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DEPSITO DE TESES E
DISSERTAES
JULHO 2010
Repositrio Cientfico de Acesso Aberto de Portugal
VERSO
Autor: Jos Carvalho
Verso: 0.6
Contribuio: Eloy Rodrigues; Joo Moreira
Data de Criao: 22 de Fevereiro de 2010
ltima Actualizao: 11 de Setembro de 2013
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Repositrio Cientfico de Acesso Aberto de Portugal
NDICE
VERSO ............................................................................................................................... 2
NDICE .................................................................................................................................. 3
INTRODUO ...................................................................................................................... 5
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Repositrio Cientfico de Acesso Aberto de Portugal
LEGISLAO ......................................................................................................................42
FERRAMENTAS ..................................................................................................................43
BIBLIOGRAFIA ...................................................................................................................50
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INTRODUO
Este relatrio pretende examinar o estado actual da gesto de teses e dissertaes em
formato electrnico a nvel internacional, procurando identificar as normas e boas prticas
existentes. Da anlise dos sistemas de gesto de teses e dissertaes resultaro um
conjunto de orientaes que sero desenvolvidas no projecto-piloto de gesto de teses e
dissertaes a desenvolver no segundo trimestre de 2010 no mbito do RCAAP.
Alm de pretender dar uma viso global das iniciativas a nvel internacional visa justificar a
implementao prtica do projecto futuro.
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http://www.digital-scholarship.org/etdb/etdb.htm
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A passagem da gesto de teses e dissertaes do modelo analgico para o digital tem vindo
a ser feita progressivamente em vrios pases. Em boa parte deles existe ainda um modelo
misto, que permite ou obriga ao depsito de um exemplar, seja em papel seja em formato
electrnico. Noutros casos, como na Inglaterra, a verso impressa ou em CD / DVD funciona
como um servio de valor acrescentado que permite o autofinanciamento da gesto das
teses.
Este relatrio identifica um conjunto de iniciativas a nvel mundial sobre a gesto das teses e
dissertaes, efectuando uma breve descrio de cada uma com base na informao
disponvel. Pretende abordar a forma como so depositadas, guardadas, consultadas,
disponibilizadas assim como preservadas.
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Com o crescente nmero do nmero de instituies que concedem estes graus, entre 2007
e 2009, o nmero de teses e dissertaes recebidas na BNP cresceu 224% (de 5.595 em
2007 para 18.108, em 2009)2.
As obras depositadas eram registadas num sistema prprio, segundo uma estrutura de
informao (metadata) definida para o efeito. Era gerado ainda um registo UNIMARC, para
incluso na PORBASE - Base de Dados Bibliogrficos Nacional.
Cada obra era associada a um conjunto de coleces virtuais, de acordo com a sua
provenincia (laboratrio, universidade, etc.) ou gnero (dissertao de doutoramento ou de
mestrado, tese de licenciatura, etc.), sendo essa informao acessvel na pesquisa.
Em termos de acesso, foi necessrio respeitar interesses relevantes dos autores, existia a
hiptese de se especificarem condies especiais de acesso s obras depositadas. Era
assim possvel definir-se, por exemplo, um perodo durante o qual o contedo de uma obra,
2
Fonte: BNP
3
http://dited.bn.pt/
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ou apenas uma parte dela, no ficasse acessvel livremente. Protegiam-se assim, por
exemplo, os interesses dos autores que poderiam estar em vias de publicar um livro
baseado na sua tese; obras com segredos tcnicos; etc.
O objectivo do servio DiTeD era no entanto o de, no interesse pblico, promover e facilitar
ao mximo a divulgao e acesso s obras depositadas, pelo que era, no entanto, sempre
divulgada a informao de registo das mesmas (resumo, identificao do autor e da sua
instituio, etc.).
A BNP reconhecia as bibliotecas universitrias (ou outras estruturas equivalentes) como
sendo as parcerias preferenciais para esta iniciativa. A estas solicitava-se que promovessem
o servio localmente, perante os alunos e as autoridades acadmicas, sensibilizando-as
para a definio de regulamentos que incentivem ou obriguem ao depsito digital de teses e
dissertaes.
A participao de uma instituio na iniciativa DiTeD no carecia de qualquer passo formal.
Para tal bastava apenas um contacto para os servios da BN nesse sentido, efectuado por
algum para isso mandatado. Essa participao podia ser perspectivada segundo dois
cenrios: depsitos espordicos ou depsitos frequentes.
A preservao a longo prazo de documentos digitais era resolvida atravs de estratgias
adequadas, nomeadamente na recolha de vrias cpias em diferentes formatos. Solicitava-
se assim, sempre que possvel, o depsito de uma cpia da obra no seu formato original de
edio (ficheiro, ou ficheiros, processados pelo editor de texto, como por exemplo MS-Word,
Word-Perfect, LaTex, etc.) e ainda uma cpia de todos os formato alternativos em que ela
se possa distribuir (como por exemplo PDF, HTML, Postscript, etc.). O depsito de todas
estas cpias, especialmente se validadas pelo prprio autor, seria uma garantia
acrescentada para a preservao da obra a longo prazo.
O desenvolvimento deste servio resultou de uma iniciativa conjunta entre a BN, o INESC -
Instituto de Engenharia de Sistemas e Computadores, e a biblioteca Central do IST -
Instituto Superior Tcnico.
A tecnologia utilizada no sistema DiTeD assenta no sistema DIESNT4, definido pelo grupo
de bibliotecas digitais de Universidade de Cornell, nos Estados Unidos. O sistema ainda
compatvel com o protocolo OAI - Open Archives Initiative5.
O sistema permite a definio de interfaces em vrias lnguas, assim como a adaptao das
estruturas dos registos (metadata). O sistema foi por isso disponibilizado
internacionalmente, atravs da iniciativa NDLTD e numa aco com o apoio da UNESCO.
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http://www.cs.cornell.edu/cdlrg/dienst/software/DienstSoftware.htm
5
http://www.openarchives.org/
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Alm destes servios, existe tambm o servio Repositrio Comum9 que permite s
instituies, que no possuem um repositrio prprio, a disponibilizao gratuita da
produo cientfica nesse repositrio.
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http://projecto.rcaap.pt
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http://www.rcaap.pt
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http://www.driver-support.eu/documents/DRIVER_Guidelines_v2_Final_PT.pdf
9
http://comum.rcaap.pt
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PRINCIPAIS INICIATIVAS
A NDLTD
http://www.ndltd.org/
A NDLTD (NETWORKED DIGITAL LIBRARY OF THESES AND DISSERTATIONS),
uma organizao internacional dedicada adopo, criao, utilizao, disseminao e
preservao de registos electrnicos de teses e dissertaes.
Esta organizao pretende apoiar trs diferentes tipos de pblicos. Por um lado, apoiar as
instituies a desenvolverem os seus projectos de teses e dissertaes, por outro lado
promove o depsito da produo cientfica junto dos autores assim como a disponibilizao
desses recursos junto dos investigadores que procuram informao publicada.
Pode ser considerada como a iniciativa mais ampla e integradora na rea das teses e
dissertaes electrnicas (EDTs). Possuem variada informao sobre esta temtica,
nomeadamente um livro electrnico em diversos formatos (Fox, Moxley, Pavani, & Cerda,
2007). Alm da informao distribuda no website, existe uma pgina dedicada a
documentao sobre a temtica10.
10
http://www.ndltd.org/resources
11
http://www.ndltd.org/standards/metadata/etd-ms-v1.00-rev2.html
12
http://thumper.vtls.com:6080/visualizer/
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http://www.ndltd.org/serviceproviders/scirus-etd-search
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Qualquer instituio pode contribuir com a sua coleco de EDTs desde que cumpra os
requisitos, nomeadamente o protocolo OAI-PMH14.
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http://www.ndltd.org/join/ndltd-union-catalog-project
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http://www.ndltd.org/subscribe
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https://conferences.tdl.org/utlibraries/etd2010
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O modelo desta iniciativa assenta num portal de pesquisa central que agrega as teses
desenvolvidas nas vrias universidades atravs de OAI-PMH. A nvel dos metadados,
utilizam como base obrigatria o Dublin Core18 mas podem existir outros elementos,
nomeadamente para preservao e administrao.
O modelo da ADT assenta na distribuio de software prprio para depsito local das teses
na instituio. Esse sistema de repositrio permite o acesso directo produo da
instituio e permite que seja agregado por um metarepositrio global, desenvolvido para o
efeito.
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http://www.caul.edu.au/
18
http://adt.caul.edu.au/standards/metadata/
19
http://metasuite.nun.unsw.edu.au:9004/
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http://metasuite.nun.unsw.edu.au:9004/CMD/OAI?verb=ListSets
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Brasil
http://bdtd.ibict.br/
Dos esforos desta iniciativa resultou o Padro Brasileiro de Metadados para Teses e
Dissertaes, o MTD-BR22 (Padro Brasileiro de Metadados de Teses e Dissertaes) que
utilizado para descrever os metadados das teses e dissertaes da BDTD, permitindo a
interoperabilidade entre o Sistema BDTD e outros sistemas.
Modelo
A BDTD utiliza as tecnologias do Open Archives Initiative (OAI) e adopta o modelo baseado
em padres de interoperabilidade consolidado numa rede distribuda de bibliotecas digitais
de teses e dissertaes com a existncia de dois actores principais, os Data providers
(gerem o depsito e a publicao, expondo os metadados para agregao automtica
(harvesting)) e os Service Providers (fornecem servios de informao com base nos
metadados agregados nos data providers.).
Nesta rede, as instituies de ensino e investigao actuam como data providers e o IBICT
opera como agregador, colectando os metadados das teses e dissertaes, fornecendo
servios de informao sobre esses metadados e expondo-os para agregao por outros
Service providers, como por exemplo na NDLTD (Networked Digital Library of Theses and
Dissertation).
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http://www.ibict.br/
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http://tedesite.ibict.br/tde_downloads/arquivos/correcoes/cOAI14062006.php
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Para que as instituies de ensino e investigao possam integrar a BDTD devem adoptar o
padro MTD-BR. Este padro compatvel com Dublin Core e ETD-MS (Interoperability
Metadata Standard for Theses and Dissertations da NDLTD). Alm disso, devem usar o
protocolo OAI-PMH para exporem os seus metadados referentes s teses e dissertaes
publicadas.
Para integrar a BDTD com o catlogo das bibliotecas (OPAC), foi desenvolvido um
conversor de MTD-BR para MARC 21, permitindo a exportao dos metadados para o
sistema OPAC.
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Para o utilizador final, alm das funcionalidades tradicionais de acesso integrado aos
contedos de teses e dissertaes defendidas no Brasil e por brasileiros no exterior, o portal
permite uma maior interaco mediante a disponibilizao de novos servios:
- Estante Digital: Pgina na BDTD individualizada (restrita ao utilizador), onde pode guardar
temporariamente as referncias e hiperligaes para as Teses e Dissertaes do seu
interesse.
- Servio de Alerta: permite a monitorizao de novos registos que coincidam com critrios
de pesquisa definidos pelo utilizador.
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Canada
http://www.collectionscanada.gc.ca/thesescanada/
23
http://www.collectionscanada.gc.ca/thesescanada/index-e.html
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http://www.collectionscanada.gc.ca/amicus/index-e.html
25
http://www.canadiana.org
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O programa canadiano conta ainda com uma comisso de apoio, criada em 2000, cuja
tarefa consiste na anlise das polticas e processos relacionados com o programa THESES
CANADA.
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http://www.collectionscanada.gc.ca/thesescanada/027007-5100-e.html
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Frana
STAR Dpt lgal des Thses Electroniques
A Frana possui desde 2006 uma nova legislao27 que permite a escolha entre a entrega
em papel ou a entrega electrnica das teses defendidas em instituies competentes. Caso
a instituio escolha a entrega electrnica das teses estas so geridas atravs do sistema
STAR (Signalement des thses lectroniques, archivage et recherche).
Este sistema serve de interface s instituies para o depsito legal das teses permitindo
catalogar e conservar a produo cientfica. Este sistema efectua uma anlise do
documento e adiciona-lhe metadados, permitindo dessa forma a sua disponibilizao para
pesquisa e a criao de diversos formatos de metadados para aumentar a sua visibilidade
em sistemas distintos.
O depsito legal de teses obrigatrio para a obteno do grau e cada universidade pode
escolher o modo de envio das teses defendidas mas no entanto um perodo de transio
em que cada vez mais instituies optam pelo envio em formato electrnico. No caso do
envio electrnico, obrigatrio o registo da tese no sistema STAR. O depsito sempre
efectuado pela instituio para que se possa garantir a veracidade do documento
depositado.
Legislao
27
http://www.legifrance.gouv.fr/affichTexte.do?cidTexte=JORFTEXT000000635069&dateTexte=
28
http://www.sup.adc.education.fr/bib/Acti/These/guidoct.rtf
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O depsito legal de teses est regido por um conjunto de legislao29 que permite a cada
instituio escolher como prefere depositar as teses defendidas na instituio.
Em termos legais, no caso do depsito da verso electrnica, deve ser depositado o ficheiro
e gerados os metadados de acordo com as recomendaes TEF (Thses Electroniques
Franaises). Deve ainda ser efectuada a preservao do documento, assegurada a sua
agregao no portal SUDOC e deve ser sempre atribudo um identificador persistente
tese.
Este sistema de teses e dissertaes permite ainda que as instituies possam fornecer os
metadados das suas teses atravs do protocolo OAI-PMH, permitindo por exemplo
referenciar os registos atravs do HAL (http://hal.archives-ouvertes.fr), um arquivo de
informao multidisciplinar em acesso aberto. Desta forma, o sistema aberto utilizao
local nas instituies, para sistemas nacionais como o SUDOC, o HAL, o CALAMES31 e
internacionais, funcionando como um data provider. Contudo, quando os metadados so
pesquisados numa camada superior, o acesso s teses feito atravs do SUDOC e no
directamente na instituio.
Esquema de Metadados
As recomendaes TEF (Thses Electroniques Franaises) so o conjunto de metadados
definidos para as teses e esto neste momento sujeitas a discusso pblica, sendo que
podero vir a ser alteradas. Consultar tpico sobre Metadados TEF.
29
http://www.abes.fr/abes/page,426,guide-du-doctorant.html
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http://public.ccsds.org/publications/archive/650x0b1.pdf
31
http://www.calames.abes.fr/pub/
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UK
http://www.ethos.ac.uk/
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http://ethostoolkit.cranfield.ac.uk/tiki-index.php?page_ref_id=69
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O EThOS baseia-se no auto financiamento das suas actividades, pelo que cada valor
cobrado pelos servios extra revertido para suportar o projecto. Muito desse financiamento
advm dos servios de valor acrescentado disponibilizados como o fornecimento da tese em
diferentes formatos, como impresso em papel, gravao em CD ou DVD.
O modelo EThOS
Existem trs formas distintas para depsito de teses:
1- As teses em formato electrnico so submetidas instituio que entrega ao
EThOS.
2- As teses em papel so depositadas na instituio e podem ser submetidas ao
EThOS para digitalizao, depsito e disponibilizao ao investigador.
3- As teses em microfilme so guardadas na British Library e advm de um servio
oferecido antigamente pela mesma instituio. Estas tambm podem ser
digitalizadas, depositadas e disponibilizadas para os investigadores.
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Uma vez no sistema EThOS, as teses o utilizador pode aceder aos documentos atravs de
vrias formas. Alm de poder descarregar gratuitamente o documento, pode solicitar o envio
da verso impressa, encadernada ou gravada em CD/DVD.
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OUTRAS INICIATIVAS
DART-EUROPE
http://www.dart-europe.eu
O DART-Europe uma associao de bibliotecas de investigao e consrcios de
bibliotecrios que pretendem promover o acesso s ETDs a nvel europeu. Esta associao
liderada pela LIBER (Ligue des Bibliothques Europennes de Recherche).
Open Thesis
http://www.openthesis.org/
Open Thesis um portal de pesquisa de teses e dissertaes onde os utilizadores podem
depositar e disponibilizar os seus trabalhos.
Pretende ser um sistema centralizado de pesquisa para promover e divulgar ETDs e pode
substituir ou complementar os processos locais de gesto de ETDs nas instituies.
Possibilita a criao de pginas prprias para instituies de ensino34 com uma listagem das
suas ETDs.
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http://www.dart-europe.eu/browse-results.php?institution=175
34
http://www.openthesis.org/univ.html
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Espanha
Foram identificadas duas iniciativas de destaque na rea da gesto de teses e dissertaes
que se descrevem a seguir:
Tesis en Red
http://www.tesisenred.net/
TDR (Tesis Doctorales en Red) um repositrio cooperativo em formato digital que contm as
teses de doutoramento das universidades da Catalunha e de outras comunidades
autnomas. Permite efectuar pesquisas ao texto integral das teses e efectuar vrios tipos de
filtros teis aos utilizadores. O repositrio tem gesto do Consorci de Biblioteques
Universitries de Catalunya (CBUC), do Centre de Supercomputaci de Catalunya (CESCA)
e financiado pela Generalitat de Catalunya. Esta iniciativa nasceu em 1999 e teve, em
2008, um apoio da Direco Geral do Livro, Arquivos e Bibliotecas do Ministrio da Cultura
espanhol.
Os objectivos so a divulgao dos resultados da investigao universitria, aumentar o
acesso e a visibilidade do trabalho dos autores, melhorar a catalogao e o controle
bibliogrfico assim como incentivar a utilizao de bibliotecas digitais.
Este repositrio de teses gerido pelas instituies que so responsveis pela divulgao
junto dos estudantes de doutoramento das recomendaes e lista de formatos aceitos. Alm
disso, so as prprias instituies responsveis pelo auto-arquivo dos registos.
Todos os registos esto em acesso livre, excepto casos em que os direitos de autor o
impeam.
Este repositrio integra tambm a rede NDLTD para dar mais visibilidade produo dos
autores. Possui um interface OAI-PMH para poder interoperar com outros sistemas, tal
como o NDLTD ou o OAIster.
TESEO
Uma iniciativa mais global, gerida pelo Ministrio da Cincia e Inovao espanhol, o
TESEO35 (BASES DE DATOS DE TESIS DOCTORALES) um sistema de gesto de teses
de doutoramento a nvel nacional. Pretende disponibilizar as ferramentas para o registo do
35
https://www.educacion.es/teseo
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Ultimamente foi criado um mandato nacional em Espanha para o depsito das teses de
doutoramento em acesso aberto, no novo Real Decreto que regula o grau de doutoramento.
http://www.boe.es/boe/dias/2011/02/10/pdfs/BOE-A-2011-2541.pdf
China
Existe um portal chins onde possvel encontrar teses e dissertaes. O Chinese
Electronic Theses & Dissertation Service disponvel em http://www.cetd.com.tw no tem
informao em ingls sobre a iniciativa.
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Sucia
DIVA PORTAL
http://www.diva-portal.org
Desde o ano 2000 que uma equipa do Electronic Publishing Centre da Universidade de
Uppsala tem trabalhado no desenvolvimento de solues tcnicas e um workflow para
distribuio electrnica de publicao cientfica. Este trabalho deu origem ao projecto DIVA,
iniciado em Setembro de 2000, que teve como principal objectivo procurar uma soluo
tcnica e desenvolver um workflow para depsito de teses de doutoramento em formato
electrnico. Desde o incio do projecto que houve a preocupao de pensar na
escalabilidade da soluo para outros tipos de produo cientfica.
A primeira verso do sistema ficou disponvel em Janeiro de 2003 onde apresentou a
incorporao de standards, recomendaes e a utilizao das novas tecnologias em XML.
Os seus componentes tcnicos so modulares e reutilizveis. Existe um sistema de
marcao da informao baseada num template do MS-Word que atravs de macros
converte o documento em XML. Deste modo a informao pode ser reutilizada, apresentada
e disseminada em diferentes formatos, como por exemplo XHTML, PDF, MARC 21, OAI-DC.
Alm disso, a cpia de cada documento, juntamente com os respectivos metadados
arquivada em diversas localizaes geogrficas.
Aps a primeira experincia desenvolvida na Universidade de Uppsala, houve interesse das
restantes Universidades na utilizao desse sistema. Estabeleceu-se ento, em 2002, um
consrcio composto por vrias Universidades suecas: Stockholm University Library, Ume
University Library, rebro University Library, e a Sdertrn University College Library. Em
2003, o mbito do portal alargou-se primeira instituio fora da Sucia, a University Library
of rhus da Dinamarca.
Alm da rede do consrcio, foi criado um interface comum, designado por DIVA PORTAL,
onde se pode pesquisar e percorrer a informao disponvel das vrias instituies. As
instituies participantes partilham tambm uma lista comum de assuntos e categorias.
Alm disso, o portal disponibiliza um interface OAI-PMH que permite que seja agregado por
outros servios.
Este portal um bom exemplo de interoperabilidade tecnolgica mas tambm em termos de
vocabulrios, formatos e metadados. Uma vez que os metadados so capturados com um
nvel de granularidade muito alto, possvel desenvolver e introduzir novas funcionalidades
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Ao nvel dos metadados, usado o DIVA Document Format que no mais do que um
formato necessrio no contexto do projecto para incluir os campos do modelo MS-Word e a
compatibilidade com os formatos de exportao, nomeadamente Dublin Core e MARC 21.
Este formato tem um nvel de granularidade muito alto, incorpora 99 elementos de
metadados.
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O projecto inclui ainda uma componente de preservao digital dos registos cuja
informao, metadados e identificador persistente so enviados para o arquivo da Swedish
National Library. tambm esta instituio que responsvel pela atribuio do
identificador persistente.
Academic Network
http://www.academicnetwork.se/
A Academic Network uma rede de stios Web comerciais dirigida a estudantes e ao pblico
em geral criada por Ted Valentin36, actualmente composta por seis diferentes websites:
O http://www.uppsatser.se/ ou http://www.essays.se/ que consiste num portal de
pesquisa de ensaios. O http://www.uppsatsguiden.se/ consiste num website de apoio
elaborao de produo cientfica. http://www.exjobbstips.se/ um stio Web onde as
empresas efectuam propostas de temas para que se desenvolvam trabalhos acadmicos.
O http://www.avhandlingar.se/ ou http://www.dissertations.se/ um portal de pesquisa
de teses e dissertaes.
Estes sistemas de pesquisa baseiam-se na informao do portal DIVA37.
Blgica
BICTEL
http://www.bictel.be/
Este catlogo de teses em formato electrnico pretende reunir de forma gratuito e num s
local, o texto integral das teses de nove universidades da comunidade francesa da Blgica.
Este portal inclui as teses depositadas atravs de auto-arquivo38 nas vrias instituies
aderentes.
36
http://www.tedvalentin.com/
37
http://www.diva-portal.org
38
http://bictel.ulg.ac.be/doc/Synthese_depot.pdf
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ProQuest40
Numa componente mais comercial, a ProQuest disponibiliza um servio de disponibilizao
de teses e dissertaes UMI Dissertation Publishing - http://www.proquest.com/en-
US/products/brands/pl_umidp.shtml.
https://conferences.tdl.org/utlibraries/etd2010/paper/view/11
CHILE
Cybertesis - http://www.cybertesis.net/index.html
ALEMANHA
A Alemanha disponibiliza um servio de apoio produo de teses e dissertaes:
http://www.dissonline.de/eng/index.htm. Alm disso, disponibiliza um portal de pesquisa
das teses e dissertaes: http://search.dissonline.de. Para a organizao dos metadados,
utilizam um esquema prprio XMetaDiss.
Japo
O Jairo41 (Japanese Institutional Repositories Online) um portal agregador de produo
cientfica que inclui um nmero considervel de teses e dissertaes em acesso livre com
texto integral.
39
http://www.bicfb.be
40
http://www.proquest.com/en-US/
41
http://jairo.nii.ac.jp/en/
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HOLANDA
http://www.narcis.info/
O NARCIS - National Academic Research and Collaborations Information System o portal
de produo cientfica da Holanda, actualmente com mais de 500000 registos, dos quais
mais de 33000 so teses.
Este servio foi desenvolvido pela KNAW para aumentar a visibilidade e o acesso
produo cientfica e teve como colaboradores as universidades holandesas, o NWO
(Netherlands Organization for Scientific Research) e outras instituies de investigao.
O portal oferece acesso produo cientfica, da qual alguma se encontra em acesso livre,
das vrias universidades holandesas, do KNAW, NWO, instituies de investigao,
conjuntos de dados do instituto DANS assim como descries de projectos de investigao.
Este portal disponibiliza ainda na sua pgina principal algumas notcias sobre investigao
assim como notificaes via RSS de novos itens de produo cientfica.
Lithuania
O sistema de gesto de teses e dissertaes da Litunia gerido pela Lithuanian Academic
Library Network (LABT)42 e est disponvel em http://aleph.library.lt. Este projecto consiste
na interligao de vrias instncias do software aleph que so agregadas pelo portal
Metalib43 da ExLibris. Este projecto pretende uniformizar e agregar a produo cientfica
nacional atravs da definio de metodologias prprias.
NDIA
A ndia um pas que possui mais de 400 instituies com nvel de ensino universitrio, das
quais a maioria oferece programas de doutoramento. Em 2009, eram aceites mais de 130
teses por semana para defesa do grau de doutoramento por todas as universidades. ainda
usual que uma cpia de cada tese seja disponibilizada em formato impresso na instituio
para que seja preservada e consultada. A INFLIBNET44 (Information and Library Network
Centre), a DELNET, a NASSDOC e a VIDYANIDHI45 foram vrias iniciativas que iniciaram a
criao de bases de dados bibliogrficas de recursos cientficos. A tendncia foi tambm
42
http://www.labt.lt
43
http://metalib.library.lt
44
http://www.inflibnet.ac.in/
45
http://www.vidyanidhi.org.in/
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para as teses e dissertaes e o projecto VIDYANIDHI foi um bom impulsionador com mais
de 600 teses disponveis em texto integral.
A tendncia dos ltimos anos tem sido a de que cada instituio tenta organizar a sua base
de dados de teses e dissertaes com a utilizao de software open source como o DSpace
e o E-Prints. Algumas definiram directrizes para o depsito electrnico em vez do formato
impresso. O projecto VIDYANIDHI tem mais de 12000 teses em texto integral, o projecto
INFLIBNET pretende apoiar numa primeira fase 50 instituies para a disponibilizao das
suas teses. A UGC University Grants Commission46 definiu um conjunto de directrizes para
regular as teses e dissertaes a nvel nacional, UGC (Submission of Metadata and full text
doctoral theses in electronic format) Regulations 2005. Ser o INFLIBNET, enquanto rgo
da UGC a promover a INTED Indian National Theses Database atravs da
implmenentao dessas directrizes.
Cassir - Cross Archive Searching Service for Indian Repositories surgiu para promover a
pesquisa entre vrios repositrios e sistemas de teses e dissertaes foi criado o agregador
CASSIR. Este agregador inclui 18 repositrios com mais de 27000 registos dos quais
alguns so teses.
Est disponvel um estudo recente sobre a temtica das teses e dissertaes na India48.
46
http://www.ugc.ac.in/
47
http://indcat.inflibnet.ac.in/indcat/
48
http://conferences.library.pitt.edu/ocs/viewpaper.php?id=739&cf=7
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49
http://etdindividuals.dlib.vt.edu:9090/policies.html
50
http://www.aau.org/datad/database
51
http://www.aau.org/datad/reports
52
http://www.netd.ac.za
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TIPOS DE METADADOS
Metadados NDLTD
ETD-MS
O esquema ETD-MS baseia-se no Dublin Core adaptado pela NDLTD para ir ao encontro
das necessidades bsicas de descrio das teses e dissertaes. uma recomendao da
NDLTD e situa-se na verso 1.0, reviso 2, disponvel em
http://www.ndltd.org/standards/metadata/etd-ms-v1.00-rev2.html.
Alm dos elementos do Dublin Core, existe o esquema thesis.degree que informao
orientada a teses e dissertaes.
Os elementos possveis deste esquema so:
- thesis.degree.name
- thesis.degree.level
- thesis.degree.discipline
- thesis.degree.grantor
Metadados MTD-BR
O esquema MTD-BR usado pela iniciativa de gesto de teses e dissertaes do Brasil
BDTD e compatvel com Dublin Core e ETD-MS. O MTD-BR est agora na verso 2,
designado por MTD2-BR e foi aprovada em 2005.
Este esquema bastante completo com vrios tipos de metadados, desde os metadados
administrativos, da instituio, da obra, do jri e do patrocinador. Est organizada em
aspectos obrigatrios e facultativos assim como elementos repetveis e no repetveis.
Metadados XMetaDiss
53
http://www.d-nb.de/eng/standards/xmetadiss/xmetadiss.htm
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dc.contributor
thesis.role=advisor
thesis.role=referee
thesis.role=committeeMember
thesis.role=chair
thesis.role=co-chair
thesis.degree
thesis.name
thesis.level
thesis.discipline
thesis.grantor
cc.universityOrInstitution
cc.name
cc.place
cc.department
A verso 1.3 deste esquema est disponvel desde 2006 e o standard para descrio de
teses e dissertaes da Biblioteca Nacional da Alemanha.
Metadados UK
UKETD-DC
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Metadados TEF
Thses Electroniques Francaises (TEF)55
54
http://ethostoolkit.cranfield.ac.uk/tiki-index.php?page_ref_id=47
55
http://www.abes.fr/abes/documents/tef/recommandation/index.html
56
http://www.abes.fr/abes/documents/tef/
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57
http://www.ndltd.org/standards/metadata/etd-ms-v1.00-rev2.html
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Metadados MODS
Directrizes DRIVER
As directrizes DRIVER, alm de serem mais genricas do que o tema tratado, incluem
algumas recomendaes na marcao de teses, nomeadamente no tipo info:eu-
repo/semantics/doctoralThesis.
Existe um captulo especfico nas directrizes DRIVER 2.0 que se baseia no estudo A
PORTAL FOR DOCTORAL E-THESES IN EUROPE; Lessons Learned from a Demonstrator
Project (Vanderfeesten & Westrienen, 2007) que identifica um conjunto de aspectos a
considerar na tipologia de documentos, nomeadamente a utilizao de outros esquemas de
metadados onde todos os aspectos das teses (e-theses) so abrangidos.
Devem ser considerados os seguintes aspectos na utilizao do tipo doctoralThesis:
- O campo dc:date deve sempre conter a data de publicao
- Utilizar apenas uma data
- O dc:contributor deve conter sempre o nome do orientador
Metadados
Os metadados baseiam-se no esquema Dublin Core no qualificado:
dc:title
dc:creator
dc:subject
dc:description
58
http://www.loc.gov/index.html
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dc:publisher
dc:contributor
dc:date
dc:type
Publication Type (doctoralThesis; masterThesis;)
Publication Type (sub-typo, free)
Version (draft; submittedVersion; acceptedVersion; publishedVersion;
updatedVersion)
dc:format
dc:identifier
dc:source
dc:language
dc:relation
dc:coverage
dc:rights
open access
restricted access
restricted access (6 months)
restricted access (1 year)
restricted access (2 year)
restricted access (3 year)
dc:audience
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PROCESSOS DE DEPSITO
Esta tarefa pode ser executada pela instituio exclusivamente, ou em vrios casos, iniciada
pelo autor e validada pela instituio.
Noutros casos, cada vez mais comuns, o prprio autor colabora no auto-arquivo da tese ou
dissertao, incluindo alguns metadados bsicos. Aps aprovao do grau, o documento
revisto, validado e completado pela prpria instituio.
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DIREITOS DE AUTOR
As questes relacionadas com os direitos de autor diferem muito pouco das habituais
prticas de outro tipo de publicao cientfica. Estas questes aplicam-se tanto s verses
digitais das teses e dissertaes como s verses criadas inicialmente em papel e depois
digitalizadas.
Importa neste contexto identificar alguns aspectos particulares, nomeadamente na definio
do prprio conceito de tese e dissertao, que podem diferir de pas para pas, como por
exemplo, em alguns pases so os dois tipos comummente designados por teses.
Alm disso, este tipo de produo cientfica pode estar abrangido por questes legais
prprias a cada pas pois enquadra-se num contexto de atribuio de um grau legalmente
reconhecido.
Finalmente, o processo de gesto de teses e dissertaes pode estar regulado pela
instituio que atribui o grau e obrigar ao seu depsito num repositrio institucional para
acesso aberto, ou eventualmente em embargo caso haja necessidade.
Quando se aborda a questo dos direitos de autor, deve-se considerar trs aspectos
essenciais:
- Propriedade dos direitos de autor
- Material de terceiros
- Disponibilizao do material
Por norma, existe legislao para cada pas no que respeita regulamentao dos direitos
de autor. fundamental para a disponibilizao dos trabalhos em acesso aberto que o autor
retenha os seus direitos de autor sobre a obra e no os delegue a terceiros atravs de um
contrato. Para estas questes, as polticas definidas na instituio so importantes para
clarificar estes aspectos. No caso particular das teses e dissertaes, a autoria dos
trabalhos pode ser de vrios autores ou contribuidores.
Material de Terceiros
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Quando um autor transfere ou onera os seus direitos a um editor por exemplo, o seu
trabalho considerado de terceiros. A utilizao dos trabalhos de terceiros regulada pelo
contrato celebrado entre, por exemplo, o autor e um editor. Em alguns casos, o autor
obrigado a pedir autorizao para publicar o seu prprio trabalho. Para evitar estas
situaes, o autor deve considerar uma clusula no contrato que lhe permita a reutilizao
do trabalho.
Disponibilizao
cada vez mais comum o autor depositar a sua tese ou dissertao no repositrio da sua
instituio. Para tal, o autor deve ceder instituio uma licena de utilizao no exclusiva
do seu trabalho. Esta licena por norma aceite no momento do depsito e inclui aspectos
como o arquivo, a preservao digital e a disponibilizao online de forma gratuita da obra.
Independentemente da licena, os direitos de autor devem ser includos e a forma de
disponibilizao da obra devem constar tambm nos metadados do registo depositado.
Embargo
A obrigao de depositar ou tornar acessvel uma tese ou dissertao coabita com vrias
formas de restrio de acesso como o embargo ou o acesso restrito. Quer o trabalho esteja
embargado ou em acesso restrito, dever sempre ser logo depositado e libertado assim que
possvel.
LEGISLAO
A legislao uma varivel de cada pas, contudo, a tendncia generalizada para a
incluso da possibilidade de completar e at substituir o depsito legar em papel. Uma vez
que na maior parte dos casos os documentos j so criados em formato digital, tambm
mais fcil disponibiliz-los em formato digital. Alm disso, o crescimento acentuado da
produo destes tipos de documentos pode em alguns casos inviabilizar o seu depsito em
papel, como no caso da ndia que tem tido aumentos de produo muito acentuados.
Em termos globais, algumas iniciativas como a francesa, obrigam ao depsito da verso
electrnica. Noutros casos, a verso electrnica apenas facultativa. Em alguns casos, pelo
menos uma obrigatria.
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Uma particularidade, no caso ingls, por exemplo, a impresso e encadernao das teses
faz parte do modelo de negcio para autofinanciamento do programa de teses e
dissertaes.
FERRAMENTAS
Ao nvel das ferramentas, so muitas vezes utilizadas as infra-estruturas locais de
repositrios institucionais para organizar e disponibilizar as teses e dissertaes. Alm
disso, existem vrias iniciativas que desenvolveram aplicaes prprias, integradas com os
processos administrativos locais para a gesto das Teses e Dissertaes. Mais
recentemente, foi disponibilizado pela Virginia Tech59, o VT ETD database60, um software
para gesto das teses e dissertaes. Outras alternativas passam pelo VALET for ETDs61 e
o UMI ETD Administrator62.
PRESERVAO DIGITAL
Como a maior parte dos trabalhos so hoje em dia totalmente digitais, existe cada vez mais
a preocupao de preservar a longo termo, esta tipologia de produo cientfica. Para
contrariar as catstrofes e eventuais erros humanos, necessrio definir estratgias de
preservao a longo termo.
Nesse sentido, a NDLTD e a MetaArchive Cooperative63 iniciaram em 2008 um servio para
preservao digital de coleces de teses e dissertaes baseada numa rede distribuda de
preservao digital. As instituies participantes devem simplesmente indicar que coleces
pretendem preservar, enviando os respectivos registos, ou alojar um servidor distribudo
LOCKSS64. Todos os registos submetidos para o ETD Archive pelo sistema so copiados,
distribudos e guardados em servidores seguros de pelo menos seis instituies parceiras.
Esse processo depois programado automaticamente, efectuando uma verificao de
novos registos e substituio de registos caso seja necessrio.
59
http://www.vt.edu/
60
http://scholar.lib.vt.edu/ETD-db/index.shtml
61
http://www.vtls.com/opensource/valet
62
http://www.proquest.com/en-US/products/dissertations/etd_administrator.shtml
63
http://metaarchive.org/
64
http://www.lockss.org/lockss/Home
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65
http://www.arkive.org/
66
http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/ccare/introduction/digital/
67
http://www.digitalpreservationeurope.eu/
68
http://duraspace.org/index.php
69
http://www.elsevier.com/wps/find/commitment.authors/commitment
70
http://www.exlibrisgroup.com/category/RosettaOverview
71
http://prometheus-digi.sourceforge.net/
72
http://www.ndltd.org/resources/etd-preservation
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CONCLUSO E RECOMENDAES
Das vrias iniciativas analisadas, pode-se identificar um conjunto de prticas comuns. De
acordo com as alteraes dos mtodos de trabalho e de publicao cientfica, tambm nas
teses e dissertaes a tendncia para a utilizao das tecnologias da informao e
comunicao bvia. A mudana de paradigma do analgico para o digital tem obrigado
todos os envolvidos no processo de gesto de teses e dissertaes a alterar os
procedimentos. Todas as iniciativas apresentadas divulgam a informao das teses e
dissertaes na Internet. A forma como apresentada a informao pode variar, e vai desde
o portal de pesquisa s listas de bibliografia.
Esta mudana determinada tambm pelo nmero crescente de cursos que leva a um
aumento significativo deste tipo de produo. A mudana para o paradigma digital de
certa forma impulsionado pela necessidade de automatizar e tornar eficientes os processos
administrativos inerentes ao registo das Teses e Dissertaes.
Seguindo a tendncia para uma da gesto electrnica das teses e dissertaes, tambm as
alteraes legislativas tm vindo a ser alteradas como no caso da Frana ou Inglaterra.
Estas alteraes implicam sempre uma fase de transio entre o modo impresso e o envio
digital, permitindo um perodo com um regime misto at todas as instituies poderem
reorganizar os seus processos.
Por outro lado, existe a tendncia para descentralizar os processos de depsito das
teses, sendo o processo de depsito gerido pelas instituies que atribuem o grau. Deste
modo todos os aspectos administrativos ligados ao processo de obteno do grau, jris,
avaliao e catalogao so desenvolvidos com relativa autonomia, devendo apenas ir ao
encontro das normas centrais em vigor.
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Todo este processo deve ser simples e facilmente perceptvel para os autores, desde o
incio do processo, e no ser confrontado com um novo passo a cada etapa do processo.
habitual existir um guia do autor para explicar os vrios passos do processo.
No que diz respeito s aplicaes para submisso ou auto-arquivo dos documentos, devem
ser fceis de utilizar, tanto para o autor como para a instituio, sendo por isso
disponibilizados manuais de utilizao exemplificativos. Tanto nos casos de modelos
centralizados ou descentralizados, a instituio possui normalmente a liberdade e autonomia
para editar os registos que lhes pertencem.
tambm uma preocupao crescente a disseminao das Teses e Dissertaes para que
os trabalhos desenvolvidos possam ter o retorno esperado e impacto na criao de novos
trabalhos. A agregao a nvel nacional deste tipo de trabalhos por isso essencial, e em
muitos casos integrada com outras tipologias de produo cientfica, no invalidando o
facto de poder ser tratada, analisada e pesquisada de forma independente. A outra face da
agregao deste tipo de produo cientfica assenta na divulgao dessa informao
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agregada para que outros servios e sistemas a possam utilizar, multiplicando desse modo
as formas de acesso produo desenvolvida. A tendncia tem sido a de disponibilizar
esses interfaces, utilizando normas internacionais, nomeadamente atravs de OAI-PMH
e/ou SRU, para maximizar a utilizao, disseminao e acesso s Teses e Dissertaes.
Para contribuir com uma maior visibilidade e acesso produo cientfica, necessrio que
os trabalhos estejam livremente disponveis, contudo, muitos sistemas de gesto de teses e
dissertaes apenas contm a citao do trabalho e no o texto integral.
Para tornar um sistema de gesto de T&D mais eficiente, devem ser consideradas um
conjunto de iniciativas e aces que em sintonia podero valorizar e desenvolver a gesto
das T&D.
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Perspectiva Futura
Em termos prticos, a estrutura do projecto RCAAP, assente na criao de repositrios
institucionais, aliados a um agregador nacional reflecte o esquema distribudo presente em
vrias iniciativas internacionais. Seria portanto mais fcil incluir este tipo de produo na
rede RCAAP atravs de um servio de depsito de Teses e Dissertaes integrado
localmente no repositrio institucional da instituio ou atravs de um servio central para as
instituies que no tenham o seu repositrio.
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Para uniformizar os processos, devem existir normas e directrizes para orientar este
processo, facilitando a interoperabilidade com a infra-estrutura existente assim como a
partilha dessa informao com outros sistemas a nvel internacional como o caso da
NDLTD.
Deve ainda ser realizado um estudo e uma proposta tendo em vista a preservao digital do
esplio actual das instituies, principalmente no que diz respeito s T&D.
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BIBLIOGRAFIA
Fox, E., Moxley, J. M., Pavani, A., & Cerda, J. H. (2007). The Guide for Electronic
Theses and Dissertations. In ETD Symposium '07. NDLTD. Retrieved from
http://www.ndltd.org/documentation/ETDGuide.pdf.
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