Manual para o preenchimento do IUC

Com o intuito de padronizar a execução dos controles para todas as áreas que as executam. Para garantir que a
documentação está completa e que foi realizado o procedimento correto é obrigatório o preenchimento do IUC.
Então disponibilizamos um manual de como preencher corretamente, lembrando que todos os controles
OBRIGATÓRIOS o preenchimento está descrito na matriz. E a execução do controle sem o preenchimento correto, é
um controle dado como incompleto ou no pior cenário, pontuação na auditoria e impacto financeiro.
1. O preenchimento dos relatórios, aqui deve-se descrever todos os relatórios que foram usados para gerar as
informações necessárias da execução como Excel, prints de sistema, faturas, etc.

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2. Você colocará aqui o período em que o executor realizou a análise e ela deve coincidir com as datas dos
relatórios e todas as evidências devem corresponder entre si.
3. Aqui você vai indicar todos os sistemas em que foi extraído a informação
4. Baseado no quadro acima, ajustar esse campo com a descrição
5. Baseado nas opções enquadrar corretamente o final dos arquivos

Revisão das evidências

Seguindo com o preenchimento, essa é a parte mais importante porque aqui da documentação, porque aqui é
onde vamos garantir que tudo foi feito corretamente.
Nessa parte, é importante que a equipe de controles internos e SOX, possam refazer os passos que o executor
realizou para garantir os resultados e identificar, caso não use cálculos, que possa ser encontrado com facilidade.
COMPLETUDE: essa opção é necessária para todas os tipos de relatórios gerados. Para que essa opção seja
executada de forma precisa, é necessário descrever passo-a-passo de como chegou ao resultado final ou como
identificar os valores para confronto com os relatórios.
Sendo assim, é preciso que todos os relatórios, prints, fórmulas, recibos entre outros estejam acessíveis e
conversem entre si de forma a garantir a análise do revisor.
EXATIDÃO: