RELATÓRIO FINAL DA AUDIÊNCIA PÚBLICA SEI Nº 18/2023

Processo nº: 50500.223146/2022-82

Assunto: Relatório Final – Aprovação do Processo de Participação e Controle Social com realização de Audiência Pública ao novo modelo de
alocação de risco.

I. INTRODUÇÃO
O presente relatório apresenta o resultado do Processo de Participação e Controle Social (PPCS) realizado por meio da
Audiência Pública nº 13/2022, no qual foi exposto à sociedade com o objetivo de tornar público, colher sugestões e contribuições no que se
refere ao novo modelo proposto de alocação de risco, permitindo assim a construção de uma nova modelagem contratual de governança de
riscos nos contratos de concessão de infraestrutura rodoviária no âmbito da ANTT.
O objeto em questão provém da necessidade do aprimoramento da matriz de riscos nos contratos de concessão de rodovias
federais sob a gestão da ANTT.
Em atenção à demanda e sinalização do mercado apresentada à ANTT nas recorrentes audiências públicas realizadas para
concessão de rodovias, bem como em eventos diversos, essa Superintendência de Concessão da Infraestrutura considerou pertinente a
revisão e o aprimoramento da cláusula contratual que trata da alocação de riscos a ser aplicada os contratos de concessão de rodovias
federais.
É de conhecimento que todo contrato de concessão possui um determinado grau de risco, seja de uma das partes não vir a
cumprir com o que foi pactuado, que se deflagre um caso fortuito que não havia sido previsto, dentre outros.
Nesse sentido, os contratos de concessão de rodovias vêm sendo aprimorados, buscando estabelecer, naquilo que é possível,
regras para disciplinar o risco ou a incerteza, distribuindo-se os riscos entre as partes envolvidas.
Entende-se que, com a partilha equilibrada dos riscos entre as partes, consegue-se um incentivo para a negociação de conflitos,
o que pode gerar consequências financeiras eficientes, segurança jurídica e maiores incentivos e atratividade aos projetos.
Os documentos jurídicos-regulatórios vem sendo aprimorados ao longo do tempo, evoluindo de forma incremental,
acrescentando elementos que, de forma gradual e pontual proporcionam maior segurança jurídica à relação contratual.
A evolução dos contratos é notoriamente observada nos projetos da BR-153/414/080/TO, atualmente concedido à
Concessionária Ecovias do Araguaia, da BR-116/101/RJ/SP, Concessionária RioSP e, da rodovia BR-116/465/493/RJ/MG, trecho concedido à
Concessionária EcoRioMinas.
Dessa forma, o assunto mencionado foi submetido à Audiência Pública, na expectativa de adoção do modelo nos próximos
contratos de concessão a serem concebidos por essa Agência.
Considerando as contribuições recebidas pela sociedade, a minuta da cláusula contratual foi reavaliada, ajustada, e aprimorada
ao longo do procedimento de participação e controle social, tendo como norte a prestação de serviço adequado e maior segurança jurídica
nas relações contratuais.

II. DESENVOLVIMENTO DOS TRABALHOS

A Resolução nº 5.976/2022, que aprovou o Regimento Interno da ANTT, estabeleceu os objetivos de realização de Processo de
Participação e Controle Social (PPCS), conforme Art. 88, Título VII, Capítulo I, in verbis:
Capítulo I
Do Processo de Participação e Controle Social
Art. 88 A ANTT utilizará o Processo de Participação e Controle Social com objetivo de:
I- recolher subsídios para seu processo decisório;
II- fomentar e efetiva participação das partes interessadas e da sociedade em geral;
III- oferecer aos agentes econômicos, sociedade e usuários dos serviços regulados pela ANTT um ambiente propício ao encaminhamento de
seus pleitos e sugestões relacionados à matéria objeto do processo;
IV- identificar, de forma ampla, todos os aspectos relevantes à matéria, objeto do processo e
V- dar publicidade a sua ação regulatória.

Dessa maneira, a Superintendência de Concessão da Infraestrutura (SUCON), em parceria com a Procuradoria Federal junto a
ANTT, propôs instaurar a abertura do Processo de Participação e Controle Social (PPCS), com a realização de Audiência Pública nº 13/2022,
com o objetivo de colher as contribuições e manifestações dos usuários e interessados acerca de proposta de cláusula contratual sobre
alocação de riscos nos contratos de concessão de rodovias federais, sendo deliberado pela Diretoria Colegiada, conforme art. 9ª da Resolução
nº 5.624/2017, abaixo transcrita, e aprovada a sua realização por meio da Deliberação nº 350, de 17 de novembro de 2022 (SEI nº 14388751):
Art. 9º. As propostas de realização de Audiência Pública serão submetidas à Diretoria Colegiada para aprovação.

A Comissão de Audiência Pública foi designada por meio da Portaria DG nº 503, de 17 de novembro de 2022, publicado no
Diário Oficial da União em 18 de novembro de 2022 (SEI nº 14389381). Já, o aviso de realização de Audiência Pública foi publicado no Diário
Oficial da União nº 217, de 18 de novembro de 2022, seção 3, página 217 (SEI nº 14389372) e na página da Audiência Pública, no portal da
ANTT, quando foi divulgado o período para o recebimento de contribuições, que ocorreu do dia 28 de novembro de 2022 até às 18 horas do
dia 13 de janeiro de 2023 (horário de Brasília).
A documentação relativa, bem como as informações sobre a participação da sociedade na sessão pública foram também
disponibilizadas na página da Audiência, no portal do ParticipAntt. Foram, assim, disponibilizados a Nota Técnica 6887/2022 (SEI nº
13974119), o Relatório de Análise Técnica Cinov (SEI nº 13993268) e a Minuta da Cláusula de Alocação de Risco (SEI nº 14313871).
Ressalta-se que foram encaminhados convites eletrônicos às autoridades do executivo federal, bem como aos interessado do
setor pela Assessoria Especial de Comunicação da Agência.
Foram previstas duas sessões públicas para a audiência em questão, uma em São Paulo/SP e a segunda em Brasília/DF.
A sessão pública de São Paulo/SP transcorreu no formato presencial, no dia 13 de dezembro de 2023, no Braston VOA Business
Hotel, em São Paulo, a partir das 14h.
Da mesma forma, a sessão pública de Brasília/DF transcorreu presencialmente e por videoconferência, com transmissão ao vivo
pelo canal ANTT, no Youtube, no dia 15 de dezembro de 2022, no auditório da sede da ANTT, em Brasília, a partir das 14h.
A participação presencial ou virtual foi condicionada ao credenciamento prévio, por meio do formulário de inscrição
disponibilizado no portal da ANTT, sendo a lista e a ordem dos inscritos publicada um dia antes da data do evento.
Visando proporcionar os esclarecimentos aos interessados no processo de participação social, bem como orientar sobre o
regramento acerca da participação na sessão pública, foi disponibilizado o documento “Procedimentos da Audiência Pública 13/2022” (SEI nº
14483916), no qual apresenta as diretrizes para o credenciamento e orientações sobre o uso da plataforma Microsoft Teams, ferramenta por
meio da qual o interessado que não compareceu presencialmente pôde fazer a contribuição de forma oral.
A apresentação da proposta na sessão pública, realizada na cidade de Brasília/DF, assim como da Sessão Presencial em São
Paulo, foi feita pelo Procurador-Geral da Agência, Milton Carvalho Gomes, presidente da audiência pública e ainda, por Marcelo Fonseca,
Gerente de Estruturação Regulatória, e Rodrigo Lacerda, Coordenador de Estudo sem Inovações Regulatórias da Superintendência de
Concessões – SUCON.
A mesa diretora foi composta por:
I- Robson Crepaldi, Ouvidor e Presidente da Sessão Presencial;
II - Milton Carvalho Gomes, Presidente da Audiência Pública;
III - Sílvia Machado Leão, Procuradora Federal e Secretária da Audiência Pública;
IV - Marcelo Fonseca, Gerente de Estruturação Regulatória e;
V- Rodrigo Lacerda, Coordenador de Estudos em Inovações Regulatórias.
Para a participação da sociedade foram disponibilizados os seguintes meios:

Sistema de Participação e Controle Social (ParticipANTT) para realização de manifestação por escrito, por meio do
portal da ANTT;
Oralmente na sessão híbrida.

Em atendimento ao art. 28 da Resolução nº 5.624/2017, abaixo transcrito, em 13 de fevereiro de 2023, foi divulgado o
Relatório Simplificado da Audiência (SEI nº 15425581).
Art. 28. Após 10 (dez) dias úteis do término do prazo do respectivo PPCS, deverá ser publicado Relatório Simplificado que conterá, no mínimo,
as seguintes informações:(...)

Além disso, mais recentemente, como forma de enriquecer ainda mais o debate, optou-se por convidar auditores da
AudiRodovia-Viação do Tribunal de Contas da União - TCU para que trouxessem suas percepções e promovessem eventuais contribuições em
relação à proposta de nova cláusula de alocação de riscos. Para tanto, foram realizadas duas reuniões, via Teams, nos dias 27 de outubro e 29
de novembro do corrente ano, com os membros da comissão de Audiência Pública, e que contaram com a presença dos servidores do TCU,
Sra. Laura Berlinck e Sr. André Castro e outros membros de sua equipe. Nessas duas oportunidades, foram discutidas as inovações da cláusula,
ouvidas as críticas em relação à proposta, e os dois encontros representaram também momento em que foi possível tecer esclarecimentos
acerca da lógica sobre a qual foi construída a cláusula contratual.

REGISTRO DAS MANIFESTAÇÕES

Visando o melhor dimensionamento da sessão pública, as inscrições para participação foram realizadas por meio de um
formulário, pelo qual o interessado já se pronunciava acerca do interesse em se manifestar de forma oral, bem como se a sua participação
ocorreria virtualmente ou presencialmente no auditório da ANTT.
Desta forma, foi possível identificar o tipo de interessado, assim categorizados:

Gráfico 1 – Tipo de Interessado

Fonte: Formulário de Inscrição – Google Forms

Diante do gráfico apresentado, é possível identificar os interessados que participaram da sessão pública foram de
usuários/cidadão e de outros setores interessados.
Na sessão pública realizada em 15 de dezembro de 2022, a participação de 41% dos interessados foi de forma virtual e 59%
presencial, com 21 (vinte e um) interessados mencionando o interesse em se manifestar oralmente.

Gráfico 2 – Forma de Participação

 Fonte: Formulário de Inscrição – Google Forms

Gráfico 3 – Inscrição para Manifestação Oral

Fonte: Formulário de Inscrição – Google Forms

ANÁLISE DAS CONTRIBUIÇÕES

No período disponibilizado para manifestações foram recebidos 36 protocolos por meio do sistema ParticipANTT e 07 (sete)
contribuições realizadas oralmente nas sessões públicas, totalizando 43 (quarenta e três) protocolos recebidos.

Após análise da equipe técnica, verificando as solicitações encaminhadas, nenhum protocolo foi invalidado.
Para realização das análises das contribuições recebidas, a equipe técnica da SUCON, inicialmente, realizou uma classificação
dos assuntos. Sendo identificadas ainda as contribuições relacionadas às políticas públicas, de competência do Ministério da Infraestrutura e
aquelas que impactam os estudos de viabilidade.
Nessa etapa foi possível identificar os assuntos mais recorrentes sobre os quais os usuários/interessados se manifestaram,
consoante Tabela 2 abaixo:
Tabela 2 – Temas abordados nas contribuições recebidas
 Os temas que receberam o maior número de contribuições/manifestações foram relacionados aos Equilíbrio econômico-
financeiro e Receita Tarifária o que corresponde a (26%) das contribuições recebidas via sistema ParticipANTT. Em seguida, o assunto mais
abordado foi sobre Risco de Receita (8%), seguidos do Risco Residual (5%).
Cabe ressaltar que as respostas às manifestações apresentadas foram dispostas nos anexos a este relatório e estão baseadas
nas informações contidas nos documentos que compõem o estudo de viabilidade técnica, econômica e ambiental, e reforçam o compromisso
da ANTT com a transparência e a busca efetiva da participação de todos os envolvidos, visando o debate da proposta e o aprimoramento do
projeto.
Os anexos são assim identificados:

Anexo I – Contribuições recebidas por meio do sistema ParticipANTT (SEI nº 20799893);

Anexo II – Contribuições orais (SEI nº 20799950); e
Anexo III – Respostas (SEI n° 20829129)

III. CONCLUSÃO
Concluída a análise das contribuições recebidas por intermédio da Audiência Pública nº 13/2022, submete-se o Relatório Final
de Audiência Pública à aprovação da Diretoria colegiada, de acordo com o estabelecido no no Art. 26, §5º da Resolução nº 5.624/2017.
Art. 26. O Relatório Final aprovado pela Diretoria Colegiada, com a análise de todas as contribuições, deve ser disponibilizado no processo que
trata do tema do respectivo PPCS e no sistema participANTT em até 30 (trinta) dias úteis após a reunião da Diretoria Colegiada para deliberação
final sobre a matéria.
§ 5º O documento tratado no caput deste artigo será submetido à Diretoria Colegiada para aprovação. (grifo nosso)

Ato contínuo, o referido Relatório deverá ser, posteriormente, divulgado na página da Audiência Pública nº 13/2022, no Portal
da ANTT, nos termos do Art. 27 da Resolução nº 5.624/2017:
O Relatório Final aprovado pela Diretoria Colegiada, com análise de todas contribuições, deve ser disponibilizado no processo que trata do tema
do respectivo PPCS e no sistema participANTT em até 30 (trinta) dias úteis após a reunião da Diretoria Colegiada para deliberação final sobre a
matéria.

Com isso, submete-se, a partir dos resultados do Processo de Participação e Controle Social (PPCS), Minuta de Cláusula
Contratual, ato que se propõe a definir a nova modelagem contratual de governança de riscos nos contratos de concessão da infraestrutura
rodoviária no âmbito da ANTT.

(assinatura eletrônica)
Milton Carvalho Gomes
Presidente da Audiência Pública
Procurador Geral PF/ANTT

(assinatura eletrônica)
Sílvia Machado Leão
Secretária da Audiência Pública
Procuradora Federal PF/ANTT

(assinatura eletrônica)
Marcelo Cardoso Fonseca
Superintendente de Concessão da Infraestrutura

Documento assinado eletronicamente por SILVIA MACHADO LEÃO, Procurador(a), em 13/12/2023, às 16:07, conforme horário oficial de
Brasília, com fundamento no art. 21, inciso II, da Instrução Normativa nº 22/2023 da ANTT.

Documento assinado eletronicamente por MARCELO CARDOSO FONSECA, Superintendente, em 13/12/2023, às 20:37, conforme horário
oficial de Brasília, com fundamento no art. 21, inciso II, da Instrução Normativa nº 22/2023 da ANTT.

Documento assinado eletronicamente por MILTON CARVALHO GOMES, Procurador Geral, em 13/12/2023, às 20:44, conforme horário oficial
de Brasília, com fundamento no art. 21, inciso II, da Instrução Normativa nº 22/2023 da ANTT.

A autenticidade deste documento pode ser conferida no site http://sei.antt.gov.br/sei/controlador_externo.php?

acao=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0, informando o código verificador 20482306 e o código CRC 6B3C5E82.

Referência: Caso responda este Ofício, indicar expressamente o Processo nº 50500.223146/2022-82 SEI nº 20482306