garantismo. H de se abrir mo da atuao plena de todas as garantias
processuais, que devem ser reservadas, juntamente com o procedimento padro,
apenas aos casos mais graves:

afirma-se, em suma, que a exigncia do pleno garantismo em relao a todos os
processos e causas um ideal que deve ser repensado, para que a justia
criminal possa atuar com eficincia e para que seja possvel percorrer todas as
fases essenciais de um procedimento-modelo nos processos mais graves e
complexos.
743

PAOLO TONINI chega a afirmar que o que se simplifica, tendo por base o
modelo ingls, s o procedimento, ou seja, diz, a formalidade, e no a atuao em
contraditrio ou a deciso do juiz, quando s ento seria ofendida a estrutura
garantista do processo.
744
Dessa sua posio fica evidente, todavia, no s que
definitivamente no considera a importncia do procedimento justamente para
garantir o contraditrio, bem como que desconsidera a prpria estrutura do
processo, pois no percebe que no h como separar as coisas. Um exemplo que
ele d de um rito simplificado pela ausncia do direito do imputado que um juiz
imparcial analise a necessidade de enviar o caso para a instruo (debattimento), s
no explica como isso no afeta o contraditrio ou mesmo a deciso do juiz.
Curioso o elemento do discurso que fala sobre a burocracia e demora dos
processos penais. Basta um pouco de conhecimento da realidade e da lei para
saber que a demora no se deve, em absoluto, ao rito em si. De uma maneira geral,
os prazos para realizao dos atos processuais no so longos. Pelo contrrio. O
problema da demora, ento, est em outro lugar. Mas querem resolv-lo diminuindo
o tempo do processo atravs da simplificao do rito. Em outras palavras, quer-se

741
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 60.
742
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 184-185.
743
744
processo penale studi di diritto straniero e comparato. Milano: Giuffr, 1991, p. 471-473.
202

corrigir o problema alterando no propriamente sua causa. O resultado disso
infelizmente previsvel: est fadado ao insucesso. A burocracia existe sim quanto ao
nmero variado de ritos a serem aplicados nos casos concretos, a depender do
crime ou do sujeito ativo do delito, no caso brasileiro, do que se falar mais adiante.
O que se quer, em suma, diminuir o tempo do processo, porque exigncia
de uma sociedade regida pela velocidade, que no deseja esperar por ele. Ocorre
que, como bem ressalta AURY LOPES JR., existe um tempo do direito que est
completamente desvinculado do tempo da sociedade
745
. Por isso, a exigncia, por
parte do mercado e da sociedade, de um processo rpido e eficiente, no tem razo
de ser, se informado pelos postulados neoliberais, apenas utilitaristas, pois se assim
for o processo ser como marcado pela constante violao de direitos
fundamentais.
PAOLO FERRUA, comentando o sistema italiano dos ritos abreviados,
levanta dois questionamentos contra sua adoo: (a) em primeiro lugar, ao contrrio
do que se poderia pensar, que por ser rpida a justia consensual prescindiria de
uma determinada estrutura para funcionar, um modelo de justia que exige sim
uma estrutura preparada para tanto, em termos de eficincia; ora, se assim no for,
se os acusados no tiverem convico de que podem mesmo ser punidos e,
portanto, preferem os acordos com penas mais leves, eles jamais abriro mo do
processamento normal do caso, que pode levar, por exemplo, prescrio dos
crimes em outras palavras, o sistema tal como organizado incentiva no aceitar
acordos de pena, porque, nestes casos apenas, a punio certa; (b) os ritos
negociais seriam uma alternativa instruo oral e contraditria do rito ordinrio; no
entanto, atualmente a instruo mesmo no rito ordinrio se resume basicamente s
provas colhidas unilateralmente, razo pela qual, antes de se inserirem os ritos
abreviados, h de se resgatar o contraditrio no rito tradicional, do que at ento
nenhuma proposta de reforma se ocupou.
746
De suas palavras parece ficar claro que
no h inteno alguma do legislador italiano de recuperar adequadamente o
processo penal, mas apenas trazer eficincia, a qualquer custo, aplicao de

745
746
203

penas.
No final das contas, muitas questes fundamentais se pem aqui, que vo
desde a legitimidade da justia contratada (j analisada) at a efetividade das
garantias processuais, implicando um necessrio retorno (e para alguns, como o
caso do Brasil, a manuteno) a um sistema inquisitrio de processo: a rapidez
no pode ser obtida sem prejuzo das garantias processuais, endereando o
processo sempre mais para os modelos de tipo sumrio e fazendo ressurgir
mtodos tpicos dos sistemas inquisitrios.
747

Neste tema, mais uma vez so adequadas as ponderaes de ALBERTO M.
BINDER
748
, que alerta para o fato de que as discusses sobre a simplificao do
processo penal no tangem apenas questes de eficincia administrativa nem
apenas uma anlise das finalidades do processo; , sobretudo, um problema
poltico, que implica escolhas polticas.
Mais do que isso, entende que uma anlise adequada do fenmeno da
simplificao das formas procedimentais pressupe a compreenso de trs
postulados bsicos relacionados com a estrutura do processo penal e com seu
funcionamento scio-poltico
749
: (a) o processo penal, embora durante muito tempo
dela distante, por vrios motivos, tambm est, assim como o Direito Penal,
diretamente ligado poltica criminal de um Estado, ou seja, a simplificao dos
processos um problema de poltica criminal; (b) a simplificao dos processos
implica uma nova sntese entre duas foras bsicas configuradoras do processo
penal
750
, quais sejam, a eficincia da persecuo penal e as garantias advindas do
Estado de Direito; (c) tendo em vista que o processo penal no serve soluo de
conflitos, seno sua redefinio (j que no capaz de reparar, ou seja, de fazer
com que tudo volte ao estado anterior), que se d atravs da obteno dos fatos, da
norma e dos valores, a simplificao dos processos deve trazer consigo, em sntese,
uma nova forma desse processo de redefinio.
751

747
748
60.
749
60-70.
750
66.
751
70: En conclusin, para enmarcar conceptualmente el anlisis de los mecanismos de simplificacin
204

Neste passo, quando se pensa e se defende a simplificao do processo
penal, o discurso deve ser marcado por uma reflexo ampla sobre o processo em si,
desde sua estrutura interna, isto , quais as conseqncias dessa simplificao
sobre o acertamento dos fatos e em que medida possvel ou no que essa
nova estrutura respeite garantias fundamentais, at seus efeitos externos, ou seja,
qual o papel que esse novo processo apresenta desde o ponto de vista da poltica
criminal, ou ainda, at onde influencia ou no e de que forma influencia o
aumento ou a reduo da criminalidade. H todo um contexto em que se deve
pensar e, por isso, deve-se ter muito cuidado com as propostas simplificadoras, as
quais devem ser analisadas sempre sob os mais diversos ngulos possveis, para
que se teste sua legitimidade diante dos postulados do Estado Democrtico de
Direito.
Ocorre que diante da impossibilidade de importao pura e simples de
institutos processuais, a necessidade de manuteno de garantias, etc.
752
, esses
argumentos trazidos em defesa da simplificao da maneira como est sendo feita
no podem mesmo prosperar, no s por conta dos problemas j mencionados, no
caso brasileiro, quanto aos acordos civis e pena contratada (respectivamente, arts.
74 e 76, da Lei 9.099/95), especialmente pela impossibilidade de dilogo
753
, mas
tambm porque permite a mitigao de vrias garantias processuais, como a
indefectibilidade da jurisdio, a presuno de inocncia, o contraditrio, a ampla
defesa.
O problema que esse discurso da simplificao muitas vezes vem
disfarado de democrtico, tal se pode perceber no s das palavras de ANTONIO
SCARANCE FERNANDES, mas tambm, por exemplo, das palavras da Professora
ADA PELLEGRINI GRINOVER, comentando a necessidade de reforma do Cdigo
de Processo Penal, fazendo inclusive aluso s necessidades da Amrica Latina em

del proceso, es necesario tener cuenta que esos mecanismos siempre significarn: a) una
modificacin en la formulacin y en la configuracin de la poltica criminal; b) un nuevo punto de
equilibrio en la dialctica eficiencia-garanta; c) una modificacin del proceso de redefinicin del
conflicto y de sus tres procesos subsidiarios (obtencin de hechos, obtencin de normas, obtencin
de valores). Em concluso, para marcar conceitualmente a anlise dos mecanismos de
simplificao do processo, necessrio ter em conta que esses mecanismos sempre significaro: a)
uma modificao na formulao e na configurao da poltica criminal; b) um novo ponto de equilbrio
na dialtica eficincia-garantia; c) uma modificao do processo de redefinio do conflito e de seus
trs processos subsidirios (oteno dos fatos, obteno das normas, obteno dos valores).
(traduo livre)
752
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 39-43; 60-61.
753
Item 1.1.2.
205

geral, mais especificamente s idias que giram em torno do projeto do Cdigo
Modelo para Ibero-Amrica:

a transparncia, a desburocratizao e a celeridade so corolrios da estrutura
acusatria adotada pelo novo processo penal. Os mecanismos de seleo de
casos e a adequao dos procedimentos maior ou menor complexidade dos
fatos e gravidade da infrao so outras tcnicas que visam maior
eficincia.
754

Na verdade, como adverte PAOLO FERRUA, as principais conseqncias
dos ritos abreviados, que no podem ser ignoradas e sobre as quais se deve
bastante refletir, so: (a) o contnuo abandono do princpio da legalidade das penas,
diante da diferena entre a pena prevista e a pena efetivamente aplicada aos
indivduos; (b) o abandono progressivo da funo cognitiva do processo penal, de
acertamento dos fatos, com o crescente risco de se punir inocentes; (c)
favorescimento de um direito penal do autor em detrimento de um direito penal do
fato; (d) discriminao entre os imputados, j que de regra os menos afortunados
no tm condies de arcar com os custos do rito ordinrio, no lhes restando outra
alternativa seno acordar a pena; embora seja possvel tambm falar de uma
discriminao no sentido contrrio, ou seja, quando o acordo se reverter em
pecnia, apenas os mais abastados tm condio de faz-lo; (e) abandono da
legalidade tambm em matria processual, j que se tornam comuns procedimentos
secretos e atpicos entre as partes; (f) atribuio ao Ministrio Pblico de poderes
at ento no existentes (por exemplo, a discricionariedade na proposta do rito
negocial), especialmente na Itlia, onde h a obrigatoriedade da ao penal.
755
Alm
dessas, mais duas so apontadas por ANTONIO SCARANCE FERNANDES: (a) a
diminuio dos poderes dos juzes, que diante dos acordos tem exclusivamente o
papel de homolog-los; (b) os riscos para o acusado das solues assentadas em
seu poder dispositivo, que pode escolher um caminho menos benfico
756
.
Est-se, portanto, diante de um dilema representado pelo binmio eficincia

754
GRINOVER, Ada Pellegrini. A reforma do Cdigo de Processo Penal. Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo: RT, a. 8, n. 31, jul. / set., 2000, p. 66.
755
756
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 251 e ss.
206

(tempo) e garantias, e que no atual estado das coisas
757
, tem-se optado pela
eficincia.
De qualquer sorte, o que no se quer um processo penal ineficiente, sem
resposta ou com resposta imediata (especialmente tendo em conta a figura do
acusado). Por isso, como sugere MARIO CHIAVARIO, h que se ter um equilbrio
dentre essas duas foras, uma redefinio de eficincia, de maneira que dentro dela
estejam embutidas, necessariamente, as garantias processuais. Da tambm as
pertinentes discusses sobre o direito ao processo penal no tempo razovel.
758

Em outras palavras, eficiente o processo que respeita as garantias
constitucionalmente asseguradas aos indivduos:

reconhecemos que a verdadeira eficincia processual tal somente se engloba
tambm a eficincia no reconhecimento e no desenvolvimento das garantias
processuais. A eficincia processual no aquela de um processo em funo de
uma maior represso: eficiente um processo que deve sim consentir a alcanar
resultados crveis inclusive no sentido da tempestividade e da eficcia das
sanes, mas deve consentir de alcan-los de modo justo inclusive no plano das
modalidades de percurso.
Em suma, a eficincia na qual penso aquela de um processo que no gira em
torno de si mesmo; de um processo que vise o quanto possvel absolver os
inocentes e condenar os culpados; mas tambm aquela de um processo
intrinsecamente correto e leal.
759

No h como negar, afinal, que o processo penal , de fato, uma sntese,
condicionada culturalmente, da efetividade da persecuo penal e das garantias dos
indivduos em face do poder punitivo estatal. um equilbrio dinmico e instvel
entre essas duas foras, mormente no mbito latino-americano.
760
O desafio
encontrar um ponto timo para esse equilbrio, sem que isso signifique retroceder
em termos de garantias to arduamente conquistadas, no se devendo esquecer,
sobretudo, de que deve o Direito Processual Penal, assim como o Direito Penal,
servir para a conteno do poder punitivo estatal. Em outras palavras, toda medida
que, de alguma forma, permite a extenso do poder punitivo ilegtma diante dos
postulados do Estado Democrtico de Direitos.

757
Com a finalidade real do processo penal, mencionada no item 1.2.1.
758
Por todos, ver LOPES JR., Aury; BADAR, Gustavo Henrique. Direito ao processo penal no
prazo razovel. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
759
CHIAVARIO, Mario. Garanzie individuali ed efficienza del processo. In: Il giusto processo atti
del convegno presso lUniversit di Salerno, 11-13 ottobre 1996. Milano: Giuffr, p. 54. (traduo livre)
760
64-67.
207

CAPTULO VI A SIMPLIFICAO DO PROCEDIMENTO COMO
CONDIO DE POSSIBILIDADE DA AUTODEFESA E DO CONTRADITRIO
EFETIVO

6.1. A retomada dos papis no processo: o resgate do contraditrio e
do acusado (autodefesa) uma injuno constitucional

Atualmente, vive-se uma evidente crise de papis dos sujeitos processuais.
Mesmo no Brasil, onde o sistema do vigente Cdigo de Processo Penal ainda
essencialmente inquisitrio, as discusses sobre a necessidade de adoo de um
sistema acusatrio e necessidade de reformulao dos papis dos atores
processuais no so novas.
pertinente lembrar as palavras de PIERO CALAMANDREI, quanto
condio dos sujeitos nos processos inquisitrios e acusatrios:

o processo inquisitrio, no qual as partes so consideradas apenas como
instrumento para satisfazer o interesse pblico, corresponde a uma concepo
paternalstica e autoritria do Estado: o juiz pode tudo, os interesses individuais
no valem nada, as partes, como as testemunhas, tm obrigao de dizer a
verdade ainda que contra si mesmas, e o conflito de interesses entre eles no tem
mais nenhuma relevncia, porque o relevante apenas o interesse do Estado; [...]
Ao contrrio, o processo do tipo dispositivo corresponde a uma concepo
individualista e liberal do Estado: o processo no ignora que os dois antagonistas
do debate so pessoas vivas, dotadas cada uma de vontade prpria, de interesses
individuais, de fins privados prprios; e ao invs de reprimir estes impulsos
individuais, contrastantes ou divergentes, deixa-os livres para se manifestarem e
escolherem suas tticas, e traz de seus contrastes ou de suas divergncias a
fora motriz para atingir igualmente, atravs de controle recproco das iniciativas
contrapostas, os objetivos pblicos da justia. Enquanto o processo inquisitrio
corresponde ao governo absoluto que conhece apenas sujeitos obedientes, o
processo do tipo dispositivo representa no campo judicirio uma espcie de
autogoverno democrtico dos cidados livres e responsveis pelas suas aes.
761

Desse modo, a democratizao do processo vai exigir, necessariamente,
essa mudana radical na concepo e exerccio dos papis processuais,
especialmente dos sujeitos principais. Por certo, de tudo o que j se disse, a
mudana no ser fcil (e por muitos sequer desejada) e um dos pontos crticos ,
evidentemente, criar uma nova cultura das funes de cada sujeito no processo

761
Padova, Cedam, v. VI, n. 1, 1951, p. 2. (traduo livre)
208

penal.
Na estrutura inquisitorial, o juiz assume um papel principal embora se
afirme subsidirio de gesto da prova e conduo do processo. O autor, de regra o
Ministrio Pblico, dotado de toda fora e estrutura estatal, auxiliado pelos rgos da
polcia judiciria, tem a incumbncia de oferecer a ao penal e reapresentar
(refazer) as provas produzidas na fase da investigao preliminar. A defesa,
comodamente escorada no princpio da presuno de inocncia e tambm por
razes de insuficincia estrutural (no caso das Defensorias Pblicas), entende no
precisar trabalhar ativamente no processo, j que o nus da prova da acusao. O
exemplo maior de tal postura era, no caso brasileiro, a no apresentao da pea
conhecida por Defesa prvia, do antigo artigo 395 do CPP. A doutrina tradicional e
jurisprudncia dominante corroboravam tal prtica, dizendo ser tal pea dispensvel.
Muitos advogados reservavam-se, ento, para falar apenas em sede de alegaes
finais. Conduta essa inaceitvel dentre outras coisas porque o juiz ia para a
instruo sem qualquer tese da defesa a qual, inclusive, tendo deixado de
apresentar a pea, sequer requeria a produo de provas. E, finalmente, o acusado.
Este, na grande maioria dos casos, sequer sabe por que processado, por que
deve ir ao frum, o que pode acontecer com ele, enfim, no tem a menor
conscincia de sua condio de acusado, e, logo, de sua condio de sujeito de
direitos.
Por conta disso, a passagem para uma estrutura de feio acusatria ter
que enfrentar inclusive esse obstculo e fazer retornar a cada um dos sujeitos
processuais o seu verdadeiro e exclusivo papel. preciso redistribuir os poderes
entre eles e fazer com que cada um reassuma as responsabilidades perdidas.
Talvez o maior desafio seja a efetivao da autodefesa. Em primeiro lugar,
necessrio resgatar o acusado de sua posio de mero objeto do processo penal e
lhe conceder o lugar definitivo de sujeito de direitos, no s no ambiente processual,
mas durante toda a persecuo penal. Isso pressupe, sem dvidas, o abandono do
sistema inquisitrio de processo.
Aps o reconhecimento formal do acusado como sujeito, preciso garantir a
ele a possibilidade de exercer seus direitos, ou seja, preciso dar a ele condies
materiais de ao. Mas esse segundo momento pressupe que se conheam quem
esse ru, quais so suas condies de vida, para s ento se pensar em
mecanismos de efetivao da sua autodefesa. E, analisando o universo dos
209

acusados no Brasil, a partir da populao carcerria, facilmente se chega
concluso de que so, em sua maioria, pessoas humildes, pobres, sem instruo (a
maior parte tem ensino fundamental incompleto), jovens
762
que, assim, tm
certamente uma capacidade de ao (para usar a expresso de JORGE DE
FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE
763
) reduzida diante das
instncias formais de controle penal, embora essa incapacidade de ao possa ser
sentida at mesmo pelos mais ricos e instrudos, pois advm dos mistrios que
envolvem o mundo jurdico e, assim, que afetam todos os que dele no participam.
Desse modo, como inclusive j referido neste trabalho
764
, tornar o processo
penal mais simples e acessvel, tendo em conta a condio dos acusados, uma
providncia imprescindvel se se quer um processo democrtico.
Ademais, no que tange defesa, ainda que seja o acusado o sujeito
principal, so necessrias tambm consideraes sobre a defesa tcnica.
ERALDO STEFANI, ao escrever sobre a passagem para o sistema
acusatrio na estrutura italiana, inclusive com a adoo das indagine difensive
(investigao pela defesa), alerta sobre o problema a ser enfrentado pela afirmao
do referido sistema de processo penal:

se verdade, com efeito, que o defensor deve abandonar a posio de sujeito em
espera da iniciativa do ministrio pblico para assumir tambm as vestes de hbil
investigador altura do rgo inquirente, tambm verdade que o mesmo
ministrio pblico deve agora ter o hbito de levar em conta um defensor presente
mesmo na fase das investigaes preliminares. O juiz deve ter em conta que no
mais sujeito ativo na fase de individualizao e colheita das fontes de prova,
mas tem um papel de imparcialidade que o novo sistema processual quis
acentuar.
765

Assim como na Itlia (embora as investigaes privadas ainda sejam raras)
e como ainda no Brasil, os defensores se encontram numa cmoda situao de
que o monoplio da investigao , de uma forma ou de outra, em ltima anlise, do
Estado
766
: da polcia judiciria e, em que pese as crticas, do Ministrio Pblico, das

762
Dados sobre a populao carcerria do Brasil disponveis no stio do Ministrio da Justia,
acessado em 08.09.2010: http://portal.mj.gov.br/sindec/data/Pages/MJC4D50EDBPTBRNN.htm.
763
sociedade crimingena. 2 reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 377.
764
Consideraes j efetuadas no item 3.2.
765
STEFANI, Eraldo. Manuale delle indagini difensive nel processo penale: aspetti terico-pratici
di investigazione privata; utilizzabilit processuale degli atti. Milano: Giuffr, 1999, p. 3-4. (traduo
livre)
766
di investigazione privata; utilizzabilit processuale degli atti. Milano: Giuffr, 1999, p. 4.
210

CPIs, de outros rgos executivos em determinadas situaes. Sabe-se que, no
Brasil, nada impede o advogado de levar at a polcia judiciria ou ao Ministrio
Pblico documentos comprobatrios de algum fato, mas esta no a praxe
judiciria.
O advogado, nesta concepo inquisitria, tem por funo, precipuamente,
proceder a uma anlise crtica das provas colhidas por outras pessoas. Ele, em si,
no se preocupa com o conhecimento dos fatos, o que prejudica sobremaneira a
realizao da defesa
767
. O envolvimento com o caso acaba sendo da escolha de
cada um e no propriamente visto como um dever do advogado.
Com a retomada de suas funes no ambiente acusatrio, o advogado
aparece em p de igualdade com o rgo da acusao e, como ele, tem
responsabilidades muito maiores, que no sero mais supridas pelo juiz. Conhecer o
caso e ter conscincia de seus deveres fundamental, pois o defensor dever se
habituar a prestar ao assistido uma defesa eficaz e ativa, a fim de poder realizar
escolhas de carter processual prontas e adequadas real situao do indiciado ou
acusado.
768
Alm disso, a relao entre defensor e assistido deve ser caracterizada
por uma completa abertura deste ltimo ao defensor. Este deve entrevistar
adequadamente o indiciado ou acusado sobre os fatos de maneira a conhecer o
caso e depois estudar a linha defensiva mais idnea para ele.
769

Tem, assim, especialmente o acusado (j que quanto ao indiciado e a
interveno da defesa no Inqurito Policial as questes so ainda mais complexas) o
direito a uma defesa ativa, expresso de seu direito prova, reenviando o Ministrio
Pblico e o juiz aos seus devidos lugares no processo.
770

767
di investigazione privata; utilizzabilit processuale degli atti. Milano: Giuffr, 1999, p. 6.
768
di investigazione privata; utilizzabilit processuale degli atti. Milano: Giuffr, 1999, p. 9. (traduo livre)
769
di investigazione privata; utilizzabilit processuale degli atti. Milano: Giuffr, 1999, p. 28. (traduo
livre)
770
di investigazione privata; utilizzabilit processuale degli atti. Milano: Giuffr, 1999, p. 30: Com a
possibilidade das investigaes privadas, na Itlia, Lindagato vede finalmente riconosciuto il diritto
ad una difesa attiva che colmi le lacune e, talora, le prese di posizione del pubblico ministero che
troppo spesso si dimostrato efficiente nellinterpretare il ruolo di parte nel processo e poco efficiente
nellinterpretare il ruolo di organo pubblico e, quindi, di garante della giusta applicazione della legge e
tutore delle garanzie del cittadino nel processo. O indagado tem finalmente reconhecido o direito a
uma defesa ativa que preencha as lacunas e s vezes a tomada de posio do Ministrio Pblico que
de regra se tem demonstrado eficiente em interpretar o papel de parte no processo e pouco eficiente
em interpretar o papel de rgo pblico e, assim, de garante da justa aplicao da lei e tutor das
garantias do cidado no processo. (traduo livre)
211

So necessrias, no entanto, para esse novo papel da defesa tcnica,
condies para seu desenvolvimento efetivo. O contraditrio, assim, naquilo que
tange paridade de armas, deve ser efetivo, sob pena de permanecer o j
tradicional desequilbrio entre as partes no processo penal. E a idia no tutelar o
mais fraco, o hipossuficiente, com medidas paliativas. O objetivo tornar a defesa
to forte quanto a acusao. E, para isso, devem ser garantidos instrumentos para
tanto, a comear pela estruturao adequada das Defensorias Pblicas,
responsveis pela grande maioria das defesas no Brasil, infelizmente ainda um
ponto bastante negativo da realidade brasileira e latino-americana.

A prtica cotidiana, particularmente na realidade latino-americana, demonstra que
um dos pontos onde o sistema de garantias fracassa , precisamente, este: a
prestao da defesa pblica. Se se tem em conta que devido seletividade com
que geralmente operam os sistemas penais, que a grande maioria dos imputados
so pobres, carentes de recursos ou com uma impossibilidade estrutural de tomar
para si a prpria defesa, compreende-se que a defesa pblica chega a ser um dos
eixos primordiais da legitimidade do processo penal. De conseqncia, pode-se
afirmar que, na maioria dos nossos pases, na medida em que no existe um
autntico servio de defesa pblica eficaz, o processo penal est sempre sob
suspeita de ser ilegtimo.
771

Quanto ao Ministrio Pblico, tambm no resiste mais a funo de ser parte
imparcial. J em 1953 FRANCESCO CARNELUTTI advertia dessa impossibilidade,
em seu clebre texto Mettere il pubblico ministero al suo posto.
772
Encontrar (ou
reencontrar) a funo do Ministrio Pblico condio para criao de um ambiente
propcio civilidade penal.
773
E, no Brasil, ao contrrio da Itlia, esse caminho j foi
iniciado a partir do momento em que se fez do Ministrio Pblico uma instituio
independente do Poder Judicirio.
Analisando as suas funes, ao menos no que se refere esfera criminal,
v-se que a ele imposta a tarefa de acionar o Estado para que se manifeste sobre
um caso penal, de figurar no plo ativo do processo penal, de regra, ao mesmo
tempo em que dele se exige imparcialidade. De fato, como bem apontou
CARNELUTTI, fazer do Ministrio Pblico parte imparcial o mesmo que tornar

771
772
CARNELUTTI, Francesco. Mettere il pubblico ministero al suo posto. Rivista di Diritto
Processuale, Padova, Cedam, v. VIII, parte I, n. 4, p. 257-264, 1953.
773
Processuale, Padova, Cedam, v. VIII, parte I, n. 4, 1953, p. 264.
212

quadrado um crculo.
774
E, para que possa ento realizar sua verdadeira funo de
parte, necessrio que se estabelea, definitivamente, a condio de igualdade
entre o Ministrio Pblico e o defensor.
775
Na verdade, a presena do defensor
sua altura condio necessria para que o Ministrio Pblico possa efetivamente
exercitar sua funo de acusador.

Uma vez separada a acusao do juzo necessrio que o ministrio pblico seja
um tenaz acusador: o avocatus diaboli o paradigma desta exigncia. Em suma,
a mesma razo pela qual o juiz, colocado super partes, deve ser imparcial, exige
que o ministrio pblico, colocado inter partes, seja parcial. O ministrio pblico
imparcial uma contradio em termos. Mas a condio da sua imparcialidade
que ele tenha um adversrio; se no o possui, humanamente, avizinha-se do juiz e
trai, inconscientemente, o seu ofcio.
776

MARIA LUCIA KARAM tambm denuncia essa suposta imparcialidade do
rgo do Ministrio Pblico como sendo mais um elemento de desigualdade entre as
partes (acusao e defesa). Sustenta que essa funo de ser fiscal da lei o que
permite uma maior interveno do Ministrio Pblico no processo, em evidente
situao de superioridade com relao defesa, alm de sua atuao como autor.
Alm disso, essa suposta condio de parte imparcial faz parecer a acusao mais
sria do que a defesa, mais compromissada com a justia e mais digna de
credibilidade do que a defesa. Essa uma viso falsa e preconceituosa que,
infelizmente, traduz-se na prtica, por exemplo, no lugar fsico destinado ao
Ministrio Pblico nas salas de audincias e sesses, que redunda em ntido
tratamento diferenciado com relao defesa.
777
At porque, bem pensadas as
coisas, dentro do jogo tico, a funo de fiscalizar o cumprimento da lei no toca
apenas ao Ministrio Pblico, mas a todos os sujeitos processuais, em observncia
da lealdade processual. Assim, a rigor, no apenas o Ministrio Pblico o custos
legis.
778

774
775
776
CARNELUTTI, Francesco. Principi del processo penale. Napoli: Morano, 1960, p. 46-47.
(traduo livre)
777
Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 402-404.
778
Assim tambm pensa Maria Lucia Karam. O direito de defesa e a paridade de armas. In: PRADO,
213

Finalmente, o juiz. Este, numa estrutura acusatria, tambm tem seu papel
modificado e, sobremaneira, reduzido (o que justifica a resistncia de muitos, pois
significa renncia ao poder). Ele sai completamente da gesto da prova e abandona
essa funo paternalista de suprir as insuficincias da acusao e da defesa que
hoje exerce. A eventual boa-f do juiz no capaz de justificar a continuidade da
gesto da prova em suas mos. Para qui atingir a meta optata da
imparcialidade
779
, justamente consciente de sua falta de neutralidade, e bem acertar
o caso, o juiz deve se privar de qualquer iniciativa probatria. E, neste passo,
assume seu papel efetivo de garante dos direitos fundamentais. A interveno do
juiz, ento, fundamental e necessria, no bastando o mero ofcio de homolgador
de acordos de pena, como prope a justia contratada.
Da se percebe o quanto o rearranjo dos papis fundamental para o bom
funcionamento da estrutura processual, pois ao mesmo tempo em que o juiz deixa a
gesto da prova, as partes devem estar em condio de assumi-la, sob pena do
processo ruir. Por isso, com acerto, afirma JACINTO NELSON DE MIRANDA
COUTINHO, ao falar sobre o novo projeto de CPP, que, no fundo, para se colocar o
juiz no seu devido e constitucional lugar foi necessrio mettere il pubblico
ministero al suo posto; ou quase.
780

Na verdade, um processo democrtico exige regras limitadoras do jogo,
exige que se conheam os jogadores e ainda exige que se conhea o contedo tico
e axiolgico do prprio jogo, como bem pondera COUTINHO.
781

6.2. A proposta dos ritos simplificados

Sendo o processo penal, desde o ponto de vista terico, instrumento para

779
brasileiro. Revista da Faculdade de Direito da UFPR, Curitiba, a. 30, n. 30, 1998, p. 173.
780
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Mettere il pubblico ministero al suo posto ed anche il
giudice. Cadernos Jurdicos da OAB Paran, n. 4, julho de 2009, p. 4.
781
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. In: COUTINHO,
Jacinto Nelson de Miranda (Coord.). Crtica teoria geral do Direito Processual Penal. Rio de
Janeiro: Renovar, 2001, p. 47.
214

aplicao da lei ao caso concreto, cujos atos se realizam na seqncia e forma
determinadas pelo procedimento previsto em lei, certo que para bem desempenhar
seu papel h que se valer de um rito que sirva obteno do resultado final, qual
seja, o acertamento do caso penal. ANTONIO SCARANCE FERNANDES chega
mesmo a afirmar, com razo, que existe verdadeiro direito fundamental ao
procedimento, porque elemento de legitimao do poder decisrio do Estado.
782

Desde uma concepo democrtica do processo, j defendida, o
procedimento a ser seguido no processamento do caso deve ser conforme os
valores postos pela Constituio; h, assim, de ser adequado.
Ocorre que na esfera criminal, diferentemente do que acontece na esfera
cvel, no possvel discutir essa matria fazendo meno s idias de tutela
genrica e especfica no processo de conhecimento que l so necessrias.
Quando se trata de processo civil, entende-se adequado falar de tutelas
diferenciadas, em contraposio tutela tradicional, como uma exigncia de
proteo efetiva das situaes materiais trazidas em juzo. Para isso, ento, foram
criados ritos especiais, adequados, distintamente, s tutelas das obrigaes de dar,
fazer e pagar, conforme o direito material a ser protegido, o pedido formulado, em
suma, conforme a tutela pleiteada (inibitria, reintegratria, ressarcitria). Criaram-
se, assim, no s ritos especiais (para aes possessrias, mandado de segurana,
ao de despejo, etc.), mas tambm se reforaram as medidas executivas de que
podia se valer o juiz para efetivar suas decises (busca e apreenso, penhora on
line, etc.).
783

Fala LUIZ GUILHERME MARINONI, no mbito do processo civil, em
tcnicas adequadas para a tutela dos direitos
784
, como forma de tornar efetivo o
processo: o processo deve se estruturar de maneira tecnicamente capaz de permitir
a prestao das formas de tutela prometidas pelo direito material. De modo que,
entre as tutelas dos direitos e as tcnicas processuais, deve haver uma relao de
adequao.
785
Assim, quando se indaga sobre a efetividade do processo j se

782
783
DIDIER JR., Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Curso de direito processual civil.
v. 2. Salvador: Jus Podivm, 2007, p. 307-308.
784
MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos. 2. ed. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2008.
785
MARINONI, Luiz Guilherme. Da ao abstrata e uniforme ao adequada tutela dos direitos.
In: MACHADO, Fbio Cardoso; AMARAL, Guilherme Rizzo (Org.) Polmica sobre a ao: a tutela
jurisdicional na perspectiva das relaes entre direito e processo. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
215

identificou a forma de tutela prometida pelo direito material, restando verificar se as
tcnicas processuais so capazes de propiciar a sua efetiva prestao.
786
Sobre
isso, de certa forma, j falava GIUSEPPE CHIOVENDA, quando inclusive advertia
que o aumento da demanda dos diferentes direitos substanciais acarretaria uma
diminuio dos rigores das formas processuais
787
exatamente o que parece
ocorrer atualmente no processo civil, com os poderes gerais do juiz.
Atualmente, no entanto, mesmo o processo civil encontra-se num movimento
de unificao dos procedimentos, na medida em que importou para o rito ordinrio
todas as formas de tutela especfica, a ver-se pelas disposies dos arts. 461, 461-
A, 466-A, 466-B, 466-C, dentre outras do Cdigo de Processo Civil.
788

Em que pese aqui no interessar as transformaes pelas quais passa o
processo civil atual (sobretudo com um aumento do poder do juiz, agora dotado
expressamente de um poder geral de antecipao art. 273 e 461, 3, CPC , de
um poder geral de cautela art. 798, CPC e de um poder geral de efetivao art.
461, 5, CPC), fato que a meno a essa necessidade que se teve de uma tutela
diferenciada, efetivadora dos direitos materiais do cidado, um dos motivos do
estabelecimento de ritos especiais, tambm est em crise, como bem ressaltam
FREDIE DIDIER JR., PAULA SARNO BRAGA e RAFAEL OLIVEIRA:

atualmente, diante da implementao dessas tcnicas no prprio procedimento
comum ordinrio, difcil exergar nos procedimentos especiais (principais
paradigmas da tutela diferenciada) a importncia que um dia tiveram, porque
muitas vezes o rito padro os supera em eficincia. Pode-se dizer, pois, que
perdeu um pouco a razo de se falar, hoje em dia, numa tutela jurisdicional
diferenciada, ao menos com o sentido e a nfase que, at ento, se dava ao
tema.
789

Em outras palavras, anuncia-se tambm l no processo civil uma crise dos
ritos especiais.
No processo penal, tambm se fala em diferentes ritos processuais, alguns

786
MARINONI, Luiz Guilherme. Da ao abstrata e uniforme ao adequada tutela dos direitos.
In: MACHADO, Fbio Cardoso; AMARAL, Guilherme Rizzo (Org.) Polmica sobre a ao: a tutela
jurisdicional na perspectiva das relaes entre direito e processo. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
787
Societ Editrice Foro Italiano, 1930, p. 361.
788
v. 2. Salvador: Jus Podivm, 2007, p. 308.
789
v. 2. Salvador: Jus Podivm, 2007, p. 308.
216

denominados comuns, outros especiais. Sabe-se, ademais, que alm de se falar em
ritos diferentes, fala-se em diferentes tipos de processos, segundo suas estruturas,
finalidades e contedos, o que pode at ser admitido na esfera criminal, pensando-
se talvez no processo cautelar e na execuo da pena. Mas, uma vez no se
confundindo processo e procedimento, como visto, ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO
reconhece que seria at mesmo possvel que diferentes tipos de processo se
submetessem a um mesmo ou muito semelhante rito, ao mesmo tempo que um
mesmo tipo de processo poderia se desenvolver conforme ritos distintos.
790
A
presente pesquisa se interessa, no entanto, apenas pelo processo de acertamento
do caso penal, principal (excludos, portanto os incidentes, as medidas cautelares e
a execuo penal).
GIORGIO PIZIALI explica que a existncia dos ritos diferenciados no
processo criminal sempre foi a realidade da tradio jurdica ocidental, embora no
de maneira consciente. E essa distino se deu, de maneira geral, nos cdigos mais
antigos, ou em razo das diferentes competncias ou em razo das categorias de
crime. Neste caso, sempre se entendeu que para o acertamento de alguns casos
eram necessrios s vezes procedimentos mais simples, s vezes mais articulados,
a depender das exigncias quanto alocao eficiente dos recursos, sendo que os
crimes mais graves exigiam ritos mais rigorosos.
791
GIUSEPPE SABATINI, no
entanto, atribui a existncia de ritos especiais ao processo inquisitrio catlico, em
que se distinguia o procedimento ordinrio do processo sumarssimo e do processo
por decreto ou mandato.
792

Para SABATINI, a distino em procedimento ordinrio e especial no existe
em virtude do objeto do processo, mas consiste basicamente na situao de
derrogar a forma ordinria. Para ele, ento, o procedimento ordinrio o
procedimento-tipo, regulado sob determinados princpios e formas fundamentais,
enquanto que o procedimento especial um subtipo, no qual alguns princpios ou
algumas formas so modificadas ou substitudas
793
. No mesmo sentido manifesta-se

790
ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO, Niceto. Proceso, autocomposicin y autodefensa:
contribucin al estdio de los fines del proceso. Mexico: Universidad Nacional Autnoma del Mexico,
2000, p. 136.
791
PIZIALI, Giorgio. Pluralit dei riti e giudice unico. Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale.
Milano: Giuffr, a. XLIII, giuglio/settembre 2000, p. 971-972.
792
793
217

GIOVANNI LEONE, o qual demonstra que, tradicionalmente, ritos especiais so
aqueles que de alguma forma representam a derrogao do chamado rito ordinrio.
Trata-se de um conceito negativo com relao ao de rito ordinrio. Ademais, afirma a
possibilidade de existirem vrios procedimentos especiais, tantos quanto forem
necessrios para abarcar tantas situaes quanto exigirem a no aplicao do rito
ordinrio.
794

No entanto, para SABATINI, devem se verificar fundamentos para a
derrogao do rito ordinrio, que faz aparecer o rito especial. Esses fundamentos
podem ser: (a) por razes de economia processual (por exemplo, pela evidncia
desde o incio do que ocorreu); (b) para garantir um devido contraditrio ao acusado
ausente; (c) tendo em vista o fato ou o particular objetivo de tornar clere o processo
por parte do legislador; (d) pela distinta composio do rgo julgador (por exemplo,
o jri) ou (e) pela especial condio do sujeito ativo do delito, que exige um juzo
particularmente qualificado ou especializado.
795

De fato, confirmando os dizeres de SABATINI, passou-se a falar de ritos
especiais, na Itlia, segundo PIZIALI, para as situaes que, de alguma forma,
representavam uma derrogao do rito ordinrio, como se viu bem no Cdigo de
Processo Penal italiano de 1930. Tais situaes de derrogao do rito ordinrio
passaram a ser permitidas levando em conta o caso concreto, como a existncia de
flagrande delito (o rito direttissimo) ou mesmo por conta de um conjunto probatrio
dito suficiente j desde o incio (o rito immediato), e, mais recentemente, as
possibilidades de acordo entre as partes (o giudizio abbreviato e o patteggiamento).
Sempre existiram, ainda, os ritos pr-determinados pela pena abstratamente
prevista no tipo penal, como, no caso do Itlia, o rito per decreto ou mesmo as
disposies especiais para especfica categoria de crimes, como se viu na Lei n. 66,
de 1996, para os crimes contra a liberdade sexual.
796

LEONE pondera, no entanto, que segundo sua opinio, a especialidade do
rito no est ligada natureza da infrao ou mesmo competncia do juiz, j que
no primeiro caso a categoria do crime em nada tem a ver com a disciplina do
procedimento e, no segundo, o problema de outra ordem, ou seja, a competncia,

794
Torino: UTET, 1957, p. 1168.
795
penale. Torino: UTET, 1956, p. 28-29.
796
Milano: Giuffr, a. XLIII, giuglio/settembre 2000, p. 973-974.
218

que tampouco tem a ver com a disciplina do rito. Por isso, ento, defende que a
especialidade s pode ter origem na disciplina do prprio procedimento, ou seja,
procedimento especial, portanto, todo procedimento cuja disciplina derroga, no
todo ou em parte, o esquema do procedimento ordinrio.
797
Deixa claro que adota
uma tese ampla de conceituao dos ritos especiais, vez que entende que qualquer
modificao ao rito ordinrio enseja a categoria de especialidade.
798
No explica,
todavia, as razes capazes, ento, de levar a tal especializao. No se ocupa de
explicar os fundamentos da diferenciao.
GIROLAMO BELLAVISTA tem uma posio distinta das antecedentes. Alis,
entre ele e GIUSEPPE SABATINI houve uma discusso interessante sobre o tema
dos procedimentos especiais
799
. BELLAVISTA, em sntese, discordou de SABATINI
quanto ao conceito de procedimento especial. Entendia que, com base na teoria
geral do Direito, a categoria especial existe em face da categoria de geral ou
comum. E o procedimento especial, assim, aquele que em razo da pessoa ou da
matria (enfim, da especialidade do objeto do processo) apresenta uma seqncia
de atos distinta do rito comum, mas de acordo com os mesmos princpios
reguladores, os mesmos cnones, deste. Em contrapartida, existem os
procedimentos anmalos, de direito singular, que so aqueles opostos ao
procedimento comum, que funcionam com base em outros princpios, com outras
regras. Assim, para BELLAVISTA, se o procedimento comum escrito e secreto, o
procedimento que se funda sobre a publicidade e a oralidade no especial, mas
sim anmalo. Da mesma forma, se o procedimento comum permite o contraditrio
amplo, anmalo o procedimento que reduza, em qualquer medida, o contraditrio.
Seria especial, por exemplo, o procedimento para apurao dos crimes militares,
que conservava, apenas com algumas modificaes, as caractersticas do ento rito

797
Torino: UTET, 1957, p. 1168. (traduo livre)
798
Torino: UTET, 1957, p. 1168.
799
Aps a publicao, em 1956, do Trattato dei procedimenti speciali e complementari nel processo
penale de SABATINI, BELLAVISTA escreveu, no mesmo ano, o texto Sulla teoria generale dei
procedimenti penali anomali, originalmente publicado na Scuola positiva, no volume dedicado a
Filippo Grispigni, criticando a posio de SABATINI. Este, trs anos mais tarde, em 1959, publicou o
texto Sulla distinzione tra procedimento ordinario e procedimento speciale, na Giustizia Penale,
respondendo s crticas de BELLAVISTA que, por sua vez, no mesmo ano, escreveu um outro texto
em resposta a SABATINI, intitulado Ancora in tema di procedimenti anomali, originalmente publicado
na Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. Ambos, em sntese, mantiveram seus entendimentos
iniciais sobre a distino dos procedimentos.
219

ordinrio do processo penal italiano.
800

Em que pese as interessantes posies de LEONE e de BELLAVISTA, a
realidade se mostra diferente, pois os autores, como por exemplo faz PIZIALI
realmente falam da distino tendo por base o crime, ou outro critrio. Na verdade, o
que h uma viso diferenciada sobre a mesma realidade: uns a vem a partir do
(suposto) fundamento (o porqu da distino tipo de crime, competncia, etc.),
outros a partir da estrutura (se o rito igual ou no ao ordinrio), outros a partir dos
princpios fundantes, como BELLAVISTA. Nenhum deles, no entanto, enfrenta a
razo da existncia de ritos diferenciados adequadamente, fazendo meno, em
regra, genericamente apenas s exigncias do caso concreto.
No Brasil, atualmente existem os seguintes procedimentos: (1) no Cdigo
de Processo Penal: rito comum ordinrio (arts. 394 a 405), rito comum sumrio
(arts. 531 a 538), rito para o processamento dos crimes dolosos contra a vida (arts.
406 a 497); rito para o processamento dos crimes de responsabilidade dos
funcionrios pblicos (arts. 513 a 518); rito para o processamento dos crimes contra
a honra (arts. 519 a 523); rito para o processamento dos crimes contra a
propriedade imaterial (arts. 524 a 530-I); (2) na legislao extravagante: rito para o
processamento dos crimes eleitorais (Cdigo Eleitoral Lei 4.737/65, arts. 355 a
364); rito para o processamento dos crimes de abuso de autoridade (Lei 4.898/65,
arts. 12 a 28); rito para as aes penais originrias (Lei 8.038/90, arts. 1 a 12); rito
para o processamento dos crimes da lei de licitaes (Lei 8.666/93, arts. 100 a 108);
rito para o processamento das infraes de menor potencial ofensivo rito comum
sumarssimo (Lei 9.099/95, arts. 77 a 83); rito para o processamento dos crimes que
envolvem recuperao judicial e falncia (Lei 11.101/05, arts. 183 a 188 na
verdade, no propriamente um rito especial, j que a lei determina a aplicao do
rito sumrio, do CPP); rito para o processamento dos crimes que envolvem
substncias entorpecentes (Lei 11.343/06, arts. 48 a 59). AURY LOPES JR. defende,
ainda, a existncia de um rito especial para os crimes de lavagem de dinheiro (Lei
9.613/98), j que h algumas particularidades previstas na lei.
801
Assim, so, no
mnimo, doze ritos distintos (pairando dvida sobre o da Lei 11.101/05 e o da Lei
9.613/98 e no considerados os procedimentos dos processos penais militares).

800
BELLAVISTA, Girolamo. Sulla teoria generale dei procedimenti penali anomali. Studi sul
processo penale. v. II (1953-1960). Milano: Giuffr, 1960, p. 178-184.
801
220

Como muito bem ressalta AURY LOPES JR., no tocante aos procedimentos
(ou ritos), mais do que polimorfo, o sistema processual brasileiro catico
802
, no
existindo qualquer critrio racional para sua definio.
803
Chega mesmo a afirmar a
irrelevncia da distino entre ritos especiais e ordinrios.
804
De qualquer sorte,
tenta apontar os critrios que podem ter levado a essa polimorfologia
procedimental: a gravidade do crime (pela quantidade da pena), a natureza do
delito (considerada a natureza do bem jurdico tutelado) e a qualidade do agente
(particular condio do sujeito ativo do crime).
805

Assim, tambm na realidade brasileira possvel identificar o que, de certa
forma, a tradio ocidental apontada por PIZIALI, acima. H um procedimento
ordinrio, padro, e variaes dele, que levam existncia de procedimentos
diferentes cuja denominao de especial ou anmalo depende da compreenso que
se adota sobre essas alteraes, consoante visto h pouco, nas discusses entre
LEONE e BELLAVISTA. Sem embargo, tomado como base o rito ordinrio, pode-se
perceber distines fundadas no s na excluso ou incluso de atos (como a
necessidade de homologao do laudo no rito para julgamento dos crimes contra a
propriedade imaterial art. 528, CPP por exemplo), mas muitas vezes at mesmo
no cuidado em se assegurar de maneira mais efetiva alguns valores constitucionais
(como a real possibilidade de defesa prvia art. 4, Lei 8.038/90 no rito das
aes penais originrias, em nome da presuno de inocncia e da ampla defesa).
No escapa a estrutura brasileira, todavia, das crticas que seguem, visto
que tais distines parecem no ter, ao final, fundamentos legtimos.
A viso mais adequada para os objetivos do presente trabalho, aquela
apresentada por GAETANO FOSCHINI
806
, ao falar do princpio da adequao
(quando de sua exposio sobre a morfologia processual). Explica que, sob a tica
da funo
807
, nem todos os processos tero uma estrutura complexa, pois nem

802
803
804
805
806
FOSCHINI, Gaetano. Sistema del diritto processuale penale. v. II. 2. ed. Milano: Giuffr, 1968,
p. 3-14.
807
O autor defende ser o processo um organismo, que tem, assim, uma morfologia prpria. E
estabelece os princpios fundamentais dessa morfologia: (a) o princpio de organicidade, que se
221

todos os casos a serem julgados sero complexos. De uma maneira geral, a
complexidade est ligada importncia da res judicanda ou mesmo dificuldade do
juzo. No primeiro caso, afirma que um crime mais grave exige um maior esforo
processual, pois as conseqncias de um eventual erro judicirio seriam mais
graves. No segundo caso, aduz que o juzo pode ser mais fcil quando o indivduo
foi preso em flagrante delito ou mesmo tenha confessado o crime, ou mais difcil
quando o processo for instrudo especialmente por prova indiciria, quando ento
muitas dvidas permanecem.
Registre-se, aqui, uma parcial discordncia da opinio do autor, vez que tal
postura se funda numa suposio, que pode no se confirmar, ou seja, as
conseqncias do julgamento equivocado de uma contraveno penal podem, por
que no, ser mais graves do que as conseqncias de um julgamento equivocado
de um homicdio. No h como antever esses efeitos. Ademais, quanto ao segundo
caso, talvez tenha razo o autor se pensar em termos da formao do
convencimento do magistrado. De fato, pode ser mais fcil o juiz decidir diante de
um flagrante delito, mas isso tambm no pode ser tomado como uma regra
absoluta, vez que o convencimento se forma por outras razes, nem sempre
confessveis
808
.
No entanto, em que pesem suas premissas serem falseveis, equivocadas,
a concluso a que chega o autor o que de fato parece pertinente, se adaptada.
FOSCHINI reconhece que os casos concretos sero distintos e que, portanto,
distintos tambm sero os seus respectivos processos. nesse sentido que a
funo se adqua estrutura (estrutura do caso concreto). bem verdade que ele
vai reconhecer, de certa forma, ser possvel a adequao do rito ao caso concreto,
com a supresso de uma fase que, para aquele caso, seja desnecessria. Mas
possvel aproveitar o raciocnio do autor para afirmar que essa distino no se d
propriamente no plano do rito, mas sim levando em conta a estrutura do caso
concreto. Nesse sentido, afirma que equivocada a distino em ritos especiais e
rito comum ou normal, pois reconhece que do ponto de vista abstrato s h um tipo
de processo penal, o qual, porm, em concreto por fora do chamado princpio da

refere estrutura do processo; (b) o princpio da adequao, que se refere funo do processo; (c)
o princpio da especificao, que se refere evoluo histrica do processo. FOSCHINI, Gaetano.
Sistema del diritto processuale penale. v. II. 2. ed. Milano: Giuffr, 1968, p. 3-5.
808
Sobre o tema ver, por exemplo: ROSA, Alexandre Morais da. Deciso penal: a bricolage de
significantes. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
222

adequao assumir sempre ligaes estruturais especficas em funo da
particularidade da espcie.
809
As eventuais diferenciaes dos processos, assim,
do-se em razo da particularidade do caso concreto
810
, sendo distinto, sem dvida,
o processo para o acusado revel e no revel, mas isso no implica,
necessariamente, a existncia de um outro rito para o caso.
Assim, os processos so diversos porque os casos penais so diversos e o
desenvolvimento da atividade estatal ser diverso, a depender das exigncias do
caso concreto, a depender do que ocorreu na vida concreta. Por isso, ento, em
alguns processos haver produo de prova pericial (crimes que deixam vestgios
materiais) em outros no, em alguns processos haver a expedio de Carta
Precatria para ouvir testemunha, em outros no, assim por diante, de tal forma que
mesmo diante de um mesmo tipo de crime haver processos diversos. Em suma, eis
a distino que se pode admitir, aquela que leva em conta o desenvolvimento real do
processo e o seu resultado, no significando, no entanto, uma distino de rito.
Alm disso, uma das grandes preocupaes que aparece, ao se falar de
ritos especiais, o princpio da igualdade, ou seja, at que ponto os ritos
diferenciados asseguram, de fato, a isonomia de tratamento dos acusados. A par de
toda a discusso sobre o princpio da igualdade em si, que por ora se deixa de fazer,
evidente que o argumento preponderante acaba sendo o da igualdade substancial e,
logo, na medida em que os ritos observarem critrios de discrmen que estejam de
acordo com as Constituies ou mesmo com os documentos internacionais de
proteo aos direitos humanos, so considerados adequados e respeitosos da
igualdade entre os homens. Dessa forma, consoante relata PIZIALI, j se manifestou
a Corte Europia de Direitos Humanos.
811

No que no se pode admitir a possibilidade de ritos diferentes
respeitarem os direitos fundamentais do homem, cada um a seu modo (do contrrio
seria impossvel mesmo justificar as diferenas entre o processo civil, o criminal, o
administrativo, assim por diante). Mas a questo que est em jogo que esse
discurso da igualdade substancial, especialmente quando defendido pela Corte
Europia, de ser questionado quando se fala da realidade latino-americana, e para

809
810
p. 11.
811
Milano: Giuffr, a. XLIII, giuglio/settembre 2000, p. 977 e ss.
223

o presente trabalho, da realidade brasileira.
No h quem no se manifeste a favor da igualdade substancial, mas a
viso crtica da realidade em que se vive no hemisfrio sul exige mais do que a
simples adoo desse entendimento, especialmente se se tiver, ainda, uma
perspectiva crtica do prprio Direito Penal, consoante demonstrado no incio da
presente investigao. Em tempos de neopunitivismo e de direito penal do inimigo,
em que se reconhece no sistema criminal (Direito penal e Processual Penal) um
instrumento de criminalizao secundria (hoje no s dos tradicionalmente
vulnerveis, mas tambm de outras categorias, como aqueles que em tese praticam
crimes do colarinho branco), aliada a uma viso agnstica e negativa da pena, de
um processo penal de tradio ainda inquisitria, possvel afirmar que a
diferenciao dos ritos acaba tendo um vis esquizofrnico, porque no se coaduna
com a finalidade pregada pela doutrina e jurisprudncia europias (em verdade, nem
para eles esse discurso funciona, s talvez as conseqncias dele sejam menos
graves). um dever-ser que no tem como se concretizar, e no deve se
concretizar, porque no tem legitimidade para tanto.
Na verdade, ainda que de maneira no to explcita, talvez essa seja
tambm uma preocupao dos autores europeus, como o prprio GIORGIO PIZIALI,
porque, em um determinado momento de seu texto, embora defenda a propriedade
de ritos adequados exigncia dos casos concretos e no acredite na eficincia de
um modelo nico de processo, ele deixa entender que seria necessrio pensar em
mdulos processuais que sem violar os princpios do justo processo e, logo, as
garantias dos cidados, sejam os mais congeniali ao acertamento dos mais diversos
crimes.
812
Ora, h, sim, uma preocupao constante de que ritos especiais acabem
significando ofensa a direitos, mesmo em sociedades cujo grau de civilidade (a
princpio) mais elevado. At porque, no final das contas, consoante falou vrias
vezes MASSIMO PAVARINI, as pessoas que esto na priso so sempre as
mesmas, no importa o lugar do mundo. Em outras palavras, a seleo est sempre
presente e, assim, so sempre os mesmos os destinatrios do Direito Penal, do
Processual Penal e da Execuo Penal, os inbeis, que no tm a civilidade
suficiente para se sentirem respeitados por ritos diferentes.
Com efeito, no h, na estrutura criminal, diferentes tipos de processo para o

812
Milano: Giuffr, a. XLIII, giuglio/settembre 2000, p. 980. (traduo livre).
224

acertamento do caso penal, no h justificativa para existncia de diferentes ritos
com base simplesmente na espcie de crime (salvo o jri, mas no por conta do
crime em si, mas sim pela estrutura que demanda uma previso legal prpria,
distinta do juzo singular) ou por conta do (suposto) sujeito ativo da infrao penal.
No h, da mesma forma, como se falar em exigncia de tutelas diferenciadas,
como no processo civil, capaz de justificar a adoo de ritos diferentes.
Conforme explica LUIZ GUILHERME MARINONI
813
, no mbito do Direito
Processual Civil, para que haja legitimidade na diferenciao dos procedimentos,
eles devem guardar pertinncia com as exigncias do direito substancial,
observados, ainda os valores constitucionalmente protegidos. E, na esfera criminal,
no s no h exigncias diferenciadas do Direito Penal, ao menos no legtimas,
como tambm no h valores constitucionais ligados s garantias fundamentais que
justifiquem a distino de tratamento dos casos penais, salvo os casos de
competncia do jri popular (no bastando para tanto a mera previso no art. 98, I,
da Constituio).
No se pode aceitar, ainda, a justificativa da diferena dos ritos com base na
gravidade dos crimes. Neste passo, os ritos mais simples seriam destinados para as
infraes menos graves, e os mais complexos, para as mais graves
814

(especialmente aquelas, atualmente, que envolvem a criminalidade organizada
815
).
Tambm se fala em diferenciao de ritos conforme a complexidade dos casos, em
virtude de uma maior ou menor dificuldade na apurao do fato e sua autoria.
816
Em
nenhum dos dois casos, porm, h fundamento para especializao. Ningum
capaz de explicar por que h de ser diferente, por que h de ser especial o
processamento de alguns casos, ao contrrio, no entanto, do que sugere PAOLO
TONINI, por exemplo, quando diz que o rito ordinrio (completo) deve ser reservado

813
MARINONI, Luiz Guilherme. Novas linhas do processo civil. 3. ed. So Paulo: Malheiros, 1999,
p. 263.
814
No Brasil, preciso no esquecer, mesmo as infraes ditas de menor potencial ofensivo podem
ser mais complexas, a ver-se pela disposio do art. 77, 2, da Lei 9.099/95 (Se a complexidade ou
circunstncia do caso no permitirem formulao da denncia, o Ministrio Pblico poder requerer
ao juiz o encaminhamento das peas existentes, na forma do pargrafo nico do art. 66 desta Lei.).
815
Aponta-se como uma das principais razes para o abandono do ideal de um modelo processual
nico o fato de que, com o aumento da criminalidade organizada e violenta, h necessidade de, no
combate a essa criminalidade, serem criados esquemas processuais mais complexos e sofisticados,
os quais, contudo, no podem ser aplicados generalidade das infraes penais. FERNANDES,
Antonio Scarance. Teoria geral do procedimento e o procedimento no processo penal. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 181.
816
225

apenas aos casos mais graves, quando houver uma efetiva dificuldade de
acertamento da prova ou quando houver uma sria contradio entre a acusao e
a defesa.
817

Mas o que h, nestes casos, uma dificuldade em termos probatrios, que
nada diz com o rito. claro que o desenvolvimento da criminalidade exige tambm
novos meios de prova (a ver-se pela prova pericial realizada nos computadores nos
casos de pedofilia via internet), mas, repita-se, isso no afeta o procedimento.
Isso sem falar que esse discurso da gravidade do crime deveras perigoso
e, de regra, afeto ao neopunitivismo, como se percebe da explicao de ANTONIO
SCARANCE FERNANDES, ao comentar o sistema norte-americano, dizendo que
no figurino americano, o promotor resolve por uma soluo consensual por
critrios subjetivos, preferindo levar a jri os casos de maior repercusso
poltica e de maior relevncia poltico-social, desde que perceba haver chances
razoveis de condenao.
818
Esta uma afirmao deveras preocupante, porque
deixa absolutamente claro a que veio a justia negocial (que admite aplicar pena a
inocentes) e ainda a ausncia de preocupao com o acusado e o processamento
do seu caso. O que importa a repercusso que o julgamento pode trazer para o
Estado eis a preveno geral da pena e do processo penal.
Enfim, no h como saber, de antemo, se o caso mais ou menos
complexo s em razo do tipo de crime ou mesmo tendo em conta, como no caso
brasileiro, o resultado da investigao preliminar. Tampouco possvel, se efetivo o
princpio da presuno de inocncia, considerar um caso mais simples (cujo
processo, ento, pode terminar mais rpido) porque o indivduo foi preso em
flagrante delito ou mesmo porque confessou a prtica do crime. Esses casos
merecem tanta apurao quanto aqueles em que no houve priso em flagrante
delito ou no houve confisso (ela, alis, no mais a rainha das provas). Isso
porque, indo ainda mais longe, o mrito dos casos vai depender sempre de uma
anlise profunda da teoria do crime, inclusive da tipicidade conglobante, como quer
EUGNIO RAL ZAFFARONI
819
, ou mesmo da imputao objetiva, como quer, por

817
processo penale studi di diritto straniero e comparato. Milano: Giuffr, 1991, p. 470. (traduo livre)
818
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 189-190. (grifos no constam do original)
819
ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de Derecho Penal: parte general. v. III. Cuarta reimpresin.
Buenos Aires: Ediar, 2009, p. 229-238.
226

exemplo, CLAUS ROXIN.
820
Isso significa dizer que o exame dos casos sempre
complexo, se feito de forma responsvel. Evidente que o fato de ter sido o indivduo
surpreendido em flagrante vai incidir na formao do convencimento do magistrado,
mas isso no faz do indivduo culpado desde logo. Isso no exime as partes da
discusso sobre o caso, porque no democrtico que se considere a prova j
suficiente para condenar algum. Quando no processo penal se fala em rito mais
complexo, a est embutido no s um elastecimento dos prazos processuais, mas
sobretudo mais momentos de manifestao das partes, o que, afinal, bom. Em
outras palavras, rito simplificado, atualmente, significa rito mais clere: veloz e com
pouca participao das partes, mormente da defesa.
Falam sobre isso, alis, KAI AMBOS e FAUZI HASSAN CHOUKR, ao
comentarem sobre as legislaes processuais penais da Amrica Latina,
especificamente quanto aos ritos especiais:

quando o delito de menor gravidade, os direitos do imputado se vem limitados
alm do normal. Nos casos dos delitos que prevem uma pena privativa de
liberdade menor, funes de investigar e decidir se encontram em um mesmo
magistrado tambm naqueles pases e nos quais ambas funes se encontram
separadas. Desta maneira se viola o direito a ser julgado por um juiz imparcial e,
em muitos casos, se passa diretamente a fazer judicial, por assim dizer sem uma
investigao sria. Os atos de prova realizados pela polcia constituem a base
sobre a qual se o limite posteriormente uma sentena.
Em geral, na Amrica Latina, se admite uma limitao aos direitos imputado no
direito processo (sic) penal especial [...]
821

No tem razo, ento, ANTONIO SCARANCE FERNANDES, ao ratificar a
Exposio de Motivos da Lei Orgnica de 30 de abril de 1992 da Espanha, que
assim est posta:

deve romper-se com a idia de que todo procedimento exige igual
desenvolvimento com desconsiderada indiferena s peculiaridades que cada um
apresente. A experincia ensina que h casos em que desde o princpio so
duvidosos os fatos, sua tipicidade, sua autoria ou as circunstncias modificativas
da responsabilidade, mas, em outros caos, estes dados aparecem com toda
evidncia. Esta diferena de circunstncias exige uma diferena de tratamento.
822

820
ROXIN, Claus. Derecho penal: fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Parte general.
t.I. Trad. Diego Manuel Luzn-Pea, Miguel Dias y Garca Conlledo e Javier de Vicente Remesal da 2.
ed. alem. Madrid: Civitas, 1997, p. 204 e ss.
821
AMBOS, Kai; CHOUKR, Fauzi Hassan. A reforma do processo penal no Brasil e na Amrica
Latina. So Paulo: Mtodo, 2001, p. 246.
822
227

Eis uma postura que no se coaduna com os preceitos constitucionais, a
comear pela presuno de inocncia, como dito. Tal afirmativa quer justificar a
desnecessidade de provas, ou de um cuidado maior com as provas, nos casos em
que se tem, desde o princpio, maior evidncia do fato ou de sua autoria. Em outras
palavras, est o acusado condenado desde o incio, ento no necessrio perder
muito tempo com o processo.
Ademais, repita-se, em sendo o processo o instrumento para aplicao de
uma possvel pena ao indivduo e, como j se disse, instrumento de seletividade do
sistema criminal, responsvel pela produo de desigualdade entre os indivduos,
qual , de fato, a diferena em se processar e condenar algum por um furto simples
e por um latrocnio? menos importante o processamento do primeiro caso, por isso
a ele deve ser destinado um rito mais clere? No necessrio se ocupar tanto da
instruo no primeiro caso como no segundo?
O processo penal para acertamento do caso penal sempre o mesmo o
contedo sempre o mesmo, tal como reconheceu j GIUSEPPE SABATINI
823
.
Tanto isso verdadeiro que seja qual for o caso o pedido que aparece na inicial
acusatria sempre o mesmo ou a condenao, ou o mero processamento do
caso.
Novamente, aqui, h que se tomar muito cuidado com o ponto de vista a ser
considerado. Se se tomar o processo como um instrumento de defesa social, nos
termos antes denunciados, de luta contra e excluso do inimigo, os ritos e os
processos, afinal sero cada vez mais velozes e eficientes, consoante tambm j

823
penale. Torino: UTET, 1956, p. 27: Tra procedimento ordinario e procedimento speciale corre
differenza da genere a specie. Non si tratta di differenza che si innesta sulla specialit delloggetto del
processo; specialit che vale, invece, ai fini della distinzione tra procedimento principale e
complementare. Nel procedimento speciale loggetto sempre il medesimo, loggetto proprio della
vincolazione principale e, quindi, del processo principale; appunto perci il processo principale pu
assumere tanto la forma del procedimento ordinario quanto la forma del procedimento speciale.
Entre procedimento ordinrio e procedimento especial h diferena de gnero e espcie. No se
trata de diferena que se liga especialidade do objeto do processo; especialidade que serve, ao
contrrio, para fins de distino entre procedimento principal e complementar. No procedimento
especial o objeto sempre o mesmo, o objeto prprio da vinculao principal e, ento, do processo
principal; justamente por isso o processo principal pode assumir tanto a forma do procedimento
ordinrio quanto a forma do procedimento especial. (traduo livre) Esclarea-se que, para o autor,
os procedimentos complementares so, na realidade italiana, aqueles que se caracterizam com
objetos autnomos do processo principal, porm a ele relacionado. So os procedimentos para
aplicao de medidas de segurana, os procedimentos de extradio e os procedimentos para
reconhecimento de sentena estrangeira (SABATINI, Giuseppe. Trattato dei procedimenti speciali e
complementari nel processo penale. Torino: UTET, 1956, p. 36 e ss.).
228

demonstrado.
824
Em verdade, essa a justificativa para o tratamento diferenciado de
pessoas, traduzido em ritos especiais: sempre uma questo de poltica criminal.
Mas, ao menos desde o ponto de vista do acusado, no h diferena. Em
qualquer caso sua vida que est em jogo e, como tal, qualquer processo que seja
instaurado contra ele dotado de igual gravidade. E a forma, o rito, no se pode
esquecer, assume papel de garantia no s do acusado, mas tambm do Ministrio
Pblico e mesmo do juiz. essencial ao processo assim como a efetivao do
contraditrio entre as partes (eis a importncia de ELIO FAZZALARI).
Portanto, apesar da posio em sentido contrrio de ANTONIO SCARANCE
FERNADES
825
, em no sendo justificvel a especializao dos ritos em funo
meramente dos tipos penais, da complexidade dos casos (at porque nada obsta
que um caso de furto simples seja mais complexo do que um de lavagem de
dinheiro, repita-se) ou, o que pior, em funo dos supostos sujeitos ativos do
crime, como o caso das aes penais originrias (aqui se viola, frontalmente, a
igualdade), em sendo uma injuno constitucional o processo devido, garantidos o
contraditrio, a ampla defesa, o juiz natural, a publicidade, a presuno de
inocncia, dentre outras garantias, e em se considerando a atual realidade da
grande maioria dos destinatrios do sistema penal, ou seja, dos acusados nos
processos penais, parece adequado simplificar os procedimentos processuais
penais, no para torn-los eficientes em termos neoliberais, mas para tornar efetivos
os valores constitucionais.
imperioso simplificar o procedimento para que as garantias se efetivem,
inclusive aquela de autodefesa, j que a complexidade dos ritos atuais (que so
mais de dez!) no se coaduna com a simplicidade da grande maioria dos acusados

824
Kai Ambos e Fauzi Hassan Choukr, analisando as legislaes processuais penais da Amrica
Latina reconhecem expressamente que ante a elevada taxa de criminalidade que se observa na
Amrica Latina, o legislador se v obrigado por razes econmicas a oferecer aos usurios do direito,
procedimento simplificado solues alternativas (sic). Entre as principais figuram o procedimento
abreviado e a conciliao entre autor e vtima. Tambm cumpre um papel significativo a suspenso
condicional e a introduo do princpio da oportunidade [...]. AMBOS, Kai; CHOUKR, Fauzi Hassan.
A reforma do processo penal no Brasil e na Amrica Latina. So Paulo: Mtodo, 2001, p. 265.
825
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 181-182: O que se faz, atualmente, aprofundar a
diversidade de procedimentos e, principalmente, permitir alternativas diferenciadas de soluo para o
mesmo caso, com flexibilidade dos procedimentos, caminhando-se em direo oposta da
persecuo de um procedimento nico e rgido. Em linhas gerais, tende-se a reservar o procedimento
mais longo, composto por todas as fases essenciais de um procedimento-modelo, para a
criminalidade complexa, grave, organizada, enquanto se alargam os procedimentos e as alternativas
simplificadoras para as demais formas de criminalidade, quando no se vai alm, optando-se, em
relao s infraes menos graves, pela descriminalizao ou pela adoo de um sistema hbrido
entre o Direito Penal e o Direito Administrativo.
229

no processo penal. Lembrando as palavras de ROSANA GAMBINI MUSSO,
tambm no processo uma engenharia gentica muito desenvolvida pode gerar
monstros
826
. O verbo continua o mesmo simplificar bem como seu objeto direto
o procedimento , mas os fundamentos da conduta so outros: a democracia e a
efetivao da Constituio. Simplificar, ento, para tornar acessvel ao maior nmero
de pessoas, quando efetivamente necessria a interveno estatal.
Pertinentes so as palavras de AURY LOPES JR., ao falar sobre o
utilitarismo processual e a justia negociada, especificamente quanto velocidade
do processo demandada pela eficincia neoliberal:

no que o tempo do direito esteja completamente correto. H muito que evoluir na
comunicao dos atos processuais e na simplificao de toda complexa malha
burocrtica que rodeia o processo, e que parece propositalmente alimentada para
esconder as deficincias materiais e pessoais do Estado. Sem dvida que o
panorama atual catico e exige profundas modificaes, a comear pelo
ingresso nos foros de uma (pequena) parcela da moderna tecnologia que temos a
disposio.
Sem embargo, como si ocorrer, o caminho tomado o equivocado.
Os juzes so pressionados para decidirem rpido e as comisses de reforma,
para criarem procedimentos mais acelerados, esquecendo-se que o tempo do
direito sempre ser outro, por uma questo de garantia. A acelerao deve
ocorrer, mas em outras esferas. No podemos sacrificar as necessrias
maturao, reflexo e tranqilidade do ato de julgar, to importante na esfera
penal. Tampouco acelerar a ponto de atropelar os direitos e garantias do
acusado.
827

Como bem lembra FRANCO CORDERO, ao comentar a reforma da
legislao processual penal italiana, cuja realidade se aproxima em vrios aspectos
da brasileira,

alguns sculos de uma prtica judiciria que no coleciona muitos ttulos de glria
fizeram-nos acostumar a considerar o processo como um labirinto; a procura do
sutil e do complicado prevaleceu sobre o amor s solues simples: a
desconfiana no dilogo inspirou o culto da escritura, sicch non desta scandalo
neppure a eventualidade de uma condenao aps um simulacro de dibattimento
resultante da leitura dos relatrios da polcia.
828

826
MUSSO, Rosana Gambini. Difesa e difensore nei sistemi di negotiated justice. In: Studi in
memoria di Pietro Nuvolone. v. 3: il nuovo processo penale studi di diritto straniero e comparato.
827
Lumen Juris, 2002, p. 115-116. (destaques no original)
828
CORDERO, Franco. La riforma dellistruzione penale. Rivista Italiana di Diritto e Procedura
Penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 3, luglio-settembre 1963, p. 725. (traduo livre)
230

Por uma questo de cidadania, todos deveriam conhecer o mnimo do
processamento de um caso penal, para que se um dia fossem acusados, ou mesmo
autores, tivessem as noes bsicas de seu desenvolvimento e pudessem, assim,
exigir o respeito aos seus direitos fundamentais. Que ao menos todo mundo saiba
de antemo quais so os passos fundamentais que vo seguir seu processamento e
que sorte os espera!
829

A complexidade do direito e das leis deve ser mitigada aqui como exigncia
para assegurar o devido processo legal.

Atualmente um pouco menos que enigmtico e, s vezes, o juzo devido resulta
uma entelquia. A simplicidade com que a lei autoriza o cmbio dos
procedimentos, como se nada tivesse ocorrido, degradou, de fato, a questo, com
grave risco de leso constitucional. To s a existncia das garantias
constitucionais permite articular um eficaz sistema de defesa relativo ao controle
do procedimento. Do contrrio, as nulidades processuais teriam desaparecido no
juzo penal. Mas bvio que isso no deveria ser assim, porque o procedimento
deve encarnar todas as garantias constitucionais.
830

Como bem ressalta FRANCISCO RAMOS MNDEZ, embora suas palavras
no passem de um alerta, sem que proponha algo para solucionar esse problema
(ao contrrio, em seu livro, aps essa importante constatao, passa a falar dos ritos
processuais, sem mais nada de novo acrescentar), por desgraa, no existe um
nico procedimento penal tipo, com grave quebra da claridade que o indivduo
processado tem direito a reclamar nesta matria.
831

Assim tambm se manifesta MARIO VALIANTE:

um processo penal crvel necessariamente um processo simples, ou seja, linear
e compreensvel, no inutilmente complexo, mas ao contrrio gil e clere,
consideradas suas linhas essenciais e o mais possvel livre de derrogaes e de
excees. As regras processuais devem ser precisas e claras, de tal modo que
todos possam entend-las e as utilizar conscientemente.
832

No h, assim, justificativas adequadas ou melhor sequer h justificativa
para existncia de tantos ritos especiais, sobretudo no Brasil. A doutrina contenta-se

829
RAMOS MNDEZ, Francisco. El proceso penal: sexta lectura constitucional. Barcelona: Bosch,
830
831
832
(traduo livre) (destaque no original)
231

com a descrio da existncia de vrios ritos, sem se preocupar com a efetiva
justificao dessa diferenciao
833
eis o estudo irracional das formas, j
denunciado por GIUSEPPE CHIOVENDA, atravs do qual os cientistas giram em
torno de si mesmo, conhecem as formas em seus mnimos detalhes, mas nada
sabem sobre suas origens e nem sobre seus porques
834
.
E, alm disso, os ritos processuais parecem pertencer quela categoria que
CHIOVENDA chamou de formas residuais, isto , aquelas que surgem e so
desenvolvidas em determinado contexto histrico e que acabam sendo incorporadas
vida diria da comunidade, de forma que com o passar do tempo, j que as regras
processuais, de uma forma geral, demoram mais a serem modificadas do que as de
direito substancial, os novos institutos passam a ser regidos pelas velhas regras
formais, como a gua sempre nova do rio passa sob o velho arco da ponte
835
, sem
que as pessoas se preocupem muito com essa falta de correspondncia entre elas.
E o que deveras importante: desde o ponto de vista constitucional,
especificamente da Carta de 88, no h impedimento para se pensar no fim de
tantos procedimentos especiais para os processamentos dos casos penais. Alm
disso, diferente de outros pases, no Brasil, considerando-se os princpios
constitucionais e as estruturas legais dos diversos procedimentos, todos funcionam
sob a mesma lgica (exigem o exerccio da jurisdio, permitem a participao das
partes, dentre outros elementos), ressalvado o rito dos juizados especiais, que
permite a composio civil e a negociao de pena, que, como visto, foge
indefectibilidade da jurisdio penal. possvel, assim, uniformizar os ritos.
No se quer, porm, um rito nico (que no teria, porm, os problemas que
normalmente se apontam quando se fala dessa questo na teoria do processo civil,
da exigncia das tutelas diferenciadas), mas se pretende a reduo ao menor
nmero possvel, mormente em um sistema como o brasileiro que conta com mais
de uma dezena de procedimentos distintos
836
, considerados, repita-se, apenas

833
Veja-se, por todos, FERNANDES, Antonio Scarance. Teoria geral do procedimento e o
procedimento no processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p.180-184.
834
Societ Editrice Foro Italiano, 1930, p. 357.
835
Societ Editrice Foro Italiano, 1930, p. 363. (traduo livre)
836
Mais uma vez, existem os seguintes ritos processuais penais: (1) do CPP: rito comum ordinrio
(arts. 394 a 405), rito comum sumrio (arts. 531 a 538), rito para o processamento dos crimes dolosos
contra a vida (arts. 406 a 497); rito para o processamento dos crimes de responsabilidade dos
funcionrios pblicos (arts. 513 a 518); rito para o processamento dos crimes contra a honra (arts.
519 a 523); rito para o processamento dos crimes contra a propriedade imaterial (arts. 524 a 530-I);
232

aqueles destinados ao acertamento do caso penal (ou seja, excludos os incidentes,
as cautelares, etc.), cuja diviso, ao menos quanto queles previstos no CPP,
reconhecidamente emprica e assistemtica
837
, isto , sem fundamento terico.
Alis, a recente reforma do CPP, pela Lei 11.719/08 tendeu para essa simplificao,
pois, de certa forma, determinou a aplicao de certas disposies legais a todos os
demais ritos (salvo o do Jri), mesmo que subsidiariamente (art. 394, 4 e 5).
Na verdade, diante do texto constitucional, possvel se pensar em dois
ritos: um para o processamento dos acusados da prtica de crimes dolosos contra a
vida, de competncia do Tribunal do Jri (diante da regra inafastvel do art. 5,
XXXVIII, da CR e da estrutura diferenciada do rgo colegiado), e outro para o
processamento de todos os demais casos, incluindo os julgamentos das infraes
de menor potencial ofensivo, considerada a disposio do art. 98, I, da CR
838
.
Ao mesmo tempo que se pretende a reduo quantitativa do nmero de
ritos, h que se pensar na estrutura que devem assumir esses novos ritos, de
maneira que acolham todos os elementos antes trabalhados para efetivao do
processo devido, especialmente o contraditrio e a ampla defesa. Essa estrutura,
para ser democrtica e legtima, deve ser pensada de modo a respeitar os
destinatrios do ato final, de modo que garanta a eles a devida participao na
formao do referido ato, tal como j defendia FELICIANO BENVENUTI
839
, e que o
processo penal no seja, assim, apenas um instrumento de defesa social, de
perseguio do inimigo, afeto ao sistema inquisitrio. O processo e o procedimento
devem ser, como visto, instrumentos de conteno do poder punitivo do Estado e

(2) da legislao extravagante: rito para o processamento dos crimes eleitorais (Cdigo Eleitoral
Lei 4.737/65, arts. 355 a 364); rito para o processamento dos crimes de abuso de autoridade (Lei
4.898/65, arts. 12 a 28); rito para as aes penais originrias (Lei 8.038/90, arts. 1 a 12); rito para o
processamento dos crimes da lei de licitaes (Lei 8.666/93, arts. 100 a 108); rito para o
processamento das infraes de menor potencial ofensivo rito comum sumarssimo (Lei 9.099/95,
arts. 77 a 83); rito para o processamento dos crimes que envolvem recuperao judicial e falncia
(Lei 11.101/05, arts. 183 a 188 na verdade, no propriamente um rito especial, j que a lei
determina a aplicao do rito sumrio, do CPP); rito para o processamento dos crimes que envolvem
substncias entorpecentes (Lei 11.343/06, arts. 48 a 59). AURY LOPES JR. defende, ainda, a
existncia de um rito especial para os crimes de lavagem de dinheiro (Lei 9.613/98), j que h
algumas particularidades previstas na lei. LOPES JR., Aury. Direito processual penal e sua
conformidade constitucional. v. II. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 191. Assim, so, no
mnimo, doze ritos distintos (pairando dvida sobre o da Lei 11.101/05 e o da Lei 9.613/98).
837
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. v. I. Rio de Janeiro:
Forense, 1961, p. 402.
838
Quanto nomenclatura de sumarssimo utilizado no inciso I do art. 98, CR, basta compreender
que, ao simplificar os procedimentos, no haver mais distino entre o ordinrio, sumrio e
sumarssimo; na medida em que so todos simplificados, seriam todos, ento, sumarssimos.
839
Diritto Pubblico. Milano: Giuffr, a. II, n. 11, gennaio/marzo 1952, p. 135 e 138.
233

todos os seus atos devem ser realizados sob essa idia, para que seja possvel
pensar em um processo verdadeiramente legtimo e adequado. E, se assim , se se
deve levar em conta os destinatrios do ato final, imperioso que essas estruturas
processuais levem em conta o acusado e sua condio. Por isso, preciso pensar
em estruturas processuais que levem em conta o acusado brasileiro, em ritos
processuais que levem em conta a sua condio real, no apenas formal de sujeito
de direitos.
Ademais, diante da tendncia que atualmente pretende justificar a
simplificao dos procedimentos, as novas estruturas devem fundar um processo
legtimo, de preservao da liberdade, que no permite, ento, uma sentena
condenatria fundada em cognio sumria. A cognio, para aplicar uma sano,
deve ser exauriente e plena
840
, sob pena de tornar a atividade jurisdicional ilegtima.
E a estrutura processual deve ser montada de modo a assegurar estas modalidades
de cognio.

6.3. A estrutura dos novos ritos

Este momento dedicado, ento, a um primeiro ensaio sobre a estrutura
que podem assumir os ritos simplificados no processo penal brasileiro. Um ensaio,
terico, porque evidentemente dependente de prova emprica, que, por ora,
impossvel de ser obtida. A preocupao, no obstante, no s de ser fiel aos
fundamentos at ento apresentados, mas tambm pensar em ritos que possam ser,
ao menos em princpio, colocados em prtica. certo que tudo depende de uma
conjuno de elementos estruturais prvios que, por si s, podem tornar a proposta
impraticvel, mas ao mesmo tempo, mesmo as condies prvias no so de
impossvel realizao (a exemplo da estruturao das Defensorias Pblicas), razo
pela qual a tese ora se faz presente.
Necessariamente, diante de tudo o que j se discutiu, para atender
exigncia de que no pode haver pena sem processo bem como, especialmente, o
contraditrio e a ampla defesa, os ritos pensados daqui para frente devem conter

840
Sobre as espcies de cognio, ver, por todos: WATANABE, Kazuo. Da cognio no processo
civil. 2. ed. Campinas: Bookseller, 2000.
234

alguns elementos fundamentais: uma adequada defesa prvia, comunicao e
participao das partes, juiz sem poder probatrio, prevalncia da oralidade,
instruo concentrada e princpio da identidade fsica, manifestao das partes
sobre a suspenso condicional do processo diante do juiz, a manifestao da defesa
sempre ao final, decises devidamente motivadas, previso de recursos para todas
as decises.
Algumas propostas interessantes j surgiram e merecem comentrios,
especialmente porque elaboradas dentro da realidade latino-americana.
A primeira delas a do Projeto de Cdigo Processual Penal-Tipo para Ibero-
Amrica. E o que interessa, efetivamente, para o trabalho: o Livro Segundo, que
trata do procedimento comum, e o Livro Quarto, que trata dos procedimentos
especiais. O projeto, apresentado em 1988 pelos professores JAIME BERNAL,
FERNANDO DE LA RUA, ADA PELLEGRINI GRINOVER e JULIO MAYER,
apresenta como objetivo principal servir de base para as reformas das legislaes
processuais dos diferentes pases da Amrica Latina.
841

Tal projeto apresenta, quanto aos ritos processuais para o acertamento do
caso penal, a proposta de um rito comum, que se realiza mediante trs etapas: a
preparao da ao pblica (Ttulo I do Livro Segundo), o procedimento
intermedirio (Ttulo II) e o julgamento (Ttulo III) e, alm do rito comum, h a
previso de procedimentos especiais: (a) o procedimento abreviado (Ttulo I do Livro
Quarto), que poder ser seguido quando o Ministrio Pblico entender que a pena
privativa de liberdade a ser imposta ao acusado no deva ser superior a dois anos
ou que a pena a ser aplicada no deva ser de privao de liberdade; (b) o
julgamento por delito de ao privada (Ttulo II), rito aplicado apenas para os casos
de ao penal de iniciativa privada; (c) procedimento com menores (Ttulo III), para
as infraes cometidas pelos menores de 21 anos; (d) julgamento para aplicao
exclusiva de medidas de segurana e correo (Ttulo IV); (e) procedimento contra
ausentes (Apndice I), para o acusado com domiclio ou residncia desconhecido ou
declarado revel; (f) julgamento por jurados jri (Apndice II, Julgamento por
Jurados A); (g) julgamento por jurados escabinado (Apndice II, Julgamento por
Jurados B); (h) julgamento por faltas ou contravenes (Apndice III).
842

841
842
Ver Anexo I.
235

Da anlise do texto do projeto, a comear pelos seus princpios bsicos
(Livro Primeiro, Ttulo I: nulla poena sine judicio, imparcialidade do juiz, juiz natural,
presuno de inocncia, in dubio pro reo, ne bis in idem, ampla defesa, interpretao
restrita das regras que limitam os poderes daqueles que intervm no procedimento),
v-se que duas questes fundamentais ainda no foram abandonadas: a gesto da
prova nas mos dos juzes e o discurso da busca da verdade. A disciplina adotada
basicamente aquela em que se autoriza a produo de provas de ofcio, para, em
princpio, suprir eventual falta das partes, como est expressamente explicado no
art. 147 do projeto
843
e tambm no art. 272.
844
E, no que tange busca da verdade,
ela aparece no projeto sempre como objetivo a ser perseguido pelo Ministrio
Pblico (art. 250) e pelo Judicirio (art. 272), embora muitas crticas j tenham sido
feitas a esse discurso, especialmente porque justificador do sistema inquisitrio
845
.

843
Art. 147. Objetividad, investigacin judicial autnoma. Salvo que la ley penal disponga lo contrario,
el ministerio pblico y los tribunales tienen el deber de procurar por s la averiguacin de la verdad
mediante los medios de prueba permitidos y de cumplir estrictamente con los preceptos de los arts.
232, 250 y 272, prr. 1. Durante el juicio, los tribunales slo podrn proceder de oficio a la
incorporacin de prueba no ofrecida por los intervinientes en las oportunidades y bajo las condiciones
que fijan los arts. 285, 289, 316, 317 y 320.
Art. 147. Objetividade, investigao judicial autnoma. Salvo se a lei penal dispuser o contrrio, o
ministrio pblico e os tribunais tm o dever de procurar por si a averiguao da verdade, mediante
os meios de prova permitidos e de cumprir estritamente os preceitos dos arts. 232, 250 e 272,
pargrafo 1. Durante o juzo, os tribunais s podero proceder de ofcio incorporao de prova no
oferecida pelos intervenientes nas oportunidades e sob as condies fixadas nos arts. 285, 289, 316,
317 e 320. (traduo livre)
844
Art. 272. Recepcin de la prueba. Vencido el plazo del art. 267, el tribunal ordenar practicar, en su
caso, los medios de prueba pertinentes y tiles que fueron ofrecidos. Tambin podr ordenar de oficio
los medios de prueba que considere tiles para la averiguacin de la verdad.
Inmediatamente, expedir los requerimientos de prueba documental, ordenar llevar a cabo las
operaciones periciales y todo acto de instruccin que fuere imposible cumplir en la audiencia.
Cumplidos los actos preparatorios fijar audiencia pblica, en la cual se recibir la prueba
correspondiente y se dar ocasin a todos los intervinientes que comparecieren para concluir acerca
de sus pretensiones. El imputado podr ser representado por un defensor si as lo pidiere.
Si nadie ofreci prueba, ni el tribunal considera necesario recibir algn medio de prueba, o la prueba
incorporada fuere documental o de informes, el tribunal resolver sin audiencia, conforme al artculo
siguiente.
Art. 272. Recepo da prova. Vencido o prazo do art. 267, o tribunal ordenar a realizao, se for o
caso, dos meios de provas pertinentes e teis que foram oferecidos. Tambm poder ordenar de
ofcio a realizao dos meios de prova que considere teis para a averiguao da verdade.
Imediatamente expedir os requerimentos de prova documental, ordenar a realizao das provas
periciais e todo ato de instruo que for impossvel praticar em audincia.
Cumpridos os atos preparatrios, fixar data para audincia pblica, na qual se receber a prova
correspondente e se dar oportunidade a todos os intervenientes que compaream para falar sobre
suas pretenses. O imputado poder ser representado por um defensor, se assim o requerer.
Se ningum ofereceu prova, nem o tribunal considera necessrio receber qualquer meio de prova, ou
a prova jutnada for documental ou de informes, o tribunal resolver sem audincia, conforme o artigo
seguinte. (traduo livre)
845
Art. 250. Objeto de la investigacin. En procura de la verdad (art. 232), el ministerio pblico deber
practicar todas las diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho, con todas
las circunstancias de importancia para la ley penal, y los partcipes en l, procurando su identificacin
y el conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para valorar su responsabilidad o
236

Ademais, o projeto mantm a estrutura de existncia de vrios ritos
especiais, o que no se justifica, pelos mesmos fundamentos acima expostos. Traz,
inclusive, um rito que seria especial porque dedicado aos acusados ausentes do
processo penal, que questionvel no s porque permite o julgamento revelia
(seja ela voluntria ou involuntria, na medida em que se refere tambm aos casos
em que no se sabe o paradeiro do acusado), mas tambm porque, como visto
acima, a circunstncia do ru estar ausente no enseja a existncia de um rito
especial para tanto, apenas regras especficas dentro do prprio rito comum.
Por outro lado, alguns aspectos positivos so merecedores de destaque. O
projeto prev para o rito comum um momento especfico de anlise da
admissibilidade da acusao, que h de ser feito por um rgo jurisdicional diferente
daquele que atuar no momento seguinte, caso a acusao seja admitida. A idia de
ser necessrio um momento especfico para o exame de admissibilidade da inicial
acusatria, inclusive com a previso at mesmo de interrogatrio prvio do acusado
pelo rgo de acusao, fundamental e d seriedade ao eventual recebimento da
pea acusatria, postura que reflete uma preocupao adequada com o
processamento dos indivduos e suas conseqncias. Ademais, o interessante que
esse exame feito por um rgo distinto daquele que, admitida a acusao, ir
julgar o caso. Dessa forma, as provas colhidas pelo Ministrio Pblico (que, no
projeto, responsvel pela investigao preliminar) para fundamentar a denncia
podem, de fato, contribuir apenas e to-somente para o juzo de admissibilidade da
acusao, sendo possvel, de alguma forma, proibir que esses elementos cheguem
at o juiz competente para processar e julgar o caso.
Ademais, o projeto d evidente destaque imediatidade e oralidade no
s na fase intermediria, como regra (art. 272) , de anlise da inicial acusatria, mas
tambm na instruo do processo penal (arts. 291 a 318), neste ponto afinado com
as regras de um sistema processual de feio acusatria.

influyan en su punibilidad, verificando tambin el dao causado por el delito, aun cuando no se haya
ejercido la accin civil.
Art. 250. Objeto da investigao. Na procura da verdade (art. 232), o ministrio pblico dever
realizar todas as diligncias pertinentes e teis para determinar a existncia do fato, com todas as
circunstncias importantes para a lei penal, e os seus partcipes, procurando sua identificao e o
conhecimento das circunstncias pessoais que sirvam para valorar sua responsabilidade ou
influenciem em sua punibilidade, verificando tambm o dano causado pelo crime, ainda quando no
se tenha exercido a ao civil. (traduo livre)

237

Por fim, embora diversos outros comentrios possam ser feitos ao projeto,
mas que por ora so deixados para um outro momento, o mais interessante que
h ntida restrio s hipteses de acordos de penas que possam ser formulados
livremente entre acusao e defesa, e simplesmente homologados pelo Poder
Judicirio. O mximo que o projeto se aproxima da justia negociada pode ser
observado em dois momentos: (a) no rito abreviado, em que a proposta de se seguir
o rito abreviado feita pelo Ministrio Pblico deve ter a anuncia do acusado; (b) no
rito para as aes penais de iniciativa privada, em que prevista a conciliao entre
as partes. No primeiro caso, porm, fica claro do art. 372 que o tribunal pode
discordar da proposta feita pelo Ministrio Pblico, determinando que o
processamento do caso se d pelo rito comum, se entender necessrio um melhor
conhecimento dos fatos ou antever a possibilidade de aplicao de uma pena
superior requerida. H, assim, evidentemente, uma mitigao da possibilidade dos
acordos de pena, embora, verdade, sejam admitidos. No segundo caso, o projeto
no deixa claro quais as conseqncias de eventual acordo entre querelante e
querelado. No prev, por exemplo, a extino da punibilidade em decorrncia do
acordo, embora preveja, no art. 382, que a retratao oportuna e as explicaes
satisfatrias so causas de extino da ao penal.
De qualquer sorte, certo que o projeto no adotou como uma de suas
finalidades os acordos de pena, tampouco admite a aplicao de penas sem
processo devido.
Outro projeto que merece comentrios o Projeto de Lei do Senado n.
156/2009, atualmente tramitando no Congresso Nacional Brasileiro.
Em suma, prev a existncia de ritos comuns e especiais. Os comuns so o
ordinrio (art. 258 a 270), sumrio (arts. 271 e 272) e sumarssimo (art. 273 a 301
ou seja, traz-se para o corpo do Cdigo, com pequenas modificaes, o contedo da
Lei 9.099/95). Ademais, fala-se do rito para as aes penais originrias (art. 302 a
308) e o rito dos julgamentos pelo Tribunal do Jri (art. 309 a 398).
846

O referido projeto para reforma do atual Cdigo de Processo Penal, em que
pese ter muitos pontos positivos (a comear, por exemplo, pela implementao de
um sistema processual de feio acusatria, como expressa o art. 4, da redao

846
Estes so os artigos do projeto original, oriundo do Anteprojeto de reforma do CPP e podem ser
consultados no Anexo II. No Anexo III est o texto do Substitutivo ao Projeto de Lei do Senado, com
as modificaes realizadas, que mantm, sem embargo, os mesmos ritos.
238

original, e ainda a previso de defesa prvia, por exemplo, no rito ordinrio art.
262, da redao original), especificamente quanto aos procedimentos, infelizmente
no teve a mesma sorte. O que se percebe, j da prpria exposio de motivos
847
,
que, em suma, manteve-se, porque tida como adequada, a estrutura procedimental
do atual CPP (j com a reforma de 2008, pela Lei 11.719), com a previso de ritos
comuns e especiais, sem justificao alguma, ou seja, simplesmente se repete a
tradio dos vrios ritos, ainda que em menor nmero dos que atualmente existem
no vigente Cdigo (talvez porque se admitiu a idia de que existem muitos ritos, o
que desnecessrio, embora em nenhum momento isso tenha sido dito), no
obstante se tenha, ao mesmo tempo, um discurso no sentido da efetivao das
garantias constitucionais no processo penal.
848

O maior problema est, ao que parece, na adeso inadequada s correntes
noes de celeridade e efetividade do processo, aqui j criticadas, porque ligadas
justia consensual
849
. No s foram mantidos os institutos da composio civil dos
danos e da transao penal no rito sumarssimo, basicamente transferido para o
texto do Cdigo (o que, por si s, j demanda crticas), mas piorou o estado atual
das coisas com a reformulao do rito sumrio. Na proposta do projeto, uma vez
recebida a acusao e designada a audincia de instruo, antes do incio desta

847
Exposio de Motivos, item V: Do ponto de vista instrumental, o anteprojeto acolhe os mritos de
recentes reformas da legislao processual penal, notadamente as trazidas pela Lei n 11.689, Lei n
11.690 e Lei n 11.719, todas do ano de 2008, alm da Lei n 11.900, de 8 de janeiro de 2009, que
alteraram, recente e profundamente, os procedimentos em processo penal.
848
Pertinente relembrar as palavras de FRANCO CORDERO, ao falar sobre as disputas existentes
nas discusses sobre a reforma da legislao processual penal italiana: Ad esempio, la discussione
non progredisce di un passo, quando si proclama che questo o quellistituto sono intangibili perch
rappresentano uneredit secolare. Meglio chiedersi se simili concrezioni storiche meritino dessere
conservate. Vi sono idee che non ammettono nepure il tentativo dun approccio critico: accoglierle
un fatto mistico: ma il processo penale, nel nostro tempo almeno, non appartiene alla sfera del mistico
quanto alla prassi ragionata. CORDERO, Franco. Linee di un processo di parti. In: _____. Ideologie
del processo penale. Milano: Giuffr, 1966, p. 167. Por exemplo, a discusso no progride sequer
um passo quando se proclama que este ou aquele instituto so intangveis porque representam uma
herana secular. Melhor perguntar-se se tais concrees histricas merecem ser conservadas.
Existem idias que no admitem nem mesmo a tentativa de uma abordagem crtica: acolh-las um
fato mstico: mas o processo penal, pelo menos nos nossos tempos, no pertence esfera do
mstico, mas sim da prtica refletida. (traduo livre) Eis exatamente o que ocorre quando se fala em
rito comum e ritos especiais.
849
Exposio de Motivos, item V: [...] De outro lado, e atento s exigncias de celeridade e
efetividade do processo, modifica-se o contedo do procedimento sumrio, mantendo-se, porm, a
sua nomenclatura usual, para dar lugar ao rito de imediata aplicao de pena mnima ou reduzida,
quando confessados os fatos e ajustada a sano entre acusao e defesa. A sumariedade do rito
deixa de se localizar no tipo de procedimento para passar a significar a soluo final e clere do
processo, respeitando-se a pena em perspectiva, balizada pelo seu mnimo, com a possibilidade de
ser fixada abaixo dele. A alternativa consensual no desconhece e nem desobedece, contudo, aos
padres de reprovabilidade j consagrados na legislao penal, limitando-se a possibilidade de sua
aplicao aos delitos cuja pena mxima no seja superior a oito anos. [...]
239

possvel que o Ministrio Pblico, com a anuncia do acusado e do defensor,
requeira ao juiz a aplicao imediata de pena para crimes cuja sano mxima no
supere oito anos, desde que o acusado confesse o fato e a pena seja aplicada
no mnimo legal, podendo ser a pena diminuda de 1/3 se as condies pessoais
do agente e a menor gravidade das conseqncias do crime recomendarem tal
desconto. A pena aplicada pode, se cabvel, ser substituda ou ser objeto de sursis,
nos termos do arts. 44 e 77, respectivamente, do Cdigo Penal. Por fim, feito e
aceito o acordo, o acusado est livre das custas e despesas processuais.
Em outras palavras, a ntida influncia norte-americana agora permite
acordos sobre pena de priso, para aplicar pena de priso (contrariando o que at
ento se tinha com a transao penal, que justamente por permitir apenas a
aplicao de penas restritivas de direitos ou multa tinha amenizado as discusses
sobre a implementao, no Brasil, da justia consensual em matria penal
850
; a
legitimidade da transao penal, se existente, tinha como pilar justamente o fato de
que o indivduo no seria preso ao fazer o acordo com o Ministrio Pblico).
Ademais, exige que o acusado confesse o crime, o que tambm no exigido, alis
repelido, nas situaes de transao penal
851
. E prev alguns benefcios ao
acusado que aceitar o acordo: sua pena pode ser substituda por restritivas de
direito ou multa ou ainda pode ser beneficirio da suspenso condicional da pena
(benefcios, no entanto, que atingem todos os condenados que preencham os
requisitos legais, isto , no um benefcio do acordo em si) e, o mais curioso, o
acusado est livre das custas e despesas processuais (as quais, de regra, por
no atingirem o mnimo para ajuizamento da execuo fiscal, no so executadas
pelo Estado em situao de no pagamento...). So ento, apenas discurso, no
verdadeiros benefcios. Talvez o nico benefcio para o acusado, que no se sabe

850
Alis, deve-se lembrar que a no assuno de culpa nos acordos recomendada pelos
documentos internacionais sobre a justia restaurativa, consoante visto no item 1.1.2.
851
Veja-se, por exemplo, os comentrios de Ada Pellegrini Grinover, Antonio Magalhes Gomes Filho,
Antonio Scarance Fernandes e Luiz Flvio Gomes: Na tcnica da lei, a natureza jurdica da
aceitao da proposta de submisso voluntria sano penal, mas no significa reconhecimento
da culpabilidade penal, nem de responsabilidade civil. GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO,
Antonio Magalhes; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES, Luiz Flvio. Juizados especiais
criminais: comentrios lei 9.099, de 26.09.1995. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p.
164. Neste mesmo sentido, Fernando da Costa Tourinho Neto e Joel Dias Figueira Junior: A
transao depende, evidentemente, da vontade do autor do fato, que para isso deve tomar
conhecimento das implicaes da aceitao da proposta: admisso implcita da culpa, mas no a
declarao de que culpado, o plea of guilty (o acusado se declara culpado em troca de uma
acusao menos grave este instituto no existe no Brasil); cumprir a pena aplicada. TOURINHO
NETO, Fernando da Costa; FIGUEIRA JUNIOR, Joel Dias. Juizados especiais estaduais cveis e
criminais: comentrios lei 9.099/1995. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p. 569.
240

at onde e se existe, de que o processo termina antes, mais nada. Para o Estado,
no entanto, muitos benefcios, j que se livra de mais um processo e aplica mais
uma pena.
Por tudo o que at aqui se defendeu sobre a falta de fundamento da
existncia de vrios ritos especiais e sobre a ilegitimidade da justia contratada, a
proposta do Projeto de Lei do Senado 156/2009, em que pese em muitos pontos
avanada, na matria de procedimentos deixou a desejar.
A terceira proposta que aqui se analisa doutrinria e apresentada por
ANTONIO SCARANCE FERNANDES
852
, que fala em um procedimento-modelo ou
procedimento-tipo, dividido, em princpio, em quatro fases
853
: (a) fase de
investigao; (b) fase de formulao da acusao e do exame de sua
admissibilidade; (c) fase instrutria; (d) fase de julgamento, embora o faa com o
objetivo de explicar as formas de simplificao atualmente conhecidas do processo
penal
854
, inclusive porque mesmo contra a idia de um procedimento nico para o
processamento dos casos penais
855
e defende as atuais formas de simplificao do
processo penal, como visto.
De qualquer sorte, o seu modelo (at porque curiosamente no pressupe a
estrutura dos acordos) parece ser adequado efetivao de um processo devido e,
portanto, que pode servir como ponto de partida para as propostas futuras sobre os
ritos, tal como o que se faz na presente investigao.
A persecuo penal, ento, para se desenvolver de maneira apropriada, com
respeito s garantias constitucionais, deve passar por quatro momentos, segundo o
entendimento de ANTONIO SCARANCE FERNANDES:
(a) um momento de investigao preliminar, que serve apurao prvia do
fato e de sua autoria, com objetivo de evitar acusaes injustas, cujos elementos
devem ser usados apenas para fundamentar a acusao e no como elementos de
convico do juiz no julgamento do caso, a ser realizada conforme o sistema de

852
853
Em princpio porque embora enumere, num primeiro momento, as quatro fases, logo em seguida
explica que a primeira, na verdade, no faz parte do esquema procedimental. FERNANDES, Antonio
Scarance. Teoria geral do procedimento e o procedimento no processo penal. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2005, p. 73-74.
854
855
241

cada pas, ou pela polcia, ou pelo Ministrio Pblico, ou pelo juiz instrutor e, mais
recentemente, admitindo-se tambm a realizao de investigao pela defesa.
856

(b) um momento reservado formulao da acusao, reao defensiva
imputao e ao exame da viabilidade da acusao, a ser realizado mediante
audincia, momento este sob ntida inspirao da tradio anglo-americana da
preliminary examination, preliminary hearing ou examination trial.
857

(c) uma fase de instruo, caracterizada pela oralidade e concentrao dos
atos de prova, realizada necessariamente com a presena do acusado, destinada
colheita de elementos probatrios para amparar a prxima fase, a decisria.
858

(d) uma fase de julgamento, que, para o autor, abrange o momento das
manifestaes finais das partes, especialmente sobre as provas, e o ato final de
deciso do juiz (singular ou colegiado). A manifestao das partes obrigatria e
deve obedecer necessariamente seguinte ordem: primeiro se manifesta a
acusao, depois a defesa. De regra, as provas colhidas durante a investigao
preliminar no podem ser utilizadas como fundamento para a deciso do juiz, salvo
se no puderem ser repetidas. Ademais, para garantir que o magistrado no tenha
acesso a tais provas, os autos de investigao preliminar no devem ser juntados
aos autos do processo e no deve ser permitida a leitura dos termos a eles
referentes nos julgamentos por rgos colegiados. Ainda neste tema, deve se
assegurado que o juiz que participou de alguma forma da investigao preliminar
no deve ser o mesmo responsvel pelo julgamento do caso.
859

Evidentemente que essas so as linhas gerais a serem consideradas na
estrutura da persecuo penal e demandam um necessrio e complexo
detalhamento das regras que devem ser observadas em cada uma das fases. Mas o
esquema base interessante e efetivamente adequado a um processo que precisa
ser devido e legal, razo pela qual, com algumas alteraes, ora se adota como o
parmetro de trabalho.
Assim, a proposta deste trabalho de que persecuo penal abranja quatro
momentos: (1) a fase pr-processual de coleta de elementos que podem servir de

856
857
858
859
242

subsdio para o oferecimento ou no da ao penal; (2) uma fase destinada ao
exame de admissibilidade da acusao formulada; (3) uma fase destinada a
instruo; (4) uma fase decisria.
Alm disso, por conta das consideraes feitas e da posio que se adotou
na presente investigao em face da justia consensual em matria penal, os ritos
que sero propostos no admitiro qualquer sorte de acordos entre partes a fim de
evitar o processamento adequado dos casos penais, seja nas aes de iniciativa
privada, seja nas aes de iniciativa pblica. Os acordos no processo penal no s
no so verdadeiros acordos como tambm retiram do acusado a chance de ter um
processo devido, por isso so ilegtimos desde a perspectiva de um processo penal
de garantias, como se viu
860
.
Est-se ciente de que tal postura encontra atualmente um obstculo no art.
98, I, da Constituio da Repblica, mas isso no a torna impossvel. No h
impedimento para alterao da previso do artigo 98, regra constitucional originria,
por meio de emenda constitucional, j que no clusula ptrea (art. 60, 4,
CR/88), a fim de que sejam suprimidas as expresses e sumarissimo e a
transao, que resultaria, ento, na seguinte redao: Art. 98. A Unio, no Distrito
Federal e nos Territrios, e os Estados criaro: I juizados especiais, providos por
juzes togados, ou togados e leigos, competentes para a conciliao, o julgamento e
a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de menor
potencial ofensivo, mediante procedimento eminentemente oral, permitido, nas
hipteses previstas em lei, o julgamento de recursos por turmas de juzes de
primeiro grau;. Assim, estaria mantida a competncia dos Juizados Criminais para
as infraes de menor potencial ofensivo (contravenes penais e crimes cuja pena
mxima no supere dois anos), cujos processos seguiriam o rito que adiante se
prope para todos os casos que no so os do jri e que, atendendo ao ditame
constitucional, pelas caractersticas que agora possuir, ser mesmo
prevalentemente oral e concentrado o suficiente para assegurar o devido processo
legal.
Seguem, ento, as consideraes gerais sobre os momentos da persecuo
penal, aps o que se faz, ao final, a proposta dos novos ritos.

860
Segundo consideraes apresentadas sobretudo no item 1.1.2. do trabalho.
243

(1) A fase pr-processual
A fase pr-processual deve servir coleta de subsdios pelo autor da ao
penal para a provocao do Estado-juiz, a fim de que este se manifeste sobre um
determinado caso penal. Essa coleta, no entanto, h de ser diferente da atual
estrutura, que permite a ampla utilizao desses elementos probatrios colhidos
quase que secretamente depois, no processo. Da fase pr-processual no h como
fugir se se quer um sistema em que se evite, ao mximo, as acusaes infundadas.
No parece ser possvel defender que toda a prova seja levada diretamente a juzo,
j com a instaurao do processo (afinal, haver procedimento em contraditrio).
Alis, a recente reforma do art. 156 do Cdigo de Processo Penal, neste
ponto, prestou um grande desservio ao contraditrio, sobretudo, alm de aumentar
sobremaneira os poderes instrutrios do magistrado, estendendo-os para o
momento anterior prpria instaurao do processo.
Para apresentar a acusao ou ao menos o caso penal em juzo, a parte
autora, legtima a depender do tipo de ao penal, deve juntar ao menos um incio
de prova no s da existncia do delito, mas tambm de sua suposta autoria (eis a
justa causa). Em que pese tal ponderao, no se pretende, nesta investigao,
adentrar o tema da investigao preliminar, nem mesmo da ao penal e suas
condies. S o que se pretende deixar consignada a tendncia em se aceitar que
haja alguma atividade de colheita de elementos probatrios antes do processo.
Em que pese as crticas feitas atual preponderante forma de investigao
preliminar o inqurito policial
861
ou mesmo as propostas de ampliao da
participao da defesa nesta fase da persecuo penal
862
, de fato h que se ter
alguma forma de fundamentar o exerccio da acusao. possvel se pensar aqui
naquilo que defende JOAQUIM CANUTO MENDES DE ALMEIDA
863
, sobre a funo
preparatria e preservadora da instruo preliminar. Embora esteja a falar do juzo
de instruo, no Brasil atualmente s presente no rito aplicado aos julgamentos pelo

861
Ver, por todos, COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Lesigenza di garantia dei diritti della
difesa nel nuovo processo penale brasiliano. Indito; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Um
devido processo legal (constitucional) incompatvel como sistema do CPP, de todo inquisitorial. In:
PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo. Processo penal e democracia: estudos em homenagem aos 20
anos da Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 253-262;
LOPES JR., Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal. 4. ed. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2006, p. 69-75.
862
LOPES JR., Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal. 4. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2006.
863
ALMEIDA, Joaquim Canuto Mendes de. Princpios fundamentais do processo penal. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 1-32.
244

Tribunal do Jri, a idia pode ser transplantada, por analogia, para a investigao
preliminar.
De fato, o objetivo da investigao preliminar, tal como concebida no Brasil,
mesmo fundamentar o exerccio da ao penal e, assim, visa, em ltima anlise, o
chamado juzo de acusao, ou seja, a manifestao do Judicirio sobre a
possibilidade de processamento de uma acusao formulada em juzo. Se assim ,
tal como a instruo preliminar judicial, possvel afirmar que h, na investigao
preliminar, tambm uma funo preparatria e uma funo preservadora.
No que tange funo preservadora, tem a investigao preliminar o
objetivo primordial de preservar os indivduos e evitar acusaes infundadas,
especialmente por conta do mal irreversvel que a interveno do Estado, valendo-
se de seu poder punitivo, pode causar sobre os homens. Sobre isso, embora, repita-
se, falando da instruo preliminar, manifesta-se CANUTO:

a instruo preliminar uma instituio indispensvel justia penal. Seu
primeiro benefcio proteger o inculpado. D defesa a faculdade de dissipar as
suspeitas, de combater os indcios, de explicar os fatos, de destruir a preveno
no nascedouro; propicia-lhe meios de desvendar prontamente a mentira e de
evitar a escandalosa publicidade do julgamento. Todas as pesquisas,
investigaes, testemunhos e diligncias so submetidos a srio exame para, de
antemo, se rejeitar tudo o que no gera graves presunes.
864

Assim tambm entende AURY LOPES JR., defendendo ter a investigao
preliminar a funo de evitar acusaes infundadas, caracterizando-se como
verdadeiro filtro processual.
865
Ademais, alm de evitar acusaes temerrias,
tambm a investigao preliminar serve a evitar a movimentao desnecessria da
mquina judiciria.
866

bem verdade, no entanto, que toda essa atuao da defesa depende de
sua possibilidade de participar da investigao preliminar, o que no permite a
estrutura do Inqurito Policial, a despeito do disposto no atual art. 14 do CPP
867
. Mas
na estrutura que ora se prope, a idia que essa preparao inicial dos elementos
probatrios, por parte da defesa, d-se aps a notificao do acusado para

864
865
866
867
CPP, art. 14. O ofendido, ou seu representante legal, e o indiciado podero requerer qualquer
diligncia, que ser realizada, ou no, a juzo da autoridade.
245

preparao da sua defesa prvia, a ser apresentada na audincia preliminar, como
se ver adiante. Desse modo, pertinente as idias dos autores acima expostas.
Isso j remete outra funo da investigao preliminar, qual seja, a
preparatria. A idia de que tanto a acusao quanto a defesa apresentem
elementos para embasar a deciso de admissibilidade ou inadmissibilidade do
processamento do caso penal. certo, no entanto, que esses elementos s
deveriam servir para efeitos da admissibilidade da acusao (ao que j pode reagir a
defesa, tambm apresentando elementos probatrios) e depois, em juzo, seriam
reapresentados e reforados se possvel, salvo as irrepetveis, como o exame de
corpo de delito com outros elementos de prova. a chamada funo
endoprocedimental da investigao preliminar.
868

Por fim, ainda, necessrio destacar que a existncia de uma fase pr-
processual cumpre tambm uma funo simblica de proteo do cidado, j que
capaz de atuar como freio aos excessos cometidos pelos responsveis pela
investigao preliminar, vez que, uma vez formalizada, permite incidir no caso
concreto as garantias individuais do investigado, bem como a atuao fiscalizadora
do Poder Judicirio. Alm disso, cumpre uma funo simblica para a sociedade, j
que reflete uma imediata atuao estatal com vistas a restabelecer a tranqilidade
social abalada pela ocorrncia daquele fato a ser investigado.
869

(2) A defesa prvia e o juzo de admissibilidade da acusao formulada
Aqui ento parece surgir a possibilidade de uma defesa prvia. Nos ritos
novos, a idia de que a admissibilidade do processamento do caso seja analisada
pelo juiz quando j ciente de argumentos no s da acusao, mas tambm da
defesa.
importante salientar que a adoo da teoria de ELIO FAZZALARI merece
alguns esclarecimentos neste momento de formao do processo. Nos termos
propostos por FAZZALARI,

h processo, em resumo, quando no iter de formao de um ato exista

868
869
246

contraditrio, ou seja, quando seja permitido a vrios interessados de participar da
fase de reconhecimento dos pressupostos, em p de igualdade, e desenvolver
atividade da qual o juiz deve tomar conhecimento, cujos resultados este pode at
desatender, mas no pode ignorar.
870

Neste passo, para que exista o processo necessrio que haja as partes,
que trabalham dialeticamente diante de um juiz, que responsvel pelas decises
do caso, pela concretizao da funo jurisdicional, que tem por objetivo ltimo o ato
final, a sentena, que acerta o caso penal. Logo, no h processo enquanto no h
a soma de todas essas atividades, a das partes e a do juiz, o que permite concluir,
ento, que o momento de formao do processo justamente o do juzo de
admissibilidade da acusao oferecida, aps e diante da manifestao das partes.
Evidente que desde que a ao oferecida em juzo j h um procedimento
a ser seguido e at mesmo uma manifestao do juiz quando determina a intimao
e notificao da defesa para se manifestar, mas essa atividade quase que
meramente administrativa, pois no contm qualquer contedo decisrio. Por isso,
mesmo com a manifestao das partes e com a deciso do juiz sobre o recebimento
ou no da acusao que o processo penal se forma. Claro que tudo o que ocorre
antes do juzo de admissibilidade desaparece se este for negativo e se tal deciso
transitar em julgado.
Desse modo, ao chegar em suas mos a acusao formulada contra
algum, o magistrado, imediatamente, determina a notificao do acusado para que
prepare sua defesa e j designa, em seguida, data, dentro de um prazo estabelecido
pela lei, para a realizao da audincia preliminar, em que todos os argumentos
sero ouvidos pelo juiz a fim de que resolva sobre a admissibilidade da acusao.
Essa notificao deve ser feita pessoalmente ao acusado, via mandado,
carta precatria ou carta rogatria. Excepcionalmente, a notificao pode ser ficta,
nos casos do indivduo se encontrar em local incerto e no sabido ou se estiver
fugindo da notificao (que pode at ser aceita com hora certa, desde que se
apliquem as mesmas conseqncias da notificao via edital, do que se fala logo em
seguida). E, por prudncia, caso notificado por modalidade ficta (seja por edital, seja
com hora certa), se no comparecer audincia preliminar e tampouco constituir um
advogado para tanto, o caso (e no o processo, pois o contraditrio no se efetiva)

870
Procedura Civile, a. XII, v. 2, 1958, p. 869-870. (traduo livre)
247

fica suspenso (pois no se deve admitir a instaurao e o desenvolvimento de um
processo penal revelia do acusado nestes casos em que muito provavelmente no
tomou cincia da acusao), suspenso tambm o prazo prescricional, mas isso tudo
previsto em lei de uma maneira mais adequada do que o atual art. 366 do CPP, que
tantos problemas trouxe.
871
No entanto, parece razovel entender que, uma vez
notificado validamente, em sendo a autodefesa disponvel, o acusado no
obrigado a comparecer audincia se no quiser; no entanto, a presena do
defensor obrigatria.
E em que pese ainda que no totalmente, ao menos por ora, possvel
ento pensar na adoo, numa proporo bem maior que a atual, mesmo aps as
reformas de 2008 do CPP, da oralidade no processo penal.
J nesse momento da audincia preliminar possvel propor que tanto a
acusao quanto a defesa deduzam seus argumentos oralmente e apresentem os
elementos de prova de que j tm posse (lembrando que o juiz no tem qualquer
iniciativa probatria). bem verdade que a acusao j foi formulada por escrito e
entregue ao juiz natural do caso, mas tal pea apenas um breve resumo da
acusao, podendo ser feita mesmo nos moldes do extinto libelo acusatrio. Essa
apresentao da acusao por escrito parece fundamental para que possa o juiz
intimar o acusado e para que ele saiba os termos ainda que iniciais da acusao.
Se inclusive isso fosse feito diretamente na audincia preliminar, haveria, quer
parecer, cerceamento de defesa, j que esta no poderia ser preparada com
antecedncia, visto no se saber o contedo da acusao.
Nesta audincia, ento, num primeiro momento, aps ouvir as partes, faria o
magistrado o juzo de admissibilidade da acusao que, em primeiro lugar, teria
como fundamento a anlise da presena ou no dos pressupostos processuais e
das condies da ao penal, genricas e, quando exigidas, as especficas
872
e, em
segundo lugar, a anlise de circunstncias que excluem os elementos do tipo penal,

871
Sobre o tema, ver, por todos: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A suspenso do processo
penal pelo no-acolhimento da citao por edital. Enfoque Jurdico. Braslia, TRF 1 Regio,
edio 03, p. 6-7, outubro 1996. H de ter, ento, uma regra processual especfica tratando da
necessidade da suspenso do caso nos casos de notificao ficta e, qui, da autorizao de
produo de provas consideradas urgentes (merece maior reflexo, que por ora no se faz, a questo
da decretao da priso preventiva). Outra regra, em texto separado, deve tratar da suspenso da
prescrio e ainda determinar que o prazo mximo dessa suspenso, ou ainda estabelecer que a
suspenso do caso, nessas situaes, causa interruptiva da prescrio, como sugere COUTINHO,
no texto aqui mencionado.
872
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A natureza cautelar da deciso de arquivamento do
inqurito policial. Revista de Processo. So Paulo: RT, a. 18, n. 70, p. 49-58, abril/junho 1993.
248

podendo, inclusive, levar absolvio do acusado.
O primeiro momento, pode-se dizer, seria mesmo para verificao da
existncia de um caso provvel (uma adaptao possvel da probable cause), o que
recomendvel em prol do acusado e at mesmo da sociedade, que tambm no
deve se sentir confortvel com acusaes infundadas, consoante reconhecem KAI
AMBOS e FAUZI HASSAN CHOUKR:

para flexibilizar a atuao da justia criminal dentro das idias de garantismo e
eficincia, de todo recomendvel a criao de uma fase intermediria entre o
oferecimento da inicial e seu recebimento para que seja exercitada a verificao
da probable cause, [...]. Na verdade a introduo desse momento configura
aspirao nos movimentos de aprimorador (sic) dos cdigos de processo penal. A
maleabilidade preconizada colocaria fim s distores do sistema como hoje
encontradas. De um lado, preservar-se-ia o modelo acusatrio, propiciando ao
titular da ao penal a valorao do acervo investigatrio durante o seu transcurso
de forma exclusiva. De outro, conferir-se-ia ao julgador a possibilidade mais
elstica de verificao da viabilidade da ao penal mesmo antes de seu
nascedouro, sem ofender o paradigma da distribuio das funes preconizada no
sistema acima. Para o acusado haveria a possibilidade real de no submetido
injustamente persecuo penal do Estado, tendo sua liberdade indevidamente
comprometida.
873

Ou ainda, como pondera AURY LOPES JR., essa fase de admissibilidade
da acusao, que ele chama de fase intermediria (elo de ligao entre a
investigao preliminar e o processo ou o no-processo
874
), fundamental para
reduzir a chamada cifra da injustia (nmero de inocentes processados e por vezes
at condenados), que absolutamente injustificvel.
875
Isso para no falar dos
efeitos malficos causados j pelo oferecimento da ao, fundado num estado de
angstia desmedido, que se prolonga, no mnimo, at o final do processo.
876

A proposta da existncia dessa fase aplica-se, inclusive, ao rito dos crimes
de competncia do Tribunal do Jri. At para que se encerrem, definitivamente, as
discusses sobre as to controvertidas decises de pronncia, impronncia,
desclassificao e absolvio sumria, porque, embora diga a doutrina tradicional
877

873
Latina. So Paulo: Mtodo, 2001, p. 72-73.
874
875
876
Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 58-60: O sofrimento da alma um custo que ter que pagar o
submetido ao processo penal, e tanto maior ser sua dor como maior seja a injustia a que esteja
sendo submetido.
877
Assim explica JOS FREDERICO MARQUES, ao falar do sumrio da culpa, no rito do Jri: A
249

que no h, nesse momento, anlise do mrito pelo juiz competente para o jus
accusationis pois isso ofenderia a competncia do juiz natural da causa, o jri ,
fato que h sim essa anlise (e no s na absolvio sumria
878
), pois h exame
de autoria, de prova da materialidade, da classificao jurdica da conduta (para
verificar se no caso de desclassificao), da inexistncia de excludentes, e,
ento, quando pronunciado, o acusado j leva consigo ao jri a presuno de
culpabilidade.
Acabar com esse sumrio da culpa e trazer o exame da admissibilidade da
acusao para o incio do processo no s parece atender uma adequada economia
processual, mas sobretudo no mais subtrai o exame do mrito do juiz natural para
o caso penal. No entanto, uma particularidade se impe, nesta hiptese, a fim de dar
cumprimento a este ltimo elemento: o juzo de admissibilidade, no rito do jri, na
audincia preliminar, s pode versar sobre as questes processuais, ou seja, inpcia
da inicial, pressupostos processuais e condies da ao. Questes sobre o tipo
penal, no entanto, devem ser levadas ao jri popular.
Na seqncia, ainda na mesma audincia, uma vez admitida a acusao,
passa o magistrado para a anlise da proposta da suspenso condicional do
processo, que deve ser definitivamente catalogada no rol dos direitos subjetivos do

finalidade da instruo preliminar ou do juzo da formao da culpa exclusivamente processual,
porquanto dle decorre a possibilidade ou no, de ser instaurada a fase procedimental do judicium
causae, em que, ento, se decidir sobre o contedo da acusao, ou pretenso punitiva, isto , o
prprio meritum causae. Portanto, o pronunciamento jurisdicional, com que se encerra a formao da
culpa, tem efeito preponderantemente processual: se de inadmissibilidade da acusao (ou de
impronncia) consiste le em verdadeira absolutio ab instantia; se de admissibilidade, ou sentena de
pronncia, determina que se prossiga na relao processual, para que o ru seja submetido a
julgamento em que se decidir o litgio penal. MARQUES, Jos Frederico. A instituio do jri. v. I.
So Paulo: Saraiva, 1963, p. 212-213.
878
JOS FREDERICO MARQUES, por exemplo, reconhece a anlise de mrito na absolvio
sumria. MARQUES, Jos Frederico. A instituio do jri. v. I. So Paulo: Saraiva, 1963, p. 217.
Assim tambm GUILHERME DE SOUZA NUCCI, defendendo, inclusive, a constitucionalidade da
deciso de absolvio sumria e de desclassificao: A possibilidade de o magistrado togado evitar
que o processo seja remetido e julgado pelo Tribunal Popular est de acordo com o esprito da
Constituio. A funo dos jurados a anlise de crimes dolosos contra a vida. Portanto, a
inexistncia de delito ou a alterao da tipicidade, passando a infrao penal para a competncia de
juiz singular, faz cessar, incontinenti, a competncia do jri. Estando o juiz convencido, com
segurana, desde logo, da licitude da conduta do ru, da falta de culpabilidade, da inexistncia do
fato, da sua atipicidade ou da inocncia do ru, no h razo para determinar que o julgamento seja
realizado pelo Tribunal Popular. No fosse assim e a instruo (sic) realizada em juzo seria
totalmente despicienda. Se existe, para ser aproveitada, cabendo, pois, ao magistrado togado
aplicar o filtro que falta ao juiz leigo, remetendo ao jri apenas o que for, por dvida intransponvel,
um crime doloso contra a vida. NUCCI, Guilherme de Souza. Tribunal do Jri. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2008, p. 96-97. (destaques no original) As palavras de NUCCI, ainda que esta no
tenha sido sua inteno, corroboram a idia de que, de fato, o juiz togado analisa o mrito no final da
primeira fase do rito do jri, bem assim que ao pronunciar o acusado faz com que este leve consigo
uma presuno de culpabilidade.
250

acusado, de modo que, preenchidos os requisitos legais, passe a ser um dever do
juiz faz-lo e no uma faculdade atribuda ao Ministrio Pblico de prop-la.
879

879
O Superior Tribunal de Justia e o Supremo Tribunal Federal j se manifestaram sobre esse tema
diversas vezes, entendendo, em sntese, no ser a suspenso condicional do processo um direito
subjetivo do acusado. Seguem alguns acrdos e uma smula do STF que ilustram os
posicionamentos dos e. referidos Tribunais.
REsp 134952/SP, 5 T. Rel. Min. Edson Vidigal, j. 06/10/1998; Resp 596374/SP, 5 T, Rel. Jos
Arnaldo da Fonseca e RMS 8719/MG, 5 T, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, j. 03.09.1998:
RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA. PROCESSUAL PENAL. LEI 9099/95, ART. 89.
SUSPENSO DO PROCESSO "EX OFFICIO". IMPOSSIBILIDADE. TITULARIDADE DO
MINISTRIO PBLICO. CABIMENTO DO MANDADO DE SEGURANA. Admite-se, "in casu", o uso
do mandado de segurana para combater o ato do juiz que, "ex officio", determina a suspenso do
processo com base na Lei 9.099/95, por ser prerrogativa do Ministrio Pblico. O Excelso Pretrio
"construiu interpretao no sentido de que, na hiptese de o promotor de justia recusar-se a fazer a
proposta, o juiz, verificando presentes os requisitos objetivos para a suspenso do processo, dever
encaminhar os autos ao Procurador-Geral de Justia para que este se pronuncie sobre o
oferecimento ou no da proposta. Firmou-se, assim, o entendimento de que, tendo o referido artigo a
finalidade de mitigar o princpio da obrigatoriedade da ao penal para efeito de poltica criminal,
impe-se o princpio constitucional da unidade do Ministrio Pblico para a orientao de tal poltica
(CF, art. 127, 1), no devendo essa discricionariedade ser transferida ao subjetivismo de cada
promotor." Recurso parcialmente improvido.
EREsp 184697/SP, 3 Seo, Rel. Min. Laurita Vaz, j. 23.06.2004: EMBARGOS DE DIVERGNCIA
NO RECURSO ESPECIAL. PROCESSUAL PENAL. JUIZADO ESPECIAL CRIMINAL. ART. 89 DA
LEI N. 9.099/95. SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO. CONCESSO EX OFFICIO PELO
RGO JULGADOR. IMPOSSIBILIDADE. PRERROGATIVA DO MINISTRIO PBLICO.
APLICAO ANALGICA DO ART. 28 DO CPP. 1. vedado ao juiz oferecer a suspenso
condicional do processo ex offcio ou a requerimento da parte, uma vez que tal prerrogativa
exclusiva do Ministrio Pblico. 2. Havendo divergncia entre o Juiz e o Promotor de Justia acerca
da proposta de suspenso condicional do processo, os autos devem ser encaminhados ao
Procurador Geral de Justia, por analogia ao disposto no art. 28 do Cdigo de Processo Penal. 3.
Embargos de divergncia acolhidos.
HC 48079/SP, 5 T, Rel. Min. Felix Fischer, j. 23.06.2006: PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS
SUBSTITUTIVO DE RECURSO ORDINRIO. ART. 334 DO CP. SUSPENSO CONDICIONAL DO
PROCESSO (ART. 89 DA LEI N 9.099/95). RECUSA DO PARQUET EM OFEREC-LA. DIREITO
SUBJETIVO DO RU. CONCESSO EX-OFFICIO. IMPOSSIBILIDADE. REQUISITOS
SUBJETIVOS. I O juiz no parte e, portanto, inadmissvel, em princpio, ex vi art. 89 da Lei n
9.099/95 c/c os arts. 129, inciso I da Carta Magna e 25, inciso III da LONMP, que venha a oferecer o
sursis processual ex officio ou a requerimento da defesa. II - O Ministrio Pblico ao no ofertar a
suspenso condicional do processo, deve fundamentar adequadamente a sua recusa. A recusa
concretamente motivada no acarreta, por si, ilegalidade sob o aspecto formal. Ordem denegada.
STF, HC 84342/RJ, 1 Turma, Rel. Min. Carlos Britto, j. 12.04.2005: HABEAS CORPUS. CRIME DE
TENTATIVA DE HOMICDIO QUALIICADO, DESCLASSIFICADO PARA LESO CORPORAL GRAVE.
PRETENDIDO DIREITO SUBJETIVO SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO (ART. 89 DA
LEI N 9.099/95) OU SUSPENSO DA PENA (ART. 77 DO CP). ORDEM DENEGADA. O benefcio
da suspenso condicional do processo no traduz direito subjetivo do acusado. Presentes os
pressupostos objetivos da Lei n 9.099/95 (art. 89) poder o Ministrio Pblico oferecer a proposta,
que ainda passar pelo crivo do magistrado processante. Em havendo discordncia do juzo quanto
negativa do Parquet, deve-se aplicar, por analogia, a norma do art. 28 do CPP, remetendo-se os
autos Procuradoria-Geral de Justia (Smula 696/STF). No h que se falar em obrigatoriedade do
Ministrio Pblico quanto ao oferecimento do benefcio da suspenso condicional do processo. Do
contrrio, o titular da ao penal seria compelido a sacar de um instrumento de ndole tipicamente
transacional, como o sursis processual. O que desnaturaria o prprio instituto da suspenso, eis
que no se pode falar propriamente em transao quando a uma das partes (o rgo de acusao,
no caso) no dado o poder de optar ou no por ela. Tambm no se concede o benefcio da
suspenso condicional da execuo da pena como direito subjetivo do condenado, podendo ela ser
indeferida quando o juiz processante demonstrar, concretamente, a ausncia dos requisitos do art. 77
do CP. Ordem denegada.
STF, HC 84935/GO, 2 Turma, Rel. Min. Joaquim Barbosa, j. 14.12.2004: HABEAS CORPUS.
251

Admitida a acusao e no realizada a suspenso condicional do processo,
o juiz, ainda na audincia preliminar, cita o acusado, formalizando definitivamente a
existncia de um processo contra ele, e designa data para a audincia de instruo
ou para a sesso do Jri, se o caso envolver um crime doloso contra a vida.

(3) A fase de instruo
O momento da instruo do processo complexo e delicado, seja pelos atos
que nele se realizam, seja pelo nmero de pessoas que dele participam. Por isso, h
que seguir uma disciplina rigorosa aliada a um poder de organizao e direo bem
desenvolvido. E, para assegurar que a instruo seja, de fato, uma fase em que se
tutela a inocncia e a liberdade dos indivduos, pressuposta a estrutura processual
fundada no princpio dispositivo, pela qual o juiz no tem qualquer iniciativa
probatria, deve ser regida por cinco princpios fundamentais: (a) contraditrio; (b)
concentrao; (c) imediatidade (onde est inserida a identidade fsica do juiz); (d)
oralidade; (e) publicidade, todos reciprocamente condicionados e ligados entre si.
880

Assim, opta-se pela audincia de instruo una e tal escolha se d a fim de
que haja maior concentrao da instruo probatria e, tambm, a fim de que seja
mais possvel dar cumprimento ao princpio da identidade fsica do juiz. Isso no
significa, porm, que no possa se desdobrada, a depender da quantidade de rus e
da quantidade de fatos imputados.
881
Alm disso a opo se d por se entender, na
esteira de FRANCO CORDERO, que o contraditrio na formao das provas
exigncia de um processo afeto civilidade.
882

SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO. ABORTO. EXTENSO A CO-DENUNCIADO.
VIOLAO DOS PRINCPIOS DO DEVIDO PROCESSO LEGAL E DO CONTRADITRIO.
INOCORRNCIA. ORDEM DENEGADA. A suspenso condicional do processo no direito subjetivo
do acusado; sua concesso de competncia exclusiva do Ministrio Pblico, sempre de maneira
fundamentada (Smula 696). A inextenso do benefcio ao co-denunciado pelo crime de aborto no
viola os princpios do devido processo legal e do contraditrio, visto que se encontra devidamente
motivada. Ordem denegada.
STF, Sm. 696: Reunidos os pressupostos legais permissivos da suspenso condicional do processo,
mas se recusando o Promotor de Justia a prop-la, o juiz, dissentindo, remeter a questo ao
Procurador-geral, aplicando-se por analogia o art. 28 do Cdigo de Processo Penal.
880
FOSCHINI, Gaetano. I principi fondamentali del dibattimento. Rivista Italiana di Diritto e
Procedura Penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 4, ottobre-dicembre 1963, p. 1037-1039.
881
Esta mesma opo foi feita, inclusive, no PLS 156/2009, consoante o art. 265, 1 (Se possvel,
todos os atos sero realizados em audincia nica, facultando-se ao juiz o fracionamento da
instruo quando for elevado o nmero de testemunhas.).
882
Milano: Giuffr, 1966, p. 209: Non c molto da scegliere: escluse la tortura, le informazioni anonime,
la narcoanalisi e simili, il solo strumento ragionevole di cui si disponga una discussione spinta a
fondo, in cui ciascuno reciti il suo ruolo e non siano tollerati travestimenti; dove le prove siano
acquisite di fronte alle parti e le fonti della decisione siano palesi. No h muito o que escolher:
252

A proposta da audincia de instruo (assim como a da audincia preliminar)
visa, sobretudo, prestigiar a imediatidade
883
e, de conseqncia, a oralidade
884
no
processo penal. Isso no significa abandonar totalmente a forma escrita, que vem
para documentar tudo o que feito no processo, mesmo os atos orais
885
, at porque
nem todas as fases do processo poderiam ser assim realizadas, conforme

excludas a tortura, as informaes annimas, a narcoanlise e similares, o nico instrumento
racional do qual se dispe uma discusso feita a fundo, na qual cada um executa o seu papel e no
so tolerados disfarces; onde as provas so adquiridas diante das partes e as fontes da deciso so
evidentes. (traduo livre)
883
Procedura Penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 4, ottobre-dicembre 1963, p. 1053: Esigenza del
dibattimento che il suo svolgersi si attui con la diretta e costante partecipazione di tutte le persone
che integrano lufficio della decisione in modo che la decisione stessa sia conseguenza di quella
completa esperienza e quel completo impegno che essenziale affinch il dibattimento risponda alla
sua stessa ragione di essere. questo il principio di immediatezza il quale si specifica in due regole,
(a) quella della non delegabilit degli atti del dibattimento e (b) quella della immutabilit del giudice.
Exigncia do dibattimento que o seu desenvolver-se se d com a direta e constante participao
de todas as pessoas que integram o ofcio da deciso de modo que a deciso seja conseqncia
daquela completa experincia e daquele completo compromisso que essencial para que o
dibattimento corresponda sua prpria razo de ser. este o princpio da imediatidade, o qual se
especifica em duas regras, (a) aquela da indelegabilidade dos atos do dibattimento e (b) aquela de
imutabilidade do juiz. (traduo livre)
884
Procedura Penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 4, ottobre-dicembre 1963, p. 1055-1056: La oralit h
innanzi tutto una funzione caratteristicamente strumentale rispetto agli altri principi del dibattimento
perch ne rende possibile o comunque pi agevole lattuazione: cosi rispetto al principio di pubblicit
consente a tutto il pubblico la immediata e precisa intelligenza di tutto quanto si svolge; cosi rispetto al
principio di immediatezza consente al giudice e agli uffici delle altre parti la contestuale valutazione
degli atti del dibattimento e specialmente delle prove; rispetto al principio di concentrazione perch
loralit permette la pi tempestiva e sollecita successione degli atti; infine e massimamente
rispetto al principio del contraddittorio, perch consente la pi generale e completa partecipazione al
dibattimento ponendo in grado gli uffici giudiziari di scambiare i propri giudizi con immediata possibilit
di percezione e di reazione. A oralidade tem, antes de tudo, uma funo caracteristicamente
instrumental com respeito aos outros princpios do dibattimento, porque os torna possvel ou, de
qualquer forma, torna mais gil sua atuao: assim, com relao ao princpio da publicidade, permite
a todo o pblico a imediata e precisa compreenso de tudo o que acontece; com relao ao princpio
da imediatidade, permite ao juiz e aos ofcios das outras partes a valorao contextual dos atos do
dibattimento e especialmente das provas; com relao ao princpio da concentrao, a oralidade
permite uma mais tempestiva e solcita sucesso dos atos; enfim e sobretudo com relao ao
princpio do contraditrio, permite a mais geral e completa participao do dibattimento, permitindo ao
juiz mudar os prprios juzos com imediata possibilidade de percepo e de reao. (traduo livre)
885
Interessante a ressalva que faz JOAQUIM CANUTO MENDES DE ALMEIDA sobre a no
oposio entre oralidade e escrita: Quer em tal sentido lato, quer no sentido estrito de qualidade da
expresso falada, a oralidade no se ope processualmente escrita, como parece primeira
considerao. A escrita o meio o mais importante, pois no o nico de documentao,
suscetvel de conservar, alm de atos orais, atos de inspeo direta, e a que se recorre, por isso
mesmo, para integrar na causa elementos que, sem eles, no poderiam seno rara e custosamente
servir aos fins processuais. A diferena entre procedimento oral e procedimento escrito tambm
relativa e acidental. O mesmo procedimento pode ser escrito e oral: oral pela concentrao dos
agentes e atos da causa e do juzo; e escrito pela documentao de tais atos capaz de servir a fins
eventuais da causa, no mesmo ou em outro grau de jurisdio. ALMEIDA, Joaquim Canuto Mendes
de. Princpios fundamentais do processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 26.
(destaques no original)
253

reconhecem KAI AMBOS e FAUZI HASSAN CHOUKR
886
. Mas a inteno se valer
dos benefcios da concentrao da apresentao das provas, especialmente quele
que delas o maior destinatrio, o juiz, porque a oralidade, dentre outras coisas, ,
alis, decorrncia da adoo de um processo acusatrio, de transparncia
republicana
887
. E, no final das contas, a oralidade diminui os custos do processo,
bem como aumenta a responsabilidade dos sujeitos participantes.
Ademais, a apresentao conjunta dos elementos ao juiz, concentrados em
um mesmo momento e em um mesmo espao
888
, para reconstruo do fato
pretrito, propicia uma viso global do caso e, por certo, auxilia na formao de um
juzo mais adequado sobre os fatos, tendo-se sempre em conta, no entanto, a
parcialidade da reconstruo que ser feita. Ainda que se tenha conscincia da
impossibilidade at mesmo ftica de se concretizar a imediatidade em todos os atos
do processo, ao menos quanto produo probatria ela deve existir. Nos ritos para
os crimes dolosos contra a vida, essa imediatidade se d na sesso do jri, em que
ocorrem a instruo e julgamento do caso, e as idias da imediatidade aplicam-se
perfeitamente tambm para o Conselho de Sentena (o que, alis, de certa forma, j
ocorre na estrutura atual, ressalte-se).

886
887
Latina. So Paulo: Mtodo, 2001, p. 70: A adoo da oralidade significa desta forma o esforo em
trazer para dentro do processo toda a complexidade cnica dos protagonistas da relao processual
penal, superando assim a tentativa inquisitiva contida na reduo apresentada na frmula quod non
est in actis, non est in mundo. Em essncia, a oralidade redimensiona a forma de produo de um
determinado saber, importando numa nova relao entre os envolvidos na cena processual (para
continuar-se com a linguagem de Hassemer), agora enfrentando-se diretamente e com isso
influenciando de maneira assaz diferente a perpepo do julgador para com o objeto do
conhecimento. Dela decorre, igualmente, uma nova dimenso de outra garantia processual que a
da motivao das decises, eis que produzida de uma forma distinta daquela presente no modelo
escrito, a compreenso da causa pelo julgador. A oralidade apresenta-se desta forma como corolrio
indissocivel do modelo acusatrio de processo [...] .
888
Procedura Penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 4, ottobre-dicembre 1963, p. 1047: per esso il complesso
degli atti, che costituiscono il dibattimento in tutte le sue fasi, devono svolgersi quanto pi possibilie
concentrati sia (a) nello spazio che (b) nel tempo. [...] Con riguardo al tempo la concentrazione si
specifica nel principio di continuit per cui, una volta iniziato, il dibattimento deve svolgersi senza
soluzione di continuit per giungere alla sua chiusura. Le ragioni della concentrazione sono ovvie e
riguardano principalmente lefficacia del dibattimento del quale vengono cosi assicurati lordine, la
coerenza e lunit. por isso o complexo dos atos que constituem o dibattimento em todas as suas
fases devem-se desenvolver o mais concentrados possvel, seja (a) no espao, seja (b) no tempo. [...]
No que tange ao tempo, a concentrao se especifica no princpio da continuidade, pelo qual, uma
vez iniciado, o dibattimento de se desenvolver sem soluo de continuidade at seu encerramento.
As razes da concentrao so bvias e visam principalmente eficcia do dibattimento, para o qual
so asseguradas, assim, a ordem, a coerncia e a unidade. (traduo livre)

254

Sobre os benefcios da imediatidade, merece transcrio uma interessante
ainda que longa passagem da obra de CANUTO:

Autor e ru melhor se entendem na mediao do que distncia; e melhor
entendem o juiz presente do que o juiz ausente.
O juiz tambm melhor os compreende vendo-os, ouvindo-os, sentindo-os litigar, do
que tendo notcias do conflito.
A ao recproca, da parte parte ou das partes ao juiz, se opera com a
simplicidade das discusses e exposies verbais, rpidas, vivas, em que a
contrariedade dos desejos e a oposio imediata das provas do aspecto global e
concentrado questo, em todos os seus elementos, possibilitando revides e
solues.
Os contendores que falam ao adversrio ou ao juiz aquilo que querem despendem
menor esforo do que os que escrevem ou mandam dizer; tambm possibilitam
imediata e fcil compreenso de seus desejos, porque o adversrio e o juiz, que
ouvem, despendem menor esforo, por sua vez, do que os que lem ou recebem
notcia.
As explicaes reclamadas pelos desejos, pedidos e ordens mal expressos ou mal
entendidos requerem-se e do-se em curtos instantes, quando os interlocutores se
defrontam. Complicam-se e exigem novos dispndios de tempo e de trabalho, se a
distncia que os separa depende, como sempre acontece, de transportes, ou
documentao.
Devem as partes tambm conhecer de perto os meios de prova para melhor os
compreenderem e, assim, aprestar-lhes a esgotar-lhes o contedo probatrio. A
inspeo ocular dos vestgios ou mesmo dos caracteres sensveis do fato e a
inquirio oral das testemunhas permitem exame detido das mais variadas notas,
comparaes de urgncia e oportunas, confrontos inadiveis, acurada pesquisa e
interpretao de mincias e aspectos dos sinais ostentados pela matria das
coisas, reperguntas e careaes nos depoimentos e declaraes ambguas ou
incompletas, contraditrias ou imperfeitas. Tais exames, comparaes, confrontos,
pesquisas, explicaes, ficam, desde logo, no ato da produo, ao alcance dos
trs agentes do procedimento autor, ru, juiz. Isso poupa as suas energias e as
semanas ou meses que teriam de gastar se estivesse, no na imediao, mas
afastados do tempo e lugar da produo probatria.
A distncia, em suma, dificulta a luta judiciria; e a imediao, ao contrrio,
beneficia a justia. Autor, ru e juiz, concentrando as prprias atividades no tempo
e no lugar da discusso e do julgamento da causa, melhor servem economia
processual e, com menor esforo e maior garantia, realizam os prprios
objetivos.
889

Todas as provas em direito admitidas podem ser levadas pelas partes
audincia, no sendo admitidas, assim, as provas ilcitas. No haver um controle
prvio por parte do juiz das provas a serem produzidas pelas partes. Ele as rejeitar
ou acolher em audincia, oralmente, na presena das partes, justificando
devidamente sua deciso. Sero examinadas, em primeiro lugar, as provas da
acusao (documentos, testemunhas, percias, dentre outras) e depois as da
defesa. E o juiz, repita-se, no tem qualquer iniciativa probatria e tampouco
determina, de antemo, que provas consente sejam produzidas.

889
Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 20-21.
255

Ao final, deve ser ouvido o acusado que tem, por certo, o direito
constitucional de permanecer calado, caso queira. Vale ressaltar que, se
validamente notificado para comparecer audincia o acusado no o fizer, sem
justificar sua falta, a audincia se realiza com a defesa tcnica, ante a realmente
existente disposio da autodefesa, nesta hiptese.
890

Na seqncia, ainda em audincia, as partes oralmente fazem suas
consideraes finais sobre o caso ou o juiz permite a apresentao das derradeiras
alegaes por escrito, considerado um prazo mnimo estabelecido pela lei, que pode
ser estendido pelo magistrado, se entender prudente diante da complexidade do
caso concreto.
891

(4) A fase decisria
Com as alegaes finais, o magistrado fixa uma data, considerado um prazo
mximo determinado na lei, para apresentao de sua deciso, tambm em
audincia, na presena das partes.
Isso porque deve o juiz bem refletir para decidir, razo pela qual a imposio
da deciso na audincia no seria o mais adequado. Lembrando as palavras j
mencionadas de AURY LOPES JR., no podemos sacrificar as necessrias
maturao, reflexo e tranqilidade do ato de julgar, to importante na esfera penal.
Tampouco acelerar a ponto de atropelar os direitos e garantias do acusado
892
. As
alegaes finais at podem ser feitas em audincia porque as partes, ao final das
contas, conhecem bem o caso e sobre ele esto debruados j h algum tempo
893
,

890
Assim tambm se manifesta GAETANO FOSCHINI, ao falar do dibattimento e da ausncia
voluntria do acusado, validamente comunicado da audincia. Com acerto, lembra que o acusado
tem o direito de se defender e, portanto, de comparecer e participar da audincia, mas no tem o
dever de assim proceder. De qualquer sorte, sua defesa est assegurada pela presena do defensor.
FOSCHINI, Gaetano. I principi fondamentali del dibattimento. Rivista Italiana di Diritto e Procedura
Penale. Milano: Giuffr, a.VI, n. 4, ottobre-dicembre 1963, p. 1044.
891
Como bem lembra DIOGO RUDGE MALAN, a extrema concentrao dos atos processuais
tambm pode ser prejudicial defesa (Defesa tcnica e seus consectrios lgicos na Carta Poltica
de 1988. In: PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo. Processo penal e democracia: estudos em
2009, p. 170). Mas no s defesa, tambm acusao. O caso, se complexo, complexo para
ambas as partes e, em assim sendo, razovel que se d prazo adequado para manifestao de
ambas, se se quer um processo devido e leal.
892
Lumen Juris, 2002, p. 115-116.
893
Mais uma vez, ento, fica clara a estruturao adequada da Defensoria Pblica como condio de
possibilidade da proposta do presente trabalho. De qualquer sorte, ainda que a mdio ou longo prazo,
uma condio factvel, sendo tambm, logo, factvel a tese nesse ponto.
256

mesmo os mais complexos. Mas a deciso do juiz requer um tempo mais para
reflexo, justamente porque, a rigor, toma conhecimento de todas as provas e ouve
as partes (inclusive o acusado) apenas na audincia de instruo. Ele tem um tempo
para decidir e depois apresenta sua deciso para as partes, em audincia
designada, dias aps o fim da audincia de instruo, para esse fim.
Feitas essas consideraes, a proposta inicial seria, ento, a diviso em dois
ritos, que poderiam ser organizados da seguinte maneira, em linhas gerais:

a) rito para o processamento dos acusados de crimes dolosos contra a
vida

1. Oferecimento da ao penal em juzo
2. Notificao do acusado para apresentar defesa prvia
3. Audincia preliminar reapresentao dos termos da acusao,
oferecimento oral da defesa prvia, apresentao dos elementos de prova
at ento colhidos pelas partes, juzo de admissibilidade da inicial acusatria
(pressupostos processuais e condies da ao) e, em caso positivo, anlise
do cabimento da suspenso condicional do processo.
4. Admitida a acusao e no suspenso o processo, designa-se a data para
a sesso do Tribunal do Jri.
5. Preparativos da sesso: sorteio dos jurados, notificao dos jurados
sorteados, notificao das testemunhas arroladas pelas partes na audincia
preliminar (caso requerido pelas partes), notificao das partes, etc.
6. Sesso do Jri instruo perante o Conselho de Sentena, interrogatrio
do acusado, debates orais, veredicto e sentena.

b) rito para o processamento dos demais casos

1. Oferecimento da ao penal em juzo
2. Notificao do acusado para apresentar defesa prvia
3. Audincia preliminar reapresentao dos termos da acusao,
oferecimento oral da defesa prvia, apresentao dos elementos de prova
at ento colhidos pelas partes, juzo de admissibilidade da inicial acusatria
257

(pressupostos processuais, condies da ao, excludentes do tipo penal) e,
em caso positivo, anlise do cabimento da suspenso condicional do
processo.
4. Admitida a acusao e no determinada a suspenso condicional do
processo, designa o juiz data para a audincia de instruo.
5. Audincia de instruo: apresentao das provas, interrogatrio do
acusado e debates orais (salvo se o juiz consentir com a apresentao das
alegaes por escrito).
6. Deciso do juiz apresentada em audincia, a ser realizada alguns dias
aps o trmino da audincia de instruo.

certo que so apenas modelos tericos, que ho de ser mais detalhados
e, sobretudo, postos prova, na prtica. Mas, isso fica para o futuro. Os
fundamentos esto lanados e, espera-se, so capazes de justificar a postura ora
tomada e a proposta ora formulada, com vistas implementao efetiva de um
processo legal devido, em que todas as garantias constitucionais so asseguradas,
com especial ateno efetivao do contraditrio e da ampla defesa (autodefesa e
defesa tcnica).

258

CONCLUSO

As discusses sobre o procedimento em matria processual penal se
revelaram muito mais complexas do que inicialmente se imaginava. J no comeo
das leituras se percebeu, como no poderia deixar de ser, que ao se estudar os ritos
processuais ao menos duas ordens de argumentos surgem e devem ser objeto de
reflexo: as estruturas procedimentais em si, mas, sobretudo, o fundamento dos
ritos. Evidente que as primeiras so decorrncia do segundo e, desse modo, o
enfrentamento dos fundamentos tericos do sistema criminal, ou melhor,
especificamente de suas crises na sociedade contempornea, foi necessrio (ainda
que incipiente, sabe-se).
V-se que diante da queda dos fundamentos tradicionais da pena, do
desmascaramento da pena, no s o Direito Penal, mas tambm o Direito
Processual Penal tambm so desmascarados, e uma vez concludo no servir a
pena mera retribuio do mal causado, ou mesmo preveno do crime, certo
que concretamente assim no devem estar orientados nem o direito material, nem o
direito processual. Na verdade, os estudos cada vez mais mostram o quanto o
sistema criminal s faz trazer a morte e potencializar as desigualdades sociais,
especialmente nos pases perifricos.
Diante de tal constatao, preciso investir em algo que se ocupe da
recuperao dos homens e que proporcione uma vida melhor a todos atravs de
estruturas sociais democrticas. Luta-se pelo fim do Estado de polcia e pela
implementao definitiva de um Estado de Direito. Todavia, tendo em vista que a
seletividade do poder punitivo estrutural, na esfera criminal que se sentem com
mais vigor as pulses do Estado de polcia e, desse modo, na compreenso do
Direito Penal como limitador desse poder punitivo do Estado que se encontra a
chave para a transio democrtica. E essa conteno h de ser feita diariamente,
pois onde falha o Estado de Direito, avana o Estado de polcia, como bem adverte
EUGNIO RAL ZAFFARONI.
894

894
Revan, 2007, p. 172: O direito penal deve sempre caminhar para o ideal do Estado de direito;
quando deixa de faz-lo, o Estado de polcia avana. Trata-se de uma dialtica que nunca pra, de
um movimento constante, com avanos e retrocessos. Na medida em que o direito penal (doutrina),
como programador do poder jurdico de conteno do Estado de polcia, deixe de cumprir essa
funo isto , na medida em que legitime o tratamento de algumas pessoas como inimigos ,
renuncia ao princpio do Estado de direito e, com isso, abre espaos para o avano do poder punitivo
259

E na medida em que est umbilicalmente ligado ao Direito Penal, o Direito
Processual Penal tambm h de assumir essa funo poltica. Ambos, ento, no
so neutros, mas sim tomam parte em favor da proteo dos valores de um Estado
democrtico de Direito, cujos Direito Penal e Processual Penal no podem ser
outros seno aqueles que funcionam para proteger as garantias dos cidados.
895

O que se tem atualmente, porm, mesmo um Direito Penal e um Direito
Processual Penal de trs velocidades, para usar o j mencionado pensamento de
JESS-MARA SILVA SANCHEZ: a concepo clssica, a concepo da justia
negociada e a concepo punitivista, do inimigo, todos convivendo como se
possvel fosse. Isso contribui sobremaneira para atrapalhar a sedimentao de um
sistema criminal democrtico, algo que j era complicado quando s existia a
concepo clssica. E o que pior, os discursos tanto da justia contratada como do
movimento da lei e da ordem se travestem de democrticos e adequados aos
anseios sociais e muitas vezes convencem os mais desavisados, mesmo os de boa-
f.
Diante de todo contexto em que hoje se vive, preciso estabelecer
rigidamente os valores que devem ser protegidos e devem estar na base de
qualquer discusso sobre o processo penal. No presente trabalho, como se viu,
tendo como pressuposto o abandono do sistema de feio inquisitria, a escolha se
d pelo devido processo legal e, no tema especfico, o contraditrio e a ampla
defesa. O que certo, ento, que a assuno de uma postura em prol das
garantias impede, como bem asseveram MARIO CHIAVARIO, como visto, e tambm
SALO DE CARVALHO
896
, aceitar o discurso da eficincia da represso penal, ao
menos na concepo que atualmente a ela se d, a partir das idias neoliberais. A
eficcia pela qual se prima, aqui, outra, qual seja, a da efetividade plena dos
direitos e garantias individuais em face do poder punitivo estatal.
Assim, tendo em conta os argumentos apresentados, necessrio

sobre todos os cidados e, conseqentemente, para o Estado de polcia. Em outras palavras, cede
terreno em sua funo de conteno ou de dique em permanente resistncia.
895
Revan, 2007, p. 173: Referir-se a um direito penal garantista em um Estado de direito uma
redundncia grosseira, porque nele no pode haver outro direito penal seno o de garantias, de modo
que se supe que todo penalista, nesse marco, partidrio das garantias, isto , garantista.
(destaques no original)
896
260

abandonar a noo do processo penal como relao jurdica, com base na teoria de
BLOW, para se livrar de qualquer trao privatista do processo e se entende
adequado retomar a tese de ELIO FAZZALARI, adapatada esfera criminal, pblica,
para compreender o processo penal como um procedimento realizado em
contraditrio efetivo entre as partes, necessariamente respaldado na lei, noo esta
capaz de dar ao processo penal a civilidade que dele tanto se espera.
Tambm se entende necessrio rejeitar no s o paradigma do direito penal
do inimigo, mas tambm o da justia contratada, que, especialmente em terras
brasileiras, nada reflete de um suposto contrato, tendo em vista a misria (em todos
os sentidos) em que se encontra a grande maioria dos acusados. Alm do mais, os
procedimentos simplificados como atualmente existem no servem, em absoluto, a
um Direito Penal e Processual Penal de garantias, j que no limitam o poder
punitivo do Estado; pelo contrrio, aumentam-no, na medida em que a punio
passa a ser certa, ainda que a pena aplicada no seja privativa de liberdade.
Ademais, agora j especificamente quanto aos procedimentos, a pesquisa
demonstra que no h razes legtimas que justifiquem a existncia de tantos ritos
para o processamento dos casos penais. A existncia de tantos ritos algo que se
repete nas legislaes processuais penais sem que se saiba dizer o porqu. Sabe-
se que toda a estrutura da persecuo penal complexa, como no poderia deixar
de ser, j que trata da liberdade e da vida dos cidados. Mas a complexidade no
deve ser tal a ponto de as pessoas sequer compreenderem como tramita um
processo penal. Dito de outra forma, j que a complexidade inerente persecuo
penal, ela deve ao menos ser reduzida sempre que possvel. E na matria dos
procedimentos ela possvel.
Por outro lado, a simplificao os processos atravs da simplificao dos
procedimentos h de seguir os valores antes eleitos como reitores do processo
penal que se quer e, por isso, nem toda simplificao legtima, tal como a trazida
pela justia consensual, porque, em suma, subtrai do homem o seu direito de ser
submetido a um processo devido e, no fundo, parece mesmo s ter o objetivo de
deflao dos processos, nada mais. Tampouco legtima qualquer outra forma de
simplificao que, com fundamento na celeridade e eficincia neoliberais, defenda
um processo em que haja desrespeito s garantias constitucionalmente
asseguradas.
Neste passo, diante dos valores escolhidos e do estudo dogmtico dos
261

elementos afetos aos procedimentos penais, inclusive valendo-se da doutrina
produzida em outros pases, tudo considerado como numa antropofagia Oswald de
Andrade, prope-se uma outra forma de simplificao dos procedimentos em
matria processual penal, agora com vistas efetivao de um processo legal e
devido, com grande evidncia do contraditrio e da ampla defesa. Evidente, repita-
se, que tal proposta depende de uma srie de pr-requisitos para se tornar possvel,
a comear pela adoo de um sistema processual de feio acusatria e de uma
retomada (qui redesenho) dos papis dos sujeitos processuais, bem como da
estruturao de Defensorias Pblicas devidamente equipadas e defensores
devidamente preparados.
De qualquer sorte, prope-se a reduo de todos os atuais, no mnimo, doze
ritos a apenas dois, que mantm, quando possvel, simetria. Um rito para o
julgamento a ser realizado perante o Tribunal do Jri, e outro para os demais casos,
dentro dos quais os atos so organizados de maneira a garantir um desenvolvimento
correto e leal do processo penal.
Realiza-se, ento, o seguinte percurso: capta-se a realidade do sistema
criminal; identificam-se as suas vtimas; constri-se uma mediao capaz de inserir a
comunidade das vtimas, atravs da proposio de normas boas, ou seja, capazes
verdadeiramente de produzir, reproduzir e desenvolver a vida humana e com
possibilidades concretas de aplicao (o devido processo legal e os novos
procedimentos propostos aumentam as chances de vida). Fica, para o futuro, a ao
boa, a prxis, a realizao concreta da proposta do presente trabalho (e certamente
as adaptaes necessrias) e, se tudo der certo, longe no deve estar o dia da
plena reproduo da vida humana.
897

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289

France, 1995.

290

ANEXO I
PROJETO DE CDIGO PROCESSUAL PENAL MODELO PARA IBERO-AMRICA
(excerto com os artigos referentes aos procedimentos)

291

LIBRO SEGUNDO
EL PROCEDIMIENTO COMUN
TITULO 1
PREPARACION DE LA ACCION PUBLICA
CAPITULO 1
PERSECUCION PENAL PUBLICA

229. Persecucin penal. La persecucin penal deber ser promovida y proseguida por el ministerio pblico, con el auxilio
policial (art. 73 y ss.), sin necesidad de excitacin extraa y sin atender a criterio alguno de oportunidad, salvo en los casos
expresamente exceptuados por la ley penal.
El ejercicio de la accin penal no se podr suspender, interrumpir o hacer cesar, salvo en los casos expresamente previstos por
la ley.
Cuando la ley penal condicione la persecucin penal a una instancia particular o a la autorizacin estatal, el ministerio pblico
la ejercer una vez que se produzca la instancia o la autorizacin por los medios que la ley disponga, sin perjuicio de realizar o
requerir los actos urgentes que interrumpan la comisin del hecho punible o conserven elementos de prueba que se perderan
con la demora, siempre que no afecten el inters protegido por la necesidad de la instancia o de la autorizacin.
230.
898
Oportunidad. En los casos en que la ley penal permita la aplicacin de criterios de oportunidad para evitar la promocin
de la persecucin penal o para hacerla cesar, el ministerio pblico, por intermedio del funcionario que la ley orgnica determine,
pedir el archivo al juez de instruccin competente, quien decidir sin recurso alguno. El tribunal podr requerir la opinin del
ministerio pblico sobre la cuestin, cuan do lo considere conveniente.
El archivo no supone la clausura definitiva de la persecucin penal, que podr ser reiniciada por el ministerio pblico cuando lo
considere conveniente, salvo que la ley penal le otorgue otros efectos.
231.
899
Suspensin del pro ceso aprueba. Cuando la ley penal permita la suspensin de la persecucin penal, se aplicar el

898
Los criterios de oportunidad deben ser fijados por la ley penal, pues representan soluciones normativas materiales para el
ejercicio de la persecucin penal; sin embargo, podra ocurrir que, segn las disposiciones jurdicas relativas a la distribucin
de competencia legislativa de un Estado la mayora de las veces constitucionales, la fijacin de estos criterios estuviera
atribuida con exclusividad al legislador procesal. Se incluye, a continuacin, un ejemplo posible sobre criterios de oportunidad.
En las acciones que deben ser ejercidas por el ministerio pblico, l, con el consentimiento del juez competente, podr decidir
la clausura del procedimiento, en los siguientes casos:
1. Cuando se tratare de hechos que por su significancia o su falta de frecuencia no afecten gravemente el inters pblico, salvo
cuando la pena mnima supere los tres aos de privacin de libertad o el delito haya sido cometido por un funcionario pblico
en ejercicio de su cargo.
2. Cuando la contribucin o la culpabilidad del agente en la comisin del hecho sea leve y no exista ningn inters pblico
gravemente comprometido en su persecucin, salvo que se tratare de un delito cometido por un funcionario pblico en ejercicio
de su cargo.
3. Cuando se tratare de casos que renen los presupuestos bajo los cuales el tribunal puede prescindir de la pena.
4. Cuando para evitar la consumacin de un hecho o para facilitar su persecucin penal, resultare idneo prescindir de la
persecucin de otro hecho o de una contribucin al mismo hecho, o limitar la pretensin punitiva a una pena o calificacin ms
leve de la que efectivamente corresponde. En este ltimo caso, no proceder la clausura del procedimiento. Esta disposicin
no ser aplicable a hechos cometidos por funcionarios pblicos en ejercicio de su cargo.
5. Cuando alguna de varias infracciones legales, que han sido cometidas por una misma accin o por varias acciones, carecen
de importancia en consideracin a la pena o medida de seguridad y correccin ya ejecutoriada o a la que probablemente se
aplicar, se podr limitar la persecucin a la otra u otras infracciones restantes; de la misma manera se proceder cuando la
pena o medida de seguridad y correccin que se espera por un hecho punible carece de importancia en consideracin a la
pena o medida de seguridad y correccin ya ejecutoriada o a la que se debe esperar en un proceso tramitado en el extranjero,
y procede la extradicin y entrega del imputado al pas extranjero; en este mismo caso, se podr prescindir de la extradicin
activa. En estos supuestos, el procedimiento podr ser reabierto y se podr proseguir la persecucin penal, si la pena o medida
de seguridad esperada no se ejecuta o impone.
899
La regulacin jurdica de la posibilidad de suspender el proceso a prueba, sinttica mente: probation, es materia de la ley
penal (casos, condiciones, efectos, instrucciones e imposiciones, plazo de prueba), pues constituye un aspecto material del
ejercicio de la persecucin penal (ver nota artculo anterior). Ordinariamente, toda su regulacin tiene relacin expresa con la
condena condicional, la remisin de la pena o la suspensin condicional de la pena. Se incluye, a continuacin, un ejemplo
posible:
Suspensin a prueba del trmite de la causa. Si, en casos en los que es admisible la condena condicional, la suspensin
condicional de la pena o la remisin de la pena, el ministerio pblico propone la suspensin de la persecucin penal y el
acusado presta conformidad, admitiendo la veracidad de los hechos que se le imputan, el tribunal podr disponer la
paralizacin a prueba del trmite de la causa, siempre que: el acusado hubiere reparado el dao convenientemente; afianzarse
suficientemente esa reparacin; demostrare la absoluta imposibilidad de hacerlo; o asumiere formalmente la obligacin de
reparar el dao en la medida de sus posibilidades y como parte de las condiciones de prueba.
Plazo de prueba. Al resolver la paralizacin, el juez fijar prudentemente un plazo de prueba, que no podr ser inferior a un ao
ni superior a cinco, durante el cual el imputado ser sometido a un rgimen anlogo al de la condena condicional, la
suspensin condicional de la pena o la remisin de la pena. Vencido el plazo de prueba sin que la paralizacin sea revocada, el
juez declarar extinguida la accin penal. El plazo de prueba suspende la prescripcin de la accin.
Condiciones. El Tribunal dispondr que el imputado, durante el perodo de prueba, se someta a una o varias reglas de
conducta, y vigilar el cumplimiento de las condiciones impuestas.
Las reglas de conducta podrn consistir en:
1. residir o no residir en un lugar determinado y someterse a la vigilancia que determine el tribunal;
2. prohibicin de frecuentar determinados lugares o personas;
3. abstenerse de usar estupefacientes y abusar de bebidas alcohlicas;
4. comenzar o finalizar la escolaridad primaria si no la tuviere cumplida, aprender una profesin u oficio o seguir cursos de
capacitacin en el lugar o institucin que determine el tribunal;
5. prestar trabajo no retribuido a favor del Estado o de instituciones de bien pblico, fuera de sus horarios habituales de trabajo;
6. reparar el dao causado, en la medida de lo posible;
7. someterse a un tratamiento, si fuere necesario;
292

procedimiento abreviado (arts. 371 y ss.), con las siguientes modificaciones
1. despus de odo el imputado, el tribunal decidir acerca de la sus pensin del procedimiento y, en caso de concederla,
especificar concretamente las instrucciones e imposiciones a que debe someterse el imputado;
2. caso contrario, mandar seguir el procedimiento adelante, por la va que corresponda.
La resolucin conforme al inc. 1 ser notificada al imputado, siempre en su presencia y por el juez, con expresa advertencia
sobre las instrucciones e imposiciones y de las consecuencias de su inobservancia.
El Tribunal de ejecucin proveer al control sobre la observancia de las imposiciones e instrucciones, a cuyo fin recibir copia
de la resolucin; deber comunicar cualquier inobservancia al tribunal que suspendi el procedimiento.
La decisin es irrecurrible, salvo para el imputado y el ministerio pblico, cuando sostengan que no han prestado su
consentimiento para la suspensin del procedimiento, o cuando las instrucciones o imposiciones sean ilegtimas, en cuyo caso
podrn interponer el recurso de casacin.
En caso de incumplimiento o inobservancia de las condiciones, imposiciones o instrucciones, el tribunal otorgar posibilidad de
audiencia al ministerio pblico y al imputado, y resolver, por auto fundado, acerca de la reanudacin de la persecucin penal.
La decisin podr ser precedida de una investigacin sumaria y es irrecurrible.
232. Necesidad y alcance de la persecucin penal. Tan pronto el ministerio pblico toma conocimiento de un hecho punible, por
denuncia
o por cualquier otra va fehaciente, debe impedir que produzca consecuencias ulteriores y promover su investigacin para
requerir el enjuicia miento del imputado o el sobreseimiento (absolucin anticipada), salvo en los casos de excepcin
mencionados en el art. 229 y las facultades previstas en los arts. 230 y 231. El ejercicio de las facultades previstas en los arts.
230 y 231 no lo eximir de la investigacin imprescindible para asegurar los elementos de prueba necesarios sobre el hecho
punible y sus partcipes.
Es obligacin del ministerio pblico extender la investigacin no slo a las circunstancias de cargo, sino tambin a las que
sirvan para descargo, cuidando de procurar con urgencia los elementos de prueba cuya prdida por demora es de temer. Si
estima necesaria la prctica de un acto conforme a lo previsto para los definitivos e irreproducibles, lo requerir en seguida al
juez de la instruccin o, en caso de urgencia, al juez ms prximo. El ministerio pblico debe tambin procurar la pronta
evacuacin de las citas del imputado para aclarar el hecho y su situacin.
El incumplimiento o la demora injustificada sern consideradas falta grave y har pasible al funcionario de las sanciones y
responsabilidades previstas en la ley.

CAPITULO 2
OBSTACULOS A LA PERSECUCION PENAL Y CIVIL

233. Cuestin prejudicial. Si la persecucin penal depende exclusivamente del juzgamiento de una cuestin prejudicial, la cual,
segn la ley, debe ser resuelta en un proceso independiente, ste deber ser pro movido y proseguido por el ministerio pblico,
con citacin de todos los interesados, siempre que la ley que regula la cuestin lo permita.
Cuando el ministerio pblico no est legitimado para provocar la de cisin final sobre la cuestin por el juez competente,
anoticiar sobre la existencia de la cuestin prejudicial a la persona legitimada y le requerir, a su vez, noticias sobre la
promocin del proceso y su desarrollo.
234. Planteo de la cuestin y efectos. La cuestin prejudicial podr ser deducida por cualquiera de los intervinientes ante el
tribunal que conozca, por escrito fundado y oralmente durante el debate. Durante el procedimiento preparatorio a cargo del
ministerio pblico se deducir ante el juez de la instruccin.
El tribunal dictar resolucin y, si acepta como seria, fundada y verosmil la existencia de la cuestin prejudicial, el
procedimiento se sus pender hasta que ella sea resuelta por el juez competente, sin perjuicio de los actos urgentes de
investigacin que no admitan demora. Cuando el imputado estuviere detenido, se ordenar su libertad.
Si el tribunal rechaza la cuestin, mandar seguir el procedimiento. 235. Privilegio constitucional. Cuando la viabilidad de la
persecucin penal dependa de un procedimiento especial previo de desafuero o destitucin previstos constitucionalmente, el
tribunal competente, si considera fundada la persecucin penal, solicitar el desafuero o la destitucin del imputado a la
autoridad correspondiente, con un informe de las razones que justifican el pedido, acompaando copia de las actuaciones
correspondientes. En caso contrario, declarar que no puede proceder y archivar las actuaciones.
El ministerio pblico deber requerir la decisin del juez de la instruccin.
Contra el titular del privilegio no se podr realizar actos que impliquen una persecucin personal hasta su desafuero,
destitucin o cesacin en sus funciones. Slo se podr practicar los actos urgentes de investigacin que no admitan demora y
los indispensables para fundar la peticin. Culminada la investigacin esencial se archivarn las piezas de conviccin, salvo
que el procedimiento contine con relacin a otros imputa dos que no ostentan el privilegio.
Rige esta disposicin cuando se requiera la conformidad de un gobierno extranjero.
236. Excepciones. Durante el procedimiento preparatorio, ante el juez de la instruccin, y en los dems perodos del
procedimiento, ante el tribunal competente, segn las oportunidades previstas, los intervinientes podrn oponerse a la
persecucin penal o a la accin civil, por los siguientes motivos:
1. incompetencia;
2. falta de accin, porque no se pudo promover, o no se promovi conforme a la ley o no pudiere proseguir;

8. permanecer en un trabajo o empleo, o adoptar, en el plazo que el juez determine, un oficio, arte, industria o profesin, si no
tuviere medios propios de subsistencia.
Revocacin y suspensin. Cuando el imputado se apartare considerablemente, en forma injustificada, de las condiciones
impuestas o cometiere un nuevo delito, se revocar la suspensin y la causa continuar su curso.
El Tribunal podr disponer un perodo accesorio de prueba, conforme a la gravedad y persistencia de la falta, que nunca podr
superar el plazo mximo de cinco aos previsto anteriormente.
El plazo de prueba se suspender mientras el procesado se encuentre privado de su libertad en otro proceso. Cuando el
procesado estuviere sometido a otro proceso y no se lo privare de libertad, el plazo seguir corriendo, pero se suspender la
declaracin de ex tincin de la accin penal hasta que quede firme la resolucin que lo exime de responsabilidad o hacer cesar
indefinidamente, a su respecto, el otro proceso.
La revocacin de la suspensin a prueba del trmite de la causa no impedir la conde nacin condicional, la suspensin de la
pena o la remisin de la pena, ni impedir la aplicacin de alguna de las penas que puedan reemplazar a la privativa de
libertad.

293

3. extincin de la persecucin penal o de la pretensin civil.
El juez de la instruccin o el tribunal competente podr asumir de oficio la solucin de algunas de las cuestiones anteriores,
cuando ello sea necesario para decidir en las oportunidades que la ley prev y siempre que la cuestin, por su naturaleza, no
requiera la instancia del legitimado a promoverla.
237. Trmite durante el procedimiento preparatorio. En el escrito en el cual el interesado deduzca estas cuestiones deber
ofrecer toda la prueba de los hechos afirmados y acompaar la documentacin que obre en su poder.
Del escrito se dar vista a los dems intervinientes, quienes, en su con testacin, cumplirn con la exigencia del prrafo
anterior.
El juez admitir o rechazar los medios de prueba, ordenar, en su caso, las diligencias correspondientes para recibirlos y
citar a todos los intervinientes a una audiencia oral en la cual se escuchar a los testigos y peritos y se examinar los otros
medios de prueba. Inmediatamente despus, decidir por resolucin fundada. Cuando la cuestin fuere de puro derecho, no se
hubiere ofrecido prueba o se rechazare la ofrecida, el juez decidir sin audiencia.
Y El rechazo de la excepcin no impedir que sea deducida nuevamente durante el procedimiento intermedio. Contra las
decisiones que acogen una excepcin puede ser deducida la queja, dentro de los tres das posteriores a la notificacin, en la
forma y ante el tribunal previstos por el art. 221, salvo que se tratare de la oposicin a la constitucin del querellante o de las
partes civiles, caso en el cual regirn las reglas respectivas. (arts. 85, 98, 104, 268 y siguientes).
238. Efectos. La cuestin prevista en el inc. 1 del art. 236, ser re suelta antes que cualquier otra. Si se declara la
incompetencia, se proceder conforme al art. 21. Si se reconoce la mltiple persecucin penal simultnea, se deber decidir
cul es el nico tribunal competente y pro ceder conforme a los arts. 17 y 21, segn el caso. Si se tratare de cosa juzgada, se
archivarn los autos.
Si se declara la falta de accin, se archivarn los autos, salvo que la persecucin pudiere proseguir por medio de otro
interviniente, en cuyo caso la decisin slo desplazar del procedimiento a aquel a quien afecta. La falta de poder suficiente y
los defectos formales de un acto de constitucin podrn subsanarse hasta la oportunidad prevista en los arts. 81 y 95.
En los casos del inc. 3 del art. 236, se decretar el sobreseimiento (absolucin anticipada) o se rechazar la demanda, segn
corresponda.

CAPITULO 3
ACTOS INTRODUCTORIOS

239. Denuncia. Cualquier persona puede comunicar a la polica, al ministerio pblico o a un juez con competencia penal el
conocimiento que tuviere acerca de la comisin de un delito de accin pblica, por escrito ante los jueces, que har constar su
identidad verificndola con el documento pblico idneo que el denunciante presente, oralmente o por escrito ante la polica y
el ministerio pblico que, a ese efecto, protocolizarn en acta la versin oral y harn constar la identificacin del denunciante
segn antes se indic.
En los delitos dependientes de instancia o autorizacin se proceder de la misma forma a recibir la instancia o la autorizacin.
La denuncia por mandatario requiere poder especial al efecto.
240. Denuncia obligatoria. Deben denunciar el conocimiento que tienen sobre un delito de accin pblica, exceptuando los que
requieren instancia o autorizacin para su persecucin, y sin demora alguna:
1. los funcionarios y empleados pblicos que conozcan el hecho en ejercicio de sus funciones, salvo el caso de que pese sobre
ellos el deber de guardar secreto;
2. quienes ejerzan el arte de curar y conozcan el hecho en ejercicio de su profesin u oficio, cuando se trate de delitos contra la
vida o la integridad corporal de las personas, salvo el caso de que pese sobre ellos el deber de guardar secreto;
3. quienes por disposicin de la ley, de la autoridad o por un acto jurdico tuvieren a su cargo el manejo, la administracin, el
cuidado o control de bienes o intereses de una institucin o entidad, respecto de delitos cometidos en su perjuicio o en perjuicio
de la masa o patrimonio puesto bajo su cargo o control, por personas que desempeen esas mis mas funciones en la
institucin o entidad, siempre que conozcan el hecho con motivo del ejercicio de sus funciones.
En todos estos casos la denuncia no ser obligatoria si razonablemente arriesgare la persecucin penal propia, del cnyuge, o
de ascendientes, descendientes o hermanos, o de una persona que conviva con el denunciante, ligada a l por lazos
especiales de afecto.
241. Contenido. La denuncia contendr, en lo posible, el relato circunstanciado del hecho, con indicacin de los partcipes,
vctimas y testigos, elementos de prueba y antecedentes o consecuencias conocidos.
242. Intervencin posterior. El denunciante no intervendr posterior mente en el procedimiento, ni contraer a su respecto
responsabilidad alguna, sin perjuicio de la que pudiere corresponderle segn el art. 410 y por disposiciones ajenas a las de
este Cdigo.
243. Delegacin de la accin civil. La denuncia puede contener, cuan do corresponda, el pedido de que el Estado asuma en su
nombre el ejercicio de la accin civil proveniente del hecho punible, delegacin que el ministerio pblico comunicar sin demora
al rgano que designe la ley orgnica.
244. Querella. La querella se presentar por escrito, ante el juez de la instruccin, y deber contener, en lo posible, el relato
circunstanciado del hecho, con indicacin de los partcipes, vctimas y testigos, elementos de prueba y antecedentes o
consecuencias conocidas, y los dems da tos exigidos para la instancia de constitucin.
Agregar tambin la prueba documental en su poder o indicar el lugar donde ella est.
245. Denuncia y querella ante un tribunal. Cuando a la denuncia o la querella se presente ante un tribunal, ste la remitir
inmediatamente, con la documentacin acompaada, al ministerio pblico, sin perjuicio de lo dispuesto en los arts. 79 y ss.,
para lo cual extraer copia.
246. Prevencin policial Los funcionarios policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de oficio, informarn en
seguida detalladamente al ministerio pblico y practicarn una investigacin preliminar, para reunir o asegurar con urgencia los
elementos de conviccin y evitar la fuga u ocultacin de los sospechosos.
A tal efecto tendrn todas las facultades otorgadas por este Cdigo al ministerio pblico, actuando bajo su direccin.
247. Formalidades. La prevencin policial observar, para documentar sus actas, en lo posible, las reglas previstas para el
procedimiento preparatorio a cargo del ministerio pblico. Bastar con asentar en una sola acta, con la mayor exactitud posible,
las diligencias prcticas, con expresin del da en que se las realiz, y cualquier circunstancia de utilidad para la investigacin.
Se dejar constancia en el acta de las instrucciones recibidas. El acta ser firmada por las personas que proporcionen
informacin, las dems personas que hubieren intervenido y el oficial que di rige la investigacin.
248. Actos jurisdiccionales. Cuando resulte urgente la realizacin de un acto jurisdiccional, el oficial a cargo de la investigacin
informar al ministerio pblico, quien lo requerir al juez de la instruccin; en casos de extrema urgencia la polica podr
requerir directamente el acto al juez de la instruccin con noticia al ministerio pblico.
294

249. Remisin de actuaciones. Las actuaciones y cosas secuestradas sern remitidas al ministerio pblico en el ms breve
plazo posible, con forme a las necesidades de la investigacin, sin perjuicio de lo previsto para el caso de aprehensin de
personas.
El ministerio pblico podr requerir las actuaciones en cualquier momento o fijar un plazo para su conclusin y remisin.

CAPITULO 4
PROCEDIMIENTO PREPARATORIO (INSTRUCCION)

250. Objeto de la investigacin. En procura de la verdad (art. 232), el ministerio pblico deber practicar todas las diligencias
pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho, con todas las circunstancias de importancia para la ley penal, y los
partcipes en l, procurando su identificacin y el conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para valorar su
responsabilidad o influyan en su punibilidad, verificando tambin el dao causado por el delito, aun cuando no se haya ejercido
la accin civil.
251. Desestimacin. El ministerio pblico solicitar al juez de la instruccin, por requerimiento fundado, el archivo de la
denuncia, la querella o la prevencin policial, cuado sea manifiesto que el hecho no constituye un delito o cuando no se pueda
proceder.
De la misma manera proceder en los casos previstos en los arts. 230 y 231.
El pedido de archivo no eximir al ministerio pblico del deber de practicar los actos de investigacin que no admitan demora.
252. Efectos. La resolucin que ordena el archivo no podr ser modificada mientras no varen las circunstancias conocidas que
la fundan o se mantenga el obstculo que impide la persecucin, sin perjuicio de las facultades que el art. 230, prr. II otorga al
ministerio pblico.
El juez, al ordenar el archivo, remitir las actuaciones nuevamente al ministerio pblico.
Si el juez no estuviese de acuerdo con el pedido de archivo, por resolucin fundada, remitir las actuaciones al superior
jerrquico del ministerio pblico que corresponda, segn la ley orgnica, quien determinar el funcionario que proseguir la
investigacin.
253. Incompetencia. Si el ministerio pblico estimare que el juzgamiento del hecho corresponde a otra organizacin judicial,
pedir al juez de la instruccin, por requerimiento fundado, que as lo declare. La resolucin provocar la remisin de las
actuaciones al tribunal que se considere competente o su devolucin al ministerio pblico, segn el caso.
El pedido de incompetencia no eximir al ministerio pblico del deber de practicar los actos de investigacin que no admitan
demora.
254. Formalidades. L-as diligencias practicadas constarn, en lo posible, en una sola acta, con expresin del da en que se las
efecta, y la identificacin de las personas que proporcionan informacin.
El acta resumir el resultado fundamental de los actos cumplidos y, con la mayor exactitud posible, describir las circunstancias
de utilidad para la investigacin.
El acta ser firmada por todos los intervinientes y por el funcionario del ministerio pblico que lleve a cabo el procedimiento.
255. Carcter de las actuaciones. Todos los actos de la investigacin sern secretos para los extraos.
Las actuaciones slo podrn ser examinadas por el imputado, las dems personas a quienes se les haya acordado
intervencin en el procedimiento, los defensores y los mandatarios. No obstante ello, los funcionarios que participen en la
investigacin y las dems personas que, por cualquier motivo, tengan conocimiento de las actuaciones cumplidas durante la
investigacin, estarn obligados a guardar secreto. Sin perjuicio de la Le- responsabilidad penal que corresponda, el
incumplimiento de esta obligacin podr ser sancionado conforme a las disposiciones de la Ley de Organizacin Judicial.
El ministerio pblico podr disponer, slo una vez, el secreto total o parcial de las actuaciones por un plazo que no podr
superar los diez das corridos, siempre que la publicidad entorpezca el descubrimiento de la verdad. El plazo se podr
prorrogar hasta por otro tanto, pero, en este caso, cualquiera de los intervinientes podr solicitar al juez de la instruccin que
examine los fundamentos de la disposicin y ponga fin a la reserva.
No obstante, cuando la eficacia de un acto particular depende de la reserva parcial de las actuaciones, el ministerio pblico
podr disponer el secreto, con mencin de los actos a los cuales se refiere, por el tiempo absolutamente indispensable para
cumplir el acto ordenado, que nunca superar las cuarenta y ocho horas.
Los abogados que invoquen un inters legtimo debern ser informa dos por el ministerio pblico o por la persona que l
designe, acerca del hecho que se investiga y de los imputados o detenidos que hubiera. A ellos tambin les comprende la
obligacin de guardar secreto.
256. Proposicin de diligencias. El imputado, las personas a quienes se les haya dado intervencin en el procedimiento, sus
defensores o mandatarios podrn proponer medios de prueba en cualquier momento del procedimiento preparatorio. El
ministerio pblico los llevar a cabo silos considerare pertinentes y tiles, debiendo dejar constancia de su opinin contraria, a
los efectos que ulteriormente correspondan.
257. Participacin en los actos. El ministerio pblico podr permitir la asistencia del imputado, de los dems intervinientes, de
sus defensores o mandatarios a los actos que se deba practicar, cuando su presencia fuera til para el esclarecimiento de los
hechos y no perjudique el xito de la investigacin o impida una pronta y regular actuacin.
Los asistentes no tomarn la palabra sin expresa autorizacin de quien preside el acto, ni debern perturbar la diligencia con
signos de aprobacin o desaprobacin, pudiendo ser excluidos de la audiencia en caso de que no se comporten como
corresponde, sin perjuicio de las sanciones a que hubiere lugar. Podrn solicitar que consten en el acta las observaciones que
estimen pertinentes, incluso sobre las irregularidades y defectos del acto.
258. Actos jurisdiccionales: anticipo de prueba. Cuando sea necesario practicar un reconocimiento, reconstruccin, pericia o
inspeccin que por su naturaleza y caractersticas deban ser considerados como actos definitivos e irreproducibles, o cuando
deba declarar un rgano de prueba que, por algn obstculo difcil de superar, se presuma que no podr hacerlo durante el
debate, el ministerio pblico o cualquiera de los intervinientes requerirn al juez de la instruccin que lo realice.
El juez de la instruccin practicar el acto, silo considera admisible formalmente, citando a todos los intervinientes, sus
defensores o mandatarios, quienes tendrn derecho a asistir con todas las facultades previstas respecto de su intervencin en
el debate. El imputado que estuviere detenido ser representado a todos los efectos por su defensor, salvo que pidiere
expresamente intervenir personalmente y siempre que su detencin se cumpla en el mismo lugar donde se practica el acto.
Si, por la naturaleza del acto, la citacin anticipada hiciere temer la prdida de elementos de prueba, el juez practicar la
citacin de los intervinientes de manera de evitar este peligro, procurando no afectar las facultades atribuidas a ellos.
Cuando el juez de la instruccin rechace el requerimiento del ministerio pblico, l podr acudir directamente al tribunal del
procedimiento intermedio, solicitando que ordene la realizacin del acto.
259. Urgencia. Cuando se ignore quin ha de ser el imputado o cuan do alguno de los actos previstos en el artculo anterior
sea de extrema urgencia, el ministerio pblico podr requerir verbalmente la intervencin del juez de la instruccin y ste
295

practicar el acto con prescindencia de las citaciones previstas en el artculo anterior, designando un defensor de oficio para
que controle el acto.
Cuando existiere peligro inminente de prdida de elemento probatorio el juez de instruccin podr practicar, aun de oficio, los
actos urgentes de investigacin que no admitan dilacin. Finalizado el acto, remitir las actuaciones al ministerio pblico. En el
acta se dejar constancia de tallada de los motivos que determinaron la resolucin.
260. Actos jurisdiccionales: autorizaciones: El ministerio pblico pro ceder de la misma manera en los casos en que la ley
prev la autorizacin judicial.
El juez de la instruccin decidir por resolucin fundada; rige el ltimo prrafo del art. 258.
261. Facultades del ministerio pblico. El ministerio pblico puede exigir informaciones de toda persona y de todos los
funcionarios pblicos, emplazndolos conforme a las circunstancias del caso, y practicar por s o hacer practicar por
funcionarios policiales, cualquier clase de diligencias. Los funcionarios policiales estarn obligados a satisfacer el requerimiento
o comisin del ministerio pblico.
Lo mismo rige para los auxiliares del ministerio pblico.
El ministerio pblico puede aprehender a personas que perturben el cumplimiento de un acto determinado y mantenerlas
detenidas hasta su finalizacin. La aprehensin no podr durar ms de seis horas. En el acta respectiva constar la medida y
los motivos que la determinaron, con indicacin de la fecha y hora de su comienzo y cesacin.
262. Duracin. El ministerio pblico procurar dar trmino al procedimiento preparatorio lo antes posible, procediendo con la
diligencia e que el caso requiera.
Pasados seis meses desde la individualizacin y comparecencia del imputado, cualquiera de los intervinientes podr requerir al
juez de la instruccin la fijacin de un plazo prudencial para la conclusin de la investigacin. El juez emplazar al ministerio
pblico, segn las circunstancias particulares del caso.
Vencido este plazo, el ministerio pblico proceder conforme a las re glas del captulo siguiente. Si no lo hiciera, a
requerimiento de parte o de oficio, el juez de la instruccin proceder a examinar las actuaciones, y a emplazarlo por ltima vez
para que cumpla los actos faltantes, que determinar en la decisin, y para que concluya segn las reglas del captulo
siguiente.

CAPITULO 5
CONCLUSION

263. Acusacin. Cuando el ministerio pblico estime que la investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento
pblico del imputado, requerir por escrito al tribunal la decisin de apertura del juicio.
La acusacin deber contener:
1. los datos que sirvan para identificar al imputado y el nombre y domicilio de su defensor;
2. la relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que atribuye al imputado;
3. los fundamentos sintticos de la imputacin, con expresin de los medios de prueba utilizados;
4. la expresin precisa de los preceptos jurdicos aplicables;
5. la indicacin del tribunal competente para el juicio.
Con la acusacin remitir al tribunal las actuaciones y los medios de prueba materiales que tenga en su poder.
El ministerio pblico podr indicar alternativamente aquellas circunstancias de hecho que permiten encuadrar el
comportamiento del imputa do en una figura distinta de la ley penal, para el caso de que no resultaren demostrados en el
debate los elementos que componen su calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la correcta defensa del imputado.
264. Declaracin del imputado. En ningn caso el ministerio pblico acusar sin antes haber odo al imputado en la forma
prevista por los arts. 41 y siguientes.
Sin embargo, en las causas sencillas, en las que no aparezca como necesario escucharlo personalmente, bastar con
otorgarle la oportunidad de pronunciarse por escrito, sin perjuicio de su derecho a declarar (art. 47).
265. Sobreseimiento (absolucin anticipada) o clausura. Cuando el ministerio pblico estime que no existe fundamento para
promover el juicio pblico del imputado requerir el sobreseimiento (absolucin anticipada) o la clausura provisional.
Con el requerimiento remitir al tribunal las actuaciones y los me dios de prueba materiales que tenga en su poder.
266. Archivo. Cuando no se haya individualizado al imputado o cuando se haya declarado su rebelda, el ministerio pblico
dispondr por escrito el archivo de las actuaciones, sin perjuicio de la prosecucin del procedimiento para los dems imputados
que
En este caso, notificar a los dems intervinientes la disposicin, quienes podrn objetarla ante el juez de la instruccin,
indicando los medios de prueba practicables o individualizando al imputado. El juez de la instruccin podr revocar la decisin,
indicando los medios de prueba tiles para continuar la investigacin o para individualizar al imputado.

TITULO II
PROCEDIMIENTO INTERMEDIO
CAPITULO 1
DESARROLLO
267. Comunicacin. El tribunal ordenar la notificacin del requerimiento del ministerio pblico al imputado y a las dems
personas que hayan pretendido, con xito o sin l, intervencin en el procedimiento, con copia del escrito, colocando las
actuaciones y los medios de prueba a su disposicin en el tribunal, para su consulta, por el plazo de seis das, comunes para
todos los intervinientes.
268. Imputado. Dentro del plazo previsto, el imputado y su defensor podrn:
1. sealar los vicios formales en que incurre el escrito de acusacin, requiriendo su correccin;
2. decidir las excepciones y oposiciones previstas en los arts. 236, 85 y 98;
3. formular objeciones contra el requerimiento del ministerio pblico, instando incluso el sobreseimiento (absolucin anticipada)
o la clausura;
4. sealar los medios de prueba que estime omitidos, requiriendo que los practique el tribunal.
269.
900
Querellante. Dentro del plazo previsto, el querellante o quien, sin xito, haya pretendido serlo podr:
1. adherir a la acusacin del ministerio pblico, exponiendo sus propios fundamentos, o manifestar que no acusar;

900
Los pases que prefieran la propuesta; alternativa del art. 78 modificarn el inc. 1), de la siguiente manera:
1) adherir a la acusacin del ministerio pblico exponiendo sus propios fundamentos, acusar l mismo o manifestar que no
acusar.
296

2. sealar los vicios formales en que incurre el escrito de acusacin, requiriendo su correccin;
3. objetar la acusacin porque omite algn imputado o algn hecho o circunstancia de inters penal, requiriendo su ampliacin
o correccin;
4. deducir las excepciones y plantear las oposiciones que correspondan;
5. objetar el pedido de sobreseimiento (absolucin anticipada) o clausura;
6. sealar los medios de prueba que estime omitidos, requiriendo que los practique el tribunal.
Si el querellante o quien, sin xito, haya pretendido serlo no se expidiere dentro del plazo o manifestare que no acusar, se
tendr por abandonada la querella.
270. Partes civiles. Dentro del mismo plazo podrn renovarse las instancias de constitucin de las partes civiles que hayan sido
rechazadas por el juez de la instruccin durante el procedimiento preparatorio.
En este plazo, el actor civil ya constituido o que pretenda constituir- se, segn el prrafo anterior, deber concretar
detalladamente los daos emergentes del delito, cuya reparacin pretende, indicando la reparacin deseada o estimando,
cuando sea posible, el importe de la indemnizacin. La falta de cumplimiento de este precepto se considerar como
desistimiento de la accin.
271. Constitucin definitiva del querellante y las partes civiles. Dentro del mismo plazo, el ministerio pblico, el imputado, los
dems intervinientes, sus mandatarios y defensores, podrn oponerse a la constitucin definitiva del querellante y las partes
civiles e interponer las excepciones que correspondan.
En el mismo acto acompaarn la prueba documental que pretendan hacer valer o sealarn la oficina o el registro al cual
deber ser solicita da y ofrecern todos los dems medios de prueba que estimen omitidos o que pretendan hacer valer.
272. Recepcin de la prueba. Vencido el plazo del art. 267, el tribunal ordenar practicar, en su caso, los medios de prueba
pertinentes y tiles que fueron ofrecidos. Tambin podr ordenar de oficio los medios de prueba que considere tiles para la
averiguacin de la verdad.
Inmediatamente, expedir los requerimientos de prueba documental, ordenar llevar a cabo las operaciones periciales y todo
acto de instruccin que fuere imposible cumplir en la audiencia.
Cumplidos los actos preparatorios fijar audiencia pblica, en la cual se recibir la prueba correspondiente y se dar ocasin a
todos los intervinientes que comparecieren para concluir acerca de sus pretensiones. El imputado podr ser representado por
un defensor si as lo pidiere.
Si nadie ofreci prueba, ni el tribunal considera necesario recibir algn medio de prueba, o la prueba incorporada fuere
documental o de informes, el tribunal resolver sin audiencia, conforme al artculo siguiente.
273. Resolucin. El tribunal se avocar en seguida a la decisin de las cuestiones planteadas:
1. si se constatan vicios formales en la acusacin, los designar detalladamente y ordenar al ministerio pblico su correcci n,
caso en el cual el ministerio pblico proceder segn el ltimo prrafo del artculo siguiente;
2. resolver las instancias de constitucin y en caso de excepciones u oposiciones, dictar la resolucin que corresponda;
3. dictar el auto de apertura del juicio o, de lo contrario, el sobreseimiento (absolucin anticipada), la clausura del
procedimiento o el archivo.
La resolucin que recaiga ser notificada a todos los intervinientes.
274.
901
Auto de apertura. La resolucin por la cual el tribunal decide admitir la acusacin y abrir el juicio deber contener:
1. la designacin del tribunal competente para el juicio;
2. las modificaciones con que admite la acusacin, indicando detalladamente las circunstancias de hecho omitidas, que deben
formar parte de ella;
3. la orden de interponer acusacin cuando rechace el sobreseimiento (absolucin anticipada) o la clausura pedidos por el
ministerio pblico, caso en el cual se individualizar al imputado y determinar el hecho punible segn se prev en el art. 263;
4. la designacin concreta de los hechos por los que no se abre el juicio, cuando la acusacin ha sido interpuesta por varios
hechos y el tribunal slo la admite parcialmente;
5. las modificaciones en la calificacin jurdica cuando se aparte de la acusacin.
La resolucin conforme a los incs. 2 y 3 obligar al ministerio pblico a interponer acusacin, segn el auto de apertura. Esta
acusacin ser notificada a todos aquellos a quienes se les haya otorgado participacin definitiva en el procedimiento.
275. Medidas de coercin. El tribunal decidir de oficio, junto a la apertura del juicio, acerca de la procedencia o la subsistencia
de la prisin preventiva o la internacin provisional, disponiendo, en su caso, la libertad del imputado.
276. Citacin ajuicio. Al dictar el auto de apertura del juicio o, en el caso del ltimo prrafo del artculo 274, cuando el ministerio
pblico formule la acusacin, el tribunal citar a todos aquellos a quienes se les haya otorgado participacin definitiva en el
procedimiento, a sus mandatarios, defensores y al ministerio pblico, para que en el plazo comn de diez das comparezcan a
juicio ante el tribunal designado, constituyan domicilio y ofrezcan prueba.
Si el procedimiento intermedio se hubiere realizado en un lugar distinto de aquel en el cual se llevar a cabo el juicio, el plazo
de citacin se prolongar cinco das ms.
277. Remisin de actuaciones. Practicadas las notificaciones correspondientes, se remitirn las actuaciones, la documentacin
y las cosas secuestradas a la sede del tribunal competente para el juicio, poniendo a su disposicin los detenidos que hubiera.

CAPITULO 2
SOBRESEIMIENTO (ABSOLUCION ANTICIPADA) Y
CLAUSURA DE LA PERSECUCION PENAL

278. Sentencia de sobreseimiento (absolucin anticipada). Corresponder sobreseer a un imputado:
1. cuando resulte con evidencia la falta de alguna de las condiciones que habilita la imposicin de una pena, salvo que
correspondiere proseguir el procedimiento para decidir exclusivamente sobre la aplicacin de una medida de seguridad y
correccin (arts. 384 y siguientes);
2. cuando, a pesar de la falta de certeza, no existiere, razonablemente, la posibilidad de incorporar nuevos elementos de
prueba y fuere imposible requerir, fundadamente, la apertura del juicio (art. 263).
279. Forma y contenido de la sentencia. El sobreseimiento (absolucin anticipada) deber contener:
1. la identificacin del imputado;
2. la descripcin del hecho que se le atribuye;

901
Ver art. 269. Para esa resolucin se reemplazar los incs. 2, 3 y 4 por el siguiente inc. 2:
(<La mencin del requerimiento objeto del juicio: la acusacin del ministerio pblico, del querellante o ambas a la vez.
El inc. 5 se convertir en inc. 3 y se suprimir el prrafo final.
297

3. los fundamentos;
4. el dispositivo, con cita de las disposiciones penales aplicables.
280. Valor y efectos. La sentencia de sobreseimiento (absolucin anticipada) provocar, inmediatamente, la libertad del
imputado privado de libertad, y la cesacin de las medidas sustitutivas previstas en el art. 209, incs. 1 y 2. El tribunal podr
decidir la procedencia o la subsistencia de las otras medidas previstas en el art. 209.
El sobreseimiento (absolucin anticipada) firme cierra irrevocablemente el proceso con relacin al imputado en cuyo favor se
dicta, inhibe su nueva persecucin penal por el mismo hecho (art. 4) y hace cesar todas las medidas de coercin motivadas en
ese hecho.
281. Clausura provisional (archivo). Si no correspondiere sobreseer y los elementos de prueba resultaren insuficientes para
requerir la apertura del juicio (art. 263), se ordenar la clausura del procedimiento, por auto fundado, que deber mencionar,
concretamente, los elementos de prueba que se espera poder incorporar. Cesar toda medida de coercinas para el imputado
a cuyo respecto se ordena la clausura.
Contra el auto que clausura el procedimiento no procede el recurso de casacin, salvo a favor del imputado cuando se
sostenga la inobservancia de las reglas del art. 278.
Cuando nuevos elementos de prueba tornen viable la reanudacin de la persecucin penal, para arribar a la apertura del juicio
o al sobreseimiento (absolucin anticipada), el tribunal, a pedido del ministerio pblico o de alguno de los intervinientes, podr
permitir la reanudacin de la investigacin.

TITULO III
JUICIO
CAPITULO 1
PREPARACION DEL DEBATE

282. Integracin del tribunal; competencia. El tribunal se integrar conforme a las disposiciones de la ley de organizacin
judicial, notificando inmediatamente a los intervinientes su constitucin, para que en el plazo de cinco das interpongan las
recusaciones que estimen pertinentes. En este caso, o cuando se aparte de oficio un juez, el presidente del tribunal
reemplazar al vocal correspondiente.
El tribunal podr rechazar la competencia atribuida por el tribunal del procedimiento intermedio, procediendo conforme a los
arts. 20 y siguientes.
283. Ofrecimiento de prueba. Para ofrecer prueba se presentar la lista de testigos, peritos e intrpretes, con indicacin del
nombre, profesin y domicilio, y se sealar los hechos acerca de los cuales sern examinados durante el debate. Quien
ofrezca la prueba podr manifestar su conformidad para que se lea en el debate la declaracin o dictamen presentado durante
el procedimiento preparatorio.
Se deber presentar tambin los documentos que no fueron ingresados antes o sealar el lugar en donde se hallan, para que
el tribunal los requiera.
Los dems medios de prueba sern ofrecidos con indicacin del hecho o circunstancia que se pretende probar.
284. Excepciones. El ministerio pblico, el imputado y los dems intervinientes, sus mandatarios o defensores, mientras no
est fijada la audiencia para el debate, podr deducir las excepciones que no hubieren planteado con anterioridad o que se
funden en hechos nuevos.
El tribunal podr rechazar sin trmite las que fueran manifiestamente improcedentes; caso contrario, si las cuestiones
planteadas no fueran de puro derecho, tramitar la excepcin segn lo previsto en los tres primeros prrafos del art. 237.
285. Anticipo de prueba. El presidente del tribunal podr ordenar, de oficio o a pedido de alguno de los intervinientes, con
noticia a todos ellos, una investigacin suplementaria a fin de recibir declaracin a los rganos de prueba que, por algn
obstculo difcil de superar, se presuma que no podrn concurrir al debate, adelantar las operaciones periciales necesarias
para informar en l, o llevar a cabo los actos probatorios que fuera dificultoso cumplir en la audiencia o que no admitieren
dilacin.
A tal efecto, el tribunal designar a uno de sus vocales, quien presidir la instruccin ordenada. Los actos se cumplirn en la
forma prevista en el art. 258, prr. II.
286. Unin y separacin de juicios. Si por el mismo hecho punible atribuido a varios imputados se hubieren formulado diversas
acusaciones, el tribunal podr ordenar la acumulacin de oficio, o a pedido de algunos de los intervinientes, siempre que ello
no ocasione un grave retardo del procedimiento.
Si la acusacin tuviere por objeto varios hechos punibles atribuidos a uno o ms imputados, el tribunal podr disponer, de la
misma manera, que los debates se lleven a cabo separadamente, pero, en lo posible, en forma continua.
287. Divisin del debate nico. El tribunal podr disponer, cuando resultare conveniente para resolver adecuadamente sobre la
pena y para una mejor defensa del acusado, dividir un debate nico, tratando primero la cuestin acerca de la culpabilidad del
acusado y, posteriormente, la cuestin acerca de la determinacin de la pena o medida de seguridad y correccin que
corresponda, anuncindolo, a ms tardar, en la apertura del debate. Cuando la pena mxima de los hechos punibles
imputados, segn la calificacin jurdica de la acusacin y del auto de apertura, supere los cinco aos de privacin de la
libertad, la solicitud de divisin del debate nico, hecha por el imputado o su defensor, obligarn al tribunal a proceder conforme
al requerimiento.
En este caso, al culminar la primera parte del debate, el tribunal resolver la cuestin de culpabilidad y, si la decisin habilita la
imposicin de una pena o medida de seguridad y correccin, fijar da y hora para la prosecucin del debate sobre esta
cuestin. Rigen, para la primera parte del debate, todas las reglas que regulan su desarrollo, y, para la decisin interlocutoria
sobre la culpabilidad, las que regulan la sentencia, salvo las referidas especficamente a la determinacin de la pena o medida
de seguridad y correccin.
El debate sobre la pena comenzar con la recepcin de la prueba que se hubiere ofrecido para individualizarla, prosiguiendo,
de all en adelante, segn las normas comunes. La sentencia se integrar, despus del debate sobre la pena, con el
interlocutorio sobre la culpabilidad y la resolucin sobre la pena o medida de seguridad y correccin aplicable. El plazo para
recurrir la sentencia comenzar a partir de este ltimo momento.
Cuando se ejerza la accin civil, el tribunal podr disponer, al mismo tiempo, la divisin del debate sobre ella en la forma que
mejor correspondiere al caso.
Durante el debate, el tribunal puede organizar la audiencia conforme a las reglas que anteceden, de manera informal, sin
necesidad de dictar el interlocutorio sobre la culpabilidad.
288. Resolucin y fijacin de audiencia. El tribunal resolver, en un solo auto, las cuestiones planteadas;
1. admitir la prueba ofrecida o la rechazar cuando fuere ilegtima, manifiestamente impertinente, intil o superabundante,
298

disponiendo las medidas necesarias para su recepcin en el debate; en su caso, sealar los medios de prueba que se
incorporarn al debate por su lectura;
2. fijar lugar, da y hora para la iniciacin del debate, con intervalo no menor de diez das, computados continuadamente,
ordenando la citacin de todas aquellas personas que debern intervenir en l.
289. Prueba de oficio. En la decisin, el tribunal ordenar, de oficio, la recepcin de la prueba pertinente y til que considere
conveniente, siempre que su fuente resida en las actuaciones ya practicadas.
290. Sobreseimiento (absolucin anticipada). Archivo. En la misma oportunidad el tribunal podr, de oficio, dictar el
sobreseimiento cuando fuere evidente una causa extintiva de la persecucin penal, se tratare de un menor inimputable o exista
una excusa absolutoria y siempre que para comprobar el motivo no sea necesario el debate.
De la misma manera, archivar las actuaciones cuando fuere evidente que no se puede proceder.
CAPITULO 2
DEBATE
Seccin 1. Caracteres y direccin
291. Inmediacin. El debate se realizar con la presencia ininterrumpida de las personas llamadas a dictar la sentencia, del
ministerio pblico, del imputado, su defensor y los dems intervinientes o sus mandatarios.
El acusado no podr alejarse de la audiencia sin permiso del tribunal. Si despus de su declaracin rehusare asistir, ser
custodiado en una sala prxima y representado a todos los efectos por su defensor.
Si el defensor no comparece al debate o se aleja de la audiencia, se considerar abandonada la defensa y se proceder a su
reemplazo en la forma prevista en el art. 63.
Si el actor civil o el querellante no concurren al debate, o se alejan de la audiencia, se tendr por abandonada sus instancias
(arts. 82 y 90), sin perjuicio de que puedan ser compelidos a comparecer como testigos.
902

Si el tercero civilmente demandado no comparece al debate o se aleja de la audiencia, el debate proseguir como si estuviera
presente.
292. Imputado. El acusado asistir a la audiencia libre en su persona, pero el presidente podr disponer la vigilancia y cautela
necesarias para impedir su fuga o violencias.
Si el acusado estuviere en libertad el tribunal podr disponer, para asegurar la realizacin del debate o de un acto particular
que lo integre, su conduccin por la fuerza pblica y hasta su detencin, determinando en este caso el lugar en que ella debe
cumplirse; podr tambin variar las condiciones bajo las cuales goza de libertad o imponer alguna de las medidas previstas en
los arts. 200 y siguientes.
293. Publicidad. El debate ser pblico, pero el tribunal podr resolver, aun de oficio, que se efecte, total o parcialmente, a
puertas cerradas, cuando:
1. afecte el pudor u honestidad de alguno de los intervinientes o de alguna persona citada para participar en l;
2. afecte gravemente el orden pblico, la seguridad del Estado o las buenas costumbres;
3. peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible;
4. est previsto especficamente (arts. 380, prr. II, 383, inc. 3 y 385, inc. 5).
La resolucin ser fundada y se har constar en el acta del debate. Desaparecida la causa de la clausura, se har ingresar
nuevamente al pblico. El tribunal podr imponer a los intervinientes en el acto el deber de guardar el secreto sobre los hechos
que presenciaren o conocieren, decisin que constar en el acta del debate.
294. Restricciones al acceso. Se negar el acceso a los menores de diecisis aos o a cualquier persona que se presente en
forma incompatible con la seriedad de la audiencia.
El presidente del tribunal podr limitar el ingreso del pblico a una cantidad determinada de personas, segn las posibilidades
de la sala de audiencia.
295. Polica y disciplina. El presidente del tribunal ejercer el poder de disciplina y polica de la audiencia.
Por razones de orden, higiene, decoro o eficacia del debate, podr ordenar el alejamiento de toda persona cuya presencia no
fuere necesaria.
Podr tambin corregir en el acto con arresto hasta de dos das o con multa hasta de dos das del sueldo correspondiente a un
juez del Tribunal de Casacin, las infracciones previstas en el artculo siguiente, sin perjuicio de expulsar al infractor de la sala
de audiencia. Si el infractor es el representante del ministerio pblico, el imputado, su defensor, las partes civiles, el querellante
o sus mandatarios, la medida ser dispuesta por el tribunal. En ese caso, rige el art. 291; el ministerio pblico reemplazar al
fiscal expulsado; el actor civil y el querellante nombrarn o reemplazarn inmediatamente al representante y, si no lo hicieren,
se tendr por abandonada la instancia.
296. Deberes de los asistentes. Quienes asistan a la audiencia debern permanecer respetuosamente y en silencio mientras
no estn autorizados para exponer o deban responder a las preguntas que se les formule. No podrn llevar armas u otros
elementos aptos para molestar u ofender, no adoptar un comportamiento intimidatorio, provocativo o contrario al decoro, ni
producir disturbios o manifestar de cualquier modo opiniones o sentimientos.
297. Continuidad y suspensin. El debate continuar durante todas las audiencias consecutivas que fueren necesarias hasta
su conclusin; se podr suspender por un plazo mximo de diez das, computados continuadamente, slo en los casos
siguientes:
1. para resolver una cuestin incidental o practicar algn acto fuera de la sala de audiencias, incluso por una revelacin
inesperada que haga indispensable una instruccin suplementaria, siempre que no sea posible cumplir los actos en el intervalo
entre dos sesiones;
2. cuando no comparezcan testigos, peritos o intrpretes sin poder procederse conforme al art. 138 y fuere imposible o
inconveniente continuar el debate, hasta que ellos sean hechos comparecer por la fuerza pblica;
3. cuando algn juez, el imputado, su defensor o el representante del ministerio pblico, se enfermaren a tal extremo que no
pudieren continuar interviniendo en el debate, a menos que los dos ltimos puedan ser reemplazados inmediatamente o el
tribunal se haya constituido, desde la iniciacin del debate, con un nmero superior de jueces que el requerido para su
integracin, de manera que los suplentes integren el tribunal y permitan la continuacin del debate; la regla regir tambin en
caso de muerte de un juez, del representante del ministerio pblico y del defensor.
4. cuando el ministerio pblico lo requiera para ampliar la acusacin o el defensor lo solicite al ampliar el ministerio pbl ico la
acusacin, siempre que, por las caractersticas del caso, no se pueda continuar inmediatamente.
Excepcionalmente, el tribunal podr disponer la suspensin del debate, por resolucin fundada, cuando alguna catstrofe o

902
Ver arts. 269 y 274. Para esa solucin se debe completar este prrafo:
Si el juicio se lleva a cabo sobre la base exclusiva de la acusacin del querellante, continuar el ministerio pblico como
acusador, sin perjuicio de sus conclusiones.
299

algn hecho extraordinario similar torne imposible su continuacin.
El tribunal decidir la suspensin y anunciar el da y hora en que continuar la audiencia; ello valdr como citacin para todos
los intervinientes. Antes de comenzar la nueva audiencia, el presidente del tribunal resumir brevemente los actos cumplidos
con anterioridad. Los jueces y los representantes del ministerio pblico podrn intervenir en otros de bates durante el plazo de
suspensin, salvo que el tribunal decida lo contrario, por resolucin fundada, en razn de la complejidad del caso.
El presidente ordenar los aplazamientos diarios, indicando la hora en que se continuar el debate.
298. Interrupcin. Si el debate no se reanuda a ms tardar al undcimo da despus de la suspensin, se considerar
interrumpido y deber ser realizado de nuevo, desde su iniciacin.
La rebelda o la incapacidad del imputado (arts. 39 y 34) interrumpirn el debate, salvo que el impedimento se subsane dentro
del plazo previsto en el prrafo anterior o que proceda el juicio para la aplicacin exclusiva de una medida de seguridad y
correccin (arts. 384 y siguientes).
299. Oralidad. El debate ser oral; de esa forma se producirn las declaraciones del imputado, de los rganos de prueba y las
intervenciones de todas las personas que participan en el. Las resoluciones fundadas del tribunal se dictarn verbalmente,
quedando notificados todos por su emisin, pero constarn en el acta del debate.
Quienes no pudieren hablar o no lo pudieren hacer en el idioma nacional, formularn sus preguntas o contestaciones por
escrito o por medio de intrpretes, leyndose o relatndose las preguntas o las contestaciones en la audiencia.
El imputado sordo o que no pudiere entender el idioma nacional ser a dotado de un intrprete para que le transmita el
contenido de los actos del debate.
300. Lectura. Slo podrn ser incorporados por su lectura:
1. las actas o dictmenes, cuando los intervinientes presten conformidad al ordenarse la recepcin de la prueba o lo consientan
durante el debate, con la aquiescencia del tribunal;
2. Las declaraciones anteriores de testigos o del imputado, cuando sea necesario ayudar a la memoria de quien declara para
demostrar contradicciones o variaciones entre ellas y las prestadas en el debate y solicitar las aclaraciones pertinentes;
3. las declaraciones de testigos que hayan fallecido, estn ausentes del pas, se ignore su residencia o que por cualquier
obstculo difcil de superar no puedan declarar en el debate, siempre que esas declaraciones se hayan recibido conforme a las
reglas de los actos definitivos e irreproducibles o de la instruccin suplementaria (arts. 258 y 285).
4. las declaraciones o dictmenes producidos por comisin, exhorto o informe, cuando el acto se haya producido por escrito,
segn una autorizacin legal;
5. los dictmenes periciales, siempre que hayan sido cumplidos con forme a las reglas de los actos definitivos e irreproducibles
o de la instruccin suplementaria (arts. 258 y 285) y salvo la facultad de los intervinientes o del tribunal de exigir la declaracin
del perito en el debate;
6. las declaraciones de imputados rebeldes o condenados como partcipes del hecho punible objeto del debate;
7. la denuncia, la prueba documental o de informes, y las actas de inspeccin, registro domiciliario, requisa personal, secuestro
y los reconocimientos a que el testigo aludiere en su declaracin durante el debate.
301. Imposibilidad de asistencia. Los rganos de prueba que no puedan concurrir al debate por un impedimento justificado
sern examina dos en el lugar donde se hallen, por uno de los jueces del tribunal o por medio de exhorto a otro juez, segn los
casos, pudiendo participar en el acto los dems intervinientes en el debate.
El tribunal podr decidir, en razn de la distancia, que las declaraciones testimoniales o los dictmenes periciales se reciban en
donde resida el testigo o el perito por un juez comisionado, labrndose el acta o el informe escrito respectivo, que se leer en la
audiencia, salvo cuando quien ofreci la prueba anticipe todos los gastos necesarios para la comparecencia de la persona
propuesta.
302. Direccin del debate. El presidente dirigir el debate, ordenar las lecturas pertinentes, har las advertencias que
correspondan, exigir las ratificaciones solemnes, moderar la discusin, impidiendo derivaciones impertinentes que no
conduzcan al esclarecimiento de la verdad o no resulten admisibles, sin coartar por ello el ejercicio de la acusacin y la libertad
de defensa.
Si una disposicin del presidente es repuesta como inadmisible por alguno de los intervinientes en el debate, decide el tribunal.
303. Delito en audiencia. Si durante el debate se cometiera un delito, el tribunal ordenar labrar un acta con las indicaciones
que correspondan y detendr al presunto culpable; ste ser puesto a disposicin del funcionario del ministerio pblico que
corresponda, remitindosele copia de los antecedentes necesarios, a fin de que proceda segn la ley.
Seccin 2. Desarrollo
304. Apertura. En el da y hora fijados, el tribunal se constituir en el lugar sealado para la audiencia. Despus de verificar la
presencia del ministerio pblico, del imputado y su defensor, y de los dems intervinientes que hubieran sido admitidos, de los
testigos, peritos o intrpretes que deben tomar parte, el presidente del tribunal declarar abierto el debate, advirtiendo al
imputado que est atento a lo que va a or, ordenando la lectura de la acusacin y del auto de apertura del juicio.
305. Incidentes. Todas las cuestiones incidentales que se pudieran suscitar sern tratadas en un solo acto, a menos que el
tribunal resuelva hacerlo sucesivamente o diferir alguna, segn convenga al orden del debate.
En la discusin de las cuestiones incidentales, al ministerio pblico, al defensor y a los abogados de los dems intervinientes
se les conceder la palabra una nica vez, por el tiempo que establezca el presidente.
306. Declaraciones del imputado. Despus de la apertura del debate o de resueltas las cuestiones incidentales, el presidente
recibir declaracin del imputado. Le explicar con palabras claras y sencillas el hecho que se le atribuye, y le advertir que
puede abstenerse de declarar y que el debate continuar aunque no declare. Permitir, en principio, que l manifieste
libremente cuanto tenga por conveniente sobre la acusacin, pudiendo ser interrogado posteriormente. Podrn interrogarlo los
vocales del tribunal, el ministerio pblico, el querellante, el defensor y las partes civiles, en ese orden.
Si el imputado se abstuviere de declarar, total o parcialmente, o incurriere en contradicciones respecto de declaraciones
anteriores, que se le pondrn de manifiesto, el presidente ordenar la lectura de aquellas declaraciones, siempre que se
hubieren observado las reglas pertinentes.
Cuando hubiera declarado sobre el hecho se le podr formular posteriormente, en el curso del debate, preguntas destinadas a
aclarar sus manifestaciones.
307. Declaracin de varios imputados. Si los imputados fueren varios, el presidente podr alejar de la sala de la audiencia a los
que no declaren en ese momento, pero despus de todas las declaraciones deber informarlos sumariamente de lo ocurrido
durante su ausencia.
308. Facultades del imputado. En el curso del debate, el imputado podr hacer todas las declaraciones que considere
pertinentes, incluso si antes se hubiera abstenido, siempre que se refieran al objeto del debate. El presidente impedir
cualquier divagacin y, si persistiere, podr proponer al tribunal alejarlo de la audiencia (art. 295).
El imputado podr tambin hablar con su defensor, sin que por ello la audiencia se suspenda; no lo podr hacer durante su
declaracin o antes de responder a preguntas que se le formule. En este momento tampoco se admitir sugerencia alguna.
300

309. Ampliacin de la acusacin. Durante el debate, el ministerio pblico podr ampliar la acusacin, por inclusin de un nuevo
hecho o circunstancia que modifica la calificacin legal o la pena del mismo hecho objeto del debate, o integra la continuaci n
delictiva, que no hubieren sido mencionados en la acusacin o en el auto de apertura del juicio.
En tal caso, con relacin a los nuevos hechos o circunstancias atribuidos, el presidente proceder a recibir nueva declaracin
del imputado e informar a todos los intervinientes que tienen derecho a pedir la sus pensin del debate para ofrecer nuevas
pruebas o preparar su intervencin. Cuando este derecho sea ejercido, el tribunal suspender el debate por un plazo que fijar
prudencialmente, segn la naturaleza de los hechos y la necesidad de la defensa (art. 297).
Los nuevos hechos o circunstancias sobre los cuales verse la ampliacin, quedarn comprendidos en la imputacin.
310. Advertencia de oficio. Rige tambin lo dispuesto en el art. 322, a cuyo efecto el presidente formular oportunamente la
advertencia correspondiente, concediendo a los intervinientes el derecho consignado en el artculo anterior.
311. Recepcin de pruebas. Despus de la declaracin del imputado, el presidente proceder a recibir la prueba en el orden
indicado en los artculos siguientes, salvo que considere necesario alterarlo.
312. Peritos. El presidente har leer las conclusiones de los dictmenes presentados por los peritos; si stos hubieran sido
citados, respondern directamente a las preguntas que les formulen los intervinientes, sus abogados o consultores tcnicos y
los miembros del tribunal. Si resultare conveniente, el tribunal podr disponer que los peritos presencien los actos del debate.
Estas disposiciones son aplicables, en lo pertinente, a los intrpretes.
313. Testigos Inmediatamente, el presidente proceder a llamar a los testigos, uno a uno, comenzando por los que hubiere
ofrecido el ministerio pblico, continuando por los propuestos por los dems actores y concluyendo con los de los acusados y
los del tercero civilmente demandado. El presidente, sin embargo, podr alterar este orden cuando as lo considere
conveniente para el mejor esclarecimiento de los hechos.
Antes de declarar, los testigos no podrn comunicarse entre s, ni con otras personas, ni ver, or o ser informados de lo que
ocurra en el debate. Despus de hacerlo, el presidente dispondr si continuarn en la antesala.
Si fuere imprescindible, el presidente podr autorizar a los testigos a presenciar los actos del debate; se podr llevar a cabo
confrontaciones entre testigos o entre el testigo y el acusado (careos) o reconstrucciones.
314. Interrogatorio. El presidente, despus de interrogar al perito o testigo sobre su identidad personal y las circunstancias
necesarias para valorar su testimonio (generales de la ley), le otorgar la palabra para que informe todo lo que sabe acerca del
hecho propuesto como objeto de la prueba. Al finalizar el relato, conceder el interrogatorio a aquel que lo propuso y, con
posterioridad, a los dems intervinientes que deseen interrogar, en el orden que considere conveniente. Por ltimo, el mismo
presidente y los miembros del tribunal podrn interrogar al perito o al testigo, a fin de conocer circunstancias de importancia
para el xito del juicio.
El presidente moderar el interrogatorio y no permitir que el testigo conteste a preguntas capciosas, sugestivas o
impertinentes. La resolucin que sobre ese extremo adopte ser reponible, decidiendo inmediatamente el tribunal.
Los peritos y testigos expresarn la razn de sus informaciones y precisarn el origen de la noticia, designando con la mayor
precisin posible a los terceros que se la hubieran comunicado.
315. Incomparecencia. Cuando el perito o testigo oportunamente citado no hubiere comparecido, el presidente dispondr lo
necesario para hacerlo comparecer por la fuerza pblica. Si estuviere imposibilitado para concurrir y no pudiere esperarse
hasta la superacin del obstculo, o no resultare conveniente la suspensin de la audiencia, el presidente designar a uno de
los miembros del tribunal para que la audiencia se lleve a cabo donde est la persona a interrogar. Todos los intervinientes
podrn participar en el acto, segn las reglas anteriores.
Se labrar acta, lo ms detallada posible, que ser firmada por quienes participen en el acto, si lo desean, la que se producir
por su lectura al debate.
Si el testigo estuviere en algn lugar distante de aquel en el cual se celebra el debate, las reglas anteriores podrn cumpli rse
por medio de mandamiento o exhorto, pudiendo los intervinientes designar quien los representar ante el juez comisionado o
consignar por escrito las preguntas que deseen formular.
316. Otros medios de prueba. Los documentos sern ledos y exhibidos en el debate, con indicacin de su origen. El tribunal,
excepcionalmente, con acuerdo de todos los intervinientes, podr prescindir de la lectura ntegra de documentos o informes
escritos, o de la reproduccin total de una grabacin, dando a conocer su contenido esencial u ordenando su lectura o
reproduccin parcial. Las cosas y otros elementos de conviccin secuestrados sern exhibidos en el debate. Las grabaciones y
elementos de prueba audiovisuales se reproducirn en la audiencia, segn su forma de reproduccin habitual.
Todos los elementos de conviccin podrn ser presentados a los peritos y a los testigos durante sus declaraciones, quienes
podrn ser invitados a reconocerlos o a informar sobre ellos lo que fuere pertinente.
Si para conocer los hechos fuere necesario una inspeccin o una reconstruccin, el tribunal podr disponerlo, aun de oficio, y
el presidente ordenar las medidas necesarias para llevar a cabo el acto. Si el acto se realizare fuera del lugar de la audiencia,
el presidente deber informar sumariamente sobre las diligencias realizadas.
317. Nuevas pruebas. El tribunal podr ordenar, aun de oficio, la recepcin de nuevos medios de prueba, si en el curso del
debate resultaren indispensables o manifiestamente tiles para esclarecer la verdad.
Tambin podr citar a los peritos si sus dictmenes resultaren insuficientes; las operaciones periciales necesarias se
practicarn en la misma audiencia, cuando fuere posible.
318. Discusin final y clausura. Terminada la recepcin de las pruebas, el presidente conceder sucesivamente la palabra al
ministerio pblico, al querellante, al actor civil, a los defensores del imputado y a los abogados del tercero civilmente
demandado, para que, en ese orden, emitan sus conclusiones.
Las partes civiles limitarn su informe a los puntos concernientes a la responsabilidad civil. En ese momento, el actor civil
deber concluir, fijando su pretensin para la sentencia, incluso, en su caso, el importe de la indemnizacin. Sin embargo, de
conformidad con el imputado y, eventualmente, con el tercero civilmente demandado, podr dejar la estimacin del importe
indemnizatorio para el procedimiento de ejecucin de la sentencia.
Si intervinieren dos representantes del ministerio pblico o dos abogados por alguno de los dems intervinientes, todos podrn
hablar dividindose la tarea.
Slo el ministerio pblico y el defensor del imputado podrn replicar; corresponder al segundo la ltima palabra. La rplica
deber limitarse a la refutacin de los argumentos adversarios que antes no hubieren sido objeto del informe.
En el caso de manifiesto abuso de la palabra, el presidente llamar la atencin al orador, y, si este persistiere, podr limitar
prudentemente el tiempo del informe, teniendo en cuenta la naturaleza de los hechos en examen, las pruebas recibidas y las
cuestiones a resolver. Vencido el plazo, el orador deber emitir conclusiones; la omisin implicar incumplimiento de la funcin
o abandono injustificado de la defensa.
Por ltimo, el presidente preguntar al imputado si tiene algo ms que manifestar, concedindole la palabra, y cerrar el
debate.
Seccin 3. Sentencia
301

319. Deliberacin. Inmediatamente despus de clausurado el debate, los jueces que hayan intervenido en l pasarn a
deliberar en sesin secreta, a la cual slo podr asistir el secretario. Rigen, slo para los jueces, los arts. 297 y 298, en lo
pertinente.
320. Reapertura del debate. Si el tribunal estimare imprescindible, durante la deliberacin, recibir nuevas pruebas o ampliar las
incorporadas, conforme al art. 317, podr disponer, a ese fin, la apertura del debate. Resuelta la reapertura, se convocar a los
intervinientes a la audiencia, ordenndose la citacin urgente de los que deban declarar o la realizacin de los actos
correspondientes. La discusin final quedar limitada al examen de los nuevos elementos.
321. Normas para la deliberacin y votacin. El tribunal apreciar la prueba segn su libre conviccin extrada de la totalidad
del debate; rige el art. 149.
Resolver por mayora de votos. Los jueces podrn fundar separadamente sus conclusiones o en forma conjunta cuando
estuvieren de acuerdo. Las disidencias debern fundarse expresamente.
El tribunal decidir primero las cuestiones relativas a su competencia, a la promocin o prosecusin de la persecucin penal o
de la accin civil, cuando se hubieren planteado o hubieren surgido durante el deba te. Si se decide proseguir, quien hubiere
quedado en minora deber deliberar y votar sobre las cuestiones siguientes.
La decisin posterior versar sobre la absolucin o la condena y sobre la sancin penal o la medida de seguridad y correccin
correspondiente. Si se hubiere ejercido la accin civil, admitir la demanda, en la forma que corresponda, o la rechazar.
Sobre la sancin penal o la medida de seguridad y correccin, deliberarn y votarn todos los jueces, incluso aquellos cuya
opinin haya que dado en minora. Cuando exista la posibilidad de aplicar diversas clases de penas o, dentro de una misma
clase, penas divisibles o indivisibles, el tribunal deliberar y votar, en primer lugar, sobre la especie de pena a aplicar,
decidiendo por mayora de votos. Si no fuere posible lograr la mayora se aplicar la sancin o medida intermedia.
Si la pena decidida fuera divisible y no existiere mayora en cuanto a la cantidad, se aplicar la que resulte de la suma y
divisin de todas las opiniones expuestas. De la misma manera se proceder cuando no se obtenga mayora respecto de la
indemnizacin correspondiente.
322. Sentencia y acusacin. La sentencia de condena no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias descriptas en la
acusacin y en el auto de apertura del juicio o, en su caso, en la ampliacin de la acusacin.
En la condena, el tribunal podr dar al hecho una calificacin jurdica distinta de aquella de la acusacin o de la del auto de
apertura del juicio, o aplicar penas ms graves o medidas de seguridad, siempre que no exceda su propia competencia.
Empero, el acusado no puede ser condenado en virtud de un precepto penal distinto del invocado en la acusacin,
comprendida su ampliacin, o en el auto de apertura del juicio, si previamente no fue advertido sobre la modificacin posible de
la calificacin jurdica (art. 310); la regla comprende tambin a los preceptos que se refieren slo a la pena y a las medidas de
seguridad y correccin.
323. Requisitos de la sentencia. La sentencia contendr:
1. la mencin del tribunal y la fecha en que se dicta; el nombre y apellido del acusado y los dems datos que sirvan para
determinar su identidad personal; cuando se ejerza la accin civil, el nombre y apellido del actor civil y, en su caso, del tercero
civilmente demandado; 2. la enunciacin de los hechos y circunstancias que hayan sido objeto de la acusacin o de su
ampliacin, y del auto de apertura del juicio; los daos cuya reparacin reclama el actor civil y su pretensin reparatoria;

3. el voto de los jueces, con la exposicin concisa de sus fundamentos de hecho y de derecho;
4. la determinacin precisa y circunstanciada del hecho que el tribunal estime acreditado;
5. la parte resolutiva, con mencin de las disposiciones legales aplicadas;
6. la firma de los jueces; pero si uno de los miembros del tribunal no pudiere suscribir la sentencia por impedimento ulterior a la
deliberacin y votacin, ello se har constar y aqulla valdr sin esa firma.
324. Pronunciamiento. La sentencia se pronunciar siempre en nombre del pueblo. Redactada la sentencia, el tribunal se
constituir nuevamente en la sala de la audiencia, despus de ser convocados verbalmente todos los intervinientes en el
debate, y el documento ser ledo ante los que comparezcan. La lectura valdr en todo caso como notificacin, entregndose
posteriormente copia a los intervinientes que la requieran. El original del documento se protocolizar.
Cuando la complejidad del asunto o lo avanzado de la hora tornen necesario diferir la redaccin de la sentencia, en la
oportunidad se leer tan slo su parte resolutiva y el tribunal designar un juez relator que imponga a la audiencia,
sintticamente, de los fundamentos de hecho y derecho que motivaron la decisin. La lectura de la sentencia se deber llevar a
cabo, a ms tardar, dentro de los cinco das posteriores al pronunciamiento de la parte resolutiva.
325. Absolucin. La sentencia absolutoria se entender libre en todos los casos. Ordenar, cuando corresponda, la libertad del
acusado y la cesacin de las restricciones impuestas provisionalmente, la aplicacin de medidas de seguridad y correccin y
resolver sobre las costas.
Para las medidas de seguridad y correccin y las inscripciones rige el artculo siguiente.
326. Condena. La sentencia condenatoria fijar las penas y medidas de seguridad y correccin que correspondan. Tambin
determinar la remisin o suspensin de la pena, o la condicionalidad de la condena, y, cuando correspondiere, las
obligaciones que deber cumplir el condenado.
En las penas o medidas de seguridad y correccin divisibles fijar provisionalmente la fecha en que la condena finaliza y, en su
caso, la fecha a partir de la cual el condenado podr requerir su libertad condicional o su rehabilitacin; en las penas perpetuas
y en las medidas de seguridad y correccin indeterminadas temporalmente, rige la ltima parte de esta regla.
Fijar tambin el plazo dentro del cual se deber pagar la multa.
En su caso, unificar las condenas o las penas (art. 10), cuando fuere posible.
La sentencia decidir tambin sobre las costas y sobre la entrega de objetos secuestrados a quien el tribunal entienda con
mejor derecho a poseerlos, sin perjuicio de los reclamos que correspondieren ante los tribunales competentes; decidir
tambin sobre el decomiso y destruccin, previstos en la ley penal.
Cuando la sentencia establezca la falsedad de un documento, el tribunal mandar inscribir en l una nota marginal sobre su
falsedad, con indicacin del tribunal, del procedimiento en el cual se dict la sentencia y de la fecha de su pronunciamiento.
327. Accin civil. Cuando se haya ejercido la accin civil y la pretensin se haya mantenido hasta la sentencia, sea ella
condenatoria o absolutoria, resolver expresamente sobre la cuestin, fijando la forma de reponer las cosas al estado anterior
o, si fuera el caso, la indemnizacin correspondiente.
328. Vicios de la sentencia. Los defectos de la sentencia, que habilitan la casacin, son los siguientes:
1. que el acusado o las partes civiles no estn suficientemente individualizados;
2. que falte la enunciacin de los hechos imputados o la enunciacin de los daos y la pretensin reparatoria del actor civil;
3. que falte, sea insuficiente o contradictoria la motivacin;
4. que falte o sea incompleta en sus elementos esenciales la parte resolutiva;
5. que falte la fecha o la firma de los jueces, segn lo dispuesto en el inc. 6 del art. 323.
302

6. la inobservancia de las reglas y del plazo previsto en los arts. 319 y 324, ltimo prrafo;
7. la inobservancia de las reglas del art. 322.
Los dems defectos que existieren segn las reglas del art. 321, podrn ser subsanados de oficio por el tribunal o por pedido
de aclaracin del interesado.
329. Acta del debate. Quien desempee la funcin de secretario durante el debate labrar un acta, que contendr, por lo
menos, las siguientes enunciaciones:
1. lugar y fecha de iniciacin y finalizacin de la audiencia, con mencin de las suspensiones ordenadas y de las
reanudaciones;
2. el nombre y apellido de los jueces, de los representantes del ministerio pblico, del imputado y de los dems intervinientes
que hubieren participado en el debate, incluyendo defensor y mandatario, con mencin del papel que cumplan en l;
3. el desarrollo del debate, con mencin del nombre y apellido de los testigos, peritos e intrpretes, con aclaracin acerca de si
ratificaron solemnemente sus declaraciones o no lo hicieron, y el motivo de ello, designando los documentos ledos durante la
audiencia;
4. las instancias y decisiones producidas en el curso del debate, y las conclusiones finales del ministerio pblico, del defensor,
de los dems intervinientes y del imputado, si la hubiere;
5. la observancia de las formalidades esenciales, con mencin de si se procedi pblicamente o fue excluida la publicidad, total
o parcialmente;
6. otras menciones previstas por la ley, o las que el presidente ordene por s o a solicitud de los dems jueces o intervinientes;
y las protestas de recurrir en casacin;
7. la forma en que se cumpli el art. 324, con mencin de las fechas pertinentes;
8. la firma del presidente y del secretario.
En los casos de prueba compleja el tribunal podr disponer la versin taquigrfica o la grabacin total o parcial del debate, o
que se resuma, al final de alguna declaracin o dictamen, la parte esencial de ellos, en cuyo caso constar en el acta la
disposicin final del tribunal y la forma en que fue cumplida, pero la versin taquigrfica, la grabacin o la sntesis no integrarn
los actos del debate.
330. Comunicacin del acta. El acta se leer inmediatamente despus de la sentencia ante los comparecientes, con lo que
quedar notificada; el tribunal podr reemplazar su lectura con la entrega de una copia para cada uno de los intervinientes, en
el mismo acto; al pie del acta se dejar constancia de la forma en que ella fue notificada.
331. Valor del acta. El acta demostrar, en principio, el modo en que se desarroll el debate, la observancia de las formalidades
previstas para l, las personas que han intervenido y los actos que se llevaron a cabo.
La falta o insuficiencia de las enunciaciones previstas no originar, por s misma, un motivo de casacin de la sentencia.
Sin embargo, por va de la casacin, e invocndolo en el escrito de interposicin del recurso, se podr probar un enunciado
faltante en el acta o la falsedad de un enunciado contenido en ella, que invalide la decisin.

[]

LIBRO CUARTO
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
TITULO 1
PROCEDIMIENTO ABREVIADO

371. Admisibilidad. Si el ministerio pblico estimare suficiente la imposicin de una pena no mayor a dos aos de privacin de
libertad, o de una pena no privativa de libertad, aun en forma conjunta, podr solicitar que se proceda segn este ttulo,
concretando su requerimiento ante el tribunal del procedimiento intermedio.
Para ello, el ministerio pblico deber contar con el acuerdo del imputado y su defensor, que se extender a la admisin del
hecho descrito en la acusacin y su participacin en l, y a la va propuesta.
La existencia de varios imputados en un mismo procedimiento no inhibir la aplicacin de estas reglas a algunos de ellos.
372. Trmite posterior. El Tribunal oir al imputado y dictar la resolucin que corresponda, sin ms trmite.
El Tribunal podr absolver o condenar, segn corresponda, fundando su resolucin en el hecho descrito en la acusacin,
admitido por el imputado; pero la condena nunca podr superar la pena requerida por el ministerio pblico. Rigen, en lo
pertinente, las reglas de la sentencia.
Si el tribunal no admitiere la va solicitada y estimare conveniente el procedimiento comn, para un mejor conocimiento de los
hechos o ante la posibilidad de que corresponda una pena superior a la requerida, rechazar el requerimiento y emplazar al
ministerio pblico para que concluya la investigacin y requiera lo que corresponda. En este caso, el requerimiento anterior
sobre la pena no vincula al ministerio pblico durante el debate.
373. Efectos. Contra la sentencia ser slo admisible el recurso de casacin, interpuesto por el ministerio pblico o por el
imputado y su defensor.
El querellante, o quien sin xito, pero con derecho, haya pretendido serlo durante el procedimiento preparatorio, tendr las
facultades previstas en los arts. 339 y 340; no podr, sin embargo, agraviarse por la va elegida o pretender la imposicin de
una pena superior a la requerida por el ministerio pblico.
La accin civil no ser decidida y se podr deducir nuevamente ante el tribunal competente. Sin embargo, quienes fueron
admitidos como partes civiles podrn interponer el recurso de casacin, con las limitaciones del art. 332 y slo en la medida en
que la sentencia influya sobre el resultado de una reclamacin civil posterior.

TITULO II
JUICIO POR DELITO DE ACCION PRIVADA

374. Querella. Quien pretenda perseguir por un delito de accin privada, formular acusacin, por s o por mandatario especial,
directamente ante el tribunal competente para el juicio, indicando el nombre y domicilio del querellado y cumplimiento con la
forma y el contenido previstos en los arts. 79 y 263 (salvo su inc. 1).
Si el querellante ejerciere la accin civil cumplir con los arts. 94 y 270, prr. II.
Se agregar, para cada querellado, una copia del escrito y del poder.
375. Inadmisibilidad. La querella ser desestimada por auto funda do cuando sea manifiesto que el hecho no constituye un
delito, cuando no se pueda proceder o faltare algunos de los requisitos previstos en el artculo anterior.
En ese caso, se devolver al querellante el escrito y las copias acompaadas, con testimonio de la resolucin judicial. El
querellante podr repetir la querella, corrigiendo sus defectos, si fuere posible, con mencin de la desestimacin anterior. La
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omisin de este dato se considerar falta grave.
376. Investigacin preparatoria. Sin embargo, cuando no fuere posible identificar o individualizar al querellado, o determinar su
domicilio, o cuando fuere imprescindible para describir clara, precisa y circunstanciadamente el hecho punible llevar a cabo una
investigacin preliminar, el querellante lo requerir en el escrito, indicando las medidas pertinentes. El tribunal prestar el
auxilio necesario, si correspondiere.
Clausurada la investigacin, el querellante deber completar su acusacin, con las copias previstas en el art. 374.
377. Conciliacin. Admitida la querella, el tribunal convocar a una audiencia de conciliacin, remitiendo al querellado una
copia de la acusacin y del poder, en su caso.
La audiencia ser celebrada ante un juez o un funcionario judicial letrado que designe el tribunal y dar oportunidad para que
querellante y querellado dialoguen libremente en busca de un acuerdo. El resultado de la audiencia constar en acta y se
consignar lo que los intervinientes soliciten. Por acuerdo entre querellante y querellado se podr designar a la persona que
propongan como amigable componedor, quien presenciar la audiencia y tendr intervencin en ella, con el fin de lograr un
acuerdo.
Querellante y querellado asistirn personalmente a la audiencia y se permitir la presencia de sus letrados. Cuando alguno de
ellos resida en el extranjero podr ser representado por mandatario especial con las facultades suficientes para conciliar.
378. Imputado; defensor. Si el imputado concurriere a la audiencia de conciliacin sin defensor se proceder conforme al art. 5.
Si no concurriere, debidamente citado, y no justificare su inasistencia, se le designar de oficio un defensor letrado y el
procedimiento seguir su curso.
Salvo en la audiencia de conciliacin y en los actos posteriores de carcter personal o cuando se requiera su presenci a, el
imputado podr ser representado durante todo el procedimiento por un mandatario con poder especial.
Cuando el imputado no concurri a la audiencia de conciliacin, el tribunal, previo a ordenar la citacin a juicio, lo har
comparecer para cumplir con las reglas impuestas por el prr. 1 de este artculo y por los arts. 32 y 33, advirtindole sobre su
sujecin al procedimiento.
379. Medidas de coercin. No se podr ordenar medidas de coercin personal, salvo las dispuestas en el art. 138, y las
enumeradas en el art. 209, slo cuando existieren motivos para afirmar que intentar la fuga o entorpecer la averiguacin de
la verdad. Rigen, en este caso, los arts. 218 y 220 y ser competente para la decisin el tribunal de juicio.
Rigen, tambin, en lo pertinente, los arts. 222 a 224.
380. Procedimiento posterior. Finalizadas las diligencias del art. 378, que correspondieren, el tribunal citar a juicio en forma
anloga a lo dispuesto en el art. 276. En las causas por delito de accin privada, el trmino final para la incorporacin forzosa o
espontnea del tercero civilmente demandado coincide con el vencimiento del plazo de citacin a juicio; son aplicables las
reglas respectivas y sobre la cuestin decidir el tribunal, antes de fijar la audiencia del debate (art. 288).
En lo dems, rigen las disposiciones comunes. El querellante tendr las facultades y obligaciones del ministerio pblico; podr
ser interrogado, pero no se le requerir ratificacin solemne (art. 179). En el juicio por adulterio, la audiencia se llevar a cabo a
puertas cerradas.
381. Abandono de la querella. Se considerar abandonada la querella y se archivar el proceso cuando:
1. el querellante no instare el procedimiento dentro de los cinco das siguientes a la notificacin de la disposicin del tribunal
que le seala la paralizacin del procedimiento;
2. el querellante o su mandatario no concurrieren a la audiencia de conciliacin o del debate, o se ausentaren durante su
desarrollo, sin justa causa, la que debern acreditar siempre antes de la iniciacin de la audiencia o durante su desarrollo,
salvo si fuere absolutamente imposible, en cuyo caso lo harn inmediatamente a la desaparicin del impedimento;
3. muerto o incapacitado el querellante no concurrieren a proseguir la persecucin quienes estuvieren autorizados para ello,
segn las reglas respectivas de la ley penal, en el plazo de sesenta das posteriores a la notificacin cursada a los autorizados;
cuando se desconociere quines pueden estar autorizados a proseguir la persecucin o su domicilio, se avisar pblicamente
(art. 133) sobre la existencia del procedimiento, la muerte o incapacidad del querellante, el trmino del plazo para comparecer y
las consecuencias de la incomparecencia.
382. Renuncia, retractacin y explicaciones satisfactorias. La retractacin oportuna, las explicaciones satisfactorias, la renuncia
del agravia do u otra causa similar de extincin de la accin penal, prevista en la ley, provocarn, inmediatamente, el
sobreseimiento.
TITULO III
PROCEDIMIENTO CON MENORES

383. Reglas especiales. En la investigacin y juzgamiento de los hechos punibles en los cuales intervenga como imputado un
menor de veintin aos, se proceder con arreglo a las reglas comunes de este Cdigo, salvo las establecidas a continuacin:
1. El ministerio pblico o el tribunal competente que intervenga en un procedimiento relativo a un menor de dieciocho aos al
momento del hecho, vctima o imputado de un delito, lo comunicarn en seguida al tribunal de menores, con todos los datos y
elementos de que dispongan, para que asuma la tutela prevista en las leyes especiales, si correspondiere.
2. La previsin preventiva (art. 202) de un menor de dieciocho aos slo proceder en casos excepcionales, cuando no exista
otra manera de asegurar la sujecin del imputado al procedimiento o la averiguacin de la verdad, y se cumplir en el
establecimiento que disponga el tribunal de menores, al cual el menor ser entregado; el tribunal podr proponer la revocacin
o la sustitucin de la medida de coercin y el examen de la prisin del menor se har a la vista de los informes mensuales que
remita ese tribunal; despus de los dieciocho aos y hasta los veintiuno, regirn las disposiciones comunes, pero la prisin se
cumplir en establecimientos que garanticen la separacin de los mayores, segn indique el tribunal de menores.
3. El debate se realizar a puertas cerradas (art. 293).
r 4. Quienes ejerzan la patria potestad, la tutela, o, en su caso, la guarda, o el cnyuge, podrn asistir al debate y tendrn en l
todas las facultades otorgadas al imputado, salvo los actos de carcter personal.
5. Se podr disponer que el imputado no presencie los actos del debate, salvo cuando fuere imprescindible su comparecencia,
previo informe del tribunal de menores, si la presencia ocasionare dao para su salud.
6. El debate ser presenciado por un delegado del tribunal de menores, quien, previo a la discusin final (art. 318), informar
sobre el menor.
7. En los delitos cometidos por menores de dieciocho aos, la sentencia relativa al menor se limitar al fallo sobre la
culpabilidad (absolucin o condena), procedindose conforme al art. 287; firme la sentencia, se remitir testimonio al tribunal
de menores, el cual, en su caso, proceder segn la ley respectiva, siempre previo debate oportuno sobre la cuestin de la
pena.
8. Cuando se solicite el procedimiento abreviado (arts. 371 y ss.) o se postule la suspensin del procedimiento a prueba, el
tribunal escuchar obligatoriamente a quienes ejercen la patria potestad, la tutela o la guarda, al cnyuge, y a un delegado del
tribunal de menores, previo a decidir sobre el punto; para el procedimiento abreviado rige el inciso anterior, anlogamente.
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Todo lo relativo a la tutela, disposicin y vigilancia de menores sometidos a un procedimiento o vctimas de un hecho punible, y
a la imposicin y ejecucin de una pena o medida de seguridad y correccin, ser competencia del tribunal de menores, el
cual, durante el proceso de conocimiento, mantendr informado al tribunal competente para sustanciarlo o al ministerio pblico.
Se guardar absoluta reserva sobre todo lo relacionado con el procedimiento contra un menor, y las decisiones judiciales slo
sern publicables por inters cientfico, omitiendo toda mencin que permita identificar al menor.

TITULO IV
JUICIO PARA LA APLICACION EXCLUSIVA DE
MEDIDAS DE SEGURIDAD Y CORRECCION

384. Procedencia. Cuando el ministerio pblico, despus del procedimiento preparatorio, estime que slo corresponde aplicar
una medida de seguridad y correccin, requerir la apertura del juicio en la forma y las condiciones previstas en el art. 263,
indicando tambin los antecedentes y circunstancias que motivan el pedido.
385. Remisin y reglas especiales. El procedimiento se regir por las reglas comunes, salvo las establecidas a continuacin:
1. Cuando el imputado se halle en la situacin prevista en el art. 34, sus facultades sern ejercidas por su curador o por quien
designe el tribunal, con quien se entendern todas las diligencias del procedimiento, salvo los actos de carcter personal.
2. En el caso previsto por el inciso anterior, no regir lo dispuesto por el art. 264, si fuere imposible su cumplimiento (art. 34).
3. El tribunal competente para el procedimiento intermedio podr tambin rechazar el requerimiento, por entender que
corresponde la aplicacin de una pena, y ordenar la acusacin (art. 274, incs. 2 y 3, y prr. II).
4. El juicio aqu previsto nunca se tramitar juntamente con un juicio comn.
382
5. El debate se realizar a puertas cerradas, sin la presencia del imputado, cuando fuere imposible a causa de su estado o
inconveniente por razones de orden, seguridad o salud, caso en el cual ser representado a todos los efectos por su curador;
regir lo dispuesto en el inc. 2, anlogamente, y el imputado podr ser trado al debate cuando su presencia fuere
indispensable.
6. El debate ser presenciado por un delegado del tribunal a cuyo cargo estuviere el control de la curatela, quien, previo a la
discusin final (art. 318), informar sobre el imputado.
7. La sentencia versar sobre la absolucin o sobre la aplicacin de una medida de seguridad y correccin.
8. No sern de aplicacin las reglas referidas al procedimiento abreviado.
386. Transformacin y advertencia. Si despus de la apertura del juicio resulta posible la aplicacin de una pena, el tribunal
advertir al imputado en la forma prevista por el art. 310. Rigen, anlogamente, los arts. 309 y 322.
387. Medidas de coercin. La internacin provisional (art. 215) y las dems medidas de coercin aplicables sern confiadas en
su ejecucin al tribunal a cuyo cargo estuviere el control de la curatela, el cual, duran te el proceso de conocimiento, mantendr
informado al tribunal competente.
APENDICE 1

Ver art. 40, al pie, para los pases cuya legislacin bsica permita concebir el procedimiento contra ausentes. Sin embargo, su
aplicacin no es recomendable (principio de inviolabilidad de la defensa), al menos para las persecuciones penales que tienen
como objeto un delito. Exceptase de la recomendacin al procedimiento por contravenciones, que este Cdigo no regula en
su texto general (ver, sobre contravenciones, el Apndice final).
PROCEDIMIENTO CONTRA AUSENTES
1. Ausente. Ser considerado ausente el imputado, cuando se desconozca su domicilio o residencia, cuando resulte imposible
citarlo o hacerlo comparecer en el procedimiento, o cuando sea declarado rebelde y no purgue su rebelda.
2. Procedencia. El ministerio pblico podr acusar a un ausente y requerir para l la apertura del juicio, cuando la escala penal
aplicable al objeto del procedimiento no supere el lmite de la condena condicional o de la suspensin condicional de la pena, o
se tratare de pena no privativa de libertad.
El ministerio pblico podr requerir la continuacin del debate contra un ausente, hasta su terminacin, cuando su rebelda se
produzca durante el debate y l ya haya prestado declaracin sobre la acusacin, siempre que el tribunal no considere
necesaria su presencia.
3. Reglas de procedimiento. Se aplicarn las reglas comunes o especiales, segn corresponda, con las siguientes:
1. En el primer caso del artculo anterior el acusado ser citado pblicamente (art. 133) al debate, al menos con una
anticipacin no menor de diez das, a contar desde la fecha de la primera publicacin.
2. El defensor lo representar durante el procedimiento.
3. Sern tambin admitidos como representantes del acusado el cnyuge, los hijos, los padres, los nietos, los abuelos y los
hermanos, quienes podrn ejercer todos los derechos que a l le corresponden, unificndose la representacin por el tribunal
en caso de concurso de varios parientes.
4. La sentencia debe sealar que el debate se produjo en ausencia del acusado y la razn de ello; puede ser ejecutada y dada
a conocer pblicamente.
4. Revisin facilitada. Si el condenado es aprehendido o se presenta voluntariamente le ser notificada ntegramente la
sentencia obtenida despus del debate, el acta del debate y tambin, si la sentencia fue recurrida, la dictada por el Tribunal de
Casacin; en ese mismo acto ser instruido acerca de su derecho de designar un defensor y sobre el plazo para interponer la
revisin del procedimiento. Rige el art. 5, prr. II; el nombramiento de defensor se producir de inmediato, salvo prrroga
solicitada por el condenado para designarlo, cuyo plazo fijar el tribunal.
Dentro del plazo de diez das, a contar desde el momento en el que el defensor sea designado, el condenado y su defensor
pueden requerir la revisin del procedimiento, con sujecin a las reglas del recurso respectivo (arts. 359 y Ss.). Se ordenar el
nuevo juicio (art. 368), cuando se ofrezcan nuevas pruebas o se sostenga la inexistencia de alguno de los presupuestos que
fundan la condena. La sentencia slo ser modificada con fundamento en los nuevos elementos de prueba o en la
demostracin de la inexistencia de alguno de los presupuestos que la fundaban.

APENDICE II

Aquellos pases que decidan, incluso por imposicin de reglas funda mentales de sus sistemas jurdicos, incorporar ciudadanos
a la labor de juzgar, integrando los tribunales de juicio con jueces accidentales, podrn incorporar las reglas procesales
siguientes. El esquema deja de lado los problemas de organizacin del jurado, pues, en general, la organizacin judicial no es
una materia incluida en este Cdigo. Se puede adoptar un sistema de jurado que separe el veredicto de los jurados, de la
305

sentencia de los jueces profesionales, al estilo del modelo anglosajn, o el sistema del jurado escabinado, que supone la
integracin de un nico colegio sentenciador, con participacin de jueces profesionales (permanentes) y legos (accidentales),
segn el modelo que prevalece en Europa continental.

JUICIO POR JURADOS (A)

1. Remisin. Cuando, segn la ley de organizacin judicial, corresponda integrar el tribunal con jurados, se aplicarn las reglas
comunes, con las modificaciones que establecen los artculos siguientes.
2. Integracin del colegio de jurados. Dictado el auto de apertura del juicio (art. 274), la oficina correspondiente har conocer a
los intervinientes una lista de jurados, constituida por el triple de los miembros necesarios para integrar el colegio.
903

Cada interviniente, incluido el ministerio pblico, podr, en el plazo de cinco das, recusar sin causa al nmero de jurados
resultante de dividir la mitad de la lista por el nmero de intervinientes.
Depurada la lista, sern sorteados los jurados que integrarn el colegio; los dems podrn ser incorporados como suplentes,
para los casos previstos en los arts. 282 y 297, inc. 3.
La lista definitiva de jurados ser notificada en la oportunidad prevista por el art. 282 y ellos podrn ser recusados conforme a
esa regla.
3. Incorporacin. El colegio de jurados se incorporar en la oportunidad prevista por el art. 304, antes de que el
presidente declare abierto el debate, mediante el compromiso solemne siguiente:
Asumo el compromiso de juzgar este caso, en nombre del pueblo, con justicia e imparcialidad, segn la Constitucin y la ley.
4. Debate. El debate ser dirigido por un juez permanente y letrado, quien ejercer todas las facultades de direccin,
polica y disciplina de la audiencia previstas en las reglas comunes.
El debate se dividir, obligatoriamente, segn la forma prevista en el art. 287. La primera parte servir de base para el
veredicto del colegio de jurados. La segunda parte servir de base para que el tribunal de jueces permanentes determine las
consecuencias jurdicas del veredicto del colegio de jurados.
5. Propuesta de veredicto. Los intervinientes, en la oportunidad prevista por el art. 318, culminarn su informe
proponiendo al jurado su veredicto. La propuesta se deber formular en trminos claros, concretos y concisos; describir el
hecho que juzgar el colegio de jurados, con la limitacin establecida en el art. 322, o, de la misma manera, negar su
existencia, total o parcialmente, o la participacin del imputado en l, expresando la decisin que se espera del jurado. No se
podrn formular propuestas alternativas.
Antes de autorizar que el colegio de jurados pase a deliberar, el tribunal de jueces permanentes analizar las propuestas de
veredicto y, si alguna merece objecin, intimar al interviniente respectivo para que la ajuste, segn las reglas del
prrafo anterior. Si el interviniente no ajusta su propuesta, conforme a la admonicin del tribunal, caduca su facultad de
proponer, que quedar desierta por declaracin del tribunal.
El hecho descrito en la acusacin, segn el auto de apertura la (art. 274), y en la ampliacin de la acusacin (art. 309), si
existiere, ms el veredicto de culpabilidad que ellos suponen, conforme a su sentido, se considerar siempre como una
propuesta de veredicto.
Las propuestas de los intervinientes se harn constar en el acta del debate.
6. Deliberacin. Clausurado el debate (art. 319), el tribunal entregar las propuestas, incluida la contenida en la acusacin, al
colegio de jurados, que pasar a deliberar en sesin secreta y continua. En el mismo momento, instruir a los jurados sobre las
normas que rigen la deliberacin.
El colegio de jurados elegir su presidente y, bajo su direccin, analizar las propuestas. Decidir por el voto coincidente
de dos tercios del nmero de sus integrantes. Admitir, total o parcialmente, alguna de las propuestas y expresar su veredicto
de culpabilidad o inocencia. La sesin terminar cuando se consiga un veredicto.
Rige el art. 320, en cuyo caso el presidente del jurado solicitar al tribunal que reabra el debate y adopte las medidas
pertinentes.
7. Pronunciamiento del veredicto. Logrado el veredicto, el colegio de de jurados constituir nuevamente en la sala de la
audiencia y, por intermedio de su presidente, leer el veredicto. En primer trmino declarar, en nombre del pueblo, culpable o
inocente al imputado; despus, leer la propuesta que admite y, en su caso, expresar las modificaciones parciales; por ltimo,
dar a conocer el resultado de la votacin que logr el veredicto.
Con el pronunciamiento del veredicto finalizar la intervencin de los jurados.
8. Debate posterior. Si el veredicto fuere de culpabilidad, el debate continuar con la recepcin de los medios de prueba que se
hubieren ofrecido para individualizar la pena, la medida de seguridad y correccin y, su eventualmente, la reparacin civil
correspondiente. Terminada la recepcin de la prueba, el presidente del tribunal proceder conforme al art. 318, pero los
informes se limitarn a fundar las con secuencias jurdicas del veredicto del colegio de jurados.
Si el veredicto fuere de inocencia no se realizar el debate posterior, salvo cuando se hubiere planteado la accin civil, en cuyo
caso el debate y la sentencia slo versarn sobre ella.
9. Sentencia. La sentencia del tribunal se ajustar a las reglas del art. 323, con la siguiente modificacin: en lugar de la
enunciacin de los hechos y de la fundamentacin de ese juicio (incs. 3 y 4), transcribir las propuestas finales de los
intervinientes y el veredicto del colegio de jurados.
El veredicto de inocencia ser obligatorio para el tribunal.
Si el veredicto de culpabilidad, conforme a la ley penal, no permite la aplicacin de una pena o medida de seguridad y
correccin, el tribunal absolver; si el tribunal decidiere la exencin o remisin de la pena, condenar segn el veredicto de
culpabilidad y expresar su decisin sobre la pena o medida de seguridad y correccin. En lo dems, se aplicarn los arts. 325,
326 y 327.
Rige el art. 328, analgicamente, segn las modificaciones introducidas en este ttulo.
10. Casacin. Se aplicarn las reglas del recurso de casacin; constituir un motivo absoluto de casacin la inobservancia o
errnea aplicacin de las reglas referidas a la constitucin del colegio de jurados y a la capacidad de sus miembros.
11. Revisin. Se aplicarn las reglas comunes, pero, cuando se fundare la revisin en los motivos previstos por los incs. 2 y 4
del art. 361, la decisin sobre la admisibilidad slo tendr en cuenta la incorporacin de esos elementos de prueba al debate

903
La regla supone normas de organizacin judicial que fijen la competencia, determi nen las condiciones para ser jurado,
establezcan el nmero de jurados que integran el cole gio y organicen su reclutamiento.
a La aparente complejidad en la determinacin del nmero de jurados, que la regla pro puesta contiene, obedece a la
necesidad de utilizar una frmula abstracta, que sirva para cualquier integracin numrica del colegio de jurados: podr ser
reemplazada por un n mero exacto, una vez determinada la integracin numrica del colegio sentenciador.
306

sobre la culpabilidad.
***
Si se opta por el jurado escabinado, bajo el mismo ttulo deber incorporarse la regla siguiente.

JUICIO POR JURADOS (B)
1. Remisin. Cuando, segn la ley de organizacin judicial, corresponda integrar el tribunal con jurados, se aplicarn las
reglas comunes, con las modificaciones siguientes: de
1) Integracin del colegio de jurados. Dictado el auto de apertura del juicio (art. 274), la oficina correspondiente har
conocer a los intervinientes una lista de jurados, constituida por el triple de los miembros necesarios para integrar el tribunal.
2) Incorporacin. Los jurados se incorporarn al tribunal en la oportunidad prevista por el art. 304, antes de que el presidente
declare abierto el debate, mediante el compromiso solemne siguiente:
Asumo el compromiso de juzgar este caso, en nombre del pueblo, con justicia e imparcialidad, segn la constitucin y la ley.
3) Debate. El debate ser dirigido por un juez permanente y letrado, quien ejercer todas las facultades de
direccin, polica y disciplina de la audiencia previstas en las reglas comunes.
4) Los jurados, una vez integrados al tribunal, tendrn las mismas atribuciones que los jueces permanentes y
deliberarn en conjunto las decisiones propias del tribunal.

APENDICE III

JUICIO POR FALTAS O CONTRAVENCIONES
1. Requerimiento. El funcionario que comprob la falta o aqul que la ley designe para perseguirlas, solicitar el juicio
indicando los siguientes extremos:
1. Individualizacin del imputado y su domicilio real.
2. Descripcin sinttica del hecho imputado, consignando tiempo y lugar.
3. Disposicin legal infringida.
4. Mencin de los elementos de prueba, agregando las documentales y las cosas entregadas por el infractor o secuestradas.
5. Individualizacin y firma del requirente.
Bastar como requerimiento el formulario de comprobacin de la falta que contenga los requisitos antes mencionados.
Cuando la ley disponga la persecucin privada, la persona legitima da ocupar el lugar del funcionario y la polica le brindar el
auxilio necesario para la comprobacin de la falta.
2. Citacin ajuicio. El funcionario actuante o la persona legitimada, con el auxilio de la polica, citar a juicio al contraventor, con
expresin del tribunal ante el cual deber comparecer y del plazo en el cual deber hacerlo.
3. Audiencia. Comparecido el contraventor presunto, manifestar por acta si admite su culpabilidad o si requiere el juicio. En
este ltimo caso, deber expresar cules son los medios de prueba que no pueda incorporar por su cuenta al debate y cul el
auxilio pblico que necesita para ello.
4. Decreto penal. Si el contraventor admite su culpabilidad y no fueren necesarias otras diligencias, el tribunal dictar la
resolucin que corresponda por simple decreto.
5. Debate. Caso contrario, el tribunal llamar inmediatamente a juicio al imputado y al requirente; en el mismo momento
expedir las rdenes necesarias para incorporar en el debate los elementos de prueba cuya produccin dependa de la fuerza
pblica.
La audiencia ser pblica y se llevar a cabo con los intervinientes que comparezcan. Los intervinientes comparecern a la
audiencia con todos los medios de prueba que pretendan hacer valer.
El tribunal oir brevemente a los comparecientes y observar los de ms elementos de conviccin, absolviendo o condenando
por simple decreto.
Si no se incorporaren medios de prueba durante el debate, el tribunal decidir sobre la base de los elementos acompaados
con el requerimiento.
Si nadie comparece, dictar resolucin sin ms trmite, conforme al prrafo anterior.
6. Casacin. La resolucin ser impugnable por la va de la casacin abreviada (art. 357), en el plazo de cinco das,
pero slo podr ser motivada en la inobservancia o errnea aplicacin de la ley, siempre que la correccin del defecto,
conforme al recurso, permita modificar sustancialmente la decisin.
El requirente slo podr recurrir si compareci al debate.
7. Remisin. En lo dems, rigen, analgicamente, las reglas comunes, adecuadas a la brevedad y simpleza del
procedimiento.
El imputado podr ser asistido por un defensor, si lo nombrare.
Las medidas de coercin sern proporcionales a la falta imputada y las privativas de libertad slo podrn durar, como mximo,
seis horas.

307

ANEXO II
PLS 156/09 TEXTO ORIGINAL
308

TTULO II
DOS PROCEDIMENTOS
CAPTULO I
DISPOSIES GERAIS
Art. 257. O procedimento ser comum ou especial, aplicvel ao Tribunal do Jri e nos tribunais.
1o O procedimento comum ser ordinrio, sumrio ou sumarssimo.
I ordinrio, quando no processo se apurar crime cuja sano mxima cominada for superior a 8 (oito) anos de pena privativa
de liberdade;
II sumrio, quando no processo se apurar crime cuja sano mxima no ultrapasse 8 (oito) anos de pena privativa de
liberdade;
III sumarssimo, quando no processo se apurar as infraes penais de menor potencial ofensivo.
2o Aplica-se a todos os processos o procedimento comum, inclusive queles para os quais seja previsto procedimento na
legislao atualmente em vigor, ressalvado o especial do Tribunal do Jri e o procedimento na ao penal originria.

CAPTULO II
DO PROCEDIMENTO ORDINRIO
Art. 258. A denncia, observados os prazos previstos no art. 51, conter a exposio dos fatos imputados, com todas as suas
circunstncias, de modo a definir a conduta do autor, a sua qualificao pessoal ou esclarecimentos plenamente capazes de
identific-lo, a qualificao jurdica do crime imputado, a indicao de todos os meios de prova que se pretende produzir, com o
rol de testemunhas.
1o O rol de testemunhas dever precisar, o quanto possvel, o nome, profisso, residncia, local de trabalho, telefone e
endereo eletrnico.
2o Podero ser arroladas at 8 (oito) testemunhas.
Art. 259. Todo acusado ter direito defesa tcnica em todos os atos do processo penal, exigindo-se manifestao
fundamentada sempre que seja necessria ao efetivo exerccio da ampla defesa e do contraditrio.
Art. 260. Oferecida a denncia, se no for o caso de seu indeferimento liminar, o juiz notificar a vtima para, no prazo de 10
(dez) dias, promover a adeso civil da imputao penal.
Art. 261. Com ou sem a adeso civil, o juiz mandar citar o acusado para oferecer resposta escrita no prazo de 10 (dez) dias.
1o O mandado de citao dever conter cpia integral da denncia e demais documentos que a acompanhem.
2o Se desconhecido o paradeiro do acusado, ou se ele criar dificuldades para o cumprimento da diligncia, proceder-se-
sua citao por edital, contendo o teor resumido da acusao, para fins de comparecimento sede do juzo.
3o Comparecendo o acusado citado por edital, ter vista dos autos pelo prazo de 10 (dez) dias, a fim de apresentar a
resposta escrita.
4o Em qualquer caso, citado o acusado e no apresentada a resposta no prazo legal, o juiz nomear defensor para oferec-
la, concedendo-lhe vista dos autos por 10 (dez) dias.
Art. 262. Na resposta escrita, o acusado poder arguir tudo o que interessar sua defesa, no mbito penal e civil, especificar
as provas pretendidas e arrolar testemunhas at o mximo de 8 (oito), qualificando-as, sempre que possvel.
Pargrafo nico. As excees sero processadas em apartado, nos termos do art. 421 e seguintes.
Art. 263. Estando presentes as condies da ao e os pressupostos processuais, o juiz receber a acusao e, no sendo o
caso de absolvio sumria ou de extino da punibilidade, designar dia e hora para a instruo ou seu incio em audincia,
determinando a intimao do rgo do Ministrio Pblico, do defensor ou procurador e das testemunhas que devero ser
ouvidas.
Pargrafo nico. O acusado preso ser requisitado para comparecer audincia e demais atos processuais, devendo o poder
pblico providenciar sua apresentao, ressalvado o disposto no art. 73, 1o.
Art. 264. Caber absolvio sumria, desde logo, quando o juiz, prescindindo da fase de instruo:
I comprovar a existncia manifesta de causa excludente da ilicitude do fato;
II comprovar a existncia manifesta de causa excludente da culpabilidade, salvo quando cabvel a imposio de medida de
segurana;
III- reconhecer a manifesta atipicidade do fato, nos termos e nos limites em que narrado na denncia.
Art. 265. Na audincia, a ser realizada no prazo mximo de 60 (sessenta) dias, proceder-se- tomada de declaraes da
vtima, inquirio das testemunhas arroladas pela acusao e pela defesa, nesta ordem, bem como aos esclarecimentos dos
peritos, s acareaes e ao reconhecimento de pessoas e coisas, interrogando-se, em seguida, o acusado.
1o Se possvel, todos os atos sero realizados em audincia nica, facultando-se ao juiz o fracionamento da instruo quando
for elevado o nmero de testemunhas.
2 O juiz arguir os depoentes se, ao final da inquirio das partes, tiver dvida relevante sobre elementar ou circunstncia do
fato imputado.
3o Se necessrio, nova audincia ser designada no prazo mximo de 15 (quinze) dias, intimados desde logo todos os
presentes.
4o O acusado que regularmente intimado para a audincia no comparecer poder ser conduzido coercitivamente se
demonstrada a necessidade de reconhecimento de pessoa na produo da prova testemunhal.
5o Para os fins da conduo referida no 4o, o mandado especificar a finalidade do ato, os nomes das partes e os demais
dados de identificao do processo e seu cumprimento se far em estrita obedincia s demais garantias individuais.
Art. 266. Produzidas as provas, o Ministrio Pblico, o assistente, a parte civil e, a seguir, o acusado podero requerer
diligncias cuja necessidade se origine de circunstncias ou fatos apurados na instruo, em 5 (cinco) dias, para o que sero
intimados no final da audincia.
Pargrafo nico. O juiz deferir as diligncias se forem imprescindveis para a comprovao de suas alegaes.
Art. 267. Encerrada a instruo, as partes sero intimadas para apresentarem alegaes finais no prazo sucessivo de 10 (dez)
dias.
1 O assistente e a parte civil apresentaro suas alegaes finais aps o Ministrio Pblico e antes do acusado, no prazo de 5
(cinco) dias.
2 Nos processos decorrentes de ao de iniciativa privada subsidiria da pblica, o Ministrio Pblico apresentar alegaes
finais aps o querelante e antes do acusado, no prazo de 5 (cinco) dias.
Art. 268. O juiz que presidiu a instruo dever proferir a sentena, salvo se estiver convocado, licenciado, afastado por motivo
independente da sua vontade, promovido ou aposentado, casos em que passar os autos ao seu sucessor.
Pargrafo nico. Em qualquer hiptese, o sucessor que proferir a sentena, se entender necessrio, poder mandar repetir as
provas j produzidas.
309

Art. 269. Do ocorrido em audincia ser lavrado termo em livro prprio, assinado pelo juiz e pelas partes, contendo breve
resumo dos fatos relevantes nela ocorridos.
Art. 270. Sempre que possvel, o registro dos depoimentos do investigado, vtima e testemunhas ser feito pelos meios ou
recursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica similar, inclusive audiovisual, destinada a obter maior fidelidade
das informaes.
Pargrafo nico. No caso de registro por meio audiovisual, ser encaminhado s partes cpia do registro original, sem
necessidade de transcrio.

CAPTULO III
DO PROCEDIMENTO SUMRIO
Art. 271. At o incio da instruo e da audincia a que se refere o art. 265, cumpridas as disposies do rito ordinrio, o
Ministrio Pblico e o acusado, por seu defensor, podero requerer a aplicao imediata de pena nos crimes cuja sano
mxima cominada no ultrapasse 8 (oito) anos, desde que:
I Haja confisso, total ou parcial, em relao aos fatos imputados na pea acusatria;
II A pena seja aplicada no mnimo previsto na cominao legal;
1 Aplicar-se-, quando couber, a substituio da pena privativa da liberdade, nos termos do disposto no art. 44 do Decreto-lei
n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal, bem como a suspenso condicional prevista no art. 77 do mesmo
Cdigo;
2 A pena poder ser diminuda em at 1/3 (um tero) da pena mnima prevista na cominao legal, se as circunstncias
pessoais do agente e a menor gravidade das consequncias do crime o indicarem.
3 O acusado estar isento das despesas e custas processuais.
Art. 272. No havendo acordo entre acusao e defesa, o processo prosseguir na forma do rito ordinrio.

CAPTULO IV
DO PROCEDIMENTO SUMARSSIMO
Seo I
Disposies gerais
Art. 273. O procedimento sumarssimo se desenvolve perante o Juizado Especial Criminal, consoante o disposto no art. 98, I,
da Constituio da Repblica.
Art. 274. Os Juizados Especiais Criminais, rgos da Justia Ordinria, sero criados pela Unio, no Distrito Federal e pelos
Estados, para conciliao, processo, julgamento e execuo, nas causas de sua competncia.
Art. 275. O Juizado Especial Criminal, provido por juzes togados ou togados e leigos, tem competncia para a conciliao, o
julgamento e a execuo das infraes penais de menor potencial ofensivo, respeitadas as regras de conexo e continncia.
Pargrafo nico. Na reunio de processos perante o juzo comum ou o tribunal do jri, decorrentes da aplicao das regras de
conexo e continncia, observar-se-o os institutos da transao penal e da composio dos danos civis.
Art. 276. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos deste Cdigo, as contravenes penais
e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a 2 (dois) anos, cumulada ou no com multa.
Art. 277. O processo perante o Juizado Especial orientar-se- pelos princpios da oralidade, informalidade, economia
processual e celeridade, objetivando, sempre que possvel, a reparao dos danos sofridos pela vtima e a aplicao de pena
no privativa de liberdade.

Seo II
Da competncia e dos atos processuais
Art. 278. A competncia territorial do Juizado Especial Criminal ser determinada pelo lugar em que foram praticados os atos
de execuo da infrao penal, consoante o disposto no art. 97.
Art. 279. Os atos processuais relativos ao procedimento sumarssimo sero pblicos e podero realizar-se em horrio noturno
e em qualquer dia da semana, conforme dispuserem as normas de organizao judiciria.
Art. 280. Os atos processuais sero vlidos sempre que preencherem as finalidades para as quais foram realizados, atendidos
os princpios indicados no art. 277.
1 No se pronunciar qualquer nulidade sem que tenha havido prejuzo.
2 A prtica de atos processuais em outras comarcas poder ser solicitada por qualquer meio hbil de comunicao.
3 Sero objeto de registro escrito exclusivamente os atos havidos por essenciais.
Os atos realizados em audincia de instruo e julgamento podero ser gravados em fita magntica ou equivalente.
Art. 281. A citao ser pessoal e far-seno prprio Juizado, sempre que possvel, ou por mandado.
Pargrafo nico. No encontrado o acusado para ser citado, o juiz encaminhar as peas existentes ao juzo comum para
adoo do procedimento ordinrio.
Art. 282. A intimao far-se- por correspondncia, com aviso de recebimento pessoal ou tratando-se de pessoa jurdica ou
firma individual, mediante entrega ao encarregado da recepo, que ser obrigatoriamente identificado, ou, sendo necessrio,
por oficial de justia, independentemente de mandado ou carta precatria, ou ainda por qualquer meio idneo de comunicao.
Pargrafo nico. Dos atos praticados em audincia considerar-se-o desde logo cientes as partes, os interessados e
defensores.
Art. 283. Do ato de intimao do autor do fato e do mandado de citao do acusado constar a necessidade de seu
comparecimento acompanhado de advogado, com a advertncia de que, na sua falta, ser-lhe- designado defensor.

Seo III
Da fase preliminar
Art. 284. A autoridade policial que tomar conhecimento da ocorrncia lavrar termo circunstanciado e o encaminhar
imediatamente ao Juizado, com o autor do fato e a vtima, providenciando-se as requisies dos exames periciais necessrios.
Pargrafo nico. Ao autor do fato que, aps a lavratura do termo, for imediatamente encaminhado ao juizado ou assumir o
compromisso de a ele comparecer, no se impor priso em flagrante, nem se exigir fiana.
Art. 285. Comparecendo o autor do fato e a vtima, e no sendo possvel a realizao imediata da audincia preliminar, ser
designada data prxima, da qual ambos sairo cientes.
Art. 286. Na falta do comparecimento de qualquer dos envolvidos, a secretaria providenciar sua intimao e, se for o caso, a
do responsvel civil, na forma do art. 282.
Art. 287. Na audincia preliminar, presente o representante do Ministrio Pblico, o autor do fato e a vtima, e, se possvel, o
responsvel civil, acompanhados por seus advogados, o juiz esclarecer sobre a possibilidade da composio dos danos e da
310

aceitao da proposta de aplicao imediata de pena no privativa de liberdade.
Art. 288. A conciliao ser conduzida pelo juiz ou por conciliador sob sua orientao.
Pargrafo nico. Os conciliadores so auxiliares da Justia, recrutados, na forma da lei local, preferentemente entre bacharis
em Direito, excludos os que exeram funes na administrao da Justia Criminal.
Art. 289. A composio dos danos civis ser reduzida a escrito e, homologada pelo juiz mediante sentena irrecorrvel, ter
eficcia de ttulo a ser executado no juzo civil competente.
1 Tratando-se de ao penal pblica condicionada representao, o acordo homologado acarreta a renncia ao direito de
representao.
2 Nas condies do pargrafo anterior, no caso de acordo no curso do processo, o juiz julgar extinta a punibilidade, desde
que comprovada a efetiva recomposio dos danos.
Art. 290. No havendo conciliao a respeito dos danos civis, ser dada imediatamente a vtima a oportunidade de exercer o
direito de representao verbal, que ser reduzida a termo.
Pargrafo nico. O no-oferecimento da representao na audincia preliminar no implica decadncia do direito, que poder
ser exercido no prazo previsto em lei.
Art. 291. Havendo representao ou tratando-se de crime de ao penal pblica incondicionada, no sendo caso de
arquivamento, o Ministrio Pblico poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multas, a ser
especificada na proposta.
1 Nas hipteses de ser a pena de multa a nica aplicvel, o juiz poder reduzi-la at a metade.
2 No se admitir a proposta se ficar comprovado:
I ter sido o autor da infrao condenado, pela prtica de crime, pena privativa de liberdade, por sentena definitiva;
II ter sido o agente beneficiado anteriormente, no prazo de cinco anos, pela aplicao de pena restritiva ou multa, nos termos
deste artigo;
III no indicarem os antecedentes, a conduta social e a personalidade do agente, bem como os motivos e as circunstncias,
ser necessria e suficiente a adoo da medida.
3 Aceita a proposta pelo autor da infrao e seu defensor, ser submetida apreciao do juiz.
4 Acolhendo a proposta do Ministrio Pblico e aceita pelo autor da infrao, o juiz aplicar a pena restritiva de direitos ou
multa, que no importar em reincidncia, sendo registrada apenas para impedir novamente o mesmo benefcio no prazo de
cinco anos.
5 A imposio da sano de que trata o 4 deste artigo no constar de certido de antecedentes criminais, salvo para os
fins previstos no mesmo dispositivo, e no ter efeitos civis, cabendo aos interessados propor ao cabvel no juzo cvel.

Seo IV
Da fase processual
Art. 292. Quando no houver composio dos danos civis ou transao penal, o Ministrio Pblico oferecer ao juiz, de
imediato, denncia oral, se no houver necessidade de diligncias imprescindveis.
1 Para o oferecimento da denncia, que ser elaborada com base no termo de ocorrncia referido no art. 284, com dispensa
do inqurito policial, prescindir-se- do exame do corpo de delito quando a materialidade do crime estiver aferida por boletim
mdico ou prova equivalente.
2 Se a complexidade ou circunstncias do caso no permitirem a formulao da denncia, o Ministrio Pblico poder
requerer ao juiz o encaminhamento das peas existentes ao juzo comum.
Art. 293. A denncia oral ser reduzida a termo, entregando-se cpia ao acusado, que com ela ficar citado e imediatamente
cientificado da designao de dia e hora para a audincia de instruo e julgamento, da qual tambm tomaro cincia o
Ministrio Pblico, a vtima, o responsvel civil e seus advogados.
1 Se o acusado no estiver presente, ser citado e cientificado da data da audincia de instruo e julgamento, devendo a
ela trazer suas testemunhas, no mximo de 5 (cinco), ou apresentar requerimento para intimao, no mnimo 5 (cinco) dias
antes de sua realizao.
2 No estando presentes, a vtima e o responsvel civil sero intimados para comparecerem audincia de instruo e
julgamento.
3 As testemunhas arroladas sero intimadas na forma prevista neste procedimento.
Art. 294. No dia e hora designados para a audincia de instruo e julgamento, se na fase preliminar no tiver havido
possibilidade de tentativa de conciliao e de oferecimento de proposta pelo Ministrio Pblico, sero renovados os respectivos
atos processuais.
Art. 295. Nenhum ato ser adiado, determinando o juiz, quando imprescindvel, a conduo coercitiva de quem deva
comparecer.
Art. 296. Aberta a audincia, ser dada a palavra ao defensor para responder acusao, aps o que o juiz receber, ou no,
a denncia; havendo recebimento, e no sendo o caso de absolvio sumria ou de extino da punibilidade, sero ouvidas a
vtima e as testemunhas de acusao e defesa, interrogando-se a seguir o acusado, se presente, passando-se imediatamente
aos debates orais e prolao da sentena.
1 Todas as provas sero produzidas na audincia de instruo e julgamento, podendo o juiz limitar ou excluir as que
considerar excessivas, impertinentes ou protelatrias.
2 De todo o ocorrido na audincia ser lavrado termo, assinado pelo juiz e pelas partes, contendo breve resumo dos fatos
relevantes ocorridos em audincia e a sentena.
3 Nas infraes penais em que as consequncias do fato sejam de menor repercusso social, o juiz, vista da efetiva
recomposio do dano e conciliao entre autor e vtima, poder julgar extinta a punibilidade, quando a continuao do
processo e a imposio da sano penal puder causar mais transtornos queles diretamente envolvidos no conflito.
4 A sentena, dispensado o relatrio, mencionar os elementos de convico do juiz.
Art. 297. Da deciso de indeferimento da denncia e da sentena caber apelao, que poder ser julgada por turma
composta de trs Juzes em exerccio no primeiro grau de jurisdio, reunidos na sede do Juizado.
1 A apelao ser interposta no prazo de 10 (dez) dias, contados da cincia da sentena pelo Ministrio Pblico, pelo ru e
seu defensor, por petio escrita, da qual constaro as razes e o pedido do recorrente.
2 O recorrido ser intimado para oferecer resposta no prazo de 10 (dez) dias.
3 As partes podero requerer a transcrio da gravao da fita magntica a que alude o 3 do art. 280.
4 As partes sero intimadas da data da sesso de julgamento pela imprensa.
5 Se a sentena for confirmada pelos prprios fundamentos, a smula do julgamento servir de acrdo.
Art. 298. Cabero embargos de declarao quando, em sentena ou acrdo, houver obscuridade, contradio, omisso ou
dvida.
311

1 Os embargos de declarao sero opostos por escrito ou oralmente, no prazo de cinco dias, contados da cincia da
deciso.
2 Quando opostos contra sentena, os embargos de declarao interrompero o prazo para o recurso.
3 Os erros materiais podem ser corrigidos de ofcio.

Seo V
Das despesas processuais
Art. 299. Nos casos de homologao do acordo civil e de aplicao de pena restritiva de direitos ou multa, as despesas
processuais sero reduzidas, conforme dispuser lei estadual.

Seo VI
Disposies finais
Art. 300. O procedimento sumarssimo previsto neste Captulo no se aplica no mbito da Justia Militar.
Art. 301. As disposies relativas ao procedimento ordinrio aplicam-se subsidiariamente ao procedimento sumarssimo
previsto neste Captulo.

CAPTULO V
DO PROCEDIMENTO NA AO PENAL ORIGINRIA
Art. 302. Nas aes penais de competncia originria, o procedimento nos tribunais obedecer s disposies gerais previstas
neste Cdigo e no respectivo regimento interno, e, especialmente, o seguinte:
I as funes do juiz das garantias sero exercidas por membro do tribunal, escolhido na forma regimental, que ficar
impedido de atuar no processo como relator;
II o Ministrio Pblico ter o prazo de 15 (quinze) dias para se manifestar sobre os elementos informativos colhidos na
investigao preliminar; se o ru estiver preso, o prazo ser de 5 (cinco) dias, nos termos do art. 51.
III a denncia e a queixa subsidiria observaro as disposies previstas neste Cdigo, relativamente aos requisitos formais
da pea acusatria.
Art. 303. Compete ao relator determinar a citao do acusado para oferecer resposta no prazo de 10 (dez) dias, aplicando-se,
no que couber, as demais disposies do procedimento ordinrio sobre a matria.
1 Com o mandado, sero entregues ao acusado cpia da denncia ou da queixa subsidiria, do despacho do relator e dos
documentos por este indicados.
2 Se desconhecido o paradeiro do acusado, ou se este criar dificuldades para que o oficial cumpra a diligncia, proceder-se-
a sua citao por edital, contendo o teor resumido da acusao, para que comparea ao tribunal, em 5 (cinco) dias, onde ter
vista dos autos pelo prazo de 10 (dez) dias, a fim de apresentar a resposta prevista neste artigo.
Art. 304. Apresentada a resposta, o relator designar dia para que o tribunal delibere sobre o recebimento da denncia ou da
queixa, se no for o caso de extino da punibilidade ou de absolvio sumria, quando tais questes no dependerem de
prova, nos limites e nos termos em que narrada a pea acusatria.
1 No julgamento de que trata este artigo, ser facultada sustentao oral pelo prazo de 15 (quinze) minutos, primeiro
acusao, depois defesa.
2 Encerrados os debates, o tribunal decidir por maioria.
Art. 305. Recebida a pea acusatria, o relator determinar a expedio de carta de ordem para a instruo do processo, que
obedecer, no que couber, ao previsto para o procedimento ordinrio.
1 O interrogatrio do acusado poder ser realizado diretamente no tribunal, se assim o requerer a defesa, em dia e horrio
previamente designados.
2 O relator, ou o tribunal, poder, de ofcio, determinar diligncias para o esclarecimento de dvidas sobre a prova produzida,
observado o disposto no art. 4.
Art. 306. Concluda a instruo, as partes podero requerer diligncias, no prazo de 5 (cinco) dias, quando imprescindveis
para o esclarecimento de questes debatidas na fase probatria.
Art. 307. Realizadas as diligncias, ou no sendo estas requeridas nem determinadas pelo relator, sero intimadas a acusao
e a defesa para, sucessivamente, apresentarem, no prazo
de 10 (dez) dias, alegaes finais escritas.
Art. 308. O tribunal proceder ao julgamento, na forma determinada pelo regimento interno, observando-se o seguinte:
I - a acusao e a defesa tero, sucessivamente, nessa ordem, prazo de 1 (uma) hora para sustentao oral, assegurado ao
assistente 1/4 (um quarto) do tempo da acusao;
II - encerrados os debates, o tribunal passar a proferir o julgamento, podendo o Presidente limitar a presena no recinto s
partes e seus advogados, ou somente a estes, se o interesse pblico exigir.

CAPTULO VI
DO PROCEDIMENTO RELATIVO AOS PROCESSOS DA
COMPETNCIA DO TRIBUNAL DO JRI
Seo I
Da acusao e da instruo preliminar
Art. 309. O juiz, ao receber a denncia ou a queixa, ordenar a citao do acusado para responder a acusao, por escrito, no
prazo de 10 (dez) dias.
1o O prazo previsto no caput deste artigo ser contado a partir do efetivo cumprimento do mandado ou do comparecimento,
em juzo, do acusado ou de defensor constitudo, no caso de citao invlida ou por edital.
2o A acusao poder arrolar testemunhas, at o mximo de 8 (oito), para cada fato, na denncia ou na queixa.
3o Na resposta, o acusado poder arguir preliminares e alegar tudo que interesse a sua defesa, no mbito penal e cvel,
oferecer documentos e justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar testemunhas, at o mximo de 8 (oito),
qualificando-as e requerendo sua intimao, quando necessrio.
Art. 310. As excees sero processadas em apartado, nos termos do art. 421 e seguintes.
Art. 311. No apresentada a resposta no prazo legal, o juiz nomear defensor para oferec-la em at 10 (dez) dias,
concedendo-lhe vista dos autos.
Art. 312. O juiz determinar a inquirio das testemunhas e a realizao das diligncias requeridas pelas partes, no prazo
mximo de 10 (dez) dias.
Art. 313. Na audincia de instruo, proceder-se- tomada de declaraes da vtima, se possvel, inquirio das
testemunhas arroladas pela acusao e pela defesa, nesta ordem, bem como aos esclarecimentos dos peritos, s acareaes
312

e ao reconhecimento de pessoas e coisas, interrogando-se, em seguida, o acusado e procedendo-se o debate.
1o Os esclarecimentos dos peritos dependero de prvio requerimento e de deferimento pelo juiz.
2o As provas sero produzidas em uma s audincia, salvo quando o elevado nmero de testemunhas recomendar o seu
fracionamento, podendo o juiz indeferir as consideradas irrelevantes, impertinentes ou protelatrias.
3o Encerrada a instruo probatria, observar-se-, se for o caso, o disposto no art. 410.
4o As alegaes sero orais, concedendo-se a palavra, respectivamente, acusao e defesa, pelo prazo de 20 (vinte)
minutos, prorrogveis por mais 10 (dez).
5o Havendo mais de 1 (um) acusado, o tempo previsto para a acusao e para a defesa de cada um deles ser individual.
6o Ao assistente do Ministrio Pblico, aps a manifestao deste, sero concedidos 10 (dez) minutos, prorrogando-se por
igual perodo o tempo de manifestao da defesa.
7o Nenhum ato ser adiado, salvo quando imprescindvel prova faltante, determinando o juiz a conduo coercitiva de quem
deva comparecer.
8o A testemunha que comparecer ser inquirida, independentemente da suspenso da audincia, observada em qualquer
caso a ordem estabelecida no caput deste artigo.
9o Encerrados os debates, o juiz proferir a sua deciso, ou o far em 10 (dez) dias, ordenando que os autos para isso lhe
sejam conclusos.
Art. 314. O procedimento ser concludo no prazo mximo de 90 (noventa) dias.

Seo II
Da pronncia, da impronncia e da absolvio sumria
Art. 315. O juiz, fundamentadamente, pronunciar o acusado, se convencido da materialidade do fato e da existncia de
indcios suficientes de autoria ou de participao.
1o A fundamentao da pronncia limitar-se- indicao da materialidade do fato imputado e da existncia de indcios
suficientes de autoria ou de participao, devendo constar ainda a classificao do crime, bem como as circunstncias
qualificadoras e as causas de aumento de pena, nos termos em que especificadas pela acusao.
2o O juiz decidir, motivadamente, no caso de manuteno, revogao ou substituio da priso preventiva ou de quaisquer
das medidas cautelares anteriormente decretadas, e, tratando-se de acusado solto, sobre a necessidade da decretao da
priso ou imposio de quaisquer das medidas previstas no Ttulo II, do Livro III.
Art. 316. No se convencendo da materialidade do fato ou da existncia de indcios suficientes de autoria ou de participao, o
juiz, fundamentadamente, impronunciar o acusado.
Pargrafo nico. Enquanto no ocorrer a extino da punibilidade, poder ser formulada nova acusao se houver prova nova.
Art. 317. O juiz, fundamentadamente, absolver desde logo o acusado, quando:
I provada a inexistncia do fato;
II provado no ser ele autor ou partcipe do fato;
III o fato no constituir infrao penal;
IV demonstrada causa de iseno de pena ou de excluso do crime.
Pargrafo nico. No se aplica o disposto no inciso IV, do caput deste artigo, ao caso de inimputabilidade prevista no caput do
art. 26 do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal, salvo quando esta for a nica tese defensiva.
Art. 318. Contra a deciso de impronncia ou a sentena de absolvio sumria caber apelao.
Art. 319. Se houver indcios de autoria ou de participao de outras pessoas no includas na denncia, o juiz, ao pronunciar
ou impronunciar o acusado, determinar o retorno dos autos ao Ministrio Pblico, por 15 (quinze) dias, para a adoo das
providncias cabveis.
Art. 320. O juiz poder dar ao fato definio jurdica diversa da constante da acusao embora o acusado fique sujeito a pena
mais grave, sendo-lhe vedada a alterao substancial da acusao.
Art. 321. Quando o juiz se convencer, em discordncia com a acusao, da existncia de crime diverso dos referidos no art. 99
e no for competente para o julgamento, remeter os autos ao juiz que o seja, sem prejuzo do disposto no art. 112.
Pargrafo nico. Remetidos os autos do processo a outro juiz, disposio deste ficar o acusado preso.
Art. 322. A intimao da deciso de pronncia ser feita:
I pessoalmente ao acusado, ao defensor nomeado e ao Ministrio Pblico;
II ao defensor constitudo, ao querelante e ao assistente do Ministrio Pblico;
Pargrafo nico. Ser intimado por edital o acusado solto que no for encontrado.
Art. 323. Preclusa a deciso de pronncia, os autos sero encaminhados ao juiz presidente do Tribunal do Jri.
1o Ainda que preclusa a deciso de pronncia, havendo circunstncia superveniente que altere a classificao do crime, o
juiz ordenar a remessa dos autos ao Ministrio Pblico.
2o Em seguida, os autos sero conclusos ao juiz para deciso.

Seo III
Da preparao do processo para julgamento em plenrio
Art. 324. Ao receber os autos, o presidente do Tribunal do Jri determinar a intimao do rgo do Ministrio Pblico ou do
querelante, no caso de queixa subsidiria, e do defensor, para, no prazo de 5 (cinco) dias, apresentarem rol de testemunhas
que iro depor em plenrio, at o mximo de 5 (cinco), oportunidade em que podero juntar documentos e requerer diligncia.
Art. 325. Deliberando sobre os requerimentos de provas a serem produzidas ou exibidas no plenrio do jri, e adotadas as
providncias devidas, o juiz presidente:
I ordenar as diligncias necessrias para sanar qualquer nulidade ou esclarecer fato que interesse ao julgamento do
processo;
II far relatrio sucinto do processo, determinando sua incluso em pauta da reunio do Tribunal do Jri.
Art. 326. Quando a lei local de organizao judiciria no atribuir ao presidente do Tribunal do Jri o preparo para julgamento,
o juiz competente remeter-lhe- os autos do processo preparado at 5 (cinco) dias antes do sorteio a que se refere o art. 334.
Pargrafo nico. Devero ser remetidos, tambm, os processos preparados at o encerramento da reunio, para a realizao
de julgamento.

Seo IV
Do alistamento dos jurados
Art. 327. Anualmente, sero alistados pelo presidente do Tribunal do Jri de 800 (oitocentos) a 1.500 (um mil e quinhentos)
jurados nas comarcas de mais de 1.000.000 (um milho) de habitantes, de 300 (trezentos) a 700 (setecentos) nas comarcas de
mais de 100.000 (cem mil) habitantes e de 80 (oitenta) a 400 (quatrocentos) nas comarcas de menor populao, observando-
313

se, sempre que possvel, a proporcionalidade entre homens e mulheres.
1o Nas comarcas onde for necessrio, poder ser aumentado o nmero de jurados e, ainda, organizada lista de suplentes,
depositadas as cdulas em urna especial, com as cautelas mencionadas na parte final do 3o do art. 432.
2o O juiz presidente requisitar s autoridades locais, associaes de classe e de bairro, entidades associativas e culturais,
instituies de ensino em geral, universidades, sindicatos, reparties pblicas e outros ncleos comunitrios a indicao de
pessoas que renam as condies para exercer a funo de jurado.
3o Qualquer cidado que preencha os requisitos legais poder se inscrever para ser jurado.
Art. 328. A lista geral dos jurados, com indicao das respectivas profisses, ser publicada pela imprensa at o dia 10 de
outubro de cada ano e divulgada em editais afixados porta do Tribunal do Jri.
1o A lista poder ser alterada, de ofcio ou mediante reclamao de qualquer do povo ao juiz presidente at o dia 10 de
novembro, data de sua publicao definitiva.
2o Juntamente com a lista, sero transcritos os arts. 338 a 348.
3o Os nomes e endereos dos alistados, em cartes iguais, aps serem verificados na presena do Ministrio Pblico, de
advogado indicado pela Seo local da Ordem dos Advogados do Brasil e de defensor indicado pelas Defensorias Pblicas
competentes, permanecero guardados em urna fechada a chave, sob a responsabilidade do juiz presidente, a quem caber,
com exclusividade, o conhecimento acerca do endereo dos jurados.
4o O jurado que tiver integrado o Conselho de Sentena nos 12 (doze) meses que antecederem publicao da lista geral
fica dela excludo.
5o Anualmente, a lista geral de jurados ser, obrigatoriamente, completada.

Seo V
Do desaforamento
Art. 329. Se houver fundada dvida sobre a imparcialidade do jri, o Tribunal, a requerimento do Ministrio Pblico, do
assistente, do querelante ou do acusado ou mediante representao do juiz competente, poder determinar o desaforamento
do julgamento para outra comarca da mesma regio, onde no existam aqueles motivos, preferindo-se as mais prximas.
1o O pedido de desaforamento ser distribudo imediatamente e ter preferncia de julgamento na Cmara ou Turma
competente.
2o Sendo relevantes os motivos alegados, o relator poder determinar, fundamentadamente, a suspenso do julgamento pelo
jri.
3o Ser ouvido o juiz presidente, quando a medida no tiver sido por ele solicitada.
4o Na pendncia de recurso contra a deciso de pronncia ou quando efetivado o julgamento, no se admitir o pedido de
desaforamento, salvo, nesta ltima hiptese, quanto a fato ocorrido durante ou aps a realizao de julgamento anulado.
Art. 330. O desaforamento tambm poder ser determinado, em razo do comprovado excesso de servio, ouvidos o juiz
presidente e a parte contrria, se o julgamento no puder ser realizado no prazo de 6 (seis) meses, contado do trnsito em
julgado da deciso de pronncia.
1o Para a contagem do prazo referido neste artigo, no se computar o tempo de adiamentos, diligncias ou incidentes de
interesse da defesa.
2o No havendo excesso de servio ou existncia de processos aguardando julgamento em quantidade que ultrapasse a
possibilidade de apreciao pelo Tribunal do Jri, nas reunies peridicas previstas para o exerccio, o acusado poder
requerer ao tribunal que determine a imediata realizao do julgamento.

Seo VI
Da organizao da pauta
Art. 331. Salvo motivo relevante que autorize alterao na ordem dos julgamentos, tero preferncia:
I os acusados presos;
II dentre os acusados presos, aqueles que estiverem h mais tempo na priso;
III em igualdade de condies, os precedentemente pronunciados.
1o Antes do dia designado para o primeiro julgamento da reunio peridica, ser afixada na porta do edifcio do Tribunal do
Jri a lista dos processos a serem julgados, obedecida a ordem prevista no caput deste artigo.
2o O juiz presidente reservar datas na mesma reunio peridica para a incluso de processo que tiver o julgamento adiado.
Art. 332. O assistente somente ser admitido se tiver requerido sua habilitao at 5 (cinco) dias antes da data da sesso na
qual pretenda atuar.
Art. 333. Estando o processo em ordem, o juiz presidente mandar intimar as partes, a vtima, se for possvel, as testemunhas
e os peritos, quando houver requerimento, para a sesso de instruo e julgamento.

Seo VII
Do sorteio e da convocao dos jurados
Art. 334. Em seguida organizao da pauta, o juiz presidente determinar a intimao do Ministrio Pblico, da Ordem dos
Advogados do Brasil e da Defensoria Pblica para acompanharem, em dia e hora designados, o sorteio dos jurados que
atuaro na reunio peridica.
Art. 335. O sorteio, presidido pelo juiz, far-se- a portas abertas, cabendo-lhe retirar as cdulas at completar o nmero de 25
(vinte e cinco) jurados, para a reunio peridica ou extraordinria.
1o O sorteio ser realizado entre o 15o (dcimo quinto) e o 10o (dcimo) dia til antecedente instalao da reunio.
2o A audincia de sorteio no ser adiada pelo no comparecimento das partes.
3o O jurado no sorteado poder ter o seu nome novamente includo para as reunies futuras.
Art. 336. Os jurados sorteados sero convocados pelo correio ou por qualquer outro meio hbil de comunicao para
comparecer no dia e hora designados para a reunio, sob as penas da lei.
Pargrafo nico. No mesmo expediente de convocao sero transcritos os arts. 442 a 452.
Art. 337. Sero afixados na porta do edifcio do Tribunal do Jri a relao dos jurados convocados, os nomes do acusado e dos
procuradores das partes, alm do dia, hora e local das sesses de instruo e julgamento.

Seo VIII
Da funo do jurado
Art. 338. O servio do jri obrigatrio. O alistamento direito de todos que satisfaam as exigncias legais e compreender
os cidados maiores de 18 (dezoito) anos de notria idoneidade.
1o Nenhum cidado poder ser excludo dos trabalhos do jri ou impedido de se alistar em razo de cor ou etnia, raa, credo,
314

sexo, profisso, classe social ou econmica, origem ou grau de instruo ou deficincia fsica, quando compatvel com o
exerccio da funo.
2o A recusa injustificada ao servio do jri acarretar multa no valor de 1 (um) a 10 (dez) salrios mnimos, a cri trio do juiz,
de acordo com a condio econmica do jurado.
Art. 339. Esto isentos do servio do jri:
I o Presidente da Repblica e os Ministros de Estado;
II os Governadores e seus respectivos Secretrios;
III os membros do Congresso Nacional, das Assemblias Legislativas e das Cmaras Distrital e Municipais;
IV os Prefeitos Municipais;
V os Magistrados e membros do Ministrio Pblico e da Defensoria Pblica e seus estagirios;
VI os servidores do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico e da Defensoria Pblica;
VII as autoridades e os servidores dos quadros da polcia, da segurana pblica e os guardas municipais;
VIII os militares em servio ativo;
IX os cidados maiores de 70 (setenta) anos que requeiram sua dispensa;
X aqueles que o requererem, demonstrando justo impedimento.
Art. 340. A recusa ao servio do jri fundada em convico religiosa, filosfica ou poltica importar no dever de prestar servio
alternativo, sob pena de suspenso dos direitos polticos, enquanto no prestar o servio imposto.
1o Entende-se por servio alternativo o exerccio de atividades de carter administrativo, assistencial, filantrpico ou mesmo
produtivo, no Poder Judicirio, na Defensoria Pblica, no Ministrio Pblico ou em entidade conveniada para esses fins.
2o O juiz fixar o servio alternativo de modo a no prejudicar as atividades laborais do cidado.
3o Sempre que possvel, o corpo de jurados observar a proporcionalidade entre homens e mulheres.
Art. 341. O exerccio efetivo da funo de jurado constituir servio pblico relevante, estabelecer presuno de idoneidade
moral e assegurar priso especial, em caso de crime comum, at o julgamento definitivo.
Art. 342. Constitui tambm direito do jurado, preferncia, em igualdade de condies, nas licitaes pblicas e no provimento,
mediante concurso, de cargo ou funo pblica, bem como nos casos de promoo funcional ou remoo voluntria.
Art. 343. Nenhum desconto ser feito nos vencimentos ou salrio do jurado sorteado que comparecer sesso do jri.
Art. 344. Ao jurado que, sem causa legtima, deixar de comparecer no dia marcado para a sesso ou retirar-se antes de ser
dispensado pelo presidente ser aplicada multa de 1 (um) a 10 (dez) salrios mnimos, a critrio do juiz, de acordo com a sua
condio econmica.
Art. 345. Somente ser aceita escusa fundada em motivo relevante devidamente comprovado e apresentada, ressalvadas as
hipteses de fora maior, at o momento da chamada dos jurados.
Art. 346. O jurado somente ser dispensado por deciso motivada do juiz presidente, consignada na ata dos trabalhos.
Art. 347. O jurado, no exerccio da funo ou a pretexto de exerc-la, ser responsvel criminalmente nos mesmos termos em
que o so os juzes togados.
Art. 348. Aos suplentes, quando convocados, sero aplicveis os dispositivos referentes s dispensas, faltas e escusas e
equiparao de responsabilidade penal prevista no art. 451.

Seo IX
Da composio do Tribunal do Jri e da formao do Conselho de Sentena
Art. 349. O Tribunal do Jri composto por 1 (um) juiz togado, seu presidente e por 25 (vinte e cinco) jurados que sero
sorteados dentre os alistados, 8 (oito) dos quais constituiro o Conselho de Sentena em cada sesso de julgamento.
Art. 350. So impedidos de servir no mesmo Conselho:
I marido e mulher; bem como o companheiro e a companheira;
II ascendente e descendente;
III sogro ou sogra e genro ou nora;
IV irmos e cunhados, durante o cunhadio;
V tio e sobrinho;
VI padrasto, madrasta ou enteado.
1o O mesmo impedimento ocorrer em relao s pessoas que mantenham unio estvel reconhecida como entidade
familiar.
2o Aplicar-se- aos jurados o disposto sobre os impedimentos e a suspeio dos juzes togados.
Art. 351. No poder servir o jurado que:
I tiver funcionado em julgamento anterior do mesmo processo, independentemente da causa determinante do julgamento
posterior;
II no caso do concurso de pessoas, houver integrado o Conselho de Sentena que julgou o outro acusado;
III tiver manifestado prvia disposio para condenar ou absolver o acusado.
Art. 352. Dos impedidos entre si por parentesco ou relao de convivncia, servir o que houver sido sorteado em primeiro
lugar.
Art. 353. Os jurados excludos por impedimento ou suspeio sero considerados para a constituio do nmero legal exigvel
para a realizao da sesso.
Art. 354. O mesmo Conselho de Sentena poder conhecer de mais de um processo, no mesmo dia, se as partes o aceitarem,
hiptese em que seus integrantes devero prestar novo compromisso.

Seo X
Da reunio e das sesses do Tribunal do Jri
Art. 355. O Tribunal do Jri reunir-separa as sesses de instruo e julgamento nos perodos e na forma estabelecida pela
lei local de organizao judiciria.
Art. 356. At o momento de abertura dos trabalhos da sesso, o juiz presidente decidir os casos de iseno e dispensa de
jurados e o pedido de adiamento de julgamento, mandando consignar em ata as deliberaes.
Art. 357. Se o Ministrio Pblico no comparecer, o juiz presidente adiar o julgamento para o primeiro dia desimpedido da
mesma reunio, cientificadas as partes e as testemunhas.
Pargrafo nico. Se a ausncia no for justificada, o fato ser imediatamente comunicado Chefia da Instituio com a data
designada para a nova sesso.
Art. 358. Se a falta, sem escusa legtima, for do advogado do acusado, e se outro no for por este constitudo, o fato ser
imediatamente comunicado ao presidente da seccional da Ordem dos Advogados do Brasil, com a data designada para a nova
sesso.
315

1o No havendo escusa legtima, o julgamento ser adiado somente uma vez, devendo o acusado ser julgado quando
chamado novamente.
2o Na hiptese do 1o deste artigo, o juiz intimar a Defensoria Pblica para o novo julgamento, que ser adiado para o
primeiro dia desimpedido, observado o prazo mnimo de 10 (dez) dias.
Art. 359.O julgamento no ser adiado pelo no comparecimento do acusado solto ou do assistente que tiver sido
regularmente intimado.
1o Os pedidos de adiamento e as justificaes de no comparecimento devero ser, salvo comprovado motivo de fora maior,
previamente submetidos apreciao do juiz presidente do Tribunal do Jri.
2o Se o acusado preso no for conduzido, o julgamento ser adiado para o primeiro dia desimpedido da mesma reunio,
salvo se houver pedido de dispensa de comparecimento subscrito por ele e seu defensor.
Art. 360. Se a testemunha, sem justa causa, deixar de comparecer, o juiz presidente, sem prejuzo da ao penal pela
desobedincia, a condenar nas despesas da diligncia.
Art. 361. Aplicar-se- s testemunhas a servio do Tribunal do Jri o disposto no art. 343.
Art. 362. Antes de constitudo o Conselho de Sentena, as testemunhas sero recolhidas a lugar onde umas no possam ouvir
os depoimentos das outras.
Art. 363. O julgamento no ser adiado se a testemunha deixar de comparecer, salvo se uma das partes tiver requerido a sua
intimao por mandado, declarando no prescindir do depoimento e indicando a sua localizao.
1o Se, intimada, a testemunha no comparecer, o juiz presidente suspender os trabalhos e mandar conduzi-la ou adiar o
julgamento para o primeiro dia desimpedido, ordenando a sua conduo.
2o O julgamento ser realizado mesmo na hiptese de a testemunha no ser encontrada no local indicado, se assim for
certificado por oficial de justia.
Art. 364. Realizadas as diligncias referidas nos arts. 356 a 363, o juiz presidente verificar se a urna contm as cdulas dos
25 (vinte e cinco) jurados sorteados, mandando que o escrivo proceda chamada deles.
Art. 365. Comparecendo, pelo menos, 15 (quinze) jurados, o juiz presidente declarar instalados os trabalhos, anunciando o
processo que ser submetido a julgamento.
1o O oficial de justia far o prego, certificando a diligncia nos autos.
2o Os jurados excludos por impedimento ou suspeio sero computados para a constituio do nmero legal.
Art. 366. No havendo o nmero referido no art. 365, proceder-se- ao sorteio de tantos suplentes quantos necessrios, e
designar-se- nova data para a sesso do jri.
Art. 367. Os nomes dos suplentes sero consignados em ata, remetendo-se o expediente de convocao, com observncia do
disposto nos arts. 336 e 337.
Art. 368. Antes do sorteio dos membros do Conselho de Sentena, o juiz presidente esclarecer sobre os impedimentos e a
suspeio constantes dos arts. 350 e 351.
1o O juiz presidente tambm advertir os jurados de que, uma vez sorteados, no podero se comunicar com terceiros
enquanto durar o julgamento, e entre si, durante a instruo e os debates, sob pena de excluso do Conselho e multa, na
forma do 2o do art. 338.
2o A incomunicabilidade ser certificada nos autos pelo oficial de justia.
Art. 369. Verificando que se encontram na urna as cdulas relativas aos jurados presentes, o juiz presidente sortear 8 (oito)
dentre eles para a formao do Conselho de Sentena.
Art. 370. medida que as cdulas forem sendo retiradas da urna, o juiz presidente as ler, e a defesa e, depois dela, o
Ministrio Pblico podero recusar os jurados sorteados, at 3 (trs) cada parte, sem motivar a recusa.
Pargrafo nico. O jurado recusado imotivadamente por qualquer das partes ser excludo daquela sesso de instruo e
julgamento, prosseguindo-se o sorteio para a composio do Conselho de Sentena com os jurados remanescentes.
Art. 371. Se forem 2 (dois) ou mais os acusados, as recusas, para todos, podero ser feitas por um s defensor, havendo
acordo entre eles.
1o A separao dos julgamentos somente ocorrer se, em razo das recusas, no for obtido o nmero mnimo de 8 (oito)
jurados para compor o Conselho de Sentena.
2o Determinada a separao dos julgamentos, ser julgado em primeiro lugar o acusado a quem foi atribuda a autoria do fato
ou, em caso de co-autoria, aplicar-se- o critrio de preferncia disposto no art. 331.
3o Sendo insuficientes os critrios do art. 331, a precedncia no julgamento obedecer a ordem da maior idade do acusado.
Art. 372. Desacolhida a arguio de impedimento ou suspeio contra o juiz presidente do Tribunal do Jri, rgo do Ministrio
Pblico, jurado ou qualquer funcionrio, o julgamento no ser suspenso, devendo, entretanto, constar da ata o seu
fundamento e a deciso.
Art. 373. Se, em consequncia do impedimento, suspeio, dispensa ou recusa, no houver nmero para a formao do
Conselho, o julgamento ser adiado para o primeiro dia desimpedido, aps sorteados os suplentes, com observncia do
disposto no art. 366.
Art. 374. Formado o Conselho de Sentena, o presidente, levantando-se, e, com ele, todos os presentes, far aos jurados a
seguinte exortao:
Em nome da lei, concito-vos a examinar esta causa com imparcialidade e a proferir a vossa deciso de acordo com a prova
dos autos, a vossa conscincia e os ditames da justia.
Os jurados, nominalmente chamados pelo presidente, respondero:
Assim o prometo.
1 O jurado, em seguida, receber cpias da pronncia ou, se for o caso, das decises posteriores que julgaram admissvel a
acusao e do relatrio do processo.
2 O juiz indagar aos jurados acerca da necessidade de leitura das peas mencionadas no pargrafo anterior.

Seo XI
Da instruo em plenrio
Art. 375. Prestado o compromisso pelos jurados, ser iniciada a instruo plenria quando o Ministrio Pblico, o assistente, o
querelante e o defensor do acusado tomaro, sucessiva e diretamente, as declaraes da vtima, se possvel, e inquiriro as
testemunhas arroladas pela acusao.
1o Ao final das inquiries, o juiz presidente poder formular perguntas aos depoentes para esclarecimento de dvidas,
obscuridades ou contradies.
2o Para a inquirio das testemunhas arroladas pela defesa, o defensor do acusado formular as perguntas antes do
Ministrio Pblico e do assistente, mantidos, no mais, a ordem e os critrios estabelecidos neste artigo.
3o Os jurados podero formular perguntas vtima e s testemunhas, por intermdio do juiz presidente.
316

4o As partes e os jurados podero requerer acareaes, reconhecimento de pessoas e coisas e esclarecimento dos peritos,
bem como a leitura de peas que se refiram, exclusivamente, s provas colhidas por carta precatria e s provas cautelares,
antecipadas ou no repetveis.
5 O acusado ter assento ao lado de seu defensor.
Art. 376. A seguir ser o acusado interrogado, se estiver presente, na forma estabelecida no Captulo III, do Ttulo IV, do Livro
I, com as alteraes introduzidas nesta Seo.
1o Os jurados podero formular perguntas por intermdio do juiz presidente.
2o No se permitir o uso de algemas no acusado durante o perodo em que permanecer no plenrio do jri, salvo se
absolutamente necessrio ordem dos trabalhos, segurana das testemunhas ou garantia da integridade fsica dos
presentes.
Art. 377. O registro dos depoimentos e do interrogatrio ser feito pelos meios ou recursos de gravao magntica, eletrnica,
estenotipia ou tcnica similar, destinada a obter maior fidelidade e celeridade na colheita da prova.
Pargrafo nico. A transcrio do registro, aps feita a degravao, constar dos autos.

Seo XII
Dos debates
Art. 378. Encerrada a instruo, ser concedida a palavra ao Ministrio Pblico, que far a acusao com base na denncia,
observados os limites da pronncia ou das decises posteriores que julgaram admissvel a acusao, sustentando, se for o
caso, a existncia de circunstncia agravante.
1o O assistente falar depois do Ministrio Pblico.
2o Tratando-se de processo instaurado por meio de ao penal privada subsidiria da pblica, falar em primeiro lugar o
querelante e, em seguida, o Ministrio Pblico, salvo se este houver retomado a titularidade da ao.
3o Finda a acusao, ter a palavra a defesa.
4o A acusao poder replicar e a defesa treplicar, sendo admitida a reinquirio de testemunha j ouvida em plenrio.
Art. 379. O tempo destinado acusao e defesa ser de uma hora e meia para cada, e de uma hora para a rplica e outro
tanto para a trplica.
1o Havendo mais de um acusador ou mais de um defensor, combinaro entre si a distribuio do tempo, que, na falta de
acordo, ser dividido pelo juiz presidente, de forma a no exceder o determinado neste artigo.
2o Havendo mais de 1 (um) acusado, o tempo para a acusao e a defesa ser acrescido de 1 (uma) hora e elevado ao
dobro o da rplica e da trplica, observado o disposto no 1o deste artigo.
Art. 380. Durante os debates as partes no podero, sob pena de nulidade, fazer referncias:
I aos fundamentos da deciso de pronncia ou das decises posteriores que julgaram admissvel a acusao, aos motivos
determinantes do uso de algemas como argumento de autoridade que beneficiem ou prejudiquem o acusado;
II ao silncio do acusado ou ausncia de interrogatrio por falta de requerimento, em seu prejuzo.
III aos depoimentos prestados na fase de investigao criminal, ressalvada a prova antecipada.
Art. 381. Durante o julgamento no ser permitida a leitura de documento ou a exibio de objeto que no tiver sido juntado
aos autos com a antecedncia mnima de 3 (trs) dias teis, dando-se cincia outra parte.
Pargrafo nico. Compreende-se na proibio deste artigo a leitura de jornais ou qualquer outro escrito, bem como a exibio
de vdeos, gravaes, fotografias, laudos, quadros, croqui ou qualquer outro meio assemelhado, cujo contedo versar sobre a
matria de fato submetida apreciao e julgamento dos jurados.
Art. 382. A acusao, a defesa e os jurados podero, a qualquer momento e por intermdio do juiz presidente, pedir ao orador
que indique a folha dos autos onde se encontra a pea por ele lida ou citada, facultando-se, ainda, aos jurados, solicitar-lhe,
pelo mesmo meio, o esclarecimento de fato por ele alegado.
1o Concludos os debates, o presidente indagar dos jurados se esto habilitados a julgar ou se necessitam de outros
esclarecimentos.
2o Se houver dvida sobre questo de fato, o presidente prestar esclarecimentos vista dos autos.
3o Os jurados tero acesso aos autos e aos instrumentos do crime se solicitarem ao juiz presidente.
Art. 383. Se a verificao de qualquer fato, reconhecida como essencial para o julgamento da causa, no puder ser realizada
imediatamente, o juiz presidente dissolver o Conselho, ordenando a realizao das diligncias entendidas necessrias.
Pargrafo nico. Se a diligncia consistir na produo de prova pericial, o juiz presidente, desde logo, nomear perito e
formular quesitos, facultando s partes tambm formul-los e indicar assistentes tcnicos, no prazo de 5 (cinco) dias.

Seo XIII
Da votao
Art. 384. Encerrados os debates, o Conselho de Sentena ser questionado sobre a matria de fato admitida pela pronncia e
a que tiver sido alegada pela defesa em plenrio.
Pargrafo nico. Os quesitos sero redigidos em proposies afirmativas, simples e distintas, de modo que cada um deles
possa ser respondido com suficiente clareza e necessria preciso.
Art. 385. Os quesitos sero formulados na seguinte ordem, indagando sobre:
I se deve o acusado ser absolvido;
II se existe causa de diminuio de pena alegada pela defesa;
III se existe circunstncia qualificadora ou causa de aumento de pena reconhecidas na pronncia.
1 Havendo mais de um crime ou mais de um acusado, os quesitos sero formulados em sries distintas.
2 Respondido positivamente o primeiro quesito por 4 (quatro) jurados, o juiz-presidente encerrar a votao, proferindo
sentena absolutria.
3 Se for negado por maioria o primeiro quesito, o juiz formular separadamente os quesitos pertinentes a cada uma das
causas de diminuio de pena, qualificadoras e causas de aumento.
4 Se tiver sido sustentada em plenrio a desclassificao da infrao para outra de competncia do juiz singular, ser
formulado quesito preliminar a respeito.
5 Resolvido o quesito, encerra-se a sua apurao.
Art. 386. Antes da votao, o presidente ler os quesitos e indagar das partes se tm requerimento ou reclamao a fazer,
devendo qualquer deles, bem como a deciso, constar da ata.
Pargrafo nico. Ainda em plenrio, o juiz presidente explicar aos jurados o significado de cada quesito.
Art. 387. No havendo dvida a ser esclarecida, os jurados devero se reunir em sala especial, por at uma hora, a fim de
deliberarem sobre a votao.
Pargrafo nico. Na falta de sala especial, o juiz presidente determinar que o pblico se retire, permanecendo somente as
317

pessoas mencionadas no caput deste artigo.
Art. 388. A seguir, e na presena dos jurados, do Ministrio Pblico, do assistente, do querelante, do defensor do acusado, do
escrivo e do oficial de justia, o juiz presidente mandar distribuir aos jurados pequenas cdulas, feitas de papel opaco e
facilmente dobrveis, contendo 8 (oito) delas a palavra sim, 8 (oito) a palavra no.
Pargrafo nico. O juiz presidente advertir as partes de que no ser permitida qualquer interveno que possa perturbar a
livre manifestao do Conselho e far retirar da sala quem se portar inconvenientemente.
Art. 389. Para assegurar o sigilo do voto, o oficial de justia recolher em urnas separadas as cdulas correspondentes aos
votos e as no utilizadas.
Art. 390. Aps a resposta, verificados os votos e as cdulas no utilizadas, o presidente determinar que o escrivo registre no
termo a votao de cada quesito, bem como o resultado do julgamento.
Pargrafo nico. Do termo tambm constar a conferncia das cdulas no utilizadas.
Art. 391. As decises do Tribunal do Jri sero tomadas por maioria de votos, prevalecendo a deciso mais favorvel ao
acusado, no caso de empate.
Art. 392. Encerrada a votao, ser o termo a que se refere o artigo 390 assinado pelo presidente, pelos jurados e pelas
partes.

Seo XIV
Da sentena
Art. 393. Em seguida, o presidente, dispensando o relatrio, proferir sentena que:
I no caso de condenao:
a) fixar a pena-base;
b) considerar as circunstncias agravantes ou atenuantes alegadas nos debates;
c) impor os aumentos ou diminuies da pena alegadas nos debates, em ateno s causas admitidas pelo jri;
d) observar as demais disposies do art. 413;
e) mandar o acusado recolher-se ou recomend-lo- priso em que se encontra, se presentes os requisitos da priso
preventiva;
f) estabelecer os efeitos genricos e especficos da condenao;
II no caso de absolvio:
a) mandar colocar em liberdade o acusado se por outro motivo no estiver preso;
b) revogar as medidas restritivas provisoriamente decretadas;
c) impor, se for o caso, a medida de segurana cabvel.
Pargrafo nico. Se houver desclassificao da infrao para outra, de competncia do juiz singular, ao presidente do Tribunal
do Jri caber proferir sentena em seguida, aplicando-se, quando o delito resultante da nova tipificao for considerado pela
lei como infrao penal de menor potencial ofensivo, o disposto nos arts. 288 e seguintes.
Art. 394. A sentena ser lida em plenrio pelo presidente antes de encerrada a sesso de instruo e julgamento, devendo os
presentes permanecerem de p durante o ato.

Seo XV
Da ata dos trabalhos
Art. 395. De cada sesso de julgamento o escrivo lavrar ata, assinada pelo presidente e pelas partes.
Art. 396. A ata descrever fielmente todas as ocorrncias, mencionando obrigatoriamente:
I a data e a hora da instalao dos trabalhos;
II o magistrado que presidiu a sesso e os jurados presentes;
III os jurados alistados que deixaram de comparecer, com escusa ou sem ela, e as sanes
aplicadas, bem como aqueles impedidos de participar do jri;
IV o ofcio ou requerimento de iseno ou dispensa;
V o sorteio dos jurados suplentes;
VI o adiamento da sesso, se houver ocorrido, com a indicao do motivo;
VII a abertura da sesso e a presena do Ministrio Pblico, do querelante e do assistente, se houver, e a do defensor do
acusado;
VIII o prego e a sano imposta, no caso de no comparecimento;
IX as testemunhas dispensadas de depor;
X o recolhimento das testemunhas a lugar de onde umas no pudessem ouvir o depoimento das outras;
XI a verificao das cdulas pelo juiz presidente;
XII a formao do Conselho de Sentena, com o registro dos nomes dos jurados sorteados e recusas;
XIII o compromisso e o interrogatrio, com simples referncia ao termo;
XIV os debates e as alegaes das partes com os respectivos fundamentos;
XV os incidentes;
XVI o julgamento da causa;
XVII a publicidade dos atos da instruo plenria, das diligncias e da sentena.
Art. 397. A falta da ata sujeitar o responsvel a sanes administrativa e penal.

Seo XVI
Das atribuies do presidente do Tribunal do Jri
Art. 398. So atribuies do juiz presidente do Tribunal do Jri, alm de outras expressamente referidas neste Cdigo:
I regular a polcia das sesses;
II requisitar o auxlio da fora pblica, que ficar sob sua exclusiva autoridade;
III dirigir os debates, intervindo em caso de abuso, excesso de linguagem ou mediante requerimento de uma das partes;
IV resolver as questes incidentes que no dependam de pronunciamento do jri;
V nomear defensor ao acusado, quando consider-lo indefeso, podendo, neste caso, dissolver o Conselho e designar novo
dia para o julgamento, com a nomeao ou a constituio de novo defensor;
VI mandar retirar da sala o acusado que dificultar a realizao do julgamento, o qual prosseguir sem a sua presena;
VII suspender a sesso pelo tempo indispensvel realizao das diligncias requeridas ou entendidas necessrias, mantida
a incomunicabilidade dos jurados, quando for o caso;
VIII interromper a sesso por tempo razovel, para proferir sentena e para repouso ou refeio dos jurados;
IX decidir, de ofcio, ouvidos o Ministrio Pblico e a defesa, ou a requerimento de qualquer destes, a arguio de extino
318

de punibilidade;
X resolver as questes de direito suscitadas no curso do julgamento;
XI determinar, de ofcio ou a requerimento das partes ou de qualquer jurado, as diligncias destinadas a sanar nulidade ou a
suprir falta que prejudique o esclarecimento da verdade;
XII intervir durante os debates, para assegurar a palavra parte que estiver fazendo uso dela, sob pena de suspenso da
sesso, ou, em ltimo caso, da retirada daquele que estiver desrespeitando a ordem de manifestao.

319

ANEXO III
SUBSTITUTIVO AO PLS 156/09
320

CAPTULO II
DO PROCEDIMENTO ORDINRIO

Art. 265. A denncia, observados os prazos previstos no art. 49, conter a exposio dos fatos imputados, com todas as suas
circunstncias, de modo a definir a conduta do autor, a sua qualificao pessoal ou elementos suficientes para identific-lo, a
qualificao jurdica do crime imputado e a indicao das provas que se pretende produzir, com o rol de testemunhas.
1o O rol de testemunhas dever precisar, o quanto possvel, o nome, profisso, residncia, local de trabalho, telefone e
endereo eletrnico.
2o Podero ser arroladas at 8 (oito) testemunhas.
Art. 266. Oferecida a denncia, se no for o caso de seu indeferimento liminar, o juiz notificar a vtima para, no prazo de 10
(dez) dias, promover a adeso civil da imputao penal.
Art. 267. Com ou sem a adeso civil, o juiz mandar citar o acusado para oferecer resposta escrita no prazo de 10 (dez) dias.
1o O mandado de citao dever conter cpia integral da denncia e demais documentos que a acompanhem.
2o Se desconhecido o paradeiro do acusado, ou se ele criar dificuldades para o cumprimento da diligncia, proceder-se-
sua citao por edital, contendo o teor resumido da acusao, para fins de comparecimento sede do juzo.
3o Comparecendo o acusado citado por edital, ter vista dos autos pelo prazo de 10 (dez) dias, a fim de apresentar a
resposta escrita.
4o Em qualquer caso, citado o acusado e no apresentada a resposta no prazo legal, o juiz nomear defensor para oferec-
la, concedendo-lhe vista dos autos por 10 (dez) dias.
Art. 268. Na resposta escrita, o acusado poder arguir tudo o que interessar sua defesa, no mbito penal e civil, especificar
as provas pretendidas e arrolar testemunhas at o mximo de 8 (oito), qualificando-as, sempre que possvel.
Pargrafo nico. As excees sero processadas em apartado, nos termos do art. 425 e seguintes.
Art. 269. Estando presentes as condies da ao e os pressupostos processuais, o juiz receber a acusao e, no sendo o
caso de absolvio sumria ou de extino da punibilidade, designar dia e hora para a instruo ou seu incio em audincia, a
ser realizada no prazo mximo de 60 (sessenta dias), determinando a intimao do rgo do Ministrio Pblico, do defensor ou
procurador e das testemunhas que devero ser ouvidas.
Pargrafo nico. O acusado preso ser requisitado para comparecer audincia e demais atos processuais, devendo o poder
pblico providenciar sua apresentao, ressalvado o disposto nos 1o e 2 do art. 73.
Art. 270. Caber absolvio sumria, desde logo, quando o juiz, prescindindo da fase de instruo:
I comprovar a existncia manifesta de causa excludente da ilicitude do fato;
II comprovar a existncia manifesta de causa excludente da culpabilidade, salvo quando cabvel a imposio de medida de
segurana;
III- reconhecer a manifesta atipicidade do fato, nos termos e nos limites em que narrado na denncia.
Art. 271. Na audincia de instruo, proceder-se- tomada de declaraes da vtima, inquirio das testemunhas arroladas
pela acusao e pela defesa, nesta ordem, bem como aos esclarecimentos dos peritos, s acareaes e ao reconhecimento
de pessoas e coisas, interrogando-se, em seguida, o acusado.
1o Se possvel, todos os atos sero realizados em audincia nica, facultando-se ao juiz o fracionamento da instruo quando
for elevado o nmero de testemunhas.
2 O juiz arguir os depoentes se, ao final da inquirio das partes, tiver dvida relevante sobre elementar ou circunstncia do
fato imputado.
3o Se necessrio, nova audincia ser designada no prazo mximo de 15 (quinze) dias, intimados desde logo todos os
presentes.
4o O acusado que regularmente intimado para a audincia no comparecer poder ser conduzido coercitivamente se
demonstrada a necessidade de reconhecimento de pessoa na produo da prova testemunhal.
5o Para os fins da conduo referida no 4 deste artigo, o mandado especificar a finalidade do ato, os nomes das partes e
os demais dados de identificao do processo e seu cumprimento se far em estrita obedincia s demais garantias
individuais.
Art. 272. Produzidas as provas, o Ministrio Pblico, o assistente, a parte civil e, a seguir, o acusado podero requerer
diligncias cuja necessidade se origine de circunstncias ou fatos apurados na instruo, em 5 (cinco) dias, para o que sero
intimados no final da audincia.
Pargrafo nico. O juiz deferir as diligncias se forem imprescindveis para a comprovao de suas alegaes.
Art. 273. No havendo requerimento de diligncias, ou sendo indeferido, sero oferecidas alegaes finais orais por 20 (vinte)
minutos, respectivamente, pela acusao e pela defesa, prorrogveis por mais 10 (dez), proferindo o juiz, a seguir, sentena.
1 Havendo mais de um acusado, o tempo previsto para a defesa de cada um ser individual.
2 Ao assistente do Ministrio Pblico, aps a manifestao desse, sero concedidos 10 (dez) minutos, prorrogando-se por
3 O mesmo procedimento descrito no 2 deste artigo ser observado quanto interveno da parte civil.
4 Nos processos decorrentes de ao de iniciativa privada subsidiria da pblica, o Ministrio Pblico oferecer alegaes
finais orais aps o querelante e antes do acusado, conforme o disposto no caput deste artigo, contando-se em dobro o tempo
da defesa.
5 O juiz poder, considerada a complexidade do caso ou o nmero de acusados, conceder s partes o prazo de 10 (dez)
dias sucessivamente para a apresentao de memoriais. Nesse caso, ter o prazo de 10 (dez) dias para proferir a sentena.
Encerrada a instruo, as partes sero intimadas para apresentarem alegaes finais no prazo sucessivo de 10 (dez) dias.
Art. 274. Ordenada diligncia considerada imprescindvel, de ofcio ou a requerimento da parte, a audincia ser concluda sem
os debates orais.
Pargrafo nico. Realizada, em seguida, a diligncia determinada, as partes apresentaro, no prazo sucessivo de 10 (dez)
dias, suas alegaes finais, por memorial, e, no prazo de 10 (dez) dias, o juiz proferir a sentena.
Art. 275. O juiz que presidiu a instruo dever proferir a sentena, salvo se estiver convocado, licenciado, afastado por motivo
independente da sua vontade, promovido ou aposentado, casos em que passar os autos ao seu sucessor.
Pargrafo nico. Em qualquer hiptese, o sucessor que proferir a sentena, se entender necessrio, poder mandar repetir as
provas j produzidas.
Art. 276. Do ocorrido em audincia ser lavrado termo em livro prprio, assinado pelo juiz e pelas partes, contendo breve
resumo dos fatos relevantes nela ocorridos.
Art. 277. Sempre que possvel, o registro dos depoimentos do investigado, vtima e testemunhas ser feito pelos meios ou
recursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica similar, inclusive audiovisual, destinada a obter maior fidelidade
das informaes.
321

Pargrafo nico. No caso de registro por meio audiovisual, ser encaminhada s partes cpia do registro original, sem
necessidade de transcrio.

CAPTULO III
DO PROCEDIMENTO SUMRIO
Art. 278. At o incio da instruo e da audincia a que se refere o art. 271, cumpridas as disposies do rito ordinrio, o
Ministrio Pblico e o acusado, por seu defensor, podero requerer a aplicao imediata de pena nos crimes cuja sano
mxima cominada no ultrapasse 8 (oito) anos.
1 So requisitos do acordo de que trata o caput deste artigo:
I a confisso, total ou parcial, em relao aos fatos imputados na pea acusatria;
II o requerimento de que a pena privativa de liberdade seja aplicada no mnimo previsto na cominao legal,
independentemente da eventual incidncia de circunstncias agravantes ou causas de aumento da pena, e sem prejuzo do
disposto nos 1 e 2 deste artigo;
III a expressa manifestao das partes no sentido de dispensar a produo das provas por elas indicadas.
1 Aplicar-se-, quando couber, a substituio de pena privativa da liberdade, nos termos do disposto no art. 44 do Decreto-
Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal, bem como a suspenso condicional prevista no art. 77 do mesmo
Cdigo.
2 Mediante requerimento das partes, a pena aplicada conforme o procedimento sumrio poder ser ainda diminuda em at
1/3 (um tero) do mnimo previsto na cominao legal, se as condies pessoais do agente e a menor gravidade das
consequncias do crime o indicarem.
3 No se aplica o disposto no 2 deste artigo se incidir no caso concreto, ressalvada a hiptese de crime tentado, outra
causa de diminuio da pena, que ser expressamente indicada no acordo.
4 Se houver cominao cumulativa de pena de multa, esta tambm ser aplicada no mnimo legal, devendo o valor constar
do acordo.
5 O acusado ficar isento das despesas e custas processuais.
6 Na homologao do acordo e para fins de aplicao da pena na forma do procedimento sumrio, o juiz observar o
cumprimento formal dos requisitos previstos neste artigo.
7 Para todos os efeitos, a homologao do acordo considerada sentena condenatria.
8 Se, por qualquer motivo, o acordo no for homologado, ser ele desentranhado dos autos, ficando as partes proibidas de
fazer quaisquer referncias aos termos e condies ento pactuados, tampouco o juiz em qualquer ato decisrio.
Art. 279. No havendo acordo entre acusao e defesa, o processo prosseguir na forma do rito ordinrio.

CAPTULO IV
DO PROCEDIMENTO SUMARISSIMO
Seo I
Disposies gerais
Art. 280. O procedimento sumarissimo se desenvolve perante o Juizado Especial Criminal, consoante o disposto no art. 98, I,
da Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
Art. 281. Os Juizados Especiais Criminais, rgos da Justia Ordinria, sero criados pela Unio e pelos Estados, para
conciliao, processo, julgamento e execuo, nas causas de sua competncia.
Art. 282. O Juizado Especial Criminal, provido por juzes togados ou togados e leigos, tem competncia para a conciliao, o
julgamento e a execuo das infraes penais de menor potencial ofensivo, respeitadas as regras de conexo e continncia.
Pargrafo nico. Na reunio de processos perante o juzo comum ou o Tribunal do Jri, decorrentes da aplicao das regras
de conexo e continncia, observar-se-o os institutos da transao penal e da composio dos danos civis.
Art. 283. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos deste Cdigo, as contravenes penais
e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a 2 (dois) anos, cumulada ou no com multa.
Art. 284. O processo perante o Juizado Especial orientar-se- pelos princpios da oralidade, informalidade, economia
processual e celeridade, objetivando, sempre que possvel, a reparao dos danos sofridos pela vtima e a aplicao de pena
no privativa de liberdade.

Seo II
Da competncia e dos atos processuais
Art. 285. A competncia territorial do Juizado Especial Criminal ser determinada pelo lugar em que foram praticados os atos
de execuo da infrao penal, consoante o disposto no art. 95.
Art.286. Os atos processuais relativos ao procedimento sumarssimo sero pblicos e podero realizar-se em horrio noturno e
em qualquer dia da semana, conforme dispuserem as normas de organizao judiciria.
Art. 287. Os atos processuais sero vlidos sempre que preencherem as finalidades para as quais foram realizados, atendidos
os princpios indicados no art. 284.
1 No se pronunciar qualquer nulidade sem que tenha havido prejuzo.
2 A prtica de atos processuais em outras comarcas poder ser solicitada por qualquer meio hbil de comunicao.
3 Sero objeto de registro escrito exclusivamente os atos havidos por essenciais. Os atos realizados em audincia de
instruo e julgamento podero ser gravados em fita magntica ou equivalente.
Art. 288. A citao ser pessoal e far-seno prprio Juizado, sempre que possvel, ou por mandado.
Pargrafo nico. No encontrado o acusado para ser citado, o juiz encaminhar as peas existentes ao juzo comum para
adoo do procedimento ordinrio.
Art. 289. A intimao far-se- por correspondncia, com aviso de recebimento pessoal ou, tratando-se de pessoa jurdica ou
firma individual, mediante entrega ao encarregado da recepo, que ser obrigatoriamente identificado, ou, sendo necessrio,
por oficial de justia, independentemente de mandado ou carta precatria, ou ainda por qualquer meio idneo de comunicao.
Pargrafo nico. Dos atos praticados em audincia considerar-se-o desde logo cientes as partes, os interessados e
defensores.
Art. 290. Do ato de intimao do autor do fato e do mandado de citao do acusado constar a necessidade de seu
comparecimento acompanhado de advogado, com a advertncia de que, na sua falta, ser-lhe designado defensor.

Seo III
Da fase preliminar
Art. 291. O delegado de polcia que tomar conhecimento da ocorrncia lavrar termo circunstanciado e o encaminhar
322

imediatamente ao juizado, com o autor do fato e a vtima, providenciando-se as requisies dos exames periciais necessrios.
Pargrafo nico. Ao autor do fato que, aps a lavratura do termo, for imediatamente encaminhado ao juizado ou assumir o
compromisso de a ele comparecer, no se impor priso em flagrante, nem se exigir fiana.
Art. 292. Comparecendo o autor do fato e a vtima, e no sendo possvel a realizao imediata da audincia preliminar, ser
designada data prxima, da qual ambos sairo cientes.
Art. 293. Na falta do comparecimento de qualquer dos envolvidos, a secretaria providenciar sua intimao e, se for o caso, a
do responsvel civil, na forma do art. 289.
Art. 294. Na audincia preliminar, presente o representante do Ministrio Pblico, o autor do fato e a vtima, e, se possvel , o
responsvel civil, acompanhados por seus advogados, o juiz esclarecer sobre a possibilidade da composio dos danos e da
aceitao da proposta de aplicao imediata de pena no privativa de liberdade.
Art. 295. A conciliao ser conduzida pelo juiz ou por conciliador sob sua orientao.
Pargrafo nico. Os conciliadores so auxiliares da Justia, recrutados, na forma da lei local, preferentemente entre bacharis
em Direito, excludos os que exeram funes na administrao da Justia Criminal.
Art. 296. A composio dos danos civis ser reduzida a escrito e, homologada pelo juiz mediante sentena irrecorrvel, ter
eficcia de ttulo a ser executado no juzo civil competente.
1 Tratando-se de ao penal pblica condicionada representao, o acordo homologado acarreta a renncia ao direito de
representao.
2 Nas condies do 1 deste artigo, no caso de acordo no curso do processo, o juiz julgar extinta a punibilidade, desde que
comprovada a efetiva recomposio dos danos.
Art. 297. No havendo conciliao a respeito dos danos civis, ser dada imediatamente a vtima a oportunidade de exercer o
direito de representao verbal, que ser reduzida a termo.
Pargrafo nico. O no oferecimento da representao na audincia preliminar no implica decadncia do direito, que poder
ser exercido no prazo previsto em lei.
Art. 298. Havendo representao ou tratando-se de crime de ao penal pblica incondicionada, no sendo caso de
arquivamento, o Ministrio Pblico poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multas, a ser
especificada na proposta.
1 Nas hipteses de ser a pena de multa a nica aplicvel, o juiz poder reduzi-la at a metade.
2 No se admitir a proposta se ficar comprovado:
I ter sido o autor da infrao condenado, pela prtica de crime, pena privativa de liberdade, por sentena definitiva;
II ter sido o agente beneficiado anteriormente, no prazo de 5 (cinco) anos, pela aplicao de pena restritiva ou multa, nos
termos deste artigo;
III no indicarem os antecedentes, a conduta social e a personalidade do agente, bem como os motivos e as circunstncias,
ser necessria e suficiente a adoo da medida.
3 Aceita a proposta pelo autor da infrao e seu defensor, ser submetida apreciao do juiz.
4 Acolhendo a proposta do Ministrio Pblico e aceita pelo autor da infrao, o juiz aplicar a pena restritiva de direitos ou
multa, que no importar em reincidncia, sendo registrada apenas para impedir novamente o mesmo benefcio no prazo de
cinco anos.
5 A imposio da sano de que trata o 4 deste artigo no constar de certido de antecedentes criminais, salvo para os
fins previstos no mesmo dispositivo, e no ter efeitos civis, cabendo aos interessados propor ao cabvel no juzo cvel.
6 Se houver descumprimento da pena imposta na forma do 4 deste artigo, o juiz dar vista dos autos ao Ministrio Pblico
para, se for o caso, oferecer denncia escrita, aps o que o acusado ser citado e cientificado da designao da audincia de
instruo e julgamento, prosseguindo-se de acordo com as demais regras do procedimento sumarissimo.
7 Suspende-se o prazo prescricional enquanto no houver o cumprimento integral da pena imposta na forma do 4 deste
artigo.
8 Na hiptese do 6 deste artigo, computa-se na pena restritiva de direitos eventualmente aplicada ao final do procedimento
sumarissimo, pela metade, o perodo efetivamente cumprido da pena imposta na transao penal, ainda que diversas.
9 O disposto no 8 deste artigo tambm se aplica hiptese de pena de multa, descontando-se o valor pago em razo da
transao penal.

Seo IV
Da fase processual
Art. 299. Quando no houver composio dos danos civis ou transao penal, o Ministrio Pblico oferecer ao juiz, de
imediato, denncia oral, se no houver necessidade de diligncias imprescindveis.
1 Para o oferecimento da denncia, que ser elaborada com base no termo de ocorrncia referido no art. 291, com dispensa
do inqurito policial, prescindir-se- do exame do corpo de delito quando a materialidade do crime estiver aferida por boletim
mdico ou prova equivalente.
2 Se a complexidade ou circunstncias do caso no permitirem a formulao da denncia, o Ministrio Pblico poder
requerer ao juiz o encaminhamento das peas existentes ao juzo comum.
Art. 300. A denncia oral ser reduzida a termo, entregando-se cpia ao acusado, que com ela ficar citado e imediatamente
cientificado da designao de dia e hora para a audincia de instruo e julgamento, da qual tambm tomaro cincia o
Ministrio Pblico, a vtima, o responsvel civil e seus advogados.
1 Se o acusado no estiver presente, ser citado e cientificado da data da audincia de instruo e julgamento, devendo a
ela trazer suas testemunhas, no mximo de 5 (cinco), ou apresentar requerimento para intimao, no mnimo 5 (cinco) dias
antes de sua realizao.
2 No estando presentes, a vtima e o responsvel civil sero intimados para comparecerem audincia de instruo e
julgamento.
3 As testemunhas arroladas sero intimadas na forma prevista neste procedimento.
Art. 301. No dia e hora designados para a audincia de instruo e julgamento, se na fase preliminar no tiver havido
possibilidade de tentativa de conciliao e de oferecimento de proposta pelo Ministrio Pblico, sero renovados os respectivos
atos processuais.
Art. 302. Nenhum ato ser adiado, determinando o juiz, quando imprescindvel, a conduo coercitiva de quem deva
comparecer.
Art. 303. Aberta a audincia, ser dada a palavra ao defensor para responder acusao, aps o que o juiz receber, ou no,
a denncia;
havendo recebimento, e no sendo o caso de absolvio sumria ou de extino da punibilidade, sero ouvidas a vtima e as
testemunhas de acusao e defesa, interrogando-se a seguir o acusado, se presente, passando-se imediatamente aos
323

debates orais e prolao da sentena.
1 Todas as provas sero produzidas na audincia de instruo e julgamento, podendo o juiz limitar ou excluir as que
considerar excessivas, impertinentes ou protelatrias.
2 De todo o ocorrido na audincia ser lavrado termo, assinado pelo juiz e pelas partes, contendo breve resumo dos fatos
relevantes ocorridos em audincia e a sentena.
3 Nas infraes penais em que as consequncias do fato sejam de menor repercusso social, o juiz, vista da efetiva
recomposio do dano e conciliao entre autor e vtima, poder julgar extinta a punibilidade, quando a continuao do
processo e a imposio da sano penal puder causar mais transtornos queles diretamente envolvidos no conflito.
4 A sentena, dispensado o relatrio, mencionar os elementos de convico do juiz.
Art. 304. Da deciso de indeferimento da denncia e da sentena caber apelao, que poder ser julgada por turma
composta de trs Juzes em exerccio no primeiro grau de jurisdio, reunidos na sede do Juizado.
1 A apelao ser interposta no prazo de 10 (dez) dias, contados da cincia da sentena pelo Ministrio Pblico, pelo ru e
seu defensor, por petio escrita, da qual constaro as razes e o pedido do recorrente.
2 O recorrido ser intimado para oferecer resposta no prazo de 10 (dez) dias.
3 As partes podero requerer a transcrio da gravao da fita magntica a que alude o 3 do art. 287.
4 As partes sero intimadas da data da sesso de julgamento pela imprensa.
5 Se a sentena for confirmada pelos prprios fundamentos, a smula do julgamento servir de acrdo.
Art. 305. Cabero embargos de declarao quando, em sentena ou acrdo, houver obscuridade, contradio, omisso ou
dvida.
1 Os embargos de declarao sero opostos por escrito ou oralmente, no prazo de cinco dias, contados da cincia da
deciso.
2 Quando opostos contra sentena, os embargos de declarao interrompero o prazo para o recurso.
3 Os erros materiais podem ser corrigidos de ofcio.

Seo V
Das despesas processuais
Art. 306. Nos casos de homologao do acordo civil e de aplicao de pena restritiva de direitos ou multa, as despesas
processuais sero reduzidas, conforme dispuser lei estadual.

Seo VI
Disposies finais
Art. 307. O procedimento sumarissimo previsto neste Captulo no se aplica no mbito da Justia Militar nem em relao aos
crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher, segundo dispe a Lei n 11.340, de 7 de agosto de 2006.
Art. 308. As disposies relativas ao procedimento ordinrio aplicam-se subsidiariamente ao procedimento sumarissimo
previsto neste Captulo.

CAPTULO V
DO PROCEDIMENTO NA AO PENAL ORIGINRIA
Art. 309. Nas aes penais de competncia originria, o procedimento nos tribunais obedecer s disposies gerais previstas
neste Cdigo e no respectivo regimento interno, e, especialmente, o seguinte:
I as funes do juiz das garantias sero exercidas por membro do tribunal, escolhido na forma regimental, que ficar
impedido de atuar no processo como relator;
II o Ministrio Pblico ter o prazo de 15 (quinze) dias para se manifestar sobre os elementos informativos colhidos na
investigao preliminar; se o ru estiver preso, o prazo ser de 5 (cinco) dias, nos termos do art. 49.
III a denncia e a queixa subsidiria observaro as disposies previstas neste Cdigo, relativamente aos requisitos formais
da pea acusatria.
Art. 310. Compete ao relator determinar a citao do acusado para oferecer resposta no prazo de 10 (dez) dias, aplicando-se,
no que couber, as demais disposies do procedimento ordinrio sobre a matria.
1 Com o mandado, sero entregues ao acusado cpia da denncia ou da queixa subsidiria, do despacho do relator e dos
documentos por este indicados.
2 Se desconhecido o paradeiro do acusado, ou se este criar dificuldades para que o oficial cumpra a diligncia, proceder-se-
a sua citao por edital, contendo o teor resumido da acusao, para que comparea ao tribunal, em 5 (cinco) dias, onde ter
vista dos autos pelo prazo de 10 (dez) dias, a fim de apresentar a resposta prevista neste artigo.
Art. 311. Apresentada a resposta, o relator designar dia para que o tribunal delibere sobre o recebimento da denncia ou da
queixa, se no for o caso de extino da punibilidade ou de absolvio sumria, quando tais questes no dependerem de
prova, nos limites e nos termos em que narrada a pea acusatria.
1 No julgamento de que trata este artigo, ser facultada sustentao oral pelo prazo de 15 (quinze) minutos, primeiro
acusao, depois defesa.
2 Encerrados os debates, o tribunal decidir por maioria.
Art. 312. Recebida a pea acusatria, o relator poder determinar a expedio de carta de ordem para a instruo do processo,
que obedecer, no que couber, ao previsto para o procedimento ordinrio.
1 O interrogatrio do acusado poder ser realizado diretamente no tribunal, se assim o requerer a defesa, em dia e horrio
previamente designados.
2 O relator, ou o tribunal, poder, de ofcio, determinar diligncias para o esclarecimento de dvidas sobre a prova produzida,
observado o disposto no art. 4.
Art. 313. Concluda a instruo, as partes podero requerer diligncias, no prazo de 5 (cinco) dias, quando imprescindveis
para o esclarecimento de questes debatidas na fase probatria.
Art. 314. Realizadas as diligncias, ou no sendo estas requeridas nem determinadas pelo relator, sero intimadas a acusao
e a defesa para, sucessivamente, apresentarem, no prazo de 10 (dez) dias, alegaes finais escritas.
Art. 315. O tribunal proceder ao julgamento, na forma determinada pelo regimento interno, observando-se o seguinte:
I a acusao e a defesa tero, sucessivamente, nessa ordem, prazo de 1 (uma) hora para sustentao oral, assegurado ao
assistente 1/4 (um quarto) do tempo da acusao;
II encerrados os debates, o tribunal passar a proferir o julgamento, podendo o Presidente limitar a presena no recinto s
partes e seus advogados, ou somente a estes, se o interesse pblico exigir.

CAPTULO VI
324

DO PROCEDIMENTO RELATIVO AOS PROCESSOS DA
COMPETNCIA DO TRIBUNAL DO JRI
Seo I
Da acusao e da instruo preliminar
Art. 316. O juiz, ao receber a denncia ou a queixa, ordenar a citao do acusado para responder a acusao, por escrito, no
prazo de 10 (dez) dias.
1o O prazo previsto no caput deste artigo ser contado a partir do efetivo cumprimento do mandado ou do comparecimento,
em juzo, do acusado ou de defensor constitudo, no caso de citao invlida ou por edital.
2o A acusao poder arrolar testemunhas, at o mximo de 8 (oito), para cada fato, na denncia ou na queixa.
3o Na resposta, o acusado poder arguir preliminares e alegar tudo que interesse a sua defesa, no mbito penal e cvel,
oferecer documentos e justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar testemunhas, at o mximo de 8 (oito),
qualificando-as e requerendo sua intimao, quando
necessrio.
Art. 317. As excees sero processadas em apartado, nos termos do art. 425 e seguintes.
Art. 318. No apresentada a resposta no prazo legal, o juiz nomear defensor para oferec-la em at 10 (dez) dias,
concedendo-lhe vista dos autos.
Art. 319. O juiz determinar a inquirio das testemunhas e a realizao das diligncias requeridas pelas partes, no prazo
mximo de 10 (dez) dias.
Art. 320. Na audincia de instruo, proceder-se- tomada de declaraes da vtima, se possvel, inquirio das
testemunhas arroladas pela acusao e pela defesa, nesta ordem, bem como aos esclarecimentos dos peritos, s acareaes
e ao reconhecimento de pessoas e coisas, interrogando-se, em seguida, o acusado e procedendo-se o debate.
1o Os esclarecimentos dos peritos dependero de prvio requerimento e de deferimento pelo juiz.
2o As provas sero produzidas em uma s audincia, salvo quando o elevado nmero de testemunhas recomendar o seu
fracionamento, podendo o juiz indeferir as consideradas irrelevantes, impertinentes ou protelatrias.
3o Encerrada a instruo probatria, observar-se-, se for o caso, o disposto no art. 414, ressalvada a possibilidade de
aditamento da denncia para incluir coautores ou partcipes no mencionados na pea acusatria inicial.
4o As alegaes sero orais, concedendo-se a palavra, respectivamente, acusao e defesa, pelo prazo de 20 (vinte)
minutos, prorrogveis por mais 10 (dez).
5o Havendo mais de 1 (um) acusado, o tempo previsto para a acusao e para a defesa de cada um deles ser individual.
6o Ao assistente do Ministrio Pblico, aps a manifestao deste, sero concedidos 10 (dez) minutos, prorrogando-se por
7o Nenhum ato ser adiado, salvo quando imprescindvel prova faltante, determinando o juiz a conduo coercitiva de quem
deva comparecer.
8o A testemunha que comparecer ser inquirida, independentemente da suspenso da audincia, observada em qualquer
caso a ordem estabelecida no caput deste artigo.
9o Encerrados os debates, o juiz proferir a sua deciso, ou o far em 10 (dez) dias, ordenando que os autos para isso lhe
sejam conclusos.
Art. 321. O procedimento ser concludo no prazo mximo de 90 (noventa) dias.

Seo II
Da pronncia, da impronncia e da absolvio sumria
Art. 322. O juiz, fundamentadamente, pronunciar o acusado, se convencido da materialidade do fato e da existncia de
indcios suficientes de autoria ou de participao.
1o A fundamentao da pronncia limitar-se- indicao da materialidade do fato imputado e da existncia de indcios
suficientes de autoria ou de participao, devendo constar ainda a classificao do crime, bem como as circunstncias
qualificadoras e as causas de aumento de pena, nos termos em que especificadas pela acusao.
2o O juiz decidir, motivadamente, no caso de manuteno, revogao ou substituio da priso preventiva ou de quaisquer
das medidas cautelares anteriormente decretadas, e, tratando-se de acusado solto, sobre a necessidade da decretao da
priso ou imposio de quaisquer das medidas previstas no Ttulo II do Livro III deste Cdigo.
Art. 323. No se convencendo da materialidade do fato ou da existncia de indcios suficientes de autoria ou de participao, o
juiz, fundamentadamente, impronunciar o acusado.
Pargrafo nico. Enquanto no ocorrer a extino da punibilidade, poder ser formulada nova acusao se houver prova nova.
Art. 324. O juiz, fundamentadamente, absolver desde logo o acusado, quando:
I provada a inexistncia do fato;
II provado no ser ele autor ou partcipe do fato;
III o fato no constituir infrao penal;
IV demonstrada causa de iseno de pena ou de excluso do crime.
Pargrafo nico. No se aplica o disposto no inciso IV do caput deste artigo ao caso de inimputabilidade prevista no caput do
art. 26 do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal, salvo quando esta for a nica tese defensiva.
Art. 325. Contra a deciso de impronncia ou a sentena de absolvio sumria caber apelao.
Art. 326. O juiz poder dar ao fato definio jurdica diversa da constante da acusao, embora o acusado fique sujeito a pena
mais grave, sendo-lhe vedada a alterao substancial da acusao.
Art. 327. Quando o juiz se convencer, em discordncia com a acusao, da existncia de crime diverso dos referidos no art. 98
e no for competente para o julgamento, remeter os autos ao juiz que o seja, sem prejuzo do disposto no art. 111.
Pargrafo nico. Remetidos os autos do processo a outro juiz, disposio deste ficar o acusado preso.
Art. 328. A intimao da deciso de pronncia ser feita:
I pessoalmente ao acusado, ao defensor nomeado e ao Ministrio Pblico;
II ao defensor constitudo, ao querelante e ao assistente do Ministrio Pblico;
Pargrafo nico. Ser intimado por edital o acusado solto que no for encontrado.
Art. 329. Preclusa a deciso de pronncia, os autos sero encaminhados ao juiz presidente do Tribunal do Jri.
1o Ainda que preclusa a deciso de pronncia, havendo circunstncia superveniente que altere a classificao do crime, o
juiz ordenar a remessa dos autos ao Ministrio Pblico.
2o Em seguida, os autos sero conclusos ao juiz para deciso.

Seo III
Da preparao do processo para julgamento em plenrio
325

Art. 330. Ao receber os autos, o presidente do Tribunal do Jri determinar a intimao do rgo do Ministrio Pblico ou do
querelante, no caso de queixa subsidiria, e do defensor, para, no prazo de 5 (cinco) dias, apresentarem rol de testemunhas
que iro depor em plenrio, at o mximo de 5 (cinco), oportunidade em que podero juntar documentos e requerer diligncias.
Art. 331. Deliberando sobre os requerimentos de provas a serem produzidas ou exibidas no plenrio do jri, e adotadas as
providncias devidas, o juiz presidente:
I ordenar as diligncias necessrias para sanar qualquer nulidade ou esclarecer fato que interesse ao julgamento do
processo;
II far relatrio sucinto do processo, determinando sua incluso em pauta da reunio do Tribunal do Jri.
Art. 332. Quando a lei local de organizao judiciria no atribuir ao presidente do Tribunal do Jri o preparo para julgamento,
o juiz competente remeter-lhe- os autos do processo preparado at 5 (cinco) dias antes do sorteio a que se refere o art. 340.
Pargrafo nico. Devero ser remetidos, tambm, os processos preparados at o encerramento da reunio, para a realizao
de julgamento.

Seo IV
Do alistamento dos jurados
Art. 333. Anualmente, sero alistados pelo presidente do Tribunal do Jri de 800 (oitocentos) a 1.500 (um mil e quinhentos)
jurados nas comarcas de mais de 1.000.000 (um milho) de habitantes, de 300 (trezentos) a 700 (setecentos) nas comarcas de
mais de 100.000 (cem mil) habitantes e de 80 (oitenta) a 400 (quatrocentos) nas comarcas de menor populao, observando-
se, sempre que possvel, a proporcionalidade entre homens e mulheres.
1o Nas comarcas onde for necessrio, poder ser aumentado o nmero de jurados e, ainda, organizada lista de suplentes,
depositadas as cdulas em urna especial, com as cautelas mencionadas na parte final do 3o do art. 334.
2o O juiz presidente requisitar s autoridades locais, associaes de classe e de bairro, entidades associativas e culturais,
instituies de ensino em geral, universidades, sindicatos, reparties pblicas e outros ncleos comunitrios a indicao de
pessoas que renam as condies para exercer a funo de jurado.
3o Qualquer cidado que preencha os requisitos legais poder se inscrever para ser jurado.
Art. 334. A lista geral dos jurados, com indicao das respectivas profisses, ser publicada pela imprensa at o dia 10 de
outubro de cada ano e divulgada em editais afixados porta do Tribunal do Jri.
1o A lista poder ser alterada, de ofcio ou mediante reclamao de qualquer do povo ao juiz presidente at o dia 10 de
novembro, data de sua publicao definitiva.
2o Juntamente com a lista, sero transcritos os arts. 344 a 354.
3o Os nomes e endereos dos alistados, em cartes iguais, aps
serem verificados na presena do Ministrio Pblico, de advogado indicado pela Seo local da Ordem dos Advogados do
Brasil e de defensor indicado pelas Defensorias Pblicas competentes, permanecero guardados em urna fechada a chave,
sob a responsabilidade do juiz presidente, a quem caber, com exclusividade, o conhecimento acerca do endereo dos
jurados.
4o O jurado que tiver integrado o Conselho de Sentena nos 12 (doze) meses que antecederem publicao da lista geral
fica dela excludo.
5o Anualmente, a lista geral de jurados ser, obrigatoriamente, completada.

Seo V
Do desaforamento
Art. 335. Se houver fundada dvida sobre a imparcialidade do jri, o Tribunal, a requerimento do Ministrio Pblico, do
assistente, do querelante ou do acusado ou mediante representao do juiz competente, poder determinar o desaforamento
do julgamento para outra comarca da mesma regio, onde no existam aqueles motivos, preferindo-se as mais prximas.
1o O pedido de desaforamento ser distribudo imediatamente e ter preferncia de julgamento na Cmara ou Turma
competente.
2o Sendo relevantes os motivos alegados, o relator poder determinar, fundamentadamente, a suspenso do julgamento pelo
jri.
3o Ser ouvido o juiz presidente, quando a medida no tiver sido por ele solicitada.
4o Na pendncia de recurso contra a deciso de pronncia ou quando efetivado o julgamento, no se admitir o pedido de
desaforamento, salvo, nesta ltima hiptese, quanto a fato ocorrido durante ou aps a realizao de julgamento anulado.
Art. 336. O desaforamento tambm poder ser determinado, em razo do comprovado excesso de servio, ouvidos o juiz
presidente e a parte contrria, se o julgamento no puder ser realizado no prazo de 6 (seis) meses, contado do trnsito em
julgado da deciso de pronncia.
1o Para a contagem do prazo referido neste artigo no se computar o tempo de adiamentos, diligncias ou incidentes de
interesse da defesa.
2o No havendo excesso de servio ou existncia de processos aguardando julgamento em quantidade que ultrapasse a
possibilidade de apreciao pelo Tribunal do Jri, nas reunies peridicas previstas para o exerccio, o acusado poder
requerer ao tribunal que determine a imediata realizao do julgamento.

Seo VI
Da organizao da pauta
Art. 337. Salvo motivo relevante que autorize alterao na ordem dos julgamentos, tero preferncia:
I os acusados presos;
II dentre os acusados presos, aqueles que estiverem h mais tempo na priso;
III em igualdade de condies, os precedentemente pronunciados.
1o Antes do dia designado para o primeiro julgamento da reunio peridica, ser afixada na porta do edifcio do Tribunal do
Jri a lista dos processos a serem julgados, obedecida a ordem prevista no caput deste artigo.
2o O juiz presidente reservar datas na mesma reunio peridica para a incluso de processo que tiver o julgamento adiado.
Art. 338. O assistente somente ser admitido se tiver requerido sua habilitao at 5 (cinco) dias antes da data da sesso na
qual pretenda atuar.
Art. 339. Estando o processo em ordem, o juiz presidente mandar intimar as partes, a vtima, se for possvel, as testemunhas
e os peritos, quando houver requerimento, para a sesso de instruo e julgamento.

Seo VII
Do sorteio e da convocao dos jurados
326

Art. 340. Em seguida organizao da pauta, o juiz presidente determinar a intimao do Ministrio Pblico, da Ordem dos
Advogados do Brasil e da Defensoria Pblica para acompanharem, em dia e hora designados, o sorteio dos jurados que
atuaro na reunio peridica.
Art. 341. O sorteio, presidido pelo juiz, far-se- a portas abertas, cabendo-lhe retirar as cdulas at completar o nmero de 25
(vinte e cinco) jurados, para a reunio peridica ou extraordinria.
1o O sorteio ser realizado entre o 15o (dcimo quinto) e o 10 (dcimo) dia til antecedente instalao da reunio.
2o A audincia de sorteio no ser adiada pelo no comparecimento das partes.
3o O jurado no sorteado poder ter o seu nome novamente includo para as reunies futuras.
Art. 342. Os jurados sorteados sero convocados pelo correio ou por qualquer outro meio hbil de comunicao para
comparecer no dia e hora designados para a reunio, sob as penas da lei.
Pargrafo nico. No mesmo expediente de convocao sero transcritos os arts. 344 a 354.
Art. 343. Sero afixados na porta do edifcio do Tribunal do Jri a relao dos jurados convocados, os nomes do acusado e dos
procuradores das partes, alm do dia, hora e local das sesses de instruo e julgamento.

Seo VIII
Da funo do jurado
Art. 344. O servio do jri obrigatrio. O alistamento direito de todos que satisfaam as exigncias legais e compreender
os cidados maiores de 18 (dezoito) anos de notria idoneidade.
1o Nenhum cidado poder ser excludo dos trabalhos do jri ou impedido de se alistar em razo de cor ou etnia, raa, credo,
sexo, profisso, classe social ou econmica, origem ou grau de instruo ou deficincia fsica, quando compatvel com o
exerccio da funo.
2o A recusa injustificada ao servio do jri acarretar multa no valor de 1 (um) a 10 (dez) salrios mnimos, a critrio do juiz,
de acordo com a condio econmica do jurado.
Art. 345. Esto isentos do servio do jri:
I o Presidente da Repblica e os Ministros de Estado;
II os Governadores e seus respectivos Secretrios;
III os membros do Congresso Nacional, das Assemblias
Legislativas e das Cmaras Distrital e Municipais;
IV os Prefeitos Municipais;
V os Magistrados e membros do Ministrio Pblico e da Defensoria Pblica e seus estagirios;
VI os servidores do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico e da Defensoria Pblica;
VII os delegados de polcia e os servidores dos quadros da polcia,
da segurana pblica e os guardas municipais;
VIII os militares em servio ativo;
IX os cidados maiores de 70 (setenta) anos que requeiram sua dispensa;
X aqueles que o requererem, demonstrando justo impedimento.
Art. 346. A recusa ao servio do jri fundada em convico religiosa, filosfica ou poltica importar no dever de prestar servio
alternativo, sob pena de suspenso dos direitos polticos, enquanto no prestar o servio imposto.
1o Entende-se por servio alternativo o exerccio de atividades de carter administrativo, assistencial, filantrpico ou mesmo
produtivo, no Poder Judicirio, na Defensoria Pblica, no Ministrio Pblico ou em entidade conveniada para esses fins.
2o O juiz fixar o servio alternativo de modo a no prejudicar as atividades laborais do cidado.
3o Sempre que possvel, o corpo de jurados observar a proporcionalidade entre homens e mulheres.
Art. 347. O exerccio efetivo da funo de jurado constituir servio pblico relevante e estabelecer presuno de idoneidade
moral.
Art. 348. Constitui tambm direito do jurado, preferncia, em igualdade de condies, nas licitaes pblicas e no provimento,
mediante concurso, de cargo ou funo pblica, bem como nos casos de promoo funcional ou remoo voluntria.
Art. 349. Nenhum desconto ser feito nos vencimentos ou salrio do jurado sorteado que comparecer sesso do jri.
Art. 350. Ao jurado que, sem causa legtima, deixar de comparecer no dia marcado para a sesso ou retirar-se antes de ser
dispensado pelo presidente ser aplicada multa de 1 (um) a 10 (dez) salrios mnimos, a critrio do juiz, de acordo com a sua
condio econmica.
Art. 351. Somente ser aceita escusa fundada em motivo relevante devidamente apresentado e comprovado, ressalvadas as
hipteses de fora maior, at o momento da chamada dos jurados.
Art. 352. O jurado somente ser dispensado por deciso motivada do juiz presidente, consignada na ata dos trabalhos.
Art. 353. O jurado, no exerccio da funo ou a pretexto de exerc-la, ser responsvel criminalmente nos mesmos termos em
que o so os juzes togados.
Art. 354. Aos suplentes, quando convocados, sero aplicveis os dispositivos referentes s dispensas, s faltas e escusas e
equiparao de responsabilidade prevista no art. 353.

Seo IX
Da composio do Tribunal do Jri e da formao do Conselho de
Sentena
Art. 355. O Tribunal do Jri composto por 1 (um) juiz togado, seu presidente e por 25 (vinte e cinco) jurados que sero
sorteados dentre os alistados, 7 (sete) dos quais constituiro o Conselho de Sentena em cada sesso de julgamento.
Art. 356. So impedidos de servir no mesmo Conselho:
I marido e mulher, bem como companheiro e companheira;
II ascendente e descendente;
III sogro ou sogra e genro ou nora;
IV irmos e cunhados, durante o cunhadio;
V tio e sobrinho;
VI padrasto ou madrasta e enteado.
1o O mesmo impedimento ocorrer em relao s pessoas que mantenham unio estvel reconhecida como entidade
familiar.
2o Aplicar-se- aos jurados o disposto sobre os impedimentos e a suspeio dos juzes togados.
Art. 357. No poder servir o jurado que:
I tiver funcionado em julgamento anterior do mesmo processo, independentemente da causa determinante do julgamento
posterior;
327

II no caso do concurso de pessoas, houver integrado o Conselho de Sentena que julgou o outro acusado;
III tiver manifestado prvia disposio para condenar ou absolver o acusado.
Art. 358. Dos impedidos entre si por parentesco ou relao de convivncia, servir o que houver sido sorteado em primeiro
lugar.
Art. 359. Os jurados excludos por impedimento ou suspeio sero considerados para a constituio do nmero legal exigvel
para a realizao da sesso.
Art. 360. O mesmo Conselho de Sentena poder conhecer de mais de um processo, no mesmo dia, se as partes o aceitarem,
hiptese em que seus integrantes devero prestar novo compromisso.

Seo X
Da reunio e das sesses do Tribunal do Jri
Art. 361. O Tribunal do Jri reunir-separa as sesses de instruo e julgamento nos perodos e na forma estabelecida pela
lei local de organizao judiciria.
Art. 362. At o momento de abertura dos trabalhos da sesso, o juiz presidente decidir os casos de iseno e dispensa de
jurados e o pedido de adiamento de julgamento, mandando consignar em ata as deliberaes.
Art. 363. Se o Ministrio Pblico no comparecer, o juiz presidente adiar o julgamento para o primeiro dia desimpedido da
mesma reunio, cientificadas as partes e as testemunhas.
Pargrafo nico. Se a ausncia no for justificada, o fato ser imediatamente comunicado Chefia da Instituio, assim como
a data designada para a nova sesso.
Art. 364. Se a falta, sem escusa legtima, for do advogado do acusado, e se outro no for por este constitudo, o fato ser
imediatamente comunicado ao presidente da seccional da Ordem dos Advogados do Brasil, assim como a data designada para
a nova sesso.
1o No havendo escusa legtima, o julgamento ser adiado somente uma vez, devendo o acusado ser julgado quando
chamado novamente.
2o Na hiptese do 1o deste artigo, o juiz intimar a Defensoria Pblica para o novo julgamento, que ser adiado para o
primeiro dia desimpedido, observado o prazo mnimo de 10 (dez) dias.
Art. 365.O julgamento no ser adiado pelo no comparecimento do acusado solto ou do assistente que tiver sido
regularmente intimado.
1o Os pedidos de adiamento e as justificaes de no comparecimento, salvo comprovado motivo de fora maior, devero ser
previamente submetidos apreciao do juiz presidente do Tribunal do Jri.
2o Se o acusado preso no for conduzido, o julgamento ser adiado para o primeiro dia desimpedido da mesma reunio,
salvo se houver pedido de dispensa de comparecimento subscrito por ele e seu defensor.
Art. 366. Se a testemunha, sem justa causa, deixar de comparecer, o juiz presidente, sem prejuzo da ao penal pela
desobedincia, a condenar nas despesas da diligncia.
Art. 367. Aplicar-se- s testemunhas a servio do Tribunal do Jri o disposto no art. 349.
Art. 368. Antes de constitudo o Conselho de Sentena, as testemunhas sero recolhidas a lugar onde umas no possam ouvir
os depoimentos das outras.
Art. 369. O julgamento no ser adiado se a testemunha deixar de comparecer, salvo se uma das partes tiver requerido a sua
intimao por mandado, indicando a sua localizao e declarando no prescindir do depoimento.
1o Se, intimada, a testemunha no comparecer, o juiz presidente suspender os trabalhos e mandar conduzi-la ou adiar o
julgamento para o primeiro dia desimpedido, ordenando a sua conduo.
2o O julgamento ser realizado mesmo na hiptese de a testemunha no ser encontrada no local indicado, se assim for
certificado por oficial de justia.
Art. 370. Realizadas as diligncias referidas nos arts. 362 a 369, o juiz presidente verificar se a urna contm as cdulas dos
25 (vinte e cinco) jurados sorteados, mandando que o escrivo proceda sua chamada.
Art. 371. Comparecendo, pelo menos, 15 (quinze) jurados, o juiz presidente declarar instalados os trabalhos, anunciando o
processo que ser submetido a julgamento.
1o O oficial de justia far o prego, certificando a diligncia nos autos.
2o Os jurados excludos por impedimento ou suspeio sero computados para a constituio do nmero legal.
Art. 372. No havendo o nmero referido no art. 371, proceder-se- ao sorteio de tantos suplentes quantos necessrios, e
designar-se- nova data para a sesso do jri.
Art. 373. Os nomes dos suplentes sero consignados em ata, remetendo-se o expediente de convocao, com observncia do
disposto nos arts. 342 e 343.
Art. 374. Antes do sorteio dos membros do Conselho de Sentena, o juiz presidente esclarecer sobre os impedimentos e a
suspeio constantes dos arts. 356 e 357.
1o O juiz presidente tambm advertir os jurados de que, uma vez sorteados, no podero se comunicar com terceiros
enquanto durar o julgamento e, entre si, durante a instruo e os debates, sob pena de excluso do Conselho e multa, na
forma do 2o do art. 344.
2o A incomunicabilidade ser certificada nos autos pelo oficial de justia.
Art. 375. Verificando que se encontram na urna as cdulas relativas aos jurados presentes, o juiz presidente sortear 8 (oito)
dentre eles para a formao do Conselho de Sentena.
Art. 376. medida que as cdulas forem sendo retiradas da urna, o juiz presidente as ler, e a defesa e, depois dela, o
Ministrio Pblico podero recusar os jurados sorteados, at 3 (trs) cada parte, sem motivar a recusa.
Pargrafo nico. O jurado recusado imotivadamente por qualquer das partes ser excludo daquela sesso de instruo e
julgamento, prosseguindo-se o sorteio para a composio do Conselho de Sentena com os jurados remanescentes.
Art. 377. Se forem 2 (dois) ou mais os acusados, as recusas, para todos, podero ser feitas por um s defensor, havendo
acordo entre eles.
1o A separao dos julgamentos somente ocorrer se, em razo das recusas, no for obtido o nmero mnimo de 7 (sete)
jurados para compor o Conselho de Sentena.
2o Determinada a separao dos julgamentos, ser julgado em primeiro lugar o acusado a quem foi atribuda a autoria do fato
ou, em caso de coautoria, aplicar-se-o os critrios de preferncia dispostos no art. 337.
3o Sendo insuficientes os critrios do art. 337, a precedncia no julgamento obedecer a ordem da maior idade do acusado.
Art. 378. Desacolhida a arguio de impedimento ou suspeio contra o juiz presidente do Tribunal do Jri, rgo do Ministrio
Pblico, jurado ou qualquer funcionrio, o julgamento no ser suspenso, devendo, entretanto, constar da ata o seu
fundamento e a deciso.
Art. 379. Se, em consequncia de impedimento, suspeio, dispensa ou recusa, no houver nmero para a formao do
328

Conselho, o julgamento ser adiado para o primeiro dia desimpedido, aps sorteados os suplentes, com observncia do
disposto no art. 372.
Art. 380. Formado o Conselho de Sentena, o presidente, levantando-se, e, com ele, todos os presentes, far aos jurados a
seguinte exortao:
Em nome da lei, concito-vos a examinar esta causa com imparcialidade e a proferir a vossa deciso de acordo com a prova
dos autos, a vossa conscincia e os ditames da justia.
Os jurados, nominalmente chamados pelo presidente, respondero:
Assim o prometo.
1 O jurado, em seguida, receber cpias da pronncia ou, se for o caso, das decises posteriores que julgaram admissvel a
acusao e do relatrio do processo.
2 O juiz indagar aos jurados acerca da necessidade de leitura das peas mencionadas no 1 deste artigo.

Seo XI
Da instruo em plenrio
Art. 381. Prestado o compromisso pelos jurados, ser iniciada a instruo plenria quando o Ministrio Pblico, o assistente, o
querelante e o defensor do acusado tomaro, sucessiva e diretamente, as declaraes da vtima, se possvel, e inquiriro as
testemunhas arroladas pela acusao.
1o Ao final das inquiries, o juiz presidente poder formular perguntas aos depoentes para esclarecimento de dvidas,
obscuridades ou contradies.
2o Para a inquirio das testemunhas arroladas pela defesa, o defensor do acusado formular as perguntas antes do
Ministrio Pblico e
do assistente, mantidos, no mais, a ordem e os critrios estabelecidos neste artigo.
3o Os jurados podero formular perguntas vtima e s testemunhas, por intermdio do juiz presidente.
4o As partes e os jurados podero requerer acareaes, reconhecimento de pessoas e coisas e esclarecimento dos peritos,
bem como a leitura de peas que se refiram, de modo exclusivo, s provas colhidas por carta precatria e s provas
cautelares, antecipadas ou no repetveis.
5 O acusado ter assento ao lado de seu defensor.
Art. 382. A seguir ser o acusado interrogado, se estiver presente, na forma estabelecida no Captulo III do Ttulo IV do Livro I
deste Cdigo, com as alteraes introduzidas nesta Seo.
1o Os jurados podero formular perguntas por intermdio do juiz presidente.
2o No se permitir o uso de algemas no acusado durante o perodo em que permanecer no plenrio do jri, salvo se
absolutamente necessrio ordem dos trabalhos, segurana das testemunhas ou garantia da integridade fsica dos
presentes.
Art. 383. O registro dos depoimentos e do interrogatrio ser feito pelos meios ou recursos de gravao magntica, eletrnica,
estenotipia ou tcnica similar, destinada a obter maior fidelidade e celeridade na colheita da prova.
Pargrafo nico. A transcrio do registro, aps feita a degravao, constar dos autos.

Seo XII
Dos debates
Art. 384. Encerrada a instruo, ser concedida a palavra ao Ministrio Pblico, que far a acusao com base na denncia,
observados os limites da pronncia ou das decises posteriores que julgaram admissvel a acusao, sustentando, se for o
caso, a existncia de circunstncia agravante.
1o O assistente falar depois do Ministrio Pblico.
2o Tratando-se de processo instaurado por meio de ao penal privada subsidiria da pblica, falar em primeiro lugar o
querelante e, em seguida, o Ministrio Pblico, salvo se este houver retomado a titularidade da ao.
3o Finda a acusao, ter a palavra a defesa.
4o A acusao poder replicar e a defesa treplicar, sendo admitida a reinquirio de testemunha j ouvida em plenrio.
Art. 385. O tempo destinado acusao e defesa ser de uma hora e meia para cada, e de uma hora para a rplica e outro
tanto para a trplica.
1o Havendo mais de um acusador ou mais de um defensor, combinaro entre si a distribuio do tempo, que, na falta de
acordo, ser dividido pelo juiz presidente, de forma a no exceder o determinado neste artigo.
2o Havendo mais de 1 (um) acusado, o tempo para a acusao e a defesa ser acrescido de 1 (uma) hora e elevado ao
dobro o da rplica e da trplica, observado o disposto no 1o deste artigo.
Art. 386. Durante os debates as partes no podero, sob pena de nulidade, fazer referncias:
I aos fundamentos da deciso de pronncia ou das decises posteriores que julgaram admissvel a acusao, aos motivos
determinantes do uso de algemas como argumento de autoridade que beneficiem ou prejudiquem o acusado;
II ao silncio do acusado ou ausncia de interrogatrio por falta de requerimento, em seu prejuzo.
III aos depoimentos prestados na fase de investigao criminal, ressalvada a prova antecipada.
Art. 387. Durante o julgamento no ser permitida a leitura de documento ou a exibio de objeto que no tiver sido juntado
aos autos com a antecedncia mnima de 3 (trs) dias teis, dando-se cincia outra parte.
Pargrafo nico. Compreende-se na proibio deste artigo a leitura de jornais ou qualquer outro escrito, bem como a exibio
de vdeos, gravaes, fotografias, laudos, quadros, croqui ou qualquer outro meio assemelhado, cujo contedo versar sobre a
matria de fato submetida apreciao e julgamento dos jurados.
Art. 388. A acusao, a defesa e os jurados podero, a qualquer momento e por intermdio do juiz presidente, pedir ao orador
que indique a folha dos autos onde se encontra a pea por ele lida ou citada, facultando-se, ainda, aos jurados, solicitar-lhe,
pelo mesmo meio, o esclarecimento de fato por ele alegado.
1o Concludos os debates, o presidente indagar dos jurados se esto habilitados a julgar ou se necessitam de outros
esclarecimentos.
2o Se houver dvida sobre questo de fato, o presidente prestar esclarecimentos vista dos autos.
3o Os jurados tero acesso aos autos e aos instrumentos do crime se solicitarem ao juiz presidente.
Art. 389. Se a verificao de qualquer fato, reconhecida como essencial para o julgamento da causa, no puder ser realizada
imediatamente, o juiz presidente dissolver o Conselho, ordenando a realizao das diligncias entendidas necessrias.
Pargrafo nico. Se a diligncia consistir na produo de prova pericial, o juiz presidente, desde logo, nomear perito e
formular quesitos, facultando s partes tambm formul-los e indicar assistentes tcnicos, no prazo de 5 (cinco) dias.

Seo XIII
329

Da votao
Art. 390. Encerrados os debates, o Conselho de Sentena ser questionado sobre a matria de fato admitida pela pronncia e
a que tiver sido alegada pela defesa em plenrio.
Pargrafo nico. Os quesitos sero redigidos em proposies afirmativas, simples e distintas, de modo que cada um deles
possa ser respondido com o adequado grau de clareza e preciso.
Art. 391. Os quesitos sero formulados na ordem que segue, e indagaro sobre:
I se deve o acusado ser absolvido;
II se existe causa de diminuio de pena alegada pela defesa;
III se existe circunstncia qualificadora ou causa de aumento de pena reconhecidas na pronncia.
1 Havendo mais de um crime ou mais de um acusado, os quesitos sero formulados em sries distintas.
2 Respondido positivamente o primeiro quesito por 4 (quatro) jurados, o juiz presidente encerrar a votao, proferindo
sentena absolutria.
3 Se for negado por maioria o primeiro quesito, o juiz formular separadamente os quesitos pertinentes a cada uma das
causas de diminuio da pena, circunstncias qualificadoras e causas de aumento.
4 Se tiver sido sustentada em plenrio a desclassificao da infrao para outra de competncia do juiz singular, ser
formulado quesito preliminar a respeito.
5 Resolvido o quesito, encerra-se a sua apurao, sem a abertura das cdulas restantes.
Art. 392. Antes da votao, o presidente ler os quesitos e indagar das partes se tm requerimento ou reclamao a fazer,
devendo qualquer deles, bem como a deciso, constar da ata.
Pargrafo nico. Ainda em plenrio, o juiz presidente explicar aos jurados o significado de cada quesito.
Art. 393. No havendo dvida a ser esclarecida, os jurados devero se reunir reservadamente em sala especial, por at uma
hora, a fim de deliberarem sobre a votao.
Pargrafo nico. Na falta de sala especial, o juiz presidente determinar que todos se retirem, permanecendo no recinto
somente os jurados.
Art. 394. A seguir, e na presena dos jurados, do Ministrio Pblico, do assistente, do querelante, do defensor do acusado, do
escrivo e do oficial de justia, o juiz presidente mandar distribuir aos jurados pequenas cdulas, feitas de papel opaco e
facilmente dobrvel, contendo 7 (sete) delas a palavra sim, e 7 (sete) a palavra no.
Pargrafo nico. O juiz presidente advertir as partes de que no ser permitida qualquer interveno que possa perturbar a
livre manifestao do Conselho e far retirar da sala quem se portar inconvenientemente.
Art. 395. Para assegurar o sigilo do voto, o oficial de justia recolher em urnas separadas as cdulas correspondentes aos
votos e as no utilizadas.
Art. 396. Aps a resposta, verificados os votos e as cdulas no utilizadas, o presidente determinar que o escrivo registre no
termo a votao de cada quesito, bem como o resultado do julgamento.
Pargrafo nico. Do termo tambm constar a conferncia das cdulas no utilizadas.
Art. 397. As decises do Tribunal do Jri sero tomadas por maioria de votos.
Art. 398. Encerrada a votao, ser o termo a que se refere o art. 396 assinado pelo presidente, pelos jurados e pelas partes.

Seo XIV
Da sentena
Art. 399. Em seguida, o presidente, dispensando o relatrio, proferir sentena que:
I no caso de condenao:
a) fixar a pena-base;
b) considerar as circunstncias agravantes ou atenuantes alegadas nos debates;
c) impor os aumentos ou diminuies da pena alegadas nos debates, em ateno s causas admitidas pelo jri;
d) observar as demais disposies do art. 418;
e) mandar o acusado recolher-se ou recomend-lo- priso em que se encontra, se presentes os requisitos da priso
preventiva;
f) estabelecer os efeitos genricos e especficos da condenao;
II no caso de absolvio:
a) mandar colocar em liberdade o acusado se por outro motivo no estiver preso;
b) revogar as medidas restritivas provisoriamente decretadas;
c) impor, se for o caso, a medida de segurana cabvel.
Pargrafo nico. Se houver desclassificao da infrao para outra, de competncia do juiz singular, ao presidente do Tribunal
do Jri caber proferir sentena em seguida, aplicando-se, quando o delito resultante da nova tipificao for considerado pela
lei como infrao penal de menor potencial ofensivo, o disposto no art. 280 e seguintes.
Art. 400. A sentena ser lida em plenrio pelo presidente antes de encerrada a sesso de instruo e julgamento, devendo os
presentes permanecer de p durante o ato.

Seo XV
Da ata dos trabalhos
Art. 401. De cada sesso de julgamento o escrivo lavrar ata, assinada pelo presidente e pelas partes.
Art. 402. A ata descrever fielmente todas as ocorrncias, mencionando obrigatoriamente:
I a data e a hora da instalao dos trabalhos;
II o magistrado que presidiu a sesso e os jurados presentes;
III os jurados alistados que deixaram de comparecer, com escusa ou sem ela, e as sanes aplicadas, bem como aqueles
impedidos de participar do jri;
IV o ofcio ou requerimento de iseno ou dispensa;
V o sorteio dos jurados suplentes;
VI o adiamento da sesso, se houver ocorrido, com a indicao do motivo;
VII a abertura da sesso e a presena do Ministrio Pblico, do querelante e do assistente, se houver, e a do defensor do
acusado;
VIII o prego e a sano imposta, no caso de no comparecimento;
IX as testemunhas dispensadas de depor;
X o recolhimento das testemunhas a lugar de onde umas no pudessem ouvir o depoimento das outras;
XI a verificao das cdulas pelo juiz presidente;
XII a formao do Conselho de Sentena, com o registro dos nomes dos jurados sorteados e recusas;
330

XIII o compromisso e o interrogatrio, com simples referncia ao termo;
XIV os debates e as alegaes das partes com os respectivos fundamentos;
XV os incidentes;
XVI o julgamento da causa;
XVII a publicidade dos atos da instruo plenria, das diligncias e da sentena.
Art. 403. A falta da ata sujeitar o responsvel a sano administrativa e penal.

Seo XVI
Das atribuies do presidente do Tribunal do Jri
Art. 404. So atribuies do juiz presidente do Tribunal do Jri, alm de outras expressamente referidas neste Cdigo:
I regular a polcia das sesses;
II requisitar o auxlio da fora pblica, que ficar sob sua exclusiva autoridade;
III dirigir os debates, intervindo em caso de abuso, excesso de linguagem ou mediante requerimento de uma das partes;
IV resolver as questes incidentes que no dependam de pronunciamento do jri;
V nomear defensor ao acusado, quando consider-lo indefeso, podendo, neste caso, dissolver o Conselho e designar novo
dia para o julgamento, com a nomeao ou a constituio de novo defensor;
VI mandar retirar da sala o acusado que dificultar a realizao do julgamento, o qual prosseguir sem a sua presena;
VII suspender a sesso pelo tempo indispensvel realizao das diligncias requeridas ou entendidas necessrias, mantida
a incomunicabilidade dos jurados, quando for o caso;
VIII interromper a sesso por tempo razovel, para proferir sentena e para repouso ou refeio dos jurados;
IX decidir, de ofcio, ouvidos o Ministrio Pblico e a defesa, ou a requerimento de qualquer deles, a arguio de extino de
punibilidade;
X resolver as questes de direito suscitadas no curso do julgamento;
XI determinar, de ofcio ou a requerimento das partes ou de qualquer jurado, as diligncias destinadas a sanar nulidade ou a
suprir falta que prejudique o esclarecimento da verdade;
XII intervir durante os debates, para assegurar a palavra parte que dela estiver fazendo uso, sob pena de suspenso da
sesso, ou, em ltimo caso, da retirada daquele que estiver desrespeitando a ordem de manifestao.

Erica de Oliveira Hartmann Tese Doutorado

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