Cartilha - Estudo complementar

Gesto de Contratos p/ TCDF - Tcnico e Analista (Cargos 5 e 7)

Professor: Daniel Mesquita
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SECRETARIA DE ESTADO DE PLANEJAMENTO, ORCAMENTO E
GESTO
UNIDADE DE ADMINISTRAO GERAL





















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Braslia, Patrimnio Cultural da Humanidade.
2010

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SECRETARIA DE ESTADO DE PLANEJAMENTO, ORCAMENTO E
GESTO
UNIDADE DE ADMINISTRAO GERAL






















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Braslia
2010
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Distrito Federal (Brasil). Secretaria de Estado de Planejamento,
Oramento e Gesto. Unidade de Administrao Geral.
Cartilha do Executor de Contrato / Unidade de Administrao
Geral Braslia: SEPLAG, 2010. Revisada.
62p.


1. Execuo de Contrato. I. Ttulo.

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SUMRIO





Apresentao 5
Referncia Normativa 6
Objeto 9
Princpios Bsicos 10
Terminologia 11
Captulo I Definio 16
Captulo II Designao 16
Captulo II Documentos necessrios ao executor 17
Captulo IV Atribuies Gerais 17
1. Quanto Documentao 19
2. Acompanhamento Fsico 20
3. Alteraes Contratuais 22
3. Recebimento do Objeto 24
4. Atesto 26
Captulo V Atribuies Especficas 30
1. Dos contratos de prestao de servios 31
2. Dos contratos de obra 37
3. Dos contratos de fornecimento 38
Captulo VI Direitos do Executor 39
Captulo VII Responsabilidades do contratado 40
Captulo VIII Penalidades aplicadas ao contratado 41
Captulo IX Penalidades aplicadas ao executor 42
Captulo X Disposies Gerais 45
Perguntas Frequentes 47
Anexos Modelos de Expedientes 52










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5
APRESENTAO



A Unidade de Administrao Geral, rgo de comando e
superviso, que integra a estrutura orgnica da Secretaria de Estado de Planejamento,
Oramento e Gesto, conforme a reestruturao administrativa do Governo do Distrito
Federal disposta no Decreto n 27.591, de 1/1/07, tem, dentre suas atribuies
regimentais, propor normas e procedimentos padres para as atividades dos setores
que lhe so diretamente subordinados.
Considerando essas atribuies e a necessidade de
padronizao e melhorias de procedimentos relativos administrao de contratos
celebrados pela SEPLAG, essa Unidade, por intermdio do Grupo de Trabalho,
constitudo pela Portaria n 124, de 27 de agosto de 2010, publicado no DODF n 168,
de 31/08/2010, elaborou da presente Cartilha do Executor de Contratos e Convnios.
A Cartilha do Executor pretende disponibilizar aos servidores,
que atuam nessa condio, normas pertinentes ao acompanhamento e fiscalizao da
execuo de contratos e convnios celebrados no mbito da SEPLAG, sem, contudo,
esgotar o assunto, que dinmico e passvel de reviso, conforme os avanos da
legislao e dos processos gerenciais.
Dessa forma, espera-se que cientes de suas atribuies,
responsabilidades e direitos, os executores possam desempenhar com eficincia suas
funes, de modo a garantir a boa aplicao dos recursos pblicos e contribuir com os
rgos de controle interno e externo, com vistas constante melhoria da gesto
pblica.





















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REFERNCIA NORMATIVA


Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964 Normas para elaborao e controle do
oramento;

Lei 8112, de 11 de dezembro de 1990, recepcionada no Distrito Federal pela
Lei n. 197/1991;

Lei n 8.429, de 2 de junho de 1992;

Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, especialmente o art. 67 e outros.
Licitaes e Contratos.

Lei Complementar n 101 de 4 de maio de 2000 Lei de Responsabilidade
Fiscal.

Lei 10.520, de 17 de julho de 2002- Regulamenta a Aplicao do Prego no
Distrito Federal;

Lei n 4.386, de 05 de agosto de 2009 Lei de Diretrizes Oramentrias
2010;

Decreto n 25.955, de 21 de junho de 2005 Sistema de Gerenciamento de
Contratos e Convnios SISCON;

Decreto n 26.851, de 30 de maio de 2006 e suas alteraes Regula a
aplicao de sanes administrativas previstas nas Leis Federais n
8.666/1993 e n 10.520/2002;

Decreto n. 27.591, de 1 de janeiro de 2007 (e demais alteraes) Estrutura
Administrativa do Governo do Distrito Federal.

Decreto n. 27.607, de 5 de janeiro de 2007 (e demais alteraes) Estrutura
organizacional da Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto;

Decreto n 32.598, de 15 de dezembro de 2010 - Aprova as normas de
Planejamento, Oramento, Finanas, Patrimnio e Contabilidade do Distrito
Federal e d outras providncias ;

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7
Portaria n 277, de 23 de outubro de 2003 Procedimentos do Sistema de
Apoio Operacional;

Portaria n 29 de 25 de fevereiro de 2004 Procedimentos operacionais
relativos execuo dos contratos na Administrao Direta, Autrquica e
Fundacional do Distrito Federal SGA;

Portaria n 125, de 30 de abril de 2004 Altera a redao do art. 3 da Portaria
n 29/2004.

Instrues Normativas- N 01, de 01 de dezembro de 2005 CGDF;
N 02, de 30 de abril de 2008 MPOG;
N 03, de 15 de outubro de 2009 MPOG;
N 04, de 19 de maio de 2008 MPGO; e
N 05, de 18 de marco de 2010 MPGO.

Parecer 1.030/2009 PROCAD/PGDF, Publicado no DODF n 114, de
16/06/2010, pg. 01;

Cdigo Penal Brasileiro Decreto Lei n 2.848, de 07 de Dezembro de 1940 e
alteraes;

























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Bibliografia:

Manual de Gesto de Contratos Administrativos na Justia Eleitoral

Jorge Ulisses Jacoby Fernandes Editora Frum

Manual de Prticas SEAP http://comprasnet.gov.br

Direito Administrativo Brasileiro, 27 Ed., So Paulo: Malheiros, 2002
Hely Lopes Meirelles.
Manual de Licitaes do Tribunal de Contas da Unio
Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos, 11 Ed. So Paulo:
Dialtica, 2005.
Maral Justen Filho.


































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OBJETIVO



Em razo da supremacia do interesse pblico, a Administrao
no pode simplesmente aguardar o trmino do contrato para a verificao do
cumprimento de todas as suas clusulas, etapas e especificaes. dever do
executor pblico o acompanhamento sistemtico da execuo contratual, no intuito
de observar se o objeto est sendo cumprido a contento, sugerindo medidas
tempestivas para solucionar eventuais problemas ou adequao do contrato s
efetivas necessidades da Administrao.
uma ao preventiva, no intuito de evitar prejuzo ao errio,
prevista na Lei de Licitaes e Contratos e demais legislaes aplicveis, onde a
figura do Executor de Contratos se reveste da maior importncia, frente ao
acompanhamento e fiscalizao dos contratos administrativos.
A implantao desta Cartilha tem, portanto, o objetivo de,
reunindo normas existentes a respeito da gesto de contratos e convnios,
normatizar procedimentos adotados pelos executores, ao mesmo tempo auxili-los
na execuo de suas atividades, assim como padronizar rotinas de trabalho.


























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10

DOS PRINCPIOS BSICOS

Os princpios que regem a Administrao Pblica esto definidos na Constituio
Federal art. 37 - e constituem pressuposto bsico para a prestao de servio
pblico aos cidados.


Legalidade : significa que todos os atos da Administrao devem ser realizados em
conformidade com a lei, sob pena de nulidade.

Impessoalidade: a caracterstica que torna as aes da Administrao e de seus
servidores, isentas de qualquer carter de particularidade. No se permite
Administrao preferncias, privilgios ou qualquer tipo de diferenciao no tratamento
com os seus administrados.

Publicidade: todo ato da Administrao deve ser pblico, ou seja, acessvel e
transparente ao administrado.

Moralidade: a atividade pblica est relacionada com os princpios ticos de justia,
equidade e probidade.

Eficincia: esse princpio refere-se ao uso racional dos recursos transferidos da
sociedade para a Administrao; realizao de uma gesto pblica competente e
honesta, comprometida essencialmente com a preservao do interesse pblico.
(...)"Dever de eficincia o que se impe a todo agente pblico de realizar suas atribuies com
presteza, perfeio e rendimento funcional. o mais moderno princpio da funo administrativa,
que j no se contenta em ser desempenhada apenas com legalidade, exigindo resultados positivos
para o servio pblico e satisfatrio atendimento das necessidades da comunidade e de seus
membros."(...) Hely Lopes Meirelles Direito Administrativo brasileiro. Cit., 21 ed. atualizada.
Princpios implcitos na Constituio Federal:
Princpio Da Licitao: o dever de licitar um imperativo constitucional imposto a todos os
entes da Administrao Pblica, comportando ressalvas relativas a hipteses especficas de
inexigibilidade e de dispensa de licitao, referenciadas na Lei 8.666/93
Princpio Da Prescritibilidade Dos Ilcitos Administrativos: conforme inteligncia do art. 37,
5., se a Administrao no toma providncia apurao do ilcito verificado e
responsabilizao do agente, perde o direito por inrcia. Porm, ainda que perca o direito
apurao e punio, diante das ressalvas do referido inciso, a Administrao ainda poder
buscar o ressarcimento ou indenizao do prejuzo causado ao errio.
Princpio Da Responsabilidade Da Administrao: a responsabilidade civil do Estado para
com os administrados objetiva, mas a responsabilidade dos agentes pblicos perante a
Administrao Pblica subjetiva. Conforme dispe o art. 37, 6, o direito de regresso pode
ser exercido contra aquele que causou o dano quando se verifica existncia de dolo ou culpa.



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TERMINOLOGIA

Administrao Pblica: a administrao direta e indireta da Unio, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios, seus rgos e unidades administrativas, as
entidades com personalidade jurdica de direito privado controladas pelo poder pblico
e as fundaes por ele institudas ou mantidas.

Alienao: transferncia de domnio de bens.

Alteraes de contrato: modificaes quanto ao objeto ou clusulas contratuais,
regime de execuo, prazo, valor, forma de pagamento, garantia, enfim qualquer
mudana relativa s condies anteriormente avenadas, no interesse da
Administrao, no intuito de adequar o contrato s necessidades surgidas
durante a execuo contratual.
Regra geral, o objeto contratado no deve ser alterado, pois o contrato deve ser
executado fielmente nas mesmas condies em que foi ajustado. Porm h casos em
que, por condies ou fatos posteriores assinatura do contrato, constata-se a
necessidade de alterao, o que deve sempre ser analisado luz da legalidade,
necessidade, possibilidade de licitao em separado e limites previstos no 2 do art.
65 da Lei 8.666/93.

Alteraes quanto ao prazo: Prorrogao: a ampliao do prazo inicialmente
estabelecido para o ajuste, com o mesmo contratado e nas mesmas condies
anteriores, mediante a celebrao de termo aditivo previamente analisado pelo
Executor do Contrato, pela Diretoria e pela UAG, autorizado pela SEPLAG, aps
exame do rgo jurdico
1
.

Reduo de prazo: admite-se a reduo de prazo contratual, exceto quando implicar
alterao de valor do pagamento para maior, caso em que a Gerncia de Oramento e
Finanas deve ser consultada. A reduo pode ser formalizada por mero
apostilamento contratual, dispensando-se a publicao e a manifestao da
Assessoria Jurdica.

Alterao de preos do contrato: caracterizados pelo reajuste, repactuao e
tambm pelo reequilbrio econmico-financeiro, desde que plenamente justificados e
autorizados pela autoridade competente.

Anulao de contrato: Verificada a ilegalidade, a Administrao pode decretar a
nulidade contratual, com observncia do art. 59 da Lei de Licitaes. A referida
declarao opera retroativamente, ou seja, desconstitui os efeitos jurdicos produzidos
pelo contrato e impede aqueles que deveria produzir. A nulidade ocorre por vcio no
contrato ou no procedimento licitatrio.

Apostilamento: instrumento destinado a registrar a variao do valor contratual para
fazer face ao reajuste de preos previsto no prprio contrato, as atualizaes,
compensaes ou penalizaes financeiras decorrentes das condies de pagamento
nele previstas, bem como o empenho de dotaes oramentrias suplementares at o
limite do seu valor corrigido. No representam alterao do contrato e podem ser
registrados por simples apostila, dispensando a celebrao de aditamento.
ART: Anotao de Responsabilidade Tcnica, onde se define, para os efeitos legais,
os responsveis tcnicos pela execuo de obras ou servios de Engenharia,
Arquitetura e Agronomia. Contratos dessa natureza esto sujeitos ART, no Conselho

1
Para que haja a possibilidade de prorrogao, ela deve estar prevista em contrato, nos termos do art. 57 da Lei
8.666/93.
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Regional em cuja jurisdio for exercida a respectiva atividade. exigida tambm nos
casos de prorrogao ou alterao desses contratos e sem ela nenhuma obra ou
servio de engenharia podero ser realizados.

As built: novo projeto apresentado no final da obra, contendo todas as alteraes
ocorridas e incorporadas ao projeto inicial.

CND: Certido Negativa de Dbito. Documento necessrio comprovao de
inexistncia de dbito perante a Previdncia Social, a Secretaria de Fazenda do
Distrito Federal e o Fundo de Garantia por Tempo de Servio.

Compra: aquisio remunerada de bens para fornecimento de uma s vez ou
parceladamente, com indicao dos recursos oramentrios para o seu pagamento,
sob pena de nulidade.

Contratado: a pessoa fsica ou jurdica que contrata com a Administrao Pblica.

Contratante: o rgo que representa a Administrao, na celebrao de um
contrato administrativo.

Contrato administrativo: ajuste entre rgos ou entidades da Administrao Pblica
e particulares, configurando acordo de vontades, com a estipulao de direitos e
obrigaes recprocas. importante observar que a contratao de empresas para a
prestao de servios a entidades e rgos da administrao pblica s ser possvel
se esses servios no configurarem atribuio de cargos de carreira. Do contrrio
haver ofensa ao inciso II do artigo 37 da Constituio Federal, que determina a
realizao de concurso pblico.

Contratos de grande vulto: aqueles cujo valor estimado seja superior a 25 (vinte e
cinco) vezes o limite estabelecido na alnea c do inciso I do art. 23 da Lei n
8.666/93.

Contratao direta: efetuada sem licitao, nos casos permitidos pela Lei 8.666/93,
pela proposta mais vantajosa para a Administrao, com observncia do princpio da
impessoalidade. Esto previstas na Lei de Licitaes as hipteses de Dispensa de
Licitao e Inexigibilidade.

Convnio: instrumento do poder pblico na realizao de interesses comuns com
outros rgos ou entidades administrativas ou mesmo com particulares.

Execuo direta: feita pelos rgos e entidades da Administrao, pelos prprios
meios.

Execuo indireta: feita por terceiros, contratados pelo rgo ou entidade e sob
qualquer dos seguintes regimes:
- a) Empreitada por preo global quando se contrata a execuo da obra ou
servio por preo certo e total.
- b) Empreitada por preo unitrio quando se contrata a execuo da obra ou
servio por preo certo de unidades determinadas.
- c) Empreitada integral compreende todas as etapas das obras, servios e
instalaes necessrias, sob inteira responsabilidade da contratada, at a sua
entrega ao contratante em condies de entrada em operao, conforme
especificaes de segurana, requisitos tcnicos e legais e com as caractersticas
adequadas s finalidades para que foi contratada.

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Fornecimento integral: ocorre quando o produto da compra entregue de uma s
vez. A vigncia de um contrato de compra limitada do respectivo crdito, na forma
do art. 57 da Lei 8.666/93, vigorando apenas pelo exerccio financeiro.

Fornecimento parcelado: quando, por necessidade da Administrao, a entrega dos
produtos seja feita em parcelas, com o respectivo pagamento.

Garantia: forma de assegurar o fiel cumprimento das obrigaes assumidas por
empresas em licitaes e contratos, a ser exigida a critrio da Administrao, desde
que prevista no instrumento convocatrio. Ao contratado cabe optar dentre as
modalidades indicadas no art. 56 da Lei n 8.666/93: cauo em dinheiro ou em ttulos
da dvida pblica; seguro-garantia e fiana bancria.

Glosa: restrio de parte do valor indicado na fatura, reduzindo o preo a ser pago.

Insumos: materiais e equipamentos utilizados na prestao dos servios, bem como
os benefcios oferecidos aos empregados vale transporte, alimentao, seguros de
vida e sade, etc.

Inexecuo ou Inadimplemento de Contrato: o descumprimento total ou parcial de
qualquer clusula contratual por uma das partes, resultante de ao ou omisso,
culposa ou no. Acarreta sanes previstas na lei, no Edital ou no contrato, podendo
ensejar a sua resciso.

Licitao: procedimento administrativo no qual ocorre a escolha de empresas que
podero contratar com o rgo especfico da Administrao Pblica, para a realizao
de determinadas obras, servios e compras. Conforme a especificao da obra ou
servio e tambm do valor estimado, admite as seguintes modalidades: concorrncia,
tomada de preos, convite, concurso, leilo e prego. Deve seguir as normas contidas
na Lei 8.666/93 e alteraes posteriores.

Livro de Registro de Contratos: livro prprio de acompanhamento de cada contrato,
no qual o executor efetua anotaes pertinentes execuo contratual. providncia
salutar, haja vista o carter probante do referido livro quanto atuao do executor.

Preposto do contratado: pessoa fsica, scio, dirigente ou empregado do contratado,
investido no poder de represent-lo nos atos referentes ao contrato, com designao
expressa na forma do art. 68 da Lei 8.666/93.

Projeto Bsico: documento que especifica todos os elementos necessrios
caracterizao da obra ou servio objeto da licitao, com base nas indicaes dos
estudos tcnicos preliminares, que demonstrem a viabilidade tcnica e tratamento do
impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliao do custo da obra
e a definio dos mtodos e do prazo de execuo;

Projeto Executivo: conjunto de elementos necessrios e suficientes execuo
completa da obra, de acordo com as normas pertinentes da Associao Brasileira de
Normas Tcnicas ABNT;

Prova de regularidade fiscal: uma exigncia legal para todas as empresas
participantes da licitao, a ser mantida durante o contrato como condio para
pagamento de faturas e consiste na apresentao de:

- Certificado de Regularidade do FGTS, fornecido pela Caixa Federal;
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14
- Certido Negativa de Dbitos (CND) para com a Previdncia Social, emitida pelo
Instituto Nacional de Seguridade Social (INSS);
- Certido de Regularidade da Fazenda Federal;
- Certido Negativa de Dbitos da Secretaria de Estado de Fazenda do Governo do
Distrito Federal.

Publicao: todo contrato e seus aditamentos devem ser publicados pela
Administrao na imprensa oficial DODF como condio indispensvel para sua
eficcia. A publicao do extrato, conforme preceitua o pargrafo nico do art. 61 da
Lei de Licitao, ser providenciada at o quinto dia til do ms subsequente ao de
sua assinatura, para ocorrer no prazo de 20 dias daquela data.


Reajuste: aplicao de ndice previsto em contrato sobre o preo avenado, aps
transcorrido o perodo constante no instrumento contratual ou no Edital.

Recebimento Provisrio: o recebimento de obra, servio, compra ou locao de
equipamento, para posterior verificao da conformidade com a especificao
constante do contrato.

Recebimento Definitivo: o recebimento de obra, servio, compra ou locao de
equipamento, aps o trmino da verificao da conformidade com a especificao do
contrato.

Reequilbrio econmico-financeiro: uma forma de ajuste financeiro no contrato
firmado, para repor perdas excessivas e imprevisveis, no intuito de restabelecer a
relao entre os encargos da contratada e o benefcio auferido pela Administrao.

Repactuao: a atualizao do valor do contrato, de acordo com o mercado, aps
transcorrido um ano, que poder ser contado da assinatura do contrato ou da data
limite para apresentao da proposta, conforme disposto no Edital ou contrato.

Resciso contratual: a possibilidade de a administrao extinguir, de modo
unilateral, o contrato administrativo. Constitui um poder exorbitante, que, no entanto,
deve ser utilizado dentro das hipteses autorizadas em lei, quais sejam: inexecuo do
contrato, atrasos, paralisaes e outras situaes de responsabilidade do contratado;
circunstncias que afetam a pessoa do contratado; razes de interesse pblico; e caso
fortuito ou fora maior.

Subcontratao
2
: consiste na execuo de parte do objeto por terceiro que no foi
inicialmente contratado. O tema regulado pelos arts.72 e 78,VI, da lei n 8.666/93.
Como regra geral no se admite a subcontratao, ressalvadas as hipteses
expressamente previstas no edital e no contrato. Para a sua validade, a
subcontratao depende de previa autorizao pela Secretaria de Estado de
Planejamento e Gesto, assinada por quem detm competncia para firmar contratos
e seus aditivos. Na subcontratao, no h vinculo entre a Administrao e a empresa
subcontratada pelo contratado. Porm, no caso de contratos de prestao de servio e
empreitada, a Administrao passa a responder solidariamente com o contratante e
com o subcontratado, pelos dbitos trabalhistas e previdencirios.
Portanto, se o objeto do contrato foi servio contnuo ou obras e houver
subcontratao, mesmo que admitida pelo edital e pelo contrato, o executor deve

2
A subcontratao sem autorizao configura falta grave e deve ser punida mediante resciso de contrato,
conforme o artigo 78 da Lei n 8.666/93.

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15
verificar se a empresa subcontratada est em dia com o sistema de seguridade social
e paga regularmente os direitos trabalhistas.

Termo Aditivo: instrumento pelo qual se formaliza a prorrogao do contrato e/ou a
modificao de clusulas contratuais, aps exame da Assessoria Jurdica Legislativa
da Administrao e caso, parecer da Procuradoria-Geral do DF.

















































-
16
CAPTULO I

DEFINIO


Executor de contrato: o servidor previamente designado pelo titular do rgo de
lotao, por meio de Ordem de Servio publicada do Dirio Oficial do Distrito Federal,
para acompanhar e fiscalizar a execuo do contrato.
Pode ser pessoa fsica ou rgo pblico investido nessa funo por designao
especfica.

Executor substituto: designado para o exerccio das funes do titular, no caso de
impedimento eventual.

Comisso Executora: grupo de servidores designados para a fiscalizao e
acompanhamento de contratos, devido sua natureza e/ou complexidade ou por
exigncia legal.


A fiscalizao contratual a principal arma da Administrao no combate s
irregularidades que ocorrem durante a execuo do contrato, fazendo do Executor o
principal responsvel, juntamente com a contratada, do sucesso do ajuste em todos os
seus aspectos.

CAPTULO II

DESIGNAO

O ato administrativo usado para a designao de executores de contratos e seus
substitutos, no mbito do Governo do Distrito Federal, a Ordem de Servio. Aps
ser emitida, pelo titular da Unidade de Administrao Geral, ou rgo equivalente,
mediante indicao do titular da unidade orgnica onde os servios sero executados,
dever ser publicada no Dirio Oficial do Distrito Federal.

A chefia da unidade orgnica indicar um nome dentre seus subordinados, podendo a
indicao recair sobre o prprio chefe.
Poder ser designada comisso executora, em razo da natureza do contrato ou sua
complexidade.

A no indicao do executor constituir bice para a continuidade dos procedimentos
que envolvem toda a execuo contratual.

O executor designado deve estar lotado na unidade orgnica, diretamente responsvel
pela superviso das atividades a que o contrato esteja relacionado, conforme art. 4 da
Portaria-SGA n 29 de 25 de fevereiro de 2004. Recomenda-se que a designao
recaia sobre o servidor que elaborou o Projeto Bsico - Termo de Referencia, pois
muitas vezes a pessoa que detm maior conhecimento sobre o objeto do contrato.

Preferencialmente, o executor e seu substituto devem possuir
conhecimento e experincia na rea do contrato; treinamento e, em
certos casos, formao e habilitao adequada ao objeto do
contrato. Devem tambm ter conhecimento da terminologia e
diretrizes bsicas que norteiam os contratos administrativos.

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17


As indicaes dos executores e substitutos devem conter nome completo, matrcula,
CPF, cargo efetivo ou comissionado, ramais telefnicos e e-mail funcional.


CAPTULO III

DOCUMENTOS NECESSRIOS AO EXECUTOR


Projeto Bsico;
Edital;
Contrato;
Termo Aditivo;
Extrato da Publicao do Contrato no DODF;
Autorizao de reajuste;
Apostilamentos;
Publicao da Ordem de Servio.


CAPTULO IV

ATRIBUIES GERAIS
As atribuies dos Executores de Contratos encontram-se dispostas
especialmente no art. 67 da Lei n 8.666/93 e art. 5 da Portaria n 284, de 23 de
outubro de 2003, bem como 5 do art. 41 do Decreto n 32.598, de 15/12/2010 (
contratos para execuo de obra e prestao de servios), e consistem
resumidamente no seguinte:
Supervisionar, fiscalizar e acompanhar a execuo do contrato;
Verificar se o cronograma fsico-financeiro das obras e servios ou a aquisio
de materiais se desenvolvem de acordo com a respectiva Ordem de Servio e
Nota de Empenho;
Prestar unidade setorial de oramento e finanas, ou equivalente,
informaes quanto ao andamento das etapas, para atualizao do
SIAC/SIGGO;
Dar cincia, contratante, sobre ocorrncias que possam ensejar aplicao de
penalidades ao contratado e sobre alteraes necessrias ao projeto com
implicao nos custos;
Atestar a concluso das etapas ajustadas;
Verificar a continuidade das etapas, evitando-se prejuzo dos servios;
O mesmo servidor poder ser designado para a fiscalizao e
acompanhamento de at 3 (trs) contratos de natureza
continuado, conforme Portaria n 125, de 20 de abril de 2004.
atribuio da rea responsvel por contratos e convnios fornecer
cpia reprogrfica e- ou digitalizada, aos Executores de Contratos, dos
seguintes documentos:
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18
Remeter relatrio de acompanhamento das obras ou servios objeto do
contrato contratante e ao rgo responsvel pela superviso tcnica;
Receber obras e servios, ouvido o rgo responsvel pela superviso tcnica;
Em caso de convenio oneroso, cabe
apresentar prestao de contas, nos termos do art. 46 do Decreto n
32.598/2010.

(...) 3 A prestao de contas de que trata este artigo dever ser apresentada
com os seguintes documentos:
I - cpia do Termo de Convnio ou Termo Simplificado de Convnio e dos seus
respectivos aditivos, quando for o caso, e da sua publicao;
II - plano de aplicao ou de trabalho aprovado, quando este no constituir
clusula do ajuste;
III - cpia do ato de designao do executor do ajuste;
IV - relatrio de execuo fsico-financeira do objeto do convnio, elaborado pelo
executor ou entidade convenente;
V - demonstrativo da execuo da receita e da despesa, evidenciando o saldo e os
rendimentos auferidos da aplicao no mercado financeiro, quando for o caso, e os
respectivos saldos;
VI - relao nominativa de pagamentos efetuados;
VII - extratos da conta bancria especfica, contemplando a movimentao ocorrida
no perodo compreendido entre a data da liberao da primeira at a data da
efetivao do ltimo pagamento, e conciliao bancria, quando for o caso;
VIII - cpia do termo de aceitao provisria e do termo de aceitao definitiva da
obra ou servio de engenharia, quando for o caso;
IX - relao de bens adquiridos, produzidos ou construdos com os recursos do
convnio e da contrapartida;
X - comprovante de recolhimento do saldo dos recursos, quando for o caso;
XI - cpia do despacho adjudicatrio e de homologao das licitaes realizadas,
ou justificativa para sua dispensa ou inexigibilidade, com o respectivo
embasamento legal, quando o convenente pertencer Administrao Pblica do
Distrito Federal;
XII - declarao expressa do ordenador de despesa, aprovando a prestao de
contas e atestando que os recursos recebidos ou transferidos tiveram boa e
regular aplicao;
XIII - outros documentos, se assim exigir o ajuste.(...).















Para o bom desempenho de suas atribuies, o EXECUTOR
deve fazer o acompanhamento do contrato, tanto da parte fsica
quanto da documentao pertinente, podendo, para isso, fazer
anotaes no Livro de Registro de Contratos e consultar o
processo relativo contratao.
-
19
A fiscalizao contratual deve OBSERVAR o seguinte:

Resultado da contratao, demonstrando se a execuo ocorreu dentro do
prazo e se houve a qualidade esperada;

Se os recursos humanos empregados na execuo dos servios forma
condizentes com a necessidade da Administrao e com a formao
profissional exigida;

Se a qualidade e quantidade dos recursos materiais empregados foram
suficientes;

Se os servios foram prestados com estabelecimento de rotina e cronograma;

Se a contratada cumpriu com as demais obrigaes; e

Se os usurios dos servios (particular ou a prpria Administrao) ficaram
satisfeitos.


1. Quanto documentao

Neste aspecto, o executor dever formalizar todos os atos de sua competncia,
como: manifestao quanto necessidade de prorrogao contratual; atesto de
faturas; recebimento; informaes sobre irregularidades.

Ao receber qualquer documento em cpia, sem autenticao de cartrio, junta
comercial ou conselhos profissionais, requisitar o original para verificao. Estando o
documento conferido, apor na referida cpia o carimbo de confere com o original,
com data, local, assinatura, cargo e matrcula.

Providenciar a imediata juntada ao processo de contratao, de todos os documentos
que receber inerentes ao contrato.

Cuidar para que todas as manifestaes da contratada como, interesse na
prorrogao, solicitao de prazo, pedido de repactuao, reajuste e demais
solicitaes ou comunicaes, estejam devidamente formalizadas no processo.

O executor pode se reportar rea de contratos, Coordenadoria de Contratos e
Convnios, para providncias relativas comunicao contratada, quanto ao
interesse nas prorrogaes ou demais questes a serem discutidas durante a
execuo contratual.

Alm disso, o executor deve estar atento para os documentos a serem apresentados
em etapas distintas do contrato.

o Documento referente ao oferecimento da garantia prevista no contrato: incio
do contrato;

o Documentos necessrios para atestar as faturas, bem como certides,
documento de regime de apurao de ISS, GEFIP relao de recolhimento
da contribuio previdenciria (INSS) e do Fundo de Garantia (FGTS):
mensalmente;

-
20
o O executor tambm deve verificar o saldo contratual, solicitando reforo
oramentrio, com antecedncia, ao ordenador de despesas, quando
necessrio: mensalmente;

o recomendvel que o processo administrativo seja encaminhado rea de
Oramento e Finanas para providncias quanto dotao e empenho:
janeiro;

o recomendvel encaminhar o processo administrativo rea de Oramento e
Finanas para providncias quanto necessidade ou no de inscrio de
despesa em Restos a Pagar: dezembro;

o Qualquer manifestao da empresa a respeito de eventuais alteraes
contratuais ou atrasos na execuo de obras ou servios ou na entrega de
materiais: durante toda a execuo do contrato;

o Documento referente complementao da garantia oferecida: por ocasio
dos termos aditivos ou alteraes contratuais;

o Devoluo da garantia: no trmino do contrato.

o Cabe ao executor encaminhar CACC, manifestao favorvel ou no acerca
da renovao do contrato, nos prazos:

a. 15 dias corridos a partir do recebimento da expediente
enviado pela CACC; e
b. 5 dias teis aps a reiterao do expediente enviado
pela CACC.
o Toda a prorrogao de prazo devera ser justificada por escrito e previamente
autorizada pela autoridade competente, cabendo ao executor a juntada de:

a. Mnimo de 03 (trs) oramentos de empresas do mesmo
ramo de atuao do objeto contratado, verificando os
preos praticados em outros rgos da Administrao, de
modo a obter-se a proposta mais vantajosa para a
renovao contratual. Cabendo, atualmente, a
Coordenadoria de Administrao de Contratos e
Convnios-UAG, a validao das mesmas.
b. Se a contratada solicitar o reajuste quando da
prorrogao contratual, a proposta dever contemplar o
valor reajustado, para efeito de comparao de preos de
mercado, ainda que o reajuste seja efetivado
posteriormente a prorrogao.





As certides exigidas pela Lei 8.666/93, que comprovam a
regularidade fiscal da empresa, devem ser apresentadas em
nome e CNPJ da filial contratada e no apenas da matriz.
-
21

2. Acompanhamento do contrato


o O que o executor pode e deve observar se a contratada est cumprindo com
as obrigaes trabalhistas e previdencirias dos seus empregados, conforme
recomendado no art. 5 inciso VII da Portaria n 29/2004.

o Informar rea de Contratos e Convnios, todas as ocorrncias e respectivas
providncias quanto observncia das clusulas contratuais ou propor
medidas saneadoras dos problemas surgidos durante a execuo do contrato.
Da mesma forma, comunicar tambm a concluso ou interrupo dos servios
ou a realizao de alguns que possam causar danos aos setores e servidores
respectivos.

o Zelar para que a contratada execute o servio em boas condies de
segurana, evitando-se riscos desnecessrios, solicitando a substituio de
materiais ou equipamentos no compatveis execuo do objeto contratual,
anotando o fato no livro registro do contrato e dando cincia Coordenadoria
de Administrao de Contratos e Convnios/Unidade de Administrao Geral
(ou rgo equivalente), conforme o caso.

o Acompanhar o cronograma fsico do contrato, observando as parcelas j
realizadas e as previstas, em consonncia com a adequao dos servios ao
estipulado em contrato.

o dever do executor determinar contratada a regularizao ou correo de
qualquer situao no especificada ou contrria s especificaes do contrato,
dando cincia Gerncia de Material, Contratos e Convnios.

o Diante de irregularidades no sanadas pela contratada e passveis de sanes
administrativas, o executor deve manifestar-se a respeito, com urgncia,
solicitando o encaminhamento rea de contratos, com vistas ao Ordenador
de Despesas, para a aplicao das penalidades. Resguardando, a contratada,
a ampla defesa e o contraditrio.

o Quanto a obras, comunicar contratada sobre o atendimento das
especificaes contratuais, como: instalao dos canteiros, mobilizao de
pessoal e equipamentos, cronograma de desembolso, cumprimento de normas
trabalhistas e de segurana do trabalho.

o O executor deve estar ciente de que no permitida a subcontratao total da
obra, e que deve comunicar o fato rea de contratos ou ao Ordenador de
Despesas;

o No caso de subcontratao autorizada conforme legislao vigente e prevista
no Edital e no contrato, em se tratando de obras ou prestao de servios
continuados, cabe ao Executor verificar a regularidade da subcontratada,
o No cabe ao EXECUTOR do contrato gerenciar a mo-
de-obra do contratado. O correto que as reclamaes
sejam levadas por ele, ao preposto do contratado. Por
outro lado, se o preposto estiver agindo com
negligncia ou incapacidade, o executor poder pedir o
seu afastamento ou substituio.
-
22
quanto seguridade social e direitos trabalhistas, bem como exigir da
contratada a comprovao da capacidade tcnico-operacional da
subcontratada;

o Providenciar e assinar o Termo de Recebimento Provisrio;

o Zelar pela vigncia da garantia contratual, verificando seus prazos em
conformidade com o vencimento do contrato.



Tal conduta constitui violao ao principio da isonomia. Pode acarretar dano
Administrao permitir a execuo do contrato sem o recolhimento da garantia
contratual, e/ou prejudicar o aditamento do contrato, alterao do prazo de
execuo ou o preo. Pode, ainda, interromper a execuo do contrato.



o Quanto a obras ou servios de engenharia, observar a adequao das etapas
ou alteraes porventura ocorridas, vigncia da garantia.

o Verificar se a garantia contratual foi registrada na Secretaria de Estado de
Fazenda e, ao final da execuo contratual, acompanhar a respectiva baixa.


3. Quanto s alteraes contratuais




o Recomendar, se necessrio, a alterao no prazo contratual, no caso de
condies adversas como as previstas no pargrafo 1 do art. 57 da Lei de
Licitaes e Contratos.

o O executor deve observar que a contratada s pode iniciar as modificaes no
contrato, depois de assinar o respectivo termo aditivo.

Informar aos superiores se a garantia no for prestada no prazo
estipulado no Edital e, notificar a empresa da falta do mesmo.
Visto que irregular a no exigncia da prestao de garantia
quando a mesma foi prevista em contrato.
O executor deve sugerir ao Ordenador de Despesas a
formalizar uma notificao a empresa inadimplente.
O executor deve verificar a regularidade, adequao,
necessidade e justificativa dos pedidos de prorrogaes e
interrupes de prazos, de servios complementares, bem
como de todas as modificaes no projeto e de todas as
alteraes pretendidas pela contratada ou Administrao,
recomendando que o processo seja submetido ao crivo da
Assessoria Jurdica, quando necessrio.
-
23

Para esse tipo de alterao, o executor deve observar que o valor contratual
ser acrescido ou diminudo, em correspondncia com o acrscimo ou
supresso quantitativa, respeitando-se o valor unitrio anteriormente
contratado. Alm disso, a contratada obrigada a aceitar essas alteraes e
manter as mesmas condies do contrato. Existe ainda a possibilidade de a
Administrao diminuir quantitativamente o objeto, alm do limite estipulado
na Lei de Licitaes, porm deve ter a concordncia expressa da contratada.


o O executor deve ter cincia de que no permitida a prorrogao tcita para
contratos administrativos, por isso, por ocasio da prorrogao pretendida,
observar sempre se inexiste interrupo do prazo de vigncia contratual, ainda
que por um nico dia.

o No caso de necessidade de prorrogao de contrato firmado por Inexigibilidade
de Licitao, cabe ao executor observar se a condio de impossibilidade de
competio permanece, se a empresa est cumprindo o contrato a contento e
se no h vcios contratuais a sanar.

o No caso de prorrogao contratual objetivando a concluso de obra, servio ou
fornecimento, o executor deve estar ciente de que eventuais penalidades por
atraso ou descumprimento de cronograma, devem ser aplicadas contratada
pelo Ordenador de Despesa.

o No caso de reduo do prazo contratual, o executor deve verificar, na rea de
Oramento e Finanas, as repercusses da execuo antecipada.


Ou concede-se o reajuste ou a repactuao, e desde que previstos no Edital e
no contrato. Ressaltamos, tambm, a necessidade de se efetivar pesquisa de
mercado, principalmente em outros rgos pblicos, a fim de verificar se
verdadeiramente vantajoso Administrao a repactuao do contrato, ou
providenciar novo procedimento licitatrio.

o Quanto a acertos financeiros como eventuais renncias ao reajuste ou
repactuao, estas devero constar no aditivo contratual.

o A solicitao de repactuao contratual deve estar adequada legislao
vigente, cabendo ao executor submet-la deliberao superior.

o No caso de contrato de prestao de servio de natureza continuada, o
aumento do valor da mo de obra poder implicar repactuao, com
Alteraes na quantidade: o contrato pode ser alterado por
acrscimo ou supresso, do valor inicial atualizado, dentro
dos limites previstos no art. 65, quais sejam de 25% para
obras, servios e compras e de 50% para reforma de
edifcio ou equipamento.
Alteraes na qualidade: s sero possveis, na medida em
que no modifiquem as caractersticas essenciais do objeto e
suas funes. Devem ser restritas a acrscimos ou
detalhamentos do objeto inicial.
No caso de alteraes relativas ao preo do contrato,
quais sejam: reajuste, repactuao e reequilbrio
contratual, o executor dever atentar para o fato de que as
duas primeiras formas no se acumulam.
-
24
fundamento no art. 40, XI da Lei 8.666/93 e na Deciso n 325/2007 do
Tribunal de Contas do Distrito Federal, desde que prevista no Edital e no
contrato, e observadas as condies estabelecidas na referida Deciso.

o Em regra, a repactuao contratual ocorre aps 12 (doze) meses da assinatura
do contrato ou da data da apresentao da ltima proposta. Excepcionalmente,
conforme orientaes do Tribunal de Contas do Distrito Federal, por meio da
Deciso n. 325/2009-TCDF, a repactuao poder ocorrer em tempo inferior ao
mencionado anteriormente, devendo ser o pedido encaminhado pelo executor
de contrato Administrao para analise e deliberao.

o Quando da concesso do re

o ajuste, o executor deve observar que o prazo mnimo no pode ser inferior a 12
(doze) meses, a partir da data estipulada no Edital e no contrato (apresentao
da proposta ou assinatura do contrato).

o Verificar se as notas fiscais posteriores ao reajuste, repactuao ou reequilbrio
foram emitidas com o valor atualizado.


futuras licitaes.
o Quanto publicao
3
do extrato do contrato e seus aditamentos, apesar de
no ser atribuio do executor, este deve estar atento ao cumprimento da
exigncia do pargrafo nico do art. 61 da Lei 8.666/93.



4. Recebimento do Objeto








4.1. Recebimento provisrio
Como esse recebimento transfere a guarda do objeto do contrato, o
Executor deve estar atento vigilncia do bem, em se tratando de contrato de

3
Condio necessria eficcia do contrato. Interfere na atuao do executor visto que no se pode atestar
faturas ou acompanhar um contrato no publicado.
O executor deve anotar, no livro relativo ao
acompanhamento do contrato, todos os valores atualizados
pelo reajuste, repactuao e reequilbrio, para que a
Administrao tenha parmetros atuais a nortear as

Ao trmino da execuo dos servios, concluso da obra ou
entrega dos materiais, o executor procede ao recebimento do
objeto contratual, em etapas ou no total, conforme estipulado
em contrato.

O recebimento pode ser
provisrio ou definitivo.
-
25
fornecimento ou obra. A responsabilidade civil decorrente do recebimento provisrio
limitada verificao feita no ato.


4.1.1 Dispensa do recebimento provisrio quando o objeto referir-se a:
- aquisio de gneros perecveis e alimentao preparada;
- servios profissionais;
- obras e servios que no ultrapassem o valor estabelecido para a
modalidade Convite, no havendo outra disposio no edital e desde
que no se componham de aparelhos, equipamentos e instalaes
sujeitos verificao de funcionamento e produtividade

4.2. Recebimento definitivo

Ocorre quando o objeto do contrato encontra-se plenamente executado,
observando-se as recomendaes legais, conforme a natureza do objeto.
O executor deve verificar se o contrato foi cumprido; objeto realizado
dentro do prazo avenado e nas condies pactuadas; documentao regular; enfim,
se foram atendidas todas as condies.


4.3. Prazo para recebimento


em carter excepcional, se justificado e previsto no contrato e, tambm, com devida
anuncia do Ordenador de Despesas.




4.4. Forma do recebimento.




mediante simples recibo regra geral
mediante termo circunstanciado no caso de aquisies de grande vulto.


1. A Lei 8.666/93 s prev prazo para recebimento
definitivo para obras e servios, sendo omissa para os
demais objetos contratuais.
2. No lavrado o termo circunstanciado ou no procedida
verificao nos prazos fixados, reputar-se-o como
realizados, desde que comunicados Administrao nos 15
dias anteriores ao trmino dos respectivos prazos.
Provisrio: em at 15 dias da comunicao escrita do
contratado da concluso da etapa ou outro prazo
estipulado no contrato.
Definitivo: em at 90 dias.
Ampliao do prazo do recebimento definitivo: somente

Para compras e locaes de equipamentos:
-
26
o

mediante termo circunstanciado nos dois tipos de recebimento.


4.5. Responsvel
4
pelo recebimento
5
:



provisoriamente, o Executor do Contrato, aps a verificao da quantidade e
qualidade do material;
definitivamente at o valor de convite - o servidor designado pela autoridade
competente;
definitivamente acima do valor de convite a comisso designada pela
autoridade competente, conforme o 8 do art. 15 da Lei 8.666/93.


no caso de obras e servios:

provisoriamente, o Engenheiro Fiscal que pode ser o executor ou no - ou uma
comisso especialmente designada, com termo assinado pelas partes, em at 15
dias da comunicao escrita do contratado ou outro prazo estipulado no contrato;
definitivamente, o servidor ou comisso designada pela autoridade competente,
com termo assinado pelas partes aps o decurso do prazo de observao e
vistoria, previsto no contrato.

5. Atesto


5.1. Conceito: o atesto uma das responsabilidades do Executor do Contrato e
consiste na declarao de cumprimento da obrigao. Deve-se observar as
recomendaes exaradas no Acrdo n 2254/2008 Plenrio do TCU.


Ao atestar a prestao de servio, a entrega de material/equipamentos
ou a concluso das etapas de obras e servios de engenharia, o Executor deve:
- observar o cronograma e a planilha de servios executados
previstos no contrato;

4
O executor pode assumir provisoriamente a carga patrimonial, na qualidade de detentor dos bens adquiridos,
se conveniente Administrao, passando-a ao requisitante por ocasio do recebimento definitivo.
5
O recebimento provisrio ou definitivo no exclui a responsabilidade civil do contratado pela solidez e
segurana da obra ou do servio.

Para obras e servios:

no caso de compras e locaes:
No ato de atesto possvel expor ressalvas ou glosar despesas pela
irregular execuo.
-
27
- verificar, com o auxlio da rea de oramento e finanas, a adequao
dos tributos incidentes na fatura e a correo das retenes que so
indicadas.

No caso de incorreo de valores ou qualquer outra especificao
incorreta no documento de cobrana, o Executor dever devolv-lo contratada.
No momento da apresentao da fatura pela empresa, o executor deve
verificar a documentao e certides que acompanham a nota fiscal. Se ausente
qualquer documento previsto em contrato, o executor deve relatar a ausncia e, ad
cautelam, solicitar formalmente a regularizao empresa, alertando-a das
penalidades previstas em contrato.




Quando a contratao for relativa Aquisio ou Prestao de Servios que NAO
envolvam Mo de Obra:

1. Regularidade Fiscal:
a. Certido do INSS;
b. Certido do FGTS;
c. Certido de regularidade junto Secretaria de Estado da Fazenda do
GDF.

Quando a contratao de Servios ENVOLVER Mo de Obra:

1. Regularidade Fiscal:
2. Certido do INSS;
a. Certido do FGTS; e
b. Certido da Dvida Ativa da Secretaria de Estado da Fazenda do GDF.
3. Folha Sinttica de Pagamento, sendo esta relacionada por Ordem Alfabtica,
contendo:
a. Nome completo do empregado;
b. Numero do CPF;
c. Numero da Conta Bancaria;
d. Data da Admisso; e
e. Valor Bruto e Lquido do salrio.

4. Relatrio SEFIP Relao dos Trabalhadores constantes no Arquivo
Sefip;
5. GRF Guia de Recolhimento do FGTS, com comprovante de Pagamento.
6. Protocolo de envio de arquivo de conectividade Social; e
7. GPS Guia da Previdncia Social com comprovao de pagamento.

o dever do executor, no caso de recebimento de faturas com ausncia dos
documentos relacionados acima, notificar a empresa para a regularizao, para
que se proceda ao atesto e ao pagamento em tempo hbil, alertando a
contratada para a possibilidade de aplicao de sanes previstas em contrato.
Cpia do referido expediente dever ser encaminhado rea de contratos para
juntada ao processo respectivo.
Existe diferena nos documentos a serem solicitados empresa
no momento de atestar a nota.
-
28

o O Executor tem responsabilidade pessoal pelos atestos emitidos, porm, o
atesto das notas fiscais no exime ou reduz a responsabilidade da contratada
por falhas na execuo contratual.

Orienta-se ao executor do Contrato, que no caso de recebimento de faturas
sem algum dos documentos acima citados, notifique a empresa no sentido de
regularizar a situao, para que se proceda ao pagamento em tempo hbil.
Considerando ainda, que cabe a Administrao a aplicao de sanes previstas no
contrato, no caso de descumprimento contratual.





5.2. Forma: o atesto formalizado apondo-se, no verso da primeira via da nota
fiscal original, a declarao da regular execuo dos servios/ aquisio, sendo
vedado qualquer rasuras.
No atesto deve constar:
data em que se deu a execuo do objeto do contrato;
assinatura;
nome legvel;
identificao da funo do executor;
matrcula.
Obs.:a) se a execuo ocorrer de forma descentralizada, o Executor dever dar o
seu atesto, aps receber o Formulrio de Gesto Contratual dos
responsveis pelas Unidades onde os servios/obras esto sendo
executados;
b) o Executor que efetuou o recebimento provisrio no poder efetuar o
recebimento definitivo com exclusividade, mas pode integrar a comisso
como membro.

5.3. Descumprimento do prazo de entrega do objeto pela contratada


O material dever ser recebido mesmo com atraso e informar, por meio
de Memorando, ao setor responsvel pela rea de Contratos e Convnios, para as
providncias que o caso requer, com ou sem pedido de prorrogao de prazo, por
parte da empresa.
No caso de notas fiscais de servios contnuos, o executor dever
encaminhar diretamente ao setor de Oramento e Finanas para pagamento.
Recomenda-se que o executor junte Nota Fiscal
recebida, relatrio ou planilha demonstrativa dos
servios executados no perodo constante da fatura.
A 10 (dez) dias de vencer o prazo para entrega do material o
executor dever encaminhar correspondncia empresa alertando
sobre a data limite, para evitar sanes administrativas.
-
29
Vencido o prazo sem manifestao da contratada, recomendvel que
o Executor envie uma notificao no qual especifique, com clareza, a data do
vencimento do prazo da obrigao e a concesso ou no de novo prazo.
Findo o novo prazo, justificado ou no o atraso, o material s poder ser
recebido mediante autorizao expressa do Ordenador de Despesas.




5.4. Atesto relativo a aquisio de material de consumo e permanente:




obrigatrio o executor encaminhar Nota Fiscal ao Almoxarifado para dar entrada no
sistema de Material-SIGMA.NET, pois somente depois deste procedimento possvel
efetuar o pagamento.

5.5. Contedo da fatura:

Ao receber a nota fiscal, o Executor dever observar se:

foi emitida em nome da Organizao;
est datada;
o material ou servio est especificado, conforme as
discriminaes da Nota de Empenho e/ou contrato;
o valor confere unitrio e total;
foi emitida em no mnimo 2 (duas) vias e dentro do prazo de
validade para emisso. Caso esteja vencida, exigir da
contratada a troca do documento;
no h rasuras ou erros nos dados da nota fiscal/fatura; caso
contrrio, exigir a troca do documento.

5.6. Prazo para atestar e pagar:


3 do art. 5 da Lei 8.666/93, de 5 (cinco) dias teis.

Em at 5 (cinco) dias teis, nos demais casos, desde que verificado o
cumprimento do cronograma fsico-financeiro, tendo em vista que, pela Lei de
O recebimento do objeto fora do prazo far-se- sem
prejuzo da aplicao de penalidade, que ser a multa
cumulada ou no com outras sanes, dependendo de
outros motivos alm do atraso.
Ao receber o material de consumo ou permanente, o Executor deve
testar o seu correto funcionamento e registrar a conformidade em
documento que ser emitido em 2 (duas) vias assinadas pelas
partes, sendo a primeira para juntar ao processo e a segunda
para o fornecedor.
24 (vinte e quatro horas) para atestar as faturas nas
hipteses de contrataes com fulcro no art. 24, inciso
II, j que o prazo limite para pagamento, estipulado no
-
30
Licitaes e Contratos, art. 40, inc. XIV, a, o prazo limite para pagamento de
30 (trinta) dias consecutivos.




(...) Art. 6 Os arts. 25, 30 e 31 da Lei n 8.212, de 24 de julho de 1991, passam a vigorar com a
seguinte redao:

"Art. 31. A empresa contratante de servios executados
mediante cesso de mo de obra, inclusive em regime de
trabalho temporrio, dever reter 11% (onze por cento) do
valor bruto da nota fiscal ou fatura de prestao de
servios e recolher, em nome da empresa cedente da
mo de obra, a importncia retida at o dia 20 (vinte) do
ms subsequente ao da emisso da respectiva nota fiscal
ou fatura, ou at o dia til imediatamente anterior se no
houver expediente bancrio naquele dia, observado o
disposto no 5 do art. 33 desta Lei. (...)


5.7. Nota fiscal/Fatura de gua, luz, telefone, servios de correios, condomnio,
taxas e outros, com data de vencimento expressa:

- Deve ser encaminhada rea de Oramento e Finanas com antecedncia
mnima de 5 (cinco) dias teis da data do vencimento.




CAPTULO V

ATRIBUIES ESPECFICAS







Alm das recomendaes anteriormente dispostas, o
executor deve observar as pertinentes a cada tipo especfico
de contrato a ser fiscalizado.
Segue abaixo atribuies do Executor concernentes a algumas
modalidades de contratos administrativos.
Conforme as disposies do 3 do art. 60 do Decreto n
32.598/2010, o servidor que der causa ao atraso no pagamento
das contas de gua, esgoto, energia eltrica, iluminao pblica
e telefone, responder pelo pagamento dos encargos
decorrentes das faturas.
O prazo de recolhimento do INSS ter que ser efetuado at 20
(vinte) dias teis do ms subsequente ao da emisso Nota Fiscal,
passado este perodo incide em juros e multas sobre o valor total
da fatura, cabendo ao EXECUTOR a responsabilidade de tal ato.
Lei n. 11.993, de 28/04/2009, conforme transcrito abaixo:
-
31
1. Dos contratos de prestao de servios


Conceito: servio, perante a Lei 8.666/93, toda atividade desenvolvida em benefcio
da Administrao. Engloba: demolio, conserto, instalao, montagem, operao,
conservao, reparao, adaptao, manuteno, transporte, locao de bens,
publicidade, seguro ou trabalhos tcnico-profissionais.


oramentrios contemple o pagamento de todas as obrigaes relativas a obras ou
servios previstos para o exerccio financeiro e, conforme o caso, que o produto
esperado da licitao esteja inserido nas metas previstas no Plano Plurianual.

Formas de execuo: direta e indireta (empreitada por preo global, por preo
unitrio, tarefa, empreitada integral).

Atribuies do executor: todas as anteriores e as especficas para este tipo de
contrato, conforme a espcie: servios de passagens areas, limpeza, locao de
veculos, manuteno predial, vigilncia, engenharia, jurdicos, consultoria,
manuteno corretiva e preventiva de equipamentos, telefonia, informtica e demais
servios.

1.1 Dos contratos de prestao de servios contnuos






a prorrogao dos contratos relativos a servios contnuos deve obedecer a
regra do inciso II do art. 57 da Lei 8.666/93, ou seja, que os perodos
sucessivos de prorrogao no ultrapasse 60 (sessenta) meses.

a prorrogao s ser possvel se prevista no Edital e contrato, se presentes os
requisitos legais como obteno de preos e condies mais vantajosas para a
Administrao, comprovados por estudos tcnicos e financeiros, e
devidamente justificado pela autoridade competente, e desde que os valores
no ultrapassem o limite previsto para a modalidade de licitao escolhida.

erro grave: a contratao de servios cujas atividades so inerentes s
categorias funcionais constantes do plano de cargos e carreiras do rgo ou
entidade.
Condies: para que ocorra licitao de servios necessrio que o
projeto bsico esteja aprovado; que exista oramento cuja planilha
especifique todos os custos unitrios; que a previso de recursos
Conceito: servios continuados so aqueles cuja interrupo
possa comprometer significativamente a continuidade das
atividades da Administrao, e cuja necessidade se perpetue por
mais de um exerccio financeiro e continuamente.
Peculariedades:
-
32

recomendvel que o contato do executor com os empregados da empresa
contratada seja feito exclusivamente por meio do preposto da empresa,
restringindo tambm os contatos entre os servidores e os empregados da
empresa, evitando-se eventuais desvios de funo.

recomendvel que haja treinamento de ambientao no local da prestao de
servios, para os empregados e preposto da contratada, com vistas a
orientaes diversas como:


- direitos relativos aos empregados, estipulados no contrato e deveres inerentes
legislao trabalhista, como a utilizao de uniforme adequado e equipamentos de
segurana, bem como a exigncia, contratada, da manuteno de caixa de
primeiros socorros;
- modalidade de controle de frequncia;
- normas relativas a conduta dentro do rgo ou entidade, local da prestao de
servios, onde se preza a disciplina, a tica, o respeito e a proibio de comrcio
de quaisquer produtos;
- exigncias quanto utilizao de crachs ou outro meio de identificao
avenados;
- definio do responsvel a quem os empregados devem se reportar ou obedecer
ordens, no caso o preposto da contratada.
- indicao de salas destinadas a vestirio dos empregados ou depsito de
materiais utilizados no servio, sendo de bom alvitre que o executor possua cpia
da chave do local.
- apresentao do executor do contrato;
- indicao, pela contratada, de nmeros de telefone a serem utilizados no caso de
emergncia ou finais de semana.

da previdncia relativos execuo contratual. Quanto s
obrigaes trabalhistas, a Administrao poder ser responsabilizada
subsidiariamente, conforme enunciado 331 do Tribunal Superior do Trabalho,
ainda que se possa discutir a sua inconstitucionalidade diante da regra
preconizada no 1 do art. 71 da Lei 8.666/93.

Recomenda-se a verificao de 5% das carteiras de trabalho, no ms; a
entrevista de 1% dos empregados quanto ao recebimento de frias e outros
direitos trabalhistas; a verificao de 2% dos nomes da guia de recolhimento
da previdncia social e 2% da relao da guia de FGTS.

O executor deve observar se a contratada apresentou todas as cpias dos
documentos exigidos, como: acordo, conveno ou dissdio coletivo da
categoria, fichas de registro de empregados e de acidente de trabalho e
demais documentos referentes relao de trabalho, inclusive comprovao
de constituio de CIPA, conforme o caso.

O executor deve verificar por amostragem e - ou
aleatoriamente o recolhimento, por parte do contratado, dos
encargos sociais e trabalhistas, pois, conforme o art. 71,
2 da Lei de Licitaes e Contratos, a Administrao
responde solidariamente com o contratado pelos encargos
-
33
No permitido o pernoite de empregados da empresa no local dos servios,
salvo autorizao expressa da Administrao, no interesse do servio.

As condies de segurana devem ser avaliadas pelo executor durante a
vigncia do contrato, para que a substituio de materiais e equipamentos
passveis de causar danos seja feita tempestivamente.

O executor pode e deve recusar materiais com defeitos ou especificaes
contrrias ao estipulado no Projeto Bsico e Contrato. Deve tambm autorizar,
se necessrio, a retirada de materiais e equipamentos do local dos servios,
bem como autorizar o ingresso dos mesmos.

A Contratada deve fornecer aos executores locais a relao dos empregados,
vinculados diretamente ao contrato, com os comprovantes/recolhimentos dos
respectivos encargos Trabalhistas, Previdencirios e Fiscais bem como,
relao da lotao dos postos de servio e cpia da folha de presena mensal.

Recomenda-se que o executor local tenha Livro Prprio, no qual faa o
controle da presena diria dos empregados para posterior comparao com
folha da empresa e anote ainda, as observaes necessrias que sirvam de
embasamento para possvel Glosa na Fatura da Contratada.



recomendvel tambm que o executor apresente o relatrio ou
demonstrativo dos servios executados, correspondente a cada fatura.

Ao executor tambm compete comunicar unidade responsvel por contratos
e convnios, as irregularidades ocorridas durante a execuo contratual.

Por ocasio das prorrogaes contratuais, o executor deve, antecipadamente,
tomar as providncias necessrias antes da expirao da vigncia do contrato,
observando a necessidade e convenincia da continuidade dos servios,
fornecendo pesquisa de preos praticados por contratos similares no mbito da
Administrao Pblica e indagando a empresa, via preposto, do interesse em
prorrogar o contratual, especialmente quando a modalidade de licitao for a
concorrncia ou a tomada de preos, que exigem um tempo maior para os
procedimentos.

No caso de haver deciso superior pela resciso do contrato, com vistas
nova licitao, o executor deve manifestar-se com antecedncia mnima
necessria a respeito de melhorias e adaptaes ao futuro Projeto Bsico, pela
experincia j desenvolvida na rea, visando a ininterrupo dos servios
prestados.

Prazo para encaminhamento da documentao pelo executor, para a
renovao contratual:
O executor deve saber, a cada dia, o que ser executado,
conforme o cronograma da execuo dos servios
apresentado pela contratada. Assim, ele poder medir os
servios e avaliar a sua qualidade, e tambm determinar
contratada que refaa os servios executa dos em
desacordo com as normas contratuais.
-
34




1.2 Contratos de prestao de servios de conservao e limpeza


Limpeza das reas internas, externas e fachadas, conforme caracterizado na
especificao dos servios;
Se h produtividade mnima por categoria profissional envolvida, considerando
a rea fsica e a jornada de trabalho; e
Demais recomendaes contidas no contrato e no Edital.



1.3 Contratos de prestao de servios de manuteno predial
Embora alguns servios exijam profissionais registrados no CREA para
a superviso, no so considerados servios de engenharia.
Para o acompanhamento deste tipo de contrato, alm de tudo o que foi
exposto anteriormente, o executor deve fiscalizar sempre a retirada de material
remanescente de obra; a substituio de peas e equipamentos; o uso de
equipamentos de segurana pelos empregados da contratada, bem como orientar o
preposto da empresa sobre a proibio de execuo de servios na residncia dos
servidores.




1.4 Contratos de prestao de servios de vigilncia


Alm do que foi exposto anteriormente, o executor deve
observar:
Se houver alguma reclamao sobre o empregado que executa o
servio, esta deve ser feita diretamente ao preposto responsvel,
NUNCA direto ao empregado.
Os servios de manuteno predial foram considerados em separado
dos servios de conservao e limpeza. Envolvem atividades como
manuteno de rede eltrica e hidrulica, confeco de chaves,
dedetizao, pequenos reparos e demais servios necessrios ao bom
funcionamento da rea fsica da Administrao.
A manuteno predial envolve tambm a verificao quanto
execuo de outros contratos que afetem o funcionamento dos
Edifcios e demais locais da Administrao.
So servios que dizem respeito segurana dos bens e
servidores da Administrao, podendo ensejar responsabilidade
por danos causados a terceiros, por utilizar armamento.
15 dias corridos a partir do recebimento da expediente
enviado pela CACC; e

5 dias teis aps a reiterao do expediente enviado pela
CACC.

-
35
Na prestao de servios de vigilncia, permitida a utilizao de
cmeras e a verificao de bolsas e outros portadores de objetos, bem como a revista
efetuada por meio eletrnico; porm no se recomenda a revista pessoal.
Havendo resistncia ou oposio do envolvido, deve ser convocada a
autoridade policial. O Executor do Contrato deve acautelar-se porque poder ser
intentada posterior ao de reparao de danos morais, motivo pelo qual os indcios
devem ser consistentes.


Aes recomendveis ao executor do contrato de vigilncia:

o verificar os Certificados de Formao de Vigilantes dos executores dos
servios;
o verificar a escala de servios, nomes dos vigilantes, seus postos e horrios ;
o verificar se no fornecimento de uniformes no houve repasse de custos pela
contratada; se todas as armas possuem Nota Fiscal, Registro e Porte, no
permitindo o uso de armas recarregadas e se todos os vigilantes possuem
atestados de antecedentes civil e criminal.
o exigir da contratada que seja afixado em cada Posto, nmeros de telefones
teis ao servio como: Delegacia, Corpo de Bombeiros, responsveis pela
Administrao e outros.
o orientar o preposto da empresa no sentido de cumprir todas as normas e
orientaes da Administrao, inclusive Normas de Segurana e Medicina do
Trabalho.
o observar e acompanhar a implementao, pela contratada, dos deveres e
condies a ela impostos no contrato.
o ter conhecimento dos deveres dos vigilantes estipulados no contrato, edital ou
projeto bsico.


1.5 Dos Contratos de prestao de servios de lanchonete e restaurante

O objeto do contrato a prestao de servios de refeio preparada.

se o cardpio foi estabelecido com o auxlio de Nutricionista, e
se os produtos esto sendo oferecidos durante todo o horrio
de funcionamento.
se h disciplina quanto ao ingresso do pblico, a preferncia de
atendimento aos servidores do GDF e uso de bebida alcolica.
se as taxas de energia, gua e telefone esto sendo recolhidas
no prazo ou ressarcidas ao GDF, conforme estipulado no
contrato; fazendo anexar no processo cpias mensalmente
efetuar pesquisa de opinio junto aos usurios do servio, a fim
de constatar a qualidade da alimentao servida;
se o preo praticado condiz com o mercado;
se o ambiente limpo e organizado, sem a presena de
animais;
se os horrios de funcionamento esto sendo cumpridos;
se h lista de funcionrios afixada e se os mesmos usam
uniformes e crachs e ainda, se esto se submetendo aos
exames obrigatrios periodicamente;
Alm das obrigaes da contratada previstas no contrato, executor
deve observar:

-
36
no ato de recebimento do imvel e equipamentos ocupados,
vistoriar e indicar os reparos necessrios e, quando for o caso,
expedir autorizao para que a contratada efetue os reparos ou
realize benfeitorias, as quais no sero passveis de
indenizao futura.
a vigncia do alvar de funcionamento, bem como as demais
exigncias dos rgos de fiscalizao e do Corpo de Bombeiros
Militar do Distrito Federal;
no permitir que a contratada ceda os direitos do contrato para
outra pessoa fsica ou jurdica;
exigir que a contratada cumpra as recomendaes para a
guarda e at seguro, dos valores movimentados diariamente e
em cofre.




1.6 Dos contratos de prestao de servios de passagem area


Convm lembrar as disposies do Decreto n 28.902, de 26 de maro
de 2008, que trata das contrataes dessa espcie e do Sistema Informatizado de
Gerenciamento de Passagens Areas e Dirias SIPAD a ser regulamentado pela
Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto.

Para a gesto desse tipo de contrato, o executor deve certificar-se dos
descontos aplicados, reavaliando sempre o contrato, em comparao com os
descontos praticados no mercado.
Considerando que este tipo de objeto no se trata de servio
continuado, cabe ao executor verificar junto a rea interessada da necessidade de
nova Licitao ou adeso a nova Ata de Registro de Preos.
Ao executor cabe, ainda, verificar as autorizaes de afastamento e
deslocamento dos servidores contemplados pelas passagens areas, afastamentos
disciplinados pelos Decretos n 29.290, de 22/07/2008 e n 21.564, de 26/09/2000.


1.7 Dos contratos de prestao de servios de engenharia

Apesar da necessidade de anotaes no CREA, a exigncia de
profissional habilitado nesse Conselho, por si s no configura servio de engenharia.
Qualquer contrato para a execuo de obras ou prestao de servios
de engenharia, arquitetura e agronomia, fica sujeito Anotao de Responsabilidade
Tcnica (ART), no Conselho Regional em cuja jurisdio for exercida a respectiva
atividade. Da mesma forma, qualquer alterao em contratos dessa espcie gera a
obrigatoriedade de ART complementar.

Para este tipo de contrato, esta Cartilha adota a forma de servios
no continuados, at que seja dada outra orientao.

Para que se configurem servios de engenharia, a atividade deve
estar enquadrada na Resoluo n 218 do CONFEA e ser
considerada preponderante em relao complexidade e custos,
diante de outras atividades abrangidas pelo contrato.

-
37

acompanhamento documental;
verificao peridica da qualidade dos materiais empregados;
verificao peridica da qualidade da mo-de-obra;
exigncia de testes, provas de carga.
obedincia s normas tcnicas oficiais;
requisitar dirio de obra ou boletim de ocorrncias ou
recomendar a sua instituio.
verificao quanto a existncia de preposto, representante da
empresa contratada.
Os ensaios, testes e demais provas exigidos por normas tcnicas
oficiais, relativos a esse tipo de servio, correm por conta do contratado.


A subcontratao
6
s ser possvel se, dentre outros aspectos, estiver prevista
no Edital de licitao; caso contrrio, o contrato passvel de resciso,
conforme preceitua o inciso VI do art. 78 da Lei 8.666/93.


2. Dos contratos de Obra

recomendvel que a Administrao contratante tenha um abrangente
controle da obra, por meio de instituio de normas, implantao de sistemas
informatizados e de procedimentos, bem como mecanismos de controle interno,
contabilizao adequada, e demais gestes que facilitem, inclusive, o trabalho do
executor do contrato.



Quanto ao acompanhamento contratual, o executor deve observar
os mesmos procedimentos inerentes aos contratos de prestao de servios de
engenharia e demais contratos, no que for aplicvel, bem como o cumprimento
rigoroso dos prazos, de forma que as etapas de execuo, concluso, entrega,
observao e recebimento definitivo estejam conforme o cronograma.

Alm disso, o executor deve comunicar contratada sobre o
atendimento das especificaes contratuais, como: instalao dos canteiros,
mobilizao de pessoal e equipamentos, cronograma de desembolso, cumprimento de
normas trabalhistas, de segurana do trabalho, resolues do CONFEA/CREA e
demais normas vigentes.

6
O Executor deve atentar para o fato de que uma empresa de engenharia, contratada como fiscal de
uma obra, no poder executar parte da obra. Trata-se de violao ao princpio da segregao de
funes, portanto, uma contratao imoral.
Quanto ao acompanhamento da execuo contratual, o executor
deve observar as mesmas regras anteriores e outras como:
No caso de haver subcontratao de partes da obra, o contratado
responde, perante a Administrao, pela execuo do objeto,
pois no h nenhuma relao entre o subcontratado e a
Administrao.
Para ser executor de um contrato de obras, preferencialmente o
servidor deve ser Engenheiro. Se no for possvel, a funo dever
ser executada por servidor de nvel superior, com a ajuda de um
Engenheiro, contratado para fiscalizar a obra.
-
38
Ao executor tambm cabe procurar esclarecer ou solucionar falhas ou
omisses do projeto bsico ou executivo, aceitar ou no a substituio de materiais
indicados pela empresa, de forma a atender as especificaes tcnicas.
Como nos demais contratos, o executor deve verificar eventuais
acrscimos e supresses, bem como prorrogaes contratuais, encaminhando para
pagamento as faturas devidamente atestadas. As faturas sero pagas com base nas
medies j aprovadas pela fiscalizao - de servios efetivamente executados pelo
contratado.

Medio: refere-se especificao dos servios executados e j
aprovados pela fiscalizao, com detalhamento da quantificao e discriminao e
com observncia de todas as exigncias tcnicas e contratuais.


Na ocorrncia de qualquer irregularidade, como descumprimento
de prazo de execuo ou do cronograma fsico, inadimplncia de clusulas
contratuais ou o no atendimento s determinaes da fiscalizao, o executor
deve tomar providncias no sentido de cientificar o superior quanto s sanes
aplicveis ao caso, garantida, sempre, a prvia defesa.

Interdio: ato em que a Administrao determina a paralisao da
obra, servio ou fornecimento, que estejam em desacordo com o contrato.
Interveno: quando a Administrao, para evitar prejuzo, assume a
execuo da obra, face sua iminente paralisao, causada pela incapacidade do
contratado em execut-la a contento. A interveno persiste at que o contrato seja
rescindido ou a situao seja normalizada.


3. Dos contratos de fornecimento


Verificar se a contratada efetuou os acrscimos ou redues quantitativas,
conforme acordado no termo aditivo.

Analisar se a contratada poder cumprir os prazos estipulados no contrato,
para a entrega do objeto, especialmente no caso de compras de grande vulto.

Se houver necessidade, e desde que autorizado pelo Chefe da UAG, o
executor poder verificar, no prprio estabelecimento do contratado, todo o
processo que envolve a construo, fabricao ou montagem do objeto do
contrato.



obrigatrio, para o contratado, a manuteno e preenchimento
de um Dirio de Obra ou Livro de Boletim de Ocorrncias,
disposto no canteiro da obra e rubricado pelo executor do
contrato.
Verificar sempre, na contratao e durante a execuo contratual, se a
contratada ofereceu a outros rgos pblicos alguma vantagem ou
desconto, que possa servir de parmetro para a adequao do valor
ajustado no contrato.
Recusar qualquer vantagem, benefcio ou facilidade oferecida
pela contratada, no exerccio de suas funes de fiscalizao e
acompanhamento do contrato.

-
39
No caso de fornecimento integral, o executor, ao receber o objeto, deve
observar a quantidade e qualidade especificada na nota ou fatura, em
comparao com o especificado no contrato, evitando-se problemas de
regularizao posteriores, j que o pagamento efetuado logo aps o
recebimento.

Enviar para Contratada a Nota de Empenho, instruindo o processo com a
confirmao do recebimento da mesma.

Monitorar o prazo de entrega do material, efetuando contatos e tomando
medidas necessrias para o cumprimento do prazo de entrega.

No caso de atraso de entrega do material, havendo ou no a solicitao da
empresa para prorrogao do prazo, cabe ao executor informar a UAG, para
deliberao acerca da aplicao das penalidades cabveis, assegurando a
ampla defesa e contraditrio Contratada. Deve ainda, o executor manifestar-
se quanto viabilidade ou no da aceitao do pleito, considerando o interesse
da Administrao, bem como o prejuzo execuo do objeto.

Informar sobre qualquer descumprimento das Clusulas Contratuais/ do edital
ou Ata de Registro de Preos,

Informar a UAG, qualquer pretenso da Contratada, relativa troca de marca
do objeto a ser entregue, emitindo opinio acerca da ocorrncia de prejuzo ou
no Administrao.

O executor deve atentar para o fato de que a vigncia dos contratos de
fornecimento est adstrita ao respectivo crdito, dentro do exerccio financeiro,
exceto quando o objeto est vinculado ao Plano Plurianual, caso em que o
contrato poder ser prorrogado no interesse da Administrao. Se houver
abertura de crditos adicionais, por Lei, a vigncia poder ultrapassar o
exerccio financeiro.





CAPTULO VI



Contratao de terceiros: o servidor designado como executor de um contrato pode
solicitar a contratao de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes.

Recebimento de documentos: ao executor deve ser entregue, pela CACC, cpia de
toda a documentao necessria ao acompanhamento e fiscalizao do contrato,
especialmente do Projeto Bsico, Discriminao do Material ou Equipamento a ser
Constatado defeito nos produtos j recebidos, o executor pode,
com a anuncia do Titular da UAG, determinar, junto
contratada, que seja feita a troca ou reposio do mesmo, ou a
compensao na entrega imediatamente posterior.

DIREITOS DO EXECUTOR
-
40
adquirido, Edital de licitao, Proposta vencedora, Contrato assinado e Ordem de
Servio (designao).

Apoio da Coordenadoria de Administrao de Contratos e Convnios: o executor
deve receber da reas de contratos, todo o auxlio necessrio ao bom desempenho de
suas funes, especialmente no que se referir aferio de valores de custo e
andamento das obras, servios ou aquisies de materiais, conforme especificaes do
Edital.

Recusa em ser Executor de Contrato: como regra, o servidor no pode recusar-se a
cumprir tarefas que sejam compatveis com o nvel de complexidade das atribuies do
seu cargo, porm h casos em que licita a recusa:

quando a complexidade da tarefa no for compatvel com as atribuies do cargo, e
existirem outros servidores em condies de exercer a atribuio;

no caso de o servidor estar enquadrado nos seguintes impedimentos:

se possuir, com o contratado, relao comercial, econmica, financeira, civil ou
trabalhista;
se amigo ntimo ou inimigo capital do contratado ou dos dirigentes do contratado;
tenha parentesco com membro da famlia do contratado;
se no possuir austeridade condizente com o interesse pblico, para exercer a
funo, ou, exercendo-a, comprometa a imagem pblica da instituio;
se participou da licitao, da elaborao do edital ou do contrato;
esteja sendo indicado para o recebimento definitivo do objeto nos casos
especficos;
se responsvel pela liquidao da despesa;
se indiciado ou responsvel em sindicncia ou processo administrativo disciplinar;
se, cumulando vrias gestes de contratos com outras funes, verificar-se a
inviabilidade do desempenho da atividade, com eficincia.


CAPTULO VII

RESPONSABILIDADES DO CONTRATADO



assegurem a fiel execuo contratual sob pena de resciso e outras sanes
contratuais e legais

Algumas responsabilidades do contratado:

Alm das exigncias contidas no Edital e no contrato firmado, a
pessoa fsica ou jurdica que mantm contrato com a
Administrao, deve observar todos os procedimentos que,
-
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cumprimento das clusulas contratuais, com observncia no que diz respeito s
responsabilidades do contratado.
manter preposto, aceito pela Administrao, no local da obra ou servio.
reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir, s suas expensas, o objeto do
contrato em que se verificarem vcios, defeitos ou incorrees, resultantes da
execuo ou de materiais empregados.
responsabilidade pelos encargos trabalhistas, previdencirios, fiscais e comerciais
resultantes da execuo do contrato. A inadimplncia quanto aos encargos
trabalhistas, fiscais e comerciais no transfere Administrao a responsabilidade
por esses pagamentos, nem onera o objeto do contrato ou restringe a regularizao e
o uso das obras e edificaes, inclusive perante o Registro de Imveis. Quanto aos
encargos previdencirios resultantes da execuo do contrato, a Administrao
responde solidariamente com o contratado.
responsabilidade pelos danos causados diretamente Administrao ou a terceiros,
decorrentes de sua culpa ou dolo.
A Contratada deve fornecer relao dos empregados vinculados diretamente ao
contrato, com os comprovantes/recolhimentos dos respectivos encargos Trabalhistas,
Previdencirios e Fiscais.



CAPTULO VIII



Fase prvia aplicao de sano pelo Ordenador de Despesa:

O executor deve verificar a ocorrncia de irregularidades, durante a
execuo do contrato e tomar providncias junto ao preposto do contratado, objetivando
o pronto restabelecimento da execuo contratual. Porm, no conseguindo, ele dever
cientificar o ordenador de despesas para a aplicao das penalidades previstas.


No caso de o executor decidir aceitar a obrigao cumprida fora do
prazo, deve deixar claro se o recebimento com iseno de penalidade ou no.

Regras comuns a todas as penalidades:

- Observar as fases de notificao, defesa, deciso e execuo.
PENALIDADES APLICADAS AO CONTRATADO
Se o contratado incorrer em infrao grave, as
penalidades podem ser cumulativas com a de multa.

-
42
- Enviar ofcio diretamente empresa, com prazo para defesa, ainda que presente a
manifestao escrita do preposto.
- Comunicar diretamente ao contratado as irregularidades cometidas pelo preposto.
- Independentemente da sano aplicada, a Administrao ainda pode exigir a
reparao dos danos causados por descumprimento das obrigaes contratuais ou
licitatrias.


1. Penalidades previstas em lei:

1.1 Advertncia;
1.2 Multa;
1.3 Suspenso do direito de licitar e contratar;
1.4 Declarao de inidoneidade;
1.5 Excluso do cadastro SICAF (no caso de prego)




1.1 Advertncia:

Conforme dispe o inciso II do art. 3 do Decreto n 26.851, de 30/05/2006,
competncia do ordenador de despesas do rgo contratante e utilizada mais no carter
pedaggico do que punitivo, j que a inteno de educar o contratado, para o fiel
cumprimento das clusulas contratuais.



1.1.1 Forma e execuo.

A advertncia deve ser formalizada preferencialmente por meio de Notificao, podendo
ser colhido o ciente do preposto.

No caso de recusa, esta deve ser formalizada na presena de duas testemunhas,
remetendo-se cpia para o contratado, com aviso de recebimento. Esse procedimento
tem o mesmo efeito da cincia para todos os efeitos legais.
O preposto pode, ao assinar a cincia, anotar a sua discordncia da penalidade aplicada,
mas os efeitos jurdicos s so alcanados com o ingresso de recurso.


1.2 Multa:

O executor deve cientificar o ordenador de despesas das irregularidades
ocorridas, para que o mesmo possa notificar o contratado para
manifestao no prazo de 5 (cinco) dias teis.

Prevista no art. 4 do Decreto n 26.851/2006, da competncia do
ordenador de despesas e indicada nos casos de atraso injustificado na
entrega ou execuo do contrato, com aplicao dos seguintes
percentuais:
No cabe ao executor aplicar as penalidades descritas, somente
informar ao Ordenador de Despesas sobre as irregularidades
apresentadas na execuo contratual. Sendo possvel sugerir a
aplicao, respeitando os princpios da proporcionalidade e
razoabilidade, segundo a natureza e a gravidade da falta.
-
43
(...)

I 0,33% (trinta e trs centsimos por cento) por dia de atraso, na entrega de material ou
execuo de servios, calculado sobre o valor correspondente parte inadimplente, at
o limite de 9,9%, que corresponde a at 30 (trinta) dias de atraso;
II 0,66% (sessenta e seis centsimos por cento) por dia de atraso, na entrega de
material ou execuo de servios, calculado, desde o primeiro dia de atraso, sobre o
valor correspondente parte inadimplente, em carter excepcional, e a critrio do rgo
contratante, quando o atraso ultrapassar 30 (trinta) dias;
III 5% (cinco por cento) sobre o valor total do contrato/nota de empenho, por
descumprimento do prazo de entrega, sem prejuzo da aplicao do disposto nos incisos
I e II deste artigo;
IV 15% (quinze por cento) em caso de recusa injustificada no adjudicatrio em assinar
o contrato ou retirar o instrumento equivalente, dentro do prazo estabelecido pela
Administrao, recusa parcial ou total na entrega do material, recusa na concluso do
servio, ou resciso do contrato/nota de empenho, calculado sobre a parte inadimplente;
V 20% (vinte por cento) sobre o valor do contrato/nota de empenho, pelo
descumprimento de qualquer clusula do contrato, exceto prazo de entrega.


1.2.1 Forma e execuo da multa

A multa deve ser formalizada por simples apostilamento contratual, e executada aps
regular processo administrativo, oferecendo-se ao contratado o contraditrio e a ampla
defesa, a ser apresentada no prazo de 5 (cinco) dias teis, a contar do recebimento da
notificao.

O valor da multa dever ser descontado no valor da garantia oferecida no contrato; no
valor das parcelas devidas ao contratado e/ou mediante procedimento administrativo ou
judicial de Execuo.

No caso do valor da multa ser superior garantia, o restante ser descontado dos
pagamentos devidos pela Administrao ou cobrados judicialmente, com atualizao
pelo ndice Geral de Preos Mercado (IGP-M) ou equivalente.

Pode ocorrer a relevao da multa no caso de atraso no superior a 5 (cinco) dias, bem
como se o valor da multa for inferior aos custos de cobrana.

A aplicao da multa poder ser cumulada com outras sanes, conforme a natureza ou
gravidade da irregularidade, observado o princpio da proporcionalidade.

-
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Aps 30 (trinta) dias de atraso, a nota de empenho dever ser cancelada e/ou contrato
dever ser rescindido. Se houver interesse da Administrao em admitir atraso superior
a 30 dias, dever ser devidamente justificado, devendo a multa ser aplicada no
percentual de 0,66%, na forma prevista no inciso II do art. 4 do Decreto n 26.851/2006.

Deve-se publicar o extrato do despacho justificador da multa, aps decorrido o prazo de
defesa da contratada.


1.3 Suspenso

A aplicao desta penalidade, quando a irregularidade ocorre na fase de
execuo contratual, competncia do Ordenador de Despesas. Caracteriza-se a
suspenso pelo impedimento temporrio do fornecedor de participao em licitaes e
formalizao de contratos com a Administrao.
Os prazos de suspenso esto dispostos nos incisos I a III do art. 5 do
Decreto n. 26.851/2006, podendo atingir at 24 (vinte e quatro) meses, conforme o
caso, bem como ser extendidos para at 5 (cinco) anos se a irregularidade foi praticada
no mbito dos procedimentos decorrentes de Preges.
A referida penalidade dever ser publicada no Dirio Oficial do Distrito Federal.


1.4 Declarao de Inidoneidade

Penalidade a ser aplicada pelo Secretrio de Estado de Fazenda, pelos
motivos aduzidos pelas Compras e Licitaes/SUPRI/SEPLAG, com efeitos extensivos a
todos os rgos/entidades subordinadas ou vinculadas ao Poder Executivo do Distrito
Federal e Administrao Pblica, vide art. 87, IV, da Lei n. 8.666/93.
A reabilitao envolve o ressarcimento do prejuzo causado Administrao e
s pode ser promovida perante a mesma autoridade e aps transcorrido o prazo da
sano.
A referida penalidade bem como a sua extino devero ser publicadas no
Oficial do Distrito Federal.

1.5 Excluso do cadastro SICAF


Cabe lembrar que, independente das penalidades acima dispostas, a licitante/contratada
ainda poder estar sujeita composio das perdas e danos causados Administrao
por descumprimento de clusulas contratuais ou obrigaes licitatrias. (art. 11 do
Decreto n 26.851/06).
Quando a suspenso for aplicada por irregularidades ocorridas na
licitao modalidade prego, o registro cadastral tambm ser
suspenso no SICAF e no Cadastro de Fornecedores do Distrito
Federal
-
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CAPTULO IX



Ao regressiva contra o executor do contrato:

- O executor do contrato assume, perante terceiros, compromissos pelos quais a
contratante deve responder, j que pela legislao brasileira, atribuda ao Estado
a responsabilidade objetiva. Significa dizer que dever do poder pblico indenizar
os danos causados por seus agentes. Por outro lado, em decorrncia do dano,
pode haver ao regressiva contra o executor do contrato;

Penalidades:

- A no observncia das atribuies, a negligncia, a desdia
(relaxamento),conforme o disposto na Lei 8.666/93 e demais legislaes
aplicveis, ou o seu exerccio em desacordo com as normas, implica ao executor
as penalidades previstas na mesma Lei de Licitaes e na Lei Federal 8.112/1990,
recepcionada no Distrito Federal pela Lei 197/1991.

- importante lembrar que a Lei 8.112/90 estabelece os deveres do servidor no art.
116, as proibies constantes do art. 117 e as responsabilidades previstas no art.
121 e seguintes;

- O executor responde solidariamente pelos prejuzos que a contratada causar
Administrao, se provada a sua culpa ou dolo, em sindicncia ou processo
administrativo disciplinar, garantida a ampla defesa e o contraditrio. Portanto,
conforme a Lei 8.112/90 cabe autoridade que tiver cincia de irregularidade no
servio pblico, a obrigao de promover a apurao imediata, mediante
sindicncia ou processo administrativo disciplinar.

- Por meio do processo administrativo disciplinar apurar-se- responsabilidade de
servidor por infrao praticada no exerccio de suas atribuies, ou que tenha
relao com as atribuies do cargo;

- A Lei 8.429/92 disciplina s sanes decorrentes de atos de improbidade
administrativa praticados por agentes pblicos no exerccio de mandato, cargo,
emprego ou funo na administrao pblica direta, indireta ou fundacional,
abrangendo portanto a atuao dos executores de contratos enquanto servidores
pblicos, independentemente das sanes penais, civis e administrativas;

- Alm da legislao mencionada, o executor tambm responde penalmente por
seus atos, no caso de incorrer nas condutas tipificadas no Captulo I Ttulo XI do
Cdigo Penal Brasileiro, (dos crimes praticados por funcionrio pblico contra a
Administrao Geral), incorrendo nas penas previstas no referido diploma legal.




PENALIDADES APLICADAS AO EXECUTOR
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CAPTULO X

DISPOSIES GERAIS

1. O executor deve observar as diretrizes bsicas que norteiam a gesto de contratos,
especialmente no que se refere:

correta aplicao dos recursos oramentrios;
eficincia e eficcia nas contrataes;
elevao do nvel de qualidade dos fornecedores/prestadores de
servios, pelo cumprimento das clusulas dos respectivos contratos;
desburocratizao dos procedimentos administrativos; e
defesa do interesse pblico.

2. O executor deve estar ciente de que cada contrato possui peculiaridades que o
diferenciam dos demais. Os editais, objeto, clusulas, jurisprudncia, partes e outros
elementos so especficos de cada contrato.

3. Ao ser designado como executor, o servidor deve planejar a sua forma de atuao
para o fiel cumprimento da execuo do contrato. Para isso, recomenda-se a leitura de
toda a documentao recebida, alm da legislao pertinente, especialmente a Lei n
8.666/93. Estar atento s condies e clusulas contratuais. Agendar datas e prazos,
informando Administrao, com antecedncia, a expirao do prazo de vigncia do
contrato.

4. Quanto garantia, se prevista em contrato, o executor deve zelar pela sua fiel
prestao, encaminhando-a a CACC, que por sua vez, encaminhar Secretaria de
Fazenda.

5. No desempenho da funo de executor, o servidor deve considerar que, conforme a
Lei 8.666/93, os atos devem ser formalizados no processo, apontando-se o
dispositivo legal e o motivo de interesse pblico que os justificam.

6. As dvidas e os casos omissos em relao administrao de contratos sero
resolvidos pelo Ordenador de Despesas com o assessoramento do setor responsvel
pela rea de contratos e convnios e auxlio da rea Jurdica.


Pblica. Portanto, ao executor de convnio cabe a mesma conduta exigida do
executor dos contratos, com a observncia das particularidades existentes.











Aplicam-se aos convnios as normas da Lei n 8.666/93, no que
couber, ainda que no possuam a mesma natureza dos
contratos administrativos. O art. 116 da Lei de Licitaes regula
as condies para a celebrao de convnio pela Administrao
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1 Qual o limite para a atuao do executor?

Conforme o art. 67 da Lei 8.666/93 limita-se a, mediante constante acompanhamento
e fiscalizao, fazer cumprir o contrato.

No pode promover acertos verbais com a contratada, nem aceitar presses de
autoridades, servidores ou cidados para influir no contrato ou beneficiar algum.

No pode indicar pessoas para serem admitidas pela contratada.

Deve verificar a necessidade de alterao contratual e opinar sobre a convenincia ou
no da aceitao ou imposio; envidando esforos para que as alteraes sejam
formalizadas no devido tempo.

O executor no decide sobre prorrogaes ou rescises contratuais nem determina
novas licitaes, mas deve adotar as medidas necessrias com antecedncia, no
sentido de fornecer Administrao o tempo necessrio para os preparativos, sem
que ocorra prejuzo por ausncia de cobertura contratual.
Portanto, recomendvel que o executor observe os seguintes prazos:

-60 (sessenta) dias, para os contratos com inexigibilidade e dispensa de licitao e os
relacionados a convite ou prego;
-120 (cento e vinte) dias, para os relacionados a tomada de preos e concorrncia.

Cabe destacar que, nos casos previsveis quanto necessidade de uma nova licitao
e relacionados com servios de maior complexidade ou maior vulto, as providncias
devero ter incio com, no mnimo, com 180 (cento e oitenta) dias de antecedncia

Constitui irregularidade grave permitir que o contrato seja executado em
desconformidade com os termos que foram formalizados. comum e irregular,
por exemplo, a realizao do objeto antes ou aps o perodo de vigncia, seja na
realizao de partes no previstas no contrato ou deixar de executar o que foi
previsto, seja at mesmo em relao s obrigaes acessrias, como ocorre
quando o contrato tem o prazo alterado, mas no a vigncia da garantia.


PERGUNTAS FREQENTES
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2 permitido designar como executor o servidor que elaborou o Projeto
Bsico?
Sim, pois muitas vezes a pessoa que detm maior conhecimento sobre o objeto do
contrato.

3 O que acontece aos dirigentes se no designarem o executor do contrato?

A no-designao do executor, alm de prejudicar a execuo contratual, pode
ensejar ao responsvel pela designao, multa e inabilitao para ocupar cargo
pblico por 1(um) ano.

4 Pode o executor indicar os empregados a serem contratados?

No. Qualquer comunicao nesse sentido deve ser levada ao preposto da
contratada.
Na terceirizao de servios no cabe Administrao gerenciar a mo de obra da
contratada, mas avaliar os resultados dos servios prestados. Por isso, no cabe ao
executor, por exemplo, pedir glosa nas faturas por ausncia de faxineiros. S haveria
essa possibilidade se a prestao dos servios de limpeza resultar comprometida na
sua qualidade.


5 Como fiscalizar os encargos trabalhistas e sociais?

Por amostragem, mediante o exame de guias de recolhimento da previdncia social e
do FGTS e entrevista de empregados quanto ao recebimento de seus direitos
trabalhistas.
Verificando-se que a quantidade de terceirizados na empresa ultrapassa 50%, atentar
para a necessidade de uma CIPA.


6 Qual a conduta do executor no caso de descumprimento de clusulas
contratuais/licitatrias?

A competncia para aplicao das penalidades de natureza pecuniria e restritiva de
direitos pelo descumprimento de clusulas contratuais/ licitatrias est disposta no
Decreto n. 26851, de 30 de maio de 2006.
Contudo, ao executor cabe envidar esforos para a regularizao da situao junto
contratada. No obtendo resultado, cabe a ele cientificar o Ordenador de Despesas,
para a notificao da contratada, para sanar a irregularidade em 5 dias.

A aplicao de sanes deve estar prevista no Edital e no Contrato.

Todas as penalidades devem ser aplicadas em instrumento por escrito, observando-se
a ampla defesa.

Deve-se atentar para a finalidade educativa da aplicao das penalidades.


7 Quem tem poderes para rescindir o contrato?

A mesma autoridade que o assinou ou aquela que legalmente a substituiu, mediante a
publicao de Decreto ou Portaria.


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8 O uso do Livro de Registro de Contrato recomendado para quais tipos de
contrato?
Para prestao de servios contnuos.
Para obras, podendo ser substitudo pelo Dirio de Obras ou Livro de Boletim de
Ocorrncias.
Para contratos de grande vulto.
Dispensa-se o uso nos demais contratos, mantendo o executor suas anotaes
peridicas.


9 Como fazer as anotaes no Livro de Registro de Contratos?

O Livro de Registro de Contratos poder ser arquivo eletrnico; livro encadernado com
folhas numeradas, costuradas e coladas; fichrio para folhas A4.

As anotaes podem ser feitas diariamente ou mensalmente, relativas a ocorrncias
como as discriminadas abaixo:

pagamento de salrios, vales e outros benefcios;
cumprimento de outras obrigaes trabalhistas e previdencirias;
regularidade fiscal da contratada;
atraso na entrega de matrias e servios;
entrega de materiais e servios no condizentes com o contrato;
multa ( inc. II , art. 87 da Lei 8.666/93);
descumprimento total ou parcial de clusulas;
penalidades e restries impostas;
resumo de atas de reunies com a contratada;
descumprimento de normas referentes segurana e medicina do trabalho,
normas ambientais e trabalhistas;
notificaes e multas recebidas e situao relativa a tributos;
recusa do preposto em assinar o Livro de Registro de Contratos ou cincia de
comunicao. Nesse caso, orientar o preposto de que, como representante da
empresa, ele tem o dever de assinar, mas que poder faz-lo com ressalvas
no concordando com tal e qual providncia. Poder tambm apresentar
declarao em separado. Se persistir a recusa, o executor deve registrar o fato
e, se possvel, com testemunhas. Aps, remeter AR Ofcio empresa
contratada dando cincia do ocorrido e/ou pedindo substituio do preposto.
registros relativos ao SICAF Instruo Normativa n 5 do MARE e alteraes
posteriores.


10 O que o executor deve fazer quando o objeto complexo?

O executor pode pedir o auxlio de um tcnico art. 67 da Lei 8.666/93, nesses casos
a contratao dever ser feita por licitao.


11- Qual o papel das comisses executoras?
So designadas em razo da natureza de alguns contratos ou de sua complexidade.
Verifica-se a sua existncia em contratos de prestao de servios de vigilncia, de
servios de limpeza, contratos de obra e outros. Geralmente designada como
responsvel geral pelo acompanhamento do contrato, supervisionando e dando
suporte aos executores locais.

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12 O executor pode mudar o contrato?

No. O que se permite o ajuste quanto a etapas ou parcelas da execuo, sem
mudar circunstancialmente. Ainda assim, necessria a anuncia da Chefia da
Unidade de Administrao Geral/SEPLAG.
No pode mudar valores previstos para faturamento.


13 Como acompanhar o pagamento?

O executor deve observar as faturas no que diz respeito ordem cronolgica, valores,
especificaes, rasuras, data, emisso e demais elementos.
As faturas devem ser originais; no se atestam cpias.

No caso de contratos com fulcro no inciso II do art. 24 da Lei de Licitaes o atesto
deve ser feito em at 24 horas, j que o prazo de pagamento de at 5 dias teis.
Nos demais casos, o atesto ser feito em at 5 dias, com prazo de pagamento at 30
dias consecutivos, conforme o que dispe o inciso XIV do art. 40 da Lei 8.666/93

Obs.: a contratada pode antecipar etapas da obra, mas isso no implica,
necessariamente, o pagamento antecipado


14 Como controlar o saldo contratual?

Mediante contato com a rea de oramento e finanas, observando o cronograma
fsico-financeiro, o executor tem condies de controlar o saldo da nota de empenho.
Ele pode solicitar junto referida rea e ao ordenador de despesas, um reforo
oramentrio quando o saldo estiver prximo de esgotar-se, observando-se o limite
estipulado em lei.
O executor do contrato deve ter a planilha, constando o valor anual do contrato, para
que, a cada nota fiscal apresentada pela empresa, seja efetuada a deduo tanto do
valor contratado como da nota de empenho.


15 O que se deve observar no caso de alteraes contratuais?

Alm da verificao quanto s possibilidades elencadas na Lei 8.666/93, ou seja, se o
acrscimo ou reduo contratuais obedecem ao teto legal ( 25%); se h justificativa
para a repactuao, reequilbrio ou prorrogao; se o reajuste est previsto no
contrato; h que se aventar tambm para a hiptese de jogo de planilhas, isto ,
quando a empresa solicita a alterao na inteno de suprimir a vantagem inicialmente
concedida Administrao.
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No caso, o executor deve alertar ao Ordenador de Despesas para que seja restaurado
o desconto percentual ofertado pela empresa ao vencer a licitao ou at mesmo para
que se anule o termo aditivo que alterou o contrato, por ganhos indevidos.
Irregularidades; contratao de mo de obra terceirizada para a execuo de
atividades consideradas de atividade fim, em ofensa ao artigo 37, inciso II da
Constituio Federal.


16 Como corrigir os erros da execuo?

O executor deve notificar a contratada a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou
substituir o objeto do contrato em que se verificar vcios ou defeitos.
Ao verificar a ocorrncia de irregularidades, o executor encaminhar proposta de
penalidades ao setor responsvel por contratos e convnios, com vistas ao Ordenador
de Despesas, com apresentao dos fatos e fundamentos.


17 H possibilidade de pagar contrato extinto?

No. falta gravssima, pois nulo o contrato verbal com a Administrao Pblica
arts. 59 e 60 da Lei 8.666/93 e no se pode pagar servios sem cobertura contratual.
O executor deve adotar medidas para impedir ou corrigir a irregularidade e apurar
responsabilidades.


18 Qual o perfil do executor?

Boa reputao tico-profissional;
Conhecimentos especficos acerca do objeto a ser fiscalizado;
No esteja arrolado em processo de sindicncia ou processo administrativo
disciplinar;
No tenha sido punido em decorrncia de atos lesivos ao patrimnio pblico, na
esfera distrital, municipal ou federal;
No tenha sido responsabilizado por irregularidades por parte do TCDF, do TCU
ou qualquer outro Tribunal de Contas;
No tenha sido condenado, em processo criminal, por crimes contra a
Administrao Pblica Ttulo XI, Captulo I, do Cdigo Penal Brasileiro; Lei n
7.492/86; e Lei n 8.429/92;
No seja responsvel pela guarda ou utilizao do material (segregao de
funo);
Esteja lotado na unidade responsvel pelo objeto do ajuste em questo;
Atenda aos requisitos constitucionais indicados em II, art. 37 (concurso pblico ou
cargo em comisso);
No esteja em estgio probatrio.
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ANEXOS


NOTIFICAO PREVIA

Processo n..................
Contrato n..................



Eu,......(nome)....., servidor da Secretaria de Estado de
Planejamento e Gesto, matrcula n.............., designado como executor do
contrato n...........,por meio da Ordem de Servio n......., notifico a
empresa............................., por meio do preposto .................. a sanar as seguintes
irregularidades:

a)..........
b).........
...

O prazo para o cumprimento e manifestao de 5(cinco) dias
teis, sob pena de resciso contratual por descumprimento de clusula, conforme
preceitua o art..........da Lei 8.666/93 e aplicao de penalidades previstas em
contrato.


Braslia,............de...........................................de 2010.



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Executor do Contrato
Cargo e matrcula










Carimbo de Recebido
com local, data e
assinatura do preposto





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REGISTRO DE DANOS


Processo n..................
Contrato n...................


Sr. Preposto,


Comunico-lhe que durante a execuo do contrato em referncia,
foram constatados os danos abaixo, sofridos pela contratante, em razo da
conduta dos empregados da empresa..................
Requeiro sejam informadas as medidas reparadoras por parte da
contratada, no prazo de 5(cinco) dias.


Danos Nome do empregado







Braslia, de de 2010.



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Executor do contrato
Cargo e matrcula



Carimbo de recebido
com local, data e
ass. do preposto














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TERMO DE SUBSTITUIO DE EMPREGADO



Processo n....................
Contrato n......................



Sr. Preposto,


Tendo em vista os motivos relacionados abaixo, determino a
substituio do empregado................................, a fim de fazer cumprir os termos
contratuais.

a)..............
b)..............



Braslia, de de 2010.



----------------------------------------------------
Executor do Contrato
Cargo e matrcula










Carimbo de Recebido
com local, data e
assinatura do preposto











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TERMO DE SUBSTITUIO DE PREPOSTO*


Processo n................
Contrato n.................



Senhor Representante,


Para o bom andamento da execuo contratual, solicito a
substituio do preposto Sr................, em razo das falhas apontadas abaixo:

a)...........
b)............

Braslia, de de 2010.




-------------------------------------------------
Executor de Contrato
Cargo e matrcula













Carimbo de Recebido
com local, data e
assinatura do preposto








* Pode ser substitudo por Ofcio a ser dirigido empresa, pela Coordenadoria de
Contratos e Convnios/UAG, por sugesto do executor.
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DESPACHO
Prorrogao contratual


Processo n: ..................
Contrato n: ....................
Assunto: ........................


Sr. Chefe da Unidade de Administrao Geral (ou Coordenador,
Contratos e Convnios)



Tendo em vista a necessidade dos servios, a manifestao
favorvel da empresa, a execuo contratual a contento e a vantajosidade na
qualidade e preo, em observncia ao Parecer n 1030-2010-PGDF recomendo a
prorrogao do contrato em referncia, com a manuteno do preo (ou
repactuao/reajuste de preo) conforme demonstrado nas pesquisas de preos
anexas.





Braslia, de de 2010.




-----------------------------------------------------
Executor do Contrato
Cargo e matrcula








Carimbo de Recebido
com local, data e
assinatura do preposto








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REQUERIMENTO
Contratao de fiscal de contrato


Processo n: .............
Contrato n: ..............
Assunto n: ...............



Sr. Chefe da Unidade de Administrao Geral (ou Coordenador
de Contratos e Convnios)



Tendo em vista a complexidade do contrato em tela e a
necessidade de assistncia quanto ao acompanhamento e fiscalizao, solicito a
verificao da possibilidade de contratao de fiscal de contrato, prevista no art. 67
da Lei n 8.666/93.



Braslia, de de 2010.




-----------------------------------------------
Executor do Contrato
Cargo e matrcula












Carimbo de Recebido
com local, data e
assinatura do preposto







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RELATRIO Nxxxx/2010- EXECUTOR CONTRATO

Processo n: .............
Contrato n: ..............
Assunto n: Executor do Contrato n /2010- xxx, DE xxxxx
OS n , de xxxxx DODF N pg



Senhor Chefe da Unidade de Administrao Geral,

Na condio de Executor do presente Contrato, no exerccio das competncias
expressas no art. 5, da Portaria n/ 29, de 25/02/2004, e tendo em conta o que
especifica o art. 13, do Decreto n16.098, de 29/11/94 e especialmente atendendo
ao que dispe o art. 66, c/c o 1, art. 67, da Lei 8.666/93, apresento o Relatrio
Circunstanciado de que trata o inciso I, art. 5 da Portaria supramencionada, ao
passo em que consigno argumentos, recomendaes e sugestes, conforme
segue.

2. O contrato em epigrafe versa sobre xxxxxxx,

3. Em, xxx, recebi da CACC documentos para embasar o acompanhamento
do contrato xxx/2010, cujo objeto versa sobre xxxxxxx, sendo:

a) cpia do Edital de Prego para registro de preos n /XX;

b) cpia do contrato n /2010-; e/ou Termos Aditivos e Apostilamentos;

c) cpia do extrato do contrato publicado no DODF;

d) cpia da Ordem de Servio n de /2010;

f) cpia do art. 67 da Lei n8.666/93;

g) cpia do art. 13 do Decreto n16.098/94;

h) cpia da Portaria n29-SGA, de 25/2/2004;

i) cpia da Portaria n125-SGA, de 30/04/2004;


4. Em, xxxx, recebi da Contrada:

a. A nota fiscal n de venda a consumidor, datada de xxxxxx,
fazendo referencia a (produto adquirido), no valor TOTAL de R$
xxxxx (xxxx); e
b. Relao dos nmeros de srie vinculados aos equipamentos a que
se refere nota fiscal acima descrita: n......

(Modelo de descrio do recebimento do produto adquirido)

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4.1. Em cumprimento s normas aplicveis espcie, analisamos os citados
documentos e informamos:

4.1.1. A documentao est de acordo com o previsto em lei;


4.1.2. Os equipamentos foram todos vistoriados pela Diretora de Tecnologia
da Informao nas pessoas dos seguintes servidores ( nome e matrcula):

4.1.3. Os equipamentos recebidos- todos os notebooks- esto
completos com os mesmos itens, por embalagem, a seguir relacionados:
1 notebooks clock 1,75 (superior ao contratado- 1,66 GHZ), Duo
Core,
Memria de 2 Gb, HD de 120 GB, modelo Positivo mbile W207
Manual, discos de recuperao (2), drives (1)
1 cabo de fora e 1 fonte de energia
2 baterias
1 cabo RJ 11
1 maleta para notebook

4.1.4. Os equipamentos seguiram para o almoxarifado onde foi processada
sua entrada, em seguida foram providencias as plaquetas de identificao,
colagem dos adesivos de identificao. Foram identificados os CDs de
recuperao e os manuais de cada mquina;

4.1.5. Os equipamentos esto, no momento, sendo testados e configurados
pelo setor de informtica da CGDF. Seguindo as orientaes do manual, as
baterias esto sofrendo processo de ciclagem por trs vezes, recebendo os
adesivos da CGDF e de uso exclusivo em servio.




o relatrio.


Braslia, de de 2010.





-----------------------------------------------
Executor do Contrato
Cargo e matrcula




Carimbo de Recebido
com local, data e
assinatura do preposto
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Secretrio de Estado de Planejamento, Oramento e Gesto
Caio Abbot

Chefe da Unidade de Administrativa Geral/SEPLAG
Dorvalina Lemos Prado

Cartilha elaborada pelo Grupo de Trabalho da Unidade de Administrao/SEPLAG,
constitudo pelas servidoras:

Anna Cristina C. Oliveira Miguel,
Maria Regina D. Ramos Pozza, e
Veridiana Barboza Ribas Rodrigues



































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SECRETARIA DE ESTADO DE PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO.

UNIDADE DE ADMINISTRAO GERAL

ED. ANEXO I PALCIO DO BURITI.

6 ANDAR SALA 617

CEP 70075-900

FONE: 3961-1569 / 3961-1620



Os direitos desta Cartilha pertencem a Unidade de Administrao Geral (UAG).
permitida a reproduo no todo ou em parte, mencionando a fonte.





Cartilha elaborada pelo Grupo de Trabalho da Unidade de Administrao/SEPLAG,
composta pelas servidoras:

Maria Regina D. Ramos Pozza,
Ana Cristina C. Oliveira Miguel, e
Veridiana Barboza Ribas Rodrigues







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