DILOGO INCONCLUSO:

OS CONCEITOS DE DIALOGISMO E POLIFONIA

NA OBRA DE MIKHAIL BAKHTIN
Patrcia Marcuzzo*

RESUMO: Dialogismo e polifonia so dois conceitos importantes na obra de Bakhtin acerca dos quais a
crtica atual tem debatido com frequncia (ver, por exemplo, os trabalhos de BRAIT, 1996, FARACO,
1996, BARROS, 2003 e BEZERRA, 2008). No entanto, muitas vezes, eles so utilizados como sinnimos
em alguns trabalhos (BARROS, 2003, p. 5; EMERSON, 2003, p. 164). Portanto, o objetivo do presente
artigo discutir os conceitos de dialogismo e polifonia a partir de uma reviso da literatura, buscando
definir e distinguir tais conceitos.
PALAVRAS-CHAVE: Dialogismo Polifonia Bakhtin
ABSTRACT: Dialogism and polyphony are two important concepts in Bakhtins work which have been
often discussed by the critics (see, for example, BRAIT, 1996, FARACO, 1996, BARROS, 2003 and
BEZERRA, 2008). However, they are frequently adopted as synonyms in some works (BARROS, 2003, p.
5; EMERSON, 2003, p. 164). Thus, the objective of the present paper is to discuss the concepts of
dialogism and polyphony based on a review of literature, aiming at defining and distinguishing these
concepts.
KEY-WORDS: Dialogism Polyphony Bakhtin

CONTEXTUALIZAO
Em Problemas da potica de Dostoivski, Mikhail Mikhailovich Bakhtin faz
uma observao original obra do grande romancista russo. Contrapondo-se aos
crticos anteriores do autor, Bakhtin destaca que Dostoivski reencena, na obra literria,
aquilo que seria a prpria essncia da linguagem: o dialogismo. Alm disso, segundo
Bakhtin, nenhum desses crticos teria sido capaz de enxergar, na obra do romancista,
aquilo que realmente poderia distingui-la e que seria a sua grande contribuio para a
arte do romance e para a teoria da linguagem: a polifonia, nome que Bakhtin toma
emprestado da Msica para nomear a inovao na relao autor/heri presente na obra
de Dostoivski (FARACO, 2008, p. 48).
Portanto, essas duas inovaes a palavra dialgica no interior de um desenho
polifnico (dialogismo) e o heri plenivalente (polifonia) constituem o ncleo terico
da obra Problemas da potica de Dostoivski (EMERSON, 2003, p. 162) e se
configuram em dois conceitos-chave importantes na obra de Bakhtin acerca dos quais a
crtica atual tem debatido com frequncia (ver os trabalhos de BRAIT, 1996; FARACO,
1996; BARROS, 2003; BEZERRA, 2008, para citar alguns exemplos).
*

Mestre e doutoranda em Letras-Estudos Lingusticos/Universidade Federal de Santa Maria (UFSM),

patimarcuzzo@yahoo.com.br. Agradeo a leitura dos pareceristas da revista Cadernos do IL.

MARCUZZO, Patrcia. Dilogo inconcluso: os conceitos de dialogismo e polifonia na obra de Mikhail Bakhtin.

Tendo em vista que, muitas vezes, polifonia e dialogismo so utilizados como

sinnimos, conforme destacam Barros (2003, p. 5) e Emerson (2003, p. 164), discuto,
no presente artigo, esses dois conceitos a partir de uma reviso da literatura. O objetivo
tentar mostrar pontos de contato entre esses dois conceitos para, ento, distingui-los.
Este artigo est dividido em quatro sees, alm desta Contextualizao. Inicialmente,
abordo o conceito de dialogismo e, em seguida, o conceito de polifonia. Posteriormente,
busco distinguir esses dois conceitos. Por fim, apresento breves consideraes finais
guisa de fechamento deste trabalho.

BAKHTIN E O DIALOGISMO
O conceito de dialogismo fundamental para se compreender a obra de Bakhtin
porque permeia a sua concepo de linguagem e, quem sabe, mais do que isso, sua
concepo de mundo, de vida (BARROS, 2003, p. 2). No entanto, antes de conceituar
dialogismo na obra de Bakhtin, importante entender o conceito de discurso na obra do
filsofo russo, tendo em vista que esses dois conceitos esto intrinsecamente
relacionados. Para Bakhtin, discurso
a lngua em sua integridade concreta e viva e no a lngua como objeto
especfico da lingustica, obtido por meio de uma abstrao absolutamente
necessria de alguns aspectos da vida concreta do discurso. Mas so
justamente esses aspectos, abstrados pela lingustica, os que tm importncia
primordial para nossos fins. (BAKHTIN, 2008, p. 207)

Nesse trecho, Bakhtin apresenta a sua concepo de discurso, ou seja, a

linguagem em ao e tambm faz uma crtica a Saussure, o qual entendia a lngua
como um sistema de formas, estvel e imutvel, abstrado das relaes sociais
(BAKHTIN, 1986, p. 85). Para Bakhtin, a verdadeira substncia da lngua constituda
justamente nas relaes sociais, via interao verbal, realizada por meio da enunciao
ou das enunciaes (ibid., p. 123). A partir disso, o discurso (a lngua em sua
integridade concreta e viva) no individual porque se constri entre, pelo menos, dois
interlocutores que, por sua vez, so seres sociais; e se constri como um dilogo entre
discursos, ou seja, mantm relaes com outros discursos que o precederam
(BARROS, 1996, p. 33). aqui que entra o dialogismo, entendido como a condio do
sentido do discurso (BARROS, 2003, p. 2).
No entanto, importante ressaltar que o conceito de dialogismo em Bakhtin no
est atrelado ideia de um dilogo face a face entre interlocutores, mas sim entre
discursos, j que o interlocutor s existe enquanto discurso (FIORIN, 2006, p. 166).
Fiorin acrescenta tambm que por isso todo enunciado possui uma dimenso dupla,
pois revela duas posies: a sua e a do outro (ibid., p. 170).
Alm disso, importante destacar que o termo dilogo/dialogismo utilizado de
trs modos diferentes na obra de Bakhtin, conforme afirmam Morson e Emerson (2008),
o que pode causar certa confuso para quem procura compreend-los. Por isso, a seguir,
destaco essas trs diferentes acepes antes de definir dialogismo e monologismo.
O termo dilogo/dialogismo utilizado em Bakhtin

Cadernos do IL, Porto Alegre, n. 36, junho de 2008. Disponvel em: http://www.seer.ufrgs.br/cadernosdoil/.

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como uma descrio da linguagem que torna todos os enunciados, por

definio, dialgicos; como termo para um tipo especfico de enunciado,
oposto a outros enunciados, monolgicos; e como uma viso do mundo e da
verdade (seu conceito global). (ibid., p. 506)

Embora o termo dilogo/dialogismo receba acepes diferentes na obra do

filsofo russo, dependendo do contexto em que empregado, este tem uma relao de
unidade na medida em que engloba a ideia de Bakhtin sobre linguagem e, mais do que
isso, homem e vida (BARROS, 1996, p. 26). O carter dialgico o fato unificador de
todas as atividades linguageiras (FARACO, 1996, p. 122). Alm disso, esse conceito
define o ser humano, pois o outro imprescindvel para sua concepo: impossvel
pensar no homem fora das relaes que o ligam ao outro (ibid., p. 122). Assim, para
Bakhtin, a alteridade a condio da identidade: os outros constituem dialogicamente o
eu que se transforma dialogicamente num outro de novos eus (ibid., p. 125), no sentido
de que uma pessoa deve passar pela conscincia do outro para se constituir (id., 2008, p.
43). No entanto, neste trabalho, procuro enfatizar a segunda acepo apontada por
Morson e Emerson (2008) as formas de discurso dialgicas e monolgicas , tendo
em vista que esse o vis do campo de estudos lingusticos.
guisa de definio, o monologismo se refere a um discurso nico, definitivo e
uniforme. O monologismo no deixa revelar os outros discursos que permeiam a prtica
discursiva. Na anlise de Bakhtin sobre os romances, aqueles considerados monolgicos
apresentam uma nica voz, a do prprio autor do romance. No universo monolgico, as
personagens no tm mais nada a dizer, pois j disseram tudo, e o autor, de sua posio
distanciada e com seu excedente de viso, j disse a ltima palavra por elas e por si
(BEZERRA, 2008, p. 192). Desse modo, nas obras monolgicas, o poder direto de
significar pertence exclusivamente ao autor (MORSON; EMERSON, 2008, p. 255).
Assim, essas obras
podem transmitir a posio do autor de vrias maneiras. s vezes uma dada
personagem pode express-la; outras vezes a verdade do autor pode
dispersar-se por uma variedade de personagens. Em algumas obras, ela pode
no receber expresso direta ou explcita; no obstante, a verdade do autor
permeia toda a estrutura da obra, que no pode ser compreendida sem ela
(ibid., p. 254).

J o dialogismo explicado por Bakhtin a partir da anlise dos romances de

Dostoivski. Nesses romances, no h o apagamento de vozes em detrimento da voz
autoritria do autor. Como afirma Bakhtin:
Assim, pois, nas obras de Dostoivski no h um discurso definitivo,
concludo, determinante de uma vez por todas. (...) A palavra do heri e a
palavra sobre o heri so determinadas pela atitude dialgica aberta face a si
mesmo e ao outro. (...) No mundo de Dostoivski no h discurso slido,
morto, acabado, sem resposta, que j pronunciou sua ltima palavra
(BAKHTIN, 2008, p. 291-292).

Desse modo, as obras do romancista russo so dialgicas, na medida em que

resultam do embate de muitas vozes sociais (BARROS, 2003, p. 5-6). Conforme
destaca Faraco (1996, p. 124), essas vozes so manifestaes discursivas sempre
relacionadas a um tipo de atividade humana e sempre axiologicamente orientadas
apresentam uma atitude valorativa dos participantes do acontecimento a respeito do que

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ocorre em relao ao objeto do enunciado, em relao aos outros enunciados, em

relao aos interlocutores (RODRIGUES, 2005, p. 161).
Bakhtin destaca que essas relaes dialgicas entre discursos
no so lingusticas no sentido rigoroso do termo. Podem ser situadas na
metalingustica, subentendo-a como um estudo ainda no-constitudo em
disciplinas particulares definidas daqueles aspectos da vida do discurso que
ultrapassam de modo absolutamente legtimo os limites da lingustica. As
pesquisas metalingusticas, evidentemente, no podem ignorar a lingustica e
devem aplicar os seus resultados. A lingustica e a metalingustica estudam
um mesmo fenmeno concreto, muito complexo e multifactico o discurso,
mas estudam sob diferentes aspectos e diferentes ngulos de viso. Devem
completar-se mutuamente e no fundir-se. (BAKHTIN, 2008, p. 207)

Para Bakhtin, as anlises dialgicas no so lingusticas no sentido rigoroso do

termo porque a Lingustica se dedica ao estudo da linguagem propriamente dita, com
sua lgica especfica na sua generalidade, como algo que torna possvel a comunicao
dialgica (BAKHTIN, 2008, p. 209). De acordo com o filsofo russo, na lngua vista
como objeto da Lingustica a partir da perspectiva saussuriana, no h e nem pode haver
quaisquer relaes dialgicas, pois elas so consideradas
impossveis entre os elementos no sistema da lngua (entre os morfemas, as
palavras, as oraes, etc.), entre os elementos da lngua no texto e mesmo
entre os elementos do texto e os textos no seu enfoque rigorosamente
lingustico. (RODRIGUES, 2005, p. 156)

Para o estudo das relaes dialgicas, Bakhtin prope ento a Metalingustica,

uma nova cincia criada pelo filsofo para dar conta da anlise dessas relaes. No
entanto, conforme afirma Brait (2006, p. 58), embora oferea uma tica diferenciada,
Bakhtin no exclui a Lingustica na anlise dessas relaes. Ao contrrio, Bakhtin
recomenda aplicar os seus resultados (ibid., p. 58). A Lingustica se encarregaria de
fazer uma anlise interna, ou seja, da lngua, enquanto a Metalingustica se encarregaria
de fazer uma anlise externa, j que as relaes dialgicas so entendidas por Bakhtin
como extralingusticas. Conforme explica Brait (ibid., p. 58):
O trabalho metodolgico, analtico e interpretativo com textos/discursos se
d, como se pode observar nessa proposta de criao de uma nova disciplina,
ou conjunto de disciplinas, herdando da lingustica a possibilidade de
esmiuar campos semnticos, descrever e analisar micro e macro
organizaes sintticas, reconhecer, recuperar e interpretar marcas e
articulaes enunciativas que caracterizam o(s) discurso(s) e indiciam sua
heterogeneidade constitutiva assim como a dos sujeitos a instalados. A partir
do dilogo com o objeto de anlise, chegar ao inusitado se sua forma de ser
discursivamente, sua maneira de participar ativamente de esferas de
produo, circulao e recepo, encontrando sua identidade nas relaes
dialgicas estabelecidas com outros discursos, com outros sujeitos.

Desse modo, conforme afirma Faraco (1996, p. 121), Bakhtin o primeiro

pensador contemporneo a tratar e analisar a linguagem sem a necessidade de divorcila da materialidade da vida social. Isso possvel a partir das concepes de Bakhtin
acerca do discurso e, principalmente, do dialogismo.

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Na prxima seo, discuto o conceito de polifonia. Para tanto, tento recuperar o

caminho analtico percorrido pelo filsofo russo, apresentando as anlises por ele
realizadas dos romances de Dostoivski.

BAKHTIN E A POLIFONIA
A inovao na relao entre autor e heri, Bakhtin denominou,
experimentalmente, de polifonia que, segundo Faraco (2008, p. 48), certamente um
dos temas mais difceis do seu pensamento. A ideia de polifonia foi to radical para
Bakhtin que foi responsvel por causar uma verdadeira mudana de paradigma na
histria do romance (EMERSON, 2003, p. 161).
Para chegar ao conceito de polifonia, Bakhtin analisa desde a primeira obra de
Dostoivski Gente Pobre at seu ltimo romance Os Irmos Karamazov. Bakthin
destaca que, desde Gente Pobre, percebe-se a representao do discurso do outro na
forma de sua antecipao no monlogo de um dos personagens (BAKHTIN, 2008, p.
235). Em O Duplo, obra que Bakhtin comenta depois de Gente Pobre, h um dilogo
interior de um personagem cindido em trs vozes dissonantes. Conforme analisa o
filsofo russo:
Usando a nossa imagem, podemos dizer que isso ainda no polifonia, mas
tambm j no homofonia. A mesma palavra, a mesma ideia e o mesmo
fenmeno j so aplicados por trs vozes e em cada uma soam de modo
diferente. (ibid., p. 253)

No entanto, Bakhtin destaca que essas vozes ainda no teriam se tornado

plenamente autnomas, vozes reais, trs conscincias com plenos direitos (ibid., p.
254).
J em Memrias do Subsolo, a palavra do outro comea a tomar outra estatura.
Ainda que a obra tenha sido composta na forma de uma confisso do personagem
principal, em todo momento, percebe-se, segundo Bakhtin, a presena angustiante do
outro. Assim, o discurso eminentemente dialgico:
(...) todo o estilo da novela se encontra sob a influncia fortssima e tododeterminante da palavra do outro, que atua veladamente sobre o discurso de
dentro para fora, como no incio da novela, ou, enquanto rplica antecipada
do outro, introduz-se-lhe diretamente no tecido (...). Na novela no h uma s
palavra que se baste a si mesma e ao seu objeto, ou seja, nenhum discurso
monolgico. (ibid., p. 265)

O monlogo do homem do subsolo sempre voltado para o outro. Por meio

do uso da antecipao da rplica dos outros, essa personagem mantm sempre a ltima
palavra para si, simulando uma autonomia em relao ao outro que, na verdade, ela
nunca consegue atingir. Como afirma Bakhtin (ibid., p. 266), graas a essa relao com
a conscincia do outro se obtm um original perpetuum mobile da polmica do heri
com o outro e consigo mesmo.... Nesse sentido, a obra poderia continuar
indefinidamente.
O objetivo da confisso do homem do subsolo libertar-se do poder exercido
pelo outro sobre si mesmo, a fim de alcanar o caminho para si mesmo (ibid., p. 268).
Contudo, no uso da evasiva, artifcio empregado pelo heri para manter a possibilidade

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de mudana do sentido ltimo de seu discurso, percebe-se, segundo Bakhtin, a contnua

dependncia do heri em relao ao olhar do outro (ibid., p. 268-269). O discurso do
homem do subsolo, em virtude dessa sua dependncia em relao ao outro,
integralmente um discurso-apelo, uma vez que, para ele, falar apelar para algum
(ibid., p. 274). Como afirma Bakhtin:
O momento de apelo inerente a todo discurso em Dostoivski, ao discurso
da narrao no mesmo grau que ao discurso do heri. No mundo de
Dostoivski no h, de um modo geral, nada de concreto, no h objetos,
referentes, h apenas sujeitos. Por isso, (...) h apenas o discurso-apelo, o
discurso que contata dialogicamente com outro discurso, o discurso sobre o
discurso, voltado para o discurso. (ibid., p. 274)

Do mesmo modo que o homem do subsolo, Rasklnikov, personagem

principal da obra Crime e Castigo, de Dostoivski, tambm realizaria um discursoapelo. No entanto, nos romances do escritor russo, segundo Bakhtin, percebe-se,
diferena das obras anteriores, uma dialogao interior mais viva e refinada (ibid., p.
275).
Como caracterstica do discurso interior de Rasklnikov, cada personagem seria
englobada por ele no como um carter ou tipo, mas como smbolo de alguma diretriz
ideolgica. Assim, seu discurso interior se desenvolveria como uma espcie de drama
filosfico (ibid., p. 276).
Uma vez que, nos romances de Dostoivski, h vrias vozes em conflito, surge
como tarefa de suas personagens romanescas encontrar sua voz e orient-la entre
outras vozes, combin-la com umas, contrap-la a outra ou separar a sua voz da outra
qual se funde imperceptivelmente (ibid., p. 277). Isso o que determinaria o discurso
do heri nos romances dostoivskianos.
Desse modo, Dostoivski chega polifonia. Para o filsofo russo, nas obras de
Dostoivski,
a voz do heri sobre si mesmo e o mundo to plena como a palavra [...] do
autor; no est subordinada imagem objetificada do heri como uma de
suas caractersticas mas tampouco serve de intrprete da voz do autor. Ela
possui independncia excepcional na estrutura da obra, como se soasse ao
lado da palavra do autor, coadunando-se de modo especial com ela e com as
vozes plenivalentes de outros heris. (BAKHTIN, 2008, p. 5)

A partir da inovao autor/heri, a polifonia pode ser entendida como a

multiplicidade de vozes equipolentes, as quais expressam diferentes pontos de vista
acerca de um mesmo assunto (ibid., p. 4 e 38-9). Elas so equipolentes na medida em
que mantm com as outras vozes do discurso uma relao de absoluta igualdade como
participantes de um grande dilogo inconcluso (id., 2003, p. 348). Essas vozes
representam uma multiplicidade de conscincias e seus mundos que se combinam numa
unidade de acontecimento (id., 2008, p. 5) e no so apenas objetos do discurso de
autor, so tambm sujeitos de seus prprios discursos (BEZERRA, 2008, p. 195).
Assim, a essncia da polifonia consiste
no fato de que as vozes, aqui, permanecem independentes e, como tais,
combinam-se numa unidade de ordem superior homofonia. E se falarmos
de vontade individual, ento precisamente na polifonia que ocorre a
combinao de vrias vontades individuais, realiza-se a sada de princpio

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para alm dos limites de uma vontade. Poder-se-ia dizer assim: a vontade
artstica da polifonia a vontade de combinao de muitas vontades, a
vontade do acontecimento (BAKHTIN, 2008, p. 23).

Nas obras polifnicas, o autor continua presente, mas atua como

o regente do grande coro de vozes que participam do processo dialgico. Mas
esse regente dotado de um ativismo especial, rege vozes que ele cria ou
recria, mas deixa que se manifestem com autonomia. (BEZERRA, 2005, p.
194)

A presena de uma multiplicidade de vozes, no romance e nos textos em geral,

tem a funo de marcar diferentes pontos de vista acerca de um determinado assunto.
No entanto, Bakhtin no prope uma metodologia de anlise das estratgias de polifonia
utilizadas nos textos, tendo em vista que esse no era seu objetivo. Mais do que isso,
conforme afirma Faraco (2008, p. 49), a polifonia no recebeu um acabamento
conceitual, de modo que o termo vale hoje mais pela seduo derivada de livres
associaes do que como categoria coerente de um certo arcabouo terico. Portanto,
conforme destaca Barros (1996, p. 37), cabe aos estudiosos do texto examinar as
estratgias, os procedimentos, os recursos que fazem de um texto dialogicamente
constitudo por discursos monofnicos ou polifnicos.
De fato, alguns estudiosos da linguagem tm se dedicado aos estudos dos
discursos monofnicos e polifnicos, dentre os quais se destacam os trabalhos de J.
Authier-Revuz, D. Maingueneau e O. Ducrot. No entanto, para Barros (ibid., p. 38),
foram sem dvida os estudos de Ducrot que introduziram, de modo efetivo e
sistemtico, as reflexes de Bakhtin sobre dialogismo e polifonia nas reflexes
lingusticas atuais.
Na prxima seo deste texto, tento distinguir dialogismo e polifonia,
destacando pontos de contato entre esses dois conceitos para ento distingui-los.

DIALOGISMO VERSUS POLIFONIA

Dialogia foi o termo que Bakhtin mais usou para descrever a vida do mundo da
produo e das trocas simblicas, composto por um universo de signos (RONCARI,
2003, p. X). O termo dialogismo se refere, conforme explorado ao longo desse trabalho,
ao princpio constitutivo da linguagem e de todo discurso, enquanto que a polifonia
pode ser entendida como uma estratgia discursiva acionada na construo de um texto
(BARROS, 2003, p. 5-6).
Nos textos polifnicos, as vozes se mostram; nos textos monofnicos, elas se
ocultam sob a aparncia de uma nica voz (ibid., p. 6). Assim, o termo polifnico
empregado para caracterizar certo tipo de texto, aquele em que se deixam entrever
muitas vozes, por oposio aos textos monofnicos, que escondem os dilogos que os
constituem (ibid., p. 6). Para produzir um efeito de polifonia,
o autor projeta o discurso em primeira pessoa, isto , o sujeito da enunciao
atribui a palavra e o saber a um narrador, mas ao mesmo tempo em que faz
essa delegao, o sujeito da enunciao, por meio de outra ou de outras
vozes, desqualifica o narrador como sujeito do saber, mais precisamente, do

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saber interpretar. No h, dessa forma, no discurso, uma voz confivel que

possa interpretar e resolver a ambiguidade narrativa. (id.,1996, p. 40)

Portanto, os textos so dialgicos porque resultam do embate de muitas vozes

sociais; podem, no entanto, produzir efeitos de polifonia, quando essas vozes ou
algumas delas deixam-se escutar, ou de monofonia, quando o dilogo mascarado, e
uma voz, apenas, faz-se ouvir (id., 2003, p. 6).

CONSIDERAES FINAIS
Neste trabalho, tentei conceituar e distinguir dialogismo e polifonia, dois
conceitos-chave na obra de Bakhtin e fundamentais para o campo de estudos da
linguagem, os quais, muitas vezes, so utilizados como sinnimos. O dialogismo define
as relaes linguageiras, as prticas discursivas e, mais do que isso, a viso de mundo
de Bakhtin. J a polifonia se refere multiplicidade de vozes em um texto, seja ele
literrio ou no. A polifonia pressupe uma multiplicidade de mundos, ou seja, vrios
sistemas de referncia, vozes plenivalentes e pontos de vista ideolgicos acerca do
mundo (BAKHTIN, 2008, p. 38-39).
Assim, de fato, esses dois conceitos so diferentes na obra de Bakhtin, conforme
apontado ao longo deste texto. Dialogismo se refere ao princpio constitutivo da
linguagem, enquanto a polifonia uma estratgia discursiva, conforme destaca Barros
(2003). O dialogismo resultante de um embate de vozes, enquanto a polifonia a
meno a essas vozes em um texto. Assim, todo texto , por essncia, dialgico, mas
nem todo texto polifnico.
Pode-se apontar, pelo menos, duas razes para uma certa confuso em torno
desses conceitos: 1) as trs diferentes acepes que Bakhtin apresenta para o conceito
de dialogismo e 2) as relaes muito prximas entre os conceitos. Desse modo, cabe aos
estudiosos da linguagem examinar os recursos e as estratgias que tornam um texto
dialgico e/ou polifnico.

REFERNCIAS
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