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Artigo de Atualizao

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ROTEIRO INSTRUCIONAL PARA A ELABORAO DE UM

ESTUDO DE CASO CLNICO

Luzia Elaine Galdeano

Ldia Aparecida Rossi

Mrcia Maria Fonto Zago

Galdeano LE, Rossi LA, Zago MMF. Roteiro instrucional para a elaborao de um estudo de caso clnico. Rev Latino-am
Enfermagem 2003 maio-junho; 11(3):371-5.

Este trabalho teve como objetivo apresentar um roteiro instrucional para a elaborao de um estudo de caso clnico,
com as finalidades de guiar o profissional de enfermagem, incentivar a reflexo acerca dos resultados encontrados e fornecer
uma seqncia para a apresentao do estudo de caso e elaborao do relatrio. O roteiro instrucional est constitudo de:
questes norteadoras; identificao; resumo dos problemas ou alteraes identificadas; fundamentao terica; alternativas
ou propostas; aes implementadas ou recomendadas e discusso.

DESCRITORES: assistncia ao paciente, ensino, relato de caso

INSTRUCTIONAL SCRIPT FOR THE ELABORATION OF A

CLINICAL CASE STUDY
This study aimed to present an instructional script for the elaboration of a clinical case study, with a view to guiding
nursing professionals, stimulating reflections about the results and providing a sequence for presenting the case study and
elaborating the report. The instructional script consists of: guiding questions; identification; summary of the identified problems
or changes; theoretical basis, alternatives or proposals; implemented or recommended actions and discussion.

DESCRIPTORS: patient care, teaching, case report

GUA INSTRUCTIVA PARA LA ELABORACIN DE UN ESTUDIO DE CASO

Este trabajo tuvo como objetivo presentar una gua instructiva para la elaboracin de un estudio de caso con la
finalidad de guiar al profesional de enfermera, incentivar la reflexin acerca de los resultados encontrados y proporcionar una
secuencia para la presentacin del estudio de caso y la elaboracin del informe. Dicha gua est constituida por: fundamentacin
terica; alternativas o propuestas; acciones implementadas o recomendadas y discusin.

DESCRIPTORES: atencin al paciente, enseanza, informe de caso

Professor Assistente da Faculdade de Enfermagem do Hospital Israelita Albert Einstein, e-mail: legaldeano@hotmail.com; Professor Associado,
3
e-mail: rizzardo@eerp.usp.br; Professor Doutor, e-mail: mmfzago@eerp.usp.br. Escola de Enfermagem de Ribeiro Preto da Universidade de
So Paulo, Centro Colaborador da OMS para o desenvolvimento da pesquisa em enfermagem

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INTRODUO

complexidade e em seu dinamismo prprio, fornecendo

estudo de caso um dos mais antigos

mtodos utilizados no ensino de enfermagem e pode ser

informaes relevantes para a tomada de deciso(5).

Observamos que os termos explorao detalhada
e estudo profundo aparecem nas definies de estudo de

utilizado em educao continuada. Florence Nightingale

j utilizava com seus alunos uma variao deste mtodo
de ensino, com a exigncia de que os alunos levassem

caso; o objetivo ressaltar o rigor da coleta de dados de

um ou de vrios casos, fornecendo um relatrio organizado
das variveis, visando facilitar a anlise dos dados e a

um caderno para registrar os casos excepcionalmente

interessantes, sobre os quais seriam interrogados mais
tarde para avaliar o que tinham aprendido(1).

tomada de decises.
Podemos classificar os estudos de casos em dois
tipos: os estudos de casos formais utilizados por

Com a evoluo da profisso, o estudo, o ensino

e a organizao do cuidado de enfermagem tornaram-se
focos de ateno do enfermeiro. Nesse contexto, surgem

pesquisadores para descrever, analisar e entender

determinados fenmenos; e os estudos de casos informais
apropriados para a prtica clnica, quando se deseja

os estudos de caso, representando as primeiras tentativas

de definio e sistematizao da assistncia de
enfermagem. Os estudos de casos foram os precursores

analisar ou descrever uma situao particular, identificar

problemas em determinados campos, observar mudanas
e explorar as causas(6).

dos planos de cuidados, que, por sua vez, constituramse nas primeiras expresses do Processo de
Enfermagem, to discutido atualmente(2).

Chamamos de estudos de casos formais uma

diversidade de pesquisas que tm por objetivos coletar e
registrar dados de um ou vrios casos, a fim de organizar

O surgimento do estudo de caso reflete o interesse

da profisso em organizar o seu trabalho, baseando o
estabelecimento de suas aes na anlise da histria do

um relatrio ordenado e crtico, e avaliar profundamente

os dados coletados, com o objetivo de tomar decises e
propor aes transformadoras(6).

paciente.
A primeira descrio do mtodo de estudo de caso
na enfermagem foi publicada no Students Handbook on

O estudo de caso um mtodo muito utilizado

em pesquisas qualitativas, desenvolvendo-se em uma
situao natural, rica em dados descritivos e que focaliza

Nursing Case Studies, em 1929, por Deborah Maclurg

Jensen, com o objetivo de guiar o estudante na elaborao
de estudos de caso, na Escola de Enfermagem da

a realidade de uma forma complexa e contextualizada.

Esse mtodo tambm utilizado em estudos quantitativos,
como, por exemplo, estudos de casos clnicos, de direito,

Universidade de Yale-EUA(2).
No Brasil, a utilizao de estudos de casos no
ensino foi descrita em 1934. Nessa poca, o estudo de

de servio social, entre outros(5). importante compreender

que, se o interesse do pesquisador desenvolver um
estudo de caso centrado na manipulao e mensurao

caso era organizado em: histria, sintomas subjetivos e

objetivos, exames, diagnstico social e mdico,
tratamentos mdico e de enfermagem, complicaes e

de variveis fisiolgicas e, a partir da, instituir algum tipo

(7)
de interveno, o estudo de caso ser quantitativo .
Nesse tipo de estudo, o pesquisador um observador

alta(3).
Nas publicaes nacionais dessa poca,
encontramos estudos de casos compostos basicamente

passivo, reunindo informaes sobre os comportamentos,

sintomas e caractersticas da pessoa, medida que eles,
naturalmente, so verificados(8).

da descrio da histria da doena, evoluo da molstia,

tratamento mdico e cuidado de enfermagem. Essas
publicaes refletem uma preocupao com o

Os estudos de casos clnicos, tambm chamados

de estudos de casos informais, so os estudos aplicados
na assistncia direta de enfermagem, com o objetivo de

estabelecimento dos cuidados de enfermagem a serem

executados com base no diagnstico mdico.
O estudo de caso pode ser definido como uma

realizar um estudo profundo dos problemas e necessidades

do paciente, famlia e comunidade, proporcionando
subsdios para enfermeira estudar a melhor estratgia para

explorao de um sistema delimitado ou de um caso,

obtido por meio de uma detalhada coleta de dados,
envolvendo mltiplas fontes de informaes(4). um estudo

solucionar ou reverter os problemas identificados. Para

aplicar o estudo de caso, a enfermeira deve ter
conhecimento no somente das tcnicas de enfermagem,

aprofundado de uma unidade, grupo ou indivduo, em sua

mas tambm sobre a fisiopatologia das doenas, sinais e

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sintomas e fatores socioeconmicos envolvidos no

(1)

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estimula a autonomia do aluno na tomada de decises,

processo sade-doena .
O estudo de caso clnico fundamenta as aes
de enfermagem; proporciona uma assistncia individual e

na soluo de problemas e no conhecimento referente

metodologia cientfica(11).
Apesar da sua grande aplicabilidade, muitos ainda

personalizada, na qual o paciente visto como um ser

nico e no como um conjunto de sinais e sintomas;
proporciona um elo entre as diversas reas que atuam de

acreditam que a elaborao do estudo de caso consiste,

basicamente, em descrever a histria do paciente, os
sinais e sintomas (objetivos e subjetivos), os exames, o

forma intervencionista nos problemas do paciente;

proporciona uma familiarizao da enfermeira com a
literatura cientfica, utilizada para embasar suas decises;

diagnstico mdico e o tratamento institudo. No entanto,

devemos ressaltar que a coleta de informaes constitui,
apenas, uma das fases da elaborao do estudo de caso,

contribui na formao de um corpo concreto de

conhecimento de enfermagem, pois os registros e arquivos
dos estudos de casos podem ser utilizados como

seguida de um processo de pensamento, que corresponde

fase de categorizao e anlise dos dados, uma fase
de determinao de estratgias para solucionar ou

referncia futura e contribui para melhorar o desempenho

da equipe de enfermagem(1).
O estudo de um caso permite que o profissional

amenizar os problemas identificados e uma fase de

avaliao ou julgamento. Devido a esse fato e considerando
as contribuies dos estudos de casos clnicos (informais)

observe, entenda, analise e descreva uma determinada

situao real, adquirindo conhecimento e experincia que
podem ser teis na tomada de deciso frente a outras

na assistncia e no ensino de enfermagem, elaboramos

um roteiro instrucional com o objetivo de guiar o profissional
ou aluno na elaborao de um estudo de caso informal ou

situaes. um mtodo de investigao no qual o

profissional tem um grande envolvimento e que inclui, como
etapas, a coleta de informaes, um processo de

estudo de caso clnico.

pensamento, constitudo por anlise dos dados e

determinao de solues, e um processo de julgamento
ou avaliao(9). A expectativa que o profissional adquira

ROTEIRO INSTRUCIONAL - ESTUDO DE CASO

INFORMAL

conhecimento e experincia para tomar decises e resolver

os problemas identificados no estudo de caso(10).
O estudo de caso clnico teve maior destaque no

Para iniciar um estudo de caso, seja a rea qual

for, necessrio construir um manual de orientao, com
o objetivo de instruir o profissional ou aluno quanto aos

ensino, com objetivo de favorecer a aprendizagem de

enfermagem no campo de estgio(10-12). Os alunos de
enfermagem so orientados a estudar, com profundidade,

aspectos mais importantes relacionados ao referido caso,

incentivar a reflexo acerca dos resultados encontrados e
fornecer uma seqncia para a apresentao do estudo

os problemas fisiolgicos, sociais e espirituais do paciente

para o qual prestam cuidados durante as atividades prticas
de determinadas disciplinas.

de caso e elaborao do relatrio. No nosso entender,

trata-se de roteiro para a elaborao do estudo de caso,
com a finalidade de guiar o profissional e assegurar que

O valor prtico do estudo e anlise do caso prover

uma oportunidade de examinar uma situao de vida real.
O estudante pode determinar a causa especfica do

no sejam esquecidos ou omitidos dados considerados

essenciais(9).
O roteiro instrucional elaborado est constitudo

problema, discutir como preveni-lo e sugerir vrias

solues. Esse mtodo viabiliza uma maior correlao da
teoria com a prtica, favorece a assimilao e aplicao

de: (1) questes norteadoras; (2) identificao (do local

ou pessoa em estudo); (3) resumo dos problemas ou
alteraes identificados; (4) fundamentao terica; (5)

prtica do ensino terico pelos alunos, alm de

proporcionar um aprofundamento da fisiopatologia, e
favorecer a definio de aes(13).

alternativas ou propostas; (6) aes implementadas ou

recomendas e (7) discusso.
(1) Questes norteadoras

O estudo de caso uma estratgia de ensino

humanista e problematizadora que contribui, de forma
muito positiva, para a formao do aluno, pois aumenta o

Como o prprio nome diz, as questes

norteadoras iro nortear o estudo de caso. Em geral,
usamos as seguintes questes: qu? quem? como? por

conhecimento terico-prtico referente assistncia,

qu? e qual? Exemplificando:

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- quem a pessoa envolvida no caso ou qual o lugar que

Corresponde ao momento em que os dados so agrupados

est sendo estudado?;

- o que aconteceu? ou qual o problema?;
- como aconteceu? importante seguir uma ordem

para caracterizar e definir determinado problema.

No relatrio, deve constar um resumo das
alteraes identificadas nos diversos sistemas

cronolgica;
- por que aconteceu?;
- quais as alternativas para solucionar ou amenizar os

(respiratrio, cardiovascular, etc.) ou necessidades bsicas

(oxigenao, circulao, termorregulao, etc.),
dependendo do referencial terico adotado.

problemas identificados?;
- que solues ou alternativas esto sendo propostas?
importante que, ao final do estudo de caso,

Para exemplificar, apresentamos, a seguir, um

modelo de categorizao dos problemas, considerando
no exemplo, dados de um paciente que ser submetido a

todas essas questes sejam esclarecidas.

(2) Identificao
Essa fase muito importante para o

uma revascularizao do miocrdio, utilizando-se, como

referencial terico, o modelo conceitual de Wanda Horta,
que se baseia na teoria das necessidades bsicas:

desenvolvimento do estudo de caso, consiste na fase de

coleta de informaes, que deve ser realizada, utilizandose vrias fontes de informao (entrevista, observao,

a) necessidade de oxigenao dispnia, ortopnia,

dispnia paroxstica noturna e murmrios vesiculares
diminudos em pice pulmonar esquerdo;

exame fsico, pronturio do paciente, familiares, etc)(14).

O objetivo investigar, com profundidade, a pessoa ou
local em estudo.

b) necessidade de circulao paciente com diagnstico

mdico de doena arterial corionariana e hipertenso ser
submetido a uma revascularizao do miocrdio, ao

Nessa etapa, importante que se construa um

instrumento de coleta de dados, para servir de guia de
orientao para o profissional, permitindo o direcionamento

exame PA=200x100mmHg e pulso apical arrtmico,

apresenta edema (+++/4+) maleolar bilateral e trajetos
varicosos bilaterais em membros inferiores;

e o registro das observaes realizadas e assegurando

que no sejam omitidos dados considerados essenciais
para investigar e explorar o que se deseja. A estrutura do

c) necessidade de integridade fsica paciente refere no

seguir as orientaes mdicas e no fazer uso dos
medicamentos prescritos, refere ser tabagista h 30 anos

instrumento de coleta deve retratar o referencial terico

adotado, a dinmica do servio, o padro de organizao
da assistncia e a especificidade da clientela assistida(15).

(mdia de dois maos por dia);

d) necessidade de segurana paciente refere estar
extremamente ansioso em relao cirurgia e ter muito

A deciso sobre desenvolver um estudo de caso

normalmente ocorre mediante a observao de um
problema que merece um estudo mais aprofundado ou

medo de morrer.
(4) Fundamentao terica
Nesse momento, fundamental o aprofundamento

necessita dele, podendo ser, por exemplo, o padro

respiratrio ineficaz em pacientes cardacos, ou ainda,
integridade da pele prejudicada em pacientes acamados.

da fisiopatologia, procurando buscar informaes que

justifiquem as alteraes ou problemas identificados. Dessa
forma, procuramos, embasados na literatura, responder

No nosso exemplo, o padro respiratrio ineficaz ou a

integridade da pele prejudicada seria nosso foco de
ateno. No entanto, ao desenvolver o estudo de caso,

como? e por qu? presente situao.

Baseando-se nos dados apresentados no
exemplo anterior, podemos observar que o paciente

no podemos restringir a investigao ao foco de ateno,

j que procuramos entender no somente o que aconteceu
ou qual o problema, mas tambm como, por que e qual a

apresenta, entre outros problemas: dispnia, ortopnia e

dispnia paroxstica noturna. Logo, esta fase consiste em
identificar como? e por qu? essas alteraes esto

sua relao com as outras alteraes identificadas.

Ressaltamos que o paciente deve ser avaliado de maneira
integral e individualizada, considerando seus aspectos

presentes e qual a relao com o diagnstico do paciente.

Desse modo, cada alterao encontrada deve ser
fundamentada na literatura.

biopsicossociais.
(3) Resumo dos problemas ou alteraes identificados
Essa fase consiste em analisar e categorizar os

Apresentamos, a seguir, um exemplo da fase de

fundamentao terica, considerando os problemas
discutidos acima dispnia/ortopnia/dispnia paroxstica

dados para o levantamento de problemas de enfermagem.

noturna e doena arterial coronariana.

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A dispnia de origem cardiovascular resultante

da insuficincia cardaca, uma vez que reflete a
incapacidade do corao em produzir um dbito cardaco
suficiente para satisfazer s necessidades teciduais de
oxignio(16). A ortopnia e a dispnia paroxstica noturna
tambm so manifestaes da insuficincia cardaca, e
ocorrem em pacientes com edema perifrico cujo lquido
intersticial reabsorvido para a circulao central, quando
o paciente se encontra em decbito dorsal, levando-o a
uma sensao de falta de ar(17).
(5) Alternativas ou propostas
A quinta etapa corresponde em buscar na literatura
as estratgias ou alternativas existentes para a resoluo
dos problemas identificados.
importante entender e descrever essas
alternativas de forma a identificar a melhor proposta para
o problema identificado e ajudar na tomada de decises.
(6) Aes implementadas ou recomendas
Essa etapa consiste em descrever a alternativa
escolhida para reverter ou amenizar os problemas
identificados, justificando o porqu da escolha.
Caso a alternativa ou proposta escolhida seja
colocada em prtica importante acompanhar a evoluo,
registrando as mudanas.

(7) Discusso
Corresponde apresentao e discusso do estudo
de caso com outros profissionais. Essa etapa tem por
objetivo envolver os profissionais no caso estudado,
incentivar um processo de pensamento e julgamento,
levantando discusses que iro determinar outras
propostas e troca de experincias, resultando em um
processo de deciso e avaliao.
fundamental a elaborao de um relatrio,
descrevendo todas as etapas anteriores.

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Recebido em: 27.8.2001

Aprovado em: 22.11.2002

CONSIDERAES FINAIS
O estudo de caso um mtodo amplo que permite
ser aplicado a uma grande variedade de problemas e
contribui, de forma consistente, para o desenvolvimento
de um corpo de conhecimento prprio em enfermagem.
Em todas as reas, os estudos de casos so
desenvolvidos para proporcionar um maior conhecimento
e envolvimento do profissional, aluno ou pesquisador, com
uma situao (real) observada. O objetivo descrever,
entender, avaliar e explorar essa situao, e, a partir da,
determinar os fatores causais e estabelecer aes.