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Este documento tem por objectivo constituir um apoio na interpretao da norma OHSAS 18001 (1999) - Occupational Health and Safety Management Systems - Specification, para a implementao de um Sistema de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho. Trata-se de um guia prtico de orientao e interpretao dos requisitos deste referencial e no dispensa a leitura atenta do mesmo. Pretende partilhar a experincia de terceiros no campo das auditorias, fazendo por vezes referncia a matrias auditveis e situaes de auditoria. O presente documento contm algumas transcries da prpria OHSAS 18001 (1999), que se encontram entre aspas e em itlico.
SGS ICS - Servios Internacionais de Certificao, Lda. Elaborado por: Lus Santos e Victor Vinha Revisto por: Lus Barrinha Reproduo proibida sem autorizao expressa da SGS ICS v 1.1, Janeiro de 2003
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Servios de Certificao
Ao seu servio:
ISO 9001 - Certificao de Sistemas de Gesto da Qualidade ISO 14001 & EMAS - Certificao e Verificao de Sistemas de Gesto Ambiental OSHAS 18001 - Certificao de Sistemas de Gesto da Segurana e Sade Ocupacional Certificao do Produto - de acordo com normas nacionais e internacionais Certificao do Servio - de acordo com documentos de referncia Certificao HACCP - Segurana Alimentar EN 46000 - Certificao de Sistemas da Qualidade para dispositivos mdicos Certificao de Florestas Green Globe - Certificao Ambiental para o sector do Turismo QS 9000, VDA 6.1 & ISO/TS16949 - Certificao de Sistemas para indstria Automvel e seus fornecedores SA 8000 - Certificao no mbito da tica e Responsabilidade Social PM 9000 - Certificao dos Servios Pblicos Marcao CE - Organismo Notificado para a directiva 95/16/CE, mdulos D,E,M com o n 1029
A SGS ICS - Servios Internacionais de Certificao est acreditada pelo IPQ - Instituto Portugus da Qualidade como Organismo de Certificao de Sistemas da Qualidade, Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto Ambiental, e como Organismo de Certificao de Produtos.
NDICE
Introduo .......................................................................................................... 4.1 Requisitos Gerais ........................................................................................ 4.2 Poltica da Segurana e Sade do Trabalho .............................................. 4.3.1 Planeamento para identificao de perigos e avaliao e controlo de riscos .................................................................................. 4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos ....................................................... 4.3.3 Objectivos ................................................................................................. 4.3.4 Programa(s) de gesto da SST ............................................................... 4.4.1 Estrutura e Responsabilidades ................................................................ 4.4.2 Formao, Sensibilizao e Competncia ............................................... 4.4.3 Consulta e Comunicao ......................................................................... 4.4.4 Documentao .......................................................................................... 4.4.5 Controlo dos Documentos e dos Dados .................................................. 4.4.6 Controlo Operacional ............................................................................... 4.4.7 Preveno e Capacidade de resposta a Emergncias ............................ 4.5.1 Monitorizao e medio do desempenho .............................................. 4.5.2 Acidentes, Incidentes, No Conformidades e Aces Correctivas e Preventivas ...................................................................... 33 36 38 40 10 15 16 17 18 20 22 24 24 26 28 30 6 8 8
4.5.3 Registos e Gesto dos Registos ............................................................. 4.5.4 Auditorias .................................................................................................. 4.6 Reviso pela Gesto ...................................................................................
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Introduo
O presente guia tem por objectivo fornecer algumas orientaes sobre os sistemas de gesto da Segurana e Sade no Trabalho (SST), no sentido de auxiliar conformidade com as polticas e os objectivos estabelecidos relativamente SST, tendo por base os requisitos da especificao OHSAS 18001 de 1999. As estatsticas oficiais de acidentes de trabalho e de doenas profissionais que so publicados, no s no reflectem a totalidade da realidade existente, como tambm no do a ideia das repercusses negativas em toda a sociedade. A somar aos custos humanos, os quais esto para alm de valores monetrios, os acidentes de trabalho e as doenas profissionais impem custos financeiros para os trabalhadores, para os empregadores e para a sociedade como um todo. Estudos feitos em alguns Pases industrializados demonstram que os custos globais para os empregadores originados por acidentes de trabalho, doenas profissionais e acidentes evitveis sem danos para a sade (quase-acidentes) sero equivalentes a cerca de 5% a 10% dos lucros financeiros da globalidade das empresas. Nas organizaes estudadas, os custos no segurados de perdas por acidentes se situaram entre 8 e 36 vezes o custo dos prmios dos seguros. Trata-se, portanto, de razes de natureza econmica, suficientemente fortes para reduzir os acidentes de trabalho e as doenas profissionais, para alm das razes ticas e legais. Alm da reduo dos custos, a gesto eficaz da SST melhora a eficincia dos negcios e das actividades das organizaes. A nvel nacional e, nomeadamente, por motivo da nossa participao na Unio Europeia, podemos afirmar que j existe um vasto quadro legal para a Segurana, a Higiene e a Sade no Trabalho, que obriga as organizaes a gerir as suas actividades de modo a prevenir e evitar as circunstncias que possam resultar em leses ou danos para a sade dos trabalhadores. hoje aceite que a Segurana, Higiene e Sade no Trabalho pode ser integrada com a gesto de outros aspectos do desempenho das organizaes, de modo a: a)Minimizar os riscos para os trabalhadores e terceiros; b)Melhorar o desempenho das organizaes; e c)Ajudar as organizaes a criarem uma imagem de responsabilidade no mercado. As organizaes no actuam no vazio; entre as vrias partes que podem ter um interesse legtimo na abordagem de uma empresa relativamente Segurana, Higiene e Sade no Trabalho podemos referir os trabalhadores; os consumidores, os clientes e os fornecedores; a comunidade; os accionistas; as seguradoras bem como a administrao pblica. Um bom desempenho em matria de Segurana, Higiene e Sade no Trabalho no se consegue por mero acaso. As organizaes devem atribuir adopo de padres elevados de gesto de Segurana, Higiene e Sade no Trabalho a mesma importncia que do a outros sectores chave da sua rea de negcios. Esta atitude exige a adopo de uma abordagem estruturada para a identificao dos perigos e para a avaliao e o controlo dos riscos profissionais.
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O estabelecimento de um Sistema de Gesto da SST no obrigatrio, no entanto, cada vez mais as organizaes entendem a sua pertinncia como forma de, darem resposta a requisitos legais e/ou regulamentares associados s actividades por si desenvolvidas, de um modo mais sistemtico e coerente. A especificao OHSAS 18001, foi desenvolvida para responder necessidade sentida pelas organizaes de existir uma norma reconhecida para a especificao, avaliao e certificao dos seus sistemas de SST. No seu desenvolvimento participaram vrias entidades com experincia nessa rea, entre as quais a SGS. A srie de normas sobre a Segurana e Sade no Trabalho (Occupational Health and Safety Assessment Series - OHSAS), composta pela norma relativa aos requisitos do sistema (OHSAS 18001:1999) e pelo guia para a implementao da primeira (OHSAS 18002:2000). A OHSAS 18001 fornece os requisitos para um Sistema de Gesto de segurana e sade ocupacional, por forma a dotar a organizao de capacidade de controlo dos seus riscos em termos de sade e segurana e, assim, melhorar o seu desempenho. No estabelece critrios especficos de segurana e sade ocupacional, nem fornece indicaes detalhadas para a concepo de um Sistema de Gesto. Aplica-se a qualquer organizao que pretenda implementar um sistema de sade e segurana ocupacional, por forma a eliminar ou minimizar os riscos a que os seus empregados e outras partes interessadas esto sujeitos no desenvolvimento das actividades da empresa. O Sistema de Gesto resultante dos requisitos da OHSAS 18001 pode, e deve, ser integrado no Sistema de Gesto corrente da empresa, dependendo a extenso da sua aplicao a factores como a poltica da SST da organizao, a natureza das suas actividades, a complexidade das suas operaes e os riscos relacionados. A OHSAS 18001 foi desenvolvida para ser compatvel com a ISO 9001 (para Sistemas de Gesto da Qualidade) e a ISO 14001 (para Sistemas de Gesto Ambiental), de modo a facilitar a integrao dos sistemas de gesto. Actualmente a OHSAS 18001 no uma norma ISO, mas j uma norma nacional (a NP 4397). No sendo de excluir aspectos de segurana de servios e produtos, a norma OHSAS 18001 aplicada, principalmente, SST.
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Os textos que se seguem so precedidos pelo nmero da clusula da OHSAS 18001 (1999) e so apresentadas pela ordem em que aparecem nesta especificao.
ii)
iii)
iv)
v)
vi)
vii)
carcter obrigatrio; "ser documentada, implementada e mantida" - a Poltica da SST da organizao tem de estar: - documentada, ou seja, o conjunto de informao que constitui os princpios da poltica deve estar associado a um meio de suporte que pode ser papel, electrnico, ou outros; - implementada, o que significa fazer o que foi assumido como compromisso; - mantida: no deve ser esttica, ou seja, deve ser permanentemente adequada " natureza e escala dos riscos para a SST da organizao" e por isso actualizada sempre que necessrio; "ser comunicada a todos os colaboradores com a inteno de que estes fiquem cientes das suas obrigaes individuais em matria de SST" - o processo de comunicao implica obter o retorno da mensagem de modo a avaliar a eficcia do processo. necessrio garantir que os colaboradores da organizao ficam conscientes dos riscos a que esto sujeitos e das suas obrigaes em termos de SST. Os auditores devem procurar evidncias do conhecimento e consciencializao dos colaboradores da organizao acerca das suas obrigaes em matria de SST; "estar disponvel para as partes interessadas" - deve entender-se por "partes interessadas" todas as entidades que, de um modo directo ou indirecto, sejam afectadas pelo desempenho da organizao em matria de SST, como por exemplo: accionistas, bancos, fornecedores, clientes, autarquias, vizinhos, colaboradores, sindicatos, administrao pblica, entre outros. A disponibilidade para as partes interessadas no significa que a empresa seja necessariamente proactiva na sua disponibilizao, mas to s que a poltica seja disponibilizada a pedido das partes interessadas e publicitada em locais da empresa frequentados pelas partes interessadas, ou; "ser periodicamente revista para garantir que continua a ser relevante e adequada para a organizao" - a inevitabilidade de mudanas um facto, venham elas a partir de alteraes legislativas, alteraes nos processos da organizao ou, mesmo, atravs de expectativas sociais, pelo que as revises da Poltica da SST, a intervalos regulares, so fundamentais para garantir a sua contnua adequao e eficcia. Quaisquer alteraes introduzidas devem ser, to depressa quanto possvel, comunicadas.
Os auditores procuraro a existncia de uma Poltica de SST entendvel, comunicada a toda a organizao e compreendida por ela, e acima de tudo: implementada.
No conformidades mais comuns L L L Os colaboradores entrevistados revelam desconhecimento das suas obrigaes em matria de SST, sendo a causa normal desta situao a falha na comunicao/divulgao da Poltica de SST. O compromisso com a melhoria contnua no explcito no texto da Poltica de SST. A existncia de situaes de incumprimento de requisitos legais e/ou regulamentares, o que significa a no implementao efectiva do compromisso de cumprimento da legislao aplicvel.
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Verifique se:
Poltica de Segurana e Sade no Trabalho Est definida e documentada a poltica de SST? A poltica apropriada ao(s) local(ais) e a todas as actividades desenvolvidas e aos potenciais riscos de SST? A poltica inclui o compromisso com a melhoria contnua? A poltica inclui o compromisso com o cumprimento da legislao e regulamentao aplicveis organizao, bem como outros requisitos que a organizao subscreveu? A poltica encontra-se implementada e h evidncias da sua manuteno? A poltica foi comunicada a todos os trabalhadores com a inteno de que estes fiquem cientes das suas obrigaes individuais em matria da SST? A poltica est disponvel para as partes interessadas? H evidncias de que a poltica periodicamente revista de modo a garantir que continua adequada organizao? ou X Comentrio/Plano
medidas de controlo necessrias, deve ser executada de uma forma organizada e sistemtica, devendo ter em considerao: i) ii) as actividades do dia-a-dia (de rotina) e aquelas menos rotineiras (ocasionais, como por exemplo limpeza, manuteno); as actividades de todo o pessoal externo que tenha acesso s instalaes da organizao, como por exemplo visitantes, fornecedores e/ou prestadores de servios; as instalaes/locais de trabalho dos colaboradores da organizao, sejam elas dentro da mesma ou em instalaes de terceiros onde a empresa esteja a prestar servios e/ou a desenvolver as suas actividades;
iii)
A organizao deve estabelecer uma metodologia que sistematize a identificao dos perigos e respectiva avaliao dos riscos; esta metodologia deve, no mnimo: i) ii) iii) iv) ser mais proactiva que reactiva devendo, para isto, ter em conta o respectivo campo de aplicao, a natureza e a periodicidade; definir uma classificao para os riscos identificados e referindo os que devem ser eliminados ou controlados; ter em considerao a experincia operacional da organizao e as prprias medidas definidas para controlo dos riscos; fornecer informao para o estabelecimento das especificaes das instalaes, para o levantamento de necessidades de formao e/ou para a definio dos controlos operacionais; definir a metodologia para monitorizao das aces de controlo/eliminao estabelecidas, por forma a garantir a sua implementao, adequao e eficcia dentro dos prazos definidos.
v)
Por ocasio da identificao inicial de perigos, a organizao deve considerar, sem carcter de exclusividade, os requisitos legais e regulamentares, a anlise das prticas de trabalho, procedimentos e processos e uma avaliao da informao relativa a incidentes, acidentes e emergncias ocorridas. Uma boa aproximao a esta actividade pode passar pelo estabelecimento de listas de verificao (check-lists), entrevistas, inspeces e medidas directas, resultados de auditorias ao Sistema de Gesto ou qualquer outra informao dependendo da natureza das actividades. A identificao dos perigos, a avaliao e o processo de controlo dos riscos devem ser revistos periodicamente, tendo em considerao a amplitude dos riscos, as eventuais mudanas nos processos, na armazenagem, nas matrias primas, nos produtos qumicos ou quando qualquer alterao na organizao (expanso, restruturao, reorganizao, mudanas de mtodos de trabalho) puser em causa a validade do levantamento executado. Ao estabelecer os seus objectivos da SST, a organizao deve ter em conta os resultados da identificao dos perigos, da avaliao dos riscos e das medidas de controlo adoptadas. Toda esta informao deve ser documentada e mantida actualizada. Os auditores procuraro inteirar-se dos procedimentos (entendendo-se procedimento como o modo especificado de realizar uma actividade) para:
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identificao de perigos, determinao dos riscos a eles associados, indicao hierarquizada dos riscos identificados para cada perigo e se estes so, ou no, aceitveis; ii) descrio ou referncia s medidas para controlo e monitorizao dos riscos no aceitveis; iii) reduo dos riscos identificados e quaisquer actividades de seguimento do seu processo de reduo; iv) identificao da competncia e treino requeridos para implementar as medidas de controlo; e verificar os registos gerados pelas actividades referidas. No existe uma metodologia universal para identificao de perigos e avaliao de riscos, no entanto, a mais comum baseia-se nas seguintes etapas: - Anlise de riscos, atravs da qual se identificam os perigos e se estimam os riscos, determinando conjuntamente a probabilidade e as consequncias de determinado acontecimento perigoso. - Valorao do risco, comparao do valor do risco obtido com o valor do risco aceitvel. O objectivo emitir um juzo acerca da aceitabilidade do risco considerado. Caso se conclua que o risco no aceitvel h que control-lo.
i)
Identificao do perigo
Valorao do risco
Estimativa do risco
sim
Risco aceitvel?
Risco controlado
no
Controlo do risco
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Alguns exemplos:
Perigos Piso danificado, escorregadio Andaime desprovido de guarda corpos Exposio ao rudo Queda de objectos em altura Exposio a agentes qumicos Pedras de esmeril no protegidas Riscos Queda no mesmo nvel Queda em altura Surdez profissional Fractura Intoxicao, dermatose Projeco de partculas
Constataram-se diversos perigos que no se encontravam identificados no Sistema de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho (SGSST) e, em consequncia, no foram determinados e avaliados os riscos que lhes esto associados. Constatou-se que foram esquecidas as situaes em que os trabalhadores desenvolvem actividades fora das instalaes da empresa (por exemplo, nas instalaes do cliente, nas instalaes de um fornecedor, nas vias pblicas, etc.). A metodologia para identificao de perigos e avaliao de riscos no permite a sua aplicao sistemtica, devido ao elevado grau de subjectividade de alguns dos critrios utilizados. As actividades ocasionais tais como a manuteno das instalaes e equipamentos, no foram objecto de identificao de perigos e avaliao de riscos. Para a identificao do perigo foram apenas tidos em conta as situaes que resultaram em acidente, no considerando a definio de perigo : " Fonte ou situao potencial para o dano...". Os incidentes ou quase acidentes so uma fonte importante para considerar a preveno e eliminao/ou minimizao do risco.
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Verifique se:
Planeamento para identificao de perigos e avaliao e controlo de riscos Foi estabelecido um procedimento para identificar os perigos para a segurana e sade ocupacional associados s actividades da empresa, e para avaliar os riscos e implementar as medidas de controlo necessrias? Foram consideradas as actividades de rotina e as actividades ocasionais nessa metodologia? A metodologia abrange tambm os processos, as instalaes, os prestadores de servios e os visitantes? A metodologia para a identificao dos perigos e avaliao dos riscos providencia a classificao dos riscos e a identificao dos que devem ser eliminados ou controlados? Foram estabelecidas medidas de controlo para os riscos no aceitveis? A metodologia para a identificao dos perigos e avaliao dos riscos consistente com a experincia operativa e com as potencialidades das medidas utilizadas para o controlo dos riscos? A metodologia para a identificao dos perigos e avaliao dos riscos fornece dados para a determinao dos requisitos das instalaes, para a identificao das necessidades de formao e/ou para o desenvolvimento dos controlos operacionais? A metodologia para a identificao dos perigos e avaliao dos riscos estabelece a monitorizao das aces requeridas para assegurar que a sua implementao seja eficaz e atempada? ou X Comentrio/Plano
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Verifique se:
Requisitos legais e outros requisitos Foi desenvolvido e implementado um procedimento para identificar e aceder aos requisitos legais, regulamentares ou outros que a organizao subscreva, aplicveis em matria da SST? Essa informao mantida actualizada? Existe um mecanismo para comunicar a informao relevante nesta matria aos empregados e outras partes interessadas relevantes? ou X Comentrio/Plano
4.3.3 Objectivos
Os objectivos relativos SST devem ser mensurveis, documentados e mantidos, devendo ser "desdobrados" para todas as funes e nveis relevantes da organizao. No suficiente o estabelecimento de objectivos, ditos, "macro" (a nvel da gesto de topo), pois estes objectivos devem ser suportados por objectivos sectoriais e/ou funcionais, dentro da organizao. Os objectivos estabelecidos/revistos devem ser consistentes com a Poltica da SST definida pela organizao, e devem ter em conta os requisitos legais aplicveis, o resultado da identificao de perigos e anlise e controlo de riscos, as opes tecnolgicas, financeiras e operacionais, as opinies dos colaboradores e outras partes interessadas, a anlise da performance da empresa relativamente a objectivos anteriores, o histrico do sistema de SST no que respeita a no conformidades, acidentes e incidentes e os resultados da reviso do sistema pela gesto. Para acompanhar e monitorizar os objectivos, a organizao deve estabelecer indicadores. Os objectivos devem ser comunicados dentro da organizao, nomeadamente, ao pessoal relevante da mesma, na rea da SST. Os auditores devero identificar, em cada nvel e/ou funo relevante da organizao, objectivos documentados, mensurveis e apoiados em indicadores, sempre que possvel.
Verifique se:
Objectivos Foram estabelecidos objectivos relativos SST para cada funo e nvel relevantes da organizao? No estabelecimento e reviso dos objectivos foram considerados os requisitos legais e outros aplicveis, os perigos e riscos para a SST, as opes tecnolgicas, os requisitos financeiros, operacionais e de negcio e a opinio das partes interessadas? No estabelecimento dos objectivos de SST foram considerados os resultados da avaliao de riscos, para efeitos de enquadramento das medidas de controlo? Os objectivos so consistentes com a poltica da SST, nomeadamente com o compromisso da melhoria contnua? ou X Comentrio/Plano
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Verifique se:
Programa(s) de gesto da SST Foram estabelecidos e implementados programas para atingir os objectivos em matria da SST? Nos programas referidos foram definidas as responsabilidades e autoridade para atingir os objectivos, a cada nvel e funo relevantes da organizao? Foram identificados os recursos e prazos para atingir os seus objectivos de SST? Os programas so revistos em perodos regulares e planeados? Os programas so corrigidos, quando relevante, de modo a enderear alteraes de actividades, produtos, servios ou condies de funcionamento da organizao? ou X Comentrio/Plano
Os auditores devem constatar: i) ii) iii) a existncia, documentada, da definio de funes, responsabilidades e autoridades, para todo o pessoal relevante; a existncia de regras e responsabilidades para o processo de comunicao para todos os empregados a todos os nveis e partes interessadas; a participao e envolvimento activo da gesto no desenvolvimento do Sistema de Gesto da SST (por exemplo atravs da realizao de visitas e inspeces, participao na investigao de acidentes, providenciando recursos no mbito de aces correctivas, participando em reunies, entre outros.).
Verifique se:
Estrutura e Responsabilidades Foram definidas, documentadas e comunicadas as funes, responsabilidades e autoridade no mbito da gesto da SST?(pessoal que controla, executa e verifica as actividades que tm efeito sobre os riscos para a SST nas actividades, nas instalaes e nos processos da organizao) Foi designado um representante (individual ou grupo) especfico da Direco no mbito da implementao e manuteno do sistema da SST? As funes, responsabilidade e autoridade do representante da Direco foram definidas e documentadas no mbito do Sistema de Gesto da SST e reporte do desempenho do sistema? A direco da empresa providenciou os recursos necessrios para a implementao, o controlo e a melhoria do Sistema de Gesto da SST? (recursos humanos e peritos especializados, recursos tecnolgicos e financeiros)
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Comentrio/Plano
Os elementos da Direco da organizao demonstram o seu compromisso com a melhoria continuada do desempenho da SST?
iii) iv) v)
O programa de treino e consciencializao em SST deve ser estabelecido e mantido de modo a: i) garantir a compreenso das regras especficas e respectivas responsabilidades em matria de SST, quer para diferentes grupos quer, para cada um, individualmente; garantir, de uma forma sistemtica, o acolhimento, o treino e a reciclagem dos colaboradores, incluindo as situaes de mudana de posto de trabalho, de sector ou de actividade, dentro da organizao; garantir que, antes de um colaborador iniciar uma actividade num determinado local, lhe dada formao especfica para o local em causa, no que respeita aos perigos, riscos associados, precaues a ter em conta e procedimentos a seguir; garantir a formao necessria para identificao de perigos, avaliao de riscos e controlo dos riscos identificados; garantir a formao necessria, quer interna, quer externa, para os colaboradores que detm responsabilidades especficas no sistema de SST, incluindo os representantes dos trabalhadores; garantir formao a todos os indivduos que ocupem posies de chefia, subcontratados, trabalhadores temporrios, relativamente s suas responsabilidades em termos de SST, por forma a assegurar que todos tm as competncias necessrias ao desenvolvimento das suas actividades quotidianas de uma forma segura, no cumprimento das determinaes do sistema de SST; garantir a formao e consciencializao de subcontratados, trabalhadores temporrios e visitantes, relativamente ao nvel de riscos a que eles podero vir a estar sujeitos e medidas de precauo.
ii)
iii)
iv) v)
vi)
vii)
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boa prtica que seja avaliada a eficcia da formao ministrada e o nvel de competncia resultante. Durante a auditoria devero constatar-se: os requisitos, em competncia, para os desempenhos individuais; o levantamento e a anlise das necessidades em formao; planos e/ou programas de formao para cada empregado, individualmente; a disponibilizao de aces de formao internas e os registos de formao.
Verifique se:
Formao, Sensibilizao e Competncia O pessoal, tendo em ateno os riscos da SST associados s actividades que desempenham, tem a competncia adequada, com base na educao, formao profissional e/ou experincia? Esto estabelecidos procedimentos que assegurem que todos os trabalhadores esto conscientes da importncia da conformidade com a poltica da SST e com os procedimentos e requisitos do Sistema de Gesto da SST, incluindo a preveno e capacidade de resposta a emergncias? Esto estabelecidos e so mantidos procedimentos que assegurem que todos os trabalhadores esto conscientes das consequncias reais e potenciais para a SST, das actividades do seu trabalho e os benefcios da SST decorrentes de uma melhoria do seu desempenho individual? Esto estabelecidos e so mantidos procedimentos que assegurem que todos os trabalhadores esto conscientes das suas funes e responsabilidades para atingir a
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Comentrio/Plano
conformidade com a poltica e os procedimentos da SST, incluindo os requisitos de preparao e de resposta a situaes de emergncia? Esto estabelecidos e so mantidos procedimentos que assegurem que todos os trabalhadores esto conscientes das consequncias potenciais do no cumprimento dos procedimentos operacionais especificados? Existe um sistema para identificar e resolver quaisquer deficincias de formao/ competncias, que tenha em ateno os diferentes nveis de responsabilidade, capacidade e literacia e de risco?
Em auditoria so necessrias evidncias: das consultas aos gestores e trabalhadores atravs do sistema da SST; do envolvimento dos colaboradores na identificao de perigos, anlise da riscos e controlo dos riscos; das iniciativas de encorajamento de consulta ao sistema de SST, de reviso e implementao de melhorias nos locais de trabalho e retorno de informao gesto, acerca das actividades em SST; da nomeao do representante dos trabalhadores e respectivas responsabilidades; da realizao de reunies com os trabalhadores, subcontratados e visitantes; da divulgao (afixao) do desempenho do sistema de SST e outra informao relevante a seu respeito (exemplo: jornais internos).
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Consulta e Comunicao So mantidos procedimentos que garantam que a informao pertinente sobre SST seja comunicada de e para os trabalhadores e outras partes interessadas? A informao relativa ao envolvimento e consulta dos trabalhadores encontra-se documentada? So mantidos procedimentos para a comunicao com as partes interessadas? Foram envolvidos os trabalhadores no desenvolvimento e reviso das polticas e procedimentos de gesto de riscos? Foram consultados os trabalhadores sobre as mudanas que possam afectar a SST no local de trabalho? Foram informados os trabalhadores sobre quem (so) o(s) seu(s) representante(s) em matria da SST e quem o seu representante da Direco para a SST?
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Comentrio/Plano
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4.4.4 Documentao
A organizao deve estabelecer e manter a documentao necessria para assegurar que o seu sistema de SST divulgado, compreendido e eficazmente implementado. Dever ter-se em conta eventual documentao j existente, o seu suporte (papel, informtico ou outro) e o local e respectivas condies ambientais onde utilizada a documentao. Devero estar descritos os elementos essenciais (e sua interaco) do Sistema de Gesto da SST, assim como a documentao com ele relacionada. Os auditores devero verificar a existncia do documento de referncia do Sistema de Gesto da SST (exemplo: Manual), assim como outros documentos que o constituem, como por exemplo, procedimentos, instrues de trabalho, planos, impressos, registos, listas e/ou ndices.
Verifique se:
Documentao Os elementos essenciais do Sistema de Gesto da SST e as suas interaces encontram-se descritos em papel ou formato electrnico? A documentao dos elementos essenciais do sistema fornece orientao sobre a documentao associada, sejam procedimentos, planos, instrues ou outros? ou X Comentrio/Plano
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A documentao deve estar disponvel e acessvel, quando necessria, seja em situaes de rotina ou de no rotina, incluindo emergncias. Os auditores procuram inteirar-se acerca dos procedimentos implementados para controlo de documentos, que incluam a definio de responsabilidades e autoridades; impressos, listas e ndices; lista de documentos controlados e sua localizao; arquivo de registos (incluindo aqueles que so sujeitos a tempo de reteno por via legal); desenhos de implantao da empresa; documentao relativa a materiais perigosos; procedimentos e instrues relativas aos processos, nos respectivos locais onde so necessrios; outra documentao relevante e necessria em caso de emergncia.
Verifique se:
Controlo dos Documentos e dos Dados Foram estabelecidos e so mantidos procedimentos que garantam que os documentos e dados relativos aos requisitos da presente especificao de SST podem ser localizados? Foram estabelecidos e so mantidos procedimentos que garantam que os documentos e dados so periodicamente analisados, revistos quando necessrio e aprovados quanto adequabilidade por pessoal autorizado? As verses actualizadas de todos os documentos e dados relevantes encontramse disponveis nos locais essenciais? Os documentos obsoletos so prontamente removidos ou de outra forma impedida a sua utilizao indevida? Os documentos e dados obsoletos conservados por motivos legais e/ou para preservao de conhecimentos encontramse adequadamente identificados? ou X Comentrio/Plano
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Estes procedimentos, de modo a serem convenientemente assimilados, podem, sempre que possvel, estar includos nas outras instrues gerais das operaes, salvo se for inteno dar especial relevo a determinadas precaues. A gesto e operacionalizao da manuteno de edifcios, mquinas e equipamentos so procedimentos que no devem ser descurados no mbito do controlo operacional, pois minimizam a probabilidade de acidentes ou incidentes por mau funcionamento das mquinas ou deteriorao de estruturas. Na concepo, escolha ou alterao de equipamentos, processos, produtos ou instalaes tambm no podem ser esquecidos os aspectos da SST, isto , a empresa deve estabelecer um procedimento para estas actividades, de modo a que nestas situaes se tenha em ateno o controlo adequado dos eventuais novos riscos introduzidos (incluindo as questes de ergonomia). importante referir nesta fase que o melhor princpio tomar medidas que
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eliminem/minimizem os riscos no aceitveis na sua origem, com uma abrangncia colectiva, isto , a utilizao de EPI a opo a seguir quando tecnicamente no vivel a proteco colectiva ou mesmo indispensvel a sua utilizao. Os auditores vo confirmar a existncia de procedimentos e instrues de trabalho, entrevistar os colaboradores, observar a execuo de operaes e verificar as instalaes e a disponibilidade de EPI's (quando aplicvel), de modo a asseguraremse que os riscos no aceitveis esto devidamente controlados.
Verifique se:
Controlo Operacional As operaes e as actividades associadas aos riscos da SST identificados e em que seja necessrio aplicar medidas de controlo foram identificadas? Essas actividades so planeadas, incluindo a manuteno, de modo a se assegurar que so realizadas de acordo com condies especificadas e ver os pontos que se seguem: Foram estabelecidos procedimentos documentados para as situaes onde a sua inexistncia possa conduzir a desvios da poltica e dos objectivos da SST? Os procedimentos definem critrios operacionais?
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Comentrio/Plano
Foram estabelecidos procedimentos relacionados com os riscos para a SST identificveis em bens, equipamentos e servios adquiridos e /ou utilizados pela organizao? Existe um sistema implementado que garanta que so comunicados os procedimentos e requisitos relevantes, relativos aos riscos de SST, associados com bens, equipamentos ou servios aos fornecedores e subcontratados? Esto disponveis os EPI's necessrios nas reas/operaes que assim os exigem? Foram definidos e so mantidos procedimentos para o projecto de locais de trabalho, processos de fabrico, instalaes, mquinas, procedimentos operativos e de organizao de trabalho, incluindo a sua adaptao s capacidades humanas, a fim de eliminar ou reduzir os riscos para a SST na sua origem?
Periodicamente, dever ser testada a capacidade de resposta da empresa, e dos resultados destes testes devero ser retiradas as concluses e definidas as aces correctivas que se mostrem adequadas para evitar falhas em situaes futuras (e principalmente para evitar falhas em situaes reais!). Os testes a desenvolver pela empresa devem ser planeados, devem ser o mais realistas possvel (quando adequado e praticvel, podero tomar parte nos testes, servios de emergncia externos). Os equipamentos de emergncia (sistemas de alarme, iluminao e energia de emergncia, percursos de fuga, refgios seguros, vlvulas, interruptores e equipamento de corte de energia e fludos, equipamento de combate a incndio, equipamento de primeiros socorros, meios de comunicao, entre outros) tambm devem ser testados, a intervalos planeados, por forma a confirmar a sua contnua operacionalidade. Os auditores vo obter evidncias de: planos e procedimentos de emergncia, lista de equipamento de emergncia, registos dos testes realizados aos equipamentos de emergncia, registo dos testes dos planos de emergncia, incluindo revises, aces recomendadas a partir das revises e respectivo acompanhamento e vo mesmo solicitar uma simulao, se tal for praticvel.
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Verifique se:
Preveno e Capacidade de resposta a Emergncias Foram estabelecidos planos e procedimentos para a identificao e resposta a potenciais situaes de incidentes, acidentes e emergncia? H procedimentos e meios para prevenir e mitigar os impactes de incidentes, acidentes e emergncias (possveis leses, doenas)? Os procedimentos e planos de preveno e resposta a emergncia so analisados e revistos quando necessrios (em particular aps a ocorrncia de um acidente ou emergncia e tambm na sequncia da reavaliao dos riscos)? Os procedimentos so testados periodicamente (se praticvel)? Os resultados das simulaes esto a ser aceitveis? ou X Comentrio/Plano
O Sistema de Gesto da SST deve possuir medidas de monitorizao, qualitativas e quantitativas, apropriadas organizao. A organizao dever decidir o que monitorizar e a frequncia dessa mesma monitorizao, tendo em conta a gravidade dos riscos identificados.
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So exemplos aquelas que permitam avaliar o grau de conformidade das actividades de SST na empresa: medies das condies de trabalho no que respeita exposio a agentes qumicos, fsicos ou biolgicos (como medies de rudo, qualidade do ar, radiaes, entre outras); realizao de exames mdicos peridicos de acordo com a legislao aplicvel; inspeco peridica das condies da instalao (utilizao de check-lists apropriadas; inspeco peridica da disponibilidade e operacionalidade dos equipamentos de segurana e emergncia; inspeco peridica das condies de trabalho em geral, tendo em ateno os pontos acima referidos , os requisitos legais aplicveis e outros factores relevantes para o controlo dos riscos (como por exemplo, verificar se os trabalhadores esto a utilizar os equipamentos de operao e de proteco correctamente).
A organizao deve assim estabelecer, como parte integrante do seu sistema de SST, um plano de inspeces, baseado na identificao dos perigos e avaliao dos riscos associados e na legislao e regulamentos aplicveis. Durante as inspeces, situaes de perigo ou outras situaes menos correctas identificadas devem ser documentadas como no conformidades, avaliadas relativamente aos seus riscos e tratadas de acordo com o procedimento aplicvel (no conformidades, ver ponto 4.5.2). Para anlise dos dados recolhidos pelo sistema da SST, pode ser necessrio e/ou til a utilizao de tcnicas estatsticas que devero ser identificadas e estabelecidas metodologias, documentadas, para a sua operacionalizao. As actividades de monitorizao e medio devero permitir avaliar periodicamente a conformidade com os requisitos legais e regulamentares aplicveis, de modo a permitir a tomada de aces em caso de serem detectados desvios nesse cumprimento (recorde-se que o cumprimento dos requisitos legais um dos compromissos da Poltica de SST). Devem ainda ser estabelecidas metodologias para controlo dos equipamentos sujeitos a inspeces e/ou calibraes peridicas relevantes em matria da SST, como por exemplo sonmetros, dosmetros de rudo e de radiaes, luxmetros, anemmetros, entre outros, incluindo os respectivos registos (registos de calibrao e/ou manuteno). O estado de confirmao metrolgica dos equipamentos de medida deve ser claramente identificvel. A organizao deve garantir que o equipamento utilizado pelos fornecedores sujeito s mesmas inspeces/ calibraes que os seus prprios equipamentos e antes do incio das actividades deve ser exigido ao fornecedor a apresentao das evidncias de que o equipamento que vai utilizar cumpre os requisitos do sistema da SST da organizao (salvo se as medies so efectuadas por um fornecedor que uma entidade acreditada nesse mbitoe por isso possui um sistema de controlo verificado por uma entidade terceira fivel). Devero compilar-se e manter-se todos os registos relacionados com as actividades de inspeco, incluindo as auditorias ao sistema, por forma a serem identificadas
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causas de no conformidades e/ou recorrncia de perigos. Os auditores vo procurar evidncias de: procedimentos para monitorizao e medio; planos de inspeco e check-lists de suporte s inspeces; listagem de equipamentos; check-lists de inspeco a equipamentos; definio das condies de trabalho para os diferentes postos e check-lists para inspeco dos mesmos; lista de equipamentos de medio; procedimentos de medio; plano e registos de calibrao dos equipamentos; registos das actividades de manuteno;
Verifique se:
Monitorizao e medio do desempenho Foram implementados procedimentos para monitorizar e medir periodicamente o desempenho em SST? Os procedimentos incluem medidas qualitativas e quantitativas apropriadas organizao? Os procedimentos prevem a monitorizao do grau de cumprimento dos objectivos de SST da organizao? Os procedimentos prevem medies proactivas do desempenho que monitorizem a conformidade com o programa de gesto da SST, com critrios operacionais e com os requisitos legais e regulamentares aplicveis?
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ou X
Comentrio/Plano
Os procedimentos prevem medies reactivas do desempenho para a monitorizao de acidentes, doenas, incidentes e outras evidncias histricas do desempenho deficiente em SST? Os procedimentos prevem o registo dos dados e dos resultados da monitorizao e da medio suficientes para permitirem a subsequente anlise das aces preventivas e correctivas? O equipamento de monitorizao adequadamente calibrado e sujeito a manuteno e esto disponveis os registos respectivos?
ii)
iii)
iv)
v)
vi) vii)
forma a evitar a sua repetio, e avaliar a sua eficcia) Aco Preventiva (identificao, implementao de aces preventivas e avaliao da respectiva eficcia) Seguimento (estabelecimento das metodologias para seguimento das aces anteriores)
As causas das no conformidades, acidentes e incidentes devem ser classificadas e analisadas periodicamente; a frequncia dos acidentes e a gravidade dos mesmos devem ser calculadas de acordo com requisitos gerais pr-definidos e vulgarmente utilizados, para efeitos de comparaes futuras. Acidentes que envolvam danos na propriedade devem merecer especial ateno. Dados relativos sade so, tambm, importantes como indicadores do desempenho do Sistema de Gesto da SST. Estas anlises devem ser, no mnimo, anualmente, levadas ao conhecimento da gesto de topo e includas na reviso do sistema pela gesto. A eficcia das investigaes e registos efectuados no mbito do Sistema de Gesto da SST deve ser avaliada de uma forma objectiva e, se possvel, essa avaliao dever produzir resultados quantitativos. Uma das grandes diferenas da OHSAS 18001 relativamente a outras normas de sistemas de gesto (ISO 9001 ou ISO 14001) a necessidade de reviso, antes da sua implementao, das aces correctivas e preventivas atravs da metodologia de avaliao de riscos.
Acidentes
Incidentes
No conformidades
Aces Correctivas
Avaliao do risco
Risco aceitvel?
no
sim
Implementao
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Assim, antes de ser decidida a implementao da aco correctiva feita a avaliao dos eventuais riscos introduzidos por ela. Devero compilar-se e manter-se os registos adequados (incluindo legislao, se aplicvel) tendo em conta o tipo de aco correctiva implementada. Os auditores devero procurar: procedimento para participao e investigao de acidentes (incluindo os acidentes de trabalho), incidentes (incluindo os quaseacidentes); registos de no conformidades; relatrios de investigao; evidncia da avaliao da eficcia das aces correctivas e preventivas implementadas.
Verifique se:
Acidentes, Incidentes, No Conformidades e Aces Correctivas e Preventivas Foram estabelecidos e so mantidos procedimentos que definam responsabilidades e autoridade para tratar, analisar e investigar acidentes, incidentes e no conformidades? Os procedimentos prevem as aces destinadas a minimizar todas as consequncias dos acidentes, dos incidentes ou das no conformidades? Os procedimentos definem as responsabilidades e autoridade para serem iniciadas e concludas aces correctivas e preventivas, incluindo a confirmao da eficcia das aces tomadas?
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Comentrio/Plano
Os procedimentos prevem que as aces correctivas e preventivas propostas sejam, antes da sua implementao, revistas atravs do processo de avaliao de riscos? As aces correctivas e preventivas so apropriadas dimenso dos problemas e proporcionais aos riscos em presena para a SST? Os procedimentos documentados de SST so alterados como resultado das aces correctivas e preventivas?
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Verifique se:
Registos e Gesto dos Registos Foram estabelecidos procedimentos para identificar, manter, disponibilizar e eliminar os registos da SST, bem como os resultados das auditorias e das actividades de reviso do Sistema de Gesto da SST? Os registos so legveis, identificveis e rastreveis s actividades envolvidas? Os registos so conservados e mantidos de modo a que sejam facilmente consultveis e sejam preservados contra danos, deteriorao ou perda e so conservados durante um perodo de tempo especificado (e documentado)? ou X Comentrio/Plano
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4.5.4 Auditorias
Atravs do processo de auditorias e tendo em conta a poltica, os objectivos, os procedimentos e as condies de trabalho e respectivas prticas, a empresa pode, continuamente, rever e avaliar a eficcia do seu Sistema de Gesto da SST. As auditorias devem ser planeadas (por exemplo atravs de um plano anual) e cobriro a totalidade das operaes abrangidas pelo Sistema de Gesto da SST, tendo em conta os riscos associados s actividades desenvolvidas, os vrios elementos do sistema, os dados disponveis acerca do desempenho do sistema, as revises do sistema, de entre outros elementos. A realizao das auditorias internas ao Sistema de Gesto da SST pode estar a cargo de colaboradores da empresa e/ou de pessoal externo, desde que seja garantida a imparcialidade e objectividade da equipa auditora (a imparcialidade no sinnimo de independncia). A auditoria no deve ser confundida com quaisquer outras inspeces a realizar no mbito de aplicao do Sistema de Gesto da SST da organizao. O processo das auditorias deve ter o completo envolvimento da gesto de topo. Os princpios gerais e metodologias de implementao das auditorias ao Sistema de Gesto da SST so, com as necessrias adaptaes, os definidos em normas internacionais para outros Sistemas de Gesto (exemplo, futura ISO 19011). O processo de auditoria dever produzir resultados observveis no que respeita avaliao da conformidade com: os resultados planeados; os requisitos da OHSAS 18001; a capacidade para atingir os objectivos estabelecidos; a capacidade do Sistema de Gesto da SST em realizar os princpios da Poltica de SST da organizao; o grau de implementao e de manuteno do Sistema de Gesto da SST.
Os auditores devem procurar: o plano/programa de auditorias; conhecer o procedimento para a realizao das auditorias; os relatrios das auditorias, incluindo as no conformidades, recomendaes e as aces correctivas requeridas; evidncia do relato dos resultados das auditorias ao sistema de SST para a gesto de topo.
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Verifique se:
Auditorias Foram estabelecidos procedimentos e programas para a realizao de auditorias internas ao Sistema de Gesto da SST? O programa de auditorias baseado nos resultados das avaliaes do risco das actividades da organizao e nos resultados de auditorias anteriores? Os procedimentos de auditoria incluem o mbito, frequncia, metodologias, competncias, bem como os requisitos e as responsabilidades pela realizao e relato dos resultados das auditorias? As auditorias verificam se o sistema est em conformidade com as disposies planeadas para a gesto da SST, incluindo os requisitos da OHSAS 18001? As auditorias confirmam que o Sistema de Gesto da SST est adequadamente implementado e mantido e eficaz no cumprimento da poltica e objectivos da organizao? Os procedimentos de auditoria incluem como so reportados os resultados e como so comunicados Direco e funes envolvidas?
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Comentrio/Plano
Sempre que possvel, as auditorias so realizadas por pessoas independentes das que detm a responsabilidade directa pela actividade que est a ser examinada? O programa de auditorias encontra-se completamente e eficazmente implementado?
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Verifique se:
Reviso pela Gesto So realizadas revises peridicas pela Direco, ao seu mais alto nvel, para assegurar que o Sistema de Gesto da SST continua adequado, suficiente e eficaz? O processo de reviso assegura que recolhida a informao necessria que permita Direco efectuar uma adequada avaliao? Na reviso pela Direco so tidos em conta os resultados das auditorias, alteraes de circunstncias e o compromisso com a melhoria contnua? A reviso pela Direco tem em conta a eventual necessidade de alterao da poltica, dos objectivos e de outros elementos do sistema? As revises pela Direco permitem a demonstrao da melhoria contnua? A reviso pela Direco encontra-se documentada? ou X Comentrio/Plano
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PROCESSO DE CERTIFICAO
O processo de certificao baseia-se em Auditorias Externas, tambm designadas de Terceira Parte. As experincias relatadas nas pginas anteriores so experincias relativas a requisitos especficos da OHSAS 18001. O processo de certificao da SGS ICS para os Sistemas de Gesto da Segurana e Sade Ocupacional baseado nas experincia e metodologias internacionais da SGS ICS e no guia do IAF (International Accreditation Forum) para a ISO Guide 66. O processo de certificao tem assim em ateno as seguintes fases: Pr-auditoria e estudo da documentao do sistema de acordo com a norma e com o mbito da certificao ( 1. Fase ) Auditoria de certificao (2. Fase ) Certificao
A Auditoria de 1. Fase
Esta Auditoria inclui uma visita em campo, onde a equipa auditora verifica se o Sistema est concebido de acordo com a poltica de segurana e se se encontram efectivamente implementados os requisitos mnimos para que a empresa possa passar 2 fase. necessrio a verificao da existncia e implementao de um procedimento adequado para a identificao dos perigos e avaliao dos riscos e da implementao de um programa de auditorias de acordo com os requisitos da norma aplicvel. A equipa auditora continua o estudo da documentao relevante que lhe permita verificar que se encontram cobertos os requisitos da norma de referncia. emitido um relatrio com os principais pontos que a empresa deve corrigir antes de passar 2fase e confirmada ou no a data dessa fase.
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Os certificados emitidos pela SGS ICS - International Certification Services, pela presena da SGS em mais de 140 pases e pela sua acreditao em vrios pases, so por si um certificado internacional.
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MANUTENO DA CERTIFICAO
No preciso dizer, porque a sua organizao sabe que deve manter "vivo" e em evoluo o seu Sistema de Gesto da SST. Para confirmao da manuteno das condies que permitiram emitir o certificado e verificao da melhoria efectiva dos resultados do Sistema, so realizadas auditorias de acompanhamento. Ao fim dos trs anos, o sistema ser sujeito a uma Auditoria de Renovao e dar-se incio a um novo ciclo de auditorias de empresa certificada.
Para terminar, alguns aspectos que no devem ser esquecidos para que o processo de certificao da sua empresa seja concludo com sucesso: J Certifique-se de que o sistema est totalmente implementado. J Execute pelo menos um ciclo completo de auditorias internas e implemente e verifique a implementao e eficcia de todas as aces correctivas e preventivas da resultantes. J Certifique-se de que todo o seu pessoal compreende o Sistema, a Poltica, os Objectivos e qual o papel que desempenham ( e a sua importncia!) no Sistema de Gesto da SST da Segurana. J Tenha sempre provas disponveis para mostrar que o processo de melhoria contnua acontece realmente.
BOA SORTE!
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