Manual Frascati

1 MANUAL DE FRASCATI F.
INICIATIVAS
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MANUAL DE FRASCATI F. INICIATIVAS
3 MANUAL DE FRASCATI F. INICIATIVAS
Proposta de Prticas Exemplares para Inquritos
sobre Investigao e Desenvolvimento Experimental
2002
ORGANIZAO PARA A COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO
A MEDIO DAS ACTIVIDADES CIENTFICAS
E TECNOLGICAS
4
paz
Manual de Frascati
Edio: F-Iniciativas
Traduo: More than Just Words (Portugal)
Reviso: Sophie Arnaut
Impresso: G.C. GRFICA DE COIMBRA, LDA.
Palheira Assafarge
3001-453 Coimbra
producao@graficadecoimbra.pt
Impresso em Novembro de 2007
Depsito legal: 266894/07
Prefcio Prefcio Prefcio Prefcio Prefcio
H cerca de quinze anos que fazemos do financiamento da ID na Euro-
pa o nosso trabalho.
O Manual de Frascati da OCDE , desde sempre, a sua pedra angular.
Surpreendidos por no encontrar esta obra de referncia traduzida na
lngua portuguesa, tommos a deciso de contribuir para a reparao deste
esquecimento.
De Vasco da Gama, Magalhes comunidade cientfica e tecnolgica
lusitana; devolvemos agora aos Descobridores o que pertence doravante
aos Investigadores.
Agora a verso portuguesa j existe. Queremos agradecer OCDE e
Universidade de Coimbra, por terem ajudado a dar forma a este projecto.
Desejamos o seu melhor uso ao sector industrial e dos servios indstria,
os nossos parceiros do quotidiano na investigao do seu desenvolvimento
FRDRIC BOUT
Administrador F. INICIATIVAS
6
O Manual de Frascati a obra de referncia para a medio das despe-
sas dedicas ID. A ocasio da sua publicao em portugus uma oportu-
nidade para reflectir sobre os indicadores que o Manual de Frascati permite
obter, e para extrair ensinamentos que permitam tornar mais eficazes as
polticas de ID em Portugal. Longe vai o tempo em que as polticas cient-
ficas e tecnolgicas se podiam basear em opinies visionrias, mais ou
menos intuitivas ou fundamentadas. Actualmente temos o dever de assen-
tar o processo de deciso e a definio de polticas na racionalidade dos
indicadores de ID que progressivamente se tm qualificado e generalizado.
O Manual de Frascati tem exercido um papel exemplar na melhoria da quali-
dade destes indicadores e na sua internacionalizao.
O enfoque do Manual de Frascati a medio do total de despesas
internas destinadas realizao de aces de ID efectuadas em territrio
nacional, durante um perodo determinado. O indicador mais importante
que resulta dessa medio a despesa interna bruta em ID como percenta-
gem do produto interno bruto. De acordo com as estatsticas da OCDE, a
percentagem dessa despesa em ID em Portugal metade da mdia da Unio
Europeia a 25.
As polticas de Cincia e Tecnologia dos ltimos anos tm contribudo
para melhorar a produtividade cientfica de Portugal. Um indicador dessa
produtividade, citado no Manual de Frascati, o nmero de artigos cientfi-
cos referenciados na base de dados Essential Science Indicators. Por ordem
decrescente de produtividade encontramos as seguintes reas: Qumica,
Fsica, Engenharia, Medicina Clnica e Cincias dos Materiais, todas elas no
limite das 30% melhores do mundo, independentemente de consideraes
sobre a dimenso dos pases.
Um terceiro domnio relevante para avaliar ID o das patentes. Os
indicadores baseados em patentes proporcionam uma medida da produo
da actividade inovadora de um pas: as suas invenes. De acordo com
o Compndio de Estatsticas de Patentes publicado em 2006 pela OCDE, so
anualmente registadas mais de 100.000 patentes atravs do Euro-PCT. Destas,
menos de 100 tm origem em Portugal, o que coloca o nosso pais fora do
ranking. O tremendo contraste entre a notvel produtividade da investiga-
8
o bsica em algumas reas cientficas e o relativo insucesso da investiga-
o aplicada mostra que no h um pipeline da investigao para o desen-
volvimento.
O Manual de Frascati indica o pipeline para a ID. Comea na investiga-
o bsica (inicialmente pura e depois orientada), passa pela investiga-
o aplicada e finalmente termina no desenvolvimento experimental, pois a
introduo no mercado j no ID. Este um caminho longo, quase gera-
cional, como alis foi o caminho das Descobertas, onde o passo seguinte
sempre se apoiava no passo anterior. Um tal caminho no pode ser feito de
projectos de investigao avulsos e de curto prazo. Requer uma poltica de
contratos de investigao pontuados por marcos de realizao (milesto-
nes), onde a concretizao atempada de uma milestone d naturalmente
acesso fase seguinte do contrato sem descontinuidades ou incertezas, da
mesma forma que a falta de concretizao leve ao termo do contrato.
Com uma utilizao mais esclarecida do Manual de Frascati e com o
apoio de polticas que incentivem o investimento empresarial em ID, como
o SIFIDE, a despesa interna bruta em ID como percentagem do produto
interno bruto de Portugal dever aproximar-se da mdia europeia. Porm, a
rentabilizao desse financiamento acrescido na ID tambm necessita da
integrao das vrias fases que constituem o pipeline que dever ligar a
investigao bsica pura ao desenvolvimento econmico e social de Por-
tugal.
Prof. Doutor LUS G. ARNAUT
Faculdade de Cincias e Tecnologia
Universidade de Coimbra
PREFCIO
ORGANIZAO PARA A COOPERAO
E DESENVOLVIMENTO ECONMICO
Em virtude do artigo 1 da Conveno assinada a 14 de Dezembro de
1960, em Paris, e que entrou em vigor a 30 de Setembro de 1961, a Organi-
zao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE) tem como
objectivo promover as polticas destinadas a:
Conseguir a mais forte expanso sustentada da economia e do em-
prego e o aumento do nvel de vida nos pases membros, mantendo
a estabilidade financeira e contribuindo assim para o desenvolvi-
mento da economia mundial.
Contribuir para uma slida expanso econmica nos pases mem-
bros bem como no-membros em vias de desenvolvimento econ-
mico.
Contribuir para uma expanso do comrcio mundial numa base
multilateral e no-discriminatria, conforme s obrigaes interna-
cionais.
Os signatrios da Conveno constitutiva da OCDE so: Alemanha,
ustria, Blgica, Canad, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos da Amrica,
Frana, Grcia, Holanda, Irlanda, Islndia, Itlia, Luxemburgo, Noruega, Por-
tugal, Reino Unido, Sucia, Sua e Turquia. Os pases seguintes aderiram
posteriormente a esta Conveno nas datas que se indicam: Japo (28 de
Abril de 1964), Finlndia (28 de Janeiro de 1969), Austrlia (7 de Junho de
1971), Nova Zelndia (29 de Maio de 1973), Mxico (18 de Maio de 1994),
Repblica Checa (21 de Dezembro de 1995), Hungria (7 de Maio de 1996),
Polnia (22 de Novembro de 1966), Coreia (12 de Dezembro de 1996) e a
Repblica Eslovaca (14 de Dezembro de 2000). A Comisso da Unio Euro-
peia participa no trabalho da OCDE (Artigo 13 da Conveno da OCDE).
10
Publicado originalmente pela OCDE em ingls e francs com os ttu-
los:
Frascati Manual 2002: Proposed Standard Practice for Surveys on
Research and Experimental Development.
Manuel de Frascati 2002: Mthode type propose pour les enqutes
sur la recherche et le dveloppement exprimental.
2002, Organization for Economic Co-operation and
Development (OECD), Paris.
Todos os direitos reservados.
2007 F-INICIATIVAS para esta edio em Portugus
Publicado por acordo com a OCDE, Paris.
A qualidade da traduo portuguesa e o seu acordo com
o texto original so da responsabilidade de F-INICIATIVAS.
MANUAL FRASCATI
Prlogo
Em Junho de 1963, a OCDE organizou uma reunio de peritos nacio-
nais em estatsticas de Investigao e Desenvolvimento (ID) na Villa Falco-
nieri de Frascati, na Itlia. O fruto do seu trabalho foi a primeira verso
oficial da Proposta de Prticas Exemplares para Inquritos de Investigao
e Desenvolvimento Experimental, mais conhecida como o Manual de Fras-
cati. Esta publicao a sua sexta edio.
Desde a publicao da quinta edio em 1994, que o papel essencial da
ID e da inovao na economia baseada no conhecimento tem suscitado um
interesse crescente. Para garantir um acompanhamento da ID, essencial
dispor de estatsticas e de indicadores fiveis e comparveis. Por este
motivo, nesta nova edio do Manual, divulgam-se as diversas recomenda-
es e directivas metodolgicas, especialmente para melhorar as estatsti-
cas de ID no sector dos servios e para a compilao de dados mais deta-
lhados sobre os recursos humanos em ID. O processo de globalizao
representa um desafio para os inquritos de ID, e por isso esta nova edio
recomenda algumas mudanas nas classificaes, para tentar tom-lo em
conta.
As estatsticas de ID de que se dispe hoje em dia so o resultado do
desenvolvimento sistemtico de inquritos baseados no Manual de Frascati
e fazem parte do sistema estatstico dos pases membros da OCDE. Apesar
do Manual ser essencialmente um documento tcnico, constitui um dos
pilares das aces desenvolvidas pela OCDE para que se perceba melhor o
papel da cincia e da tecnologia atravs da anlise dos sistemas nacionais
de inovao. Para alm disso, ao proporcionar definies de ID aceites
internacionalmente e classificaes das suas actividades, o Manual contri-
bui para os debates intergovernamentais sobre as melhores prticas em
matria de polticas cientficas e tecnolgicas.
O Manual de Frascati no apenas uma referncia para os inquritos
de ID nos pases membros da OCDE. Graas s iniciativas da OCDE, da
12
UNESCO, da Unio Europeia e de diversas organizaes regionais, tornou-se
a norma para os inquritos de ID em todos os pases do mundo.
O Manual de Frascati baseia-se na experincia adquirida a partir das
estatsticas de ID nos pases membros da OCDE. o resultado do trabalho
colectivo dos peritos nacionais do Grupo de Peritos Nacionais em Indicado-
res de Cincia e Tecnologia (NESTI). Este Grupo, apoiado por um Secretaria-
do eficaz dirigido inicialmente por Yvan Fabian, hoje falecido, e sucessiva-
mente por Alison Young, John Dryden, Daniel Malkin e Andrew Wyckoff,
desenvolveu ao longo dos ltimos 40 anos uma srie de manuais metodol-
gicos sobre o conceito de Cincia e Tecnologia, conhecidos como a Famlia
Frascati, que compreende manuais sobre: a ID (Manual de Frascati), inova-
o (Manual de Oslo), recursos humanos (Manual de Camberra), balana tec-
nolgica de pagamentos e patentes tomados como indicadores de cincia e
tecnologia.
O Manual de Frascati tambm se encontra publicado sob forma elec-
trnica (disponvel em:www.oecd.org). Tenciona-se actualizar mais frequen-
temente a verso electrnica, medida que estejam disponveis novos ele-
mentos. A verso electrnica complementada por documentao adicional
relacionada com os inquritos de ID.
A sexta edio do Manual foi preparada por vrias equipas de peritos
que pertencem ao grupo NESTI. O secretariado da OCDE (em particular
Dominique Guellec, Laudeline Auriol, Mosahid Khan, Genevive Muzart e
Sharon Standish) desempenhou um papel activo na coordenao do con-
junto do processo e na redaco de certos captulos. Bill Pattinson (antigo
delegado australiano do NESTI) assumiu a responsabilidade dos primeiros
trabalhos de reviso quando trabalhava na OCDE. Mikael kerblom (Insti-
tuto de Estatstica da Finlndia e delegado finlands no NESTI) trabalhou
durante um ano na OCDE para preparar a verso final do Manual, integrando
os diversos comentrios e sugestes dos membros do NESTI.
Graas generosa contribuio voluntria do governo do Japo
OCDE, esta reviso beneficiou de contribuies substanciais de peritos e foi
terminada atempadamente. A OCDE expressa a sua gratido ao Japo por
esta contribuio voluntria. O Manual publica-se sob a responsabilidade
do Secretrio Geral da OCDE.
Takayuki Matsuo Giorgio Sirilli Fred Gault
PRLOGO
Director da Cincia,
Tecnologia e Indstria, OCDE
Presidente do NESTI quando
foi iniciada a quinta reviso
Presidente actual do NESTI
ndice
Captulo 1. Objectivo e alcance do Manual ........................................................... 19
1.1. Observaes preliminares para os utilizadores de dados de ID................ 21
1.2. mbito do Manual e utilizao das estatsticas de ID .............................. 21
1.3. Relao entre o Manual de Frascati e outras normas internacionais ....... 23
1.4. Inputs e outputs de ID..................................................................................... 25
1.5. A ID e as actividades afins ............................................................................ 26
1.5.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID) ......................... 26
1.5.2. Actividades cientficas e tecnolgicas (ACT) .................................... 26
1.5.3. A ID e a inovao tecnolgica ........................................................... 27
1.5.4. A identificao da ID em software, nas cincias sociais e nos ser-
vios ....................................................................................................... 28
1.5.5. A gesto e outras actividades de apoio ID .................................. 28
1.6. A cobertura da ID em todos os campos cientficos e tecnolgicos .......... 29
1.7. Medio dos inputs da ID ............................................................................... 29
1.7.1. Pessoal de ID ........................................................................................ 29
1.7.2. Despesas de ID...................................................................................... 31
1.7.3. Instalaes para ID ............................................................................... 32
1.7.4. Esforos nacionais em matria de ID ................................................ 32
1.8. Globalizao da ID e cooperao em ID ........................................................ 32
1.9. Sistemas de classificao da ID ...................................................................... 33
1.9.1. Classificaes institucionais ............................................................... 34
1.9.2. Distribuio funcional ......................................................................... 34
1.10. Inquritos de ID, fiabilidade dos dados e comparao internacional ...... 36
1.11. Crditos oramentais pblicos de ID ............................................................. 37
1.12. Temas de interesse particular ......................................................................... 38
1.13. Observaes finais para os utilizadores de dados de ID ........................... 39
Captulo 2. Definies e convenes bsicas ........................................................ 41
2.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID) ..................................... 43
2.2. Actividades excludas da ID ........................................................................... 43
2.2.1. Ensino e formao ............................................................................... 44
2.2.2. Outras actividades cientficas e tecnolgicas afins ......................... 44
2.2.3. Outras actividades industriais ............................................................ 46
2.2.4. A gesto e outras actividades de apoio ............................................ 47
14
2.3. Os limites da ID ................................................................................................ 48
2.3.1. Critrios bsicos para diferenciar a ID das actividades afins ...... 48
2.3.2. Problemas na fronteira entre ID, ensino e formao ...................... 49
2.3.3. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades cientficas
e tecnolgicas afins ............................................................................. 53
2.3.4. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades industriais ... 57
2.3.5. Problemas na fronteira entre a gesto de ID e as actividades de
apoio indirectas .................................................................................... 63
2.4. Identificao da ID nas actividades de desenvolvimento de software,
nas cincias sociais e nas humanidades, e nas actividades do sector
industrial e de servios ................................................................................... 64
2.4.1. Identificao da ID no desenvolvimento de software .................... 64
2.4.2. Identificao da ID nas cincias sociais e nas humanidades ....... 66
2.4.3. Problemas especiais para identificar a ID nas actividades de ser-
vios ....................................................................................................... 67
Captulo 3. Classificaes institucionais ............................................................... 71
3.1. Critrio adoptado ............................................................................................. 73
3.2. A unidade declarante e a unidade estatstica .............................................. 73
3.2.1. A unidade declarante........................................................................... 73
3.2.2. A unidade estatstica........................................................................... 73
3.3. Os sectores ........................................................................................................ 74
3.3.1. Justificao da sectorizao ............................................................... 74
3.3.2. Escolha de sectores ............................................................................. 75
3.3.3. Problemas da sectorizao ................................................................. 75
3.4. O sector empresarial ........................................................................................ 76
3.4.1. mbito ................................................................................................... 76
3.4.2. Principais subclassificaes sectoriais .............................................. 79
3.4.3. Outras subclassificaes institucionais ............................................ 84
3.5. O sector da Administrao ............................................................................. 86
3.5.1. mbito ................................................................................................... 86
3.6. O sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) ................. 89
3.6.1. mbito ................................................................................................... 89
3.7. O sector do ensino superior ............................................................................. 93
3.7.1. mbito ................................................................................................... 93
3.8. O sector estrangeiro ........................................................................................ 99
3.8.1. mbito ................................................................................................... 99
3.8.4. Zona geogrfica de origem ou de destino dos fundos ................... 100
NDICE
Captulo 4. Distribuies funcionais ........................................................................ 101
4.1. Critrio adoptado ............................................................................................. 103
4.2. Tipo de ID .......................................................................................................... 103
4.2.1. Utilizao da distribuio por tipo de ID ......................................... 103
4.2.2. Lista de distribuio ............................................................................ 104
4.2.3. Critrios para distinguir os diferentes tipos de ID.......................... 107
4.3. Grupos de produtos ......................................................................................... 109
4.3.1. Uso da distribuio por grupos de produtos ................................... 109
4.3.3. Critrios de distribuio ...................................................................... 111
4.4. reas cientficas e tecnolgicas ..................................................................... 114
4.4.1. Utilizao da classificao por reas cientficas e tecnolgicas .. 114
4.5. Objectivos socioeconmicos ........................................................................... 115
4.5.1. Utilizao da distribuio por objectivos socioeconmicos ........... 115
4.5.2. Classificao mnima recomendada ................................................... 116
4.5.3. Lista de distribuio ............................................................................. 117
4.5.4. Critrios de distribuio ....................................................................... 117
Captulo 5. Medio do pessoal afecto ID .......................................................... 119
5.1. Introduo ......................................................................................................... 121
5.2. mbito e definio do pessoal afecto ID .................................................. 122
5.2.1. mbito Geral ......................................................................................... 122
5.2.2. Categorias do pessoal de ID............................................................... 124
5.2.3. Classificao por ocupao ................................................................ 124
5.2.4. Classificao por nvel de qualificao formal ............................... 127
5.2.5. Tratamento dos estudantes de ps-graduao................................ 128
5.3. Medio e compilao de dados .................................................................... 131
5.3.1. Introduo ............................................................................................. 131
5.3.2. Dados relativos s pessoas fsicas ................................................... 131
5.3.3. Dados expressos em equivalente de tempo integral (ETI) ............. 132
5.3.4. Agregados e variveis nacionais recomendadas ............................. 136
5.3.5. Dados cruzados por ocupao e qualificao ................................. 138
5.3.6. Dados regionais .................................................................................... 139
Captulo 6. Medio das despesas dedicados ID .............................................. 141
6.1. Introduo ......................................................................................................... 143
6.2. Despesas internas ............................................................................................. 143
6.2.1. Definio................................................................................................ 143
6.2.2. Despesas correntes .............................................................................. 144
6.2.3. Despesas de capital ............................................................................. 147
6.3. Fontes de financiamento ................................................................................. 150
6.3.1. Mtodos de medio............................................................................ 150
6.3.2. Critrios para a identificao dos fluxos de fundos para a ID .... 151
6.3.3. Modo de identificao das fontes de financiamento de ID ........... 154
NDICE
16
6.4. Despesas externas ............................................................................................ 156
6.5. Reconciliao das diferenas entre a informao baseada nos dados
dos executores e a baseada nas fontes de financiamento ........................ 158
6.6. Distribuio regional ....................................................................................... 159
6.7. Totais nacionais ................................................................................................ 160
6.7.1. Despesa interna bruta em ID (GERD) ................................................. 160
6.7.2. Despesa nacional bruta em ID (GNERD) ............................................ 160
Captulo 7. Mtodos e procedimentos para a elaborao de inquritos ..... 163
7.1. Introduo ......................................................................................................... 165
7.2. Alcance dos inquritos sobre ID .................................................................... 166
7.3. Identificao da populao objecto de inqurito e dos inquiridos ........... 166
7.3.1. Sector empresarial ................................................................................ 167
7.3.2. Sector da Administrao pblica ....................................................... 170
7.3.3. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos ..................... 170
7.3.4. Sector do ensino superior ................................................................... 171
7.3.5. Hospitais ............................................................................................... 171
7.4. Como trabalhar com os inquiridos ................................................................ 172
7.4.1. Estmulo cooperao ........................................................................ 172
7.4.2. Critrios operacionais .......................................................................... 174
7.5. Procedimentos de estimao .......................................................................... 175
7.5.1. Falta de resposta total ou parcial ..................................................... 175
7.5.2. Procedimentos de estimao no sector do ensino superior ........... 177
7.6. Transmisso da informao OCDE e a outras organizaes interna-
cionais ................................................................................................................ 178
Captulo 8. Classificao dos crditos oramentais pblicos de ID
por objectivo socioeconmico ............................................................ 179
8.1. Introduo ......................................................................................................... 181
8.2. Relao com outras normas internacionais ................................................. 182
8.3. Fontes de dados oramentais para crditos oramentais pblicos de ID 182
8.4. mbito da ID..................................................................................................... 183
8.4.1. Definio bsica ................................................................................... 183
8.4.2. Campos cientficos e tecnolgicos ..................................................... 183
8.4.3. Identificao da ID .............................................................................. 183
8.5. Definio de Administrao............................................................................ 183
8.6. mbito dos crditos oramentais pblicos de ID ........................................ 184
8.6.1. Despesas internas e externas ............................................................. 184
8.6.2. Relatrios do financiador e do executor .......................................... 184
8.6.3. Fundos oramentais ............................................................................. 185
8.6.4. Financiamento directo e indirecto ..................................................... 186
8.6.5. Tipos de despesas ................................................................................ 186
8.6.6. Crditos oramentais pblicos de ID destinados ID no estrangeiro .. 187
8.7. Distribuio por objectivos socioeconmicos .............................................. 187
8.7.2. Distribuio de rubricas oramentais ............................................... 189
8.7.3. A distribuio ....................................................................................... 189
NDICE
8.7.4. Objectivos socioeconmicos OSE.................................................... 189
8.7.5. Principais dificuldades ........................................................................ 194
8.8. Diferenas principais entre os dados de crditos oramentais pblicos
de ID e as despesas nacionais brutas em ID ............................................... 195
8.8.1. Diferenas gerais .................................................................................. 195
8.8.2. Os crditos oramentais pblicos de ID e a despesa nacional
bruta em ID financiada pela Administrao pblica .................... 196
8.8.3. Distribuio dos crditos oramentais pblicos de ID e da des-
pesa nacional bruta em ID por objectivos socioeconmicos ........ 196
Anexos
1. Breve histria e origens deste Manual .......................................................... 197
2. Obteno de dados sobre ID no sector do ensino superior ....................... 207
3. Tratamento da ID no Sistema de Contabilidade Nacional das Naes
Unidas ................................................................................................................ 225
4. A ID relativa sade, s tecnologias da informao e das comunica-
es (TIC) e biotecnologia ............................................................................ 239
5. Mtodos de obteno dos dados regionais de ID........................................ 255
6. Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia realizados por
outros organismos internacionais ................................................................. 259
7. Outros indicadores de cincia e tecnologia .................................................. 265
8. Mtodos prticos para a obteno de estimativas actualizadas e pro-
jeces sobre os recursos dedicados ID..................................................... 281
9. Deflao de ID e ndices de converso monetria ...................................... 287
10. Indicaes complementares para a classificao dos grandes projectos
de ID com referncia especial s indstrias aeroespacial e da defesa .... 299
11. Correspondncia entre as categorias do pessoal de ID por ocupao
no Manual de Frascati e as classes da ISCO-88 ........................................... 313
Acrnimos ....................................................................................................................... 315
Bibliografia ..................................................................................................................... 319
ndice por nmero do pargrafo ............................................................................ 325
Lista de Tabelas
1.1. Manuais metodolgicos da OCDE .................................................................. 24
2.1. Critrios suplementares para diferenciar a ID de outras actividades
cientficas, tecnolgicas e industriais afins ................................................. 48
2.2. Limites entre a ID e o ensino e formao ao nvel 6 da ISCED ................ 52
2.3. Alguns casos ilustrativos da fronteira entre ID e outras actividades
industriais .......................................................................................................... 58
3.1. Classificao Industrial Internacional Padro adaptada para fins
de estatsticas de ID ........................................................................................ 80
3.2. reas cientficas e tecnolgicas ..................................................................... 92
4.1. Utilidade das distribuies funcionais .......................................................... 104
4.2. Os trs tipos de investigao nas Cincias Sociais e Humanidades ........ 110
5.1. ID e actividades de apoio indirectas ............................................................. 123
NDICE
18
5.2. Chave normalizada para os nveis e classes da ISCED do Manual de
Frascati para pessoal de ID classificado por qualificao formal ............ 129
5.3a. Total nacional de pessoal de ID por sector e ocupao ................ 137
5.3b. Total nacional de pessoal de ID por sector e qualificao formal 137
5.4. Pessoal de ID classificado por ocupao e qualificao formal ............... 139
6.1. Despesa Interna Bruta em ID (GERD) ............................................................. 161
6.2. Despesa Nacional Bruta em ID (GNERD) ........................................................ 162
8.1. Correspondncia entre a distribuio por objectivos da NABS 1992
e a precedente distribuio da OCDE (para os crditos oramentais
pblicos de ID) .................................................................................................. 192
8.2. Correspondncia entre a distribuio por objectivos NABS 1992
e Nordforsk (para os crditos oramentais pblicos de ID) ...................... 193
Tabelas dos Anexos
Anexo 3
Tabela 1. Relao de sectores no SCN e no Manual de Frascati ......................... 228
Tabela 2. Sectores e produtores no SCN................................................................. 229
Tabela 3. Distribuio no SCN de unidades de ensino superior definitivamente
ou possivelmente includas no Manual de Frascati ............................. 230
Tabela 4. Classificaes do SCN para os despesas das Administraes pbli-
cas e o consumo final das IPSFL ao servio dos particulares .......... 232
Tabela 5. Produo bruta e total de despesas internas em ID ........................... 234
Anexo 4
Tabela 1. Identificao da ID relativa sade nos crditos oramentais pbli-
cos de ID.................................................................................................... 242
Tabela 2. A ID relativa sade a partir de dados proporcionados pelos exe-
cutores: sector empresarial ..................................................................... 243
Tabela 3. Identificao da ID relativa sade por disciplina cientfica e por
objectivo socioeconmico ....................................................................... 245
Anexo 10
Tabela 1. Terminologia de uso comum utilizada nas indstrias da defesa
e aeroespacial ........................................................................................... 302
Tabela 2. Classificao actual da terminologia da Frana, do Reino Unido
e dos Estados Unidos no Manual de Frascati ...................................... 303
Tabela 3. Desenvolvimento de um carro blindado ............................................... 310
Anexo 11
Tabela 1. Correspondncia entre as categorias de pessoal de ID por ocupao
no Manual de Frascati e as classes ISCO-88 ........................................ 314
Figura
3.1. rvore de deciso para a vinculao das unidades de ID ao sector
apropriado ......................................................................................................... 77
NDICE
Captulo 1
Objectivo e Alcance do Manual
20
1.1. Observaes preliminares para os utilizadores de dados de ID
1. O presente Manual foi redigido por e para os peritos nacionais
dos estados membros que recolhem e publicam os dados nacionais
relativos ID, e entregam OCDE os resultados dos inquritos de ID.
Embora sejam dados muitos exemplos, este Manual continua a ser um
documento tcnico, concebido essencialmente como obra de consulta.
2. O Captulo 1 dirige-se principalmente aos utilizadores de dados de
ID. Oferece um resumo do mbito e do contedo do Manual para os
ajudar na utilizao do texto. Alm disso, assinala a razo pela qual se
recolhem ou no determinados dados, os problemas de comparao
que tais dados representam e a apreciao que se pode fazer sobre a
sua interpretao.
1.2. mbito do Manual e uso das estatsticas de ID
3. Este Manual foi publicado pela primeira vez h quase 40 anos e
trata exclusivamente da medio dos recursos humanos e financeiros
dedicados investigao e ao desenvolvimento experimental (ID), s
vezes denominados dados de entrada (inputs) da ID.
4. Com o passar do tempo, as estatsticas sobre estes dados de
entrada demonstraram que so indicadores teis e que foram utiliza-
dos em relatrios nacionais e internacionais. Os relatrios da OCDE
sobre indicadores de cincia e tecnologia (OCDE, 1984; OCDE,1986;
OCDE,1989a), as sries da OCDE relativas reviso e perspectivas da
poltica cientfica e tecnolgica e o Science, Technology and Industry
Scoreboard (Indicadores comparativos da cincia, da tecnologia e da
indstria, OCDE, bienal), proporcionam medidas teis da amplitude e
da orientao da ID em diversos pases, sectores, indstrias, campos
cientficos e outras categorias de classificao. As administraes,
interessadas no crescimento econmico e na produtividade, confiam
nas estatsticas de ID como uma forma de indicador da mudana
22
OBJECTIVO E ALCANCE DO MANUAL
tecnolgica. Os assessores interessados na poltica cientfica e tam-
bm na poltica industrial, e inclusivamente nas polticas econmicas
e sociais de carcter geral, utilizam-nas amplamente. Tais estatsticas
constituem assim um ponto de partida essencial para numerosos pro-
gramas governamentais, e proporcionam um instrumento importante
para a sua avaliao. Em muitos pases, as estatsticas de ID so con-
sideradas como fazendo parte das estatsticas econmicas gerais.
5. No entanto, as estatsticas de ID no so suficientes. No contexto
da economia baseada no conhecimento, parece cada vez mais bvio
que os dados devem ser examinados num contexto conceptual, que
permita relacion-los com outros recursos disponveis e com os resul-
tados desejados das respectivas actividades de ID. Por exemplo, esta
ligao poderia ser estabelecida por meio do processo de inovao
(veja-se a seco 1.5.3) ou no contexto mais amplo de investimento
intangvel que cobre no s a ID e as outras actividades cientficas e
tecnolgicas afins, como tambm as despesas com software, forma-
o, organizao, etc. Igualmente, os dados de pessoal de ID devem
ser considerados como parte de um modelo para a formao e utiliza-
o do pessoal cientfico e tcnico. Resulta igualmente interessante a
anlise dos dados de ID em relao a outras variveis econmicas,
como por exemplo, os dados do valor acrescentado e do investimento.
O presente Manual no se inspira num modelo nico aplicvel ao sis-
tema cientfico e tecnolgico. Tem fundamentalmente como objectivo
proporcionar estatsticas que permitam estabelecer indicadores utili-
zveis em diversos modelos.
6. Este Manual tem duas partes. A primeira constituda por sete
captulos para alm deste captulo introdutrio. Neles se expem as
recomendaes e princpios bsicos aplicveis recolha e interpreta-
o de dados de ID estabelecidos. Enquanto todos os pases membros
no puderem estar em condies de se adaptar s recomendaes for-
muladas, consensual que estes so os padres a que todos deviam
aspirar.
7. A segunda parte constituda por 11 anexos, que tm como objec-
tivo interpretar e desenvolver os princpios bsicos esboados nos
captulos precedentes, com o fim de proporcionar directivas adicionais
para realizar os inquritos de ID ou para tratar temas relevantes relacio-
nados com tais inquritos. Estes anexos podem ser utilizados com
fins de informao, mas no reflectem necessariamente a interpretao
mais actualizada do tema considerado.
8. O Manual publica-se em verso impressa e electrnica, acessvel
atravs da Internet. A verso electrnica ser actualizada mais fre-
quentemente com as novidades pertinentes.
1.3. Relao entre o Manual de Frascati e outras normas
internacionais
9. A ID uma actividade econmica; no entanto, possui certas carac-
tersticas que a diferenciam tanto da grande famlia das actividades
cientficas como da das actividades econmicas em que se integra.
Desde a sua origem, estava previsto que a OCDE devia estabelecer um
conjunto de princpios bsicos relativos medio das actividades
cientficas e tecnolgicas. Durante muitos anos, o Manual de Frascati
foi nico manual que cumpria esta funo; recentemente mais quatro
surgiram. Alm disso, outros quadros metodolgicos da OCDE se
encontram disponveis para a cincia e a tecnologia e para as activida-
des com elas relacionadas, como o ensino (veja-se a Tabela 1.1).
10. A OCDE no tentou estabelecer normas internacionais aplicveis
s actividades cientficas e tecnolgicas, quando estas j existiam. Por
conseguinte, este Manual coincide com as recomendaes da UNESCO
relativas a todas as actividades cientficas e tecnolgicas (UNESCO,
1978), mas refere-se especificamente ID e s necessidades dos esta-
dos membros da OCDE, dotados de sistemas econmicos e cientficos
bastante similares, que os distinguem dos estados no membros.
11. Tendo em considerao a necessidade de integrar a ID num con-
texto mais amplo, quer do ponto de vista conceptual como no que se
refere s bases de dados, foram utilizadas, na medida do possvel, as
classificaes das Naes Unidas, principalmente o Sistema de Conta-
bilidade Nacional SCN (ONU, 1968; CEC et al., 1994); a Classificao
Industrial Internacional ISIC (ONU, 1998a; ONU 1990); a Classificao
Internacional de Ocupaes ISCO (OIT, 1968; OIT, 1990); e a Classifica-
o Internacional da Educao ISCED (UNESCO,1997). Alm disso, sem-
pre que possvel, o Manual recolhe a experincia dos organismos regio-
nais da rea da OCDE, principalmente da Unio Europeia (UE) e do
Nordforsk (Fundo Industrial Nrdico).
24
Tipo de dados Ttulo
A. A Famlia Frascati
ID
Srie: Medio das actividades cientficas e tecnolgicas
Manual de Frascati: proposta de normas prticas para inqu-
ritos de investigao e desenvolvimento experimental
Estatsticas de ID e medidas de output no sector do ensino
superior. Suplemento do Manual de Frascati (OCDE, 1989b)
Balana de pagamentos
tecnolgica
Manual para a medida e interpretao da balana de
pagamentos tecnolgica Manual BPT(OCDE, 1990)
1
Inovao Directivas propostas para a recolha e a interpretao de dados
sobre inovao tecnolgica Manual de Oslo (1997a)
Patentes Utilizao dos dados de patentes como indicadores de
Cincia e Tecnologia Manual de Patentes (OCDE, OCDE/
GD(94)114, 1994b)
1
Pessoal de C&T Manual sobre a medida dos recursos humanos dedicados
cincia e tecnologia Manual de Camberra (OCDE,
1995)
B. Outras obras metodolgicas para medir a cincia e a tecnologia
Alta tecnologia Reviso das classificaes dos sectores e dos produtos de
alta tecnologia (OCDE, Documentos de trabalho da STI
1997/2)
Bibliometria
Recomendaes para a utilizao de indicadores biblio-
mtricos e anlise dos sistemas de investigao: Mto-
dos e exemplos, por Yoshiko Okubo (OCDE, Documentos
de trabalho da STI 1997/1)
Globalizao Manual de indicadores de globalizao econmica (ttulo
provisrio, em preparao)
C. Outras obras estatsticas aplicveis da OCDE
Estatsticas de ensino Manual de estatsticas comparativas de educao
(em preparao)
Classificao do ensino Classificao dos sistemas de educao. Manual de utilizao
da ISCED-97 nos pases da OCDE. (OCDE, 1999)
Estatsticas de formao Manual do melhor mtodo para a recolha de estatsticas de
formao - Conceitos, medida e inquritos (OCDE, 1997b)
1. Lida essencialmente com problemas de classificao e interpretao de informao existente.
Fonte: OCDE
Tabela 1.1. Manuais metodolgicos da OCDE
12. Nessas classificaes, as referncias ID so relativamente recen-
tes e baseiam-se geralmente no Manual de Frascati, considerado como
o quadro estatstico internacional de referncia.
13. Tal como nas edies precedentes do Manual, tentou-se harmoni-
zar os inquritos sobre a ID com os princpios enunciados no Sistema
de Contabilidade Nacional (SCN). Convm, na medida do possvel, reco-
lher dados complementares que constituam uma ponte entre os dados
do tipo Manual de Frascati e os dados do tipo SCN. Por esta razo, as
recomendaes relativas classificao das fontes dos financiamentos
e despesas externas de ID (extramuros) so particularmente detalha-
das, e introduziu-se uma recomendao que se destina a recolher
os dados sobre o investimento em software relacionado com a ID.
O Anexo 3 apresenta, em maior detalhe, a relao entre os inquritos
de ID e as contabilidades nacionais.
1.4. Inputs e outputs de ID
14. O presente Manual tem como objectivo medir os inputs da ID.
A ID compreende tanto a ID contnua (formal) das unidades de ID
como a ID ocasional (informal) de outras unidades. No entanto, o inte-
resse em ID depende mais dos novos conhecimentos e inovaes
assim como dos efeitos econmicos e sociais que deles derivam, do
que da actividade em si. Infelizmente, enquanto que os indicadores
dos resultados da ID so obviamente necessrios para completar as
estatsticas sobre os inputs, tais indicadores so muito difceis de
definir e de produzir.
15. Existem vrios recursos para medir os outputs da ID ou, em
geral, da cincia e da tecnologia (CT). Os inquritos sobre a inovao
constituem uma tentativa de medir os resultados e os efeitos do pro-
cesso da inovao, na qual a ID joga um papel importante. Um manual
relativo aos inquritos sobre inovao j foi publicado e revisto uma
vez (OCDE, 1997a).
16. Existe outra possibilidade que consiste em explorar as fontes de
dados existentes. Foi necessrio efectuar importantes trabalhos meto-
dolgicos antes de poder recomendar um mtodo padro internacional
que permita extrair indicadores de CT. Publicaram-se manuais sobre a
balana de pagamentos da tecnologia e sobre a utilizao de dados das
patentes como indicadores de cincia e tecnologia (OCDE, 1990,
26
1994b). Existem tambm princpios bsicos de bibliometria e de an-
lise de dados comerciais, do ponto de vista da intensidade
tecnolgica de produtos ou ramos da actividade industrial em ques-
to (veja-se a Tabela 1.1). As obras mencionadas diferem do presente
Manual, porque se referem sobretudo a problemas de interpretao; os
dados considerados no so recolhidos com o propsito de analisar as
actividades de CT, mas sim extrados de fontes existentes e organi-
zados para este propsito (para mais detalhes, veja-se o Anexo 7).
1.5. A ID e as actividades afins
1.5.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID)
17. O Manual trata unicamente da medio da investigao e do
desenvolvimento experimental (que compreende a investigao bsica,
a investigao aplicada e o desenvolvimento experimental). No Cap-
tulo 2 oferece-se uma definio completa dessas actividades.
18. A ID est relacionada com outras actividades que se baseiam na
cincia e na tecnologia. Apesar dessas outras actividades estarem mui-
tas vezes estreitamente ligadas ID atravs de fluxos de informao e
em termos de funcionamento, instituies e pessoal, tais actividades
no se devem tomar em conta quando se mede a ID. A ID e essas
actividades afins podem-se considerar sob dois ttulos: o conjunto de
actividades cientficas e tecnolgicas (ACT) e o processo de inovao
cientfica e tecnolgica.
1.5.2. Actividades cientficas e tecnolgicas (ACT)
19. O conceito amplo de ACT foi elaborado pela UNESCO segundo a
Recomendao relativa normalizao internacional das estatsticas
de cincia e tecnologia (UNESCO, 1978). Alm da ID, as actividades
cientficas e tecnolgicas compreendem o ensino e a formao cient-
fica e tcnica (STET) e os servios cientficos e tcnicos (SCT). Estes
ltimos servios abrangem por exemplo actividades de CT de bibliote-
cas e museus, a traduo e edio de literatura em CT, a vigilncia e a
prospeco, a compilao de dados sobre fenmenos socioeconmicos,
os ensaios, a normalizao e o controle da qualidade, o consultadoria
a clientes e servios de consultadoria assim como as actividades em
matria de patentes e de licenciamento a entidades pblicas.
20. Por conseguinte, a ID (definida pela UNESCO em termos equiva-
lentes aos da OCDE) deve-se distinguir da STET e dos SCT.
1.5.3. A ID e a inovao tecnolgica
21. As actividades de inovao tecnolgica so o conjunto de etapas
cientficas, tecnolgicas, organizativas, financeiras e comerciais,
incluindo os investimentos em novos conhecimentos, que levam ou
que tentam levar implementao de produtos e de processos novos
ou melhorados. A ID no mais do que uma destas actividades e pode
ser desenvolvida em diferentes fases do processo de inovao, no
sendo utilizada apenas enquanto fonte de ideias criativas, mas tam-
bm para resolver os problemas que podem surgir em qualquer fase
at a sua implementao.
22. Alm da ID, podem-se distinguir no processo de inovao outras
actividades inovadoras. Segundo a definio que figura no Manual de
Oslo (OCDE, 1997a) estas actividades so a aquisio de tecnologia
no incorporada e de know-how, a aquisio de tecnologia incorpo-
rada, a afinao das ferramentas e a engenharia industrial, os estudos
de concepo industrial, a aquisio de outros equipamentos, o incio
da produo e a comercializao de produtos novos e melhorados.
23. Alm disso, quando se trata de inovaes baseadas em progra-
mas pblicos de ID, pode haver uma etapa importante de demonstra-
o no processo. Uma demonstrao um projecto que implica uma
inovao operativa, que se pe em funcionamento em larga escala e
em condies realistas para: i) definir uma poltica nacional e ii) pro-
mover o uso da inovao (Glennan et al., 1978). Convm assinalar que
os dados recolhidos e publicados pela Agncia Internacional da Ener-
gia da OCDE abrangem a investigao, o desenvolvimento e a demons-
trao (ID+D).
24. No que diz respeito medio da ID, a maior fonte de erro deve-
se provavelmente dificuldade de fixar com rigor a linha de demarca-
o entre o desenvolvimento experimental e as actividades afins
necessrias para inovar. Os erros cometidos a este respeito so espe-
cialmente importantes, j que se muitas inovaes podem precisar de
uma ID cara, os custos de preparao para a produo so muitas
vezes ainda mais elevados. As seces 2.3.4 e 2.4.1 do Captulo 2
expem princpios bsicos e convenes que se aplicam para resolver
28
estes problemas, e do exemplos. Tambm proporcionam novos prin-
cpios bsicos sobre a fronteira entre desenvolvimento de programas
informticos e projectos em larga escala, principalmente na defesa.
O Anexo 10 apresenta princpios bsicos aplicveis ao tratamento de
projectos em larga escala e do-se exemplos que permitem estabelecer
a distino entre ID e o desenvolvimento que antecede a produo.
1.5.4. A identificao da ID em software, nas cincias sociais
e nos servios
25. Nestes ltimos anos expressou-se o desejo de obter informaes
de melhor qualidade sobre a ID nas actividades de servios. Inicial-
mente, as definies bsicas deste Manual foram estabelecidas para a
indstria transformadora assim como para a investigao nas cincias
exactas, naturais e na engenharia. Surgem problemas especiais para a
sua aplicao posterior aos servios, na medida em que estas activida-
des comportam frequentemente aplicaes informticas e trabalhos
de investigao em cincias sociais. No Captulo 2 acrescentou-se uma
nova seco (2.4) para examinar estes problemas.
1.5.5. A gesto e outras actividades de apoio ID
26. A realizao efectiva das actividades de ID descritas anteriormente
exige a angariao de fundos, e o projecto e o seu financiamento tm
que ser geridos. As actividades de financiamento de ID por organis-
mos tais como os Ministrios da Cincia e Tecnologia ou os Conselhos
de Investigao no constituem propriamente ID. No caso de uma ges-
to interna dos projectos de ID e do seu financiamento, faz-se uma
distino entre as actividades de apoio directo ID realizadas por
pessoas como os directores de ID intimamente associados aos projec-
tos individuais, que se incluem nas sries de dados sobre pessoal e
despesas, das outras actividades realizadas, por exemplo, pelos direc-
tores financeiros, que no fornecem mais do que um apoio indirecto
ou auxiliar e que so englobados nas sries de dados sobre despesas
gerais. As actividades auxiliares de apoio, tais como os servios de
alimentao e transporte, so tambm considerados como despesas
gerais. Estas distines so discutidas com mais detalhe nos Captu-
los 2, 5 e 6.
1.6. A cobertura da ID em todos os campos cientficos
e tecnolgicos
27. As duas primeiras verses do Manual incluam apenas as cin-
cias naturais e a engenharia. As cincias sociais e as humanidades
foram incorporadas na terceira edio (OCDE, 1976), adoptada em
1974. Apesar do Manual recomendar a adopo de determinados mto-
dos padro, fica subentendido que, por diversas razes, se podero
aceitar certas diferenas nas cincias sociais e nas humanidades.
A experincia no a mesma em todos os pases membros: alguns
estimam, de facto, que os inquritos devem cobrir da mesma maneira
o conjunto das cincias, qualquer que seja o sector considerado,
enquanto outros pensam que nem sempre possvel aplicar uniforme-
mente os mesmos mtodos.
28. Em captulos distintos do Manual, e conforme vo aparecendo,
comentam-se os problemas especficos de medio da ID nas cincias
sociais e nas humanidades.
1.7. Medio dos inputs da ID
29. So medidos dois inputs para fins estatsticos: as despesas dedi-
cados ID e o pessoal adstrito a essas actividades. Estes inputs
medem-se habitualmente numa base anual: tanta despesa em ID durante
um ano e tantas pessoas/ano a trabalhar em ID. Ambas as sries de
estatsticas apresentam vantagens e inconvenientes, pelo qual neces-
srio recorrer s duas para obter uma representao correcta dos
esforos realizados em ID.
1.7.1. Pessoal de ID
30. Para efeitos de comparao internacional, os dados relativos
utilizao do pessoal cientfico e tcnico oferecem um meio concreto
de medir os recursos dedicados ID. No entanto, reconhece-se que os
inputs da ID no constituem mais que um elemento dos recursos
humanos que as naes dedicam ao interesse geral; o pessoal cient-
fico e tcnico contribui ainda muito mais para o progresso da inds-
tria, da agricultura e da medicina, devido sua participao na produ-
o, funcionamento, controle da qualidade, gesto, ensino e outras
funes. A medio dos efectivos de pessoal cientfico e tcnico cons-
30
titui o tema do Manual de Camberra (OCDE, 1995); o presente Manual
est focado principalmente na medida e na classificao dos recursos
de ID.
31. Para os dados de pessoal de ID, o problema surge quando tm
que ser expressos em equivalentes de tempo integral (ETI) ou em
nmero de pessoas/ano dedicadas ID (veja-se Captulo 5, seco 5.3.).
Recomenda-se a compilao de dados em termos de pessoas fsicas,
com o objectivo dos poder utilizar em modelos gerais e nas bases de
dados do pessoal cientfico e tcnico.
32. O esforo nacional de ID requer a participao de pessoas muito
dspares, desde o Prmio Nobel ao seu secretrio, e desde o especia-
lista em investigao espacial ao criador de animais de laboratrio.
Dada a gama alargada de graus acadmicos e de conhecimentos reque-
ridos, importante classificar o pessoal de ID em categorias.
33. Os estados membros da OCDE utilizam actualmente dois siste-
mas para classificar o pessoal que realiza actividades de ID. A seco
5.2 do Captulo 5 contm as definies aplicveis classificao por
ocupao, associada na medida do possvel Classificao Internacio-
nal de Ocupaes (ISCO OIT, 1990), e classificao por qualificao
formal baseada inteiramente na Classificao Internacional da Educa-
o, ISCED (UNESCO, 1997). Embora fosse desejvel a obteno de
dados baseados nestes dois critrios, a maioria dos pases membros
s utilizam um deles. Por outras palavras, dado que a maioria dos
pases da OCDE tem dados classificados por ocupao, o facto de que
alguns continuam a recolher apenas dados sobre qualificao para
alguns ou todos os sectores, faz com que subsistam problemas impor-
tantes para a comparao internacional. Num sistema eficaz poder-se-
-ia argumentar que no deveriam existir diferenas significativas entre
os dois; por exemplo, todas as pessoas empregadas como investigado-
res possuem diplomas universitrios e que todos os diplomados das
universidades que trabalham em ID esto empregados como investiga-
dores. Na prtica, no assim. Por exemplo, um grande nmero de
investigadores de um certa idade no tem graus acadmicos universi-
trios, ainda que tenham efectivamente outras qualificaes ps-
-secundrias ou possuam uma experincia equivalente. Por outro
lado, um nmero crescente de jovens graduados pelas universidades
no est empregado como investigador, mas sim como tcnico
especializado ou como pessoal de apoio.
1.7.2. Despesas de ID
34. A medida bsica a das despesas internas (intramuros), que
compreende todas as despesas correspondentes s actividades de ID
realizados numa unidade estatstica ou num sector da economia.
Outra medida, as despesas externas (extramuros), cobre os custos
da ID realizada fora da unidade estatstica ou do sector da economia.
Para efeitos da ID medem-se as despesas correntes e as despesas de
capital. No sector da Administrao, as despesas referem-se a despe-
sas directas e no a despesas indirectas. As despesas de depreciao
so excludos. A seco 6.2 do Captulo 6 do Manual apresenta mais
detalhes sobre o alcance e contedo das despesas de ID.
35. A ID uma actividade que requer importantes transferncias de
recursos entre unidades, organismos e sectores, principalmente entre
a Administrao pblica e os outros executores. Para os assessores e
analistas em matria de poltica cientfica importante saber quem
financia a ID e quem a executa. O Captulo 6 indica como calcular o
fluxo dos fundos dedicados ID. Salienta-se que a identificao dos
fluxos dos fundos deve basear-se nas respostas dos executores de ID e
no nas respostas dos que a financiam (veja-se Captulo 6, seco 6.3).
Propem-se directivas para o tratamento dos fundos pblicos gerais
das universidades (FGU), quer dizer, da parte da investigao universi-
tria financiada por subvenes de carcter geral procedentes dos
Ministrios da Educao e destinadas conjuntamente ao ensino e
investigao. Tais fundos podem representar mais de metade do con-
junto de todo o financiamento da investigao universitria e so uma
parte importante das ajudas pblicas para ID.
36. O principal inconveniente das sries de inputs de ID expressas
em termos monetrios, deve-se s diferenas entre os nveis de preos
entre pases e sua variao com o tempo. Pode-se demonstrar que as
taxas de cmbios correntes frequentemente no reflectem necessaria-
mente a relao entre os preos da ID nos vrios pases e que em
perodos de forte inflao, o ndice geral de preos tambm no reflec-
te fielmente a evoluo dos custos de execuo da ID. Nas estatsticas
de ID, o Manual recomenda que se apliquem as paridades de poder de
compra (PPC) e o ndice de preos implcito do produto interno bruto
(PIB), reconhecendo que reflectem melhor os custos de oportunidade
dos recursos dedicados ID, do que as quantidades reais implica-
32
das. No Anexo 9 examinam-se os mtodos que permitem utilizar os
deflatores especiais e as taxas de mudana para ID.
1.7.3. Instalaes para ID
37. Poderiam ser contemplados indicadores sobre as instalaes
disponibilizadas para ID, mas raramente so recolhidos dados sobre
esta matria e o Manual no os aborda. Vrias medidas possveis
seriam equipamentos padro, bibliotecas, espao laboratorial, assina-
tura de revistas cientficas e tempo de computao padronizado.
1.7.4. Esforos nacionais em matria de ID
38. Embora as actividades de ID se relacionem directamente com a
economia, so frequentemente vistas como um conjunto para efeitos
de poltica cientfica, ou seja, como o chamado esforo nacional em
ID. Um dos objectivos do Manual , portanto, de estabelecer especifi-
caes para os dados de inputs de ID que, por um lado, possam ser
coligidos de uma larga gama de executores e, por outro lado, possam
agregar-se para formar um total nacional que seja significativo.
O agregado principal da despesa utilizado para comparaes interna-
cionais a despesa interna bruta em ID, que inclui despesas corres-
pondentes s actividades de ID executadas no interior do pas no
espao de um ano. Inclui, portanto, as actividades de ID executadas no
interior do pas e financiadas com fundos procedentes do estrangeiro,
mas exclui fundos de ID pagos ao estrangeiro, nomeadamente os que
se destinam a organizaes internacionais. A medida do pessoal de ID
correspondente no tem um nome especial. Compreende o conjunto de
pessoas que trabalham em ID no territrio nacional ao longo de um
dado ano (expresso em ETI). As comparaes internacionais ficam s
vezes limitadas aos investigadores (ou aos universitrios diplo-
mados), pois considera-se que eles so o verdadeiro elemento central
do sistema de ID.
1.8. Globalizao da ID e cooperao em ID
39. Diversos estudos tm mostrado que as actividades de ID so
cada vez mais aces de carcter mundial e que uma cada vez maior
proporo de ID se realiza em cooperao com investigadores indivi-
duais, equipas de investigadores e unidades de investigao. As em-
presas multinacionais tm um papel de crescente importncia assim
como a cooperao em ID entre universidades e outras unidades de
investigao e empresas, seja formalmente, mediante organizaes
tais como a Unio Europeia (UE) ou o Centro Europeu para a Investiga-
o Nuclear (CERN), ou informalmente, atravs de acordos multilate-
rais ou bilaterais. claramente necessria mais informao sobre
estas tendncias.
40. Esta edio do Manual de Frascati tem em conta o processo de
globalizao ao sugerir uma classificao mais detalhada das fontes
dos financiamentos da ID e da ID externa correspondente a transac-
es com unidades no estrangeiro. Informao adicional sobre a neces-
sidade de indicadores de globalizao tecnolgica poder ser encontra-
da num estudo detalhado dos diferentes aspectos da medida deste
fenmeno (Manual of Economic Globalisation Indicators, ttulo provi-
srio, a publicar proximamente). Como as actividades de ID dos gru-
pos multinacionais de empresas so geralmente organizadas, geridas e
financiadas a nvel de grupo ou de subdivises do grupo, frequente-
mente muito difcil, quando no impossvel, determinar as actividades
de ID executadas nas unidades do grupo em diferentes pases e obter
informao sobre os fluxos de ID entre as ditas unidades.
41. A cooperao em ID uma rea que no est tradicionalmente
coberta pelos inquritos de ID. Seria muito interessante obter mais
informao sobre cooperao em ID para os decisores polticos.
No entanto, devido falta da experincia necessria nos estados mem-
bros, no foi possvel incluir nesta edio do Manual recomendaes
sobre a compilao de dados incidindo na cooperao em ID. H
alguma informao pertinente sobre os fluxos de ID entre diferentes
classes de instituies. A experincia com os inquritos inovao
mostrou que possvel fazer a diferentes tipos de unidades, em dife-
rentes regies geogrficas, uma pergunta simples sobre cooperao.
Isto tambm poderia ser tentado em questionrios de ID, de modo
que, no futuro, se torne possvel fazer recomendaes explcitas.
1.9. Sistemas de classificao da ID
42. Para compreender a actividade e o papel da ID, o seu estudo deve
ser feito atendendo s organizaes que executam e financiam a ID
(classificao institucional) e aos prprios programas de ID (distribui-
o funcional).
34
43. Nos inquritos ao ID nacional (e internacional) utilizam-se nor-
malmente as classificaes institucionais bsicas com o objectivo de
facilitar o processo de inqurito, e combinam-se com distribuies
funcionais, para obter uma melhor compreenso da situao descrita
pelas estatsticas.
1.9.1. Classificaes institucionais
44. Na abordagem institucional, a ateno est essencialmente
focada nas caractersticas das instituies que executam ou financiam
aces de ID. Todas as unidades so classificadas em funo da sua
actividade (econmica) principal. Nesta abordagem, o conjunto dos
recursos de ID da unidade estatstica atribudo a uma categoria ou a
uma subcategoria. A vantagem de este critrio reside em que os dados
de ID so em geral recolhidos da mesma forma que as estatsticas
econmicas peridicas, o que simplifica os inquritos e as compara-
es dos dados de ID com os restantes dados econmicos. O inconve-
niente principal que no se descrevem exactamente as actividades
de ID da unidade, que nem sempre esto directamente relacionadas
com a sua actividade oficial.
45. O Captulo 3 do Manual trata das classificaes institucionais
utilizadas. Para conseguir a maior compatibilidade com as estatsticas
peridicas econmicas ou sociais, estas classificaes baseiam-se, na
medida do possvel, nas das Naes Unidas. A principal classificao
institucional dos esforos nacionais de ID feita por sectores. Defi-
nem-se cinco sectores: empresarial, Administrao pblica, insti-
tuies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), ensino superior e
estrangeiro. Fazem-se subclassificaes em trs dos quatro sectores
nacionais (empresarial, IPSFL e ensino superior) e sugerem-se outras
subdivises institucionais para pr em evidncia as diferenas nacio-
nais na sectorizao.
1.9.2. Distribuio funcional
46. O critrio funcional, que se examina no Captulo 4, centra-se
principalmente no carcter da ID propriamente dita. Estuda-se a
natureza das actividades de ID da unidade considerada e faz-
-se a sua distribuio de vrias maneiras, com o objectivo de mostrar
a sua distribuio por tipo de ID, grupo de produtos, objectivos, disci-
plina cientfica, etc. Assim, o critrio funcional proporciona dados que
so mais detalhados do que os procedentes da classificao por insti-
tuio e, em teoria, mais apropriados para as comparaes internacio-
nais, j que aqui as diferenas entre estruturas de instituies de pa-
ses diferentes tm menos influncia. No entanto, este critrio s
vezes difcil de aplicar. Isso acontece no caso da anlise por tipo de ID
(investigao bsica, investigao aplicada e desenvolvimento experi-
mental) que , por um lado, de interesse evidente para a poltica cien-
tfica, mas, por outro lado, se baseia num modelo muito simplificado
do funcionamento do sistema cientfico e tecnolgico. Alm disso
envolve um claro elemento de apreciao subjectiva por parte de quem
responde ao inqurito. Este aspecto examinado no Captulo 4, seco
4.2.3.
47. A distino entre ID militar e civil considerada como uma das
principais falhas funcionais dos esforos nacionais de ID. Na maioria
dos pases da OCDE, a ID em defesa desempenha um papel relativa-
mente secundrio. No obstante, nalguns pases que desenvolvem uma
actividade importante em ID, as despesas de ID em defesa podem
alcanar ou ultrapassar metade das despesas pblicas totais de ID.
Isto explica a diferena nas comparaes internacionais quando se
inclui, ou no, a ID em defesa. A procura de ID em defesa varia em
funo das situaes polticas e, consequentemente, a sua evoluo a
longo prazo diferente da ID civil. Isto significa que no contexto
global dos esforos nacionais em ID, ser sempre necessrio dissociar
estas duas categorias de despesas. No Anexo 10 estuda-se com mais
detalhe a ID em defesa.
48. Embora estas distribuies funcionais sejam mais detalhadas do
que as classificaes institucionais, mesmo assim no so suficiente-
mente detalhadas para serem teis para um grupo significativo de
utilizadores potenciais de dados de ID, como por exemplo, as pessoas
interessadas num tema muito especfico tal como uma subdisciplina
cientfica ou um grupo de produtos (holografia ou controle de mqui-
nas-ferramenta por computador). Como j foi indicado, este Manual foi
concebido fundamentalmente para medir os esforos nacionais de ID e
para os classificar em vrias categorias. Poucos estados membros afi-
naram as classificaes para alcanar um grau de to grande detalhe,
excepto no caso de determinados inventrios em campos especficos,
e pouco provvel que se possa obter o mesmo grau de detalhe em
toda a OCDE.
36
49. Alm disso, difcil estabelecer normas para as categorias que
interessam s administraes nacionais quando se examinam os tipos
de investigao financiada com dinheiro pblico, quando essa investi-
gao pode ter diversas conotaes polticas. O tema da investigao
estratgica recebeu uma ateno considervel. Em geral, esta expres-
so designa a investigao que um pas considera prioritria para o
desenvolvimento da sua base de investigao e, em ltima instncia,
da sua economia. A definio do que ou no estratgico varia segun-
do os pases membros. Apesar disso, reconhecendo a importncia pol-
tica da investigao estratgica em determinados estados membros,
Captulo 4 do Manual d alguma ateno sua identificao.
1.10. Inquritos de ID, fiabilidade dos dados e comparao
internacional
50. Embora determinados dados possam ser retirados de fontes j
publicadas, nada pode substituir a um inqurito dedicado especifica-
mente ID. A maior parte do Manual foi redigido na assumpo de
que tais inquritos sero efectuados pelo menos a todos os principais
executores nacionais de ID. Apesar disso, pode ser necessrio que
tanto os inquiridos como as agncias de inqurito tenham que fazer
estimativas; esta questo tratada em detalhe no Captulo 7.
51. difcil de generalizar a extenso em que essas estimativas so
necessrias ou em que medida afectam a fiabilidade dos dados, pois a
situao varia de um pas para o outro. Apesar disso, o caso geral
que a estimativa subjectiva maior quando os inquiridos respon-
dem distino entre investigao bsica, investigao aplicada e
desenvolvimento experimental, quando as agncias de inqurito esti-
mam a ID do sector ensino superior. Assim, esses dados devem ser
utilizados com cuidado. No Anexo 2 e num suplemento especial
verso de 1980 do Manual podem-se encontrar indicaes adicionais
sobre este ponto (OCDE, 1989b).
52. Os inquritos nacionais que proporcionam dados de ID razoavel-
mente precisos e que respondem s necessidades dos utilizado-
res podem no ser comparveis internacionalmente. Isto pode
dever-se simplesmente a um desvio entre as definies ou as classifi-
caes nacionais e as normas internacionais. Esses casos so geral-
mente documentados em notas de rodap. O problema mais com-
plexo quando a situao nacional no corresponde s normas interna-
cionais. Isto frequentemente assim na anlise sectorial. Por razes
administrativas, instituies aparentemente similares so classifica-
das em sectores diferentes segundo os pases. Por outro lado, a forma
de conceber estas normas a nvel nacional pode ser diferente, princi-
palmente na anlise por tipo de actividade e na anlise do pessoal de
ID por ocupao. impossvel quantificar tais diferenas.
1.11. Crditos oramentais pblicos de ID
53. Os dados sobre crditos oramentais pblicos de ID esto fre-
quentemente acessveis muito antes dos resultados dos inquritos de
ID, e esto organizados em categorias de interesse especial para os
polticos.
54. Este tema tratado separadamente no Captulo 8. Embora as
definies gerais do Captulo 2 sejam aplicveis aos crditos
oramentais pblicos de ID, as especificaes dos captulos seguintes,
essencialmente desenhadas para os inquritos baseados em declara-
es dos executores, frequentemente no o so.
55. Esta forma de anlise procura essencialmente calibrar as inten-
es ou objectivos das administraes pblicas no momento de
cabimentar fundos para ID. O financiamento da ID assim definido
por quem financia (incluindo os fundos pblicos gerais das universida-
des) e pode tratar-se tanto de previses (propostas de oramento ou
crditos oramentais iniciais) como de retroaces (oramento final
ou despesas reais). Enquanto que as estatsticas de ID se obtm por
meio de inquritos especficos, os dados do financiamento pblico de
ID retiram-se dos oramentos nacionais, num ou noutro momento, e
baseiam-se nos seus prprios mtodos e terminologia padro. Ainda
que nos ltimos anos se tenha melhorado a ligao entre inquritos e
dados sobre financiamento pblico de ID, a anlise ser sempre um
compromisso entre o que desejvel do ponto de vista da ID e o que
est disponvel no oramento ou em outras fontes similares.
56. A classificao dos dados de financiamento pblico de ID por
objectivo socioeconmico tem como finalidade ajudar a administrao
a formular a poltica cientfica e tecnolgica. Assim, as categorias tm
de ser amplas e as sries estatsticas devem reflectir a importncia dos
recursos dedicados a cada finalidade principal (defesa, desenvolvi-
38
mento industrial, etc.). No entanto, a concordncia nunca perfeita e a
classificao reflecte sempre mais as intenes polticas de um dado
programa, do que o contedo detalhado do mesmo. Por esta razo e
por causa das restries de ndole metodolgica ligadas ao modo de
recolha dos dados, o nvel estrito de comparabilidade internacional
dos dados do financiamento pblico de ID provavelmente inferior ao
da maioria das outras sries examinadas no Manual.
1.12. Temas de interesse particular
57. Verifica-se frequentemente a procura de dados de ID de uma rea
prioritria especfica, que se cruza com as classificaes padro
institucionais e funcionais. Para satisfazer esta procura, h geralmente
que reconstituir estes dados procedendo a extraces ou tabulaes
especiais. Os Anexos 4 e 5 tratam das reas prioritrias actualmente
mais populares.
58. Nos ltimos anos a ID em sade tornou-se uma preocupao
poltica, e vrios estudos internacionais foram efectuados. Nenhuma
das classificaes padro descritas neste Manual permite obter directa-
mente dados sobre a ID em sade. No entanto, no Anexo 4 apresenta-
-se um mtodo pragmtico para obter estimativas sobre a ID ligada
sade a partir das fontes de dados existentes. apenas um auxiliar
para a compilao e interpretao de indicadores e no deve se visto
como uma recomendao internacional.
59. A OCDE est a desenvolver estatsticas e indicadores sobre a
economia e a sociedade da informao. possvel calcular um agrega-
do para a ID do sector das tecnologias da informao e das comunica-
es (TIC) com base na lista consensual de indstrias que pertencem
ao sector TIC, como se descreve no Anexo 4.
60. Tal como a tecnologia da informao, tambm se espera que a
biotecnologia seja a prxima tecnologia omnipresente de grande sig-
nificado para o futuro desenvolvimento econmico. A OCDE comeou
a desenvolver um quadro estatstico para a biotecnologia. No Anexo 4
do-se algumas ideias de perguntas sobre biotecnologia que deveriam
figurar nas inquritos de ID e sobre o conceito de um inqurito espe-
cial de biotecnologia.
61. A distribuio regional das actividades de ID de grande interes-
se poltico, no s nos pases da UE como tambm noutros pases da
OCDE, especialmente nos que tm um regime federal. Os Captulos 5 e
6 incluem uma recomendao para a distribuio de algumas variveis
por regio e o Anexo 5 explica alguns aspectos metodolgicos.
1.13. Observaes finais para os utilizadores de dados de ID
62. Para terminar devem fazer-se quatro observaes de carcter
geral sobre a utilizao das estatsticas de ID e dos dados relativos ao
financiamento de ID:
As sries no so mais do que um reflexo quantitativo resumido de
padres muito complexas de actividades e de instituies. Por esta
razo, pode ser perigoso utiliz-las tal e qual. Na medida do pos-
svel convm analis-las luz da informao qualitativa pertinente.
Em particular, no caso das comparaes internacionais, deve-se ter
em conta o tamanho, as aspiraes, a estrutura econmica e as dis-
posies institucionais dos pases considerados.
Os utilizadores geralmente consultam os dados de ID, tendo em
mente perguntas como: O nosso esforo de investigao universi-
tria nacional est a declinar? Ser que a minha empresa dedica
uma parte mais importante do seu financiamento investigao
bsica do que a mdia das empresas que pertencem ao mesmo sec-
tor?, etc. Para responder a essas perguntas necessrio identificar
os dados bsicos relevantes para cada uma delas e depois utiliz-
-los para elaborar um indicador de ID. Alguns dados bsicos podem
ser suficientemente exactos para responder a uma pergunta, mas no
a outra. Por exemplo, os crditos oramentais pblicos de ID so
frequentemente suficientemente precisos para poder responder a
perguntas gerais sobre tendncias relativas a objectivos de fcil
definio: Existem sinais de recuperao da ID em defesa na rea
da OCDE? Porm, no permitem responder a perguntas sobre
objectivos menos fceis de definir: O meu pas gasta menos ou
mais em termos absolutos do que gasta o pas x em ID para protec-
o do meio ambiente?
Uma das formas de elaborar indicadores particularmente teis para
comparaes internacionais, consiste em comparar os inputs da ID
com uma srie estatstica econmica correspondente. Por exemplo,
considerar a despesa interna bruta em ID como percentagem do
produto interno bruto (PIB). Estes indicadores gerais so bastante
exactos, mas podem implicar um desvio sistemtico quando exis-
40
tem diferenas substanciais entre as estruturas econmicas dos pa-
ses analisados. Por exemplo, as actividades de grandes multinacio-
nais com ID intensiva podem influenciar muito significativamente a
relao entre despesa interna bruta em ID e PIB num determinado
pas. Na medida do possvel, as classificaes e normas utilizadas
para a recolha de estatsticas de ID so compatveis com as que se
aplicam s estatsticas gerais e, embora seja muito mais difcil fa-
zer comparaes detalhadas entre sries de dados de ID e sries de
dados alheios ID, a elaborao desses indicadores estruturais de
ID pode ser particularmente reveladora.
Os problemas acima referenciados relativos qualidade e compara-
bilidade de dados so caractersticos de toda a gama de dados
sobre actividades socioeconmicas dinmicas, tais como o emprego
ou o comrcio internacional, que so importantes para os polticos,
os empresrios, os analistas, etc. A filosofia subjacente evoluo
dos padres estatsticos de ID do presente Manual foi a de identifi-
car e gradualmente resolver os problemas explorando vrias abor-
dagens e aprendendo com a experincia adquirida pelos estados
membro.
Captulo 2
Definies e Convenes Bsicas
42
DEFINIES E CONVENES BSICAS
2.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID)
63.
A investigao e o desenvolvimento experimental (ID) incluem o
trabalho criativo levado a cabo de forma sistemtica para
aumentar o campo dos conhecimentos, incluindo o conheci-
mento do homem, da cultura e da sociedade, e a utilizao
desses conhecimentos para criar novas aplicaes.
64. O termo ID engloba trs actividades: investigao bsica, inves-
tigao aplicada e desenvolvimento experimental, que se descrevem
em detalhe no Captulo 4. A investigao bsica consiste em trabalhos
experimentais ou tericos iniciados principalmente para obter novos
conhecimentos sobre os fundamentos dos fenmenos e factos obser-
vveis, sem ter em vista qualquer aplicao ou utilizao particular.
A investigao aplicada consiste tambm em trabalhos originais reali-
zados para adquirir novos conhecimentos; no entanto, est dirigida
fundamentalmente para um objectivo prtico especfico. O desenvolvi-
mento experimental consiste em trabalhos sistemticos baseados nos
conhecimentos existentes obtidos pela investigao e/ou pela expe-
rincia prtica, e dirige-se produo de novos materiais, produtos
ou dispositivos, instalao de novos processos, sistemas e servios,
ou melhoria substancial dos j existentes. A ID engloba tanto a ID
formal realizada nas unidades de ID como a ID informal ou ocasional
realizada noutras unidades.
2.2. Actividades excludas da ID
65. Para efeitos de inquritos, deve-se distinguir a ID de uma gama
alargada de actividades afins que tm uma base cientfica e tecnolgi-
ca. Essas outras actividades esto muito relacionadas com a ID, tanto
atravs de fluxos de informao como em termos de funcionamento,
instituies e pessoal, mas, tanto quanto possvel, devem ser exclu-
das quando se mede a ID.
44
66. Essas outras actividades so aqui discutidas em quatro seces:
Ensino e formao (seco 2.2.1).
Outras actividades cientficas e tecnolgicas afins (seco 2.2.2).
Outras actividades industriais (seco 2.2.3).
Administrao e outras actividades de apoio (seco 2.2.4).
67. As definies prticas aqui introduzidas tm apenas a inteno
de excluir essas actividades da ID.
2.2.1. Ensino e formao
68. Todo o ensino e a formao de pessoal em cincias naturais,
engenharia, medicina, agricultura, cincias sociais e humanidades,
realizado em universidades e instituies especializadas de ensino
superior ou equivalente deve ser excludo das actividades de ID. No
entanto, sempre que possvel, deve ser includa a investigao reali-
zada pelos estudantes de doutoramento nas universidades (veja-
-se a seco 2.3.2).
2.2.2. Outras actividades cientficas e tecnolgicas afins
69. As seguintes actividades devem ser excludas da ID, excepto
quando se efectuam exclusiva ou principalmente para um projecto de
ID (vejam-se os exemplos da seco 2.3.1).
Servios de informao cientfica e tcnica
70. As actividades especializadas de:
Recolha Pessoal cientfico e tcnico
Codificao Servios bibliogrficos
Registo Servios de patentes
Classificao Servios de difuso de informao
cientfica e tcnica e servios
de aconselhamento
Difuso Conferncias cientficas
Traduo
Anlise
Avaliao
devem ser excludas, excepto quando se realizam exclusiva ou princi-
palmente para apoiar a ID (por exemplo, deve incluir-se como activi-
dade de ID a preparao do relatrio original sobre os resultados de ID).
Compilao de dados de interesse geral
71. A compilao de dados de interesse geral geralmente efectuada
por organismos pblicos, que recolhem dados de fenmenos naturais,
biolgicos ou sociais que so de interesse pblico geral, ou que ape-
nas a administrao tem os meios necessrios para recolher. Alguns
exemplos so: mapas topogrficos, levantamentos geolgicos, hidro-
lgicos, oceanogrficos e meteorolgicos e as observaes astron-
micas de rotina. Inclui-se em ID a compilao de dados realizada
exclusiva ou principalmente como parte dos processos de ID (por
exemplo, os dados sobre as trajectrias e caractersticas das partcu-
las num reactor nuclear). Aplica-se o mesmo raciocnio ao tratamento
e interpretao dos dados. As cincias sociais, em particular, esto
muito dependentes da recolha precisa de informao relativa socie-
dade, como por exemplo de censos, inquritos por amostragem, etc.
Se a sua recolha ou tratamento feita com o fim de realizar investi-
gao cientfica, o seu custo deve ser imputado investigao e deve
cobrir o planeamento, sistematizao, etc., dos dados. Porm, quando
os dados so recolhidos para outros objectivos ou para objectivos
gerais, como no caso dos inquritos trimestrais sobre o desemprego,
ento devem ser excludos da ID mesmo quando so aproveitados
para a investigao. Os inquritos de mercado tambm devem ser
excludos.
Ensaios e normalizao
72. Referem-se actualizao e manuteno de normas nacionais,
calibrao de normas secundrias e aos ensaios e anlises de rotina
de materiais, componentes, produtos, processos, solos, atmosfera, etc.
Estudos de viabilidade
73. A investigao de projectos de engenharia utilizando tcnicas
existentes para obter informao adicional antes de decidir sobre a
sua implementao, no ID. Nas cincias sociais, os estudos de via-
bilidade consistem em examinar as caractersticas socioeconmicas e
as consequncias de determinadas situaes (por exemplo, um estudo
de viabilidade de um complexo petroqumico numa determinada
regio). No entanto, os estudos de viabilidade de projectos de investi-
gao so parte da ID.
46
Assistncia mdica especializada
74. Abarca os estudos de rotina e a aplicao normal de conheci-
mentos mdicos especializados. Pode haver, no entanto, um elemento
de ID no que habitualmente se designa por assistncia mdica espe-
cializada quando se realiza, por exemplo, em hospitais universitrios
(veja-se a seco 2.3.2).
Trabalhos de patentes e licenciamentos
75. Inclui todo o trabalho administrativo e legal relacionado com
patentes e licenas. No entanto, os trabalhos sobre patentes directa-
mente relacionados com os projectos de ID fazem parte da ID.
Estudos relacionados com poltica
76. Neste contexto, a palavra poltica refere-se no s poltica
nacional como tambm poltica regional e local, assim como pol-
tica das empresas na concretizao da sua actividade econmica. Os
estudos de natureza poltica abarcam actividades tais como a anlise
e a avaliao dos programas existentes, polticas e actividade dos
departamentos ministeriais e de outras instituies, o trabalho das
unidades que fazem a anlise e monitorizao permanente de fenme-
nos externos (por exemplo, anlise da defesa e da segurana nacional)
e o trabalho das comisses parlamentares de inqurito relativo ao
governo em geral ou poltica departamental e suas operaes.
Actividades de rotina no desenvolvimento de software
77. As actividades de rotina relacionadas com o software no se
consideram como ID. Estas actividades abarcam os trabalhos de melho-
ria de sistemas ou programas especficos que j estavam disposio
do pblico antes do incio dos referidos trabalhos. Excluem-se igual-
mente os problemas tcnicos que se tenham sido resolvidos em pro-
jectos anteriores nos mesmos sistemas operativos e arquitecturas
informticas. Tambm no se classificam como ID as tarefas de rotina
de manuteno informtica (vejam-se na seco 2.4.1 vrios exemplos
de problemas na fronteira entre o desenvolvimento de software e a ID).
2.2.3. Outras actividades industriais
78. Estas podem ser consideradas sob dois ttulos, que em parte se
sobrepem.
Outras actividades de inovao
79. No Manual de Oslo (OCDE, 1997a) definem-se assim todas as eta-
pas cientficas, tcnicas, comerciais e financeiras que no so ID,
necessrias para pr em funcionamento produtos ou servios novos
ou melhorados, assim como a explorao comercial de processos
novos ou melhorados. Esta categoria inclui a aquisio de tecnologia
(incorporada e no incorporada), as ferramentas e a engenharia indus-
trial, o desenho industrial, outras aquisies de capital, o arranque do
processo de fabrico e a comercializao dos produtos novos e melho-
rados.
Produo e actividades tcnicas afins
80. Esta seco inclui actividades que antecedem a produo indus-
trial e a produo e distribuio de bens e servios e os diversos
servios tcnicos ligados ao sector empresarial e a toda a economia
em geral, assim como as actividades afins que utilizam disciplinas
includas nas cincias sociais, como os estudos de mercado.
2.2.4. A gesto e outras actividades de apoio
81. Distinguem-se dois aspectos neste grupo.
Actividades unicamente de financiamento de ID
82. No so ID as actividades realizadas por ministrios, organis-
mos de investigao, fundaes ou organizaes de solidariedade
social, para reunir, administrar e distribuir fundos de ID aos executo-
res, de acordo com as instrues da ltima verso da classificao
ISIC (ONU, 1990).
Actividades de apoio indirectas
83. Esta seco cobre um conjunto de actividades que no so ID
por si prprias, mas que do apoio ID. Foi convencionado que os
dados de pessoal de ID englobam a ID propriamente dita, mas exclu-
em as actividades de apoio indirectas, embora uma parte delas se
possa incluir nos despesas gerais de ID dos executores. Exemplos
tpicos so o transporte, armazenamento, limpeza, reparao, manu-
teno e segurana. Tambm se classificam nesta seco as actividade
administrativas e de secretariado que no so realizadas exclusiva-
mente para a ID, como o caso dos actividades dos servios centrais
encarregados do oramento e do pessoal.
48
2.3. Os limites da ID
2.3.1. Critrios bsicos para diferenciar a ID das actividades afins
84. O critrio bsico que permite distinguir a ID de actividades
afins a existncia no seio da ID de um elemento aprecivel de novi-
dade e a resoluo de uma incerteza cientfica e/ou tecnolgica; ou
seja, a ID aparece quando a resoluo de um problema no evidente
para algum que tenha o conjunto bsico de conhecimentos da rea e
conhea as tcnicas habitualmente utilizadas nesse sector. A Tabela
2.1 sugere alguns critrios suplementares para distinguir a ID.
Tabela 2.1. Critrios suplementares para diferenciar a ID de outras activida-
des cientficas, tecnolgicas e industriais afins
A. Quais so os objectivos do projecto?
B. Existe um elemento novo ou inovador neste projecto?
Procura fenmenos, estruturas ou relaes desconhecidas?
Aplica conhecimentos ou tcnicas de uma nova forma?
Existe uma probabilidade significativa de que resulte um novo (maior ou
mais profundo) conhecimento de fenmenos, relaes ou princpios de
manipulao que possam interessar mais do que uma organizao?
Os resultados podem ser patenteados?
C. Que pessoal trabalha no projecto?
D. Quais so os mtodos utilizados?
E. Que programa financia o projecto?
F. Em que medida as concluses ou os resultados do projecto podem ter um
carcter geral?
G. Estaria o projecto melhor classificado como uma outra actividade cientfica,
tecnolgica ou industrial?
Fonte: OCDE.
85. Segundo estes critrios, um determinado projecto pode ser ID
quando se realiza por uma certa razo, mas j no o ser se for
executado por outra razo, como se ilustra com os seguintes exem-
plos:
No campo da medicina, uma autpsia de rotina para conhecer as
causas de uma morte corresponde prtica mdica corrente e no
ID; pelo contrrio, se a autpsia for efectuada para estudar um
caso de mortalidade particular com o fim de estabelecer os efeitos
secundrios de um dado tratamento contra o cancro, ento ID.
Analogamente, os exames de rotina tais como as anlises de san-
gue ou bacteriolgicas realizados pelos mdicos, no so ID; mas
se um programa especial de anlise de sange for realizado por oca-
sio da introduo de um novo frmaco, ento ID.
o registo dirio da temperatura ou da presso atmosfrica no
ID, j que responde a operaes habituais prprias do organismo
de previso meteorolgica ou de compilao de dados de interesse
geral. A investigao de novos mtodos de medida das temperatu-
ras ID, assim como o estudo e desenvolvimento de novos siste-
mas e tcnicas de interpretao de dados.
As actividades de ID executadas na indstria da engenharia mec-
nica esto frequentemente associadas ao trabalho de desenho.
Geralmente, nas pequenas e mdias empresas (PME) deste sector
industrial no existe um departamento especfico de ID, e tais acti-
vidades so efectuadas muito muitas vezes sob o ttulo geral de
estudos e projectos. Quando os clculos, projectos, planos e ins-
trues de funcionamento so executados para a construo e lan-
amento de instalaes piloto e de prottipos, devem ser includos
em ID. Porm, se forem feitos para a preparao, execuo e manu-
teno de produo normalizada (por exemplo, padres, mquinas-
-ferramenta) ou para a promoo da venda de produtos (por exem-
plo, brindes, folhetos e catlogos de peas de suplentes) devem ser
excludos da ID.
2.3.2. Problemas na fronteira entre a ID, ensino e formao
Abordagem geral
86. A investigao e a docncia nas universidades esto sempre
muito relacionadas, pois a maioria dos professores realiza as duas
actividade, e muitos dos edifcios e dos equipamentos servem para
ambas.
87. Dado que os resultados da investigao so utilizados no ensino
e que a informao e a experincia adquiridas no ensino podem ser
utilizadas na investigao, difcil determinar com preciso onde ter-
minam as actividades de ensino e formao dos professores e estu-
dantes universitrios, e onde comeam as actividades de ID, e vice-
50
-versa. So os elementos de inovao que diferenciam a ID da docn-
cia de rotina e do resto das actividades. Considerar ou no como ID
as actividades cientficas que so subprodutos da ensino ou da forma-
o um problema importante.
88. Este problema ocorre com frequncia nos seguintes casos:
Estudantes de ps-graduao e suas actividades.
Superviso de estudantes por professores universitrios.
Cuidados mdicos especializados.
Actualizao permanente de conhecimentos dos professores univer-
sitrios (estudo individual).
Estudantes de ps-graduao a nvel de doutoramento
89. Nalguns pases da OCDE, a noo de estudante ps-graduado
no constitui uma categoria nacional normalizada. Nestes casos, a
actividade de ID destas pessoas est provavelmente includa na dos
outros docentes a tempo parcial.
90. No entanto, nos pases onde os estudantes de ps-graduao
constituem um grupo reconhecido, o limite entre as suas actividades
de ID, por um lado, e as de ensino e formao, por outro, muito
difcil de estabelecer. Devem-se ter em conta tanto as actividades
dos estudantes de ps-graduao como as dos seus professores.
91. Algumas partes dos programas de estudo correspondentes ao
nvel 6 da ISCED esto muito estruturadas e incluem, por exemplo,
planos de estudo, aulas, prticas de laboratrio obrigatrias, etc.
Neste caso, o professor transmite conhecimento e treina nos mtodos
de investigao. As actividades habituais destes estudantes so a
assistncia a aulas obrigatrias, o estudo da literatura da matria em
questo, a aprendizagem da metodologia da investigao, etc. Estas
actividades no cumprem os requisitos de novidade especificados na
definio de ID.
92. Para alm disso, para obter uma qualificao final do nvel 6 da
ISCED, os estudantes tambm tm que provar a sua aptido mediante
a realizao de um estudo relativamente independente que contenha
os elementos de inovao exigidos para os projectos de ID, e que
apresentar os seus resultados. Estas actividades devem, portanto, ser
consideradas ID, assim como a superviso exercida pelos professores.
Para alm da ID realizada no contexto dos cursos de ps-graduao,
tambm possvel que professores e alunos estejam envolvidos nou-
tros projectos de ID.
93. Para alm disso, os estudantes deste nvel tambm esto fre-
quentemente vinculados ou directamente a trabalhar para a institui-
o onde estudam e tm contratos ou algum tipo de compromisso
semelhante que os obriga a dar aulas a nveis inferiores ou a realizar
outras actividades, como a assistncia mdica especializada, enquan-
to continuam os seus estudos e fazem investigao.
94. Os limites entre a ID e a formao no nvel 6 da ISCED so
ilustrados na Tabela 2.2 que, tal como a maior parte do texto anterior,
se baseia no manual escandinavo, R&D Statistics in the Higher Educa-
tion Sector: Work on Improved Guidelines (Nordforsk, 1986). Os proble-
mas de tipo mais prtico que ocorrem no momento da aplicao des-
tes conceitos so tratados no Captulo 5 (veja-se a seco 5.2.5).
Superviso de estudantes
95. Intimamente relacionado com o problema da identificao do
elemento de ID existente no trabalho realizado por estudantes de
ps-graduao, surge o problema de extrair a componente de ID que
corresponde ao tempo que os orientadores de doutoramento dedicam
superviso destes estudantes e dos seus projectos de investigao.
96. Apenas se devem classificar como ID as actividades de supervi-
so que sejam equivalentes direco e gesto de um projecto de ID
que contenha um elemento suficiente de novidade e cujo objectivo
seja o de produzir novos conhecimentos. Nestes casos, a superviso
dos professores universitrios e o trabalho dos estudantes devem ser
includos em ID. Se a superviso consiste unicamente em ensinar m-
todos de ID ou na leitura ou correco de teses, dissertaes ou tra-
balhos dos estudantes de doutoramento, ento deve ser excluda da ID.
Assistncia mdica especializada
97. Nos hospitais universitrios, onde a formao mdica dos estu-
dantes ocupa um lugar destacado juntamente com a sua actividade
principal de assistncia mdica, o ensino, a ID e a assistncia mdica
de rotina e avanada esto frequentemente inter-relacionados. Como
regra geral, a assistncia mdica especializada deve ser excluda da
ID (veja-se a seco 2.2.2.). No entanto, pode existir um elemento de
ID no que normalmente se designa por assistncia mdica especializa-
52
Ensino e formao
de nvel 6 ID Outras actividades
Tabela 2.2. Limites entre a ID e o ensino e formao no nvel 6 da ISCED
Professores
1. Docncia a alunos
de nvel 6.
2. Formao de alunos
de nvel 6 em metodo-
logias de ID, prticas de
laboratrio, etc.
1. Trabalhos realizados
para obter uma qualifi-
cao formal
2. Execuo e redaco
de estudos indepen-
dentes (projectos de
ID) necessrios para a
qualificao formal.
3. Qualquer outra acti-
vidade de ID.
4. Docncia a nveis
inferiores ao 6.
5. Outras actividades.
5. Docncia a nveis
inferiores ao 6.
6. Outras actividades
Estudantes de
ps-graduao
3. Superviso dos pro-
jectos de ID necessrios
para a graduao do
estudante de nvel 6.
4. Superviso de outros
projectos de ID e exe-
cuo dos seus prprios
projectos de ID.
Fonte: OCDE.
da, que realizada, por exemplo, nos hospitais universitrios. difcil
para os mdicos e seus assistentes definir a parte da sua actividade
que se destina exclusivamente a ID. Porm, a incluso nas estatsticas
de ID do tempo e do dinheiro dedicado aos cuidados mdicos do roti-
na, produziria uma sobrevalorizao dos recursos de ID nas cincias
mdicas.
98. Em geral, esta assistncia mdica especializada no se considera
como sendo ID e todos os cuidados mdico que no esto directamen-
te ligado a um projecto especfico de ID, devem ser excludos das
estatsticas de ID.
Actualizao permanente de conhecimentos dos professores universi-
trios
99. Esta actividade inclui o tempo dedicado formao permanente
(estudo individual), frequncia de conferncias e seminrios, etc.
100. Ao distinguir a ID de outras actividades relacionadas, frequen-
temente levantada a questo do incluso do estudo individual nas
actividades de ID. Certamente, que faz parte do aperfeioamento pro-
fissional do pessoal de investigao e, a longo prazo, a experincia e
os conhecimentos assim adquiridos so incorporados na forma como
o investigador pensa na execuo real da ID. De facto, o estudo indi-
vidual constitui um processo acumulativo e quando a informao
assim obtida se traduz em investigao, deve ser medida como ID.
101. Apenas se deve considerar como ID a ampliao de conhecimen-
tos pessoais efectuada especificamente para um projecto de investiga-
o.
2.3.3. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades cientficas
e tecnolgicas afins
Abordagem geral
102. A dificuldade em distinguir a ID de outras actividades cientfi-
cas e tcnicas surge quando numa mesma instituio se executam
vrias actividades. Quando se realizam os inquritos, algumas regras
prticas permitem determinar mais facilmente a parte que correspon-
de a ID. Por exemplo:
As instituies ou departamentos de organismos e empresas cuja
actividade principal consiste em fazer ID frequentemente realizam
tambm actividades secundrias que no so da ID (por exemplo,
informao cientfica e tcnica, ensaios, controles da qualidade,
anlises). Nos casos em que a actividade secundria se realiza prin-
cipalmente no interesse da ID, deve-se classificar esta actividade
como ID; se a actividade secundria se realiza principalmente para
satisfazer necessidades distintas da ID, deve ser excluda.
54
os organismos cujo objectivo principal a realizao de uma acti-
vidade cientfica relacionada com ID frequentemente realizam algu-
ma investigao relacionada com esta actividade. Essa investiga-
o deve ser isolada do resto das actividades e ser tida em conta
na medio da ID.
103. Os exemplos seguintes ilustram a aplicao destas regras pr-
ticas:
Devem ser includas em ID as actividades dos servios de informa-
o cientfica e tcnica e das bibliotecas integradas nos laborat-
rios de investigao quando so destinadas predominantemente
aos investigadores desses laboratrios. Devem ser excludas da ID
as actividades dos centros de documentao das empresas quando
sejam de uso geral para todo o pessoal da empresa, mesmo se
esses centros se encontram situados nos mesmos locais que os
departamentos de investigao da empresa. Devem igualmente
excluir-se da ID as actividades das bibliotecas centrais das univer-
sidades. Estes critrios aplicam-se unicamente quando seja neces-
srio excluir a totalidade das actividades de um organismo ou de
um departamento. Nos casos em que se utilizam mtodos de con-
tabilidade mais detalhados, pode tornar-se possvel a imputao de
parte dos custos das actividades excludas como despesas gerais
de ID. Enquanto que a preparao de publicaes cientficas e tc-
nicas geralmente excluda, deve incluir-se na ID a preparao de
relatrios originais que apresentem resultados de investigao.
Os organismos pblicos e as associaes de consumidores admi-
nistram frequentemente laboratrios cujo objectivo principal a
normalizao e a realizao de ensaios. possvel que o pessoal
desses laboratrios se dedique igualmente a criar ou melhorar os
mtodos de ensaio, e neste caso essas actividades devem ser inclu-
das na ID.
A compilao de dados de interesse geral de especial importncia
para a investigao em cincias sociais, pois sem ela no se pode-
riam estudar numerosos aspectos desta investigao. Apesar disso,
s se devem classificar como investigao os dados recolhidos fun-
damentalmente para fins de investigao. Por outro lado, os gran-
des institutos de estatstica podem realizar algumas actividades de
ID (por exemplo, trabalho conceptual e metodolgico relativo ao
desenvolvimento de inquritos e sistemas estatsticos completa-
mente novos ou substancialmente modificados, metodologias de
amostragem, estimativas estatsticas em matrias concretas). Sem-
pre que seja possvel, estas actividades de ID devem ser contabili-
zadas.
Casos particulares
104. Nalguns casos, os critrios tericos para distinguir a ID das
actividades cientficas e tecnolgicas afins so particularmente dif-
ceis de aplicar. A explorao do espao, as actividades mineiras e de
prospeco, e o desenvolvimento de sistemas sociais constituem trs
reas em que so exigidas grandes quantidades de recursos, pelo que
qualquer variao no seu tratamento produzir efeitos importantes na
comparao internacional dos dados de ID. Os projectos em larga es-
cala tambm colocam problemas na definio de qual a componente
de ID que lhes corresponde; estas actividades so discutidas na seco
2.3.4. Nas quatro reas acima citadas aplicam-se as seguintes conven-
es.
Explorao do espao
105. A dificuldade na explorao espacial deve-se a que, nalguns as-
pectos, uma boa parte da sua actividade pode ser hoje em dia conside-
rada como sendo de rotina; evidente que a maior parte dos custos
corresponde compra de bens e de servios que no tem carcter de
ID. No entanto, o objectivo de toda a explorao espacial continua a
ser o de aumentar o volume de conhecimentos, pelo que tais esforos
deveriam ser includos na ID. Pode ser necessrio distinguir as activi-
dades relacionadas com a explorao espacial, incluindo o desenvolvi-
mento de veculos, equipamentos e tcnicas, de outras relacionadas
com a colocao rotineira de satlites em rbita espacial ou a criao
de estaes de monitorizao e de comunicao.
Actividades mineiras e de prospeco
106. As actividades mineiras e de prospeco podem ocasionalmente
dar lugar a uma confuso de linguagem entre a investigao de recur-
sos novos ou substancialmente melhorados (alimentos, energia, etc.) e
a investigao no sentido da prospeco de reservas de recursos natu-
rais, o que dificulta a distino entre a ID, por um lado, e os levanta-
mentos geolgicos e a prospeco, por outro. Em teoria, para estabele-
56
cer dados precisos de ID deveriam identificar-se, medir-se e somar-se
as seguintes actividades:
o desenvolvimento de novos mtodos e tcnicas de levantamentos
geolgicos.
os levantamentos geolgicos empreendidos como parte essencial
de um projecto de investigao relativo a fenmenos geolgicos.
a investigao sobre fenmenos geolgicos per se empreendida
como parte subsidiria dos programas de prospeco e levanta-
mentos geolgicos.
107. Na prtica, o ltimo destes trs pontos levanta diversos proble-
mas. difcil formular uma definio precisa que tenha significado
para quem deve preencher os inquritos nacionais. Por isso, s devem
ser includas em ID as seguintes actividades:
O desenvolvimento de mtodos e equipamentos novos ou subs-
tancialmente melhorados para a obteno de dados e para o trata-
mento, estudo e interpretao dos mesmos.
Os levantamentos geolgicos empreendidos como parte integrante
de um projecto de investigao sobre fenmenos geolgicos em si,
incluindo a recolha, o tratamento e a interpretao de dados reali-
zados com objectivos fundamentalmente cientficos.
108. Do que foi dito deve-se concluir que as actividades de levanta-
mentos geolgicos e de prospeco efectuadas por empresas devem
ser praticamente todas excludas da ID. Por exemplo, a abertura de
poos de explorao para avaliar os recursos de um jazigo deve ser
considerada como um servio cientfico e tcnico.
Desenvolvimento de sistemas sociais
109. Em geral, e muito especialmente no campo das cincias sociais,
o objectivo dos estudos o de preparar o caminho para a tomada de
decises dos responsveis das administraes pblicas (de nvel cen-
tral, regional ou local), ou de empresas industriais ou comerciais.
Estes estudos normalmente utilizam metodologias bem estabelecidas,
porm s vezes necessrio modificar os mtodos que se utilizavam
anteriormente ou desenvolver novos mtodos, o que exige um traba-
lho de investigao aprecivel. Em teoria, estas modificaes ou
desenvolvimentos devem ser includos na ID, mas h que ter cons-
cincia das dificuldades que entravam a avaliao da quota adequada
de ID em cada caso concreto. Na prtica, apesar dos problemas tcni-
cos e conceptuais, pode ser possvel atribuir totalmente investiga-
o os estudos que incluam um elemento aprecivel de novidade, ou
ento pode-se estimar a parte de investigao que esses estudos tm e
classific-la como ID (veja-se tambm a seco 2.4.2). Para determinar
se uma actividade concreta pode ser considerada ID, ou atribuda
ID, irrelevante que essa actividade, ou que o respectivo relatrio,
seja designado de estudo. Se uma actividade concreta corresponde
definio de ID, deve ser vista como ID ou atribuda ID; caso contr-
rio, ser excluda.
2.3.4. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades industriais
Abordagem geral
110. H que ter o cuidado de excluir as actividades que, embora
inquestionavelmente faam parte do processo de inovao tecnol-
gica, s em raras ocasies envolvem ID, por exemplo, a submisso de
patentes e o licenciamento, os estudos de mercado, o arranque do
processo de fabrico, a afinao e fabrico de maquinaria e ferramentas e
as modificaes do processo de fabrico. Algumas actividades como o
fabrico de ferramentas, o desenvolvimento de processos e o desenho e
construo de prottipos podem conter uma componente aprecivel
de ID, o que torna difcil identificar com rigor o que e o que no
deve ser considerado como ID. Esta observao aplica-se em particular
defesa e a indstrias de grande dimenso do sector privado, como a
aeroespacial. Dificuldades semelhantes podem surgir quando se tem que
distinguir entre determinados servios pblicos de natureza tecnol-
gica, como a inspeco e o controle, e as actividades afins de ID, por
exemplo na rea dos alimentos e frmacos (Tabela 2.3).
111. O Captulo 4 define o desenvolvimento experimental como
trabalhos sistemticos fundamentados nos conhecimentos obtidos
atravs da investigao e da experincia prtica, que se dirigem ao
fabrico de novos materiais, produtos ou dispositivos, ao estabeleci-
mento de novos procedimentos, sistemas e servios, ou melhoria
consideravelmente dos j existentes. difcil traar com rigor a fron-
teira entre o desenvolvimento experimental e o desenvolvimento que
antecede a produo, como por exemplo o fabrico de modelos para
demonstrao ao utilizador e ensaio correspondentes, assim como a
58
Tabela 2.3. Alguns casos ilustrativos da fronteira entre ID
e outras actividades industriais
Item Tratamento Observaes
Prottipos Incluir Sempre que o objectivo principal
seja a realizao de melhorias.
Planta piloto Incluir Sempre que o objectivo principal seja ID.
Desenhos industrial e tcnico Dividir Inclui-se o desenho necessrio durante o
processo de ID.
Exclui-se o desenho para os processos de
produo.
Engenharia industrial Dividir Inclui-se a ID retroactiva de maquinaria
e maquinaria e ferramentas associada ao desenvolvimen-
to de novos produtos ou novos processos.
Exclui-se a que se relaciona com os proces-
sos de produo.
Produo a ttulo Dividir Inclui-se se a produo requer testes es-
experimental cala natural e subsequentes estudos de de-
senho e engenharia.
Exclui-se para as restantes actividades asso-
ciadas.
Servio ps-venda Excluir Excepto a ID retroactiva.
e deteco de avarias
Patentes e licenas Excluir Excluem-se todos os trabalhos administra-
tivos e jurdicos relacionados com patentes
e licenas (excepto o trabalho de patentes
directamente relacionado com projectos de
ID).
Ensaios de rotina Excluir Excluem-se mesmo quando so realizados
por pessoal de ID.
Compilao de dados Excluir Excluem-se excepto quando sejam parte
integrante da ID
Inspeco e controle pbli- Excluir
cos, cumprimento de normas
e regulamentos
Fonte: OCDE
produo concebida para a aplicao a todas as situaes que se pos-
sam encontrar na indstria. Seria necessrio elaborar uma srie de
convenes ou critrios para cada tipo de indstria. A regra bsica
estabelecida originalmente pela Fundao Americana da Cincia (NSF)
dos Estados Unidos proporciona uma base prtica que permite julgar
os casos difceis. A regra, ligeiramente ampliada, diz o seguinte:
Se o objectivo principal o de introduzir melhorias tcni-

cas no produto ou no processo, a actividade pode ser defi-
nida como sendo ID. Se, pelo contrrio, o produto, o processo
ou a metodologia j esto substancialmente estabelecidos e
o objectivo principal o de abrir mercados, planear a pr-
produo ou conseguir que os sistemas de produo ou de
controle funcionem suavemente, a actividade j no de ID.
112. Apesar desta definio, pode ser difcil a sua aplicao a certos
sectores industriais. Pode no ser clara quando h uma aprecivel
componente de novidade ou quando o produto ou o processo j esto
substancialmente estabelecidos.
Casos particulares
113. Alguns problemas frequentes so descritos nos pontos seguintes.
Prottipos
114. Um prottipo um modelo original construdo de forma a
incluir todas as caractersticas tcnicas e de funcionamento do novo
produto. Por exemplo, quando se est a desenvolver uma bomba para
lquidos corrosivos, so precisos vrios prottipos para fazer ensaios
de envelhecimento acelerado com produtos qumicos diferentes.
Existe um ciclo de retro-alimentao, de forma que se os resultados
dos ensaios do prottipo no so satisfatrios, estes resultados
podem ser utilizados em novos trabalhos de desenvolvimento da
bomba.
115. Aplicando o critrio da NSF, o desenho, a construo e os ensaios
com os prottipos entram normalmente dentro da definio de ID.
Isto assim quer se fabrique um s prottipo ou vrios, independen-
temente de se construrem consecutiva ou simultaneamente. Porm,
uma vez realizadas todas as modificaes necessrias no (nos)
prottipo(s) e efectuados todos os ensaios pertinentes de forma
satisfatria, termina a ID. A construo de vrias cpias de um prot-
tipo para fazer face s necessidades comerciais, militares ou mdicas,
uma vez ensaiado com xito o prottipo original, no parte da ID,
mesmo quando estas actividades so executadas por pessoal de ID.
60
Plantas piloto
116. A construo e utilizao de uma planta piloto fazem parte da
ID desde que o objectivo principal seja adquirir experincia e obter
dados tcnicos ou de outro tipo que se possam utilizar para:
a avaliao de hipteses.
a elaborao de novas frmulas de produtos.
o estabelecimento de novas especificaes do produto acabado.
o desenho de estruturas e equipamentos especiais necessrios para
um novo processo.
a redaco de instrues de funcionamento ou manuais sobre o
processo.
117. Se uma vez terminada a fase experimental, a planta piloto fun-
ciona como unidade normal de produo comercial, a partir desse
momento no se pode considerar que a sua actividade seja ID, ainda
que a planta continue a chamar-se planta piloto. Dado que o objec-
tivo fundamental de uma planta piloto no de carcter comercial, em
princpio irrelevante que uma parte ou a totalidade da sua produo
possa ser vendida. Os resultados assim obtidos no devem ser deduzi-
dos do custo da ID.
Projectos em larga escala e plantas piloto de custo elevado
118. Os projectos em larga escala, dos quais os da defesa e os
aeroespaciais constituem os exemplos mais destacados, cobrem em
geral uma gama de actividades que vai desde o desenvolvimento expe-
rimental ao desenvolvimento pr-produo. Nestas condies, o orga-
nismo que financia ou executa os projectos normalmente no pode
estabelecer uma distino entre ID e outras despesas. A distino
entre as despesas de ID e as despesas alheias ID especialmente
importante nos pases que destinam defesa uma grande parte da
despesa pblica em ID. No Anexo 10 expem-se os princpios bsicos
adicionais a este respeito.
119. muito importante examinar com detalhe a natureza das plan-
tas piloto ou dos prottipos cujos custos so muito elevados, como
por exemplo a primeira de uma srie de centrais nucleares ou o pri-
meiro exemplar de uma nova gama de quebra-gelos. Estes prottipos
so construdos quase exclusivamente a partir de materiais existentes
e utilizando tecnologia existente, e muitas vezes so construdos para
serem utilizados simultaneamente em ID e para oferecer o servio
primrio ao qual se destinam (produzir energia elctrica ou quebrar o
gelo). A construo destas plantas e prottipos no se deve considerar
na sua totalidade como ID. S devem ser atribudos ID os custos
adicionais derivados de ser um prottipo.
Produo experimental
120. Depois de um prottipo ter sido testado satisfatoriamente e de
se terem introduzido as modificaes necessrias, comea a fase de
produo. Esta fase est ligada produo em escala industrial e pode
implicar a modificao do produto ou do processo, a formao de pes-
soal nas novas tcnicas ou a utilizao de novas mquinas. A menos
que exija novos trabalhos de desenho e de engenharia, o arranque do
processo de produo no deve ser considerado ID, pois o seu objec-
tivo principal j no a melhoria do produto mas sim a entrada em
funcionamento do processo de produo. As primeiras unidades expe-
rimentais obtidas numa produo massiva em srie no devem ser
consideradas prottipos de ID, ainda que, de forma pouco rigorosa, se
possam designar desta maneira.
121. Por exemplo, quando um novo produto se deve montar median-
te soldadura automtica, o processo de optimizao do equipamento
de soldadura para conseguir a eficcia e velocidade de produo mxi-
ma no se deve considerar como ID (mesmo no caso de se terem que
satisfazer requisitos de resistncia da soldadura).
Avarias e imprevistos
122. As avarias e imprevistos s vezes demonstram a necessidade de
realizar actividades complementares de ID, mas o mais frequente
detectarem de defeitos de funcionamento e darem lugar a modifica-
es menores de equipamentos e processos correntes. Por conseguin-
te, estas actividades no se devem incluir em ID.
ID retroactiva
123. Quando um novo produto ou processo transferido para as
unidades de produo, podem ainda aparecer problemas tcnicos que
necessrio resolver, e alguns deles podem requerer mais ID. Esta ID
retroactiva deve ser includa como ID.
62
Desenho industrial
124. A vasta maioria do trabalhos de desenho num sector industrial
est orientada para os processos de produo e no se classifica como
ID. Porm, devem incluir-se em ID alguns elementos do trabalho de
desenho, tais como os planos e desenhos destinados a definir procedi-
mentos, as especificaes tcnicas e as caractersticas de funciona-
mento necessrias para a concepo, desenvolvimento e fabrico de
novos produtos e processos.
125. Por exemplo, se foi desenvolvido um produto de engenharia
que incorpora componentes maquinados, com tratamento trmico ou
electrodeposio, considera-se como ID o desenho e as especificaes
sobre a qualidade das superfcies, os procedimentos de tratamento
trmico ou os requisitos do processo de electrodeposio, indepen-
dentemente de serem incorporados nos desenhos ou em especificaes
tcnicas separadas.
Maquinaria e engenharia industrial
126. Na maioria dos casos, as fases de preparao de maquinaria e
ferramentas e de engenharia industrial de um projecto consideram-se
parte do processo de produo.
127. A preparao da maquinaria e ferramentas pode subdividir-se
em trs fases:
a utilizao pela primeira vez dos componentes (incluindo a utili-
zao dos componentes obtidos em actividades de ID).
a preparao inicial do equipamento para produo em larga escala.
a instalao do equipamento ligado ao incio da produo em larga
escala.
128. Porm, se o processo de preparao da maquinaria e ferramen-
tas d lugar a novas actividades de ID, tais como o desenvolvimento
da produo de mquinas e ferramentas, modificaes dos procedi-
mentos de produo e controle da qualidade ou desenvolvimento de
novos mtodos e normas, tais actividades classificam-se como ID.
129. A ID retroactiva originada na fase de preparao de maquina-
ria e ferramentas deve incluir-se na ID.
Ensaios clnicos
130. Antes de introduzir no mercado novos frmacos, vacinas ou tra-
tamentos, estes devem ser submetidos a ensaios sistemticos em
humanos voluntrios para garantir que so seguros e efectivos. Estes
ensaios clnicos dividem-se em quatro fases normalizadas, trs das
quais so realizadas antes de obter a autorizao para o fabrico. Tendo
por objectivo poder realizar comparaes internacionais, convencio-
nou-se que as fases 1, 2 e 3 podem ser includas na ID. A fase 4 dos
ensaios clnicos, em que se continua a testar o frmaco ou o trata-
mento j posteriormente sua aprovao e fabrico, s deve ser includa
como ID se originar novos avanos cientficos ou tecnolgicos. Alm
disso, nem todas as actividades realizadas antes da obteno da auto-
rizao de fabrico se consideram ID, especialmente quando decorre um
tempo de espera significativo depois do termo da fase 3 dos ensaios,
durante o qual podem comear actividades de comercializao e de
desenvolvimento.
2.3.5. Problemas na fronteira entre a gesto de ID e as actividades de
apoio indirectas
131. As actividades de ID anteriormente descritas apoiam-se noutras
actividades. Nas estatsticas de ID, a prtica estabelecida a de que os
dados relativos ao pessoal devem incluir unicamente a ID propria-
mente dita, enquanto que os dados relativos despesa devem cobrir o
custo total da ID, incluindo o das actividades de apoio indirectas, que
se consideram como despesas gerais (veja-se a seco 2.2.4).
132. Algumas actividades, como o aprovisionamento de bibliotecas
ou servios informticos, fazem parte da ID propriamente dita quando
se destinam exclusivamente a ID, mas classificam-se enquanto activi-
dades de apoio indirectas quando so efectuadas por servios centrais
tanto para actividades de ID como para outras actividades que no so
ID (veja-se a seco 2.3.3.). O mesmo raciocnio se aplica ao caso das
actividades de gesto, administrao e secretariado. Quando estas
actividades contribuem directamente para os projectos de ID e so
efectuadas exclusivamente para fins de ID, fazem parte da ID propria-
mente dita e so includas no pessoal de ID. Exemplos tpicos so o
gestor de ID que realiza o planeamento e a superviso dos aspectos
cientficos e tcnicos do projecto, ou o redactor dos relatrios de pro-
gresso e final do projecto. Fica por determinar se as actividades conta-
bilsticas associadas a um projecto de ID especfico so actividades
64
directas (ID propriamente dita) ou indirectas (auxiliares). Por conven-
o, estas actividades classificam-se como ID propriamente dita e no
em actividades de apoio indirectas quando esto muito vinculadas s
actividades de ID (veja-se tambm o Captulo 5, Tabela 5.1 e seco 5.1).
2.4. Identificao da ID nas actividades de desenvolvimento de
software, nas cincias sociais e nas humanidades, e nas activi-
dades do sector industrial de servios
133. O modelo em que inicialmente se baseava o Manual era o de ID
institucionalmente estruturada em cincias naturais e engenharias que
conduziam a inovaes tecnolgicas tangveis no sector industrial pri-
mrio e secundrio. Desde ento, o desenvolvimento de software con-
verteu-se numa actividade inovadora importante e intangvel com um
elevado contedo de ID. Alm disso, uma percentagem cada vez mais
importante de actividades oriundas das cincias sociais e das humani-
dades, em conjunto com os avanos informticos, d lugar a inova-
es intangveis nas actividades e produtos do sector dos servios,
com uma contribuio cada vez maior das indstrias do sector dos
servios para o sector empresarial.
134. As ferramentas desenvolvidas para identificar a ID em campos e
indstrias tradicionais nem sempre so fceis de aplicar a estas novas
reas. Esta seco trata do problema da identificao da ID nas activi-
dades de desenvolvimento de software, nas cincias sociais e nas
humanidades, e nas actividades do sector dos servios.
2.4.1. Identificao da ID no desenvolvimento de software
135. Para que um projecto de desenvolvimento de software se possa
classificar como ID, a sua realizao deve depender de um progresso
cientfico e/ou tcnico, e o objectivo do projecto deve ser a resoluo
de forma sistemtica de uma incerteza cientfica ou tcnica.
136. Devem classificar-se como ID o software que faz parte de um
projecto de ID, assim como as actividades de ID associadas a um
software se este constitui um produto acabado.
137. O desenvolvimento de software, pela sua prpria natureza, difi-
culta a identificao da componente de ID, si que ela existe. O desen-
volvimento de programas informticos uma parte integrante de
numerosos projectos que, em si mesmos, no tm nenhuma compo-
nente de ID. Apesar disso, o desenvolvimento de software em tais
projectos pode-se classificar como ID sempre que produza um avano
no campo da informtica. Esses avanos so geralmente evolutivos e
no revolucionrios. Portanto, a actualizao a uma verso, a melhoria
ou a modificao de um programa ou de um sistema j existente,
podem classificar-se como ID quando trazem progressos cientficos
e/ou tecnolgicos que do lugar a um maior conhecimento. A utiliza-
o de software para uma nova aplicao ou finalidade no constitui
um progresso em si mesmo.
138. Pode-se conseguir um avano cientfico ou tecnolgico em
software mesmo quando o projecto no chegue a bom termo, porque
um fracasso pode trazer um maior conhecimento sobre a tecnologia
do software ao mostrar, por exemplo, que mediante uma determinada
abordagem no se pode conseguir os resultados satisfatrios espera-
dos.
139. Os avanos que se obtm noutros campos em consequncia de
um projecto de software no supem que se tenham produzido avan-
os em matria de software.
140. Os exemplos seguintes ilustram o conceito de ID na informtica.
Deve incluir-se em ID:
A ID que d lugar a novos teoremas e algoritmos na rea da infor-
mtica terica.
O desenvolvimento de tecnologias da informao no nvel dos sis-
temas operativos, linguagens de programao, gesto de dados,
programas de comunicaes e ferramentas para o desenvolvimento
de software.
O desenvolvimento de tecnologias de Internet.
A investigao em mtodos de desenho, desenvolvimento, adapta-
o e manuteno de software.
O desenvolvimento de software que produza avanos nas aborda-
gens genricas para a recolha, transmisso, armazenamento, recu-
perao, tratamento ou apresentao de informao.
O desenvolvimento experimental com fim de resolver lacunas de
conhecimentos tecnolgicos necessrios para desenvolver um sis-
tema ou um programa informtico.
A ID em ferramentas ou tecnologias de software em reas espe-
cializada da informtica (processamento de imagens, apresentao
de dados geogrficos, reconhecimento de caracteres, inteligncia
artificial e outras).
66
141. As actividades informticas de rotina e que no impliquem avan-
os cientficos ou tcnicos ou no resolvam incertezas tecnolgicas
no devem ser consideradas como ID. Alguns exemplos so:
Software de aplicao comercial e desenvolvimento de sistemas de
informao que utilizem mtodos conhecidos e ferramentas infor-
mticas j existentes.
A manuteno dos sistemas existentes.
A converso ou traduo de linguagens informticas.
A adio de funes para o utilizador das aplicaes informticas.
A depurao de sistemas informticos.
A adaptao de software existente.
A preparao de documentao para o utilizador.
142. Na rea da informtica de sistemas, os projectos individuais
podem no ser considerados como ID, mas a sua integrao num pro-
jecto mais amplo pode justificar a sua incluso. Assim, por exemplo,
certas modificaes da estrutura de ficheiros e nas interfaces com o
utilizador num processador de linguagem de quarta gerao podem
tornar-se necessrias devido introduo de tecnologia relacional.
Estas modificaes poderiam no ser consideradas ID quando vistas
isoladamente, mas o projecto de adaptao no seu conjunto pode dar
lugar resoluo de uma incerteza cientfica ou tcnica e, por conse-
guinte, merecer a sua classificao como ID.
2.4.2. Identificao da ID nas cincias sociais e nas humanidades
143. Neste Manual, as cincias sociais e as humanidades so tidas
em conta ao incluir na definio de ID o conhecimento do homem, da
cultura e da sociedade (veja-se o Captulo 2, seco 2.1). Para as cin-
cias sociais e as humanidades, a existncia de um elemento aprecivel
de novidade ou a resoluo de uma incerteza cientfica ou tecnolgica
continua a ser o critrio que nos ajuda a definir a fronteira entre as
actividades de ID e as actividades cientficas afins (de rotina). Este
elemento pode estar ligado parte conceptual, metodolgica ou emp-
rica do projecto em questo. As actividades relacionadas de natureza
rotineira s se podem incluir em ID quando se destinam a um pro-
jecto especfico de investigao ou se executam como sua parte inte-
grante. Portanto, os projectos de natureza rotineira em que os cientis-
tas das cincias sociais utilizem metodologias estabelecidas, princ-
pios e modelos prprios das cincias sociais para resolver um deter-
minado problema, no podem ser classificados como investigao.
144. Alguns exemplos de actividades que pela sua natureza rotineira
no se devem incluir em ID so: os comentrios interpretativos sobre
os efeitos econmicos provveis devidos a uma modificao do sis-
tema fiscal, realizados com dados econmicos existentes; a utilizao
em psicologia aplicada de tcnicas normalizadas para a seleco e
classificao de pessoal industrial e militar, estudantes, etc., e para o
exame de crianas dislxicas ou que apresentem qualquer outra inca-
pacidade.
2.4.3. Problemas especiais para identificar a ID nas actividades
de servios
145. difcil estabelecer a fronteira da ID nas actividades do sector
dos servios por duas razes principais: em primeiro lugar, porque
difcil identificar projectos em que intervenha a ID e, em segundo
lugar, porque a linha entre a ID e outras actividades de inovao que
no so ID muito tnue.
146. De entre os muitos projectos de inovao no sector dos servi-
os, os que constituem ID do lugar a novos conhecimentos ou
utilizao de conhecimentos para criar novas aplicaes, segundo a
definio dada na primeira seco deste captulo.
147. A identificao da ID nas actividades do sector dos servios
mais difcil do que no sector produtivo porque no est necessaria-
mente especializada. Abarca diversas reas: ID relacionada com a
tecnologia, ID nas cincias sociais e humanidades, incluindo a ID rela-
tiva ao conhecimento do comportamento e das organizaes. Esta
ltima noo j est includa no critrio de conhecimento do homem,
da cultura e da sociedade, mas particularmente importante no caso
das actividades do sector dos servios. Dado que estes tipos de ID
podem aparecer combinados num dado projecto, importante delimi-
tar claramente as diferentes formas de ID em cada caso. Se a anlise se
reduz ID relacionada com a tecnologia, por exemplo, ela pode ser
subestimada. Em muitos casos, os resultados de ID nas indstrias de
servios so materializados no software, que no necessariamente
inovativo do ponto de vista tcnico, mas inovativo em virtude das
funes que realiza (veja-se a seco 2.4.1).
148. Alm disso, nas empresas de servios, a ID no est sempre
organizada de uma maneira to formal como nas empresas de fabrico
(quer dizer, com um departamento dedicado ID, com investigadores
68
ou engenheiros de projecto assim denominados na lista do pessoal,
etc.). O conceito de ID nos servios continua a ser menos especfico
neste tipo de empresas e s vezes no est reconhecido como tal.
medida que se v obtendo mais experincia com os inquritos de
ID aos servios, poder vir a ser necessrio definir novos critrios
para identificar a ID e a desenvolver mais os exemplos de ID relativa
aos servios.
Critrios para identificar a ID no sector dos servios
149. Entre os critrios que podem contribuir para identificar a pre-
sena de ID nas actividades dos servios encontram-se os seguintes:
Os vnculos com laboratrios pblicos de investigao.
As relaes do pessoal com doutores ou estudantes de doutora-
mento.
A publicao dos resultados da investigao em revistas cientfi-
cas, a organizao de congressos cientficos ou a participao em
revises cientficas.
A construo de prottipos ou plantas piloto (com as reservas
expressas na seco 2.3.4).
Exemplos de ID em algumas actividades do sector dos servios
150. As actividades de ID que se enumeram de seguida podem ser-
vir como exemplos de ID nas actividades dos servios. Tambm se
deve ter em conta os critrios gerais e adicionais para diferenciar a
ID que se enumeram na seco 2.3.1.
151. Os limites gerais da ID definidos anteriormente, sobretudo nas
seces 2.2, 2.3.3. e 2.3.4., tambm servem para o caso das activida-
des do sector dos servios. O elemento de novidade um critrio
bsico para distinguir a ID das actividades relacionadas.
Exemplos de ID na banca e nas finanas
Investigao matemtica relativa anlise de riscos financeiros.
Desenvolvimento de modelos de risco para a poltica de crditos.
Desenvolvimento experimental de novo software para a banca em
casa.
Desenvolvimento de tcnicas para investigar os hbitos dos consu-
midores com o objectivo de criar novos tipos de contas e servios
bancrios.
Investigao para identificar novos riscos ou novas caractersticas
de risco que necessariamente se devem levar em conta nos contra-
tos de seguros.
Investigao sobre os fenmenos sociais que influenciam novos
tipos de seguros (sade, aposentao, etc.), como no caso dos
seguros para no-fumadores.
ID relativa a seguros e banca electrnica, servios atravs da Inter-
net e aplicaes do comrcio electrnico.
ID relativa a servios financeiros novos ou significativamente
melhorados (novos conceitos para contas correntes, emprstimos,
instrumentos para seguros e poupana).
Exemplos de ID noutras actividades de servios
Anlise dos efeitos das mudanas econmicas e sociais sobre o
consumo e as actividades de lazer.
Desenvolvimento de novos mtodos de medio das expectativas e
preferncias do consumidor.
Desenvolvimento de novos mtodos e instrumentos de inqurito.
Desenvolvimento de procedimentos de acompanhamento e reco-
nhecimento (logstica).
Investigao em novos conceitos de viagens e frias.
Lanamento de prottipos e lojas piloto.
70
CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS
Captulo 3
Classificaes Institucionais
72
3.1. Critrio adoptado
152. O critrio institucional centra-se nas caractersticas das insti-
tuies executoras ou financiadoras de ID, classificando-se o conjunto
de recursos que a unidade dedica a ID numa categoria ou subcatego-
ria, segundo a actividade principal da unidade.
3.2. A unidade declarante e a unidade estatstica
3.2.1. A unidade declarante
153. A unidade declarante a entidade da qual se recolhem os ele-
mentos de informao desejados. Variar segundo o sector ou o pas,
em funo das estruturas institucionais, a estrutura legal em que se
efectua a recolha de dados, as tradies, as prioridades nacionais e os
meios da inqurito. Nalguns pases podem-se recolher os dados a par-
tir de unidades de ID; noutros pases podem ser coligidos a um nvel
mais agregado. O Manual no pode formular nenhuma recomendao
aos estados membros no que respeita a qual deve ser a unidade decla-
rante.
3.2.2. A unidade estatstica
154. A unidade estatstica a entidade para a qual so compiladas
todas as estatsticas solicitadas. Pode tratar-se de uma unidade de
observao na qual se recebem informaes e se compilam as estats-
ticas, ou de uma unidade analtica criada pelos estatsticos para
desagregar ou reagrupar as unidades de observao mediante estima-
tivas ou imputaes, com o objectivo de fornecer dados mais detalha-
dos e/ou homogneos do que seria possvel por outros meios.
155. Em princpio, a unidade estatstica deveria ser uniforme, para o
mesmo sector, em todos os pases. Na prtica, este objectivo nunca
se consegue por completo. Uma das razes prende-se com as estrutu-
ras e os nomes serem diferentes (ou enganosamente semelhantes).
74
Outra razo tem a ver com a interaco com a unidade declarante. Se
a unidade declarante maior do que a unidade estatstica, podem
surgir problemas ao distribuir os dados entre as diferentes unidades
de classificao. Nas seces seguintes recomendam-se vrias unida-
des. Quando necessrio, faz-se referncia s definies estabelecidas
nas classificaes internacionais normalizadas. No entanto, quando os
estados membros submetem estatsticas para comparaes interna-
cionais, deveriam ser especificadas as unidades estatsticas.
3.3. Os sectores
3.3.1. Justificao da sectorizao
156. Para facilitar a recolha de dados, a descrio dos fluxos institu-
cionais de fundos e a anlise e interpretao de dados no campo da
ID, convm agrupar as unidades estatsticas classificadas de acordo
com os sectores econmicos, seguindo tanto quanto possvel as clas-
sificaes normalizadas das actividades econmicas. Isto traz vanta-
gens prticas importantes:
Podem-se utilizar, para cada sector, diferentes questionrios e
mtodos de inqurito, com o objectivo de ter em conta a diversi-
dade das suas actividades, os diferentes sistemas contabilsticos e
as diversas possibilidades de resposta dos organismos.
No que se refere s despesas, o critrio sectorial o mais fivel
quando se querem obter agregados de mbito nacional.
A distribuio por sectores oferece um padro para a anlise dos
fluxos de fundos entre os organismos que financiam as actividades
de ID e os que as levam a cabo.
Dado que cada sector possui as suas prprias caractersticas e a
sua prpria orientao em ID, esta classificao oferece tambm
uma certa clarificao sobre as diferenas de nvel e orientao
da ID.
Na medida em que os sectores so definidos com base nas classifi-
caes normalizadas existentes, possvel estabelecer uma relao
entre a ID e outras sries estatsticas. Isto pode facilitar o conheci-
mento do papel da ID no desenvolvimento econmico e na elabora-
o da poltica cientfica.
As instituies dos diferentes sectores so sensveis s diversas
iniciativas polticas da administrao.
3.3.2. Escolha de sectores
157. O Sistema de Contabilidades Nacionais (SCN) (ONU, 1968) esta-
belece que em qualquer sistema de contabilidade nacional, as unida-
des que efectuam as transaces esto necessariamente agrupadas...
mas no necessrio, nem sequer desejvel, que o faam da mesma
maneira em todas as partes do sistema. O SCN estabelece uma dis-
tino entre os seguintes sectores: sociedades no financeiras, socie-
dades financeiras, administraes pblicas, instituies sem fins lucra-
tivos ao servio das economias familiares, e economias familiares.
158. As seguintes definies dos sectores para as inquritos de ID
baseiam-se em grande parte no SCN 93 (CEC et al, 1994), com a dife-
rena que o ensino superior foi considerado como um sector indepen-
dente e as economias familiares foram agrupadas, por conveno, no
sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL). Neste
contexto, assim como no SCN, as instituies sem fins lucrativos so
distribudas entre os diversos sectores. Veja-se no Anexo 3 um exame
mais detalhado das relaes entre os sectores do SCN e os sectores
abaixo propostos para os inquritos de ID.
159. Distinguem-se cinco sectores, que discutem mais abaixo:
Empresas (veja-se seco 3.4).
Administrao pblica (veja-se seco 3.5).
Instituies privadas sem fins lucrativos (veja-se seco 3.6).
Ensino superior (veja-se seco 3.7).
Estrangeiro (veja-se seco 3.8).
Por sua vez, estes sectores so divididos em subsectores apropriados
para cada sector.
3.3.3. Problemas da sectorizao
160. Tendo em vista as circunstncias diversas em que se desenvol-
veram a maior parte das instituies modernas, difcil elaborar uma
definio precisa dos sectores, dado que, como no caso do Sistema de
Contabilidades Nacionais, do qual em parte se inspiram, se baseiam
numa combinao de critrios, s vezes contraditrios, tais como a
funo, o objectivo, o comportamento econmico, as fontes de finan-
ciamento e o estatuto jurdico.
161. No , portanto, claro em que sector se deve classificar uma
determinada instituio, e pode ser necessrio tomar uma deciso
76
arbitrria. Algumas instituies podem pertencer a dois sectores;
alm disso, mesmo quando a distino conceptual clara, pode acon-
tecer que as filiaes legais ou administrativas estabelecidas, ou con-
sideraes polticas, impeam a aplicao prtica da distino con-
ceptual.
162. Quando dois pases classificam instituies com funes idn-
ticas ou parecidas em diferentes sectores, os resultados do inqurito
nacional no sero totalmente comparveis internacionalmente. Estas
divergncias so impossveis de evitar, pois os inquritos de ID reali-
zam-se fundamentalmente para cobrir as necessidades nacionais. Ape-
sar disso, para efeitos dos inquritos internacionais, os dados devem
ser recolhidos e transmitidos com o maior detalhe possvel para per-
mitir os ajustes necessrios realizao das comparaes internacio-
nais. Esta a razo pela que se inclui, para cada sector, a seco
outras subclassificaes de carcter institucional. A Figura 3.1 apre-
senta uma rvore de deciso para a classificao das unidades de ID
por sector institucional.
3.4. O sector empresarial
3.4.1. mbito
163. O sector empresarial inclui:
Todas as empresas, organismos e instituies cuja activida-
de principal consiste na produo comercial de bens e servi-
os (exceptuando o ensino superior) para a venda ao pblico,
a um preo que corresponde ao da realidade econmica;
As instituies privadas sem fins lucrativos, que esto essen-
cialmente ao servio das empresas.
164. O ncleo deste sector constitudo por empresas privadas
(sociedades ou quase-sociedades), quer distribuam ou no os lucros.
De entre estas empresas encontram-se aquelas cuja actividade princi-
pal a ID (institutos e laboratrios de ID comerciais). Qualquer em-
presa privada que oferea servios de ensino superior deve ser classi-
ficada no sector do ensino superior.
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165. Este sector inclui, alm disso, as empresas pblicas (socieda-
des e quase-sociedades pblicas controladas pelos poderes pblicos),
cuja actividade principal a produo comercial e a venda de bens e
servios, que habitualmente so produzidos por empresas privadas,
embora, por razes polticas, o preo que se fixa para estes produtos
e servios possa ser inferior aos custos globais de produo. Para que
exista produo comercial neste contexto preciso que os custos
correspondam ao valor (em quantidade e em qualidade) dos bens e
servios fornecidos, que a deciso dos adquirir seja voluntria e que
o preo fixado tenha um efeito claro sobre a oferta e a procura. Qual-
quer empresa pblica que oferea servios de ensino superior deve
ser classificada no sector do ensino superior.
166. Este sector engloba igualmente as instituies privadas sem
fins lucrativos que produzem bens e servios para o mercado, excep-
tuando o ensino superior. Existem duas classes destas instituies.
167. A primeira a das IPSFL dedicadas produo comercial, cuja
actividade principal a produo de bens e servios que vendem a
preos estabelecidos de forma a cobrir a maior parte ou a totalidade
dos seus custos. Os institutos de investigao, clnicas, hospitais,
profissionais mdicos privados, gabinetes que cobram taxas de utili-
zao, etc., podem obter fundos adicionais sob a forma de doaes ou
de rendimentos sobre bens patrimoniais, o que lhes permite cobrar
preos inferiores mdia.
168. A segunda a das IPSFL ao servio das empresas. A sua criao
e administrao feita por associaes de empresas cujas actividades
se destinam a promover. So instituies tais como as cmaras de
comrcio e as associaes agrcolas, industriais ou comerciais. As
suas actividades so habitualmente financiadas com contribuies ou
quotizaes das empresas interessadas, que oferecem um apoio ins-
titucional para as actividades de ID. Porm, as IPSFL que tenham
funes anlogas, mas que sejam controladas ou financiadas princi-
palmente pela Administrao pblica se a sua existncia depende,
por exemplo, de uma subveno geral do sector pblico - deve ser
classificada na Administrao pblica.
3.4.2. Principais subclassificaes sectoriais
Lista de classificao
169. Para efeitos de comparaes internacionais das estatsticas de
ID, as unidades do sector empresarial classificam-se em vrios gru-
pos e subgrupos de indstrias, segundo a Classificao Industrial
Internacional (ISIC Rev. 3, ONU, 1990, e reviso 3.1, 2002). Na Tabela
3.1 ilustra-se uma readaptao da norma ISIC Rev.3, adequada para
tais comparaes, assim como uma chave de correspondncia para a
classificao europeia NACE Rev. 1 (Eurostat, 1990). Os pases que
utilizam um sistema nacional de classificao industrial e no a ISIC
Rev. 3 deveriam utilizar as tabelas de correspondncia para converter
os seus dados classificados da indstria ISIC Rev. 3. Deve-se tentar
por todos os meios manter a coerncia entre estas correspondncias.
A unidade estatstica
170. A ID uma das actividades que uma empresa pode realizar.
A empresa livre de organizar esta actividade em funo do seu
modelo de produo. Assim, a ID de base pode ser levada a cabo em
unidades incorporadas na produo ou em unidades centrais que ser-
vem toda a empresa. Na maioria dos casos, a entidade jurdica defi-
nida nos pargrafos 78 e 79 da ISIC Rev. 3, a unidade apropriada.
s vezes, podem-se estabelecer unidades jurdicas separadas para for-
necer servios de ID a uma ou mais entidades jurdicas relacionadas.
A ID ad hoc normalmente realizada num departamento operacional
da empresa, como o do desenho industrial, ou o do controle da quali-
dade ou da produo.
171. A escolha da unidade ou unidades estatsticas determinada
pelas necessidades de dados, descritas detalhadamente no Captulo 6.
No entanto, a origem dos fundos de ID um dado fundamental. Geral-
mente uma preocupao da esfera da entidade jurdica que controla
a realizao da ID e no das unidades mais pequenas, que de facto
realizam o trabalho. Estas ltimas podem ter que elaborar oramen-
tos e registar custos, mas realmente a administrao central da
empresa que conhece a procedncia dos fundos que cobrem as despe-
sas. Os contratos e o pagamento de impostos so as actividades prin-
cipais da entidade jurdica.
172. A empresa, como unidade estatstica, definida como a uni-
dade organizativa que dirige e controla a distribuio dos recursos
80
Tabela 3.1. Classificao Industrial Internacional Padro
adaptada para fins de estatsticas de ID
ISIC Rev. 3.1 NACE Rev. I.1
Diviso/Grupo/Classe Diviso/Grupo/Classe
AGRICULTURA, CAA, SILVICULTURA, PESCA 01, 02, 05 01, 02, 05
MINAS E PEDREIRAS 10, 11, 12, 13, 14 10, 11, 12, 13, 14
INDSTRIA TRANSFORMADORA 15-37 15-37
Alimentao, bebidas e tabaco 15 + 16 15 + 16
Produtos alimentares e bebidas 15 15
Produtos do tabaco 16 16
Txteis, peles e couro 17 + 18 + 19 17 + 18 + 19
Txteis 1717
Acessrios de vesturio e peles 18 18
Produtos de couro e calado 19 19
Madeira, papel, impresso, edio 20 + 21 + 22 20 + 21 + 22
Madeira e cortia (excepto mveis) 20 20
Papel e artigos de papel 21 21
Edio, impresso e reproduo de gravaes 22 22
Coque, petrleo, combustveis nucleares, substn-
cias e produtos qumicos, borracha e plsticos 23 + 24 + 25 23 + 24 + 25
Coque, produtos da refinao do petrleo
e combustveis nucleares 23 23
Coque e combustveis nucleares 23 (menos 232) 23 (menos 23.2)
Produtos da refinao do petrleo 232 23.2
Substncias e produtos qumicos 24 24
Substncias e produtos qumicos
(menos os farmacuticos) 24 (menos 2423) 24 (menos 24.4)
Produtos farmacuticos 2423 24,4
Produtos da borracha e do plstico 25 25
Produtos minerais no-metlicos 26 26
Metais comuns 27 27
Industrias bsicas de ferro e ao 271 e 2731 27.1-27.3 + 27.51/52
Industrias bsicas de metais no ferrosos 272 e 2732 27.4 + 27.53/54
Produtos fabricados com metal, maquinaria
e equipamento, instrumentos e transportes 28-35 28-35
Produtos fabricados com metal, excepto
mquinas e equipamentos 28 28
Mquinas e equipamentos, no classificados
noutro local 29 29
Motores e turbinas, excepto motores para
aeronaves, automveis e motocicletas 2911 29.11
Maquinaria de uso especial 292 29.3+29.4+29.5+29.6
Mquinas-ferramenta 2922 29.4
Armas e munies 2927 29.6
adaptada para fins de estatsticas de ID (Cont.)
Mquinas de escritrio, contabilidade
e informtica 30 30
Mquinas e instrumentos elctricos no
classificados noutro local 31 31
Motores, geradores e transformadores 311 31.1
Aparelhos de distribuio e controle de
energia elctrica (incluindo semicondutores) 312 31.2
Fios e cabos elctricos isolados
(incluindo cabos de fibra ptica) 313 31.3
Acumuladores, pilhas elctricas
e baterias primrias 314 31.4
Lmpadas elctricas e equipamento
de iluminao 315 31.5
Outros tipos de equipamento elctrico,
no classificados noutro local 319 31.6
Equipamentos e aparelhos de rdio, televiso
e comunicaes 32 32
Tubos, vlvulas e outros componentes electr-
nicos 321 32.1
Transmissores de televiso e rdio e equipa-
mentos com fios 322 32.2
Receptores de rdio e televiso, equipamentos
de gravao e reproduo de som e imagem 323 32.3
Instrumentos mdicos, pticos e de preciso
e relgios 33 33
Aparelhos e instrumentos mdicos e equipa-
mentos de controle 331 33.1
Instrumentos e aparelhos de medida, teste, con-
trole, navegao e outros usos, excepto os equi-
pamentos de controle de processos industriais 3312 33.2
Equipamentos de controle de processos industriais 3313 33.3
Instrumentos de ptica e material fotogrfico 332 33.4
Instrumentos de relojoaria 333 33.5
Veculos automveis, reboques e semi-reboques 34 34
Outro material de transporte 35 35
Barcos e embarcaes 351 35.1
Automotoras, locomotivas e material circulante
ferrovirio 352 35.2
Aeronaves e naves espaciais 353 35.3
Outro equipamento de transporte, no classi-
ficado noutro local 359 35.4 + 35.5
82
adaptada para fins de estatsticas de ID (Cont.)
Mveis; outro tipo de produtos manufacturados,
no classificadas noutro local 36 36
Mveis 361 36.1
Outros produtos manufacturados 369 36.2-36.5
Reciclveis 37 37
FORNECIMENTO DE ELECTRICIDADE, GS E GUA 40, 41 40, 41
CONSTRUO 45 45
SECTOR DOS SERVIOS 50-99 50-99
Comrcio, incluindo retalho, e reparao
de veculos automveis 50, 51, 52 50, 51, 52
Comrcio grossista de computadores, perifricos
e programas de computador 5151 51.84
Comrcio grossista de peas e componentes
electrnicos 5152 51.86
Hotis e restaurantes 55 55
Transportes, armazenamento e comunicaes 60, 61, 62, 63, 64 60, 61, 62, 63, 64
Telecomunicaes 642 64.2
Outros 60-64 menos 642 60-64 menos 64.2
Mediao financeira (incluindo os seguros) 65, 66, 67 65, 66, 67
Actividades imobilirias, arrendamentos
e servios de negcios 70, 71, 72, 73, 74 70, 71, 72, 73, 74
Aluguer de maquinaria e equipamento de escritrio
(includos computadores) 7123 71.33
Informtica e actividades relacionadas 72 72
Consultoria e fornecimento de software 722 72.2
Investigao e desenvolvimento 73 73
Outras actividades empresariais 74 74
Actividades de arquitectura, engenharia
e outras actividades tcnicas 742 74.2 + 74.3
Servios comunitrios, servios sociais
e pessoais, etc. 75-99 75-99
TOTAL GERAL 01-99 01-99
Fonte: OCDE
relacionados com as suas actividades internas, para as quais se man-
tm contabilidades financeiras e balancetes consolidados. Estas con-
tabilidades permitem conhecer as transaces internacionais, a posi-
o internacional em matria de investimentos e a situao financeira
consolidada da unidade. Recomenda-se que a empresa funcione como
unidade declarante e, com determinadas excepes, como unidade
estatstica no sector empresarial. Num grupo de empresas, desej-
vel obter resultados separados para cada uma das entidades jurdicas
que executam ID, utilizando estimativas caso necessrio.
173. Quando uma empresa heterognea no que respeita sua acti-
vidade econmica e, alm disso, realiza uma quantidade importante
de aces de ID em diversos tipos de actividade, convm subdividir a
ID caso se consiga obter suficiente informao. Nalguns pases isto
feito subdividindo a empresa em unidades estatsticas diferentes cor-
respondentes s diferentes unidades econmicas dentro da empresa.
Noutros pases, a actividade de ID desagregada segundo os dados
dos grupos de produtos.
Critrios de classificao
174. A classificao destas unidades estatsticas deve ser efectuada
na categoria da ISIC que corresponda actividade principal ou
gama de actividades principais da unidade (ISIC Rev.3, pargrafo
114).
175. Segundo a classificao ISIC, a actividade principal deveria ser
determinada calculando a contribuio do valor acrescentado de cada
actividade conducente produo de bens ou ao fornecimentos servi-
os. A actividade que produz a maior contribuio para o valor acres-
centado da empresa determina a sua classificao. Se no for possvel
calcular o valor acrescentado, poder determinar-se a actividade prin-
cipal de acordo com a produo bruta de produtos vendidos ou de
servios fornecidos por cada actividade, ou segundo o nmero de pes-
soas atribudas a cada uma dessas actividades (ISIC Rev. 3 pargrafo
115).
84
176. Quando as actividades de ID so realizadas por uma entidade
jurdica especializada em investigao e desenvolvimento:
A unidade deve ser classificada na categoria de servios de
ID (ISIC Rev.3, diviso 73).
e
Deve ser recolhida informao adicional com fins analticos
e para comparaes internacionais, de forma a reflectir a
diviso em indstrias especficas que beneficiam das activi-
dades de ID. Isto pode ser feito solicitando dados de grupos
de produtos. Na prtica, isto significa a atribuio de cdi-
gos ISIC s indstrias beneficirias (para uma informao
mais detalhada, veja-se o Captulo 4).
3.4.3. Outras subclassificaes institucionais
Tipos de instituio
177. A natureza evolutiva do sector empresarial, tanto escala
mundial como dentro dos pases, requer uma subdiviso das empre-
sas, tanto privadas como pblicas.
178. A diviso de empresas privadas em empresas independentes e
empresas pertencentes a um grupo, e entre grupos nacionais e estran-
geiros, permite observar determinadas tendncias na internacionaliza-
o da indstria.
179. Recomenda-se, portanto, a utilizao da seguinte classificao
por tipo de instituio:
Empresas privadas:
Empresas que no pertencem a nenhum grupo.
Empresas que pertencem a um grupo nacional.
Empresas que pertencem a um grupo estrangeiro multinacional.
Empresas pblicas:
Empresas que no pertencem a nenhum grupo
Empresas que pertencem a um grupo nacional.
Outras organizaes de investigao e cooperativas.
180. As empresas pblicas distinguem-se das empresas privadas
com base na autoridade que as controla. O SCN 93 (pargrafo 4.72),
faz a seguinte recomendao relativa definio das sociedades no-
-financeiras pblicas:
Trata-se de sociedades ou quase-sociedades no financei-
ras sujeitas ao controle da Administrao pblica. Define o con-
trole sobre uma sociedade como o poder para determinar a sua
poltica geral, elegendo os directores apropriados, se necess-
rio. A Administrao pode exercer o controle sobre uma socie-
dade:
Tendo mais de metade das aces com direito a voto, ou ten-
do o controle sobre mais de metade dos votos dos accionis-
tas, ou
Por lei, decreto ou regulamento especial, que lhe conceda o
poder para determinar a poltica da sociedade ou nomear os
seus directores.
181. Um grupo deve ser considerado como estrangeiro quando o
principal accionista um residente estrangeiro com mais de metade
do capital e dos votos, seja directamente ou indirectamente atravs
das suas filiais. Para obter mais informao, consulte-se o Manual of
Economic Globalisation Indicators, da OCDE (ttulo provisional, de pr-
xima apario).
Tamanho da instituio
182. A extenso e natureza dos programas de ID das entidades do
sector empresarial esto normalmente condicionadas pelo tamanho
das mesmas. O tamanho da empresa pode ser definido relativamente
ao emprego, aos rendimentos ou a outros elementos de carcter
financeiro. No entanto, o nmeros relativos ao emprego constituem
uma medida menos ambgua e portanto prefervel. Esta classificao
deve ser aplicada s unidades estatsticas tanto das indstrias trans-
formadoras como do sector de servios.
183. Recomenda-se a utilizao dos seguintes grupos de tamanho
(de acordo com o nmero de pessoas empregadas):
0
1-9
10-49
50-99
100-249
86
250-499
500-999
1.000- 4.999
5.000 ou mais .
Seleccionaram-se estas categorias por vrias razes, e em particular
porque se adaptam classificao por tamanho adoptada pela Comis-
so Europeia para as pequenas e mdias empresas (que, porm, tam-
bm indica um limite para o volume de negcios ou balancete). Reco-
menda-se, em caso de reduo do nmero de categorias, conservar os
limites de 49 e 249 empregados, para manter a possibilidade de com-
parar as estatsticas para as pequenas, mdias e grandes empresas.
Nas grandes economias, a categoria 250 empregados ou mais
demasiado ampla, de forma que se deveria tambm conservar o limite
de 999 empregados. A categoria 0 empregados til nos pases que
tm em conta as empresas que s contabilizam o dono da empresa.
3.5. O sector Administrao
3.5.1. mbito
184. Este sector inclui:
Todos os departamentos, gabinetes e outros organismos que
fornecem, geralmente a ttulo gratuito, servios colectivos,
excepto o ensino superior, que no seria fcil nem rentvel
fornecer de outro modo, assim como os que administram os
assuntos pblicos e a poltica econmica e social da comu-
nidade. (As empresas pblicas so includas no sector empre-
sarial).
As IPSFL controladas e financiadas principalmente pela
administrao, com a excepo das administradas pelo sec-
tor do ensino superior.
185. De acordo com a definio dada pelo SCN (ONU, 1968; CEC et
al., 1994) de produtores de servios do governo (com a excepo
dos centros do ensino superior sujeitos a controle pblico), este sec-
tor inclui todos os ministrios, servios e gabinetes das administra-
es pblicas (administraes centrais, administraes dos estados
de uma federao, das provncias, dos distritos ou condados, dos
departamentos, dos rgos do poder local), que esto envolvidos
numa ampla gama de actividades tais como: administrao; defesa e
manuteno da ordem pblica; sade, ensino, servios culturais,
recreativos e sociais; promoo do crescimento econmico e do bem
estar; e desenvolvimento tecnolgico. Os rgos legislativos e execu-
tivos, os departamentos, estabelecimentos e outros organismos da
administrao devem ser includos aqui, independentemente do trata-
mento que a contabilidade pblica lhes d. Os fundos da segurana
social administrados pelo Governo tambm se incluem aqui. irrele-
vante se as suas actividades so financiadas a partir de oramentos
ordinrios ou extraordinrios, ou por fundos exteriores ao oramento.
186. Este sector inclui igualmente as instituies privadas sem fins
lucrativos (IPSFL), no-comerciais, controladas e financiadas principal-
mente pela Administrao, excepo das que so administradas pelo
sector do ensino superior. Todas as IPSFL no-comerciais controladas
e financiadas pela Administrao so classificadas no sector da Admi-
nistrao, quaisquer que sejam as unidades institucionais que benefi-
ciem em primeiro lugar das suas actividades. Controladas significa
a capacidade de determinar a poltica geral ou o programa da IPSFL
graas capacidade de nomear os seus gestores. Tais IPSFL so finan-
ciadas principalmente atravs de subvenes da Administrao, e os
montantes desse apoio institucional so publicados em relatrios
oficiais ou nos oramentos do Estado. As IPSFL financiadas principal-
mente pela Administrao devem ser includas no sector Administra-
o mesmo quando o controle do Estado no claro.
187. As unidades associadas ao sector do ensino superior que esto
fundamentalmente ao servio da Administrao tambm devem ser
includas no sector da Administrao.
188. A norma internacional que deve ser usada pelo sector da Admi-
nistrao a Classificao das Funes das Administraes Pblicas
(COFOG, das Naes Unidas). Infelizmente esta norma no conside-
rada apropriada para a classificao das actividades de ID. No se
chegou a um acordo para uma subclassificao adequada para o sec-
tor da Administrao, e no presente Manual no se formula nenhuma
recomendao (veja-se o Captulo 4, Tabela 4.1 e seces 4.4.1 e 4.5.1,
onde se formulam recomendaes para as classificaes funcionais).
88
189. De acordo com a recomendao do pargrafo 51 da ISIC Rev. 3,
quando os dados se combinam com os obtidos das entidades jurdi-
cas do sector empresarial, a unidade estatstica utilizada deve ser
anloga entidade jurdica desse sector.
Critrio de classificao
190. Na ausncia de uma lista de classificao reconhecida, no se
pode fazer actualmente nenhuma recomendao.
191. As classificaes seguintes servem principalmente para mos-
trar as diferenas entre pases no que respeita ao mbito do sector
pblico, que normalmente resultam de diferenas nos ordenamentos
institucionais.
Nvel de Administrao
192. As unidades estatsticas devem ser classificadas em trs cate-
gorias segundo o nvel administrativo em que se situam, havendo
uma quarta categoria adicional para as unidades que no se podem
classificar por nvel administrativo.
Unidades administrativas centrais e federais
Unidades administrativas estatais e provinciais
Unidades administrativas locais e municipais
IPSFL controladas e financiadas principalmente pela Administrao
Tipo de instituio
193. Quando existem grupos importantes de unidades ligadas tanto
Administrao como a outros sectores (por exemplo, unidades admi-
nistradas ou controladas pela Administrao mas relacionadas com
unidades do ensino superior ou unidades ao servio da indstria mas
financiadas e controladas pela Administrao), desejvel que nos
relatrios destinados a organizaes internacionais estas sejam iden-
tificadas separadamente. (Para efeitos desta classificao, a unidade
estatstica pode ser do tipo organizativo, em vez do tipo empresa-
rial). Quando se inclui neste sector a ID realizada em hospitais pblicos,
convm declar-la separadamente. Uma distino til pode tambm
ser feita entre as unidades paras as quais a ID constitui a actividade
econmica principal (Diviso 73 da ISIC Rev. 3) e as restantes.
3.6. O sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL)
3.6.1. mbito
194. De acordo com a SCN 93, o campo coberto por este sector foi
substancialmente reduzido na reviso anterior do Manual e agora
inclui:
As instituies privadas sem fins lucrativos, que esto fora
do mercado e ao servio das economias familiares (quer
dizer, do pblico em geral).
os particulares e as economias familiares.
195. No que se refere s fontes de financiamento, este sector abarca
a ID financiada pelas IPSFL ao servio das economias familiares. As
IPSFL fornecem servios individuais ou colectivos s economias fami-
liares, gratuitamente ou a preos que no so economicamente signi-
ficativos. Podem ter sido criadas por associaes de pessoas para
fornecer bens ou, mais correntemente, servios destinados principal-
mente aos seus prprios membros ou a fins filantrpicos gerais. As
suas actividades podem ser financiadas mediante quotizaes regula-
res, taxas, donativos em dinheiro ou em bens, procedentes de pessoas
em geral, de sociedades ou da Administrao. Incluem IPSFL tais
como associaes profissionais ou sociedades cientficas, organiza-
es benemritas, associaes de auxlio ou de ajuda, sindicatos,
associaes de consumidores, etc. Por conveno, este sector engloba
todos os fundos que as economias familiares destinam directamente
ID.
196. No que se refere ao sector de execuo, este sector inclui uni-
dades no-comerciais controladas e financiadas principalmente pelas
IPSFL ao servio das economias familiares, especialmente as associa-
es profissionais, as sociedades cientficas e as organizaes de
beneficncia, exceptuando as que oferecem servios do ensino supe-
rior ou as que so administradas por instituies do ensino superior.
No entanto, as fundaes de ID administradas pelas IPSFL ao servio
das economias familiares, cujas despesas de funcionamento so em
mais de 50% cobertas por subvenes gerais da Administrao,
devem ser classificadas no sector da Administrao.
197. Convencionou-se que este sector cobre igualmente as activi-
dades residuais de ID do pblico em geral (economia familiar), que
90
desempenha um papel muito pequeno na execuo da ID. As activida-
des comerciais de empresas que no esto constitudas como socie-
dades e cuja propriedade corresponde economia familiar (por exem-
plo, consultores que executam projectos de ID para outras unidades a
um preo economicamente significativo), devem ser includas no sec-
tor empresarial, de acordo com as convenes aplicveis contabili-
dade nacional (a no ser que o projecto seja realizado com ajuda de
pessoal e de instalaes procedentes de outro sector; veja-se mais
adiante). Pode ser difcil obter dados dessa ID, pois os inquritos de
ID a empresas no reflectem as actividades de ID dos particulares.
Assim, o sector das instituies privadas sem fins lucrativos deveria
incluir apenas a ID levada a cabo por empresas no-comerciais, que
no esto constitudas como sociedades e que pertencem a econo-
mias familiares, quer dizer, de particulares que se financiam com os
seus prprios recursos ou com subvenes a fundo perdido.
198. Alm disso, para efeitos de estatsticas de ID, os subsdios e
contratos formalmente atribudos a particulares que esto principal-
mente empregados noutro sector, devem ser includas nas estatsti-
cas de ID da unidade de emprego, tais como os subsdios concedidos
directamente a um professor universitrio, a no ser que essas pes-
soas realizem as actividades de ID no seu tempo livre e no utilizem
os meios ou o pessoal da unidade em que normalmente prestam os
seus servios. Isto aplica-se igualmente aos estudantes ps-gradua-
dos que recebem bolsas de investigao conhecidas da unidade de
investigao. Assim, s devem ser includas neste sector as activida-
des de ID executadas pelos particulares no seu tempo livre, nas suas
prprias instalaes e cobrindo as suas prprias despesas, ou cobrin-
do essas despesas com subvenes a fundo perdido.
199. Excluem-se deste sector as seguintes instituies privadas
sem fins lucrativos:
As que fundamentalmente prestam servios a empresas
As que fundamentalmente prestam servios Administrao
As que so financiadas e controladas total ou principalmente pela
Administrao
As que oferecem servios do ensino superior ou que so controla-
das por institutos do ensino superior.
200. As unidades estatsticas do sector das instituies privadas
sem fins lucrativos classificam-se em seis grandes reas cientficas e
tecnolgicas segundo a Recomendao relativa normalizao inter-
nacional das estatsticas sobre cincia e tecnologia (UNESCO 1978).
Estas reas so as seguintes:
Cincias naturais.
Engenharia e tecnologia.
Cincias mdicas.
Cincias agrcolas.
Cincias sociais.
Humanidades.
201. A Tabela 3.2 ilustra as grandes reas cientficas, juntamente
com exemplos de subreas
202. Embora as grandes reas cientficas e tecnolgicas estejam
bem definidas, o nvel de desagregao de tais reas da responsabi-
lidade de cada pas.
203. De acordo com o Sistema de Contabilidade Nacional, a entidade
jurdica a unidade estatstica recomendada para este sector. Nalguns
casos, pode ser apropriado recorrer a uma unidade estatstica menor
(veja-se mais adiante).
204. O critrio de classificao o campo mais importante da cin-
cia em que se desenvolve a maior parte da actividade de ID. Quando
uma grande IPSFL privada exerce a maior parte das suas actividades
de ID em mais de uma rea cientfica, deve-se dividir a unidade esta-
tstica em unidades mais pequenas e classific-las nas reas cientfi-
cas correspondentes.
205. Este sector desempenha um papel muito limitado nas activida-
des de ID. Portanto, no se prope qualquer subdiviso.
92
Tabela 3.2. reas cientficas e tecnolgicas
1. CINCIAS NATURAIS
1.1. Matemticas e cincias da computao [matemticas e outras reas afins; inform-
tica e outras disciplinas afins (s o desenvolvimento de software; o desenvolvi-
mento de hardware deve ser classificado em engenharia)]
1.2. Cincias fsicas (astronomia e cincias do espao, fsica, outras reas afins)
1.3. Cincias qumicas (qumica, outras reas afins)
1.4. Cincias da terra e cincias relacionadas com o meio ambiente (geologia, geof-
sica, mineralogia, geografia fsica e outras cincias da terra, meteorologia e outras
cincias da atmosfera incluindo a investigao climtica, oceanografia, vulcanolo-
gia, paleoecologia, outras cincias afins)
1.5. Cincias biolgicas (biologia, botnica, bacteriologia, microbiologia, zoologia,
entomologia, gentica, bioqumica, biofsica, outras disciplinas afins com a excep-
o de cincias clnicas e veterinrias)
2. ENGENHARIA E TECNOLOGIA
2.1. Engenharia civil (engenharia arquitectnica, cincia e engenharia da edificao,
engenharia da construo, infra-estruturas urbanas e outras disciplinas afins)
2.2. Engenharia elctrica, electrnica [engenharia elctrica, electrnica, engenharia e
sistemas de comunicao, engenharia informtica (s hardware) e outras discipli-
nas afins]
2.3. Outras Engenharias (tais como engenharia qumica, aeronutica e aeroespacial,
mecnica, metalrgica, dos materiais e suas subdivises especializadas; produtos
florestais; cincias aplicadas, como geodesia, qumica industrial, etc.; cincia e
tecnologia dos alimentos; tecnologias especializadas ou reas interdisciplinares,
como por exemplo, anlise de sistemas, metalurgia, minas, tecnologia txtil e
outras disciplinas afins)
3. CINCIAS MDICAS
3.1. Medicina bsica (anatomia, citologia, fisiologia, gentica, farmcia, farmacologia,
toxicologia, imunologia e imuno-hematologia, qumica clnica, microbiologia cl-
nica, patologia)
3.2. Medicina clnica (anestesiologia, pediatria, obstetrcia e ginecologia, medicina
interna, cirurgia, odontologia, neurologia, psiquiatria, radiologia, teraputica,
otorrinolaringologia, oftalmologia)
3.3. Cincias da sade (sade pblica, medicina social, higiene, enfermaria, epidemio-
logia)
4. CINCIAS AGRCOLAS
4.1. Agricultura, silvicultura, pesca e cincias afins (agronomia, zootecnia, pesca, silvi-
cultura, horticultura, outras disciplinas afins)
4.2. Medicina veterinria
5. CINCIAS SOCIAIS
5.1. Psicologia
3.7. O sector do ensino superior
3.7.1. mbito
Todas as universidades, institutos e escolas tcnicas supe-
riores e outras instituies de ensino ps-secundrio, qual-
quer que seja a origem dos seus recursos e o seu estatuto
jurdico.
Inclui tambm todos os institutos de investigao, estaes
experimentais e hospitais directamente controlados, admi-
nistrados ou associados a centros do ensino superior.
207. Este no um sector do SCN. Foi reconhecido pela OCDE (e
pela UNESCO) devido ao papel importante que as universidades e ins-
tituies anlogas desempenham na execuo da ID.
208. A definio formulada anteriormente descreve o campo geral
deste sector. No entanto, difcil formular directrizes que garantam a
5.2. Economia
5.3. Cincias da educao (educao, formao e outras disciplinas afins)
5.4. Outras cincias sociais [antropologia (social e cultural) e etnologia, demografia,
geografia (humana, econmica e social), urbanismo e ordenao do territrio,
administrao, direito, lingustica, cincias polticas, sociologia, mtodos e orga-
nizao, cincias sociais vrias e actividades interdisciplinares, actividades metodo-
lgicas e histricas de ID relacionadas com disciplinas deste grupo. A antropologia
fsica, a geografia fsica e a psicofisiologia classificam-se normalmente nas cincias
exactas e naturais]
6. HUMANIDADES
6.1. Histria (histria, pr-histria, assim como cincias auxiliares da histria, tais como
a arqueologia, a numismtica, a paleografia, a genealogia, etc.)
6.2. Lnguas e literaturas (lnguas e literaturas antigas e modernas)
6.3. Outras cincias humanas [filosofia (incluindo a histria da cincia e da tecnologia),
arte, histria da arte, crtica de arte, pintura, escultura, musicologia, arte dramti-
ca a excepo de qualquer tipo de investigaes, religio, teologia, outras reas
e disciplinas relacionadas com as humanidades, outras actividades de Cincia e
Tecnologia metodolgicas e histricas relacionadas com disciplinas deste grupo]
Tabela 3.2. reas cientficas e tecnolgicas
Fonte: OCDE.
94
comparao internacional dos dados submetidos, pois este sector no
est contemplado no SCN. Alm disso, devido existncia de crit-
rios diversos, susceptvel de interpretaes distintas, segundo os
interesses da poltica nacional e as definies do sector.
209. Em todos os pases, este sector constitudo essencialmente
por universidades e escolas tcnicas. A discrepncia principal entre
os pases est no tratamento de outras instituies de ensino ps-
secundrio e, sobretudo, no dos diferentes tipos de centros relaciona-
dos com as universidades e escolas tcnicas. Os problemas principais
que sero analisados so:
Ensino ps-secundrio
Hospitais e clnicas universitrias
Institutos de investigao situados na fronteira
Ensino ps-secundrio
210. Este sector inclui todos os estabelecimentos cuja actividade
principal seja a de proporcionar um ensino ps-secundrio (ensino de
terceiro nvel), independentemente do seu estatuto jurdico. Pode-se
tratar de sociedades, quase-sociedades pertencentes a um servio da
administrao, IPSFL comerciais, IPSFL controladas e maioritaria-
mente financiadas pela Administrao ou pelas IPSFL ao servio dos
da economia familiar. Como se indicou anteriormente, este sector
constitudo essencialmente pelas universidades e escolas tcnicas
superiores. O nmero de unidades no sector cresceu com a criao de
novas universidades e de instituies especializadas de ensino supe-
rior, e com a elevao do nvel de unidades de nvel secundrio, algu-
mas das quais proporcionam servios tanto ao nvel do ensino secun-
drio como do superior. Se a actividade principal destas unidades o
ensino ps-secundrio, so sempre includas no sector do ensino
superior. Se a sua actividade principal consiste em proporcionar ensino
de nvel secundrio ou formao interna, devem ser distribudas por
sectores de acordo com a regra geral (produo comercial ou no-
-comercial, sector de controle e financiamento institucional, etc.).
Hospitais e clnicas universitrias
211. A incluso dos hospitais e clnicas universitrias no sector do
ensino superior justifica-se por serem instituies de ensino superior
(hospitais de ensino) e porque so unidades de investigao associa-
das a instituies do ensino superior (por exemplo, assistncia m-
dica avanada disponvel nos hospitais universitrios).
212. O financiamento da investigao mdica universitria vem
habitualmente de numerosas fontes: de financiamento geral da uni-
versidade (FGU), de financiamento prprios, de financiamento da
Administrao, directa ou indirectamente (atravs, por exemplo, de
um financiamento para a investigao mdica) ou de fundos privados.
213. Quando todas ou quase todas as actividades do hospital/insti-
tuio mdica implicam um elemento de ensino/formao, a institui-
o deve ficar integralmente includa no sector do ensino superior.
Por outro lado, se apenas um pequeno nmero de clnicas/departa-
mentos de um hospital ou de uma instituio mdica tm uma com-
ponente de ensino superior, apenas as clnicas/departamentos de ensi-
no/formao devem ser classificadas no sector do ensino superior. As
restantes clnicas/departamentos, que no realizam tarefas de ensino/
/formao incluem-se, por regra geral, no sector apropriado (socieda-
des, quase-sociedades pertencentes a um servio da Administrao e
IPSFL comerciais, no sector empresarial; IPSFL controladas e financia-
das principalmente pela Administrao, no sector Administrao;
IPSFL controladas e financiadas principalmente por IPSFL ao servio
das economias familiares, no sector das instituies privadas sem
fins lucrativos). Deve-se evitar a dupla computao das actividades
de ID nos sectores implicados.
Institutos de investigao situados na fronteira
214. As universidades tm sido, por tradio, grandes centros de
investigao, e quando os pases manifestam interesse em incremen-
tar as actividades de ID em determinadas reas, acham oportuno criar
novos institutos e unidades de investigao no seu seio. A maioria
dessas unidades principalmente financiada pela Administrao e
pode mesmo ter tarefas de investigao orientada; outras so finan-
ciadas por instituies privadas sem fins lucrativos e, mais recente-
mente, pelo sector empresarial.
215. Ocorre um caso particular quando se utilizam fundos especiais
para criar e financiar principalmente a investigao bsica que gerida
por organismos que no s atribuem subvenes s universidades,
como tambm possuem os seus prprios institutos de investiga-
o, que podem ou no estar situados no interior do campus universi-
96
trio. Estes institutos podem ser vistos como fazendo parte do sector
do ensino superior.
216. Um dos factores que afectam a classificao dessas institui-
es de investigao a da finalidade a que se destina a investigao.
Se a investigao serve preferencialmente as necessidades dos pode-
res pblicos, os pases podem decidir classificar essas instituies no
sector da Administrao. o caso dos institutos de investigao
encarregados de misses concretas e financiados com o oramento do
ministrio a que pertencem. Alternativamente, se a ID de natureza
bsica e contribui para o conjunto dos conhecimentos de um pas,
alguns pases membros optam por classificar o instituto no sector do
ensino superior.
217. Uma instituio de ensino superior pode estabelecer ligaes
com outros institutos de investigao que no esto directamente
ligados ao ensino ou que tm outras funes que no sejam de ID,
como a consultoria, mediante a mobilidade do pessoal de ensino
superior entre unidades de ensino e institutos de investigao inte-
ressados, ou partilhando equipamentos e instalaes com instituies
classificadas noutros sectores. Esses institutos podem ser classifica-
dos segundo outros critrios, tais como o controle e o financiamento
ou os servios prestados.
218. Alm disso, nalguns pases estas instituies de fronteira po-
dem ter um estatuto jurdico prprio e levar a cabo investigao por
contrato com outros sectores; ou podem tambm ser institutos de
investigao financiados pela Administrao. difcil decidir, em tais
casos, se os ligaes entre unidades so suficientemente fortes como
para justificar que a unidade exterior seja includa no sector do
ensino superior.
219. Um fenmeno mais recente o da implantao de parques
cientficos localizados nos campus das universidades e escolas tc-
nicas superiores, ou na sua proximidades. Para tais agrupamentos
recomenda-se que no se utilize a localizao geogrfica e a utilizao
de recursos em comum com o sector do ensino superior como crit-
rio para classificar as ditas instituies dentro do sector do ensino
superior. As unidades controladas e acolhidas nos referidos parques e
financiadas principalmente pela administrao devem ser classifica-
das no sector da Administrao, as que so controladas e financiadas
principalmente pelo sector privado sem fins lucrativos devem ser
classificadas dentro deste sector, e as empresas e outras unidades ao
servio das empresas devem ser classificadas no sector empresarial.
220. As unidades administradas por outras unidades de ensino ps-
-secundrio (incluindo os hospitais de ensino), tal como foram defini-
das anteriormente, que no tm como funo principal a produo
comercial de ID, devem ser classificadas no ensino superior. O mesmo
se aplica quando so financiadas essencialmente pelos fundos gerais
das universidades. Se estas unidades so principalmente produtoras
comerciais de ID, devem ser includas no sector empresarial, apesar
das ligaes que possam ter com unidades do ensino superior. Esta
observao aplica-se em concreto aos parques cientficos.
221. Recomenda-se que as despesas de ID e o pessoal de todos os
institutos situados na fronteira do sector do ensino superior sejam
objecto de relatrios separados.
222. No sector do ensino superior e no das instituies privadas
sem fins lucrativos, as unidades estatsticas dividem-se nas seguintes
seis grandes reas cientficas e tecnolgicas:
Cincias naturais.
Engenharia e tecnologia.
Cincias mdicas.
Cincias agrcolas.
Cincias sociais.
Humanidades.
223. Na Tabela 3.2 mostram-se as principais reas cientficas e do-
-se exemplos das subreas componentes dessas reas.
224. Enquanto que as grandes reas cientficas e tecnolgicas esto
bem definidas, o grau de subdiviso das diferentes disciplinas cient-
ficas fica ao critrio dos pases. Dentro do sector do ensino superior,
quando se dispe de informao administrativa precisa, uma classifi-
cao detalhada das reas cientficas pode ser utilizada como classifi-
cao institucional.
98
225. Dado que a unidade do tipo empresarial realiza quase sempre
actividades em mais do que uma das seis grandes reas cientficas e
tecnolgicas, necessrio recorrer a uma unidade estatstica mais
pequena. Recomenda-se, assim, a adopo de uma unidade do tipo
centro, que a menor unidade homognea cuja actividade principal
se situa em apenas uma das seis reas, e para a qual se pode obter
uma srie completa (ou quase completa) de dados relativos aos
inputs da ID. Dependendo do tamanho da instituio e da terminolo-
gia nacional, a unidade estatstica poderia ser um instituto de inves-
tigao, um centro, um departamento, uma faculdade, um hospital ou
um college.
226. A unidade estatstica deve ser classificada no campo cientfico
ou tecnolgico que mais correctamente descreva a sua actividade
principal, e que se reflecte, por exemplo, nas ocupaes da maioria do
pessoal especializado da unidade. Quando os dados de ID relativos a
esse sector so estimativas estabelecidas pelo organismo inquiridor,
devem-se utilizar outros critrios adicionais, tais como a localizao
institucional da unidade. De acordo com o tamanho e as caractersti-
cas da unidade, pode ser conveniente desagreg-la para utilizar unida-
des mais pequenas que correspondam s diferentes grandes reas
cientficas.
227. Nalguns pases, pode ser til para efeitos de comparaes
internacionais, conhecer a desagregao entre universidades pblicas
e privadas, e entre universidades propriamente ditas e outros centros
de ensino ps-secundrio.
228. As unidades estatsticas devem ento ser classificadas de acor-
do com a actividade principal mais apropriada:
Unidades de ensino (por exemplo, faculdade ou departamento)
Pblicas.
Privadas
Institutos ou centros de investigao.
Clnicas, centros de sade ou hospitais universitrios.
Outras unidades na fronteira do sector do ensino superior e no
classificadas noutro local.
3.8. O sector estrangeiro
3.8.1. mbito
Todas as instituies e indivduos situados fora das frontei-
ras polticas de um pas, excepto os veculos, barcos, aero-
naves e satlites espaciais utilizados por instituies nacio-
nais e os terrenos de ensaio adquiridos por essas institui-
es.
Todas as organizaes internacionais (excepto empresas),
incluindo instalaes e actividades que esto dentro das
fronteiras do pas.
230. As principais subclassificaes sectoriais so essencialmente
concebidas para poder classificar a totalidade das actividades de ID
de uma unidade executora. Porm, o estrangeiro figura nas inquri-
tos de ID apenas como fonte de financiamento da ID executada por
unidades estatsticas j classificadas num dos quatro sectores nacio-
nais, ou como um destino das despesas externas de ID dessas unida-
des. Assim, uma vez que constitui apenas um subitem dos recursos
de ID de uma unidade estatstica, no necessrio estabelecer uma
subclassificao padro.
231. O sector pode subdividir-se nos quatro sectores utilizados
para a ID nacional, acrescentando um quinto: o das organizaes
internacionais. A classificao proposta , portanto, a seguinte:
Empresas.
Outras administraes nacionais.
Instituies privadas sem fins lucrativos.
Ensino superior.
Organizaes internacionais.
100
232. Quando os fluxos financeiros de ID entre empresas nacionais e
estrangeiras atingem um volume significativo, pode-se estabelecer a
subdiviso seguinte:
Empresas pertencentes ao mesmo grupo.
Outras empresas.
3.8.4. Zona geogrfica de origem ou de destino dos fundos
233. Tambm pode ser interessante distribuir os fluxos financeiros
com origem ou destino no estrangeiro, pelas seguintes zonas geogr-
ficas:
Amrica do Norte: Canad, Estados Unidos, Mxico
Unio Europeia
Outros pases de Europa membros da OCDE
Pases da sia membros da OCDE: Coreia e Japo
Pases de Ocenia membros da OCDE: Austrlia, Nova Zelndia
Outros pases de Europa que no so membros da OCDE
Outros pases de sia que no so membros da OCDE
Amrica Central e Amrica do Sul
Outros pases de Ocenia que no so membros da OCDE
frica
234. Esta lista foi estabelecida tendo em conta as seguintes condies:
Individualizaram-se todos os continentes e incluram-se todos os
pases do mundo.
A zona da OCDE pode identificar-se separadamente.
Os grandes blocos econmicos (NAFTA e a Unio Europeia) dentro
da zona da OCDE, so vistos separadamente.
A lista exaustiva.
235. Outros grupos, como os pases nrdicos, os pases candidatos
UE, os pases em transio, etc., tambm podem ser interessantes.
Alm disso, importante identificar o financiamento dado pela UE e
por organismos internacionais.
Captulo 4
Distribuies Funcionais
102
DISTRIBUIES FUNCIONAIS
4.1. Critrio adoptado
236. A abordagem funcional baseia-se mais na natureza das activi-
dades de ID realizadas pela unidade executora do que na sua activi-
dade (econmica) principal. Os recursos dedicados ID por essa uni-
dade executora so distribudos por uma ou mais categorias
funcionais, atendendo s caractersticas prprias da ID, normalmente
examinadas escala do projecto embora ocasionalmente tambm de
uma forma ainda mais detalhada. Os mtodos de inqurito descritos
no presente captulo aplicam-se exclusivamente elaborao das
estatsticas de ID. Embora, em teoria, as distribuies funcionais
sejam bastante apropriadas para dados relativos ao pessoal, em geral
a sua aplicao restrita s despesas de ID.
237. A terminologia normalizada utilizada nas classificaes insti-
tucionais pode tambm ser usada para as distribuies funcionais
(por exemplo, disciplinas cientficas). Porm, muitas terminologias s
se aplicam para as distribuies funcionais (por exemplo, tipo de
investigao). Na maior parte casos, as estatsticas de ID distribudas
por funes j se encontram classificadas por instituio. Por exem-
plo, a classificao por sectores e subsectores das actividades de ID
quase sempre feita antes da distribuio funcional. De facto, a maio-
ria das distribuies funcionais no so apropriadas para todos os
sectores (veja-se a Tabela 4.1). Na Tabela 4.1, a meno possvel
significa que a categoria funcional utilizada em vrios pases.
A meno improvvel, significa que nenhum pas utiliza esta cate-
goria e que no se sabe se adequada.
4.2. Tipo de ID
4.2.1. Utilizao da distribuio por tipo de ID
238. A classificao por tipo de ID normalmente recomendada
para ser utilizada nos quatro sectores nacionais que executam ID.
mais fcil de aplicar em actividades de ID no mbito das cincias
104
naturais e da engenharia do que no das cincias sociais e humanida-
des. Tendo em vista o estabelecimento de comparaes internacio-
nais, a distribuio deve-se basear apenas nas despesas correntes.
Pode ser aplicada escala do projecto, mas alguns projectos de ID
podem ter que ser subdivididos em vrias actividades.
4.2.2. Lista de distribuio
239. Podem-se distinguir trs tipos de ID:
Investigao bsica.
Investigao aplicada.
Desenvolvimento experimental.
Investigao bsica
240.
A investigao bsica consiste em trabalhos experimentais
ou tericos que se empreendem fundamentalmente para
obter novos conhecimentos acerca dos fundamentos de
fenmenos e factos observveis, sem levar em conta uma
determinada aplicao ou utilizao.
Distribuio por Empresa Administrao fins lucrativos Ensino superior
Tipo de ID Despesa Recomendado Recomendado Recomendado Recomendado
para despesas para despesas para despesas para despesas
correntes correntes correntes correntes
Pessoal Improvvel Improvvel Improvvel Improvvel
Campo de produto Despesa Recomendado Improvvel Improvvel Improvvel
para despesas
correntes
Pessoal Possvel Improvvel Improvvel Improvvel
Domnio principal Despesa Possvel Recomendado Recomendado Recomendado
da cincia Pessoal Possvel Possvel Possvel Possvel
Objectivo Despesa Recomendado Recomendado Possvel Possvel
Socioeconmico apenas
para objectivos
seleccionados
Pessoal Improvvel Improvvel Improvvel Improvvel
Fonte: OCDE
Tabela 4.1. Utilidade das distribuies funcionais
241. A investigao bsica analisa propriedades, estruturas e rela-
es, com o objectivo de formular e testar hipteses, teorias ou leis.
A referncia a sem levar em conta uma determinada aplicao ou
utilizao na definio da investigao bsica crucial, pois o execu-
tor pode no conhecer aplicaes reais quando realiza a investigao
ou responde aos inquritos. Os resultados da investigao bsica no
se pe normalmente venda. So geralmente publicados em revistas
cientficas ou divulgados directamente a colegas interessados. Ocasio-
nalmente, a divulgao dos resultados da investigao bsica pode
ser considerada confidencial por razes de segurana.
242. Na investigao bsica os cientistas tm normalmente alguma
liberdade para fixar os seus prprios objectivos. Esta investigao
normalmente efectuada no sector do ensino superior, mas tambm,
em certa medida se realiza no sector da Administrao pblica.
A investigao bsica pode estar orientada ou dirigida para grandes
reas de interesse geral, com o objectivo explcito de uma grande
gama de aplicaes no futuro. Um exemplo so os programas de
investigao pblica sobre nanotecnologia iniciados por vrios pa-
ses. As empresas do sector privado tambm podem levar a cabo
investigao bsica, com o objectivo de se prepararem para a gerao
seguinte de tecnologia. A investigao sobre as pilhas de combustvel
um bom exemplo. Esta investigao de natureza bsica segundo
os critrios da definio anterior, j que no se prev nenhuma utili-
zao em particular. No Manual de Frascati este tipo de investigao
define-se como investigao bsica orientada.
243. A investigao bsica orientada pode-se distinguir da investi-
gao bsica pura do modo seguinte.
a investigao bsica pura realizada para fazer progredir os conhe-
cimentos, sem a inteno de obter vantagens econmicas ou sociais
a longo prazo, ou de fazer um esforo deliberado para aplicar os
resultados a problemas prticos, ou transferir esses resultados
para os sectores responsveis pela sua aplicao
a investigao bsica orientada motivada pela expectativa de pro-
duzir uma base de conhecimentos ampla capaz de constituir um
ponto de partida para a resoluo de problemas j formulados ou
que possam vir a colocar-se no futuro.
244. A identificao em separado da investigao bsica orientada
pode ajudar a identificar a investigao estratgica, um conceito
amplo frequentemente citado no processo de elaborao de polticas.
106
Investigao aplicada
245.
A investigao aplicada tambm consiste em trabalhos ori-
ginais realizados para adquirir novos conhecimentos; no en-
tanto, est dirigida fundamentalmente para um objectivo
prtico especfico.
246. A investigao aplicada realizada para determinar as utiliza-
es possveis dos resultados da investigao bsica, ou para deter-
minar novos mtodos ou formas de alcanar objectivos especficos
pr-determinados. Este tipo de investigao implica a considerao
de todos os conhecimentos existentes e o seu aprofundamento, tendo
em vista a resoluo de problemas especficos. No sector empresarial,
a separao entre investigao bsica e investigao aplicada fre-
quentemente marcada pela criao de um novo projecto para explorar
um resultado prometedor obtido num programa de investigao
bsica.
247. Os resultados da investigao aplicada destinam-se prioritaria-
mente a um nico produto nico ou a um nmero limitado de produ-
tos, operaes, mtodos ou sistemas. A investigao aplicada d uma
forma operacional s ideias. Os conhecimentos ou as informaes
obtidas na investigao aplicada so frequentemente patenteadas,
mas tambm podem permanecer secretas.
248. Reconhece-se que uma parte da investigao aplicada pode ser
descrita como investigao estratgica, mas a falta de uma aborda-
gem comum entre os pases membros sobre a maneira de a identifi-
car separadamente impede que possa formular uma recomendao.
Desenvolvimento experimental
249. O desenvolvimento experimental consiste em trabalhos siste-
mticos fundamentados nos conhecimentos obtidos atravs da inves-
tigao e da experincia prtica, que se dirigem ao fabrico de novos
materiais, produtos ou dispositivos, ao estabelecimento de novos
procedimentos, sistemas e servios, ou melhoria considervel dos
j existentes.
250. Nas cincias sociais, o desenvolvimento experimental pode ser
definido como o processo que permite converter os conhecimentos
adquiridos atravs da investigao em programas operativos, incluindo
os projectos de demonstraes que se realizam com objectivos de
ensaio e de avaliao. Esta categoria tem um significado escasso ou
nulo no caso das humanidades.
4.2.3. Critrios para distinguir os diferentes tipos de ID
251. H muitos problemas, tericos e prticos, associados a estas
categorias. Elas parecem imprimir uma sequncia e separao que
raramente existe na realidade. Os trs tipos de actividades de ID
podem ser ocasionalmente realizados no mesmo centro e basicamente
pelo mesmo pessoal. Pode mesmo acontecer que o progresso se pro-
duza em ambos sentidos. Por exemplo, quando um projecto de ID
est na fase de investigao aplicada e/ou de desenvolvimento experi-
mental, pode ser necessrio destinar determinados fundos realiza-
o de trabalhos experimentais ou tericos adicionais, que permitam
conhecer melhor os mecanismos que esto na base dos fenmenos
estudados. Alm disso, alguns projectos de investigao podem estar
genuinamente dentro de mais do que uma categoria. Por exemplo,
o estudo das variveis que influenciam os resultados escolares de
crianas pertencentes a distintos grupos sociais e tnicos, pode-se
incluir tanto na investigao bsica como na aplicada.
252. Os exemplos seguintes ilustram as diferenas gerais entre
investigao bsica, aplicada e desenvolvimento experimental em
cincias naturais e engenharia e em cincias sociais e humanidades.
253. Exemplos das cincias exactas, naturais e engenharia:
O estudo de uma determinada classe de reaces de polimerizao
em diversas condies, da gama dos produtos resultantes e das
suas propriedades fsicas e qumicas, investigao bsica. A ten-
tativa de optimizar uma dessas reaces para a obteno de um
polmero com determinadas propriedades fsicas ou mecnicas (que
lhe conferem uma utilizao especial), investigao aplicada.
O desenvolvimento experimental consiste na repetio escala
piloto do processo optimizado no laboratrio, assim como na
investigao e avaliao dos mtodos possveis de produo do pol-
mero e, eventualmente, de bens que se possam fabricar com ele.
O estudo da absoro de radiao electromagntica por um cristal
para obter informao sobre a sua estrutura electrnica investi-
gao bsica. O mesmo estudo de absoro de radiao electromag-
ntica em condies variadas (por exemplo, temperatura, impure-
zas, concentrao, etc.), com o objectivo de obter determinadas
108
propriedades de deteco da radiao (sensibilidade, rapidez, etc.)
investigao aplicada. A preparao de um dispositivo que empre-
gue este material para obter melhores detectores de radiao do
que os actualmente existentes (na regio espectral considerada),
desenvolvimento experimental.
A determinao da sequncia de aminocidos de uma molcula
anticorpo investigao bsica. A mesma investigao, efectuado
como um esforo para distinguir entre anticorpos de vrias doen-
as, investigao aplicada. O desenvolvimento experimental
seria, por exemplo, a procura de um mtodo para sintetizar o anti-
corpo de uma determinada doena baseando-se no conhecimento da
sua estrutura, assim como o conjunto de ensaios clnicos corres-
pondentes para determinar a eficcia do anticorpo sintetizado em
pacientes que tenham aceite submeter-se a esse tratamento avan-
ado a ttulo experimental.
254. Exemplos das cincias sociais e humanidades
A investigao terica dos factores que determinam as variaes
regionais no crescimento econmico investigao bsica; no
entanto, a mesma investigao, realizada com o objectivo de poder
desenvolver uma poltica estatal sobre este tema, investigao
aplicada. O desenvolvimento de programas operativos, baseados
nos conhecimentos obtidos mediante a investigao e destinados a
diminuir os desequilbrios regionais, desenvolvimento experi-
mental.
A anlise dos factores ambientais que influenciam as aptides
escolares investigao bsica. Esta mesma anlise, efectuada com
o objectivo de avaliar programas educativos destinados a corrigir
as desvantagens devidas ao ambiente, investigao aplicada.
A elaborao de meios que permitam determinar os programas
educativos melhor adaptados a certos grupos de crianas, desen-
volvimento experimental.
O desenvolvimento de novas teorias de risco investigao bsica.
A investigao de novos tipos de contratos de seguros para cobrir
os novos riscos do mercado, investigao aplicada. A investiga-
o de novos tipos de instrumentos de poupana, investigao
aplicada. O desenvolvimento de um novo mtodo para gerir um
fundo de investimento, desenvolvimento experimental.
O estudo da estrutura gramatical de uma lngua at agora desco-
nhecida investigao bsica. A anlise das variaes regionais ou
de outro tipo existentes na utilizao de uma lngua, com o objec-
tivo de determinar a influncia de variveis geogrficas ou sociais
no seu desenvolvimento, investigao aplicada. No campo das
humanidades, no se encontraram exemplos claros de desenvolvi-
mento experimental.
255. A Tabela 4.2 d mais exemplos das distines entre os trs
tipos de investigao nas cincias sociais.
256. Exemplos de desenvolvimento de software:
A procura de mtodos alternativos de computao, como o clculo
quntico e a teoria quntica da informao, investigao bsica.
A investigao sobre a aplicao do processamento de informao
em novos campos ou segundo novos processos (por exemplo,
desenvolvimento de uma nova linguagem de programao, de
novos sistemas operativos, de geradores de programas, etc.) e a
investigao sobre a aplicao do processamento de informao no
desenvolvimento de ferramentas tais como a informao geogrfica
e sistemas especializados, investigao aplicada.
O desenvolvimento de novas aplicaes de software, melhorias
importantes em sistemas operativos e em aplicaes, etc., desen-
volvimento experimental.
4.3. Grupos de produtos
4.3.1. Uso da distribuio por grupos de produtos
257. A distribuio da ID por grupos de produtos est, de momento,
limitada ao sector empresarial. Poderia em princpio aplicar-se tam-
bm a outros sectores, mas seria necessrio modificar a classificao
que se sugere no pargrafo seguinte, para ter em conta a orientao
diferente das actividades de ID realizadas em instituies no comer-
ciais.
258. A anlise por grupos de produtos focaliza-se na orientao in-
dustrial real das actividades de ID realizadas pelas unidades do sector
empresarial. A distribuio da ID por grupos de produtos aumenta a
qualidade dos dados, ao distribu-los de forma mais apropriada s
grandes indstrias. Os dados de ID podem, assim, ser distribudos em
categorias mais adequadas a comparaes internacionais e que permi-
tem, ao mesmo tempo, uma anlise mais detalhada. Os dados relati-
vos a despesas de ID por grupos de produtos so mais convenientes
110
Estudo das relaes causais en-
tre condies econmicas e de-
senvolvimento social
Estudo da estrutura social e da
mobilidade scio-ocupacional de
uma sociedade, isto , a sua
composio e as mudanas em
estratos sci o-ocupaci onai s,
classes sociais, etc.
Estudo do papel da famlia em
diferentes civilizaes, do passa-
do e do presente
Estudo do processo de leitura
nos adultos e nas crianas, ou
seja, investigao sobre como
os sistemas visuais humanos
funcionam para adquirir informa-
o a partir de smbolos como
as palavras, imagens ou diagra-
mas
Estudo dos factores internacio-
nais que influenciam o desenvol-
vimento econmico nacional
Estudo de aspectos especficos
de uma lngua em particular (ou
estudo comparativo de vrias ln-
guas) tais como a sintaxe, se-
mntica, fontica, fonologia, va-
riaes regionais e sociais, etc.
Estudo do desenvolvimento his-
trico de uma lngua
Estudo de fontes de todos os
tipos (manuscritos, monumentos,
obras de arte, edifcios, etc.)
com o objectivo de compreender
melhor os fenmenos histricos
(desenvolvimento poltico, cultu-
ral, social de um pas, biografia
de um indivduo, etc.)
Fonte: UNESCO (1984b), Manual de Estatsticas sobre Actividades Cientficas e Tecnolgicas
Investigao bsica Investigao aplicada Desenvolvimento
experimental
Estudo das causas econmicas e
sociais da deslocao dos traba-
lhadores agrcolas das zonas ru-
rais para as cidades, com o ob-
jectivo de preparar um programa
que pare esta deslocao, apoi-
ando a agricultura e prevenindo
os conflitos sociais nas zonas
industriais
Desenvolvimento de um modelo
usando os dados obtidos para
prever as consequncias futuras
das tendncias recentes da mo-
bilidade social
Estudo do papel e posio actu-
al da famlia num pas ou regio
especfica com o objectivo de
preparar medidas sociais relevan-
tes
Estudo do processo de leitura
com o objectivo de desenvolver
um novo mtodo de ensino da
leitura a crianas e adultos
Estudo de factores internacio-
nais especficos que determinam
o desenvolvimento econmico de
um pas num determinado pero-
do tendo em vista a formulao
de um modelo operacional para
modificar a poltica de comrcio
externo da Administrao
Estudo de diferentes aspectos de
uma lngua com o objectivo de
encontrar um novo mtodo de
ensino dessa lngua ou de tra-
duo dessa ou para essa lngua
Desenvolvimento e ensaio de um
de programa de assistncia fi-
nanceira para prevenir a migra-
o das zonas rurais para as
grandes cidades
programa de estmulo promoo
social de certos grupos sociais e
tnicos
programa de manuteno da es-
trutura da famlia em grupos de
trabalhadores com baixos rendi-
mentos
programa especial de leitura para
crianas emigrantes
Tabela 4.2. Os trs tipos de investigao nas Cincias Sociais e Humanidades
para a comparao com as estatsticas de produtos e de produo do
que os dados classificados por instituio.
259. Teoricamente, a investigao bsica, ou pelo menos a investi-
gao bsica pura, no se pode classificar por grupos de produtos. Na
prtica, a investigao bsica realizada por uma empresa est geral-
mente orientada para um campo que interessa empresa por razes
comerciais. Os grupos de produtos que se identificam na prxima
seco so suficientemente amplos para que as empresas possam
classificar at mesmo a sua investigao bsica no grupo que efecti-
vamente corresponde sua orientao. Recomenda-se, portanto,
incluir os trs tipos de actividades ID na distribuio por grupos de
produtos. A ID que se realiza mais na expectativa de aplicaes a
processos do que a produtos tambm se deve incluir no grupo de
produtos, levando em ateno o grupo de produtos em que o proces-
so ser utilizado.
260. De momento, recomenda-se que, para efeito de comparaes
internacionais, se considerem unicamente as despesas correntes
internas. A razo desta recomendao radica no facto de que um
determinado nmero de estados membros no terem a possibilidade
de incluir as despesas de capital, enquanto que os que a tm esto,
em geral, em condies de separar as despesas correntes das de capi-
tal para efeitos de comparaes internacionais.
4.3.2. Lista da distribuio
261. A lista recomendada depende do objecto da distribuio, quer
dizer, do uso que se venha a fazer das estatsticas. A informao de
carcter comercial classifica-se de acordo com o equivalente nacional
da Classificao Internacional do Comrcio (SITC) (ONU, 1986); para
os dados relativos produo industrial recorre-se ao equivalente
nacional da Classificao Industrial Internacional ISIC (ONU, 1990).
Actualmente, as comparaes com dados industriais e com dados
comerciais so ambas bem conhecidas dos analistas. Por razes de
simetria com a classificao institucional do sector empresarial,
adoptou-se a mesma lista de distribuio (veja-se a Tabela 3.1).
4.3.3. Critrios de distribuio
262. H dois critrios possveis para distribuir a ID por grupos de
produtos. De acordo com o primeiro critrio, as actividades devem
112
ser classificadas atendendo natureza do produto. De acordo com o
segundo critrio, deve-se atender utilizao do produto do ponto de
vista da actividade econmica da empresa.
Natureza do produto
263. Ao aplicar o critrio da natureza do produto, os inputs da ID
so distribudos de acordo com o tipo de produto em fase de desen-
volvimento.
264. As directivas antigamente utilizadas pela Fundao Americana
da Cincia (NSF) para os inquritos sobre investigao aplicada e de-
senvolvimento experimental na indstria so um bom exemplo de
critrios operativos:
Os custos devem ser includos no campo ou no grupo de pro-
dutos em que realmente se realizou o projecto de ID, qualquer
que seja a classificao do sector industrial em que venham a
utilizar os resultados do projecto. Por exemplo, a investigao
sobre componentes elctricos para mquinas agrcolas deve ser
considerada como investigao sobre maquinaria elctrica. Do
mesmo modo, a investigao sobre tijolos refractrios para a
siderurgia deve ser considerada mais como investigao sobre
produtos de pedra, argila, vidro e cimento, do que na do fabrico
de metais ferrosos primrios, independentemente da investiga-
o se realizar na indstria siderrgica ou na indstria da pedra,
argila, vidro ou cimento.
265. Estas directivas colocam poucos problemas para a maioria dos
projectos de ID relativos a desenvolvimento de produtos. A ID relati-
va a processos pode colocar mais problemas. Se os resultados da ID
so claramente incorporados em equipamentos ou materiais, as direc-
tivas devem ser aplicadas a esses produtos. Caso contrrio, o pro-
cesso deve ser atribudo ao produto a cuja produo est destinado.
Alm disso, quando numa empresa se fazem programas de ID alarga-
dos, preciso recorrer a uma documentao detalhada ou a consultas
com o pessoal de ID para conseguir fazer estimativas completas.
266. A vantagem desta abordagem que qualquer empresa de qual-
quer sector industrial que realize ID sobre um determinado produto,
dever seleccionar o mesmo grupo de produtos independentemente
do uso esperado para mesmo. Assim, os dados entre empresas e,
especialmente, os dados internacionais so mais comparveis. O maior
inconveniente que a ID sobre produtos que so montados a partir
de um grande nmero de componentes, como sucede em aeronutica,
pode ser subestimada.
Utilizao do produto
267. O critrio de utilizao do produto serve para distribuir a ID
de uma empresa pelas diversas actividades econmicas apoiadas pelo
seu programa de ID. A ID assim distribuda pelas actividades indus-
triais de acordo com os produtos finais produzidos pela empresa.
268. A ID de uma empresa cujas actividades se centram num nico
sector industrial classifica-se no grupo de produtos caractersticos
desse sector, a no ser que a ID se realize sobre um produto ou pro-
cesso que permita empresa entrar numa nova actividade industrial.
269. Quando as actividades de uma empresa se repartem por vrios
sectores, a utilizao do produto que deve ser considerada. Por
exemplo, as actividades de ID sobre circuitos integrados a larga esca-
la (VLSI) poderiam ser distribudos das maneiras seguintes:
Se a empresa s exerce actividade na indstria dos semiconduto-
res, trata-se de ID relativa a componentes e acessrios electr-
nicos.
Se a empresa s exerce actividades na indstria informtica, trata-
se de ID relativa ao equipamento de escritrio, contabilidade e
informtica.
Se a empresa realiza actividades na indstria dos semicondutores e
dos computadores, a utilizao de VLSI determinar a seleco do
grupo de produtos:
Se o VLSI se vende por separado, o grupo de produtos ser o dos
componentes e acessrios electrnicos.
Se o VLSI se inclui nos computadores vendidos pela empresa, o
grupo de produtos ser o de equipamento de escritrio, contabi-
lidade e informtica.
270. Em teoria, os dados derivados de uma anlise funcional basea-
da na utilizao do produto deveriam corresponder exactamente aos
dados da desagregao institucional por sector de actividade indus-
trial, se a ID realizada pelas empresas activas em mais do que um
sector industrial foi subdividida em vrias unidades institucionais.
Na prtica, a classificao funcional, que se aplica unicamente a des-
pesas correntes, ser mais detalhada e dever distribuir as activida-
114
des de muitas empresas entre vrios grupos de produtos, pois s
sero feitos ajustes na classificao institucional para as principais
empresas de multiprodutos.
271. Este mtodo de classificao baseado na utilizao do produto
deve permitir a obteno de dados de ID o mais comparveis possvel
com os de outras estatsticas econmicas, especialmente as que se
referem ao valor acrescentado. , portanto, particularmente til quando
trata a actividade de empresas presentes em mais do que um sector.
272.
Recomenda-se que a despesa interna corrente de ID no sec-
tor empresarial se distribua por grupos de produtos para
todos os grupos industriais. No entanto, se isso no poss-
vel para todos os grupos industriais, recomenda-se pelo me-
nos para a Diviso 73 da ISIC. Recomenda-se que a distribui-
o por grupo de produto se baseie no utilizao da aborda-
gem ao produto (indstria beneficiria no caso da ISIC Divi-
so 73). A classificao apresentada na Tabela 3.1 dever ser
utilizada.
4.4. reas cientficas e tecnolgicas
4.4.1. Utilizao da classificao por reas cientficas e tecnolgicas
273. A distribuio detalhada por disciplinas cientficas e tecnol-
gicas difere de trs maneiras da classificao por grandes reas cien-
tficas, descrita no Captulo 3 (vejam-se as seces 3.6.2 e 3.7.2). Em
primeiro lugar, com esta abordagem examina-se a ID em si mesma,
em vez da actividade principal da unidade executora; em segundo
lugar, os recursos so normalmente distribudos escala do projecto
dentro de cada unidade executora; e, por ltimo, lista de disciplinas
ou campos mais detalhada deve ser empregue. Uma lista muito deta-
lhada no consensual; a lista do Captulo 3, Tabela 3.2, apresenta-
da como exemplo. No entanto, encorajam-se os pases a utilizar clas-
sificaes detalhadas de reas cientficas. Est a ser desenvolvida
uma classificao internacional mais detalhada dos campos da cincia
para propsitos estatsticos. Os sectores que melhor se prestam
aplicao de uma distribuio por campos da cincia so o sector
ensino superior e o das instituies privadas sem fins lucrativos. As
unidades inquiridas no sector da Administrao tambm podem desa-
gregar as suas actividades de ID segundo disciplinas cientficas deta-
lhadas, mas isto raramente tem sido tentado no sector empresarial.
274. Esta classificao recomendada para todas as actividades de
ID realizadas por unidades dos sectores do ensino superior, da Admi-
nistrao e das instituies privadas sem fins lucrativos.
275. Infelizmente, no existe uma classificao normalizada inter-
nacional, actualizada e detalhada, das disciplinas cientficas e tecno-
lgicas, que permita a distribuio funcional das actividades de ID.
Assim, recomenda-se a adopo, como sistema de classificao fun-
cional por disciplina cientfica, das grandes reas cientficas e tecno-
lgicas que figuram na Tabela 3.2.
276. Os recursos devem ser distribudos pelas diversas disciplinas
cientficas e tecnolgicas em funo do enfoque das actividades de
ID, medidas em termos de despesa e do campo em que o pessoal de
ID realmente trabalha, normalmente escala de projecto. Quando
apropriado, por exemplo no caso de projectos que apresentem um
carcter multidisciplinar, deve ser feita uma desagregao dos recur-
sos entre as vrias disciplinas cientficas e tecnolgicas.
4.5. Objectivos socioeconmicos
4.5.1. Utilizao da distribuio por objectivos socioeconmicos
277. Esta seco refere-se anlise funcional dos principais objecti-
vos socioeconmicos da ID interna, tal como figuram na informao
retrospectiva relatada pelo o executor de ID. No se deve confundir
esta abordagem com a anlise por objectivos socioeconmicos do
financiamento pblico da ID, que se trata no Captulo 8 (que lida com
os objectivos da despesa pblica total em ID, interna e externa, tal
como so relatados pela entidade financiadora, muitas vezes com
base em dados oramentais).
278. A distribuio por objectivos socioeconmicos das actividades
de ID, baseada nas declaraes do executor, aplica-se mais facilmente
aos sectores da Administrao e das instituies privadas sem fins
lucrativos (ou a um inqurito geral a institutos), embora alguns
pases a tenham aplicado ao sector do ensino superior e, inclusiva-
mente, ao sector empresarial. Este mtodo deve ser aplicado s des-
pesas internas totais em todos os campos da cincia.
116
279. Mais de metade dos pases da OCDE fazem uma distribuio
detalhada das despesas de ID por objectivos socioeconmicos em um
ou mais sectores, e alguns tambm utilizam este tipo de distribuio
para os dados relativos ao pessoal de ID. Outros, porm, no tenta-
ram esta abordagem.
4.5.2. Classificao mnima recomendada
280. Embora no seja possvel formular uma recomendao geral
sobre a utilidade de uma anlise detalhada por objectivos socioecon-
micos, prope-se que os pases membros faam esforos para reco-
lher os dados produzidos pelos executores em todos os sectores para
dois objectivos prioritrios:
Defesa.
Controle e proteco do meio ambiente.
ID em defesa
281. A defensa inclui todos os programas de ID realizados principal-
mente por razes de defesa, qualquer que seja o seu contedo ou que
tenham ou no aplicaes civis secundrias. Assim, no a natureza
do produto ou do sujeito (ou quem financia o programa) que serve de
critrio, mas sim o seu objectivo. O objectivo da ID em defesa a
criao ou melhoria de tcnicas ou equipamentos destinados a serem
utilizados pelas foras armadas que operam no territrio nacional ou
no exterior, ou por foras multinacionais. Por exemplo, a ID em defesa
inclui a ID nuclear e espacial realizada com fins de defesa. No entanto,
no cobre a ID civil financiada pelos Ministrios de Defesa, por exem-
plo, no campo da meteorologia ou das telecomunicaes. Inclui igual-
mente a ID financiada pelas empresas cujas principais aplicaes se
situam no campo da defesa.
282. primeira vista, a definio da ID em defesa em funo do
objectivo pretendido parece ser relativamente simples. No entanto,
um mesmo programa de ID pode ter tanto um objectivo civil como
um objectivo de defesa. Como exemplo pode-se citar a investigao
efectuada no Canad sobre roupas para climas frios destinados a uso
militar; dadas as suas possveis aplicaes civis, este programa pode-
ria ter sido ou poder vir a ser transformado num programa civil.
283. Quando h presses para que a ID em defesa se reconverta em
utilizaes civis, ou o contrrio, a impreciso de objectivos pode tor-
nar-se significativa. Neste caso, s a organizao que financia a ID
pode decidir qual o seu objectivo e, consequentemente, se a sua
classificao corresponde a ID em defesa ou a ID civil (veja-se tam-
bm o Captulo 8, seces 21-22).
284. O financiamento da ID em defesa est cada vez mais interna-
cionalizado e privatizado, e todas as fontes de financiamento devem
ser tidas em conta. Nos pases cujo esforo em defesa particular-
mente importante pode ser informativo fazer uma desagregao
segundo a fonte de financiamento.
Controle e proteco do meio ambiente
285. Nos ltimos anos, a ateno dos polticos tem-se concentrado
em todos os aspectos relativos ao meio ambiente, e a ID associada ao
meio ambiente no constitui uma excepo a essa regra.
286. Propem-se a utilizao da seguinte lista de distribuio baseada
em NABS (veja-se o Captulo 8, seces 8.7.3 e 8.7.4), idntica suge-
rida para o financiamento pblico da ID (excepto para a investigao
financiada por fundos gerais das universidades que no apropriada
para os inquritos baseados na execuo de ID, veja-se pargrafo 288
mais adiante).
1. Explorao da Terra.
2. Infra-estruturas e ordenao do territrio.
3. Controle e proteco do meio ambiente.
4. Proteco e melhoria da sade humana.
5. Produo, distribuio e utilizao racional da energia.
6. Produo e tecnologia agrcola.
7. Produo e tecnologia industrial.
8. Estruturas e relaes sociais.
9. Explorao do espao.
10. Investigao no-orientada.
11. Outras investigaes civis.
12. Defesa.
287. As actividades de ID devem ser distribudas em funo do
objectivo principal do projecto. Como no caso da anlise por grupos
de produtos, existem dois mtodos de distribuio. Pode-se conside-
118
rar o prprio contedo do projecto de investigao (semelhante
abordagem baseada na natureza do produto) ou a finalidade a que o
projecto se destina (semelhante abordagem baseada na utilizao
do produto). Esta ltima abordagem pode ser a mais apropriada para
a anlise por objectivo socioeconmico baseada no executor de ID.
288. Quando este tipo de anlise se aplica ao sector do ensino supe-
rior, os fundos gerais das universidades (FGU) (veja-se Captulo 6,
seco 6.3.3.) devem ser distribudos por objectivos e no ser agrupa-
dos sob o ttulo investigao no orientada (anteriormente Pro-
gresso da investigao).
Captulo 5
Medio do Pessoal Afecto a ID
120
MEDIO DO PESSOAL AFECTO A ID
5.1. Introduo
289. Os dados de pessoal medem o volume de recursos dedicados
de forma directa a actividades de ID. Os dados das despesas medem o
custo total de execuo da ID, incluindo o das actividades de apoio
indirectas (auxiliares).
290. No Captulo 2 examina-se a diferena, do ponto de vista te-
rico, entre as actividades de ID e as actividades de apoio indirectas
(auxiliares). Na prtica, til introduzir certos critrios adicionais
relativos localizao da actividade no seio do organismo em ques-
to e suas relaes com a unidade que executa os trabalhos de ID,
considerada como uma unidade de tipo instituio, e que pode diferir
da unidade estatstica.
291. Na compilao dos dados de ID, difcil separar as actividades
de ID realizadas pelo pessoal auxiliar, das executadas por outras cate-
gorias de pessoal. No entanto, em teoria, as seguintes actividades so
includas nos dados de pessoal e de despesa quando so realizadas no
seio da unidade de ID:
Realizao de trabalhos cientficos e tecnolgicos destinados a um
projecto (organizao e execuo de experincias ou inquritos,
construo de prottipos, etc.).
Programao e gesto de projectos de ID, principalmente dos seus
aspectos cientficos e tecnolgicos.
Preparao de relatrios de progresso e finais sobre projectos de
ID, principalmente sobre os seus aspectos relacionados com a ID.
Prestao de servios internos para os projectos de ID, por exem-
plo, trabalhos informticos ou servios de biblioteca e documen-
tao.
Apoio s tarefas administrativas ligadas aos aspectos de gesto
financeira e de pessoal dos projectos de ID.
292. A seguir enumera-se uma srie de servios ou actividades de
apoio indirectas (auxiliares) que convm excluir dos dados de pes-
122
soal, mas que devem figurar nos dados de despesa, a ttulo de despe-
sas gerais:
Servios especficos para ID proporcionados pelos servios infor-
mticos centrais e pelas bibliotecas.
Servios prprios dos departamentos centrais de gesto econmica
e de pessoal.
Segurana, limpeza, manuteno, refeitrios, etc.
293. Os servios acima definidos como actividades de apoio indi-
rectas tambm devem ser contabilizados como despesas gerais quan-
do so adquiridos ou contratados a fornecedores externos (veja-se a
Tabela 5.1).
5.2. mbito e definio do pessoal afecto ID
5.2.1. mbito geral
294.
Todas as pessoas directamente empregadas na ID devem de
ser contabilizadas, bem como as que fornecem servios
directos tais como os gestores de ID, administradores e
pessoal administrativo.
295. As pessoas que fornecem servios indirectos, como o pessoal
das cantinas e de segurana, devem ser excludas, embora os seus
salrios sejam contabilizados como despesas gerais na medida da
despesa de ID.
296. Quando se medem os recursos humanos dedicados ID, h que
ter em conta a utilizao cada vez mais frequente de consultores,
assim como a externalizao da ID para outras unidades ou empresas.
Devido cada vez maior utilizao de consultores, corre-se o risco de
subestimar os recursos humanos dedicados ID, pois difcil deter-
minar se os consultores trabalham no local ou como parte de um
acordo de externalizao. Para remediar tanto quanto possvel esta
subestimativa, prope-se incluir nos inquritos de ID uma pergunta
sobre a equivalncia a tempo integral (ETI) dos consultores, assim
como destacar os custos correspondentes na rubrica de Outras des-
pesas correntes nos resultados dos inquritos de ID. Nos casos em
que exista externalizao de tarefas, os consultores ficam claramente
enquadrados nas despesas externas.
Tabela 5.1. ID e actividades de apoio indirecto
Tratamento de
inquritos de ID
Localizao na instituio
que realiza as tarefas de ID
Categorias Actividades dentro
de cada categoria
Actividades de ID Em pessoal de ID
e em custos
salariais de ID
Na unidade
que executa a ID
Unidades de ID
(ID formal) e
outras unidades
(ID informal)
ID directa Realizao de
experincias,
construo de
prottipos, etc.
Aquisio e
tratamento de
informao
especfica
Redaco,
dactilografia e
reproduo de
relatrios de ID,
bibliotecas
internas, etc.
Gesto
especfica
de ID
Planeamento e
gesto dos
aspectos
cientficos e
tecnolgicos dos
projectos de ID
Apoio
administrativo
especfico
Contabilidade,
administrao do
pessoal
Actividades de
apoio
indirectas
No no pessoal de
ID nem nos custos
salariais de ID,
mas sim em
outras despesas
correntes como
despesas gerais
Noutro lugar da
instituio executante
(empresa, agncia,
universidade, etc.) (ou
trabalhos
subcontratados)
Servios centrais
de gesto
financeira ou de
pessoal.
Consultores
Administrao
central
Quota de ID
correspondente
s operaes
financeiras, de
pessoal e de
funcionamento
geral
Servios de
apoio
relacionados
com a cincia e
a tecnologia
Actividades
centralizadas de
apoio directo
Quota de ID
correspondente
ao apoio propor-
cionado pelo de-
partamento de
informtica, a
biblioteca, etc.
Outros servios
auxiliares
Servios centrais
de apoio
indirecto
Segurana,
limpeza,
manuteno,
refeitrios, etc.
Sem
envolvimento na
execuo
Excludos Fora da instituio que
executa a ID
Autoridades re-
gionais e nacio-
nais organismos
internacionais,
instituies de
beneficncia, etc.
Recolha e
distribuio de
fundos para a ID
Fonte: OCDE
124
5.2.2. Categorias do pessoal de ID
297. Podem utilizar-se dois critrios para classificar o pessoal de
ID. O mais utilizado o critrio por ocupao, enquanto que o outro
o critrio por nvel de qualificao formal. Embora os dois sejam
perfeitamente razoveis e estejam ligados s duas classificaes dife-
rentes das Naes Unidas - a Classificao Internacional de Ocupaes
(ISCO-International Standard Classification of Occupations) (OIT,
1990) e a Classificao Internacional da Educao (ISCED-International
Standard Classification of Education) (UNESCO, 1997) as diferenas
entre ambos originam a problemas na comparao internacional.
298. Cada um destes critrios apresenta vantagens e inconvenien-
tes. As sries de dados por ocupao reflectem o uso real dos recur-
sos e, portanto, so mais teis nas anlises que se referem exclusiva-
mente ID. Alm disso, so mais fceis de utilizar pelos empresrios
e permitem estabelecer comparaes com outras sries de dados
sobre emprego procedentes das empresas e dos institutos de ID. As
sries de dados de qualificao so importantes para anlises mais
gerais, como por exemplo para criar bases de dados de pessoal total e
para prever a oferta e a procura de pessoal de ID altamente qualifica-
do em cincia e tecnologia; porm, criam problemas na comparao
internacional devido s diferenas entre os nveis e estruturas dos
sistemas de ensino nacionais. Tanto os dados de ocupao como os
de qualificao so importantes no contexto mais alargado dos estu-
do dos recursos humanos em cincia e tecnologia.
299
Assim, o Manual contm definies para as duas classifica-
es, por ocupao e por qualificao formal.
O critrio da ocupao prefervel para as comparaes
internacionais do nmero de pessoas que trabalham em ID.
5.2.3. Classificao por ocupao
Introduo
300. A classificao internacional normalizada utilizada a Classifi-
cao Internacional de Ocupaes (ISCO). As seguintes definies de
ocupaes foram especialmente concebidas para inquritos de ID. No
entanto, pode-se estabelecer a correspondncia com as categorias alar-
gadas da ISCO-88 (OIT, 1990), tal como se descreve mais adiante.
Investigadores
301.
Os investigadores so profissionais que se dedicam con-
cepo ou criao de novos conhecimentos, produtos, pro-
cessos, mtodos e sistemas, e tambm gesto dos respec-
tivos projectos.
302. Os investigadores esto classificados no Grupo Principal 2 da
classificao ISCO-88, Profissionais, assim como nos Directores de
Departamentos de Investigao e Desenvolvimento (ISCO-88, 1237).
Por conveno, tambm se incluem nestas categorias os membros
das foras armadas com formao equivalente e que realizem activi-
dades de ID.
303. Tambm se incluem nesta categoria os gestores e administra-
dores que desenvolvem actividades de planeamento e gesto dos
aspectos cientficos e tcnicos do trabalho dos investigadores. Nor-
malmente, tm uma categoria igual ou superior das pessoas directa-
mente empregues como investigadores, tratando-se muitas vezes de
investigadores veteranos ou a tempo parcial.
304. Os ttulos profissionais podem variar entre instituies, secto-
res ou pases.
305. Os estudantes de ps-graduao a nvel de doutoramento que
participem em tarefas de ID devem ser considerados como investiga-
dores. Normalmente apenas possuem graus universitrios bsicos
(ISCED nvel 5A) e realizam trabalhos de investigao tendo em vista
a preparao do seu doutoramento (ISCED nvel 6). Dado que no
constituem uma categoria diferenciada (veja-se o Captulo 2, seco
2.3.2.) e se consideram como tcnicos ou como investigadores, isto
pode introduzir inconsistncias nos dados sobre investigadores.
Tcnicos e pessoal equivalente
306.
Os tcnicos e o pessoal equivalente so pessoas cujas tare-
fas principais requerem conhecimentos tcnicos e experin-
cia num ou vrios campos da engenharia, das cincias fsicas
e da vida ou das cincias sociais e humanas. Participam na
ID executando tarefas cientficas e tcnicas que requerem a
aplicao de conceitos e de mtodos operativos, geralmente
sob a superviso dos investigadores. O pessoal equivalente
126
realiza os correspondentes trabalhos de ID sob a super-
viso de investigadores no campo das cincias sociais e
humanas.
307. Os tcnicos e o pessoal equivalente esto abrangidos pelo Grupo
Principal 3 da classificao ISCO-88, Tcnicos e Profissionais Equiva-
lentes, especialmente pelos Subgrupos 31, Profissionais Equivalen-
tes das Cincias Fsicas e da Engenharia, e 32 Profissionais Equiva-
lentes das Cincias da Vida e da Sade, e tambm pela ISCO-88,
3434, Profissionais Equivalentes da Estatstica, das Matemticas e
Cincias Relacionadas. Tambm se incluem nesta categoria os mem-
bros das foras armadas que realizem tarefas similares.
308. As suas tarefas incluem:
Realizao de pesquisas bibliogrficas e seleco de material e
informao relevante em arquivos e bibliotecas.
Preparao de programas informticos.
Realizao de experincias, testes e anlises.
Preparao de materiais e de equipamentos necessrios para a rea-
lizao de experincias, testes e anlises.
Registo de dados, realizao de clculos e preparao de tabelas e
grficos.
Realizao de inquritos estatsticos e entrevistas.
Outro pessoal de apoio
309.
O outro pessoal de apoio inclui o pessoal de escritrio, de
secretariado e administrativo, qualificado e no-qualificado,
que participa nos projectos de ID ou que est directamente
associado a tais projectos.
310. O outro pessoal de apoio ID encontrar-se classificado funda-
mentalmente nos Grupos Principais 4, Pessoal de Secretariado, 6,
Trabalhadores Qualificados da Agricultura e Pesca, e 8, Instalado-
res e Operadores de Maquinaria e Instalaes, da ISCO-88.
311. Incluem-se nesta categoria todos os gestores e administrado-
res que se tratam principalmente de assuntos relacionados com a
gesto financeira e do pessoal, assim como a administrao geral,
sempre que as suas actividades sejam de apoio directo ID. Esto
classificados fundamentalmente no Grupo Principal 2 da ISCO-88,
Profissionais, e no grupo secundrio 343,Profissionais Equivalen-
tes de Administrao (excepto 3434).
5.2.4. Classificao por nvel de qualificao formal
Introduo
312. A ISCED oferece as bases para a classificao do pessoal de ID
segundo a sua qualificao formal. Para efeitos de estatsticas de ID,
recomenda-se a distribuio deste pessoal em seis categorias, que se
definem exclusivamente em funo do nvel de educao, independen-
temente do campo de qualificao do pessoal.
Doutores (ISCED nvel 6)
313. Possuidores de um grau de doutor atribudo por uma universi-
dade ou de um nvel universitrio equivalente em qualquer disciplina
(ISCED nvel 6). Esta categoria inclui as pessoas que possuem um
grau obtido numa universidade propriamente dita, assim como num
instituto especializado com um estatuto universitrio.
Possuidores de ttulos universitrios (ISCED nvel 5A)
314. Possuidores de um grau universitrio inferior ao nvel de dou-
tor em qualquer disciplina (ISCED nvel 5A). Nesta categoria incluem-
-se as pessoas que possuem um grau obtido numa universidade pro-
priamente dita, assim como num instituto especializado com um
estatuto universitrio.
Possuidores de outros diplomas de estatuto universitrio
(ISCED nvel 5B)
315. Possuidores de outros diplomas ps-secundrios (ISCED nvel
5B) em qualquer disciplina. A formao tipicamente especializada, e
a sua frequncia requer o equivalente a uma formao completa de
nvel secundrio. Oferece uma formao mais prtica e especfica do
que a oferecida pelos nveis ISCED 5A e 6.
Possuidores de outros diplomas ps-secundrios
de estatuto no-universitrio
(ISCED, nvel 4)
316. Possuidores de outros diplomas ps-secundrios de estatuto
no-universitrio (ISCED nvel 4) em qualquer disciplina. Esta catego-
128
ria inclui os possuidores de diplomas que preparam os estudantes
para os estudos de nvel 5, que embora tenham completado o nvel 3
de ISCED, no seguiram estudos que lhes permitiriam o ingresso no
nvel 5, por exemplo, cursos bsicos preparatrios ou programas
vocacionais de curta durao.
Possuidores de diplomas de estudos secundrios (ISCE, nvel 3)
317. Possuidores de diplomas de estudos secundrios superiores
(ISCED nvel 3). Esta categoria inclui no apenas os possuidores de
diplomas do nvel 3 da ISCED obtidos no ensino secundrio, como
tambm os possuidores de diplomas vocacionais equivalentes ao
nvel 3 obtidos noutros tipos de instituies educativas.
Outras qualificaes
318. Inclui todas as pessoas com diplomas de nvel secundrio de
estatuto inferior ao nvel 3 do ISCED, ou que no tenham concludo
os estudos secundrios, ou no entrem dentro de nenhuma das outras
categorias.
5.2.5. Tratamento dos estudantes de ps-graduao
319. Nos pases em que os estudantes de ps-graduao no consti-
tuem uma categoria reconhecida de pessoal de ID, estes so provavel-
mente includos como pessoal docente a tempo parcial. Isto significa
que parte do clculo geral do pessoal e das despesas de ID obtidos
por meio de inquritos ou por meio de coeficientes no sector do
ensino superior, os seus nveis de tempo integral equivalente para ID,
os seus custos de ID e a origem do seu financiamento para ID, so
contabilizados como se tratasse de pessoal empregue na instituio
de ensino superior.
320. As dificuldades em estabelecer uma fronteira entre a ID e as
actividades de ensino e formao dos ps-graduados (e dos seus pro-
fessores) nos pases em que eles so um grupo reconhecido, foram
discutidas, em termos gerais, no Captulo 2 (seco 2.3.2).
321. O objectivo desta seco o de apresentar directivas sobre as
categorias dos estudantes ps-graduados que sejam adequadas no pla-
no terico e que na prtica tornem possvel inclu-los nos dados de
pessoal (e de despesas) em ID.
Tabela 5.2. Chave normalizada para os nveis e classes da ISCED
do Manual de Frascati para pessoal de ID classificado por qualificaes formais
Categorias
da ISCED-97
6. Segunda etapa
do ensino
universitrio, que
conduz ao diploma
necessrio para
realizar
investigao
avanada
5. Primeira etapa
do ensino
universitrio, que
no conduz ao
diploma necessrio
para realizar
investigao
avanada.
4. Ensino ps-
secundrio, no
universitrio
3. Educao
secundria superior
2. Educao
secundria inferior
ou segunda etapa
da educao bsica
1. Educao
primria ou primeira
etapa da educao
bsica
0. Educao pr-
-primria
5A. Programas baseados
em estudos
universitrios de
carcter terico que
conduzem ao diploma
necessrio para entrar
emprogramas de
investigao avanada.
5B. Programas
orientados para prticas
ou ocupaes
especficas
Cobertura geral
Ps-secundria
Secundria
Primria
Pr-primria
Categorias de pessoal
da OCDE
Doutorados de
universidades que
podem atribuir graus
de doutor
Possuidores de
diplomas
universitrios
bsicos, abaixo do
nvel de doutor.
Possuidores de
outros diplomas do
ensino tercirio
Possuidores de
outros diplomas ps-
-secundrios sem
estatuto universitrio
Possuidores de
diplomas de estudos
secundrios
Outras qualificaes
Fonte: OCDE
130
322. Como j se indicou no Captulo 2, os estudantes de ps-gradua-
o tm frequentemente um vnculo ou trabalham directamente para
a instituio em que estudam e tm contratos, ou algum tipo de com-
promisso semelhante que os obriga a leccionar aulas a nveis inferio-
res ou a realizar outras actividades, como a assistncia mdica espe-
cializada, enquanto continuam os seus estudos e trabalham em
investigao.
323. Podem ser identificados em funo do seu nvel de estudos.
Completaram o segundo ciclo de formao universitria (ISCED nvel
5A) e esto a realizar estudos para a obteno do grau de doutor
(ISCED 6). Os programas do nvel 6 da ISCED descrevem-se da seguinte
maneira:
Programas universitrios que conduzem obteno de um grau
que permite realizar investigao avanada. Estes programas esto
desenhados para o estudo avanado e para a investigao original e
no se baseiam exclusivamente em trabalhos associados a aulas.
Critrios de classificao
Critrio principal
Normalmente requer a apresentao de uma tese ou dissertao
de qualidade suficiente para ser publicada e que o resultado de
uma investigao original e que represente uma contribuio signifi-
cativa para o conhecimento.
Critrio subsidirio
Prepara os graduados para ocupar posies acadmicas em insti-
tuies que oferecem programas de nvel ISCED 5A, assim como para
ocupar lugares de investigador em organismos pblicos, na inds-
tria, etc.
324. Todos os estudantes de ps-graduao que trabalhem em ID e
recebam financiamento para este propsito (sob a forma de um sal-
rio da universidade, uma bolsa ou qualquer outra forma de financia-
mento) devem ser includos, em princpio, como pessoal de ID. No
entanto, por razes prticas, pode ser necessrio reduzir esta cobertu-
ra aos estudantes para os quais possvel calcular as corresponden-
tes despesas de ID e seu equivalente a tempo integral.
5.3. Medio e compilao de dados
5.3.1. Introduo
325. A medio do pessoal que trabalha em ID envolve trs tarefas:
Clculo das pessoas fsicas.
Clculo das suas actividades de ID em equivalente a tempo integral
(pessoa/ano).
Medio das suas caractersticas.
5.3.2. Dados relativos s pessoas fsicas
Justificao da abordagem
326. Os dados relativos ao nmero total de pessoas, integral ou
parcialmente dedicadas ID, permite estabelecer correspondncias
com outras sries de dados, como por exemplo, dados do ensino ou
do emprego, ou com os resultados dos censos da populao. Isto
especialmente importante quando se estuda a influncia do emprego
em ID relativamente aos efectivos totais e fluxos de pessoal cient-
fico e tcnico.
327. Os dados relativos ao nmero de pessoas fsicas constituem a
medida mais adequada para recolher informao adicional sobre pes-
soal de ID, como a referente a idade, sexo ou nacionalidade. Estes
dados so necessrios para realizar estudos analticos e implementar
o recrutamento ou qualquer outro tipo de polticas de C&T destinadas
a reduzir os desequilbrios por razo de gnero, as carncias de pes-
soal ou os efeitos do envelhecimento, a fuga de crebros, etc. H
uma cada vez maior procura deste tipo de dados por parte dos res-
ponsveis da poltica cientfica.
328. O Manual da OCDE para a Medida dos Recursos Humanos dedica-
dos a Cincia e Tecnologia (C&T) - Manual de Camberra (OCDE/Eurostat,
1995) apresenta uma srie de directivas destinadas a medir os efecti-
vos e fluxos de mo de obra em cincia e tecnologia. Os investigado-
res e tcnicos representam um subgrupo importante dos recursos hu-
manos dedicados cincia e tecnologia (HRST), e a experincia
demonstrou que os inquritos de ID so o instrumento mais adequa-
do para reunir dados sobre as pessoas fsicas. Os censos de popula-
o, os inquritos populao activa ou os registos de populao
oferecem dados complementares muito teis, mas no se podem utili-
zar de forma sistemtica para obter dados sobre o pessoal de ID.
132
Abordagens e opes possveis
329. Existem vrias opes para apresentar os dados sobre pessoas
fsicas:
Nmero de pessoas dedicadas ID numa data concreta (por exem-
plo, no final de um perodo).
Mdia de pessoas dedicadas ID durante o ano (do calendrio).
Nmero total de pessoas dedicadas ID durante o ano (do calen-
drio).
330. Sempre que possvel, o mtodo adoptado para calcular os dados
sobre as pessoas fsicas relativas ao pessoal de ID deve ser semelhante
ao utilizado para reunir as outras sries de dados estatsticos sobre
pessoas fsicas (emprego, educao), com os quais provvel que se
comparem os dados de ID.
5.3.3. Dados expressos em equivalente de tempo integral (ETI)
Justificao da abordagem
331. Ainda que as sries de dados que medem o nmero de pessoas
dedicados ID, e em especial os investigadores, tenham muitas utili-
zaes importantes, no substituem as sries baseadas no nmero de
pessoal em equivalente de tempo integral. Estas ltimas constituem
uma medida real do volume de ID e todos os estados membros
devem manter estes dados para facilitar as comparaes internacio-
nais.
332. A ID pode ser a funo principal de algumas pessoas (por
exemplo, os trabalhadores de um laboratrio de ID) ou pode consti-
tuir uma funo secundria (por exemplo, no caso dos membros de
um centro de desenho e ensaio). Tambm pode ser uma actividade
que ocupe uma poro significativa do tempo de trabalho (por exem-
plo, os professores universitrios ou os estudantes de ps-gradua-
o). A contagem unicamente das pessoas que tm a ID como funo
principal levaria uma subestimao do esforo dedicado ID; se, pelo
contrrio, se contabilizassem todas as pessoas que dedicam algum
tempo ID, estar-se-ia a sobrestimar o dito esforo. O nmero de
pessoas dedicadas ID deve, portanto, ser expresso em equivalente
de tempo integral em actividades de ID.
Clculo em pessoas/ano
333. Um ETI deve ser tomado como uma pessoa/ano. Portanto, uma
pessoa que normalmente dedica 30% do seu tempo a ID e o restante
a outras actividades (como o ensino, administrao da universidade
ou tutorais a estudantes) deve ser contabilizado como 0,3 ETI. Do
mesmo modo, se um trabalhador de ID a tempo integral est empre-
gado numa unidade de ID durante apenas seis meses, deve ser conta-
bilizado como 0,5 ETI. Dado que a durao da jornada laboral pode
variar de um sector para outro, e inclusivamente de uma instituio
para outra, no significativo exprimir o ETI em pessoas/horas.
334. O pessoal deve ser contabilizado como o nmero de pessoas/
ano que trabalham em ID durante o mesmo perodo que o correspon-
dente s sries de dados sobre despesas.
ETI numa data concreta
335. Nalguns casos, pode ser mais prtico inquirir sobre o ETI do
pessoal dedicado ID numa data especfica. No entanto, se existem
variaes sazonais significativas no emprego em ID (por exemplo,
pessoal eventual contratado pela administrao no final do ano lecti-
vo universitrio), devem-se levar em conta essas variaes para per-
mitir a comparao com os dados baseados em ETI durante um dado
intervalo de tempo. Nos casos em que se utilize o ETI numa data
concreta e os dados correspondentes ao ano sejam recolhidos anual-
mente no primeiro ou no ltimo dia do perodo das despesas, reco-
menda-se que se utilizem mdias bienais mveis para as comparaes
com os dados de despesas em ID.
Diversidade de mtodos e necessidade de precisar o mtodo utilizado
336. Existe uma srie de restries que afectam os clculos reais de
ETI. , portanto, impossvel evitar as diferenas entre as metodolo-
gias utilizadas em diferentes pases ou sectores. O mtodo mais pre-
ciso, que se aplica no sector do ensino superior, implica levar a cabo
inquritos sobre o emprego de tempo de cada investigador. No entanto,
na prtica, utilizam-se mtodos mais aproximados. Um dos mais uti-
lizados consiste em contabilizar o nmero de postos de trabalho de
cada categoria de pessoal e multiplic-los pelos coeficientes de ID
apropriados. Nalguns casos, os coeficientes de ID utilizados encon-
tram-se nos dados de alguns inquritos, enquanto que noutros casos
134
se baseiam simplesmente em hipteses formuladas pelos respons-
veis pela elaborao das estatsticas.
337. Para facilitar a comparao a nvel internacional, independente-
mente dos mtodos de medio e clculo utilizados, necessrio tor-
nar pblicos os detalhes sobre o mtodo utilizado. Em particular,
quando se utilizam coeficientes de ID deve-se informar qual o valor
de tais coeficientes, o seu modo de obteno e como se utilizaram no
clculo dos ETI, sobretudo quando se apresentam relatrios a orga-
nismos internacionais (veja-se o Captulo 7, seco 7.6).
Problemas especficos do sector do ensino superior
338. O mtodo utilizado para medir o pessoal de ID deve cobrir
todas as categorias de pessoal definidas como contribuindo directa-
mente para as actividades de ID no sector, quer dizer, todas as pes-
soas dedicadas activamente ID e as que realizem actividades de
apoio.
339. Para obter os dados apropriados sobre o pessoal dedicado ID
no sector do ensino superior pode ser necessrio efectuar estudos ou
inquritos de utilizao do tempo. Estes inquritos podem ser uma
valiosa fonte de dados, mesmo quando s se realizam uma vez cada
cinco ou dez anos. O Anexo 2 proporciona mais detalhes sobre os
estudos de utilizao do tempo.
340. A medio do pessoal de ID coloca dois problemas inter-rela-
cionados:
Definio do tempo de trabalho.
Clculo do equivalente de tempo integral (ETI).
Definio do tempo de trabalho
341. O nico aspecto que normalmente est bem definido dentro
das tarefas de um professor/investigador universitrio (embora no
seja necessariamente internacionalmente comparvel) o nmero de
horas lectivas no ano acadmico que tem que leccionar. Em termos
absolutos, o tempo de trabalho varia segundo certos factores, tais
como:
Nmero de horas lectivas semanais.
Tempo requerido para exames e contacto com os estudantes.
Tarefas administrativas, que variam segundo o perodo do ano.
Natureza das actividades de ID e datas limite impostas para a
publicao e/ou apresentao de resultados.
Perodos de frias dos estudantes.
342. Existe uma grande flexibilidade nas modalidades de trabalho
do pessoal, como se revelou nos estudos de emprego do tempo. Cons-
tatou-se que grande parte da actividade profissional, principalmente
em ID, se realiza fora do tempo normal de trabalho e, frequente-
mente, fora da prpria instituio de ensino superior.
Clculo do equivalente de tempo integral
343. Dedicou-se muita ateno definio de tempo de trabalho
normal, j que quem responde aos inquritos sobre o emprego do
tempo frequentemente relata tempos de trabalho muito mais longos
do que a maioria das categorias similares de funcionrios. O clculo
do equivalente de tempo integral do pessoal de ID deve basear-se no
tempo total de trabalho. Portanto, ningum pode representar mais de
uma unidade ETI por ano e, consequentemente, no pode representar
mais do que um ETI em ID.
344. Na prtica, no entanto, nem sempre possvel respeitar esta
regra. Alguns investigadores, por exemplo, podem ter actividades em
vrias unidades de ID. Este o caso, cada vez mais frequente, dos
acadmicos que tambm trabalham em empresas privadas. Nestes
casos pode ser possvel reduzir o ETI a um para cada indivduo.
345. Na realizao de inquritos muito importante definir clara-
mente o que ID e o que se inclui nesta designao, quer dizer, o
tempo normal e o tempo adicional, quando se deseja que o inqui-
rido d uma informao precisa do seu volume de ID. O mtodo utili-
zado para realizar os inquritos de utilizao do tempo tem uma inci-
dncia importante na preciso dos clculos de ETI (veja-se o Anexo
2). Se o inqurito se baseia na distribuio das horas de trabalho ao
longo de uma semana concreta, relativamente simples contabilizar
a actividade de ID realizada fora do tempo normal de trabalho. Se,
pelo contrrio, o inquirido deve avaliar o tempo dedicado ID ao
longo de todo o ano, mais difcil dar o peso correcto s actividades
de ID (e a outras actividades laborais relacionadas) realizadas fora das
horas normais. Alm disso, tambm o perodo do ano em que se
realiza a inqurito pode influenciar o clculo do equivalente de tempo
integral.
136
5.3.4. Agregados e variveis nacionais recomendadas
346.
Os dois agregados que se recomendam so:
Nmero total de pessoas empregadas em ID, medido como
nmero de pessoas fsicas.
ETI total gasto na realizao de ID no territrio nacional
durante um dado perodo de 12 meses.
Estes totais devem ser desagregados por sectores e por ocupao e/ou
por qualificao formal, como se mostra nos Quadros 5.3a e 5.3b. No
caso de apenas ser possvel fornecer uma nica classificao, deve-se
dar prioridade distribuio por ocupao. As outras classificaes
institucionais (e ocasionalmente as distribuies funcionais) aplicam-
-se dentro desta estrutura.
347.
Para conhecer melhor o conjunto dos trabalhadores de ID e
como ele se situa na globalidade do pessoal cientfico e tc-
nico, recomenda-se a recolha de dados sobre os investigado-
res e, se possvel, tambm sobre as outras categorias de
pessoal de ID, em termos de pessoas fsicas, desagregadas:
Sexo
Idade
348. Para relatar os dados por idade recomenda-se o estabelecimento
de seis categorias:
Menos de 25 anos.
25-34 anos.
35-44 anos.
45-54 anos.
55-64 anos.
65 anos ou mais.
Estas categorias esto de acordo com a United Nations Provisional Gui-
delines on Standard International Age Classifications (ONU, 1982).
349. Existem outras variveis que tambm vale a pena examinar,
como os nveis salariais e o pas de origem. A recolha destes dados,
no entanto, pode requerer a realizao de inquritos individuais, o
que consome muitos recursos. Por isso til procurar outras fontes
Tabela 5.3a. Total nacional de pessoal de ID por sector e ocupao
Tabela 5.3b. Total nacional de pessoal de ID por sector e qualificao formal
de dados administrativos, como os registos de populao, da segurana
social, etc.
350. Para determinar o pas de origem utilizam-se diferentes crit-
rios, como a nacionalidade, cidadania ou pas de nascena. Tambm h
outros elementos que podem ser interessantes, como o ltimo pas
de residncia, a ocupao anterior ou o pas em que efectuou os seus
138
estudos de nvel mais elevado. Todos eles apresentam vantagens e
inconvenientes e proporcionam informaes de tipo diferente. A com-
binao de pelo menos dois destes critrios proporcionar uma maior
informao. No entanto, a recolha destes dados sobre o pessoal de ID
encontra-se ainda numa etapa preliminar.
351. Finalmente, pode ser til recolher dados em termos de pessoas
fsicas sobre o historial educativo do pessoal de ID, quer dizer, sobre
as reas de maior qualificao. As reas de estudo esto definidas no
ISCED-97 e podem ser relacionadas com os campos da cincia e da
tecnologia que se apresentaram no Captulo 3, Tabela 3.2.
5.3.5. Dados cruzados por ocupao e qualificao
352. As classificaes por ocupao e por qualificao tm, cada
uma delas, as suas prprias vantagens e inconvenientes quando se
utilizam para classificar o pessoal empregado em ID. No entanto,
como cada uma delas est associada a um conjunto til de estatsti-
cas relacionadas (emprego por ocupao, estatsticas educativas por
qualificao) desejvel classificar o pessoal de ID utilizando ambos
os critrios. Recomenda-se, portanto, recolher os dados talvez cada
cinco anos para estabelecer classificaes cruzadas entre ocupao
e qualificao em termos de pessoas fsicas, tal como se ilustra na
Tabela 5.4.
353. A correspondncia entre investigadores e diplomados universi-
trios nem sempre se mantm. Embora geralmente se presuma que os
investigadores tm qualificaes de estatuto universitrio, alguns
investigadores apresentam qualificaes de estatuto inferior que
complementam com a experincia profissional. Tambm cada vez
mais frequente encontrar universitrios com diplomas em cincia e
engenharia que desempenham trabalhos de tipo tcnico. A correspon-
dncia inclusivamente mais tnue para as restantes categorias
ocupacionais. Por exemplo, o pessoal de apoio pode ter diplomas de
todos os nveis (por exemplo, directores financeiros com diplomas
universitrios em contabilidade, secretrias de direco com diplo-
mas de nvel 5 da ISCED, etc.). Uma classificao cruzada como a que
se sugere na Tabela 5.4 til quando se procura compreender as esta-
tsticas de pessoal de ID de outro pas, para avaliar a possibilidade de
comparar essas estatsticas a nvel internacional ou para analisar as
tendncias dos trabalhadores de ID do seu prprio pas. Alm disso,
contribui para identificar que proporo do pessoal de ID representa
um subconjunto dos HRST, particularmente no que o Manual de Cam-
berra define como ncleo, ou seja, os investigadores e os tcnicos
que completaram o seu ensino superior.
354. Adicionalmente, seria desejvel ter dados sobre o total do pes-
soal de nvel superior que se dedica ID. O uso continuado dos crit-
rios de ocupao e qualificao como base para classificaes tem
impedido a definio de uma forma de medio nica para esta cate-
goria de pessoal. A Tabela 5.4 poderia, portanto, proporcionar tam-
bm um bom ponto de partida para identificar categorias indicativas
de pessoal de nvel superior.
5.3.6. Dados regionais
355. Tambm se recomenda a desagregao por regies da informa-
o total sobre pessoal de ID e investigadores, tanto em termos de
pessoas fsicas como de equivalentes de tempo integral. Para os esta-
dos membros da UE, os nveis regionais so dados pela classificao
da Terminologia de Unidades Territoriais para Estatsticas (NUTS,
Nomenclature of Territorial Units for Statistics). Para outros estados
membros da OCDE, a distribuio regional dever ser determinada de
acordo com as suas necessidades nacionais. Em pases com uma orga-
nizao federal, a distribuio pode ser feita a nvel do estado. No
Anexo 5 pode-se encontrar mais informao sobre os mtodos a utili-
zar para compilar dados regionais sobre ID.
Tabela 5.4. Pessoal de ID classificado por ocupao e qualificao formal
140
MEDIO DAS DESPESAS DEDICADOS ID
Captulo 6
Medio das Despesas Dedicadas ID
142
6.1. Introduo
356. A unidade estatstica pode ter despesas dedicadas a ID dentro
da unidade (despesas internas) ou fora dela (despesas externas). Os
procedimentos que permitem medir tais despesas so os seguintes:
Identificao das despesas internas em ID efectuadas por cada uma
das unidades estatsticas (veja-se a seco 6.2).
Identificao das fontes de financiamento utilizadas para essas des-
pesas internas, segundo as informaes fornecidas pelo executor
(veja-se a seco 6.3).
Identificao das despesas externas em ID de cada uma das unida-
des estatsticas (veja-se a seco 6.4).
Agregao dos dados por sectores de execuo e fontes de financia-
mento, para obter os totais nacionais. Neste contexto podem-se
estabelecer outras classificaes e distribuies (veja-se a seco
6.7).
357. As etapas essenciais so as duas primeiras e, em geral, so
suficientes para assegurar a quarta etapa. Os dados sobre as despesas
em ID devem ser elaborados a partir das informaes fornecidas
pelos executores das despesas internas. A compilao de dados sobre
despesas externas desejvel como fonte de informao adicional.
6.2. Despesas internas
6.2.1. Definio
358.
As despesas internas so todas as despesas de ID realizadas
numa unidade estatstica ou num sector da economia duran-
te um perodo determinado, qualquer que seja a origem dos
fundos
359. Incluem-se as despesas realizadas fora da unidade estatstica
ou do sector mas efectuadas no apoio ID interna (por exemplo,
144
compra de fornecimentos para A ID). Esto includas tanto as despe-
sas correntes como as de capital.
6.2.2. Despesas correntes
360. As despesas correntes so compostas por custos salariais e de
outras despesas correntes (veja-se tambm a seco 6.2.3).
Custos salariais do pessoal de ID
361. Estes custos incluem os salrios e remuneraes anuais e todas
as despesas complementares de pessoal ou remuneraes diversas,
tais como prmios salariais, frias pagas, contribuies para fundos
de penses e outros pagamentos Segurana Social, impostos sala-
riais, etc. Os custos salariais das pessoas que prestam servios indi-
rectos e que no esto includas nos dados de pessoal (tais como o
pessoal de segurana e de manuteno ou o pessoal de bibliotecas
centrais, de servios informticos e das secretarias centrais) devem
ser excludos e contabilizados na seco de outras despesas corren-
tes.
362. Os custos salariais constituem quase sempre a parte principal
das despesas correntes de ID. Os pases podem achar til a compila-
o dos dados ou a avaliao destas despesas por categorias de pes-
soal (por exemplo, investigadores, tcnicos e pessoal equivalente,
outro pessoal de apoio, etc.). Estas classificaes adicionais sero
particularmente teis para o estabelecimento de ndices de custos
relativos a despesas de ID.
363. O clculo do salrio dos estudantes de ps-graduao no nvel
de doutoramento pode ocasionalmente suscitar problemas. Nas esta-
tsticas s se devem ter em conta os estudantes de ps-graduao
pagos do oramento das universidades ou das unidades de ID (como
assistentes de investigao, por exemplo ) e/ou que recebem financia-
mento externo para a ID (principalmente bolsas de investigao).
Muitas vezes, as remuneraes que recebem pelo seu trabalho so
inferiores ao valor de mercado. Apenas se deve incluir nas estatsti-
cas de ID os salrios/bolsas reais e despesas similares correspon-
dentes aos ditos estudantes, para no introduzir valores exagerados.
Outras despesas correntes
364. Incluem as despesas devidas compra de materiais, bens e
equipamento de apoio ID, que no fazem parte das despesas de
capital e que so efectuados pela unidade estatstica durante um dado
ano. A ttulo de exemplo podem-se citar: a gua e os combustveis
(incluindo o gs e a electricidade); os livros, revistas e documentos
de consulta, as subscries de bibliotecas e sociedades cientficas,
etc.; os custos imputados ou reais de pequenos prottipos ou mode-
los realizados fora do centro de investigao; os materiais de labora-
trio (produtos qumicos, animais, etc.). As despesas dos consultores
in situ devem ser includas noutras despesas correntes e ser identi-
ficadas, se possvel, em separado (veja-se o Captulo 5, seco 5.2.1,
para o seu tratamento nos dados do pessoal). As despesas administra-
tivas e outras despesas gerais (tais como despesas de secretaria, cor-
reios e telecomunicaes, seguros, etc.) devem tambm ser includas,
se necessrio, na proporo que leve em conta outras actividades
alheias ID que sejam efectuadas na mesma unidade estatstica.
Devem ser includas todas as despesas de servios indirectos, quer
tenham sido efectuados dentro da organizao em questo ou adquiri-
dos ou alugados a fornecedores exteriores. Alguns exemplos destes
servios so: a segurana; o armazenamento, a utilizao, reparao e
conservao de edifcios ou equipamentos; os servios informticos;
e os custos de impresso de relatrios de ID. Devem excluir-se as
despesas originadas por juros.
Despesas correntes cobertas por financiamento indirecto
365. As actividades de ID podem engendrar custos que, frequente-
mente, no esto cobertos pelo prprio sector, mas sim por institui-
es classificadas noutros sectores da economia, geralmente no sec-
tor da Administrao pblica. Nas seces seguintes do-se dois
exemplos deste tipo de despesas.
Arrendamento de instalaes de investigao
366. Em muitos pases, a responsabilidade pela utilizao dos edif-
cios das instituies pblicas (incluindo as universidades) incumbe a
um organismo central que provavelmente nos inquritos sobre ID
est includo no sector da Administrao pblica, e cuja contabilidade
no reflecte a desagregao funcional entre ID e outras actividades.
Isto pode afectar tanto a administrao continuada de instalaes
como os convnios temporrios sobre edifcios e equipamentos, o
que particularmente relevante no sector do ensino superior.
146
367. Nalguns casos, as instalaes mencionadas so postas dispo-
sio dos centros gratuitamente ou o seu custo no reflectido na
contabilidade das instituies. Para obter o custo real da ID, deviam-
-se incluir nos dados da despesa todos os pagamentos de quotas,
rendas, etc., associados ID. Esta operao simples quando a quota
ou a renda se imputa a uma unidade de um determinado sector. No
entanto, quando no existe tal imputao, com objectivo de assegurar
a comparao internacional, pode ainda assim ser desejvel incluir
um montante nominal que represente um pagamento real que se sai-
ba ter sido efectuado entre organismos de um sector diferente. Isto
pode servir como um valor de mercado estimado para ser includo
nas outras despesas correntes. H que ter cuidado para evitar uma
dupla imputao de custos entre fornecedores e beneficirios destes
servios.
368. Quando se efectuam pagamentos reais (mesmo quando no
aparecem nos inquritos de ID), as autoridades nacionais devem fazer
um ajuste nas suas sries de dados (para levar em conta, por exem-
plo, o valor de mercado das instalaes consideradas). Isto deve ser
includo em outras despesas correntes do sector beneficirio e
deduzido na contabilidade dos sectores doadores correspondentes.
Custos da segurana social e de penses para o pessoal de ID
369. Os custos salariais do pessoal de ID incluem os salrios e
remuneraes anuais e todas as despesas complementares de pessoal
ou remuneraes diversas, tais como prmios salariais, frias pagas,
contribuies para fundos de penses e outros pagamentos Segu-
rana Social, impostos salariais, etc. (Veja-se o pargrafo 361).
370. Quando existem provises reais para a Segurana Social e/ou
penses para o pessoal de ID, estas quantidades devem ser includas
nos custos salariais do pessoal de ID. Estas provises no tm que
figurar de forma explcita nos custos expressos pela contabilidade do
sector a que correspondem. Frequentemente envolvem transaces
entre sectores ou dentro do mesmo sector. Mesmo quando no se
efectuam transaces, deve-se tentar estimar custos mencionados.
Deve-se evitar a dupla contabilizao destes dados.
Imposto sobre o valor acrescentado (IVA)
371. Os dados de despesa em ID baseados nas declaraes tanto de
um fornecedor como de um financiador, devem ser expressos ao cus-
to dos factores. Isto significa que ao calcular o custo da ID se devem
excluir o imposto sobre o valor acrescentado (IVA) e outros impostos
anlogos que agravam as aquisies, especificamente no caso da ID
financiada pela Administrao. Isto no s facilita a realizao de
comparaes internacionais vlidas como tambm ajuda os pases
nas suas anlises internas, por exemplo, quando se trata de examinar
o custo da oportunidade dos fundos dedicados ID ou de estabelecer
propores utilizando as estatsticas da receita nacional e da despesa
pblica, que geralmente se exprimem sem IVA.
372. No sector empresarial isto deve causar muito poucos proble-
mas pois a contabilidade separada dos custos do IVA sobre bens
adquiridos faz parte dos procedimentos contabilsticos normais, e a
diferena sobre o IVA dos bens vendidos pode ser reembolsada. No
que diz respeito ao sector da Administrao pblica, o IVA aplicado
geralmente recupervel e pode ser identificado em separado.
373. As maiores dificuldades podem surgir nos sectores do ensino
superior e das instituies privadas sem fins lucrativos, onde o IVA
includo nos bens e servios adquiridos para um projecto de ID pode
no ser recupervel e ser considerado pelos declarantes como uma
parte legtima das suas despesas. Os pases devem realizar todos os
esforos para excluir o IVA dos valores de despesa destes sectores
fazendo um ajuste centralizado, se necessrio. Recomenda que os
valores enviados OCDE no incluam o IVA.
6.2.3. Despesas de capital
374.
As despesas de capital so as despesas brutas anuais corres-
pondentes ao capital fixo utilizadas nos programas de ID
das unidades estatsticas. Devem ser integralmente declara-
das para o perodo em que se realizaram e no devem ser
registadas como elemento de amortizao.
375. Todas as provises, efectivas ou imputadas, para a amortizao
de imveis, instalaes e equipamentos, devem ser excludas da
medio das despesas internas de ID. Isto deve-se a duas razes:
Se as provises para a amortizao (uma verba para financiar a
renovao de bens de capital existentes) fossem includas nas des-
pesas correntes, a adio das despesas de capital resultaria numa
148
dupla contabilizao
No sector da Administrao, normalmente no se faz uma proviso
para amortizao de activos fixos. Consequentemente, mesmo den-
tro do mesmo pas, no se podem fazer comparaes entre diver-
sos sectores a no ser que se excluam as provises para as amorti-
zaes, e o total global de sries nacionais no se pode efectuar se
os totais sectoriais no forem estabelecidos sobre bases compar-
veis.
376. As despesas de capital incluem:
Terrenos e edifcios.
Equipamentos e instrumentos.
Software
Terrenos e edifcios
377. Esta seco engloba as despesas de aquisio de terrenos para
ID (por exemplo, terrenos de ensaios, locais para laboratrios e plan-
tas piloto) e de construo ou compra de edifcios, incluindo as des-
pesas devidas a trabalhos importantes de melhoria, modificao ou
reparao.
378. A parte de ID no custo dos novos edifcios frequentemente
difcil de quantificar e muitos pases ignoram este elemento da des-
pesa em ID no sector do ensino superior ou, no melhor dos casos,
avaliam-no em funo das previses de utilizao (veja-se a seguir a
seco sobre a identificao do contedo de ID nas despesas de capi-
tal).
379. A compra de novos equipamentos de investigao inclui-se
muitas vezes no custo dos novos edifcios e no se identifica em
separado. Esta maneira de proceder pode levar, ao fim de vrios anos,
a uma subestimativa da componente equipamentos e instrumentos
no conjunto de despesas de capital dedicadas ID.
380. Os pases devem aplicar uma metodologia coerente relativa-
mente a estes custos.
Equipamentos e instrumentos
381. Cobrem as despesas correspondentes aquisio de equipa-
mento e instrumentos de maior porte necessrios s actividades de
ID, incluindo o software incorporado.
Software
382. Inclui a aquisio de software de computador identificvel por
separado, para a sua utilizao em ID, incluindo as descries dos
programas e a documentao que acompanha o software de sistemas
e de aplicaes. Tambm se incluem as taxas de utilizao anual de
licenas do software adquirido.
383. Porm, nos inquritos sobre ID, o software de produo pr-
pria, produzido como parte da ID deve ser includo na categoria perti-
nente das despesas: despesas salariais ou outras despesas correntes.
Convenes para distinguir entre despesas correntes
e despesas de capital
384. A avaliao das despesas reais de capital no cobre normal-
mente os pequenos instrumentos e ferramentas e as pequenas melho-
rias nos edifcios existentes, pois na maioria dos sistemas de conta-
bilidade tais itens figuram na lista das despesas correntes. O limite
entre despesas menores e maiores varia ligeiramente de um pas
para o outro, de acordo com o seu sistema fiscal, e mesmo entre
organismos diferentes do mesmo pas, de acordo com as prticas con-
tabilsticas utilizadas. Essas diferenas so pouco significativas e
fixar uma norma estrita no nem possvel nem necessrio. A impu-
tao das despesas a despesas correntes ou de capital depender das
prticas utilizadas em cada pas. Apesar disso, nos pases onde as
despesas relativas preparao de prottipos muito caros (por exem-
plo, aeronaves) ou de materiais de vida limitada (por exemplo, fogue-
tes de lanamento) so consideradas como despesas correntes, estas
convenes devem ser sempre tornadas explcitas.
Critrios para identificar o contedo de ID nas despesas de capital
385. Ocasionalmente possvel conhecer o perodo de utilizao em
ID de um activo fixo no momento da sua aquisio. Neste caso, s a
fraco correspondente da despesa de aquisio do activo fixo dever
ser imputada a despesas de capital em ID. Da mesma forma, quando o
perodo de utilizao de um activo fixo no conhecido e se destina
a mais do que uma actividade, e nem a utilizao em ID ou na outra
actividade predominam (por exemplo, computadores e instalaes as-
sociadas, laboratrios para ID, ensaios e controle de qualidade), os
custos devem ser proporcionalmente divididos entre a ID e as outras
actividades. A proporo pode basear-se no nmero de pessoas de ID
150
que utilizam a instalao em comparao com o nmero total de pes-
soas, ou segundo outros clculos administrativos j efectuados (por
exemplo, pode imputar-se ao oramento de ID uma fraco das despe-
sas de capital, ou pode-se atribuir ID uma certa proporo de tempo
ou de espao).
Venda de activos fixos de ID
386. A venda ou transferncia de activos fixos, adquiridos inicial-
mente para a ID, cria um problema. A transaco poderia ser conside-
rada como um desinvestimento em ID. No entanto, no se deveria
fazer nenhuma rectificao no registo das despesas de capital. As des-
pesas de capital de ID das unidades estatsticas no deveriam ser
reduzidas na mesma proporo, nem para o exerccio em curso nem
retroactivamente (para os anos em que se registaram estas despesas
de capital). As revises correntes podem provocar anomalias, tais
como o aparecimento de despesas negativas de ID interna. Por outro
lado, as revises retroactivas so difceis e confusas.
Bibliotecas
387. Embora os pagamentos devidos compra de livros, publica-
es peridicas e anurios devam ser imputados a outras despesas
correntes, as despesas correspondentes compra de bibliotecas
completas, de grandes coleces de livros, de publicaes peridicas,
de exemplares, etc., deve ser includa nos dados relativos aquisio
de equipamento de grande porte, especialmente quando efectuada por
ocasio do equipamento de uma nova instituio (veja-se UNESCO,
1984b, Seco 3.2.1).
388. Todos os pases devem adoptar a abordagem da UNESCO ao
enviar os seus dados OCDE. Se isto no for possvel, convm man-
ter uma metodologia coerente para a classificao dos custos ante-
riormente mencionados, para possibilitar a observao de mudanas
no padro de tais despesas.
6.3. Fontes de financiamento
6.3.1. Mtodos de medio
389. A ID uma actividade que envolve transferncias significativas
de recursos entre unidades, organismos e sectores. necessrio fazer
todos os esforos para seguir o fluxo dos fundos de ID. Essas transfe-
rncias podem ser medidas de duas formas diferentes.
390. A primeira baseia-se nas declaraes dos executores de ID sobre
as somas que uma unidade, organismo ou sector receberam ou vo
receber de outra unidade, organismo ou sector para a realizao de ID
interna durante um perodo determinado. Os fundos recebidos para a
ID realizada durante perodos anteriores ou para a ID ainda no ini-
ciada, devem ser excludos das fontes de financiamento declaradas
para o perodo determinado.
391. A segunda baseia-se nas declaraes das fontes de financia-
mento sobre as despesas externas, que so as somas que uma unidade,
organismo ou sector declara ter pago, ou ter-se comprometido a
pagar a outra unidade, organismo ou sector para a execuo da ID
durante um perodo determinado.
392. Recomenda-se fortemente que se siga o primeiro destes critrios.
6.3.2. Critrios para a identificao dos fluxos dos fundos para a ID
393. Para identificar correctamente o fluxo de fundos devem-se
cumprir duas condies:
Deve haver uma transferncia directa de recursos.
Essa transferncia deve ter como finalidade a sua utilizao em ID
e assim ser executada.
Transferncias directas
394. As transferncias podem adoptar a forma de contratos, ajudas
financeiras ou doaes e podem consistir numa entrada de dinheiro
ou de outros recursos (por exemplo, pessoal ou equipamento empres-
tado aos executores). Quando h uma transferncia no-monetria
significativa, necessrio estimar o seu valor corrente, pois todas as
transferncias devem ser expressas em termos financeiros.
395. Os recursos podem ser transferidos de vrias formas, no se
podendo considerar todas elas de directas.
396. Os contratos ou subsdios pagos ao executor para a realizao
de trabalhos em curso ou futuros de ID, so claramente identificveis
como uma transferncia de fundos. A transferncia de fundos do sec-
tor da Administrao pblica para outros sectores particularmente
importante para os utilizadores dos dados de ID.
152
397. Podem-se distinguir duas classes de fundos pblicos:
Os fundos especificamente reservados compra de ID, ou seja, os
resultados da ID pertencem ao destinatrio do output ou do produto
da ID, que no necessariamente o financiador da ID.
Os fundos so disponibilizados aos executores de ID sob forma de
subvenes ou outros incentivos financeiros, tornando-se os resulta-
dos da ID propriedade dos executores da mesma.
398. Recomenda-se que, sempre que possvel, nos dados de ID do
sector empresarial se identifiquem as duas classes de transferncias
de fundos pblicos. Se possvel, a mesma separao dever ser feita
para o financiamento pblico do sector do ensino superior.
399. Em teoria, quando a Administrao autoriza uma empresa ou
uma universidade a utilizar gratuitamente, para actividades de ID,
instalaes tais como um tnel de vento, um observatrio ou uma
rampa de lanamento, o valor do servio (o aluguer imputado) deve
ser considerado como uma transferncia. Na prtica, o beneficirio
desta transferncia no normalmente capaz de fazer tal estimativa,
e o mesmo pode acontecer ao doador.
400. Nalguns casos, pode acontecer que um projecto de ID de uma
empresa seja financiado por um emprstimo de uma instituio finan-
ceira, de uma companhia afiliada ou da Administrao. Os emprsti-
mos que tm que ser reembolsados no devem ser considerados
como transferncias; por conveno, os emprstimos a fundo perdido
devem ser considerados como transferncias.
401. Existe uma grande variedade de incentivos pblicos ID no
sector empresarial. Como exemplos, podem-se citar: a reduo do
imposto sobre rendimentos para a ID industrial; o pagamento pela
Administrao, aps pedido e posterior comprovao, de uma parte
ou da totalidade das despesas de ID da empresa; a incluso de bnus
em contratos de investigao para estimular as actividades de ID na
empresa; a reduo de impostos e direitos alfandegrios para equipa-
mentos de ID; e o reembolso de parte das despesas incorridas pela
empresa devido ao aumento do pessoal de ID. De momento, mesmo
quando todas essas transferncias se podem identificar separada-
mente, no devem ser contabilizadas como ajuda directa ID. As uni-
dades estatsticas devem, assim, contabilizar o montante bruto das
despesas contradas, inclusivamente se os custos reais so reduzidos
em resultado das redues fiscais, devolues ou ajudas concedidas a
posteriori.
Transferncias destinadas e utilizadas em ID
402. Em muitas transferncias de ID este critrio pode ser dado por
garantido. Porm, h situaes onde pode ser necessria alguma clari-
ficao (especialmente quando h discrepncias entre a declarao do
executor e a do financiador):
Um primeiro caso o de uma unidade que transfere fundos para
outra a troco de equipamento ou de servios necessrios para a
sua prpria ID. Se o fornecimento desse equipamento ou desses
servios no implica a necessidade da segunda unidade realizar ID,
esta no poder declarar actividades de ID financiadas pela pri-
meira unidade. Por exemplo, um laboratrio da Administrao
compra material corrente, ou utiliza os servios de um computa-
dor exterior, para efectuar os clculos requeridos para um projecto
de ID. Neste caso, a firma que fornece o equipamento ou a empresa
de informtica no executam aces de ID por si mesmas e no
declararo nenhuma actividade de ID financiada pela Administra-
o. Estas despesas devem ser consideradas pelo laboratrio da
Administrao, para as estatsticas de ID, como despesas internas
de capital e como outros despesas correntes internas, respectiva-
mente.
Um segundo caso o das transferncias de fundos que se detalham
de forma imprecisa pela fonte como contratos de desenvolvimento
para prottipos, quando, de facto, no se traduzem em nenhuma
ID do financiador e em muito pouca do receptor dos fundos. Por
exemplo, a Administrao assina um contrato com uma empresa
industrial para desenvolver um prottipo de aeronave civil
para um uso concreto (por exemplo, tratamento de mars negras).
A empresa constri a aeronave utilizando materiais e tecnologia
existentes, e a ID necessria unicamente para satisfazer as novas
especificaes. Neste caso, apenas esta parte do contrato deve ser
considerada pelo executor como ID financiada pelo sector da Admi-
nistrao pblica, embora a contabilidade do financiador pudesse
sugerir primeira vista que o contrato na sua totalidade era de ID.
Um terceiro caso o de uma unidade recebe dinheiro de outra e o
utiliza para ID, embora os fundos no tenham sido transferidos
para esse propsito. Por exemplo, um instituto de investigao
154
pode financiar algumas das suas actividades atravs das receitas
obtidas por direitos ou lucros da venda de bens e servios. Embora
esses fundos provenham de outras unidades e sectores, no devem
ser considerados como transferncias de ID, mas sim como proce-
dentes de receitas retidas pela prpria unidade executora, pois
os compradores dos bens e servios do instituto no tm a inten-
o de transferir fundos para ID.
6.3.3. Modo de identificar as fontes de financiamento da ID
403. Normalmente pede-se aos executores que distribuam as suas
despesas internas entre: fundos da prpria unidade executora (fundos
prprios), fundos de outras unidades do mesmo sector ou subsector,
e fundos que provm de outros sectores e subsectores. Geralmente
isto pode ser feito com relativa facilidade, mas h um ou dois casos
que apresentam algumas complicaes.
Subcontratao e intermedirios
404. O problema complica-se quando os fundos passam por vrios
organismos. Isto pode ocorrer quando a ID se efectua por subcontra-
to, como ocorre s vezes no sector empresarial. O executor dever
indicar, na medida do possvel, a fonte original dos fundos para ID.
Estes mesmos problemas apresentam-se no financiamento pela UE, j
que os fundos vo em primeiro lugar para o contratado principal e
depois so distribudos entre os outros participantes (subcontrata-
dos). Nalguns pases h organizaes intermedirias, no executoras,
que tm um grande papel no financiamento da ID, distribuindo entre
os organismos executores as ajudas recebidas de vrias fontes dife-
rentes mas sem um propsito determinado. Exemplos bem conheci-
dos so o Stifterverband fr die Deutsche Wissenschaft e a Deutsche
Forschungsgemeinschaft na Alemanha. Em tais casos, embora seja acei-
tvel considerar estas organizaes como a fonte financiadora, ape-
sar disso prefervel tentar seguir at s fontes originais.
Fundos pblicos gerais das universidades (FGU)
405. Normalmente, as universidades contam com trs tipos de finan-
ciamento para as suas actividades de ID:
Os contratos de ID e as ajudas especficas recebidas da Administra-
o ou de outras fontes exteriores. Estes devem ser atribudos
sua fonte original.
As receitas por dotaes, portfolio de aces e patrimnio, venda
de servios que no so ID, como propinas acadmicas, subscri-
es de revistas, vendas de soro ou produtos agrcolas. Estes so
os fundos prprios das universidades. No caso das universidades
privadas podem constituir a maior fonte de financiamento da ID.
O subsdio geral recebido do Ministrio de Educao ou das corres-
pondentes autoridades provinciais ou locais, destinado a financiar
as actividades globais de investigao e ensino. Poderia afirmar-se
que, dado que a Administrao a fonte original e tinha a inteno
de que pelo menos parte dos fundos concedidos deveria ser dedi-
cada ID, o contedo de ID desses fundos pblicos das universida-
des deveria ser atribudo Administrao como fonte de financia-
mento. Mas tambm se poderia afirmar que dentro das
universidades que se tomam as decises de consignar os valores
que devem ir para a ID procedentes do fundo comum, que inclui os
fundos prprios j definidos e os FGU; por isso, os valores cor-
respondentes devem ser atribudos ao ensino superior como fonte
de financiamento. Os FGU financiados pela Administrao devem
ser atribudos ao sector pblico como fonte de fundos, para efeitos
de comparaes internacionais. Para uma maior clareza, a despesa
interior bruta em ID financiada pelos poderes pblicos dividida
em duas subcategorias: fundos directos da Administrao e FGU.
406. Devem ser adoptados os seguintes procedimentos. Os FGU
devem ser declarados separadamente e qualquer ajuste da srie de
custos de ID deve ter em conta as provises reais ou imputadas
segurana social e penses, as quais devem ser atribudas aos FGU
como fonte de financiamento. A subveno global que os poderes
pblicos dedicam ao ensino superior deve ser classificada como FGU,
e outros fundos gerados pelo prprio sector devem ser considerados
como fundos prprios. Os ajustes relativos a outras despesas cor-
rentes sobre os pagamentos reais ou imputados de alugueres, etc.,
devem ser atribudos aos fundos directos da administrao.
407. Na medida do possvel, os inquritos sobre ID devem identifi-
car as fontes de financiamento seguintes:
Sector empresarial:
Fundos prprios da empresa.
Outra empresa do mesmo grupo.
Outra empresa
156
Sector da Administrao
Governo central ou federal (excluindo os fundos gerais das uni-
versidades).
Governo provincial ou estadual (excluindo os fundos gerais das
universidades).
Fundos pblicos gerais das universidades.
Sector das instituies privadas sem fins lucrativos
Sector de ensino superior
Estrangeiro
Sector empresarial
Empresas do mesmo grupo.
Outras empresas.
Outras Administraes nacionais.
Ensino superior.
Unio Europeia
6.4. Despesas externas
408. Despesas externas so as quantidades que uma unidade, uma
organizao ou um sector declara ter pago ou ter-se comprometido a
pagar a outra unidade, organizao ou sector para a execuo de tra-
balhos de ID durante um perodo determinado. Nelas inclui-se a aqui-
sio da ID realizada por outras unidades e as ajudas financeiras con-
cedidas a outros para a realizao de ID.
409. Para a aquisio de servios estreitamente relacionados com as
actividades internas de ID, no sempre clara a delimitao entre
despesas internas e externas. Se esses servios so projectos de ID
distintos, as despesas podem ser consideradas, na maioria dos casos,
como despesas externas de ID. Se determinadas tarefas (no forosa-
mente ID propriamente dita) necessrias ID interna da unidade se
subcontratam no exterior, podem ser geralmente consideradas como
despesas de ID internas (outras despesas correntes). Em princpio,
aplicam-se as mesmas regras para os consultores. No entanto, os cus-
tos dos consultores que trabalham in situ classificam-se como outras
despesas correntes (tal como se indica no pargrafo 364) dado que a
sua actividade de ID faz parte directa da actividade de ID da unidade.
410. Os dados sobre as despesas externas de ID das unidades esta-
tsticas so um complemento til informao recolhida sobre des-
pesas internas. Portanto, encoraja-se a recolha destes dados. Os dados
sobre despesas externas so essenciais para elaborar as estatsticas
da ID executada no estrangeiro, mas financiada por instituies nacio-
nais. Podem tambm ser muito teis na anlise dos fluxos dos fundos
consignados pelos executores, especialmente quando existem lacunas
na cobertura dos inquritos.
411. Como os dados de ID se focalizam necessariamente no que se
passa em cada pas, muito difcil traar os fluxos internacionais dos
fundos de ID. No contexto da internacionalizao crescente da ID,
seria conveniente, no futuro, recorrer com mais frequncia anlise
do financiamento externo da ID para abordar este problema. Assim,
recomenda-se que se acrescentem alguns detalhes sobre os fluxos
internacionais classificao utilizada para a distribuio da ID
externa, anlogos aos utilizados anteriormente para classificar as fon-
tes de financiamento.
412. Para a distribuio da ID externa recomenda-se a seguinte clas-
sificao:
Sector empresarial:
Outra empresa do mesmo grupo.
Outra empresa.
Sector da Administrao.
Sector das instituies privadas sem fins lucrativos.
Sector de ensino superior.
Estrangeiro:
Sector empresarial.
Empresa do mesmo grupo.
Outra empresa.
Outras Administraes nacionais.
Ensino superior.
158
6.5. Reconciliao das diferenas entre a informao baseada nos
dados dos executores e a baseada nas fontes de financiamento
413. Em princpio, o total estimado de despesas de ID de um pas
baseado nas declaraes dos executores deve ser igual ao total basea-
do nas declaraes dos que financiam a ID (incluindo as declaraes
de financiamento ao estrangeiro). No entanto, no provvel que este
seja o caso dadas as dificuldades prticas da amostragem e as dife-
renas nas declaraes.
414. Alm das diferenas nas declaraes que aparecem como
resultado do erro de amostragem (as estimativas da despesa interna
bruta em ID so frequentemente obtidas a partir de inquritos por
amostragem e no da totalidade da populao), os pases tm dificul-
dades em conciliar os dados dos financiadores e dos executores por
vrias razes.
415. Os financiadores e os executores no tm necessariamente o
mesmo modo de avaliar se os trabalhos em curso respondem ou no
definio de ID. Por exemplo, na indstria de defesa americana, o
aparecimento de novas empresas que no eram tradicionalmente sub-
contratadas (como as grandes empresas de telecomunicaes e as
pequenas empresas de alta tecnologia) e o financiamento crescente de
ID para contratos mais generalizados de carcter tcnico, analtico ou
profissional (cujos produtos podem ser um pequeno componente do
projecto total de ID para a defesa) deu lugar a interpretaes diferen-
tes do que constitui ID.
416. O financiamento pode ser fornecido por um intermedirio, o
que torna difcil que o executor conhea a fonte original dos fundos
(veja-se o pargrafo 404). Um problema relacionado colocado pelos
fundos que saem de um sector de financiamento e voltam para trs
sob a forma de ID financiada pelo exterior.
417. Os contratos de investigao duram frequentemente mais de
um ano, o que pode introduzir discrepncias de tempo entre o finan-
ciador e o executor.
418. Em muitos pases pode ser difcil identificar as empresas que
financiam ID executada no estrangeiro. De facto, no caso das empre-
sas multinacionais, uma empresa de um pas pode no saber exacta-
mente quando est a financiar a ID noutra empresa. Pode estar sim-
plesmente a efectuar um pagamento a um escritrio central noutro
pas por uma srie de servios, um dos quais ser a ID.
419. Outra variante a reconciliao entre os dados dos crditos
oramentais pblicos de ID, que so essencialmente os dados forneci-
dos pelo estado fornecedor dos fundos (mais exactamente crditos
oramentais do que despesas propriamente ditas) e os dados forneci-
dos pelo executor de ID. Neste caso, a falta de comparabilidade pode
dever-se execuo de uma quantidade de trabalhos de ID diferente
da esperada na fase de atribuio do crdito. Tambm se pode dever a
uma impreciso nos crditos oramentais que no permita distinguir
os crditos dirigidos especificamente ID (para mais informao
sobre a metodologia dos crditos oramentais pblicos de ID, veja-se
o Captulo 8).
420. Alm dos problemas encontrados nos sectores empresarial e
da Administrao, o problema de reconciliar as diferenas entre os
dados de ID baseados nos financiadores e nos executores, coloca-se
tambm para outros financiadores importantes, tais como os conse-
lhos de investigao e as entidades estrangeiras.
421. Recomenda-se, na medida do possvel, que se declarem as dife-
renas entre as quantidades totais de despesas em ID estimadas pelos
financiadores e as estimadas pelos executores, e que, quando conheci-
dos, se identifiquem os factores causais de tais diferenas. preciso
reconhecer que estas diferenas no so necessariamente o resultado
de uma medio inadequada ou inexacta e que o fornecimento destes
dados contribuir para a preciso analtica e estatstica.
6.6. Distribuio regional
422. Recomenda-se tambm que se estabelea uma distribuio
regional das despesas de ID internas. Para os estados membros da
UE, os nveis regionais so dados pela classificao da Terminologia
de Unidades Territoriais para Estatstica (NUTS). Para outros estados
membros da OCDE, a distribuio regional dever ser determinada de
acordo com as necessidades nacionais. Por exemplo, nos pases fede-
rais, a distribuio poder ser feita a nvel de estados. No Anexo 5
encontram-se mais detalhes sobre os mtodos a utilizar para compi-
lar os dados regionais de ID.
160
6.7. Totais nacionais
6.7.1. Despesa interna bruta em ID (GERD)
423.
o total de despesas internas destinadas realizao de
aces de ID efectuadas em territrio nacional, durante um
perodo determinado.
424. Inclui a ID executada dentro de um pas e financiada do exte-
rior, mas exclui os pagamentos feitos ao estrangeiro para realizao
de ID. Obtm-se somando as despesas internas dos quatro sectores
que efectuam actividades de ID. Apresenta-se frequentemente sob a
forma de uma matriz composta pelos sectores de execuo e de finan-
ciamento (veja-se a Tabela 6.1). A despesa interior bruta em ID e a
matriz da dita despesa so fundamentais para a comparao interna-
cional das despesas em ID. Proporcionam tambm o sistema contabi-
lstico em que se podem aplicar as classificaes institucionais e as
distribuies funcionais.
425. Seria til dispor de quadros separados para as despesas inter-
nas brutas de ID no mbito da defesa e civil, tendo por objectivo a
avaliao de como as tendncias nestas reas afectam o nvel e estru-
tura do total destas despesas. Esta observao especialmente
importante para os pases que possuem importantes programas de ID
em defesa. Esta separao tambm encorajada para os outros pases,
para aumentar a comparabilidade entre os dados sobre ID civil.
6.7.2. Despesa nacional bruta em ID (GNERD)
426. A despesa nacional bruta em ID um agregado que inclui as
despesas totais em ID financiadas pelas instituies de um pas,
durante um perodo determinado. Inclui as actividades de ID executa-
das no estrangeiro mas financiadas por instituies nacionais ou por
residentes; exclui as actividades de ID executadas em territrio
nacional mas financiadas do exterior. Obtm-se somando as despesas
nacionais internas de cada sector de execuo e a ID realizada no
exterior mas financiada com fundos nacionais (veja-se a Tabela 6.2).
D uma informao adicional sobre a cooperao em ID entre diferen-
tes classes de unidades.
427. Para poder identificar as actividades de ID das organizaes
internacionais, o sector Estrangeiro deve ter uma subcategoria de
Organizaes internacionais, como se recomenda na subclassifica-
o institucional (Veja-se o Captulo 3, seco 3.8.3).
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Captulo 7
Mtodos e Procedimentos
para a Elaborao de Inquritos
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MTODOS E PROCEDIMENTOS PARA A ELABORAO DE INQURITOS
7.1. Introduo
428. A informao sobre ID pode-se obter de diferentes fontes, tais
como os relatrios anuais dos conselhos de investigao ou das gran-
des instituies executoras de ID. Estes dados apenas podem dar uma
medida aproximada dos esforos em ID. Os conceitos de ID utilizados
no s diferem frequentemente das definies dadas neste Manual
como tambm podem mudar com o tempo. Quando se seguem os
fluxos financeiros a partir de documentos contabilsticos e de outras
fontes, tambm muito difcil obter todos os dados relativos ao
mesmo perodo de tempo para evitar a dupla contagem. Por estas
razes, as estatsticas de ID requerem inquritos especiais, regulares,
sistemticos e harmonizados. No entanto, devido falta de registos
satisfatrios, ao custo dos inquritos estatsticos e necessidade de
limitar a quantidade de informao estatstica solicitada aos inquiri-
dos, nem sempre os inquritos podem proporcionar toda a informa-
o necessria.
429. As estimativas so um complemento necessrio dos inquri-
tos (aos prprios inquiridos pede-se frequentemente que faam esti-
mativas para poderem fornecer a informao solicitada). Utilizando
ratios calculados a partir das relaes estabelecidas com os dados
dos inquritos, podem-se obter tendncias globais ou totais a partir
de certo tipo de informaes incompletas sem ter que recorrer a
inquritos muito dispendiosos. De facto, os inputs de ID do sector do
ensino superior, so muitas vezes parcialmente estimados, e nalguns
pases so totalmente estimados. Quando se divulgam as estatsticas
deve-se dar uma informao completa sobre as suas fontes e sobre o
seu modo de elaborao.
430. Para melhorar a comparabilidade internacional, este captulo
d algumas directivas metodolgicas para efectuar os inquritos
sobre ID. Estas baseiam-se nas melhores prticas reconhecidas. Dado
que as metodologias e os procedimentos de execuo de inquritos
de ID esto bem estabelecidos em muitos pases, as directivas so
bastante gerais de modo a que se possam aplicar com a maior genera-
lidade possvel.
166
7.2. Alcance dos inquritos sobre ID
431. Teoricamente, os inquritos deveriam permitir identificar e
medir todos os recursos financeiros e de pessoal dedicados ao con-
junto das actividades de ID em todas as unidades de ID. Os inquri-
tos de ID dirigem-se principalmente s unidades executoras de ID,
que podem tambm financiar a ID executada noutras unidades (isto
contemplado numa pergunta sobre despesas externas). As unidades
que apenas financiam a ID so supervisionadas, em certa medida,
pelos estados membros. Por exemplo, os poderes pblicos so objecto
de um seguimento no contexto do clculo dos crditos oramentais
pblicos de ID por objectivos socioeconmicos. No entanto, este
captulo aborda apenas os inquritos baseadas nos executores de ID.
Tero que ser estabelecidos mtodos estatsticos e outros procedi-
mentos para avaliar a totalidade da ID, especialmente para as unida-
des do sector empresarial com pouca ID. Estes mtodos e procedi-
mentos so descritos adiante com mais detalhe.
7.3. Identificao da populao objecto de inqurito
e dos inquiridos
432. Apenas nalguns estados membros, pode o organismo supervi-
sor fazer um inqurito exaustivo de todos os possveis executores de
ID. No caso geral, existem muitas limitaes sobre a extenso dos
inquritos. Por exemplo, o nmero de inquiridos pode ter que ser
restringido para baixar os custos; um inqurito de ID pode ter que
ser efectuado em conjunto com outro que tenha uma seleco de
inquiridos aceitvel, mas no ideal; os inquritos a alguns grupos
podem requerer a participao de outros organismos com diferentes
necessidades de informao e, consequentemente, com perguntas
diferentes aos inquiridos.
433. No possvel dar recomendaes detalhadas sobre mtodos
de inqurito que tenham a mesma relevncia para todos os estados
membros, dado que o tamanho e a estrutura das capacidades nacio-
nais de ID variam muito. So feitas sugestes para os sectores empre-
sarial, a administrao pblica, instituies privadas sem fins lucrati-
vos e de ensino superior, ainda que se reconhea que alguns pases
utilizam diferentes sistemas de diviso por sectores para a realizao
de inquritos e a apresentao de dados. Por exemplo, alguns pases
realizam inquritos a empresas, institutos de investigao e estabele-
cimentos de ensino superior, e redistribuem os institutos de investi-
gao entre os quatro sectores padro da execuo.
434. As instituies hospitalares e de sade constituem uma cate-
goria especial. Executam ID que poderia ser relacionada com qualquer
um dos quatro sectores padro de execuo. A investigao na rea
da sade cresceu significativamente nos ltimos anos, e vale a pena
rever a cobertura dos inquritos para garantir que se recolhem dados
de ID em todos os hospitais e centros de sade capazes de empreen-
der estas actividades. No basta inquirir apenas os hospitais universi-
trios e outros hospitais com investigao intensiva, e preciso
estender os inquritos tambm aos hospitais gerais e a outros cen-
tros de sade (ISIC 8512 e 8519). Nalguns pases pode acontecer que
determinados hospitais pblicos ou centros sade no estejam auto-
rizados a dedicar os seus fundos a ID mas que possam albergar algu-
mas actividades de investigao. Quando possvel, as grandes unida-
des executoras de investigao devem ser inquiridas de acordo com o
calendrio nacional padro. Nos hospitais gerais e outros centros de
sade deveriam realizar-se inquritos de referncia pelo menos de dez
em dez anos, e estabelecer-se mtodos de estimativa para os anos
intermdios.
7.3.1. Sector empresarial
435. Recomenda-se que a empresa seja a unidade estatstica princi-
pal do sector empresarial (ver tambm o Captulo 3, seco 3.4.2).
Algumas empresas realizam todos os anos actividades de ID e podem
ter uma ou vrias unidades de ID. Outras empresas realizam ID ape-
nas de forma ocasional. Podem estar envolvidas num projecto em
determinado ano e no executar ID no ano seguinte. Estes trabalhos
de ID baseados num projecto so frequentemente executados por pes-
soas de diversas seces da empresa, sem uma organizao formal
de ID. Na definio geral de ID do Manual de Frascati, um projecto
dotado de objectivos especficos e de oramento, satisfaz o critrio
de trabalho criativo empreendido numa base sistemtica.
Recomenda-se que todas as empresas que executem ID, seja
de forma continuada ou de forma ocasional, sejam includas
nos inquritos de ID.
168
436. Existem pelo menos dois mtodos plausveis para determinar
a populao objecto de inqurito no sector empresarial. Um consiste
na realizao de um inqurito baseado num censo de grandes empre-
sas e numa amostra de empresas mais pequenas pertencentes a uma
determinada populao (em termos de ramo do negcio e tamanho)
da totalidade do sector, para identificar os executores de ID e pedir-
-lhes informaes. A seleco das empresas deve basear-se num bom
registo de empresas. Nesta abordagem no se leva em considerao a
ID executada pela empresa no passado. Este o mtodo seguido nos
inquritos sobre inovao.
437. Os inquritos deste tipo cobriro um grande nmero de empre-
sas e so caros quando se aplicam a todos os ramos de negcio e a
todas as empresas seja qual for o seu tamanho. Assim, necessrio
limitar a populao objecto do inqurito no que diz respeito ao tama-
nho das empresas e aos ramos de negcio cobertos. Isto leva normal-
mente excluso sistemtica das empresas muito pequenas e das em-
presas que pertencem a sectores com pouca actividade em ID. Quando
o tamanho da amostra muito pequeno, as estimativas podem ser
menos fiveis, devido aos factores de extrapolao utilizados. Na pr-
tica, nenhum estado membro segue este mtodo de um modo estrito.
438. Nos inquritos de ID ao sector empresarial, a maioria dos esta-
dos membros utiliza o segundo mtodo, ou seja, procura inquirir
todas as empresas que se sabe, ou se supe, que executam ID. Este
inqurito baseia-se num registo de empresas que efectuam activida-
des de ID. As fontes deste registo incluem listas de empresas benefi-
cirias de subvenes e de contratos oficiais para ID, listas de empre-
sas que declararam actividades de ID em inquritos anteriores de ID,
em inquritos sobre inovao ou noutros inquritos de empresas,
registos de laboratrios de ID, membros de associaes de investiga-
o industrial, empregadores de pessoal altamente qualificado e listas
de empresas que requerem dedues fiscais para ID. Muitos pases
utilizam apenas este tipo de informao para identificar os executo-
res de ID.
439. muito difcil manter completamente actualizados os regis-
tos das empresas que ocasionalmente executam ID a partir destas
fontes de informao. Isto pode dar lugar a uma subestimao da ID
em pequenas e mdias empresas. No entanto, o efeito sobre o con-
junto da ID empresarial no significativo, pois, de qualquer maneira,
as grandes empresas esto includas.
440. Para melhorar a cobertura dos inquritos de ID que utilizam
este mtodo, muitos pases utilizam uma combinao dos dois mto-
dos, quer dizer, realizam sistematicamente um inqurito de censo ou
de amostragem para recolher informaes sobre a ID executada pelas
empresas que no figuram nos registos das empresas executoras de
ID. Por razes de custos, estes inquritos so limitados no que se
refere cobertura dos ramos de negcio e ao tamanho da empresa. As
limitaes referem-se principalmente aos sectores de servios pois h
pouca experincia de inquritos sobre as suas actividades de ID.
Devem ser excludas as empresas com pouca probabilidade de execu-
o de ID para reduzir o trabalho de recolha de respostas. Este mtodo
apresenta a vantagem de reduzir consideravelmente a incerteza na
estimativa dos valores da populao objecto, em comparao com o
mtodo de amostragem simples descrito anteriormente, que no leva
em conta as actividades de ID anteriores. O seu inconveniente o
custo, que torna muito difcil a sua aplicao nos pases grandes.
441. Assim, recomenda-se:
A incluso nos inquritos de ID ao sector empresarial de todas as
empresas que se sabe, ou se supe, que executam ID.
A identificao dos executores de ID que no se conhecem ou que
se presume executarem actividades de ID, mediante um censo ou
uma amostragem de todas as outras empresas dos ramos enumera-
das mais abaixo. Em princpio, deveriam ser includas empresas de
todos os tamanhos, porm se necessrio fixar um limite, este
dever ser de dez empregados.
442. Devero ser includas as indstrias seguintes:
Industrias ISIC Rev. 3/NACE Rev.1
Minas 14
Indstria transformadora 15-37
Energia, gua e construo 40, 41, 45
Grossistas 50
Transporte, armazenamento e comunicao 60-64
Intermediao financeira 65-67
Informtica e actividades relacionadas 72
Servios de ID 73
Arquitectura, engenharia e outras actividades tcnicas 742
170
Alm disso, devem ser levados em conta outros sectores, tais como a
agricultura (ISIC Rev. 3, divises 01, 02, 05) nos pases com quantida-
des significativas de investigao nestes sectores.
7.3.2. Sector da Administrao pblica
443. As unidades a incluir nos inquritos so:
Institutos de ID.
Actividades de ID das administraes centrais ou autonmas, dos
servios de estatstica, meteorologia, geologia e outros servios
pblicos, museus e hospitais.
Actividades de ID da administrao local.
O melhor mtodo de inqurito consiste em enviar questio-
nrios a todas as unidades que se sabe, ou se supe, que
executam ID.
444. Existem diversas possibilidades para a actualizao das listas
de unidades executoras de ID, tais como registos de empresas, regis-
tos de unidades executoras de ID, associaes de investigao, fontes
bibliomtricas, pedidos de actualizao dirigidos a organismos pbli-
cos, etc.
445. particularmente difcil identificar as actividades de ID a nvel
da administrao local devido ao grande nmero de unidades, ao
escasso nmero de eventuais executores de ID e s dificuldades na
interpretao do conceito de ID. Os registos de executores de ID no
abrangem normalmente estas unidades. Vale a pena fazer um esforo
para identificar os executores de ID nas grandes cidades.
7.3.3. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos
446. As fontes para a identificao das unidades susceptveis de res-
ponder ao inqurito so fundamentalmente as mesmas que para o
sector da administrao pblica. A informao dos registos pode ser
menos exaustiva e poder ser complementada com a que proporcio-
nada pelos investigadores ou pelos organismos pblicos de investiga-
o (OPI). Este sector pode ser mais relevante para realizar os inqu-
ritos sobre o financiamento da ID.
7.3.4. Sector do ensino superior
447.
Os inquritos e os procedimentos de estimativa (ver mais
adiante) devero cobrir todas as universidades e instituies
correspondentes, especialmente as que concedem ttulos do
nvel do doutoramento. Tambm se devem incluir outras
instituies do sector, que se sabe ou que se supe, que
executam ID.
448. A identificao destas instituies , em geral, bastante fcil.
Na medida do possvel, frequentemente prefervel utilizar como uni-
dades estatsticas as unidades de menor tamanho, tais como os depar-
tamentos ou os institutos das universidades.
7.3.5. Hospitais
449. Alguns pases podem julgar conveniente a incluso dos hospi-
tais e das instituies de sade nos inquritos peridicos de ID, utili-
zando para isso o questionrio padro para o sector em questo. De
facto, esta pode ser a nica opo para os hospitais e outras unidades
de sade do sector empresarial. Neste caso, podem-se fornecer direc-
tivas adicionais sobre a fronteira entre a investigao e cuidados de
sade e sobre o tratamento dos ensaios clnicos. Os hospitais univer-
sitrios que esto muito integrados, administrativa e financeira-
mente, nas instituies de ensino (veja-se o Captulo 3, seco 3.7.1),
podem ser tratados conjuntamente com essas instituies para os
objectivos dos inquritos ou da compilao de dados de ID. Quando
se trata de unidades independentes, com contabilidade e administra-
o prprias, podem receber um questionrio especial dirigido aos
hospitais pblicos (veja-se mais adiante) ou um questionrio normal
de ID. Para os hospitais do sector da administrao pblica e do sec-
tor das instituies privadas sem fins lucrativos (ou partes deles) que
no esto integrados nas instituies de ensino, pode ser til um
inqurito especial. Se isso no for possvel, pode-se utilizar o questio-
nrio normal de ID.
450. Qualquer que seja a abordagem para realizar o inqurito, deve-
se ter o cuidado de garantir um tratamento coerente das unidades/
/projectos de ID geridos conjuntamente por duas ou mais entidades,
por pessoas que recebem dois salrios de entidades diferentes e por
pessoas que trabalham em hospitais mas esto empregadas por
outras instituies.
172
7.4. Como trabalhar com os inquiridos
7.4.1. Estmulo cooperao
451. O questionrio utilizado no inqurito deve incluir um nmero
mnimo de perguntas bsicas sobre a actividade de ID com o objec-
tivo de obter estatsticas harmonizadas e comparveis que possam
ser transmitidas s organizaes internacionais. Devido ao trabalho
que representam as respostas, o questionrio deve ser o mais simples
e curto possvel, com uma estrutura lgica e com definies e instru-
es claras. Em geral, quanto maior o questionrio, menor ser a
taxa de respostas por unidade e por item. Para as unidades de menor
tamanho pode-se utilizar um questionrio simplificado. Recomenda-se
vivamente testar os projectos de questionrio com uma amostra de
inquiridos. Foi iniciado o desenvolvimento de um questionrio har-
monizado da OCDE para inquritos de ID ao sector empresarial.
452. Uma vez identificada a unidade a inquirir, necessrio identifi-
car a pessoa mais idnea para preencher o questionrio. Nos inquri-
tos de ID, essa pessoa pertence normalmente ao departamento de
contabilidade ou de recursos humanos, ou ento unidade de ID.
Cada um dos casos apresenta vantagens e inconvenientes. O gestor de
ID pode identificar melhor a ID da unidade, de acordo com as normas
do Manual de Frascati, mas pode no ser capaz de dar valores exactos.
O contabilista ou o gestor do pessoal dispe dos valores exactos,
mas pode no identificar a ID tal como se define no Manual de Frascati.
Nas unidades grandes, a cooperao entre os trs tipos de pessoas
essencial. Apesar disso, preciso que uma pessoa coordene as respos-
tas. normalmente til enviar o questionrio para a pessoa que res-
pondeu no ano anterior. Quando no se sabe, os inquritos devem ser
dirigidos ao director geral. Nas instituies grandes e complexas tais
como as universidades e as grandes empresas ou grupos de empresas,
til identificar com antecedncia a pessoa responsvel pela presta-
o da informao e pela coordenao da informao com as subuni-
dades mais pequenas.
453. muito importante garantir a cooperao da pessoa encarre-
gada de enviar as respostas. Pede-se aos inquiridos que dediquem
tempo a tarefas que frequentemente no lhes trazem nenhum benef-
cio directo. Podem mesmo considerar que o preenchimento de um
questionrio sobre ID uma perda de tempo e de dinheiro. Ajudar os
inquiridos a apreciar as aplicaes potenciais dos dados e a tomarem
conscincia das suas eventuais necessidades em matria de estatsti-
cas de ID, uma responsabilidade do organismo que realiza o inqu-
rito. Tambm uma responsabilidade do organismo inquiridor o res-
peito pelos dados confidenciais e a garantia que os utilizadores esto
conscientes das preocupaes dos inquiridos. No desenho dos inqu-
ritos tem que ser considerada a necessidade de minimizar o trabalho
de responder ao questionrio.
454. O inquirido quase nunca um utilizador das estatsticas, mas
importante mostrar-lhe o que se faz com os dados para encorajar a
sua cooperao. A unidade inquirida dever receber a publicao dos
dados, ou, se isso no exequvel, um resumo. Tambm pode ser til
dar uma informao personalizada que permita ao inquirido comparar
a sua unidade com os totais nacionais correspondentes.
455. O organismo estatstico deve proporcionar assistncia tcnica
ao inquirido, e indicar-lhe o nome, nmero de telefone, nmero de fax
e endereo de correio electrnico de todas as pessoas que pode con-
tactar no organismo. O processo posterior depender em grande
medida da qualidade das respostas obtidas, do nmero de unidades
inquiridas e dos meios disponveis de quem realiza o inqurito. Rara-
mente possvel contactar pessoalmente com todas as unidades
inquiridas. Uma possibilidade consiste em preparar um programa de
acompanhamento para cada inqurito, procurando visitar as princi-
pais unidades num determinado perodo de tempo. Outra possibili-
dade limitar o programa de acompanhamento a uma pequena amos-
tra de inquiridos e fazer uma verificao aprofundada de alguns
organismos. Dever promover-se o contacto pessoal com os inquiri-
dos que necessitem de ajuda ou que enviem respostas insatisfatrias.
456. Quase todos os inquiridos se vero obrigados a fazer estimati-
vas. A actividade de ID no apenas complexa por si mesma, como
tambm est estreitamente relacionada com uma srie de actividades
distintas. Alm disso, a ID realizada numa instituio pode no estar
satisfatoriamente reflectida na sua organizao interna, nos seus
arquivos ou na sua contabilidade.
457. A ID no apenas o que se faz em laboratrios ou em institu-
tos de ID. Pode ser ou mais ou menos do que isso, pois muito poucas
instituies inquiridas tm apenas uma actividade. A medio dos
inputs de ID pode ser realizada em trs etapas:
Identificao de todas as unidades de ID especializadas e medio
de sua actividade global.
174
Estimativa da parte das actividades que no so ID e posterior
subtraco do total.
Estimativa dos inputs usados para ID noutras unidades e adio
desse valor ao total.
458 Na prtica, podem-se ignorar alguns pequenos desvios relati-
vamente definio estrita de ID com o objectivo de tirar o melhor
partido das informaes existentes ou de aliviar a tarefa dos inquiri-
dos. Nalguns casos, especialmente no sector de ensino superior, pode
ser preciso recorrer a ndices pouco elaborados para estimar os
inputs de ID.
7.4.2. Critrios operacionais
459. preciso desenvolver critrios operacionais adequados a cada
sector estudado. Assim, nos questionrios dirigidos ao sector empre-
sarial, apropriado indicar o modo de distinguir a ID da actividade
prvia produo, enquanto que num questionrio dirigido ao sector
da administrao pblica pode dirigir-se a ateno para a diferena
entre a ID, por um lado, e a compilao de dados e informao, por
outro. Exemplos especficos para cada sector podem ser teis para os
inquiridos. Tambm se podem referir os exemplos descritos neste
Manual. As unidades inquiridas podem requerer critrios para distin-
guir entre contratos com empresas relativos ao fornecimento de bens
e servios necessrios para a ID interna, e contratos para trabalhos de
ID industrial. Critrios com o mesmo propsito, ainda que expressos
de forma distinta, podem ser teis nos inquritos do sector empresa-
rial. As diferenas dentro de um mesmo sector tambm no podem
ser ignoradas. Por exemplo, algumas definies operacionais e alguns
exemplos que sejam apropriados para a indstria petrolfera e do gs,
provavelmente j no o sero tanto para a indstria de componentes
elctricos. Nas respostas aos inquiridos frequentemente til recor-
rer a critrios suplementares. Do-se alguns exemplos no Captulo 2,
Tabela 2.1.
460. No preenchimento de inquritos de ID, os inquiridos podem
achar muito difcil aplicar as distines tericas descritas em captu-
los anteriores deste Manual grande variedade de projectos em curso
no seu organismo. Dado que as entidades encarregadas dos inquritos
no esto geralmente em condies de verificar as respostas que
recebem e que normalmente tm a obrigao de as aceitar tal como
as recebem, muito importante que ofeream explicaes e directi-
vas claras s instituies inquiridas para complementar as definies
formais para garantir a uniformidade.
461. Existem quatro ferramentas importantes para alcanar este
objectivo:
Notas explicativas.
Exemplos hipotticos.
Ajuda e directivas para cada um dos inquiridos.
Documentao sobre o tratamento de diferentes casos.
462. Por razes evidentes, este Manual trata apenas das duas pri-
meiras ferramentas. As definies formais e as distines tericas
tm que ser complementadas pelas duas ltimas ferramentas. Para
garantir que as instrues dadas pelos organismos inquiridores so
coerentes, essencial preparar documentao sobre como foram
resolvidos casos limites difceis. Essa documentao pode tambm
servir como uma valiosa fonte de exemplos hipotticos e pode ajudar
os pases a desenvolver formas prticas de classificar de modo mais
uniforme.
7.5. Procedimentos de estimao
463. No processo de compilao de estatsticas de ID utilizam-se
diversos procedimentos de estimao. Os resultados dos inquritos
por amostragem tm que ser extrapolados com o auxlio de diversos
mtodos, para que correspondam ao conjunto da populao alvo. Em
particular nos inquritos ao sector empresarial e ao sector da Admi-
nistrao existem problemas de falta de resposta total ou parcial. No
sector do ensino superior, na maioria dos pases, as estatsticas
baseiam-se numa combinao de inquritos e de procedimentos de
estimao.
7.5.1. Falta de resposta total ou parcial
464. Na prtica, as respostas aos inquritos de ID so frequente-
mente incompletas, independentemente do mtodo de inqurito utili-
zado. Podem-se distinguir dois tipos de faltas: a falta de resposta
total e a falta de resposta parcial. A falta de resposta total significa
que a unidade no responde ao inqurito. O organismo encarregado
do inqurito no consegue chegar unidade declarante, ou esta unida-
de recusa-se a responder. No caso de falta de resposta parcial, a uni-
dade declarante preenche o questionrio mas deixa pelo menos uma
176
pergunta sem resposta, ou num caso extremo, deixa todas as pergun-
tas, menos uma, sem resposta.
465. A falta de resposta total ou parcial no seria um problema se
estivesse aleatoriamente distribuda por todas as unidades da amos-
tra e por todas as perguntas. No entanto, os dois tipos de falta de
resposta esto directamente relacionados com determinadas caracte-
rsticas da populao e do questionrio. A falta de resposta parcial
mais provvel quando a pergunta (ou parece ser) difcil. Exemplos
disto so a distribuio dos investimentos em ID (terrenos, edifcios
e equipamentos) ou a distribuio segundo o tipo de ID.
466. As faltas de resposta afectam claramente a comparabilidade
dos resultados dos inquritos nacionais e internacionais de ID. Para
superar este problema tm que se desenvolver e utilizar mtodos
adequados. Dado que mtodos diferentes podem conduzir a resulta-
dos diferentes, devem-se seguir algumas recomendaes gerais. Caso
contrrio, poderiam surgir diferenas entre os resultados ao longo do
tempo e/ou entre os diferentes pases, devido utilizao de concei-
tos diferentes para reduzir os desvios produzidos pela falta de res-
posta total ou parcial.
467. Por razes tericas e prticas, recomenda-se a resoluo do
problema da falta de resposta mediante a utilizao dos chamados
mtodos de imputao, que estimam os valores utilizando informa-
o adicional. O mtodo mais fcil o da utilizao da resposta dada
pela mesma empresa no perodo anterior. Outra possibilidade a da
utilizao de tcnicas estatsticas tais como o procedimento hot
deck, que utiliza informao do mesmo inqurito, ou o cold deck
que utiliza informao de inquritos anteriores.
468. No caso de falta de resposta total, para estimar as despesas em
ID de uma empresa no perodo actual, podem-se utilizar os dados
anteriores de ID da empresa. Para adaptar os dados anteriores pode-se
utilizar a evoluo das vendas e/ou do emprego. No caso em que no
se dispe de dados de ID anteriores da empresa, como a ID uma
varivel mtrica relacionada num certo grau com as vendas, um
mtodo recomendado a utilizao da relao entre as vendas da
populao total e as vendas da amostra para cada clula da amostra.
Outro mtodo consistem em utilizar o emprego como varivel. Este
mtodo baseia-se na hiptese de que a relao entre as despesas em
ID e as vendas, ou a relao entre o pessoal de ID e o pessoal total
das unidades de ID que respondem e que no respondem ao inqurito
so idnticos. Esta hiptese pode ser testada mediante a anlise da
falta de resposta de uma amostra representativa de unidades que no
responderam. Mesmo se a hiptese estiver errada, o desvio introdu-
zido poder ser desprezado se a fraco de unidades que no respon-
dem for relativamente pequena.
7.5.2. Procedimentos de estimao no sector do ensino superior
469.
Recomenda-se que a informao sobre ID neste sector se ba-
seia em inquritos realizados nas unidades executoras,
complementando-os, se necessrio, com estimativas.
470. Frequentemente mais de metade do financiamento da ID pro-
vm de fundos gerais das universidades, que no se destinam expres-
samente investigao, mas que foram concedidos para o funciona-
mento geral da universidade. As prprias universidades ignoram
muitas vezes que parte desses fundos corresponde ID. Para determi-
nar a parte que se deve dedicar ID tm sido utilizado diversos
mtodos:
Estimativas centrais que no se baseiam em conhecimentos emp-
ricos de como o tempo dedicado a actividades distintas.
Estudos ou inquritos sobre o emprego do tempo por parte de
diversas categorias de pessoal.
Estudos ou inquritos sobre o emprego do tempo, baseados na ava-
liao dos prprios investigadores sobre o seu tempo de trabalho.
471. Dos estudos sobre o emprego do tempo, deduzem-se coeficien-
tes de investigao que servem para calcular o equivalente de tempo
integral de ID (ETI) e custos de pessoal de ID. Os outros custos de ID
devero ser estimados essencialmente em funo da sua finalidade.
Por exemplo, a aquisio de material para investigao e as despesas
dos laboratrios de investigao devero ser atribudas investiga-
o, enquanto que a manuteno das instalaes de ensino devero
ser atribudas ao ensino. Para as despesas que no sejam claramente
imputveis investigao ou ao ensino, pode-se fazer uma estimativa
utilizando os coeficientes de investigao como base de clculo.
472. Para uma discusso mais detalhada dos diferentes mtodos de
inqurito sobre o emprego do tempo e dos temas relacionados com o
clculo de estatsticas de ID no sector da ensino superior, veja-se o
Anexo 2.
178
7.6. Transmisso da informao OCDE e a outras organizaes
internacionais
473. As autoridades nacionais efectuam inquritos de ID para obter
dados relevantes para os interesses nacionais, de acordo com as dis-
posies institucionais de cada pas. portanto inevitvel que neste
ou em qualquer outro manual, existam discrepncias entre as prticas
nacionais e as normas internacionais. Apesar disso, quando se trata
de enviar este tipo de dados OCDE ou a qualquer outro organismo
internacional, devem-se fazer todos os esforos para reduzir o impac-
to dessas discrepncias, mediante ajustes ou estimativas, mesmo
quando isso signifique que os dados de ID que passam a figurar em
fontes internacionais sejam diferentes dos que figuram em documen-
tos nacionais. Nos casos em que as autoridades nacionais no consi-
derem conveniente realizar sob a sua responsabilidade tais ajustes,
podero ainda assim ajudar os organismos relevantes a estabelecer
estimativas documentadas. Quando no se possa realizar nenhum
ajuste, devem ser enviadas notas tcnicas detalhadas. As discrepn-
cias so, em geral, de dois tipos:
Diferenas explcitas de abordagem entre os inquritos nacionais
de ID e as recomendaes deste Manual.
Diferenas implcitas entre as classificaes nacionais normaliza-
das em matria de dados econmicos ou educativos e as classifica-
es internacionais recomendadas neste Manual.
importante identificar e informar sobre estes dois tipos de diver-
gncias.
Captulo 8
Classificao dos Crditos Oramentais
Pblicos de ID por Objectivo
Socioeconmico
180
CLASSIFICAO DOS CRDITOS ORAMENTAIS PBLICOS DE ID POR OBJECTIVO SOCIOECONMICO
8.1. Introduo
474. H duas formas de medir o que os governos gastam em ID.
A primeira e a mais precisa consiste em inquirir as unidades que
executam actividades de ID (empresas, instituies, universidades,
etc.) com objectivo de determinar as quantidades realmente dedica-
das ID durante o ano anterior e a proporo financiada pela admi-
nistrao pblica. O total das despesas de ID no territrio nacional
(veja-se o Captulo 6, Tabela 6.1) denomina-se despesa interior bruta
em ID financiada pela Administrao pblica.
475. Infelizmente, dado o tempo necessrio para realizar os inquri-
tos e processar os resultados, os dados da despesa interior bruta em
ID financiada pela Administrao no ficam disponveis seno um ou
dois anos depois da ID ter sido executada. Alm disso, as unidades
que realizam actividades de ID e respondem aos inquritos, s vezes
no so capazes de indicar onde se enquadra um determinado contra-
to ou subsdio, dentro da poltica global de ID dos governos.
476. Por conseguinte, desenvolveu-se um segundo mtodo baseado
nos oramentos, que permite medir o financiamento pblico de ID.
Este mtodo consiste essencialmente em identificar todos os itens
dos oramentos que implicam ID e medir ou calcular o seu contedo
de ID em termos de financiamento. Estas estimativas so menos pre-
cisas do que os dados que se baseiam em informaes dos executores
mas, por serem extradas dos oramentos, podem ser relacionadas
com a poltica cientfica usando classificaes por objectivos ou
fins. Este captulo descreve as especificaes desses dados basea-
dos nos oramentos, que se designam oficialmente por crditos
oramentais pblicos de ID (GBAORD Government Budget Appro-
priations or Outlays for R&D).
182
8.2. Relao com outras normas internacionais
477. As definies que se apresentam neste captulo so, na medida
do possvel, compatveis com as metodologias desenvolvidas pelo
Eurostat e pelo Nordforsk/Fundo Industrial Nrdico (Nordforsk,
1983).
8.3. Fontes de dados oramentais para crditos oramentais pbli-
cos de ID
478. Ainda que alguns detalhes dos procedimentos oramentais
variem de um pas para outro, identificaram-se sete grandes fases:
i) Previses (estimativas de financiamento antes do incio da dis-
cusso do oramento).
ii) Previses oramentais (valores preliminares solicitados pelos
ministrios, especialmente para reunies interministeriais)
iii) Proposta de oramento (valores apresentados no parlamento
para o ano seguinte)
iv) Crditos oramentais iniciais (valores votadas pelo parlamento
para o ano seguinte, incluindo as mudanas introduzidas durante
o debate parlamentar)
v) Crditos oramentais finais (valores votados pelo parlamento
para o ano seguinte, incluindo as modificaes ao crdito vota-
das durante o exerccio)
vi) Obrigaes (dinheiro comprometido de facto durante o exer-
ccio)
vii) Quantidade real de despesas (dinheiro pagos durante o exerccio)
479. As fases i) a iv) descrevem as intenes do governo. Os dados
correspondentes ao exerccio oramental do ano a deveriam estar
disponveis logo que possvel depois do final do ano a - 1. Sugere-
-se que os dados preliminares dos crditos oramentais pblicos para
ID se deveriam basear no primeiro oramento acordado entre o parla-
mento e o governo, ou fase iv). Alguns pases podem inclusivamente
basear os seus valores preliminares na fase iii). Durante o exerccio
oramental, podem ser votados oramentos rectificativos, que inclu-
am aumentos, redues e redistribuies de fundos de ID. A fase v)
tem em conta estas rectificaes. Os dados deveriam ficar dispon-
veis logo que possvel no final do exerccio oramental. Sugere-se que
os dados finais dos crditos oramentais pblicos para ID se funda-
mentem nos crditos oramentais finais. Alguns pases podem ter
que basear os seus valores finais nos dados correspondentes s fases
vi) e vii).
8.4. mbito da ID
8.4.1. Definio bsica
480. A definio bsica a indicada no incio do Captulo 2, seco
2.1. Incluem-se a investigao bsica, a investigao aplicada e o
desenvolvimento experimental, mas no se identificam separadamente.
8.4.2. Campos cientficos e tecnolgicos
481. A anlise cobre as cincias exactas, as naturais e a engenharia,
bem como as cincias sociais e as humanidades, sem fazer qualquer
distino entre elas.
8.4.3. Identificao da ID
482. Na medida do possvel, devem-se utilizar todas as orientaes
e convenes enumerados no Captulo 2 para distinguir as actividade
que so ID das que no o so. preciso ter um cuidado especial na
identificao do contedo real de ID existente nos conceitos ora-
mentais oficialmente denominados contratos de desenvolvimento
ou aquisio de prottipos, tal como se discutiu no Captulo 2,
seco 2.3.4, e no Captulo 6, seco 6.3.2, bem como no Anexo 10.
483. Os pases podem precisar de desenvolver um conjunto de coe-
ficientes de acordo com a disciplina, instituio, outros critrios ou
uma combinao entre eles, para determinar a proporo de ID em
rubricas oramentais no-exclusivas, como FGU, mas tambm para
uma srie de instituies que tambm realizam actividades diferentes
das de ID. Na medida do possvel, estes coeficientes devem ser con-
sistentes com o que essas instituies declaram como ID nos inquri-
tos s unidades executoras.
8.5. Definio de Administrao
484. A Administrao inclui a Administrao central (ou federal),
a regional e a provincial (ou os estados de uma federao), e a local
(veja-se o Captulo 3, seco 3.5). So excludas as empresas pblicas
184
pois estas so tratadas como parte do sector empresarial. Para as
necessidades dos crditos oramentais pblicos de ID recomenda-se:
Incluir sempre a administrao central ou federal.
Incluir a administrao regional e provincial, assim como a
dos estados de uma federao, quando a sua contribuio
significativa.
Excluir os fundos procedentes das administraes locais
(por exemplo, os que so obtidos mediante impostos muni-
cipais).
8.6. mbito dos crditos oramentais pblicos de ID
8.6.1. Despesas internas e externas
485.
Os crditos oramentais pblicos de ID incluem a ID finan-
ciada pela administrao e executada por centros pblicos,
assim como a ID financiada pela administrao e executada
pelos outros trs sectores nacionais (empresas, instituies
privadas sem fins lucrativos, ensino superior) e tambm a
que executada no estrangeiro (incluindo as organizaes
internacionais).
8.6.2. Relatrios do financiador e do executor
486. As despesas de ID podem ser fornecidas pelo organismo que
providencia os fundos (financiador) ou pelo organismo que executa
realmente a ID. Em geral, este Manual recomenda o segundo critrio,
que o critrio adoptado nas tabelas normalizadas dos inquritos da
OCDE. No entanto, o primeiro critrio o preferido para os dados
relativos s sries dos crditos oramentais pblicos de ID.
Os dados sobre crditos oramentais pblicos de ID devem
ser baseados nas informaes do financiador mais do que
nas do executor.
8.6.3. Fundos oramentais
487.
Os crditos oramentais pblicos de ID incluem todas as
dotaes provenientes dos impostos ou de outras receitas
da administrao includas no oramento.
488. Coloca-se um problema relativamente ID executada por insti-
tuies da administrao mas que se espera que venha a ser financia-
da por receitas de outras fontes. Nalguns pases estas quantias
podem estar includas nos oramentos do Estado j que o organismo
em questo precisa de autorizao para as gastar (critrio bruto).
Noutros pases podem estar excludas (critrio lquido). Quando se
trata de fundos governamentais, convm distinguir entre:
Os contratos ou subsdios provenientes de outros sectores para a
execuo de ID por centros pblicos.
Outros fundos governamentais, tais como receitas retidas dos labo-
ratrios pblicos, receitas provenientes de taxas, etc.
Crditos oramentais lquidos
489.
De acordo com o princpio fixado para a gesto lquida, os
crditos para que se prev a receita correspondente de fon-
tes pblicas ou de outros sectores, devem ser includos nos
crditos oramentais pblicos de ID.
490. Se, por exemplo, um instituto de ID tem um oramento bruto
total de 10 milhes (dos quais 3 milhes so para trabalhos de inves-
tigao contratada com financiamento externo) apenas 7 milhes
devem ser contabilizados como crditos oramentais lquidos desse
instituto, pois os outros 3 milhes esto atribudos ao oramento do
financiador do contrato de investigao.
Outros fundos pblicos
491. No se pode sugerir nenhuma directiva especfica mas, em
geral, outros fundos pblicos deveriam ser includos nos dados dos
crditos oramentais pblicos para ID se aparecem no oramento.
Isto tambm vlido para os fundos da segurana social, se foram
votados no parlamento durante a aprovao do oramento.
186
8.6.4. Financiamento directo e indirecto
Tratamento dos fundos pblicos gerais das universidades
492. Os crditos oramentais pblicos de ID incluem os fundos
pblicos gerais das universidades (FGU)
Emprstimos e financiamento indirecto da ID industrial
493. Sempre que possvel, aplicam-se as instrues relativas a
emprstimos e a financiamento indirecto (veja-se o Captulo 6, seco
6.3.2.). Assim, os emprstimos que podem no ser reembolsados
devem ser includos nos crditos oramentais pblicos de ID, mas os
que tm que ser reembolsados assim como o apoio indirecto ID
industrial por via do desagravamento fiscal, etc., devem em princpio
ser excludos. Apesar disso, quando tais programas de apoio indirecto
se enquadram numa poltica global de ID (por exemplo, quando as
fontes esto documentadas e so objecto de discusses interministe-
riais, que do origem a um oramento para a cincia), podem ser
includas nos crditos oramentais pblicos de ID. No entanto, o
financiamento indirecto deve ser sempre declarado separadamente,
para poder ser excludo quando se trata de fazer certas comparaes
internacionais.
8.6.5. Tipos de despesas
mbito geral
494.
Os crditos oramentais pblicos de ID incluem as despesas
correntes e as de capital.
Incorporaes oramentais
495. Nalguns pases uma prtica oramental habitual a incorpora-
o de um ano para o outro de grandes valores que s vezes se encon-
tram includos nas somas j previstas e aprovadas para anos sucessi-
vos.
Os projectos plurianuais oramentados num s ano ou em
vrios anos devem ser atribudos aos crditos oramentais
pblicos de ID do ano(s) em que foram oramentados e no
ao longo dos anos de execuo. Os programas plurianuais
que foram autorizados num dado momento mas cujo ora-
mento corresponda a vrios anos, devem ser atribudos aos
anos em que esto oramentados e no ao ano de autoriza-
o.
8.6.6. Crditos oramentais pblicos de ID destinados ID no estrangeiro
496. Apenas se devem incluir as contribuies para as organizaes
ou programas internacionais principalmente dedicados ID. As con-
tribuies de natureza geral (como as da ONU, da OCDE, da UE, etc.)
devem ser excludas. Devem ser includas as contribuies para as
seguintes instituies:
CERN (Organizao Europeia de Investigao Nuclear).
ESA (Agncia Espacial Europeia).
CGIAR (Grupo Consultivo de Investigao Agrcola Internacional).
ESRF (Laboratrio Europeu de Radiao Sincrotro).
EMBO (Organizao Europeia de Biologia Molecular), incluindo o
Laboratrio Europeu de Biologia Molecular (EMBL) e a Conferncia
Europeia de Biologia Molecular (EMBC).
IAEA (Agncia Internacional da Energia Atmica).
COST (Cooperao em Investigao Cientfica e Tcnica: programa
da UE aberto a pases no-membros).
EUREKA (Rede Europeia de ID Industrial Orientada para o Mercado).
8.7. Distribuio por objectivos socioeconmicos
Finalidade ou contedo
497. So possveis duas abordagens para a distribuio:
De acordo com a finalidade do programa ou do projecto de ID.
De acordo com o contedo geral do programa ou do projecto de ID.
188
498. A diferena entre estes dois critrios pode ser ilustrada com os
exemplos seguintes:
Um projecto de investigao sobre os efeitos nas funes do corpo
humano de vrios produtos qumicos que podem ser utilizados
como armas qumicas. O objectivo do projecto defesa , mas o
seu contedo em ID de sade humana.
Um projecto de investigao financiado pelo Ministrio da Agricul-
tura para desenvolver pilhas de combustvel para fornecimento de
energia a regies florestais remotas. O objectivo do projecto
agricultura, silvicultura e pesca, mas o seu contedo de ID
energia.
Do ponto de vista da poltica de um governo o mais impor-
tante o critrio de objectivo ou finalidade, e este o crit-
rio que se utiliza, em princpio, para a recolha dos dados
sobre crditos oramentais pblicos de ID por objectivo
socioeconmico.
Objectivos primrios e secundrios
499. Embora alguns programas de ID financiados pela administra-
o tenham um nico objectivo, outros podem ter vrios. Por exem-
plo, a administrao pode comprometer recursos para o desenvolvi-
mento de um projecto de um avio, principalmente com fins
militares, mas tambm para fomentar as exportaes da indstria
aeronutica e inclusivamente para promover spin-offs de aviao
civil. Apesar disso, nos dados que os pases fornecem OCDE, a ID
deve ser classificada em funo do seu objectivo primrio.
Identificao dos objectivos primrios
500. Quando se colocam problemas de identificao do objectivo
primrio do financiador de ID, ou quando parea haver diferenas
entre objectivo e contedo de um programa, pode ser til recor-
rer aos dos princpios seguintes, desenvolvidos pela UE a partir da
NABS (Terminologia para a Anlise e Comparao de Programas e
Oramentos Cientficos):
Derivao directa: um projecto que deve a sua existncia
apenas s necessidades tcnicas de outro programa, deriva
directamente dele e deve ser classificado como ele.
Spin-off indirecta: quando os resultados da ID efectuada com
um determinado objectivo se reelaboram posteriormente
para lhes dar uma aplicao relevante para outro objectivo,
trata-se de um efeito indirecto que se deve atribuir ao objec-
tivo para o qual se orienta a ID posterior.
8.7.2. Distribuio de rubricas oramentais
501. A atribuio de fundos de ID por objectivo socioeconmico,
deve ser feita de modo a melhor reflectir a finalidade do financiador.
O nvel escolhido para transmitir a informao depender das possi-
bilidades prticas. Os fundos oramentais podem ser atribudos a
uma unidade financiadora ou executora de ID. Nalguns casos, pode-se
obter informao a nvel de projectos ou programas
8.7.3. A distribuio
502. A lista da distribuio da OCDE que aparece na seco 8.7.4 a
classificao da UE adoptada pelo Eurostat para a anlise e compara-
o dos programas e oramentos cientficos ao nvel de um algarismo
(NABS) (Eurostat, 1986; 1994). A correspondncia entre a lista NABS e
a lista do Manual de Frascati de 1993 (que era quase idntica NABS
de 1986), apresentada na Tabela 8.1 e deve ser utilizada nos relat-
rios enviados OCDE, ainda que os estados membros possam utilizar
as suas prprias classificaes ou a classificao Nordforsk (Tabela
8.2) para as compilaes nacionais dos crditos oramentais pblicos
para ID.
8.7.4. Objectivos socioeconmicos - OSE
1. Explorao da Terra
503. Abarca a investigao cujos objectivos esto relacionados com
a explorao da crosta e da cobertura terrestre, dos mares, dos ocea-
nos e da atmosfera, e a investigao sobre a sua explorao. Tambm
inclui a investigao climtica e meteorolgica, a explorao polar
(segundo vrios OSE, se necessrio) e a hidrologia. No inclui:
A melhoria dos solos e a utilizao do territrio (OSE 2).
A investigao sobre a poluio (OSE 3).
A pesca (OSE 6).
190
2. Infra-estruturas e ordenao do territrio
504. Inclui a investigao sobre a infra-estrutura e o desenvolvi-
mento territorial, incluindo a investigao sobre a construo de edi-
fcios. Em geral, este OSE engloba toda a investigao relativa ao
planeamento geral do solo. Isto inclui a investigao sobre proteco
contra efeitos adversos no planeamento urbano e rural mas no a
investigao sobre outros tipos de poluio (OSE 3).
3. Controle e proteco do meio ambiente
505. Inclui a investigao sobre o controle da poluio, relativa
identificao e anlise das fontes de poluio e suas causas, e todos
os poluente, incluindo a sua disperso no meio ambiente e os seus
efeitos sobre o homem, sobre as espcies vivas (fauna, flora, micror-
ganismos) e a biosfera. Inclui o desenvolvimento de instalaes de
monitorizao de todo tipo de contaminantes. O mesmo vlido para
a eliminao e preveno de todo o tipo de poluentes em todos os
tipos de ambientes.
4. Proteco e melhoria da sade humana
506. Inclui a investigao destinada a proteger, promover e restabe-
lecer a sade humana, interpretada no sentido alargado para incluir
os aspectos sanitrios da nutrio e da higiene alimentar. Abarca
aspectos que vo da medicina preventiva, incluindo todos os aspec-
tos dos tratamentos mdicos e cirrgicos, tanto para os indivduos
como para os grupos, assim como a assistncia hospitalar e a domici-
lio, at medicina social, pediatria e geriatria.
5. Produo, distribuio e utilizao racional da energia
507. Inclui a investigao sobre a produo, armazenamento, trans-
porte, distribuio e uso racional de todas as formas da energia. Tam-
bm inclui a investigao sobre os processos desenhados para
aumentar a eficincia da produo e a distribuio de energia, e o
estudo da conservao da energia. No inclui:
A investigao relacionada com prospeces (OSE 1).
A investigao sobre a propulso de veculos e motores (OSE 7).
6. Produo e tecnologia agrcola
508. Inclui toda a investigao sobre a promoo da agricultura, flo-
restas, pesca e a produo de alimentos. Inclui: a investigao sobre
adubos qumicos, biocidas, controle biolgico das pragas e mecaniza-
o da agricultura; a investigao sobre o impacto das actividades
agrcolas e florestais no meio ambiente; a investigao sobre o desen-
volvimento da produtividade e da tecnologia alimentar. No inclui:
A investigao para reduzir a poluio (OSE 3).
A investigao sobre o desenvolvimento das reas rurais, o planea-
mento e a construo de edifcios, a melhoria de instalaes rurais
de lazer e descanso, e o fornecimento de gua para a agricultura
(OSE 2).
A investigao sobre medidas energticas (OSE 5).
A investigao sobre a indstria alimentar (OSE 7).
7. Produo e tecnologia industrial
509. Inclui a investigao sobre a melhoria da produo e tecnolo-
gia industrial. Inclui a investigao sobre produtos industriais e seus
processos de fabrico, excepto nos casos em que so parte integrante
da investigao sobre outros objectivos (por exemplo, defesa, espao,
energia, agricultura).
8. Estruturas e relaes sociais
510. Inclui a investigao sobre objectivos sociais, como os que so
estudados em particular pelas cincias sociais e humanidades, que
no tm ligaes bvias com outros OSE. Esta anlise engloba os
aspectos quantitativos, qualitativos, organizativos e prospectivos
dos problemas sociais.
9. Explorao do espao
511. Inclui toda a investigao civil sobre tecnologia espacial.
A investigao anloga realizada no domnio militar classifica-se em
OSE 13. Embora a investigao espacial civil no esteja em geral cen-
trada num objectivo especfico, tem frequentemente um fim determi-
nado, como o aumento do conhecimento geral (por exemplo, em
astronomia), ou est relacionada com aplicaes especiais (por exem-
plo, os satlites de telecomunicaes).
10. Investigao financiada com os fundos gerais da universidades
512. Quando se apresentam os dados dos crditos oramentais
pblicos para ID por objectivo, esta categoria deve incluir, por con-
veno, toda a ID financiada a partir de subsdios gerais dos minist-
rios de educao, ainda que nalguns pases muitos destes programas
192
possam ser relevantes para outros objectivos. Este acordo foi adopta-
do devido a problemas de obteno de dados adequados e, portanto,
da comparabilidade. Os pases membros deveriam desagregar o mais
detalhadamente possvel o contedo desta categoria por disciplina de
cincia e tecnologia e, nos casos em que seja possvel, por objectivos.
11. Investigao no orientada
513. Inclui todos os crditos oramentais que se destinam a ID mas
que no podem ser atribudos a um objectivo. Pode ser til uma dis-
tribuio adicional por disciplinas cientficas.
12. Outra investigao civil
514. Inclui a investigao civil que no pode (ainda) ser classificada
numa OSE particular.
Tabela 8.1. Correspondncia entre a distribuio por objectivos da NABS 1992
e a distribuio anterior da OCDE (para os crditos oramentais pblicos de ID)
Categorias da NABS
1. Explorao da Terra
2. Infra-estruturas e ordenao do territrio
Transporte e sistemas de telecomunicaes
(2.4 + 2.5)
Outras infra-estruturas (2 menos 2.4 e 2.5)
3. Controle e proteco do meio ambiente
4. Proteco e melhoria da sade humana
5. Produo, distribuio e utilizao
racional da energia
6. Produo e tecnologia agrcola
7. Produo e tecnologia industrial
8. Estruturas e relaes sociais
9. Explorao do espao
10. Investigao financiada com fundos
gerais das universidades
13. Defesa
Categorias anteriores da OCDE
8. Explorao da Terra e da atmosfera
4. Desenvolvimento de infra-estruturas
4.1. Transporte e telecomunicaes
4.2. Ordenao do territrio urbano e rural
5. Meio ambiente sub-total
5.1. Preveno da poluio.
5.2. Deteco e tratamento da poluio.
6. Sade (excluindo a poluio)
3. Produo e utilizao racional da energia
1. Desenvolvimento da agricultura,
silvicultura e pesca
2. Promoo do desenvolvimento
tecnolgico industrial
7. Desenvolvimento social e servios sociais
10. Espao civil
9.2. Fundos gerais das universidades
9.1. Promoo da investigao
11. Defesa
12. No especificado
Fonte: OCDE
13. Defesa
515. Inclui a investigao (e o desenvolvimento) com fins militares.
Tambm inclui a investigao bsica e a investigao nuclear e espa-
cial financiada pelos ministrios da defesa. A investigao civil finan-
ciada pelos ministrios da defesa, por exemplo, no que se refere
meteorologia, telecomunicaes e sade, deve ser classificada nos
OSE pertinentes.
Tabela 8.2. Correspondncia entre a distribuio por objectivos NABS 1992
e Nordforsk (para os crditos oramentais pblicos de ID)
Categorias da NABS
1 . Explorao da Terra
2 . Infra-estruturas e ordenao do territrio
Transporte e sistemas de telecomunicaes
(2.4 + 2.5)
Outras infra-estruturas (2 menos 2.4 e 2.5)
3 . Controle e proteco do meio ambiente
4 . Proteco e melhoria da sade humana
5 . Produo, distribuio e utilizao
racional da energia
6 . Produo e tecnologia agrcola
7 . Produo e tecnologia industrial
8 . Estruturas e relaes sociais Educao,
treino, educao permanente (8.1)
Actividades culturais (8.2) Melhoria das
condies de trabalho (8.4) Gesto de
negcios e instituies, sistemas de
segurana social, estrutura poltica da
sociedade, mudana social, processos sociais
e conflitos sociais (8 menos 8.1, 8.2 e 8.4)
9 . Explorao do espao
10. Investigao financiada com fundos gerais
das universidades
13. Defesa
Categorias Nordforsk
13. Explorao da Terra e atmosfera
4 . Transporte e telecomunicaes
5. Condies de vida e ordenao do meio
fsico
6 . Luta contra a poluio e ordenao do
meio fsico.
7 . Preveno e luta contra as doenas
3 . Produo e distribuio da energia
1 . Agricultura, floresta, caa, construo e
servios
2 . Minas, comrcio e indstria, construo e
servios
10. Educao
9 . Meios de comunicao culturais e laser
11. Condies laborais
8 . Condies sociais
12. Planeamento econmica e administrao
pblica
15. Investigao espacial
14. Promoo geral do conhecimento
14. Promoo geral do conhecimento
16. Defesa
194
8.7.5. Principais dificuldades
Explorao do espao
516. Para a maioria dos pases da OCDE este no um objectivo em
si mesmo, pois a ID neste campo geralmente executada com outras
finalidades, tais como a ID no orientada (astronomia) ou aplicaes
especficas (por exemplo, satlites de telecomunicaes). No entanto,
foi mantida, pois no pode ser eliminada sem afectar seriamente a
distribuio por objectivos dos poucos pases da OCDE que tm pro-
gramas espaciais importantes.
Minas
517. Tanto a classificao Nordforsk como a NABS concordam que a
ID relacionada com as actividades de prospeco deve ser includa na
seco explorao da Terra. No entanto, estas actividades fazem
parte da indstria mineira. De acordo com a NABS, a prospeco e
extraco de petrleo pertencem produo, distribuio e utiliza-
o racional da energia, mas a prospeco e extraco de minerais
no-energticos pertence produo e tecnologia industrial; de
acordo com a classificao Nordforsk, toda a ID na indstria mineira
deve ser includa na produo e tecnologia industrial. Na lista de
distribuio da OCDE de 1993, mencionava-se o problema do trata-
mento da indstria mineira e da prospeco, e ao submeter os seus
dados OCDE, os estados membros independentes (quer dizer, os
que no utilizam nem a classificao Nordforsk nem a NABS) tendem
a incluir a maior parte ou a totalidade da ID do sector mineiro em
explorao da Terra, pelo que lhes foi proposto especificar o trata-
mento dado ID na indstria mineira.
Construo
518. Verifica-se outra diferena no que diz respeito construo.
Logicamente, quando se faz uma anlise por principais objectivos
recorrendo conveno definida como derivao (veja-se a seco
8.7.1), os programas de ID relativos construo devem ser desagre-
gados em funo do seu objectivo principal (os silos de msseis
devem ser classificados em defesa , os hospitais em proteco e
melhoria da sade humana, as construes agrcolas em produo e
tecnologia agrcolas, etc.), e a ID relativa indstria da construo
em produo e tecnologia industrial. Isto deixaria o problema de
saber onde classificar a ID que se realiza na rea da construo e que
no se classifica em qualquer outro lugar. No entanto, a NABS adop-
tou o critrio de que a ID em construo no deve ser considerada
como derivao, excepto nos programas de defesa e espaciais. Segundo
a NABS, a ID sobre materiais de construo corresponde a produo
e tecnologia industrial, mas a ID sobre construo em geral inclui-se
em infra-estruturas e ordenao do territrio. De acordo com a
classificao Nordforsk, a ID sobre construo classifica-se em pro-
duo e tecnologia industrial. O tratamento da ID em construo
parece variar tambm nos pases independentes. Neste caso, impor-
tante precisar o critrio adoptado.
Produo, distribuio e utilizao racional da energia
519. As sries de dados obtidos e publicados pela Direco de Cin-
cia, Tecnologia e Indstria da OCDE sobre crditos oramentais pbli-
cos de ID para o objectivo produo, distribuio e utilizao racio-
nal da energia, definido na seco 8.7.4, no devem ser confundidas
com as sries especiais obtidas e publicadas pela Agncia Internacio-
nal da Energia (AIE) da OCDE, que cobre despesas de investigao,
desenvolvimento e demonstraes (ID+D) em energia, um conceito
um pouco mais vasto.
8.8. Diferenas principais entre os dados de crditos oramentais
pblicos de ID e despesas nacionais brutas em ID
520. Os utilizadores dos dados de crditos oramentais pblicos de
ID frequentemente do conta e tm dificuldade em compreender as
diferenas entre as quantidades apresentadas como:
Total dos crditos oramentais pblicos de ID e despesa interior
bruta em ID financiada pela administrao pblica.
Crditos oramentais pblicos de ID para um determinado objec-
tivo e despesas totais de ID para o mesmo objectivo, tal como
discutido no Captulo 4, seco 4.5. As variaes em as somas indi-
cadas devem-se a diferenas na forma de especificar os dados.
8.8.1. Diferenas gerais
521. Em princpio, ambas sries de dados devem ser estabelecidas a
partir da mesma definio de ID, e devem cobrir tanto a ID das Cin-
cias Exactas, Naturais e Engenharia como a das Cincias Sociais e
Humanidades, tanto para as despesas correntes como para as despe-
sas de capital.
196
522. Tais sries diferem em dois aspectos importantes. Em primeiro
lugar, a despesa interior bruta em ID financiado pela administrao e
os dados por objectivos da despesa interior bruta em ID, so estabe-
lecidas a partir das informaes fornecidas pelos executores de ID,
enquanto que os dados sobre crditos oramentais pblicos de ID so
estabelecidos a partir dos financiadores. Em segundo lugar, as sries
baseadas na despesa interior bruta em ID apenas cobrem a ID execu-
tada em territrio nacional, enquanto que as dos crditos oramen-
tais pblicos de ID englobam tambm as quantidades pagas a execu-
tores estrangeiros, incluindo as organizaes internacionais.
523. Podem tambm ocorrer discrepncias devido diferena entre
os perodos cobertos (ano do calendrio ou ano fiscal), porque o exe-
cutor gasta os fundos um ano depois de terem sido atribudos pelo
financiador, e porque o executor pode ter uma ideia diferente e mais
precisa do contedo da ID do projecto em questo.
8.8.2. Os crditos oramentais pblicos de ID e a despesa nacional bruta
em ID financiada pela administrao pblica
524. Alm das diferenas de ordem geral, a despesa interior bruta
em ID financiada pela administrao pblica deve incluir a ID finan-
ciada pelas administrao central (ou federal), provincial (ou dos esta-
dos de uma federao) e local, enquanto que os crditos oramentais
pblicos de ID no cobrem as administraes locais nem, s vezes, as
provinciais (ou dos estados de uma federao).
8.8.3. Distribuio dos crditos oramentais pblicos de ID e da despesa
nacional bruta em ID por objectivos socioeconmicos
525. Os crditos oramentais pblicos de ID cobrem apenas a ID
financiada pela administrao (incluindo no estrangeiro), enquanto
que a despesa interior bruta em ID cobre todas as fontes de financia-
mento no territrio nacional.
526. A considerao dos objectivos do projecto em questo pode
ser diferente do ponto de vista do executor ou do financiador, princi-
palmente para as actividades de ID financiadas com subsdios gerais,
como os FGU que, segundo a despesa interior bruta em ID, devem ser
classificados por objectivo.
Anexo 1
Breve histria e origens deste Manual
Origens
1. A maioria dos estados membros da OCDE, estimulados pelo rpi-
do crescimento dos recursos nacionais dedicados investigao e ao
desenvolvimento experimental (ID) comearam, a partir de 1960, a
recolher dados estatsticos neste domnio. Seguiram assim os esfor-
os pioneiros de um nmero reduzido de pases, que inclua os Esta-
dos Unidos, Japo, Canad, Reino Unido, Holanda e Frana. No entan-
to, os pases encontraram dificuldades tericas no incio dos
inquritos de ID, e as diferenas de mbito, mtodos e conceitos tor-
naram difceis as comparaes internacionais. Parecia, portanto,
necessrio efectuar uma normalizao, como j tinha sido feito com
as estatsticas econmicas.
2. O interesse da OCDE nesta questo data da poca da Organizao
Europeia de Cooperao Econmica (OECE). De facto, desde 1957 que
a Comisso de Investigao Aplicada da Agncia Europeia de Produti-
vidade da OECE, tinha comeado a organizar reunies de peritos dos
estados membros para discutir problemas metodolgicos. Como
resultado dessas reunies, criou-se um Grupo de Peritos ad hoc sob
os auspcios da Comisso de Investigao Aplicada, com o fim de
examinar os mtodos de inqurito sobre despesas de investigao e
desenvolvimento experimental. O Secretrio Tcnico do Grupo, Dr. J.C.
Gerritsen, preparou dois estudos detalhados sobre as definies e
mtodos utilizados na medio da ID no sector da Administrao do
Reino Unido, Frana e, posteriormente, dos Estados Unidos e Canad.
Outros membros do grupo tinham feito circular diversos documentos
em que descreviam os mtodos de inqurito dos seus prprios pases
e os resultados obtidos a partir desses mtodos.
198
ANEXO 1
Primeira edio
3. Em 1961, quando a Direco de Assuntos Cientficos pegou nos
trabalhos da Agncia Europeia de Produtividade, tinha chegado o mo-
mento de fazer propostas concretas de normalizao. Na reunio efec-
tuada em Fevereiro de 1962, o Grupo Ad Hoc decidiu convocar uma
conferncia sobre os problemas tcnicos que se colocam na medio
da ID. Para preparar essa conferncia, a Direco de Assuntos Cientfi-
cos nomeou um consultor, C. Freeman, encarregado de elaborar um
documento preliminar que foi enviado no Outono de 1962 aos esta-
dos membros e que foi revisto de acordo com os seus comentrios.
O documento Metodologia Normalizada Proposta para Inquritos sobre
Investigao e Desenvolvimento Experimental (OCDE, 1963) foi exami-
nado, revisto e aceite pelos peritos dos estados membros da OCDE, na
conferncia que teve lugar em Frascati (Itlia), em Junho de 1963.
4. Durante o segundo semestre de 1963, a Direco de Assuntos
Cientficos da OCDE convidou o Instituto Nacional para a Investiga-
o Econmica e Social do Reino Unido, para efectuar, a ttulo experi-
mental, um estudo comparativo dos esforos em ID nos Estados Uni-
dos, Unio Sovitica e cinco pases da Europa Ocidental (Alemanha,
Blgica, Frana, Holanda e Reino Unido). Embora esse estudo (Freeman
e Young, 1965) se baseasse em estatsticas obtidas antes da normali-
zao internacional, permitiu testar as primeiras definies contidas
no documento preliminar. O relatrio conclua que as estatsticas
existentes deixavam muito a desejar e proponha as seguintes melho-
rias:
Uma distino mais rigorosa entre os conceitos de investigao e
desenvolvimento e o de actividades cientficas relacionadas.
A realizao de inquritos minuciosos no sector do ensino supe-
rior, para estimar a proporo de tempo dedicado investigao
pelo pessoal docente e pelos estudantes de ps-graduao (nvel de
doutoramento).
Uma classificao mais detalhada do pessoal e das despesas dedi-
cados a ID para permitir, por exemplo, um clculo mais preciso das
taxas de mudana na investigao.
Uma medio mais sistemtica dos fluxos de despesa entre os sec-
tores de ID.
Um maior volume de dados sobre o fluxo de pagamentos tecnol-
gicos e sobre os movimentos migratrios de pessoal cientfico
entre pases.
ANEXO 1
5. Em 1964, depois a adopo do Manual de Frascati pelos estados
membros, a OCDE organizou o Ano Estatstico Internacional sobre
Investigao e Desenvolvimento Experimental. Os estados membros
enviaram os dados correspondentes aos anos de 1963 e 1964. Dezas-
sete pases participaram nesta iniciativa, muitos dos quais efectuando
pela primeira vez inquritos especficos sobre este tema (OCDE,
1968).
Segunda edio
6. Depois da publicao dos resultados do Ano Estatstico e luz da
experincia acumulada, a Comisso de Poltica Cientfica da OCDE
encarregou o Secretariado de preparar uma reviso do Manual de Fras-
cati. Em Maro de 1968 fez-se circular entre os estados membros um
resumo das revises propostas. A reunio de peritos nacionais que
teve lugar em Frascati, em Dezembro de 1968, examinou um projecto
de reviso do Manual em que se inclua a maior parte das sugestes
mencionadas. A reviso referida teve especial cuidado em ajustar o
Manual o mais possvel s normas internacionais existentes nas
Naes Unidas, tais como o Sistema de Contabilidade Nacional (SCN)
e a Classificao Internacional para a Indstria (ISIC). Em Julho de
1969, um grupo reduzido de peritos procedeu ao exame do projecto
modificado e em Setembro de 1970 foi publicada a verso revista do
Manual (OCDE, 1970).
Terceira edio
7. A segunda reviso do Manual foi afectada por duas sries de
acontecimentos. Em primeiro lugar, at 1973, os estados membros
tinham participado em quatro inquritos de Anos Estatsticos Inter-
nacionais, pelo que a preciso e a comparabilidade de dados tinham
sido muito beneficiados por esta experincia contnua. Tambm se
tinha conseguido uma melhoria aprecivel das tcnicas de inqurito.
Em segundo lugar, em 1972, a Comisso de Poltica Cientfica e Tecno-
lgica (CSTP) da OCDE, criou o primeiro grupo de reviso ad hoc em
matria de estatsticas de ID, presidido por Silver (Reino Unido), para
aconselhar a Comisso e o Secretariado sobre a maneira de optimizar
a curto prazo os recursos limitados disponveis na OCDE para estats-
ticas de ID, tendo em conta as prioridades dos estados membros. Foi
pedido aos estados membros que redigissem um inventrio sobre as
200
ANEXO 1
suas necessidades e quase todos responderam. Alm de darem priori-
dade absoluta continuao dos inquritos do ano estatstico inter-
nacional, fizeram um certo nmero de recomendaes relativas me-
todologia e, especialmente, insistiram na necessidade de estabelecer
contactos mais estreitos entre a OCDE e outras organizaes interna-
cionais.
8. Em consequncia, a terceira edio do Manual de Frascati apro-
fundou temas j tratados e abordou outros completamente novos.
Alargou o seu mbito investigao em cincias sociais e humanida-
des e deu maior importncia s classificaes funcionais, em espe-
cial no que se refere distribuio da ID por objectivos. Na reunio
de peritos que teve lugar na sede da OCDE, em Dezembro de 1973,
discutiu-se um documento preliminar, cujo texto definitivo foi adop-
tado em Dezembro de 1974 (OCDE, 1976).
Quarta edio
9. Para esta edio, os peritos nacionais recomendaram a realizao
de apenas uma reviso intermdia, que no envolvesse mudanas sig-
nificativas nas classificaes e conceitos essenciais. Tratava-se sobre-
tudo de melhorar a redaco e a apresentao. No entanto, introduziu-
-se uma srie de modificaes com o objectivo levar em conta as
recomendaes feitas pelo segundo grupo de reviso ad hoc em mat-
ria de estatsticas de ID, que se reuniu em 1976 sob a presidncia de
J. Mullin (Canad), e a experincia adquirida pelo Secretariado da
OCDE graas aos inquritos internacionais e relatrios analticos e
sugestes procedentes de peritos nacionais em matria de estatsti-
cas de ID. As propostas relativas a esta reviso foram apresentadas
na reunio anual de peritos nacionais, em Dezembro de 1978. Em
Julho de 1979, um reduzido grupo de peritos ad hoc reuniu-se na sede
da OCDE para examinar detalhadamente um documento preliminar
preparado por um consultor. Uma verso revista, que incorporava as
sugestes do grupo ad hoc e do Secretariado, foi objecto de discusso
em Dezembro de 1979, e finalmente o texto foi adoptado no Outono
de 1980 (OCDE, 1981).
Suplemento sobre a ID no ensino superior
10. O sector do ensino superior no figura no Sistema de Contabili-
dade Nacional (SCN) adoptado pelas Naes Unidas e pela OCDE.
ANEXO 1
Porm, a OCDE e a UNESCO introduziram este sector muito cedo na
sua compilao de estatsticas de ID, dado o interesse dos respons-
veis polticos no papel desempenhado pelas universidades e outros
centros de ensino superior nos esforos nacionais de investigao. No
entanto, a compilao de dados fiveis neste sector coloca problemas
importantes. Estes foram abordados no seminrio sobre indicadores
de cincia e tecnologia no ensino superior, realizado na OCDE em
Junho de 1985. Os peritos entenderam que, embora o Manual conti-
vesse os princpios bsicos gerais, os conselhos prticos nele inclu-
dos eram muitas vezes insuficientes; por isso, o Grupo de Peritos
Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia (NESTI), na sua reu-
nio anual de Dezembro de 1985, acordou na preparao de um suple-
mento ao Manual de Frascati que tratasse de tais problemas e formu-
lasse as recomendaes adequadas para melhorar os mtodos de
inqurito no futuro. Depois da discusso de um documento prelimi-
nar, em Dezembro de 1986, o texto revisto foi adoptado pelo Grupo
NESTI e, depois de alguns ajustes finais, foi recomendada a sua difu-
so geral a partir de Dezembro de 1987 (OCDE, 1989b). Algumas das
suas recomendaes tambm se aplicam a outros sectores executores
de ID. O suplemento continua em vigor, embora algumas das suas
recomendaes tenham sido integradas na quinta edio do Manual.
Quinta edio
11. No final dos anos oitenta, era evidente que os princpios bsicos
contidos no Manual de Frascati precisavam de ser revistos para levar
em conta as mudanas da prioridades da poltica cientfica e para
obter dados necessrios ao processo de tomada de decises. Muitos
aspectos novos tinham que ser tomados em considerao, principal-
mente a evoluo do sistema de cincia e tecnologia e a nossa forma
de o conceber. Alguns destes aspectos j tinham aparecido no Progra-
ma de Tecnologia-Economia da OCDE (TEP) (por exemplo, a interna-
cionalizao, o software, as cincias de transferncia, etc.). Outros
tinham a ver com dados sobre a ID associada ao meio ambiente, com
a disponibilidade de dados analticos sobre ID passveis de serem
integrados com outras sries de dados econmicos e industriais, e
com a reviso de normas e classificaes internacionais aplicveis a
estatsticas de ID.
12. Em consequncia, as autoridades italianas propuseram a organi-
zao de uma conferncia de peritos para examinar um conjunto de
202
ANEXO 1
propostas de reviso do Manual de Frascati. A conferncia teve lugar
em Roma, em Outubro de 1991, sob os auspcios do Ministrio Italia-
no das Universidades e da Investigao Cientfica. Pela primeira vez,
peritos de pases de Europa de Leste assistiram a uma destas confe-
rncias.
13. Depois da conferncia, um projecto de reviso do Manual que
incorporava grande parte do texto do suplemento sobre o ensino
superior foi formalmente discutido pelo Grupo de Peritos Nacionais
sobre Indicadores de Cincia e Tecnologia (NESTI), na sua reunio de
Abril de 1992. Aps uma reviso adicional efectuada por um pequeno
grupo de redaco segundo as recomendaes formuladas pelo NESTI,
o documento foi adoptado em 1993 (OCDE, 1994a).
Sexta edio
14. As razes que conduziram a uma quinta reviso do Manual de
Frascati incluam a necessidade de actualizar vrias classificaes e
uma procura crescente de dados de ID sobre o sector servios, sobre
a globalizao da ID e sobre os recursos humanos em ID. A necessi-
dade de dados comparveis tambm tinha aumentado devido a vrios
projectos de avaliao comparativa (benchmarking).
15. O NESTI tomou a deciso de rever o Manual de Frascati na sua
reunio de 1999 e, numa reunio especial em Maro 2000, discutiram-
-se vrios temas que deveriam ser revistos. Nesta reunio de 2000,
identificaram-se 19 temas para estudo posterior. Para cada um deles,
estabeleceu-se um pequeno grupo, com uma liderana de um pas ou
do prprio Secretariado da OCDE. Os relatrios dos grupos foram dis-
cutidos em Roma, em Maio de 2001, num encontro patrocinado pelas
autoridades italianas. Na reunio seguinte do NESTI em Roma, foram
tomadas decises sobre revises substanciais a fazer. Em Outubro de
2001 foram discutidas as propostas j redigidas. O Manual revisto foi
adoptado em finais de 2002. A sexta edio do Manual publica-se
tanto em verso em papel como electrnica.
Principais mudanas da sexta edio
16. Nesta edio do Manual, foi feito explicitamente um esforo
para fortalecer vrias recomendaes metodolgicas. Tal como nas
revises precedentes, as recomendaes que figuram nas contabilida-
des nacionais foram seguidas sempre que possvel e exequvel nos
ANEXO 1
inquritos de ID. Algumas das recomendaes que foram formulado
nesta edio so consequncia da necessidade de aproximar as esta-
tsticas de ID s contabilidades nacionais.
17. O Captulo 1 contm novos pargrafos consagrados ID em sof-
tware e em servios, ao Sistema de Contabilidade Nacional (SCN),
globalizao e cooperao em matria de ID, assim como a temas
especficos de interesse especial: sade, biotecnologia, tecnologias da
informao e das comunicaes (TIC).
18. O Captulo 2 tem uma nova seco de ID em software, cincias
sociais e servios. A discusso dos servios totalmente nova e
inclui diferentes exemplos de ID. Os pargrafos relativos ao software
e s cincias sociais foram parcialmente revistos para integrar a
informao anteriormente distribuda por outras partes do captulo.
19. No Captulo 3, foi modificada a classificao por tipo de insti-
tuio no sector empresarial. As definies dos sectores no foram
alteradas mas introduziram-se recomendaes relativas a instituies
cuja proximidade relativamente ao sector do ensino superior poderia
ser problemtica.
20. O Captulo 4 foi completado com informao adicional sobre o
conceito de investigao bsica. Foram adicionados exemplos do tipo
de ID na indstria dos servios financeiros. feita uma recomendao
mais explcita sobre a utilizao da classificao por grupos de produ-
tos no sector empresarial, pelo menos para a ISIC Rev. 3, Diviso 73.
21. O Captulo 5 foi reestruturado em duas partes principais: uma
sobre a cobertura e a definio do pessoal de ID e a outra sobre as
questes da medida e recolha de dados. A recomendao sobre a
necessidade de recolher dados em nmero de pessoas fsicas, alm do
seu equivalente em tempo integral (ETI) dedicadas ID, foi reforada.
Do-se outras indicaes sobre o clculo dos ETI. A recomendao de
desagregar os dados por gnero e por idade (com uma proposta de
classificao por idade) nova.
22. O Captulo 6 apresenta recomendaes mais precisas sobre as
fontes de financiamento e desagregao das despesas externas. Expli-
ca-se claramente a necessidade de relacionar directamente as fontes
de financiamento com as despesas em ID durante um dado perodo.
A aquisio de programas de computador foi adicionada s despesas
de investimento de acordo com o novo SCN.
204
ANEXO 1
23. O Captulo 7, no seu conjunto, foi drasticamente modificado.
O objectivo o de dar recomendaes mais precisas sobre os mtodos
de inqurito no sector empresarial e sobre vrios procedimentos de
estimao. Tentou-se fazer um texto mais claro e mais adaptado aos
inquritos sobre ID.
24. Foram integradas no Captulo 8 algumas recomendaes adopta-
das pelo Eurostat depois da ltima reviso do Manual, e a NABS (Ter-
minologia para a Anlise e a Comparao de Programas e Oramentos
Cientficos) foi adoptado como classificao de base por objectivos
socioeconmicos (OSE). Tambm foram esclarecidos outros conceitos
e problemticas metodolgicas.
25. Foram introduzidos novos anexos sobre ID nalguns campos de
interesse especfico, como TIC, sade, e biotecnologia. Um anexo con-
tm as directivas sobre a obteno de dados de ID por regio. A rvo-
re de deciso sobre a classificao por sector de execuo, foi acres-
centada no Captulo 3 e so dados exemplos relativos ID em
programas informticos no Captulo 2. A maioria dos anexos da ver-
so precedente do Manual foram actualizados e mais desenvolvidos.
Agradecimentos
26. Todas as edies do Manual foram preparadas em cooperao
entre peritos pertencentes a todos os estados membros da OCDE, e a
diversas organizaes internacionais, principalmente a UNESCO, a UE,
NORDFORSK/ Fundo Industrial Nrdico e o Secretariado da OCDE,
especialmente A. J. Young e o falecido Y. Fabian (nas quatro primeiras
edies). H que agradecer, em particular, National Science Founda-
tion dos Estados Unidos, pioneira na medio sistemtica da ID.
27. De entre as pessoas que participaram na primeira edio do
Manual, h que citar o falecido Dr. J. Perlman, o Prof. C. Freeman e os
membros da Dlgation gnrale la recherche scientifique et techni-
que (DGRST), da Frana.
28. Deram contributos decisivos para a segunda edio do Manual o
falecido H. E. Bishop, que presidiu reunio de Frascati em 1968,
H. Stead (Statistics Canada), P. Slors (Gabinete Central de Estatsticas
da Holanda), e o Dr. D. Murphe (Irish National Science Council).
29. Entre as pessoas que tomaram parte activa na preparao da
terceira verso, deve citar-se, em particular, o falecido K. Sanow (Natio-
ANEXO 1
nal Science Foundation, Estados Unidos), J. Mitchell (Office of Fair
Trading, Reino Unido), K. Perry (Central Statistical Office, Reino Uni-
do) e K. Arnow (National Institutes of Health, Estados Unidos), presi-
dente da reunio de peritos de 1973, assim como os presidentes das
reunies dedicadas a temas especficos: T. Berglund (Gabinete Central
de Estatstica, Sucia), J. Sevin (DGRST, Frana) e F. Snapper (Ministrio
da Educao e Cincia, Holanda).
30. O trabalho de H. Stead (Statistics Canada) foi particularmente
til para a elaborao da quarta edio. As diversas reunies de peri-
tos foram realizadas sob as presidncias de G. Dean (Central Statistics
Office, Reino Unido), em 1978, e de C. Falk (National Science Founda-
tion, Estados Unidos), em 1979.
31. O suplemento do ensino superior foi preparado pela Sra. A.
FitzGerald (EOLAS, Irish Science and Technology Agency, Irlanda).
A seco sobre o emprego do tempo foi em grande parte baseada no
estudo de M. kerblom (Gabinete Central de Estatsticas da Finln-
dia). A conferncia de 1985 sobre indicadores de C&T no sector do
ensino superior, foi presidida por T. Berglund (Gabinete Central de
Estatsticas da Sucia).
32. A quinta edio foi preparada em grande medida pela Sra. A.
FitzGerald (EOLAS) com base em trabalhos realizados por um grande
nmero de peritos nacionais. Um agradecimento particular deve-se a
T. Berglund (Gabinete Central de Estatsticas da Sucia), J. Bonfim
(Junta Nacional de Investigao Cientfica e Tecnolgica, Portugal),
M. Haworth (Department of Trade and Industry, Reino Unido), A. Hol-
brook (Industry, Science and Technology Canada, Canad), J. F. Minder
(Ministre da Recherche et de la Technologie, Frana), Prof. F. Niwa
(National Institute of Science and Technology Policy, Japo), Dr. E.
Rost (Bundesministerium fr Forschung und Technologie, Alemanha),
P. Turnbull (Central Statistical Office, Reino Unido) e K. Wille-Maus
(Norges allmennvitenskaplige forskningrd, Noruega). G. Sirilli (Con-
siglio Nazionale delle Ricerche, Itlia) presidiu ao Grupo de Peritos
Nacionais sobre Indicadores de Cincia e Tecnologia durante este pero-
do e organizou igualmente a Conferncia de Roma.
33. Esta sexta edio foi preparada em grande parte por M. ker-
blom (Statistics Finland; Secretariado da OCDE durante a fase de es-
crita) baseando-se no trabalho sobre temas especficos de um grande
nmero de peritos nacionais. H que agradecer especialmente a
206
ANEXO 1
D. Byars (Australian Bureau of Statistics), D. Francoz (Ministre de la
Recherche et de la Technologie, Frana), C. Grenzmann (Stifterverband,
Alemanha), J. Jankowski (National Science Foundation, Estados Uni-
dos), J. Morgan (ONS, Reino Unido), B. Nemes (Statistics Canada),
A. Sundstrm (Statistics Sweden), H. Tomizawa (NISTEP, Japo) e A. J.
Young (consultora da Statistics Canada). G. Sirilli (Consiglio Nazionale
delle Ricerche, Itlia) foi o presidente do Grupo de Trabalho de Peritos
Nacionais sobre Indicadores de Cincia e Tecnologia durante este
perodo e tambm organizou a conferncia de Roma.
ANEXO 1
Anexo 2
Obteno de dados sobre ID no sector
do ensino superior
Introduo
1. A obteno de dados sobre ID no sector do ensino superior apre-
senta alguns problemas especficos, que este anexo tenta explicar
com algum detalhe. A discusso assenta fundamentalmente no traba-
lho metodolgico realizado a partir de meados dos anos oitenta que
teve como resultado um suplemento especial quarta edio do
Manual de Frascati (Estatsticas de ID e Medio da Produo no Sector
do Ensino Superior, OCDE, 1989b).
2. Os inquritos de emprego do tempo ou, quando estes no so
possveis, outros mtodos de estimativa da componente de ID (coefi-
cientes de ID) no total das actividades do sector do ensino superior,
constituem uma base necessria para estas estatsticas. Estes inquri-
tos so descritos mais frente.
3. A seguir discute-se o uso de coeficientes baseados nestes mto-
dos para estimar as despesas e o pessoal de ID, de acordo com a
informao sobre o total das actividades em universidades, alm de
outros temas relacionados com a medio.
Inquritos de emprego do tempo e outros meios de estimar a com-
ponente de ID no total das actividades do sector do ensino superior
Generalidades
4. Os estados membros utilizam diferentes tipos de inquritos de
emprego do tempo, assim como outros mtodos para estabelecer as
bases para estimar a dedicao ID dentro do total das actividades
nas universidades (quer dizer, para calcular os coeficientes de ID).
208
ANEXO 2
Estes coeficientes so fraces ou propores dos dados estatsticos
que se aplicam aos recursos totais do sector do ensino superior. Ser-
vem como ferramentas para o clculo ou estimativa da componente
que se pode atribuir ID dentro dos dados de despesas e pessoal.
5. necessrio utilizar com cautela os inquritos de emprego do
tempo no sector do ensino superior. O pessoal das instituies
docentes de estatuto superior combina a investigao com um vasto
conjunto de actividades, como a docncia, a gesto e a superviso.
Portanto, pode ser difcil, para os inquiridos, identificar de forma ine-
quvoca a parte do tempo (laboral ou de outro tipo) que dedicam de
forma exclusiva ID. Em primeiro lugar, so expostos alguns mto-
dos de inqurito que podem ser teis para minimizar alguns dos pro-
blemas levantados por tais estimativas. Posteriormente sero descri-
tos outros mtodos para estabelecer os coeficientes de ID.
Mtodos para realizar inquritos de emprego do tempo
6. Na escolha do mtodo mais adequado para realizar inquritos
necessrio ter em conta os seguintes factores:
Os recursos disposio dos encarregados da elaborao das esta-
tsticas.
O nvel de qualidade desejado para as referidas estatsticas.
O grau de esforo que razovel pedir aos gestores das universida-
des e aos inquiridos.
As caractersticas especiais do pas.
7. Podem-se distinguir dois mtodos para realizar estudos de
emprego do tempo:
Os que se baseiam na avaliao da distribuio do tempo de traba-
lho realizada pelos prprios investigadores.
Os que se baseiam em estimativas realizadas pelos responsveis
dos institutos ou departamentos universitrios.
Mtodos baseados na avaliao da distribuio do tempo de trabalho
realizada pelos prprios entrevistados
8. Estes mtodos podem-se classificar em funo do perodo cober-
to pelo inqurito:
Inquritos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante um
ano completo.
ANEXO 2
Inquritos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante uma
ou vrias semanas concretas.
Inquritos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante um
ano completo, efectuados mediante inquritos rotativos parciais
especiais com uma amostra especfica da populao, realizados
semanalmente durante do ano.
Inquritos sobre distribuio do tempo de trabalho durante um
ano completo
9. Neste tipo de inquritos, os questionrios podem ser enviados a
todos os membros do pessoal ou s a uma amostra representativa.
O inqurito pode abarcar todo o sector do ensino superior ou apenas
uma amostra institucional representativa. Pede-se aos inquiridos que
distribuam o seu tempo de trabalho durante todo o ano em diversas
categorias de actividades laborais. Nos inquritos mais recentes reali-
zados pelos estados membros, o nmero de actividade tem variado
desde apenas duas categorias, investigao e outras, at um total
de 15 categorias que cobrem todos os aspectos de um ano laboral.
Reconhece-se que os inquiridos podem ter dificuldades em se recor-
dar dos seus padres laborais e responder correctamente aos questio-
nrios.
10. Mais abaixo d-se um exemplo de classificao do emprego do
tempo, mas, dependendo das instituies estudadas, podem-se suge-
rir outras actividades:
Tempo dedicado a actividades docentes do primeiro e segundo
ciclos.
Tempo dedicado a actividades docentes do nvel ps-graduado.
Tempo dedicado investigao do nvel ps-graduado.
Tempo dedicado investigao pessoal.
Tempo dedicado gesto.
Tempo dedicado a actividades internas sem descrio.
Tempo dedicado a actividades profissionais realizadas fora da insti-
tuio.
11. Estes questionrios tambm abrangem frequentemente pergun-
tas de ndole mais geral, como o nvel de estudos do inquirido, idade,
sexo, restries na realizao de actividade de ID, participao em
comisses, etc.
210
ANEXO 2
Inquritos sobre distribuio do tempo de trabalho durante uma
ou vrias semanas concretas
12. Os questionrios podem ser enviados a todos os membros do
pessoal ou s a uma amostra representativa. O questionrio apre-
sentado em forma de um dirio no qual o inquirido deve marcar dia-
riamente, cada hora ou cada meia hora, de acordo com a lista apresen-
tada, a actividade em que consumiu mais tempo nesse perodo.
13. Pode-se pedir aos membros do pessoal includo no inqurito
que mantenham este dirio durante trs curtos perodos do ano aca-
dmico, como por exemplo:
Uma semana lectiva normal.
Uma semana no-lectiva que no inclua o perodo pessoal de frias.
Uma semana do perodo de exames.
Estudos baseados em inquritos peridicos parciais durante todas
as semanas do ano.
14. Presume-se que muito difcil, para o pessoal acadmico, dar
uma informao precisa e detalhada sobre o emprego do seu tempo
quando o inqurito abarca mais do que uma semana. Por isso desen-
volveu-se um mtodo que se baseia em inquritos parciais realizados
com uma amostra rotativa de inquiridos durante uma semana, com
o objectivo de estimar o padro de distribuio do tempo de trabalho
ao longo do ano. A amostra constituda por indivduos selecciona-
dos do total da populao a estudar, e atribui-se a cada um deles uma
ou vrias semanas concretas para que respondam aos inquritos, de
forma que o perodo total de um ano seja coberto. Esta informao
utilizada posteriormente para calcular/estimar as sries correspon-
dentes de pessoal e despesas de ID.
15. Este mtodo requer os seguintes passos antes do envio dos
questionrios:
Definir a populao a estudar.
Obter uma amostra da populao para o caso de vir a realizar um
estudo completo.
Atribuir uma ou vrias semanas a cada pessoa includa na amostra,
durante as quais devero responder aos inquritos corresponden-
tes.
ANEXO 2
16. Os pases utilizam abordagens diferentes para obter informao
neste tipo de inquritos. s vezes pede-se aos inquiridos que indi-
quem o nmero total de horas empregues em diversas actividades ao
longo de toda a semana, enquanto que noutros casos se pedem os
dados para cada dia da semana.
17. Embora cada pas oferea aos seus inquiridos opes diferentes,
o princpio geral sempre o de incluir uma lista com todas as activi-
dades laborais possveis, e solicitar aos inquiridos a identificao de
quanto tempo passam em cada uma delas (em termos absolutos ou
relativos).
18. A informao geral referida no pargrafo 11 tambm pode ser
obtida como parte destes inquritos.
19. Todos os mtodos de inqurito baseados nas respostas indivi-
duais de membros do pessoal so comparativamente mais caros, de
modo que os estudos deste tipo so realizados em intervalos de tem-
po alargados.
Mtodos baseados em estimativas realizadas pelos directores
de institutos universitrios
20. Normalmente no possvel obter uma informao completa so-
bre as actividades de ID no sector do ensino superior sem obter
dados dos institutos universitrios. Na maioria dos pases, as estats-
ticas de ID para o sector do ensino superior so baseadas numa com-
binao da informao obtida a nvel dos institutos e da administra-
o central, com a informao fornecida por membros individuais do
pessoal. Os questionrios dirigidos aos institutos incluem frequen-
temente perguntas sobre determinados tipos de despesas e
outros recursos totais disponveis e a estimativa sobre a componente
destes recursos que dedicada ID.
21. Vrios pases acharam conveniente incluir perguntas, nos ques-
tionrios dirigidos aos institutos universitrios, sobre o emprego do
tempo a um nvel mais agregado, em vez de realizar estudos de
emprego de tempo dos investigadores a nvel individual. Este mtodo
mais barato do que os descritos anteriormente e requer menos
esforo dos inquiridos. Neste caso, os questionrios so normalmente
dirigidos ao responsvel mximo do instituto, que se assume ter o
conhecimento necessrio das actividades realizadas para poder dar
212
ANEXO 2
estimativas suficientemente precisas. No entanto, tambm frequen-
temente necessrio fazer consultas a membros individuais do pessoal
para obter as melhores estimativas possveis.
Tratamento das actividades que se situam na fronteira da ID
22. Os inquiridos nos estudos de emprego do tempo necessitam de
instrues muito claras para se obterem resultados precisos e compa-
rveis. Assim, o inquiridor deve definir com clareza que actividades
devem ser includas como ID e quais devem ser excludas. As instru-
es devem conter definies claras quando se pede aos inquiridos
que distribuam as suas prprias actividades. Devem ser seguidas as
recomendaes enunciadas no Captulo 2 do Manual.
Percentagens de resposta
23. Os mtodos baseados em estimativas obtidas a partir dos insti-
tutos universitrios no requerem praticamente nenhum esforo dos
investigadores individuais (nem das outras categorias de pessoal
inquirido), e requerem apenas um esforo modesto por parte do
prprio instituto universitrio. Pelo contrrio, a realizao de um di-
rio detalhado impe uma carga de trabalho bastante considervel aos
membros do pessoal acadmico e nenhuma ao instituto universitrio.
O esforo requerido aos inquiridos individuais menor nos inquri-
tos em que apenas se pede a distribuio de tempo ao longo do ano.
24. Os inquritos sobre o emprego do tempo dirio ao longo de
uma ou vrias semanas, tem uma percentagem de respostas compara-
tivamente mais baixa. As percentagens de resposta so normalmente
mais elevados quando as pessoas interrogadas devem dar conta da
sua actividade ao longo de um ano completo. Por outro lado, os inqu-
ritos dirigidos a institutos universitrios tm frequentemente uma
percentagem de respostas prxima dos 100%.
Mtodos baseados noutras fontes
25. Embora os inquritos constituam o mtodo mais preciso e sis-
temtico para obter informao sobre o emprego do tempo, nem sem-
pre so adequados para os recursos e/ou para as necessidades indivi-
duais dos pases. Eles requerem uma grande quantidade de tempo e
dinheiro, e podem ser uma grande exigncia para os recursos dos
produtores de estatsticas. Os pases grandes, em particular, podem
ANEXO 2
ter dificuldade em realizar inquritos detalhados sobre o emprego do
tempo, devido ao nmero elevado de instituies de ensino superior
e de investigadores.
26. Alm disso, a formulao das polticas de educao e investiga-
o em alguns pases, pode no requerer uma informao to detalhada
como a que proporcionada pelos inquritos de emprego do tempo.
27. Portanto, so necessrios outros mtodos alternativos de obten-
o de informao que se adaptem s restries dos recursos dispon-
veis e s necessidades de informao.
28. Os coeficientes de ID no baseados em inquritos so obtidos
de formas diferentes, que vo desde suposies fundamentadas at
modelos sofisticados. Independentemente do mtodo utilizado, deve
existir uma alternativa aos inquritos a larga escala realizados com
investigadores e/ou com institutos do ensino superior, descritos
anteriormente, e que so caros.
29. A preciso dos coeficientes depende da qualidade do critrio uti-
lizado no seu clculo; a preciso das estimativas resultantes depende
da qualidade dos dados a que se aplicam e do detalhe disponvel,
tanto dos dados como dos coeficientes.
30. Os coeficientes devem ser preparados de modo a que correspon-
dam ao nvel de detalhe dos dados disponveis e necessrios para as
estatsticas. Isto pode ser conseguido de vrias formas, dependendo
da informao disponvel na unidade estatstica responsvel. essen-
cial que este trabalho seja feito por pessoal com os conhecimentos e
a experincia necessrios.
31. Normalmente, dispe-se de informao relevante de natureza
muito variada. Os contratos de trabalho podem especificar o tempo
disponvel para algumas actividades; a descrio das funes, em cer-
tas categorias laborais, tambm pode proporcionar informao til.
Algumas instituies podem estabelecer coeficientes totais ou par-
ciais para o seu prprio planeamento ou avaliao; outros pases com
sistemas de educao similares podem ter obtido coeficientes rele-
vantes.
32. Os coeficientes obtidos para calcular a actividade total de ID
podem ser ocasionalmente validados por comparao com os resulta-
dos dos inquritos de emprego do tempo noutros pases com estrutu-
ras de ensino superior similares.
214
ANEXO 2
33. A utilizao de modelos para obter coeficientes de investigao
uma prtica relativamente nova que resulta da crescente informati-
zao da informao relativa ao sector do ensino superior. Desenvol-
veram-se modelos diferentes aplicando coeficientes distintos aos
dados ponderados ou no ponderados do sector do ensino superior.
Uso de coeficientes para estimar as despesas de ID e pessoal de ID
34. O objectivo dos estudos de emprego do tempo e dos outros
mtodos descritos anteriormente a obteno de uma base para a
distribuio dos recursos totais da universidade entre a investigao,
a docncia e outras actividades (incluindo a administrao). Estes
estudos so, portanto, apenas o primeiro passo para a criao de esta-
tsticas de ID. O passo seguinte o clculo dos recursos totais das
universidades; actualmente isto normalmente feito com base em
diversas fontes administrativas. O passo final a utilizao dos coefi-
cientes de ID para estimar a proporo de ID nos recursos totais de
despesas e pessoal e desagreg-los em categorias mais detalhadas.
35. Assim, para estabelecer as estatsticas do sector da ensino supe-
rior, necessrio estimar:
Os recursos totais disponveis no sector, tanto em termos de pes-
soal como financeiros
A despesa correspondente em ID por tipo de despesa.
A despesa correspondente em ID por fonte de financiamento.
Recursos totais
36. O clculo dos recursos de ID baseia-se nos dados sobre o total
de recursos disponveis, aplicando os coeficientes obtidos dos estu-
dos de emprego de tempo ou de outras fontes. Os dados totais incluem
os fundos gerais das universidades (FGU) e diversas fontes externas, e
podem obter-se a partir de:
Contabilidade das universidades.
Registos administrativos.
Desagregaes adicionais realizadas pelas administraes centrais
das universidades a partir dos registos e contabilidade geral.
Inquritos dirigidas aos institutos universitrios.
Outros mtodos estatsticos (estatsticas da funo pblica, esta-
tsticas gerais sobre salrios).
ANEXO 2
37. Em muitos casos, os dados totais so obtidos a partir de diver-
sas fontes administrativas. O papel das administraes centrais difere
de uns pases para outros, e de um nvel a outro: nacional, no caso do
ministrio da educao, regional, local ou inclusivamente dentro do
prprio instituto de ensino superior. Independentemente do seu nvel,
estes centros tm geralmente uma grande quantidade de informao
resultante das suas actividades administrativas. A informao que as
administraes centrais possuem, embora possa no estar especifica-
mente relacionada com a ID, uma fonte til de dados gerais, dos
quais se podem extrair os dados de ID atravs da utilizao de coefi-
cientes de ID estimados ou de coeficientes de ID derivados de inqu-
ritos de emprego do tempo. A informao sobre ID encontra-se s
vezes directamente disponvel nas administraes centrais. No entan-
to, no absolutamente certo que esta informao esteja de acordo
com as definies dadas no Manual Frascati, e isto limita a possibili-
dade de a utilizar de forma directa.
38. A informao que as administraes centrais possuem nos seus
registos varia de acordo com a funo de cada administrao. Os minis-
trios de educao podem ter informao geral de tipo muito vasto,
enquanto que os departamentos administrativos das instituies de
ensino superior podem ter informao sobre receitas e despesas asso-
ciadas aos investigadores individuais e a outros membros do pessoal.
39. Nas grandes instituies que executam investigao em vrias
disciplinas, a identificao das actividades de ID nas diferentes disci-
plinas ou campos individuais da cincia pode requerer informao ao
nvel dos investigadores. A informao ao nvel de instituio sufi-
ciente se a instituio efectua a sua actividade de ID num nico cam-
po cientfico.
40. A obteno de dados a partir das administraes centrais, como
parte de uma actividade de obteno de dados gerais de ID, apresenta
vrias vantagens:
Os dados so consistentes e sem ambiguidades.
No se contabilizam os parmetros mais do que uma vez.
Os dados referem-se a um perodo especfico.
Os dados encontram-se facilmente acessveis.
Os dados so um contributo til para o processo iterativo de cons-
truo de modelos.
216
ANEXO 2
A utilizao de dados procedentes de fontes secundrias reduz o
esforo exigido aos inquiridos.
41. Estes dados tambm apresentam limitaes, algumas das quais,
se no forem tidas em conta, podem introduzir erros nas estatsticas
finais de ID:
Dados especficos incompletos sobre actividades de ID em termos
de cobertura de despesas, fontes de financiamento e pessoal.
Problemas de comparabilidade entre diferentes universidades.
Dados disponveis normalmente a um nvel de agregao muito
elevado.
A componente de ID nas estatsticas gerais de ensino superior no
se identifica por separado.
42. Os pases podem aceder a dados suficientemente detalhados
sobre os recursos totais (por exemplo, desagregados por campos
cientficos) de diferentes maneiras. As diferenas entre as vrias uni-
versidades de um determinado pas em termos do nvel de detalhe
disponvel tambm podem causar diferenas na capacidade dos pases
em fornecer OCDE dados suficientemente detalhados.
43. O resultado dos estudos de emprego de tempo so usados para
calcular a equivalncia a tempo integral para a ID dos distintos pa-
ses, a partir de dados sobre a equivalncia a tempo integral total, que
em teoria se podem definir de pelo menos duas maneiras diferentes:
A quantidade total de trabalho realizado em ID por uma pessoa
num ano.
O nmero total de postos de trabalho, a tempo integral em ID,
ocupados por um indivduo durante um ano, utilizando o salrio
como critrio.
44. A primeira definio corresponde em termos gerais definio
de ETI dada no Captulo 5, seco 5.3.3. Na prtica, a segunda defini-
o provavelmente mais til para recolher dados. Na maioria dos
casos no possvel obter informao sobre as pessoas que ocupam
vrios lugares, e uma pessoa pode ser contabilizada em mais do que
um ETI.
Tipos de custos
45. De acordo com o Captulo 6, seces 6.2.2 e 6.2.3 do Manual, as
despesas de ID devem ser desagregadas em despesas correntes e de
ANEXO 2
capital que, por sua vez, se dividem em despesas salariais e em
outras despesas correntes, por um lado, e em despesas de equipa-
mento/instrumentos e terrenos/edifcios, por outro.
46. Se no se dispe directamente de dados para cada um destes
componentes de ID para uma dada unidade, deve fazer-se uma estima-
tiva com base na informao sobre despesas totais.
47. Os custos salariais (quer dizer, os salrios e os custos sociais
relacionados) representam normalmente cerca de metade das despe-
sas totais em ID no sector do ensino superior. A informao sobre os
custos salariais totais est normalmente disponvel, ou pode ser cal-
culada a partir de uma ou de vrias das seguintes fontes:
Posio na escala salarial de cada investigador, tcnico ou outro
membro do pessoal, e a prpria escala.
Custos salariais por categoria do pessoal e por instituto.
Custos salariais por categoria do pessoal, instituto, campo cient-
fico ou departamento.
48. Os coeficientes de ID obtidos a partir dos estudos de emprego
de tempo so utilizados directamente a um determinado nvel (indiv-
duo, instituto, departamento, universidade) para estimar a parte de ID
dos custos laborais totais; se for necessrio, podem-se fazer ajustes
para ter em conta os custos associados da aposentao ou da segu-
rana social.
49. Pode-se esperar que os coeficientes de ID variem de acordo com
a disciplina em que se realiza a docncia ou investigao, com a cate-
goria do pessoal envolvido directamente na ID e com o tipo de insti-
tuio em que se realiza esta actividade. No nvel de maior detalhe,
podem-se aplicar os coeficientes aos dados financeiros e de pessoal
das instituies individuais. Quando isto possvel, os coeficientes
podem ser modificados para reflectir as diferentes posies das insti-
tuies em termos de ID, por exemplo, quando se trata de pequenas
escolas de artes liberais, ensino superior politcnico ou grandes uni-
versidades onde se faz docncia e investigao.
50. Os coeficientes so tipicamente aplicados por etapas:
A aplicao dos coeficientes de ID s diferentes categorias de pes-
soal, se possvel separando-os por disciplina e instituio, do a esti-
mativa de ETI do pessoal.
218
ANEXO 2
Estas estimativas de pessoal, convertidas elas prprias em coefi-
cientes, podem ser aplicadas aos dados financeiros para obter esti-
mativas das despesas em ID.
51. A informao sobre outras despesas correntes encontra-se nor-
malmente disponvel por instituto e frequentemente diz respeito a
recursos que os institutos dispem para a aquisio de documentos,
equipamento pequeno, etc. Normalmente pede-se aos institutos que
estimem a parte de ID destes custos, de acordo com a utilizao
esperada para tais recursos. A parte que no est disponvel por insti-
tuto (despesas gerais, tais como a gua, electricidade, arrendamentos,
manuteno, administrao geral, etc.) tem que ser dividida entre as
unidades institucionais apropriadas. Se a atribuio pela inteno da
utilizao no for um critrio plausvel, ento podem ser utilizados
os mesmos coeficientes de distribuio que para os custos salariais.
A parte de ID tambm pode ser determinada com base em convenes
ou opinies expressas pelos prprios institutos.
52. A informao relativa a investimentos totais em equipamentos
e instrumentos encontra-se normalmente disponvel a nvel de insti-
tuio. Em muitos inquritos, so os institutos que avaliam a parte
da utilizao em ID a que se destina o equipamento. Os coeficientes
de ID so provavelmente menos teis para estimar a parte de ID de
equipamentos e instrumentos, do que para estimar os diferentes
tipos de despesas correntes. A parte de ID nos investimentos em
equipamentos e instrumentos tambm pode ser determinada com
base em convenes ou em opinies de institutos, como para algu-
mas categorias de outras despesas correntes anteriormente referidas.
53. A informao sobre investimentos totais em terrenos e edif-
cios encontra-se normalmente disponvel apenas a nvel do instituto
ou da universidade. Os coeficientes de ID quase no so utilizados
para estimar a parte de ID destes investimentos. Mais uma vez, os
dados de ID so frequentemente estimados com base na utilizao
esperada para as instalaes.
54. Do que foi dito, pode-se tirar a concluso que os coeficientes de
ID constituem a nica forma de estimar a parte de ID das despesas
laborais, e tm um papel significativo na estimativa da parte de ID
nas outras despesas correntes, mas tm menor importncia no cl-
culo da parte de ID nos investimentos em equipamentos e instrumen-
tos, ou em terrenos e edifcios
ANEXO 2
Fontes de financiamento
Generalidades
55. O financiamento da ID no sector do ensino superior tem origem
em diversas fontes. A fonte principal, na maioria dos estados mem-
bros, tradicionalmente uma proporo da subveno geral financia-
da com fundos pblicos, que se denomina fundos gerais das universi-
dades (FGU), que as instituies de ensino superior recebem para
financiar todas as suas actividades. As diferentes actividades do pes-
soal das instituies de ensino superior, como docncia, ID, adminis-
trao, servios de sade, etc., no so identificadas de forma espec-
fica quando so feitos pagamentos em separado com estas
subvenes, que, de forma geral, cobrem o pagamento de todas as
actividade laborais. Alm disso, so recebidos fundos para ID sob a
forma de subsdios ou contratos procedentes de outras fontes, como
os ministrios, departamentos e outras instituies pblicas, incluin-
do conselhos de investigao, de instituies privadas sem fins lucra-
tivos, e nos ltimos anos, cada vez mais de empresas e do estrangei-
ro. Algumas universidades tambm podem dispor de fundos
prprios, ou receitas prprias (como, por exemplo, os juros proce-
dentes de doaes, etc.).
56. Os estudos de emprego do tempo e os outros mtodos utiliza-
dos para identificar a componente de ID no conjunto das actividades
das universidades, referem-se normalmente aos fundos gerais das uni-
versidades (FGU), que representam a parte fundamental da ID no ensi-
no superior. Os fundos procedentes de fontes externas so frequente-
mente dedicados ID, mas tambm podem ser utilizados para outros
fins. Portanto, para cada projecto financiado por fontes externas, o
inquirido dever avaliar se estes fundos financiam a investigao ou
no, no caso desta informao no se poder obter a partir dos regis-
tos da administrao central.
57. Alguns fundos externos (especialmente os que procedem de fun-
daes e conselhos de investigao), no esto sempre totalmente
includos nos registos da contabilidade central das universidades.
Alguns contratos de investigao podem, de facto, ir directamente
para o instituto universitrio ou para investigadores individuais. Para
conseguir a cobertura mais ampla possvel, os dados do financia-
mento externo dos institutos tm que ser obtidos, em alguns casos,
das contabilidades das entidades financiadoras (embora isto v contra
220
ANEXO 2
o princpio do Manual, segundo o qual o inqurito preenchido por
quem realiza a ID) ou, pelo menos, deve ser conferida com os dados
procedentes dessas contabilidades. Os dados baseados na entidade
financiadora referem-se, em geral, apenas a despesas, de modo que a
obteno dos dados correspondentes ao pessoal de ID se torna pro-
blemtica.
58. As instituies de ensino superior procuram cada vez mais fon-
tes externas de financiamento para compensar os cortes ou a estabili-
zao dos seus recursos tradicionais de FGU. Em particular, intensifi-
cam-se as relaes em matria de investigao com os ministrios
mais orientados para certas misses e com as empresas, e a parte das
despesas totais originada de fontes diferentes dos FGU acabar por
aumentar. Estas relaes com organizaes externas podem ou no
ser formalmente identificadas na contabilidade das instituies e por-
tanto so difceis de quantificar no conjunto das estatsticas de ID.
Alm disso, estas transferncias de recursos podem ser em bens (sob
a forma de equipamento e materiais), em vez de dinheiro, aumentan-
do as dificuldades de medio.
59. Os procedimentos contabilsticos determinaro em que medida
se podem definir e identificar de forma independente as fontes de
financiamento de ID. Os produtores de estatsticas de ID dependem
do nvel de detalhe dessas contabilidades. Uma complicao adicional
na identificao das fontes de financiamento da investigao o facto
de que as organizaes externas nem sempre pagam o custo total do
mercado, independentemente de como este definido, da ID feita
para elas nas instituies de ensino superior. Teoricamente, uma parte
dos FGU gastos em tarefas administrativas e outras despesas extra da
investigao financiada externamente, deveriam ser contabilizadas
como investigao, alm das estimativas de ID baseadas nos coefi-
cientes utilizados anteriormente.
60. Os problemas na estimativa rigorosa das fontes de financia-
mento de ID so comuns a todos os estados membros, mas a princi-
pal dificuldade em matria de comparao internacional dos dados
radica na distino entre os fundos pblicos gerais das universidades
(FGU) e outras fontes pblicas de receitas para ID.
ANEXO 2
Distino entre os fundos gerais das universidades
e outras fontes de financiamento
61. Alguns dos problemas que se colocam na identificao da parte
destas subvenes directamente atribuvel ID j foram discutidos
anteriormente. Este processo de identificao uma parte intrnseca
da metodologia de inquritos que cada pas utiliza. As inconsistn-
cias acentuam-se porque os vrios pases no classificam do mesmo
modo a componente de ID dos FGU.
62. As opes na classificao destes fundos pblicos a nvel secto-
rial so:
Fundos gerais das universidades
Fundos prprios do sector
Fundos directos da Administrao
Fundos gerais das universidades
63. Definiu-se a categoria diferenciada dos FGU para o sector do
ensino superior, de modo a ter em conta os mecanismos especficos
de financiamento da ID em comparao com outros sectores. A maio-
ria dos estados membros considera que a ID parte integrante das
actividades das instituies de ensino superior e que quaisquer fun-
dos destinados a uma instituio do terceiro ciclo incluem automati-
camente uma componente intrnseca de ID. De acordo com esta inter-
pretao, tais fundos classificam-se como FGU. Ao somar os totais
nacionais, estes dados esto normalmente abrangidos pelos subtotais
do financiamento pblico, j que se considera que como a adminis-
trao a fonte original do financiamento, e j pretendia que pelo
menos parte dos fundos concedidos fosse dedicada ID, o contedo
de ID desses fundos pblicos gerais das universidades deve ser atri-
budo administrao como fonte de financiamento, e este o
mtodo recomendado para as comparaes internacionais.
64. Os FGU devem ser contabilizados por separado e os ajustes na
srie de despesas de ID devem ter em conta os pagamentos reais ou
imputados segurana social, penses, etc., e devem ser atribudos
aos FGU como fonte de financiamento.
Fundos prprios
65. Alguns pases, nas suas publicaes nacionais, continuam a clas-
sificar a subveno global de origem pblica destinada ao ensino
222
ANEXO 2
superior no como FGU mas como fundos prprios, argumentando
que dentro das universidades que so tomadas as decises para
consignar as verbas que devem ir para a ID de um fundo comum que
inclui tanto os fundos prprios como os fundos pblicos gerais das
universidades; portanto, as verbas correspondentes devem ser atri-
budas educao superior como fonte de financiamento.
66. Neste caso, a categoria de fundos prprios constitui uma
fonte de financiamento importante da ID, que deve ser atribuda ao
sector do ensino superior e no deve ser includa nas fontes pblicas
ao somar os totais nacionais.
67. Outras receitas geradas pelo sector devem ser consideradas
como fundos prprios.
68. Embora as prticas contabilsticas nacionais determinem o grau
de facilidade com que se podem identificar as receitas de ID (recei-
tas retidas), estas podem constituir, especialmente no caso das uni-
versidades privadas, uma fonte considervel de receitas, e devem ser
inegavelmente classificadas como fundos prprios.
Fundos directos da administrao
69. Alm dos FGU, a administrao pblica atribui financiamento
ID, no sector do ensino superior, sob a forma de contratos de investi-
gao ou subsdios investigao. Esta fonte de receitas para a inves-
tigao mais fcil de identificar e, em geral, no coloca problemas
importantes aos estatsticos, j que imediatamente classificada
como uma fonte de financiamento directa de fundos da administra-
o.
70. Devem ser efectuados ajustes relacionados com as outras des-
pesas correntes, para reflectir os pagamentos reais ou imputados a
arrendamentos, etc., creditando-os na categoria de fundos directos da
administrao (veja-se o Captulo 6, seces 6.2.2. e 6.3.3. do Manual).
Recomendaes
71. Para assegurar uma comparao ptima, a nvel internacional,
das estatsticas de ID no sector do ensino superior, prefervel desa-
gregar a origem dos fundos de financiamento tanto quanto possvel,
o que depende, em grande medida, da disponibilidade de informao
nos registos contabilsticos centrais dos centros de ensino superior.
ANEXO 2
72. O principal problema da comparabilidade internacional ocorre
quando os dados referentes aos FGU no so indicados separada-
mente, e so classificados por vrios pases como fundos prprios
do sector do ensino superior ou como procedentes directamente da
Administrao.
73. Assim, na medida do possvel, convm indicar separadamente
os FGU; se isto no possvel, os fundos correspondentes devem
figurar como fundos do sector pblico, e no como fundos pr-
prios do sector do ensino superior nem como outros fundos do
ensino superior.
74. Quando se enviam os dados OCDE, sugere-se que os estados
membros especifiquem a que conjuntos de dados de despesas e de
pessoal foram aplicados coeficientes para calcular os dados de ID,
bem com os coeficientes realmente utilizados.
224
ANEXO 3
ANEXO 3
Anexo 3
Tratamento da ID no Sistema
de Contabilidade Nacional das Naes Unidas
Introduo
1. Este anexo tem como objectivo explicar o tratamento da ID no
Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) aos peritos em ID que no
esto familiarizados com os conceitos e com a terminologia do SCN.
So abordados dois temas:
Histria das relaes entre o SCN e o sistema do Manual de Frascati.
Semelhanas e diferenas entre os dos sistemas:
Incluso da ID no SCN de um modo geral
Os sectores e as suas subclassificaes.
A medio de despesas em ID no SCN.
2. Em geral, todas as referncias remetem para a verso mais recente,
de 1993, do SCN, preparada conjuntamente pela Comisso das Comu-
nidades Europeias, o Fundo Monetrio Internacional, a OCDE, as
Naes Unidas e o Banco Mundial (CEC e outros, 1994). A verso de
1968 s mencionada no caso em que existam diferenas importan-
tes de tratamento entre as duas verses.
Histria das relaes entre os dois sistemas
3. Publicado por primeira vez em 1993, o Sistema de Contabilidade
Nacional das Naes Unidas proporciona um quadro coerente para
registar e apresentar os fluxos principais relacionados com a produ-
o, o consumo, a acumulao e o comrcio exterior. Este sistema e
as classificaes internacionais das Naes Unidas a ele associadas,
tais como a International Standard Industrial Classification (ISIC),
constituem o quadro normalizado para as estatsticas e anlise eco-
nmicas nos estados membros da OCDE e como tal so utilizados
pela OCDE.
226
ANEXO 3
4. O sistema de contabilidade de ID do Manual de Frascati foi esta-
belecido em 1961, baseado em grande parte no trabalho realizado nos
Estados Unidos quando se estava a estabelecer o SCN. O sistema ins-
pirou-se no SCN e adoptou a ideia de dividir a economia em sectores
e de medir os fluxos dos fundos entre eles, mas nunca foi concebido
como parte integrante do SCN.
5. Continuam a existir diferenas entre os dois sistemas em trs
reas principais:
Os sectores econmicos e as classificaes a eles associadas.
A terminologia, quer dizer, a utilizao do mesmo termo para con-
ceitos diferentes, bem a utilizao de termos diferentes para o
mesmo conceito.
Diferenas bsicas nos mtodos contabilsticos.
6. Estas diferenas entre o SCN e o Manual de Frascati foram revis-
tas sistematicamente em trs ocasies: cerca de 1970 e novamente
em 1990, quando coincidiu fazer-se a reviso de ambos sistemas, e
tambm a meio dos anos 70 quando se introduziu o conceito de con-
tabilidade satlite para a ID.
7. Na primeira ocasio, a reviso do SCN foi completada em 1968,
antes do incio dos debates principais sobre a reviso do Manual de
Frascati. Essa edio do SCN dedicou muito pouca ateno ID. Um
pequeno mas influente grupo de peritos nacionais em ID assinalou a
necessidade de sintonizar a segunda edio do Manual com o novo
SCN. Em resultado disso, as definies dos sectores e da terminologia
mudaram um pouco, mas as diferenas entre os mtodos de contabili-
dade mantiveram-se.
8. A relao entre o Manual de Frascati e o SCN foi discutida por
diversas organizaes internacionais, entre elas a Comisso Econmi-
ca das Naes Unidas para Europa e a Comisso Europeia. O resultado
foi o desenvolvimento de um sistema de contabilidade satlite para a
ID, que foi utilizado regularmente por vrios estados membros, e es-
pecialmente pela Frana. A necessidade de uma contabilidade satlite
tambm foi reconhecida no SCN de 1993, que contm um captulo
onde se discute a compilao de contabilidades satlite em reas de
interesse especial, tal como a ID.
9. A ID foi especificamente discutida durante a preparao do SCN
de 1993 no contexto do seu possvel tratamento como investimento
ANEXO 3
intangvel em vez de consumo intermdio, como no SCN de 1968.
Finalmente, foi decido no tratar a ID como uma actividade de inves-
timento devido s dificuldades de implementao prtica desta revi-
so, mas as discusses conduziram incluso de directivas mais
especficas para a ID do que na verso anterior.
10. Alm disso, os especialistas em contabilidade nacional que dis-
cutiram a reviso tomaram conscincia da existncia do Manual de
Frascati, das suas principais recomendaes e das bases de dados
relacionadas. As modificaes efectuadas no SCN no que se referente
aos sectores da economia e terminologia, foram incorporadas no
Manual de Frascati nos casos apropriados, mas continua a haver dife-
renas entre os mtodos contabilsticos.
Semelhanas e diferenas no tratamento da ID
no Manual de Frascati e no Sistema de Contabilidade Nacional
Incluso da ID no SCN de um modo geral
11. O SCN trata das actividades econmicas. Por isso, a primeira
pergunta que se deve colocar o que se entende por actividade eco-
nmica, j que vai determinar o que se inclui no mbito do sistema
de contabilidade nacional e, portanto, o que faz parte do produto
interno bruto (PIB). No difcil definir como actividades econmicas
aquelas que do lugar produo de bens e de servios para venda no
mercado. As actividades oficiais nas reas da administrao pblica,
leis e ordem pblica, sade, educao e servios sociais (e as activi-
dades em reas similares executadas por organizaes privadas sem
fins lucrativos) tambm se consideram como actividades econmicas,
ainda que o seu produto no se venda no mercado. No entanto, sur-
gem problemas de delimitao com algumas outras classes de activi-
dades econmicas que no participam no mercado. O SCN inclui no
PIB a produo de artigos por particulares para o seu prprio consu-
mo, mas no inclui os servios, excepto os dos alojamentos ocupados
por seu proprietrio. O PIB inclui, por exemplo, a construo de edif-
cios para particulares ou para empresas para o seu prprio uso, e a
produo agrcola e pecuria para o consumo da prpria explorao
agrcola. No entanto, por conveno, o SCN no inclui os servios no
remunerados prestados pelos membros da unidade domstica, tais
como a decorao interior, a limpeza, a lavagem de roupa, etc.
228
ANEXO 3
12. A ID , geralmente, uma actividade econmica tal como se defi-
niu anteriormente. No entanto, existe uma categoria que no o : tra-
ta-se da ID executada por estudantes de ps-graduao que no esto
empregados nas instituies de ensino superior, mas que recebem
subsdios e/ou utilizam os seus prprios recursos. Todas as outros
despesas em ID definidas no Manual de Frascati, so tratadas nas
diversas contabilidades do Sistema de Contabilidade Nacional.
13. Embora a verso mais recente do SCN d directivas para o trata-
mento da ID, no a distingue de forma sistemtica nas contabilida-
des, especialmente no caso das empresas que executam ID para o seu
prprio uso. Por isso, necessrio recorrer a contabilidades satlite.
Sectores e as suas subclassificaes
Sectores
14. Tanto o SCN como o Manual de Frascati distribuem as unidades
institucionais numa srie de sectores. A Tabela 1 mostra os grandes
esquemas de correspondncia.
15. Ambos sistemas utilizam o conceito de territrio nacional, por
um lado, e de resto do mundo (SCN) ou estrangeiro (Manual de
Frascati), por outro.
16. O Manual de Frascati aplica um conjunto de definies de sector a
todas as suas contabilidades (despesas em ID por sector de execuo,
despesas em ID por fonte de financiamento, pessoal empregue em ID).
O SCN tem duas abordagens ligeiramente diferentes (veja-se a Tabela
2), e o tratamento da ID no Manual de Frascati, e em especial a execu-
o, aproxima-se mais da segunda destas abordagens.
Tabela 1. Relao de sectores no SCN e no Manual de Frascati
SCN Manual de Frascati
Sociedades no financeiras
Sector empresarial
Sociedades financeiras
Administrao Geral Sector da Administrao pblica
Instituies sem fins lucrativos
Sector das instituies privadas sem
ao servio dos particulares
fins lucrativos
Economias domsticas
(Includos noutros sectores do SCN) Sector do ensino superior
Resto do mundo Estrangeiro
Fonte: OCDE.
ANEXO 3
17. A diferena principal que o Manual de Frascati considera sepa-
radamente o sector do ensino superior. Os estatsticos e os respons-
veis polticos da ID consideram esta separao muito importante
pelas razes expostas no Captulo 3 do Manual. No entanto, este sec-
tor adicional causa problemas no contexto do SCN. Embora as univer-
sidades e as escolas superiores pblicas pertenam ao sector das
administraes pblicas no SCN, os outros componentes do sector do
ensino superior do Manual de Frascati podem estar dispersos no SCN.
A Tabela 3 mostra onde se poderiam classificar.
Tabela 2. Sectores e produtores no SCN
Sectores
Sector de sociedades
no financeiras
Sector de sociedades
financeiras
Sector das
Administraes
pblicas
Instituies sem fins
lucrativos ao servio
dos particulares
Economias domsticas
Produtores de mercado
Sociedades ou quase-sociedades
no financeirasInstituies
privadas sem fins lucrativos
(IPSFL) que exercem actividades
produtivas para o mercado
1
IPSFL
ao servio de empresas
Sociedades e quase-sociedades
financeiras
[Administraes pblicas que
exercem actividade produtiva para
o mercado]
2
Empresas no constitudas em
sociedades que exercem uma
actividade de mercado
Produtores que no so
de mercado
Unidades da
Administrao n.c.n.p.
Fundos da segurana
social
IPSFL financiadas
principalmente pelo
estado n.c.n.p.
Instituies sem fins
lucrativos ao servio dos
particulares
Particulares n.c.n.p.
incluindo as empresas no
constitudas em
sociedades que produzem
bens principalmente ou
totalmente para uso
prprio
1 Fornecem bens e servios a um preo que corresponde realidade econmica.
2 Estas so tratadas como quase-sociedades sempre que tenham uma contabilidade distinta.
n.c.n.p. no classificado noutros produtores
Fonte: OCDE.
230
ANEXO 3
Produtores de merc ado Produtores que no so de
mercado
Estabelecimentos de ensino, ou
seja, produtores de servios de
ensino superior (PSES ) como
actividade principal
Todas as sociedades (ou quase -
sociedades) no financeiras PSES
1
Todas as empresas PSES
1
no
constitudas em sociedade com
um preo correspondente a
realidade econmica
Instituies no lucrativas PSES
1
1
com um preo correspondente
realidade econmica
Instituies privadas sem fins
lucrativos ao servio de empresas
PSES
1
Administraes pblicas
PSES
1
lucrativos (IPSFL) controladas
e financiadas principalmente
por PSES
1
governamentais
IPSFL principalmente ao
servio dos particulares PSES
1
Hospitais universitrios que
proporcionam servios de
assistncia mdica (SSAM)
controlados ou administrados
por, ou associados a,
estabelecimentos de ensino
superior (CAAES) e/ou com
actividades significativas de
ensino
Sociedades (ou quase-sociedades
no financeiras) SSAM
2
e CAAES
3
lucrativos SSAM
2
com um preo
correspondente realidade
econmica e CAAES
3
SSAM
2
e CAAES
3
IPSFL controladas e
financiadas principalmente
por SSAM
2
oficiais e CAAES
3
IPSFL ao servio de
particulares SSAM
2
Institutos de investigao ou
centros experimentais CAAES
3
(instituies de investigao
na fronteira )
Sociedades (ou quase-sociedades)
no financeiras que vendem
servios de ID mas CAAES
3
IPSFL que vendem servios de ID
a um preo correspondente
realidade econmica CAAES
3
IPSFL ao servio de empresas
CAAES
3
CAAES
3
IPSFL controladas e
financiadas principalmente
pelo estado mas associadas
com estabelecimentos de
ensino superior IPSFL que so
CAAES
3
Estudantes de ps -graduao
financiados por bolsas
Particulares que beneficiam
de subsdios
1 Fornecedores de servios de ensino superior
2 Fornecedores de servios de assistncia mdica
3 Controlados, administrados por, ou associados com estabelecimentos de ensino superior.
Fonte: OCDE
Tabela 3. Distribuio no SCN de unidades de ensino superior
definitivamente ou possivelmente includas no Manual de Frascati
18. Se o sistema do Manual de Frascati no inclusse o sector do
ensino superior, haveria uma correspondncia quase completa entre a
classificao por sectores do SCN e os sectores da ID, tal como se
pretende desde a verso de 1970 do Manual de Frascati (OCDE, 1970).
Por exemplo, a distribuio das instituies privadas sem fins lucra-
tivos (IPSFL) entre os diversos sectores no Manual de Frascati baseia-
-se claramente no SCN; e a seco do Captulo 4 do SCN de 1993,
dedicada a este tema, complementa a discusso do Captulo 3 deste
Manual.
ANEXO 3
19. Apesar disso, as unidades que no so de ensino superior podem
ser tratadas de um modo algo diferente nas ltimas verses do Manu-
al de Frascati e do SCN, j que o Manual adaptou as definies origi-
nais do SCN para reflectir as prticas institucionais relativamente
ID. As instituies so frequentemente atribudas a sectores por duas
agncias que podem interpretar a mesma instruo de forma distinta.
Classificaes
20. O SCN nem sempre recomenda a mesma classificao que o Ma-
nual de Frascati para o que este ltimo chama de subclassificao
dos sectores. Ambos utilizam a classificao ISIC, mas a distribuio
da ID entre os ramos da indstria no forosamente a mesma, devi-
do a diferenas na unidade classificada e nos critrios de classifica-
o. No SCN, as despesas do estado so distribudas segundo a Classi-
ficao das Funes Administrativas Pblicas (COFOG); os peritos em
ID rejeitaram esta classificao em favor da classificao NABS para
os crditos oramentais pblicos de ID, pois no conseguiram acor-
dar numa classificao para a ID executada no sector da Administra-
o. Nas publicaes das contabilidades nacionais da OCDE, o sector
da Administrao e o sector das instituies privadas sem fins lucra-
tivos que proporcionam servios a particulares, so subdivididos em
funo dos tipos principais de unidades (veja-se a Tabela 4), enquanto
que este Manual recomenda uma classificao por campo cientfico.
Medio da despesa em ID no SCN
21. O SCN e o Manual de Frascati tambm diferem quanto ao mto-
do de contabilizao da ID, j que se baseiam em quadros conceptuais
diferentes. Alm disso, como o Manual de Frascati tambm serve de
guia para a recolha de dados, mais directamente influenciado por
preocupaes de viabilidade. A descrio seguinte do tratamento da
ID nas diferentes contabilidades baseia-se em grande parte em cita-
es do SCN de 1993 (CEC e outros, 1994).
Identificao e avaliao da ID na contabilidade de produo
22. A investigao e o desenvolvimento realizados por um produ-
tor do mercado uma actividade que se empreende com o objectivo
de descobrir ou de desenvolver novos produtos, assim como de me-
lhorar o conjunto ou determinadas caractersticas de produtos exis-
tentes, ou de descobrir ou desenvolver processos de produo novos
ou mais eficazes. A investigao e o desenvolvimento no so activi-
232
ANEXO 3
Tabela 4. Classificaes do SCN para as despesas das Administraes pblicas
e consumo final das IPSFL ao servio dos particulares
A. Despesas das Administraes pblicas
1
1. Servios pblicos gerais (incluindo a investigao bsica)
2. Defesa
3. Ordem pblica e segurana
4. Educao (incluindo as universidades e escolas superiores)
5. Sade
6. Segurana social e assuntos sociais
7. Habitao e equipamentos sociais
8. Lazer, cultura e assuntos religiosos
9. Servios econmicos
9.1. Combustveis e energia
9.2. Agricultura, floresta, pesca e caa
9.3. Indstrias extractivas, de transformao, edificao e obras pblicas, excep-
to combustveis e energia
9.4. Transportes e comunicaes
9.5. Outros assuntos econmicos
10. Outras funes
Total
B. Consumo final das instituies privadas sem fins lucrativos
ao servio dos particulares
1. Investigao e cincia
2. Educao
3. Servios mdicos e outros servios de sade
4. Servios sociais
5. Lazer e servios culturais relacionados
6. Organizaes religiosas
7. Organizaes de profissionais e laborais ao servio de particulares
8. Vrios
Total
1 Consumo final (pagamento de salrios e de outros subsdios), outras transferncias correntes e
rendas de propriedades, formao bruta de capital e outros despesas de capital.
Fonte: Contabilidades nacionais dos pases da OCDE, Tabelas detalhadas, vol. II.
ANEXO 3
dades subsidirias e, sempre que possvel, devem ser diferenciadas
como algo de estabelecido. A investigao e o desenvolvimento reali-
zados por produtores do mercado por sua prpria conta, devem, em
princpio, ser avaliados com base nos preos bsicos estimados que
seriam pagas se a investigao fosse subcontratada comercialmente,
mas provavelmente ter que ser avaliada com base dos custos totais
de produo. A investigao e o desenvolvimento empreendidos em
laboratrios ou institutos de investigao comerciais especializados,
so avaliados do modo habitual, a partir dos recibos das vendas, con-
tratos, comisses, taxas, etc. A investigao e o desenvolvimento rea-
lizados pelas Administraes pblicas, as universidades, os institutos
de investigao sem fins lucrativos, etc., no uma produo do mer-
cado e avaliada com base nos custos incorridos. A actividade de
investigao e desenvolvimento diferente do ensino e classifica-se
separadamente na ISIC. Em princpio, as duas actividades deveriam
distinguir-se uma de outra quando se realizam no seio de uma univer-
sidade ou outra instituio de ensino superior, embora possa haver
dificuldades prticas considerveis quando o mesmo pessoal reparte
o seu tempo entre ambas as actividades. Tambm pode existir uma
interaco entre o ensino e a investigao que torne difcil separ-las,
mesmo conceptualmente, nalguns casos.
(CEC e outros, 1994, seco 6.142.)
23. A definio dada pelo SCN para a ID como uma actividade que
tem por objectivo o desenvolvimento de novos produtos e processos,
algo diferente da definio do Manual de Frascati. O SCN caracteriza
a ID unicamente pelo seu objectivo, que a inovao, enquanto que,
segundo o Manual de Frascati, a caracterstica principal da ID a
produo de novos conhecimentos. Embora as duas abordagens sejam
bastante semelhantes, no se sobrepe inteiramente. A definio do
SCN aproxima-se mais da definio do Manual de Oslo para as activi-
dades de inovao, que abarcam actividades tais como a formao e o
fabrico de ferramentas relacionadas com a inovao, que no so ID.
Alm disso, a definio do SCN pode levar o utilizador a desconside-
rar a investigao bsica realizada pelas empresas, para a qual a ino-
vao somente um objectivo muito indirecto.
24. Em termos de princpios contabilsticos, o SCN recomenda a
medio da produo bruta de ID para os produtores do mercado
(empresas que vendem ID), e o custo total para os outros produtores
234
ANEXO 3
(ID por conta prpria). Este princpio essencialmente diferente do
conceito do Manual de Frascati, que recomenda a medio das despe-
sas dedicados ID. A diferena principal entre o custo total (SCN) e
as despesas (Manual de Frascati) o tratamento do capital fixo:
enquanto que a abordagem dos custos contabiliza o consumo de capi-
tal fixo existente, a abordagem das despesas contabiliza as despesas
(compra) de novo capital fixo. O Manual de Frascati aplica o mesmo
tratamento aos bens intermdios, que se medem em funo das com-
pras e no do consumo (sob o ttulo de outras despesas correntes).
Para a produo bruta, que o SCN recomenda medir para os produto-
res do mercado, tem-se em conta o custo total a que se devero
somar os excedentes de explorao, assim como os ajustes efectua-
dos para ter em conta os impostos lquidos sobre a produo (paga-
mentos menos subsdios)
Tabela 5. Produo bruta e total de despesas internas em ID
Componentes dos custos no SCN Componentes dos custos
no Manual de Frascati
Cobertura similar Salrios dos empregados
Consumo intermdio
1
= Custos salariais
= Outras despesas correntes
Tratamento diferente Impostos pagos sobre a produo,
menos subvenes recebidas
Consumo de capital fixo
Excedente de explorao
Subsdios includos acima; excludos
os impostos sobre a produo
Despesas brutas de capital
No includo
1 O consumo intermdio inclui tambm o custo de tudo o que se tenha comprado para ID.
Fonte: OCDE
25. Existem outras pequenas diferenas no tratamento do capital
fixo pelo SCN e pelo Manual de Frascati: i) no SCN, a formao bruta
de capital fixo (FBCF) sobre os edifcios, exclui o valor do terreno
onde esto situados, enquanto que o Manual de Frascati inclui o ter-
reno e os edifcios como despesas de capital, sem estabelecer distin-
o; ii) a alienao, especialmente as vendas de capital fixo, no
considerada no Manual de Frascati e poderia dar lugar a uma dupla
contabilidade, no caso de uma parte das despesas de capital de uma
entidade corresponder com uma reduo do capital social de outra.
Este valor difcil de medir, e provavelmente na prtica muito
pequeno.
ANEXO 3
A ID considerada como consumo intermdio
26. O SCN de 1993 d as seguintes instrues para a ID dos produ-
tores do mercado (o sector empresarial no Manual de Frascati):
A investigao e o desenvolvimento so empreendidos com o
objectivo de melhorar a eficcia ou a produtividade, ou para
obter outros benefcios futuros, e portanto so intrinsecamente
investimentos, mais do actividades de consumo. Porm, outras
actividades como a formao de pessoal, os estudos de mercado
ou a proteco do meio ambiente, podem ter caractersticas
similares. Para classificar estas actividades como investimentos
ser necessrio dispor de critrios claros para as delimitar rela-
tivamente a outras actividades, para poder identificar e classifi-
car os activos produzidos, poder avaliar estes activos de acordo
com a realidade econmica e conhecer a velocidade a que se
desvalorizam ao longo do tempo. Na prtica, difcil responder
a todas estas exigncias. Portanto, por conveno, todos os
resultados produzidos pela investigao e desenvolvimento, for-
mao de pessoal, estudos de mercado e actividades similares,
so tratados como se fossem consumidos como inputs interm-
dios, ainda que alguns delas possam trazer benefcios no futuro.
Como j foi indicado, a investigao e o desenvolvimento no
so actividades subsidirias como as operaes de compra, con-
tabilidade, armazenamento e manuteno que se encontram fre-
quentemente em todas as instituies. Quando se efectua inves-
tigao e desenvolvimento a um nvel significativo numa
empresa, seria conveniente estabelec-la separadamente, de
modo que as entradas e os resultados relevantes possam ser
distinguidos para fins analticos. Devido dificuldade de obter
dados sobre os preos, os resultados tero que ser normalmente
avaliados em funo dos custos totais de produo, como no
caso da maioria das outras produes por conta prpria. O resul-
tado produzido tem ento que ser tratado como entregue ao
estabelecimento, ou estabelecimentos, que constituem o resto
da empresa e includo no seu consumo intermdio. Se existem
muitos outros estabelecimentos, os resultados de investigao e
desenvolvimento que foram produzidos podem ser distribudos
em funo dos seus custos totais, ou de outro indicador, do
mesmo modo que se atribuem os resultados da sede central ou
de outros servios centrais.
236
ANEXO 3
Quando uma empresa contrata uma empresa externa para reali-
zar investigao e desenvolvimento, formao de pessoal, estu-
dos de mercado ou actividades similares para seu benefcio, as
despesas em que incorre so tratadas como compras de servios
utilizados para fins de consumo intermdio.
(CEC e outros, 1994, seces 6.163-6.165.)
27. A considerao do software e das grandes bases de dados
como um bem de investimento no SCN de 1993, coloca problemas
especiais para a ID. No texto anterior dizia-se que todos os resulta-
dos produzidos pela investigao e desenvolvimento (...) so tratados
como se fossem consumidos como inputs intermdios. Isto , de
facto, em contradio com a capitalizao da produo de software
por conta prpria nas contabilidades nacionais, dado que uma parte
considervel desta produo consiste em ID (ID executada por com-
panhias de software e ID sobre software executado noutras empre-
sas). Os valores disponveis mostram que a programao de software
representa uma parte considervel e crescente da ID.
A ID na contabilidade das despesas
28. O Manual distingue entre executores e financiadores de ID.
O SCN distingue entre produtores e utilizadores de servios de ID
(contabilidade de despesas). A unidade que executa ID tambm a
produz. A unidade financiadora normalmente, mas no sempre,
a utilizadora segundo o SCN.
29. Segundo o SCN, a unidade financiadora a utilizadora se o
dinheiro utilizado para financiar a ID interna (fundos prprios) ou
para comprar servios de ID a outra unidade. Segundo o SCN a uni-
dade financiadora no a utilizadora se transfere dinheiro para a exe-
cuo de ID noutra unidade mas no recebe a mudana um fluxo de
servios de ID, por exemplo, todo tipo de doaes para ID e tambm
formas indirectas de apoio ID. Neste caso, o executor o utilizador.
No caso dos produtores do mercado, todas as doaes, etc., do estado,
devem ser consideradas como subsdios (veja-se a Tabela 5). Podem
surgir problemas com o contedo de ID dos contratos de compra. Em
princpio, a ID est incorporada no produto como o est noutras com-
pras de bens ou de servios, e o utilizador da ID, segundo o SCN, o
produtor/executor. Porm, se o organismo financiador estabelece um
contrato separado de ID e se converte em proprietrio dos resultados
de ID, ento o financiador o utilizador, segundo o SCN. Quando uma
ANEXO 3
entidade financiadora distinta do estado no a executora (ID externa),
o Manual de Frascati no faz nenhuma recomendao especfica relati-
vamente classificao destas transferncias de fundos, enquanto que
o SCN prope vrias categorias (receitas por vendas, subsdios, trans-
ferncias correntes e transferncias de capital), tendo em vista uma
melhor compreenso do funcionamento dos mecanismos econmicos.
30. Ainda que toda ID tenha um utilizador, apenas uma parte da ID
aparece como tal na contabilidade de despesas finais. A imensa maio-
ria da ID tratada na contabilidade de despesas como se tivesse sido
utilizado no processo de produo e, portanto, se estivesse j incor-
porada nos bens e servios. Estes, ou so transpostos para um pero-
do posterior (formao de capital), ou so utilizados sem mais trans-
formaes para satisfazer as necessidades dos membros individuais
ou colectivos da comunidade (consumo final). Isto cobre toda a ID
financiada pelos produtores do mercado e a ID financiada pelo estado
e pelas instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) ao servio
dos particulares que contribuem directamente para os servios que
proporcionam. As nicas actividades de ID tratadas como tais como
consumo final na tabela de despesas, so as que so financiadas como
um servio colectivo pelo estado (especialmente a investigao bsica)
e a ID equivalente financiada pelas IPSFL ao servio dos particulares.
A necessidade de contabilidades satlite
31. As contabilidades satlite constituem um mecanismo em fase
de evoluo para a apresentao de matrias particulares como ane-
xos s contabilidades nacionais principais.
32. As caractersticas das contabilidades satlite podem ser descri-
tas do modo seguinte:
Ao longo do tempo, as contabilidades satlite para campos
particulares ficaram associadas s caractersticas seguintes:
1) Oferecem dados para um campo completo da actividade eco-
nmica e proporcionam um quadro para organizar uma in-
formao sobre o referido campo mais completa do que a
que se pode mostrar nas contabilidades principais.
2) Esto orientadas para um objectivo concreto, sendo o crit-
rio para a incluso de uma transaco ou do seu agente, a
sua vinculao ao campo dado.
238
ANEXO 3
3) Articulam-se com as contabilidades principais e contm pelo
menos um indicador que tambm figura nas contabilidades
principais.
4) Apresentam informao de modo diferente das contabilida-
des principais: as definies, classificaes e convenes
contabilsticas podem diferir das que se utilizam nas conta-
bilidades principais, com objectivo de proporcionar uma
apresentao mais til da informao sobre um campo
determinado. Pode ocorrer que o que se considera como des-
pesas correntes ou de capital, possa mudar relativamente s
contabilidades principais. No entanto, as definies, classifi-
caes e convenes contabilsticas devem ser coerentes
dentro da contabilidade.
5) Muitas vezes contm tabelas que respondem a algumas per-
guntas: quem produz e quais so os meios de produo?
Quem financia? Que resultados se obtm com os despesas, e
quem beneficia ou utiliza este resultado?
6) Muitas vezes incluem dados monetrios e fsicos em forma
integrada. Os dados fsicos podem-se referir produo, tal
como o nmero de pessoas empregadas num dado campo ou
as existncias de equipamento. Os dados fsicos podem-se
tambm referir aos beneficirios, por exemplo, o nmero de
pessoas afectadas pelas actividades no campo em questo.
A vantagem das contas satlite a de poder dar uma viso alterna-
tiva da economia sem alterar as contabilidades principais. (Carson e
Grimm, 1991)
ANEXO 3
Anexo 4
A ID relativa sade, s tecnologias da informao
e das comunicaes (TIC) e s biotecnologias
1. Este anexo apresenta trs reas de ID para as quais no poss-
vel obter informao directa mediante o uso das classificaes reco-
mendadas no Manual. As trs so de enorme importncia poltica e a
necessidade de obter dados sobre a ID nestas reas bem evidente.
Para obter os dados, frequentemente necessrio combinar
dados de ID procedentes de diversas classificaes ou mesmo incor-
porar novas perguntas nos inquritos.
Como obter dados sobre a ID relativa sade a partir
das estatsticas peridicas de ID
Introduo
2. Recentemente, a procura de dados sobre a ID na rea da sade
tem sido particularmente intensa. Como muitas vezes se pedem com-
paraes internacionais, esta seco proporciona directivas gerais
sobre como extrair os dados sobre a ID relativa sade a partir dos
inquritos existentes e de outras fontes mais gerais. Neste contexto,
a investigao relativa sade no se refere apenas investigao
biomdica, mas tambm a um campo mais amplo no qual se inclui a
ID relacionada com a sade mas efectuada pelas cincias sociais,
sobretudo a investigao sobre os servios de sade.
3. O objectivo determinar a despesa interior bruta em ID na rea
da sade, desagregada por sectores de execuo e por origem do fi-
nanciamento. conveniente associar os dados do pessoal que traba-
lha em ID por sector profissional. Tambm se do directivas para a
elaborao dos crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD), pois
quem estuda as sries de ID na rea da sade utiliza frequentemente
240 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
esta fonte. Informao adicional sobre comparaes internacionais e
exemplos de dados nacionais pode ser encontrada em Measuring
Expenditure on Health-related R&D (OCDE,2001).
4. Em princpio, tambm se podem recolher dados anlogos para
outras disciplinas, como por exemplo, para a agricultura.
Abordagem geral
5. Existe uma procura de sries de dados que abarquem toda a ID
relacionada com a sade, mas os inquritos peridicos de ID normal-
mente desagregam a despesa e o pessoal segundo o objectivo princi-
pal, a disciplina ou a actividade industrial da unidade em questo.
Alm disso, possvel que as classificaes no sejam suficiente-
mente detalhadas para identificar categorias pequenas de unidades
ligadas sade.
6. O processo consiste em distribuir os dados pelas categorias que
esto claramente relacionadas com a sade (elementos principais) e
depois utilizar diversos ajustes e mtodos de estimativa para refinar
estes dados e adicionar a componente relativa sade de outras cate-
gorias. Geralmente comea-se pelas classes institucionais, para as
quais se dispe de uma srie completa de dados (origem dos fundos,
pessoal, etc.) e depois utilizam-se os dados funcionais para fazer os
ajustes necessrios. O processo pode variar segundo os sectores e
tambm os pases, porque se podem utilizar desagregaes institu-
cionais e funcionais diferentes, e tambm porque quem disponibiliza
os dados tem um conhecimento especial das particularidades do seu
pas no que se refere organizao da ID relativa sade.
7. Em princpio, a fonte de dados preferida deveria ser a dos dados
da despesa interior bruta em ID declarada pelos executores. Na prtica
podem-se utilizar dados de origens diferentes para recolher a despesa
na ID relativa sade. Nalguns pases, sobretudo naqueles em que a
recolha de dados dos crditos oramentais pblicos de ID se efectua
ao mesmo tempo que o inqurito geral sobre ID, estes dados ora-
mentais (especialmente os que so recolhidos sobre o objectivo prin-
cipal) podem identificar a ID relativa sade financiada com fundos
procedentes da administrao central, que no so imediatamente
visveis nos inquritos de executores por objectivos socioeconmi-
cos (proteco e melhoria da sade pblica) ou por disciplina cient-
fica (cincias mdicas). Da mesma forma, pode-se obter mais informa-
241 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
o e dados teis a partir dos relatrios de instituies mdicas
benemritas, conselhos de investigao da sade e fundos de investi-
gao biomdica, e inclusivamente dos relatrios das associaes da
indstria farmacutica. Para obter uma imagem razovel da despesa
interior bruta em ID na rea da sade, preciso reunir e combinar
dados de fontes diferentes.
Identificao da ID relativa a sade nos crditos oramentais
pblicos de ID
8. Quando se procuram dados sobre o financiamento pblico da ID
relativa sade frequentemente lana-se mo dos crditos oramen-
tais pblicos para ID, porque existe um grupo especfico de objecti-
vos socioeconmicos para este tpico. Porm, pode-se no ter cons-
cincia que esta categoria apenas engloba a ID cujo objectivo
principal a proteco e a melhoria de sade humana (NABS 4), e que
fundos para actividades relevantes podem ter sido includos noutras
categorias.
9. A categoria adicional mais importante a dos Fundos gerais das
universidades e da investigao no orientada. A cobertura essencial
recomendada para a sade nos crditos oramentais pblicos para ID,
:
Sade
Fundos gerais das universidades e da investigao no orientada:
cincias mdicas.
10. A investigao relacionada com a sade e financiada para outros
objectivos, por exemplo, a investigao mdica militar, a investiga-
o em sade e segurana nas centrais nucleares ou o apoio ID de
empresas no quadro da poltica industrial, tambm se devem incluir,
quando disponveis.
11. Os pases que recolhem e comunicam dados ao Eurostat segundo
o cdigo de dois dgitos da NABS podem incluir dois subgrupos de
apoio indstria (Tabela 1):
Fabrico de produtos farmacuticos (NABS 0742).
Fabrico de material mdico e cirrgico e de aparelhos ortopdicos
(NABS 0791).
242 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
Tabela 1. Identificao da ID relativa sade
nos crditos oramentais pblicos para ID
Cdigo NABS de um dgito Para pases que utilizam a NABS detalhada
Proteco e melhoria da sade humana Todos
Investigao no orientada Cincias mdicas
Fundos gerais das universidades Cincias mdicas
Produo e tecnologia industriais Apoio indstria farmacutica
Apoio indstria do equipamento mdico
Fonte: OCDE.
12. As lacunas eventualmente mais importantes da ID relativa
sade que est includa na investigao financiada com fundos
gerais das universidades e na investigao no orientada, so as
que esto nas reas que no so das cincias mdicas, especialmente
nas cincias biolgicas. Quando a ID financiada por conselhos de
investigao mdica ou por programas de investigao similares est
includa na investigao no orientada, provavelmente possvel
identificar o elemento de biologia relativa sade que se pode incluir
na ID relativa sade.
13. Os dados da ID relativa sade retirados dos crditos oramen-
tais pblicos para ID, no reflectem a totalidade do financiamento
pblico da ID como tal, pois esses crditos oramentais pblicos para
ID apenas tm em conta o oramento procedente da administrao
central. Alguma ID em sade pode ser financiada com fundos pblicos
extra-oramentais, como os fundos da segurana social. Os governos
regionais e locais tambm podem financiar a ID em sade, especial-
mente quando entre as suas competncias se incluem o ensino uni-
versitrio ou os hospitais gerais. Quando estas verbas so significati-
vas, deveria ser feito um esforo por adicionar esses fundos aos
dados extrados dos crditos oramentais pblicos de ID, para obter
um valor correspondente totalidade do financiamento pblico da ID
relativa sade.
243 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
Construo da despesa interior bruta em ID para a sade
O sector empresarial
14. H duas categorias ISIC para actividades de fabrico importantes
para a sade:
2423 Produtos farmacuticos.
3311 Instrumentos mdicos.
15. Pode-se afirmar que o conjunto destas duas categorias constitui
o ncleo da ID em sade (Tabela 2), embora seja possvel que os
instrumentos mdicos requeiram um tratamento especial. Deveria
existir um conjunto completo de dados para cada um deles, que per-
mitisse extrair os dados da totalidade da ID interna segundo a ori-
gem do financiamento, e do pessoal dedicado a ID por ocupao ou
qualificao.
16. A ID relativa sade tambm executada no prprio sector
industrial dos servios de sade.
851 Actividades de sade humana, principalmente:
8511 Hospitais
8519 (em parte) Laboratrios de ensaios clnicos, analticos ou
de diagnstico.
Tabela 2. A ID relativa sade a partir de dados fornecidos
pelos executores: sector empresarial
Fonte: OCDE
244 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
17. Estas actividades podem no figurar de todo no inqurito de ID,
sobretudo se os servios de sade pertencerem principalmente ao
sector pblico. Se so includas, provavelmente requerem um trata-
mento especial de extraco. A extraco tambm deveria ter em con-
ta a origem dos fundos e o pessoal de ID.
18. A ID relativa sade pode ser executada na indstria farmacu-
tica, na indstria da instrumentao mdica e nos servios assisten-
ciais, principalmente na indstria dos servios de ID e nos servios
relacionados com as tecnologias da informao (e, sobretudo, nos
laboratrios de anlises clnicas e ensaios). A melhor forma de identi-
ficar a componente de ID na sade mediante a tabulao cruzada de
indstrias e produtos. Assim pode-se ver, em particular, quanta ID
farmacutica efectuada fora da prpria indstria e se as empresas
enquadradas na indstria farmacutica trabalham em ID de outros
produtos. Convm estimar a origem do financiamento adicional da ID
em sade devido aos servios e ao pessoal de ID a ele afectado. Quando
no se dispe de dados sobre os produtos, podem-se examinar outras
sries para encontrar informao adicional sobre a ID relativa sade,
incluindo a ID por disciplina cientfica (cincias mdicas), a ID por
objectivo socioeconmico (sade como objectivo socioeconmico),
ou ainda a despesa externa da indstria farmacutica ou de instru-
mentao mdica. Deve-se ter o cuidado de garantir que se
inclui a ID relevante procedente das empresas biotecnolgicas.
ID nos sectores no empresariais (Administrao pblica,
instituies privadas sem fins lucrativos, ensino superior)
19. Alguns pases realizam o mesmo inqurito normalizado para
todas as instituies de ID classificadas segundo os sectores de exe-
cuo do Manual de Frascati. Outros fazem inquritos distintos para
cada sector.
Abordagem geral
20. Este Manual prope a recolha dos dados por disciplina cientfi-
ca, cincias mdicas, por exemplo, classificando-as tanto institucional
como funcionalmente, e por objectivo socioeconmico, tomando a
sade como uma classificao funcional.
21. A experincia mostra que nem a sade como objectivo socioeco-
nmico, nem as cincias mdicas como disciplina cientfica, so sufi-
cientes para descrever adequadamente a ID em sade. necessrio
combinar os dados, como se mostra na Tabela 3.
245 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
22. O ncleo principal consiste em toda a ID relativa sade nas
cincias mdicas e/ou sade como objectivo socioeconmico (se
mostra em negrito na Tabela 3). A obteno deste ncleo depende de
como se aplicam estas duas classificaes em cada pas. Teoricamen-
te, quando a classificao da disciplina cientfica coincide com uma
das classificaes da Tabela 3, dever haver pouca ID relativa sade
como objectivo socioeconmico que no esteja includa nas cincias
mdicas. No entanto, a classificao no totalmente clara para a
gentica, logo a incluso da coluna das cincias biolgicas e o poss-
vel problema da identificao da proporo da ID biolgica realizada
como investigao no orientada que ID relativa sade.
23. Pode ser necessrio efectuar algumas estimativas para obter a
origem do financiamento e calcular os dados sobre o pessoal de ID.
24. Esta abordagem funcional ou semifuncional pode ser comple-
mentada ou substituda por conjuntos de dados baseados em classifi-
caes institucionais nacionais, conhecimento local sobre o sistema
nacional de ID em sade e informao adicional sobre fontes de finan-
ciamento. Por exemplo, pode-se fazer uma lista dos principais execu-
tores nacionais de ID em sade no sector da Administrao pblica
e no sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), e
extrair dados das suas respostas.
Ensino superior
25. Quando as instituies docentes recebem um questionrio deta-
lhado sobre ID, podem-se recolher dados sobre a ID relativa sade
da mesma maneira que quando se faz o inqurito a outras unidades
de ID. No entanto, frequentemente no recebem um tal questionrio,
Tabela 3. Identificao da ID relativa sade por disciplina cientfica
e por objectivo socioeconmico
246 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
e os dados so extrados das respostas a questionrios mais simples
ou so compilados por fontes administrativas. Habitualmente, mas
nem sempre, a classificao feita por grandes disciplinas cientficas.
26. As cincias mdicas constituem o grupo mais importante, como
categoria institucional, para a qual deveria existir dados sobre as des-
pesas internas, origem do financiamento e pessoal de ID. No entanto,
se a unidade de classificao for grande, por exemplo, uma faculdade
de medicina, corre-se o risco de omitir a ID relativa a sade de outras
faculdades, como a das cincias biolgicas e das cincias sociais.
O financiamento da ID normalmente dividido em financiamento
directo e fundos gerais das universidades (FGU), e podem estar dispo-
nveis os detalhes sobre a origem institucional do financiamento
directo. Podem-se adicionar dados relativos ao financiamento directo
de faculdades que no sejam de medicina por conselhos de investiga-
o da sade, de um programa de um departamento de sade, de uma
instituio de beneficncia mdica ou da indstria farmacutica.
Sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL)
27. A classificao institucional recomendada por disciplina cien-
tfica, o que o que se utiliza na maior parte dos pases que desagre-
gam o sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL).
A despesa em ID em cincias mdicas a categoria principal, e deve-
riam tambm estar disponveis os dados sobre a origem dos fundos e
sobre o pessoal. Neste sector, a despesa em cincias mdicas geral-
mente superior despesa em sade como objectivo socioeconmico.
No provvel que haja mais despesa em ID em sade, a no ser que
algumas unidades classificadas em cincias sociais realizem ID sobre
servios de sade ou que unidades de cincias da vida classificadas
em cincias naturais, realizem investigao mdica.
28. Quando no existe classificao por disciplina cientfica poss-
vel que se tenha que seleccionar individualmente cada unidade afecta-
da segundo o conhecimento local de que se disponha. Este sector
pode incluir um nmero significativo de unidades de investigao
pertencentes a instituies de beneficncia mdica e no devem ser
ignoradas apenas porque tm pouco impacto no conjunto total.
Sector da Administrao pblica
29. O Manual no recomenda nenhuma classificao institucional
para este sector e a classificao frequentemente feita por catego-
247 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
rias administrativas nacionais. Por esta razo e devido s diferentes
maneiras de organizar a ID relativa sade na Administrao pblica
de cada pas, muito difcil propor mtodos normalizados para iden-
tificar a ID relativa sade neste sector.
30. Quando os dados se recolhem tanto por disciplina cientfica
como por objectivo socioeconmico (OSE), a despesa com a ID em
sade como OSE frequentemente maior do que a despesa com as
cincias mdicas neste sector, sobretudo quando as cincias mdicas
so uma categoria institucional e o objectivo socioeconmico uma
categoria funcional. Para este sector, o ncleo deveria ser constitudo
por todas as unidades institucionais cuja actividade principal em ID
a sade como objectivo socioeconmico e/ou as cincias mdicas.
Toda a ID realizada como disciplina e/ou como OSE relevante reali-
zada noutras instituies, deveria ser contabilizada. Informao adi-
cional pode ser obtida cruzando classificaes institucionais e funcio-
nais ou a partir de outras fontes, como por exemplo, as descries de
programas nos oramentos de ID, os relatrios anuais das institui-
es, etc.
Problemas institucionais especiais
31. Alguns pases tm conselhos de investigao multidisciplinares
que realizam ID em unidades que pertencem Administrao pblica
ou ao sector do ensino superior e que classificam como investigao
no orientada enquanto objectivo socioeconmico e que no desagre-
gam a sua despesa em cincias da vida, como recomenda o Manual.
difcil identificar a componente da sade deste financiamento, pois
est frequentemente destinada investigao bsica.
32. Quando se obtm fundos para a ID em sade, til estudar o
tratamento que os inquritos nacionais de ID dispensam aos hospi-
tais em termos de cobertura e classificao.
Agregao da despesa interior bruta da ID em sade
33. Em princpio, a despesa interior bruta em ID obtm-se somando
a ID relativa sade de cada um dos quatro sectores de execuo. As
fontes da financiamento so calculadas somando o que cada sector
recebe das empresas, Administrao pblica, instituies privadas
sem fins lucrativos (IPSFL), ensino superior e estrangeiro, para execu-
tar a ID relativa sade. Nesta etapa pode ser til verificar os valores
com os dados fornecidos pelos que a financiam e calcular a despesa
248 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
nacional bruta na ID em sade. de supor que haja diferenas, mas se
forem discrepncias importantes, por exemplo, se as instituies de
beneficncia mdica declaram que o seu financiamento da investiga-
o muito superior ao que figura na despesa interior bruta para ID
em sade financiada pelo sector das instituies privadas sem fins
lucrativos, vale a pena estudar os dados com mais detalhe.
ID relativa s TIC
34. Nos ltimos anos, o Grupo de Trabalho em Indicadores da Socie-
dade da Informao (WPIIS), da OCDE, trabalhou intensamente para
desenvolver estatsticas e indicadores para o sector das TIC ou, num
sentido mais amplo, para o sector da economia da informao.
O objectivo o de criar estatsticas e indicadores para entender
melhor a economia da informao/sociedade da informao.
35. Uma marca muito importante foi o acordo sobre a definio do
sector das TIC, baseada na Reviso 3 da ISIC. Esta definio identifica
indstrias chave cuja principal actividade a produo ou distribui-
o de produtos ou servios TIC, que constituem uma aproximao ao
sector produtivo das TIC. necessrio complement-la com uma
definio baseada nos produtos.
36. A lista de indstrias que pertencem ao sector das TIC, na Revi-
so 3 da ISIC a seguinte:
FABRICO
3000 Mquinas de escritrio, contabilidade e computadores
3130 Fios e cabos isolados
3210 Tubos e vlvulas electrnicas e outros componentes electrni-
cos
3220 Emissores de rdio e televiso e equipamentos de telefone e
telgrafo
3230 Receptores de rdio e televiso, equipamentos de gravao e
reproduo de imagem e som e outros bens similares
3312 Instrumentos e equipamentos de medida, verificao, con-
trole, navegao e outros usos, excepto os equipamentos de
controle de processos industriais
3313 Equipamentos de controle de processos industriais
SERVIOS
5150 Comrcio grossista de maquinaria, equipamento e acessrios
(na Reviso 3.1 da ISIC apenas a classe 5151 Comrcio de
249 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
computadores, perifricos e programas de computador e a
classe 5152 Comrcio de peas e equipamentos electrnicos
e de telecomunicaes)
6420 Telecomunicaes
7123 Aluguer de mquinas e material de escritrio (incluindo com-
putadores)
72 Actividades informticas e similares
37. Esta classificao constitui um bom ponto de partida para defi-
nir a ID relativa s TIC no sector empresarial. Os dados disponveis
nos inquritos de ID so frequentemente apresentados com os dois
dgitos da classificao ISIC. Isto dificulta a aplicao directa desta
lista. Alm disso, algumas categorias tm um contedo de TIC bas-
tante limitado (ISIC 3130), ou so quase irrelevantes nos inquritos
de ID (por exemplo, as categorias de venda ou aluguer). Por isso, uma
definio operativa da ID relativa s TIC pode incluir as categorias
ISIC 30, 32 e 33 (ID relativa s TIC de fabrico) e ISIC 64 e 72 (ID
relativa s TIC de servios).
38. A classificao anterior precisa de ser complementada por uma
classificao que mais relevante para definir a investigao relativa
s TIC, ou seja, uma classificao por produtos, que uma classifica-
o funcional. Est-se a trabalhar na elaborao de uma recomendao
internacional sobre que produtos devem ser includos como sendo
TIC. Embora a classificao por produtos no seja utilizada nos inqu-
ritos de ID em todos os pases, uma definio por produtos no sector
empresarial, quando consensual, pode ser mais relevante para definir
a ID relativa s TIC no sector empresarial. A seco 4.3 do Captulo 4
do Manual, inclui agora uma recomendao mais explcita sobre a
utilizao de uma classificao por produtos nos inquritos de ID.
O grupo dos produtos definido de acordo com o produto final da
empresa. Isto significa, por exemplo, que a ID realizada por um fabri-
cante de automveis para o software incorporado nos veculos no se
deve considerar como ID relativa s TIC, j que o software no o
produto final do fabricante de automveis. Porm, se o software
comprado a outra empresa, a ID sobre o software realizada por essa
empresa considerada ID relativa s TIC.
39. Um problema que se coloca na utilizao da classificao por
produto pode ser o de que o nvel de agregao da classificao por
produto utilizada nos inquritos de ID demasiado geral para dife-
250 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
renciar a ID relativa s TIC, que se define segundo grupos de produtos
muito desagregados.
40. Noutros sectores de execuo tambm se executa ID relevante
para as TIC, ou em sentido mais amplo, para a economia da informa-
o ou para a sociedade da informao. Neste caso, a classificao por
disciplina cientfica muito til. No entanto, a classificao por dis-
ciplina cientfica que se recomenda no Captulo 3 do Manual, no
muito til para identificar a ID relativa s TIC. Est prevista a criao
de uma nova classificao por disciplina cientfica que se possa utili-
zar para fins estatsticos. Seria essencial poder identificar, dentro das
cincias naturais e da engenharia e, provavelmente tambm, dentro
das cincias sociais, subcampos com relevo para o sector das TIC ou,
num sentido mais amplo, para a economia da informao/sociedade
da informao. Como exemplos, podem-se citar os equipamentos
informticos e as tecnologias da comunicao e da informao, a
informtica e as cincias da comunicao. A adopo de uma classifi-
cao por disciplina cientfica muito detalhada levanta certamente
dificuldades nalguns pases, o que reduz a possibilidade de utilizar a
classificao por disciplina cientfica para informar sobre a ID rela-
tiva s TIC.
41. Em teoria, a classificao por objectivo socioeconmico (OSE)
tambm se pode utilizar para distinguir a ID relativa s TIC. Na NABS
figuram subcategorias pertinentes ao nvel de 2 dgitos. Porm, a
classificao por OSE apenas se aplica com este nvel de detalhe nal-
guns pases.
A ID relativa biotecnologia
Introduo
42. A biotecnologia vista como tendo o potencial para se tornar a
prxima tecnologia transversal, de grande significado para o desen-
volvimento econmico no futuro. A OCDE comeou a elaborar um
quadro estatstico para medir as actividades da biotecnologia e defi-
nir mais claramente as necessidades dos utilizadores de indicadores
das actividades da biotecnologia e seus efeitos. Estas consideraes
so a base de um modelo de inqurito sobre a biotecnologia que est
a ser elaborado. Para servir de base ao trabalho futuro, chegou-se a
uma definio de biotecnologia e a uma lista de tecnologias, que se
apresenta no final deste anexo.
251 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
Classificaes
43. As classificaes so normalmente utilizadas para delimitar
uma disciplina. Dado que a biotecnologia um processo, e no um
produto ou uma indstria, no fcil de identificar nas classificaes
actualmente existentes. A ISIC, classificao internacional de activida-
des econmicas, foi revista nos anos 80, quando o interesse pela bio-
tecnologia era bastante limitado. De momento, no possvel identi-
ficar indstrias biotecnolgicas especficas em nenhum nvel da ISIC
(diviso, grupo, classe). Houve algumas discusses preliminares
sobre a possibilidade de identificar indstrias ligadas biotecnologia
na prxima grande reviso da classificao. A situao mais ou me-
nos a mesma para a classificao central de produtos e para o sis-
tema harmonizado de descrio e codificao de mercadorias (do ano
2002).
44. Na forma actual, as classificaes de ID por disciplina cientfica
e por objectivo socioeconmico (OSE) no so adequadas para identi-
ficar a biotecnologia. Esta est relacionada com algumas das grandes
disciplinas cientficas recomendadas no Manual, entre as quais as
cincias naturais, a engenharia, as cincias mdicas e as cincias agr-
rias. Pode ser possvel identificar a biotecnologia com base numa
classificao mais detalhada por disciplinas cientficas, que tivesse
em conta subcampos de disciplinas aceites por consenso. Isto deve
ser investigado aproveitando a reviso da classificao por discipli-
nas cientficas.
45. A experincia adquirida na Austrlia amostra as possibilidades
de identificao da ID relativa biotecnologia a partir de uma classi-
ficao detalhada por disciplinas cientficas. A classificao australia-
na tem uma categoria especfica denominada biotecnologia, mas
tambm apresenta outras categorias relevantes para a biotecnologia a
diferentes nveis de classificao, como a bioqumica e a biologia
celular, a gentica, a microbiologia, a biotecnologia industrial, a des-
contaminao biolgica, os biomateriais e a biotecnologia mdica.
46. muito difcil identificar a biotecnologia em qualquer classifi-
cao revista por objectivos socioeconmico.
Inquritos modelo
47. A nica possibilidade de obter informao sobre a ID relativa
biotecnologia ou sobre a utilizao da biotecnologia , portanto,
252 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
desenvolver um inqurito especial para a biotecnologia ou acrescen-
tar perguntas aos inquritos tradicionais, como o inqurito sobre ID.
A primeira opo est a ser estudada no desenvolvimento de inquri-
tos modelo para a biotecnologia. A segunda opo consiste na obten-
o de informao sobre a ID relativa biotecnologia a partir dos
inquritos normais sobre ID, utilizando a definio de biotecnologia
da OCDE.
Adio de perguntas sobre biotecnologia aos inquritos sobre ID
48. Os seguintes pargrafos referem-se questo de acrescentar
perguntas a um inqurito sobre ID j existente.
49. As perguntas especiais sobre biotecnologia que se podem acres-
centar aos inquritos sobre ID ou recolher desses inquritos tm
algumas limitaes. Entre elas salientam-se:
A varivel deve ser includa no quadro geral do inqurito de ID.
Seriam necessrias classificaes adequadas para descrever a ID
relativa biotecnologia.
Acrescentar perguntas sobre biotecnologia deve causar apenas um
incmodo mnimo para responder ao inqurito.
50. Uns dez pases j tm experincia em solicitar informaes
sobre o papel da ID relativa biotecnologia na despesa total em ID.
Frequentemente colocada uma pergunta no contexto de uma lista de
tecnologias interessantes, em que se inclui a biotecnologia. Os inqu-
ritos do uma definio geral, uma relao de tecnologias relevantes
ou uma combinao de ambas. As definies utilizadas em vrios
inquritos variam. Para facilitar a comparabilidade recomenda-se a
utilizao das definies da OCDE (tanto a definio geral como a
lista apresentada no final deste anexo). Seria este o primeiro passo
para poder dispor de dados mais comparveis sobre a ID relativa
biotecnologia.
O inqurito geral sobre ID poderia incluir uma pergunta pare-
cida esta:
A ID anteriormente declarada inclui algum tipo de ID em bio-
tecnologia (veja-se a definio)?
Sim ( )
No ( )
253 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
Em caso afirmativo indique, por favor, que percentagem repre-
senta a biotecnologia do total da despesa em ID interna ante-
riormente indicado:
%.
51. Para orientar o inquirido convm apresentar-lhe a definio de
biotecnologia da OCDE. A definio em forma de lista pode ser mais
til, mas ambas so necessrias.
52. Outra pergunta a considerar sobre a percentagem de financia-
mento pblico da ID que se destina ID em biotecnologia. Uma for-
mulao detalhada desta varivel possivelmente requer uma maior
elaborao.
53. Como a interaco entre a cincia e a tecnologia particular-
mente forte no campo da biotecnologia, tambm se recomenda a
incluso deste tipo de pergunta nos inquritos de ID para outros sec-
tores do Manual de Frascati. A experincia adquirida nalguns pases
mostra que isto possvel.
54. Recomenda-se a introduo nos inquritos sobre ID de algumas
perguntas simples sobre a ID em biotecnologia, no maior nmero
possvel de pases, para obter uma viso mais alargada e comparvel
do papel da biotecnologia no total dos seus esforos em ID.
55. A biotecnologia um campo multidisciplinar. Isto coloca um
problema especfico na classificao da biotecnologia nos inquritos.
A definio actual de biotecnologia da OCDE provisria e foi princi-
palmente testada nos inquritos de ID ao sector empresarial. Para
assegurar a comparabilidade, tambm se recomenda que a definio
seja utilizada noutros sectores. A experincia obtida na utilizao da
definio em todos os sectores levar a revises posteriores da defi-
nio actual.
Definio de biotecnologia da OCDE
56.
A aplicao da cincia e da tecnologia aos organismos
vivos, assim como s suas partes, produtos e modelos, para
alterar materiais vivos ou no vivos, com o fim de produzir
conhecimentos, bens e servios
254 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
A definio (indicativa, no exaustiva) em forma de lista, a
seguinte:
ADN (codificao): genmica, farmacogentica, sondas
genticas, sequenciao, sntese e amplificao do ADN,
engenharia gentica.
Protenas e molculas (blocos funcionais): sequenciao e
sntese de pptidos e protenas, engenharia de glico-
lizao biolgica de lpidos e protenas, protemica, fac-
tores hormonais e de crescimento, receptores celulares,
sinais e feromonas.
Cultura e engenharia de clulas e tecidos: culturas celula-
res e de tecidos, engenharia de tecidos, hibridao, fuso
celular, vacinas e estimulantes do sistema imune, mani-
pulao de embries.
Processos biotecnolgicos: biorreactores, fermentao,
processos biolgicos, biolixiviao, obteno biolgica
de fibras, branqueamento biolgico, desulfurao biol-
gica, descontaminao biolgica e biofiltrao.
Organismos subcelulares: terapia gentica, vectores
virais.
255 MANUAL FRASCATI
ANEXO 4
Anexo 5
Mtodos de obteno
dos dados regionais de ID
Introduo
1. Os Captulos 5 e 6 do Manual contm recomendaes relativas
distribuio dos dados sobre pessoal e despesas de ID por regies.
Este anexo descreve sumariamente vrios mtodos para o fazer.
Baseia-se no trabalho do Eurostat, que investigou os mtodos com
maior detalhe. Os dados regionais podem ser obtidos directamente,
classificando as unidades estatsticas, ou incluindo uma pergunta
separada nos inquritos sobre esta desagregao. Este anexo no des-
creve detalhes da distribuio regional, pois a deciso sobre a sua
convenincia deve ser tomada de acordo com as necessidades nacio-
nais ou internacionais de informao.
Classificao das unidades estatsticas
2. Em muitos casos, possvel e exequvel atribuir unidades esta-
tsticas s regies com base no endereo postal da entidade. A vanta-
gem desta abordagem que todas as variveis ficam automatica-
mente disponveis por regio. Podem surgir problemas quando se
utiliza a amostragem, j que a regio raramente se utiliza como uma
varivel de estratificao. Para a regionalizao das variveis de ID, a
soluo ideal seria a de ter unidades estatsticas suficientemente
pequenas para que as suas actividades no abarcassem vrias regies.
Em muitos casos, isto implicaria unidades do tipo estabelecimento.
Porm, isto no geralmente possvel do ponto de vista da recolha e
compilao de agregados nacionais significativos por indstria. Nor-
malmente apenas se dispe de dados de inquritos sobre a ID a nvel
de unidades do tipo empresa e toda a tentativa de subdiviso destas
256
ANEXO 5
unidades em unidades mais pequenas seria traduzida numa carga de
trabalho adicional tanto para o inquirido como para o organismo
inquiridor. Os agregados sectoriais por ramo de actividade tambm
seriam relativamente diferentes se o estabelecimento fosse usado
como unidade estatstica. Assim, o Manual recomenda a utilizao da
unidade de tipo empresa como a mais apropriada para os inquritos
de ID em todos os sectores excepto no do ensino superior.
3. Porm, a atribuio a uma s regio de unidades de grande
dimenso que exercem actividades em vrias regies, implicar dis-
tores nas desagregaes. Assim, recomenda-se que, se no poss-
vel incluir uma pergunta separada sobre a distribuio por regio
(como se descreve de seguida), se estabelea, pelo menos para as uni-
dades maiores, uma classificao distinta das variveis mais impor-
tantes por regio (despesas de ID, pessoal de ID). Se no possvel
obter directamente esta informao, pode ser necessrio fazer uma
estimativa fundada em variveis que presumivelmente estejam estrei-
tamente relacionadas com a ID.
4. Dependendo do mtodo usado para obter dados do sector de
ensino superior, a unidade de tipo estabelecimento (por exemplo, o
instituto universitrio ou unidade correspondente) pode ser mais exe-
quvel. Neste caso, os dados regionais podero ser deduzidos directa-
mente. No caso contrrio, aplicam-se os argumentos anteriormente
mencionados e os da seco seguinte.
Integrao de uma pergunta separada
para a classificao por regio
5. Em comparao com a alternativa anterior, esta opo tem a van-
tagem de conseguir maior preciso nas desagregaes por regio.
uma soluo alternativa quando no se dispe de informao a
nvel de estabelecimentos. A pergunta pode ser formulada de diferen-
tes maneiras. A Tabela seguinte indica a informao que dever ser
pedida sem sugerir a formulao da pergunta ou a prioridade das
variveis.
ANEXO 5
6. A informao sobre as regies pode ser pedida de forma directa,
mas nalguns pases os inquiridos podem no saber exactamente
como se definem essas regies. Uma segunda soluo consiste em
perguntar quais so os municpios das subunidades e atribuir-lhes
um cdigo para depois as classificar nas regies apropriadas. A ter-
ceira soluo consiste em pedir as unidades do tipo estabelecimento
e depois tentar determinar a morada destes estabelecimentos. nor-
malmente possvel obter as variveis para as quais a regionalizao
precisa ao nvel do estabelecimento. A tabela precisa de outras colu-
nas para recolher dados sobre os investigadores por regio. Com esta
abordagem podem ocorrer problemas de amostragem, pois preciso
aplicar factores de extrapolao.
Regio, municpio Pessoal de ID Pessoal de ID Despesas de ID
ou estabelecimento (Contagem de pessoas) (ETI)
258
ANEXO 6
ANEXO 6
Anexo 6
Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia
realizados por outros organismos internacionais
1. As dificuldades de comparao entre dados de ID e outros indica-
dores de cincia e tecnologia de pases diversos, com diferentes
modelos institucionais e tradies em matria de ensino e de investi-
gao, tm sido objecto de estudo tanto por parte da OCDE como por
outros organismos internacionais. Este anexo oferece uma apresenta-
o dos trabalhos efectuados por diferentes organismos internacio-
nais para desenvolver indicadores de cincia e tecnologia.
UNESCO (Organizao das Naes Unidas para a Educao,
a Cincia e a Cultura)
2. Desde 1965 que a Diviso de Estatsticas da UNESCO tem organi-
zado, de forma sistemtica, a recolha, anlise, publicao e normaliza-
o dos dados sobre cincia e tecnologia, e, mais especificamente,
sobre ID. Os primeiros questionrios experimentais foram postos a
circular entre os estados membros em 1966, e os inquritos peridi-
cos normalizados foram estabelecidos em 1969. As informaes reco-
lhidas graas aos inquritos estatsticos realizadas escala mundial
desde 1970 sobre os recursos humanos qualificados em C&T, assim
como sobre o pessoal e as despesas de ID, permitiram elaborar uma
base de dados que abarca actualmente uma centena de pases e terri-
trios. Estes dados tm sido publicados regularmente no Anurio
Estatstico da UNESCO (UNESCO, anual at 1999), e serviram igualmen-
te para fazer relatrios e anlises especiais, como o Relatrio Mundial
da Cincia.
3. A metodologia utilizada nos inquritos tem sido regularmente
actualizada com a ajuda de especialistas de todo o mundo e foi ampla-
mente discutida em misses e reunies organizadas pela UNESCO.
260
ANEXO 6
O objectivo era de coligir informao sobre as actividades cientficas
e tecnolgicas (ACT), facilitar a melhor comparao internacional dos
dados. Depois dos estudos metodolgicos realizados em 1975 e 1976,
o Secretariado da UNESCO elaborou, com a ajuda de especialistas
externos, um projecto de Recomendao para a normalizao inter-
nacional de estatsticas em Cincia e Tecnologia, que foi revisto
numa reunio de peritos governamentais e, mais tarde, proposto para
aprovao na Conferncia Geral da UNESCO de 1978. Esta Recomenda-
o determina as normas internacionais aplicveis a todos os estados
membros, tanto aos que j disponham de sistemas estatsticos avan-
ados em matria de cincia e tecnologia, como aos que os estavam a
elaborar. Embora tenha sido elaborada para fornecer informao nor-
malizada sobre actividades cientficas e tecnolgicas, concentrou-se
principalmente na ID. No entanto, prope uma extenso progressiva
da estatstica, para alm da ID.
4. Depois da aprovao da Recomendao, foram propostas duas eta-
pas sucessivas a nvel internacional. A primeira, por um perodo de
pelo menos cinco anos a partir da aprovao da Recomendao, devia
cobrir apenas a ID em todos os sectores de execuo, assim como o
conjunto do pessoal qualificado e/ou o pessoal qualificado economi-
camente activo. Na segunda etapa, o sistema estatstico devia ser
ampliado aos servios cientficos e tcnicos (SCT) e ao ensino e a
formao cientfica e tcnica no terceiro nvel. Em 1984, a UNESCO
publicou um Manual (UNESCO, 1984b) com as referidas normas inter-
nacionais e reviu o Guia para a Compilao de Estatsticas de Cincia
e Tecnologia (UNESCO 1984a) para ser utilizado pelos estados mem-
bros. Ao longo destes trabalhos, a UNESCO teve em conta a experin-
cia adquirida por outras organizaes intergovernamentais, como a
OCDE, o ex-CAEM (Conselho Mtuo de Assistncia Econmica) e a
OEA (Organizao dos Estados Americanos). Foi promovida a coopera-
o com a criao de um grupo de trabalho misto UNESCO/CEE
(Comisso Econmica das Naes Unidas para Europa), que estudou a
forma de melhorar e desenvolver a estatstica em Cincia e Tecnologia
em reunies efectuadas em 1969, 1972, 1976 e 1981.
5. Desde 1976 que a UNESCO tem feito esforos para desenvolver
uma metodologia para a compilao de dados sobre informao e
documentao cientfica e tcnica (IDCT); este trabalho deu lugar
publicao, em 1984, de uma verso provisria do Guia IDCT
(UNESCO, 1984c). Em 1981 foi iniciado um trabalho para estabelecer
ANEXO 6
uma metodologia para a recolha de dados estatsticos sobre a ensino
e formao em cincia e tecnologia. Foram feitos estudos em diferen-
tes regies do mundo para determinar a situao das estatsticas em
C&T, os problemas encontrados na implementao da Recomendao e
a necessidade de novos indicadores de C&T.
6. Com as mudanas ocorridas durante os anos 80 e incio dos 90,
especialmente na organizao e medida das actividades de C&T nas
anteriores economias planificadas, em 1996 foi efectuada uma avalia-
o externa especial do programa estatstico de C&T da UNESCO. Os
resultados e as recomendaes desta avaliao levaram concluso,
entre outras, de que o programa estatstico de ID da UNESCO deveria
alinhar a sua metodologia com a do Manual de Frascati, e que se devia
dar prioridade ao desenvolvimento de indicadores de C&T que respon-
dessem s necessidades de todos os estados.
7. Depois do estabelecimento em 1999 do Instituto de Estatstica
da UNESCO, as actividades da UNESCO centram-se numa reviso
internacional fundamental das necessidades polticas em C&T e dos
sistemas estatsticos de C&T e suas capacidades, em estreita coopera-
o com redes de peritos internacionais, a OCDE e o Eurostat. O objec-
tivo principal desta anlise ajudar a UNESCO a redefinir as suas
prioridades programticas e as estratgias para a implementao do
seu programa na rea de estatsticas de C&T. Os resultados deste
estudo estaro disponveis no ano 2003 e as prioridades e estratgias
sero submetidas para aprovao na 32 Conferncia Geral da UNESCO,
antes da sua implementao em 2004.
Eurostat (Gabinete de Estatsticas da Unio Europeia)
8. O Eurostat, com a colaborao dos estados membros da UE assim
como dos estados membros da rea Econmica Europeia, representa-
dos no Grupo de Trabalho do Eurostat para a Estatstica de ID e Ino-
vao, apresenta relatrios anuais sobre o financiamento pblico de
ID por objectivos socioeconmicos nos estados membros, os crditos
de ID de instituies comunitrias, a distribuio regional de pessoal
de ID, as despesas de ID e os pedidos de patentes europeias. Os dados
so coligidos atravs de um inqurito anual efectuado nos estados
membros, e so tratados para poderem ser apresentados de forma
comparvel. O Eurostat obtm e difunde tambm estatsticas sobre ID
e inovao nos pases candidatos a integrar a UE e na Federao Russa.
262
ANEXO 6
9. O Eurostat tem sido co-responsvel por trabalhos metodolgicos
em diferentes reas. Participou activamente, em colaborao com a
OCDE, na primeira reviso do Manual de Oslo (OCDE, 1997a). O Euros-
tat elaborou e coordenou os trs inquritos comunitrios sobre ino-
vao que influenciaram profundamente a metodologia dos inquritos
sobre inovao. O Eurostat publicou um Manual sobre a dimenso
regional das estatsticas de ID e de inovao e elaborou as directivas
para a obteno de dados sobre o financiamento pblico de ID, que
complementam os da edio precedente do Manual de Frascati. Cola-
borou tambm com a OCDE na elaborao do Manual de Camberra
(OCDE, 1995), sobre os recursos humanos em cincia e tecnologia, e
foi o primeiro organismo que coligiu e publicou dados estatsticos
consistentes com esse manual.
Nordforsk/Fundo Industrial Nrdico
10. Desde 1968 que os pases nrdicos tm colaborado para coorde-
nar as suas actividade no campo da estatstica de ID. At 1987, essa
cooperao era organizada pelo Nordforsk (Organizao de Coopera-
o Nrdica para a Investigao Aplicada), que constituiu uma comis-
so especial para as estatsticas de ID. Durante esse perodo, diversos
grupos de trabalho abordaram vrios problemas relacionados com a
produo e a anlise das estatsticas de ID, tendo principalmente em
conta a necessidade de assegurar a possvel comparao dos dados
entre os pases nrdicos. Em 1974, essa Comisso elaborou um
Manual Nrdico (disponvel nas lnguas nrdicas), que era um
suplemento detalhado do Manual de Frascati. Alguns captulos foram
traduzidos para ingls e apresentados pelo Nordforsk em diferentes
reunies de peritos pertencentes OCDE. A Comisso organizou tam-
bm trabalhos para a anlise de oramentos e publicou nas lnguas
nrdicas directivas sobre este aspecto (Nordforsk, 1983). Tambm
publicou um pequeno relatrio sobre os trabalhos de melhoria das
directivas na rea do ensino superior (Nordforsk, 1986).
11. Em 1987, o Nordforsk foi fundido com o Fundo Industrial Nr-
dico, que assume a responsabilidade da Comisso. A Comisso conti-
nua a dar grande prioridade ao desenvolvimento das estatsticas de
ID dos pases nrdicos. Entre outras coisas, foi discutida a necessidade
de dispor de projeces de dados e de uma metodologia para os ela-
borar. Recentemente, a Comisso foi rebaptizada com o nome Grupo
ANEXO 6
Nrdico para o Desenvolvimento de Indicadores de Cincia e Tecnolo-
gia, e redobrou os seus esforos para resolver os problemas de medi-
o e avaliao dos resultados de ID. Entre os membros do grupo
encontram-se tanto os produtores como os utilizadores dos indicado-
res de ID.
12. Em 1989, o Fundo Industrial Nrdico criou um grupo especial
de trabalho para realizar estudos de inovao, que lanou um inqu-
rito sobre a inovao nos pases nrdicos, utilizando um questionrio
comum. Organizou tambm vrios seminrios internacionais para
debater as directivas dos inquritos de inovao. A OCDE serviu-se
delas nos debates que culminaram com a aprovao e publicao do
Manual de Oslo, em 1992 (OCDE, 1992). Nos anos 90, as actividades
do Fundo centraram-se principalmente na publicao das estatsticas
de ID (bienal), e em trabalhos mais completos sobre os indicadores
de cincia e tecnologia (em intervalos maiores).
RICYT (Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia)
13. A Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia
(RICYT) foi criada pelo Programa Iberoamericano de Cincia e Tecnolo-
gia para o Desenvolvimento (CYTED), com base numa proposta inicial
formulada pelo Primeiro Workshop Iberoamericano sobre Indicadores
de cincia e tecnologia, realizado na Universidade Nacional de Quil-
mes, em finais de 1994. Desde a sua criao que a RICYT coordena as
suas actividades com as da Organizao dos Estados Americanos
(OEA).
14. A RICYT tem como objectivo geral a promoo do desenvolvi-
mento de instrumentos da medida e anlise da cincia e da tecnologia
na Amrica Latina, no quadro da cooperao internacional, para o
seu melhor conhecimento e utilizao como instrumentos polticos
na tomada de decises.
15. As actividades da RICYT abrange as seguintes categorias:
Workshops para a discusso dos problemas metodolgicos coloca-
dos pelos indicadores de cincia e tecnologia em Amrica Latina, e
intensificao dos intercmbios de informao entre os membros
da rede. Um dos resultados foi a publicao de um manual latino-
-americano sobre indicadores de inovao tecnolgica: o Manual de
Bogot.
264
ANEXO 6
Publicao de indicadores regionais dentro da srie Principais Indi-
cadores Ibero-americanos e Inter-americanos de Cincia e Tecnologia
Criao de mecanismos de assistncia mtua na Amrica latina.
Actividades de difuso, atravs de Indicios, um boletim de not-
cias e opinio, e uma pgina Web, (www.ricyt.edu.ar), consagrada
s actividades da rede e que apresenta informao regularmente
actualizada sobre indicadores e edio de material bibliogrfico.
ANEXO 6
Anexo 7
Outros indicadores de cincia e tecnologia
Introduo
1. Tal como se discutiu no Captulo 1 do Manual, cada vez mais
evidente que as estatsticas de ID s por si, no so suficientes para
descrever a gama de inputs e outputs associados ao desenvolvimento
cientfico e tecnolgico (veja-se, por exemplo, Freeman 1987).
2. Reconhecendo a necessidade de facilitar o desenvolvimento de
outros indicadores diferentes dos que esto directamente associados
ID, a OCDE elaborou uma srie de manuais metodolgicos e outras
directivas que no so de ID (veja-se o Captulo 1, Tabela 1.1). Estes
manuais e directivas pretendem ser complementares e, com o tempo,
vir a constituir um guia para a recolha e interpretao dos dados que
descrevem o espectro completo de actividades cientficas e tecnol-
gicas.
3. Este anexo apresenta sete sries de tais indicadores para os quais
se planearam ou prepararam directivas. O seu objectivo o de pro-
porcionar aos utilizadores e produtores de estatsticas de ID um con-
texto para situar os indicadores de ID no quadro geral do sistema de
cincia e tecnologia. Este anexo indica tambm as fontes e a disponi-
bilidade de dados em cada rea e descreve algumas das limitaes
que a sua utilizao apresenta. Os indicadores so apresentados cro-
nologicamente, seguindo a data da sua elaborao. A situao descrita
reporta-se ao ano de 2002.
Estatsticas sobre patentes
Cobertura
4. Uma patente um direito de propriedade intelectual sobre uma
inveno de carcter tecnolgico. Uma patente pode ser concedida
266
ANEXO 7
por um gabinete de patentes a uma empresa, a um indivduo ou a
uma entidade pblica. Um pedido de patente tem que cumprir certos
requisitos: a inveno deve ser uma novidade, ser o resultado de uma
actividade inventiva (de carcter no bvio) e ser aplicvel industrial-
mente. Uma patente vlida num determinado pas e durante um
perodo de tempo limitado (20 anos).
5. Para efeitos de comparao internacional, prefervel utilizar as
estatsticas correspondentes a pedidos de patentes do que as estats-
ticas sobre patentes concedidas, devido ao lapso de tempo que decor-
re entre a data do pedido e a data da concesso, que nalguns pases
pode chegar aos dez anos.
6. Os indicadores de patentes baseados na simples contagem das
patentes registadas num gabinete de propriedade intelectual, tm
vrias desvantagens, tais como a falta de comparabilidade internacio-
nal (com vantagem para o pas em que se apresentam os pedidos), ou
a elevada heterogeneidade dos valores das patentes registadas num
gabinete. Por outro lado, a legislao de patentes difere de um pas
para o outro, o que torna muito difcil a comparao de dados estats-
ticos procedentes de dois (ou mais) gabinetes de patentes.
7. Para resolver os problemas associados aos indicadores de paten-
tes tradicionais (descritos anteriormente), a OCDE tem vindo a traba-
lhar no desenvolvimento de um novo tipo de indicador baseado nas
patentes: a contagem por famlias de patentes. Uma famlia de paten-
tes definida como um conjunto de patentes obtidas em vrios pa-
ses para proteger uma nica inveno (que se caracteriza por um pri-
meiro pedido de proteco num pas designada pedido de
prioridade que se estende posteriormente a outros gabinetes de
patentes). A utilizao de indicadores baseados em famlias de paten-
tes para fins estatsticos apresenta uma dupla vantagem: a compara-
o internacional melhora ao eliminar a vantagem do pas que recebe
o primeiro pedido e a influncia geogrfica; as patentes includas
numa famlia de patentes so de valor mais elevado.
8. As patentes enquanto documentos contm uma rica fonte de
informao sobre a inveno que no se encontra disponvel em mais
nenhuma parte e, portanto, constituem um valioso complemento das
fontes de informao tradicionais utilizadas para medir a difuso da
informao cientfica e tecnolgica (veja-se a seco sobre bibliome-
tria). Os documentos de patentes contm informao sobre: i) as
ANEXO 7
caractersticas tcnicas (lista de reivindicaes, classificao tcnica,
lista de patentes citadas, etc.); ii) historial do pedido (data de priori-
dade, data de publicao, data de registo em cada pas, data de con-
cesso, etc.); e iii) informao sobre o inventor (nome e morada dos
inventores, pas de residncia, nome dos requerentes, etc.).
Utilizao das estatsticas de patentes
9. De entre os poucos indicadores disponveis sobre a produo tec-
nolgica, os indicadores baseados em patentes so, provavelmente,
os mais frequentemente utilizados. Os indicadores baseados em
patentes proporcionam uma medida da produo da actividade inova-
dora de um pas: as suas invenes. A literatura cientfica sobre os
determinantes e o impacto da actividade inovadora utiliza cada vez
mais dados de patentes ao nvel de agregao (a escala nacional) ou
de empresa, devido estreita relao entre as patentes e o output da
inovao, largamente reconhecida. Os dados sobre patentes tambm
permitem identificar as mudanas na estrutura e na evoluo da acti-
vidade inventiva dos pases, indstrias, empresas e tecnologias, me-
diante o mapeamento das mudanas na dependncia tecnolgica, sua
difuso e a penetrao.
Disponibilidade
10. Os gabinetes nacionais e internacionais de patentes (como o
Instituto Europeu de Patentes IEP, ou a Organizao Mundial da
Propriedade Intelectual OMPI) so as fontes primrias de dados.
A OCDE colige, armazena e publica vrios indicadores de patentes
relativos aos seus estados membros nas obras intituladas Main Science
and Technology Indicators (OCDE, semestral) e Science, Technology and
Industry Scoreboard (OCDE, bienal), igualmente disponveis em dis-
quete e em CD-ROM. A base de dados da OCDE, sobre patentes reco-
lhe tambm informao sobre as patentes depositadas na IEP, no Ins-
tituto Japons de Patentes e no Instituto de Patentes e Marcas dos
Estados Unidos (USPTO), classificadas por pas de residncia dos
requerentes e por sectores tecnolgicos.
Inconvenientes
11. A utilizao de indicadores obtidos a partir das patentes para
medir os resultados das actividades em ID e/ou das actividades de
inovao, apresenta alguns inconvenientes. Muitas invenes no so
268
ANEXO 7
patenteadas, j que se encontram protegidas por outros procedimen-
tos, como os direitos de autor, o segredo industrial, etc. A propenso
para patentear difere segundo os pases e os sectores industriais, pelo
que difcil estabelecer comparaes entre pases e entre sectores.
A distribuio em funo do valor das patentes tambm est envie-
sada, pois muitas patentes no tm uma aplicao industrial e por-
tanto tm pouco valor, enquanto que so relativamente poucas as que
tm um valor elevado. Tendo em conta esta heterogeneidade, as con-
tagens que se baseiam na hiptese do valor equivalente de todas as
patentes so enganadoras. O nmero de pedidos de patentes ou o
nmero de concesses s por si so difceis de interpretar e devem
ser levados em considerao quando combinados com outros indica-
dores.
Directivas internacionais
12. A influncia crescente que as organizaes internacionais de pa-
tentes esto a assumir contribui para melhorar a comparabilidade dos
dados de patentes disponveis para cada pas, embora esses dados
ainda estejam condicionados pelas caractersticas especiais das
patentes. O manual da OCDE sobre patentes (Using Patent Data as
Science and Technology Indicators Patent Manual 1994) (OCDE,
1994b), apresenta as directivas para a utilizao e interpretao dos
dados de patentes como indicadores de cincia e de tecnologia.
A balana de pagamentos por tecnologia (BPT)
Cobertura
13. A balana de pagamentos por tecnologia regista o fluxo interna-
cional de bens sujeitos a propriedade industrial e know-how.
14. Na balana de pagamentos por tecnologia incluem-se as seguin-
tes operaes: patentes (aquisies, vendas); licenas de patentes;
know-how (no patenteado); modelos e desenhos; marcas comerciais
(incluindo franchising); servios tcnicos; financiamento da ID indus-
trial fora do territrio nacional.
15. As seguintes operaes esto excludas: assistncia comercial,
financeira, administrativa e jurdica; publicidade, seguros, transpor-
tes; filmagem, gravao e materiais sujeitos a direitos de autor; dese-
nho e programas informticos.
ANEXO 7
Utilizao de estatsticas relativas BPT
16. Os indicadores da BPT permitem medir a difuso internacional
da tecnologia no incorporada, contabilizando todas as transaces
imateriais relativas ao comrcio de conhecimentos tcnicos e de ser-
vios com contedo tecnolgico entre scios de diferentes pases.
Disponibilidade
17. Os dados nacionais sobre a BPT podem ser obtidos realizando
inquritos especiais, ainda que frequentemente sejam coligidos dos
registos dos bancos centrais, autoridades responsveis pelo controle
de trocas comerciais, etc.
18. A OCDE elaborou uma base de dados macroeconmicos sobre a
BPT para a maior parte dos estados membros, que cobre o conjunto
das transaces (recibos e pagamentos) por pas desde 1970. Os dados
posteriores aos finais dos anos 80 foram publicados nos Main Science
and Technology Indicators (OCDE, semestral) e nos CD-ROM correspon-
dentes. Em 2000, a OCDE criou uma nova base de dados internacional
que inclui sries detalhadas da BPT classificadas por sectores de acti-
vidade, tipo de operao e zona geogrfica.
Inconvenientes
19. Em muitos pases, os dados da BPT esto disponveis apenas a
um certo nvel de agregao. Os dados disponveis no correspondem
necessariamente definio de BPT, quer dizer, podem cobrir mais ou
menos transaces com um contedo tecnolgico. A balana comer-
cial afectada por transaces ocasionais no monetrias no seio de
empresas multinacionais. Portanto, a interpretao dos dados apre-
senta dificuldades e a sua comparabilidade internacional pode ser
limitada.
20. Em 1990, a OCDE publicou um manual intitulado Proposed Stan-
dard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance of
Payments Data TBP Manual (OCDE, 1990), que o segundo da srie
de manuais da OCDE sobre indicadores de cincia e tecnologia.
270
ANEXO 7
Bibliometria
Cobertura
21. A bibliometria um termo genrico que designa os dados relati-
vos s publicaes. Originalmente, o trabalho bibliomtrico limitava-
se recolha de dados sobre o nmero de artigos e outras publicaes
cientficas, classificadas por autor e/ou por instituio, disciplina
cientfica, pas, etc., com o objectivo de estabelecer os indicadores
bsicos de produtividade para a investigao universitria. Posteri-
ormente, foram desenvolvidas tcnicas mais sofisticadas e multidi-
mensionais baseadas nas citaes contidas nos artigos (e mais recen-
temente, tambm nas patentes). Tanto os ndices de citao
resultantes como as anlise de co-citao so utilizados para obter
medidas mais precisas da qualidade da investigao e para seguir o
desenvolvimento das disciplinas cientficas e das redes.
Utilizao de estatsticas bibliomtricas
22. A anlise bibliomtrica utiliza os dados sobre o nmero de
publicaes cientficas e seus autores e sobre os artigos e citaes
contidas nos mesmos (assim como as citaes nas patentes) para
medir os resultados obtidos pelos investigadores individuais ou equi-
pas de investigao, pelas instituies e pelos pases, identificar as
redes nacionais e internacionais, e descrever o desenvolvimento de
novos campos (multidisciplinares) da cincia e da tecnologia.
Disponibilidade
23. A maior parte dos dados bibliomtricos provm de empresas
comerciais ou associaes profissionais. A principal fonte de informa-
o o conjunto de bases de dados do Science Citation Index (SCI)
criado pelo Institute for Scientific Information (Estados Unidos), que
a Computer Horizons Inc. utilizou para desenvolver algumas das prin-
cipais bases de dados de indicadores cientficos. Os dados bibliom-
tricos tambm podem ser obtidos de outras bases de dados mais
especializadas. De momento, a OCDE no tem o propsito, nem os
recursos ou a competncia, para efectuar uma recolha de dados bsi-
cos, apesar de que, normalmente, utiliza dados bibliomtricos nos
seus relatrios analticos.
ANEXO 7
Inconvenientes
24. A propenso para publicar varia segundo os campos cientficos.
A utilidade dos indicadores bibliomtricos maior nas cincias mdi-
cas e em certas cincias naturais. As bases de dados esto tendencial-
mente orientadas para artigos em ingls, o que pode afectar as com-
paraes internacionais.
25. Os mtodos bibliomtricos foram desenvolvidos essencialmente
por grupos universitrios e por consultores privados. Actualmente
no existem directivas internacionais oficiais para a recolha dos dados
correspondentes nem para a sua utilizao como indicadores de cin-
cia e tecnologia. Em 1989-90, a OCDE encomendou um relatrio sobre
a situao actual da bibliometria, que foi publicado em 1997 como
documento de trabalho da Direco de Cincia, Tecnologia e Indstria
(STI) (Okubo, 1997).
Produtos e indstrias de alta tecnologia
Cobertura
26. Para contribuir para a anlise do impacto da tecnologia na evo-
luo das indstrias til identificar as actividades e produtos de
maior contedo tecnolgico, utilizando critrios que permitam desen-
volver classificaes especiais harmonizadas escala internacional.
Nos ltimos anos, a OCDE desenvolveu duas classificaes tecnolgi-
cas, uma delas por ramo de actividade, que suscitou muito interesse e
foi amplamente adoptada pelos estados membros, e outra por produto.
27. Na classificao por ramo de actividade, as indstrias de trans-
formao so divididas em quatro grupos: alta, mdia-alta,
mdia-baixa ou baixa tecnologia. At finais dos anos 90 utilizava-
se geralmente uma classificao tecnolgica usando a Classificao
Internacional da Indstria (ISIC Rev. 2), baseada na avaliao do
ranking de trs indicadores de intensidade tecnolgica que reflectem,
em graus diferentes, as suas caractersticas como produtoras de tec-
nologia e utilizadoras de tecnologia: i) despesas em ID divididas
pelo valor acrescentado; ii) despesas em ID divididas pela produo; e
iii) despesas em ID mais tecnologia incorporada em produtos inter-
mdios e bens de investimento, divididos pela produo. Desde a
272
ANEXO 7
adopo pela OCDE da ISIC Rev. 3 para apresentar os dados de activi-
dade industrial, foi actualizado o trabalho relativo aos grupos de tec-
nologia. No entanto, de momento, a disponibilidade limitada das
tabelas de input-output da ISIC Rev. 3 (necessrias para estimar a tec-
nologia incorporada), implica que apenas se considerem os dois pri-
meiros indicadores acima mencionados. Para resultados anteriores,
veja-se o Anexo 1 de Science, Technology and Industry Scoreboard 2001,
da OCDE.
28. Uma abordagem por produto tem a vantagem de permitir uma
identificao e uma anlise mais detalhada do contedo tecnolgico
dos produtos. Nem todos os produtos de uma indstria de alta tec-
nologia tm necessariamente um alto contedo tecnolgico; do
mesmo modo, pode acontecer que produtos de indstrias com baixas
intensidades tecnolgicas apresentem um alto grau de sofisticao
tecnolgica. Em colaborao com o Eurostat, a OCDE utilizou dados
detalhados de ID para cada grupo de produtos com o objectivo de
elaborar uma lista de produtos de alta tecnologia e uma base de
dados associada, baseada nas classes da ISIC Rev. 3, ao nvel de deta-
lhe dos 5 dgitos. A actualizao deste trabalho para gerar uma lista
de produtos baseada num sistema harmonizado de 6 dgitos, pode ser
um importante passo em frente.
Utilizao das estatsticas sobre indstrias
e produtos de alta tecnologia
29. Uma vez elaborados, estes indicadores permitem medir o con-
tedo tecnolgico dos bens e produtos exportados por uma indstria
e por um determinado pas, com o propsito de descrever o seu com-
portamento competitivo nos mercados de alta tecnologia. Tais merca-
dos caracterizam-se por um crescimento rpido da procura escala
mundial, oferecem benefcios comerciais superiores mdia e influen-
ciam a evoluo do conjunto do tecido industrial.
30. Os indicadores de mercado de produtos/indstrias de alta tecno-
logia foram inicialmente concebidos para medir a produo (output)
ou o impacto da ID; presentemente so vistos como tendo utiliza-
es mais alargadas na anlise da competitividade e na globalizao.
Disponibilidade
31. Os dados baseados nas definies da OCDE sobre a alta tecnolo-
gia esto publicados em Main Science and Technology Indicators e em
ANEXO 7
Science, Technology and Industry Scoreboard, da OCDE. Tambm so uti-
lizados em numerosas publicaes nacionais.
Inconvenientes
32. Actualmente, as classificaes no tm em conta as indstrias e
produtos com baixas intensidades de ID, mas que foram produzidos
com maquinaria e equipamentos de alta tecnologia. As classificaes
baseiam-se em intensidades de ID apenas para um certo nmero de
estados da OCDE.
33. No existem directivas internacionais, mas as abordagens da
OCDE para medir as indstrias e produtos de alta tecnologia foram
apresentadas e largamente discutidas em Revision of the High-techno-
logy Sector and Product Classification (Hatzichronoglou, 1997).
Estatsticas de inovao
Cobertura
34. Nas OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting
Innovation Data Oslo Manual (OCDE, 1997a), as inovaes tecnol-
gicas de processos e produtos so definidas como sendo as que so
implementadas em processos e produtos tecnologicamente novos, e
em melhorias tecnolgicas significativas efectuadas em processos e
produtos. Uma inovao implementada aquela que foi introduzida
no mercado (inovao de produto) ou utilizada num processo produtivo
(inovao de processo). A inovao envolve uma srie de actividades
cientficas, tecnolgicas, organizativas, financeiras e comerciais. Nos
vrios Inquritos Comunitrios de Inovao (Community Innovation
Surveys, CIS) realizados pelo Eurostat com base no Manual de Oslo,
foram introduzidas vrias modificaes nesta definio.
Uso das estatsticas de inovao
35. Os indicadores de inovao medem diversos aspectos dos pro-
cessos de inovao industrial e dos recursos dedicados a actividades
de inovao. Esses indicadores tambm fornecem informao quanti-
tativa e qualitativa sobre os factores que facilitam ou que dificultam
a inovao, sobre os efeitos da inovao nas empresas e sobre a difu-
so da inovao. Alguns pases introduziram tambm algumas per-
274
ANEXO 7
guntas sobre a inovao noutros inquritos, como o caso dos inqu-
ritos sobre ID.
Disponibilidade
36. Os dados nacionais sobre actividades inovadoras recolhem-se
geralmente por meio de inquritos dirigidos s empresas industriais
de forma ad hoc. A maior parte dos estados membros da OCDE efectua-
ram inquritos deste tipo e o Manual de Oslo foi baseado nessas expe-
rincias.
37. Tambm possvel coligir dados sobre o nmero e a natureza
das inovaes reais. Essa informao pode ser obtida mediante inqu-
ritos especiais ou a partir de outras fontes, como as publicaes tc-
nicas.
38. A primeira srie de dados sobre inovao comparvel escala
internacional, foi coligida sob os auspcios do Fundo Nrdico Indus-
trial (Nordic Industrial Fund). A OCDE contribuiu na preparao de
uma srie de perguntas propostas para serem includas em inquritos
harmonizados durante o lanamento, por parte da Unio Europeia, do
primeiro Inqurito Comunitrio sobre a Inovao. A experincia obti-
da com o inqurito referido, foi utilizada para preparar a segunda
edio do Manual de Oslo. Numerosos estados da OCDE utilizaram o
questionrio da UE como ponto de partida para desenvolver os seus
prprios inquritos de inovao. Actualmente (Outono de 2002), o
terceiro Inqurito Comunitrio sobre a Inovao (CIS) esta na fase de
processamento de dados.
Inconvenientes
39. Os inquritos de inovao esto afectados por alguns problemas
de qualidade em virtude das taxas de resposta insuficientes nos casos
de inquritos de carcter voluntrio, e dos diferentes entendimentos
do conceito de inovao pelas empresas. A natureza ad hoc dos inqu-
ritos nacionais no satisfatria para os utilizadores das mesmas e,
em numerosos pases, os inquritos de inovao do informao so-
bre ID que no consistente com a informao obtida nos inquritos
de ID.
40. O Manual de Oslo (OCDE, 1992) foi preparado conjuntamente
pela OCDE e pelo Fundo Nrdico para o Desenvolvimento Industrial
ANEXO 7
(Nordisk Industrifond, Oslo) em 1990, e foi oficialmente adoptado
pela OCDE como o terceiro da famlia de manuais Frascati. O Manual
foi revisto conjuntamente pela OCDE e pelo Eurostat em 1997. Nos
prximos anos ser efectuada uma segunda reviso.
Recursos humanos dedicados cincia e tecnologia (HRST)
Cobertura
41. O Manual de Frascati refere-se unicamente medio do pessoal
dedicado a ID. O conceito de HRST muito mais amplo e inclui tam-
bm outras categorias de pessoal implicado em actividades cientfi-
cas e tecnolgicas.
42. Os HRST so definidos no Manual de Camberra (veja-se mais
abaixo) em funo das suas qualificaes ou da ocupao presente.
Para o primeiro caso, foi necessrio recorrer Classificao Interna-
cional da Educao (ISCED) (UNESCO, 1976, 1997), e para o segundo,
Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO) (OIT, 1968, 1990).
As sries de dados e as anlises podem-se referir apenas a pessoal
com qualificao universitria e/ou ao que exerce ocupaes de pro-
fissionais com essas qualificaes, ou pode tambm incluir pessoal
com formao ps-secundria e com empregos de carcter tcnico.
Para poder analisar correctamente os problemas da oferta e da pro-
cura necessrio fazer uma combinao de critrios e nveis.
43. Uma base de dados ideal deveria cobrir o total de HRST escala
nacional em determinadas datas, desagregado por nvel dos postos de
trabalho, por sectores e por tipos de emprego, assim como os fluxos
de entrada (fundamentalmente, as sadas do sistema educativo e a
imigrao) e os fluxos de sada (fundamentalmente, as reformas e a
emigrao). Tanto os recursos disponveis como os fluxos devem ser
classificados por campo cientfico e tecnolgico, idade e sexo e, na
medida do possvel, por nacionalidade e origem tnica. Tambm
necessria informao sobre certas categorias de interesse (doutores,
estudantes de ps-doutoramento, investigadores, profissionais das
tecnologias da informao, etc.).
Utilizao de dados sobre HRST
44. Os conjuntos de dados homologados sobre HRST podem ser uti-
lizados (sempre que estejam associados s estatsticas demogrficas)
para examinar a situao presente e a possvel situao futura da
276
ANEXO 7
oferta e da procura de emprego de pessoal cientfico e tcnico (no
pas considerado e no estrangeiro), para avaliar as consequncias de
actuaes futuras no mbito da investigao e na indstria, planear
as tarefas de ensino e formao, medir a difuso do capital de conhe-
cimentos inerente aos recursos humanos e determinar o papel da
mulher (e das minorias) nas actividades cientficas e tecnolgicas.
Disponibilidade
45. Alguns dos estados mais pequenos da OCDE so capazes de
manter um registo nominal completo de todos os seus licenciados
em cincia e tecnologia e da sua situao laboral, que podem ser
teis para a elaborao de dados sobre HRST. Nos Estados Unidos, a
National Science Foundation, gere uma vasta base de dados com
informao sobre os cientistas e engenheiros. No entanto, na maioria
dos estados, as bases de dados sobre HRST so elaboradas a partir de
dados procedentes de diversas fontes, fundamentalmente a partir de
estatsticas sobre ensino superior (nmero de professores e de licen-
ciados), de inquritos sobre a populao activa, estatsticas de emprego
e censos de populao, complementados com dados de inquritos espe-
cficos.
46. O Eurostat colige dados bsicos sobre os efectivos correspon-
dentes aos HRST a partir do inqurito da Unio Europeia sobre a
populao activa e dos dados estatsticos correspondente afluncia
de alunos, a partir das estatsticas sobre educao, o que fornece
resultados relativamente homogneos. A UNESCO, Eurostat e a OCDE
desenvolveram um questionrio comum para coligir estatsticas
sobre a educao. Estas organizaes publicam dados sobre pessoal
docente, estudantes e licenciados classificados por categorias da Clas-
sificao Internacional da Educao (ISCED) e por campos de estudo.
A OCDE espera poder construir um conjunto de indicadores e uma
base de dados mais detalhada.
Inconvenientes
47. As estatsticas existentes esto muito fragmentadas e o nvel de
agregao muito elevado, devido utilizao de inquritos por
amostragem (por exemplo, inquritos sobre a populao activa) como
principais fontes de dados sobre as existncias de HRST.
ANEXO 7
48. Em 1995, o Eurostat e a OCDE publicaram conjuntamente o
Manual de Camberra (OCDE, 1995) que descreve as normas internacio-
nais para medir os efectivos e os fluxos de HRST. Este manual est
actualmente em reviso.
Estatsticas e indicadores sobre a Sociedade da Informao
Cobertura
49. O propsito o desenvolvimento de indicadores e estudos
sobre a sociedade da informao que permitam a elaborao e a anlise
de polticas. O trabalho implica a produo de indicadores que sejam
comparveis escala internacional e relevantes do ponto de vista das
polticas, para medir a oferta e a procura de infra-estruturas TIC,
servios relacionados, contedos e aplicaes, em particular para o
comrcio electrnico.
50. A abordagem utilizada a de unidades de base. O trabalho
metodolgico e a recolha de dados foi efectuada em diferentes reas e
a diferentes ritmos, de uma forma pragmtica e passo a passo, procu-
rando determinar em primeiro lugar, as estatsticas da oferta na socie-
dade da informao (estatsticas do sector das TIC) e a seguir, as
estatsticas da procura (estatsticas de utilizao das TIC).
Uso do sector TIC e das estatsticas de utilizao das TIC
51. O desenvolvimento e anlise dos novos indicadores das TIC e
dos j existentes, so uma ajuda para a formulao de polticas e para
o acompanhamento do progresso relacionado com a sociedade da
informao. As estatsticas sobre o sector das TIC permitem medir a
contribuio das indstrias produtoras de TIC para actividade econ-
mica (por exemplo, valor acrescentado, emprego, ID, inovao, contri-
buio para a balana de pagamentos). Os indicadores de acesso e
utilizao das TIC ajudam a determinar em que grau os estados
esto preparados para adoptar novas tecnologias e a percentagem
de difuso das mesmas na totalidade dos agentes econmicos (empre-
sas, famlias, indivduos, governos). Os indicadores de transaces de
comrcio electrnico baseiam-se em definies comuns da OCDE e
permitem medir a importncia relativa das compras e vendas on-line
e sua distribuio conforme o tipo de cliente e destino geogrfico.
278
ANEXO 7
Disponibilidade
52. A OCDE comeou a recolha piloto dos indicadores correspon-
dentes ao sector das TIC (estatsticas da oferta) e de utilizao das
TIC e do comrcio electrnico (estatsticas da procura), e a coligir
informao sobre as metodologias e instrumentos de inqurito utili-
zados pelos estados membros. Estes indicadores so utilizados em
publicaes da OCDE, como a Information Technology Outlook, Commu-
nications Outlook e Technology and Industry Scoreboard. Outra publica-
o da OCDE, Measuring the Information Economy (2002), examina o
papel dos investimentos nas TIC, o consumo e a inovao nas TIC nas
economias dos estados membros, a importncia e o crescimento das
actividades relacionadas com as TIC e a sua contribuio para o
emprego e comrcio internacional, o acesso e a utilizao das novas
tecnologias por parte de empresas e particulares, e as razes que
podem explicar a no utilizao das mesmas. Esta publicao coloca
uma nfase especial nas transaces electrnicas e nos factores que
as favorecem ou dificultam.
Inconvenientes
53. As dificuldades para medir a utilizao das TIC e as estatsticas
sobre comrcio electrnico esto relacionadas tanto a problemas de
definio como s peculiaridades da configurao dos programas para
a recolha de dados utilizados em cada um dos estados membros. As
populaes objecto de estudo e as metodologias de amostragem nos
inquritos sobre uso das TIC em empresas, diferem de um estado para
outro. Isto pode produzir alteraes quando se fazem comparaes
internacionais de valores agregados, j que as estatsticas
sobre a utilizao das TIC so muito sensveis a diferenas na sua
delimitao e cobertura das indstrias. Nos inquritos sobre utiliza-
o das TIC nos lares, os problemas para fazer comparaes surgem
na definio da unidade de anlise estatstica utilizada, o indivduo
ou a famlia. Como so relativamente poucas as empresas e indiv-
duos que realizam transaces electrnicas, os dados que se obtm
provavelmente no atingem os requisitos estatsticos mnimos para
serem publicados. A classificao tem um papel central nas estats-
ticas sobre a oferta das TIC. Pode ser difcil conseguir a comparabili-
dade internacional das classificaes que se baseiam em actividades,
dado o nvel de detalhe requerido pela definio da OCDE para o sec-
tor das TIC, definio baseada numa classificao ao nvel de quatro
ANEXO 7
dgitos da ISIC Rev. 3. Podem-se encontrar problemas de confidenciali-
dade quando se recolhem dados sobre servios de telecomunicaes,
e so muito poucos os estados que podem fornecer dados econmi-
cos globais sobre as TIC.
54. Os trabalhos metodolgicos implicam o desenvolvimento de
directivas e de inquritos tipo. Podem citar-se como exemplo: a defi-
nio do sector das TIC estabelecida pela OCDE, que inclui um con-
junto de actividades de produo e de servios da ISIC Rev. 3; as
definies de transaces comerciais electrnicas da OCDE e as direc-
tivas para a sua implementao, o inqurito tipo da OCDE sobre a
utilizao das TIC nas empresas, e o inqurito tipo da OCDE sobre a
utilizao das TIC por indivduos ou por lares. Os inquritos tipo que
pretendem servir de guia para a medio de indicadores das TIC, da
utilizao da Internet e do comrcio electrnico, so constitudos por
diferentes mdulos independentes que garantem uma flexibilidade e
poder de adaptao a ambientes em rpida transformao. Enquanto
que a utilizao de mdulos centrais permite realizar medies
comparveis escala internacional, a incorporao de mdulos adi-
cionais permite responder evoluo ou s necessidades especficas
das polticas nacionais.
280
ANEXO 8
ANEXO 8
Anexo 8
Mtodos prticos para a obteno
de estimativas actualizadas e projeces
sobre os recursos dedicados ID
Procura de projeces de dados de ID
1. Os inquritos so o mtodo mais preciso para medir as activida-
des cientficas e tecnolgicas. Envolvem um processo complexo que
leva a atrasos entre a execuo da ID, a recolha dos dados e sua
publicao. Assim, h uma procura crescente de previses. De facto,
tanto os polticos como outros utilizadores solicitam projeces dos
indicadores mais teis para definir, avaliar, acompanhar ou introduzir
programas e polticas de cincia e tecnologia.
Tipos de projeces
2. Convm distinguir entre projeces a curto, mdio e longo prazo.
No se abordam aqui as projeces a mdio e longo prazo (que se
podem denominar de anlise prospectiva). Este anexo trata apenas de
projeces a curto prazo, e de tentativas para estimar os valores de
algumas variveis para anos mais recentes ou para fazer estimativas
provisrias para o ano em curso, quando os resultados dos inquritos
ainda no esto disponveis.
Objectivo
3. Este anexo descreve os mtodos utilizados mais frequentemente
e oferece alguns princpios bsicos para prever e projectar os valores
das variveis em questo, sem pretender estabelecer um conjunto de
mtodos (ou de procedimentos) de aplicao universal. As caracters-
ticas especiais de cada pas, e mesmo dos diferentes sectores, cada
282
um com a sua prpria dinmica, no favorecem a adopo de procedi-
mentos normalizados.
As variveis
4. As projeces mais frequentes so feitas sobre:
Despesas de ID.
Pessoal de ID.
Tecnologias.
5. Dado que as projeces sobre tecnologia contm um elemento de
apreciao subjectiva, no se formular nenhuma recomendao sobre
este tema.
6. Os indicadores mais solicitados so os que se referem a tendn-
cias actuais e futuras das despesas de ID, concretamente:
Total de despesas nacionais em ID; em particular, despesa interior
bruta de ID (GERD) expressa enquanto percentagem do produto
interior bruto (PIB).
Despesas de ID por sector.
7. As projeces sobre pessoal de ID podem desempenhar um papel
particularmente valioso para fazer projeces, dado que estas sries
esto sujeitas, em geral, a menos flutuaes que as de despesas.
8. As variveis analisadas no so necessariamente interdependen-
tes mas, quando o so, h que prestar uma ateno particular rela-
o existente, para verificar a coerncia das projeces (veja-se o
pargrafo 20, mais adiante).
Mtodos de projeco
Tcnicas de extrapolao
9. Estas tcnicas aplica-se s sries cronolgicas para as quais se
dispe normalmente de variveis de ID pelo menos numa base bienal.
As variaes analisam-se habitualmente utilizando funes adequadas
(por exemplo, funes polinomiais ou exponenciais).
10. Quando se levam em conta muitos anos, mais fcil reconhecer
as tendncias dominantes e o ajuste melhor. No entanto, uma anli-
se dos ltimos anos pode indicar novas tendncias ou mudanas no
sistema. Devem ser utilizados preos constantes para clarificar as
tendncias.
Projeco proporcional
11. Quando se presume a existncia de uma relao proporcional
entre duas variveis deve adoptar-se o seguinte procedimento:
Verificar a existncia da relao proporcional por observao emp-
rica, recorrendo a tcnicas de correlao/regresso ou utilizando
um modelo.
Calcular o coeficiente de proporcionalidade.
Obter os ltimos valores da varivel independente (por extrapola-
o ou com a ajuda de outra fonte de informao).
Aplicar o coeficiente de proporcionalidade varivel independente,
para calcular a varivel dependente.
12. Excepto quando um pas est a passar por uma rpida mudana
estrutural, possvel utilizar este procedimento para estimar, por
exemplo, a despesa total de ID relativamente ao PIB.
13. Esta tcnica pode tambm permitir fazer projeces de despesas
ou de pessoal de ID nos diferentes sectores, se forem encontradas
variveis independentes apropriadas para as quais existam projec-
es; por exemplo, oramentos nacionais, estatsticas da populao
activa ou outras fontes de informao econmica.
Taxas de crescimento
14. No caso de algumas das variveis mais conhecidas pode suceder
que se disponha de indicaes sobre o crescimento proposto ou espe-
rado, especialmente dos ltimos anos e do ano corrente. Isto mais
provvel no caso da despesa ou do pessoal de ID num sector concre-
to. Por exemplo, os planos das empresas podem ser um elemento til
para prever as despesas ou o pessoal de ID no sector empresarial.
15. As opinies dos peritos podem tambm ser uma grande ajuda
para prever com alguma preciso a evoluo dos sectores. Alm da
sua utilidade directa, estes contributos frequentemente fornecem
informaes de natureza qualitativa e, s vezes, conjuntural.
Relatrios dos financiadores de ID
16. Embora, em geral, os dados sobre ID fornecidos pelos executo-
res sejam considerados mais fiveis do que os declarados pelos finan-
ciadores, muitas vezes estes ltimos dados esto disponveis com
maior rapidez e podem dar uma contribuio valiosa para a projeco
de algumas variveis do sector pblico. Os crditos oramentais
284
pblicos de ID podem frequentemente ser utilizados para elaborar es-
timativas provisrias sobre a ID efectuada no sector da Administra-
o pblica e, s vezes, no sector do ensino superior (por meio das
projeces oramentais dos fundos gerais das universidades, FGU). Os
dados sobre crditos oramentais pblicos de ID so menos teis
quando se trata de fazer projeces das despesas de ID no sector das
instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), e ainda menos no
sector empresarial, pois raramente possvel encontrar, nos oramen-
tos pblicos, valores precisos sobre os pagamentos da ID externa
para estes sectores.
17. Esta abordagem pode ser fivel nos pases em que esto relacio-
nados entre si os procedimentos de informao sobre crditos ora-
mentais pblicos de ID, ID interna e externa da Administrao, e des-
pesa interior bruta em ID. Quando se preparam separadamente os
crditos oramentais pblicos de ID, e s para as apropriaes e se
contabilizam os crditos posteriormente, este mtodo muito menos
adequado. Assim, embora seja uma ajuda valiosa para estimar algu-
mas variveis, os oramentos da Administrao pblica devem ser
utilizados com precauo.
18. Convm tambm ter em conta os relatrios de financiadores de
ID no pertencentes ao sector pblico, especialmente os relativos a
fundos nacionais (por exemplo, subsdios para a investigao mdica
financiadas pelo sector das IPSFL) ou os que provm de organizaes
internacionais. Uma mudana significativa no comportamento destes
organismos em matria de financiamento, pode ocasionar uma des-
continuidade nas sries de dados sobre despesas de ID.
Coerncia e validade das projeces
Disperso das projeces
19. A aplicao de um s mtodo de projeco pode fazer com que a
soma total das partes no corresponda ao total projectado (por exem-
plo, extrapolao das despesas de ID nos quatro sectores de execuo
e da despesa interior bruta em ID). A utilizao de vrios mtodos de
projeco conduzir a vrios valores para a mesma varivel.
20. Esses valores devem ser analisado do ponto de vista da coern-
cia e plausibilidade, por exemplo observando as tendncias dos indi-
cadores derivados, tais como despesa de ID por investigador. Uma
vez eliminados os resultados inverosmeis, calculam-se as mdias, se
possvel ponderadas, a no ser que a disperso seja demasiado grande.
21. Recomenda-se a indicao do intervalo, o que permite medir as
discrepncias entre projeces obtidas por diferentes mtodos.
Verificao retrospectiva das projeces
22. Quando se fazem projeces regularmente, por exemplo para
relatrios anuais ou bienais de indicadores de Cincia e Tecnologia, os
resultados do inqurito retrospectivo de ID, uma vez disponveis,
devem ser utilizados para verificar se as projeces foram correctas
ou incorrectas, e para descobrir as razes em ambos os casos.
Princpios orientadores
23. Como j se indicou, as caractersticas especiais dos diferentes
pases e sectores impossibilitam a seleco uma metodologia simples
e a recomendao da sua utilizao sem atender ao contexto (em
especial, ao sector executor em causa). precisa flexibilidade na utili-
zao das diferentes metodologias; os critrios mistos so sempre
aceitveis e muitas vezes necessrios.
24. A soluo ideal seria que as projeces fossem todas feitas utili-
zando uma tcnica de projeco nica e consensual. Como esta solu-
o no parece ser vivel de momento, essencial que os estados
membros, ao publicar os resultados das suas projeces, forneam
sempre a documentao pertinente sobre como obtiveram os resulta-
dos, no que diz respeito a:
Variveis
Metodologias.
Hipteses.
Circunstncias especiais.
25. O cumprimento desta recomendao de importncia vital para
salvaguardar a possibilidade de comparar internacionalmente as pro-
jeces efectuadas pelos estados membros e comunicadas OCDE
para a sua incluso nas suas bases de dados e publicaes.
Outras orientaes
26. As ideias expostas neste anexo foram extradas de um documento
preparado pelo Professor F. Niwa, do Instituto Nacional de Poltica
286
ANEXO 8
Cientfica e Tecnolgica do Japo, por ocasio da Conferncia de Peri-
tos para a Preparao da Reviso do Manual de Frascati sobre estats-
ticas de ID, que teve lugar em Roma, em Outubro de 1991. O docu-
mento apresenta um quadro, directivas e mtodos para realizar
projeces sobre ID, e sugere mtodos para fazer projeces de des-
pesas de ID a nvel nacional e sectorial, de pessoal de ID e de novas
tecnologias.
ANEXO 8
Anexo 9
Deflao de ID e ndices de converso monetria
Introduo
1. Este anexo examina mtodos especiais para deflacionar e conver-
ter numa moeda numerria (unidade de conta ) os dados sobre despe-
sas em ID expressos em moedas nacionais a preos correntes.
2. Ambos os temas implicam um ajuste das despesas de ID para
levar em conta as diferenas de nvel de preos ao longo do tempo
(ou seja, diferenas inter-temporais) e entre pases (ou seja, diferenas
inter-espaciais). No caso dos deflatores, as diferenas de preo so
inter-temporais, e a questo obviamente importante tanto no inte-
rior do pas como para comparaes internacionais em tempos dife-
rentes.
A deflao e a converso monetria
nas estatsticas internacionais da OCDE sobre ID
3. Na medida do possvel convm utilizar a mesma metodologia
para a deflao e para converso. Na ausncia de uma srie completa
de deflatores de ID e de ndices de converso de ID aplicveis a todos
os estados membros, o Manual recomenda a utilizao do deflator
implcito do produto interno bruto (PIB) e a paridade de poder de
compra (PPC) para o PIB, que permitem medir aproximadamente o
custo de oportunidade real de executar ID.
Deflatores especficos de ID e converso monetria
4. O deflator implcito do PIB e a PPC do PIB so, respectivamente,
deflatores inter-temporais e inter-espaciais baseados no output. Este
anexo sugere uma forma de estabelecer deflatores e paridades de
poder de compra especficos de ID, compilando ndices de preos com
288
dados de preos extrados dos inquritos sobre despesas em ID
(input), ou combinando preos de substituio ou ndices de preos.
5. Os ndices de converso monetria so principalmente importan-
tes para as comparaes internacionais, incluindo, evidentemente, as
comparaes das estimativas sobre taxas de crescimento. No entanto,
a seleco de ndices de converso monetria tambm relevante
quando se examinam as desagregaes sectoriais ou de outro tipo da
ID, ou quando necessrio ter em conta as variaes internacionais
relativas nos nveis de preos, para comparar a ID com outras vari-
veis econmicas. Por exemplo, uma estimativa de ID expressa em
percentagem do PIB, mesmo quando ambas as quantidades esto de-
flacionadas a preos constantes usando ndices de preo nacionais
apropriados, afectada pelas diferenas de nveis de preo das activi-
dades de ID e de todas as actividades produtivas (quer dizer, o PIB)
em relao a uma mdia internacional. Por outras palavras, esta pro-
poro pode ser afectada por ser relativamente caro ou barato execu-
tar ID em comparao com outras actividades.
Necessidade de recorrer a deflatores de ID
6. Os deflatores de ID justificam-se quando se julga que a evoluo
dos custos da ID foi claramente diferente da dos custos gerais e/ou se
a evoluo do custo da ID variou consideravelmente entre os sectores
ou as indstrias. Em geral, a longo prazo, razovel supor que o
deflator implcito do PIB (output) tender a aumentar com menor
rapidez do que um deflator real de ID (input), devido ao cresci-
mento da produtividade.
7. A soluo ideal consiste em calcular deflatores especiais de ID a
partir de ponderaes e de preos especficos de ID. No entanto, o
custo e a complexidade de execuo dos inquritos sobre preos que
seriam necessrios para este exerccio, levam sua excluso, excepto
para anlises especializadas. A abordagem mais corrente consiste em
utilizar ponderaes extradas dos inquritos sobre ID e combin-las
com preos de substituio.
Aces j efectuadas pela OCDE e por estados membros
8. O trabalho da OCDE foi inicialmente orientado pelos cinco princ-
pios que se podem encontrar na terceira edio do Manual de Frascati
(OCDE, 1976):
Os deflatores devem ser calculados para sectores homogneos da
economia, independentemente de corresponderem ou no aborda-
gem sectorial existente.
Os deflatores devem ter da forma dos ndices Laspeyres.
Dada a importncia relativa das despesas de pessoal nas activida-
des de ID (cerca de 50% das despesas totais), estas devem receber
uma especial ateno.
As caractersticas prticas deste trabalho devem prevalecer sobre
qualquer subtileza de ndole terica.
Convm tirar o melhor partido possvel das fontes de informao
existentes.
9. Durante os anos setenta, os estados membros e o Secretariado da
OCDE desempenharam um papel activo neste campo, em particular
preparando deflatores para o sector empresarial. Em vrias reunies,
peritos nacionais apresentaram documentos sobre a sua experincia
nesta matria. Algumas das metodologias expostas eram muito deta-
lhadas, mas a maioria seguia as linhas desenvolvidas pela OCDE em
Trends in Industrial R&D in Selected OECD Member Countries, 1967-1979
(OCDE,1979).
10. Em resultado disso, a quarta edio do Manual de Frascati
(OCDE, 198l), incluiu um captulo especial onde se descreviam alguns
mtodos bastante simples para calcular deflatores de ID com ajuda de
ponderaes extradas dos inquritos sobre ID e de preos de substi-
tuio obtidos a partir de diversas fontes nacionais ou internacionais.
Os mtodos eram apresentados sob a forma de exemplos para o sec-
tor empresarial num pas imaginrio, em detrimento de uma apresen-
tao em termos tcnicos. Trs mtodos eram explicados e ilustra-
dos:
A aplicao a todas as despesas de um ndice composto baseado
em ponderaes fixas.
Como no caso anterior, mas utilizando ponderaes variveis.
A aplicao de ndices de preo distintos para cada tipo de despesa
dentro das subcategorias do sector.
Detalhes complementares eram fornecidos para a preparao de
ndices subponderados relativos a custos de pessoal. Uma apresen-
tao tcnica do clculo dos deflatores de ID era apresentada no
Anexo 4.
290
ANEXO 9
Seleco da frmula de ndices
11. A recomendao sobre a utilizao do ndice Laspeyres precisa
de ser reconsiderada. Hill (1988) notou que desenvolvimentos teri-
cos mostraram que os ndices de uso comum (Laspeyres, Paasche,
etc.) tm fraquezas com importantes repercusses para a anlise eco-
nmica e elaborao de polticas. Hill defende a utilizao de ndices
em cadeia, que tm propriedades interessantes do ponto de vista te-
rico e prtico, e que pem em evidncia os desvios dos ndices de
ponderao fixa convencionais do tipo Laspeyres ou Paasche.
12. A deflao envolve essencialmente a comparao entre situaes
em duas datas diferentes. A tendncia dos ndices Laspeyres e Paas-
che para divergir com o tempo (espalhamento de ndices) bem
conhecida. Convm utilizar um ndice encadeado quando as duas situa-
es que se comparam no so semelhantes e quando se pode fazer
uma ligao entre elas passando por uma situao intermdia. O ideal
seria uma situao intermdia cuja estrutura de preos relativos cor-
respondesse, em linhas gerais, a uma determinada mdia dos preos
relativos das duas situaes consideradas. Neste caso, o encadeamento
reduz a disperso entre os ndices (de Laspeyres e de Paasche).
13. Porqu o encadeamento? No mundo real, o problema que os
estatsticos enfrentam que alguns produtos apenas se encontram
numa das duas situaes. O vector de quantidade est completamente
definido (os seus elementos so positivos ou nulos), no entanto, fal-
tam muitos preos (porque faltam produtos), e no praticvel esti-
mar preos fictcios em larga escala, pois os produtos antigos desa-
parecem devido sua obsolescncia e novos produtos aparecem
como resultado do progresso tecnolgico. Isto particularmente ver-
dade no caso dos produtos passveis de serem includos nos ndices
de preos de ID.
14. O problema agrava-se consideravelmente medida que aumenta
a distncia entre os perodos. A parte do valor total das despesas nos
dois perodos realmente coberta pelas comparaes directas de pre-
os diminui. Quando se insiste em comparar directamente esses dois
perodos, tem que se aceitar que as relaes de preos no se podero
calcular para mais do que para uma pequena parte das despesas nos
dois perodos (alm disso, o desvio entre os ndices Laspeyres e de
Paasche tender a ser muito grande).
ANEXO 9
15. Quando se utiliza um ndice em cadeia, a quantidade de informa-
o sobre preos utilizveis acrescida, em particular em cada liga-
o da cadeia. tambm certo que a quantidade de informao sobre
preos efectivamente utilizada para os dois perodos extremos ser
muito maior.
16. Se a evoluo de preos e quantidades razoavelmente suave,
um ndice em cadeia de Laspeyres dar menor do que um ndice direc-
to Laspeyres, e vice-versa para uma cadeia Paasche, o que leva a uma
reduo do desvio entre ndices. Hill descreve o caso limite de um
ndice em cadeia suave (o ndice suave de Divisia) que elimina o
problema dos ndices e bastante operacional.
Seleco do nvel de agregao para a deflao
17. possvel estabelecer um s ndice de preos de ID para o con-
junto da despesa interior bruta de ID, ou um ndice para cada sector,
ou mesmo para as diferentes indstrias do sector empresarial, ou
para os campos cientficos do sector do ensino superior. A seleco
depender de se h diferenas significativas entre os diferentes nveis
na estrutura de custos das despesas de ID e se h diferenas significa-
tivas na evoluo dos preos entre nveis, para o mesmo tipo de des-
pesa. provvel, por exemplo, que a evoluo dos salrios e remune-
raes dos investigadores seja diferente nas universidades, onde so
frequentemente fixadas por acordos salariais do sector pblico, e nas
empresas industriais. Por outro lado, discutvel que a evoluo dos
salrios e das remuneraes dos investigadores varie de forma signi-
ficativa entre as indstrias. A seleco estar tambm condicionada
pela disponibilidade de sries apropriadas de preos, quer compiladas
a partir de inquritos especficas sobre preos, quer com base em
ndices de preos de substituio.
Definio do sistema de ponderao
Consideraes gerais
18. possvel calcular um sistema de ponderao simples a partir
da classificao recomendada por tipo de custo. Na rea da OCDE, a
classificao mdia da indstria era calculada entre 1989 e 1999 da
seguinte forma:
292
ANEXO 9
Percentagem
1989 1999
Custos salariais 43 44
Outras despesas correntes 43 45
Terrenos e edifcios 3 2
Instrumentos e equipamentos 10 9
Total 100 100
Estudo mais detalhado dos custos salariais
19. Os salrios representam normalmente a parte principal das des-
pesas. portanto desejvel, quando se disponha de ndices de preos
apropriados para os salrios, criar um subconjunto para os custos
salariais correspondentes a cada sector.
Os sistemas de ponderao
20. Em geral, os custos salariais no so desagregados por catego-
rias de pessoal de ID, mas podem-se utilizar ndices proporcionais de
pessoal e de salrios para estimar as ponderaes relativas dos cus-
tos salariais das diferentes categorias de pessoal, da forma seguinte:
ndice proporcional ndices proporcionais ndices proporcionais
de quantidade (%) de salrios relativos de custos salariais (%)
Investigadores 50 1,00 = 50,00 59,7
Tcnicos 25 0,75 = 18,75 22,4
Outro pessoal
de apoio 25 0,60 = 15,00 17,9
Total 100 83,75 100,0
Estudo mais detalhado de outras despesas correntes
21. A proporo de outras despesas correntes tem crescido rapida-
mente. Nas verses anteriores deste Manual, recomendava-se a subdi-
viso desta categoria em:
Materiais.
Outras despesas correntes.
ANEXO 9
Esta distino foi entretanto abandonada nos inquritos da OCDE e na
maioria dos inquritos nacionais. Assim, difcil elaborar um sistema
de subponderao.
Seleco de ndices de preos de substituio
Critrio geral
22. Quando no possvel realizar inquritos significativos sobre
preos dos inputs de ID, podem seleccionar-se ndices de preos de
substituio aplicveis a cada uma das categorias definidas no sis-
tema de ponderao, a partir das contas nacionais do pas em questo
ou de outras fontes gerais; alternativamente, pode-se tentar identifi-
car as sries cujas caractersticas sejam as mais semelhantes s da
ID. Como o resultado final ser, em geral, mais sensvel evoluo
das sries de preos do que s ponderaes, a seleco dos ndices de
substituio constitui a deciso mais importante para o clculo do
deflactor de ID, e deve ser feita com muito cuidado. impossvel dar
recomendaes firmes detalhadas, pois o volume e o tipo de dados
disponveis sobre ndices de preos variam de um pas para o outro.
Alm disso, algumas sries seriam adequadas para um deflactor da ID
industrial mas no para um da ID universitria.
Preos de substituio para os custos salariais
23. Para os custos salariais, como se dispe, em geral, de dados
quantitativos (nmero de investigadores, etc.), possvel utilizar
dois mtodos gerais, com base nos custos mdios do pessoal de ID e
no nmero total de pessoas-ano dedicadas ID, ou com base em sries
de preos de substituio baseadas nos dados de salrios e remunera-
es. O primeiro tipo de sries especfico da ID, mas no ser muito
exacto se, durante o perodo considerado, ocorrer uma modificao
importante na estrutura das ocupaes/qualificaes do pessoal dedi-
cado ID. Considerando que na maioria dos estados membros ocorre-
ram tais mudanas, prefervel recorrer ao segundo mtodo. Neste
caso, importante escolher sries que sejam o mais comparveis
possvel com os dados de ID. Assim, os dados sobre rendimentos so
normalmente preferveis s tarifas, e as remuneraes semanais ou
mensais so preferveis s tarifas horrias. A utilizao de tabelas
salariais como preos de substituio para estimar as tendncias dos
custos salariais levanta srios problemas, principalmente no que diz
respeito evoluo das tabelas salariais e s modificaes nas quo-
294
ANEXO 9
tizaes para a segurana social dos empregados e outros benefcios
complementares, assim como na diminuio da quantidade de tra-
balho do pessoal devida reduo do dia de trabalho e ao aumento
do perodo de frias.
24. normal fazer uma distino entre as tendncias do sector pri-
vado e as do pblico. Pode ser necessrio fazer um compromisso
entre a classificao dos custos salariais e o estabelecimento de ndi-
ces para as diferentes indstrias. Por exemplo, podem estar dispon-
veis ndices de salrios para todos os cientistas e engenheiros, ou
para todos os tcnicos empregados no sector da indstria, mas
podem no estar desagregados por indstria. Por outro lado, podem
estar disponveis salrios semanais mdios para estas indstrias.
A seleco do mtodo depender de se as remuneraes dos investi-
gadores variam em consonncia com o conjunto dos trabalhadores da
indstria a que pertencem, ou em consonncia as dos investigadores
de outras indstrias.
Preos de substituio para outras despesas correntes
25. Este o campo mais difcil de estudar. Os inquritos de ID no
do, em geral, nenhuma indicao sobre a distribuio dos tipos de
despesas includas e no se sabe quais so exactamente as despesas
especficas de ID e quais so especficas da indstria ou sector.
26. Pode ser usada uma larga gama de ndices de preos de substi-
tuio para as outras despesas correntes. Por exemplo, o ndice de
preos grossistas dos materiais e fornecimentos consumidos pelas
indstrias transformadoras, o ndice de preos implcito do produto
interno bruto da indstria e o ndice de preos ao consumidor (IPC)
(excluindo produtos alimentares e bebidas).
27. Quando se calculam ndices para indstrias diferentes, poss-
vel utilizar ndices correspondentes aos custos gerais do input, mas
pode ser que no sejam representativos da ID. Por exemplo, sugeriu-
-se que grande parte do aumento das despesas correntes imputvel
ao crescimento da subcontratao de servios de apoio (o que cor-
roborado pela diminuio da mdia de pessoal de apoio por investiga-
dor) e utilizao mais generalizada de maquinaria alugada.
Preos de substituio para despesas de capital
28. As despesas relativas a terrenos e edifcios absorvem uma parte
relativamente pequena das despesas de ID e fcil escolher um ndice
ANEXO 9
apropriado de preos de substituio a partir da categoria pertinente
de formao bruta de capital fixo (FBCF), que figura nas contas nacio-
nais. O mesmo mtodo pode ser aplicado s despesas de ID relativas
a instrumentos e equipamentos, mas no certa a forma como esses
ndices de preos gerais reflectem as mudanas nos custos dos ins-
trumentos utilizados em ID.
ndices de converso monetria para ID
Necessidade de recorrer a ndices especiais de converso monetria
29. A converso das despesas de ID numa moeda comum, como o
dlar americano ou o euro (quer dizer, deflao inter-espacial), usando
as paridades de poder de compra do PIB, implica, efectivamente, um
ajuste para levar em conta as diferenas no nvel geral de preos
entre os pases, mas no as diferenas em o nvel de preos corres-
pondentes ID. Se a ID relativamente cara num pas relativamente a
outro, a utilizao da PPC do PIB vai distorcer a comparao entre as
despesas reais dedicadas ID.
30. Como no caso dos deflatores inter-temporais, a soluo ideal
consiste em calcular ndices de converso monetria especficos,
baseados nos preos relativos dos inputs da ID. Mais uma vez, seria
caro e complexo executar os inquritos sobre preos necessrios para
este efeito (utilizando um cabaz internacional normalizado dos
inputs da ID). A soluo mais prtica consiste em utilizar pondera-
es tiradas dos inquritos sobre ID e paridades detalhadas extradas
dos trabalhos gerais sobre as paridades de poder de compra realiza-
das pela OCDE e pelo Eurostat no contexto do Projecto Internacional
de Comparao (PIC), executado sob o patrocnio do Gabinete de Esta-
tstica das Naes Unidas. H uma grande dificuldade devida s pari-
dades gerais de poder de compra serem calculadas com base numa
cabaz normalizado de bens e servios que entram no PIB, ou mais
exactamente na procura final (quer dizer, os outputs), enquanto que
as despesas de ID so principalmente inputs.
Aces efectuadas pela OCDE e pelos estados membros
31. Os primeiros relatrios da OCDE sobre estatsticas de ID publi-
cados no incio dos anos sessenta, utilizavam paridades de poder de
compra baseadas em ponderaes da ID e em ndices proporcionais
de preo da ID deduzidos de estudos de salrios, e de comparao de
296
ANEXO 9
paridades de poder de compra para o ano de referncia de 1960 (Free-
man e Young, 1965; OCDE, 1968). Estes trabalhos foram retomados
nos finais dos anos setenta, quando se disps de novas sries de
paridades de poder de compra. Esta situao foi descrita no Captulo
7 da quarta edio do Manual (OCDE, 1981). Desde 1990 que as pari-
dades de poder de compra (PPC) foram calculados de trs em trs
anos para os estados membros da OCDE (1993, 1996 e 1999), e anual-
mente para os estados da Unio Europeia. A recolha de dados de 2002
est em preparao.
O mtodo
32. A metodologia adoptada para o clculo das paridades de poder
de compra de ID deve corresponder estabelecida no contexto do
PIC.
33. A OCDE e o Eurostat calculam periodicamente, as paridades de
poder de compra do PIB (e dos seus componentes de despesa) para os
estados membros da OCDE. Embora as paridades de poder de compra
publicadas pela OCDE se exprimam em unidades monetrias nacio-
nais por dlar americano e as publicadas do Eurostat em unidades
monetrias nacionais por euro, ambas so:
Homogneas (quer dizer, a PPC Frana - Alemanha, que se obtm
dividindo as PPC em euros para esses dois pases, a mesma que
se obtm ao dividir as PPC em dlares americanos publicadas pela
OCDE), pois impe-se uma estabilidade de bloco aos clculos
para os estados da UE.
Transitivas (a PPC entre os pases A e B multiplicada pela PPC en-
tre os pases B e C, d a PPC entre os pases A e C).
Seleco do nvel de agregao para calcular os ndices de converso
da ID
34. Idealmente, este nvel deve corresponder ao que foi escolhido
para os deflatores de ID. Na prtica, podem-se calcular as taxas espe-
ciais de PPC correspondentes ID do sector empresarial e do sector
pblico, distinguindo talvez entre Administrao pblica e ensino
superior.
Sistema de ponderao
35. Como no caso dos deflatores, o sistema de ponderao pode ser
calculado a partir da classificao recomendada por tipo de custo. No
ANEXO 9
entanto, dado que os clculos das paridades de poder de compra obri-
gam a recorrer simultaneamente a coeficientes de ponderao e a
dados sobre preos para todos os pases includos na comparao
(para garantir que tm carcter transitivo), necessrio dispor de
uma srie homognea de coeficientes de ponderao para todos os
pases do grupo.
Seleco de preos de substituio
36. A soluo ideal consistiria em utilizar os dados extrados dos
inquritos sobre preos de um cabaz normalizado de despesas de
ID (inputs), para cada categoria de ponderao. Como no caso dos
ndices de preos inter-temporais, este critrio seria caro e extrema-
mente complexo e tem que ser excludo por razes prticas. A solu-
o seguinte seria a utilizao dos preos de substituio (cuja me-
lhor fonte a constituda pela srie de dados comparveis sobre
preos, j disponvel no quadro do PIC), combinando-os, se necess-
rio, com ndices de preos de substituio inter-espaciais (quer dizer,
as paridades desagregadas calculadas para os componentes da despe-
sa final no PIC).
Custos salariais
37. O PIC no recolhe nenhum dado de input intermdio ou prim-
rio para o sector empresarial e, por conseguinte, no tem dados de
salrios e remuneraes. Porm, no caso dos servios no comerciais,
o PIC utiliza os preos de input e tem assim em conta os dados sobre
a remunerao total dos trabalhadores para um determinado cabaz
internacional normalizado de ocupaes no sector pblico, principal-
mente no ensino, nos servios de sade e administrao pblica. Esta
informao poderia ser completada com os resultados dos inquritos
internacionais sobre salrios e remuneraes de cientistas e enge-
nheiros, ou de certas categorias de ocupaes ligadas gesto de
empresas.
Outras despesas correntes
38. Mais uma vez, o problema principal resulta da ausncia de
dados sobre preos do consumo intermdio, destinado ou no s acti-
vidades de ID, do sector empresarial. Alguns bens e servios finais
para os quais se recolhem dados sobre preos no contexto do PIC
podem igualmente constituir os inputs da ID (quer dizer, as outras
despesas correntes).
298
ANEXO 9
Despesas de capital
39. No quadro do PIC podem-se obter preos de substituio apro-
priados para as despesas relativas a terrenos e edifcios, assim como
de equipamentos e instrumentos tendo em conta as reservas j men-
cionadas para a estimativa dos deflatores inter-temporais da ID.
ANEXO 9
Anexo 10
Indicaes complementares para a classificao
dos grandes projectos de ID com referncia
especial s indstrias aeroespacial e da defesa
Introduo
1. Este anexo tem como objectivo apresentar indicaes suplemen-
tares sobre o tratamento dos grandes projectos de desenvolvimento
nos inquritos estatsticos de ID e nas respostas transmitidas
OCDE. A fronteira entre o desenvolvimento experimental e outras
actividades industriais (que incluem os dois grupos de actividades de
outras actividades de inovao e de produo e actividades tcnicas
relacionadas), foi descrito no Captulo 1, seco 1.5.3, e no Captulo 2,
seces 2.2.3 e 2.3.4 do Manual. O Captulo 1 seco 1.5.2 e o Cap-
tulo 2 seces 2.2.2 e 2.3.3 tratam da fronteira entre a ID e as outras
actividades cientficas e tecnolgicas afins. As distines so espe-
cialmente difceis de estabelecer no caso dos grandes e onerosos pro-
jectos de desenvolvimento pertencentes s indstrias aeroespacial e
da defesa. As questes gerais que se abordam neste anexo so tam-
bm relevantes para todas as indstrias.
2. Durante muitos anos, alguns pases tm tido problemas persis-
tentes na harmonizao entre si das despesas de ID declaradas pelos
Ministrios da Defesa e contratadas com o sector empresarial, e com
os valores que a indstria da defesa reconhece ter recebido do sector
pblico para ID. Em geral, os dados baseados no oramento pblico
tendem a ser mais elevados e podem dar lugar a diferenas importan-
tes nos valores de ID em defesa relatados nos crditos oramentais
pblicos de ID e na despesa interna bruta em ID. Estas diferenas tm
sido atribudas a diversos factores, tais como a subcontratao e os
projectos internacionais em colaborao, mas tambm levantaram
300
ANEXO 10
interrogaes sobre a aplicao correcta das definies de ID do
Manual de Frascati, especialmente nas sries de crditos oramentais
pblicos de ID.
3. A primeira parte deste anexo compara as categorias e terminolo-
gia utilizadas no Reino Unido, Estados Unidos e Frana para as inds-
trias aeroespacial e de defesa. A segunda parte analisa exemplos de
projectos de ID em defesa. Estes dois pargrafos proporcionam tam-
bm indicaes sobre a diferenciao entre o conceito de ID, tal como
se define no Manual de Frascati, e as actividades relacionadas que no
se contam como ID. No que se segue, o termo desenvolvimento pr-
vio produo utilizado para descrever os trabalhos no experi-
mentais sobre um produto ou sistema de defesa ou aeroespacial antes
de chegar produo e, mais especificamente, as actividades que no
so parte da inovao cientfica e tecnolgica.
Terminologia e categorias utilizadas em Frana,
Reino Unido e Estados Unidos
4. Uma das dificuldades especficas ao aplicar os conceitos de
investigao bsica, investigao aplicada e desenvolvimento experi-
mental s indstrias da defesa e aeroespacial, que estas indstrias
tm a tendncia para ter a sua prpria terminologia. Essa terminolo-
gia difere segundo os pases e muitas vezes sobrepe-se s categorias
utilizadas no presente Manual. Este pargrafo ilustra essas dificulda-
des, ao comparar as categorias do Manual de Frascati com os termos
utilizados nos ministrios da defesa de Frana, Reino Unido e Estados
Unidos, assim como com uma classificao industrial utilizada por
uma grande empresa aeroespacial.
5. A Tabela 1, apresenta uma lista de termos correntemente utiliza-
dos nas indstrias de defesa e aeroespacial desses pases, e a Tabela 2
indica a interpretao habitual de alguns desses termos nos trs pa-
ses, segundo a terminologia e a definio de ID que figura no Manual
de Frascati.
Categorias e terminologia no Reino Unido
6. O inqurito anual do Reino Unido sobre a ID financiada pela
Administrao, distingue duas categorias de investigao aplicada,
que servem de base aos valores comunicadas OCDE para os crditos
oramentais pblicos de ID:
ANEXO 10
A investigao estratgica definida como investigao apli-
cada num campo que ainda no alcanou a fase em que se podem
especificar claramente as suas aplicaes potenciais.
A investigao aplicada, que no de natureza estratgica,
ter objectivos produtos, processos, sistemas, etc., bastante
especficos e detalhados.
(Cabinet Office, 1991, Anexo C, seces 4-5)
7. Num estudo interno do Ministrio da Defesa do Reino Unido
sobre a fronteira entre ID e o desenvolvimento prvio produo,
identificaram-se as seguintes categorias de inovao cientfica e tec-
nolgica que no so ID:
Comercializao de novos produtos
Trabalhos sobre patentes (veja-se a seguir)
Mudanas financeiras e de organizao
Engenharia de produto final ou de desenho
Ferramentas e engenharia industrial
Lanamento da produo
Demonstraes para os utilizadores (veja-se a seguir)
8. O Manual (Captulo 1, seces 1.5.3) define demonstrao
como: uma inovao que se pe em funcionamento em larga escala
em condies realistas ou perto disso, para ajudar a uma poltica ou
a uma promoo, quer dizer, algo fora da ID. Porm, necessrio
distinguir entre estas demonstraes feitas para o utilizador e as
demonstraes tcnicas, que fazem parte da ID. Os termos franceses
projecto de demonstrao e modelo de demonstrao referem-se
s segundas.
9. Os trabalhos sobre patentes, a engenharia de produto ou de dese-
nho, as demonstraes, a recolha de dados, os ensaios e os estudos
de viabilidade podem todos fazer parte de um projecto de ID, como
trabalhos de apoio ao projecto principal (veja-se o Captulo 2, seces
2.3.4). De igual modo, as actividades de produo podem incluir ID
retroactiva para resolver os problemas tcnicos que se colocam
quando se inicia a produo. Todos estes so campos em que a distin-
o entre desenvolvimento experimental e desenvolvimento pr-
vio produo pode ser difcil, e no seguem necessariamente o
modelo linear simples de etapas que vai desde a investigao bsica
produo.
302
ANEXO 10
Tabela 1. Terminologia de uso corrente utilizada nas indstrias
da defesa e aeroespacial
1 S a ttulo indicativo. A verdadeira classificao em tipos de ID, tal como se define neste Manual,
depende da natureza de cada projecto e do contexto em que se empregue o termo.
Fonte: OCDE.
Terminologia Classificao mais provvel
1
Investigao bsica INVESTIGAO BSICA
Investigao fundamental . .
Investigao a montante . .
Estudos a montante . .
Investigao aplicada INVESTIGAO APLICADA
Modelo de demonstrao . .
Projecto de demonstrao . .
Desenvolvimento exploratrio . .
Estudos a montante . .
Desenvolvimento experimental DESENVOLVIMENTO EXPERIMENTAL
Desenvolvimento avanado . .
Planta piloto (inicialmente) . .
Prottipo . .
Modelo de demonstrao . .
Projecto de demonstrao . .
Desenho de sistemas e estudos de especificaes . .
Projecto preliminar orientado para sistemas . .
Demonstraes tcnicas . .
ID retroactiva ID (actividade no especificada)
Investigao, desenvolvimento, ensaio e avaliao . .
Engenharia de desenho ID MISTA/NO ID
Estudos de viabilidade ID/pr-produo
Desenvolvimento complementar ID/pr-produo
Manuteno e reparaes ID ID/pr-produo
Definio do projecto ID/pr-produo
Desenvolvimento de engenharia ID/pr-produo
Projectos de engenharia ID/pr-produo
Desenvolvimento operacional ID/pr-produo
Estudos de natureza poltica e operativa NO ID
Engenharia industrial Pr-produo
Desenvolvimento ps-certificao Pr-produo
Lote de produo experimental Pr-produo
Demonstrao para o utilizador Pr-produo
Documentao Inovao C&T
Desenvolvimento inicial Inovao C&T
Lanamento da produo Inovao C&T
Comercializao de novos produtos Inovao C&T
Trabalhos sobre patentes Inovao C&T
Engenharia de produto Inovao C&T
Ferramentas Inovao C&T
Servios ps-desenho Actividade industrial
Produo em srie Actividade industrial
Actividades de C&T afins No ID
Inovao em C&T No ID
ANEXO 10
Tabela 2. Classificao actual da terminologia da Frana, Reino Unido
e Estados Unidos, no Manual de Frascati
Manual de Frascati Reino Unido Estados Unidos Frana
INVESTIGAO E
DESENVOLVIMENTO
Investigao bsica Investigao bsica (O) Investigao bsica (O) Investigao bsica (O)
Estudos a montante (O)
Investigao (O), veja-Se
mais abaixo
Ver tambm Investigao (I)
Investigao aplicada Investigao aplicada
estratgica (O)
Investigao aplicada
especfica (O)
Investigao aplicada (O) Investigao aplicada (O)
Projecto de demonstraes (O)
Modelo de demonstraes (I)
Desenvolvimento
exploratrio (O)
Desenvolvimento (O)
Investigao geral (I)
Projecto preliminar (I)
Projecto de demonstrao (I)
Modelo de demonstrao (I)
Trabalho de investigao (O)
Investigao orientada para
sistemas (I)
Desenvolvimento
experimental
Desenvolvimento
experimental (O)
Desenvolvimento
tecnolgico avanado (O)
Demonstrao
e validao (O)
Desenvolvimento de enge-
nharia e de produo (O)
Apoio gesto (O)
Desenvolvimento de
sistemas operativos (O)
Desenvolvimento (O)
Desenvolvimento definido (O)
Prottipo (I)
Planta piloto (I)
ACTIVIDADES
QUE NO SO ID
Desenvolvimento
prvio produo
Inovao cientfica e
tcnica (I)
Outras actividade
cientficas e tcnicas
afins (O)
Servios em C&T (I)
Formao e desenvolvimento
em C&T (I)
O = Terminologia oficial (do Ministrio da Defesa)
I = Terminologia da indstria.
Fonte: OCDE
304
ANEXO 10
10. O estudo do Reino Unido identificava tambm as seguintes
actividades cientficas e tcnicas afins que no so ID:
Compilao de dados de interesse geral.
Ensaios e trabalhos de normalizao.
Estudos de viabilidade.
Estudos de natureza poltica.
Produo e actividades tcnicas afins.
11. Segundo as concluses do estudo, as reas que tm maior pro-
babilidade de serem erradamente includas como ID so a engenharia
de produto final ou de desenho, os estudos de viabilidade e a pro-
duo e actividades tcnicas afins.
Categorias e terminologia nos Estados Unidos
12. O oramento para investigao, desenvolvimento, ensaio e ava-
liao (IDE+A) do Ministrio de Defesa dos Estados Unidos, engloba
sete categorias (6.1 a 6.7): investigao bsica, investigao aplicada,
desenvolvimento de tecnologia avanada, demonstraes e validao,
engenharia, desenvolvimento para a produo, apoio gesto e desen-
volvimento de sistemas operativos. Todos estes fundos esto consig-
nados ID sob a forma de reembolsos National Science Foundation
(NSF) e, por conseguinte, de reembolsos dos crditos oramentais
pblicos para ID, segundo os critrios da OCDE. No entanto, os exe-
cutores de ID tambm informam a NSF (e, portanto, fornecem a base
para os totais da despesa interna bruta em ID) e podem fazer distin-
es diferentes.
13. O financiamento das actividades 6.1 e 6.2 constitui o programa
denominado Base Tecnolgica do Ministrio da Defesa dos Estados
Unidos e frequentemente referido como a semente das suas capa-
cidades tecnolgicas. E aqui que se estudam e se desenvolvem, s
vezes durante grandes perodos de tempo, as novas tecnologias e seu
potencial para possveis aplicaes militares. As actividades de
desenvolvimento de tecnologia avanada (6.3) servem para ajudar a
tecnologia a fazer a transio do laboratrio para o campo prtico. As
actividades 6.1-6.3, so no seu conjunto o que se designa como o
programa de Cincia e Tecnologia do Ministrio da Defesa.
Definies formais das actividades oramentais para a IDE+A
14. Actividade oramental 6.1. A investigao bsica definida como
o estudo sistemtico dirigido obteno de um maior conhecimento
ANEXO 10
ou compreenso dos aspectos fundamentais dos fenmenos e dos fac-
tos observveis, sem o propsito de aplicaes especficas a proces-
sos ou produtos. Inclui actividades dirigidas ao aumento do conheci-
mento fundamental e da compreenso em disciplinas das cincias
fsicas, engenharia e cincias do meio ambiente e da vida, que esto
relacionadas com as necessidades da segurana nacional a longo pra-
zo. Constitui a base dos desenvolvimentos subsequentes da investi-
gao aplicada e do avano tecnolgico para as tecnologias relaciona-
das com a defesa e para a criao e melhoria das capacidades
militares funcionais.
15. Actividade oramental 6.2. A investigao aplicada definida
como o estudo sistemtico para obter o conhecimento ou a compre-
enso necessrias para determinar os meios requeridos para satisfa-
zer uma necessidade reconhecida e especfica. Esta actividade traduz
a investigao bsica prometedora em solues para as necessidades
militares definidas de maneira geral, que ainda no tm projectos de
desenvolvimento. A caracterstica dominante desta categoria que se
dirige a necessidades militares especficas, tendo em vista o desen-
volvimento e avaliao da viabilidade e da possibilidade de por em
prtica solues propostas e de determinar os seus parmetros.
16. Actividade oramental 6.3. O desenvolvimento tecnolgico avan-
ado inclui todos os esforos implicados no desenvolvimento e na
integrao de hardware para experincias e ensaios de campo. Os resul-
tados constituem a prova da viabilidade tecnolgica e fazem a avalia-
o de capacidade de operao e de produo, mais que o desenvolvi-
mento de hardware para utilizao prtica. Os projectos desta
categoria so directamente relevantes para determinadas necessida-
des militares.
17. Actividade oramental 6.4. As demonstraes e a validao abran-
gem todos os esforos necessrios para avaliar tecnologias integra-
das num ambiente o mais realista e operacional possvel, para avaliar
o rendimento ou a possibilidade de reduo de custos da tecnologia
avanada.
18. Actividade oramental 6.5. A engenharia e o desenvolvimento de
produo incluem projectos de engenharia e de desenvolvimento de
produo para servios que no tenham sido aprovados para produ-
o escala completa. Esta rea caracteriza-se por desenvolver pro-
jectos relativos a grandes linhas de produtos.
306
ANEXO 10
19. Actividade oramental 6.6. O apoio gesto de IDE+A inclui o
apoio s instalaes ou operaes requeridas para a investigao e
desenvolvimento em geral. Incluem-se linhas de ensaio, construes
militares, apoio manuteno dos laboratrios, funcionamento e
manuteno de avies e barcos para testes, e os estudos e anlise de
apoio ao programa de ID. Os custos com o pessoal de laboratrio, do
prprio organismo ou contratados no exterior, so atribudos aos
programas de investigao bsica, investigao aplicada ou desenvol-
vimento tecnolgico avanado, como for mais apropriado.
20. Actividade oramental 6.7. O desenvolvimento de sistemas opera-
tivos inclui os projectos de desenvolvimento para apoio aos progra-
mas de aquisio de desenvolvimento ou melhorias que ainda se
encontram em fase de desenvolvimento tcnico ou de produo, mas
que j foram aprovados para produo. Esta rea inclui tambm gran-
des sistemas de ensaio e investigao para a melhoria dos sistemas
de armamento existentes.
21. O Ministrio da Defesa dos Estados Unidos transmite separada-
mente dados sobre as actividades de desenvolvimento de grandes sis-
temas (definidas para abarcar as actividades oramentais 6.4 e 6.7) e
as de desenvolvimento tecnolgico avanado (6.3). No relatrio para
a OCDE, todas as actividades de desenvolvimento da defesa (de 6.3 a
6.7) so classificadas pela National Science Foundation, como desen-
volvimento experimental. A maior parte dos trabalhos classificados
como desenvolvimento tecnolgico avanado (6.3), demonstraes e
validao (6.4), engenharia e desenvolvimento de produo (6.5) so
inquestionavelmente desenvolvimento experimental. No entanto,
dado que o desenvolvimento de sistemas operativos (6.7) apoia o
desenvolvimento de projectos que foram aprovados para produo,
pelo menos alguns destes fundos podem ser considerados como
desenvolvimento prvio produo e, portanto, saem da definio de
desenvolvimento experimental.
Categorias e terminologia em Frana
22. Em Frana, o Ministrio da Defesa aplica o sistema de classifica-
o do Manual de Frascati, mas a classificao de um projecto con-
creto por tipo de actividade depende do lugar que ocupe no processo
de tomada de decises e da natureza dos trabalhos que implica.
Assim, o termo les tudes en amount engloba a investigao bsica
e aplicada, incluindo o trabalho de investigao (apoiado na investi-
ANEXO 10
gao bsica e na aplicada) e o desenvolvimento exploratrio (que
consiste em definir a aplicao operativa de novos desenvolvimentos
tecnolgicos). O termo dveloppements ddis utilizado para o
desenvolvimento experimental. Abarca tarefas que consistem em
aperfeioar prottipos destinados produo e utilizao operativa,
quer dizer, todos os trabalhos prvios ao incio real da produo.
23. Na indstria aeroespacial francesa, o termo investigao
designa tanto a investigao bsica como a aplicada. Os termos de-
senvolvimento, prottipo e planta piloto entrariam no conceito
de desenvolvimento experimental, segundo este Manual. Os servios
cientficos e tcnicos, e o ensino e desenvolvimento estariam, em
geral, excludos da ID. No entanto, as autoridades competentes verifi-
cam com a empresa interessada a classificao precisa dos trabalhos,
para garantir de que se ajusta terminologia deste Manual.
Exemplos
24. Esta seco examina alguns exemplos de grandes projectos de
desenvolvimento tecnolgico nas indstrias de defesa e aeroespacial,
com objectivo de mostrar como se podem aplicar as categorias deste
Manual e onde podem surgir dificuldades.
Exemplo A
25. Descrio do projecto:
Estabelecer a viabilidade e o interesse de dispositivos com
estruturas no-equilibradas tornar disponveis as propriedades
nicas de semicondutores com bandas estreitas para a optoelec-
trnica e para as funes lgicas de alta velocidade. Num projec-
to com sucesso, os novos dispositivos oferecero vantagens
substanciais sobre os dispositivos de arsenito de glio ou de
silcio em futuras aplicaes electrnicas de alta velocidade.
O objectivo identificar os dispositivos no-equilibrados teis,
confirmar alguns dos parmetros essenciais dos materiais semi-
condutores de banda estreita, utilizar esses parmetros para pre-
ver o rendimento dos dispositivos e, por ltimo, depois de ter
identificado os dispositivos adequados, estudar a sua materiali-
zao prtica e caracteriz-los de forma simples.
26. Este projecto encontra-se actualmente em fase de investigao
aplicada estratgica, dado que se destina a um conjunto de aplicaes
308
ANEXO 10
e no a uma aplicao determinada. Poderia ser a prolongao de uma
investigao bsica que tivesse descoberto estruturas baseadas em
dispositivos no-equilibrados, realizada provavelmente numa univer-
sidade. Supe-se que esta descoberta oferece grandes possibilidades
de aplicao em optoelectrnica e em funes lgicas de alta veloci-
dade, e a investigao destina-se a identificar essas possveis aplica-
es. Para confirmar alguns dos parmetros essenciais prev-se a
realizao de ensaios, mas estes ensaios poderiam ser parte da fase
de investigao aplicada, por explorar reas desconhecidas que ape-
nas foram sugeridas na investigao bsica.
27. Uma vez identificados os dispositivos adequados, a sua mate-
rializao prtica envolver desenvolvimento experimental. Os pri-
meiros prottipos para caracteriz-los de forma simples poderiam
ser parte dessa fase de desenvolvimento experimental. Os modelos
mais elaborados e as demonstraes feita para o cliente ou utilizador
(veja-se o pargrafo 7 anterior) seriam mais desenvolvimento prvio
produo do que desenvolvimento experimental.
Exemplo B
X um sistema de msseis para defesa area de curto alcance, planea-
do como evolutivo e, portanto, capaz de responder a novas ameaas.
O modelo X2, que est em fase de desenvolvimento, o ltimo mem-
bro da famlia X. O projecto B inclui o desenvolvimento e a produo
do novo mssil X2 e de novo equipamento de solo. O programa de
desenvolvimento foi concebido para um sistema de grande amplitude
que requer a interaco entre diversas tecnologias complexas, como a
electro-ptica, cadeias de comando e radares, tanto no seguimento
como na vigilncia. Isto permitir que o operador siga um maior
nmero de objectivos, com melhor poder de discriminao, e dispa-
rar, se necessrio, vrios msseis de uma s vez. Quando se dispara
um s mssil, a imagem trmica produzida pelo dispositivo de segui-
mento electro-ptico (EO) pode servir para guiar o mssil at ao
objectivo, mas nenhum outro mssil pode ser lanado antes do perse-
guidor electro-ptico ficar novamente disponvel. No caso de disparo
de vrios msseis, o primeiro mssil pode ser guiado inicialmente
pelo seguidor electro-ptico, mas depois tem que transferir a opera-
o para um seguidor radar para a sua transmisso at ao objectivo;
assim o seguidor EO fica livre e pode comear a guiar um segundo
ANEXO 10
mssil antes do primeiro atingir o seu objectivo. O programa preten-
de integrar os subsistemas procedentes de subcontratantes de alta
tecnologia sob a direco de um nico contratante.
29. Na tecnologia de defesa corrente o desenvolvimento de mode-
los tipo Mark II e no fcil delimitar a parte desse desenvolvi-
mento que experimental. Neste caso, a diferena entre o sistema de
mssil nico e o sistema de msseis mltiplos suficientemente
grande para levar a crer que o desenvolvimento do segundo responde
a desenvolvimento experimental. No entanto, o projecto consiste em
desenvolver um sistema complexo que associa diversas equipas e
diferentes tecnologias (o que igualmente comum na tecnologia da
defesa). Teoricamente, este projecto poderia se dividido em vrios
subprojectos, dos quais alguns seriam subcontratados. Alguns destes
subprojectos, que envolvem a aplicao de uma tecnologia existente
a um equipamento j existente, podem no ser ID. O subcontratante
que trabalha num subprojecto deste tipo no o deveria contabilizar
como desenvolvimento experimental. Mas o organismo financiador e
o contratante principal podem ser incapazes de repartir as despesas
do projecto dessa maneira.
30. No exemplo B intervm tanto o desenvolvimento experimental
como a produo. Seria necessrio separar o aspecto da produo nas
ltimas fases do projecto, com o objectivo de distinguir os elemen-
tos que se situam na fronteira entre pr-produo e produo.
Exemplo C
31. A Tabela 3 apresenta as diversas fases de um programa de
desenvolvimento de um carro blindado e de um programa posterior
de modernizao.
32. O desenho de conceito parece estar na fronteira da investigao
aplicada e poderia ser alcanado no fim de um projecto de investiga-
o aplicada.
33. No programa original de desenvolvimento, o desenho detalhado
e a integrao de sistemas parecem ser desenvolvimento experimen-
tal. De facto, a integrao de sistemas envolve a realizao de ensaios
e estes fazem parte da fase de desenvolvimento experimental. Se o
programa de modernizao tem que passar por todas as etapas enu-
meradas, provvel que implique melhorias substanciais e estes tra-
balhos devero ser considerados como desenvolvimento experimen-
310
ANEXO 10
Tabela 3. Desenvolvimento de um carro blindado
ANEXO 10
tal. Supondo que o programa de modernizao seja dessa natureza, as
fases de desenho de sistemas e de integrao de sistemas constitui-
riam igualmente desenvolvimento experimental.
34. As fases de ensaio e de redesenho/modificao originam uma
situao de retroaco. A maioria destas actividades seriam de
desenvolvimento experimental, embora outras possam no o ser.
35. As fases de teste pelo utilizador e de aceitao do desenho pare-
cem ser mais pr-produo do que desenvolvimento experimental, e
no se consideram ID.
36. A fase de servios ps-desenho comparvel de redesenho/
modificao. Poderia implicar um certo desenvolvimento experimen-
tal, mas no em geral isso no o caso.
Exemplo D
Um caa-bombardeiro conhecido como QWERTE passou com
sucesso as fases de investigao, demonstrao tecnolgica,
desenho de projecto e desenvolvimento inicial, at chegar aos
voos de teste de um equipamento de pr-produo. Agora so
necessrias novas aero-estructuras para desenvolver o aparelho
e o integrar nos sistemas areos ofensivos-defensivos, com
objectivo de garantir a sua total capacidade operativa. Esta fase
pode requerer mais de uma dezena de aparelhos adicionais.
38. A fase um o desenvolvimento do sistema areo ofensivo-de-
-fensivo integrado. Esta fase consiste em reunir componentes e sub-
-sistemas que no tinham sido integrados antes. Isso requer um vas-
to programa de ensaios em voo de dez aparelhos, que pode ser muito
caro e constituir o elemento mais importante das despesas antes de
passar produo. Alguns dos trabalhos adjudicados nesta fase no
implicam o elemento de novidade necessrio para serem classificados
como ID. As despesas nesta fase devem ser desagregadas em:
Desenvolvimento experimental (ID),
Desenvolvimento prvio produo (que no ID).
39. A distino entre estas duas categorias requer o julgamento de
um perito para avaliar onde termina o elemento de novidade e come-
a o desenvolvimento de rotina de um sistema integrado. A descrio
desta fase do projecto mostra, uma vez mais, como pode ser difcil
312
ANEXO 10
distinguir entre desenvolvimento experimental e desenvolvimento
prvio produo. A necessidade de recorrer ao julgamento de um
perito acentua esta dificuldade.
40. A fase dois cobre os ensaios do sistema areo ofensivo-defen-
sivo integrado. Uma vez demonstrado que o sistema funciona na fase
um, o projecto de desenvolvimento pode passar produo de um
lote experimental para realizar ensaios operativos. Do xito de tais
ensaios depende a encomenda de uma srie de produo escala
industrial. Segundo o Manual de Frascati, estes trabalhos no so ID
mas sim desenvolvimento prvio produo. No entanto, corre-se o
risco de surgirem dificuldades durante os ensaios e talvez haja neces-
sidade de recorrer a um novo desenvolvimento experimental para os
superar. Este Manual denomina esses trabalhos ID retroactiva, que
se deve incluir na ID.
41. A fase trs a plena produo, escala industrial. Isso no ID.
ANEXO 10
Anexo 11
Correspondncia entre as categorias de pessoal
de ID por ocupao no Manual de Frascati
e as classes ISCO-88
1. A Tabela 1, que se segue, indica as classes ISCO-88 em que se
encontram os investigadores e outras categorias de pessoal de ID.
Deve ser lida unicamente num sentido, por exemplo, os investigado-
res encontram-se entre os profissionais da sade (grupo menor 222
da ISCO-88), mas nem todos os profissionais da sade so investiga-
dores. A Tabela tambm no inclui determinadas categorias de pes-
soal de ID, por exemplo, os das Foras Armadas (grupo principal 0
da ISCO-88) e os estudantes de ps-graduao que no esto regista-
dos num posto de trabalho especfico.
314
ANEXO 11
Tabela 1. Correspondncia entre as categorias de pessoal de ID
por ocupao no Manual de Frascati e nas classes ISCO-88
A Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO) (OIT, 1990) consta de dez grupos
principais no nvel mais elevado de agregao, subdivididos em 28 grupos
sub-principais (para alm de 116 grupos menores e 390 grupos de unidades)
INVESTIGADORES CLASSES ISCO-88 (grupos sub-principais e grupos menores):
21 Profissionais de Cincias Fsicas, Matemticas e Engenharia
211 Fsicos, qumicos e profissionais relacionados
212 Matemticos, estatsticos e profissionais relacionados
213 Profissionais de informtica
214 Arquitectos, engenheiros e profissionais relacionados
22 Profissionais de Cincias da Vida e da Sade
221 Profissionais de cincias da vida
222 Profissionais de cincias da sade (excepto enfermeiros)
23 Profissionais do Ensino
231 Profissionais docentes em Universidades e Instituies de Ensino Superior
24 Outros profissionais
241 Profissionais empresariais
242 Profissionais das cincias jurdicas
243 Arquivistas, bibliotecrios, documentalistas e profissionais de informao rela-
cionados
244 Profissionais de cincias sociais e relacionados
Mais Grupo de unidade 1237 Gestores de departamentos de investigao e desenvolvimento
TCNICOS E PESSOAL EQUIVALENTE CLASSES ISCO-88
(grupos sub-principais e grupos menores):
31 Profissionais adjuntos de Cincias Fsicas e Engenharia
311 Tcnicos em cincias fsicas e engenharia
312 Profissionais adjuntos de informtica
313 Operadores de equipamentos pticos e electrnicos
314 Tcnicos e controladores navais e areos
315 Inspectores de segurana e qualidade
32 Profissionais de segurana e qualidade de vida e profissionais de sade associados
321 Tcnicos de cincias da vida e profissionais associados relacionados
322 Novos profissionais de sade associados (excepto enfermeiros)
Mais Grupo de unidade 3434 Profissionais de Estatstica, Matemticas e outros profissio-
nais associados relacionados
OUTRO PESSOAL DE APOIO CLASSES ISCO-88 (grupos principais)
4 Pessoal de secretariado
6 Trabalhadores especialistas em agricultura e pesca
8 Operrios de equipamentos e mquinas, e de embalagem
Mais Grupo menor 343
Profissionais administrativos associados (excepto o grupo da unidade 3434)
1
1 Legisladores, funcionrios e gestores n.c.o.p.
1. Profissionais de estatstica, matemticas e outros profissionais associados relacionados (includos
aqui em tcnicos e pessoal equivalente).
2. n.c.o.p. no classificado em outro pessoal
Fonte: OCDE.
2
ANEXO 11
ACRNIMOS
ACT Actividades Cientficas e Tecnolgicas
AEI Ano Estatstico Internacional (em ingls ISY, International Statistical
Year)
AIE Agncia Internacional da Energia
ALENA Accord de libre-change nord-amricain (em ingls, NAFTA)
BPT Balana de Pagamentos por Tecnologia
CAD Desenho Assistido por Computador (Computer-Aided Design)
CAE Engenharia Assistida por Computador (Computer-Aided Engineering)
CAEM Conselho para a Assistncia Econmica Mtua (em ingls, CMEA)
CCE Comisso da Comunidade Europeia
CE Comunidade Europeia
CERN Centro Europeu para a Investigao Nuclear (Centre Europen pour
la Recherche Nuclaire)
CIM Produo Integral por Computador (Computer-Integrated Manufactu-
ring)
CIS Inqurito Comunitrio sobre Inovao, da UE
CMEA Conselho para a Assistncia Econmica Mtua (Council for Mutual
EconomicAssistance)
COFOG Classificao das Funes da Administrao Pblica (Classification of
the Functions of Government)
CSH Cincias Sociais e Humanidades
CSTP Comisso de Poltica Cientfica e Tecnolgica (Committee for Scientific
and Technological Policy)
C&T Cincia e Tecnologia
CYTED Programa Iberoamericano de Cincia e Tecnologia para o Desenvolvi-
mento
DoD Departamento de Defesa, dos Estados Unidos
ECE Comisso Econmica para Europa, das Naes Unidas (United Nations
Economic Commission for Europe)
316
ACRNIMOS
ETI Equivalente de tempo integral
EO Electro-ptico
FBCF Formao Bruta de Capital Fixo
FGU Fundos Gerais das Universidades
FMS Sistemas de Produo Flexvel (Flexible Manufacturing Systems)
FOS reas da Cincia (Fields of Science)
GBAORD Crditos Oramentais Pblicos de ID (Government Budget Appropria-
tions or Outlays for R&D)
GERD Despesa Interna Bruta em ID (Gross Domestic Expenditure on R&D)
GNERD Despesa Nacional Bruta em ID (Gross National Expenditure on R&D)
HRST Recursos Humanos em Cincia e Tecnologia (Human Resources in
Science and Technology)
ID Investigao e Desenvolvimento
IDCT Informao e Documentao Cientfica e Tcnica
ID+D Investigao, Desenvolvimento e Demonstrao
IDE+A Investigao, Desenvolvimento, Ensaio e Avaliao
IEP Instituto Europeu de Patentes
IPC ndice de Preos no Consumidor
IPSFL Instituies Privadas sem Fins Lucrativos
ISCED Classificao Internacional do Ensino (International Standard Classifi-
cation of Education)
ISCO Classificao Internacional de Ocupaes (International Standard Clas-
sificafion of Occupations)
ISIC Classificao Industrial Internacional (International Standard Indus-
trial Classification)
IVA Imposto sobre o Valor Acrescentado
NABS Terminologia para a Anlise e Comparao de Programas e Oramen-
tos Cientficos (Nomenclature pour lAnalyse et a comparaison des
Budgets et Programmes Scientifiques)
NACE Classificao Industrial Geral de Actividades Econmicas na Unio
Europeia
NAFTA North America Free Trade Agreement (em francs ALENA Accord de
libre-change nord-amricain)
NESTI Peritos Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia (National
Experts on Science and Technology Indicators)
NSE Cincias Naturais e Engenharia (Natural Sciences and Engineering)
NSF Fundao Nacional para a Cincia, dos Estados Unidos (National Scien-
ce Foundation)
NU Naes Unidas
NUTS Terminologia de Unidades Territoriais para Estatsticas
ACRNIMOS
OCDE Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmicos
OEA Organizao de Estados Americanos
OECE Organizao Europeia de Cooperao Econmica
OIT Organizao Internacional do Trabalho (em francs, BIT; em ingls,
ILO)
OMPI Organizao Mundial da Propriedade Intelectual
ONU Organizao das Naes Unidas (em ingls, UN)
OPE Organismos Pblicos estabelecidos no Estrangeiro
OPI Organismos Pblicos de Investigao
OSE Objectivos Socioeconmicos
PIB Produto Interno Bruto
PIC Projecto Internacional de Comparao
PPC Paridade do Poder de Compra
PME Pequena e Mdia Empresa
RICYT Rede Ibero-americana de Indicadores de Cincia e Tecnologia.
SCI ndice de Citaes Cientficas (Science Citation Index)
SCN Sistema de Contabilidade Nacional (em ingls, SNA)
SCT Servios Cientficos e Tecnolgicos
SITC Classificao Internacional do Comrcio (Standard International Trade
Classification)
SSH Cincias Sociais e Humanidades (Social Sciences and Humanities)
STET Ensino e Formao Cientfica e Tcnica (Scientific and Technical Edu-
cation and Training)
STID Informao e Documentao Cientfica e Tcnica (Scientific and Tech-
nological Information and Documentation)
TEP Programa de Tecnologia Economia (Technology Economy Pro-
gramme)
TIC Tecnologias da Informao e das Comunicaes (em ingls, ICT)
UE Unio Europeia
UNESCO Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cul-
tura
USPTO Instituto de Patentes e Marcas, dos Estados Unidos.
VLSI Circuito Integrados de Larga Escala (Very Large Scale Integrated Cir-
cuits)
318
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324
NDICE POR NMERO DO PARGRAFO
Actividades Cientficas e Tecnolgicas (ACT) 19-20
Actividades de apoio indirecto 83, 131-132, 289-293, Tabela 5.1
Actividades de servios
Critrios para identificar a ID 149
Exemplos de ID na banca e nas finanas 150-151
Identificao da ID 25, 133-134
Problemas para identificar a ID 145-148
Actividades excludas da ID 65-67
Actividades mineiras e de prospeco 106-108
Actividades rotineiras de desenvolvimento de software 77
Actividades unicamente de financiamento de ID 82
Administrao local 185, 192, 484
Alcance dos inquritos sobre ID 431
Aluguer de instalaes de investigao 366-368
Amortizao (excluso de despesas de) 34, 374-375
Ampliao de conhecimentos
do corpo docente universitrio 99-101
reas de Cincia e Tecnologia (FOS) 200-202, 222-226, 273-276, Tabela 3.2,
Anexo 2 (42), Anexo 4 (21-22, 40, 42, 44-45)
Assistncia mdica especializada 74, 97-98
Avarias e imprevistos 122, Tabela 2.3
Balana de pagamentos tecnolgica (BPT) Anexo 7 (13-20)
Bibliometria Anexo 7 (21-25)
Biotecnologia 60
Definio da OCDE Anexo 4 (51, 55-56)
Cincias naturais e engenharia
Tipo de ID; exemplos 253
Cincias sociais e humanidades
Exemplos do tipo de investigao 254-255, Tabela 4.2
Exemplos gerais de ID 143-144
Identificao da ID 25, 133-134
Incluso 27-28
Classificao das funes das administraes
pblicas (COFOG) 188, Anexo 3 (20)
326
Classificao industrial de actividades econmicas
na Unio Europeia (NACE) 169
Classificao Internacional da Educao (ISCED) 297, 305, 323, Tabela 5.2
Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO) 297, 300-301, 307, 310-311,
Anexo 11, (Tabela 1)
Classificao Internacional para a Indstria (ISIC) 169, 174-176, 189, 261,
Tabela 3.1, Anexo 4 (14, 36-38, 43, Tabela 2)
Classificaes institucionais 152
Sectorizao 156-162, Figura 3.1
Unidade declarante 153
Unidade estatstica 154-155
Coeficientes de ID Anexo 2 (48-49, 54)
Compilao de dados de interesse geral 71, 103
Como trabalhar com os inquiridos 451-462
Consumo intermdio (tratamento da ID no SCN) Anexo 3 (26-27)
Contabilidade de despesas (ID no SCN) Anexo 3 (28-30)
Contabilidades satlite no SCN Anexo 3 (31-32)
Controle e proteco do meio ambiente 285, 505
Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) 53-57, 474-496, Anexo 4
(8-10, 13, Tabela 1)
Comparao com a Despesa Interior Bruta em ID 520-526
Tratamento de projectos plurianuais 495
Custos de segurana social e de reformas para o pessoal de ID 369-370
Custos salariais do pessoal de ID 361-363
Defesa (ID) 281-284, 515, Anexo 10 (1-41)
Deflatores de ID e ndices de converso monetria Anexo 9 (1-39)
Demonstrao 23
Desenvolvimento de sistemas sociais 109
Desenvolvimento experimental 64
Definio 249-250
Classificao por gnero do pessoal de ID 347
Desenho e desenho industrial 124-125, Tabela 2.3
Despesa interior bruta em ID (GERD) 423-425, Tabela 6.1, Anexo 4 (8, 14-15, 33)
Despesa nacional bruta em ID (GNERD) 426-427, Tabela 6.2
Despesas correntes cobertas por financiamento indirecto 365
Despesas correntes 360
Aluguer de instalaes de investigao 366-368
Custos de segurana social e de presses para o pessoal de ID 369-370
Custos salariais do pessoal de ID 361-363
Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) 485
Definio 358-359
Despesas cobertas por financiamento indirecto 365
Imposto sobre o valor acrescentado (IVA) 371-373
Outras despesas correntes 364
Despesas de capital
Bibliotecas 387-388
Critrios para distinguir entre despesas correntes e despesas de capital 384
Definio 374-376
Identificao do contedo de ID nas despesas de capital 385
Instrumentos e equipamentos 381
Software 382-383
Terrenos e edifcios 377-380
Venda de activos fixos de ID 386
Despesas de ID 34-36, 356-357
Distribuio regional 422
Despesas externas
Definio 408-412
Informao baseada em dados dos
executores e das fontes de financiamento 413-421
Despesas gerais 26, 83, 131-132, 292-293, 296, 364
Despesas internas
Definio 358-359
Distribuio funcional da ID
reas de Cincia e Tecnologia (FOS) 273-276
Classe de Produto 267-272
Enfoque 236-237, Tabela 4.1
Objectivos socioeconmicos (OSE) 277-280
Tipo de ID 238-256
Distribuio regional da ID 61, 355, 422, Anexo 5 (1-6)
Edifcios como despesas de capital em ID 377-378, 385, Anexo 2 (53)
Empresa privada 64
Empresa pblica 165
Emprstimos e financiamento indirecto da ID industrial
Incluso nos inquritos de ID 400
Ensaios clnicos 130
Ensaios de rotina Tabela 2.3
Ensaios e normalizao 72
Ensino e formao 68
Ensino superior 210
Equivalente de tempo integral (ETI) 331-332, 335-337, Anexo 2 (43-44)
Clculo de equivalente de tempo integral 343-345
Definio do tempo de trabalho 341-342
Data concreta para o clculo 335
Pessoa/ano para o clculo 333-334
Sector de ensino superior 338-340
Esforos nacionais em matria de ID
(veja tambm: Despesa Interior Bruta em ID) 38, 423-425. Tabela 6.1
Estatsticas de inovao Anexo 7 (34-40)
Estatsticas e indicadores da sociedade da informao Anexo 7 (49-54)
328
Estatsticas de patentes Anexo 7 (4-12)
Estrangeiro
Definio 229
Principais subclassificaes institucionais 230
Zona geogrfica de origem ou destino dos fundos 233-235
Estudantes de ps-graduao a nvel de doutoramento 89-94
Estudos de viabilidade 73
Estudos relacionados com a poltica 76
EUROSTAT (Gabinete de Estatsticas da Unio Europeia) Anexo 6 (8-9)
Explorao do espao 105
Formao bruta de capital fixo (FBCF) Anexo 3 (25)
Fontes de financiamento
Critrios para identificar fluxos de fundos para a ID 393
Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) 405-407
Identificao das fontes de financiamento da ID 403
Mtodos de medio 389-392
Subcontratao e intermedirios 404
Transferncias destinadas e utilizadas para ID 402
Transferncias directas 394-401
Fundos Gerais das Universidades (FGU)
(veja: fundos pblicos gerais das universidades) Anexo 2 (36)
Fundos oramentais
Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) 487-490
Fundos pblicos gerais das universidades (FGU)
como fontes de financiamento 405-406, Anexo 2 (61-64)
Gesto e outras actividades de apoio ID 26, 81-83, 131-132, 289-293, Tabela 5.1
Globalizao da ID e cooperao em ID 39-41
Grupos de produtos 257-261
Classificaes; ID relativa s TIC Anexo 4 (39)
Critrio de utilizao do produto 267
Critrios de distribuio 262-266
Recomendaes 272
Hospitais e clnicas universitrias 211-213
Hospitais Anexo 4 (32)
Mtodos para a elaborao de inquritos 449-450
ID e inovao tecnolgica 21-24
ID em desenvolvimento de software, em cincias sociais,
humanidades e em actividades de servios 133-151
ID nas indstrias de defesa e aeroespacial Anexo 10 (1-41, Tabelas 1-3)
ID relativa biotecnologia Anexo 4 (51-56)
ID relativa sade 58, Anexo 4 (1-33, Tabela 1-3)
ID relativa s TIC Anexo 4 (34-41)
ID retroactiva 123
ID e actividades afins 84-85
Critrios de diferenciao Tabela 2.1
Identificao da ID em software, cincias sociais e servios 25, 133-151
Imposto sobre o Valor Acrescentado (IVA) 371-373
Incentivos fiscais para a ID 401, 493
Indicadores de globalizao
Manual da OCDE 181
Indstria dos servios sanitrios Anexo 4 (16-17)
Inquritos de ID
Fiabilidade de dados e comparao internacional 50-52
Inquritos modelo para biotecnologia Anexo 4 (47-56)
Instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) 166-168
Investigao aplicada 64, 246-248
Definio 245
Investigao bsica 64, 241-242
Definio 240
investigao bsica orientada 243
Investigao estratgica
Definio britnica Anexo 10 (6)
Elemento de investigao aplicada 248
Investigao fundamental (veja: investigao bsica)
Investigao e desenvolvimento experimental (ID)
Definio 17-18, 63-64
Investigadores 302-305, Anexo 11 (1, Tabela 1)
Definio 301
Idade 348
Manual de Camberra
Manual da OCDE para a medida de recursos
humanos dedicados a C&T 328, Anexo 7 (48)
Manual de Frascati
Agradecimentos Anexo 1 (26-33)
Breve histria e origens Anexo 1 (1-15)
Principais mudanas da sexta edio Anexo 1 (16-25)
Manuais e documentos metodolgicos
da OCDE 9, 16, Tabela 1.1, Anexo 7 (12, 20, 25, 33, 40, 48)
Medio dos inputs da ID 29
Meios materiais para ID 37
Nordforsk (Fundo Industrial Nrdico) Anexo 6 (10-12)
Objectivos da ID (veja tambm: Objectivos socioeconmicos)
Objectivos socioeconmicos (OSE) 277-288, Anexo 4 (21-22, 44, Tabela 3)
Controle e proteco do meio ambiente 505
Critrios de distribuio 497-501
Defesa 515
Estruturas e relaes sociais 510
330
Explorao da Terra 503
Explorao do espao 511
Infra-estruturas e ordenao do territrio 504
Investigao financiada com os fundos gerais
das universidades 512
Investigao no orientada 513
NABS 502, Tabela 8.1
Nordforsk Tabela 8.2
Outras investigaes civis 514
Principais reas de dificuldades 516-519
Produo e tecnologia agrcola 508
Produo e tecnologia industrial 509
Proteco e melhoria da sade humana 506
Proteco, distribuio e utilizao racional da energia 507
Outras actividades cientficas e tecnolgicas 69-77
Outras actividades de inovao 79
Outras actividades industriais 78
Outro pessoal de apoio 310-311, Anexo 11 (1, Tabela 1)
Definio 309
Outras despesas correntes 364
Pessoal de ID 30-33
Agregados e variveis nacionais recomendadas 346-351, Tabela 5.3a-b
Categorias 297-299
Classificao por ocupao e por diploma 300
Classificao por qualificao formal 312, Tabela 5.2
Dados cruzados por ocupao e titulao 352-354, Tabela 5.4
Dados regionais 355
Definio 294-296
Diplomas de estudos secundrios (ISCED nvel 3) 317
Diplomas de nvel universitrio (ISCED nvel 5B) 315
Diplomas ps-secundrios de nvel no universitrio (ISCED nvel 4) 316
ID e actividades de apoio indirectas 289-293, Tabela 5.1
Medio e compilao de dados 325
Nvel de doutoramento (ISCED nvel 6) 313
Nveis inferiores ao de doutoramento (ISCED nvel 5A) 314
Outras diplomas 318
Tratamento de estudantes de ps-graduao 319-324
Plantas piloto 116-119, Tabela 2.3
Populao objecto de inquritos e inquiridos 432-450
Problemas na fronteira entre a ID e outras actividades
Gesto e outras actividades de apoio 131-132
ID e o ensino e formao no nvel 6 da ISCED 94, Tabela 2.2
ID e o ensino e formao; casos 86-88
ID e as actividades cientficas e tecnolgicas afins; casos 104, 110, 113
ID e outras actividades industriais 110-112
ID e outras actividades industriais; casos Tabela 2.3
Procedimentos de estimao 463-472
Produo experimental 120-121, Tabela 2.3
Produo e actividades afins 80
Produto interior bruto (PIB) Anexo 3 (11)
Produtos e indstrias de alta tecnologia Anexo 7 (26-33)
Projeces e estimaes actualizadas sobre ID Anexo 7 (1-26)
Projeces a larga escala e plantas piloto de elevado custo 118-119, Anexo 10 (1-41)
Prottipos 114-115, Tabela 2.3
Recolha de amostras
Sector do ensino superior 447-448
Sector empresas 441
Recursos humanos dedicados a C&T (RHCT) Anexo 7 (41-48)
Recursos humanos 326-328
Regulao de maquinaria e ferramentas e engenharia industrial 126-129, Tabela 2.3
RICYT (Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia) Anexo 6 (13-15)
Sector Administrao Pblica
Classificao 188-190
Cobertura 185-187
Critrios de classificao 190
Definio 184
ID relativa sade Anexo 4 (29-30)
Nvel da Administrao 192
Subclassificaes 191
Tipo de instituio 193
Unidade estatstica 189
Sector de ensino superior
Cobertura 207-209
Definio 206
Estimao da proporo de ID; despesas e pessoal
de ID nas inquritos
Actividades na fronteira da ID Anexo 2 (22)
Custos laborais Anexo 2 (47-50, 54)
Dados das Administraes centrais Anexo 2 (20, 37-42)
Inquritos de utilizao do tempo Anexo 2 (6-19)
Equipamentos e instrumentos Anexo 2 (52)
Estimao do componente de ID Anexo 2 (4-5)
Fundos directos da Administrao Anexo 2 (62, 69-70)
Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) Anexo 2 (61-64)
Fontes de financiamento Anexo 2 (55-60)
Mtodos baseados em outras fontes Anexo 2 (25-33)
Outras despesas correntes Anexo 2 (51, 62, 65-68)
Percentagem de respostas Anexo 2 (23-24)
Procedimentos dos inquritos Anexo 2 (1-3)
332
Terrenos e edifcios Anexo 2 (53)
Utilizao de coeficientes Anexo 2 (34-37, 43-44)
ID relativa sade Anexo 4 (23, 25-26)
Institutos de investigao situados na fronteira 214-221
Outras subclassificaes institucionais 227-228
Sector empresas
Critrios de classificao 174-175
Definio 163
Empresa multinacional estrangeira 181
Empresas privadas 179
Empresas pblicas 179-180
ID relativa sade Anexo 4 (14-18, Tabela 2)
Tamanho da instituio 182-183
Tipo de instituio 177-179
Unidade estatstica 170-173
Sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL)
reas de Cincia e Tecnologia (FOS) 200-204
Cobertura 195-199
Definio 194
ID relativa sade Anexo 4 (27-28)
Mtodos para a elaborao de inquritos 446
Sectores
Escolha de sectores 157-159
Justificao da sectorizao 156
Problemas de sectorizao 160-162, Figura 3.1
Sectores do SCN e do Manual de Frascati Anexo 3 (14-19, Tabelas 1-3)
Servios de informao cientfica e tcnica 70
Servio de ps-venda e deteco de avarias Tabela 2.3
Servios pblicos de inspeco,
controle e aplicao de normas e regramentos Tabela 2.3
Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) e Manual de Frascati 13, 157-160, Anexo 3
(1-32, Tabelas 1-5)
Sistemas de Classificao de ID 42-49
Software
Exemplos de ID 140-142
Exemplos de tipos de ID 256
No SCN Anexo 3 (27)
Identificao de ID 25, 133-139
Superviso de estudantes 95-96
Tcnicos e pessoal assimilado 307-308, Anexo 11 (1, Tabela 1)
Definio 306
Exemplos de tarefas 308
Tecnologias da informao e das comunicaes (TIC) 59
Terminologia para a Anlise e Comparao
de Programas e Pressupostos Cientficos (NABS) 502, Anexo 4 (8, 11, 41)
Tipos de ID
Critrios 251-252
Trabalhos de patentes e licenas 75, Tabela 2.3
Transmisso de dados OCDE ou a outras organizaes internacionais 473
UNESCO (Organizao das Naes
Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura) Anexo 6 (2-7)
Unidade declarante 153
Unidade estatstica (escolha de)
Sector empresas 170-173
Sector da Administrao 189
Sector do ensino superior 225
Sector das associaes privadas sem fins lucrativos (IPSFL) 203
Universidades (veja tambm: sector do ensino superior)
Utilidade das distribuies funcionais Tabela 4.1
Venda de activos fixos de ID 386
334
Medio das actividades cientficas e tecnolgicas
Nesta poca de rpidas mudanas tecnolgicas, a investigao e o desenvolvimento (ID)
constituem um elemento importante para o crescimento econmico. O acompanhamento dos
esforos de ID realizados pela indstria, pela Administrao e pelas universidades a chave
para efectuar anlises e levar a cabo polticas bem sucedidas.
O Manual de Frascati tornou-se o guia metodolgico internacionalmente reconhecido para
compilar e utilizar estatsticas de ID, e uma ferramenta indispensvel nos gabinetes de
estatstica de todo o mundo. Inclui definies de conceitos fundamentais, directivas sobre a
recolha de dados e as classificaes que devem ser utilizadas na compilao dos dados
estatsticos.
Esta sexta edio actualizada inclui directivas melhoradas que reflectem as mudanas nas
economias da OCDE, incluindo a medio da ID no sector dos servios, globalizao da ID e
recursos humanos em ID.
O Manual ser publicado tambm em formato electrnico, o que permitir fazer actualizaes
em tempo real.
A verso original deste livro foi publicada sob o ttulo Frascati Manual 2002: Proposed Sandard Practice for
Surveys on Research and Experimental Development, ISBN 9789264199033, 2002 Organisation for
Economic Co-operation and Development (OECD), Paris
Esta traduo publicada com o acordo da OCDE. No uma traduo oficial da OCDE.
www.oecd.org/publishing/translations Verses traduzidas de publicaes da OCDE
www.oecdbookshop.org livraria da OCDE on-line
www.sourceoecd.org biblioteca electrnica da OCDE
www.oecd.org/oecddirect servios de alerta de ttulos da OCDE

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