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CURITIBA
2000
ii
AGRADECIMENTOS
Muitas pessoas contribuiram para a realizao deste trabalho. Agradeo aos
professores que me apresentaram a pesquisa cientfica e dentre estes, a Gabriel
Porcile que teve pacincia e habilidade de iniciar-me nesta atividade quando eu
ainda dava meus primeiros passos, relutantes, na economia. A dedicao de
professores foi uma influncia muito forte para que eu escolhesse a carreira
acadmica e aponto neste sentido Nilson de Paula pelo estmulo e amizade.
Sou grata ao Claus e Iara pela leitura cuidadosa do projeto e suas
sugestes e comentrios. Ao Marcelo Curado e ao Fabiano pelas conversas sobre
economia que me levaram a muitas reflexes e ao apoio dado pelo Huscar. Ao
Ramon que despertou meu interesse pelo tema desta dissertao. Ao Luiz Alberto
pelas brincadeiras que aliviaram a tenso nos momentos difceis. Aos companheiros
da ps ngela, Eliseu, Marlia, Alexandre e Manuel que propiciaram momentos
memorveis e um ambiente muito prazeiroso.
Finalmente, esta dissertao no teria sido possvel sem a orientao,
empenho e amizade de Victor Pelaez a quem devo meu agradecimento especial.
iv
iv
SUMRIO
RESUMO ............................................................................................................................................................... v
INTRODUO ..................................................................................................................................................... 1
1.
1.1.
1.2.
2.
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
3.
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
CONCLUSO ..................................................................................................................................................... 76
REFERNCIAS .................................................................................................................................................. 79
RESUMO
vi
INTRODUO
percebemos que havia opes que poderiam nos auxiliar na tentativa de alcanar
alguma sistematizao no debate econmico. Neste sentido, escolhemos como
referencial terico os programas de pesquisa propostos por Lakatos. Por um lado,
ele pode auxiliar na determinao daqueles elementos que servem como
fundamento das duas correntes de pensamento que pretendemos estudar
neoclssica e evolucionria. Neste sentido podemos sustentar os conceitos de
racionalidade adotados como pressupostos bsicos dos dois programas de
pesquisa. Esta tarefa no simples j que tais programas apresentam um
dinamismo ao longo de sua histria com transformaes em suas caractersticas.
Da a importncia do referencial terico lakatosiano em fornecer critrios que
procuramos seguir na realizao desta tarefa. Outra contribuio lakatosiana pode
ser apontada na adoo de alguns critrios para comparar o pensamento
neoclssico e o evolucionrio, no sentido tanto de diferenci-los como de
compreender os elementos promissores e problemticos em seus desenvolvimentos
como programas de pesquisa.
Este trabalho objetiva analisar a evoluo dos pensamentos neoclssico e
evolucionrio a partir dos conceitos de racionalidade adotados pelos mesmos. Para
tanto foi feito um recorte na trajetria evolutiva das duas correntes tericas, no qual
procurou-se focar suas origens e algumas de suas transformaes, sem a inteno
de analisar estas trajetrias completamente e, portanto, no objetivamos alcanar
suas configuraes tericas mais recentes. O captulo 2 aborda a teoria neoclssica.
Na determinao das caractersticas desta corrente de pensamento procuramos nos
apoiar nos fundamentos que surgiram com esta linha de pensamento e se
perpetuaram ao longo de seu desenvolvimento (seo 2.1). Percorremos um perodo
de sua histria procurando mostrar como o conceito de racionalidade maximizadora
permanece como fundamento desta teoria mesmo diante de tentativas de incorporar
um ambiente econmico mais complexo caracterizado pela constante incerteza
(seo 2.2). Em seguida apresentamos diferentes denominaes encontradas na
literatura econmica racionalidade maximizadora com intuito de discutir a
permanncia do mesmo significado (seo 2.3). A seo 2.4 trata da teoria
neoclssica da firma a qual ser utilizada posteriormente como elemento de anlise
comparativa com a firma evolucionria. A seo 2.5 discute finalmente o
individualismo metodolgico presente no pensamento neoclssico de forma a tornar
1.1.
DO INDUTIVISMO AO FALSEACIONISMO
Boland (1994) afirma existirem duas interpretaes das proposta de Popper, as quais ele
denomina de Popper socrtico ou racionalismo crtico e Popper falseacionista. A primeira envolve um
caso especial de dilogo socrtico, onde o aprendizado ocorre com a eliminao de erro em resposta
ao criticismo emprico. Adotamos a segunda interpretao, que, mesmo Boland, assume ser a mais
conhecida na economia e a que tomada por Lakatos e Blaug.
temporalmente seja o bastante para falsear uma teoria, pois isto poderia eliminar
prematuramente hipteses promissoras (Carvalho, 1990, p. 89). Deste modo, ele
no um falseacionista dogmtico, na expresso usada por Lakatos3. Segundo
Popper (1980, p. 25), Assim como se poderia definir o xadrez pelas regras que lhe
so peculiares, pode-se definir a cincia emprica por meio de suas regras
metodolgicas. O falseacionista deve se comprometer a expor o sistema a ser
testado falseao, de todas as formas concebveis. Nas palavras de Popper (1980,
p. 16), ...o mtodo de falseamento no pressupe nenhuma inferncia indutiva, mas
somente as transformaes tautolgicas da lgica dedutiva cuja validade no se
discute. Popper bastante crtico quanto ao indutivismo e, em contraposio esta
corrente, admite que juzos de valor exercem influncia sobre a cincia. Isto porque
hipteses e conjecturas que so feitas pelos cientistas so acolhidas prescindindo
de qualquer razo em seu favor - o que o indutivismo no poderia incorporar, pois
dessa forma, acolhe a lgica dedutiva. Ao mesmo tempo Popper no nega a
importncia da metafsica pois assume que, ainda que no seja cientfica, a
metafsica e a cincia cooperam, na medida em que a metafsica pode produzir
embries de teorias cientficas, ou, mesmo conservando seu carter metafsico,
pode ter uma funo heurstica de deflagradora da pesquisa (Carvalho, 1990, p. 6667). Neste sentido, a proposta popperiana assume que a investigao cientfica
impossvel sem ndole puramente especulativa (Popper, 1980, p. 13). Nas palavras
de Popper (1980, p. 23-24): ...aquilo que se deve chamar cincia e aquele que se
deve chamar cientista sempre permanecero como uma questo de conveno ou
deciso.
O mtodo de Popper, chamado de mtodo dedutivo de teste, testa
criticamente as teorias e as seleciona seguindo os resultados obtidos. Ele procede
da seguinte maneira:
10
a objetividade dos enunciados cientficos reside no fato de que eles podem ser testados
intersubjetivamente... [e] ...a testabilidade intersubjetiva sempre implica que se possam
deduzir outros enunciados testveis a partir dos enunciados que devem ser testados. Desta
forma, se por sua vez os enunciados bsicos devem ser testveis intersubjetivamente, no
podem existir enunciados ltimos na cincia: no pode existir na cincia nenhum enunciado
que no se possa testar, e, portanto, nenhum enunciado que no se possa em princpio
refutar, atravs do falseamento de algumas das concluses que se possam deduzir dele
(Popper, 1980, p. 18 e 20).
11
suficientemente
preciso
no
uso...
(id.).
Ele
tenta
se
afastar
do
645, 1993.
KANT, Critique of pure reason, the transcendental doctrine of method. cap. 2, seo 3, p.
12
negativo. Para ele as teorias cientficas propostas devem ser falseveis5. Deste
modo, uma idia metafsica s adquire status de cincia se assumir contornos
testveis (Carvalho, 1990, p. 65).
Apesar de apresentar um carter prescritivo, possvel construir uma
histria da cincia sob a perspectiva do falseacionismo de Popper. Esta
reconstruo leva a uma seqncia de conjecturas tericas oferecidas como
explicao do fenmeno observado e estas, quando empiricamente rejeitadas, so
substitudas por outras conjecturas (Boland, 1994, p. 156). Popper prope o
confronto de teorias quando, pelo teste do falseacionismo, procura a teoria mais
apta. Em seu texto Logik der Forschung, de 1959, ele afirma que ...o experimento
falseador , normalmente, um experimento crucial destinado a decidir entre as duas
[hipteses estudadas] (apud Carvalho, 1990, p. 90). No entanto, o falseamento
confronta a teoria com a base emprica o que torna possvel a utilizao do mtodo
tendo apenas uma teoria em foco.
Algumas crticas ao falseacionismo popperiano so: i) concentra-se no que o
cientista no deve fazer e no em conselhos positivos e construtivos; ii) por no ter
um carter descritivo, no explica a relativa estabilidade no desenvolvimento
cientfico e iii) toda cincia que busca explicar eventos observveis utiliza-se
necessariamente de elementos metafsicos, que no so falseveis (Boland, 1994,
p. 166). Estas crticas sero respondidas, em alguma medida, pela proposta de
Lakatos.
1.2.
Por este princpio Popper critica os marxistas porque ao perceberem que as previses
iniciais de que o socialismo se imporia primeiro nos pases mais industrializados no ocorreram,
alteraram a interpretao das evidncias para transform-las de negativas a positivas, fazendo, deste
modo, de uma teoria refutvel, uma teoria que no pode ser falseada (Carvalho, 1990, p. 63).
13
carter positivo do que o cientista deve fazer. O abandono de uma teoria no pode
mais ocorrer relacionando a teoria com uma base emprica, mas s pode se dar com
uma crtica positiva e construtiva baseada no aumento progressivo da base emprica
dado pela explicao de fatos novos.
Em Lakatos, a histria do desenvolvimento cientfico assume um papel
fundamental. A proposta envolve o confronto entre teorias. Tem um carter histrico
por tratar de relaes mltiplas entre teorias concorrentes: A idia de crescimento e
o conceito de carter emprico esto soldados num s [grifo do autor]. (Lakatos,
1970, p.146). A refutao pode ocorrer, mas o progresso cientfico no
caracterizado necessariamente por isto, podendo surgir novas teorias rivais sem que
alguma seja derrubada, indicando a possibilidade de coexistncia de teorias. No que
foi apresentado anteriormente v-se que Lakatos torna essencial o confronto entre
teorias, o que em Popper era apenas uma possibilidade de seu mtodo dedutivo de
teste.
Para Lakatos sempre deve ser avaliada uma srie de teorias e no uma
teoria isoladamente. Dessa forma, o autor no denomina uma teoria de cientfica,
mas diz que s pode aplicar tal adjetivo a um conjunto de teorias complementares, o
que caracterizaria um programa de pesquisa. Prope que um programa de pesquisa
deve ser abandonado se no se constitui numa transferncia de problemas
teoricamente progressiva (Lakatos, 1970, p.144), ou seja, se cada teoria nova no
conduzir descoberta de fatos novos alm dos j descobertos por teorias anteriores.
O progresso cientfico medido pelo nvel dessa transferncia progressiva de
problemas. Uma nova explicao de um fato que no aumente o contedo do que
explicado, ou que at o diminua, no-cientfica. Deste modo, para uma teoria
substituir outra no precisa haver o falseamento desta (Lakatos, 1975, p. 466).
A metodologia cientfica baseada no conceito de programa de pesquisa
trata de uma srie de teorias intimamente ligadas pela transferncia progressiva de
hipteses que deve ocorrer com certa coerncia em relao s proposies originais
que se mantm. O vnculo entre tais teorias advm de regras metodolgicas que
dizem quais caminhos devem ser evitados (heurstica negativa) e quais devem ser
seguidos (heurstica positiva). Apesar da cincia poder ser observada como um
grande programa de pesquisa, no este que Lakatos enfoca. Ele observa os
programas de pesquisa especficos, tais como o programa de pesquisa conhecido
14
Segundo Lakatos (1970, p. 162) ...a teoria mecanicista do universo de acordo com a
qual o universo um imenso mecanismo de relgio (...) que tem o impulso como nica causa do
movimento.
15
(Lakatos, 1970, p. 165). O terico decide inicialmente como construir tal cinto
protetor e posteriormente vai aperfeioando-o atravs de alterao este seria um
estratagema convencionalista que deveria ser evitado segundo o falseacionismo
popperiano.
As refutaes so irrelevantes para o programa de pesquisa porque existe o
cinto de proteo que vai se adaptando e digerindo as contraprovas. Isto previsvel
num programa de pesquisa e as refutaes plenamente esperadas. A importncia de
se separar a heurstica negativa da positiva est em que uma aparente degenerao
do programa pode anteceder uma transformao do cinturo de modo a dar nova
fora heurstica (expressa pelos fatos novos produzidos) ao programa. Mais do que
as refutaes, as verificaes de contedo realizadas de vez em quando fazem o
programa de pesquisa avanar e fornecem o contato com a realidade. A proposta
dos programas de pesquisa explica a relativa autonomia da cincia terica,
observada mais na influncia da heurstica positiva do que nas refutaes das
hipteses, ao menos em programas de pesquisa mais poderosos (Lakatos, 1970,
p.168).
Nas palavras de Lakatos:
La unidad bsica de evaluacin no debe ser una teora aislada o una conjuncin de teoras
aisladas, sino un programa de investigacin con un ncleo [grifo do autor] aceptado por
convenio (y por ello irrefutable por decisin provisional) y con una heurstica positiva [grifo
do autor] que define problemas, traza las lneas generales de la construccin de un cinturn
protector de hiptesis auxiliares, prev anomalas y las convierte victoriosamente en
ejemplos, todo ello segn un plan preconcebido. El cientfico hace una relacin de las
anomalas, pero en tanto que su programa de investigacin mantiene su proprio empuje,
puede tranquilamente dejarlas a un lado. Es la heurstica positiva de su programa, y no de
las anomalas, lo que fundamentalmente dicta la eleccin de sus problemas [grifo do autor].
Slo cuando la fuerza impulsora de la heurstica positiva se debilita es cuando se presta
ms atencin a las anomalas. De este modo la metodologa de los programas de
investigacin puede explicar el alto grado de autonoma de la ciencia terica [grifo do autor];
las desligadas cadenas de conjeturas y refutaciones del falsacionista no pueden. Lo que
para Popper, Agassi y Watkins es influencia metafsica externa [grifo do autor], se convierte
aqu en el ncleo interno [grifo do autor] de un programa. (1975, p. 465)
16
Assim, mesmo se uma teoria falsa ela pode ser defendida progressivamente
durante um grande tempo.
Lakatos, como Popper, define regras para a eliminao de uma proposta
cientfica. Um programa de pesquisa deve ser progressivo, ou seja, seu
desenvolvimento terico deve antecipar seu desenvolvimento emprico e, dessa
maneira, preceder fatos novos (cambio de problemas progresivo). Um programa est
estagnado se seu desenvolvimento terico est atrasado com relao ao seu
desenvolvimento emprico. Assim, no faz mais que oferecer explicaes post-hoc
de descobrimentos casuais como fatos antecipados por um (e descobertos no)
programa rival. Entretanto, nem a refutao, nem a degenerao so motivos para
se abandonar um programa de pesquisa. Uma razo objetiva para este abandono
o surgimento de um programa de pesquisa jovem que explica o xito anterior de seu
rival e o suplanta por uma demonstrao adicional de fora heurstica (Lakatos,
1970, p. 191).
No h etapas definidas para o desenvolvimento da cincia. Ele pode
ocorrer atravs de enxertos de programas mais novos em programas mais antigos.
Pode existir at o crescimento de um programa sobre fundamentos contraditrios,
at que o programa jovem se fortalea e se torne competitivo, tentando substituir o
programa antigo. Na fase progressiva do programa isto aceitvel, mas no depois
dela estar encerrada, pois a compatibilidade deve ser um princpio regulador e as
inconsistncias devem ser vistas como problemas. Mas um programa de pesquisa
no deve ser abandonado imediatamente ao encontro de uma inconsistncia. Devese dar tempo ao desenvolvimento da heurstica positiva do programa. Um programa
de pesquisa pode surgir explicando fatos antigos e talvez s aps muito tempo
ultrapassar um programa que lhe anterior. Ainda, dois programas podem
inicialmente no competir, mas, pouco a pouco, com seu desenvolvimento, podem
invadir a rea um do outro e se tornarem rivais. Ento, trava-se uma batalha em que
cada um tenta ganhar fora heurstica. Por isso, Lakatos (ibid., p. 193) insiste numa
tolerncia metodolgica que poderia ser entendida como um perodo pr-cientfico.
Lakatos admite que h uma impossibilidade de se realizar uma historiografia
da cincia livre de metodologia (que fornea alguns critrios para a realizao desta
tarefa) e totalmente descritiva, assim como de tratar da metodologia da cincia de
maneira a-histrica (Blaug, 1980, p. 72). Por isso une os dois, observando o
17
18
19
20
Ou
seja,
na
linguagem
lakatosiana,
descreveremos
algumas
21
to
dinmico
de
desenvolvimento.
Posteriormente
(seo
2.3)
2.1.
AMBIENTE ECONMICO
22
legislation (1780). Para este autor todas as motivaes humanas poderiam ser
reduzidas a uma: a busca individual da felicidade e dos bens materiais capazes de
proporcion-la. Como representante de um utilitarismo tradicional, Bentham dizia
que o ser humano evita a dor e deseja maximizar o prazer. Ele pretendia medir o
prazer atravs de sua utilidade. Isto tornava possvel a comparao das utilidades
dos indivduos. Mas tal pretenso acabou sendo eliminada da corrente de
pensamento e a associao com a filosofia utilitarista de Bentham foi evitada pelos
proponentes futuros da racionalidade maximizadora. Isto porque a proposta de
comparar as utilidades dos indivduos tornou-se complicada na medida em que era
difcil justificar e legitimar uma maneira de mensurar efetivamente a utilidade, pois h
uma grande complexidade envolvida. Um exemplo que um mesmo bem no
precisa ter a mesma utilidade para indivduos diferentes. Tambm, ao tentar
procurar alguma varivel que embasasse suas comparaes de utilidades entre as
pessoas, Bentham acabou por sustentar que as pessoas podem adquirir tanta
riqueza que fiquem satisfeitas e que a capacidade de uma pessoa de se beneficiar
com a riqueza diminua medida que ela enriquecesse mais (Hunt, 1981, p. 147152). Estas idias esto muito prximas do conceito de utilidade marginal
decrescente da riqueza e, j por volta de 1825, temos William Thompson7 que parte
da idia de utilidade decrescente da riqueza mas percorre um caminho que um
utilitarista como Bentham no aprovaria. Atravs da noo de utilidade marginal
decrescente da riqueza, Thompson vai justificar uma diviso igualitria da renda
afirmando que, dessa forma, a sociedade alcanaria a maior utilidade geral.
Influenciado por Bentham, Thompson acreditava que a distribuio da riqueza era o
determinante mais importante do grau de prazer e de felicidade que poderia ser
atingido pelos vrios membros da sociedade.
A grande diversidade dos caminhos percorridos a partir das idias de
Bentham, juntamente com a dificuldade em justificar a mensurao da utilidade,
pode ter influenciado os economistas utilitaristas posteriores no sentido de evitar o
uso da utilidade cardinal e mesmo a possibilidade de comparao das utilidades dos
indivduos. Deve-se salientar, entretanto, que Edgeworth (Mathematical Psychics,
7
Thompson publicou vrios folhetos, dentre os quais os dois mais importantes foram An
Inquiry into the principles of the distribution of wealth most conducive to human happiness (1824) e
Labour rewards, the claims of labour and capital conciliated (1827).
23
24
25
26
importa mas sim sua relao ordinal. Blaug (1990, p. 20) acrescenta que s
possvel atingir um mximo de uma funo se ela tiver rendimentos decrescentes e
aqui a segunda derivada torna-se um instrumento importante. A utilidade marginal
decrescente garante a existncia de um timo na procura dos agentes, assim como
a produtividade marginal decrescente garante o resultado timo na oferta. Mas o
princpio nos dois exemplos permanece o mesmo da igualizao na margem.
A utilizao da matemtica e a possibilidade de clculo da maximizao
chamam a ateno para o carter operacional ou para a facilidade de se obter
resultados. Neste sentido, Lisboa (1997, p. 17), afirma que a maximizao de uma
funo utilidade um instrumento adequado quando se quer saber o que o agente
escolhe e no como ele escolhe. Quando um pesquisador quer estudar como a
escolha acontece deve se ater relao de preferncias: a pessoa escolhe entre
duas alternativas, aquela que prefere. Ao mesmo tempo que estas palavras podem
esclarecer a questo principal por detrs da maximizao da funo utilidade, ou de
produo, tambm pode ser relacionada a algumas crticas recebidas por essas
idias no sentido de que esta proposta tautolgica, no conseguindo explicar como
os agentes econmicos atuam.
Quanto questo da continuidade da funo de preferncia interessante
notar que mesmo quando a funo a maximizar apresenta descontinuidades,
permanece o comportamento maximizador dos agentes. Esta situao apresenta
contudo uma dificuldade formal maior, pois no possvel utilizar derivadas. Assim,
a continuidade no uma caracterstica necessria para que o conceito de
racionalidade maximizadora seja aplicado, mas ela torna a proposta mais funcional.
A aceitao da anlise econmica baseada na utilidade marginal remonta
chamada revoluo marginalista10 de William Stanley Jevons, Karl Menger e Lon
Walras, de meados da dcada de 1870, quando descobertas independentes do
(Hunt, 1981, p. 160) . Para ele, a economia deveria focar a riqueza que um princpio emprico e a
partir dele pode ser usada a lgica dedutiva.
10
Um tema em que muitos historiadores do pensamento econmico se envolveram diz
respeito a se a revoluo marginalista foi ou no uma autntica revoluo. Verificou-se um
aprofundamento das idias utilitaristas anteriores, como de Bentham, o que poderia ser usado como
um argumento contra esta denominao de revoluo (um aprofundamento desta discusso pode ser
encontrada em Screpanti, 199-, p. 160-192 e em Hunt, 1981, p. 279). Em realidade Bernoulli, em
1738, J apresentava as idias centrais do marginalismo: any increase in wealth, no matter how
insignificant, will always result in an increase in utility which is inversely proportionate to the quantity of
goods already possessed (Bernoulli, 1954, p. 25).
27
introduziu
funo
de
utilidade
generalizada,
onde
havia
11
Sobre esta discusso ver Blaug, 1990, p. 23-34, onde trata-se das possveis influncias
que podem ter acarretado o surgimento simultneo e independente da utilidade marginal. Beaud e
Dostaler (1996, p. 30-31) vo destacar o fortalecimento do marxismo neste perodo o que pode ter
sido um motivador de uma reao do utilitarismo.
28
...partir do pressuposto que um indivduo prefere uma srie de mercadorias a outra sem
investigar em que medida a prefere. Isto se poderia aceitar se a pretenso se limitasse a
dizer que o conceito de relatividade e incomensurabilidade da utilidade que Menger foi o
primeiro a ressaltar - s logra exatido quando se abandona o conceito de funes de
utilidade e os teoremas se expressam exclusivamente em termos de posies preferidas
dentro do mapa de indiferena (Roll, 1972, p. 465).
29
2.2.
30
12
31
combines the this and that with respective probabilities of such and such and so
and so. Notationally, the purchase of a lottery ticket for $1, where there is a
probability of 1/100 of winning $50, is given by the prospect (-$1, $49;
99/100,1/100). (Hargreaves-Heap, 1992, p. 8).
Para se assumir a preferncia ordenada atravs de perspectivas, utiliza-se
os quatro elementos apontados anteriormente quando se tratou da preferncia
ordenada sob certeza. Acrescenta-se ainda alguns mais:
e) os elementos a, b e c anteriormente apresentados (respectivamente
reflexividade, completude e transitividade) devem ser aplicados de acordo com
perspectivas. Assim, a comparao entre cestas de bens deve adotar a relao
entre probabilidades das conseqncias da ao e as vantagens desejadas;
f) a preferncia aumenta de acordo com a probabilidade.
Uma das aplicaes da preferncia ordenada sob incerteza ocorre na teoria
dos jogos que, no nosso entender, representa uma tentativa de transformar o
programa de pesquisa neoclssico de modo a incorporar mais elementos,
reforando o programa de pesquisa no sentido de evitar as crticas que se abatem
sobre ele14.
A teoria dos jogos nasceu da proposta do matemtico John von Neumann da
matriz minimax, em 1928. De acordo com esta matriz, num jogo com dois
participantes em que um ganha o que o outro perde, como num jogo de xadrez, com
um nmero finito de lances, uma estratgia racional assegura a um jogador a
vantagem mxima, qualquer que seja a estratgia do adversrio. H alguma
controvrsia quanto a se von Neumann foi ou no o inventor deste teorema. Neste
sentido, Beaud e Dostaler (1996) apontam Zermelo como o primeiro a afirmar que o
jogo de xadrez era um jogo determinado j em 1913. Assume-se, no entanto, que foi
von Neumann que deu toda a fecundidade a esta abordagem. Mais tarde von
Neumann trabalhou com o economista Oskar Morgenstern e juntos publicaram o
trabalho The theory of games and economic behavior (1944), com objetivo de criar
um ponto de vista diferente para abordar problemas econmicos (Davis, 1970). H
14
Esta maneira de tratar a teoria dos jogos bastante polmica porque muitas teorias que
buscam se diferenciar do programa neoclssico tm se utilizado deste instrumento. No entanto, nos
contentamos em trabalhar com a proposta inicial da teoria dos jogos e, embasados nesta, nosso
comentrio sustentado.
32
um trecho bastante elucidativo neste trabalho, no qual o objetivo da teoria dos jogos
definido: ...de dcouvrir les principes mathmatiquement complets qui dfinissent
le comportement rationnel des membres dune conomie sociale, et den driver les
caractristiques gnrales de ce comportement (von Neumann e Morgenstern15,
apud Beaud e Dostaler, 1996, p. 111). Partiu-se da utilidade esperada para construir
mais uma possibilidade de estudar as aes humanas. Aqui o comportamento se
torna mais complexo. Isto porque o agente no deixa de ser motivado pelo seu
interesse prprio, o qual busca maximizar. No entanto, nem todas as aes do
indivduo so feitas com este fim imediato. Na teoria dos jogos assume-se que podese agir contrariamente ao interesse prprio, por exemplo, para alterar a crena de
outra pessoa sobre quem age. Isto encarado como um comportamento estratgico
porque a alterao vista como benfica para auxiliar a maximizao de interaes
futuras. Assim, a maximizao da utilidade continua presente.
Os participantes do jogo no precisam ser uma pessoa, mas h a
possibilidade de ser um grupo (empresa, nao, etc.) com interesses comuns com
respeito ao jogo (Davis, 1970, p. 16). Uma dificuldade quanto formao de
expectativas dos jogadores, as quais vo influir na tomada de deciso. Prado (1993,
p. 121) conceitua ao estratgica como o ...comportamento de agentes
autocentrados que buscam objetivos prprios, escolhidos egocentricamente, em um
meio em que coexistem coisas e outros agentes. Esta definio cabe s aes dos
agentes na teoria dos jogos.
Na teoria dos jogos deve-se conhecer os objetivos dos jogadores e h
denominaes para comportamentos-padro. Neste sentido, de maneira mais geral
h o comportamento cooperativo e o competitivo. No primeiro, os jogadores
envolvidos cooperam por que seus interesses indicam que esta a melhor deciso.
Um exemplo uma dana, onde o desempenho de um membro depende do
desempenho do outro. Esta a situao mais simples. Como Axelrod (1986, p. 1718) chama ateno, a cooperao no ocorre porque h honestidade, generosidade
ou preocupao com o bem-estar coletivo (e talvez algum servio coletividade
como no exemplo em que o autor descreve a reciprocidade no Senado norteamericano). Mas o surgimento da cooperao ocorre porque os agentes perseguem
15
Theory of games and economic behavior, 3. ed. Princeton: Princeton University Press,
33
individualmente
seus
prprios
interesses.
No
segundo,
comportamento
1953, p.31.
34
35
ordenada
atravs
de
perspectivas
apreendidas
por
meio
de
probabilidade.
Uma das crticas feitas racionalidade maximizadora diz respeito ausncia
de informaes completas para a anlise do indivduo quando este vai tomar uma
deciso e conseqente incerteza do ambiente econmico. Muth procura solucionar
esta insuficincia terico-metodolgica atravs de seu trabalho Rational expectations
and the theory of price movements (1961). Nas palavras do autor I should like to
suggest that expectations, since they are informed predictions of future events, are
essentially the same as the predictions of the relevant economic theory. At the risk of
confusing this purely descriptive hypothesis with a pronouncement as to what firms
36
ought to do, we call expectations rational. (Muth16, apud Sheffrin, 1989, p. 5).
Assim, Muth lana a idia inicial do conceito de expectativas racionais, o qual,
posteriormente, foi aprimorado por Sargent. Este conceito est baseado na
aceitao de que nenhum indivduo utiliza um procedimento que o leve a contnuos
erros em suas decises (Hargreaves-Heap, 1992, p. 17). Pelo contrrio, o agente
deve ser apto a aprender a eliminar os erros e melhorar o mecanismo. O incentivo
para isso melhorar a estimativa de variveis futuras. Deste modo, a racionalidade
pode continuar sendo a maximizao da escolha para o alcance do melhor
resultado. A informao inadequada apenas um rudo branco atravs da hiptese
de expectativas racionais. A inteno presente no uso das expectativas racionais era
entender como as pessoas interagiro sob incerteza utilizando modelos que so
povoados por agentes que atuam como os cientistas trabalham (Sargent, 1993, p.
22). Sargent (ibid., p. 6) afirma que ...the idea of rational expectations has two
components: first, that each persons behavior can be described as the outcome of
maximizing an objective function subject to perceived constraints; and second, that
the constraints perceived by everybody in the system are mutually consistent. O
conceito de expectativas racionais envolve a coincidncia entre as distribuies
objetiva e subjetiva de probabilidade (Cardim, 1998, p. 141). O reforo no cinturo
protetor do programa neoclssico fica evidente nas palavras de Wille (1980, p. 82)
que afirma que o uso das expectativas racionais tornou mais coerentes e
sofisticadas as verses da teoria neoclssica (esta definida por duas caractersticas:
os indivduos otimizadores e os mercados competitivos).
Apontando a contribuio instrumental de se utilizar este modelo, pode-se
argumentar que os benefcios de seu uso esto em que no se pode assumir que a
percepo da pessoa sobre o meio e sobre o comportamento das outras pessoas
irrestrita. Pois, se assim for, existiro muitos resultados, o que reduz o carter
instrumental dessa teoria. Neste sentido, Sargent prope que a formao das
expectativas no se d da mesma maneira para todos os indivduos, mas as
expectativas se distribuiro ao redor dos valores verdadeiros. Assim, as previses
individuais na mdia estaro corretas (Sheffrin, 1989, p. 10).
16
MUTH, J. F. Rational expectations and the theory of price movements, Econometrica 29,
p. 315-335, 1961.
37
2.3.
38
2.4.
39
40
41
42
complicados
de
serem
apreendidos
com
base
no
individualismo
metodolgico. Mesmo que seja assumido que as firmas maximizam e por isso so
43
2.5.
NEOCLSSICO
44
de
relaes
sociais.
Dessa
maneira,
as
preferncias
so
45
46
47
3.
tratarmos
das
caractersticas
deste
programa
de
pesquisa
portanto,
ter
importantes
implicaes
sendo
base
do
pensamento
48
3.1.
Firms satisfice with respect to decision rules. That is, if existing rules are functioning well, the
firm is unlikely to change them; if not, search for better rules will be stimulated. The search
process itself may be governed, in part, by established routines. Generally speaking,
however, it is less systematic, and has more of the characteristics of creative problem
solving than the routine decision process to which it relates. (Winter, 1971, p. 245).
49
estabelecidas. Isto porque a firma utiliza muitas vezes rotinas (que foram criadas no
passado) para enfrentar acontecimentos inesperados. Neste sentido, pode existir
uma hierarquia de decises com procedimentos de alta e baixa ordem, sendo que os
primeiros podem agir, eventualmente para alterar os segundos. Esta caracterstica
pode estar representada na firma por diversos departamentos interdependentes
(Nelson e Winter, 1982, p. 17). A firma pode assumir, desse modo, algumas rotinas
diferentes que determinam uma lista de funes de como ela se comporta diante de
algumas variveis externas (como tcnicas de produo em diferentes condies de
mercado). Prever mudanas de comportamento das firmas nessas situaes tornase uma tarefa extremamente difcil, na medida em que as estratgias adotadas pelas
mesmas adquirem muitas vezes um carter criativo e inusitado, o qual podemos
denominar de elemento randmico.
A introduo de elementos randmicos ocorre porque a entidade procura
resolver problemas com a capacidade que tem para isso, mas no est certa do
resultado que ser obtido com a deciso a respeito da nova rotina. Isto diferencia a
proposta evolucionria da neoclssica porque, ao incorporar a possibilidade da
ocorrncia de eventos randmicos, admite-se que um sucesso num perodo de
tempo determinado no garante sucesso em perodos futuros. A entidade pode
acertar num momento, mas errar no seguinte. Isto sugere que o sucesso cumulativo
fortuito e no reflete uma maneira de se aproximar de um comportamento contnuo
de maximizao de lucros. Em verdade, h, muitas vezes, uma compreenso
imperfeita da realidade pois a pesquisa nem sempre alcanar um resultado
satisfatrio. De fato, as pesquisas realizadas pelas diversas entidades (firmas,
organizaes em geral) levaro a resultados diversos. H heterogeneidade entre
os agentes, pois assume-se que, mesmo diante de informaes e situaes
idnticas, as escolhas sero diferentes. Assim, coerente que se entenda que
alguns tomaro decises de comportamento e assumiro rotinas que se mostraro
melhores que outras. Deste argumento surge outra caracterstica central do
programa de pesquisa evolucionrio: o processo de seleo (Nelson e Winter,
17
Nelson e Winter (1982, p. 97) fazem aluso semelhana de significado entre essas
rotinas das firmas e a palavra rotina como utilizada na cincia da computao, referindo-se a padro
repetitivo de atividade no interior da organizao.
50
51
mais claramente nos trabalhos de Arthur (1994) e David (1985). Arthur, trata dos
feedbacks positivos ou retornos crescentes. Segundo ele, uma vez que eventos
randmicos selecionem um caminho particular, a escolha pode tornar-se
determinada (lock-in), independentemente das vantagens da alternativa. No caso
dos trabalhos de Arthur (1994) e David (1985), o fenmeno da dependncia da
trajetria surge na difuso da tecnologia (Dosi, 1997, p. 1539). O trabalho de Nelson
e Winter (1982) apresenta uma noo de dependncia da trajetria quando estes
autores tratam de regime tecnolgico (Nelson e Winter, 1982, cap. 12). Este conceito
permanece presente nos paradigmas tecnolgicos de Dosi. Tanto os regimes
tecnolgicos como os paradigmas tecnolgicos envolvem a idia de que pode existir
no incio da evoluo gradual de uma tecnologia algum evento que faa com que
outros desenvolvimentos convirjam para ela, podendo gerar uma tecnologia
dominante (Coombs et al., 1989, p. 16-17). Tal evoluo seria determinada por um
processo de aprendizado que ocorre na medida em que os agentes se envolvem na
busca de novos conhecimentos. Este processo envolve etapas sequenciais que
acabam por influenciar as prximas decises. Neste sentido, a aprendizagem pode
gerar uma dependncia da trajetria de trs formas (Dosi, 1997, p. 1539): i) no
padro tecnolgico aprendido pelo agente; ii) nas regras comportamentais dos
agentes, gerando adaptaes organizacionais, inrcia e lock in e iii) na propriedade
coletiva que diz respeito a taxas agregadas de crescimento, de lucro, caractersticas
do produto, mdia de produtividade, etc. O conceito de dependncia da trajetria
evita que se admita que um processo econmico apresenta alguma tendncia. Por
isso, muitas vezes no possvel descobrir uma lgica do mundo ao redor: uma
seqncia de caminhos de dependncia influencia no resultado final, fazendo com
que o processo no seja determinado apenas por foras sistemticas mas tambm
por eventos aleatrios.
O processo dinmico por ele mesmo uma caracterstica histrica essencial
e o famoso exemplo de Paul David (1985) sobre a difuso do teclado QWERTY
mostra que a eficincia ou otimizao nem sempre ocorrem na realidade. David
descreve os motivos envolvidos na adoo do teclado. Primeiro a escolha foi feita
porque o teclado com a disposio QWE.TY evitava o choque das barras de tipo, as
quais apinhavam e s se descobria o problema aps observar a impresso, j que a
mquina patenteada por Sholes, em 1857, fazia a impresso na face inferior da folha
52
53
3.2.
54
55
18
p. 82.
19
SCHUMPETER, J. Capitalism, socialism and democracy, 3 ed., Nova York: Harper, 1950,
VEBLEN, T. Why economics is not an evolutionary science. In: The place of science in a
modern civilisation, Nova York: Russel & Russel, p. 1961, p. 70-71.
20
VEBLEN, Thorstein B. The place of science in modern civilisation and other essays, Nova
York, Augusus Kelley, 1919, p.436.
56
claramente
apontado
como
base
do
pensamento
57
3.3.
58
59
Complete realism is clearly unattainnable, and the question whether a theory is realistic
enough can be settled only by seeing whether it yields prediction that are good enough for
the purpose in hand or that are better than predictions from alternative theories. (Friedman,
1953, p. 41)
60
The [neo]classical theory is a theory of a man choosing among fixed and known alternatives,
to each of which is attached known consequences. But when perception and cognition
intervene between the decision-maker and his objective environment, this model no longer
proves adequate. We need a description of the choice process that recognizes that
alternatives are not given but must be sought; and a description that takes into account the
arduous task of determining what consequences will follow on each alternatives. (Simon,
1959, p. 272).
61
Simon esclarece suas intenes iniciais atravs de sua firme posio frente
racionalidade absoluta e seu objetivo de criar uma alternativa a ela. Para ele, a
utilizao do conceito de racionalidade limitada transforma problemas insolveis em
problemas de solues plausveis. Ele descreve assim sua proposta:
62
63
64
3.4.
65
66
67
This means on the one hand that our characterizations of individual firms are much simpler
and more stylized than those employed by the behavioral theorists, and on the other hand
that our models contain a considerable amount of apparatus linking together the behavior of
collections firms. Perhaps in the future it will became possible to build and comprehend
models of industry evolution that are based on detailed and realistic models of individual firm
behavior. If so, our work will at that point reconverge with the behavioralist tradition. (Nelson
e Winter, 1982, p. 36).
3.5.
68
69
70
3.6.
Cumpre notar, todavia, que os objetivos do cliente esto estreita, e quase diretamente,
ligados aos objetivos [grifo do autor] da organizao; os objetivos do empresrio acham-se
estreitamente relacionados com a sobrevivncia [grifo do atuor] da organizao; e que os
objetivos do empregado no se acham diretamente ligados a nenhum dles, embora
estejam incorporados ao esquema da organizao em virtude da existncia de sua rea de
aceitao. Admitindo-se que no existem tipos puros de empresrios clientes e
empregados; admitindo-se, ademais, que esse esquema necessita ser modificado a fim de
poder englobar as organizaes voluntrias, religiosas e governamentais, a existncia
dstes trs papis-tpicos que do ao comportamento nas organizaes administrativas o
carter especial que vemos nelas. (Simon, 1965, p. 20-21)
21
71
72
22
O artigo usado como referncia de setembro de 1981, mas Nelson j cita sua obra em
conjunto com Winter que est por vir (An evolutionary theory of economic change de 1982).
73
Quadro1
Semelhanas
entre
as
propostas
de
Simon
os
evolucionrios
Simon
Evolucionrios
1.
O
indivduo
procura
1.The firms satisficing afirma Winter
satisfazer-se
e
no
maximizar. (1971). A idia se mantm porque as
Conhecido uso do termo Satisficing.
entidades usam rotinas, enquanto elas so
compreendidas como levando a resultados
satisfatrios (Nelson e Winter23, apud
Hodgson, 1995, p. 79).
2.O indivduo assume padres
2. As firmas adotam rotinas que do
recorrentes de mundo e regras simples um carter previsvel e regular ao
de
procedimento
para
evitar
a comportamento (Nelson e Winter, 1982, p. 15).
sobrecarga de informaes. Tende a
perceber elementos que refletem uma
situao j conhecida mesmo que esteja
diante de uma situao inusitada.
3. O indivduo inicia um
3. Quando as rotinas deixam de
processo de busca de alternativas j que satisfazer, as entidades iniciam um processo
elas no lhe so fornecidas ou mesmo de pesquisa por uma nova rotina (Winter,
quando est insatisfeito com o resultado 1971, p. 245).
alcanado.
4.Como a observao do
4. As entidades tomam decises de
mundo feita com seleo de acordo com o que acham que lhes trar um
informaes e inferncia, nem sempre a resultado satisfatrio. A certeza no existe
deciso boa, ou seja, h falhas no porque cada agente faz uma gesto diferente
mecanismo de escolha. Assim, pode-se das informaes (Nelson e Winter, 1982, p.
errar (de acordo com o que se entenda 14-15). Ocorre, assim, um processo de
que acertar).
seleo no qual as firmas, de acordo com
suas decises, vo obter resultados bons ou
ruins que se refletiro na taxa de crescimento
da firma (Nelson e Winter, 1982, p. 17).
5. A apreenso equivocada de
5. O resultado esperado com um
informaes pode ocorrer tambm comportamento s vezes no alcanado
porque o mundo incerto.
porque
existem
elementos
randmicos
envolvidos (Nelson e Winter, 1982, p. 15).
74
75
76
CONCLUSO
77
78
79
REFERNCIAS
80
G.
Opportunities;
incentives
and
the
collective
patterns
of
81
82
G.
T.
Developmente,
technological
change
and
innovation:
83
84