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Estudo de Caso Planejamento e Metodos
Estudo de Caso Planejamento e Metodos
Estudo de Caso
Planejamento e Mtodos
Robert K. Yin
Traduo:
Daniel Grassi
Autor
Robert K. Yin
Robert K. Yin, Ph.D., Presidente de uma Corporao (COSMO), que trabalha com pesquisa aplicada em empresas de cincia social que estiveram em operao desde 1980. Durante estes anos, completou centenas de projetos prosperamente para agncias de governo, fundaes privadas, e outros setores empresariais e de organizaes conduzindo vrios projetos de pesquisa ativamente, incluindo mtodos de estudo de caso. autor de numerosos livros e artigos, principalmente em Pesquisa e Aplicaes de Pesquisa de estudo de caso e, em 1998 fundou o " Robert K. Yin Fund " a M.I.T. que apia seminrios em cincias do crebro como tambm outras atividades relacionadas ao avano a estudos no Departamento de Crebro e Cincias Cognitivas.
Sumrio
1. Introduo
(definio dos temas ou problemas a serem estudados) (aspectos do controle de qualidade)
3. Conduzindo estudos de caso: preparao para a coleta de 4. Conduzindo estudos de caso: coleta de evidncias 5. Analisando as evidncias do estudo de caso 6. Compondo o relatrio de um estudo de caso
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Os estudos de caso representam a estratgia preferida quando: se colocam questes do tipo como e por que; o pesquisador tem pouco controle sobre os eventos; e o foco se encontra em fenmenos contemporneos inseridos em algum contexto da vida real. A clara necessidade pelos estudos de caso surge do desejo de se compreender fenmenos sociais complexos. Ou seja, o estudo de caso permite uma investigao para se preservar as caractersticas holsticas e significativas dos eventos da vida real.
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Essas e outras escolhas representam estratgias de pesquisa diferentes, cada uma com sua maneira de coletar e analisar provas empricas, seguindo sua prpria lgica, com suas vantagens e desvantagens.
Pode-se utilizar cada estratgia por trs propsitos: exploratrio, descritivo ou explanatrio. Embora cada estratgia tenha suas caractersticas distintas, isso no implica que os limites entre as estratgias sejam claros e bem delimitados, podendo haver sobreposies.
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Anlise de arquivos
Pesquisa histrica Estudo de caso
No
No No
Sim/no
No Sim
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A mais importante condio para se diferenciar as vrias estratgias de pesquisa identificar nela o tipo de questo que est sendo apresentada. Em geral, questes do tipo o que podem ser tanto exploratrias (em que se poderia utilizar qualquer uma da estratgias) ou sobre predominncia de algum tipo de dado (em que se valorizaria levantamentos ou anlises de registros em arquivos). Questes como e por que estimulam o uso de estudos de caso, experimentos ou pesquisas histricas.
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Uma falha comum: considerar o estudo de caso como o estgio exploratrio de algum outro tipo de estratgia de pesquisa, e o estudo de caso em si era apenas mencionado em uma ou duas linhas do texto. O estudo de caso como estratgia de pesquisa compreende um mtodo que abrange tudo com a lgica de planejamento incorporando abordagens especficas coleta e anlise de dados. Nesse sentido, o estudo de caso no nem uma ttica para a coleta de dados nem meramente uma caracterstica do planejamento em si, mas uma estratgia de pesquisa abrangente.
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quais questes estudar, quais dados so relevantes, quais dados coletar e como analisar os resultados.
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1- Questes de estudo
Sugere-se a forma da questo em termos de quem, o que, onde, como e por que para obter uma chave importante na escolha da estratgia de pesquisa. Para a estratgia de estudo de caso so mais provveis as questes do tipo como e por que.
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2- Proposies de estudo
Cada proposio destina ateno a alguma coisa.
Por exemplo, uma pesquisa sobre uma parceria interorganizacional comeou com a questo: como e por que as organizaes colaboram umas com as outras para prestar servios em associao (por exemplo, um fabricante e uma loja de varejo decidem trabalhar juntos para vender certos produtos)?
Essas questes como e por que (essncia daquilo que realmente se est interessado em responder), levam ao estudo de caso como estratgia apropriada em primeiro lugar. Somente se for obrigado a estabelecer algumas proposies voc ir na direo certa. Por exemplo, pode-se pensar que as organizaes colaboram entre si porque obtm benefcios mtuos. Essa proposio, alm de refletir uma importante questo terica, tambm comea a mostrar onde deve-se procurar referncias relevantes.
Ao mesmo tempo, alguns estudos podem ter uma razo absolutamente legtima para no possuir nenhuma proposio. 12 : 38
3- Unidade(s) de anlise
Relaciona-se com o problema fundamental de se definir o que um caso. Por exemplo, no estudo de caso clssico, um caso pode ser um indivduo (ex. estudos de casos de pacientes clnicos), naturalmente tambm pode ser algum evento ou entidade que menos definido do que um indivduo. A orientao da unidade de anlise (portanto, do caso) est relacionada maneira como as questes iniciais da pesquisa foram definidas.
Suponha, por exemplo, que voc queira estudar o papel dos Estados Unidos na economia mundial. A unidade de anlise para o seu estudo de caso pode ser a economia de um pas, uma indstria no mercado global, uma poltica econmica ou o comrcio ou o fluxo de capital entre dois pases. Cada unidade de anlise exigiria um projeto de pesquisa sutilmente diferente e uma estratgia de coleta de dados. Especificar corretamente as questes primrias da pesquisa traria como conseqncia a seleo da unidade apropriada de anlise. Se as suas questes no derem preferncia a uma unidade em relao a outra, significa que elas esto ou vagas demais ou em nmero excessivo.
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Qualquer utilizao de projetos de casos mltiplos deve seguir uma lgica de replicao, e no de amostragem. Os casos devem funcionar de uma maneira semelhante aos experimentos mltiplos, com resultados similares (replicao literal) ou contraditrios (replicao terica) previstos explicitamente no princpio da investigao.
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Deve ser um bom ouvinte e no ser enganado por suas prprias ideologias e preconceitos. Uma pessoa capaz de ser adaptvel e flexvel, de forma que as situaes recentemente encontradas possam ser vistas como oportunidades e no ameaas. Deve ter uma noo clara das questes que esto sendo estudadas, mesmo que seja uma orientao terica ou poltica, ou que seja de um modo exploratrio.
Deve ser imparcial em relao a noes preconcebidas, incluindo aquelas que se originam de uma teoria. Uma pessoa sensvel e atenta a provas contraditrias.
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Por que o estudo est sendo realizado Quais provas esto sendo procuradas
Quais variaes podem ser antecipadas (e o que deve ser feito se essas variaes ocorrerem) O que constituiria uma prova contrria ou corroborativa para qualquer proposio dada. O treinamento pode revelar falhas no projeto do estudo de caso ou mesmo na definio inicial do problema do estudo.
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Guia
So um conjunto de questes substantivas que refletem a investigao real. O protocolo para a coleta de dados a partir de um caso nico e ele no tem por objetivo servir ao projeto inteiro.
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Documentos:
Esse tipo de informao pode assumir muitas formas e deve ser o objeto de planos explcitos da coleta de dados. Por exemplo: Catas, memorandos ; Agendas, avisos e minutas de reunies, relatrios em geral; Documentos administrativos (propostas, relatrios e documentos internos ); Estudos ou avaliaes formais do mesmo local sob estudo; Recortes de jornais e ou artigos publicados na mdia;
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Registros em Arquivo:
Para alguns estudos os registros podem ser muito importantes que se transformam no objeto de uma ampla restaurao e anlise.
Registros Registros
de servio (que registram o nmero dos clientes atendidos em determinado perodo); Organizacionais (tabelas, oramentos)
Mapas
Lista
e tabelas
oriundos de levantamentos (sobre o local)
Dados
Registros
telefone)
Nenhuma das fontes possui vantagem indiscutvel sobre as outras, as vrias fontes so altamente complementares.
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Forma espontnea: permite que voc tanto indague repondentes-chave sobre fatos de uma maneira quanto pea a opinio, interpretao deles sobre determinados assuntos ou eventos. E pode utilizar essas proposies como base para uma nova pesquisa. Entrevista focal (Merton et al., 1990): o respondente entrevistado por um curto perodo de tempo. Elas continuas sendo espontneas e tem carter de uma conversa informal, porm existe um conjunto de perguntas que seguido. Levantamento formal: uma entrevista mais estruturada e pode ser considerada como parte de um estudo de caso ex: Um estudo de caso sobre um bairro onde voc ira realizar um levantamento de como os moradores e comerciantes locais percebem o avano ou declnio de sua regio.
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As observaes podem variar de atividades formais a informais de coleta de dados. Pode-se desenvolver protocolos de observao(formal).
Pode-se observar: reunies, atividades de passeio, trabalho de fbrica, salas de aula. eventos que esto sendo estudados
(podem variar de interaes sociais informais com os moradores atividades funcionais especficas dentro do bairro)
Ser morador em um bairro que objeto de um estudo de caso; Desempenhar algum outro papel funcional em uma regio, como trabalhar como assistente de loja; Trabalhar como membro de equipe em uma organizao; Ser uma pessoa que toma as decises-chave em uma organizao;
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uma ferramenta ou instrumento, uma obra de arte ou alguma outra evidncia fsica. Pode-se coletar ou observar esses artefatos como parte de uma visita de campo e pode-se utilizlos extensivamente na pesquisa antropolgica.
1- utilizar vrias fontes de evidncia 2- criar um banco de dados para o estudo de caso 3- manter o encadeamento de evidncias
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A anlise de dados consiste em examinar, categorizar, classificar em tabelas, ou, do contrrio, recombinar evidncias tendo em vista proposies iniciais de um estudo de caso. Estratgias Analticas Gerais 1- Tornar os dados do estudo de caso propcios anlise estatstica - atribuindo valores numricos aos eventos. 2 Utilizar vrias tcnicas analticas (Miles & Huberman, 1984) * dispor as informaes em sries diferentes; * criar uma matriz de categorias e dispor as evidncias dentro dessas categorias; * criar modos de apresentao dos dados (fluxogramas); * classificar em tabelas de freqncia de eventos diferentes; * examinar a complexidade dessas classificaes e sua relao calculando nmeros de 2 ordem (mdias e varincias); * dispor as informaes em ordem cronolgica ou utilizar alguma outra disposio temporal.
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proposies tericas que levaram ao estudo de caso. Essas proposies refletem o conjunto de questes da pesquisa, as revises feitas na literatura sobre o assunto e as novas interpretaes que possam surgir. As proposies dariam forma ao plano da coleta de dados e assim estabeleceriam a prioridade s estratgias analticas relevantes.
desenvolver uma estrutura descritiva a fim de organizar o estudo de caso. prefervel utilizar proposies tericas a utilizar essa estratgia.
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Adequao ao padro: Essa lgica (Thochim, 1989) compara um padro fundamentalmente emprico com outro de base prognstica (ou com vrias outras previses alternativas). Se os padres coincidirem, os resultados podem ajudar o estudo de caso reforar sua validade interna. Construo da explanao: um tipo especial de adequao padro. O objetivo analisar os dados do estudo de caso construindo uma explanao sobre o caso (Yin, 1982b). Anlise de sries temporais: diretamente anloga anlise de sries temporais realizada em experimentos e em pesquisas quase-experimentais. Ex: curso dos acontecimentos que levaram ao uso da maconha (Becker, 1963) Modelos lgicos de programa: uma combinao das tcnicas de adequao ao padro e de anlise de sries temporais. O padro que est sendo buscado o padro-chave de causaefeito entre variveis independentes e dependentes (Peterson & Bickman, 1992; Rog & Huebner, 1992).
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projeto de estudo de caso inclui uma unidade incorporadora de anlise ou seja, uma unidade menor do que o caso em si, para o qual inmeros pontos de dados foram coletados. Ex: conjunto de respostas dadas por moradores de um bairro sobre a habitao como parte do estudo de caso nico.
temporais) ou ento atravs de cortes transversais, ou seja locais repetidos ou para outras unidades incorporadoras de anlise dentro do mesmo caso.
quelas situaes em que h vrios estudos de caso disponveis para anlise. Ex: participao do cidado em servios urbanos (Yin & Yates, 1975) que podem ter como base mais de 200 estudos de caso. O levantamento de caso exige o desenvolvimento de um instrumento de codificao induzida, que ento aplicada a cada estudo de caso. 31 : 38
A exposio de um estudo de caso pode ser tanto escrita quanto oral. Independentemente da forma que assume, porm etapas semelhantes devem ser obedecidas durante o processo de composio: O pblico a que os estudos de caso se destinam; As variedades de composio do estudo de caso; As estruturas ilustrativas para as composies do estudo de caso; Os procedimentos a serem adotados ao se realizar um relatrio de estudo de caso; E, como concluso, as especulaes sobre as caractersticas de um estudo de caso exemplar;
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profissionais que no se especializaram na metodologia do estudo de caso; Grupos especiais, como a banca de tese ou de dissertao de um estudante; A instituio financiadora da pesquisa.
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Um relatrio de estudo de caso no precisa ser apenas escrito. As informaes obtidas podem ser expostas de diversas maneiras como:
Exposio oral
Conjunto de fotos Gravaes de vdeo.
A maioria dos estudos de caso realmente resultam em produtos escritos, mas o pesquisador pode escolher a maneira mais eficaz e pertinente de apresentar qualquer relatrio. Mas o que influenciara na escolha a tarefa de identificar o pblico alvo para o estudo de caso.
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Os captulos, as sees, os subtpicos de um relatrio devem ser organizados de alguma forma. Essa organizao constitui a estrutura do relatrio.
Estruturas no-seqenciais.
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Toda pessoa deve possuir um conjunto bem-delimitado de procedimentos para analisar os dados obtidos nas cincias sociais e para elaborar um relatrio.
Quando e como iniciar a elaborao? O primeiro passo comear a redigir o relatrio logo no incio do processo analtico. Ex. depois que a literatura existente j tiver sido revisada e que o estudo estiver projetado, possvel fazer um rascunho de 2 sees do relatrio: a bibliografia e metodologia. A identidade dos casos: real ou annima? A melhor opo revelar a identidade tanto do caso quanto dos indivduos. reviso do estudo de caso: um procedimento de validao. Tem haver com a qualidade total do estudo, para isto o relatrio deve ser revisado no apenas pelos colegas do pesquisador, mas tambm pelos participantes e informantes do caso .
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Ser completo;
Considerar perspectivas alternativas;
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Referncias bibliogrficas
Becker, H. S. (1963). Becoming a marijuana user. In H. S. Becker (Ed.), The outsiders (pp. 4158). New York: Free Press.
Merton, R. K., Fiske, M., & kendall, P. L. (1990). The focused interview: A manual of problems and procedures (2 nd ed.). New York: Free Press. Miles, M. B., & Huberman, A. M. (1984). Analyzing qualitative data: A source book for new methods. Beverly Hills, CA: Sage. Peterson, K. A., & Bickman, L. (1992). Using program theory in quality assessments of childrens mental health sevices. In H. T. Chen & P. Rossi (Eds.), Using theory to improve program and policy evaluations (pp.165-176). Westport, CT: Greenwood. Rog, D. J. & Huebner, R. B. (1992). Using research and theory in developing innovative programs for homeless individuals. In H. T. Chen & P. Rossi (Eds.), Using theory to improve program and policy evaluations (pp. 129-144). Westport, CT: Greenwood. Schramm, W. (1971). Notes on case studies of instructional media projects. Working paper, the Academy for Educational Development, Washington, DC. Thochim, W. (1989). Outcome pattern matchig and program theory. Evaluation and Program Planning, 12, 355-366.
Yin , R. K., & Yates, D. (1975). Street-level governments: Assessing decentralization and urban services. Lexington, MA: Lexington Press.
Yin, R. K. (1982b). Studying the implementation of public programs. In W. Williams et al. (Eds.), Studying implementation: Methodological and administrative issues (pp. 36-72). Chatham, NJ: Chatham House.
_____Imagens 15/11/2008.