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Iniciativa 3 de 3 PDF
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ciudadana de
Ley general de responsabilidades administrativas
Redactores
Josefina Corts Campos (ITAM)*
Max Kaiser Aranda (IMCO)
Jos Roldn Xopa (CIDE)
Grupo de expertos participantes
Agustn Acosta Azcn (Abogado penalista)
Eduardo Bohrquez Lpez (Transparencia Mexicana)
Leticia Bonifaz Alfonzo (Suprema Corte de Justicia)
Jess Cant Escalante (Escuela de Gobierno del Tec de Monterrey)
Mara Amparo Casar Prez (CIDE y Mexicanos contra la Corrupcin)
Marco Fernndez Martnez (Escuela de Gobierno del Tec de Monterrey, Mxico
Evala)
Sergio Huacuja Betancourt (Barra Mexicana, Colegio de Abogados de Mxico)
Sergio Lpez Aylln (CIDE)
Jos Octavio Lpez Presa (Causa en Comn, A.C.)
Mauricio Merino Huerta (CIDE y Red por la Rendicin de Cuentas)
Lourdes Morales Canales (CIDE y Red por la Rendicin de Cuentas)
Alfonso Oate Laborde (Academia Mexicana de Proteccin de Datos Personales)
Juan Pardinas Carpizo (IMCO)
Rodrigo Roque Daz (Abogado penalista)
Pedro Salazar Ugarte (IIJ-UNAM)
Colaboradores
Mercurio Cadena Meza (exalumno ITAM)
Ricardo Corona (IMCO)
Fernanda Diez-Torres (CEEY)
Pedro Gerson (IMCO)
Eileen Matus (CIDE)
Paula Sofa Vzquez Snchez (abogada de la UNAM)
Ana Mara Zorrilla Noriega (ITAM)
Coordinador
Enrique Crdenas Snchez (CEEY)
* Trabaj en este proyecto hasta el 14 de enero de 2016
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GENERAL DE RESPONSABILIDADES
ADMINISTRATIVAS
EXPOSICIN DE MOTIVOS
I. Presentacin
La reforma constitucional en materia de combate a la corrupcin publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 27 de mayo de 2015, deber ser desarrollada por dos
leyes generales y diversas leyes federales y de las entidades federativas. Las leyes
generales que expresamente son referidas por la reforma corresponden; la primera, a
la distribucin de competencias entre los rdenes de gobierno para establecer las
responsabilidades administrativas de los servidores pblicos, sus obligaciones, las
sanciones aplicables por los actos en que stos incurran y las que correspondan a los
particulares vinculados con faltas administrativas graves que al efecto prevea, as
como a los procedimientos para su aplicacin. La segunda Ley General deber
establecer las bases de coordinacin del Sistema Nacional Anticorrupcin a que se
refiere el artculo 113.
1 http://www.transparency.org/whatwedo/publication/cpi2015
2 Vase de A. Casar, Mxico: Anatoma de la Corrupcin, CIDE-IMCO, 2015, p. 43.
En la corrupcin hay una apropiacin del poder recibido y violacin del deber. Al
sujeto involucrado, le es asignado un deber en funcin de la posicin que asume en el
servicio pblico o en la relacin jurdico-pblica en la que realiza la actividad (puede
ser una relacin de concesionario o en el manejo de recursos pblicos, sin reunir la
calidad de servidor pblico) y respecto de la cual recaen obligaciones de cuidado y de
logro de objetivos en beneficio de la sociedad.
Las organizaciones de la sociedad civil dedicadas al tema de la corrupcin en Mxico
declararon en su Manifiesto sobre el Sistema Nacional Anticorrupcin que para ser
eficaz, la Ley General debe considerar: i) que la corrupcin no solamente se realiza
considerando conductas individuales, sino comportamientos a travs de redes
integradas por servidores pblicos por s mismos o con particulares; ii) que esas redes
se organizan para obtener un provecho personal individual o colectivo, directo o
indirecto, tangible o intangiblederivado del ejercicio de las atribuciones y/o del uso
de los recursos otorgados a los servidores pblicos, causando siempre un dao al
inters general y al patrimonio pblico (por desviacin de los fines, por apropiacin
de los recursos o por incumplimiento de los resultados), iii) que la evidencia de ese
provecho ilcito no debe buscarse solamente en la formalidad de los procedimientos
administrativos, sino en el enriquecimiento inexplicable, la desviacin de los recursos
o la alienacin de las atribuciones en favor del patrimonio personal o de los intereses
de los servidores pblicos, sus allegados (incluyendo los grupos polticos a los que
pertenecen) y/o los particulares participantes, iv) que no existen incentivos
suficientes ni mecanismos adecuados para que la sociedad ejerza una vigilancia social
de la actuacin de servidores pblicos y privados que actan de manera contraria a
derecho3.
3 Cfr., http://rendiciondecuentas.org.mx/wp-content/uploads/2015/11/MANIFIESTO-SNA-1609151.pdf
los servidores pblicos, establecen directrices o reglas, en el caso de estas ltimas que
debern ser desarrolladas y aplicadas por las diversas autoridades y por las
legislaciones que desarrollen las responsabilidades en los mbitos federal y de las
entidades federativas. Las conductas sancionables son reglas que definen la ilicitud de
las conductas y determinantes para la aplicacin de las sanciones.
3. Las conductas que constituyen faltas administrativas graves
La reforma constitucional establece como mbito material de la Ley General
especfico el de establecer las conductas que constituyen faltas administrativas graves,
para tal efecto se recogieron conductas que la propia Constitucin considera como
tales, por ejemplo, la transgresin de impedimentos de inelegibilidad para ocupar
cargos pblicos as como conductas consideradas como corrupcin o relacionadas con
ellas.
El ncleo de la Ley General que se propone reside en la consideracin de que la
gravedad de los comportamientos reside en su antijuridicidad, es decir, en la
afectacin jurdica de los bienes pblicos a proteger, ms all del monto de los daos
econmicos o materiales de las conductas. Dicho en otras palabras, la gravedad de las
conductas reside en la gravedad que la corrupcin significa e importa para la sociedad
y, por tanto, atendiendo a sus caractersticas como conducta antisocial, los
mecanismos y encausamiento debe ser eficaz para su combate.
De esta suerte, que en la corrupcin exista una alta probabilidad de que se d en
redes, y de que en su ejecucin puedan concurrir conductas cuyos daos materiales o
econmicos puedan ser de montos pequeos o cuantiosos o concurran, a propsito de
comportamientos relacionados, faltas graves o no graves, debe llevar a tratarla como
un fenmeno que requiere tratamiento integral. De esta suerte, las conductas que se
califican como graves tienen en comn la antijuridicidad que las mismas representan,
lo que conduce, adems, a que tal calificacin sea el fundamento para establecer la
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Personas:
o Servidor Pblico con poder sobre un proceso, norma, decisin,
recurso pblico o resolucin.
o Persona interesada en obtener ventaja ilegal en un proceso, norma,
decisin, recurso pblico o resolucin.
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Personas:
o Persona con poder, capacidad de disposicin o de administracin
sobre un recurso pblico.
C) Trfico de influencias
Se trata de la pretensin de o la accin de hacer valer una relacin personal, para
generar una situacin favorable en detrimento de la igualdad del resto de los
gobernados, en la relacin con el Estado:
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Personas:
o Persona con poder o imagen de poder, que ejerce ascendencia sobre
un servidor pblico.
o Servidor Pblico con poder sobre un proceso, norma, decisin,
recurso pblico o resolucin.
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Personas:
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E) Enriquecimiento oculto
Es el incremento significativo del patrimonio de un funcionario pblico, respecto de
sus ingresos legtimos, que no pueda ser razonablemente justificado por l.
Los servidores pblicos realizan sus funciones, a cambio de una contraprestacin legal
pagada con recursos pblicos. Bajo ciertas circunstancias y reglas, stos pueden
obtener recursos de otras fuentes legales.
Este tipo de corrupcin no pretende sealar a aquellos servidores pblicos que tienen
un patrimonio sustancial o muy valioso, sino aquellos que lo tienen sin que su tamao
e incremento sean congruentes con sus fuentes legales de ingreso, y que sea imposible
de explicar. Lo que se persigue as no es el enriquecimiento per se, sino que ste tenga
una fuente ilegal, incierta u oculta.
Personas:
o Servidor Pblico.
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Personas:
o Servidor Pblico con poder para impedir el inicio de un
procedimiento de investigacin, o manipular alguna de sus etapas,
hasta la resolucin y su ejecucin.
G) Colusin
Se configura con el acuerdo o celebracin de contratos, convenios, arreglos o
combinacin entre competidores, cuyo objeto o efecto sea la afectacin del empleo
eficiente y eficaz de los recursos pblicos. El acuerdo colusorio afecta las condiciones
de adquisicin de bienes u obras por el Estado en los trminos que establece el
artculo 134 constitucional al establecer condiciones que impiden darle el mejor valor
a los recursos pblicos.
Elementos de la colusin:
Personas:
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H) Utilizacin de informacin falsa o confidencial
Consiste en presentar o utilizar documentacin o informacin falsa con el propsito
de lograr un beneficio o ventaja es considerada un acto de corrupcin, as como
utilizar informacin que no est a disposicin del pblico para crear una oportunidad
de negocio o beneficio personal.
Elementos de la utilizacin de informacin falsa:
Personas:
o Persona o servidor pblico que entregue, fabrique, facilite la
produccin o gestione informacin falsa, o bien que esconda o impida el
acceso a la documentacin correcta.
o Servidor pblico con poder sobre un proceso, norma, decisin, recurso
pblico o resolucin.
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Elementos de la utilizacin de informacin confidencial:
Personas:
o Persona o servidor pblico con acceso a informacin o documentacin
que no es accesible a todo el pblico.
I) Nepotismo
Consiste en el otorgamiento de ventajas indebidas a miembros de la familia del
servidor pblico o a personas allegadas.
Elementos del nepotismo:
Personas:
o Servidor pblico con poder sobre un proceso, norma, decisin, recurso
pblico o resolucin.
o Persona(s) con una relacin personal con el servidor pblico.
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J) Conspiracin para cometer actos de corrupcin
Se configura cuando el servidor pblico o persona que utiliza su cargo, su poder real o
supuesto, los recursos pblicos o sus funciones, con el fin de planear, disear o
instruir la comisin de actos tendientes a obtener un beneficio indebido para s o para
terceros, con independencia de que ste se obtenga.
Personas:
o Persona con poder, o imagen o apariencia de poder, que ejerce
ascendencia sobre uno o varios servidores pblicos.
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6. Sujetos de responsabilidad
La propuesta de Ley General considera como sujetos de responsabilidad a los
servidores pblicos y a los particulares. Como categoras especficas define a las
Empresas Productivas del Estado, a las asociaciones, sindicatos u organizaciones de
naturaleza anloga que tengan a su cargo la asignacin, administracin y ejecucin de
recursos pblicos; a los candidatos, partidos polticos, asociaciones y personas electas
para el desempeo de un cargo pblico y que manejen recursos pblicos; asimismo, a
las personas que forman parte de los equipos de transicin federal, local y municipal,
quienes sern considerados como servidores pblicos a los efectos de esta Ley.
Las anteriores especificaciones tienen el propsito dar claridad y certidumbre sobre
las personas sujetas a la ley. Para combatir eficazmente a la corrupcin tiene que
considerarse aquellos momentos, procesos y los sujetos que intervienen en su
generacin. La experiencia indica que es en el proceso poltico donde tambin se
incuban prcticas de corrupcin, en las que al generarse expectativas para ejercer el
poder y disponer de recursos pblicos o de facultades para obtener beneficios o de
evitar daos, se establecen acuerdos o prcticas para diferir pagos.
Quienes participan en la poltica se encuentran tambin obligados a cuidar la cosa
pblica y, por tanto, al poner en riesgo o causar dao, deben ser tambin
comprendidos como sujetos de las responsabilidades que establece esta ley.
Asimismo, se propone definir que quienes participen en los equipos de transicin
adquieren por ese hecho la calidad de servidores pblicos, consecuentemente, son
sujetos de esta ley. Estos servidores pblicos no solamente son responsables por las
conductas que realicen en el manejo de los recursos pblicos, lo son tambin por la
posicin de influencia en las decisiones pblicas y, por tanto, les son exigibles los
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deberes de cuidado que les han sido confiadas para el ejercicio futuro de la funcin
pblica o la expectativa de ejercerla.
7. La responsabilidad de las personas morales y las polticas de integridad
La reforma constitucional considera la responsabilidad de las personas morales en los
casos en que las conductas sean realizadas por personas fsicas que acten a nombre o
representacin de la persona moral y pretendan obtener mediante tales conductas
beneficios para dicha persona moral.
Atendiendo a que la Ley General debe atender a la prevencin y correccin de las
prcticas de corrupcin, con base en las mejores prcticas internacionales, se
establece un captulo que define objetivamente los criterios que permiten distinguir a
una persona moral que tiene una poltica de integridad, de aquellas que no la tienen.
Este captulo pretende provocar dos cosas. Primero, crear una nueva cultura
empresarial en la que la integridad es un activo reconocible y valorable. Este activo
sirve no slo para crear prestigio reputacional, sino que sirve tambin como un
elemento objetivo para que el Estado escoja entre diferentes opciones, cuando ejerce
gasto pblico a travs del sector privado, lo cual tendr que ser valorado en las leyes
especiales. Segundo, sirve como un elemento para valorar responsabilidades, cuando
una empresa est involucrada en un acto de corrupcin. Si una empresa cuenta con
polticas claras de integridad, opera en su favor la consideracin de que violar la ley
no es su forma de hacer negocios.
La ley que se propone contempla un captulo de integridad de las personas morales
que recoge de las mejores prcticas internacionales, las medidas que, en su conjunto,
permiten reconocer la voluntad de ser ntegro en el actuar cotidiano.
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Normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten testimonio
sin poner en peligro su seguridad, por ejemplo, aceptando el testimonio
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Segn esta Gua de CNUCC, los Estados parte deben tener presente que la intimidacin y
las represalias pueden adoptar muchas formas. Por ello, al decidir si admiten a una
persona en un programa de proteccin de testigos no han de limitarse a las amenazas
fsicas. Deberan adoptar un enfoque ms amplio e incluir varios factores adicionales
que las fuerzas del orden deban tener en cuenta al decidir si protegen o no a una
persona. Entre esos factores cabe mencionar la probabilidad de que los acusados o sus
asociados cumplan las amenazas, as como la duracin de stas, que pueden perdurar
mucho tiempo despus de que hayan terminado la investigacin y el juicio.
Adems, los Estados parte deben considerar si ha intervenido en el asunto una
organizacin delictiva, ya que en tal caso el hecho de haber prestado testimonio contra
uno de los principales miembros de esa organizacin puede dar pie a formas de
represalia graves o permanentes. Como los programas de proteccin de los testigos son
caros y requieren gran esfuerzo, los Estados parte podran prever el establecimiento de
un sistema diversificado de medidas.
Una posibilidad es que solo se incluya en un amplio programa de proteccin de testigos a
un nmero limitado de testigos que sean de importancia decisiva para lograr una
sentencia que no podra obtenerse por otros mtodos de investigacin o tcnicas de
vigilancia o presentando pruebas. Los Estados parte deberan tener presente que limitar
el acceso a un programa amplio de proteccin no significa dejar desprotegidos a otros
testigos. De hecho, las formas posibles de proteccin de los testigos van de la seguridad
fsica a corto plazo a la reubicacin a largo plazo del testigo y su familia. Por ello, con
una evaluacin de los riesgos se podra optar por las medidas de proteccin ms
adecuadas en los casos concretos. Los programas amplios estn destinados a proteger a
los testigos a largo plazo contra las represalias, pero en otros casos de corrupcin las
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medidas de proteccin pueden centrarse en la intimidacin previa al juicio, por lo que tal
vez haya otros medios que ofrecer proteccin fsica a los testigos.
La Gua establece que al elaborar un marco normativo que aborde este tema, se
debern considerar los siguientes elementos:
Segn la CNUCC, en la aplicacin, el problema prctico es lograr un equilibrio entre los
derechos del denunciado y la necesidad de proteger al denunciante. Ese equilibrio ha
de encontrarse en el derecho interno y en la situacin de cada sociedad. En
consecuencia, el artculo deja a los Estados parte una importante discrecin para
adoptar estas medidas a su ordenamiento jurdico.
En esta Iniciativa de Ley se establece primero la obligacin del Estado mexicano de
crear un sistema de proteccin de denunciantes, testigos y terceros coadyuvantes.
Los artculos 35 y 36 de la Ley establecen el derecho a la proteccin y la obligacin de
las autoridades de las distintas etapas del proceso, de hacer efectivo ese derecho.
En su funcin de Ley general, se crea el mandato y la obligacin, adems de establecer
los principios bsicos que deben observarse en la proteccin de estas personas. No se
impone desde esta Ley General una estrategia nica, sino que se establecen principios
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obligatoria para todas las dependencias, entidades y rganos de todos los Poderes,
rdenes de gobierno, y rganos Autnomos del Estado Mexicano, as como de las
empresas productivas del Estado, en sus procesos de seleccin, incorporacin,
contratacin, comisin o empleo de cualquier persona. Asimismo, la informacin que
obre en el RNSPS tendr validez y surtir sus efectos en la calificacin de la legalidad
de candidaturas a cargos de eleccin popular. Los organismos electorales nacional y
locales estarn obligados a consultarlo en lo conducente en los procedimientos que
ante ellos se realicen. La inscripcin en el RNSPS se cancelar por resolucin de
autoridad competente.
La creacin, control, vigilancia y administracin del Registro estar a cargo del
Secretariado Ejecutivo del SNA.
11. De los recursos
Los recursos que propone la iniciativa se centran en dos momentos; en la decisin de
conclusin de la investigacin y en la resolucin definitiva. En el primer caso, el
denunciante o coadyuvante en el procedimiento de investigacin podr impugnar
ante el tribunal de justicia administrativa que resulte competente la resolucin de la
autoridad responsable de la investigacin en la que se determine el cierre del
expediente por falta de elementos para iniciar el procedimiento ante el tribunal.
En el segundo momento, la autoridad responsable de la investigacin, el denunciante
o el tercero coadyuvante podrn interponer el recurso de revisin ante el Tribunal
Colegiado competente, o los correspondientes de las entidades federativas, cuando: el
tribunal de justicia administrativa se haya negado a recibir un expediente para su
instruccin; se declare la no responsabilidad de las personas sujetas a procedimiento,
y cuando se inconforme con los trminos en los que se emite la resolucin definitiva.
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III.
Procedimientos
innovadores
de
corresponsabilidad
participacin social
La Convencin de Mrida establece en su artculo 13 la necesidad de incorporar a la
sociedad, a travs de diferentes mecanismos, en la prevencin y en la lucha contra la
corrupcin:
Artculo 13: Participacin de la sociedad
1. Cada Estado parte adoptar medidas adecuadas, dentro de los medios de que
disponga y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, para fomentar la participacin activa de personas y grupos que no
pertenezcan al sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no
gubernamentales y las organizaciones con base en la comunidad, en la
prevencin y la lucha contra la corrupcin
Se reconoce la insuficiencia del Estado y la clase poltica de un pas para hacer frente a
este fenmeno por s mismos. La sociedad se convierte no slo en vigilante, sino en
actor fundamental en el control de la accin pblica.
Se trata de crear los incentivos adecuados y los dispositivos ms eficaces, para no
depender del herosmo social.
Son tres los mecanismos nuevos en esta iniciativa de Ley que promueven la
corresponsabilidad y la participacin de la sociedad en el combate a la corrupcin:
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Ley General de
Responsabilidades
Administrativas
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LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
NDICE
I. TTULO PRIMERO. SIN NOMBRE (1-9)
A. Captulo nico. Disposiciones generales (1-9)
II. TTULO SEGUNDO. SIN NOMBRE (10-11)
A. Captulo nico. De las obligaciones del servidor pblico (10-11)
III. TTULO TERCERO. DE LAS FALTAS ADMINISTRATIVAS GRAVES
CONSTITUTIVAS DE CORRUPCIN (12-28)
A. Captulo I. Del Soborno (13-15)
B. Captulo II. Del peculado y el desvo (16-18)
C. Captulo III. Del trfico de influencias (19-20)
D. Captulo IV. Del abuso de funciones (21)
E. Captulo V. Del enriquecimiento oculto (22)
F. Captulo VI. De la obstruccin de la justicia administrativa (23)
G. Captulo VII. De la colusin (24)
H. Captulo VIII. De la utilizacin de informacin o documentacin
falsa o confidencial (25-26)
I. Captulo IX. Del nepotismo (27)
J. Captulo X. De la conspiracin para realizar un acto de corrupcin
(28)
IV. TTULO CUARTO. SIN NOMBRE (29-30)
A. Captulo nico. De la integridad de las personas morales (29-30)
V. TTULO QUINTO. DEL PROCEDIMIENTO (31-72)
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VIII.
X. TRANSITORIOS
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XI.
Artculo 5. Son sujetos de responsabilidad en los trminos de esta ley:
I.
Los servidores pblicos federales sealados en el primer prrafo del artculo
108 de la Constitucin.
II.
Los servidores pblicos que forman parte de los rganos que integra el SNA.
III.
Los servidores pblicos adscritos a los rganos a los que la Constitucin otorga
autonoma.
IV.
En los trminos del ltimo prrafo del artculo 108 constitucional, los
servidores pblicos de los gobiernos locales y municipales, as como cualquier
rgano o institucin que dependa de estos.
V.
Las Empresas Productivas del Estado.
VI. Las asociaciones, sindicatos u organizaciones de naturaleza anloga que tengan
a su cargo la asignacin, administracin y ejecucin de recursos pblicos.
VII. Los candidatos, partidos polticos, asociaciones y personas electas para el
desempeo de un cargo pblico y que manejen recursos pblicos.
VIII. Las personas que forman parte de los equipos de transicin federal, local y
municipal, quienes sern considerados como servidores pblicos a los efectos
de esta ley.
IX.
Los particulares que incurran en conductas descritas como graves por esta Ley
General.
Las disposiciones de esta Ley se aplicarn a los servidores pblicos sealados en el
presente artculo aun cuando se encuentren en periodo de licencia o permiso segn
corresponda a la naturaleza de su empleo, cargo, o comisin.
Artculo 6. En el mbito de su competencia, son rganos facultados para interpretar y
aplicar esta Ley General:
I.
El Poder Judicial de la Federacin y el Poder Judicial de la Ciudad de Mxico, el
Congreso de la Unin, la Asamblea Legislativa de la Ciudad de Mxico, la
Administracin Pblica Federal y la de la Ciudad de Mxico, as como los rganos
a los que la Constitucin dote de autonoma.
II.
Los rganos que integran el SNA.
III.
En los trminos del ltimo prrafo del artculo 108 de la Constitucin, los
gobiernos locales y municipales, las administraciones pblicas locales, las
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IV.
V.
Artculo 7. De acuerdo con los principios y directrices establecidos en esta ley, las
leyes de responsabilidades administrativas de los servidores pblicos, tanto la federal
como las locales, debern establecer los procedimientos de responsabilidades
correspondientes para vigilar el debido cumplimiento de las obligaciones establecidas
en este ordenamiento y sancionar efectivamente su incumplimiento.
Las faltas administrativas graves sern investigadas y sustanciadas por la Auditora
Superior de la Federacin y los rganos que llevan a cabo la funcin de control
interno, as como por sus homlogos en las entidades federativas, segn corresponda,
y sern resueltas por el tribunal de justicia administrativa que resulte competente.
Las dems faltas y sanciones administrativas sern conocidas y resueltas por los
rganos que llevan a cabo la funcin de control interno segn lo que establezcan la ley
federal y las de las entidades federativas, atendiendo a los sujetos, directrices,
principios, obligaciones, procedimientos y sanciones que establece esta ley.
Artculo 8. En el caso del Poder Judicial de la Federacin, la investigacin y
substanciacin sern competencia del Consejo de la Judicatura Federal, sin perjuicio
de las facultades propias de la Auditora Superior de la Federacin y sus homlogos a
nivel local.
En las dems etapas del procedimiento el Consejo de la Judicatura Federal respetar
los principios y las disposiciones establecidos en esta Ley General.
Artculo 9. Cuando los actos u omisiones de los servidores pblicos, materia de las
quejas o denuncias, queden comprendidos en ms de uno de los casos sujetos a
sancin y previstos en el artculo 109 constitucional, distintos a los procedimientos de
responsabilidad administrativa, los procedimientos respectivos se desarrollarn en
forma autnoma segn su naturaleza y por la va procesal que corresponda, debiendo
las autoridades a que alude el artculo 6 turnar las quejas o denuncias a quien deba
conocer de ellas. No podrn imponerse dos veces por una sola conducta sanciones de
la misma naturaleza.
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obligaciones establecidas en las fracciones VIII, IX, XII, XIII, XV, XVI, XVII y XVIII del
artculo 10 de esta Ley. Asimismo:
I.
En ningn caso aprovechar su influencia u obtendr alguna ventaja derivada de
la funcin que desempeaba.
II.
No usar, en provecho propio o de terceros, la informacin o documentacin a la
que haya tenido acceso en su empleo, cargo o comisin y que no sea del dominio
pblico.
Sern sancionados por falta administrativa grave con la separacin del cargo que
ostentan, y la inhabilitacin que en su caso corresponda, aquellos servidores pblicos
que se hayan desempeado en cargos de direccin o como consejeros en el Instituto
Nacional Electoral o como magistrados del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin, y que durante dos aos no se abstengan de participar en cualquier
encargo pblico de la administracin encabezada por quien haya ganado la eleccin
que ellos organizaron o calificaron.
Para la investigacin y substanciacin de las conductas a las que se refiere este
precepto, se seguirn los procedimientos a que se refiere esta ley.
TTULO TERCERO
De las faltas administrativas graves constitutivas de corrupcin
Artculo 12. Sern considerados faltas administrativas graves constitutivas de
corrupcin: el soborno; la malversacin, peculado y desvo de fondos pblicos; el
trfico de influencias; el abuso de funciones; el enriquecimiento oculto; la obstruccin
de la justicia; la colusin; la utilizacin ilegal de informacin falsa o confidencial; el
nepotismo, y la conspiracin para cometer un acto corrupto.
Las legislaturas, tanto federales como locales, debern considerar en el
establecimiento de faltas administrativas graves constitutivas de corrupcin las
conductas sealadas en el prrafo anterior y establecern las bases, rganos,
procedimientos y sanciones que resulten necesarios para la efectiva disuasin y
sancin de tales conductas.
CAPTULO I
Del soborno
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Artculo 13. Incurre en soborno el servidor pblico que exige, solicita, acepta, recibe o
pretende recibir un beneficio adicional a sus contraprestaciones legales a cambio de
hacer, o dejar de hacer, aquello que son sus funciones, o que quien otorga el beneficio
extra legal, cree que son sus funciones.
Incurre tambin en soborno quien ofrece, entrega o pone a disposicin de un servidor
pblico un beneficio adicional a las contraprestaciones legales de ste para hacer o
dejar de hacer algo que forma parte de sus funciones. Tambin ser soborno cuando
se pueda probar que quien otorga el beneficio indebido es engaado respecto de las
funciones del servidor pblico o de las caractersticas del trmite, proceso o servicio.
Artculo 14. Incurre en soborno el candidato, miembro del equipo de campaa o
dirigente partidario que exige, solicita, acepta, recibe o pretende recibir donativos en
numerario o en especie, para l o para su campaa, a cambio de otorgar una ventaja
indebida en el futuro a quien entrega u ofrece el soborno, o para la empresa,
institucin o grupo a la que este ltimo pertenece.
Artculo 15. Incurrirn tambin en soborno los sujetos que en alguna transaccin
comercial internacional, por s o a travs de un tercero, prometan, ofrezcan o
entreguen dinero o cualquier otra ddiva indebida a un servidor pblico extranjero o
a un tercero, a cambio de que dicho servidor pblico realice o se abstenga de realizar
un acto relacionado con sus funciones o con las de otro servidor pblico extranjero,
con la finalidad de obtener o mantener un beneficio o ventaja, con independencia de la
aceptacin o del resultado obtenido.
CAPTULO II
Del peculado y el desvo
Artculo 16. Incurre en peculado quien hurta recursos del erario, confiados a su
administracin, utilizacin o resguardo.
Artculo 17. Incurre en desvo quien destina recursos pblicos a un uso diferente al
que le es asignado por las normas a fin de generar un beneficio privado.
Artculo 18. Tambin se considerarn como faltas graves:
I.
El ocultamiento de recursos pblicos con el fin de obstaculizar su destino legal.
II.
La manipulacin o alteracin del bien o recurso para modificar el destino que
legalmente le corresponda.
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III.
CAPTULO III
Del trfico de influencias
Artculo 19. Incurre en trfico de influencias quien solicita o acepta, en forma directa
o indirecta, un beneficio indebido que redunde en su provecho, con el fin de abusar de
su influencia real o supuesta, para obtener de una autoridad del Estado un beneficio
indebido para un tercero.
Artculo 20. Incurre en trfico de influencias quien promete, ofrece o concede a un
servidor pblico, en forma directa o indirecta, un beneficio indebido, con el fin de que
ese servidor pblico abuse de su influencia real o supuesta, para obtener de una
autoridad del Estado un beneficio indebido que redunde en provecho del instigador
original del acto o de cualquier otra persona.
CAPTULO IV
Del abuso de funciones
Artculo 21. Incurre en abuso de funciones quien realiza u omite un acto en exceso o
defecto de sus funciones legales, con el fin de obtener un beneficio indebido para s
mismo o para otra persona o de afectar a otra persona, grupo o institucin.
CAPTULO V
Del enriquecimiento oculto
Artculo 22. Comete enriquecimiento oculto el servidor que en su declaracin
patrimonial o en su declaracin de intereses, omite sealar:
I.
Bienes o recursos de los que es poseedor o propietario legal.
II.
Bienes o recursos que utiliza para beneficio propio.
III.
Frutos derivados de bienes o recursos propios o de terceros.
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IV.
Tambin comete enriquecimiento oculto el servidor pblico que posee un patrimonio
notoriamente superior a los ingresos legales declarados.
CAPTULO VI
De la obstruccin de la justicia administrativa
Artculo 23. Incurre en obstruccin de justicia quien:
I.
Hace uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin; o de una promesa, un
ofrecimiento o una concesin de un beneficio indebido, para inducir a una
persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestacin de testimonio o
la aportacin de pruebas en procesos en relacin con la comisin de actos de
corrupcin.
II.
Hace uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el
cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los
servicios encargados de hacer cumplir la ley, en relacin con la comisin de
actos de corrupcin.
III.
Conoce directamente de un posible acto de corrupcin y omite denunciarlo a las
autoridades correspondientes.
IV.
Selecciona, emplea, contrata, o comisiona a una persona fsica o moral, o
servidor pblico, que se encuentre inhabilitado segn el sistema de registros
correspondiente.
V.
De cualquier forma evite que se desarrolle el procedimiento sancionador
establecido en esta ley; o evite, retrase u obstaculice de cualquier forma el
cumplimiento de las sanciones que se determinen.
VI. Presente una denuncia a sabiendas de que los hechos que relata o las pruebas
con las que pretende sustentarlos, son falsos.
VII. Revele la identidad de un denunciante annimo o de un testigo protegido bajo
los preceptos establecidos en esta ley.
CAPTULO VII
De la colusin
56
CAPTULO NICO
De la integridad de las personas morales
Artculo 29. Las personas morales sern sancionadas en los trminos de esta ley
cuando los actos vinculados con faltas administrativas graves constitutivas de
corrupcin sean realizados por personas fsicas que acten a nombre o
representacin de la persona moral y pretendan obtener mediante tales conductas
beneficios para dicha persona moral.
Artculo 30. En la determinacin de la responsabilidad de las personas morales se
valorar si cuentan con una poltica de integridad. Para los efectos de esta Ley, se
considerar una poltica de integridad aquella que cuenta con los fundamentos
esenciales de los siguientes elementos:
I.
Un manual de organizacin y procedimientos que sea claro y completo, en el que
se delimiten las funciones y responsabilidades de cada una de sus reas, y que
especifique claramente las distintas cadenas de mando y de liderazgo en toda la
estructura.
II.
Un cdigo de conducta debidamente publicado y socializado entre todos los
miembros de la organizacin, que cuente con sistemas y mecanismos de
aplicacin real.
III.
Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditora, que examinen de
manera constante y peridica el cumplimiento de los estndares de integridad
en toda la organizacin.
IV.
Sistemas adecuados de denuncia, tanto al interior de la organizacin como hacia
las autoridades competentes, as como procesos disciplinarios y consecuencias
concretas respecto de quienes actan de forma contraria a las normas internas o
a la legislacin mexicana.
V.
Sistemas y procesos adecuados de entrenamiento y capacitacin respecto de las
medidas de integridad que contiene este artculo.
VI. Polticas de recursos humanos tendientes a evitar la incorporacin de personas
que puedan generar un riesgo a la integridad de la corporacin.
VII. Mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y publicidad de
sus intereses.
TTULO QUINTO
DEL PROCEDIMIENTO
CAPTULO I
58
Disposiciones generales
Artculo 31. Determinar la responsabilidad de los servidores pblicos que incurran
en la comisin de faltas administrativas graves previstas en esta Ley es de inters
pblico.
Las autoridades encargadas de desarrollar los procedimientos y etapas los que se
refiere este Ttulo se regirn por los principios de debido proceso, objetividad,
oportunidad, exhaustividad, integralidad, profesionalismo, eficacia y respeto a los
derechos humanos reconocidos por la Constitucin y los Tratados Internacionales de
los que Mxico sea parte.
Artculo 32. Para la determinacin de las responsabilidades administrativas a que se
refiere esta ley, se seguirn los siguientes procedimientos:
I.
Investigacin.
II.
Juicio ante el tribunal de justicia administrativa que resulte competente.
CAPTULO II
De la investigacin
Artculo 33. El procedimiento para la determinacin de las responsabilidades a las
que se refiere esta ley iniciar de oficio o por denuncia, caso en el que ser suficiente
cualquier medio de informacin, denuncia verbal o sealamiento que exponga la
posible comisin de una falta administrativa grave.
Los denunciantes y terceros coadyuvantes tendrn derecho a ser informados del
cauce y de los resultados del procedimiento para la determinacin de las
responsabilidades en los trminos de esta Ley.
Las personas que denuncien un acto de corrupcin en el que se determine un dao al
erario podrn participar de un porcentaje de lo recuperado. El porcentaje de
participacin no podr ser mayor al 10 por ciento. En estos casos, las denuncias
debern acompaarse de elementos de prueba que sirvan de manera sustancial en la
determinacin de la responsabilidad.
Para casos de relevancia, se podrn establecer recompensas o beneficios para quienes
denuncien o participen en el proceso como testigos. En estos casos, las denuncias
59
60
Artculo 37. Sern competentes para investigar la posible comisin de faltas
administrativas graves las siguientes autoridades:
I.
La Auditora Superior de la Federacin, la Secretara del Ejecutivo Federal que
ejerza la funcin de control interno de la Administracin Pblica Federal, as
como sus homlogos en las Entidades Federativas.
II.
Los rganos que ejerzan la funcin de control interno en aquellos rganos a los
que la Constitucin o las constituciones de los Estados otorgan autonoma.
III.
Los rganos que ejerzan la funcin de control interno de los entes pblicos
federales.
IV.
Los rganos que ejerzan la funcin de control interno de las empresas
productivas del Estado.
V.
Los rganos que ejerzan la funcin de control interno en los entes pblicos
estatales y municipales, y de la Ciudad de Mxico.
VI. Los dems rganos que, de acuerdo con las leyes, ejerzan la funcin de control
interno.
Artculo 38. Ser responsabilidad de las autoridades encargadas de investigar la
posible comisin de faltas administrativas graves establecer unidades especializadas
en los temas y las materias que se requieran, atendiendo a la evaluacin del riesgo
inherente a las funciones de cada dependencia o entidad.
Seccin I
Del inicio de la investigacin
Artculo 39. El escrito de denuncia deber contener lo siguiente:
I.
Nombre, denominacin o razn social del denunciante, salvo en el caso de
denuncia annima.
II.
Nombre del representante legal, en su caso, y documento idneo con el que
acredite su personalidad; domicilio para or y recibir notificaciones, y personas
autorizadas, as como telfonos, correo electrnico u otros datos que permitan
su pronta localizacin.
III.
Nombre del servidor pblico denunciado, denominacin o razn social de la
persona moral denunciada y, en caso de conocerlo, el domicilio del denunciado.
IV.
Descripcin sucinta de los hechos que motivan la denuncia.
V.
Listado de los documentos y los medios de conviccin de lo que conozcan y que
acompaen a su denuncia, relacionados de manera precisa con los hechos
denunciados.
62
VI.
Artculo 40. Una vez recibida la denuncia, las autoridades competentes procedern a
su anlisis a fin de dictar un acuerdo que:
I.
Ordene el inicio de la investigacin.
II.
Prevenga por nica ocasin al denunciante, cuando en su escrito de denuncia
se omitan los requisitos previstos en esta Ley para que la aclare o complete
dentro de un plazo no mayor a quince das, mismo que la autoridad
investigadora podr ampliar por un trmino igual. Desahogada la prevencin,
dentro de los quince das siguientes, se deber dictar el acuerdo que
corresponda. Transcurrido el plazo sin que se desahogue la prevencin o sin
que se cumplan los requisitos sealados en esta Ley para el escrito de
denuncia, se tendr por no presentada la denuncia, salvo que advierta que
existe una base razonable para continuar con la investigacin.
III.
Deseche la denuncia por ser notoriamente improcedente. El acuerdo de
desechamiento deber notificarse al denunciante dentro de los quince das
siguientes a aquel en que haya vencido el plazo para el desahogo de la
prevencin, sin perjuicio de que el denunciante pueda presentar nuevamente
su denuncia.
Si no se emite acuerdo alguno dentro de los plazos antes sealados, la investigacin se
entender iniciada. En este caso, la autoridad encargada de la investigacin, a solicitud
del denunciante o de oficio, deber emitir el acuerdo de admisin.
Artculo 41. La autoridad investigadora desechar la denuncia por notoriamente
improcedente cuando:
I.
Los hechos denunciados no sean materia de esta Ley.
II.
Los hechos y conductas denunciadas hayan sido materia de una resolucin
previa en los trminos de esta Ley, excepto en los casos de informacin falsa o
incumplimiento de condiciones previstas en la propia resolucin.
Seccin II
Del desahogo de la investigacin
63
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
Artculo 44. Las autoridades encargadas de la investigacin podrn ordenar la
acumulacin de expedientes que se encuentren relacionados por razn de la materia.
De igual forma, podrn ordenar la apertura de nuevas investigaciones por hechos
diversos y autnomos a los inicialmente investigados, segn resulte ms adecuado
para la pronta y expedita tramitacin de las investigaciones.
Artculo 45. Las autoridades encargadas de la investigacin podr requerir de
cualquier persona los informes y documentos que estime necesarios para realizar sus
investigaciones; debiendo sealar el carcter del requerido como denunciado o
tercero coadyuvante, citar a declarar a quienes tengan relacin con los hechos de que
se trate, as como ordenar y practicar visitas de verificacin, en donde se presuma que
existen elementos para la debida integracin de la investigacin.
Las personas y las Autoridades Pblicas tendrn un plazo de diez das para presentar
los informes y documentos requeridos por las autoridades encargadas de la
investigacin, que a peticin de las personas y las Autoridades Pblicas requeridas,
65
podr ampliarse por una sola ocasin hasta por diez das ms, si as lo amerita la
complejidad o volumen de la informacin requerida.
Artculo 46. Las autoridades pblicas prestarn, dentro del mbito de su
competencia, el auxilio que le sea requerido por los servidores pblicos de la
autoridad investigadora para el cumplimiento de sus atribuciones y aplicacin de esta
Ley.
Artculo 47. Las autoridades encargadas de la investigacin, por conducto de su
titular, podrn ordenar la prctica de visitas de verificacin, las cuales se sujetarn a
las reglas siguientes:
I.
La autoridad encargada de la investigacin emitir la orden de visita, la que
contendr el objeto, alcance y duracin a los que deber limitarse la diligencia;
el nombre del visitado; la ubicacin del domicilio o domicilios a visitar; el
nombre o nombres del personal autorizado que la practicar conjunta o
separadamente, as como el apercibimiento de que de no permitir el acceso,
obstaculizar el desahogo de la diligencia o negarse a proporcionar la
informacin o documentos solicitados, se aplicarn las medidas de apremio
que establezca la ley.
II.
La autoridad encargada de la investigacin realizar las visitas de verificacin a
fin de obtener datos y documentos que se relacionen con la investigacin. La
prctica de las visitas no podr exceder de dos meses, que podr prorrogarse
hasta por otro periodo igual, en caso de que as lo justifique la investigacin.
III.
Las visitas se practicarn en das y horas hbiles nicamente por el personal
autorizado para su desahogo, previa identificacin y exhibicin de la orden de
visita respectiva a la persona que se encuentre en el domicilio al momento de
la celebracin de la visita de verificacin.
IV.
La autoridad investigadora podr habilitar das y horas inhbiles para iniciar o
continuar una visita iniciada en das y horas hbiles, en cuyo caso el oficio por
el que se haya ordenado la visita expresar la autorizacin correspondiente.
V.
El visitado, sus funcionarios, representantes legales o los encargados de las
instalaciones o establecimientos de personas morales investigadas estarn
obligados a permitir la prctica de dicha diligencia otorgando las facilidades al
personal autorizado por la autoridad encargada de la investigacin quienes
estarn facultados para:
a. Acceder a cualquier oficina, local, terreno, medio de transporte,
computadora, aparato electrnico, dispositivo de almacenamiento,
archiveros o cualquier otro medio que pudiera contener evidencia de la
realizacin de los actos o hechos materia de la visita.
66
VI.
VII.
68
69
El incumplimiento a lo dispuesto en este artculo por parte del jefe inmediato del
titular de la dependencia o entidad correspondiente o de los servidores pblicos de la
Tesorera de la Federacin, ser sancionado administrativamente en los trminos que
la Ley seale.
Artculo 53. En el cumplimiento de sus atribuciones, a los rganos responsables de la
investigacin y sancin de responsabilidades administrativas y hechos de corrupcin
no les sern oponibles las disposiciones dirigidas a proteger la secreca de la
informacin en materia fiscal o la relacionada con operaciones de depsito,
administracin, ahorro e inversin de recursos monetarios.
Las autoridades encargadas de la investigacin en coordinacin con el SNA
celebrarn convenios de colaboracin con el SAT, la CNBV y otras autoridades
financieras y fiscales, para establecer las medidas y los protocolos necesarios para
conectarse directamente a sus sistemas, con el objeto de contar con herramientas
efectivas y eficaces para investigar faltas administrativas graves en los que estn
involucrados flujos de recursos econmicos.
Artculo 54. Para la investigacin de posibles actos de corrupcin, y la identificacin
de redes que los realizan, las autoridades investigadoras podrn utilizar la estrategia
del Usuario Simulado a fin de sorprender en flagrancia a quien o quienes pretenden
beneficiarse con el uso ilegal de recursos pblicos. El Usuario Simulado ser utilizado
para documentar actos de corrupcin en tiempo real; no para provocarlos.
Asimismo, la autoridad encargada de la investigacin podr utilizar medios de
grabacin y registro ocultos para documentar las circunstancias de tiempo, modo y
lugar en las que suceden los hechos materia de la investigacin. Para la intervencin
de comunicaciones privadas se requerir de autorizacin del tribunal de justicia
administrativa que resulte competente y para tal efecto se estar al procedimiento
establecido en la Ley Federal de Telecomunicaciones y Radiodifusin.
Artculo 55. Cuando una persona moral sea sealada en un acto de corrupcin
tipificado por esta Ley, podr delimitar su responsabilidad administrativa, si es
posible separar su conducta, de la conducta de aquella persona que materializ el acto
de corrupcin.
Las personas morales que se denuncien a s mismas, por actos de personas fsicas que
pertenecen a ellas, podrn negociar un convenio con las autoridades investigadoras
para los efectos de reducir la sancin a la persona moral.
71
Seccin III
De la conclusin de la investigacin
Artculo 56. Concluida la investigacin, la autoridad investigadora integrar el
expediente en el que se determine:
I.
La existencia de elementos objetivos que hagan probable la responsabilidad
del sujeto investigado, o
II.
El cierre del expediente en caso de que no se desprendan elementos para
iniciar el procedimiento en forma de instruccin.
En el primer caso, las autoridades encargadas de la investigacin turnarn el
expediente al Tribunal de Justicia Administrativa que resulte competente quien se
encargar de sustanciar el procedimiento seguido en forma de juicio y sancionar las
faltas administrativas graves. Los denunciantes y terceros coadyuvantes podrn
impugnar la decisin de cierre del expediente por parte de las autoridades
encargadas de la investigacin, en los trminos de esta Ley.
Artculo 57. El Tribunal Federal de Justicia Administrativa ser competente para
conocer de las faltas administrativas graves en las que estn involucrados el uso,
manejo, administracin y aplicacin de fondos, bienes, y recursos federales.
Artculo 58. El dictamen por el que se turne el expediente a los tribunales de justicia
administrativa deber contener al menos lo siguiente:
I.
La identificacin de los sujetos investigados y, en su caso, del o los probables
responsables.
II.
Los hechos investigados y la probable comisin de faltas administrativas
graves o no graves relacionadas con aquellas.
III.
Las pruebas y dems elementos de conviccin que obren en el expediente de
investigacin y su anlisis relacionado.
IV.
Los elementos que sustenten el sentido del dictamen y, en su caso, las
disposiciones legales que se estimen violadas, la falta administrativa grave que
se imputa, as como las consecuencias que pueden derivar de dicha violacin.
V.
En su caso, los daos y perjuicios estimables en dinero que se causen a la
hacienda o al patrimonio pblicos, que deban resarcirse.
72
En caso de que el expediente est debidamente integrado el tribunal de justicia
administrativa que corresponda proceder al emplazamiento de los probables
responsables.
Artculo 60. Son partes en el procedimiento ante el tribunal de justicia administrativa
que resulte competente el o los sujetos en contra de quienes se determin la probable
responsabilidad y la autoridad que estuvo a cargo de la etapa de investigacin.
Artculo 61. Quien haya presentado la denuncia que dio inicio a la investigacin
podr ser coadyuvante de la autoridad investigadora en el procedimiento seguido
ante el tribunal de justicia administrativa que resulte competente.
Seccin II
Del desahogo del procedimiento
Artculo 62. El procedimiento seguido ante el tribunal de justicia administrativa que
resulte competente se tramitar conforme a lo siguiente:
I.
Una vez emplazado, el probable responsable tendr acceso al expediente y se le
citar a una audiencia notificndosele que debe comparecer personalmente a
rendir su declaracin en torno a los hechos que se le imputan, y que puedan ser
causa de responsabilidad administrativa grave, en los trminos de esta Ley. En
la notificacin deber expresarse el lugar, da y hora en que tendr verificativo
la audiencia; la autoridad ante la cual se desarrollar sta; los actos u
omisiones que se le imputen al servidor pblico, y el derecho de ste a
comparecer asistido de un defensor. La notificacin a que se refiere esta
fraccin se practicar de manera personal al presunto responsable. Entre la
fecha de la citacin y la de la audiencia deber mediar un plazo no menor de
diez ni mayor de treinta das hbiles.
II.
Concluida la audiencia, se conceder al presunto responsable un plazo de
treinta das hbiles para que ofrezca los elementos de prueba que estime
pertinentes y que tengan relacin con los hechos que se le atribuyen. El
emplazado podr solicitar la ampliacin de este plazo por otros treinta das,
cuando exista causa justificada. El emplazado deber referirse a cada uno de
los hechos expresados en el expediente en el que se determin la probable
responsabilidad.
74
III.
IV.
V.
VI.
VII.
Los plazos a que se refiere este artculo debern ser respetados en los trminos
establecidos en esta Ley. Slo podrn ser ampliados por causa razonada y justificada,
o a peticin de cualquier interesado en el proceso.
Artculo 63. Para los efectos de esta Ley, habr acumulacin de procesos cuando:
I.
Se trate de concurso de faltas administrativas graves.
75
II.
III.
IV.
Se entender que existe conexidad de faltas administrativas graves cuando se hayan
cometido simultneamente por varias personas reunidas, o por varias personas en
diversos tiempos y lugares en virtud de concierto entre ellas, o para procurarse los
medios para cometer otro, para facilitar su ejecucin, para consumarlo o para
asegurar la impunidad.
Existe concurso real cuando con pluralidad de conductas se cometen varios actos de
corrupcin. Existe concurso ideal cuando con una sola conducta se cometen varios
actos de corrupcin. No existir concurso cuando se trate de un acto continuado en
trminos de la legislacin aplicable.
Artculo 64. Cuando dos o ms procesos sean susceptibles de acumulacin, y se sigan
ante diversos tribunales administrativos, se proceder conforme a lo siguiente:
I.
Ser competente el que conozca de la falta administrativa grave cuya
punibilidad sea mayor. Si los actos sealados implican similar punibilidad, la
competencia ser del que conozca de los actos procesales ms antiguos.
II.
Si las faltas administrativas graves comenzaron en la misma fecha, el que
previno primero. Para efectos de este artculo, se entender que previno quien
dict la primera resolucin del procedimiento.
Seccin III
De la resolucin definitiva
Artculo 65. El Tribunal resolver dentro de los sesenta das hbiles siguientes al
cierre de la instruccin, sobre la inexistencia o existencia de responsabilidad, caso en
el que impondr al infractor las sanciones administrativas correspondientes.
Artculo 66. El Tribunal que instruy el procedimiento seguido ante el tribunal de
justicia administrativa que resulte competente analizar todas y cada una de las
constancias que obren en el expediente, con el fin de que la resolucin que se emita se
encuentre debidamente fundada y motivada. La resolucin debe elaborarse con una
76
estructura lgica que haga asequible los elementos de juicio en que la autoridad
sustenta su determinacin final.
Artculo 67. La Resolucin contendr:
I.
La mencin del rgano jurisdiccional que la emite y el nombre del Magistrado o
Juez.
II.
La fecha en que se dicta.
III.
Identificacin del acusado.
IV.
La enunciacin de los hechos y de las circunstancias o elementos que hayan
sido objeto de la acusacin y, en su caso, los daos y perjuicios imputados, la
pretensin reparatoria y las defensas del imputado.
V.
Una breve y sucinta descripcin del contenido de la prueba.
VI. La valoracin de los medios de prueba que fundamenten las conclusiones
alcanzadas por el Magistrado o Juez que dicta la resolucin.
VII. Las razones que sirvieren para fundar la resolucin.
VIII. La determinacin y exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los
hechos y circunstancias que se consideren probados y de la valoracin de las
pruebas que fundamenten dichas conclusiones.
IX.
Los resolutivos de absolucin o responsabilidad en los que, en su caso, el
rgano jurisdiccional se pronuncia.
X.
La firma del Magistrado o Juez que dicta la resolucin.
Artculo 68. La resolucin pone fin al procedimiento de responsabilidades y se
notificar personalmente, en un plazo no mayor de diez das hbiles, al o los sujetos
investigados as como al jefe inmediato o al titular de la dependencia o entidad a
quien, en su caso, corresponda la ejecucin de la resolucin definitiva. Los superiores
jerrquicos que se nieguen a ejecutar la resolucin y/o dilaten su ejecucin sin causa
lgica y justificada, incurrirn en Obstruccin de Justicia en los trminos de esta Ley.
La Resolucin tambin ser comunicada, en el mismo plazo sealado en el prrafo
anterior, al Secretariado del Comit Coordinador del Sistema Nacional Anticorrupcin
para su inmediata incorporacin al Registro Nacional de Servidores Pblicos
Sancionados.
CAPTULO IV
Disposiciones comunes a la investigacin y al procedimiento ante el tribunal de
justicia administrativa
77
Seccin I
De las pruebas y su valoracin
Artculo 69. Cualquier hecho puede ser probado por cualquier medio, siempre y
cuando sea lcito.
El Tribunal dar el valor correspondiente a cada una de las pruebas, de manera libre y
lgica, deber justificar adecuadamente el valor otorgado a las pruebas, y explicar y
justificar su valoracin con base en la apreciacin conjunta, integral y armnica de
todos los elementos probatorios directos, indirectos e indiciarios que aparezcan en el
procedimiento.
Artculo 70. Se considera prueba ilcita cualquier dato o prueba obtenido con
violacin de los derechos fundamentales, lo que ser motivo de exclusin o nulidad.
Las partes harn valer la nulidad del medio de prueba en cualquier etapa del proceso
y el Tribunal deber pronunciarse al respecto, atendiendo a los efectos directos y
proporcionales que dichas violaciones tengan en el medio de prueba.
Seccin II
De las medidas cautelares
Artculo 71. El Tribunal que instruye el procedimiento seguido en forma de juicio
podr imponer las siguientes medidas cautelares:
I.
La exhibicin de una garanta econmica.
II.
El embargo de bienes.
III.
La inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren dentro del
sistema financiero.
IV.
La prohibicin de salir sin autorizacin del pas.
V.
El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institucin
determinada.
VI. La suspensin temporal en el ejercicio del empleo, cargo o comisin en el
servicio pblico.
Las medidas cautelares no podrn ser usadas como medio para obtener un
reconocimiento de responsabilidad o como sancin administrativa anticipada.
78
Seccin III
De las medidas de apremio
Artculo 72. Para el cumplimiento de las atribuciones que les confiere la Ley, la
Secretara, el contralor interno o los titulares de las reas de auditora, de quejas y de
responsabilidades, podrn emplear los siguientes medios de apremio:
I.
Multa de hasta veinte veces la Unidad de Cuenta vigente en el Ciudad de
Mxico.
II.
Auxilio de la fuerza pblica.
Si existe resistencia al mandamiento legtimo de autoridad, se estar a lo que
prevenga la legislacin penal.
TTULO SEXTO
DE LAS SANCIONES
CAPTULO I
Disposiciones generales
Artculo 73. Quienes incurran en las responsabilidades administrativas a que se
refiere esta ley sern sancionados conforme al presente Ttulo.
Artculo 74. Las sanciones por faltas administrativas establecidas en esta Ley
consistirn en:
I.
Amonestacin.
II.
Sanciones econmicas.
III.
Resarcimiento de los daos y perjuicios ocasionados a la Hacienda Pblica o a
los entes pblicos federales, locales o municipales.
IV.
Suspensin del empleo, cargo o comisin por un periodo no menor de tres das
ni mayor a un ao.
V.
Suspensin de actividades, disolucin o intervencin de sociedades.
VI. Destitucin del puesto.
VII. Inhabilitacin temporal para desempear empleos, cargos o comisiones en el
servicio pblico.
VIII. Inhabilitacin temporal para participar en adquisiciones, arrendamientos,
servicios, obra pblica, recibir subsidios, donativos, u otros beneficios que
establezcan las leyes.
79
Artculo 75. Las facultades de las autoridades competentes para imponer las
sanciones administrativas previstas en esta Ley prescribirn en un plazo de 10 aos,
contados a partir del da siguiente de aqul en que se hubieren cometido las
infracciones, o a partir del momento en que hubieren cesado, si fueren de carcter
continuo.
Para los efectos del presente artculo la prescripcin se interrumpe con la notificacin
del inicio del procedimiento administrativo sancionador o con la impugnacin de la
resolucin respectiva por el infractor.
CAPTULO II
De los criterios para la determinacin de sanciones
Artculo 76. Para la imposicin de las sanciones administrativas se tomarn en
cuenta los elementos:
I.
La gravedad de la responsabilidad en que se incurra.
II.
El grado y forma de participacin en los hechos.
III.
El tipo de funciones del servidor pblico y el impacto del acto en la sociedad.
IV.
El nivel jerrquico del servidor pblico o la posicin de influencia de la persona
a la que se le atribuye la conducta.
V.
Las circunstancias socioeconmicas del servidor pblico o de la persona.
VI. Los antecedentes del infractor, entre ellos la antigedad en el servicio.
VII. Las condiciones exteriores y los medios de ejecucin.
VIII. La reincidencia en el incumplimiento de obligaciones.
IX.
El monto del beneficio, lucro, o dao o perjuicio derivado del acto que se
sanciona.
Para los efectos de esta Ley, se considerar reincidente al servidor pblico que
habiendo sido declarado responsable de algn acto de corrupcin, incurra
nuevamente en una o varias conductas infractoras.
Los procedimientos para la aplicacin de las sanciones mencionadas en las fracciones
anteriores se desarrollarn autnomamente. No podrn imponerse dos veces por una
sola conducta sanciones de la misma naturaleza.
80
Artculo 77. La persona que haya realizado alguno de los actos de corrupcin
previstos en esta Ley, o bien, que se encuentre participando en su realizacin, podr
confesar su responsabilidad con el objeto de acogerse al beneficio de reduccin de
sanciones establecido en este artculo. Esta confesin se podr hacer ante cualquier
autoridad que tenga facultades de investigacin, sealadas en esta Ley.
Artculo 78. La aplicacin del beneficio a que hace referencia el artculo anterior,
tendr por efecto una reduccin de entre el cincuenta y el setenta por ciento del
monto de las sanciones que se impongan al responsable. Para su procedencia ser
necesario que adicionalmente se cumplan los siguientes requisitos:
I.
Que no se haya notificado a ninguno de los presuntos infractores el inicio del
procedimiento administrativo sancionador.
II.
Que la persona que pretende acogerse a este beneficio, sea entre los sujetos
involucrados en la infraccin, la primera en aportar los elementos de
conviccin suficientes y que a juicio de las autoridades competentes permitan
comprobar la existencia de la infraccin.
III.
Que la persona que pretende acogerse al beneficio coopere en forma plena y
continua con la autoridad competente que lleve a cabo la investigacin y, en su
caso, con la que substancie el procedimiento administrativo sancionador
conducente.
IV.
Que la persona interesada suspenda, en el momento en el que la autoridad se
los solicite, su participacin en la infraccin.
Adems de los requisitos sealados, para la aplicacin del beneficio al que refiere este
artculo se constatar la veracidad de la confesin realizada.
Artculo 79. Una vez iniciado el procedimiento seguido ante el tribunal de justicia
administrativa competente, si el presunto infractor confiesa su responsabilidad sobre
los actos que se le imputan, se le aplicar una reduccin de hasta el cincuenta por
ciento del monto de las sanciones que se impongan, siempre que lo haga antes del
cierre de la instruccin.
Artculo 80. La inhabilitacin se imponga como consecuencia de las faltas a que se
refiere esta ley, ser de uno a veinte aos.
Artculo 81. La sancin econmica deber establecerse de acuerdo con los beneficios
econmicos que, en su caso, haya obtenido el responsable, y tomando en
consideracin los daos y perjuicios patrimoniales causados por los actos u omisiones
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TTULO OCTAVO
DE LOS RECURSOS
Artculo 89. El denunciante o coadyuvante en el procedimiento de investigacin
podr impugnar ante el tribunal de justicia administrativa que resulte competente la
resolucin de la autoridad responsable de la investigacin en la que se determine el
cierre del expediente por falta de elementos para iniciar el procedimiento ante el
tribunal.
Artculo 90. La autoridad responsable de la investigacin, el denunciante o el tercero
coadyuvante podrn interponer el recurso de revisin ante el Tribunal Colegiado
competente, o los correspondientes de las entidades federativas, dentro de los quince
das siguientes a que surta sus efectos la notificacin, en los siguientes supuestos:
I.
El tribunal de justicia administrativa se haya negado a recibir un expediente
para su instruccin.
II.
Se declare la no responsabilidad de las personas sujetas a procedimiento.
III.
Se inconforme con los trminos en los que se emite la resolucin definitiva.
Artculo 91. En contra de las resoluciones definitivas que pronuncien los tribunales
de justicia administrativa competentes, las personas afectadas podrn promover el
juicio de amparo directo, en los trminos de la ley reglamentaria.
TTULO NOVENO
DE LOS INSTRUMENTOS DE RENDICIN DE CUENTAS
Artculo 92. Las autoridades encargadas de aplicar e interpretar el presente
ordenamiento, en los trminos del artculo 6, llevarn un sistema pblico de registro y
seguimiento tanto de la declaracin de intereses como de la declaracin patrimonial
de los sujetos obligados.
La declaracin de intereses tendr por objeto informar y determinar el conjunto de
intereses de un servidor pblico a fin de delimitar cuando stos entran en conflicto
con su funcin. Habr intereses en conflicto cuando los intereses personales,
familiares o de negocios del servidor pblico o sujeto obligado puedan afectar el
desempeo imparcial de su empleo, cargo o comisin.
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