Juiz Federal Flvio Lucas

CPP, ART. 381;

RELATRIO (Incisos I e III)
OBJETIVO - Resumir a acusao e a
defesa, relatar a seqncia dos atos
processuais segundo o procedimento
adequado e as ocorrncias verificadas
durante a tramitao do processo,
servindo de introduo para a
fundamentao.

Nomes e identificao das partes;

Exposio sucinta da acusao (contendo a
capitulao dada s infraes, a narrativa dos fatos e os
requerimentos feitos pelo acusador);
Priso provisria/Liberdade provisria;
Recebimento da pea acusatria;
Seqncia dos atos processuais;
Ocorrncias em geral, tais como: a) recebimento parcial
da denncia ou queixa; b) extino da punibilidade
havida no curso do processo; c) suspenso condicional
do processo ; d) realizao de provas adicionais
(afastamento de sigilo telefnico, bancrio ou fiscal;
apreenses; percias; etc); e) declarao de nulidade; f)
aditamento da denncia para incluso de novo crime;

PRELIMINARES:
Capacidade subjetiva do juiz (impedimentos e suspeies)
Competncia absoluta ou relativa
Legitimidade ad causam ativa ou passiva;
Legitimidade ad processum;
Litispendncia;
Coisa julgada;
Questes prejudiciais (suspenso do processo arts. 92/94,
CPP);
Extino da punibilidade;
Nulidade absoluta ou relativa arts. 564, 569 e 570 do CPP
*Examinar na fundamentao somente as nulidades que
podem ser rejeitadas.

MRITO:
Breve introduo sobre qual a imputao.
Anlise de cada um dos crimes, quanto a fatos, prova e direito
aplicvel, para justificar absolvio ou condenao.
Materialidade;
Autoria, co-autoria e participao (CP, art. 29);
Elementos do crime: Tipicidade;
Correlao da sentena com a acusao e com a prova colhida
Qualificadoras
Causas especiais ou gerais de aumento de pena
Causas especiais ou gerais de diminuio de pena
Concurso formal ou continuidade delitiva
Antijuridicidade, Culpabilidade;
Substituio da pena privativa de liberdade por medida de segurana
ao parcialmente;
Concurso de crimes
Efeitos da condenao, que devam ser declarados.

DOSIMETRIA E APLICAO DAS PENAS

Individualizao das penas (CF/88, art. 5, XLVI): dosimetria para
cada ru, destacando as penas de cada crime.
Dosimetria trifsica da pena (CP, art. 68).
Primeira fase: analisar das circunstncias judiciais do art. 59 do CP;
Segunda fase: circunstncias legais genricas: agravantes e
atenuantes;
Terceira fase (causas de aumento ou diminuio): a) causas
especiais de aumento; b) causas especiais de diminuio; c) causas
gerais de diminuio; d) causas gerais de aumento;
Regime de cumprimento da pena: ;
Substituio da pena privativa de liberdade por multa ou
restritiva(s) de direito;
Suspenso condicional da pena (sursis). CP, art. 77. No sendo
possvel a substituio;
Multa quantidade de dias-multa j a partir da pena-base; no se
altera na 2 fase e sim na 3. Valor do dia-multa.

Concluso da sentena;
Extino da punibilidade (morte, decadncia, prescrio, etc.).
Reconhecimento de litispendncia ou coisa julgada.
Perdo judicial;
Absolvio. Obrigatoriamente atrelada ao art. 386 do CPP.
Condenao. Indicar as penas aplicadas (espcies, quantidades e
valores) e os dispositivos da lei penal que foram violados; bem como
condenar ao pagamento de custas.
Regime de cumprimento da pena (j especificado na fundamentao).
Substituio da pena privativa de liberdade por multa ou restritiva(s)
de direito (idem).
Efeitos da condenao: confisco de armas e veculos; perda de cargo,
funo ou mandato; incapacidade para o exerccio de poder familiar,
tutela, curatela.
Faculdade de apelar em liberdade;
Comandos finais (rol dos culpados; comunicaes; execuo penal;
custas; honorrios; etc.

Das sentenas do juzo comum:

condenatria;
absolutria;
extintiva ou terminativa de mrito.
A sentena no jri:
Pronncia;
Impronncia ;
Despronncia ;
Absolvio sumria

Prpria e imprpria;
Sentena Absolutria. Efeitos:
a determinao da baixa nos registros; comunicaes
Justia Eleitoral, ao IFP e Polcia Federal, informando o
motivo da absolvio, de forma a possibilitar, se for o
caso, o prosseguimento das investigaes;
Indicao correta dos incisos do artigo 386 (incisos II, IV
e VI permitem o ajuizamento de ao cvel para a
reparao do dano. Incisos I, III e V, no permitem);
liberdade imediata do acusado e revogao de eventual
priso cautelar e, se for o caso, a aplicao de medida de
segurana

art. 387, CPP,

Mencionar as circunstncias agravantes ou atenuantes definidas no Cdigo

Penal cuja existncia reconhecer e as demais circunstncias apuradas;
fixar valor mnimo para reparao dos danos causados pela infrao,
considerando os prejuzos sofridos pelo ofendido;
Determinar as comunicaes necessrias;
Determinar, ainda, a expedio de Guia de Recolhimento (Carta de Sentena)
e o lanamento do nome do ru no rol dos culpados (aps o trnsito em julgado);
Condenar o vencido ao pagamento das custas;
Secundariamente acarretar:
1) a certeza da obrigao de reparar o dano resultante da infrao;
2) perda dos instrumentos ou do produto do crime (art. 91, II, CP);
3) a perda de cargo, funo pblica ou mandato eletivo (art. 92, I, CP);
4) a incapacidade para o exerccio do ptrio poder, tutela ou curatela, nos crimes
dolosos, sujeitos pena de recluso, cometidos contra filho, tutelado ou
curatelado (art. 92, II, CP);
5) a inabilitao para dirigir veculo, quando utilizado como meio para a prtica de
crime doloso (art. 92, III, CP);
5) a expedio de mandado de priso quando negar ao condenado o direito de
recorrer em liberdade.

a que pe termo ao processo por reconhecer a

ocorrncia de qualquer uma das condies prescritas
pelo art. 107 do CP ou que acolha outra causa
extintiva de punibilidade, incluindo a concesso de
perdo judicial.
Precluso rebus sic stantibus.

Art. 397. Aps o cumprimento do disposto no art. 396A, e pargrafos, deste Cdigo, o juiz dever absolver
sumariamente o acusado quando verificar:
I - a existncia manifesta de causa excludente da
ilicitude do fato;
II - a existncia manifesta de causa excludente da
culpabilidade do agente, salvo inimputabilidade;
III - que o fato narrado evidentemente no constitui
crime; ou
IV - extinta a punibilidade do agente.

PRONNCIA;

IMPRONNCIA;

DESPRONNCIA;

ABSOLVIO SUMRIA.

Apresenta a caracterstica de retribuio, de ameaa

de um mal contra o autor de uma infrao penal.
Possui finalidade preventiva, no sentido de evitar a
prtica de novas infraes. A preveno : a) Geral;
b) Especial.
Art. 59 do CPB: natureza mista: retributiva e
preventiva
Pelo nosso CP, s 3 so as modalidades:
a) Privativa de liberdade,
b) Restritiva de direitos e
c )Multa.

a pena ser fixada em trs fases, a saber:

1 - Anlise das circunstncias do art. 59 do CP
(pena-base);
2 - Aumento ou diminuio em face do
reconhecimento de circunstncias agravantes ou
atenuantes;
3 -Aumento ou diminuio baseado em causas de
aumento ou diminuio de pena, encontradas tanto
na parte geral como na parte especial do CP.

A fixao da pena-base se d com estrita observncia das

circunstncias do art. 59 do CP. Estas circunstncias
judiciais, so frutos de uma anlise subjetiva por parte do
magistrado da causa.
firme o entendimento desta Corte de que elementos
prprios do tipo penal no podem ser utilizados como
circunstncias judiciais desfavorveis para o fim de majorar
a pena-base, sob pena de bis in idem. (STJ, HC 115951/
SC)
Existindo duas qualificadoras, uma pode servir para
qualificar o delito e a outra como circunstncia judicial
desfavorvel. Precedentes. A valorao da reincidncia
tanto na primeira fase, para aumentar a pena-base, quanto
como agravante genrica, implica verdadeiro bis in idem.
(STJ, HC 140442/MS).

No o elemento constitutivo do tipo.

Assim expresses comuns em sentenas
condenatrias como "o ru conhecia o carter ilcito
de sua conduta", "era exigido do agente uma conduta
diversa", no podem ser justificativas vlidas para
o aumento da pena, pois constituem circunstncias
comuns a todo e qualquer crime. A culpabilidade a
ser analisada na fixao da pena um plus de
reprovao social do delito em anlise em relao
aos demais crimes da mesma espcie.

No h como se acoimar de ilegal a sentena condenatria

no ponto em que procedeu ao aumento da pena-base em
razo da culpabilidade, haja vista a elevada reprovabilidade
da conduta delituosa praticada, bem evidenciada pelo
modus operandi empregado no cometimento do delito.
(STJ, HC 139504 / RJ)
Considerar a culpabilidade, as consequncias e as
circunstncias como desfavorveis no possvel, em
virtude da fundamentao inidnea empregada, sob as
assertivas de que os acusados "tinham plena conscincia
da ilicitude de suas condutas" e que essas circunstncias
"lhes prejudicam". (STJ, HC128368/MS)

Fixar a pena-base acima do mnimo legal pela culpabilidade,

declinando a quantidade de atos realizados para a consumao do
delito, e no a qualidades desses, a denotar uma maior
intensidade do dolo, no possvel, bem como no constitui
fundamentao adequada considerar as consequncias do delito
como desfavorveis apenas declinando elementos inerentes ao
prprio tipo penal. (STJ, HC 83523/RO).
No constitui fundamentao idnea para valorizar negativamente
a circunstncia judicial da culpabilidade o fato de ser o agente
perfeitamente capaz de entender a ilicitude de seus e de se
determinar de acordo com esse entendimento, pois, do contrrio,
seria ele inimputvel (STJ, HC 67.631/RJ, julgado em 11/12/2009;
STF, v.g., RE 427.339, Relator Min. SEPLVEDA PERTENCE,
Primeira Turma, julgado em 05/04/2005).

Correta a concluso pela maior culpabilidade da conduta

do agente, quando flagrado transportando elevada
quantidade de substncia entorpecente. (STJ, HC
126846/MS, DJe 30/08/2010 ).
A valorao negativa da culpabilidade no se mostra
idnea, porque o fato de o paciente ter tido intenso dolo
no momento da prtica do crime no serve para elevar a
pena-base como circunstncia judicial do art. 59 do
Cdigo Penal, por se referir prpria tipicidade do
delito. (STJ, HC 161389/PE)

Tendo o juiz sentenciante demonstrado, de forma

concreta, as razes pelas quais considerou desfavorvel a
circunstncia judicial referente personalidade da agente,
dada a sua agressividade, no h o que se falar em
ilegalidade na sentena no ponto em que fixou a sanobase acima do mnimo legalmente previsto, ou do acrdo
que, justificadamente, a manteve. (STJ, HC 139504 / RJ)

No se pode acoimar de ilegal a considerao negativa

acerca da personalidade do agente, quando, na qualidade
de advogado, apropriou-se indevidamente de valores
pecunirios pertencentes a cliente, quando deveria respeitar
o ordenamento jurdico e atuar com tica no exerccio da
profisso (STJ, HC 120126/SP).
Mencionar que a personalidade voltada para a prtica
delituosa no basta para negativar a referida circunstncia
judicial, pois no foram expostos dados concretos, retirados
do delito em apreo, utilizados pelo acusado na consecuo
do intuito delitivo(STJ, HC 128368/ MS)

Art. 63 do CP: verifica-se a reincidncia quando o agente comete

novo crime, depois de transitar em julgado a sentena que, no pas ou
no estrangeiro, o tenha condenado por crime anterior". Assim, s

haver reincidncia quando: 1) Houver sentena penal

condenatria com trnsito em julgado; 2) O novo crime for
praticado aps o trnsito em julgado da primeira sentena
condenatria.

C1 ----J1 ---- C2 ---- J2 -> REINCIDNCIA

C1----C2----J1----J2->MAUS ANTECEDENTES.
A condenao anterior por contraveno penal no gera
reincidncia.
Art. 64 do CP: 5 anos.

Consoante orientao j sedimentada nesta Corte

Superior, inquritos policiais ou aes penais sem
certificao do trnsito em julgado no podem ser levados
considerao de maus antecedentes para a elevao da
pena-base, em obedincia ao princpio da presuno de
no-culpabilidade. Exegese da Smula 444 deste STJ.
(STJ, HC 120126/SP)

H quem entenda que, juntamente com a personalidade

do ru, seria uma circunstncia judicial que somente
poderia favorecer ao ru, sob pena de violao do princpio
da legalidade (art. 5, XXXIX da CF/88).
Terem os pacientes cometido o delito enquanto cumpriam
pena no regime aberto, no desmerece a conduta social,
pois a punio pelo ocorrido a regresso de regime
carcerrio do apenado, no devendo, novamente, em sede
de aplicao da reprimenda pelo novo delito, ter como
desfavorvel a dita circunstncia judicial, eis que caracteriza
uma dupla punio, incidindo, assim, em inaceitvel bis in
idem. (STJ, HC 128368/MS)

(...)a jurisprudncia das Cortes Superiores afirma que

h constrangimento ilegal quando Aes e Inquritos em
andamento so considerados na majorao da penabase, a ttulo de maus antecedentes, m conduta social
e personalidade voltada para o crime, orientao a ser
seguida, com a ressalva do ponto de vista do Relator.
(STJ, HC 154337/DF).
O fato de o paciente no trabalhar, por si s, no
evidencia a negatividade da circunstncia judicial da
conduta social, tendo em vista que a falta de emprego,
diante da realidade social brasileira, infortnio e no
algo tencionado. (STJ, HC 124063/MS)

Destaca-se, no ponto, a existncia de personalidade de

conduta social desabonadoras em razo da brutalidade
obtusa e repulsiva do agente, da distoro psicolgica, da
forma como o delito foi praticado e o promscuo
relacionamento do ru com presos mantido por regular
visitas 35a. DP. (STJ, HC 124560/RJ).

No pode ser um motivo explcita ou implicitamente previstos no

tipo, mas um plus de reprovabilidade.
Fundamentaes tais como: "o motivo do furto foi reprovvel pois
buscou o ganho fcil, o enriquecimento ilcito, etc.", "as
conseqncias do crime de latrocnio foram graves, pois resultou
na morte da vtima, constituem bis in idem.
HABEAS CORPUS. TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS.
PENA-BASE. FIXAO ACIMA DO PATAMAR MNIMO.
MOTIVOS DO CRIME. LUCRO FCIL. CIRCUNSTNCIA
INERENTE AO TIPO PENAL. (STJ, HC 144293/SP).
Mostra-se invivel considerar como desfavorveis ao paciente a
gravidade do crime e os motivos determinantes para o
cometimento do delito, eis que apontados to somente elementos
inerentes ao prprio tipo penal infringido. (STJ, HC 137065/MG)

Mostra-se invivel considerar como negativos ao

paciente os motivos do delito, ao argumento de
que, por estar desempregado, o agente faria do
crime o seu meio de ganhar a vida, haja vista
que a busca pelo lucro fcil circunstncia
inerente ao prprio tipo penal infringido. (STJ,
HC 141092 /MS)

No tendo o juiz sentenciante demonstrado, de forma concreta,

as razes pelas quais considerou desfavorvel ao paciente o
comportamento da vtima, no caso a sade pblica, de rigor a
reduo da sua pena-base nesse ponto. (STJ, HC 141092/MS).
In casu, verifica-se que a r. sentena condenatria apresenta em
sua fundamentao incerteza denotativa ou vagueza, carecendo,
na fixao da resposta penal, de fundamentao objetiva
imprescindvel quanto culpabilidade, circunstncias,
comportamento da vtima e personalidade, utilizando-se de
expresses como: "(...) alto grau de culpabilidade(...)"; "(...) dolo
de grande intensidade(...)." e "(...) personalidade do acusado ser
voltada para a delinquncia(...)" . (STJ, HC 125331/MG).

Trata-se de conduta ativa por parte da vtima que induza

o ru prtica do crime.
Quando a vtima o prprio Estado, no possvel levar
o patrimnio pblico ou os fins do Estado ou a sade
pblica como fatores de considerao de tal
circunstncia judicial.

Analisadas as circunstncias judiciais do art. 59,

em seguida sero consideradas as circunstncias
agravantes e atenuantes (arts. 61, 62, 65 e 66 do
CP).

O Rol das Agravantes taxativo, no admitindo ampliao;

As agravantes so de aplicao obrigatria, salvo quando a
pena-base foi fixada no mximo;
No art. 62, o CP no emprega a expresso sempre;

art. 63: Verifica-se a reincidncia quando o agente comete novo

crime, depois de transitar em julgado a sentena que, no Pas ou no
estrangeiro, o tenha condenado por crime anterior;

SISTEMA DA REINCIDNCIA FICTA: o agente pode ter

cometido vrios crimes ao longo de sua vida e no ser
reincidente;
Requisitos da reincidncia penal:a) Realizao de dois
crimes; b) Pelo mesmo agente; c) Condenao transitada
em julgado, pelo primeiro crime ou pelo crime anterior.

No relevante a natureza dos delitos:

3 categorias de agentes: a) estritamente primrios; b)
tecnicamente primrios (no reincidentes mas possuidores
de maus antecedentes); c) reincidentes.
3 sistemas para verificao da reincidncia: a) da
perpetuidade; b) da temporariedade; c) misto.
Art. 64 do CP - Para efeito de reincidncia: I - no prevalece a
condenao anterior, se entre a data do cumprimento ou extino da
pena e a infrao posterior tiver decorrido perodo de tempo superior a 5
(cinco) anos, computado o perodo de prova da suspenso ou do
livramento condicional, se no ocorrer revogao.

A reincidncia est includa no rol das circunstncias agravantes. A

sua prova feita nos moldes do artigo 63 do Cdigo Penal, ou seja,
"depois de transitar em julgado a sentena". Tal imposio se faz por
meio de certido ou documento hbil, no servindo informao sobre a
personalidade do condenado ou notcia da existncia de processo de
execuo, sem a necessria prova de impossibilidade recursal
(...) (STJ, REsp 158045/BA).

Reabilitao: No exclui a reincidncia;

Transao Penal: A aceitao da transao no implica
reincidncia, bem como a imposio da sano no consta de registros
criminais, nem de certido de antecedentes, salvo para impedir a nova
concesso do benefcio no prazo de 5 anos e, aps o cumprimento dos
seus termos, h a extino da punibilidade(...) (STJ, HC 82258/RJ);

Extino da punibilidade quanto ao crime anterior: No

conduz reincidncia;

Prescrio da pretenso executria: no afasta a reincidncia

do ru em face do novo delito;

Prescrio da pretenso punitiva: Impede o reconhecimento da

reincidncia;

Perdo Judicial:No afasta a reincidncia (Art. 120 do CP).

- Principais conseqncias previstas na parte geral do

Cdigo Penal: a)Circunstncia Agravante; b) Prepondera (art. 67do
CP); c) Impede, geralmente, a concesso do sursis, na hiptese de
crime doloso; d) Impede a substituio da pena de priso, na hiptese
de crime doloso; e) Impede a substituio da pena privativa de liberdade
por multa (art. 60, 2, e 44, 2, do CP); f) Provoca a converso da
pena substitutiva em pena privativa de liberdade (art. 45, I, do CP, atual
5 do artigo 44); g) Aumenta 1/3 metade o prazo de efetiva privao
da liberdade para a obteno do livramento condicional, tratando-se de
crime doloso; h) Aumenta para prazo do livramento condicional em
crime hediondo ou equiparado; i) Impede a concesso do livramento
condicional quando se trata de reincidncia especfica em crimes
hediondos; j) Impe ao agente o regime fechado para incio de
cumprimento de pena de recluso, ou seja, se o ru for reincidente no
poder iniciar a pena em regime mais favorvel (art. 33, 2, b e c do
CP); k)

- Principais conseqncias previstas na parte

especial: a) Perdo judicial no crime de apropriao indbita
previdenciria; b) Aplicao de pena de multa no crime de apropriao
indbita previdenciria; c) Perdo judicial no crime de sonegao de
contribuio previdenciria; d) Aplicao de pena de multa no crime de
sonegao de contribuio previdenciria; e) Diminuio de pena no
crime de trfico privilegiado (artigo 33 pargrafo 4 da Lei 11.343/06); f)
Impossibilidade do perdo previsto na lei de proteo testemunhas
(art. 13 da Lei 9.807/99).

1. PROMOVE, OU ORGANIZA A COOPERAO NO

CRIME OU DIRIGE A ATIVIDADE DOS DEMAIS AGENTES;

2. COAGE OU INDUZ OUTREM EXECUO

MATERIAL DO CRIME;
3. INSTIGA OU DETERMINA A COMETER O CRIME
ALGUM SUJEITO SUA AUTORIDADE OU NOPUNVEL EM VIRTUDE DE CONDIO OU
QUALIDADE PESSOAL;
4. EXECUTA O CRIME, OU NELE PARTICIPA,
M E D I A N T E PA G A O U P R O M E S S A D E
RECOMPENSA.

Confisso espontnea.
2 Teses:
2.1 Simples confisso no atenua a pena, eis que depende de uma
espontaneidade, de forma a manifestar lealdade processual. O que
importaria seria o "motivo" da confisso;
2.2 qualquer confisso, objetivamente, conduz diminuio de
pena.

CASUSTICA: No se justifica a aplicao da atenuante da confisso
espontnea quando a acusada nega o dolo na conduta, haja vista que
este benefcio objetiva, precipuamente, beneficiar o ru que,
espontaneamente, confessa a prtica delituosa, o que, no caso, no
ocorreu (STJ, REsp 1111026/SP, DJe 13/09/2010).

Evidente o constrangimento ilegal, sanvel de ofcio atravs

da via eleita, quando o acusado de trfico de drogas confessa
que estava transportando o txico apreendido e tais
declaraes so utilizadas para fundamentar a condenao,
merecendo reconhecida em seu favor a atenuante do art. 65,
III, d, do CP, pouco importando se a admisso da prtica do
ilcito foi espontnea ou no, integral ou parcial. (STJ, HC

126846/MS, DJe 30/08/2010).

O art. 67 CP trata das circunstncias preponderantes, que so

aquelas ligadas a personalidade do agente, a motivao do crime
e a reincidncia, ao qual devem prevalecer.
A doutrina costuma sustentar que a menoridade a A
PREPONDERANTE DAS PREPONDERANTES, devendo assim
prevalecer sobre as demais, inclusive a reincidncia.
A recomendao doutrinria inclina-se pela impossibilidade de
compensao de uma circunstncia judicial com alguma
circunstncia legal. O STJ no comunga desse entendimento,
verbis:
A Sexta Turma desta Corte tem entendido que a atenuante da
menoridade deve ser compensada com a circunstncia judicial
relativa aos maus antecedentes. Precedentes. (STJ, HC 82282/
SP).

Apresenta-se invivel a tese de compensao entre a atenuante

da confisso espontnea e a agravante da reincidncia,
porquanto esta 5 Turma firmou entendimento que a
circunstncia agravante da reincidncia, como preponderante,
deve prevalecer sobre a atenuante da confisso espontnea,
nos termos do art. 67 do Cdigo Penal.(STJ, REsp 1050137/

DF, DJe 02/08/2010).

A 6 Turma desta Corte, no julgamento do HC n 94.051/DF,
adotou o entendimento de ser possvel a compensao da
agravante da reincidncia com a atenuante da confisso
espontnea (STJ, AgRg no REsp 1174649/ES, DJe

02/08/2010).

As decises judiciais devem ser cuidadosamente

fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em
que se concede ao Juiz um maior arbtrio, de modo que se
permita s partes o exame do exerccio de tal poder. A
reduo pela presena de circunstncias atenuantes deve ser
fundamentada e no pode ser fixada em valor
proporcionalmente nfimo, se comparado com a pena imposta.
A tentativa, causa geral de diminuio, implica na rigorosa
fundamentao da escolha proporcional da reduo,
porquanto esta tem limite mnimo e limite mximo. 4- Ordem
concedida para anular parcialmente deciso, no que se
refere a dosimetria da punio. (STJ, HC 89228/SP)

Atuam sobre a pena intermediria em percentuais (v.g

aumenta-se da metade, diminui-se de um a dois teros, etc);
Primeiramente so aplicadas as causas de aumento de pena e,
em seguida, as causas de diminuio de pena. DEVE SEGUIR
A SEGUINTE ORDEM:
1 - Causa Especiais de Diminuio Parte Especial
2 - Causa Especiais de Aumento Parte Especial
3 - Causas Gerais de Diminuio Parte Geral
4 - Causas Gerais de Aumento Parte Geral
Obs: O clculo desta fase feito sempre sobre o outro (EM
CASCATA).

O concurso material (art. 69 do CP) no apresenta

dificuldade, porque implica na soma das penas
aplicadas separadamente;
As principais causas de aumento da parte geral so
o concurso formal (art. 70 do CP) e a
continuidade delitiva (art. 71 do CP);
A frao do aumento da pena dever ser calculada
com base no nmero de crimes praticados: se
apenas dois, 1/6, se trs, 1/5, se quatro, 1/4 e assim
sucessivamente.

SISTEMA DO CMULO MATERIAL;

SISTEMA DA EXASPERAO DA PENA ;
Concurso Material Sistema do Cmulo Material art. 69 do
CP (Antes de somar o Juiz precisa individualizar e motivar
cada pena, para que se saiba qual foi a sano de cada
crime).
Concurso Formal Sistema da Exasperao art. 70 do
CP
Crime Continuado Sistema da Exasperao art. 71 do
CP

Crime continuado especfico: CP no estabeleceu aumento

mnimo, s o mximo (at o triplo. A doutrina prope ora
que deve o Juiz aplicar o aumento mnimo do caput do art.
71(1/6), ora sustenta que cabe ao Juiz decidir livremente;

Percentual do aumento deve basear-se no nmero

de infraes

As causas de aumento e diminuio de pena da parte

especial, previstas no respectivo tipo legal de crime, no
podem se aplicadas cumulativamente para o mesmo delito.
Por exemplo, em caso do artigo 157, pargrafo 2, incisos I e
II, somente uma das circunstncias (arma e concurso de
pessoas) justificar o aumento da pena na 3 fase.
A frao do aumento da pena no ser determinada pelo
nmero de circunstncias, mas pela gravidade de cada uma
delas (nmero de agentes, no caso de concurso de pessoas,
e potencialidade ofensiva da arma no caso de emprego de
arma).

As principais causas de diminuio de pena da parte geral so a

tentativa (art. 14, II, do CP), o arrependimento posterior (art. 16
do CP), o erro ide proibio (art. 21 do CP) e a participao de
menor importncia (art. 29, 1, do CP);

Dentre as causas de diminuio de pena, a que se d em

razo da tentativa ser sempre a ltima a ser aplicada no
clculo da pena;
OBS: possvel reconhecer 2 causas de aumento de
pena, nos termos do art. 68 pargrafo nico do CP. EX: 2
estelionatos previdencirios em continuidade delitiva.

OBS: As causas de aumento ou diminuio, ao contrrio das

circunstncias agravantes e atenuantes, podem elevar a pena
alm do mximo ou trazer para aqum do mnimo;
A quantidade a ser aumentada ou diminuda, considerada
em relao ao resultado obtido na 2 etapa (pena-base j
agravada ou atenuada);
Em havendo concurso de causas de diminuio ou de
aumento, segue-se a regra do art.68, par. nico do CP.

Frao deve relacionar-se com a proximidade da

consumao. Nesse sentido:
A reduo, pelo reconhecimento da conatus, deve ser
efetuada tendo como referencial as caractersticas da
tentativa, vale dizer, do iter criminis realmente
percorrido. Dessa maneira, deve-se levar em
considerao as circunstncias concretas e a
proximidade da consumao do injusto (STJ, REsp
665800 ).

Os requisitos para a substituio da pena de priso:

crime culposo ou crime doloso com pena inferior a 4 anos;
o crime no ter sido praticado com violncia ou grave
ameaa;
o ru no ser reincidente no mesmo crime (reincidncia
especfica);
as circunstncias judiciais serem favorveis.
OBS: As circunstncias judiciais j foram analisadas na 1 fase
da fixao da pena , pelo que descabe analis-las novamente.
Contudo, a consequncia prejudicial produzida na 1 fase
(aumento da pena-base) no acarreta, necessariamente, o
recrudescimento da situao do ru no sentido da negativa da
substituio da pena.

O montante alcanado pela aplicao das regras de

uma espcie de concurso de crimes, deve ser o
parmetro para aferio do preenchimento do
requisito da quantidade de pena. Destarte, se o ru
foi condenado a pena de 2 anos para 3 furtos
cometidos em concurso material de crimes, somados
6 anos de pena, no caber substituio.

No obedece ao rito previsto para a pena de priso;

O critrio de Fixao da Multa Bifsico:
1 Fase Fixao da Quantidade dos Dias Multa 10
a 360 dias (art. 49 caput). Esta fase tambm feita com
base no art. 59 do CP.
2 teses: a) deve obedecer s demais etapas de dosimetria,
quando prevista cumulativamente com a pena de priso; b) s h
uma nica etapa para fixao da quantidade de dias-multa, toda
ela baseada no artigo 59 do CP, sem incidncia de aumento ou
diminuio pelo reconhecimento de atenuantes ou agravantes e
causas de aumento ou diminuio.

2 Fase Fixao do valor do Dia-Multa: de um

trigsimo (1/30) do salrio mnimo vigente ao tempo do
fato at 5 vezes o valor do salrio (art. 49 1), que
pode ser triplicado (art. 60 1).

A multa no obedece s regras do concurso formal e do crime

continuado (Art.72 do CP);

a suspenso condicional da pena medida jurisdicional que

determina o sobrestamento da pena, preenchidos que sejam certos
pressupostos legais mediante determinadas condies impostas
pelo juiz;
Com o advento da Lei n 9714/98, o sursis restou esvaziado,
sendo ainda cabvel em poucas hipteses de crimes praticados com
violncia, os quais no comportam substituio da pena de priso;
3. ESPCIES DE SURSIS: a) Simples; b) Especial; c) Etrio.
Sursis simples - art. 77;

Sursis especial - art. 78, 2 ;

Sursis Etrio - art. 77, 2

1. EFEITOS EXTRAPENAIS:
A) EFEITOS AUTOMTICOS:(art. 91 do CP ) independem de
motivao na sentena;
B) Efeitos No AUTOMTICOS (Motivados Art. 92))

A Lei Ambiental (9605/98), j previa autoriza o juiz criminal, na

prpria sentena penal, fixar o valor mnimo da reparao dos
danos.
A Lei 11.719/08 ampliou essa possibilidade para todos os crimes, de
forma que deve o juiz criminal atentar para a norma em sua
sentena;
O DANO MORAL NO SE INCLUI NA INDENIZAO PREVISTA NO ART.
387;
O DANO A SER INDENIZADO APENAS O DANO MATERIAL
DECORRENTE DO FATO DESCRITO NA DENNCIA, EXCLUDOS OS
LUCROS CESSANTES;
A PARTIR DA VIGNCIA DA LEI, O MAGISTRADO DEVER SEMPRE SE
PRONUNCIAR SOBRE O CABIMENTO OU NO DA INDENIZAO,
AINDA QUE NO SEJA O CASO DE FIX-LA.

Art. 63, par. nico do CPP: "Transitada em julgado a sentena

condenatria, a execuo poder ser efetuada pelo valor fixado
nos termos do inciso IV do caput do art. 387 deste Cdigo sem
prejuzo da liquidao para a apurao do dano efetivamente
sofrido;

A Lei 11.719/08:
A)Deixou de mencionar qual o procedimento a ser adotado para apurar o referido valor
mnimo;
B) No indicou quem tem legitimidade para postular a reparao do dano;
C)Mencionou somente um valor mnimo, quando poderia ter expressamente declinado a
viabilidade de fixao do valor total da indenizao;

A fixao da indenizao civil, de ofcio, na deciso

condenatria, sem que as partes tenham debatido a sua
extenso, fere a ampla defesa, o contraditrio e,
conseqentemente, o devido processo legal;
O ru tem direito inequvoco de se defender tanto no tocante
questo penal quanto no contexto da civil.

O Ministrio Pblico no pode pleitear direito alheio em

nome prprio, sem autorizao legal;
No possvel invocar o artigo 68 do CPP, de duvidosa
constitucionalidade;
Soluo ideal: Intimar a vtima para formular pedido;
Em sendo formulado pedido, deve o Juiz intimar o ru para
cincia do pleito e para que possa apresentar a sua defesa;
Nada obsta que seja produzida prova em audincia, sempre
tendo em mente que o objetivo principal da demanda colher
solucionar a lide penal.
Da a concluso de que indenizaes complexas devem ser
dirigidas ao juzo cvel.

Concurso de Crimes No produzem qualquer

efeito na pena de multa, isto , elas devem aplicarse cumulativamente (art.72 do CP);

CC 29520 / RJ
CONFLITO DE COMPETENCIA
2000/0040427-6 Relator(a) Ministro JOS ARNALDO DA FONSECA
(1106) rgo Julgador S3 - TERCEIRA SEO Data do Julgamento
25/10/2000 Data da Publicao/Fonte DJ 27/11/2000 p. 124 Ementa
CONFLITO DE COMPETNCIA. JUZOS FEDERAL E ESTADUAL.
CRIMINAL. PENA DE MULTA (ART. 51 CP). LEI N 9.268/96.
EXECUO. Transitada em julgado a sentena penal condenatria,
compete ao juiz da execuo penal intimar o condenado para efetuar o
pagamento da pena pecuniria, devendo comunicar Fazenda Pblica
para que proceda execuo fiscal (art. 51, CP), no juzo competente.
Precedente da Primeira Seo. Conflito conhecido, declarando-se a
competncia do juzo comum estadual, o suscitado.

A pena unificada para atender ao limite de trinta

anos de cumprimento, determinado pelo art. 75 do
Cdigo Penal, no considerada para a
concesso de outros benefcios, como o
livramento condicional ou regime mais favorvel
de execuo. (Smula 715 - STF)

"Impugnao ao clculo da pena sob o argumento de

sobreposio das penas de multa e pecuniria.
Improcedncia: a pena de multa, cominada
abstratamente no tipo penal, tem natureza distinta da
pena de multa substitutiva da pena privativa de
liberdade prevista no artigo 44, 2 do Cdigo
Penal." (RHC 90.114, Rel. Min. Eros Grau, julgamento em
5-6-07, 2 Turma, DJE de 17-8-07)

"A opo pela aplicao da pena restritiva de direitos

h que ser fundamentada, pois expe o condenado
situao mais gravosa, tendo em vista que o no
cumprimento desta, mesmo que consubstanciada em
prestao pecuniria, ao contrrio do que ocorre com a
pena de multa, poder resultar na sua converso em
pena privativa de liberdade." (HC 83.092, Rel. Min. Ellen
Gracie, julgamento em 24-6-03, 2 Turma, DJ de
29-8-03).

"A cumulao de penas (privativa de liberdade e

multa) imposto por lei especial, no permite a
substituio da primeira por prestao pecuniria.
Incidncia da Smula 171 do Superior Tribunal de
Justia e art. 12 do Cdigo Penal.
Precedentes." (RHC 84.040, Rel. Min. Ellen
Gracie, julgamento em 13-4- 04, 2 Turma, DJ de
30-4-04),

A s reincidncia no constitui razo suficiente

para imposio de regime de cumprimento mais
severo do que a pena aplicada autorize. (HC
97.424, Rel. Min. Cezar Peluso, julgamento em
2-6-09, 2 Turma, DJE de 26-6-09).

"No pode o julgador, por analogia, estabelecer

sano sem previso legal, ainda que para
beneficiar o ru, ao argumento de que o legislador
deveria ter disciplinado a situao de outra forma."
(HC 94.030, Rel. Min. Ricardo Lewandowski,
julgamento em 20-5-08, 1 Turma, DJE de
13-6-08)

Ao penal. Condenao. Pena. Privativa de liberdade. Priso.

Causa de diminuio prevista no art. 33 da Lei 11.343/2006.
Clculo sobre a pena cominada no art. 12, caput, da Lei
6.368/76, e j definida em concreto. Admissibilidade. Criao
jurisdicional de terceira norma. No ocorrncia. Nova valorao
da conduta do chamado pequeno traficante. Retroatividade da
lei mais benfica. HC concedido. Voto vencido da Min. Ellen
Gracie, Relatora
original. Inteligncia do art. 5, XL, da CF. A causa de diminuio
de pena prevista no art. 33 da Lei n. 11.343/2006, mais benigna,
pode ser aplicada sobre a pena fixada com base no disposto no
art. 12, caput, da Lei 6.368/76. (HC 95.435, Rel. p/ o ac. Min.
Cezar Peluso, julgamento em 7-10-08, 2 Turma, DJE de
7-11-08). No mesmo sentido: HC 96.149, Rel. Min. Eros Grau,.

A majorao derivada de concurso formal ou

ideal de delitos no deve incidir sobre a penabase, mas sobre aquela a que j se ache
acrescido o quantum resultante da aplicao das
causas especiais de aumento a que se refere o
2 do art. 157 do Cdigo Penal. (HC 70.787, Rel.
Min. Celso de Mello, julgamento em 14-6-94, 1
Turma, DJE de 23-10-09)

(...) Tendo em conta que a apelao devolve ao tribunal a

anlise dos fatos e de seu enquadramento, reputou-se que o
rgo revisor poderia exasperar a pena pelas mesmas
circunstncias judiciais apontadas na sentena, fixando-a
em patamar acima daquele prolatado pelo juzo. Aduziu-se
que, mesmo sem modificao dessas circunstncias
judiciais, o tribunal teria competncia para valor-las
novamente e concluir que a pena mais adequada dentro do
balizamento do tipo para a situao concreta no seria aquela
disposta na sentena. Salientou-se que, se o rgo revisor s
pudesse alterar a pena-base se constatada uma circunstncia
judicial no contemplada na sentena, ele ficaria manietado
quanto devolutividade e reviso. (HC 97.473, Rel. p/ o ac.
Min. Dias Toffoli, julgamento em 10-11-09, 1 Turma, Informativo
567)

No nula a sentena que considera, para a

elevao da pena-base pelos maus antecedentes
e para a configurao da agravante de
reincidncia, condenaes distintas. (HC
94.839, Rel. Min. Cezar Peluso, julgamento em
8-9-09, 2 Turma, DJE de 16-10-09)

"Evaso fiscal. Imputao do crime previsto no art. 22,

nico, da Lei n 7.492/86. Pagamento espontneo dos
tributos no curso do inqurito. Extino da punibilidade
do delito tipificado no art. 1 da Lei n 8.137/90. (...)
Quem envia, ilicitamente, valores ao exterior, sonegando
pagamento de imposto sobre a operao, incorre, em
tese, em concurso material ou real de crimes, de modo
que extino da punibilidade do delito de sonegao no
descaracteriza nem apaga o de evaso de divisas." (HC
87.208, Rel. Min. Cezar Peluso, julgamento em

23-9-08, 2 Turma, DJE de 7-11-08)

"A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal

no sentido de que, em se tratando dos crimes de
falsidade e de estelionato, este no absorve
aquele, caracterizando-se, sim, concurso
formal de delitos. Precedentes." (HC 73.386, Rel.
Min. Sydney Sanches, julgamento em 28-6-96, 1
Turma, DJ de 13-9-96). No mesmo sentido: RHC
83.990, Rel. Min. Eros Grau, julgamento em
10-8-04, 1 Turma, DJ de 22-10-04.

"Sendo a perda do cargo pblico, conforme disposto no

artigo 92 do Cdigo Penal, consequncia da condenao,
mostra-se dispensvel a veiculao, na denncia, de
pedido visando implementao." (HC 93.515, Rel. Min.
Marco Aurlio, julgamento em 9-6-09, 1 Turma, DJE de
1-7-09)

Tratando-se de alegada deficincia de defesa

tcnica, impe ao acionante a demonstrao do
prejuzo para o ru, sob pena de incidncia do
enunciado n 523 da Smula do Supremo Tribunal
Federal. (HC 86.763, Rel. Min. Carlos Brito,
julgamento em 21-2-06, 1 Turma, DJ de 23-3-07).
No mesmo sentido: HC 91.475, Rel. Min. Eros
Grau, julgamento em 29-9-09, 2 Turma, DJE de
20-11-09.

"O tempo em que o ru esteve sujeito a priso

cautelar somente deve ser computado para os
fins e efeitos do cumprimento da sano penal. A
priso provisria apenas computvel na
execuo da pena privativa de liberdade. A norma
inscrita no art. 113 do Cdigo Penal no admite
que se desconte da pena in concreto, para
efeitos prescricionais, o tempo em que o ru
esteve provisoriamente preso. Precedentes do
STF." (HC 69.865, Rel. Min. Celso de Mello,
julgamento em 2-2-93, 1 Turma, DJ de 26-11-93)

"A jurisprudncia deste Supremo Tribunal no exige

o trnsito em julgado da condenao para que
seja possvel a progresso de regime.
Precedentes. O art. 1 da Resoluo n. 19 do
Conselho Nacional de Justia estabelece que a guia
de recolhimento provisrio seja expedida aps a
prolao da sentena ou do acrdo
condenatrio, ainda sujeito a recurso sem efeito
suspensivo, devendo ser prontamente remetida ao
Juzo da Execuo Criminal." (RHC 92.872, Rel.
Min. Crmen Lcia, julgamento em 27-11-07, 1
Turma, DJE de 15-2-08)

"A reincidncia bice substituio da pena

restritiva da liberdade pela restritiva de direitos. (...)
Prepondera, no concurso de agravantes e atenuantes, a
reincidncia." (HC 93.515, Rel. Min. Marco Aurlio,
julgamento em 9-6-09, 1 Turma, DJE de 1-7-09);
(...)A falta de fundamentao no tocante denegao
do benefcio previsto no art. 44 do Cdigo Penal ofende
o princpio da individualizao da pena. Precedente.
Ordem concedida em parte para que o juiz de primeira
instncia profira nova deciso quanto questo. (HC
94.990, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, julgamento em
2-12-08, 1 Turma, DJE de 19-12-08)

"A autodefesa consubstancia, antes de mais

nada, direito natural. O fato de o acusado no
admitir a culpa, ou mesmo atribu-la a terceiro,
no prejudica a substituio da pena privativa
do exerccio da liberdade pela restritiva de direitos,
descabendo falar de 'personalidade distorcida'.
" (HC 80.616, Rel. Min. Marco Aurlio, julgamento
em 18-9-01, 1 Turma, DJ de 12-3-04)

No obsta a concesso do sursis condenao

anterior pena de multa.
(Smula 499 - STF)

Processual Penal: Nulidade - Sentena - Inobservncia do critrio trifsico na aplicao da pena

- Art. 68 do CP - Sentena condenatria anulada em razo de recurso exclusivo do ru - Nova
pena no poder exceder a anterior - Princpio da vedao da reformatio in pejus - Pena em
abstrato passa a ser aquela concretizada na sentena anulada - Prescrio retroativa - Extino
da punibilidade.

I - O mtodo trifsico caracteriza-se pela identificao de trs fases sucessivas, no

processo de individualizao da pena: primeiro, calcula-se a pena-base, que fixada aps
acurado exame das circunstncias judiciais previstas no art. 59 do CP. Segue-se o exame
das atenuantes ou agravantes e, ao final, consideram-se as causas de diminuio ou de
aumento. II - O magistrado a quo equivocou-se ao fixar a pena-base, pois considerou,
nesta fase, a causa de aumento prevista no 3 do art.171 do CP, que s poderia incidir
na ltima etapa da fixao da pena. III - Agindo desta forma, o magistrado aplicou a causa
de aumento sem estabelecer a pena-base, em manifesta violao do princpio da
individualizao da pena, insculpido no art. 5, XLVI, da CF. IV - O Cdigo de Processo
Penal, em seu art. 564, III, "m", considera nula a sentena que deixa de observar
frmula que lhe essencial. V - A ausncia de individualizao da pena contamina o
decisum de forma a nulific-lo. VI - pacfico o entendimento segundo o qual, uma vez
anulada a sentena condenatria, em razo de recurso exclusivo do ru, a nova
pena no poder exceder a anterior em observncia do princpio que veda a
reformatio in pejus (...). (TRF - 3 Regio - 2 T.; ACr n 5.482-SP; Rel. Des. Federal
Aric Amaral; j. 15/5/2001; maioria de votos) RTRF-3 Regio 55/43.

Sentena criminal - Nulidade - Legtima defesa

invocada pela Defensoria - Sentena omissa a
respeito - Anulao, de ofcio, devendo outra ser
proferida.
A omisso da sentena no exame de fato substancial
caracterizao do delito implica na inexistncia de
sentena.Ementa oficial: No se aperfeioa como
prestao jurisdicional - e por isso a implicar sua
anulao - a sentena totalmente lacunosa a respeito
de tema relevante argido pelas partes na dialtica
do processo. (TJSP - 3 Cm. Criminal; ACr n
280.550-3-Santo Anastcio; Rel. Des. Gonalves
Nogueira; j. 7/12/1999; v.u.) JTJ 237/322.

Processual Penal - Sentena condenatria Intimao do ru - Falta - Nulidade Ocorrncia.

I - A intimao pessoal do ru acerca da
sentena condenatria formalidade essencial
(art. 392, II, do CPP), sem a qual h nulidade
absoluta. II - Ordem concedida em parte. (STJ 6 T.; HC n 18.571-CE; Rel. Min. Fernando
Gonalves; j. 7/2/2002; v.u.) STJTRF 152/325.

(...) Por considerar violada a clusula do devido processo legal,

a Turma deferiu habeas corpus impetrado em favor de
condenado pela prtica dos crimes de formao de quadrilha,
seqestro e roubo qualificado cujas alegaes finais foram
apresentadas por advogada comprovadamente suspensa por
ato disciplinar da Ordem dos Advogados do Brasil - OAB.
Enfatizando que o ato fora subscrito por quem no estava
legalmente habilitado a tanto(...), Ademais, asseverou-se a
desnecessidade de demonstrao da ocorrncia de prejuzo,
porque in re ipsa, decorrente da prpria ausncia de patrono
legalmente apto a exercer, de modo pleno, a defesa tcnica. (HC
85717/SP, Rel. Min. Celso de Mello, j. 09.10.2007)