LEXISNEXIS® DUE DILIGENCE & MONITORING SOLUTIONS

MITIGAÇÃO
DE RISCOS
GUIA DO
COMPRADOR
PARA ENCONTRAR
O ENCAIXE CERTO
PARA SEU FLUXO
DE TRABALHO
 A vanços tecnológicos – em comunicações, transportes e outras
áreas – têm capacitado empresas a construir cadeias de suprimentos e
amplas redes de terceiros que as auxiliem no atingimento de suas metas.
Mas, apesar dos benefícios, a globalização aumenta a exposição aos

SUCCESFULLY
riscos associados à reputação, regulações, finanças e estratégias.
Más notícias viralizam num instante. O cenário de compliance muda de
país para país. Ameaças não percebidas levam à perdas financeiras e à
estagnação do crescimento.

MANAGE
RISK Você tem a tecnologia certa
implementada para gerenciar
riscos com sucesso?
 PRESSÕES INTERNAS
E EXTERNAS PARA
FORTALECER A
MITIGAÇÃO DE RISCOS
Alcançar transparência Gerenciar o cenário Satisfazer às Dar autonomia à Aproveitar ao máximo Reestruturar compras
Externas

Internas
em todas as regulatório em expectativas de equipe de linha de as oportunidades de de despesa tática para
cadeias globais de evolução – e fazer investidores, acionistas frente para desvendar crescimento ao mesmo valor estratégico.
suprimentos e redes de cumprir rigorosamente às e consumidores no suspeitas remediáveis a tempo em que se reduz a
terceiros e melhorar a regulações – para abranger que diz respeito à fim de dar suporte a um exposição aos riscos.
conscientização geral suborno e corrupção, Responsabilidade Social gerenciamento de risco
sobre os riscos. lavagem de dinheiro, Corporativa. proativo ao invés de reativo.
terrorismo, escravidão
moderna e sustentabilidade
ambiental.
O PROCESSO
DE MITIGAÇÃO
DE RISCOS SCREENING & DUE DILIGENCE & ONGOING
ASSESSMENT INVESTIGATION MONITORING

BatchNameCheck
LexisNexis Solutions

Diligence spotter

Lexis Diligence®

LexisNexis® Entity Insight

LexisNexis® Content Integration

Outsourced Services
(in partnership withThe Red Flag Group®)

IntegraWatch®
IntegraCheck®

Compliance Advisory Services

66% dos consumidores estão dispostos a gastar mais em um produto

que venha de uma marca sustentável1
 1 4

2 5
Você é capaz de vetar e integrar clientes, fornecedores e agentes de
3 6
terceiros eficientemente e com segurança?

Não: Considere automatizar o processo de triagem e avaliação de riscos.

RISCOS POTENCIAIS Use este Guia do
Comprador para Veja como as tecnologias BatchNameCheck e Diligence Spotter podem
acelerar suas conclusões de forma a tomar decisões informadas sobre os
identificar possíveis
ESTÃO PASSANDO
terceiros dos quais sua empresa depende.
lacunas no seu processo
de mitigação de riscos
Sim: Vá para a próxima pergunta.
DESPERCEBIDOS e as ferramentas que
podem auxiliar você Você usa sistemas proprietários para triagem, diligência prévia e monito-
a fechá-las a fim de 1 4 ramento, dos quais você gostaria de melhorar com notícias tempestivas,

PARA VOCÊ? proteger mais o seu

negócio e expandi-lo. 2 5
dados de empresas, sanções, PEP’s e outros conteúdos relevantes?

Sim: Complemente seus dados internos com notícias atuais e

arquivísticas, informações jurídicas, dados do mercado e do setor, e muito
mais. Dê uma olhada em como as Soluções de Integração de Conteúdos da
3 6 LexisNexis® possibilitam que você integre dados valiosos ao seu fluxo de trabalho
existente para aumentar a conscientização sobre riscos.

Não: Vá para a próxima pergunta.

Você lança mão de variadas fontes de conteúdos e ferramentas para
1 4
conduzir diligência prévia em clientes, fornecedores ou outros terceiros?
1 4
Sim: Capture uma visão abrangente do risco – tudo em um só lugar. Saiba 2 5
Você já sentiu a necessidade de triagem em lote ou para fins específicos,
diligência prévia localizada para regiões de risco mais elevado onde você
2 5agora como o Lexis Diligence®
pode ajudar você a conduzir investigações de tem ou está pensando em ter operações de negócios?
diligência prévia e gerar relatórios completos sobre pessoas, empresas e países,

3
agregando conteúdo tempestivo e relevante de uma ampla gama de notícias, dados
6
do segmento e mercado, informações jurídicas, sanções, listas de observação e PEPs.
3 6 Sim: Consulte especialistas com experiência de campo em todo o mundo.
Saiba mais sobre o IntegraCheck® | Integrity Due Diligence, disponibilizados por
Não: Vá para a próxima pergunta. 1 4 meio de nossa parceria com o Grupo The Red Flag®.

1 4 Não: Vá para a próxima pergunta.

Na verificação de notícias adversas e outras bandeiras vermelhas de riscos
2 5
2 5
associados à sua cadeia de suprimentos ou rede de terceiros, você se sente Você é capaz de oferecer treinamento especializado para a equipe interna,
incomodado com o excesso de informações e pouquíssimas conclusões?
3 6 bem como fornecedores e terceiros chave, a fim de assegurar que eles

6Sim: Reduza a carga informacional customizando seu monitoramento

3 apropriados para mitigar esses riscos?
de riscos conforme o perfil de risco específico da sua organização, com base
no PESTLE. Veja como os feeds de visualizações de riscos e RSS direcionado no
LexisNexis® Entity Insight possibilitam que você entregue informações tempestivas
e relevantes – diretamente para as pessoas que precisam delas – de forma a poder
mitigar riscos proativos.
Não: Vá para a próxima pergunta.
compreendam riscos de compliance (conformidade) e procedimentos
Sim: Agora que sua equipe está totalmente treinada sobre mitigação de ris-
cos de compliance, garanta que eles tenham a tecnologia necessária para moni-
torar e proteger seu negócio contra riscos. Explore a completa variedade de soluções
para diligência prévia em empresas e monitoramento oferecidas pela LexisNexis.
Não: Saiba mais acerca dos serviços customizados de Consultoria e
Treinamento sobre Compliance disponibilizados pela LexisNexis através da
nossa parceria com o Grupo The Red Flag.
UMA PLATAFORMA PARA A
CONFIANÇA POSSIBILITA
BONS LUCROS
A LexisNexis oferece tecnologia de inteligência global e flexível para auxiliar
você a identificar, estabelecer e gerenciar relações de confiança com
clientes, fornecedores e outros terceiros que são essenciais para o alcance
das metas do seu negócio. Com uma visão mais abrangente dos riscos, você
obtém conhecimento valioso para a tomada de decisão informada, orientada
por dados.

Porque o bom lucro tem

origem na tomada de
decisões estratégicas.
Saiba como as soluções da LexisNexis se alinham a uma diligência prévia baseada
em risco e um fluxo de trabalho de monitoramento, capacitando você a uma melhor
mitigação de riscos no negócio, alcance de um retorno maior sobre investimentos e
cumprimento das metas estratégicas da sua organização.
Lexis Diligence®
Com uma interface intuitiva com o usuário, disponível em vários idiomas, o Lexis
Diligence reduz a necessidade de treinamento de forma que até mesmo novos usuários
são capazes de realizar eficientemente pesquisas aprofundadas para diligência prévia.
• Conduza uma única busca através de notícias correntes e arquivísticas; sanções,
listas de observação e PEPs; dados de executivos, empresas e segmentos;
relatórios de análises de risco de países, e mais.
• Use o Construtor de Relatórios Integrado para manter trilhas de auditorias de
diligência prévia e conclua com selos de hora e data para atender às expectativas
dos reguladores.
O Lexis Diligence reúne uma coleção imbatível de inteligência global e tecnologia de fácil
utilização que visam melhorar suas investigações para diligência prévia.
BatchNameCheck
O BatchNameCheck congrega software e conteúdo – tudo em um só lugar – de
forma que as empresas possam implementar um processo eficiente de triagem e
monitoramento.
• Poupe tempo automatizando o processo de triagem através do uso de um algoritmo
embutido difuso de confrontação de nomes que reduz falsos positivos.
• Reduza custos com opções de preços escaláveis e investimento mínimo em TI.
• Aproveite a facilidade de instalação e a segurança das operações com hospedagem
protegida pelo seu próprio firewall.
• Otimize a triagem de entidades, reduza falsos positivos e mantenha uma trilha de
auditoria das atividades para conferir mais proteção ao seu negócio.
O BatchNameCheck atende à sua necessidade de uma abordagem consistente,
econômica e baseada em riscos para triagem, integração e diligência prévia.
Diligence spotter
O Diligence Spotter automatiza o processo de seleção e avaliação de risco,
possibilitando triagem e monitoramento, em lote ou direcionados, de listas de
observação globais, PEPs, notícias e listas de observação proprietárias internas.
• Execute classificação de risco de clientes ou terceiros, utilizando uma técnica
baseada em riscos (sujeita à exposição geográfica, comportamento, atividade,
origem da relação com o cliente, documentos faltosos, etc.).
• Capture resultados de triagem diária e relatórios a fim de identificar e escalar para
diligência prévia aprimorada em entidades que imponham risco potencial.
• Conduza checagens ilimitadas e manuais de nomes para integração com base em
sanções, Interpol, e listas PEPs, bem como blacklist internas.
• Gere relatórios abrangentes e dados de auditoria essenciais para conformidade
regulatória.
Seguro e de fácil instalação com seu firewall, o Diligence Spotter pode ser
complementado com itens opcionais - Lexis Diligence ou LexisNexis Content
Integration – para dar suporte à uma diligência prévia de mais qualidade.
“ Ter um recurso pelo qual
se encontram todas as
informações relevantes,
mudou completamente
a capacidade da equipe
para avaliar novas
relações de negócios.”
Usuário do Lexis Diligence®, Gestor da KYC & MLRO,
Setor de Petróleo & Gás
 LexisNexis® Entity Insight
Melhore o conhecimento sobre riscos com uma solução feita sob medida, baseada em
PESTLE, monitorando milhares de fontes de notícias empresariais em tempo real. Os
resultados podem ser integrados aos seus sistemas proprietários por meio de um feed
RSS ou visualizados em um painel que permite a você ter um entendimento imediato do
risco, suportado por uma análise integrada que traz à tona tendências de risco entre as
entidades e indivíduos que você está rastreando.
• Tire proveito máximo de mais de 15.000 fontes da web licenciadas e 60.000
abertas que veiculam notícias internacionais e informações empresariais.
• Monitore sanções e listas de observação de diversas autoridades, incluindo sanções
nacionais e globais, além de 1.200 listas de observação de mais de 80 países.
• Melhore a relevância dos resultados com sistemas PESTLE de pontuação e análise,
testados e aprovados, de alto padrão.
• Carregue e gerencie suas listas de fornecedores e terceiros – num único lote ou para
fins específicos.
O LexisNexis Entity Insight é uma solução de fácil uso e implementação que pode ser
customizada para se alinhar às considerações de risco específicas da sua empresa.
LexisNexis® Content Integration
As soluções da LexisNexis para Integração de Conteúdos permitem que você integre
notícias abrangentes, perfis de empresas, biografias, sanções e listas de observação,
listas PEP e feeds de dados jurídicos aos sistemas de diligência prévia e monitoramento
próprios de sua organização.
Tendo como suporte o conteúdo confiável disponibilizado pela LexisNexis, companhias
podem conduzir diligência prévia e monitoramento com mais segurança em seu
conhecimento sobre os riscos.
Serviços Terceirizados
Como parte da entrega de módulos de produtos interconectados e flexíveis, alinhados
ao fluxo de trabalho do cliente, a LexisNexis firmou uma parceria com o Grupo The Red
Flag® para dar suporte às investigações aprofundadas de diligência prévia, terceirizadas,
bem como serviços de consultoria sobre compliance (conformidade).
A parceria com o Grupo Red Flag proporciona acesso à especialistas em compliance,
advogados e pesquisadores para a realização de checagens de apoio detalhadas, coleta
de dados, análise de dados e relatórios sobre empresas e indivíduos, em qualquer lugar
do mundo.
• Avaliações anticorrupção e antissuborno relacionadas ao Ato Internacional contra
Práticas Corruptas, à Convenção Antissuborno da OECD, e à Lei Contra o Suborno.
• Triagem terceirizada de provedores, fornecedores e outros nos quais seu negócio
se apoia.
• Gerenciamento de reputação e risco.
• Checagens de históricos de empresas durante fusões, aquisições e joint ventures.
• Checagens associadas à ética e responsabilidade social corporativa, incluindo
cobertura de violações aos direitos humanos e relatórios de conflitos sobre
minerais.
• Investigações sobre fraude, apropriação indébita, irregularidades financeiras e
lavagem de dinheiro.
• Outras práticas questionáveis, incluindo contrabando, violação de propriedade
intelectual, comportamento anticompetitivo ou fixação de preços, mercado
paralelo e vendas ilícitas.
IntegraWatch® | Compliance Screening engaja
o Grupo The Red Flag para conduzir buscas em lote com base em
PEPs, listas de observação, notícias e suas próprias listas com vistas a
identificar possíveis riscos durante a integração, além de um contínuo
monitoramento de fornecedores e outros terceiros.
IntegraCheck® | Integrity Due Diligence bevat
oferece cinco níveis distintos de relatórios e opções de preço flexíveis
para auxiliar você a fechar as lacunas existentes no seu processo de
mitigação de riscos.
 Consultoria e Treinamento em Compliance
Além de realizar pesquisas aprofundadas sobre diligência prévia, o Grupo The Red Flag
presta serviços de consultoria. Orientação e coaching fornecidos por consultores com
OBTENHA AS
RESPOSTAS
vivência na implementação de programas globais de Compliance, podem auxiliar suas
equipes internas de compliance e jurídica:
• Desenvolver estratégias corporativas de compliance (conformidade) e programas
de compliance para terceiros.
• Realizar auditorias de compliance e investigações.
• Revisar e atualizar códigos de conduta.
• Conduzir checagens de qualidade da conformidade.
QUE VOCÊ
O Grupo Red Flag oferece também uma solução de aprendizagem customizada e
interativa para treinamento em compliance. PRECISA
DESEJA MAIS INFORMAÇÕES? FAÇA CONTATO!

Para mais informações:

internationalsales.lexisnexis.com information@lexisnexis.com +55 11 2655 1530

Nota de Rodapé
1 Nielsen “Doing Well by Doing Good” Relatório acessado em http://www.nielsen.com/us/en/insights/reports/2014/doing-well-by-doing-good.html

As logos LexisNexis, Lexis Diligence, e Knowledge Burst são marcas registradas da RELX Inc.
IntegraWatch e IntegraCheck são marcas registradas do Grupo Red Flag. Outros produtos e serviços
podem ser marcas registradas ou patenteadas de suas respectivas companhias. © 2018 LexisNexis.
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