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Etapas Da Auditoria em Segurança Do Trabalho
Etapas Da Auditoria em Segurança Do Trabalho
DO TRABALHO
Pr-Auditoria
Planejamento da Auditoria
O planejamento essencial para que sejam definidos os elementoschave de uma auditoria ambiental: o objetivo: o escopo: os critrios: os
recursos necessrios: a equipe de auditores e respectivas responsabilidades; e
as datas de realizao da auditoria in loco.
Definio do Objetivo
Defina-se nesta etapa se a auditoria pretende verificar a conformidade
da empresa com a legislao, com sua poltica em segurana e sade do
trabalho, com seu sistema de gesto em segurana e sade do trabalho, dentre
outros possveis objetivos. Deve-se evitar a definio de inmeros objetivos, o
que pode confundir e dificultar a atuao dos auditores.
Definio do escopo
Escopo o local onde ser realizada a auditoria. Deve ser clara e
objetiva, estando de acordo com o objetivo.
Localizao geogrfica defina-se aonde ser realizada a auditoria,
isto , que atividades dentre as localizadas em uma determinada cidade, estado
ou pas. Para empresa/corporao que tenha diversas unidades em uma mesma
cidade/estado, recomenda-se a escolha e uma delas para a aplicao da
primeira auditoria, seguida, paulatinamente pelas demais.
Limites organizacionais defina-se os limites organizacionais da
auditoria, isto , se a auditoria ser aplicada em toda a organizao: em
alguma de suas unidades, ou em alguma rea funcional (produo,
armazenagem, comercializao, etc.) da organizao; ou de alguma unidade.
Dentre as caractersticas pessoais indispensveis a um auditor destacamse: conduta tica, independncia, objetividade, organizao pessoal,
capacidade analtica, competncia para expressar claramentes conceitos e
idias (verbal e por escrito), autocontrole e perseverana. No que tange a
capacidade tcnica, a equipe deve ser formada de modo a ter capacitao para
poder verificar, analisar e avaliar a observncia aos critrios indicados para a
auditoria.
Alem dos atributos necessrios para os auditores em geral, o auditor
ambiental deve ter caractersticas especificas. A Norma Serie ISSO 14012 -
Diretrizes para Auditoria Ambiental Critrios de Qualificao para
Auditores Ambientais`` sinaliza que para das suporte aplicao de auditorias
ambientais e implantao de sistemas de gesto tais, sendo o objetivo da
norma fornece esta orientao.
Preparando a Auditoria Ambiental
essencial preparao e aplicao da auditoria que haja aceitao e
colaborao do auditado. A preparao da auditoria s deve ser iniciada aps
concludo seu planejamento, ou seja, necessrio que tenha sido estabelecida:
Definio rigorosa e clara do objetivo, escopo e critrios a serem
adotados;
Disponibilizao de recursos suficientes para apoiar a auditoria; e
Seleo de equipe de auditores independente e adequada sua
aplicao.
Elaborao do questionrio
Os auditores em contato prvio com os auditados e com base no
objetivo, escopo e critrios estabelecidos para a realizao da auditoria
ambiental, por meio de um questionrio, informaes bsicas para a
estruturao do protocolo ou da lista de verificao (check list), considerando
os seguintes aspectos:
Razo social, registros e licenciamentos pertinentes a unidade auditada;
Organograma gerencial com identificao de responsabilidades;
MODELO II
INTRODUAO
Data e local
Participantes
Objetivo
Escopo da auditoria
Escopo do relatrio
Histrico da planta
Sumario do processo da
auditoria
CONFORMIDADES
Legal
Poltica
NO-CONFORMIDADES
Legal
Poltica
CONCLUSAO
ANEXOS
MODELO III
MODELO IV
SUMRIO EXECUTIVO
SUMRIO EXECUTIVO
GERAL
GERAL
Objetivo da auditoria
Objetivo da auditoria
Escopo da auditoria
Escopo da auditoria
Participantes da auditoria
Sumrio do processo da
Sumario do processo da
auditoria
auditoria
RESULTADOS
RESULTADOS
CRITRIOS / EVIDNCIAS
CRITRIOS
Requisitos legais
Legal
Poltica da companhia
Outros critrios
Desempenho do programa
EVIDNCIAS
Maiores riscos
Conformidade
CONCLUSO
No-Conformidade
ANEXOS
OBSERVAES
CONCLUSO
ANEXOS
os auditados em reunio de
encerramento
PLANO DE AO
Uma auditoria ambiental pode levar ao desenvolvimento de um Plano
de Ao por parte dos responsveis pela unidade auditada, apesar de no
pertencer a seu escopo (pode ser desenvolvido pela equipe de auditores, pela
prpria empresa ou por uma empresa contratada com tal objetivo).
Pode ser tomado como ponto de partida a relao das noconformidades detectadas. Aps reunio de encerramento da auditoria, a
equipe de auditores (se for o caso) prepara um quadro com as noconformidades detectadas o ideal que estas sejam classificadas segundo
sua significncia e o envia ao auditado para que este defina a prioridade que
ser adotada para corrigi-las, considerando os recursos envolvidos, o prazo e o
responsvel pela correo ou acompanhamento. Em seguida, este quadro
retorna equipe de auditores que o anexa ao relatrio final. Este o
procedimento usual quando a auditoria ambiental esta inserida em um
programa ou sistema de gesto ambiental empresarial. Porem, no se deve
inclu-lo, conceitualmente, no escopo de uma auditoria ambiental,pois a
elaborao do Plano de Ao pode estar a cargo dos responsveis pela unidade
auditada, enquanto a auditoria ambiental, por definio, deve ser realizada por
profissionais independentes da operao da unidade auditada. Passos de um
Plano de Ao: