MTODOS DE ESTRUTURAO DE PROBLEMAS E A EXTENSO

UNIVERSITRIA

Daniel Braga Aras

Tese de Doutorado apresentada ao Programa de

Ps-graduao em Engenharia de Produo,
COPPE, da Universidade Federal do Rio de
Janeiro, como parte dos requisitos necessrios
obteno do ttulo de Doutor em Engenharia de
Produo.
Orientadores: Marcos Pereira Estellita Lins
Michel Jean-Marie Thiollent

Rio de Janeiro
Maio de 2011

MTODOS DE ESTRUTURAO DE PROBLEMAS E A EXTENSO

UNIVERSITRIA
Daniel Braga Aras
TESE SUBMETIDA AO CORPO DOCENTE DO INSTITUTO ALBERTO LUIZ
COIMBRA DE PS-GRADUAO E PESQUISA DE ENGENHARIA (COPPE) DA
UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO COMO PARTE DOS
REQUISITOS NECESSRIOS PARA A OBTENO DO GRAU DE DOUTOR EM
CINCIAS EM ENGENHARIA DE PRODUO.
Examinada por:
________________________________________________
Prof. Marcos Pereira Estellita Lins, D.Sc.
________________________________________________
Prof. Michel Jean-Marie Thiollent, D.Sc.
________________________________________________
Prof. Roberto dos Santos Bartholo Junior, Dr.
________________________________________________
Prof. Luiz Fernando Loureiro Legey, Ph.D.
________________________________________________
Prof. Armando Zeferino Milioni, Ph.D.

RIO DE JANEIRO, RJ - BRASIL

MAIO DE 2011

ii

Aras, Daniel Braga

Mtodos de Estruturao de Problemas e a Extenso
Universitria/ Daniel Braga Aras. Rio de Janeiro:
UFRJ/COPPE, 2011.
XXII, 151 p.: il.; 29,7 cm.
Orientadores: Marcos Pereira Estellita Lins, Michel
Jean-Marie Thiollent
Tese (doutorado) UFRJ/ COPPE/ Programa de
Engenharia de Produo, 2011.
Referncias Bibliogrficas: p. 147-151.
1. Mtodos de Estruturao de Problemas. 2. Extenso
Universitria. 3. Pesquisa Operacional Soft. I. Lins,
Marcos Pereira Estellita et al. II. Universidade Federal do
Rio de Janeiro, COPPE, Programa de Engenharia de
Produo. III. Ttulo.

iii

AGRADECIMENTOS

A meu pai e minha me, pelo amor condicional, pela formao do meu carter, por
tudo;
Ao meu querido irmo Joo, pelo apoio inestimvel e pelas constantes demonstraes
de preocupao;
minha amada irm Julinha, com quem quero passar mais tempo do que tenho
passado;
minha amada Beth, a mulher da minha vida, cuja simples lembrana j me fortalece
para tudo e com quem quero passar o resto da minha vida. Se no fosse voc, eu jamais
teria conseguido;
Ao Prof. Marcos Estellita, muito mais do que um orientador e um mentor, mas um
verdadeiro amigo para o resto da vida. A convivncia com ele durante esses anos me
transformou em outra pessoa;
Ao Prof. Michel Thiollent; foi uma verdadeira honra (sem exagero) t-lo como
orientador;
Andria Lima, funcionria da rea de Pesquisa Operacional, sempre me quebrando
mil galhos e lembrando a minha cabea avoada dos prazos;
Ao Pedrinho e todo o pessoal da F-103, pelo apoio e ajuda constantes, at o ltimo
momento;
A todo pessoal do SOLTEC/UFRJ, que desde o primeiro instante me abriram as portas
para que eu comeasse a idealizar a Tese e conhecer o projeto PAPESCA.

iv

Resumo da Tese apresentada COPPE/UFRJ como parte dos requisitos necessrios

para a obteno do grau de Doutor em Cincias (D.Sc.)

MTODOS DE ESTRUTURAO DE PROBLEMAS E A EXTENSO

UNIVERSITRIA

Daniel Braga Aras

Maio/2011
Orientadores: Marcos Pereira Estellita Lins
Michel Jean-Marie Thiollent.
Programa: Engenharia de Produo

Este trabalho pretende investigar e demonstrar como determinadas tcnicas e

procedimentos caractersticos dos principais Mtodos de Estruturao de Problemas da
Pesquisa Operacional Soft especificamente, Soft Systems Methodology (SSM),
Strategic Choice Approach (SCA) e Strategic Options Development and Analysis
(SODA) podem ser aplicados em projetos de extenso universitria. Para isso
utilizado como estudo de caso o projeto Pesquisa-ao na Cadeia Produtiva da Pesca
em Maca (PAPESCA), desenvolvido e coordenado pelo Ncleo de Solidariedade
Tcnica (SOLTEC/UFRJ). O procedimento adotado foi o de se revisar o histrico do
projeto e verificar em que momentos os mtodos citados, ou parte deles, poderiam ser
aplicados.

Abstract of Thesis presented to COPPE/UFRJ as a partial fulfillment of the

requirements for the degree of Doctor of Science (D.Sc.)

PROBLEM STRUCTURING METHODS AND THE UNIVERSITY EXTENSION

Daniel Braga Aras

April/2010
Advisors: Marcos Pereira Estellita Lins
Michel Jean-Marie Thiollent.
Department: Production Engineering

This work aims to investigate and demonstrate how certain techniques and
procedures characteristics of the main Problem Structuring Methods of Soft Operational
Research - specifically, Soft Systems Methodology (SSM), Strategic Choice Approach
(SCA) and Strategic Options Development and Analysis (SODA) - may be applied in
projects of university extension. To do that it is used as a case study the project
Pesquisa-ao na Cadeia Produtiva da Pesca em Maca (PAPESCA), developed and
coordinated by the Ncleo de Solidariedade Tcnica (SOLTEC / UFRJ). The procedure
adopted was to review the history of the project and verify which moments the methods
mentioned, or portion thereof, could be applied in.

vi

SUMRIO
1 INTRODUO..............................................................................................................1
2 PESQUISA OPERACIONAL ORIGENS E CONCEITOS........................................7
2.1 Histrico......................................................................................................................7
2.2 Definies e caractersticas.........................................................................................8
3 CRTICAS PESQUISA OPERACIONAL...............................................................11
4 PO SOFT E MTODOS DE ESTRUTURAO DE PROBLEMAS.....................18
4.1 Caractersticas da PO-Soft e dos Mtodos de Estruturao de Problemas................18
4.2 PO-Soft: paradigma alternativo ou complementar?..................................................22
5 MTODOS PO-SOFT E MCDA .................................................................................24
5.1 SSM (Soft System Methodology) .............................................................................24
5.1.1 SSM - uma viso geral............................................................................................24
5.1.2 O modelo de sete estgios do SSM.........................................................................29
5.1.3 A evoluo do SSM.................................................................................................30
5.2 SODA (Strategic Option Development and Analysis) ..............................................38
5.2.1 Conceitos Tericos.38
5.3 SCA (Strategic Choice Approach) ............................................................................46
5.3.1 Modelagem (shaping mode)...................................................................................47
5.3.2 Delineamento (designing mode).............................................................................51
5.3.3 Comparao (comparing mode).............................................................................53
5.3.4 Escolha (Choosing mode).......................................................................................57
5.4 Apoio Multi-Critrio Deciso (Multi-Criteria Decision Aid MCDA) ................62
5.5 PO-Soft: fatores crticos de sucesso ..........................................................................64
6 ESTUDOS DE CASO..................................................................................................67
6.1 Strategic Choice Approach........................................................................................67
6.1.2 O caso de Tower Hamlets.......................................................................................67
6.2. SODA.......................................................................................................................68
6.2.1 A aplicao de SODA no gerenciamento de recursos naturais com participao
pblica o caso do distrito florestal de Jrgersbors.....................................................68
6.3 SSM ..........................................................................................................................70
6.3.1 A aplicao do SSM no Po dos Pobres de Porto Alegre.................................70
7 A EXTENSO UNIVERSITRIA NO BRASIL .......................................................75
7.1 Origens da Extenso Universitria ............................................................................75
7.2 A Extenso Universitria no Brasil ...........................................................................76
7.2.1 Origens ...................................................................................................................76
7.2.2 O FORPROEX........................................................................................................81
7.2.3 A Poltica Nacional de Extenso ............................................................................82
7.2.4 reas temticas, linhas de ao e de extenso.......................................................83
7.2.5 Aes de Extenso..................................................................................................85
8 A PESQUISA-AO ..................................................................................................86
8.1 Pesquisa-ao definies ........................................................................................86
8.2 Pesquisa-ao alguns princpios .............................................................................88
8.3 Cientificidade e objetividade na pesquisa-ao.........................................................90
8.4 A estrutura de raciocnio na pesquisa-ao ...............................................................91
8.5 Os doze temas............................................................................................................92
8.5.1 A fase exploratria .................................................................................................93
8.5.2 O tema da pesquisa ................................................................................................93
vii

8.5.3 A colocao dos problemas....................................................................................94

8.5.4 O lugar da teoria ....................................................................................................94
8.5.5 Hipteses................................................................................................................94
8.5.6 Seminrios ..............................................................................................................95
8.5.7 Campo de observao, amostragem e representatividade qualitativa...................96
8.5.8 Coleta de Dados .....................................................................................................97
8.5.9 Aprendizagem .........................................................................................................97
8.5.10 Saber Formal/Saber Informal ..............................................................................97
8.5.11 Plano de Ao.......................................................................................................98
8.5.12 Divulgao Externa..............................................................................................99
9 SOLTEC .....................................................................................................................100
9.1 Definio e objetivos ...............................................................................................100
9.2.1 PROCURE............................................................................................................101
9.2.2 COOPART ...........................................................................................................101
9.2.3 VILA PACINCIA ..............................................................................................102
9.2.4 CIDADE DE DEUS .............................................................................................102
9.3.1 Encontro Nacional de Engenharia e Desenvolvimento Social (ENEDS).............103
9.3.2 Festival de Tecnologias Sociais............................................................................103
10 O ESTUDO DE CASO: O PROJETO PAPESCA...................................................105
10.1 O Projeto PAPESCA noes gerais ...................................................................106
10.2 Histrico ................................................................................................................108
10.3 Metodologia utilizada ............................................................................................109
10.4 O Diagnstico Participativo...................................................................................109
10.4.1 As entrevistas individuais ...................................................................................109
10.4.2 As entrevistas coletivas.......................................................................................111
10.4.3 As reunies gerais ..............................................................................................114
10.4.4 Preservao do Meio-Ambiente e Pesca Responsvel .......................................115
10.4.5 Comrcio Solidrio e Crdito Popular ..............................................................117
10.4.6 Educao e Gesto Social ..................................................................................119
10.5 PAPESCA Avanos............................................................................................121
10.5.1 A Rede Solidria da Pesca.................................................................................121
10.5.2 Redimensionamento da PAPESCA.....................................................................122
11 MTODOS DE ESTRUTURAO DE PROBLEMAS E A EXTENSO
UNIVERSITRIA ........................................................................................................124
11.1 Princpios filosficos e metodolgicos..................................................................124
11.1.1 A abordagem sistmica.......................................................................................124
11.1.2 A participao dos atores sociais (stakeholders)...............................................125
11.1.3 O debate e a negociao....................................................................................126
11.1.4 O papel do pesquisador (facilitador).................................................................126
11.1.5 A representatividade qualitativa........................................................................127
11.1.6 Respeito s tradies..........................................................................................128
11.2 Mapeamento Cognitivo .........................................................................................128
11.2.1 Mapas cognitivos das entrevistas com os atores................................................130
11.2.2 Mapa estratgico ................................................................................................133
11.3 A aplicao da Soft Systems Methodology...........................................................134
12 CONCLUSES ........................................................................................................143
13 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS .....................................................................147

viii

1 INTRODUO
notvel o desenvolvimento da extenso universitria no Brasil, nas ltimas dcadas.
Das primeiras iniciativas isoladas no incio do Sculo XX, ainda de carter assistencialista, at
o atual reconhecimento da sua indissociabilidade do ensino e da pesquisa (expressa na
Constituio de 1988) e o carter dialgico da suas aes (segundo as diretrizes do Frum de
Pr-Reitores de Extenso das Universidades Pblicas Brasileiras - FORPROEX), a extenso
universitria vem se estabelecendo como pilar fundamental da educao no Brasil.
O fortalecimento da sociedade civil nos anos 80 ensejou o surgimento de uma nova
forma de se pensar a relao Universidade-sociedade, e a redefinio do prprio conceito de
Extenso Universitria. Dois momentos foram marcantes nesse processo: a criao do Frum
de Pr-Reitores de Extenso das Universidades Pblicas Brasileiras (FORPROEX) em 1987 e
a publicao do Plano Nacional de Extenso, publicado em novembro de 1999.
O Plano Nacional de Extenso define a extenso como parte indispensvel do pensar e
fazer universitrios, e suas propostas apiam-se em quatro eixos fundamentais (PLANO
NACIONAL DE EXTENSO UNIVERSITRIA, 1999):

Promoo de uma interao de carter transformador entre a sociedade e a

Universidade, na qual esta ltima direciona suas aes no sentido de combater
os problemas sociais e atender s demandas da populao;

Classificao da extenso como uma via de mo-dupla, caracterizada por

relaes dialgicas e pela troca de saberes (acadmico e popular), favorecendo
o uso de metodologias participativas na produo conjunta de conhecimento;

Interdisciplinaridade juno da metodologia de diversas reas;

enfatizada a indissociabilidade ensino-pesquisa-extenso. A extenso

entendida como uma forma de interligar as atividades de ensino e pesquisa aos
grandes

problemas

sociais,

ao

mesmo

tempo

direcionando-as

retroalimentando-as.
Segundo THIOLLENT (2008), em muitas universidades brasileiras as atividades
extensionistas hoje so realizadas de forma organizada e consolidada, amparadas por
financiamentos de diversas origens. Na esfera governamental a extenso passou a ser utilizada
como meio para a formulao de polticas pblicas e programas e projetos de cunho social.

A extenso uma atividade que tende a ser mais respeitada, tanto do ponto de vista
acadmico e educacional, em termos de produo de conhecimento e de divulgao de
informaes, quanto do ponto de vista social, como forma de interao entre universidade e
sociedade, ou universidade e diversas comunidades. (THIOLLENT, 2008)
THIOLLENT (2008) ressalta tambm que, em paralelo expanso da atividade de
extenso universitria, observa-se um significativo avano no que se refere s metodologias
empregadas. Muitos programas e projetos de extenso so planejados e executados com
metodologias bem definidas, e em especial, destaca-se o crescente uso de mtodos
participativos, em especial a pesquisa-ao. As caractersticas interativas, comunicativas e/ou
participativas inerentes atividade de extenso favorecem o uso de tais mtodos.
Verifica-se, portanto, que hoje, a Extenso Universitria no Brasil reveste-se de grande
importncia e representa muito mais do que apenas uma atividade acadmica que parte
integrante do processo de formao dos futuros profissionais: o elo entre a Universidade e a
sociedade e que aponta as atividades de ensino e pesquisa no sentido da resoluo dos grandes
problemas sociais.
Ao mesmo tempo, uma reflexo vem sendo realizada no seio das Engenharias
brasileiras: estamos, afinal, cumprindo o nosso papel perante a sociedade? MARQUES (2005)
alerta para o fato de que, ainda nos dias de hoje, o estudante de Engenharia levado a crer que
sua funo a de apenas cuidar dos aspectos tcnicos dos problemas, desvinculando-se dos
aspectos sociais e polticos. Ainda de acordo com essa viso, a soluo tcnica poderia
ser obtida e implementada independentemente das condies sociais locais.
Para MARQUES (2005), qualquer projeto de Engenharia envolve tomar decises. E
qualquer deciso, qualquer escolha no projeto de um artefato, privilegia uns e desfavorece
outros.[...] Nenhuma deciso pode ser puramente tcnica, ou seja, qualquer deciso tambm
e inseparavelmente poltica, tem efeitos na distribuio relativa de poder (ou bem-estar) entre
as pessoas. Evidentemente tambm a Engenharia de Produo est no centro desse debate.
Estamos,

porm,

particularmente interessados

na disciplina denominada Pesquisa

Operacional.
Aps a Segunda Guerra Mundial (contexto em que surgiu a Pesquisa Operacional), a
disciplina passou a ser aplicada no Reino Unido e Estados Unidos, nos setores pblico e
privado. No fim da dcada de 1960, a Pesquisa Operacional j havia sido adotada na maioria
dos pases industrializados, tanto na rea acadmica quanto na rea profissional (VIDAL,
2006). Os mtodos da PO tradicional provinham uma forma racional e objetiva de auxiliar na
tomada de deciso em situaes problemticas.
2

Ainda hoje tais mtodos so muito teis e empregados com sucesso em problemas
bem definidos, relacionados a planejamento da produo, planejamento de investimentos,
planejamento de projetos, alocao de plantas e terminais, planejamento de transportes,
design de sistemas de distribuio, entre outros (VIDAL, 2006).
ROSENHEAD e MINGERS (2001) relatam que, isoladamente, diversos autores a
partir da dcada de 1970 comearam a apontar certas limitaes da PO tradicional na
resoluo de determinados tipos de problemas. Embora formuladas de maneiras diferentes,
essas crticas tinham em comum o questionamento do paradigma essencial da Pesquisa
Operacional clssica: a aplicabilidade de seus modelos representativos da realidade a todos os
problemas da vida real, incluindo aqueles em que aspectos qualitativos e subjetivos (mais
especificamente, aspectos humanos) estavam envolvidos.
Entre as principais caractersticas dos mtodos de resoluo de problemas que
compem a PO tradicional, podemos citar: nfase na utilizao de dados quantitativos; uso do
mtodo analtico na estruturao e resoluo de problemas, caracterstico do que ACKOFF
(1999) chama de Era das Mquinas; aplicao em problemas bem definidos e com objetivos
pr-estabelecidos e aceitos por todos; objetividade e racionalidade na modelagem e solues
de problemas; total controle sobre o processo de implementao da soluo encontrada;
suposio da permanncia das condies do problema ao longo do processo
A Pesquisa Operacional Soft, como depois ficou conhecida, emergiu ainda nos anos
1960 embasada pela aplicao (e posterior elaborao terica) de diversos mtodos a
situaes problemticas que no eram suscetveis ao uso dos procedimentos da PO-hard. Tais
mtodos ficaram conhecidos como Mtodos de Estruturao de Problemas (Problem
Structuring Methods). Embora difiram em suas formas de abordagem dos problemas e alguns
sejam mais propcios a determinadas situaes do que outros, os MEPs possuem vrios
princpios em comum, dentre os quais podem ser citados: foco na estruturao (modelagem)
do problema estudado; adoo dos princpios da Era dos Sistemas (ACKOFF, 1999);
incorporao de aspectos e fatores qualitativos a essa modelagem; reconhecimento da
incerteza inerente a problemas mais complexos, principalmente aqueles que envolvam
aspectos humanos; no se busca uma soluo tima para a situao problemtica, e sim uma
soluo poltica e culturalmente vivel para a organizao em que acontece a aplicao,
obtida atravs da interao entre os diversos stakeholders; a situao problemtica modelada
de acordo com as vises particulares dos atores envolvidos.
Face ao exposto, esta Tese busca encontrar uma conexo entre os Mtodos de
Estruturao de Problemas da PO-Soft e projetos de extenso universitria. Mais
3

especificamente, o objetivo da Tese identificar oportunidades de utilizao dos MEPs em

projetos de extenso universitria, atravs da demonstrao de aplicao de certos
procedimentos e ferramentas facilitadoras destes mtodos em um projeto de extenso.
Para concretizar esse objetivo, os seguintes procedimentos sero adotados:
1) Utilizar um projeto de extenso universitria como estudo de caso e observar
todo o seu processo histrico;
2) Identificar similaridades e complementaridades entre os princpios dos MEPs e
os procedimentos metodolgicos adotados pela equipe realizadora do projeto;
3) Aplicar no projeto determinados procedimentos, tcnicas e ferramentas
facilitadoras, caractersticas dos MEPs;
4) Observar se, e quais ganhos foram obtidos com a aplicao dos referidos
procedimentos, tcnicas e ferramentas;
5) Verificar a possibilidade de, a partir da anlise dos resultados, se fazer
possveis generalizaes no campo da extenso universitria.
O projeto escolhido para servir Tese como estudo de caso foi o PAPESCA
(Pesquisa-Ao na Cadeia Produtiva da Pesca em Maca), coordenado, junto com outros
rgos da Universidade Federal do Rio de Janeiro, pelo Ncleo de Solidariedade Tcnica
(SOLTEC/UFRJ), Programa da Pr-Reitoria de Extenso originado no Departamento de
Engenharia Industrial da UFRJ. O SOLTEC/UFRJ foi fundado em maro de 2003 e define-se
como um Ncleo interdisciplinar de Ensino, Pesquisa e Extenso, oriundo da Escola
Politcnica da UFRJ, que atua atravs de atitude solidria, desenvolvendo competncias em
polticas pblicas para a gerao de emprego e renda e promoo de direitos humanos
(ADDOR, 2006).
A definio do PAPESCA como o estudo de caso baseou-se nas seguintes razes:

O projeto tem como objetivo principal a sustentabilidade da cadeia produtiva

da pesca artesanal do municpio de Maca (RJ) e outros municpios do Litoral
Fluminense, dentro de uma perspectiva de Desenvolvimento Local Social e
Solidrio da regio e gesto compartilhada de seus recursos naturais. Para
concretiz-lo faz-se necessrio o estabelecimento de um dilogo entre os
diversos agentes sociais visando deteco dos problemas e definio de
solues que comprometam todos ao, o que adere-se perfeitamente
filosofia dos Mtodos de Estruturao de Problemas;

Os pesquisadores utilizaram no projeto a metodologia de pesquisa-ao, que

prope ampla interao pesquisadores-atores sociais, ou como define Henri
4

Desroche (apud MORIN, 2004), uma pesquisa em que os autores de pesquisas

e os atores sociais se encontram reciprocamente implicados: os atores na
pesquisa e os autores na ao. A pesquisa-ao uma estratgia de pesquisa
social cujos princpios e procedimentos tm muito em comum com os MEPs,
como ser visto mais adiante neste trabalho;

um projeto de grande vulto, que entre os anos de 2004 e 2005 mobilizou e

implicou aproximadamente 100 cidados e 30 instituies, o que resultou na
implantao de vrios outros projetos e programas especficos na sua regio de
alcance, e que possui diretrizes de ao definidas at o ano de 2013 (SOLTEC,
2009);

Em consonncia com a atual definio de extenso, definida pelo FORPROEX,

um projeto que engloba atividades de ensino, pesquisa e extenso.

Esta Tese est dividida em doze captulos, sendo este de carter introdutrio.
No segundo captulo faremos uma breve reviso da Pesquisa Operacional Clssica.
Sero apresentadas algumas definies de Pesquisa Operacional, sua origem e caractersticas
principais.
No terceiro captulo ser mostrado como e quando surgiram os primeiros
questionamentos ao paradigma da Pesquisa Operacional Clssica, dando especial destaque aos
trabalhos de Russell Ackoff e Jonathan Rosenhead. No captulo seguinte falaremos das
principais caractersticas comuns Pesquisa Operacional Soft e aos Mtodos de Estruturao
de Problemas. Ainda no quarto captulo ser realizada uma breve reviso de artigos crticos ao
paradigma da PO-Soft, e ao pensamento de Ackoff em particular.
O quinto captulo ser dedicado descrio dos mais utilizados Mtodos de
Estruturao de Problemas: a Soft Systems Methodology (SSM), o Strategic Options
Development and Analysis (SODA) e a Strategic Choice Approach (SCA). De cada um deles
sero expostos: suas principais caractersticas, suas metodologias e exemplos ilustrativos.
Ser feita tambm uma breve descrio da metodologia MCDA (Multi-Criteria Decision Aid),
pela similaridade com os MEPs apresentados. importante destacar, porm que a MCDA no
faz parte da famlia de mtodos PO-Soft e no ser aplicado ao projeto PAPESCA. No
captulo seguinte, sero apresentados estudos de caso, extrados da literatura, que versam
sobre a aplicao dos MEPs em aes de cunho social.
O stimo captulo trata da Extenso Universitria no Brasil: origens, insero na
Histria do Brasil e panorama atual. O oitavo captulo faz uma abordagem terica da
5

pesquisa-ao: definies tericas de alguns dos principais estudiosos do assunto e

caractersticas principais.
O nono e o dcimo captulos so dedicados descrio (origens, histrico e
caractersticas) do SOLTEC/UFRJ e o projeto PAPESCA/UFRJ, respectivamente. No
dcimo-primeiro captulo, consubstanciados pelos captulos anteriores, iniciamos a
demonstrao da proposta da Tese, ou seja: a identificao de oportunidades de aplicao dos
MEPs em projetos de extenso universitria, utilizando o PAPESCA/UFRJ como estudo de
caso. Tal como descrito nesta introduo, essa identificao ser feita da seguinte forma: na
primeira seo, os procedimentos metodolgicos utilizados no projeto PAPESCA/UFRJ
(prprios metodologia de pesquisa-ao) sero comparados aos princpios dos MEPs, para a
demonstrao de similaridades. A seo seguinte mostra trs mapas cognitivos construdos a
partir de transcries de entrevistas com trs atores sociais envolvidos no projeto
PAPESCA/UFRJ. Por fim, a ltima seo demonstra uma exemplificao de aplicao da
Soft Systems Methodology ao referido projeto, mais especificamente as fases de elaborao
das definies-raiz e construo dos modelos relevantes, a partir de diferentes perspectivas.
O dcimo-segundo captulo reservado s consideraes finais. Nele ser feita uma
reviso dos objetivos da Tese, os resultados sero debatidos (observando quais ganhos foram
percebidos) e possveis generalizaes ao campo da extenso universitria sero examinadas.
Ao fim do trabalho sero apresentadas as referncias bibliogrficas.

2 PESQUISA OPERACIONAL
ORIGENS E CONCEITOS
Neste captulo vamos discorrer brevemente sobre a Pesquisa Operacional clssica,
identificando suas origens, definies e reas de aplicao.

2.1 Histrico
Segundo ELLENRIEDER (1971), o termo Pesquisa Operacional foi utilizado pela
primeira vez na Gr-Bretanha, durante a Segunda Guerra Mundial. Grupos multidisciplinares
(compostos por matemticos, fsicos, engenheiros e cientistas sociais) foram formados no
intuito de auxiliar a tomada de deciso frente a problemas de natureza complexa e abrangente,
relacionados guerra.
Em agosto de 1940, o professor P.M.S. Blackett da Universidade de Manchester,
prmio Nobel de fsica, foi convidado pelo Chefe do Comando Antiareo daquele pas para
colaborar no estudo da coordenao dos equipamentos de radar com um novo aparelho que
indicava a elevao e rumo dos canhes. Para realizar a tarefa, Blackett formou um grupo,
denominado Anti-Aircraft Command Research Group, composto por trs fisilogos, dois
fsico-matemticos, um astrofsico, um oficial militar, um topgrafo, um fsico geral e dois
matemticos.
Apesar de, depreciativamente, ter sido batizado como o Circo de Blackett, o grupo
foi bem sucedido em sua tarefa, o que impulsionou o surgimento de outras equipes mistas na
Gr-Bretanha, e posteriormente no Canad, na Austrlia e nos Estados Unidos, destinadas
resoluo de problemas relacionados a operaes militares, tticas ou estratgicas. Os
integrantes destas equipes eram chamados de analistas operacionais. Foi nesse contexto que
comearam a ser elaborados modelos matemticos que permitiam solues de carter racional
e objetivo e a simulao da realidade, com vistas discusso e avaliao de diferentes
estratgias ou alternativas de ao.
Logo esses modelos foram absorvidos pelas empresas, que precisavam de ferramentas
que ajudassem na tomada de deciso em mercados crescentemente competitivos. A Pesquisa
Operacional continuou ento a ser desenvolvida, expandindo-se para muito alm das suas
7

origens militares, o que facilitou a extenso da sua aplicabilidade. Hoje a PO aplicada nos
mais variados setores e situaes, e beneficiou-se sobremaneira da evoluo da tecnologia,
que permitiu a soluo de problemas cada vez mais complexos e compostos por um grande
nmero de variveis (SOCIEDADE BRASILEIRA DE PESQUISA OPERACIONAL, s/d).

2.2 Definies e caractersticas

Podemos encontrar no site do Programa de Engenharia de Produo da COPPE/UFRJ
uma definio para Pesquisa Operacional:
A Pesquisa Operacional uma cincia aplicada voltada para a resoluo de problemas reais
envolvendo situaes de tomada de deciso, atravs de modelos matemticos habitualmente
processados computacionalmente. Ela aplica conceitos e mtodos de outras disciplinas
cientficas na concepo, no planejamento ou na operao de sistemas para atingir seus
objetivos. Procura, assim, introduzir elementos de objetividade e racionalidade nos processos
de tomada de deciso, sem descuidar no entanto dos elementos subjetivos e de enquadramento
organizacional que caracterizam os problemas(PEP/COPPE/UFRJ, s/d).
Com relao sua multidisciplinaridade, nos valemos novamente da definio exposta
no site do Programa de Engenharia de Produo da COPPE/UFRJ:
Face o seu carter multidisciplinar, a Pesquisa Operacional uma disciplina cientfica de
caractersticas horizontais, com suas contribuies estendendo-se por praticamente todos os
domnios da atividade humana, da Engenharia Medicina, passando pela Economia e a
Gesto Empresarial, mas com ligaes particularmente fortes com a Engenharia de Produo
em vista do seu potencial de abordagem dos problemas envolvendo os meios de produo:
seres humanos, matrias-primas, equipamentos, recursos financeiros e meio ambiente.
(PEP/COPPE/UFRJ, s/d)
ELLENRIEDER (1971) destaca que os pioneiros no uso dos procedimentos da
Pesquisa Operacional (os membros do grupo de Blackett) utilizavam na nova disciplina os
mtodos de trabalho de suas reas de atuao: fsica, qumica, biologia, matemtica. Eles
acreditavam que os fenmenos podiam ser descritos atravs de relaes causa-efeito.

Entendidas estas relaes, era ento possvel construir um modelo do fenmeno, cujas
variveis podiam ser manipuladas para se obter algum resultado desejado.
Este procedimento o mesmo utilizado nas Cincias Naturais. Assim, na viso do
autor, a Pesquisa Operacional Clssica baseia-se na aplicao do mtodo cientfico a
determinados problemas, o mtodo cientfico definido como uma organizao particular do
desenvolvimento das atividades que conduzem resoluo do problema formulado
(ELLENRIEDER, 1971)
TAHA (2000) enumera cinco fases de uma implementao de um estudo em Pesquisa
Operacional:
1) Definio do problema Refere-se delimitao do escopo do estudo.
Deve resultar na identificao dos trs principais elementos de um
problema de deciso: a descrio das alternativas de deciso, a
determinao do objetivo do estudo e a especificao das limitaes sob as
quais o sistema modelado opera;
2) Construo do modelo Significa traduzir a definio do problema em
relaes matemticas. O modelo pode ser resolvido por qualquer algoritmo
disponvel, desde que se enquadre em algum modelo matemtico padro.
Mas se o modelo for muito complexo opta-se pela sua simplificao e pelo
uso de uma abordagem heurstica, pelo uso da simulao ou mesmo por
uma combinao dos trs modos de resoluo;
3) Soluo do modelo obtida atravs do uso de algum conhecido
algoritmo de otimizao. Um recurso comumente utilizado nessa fase a
anlise de sensibilidade, na qual altera-se alguns parmetros do modelo
para se observar o impacto na soluo tima. A anlise de sensibilidade
particularmente necessria quando alguns parmetros do modelo no
podem ser determinados com acurcia;
4) Validao do modelo Fase em que se verifica se o modelo representa
bem o sistema em estudo. A princpio os analistas observam a soluo
obtida e questionam se esta parece intuitivamente razovel. Mas o
procedimento formal usualmente utilizado o de se empregar dados de
input histricos e verificar se os outputs retornados pelo modelo so
similares aos resultados reais do sistema;

5) Implementao Nessa fase os analistas informam aos administradores do

sistema em estudo as alteraes a serem feitas, a partir dos resultados
obtidos com o modelo validado.

10

3 CRTICAS PESQUISA
OPERACIONAL
Datam da dcada de 60 do sculo passado os primeiros questionamentos sobre a
suposta aplicabilidade dos mtodos e tcnicas da Pesquisa Operacional a todos os problemas
do mundo moderno, sejam de carter organizacional (mbito das empresas) ou social (mbito
da sociedade). Essas crticas (notadamente originadas da comunidade britnica de Pesquisa
Operacional) giravam em torno da concepo de que a PO, com seus mtodos de carter
eminentemente objetivo e quantitativo no representavam elementos ainda no quantificados
de problemas em sistemas complexos, multidimensionais e mal-estruturados.
O clamor era por uma evoluo no paradigma que a Pesquisa Operacional Clssica
(PO-hard) representava. No incio dos anos 70, o debate se acirrou quando as duas maiores
sociedades de Pesquisa Operacional do mundo (a americana e a britnica) decidiram
estabelecer limites para a atuao dos pesquisadores operacionais. Membros das duas
sociedades consideravam que isso impediria o contato da PO com outras disciplinas e teve
incio um debate acerca da at ento inquestionada aplicabilidade da Pesquisa Operacional
tradicional a todos os problemas da vida real. Uma das figuras centrais dessa reflexo foi
Russell Ackoff, professor da Universidade da Pennsylvania e membro da Operational
Research Society of America.
Ackoff publicou simultaneamente dois artigos no mesmo volume do Journal of
Operational Research Society: The future of Operational Research is past (1979a) e
Resurrecting the future of Operational Research (1979b). No primeiro artigo, ele elencava
as razes pelas quais ele acreditava que a Pesquisa Operacional perdera sua relevncia e sua
capacidade de responder s demandas das organizaes e da sociedade de maneira
satisfatria. No segundo, ele apontava diretrizes que todos os envolvidos de alguma forma
com a PO (especialistas, docentes, alunos, etc.) deveriam adotar, no sentido de adequar a
disciplina nova realidade, em constante mutao.
Em The future of Operational Research is past, ACKOFF (1979a) foi bem enftico
ao apontar as limitaes que a PO enfrentava, chegando a afirmar que a PO americana est

11

morta, embora ainda no tenha sido enterrada. De imediato, acusava os profissionais de

educao ligados ao ensino de PO e as sociedades profissionais como tendo grande
responsabilidade no declnio do uso da metodologia no contexto das organizaes. Ackoff
lembra que em meados dos anos 60, grande parte dos cursos de PO das Universidades
americanas eram ministrados por pessoas que, se compreendiam as tcnicas da metodologia,
no faziam a menor idia de onde e como aplic-las.
O ensino puro e simples dos mtodos e ferramentas, sem que houvesse um
aprofundamento das questes acerca de formas de aplic-las na resoluo de problemas fez
com que, no ambiente das salas de aula e nas reunies das sociedades profissionais fossem
discutidos apenas problemas e situaes sem qualquer paralelo com o que ocorre no mundo
real. Alm disso, acabou por causar uma grande associao da Pesquisa Operacional com
procedimentos puramente matemticos, restringindo assim seu campo de atuao. Afirma
Ackoff que os recm-diplomados, sem ter tido contato com situaes reais, ao chegarem ao
mercado de trabalho passaram a usar as tcnicas aprendidas durante o curso, sem qualquer
posicionamento crtico em relao a elas.

Iniciam a carreira igualmente incapazes de

estruturar os problemas com que se deparam, mecanicamente aplicando as tcnicas e

ferramentas que aprenderam.
Uma consequncia disso, prossegue Ackoff, foi a opo das empresas em mais e mais
desvalorizar o uso de PO em seus processos, restringindo sua utilizao a casos mais simples,
de baixo impacto nas organizaes e longe de abordagens mais abrangentes e sistmicas,
quando no optaram por descartar pura e simplesmente a utilizao da disciplina. Outra
conseqncia no menos impactante foi o isolamento da disciplina PO das demais disciplinas
(encorajado pelas sociedades profissionais, segundo o autor), o que determinou o fim de uma
das mais importantes caractersticas da Pesquisa Operacional a interdisciplinaridade.
Adiante, o autor faz algumas reflexes sobre os desafios que as pessoas envolvidas
direta ou indiretamente com as prticas de PO tm de enfrentar, luz de dois conceitos
fundamentais da disciplina: a otimizao e a objetividade. Iniciando pela otimizao,
ACKOFF (1979a) cita as limitaes da PO clssica. So elas:
a) A necessidade de aprendizado e adaptao as situaes nas quais a PO
aplicada esto em freqente mutao. As mudanas sociais e tecnolgicas
alcanaram um ritmo to vertiginoso que a soluo tima encontrada para um dado
problema pode perder sua otimalidade rapidamente. Nesse sentido, o desafio a
elaborao de sistemas de tomada de deciso que tivessem capacidade de
12

aprendizado e adaptao, ou seja, que respondessem rapidamente face s

mudanas no ambiente;
b) A omisso dos valores estticos A PO tradicional desconsidera duas variveis
importantes em seus modelos de otimizao: o valor extrnseco (ou relativo) do
fim ou objetivo (meta a ser alcanada) e o valor intrnseco (ou absoluto) do meio
(caminho que se percorre para atingir o fim). Todo fim tambm um meio, e todo
meio tambm um fim. Assim, um meio tem um valor intrnseco porque, sendo
ele prprio tambm um fim, pode proporcionar satisfao, no necessariamente
vinculada sua eficincia; e todo fim tem um valor extrnseco porque, sendo ele
tambm um meio, serve como caminho a ser percorrido na busca de um fim que
proporcione mais satisfao. Ackoff chama os valores intrnsecos dos meios e
extrnsecos dos fins de estticos, que deveriam ser considerados em processos de
tomada de deciso, tais como os valores ticos. A no-considerao da PO
ortodoxa aos valores estticos est associada ao conceito de otimalidade por ela
privilegiada, ou seja, a escolha do caminho para se chegar ao objetivo final est
diretamente ligada apenas eficincia desse caminho. Mas nesse caso, qual seria o
resultado definitivo, ou seja, o fim ou objetivo que possua apenas o valor
intrnseco (no sendo utilizado como meio)? Ackoff associa a esses fins (chamados
de ideais) questes de ordem social (qualidade de vida, paz no mundo, igualdade
de oportunidades, pobreza, etc.), que no tm sido levados em conta em processos
de tomada de deciso;
c) Alm da soluo de problemas A unidade de estudo de PO o problema a ser
resolvido. Porm, mais freqente que o pesquisador (ou o gerente) lide, na
verdade, com bagunas (traduo para messes). Bagunas so sistemas
intrincados e complexos, e consistem de uma rede de problemas que interagem uns
com os outros. Aqui, a busca pela otimizao torna-se sem sentido, pois a soma
dos resultados timos para cada um dos problemas no resultar na soluo tima
do sistema como um todo. Assim, a otimizao no mais o objetivo a ser
alcanado, e faz-se necessrio um planejamento, ou um desenho (design) do
sistema;

13

d) O dilema paradigmtico da PO Ackoff defende que o paradigma da PO

(predizer o futuro e se preparar para ele) fosse substitudo por outro: desenhar (no
sentido de projetar) um futuro desejvel e inventar maneiras de atingi-lo, o que
significaria uma alterao na postura passiva frente ao ambiente que o paradigma
anterior sugere;
e) Disciplinaridade da Pesquisa Operacional desde as primeiras formaes de
grupos com profissionais de diversas reas, durante a II Guerra Mundial, com a
finalidade de desenvolver ferramentas destinadas ao auxlio para a tomada de
deciso, a Pesquisa Operacional foi idealizada como uma disciplina de carter
interdisciplinar. No entanto, com o passar do tempo a PO foi perdendo a
caracterstica de interdisciplinaridade e passando a ser unidisciplinar, o que teria
contribudo decisivamente para seu declnio. Como ressalta ACKOFF (1979a), a
ausncia da interdisciplinaridade impede que um problema possa ser analisado em
suas vrias dimenses, e portanto impede uma viso abrangente deste problema :
A natureza e o mundo no so organizados da mesma forma que a Cincia e as
Universidades. No existem problemas fsicos, qumicos, biolgicos, psicolgicos,
sociolgicos, ou mesmo problemas de Pesquisa Operacional. Esses so nomes de
diferentes pontos de vista, aspectos diferentes da mesma realidade, e no diferentes
tipos de realidade(ACKOFF, 1979a);
Com relao objetividade, ACKOFF (1979a) lembra que se trata de um conceito
que ainda muito evocado e definido como necessrio, quando se realiza uma pesquisa, seja
de que tipo for. O conceito da objetividade pressupe que o investigador deve realizar sua
pesquisa e registrar os fatos/fenmenos de maneira neutra, objetiva e isenta, ou seja, sem
deixar que seus prprios juzos e julgamentos de valor interfiram em seu trabalho. A
objetividade deve ento estabelecer uma separao total entre o pesquisador e objeto de
pesquisa.
O autor afirma enfaticamente (em consonncia com as linhas de pesquisa
contemporneas) que tal separao impossvel. Em vrias etapas, durante o prosseguimento
de um projeto de pesquisa, o pesquisador toma decises puramente baseadas em suas
avaliaes subjetivas e pessoais, ou seja, em seus valores embora em determinadas
situaes sequer se d conta disso.Objetividade uma propriedade sistmica da cincia como

14

um todo, e no propriedade de uma pesquisa ou um pesquisador individual (ACKOFF,

1979a).
Alm disso, Ackoff j afirmava que os conflitos e choques de interesse inerentes ao
processo de tomada de deciso deveriam ser minimizados por gerentes e pesquisadores
atravs da incluso dos stakeholders nesse processo.
Em Resurrecting the Future of Operational Research, ACKOFF (1979b) aponta
caminhos para superar as limitaes da Pesquisa Operacional clssica (no ensino de suas
tcnicas e em sua prtica) elencadas no artigo anterior. Suas idias iam ao encontro de
algumas das principais caractersticas das metodologias participativas da Pesquisa
Operacional, que estavam sendo desenvolvidas simultaneamente por diversos autores, em
especial a PO-Soft, que ser abordada mais detalhadamente mais frente neste texto. As
mudanas apregoadas por ACKOFF (1979b) em seu artigo eram divididas em quatro eixos
fundamentais:
1) O paradigma A Pesquisa Operacional deveria desviar o foco da resoluo de
problemas e voltar-se para o planejamento e design (no sentido de modelagem) de
cenrios futuros desejveis. Ackoff defendia a realizao do design interativo de
sistemas, com a ativa participao dos stakeholders no processo, ficando os
planejadores e designers profissionais (no caso, analistas de Pesquisa
Operacional) com a funo de facilitadores desse processo. O paradigma do
planejamento (ou paradigma interativo) proposto por Ackoff baseia-se em trs
princpios: o princpio participativo, segundo o qual o maior benefcio que um
stakeholder pode obter de um processo de planejamento no o resultado deste, e
sim a sua participao nesse processo; o princpio da continuidade, que defende
que o processo de planejamento deveria ser contnuo, ao contrrio de se encerrar
assim que os seus resultados fossem implementados, porque nem tudo ocorre
como foi planejado inicialmente; e o princpio holstico, que determina que
qualquer interveno em qualquer nvel de um sistema deve ser realizada
considerando-se os impactos que essa interveno causar naquele nvel e nos
nveis inferiores e superiores do sistema;
2) A prtica O exerccio da Pesquisa Operacional deveria mudar, em trs aspectos
essenciais: a maneira com que o pesquisador operacional poderia intervir e alterar
uma situao problemtica no deveria ser determinado por ele, e sim por aqueles
que seriam afetados pela interveno (i.e. os stakeholders); equipes envolvidas em
15

um projeto deveriam ser multidisciplinares, e no apenas compostas por

profissionais de Pesquisa Operacional; por fim, intervenes deveriam sempre ser
realizadas com a participao de stakeholders (novamente o princpio
participativo);
3) A sociedade profissional As sociedades de Pesquisa Operacional deveriam
facilitar o contato de seus membros com profissionais de outras reas e potenciais
clientes (ex. gerentes de empresa), e no se fechar influncia de outras
disciplinas;
4) O ensino de Pesquisa Operacional Ackoff repete as crticas feitas no artigo
anterior aos cursos de Pesquisa Operacional, afirmando que estes formam
profissionais dotados de tcnicas e ferramentas elegantes, mas que no fazem a
menor idia de como aplic-las em situaes da vida real. Depois, utilizando
como exemplo o programa em Cincias de Sistemas Sociais (Social Systems
Sciences) por ele (e vrios outros professores e alunos) desenvolvido na
Universidade da Pennsylvania, Ackoff fornece a sua viso de como um curso em
Pesquisa Operacional deve funcionar;
No primeiro de seus artigos, ACKOFF (1979a) citava vrios outros pesquisadores que,
em seus trabalhos, j alertavam para as limitaes da PO clssica. Entre eles, figurava o nome
de um dos que mais contriburam para esse debate: Jonathan Rosenhead, membro da
comunidade britnica inglesa. ROSENHEAD (1978) chamava a ateno para a inadequao
da PO ortodoxa para aplicao na rea da sade, pois simplifica e distorce a complexidade
inerente ao setor. Ele tambm mencionava alguns aspectos da PO mainstream que distorciam
a natureza do sistema: problemas eram relacionados a objetivos distintos, no ligados, a serem
otimizados; quantificao dos aspectos sociais; suposio da existncia de um decision-maker
hierarquicamente autorizado a tomar decises, entre outros tpicos. Seu artigo apresentava
ainda exemplos de tcnicas e abordagens na rea de planejamento social que procuravam
evitar essas distores.
Durante o emergente debate que derivava da chamada crise na Pesquisa
Operacional, Rosenhead pertencia vertente revolucionria, segundo a classificao de
DANDO e BENNETT (1981). A corrente revolucionria era crtica no apenas da
tendncia defensora do paradigma clssico ou positivista/quantitativo da PO, mas
tambm da escola reformista, cujo principal expoente era Ackoff. Um dos documentos mais
representativos dos revolucionrios foi o artigo de ROSENHEAD e THUNHURST (1982),

16

de forte tendncia marxista, e que conferia um carter ideolgico PO clssica, identificandoa como um instrumento de controle das classes trabalhadoras (KIRBY, 2007).
A histria conta que, no que se refere comunidade britnica, prevaleceu o
pensamento reformista (que no endossava, porm, a postura de Ackoff, de total rejeio ao
paradigma clssico). Apesar de seu posicionamento originalmente mais extremista,
ROSENHEAD (1989) apresentou uma compilao de tcnicas e abordagens conhecidas como
Mtodos de Estruturao de Problemas (Problem-Structuring Methods MEPs), identificando
os que primeiro desenvolveram e aplicaram esses mtodos e exemplificando estudos de caso
para cada um deles. Uma segunda edio do livro (ROSENHEAD e MINGERS, 2001) foi
lanada, refletindo a evoluo dos MEPs abordados, incluindo novos estudos de caso e novos
tpicos (como a multimetodologia).
MEPs so, na definio de ROSENHEAD (1996):
[...] um amplo grupo de abordagens para lidar com problemas cujo propsito
auxiliar a estruturar problemas ao invs de diretamente resolv-los. Elas so de carter
participativo e interativo, e em princpio oferecem o acesso da Pesquisa Operacional para um
espectro de situaes problemticas para as quais as tcnicas clssicas de PO possuem
aplicabilidade limitada.
As abordagens com as caractersticas que possibilitam sua incluso na famlia de
MEPs comearam a surgir ainda nos anos 60, mas foram desenvolvidos e apresentados (nas
suas estruturas de origem) ao longo da dcada de 80 (MINGERS e ROSENHEAD, 2004).
Essas abordagens vieram acompanhadas (ou motivaram) um amplo questionamento da PO
tradicional, por parte de acadmicos, especialistas e pesquisadores. Os debates punham em
dvida a eficcia dos mtodos e tcnicas de PO tradicional (ou PO-hard) em solucionar
problemas, num ambiente em que os conflitos so de ordem cada vez mais complexa e voltil.
Alm disso, pelo seu carter eminentemente quantitativo, a PO falhava quando era necessria
a incluso do fator humano nos modelos de resoluo, e, portanto, aspectos qualitativos eram
deixados de lado (ou quantificados de maneira arbitrria), empobrecendo o modelo elaborado
para a soluo e seus resultados. Foram estes movimentos de questionamento que provocaram
o surgimento da PO-Soft (que ser mais bem abordada no captulo seguinte deste trabalho).

17

4 PO SOFT E MTODOS DE
ESTRUTURAO DE PROBLEMAS
Este captulo dividido em duas sees. A primeira seo discorre sobre as
caractersticas comuns famlia de mtodos PO-soft, e sua diferenciao em relao PO
clssica. A segunda seo traz o pensamento de alguns autores para provocar uma reflexo
sobre o paradigma da PO-soft.

4.1 Caractersticas da PO-soft e dos

Mtodos de Estruturao de Problemas
Uma crtica recorrente que se faz Pesquisa Operacional tradicional a de que seus
mtodos e metodologias so teis na resoluo de problemas bem estruturados ou seja,
problemas cujos fatores relevantes - restries e funo objetivo, no caso da programao
matemtica - so conhecidos, e sobre os quais h consenso. Essa limitao exclua do mbito
de alcance da PO os problemas mal estruturados (ill-structured), ou seja, aqueles para os
quais a primeira ao era a sua modelagem, e no a sua resoluo.
Segundo MINGERS E ROSENHEAD (2004), ill-structured problems se
caracterizam pela existncia de:

Mltiplos atores;

Mltiplas perspectivas;

Interesses conflitantes;

Importantes intangveis;

Incertezas-chave;

Por envolver diversos stakeholders sem que haja, necessariamente, hierarquia entre
eles, e por definir os fatores relevantes (givens) de uma situao, permitindo que mtodos
18

mais convencionais fossem aplicados na sua resoluo, tais problemas passaram a ser vistos
como estratgicos. Com efeito, diversos trabalhos exemplificam resolues de problemas
atravs de abordagens hard, mas que de incio foram estruturados utilizando-se mtodos soft.
O surgimento da PO Soft originou-se, portanto, destes questionamentos (assim como
os Mtodos de Estruturao de Problemas). A PO Soft, em linhas gerais, apresenta as
seguintes caractersticas, que a diferenciam da PO-hard (GOMES, GOMES e ALMEIDA,
2006):
a) O termo soft significa que os mtodos que seguem sua abordagem buscam
primeiro estruturar o problema a ser resolvido, ao contrrio da PO-hard, que
primeiramente visa resolver o problema. A estruturao dos problemas na PO-soft
busca representar a complexidade, conflitos e incertezas existentes no grupo a qual
se aplica (organizaes, comunidades, etc.) e para isso se utiliza de mtodos
grficos e diagramas ;
b) A aprendizagem constante um paradigma da PO-soft. As metodologias soft
se caracterizam por uma constante interao dos analistas com os atores sociais
(stakeholders), o que faz com que as solues obtidas para os problemas sejam
encontradas com a participao de todos os que sero atingidos de alguma forma
por essas solues. No caso da PO-hard, essa colaborao constante analistadecisor inexiste (ou incipiente). Alm disso, as abordagens soft podem ser
aplicadas de maneira cclica, no na busca de um timo global, mas com o
objetivo de compreender cada vez mais aprofundadamente a situao estudada,
ficando a determinao do fim do processo a cargo dos envolvidos;
c) O clculo das probabilidades X clculo das possibilidades. Nos mtodos
convencionais de PO-hard calculam-se as probabilidades de ocorrncia dos
resultados dos problemas. Nos mtodos de PO-soft, como so inicialmente
estruturados os problemas, so desenvolvidos diversos cenrios com base na suas
relevncias (definidas pelos participantes) e assim torna-se fcil identific-los. No
associado nenhum nmero (a probabilidade) a estes cenrios, apenas sabe-se que
um resultado passvel de ocorrncia (da o termo calculo das possibilidades);
d) Quantitativo X qualitativo A PO-hard compreende mtodos de carter
quantitativo, ou seja, determinados aspectos e atributos de cunho qualitativo no
so considerados, ou recebem valores numricos que frequentemente podem ser

19

arbitrrios. J a PO-soft busca a estruturao de problemas de natureza complexa,

e para isso levam em conta os fatores qualitativos;
Os MEPs so ferramentas que tm como objetivo principal oferecer aos stakeholders
um modelo que represente a situao estudada e auxilie na tomada de deciso. Para isso, esses
mtodos precisam (MINGERS e ROSENHEAD, 2004):

Permitir que surjam em conjunto diferentes perspectivas da situao;

Fazer com que o processo de estruturao do problema seja participativo, sendo

cognitivamente acessvel a todos, mesmo aos que no tm o conhecimento dos
especialistas;

Opere iterativamente, ajustando a representao a partir do dilogo entre os atores;

Permitir que aperfeioamentos parciais ou locais sejam encontrados, ao invs de

requerer uma soluo global;

MINGERS e ROSENHEAD (2004) mostram um survey de aplicaes de MEPs,

dividido por reas nas quais os mtodos foram empregados.
VIDAL (2006) descreve da seguinte maneira as diferenas entre as abordagens hard e
soft:

A estruturao dos problemas na PO-hard segue os princpios do pensamento

da Era das Mquinas, enquanto na PO-Soft as diretrizes seguidas so as do
pensamento da Era dos Sistemas;

A modelagem dos problemas pela PO-hard adota os princpios das Cincias

Naturais (objetividade e empirismo), enquanto na PO-Soft a modelagem
qualitativa tendo como base a hermenutica-fenomenologia (interpretao,
modelos conceituais, subjetivismo);

O pesquisador que adota os princpios da PO-hard age no processo como

expert ou conselheiro, junto alta gerncia da organizao, e o pesquisador
soft atua em ambientes em que todos os atores tem participao ativa na
modelagem e resoluo de problemas, atuando portanto como um facilitador.

Na Era das Mquinas, dois conceitos-chave explicavam o funcionamento do universo

e os procedimentos para a resoluo de problemas: o reducionismo e o determinismo. O
conceito do reducionismo era o de que, para se compreender o funcionamento de algo, era
20

preciso dividir o objeto de estudo em partes, compreender o funcionamento dessas partes e

depois junt-las, para assim compreender o funcionamento do todo (procedimento chamado
de anlise). O determinismo tinha como base terica o raciocnio de que o universo era regido
pela relao causa-efeito, ou seja, qualquer coisa podia ser completamente entendida atravs
da causa que a gerou (ACKOFF, 1999). Nesse contexto, na PO-hard os trabalhadores eram
apenas vistos como elementos de uma grande mquina, e que podiam ser manipulados para
que o sistema inteiro funcionasse melhor, sem, no entanto levar em conta suas vises
particulares da questo, seus objetivos e ambies, ou seja, uma forma positivista de
modelagem de problemas. Eram aplicados ento os mtodos de pesquisa das Cincias
Naturais (pressupondo objetividade, neutralidade e racionalidade) na modelagem de
problemas, buscando a definio de leis gerais que expliquem a situao estudada.
Na Era dos Sistemas, passou a vigorar o raciocnio de que alguma coisa no pode ser
compreendida separando-a em partes, porque cada parte isolada perde caractersticas quando
separadas do todo, e o todo possui caractersticas que nenhuma das partes possui (ACKOFF,
1999). O procedimento do Systems Thinking para a compreenso de algo consiste em:
identificar o todo do qual a coisa a ser compreendida faz parte; explicar o comportamento ou
as propriedades desse todo; explicar a coisa a ser compreendida atravs de sua funo no todo
que a contm. Os conceitos de reducionismo e determinismo da Era das Mquinas deram
lugar aos conceitos de expansionismo (um sistema sempre pode ser considerado parte de outro
sistema) e da teleologia (o comportamento do sistema pode ser compreendido atravs de seus
objetivos e metas, e no por causa das relaes de causa-efeito). Ao invs da modelagem dos
problemas seguindo os mtodos caractersticos das Cincias Naturais, a PO-Soft se utiliza dos
princpios da hermenutica-fenomenologia (que se originam das Cincias Humanas e
Sociais), atravs dos quais a realidade construda a partir da percepo subjetiva dos atores
envolvidos no processo, ou seja, a partir do significado que esses atores do essa realidade.
A maioria das abordagens soft utiliza-se de conceitos do pensamento sistmico.
VIDAL (2005) lembra que a aplicao de MEPs e abordagens soft so influenciadas
pela realidade social em que ocorrem os processos de negociao aqui chamados de
processos sociais. CHECKLAND (1999) afirma que a aplicao desses mtodos e
metodologias influenciada pelo processo social, em que os resultados (que podem ser
alterados ao longo do tempo) so obtidos atravs da contnua negociao e re-negociao
entre seres humanos, que baseiam suas opinies e pontos de vista em sua hereditariedade, sua
experincia de vida e sua viso de mundo.

21

4.2 PO-soft: paradigma alternativo ou

complementar?
importante enfatizar que no endossa-se aqui o pensamento de Ackoff, de total
desconsiderao do paradigma clssico da Pesquisa Operacional, em que pese o
reconhecimento da importncia de suas contribuies ao debate em torno das limitaes da
PO tradicional.
ROSENHEAD e MINGERS (2001), apesar das fortes crticas feitas ao paradigma
clssico em Rational Analysis for a Problematic World Revisited, reconhecem que os tipos
de problemas para os quais mtodos tradicionais de modelagem esto bem colocados para
resolver so importantes. O fato de que existam poderosos mtodos analticos disponveis
para fornecer solues para estes problemas de grande valor para muitas organizaes
incluindo instituies financeiras, indstrias manufatureiras e de extrao, empresas de
transporte areo e ferrovirio e para a sociedade como um todo. Eles ajudam a assegurar que
tarefas de complexidade muito considervel sejam realizadas de forma eficiente e eficaz; em
alguns casos a evitao de desperdcio pode fazer a diferena entre viabilidade e
inviabilidade(ROSENHEAD e MINGERS, 2001)
Na mesma linha, ORMEROD (1999 apud KIRBY, 2007), referindo-se Pesquisa
Operacional clssica como o filho de Blackett, atesta que poucas pessoas percebem que [a
PO] est por trs de vrios eventos do dia-a-dia, fornecendo os algoritmos para reservas de
vo, checando o merecimento de crdito para pretendentes a emprstimos, e calculando as
quantidades requeridas pelos supermercados para reabastecimento.
KIRBY (2007), em uma retrospectiva dos primeiros 30 anos de debate sobre o
paradigma alternativo, afirma que, apesar das fortes crticas feitas pelas escolas reformista e
revolucionria a partir dos anos 70, o paradigma clssico sobreviveu, e questiona a
existncia de uma crise na Pesquisa Operacional. O autor apresenta uma srie de evidncias
para corroborar sua tese, entre elas: a grande quantidade de artigos publicados em peridicos
britnicos e apresentados em conferncias nacionais e internacionais da disciplina; um
discurso de 1978 do ento presidente da Sociedade Britnica de Pesquisa Operacional, Mike
Simpson, que ia de encontro percepo dos revolucionrios e de alguns reformistas em
especial Ackoff de que a prtica da PO baseava-se unicamente no uso de modelos
matemticos de otimizao; e um relatrio da mesma Sociedade, publicado em 1986, que
22

afirmava que a prtica da Pesquisa Operacional naturalmente incorporava elementos das

metodologias soft, na medida em que envolvia constante negociao com o(s) cliente(s) e
adaptao das tcnicas a cada situao especfica.
KIRBY (2007) afirma ainda que prevaleceu a concepo de que o paradigma da POSoft no alternativo ao paradigma clssico (como advogava Ackoff), e sim complementar a
ele, o que atestava a supremacia do pensamento reformista britnico. Essa constatao pode
ser comprovada com a quantidade de artigos que pode ser encontrada na literatura, tratando da
aplicao da multimetodologia.
Segundo MINGERS (2001), multimetodologia significa empregar mais de um
mtodo ou metodologia [...] ao se lidar com algum problema do mundo real [...]. Diferentes
tipos de mtodos, tais como hard e soft, focam em aspectos particulares do mundo muito
complexo com que os tomadores de deciso tm de lidar. Portanto, empregar mais de um
mtodo em combinao ajudar a abordar os diferentes nveis e dimenses de uma situao
problemtica.(MINGERS, 2001)
MINGERS e BROCKLESBY (1997) atestam que h vrias possibilidades lgicas
quando se realiza uma interveno, no que se refere ao emprego de metodologias. As
principais questes que emergem so: se mais de uma metodologia ser utilizada ou no; se as
metodologias utilizadas vm do mesmo paradigma ou de paradigmas diferentes; se as
metodologias sero ou no utilizadas durante a mesma interveno; se metodologias
completas sero utilizadas ou partes sero extradas e combinadas; e se o controle geral da
interveno ser dado a uma nica metodologia ou se as partes sero unidas para formar uma
multimetodologia particular para uma especfica situao.

23

5 MTODOS PO-SOFT E MCDA

A partir de agora, vamos mostrar alguns dos mais utilizados mtodos e metodologias
para estruturao de problemas complexos e auxlio modelagem de fenmenos (portanto, a
lista no se pretende exaustiva), dentro do mbito da PO-soft. Todo este grupo aqui
apresentado encaixa-se na famlia PO-soft e seus componentes podem ser enquadrados como
MEPs, por respeitarem as caractersticas elencadas na seo anterior.
importante que se ressalte que as caractersticas conceituais deste grupo aqui citadas
so as padres, isto , demonstram como cada MEP foi concebido originalmente, ou a
forma com que mais comumente aplicada. Mas inmeras variaes desses mtodos foram
elaboradas para que se ajustem s especificidades de cada situao/local. MINGERS e
ROSENHEAD (2004) lembram que uma ampla gama de abordagens soft recebeu sua teoria
metodolgica aps a sua aplicao em situaes reais (ao contrrio do processo usual), tal
como acontecera com a prpria Pesquisa Operacional Hard.
Afirma VIDAL (2005):[...] o contexto (a situao na vida real) em que a abordagem
ser aplicada tambm um importante fator que influenciar na seleo da abordagem e no
resultado de um dado processo de resoluo de problemas.
Alm dos MEPs aqui apresentados, inclumos tambm a metodologia MCDA (MultiCriteria Decision Aid), que, apesar de no ser considerada uma metodologia PO-Soft, guarda
certas similaridades com esta.

5.1 SSM (Soft System Methodology)

5.1.1 SSM - uma viso geral
Junto com o mtodo SODA (Strategic Options Development and Analysis), que ser
descrito mais adiante, a SSM (Soft Systems Methodology), desenvolvida por Peter Checkland
em diversos livros e artigos (CHECKLAND, 1972, 1981; CHECKLAND e SCHOLES, 1990;
CHECKLAND e POULTER, 1994) provavelmente a metodologia mais utilizada na
24

resoluo de situaes conflitantes. MINGERS e ROSENHEAD (2004) apresentam um

survey de aplicaes de MEPs nas mais diversas reas e situaes que evidenciam o
predomnio da SSM como a metodologia mais utilizada (seja sozinha, seja em conjunto com
outra metodologia).
A metodologia SSM emergiu a partir do fracasso das outras abordagens de enfoque
sistmico quando aplicadas aos problemas e situaes novas e desafiadoras que um gerente
enfrenta no dia-a-dia (embora se mostrassem muito eficazes quando aplicadas em projetos
tecnolgicos). A Anlise de Sistemas (system analysis), a Engenharia de Sistemas (systems
engineering) e a prpria Pesquisa Operacional clssica (ou hard), no obstante a diferena
entre elas com relao a seus procedimentos, na verdade obedeciam aos mesmos princpios:
grande parte dos problemas da vida real podia ser resolvida atravs de modelos elaborados
partindo-se de um objetivo pr-determinado, tido como desejvel. Em outras palavras, a
montagem dos modelos de resoluo era feita de maneira a que o objetivo desejvel fosse
obtido sendo ento o modelo especfico para aquela problemtica, que era dada. Essa
concepo de resoluo de problemas conhecida como Hard Systems Thinking.
O desenvolvimento da SSM relacionado percepo de que a maioria dos problemas
gerenciais no so bem estruturados, ou seja, no tm um objetivo definido. Muitas vezes a
definio do objetivo a ser alcanado parte do problema. As abordagens hard so aplicveis
apenas em situaes em que um objetivo j est determinado e aceito por todos. Em outras
palavras, essas abordagens no visam determinar o que fazer, e sim como fazer.
Sendo uma metodologia de enfoque sistmico, a SSM se vale dos conceitos da Teoria
Geral dos Sistemas. Um sistema um todo que possui certas propriedades (as propriedades
emergentes) como uma entidade nica. Por ex., uma universidade pode ser entendida como
um sistema que possui como uma de suas propriedades emergentes a formao de
profissionais. Essa propriedade, porm, apenas relacionada universidade como um todo.
SSM uma metodologia de estruturao de problemas que adota um enfoque
sistmico para a criao de modelos conceituais que ajudem na compreenso das situaesproblema e eventualmente identifiquem aes de melhoria.
No entanto, nos primeiros anos de pesquisas e estudos que viriam a culminar no
surgimento da SSM, pesquisadores sistmicos tinham desenvolvido o conceito de duas classes
de sistemas: sistemas naturais (criados pela Natureza) e sistemas projetados (criados pelos
seres humanos). Mas as complexas situaes a que se destina a SSM envolvendo diversos
aspectos, entre eles aspectos humanos tornavam os dois conceitos de sistemas existentes

25

insuficientes para a construo dos modelos conceituais. As situaes humanas

invariavelmente envolviam pessoas realizando aes com propsitos.
Para solucionar essa limitao era preciso elaborar uma terceira classe de sistema, que
pudesse incorporar a complexidade inerente s situaes nas quais seres humanos realizassem
aes propositais. Esse novo sistema seria um todo composto por atividades humanas
relacionadas entre si em uma estrutura lgica, de modo a obter o propsito daquele sistema
(sendo sua propriedade emergente a capacidade de atingir esse propsito). Sistemas com essas
caractersticas foram denominados sistemas de atividade humana.
As abordagens acima citadas (System Analysis, Systems Engineering e a Pesquisa
Operacional hard) so direcionadas para problemas bem estruturados, nos quais o objetivo a
ser alcanado dado (given), no sentido de que no h questionamento com relao a ele.
Porm, quando so tratados problemas de maior complexidade, frequentemente encontrada
uma multiplicidade de enfoques e pontos de vista distintos (e muitas vezes conflitantes) da
situao em estudo.
A compreenso de um sistema complexo (que envolva atividades humanas), no
sentido de definir seus objetivos, no deve acontecer levando-se em conta apenas a lgica dos
fatos (ou seja, o que observvel de fora pelo analista), mas tambm o significado que as
pessoas envolvidas do a esse sistema em outras palavras, adotando-se os diferentes
enfoques e pontos de vista, define CHECKLAND (2001). As abordagens hard desconsideram
os mitos e significados da situao estudada para cada envolvido, e preocupam-se apenas com
os fatos e lgica dessa situao. Mas, como afirma CHECKLAND (2001), situaes humanas
so complexas e no podem ser estudadas apenas atravs dos fatos e a lgica, mas tambm
sob o ponto de vista de todos os atores envolvidos, que se expressa atravs dos mitos,
significados e a cultura de cada um.
A multiplicidade de maneiras com que uma situao pode ser percebida pelos
envolvidos no processo vem do fato de que uma pessoa enxerga essa situao influenciada
por sua viso de mundo (i.e., sua bagagem cultural). H um termo alemo que se refere a essa
viso de mundo, Weltanschaungen.
Grosso modo, SSM uma metodologia que permite a ao em uma situao complexa
em estudo (que pode ser vista como problemtica pelos atores), visando a sua melhoria,
atravs da comparao entre modelos compostos por sistemas de atividades humanas
(chamados de modelos relevantes) e elaborados conceitualmente, e o mundo real, ou seja, o
que realmente ocorre na situao estudada. Esses sistemas so construdos no apenas atravs
da observao dos fatos e da lgica da situao, mas tambm a partir dos pontos de vista de
26

todos os atores envolvidos no processo. SSM parte da premissa de que uma atividade pode ter
diversas interpretaes e ser vista de diferentes maneiras, e cada um desses enfoques deve ser
contextualizado, ou seja, cada descrio de uma atividade ou sistema deve ser acompanhada
do detalhamento da viso de mundo que gerou aquela descrio. Note-se que uma nica ao,
exercida no mundo real, pode ser relacionada a vrias atividades diferentes nos modelos
conceituais, de acordo com o Weltanschaungen de cada um.
Sendo particular e subjetiva a observao dos sistemas de atividades humanas,
tambm o so os modelos conceituais, de forma que SSM uma metodologia na qual o
debate e a negociao so constantemente exercidos. Alm disso, diferentemente das
abordagens hard, que so voltadas para o alcance de objetivo(s), um processo de
aprendizado constante, no qual a reviso dos modelos conceituais e a ao exercida na
situao podem prosseguir indefinidamente, ficando sua interrupo a critrio dos atores
envolvidos. Segundo afirma CHECKLAND (1999), essa interrupo do processo (e a
conseqente tomada de ao) ocorre quando se atinge uma concordncia entre pessoas
envolvidas na situao de certo curso de ao desejvel em termos dessa anlise e vivel
para essas pessoas, com suas histrias particulares, relacionamentos, cultura e aspiraes.
Checkland se refere a essa concordncia atravs do termo acomodao.
Em um artigo no qual faz uma retrospectiva dos 30 anos do pensamento sistmico,
CHECKLAND (1999) reala o contraste entre a filosofia do SSM e dois paradigmas do Hard
Systems Thinking. Primeiramente, lembra ele que o SSM uma metodologia que visa a
modelagem de uma situao, que pode ser encarada e considerada problemtica de diversas
formas, ao invs de objetivar a estruturao de um problema, supostamente bvio e que
requer uma soluo nica (tima).
Alm disso, apresenta uma definio mais abrangente e subjetiva da diferena entre os
modos de pensar hard e soft. Apesar de haver um senso comum de o Hard Systems Thinking
mais aplicvel a problemas de ordem tcnica/tecnolgica e de que o Soft Systems Thinking
mais indicado para situaes mal estruturadas, e que envolvam questes humanas tais como
cultura e viso de mundo, CHECKLAND (1999) afirma que, apesar dessas consideraes no
estarem erradas, elas no definem totalmente a diferena entre os pensamentos soft e hard.
Essa diferena seria mais abrangente, e de ordem filosfica (no apenas ligada
aplicabilidade): o Hard Systems Thinking considera que o mundo real um conjunto de
sistemas, que podem ser observados objetivamente e que trabalham interligados, e que
eventualmente alguns desses sistemas precisam ser repensados para funcionarem melhor. Por
sua vez, o Soft Systems Thinking pressupe que o observador enxerga o mundo como algo
27

complexo, que pode ser entendido e modelado de diversas formas, em um processo cclico e
baseado num sistema de aprendizado. Desse modo, a palavra sistema no seria mais
empregada para definir o mundo, e sim para definir o mtodo de aprendizado que utilizamos
para compreender esse mundo.
CHECKLAND (1981) em Systems Thinking, Systems Practice mostra uma srie de
estudos baseados nos fundamentos da pesquisa-ao e do Hard Systems Thinking que levaria
ao desenvolvimento do SSM. O objetivo desses estudos era o desenvolvimento de uma
metodologia para aplicao em situaes do mundo real, utilizando os conceitos da Teoria dos
Sistemas. A experincia adquirida com esses estudos levaria eventualmente ao
desenvolvimento do SSM como um processo composto por sete estgios.
A Figura 1 abaixo mostra a inicial configurao do ciclo do SSM:

1. A situaoproblema no
estruturada

7. Aes para
melhorar a
situaoproblema

6.
Mudanas
desejveis e
viveis

2. A situaoproblema
expressada

5.
Comparao
de 4 com 2

Mundo real

Pensamento Sistmico

3. Definiesraiz de
sistemas
relevantes

4. Modelos
conceituais

Figura 1 Os sete estgios do SSM. Fonte: CHECKLAND, 1981

28

Comentaremos brevemente os sete estgios do modelo, pois maior detalhamento ser

dedicado verso contempornea do ciclo do SSM, apresentado na Seo 5.1.3.

5.1.2 O modelo de sete estgios do SSM

1) Situao problema desestruturada (estgio 1)/ Situao problema expressa
(estgio 2) O analista coleta dados, das mais diversas origens e tipos para obter
uma viso mais rica quanto possvel da situao em estudo. CHECKLAND (1981)
define essa viso como rich picture. Construir uma rich picture consiste em
considerar todos os pontos de vista da situao de forma a permitir que sejam
elaborados modelos conceituais de sistemas relevantes para a resoluo do
problema. Vale lembrar que a rich picture pode ser redefinida a qualquer momento
da aplicao;
2) Definies-raiz de sistemas relevantes (estgio 3) Nessa etapa (e na etapa
seguinte) a perspectiva da situao escolhida descrita em termos sistmicos. Essa
descrio se inicia com o estabelecimento do que Checkland define como root
definitions. Segundo CHECKLAND (1981), uma root definition deve ser uma
descrio concisa de um sistema de atividades humanas que captura uma viso
particular deste. O termo root definition (definio raiz) indica que se trata de
algo referente natureza fundamental do sistema sendo descrito. Alm disso, as
roots definitions devem ser elaboradas de maneira clara e de forma a possibilitar a
construo dos modelos relevantes que elas definem.
3) Modelos Conceituais (Estgio 4) construdo um modelo que realiza uma
transformao de inputs em outputs, descrita nas root definitions. CHECKLAND
(1981) afirma que qualquer root definition pode ser encarada como uma descrio
de um conjunto de atividades humanas com propsitos, concebido como um
processo de transformao. O que feito no Estgio 4 construir um modelo do
sistema de atividades necessrio para atingir a transformao descrita na
definio;
4) Comparao dos modelos com o mundo real (Estgio 5) Nesse ponto a
metodologia sai do mundo dos modelos sistmicos e retorna ao mundo real.
o momento em que os modelos conceituais so comparados com a realidade, com

29

o objetivo de se obter insights que possam trazer melhorias para a situao

observada;
5) Mudanas sistematicamente desejveis e culturalmente viveis (Estgio 6)/
Ao para melhorar a situao problema (Estgio 7) A partir da comparao
realizada no estgio anterior, mudanas sistematicamente desejveis (que tenham
sido identificadas como necessrias no modelo conceitual) e culturalmente viveis
(que no firam os valores e a cultura das pessoas envolvidas na situao problema)
so identificadas e postas em prtica.

5.1.3 A evoluo do SSM

O modelo de sete estgios foi o resultado dos experimentos registrados em Systems
Thinking, Systems Practice (CHECKLAND,1981), em que se buscava uma abordagem
sistmica para situaes-problema no-estruturadas. Ainda podem ser encontrados na
literatura estudos de caso em que o modelo empregado, e tambm muito utilizado para fins
didticos. Porm, quando da publicao de Soft Systems Methodology in Action
(CHECKLAND e SCHOLES, 1990), que reunia uma srie de aplicaes do SSM em diversas
reas, o modelo clssico j no satisfazia as necessidades de flexibilizao da metodologia.
Uma nova verso do ciclo do SSM foi ento desenvolvida, consistindo das seguintes etapas:
1) Descobrir uma situao problemtica, inclusive sob o ponto de vista cultural e
poltico;
2) Formular alguns modelos relevantes contendo atividades com propsitos (purposeful
activities) ;
3) Debater a situao, utilizando-se os modelos para: identificar mudanas que poderiam
aperfeioar a situao e que fossem tanto desejveis quanto culturalmente viveis; e
atingir a acomodao entre os participantes que permita a realizao de aes;
4) Realizar aes que aperfeioem a situao estudada.

5.1.3.1 Descobrir uma situao-problema

30

CHECKLAND (1999, 2001) sugere trs fases no processo de se identificar uma

situao-problema: a construo de rich pictures, a elaborao de modelos iniciais e as
Anlises Um, Dois e Trs.
Rich pictures nada mais so do que desenhos que descrevem graficamente a situao
em estudo. A sua utilidade principal de que situaes que envolvam pessoas so constitudas
por mltiplas e complexas relaes, e o uso de esquemas grficos uma boa maneira de
visualiz-las de uma forma holstica. Porm, construir rich pictures pode ser uma tarefa fcil
para alguns, mas muito difcil para outros. O usurio que se dispuser a constru-las deve fazlo da maneira em que se sinta mais confortvel.
Porm, CHECKLAND (2001) lembra que um observador de uma situao jamais ir
compreend-la de maneira neutra (como j afirmara Ackoff no primeiro de seus artigos
citados nesse trabalho). Rich pictures, ento, podem ser uma forma til para a compreenso
exploratria de uma situao, desde que venha acompanhada de outros procedimentos (por
ex., entrevistas com stakeholders para uma possvel re-elaborao das rich pictures).
A rich picture deve ser a mais completa quanto possvel, de modo a permitir que a
partir dela modelos relevantes da situao estudada que ela representa possam ser elaborados
nos estgios seguintes do SSM.
Outra forma a elaborao preliminar de modelos conceituais, compostos por tarefas
primrias (primary tasks tarefas que j ocorrem nas estruturas organizacionais, e que sero
mais bem explicadas adiante). Esses modelos preliminares descreveriam a situao em estudo
atravs de um aperfeioamento, conseguido a partir de uma comparao com aes do mundo
real. Esse mtodo tem se revelado eficaz para a identificao de uma soluo problemtica,
mas tem a desvantagem de poder causar uma tendncia na anlise de apenas se considerar
atividades j existentes.
Por fim, a terceira abordagem (as Anlises Um, Dois e Trs) j est incorporada ao
processo do SSM. A Anlise Um realiza um exame da interveno na situao, distinguindo
os clientes (a quem se destina a interveno) e solucionadores do problema (problem
solvers aqueles que participaro o estudo). Caberia ainda a esses ltimos a definio dos
proprietrios do problema ou problem owners, aqueles que percebem o problema. O grupo
de proprietrios do problema eventualmente incluir todos os participantes definidos como
clientes, mas tambm outras pessoas que possam ter algum interesse no resultado da
interveno, e/ou que tenham algum poder de veto.

31

A Anlise Dois fornece uma viso da situao estudada, sob a tica das relaes
sociais. Faz uso de sistemas apreciativos para determinar os papis sociais relevantes para a
compreenso da situao, as normas e os procedimentos considerados bons ou ruins ou
seja, a cultura que define a organizao em estudo. A Anlise Trs permite a compreenso da
situao sob a tica poltica. Ela realizada com o intuito de se identificar as caractersticas
(commodities) que um participante deve possuir para influenciar os demais ou seja, para ter
poder. Essas caractersticas podem ser as mais diversas: conhecimento, carisma, habilidades,
comprometimento, etc. Identificando-as, possvel inferir quais mudanas seriam ou no
aceitas pelo grupo ou organizao estudada. Porm, poder pode ser um assunto sobre o qual
os membros no se sintam confortveis em debater abertamente, o que faz com que a Anlise
Trs tenha de ser realizada com muito tato e sensibilidade.

5.1.3.2 Formular alguns modelos relevantes contendo atividades com

propsitos (purposeful activities)
Embora o senso comum das pessoas a respeito do termo modelo esteja relacionado a
uma representao da realidade, no SSM esse conceito completamente diferente. Os
modelos relevantes definidos nessa etapa do estudo no se pretendem representaes da
realidade. So modelos de sistemas de atividades humanas com propsitos (purposeful
activities), elaborados a partir de uma determinada viso de mundo, e que auxiliem na
compreenso da situao em estudo e possibilitem possveis aes de melhoria.
CHECKLAND (1999) ressalta que a herana da Engenharia de Sistemas faz com que
tendamos a criar modelos de sistemas de atividades que tenham os mesmos limites da
estrutura organizacional da situao em estudo. Se por exemplo, estamos fazendo um estudo
em alguma companhia manufatureira, a herana dos conceitos da Engenharia de Sistemas
(que enxerga o mundo como uma srie de sistemas que interagem entre si) pode fazer com
que o pesquisador elabore uma srie de modelos cujos limites so os prprios departamentos
dessa companhia em outras palavras, um modelo para a rea de Pesquisa e
Desenvolvimento, outro para a rea de produo, outro para a rea econmica, e assim por
diante. Entretanto, ao desenvolvermos um modelo relevante para a compreenso dessa
hipottica companhia, plausvel que seja necessrio criar sistemas de atividades que
englobem mais de um departamento, e/ou que no tenham sido praticadas.

32

Modelos que retratam sistemas que reproduzem as estruturas j existentes so

chamados modelos de tarefas primrias (primary task models) e aqueles que retratam sistemas
cujas atividades no so as comumente executadas, e que envolvem vrios setores da
organizao so definidos como issue-based.
A primeira etapa na construo de um modelo relevante consiste em explicitar, de
maneira concisa e clara, quais so as caractersticas do sistema que este modelo representa.
CHECKLAND (1981) chama essa descrio de definio raiz (root definition). A definio
raiz deve descrever da maneira mais clara quanto possvel os principais atributos do sistema
representado pelo modelo conceitual relevante. Sua funo no SSM a de facilitar a
construo do modelo de sistema relevante que ela descreve (i.e., as atividades que o
compem, a sequncia lgica das atividades, etc.) e ao mesmo tempo explicitar a particular
viso da situao-problema que ela apresenta.
A experincia adquirida com a ampla aplicao do SSM fez com que surgisse uma
forma til de estruturao da definio raiz do sistema. CHECKLAND (1999) se refere a ela
atravs do mnemnico PQR: faa P(o qu?) atravs de Q(como?), para se atingir R (Por
qu?). O propsito do PQR permitir ao observador um detalhamento mais amplo do sistema,
adicionando a este a concepo de nveis de estudo, fundamental para o pensamento
sistmico.
O prximo passo construir o modelo conceitual do sistema relevante, propriamente
dito. Essa construo consiste em definir as atividades que iro compor o sistema e orden-las
de uma maneira lgica, de modo que o sistema possua as propriedades determinadas pela
definio raiz.
O sistema relevante (o nvel escolhido pelo observador para abordar o problema)
visto como uma entidade que recebe inputs e, por um processo de transformao, retorna
outputs. Esse o significado da letra T no mnemnico CATWOE. Todo o modelo
constitudo em torno do processo de transformao conduzido pelo sistema em questo. O
mnemnico CATWOE explicita todos os elementos que constituem e explicam a
transformao T:
C Client Vtimas/Beneficirios de T
A Actors Realizadores das atividades explicitadas em T
T Transformation Process Em que consiste a transformao T?
33

W Weltanschaungen Que viso de mundo est por trs da definio da

transformao T?
O Owner Quem pode interromper a transformao T?
E Environmental Constraints Quais as restries admitidas no ambiente?
Para clarificar essas definies, considere-se o seguinte exemplo, extrado de
CHECKLAND (2001): o sistema relevante, numa companhia manufatureira, define planos de
produo detalhados para um perodo definido, luz de previses de mercado e
disponibilidade de matria prima.
Nesse caso, os elementos que definem CATWOE poderiam ser os seguintes:
C Funcionrios do setor de produo
A Planejadores profissionais
T Necessidade de um plano de produo Necessidade satisfeita; ou
Informaes plano
W Planejamento racional da produo desejvel e possvel; existem condies para
que o planejamento racional seja vivel
O A companhia
E Disponibilidade de informaes
Quando se determina o sistema relevante (isto , aquele em que ocorre o processo
definido pela letra T e em torno do qual ser elaborado o modelo), determina-se o nvel em
que a situao problemtica ser observada. Dessa forma, automaticamente definido o
subsistema (ou seja, o sistema que est no nvel seguinte e que est inserido no sistema
principal) e o sistema mais amplo, no qual est inserido o sistema principal. O sistema mais
amplo aquele que pode interromper as operaes do sistema principal, e por isso associado
34

 letra O (owner) de CATWOE. Mas a definio do nvel em que ser abordado o problema
varia de observador para observador. Assim, o sistema principal definido por um observador
pode ser um subsistema para outro, ou o sistema mais amplo para outro.
O procedimento sugerido por CHECKLAND (1999) o de se iniciar por um modelo
com baixo nvel de resoluo, ou seja, com pouco detalhamento das atividades, e depois
expandir cada uma delas. O modelo inicial deve, idealmente, ter de cinco a dez atividades.
Cada uma dessas atividades seria ento expandida para se tornar, ela prpria, um
(sub)sistema, com transformao T, definio raiz, CATWOE, etc., prprios. Prossegue-se
ento nesse processo at que se chegue a um sistema que, na viso do modelador, possa ser
trazido para o mundo real, para efetuar uma comparao.
Alm disso, o uso do mnemnico PQR auxilia no monitoramento da atividade com
propsito. CHECKLAND (1999) lembra que o modelo deve possuir, alm do sistema
operacional que realiza a transformao T de CATWOE, um sistema composto por uma
seqncia de atividades cuja funo monitorar o funcionamento do sistema operacional e
outro que se destine a realizar aes corretivas, se for o caso. O monitoramento seria feito
examinando-se o sistema relevante em trs aspectos:

O resultado desejado est sendo obtido atravs da transformao T? (Eficcia

o qu?)

O resultado est sendo obtido utilizando-se o nvel mnimo de recursos?

(Eficincia como?)

O resultado da transformao T o desejvel (Efetividade por qu?)

Finalmente, em seu livro Soft Systems Methodology: a 30-year Retrospective,

CHECKLAND (1999) apresenta uma seqncia de aes passo a passo para a construo de
modelos, a partir das definies raiz, CATWOE, PQR e os trs Es (Eficcia, Eficincia e
Efetividade), mas ressalta que apenas essas informaes no bastam para a construo de
modelos relevantes. preciso tambm um conhecimento mnimo do mundo real, mas no a
ponto de construir o modelo com os termos utilizados no dia-a-dia.
A sequncia de passos demonstrada por CHECKLAND (1999) est detalhada na
Figura 2.

35

1. Definir:
I / T /O
E 1,2,3
CATWOE
Definio-raiz
(P Q R)

6. Garantir que
todos os
elementos
requeridos por 1
estejam em 4.

1. Defina:
2. Escrever as
atividades
requeridas em 1.

5. Checar se as
atividades em 4 so
justificadas por 1

4. Redesenhar as
atividades e
dependncias para
evitar que setas se
cruzem, se possvel;
adicionar
monitoramento e
controle

3. Selecionar
atividades que
podem ser realizadas
ao mesmo tempo,
depois as atividades
que dependem das
primeiras, etc.
Continuar at que
todas as atividades
sejam usadas e as
dependncias sejam
indicadas

7. Use o modelo
para questionar a
situao-problema

Figura 2: O processo de modelagem no SSM. Fonte: CHECKLAND, 1999

5.1.3.3 Explorao da situao e a tomada de deciso

Aps as fases de observao da situao e a construo de um modelo de atividade
com propsito, chega-se nas fases finais do SSM, ou seja, as fases em que o modelo
36

hipottico comparado ao mundo real e definem-se possveis tomadas de ao, visando

melhoria e aperfeioamento da situao estudada. CHECKLAND (1999) lembra que a
considerao da situao como problemtica de carter subjetivo e pessoal, ou seja, uma
determinada frao da realidade pode ser vista como problemtica por um observador, e ser
considerada dentro da normalidade, sob o ponto de vista de outro.
Na etapa de comparao do SSM, os modelos relevantes construdos na etapa anterior
so confrontados com o mundo real, ou seja, com o que realmente ocorre na situaoproblema. Essa comparao deve ser feita em conjunto com os atores implicados, de modo a
propiciar um debate sobre possveis mudanas a serem implementadas. Existem vrias formas
de se efetuar essa confrontao (CHECKLAND, 1981), mas uma delas especialmente til
para iniciar o debate: responder perguntas derivadas dos modelos relevantes, de acordo com a
percepo que os participantes tm da realidade estudada. As respostas obtidas podem
clarificar o que acontece nos modelos e no acontece na prtica.
Freqentemente as atividades na etapa de comparao acabam por revelar
imperfeies nas anlises iniciais ou na elaborao da definio-raiz, o que gera a necessidade
de retornar aos estgios anteriores do SSM. Eventualmente o debate entre os atores pode levar
definio de mudanas a serem implementadas, desejveis de acordo com os insights
surgidos durante a aplicao da metodologia, e culturalmente viveis.
A experincia obtida com os vrios anos de aplicao do SSM terminou por revelar
dois distintos padres para as fases finais (ou seja, o fechamento do estudo). O primeiro
padro segue a funo original do SSM: uma metodologia destinada observao de uma
situao, e realizao de aes visando a sua melhoria. O segundo padro direciona as fases
finais do SSM para a clarificao e melhor compreenso dos envolvidos no estudo de uma
situao complexa. Nesse ltimo caso, podem ser enquadradas as situaes conflitantes
observadas no setor pblico.
CHECKLAND (1999) lembra que, tanto em organizaes privadas, como no setor
pblico, os decision-makers dos nveis mais elevados do poder impem mudanas estruturais
(de acordo com os resultados do estudo com SSM), mas freqentemente se esquecem de
outras duas fundamentais dimenses de mudana: as mudanas de processo e de
comportamento.

37

5.2 SODA (Strategic Option Development

and Analysis)
5.2.1 Conceitos tericos
O mtodo SODA (Strategic Option Development and Analysis), desenvolvido por
Colin EDEN (1988) tem por objetivo elaborar um modelo da situao estudada, na forma de
um mapa cognitivo que reflete os pontos de vista de cada um dos integrantes do grupo que
resolver a situao-problema, o que favorece o dilogo entre os atores no sentido de
aperfeioar a representao da situao e confere um carter cclico ao mtodo. Um mapa
cognitivo uma representao da viso particular do ator sobre a situao em estudo, e pode
ser montado atravs de entrevistas.
O modelo da situao elaborado de forma a funcionar como um instrumento
facilitador do consenso entre todos da equipe e do comprometimento destes quanto s
medidas que devero ser tomadas. O sucesso da aplicao de SODA no medido atravs de
conceitos como otimalidade e racionalidade, e sim pelo grau de comprometimento dos atores
quanto modelagem da situao e as aes a serem realizadas. Em outras palavras, no se
busca a resposta certa, e sim o consenso entre os atores (EDEN e ACKERMANN, 2001).
VIDAL (2005) define as bases tericas e conceituais sobre as quais o emprego de
SODA realizado (vrias das quais so caractersticas inerentes PO-Soft):

Cada pessoa percebe o mundo de maneira subjetiva e particular;

A negociao e o dilogo so postos em primeiro plano, em relao s

estruturas de poder da organizao ou comunidade;

A funo do planejador apoiar o processo de tomada de medidas, e no fazer

valer relaes de poder e hierarquia;

A tcnica bsica utilizada o mapa cognitivo, atravs do qual se atinge um

consenso com relao situao estudada e as medidas que devem ser
tomadas;

EDEN e ACKERMANN (2001) definem as seguintes caractersticas que um consultor

deve apresentar para aplicar SODA:
38

Deve gostar de trabalhar em conjunto e diretamente com o grupo de resoluo do

problema (problem-solving group), atravs de workshops, ao invs de pesquisar e
analisar as caractersticas da situao, sem levar em considerao a viso particular
de cada envolvido;

Deve preferir trabalhar com pequenos grupos;

Deve preferir trabalhar no auxlio da soluo dos problemas de forma cclica e

flexvel, ao invs de seguir um roteiro padronizado e linear para suas aes;

Uma aplicao da abordagem SODA sempre ter como base as seguintes dimenses
(EDEN e ACKERMANN, 2001):

O indivduo Uma aplicao de SODA tem foco no subjetivismo e nas vises

particulares da situao/problema do grupo de clientes (atores). Assim, os clientes
no fornecem ao consultor uma percepo objetiva do mundo, e sim construes
psicolgicas particulares desse mundo. Essas vises particulares so representadas
por meio de mapas cognitivos. Um mapa cognitivo um modelo composto por
conceitos relacionados viso de mundo que o indivduo possui, e cada conceito
explicado (ou seja, ganha um significado) atravs de sua relao com outros
conceitos. A utilizao da viso particular de cada um enriquece a compreenso da
situao-problema, e a forma de comunicao entre os participantes a linguagem.

Natureza da Organizao Como a tomada de deciso em SODA centrada no

indivduo, a organizao vista como uma empresa negociada, em que h
intensa negociao entre os participantes e seus papis so continuamente
negociados e renegociados. A abordagem de SODA no enfatiza a cultura e
valores da organizao como um todo (ou de um departamento especfico), e sim
as percepes individuais dos participantes do grupo de resoluo do problema.

Prtica de consultoria O papel do consultor o de um facilitador dessas

negociaes. Ele tanto planeja quanto gerencia essas negociaes.

Tcnica e Tecnologia O uso de uma ferramenta (aqui no sentido de artefato,

dispositivo) facilitadora faz com que as trs dimenses acima sejam respeitadas.
Alm disso, essa ferramenta permitiria ao consultor no apenas gerenciar o
processo de negociao, mas tambm tomar cincia do que est sendo discutido.
Em aplicaes de SODA, geralmente a tecnologia utilizada o software Decision
Explorer, desenvolvido nas Universidades de Bath e Strathclyde.
39

A tcnica empregada (o artifcio facilitador) o mapeamento cognitivo. Segundo

EDEN e ACKERMANN (2001), um mapa cognitivo um modelo formal [...]. um modelo
elaborado para representar a forma com que uma pessoa define uma situao. No um
modelo geral do pensamento de algum, nem pretende ser um modelo de simulao para a
tomada de deciso. uma rede de idias unidas por setas; a rede codificada a partir do que a
pessoa diz. As setas indicam o caminho que uma idia pode guiar, ou influenciar outra idia.
Ento um mapa uma rede de ns e links (EDEN e ACKERMANN, 2001)
Usualmente o mapa cognitivo construdo por meio de entrevistas e de maneira
conjunta pelo cliente e o consultor, mas tambm pode ser utilizado para a estruturao e
anlise de dados extrados de transcries de entrevistas ou de documentos. Embora o
mapeamento cognitivo seja uma tcnica empregada para facilitar o processo de aplicao do
mtodo SODA a uma determinada situao, tambm revela-se muito til na resoluo de
problemas individuais (ACKERMANN et al., 1992).
Como numa aplicao de SODA a forma de comunicao primordial a linguagem,
esta linguagem (a utilizada pelos integrantes do grupo de resoluo do problema), que ser
utilizada na construo das idias (ns) dos mapas. Frases so utilizadas para a construo de
um argumento (direo das setas). Entretanto, essas frases so construdas de forma a
expressar um sentido de ao, ou soluo de problemas.
O significado de uma frase dado por duas maneiras:

Atravs da idia contrastante quela frase (construindo um conceito);

Atravs da ligao daquele conceito com outros conceitos (atravs das setas);

Assim, um argumento demonstrado pela direo das setas do mapa.

Segundo RIEG e ARAJO FILHO (2003), o mapeamento cognitivo baseia-se na
Teoria dos Construtos Pessoais de KELLY (1955), que tem trs pressupostos bsicos:

O homem est permanentemente buscando compreender o mundo;

O homem procura compreender o mundo atravs do relativismo; ou seja, uma

idia s compreendida quando confrontada com idias similares ou opostas;

A viso de mundo do homem dada por um sistema de construtos;

Um construto uma idia, uma informao. O entendimento do homem em relao a

uma dada situao modelado atravs de uma rede (sistema) de construtos interligados
hierarquicamente. Assim, um mapa cognitivo uma forma grfica de demonstrar a viso que
uma pessoa tem de uma situao, composto por uma rede de construtos (idias expressas em
40

forma de frases) dispostos hierarquicamente, de acordo com a influncia que cada conceito
(n) exerce sobre o prximo.
A nvel macro, um mapa cognitivo possui a seguinte estrutura (ACKERMANN et al.,
1992; RIEG e ARAJO FILHO, 2003):

No topo do mapa localizam-se os conceitos relacionados s metas. Metas

representam o estado futuro que se deseja atingir, e so consideradas coisas
boas em si pelo cliente, ou seja, no so consideradas opes. Com freqncia
essas metas so explicitadas de forma negativa, representando, portanto, algo
indesejvel pelo cliente, e que devem ser evitadas;

Imediatamente abaixo das metas esto as questes-chave e direes

estratgicas, e que usualmente esto relacionadas a uma ou mais metas. Esses
conceitos apresentam todas ou algumas das seguintes caractersticas:
implicaes de longo prazo, custo alto, irreversibilidade, necessitam que aes
sejam realizadas para que se concretizem e podem provocar mudanas na
cultura;

Na base hierrquica do mapa encontram-se os conceitos relacionados s

opes potenciais que explicam e sugerem solues potenciais para as
questes-chave s quais esto ligadas. Portanto, apresentam as aes possveis
(e as opes de ao disponveis) para viabilizar as questes-chave;

RIEG e ARAJO FILHO (2003) ressaltam que os conceitos no mapa podem refletir
objetivos, explicaes, problemas, oportunidades, necessidades, imposies, fatos, estratgias,
etc. Por sua vez, as ligaes, embora deixem o mapa com formato de diagrama de causa e
efeito, tm faixa bem mais ampla de significados, dependendo justamente das acepes
assumidas pelos conceitos que esto sendo relacionados: se os conceitos refletem objetivos,
problemas, fatos, estratgias, etc. Portanto, as ligaes refletem no s a conexo de
explicaes a conseqncias, mas tambm a conexo de opes a resultados, meios a fins,
aes a objetivos; todas elas obedecendo lgica de que os resultados/fins/objetivos mais
importantes so hierarquicamente superiores no mapa.
Numa aplicao de SODA, usualmente os mapas cognitivos individuais so
construdos pelo consultor por meio de entrevistas. O consultor deve construir o mapa
cognitivo a partir das palavras do prprio entrevistado, ou seja, este precisa estar seguro de
que o mapa seu (no sentido de que reflete a sua viso particular da situao em estudo).
Para que isso acontea, o processo de construo deve ser interativo, ou seja, baseado na
constante comunicao e livre troca de idias entre o consultor e o entrevistado. O consultor
41

no deve basear a entrevista numa pauta pronta e imutvel; deve formar suas perguntas a
partir das prprias informaes que vo sendo fornecidas pelo entrevistado. Com isso,
estabelece-se uma relao de confiana entre entrevistado e consultor.
Essa relao de confiana importante porque em determinado momento da entrevista
o consultor (que num primeiro momento considera apenas a perspectiva do entrevistado)
passa a fazer sugestes prprias, vises alternativas para o mapa cognitivo. Essa mudana de
atitude deve ser feita de maneira sutil, e tem como objetivo um detalhamento maior dos
conceitos discutidos, e fazer com que as idias do mapa tomem o sentido de aes. Passa-se a
determinar as opes que explicaro as idias contidas no mapa, ou que possibilitem a
realizao de aes.
Cada explicao , em princpio, uma opo todas as vezes em que explicamos por
que algo aconteceu ou pode acontecer, estamos identificando uma possvel interveno para
mudar o mundo (EDEN e ACKERMANN, 2001).
Nesse ponto, h dois modos diferentes de se prosseguir na construo do mapa. No
primeiro, parte-se das metas (os conceitos hierarquicamente mais importantes) em direo s
opes (conceitos inferiores), descendo o mapa. Nesse modo, consultor e cliente examinam
o sistema de metas do mapa (os conceitos que esto no topo) e o expandem, buscando novas
metas hierarquicamente superiores, at que se chegue a um conceito que seja intrinsecamente
uma boa coisa (ou seja, que no seja um meio para obter um fim, e sim um fim em si
mesmo). A seguir o cliente convidado a trabalhar nos conceitos inferiores (as opes que
levaro s metas estabelecidas), descendo gradualmente pelo mapa e continuamente
respondendo pergunta: quais opes vm mente para mudar a situao, alm das que j
foram mencionadas?.
No segundo modo o processo inverso: parte-se dos conceitos hierarquicamente
inferiores do mapa, ou seja, os conceitos para os quais nenhuma seta direcionada (no h
outros conceitos que os expliquem). Esses conceitos so ento testados como possveis pontos
de interveno, adicionando-se a eles plos contrastantes. Em seguida consultor e cliente
sobem pelo mapa e para cada conceito feito um questionamento: existe alguma outra
forma de obter o resultado definido nesse conceito (ou no seu plo contrastante), alm das j
mencionadas? Assim, o mapa enriquecido com novas opes de ao para chegar aos
objetivos desejados, seja incluindo plos contrastantes aos conceitos j existentes, seja
adicionando novos conceitos.
A seguir, um exemplo de um mapa cognitivo construdo a partir de uma entrevista. O
texto a seguir uma transcrio de parte de uma entrevista feita com o Pr-Reitor de Extenso
42

da UFSCar (Universidade Federal de So Carlos), acerca da institucionalizao da Extenso

na referida Universidade.
(...) O que vem a ser essa institucionalizao de todas as atividades de extenso da
UFSCar? Quando eu falo em institucionalizar todas as atividades de extenso da
universidade, eu quero dizer que eu quero /ter todas as atividades de extenso registradas na
ProEx// (Pr-Reitoria de Extenso). Tem duas coisas aqui. Primeiro que /muitas atividades
de extenso so realizadas e no so comunicadas ProEx.// /Isso em termos de
quantificao pode ser ruim.// Por exemplo: seminrios, palestras, muitas no so
registradas. O que /ns fizemos foi desenvolver um formulrio simplificado para esse tipo de
atividade// e a idia que /isso ficasse online em determinado momento//, mas isso / outra
coisa a ser pensada//; / muito avano para ns no estgio atual.//E segundo que, em funo
de que na gesto anterior /foram aprovados, na verdade desde 1992/93, conjuntos de
programas de extenso// que /no esto de acordo com a nossa concepo de programa//.
/Esses programas, na hora que foram aprovados, abriram o canal deles para a FAI// e a /as
atividades vo passando pela FAI, pura e simplesmente//, e /no passam por aqui//. Como
possvel reverter esse quadro? / Determinar FAI que no aceite mais isso.// /Isso vai dar
problemas// mas /as atividades comearo a vir para c// e /ns vamos regulamentar esses
programas.// A idia bsica que se /tenha o mesmo tratamento para todo e qualquer
projeto//. /A FAI no analisa mrito, quem analisa mrito a cmara de extenso.// Com o
/impedimento da FAI//, esses /trabalhos viro para c.// O que eu quero /garantir que todas
as atividades de extenso que so realizadas sejam aqui registradas// (...) (RIEG e
ARAJO FILHO, 2003).
A Figura 3 mostra o mapa cognitivo construdo a partir da entrevista (feito com o
software CMap Tools):

43

Figura 3: Mapa cognitivo construdo a partir de uma entrevista. Fonte: RIEG e

ARAJO FILHO, 2003
Aps a elaborao dos mapas cognitivos individuais, o consultor parte para a
construo de um mapa cognitivo nico (mapa estratgico). O mapa estratgico tem como
funo apresentar uma modelagem unificada da situao estudada que obtenha a concordncia
e o compromisso de todos em torno de um portflio de aes a serem tomadas. um artifcio
cujo propsito o de facilitar o debate entre os membros sobre o problema em estudo, a partir
de um modelo deste.
Por ser uma juno de vrios mapas cognitivos, o mapa estratgico naturalmente
complexo. A partir dele, o consultor deve construir uma agenda para a parte mais importante
da metodologia SODA: o workshop. sua tarefa lidar com essa complexidade, sem que se
44

perca a riqueza e o nvel de detalhamento dos mapas cognitivos individuais. O software

Decision Explorer, citado anteriormente, utilizado para esse fim, por conter diversos
algoritmos que executam vrias funes, tais como construir mapas automaticamente,
identificar clusters de ns e comparar subgrupos de dados.
O software ajuda o consultor a unir os dados do mapa estratgico em clusters, cada um
representando uma rea de problema. Na cabea do cluster h uma srie de metas
(relacionadas ao problema que o cluster representa), e dentro dele, opes estratgicas para
alcanar essas metas. provvel que cada cluster esteja ligado a outro(s). As metas de um
problema podem levar a opes estratgicas de outro(s), assim como opes no interior de um
cluster sejam conseqncias das metas de outros(s).
preciso ressaltar que a anlise estrutural do mapa parte integrante do processo de
criao dos clusters, mas no a nica. Ela deve ser acompanhada da observao do contedo
(dados) dos mapas. Apesar da clusterizao ser efetuada com base na estrutura do mapa
cognitivo, o julgamento (e por conseguinte, o conhecimento do contedo) do consultor
fundamental.
A ltima etapa da metodologia SODA o workshop. O consultor faz uma inicial
explanao sobre o sistema de metas, problemas inter-relacionados (clusters), opes
estratgicas. Nesse ponto, a sua tarefa dar uma viso geral da modelagem da situao, tal
como ela foi construda a partir dos mapas cognitivos individuais. O sentido o de
demonstrar aos membros do grupo que os conceitos por eles definidos na construo de seus
mapas esto presentes. Porm, como esses conceitos esto em contextos diferentes, e linkados
a conceitos de outros membros, os membros tero que absorver seus novos significados. Por
conta disso, o workshop da metodologia construdo de forma cclica, ou seja, continuamente
os participantes observam os dados para compreender a modelagem da situao.
Na etapa seguinte do workshop em que os participantes j assimilaram os resultados
obtidos com o mapa estratgico o debate encorajado, e o consultor expande os mapas
medida que as discusses prosseguem. Tambm comum nesta etapa que o facilitador
identifique certas aes a serem realizadas para que a aplicao do mtodo seja a mais eficaz
possvel, tais como: elaborao de modelos financeiros e de simulao, pesquisas de mercado
e anlises estatsticas.

45

5.3 SCA (Strategic Choice Approach)

O SCA (Strategic Choice Approach), metodologia desenvolvida por FRIEND e
HICKLING (2005), voltada para o auxlio a grupos de decision-makers envolvidos em
processos decisrios nos quais exista alto grau de incerteza quanto a aspectos da situao em
estudo. O SCA lida com essas incertezas de forma estratgica. Baseia-se em workshops nos
quais so definidas as reas de deciso (isto , os vrios aspectos de um problema) e suas
inter-conexes que sero priorizadas pelos atores participantes do processo (decision-makers).
Por lidar com questes com auto grau de incerteza, em situaes em que decises tm de ser
tomadas, muitas vezes em carter de urgncia, o SCA tambm conhecido como Planning
Under Pressure.
Segundo VIDAL (2005), uma aplicao de SCA consiste em quatro etapas:

Modelagem (shaping mode) Onde o foco do problema definido. O grupo de

participantes levanta as reas de deciso do problema, suas ligaes e decidem
quais so as mais urgentes;

Delineamento (designing mode) As reas de deciso so analisadas em termos

dos possveis cursos de ao (opes existentes para cada uma das reas de
deciso) e de restries que possam existir, de natureza tcnica ou poltica;

Comparao (comparing mode) Critrios so definidos e utilizados para

avaliao e a comparao das opes de deciso;

Escolha (choosing mode) Para as combinaes de opes de deciso que

paream mais promissoras, faz-se uma anlise das incertezas que ainda
permaneam, e como lidar com elas. Discute-se a respeito das decises que sero
tomadas j e no futuro.

VIDAL (2005) lembra ainda que o processo de aplicao do SCA cclico, e essa
estrutura linear dos passos (mostrada acima) pode ser alterada, de acordo com as
circunstncias da situao problemtica a ser resolvida. De acordo com o contexto em que a

46

metodologia empregada, e as particularidades do processo de estudo da situao (que

variam de caso a caso) o facilitador pode por bem optar por se movimentar livremente entre
as etapas, sem seguir rigidamente a ordenao sugerida acima.
Cada uma das fases do ciclo do SCA ser explicada com maior aprofundamento a
seguir. Como o SCA um mtodo que utiliza muitos esquemas grficos para facilitar a
compreenso da evoluo do processo (como de resto acontece em todos os mtodos PO-Soft
mais utilizados), usaremos aqui um exemplo ilustrativo extrado da verso demo do software
STRAD 2, conhecido como o caso MARINTEC1. Na verdade o caso baseado numa situao
real, simplificada para propsitos didticos.
MARINTEC uma empresa de tamanho mdio que opera numa rea s margens de
um rio, em uma grande cidade. Seu core business a produo de instrumentos para pequenos
barcos, mas tambm produz materiais para empacotamento em uma rea adjacente, tanto para
uso prprio como para venda para outras empresas. A companhia se v diante de uma srie de
questes a serem estudadas, que so relacionadas a escolhas especficas e imediatas e outras
com maiores implicaes a longo prazo.

5.3.1 Modelagem (shaping mode)

Nesta etapa, o facilitador auxilia o grupo de decision-makers a elaborar um modelo
grfico da situao estudada. Como cada integrante do grupo pode ter uma viso da situao
diferente das dos demais, geralmente um intenso debate caracteriza esse momento. Cabe ao
facilitador conduzir esse processo, assegurando o direito a todos de opinar e depois montando
uma representao global da situao, incorporando todos os pontos de vista.
Os diversos aspectos da situao se convertem em reas de deciso. Por rea de
deciso, entende-se uma regio de escolha, representando um aspecto da situao estudada.
Em uma rea de deciso os decision-makers tm opes a escolher, que representam os
diversos cursos de ao relacionados quela rea especfica. As reas de deciso so
construdas pelo facilitador a partir das questes levantadas pelos participantes. importante
que as reas de deciso sejam descritas de forma a que todos os participantes do grupo
compreendam o aspecto da situao estudada a que cada uma das reas se refere. Cada rea de

As telas do STRAD2 sero mostradas aqui com o nico intuito de auxiliar na compreenso dos esquemas
grficos do SCA. No sero, portanto, exibidos todos os recursos do software.
47

deciso tambm recebe um rtulo. Rtulos so termos abreviados identificveis por todos e
que causem imediata associao com as reas a que se referem.
O quadro 1 mostra as reas de deciso escolhidas para o caso MARINTEC, e seus
respectivos rtulos:
Quadro 1: reas de deciso para o caso MARINTEC
REA DE DECISO

RTULO

Quais operaes remover do local atual?

Quando investir em novas tecnologias de
empacotamento?
Entrar em quais novos mercados de
instrumentos?
Expandir a participao no mercado de
empacotamento?
Manter ou no rea reservada?
Arrendar um lote no novo parque
industrial?
Adquirir firma de transporte local?
Levantar capital?
Mudar o nome da companhia?

OPSMOVE?
NEWTECH?
INST MKTS?
PACKMARKET?
RESVDSITE?
INDPARK?
TRANSPORT?
NEWCAPITAL?
COMPYNAME?

O uso de pontos de interrogao junto aos rtulos opcional, mas seu propsito o de
deixar claro que as reas de deciso representam oportunidades de escolha entre opes de
ao, e no resultados de algum processo de deciso. (FRIEND e HICKLING, 2005)
A representao visual da situao chamada de grfico de deciso. Num grfico de
deciso, as diversas reas de deciso so agrupadas (geralmente em formas circulares ou
ovais), e so preenchidas por descries, redigidas para que sejam compreendidas por todos.
Posteriormente, essas descries so substitudas por seus rtulos.
O grfico de deciso complementado por links de deciso ligaes entre reas de
deciso, que indicam que as reas em questo so inter-relacionadas (embora no seja feita
nenhuma afirmao quanto a uma correlao causa-efeito, ou que haja uma sequncia a ser
seguida na avaliao das reas). Afirmar que existe uma inter-relao entre duas reas de
deciso equivale a dizer que escolhas feitas considerando as duas reas conjuntamente podem
diferir das escolhas feitas considerando as duas reas separadamente, em momentos distintos.
No grfico os links de deciso so representados por retas que ligam as reas de
deciso conectadas. Quando h incerteza ou discordncia quanto real inter-relao entre
determinado par de reas, essas retas devem ser diferenciadas das demais (tracejadas, por
exemplo). As reas de deciso consideradas pelo grupo urgentes so realadas pelo facilitador
(utilizando-se de outras cores, por ex., para diferenci-las das demais).
48

Segundo FRIEND e HICKLING (2005, pg.31), o valor de um grfico de deciso est

essencialmente no retrato que ele apresenta sobre a estrutura de relacionamentos entre
elementos de um problema complexo; um retrato que pode ser modificado ao longo do tempo
e questionado onde quer que haja discordncia entre os participantes no processo.
A Figura 4 mostra a janela de foco (focus window) do software STRAD2, as nove
reas de deciso do caso MARINTEC e os links de deciso. As retas mais finas representam
os links acerca dos quais ainda haja incerteza. No caso apresentado, no h certeza quanto s
inter-relaes entre as reas RESVD SITE? e NEWCAPITAL?, e entre as reas NEWTECH?
e TRANSPORT?

Figura 4: Janela de foco do STRAD2, com as nove reas de deciso do caso MARINTEC
Na parte inferior da tela ficam registradas as verses anteriores do grfico de deciso,
e podem ser acessadas pelo usurio a qualquer momento.
A ltima etapa da fase de modelagem a escolha, por parte dos decision-makers, das
reas de deciso, da listagem inicial, que sero efetivamente exploradas, ou seja, define-se o
foco do problema. Igualmente como no incio dos trabalhos, em que a primeira listagem das
reas de deciso determinada, na etapa de definio do foco do problema (na verdade, um
sub-grupo de reas de deciso, extrado do grupo original) o facilitador tem papel

49

fundamental na conduo das discusses, assegurando um debate amplo e no qual todos

possuem voz ativa. O foco do problema mostrado no grfico de deciso atravs de uma
fronteira que separe as reas de deciso que constituem o foco das demais.
FRIEND (2001) recomenda que no sejam selecionadas mais do que trs ou quatro
reas de deciso para o foco na verdade focos de problemas usualmente so compostos por
duas reas de deciso, ou mesmo por uma nica rea. A razo desse procedimento a de que
focos compostos por grande nmero de reas de deciso inter-conectadas dificultam o
trabalho nas etapas seguintes do SCA. Uma soluo para minimizar essa restrio seria
escolher vrios focos a partir do grfico de deciso, e trabalhar sobre cada um deles
separadamente. importante lembrar que o foco do problema pode mudar ao longo das etapas
subseqentes do processo, com a introduo de outras reas de deciso que no foram
selecionadas de incio.
A Figura 5 mostra novamente a janela de foco, desta vez mostrando apenas as reas de
deciso escolhidas para compor o foco (OPSMOVE?, INST MKTS?, NEWTECH? e
TRANSPORT?):

Figura 5: janela de foco do STRAD2, com as reas de deciso que compem o foco do
caso MARINTEC

50

5.3.2 Delineamento (designing mode)

Na fase de delineamento, o grupo escolhe opes possveis, viveis e representativas
para cada uma das reas de deciso (aqui j se trabalha com as reas de deciso que compem
o foco do problema). As opes de todas as reas de deciso so ento equiparadas duas a
duas, ou seja, verifica-se se as duas opes de cada par podem ser escolhidas em conjunto, at
que se chegue a um curso de ao, isto , um conjunto de opes a serem realizadas
simultaneamente, que pode ser vivel ou no. Esse procedimento conhecido como Anlise
de reas de Deciso Inter-conectadas (AIDA Analysis of Interconnected Decision Areas).
A determinao das opes de deciso para cada rea de deciso realizada atravs de
intenso debate entre os decision-makers. Pode haver discordncias no apenas sobre quais
opes de ao sero alocadas a cada rea de deciso, mas tambm sobre os termos com os
quais essas opes sero descritas. FRIEND (2001) lembra que especial ateno deve ser
dedicada no sentido de que as opes escolhidas sejam mutuamente exclusivas.
O procedimento baseia-se nos seguintes passos: as reas de deciso do foco do
problema so colocadas lado a lado, em alguma sequncia pr-determinada. Cada opo de
cada rea equiparada a todas as opes da(s) reas(s) anterior(es). Se chega-se a uma opo
incompatvel com alguma das anteriores, a sequncia de opes em questo descartada. Por
outro lado, se chega-se ao fim do grupo de reas de deciso com uma sequncia de opes
(que podem ser escolhidas em conjunto), tem-se um esquema de deciso vivel uma
combinao vivel de opes de diferentes reas de deciso.
H duas formas de visualizao desse procedimento para determinar esquemas de
deciso viveis. Uma o grfico de opo, similar ao grfico de deciso, mas difere-se deste
nos seguintes aspectos: as reas de deciso do foco do problema so preenchidas com as
opes disponveis pra cada uma delas; em seguida, as opes de cada rea so conectadas s
opes das reas correlacionadas sua, com as quais exista incompatibilidade de qualquer
natureza. Essas ligaes so chamadas de barras de opo retas que ligam duas opes
incompatveis de duas reas de deciso correlacionadas, ou seja, opes que no podem ser
realizadas simultaneamente.
A outra forma de visualizao a matriz de compatibilidade. Nela, reas de deciso
so confrontadas duas a duas (as linhas da matriz correspondendo s opes de uma das reas,
e as colunas, as opes da outra). As clulas da tabela, portanto, correspondem
51

compatibilidade entre as opes de uma e de outra rea de deciso. Se uma clula corresponde
juno de duas opes compatveis, esta deixada em branco. Se por outro lado, a clula
confrontar duas opes incompatveis, nela colocado um x. H ainda a possibilidade de
que no haja certeza quanto incompatibilidade das opes, e neste caso um ponto de
interrogao colocado na clula.
A figura 6 exibe a janela de compatibilidade (compatibility window) do STRAD2, que
mostra no canto superior esquerdo a matriz de compatibilidade do caso MARINTEC.

Figura 6: janela de compatibilidade do STRAD2, com a matriz de compatibilidade do

caso MARINTEC
Outra forma de se verificar as vrias combinaes de opes das reas de deciso
atravs da rvore de opo. O procedimento similar ao da matriz de compatibilidade, com a
diferena de que o formato de rvore do grfico permite que se tenha uma viso global das
inter-relaes entre as reas de deciso e suas respectivas opes (ao contrrio da matriz de
incompatibilidade, em que um par de reas de deciso analisado por vez). Cada opo das
reas de deciso confrontada com todas as opes da rea de deciso seguinte. Se existe
compatibilidade, o procedimento continua, passando-se para a rea de deciso seguinte. Cada
ramo da rvore corresponde a uma sequncia de opes, uma para cada rea de deciso. Caso
seja detectada uma incompatibilidade o processo interrompido e aquele ramo da rvore
descartado. Se houver uma sequncia de opes (uma para cada rea de deciso) compatveis
mutuamente, encontra-se um esquema de deciso. Vale lembrar que a compatibilidade no
52

deve ocorrer apenas entre uma opo de uma rea de deciso e uma opo da rea de deciso
imediatamente anterior, mas tambm com as opes de todas as reas anteriores.
A janela de esquemas (schemes window) do STRAD2, mostrada na Figura 7, mostra a
rvore de opo do caso MARINTEC.

Figura 7: janela de esquemas do STRAD2, mostrando a rvore de opo do caso

MARINTEC
Como mostra a janela, as quatro reas de deciso so colocadas na ordem INST
MKTS? OPSMOVE? TRANSPORT? NEWTECH?. So obtidos onze esquemas de
deciso, sendo que sobre quatro deles ainda existe incerteza (os esquemas que terminam com
um ponto de interrogao). Os pares de opo sobre os quais ainda existam dvidas quanto s
suas compatibilidades so os mesmos em cujas clulas da matriz de compatibilidade
(mostrada na figura anterior) haja um ponto de interrogao (por ex., as opes Aircraft da
rea de deciso INST MKTS? e No da rea de deciso TRANSPORT?).

5.3.3 Comparao (Comparing Mode)

53

Definidos os esquemas de deciso viveis, o prximo passo compar-los uns com os

outros, para a posterior definio do curso de aes a ser adotado. O conceito de reas de
comparao (critrios para a escolha dos melhores esquemas de deciso) foi incorporado ao
vocabulrio da metodologia SCA. reas de comparao so reas de interesse para os
participantes, que as utilizam como parmetros para a escolha da(s) melhor(es) alternativa(s)
de soluo. Como numa situao-problema no h um modo nico de formular as reas de
comparao, estas devem ser constitudas a partir de amplo debate entre os participantes.
No quadro 2 abaixo, as cinco reas de comparao do caso MARINTEC.
Quadro 2: reas de comparao do caso MARINTEC
REA DE COMPARAO

DESCRIO

CAPITAL:

Desembolso de capital

EXPANSION:

Potencial de expanso

EMPLOYEES:

Aceitabilidade dos empregados

COMMUNICN:

Impacto nas comunicaes internas

IMAGE:

Impacto na imagem da companhia

Porm, se na fase de delineamento, um grande nmero de esquemas de deciso ter

emergido dos debates, compar-los com base em vrias reas de comparao pode trazer
grandes dificuldades. Ento, faz-se uso de um procedimento que FRIEND (2001) chama de
abordagem cclica. Ao invs de se trabalhar com todos os esquemas de deciso viveis,
apenas um sub-grupo (working shortlist) destes avaliado. As comparaes so feitas sempre
entre pares de esquemas. Porm, durante o processo, pode-se considerar que o sub-grupo deva
ser reavaliado e reformulado, e um novo ciclo de avaliao deva ser feito. O objetivo de se
criar um sub-grupo se focar na avaliao de um conjunto de esquemas que paream mais
favorveis, em que se possa fazer comparaes dois a dois.
A determinao do sub-grupo de esquemas de deciso pode ser feita de vrias formas:

Os participantes do workshop julgam os esquemas atravs de scores. Se a rea

de comparao associa algum valor ou escala numrica aos esquemas como,
por exemplo, no caso de capital empregado isso pode ser utilizado para a
comparao;
54

Se no existe essa escala, so escolhidos dois esquemas, que sero as

extremidades de um intervalo. Os demais esquemas so ento alocados dentro
desse intervalo;

Para cada rea de comparao, estabelece-se um limite a partir do qual

qualquer esquema descartado;

Utiliza-se o critrio da dominncia para descartar esquemas;

Muitas vezes o propsito de se criar uma shortlist fazer um ranking dos esquemas de
deciso, para assim selecionar os esquemas mais favorveis. Para criar esse ranking
necessria a utilizao de uma escala que seja aceita por todos. Essa escala se fixa em apenas
um aspecto, um parmetro dos esquemas. Portanto, h uma perda de informao ao no se
considerar outros aspectos e incertezas dos esquemas, mas o procedimento justifica-se porque
fazer comparaes dois a dois torna a etapa de comparao muito laboriosa, quando emerge
das etapas anteriores um grande nmero de cursos de ao viveis.
Para possibilitar uma comparao visual e a determinao de uma vantagem
comparativa entre dois esquemas de deciso ou mesmo opes de uma mesma rea de
deciso sem deixar de levar em conta as incertezas inerentes a esse processo, FRIEND e
HICKLING (2005) sugerem um artifcio em que construdo um grid em cujas extremidades
ficam os dois esquemas (ou opes) a serem comparados. Nesse grid linhas verticais
delimitam zonas de vantagens desprezveis, marginais, significantes, considerveis e
extremas, representando escalas crescentes de vantagem, e cada linha do grid corresponde a
uma rea de comparao. Evidentemente, a forma com que esses termos so interpretados, e a
largura de cada uma das zonas de vantagem dependero do contexto em que o SCA est
sendo aplicado.
Para cada uma das reas de comparao, um ponto colocado no grid, que representa
a vantagem comparativa de uma das alternativas em relao outra (isto , um ponto alocado
mais direita do grid representa que, naquela especfica rea de comparao, a alternativa
direita leva vantagem em relao da esquerda). Alm do ponto correspondente rea de
comparao, includo tambm um intervalo, que representa a incerteza quanto vantagem
comparativa de uma alternativa em relao outra.
A figura 8 mostra a janela de comparao (balance window) do software STRAD2,
que exibe o grid de vantagem comparativa de dois dos esquemas de deciso do caso
MARINTEC (esquemas 1 e 2). Tomando como exemplo a rea de comparao CAPITAL:,
percebe-se pela figura que, nesta rea de comparao especfica, o esquema 2 tem ligeira
55

vantagem em relao ao esquema 1. Mas observando-se o intervalo de incerteza nota-se que

se o ponto de vantagem comparativa localizar-se no extremo esquerdo do intervalo, o
esquema 1 passa a ser o mais vantajoso. Em contrapartida, pelo extremo direito do intervalo
nota-se que a vantagem do esquema 2 pode ser ainda maior, localizando-se na rea
Significante.
Quanto s demais reas de comparao, a Figura 8 mostra que no h vantagem para
nenhum dos dois esquemas, no que se refere s reas EXPANSION: e EMPLOYEES:. Na
rea COMMUNICN: h uma vantagem para o esquema 1.

Figura 8: Janela de comparao do STRAD2, com o grid de vantagem comparando os

esquemas 1 e 2 do caso MARINTEC
O software STRAD2 calcula ainda uma vantagem combinada, que aparece na ltima
linha da janela de comparao. Ela representa a vantagem final de um esquema em relao a
outro, e calculada combinando-se as vantagens comparativas dos esquemas em todas as
reas de comparao.
Uma dificuldade que surge, porm, ao se comparar dois esquemas de deciso
considerando-se as reas de comparao separadamente a de que no h uma escala objetiva
(por ex., numrica) para a determinao da vantagem comparativa global de uma alternativa
em relao outra. comum que as reas de comparao sejam definidas em escalas
completamente diferentes umas das outras, e frequentemente no-numricas. Torna-se ento
inevitvel um juzo de valor em relao no apenas s incertezas de cada uma das reas de
comparao, mas tambm em relao ao peso que alocado a cada uma das reas (FRIEND e
HICKLING, 2005).
56

5.3.4 Escolha (Choosing Mode)

Na etapa de escolha do SCA, incertezas de vrios tipos que ainda permanecem aps a
comparao de pares de esquemas de deciso (ou opes de uma mesma rea de deciso) so
tratadas de modo estratgico. Passa-se do estgio de definio de possveis cursos de ao e as
incertezas relacionadas, para uma etapa em que essas incertezas so gerenciadas de modo a
permitir a escolha das aes a serem realizadas. reas crticas de incerteza surgem quando
pares de esquemas, ou de opes, so comparados, e o SCA uma ferramenta de auxlio para
se lidar com essas incertezas de modo a facilitar o processo de deciso. Em certos aspectos, o
conceito de reas de incerteza similar aos de reas de deciso e reas de comparao,
anteriormente citadas (FRIEND e HICKLING, 2005).
Em uma aplicao de SCA, de suma importncia que as reas de incerteza que forem
surgindo ao longo do workshop sejam anotadas, para avaliao posterior. Existem trs tipos
fundamentais de incerteza, segundo FRIEND (2001):

Incertezas quanto ao ambiente de negcios (Uncertanties about the

working Environment UE) so sanadas atravs de informaes tcnicas,
tais como surveys, pesquisas, previses. A forma com que essas informaes
so obtidas varia, indo de um simples telefonema a um expert at uma
complexa modelagem matemtica;

Incertezas quanto aos valores da organizao (Uncertainties about guiding

Values - UV) exigem, para ser sanadas, informaes de ordem poltica, como
por exemplo, orientaes quanto aos valores e objetivos da organizao, junto
a uma instncia hierarquicamente superior. Pode igualmente ir do mais
informal procedimento, at um elaborado processo de definio de metas
estratgicas;

Incertezas sobre escolhas em temas relacionados (Uncertainties about

Related decisions UR) nesse caso, busca-se links entre a soluo com que
se est trabalhando e outras decises tomadas em reas correlatas. Torna-se
necessria, ento, uma viso mais abrangente da situao enfrentada;

57

Cada rea de incerteza recebe um score (baseado numa escala de quatro pontos) que
determina seu grau de proeminncia (prominence), tendo em vista a comparao entre
esquemas ou opes que est sendo realizada naquele instante. Portanto, se o foco das
comparaes muda (os esquemas de deciso comparados), a importncia relativa das reas de
incerteza provavelmente mudar tambm. Cada rea de incerteza tambm associada a um
dos trs tipos de incerteza citados acima.
A seguir, a cada rea de incerteza (listadas em ordem decrescente de importncia)
associada um conjunto de opes exploratrias formas de se reduzir o nvel de incerteza,
atravs de aes. A opo nula (ou seja, nada ser feito pra reduzir o nvel de incerteza)
vlida pra todos os casos em certas reas, o nvel de incerteza to significativo que a opo
nula torna-se a nica sada vivel.
Critrios para a escolha de uma opo exploratria costumeiramente utilizados em
workshops de SCA so os seguintes:

Custo tanto em termos monetrios, como tambm em termos do custo de

oportunidade;

Atraso o quanto a escolha de determinada opo exploratria poderia atrasar

decises urgentes;

Ganho o quanto a opo exploratria escolhida pode diminuir o nvel de

incerteza;

J explicados os conceitos de reas de deciso, comparao e incerteza, podemos

mostrar a janela de resumo (overview window). A janela de resumo (mostrada na Figura 9)
a primeira que o usurio v quando abre um projeto no STRAD2, e apresenta um sumrio do
status corrente do projeto. esquerda da janela aparecem as reas de deciso (as reas que
esto destacadas so as que compem o foco atual do projeto, e tambm aparecem no crculo
central. Na parte de baixo so apresentadas as reas de comparao, e direita aparecem as
reas de incerteza (as que esto destacadas so aquelas que foram classificadas em um, ou
mais, tipos de incerteza UE, UR ou UV).

58

Figura 9: janela de resumo do STRAD2 para o caso MARINTEC

O posicionamento das reas de incerteza na figura central representa...
Clicando sobre qualquer uma das reas de incerteza abre-se uma janela com todas as
informaes referentes quela rea. A ttulo de ilustrao mostramos na Figura 10 a janela de
detalhes da rea ?AIRPLOT, relacionada incerteza quanto ao potencial de crescimento do
mercado de aviao.

Figura 10: janela de detalhes da rea de incerteza ?AIRPOTL para o caso MARINTEC
Na janela de detalhes o usurio pode ajustar o nvel de proeminncia (prominence) e
de manejabilidade (tractability) da rea de incerteza. Quanto mais difcil for realizar aes pra
reduzir o nvel de proeminncia da rea (no entender do usurio), menos manejvel ela . A
59

janela permite ainda que o usurio ajuste a posio da rea em relao aos tipos de incerteza;
acrescente opes exploratrias a ela (na figura vemos que uma opo exploratria da rea
?AIRPLOT realizar uma pesquisa de mercado); e determine os nveis de custo, ganho e
atraso da rea.
A Figura 11 exibe a janela de incerteza (uncertainty window) do STRAD2. A janela
rene todas as reas de incerteza correntemente tratadas pelo usurio (de acordo com o foco
do problema com que se est trabalhando no momento, importante frisar), com suas
descries e listadas em ordem decrescente de proeminncia. Note-se que a rea
?TELECOMM est destacada das demais, por no ter sido ainda classificada em nenhum dos
tipos de incerteza.

Figura 11: janela de incerteza do STRAD2, para o caso MARINTEC

Uma razo importante para passar da etapa de comparao para a de escolha a
urgncia nas tomadas de deciso, relativamente a certas reas de deciso, antes mesmo que as
opes exploratrias sejam esgotadas. Muitas vezes, reas de deciso que, no momento de se
estabelecer o foco do problema, foram deixadas de fora, podem reaparecer nesse momento, de
acordo com o andamento dos trabalhos. A priorizao de reas de deciso mais urgentes
requer que os esquemas de deciso sejam reordenados. Esses esquemas reordenados, ento, se
iniciam com a(s) opo(es) destas reas de deciso mais urgentes. A esse curso de ao, no
60

qual certas reas de deciso que j possuem suas opes definidas so unidas a outras cujas
opes sero determinadas mais adiante, FRIEND e HICKLING (2005) do o nome de
esquemas de ao.
Essa reordenao das opes dos esquemas de deciso pode determinar quais opes
da primeira rea de deciso (a mais urgente) permitem maior flexibilidade na escolha das
opes das reas seguintes (considerando as correlaes entre as opes definidas na etapa de
delineamento, e que devem ser revistas nesse ponto). Isso pode eventualmente fazer com que
os participantes do workshop mudem de idia quanto opo inicialmente escolhida para a
primeira rea de deciso, em favor de outra(s) que permita(m) maior flexibilidade para a
escolha de opes nas reas seguintes. Informaes adicionais acerca das reas de deciso que
chegarem ao grupo de trabalho (como por exemplo a urgncia em se tomar uma deciso
imediata quanto a uma determinada rea de deciso) devem ser levadas em conta.
Nesse ponto da aplicao do SCA iniciam-se discusses em torno das primeiras
decises a serem tomadas e formas de se acompanhar o processo de mudanas a partir do
comprometimento dos participantes em relao s aes que sero executadas. Para fomentar
o debate deve-se recuperar e reunir todos os aspectos relevantes da situao, incluindo
determinadas opes que foram descartadas em etapas anteriores e que pelo andamento dos
trabalhos voltaram a se tornar viveis (incluindo reas de deciso que no foram selecionadas
na primeira definio do foco do problema). Todas essas informaes so reunidas num
instrumento facilitador que FRIEND (2001) chama de progress package.
Um progress package pode assumir diferentes formatos, adaptados s circunstncias
em que aplicado. FRIEND (2001) apresenta uma verso do instrumento que comumente
utilizada em aplicaes do SCA. Duas tabelas so montadas, ambas com duas colunas. Uma
das tabelas servir para registrar as aes a serem tomadas imediatamente e outra para as
aes a serem realizadas em algum momento posterior. Na primeira coluna das tabelas so
alocadas as reas de deciso, e na segunda suas respectivas reas de incerteza. As linhas das
tabelas podem servir para identificar as reas responsveis por cada deciso (por ex., no caso
da aplicao do SCA ser em uma empresa, as linhas das tabelas poderiam ser seus
departamentos).
As reas de incerteza para as quais j haja concordncia quanto opo exploratria (a
ao a ser tomada para reduzir o nvel de incerteza) devem ser mostradas junto com a
informao da opo escolhida, e alocadas na primeira tabela. As reas de deciso que no
foram selecionadas pelos participantes na definio do foco de trabalho, mas que com o
andamento do processo passaram a ser consideradas relevantes, tambm devem ser includas.
61

A Figura 12 mostra a janela de progresso (progress window) do STRAD2, que traz o

progress package do caso MARINTEC.

Figura 12: janela de progresso do STRAD2, mostrando o progress package do caso

MARINTEC

5.4 Apoio Multi-Critrio Deciso (MultiCriteria Decision Aid MCDA)

O MCDA (Multi-Criteria Decision Aid), ou, em portugus, Apoio Multi-Critrio
Deciso um conjunto de mtodos cujas caractersticas tm muito em comum com as
daqueles classificados como pertencentes PO-soft, quais sejam: a estruturao prvia dos
problemas; so voltados para a resoluo de problemas complexos, levando-se em conta os
aspectos qualitativos; implicam em grande participao dos atores (stakeholders) e baseiam-se
na aprendizagem constante.
Antes do surgimento dos modelos MCDA, certos tipos de problemas especficos no
podiam se valer de tcnicas que os resolvessem de maneira eficaz: aqueles nos quais uma
srie de critrios tinha de ser levados em conta, com uma dificuldade a mais: frequentemente
certos critrios eram conflitantes entre si, ou seja, o atendimento a um determinado critrio
poderia prejudicar o atendimento a outro(s). Por atendimento a um critrio entenda-se a
escolha de uma soluo para o problema na qual esse critrio respeitado.
Essa dificuldade aumentava na medida em que os problemas a serem resolvidos
afetavam no apenas uma pessoa, mas um grupo, ambos chamados de agente de deciso
62

(GOMES et al, 2006). A soluo para o problema tinha ento de levar em conta as
preferncias individuais e forosamente isso obrigava a realizao de negociaes. O que se
busca uma soluo de compromisso (GOMES et al, 2006).
O MCDA voltado para problemas de deciso multicritrio. Assim definem GOMES
et al (2006): Um problema de deciso caracteriza-se pela disposio de um agente de deciso
em exercer livremente uma escolha entre diversas possibilidades de ao, denominadas de
alternativas, de forma que aquela considerada a mais satisfatria seja selecionada. A
expresso agente de deciso simboliza um indivduo, ou um grupo de indivduos, a quem cabe
a responsabilidade da deciso, isto , a tarefa de escolher a alternativa que dever ser
implementada. [...] Quando a escolha de determinada alternativa depende da anlise de
diferentes pontos de vista ou desejos, denominados critrios, o problema de deciso
considerado um problema multicritrio.
A definio acima toca num ponto que representa a principal diferena entre o MCDA
e os mtodos tradicionais da Pesquisa Operacional: os resultados da aplicao dos mtodos. A
PO tradicional fornece ao decisor, atravs, geralmente, de mtodos quantitativos baseados em
Programao Matemtica, a soluo tima do problema. A soluo tima aquela que
otimiza o objetivo do modelo construdo, ao mesmo tempo em que respeita as restries deste
modelo. Por otimizar entenda-se obter o melhor resultado possvel para o objetivo,
respeitando as restries do modelo.
A abordagem MCDA tem outras caractersticas. Enquanto na PO tradicional visa-se
calcular a melhor soluo (eliminando dessa forma a participao das partes interessadas no
processo), que deve ser aceita pelo agente de deciso, o MCDA fornece ao decisor um
conjunto de alternativas factveis (solues no-dominadas), cabendo ao decisor a escolha da
alternativa que lhe parea a melhor (da o termo Aid apoio, auxlio). Uma soluo A dita
no-dominada quando inexiste soluo que seja melhor que A em algum critrio, sem que
com isso seja pior que A em pelo menos um dos critrios restantes.
A escolha de uma das alternativas apresentadas ser em funo da importncia relativa
que o agente de deciso concede a cada critrio. Essa importncia de carter subjetivo e
pessoal, podendo variar de decisor para decisor (no caso de o agente de deciso ser um grupo
de indivduos). Percebe-se, ento, que em mtodos MCDA a subjetividade e o juzo de valor,
no apenas devem ser levados em conta, como tambm tm importantes papis durante a
construo do modelo, atravs da estruturao das preferncias de cada decisor. Portanto, a
participao dos decisores grande desde a estruturao do problema e a interao com os
analistas total, caracterizando MCDA como um conjunto de mtodos participativos. Um
63

processo em que os diversos atores participam desde o incio, em total interao com o
analista, no sentido de garantir que suas preferncias subjetivas e seus julgamentos de valor
sejam levados em conta, chamado de construtivista.
Como resultado dessas caractersticas conclui-se que no possvel, quando estamos
trabalhando com mtodos MCDA, que a escolha da alternativa baseie-se apenas em critrios
matemticos, sem considerar os aspectos subjetivos que esto presentes nas preferncias do(s)
decisor(es).
.

Os mtodos MCDA so muito teis na gesto pblica, pois frequentemente rgos

gestores so confrontados com problemas de natureza complexa, em que possam haver grupos
com interesses distintos. Alm disso, a resoluo de problemas de carter solidrio/social so
mais eficazes na medida em que todos os atores de deciso (incluindo aqueles que sero
diretamente afetados pela soluo adotada) participem do processo e interajam com o(s)
analista(s), formando assim um ambiente propcio para aprendizado constante.

5.5 PO-Soft: fatores crticos de sucesso

Nessa seo, discutiremos alguns fatores crticos que podem determinar ou no uma
bem sucedida aplicao de um mtodo PO-Soft.
Ao se aplicar uma abordagem soft, diversos aspectos da aplicao precisam ser
levados em conta para que ela se d da forma mais eficaz quanto possvel. Citamos agora
alguns problemas e circunstncias que podem surgir durante a utilizao de abordagens soft e
como lidar com elas ou mesmo prevenir-se para minimizar seus impactos.
VIDAL (2005) cita os quatro elementos presentes na aplicao de uma abordagem
soft: a equipe de Pesquisa Operacional, as abordagens utilizadas, a situao tida como
problemtica e os clientes. da dinmica relao entre esses quatro elementos que nasce o
processo social, como a abordagem soft ser aplicada e como sero os resultados da
experincia.
Clientes (que podem ser um grupo ou mesmo uma nica pessoa) so os decisionmakers e os problem owners de uma organizao (que pode ser uma cooperativa, uma
indstria, uma firma de servios, etc.) que percebem uma situao problemtica e tm uma
perspectiva subjetiva desta situao. A equipe de Pesquisa Operacional (que tambm pode ser
constituda por uma nica pessoa, e pode fazer parte, ou no, da prpria organizao)

64

composta por consultores recrutados para resolver a situao problemtica, e para isso faz uso
de ferramentas, mtodos e metodologias especficas. A situao problemtica uma
baguna (mess) que precisa ser resolvida (organizada, estruturada ou modelada) atravs de
uma abordagem (um mtodo ou uma metodologia) especfica.
Das interaes entre esses elementos podem surgir o que VIDAL (2005) chama de
contradies. Contradies influenciam no andamento do processo social e nos resultados da
aplicao e so geralmente controvrsias, conflitos, incompatibilidades, diferenas de opinio,
etc. Podem ocorrer em diversos momentos e em diversas formas, como quando h um conflito
de interesses entre os atores ou quando determinada abordagem revela-se pouco eficaz na
resoluo da situao.
Podem surgir contradies nas seguintes inter-relaes:

O profissional (ou grupo) de Pesquisa Operacional e a abordagem

utilizada. O profissional sempre escolher a abordagem cuja epistemologia
mais se parea com suas prprias experincias, viso de mundo, etc. As
contradies podem surgir de pressuposies epistemolgicas, na limitao
(recorte) do problema e na aplicao da abordagem, que podem divergir do
mundo real. Outras contradies so passveis de acontecer, como quando por
exemplo o profissional vai apresentar aos clientes os resultados obtidos e suas
limitaes epistemolgicas influenciam nessa apresentao;

A abordagem e a situao problemtica. Nesse caso, as contradies esto

relacionadas s interaes teoria-prtica: se a abordagem escolhida a mais
apropriada situao em estudo, e se os clientes compreendero a abordagem.
Outra contradio pode ocorrer se os clientes no so informados ou no esto
familiarizados com a abordagem, o que pode provocar uma relutncia em
aceitar os resultados obtidos;

Os clientes e a situao problemtica. As contradies podem surgir do fato

de que so os clientes que delimitam a rea (recorte) do problema que ser
objeto de estudo por parte do profissional de PO. A funo social ou poltica
desses clientes e as opinies pblica e inter-organizacional podem provocar
conflitos.

Clientes e equipe de PO. Os dois grupos podem ter diferentes tradies,

culturas, modos de enxergar o mundo, e isso uma poderosa fonte de
contradies. Mesmo que os dois grupos concordem com relao ao problema,

65

ainda assim podem ter diferentes compreenses deste. Em alguns casos, a

relao entre ambos pode ter contornos polticos, o que pode ocasionar uma
desconsiderao de certas restries e aspectos tcnicos. Em outros casos, a
equipe de PO pode isolar-se dos clientes no sentido de evitar contradies de
ordem socio-poltica, mas paralelamente provocar desinteresse por parte dos
clientes no estudo.
VIDAL (2005) afirma que antes de qualquer interveno que utilize abordagens soft, deve-se
sempre ter em mente as possveis contradies acima mencionadas.

66

6. ESTUDOS DE CASO
Neste captulo, sero mostrados alguns estudos de caso, retirados da literatura,
versando sobre a aplicao dos mtodos e metodologias apresentados neste trabalho.

6.1 Strategic Choice Approach

6.1.1 O caso de Tower Hamlets (Friend,1994)
Jonathan Rosenhead foi chamado, em setembro de 1987, por um ex-aluno, a Tower
Hamlets, a regio mais carente da Grande Londres, para fazer um diagnstico da metodologia
utilizada pela Autoridade de Sade de Tower Hamlets (Tower Hamlets Health Authority) para
o provimento de servios de sade fornecidos aos moradores da comunidade. Crendo tratarse de um caso apropriado para o uso do SCA (Strategic Choice Approach), Rosenhead
chamou John Friend, um dos principais responsveis pelo desenvolvimento da metodologia.
L chegando, um ms aps o pedido, Rosenhead e Friend descobriram que a
Autoridade Distrital de Sade (District Health Authority DHA) pretendia fechar a Unidade
de Acidentes e Emergncia (A&E) do hospital Mile End, que atendia a regio. O Mile End
era um brao do prestigioso hospital de ensino Royal London, prximo dali. O temor dos
moradores da regio era o de que o fechamento da Unidade A&E abriria caminho para o fim
das atividades mais importantes do Mile End, ou at um possvel fechamento do prprio
hospital.
Um workshop foi realizado s pressas, em 15 de outubro tendo como participantes 13
integrantes de 3 organizaes comunitrias, baseadas na regio. quela altura, a situao
havia se agravado e a DHA estava prestes a sacramentar o fechamento da unidade A&E.
Durante a etapa de modelagem, sete reas de deciso foram encontradas, e suas interconexes
duas a duas. No entanto, pelo escasso tempo de durao do workshop, apenas uma rea de
deciso foi escolhida: a relacionada ao futuro do hospital Mile End.
Duas opes contrastantes foram definidas (etapa de delineamento): manter todos os
servios prestados pelo hospital ou fechar a unidade A&E. As opes foram avaliadas pelos
67

seguintes critrios-chave (reas de comparao): custo, controle gerencial, e as conseqncias

do fechamento da unidade para as atividades de ensino, para o moral dos profissionais e para
o prestgio do hospital (etapa de comparao). Durante essa avaliao, algumas reas de
incerteza foram determinadas, como os custos de fechamento da unidade A&E, a viabilidade
da operao do hospital sem essa unidade e o custo de duplicar atividades em duas unidades
(o Royal London e o Mile End).
Por fim, na etapa de escolha, emergiram duas opes de deciso viveis, que no
teriam sido descobertas, no fosse a realizao do workshop. Em primeiro lugar, descobriu-se
que para vrios dos consultores do Royal London com influncia na DHA, no era
interessante que fossem diminudas as atividades do Mile End, por conta do trabalho desses
consultores na rea de ensino. Alm disso, descobriu-se que a instncia hierarquicamente
superior DHA na poca do estudo, a Autoridade Regional de Sade de North East Thames
(North East Thames Regional Health Authority NETHRA) considerava que a DHA tinha
cometido, num passado recente, certos erros relacionados ao controle gerencial das unidades
sob sua jurisprudncia. Decidiu-se ento divulgar que a inteno da DHA de fechar a unidade
A&E do Mile End, ou mesmo o prprio hospital, estava relacionada a essas falhas na
administrao.
O workshop foi bem sucedido em seu intento, pois pouco depois a DHA anunciava a
deciso contrria ao fechamento da unidade A&E. No apenas, tambm abriu um canal de
dilogo entre o hospital Mile End e a DHA, que mandou representantes para outros
workshops que se sucederam. Um relato mais detalhado da experincia pode ser encontrado
em Rosenhead (1996) e Friend (1994).

6.2 - SODA
6.2.1 A aplicao de SODA no gerenciamento de
recursos naturais com participao pblica o caso do
distrito florestal de Jrgersbors (Hjorts, 2004)
O conselho de usurios da Danish Forest and Nature Agency (DFNA) foi criado na
Dinamarca em 1995 com o objetivo de aumentar a participao e o interesse das comunidades
nas tomadas de deciso com relao s polticas de gerenciamento das florestas de suas
68

localidades. O conselho de usurios no tem autonomia para a deciso, mas seu objetivo
fazer com que as comunidades locais possam ser ouvidas e participem do processo de escolha
do curso de ao a ser adotado com relao s suas florestas.
A Pesquisa Operacional Soft, por suas caractersticas aprendizado mtuo, processo
iterativo com participao dos stakeholders, considerao das perspectivas subjetivas dos
participantes pode ser til no gerenciamento de recursos naturais com participao pblica,
tendo em vista que trata-se de questo complexa com vrias dimenses (econmica, tcnica,
biolgica e social). O autor do artigo escolheu o distrito florestal de Jrgersbors (a partir
daqui, referido como JSFD Jrgersbors State Forest District) para fazer a experincia de
utilizar a metodologia SODA no planejamento do uso das florestas de JSFD, e depois
comparar com a tradicional abordagem da DFNA, via consultas com os membros do
conselho.
JSFD composto por vrias florestas pblicas, nas cercanias de Copenhagen, cobrindo
uma rea de 1000 hectares, e hoje considerado um dos pontos tursticos mais importantes da
Dinamarca.
Embora o conselho de usurios tivesse manifestado insegurana quanto a elaborar um
plano para gerenciamento das florestas de JSFD por considerar que essa era uma tarefa para
especialistas no assunto a DFNA tinha como inteno ouvir suas sugestes e pontos de
vista, antes de desenvolver um esboo do plano. Sendo SODA uma metodologia propcia para
que diversas (e frequentemente conflitantes) questes e pontos de vista surjam e que auxilia
na elaborao de uma modelagem mais rica da situao enfrentada, o autor do artigo decidiu
us-la a ttulo de experincia, para comparar o processo e resultados com os da metodologia
usualmente empregada pela DFNA.
O objetivo era verificar se os resultados de uma aplicao de SODA no contexto do
planejamento florestal poderiam ser utilizados como ponto de partida para as negociaes
entre stakeholders (ocorridas na metodologia empregada pela DFNA) e se funcionariam como
um instrumento para o aumento da participao pblica no processo.
A aplicao de SODA foi feita modificando-se alguns de seus passos usuais, para
adaptar-se ao contexto em que foi utilizada. Cinco membros do conselho de usurios foram
convocados para as entrevistas, e posterior elaborao conjunta de seus mapas cognitivos
individuais. Esses mapas foram unidos num modelo nico (o artifcio facilitador ver Seo
4.2), sub-dividido em 17 sub-mapas, cada um relacionado a um tema especfico relacionado
ao planejamento.
69

Usualmente, numa aplicao de SODA, o mapa cognitivo teria de ser rediscutido entre
os stakeholders, via workshop, para seu refino e aperfeioamento. No entanto, por diversas
caractersticas do contexto da aplicao entre elas, o fato de que o conselho de usurios
rene-se poucas vezes durante o ano optou-se por enviar pelo correio o modelo nico (e os
17 sub-mapas temticos), para os 12 membros do conselho. Para verificar suas impresses a
respeito da experincia com SODA, tambm foi enviado aos usurios um questionrio
montado a partir de cinco critrios de avaliao da participao pblica: mtuo
A concluso do estudo foi a de que o uso de SODA pode ser muito til em situaes
nas quais a participao pblica (de todos os stakeholders) seja necessria, e nas quais existam
pontos de vista e interesses diversos, frequentemente conflitantes como o caso do
gerenciamento de recursos naturais. Na comparao com o processo da DFNA para definio
do curso de ao, as concluses foram as de que SODA:

Aperfeioa e desenvolve o fluxo de informaes entre stakeholders e a agncia

de gerenciamento de recursos naturais (DFNA), e entre os prprios
stakeholders;

Aperfeioa e desenvolve a qualidade e a quantidade de contribuies dos

stakeholders para o processo de planejamento florestal;

Aumenta a auto-percepo dos stakeholders como participantes do processo de

planejamento;

Traz transparncia ao processo decisrio;

Fornece agncia gerenciadora uma referncia para feedback durante e ao fim

do processo de planejamento;

Prov um meio de se identificar conflitos e uma plataforma para seu

gerenciamento conjunto;

6.3 - SSM
6.3.1 A aplicao do SSM no Po dos Pobres
de Porto Alegre (Bellini et al, 2004)
70

A organizao filantrpica Po dos Pobres de Santo Antnio, em Porto Alegre, foi

fundada em 1895. Inicialmente, a inteno era dar abrigo a vivas e seus filhos, mas com o
passar do tempo passou a prestar assistncia a menores carentes. Sob a administrao da Cria
Metropolitana de Porto Alegre e de religiosos lassalistas, apresenta ampla estrutura, da qual
sero aqui destacados o internato, a escola de Ensino Fundamental, os cursos
profissionalizantes e a administrao geral.
Na poca do estudo, o internato continha 250 meninos carentes. Entre outros prrequisitos para a aceitao do menino na instituio (que permanecia interno at terminar o
Ensino Fundamental e depois de passar por um dos cursos profissionalizantes oferecidos),
exigia-se que o ingressante j tivesse cursado a 2. srie do Ensino Fundamental e que tivesse
algum vnculo familiar. Essa ltima exigncia era a necessidade de que o menino sasse do
internato nos sbados, domingos, feriados e frias, e que, portanto, retornasse ao seu lar.
Porm, a maioria esmagadora dos meninos provinha de ambientes conturbados, enfrentando
situaes como: pais alcolatras ou desconhecidos, irms prostitudas, irmos delinqentes,
etc.
A instituio possui ainda uma Escola de Nvel Fundamental, e oferece cursos
profissionalizantes para alunos internos e externos, nas reas de Mecnica dos Automveis,
Serralheria, Marcenaria e Tipografia, com o intuito de preparar os jovens para o mercado de
trabalho.
A administrao geral enfrentava vrios problemas:

Dificuldade no gerenciamento de recursos humanos, o que impedia

planejamentos a mdio e longo prazo, j que o nmero de funcionrios
vinculados instituio era pequeno e a grande maioria constitua-se de
voluntrios;

Dificuldade de avaliao de desempenho dos voluntrios, devido

incompreenso destes da grande responsabilidade inerente ao trabalho
voluntrio;

Inexistncia de um plano contnuo de marketing, no que diz respeito captao

de recursos (a entidade se mantm atravs de contribuies da comunidade, e
no tem nenhum apoio regular governamental ou privado);

Os autores decidiram ento aplicar a metodologia SSM na Po dos Pobres, de modo

a melhor compreender a situao e sugerir possveis melhorias. A aplicao da SSM pelos
71

autores aconteceu entre os meses de julho e agosto de 1999, e constituiu-se em seis encontros,
reunindo os autores do artigo (facilitadores), funcionrios e voluntrios da organizao, bem
como meninos por ela assistidos. Uma rich picture (que no ser mostrada aqui por razes de
espao) foi elaborada pelos facilitadores, reunindo todos os elementos pertinentes situao
em estudo.
O prximo passo da interveno foi a constituio dos modelos relevantes, que
descreviam a situao estudada sob diversos ngulos. Cinco modelos relevantes foram
desenvolvidos (BELLINI et al, 2004):
1. desenvolver programas de arrecadao de recursos financeiros, materiais e de
pessoal para a manuteno da entidade em termos de estrutura fsica (prdios, mveis,
computadores, material de escritrio, etc.) e de necessidades especficas dos internos
(alimentao, vesturio, material escolar e de treinamento nas oficinas, brinquedos, etc.);
2. desenvolver programas de conscientizao de comportamento adequado dos
internos, coibindo-se roubos e situaes semelhantes;
3. acrescentar a primeira e a segunda sries do Ensino Fundamental ao currculo
oferecido aos internos;
4. desenvolver programa de manuteno, na instituio, dos jovens que completam o
Ensino Fundamental com menos de 16 anos; e
5. gerenciar o choque cultural entre o interno e a sua referncia familiar (prover
assistncia social s famlias dos meninos internos, conscientizar o jovem a respeito da
formao possivelmente limitada das pessoas de suas relaes e a respeito das limitaes
financeiras das mesmas, motiv-lo a ser um disseminador de aprendizado/valores recebidos
na instituio, etc.).
O primeiro modelo relevante o que indica a necessidade de captao de recursos
foi o escolhido. O sistema foi ento descrito da seguinte maneira pelos facilitadores, bem
como os elementos do mnemnico CATWOE (BELLINI et al, 2004):

72

um sistema gerenciado pela Administrao Geral do Po dos Pobres e pela Cria

Metropolitana de Porto Alegre, que deve coordenar voluntrios, funcionrios e religiosos no
planejamento e desenvolvimento eficientes de campanhas de arrecadao de recursos
financeiros, materiais e de pessoal para a manuteno da entidade, em termos de suprimento
das necessidades dos meninos internos
C Client Meninos internos;
A Actors Funcionrios, voluntrios e religiosos;
T Transformation Process - planejamento deficiente para arrecadao de recursos vitais para
a instituio transforma-se em programa bem-definido de ao neste sentido
W Weltanschaungen - um planejamento e desenvolvimento eficiente de arrecadao de
recursos vitais para a instituio necessrio para previses de curto, mdio e longo prazo
O Owners - Cria Metropolitana de Porto Alegre e Administrao Geral da Po dos Pobres
E Environmental Restrictions - situao econmica da regio, imagem da instituio junto
populao e motivao dos atores
Um modelo conceitual foi elaborado pelos autores e posteriormente apresentado
entidade. O modelo consistia de uma srie de atividades (purposeful activities) interligadas
com o propsito de sistematizar e formalizar meios de arrecadao de recursos, destacando-se
as fases de concepo (com a seleo de um coordenador e priorizao de necessidades, entre
outras), planejamento (com a distribuio de tarefas e levantamento de alternativas possveis,
por exemplo), implementao e avaliao.
A comparao do modelo conceitual com o mundo real permitiu a identificao de
atividades que no eram executadas pela entidade, tais como:

Divulgao da necessidade priorizada, pois a inexistncia de uma funo de

marketing bem definida impedia que a instituio encontrasse seu pblicoalvo, ou seja, os simpatizantes que poderiam entender suas necessidades e
assim encontrar a melhor forma de ajud-la (via contribuies)
73

Listagem das possveis alternativas de ao individual (devido s limitaes

dos atores envolvidos)

Escolha da melhor alternativa (devido ao carter emergencial das necessidades,

a instituio usualmente adota a primeira alternativa que surge, ou a mais fcil
de ser implementada)

Avaliao dos resultados individuais

74

7 A EXTENSO UNIVERSITRIA NO
BRASIL
Nesse captulo, ser mostrado um painel da situao da Extenso Universitria no
Brasil. Iniciamos pelas origens da extenso universitria no Sculo XIX, passamos pelas
primeiras iniciativas no Brasil no incio do Sc. XX (inserindo-as no contexto scio-poltico
do pas e da Amrica Latina), at chegarmos s atuais diretrizes para a Extenso Universitria
definidas pelo FORPROEX Frum de Pr-Reitores de Extenso das Universidades
Pblicas.

7.1 Origens da Extenso Universitria

Segundo MELO NETO (2001), a extenso universitria surgiu no Sculo XIX, com as
universidades populares da Europa. Entretanto, o modelo de extenso universitria destes
primeiros movimentos trazia em si a concepo de que o saber pertencia exclusivamente s
universidades, cujo papel era apenas o de transmiti-los ao povo, ignorando o conhecimento e
as reivindicaes deste.
Particularmente na Inglaterra, o primeiro pas em cujas universidades foram realizadas
experincias em extenso universitria, a inteno era a de preparar tcnicos especializados.
Da surgiu a primeira concepo de extenso universitria como um meio de transmitir
conhecimento tcnico s classes mais desfavorecidas, atravs de cursos. Esse modelo
disseminou-se por outros pases da Europa, at chegar aos Estados Unidos (RODRIGUES,
1997).
As universidades americanas, segundo RODRIGUES (1997), adotaram o mesmo
modelo das universidades inglesas, oferecendo cursos para alfabetizao. Entretanto, as
universidades populares americanas adquiriram carter institucional, diferentemente das
verses europias, que foram criadas por grupos autnomos, desvinculados do Estado. Assim,
nos Estados Unidos foram criados centros de educao superior nas zonas rurais, difundindo

75

informaes tcnicas tanto agrcolas quanto de economia domstica atravs do Trabalho

Cooperativo de Extenso Agrcola.
Na Amrica Latina, inicialmente a extenso universitria esteve ligada a movimentos
sociais, evoluindo posteriormente para aes de carter poltico. No incio do sculo passado,
certos movimentos aconteceram em pases como Uruguai e Peru, com destaque para o
Primeiro Congresso de Estudantes Latino-Americanos de Montevidu, realizado em 1908,
sem a presena de delegados brasileiros (CUNHA, 1989), mas o mais significativo e influente
foi o que ficou conhecido como o Movimento de Crdoba, de 1918. Esse movimento
compreendeu o primeiro Congresso da ento recm-criada Federao Universitria Argentina,
no qual foi apresentada a Carta de Crdoba.
A Carta de Crdoba que exerceu grande influncia sobre o movimento estudantil
brasileiro foi elaborada num contexto de mobilizao antiimperialista e defendia a
participao dos segmentos universitrios nas reformas sociais, aproximando a universidade
da sociedade. Destacam-se dois tpicos constantes da Carta: a) a extenso universitria
entendida como fortalecimento da funo social da universidade. Projeo ao povo da cultura
universitria e preocupao pelos problemas nacionais; b) a unidade latino-americana e a luta
contra as ditaduras e o imperialismo. (MELO NETO, 2001)
A fermentao estudantil pela reforma universitria se espalhou rapidamente pela
Amrica Latina, influenciando a conjuntura poltico-social com predomnio de organizaes
de estudantes e intelectuais, com programas nacionalistas e democrticos. O movimento pela
reforma universitria teve reflexos no Brasil, com os estudantes brasileiros assumindo uma
posio de vanguarda em defesa de uma concepo democrtica de Universidade, como ser
visto na prxima seo.

7.2 A Extenso Universitria no Brasil

7.2.1 Origens
REIS (1996) apregoa que, historicamente, a extenso universitria no Brasil teve duas
linhas de ao distintas no que se refere sua conceituao e prxis. O autor as define como
eventista-inorgnica e processual-orgnica:
A linha de ao eventista-inorgnica, tem como caracterstica a prestao de servios
ou na realizao de eventos, isolados ou desvinculados do contexto ou do processo ensino
76

aprendizagem e de produo de conhecimento da universidade. A linha de ao processualorgnica tem como caracterstica o desenvolvimento de aes de carter permanente,
imbricados ou inerentes ao processo formativo (ensino) e produo de conhecimento
(pesquisa) da universidade, em parceria poltico-pedaggica com a sociedade civil ou poltica,
numa dimenso mutuamente oxigenante e mutuamente transformante. (REIS, 1996).
As duas linhas de ao e suas caractersticas so apresentadas pelo autor no quadro 3:
Quadro 3: As linhas de ao da Extenso Universitria no Brasil. Fonte:REIS, 1996
LINHAS DE AO
Inorgnica-eventual

Orgnica-processual

UNIVERSIDADE

SOCIEDADE

Forma o aluno, detm e

Recebe e consome o saber
produz o saber (isolado da
sociedade).
Dissemina o saber sob
forma de:
a) Conhecimento (cursos,
seminrios, palestras,
conferncias, oficinas,
mesas redondas etc)
b) Cultura (apresentao de
peas teatrais, orquestras,
corais, grupos folclricos,
filmes etc)
c) Prestao de servios
(assistncia tcnica, jurdica,
educacional, sade,
administrativa etc)
o locus do saber

o locus da ignorncia

Produz o saber e forma o

aluno simultaneamente e em
parceria poltica-pedaggica
com a sociedade e numa
dimenso mutuamente
oxigenante, unificante e
transformante

Produz conjuntamente com

a universidade o saber,
como componente de
transformao da sociedade
e da prpria universidade

o locus de formao
profissional e de produo
de conhecimento

o locus co-participante
na formao do profissional
e na gerao do
conhecimento da sociedade

As primeiras iniciativas de vinculao da extenso s universidades populares no pas

aconteceram no incio do sculo XX, com o surgimento da Universidade Popular da Paraba e
77

da Universidade Popular Paulista. Particularmente nesta ltima as prticas extensionistas

limitavam-se difuso de cursos para as camadas populares (REIS, 1996).
O Decreto n 19.851, de 11/04/1931 instituiu o primeiro Estatuto da Universidade
Brasileira, que fazia meno a extenso, concebendo-a, fundamentalmente, como realizao
de cursos e conferncias que objetivavam a difuso de conhecimentos teis vida individual e
coletiva, apresentao de solues para os compromissos sociais e propagao de idias e
princpios de interesse nacional(FRUM NACIONAL DE EXTENSO E AO
COMUNITRIA DAS UNIVERSIDADES E INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR
COMUNITRIAS, 2001).
No Brasil as aes iniciais mais efetivas pela reforma universitria e em prol de uma
Universidade mais democrtica tiveram como eixo o Movimento Estudantil. Um momento
marcante a se destacar o da fundao da Unio Nacional dos Estudantes (UNE) em 1938 e o
lanamento, naquele mesmo ano, do Plano de Sugestes para uma Reforma Educacional
Brasileira.
O Plano de Sugestes da UNE era claramente influenciado pela Carta de Crdoba e
apresentava cinco grandes sugestes: para a soluo do problema educacional; para a
soluo do problema econmico do estudante; para a reforma dos objetivos gerais do sistema
educacional no sentido da unidade e da continuidade; para a reforma universitria; para
organizaes extra-escolares (CUNHA, 1989). Entretanto, MELO NETO (2001) pondera
que o Plano apresentava um carter assistencialista, na medida em que concebia a
universidade como a detentora do saber e o transmitia ao povo via cursos de extenso e
divulgao de conhecimentos cientficos e tecnolgicos.
A UNE passa ento pela influncia de vrias correntes poltico-ideolgicas
(socialistas, liberais, comunistas) at sair do mbito reivindicatrio estritamente acadmico e
passar para a defesa de questes nacionais, como o monoplio estatal do petrleo (O
Petrleo Nosso) e as reformas de base, principalmente a universitria. Outro momento
marcante de sua histria o Congresso da Bahia, em 1961.
O Congresso da Bahia aconteceu em um ambiente social questionador dos caminhos
assumidos pelas classes dominantes, incapazes de solucionar os problemas sociais internos:
desemprego, inflao, etc., que mobilizavam grande parte da massa trabalhadora da cidade e
do campo. O estudo do marxismo passou a constar do curriculum de algumas escolas
superiores, tais como: a Faculdade Nacional de Filosofia da Universidade do Brasil, no Rio de
Janeiro; a Faculdade de Cincias e Letras da Universidade de So Paulo; e a Faculdade de
Cincias Econmicas da Universidade Federal da Minas Gerais. Tambm a Igreja Catlica,
78

estruturada em mbito nacional, participou desse processo de mobilizao e conscientizao,

atravs das sesses da Juventude Universitria Catlica (JUC) e Juventude Estudantil Catlica
(JEC), secundarista. (CUNHA, 1989)
O documento que emergiu daquele Congresso conhecido como a Declarao da
Bahia refletia aquele contexto de mobilizao conscientizadora e emancipatria. De acordo
com MELO NETO (2001), se por um lado a Declarao, na sua parte referente reforma
universitria, reafirmava a misso das aes extensionistas de transmitir o saber para as
classes mais desfavorecidas e assim aproximar os estudantes da realidade via
oferecimento de cursos e prestao de servios, por outro preconizava o papel da universidade
em despertar a conscincia das massas populares e em defender seus interesses. O trecho da
Declarao da Bahia destacado abaixo explicita esse duplo compromisso:
Abrir a universidade para o povo atravs de criao nas faculdades de cursos
acessveis a todos; utilizar os diretrios acadmicos como organizadores (ou as prprias
faculdades) de cursos para lideres sindicais.[...]Colocar a universidade a servio das classes
desvalidas com a criao de escritrio de assistncia jurdica mdica, odontolgica, tcnica
(habitao, saneamento de vilas ou favelas. etc). Que isto no seja realizado
paternalisticamente, a ttulo de esmola, concorrendo para atenuar os males sociais e
indiretamente solidificando a estrutura inqua em que vivemos. necessrio sobretudo
despertar a conscincia popular para seus direitos. Entretanto enquanto se vai tentando no
podemos deixar que milhes de pessoas morram ao nosso lado. (REIS, 1996 apud Gurgel,
1986, p.50).
A Declarao da Bahia, portanto, no apenas trazia a viso da Universidade como
participante ativa na defesa das causas populares, como tambm refletia o momento poltico
do pas, de grande debate sobre as grandes questes de interesse nacional. Neste contexto, o
carter da Extenso transita do enfoque de difuso do conhecimento, por meio da
popularizao da cincia, para a forma de insero da Universidade na realidade scioeconmico-poltica e cultural do pas, absorvendo as contradies cotidianas das relaes
sociais e contribuindo para a sua superao e transformao social (FRUM NACIONAL
DE EXTENSO E AO COMUNITRIA DAS UNIVERSIDADES E INSTITUIES
DE ENSINO SUPERIOR COMUNITRIAS, 2001).
As propostas do Movimento Estudantil eram difundidas, principalmente, atravs dos
Centros Populares de Cultura da UNE, nos quais os estudantes e a sociedade se encontravam
e estabeleciam uma relao de mtuo enriquecimento. Porm, apesar da incluso dos
objetivos de conscientizao e de compromisso com as causas populares, a Declarao da
79

Bahia ainda refletia uma concepo de extenso universitria assistencialista e paternalista

(MELO NETO, 2001).
Essa conjuntura que apontava para uma transformao social, para a democratizao
da Universidade e sua participao nessa transformao foi bruscamente interrompida pelo
Golpe Militar de 1964. A derrubada do governo e a perseguio e priso de lideranas de
classe e polticos comprometidos com um novo modelo poltico-social para o Brasil,
atingiram em cheio as organizaes universitrias.
A ditadura militar adotou algumas das reivindicaes do movimento estudantil,
incluindo no curriculum das universidades disciplinas voltadas para o estudo de problemas
nacionais. Porm, como observa MELO NETO (2001), a anlise poltica, contudo, era feita
segundo o catecismo do poder militar dominante e no traduzia, na prtica, o significado dado
pelos estudantes, na Declarao da Bahia. Foram institudos vrios programas que
promoviam a integrao universidade-sociedade, tais como o Projeto Rondon, a Operao
Mau e o Centro Rural Universitrio de Treinamento e Ao Comunitria (CRUTAC). Esses
programas tinham como objetivo conter as reivindicaes do movimento estudantil (que
exercia forte papel de oposio ao regime militar) e combater as reformas de base defendidas
no governo de Joo Goulart. A Extenso tornava-se ento um instrumento de controle social e
poltico, a servio da ditadura militar.
A Reforma Universitria, instituda na Lei no 5.540 de 28/11/68 institucionaliza a
Extenso como uma atividade inerente ao papel da Universidade, embora ainda sob a forma
de cursos e assistncia mdica, odontolgica e jurdica. A Extenso tambm inserida no
projeto desenvolvimentista do Estado, vigente na poca, e um instrumento para a realizao
das polticas do governo militar, como pode ser observado no trecho abaixo:
Art. 40 - "... as instituies de ensino ; por meio de suas atividades de extenso
proporcionaro aos corpos discentes oportunidade de participao em programas de melhorias
das condies de vida da comunidade e no processo geral do desenvolvimento. (REIS, 1996)
Em 1975 institudo o Plano de Trabalho da Extenso Universitria, que ainda
concebe a Extenso como uma atividade de atendimento s organizaes, outras instituies
e populaes de um modo geral, mas pela primeira vez admite a existncia de um influxo
no sentido de retro alimentao dos demais componentes, ou seja, o ensino e a pesquisa. No
fim da dcada de 70, com o nascente processo de redemocratizao no pas, se delineou um
novo cenrio poltico, com o surgimento de movimentos sociais e populares que
restabeleceram a interao Universidade sociedade. Nesta poca vrios Programas de

80

Extenso foram criados por todo o pas, e comearam a surgir nas Universidades as PrReitorias de Extenso. (FRUM NACIONAL DE EXTENSO E AO COMUNITRIA
DAS UNIVERSIDADES E INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR COMUNITRIAS,
2001)
Um marco fundamental para a consolidao da Extenso no Brasil foi a criao, em
1987, do FORPROEX Frum de Pr-Reitores de Extenso das Universidades Pblicas,
como veremos na prxima seo. Junto com o surgimento do FORPROEX emergiu uma nova
concepo de Extenso Universitria.

7.2.2 O FORPROEX
A Extenso Universitria no Brasil deu um grande salto nos anos 80, no que diz
respeito unificao das aes das Instituies Pblicas de Ensino Superior, objetivos a
serem alcanados e seu papel perante a sociedade. Um passo fundamental nesse processo foi a
criao, em 1987, na UnB, do FORPROEX Frum de Pr-Reitores de Extenso das
Universidades Pblicas. O FORPROEX formado por Pr-Reitores de Extenso e titulares de
rgos congneres das Instituies Pblicas de Ensino Superior Brasileiras e rene-se
anualmente no Encontro Nacional de Pr-Reitores de Extenso das Universidades Pblicas
Brasileiras.
De acordo com seu regimento, o Frum de Pr-Reitores de Extenso das
Universidades Pblicas Brasileiras uma entidade voltada para a articulao e definio de
polticas acadmicas de extenso, comprometidas com a transformao social para o pleno
exerccio da cidadania e o fortalecimento da democracia; uma entidade voltada para a
articulao e definio de polticas acadmicas de extenso. (CORRA, 2007)
O FORPROEX tem como eixo de ao um trabalho associativo, no sentido de que
experincias bem sucedidas e avanos no campo da Extenso Universitria possam ser
imediatamente compartilhados e o sistema como um todo possa se desenvolver. Para esse fim,
a entidade prioriza o trabalho em rede, tendo como rgo de comunicao o portal da Rede
Nacional de Extenso (www.renex.org.br).
Do I Encontro Nacional de Pr-Reitores de Extenso emergiu uma nova definio para
a Extenso Universitria: [...] o processo educativo, cultural e cientfico que articula o
Ensino e a Pesquisa de forma indissocivel e viabiliza a relao transformadora entre
universidade e sociedade. A Extenso uma via de mo dupla, com trnsito assegurado
81

comunidade acadmica, que encontrar, na sociedade, a oportunidade de elaborao da prxis

de um conhecimento acadmico. No retorno Universidade, docentes e discentes traro um
aprendizado que, submetido reflexo terica, ser acrescido quele conhecimento. Esse
fluxo, que estabelece a troca de saberes sistematizados, acadmico e popular, ter como
consequncia: a produo do conhecimento resultante do confronto com a realidade brasileira
e regional; a democratizao do conhecimento acadmico e a participao efetiva da
comunidade na atuao da Universidade. Alm de instrumentalizadora desse processo
dialtico de teoria/prtica, a Extenso um trabalho interdisciplinar que favorece a viso
integrada do social (PLANO NACIONAL DE EXTENSO UNIVERSITRIA, 1999).

7.2.3 A Poltica Nacional de Extenso

Em novembro de 1999 pactuada pelas Instituies Pblicas de Ensino Superior
reunidas atravs do FORPROEX uma poltica nacional para a Extenso no Brasil,
expressada atravs da publicao do Plano Nacional de Extenso.
O Plano Nacional de Extenso estabelece diretrizes bsicas para a Extenso no Brasil e
que se dividem em quatro eixos, que devem estar presentes em todas as aes de Extenso
(CORRA, 2007):
a) Impacto e Transformao Refere-se atuao transformadora da Universidade no
sentido de resolver os problemas mais prementes da sociedade, desde a identificao
das questes mais urgentes, passando pelo estudo da situao, resoluo do problema,
at a ao;
b) Interao Dialgica Afirma a necessidade de uma relao Universidade-sociedade
de mo dupla, dialgica, baseada na troca de saberes e em parcerias voltadas para o
combate a questes como a excluso social e as desigualdades. Essa diretriz rompe
com o discurso da hegemonia acadmica, que aponta a Universidade como detentora
nica do saber, e define a sociedade como participante ativa dos processos de
produo de conhecimento;
c) Interdisciplinaridade Trata da juno de metodologias de diversas reas no sentido
de conferir consistncia terica e operacional ao trabalho dos atores sociais, bem como
sua interatividade;

82

d) Indissociabilidade ensino pesquisa extenso Reafirma a extenso como um

processo acadmico vinculado ao processo de formao das pessoas e de gerao de
conhecimento, isto , como parte integrante da formao de pessoas, tanto em termos
profissionais, quanto em termos de uma conscincia cidad, de forma a que o aluno
reconhea seus direitos e deveres, como agente transformador da realidade. A
extenso, assim, passa a ser uma prtica acadmica que conecta o ensino e a pesquisa
s demandas da sociedade. Essa diretriz implica no reconhecimento de outra
necessidade: a flexibilizao das diretrizes curriculares dos cursos, visando a incluso
das aes extensionistas sob a forma de concesso de crditos;
A Poltica Nacional de Extenso teve tambm como eixo fundamental a criao de um
sistema de informaes que reunisse e classificasse as aes de Extenso Universitria no
Brasil, de forma a facilitar a sua incluso no sistema e sua consulta. O objetivo era a criao
de um banco de dados para armazenamento, unificao e compartilhamento das aes de
Extenso Universitria em todo o Brasil, de forma padronizada quanto terminologia e
classificao.
Em 2003, o Ministrio da Educao apoiou a adaptao e atualizao do software
Sistema de Informao da Extenso da UFMG para ser utilizado pelas instituies que
compem

FORPROEX.

Nasceu

assim

SIEXBRASIL

(http://www.siexbrasil.renex.org.br/), um sistema pioneiro no domnio da Extenso

Universitria no Brasil. O SIEXBRASIL permite o registro e a consulta, por parte de qualquer
usurio cadastrado, das aes relacionadas Extenso Universitria, classificadas segundo as
reas temticas definidas pelo FORPROEX, mostradas a seguir

7.2.4 reas temticas, linhas de ao e de extenso

A padronizao da classificao das atividades de extenso, requerida pelo
SIEXBRASIL (para possibilitar a gerao de relatrios e estudos sobre a Extenso
Universitria no Brasil, e facilitar o intercmbio de experincias entre pessoas que atuam
numa mesma rea) resultou numa categorizao composta por diferentes dimenses.
As aes de Extenso Universitria devem ser primeiramente classificadas por rea
do Conhecimento:

Cincias Exatas e da Terra

83

Cincias Biolgicas

Engenharia/Tecnologia

Cincias da Sade

Cincias Agrrias

Cincias Sociais

Cincias Humanas

Lingustica, Letra e Artes

O segundo nvel de categorizao o de reas temticas. As reas temticas referemse ao objeto da ao de extenso. Opcionalmente, pode-se classificar a ao numa rea
temtica principal e numa rea temtica secundria. Mesmo que a ao de extenso no possa
automaticamente ser associada a uma determinada rea temtica, deve-se escolher a rea que
mais se aproxime do objeto da ao.
As reas temticas para classificao das aes de Extenso Universitria so as
seguintes:

Comunicao

Cultura

Direitos Humanos e Justia

Educao

Meio ambiente

Sade

Tecnologia e Produo

Trabalho

As aes tambm so classificadas quanto s suas Linhas de Extenso. As Linhas de

Extenso so importantes para a nucleao das aes e admitem o desenvolvimento de aes
de extenso programas, projetos, prestao de servios, realizao de cursos e eventos
voltadas para a discusso, planejamento, implementao e avaliao visando a formao,
capacitao e qualificao de pessoas que atuam na rea e a produo e divulgao de
informaes (conhecimentos e material didtico na rea). (CORRA, 2007),

84

7.2.5. Aes de Extenso

As aes de Extenso so classificadas de acordo com as seguintes categorias
(CORRA, 2007):

Programa Conjunto articulado de projetos e outras aes de extenso

(cursos, eventos, prestao de servios), preferencialmente integrando as aes
de extenso, pesquisa e ensino. Tem carter orgnico-institucional, clareza de
diretrizes e orientao para um objetivo comum, sendo executado a mdio e
longo prazo;

Projeto Ao processual e contnua de carter educativo, social, cultural,

cientfico ou tecnolgico, com objetivo especfico e prazo determinado. Pode
ser ou no vinculado a um Programa;

Curso Ao pedaggica, de carter terico e/ou prtico, presencial ou a

distncia, planejada e organizada de modo sistemtico, com carga horria
mnima de 8 horas e critrios de avaliao definidos;

Evento - Ao que implica na apresentao e/ou exibio pblica, livre ou

com clientela especfica, do conhecimento ou produto cultural, artstico,
esportivo, cientfico e tecnolgico desenvolvido, conservado ou reconhecido
pela Universidade;

Prestao de Servios - Realizao de trabalho oferecido pela Instituio de

Educao Superior ou contratado por terceiros (comunidade, empresa, rgo
pblico, etc.); a prestao de servios se caracteriza por intangibilidade,
inseparabilidade processo/produto e no resulta na posse de um bem;

85

8 A PESQUISA-AO
Este captulo faz uma reviso da literatura sobre a pesquisa-ao. O pensamento de
alguns dos mais renomados especialistas no tema apresentado, para mostrar as principais
caractersticas desta estratgia de pesquisa. Essa reviso fundamental para o
desenvolvimento da Tese, porque preciso compreender os conceitos da pesquisa-ao para
propiciar o entendimento da metodologia empregada no projeto PAPESCA/UFRJ, bem como
suas similaridades com os Mtodos de Estruturao de Problemas.

8.1 Pesquisa-ao definies

Apresentamos nessa seo algumas definies de pesquisa-ao por parte de
especialistas e estudiosos do tema. Iniciamos com a perspectiva de THIOLLENT (2009a):
um tipo de pesquisa social com base emprica que concebida e realizada em estreita
associao com uma ao ou com a resoluo de um problema coletivo e no qual os
pesquisadores e os participantes representativos da situao ou do problema esto envolvidos
de modo cooperativo ou participativo.
Essa definio explicita a diferena entre a pesquisa-ao e a pesquisa participante
que, na viso de THIOLLENT (2009a), no devem ser considerados sinnimos, embora essa
delimitao seja objeto de grande controvrsia. Certas linhas da pesquisa participante
pressupem apenas a participao dos pesquisadores, no estabelecimento de canais de dilogo
com as pessoas envolvidas na situao estudada (atores) para compreender seus valores e
pontos de vista e, assim, serem mais bem aceitos. Porm, para que uma pesquisa social seja
categorizada como pesquisa-ao, no apenas os pesquisadores, mas tambm os atores sociais
devem participar do processo investigativo. O grau dessa participao, porm, tambm varia,
de acordo com a concepo de pesquisa-ao adotada.
Uma importante diferena entre a pesquisa-ao e a pesquisa participante reside no
fato de que na primeira est explcita a inteno de realizao de uma ao, visando melhorias
na situao investigada. No caso da pesquisa participante, nem sempre h o objetivo de
realizar uma ao planejada. Alm disso, certos partidrios da pesquisa participante
consideram que o objetivo principal da pesquisa a conscientizao dos atores implicados, o
86

que acarreta na no-divulgao do conhecimento produzido pelo processo investigativo

(THIOLLENT, 2009b).
Henri Desroche (apud MORIN, 2004) qualifica a pesquisa-ao como uma pesquisa
em que os autores de pesquisas e os atores sociais se encontram reciprocamente implicados:
os atores na pesquisa e os autores na ao. Desroche tambm destaca trs aspectos da
pesquisa que, presentes ou ausentes em diferentes combinaes, resultam em oito tipos de
participao, como mostra o quadro 4 abaixo:
Quadro 4: Pesquisas-aes e tipologia de participaes de Henri Desroche.Fonte:MORIN, 2004

PESQUISA
DE

DE

DE

TIPO DE

EXPLICAO

APLICAO

IMPLICAO

PARTICIPAO

SOBRE

PARA

POR

Sobre a ao e

Para a ao e

Pela ao e seus

seus atores

seus atores

atores

Integral

Aplicada

Distanciada

Informativa

Espontnea

Usuria

Militante

Ocasional

THIOLLENT (2009b) explica os trs aspectos destacados por Desroche:

1) Pesquisa SOBRE os atores sociais, suas aes, transaes, interaes; seu
objetivo a explicao, no apenas no sentido causalista do termo, mas tambm
abrangendo as formas de compreenso associada s metodologias qualitativas ou
interpretativas;
2) Pesquisa PARA dotar de uma prtica racional as prticas espontneas; seu
objetivo a aplicao, aqui concebida como transposio dos conceitos de uma
teoria geral ao contexto da situao estudada;
87

3) Pesquisa POR, ou melhor, PELA ao, isto , assumida por seus prprios atores
(autodiagnstico e autoprognstico) tanto em suas concepes como em sua
execuo e seus acompanhamentos; seu objetivo a implicao, compreendendo
duas caractersticas: a efetividade ou reciprocidade do relacionamento entre
pesquisadores e atores e a clareza dos posicionamentos de cada parte no plano
tico(THIOLLENT, 2009b).
Andr Morin (2004), pesquisador do Qubec na rea educacional, define da seguinte
forma a pesquisa-ao: o termo pesquisa-ao designa em geral um mtodo utilizado com
vistas a uma ao estratgica e requerendo a participao dos atores. identificada como
nova forma de criao do saber na qual as relaes entre teoria e prtica e entre pesquisa e
ao so constantes. A pesquisa-ao permite aos atores que construam teorias e estratgias
que emergem do campo e que, em seguida, so validadas, confrontadas, desafiadas dentro do
campo e acarretam mudanas desejveis para resolver ou questionar melhor uma
problemtica.
O autor se vale da classificao de Desroche para definir o que ele chama de pesquisaao integral (PAI): aquela em que os atores participam de todas as etapas do processo
investigatrio. A PAI s se estabeleceria se os trs aspectos de pesquisa estivessem presentes:
os aspectos de explicao, aplicao e implicao.
Internacionalmente, desde o fim dos anos 80, vem se firmando um processo de
unificao das duas modalidades de pesquisa. A pesquisa-ao e a pesquisa participante
seriam ento abrigadas sob a sigla PAR (Participatory Action Research).

8.2 Pesquisa-ao alguns princpios

Na pesquisa-ao h total e constante interao entre os pesquisadores e os atores
sociais, na definio e priorizao dos problemas, na tomada de conscincia acerca destes e na
determinao de aes que visem solucion-los. Essas caractersticas a diferenciam da
pesquisa social convencional, na qual no h uma nfase no processo de aprendizagem dos
agentes. Alm disso, na pesquisa-ao possvel estudar a dinmica da transformao que
ocorre entre os agentes e na situao estudada, ao contrrio da pesquisa convencional, na qual
se capta caractersticas individuais, como opinies, atitudes, motivaes, etc.

88

A participao dos pesquisadores deve ser negociada de modo que haja reciprocidade
por parte dos atores interessados. Alm disso, os pesquisadores devem ter em mente que
formas de relacionamento e participao no so universais; o que pode parecer aceitvel para
um grupo pode ir contra a cultura e os valores de outro grupo. Igualmente as solues para os
problemas da situao investigada no podem ser impostas. Como afirma THIOLLENT
(2009a): a ao ocorre somente se for do interesse dos grupos e concretamente elaborada e
praticada por eles. O papel dos pesquisadores modesto: apenas acompanhar, estimular,
catalisar certos aspectos da mudana decidida pelos grupos interessados.
Da realizao da pesquisa-ao no contexto das organizaes emerge a questo da
tica. Em certos contextos organizacionais nos quais exista hierarquia ou difcil
relacionamento entre grupos distintos h o risco de manipulao da pesquisa por parte de
certos grupos, em seu prprio benefcio e em detrimento dos interesses dos demais. Os
profissionais da linha pesquisa-ao no podem aceitar trabalhar em projetos de pesquisa
manipulados por um ou mais grupos, em especial aqueles mais prximos do poder.
No planejamento da pesquisa-ao necessrio um equacionamento dos objetivos de
pesquisa e os objetivos de ao. A pesquisa-ao deve ser realizada buscando um equilbrio
entre esses dois objetivos (THIOLLENT, 2009a):

Objetivo prtico: contribuir para o melhor equacionamento possvel do

problema considerado como central na pesquisa, com levantamento de
solues e proposta de aes correspondentes s solues para auxiliar o
agente (ou ator) na sua atividade transformadora da situao. claro que este
tipo de objetivo deve ser visto com realismo, isto , sem exageros na
definio das solues alcanveis. Nem todos os problemas tm solues a
curto prazo.

Objetivo de conhecimento: obter informaes que seriam de difcil acesso por

meio de outros procedimentos, aumentar nosso conhecimento de determinadas
situaes (reivindicaes, representaes, capacidades de ao ou de
mobilizao etc.).

89

8.3 Cientificidade e objetividade na

pesquisa-ao
No h um padro universalmente aceito de objetividade e cientificidade para a
pesquisa social. Ainda predomina a viso de que, para ser cientfica, a pesquisa social deve
atender aos preceitos da concepo positivista, ou seja, adotar os procedimentos das cincias
fsicas: total separao entre atores e pesquisadores, quantificao de variveis, etc.
Segundo THIOLLENT (2009a), possvel estabelecer padres de objetividade e
cientificidade para a pesquisa-ao, sem recorrer aos princpios positivistas. De acordo com o
autor, a pesquisa-ao no constituda apenas pela ao ou pela participao. Com ela
necessrio produzir conhecimentos, adquirir experincia, contribuir para a discusso ou fazer
avanar o debate acerca das questes abordadas. (THIOLLENT, 2009a). A participao ativa
dos atores no processo de investigao, em colaborao com os pesquisadores, no implica
em perda de objetividade. Esta pode ser obtida atravs de um controle dos procedimentos
metodolgicos e pela busca do consenso entre os pesquisadores, para evitar excessos de
subjetividade. Os ideais de objetividade e cientificidade podem tambm ser atingidos atravs
da busca pela imparcialidade para retratar os diferentes pontos de vista dos atores implicados.
A pesquisa-ao no deve ser conduzida apenas tendo em vista a ao a ser exercida,
mas tambm a produo de conhecimento gerada por essa ao, de acordo com o ideal
cientfico. Assim, reveste-se de grande importncia a metodologia das cincias sociais, tanto
no que se refere anlise das diferentes tcnicas e mtodos utilizados no decurso de uma
pesquisa-ao, como na sua funo de guia para o pesquisador realizar os diversos
procedimentos prprios pesquisa. luz disso, a pesquisa-ao no seria uma metodologia, e
sim um mtodo, ou uma estratgia de pesquisa que agrega vrios mtodos ou tcnicas de
pesquisa social (THIOLLENT, 2009a).
A metodologia tambm importante para que a produo de novos conhecimentos e o
delineamento de aes emirjam do processo investigativo, assim impedindo que opinies e
conceitos de ordem poltica ou religiosa, e de carter dogmtico se manifestem
(THIOLLENT, 2009b).

90

8.4 A estrutura de raciocnio na pesquisaao

H, por parte de certos partidrios da pesquisa-ao, a concepo de que esta, por suas
particularidades, no precisaria necessariamente ser inserida no campo da investigao
cientfica, ou seja, no poderiam ser realizados procedimentos prprios estrutura de
raciocnio da pesquisa cientfica (construes de teorias, testes de hiptese, generalizaes).
THIOLLENT (2009a) afirma que possvel estabelecer uma estrutura de raciocnio
prpria da pesquisa-ao, que faa uso de recursos hipotticos, inferenciais e comprobatrios
e ao mesmo tempo incorpore componentes discursivos e argumentativos. Nesse sentido, so
levados em conta raciocnios informais, expressos em linguagem comum e obtidos de maneira
interativa. A estrutura de raciocnio da pesquisa-ao ajudaria o pesquisador na compreenso,
decifrao, interpretao, anlise e sntese do material qualitativo, obtido no campo da
investigao e expresso essencialmente em forma de linguagem. A compreenso da situao
investigada, bem como os procedimentos decorrentes, no se daria apenas pelo padro
observacional, mas tambm atravs da argumentao e dilogo entre vrios interlocutores, o
que torna imperioso para os pesquisadores a compreenso e anlise da linguagem em
situao.
Nos procedimentos prprios pesquisa-ao, os aspectos argumentativos podem ser
encontrados (THIOLLENT, 2009a):

Na colocao dos problemas a serem estudados conjuntamente por

pesquisadores e participantes;

Nas explicaes ou solues apresentadas pelos pesquisadores e que so

submetidas discusso entre os participantes;

Nas deliberaes relativas escolha dos meios de ao a serem

implementados;

Nas avaliaes dos resultados da pesquisa e da correspondente ao

desencadeada;

Os aspectos argumentativos da estrutura de raciocnio se manifestam nos momentos de

discusso e dilogo entre pesquisadores e participantes, e visam atingir um consenso quanto

91

descrio da situao e o modo de agir. Os procedimentos inerentes pesquisa cientfica

podem, portanto, ser empregados na pesquisa ao, dentro de um quadro de referncia
argumentativo e qualitativo.
O teste de hipteses pode ser empregado na pesquisa ao, de modo mais abrangente
do que nas linhas de pesquisa convencionais. As hipteses tomam a forma de diretrizes
(quase-hipteses) que servem pesquisa como norteadoras das informaes pertinentes a
serem buscadas e das argumentaes e elementos de prova necessrios sua comprovao ou
refutao. Note-se que isso no exclui, quando for conveniente, o uso do teste de hipteses
tradicional, utilizando variveis e procedimentos quantitativos.
Similarmente, no caso das generalizaes (extrapolaes feitas para o nvel global, de
observaes realizadas nas amostras), a inferncia estatstica tem sua importncia e utilidade,
mas no abrange toda a complexidade qualitativa da pesquisa social. Muitas expresses
colhidas no campo de investigao, e o raciocnio decorrente delas, so formulados em
linguagem comum, o que dificulta o controle atravs de mecanismos lgico-formais.

8.5 Os doze temas

No h um roteiro fixo, estanque, de etapas e passos a serem seguidos na concepo e
execuo de um projeto de pesquisa-ao. Por suas particularidades, o planejamento de uma
pesquisa-ao por natureza muito flexvel, diferentemente de outros tipos de pesquisa
(THIOLLENT, 2009a). Mesmo que os pesquisadores estipulem uma sequncia de etapas, em
geral esta precisa ser redefinida, de acordo com as circunstncias que vo surgindo ao longo
da execuo da pesquisa. No se pode determinar um roteiro prvio de passos que possa ser
aplicado a todas as situaes estudadas, pois cada uma delas possui suas caractersticas
prprias.
THIOLLENT (2009a) aborda uma lista de doze itens e temas relacionados
concepo e organizao de uma pesquisa baseada nos princpios da pesquisa-ao. A lista,
ressalta o autor, no se pretende exaustiva ou nica devendo ser adaptada de acordo com as
especificidades de cada projeto e sua sequncia apenas parcialmente temporal. A
pesquisa-ao seria um processo que se inicia com uma fase exploratria e se encerra com a
divulgao de resultados. Os itens intermedirios da lista, porm, no devem ser
considerados como fases a serem seguidas rigidamente.

92

8.5.1 A fase exploratria

Na fase exploratria, so realizadas aes que dizem respeito s decises iniciais da
pesquisa, tais como (THIOLLENT, 2009a):

Verificar a disponibilidade dos pesquisadores e as suas aptides para

realizarem uma pesquisa-ao.

Investigar se vivel a aplicao uma pesquisa-ao no meio considerado.

Realizar o diagnstico, que compreende aes como identificao das

expectativas e caractersticas da populao e dos problemas da situao, a
partir de um primeiro contato com os interessados.

Definir a estratgia metodolgica e dividir as tarefas futuras entre os

pesquisadores.

Identificar as condies da colaborao entre pesquisadores e envolvidos na

situao estudada.

8.5.2 O tema da pesquisa

Segundo THIOLLENT (2009a), o tema da pesquisa a designao do problema
prtico e da rea de conhecimento a serem abordados. Ou seja, o tema deve ser descrito de
forma a permitir a identificao dos problemas prticos da situao em estudo, e a rea de
conhecimento em que eles se inserem. Deve ser definido de maneira simples e clara, e
principalmente, de comum acordo entre pesquisadores e participantes (atores sociais).
Depois da definio do tema e dos problemas relacionados, os pesquisadores os
relacionam a um marco referencial terico. De acordo com THIOLLENT (2009a), entre os
diversos quadros tericos disponveis um marco especfico escolhido para nortear a pesquisa
e, principalmente, atribuir relevncia a certas categorias de dados a partir das quais sero
esboadas as interpretaes e equacionadas as possveis solues. Por conta disso, faz-se
necessria uma pesquisa bibliogrfica prvia, que permita aos pesquisadores definirem, com o
mximo de preciso possvel, a problemtica que ser associada pesquisa. O
desenvolvimento no campo terico deve acontecer paralelamente busca de solues para os
problemas prticos, mas isso s se d se a pesquisa tem seus objetivos muito bem definidos.

93

8.5.3 A colocao dos problemas

Junto com a identificao do tema e dos objetivos a serem alcanados, so definidos
os problemas que se buscar resolver na pesquisa. Isso feito inserindo o tema da pesquisa
dentro de uma problemtica, definida a partir do marco referencial terico escolhido. Um
tema pode ser enquadrado em vrias problemticas diferentes.
Na pesquisa-ao os problemas so inicialmente de ordem prtica, ou seja, orientados
consecuo de um objetivo ou passagem de uma situao observada para outra, melhor. O
delineamento da situao final deve ser feito com base em critrios de desejabilidade e
factibilidade, decorrendo dele a definio das aes necessrias. O problema definido como a
passagem de uma situao para outra deve refletir os interesses e estratgias dos atores
sociais. Por conta disso, normas e critrios devem ser muito bem estabelecidos e sempre
relembrados, tanto para a busca como para a seleo de solues.

8.5.4 O lugar da teoria

Como j realado anteriormente, a importncia da teoria num projeto de pesquisa-ao
a de associar a problemtica da pesquisa a um marco referencial, que norteie a pesquisa no
que se refere formulao de hipteses, definio de diretrizes, coleta e anlise de dados, etc.
Como afirma THIOLLENT (2009a), o projeto de pesquisa-ao precisa ser articulado dentro
de uma problemtica com um quadro de referncia terica adaptado aos diferentes setores:
educao, organizao, comunicao, sade, trabalho, moradia, vida poltica e sindical, lazer,
etc.. Toda informao colhida nas prticas de campo devem ser analisadas luz de uma
teoria.

8.5.5 Hipteses
Na pesquisa-ao a formulao de hipteses funciona como diretriz para o
pesquisador, tanto no plano normativo quanto no descritivo. No plano descritivo a hiptese
representa a suposio, por parte do pesquisador, das solues de um problema relacionado
pesquisa, e deve ser formulada de maneira clara o suficiente para organiz-la e direcionar o
94

pesquisador durante o processo investigativo, no que se refere busca de informaes,

delimitao do campo de observao, etc.
No plano normativo a hiptese mais vinculada ao, servindo ao pesquisador como
diretriz para definir como alcanar determinado objetivo, ou prever resultados de uma ao.
Desse modo, a hiptese comprovada na prtica e sua formulao deve respeitar critrios
definidos de comum acordo entre pesquisadores e participantes.

8.5.6 Seminrios
O seminrio o frum em que se renem os participantes da pesquisa (os
pesquisadores e os membros significativos envolvidos com a situao em estudo) e so
tomadas todas as decises acerca do processo de investigao, tais como (THIOLLENT,
2009):

Definir o tema e equacionar os problemas para os quais a pesquisa foi

solicitada.

Elaborar a problemtica na qual sero tratados os problemas e as

correspondentes hipteses de pesquisa.

Constituir os grupos de estudo e equipes de pesquisa. Coordenar suas

atividades.

Centralizar as informaes provenientes das diversas fontes e grupos.

Elaborar as interpretaes.

Buscar solues e definir diretrizes de ao.

Acompanhar e avaliar as aes.

Divulgar os resultados pelos canais apropriados.

Certos cuidados e procedimentos devem ser adotados quanto constituio e

conduo do seminrio. Quando a pesquisa est sendo realizada num meio heterogneo, a
seleo dos membros do seminrio (os pesquisadores e atores sociais) pode ser definida por
meio de negociaes. Alm disso, a conduo de um seminrio de pesquisa exige um preparo
prvio de seus participantes. Tcnicas de trabalho de pesquisa so requeridas, para que o
processo seja conduzido de forma metdica, e das discusses sejam extradas informaes
pertinentes ao tema.

95

8.5.7 Campo de observao, amostragem e

representatividade qualitativa
Os pesquisadores e participantes delimitam o campo de observao em que ser
aplicada a pesquisa, podendo abranger uma comunidade geograficamente concentrada ou
espalhada. A partir dessa delimitao, as questes da amostragem e da representatividade
qualitativa so discutidas, se o campo de observao muito grande.
Com relao amostragem, existem posies divergentes. Uma delas contra o uso de
amostras da populao numa pesquisa-ao. Seus defensores afirmam que, para que haja uma
real mobilizao dos interessados na soluo dos problemas, toda a populao deve ser
contemplada pela pesquisa. Tal procedimento, no entanto, torna-se muito difcil quando a
populao grande, comparativamente capacidade de trabalho dos pesquisadores.
Outra vertente defende o uso de amostragem na pesquisa, segundo os preceitos
clssicos da Estatstica. Uma amostra de unidades (pessoas ou grupos) representativa da
populao, escolhidas aleatoriamente e mantidas em isolamento, seria extrada segundo regras
estatsticas. No caso da pesquisa-ao, o problema em se adotar esse procedimento reside no
fato de que, havendo uma conscientizao por parte da amostra selecionada, isto no
estendido populao global. Esse problema pode resolvido divulgando a pesquisa, bem
como as aes realizadas, atravs de meios de comunicao.
Uma terceira posio preconiza o uso do critrio da representatividade qualitativa.
Relacionadas a esse critrio esto as amostras intencionais (procedimento muito utilizado
na pesquisa-ao): amostras de pessoas ou grupos selecionados para entrevistas de maior
profundidade, pela importncia ou representatividade que apresentam em relao a um
determinado assunto. Assim, as unidades no seriam consideradas equivalentes, nem as
informaes que pudessem fornecer teriam a mesma relevncia (como no caso da amostragem
estatstica). A escolha dos grupos ou pessoas para a investigao (decidida ao nvel do
seminrio central) e o tratamento do material por eles fornecido obedeceria a critrios
qualitativos, de representatividade frente populao, e no a critrios quantitativos, de
aleatoriedade.

96

8.5.8 Coleta de Dados

A coleta de dados realizada por grupos de observao composto por pesquisadores e
participantes, designados no seminrio central. As tcnicas utilizadas so variadas: entrevistas
coletivas, entrevistas individuais (com maior aprofundamento), questionrios convencionais,
tcnicas documentais (para informaes oriundas de artigos ou jornais), tcnicas
antropolgicas (observao participante, dirios de campo, histrias de vida, etc.). As
amostras podem ser estatisticamente controladas ou do tipo intencional.
A coleta de dados sempre realizada em funo do andamento da pesquisa e em
resposta s solicitaes do seminrio central, e a ele retornam as informaes coletadas para
serem discutidas, analisadas, interpretadas, etc.

8.5.9 Aprendizagem
As atividades relacionadas prtica investigativa gerao e interpretao de
informaes, tomadas de deciso a respeito de aes e o conhecimento adquirido a partir
destas implicam em uma aprendizagem dos participantes. Eles j possuem um
conhecimento quanto ao tema da pesquisa, decorrentes de suas atividades cotidianas. O
processo investigativo leva a um aprofundamento desse conhecimento, que pode ser facilitado
tanto pelos pesquisadores como por tcnicos e especialistas que eventualmente colaborem
com o grupo.

8.5.10 Saber Formal/Saber Informal

No processo da pesquisa-ao um tema fundamental a estrutura de comunicao
entre os detentores do saber formal (os especialistas, compreendendo os pesquisadores e
tcnicos) e os do saber informal (participantes). Trata-se de dois universos culturais bem
diferentes, e dificuldades de compreenso mtua emergem com freqncia. A sabedoria dos
participantes quanto ao contexto em que vivem riqussima, mas crenas e tradies podem

97

dificultar a adoo de mudanas. Por sua vez, o conhecimento do especialista til, mas no
aplicvel a todas as situaes.
Uma tcnica rudimentar para minimizar essa dificuldade de comunicao consiste em
fazer com que participantes e especialistas descrevam as suas vises particulares da situao
em estudo, e estabeleam ordens de prioridade para as questes levantadas. As duas temticas
so ento confrontadas, identificando pontos de convergncia e divergncia, tanto no que se
refere listagem de questes, como quanto s prioridades e a linguagem utilizada.

8.5.11 Plano de Ao
Para realizar por completo seus objetivos, a pesquisa-ao deve se transfigurar em um
plano de ao, definido com maior profundidade e com maior grau de formalidade do que nas
atividades iniciais da pesquisa, ocorridas principalmente na fase exploratria. Como define
THIOLLENT (2009a): a ao corresponde ao que precisa ser feito (ou transformado) para
realizar a soluo de um determinado problema.
A ao deve ser realizada por aqueles que esto diretamente envolvidos e interessados
na situao em investigao, cabendo ao pesquisador um papel auxiliar, de assessoramento.
A ao e as decises a serem tomadas em funo desta devem ser definidas atravs dos
procedimentos argumentativos e deliberativos prprios da estrutura de raciocnio da pesquisaao.
A definio do plano de ao deve acontecer em observncia aos seguintes aspectos
(THIOLLENT, 2009a):
a) Quem so os atores ou as unidades de interveno?
b) Como se relacionam os atores e as instituies: convergncia, atritos, conflito
aberto?
c) Quem toma as decises?
d) Quais so os objetivos (ou metas) tangveis da ao e os critrios de sua avaliao?
e) Como dar continuidade ao, apesar das dificuldades?
f) Como assegurar a participao da populao e incorporar suas sugestes?
g) Como controlar o conjunto do processo e avaliar os resultados?

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8.5.12 Divulgao Externa

No entender de THIOLLENT (2009a), a divulgao externa dos resultados da
pesquisa no deve ser encarada como mera propaganda, e sim como uma forma de restituir
aos participantes o conhecimento construdo sob uma viso de conjunto, difcil de obter
quando se est diretamente envolvido na ao. Alm disso, a divulgao possibilita a tomada
de conscincia (no apenas dos participantes efetivos) e pode, eventualmente, gerar mais um
ciclo de ao e investigao.
As informaes devem ser transmitidas de forma compatvel com a capacidade de
compreenso dos destinatrios e podem ser utilizados diversos canais de comunicao,
incluindo aqueles criados durante o prprio processo investigativo (como, por exemplo, no
caso das pesquisas que envolvem a criao ou funcionamento de um meio de comunicao,
como jornal ou rdio). Deve tambm ser assegurado um meio pra que a populao possa se
manifestar (com crticas, comentrios, etc.) e a parte dos resultados da pesquisa que apresente
alguma inovao pode ser divulgada nos meios cientficos e acadmicos usuais.

99

9 SOLTEC
9.1 Definio e objetivos
O Ncleo de Solidariedade Tcnica (SOLTEC/UFRJ), fundado em 13 de maro de
2003 no mbito do Departamento de Engenharia Industrial (DEI) da Escola Politcnica da
UFRJ (POLI/UFRJ), define-se como um programa interdisciplinar de extenso, pesquisa e
ensino, que desenvolve projetos em rede com abordagem territorial e participativa, nos
campos da Tecnologia Social e da Economia Solidria, visando construo de polticas
pblicas para a equidade social e o equilbrio ambiental.
O Ncleo nasceu do desejo de alguns estudantes da POLI/UFRJ em estabelecer uma
ponte entre alunos daquela Escola e Organizaes No-Governamentais (ONGs) envolvidas
em projetos de cunho social. Essa idia trouxe o envolvimento de professores do DEI e
estudantes de diversas habilitaes. A opo por um projeto com vnculo acadmico emergiu
da compreenso da importncia da participao dos estudantes em projetos sociais,
proporcionando a eles a oportunidade de exercitar a cidadania e aprofundar sua formao
humanstica.
Os objetivos gerais do SOLTEC/UFRJ so assim definidos (A EXPERINCIA DO
NCLEO DE SOLIDARIEDADE TCNICA (SOLTEC/UFRJ), 2005):

Apoiar e desenvolver tecnicamente projetos sociais e solidrios, atravs de

metodologia participativa, no mbito local-global;

Desenvolver novos conceitos e metodologias especficas no Campo da

Engenharia e Desenvolvimento Social;

Mobilizar e conscientizar os estudantes, desenvolvendo competncias Scio

Tcnicas e estimulando a sua participao em projetos de incluso social;

Fortalecer as aes locais e regionais do Estado do Rio de Janeiro.

9.2 Projetos
Exemplos de trabalhos de pesquisa e operacionalidade efetuados junto s populaes
carentes com a participao do SOLTEC:

100

9.2.1 PROCURE
Projeto vinculado a uma Cooperativa de Catadores de Material Reciclvel existente
dentro da Ilha do Fundo (UFRJ) onde so produzidas 10 toneladas por dia de lixo comum e 3
toneladas de resduos de servio de sade.
Um dos primeiros trabalhos desse grupo

de Catadores foi a coleta de material

reciclvel na prpria Vila residencial da UFRJ e em certos laboratrios localizados no Centro

de Tecnologia. Um desses laboratrios, o LIF- Laboratrio de Instrumentao Fototnica(COPPE/Poli) procurou o SOLTEC e o Laboratrio de Fontes Alternativas de Energia
(LAFAE) devido a certas dificuldades na solidificao da Cooperativa. A partir de 2006,
realizaram-se reunies semanais entre o SOLTEC, O LIF, o LAFAE e os catadores. Os
encontros propiciaram o aumento desse grupo e a construo de um projeto.
Objetivos programticos:
- gesto integrada de todos os resduos da Ilha do Fundo.
- plano de ao e manuteno inserindo todos os aspectos : econmicos, sociais e
ambientais

9.2.2 COOPART
Participao do SOLTEC junto a uma cooperativa de produo de parafusos
(COOPART) fundada em janeiro de 1996 por 44 trabalhadores oriundos da falncia da fbrica
de parafusos guia S/A.
Objetivos programticos:
- diagnstico dos problemas de gesto feito partir de reunies com os
cooperados.
- identificao da necessidade de um Plano de Negcios e de um controle de
estoques.
- implantao e desenvolvimento de controle eletrnico dos pedidos de venda.
- formao tcnica dos cooperados com o apoio dos alunos de engenharia de
produo da UFRJ e da UERJ

101

9.2.3 VILA PACINCIA

Participao do SOLTEC em projeto de atividades educativas para crianas e jovens
da comunidade e construo da cozinha alternativa, em parceria com a ONG CEDAPS
(Centro de Promoo da Sade) com apoio do Criana Esperana.
Objetivos programticos:
- apoio tcnico para a construo da cozinha com a participao de 15 jovens
da comunidade.
- viabilidade da criao de um conselho gestor comunitrio para o projeto que
inclui a formao dos recreadores e a viabilidade da cozinha alternativa comunitria.

9.2.4 CIDADE DE DEUS

Aprovao de proposta do SOLTEC junto ao Ministrio do Desenvolvimento Social e
Combate a Fome no projeto: Incluso produtiva de jovens por uma economia solidria na
Cidade de Deus(2005).
A inteno daquele Ministrio foi viabilizar o apoio financeiro e a cooperao tcnica
na conscientizao e organizao dos jovens, afastando-os da criminalidade e preparando-os
para o mercado de trabalho.
Objetivos programticos:
- O objetivo do projeto implantar um ncleo incubador de ofcio e trabalho
para contribuir e subsidiar a construo de polticas pblicas para a gerao de trabalho e
renda para aqueles em situao de vulnerabilidade social e econmica
O ncleo da Cidade de Deus tem servido como exemplo de interao entre
representantes da comunidade e os bolsistas e estagirios do PIBEX (Programa Institucional
de Bolsas de Extenso) sob a direo do SOLTEC, visando a ampliao dos conhecimentos
tcnico cientfico acadmico acerca do assunto gerao de trabalho e renda ,
conhecimentos que so respaldados em contato direto com a realidade vivida pelos jovens
desempregados da Cidade de Deus.

102

9.3 ENEDS e Festival de Tecnologias Sociais

Desde sua criao, em 2003, por iniciativa de dois alunos da graduao, o SOLTEC
cresceu muito. Por um lado, influiu nas decises governamentais, por outro, ganhou adeptos
em todo o Brasil. Esse crescimento levou a formao de encontros nacionais.

9.3.1 Encontro Nacional de Engenharia e

Desenvolvimento Social (ENEDS)
Encontros anuais que propem uma interao entre pesquisadores, estudantes
universitrios e representantes de todos os setores da economia. Tem colaborado com a
reduo de distncias e barreiras entre profissionais, estudantes e interessados em aprofundar
seus conhecimentos sobre como a Engenharia pode contribuir para o desenvolvimento social
do pas. H igualmente o estreitamento de esforos no sentido de enaltecer a importncia de
um intercmbio entre pesquisadores de renomadas instituies de ensino superior como a
UFRJ e a UNICAMP em torno da permeabilizao desta temtica entre estudantes de
graduao e sua insero na grade de educao da engenharia de modo mais consistente e
prxima das questes sociais que emergem na sociedade contempornea
Os trabalhos realizados pelo SOLTEC (Ncleo de Solidariedade Tcnica da Escola
Politcnica da UFRJ) servem de referncia para esses encontros, nos quais so apresentados
dezenas de trabalhos retratando experincias de vrios locais do Brasil , incluindo desde
estudos de casos a reflexes crticas sobre o tecnicismo da Universidade.
Desde 2004 acontecem os encontros anuais. Em 2011 haver trs encontros regionais,
sendo que o do Rio de Janeiro ser nos dias 15, 16 e 17 de agosto

9.3.2 Festival de Tecnologias Sociais

Tem como objetivo: promover o intercmbio entre a Universidade , os movimentos
sociais e os empreendimentos da engenharia solidria.
O Festival realizado em quatro ncleos : trocas de conhecimentos; trocas culturais;
Feira Solidria e Mostras de Tecnologias.
O diferencial do Festival est na tecnologia adotada na sua organizao que fruto de
uma construo coletiva que envolve a Universidade, Organizaes No Governamentais e
103

movimentos sociais. O evento funciona como uma via de mo dupla. Ao mesmo tempo em
que a populao convidada a conhecer a Universidade, oferece oportunidade para que
alunos, professores e tcnicos conheam outras formas de gerao de conhecimentos
produzidas pelos setores populares. Toda a programao do Festival gratuita e aberta ao
pblico
J foram promovidos trs festivais, sendo que o ltimo foi entre os dias 13 e 14 de
dezembro de 2010 no Centro de Tecnologia da UFRJ.

104

10 O ESTUDO DE CASO: O PROJETO

PAPESCA
Passaremos agora a descrever a PAPESCA (Pesquisa-ao na Cadeia Produtiva da
Pesca), projeto de extenso que ser utilizado como estudo de caso para investigar e
identificar oportunidades de aplicao de tcnicas, ferramentas e mtodos da Pesquisa
Operacional Soft em projetos e programas de extenso universitria. Sero detalhados nesse
captulo: os objetivos do projeto, origens e histrico, metodologia e procedimentos utilizados,
conquistas e diretrizes estratgicas para os prximos anos. Antes, vamos relembrar as razes
pelas quais a PAPESCA foi escolhida como estudo de caso para esta Tese:

um projeto de grande vulto, com quase sete anos de durao e diretrizes

definidas at 2013, com um vasto contingente de pessoas e instituies
envolvidas;

Est em consonncia com os atuais princpios estabelecidos para a extenso

universitria, ao englobar atividades de ensino, pesquisa e extenso;

Utiliza os preceitos da metodologia de pesquisa-ao como estratgia de

mobilizao, assegurando aos atores sociais total participao em todas as
etapas do processo de interveno, o que vai ao encontro de nossas intenes
em investigar o possvel uso de metodologias participativas da Pesquisa
Operacional em projetos desta natureza;

Visa o Desenvolvimento Local Social e Solidrio da regio para a qual o

processo de interveno est direcionado (Maca e posteriormente outras
cidades do Norte Fluminense), ou seja, na interao entre os diversos atores
sociais envolvidos busca-se uma soluo de acomodao que possibilite a ao,
o que totalmente compatvel com os objetivos dos Mtodos de Estruturao
de Problemas aqui apresentados.

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10.1 O Projeto PAPESCA noes gerais

A PAPESCA (Pesquisa-ao na Cadeia Produtiva da Pesca) um projeto que engloba
atividades de ensino, pesquisa e extenso e desenvolvido pelo SOLTEC/UFRJ, que o
coordena em parceria com o Ncleo UFRJmar e o Ncleo de Pesquisas Ecolgicas de Maca
(NUPEM/UFRJ). O projeto foi iniciado em julho de 2004, inicialmente focalizado na cidade
de Maca (RJ), e hoje est sendo expandido para outras cidades do Norte do Estado do Rio de
Janeiro.
A PAPESCA foi criada inicialmente com a inteno de identificar entraves
sustentabilidade da cadeia produtiva da pesca profissional artesanal na regio e elaborar e
participar da gesto de projetos de interveno, sob uma perspectiva interdisciplinar e
adotando a pesquisa-ao como proposta metodolgica. A pesca foi escolhida porque era a
principal atividade econmica da regio, at sofrer o impacto da urbanizao e da instalao
da Petrobras em Maca, em 1978. As atividades de explorao do petrleo ocasionaram o
desenvolvimento econmico do municpio, mas deixaram margem desse processo um
grande contingente de trabalhadores, despossudos da qualificao necessria para atuar em
um setor to estranho s suas tradies.
Por cadeia produtiva, entenda-se todas as etapas realizadas para elaborar, distribuir e
comercializar um bem ou servio at o seu consumo final (SOLTEC, 2006). A cadeia
produtiva da pesca artesanal composta por elos como produo de insumos, estocagem,
beneficiamento, transporte e comercializao.
A sustentabilidade da cadeia produtiva da pesca corresponde ao equilbrio social,
econmico e ambiental do setor, obtida atravs de processos que permitam (SOLTEC, 2009):

A capacitao dos atores na gesto da cadeia, fortalecendo, nesse processo, sua

sinergia;

A promoo da melhoria ambiental, procurando mitigar o impacto da indstria

petrolfera da pesca e garantindo a piscosidade da regio;

A gerao de inovaes tecnolgicas e sociais endgenas, que propiciem a

gerao de trabalho e renda, inclusive criando fontes alternativas de sustento
aos trabalhadores da pesca, mas sempre afirmando os valores histricos e
culturais da atividade na regio;
106

A gerao de oportunidades educacionais e profissionais para os pescadores e

seus familiares;

O SOLTEC realizou o projeto de pesquisa sempre dentro de uma perspectiva de

Desenvolvimento Local Social e Solidrio para Maca. O Desenvolvimento Local obtido a
partir de uma atuao sinrgica entre os atores locais, incluindo instituies pblicas e
privadas, visando melhores condies de vida e trabalho da populao como um todo,
buscando preservar e valorizar as potencialidades e tradies locais. Isso implicava, portanto,
em observar a cadeia produtiva da pesca como um todo, e no seus elos separadamente.
Ao adicionar a perspectiva social ao Desenvolvimento Local, o que se pretendia era
enfatizar o foco na busca do bem-estar e melhoria das condies de vida dos trabalhadores,
sem subjug-las ao aspecto econmico do desenvolvimento (no deixando de reconhecer a
importncia deste, no entanto). A perspectiva solidria refere-se busca do crescimento
equnime dos trabalhadores, valorizando a cooperao entre eles e no a competio.
A abordagem multidisciplinar, envolvendo vrias reas de conhecimento era
necessria, porque alm do foco no fortalecimento dos elos da cadeia produtiva visando o
Desenvolvimento Local Social e Solidrio, havia os aspectos ambientais do projeto, tais como
a preservao dos ecossistemas da regio e a identificao dos limites de recuperao
(recrutamento) das espcies, para a determinao dos limites de pesca de cada espcie. Essas
aes implicavam em conscientizar os pescadores a ter uma relao mais saudvel com o
meio ambiente.
Os objetivos da proposta de projeto apresentada FINEP so os seguintes (SOLTEC,
2006):
Objetivo Geral:

Contribuir para a sustentabilidade da cadeia produtiva da pesca e da Escola de

Pescadores visando ao desenvolvimento local social e solidrio de Maca.

Objetivos Especficos

Realizar um diagnstico participativo sobre os entraves sustentabilidade da

cadeia produtiva da Pesca em Maca;

Elaborar projetos de interveno com base em informaes diagnosticadas

durante o projeto;

Divulgar e disponibilizar as informaes sobre o projeto de pesquisa para a

sociedade;
107

Consolidar as metodologias participativas utilizadas no projeto;

Gesto e apoio tcnico-administrativo do projeto.

10.2 Histrico
As aes que posteriormente resultariam na criao da PAPESCA se iniciaram em
2002, quando a Secretaria de Educao de Maca pediu o apoio do NUPEM/UFRJ para a
criao de uma escola voltada para alunos da rede pblica, a partir da 5. srie do ensino
fundamental. O NUPEM tem como objetivo estimular as atividades de pesquisa, ensino e
extenso e o desenvolvimento tecnolgico da UFRJ no campo da Ecologia e cincias
correlatas, nas Regies Norte, Noroeste, Serrana e Baixada Litornea do Estado do Rio de
Janeiro. Surgiu ento, em 2003, a Escola Municipal de Pescadores de Maca, que foi
constituda com o objetivo de promover a dignidade da atividade pesqueira em Maca e
propiciar aos alunos da rede municipal de ensino uma educao diferenciada, com formao
politcnica, preconizando a conscincia ecolgica e tendo como perspectiva a valorizao do
ser humano e do meio em que eles vivem, visando formao de cidados plenos (SOLTEC,
2006).
No fim de 2003 o NUPEM convidou o Plo Nutico, um ncleo do Departamento de
Engenharia Naval da UFRJ, a se encarregar das disciplinas relacionadas construo de
embarcaes da Escola de Pescadores. Ao ter um contato mais estreito com a realidade vivida
pelos pescadores, o Plo Nutico identificou vrios problemas relacionados construo de
embarcaes na regio. O coordenador do Plo ento entrou em contato com o
SOLTEC/UFRJ, em meados de 2004, com o objetivo de desenvolver um diagnstico da
cadeia produtiva da pesca, num primeiro momento dando maior enfoque s atividades de
construo e manuteno de embarcaes.
Depois de uma srie de reunies e oficinas, os trs ncleos decidiram realizar um
trabalho conjunto de pesquisa das caractersticas da cadeia da pesca em Maca (prdiagnstico). Com esse trabalho chegou-se concluso de que a resoluo da problemtica
em Maca s seria possvel se a pesquisa contemplasse a cadeia da pesca como um todo, no
se restringindo apenas questo das embarcaes. Alm disso, o pr-diagnstico possibilitou
que os pesquisadores identificassem os atores locais, os processos de produo e vrios outros
levantamentos de dados necessrios e relevantes.
108

Ainda em 2004, foi criado o Ncleo Interdisciplinar UFRJmar, com a finalidade de

promover a articulao entre professores e pesquisadores da UFRJ que tenham o mar como
objeto de trabalho. A coordenao do Ncleo UFRJmar ficou a cargo do Plo Nutico..
Posteriormente o Ncleo UFRJmar assumiu a coordenao da Escola de Pescadores de
Maca, em parceria com o SOLTEC/UFRJ, adotando um projeto pedaggico com nfase na
formao tcnica e na interdisciplinaridade.

10.3 Metodologia utilizada

Desde o incio do projeto PAPESCA, a equipe de pesquisadores pautou suas aes
segundo os princpios filosficos e metodolgicos da pesquisa-ao, por entender que um
processo de interveno s tem possibilidade de xito se envolver os interessados nesse
processo, tornando-os co-participantes no trabalho de diagnstico dos problemas e definio
de solues.

10.4 O Diagnstico Participativo

A elaborao do diagnstico participativo no projeto PAPESCA consistiu de quatro
etapas (SOLTEC, 2006):
1) Identificao dos atores sociais locais e intervenientes;
2) Entrevistas individuais;
3) Entrevistas coletivas;
4) Reunies gerais;

10.4.1 As entrevistas individuais

A equipe de pesquisa compreendeu que, para entender a problemtica da pesca em
Maca em toda a sua complexidade, era preciso identificar os atores sociais (pessoas, grupos
ou instituies) direta ou indiretamente vinculados cadeia, para a realizao das entrevistas.
No foram considerados apenas os atores locais, mas tambm os intervenientes atores que,
109

embora no estivessem localizados no municpio, tivessem potenciais e/ou interesse para

interferir na cadeia da pesca.
Definidos os atores a serem entrevistados, alguns procedimentos padronizados para a
realizao das entrevistas foram determinados consensualmente. As entrevistas seguiriam um
roteiro semi-estruturado; seriam feitas com no mnimo dois e no mximo trs pesquisadores;
um deles ficaria encarregado de redigir um relatrio contendo as informaes obtidas na
entrevista; a atuao do grupo seria objeto de anlise, permitindo tambm que as informaes
obtidas fossem mostradas ao restante da equipe. Os relatrios funcionavam como um registro
das entrevistas e da interpretao, por parte dos pesquisadores, do que havia sido relatado
pelos entrevistados.
Por fim, procedia-se validao dos relatrios, junto aos entrevistados. A validao
no tinha como objetivo apenas verificar se os relatrios condiziam com o que havia sido dito
pelos entrevistados, mas tinha tambm um propsito mobilizador. Os atores, ao observarem
que suas falas esto efetivamente sendo utilizadas na construo do diagnstico, passam a
ter maior comprometimento e interesse pelo projeto. Alm disso, com a validao
estreitavam-se as relaes entre pesquisadores e atores.
De incio a pesquisa foi focada em um universo de cerca de 20 pessoas, diretamente
ligadas pesca, tais como pescadores, mulheres trabalhadoras da pesca e construtores de
barcos, entre outros. Posteriormente a abrangncia desse universo expandiu-se para incorporar
atores que atuavam nos demais ramos da cadeia produtiva da pesca.

Pescadores

Construtores de Embarcaes

A Colnia de Pescadores de Maca Z-03

A Cooperativa Mista de Pescadores

Escola Municipal de Pescadores de Maca

Mulheres Trabalhadoras da Pesca

Intermedirios na comercializao

Fiscal da Colnia no Cais

A Capitania dos Portos

O Banco do Brasil

O CEFET/UNED-Maca

Fbrica de Gelo Privada

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Frigorfico

A EMATER

Secretaria Municipal de Agricultura, atualmente Fundao Agropecuria de

Abastecimento e Pesca (AGRAPE).

Incubadora de Cooperativas Populares da Secretaria de Trabalho e Renda

SENAI

SEBRAE

Agenda 21

Petrobras

Poder Pblico Federal

Foram construdos dois fluxogramas de causa-efeito: um para os pescadores e o outro

para os construtores de embarcaes. A Figura 13 mostra o fluxograma dos pescadores,
enquanto a Figura 14 mostra o fluxograma de causa-efeito para os construtores de
embarcaes (ambos montados com o software CmapTools verso 5.04).

10.4.2 As entrevistas coletivas

As entrevistas individuais, validao dos relatrios de entrevista e identificao dos
entraves permitiu que se passasse para a etapa das entrevistas coletivas.
Para a realizao das entrevistas coletivas determinados aspectos foram observados
pelos pesquisadores (SOLTEC, 2006):

Buscou-se criar um ambiente agradvel, em que todos se sentissem vontade

pra expressar seus pontos de vista;

A arrumao do local foi feita de modo a dar a todos os participantes a noo

de que estavam em um mesmo nvel e eram membros de um mesmo grupo,
ou seja, sem qualquer relao de hierarquia entre eles;

Os objetivos do encontro e a pauta a ser debatida foram explicitados;

Uma motivao comum a todos os participantes foi estabelecida (no caso, lutar
por melhores condies de vida e de trabalho dos participantes da cadeia
produtiva da pesca), gerando um maior engajamento nas discusses;
111

Buscou-se garantir a participao de todos que desejassem expor seus pontos

de vista;

Deu-se ateno utilizao de uma linguagem comum e compreensvel a

todos, dado que os participantes vinham das mais diversas origens e nveis de
escolaridade (o encontro do Saber Formal e o Saber Informal);

Figura 13: Encadeamento dos problemas da pesca em Maca. Fonte: SOLTEC, 2006
Dada a complexidade da cadeia produtiva da pesca, os pesquisadores optaram por
realizar entrevistas coletivas agrupando atores sociais com interesses comuns. A inteno era
a de fazer com que os atores delineassem com maior clareza seus pontos de vista,
construssem melhor seus argumentos e desenvolvessem laos de identidade e solidariedade,
com vistas s reunies gerais.
112

Figura 14: encadeamento dos problemas da construo de embarcaes em Maca.

Fonte: SOLTEC, 2006.
Foram realizadas entrevistas coletivas com trs grupos diferentes (SOLTEC, 2006):

Trabalhadores da cadeia produtiva da pesca (pescadores, construtores de

embarcaes, mulheres que atuavam na pesca, lideranas e entidades
representativas dos pescadores);

Representantes do poder pblico local (Secretarias Municipais, Agenda 21,

etc.);

Atores intervenientes ou rgos de fomento (FINEP, BNDES);

A primeira reunio coletiva contou com a participao de 12 pessoas ligadas cadeia

da pesca, entre pescadores, representantes da Colnia e da Cooperativa, construtores de
embarcaes e mulheres trabalhadoras da pesca. Essa reunio serviu para colocar os
participantes a par dos entraves que haviam sido detectados, confirmar a existncia dos
mesmos e propiciar o surgimento de novos temas que no haviam sido contemplados
anteriormente, como o atraso no recebimento do benefcio do defeso do camaro e a poluio
das lagoas de Maca.

113

Foram utilizadas, nesta reunio, cartelas coloridas com a descrio dos problemas e
smbolos que os identificavam. Esse recurso facilitava a visualizao e compreenso, por
parte dos participantes, dos problemas da cadeia da pesca, e estimulava os debates.
Ao fim da reunio, foi feita uma votao para que o grupo identificasse quais eram os
problemas mais relevantes de cada temtica (Meio-Ambiente, Educao e Cultura, Crdito e
Legalizao, Infra-Estrutura e Comercializao e Fornecimento). Para cada uma delas, dois
ou trs tpicos foram identificados pelo grupo como os de maior importncia. Aps isso, nova
votao definiu os eixos temticos mais importantes (Meio-Ambiente e Comercializao).
Houve uma segunda reunio uma semana depois, desta vez contando com 20
participantes, para aprofundar a reflexo sobre os problemas e temas discutidos e dar maior
confiana ao grupo durante a exposio de seus pontos de vista na Reunio Geral. Destas duas
reunies emergiram propostas de ao para os problemas definidos como prioritrios.
Duas outras reunies coletivas foram realizadas: uma com representantes do poder
pblico (com dez participantes) e outra com atores que interagem com a pesca e
intervenientes (cinco participantes). Nestas reunies foram expostos os resultados das
reunies com os trabalhadores diretamente vinculados pesca. Cada um dos participantes
pde expor seus pontos de vista, e novos temas (bem como novos aspectos de temas j
debatidos) emergiram, enriquecendo os debates.
Antes da primeira Reunio Geral os problemas relacionados Infra-Estrutura foram
distribudos entre os demais temas, e chegou-se ao formato final com quatro eixos temticos
(Meio-Ambiente, Educao e Cultura, Crdito e Legalizao e Comercializao e
Fornecimento).

10.4.3 As reunies gerais

A ltima etapa do processo de diagnstico participativo foi a realizao das reunies
gerais, com a presena de todos os atores sociais interessados. Pela primeira vez no projeto,
estariam juntos diversos atores, com papis, responsabilidades e objetivos diferentes no que se
refere cadeia produtiva da pesca. Pescadores que precisavam de crdito discutindo com
representantes do Banco do Brasil; armadores que buscavam legalizar seus barcos em dilogo
com representantes da Capitania dos Portos. (SOLTEC, 2006)
Os participantes dividiram-se em grupos, um para cada um dos quatro eixos temticos,
de acordo com suas preferncias e interesses (algumas alocaes lgicas foram sugeridas
114

pelos pesquisadores, como a presena da Secretaria Municipal de Meio-Ambiente no grupo de

Meio-Ambiente e da Cooperativa no grupo de Comercializao). Os entraves discutidos
foram apenas aqueles definidos como prioritrios nas reunies anteriores. Ao fim da reunio,
cada grupo apresentou sugestes de eixos centrais que deveriam ser seguidos para a
minimizao e superao dos problemas de cada uma das temticas.
Para a 2. reunio geral a equipe de pesquisadores levou a debate uma proposta
consistindo de vrios projetos, divididos em trs grandes programas e que foram elaborados a
partir das discusses e concluses obtidas nas reunies anteriores. Aps debates entre os
membros do grupo acerca da proposta, chegou-se constituio final dos trs grandes
programas, que at hoje abrigam os principais projetos e diretrizes da PAPESCA. So eles:

Preservao do Meio-Ambiente e Pesca Responsvel

Comrcio Solidrio e Crdito Popular

Educao para a Gesto Social

Com a consolidao dos trs programas, nascia ento o Projeto Pesquisa-Ao para o
Desenvolvimento Sustentvel da Cadeia Produtiva da Pesca em Maca, como era definido
naquele momento. A PAPESCA consistia de uma srie de diretrizes e propostas de ao,
materializadas em projetos, visando a sustentabilidade da cadeia produtiva da pesca em
Maca e a melhoria das condies de vida e de trabalho dos habitantes que estavam inseridos
nessa cadeia.
Nas prximas sees, cada um desses Programas, suas diretrizes de ao e os projetos
em andamento de cada um, so detalhados.

10.4.4 Preservao do Meio-Ambiente e Pesca

Responsvel
O Programa Preservao do Meio-Ambiente e Pesca Responsvel compreende as
seguintes diretrizes de ao (SOLTEC, 2009):

Levantar/mapear a atividade pesqueira

Recuperar o rio Maca e os manguezais

Monitorar o meio ambiente e o estoque pesqueiro

115

Definio do perodo do defeso

Essas diretrizes se materializaram nos seguintes projetos, coordenados pelo Ncleo de

Solidariedade Tcnica (SOLTEC/UFRJ) e Ncleo de Pesquisas Ecolgicas de Maca
(NUPEM/UFRJ), ora em andamento:

Projeto Defeso do Camaro Objetiva conhecer a biologia, reproduo,

diversidade e abundncia dos camares existentes na regio e teve incio em
2007. Uma das principais razes da diminuio do estoque pesqueiro vem da
sobrepesca, que a captura de uma quantidade de indivduos acima da
capacidade de reposio (recrutamento) da espcie. Da vem a necessidade de
se estabelecer limites para a pesca, ou a proibio da pesca de indivduos
durante o perodo de reproduo de sua espcie. O perodo de defeso do
camaro aquele em que sua pesca proibida. Entretanto, os pesquisadores da
PAPESCA perceberam, atravs de relatos de pescadores e outros trabalhadores
ligados cadeia da pesca, que h inconsistncias na determinao atual do
perodo de defeso do camaro. A determinao cientfica do correto perodo do
defeso do camaro , portanto, fundamental para que no haja uma diminuio
do estoque pesqueiro, para que a espcie seja preservada e os trabalhadores
ligados pesca exeram suas atividades de forma responsvel ambientalmente.

Projeto Monitoramento Pesqueiro Iniciado em 2007, o projeto visa mapear

a atividade pesqueira no municpio de Maca (RJ). Pretende-se com o projeto
realizar uma anlise sobre a estrutura, logstica e desembarque da atividade da
pesca neste municpio, descrevendo aspectos ligados ao arranjo produtivo
local, a organizao social e cultural da classe pesqueira, a diversidade e
abundncia dos espcimes de pescado e as interaes scio-ambientais
(SOLTEC, 2009). Ele est inserido dentro do contexto da compreenso de que
a cadeia da pesca em Maca deve ser observada como um todo, de maneira
sistmica e integrada. O levantamento de dados (realizado atravs de
amostragens colhidas no Mercado Municipal de Peixes de Maca) inclui desde
caractersticas gerais da frota pesqueira at a composio quantitativa e
qualitativa das espcies que so desembarcadas. Visa-se com essas aes dar
base cientfica a medidas de ordenamento, tais como os perodos de defeso das
espcies e limitaes de frota.
116

Projeto Estudo da Biologia Reprodutiva Visa conhecer a biologia

reprodutiva de cinco das espcies de peixes de maior valor comercial
encontradas em Maca. Os objetivos so semelhantes aos do Projeto
Monitoramento Pesqueiro: fornecer subsdios para a formulao de polticas de
gesto dos recursos pesqueiros pelos rgos governamentais e de fomento,
assim como o uso racional e sustentvel desses recursos pelas comunidades
pesqueiras. Iniciado em 2008.

10.4.5 Comrcio Solidrio e Crdito Popular

As diretrizes de ao para o Programa Comrcio Solidrio e Crdito Popular so os
seguintes (SOLTEC, 2009):

Legalizar os pescadores e os seus barcos;

Organizar os pescadores e os construtores para obter acesso ao crdito;

Criar associaes de beneficiamento de pescado;

Estimular a cooperao na produo e na comercializao do pescado.

A idia da constituio de um empreendimento econmico e solidrio de

beneficiamento do pescado emergiu da percepo, por parte dos pesquisadores, do baixo valor
agregado do estoque pesqueiro em Maca, o que se traduzia em baixos retornos para os
pescadores. Alm disso, dos projetos definidos como prioritrios, era o que tinha maiores
possibilidades de financiamento.
Em 2005 o MCT Ministrio da Cincia e Tecnologia/FINEP Financiadora de
Estudos e Projetos/MDS Ministrio do Desenvolvimento Social lanou edital direcionado a
Empreendimentos Solidrios Agroalimentares. A UFRJ, em parceria com o Colgio de
Pescadores de Maca, a Secretaria Municipal de Trabalho e Renda e a Colnia de Pescadores
elaborou um projeto para concorrer ao edital. O projeto obteve o financiamento, com validade
de 18 meses a partir de 1 de maro de 2006.
O objetivo geral do projeto era: Incubar Empreendimento Econmico e Solidrio de
Beneficiamento de Pescado na cidade de Maca, RJ. Os objetivos especficos eram
(SOLTEC, 2009):

117

Promover a formao de agentes sociais solidrios na cidade de Maca;

Instituir o ncleo incubador para o EES e desenvolver competncias de

incubao nos seus integrantes;

Constituir o Grupo Social Beneficirio para o EES de beneficiamento de

pescado e desenvolver competncias nos trabalhadores em autogesto;

Realizar Estudo de Viabilidade Tcnica, Econmica, Ambiental e Social

EVTESA para o EES;

Elaborar Plano de negcios do EES visando sua sustentabilidade;

Implantar o EES.

Um dos objetivos da PAPESCA o de capacitar os atores sociais a se tornarem

protagonistas na conduo dos projetos e empreendimentos, pouco a pouco diminuindo a
dependncia dos pesquisadores. Assim, para a consecuo do primeiro objetivo do projeto, foi
realizado o 2. Encontro de Formao para a Gesto Social, entre os dias 10 e 12 de fevereiro
de 2006. Com a presena de um total de 40 pessoas, entre representantes da comunidade
pesqueira, dos parceiros formais do projeto e um representante da SENAES/MTE, no
Encontro discutiu-se a fundo o projeto do EES e iniciou-se a formao do grupo que iria
integrar

empreendimento,

socializando

temas

como

trabalho

coletivo,

associativismo/cooperativismo, economia solidria e autogesto.

Entre maro e julho de 2006 foi ministrado um curso denominado Administrao de
Empreendimentos Solidrios no Colgio Municipal de Pescadores de Maca (quatro
primeiros mdulos) e na Incubadora Municipal de Cooperativas Populares (quinto mdulo),
direcionado a alunos matriculados na EJA (Educao de Jovens e Adultos). 22 alunos
egressos do curso formaram o grupo que iria fazer parte do EES de beneficiamento de
pescado.
A seguir, uma relao das conquistas e desafios do projeto (SOLTEC, 2009):
- Constituio do grupo;
- Formao continuada;
- Criao da logomarca (definida a partir de um trabalho conjunto);
- Planejamento e controle da produo;
- Controle e qualidade e higiene na produo;
- Compras e obteno de equipamentos;
- Desenvolvimento de produtos;
118

- Estudo de viabilidade Tcnica, Econmica, Social e Ambiental (EVTESA);

- Estudos sobre legalizao;
- Ampliao do grupo;
- Conquista de um local prprio;
- Constituio de parcerias institucionais;
No momento o grupo do projeto encontra-se desmobilizado, por dificuldades de infraestrutura e vendas. Porm, o grupo obteve recursos do Programa de Extenso Universitria
(ProExt) e uma sala ser alugada para retomar a produo.

10.4.6 Educao e Gesto Social

As diretrizes de ao definidas para o Programa Educao e Gesto Social so as
seguintes (SOLTEC, 2009):

Contribuir para o fortalecimento da Escola Municipal de Pescadores;

Contribuir com a formao tcnica cidad de jovens e adultos;

Criar cursos de Educao Popular visando a Educao para a Gesto Social.

Educao e Gesto Social foi pensado como um programa transversal, com suas
atividades definidas em funo das demandas dos demais programas da PAPESCA. Um de
seus pilares centrais so as aes educacionais desenvolvidas no Colgio Municipal de
Pescadores de Maca.
O Colgio de Pescadores foi uma iniciativa da Secretaria Municipal de Educao, que
objetivava elaborar um projeto pedaggico que conjugasse as exigncias do ensino
fundamental (a partir da 5. srie) com uma formao voltada para a preservao e
desenvolvimento da pesca e a conscientizao ecolgica. Para concretizar esse objetivo, a
Secretaria de Educao solicitou o apoio do Ncleo de Pesquisas Ecolgicas de Maca
(NUPEM/UFRJ), que se prontificou a auxiliar. Posteriormente, o NUPEM/UFRJ buscou
apoio de outros ncleos da UFRJ, como o Plo Nutico, o Ncleo UFRJMar e o
SOLTEC/UFRJ.
O Colgio iniciou suas atividades em 2003, e hoje est sob a responsabilidade do
Ncleo UFRJMar. Foi desenvolvido um curso em tempo integral para alunos da 5 a 8 srie
do ensino fundamental (hoje, da 6 a 9 srie) que conjugava as exigncias dos Parmetros
119

Curriculares Nacionais com outras disciplinas e contedos, tais como Aqicultura,

Construo Naval, Natao, Artes de Pesca, linguagem, cultura e dimenses artsticas, assim
como Relaes Socioambientais.
O Programa teve incio com o 1 Encontro de Formao para Gesto Social da Pesca,
realizado entre os dias 23 e 25 de setembro de 2005, em uma pousada no distrito do Frade,
regio serrana de Maca, com a participao de 45 pessoas, entre pescadores, grupos de
mulheres, construtores de embarcaes, representantes do poder local e integrantes de outras
instituies de ensino. Na poca a equipe da PAPESCA estava em um processo de confeco
de projetos, objetivando concorrer a editais pblicos para obter financiamento para suas
atividades. Os integrantes do projeto perceberam que alguns atores sociais de Maca se
comportavam de maneira passiva, esperando que os pesquisadores tomassem a iniciativa das
aes.
Foi dessa percepo que nasceu a idia de realizar um encontro que tivesse como tema
a Gesto Social, e que visasse formao de agentes sociais solidrios. Os objetivos do
Encontro eram (SOLTEC, 2006):

Iniciar o processo de formao de Agentes Sociais que atuem no

Desenvolvimento Local, visando sustentabilidade da atividade pesqueira;

Fortalecer a identidade do grupo PAPESCA;

Confraternizar.

Com a obteno do financiamento, via edital da FINEP (Financiadora de Estudos e

Projetos), para a incubagem de um empreendimento econmico solidrio para beneficiamento
de pescado em Maca, decidiu-se pela organizao de um segundo Encontro, desta vez focado
mais especificamente nos aspectos do EES a ser incubado. Assim, entre os dias 10 e 12 de
fevereiro de 2006, foi realizado o 2. Encontro de Formao para a Gesto Social, no mesmo
local do Encontro anterior.
O objetivo deste segundo Encontro no era apenas o de se realizar um levantamento
das pessoas interessadas em participar do processo de incubagem do empreendimento
econmico solidrio, mas principalmente o de familiariz-las com aspectos tericos do
projeto, abordando temas como Economia Solidria, Cooperativismo, Autogesto, entre
outros.
Visando aprofundar essa capacitao dos trabalhadores para a gesto social, pautada
por atitudes cooperativas e solidrias, entre maro e julho de 2006 foi ministrado um curso
denominado Administrao de Empreendimentos Solidrios, com durao total de 70 horas.
O curso foi dividido em cinco mdulos: Comunicao e Expresso; Estrutura e
120

Funcionamento da Sociedade; Economia Solidria; Noes Bsicas de Administrao e

Tcnicas de Beneficiamento de Pescado. Os quatro primeiros mdulos foram ministrados no
Colgio Municipal de Pescadores de Maca, para 100 pessoas. O ltimo mdulo foi
ministrado na Incubadora Municipal de Cooperativas Populares, para 25 pessoas que se
interessaram em participar do EES de beneficiamento de pescado.
No curso buscou-se tratar de aspectos relacionados ao resgate da auto-estima dos
trabalhadores, mostrando que eles esto capacitados a influir nas decises polticas e
transformar a realidade vivida e desmistificando a viso que tinham sobre administrao.
Tambm foi estimulada a adoo de prticas cooperativas e solidrias nas relaes cotidianas,
contrapondo o modelo hegemnico capitalista de produo, caracterizado pelo esprito de
competio, aos conceitos, princpios e valores da Economia Solidria.

10.5 PAPESCA Avanos

10.5.1 A Rede Solidria da Pesca
A Rede Solidria da Pesca, criada em 2006, visa facilitar a articulao entre projetos e
instituies que tenham como objetivo a sustentabilidade da cadeia produtiva da pesca
artesanal, com base nos princpios da Economia Solidria. A Rede teve incio com a
instituio de um acordo de parceria e cooperao tcnica entre trs projetos: o projeto Peixes
Pessoas e gua (PPAgua) que atua na regio do mdio-alto So Francisco no Estado de
Minas Gerais, o projeto PAPESCA/UFRJ que atua no litoral norte e regio dos lagos no
Estado do Rio de Janeiro e o projeto PRVARZEA que desenvolvido na Bacia hidrogrfica
do rio Amazonas e Solimes.
A Rede busca constituir um debate sobre a questo da pesca no Brasil, ao mesmo
tempo construindo uma viso nacional e reconhecendo a autonomia de ao dos projetos que
a integram, de acordo com as especificidades sociais, econmicas, culturais e ambientais das
regies nas quais as intervenes so realizadas.
Em 2006 e 2007 foram realizados trs Encontros da Rede, dos quais participaram
representantes de diversas colnias de pescadores, associaes de moradores, cooperativas e
associaes de artesanato, grupos de beneficiamento de pescado, integrantes de ONGs
nacionais e internacionais, grupos de reprteres comunitrios, construtores de embarcaes,
instituies de ensino bsico, prefeituras e secretarias municipais, universidades e instituies
121

de ensino tcnico federal, professores de universidades estrangeiras, rgos de apoio tcnico,

pesquisadores e tcnicos dos vrios projetos e representantes do governo federal (SOLTEC,
2009). Tambm foram realizadas reunies com rgos do governo federal, como a SENAES Secretaria Nacional de Economia Solidria, a SEAP Secretaria Especial de Aqicultura e
Pesca, Ministrio de Relaes do Exterior Agncia Brasileira de Cooperao MDA
Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, o MMA- Ministrio do Meio Ambiente e o IPHAN
Instituto do Patrimnio Histrico e Artstico Nacional, nas quais foram discutidas
possibilidades de articulao e apoio, e foram expostos os projetos em andamento.
Esses seminrios e reunies serviram para que fossem definidos os eixos estratgicos
de atuao da Rede (SOLTEC, 2009):

Gerao de trabalho e renda;

Educao continuada/gesto social;

Resgate e valorizao da cultura do pescador;

Comunicao;

Equidade tnica e de gnero;

Seguridade social e segurana no trabalho;

Gesto compartilhada de recursos naturais.

Posteriormente foi definido que o eixo educao continuada/gesto social fosse

priorizado.
Durante os anos de 2008 e 2009 foram realizadas diversas oficinas e encontros
visando extenso da Rede e da PAPESCA/UFRJ para o Litoral Fluminense (RJ). Parte
dessas aes se deve ao processo de interiorizao da UFRJ.

10.5.2 Redimensionamento da PAPESCA

A partir de janeiro de 2008 a equipe da PAPESCA iniciou uma srie de Seminrios de
Integrao Metodolgica, criados a partir da percepo da necessidade do redimensionamento
da pesquisa, tanto no aspecto geogrfico como no aspecto conceitual. Nesses Seminrios
discutiu-se a necessidade da incorporao, por parte da equipe, de conceitos como capital
social, resilincia, ecodesenvolvimento, cadeia produtiva da pesca, gesto de recursos
naturais, polticas pblicas e consrcios pblicos, bem como a criao da Rede Solidria da
Pesca.
122

Dentro das aes de expanso da pesquisa para o Litoral Fluminense, a equipe da

PAPESCA/UFRJ trabalha com a perspectiva de implantao de consrcios pblicos na
regio. Consrcios pblicos so associaes de dois ou mais entes da federao para a
realizao em conjunto de objetivos comuns, constituindo-se como um importante
instrumento de promoo do desenvolvimento regional. Sua regulamentao se deu por meio
da Lei N 11.107 de 6 de abril de 2005.[...] A Lei visa, sobretudo, estimular a qualidade dos
servios pblicos prestados populao, por meio de parcerias em diversas reas (meio
ambiente, sade, educao, transporte, cultura, lazer, etc.) e sob diferentes esferas (horizontal:
municpio - municpio, Estado-Estado; vertical: Municpio Estado; Estado Unio;
Municpio - Unio /Estado, etc.) (SOLTEC, 2009)
Todas essas aes e articulaes levam compreenso de que a PAPESCA/UFRJ deve
atuar dentro de uma perspectiva interdisciplinar, inter e intrainstitucional, e se redefinir como
um projeto de pesquisa em rede, aberto ao dilogo e atuao conjunta com outros
pesquisadores e centros de pesquisa com os quais compartilhe seus objetivos ambientais e
sociais. Dentro desse quadro o objetivo geral da PAPESCA/UFRJ tambm reconfigurado, e
passa a ser o de contribuir com o desenvolvimento da gesto compartilhada da pesca
artesanal e aqicultura familiar no litoral fluminense.

123

11 MTODOS DE ESTRUTURAO DE
PROBLEMAS E A EXTENSO
UNIVERSITRIA
Neste captulo, consubstanciados pelos captulos anteriores, comearemos a mostrar a
proposta da Tese, ou seja, como certas tcnicas, ferramentas e procedimentos para
estruturao de problemas da Pesquisa Operacional podem ser utilizados em projetos de
extenso universitria. Para isso, utilizaremos como estudo de caso o projeto Pesquisa Ao
na Cadeia Produtiva da Pesca (PAPESCA/UFRJ), coordenado pelo Ncleo de Solidariedade
Tcnica (SOLTEC/UFRJ) em parceria com o Ncleo em Ecologia e Desenvolvimento ScioAmbiental de Maca (NUPEM/UFRJ) e do Ncleo Interdisciplinar UFRJmar.

11.1 Princpios filosficos e metodolgicos

Vrios princpios, mtodos e procedimentos utilizados no projeto PAPESCA/UFRJ,
caractersticos da metodologia de pesquisa-ao, dialogam fortemente com a filosofia e a
prtica dos Mtodos de Estruturao de Problemas apresentados nesse trabalho. Na verdade,
para alm do projeto que serve a esta Tese como estudo de caso, os mtodos participativos,
entre eles a pesquisa-ao, hoje comumente utilizados em projetos de extenso universitria,
tm muito em comum com os Mtodos de Estruturao de Problemas.

11.1.1 A abordagem sistmica

Como foi visto no captulo anterior, desde o incio do projeto PAPESCA, o problema
da pesca artesanal em Maca foi investigado sob uma perspectiva sistmica e integral. Como
salientado em um dos relatrios que registram os resultados alcanados pelo projeto: A
concepo de cadeia produtiva possibilitava evidenciar a necessidade de se pensar no
conjunto de atividades inerentes cadeia e no somente as suas partes, mostrando que com
organizao era possvel influenciar nas tomadas de decises. Os objetivos do projeto no
124

seriam atingidos se fosse construda uma organizao para o comrcio que melhorasse a renda
do pescador, mas que desempregasse, por exemplo, um grande nmero de comerciantes. [...]
No apenas a atividade de pesca em si que define suas estratgias e caminhos. H uma
complexidade envolvendo seus fornecedores, seus financiadores, seus compradores, os
clientes dos compradores, que precisa ser analisada com cuidado. (SOLTEC, 2009).
Os Mtodos de Estruturao de Problemas apresentados nesta Tese utilizam princpios
do pensamento sistmico. Apesar dessa associao se dar de maneira mais evidente no caso
do SSM, tambm os mtodos SODA e SCA trazem em sua filosofia a concepo de que o
mundo real uma complexa rede de interconexes que perde suas propriedades essenciais se
desmembrada em seus elementos constituintes.

11.1.2 A participao dos atores sociais (stakeholders)

A pesquisa-ao, metodologia de pesquisa social aplicada ao projeto PAPESCA,
pressupe interao entre pesquisadores e os interessados na situao estudada (atores
sociais), associados de modo cooperativo. O grau de implicao dos atores varia de acordo
com a modalidade da pesquisa-ao adotada, e no caso da PAPESCA a interao e
cooperao atores-pesquisadores ocorreu em todas as fases do processo de investigao. A
equipe de pesquisadores envolvidos no projeto identificou os problemas (fase de diagnstico)
e elaborou as propostas de ao transformadoras (os programas e projetos atualmente em
execuo, mostrados nas Sees 10.4.4, 10.4.5 e 10.4.6) sempre em conjunto com os agentes
sociais. Esse processo se deu atravs das inmeras entrevistas individuais e reunies coletivas
e gerais.
Uma das principais caractersticas dos MEPs a participao dos envolvidos
(stakeholders) no processo de investigao da situao-problema e na definio das aes a
serem realizadas para melhor-la. A filosofia por trs dos MEPs assume que cada stakeholder
tem uma percepo particular da situao-problema, e essa percepo varia de acordo com os
interesses, vises de mundo e experincias de vida de cada um. Assim como no caso dos
pesquisadores da PAPESCA, na aplicao de um MEP o profissional de Pesquisa Operacional
no pode impor sua viso particular do problema, e indicar as solues; essas aes tm de ser
realizadas em conjunto com os atores sociais.
No caso dos MEPs o confronto dos diferentes pontos de vista dos stakeholders e a
busca por solues de acomodao acontecem nos workshops que so inerentes s suas
125

metodologias, como afirmam ROSENHEAD e MINGERS (2001): MEPs realizam de

maneira mais completa seus potenciais quando utilizados com grupos em workshops. No
caso do projeto PAPESCA, esses debates aconteceram nas diversas reunies coletivas e
gerais, ou seminrios, de acordo com a terminologia da pesquisa-ao.
H algumas diferenas entre os trs MEPs aqui apresentados, quanto s etapas de suas
metodologias nas quais ocorre a participao direta dos stakeholders. No mtodo SODA,
inicialmente o facilitador tem contatos individuais com os atores sociais, para a construo de
seus mapas cognitivos. Porm, a montagem do mapa estratgico (o mapa agregado dos mapas
cognitivos individuais) de competncia do facilitador. O contato com os atores volta a
acontecer no workshop, onde o mapa estratgico exibido e utilizado como indutor do debate
em torno de novas idias e solues.
No SSM a participao dos stakeholders varivel, dependendo do contexto da
aplicao. As etapas de compreenso da situao problemtica, elaborao da definio-raiz e
construo do(s) modelo(s) relevantes(s) (ou as quatro primeiras fases do modelo de sete
estgios) podem ficar a cargo do facilitador, mas podem tambm ocorrer com a participao
dos interessados.
Dos trs MEPs abordados nesta Tese apenas o SCA implica em ampla interao
analista-atores em todas as suas etapas (modelagem, delineamento, comparao e escolha).

11.1.3 O debate e a negociao

Em uma situao em que haja mltiplos interesses e perspectivas da situao-problema
e em que se busque uma soluo cultural e politicamente aceitvel para todos os interessados,
bvio que o debate e a negociao exercem papel primordial nesse processo. Como j foi
ressaltado em vrios momentos desse trabalho, o debate e a negociao esto no cerne dos
Mtodos de Estruturao de Problemas.

11.1.4 O papel do pesquisador (facilitador)

Destacamos aqui um trecho do relatrio do PAPESCA (SOLTEC, 2006) que diz
respeito ao perfil ideal do mediador para as reunies coletivas e gerais que foram realizadas
durante o projeto: em reunies coletivas, o papel do pesquisador como mediador
126

fundamental. Ele deve procurar fazer com que as discusses fluam objetivamente, sem negar
ou esconder, no entanto, as contradies e divergncias. Uma boa mediao a que cria um
ambiente em que estas so exaltadas e discutidas de forma pacfica e construtiva.
Como j foi visto no Captulo 4, em contraposio funo de analista ou expert na
aplicao de mtodos da Pesquisa Operacional Hard, o profissional de PO assume o papel de
facilitador dos debates caractersticos dos workshops dos MEPs.

11.1.5 A representatividade qualitativa

Como foi visto na Seo 8.5.7, o critrio da representatividade qualitativa para
delimitao do campo de observao amplamente aplicado na pesquisa-ao. O princpio
consiste em selecionar, do conjunto da populao, os atores (pessoas, grupos ou instituies)
de acordo com a sua representatividade na situao estudada, em complementao aos
critrios estatsticos.
A equipe da PAPESCA utilizou o critrio da representatividade qualitativa para definir
como seriam divididos os atores sociais entre as trs reunies coletivas. Na primeira reunio
foram reunidos trabalhadores da pesca, da segunda reunio participaram representantes do
Poder Pblico e da terceira reunio, atores intervenientes ou rgos de fomento. No entanto,
para a primeira reunio os pesquisadores no selecionaram os trabalhadores; a reunio
aconteceu com os que se dispuseram a participar (SOLTEC, 2006).
Nos Mtodos de Estruturao de Problemas os grupos que participaro dos workshops
so formados por pessoas e grupos que tenham alguma influncia na situao estudada ou
sofram suas conseqncias (stakeholders) e/ou atores com poder de tomada de deciso
(decision-makers). Esse procedimento pode ser considerado similar ao da representatividade
qualitativa.
No caso especfico do SSM, a Anlise Um utilizada pra definir quem pode contribuir
para que se tenha uma viso da situao a mais completa quanto possvel. O solucionador do
problema (problem solver), que pode ser um indivduo ou um grupo, seleciona proprietrios
do problema (problem owners aqueles que percebem o problema) que possam fornecer
uma viso do problema a mais holstica quanto possvel, facilitando a construo dos modelos
relevantes.

127

11.1.6 Respeito s tradies

O problema da sustentabilidade da pesca foi abordado pela equipe do PAPESCA sob
uma perspectiva de desenvolvimento local de Maca. O desenvolvimento local estabelece-se
a partir de uma atuao sinrgica entre os agentes sociais de uma regio (lideranas,
instituies, empresas e habitantes) no sentido de melhorar as condies de vida da
populao, utilizando as potencialidades e recursos locais. No caso do PAPESCA, visou-se
recuperar a pesca artesanal, que foi durante um tempo a principal atividade econmica da
regio (SOLTEC, 2006).
Na medida em que os MEPs so instrumentos que visam facilitar o debate entre os
atores sociais diretamente implicados e/ou interessados na situao-problema, as solues que
emergem naturalmente so compatveis com as tradies e cultura do local em que ocorre a
interveno. Nos MEPs buscam-se aes para melhorar a situao-problema que sejam
cultural e politicamente viveis, de acordo com a viso de mundo e as aspiraes dos
envolvidos e as tradies do local (empresa, comunidade, instituio, regio, etc.) ao qual
pertencem. CHECKLAND (1999) refere-se a essa concordncia entre os atores atravs do
termo acomodao.

11.2 Mapeamento Cognitivo

Nessa seo pretende-se exemplificar como o mapeamento cognitivo pode ser til
como ferramenta de estruturao de problemas e auxlio deciso, bem como de organizao
e registro de informaes obtidas em entrevistas.
Sero apresentados trs mapas cognitivos, a partir de transcries de entrevistas com
trs atores sociais da cadeia da pesca em Maca: o presidente da Colnia de Pescadores, o
dono de uma fbrica de gelo e a dona de um estaleiro para construo e reparo de
embarcaes. As trs entrevistas foram realizadas pela equipe da PAPESCA, durante a fase de
diagnstico do projeto. Antes de apresentar os mapas, importante tecer algumas
consideraes:

Todos os mapas foram construdos por meio do software CmapTools verso

5.04;

128

Seus contedos apresentam apenas dados e informaes contidos nos relatrios

de entrevista fornecidos, ou seja, no foram inseridas informaes oriundas de
quaisquer outros documentos. Assim, as informaes e expresses constantes
dos mapas referem-se ao perodo em que as entrevistas foram realizadas;

Nem todas as informaes contidas nos relatrios foram includas em seus

respectivos mapas. Isto se deve ao fato de que parte do contedo dos relatrios
referia-se apenas s atividades dos atores sociais entrevistados. Como mapas
cognitivos so descries de problemas, foram priorizadas as informaes
referentes problemtica da sustentabilidade da cadeia da pesca artesanal de
Maca. Mas algumas informaes relacionadas s atividades dos atores foram
includas em todos os mapas, com o intuito de enriquec-los e auxiliar a
compreenso da situao observada, bem como mostrar a utilidade dos mapas
cognitivos no registro de informaes obtidas em entrevistas;

Procurou-se ao mximo utilizar nos conceitos os mesmos termos empregados

pelos entrevistados para descreverem suas vises do problema. Entretanto, para
auxiliar na sua estruturao, um conceito foi introduzido nos trs mapas cujo
contedo (Entraves atividade) no foi explicitamente mencionado pelos
entrevistados. A utilizao dos mesmos termos nos trs mapas se deu por duas
razes: primeiro, a inteno era a de se unir os trs mapas e criar um mapa
agregado, portanto a incluso de um mesmo conceito expresso nos mesmos
termos (e desempenhando a mesma funo, a de questo-chave) facilitaria essa
juno; e segundo, assumir que todas as dificuldades relatadas pelo fabricante
de gelo, pela dona do estaleiro e pelo presidente da Colnia so igualmente
entraves atividade pesqueira vai ao encontro da perspectiva da
PAPESCA/UFRJ de que a problemtica da pesca artesanal deve ser abordada
observando todos os elos da cadeia produtiva, e no apenas os pescadores;

Na montagem dos mapas procurou-se seguir todas as diretrizes e convenes

estabelecidas para a construo de um mapa cognitivo (EDEN e
ACKERMANN, 2001; ACKERMANN et al., 1992): os plos contrastantes
foram separados em um conceito utilizando o smbolo (...); quando o plo
emergente (ou positivo) de um conceito se ligava ao plo contrastante (ou
negativo) de outro conceito, hierarquicamente superior, o arco unindo os dois
era acompanhado de um sinal negativo (-); os mapas foram construdos

129

procurando ao mximo se respeitar a sua estrutura bsica: no topo dos mapas,

esto os objetivos (podendo se apresentar de forma negativa); no centro, as
questes-chave que sustam os objetivos; e na parte de baixo, as opes de
solues para as questes-chave;

A pedido da equipe da PAPESCA, que nos cedeu os relatrios de entrevista, os

nomes dos entrevistados no sero revelados.

11.2.1 Mapas cognitivos das entrevistas com os atores

Na Figura 15 mostramos o mapa cognitivo construdo a partir do relatrio de
entrevista com o presidente da Colnia dos Pescadores:

130

Figura 15: Mapa cognitivo da entrevista com o presidente da Colnia de

Pescadores
Nota-se que o conceito 5 hierarquicamente superior a todos os demais. Ele retrata
algo que deve ser evitado ou combatido (muitos pescadores na misria), e no uma meta a
ser atingida, possibilidade j antecipada (ACKERMANN et al., 1992; RIEG e ARAJO
FILHO, 2003). O conceito 5 foi concebido dessa forma porque o entrevistado referiu-se essa
idia de forma negativa (muitos pescadores na misria), sendo ento essa frase o plo
131

positivo (ou emergente) do conceito. Dessa forma, o plo contrastante (ou negativo) do
conceito diminuio de pescadores na misria, e os dois plos so separados pelo smbolo
(...). Cumpre ressaltar que os plos contrastantes dos conceitos so definidos pelos
entrevistados, mediante solicitao do pesquisador. No caso de mapas construdos a partir de
transcries ou relatrios de entrevista (como o caso aqui), os plos contrastantes so
determinados por quem monta o mapa.
Na Figura 16, o mapa cognitivo da entrevista com a dona do estaleiro:

Figura 16: mapa cognitivo da entrevista com a proprietria do estaleiro de barcos

Por fim, a Figura 17 mostra o mapa cognitivo referente entrevista com o dono da
fbrica de gelo:

Figura 17: mapa cognitivo da entrevista com o dono da fbrica de gelo

132

11.2.2

Mapa estratgico

Na Figura 18 apresentamos o mapa agregado das trs entrevistas (ou mapa

estratgico):

Figura 18: mapa estratgico (agregado) das trs entrevistas

O mapa agregado foi montado da seguinte forma: sendo o mapa da entrevista com o
presidente da Colnia de Pescadores muito maior (em nmero de conceitos) do que os mapas
da proprietria do estaleiro e o do dono da fbrica de gelo, optou-se por unir os dois ltimos
133

ao primeiro. Aos 27 conceitos do mapa original do presidente da Colnia foram acrescentados

mais 13 conceitos, referentes aos dois outros mapas, ficando o mapa agregado com um
nmero total de 40 conceitos.

11.3 A aplicao da Soft Systems

Methodology
Nessa seo sero exibidos exemplos de aplicao de alguns dos estgios da Soft
Systems Methodology mais especificamente, as fases de descrio da definio-raiz e dos
elementos que compem o CATWOE e as sugestes de atividades com propsitos do(s)
modelo(s) relevante(s) no projeto PAPESCA. Utiliza-se aqui as consideraes de
CHECKLAND (1999) de que os quatro primeiros estgios do modelo de sete fases da SSM
podem, se necessrio for, ser realizados pelo analista, sem a participao dos stakeholders.
.
Baseado nos relatrios disponibilizados pela equipe do PAPESCA, podemos destacar
alguns possveis holons (perspectivas) do projeto:

Um meio para melhorar as condies de vida e trabalho dos pescadores

artesanais de Maca;

Um meio para melhorar as condies de vida e trabalho dos construtores de

barcos de Maca;

Preservar os ecossistemas marinhos da regio;

Identificar os entraves cadeia produtiva da pesca em Maca;

Desenvolver a conscincia ambiental dos trabalhadores da pesca;

Proporcionar aos estudantes que fazem parte da equipe do SOLTEC/UFRJ um

contato com problemas concretos da vida real por meio de um projeto de
extenso e assim, aprimorar suas formaes;

Facilitar a interao entre os diversos atores sociais envolvidos na problemtica

da pesca em Maca.

Considerando a perspectiva:

134

Um meio para melhorar as condies de vida e trabalho dos pescadores artesanais de

Maca.
Uma possvel definio-raiz para este holon (perspectiva) seria:
Um sistema controlado pelo SOLTEC/UFRJ no qual uma equipe de pesquisadores
busca melhorar as condies de vida e trabalho dos pescadores artesanais de Maca por
meio de uma metodologia participativa que possibilite equipe diagnosticar os problemas,
encontrar solues e ajudar a implement-las
O CATWOE desse sistema seria:
a) Clients Pescadores artesanais de Maca
b) Actors Pesquisadores do SOLTEC/UFRJ envolvidos no projeto;
c) Transformation Pssimas condies de vida e trabalho dos pescadores
Melhores condies de vida e trabalho dos pescadores;
d) Weltanschaungen Muitos pescadores convivem com pssimas condies de vida
e trabalho, e isso inaceitvel;
e) Owners Coordenao do SOLTEC/UFRJ;
f) Environmental Constraints Metodologias participativas disponveis; prdisposio dos pescadores em trabalhar em conjunto com os pesquisadores; caractersticas
pessoais dos pesquisadores que os capacitem, ou no, a conduzirem um processo de
interveno baseado em uma metodologia participativa.
Um modelo relevante construdo a partir da definio-raiz e do CATWOE acima
delineados teria um baixo nvel de detalhamento, com cada atividade podendo ser expandida
como um sub-sistema. Possveis atividades para esse primeiro modelo poderiam ser:

Definir critrios para montagem da equipe do projeto;

Apontar os pesquisadores do SOLTEC/UFRJ que iro compor a equipe;

Definir os procedimentos da metodologia participativa a ser utilizada;

Realizar workshops e oficinas para habilitar a equipe no uso da metodologia

participativa;

Aplicar a metodologia participativa para diagnosticar os problemas e encontrar

solues;

Participar da implementao das solues;

Adicionar atividades de monitoramento e controle.

135

A Figura 19 mostra o modelo relevante dessa perspectiva,

Definir critrios
para montagem da
equipe do projeto

Definir os
procedimentos da
metodologia
participativa a ser
utilizada

Apontar os
pesquisadores do
SOLTEC/UFRJ que iro
compor a equipe

Realizar workshops e
oficinas para habilitar
a equipe no uso da
metodologia
participativa

Aplicar a metodologia
participativa para
diagnosticar os
problemas e encontrar
solues

Participar da
implementao
das solues

Monitorar atividades
operacionais

Realizar ao
de controle

Definir critrio para

efetividade,
eficincia e eficcia

Figura 19: modelo relevante para a perspectiva Um meio para melhorar as condies de vida e trabalho
dos pescadores artesanais de Maca
136

A atividade aplicar a metodologia participativa para diagnosticar os problemas e

encontrar solues pode ser mais bem detalhada se for tomada como um sub-sistema do
sistema descrito acima.
A definio-raiz deste sub-sistema poderia ser a seguinte:
Um sistema controlado pela coordenao do SOLTEC/UFRJ que se utilize de uma
metodologia participativa, baseada na constante interao entre pesquisadores e atores
sociais, para diagnosticar os problemas e encontrar solues para os problemas enfrentados
pelos pescadores de Maca.
O CATWOE correspondente a essa definio-raiz poderia ser:
C pescadores de Maca
A equipe de pesquisadores do SOLTEC/UFRJ, atores sociais envolvidos com a pesca em
Maca
T Inexistncia de diagnstico de problemas e formulao de solues Problemas e
possveis solues identificadas por um processo participativo
W Um processo participativo implica os atores direta ou indiretamente envolvidos no
diagnstico de problemas e busca de solues, o que os motiva e aumenta a possibilidade de
xito da pesquisa
O A coordenao do SOLTEC/UFRJ
E Disponibilidade e interesse dos agentes sociais em participar de um projeto de
interveno de natureza participativa, conflitos pessoais entre os agentes, capacidade dos
pesquisadores em atuar como facilitadores
Possveis atividades do modelo relevante, definidas a partir da definio-raiz e CATWOE:

Compreender os procedimentos da metodologia participativa a ser adotada;

Identificar os atores sociais que participaro do processo;

Convocar os atores sociais;

Definir local e periodicidade dos encontros entre atores e pesquisadores;

Realizar encontros entre atores e pesquisadores;

Debater acerca dos problemas enfrentados e definio de possveis solues;

Diagnosticar problemas a partir dos debates;

Determinar solues a partir dos debates;.

Adicionar atividades de monitoramento e controle.

137

Compreender os
procedimentos da
metodologia participativa
a ser adotada

Convocar os
atores sociais

Realizar encontros
entre atores e
pesquisadores

Diagnosticar
problemas atravs
dos debates

Identificar os atores
sociais que
participaro do
processo

Definir local e
periodicidade dos
encontros entre atores
e pesquisadores

Debater acerca dos

problemas
enfrentados e
definio de
possveis solues

Determinar
solues atravs
dos debates

Realizar ao de
controle
Monitorar
atividades
operacionais
Definir critrio para
efetividade,
eficincia e eficcia

Figura 20:modelo relevante do sub-sistema criado a partir da atividade aplicar a

metodologia participativa para diagnosticar os problemas e encontrar solues
138

A Figura 20 mostra o modelo relevante desse subsistema. Alguns comentrios devem

ser feitos sobre este modelo:

H outras formas de estabelecer as caractersticas principais do modelo. Por

exemplo, outros possveis owners poderiam ser os agentes sociais, ou os
prprios pesquisadores, que tambm podem fazer com que o sistema deixe de
existir. Escolher esses owners alternativos mudaria o CATWOE, a definioraiz e eventualmente o prprio modelo relevante;

As atividades do modelo poderiam reproduzir as de uma interveno baseada

na pesquisa-ao, sendo esta a estratgia de pesquisa utilizada no projeto
PAPESCA. Mas fazer isso seria desperdiar uma das caractersticas mais
valiosas do SSM. Se fosse criado um modelo relevante composto por
atividades idnticas aos procedimentos da pesquisa-ao, na etapa de
comparao do SSM estaramos confrontando sistemas similares, e assim seria
dificultada a identificao de possveis aes de melhoria. da confrontao
do modelo relevante do sistema de atividades, concebido a partir do CATWOE
e da definio-raiz, com as atividades do mundo real que surgem as
oportunidades de aes de melhorias;

Pode-se aprofundar ainda mais o estudo, considerando-se as atividades do

modelo mostrado na Figura 23 como sub-sistemas. Por exemplo, a atividade
debater acerca dos problemas enfrentados e definio de possveis solues
poderia ser expandida para um conjunto de atividades que indiquem como o
debate seria realizado (ex., dividir ou no os atores sociais em grupos
especficos, determinar os procedimentos de forma a garantir que todos os
participantes possam emitir suas opinies, etc.). O importante reunir modelos
relevantes de sistemas de atividades humanas que sejam teis para a
explorao da situao em estudo.

Adotando agora a perspectiva proporcionar aos estudantes que fazem parte da

equipe do SOLTEC/UFRJ um contato com problemas concretos da vida real por meio de um
projeto de extenso e assim, aprimorar suas formaes, poder-se-ia utilizar a seguinte
definio-raiz para o sistema correspondente:
Um sistema controlado pela coordenao do SOLTEC/UFRJ, financiado por rgos
de fomento, que permita que alunos da graduao participem de um projeto de extenso que
139

lhes permita ter contato com problemas da vida real e assim, aprimorar suas formaes e
neles despertar uma conscincia cidad
Os elementos do CATWOE correspondente a essa definio-raiz poderiam ser:
C alunos da graduao
A rgos de fomento extenso universitria
T Alunos com formao apenas terica Alunos com a formao enriquecida pelo contato
com a realidade
W Participar de projetos de extenso fundamental para a formao dos alunos
O A coordenao do SOLTEC/UFRJ
E Existncia de programas de fomento extenso; percentual dos recursos oriundos desses
programas disponvel para o SOLTEC/UFRJ; carga horria dos alunos que possibilite sua
participao em projetos de extenso
Possveis atividades que iriam compor o modelo relevante deste sistema, a partir da
definio-raiz e do CATWOE, seriam:

Concorrer a editais de rgos de fomento para obteno de bolsas para os alunos

Selecionar os alunos que participaro do projeto

Distribuir os recursos disponveis entre os alunos participantes

Verificar a maneira mais adequada de inserir os alunos no projeto

Distribuir as responsabilidades entre os alunos participantes

Adicionar aes de monitoramento e controle

A figura 21 mostra o modelo relevante deste sistema.

140

Concorrer a editais de
rgos de fomento
para obteno de
bolsas

Selecionar os alunos
que participaro do
projeto

Verificar a maneira
mais adequada de
inserir os alunos no
projeto

Distribuir as
responsabilidades
entre os alunos
participantes

Distribuir os
recursos
disponveis entre
os alunos
participantes

Monitorar
atividades
operacionais

Realizar ao de
controle

Definir critrio para

efetividade,
eficincia e eficcia

Figura 21: modelo relevante para a perspectiva proporcionar aos estudantes que fazem parte da
equipe do SOLTEC/UFRJ um contato com problemas concretos da vida real por meio de um
projeto de extenso e assim, aprimorar suas formaes
141

Esta seo teve por objetivo ilustrar com algum detalhe como o planejamento do
projeto PAPESCA poderia beneficiar-se da metodologia SSM. importante destacar duas
caractersticas que iriam contribuir para uma abordagem construtivista: a percepo da
natureza sistmica (systems thinking) e a disponibilizao da estrutura grfica de atividades.
Alm disso, a inteno foi demonstrar que a anlise e desenvolvimento (i.e.,
elaborao de definies-raiz, construo de modelos relevantes) de diversas perspectivas de
uma situao (ou, como no caso desta Tese, um projeto) so teis pra se ter uma compreenso
mais aprofundada e se identificar possveis aes de melhoria do objeto de estudo.

142

12 CONCLUSES
Nas ltimas duas dcadas a Extenso Universitria no Brasil experimentou um grande
salto, no apenas com relao ao aumento do nmero de programas e projetos de extenso,
fruto do crescimento da importncia das Pr-Reitorias de Extenso nas Universidades e dos
programas governamentais de incentivo, mas tambm no que se refere s prticas
desenvolvidas e prpria conceituao da extenso.
Como salienta REIS (1996), a extenso no Brasil evoluiu de uma linha eventistainorgnica, nas quais as aes (materializadas primordialmente na forma de oferecimento de
cursos e prestao de servios) eram isoladas e desvinculadas das outras atividades-fim das
Universidades (o ensino e a produo de conhecimento) para uma linha processual-orgnica,
na qual as atividades extensionistas ganham carter permanente, imbricados ou inerentes ao
processo formativo (ensino) e produo de conhecimento (pesquisa) da universidade, em
parceria poltico-pedaggica com a sociedade civil ou poltica, numa dimenso mutuamente
oxigenante e mutuamente transformante.
Com relao s prticas, vem igualmente se verificando um aumento da utilizao de
mtodos participativos em projetos de Extenso Universitria, em especial a pesquisa-ao.
Essa Tese teve como objetivo identificar oportunidades de aplicao dos Mtodos de
Estruturao de Problemas da Pesquisa Operacional Soft (mais precisamente, certas etapas,
procedimentos e instrumentos facilitadores destes mtodos) em projetos de extenso
universitria. A metodologia utilizada foi a de se estudar o processo histrico de um projeto
especfico; verificar se h compatibilidades entre os princpios e procedimentos
metodolgicos empregados no projeto de pesquisa e os MEPs; identificar momentos no
projeto nos quais os referidos procedimentos e ferramentas caractersticos dos MEPs
poderiam ser aplicados; verificar se houve ganhos com essa aplicao; por fim, investigar a
possibilidade de, a partir da anlise dos resultados, se fazer possveis generalizaes no campo
da extenso universitria.
O projeto escolhido para servir Tese como estudo de caso foi o PAPESCA
(Pesquisa-Ao na Cadeia Produtiva da Pesca em Maca), coordenado, junto com outros
rgos da Universidade Federal do Rio de Janeiro, pelo Ncleo de Solidariedade Tcnica
(SOLTEC/UFRJ), Programa da Pr-Reitoria de Extenso originado no Departamento de
Engenharia Industrial da UFRJ.
143

A anlise dos resultados da pesquisa nesse captulo conclusivo ser feita abordando-se
os passos da metodologia empregada, um por vez. Iniciando pelas comparaes efetuadas na
Seo 11.1, conclui-se que existe grande similaridade entre os conceitos e procedimentos
metodolgicos empregados durante o projeto PAPESCA (todos eles inerentes metodologia
de pesquisa-ao) e os princpios fundamentais dos MEPs, dentre os quais podemos citar:
constante interao analista(s) stakeholders (atores sociais) na estruturao e soluo dos
problemas, busca por alternativas de ao atravs do debate e da negociao, o princpio da
representatividade qualitativa, o respeito cultura do local onde se realiza a interveno, etc.
Tal constatao, apesar de j esperada KIRBY (2007) lembra que os primeiros
reformistas britnicos eram propensos a aplicar a pesquisa-ao em multiorganizaes
deve ser realada, pois um indicativo que os MEPs (ou apenas parte de suas metodologias,
ou apenas seus instrumentos facilitadores, como o mapeamento cognitivo) naturalmente se
aderem a projetos de extenso universitria que faam uso de metodologias participativas.
Poderia-se tambm conjecturar se a pesquisa-ao pode ser considerada tambm um mtodo
PO-soft, mas entendemos que no, pois tais mtodos caracterizam-se por utilizar
representaes grficas (modelos) como instrumentos facilitadores para a compreenso das
situaes problemticas e indutores do debate, o que no ocorre necessariamente com a
pesquisa-ao. Porm, projetos de pesquisa-ao foram sim, o ponto de partida para o
desenvolvimento de certos MEPs, como a Soft Systems Methodology.
A seguir, na Seo 11.2 foi feito uso da ferramenta do mapeamento cognitivo,
comumente utilizada como instrumento facilitador do mtodo SODA. Trs mapas foram
criados a partir de transcries de entrevistas com trs atores sociais: o presidente da Colnia
de Pescadores de Maca, com a dona de um estaleiro de manuteno e reparos de
embarcaes, e com o dono de uma fbrica de gelo. O uso da ferramenta parecia oportuno,
pois, segundo ACKERMANN et al. (1992), o mapeamento cognitivo pode ser utilizado para
registrar transcries de entrevistas [...] de uma forma que promova anlise, questionamento e
compreenso dos dados. Observando-se as figuras 15, 16 e 17, percebe-se que os mapas
construdos proporcionam uma forma de comunicao eficiente dos resultados da entrevista e
estruturao do raciocnio dos entrevistados, podendo substituir e/ou complementar os
relatrios de entrevista.
O mapa agregado (resultante da unio dos trs mapas), exibido na Figura 18 rene
uma grande quantidade de informaes. O ganho obtido em relao aos diagramas causaefeito mostrados nas Figuras 13 e 14 reside no fato de que as ligaes entre os ns no
conectam apenas causas a efeitos, mas tambm opes a resultados, meios a fins, aes a
144

objetivos. Um mapa cognitivo uma ferramenta mais completa do que um diagrama causaefeito, pois os conceitos no mapa podem refletir objetivos, explicaes, problemas,
oportunidades, necessidades, imposies, fatos, estratgias, etc.(RIEG e ARAJO FILHO,
2003). Alm disso, nos conceitos que indiquem aes, podem ser includas informaes
referentes a responsveis, datas-limite, etc.
Por fim, na Seo 11.3 foram aplicadas ao projeto PAPESCA/UFRJ as etapas 3 e 4 da
Soft Systems Methodology (formulao das definies-raiz, CATWOE e construo dos
modelos relevantes). A SSM uma metodologia valiosa, no que se refere estruturao do
pensamento sobre uma situao, utilizando-se princpios sistmicos, alm de permitir que
diversas perspectivas do problema sejam levantadas e debatidas. Entendemos que a
exemplificao realizada demonstra a utilidade da SSM para a abordagem de projetos
complexos como o PAPESCA, nos quais exista grande diversidade de interesses e objetivos.
Investigando a possibilidade de se generalizar os resultados observados desta Tese ao
campo da extenso universitria como um todo, a concluso a de que os MEPs encontram
aplicabilidade em projetos de Extenso Universitria de carter participativo, particularmente
naqueles voltados para o Desenvolvimento Local de regies e para aes de carter solidrio
(ex: incubagem de Empreendimentos Econmicos e Solidrios), nos quais os debates e a
negociao visem chegar a uma soluo de acomodao, ou seja, que seja aceita por todos
os agentes sociais, de acordo com seus interesses, vises de mundo, cultura, experincia de
vida, etc. Em projetos dessa natureza, preciso criar condies para que se instale um debate
aberto no qual os diversos agentes sociais possam expressar seus pontos de vista quanto
situao-problema, e que facilite a obteno de solues que levem ao comprometimento de
todos para a ao. As metodologias dos Mtodos de Estruturao de Problemas propiciam o
estabelecimento deste debate.
Alguns comentrios devem ser tecidos, no que se refere a futuras pesquisas similares:

Os resultados aqui apresentados, apesar de, no nosso entender, serem

satisfatrios como exemplificao da aplicao dos Mtodos de Estruturao
de Problemas a projetos de Extenso, deve-se levar em conta que essa
comprovao foi obtida observando-se o histrico de um projeto, utilizado
como estudo de caso. Portanto, o procedimento deve ser empregado em outros
projetos de Extenso, de outras reas de Conhecimento e/ou outras reas
Temticas;

145

Particularmente em problemas cujos aspectos sociais e tcnicos estejam

articulados e sejam considerados relevantes, como no caso da Extenso
Universitria, para estudos futuros sugere-se que sejam utilizados MEPs do
princpio ao fim dos projetos, incluindo a realizao de uma etapa chave de
suas metodologias: o workshop;

Foram considerados nesta Tese os MEPs mais comumente utilizados em

situaes de conflito de interesses (SODA, SCA e SSM), mas esto disponveis
na literatura outros mtodos que podem ser utilizados em trabalhos futuros, tais
como Anlise de Robustez, Drama Theory ou uma mescla de diversas
abordagens (multimetodologia).

146

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