Você está na página 1de 317

Direito Penal

Econmico - Anexos
AUTOR: THIAGO BOTTINO DO AMARAL

GRADUAO
2015.1
Sumrio
Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 01 - Os crimes economicos na sociedade de risco - Flavia Goulart Pereira..................................................... 3

Aula 01 - Principios garantistas - Cezar Bitencourt.......................................................................................... 18

Aula 02 - A esquerda punitiva - Maria Lucia Karan............................................................................................. 29

Aula 02 - Os novos perseguidos - Alberto Toron................................................................................................ 44

Aula 03 - HC 13028 STJ....................................................................................................................................... 52

Aula 03 - HC 13028 STJ....................................................................................................................................... 60

Aula 04 - Direito Penal Economico - Sujeito Ativo - Paulo Afonso Brum Vaz.......................................................... 68

Aula 04 - Parecer sobre responsabilidade criminal - Fbio Konder Comparato.................................................... 77

Aula 05 - Jos Paulo Baltazar Jr....................................................................................................................... 82

Aula 06 - Evaso de divisas - Nilo Batista........................................................................................................... 96

Aula 06 - Evaso de Divisas - Thiago Bottino.................................................................................................... 104

Aula 08 - Sonegao Fiscal - HC 81611 STF......................................................................................................... 120

Aula 10 - Seletividade no Mercado de Capitais - Thiago Bottino e Eduardo Oliveira........................................... 263

Aula 10 - Uso de Informao Provilegiada - Jos de Faria Costa........................................................................ 279

Aula 11 - Lavagem de dinheiro - Celso Vilardi.................................................................................................. 304

Aula 11 - Lavagem de dinheiro - Complemento texto Vilardi............................................................................. 315


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 01 - Os crimes economicos na sociedade de risco -


Flavia Goulart Pereira

FGV DIREITO RIO 3


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 4


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 5


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 6


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 7


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 8


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 9


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 10


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 11


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 12


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 13


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 14


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 15


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 16


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 17


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 01 - Principios garantistas - Cezar Bitencourt

FGV DIREITO RIO 18


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 19


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 20


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 21


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 22


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 23


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 24


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 25


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 26


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 27


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 28


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 02 - A esquerda punitiva - Maria Lucia Karan

FGV DIREITO RIO 29


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 30


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 31


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 32


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 33


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 34


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 35


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 36


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 37


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 38


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 39


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 40


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 41


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 42


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 43


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 02 - Os novos perseguidos - Alberto Toron

FGV DIREITO RIO 44


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 45


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 46


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 47


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 48


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 49


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 50


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 51


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 03 - HC 13028 STJ

Superior Tribunal de Justia


HABEAS CORPUS N 13.028 - SP (2000/0039696-6)

RELATOR : MINISTRO EDSON VIDIGAL


IMPETRANTE : EDUARDO AUGUSTO MUYLAERT ANTUNES E
OUTRO
IMPETRADO : QUINTA TURMA DO TRIBUNAL REGIONAL
FEDERAL DA 3A REGIO
PACIENTE : ABRAHO ZARZUR

EMENTA

PROCESSUAL PENAL. CRIME CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO


NACIONAL. TRANCAMENTO DE AO PENAL. FALTA DE JUSTA CAUSA.
AUTO DE INFRAO NULIFICADO.
1 . Encontrando-se a denncia fundada exclusivamente em
representao do Banco Central, a partir do momento que o prprio BACEN
reconhece, administrativamente, a legitimidade das aes questionadas,
foroso o reconhecimento da ausncia de justa causa para a persecuo
criminal, j que insubsistente o nico elemento indicirio que deu margem
acusao. Posio vencida do Relator.
2 . Entendimento majoritrio da eg. 5a Turma, no sentido de que,
mesmo em casos tais, h que se invocar o princpio da independncia entre as
instncias administrativa e penal (HC 14394, julgado em 17.5.2001).
3 . Habeas Corpus conhecido, mas indeferido.

ACRDO

Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da


Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e
das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, denegar a ordem. Os Srs.
Ministros Jos Arnaldo da Fonseca, Felix Fischer, Gilson Dipp e Jorge
Scartezzini votaram com o Sr. Ministro Relator.
Braslia (DF), 21 de agosto de 2001(Data do Julgamento)

Ministro Felix Fischer


Presidente

Ministro Edson Vidigal


Relator

Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 1 de 8

FGV DIREITO RIO 52


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


HABEAS CORPUS N 13.028 - SP (2000/0039696-6)

RELATRIO

EXMO. SR. MINISTRO EDSON VIDIGAL:


Buscando apurar supostas irregularidades nos demonstrativos
contbeis do Banco BMD S.A., instaurou o Banco Central processo
administrativo, encaminhando concomitantemente ao Ministrio Pblico
representao, nos mesmos termos, que ofereceu, por sua vez, denncia
contra Abraho Zarzur, pugnando pela aplicao da sano prevista na lei
7.492/86, art. 6o.
Concluindo pela inexistncia de qualquer irregularidade nos
demonstrativos contbeis do Banco, o processo administrativo foi arquivado.
Por conseguinte, foi impetrado Habeas Corpus perante o Tribunal
Regional Federal da 3a Regio, pugnando pelo trancamento da ao penal, por
absoluta inexistncia de justa causa para a persecuo criminal.
Destacando a independncia entre as instncias administrativa e penal,
negou a Corte Regional a ordem requerida. Eis a Ementa do julgado:
"CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL PENAL - HABEAS CORPUS - JUZO
DE ADMISSIBILIDADE DA DENNCIA - IMPUTAO DE CRIME DA LEI FEDERAL
N 7.492/86 - PRETENSO DE SUJEIO DO PODER JUDICIRIO CONCLUSO
FIRMADA NO PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO DO BACEN: IMPOSSIBILIDADE
POR INEXISTNCIA DE TRIBUNAL CONTENCIOSO ADMllSTRATIVO -
ALEGAES DE UNIDADE DA ORDEM JURDICA E AUSNCIA DE DOLO:
INSUBSISTNCIA - ORDEM DENEGADA.
1. A jurisdio, como manifestao do poder estatal, inclusive nas matrias
penal e administrativa, atividade privativa do Poder Judicirio, no sistema
constitucional brasileiro.
2 . Na jurisdio penal, o conhecimento da acusao, iniciado a partir do
juzo de admissibilidade da denncia ou da queixa, est exclusivamente condicionado
existncia de indcios de autoria e prova da materialidade, quando o delito deixar
vestgios.
3. O exerccio do juzo de admissibilidade da acusao operado pelo
Poder Judicirio, sem vinculao ao entendimento consagrado na esfera
administrativa. Ao contrrio, sobre e contra eventual concluso definitiva administrativa
prevalecer a eficcia da coisa julgada.
4. Qualquer deciso firmada em procedimento administrativo tem eficcia
limitada, passvel de impugnao perante o Poder judicirio.
5. Proposta eventual ao de natureza cvel, para discutir a questo surgida
no procedimento administrativo, 'o juiz criminal poder, desde que essa questo seja
de difcil soluo e no verse sobre direito cuja prova a lei civil limite, suspender o
curso do processo, aps a inquirio das testemunhas e realizao das outras provas
de natureza urgente' (art. 93, caput, do CPP).
6. 'O juiz marcar o prazo da suspenso, que poder ser razoavelmente
prorrogado, se a demora no for imputvel parte. Expirado o prazo, sem que o juiz
cvel tenha proferido deciso, o juiz criminal far prosseguir o processo, retomando
sua competncia para resolver, de fato e de direito, toda a matria da acusao ou da
defesa' ( 1, artigo supra).
Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 2 de 8

FGV DIREITO RIO 53


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


7 . Contra o texto da lei processual penal e o sistema constitucional que
ignora a existncia do chamado tribunal contenciosos administrativo, no cabe sujeitar
o juiz, tanto mais o qualificado com competncia criminal, ao entendimento da
autoridade administrativa.
8. No Brasil Republicano, todas as Constituies repudiaram a existncia da
justia administrativa e a exceo ficou com a alterao promovida no perodo,
tambm de exceo, do pacote de abril (artigos 203 e 205, da EC 7/77).
9. Nos crimes da Lei Federal n 7.492/86, o exerccio da ao, pelo rgo
pblico de acusao, , inclusive, mitigado, pois 'quando a denncia no for intentada
no prazo legal o ofendido poder representar ao Procurador-Geral da Repblica, para
que este a oferea, designe outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la ou
determine o arquivamento das peas de informao recebidas' (artigo 27).
10. O Poder Judicirio, nos crimes de ao pblica, para muito alm de
qualquer sujeio autoridade administrativa, 'poder proferir sentena condenatria,
ainda que o Ministrio Pblico tenha opinado pela absolvio'(artigo 385, do CPP).
1 1 . Com relao ao invocado artigo 83, da Lei Federal n 9.430/96 -
inaplicvel aos crimes da Lei Federal n 7.492/86-, dispondo sobre 'a representao
fiscal, h se ser compreendido nos limites da competncia do Poder Executivo, o que
significa dizer, no caso, rege atos da administrao fazendria, prevendo o momento
em que as autoridades competentes dessa rea da Administrao Federal devero
encaminhar ao Ministrio Pblico Federal os expedientes contendo notitia criminis,
acerca de delitos contra a ordem tributria, previstos nos artigos 1o e 2, da Lei
8.137/90.
No cabe entender que a norma do artigo 83 coarcte a ao do Ministrio
Pblico Federal, tal como prevista no artigo 129, inciso l, da Constituio Federal, no
que concerne propositura da ao penal, pois, tomando o Ministrio Pblico Federal,
pelos mais diversificados meios de sua ao, conhecimento de atos criminosos na
ordem tributria, no fica impedido de agir, desde logo, utilizando-se, para isso, dos
meios de prova a que tiver acesso'(STF, Pleno, unnime, ADIMC 1571/DF, Rel. o
Ministro Nri da Silveira).
12. Unidade da ordem jurdica no significa o nivelamento das decises
administrativa e penal, pois s a ltima tem a eficcia constitucional da coisa julgada.
Supremacia da jurisdio penal (artigos 1525, do Cdigo Civil, e 65 e 66, do Cdigo de
Processo Penal).
13. O juzo valorativo da autoridade administrativa, desprovida de garantias
mais efetivas em prol da moralidade e da imparcialidade, no necessariamente
simtrico ao juzo de desvalor da conduta formulado pelo paciente. E isto, nem mesmo
em 'habeas corpus', cabe presumir. Impertinncia da alegao de ausncia de dolo.
14. Ordem denegada."
Da esta nova impetrao, em substituio ao Recurso Ordinrio
cabvel.
Sustenta o impetrante que, como a prpria autoridade fazendria,
rgo tcnico competente, reconheceu a ausncia da suposta irregularidade na
atuao do Banco BMD S.A., resta evidente a inexistncia de qualquer conduta
delituosa a ser apurada, sendo injustificvel o prosseguimento da persecuo
criminal.
Informaes prestadas fl. 189, com documentos anexados s fls.
190/338.
Manifesta-se a ilustre Subprocuradora-Geral da Repblica Ela Wiecko
V. de Castilho pela concesso da ordem (fls. 354/358).
Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 3 de 8

FGV DIREITO RIO 54


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


Relatei.

Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 4 de 8

FGV DIREITO RIO 55


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


HABEAS CORPUS N 13.028 - SP (2000/0039696-6)

VOTO

EXMO. SR. MINISTRO EDSON VIDIGAL:


Senhor Presidente, esta egrgia Corte Superior tem afirmado
constantemente a independncia entre as esferas administrativa e penal, bem
como que o procedimento administrativo-tributrio no constitui condio de
procedibilidade para a persecuo penal. Observe-se:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. DELITO
TRIBUTRIO. NULIDADE DO ACRDO. ART. 83 DA LEI N 9.430/96. DENNCIA.
CONHECIMENTO. QUESTO NO APRECIADA NO TRIBUNAL DE ORIGEM.
I - O art. 83 da Lei n 9.430/96 no bice - quer como condio de
procedibilidade, quer como questo prejudicial - para a atuao do Parquet.
II - No se conhece de parte do writ acerca de tpicos que no foram
apreciados no e. Tribunal local.
Habeas corpus parcialmente conhecido e, ai, indeferido" (HC 9908/PE, Rel.
Min. Felix Fischer, DJ de 13.12.1999).

"HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO ORDINRIO.


TRANCAMENTO DA AO PENAL. CRIME TRIBUTRIO.
1. A instncia penal, em se tratando de delito tributrio, independe da
instncia administrativa.
2. Inexiste inpcia da denncia se a imputao nela descrita permite a
adequao tpica e o exerccio da ampla defesa.
3. A verificao da pretensa ausncia de justa causa, quando exige anlise
do material probatrio, no pode ser apreciada na via estreita do habeas corpus.
4 . Ordem denegado."(HC 7567/RJ, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, DJ de
23.10.2000).
Apesar de no coadunar com tal entendimento, de se concluir que,
no mnimo, independentemente do procedimento administrativo, a persecuo
criminal s possa ser instaurada mediante a existncia de subsdios suficientes
a embasar a acusao.
Neste caso, o Ministrio Pblico ofertou a denncia com base
exclusivamente na representao encaminhada pelo Banco Central.
A partir do momento que o prprio Banco Central, rgo tcnico
competente, reconhece a inexistncia de qualquer irregularidade no
questionado balano contbil do Banco fiscalizado, qual o sentido em manter a
mquina judiciria trabalhando na apurao de suposto crime contra o sistema
financeiro nacional, se o nico elemento indicirio que lastreou a acusao foi
a representao encaminhada pelo Banco Central?
Diante das concluses a que chegou a autoridade administrativa
competente no h como se entender pela viabilidade da materialidade delitiva
do crime previsto na Lei 7.492/96, art. 6o.

Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 5 de 8

FGV DIREITO RIO 56


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


Destaco da deciso administrativa (fls. 142/152):
"(...) Ainda que assim no fosse, o que se admite apenas para argumentar, e
efetivamente se considerassem vencidos os contratos, no caberia seguir as regras
da Res. N 1748/90, pois no perodo de que trata ao Banco Central instituiu tratamento
diverso e mais benfico para as instituies financeiras credoras da COOP.
AGRCOLA COTIA, atravs do mencionado Voto BCB n 089/94, admitindo que o
provisionamento fosse feito base de um dcimo do valor do crdito a cada semestre,
at dezembro/98. E no se diga que o mencionado voto no se aplica ao BANCO
BMD por no ter havido repactuao das obrigaes em atraso. No caso, mais uma
vez, basta consultar cada Contrato de Abertura de Crdito - item 16 - para constatar
que, aqui, tal repactuao automtica a cada perodo de flutuao da taxa, se
inexistente comunicao prvia de qualquer das partes sobre inaceitao da nova
taxa. Do exposto, se conclui que tambm por essa razo de se descaracterizar a
ocorrncia das irregularidades apontadas relativamente aos crditos contra COTIA, eis
que no poderia o Banco Central, fiel ao princpio da legalidade, exigir de um
administrado conduta diversa daquela que exigiu de outros em situao equivalente.
Restaria a irregularidade que envolve a no transferncia para 'CL' e no
provisionamento de crdito contra empresa sob regime falimentar. Esclarea-se,
preliminarmente, que tratava-se de devedor cujo regime falimentar sobreveio no curso
do processamento da concordata preventiva em razo de impugnao feita pelo
representante do Ministrio Pblico. (...) Ora, de palmar evidncia que a divida em
questo fora objeto de repactuao nos autos da execuo judicial (fls. 204), com
substituio do devedor principal. Portanto, a permanncia da SEFRAN como titular da
obrigao, ainda quando sujeita ao regime falencial, decorre de simples erro de
registro, pois a essa altura j deveria o BANCO BMD ter procedido alterao dos
seus registros contveis, tornando, assim, inaplicvel o disposto no art. 1 inciso VII,
da Res. N 1748/90, posto que de falido no se tratava o devedor."
E eis a Ementa do Conselho de Recursos, da deciso proferida no
Recurso de Ofcio (fl. 154):
"RECUROS DE OFCIO. Contabilidade - Falta de transferncia para
'Crditos em liquidao' de operaes vencidas h mais de 360 dias - Insuficincia de
proviso - Estabelecimento de regra geral que veio a beneficiar a instituio financeira
recorrida - Recurso improvido - Arquivamento do processo."
A meu ver, no se trata aqui da aplicao ou no do princpio da
independncia entre as instncias administrativa e penal, mas to-somente,
conforme tambm consigna a ilustre Subprocuradora-Geral da Republica Ela
Wiecko V. de Castilho (fls. 357/358), da mera constatao da ausncia de justa
causa para a persecuo criminal.
Isso porque a denncia foi oferecida exclusivamente em funo da
representao encaminhada pelo Banco Central, em que demonstrava a sua
suspeita na realizao de conduta irregular pelo paciente.
A partir do momento que o prprio Banco Central reconhece a
legitimidade das aes realizadas, cai por terra o nico indcio que amparava a
acusao criminal.
Da a minha concluso no sentido de ausncia de justa causa para a
persecuo criminal.
H precedente da 6a Turma nesse sentido, da relatoria do eminente
Min. Hamilton Carvalhido:
"RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. CRIME CONTRA A
Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 6 de 8

FGV DIREITO RIO 57


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


ORDEM TRIBUTRIA. AUTO DE INFRAO. NULIDADE. VIA ADMINISTRATIVA.
AO PENAL. AUSNCIA. JUSTA CAUSA. TRANCAMENTO.
1 . Em se cuidando de crime de ao penal pblica incondicionada, o
encerramento do processo administrativo nenhuma influncia tem quanto
propositura da actio.
2. A nulidade do auto de infrao fiscal, declarada na esfera administrativa,
suprime ao penal a justa causa, impondo o seu trancamento, se j proposta.
3. Precedente do Superior Tribunal de Justia.
4 . Recurso improvido. Habeas corpus de ofcio concedido para trancar a
ao penal." (RHC 8762/DF, DJ de 28.2.2000).
No obstante, aps proferir voto seguindo essa linha de entendimento,
por ocasio do julgamento do HC 14.394, em 17.5.2001, no que fui
acompanhado pelo nobre Min. Jos Arnaldo, a maioria, encampando o
posicionamento do eminente Min. Felix Fischer, invocando a independncia
das instncias administrativa e penal, negou o pedido de trancamento da ao
penal l requerido.
Pelo que, em respeito ao entendimento majoritrio desta eg. 5a Turma,
sem deixar de destacar o meu entendimento em contrrio, conheo do Habeas
Corpus. mas indefiro o pedido.
o voto.

Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 7 de 8

FGV DIREITO RIO 58


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


CERTIDO DE JULGAMENTO
QUINTA TURMA

Nmero Registro: 2000/0039696-6 HC 13028 / SP

EM MESA JULGADO: 21/08/2001

Relator
Exmo. Sr. Ministro EDSON VIDIGAL

Presidente da Sesso
Exmo. Sr. Ministro FELIX FISCHER

Subprocurador-Geral da Repblica
Exmo. Sr. Dr. ARX DA COSTA TOURINHO

Secretria
Bela JUNIA OLIVEIRA C. R. E SOUSA

AUTUAO

IMPETRANTE : EDUARDO AUGUSTO MUYLAERT ANTUNES E OUTRO


IMPETRADO : QUINTA TURMA DO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 3A
REGIO
PACIENTE : ABRAHO ZARZUR

ASSUNTO : PENAL - CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

CERTIDO

Certifico que a egrgia QUINTA TURMA ao apreciar o processo em epgrafe,


em sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso:
A Turma, por unanimidade, denegou a ordem.
Os Srs. Ministros Jos Arnaldo da Fonseca, Felix Fischer, Gilson Dipp e Jorge
Scartezzini votaram com o Sr. Ministro Relator.

O referido verdade. Dou f.

Braslia, 21 de agosto de 2001

JUNIA OLIVEIRA C. R. E SOUSA


Secretria

Documento: IT41251 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 01/10/2001 Pgina 8 de 8

FGV DIREITO RIO 59


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 03 - HC 13028 STJ

Superior Tribunal de Justia


HABEAS CORPUS N 25.417 - SP (2002/0151636-7)

RELATOR : MINISTRO FELIX FISCHER


IMPETRANTE : CELSO SANCHEZ VILARDI E OUTRO
IMPETRADO : TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 3A REGIO
PACIENTE : ODAIL MAXIMILIANO CAVINATTI
EMENTA

PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO


DE RECURSO ORDINRIO. CRIME CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO.
TRANCAMENTO DA AO PENAL. FALTA DE JUSTA CAUSA.
VERIFICAO. VIA ELEITA INADEQUADA.
I - O procedimento administrativo de apurao de crime contra o sistema
financeiro no se constitui em condio de procedibilidade para a instaurao da ao
penal.
II - O trancamento de ao por falta de justa causa somente vivel desde que
se comprovem, inequivocamente, hipteses, v.g., como a atipicidade da conduta, a
incidncia de causa de extino da punibilidade ou ausncia de indcios de autoria ou de
prova sobre a materialidade do delito.
Habeas corpus denegado.

ACRDO

Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas,


acordam os Ministros da QUINTA TURMA do Superior Tribunal de Justia, por
unanimidade, denegar a ordem, revogando a liminar concedida. Os Srs. Ministros Gilson
Dipp, Jorge Scartezzini, Laurita Vaz e Jos Arnaldo da Fonseca votaram com o Sr. Ministro
Relator.
SUSTENTOU ORALMENTE: DR. CELSO SANCHEZ VILARDI.
Braslia (DF), 14 de outubro de 2003 (Data do Julgamento).

MINISTRO FELIX FISCHER


Relator

Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 1 de 8

FGV DIREITO RIO 60


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


HABEAS CORPUS N 25.417 - SP (2002/0151636-7)

RELATRIO

O EXMO. SR. MINISTRO FELIX FISCHER: Trata-se de habeas corpus


substitutivo de recurso ordinrio impetrado em favor de ODAIL MAXIMILIANO
CAVINATTI, em face do v. acrdo prolatado pelo egrgio Tribunal Regional Federal da 3
Regio, que denegou writ no qual se postulava o trancamento da ao penal a que responde o
paciente como incurso nas penas do art. 16 da Lei n 7.492/86, porque, na condio de
administrador de empresa de "factoring", teria realizado operaes privativas de instituio
financeira, sem autorizao do Banco Central.
Eis a ementa do julgado:
"HABEAS CORPUS . TRANCAMENTO DA AO PENAL.
OPERAES PRIVATIVAS DE INSTITUIO FINANCEIRA. FACTORING .
RECURSO ADMINISTRATIVO. ATIPICIDADE. EXAME APROFUNDADO
DE PROVAS.
I. - No constitui condio de procedibilidade da ao penal a
declarao da ilicitude da conduta atribuda ao paciente na esfera
administrativa. Precedentes do STJ.
II.- Inadequada a via do habeas corpus para demonstrar que a
atividade de fomento mercantil praticada pelo paciente no se confunde com
aquelas privativas de instituio financeira.
III.- Pedido de habeas corpus denegado." (Fl. 62).

No presente habeas corpus, o impetrante afirma, em sntese, a ausncia de


justa causa para a ao penal, porquanto as atividades supostamente delituosas realizadas pela
empresa foram declaradas lcitas por deciso do Conselho de Recursos do Sistema
Financeiro, que no reconheceu nas operaes realizadas atividade privativa de instituio
financeira, inexistindo, desse modo, ilcito penal; alm do que o mtuo descrito na denncia
no equivale ao emprstimo efetuado pelas instituies financeiras.
Afirma, ainda, que no se trata de discusso acerca da deciso administrativa
como condio de procedibilidade para a ao penal, sustentando sua irresignao no
argumento de que, sendo o Direito Uno, a deciso favorvel ao paciente no mbito
administrativo no pode receber entendimento diverso no mbito penal, quando se trata de
apurao dos mesmos fatos.
A liminar foi concedida para suspender o curso da Ao Penal n
2000.61.81.006852-8, em trmite na 8 Vara Federal Criminal da Seo Judiciria do Estado
de So Paulo, at o julgamento do presente writ (fl. 67).
Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 2 de 8

FGV DIREITO RIO 61


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


Foram prestadas informaes s fls. 76/78.
A douta Subprocuradoria-Geral da Repblica se pronunciou pela denegao da
ordem.
o relatrio.

Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 3 de 8

FGV DIREITO RIO 62


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


HABEAS CORPUS N 25.417 - SP (2002/0151636-7)

EMENTA

PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS


CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO
ORDINRIO. CRIME CONTRA O SISTEMA
FINANCEIRO. TRANCAMENTO DA AO
PENAL. FALTA DE JUSTA CAUSA.
VERIFICAO. VIA ELEITA INADEQUADA.
I - O procedimento administrativo de apurao
de crime contra o sistema financeiro no se constitui em
condio de procedibilidade para a instaurao da ao
penal.
II - O trancamento de ao por falta de justa
causa somente vivel desde que se comprovem,
inequivocamente, hipteses, v.g., como a atipicidade da
conduta, a incidncia de causa de extino da
punibilidade ou ausncia de indcios de autoria ou de
prova sobre a materialidade do delito.
Habeas corpus denegado.

VOTO

O EXMO. SR. MINISTRO FELIX FISCHER: O pedido no merece


acolhida.
A discusso trazida baila no presente writ diz respeito possibilidade de se
obstar o curso da ao penal em que o paciente est respondendo por crime contra o sistema
financeiro, em virtude de deciso proferida pelo egrgio Conselho de Recursos do Sistema
Financeiro Nacional CRSFN, que deu provimento ao recurso do constituinte para arquivar o
processo administrativo nos seguintes termos:

Tendo em vista que no presente caso no ocorreu captao de recursos junto


ao pblico em geral, ficando, desta forma, descaracterizada a operao como atividade
privativa de instituio financeira, acolho o Recurso Voluntrio interposto reformando
integralmente a respeitvel deciso proferida em primeira instncia para arquivar o
processo administrativo. (Fl. 47).

In casu, o pretendido trancamento da ao penal, em razo de deciso


favorvel ao paciente no mbito administrativo, no deve prosperar.
Esta Corte tem prestigiado a tese da independncia entre as instncias penal e

Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 4 de 8

FGV DIREITO RIO 63


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


administrativa, de modo que no se pode trancar a ao penal apenas por fora de deciso
administrativa que afastou a responsabilidade do paciente pelas imputaes que deram ensejo
denncia.
Sobre o tema, pode-se citar diversos precedentes desta Corte:

PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS . CRIME


CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA. INDEPENDNCIA ENTRE AS
INSTNCIAS ADMINISTRATIVA E PENAL. TRANCAMENTO DA AO
PENAL. MATERIALIDADE DO DELITO APARENTEMENTE
COMPROVADA. DELITO ELENCADO NO ART. 1 DA LEI 8.137/90.
PUNVEL NA FORMA TENTADA. PACIENTES DENUNCIADOS, TAMBM,
POR FORMAO DE QUADRILHA. PROVAS OBTIDAS POR MEIOS
ILCITOS. INVIABILIDADE DE AFERIO POR MEIO DO WRIT .
DENNCIA GENRICA. CRIME SOCIETRIO. DESCRIO
PORMENORIZADA DA CONDUTA DOS AGENTES. DESNECESSIDADE.
I - No constitui condio de procedibilidade da ao penal,
por infrao de sonegao fiscal, a apurao do dbito tributrio na instncia
administrativa, haja vista a independncia entre as instncias civil,
administrativa e criminal. (...).
(HC 18952/PE, 5 Turma, DJU de 10/03/2003).

PROCESSUAL PENAL. CRIME CONTRA O SISTEMA


FINANCEIRO NACIONAL. TRANCAMENTO DE AO PENAL. FALTA DE
JUSTA CAUSA. AUTO DE INFRAO NULIFICADO.
1. Encontrando-se a denncia fundada exclusivamente em
representao do Banco Central, a partir do momento que o prprio BACEN
reconhece, administrativamente, a legitimidade das aes questionadas,
foroso o reconhecimento da ausncia de justa causa para a persecuo
criminal, j que insubsistente o nico elemento indicirio que deu margem
acusao. Posio vencida do Relator.
2. Entendimento majoritrio da eg. 5 Turma, no sentido de que,
mesmo em casos tais, h que se invocar o princpio da independncia entre as
instncias administrativa e penal (HC 14394, julgado em 17.5.2001).
3. Habeas Corpus conhecido, mas indeferido.
(HC 13028/SP, 5 Turma, Rel. Min. Edson Vidigal, DJU de
01/10/2001).

HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO


ORDINRIO. TRANCAMENTO DA AO PENAL. CRIME TRIBUTRIO.
1. A instncia penal, em se tratando de delito tributrio,
independe da instncia administrativa.
2. Inexiste inpcia da denncia se a imputao nela descrita
permite a adequao tpica e o exerccio da ampla defesa.
3. A verificao da pretensa ausncia de justa causa, quando
exige anlise do material probatrio, no pode ser apreciada na via estreita
do habeas corpus .

Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 5 de 8

FGV DIREITO RIO 64


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


4. Ordem denegada.
(HC 7567/RJ, 6 Turma, Rel. Min. Hamilton Carvalhido,
DJU de 23/10/2000).

RHC - PENAL - PROCESSUAL PENAL - ILCITO PENAL -


ILCITO TRIBUTRIO - A ilicitude una: contraste com o juridicamente
consentido. Apresenta, contudo, particularidades, conforme a rea jurdica em
que se manifesta a conduta ilcita. Alm da sano, conseqncia lgica (no
material) do comportamento vedado pelo Direito. A esfera administrativa
distinta da jurisdio penal. A definio do ilcito tributrio no
pressuposto, nem condio de procedibilidade para promover a ao penal.
Poder, dado o Direito ser unidade, eventualmente, a deciso em uma rea
dogmtica repercutir em outra.
(RHC 7862/SC, 6 Turma, Rel. Min. Luiz Vicente
Cernicchiaro, DJU de 07/06/1999).

CRIMINAL. RESP. CRIME CONTRA A ORDEM


TRIBUTRIA. ART. 83 DA LEI 9.430/96. CONDIO DE
PROCEDIBILIDADE. NO-RECONHECIMENTO. RECURSO
DESPROVIDO.
I. A representao fiscal do art. 83 da Lei n 9.430/96 no se
constitui em condio de procedibilidade para a propositura da ao penal
tributria. Precedentes.
II. Recurso desprovido.
(REsp 200321/RO, 5 Turma, Rel. Min. Gilson Dipp, DJU de
08/03/2000).

"HABEAS CORPUS". DIREITO PROCESSUAL PENAL.


CRIME TRIBUTRIO. PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO. CONDIO
DE PROCEDIBILIDADE DA AO PENAL, OU INSTAURAO DE
INQURITO POLICIAL, PARA APURAR O DELITO DE SONEGAO
FISCAL. LEI 9.430/96.
- O Ministrio Pblico o "dominus litis" da ao penal
pblica (CF, art. 129, I). O procedimento administrativo-tributrio no
constitui pressuposto, nem condio jurdica para a atuao do rgo
ministerial.
- A Lei 9.430/96 h de se harmonizar com o Texto
Constitucional. E o objetivo, na espcie (art. 83) foi o de determinar que,
presentes os indcios de crime, a autoridade fazendria comunicar o fato ao
Ministrio Pblico, e este, por seu turno, tendo cincia de fatos que, em tese,
constituam ilcito penal, poder atuar independentemente de provocao do
fisco.
- Pedido indeferido.
(HC 6338/RS, 5 Turma, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca,
DJU de 31/08/1998).

Por outro lado, conquanto cabvel a impetrao de habeas corpus, a fim de


evitar a persecuo penal sem justa causa, tal possibilidade restrita aos casos em que se
Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 6 de 8

FGV DIREITO RIO 65


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


constatam, prima facie, sem a necessidade de exame valorativo do conjunto
ftico-probatrio, hipteses, v.g., como a atipicidade da conduta, a incidncia de causa de
extino da punibilidade, a ausncia de indcios de autoria ou de prova da materialidade do
delito. imprescindvel, portanto, que no haja polmica, por menor que seja, quanto aos
fatos, para que se possa reconhecer a ausncia de justa causa para a ao penal. Caso no se
verifique tal quadro, a impetrao invivel, pois ento demandar, para a concesso da
ordem, necessariamente, a reviso do quadro ftico, com o inevitvel cotejo do material
cognitivo.
Ademais, cabe ressaltar que na prpria deciso administrativa restou expressa
a ressalva da possibilidade do debate acerca da existncia ou no de operaes de
factoring (fl. 48). Nesse sentido, tambm foi o parecer exarado pelo d. Procurador da
Fazenda Nacional quando entendeu que no se estaria adentrando no mrito da natureza das
operaes realizadas pela empresa, deixando expressa a possibilidade de tal matria ser
discutida nos autos do processo judicial.
Quanto tese abraada pelo impetrante no sentido de que o direito uno,
defendendo a idia de no se poder ter uma deciso no mbito administrativo e outra diversa
na esfera penal, tambm no merece acolhida.
No se est aferindo, aqui, se houve ou no a conduta ilcita do paciente.
Apenas o que pode ser dito que no h como se proceder ao trancamento da ao penal com
base na deciso administrativa, por serem as mesmas independentes. No h lugar, na via
estreita do habeas corpus, para analisar, de plano, a existncia ou no da conduta ilcita,
somente cabendo a anlise da possibilidade de se prosseguir na persecutio criminis que, ao
final, dir acerca da existncia ou no de ilcito.
Diante do exposto, denego a ordem, revogando a liminar concedida.
como voto.

Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 7 de 8

FGV DIREITO RIO 66


Direito Penal Econmico - Anexos

Superior Tribunal de Justia


CERTIDO DE JULGAMENTO
QUINTA TURMA

Nmero Registro: 2002/0151636-7 HC 25417 / SP


MATRIA CRIMINAL
Nmeros Origem: 200061810068528 200103000075828
EM MESA JULGADO: 14/10/2003

Relator
Exmo. Sr. Ministro FELIX FISCHER
Presidente da Sesso
Exmo. Sr. Ministro GILSON DIPP
Subprocuradora-Geral da Repblica
Exma. Sra. Dra. HELENITA CAIADO DE ACIOLI
Secretrio
Bel. LAURO ROCHA REIS
AUTUAO
IMPETRANTE : CELSO SANCHEZ VILARDI E OUTRO
IMPETRADO : TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 3A REGIO
PACIENTE : ODAIL MAXIMILIANO CAVINATTI
ASSUNTO: Penal - Leis Extravagantes - Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional (Lei 7.492/86)

SUSTENTAO ORAL
SUSTENTOU ORALMENTE: DR. CELSO SANCHEZ VILARDI

CERTIDO
Certifico que a egrgia QUINTA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso
realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso:
"A Turma, por unanimidade, denegou a ordem, revogando a liminar concedida."
Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Jorge Scartezzini, Laurita Vaz e Jos Arnaldo da Fonseca
votaram com o Sr. Ministro Relator.

O referido verdade. Dou f.


Braslia, 14 de outubro de 2003

LAURO ROCHA REIS


Secretrio

Documento: 434492 - Inteiro Teor do Acrdo - Site certificado - DJ: 17/11/2003 Pgina 8 de 8

FGV DIREITO RIO 67


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 04 - Direito Penal Economico - Sujeito Ativo - Paulo Afonso Brum Vaz

FGV DIREITO RIO 68


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 69


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 70


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 71


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 72


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 73


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 74


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 75


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 76


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 04 - Parecer sobre responsabilidade criminal - Fbio Konder Comparato

FGV DIREITO RIO 77


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 78


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 79


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 80


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 81


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 05 - Jos Paulo Baltazar Jr

FGV DIREITO RIO 82


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 83


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 84


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 85


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 86


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 87


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 88


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 89


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 90


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 91


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 92


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 93


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 94


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 95


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 06 - Evaso de divisas - Nilo Batista

FGV DIREITO RIO 96


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 97


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 98


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 99


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 100


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 101


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 102


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 103


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 06 - Evaso de Divisas - Thiago Bottino

FGV DIREITO RIO 104


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 105


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 106


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 107


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 108


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 109


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 110


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 111


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 112


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 113


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 114


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 115


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 116


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 117


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 118


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 119


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 08 - Sonegao Fiscal - HC 81611 STF

FGV DIREITO RIO 120


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 121


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 122


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 123


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 124


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 125


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 126


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 127


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 128


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 129


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 130


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 131


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 132


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 133


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 134


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 135


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 136


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 137


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 138


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 139


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 140


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 141


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 142


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 143


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 144


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 145


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 146


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 147


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 148


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 149


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 150


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 151


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 152


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 153


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 154


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 155


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 156


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 157


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 158


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 159


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 160


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 161


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 162


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 163


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 164


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 165


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 166


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 167


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 168


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 169


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 170


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 171


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 172


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 173


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 174


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 175


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 176


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 177


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 178


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 179


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 180


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 181


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 182


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 183


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 184


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 185


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 186


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 187


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 188


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 189


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 190


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 191


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 192


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 193


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 194


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 195


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 196


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 197


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 198


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 199


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 200


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 201


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 202


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 203


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 204


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 205


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 206


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 207


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 208


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 209


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 210


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 211


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 212


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 213


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 214


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 215


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 216


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 217


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 218


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 219


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 220


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 221


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 222


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 223


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 224


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 225


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 226


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 227


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 228


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 229


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 230


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 231


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 232


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 233


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 234


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 235


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 236


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 237


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 238


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 239


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 240


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 241


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 242


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 243


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 244


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 245


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 246


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 247


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 248


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 249


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 250


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 251


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 252


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 253


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 254


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 255


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 256


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 257


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 258


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 259


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 260


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 261


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 262


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 10 - Seletividade no Mercado de Capitais -


Thiago Bottino e Eduardo Oliveira

FGV DIREITO RIO 263


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 264


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 265


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 266


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 267


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 268


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 269


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 270


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 271


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 272


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 273


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 274


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 275


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 276


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 277


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 278


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 10 - Uso de Informao Provilegiada - Jos de Faria Costa

FGV DIREITO RIO 279


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 280


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 281


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 282


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 283


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 284


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 285


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 286


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 287


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 288


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 289


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 290


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 291


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 292


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 293


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 294


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 295


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 296


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 297


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 298


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 299


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 300


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 301


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 302


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 303


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 11 - Lavagem de dinheiro - Celso Vilardi

FGV DIREITO RIO 304


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 305


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 306


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 307


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 308


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 309


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 310


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 311


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 312


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 313


Direito Penal Econmico - Anexos

FGV DIREITO RIO 314


Direito Penal Econmico - Anexos

Aula 11 - Lavagem de dinheiro - Complemento texto Vilardi

FGV DIREITO RIO 315


Direito Penal Econmico - Anexos

Thiago Bottino
Graduado em Direito pela UNIRIO (Universidade Federal do Estado do
Rio de Janeiro) em 1999, Mestre (2004) e Doutor (2008) em Direito
pela PUC-Rio (Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro). Ps-
-Doutor (visiting scholar) na Columbia Law School em 2014. Professor
Adjunto da Escola de Direito do Rio de Janeiro da Fundao Getlio Var-
gas e Coordenador do Curso de Graduao em Direito. Leciona as disci-
plinas Crime e Sociedade, Direito Penal Econmico e Direito Processual
Penal na Graduao e na Ps-Graduao lato sensu. professor do curso
de mestrado em Direito e Regulao, lecionando a disciplina Reflexos
Penais da Regulao Econmica. Membro efetivo do IAB onde integra
a Comisso Permanente de Direito Penal, desde 2008. Membro da Co-
misso de Estudos Penais da OAB/RJ, desde 2014. Coordenou projeto
de pesquisa sobre as medidas cautelares no Processo Penal em parceria
com o Ministrio da Justia e com financiamento do PNUD (base para o
PL n 2902/2011, em tramitao na Cmara dos Deputados), em 2009-
2010. Coordenou projeto de pesquisa sobre Habeas Corpus na condio
de Pesquisador-Visitante do IPEA, em 2013-2014. Integrou a Comisso
de Exame de Ordem da OAB/RJ (2007-2009). Integrou a Comisso de
Direitos Humanos da OAB/RJ entre janeiro a julho de 2007, tendo re-
cebido a Medalha Chico Mendes oferecida pelo Grupo Tortura Nunca
Mais/RJ por sua atuao nesse perodo. Autor de livros e artigos sobre
Direito Penal e Processual Penal, tendo proferido palestras no Brasil e
no exterior (Alemanha, Frana, ndia e EUA). Link para o currculo Lat-
tes: http://lattes.cnpq.br/3134056986747443

Colaboradores
Colaborou na atualizao dessa apostila, em 2013, Ricardo Duarte
Ferreira Figueira. Colaboraram nos textos das trs primeiras aulas, em
2012, Andr Costa Gouveia e Eduardo Ribeiro Faria de Oliveira.

FGV DIREITO RIO 316


Direito Penal Econmico - Anexos

FICHA TCNICA

Fundao Getulio Vargas

Carlos Ivan Simonsen Leal


PRESIDENTE

FGV DIREITO RIO


Joaquim Falco
DIRETOR
Srgio Guerra
VICE-DIRETOR DE ENSINO, PESQUISA E PS-GRADUAO
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
Thiago Bottino do Amaral
COORDENADOR DA GRADUAO
Andr Pacheco Teixeira Mendes
COORDENADOR DO NCLEO DE PRTICA JURDICA
Cristina Nacif Alves
COORDENADORA DE ENSINO
Marlia Arajo
COORDENADORA EXECUTIVA DA GRADUAO

FGV DIREITO RIO 317