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Direito de Defesa O que compliance no mbito do Direito Penal?

DireitodeDefesaOquecompliancenombitodoDireito Penal?
Detalhes PublicadoemQuinta,02Maio201312:35 Acessos:70
Assunto frequente nos cursos de administrao e de gesto, a figura do compliance comeaamostrarseuscontornosnaesferadoDireitoPenal,emespecialapssercitada inmerasvezesnaAoPenal470comofundamentoparaalgumascondenaes. Compliancedotermoingls complysignificaoatoouprocedimentoparaassegurar o cumprimento das normas reguladoras de determinado setor. Vogel descreve o compliance como um conceito que provem da economia e que foi introduzido no direito empresarial, significando a posio, observncia e cumprimento das normas, no necessariamentedenaturezajurdica. Dada a infinidade e complexidade de normas regulatrias para as mais diferentes atividades, empresas e instituies desenvolveram setores voltados nica e exclusivamente para tal finalidade: assegurar que as regras a elas destinadas sejam cumpridas,evitandoseproblemasjurdicosedeimagem. O impulso inicial ao compliance partiu das instituies financeiras e tomou corpo aps os mundialmente famosos escndalos de governana (Barings, Enron, World Com, Parmalat) e a crise financeira de 2008[1]. A partirdeento,diversosdocumentosforamexpedidosporrgosinternacionaisrecomendandoofortalecimento depolticasde complianceempresarial,bemcomoinmerasleisdediversospasesinstituramaobrigaoda instalao deste mecanismo de monitoramento interno[2]. Nessa ltima linha, vale mencionar em especial os pases que criaram ou incrementaram a responsabilidade penal de pessoas jurdicas, fixando como parmetro para a pena a existncia de sistemas de compliance mais ou menos robustos, como o caso da legislao espanhola(artigo31bisdoCdigoPenalespanhol)[3]. NoBrasil,ondeapreocupaocomodesenvolvimentodesetoresparao cumprimentodenormasteveincioh menosdeumadcada,emespecialnosetorbancrio,eondearesponsabilidadecriminaldapessoajurdica praticamenterestritaesfera ambiental,ombitodeabrangnciado compliancemenor,voltadosreascom maiorriscodecrisesinstitucionaisedeimagem,oucujaregulaoexijaacriaodosetor. No entanto, a aprovao das novas regras de preveno e combate Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/1998, alteradapelaLei12.683/2012)eatramitaodoProjetodeLei6862/2010,quedispesobrearesponsabilizao civil e administrativa da pessoa jurdica por atos contra a administrao pblica, tem movimentado diversos setoresparaumaefetivaimplementaoouaprimoramentodepolticasdecompliance. Nessa linha, as empresas tem desenvolvido programas e polticas que agregam (i) a orientao, formao e reciclagem de empregados e diretores sobre polticas de combate lavagem de dinheiro (ii) a elaborao de Cdigos internos de conduta, organizar a coleta, sistematizao e checagem de informaes sobre clientes, empregados, parceiros, representantes, fornecedores e operaes praticadas com sua colaborao ou assistncia (iii) o desenvolvimento de sistemas de comunicao interna e externa que facilite o repasse de informaessobreatossuspeitos(iv)aimplementaodesistemadecontroleinternodeatosimprudentesou dolosos,commecanismosdeapuraoesanodisciplinar. Sodiversososmodelosde compliance,maisoumenosabrangentesouestruturadosdeacordocomosetore com a complexidade das atividades da empresa. H setores de compliance voltados para assegurar o cumprimento de normas trabalhistas, outros direcionados regulao tributria, ambiental, do consumidor, etc.

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Direito de Defesa O que compliance no mbito do Direito Penal?

Nessecontexto,surgeocriminalcompliance. Comodito,omarcoregulatrioadministrativodediversossetoresdetalhado,dinmicoecomplexo.Comoboa partedetaisnormascomplementanormaspenaisembranco,oulevadaemconsideraonainterpretaode tipospenaisabertos,seudescumprimentopodelevardiretaouindiretamenteresponsabilidadepenal. Ademais, em regra tais normas administrativas determinam o risco permitido de uma atividade, sendo fundamentais para a verificao da imprudncia (crimes culposos) ou da temeridade de alguns delitos dolosos (comogestotemerria,porexemplo). Porisso,ocumprimentodosmarcosregulatriossetornaimportantenoapenasparaevitarresponsabilidades na seara administrativa, mas tambm para proteo da imputao criminal. A observncia das normas de cuidado atravs de um sistema de compliance estruturado o instrumento que assegura a proteo da empresa e de seus dirigentes da prtica de delitos e da colaborao com agentes criminosos, minimizando os riscosderesponsabilidadepenalededesgastesperanteaopiniopblica. [1]COIMBRA,MarcelodeAguiarMANZI,VanessaAlessi. ManualdeCompliance.SoPaulo:Atlas,2010,p. 1. [2]Paraumaanlisedetalhadadotema,verSILVEIRA,RenatoM.J.SAADDINIZ,Eduardo.Noopenaldos programasdecomplianceeasinstituiesfinanceirasna"novaLeideLavagem":Lei12.683/2012. Revistade DireitoBancrio,n57,julset2012,p.302 [3]FURTADO,ReginaHelena.Aimportnciadocompliance. PorPierpaoloCruzBottini, advogado e professor de Direito Penal na USP. Foi membro do Conselho Nacional dePolticaCriminalePenitenciriaesecretriodeReformadoJudicirio,ambosdoMinistriodaJustia. RevistaConsultorJurdico,30deabrilde2013

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