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JOB DESCRIPTION
DESCRIÇÃO
CARGO: CHIEF OF RISK AND COMPLIANCE OFFICE

ÁREA: COMPLIANCE

REPORTE: CEO

MISSÃO

- Garantir que todos os procedimentos da empresa sejam cumpridos promovendo e

monitorando toda a conduta regulatória no dia a dia e em casos especiais.

- Assegurar a Governança Corporativa em sua essência fortalecendo o compliance da empresa.

- Analisar e assegurar a gestão de riscos da empresa.

- Manter contato com o quadro diretivo e de sócios sobre riscos e incidentes em potencial e os
identificados.

- Assegurar que os processos de due diligence com fornecedores, clientes e parceiros sejam
efetivamente seguidos.

- Assegurar, junto com o jurídico, que as leis e regulamentações externas sejam efetivamente
seguidas.

- Desenvolver, implementar e monitorar a aplicação efetiva do Código de Conduta e Ética da

empresa.

- Assegurar que as relações internas e externas da empresa sejam conduzidas de acordo com o
Código de Conduta e Ética da Empresa.

- Garantir que a empresa não seja envolvida em questões específicas sobre Lavagem de
Dinheiro, Financiamento ao Terrorismo, Corrupção e LGPD.

- Criar e gerir canais de denúncia internos e externos ligados aos temas de Conduta, Ética e
Corrupção.

ATIVIDADES

- Minimizar os riscos e guiar os procedimentos da empresa.

- Verificar regras, leis e normas estabelecidas por clientes, fornecedores e órgãos

regulamentadores de forma que sejam cumpridas adequadamente conforme padrões éticos.

- Garantir que as relações internas e externas da empresa ocorram de forma transparente e

ética.

- Implementar um programa de integridade, em que a empresa é informada sobre todos os riscos,

tendo como obrigação relatar, controlar e fazer cumprir os regulamentos, leis e normas.
- Obter a parceria com os principais stakeholders, incluindo Legal, Gestão de Portfólio e
Trading, Operações etc., para implementar e aprimorar uma estrutura abrangente de
conformidade local e regional, incluindo monitoramento.

- Atuar como protagonista para assessorar os negócios no desenvolvimento de produtos e

estratégias, fornecendo liderança de pensamento sobre o impacto de novas ou atualizadas
regulamentações, respondendo a consultas de negócios e projetando e fornecendo
treinamento sob medida conforme apropriado.

- Orientar em relação ao quadro de governança aplicável.

- Gerenciar os esforços de Compliance em relação aos exames e inspeções regulatórias

aplicáveis, além de Auditorias Internas e, eventualmente, externas.

- Liderar ou participar de projetos inter-departamentais que impactem o compliance e o

negócio.

- Identificar, mapear e gerenciar os riscos de produtos e processos da empresa.

- Aplicar as políticas KYC, KYS, KYE, KYP.

- Aplicar os conceitos de integridade e ética profissional.

EXPERIÊNCIA

EXPERIÊNCIA DE 8 ANOS COMO GERENTE DE COMPLIANCE

FORMAÇÃO

GRAU DE INTRUÇÃO
MÍNIMO SUPERIOR
DESEJÁVEL MBA
EXPECTATIVA PÓS-GRADUAÇÃO

OBSERVAÇÃO: FORMAÇÃO EM ADMINISTRAÇÃO, CONTABILIDADE, DIREITO E AFINS

CONHECIMENTOS

INGLÊS PLENO
INFORMÁTICA AVANÇADO
COMUNICAÇÃO PLENO
TRABALHO EM EQUIPE PLENO
GESTÃO DE TEMPO PLENO
HABILIDADES MULTITAREFA PLENO

HABILIDADES
 CAPACIDADE ANALÍTICA
COMUNICAÇÃO
RELACIONAMENTO INTERPESSOAL
TRABALHO EM EQUIPE
CAPACIDADE LÓGICA
CAPACIDADE CRÍTICA
ATENTO A DETALHES
TINO PARA NEGÓCIOS
INICIAR E CONCLUIR PROJETOS

ATITUDES

ATENTO
ATIVO
LÓGICO
OBSERVADOR
SISTEMÁTICO
PERSUASIVO
ARGUMENTAÇÃO
MITIGAR RISCOS
MITIGAR CONFLITOS
LIDAR COM PRESSÃO
INDEPENDENTE

CONHECIMENTOS ESPECÍFICOS

- Capacidade de identificar riscos e conflitos de conformidade e propor soluções de mitigação.

- Auditoria de processos e procedimentos.

- Elaboração de planos de contingência.

- Identificação do que é imprevisível, improvável e incalculável confrontando estas questões

com o gerenciamento de riscos.

- Aconselhamento ajudando a esclarecer dúvidas sobre quaisquer assuntos que envolvam como
os colaboradores devem atuar em relação ao código de ética e outras questões que envolvam
compliance.

- Ouvir relatos sobre inconformidades com as normas e regras.

- Defesa dos fundamentos dos mecanismos de integridade e dos sistemas de compliance. Fora
isso, garantir que a empresa esteja de acordo com as regulamentações governamentais
obrigatórias às operações.

- Atualizado e integrado com os demais colaboradores da empresa, visando encontrar as melhores

soluções para atingir os objetivos e garantir a existência dos princípios de ética e integridade. Este
papel está relacionado ao cumprimento das normas internas e externas por parte da instituição, de
forma a assegurar a eficácia de todos os processos e evitar desvios de condutas.

- Monitoramento dos resultados das ações implementadas no programa de compliance .

- Sensibilidade na condução do poder de convencimento garantindo que os integrantes da instituição

cumpram com os procedimentos de compliance durante a implementação do programa e durante
o processo de manutenção.

- Profundo conhecimento do negócio. O primeiro passo de compliance, inclusive, é a análise de

riscos e para fazer tal trabalho é necessário que o colaborador conheça o perfil e as
particularidades da empresa. Dentro disso, o compliance financeiro se destaca pela importância da
transparência e um controle eficiente de gestão de despesas corporativas.

REMUNERAÇÃO

INICIAL
BONIFICAÇÃO
PARTICIPAÇÕES
PERFORMANCE FEE