LEITURAS SUPLEMENTARES

estudos semióticos
www.fflch.usp.br/dl/semiotica/es

issn 1980-4016 vol. 6, no 2

novembro de 2010
semestral p. 66 –76

Desenvolvimento do conceito bakhtiniano de polifonia

Vera Lúcia Pires*
Fátima Andréia Tamanini-Adames**

Resumo: Este artigo se dedica a revisar o desenvolvimento do conceito de polifonia, posição de distanciamento
máximo entre autor e personagens em um infindável diálogo, a partir da análise de algumas obras pertencentes
à ficção dostoieviskiana, feita por Bakhtin no livro Problemas da poética de Dostoiévski, no qual Dostoiévski
é definido como o criador do romance polifônico. O dialogismo, essência da teoria bakhtiniana do discurso,
reitera a presença do sujeito na comunicação, que não é vista apenas como uma simples transmissão de
informação, mas como uma interação verbal ou não verbal. Os sujeitos se constituem na e pela interação.
O discurso, construído a partir do discurso do outro, nunca está concluso. Então, todo texto é composto de
várias vozes que, na polifonia, têm de ser equipolentes. Segundo Bakhtin, a polifonia é parte essencial de toda
enunciação, já que em um mesmo texto ocorrem diferentes vozes que se expressam, e que todo discurso é
formado por diversos discursos. Só compreendemos enunciados quando reagimos às palavras que despertam
em nós ressonâncias ideológicas e/ou concernentes à nossa vida. A realidade do signo é objetiva e passível de
um estudo metodologicamente unitário. Bakhtin chama esse estudo do discurso bivocal, que inevitavelmente
surge sob as condições de comunicação dialógica e ultrapassa os limites da linguística, de metalinguística.

Palavras-chave: polifonia, dialogismo, metalinguística

Introdução ceito na análise da ficção dostoievskiana e sugerindo

que a mesma colocava em jogo uma multiplicidade de
Na música, o termo polifonia é usado desde há muito vozes ideologicamente distintas, as quais resistiam ao
para designar um tipo de composição musical em que discurso autoral. Bakhtin estendeu o conceito a todo
várias vozes, ou várias melodias, sobrepõem-se em gênero romance, no qual, para o filósofo da linguagem,
simultâneo. Em oposição à polifonia, está a monodia, ora se orquestram, ora se digladiam linguagens sociais
ou homofonia, na qual as vozes executam o mesmo mo- que se impõem ao autor do romance como expressão
vimento melódico, seguindo um mesmo padrão rítmico. da diversidade social que este quer representar na
Ou, então, uma determinada melodia se sobrepõe às sua escrita. Assim, para Bakhtin, a polifonia é parte
outras vozes, que se subordinam, adquirindo um mero essencial de toda enunciação, já que em um mesmo
papel de acompanhamento1 texto ocorrem diferentes vozes que se expressam, e
Mas não é só a música que reivindica o termo poli- que todo discurso é formado por diversos discursos.
fonia. O filósofo da linguagem, Mikhail Mikhailovich Schnaiderman (2005, p. 15) diz que a lição de Bakhtin
Bakhtin (1895-1975), na década de vinte do último sobre a importância da multiplicidade de vozes em
século, lançou a ideia de polifonia, empregando o con-
*
Universidade Federal de Santa Maria (ufsm). Endereço para correspondência: h vera.pires@terra.com.br i.
**
Universidade Federal de Santa Maria (ufsm). Endereço para correspondência: h f.andreia@yahoo.com.br i.
1
A trajetória da homofonia à polifonia na história da música ocidental inicia-se durante o papado de Gregório, por volta do ano 600,
quando a Igreja Católica, então a principal potência política do Ocidente, procurou unificar o canto da Igreja sobre o modelo romano.
Duzentos anos depois, Carlos Magno interessou-se pela unificação da liturgia, com um duplo fim político — disciplinar o poderoso papado
e fortificar a unidade de seu império —, impondo um repertório de cantos de Igreja que julgava ser o verdadeiro canto prescrito por
Gregório. O chamado “canto gregoriano”, composto de melodias unitárias e homofônicas, tentava expressar o poder político-religioso da
Igreja Católica. Somente no século XII, surge outro tipo de composição em que vários segmentos melódicos desenvolvem-se interdepen-
dentemente, na qual as melodias diferenciam-se e não são mais as mesmas nas várias vozes. Depois de séculos de imposição de um
repertório musical monódico, sucessivo e horizontal, surgia o emaranhado polifônico de várias vozes, desenvolvendo-se simultaneamente,
ou seja, a música polifônica, que irá predominar de forma mais efetiva a partir do século XIV (Paulo Augusto Faria Mota, A música
polifônica medieval europeia como precursora da noção de tempo métrico na ciência moderna, Artnet. Juiz de Fora, 2006. Disponível em:
h www.artnet.com.br/pmotta/gillaum.htm i. Acesso em: 5 dez. 2009)
 Vera Lúcia Pires; Fátima Andréia Tamanini-Adames

nosso mundo foi uma lição de afirmação democrática sobre as outras. E uma das características do conceito
e antiautoritária, partida de alguém que era vítima da de dialogismo de Bakhtin é conceber a unidade do
violência stalinista. mundo como polifônica, na qual a recuperação do co-
Fiorin (2006, p. 20) concorda com a concepção bakh- letivo se faz via linguagem, sendo a presença do outro
tiniana de que “não são as unidades da língua que constante. A linguagem, na concepção bakhtiniana,
são dialógicas, mas os enunciados”. O autor (2006, é uma realidade intersubjetiva e essencialmente dia-
p. 22) também diz que as unidades da língua não lógica, em que o indivíduo é sempre atravessado pela
são dirigidas a ninguém; só os enunciados têm desti- coletividade.
natário. De acordo com Bakhtin (1999, p. 131-132), Bakhtin (2008, p. 308) definiu Dostoiévski como o
para compreendermos a enunciação de outrem, deve- criador do chamado “romance polifônico”, entendido
mos orientar-nos em direção a ela e encontrar o lugar como um texto em que diversas vozes ideológicas con-
adequado dela no contexto correspondente. traditórias coexistem em pé de igualdade com o próprio
narrador. É um tipo de romance que se contrapõe ao
A cada palavra da enunciação que estamos romance monológico. Entretanto, Rechdan (2003, p.
em processo de compreender, fazemos cor- 46) adverte que dialogismo não deve ser confundido
responder uma série de palavras nossas, for- com polifonia, pois o dialogismo é o princípio dialó-
mando uma réplica. Quanto mais numerosas gico constitutivo da linguagem, enquanto a polifonia
e substanciais forem, mais profunda e real se caracteriza por vozes polêmicas em um discurso.
é a nossa compreensão (Bakhtin, 1999, p. Podemos concluir que, nos gêneros polifônicos, há
132). vozes tão polêmicas quanto as dos personagens dos
romances de Dostoiévski, os quais funcionam como
Só podemos compreender enunciados quando reagi-
seres autônomos, com visão de mundo, voz e posição
mos às palavras que despertam em nós ressonâncias
própria. Ao contrário, como na monodinia musical,
ideológicas e/ou concernentes à nossa vida. Compre-
nos gêneros que tendem à monologia, uma voz domina
ender é opor à palavra do locutor uma contrapalavra.
as outras vozes, que se subordinam: “o monologismo,
“O ser, refletido no signo, não apenas nele se reflete,
tal qual o capitalismo, reduz o indivíduo à situação de
mas também se refrata. O que determina essa refração
objeto” (Venturelli, 2006)3 .
do ser no signo ideológico? O confronto de interesses
Este artigo se propõe a revisar, a partir da análise
sociais nos limites de uma só e mesma comunidade
do discurso de Dostoiévski em algumas de suas obras
semiótica [...]” (Bakhtin, 1999, p. 46).
feita por Bakhtin no livro Problemas da poética de Dos-
No ano de 1929, Bakhtin escreveu Problemas das
toiévski, no qual o romancista é definido como o criador
obras criativas de Dostoiévski, reeditado em 1963 sob o
do romance polifônico, o desenvolvimento do conceito
título de Problemas da poética de Dostoiévski. Nesse li-
de polifonia, “posição de distanciamento máxima” (Be-
vro, Bakhtin (2008, p. 4) defende que “Dostoiévski não
zerra, 2008b, p. IX) entre autor e personagens em um
cria escravos mudos (como Zeus), mas pessoas livres,
infindável diálogo. Para tanto, revisamos também os
capazes de colocar-se lado a lado com seu criador, de
conceitos de dialogismo — que, para Bezerra (2008b,
discordar dele e até rebelar-se contra ele”.
p. IX) “constitui o fundamento maior de Problemas da
Os textos que inspiraram as reflexões bakhtinianas
poética de Dostoiévski” — e metalinguística — perspec-
acerca da polifonia são os do seu conterrâneo Fió-
tiva que, conforme Bezerra (2008b, p. XV), estuda as
dor Dostoiévski, considerado hoje um dos maiores e
relações dialógicas pertencentes ao campo do discurso,
mais inovadores romancistas da literatura mundial de
de natureza dialógica, e que, portanto, não podem ser
todos os tempos2 . “Aquelas profundidades da alma
estudadas em uma perspectiva rigorosamente linguís-
humana, cuja representação Dostoiévski considerava
tica.
tarefa fundamental de seu realismo no sentido su-
premo, revelam-se apenas no apelo tenso” (Bakhtin,
2008, p. 292).
1. Dialogismo
Conforme Scorsolini-Comin et al. (2008, p. 6), Bakh- Segundo Scorsolini-Comin et al. (2008, p. 6), o con-
tin emprega a palavra polifonia para descrever o fato ceito de dialogismo de Bakhtin entende a palavra como
de que o discurso resulta de uma trama de diferentes possuindo um constante movimento; entende o su-
vozes, sem que nunca exista a dominação de uma voz jeito não apenas sendo influenciado pelo meio, mas
2
O escritor russo Fiódor Mikhailovich Dostoiévski (1821-1881) é considerado um dos maiores romancistas de todos os tempos. Ele foi
chamado por muitos como o fundador da corrente literária existencialista principalmente pelo romance Notas do subterrâneo, também
traduzido no Brasil por Memórias do subsolo, descrito por alguns críticos como a melhor proposta para existencialismo já escrita. Dostoiévski
explora em sua obra a autodestruição e a humilhação inerentes ao ser humano, além de analisar patologias que podem levar ao suicídio, à
loucura, ou mesmo ao homicídio. O modernismo literário, os estudos linguísticos, a teologia e a psicologia foram especialmente influenci-
ados por suas ideias. Fonte: Wikipédia. [on-line] Disponível em: h http://pt.wikipedia.org/wiki/Fi%C3%B3dor_Dostoi%C3%A9vski i.
Desenvolvido pela Wikimedia Foundation. Acesso em: 12 de novembro de 2009.
3
Entrevista retirada da Internet e sem numeração de páginas.

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 estudos semióticos, vol. 6, no 2
também agindo sobre o ambiente, transformando-o.
O dialogismo acontece dentro de qualquer produção
cultural, verbal ou não verbal, elitista ou popular.
Brait (apud Rechdan, 2003, p. 47) lembra que, para
precisar teoricamente o conceito bakhtiniano de dialo-
gismo, deve-se entender o princípio da heterogeneidade
ou a ideia de que a linguagem é heterogênea, isto é, de
que o discurso é construído a partir do discurso do ou-
tro, que é o “já dito” sobre o qual qualquer discurso se
constrói. O sujeito de Bakhtin, construído pelo outro,
é também um sujeito construído na linguagem, que
tem um projeto de fala que não depende só de sua in-
tenção, mas depende do outro: primeiro é o outro com
quem fala; depois o outro ideológico, tecido por outros
discursos do contexto; ao mesmo tempo, o sujeito é
corpo, são as outras vozes que o constituem. Não há
sujeito anterior à enunciação ou à escritura. O sujeito
de Bakhtin se constitui na e pela interação e reproduz
na sua fala e na sua prática o seu contexto imediato e
social. Mas “não se pode dizer que haja dois tipos de
dialogismo: entre enunciados e entre o locutor e seu
interlocutor. Na verdade, o interlocutor é sempre uma
resposta, um enunciado e, por isso, todo dialogismo
são relações entre enunciados” (Fiorin, 2006, p. 32).
De acordo com Fiorin (2006, p. 19), “dialogismo são
as relações de sentido que se estabelecem entre dois
enunciados”, entendendo que há dois conceitos para o
termo. No primeiro conceito, chamado de constitutivo
— que “não se mostra no fio do discurso” (Fiorin, 2006,
p. 32) —, “dialogismo é o modo de funcionamento da
linguagem”, pois todo enunciado constitui-se a par-
tir de outro enunciado e tem pelo menos duas vozes,
diz Fiorin (2006, p. 24). No segundo, chamado de
composicional — que se mostra —, há a “incorporação
pelo enunciador da(s) voz(es) do outro no enunciado”
(Fiorin, 2006, p. 32). Neste último, que é uma forma
particular de composição do discurso, podemos inserir
o discurso do outro citando abertamente o discurso
alheio ou através do discurso bivocal, “internamente
dialogizado, em que não há separação muito nítida do
enunciado citante e do citado” (Fiorin, 2006, p. 33).
Rechdan (2003, p. 46) escreve que o diálogo, tanto
no exterior, na relação com o outro, como no interior
da consciência, ou escrito, realiza-se na linguagem. O
diálogo refere-se a qualquer forma de discurso, desde
relações dialógicas do cotidiano até textos literários.
Bakhtin considera o diálogo como as relações que
ocorrem entre interlocutores, em uma ação histórica
socialmente compartilhada que, embora exista em um
tempo e local específicos, é sempre mutável devido às
variações do contexto.
De acordo com Venturelli (2006)4 , um autor, ao
escrever, não está sozinho, mas inserido numa série,
criando uma teia entre seu trabalho e os que o precede-
ram e os que o sucederam, sintetizando muitas vozes
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com a sua. Um autor está sempre na relação dialógica
com os outros e, na polifonia, sua voz é chamada à
interação com as outras tantas vozes da sociedade em
que se insere. Em Dostoiévski, os heróis estão abertos
uns aos outros, a monologia é destruída e forma-se um
novo gênero novelístico, percebido por Bakhtin através
de sua original teoria do discurso, em que o significado
só pode nascer do diálogo. Segundo Bezerra (2008b, p.
X), em Problemas da poética de Dostoiévski, Bakhtin
parte da hipótese segundo a qual as personagens de
Dostoiévski revelam tamanha independência interior
em relação ao autor, participante e organizador do
diálogo, que “permite-lhes até rebelar-se contra seu
criador”.
2. Dostoiévski, “o sujeito do
apelo”
Conforme Bakhtin (2008, p. 292), a autoconsciência
do herói em Dostoiévski é totalmente dialogada, es-
tando sempre voltada para fora, dirigindo-se a si, a
um outro, e a um terceiro. Fora do que ele chama
de “apelo vivo para si mesma e para os outros”, a au-
toconsciência não existe nem para si mesma. Não é
possível dominar e entender o homem interior através
de uma análise neutra indiferente, assim como não é
possível dominá-lo fundindo-se com ele ou penetrando
em seu íntimo. Somente através da comunicação com
ele, por via dialógica, podemos forçá-lo a revelar-se
a si mesmo. “Representar o homem interior como o
entendia Dostoiévski só é possível representando a
comunicação dele com outro. Somente na comunica-
ção, na interação do homem com o homem revela-se
o homem no homem para outros ou para si mesmo”
Bakhtin (2008, p. 292).
Sendo assim, Bakhtin (2008, p. 292) enfatiza que
no centro do mundo artístico de Dostoiévski deve estar
situado o diálogo, o diálogo não como um meio, mas
como um fim. No mundo de Dostoiévski, o diálogo é a
própria ação, lembra Faraco (2005, p. 48). Segundo
Bakhtin (2008, p. 293), no romance de Dostoiévski, o
homem não apenas se revela exteriormente como se
torna, pela primeira vez, aquilo que é, não só para os
outros, mas também para si mesmo. “Ser significa
comunicar-se pelo diálogo. Quando termina o diálogo,
tudo termina. Daí o diálogo, em essência, não poder
nem dever terminar” (Bakhtin, 2008, p. 293). No ro-
mance, isso significa uma inconclusibilidade eterna
do diálogo. A obra de Dostoiévski nunca está acabada,
está sempre na disputa de um diálogo e aberta à intera-
ção. “Tudo é meio, o diálogo é o fim. Uma só voz nada
termina e nada resolve. Duas vozes são o mínimo de
vida, o mínimo de existência” (Bakhtin, 2008, p. 293).
Bakhtin (2008, p. 293) chama de “infinitude poten-
cial do diálogo” o diálogo do enredo que tende para o

fim como o próprio evento do enredo do qual o diálogo é,
no fundo, um momento. O diálogo em Dostoiévski inde-
pende interiormente da inter-relação entre os falantes
no enredo, embora, evidentemente, seja preparado
pelo enredo. O núcleo do diálogo está sempre fora do
enredo, mas a envoltura do diálogo sempre está nas
profundezas do enredo.
Segundo Bakhtin (2008, p. 293), “o esquema básico
do diálogo em Dostoiévski é muito simples: a contra-
posição do homem ao homem enquanto contraposição
do eu ao outro”. Para exemplificar, o autor cita o herói
do livro Memórias do subsolo, o qual pensava em sua
mocidade: “eu sou um, eles são todos.” Para esse
herói, o mundo se desintegra em dois campos: em um
estou eu, no outro estão eles; cada pessoa existe antes
de tudo como um outro, e essa definição do homem
determina imediatamente a atitude daquele em face
deste. O “homem do subsolo” reduz todas as pessoas
a um denominador comum, que é o outro. De acordo
com Bezerra (2005, p. 194), isto é um novo enfoque
do homem — o enfoque dialógico —; uma nova posição
que transforma o objeto, ou melhor, o homem reifi-
cado, em outro sujeito, em outro eu que se autorrevela
livremente.
A vida no enredo, na qual existem amigos,
irmãos, pais, esposas, rivais, mulheres ama-
das, etc. e na qual ele poderia ser irmão,
filho ou marido é por ele vivida apenas em
sonho. Em sua vida real não existem essas
categorias humanas reais. Por isso os diálo-
gos interiores e exteriores nessa obra são tão
abstratos e tão precisos [...] (Bakhtin, 2008,
p. 294).
Para Bakhtin (2008, p. 294), em Memórias do sub-
solo, a infinitude do diálogo exterior se manifesta da
mesma maneira que a infinitude do diálogo interior.
O outro real só pode entrar no mundo do herói como
o outro com o qual ele já vem travando sua polêmica
interior. Qualquer voz real do outro funde-se inevita-
velmente com a voz do outro que já soa aos ouvidos
do “homem do subsolo”. E a palavra real do outro é,
da mesma forma, levada para o que Bakhtin chama
de perpetuum móbile, tal qual todas as réplicas an-
tecipáveis do outro. A voz humana real e a réplica
antecipável do outro não podem dar por acabado o
interminável diálogo interior do personagem, destaca
Bakhtin (2008, p. 295). Então, só resta ao “homem do
subsolo” permanecer em sua irremediável oposição ao
outro. A essência da ciência do diálogo em Dostoiévski
está na inter-relação do diálogo interior e do exterior.
Bakhtin (2008, p. 100) destaca que Dostoiévski ti-
nha o dom de “auscultar” o diálogo de sua época como
um grande diálogo, de captar não só as vozes isoladas
de seu tempo, mas a interação dialógica entre elas. Tal
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Vera Lúcia Pires; Fátima Andréia Tamanini-Adames
qual um médico, ele “auscultava” as vozes dominantes
da época em que vivia, fossem elas vozes oficiais ou
vozes ainda fracas, em termos de “ideias latentes ainda
não auscultadas por ninguém”. Dostoiévski, de acordo
com Bakhtin (2008, p. 100), sentia que as ideias de
seu tempo começavam a amadurecer como “embriões
de futuras concepções do mundo”.
Segundo Faraco (2005, p. 46), Bakhtin argumenta
que Dostoiévski foi um grande inovador na arte do
romance, porque encontrou meios de construir a ima-
gem artística da inconclusibilidade humana, mudando
radicalmente a posição do autor-criador. Faraco (2005,
p. 47) lembra que, para Bakhtin, Dostoiévski criou o
autor-criador que reserva para si apenas “o mínimo in-
dispensável do excedente que é necessário à condução
da narrativa, deslocando todo o demais para o campo
de visão e conhecimento do próprio herói”.
Bakhtin mostra que o novo enfoque do ho-
mem em Dostoiévski representa uma pro-
funda revolução do conceito de realismo no
tocante à construção da personagem, na me-
dida em que o homem-personagem é visto
em seu movimento interior, vinculado ao mo-
vimento da história social e cultural de sua
época e nela enraizado mas não estagnado,
razão pela qual não é mero objeto do discurso
do autor (Bezerra, 2005, p. 199).
O romance polifônico de Dostoiévski não se resolve,
não há síntese, não atinge uma apoteose. As cons-
ciências do autor e das personagens são infinitas e
inconclusas. Mas, justamente por isto, alguns críticos
acusaram o escritor de ser prolixo e escrever mal, des-
taca Venturelli (2006)5 . E foi desse limbo que Bakhtin
o resgatou. A crítica da época viu como “mau acaba-
mento” seus romances que nunca terminarem com
um final em que tudo fica resolvido. Dostoiévski, pelo
contrário, deixa as vozes pulularem no seu texto, e é
aí que entra Bakhtin com sua percepção de linguagem
de que a obra dostoievskiana é polifônica.
As várias vozes que Dostoiévski deixa soltas em con-
fronto têm o mesmo peso e valor, e a voz do narrador
aparece como mais uma entre tantas, tratando-se de
uma “posição de distanciamento máxima, que permite
ao autor assumir o grau extremo de objetividade em
relação ao universo representado e às criaturas que
o povoam” (Bezerra, 2008b, p. IX). A voz do narrador
não coloca as outras sob seu comando, mas requisita
a voz do leitor para o diálogo e para entrar no entre-
vero dos vários planos ideológicos que são chamados
para o romance, que é comparado a uma arena, com
todos os pontos de vista em disputa e em igualdade de
condição.
O que a ortodoxia viu como rusticidade, Bakhtin
viu como romance polifônico, em que não há escravos
 estudos semióticos, vol. 6, no 2
do narrador, mas gente livre para contradizer o pró-
prio criador. As relações que Bakhtin mantém com
Dostoiévski alcançaram uma intimidade como a que
existe entre duplos, principalmente porque Bakhtin
dedicou sua vida meditando sobre o papel do outro em
relação ao eu, acredita Venturelli (2006)6 . “O homem
em Dostoiévski é o sujeito do apelo. Não se pode falar
sobre ele, pode-se apenas dirigir-se a ele” (Bakhtin,
2008, p. 292). De acordo com Fiorin (2006, p. 17),
para Bakhtin, “viver é agir em relação ao que não é
o eu, isto é, o outro”. “Quem diz um, deve dizer dois:
ele é atraído pela necessidade imanente de uma série”
(Bakhtin, 2009, p. 53).
3. No mínimo dois heróis
Bezerra (2008b, p. XVIII) escreve que “a fonte do dialo-
gismo bakhtiniano é a obra de Dostoiévski, na qual o
diálogo entre as personagens é uma luta entre pontos
de vista e juízos de valor” externados por suas vozes.
“Por trás do enunciado existe o falante, o sujeito dotado
de consciência” (Bezerra, 2008b, p. XVII). Para Bezerra
(2008b, p. XXII), a consciência é produto da interação
e do convívio de muitas consciências que, “na ótica do
dialogismo”, participam desse convívio, respeitando os
valores dos outros que igualmente respeitam os seus.
A reiteração da presença do sujeito, conforme Bezerra
(2008b, p. XVIII), perpassa toda a reflexão em torno
do dialogismo em Problemas da poética de Dostoiévski.
“A ligação profunda e essencial ou a coincidência
parcial entre as palavras do outro em um herói e o dis-
curso interior e secreto do outro herói são momentos
obrigatórios em todos os diálogos importantes de Dos-
toiévski”, escreve Bakhtin (2008, p. 296). De acordo
com Bakhtin (2008, p. 295), “Dostoiévski sempre intro-
duz dois heróis de maneira a que cada um deles esteja
intimamente ligado à voz interior do outro, embora ele
nunca mais venha a ser a personificação direta dela”.
No melhor Dostoiévski, muda o valor artístico-formal
da autoconsciência, pois seu herói mantém um núcleo
inacabado e irresoluto que resiste ao seu acabamento
estético, acrescenta Faraco (2005, p. 46).
“A autoconsciência do herói em Dostoiévski é total-
mente dialogada [...] ela vai se revelando no fundo
da consciência socialmente alheia do outro sobre ele”
Faraco (2005, p. 47-48). O herói percebe a si mesmo
através da mediação da consciência dos outros heróis.
Para Bakhtin, as consciências do autor e dos heróis
em Dostoiévski são infinitas e inconclusas.
Bakhtin (2008, p. 298) defende que nos diálogos de
Dostoiévski não se chocam duas vozes monológicas
integrais, mas duas vozes que ele chama de fracio-
nadas: réplicas abertas de um herói correspondem a
réplicas veladas de outro herói. “A contraposição, a
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um herói, de dois heróis entre os quais cada um está
ligado às réplicas opostas do diálogo interior do outro
é o conjunto típico em Dostoiévski” (Bakhtin, 2008,
p. 298). Mas Bakhtin (2008, p. 298) destaca que
para a correta compreensão da ideia de Dostoiévski
deve-se levar em conta a sua apreciação do papel do
outro enquanto “outro”, pois é fazendo a mesma pa-
lavra passar por diferentes vozes que se opõem umas
às outras que ele obtém os principais efeitos artísticos.
Segundo Fiorin (2006, p. 58), “o mundo interior é
a dialogização da heterogeneidade de vozes sociais”,
então os sujeitos constroem enunciados ideológicos,
pois são uma resposta ativa às vozes interiorizadas.
Venturelli (2006)7 , parafraseando Bakhtin (2008),
salienta que Dostoiévski consegue levar cada herói a
falar com voz própria, sem interferência do narrador,
criando o romance polifônico, com múltiplos pontos
de vista e diversas vozes de igual valor na tessitura da
obra. Ele adverte, entretanto, que isso não quer dizer
que Dostoiévski não tenha um ponto de vista pessoal,
apenas que este é mais um entre a trama tensa de
outras visões expostas numa obra. Sendo assim, as
opiniões do autor/narrador não podem ser separadas
da teoria bakhtiniana que diz que nunca o sujeito está
livre para impor sua intenção no discurso, devendo
mediá-la através das intenções dos outros. O ponto
de vista de alguém emerge através da interação de
suas palavras e as do outro na interação dialógica e
inacabada. Entrar em diálogo com o outro é obrigató-
rio. Bakhtin, valorizando o dialogismo, mostra como a
autoconsciência do eu funciona na interação humana.
O sujeito do romance de Dostoiévski não pode
ser reduzido a este ou àquele tema, nem a
uma determinada vida, porque este sujeito é
o eu dos outros, não como objeto, mas como
outro sujeito, segundo a ótica de Bakhtin. Há
o intercâmbio de significados de vida híbridos.
Os personagens não são unidades biografi-
camente completas. São autoconsciências
abertas em relação a outras consciências Ven-
turelli (2006)8
4. Polifonia
De acordo com Faraco (2005, p. 48), Bakhtin deu o
experimental e fatídico nome de polifonia a essa inova-
ção na relação autor/herói em Dostoiévski. Esse seria
um dos temas mais difíceis de seu pensamento. En-
tretanto, Bakhtin nunca voltou, salvo em observações
esparsas em seus apontamentos, a essa discussão. Fa-
raco (2005, p. 49) acredita que “o termo polifonia vale
hoje mais pela sedução derivada de livres associações

do que como categoria coerente de um certo arcabouço
teórico”. Nesse sentido, afirma Bakhtin:
Em toda parte é o cruzamento, a consonância
ou a dissonância de réplicas do diálogo aberto
com as réplicas do diálogo interior dos heróis.
Em toda parte um determinado conjunto de
ideias, pensamentos e palavras passa por vá-
rias vozes imiscíveis, soando em cada uma
de modo diferente (2008, p. 308).
Segundo Bakhtin (2008, p. 308), Dostoiévski, no ro-
mance Os demônios, expõe claramente “as funções no
diálogo do outro enquanto tal, desprovido de qualquer
concretização social e vitalmente pragmática”. Outro
personagem, “um desconhecido, um homem a quem
jamais houvesse visto”, desempenha as suas funções
no diálogo fora do enredo como um “homem no ho-
mem”, representando todos os outros para o eu. Como
resultado desse status do outro, a comunicação se
firma no lado oposto de todas as formas sociais reais e
concretas, tais como as familiares, as de camada, as de
classe, ou as fabular-vitais. Para o autor, nos diálogos
confessionais, a voz do outro real está em posição aná-
loga, fora do enredo. Esses diálogos “são preparados
pelo enredo, mas seus pontos culminantes — auge
dos diálogos — colocam-se acima do sujeito no campo
abstrato da relação pura do homem com o homem”.
Assim, Dostoiévski cria esse novo gênero denominado
por Bakhtin de polifônico, que apresenta vários pon-
tos de vista e várias vozes, cada qual recebendo do
narrador o que lhe é devido.
Bakhtin, primeiro estudioso a elaborar os conceitos
de polifonia e heterogeneidade, defendeu a ideia de
que todo texto é um objeto heterogêneo, de que todo
texto é constituído por várias vozes, é a reconfiguração
de outros textos que lhe dão origem, dialogando com
ele, retomando-o. Os sujeitos se constituem como tais
nas ações interativas, sua consciência se forma no
processo de interiorização de discursos preexistentes,
materializados nos diferentes gêneros discursivos, atu-
alizados nas contínuas e permanentes interlocuções
de que vão participando.
Para Bakhtin (1999, p. 31-38), a comunicação é
uma interação de consciências individuais com outras
consciências individuais, num processo que ganha em
complexidade quando o conteúdo e a forma dessa co-
municação são observados como signos que, por sua
vez, também possuem forma e conteúdo ideológicos
em constante interação a partir de esferas e de campos
específicos, evidentes em múltiplos discursos. Então,
a realidade fundamental da linguagem é a atividade
sociossemiótica que se dá entre indivíduos nas rela-
ções sociais historicamente situadas. A consciência é
ideológica, dialógica e semiotizada.
9
Entrevista retirada da Internet e sem numeração de páginas.
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Entrevista retirada da Internet e sem numeração de páginas.
71
Vera Lúcia Pires; Fátima Andréia Tamanini-Adames
Todo signo está sujeito aos critérios de avali-
ação ideológica [...]. O domínio do ideológico
coincide com o domínio dos signos: são mu-
tuamente correspondentes. Ali onde o signo
se encontra, encontra-se também o ideoló-
gico. Tudo o que é ideológico possui um valor
semiótico. [...] É seu caráter semiótico que
coloca todos os fenômenos ideológicos sob
a mesma definição geral (Bakhtin, 1999, p.
32-33).
A autoconsciência do herói é um dado incisivo na re-
presentação de sua imagem no plano polifônico, acres-
centa Venturelli (2006)9 . O autor chama de “coperni-
cana” a guinada de Dostoiévski com sua obra polifô-
nica, pois, para Bakhtin, os meios de comunicação
difundem uma visão monológica de sociedade, com
algumas vozes se sobressaindo a outras. Na polifo-
nia, ao contrário, as múltiplas vozes são equipolentes,
“imagine-se o romance como um grande coral de vozes
díspares e o narrador como um regente destas vozes,
dando o mesmo espaço e o mesmo valor a todas, uma
interação sempre em aberto, na imagem didática de
Paulo Bezerra” (Venturelli, 2006)10 .
(Bezerra, 2005, p. 194) destaca que o dialogismo
contrapõe-se ao tratamento reificante do homem. No
dialogismo, a imagem do homem é construída dentro
da comunicação interativa na qual o ser humano se re-
conhece através do outro e na imagem que o outro faz
dele. Dostoiévski procura conhecer o homem em sua
verdadeira essência como um outro eu único e inaca-
bável; não se propõe conhecer a si mesmo, propõe-se
conhecer o outro, o eu estranho. Então, para Dos-
toiévski, só se pode compreender o próprio eu — o eu
para mim — juntamente com o outro, com o outro eu
e com o reconhecimento do meu eu pelo outro — o eu
para o outro. O eu assim nunca será um eu sozinho,
pois só pode ter vida real em um mundo povoado por
múltiplos sujeitos independentes e isônomos.
O autor do romance polifônico não define
as personagens e suas consciências à reve-
lia das próprias personagens, mas deixa que
elas mesmas se definam no diálogo com ou-
tros sujeitos-consciências, pois as sente a
seu lado e à sua frente como “consciências
equipolentes dos outros, tão infinitas e incon-
clusíveis” como a dele, autor (Bezerra, 2005,
p. 195).
“O que caracteriza a polifonia é a posição do autor
como regente do grande coro de vozes que participam
do processo dialógico” (Bezerra, 2005, p. 194). Mas
esse autor é ativo na medida em que rege vozes que ele
cria ou recria, entretanto, deixando que se manifestem
 estudos semióticos, vol. 6, no 2
com autonomia. Conforme Bezerra (2005, p. 199),
Bakhtin não reserva uma função secundária ao autor
no processo polifônico, o qual não renuncia ao seu
ponto de vista, nem se limita a montar pontos de vista
alheios, mas ele enfatiza a relação de reciprocidade
inteiramente nova e especial entre a verdade do sujeito
e a verdade do outro. O ativismo do autor tem um
caráter dialógico especial, e está diretamente vinculado
à consciência ativa e isônoma do outro. É um ativismo
que estabelece uma relação dialógica entre a consciên-
cia criadora e a consciência recriada, participando do
diálogo com direito à interlocução com outras vozes,
inclusive com a voz do autor, mas suas peculiaridades
de falante. “Trata-se de uma mudança radical da po-
sição do autor em relação às pessoas representadas,
que de pessoas coisificadas se transformam em indi-
vidualidades” Bezerra (2005, p. 194). Então, em um
mesmo espaço do romance, há a convivência e a inte-
ração de uma multiplicidade de vozes plenivalentes e
consciências independentes, imiscíveis e equipolentes.
Na polifonia, estas vozes e consciências “não são objeto
do discurso do autor, são sujeitos de seus próprios
discursos”, possuem independência na estrutura da
obra, combinam-se com a palavra do autor e com as
vozes de outras personagens, de acordo com Bezerra
(2005, p. 195).
Conforme Grillo (2005, p. 1164), as noções de dialo-
gismo e de polifonia estão entre as principais contribui-
ções dos trabalhos de Bakhtin e de seus parceiros, mas
não se pode esquecer que a relação de contradição é
um dos aspectos constitutivos da polifonia em Bakhtin:
“não basta que haja diversas vozes, antes é preciso que
elas se constituam, por meio do diálogo, em pontos
de vista contraditórios” (Grillo, 2005, p. 1165). “Se a
sociedade é dividida em grupos sociais, com interesses
divergentes, então os enunciados são sempre o espaço
de luta entre vozes sociais, o que significa que são ine-
vitavelmente o lugar da contradição. [...] O contrato se
faz com uma das vozes de uma polêmica” (Fiorin, 2006,
p. 25). Essas vozes de grupos sociais com interesses
divergentes e manifestas nos enunciados podem ser
percebidas através de uma análise metalinguística.
5. Metalinguística e análise
dialógica do discurso
De acordo com Bakhtin (2008, p. 309), o diálogo ex-
terior expresso é inseparável do diálogo interior e, em
certo sentido, nele se baseia; e ambos são igualmente
inseparáveis do grande diálogo do romance no seu todo,
que os engloba. Bakhtin chama esse tipo de estudo de
metalinguístico, o qual é o estudo das múltiplas varie-
dades do chamado discurso bivocal e sua influência
em diversos aspectos da construção do discurso. Na
obra de Dostoiévski, o discurso bivocal encontra maté-
ria abundante: o objeto fundamental da representação
72
de Dostoiévski é o próprio discurso, o discurso plenis-
significativo. “As obras de Dostoiévski são o discurso
sobre o discurso, voltado para o discurso” (Bakhtin,
2008, p. 309).
Bakhtin (2008, p. 207) não analisa o discurso em
Dostoiévski linguisticamente no sentido rigoroso do
termo, pois acredita que “as relações dialógicas, em-
bora pertençam ao campo do discurso, não pertencem
a um campo puramente linguístico de seu estudo”
(Bakhtin, 2008, p. 208). Entretanto, para Bakhtin
(2008, p. 207), as pesquisas metalinguísticas “não po-
dem ignorar a linguística e devem aplicar seus resulta-
dos”; linguística e metalinguística devem se completar
mutuamente sem se fundir.
Grillo (2006, p. 123) diz que Bakhtin apresenta tanto
a linguística quanto a metalinguística como estudando,
sob diferentes ângulos, o mesmo fenômeno, isto é, o
discurso. “A epistemologia de uma metalinguística
funda-se sobre três aspectos: a complementaridade
em relação à linguística de sua época, a delimitação
de um objeto de pesquisa e a proposição de um campo
de fenômenos a estudar” (Grillo, 2006, p. 122).
[...] Metalinguística, aqui interpretada como
teoria/análise dialógica do discurso, faz parte
das estratégias utilizadas por Bakhtin para,
a partir da minuciosa leitura e análise do
conjunto da obra de Dostoiévski, configurar
o gênero polifônico, e apresentar o conceito
de polifonia. E não o contrário (Brait, 2006,
p. 14).
Segundo Fiorin (2006, p. 115), o romance é um
gênero literário plurilinguístico, pluriestilístico e plu-
rivocal. Para Fiorin (2006, p. 90), a palavra que é
representada, e não a que representa, é sempre bi-
vocal. Acosta-Pereira (2008, p. 12) escreve que “o
discurso bivocal é introduzido pelo autor sob o ângulo
da comunicação dialógica, isto é, sob o plano do dis-
curso”. O discurso bivocal orienta-se simultaneamente
para o objeto do discurso e para o discurso do outro,
numa dupla orientação do discurso que materializa-se
na forma de enunciados.
Para Brait (2006, p. 13), é justamente essa bivo-
calidade de diálogo, situado no objeto e na maneira
de enfrentá-lo, que caracteriza a novidade da meta-
linguística e de suas consequências para os estudos
da linguagem. Segundo Brait (2006, p. 24), “Bakhtin
não tinha um conceito ad hoc de polifonia para testar
nos escritos de Dostoievski.” O conceito é formulado a
partir dos textos de Dostoiévski e esta é uma da carac-
terística fundamental da teoria/análise dialógica do
discurso: “não aplicar conceitos a fim de compreender
um discurso, mas deixar que os discursos revelem sua
forma de produzir sentido, a partir do ponto de vista
dialógico, num embate”.

O discurso representável converge com o ou-
tro discurso representativo em um nível e em
isonomia. Penetram um no outro, sobrepõe-
se um ao outro sob diferentes ângulos dialó-
gicos. [...] Como resultado desse encontro,
revelam-se e aparecem em primeiro plano
novos aspectos e novas funções da palavra
(Bakhtin, 2008, p. 309).
Concordamos aqui com Grillo (2006, p. 124) quando
observa que, apesar de serem oriundas da análise da
prosa dostoievskiana, “as relações dialógicas e, em
especial, a palavra bivocal, enquanto objetos de estudo
da metalinguística, são encaradas por Bakhtin como
pertencentes às nossas práticas cotidianas, não se
restringindo à literatura”.
Bakhtin formulou, nos textos de sua última
fase, uma disciplina de estudo da linguagem,
a metalinguística, que tem por objeto as rela-
ções dialógicas e a palavra bivocal. Essas re-
lações são de natureza axiológico-semântica,
ocorrem entre enunciados e também no in-
terior de um mesmo enunciado. [...] Apesar
de a proposição de uma ciência dialógica da
linguagem ter suas origens nos estudos de
obras literárias, o projeto da metalinguística
contempla um conjunto de fenômenos que
não se restringem aos enunciados da esfera
literária (Grillo, 2006, p. 121).
Conforme Fiorin (2006, p. 59), os enunciados são
sempre históricos, pois são constitutivamente dialógi-
cos. Valendo-se da concepção dialógica de Bakhtin,
uma análise histórica de textos deixa de ser apenas a
narração de uma época para transformar-se em uma
análise semântica diferenciada, que mostra “aprova-
ções ou reprovações, adesões ou recusas, polêmicas
e contratos, deslizamentos de sentido, apagamentos,
etc.”. O sentido é que é histórico; dessa forma, a
História não pode ser exterior a ele, e sim interior.
Considerações finais
Bezerra (2005, p. 191) entende que Bakhtin concebeu
duas modalidades no romance: o monológico — ao
qual estão associados os conceitos de monologismo,
autoritarismo, acabamento —, e o polifônico — ao qual
estão associados os conceitos de realidade em forma-
ção, inconclusibilidade, não acabamento, dialogismo,
polifonia. A inconclusibilidade e o não acabamento
decorrem da condição do romance como um gênero
em formação, sempre sujeito a mudanças, com perso-
nagens ou heróis representados em um processo de
evolução que nunca se conclui. Então, dialogismo e
polifonia estão vinculados à natureza ampla e multi-
facetada do romance, ao seu grande número de per-
sonagens, à capacidade do autor de “recriar seres e
73
Vera Lúcia Pires; Fátima Andréia Tamanini-Adames
caracteres humanos traduzida na multiplicidade de
vozes da vida social, cultural e ideológica representada”
(Bezerra, 2005, p. 191-192). “[...] a passagem do
monologismo para o dialogismo, que tem na polifonia
sua forma suprema, equivale à libertação do indivíduo,
que de escravo mudo da consciência do autor se torna
sujeito de sua própria consciência” (Bezerra, 2005, p.
193).
Segundo Fiorin (2006, p. 128), forças centrípetas —
que aspiram ao monologismo e buscam o fechamento,
a unidade, a homogeneidade —, bem como forças cen-
trífugas — que buscam tanto a abertura, a diversidade,
a heterogeneidade, quanto buscam desvelar o dialo-
gismo constitutivo do discurso —, atuam sobre as
línguas. As vozes do poder têm sempre uma ação
centrípeta, “buscando reduzir o plurívoco ao unívoco”
(Fiorin, 2006, p. 82). Mas, um sujeito nunca pode ser
completamente assujeitado, pois sempre participa de
forma única do diálogo de vozes, a história da formação
de sua consciência é singular, diz Fiorin (2006, p. 58).
De acordo com Bezerra (2005, p. 192), “Bakhtin não
constrói suas concepções de monologismo, dialogismo
e polifonia como abstrações desprovidas de conteúdo
histórico, social e ideológico.” O conceito de reificação —
usado por Marx para analisar, no sistema de produção
capitalista, a relação entre a produção da mercadoria
e seu produtor, na qual a produção submete de fora
o homem a uma metamorfose que o reduz a objeto
do processo, a mero reprodutor de papéis, é aplicado
por Bakhtin ao processo de construção do romance
monológico. A reificação do homem teria surgido, para
Bakhtin, juntamente com o surgimento da sociedade
de classes e chegado ao limite com o capitalismo, ob-
serva Bezerra (2005, p. 192). “Bakhtin desvela o fato
de que a circulação das vozes numa formação social
está submetida ao poder. Não há neutralidade no jogo
das vozes” (Fiorin, 2006, p. 31-32).
Se por um lado o capitalismo reduz os indiví-
duos à condição de objetos, por outro também
provoca a maior estratificação social e o maior
número de conflitos da história da sociedade
humana, gerando vozes e consciências que
resistem a tal redução. E Bakhtin afirma que
o romance polifônico só pôde realizar-se na
era capitalista (Bezerra, 2005, p. 193).
A autoconsciência do herói é a característica princi-
pal na construção de sua imagem, no enfoque polifô-
nico, o que pressupõe também uma posição nova do
autor na representação desse personagem. Descobre-
se um aspecto novo do homem, do homem no homem,
que requer um enfoque novo do homem e uma nova
posição do autor, destaca Bezerra (2005, p. 193). E o
homem no homem não é um objeto silencioso, é sim
outro sujeito a quem cabe autorrevelar-se livremente:
 estudos semióticos, vol. 6, no 2
outro eu com direitos iguais no diálogo interativo com
os demais falantes.
As vozes são assimiladas de diferentes maneiras no
processo de construção da consciência, de acordo com
Fiorin (2006, p. 56). Há vozes que são incorporadas
como a voz de autoridade e que se adere de modo
incondicional e, por isso, é centrípeta, impermeável,
resistente a impregnar-se de outras vozes. Mas, outras
vozes são assimiladas como posições de sentido inter-
namente persuasivas e vistas como uma entre outras;
por isso, são centrifugas e permeáveis à impregnação
por outras vozes, estando sempre abertas à mudança.
Sendo a consciência sociossemiótica, ou seja,
formada de discursos sociais, o que significa
que seu conteúdo é sígnico, cada indivíduo
tem uma história particular de constituição
de seu mundo interior, pois ele é resultante
do embate e das interrelações desses dois
tipos de vozes. Quanto mais a consciência
for formada de vozes de autoridade, mais ela
será monológica, ptolomaica. Quanto mais
for constituída de vozes internamente persu-
asivas, mais será dialógica, galileana (Fiorin,
2006, p. 56).
A “dificuldade de leitura da obra bakhtiniana fez
aparecer diversos Bakhtins” (Fiorin, 2006, p. 15): um
que criticou a psicanálise — dizendo que “a consciência
é muito mais terrível que quaisquer complexos incons-
cientes” (Bezerra, 2008a, p. XXI) —, o estruturalismo e
o formalismo, e que “mostrou que todas as explicações
totalizantes eram monológicas” (Fiorin, 2006, p. 15);
um interacionista que tratou das relações do eu com o
outro, “entre posições sociais” (Idem, p. 15); um que
“não aderiu propriamente ao marxismo” (Idem, p. 15);
um linguista que “não produziu uma teoria acabada da
linguagem”; um teórico da literatura que não ofereceu
uma “teoria literária completa” (Idem, p. 16).
[...] em Bakhtin coexistem um homem religi-
oso e um marxista, dialogando entre si. É o
dialogismo aparecendo soberano na própria
vida de quem teorizou sobre ele. Não cabe,
pois, levantar dúvidas desse tipo sobre um
pensador que concebe tudo em confronto, em
diálogo, e para quem o importante é, sobre-
tudo, a manifestações das diferentes vozes
(Schnaiderman, 2005, p. 17).
Em um mundo que tende ao monologismo, “uma
voz monológica firme pressupõe um apoio social firme,
pressupõe um nós” (Bezerra, 2008a, p. 317); em um
mundo polifônico, ao contrário, o pluralismo de ideias
deveria ser efetivamente respeitado, “porque todas
11
Jean-Paul Sartre. L’âge de raison. Paris: Gallimard, 1972.
12
Martin. El ser y el tiempo. 7. ed. Tradução de J. Gaos. México/Madrid/Buenos Aires: F. Cultura Economica, 1989.
74
as vozes seriam equipolentes, nenhuma voz social se
imporia como a palavra última e definitiva” (Fiorin,
2006, p. 83). Aqui, acreditamos em um Bakhtin pen-
sador maior que, conforme Schnaiderman (2005, p.
17), antecipou questões filosóficas contemporâneas,
particularmente as de Sartre11 e Heidegger12 , e que
soube identificar a submissão de sujeitos cujas vo-
zes representam um mero papel de acompanhamento.
Acreditamos em um Bakhtin que reivindicou indiví-
duos ou “heróis” que, tais quais os personagens de
Dostoiévski, são dotados de vozes resistentes a vozes
centrípetas que procuram se impor como autoras de
sentido. Para Bezerra (2008a, p. 317), uma voz solitá-
ria se torna instável, o autor (Bezerra, 2008b, p. XXII)
lembra que no dialogismo, o culto do individualismo é
visto como uma tragédia, pois “viver é comunicar-se
pelo diálogo”. Então, mesmo que não existam normas
morais válidas em si como normas morais, entende-
mos aqui com Bakhtin (2009, p. 24) que “existe um
sujeito moral com uma determinada estrutura (não
uma estrutura física ou psicológica, é claro), e é nele
que nós temos que nos apoiar”. Sujeitos livres, com
consciências ideologicamente distintas e com vozes
internamente persuasivas, “com iguais direitos como
personas, respeitando os valores dos outros que igual-
mente respeitam os seus” (Bezerra, 2008b, p. XXII);
esses são os sujeitos que cremos existir em um mundo
polifônico.
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 Dados para indexação em língua estrangeira

Pires, Vera Lúcia; Tamanini-Adames, Fátima Andréia

Development of the Bakhtinian Concept of Polyphony

Estudos Semióticos, vol. 6, n. 2 (2010), p. 66-76

issn 1980-4016

Abstract: In Problems of Dostoevsky’s Poetics, Bakhtin defines Dostoevsky as the creator of the polyphonic
novel. We intend to review in this paper the development of the concept of polyphony, defined as the position of
maximum distance between the author and the characters in a never-ending dialogue. Dialogism, essence of the
Bakhtinian discourse theory, reiterates the subject’s presence in the communication, which is not seen merely
as the transmission of information, but as verbal or non-verbal interaction. Individuals are built from interaction
and through interaction. Discourses built from other discourses are never concluded and, therefore, texts have
many voices. These voices must be equipollent in polyphony. According to Bakhtin, polyphony is an essential part
of all enunciations, since different voices are expressed in a same text, and every discourse is built by several
discourses. We only understand enunciations when we react to words that awaken in us ideological and/or
individual echoes. The reality of signs is objective and it can be studied. Bakhtin calls this study metalinguistics,
which is the study of bivocal discourse that inevitably arises under the conditions of dialogical communication and
goes beyond linguistic study.

Keywords: polyphony, dialogism, metalinguistics

Como citar este artigo

Pires, Vera Lúcia; Tamanini-Adames, Fátima Andréia.
Desenvolvimento do conceito bakhtiniano de polifo-
nia. Estudos Semióticos. [on-line] Disponível em:
h http://www.fflch.usp.br/dl/semiotica/es i. Editores Respon-
sáveis: Francisco E. S. Merçon e Mariana Luz P. de
Barros. Volume 6, Número 2, São Paulo, novembro de
2010, p. 66–76. Acesso em “dia/mês/ano”.

Data de recebimento do artigo: 15/12/2009

Data de sua aprovação: 11/03/2010
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H GH SROLIRQLD VHQGR TXH HVVHV VHUYLUDP SDUD H[HPSOLÀFDU H DSUHVHQWDU
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DFHUFDGRDVVXQWRLQFOXHPDUJXPHQWRVVREUHVXDVSRVVtYHLVVHPHOKDQoDV
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ZHUH DQDO\]HG LQ ZKLFK FDVHV RI LQWHUWH[WXDOLW\ DQG SRO\SKRQ\ ZHUH
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GLYHUJLQJSRLQWVEHWZHHQERWKWKHRULHVVLQFHWKHFRQVLGHUDWLRQVXSRQWKH
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LQWHUWH[WXDOLGDGHpPDLVUHVWULWRTXHRGHSROLIRQLDMiTXHDTXHODpXPD
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HQWUHLQWHUWH[WXDOLGDGHHSROLIRQLD2VWH[WRVIRUDPHVFROKLGRVSHODDXWRUD
GHVWHHVWXGRDTXDOSRUPHLRGHVHXFRQKHFLPHQWRGHPXQGRSURFXURX
HQFRQWUDU FDVRV TXH SXGHVVHP VHU DQDOLVDGRV j OX] GDV WHRULDV SRVWDV
5HVVDOWDVH TXH QmR VH EXVFRX HP QHQKXP PRPHQWR HVJRWDU WRGDV DV
SRVVtYHLVRFRUUrQFLDVGHLQWHUWH[WXDOLGDGHRXGHSROLIRQLDSUHVHQWHVQRV
WH[WRVMiTXHSDUDWDQWRROHLWRUGHSHQGHGHVHXFRQKHFLPHQWRSUpYLR
PRWLYRSHORTXDODDQiOLVHGHWUHFKRVSDUHFHVHUPDLVSHUWLQHQWHDRREMHWLYR
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FRHUrQFLDTXHRFRUUHXQDGpFDGDGHGHXVHSRUPHLRGDDGRomRGHXPD
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DFRHUrQFLDQmRFRQVWLWXLVLPSOHVPHQWHSURSULHGDGHRXTXDOLGDGHGRWH[WR
HPVLMiTXHHODVHFRQVWUyLHPVLWXDomRGHLQWHUDomRHQWUHRWH[WRHVHXV
XVXiULRVHPIXQomRGDDWXDomRGHXPDJDPDGHIDWRUHVGHRUGHPOLQJtVWLFD
FRJQLWLYDVRFLRFXOWXUDOHLQWHUDFLRQDO1HVVDpSRFDGHVSRQWDPFRPPDLRU
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SURGXomRHFRPSUHHQVmRDUHSUHVHQWDomRGRFRQKHFLPHQWRQDPHPyULD
D DWLYDomR GH WDLV VLVWHPDV GH FRQKHFLPHQWR SURFHVVDPHQWR DV
HVWUDWpJLDV VRFLRFRJQLWLYDV H LQWHUDFLRQDLV QHOH HQYROYLGDV HQWUH PXLWDV
'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS 
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.2&+
 $VVLP D SDUWLU GD GpFDGD GH  DOpP GR GHVWDTXH GDGR DRV
SURFHVVRV GH RUJDQL]DomR GRV WH[WRV DVVXPHP JUDQGH LPSRUWkQFLD
DV TXHVW}HV GH RUGHP VRFLRFRJQLWLYD TXH HQJOREDP WHPDV FRPR
UHIHUHQFLDomRLQIHUHQFLDomRDFHVVDPHQWRDRFRQKHFLPHQWRSUpYLRHWF
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DWLYLGDGHLQWHUDFLRQDOGHVXMHLWRVVRFLDLVWHQGRHPYLVWDDUHDOL]DomRGH
GHWHUPLQDGRVÀQVµ2XVHMDWRGRWH[WRSURGX]LGRWHPXPDÀQDOLGDGHTXH
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EVXFHVVmRRXFRPELQDomRGHIUDVHV
FFDGHLDGHSURQRPLQDOL]Do}HVLQLQWHUUXSWDV
GFDGHLDGHLVRWRSLDV
HFRPSOH[RGHSURSRVLo}HVVHPkQWLFDV
-iQRLQWHULRUGHRULHQWDo}HVGHQDWXUH]DSUDJPiWLFDRWH[WRSDVVRX
DVHUHQFDUDGR
DSHODVWHRULDVDFLRQDLVFRPRXPDVHTrQFLDGHDWRVGHIDOD
E SHODV YHUWHQWHV FRJQLWLYLVWDV FRPR IHQ{PHQR SULPDULDPHQWH
SVtTXLFRUHVXOWDGRSRUWDQWRGHSURFHVVRVPHQWDLVH
FSHODVRULHQWDo}HVTXHDGRWDPSRUSUHVVXSRVWRDWHRULDGDDWLYLGDGH
YHUEDOFRPRSDUWHGHDWLYLGDGHVPDLVJOREDLVGHFRPXQLFDomRTXHYmR
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 'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS
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VLWXDo}HV FRQFUHWDV GH LQWHUDomR VRFLDO7UDWDVH GH
XPDDWLYLGDGHFRQVFLHQWHFULDWLYDTXHFRPSUHHQGH
RGHVHQYROYLPHQWRGHHVWUDWpJLDVFRQFUHWDVGHDomR
H D HVFROKD GH PHLRV DGHTXDGRV j UHDOL]DomR GRV
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TXHRIDODQWHGHFRQIRUPLGDGHFRPDVFRQGLo}HVVRE
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TXH HVWHMD HP FRQIRUPLGDGH FRP DV FRQGLo}HV VRE DV TXDLV D DWLYLGDGH
YHUEDOVHUHDOL]DHFRPDVFRQGLo}HVVRFLDLVTXHLPSHUDP
&RQIRUPH 0DUFXVFKL  S  D /LQJtVWLFD GR 7H[WR
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H FRJQLWLYDV TXH UHJXODP H FRQWURODP D SURGXomR D FRQVWUXomR R
IXQFLRQDPHQWRHDUHFHSomRGHWH[WRVHVFULWRVRXRUDLV´6HXWHPDDEUDQJH
D FRHVmR VXSHUÀFLDO DR QtYHO GRV FRQVWLWXLQWHV OLQJtVWLFRV D FRHUrQFLD
FRQFHLWXDODRQtYHOVHPkQWLFRHFRJQLWLYRHRVLVWHPDGHSUHVVXSRVLo}HV
H LPSOLFDo}HV D QtYHO SUDJPiWLFR GD SURGXomR GR VHQWLGR QR SODQR GDV
Do}HV H LQWHQo}HVµ$ /LQJtVWLFD7H[WXDO WUDWD R WH[WR FRPR XP DWR GH
FRPXQLFDomRQRXQLYHUVRGHDo}HVKXPDQDV´3RUXPODGRGHYHSUHVHUYDU
DRUJDQL]DomROLQHDUTXHpRWUDWDPHQWRHVWULWDPHQWHOLQJtVWLFRDERUGDGR
QRDVSHFWRGDFRHVmRHSRURXWURGHYHFRQVLGHUDUDRUJDQL]DomRUHWLFXODGD
RXWHQWDFXODUQmROLQHDUSRUWDQWRGRVQtYHLVGHVHQWLGRHLQWHQo}HVTXH
UHDOL]DPDFRHUrQFLDQRDVSHFWRVHPkQWLFRHIXQo}HVSUDJPiWLFDVµ
&RPR SURSULHGDGH GHÀQLGRUD GR WH[WR UHVSDOGDPRQRV HP .RFK
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GH XPD DWLYLGDGH FRPXQLFDWLYD JOREDO GLDQWH GH XPD PDQLIHVWDomR
OLQJtVWLFD SHOD DWXDomR FRQMXQWD GH XPD FRPSOH[D UHGH GH IDWRUHV GH
RUGHPVLWXDFLRQDOFRJQLWLYDVRFLRFXOWXUDOHLQWHUDFLRQDOVmRFDSD]HVGH
FRQVWUXLUSDUDHODGHWHUPLQDGRVHQWLGR8PDYH]FRQVWUXtGRXP¤²HQmR
R²VHQWLGRDGHTXDGRDRFRQWH[WRjVLPDJHQVUHFtSURFDVGRVSDUFHLURV
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VHUi FRQVLGHUDGD FRHUHQWH SHORV LQWHUDFWDQWHV ( p D FRHUrQFLD DVVLP
HVWDEHOHFLGDTXHHPXPDVLWXDomRFRQFUHWDGHDWLYLGDGHYHUEDO²RXVH
DVVLPTXLVHUPRVHPXP´MRJRGHOLQJXDJHPµ²YDLOHYDURVSDUFHLURVGD
'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS 
FRPXQLFDomRDLGHQWLÀFDUXPWH[WRFRPRWH[WRµ
3DUDDDXWRUDRSURFHVVDPHQWRWH[WXDOFRPRDWLYLGDGHLQWHULQGLYLGXDO
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FRPRXPDDWLYLGDGHQmRVyGHFDUiWHUOLQJtVWLFRFRPRWDPEpPGHFDUiWHU
VRFLRFRJQLWLYR´1HVVDDWLYLGDGHGHSURGXomRWH[WXDORVSDUFHLURVPRELOL]DP
GLYHUVRVVLVWHPDVGHFRQKHFLPHQWRVTXHWrPUHSUHVHQWDGRVQDPHPyULDDSDU
GHXPFRQMXQWRGHHVWUDWpJLDVGHSURFHVVDPHQWRGHFDUiWHUVRFLRFRJQLWLYRH
WH[WXDOµS

$1É/,6('2',6&8562%5(9(+,67Ð5,&2

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R WH[WR H QHOH EXVFDQGR XPD OyJLFD GH HQFDGHDPHQWRV ¶WUDQVIUiVWLFRVC
VXSHUDPDDERUGDJHPÀOROyJLFDRXLPSUHVVLRQLVWDTXHDWpHQWmRGRPLQDYD
RVHVWXGRVGDOtQJXDµS
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GR GLVFXUVR HQTXDQWR GLVFLSOLQD R TXH RFRUUHX GH XP ODGR FRP R
VXUJLPHQWRGRWUDEDOKRGH+DUULV'LVFXUVH$QDOLV\VRTXDO´PRVWUD
DSRVVLELOLGDGHGHXOWUDSDVVDUDVDQiOLVHVFRQÀQDGDVPHUDPHQWHjIUDVH
DR HVWHQGHU SURFHGLPHQWRV GD OLQJtVWLFD GLVWULEXFLRQDO DPHULFDQD DRV
HQXQFLDGRV FKDPDGRV GLVFXUVRV H GH RXWUR ODGR RV WUDEDOKRV GH 5
-DNREVRQ H ( %HQYHQLVWH VREUH D HQXQFLDomRµ %5$1'®2  S

3DUD%UDQGmRS

(PERUD D REUD GH +DUULV SRVVD VHU FRQVLGHUDGD R

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QDPHGLGDHPTXHWUDQVIHUHHDSOLFDSURFHGLPHQWRV
GH DQiOLVH GH XQLGDGHV GD OtQJXD DRV HQXQFLDGRV H
VLWXDVHIRUDGHTXDOTXHUUHÁH[mRVREUHDVLJQLÀFDomR
HDVFRQVLGHUDo}HVVyFLRKLVWyULFDVGHSURGXomRTXH
YmRGLVWLQJXLUHPDUFDUSRVWHULRUPHQWHD$QiOLVHGR
'LVFXUVR

3RURXWURODGR%HQYHQLVWHDRDÀUPDUTXH´RORFXWRUVHDSURSULD
GRDSDUHOKRIRUPDOGDOtQJXDHHQXQFLDVXDSRVLomRGHORFXWRUSRUtQGLFHV
HVSHFtÀFRVµ%5$1'®2SGiLPSRUWkQFLDDRVXMHLWRIDODQWH
QRSURFHVVRGDHQXQFLDomR$RIDODUHPORFXWRUHOHTXHVWLRQDDUHODomRTXH
VHHVWDEHOHFHHQWUHRORFXWRUVHXHQXQFLDGRHRPXQGR(VVDUHODomRVHUi
 'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS

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6HJXQGR 2UODQGL  HVVDV GXDV GLUHo}HV YmR GHWHUPLQDU
PDQHLUDVGLIHUHQWHVGHSHQVDUDWHRULDGRGLVFXUVRDTXHFRUUHVSRQGHj
SHUVSHFWLYDDPHULFDQDHQWHQGHQGRDFRPRXPDH[WHQVmRGD/LQJtVWLFD
HRXWUDTXHFRQVLGHUDR´HQYHUHGDUSDUDDYHUWHQWHGRGLVFXUVRRVLQWRPD
GHXPDFULVHLQWHUQDGD/LQJtVWLFDSULQFLSDOPHQWHQDiUHDGD6HPkQWLFD
TXHFRUUHVSRQGHULDjSHUVSHFWLYDHXURSpLDµ
(VVDVDÀUPDo}HVVmRFRQÀUPDGDVQDSDVVDJHPDVHJXLU

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GLVFXUVR FRPR H[WHQVmR GD /LQJtVWLFD DSOLFDGR j
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SRU QHOD VH FRQVLGHUDUHP IUDVH H WH[WR FRPR
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DSHQDV HP JUDXV GH FRPSOH[LGDGH 9rVH R WH[WR
GHXPDIRUPDUHGXWRUDQmRVHSUHRFXSDQGRFRPDV
IRUPDVGHLQVWLWXLomRGRVHQWLGRPDVFRPDVIRUPDV
GH RUJDQL]DomR GRV HOHPHQWRV TXH R FRQVWLWXHP
%5$1'®2S

([LVWHDLQGDXPDFRQFHSomRHXURSpLDTXHVHRS}HDHVVDGD$QiOLVH
GR 'LVFXUVR FRPR H[WHQVmR GD /LQJtVWLFD TXH SDUD 2UODQGL SDUWH GH
´XPDUHODomRQHFHVViULDHQWUHRGL]HUHDVFRQGLo}HVGHSURGXomRGHVVH
GL]HUFRORFDQGRDH[WHULRULGDGHFRPRPDUFDIXQGDPHQWDOµ%5$1'®2
S
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GLVFXUVR FRPR XPD GLVFLSOLQD TXH ´HP YH] GH SURFHGHU D XPD DQiOLVH
OLQJtVWLFDGRWH[WRHPVLRXDXPDDQiOLVHVRFLROyJLFDRXSVLFROyJLFDGH
VHX´FRQWH[WRµYLVDDDUWLFXODUVXDHQXQFLDomRVREUHXPFHUWROXJDUVRFLDOµ
S(ODUHODFLRQDVHSRUWDQWRFRPRVJrQHURVGRGLVFXUVRH[LVWHQWHV
QRHVSDoRVRFLDOFRPRSRUH[HPSORXPFDIpXPDHVFRODXPDORMDRX
FRPFDPSRVGLVFXUVLYRVFRPRRSROtWLFRRFLHQWtÀFRHQWUHRXWURV$OpP
GLVVRDDQiOLVHGRGLVFXUVRpFRQVWLWXtGDGHYiULDVFLrQFLDVKXPDQDV´+i
DQDOLVWDVGRGLVFXUVRPDLVVRFLyORJRVRXWURVPDLVOLQJLVWDVRXWURVPDLV
SVLFyORJRVµS1RV(VWDGRV8QLGRVpQDDQWURSRORJLDTXHVHEDVHLD
DDQiOLVHGRGLVFXUVRHQTXDQWRTXHQD)UDQoDGHVHQYROYHXVHQRVDQRV
GHXPDDQiOLVHGRGLVFXUVRGHWHQGrQFLDOLQJtVWLFDPDUFDGDSHOR
PDU[LVPRHSHODSVLFDQiOLVH
2TXHLQWHUHVVDj$QiOLVHGR'LVFXUVRRXVHMDVHXVREMHWRVVmR
FRQVHTHQWHPHQWH FRUUHVSRQGHQWHV DR TXH VH FKDPD FRP IUHTrQFLD
GH IRUPDo}HV GLVFXUVLYDV UHIHULQGR GH PRGR PDLV RX PHQRV GLUHWR
'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS 
)RXFDXOW  TXH DWUDYpV GHVWH FRQFHLWR HQWHQGH ´XP FRQMXQWR GH
UHJUDVDQ{QLPDVKLVWyULFDVVHPSUHGHWHUPLQDGDVQRWHPSRHQRHVSDoR
TXH GHÀQLUDP HP XPD pSRFD GDGD H SDUD XPD iUHD VRFLDO HFRQ{PLFD
JHRJUiÀFD RX OLQJtVWLFD GDGD DV FRQGLo}HV GH H[HUFtFLR GD IXQomR
HQXQFLDWLYDµ0$,1*8(1($8S
6XFLQWDPHQWH0DLQJXHQHDXSQRVGL]TXHD$QiOLVH
GR 'LVFXUVR QmR p XPD SDUWH GD OLQJtVWLFD TXH HVWXGDULD RV WH[WRV GD
PHVPDIRUPDTXHDIRQpWLFDHVWXGDRVVRQVPDVHODDWUDYHVVDRFRQMXQWR
GH UDPRV GD OLQJtVWLFD 3RGHUVHLD GL]HU TXH D $' GH ´SULPHLUD
JHUDomRµSDTXHODGRVÀQVGRVDQRVHLQtFLRGDGpFDGDGH
SURFXUDYD HYLGHQFLDU DV SDUWLFXODULGDGHV GH IRUPDo}HV GLVFXUVLYDV R
GLVFXUVR FRPXQLVWD VRFLDOLVWD HWF FRQVLGHUDGRV FRPR HVSDoRV TXDVH
DXWRVXÀFLHQWHV DSUHHQGLGRV D SDUWLU GH VHX YRFDEXOiULR ´$ $' GH
VHJXQGDJHUDomROLJDGDjVWHRULDVHQXQFLDWLYDVSRGHVHUOLGDFRPRXPD
UHDomRVLVWHPiWLFDFRQWUDDTXHODTXHDSUHFHGHXµS

$3HUVSHFWLYDWHyULFRIUDQFHVD

(P 0DLQJXHQHDX  HQFRQWUDPRV TXH QD PHWDGH GRV DQRV

 VXUJH XP FRQMXQWR GH SHVTXLVDV TXH IRUDP FRQVDJUDGDV HP 
FRP SXEOLFDomR GR Q~PHUR  GD UHYLVWD /DQJDJHV LQWLWXODGR D ´$
$QiOLVHGRGLVFXUVRµHGH$QDO\VH$XWRPDWLTXHGX'LVFRXUVGH3rFKHX[
²2Q~FOHRGHVVDVSHVTXLVDVTXHIRUPRXJUXSRVQRH[WHULRU
VREUHWXGRQRVSDtVHVIUDQFRI{QLFRVHQRVGHOtQJXDVURPkQLFDV´IRLXP
HVWXGRGRGLVFXUVRSROtWLFRHIHWXDGRSRUOLQJLVWDVHKLVWRULDGRUHVFRP
XPDPHWRGRORJLDTXHDVVRFLDYDDOLQJtVWLFDHVWUXWXUDOHXPD´WHRULDGD
LGHRORJLDµLQVSLUDGDDRPHVPRWHPSRQDUHOHLWXUDGDREUDGH0DU[SRU
$OWKXVVHUHQDSVLFDQiOLVHGH/DFDQµS%XVFDYDPVHUHODo}HVHQWUH
RLGHROyJLFRHDOLQJtVWLFDHYLWDQGRUHGX]LURGLVFXUVRjDQiOLVHGDOtQJXD
RX DR FRQWUiULR GH GLVVROYHU R GLVFXUVLYR QR LGHROyJLFR 'HVID]HQGR D
LOXVmRTXHRVXMHLWRGRGLVFXUVRWHPGHHVWDU´QDRULJHPGRVHQWLGRµS
D(VFRODIUDQFHVDSULYLOHJLDYDRVSURFHGLPHQWRVGHDQiOLVHGRVWH[WRV
´WUDWDYDVH GH ID]HU DSDUHFHU R GLVFXUVR FRPR XPD SOHQLWXGH HQJDQRVD
FXMDDQiOLVHGHYLDUHYHODUD´LQFRQVLVWrQFLDµIXQGDPHQWDOUHODFLRQDQGRR
DRWUDEDOKRGHIRUoDVLQFRQVFLHQWHVµS
3DUD0DLQJXHQHDXDSXG%UDQGmRSDFKDPDGD
´HVFRODIUDQFHVDGHDQiOLVHGRGLVFXUVRÀOLDVHDXPDWUDGLomRLQWHOHFWXDO
HXURSpLD H VREUHWXGR GD )UDQoD TXH XQH UHÁH[mR VREUH WH[WR H VREUH
KLVWyULD1RVDQRVVREGRHVWUXWXUDOLVPRDLQWHOHFWXDOLGDGHIUDQFHVD
SURSLFLRXHPWRUQRGHXPDUHÁH[mRVREUHD´HVFULWXUDµXPDDUWLFXODomR
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VXMHLWRGRHQXQFLDGRFRPRIRQWHJHUDGRUDGHVLJQLÀFDo}HV
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VHJXQGR GR ODGR GR GLVFXUVR DV LGpLDV GH )RXFDXOW 3rFKHX[ XP GRV
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$UTXHRORJLD GR VDEHU TXH 3rFKHX[ H[WUDLUi D H[SUHVVmR ´IRUPDomR
GLVFXUVLYDµ GD TXDO D $' VH DSURSULDUi VXEPHWHQGRD D XP WUDEDOKR
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UHÁHWHPVREUHDLQVFULomRHDSDUWLFLSDomRGR6XMHLWR
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S  2V LQWHUWH[WRV JHUDOPHQWH VmR WUHFKRV GH REUDV OLWHUiULDV GH
P~VLFDV SRSXODUHV FRQKHFLGDV RX WH[WRV EDVWDQWH GLYXOJDGRV QD PtGLD
FKDPDGDVGHSURJUDPDVKXPRUtVWLFRVGHUiGLRRX79SURYpUELRVIUDVHV
IHLWDVGLWDGRVSRSXODUHVHWF7DLVWH[WRVID]HPSDUWHGDPHPyULDFROHWLYD
VRFLDOGDFRPXQLGDGHRTXHID]FRPTXHVHMDPDFHVVDGRVJHUDOPHQWH
FRPIDFLOLGDGHTXDQGRVHGiRSURFHVVDPHQWRWH[WXDO²HPERUDpHYLGHQWH
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FKDPDUGHWUDQVWH[WXDOLGDGHDLQWHUWH[WXDOLGDGHjTXDOHOHFRQIHUHXPYDORU
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 LQWHUWH[WXDOLGDGHVXSRVLomRGDSUHVHQoDGHXPWH[WRHPXPRXWUR
SRUFLWDomRDOXVmR
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GLWRVXDSHULIHULDWtWXORVSUHIiFLRLOXVWUDo}HVHQFDUWHVHWF
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WUDQVIRUPDomR WUDQVSRVLo}HV RX GH LPLWDomR SDVWLFKH IDOVLÀFDomRµ
0$,1*8(1($8S
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 'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS

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LQWHUWH[WXDLV GLUHPRV SRU H[HPSOR TXH D OLWHUDWXUD GD 3OpLDGH H D
OLWHUDWXUD DQWLJD IRUPDP XP LQWHUWH[WRµ 0$,1*8(1(8$8  S
(P0DLQJXHQHDXSDSXG0$,1*8(1(8$8S
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LQWHUWH[WRRPRGRGHFLWDomRTXHpMXOJDGROHJtWLPR
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LQWHUWH[WXDOLGDGHLQWHUQDHQWUHXPGLVFXUVRHDTXHOHV
GRPHVPRFDPSRGLVFXUVLYRHXPDLQWHUWH[WXDOLGDGH
H[WHUQD FRP RV GLVFXUVRV GH FDPSRV GLVFXUVLYRV
GLVWLQWRVSRUH[HPSORHQWUHXPGLVFXUVRWHROyJLFRH
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LQWHUWH[WRRXWURVWH[WRVHVWmRSUHVHQWHVQHOHHPQtYHLVYDULiYHLVVREIRUPDV
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SDUWHGHVVHH[WHULRURXWURVWH[WRVTXHOKHGmRRULJHPTXHRFRQGLFLRQDP
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LQWHUWH[WXDOLGDGH TXH VHJXQGR HOHV GL] UHVSHLWR
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WH[WR GHSHQGHP GR FRQKHFLPHQWR TXH VH WHQKD GH
RXWURV WH[WRV FRP RV TXDLV HOH GH DOJXPD IRUPD
VH UHODFLRQD (VVDV IRUPDV GH UHODFLRQDPHQWR HQWUH
WH[WRV VmR  EDVWDQWH YDULDGDV .2&+  S


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DWUDYpVGHXPMiGLWRHPUHODomRDRTXDOWRPDSRVLomRµ
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.2&+S

7LSRVGH,QWHUWH[WXDOLGDGH

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GH FRQWH~GR SRU H[HPSOR HQWUH WH[WRV FLHQWtÀFRV GH XPD PHVPD iUHD
RX FRUUHQWH GR FRQKHFLPHQWR TXH VH VHUYHP GH FRQFHLWRV H H[SUHVV}HV
FRPXQV Mi GHÀQLGRV HP RXWURV WH[WRV GDTXHOD iUHD RX FRUUHQWH HQWUH
PDWpULDVGHMRUQDLVHGDPtGLDHPJHUDOQRPHVPRGLDRXSHUtRGRGH
WHPSRHPTXHGDGRDVVXQWRpIRFDOHQWUHGLYHUVDVPDWpULDVGHXPPHVPR
MRUQDOVREUHWDODVVXQWRHQWUHWH[WRVOLWHUiULRVGHXPDPHVPDHVFRODRXGH
XPPHVPRJrQHURSRUH[HPSORDVHSRSpLDV7HPVHLQWHUWH[WXDOLGDGH
GH IRUPDFRQWH~GR SRU H[HPSOR TXDQGR R DXWRU GH XP WH[WR LPLWD RX
SDURGLDWHQGRHPYLVWDHIHLWRVHVSHFtÀFRVHVWLORVUHJLVWURVRXYDULHGDGHV
GHOtQJXDFRPRpRFDVRGHWH[WRVTXHUHSURGX]HPDOLQJXDJHPEtEOLFDD
GHGHWHUPLQDGRHVFULWRURXGHXPGDGRVHJPHQWRGDVRFLHGDGH
E([SOtFLWD;,PSOtFLWD$LQWHUWH[WXDOLGDGHpH[SOtFLWDTXDQGRKi
FLWDomR GD IRQWH GR LQWHUWH[WR FRPR DFRQWHFH QR GLVFXUVR UHODWDGR QDV
FLWDo}HVHUHIHUrQFLDVQRVUHVXPRVUHVHQKDVHWUDGXo}HVQDVUHWRPDGDVGR
WH[WRGRSDUFHLURSDUDHQFDGHDUVREUHHOHRXTXHVWLRQiORQDFRQYHUVDomR
$LQWHUWH[WXDOLGDGHLPSOtFLWDRFRUUHVHPFLWDomRH[SUHVVDGDIRQWHFDEHQGR
DRLQWHUORFXWRUUHFXSHUiODQDPHPyULDSDUDFRQVWUXLURVHQWLGRGRWH[WR
FRPRQDVDOXV}HVQDSDUyGLDHPFHUWRVWLSRVGHSDUiIUDVHHGHLURQLD
F 'DV VHPHOKDQoDV ; GDV GLIHUHQoDV 1D LQWHUWH[WXDOLGDGH GDV
VHPHOKDQoDVRWH[WRLQFRUSRUDRLQWHUWH[WRSDUDVHJXLUOKHDRULHQWDomR
DUJXPHQWDWLYD H IUHTHQWHPHQWH SDUD DSRLDU QHOH D DUJXPHQWDomR SRU
H[HPSOR QD DUJXPHQWDomR SRU DXWRULGDGH 0DLQJXHQHDX  DSXG
.RFK  S IDOD DTXL GH YDORU GH FDSWDomR (P VH WUDWDQGR GH
LQWHUWH[WXDOLGDGH GDV GLIHUHQoDV R WH[WR LQFRUSRUD R LQWHUWH[WR SDUD
ULGLFXODUL]iOR PRVWUDU VXD LPSURFHGrQFLD RX SHOR PHQRV FRORFiOR
HP TXHVWmR SDUyGLD LURQLD HVWUDWpJLD DUJXPHQWDWLYD GD FRQFHVVmR RX
FRQFRUGkQFLDSDUFLDOeRTXH0DLQJXHQHDXDSXG.RFKS
GHQRPLQDYDORUGHVXEYHUVmR
 'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS

G&RPLQWHUWH[WRDOKHLRFRPLQWHUWH[WRSUySULRRXFRPLQWHUWH[WR
DWULEXtGR D XP HQXQFLDGRU JHQpULFR $OJXQV DXWRUHV UHVHUYDP D
GHQRPLQDomRGHLQWHUWH[WXDOLGDGHDSHQDVSDUDRSULPHLURFDVRXWLOL]DQGR
SDUD R VHJXQGR R UyWXOR GH LQWUD ² RX DXWRWH[WXDOLGDGH 3RU VHX WXUQR
DWULEXHPVHDXPHQXQFLDGRUJHQpULFRHQXQFLDo}HVTXHWrPSRURULJHP
XPHQXQFLDGRULQGHWHUPLQDGRDVTXDLVID]HPSDUWHGRUHSHUWyULRGHXPD
FRPXQLGDGHFRPRpRFDVRGRVSURYpUELRVHGLWRVSRSXODUHV$RXVDUVH
XPSURYpUELRSURGX]VHXPD´HQXQFLDomRHFRµGHXPQ~PHURLOLPLWDGR
GHHQXQFLDo}HVDQWHULRUHVGRPHVPRSURYpUELRFXMDYHUGDGHpJDUDQWLGD
SHORHQXQFLDGRUJHQpULFRUHSUHVHQWDQWHGDRSLQLmRJHUDOGD´YR[SRSXOLµ
GRVDEHUFRPXPGDFROHWLYLGDGHS

3ROLIRQLD

 2FRQFHLWRGHSROLIRQLDIRLLQWURGX]LGRQDVFLrQFLDVGDOLQJXDJHP
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3DUD %DKNWLQ p R GLDORJLVPR TXH FRQVWLWXL D OLQJXDJHP SRLV D SDODYUD
R SURGXWR GD UHODomR HQWUH IDODQWH H RXYLQWH HPLVVRU H UHFHSWRU &DGD
SDODYUDH[SUHVVDR¶XP·HPUHODomRFRPRRXWUR$IRUPDYHUEDOGHFDGD
XP DFRQWHFH D SDUWLU GR SRQWR GH YLVWD GD FRPXQLGDGH D TXDO SHUWHQFH
2(XVHFRQVWUyLFRQVWLWXLQGRR(XGR2XWURVHQGRSRUHVWHFRQVWLWXtGR
%$.+7,1
3DUD0DLQJXHQHDXDSROLIRQLDp´YiULDV¶YR]HV·VHH[SULPHP
VHPTXHQHQKXPDVHMDGRPLQDQWHµS0DLVDPSODPHQWHR
DXWRUGL]TXHDSUREOHPiWLFDSROLI{QLFDSRGHVHULQWHJUDGDDIHQ{PHQRV
GH RUGHP WH[WXDO FRPR R SDVWLFKH D SDUyGLD R SURYpUELR ´4XDQGR
HQXQFLDPRV XP SURYpUELR GDPRV QD YHUGDGH VHX HQXQFLDGR FRPR
DVVHJXUDGR SRU XPD RXWUD LQVWkQFLD D ´6DEHGRULD GDV QDo}HVµ TXH
WUD]HPRVjFHQDQDSDODYUDHGDTXDOSDUWLFLSDPRVLQGLUHWDPHQWHHQTXDQWR
PHPEURVGDFRPXQLGDGHOLQJtVWLFDµ0$,1*8(1($8S
 .RFK  S  QRV DÀUPD TXH 'XFURW   WURX[H
RWHUPRSDUDDSUDJPiWLFDOLQJtVWLFDGHVLJQDQGRGHQWURGHXPDYLVmR
HQXQFLDWLYD GR VHQWLGR DV GLYHUVDV SHUVSHFWLYDV SRQWRV GH YLVWD RX
SRVLo}HVTXHSRGHPVHUUHSUHVHQWDGDVQRVHQXQFLDGRV3DUDHOHRVHQWLGR
GHXPHQXQFLDGRSRGHVHUGHÀQLGRFRPRXPDUHSUHVHQWDomRWHDWUDOGH
VXDHQXQFLDomR1HVVHkPELWRPRYHPVHDVSHUVRQDJHQV²TXHVHULDPDV
ÀJXUDVGRGLVFXUVR²SRGHQGRVHUUHSUHVHQWDGDVHPGLYHUVRVQtYHLV
DORFXWRU²´UHVSRQViYHOµSHORHQXQFLDGR'XFURWGLVWLQJXHDLQGD
HQWUHORFXWRUHQTXDQWRWDO²/²HORFXWRUHQTXDQWRSHVVRD²²²
EHQXQFLDGRUHV²HQFHQDo}HVGHSRQWRVGHYLVWDGHSHUVSHFWLYDV
'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS 
GLIHUHQWHVQRLQWHULRUGRHQXQFLDGR
0DLQJXHQHDXSEDVHLDVHHP'XFURWSDUD
ID]HUXPDGLVWLQomRHQWUHVXMHLWRIDODQWHORFXWRUHHQXQFLDGRU

2 VXMHLWR IDODQWH p XP VHU HPStULFR R LQGLYtGXR

TXH HQXQFLD ÀVLFDPHQWH R HQXQFLDGR R ORFXWRU p
XP VHU GH GLVFXUVR D LQVWkQFLD D TXHP p LPSXWDGD
D UHVSRQVDELOLGDGH GR HQXQFLDGR $VVLP QR
GLVFXUVRGLUHWRRVXMHLWRIDODQWHQmRVHHQFDUUHJDGR
GLVFXUVRFLWDGRPDVVHUHVSRQVDELOL]DSHODDVVHUomR
VHJXQGR D TXDO DOJXpP HPLWLX DV SURSRVLo}HV
UHODWDGDV $VVLP WDPEpP QRV HQXQFLDGRVHFR
HP TXH UHWRPDPRV DV SURSRVLo}HV GR LQWHUORFXWRU
$ ´9RFr QmR WHP FpUHEURµ % $K 1mR WHQKR
FpUHEURµ R VXMHLWR IDODQWH QmR p DSUHVHQWDGR
FRPRUHVSRQViYHOSHORHQXQFLDGRHFR1RFDVRGRV
HQXQFLDGRVQmRHPEUHDGRVKiLJXDOPHQWHDXVrQFLD
GH UHVSRQVDELOL]DomR PDV SRU XP DSDJDPHQWR GH
TXDOTXHU ORFXWRU$ GLIHUHQoD TXH ID] 'XFURW HQWUH
ORFXWRUHHQXQFLDGRUpPHQRVQtWLGD(ODpGHVWLQDGD
D WUDWDU GRV IHQ{PHQRV GH QmRUHVSRQVDELOL]DomR
PDLVVXWLVFRPRDLURQLDRXDQHJDomRSROrPLFD1D
LURQLD SRU H[HPSOR R ORFXWRU VH UHVSRQVDELOL]DUi
SHODV´SDODYUDVµPDVQmRSHOR´SRQWRGHYLVWDµTXH
R HQXQFLDGR GHIHQGH HVVH ´SRQWR GH YLVWDµ VHULD
DWULEXtGRDXPDSHUVRQDJHPRHQXQFLDGRUHQFHQDGR
QDHQXQFLDomRLU{QLFD

0DLVDPSODPHQWH0DLQJXHQHDXWUD]TXH´RIDODQWHp~QLFR

LVWR p TXH FDGD HQXQFLDGR Vy SRGH VHU UHODFLRQDGR D XP ~QLFR DXWRU
LGHQWLÀFDGR FRPR R ORFXWRU RUDO RX HVFULWR DTXHOH TXH GL] HX TXH p
UHVSRQViYHO SHOR TXH HQXQFLDµ S (VVH SUHVVXSRVWR p TXHVWLRQDGR
SRU 'XFURW QR TXH VH UHIHUH D FHUWRV IDWRV HQXQFLDWLYRV 3DUD HOH DSXG
0$,1*8(1($8  S  ´Ki SROLIRQLD TXDQGR p SRVVtYHO
GLVWLQJXLUHPXPDHQXQFLDomRGRLVWLSRVGHSHUVRQDJHQVRVHQXQFLDGRUHV
HRVORFXWRUHVµ
 2 ORFXWRU p R VHU UHVSRQViYHO SHOR HQXQFLDGR QmR FRLQFLGLQGR
QHFHVVDULDPHQWH FRP R SURGXWRU ItVLFR GR HQXQFLDGR ´VH DVVLQR XP
IRUPXOiULRSUHSDUDGRSHOD$GPLQLVWUDomRGRWLSR´(XDEDL[RDVVLQDGR
GHFODURµRHXGRORFXWRUGHVWHWH[WRVRXHXPHVPRHQRHQWDQWRQmR
VRXVHXDXWRUHIHWLYRµ0$,1*8(1($8S'DPHVPDIRUPD
QD QDUUDWLYD H[LVWH XP DXWRU PDV R WH[WR QmR LQGLFD R ORFXWRU TXH VH
UHVSRQVDELOL]DSRUVXDHQXQFLDomR
 2 HQXQFLDGRU UHSUHVHQWD SRU YH]HV GLDQWH GR ORFXWRU D
 'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS

UHSUHVHQWDWLYLGDGH GR SHUVRQDJHP GLDQWH GR DXWRU HP XPD ÀFomR ´2V
´HQXQFLDGRUHVµVmRVHUHVFXMDVYR]HVHVWmRSUHVHQWHVQDHQXQFLDomRVHP
TXH VH OKHV SRVVD HQWUHWDQWR DWULEXLU SDODYUDV SUHFLVDV HIHWLYDPHQWH
HOHVQmRIDODPPDVDHQXQFLDomRSHUPLWHH[SUHVVDUVHXSRQWRGHYLVWDµ
0$,1*8(1($8  S  2X VHMD R ORFXWRU SRGH S{U HP VHX
SUySULRHQXQFLDGRSRVLo}HVGLIHUHQFLDGDVGDVXD
$LQGD VREUH LVVR 5RXOHW HW DO  DSXG 0DLQJXHQHDX 
S´ID]XPDGLVWLQomR~WLOHQWUHDGLDIDQLDUHWRPDGDQRVGLVFXUVR
GRORFXWRUGHSURSRVLo}HVHIHWLYDVRXYLUWXDLVGHVHXFRHQXQFLDGRUHD
SROLIRQLDSURSULDPHQWHGLWDFLWDomRGHSURSRVLo}HVGHRXWURVHQXQFLDGRUHV
GHWHUFHLURVµ

7LSRVGHSROLIRQLDSDUD'XFURW

.RFKSQRVWUD]RVYiULRVWLSRVGHSROLIRQLDSURSRVWRV

SRU'XFURWVHQGRPDLVIDFLOPHQWHHQFRQWUDGRV
D TXDQGR QR PHVPR HQXQFLDGR VH WHP PDLV GH XP ORFXWRU
² FRUUHVSRQGHQGR j LQWHUWH[WXDOLGDGH H[SOtFLWD FLWDo}HV UHIHUrQFLDV
DUJXPHQWDomRSRUDXWRULGDGHHWF
E TXDQGR QR PHVPR HQXQFLDGR Ki PDLV GH XP HQXQFLDGRU
UHFREULQGR HP SDUWH D LQWHUWH[WXDOLGDGH LPSOtFLWD VHQGR SRUpP PDLV
DPSODEDVWDTXHVHUHSUHVHQWHPQRPHVPRHQXQFLDGRHQXQFLDGRUHVTXH
UHSUHVHQWDPSHUVSHFWLYDVGLIHUHQWHVVHPQHFHVVLGDGHGHVHVHUYLUHPGH
WH[WRVHIHWLYDPHQWHH[LVWHQWHV3RULVVRpTXH'XFURWVHUHIHUHjHQFHQDomR
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XVDGDVHP´WUDEDOKLVPRµH´VRFLDOLVPRPRUHQRµSDUDGHL[DUH[SOtFLWRTXH
RVWHUPRVHRTXHHOHVLPSOLFDPQmRVmRGHUHVSRQVDELOLGDGHGRDXWRUGR
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 'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS

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TXH VHJXQGR ; HWFµ .2&+  S  R ORFXWRU HQFDGHLD XP
SRVLFLRQDPHQWRSHVVRDORXGHXPRXWURORFXWRUTXHDTXLRFRUUHTXDQGRp
LQWURGX]LGRR´PDVµ(VVHRXWURORFXWRUTXHDSDUHFHFRPR´PDVµYHLRQmR
SDUDUHIRUoDUDSRVLomRGRSULPHLURORFXWRUPDVSDUDUHIXWiODWHQGrQFLD
GRVHQXQFLDGRVLQWURGX]LGRVSRUFRQHWLYRVDGYHUVDWLYRV

2QGHKiSROLIRQLDHLQWHUWH[WXDOLGDGH

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'HFHUWDIRUPDHOHLQDXJXURXRTXHD-RUQDGDGH3DVVR)XQGR
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1HVWDSDVVDJHPGRWH[WRRWUHFKR´GHFHUWDIRUPDµIXQFLRQDFRPR
SROLIRQLD DR WUD]HU VHJXQGR .RFK  S  D DUJXPHQWDomR SRU
DXWRULGDGH TXH DFRQWHFH ´TXDQGR VH HQFHQD D YR] GH XP HQXQFLDGRU D
SDUWLU GD TXDO R ORFXWRU LGHQWLÀFDQGRVH FRP HOH DUJXPHQWDµ 7UDWDVH
GH XP HQXQFLDGR FRQFOXVLYR QR TXDO R ORFXWRU XWLOL]D D SHUVSHFWLYD GD
FRPXQLGDGHHGRVYDORUHVQHODHVWDEHOHFLGRVSDUDHQWmRSURVVHJXLUFRP
VXDFRQFOXVmR
$LQWHUWH[WXDOLGDGHSRUVXDYH]RFRUUHHP´VKRZGHOLWHUDWXUDµH
´SULPHLUDHVWUHODµWHUPRVPXLWRXWLOL]DGRVQRTXHVHUHIHUHDDFRQWHFLPHQWRV
GH PXLWD UHSHUFXVVmR MXQWR D XP JUDQGH S~EOLFR GRV TXDLV SDUWLFLSDP
SHVVRDVUHQRPDGDVFHOHEULGDGHV
(P$YLGDGHQRVVRVPRUWRVDQH[R&WHPRVRH[HPSOR

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DFRQWHFHPSHORPHVPRPRWLYRRXVHMDSHODSUHVHQoDGHXPDHQXQFLDomR
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SHOR HQXQFLDGRU JHQpULFR UHSUHVHQWDQWH GD RSLQLmR JHUDO  GR VDEHU
FRPXPGDFROHWLYLGDGHµ.2&+S4XDQWRjYR]GRHQXQFLDGRU
'LVFLSOLQDUXP6FLHQWLD6pULH$UWHV/HWUDVH&RPXQLFDomR6DQWD0DULDYQS 
JHQpULFRRXLQGHWHUPLQDGRTXHpXVDGDFRPRUHSUHVHQWDQWHGDVDEHGRULD
SRSXODU.RFKSQRVGL]TXHRORFXWRUSRGHDGHULURXRSRU
VHDHOD$VSHVVRDVHPGHWHUPLQDGRVFDVRVXWLOL]DPVHFRPIUHTrQFLD
GRTXHQRVWUD]RH[HPSORTXHVRPRVRXHPGDGDVFLUFXQVWkQFLDV
SDVVDPRVDVHU´yUImRVGHXPSDLTXHQmRFKHJDPRVDFRQKHFHUµ
0DUDJDWRVH&KLPDQJRVDQH[R'QRVWUD]GXDVSDVVDJHQVHPTXH
SRGHPRVOHULQWHUWH[WXDOLGDGHHSROLIRQLD9HMDRVH[HPSORVH

 2 FRQIURQWR HQWUH LGpLDV H FRQFHSo}HV QRV HQULTXHFHX
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HQXQFLDomRJDUDQWLGDSRUXPHQXQFLDGRUJHQpULFRTXHSURYpPGRUHSHUWyULR
GHXPDFRPXQLGDGHGRVDEHUFRPXPGDFROHWLYLGDGHQHVWHFDVRVHQGR
DGHULGDSHORORFXWRU2XYLPRVFRPIUHTrQFLDDVSHVVRDVGHIHQGHUHPH
HQDOWHFHUHP DV GLIHUHQoDV ´YLYD DV GLIHUHQoDVµ ´QHP WRGR
PXQGRpLJXDOµ´VmRDVGLIHUHQoDVGDVSHVVRDVTXHQRVID]HPSURJUHGLU
DYDQoDUPXGDUQRVVDVRSLQL}HVµHWFHpQLVVRTXHUHVLGHDSROLIRQLDHD
LQWHUWH[WXDOLGDGHGRH[HPSOR

4XHYHQFHGRUHYHQFLGRVHMDPUHVSHLWDGRVSRLVDH[SHULrQFLD
QRVHQVLQDTXHRPXQGRGiPXLWDVYROWDVHPXGDPUDSLGDPHQWHRVSDSpLV
TXHGHVHPSHQKDPRVHPQRVVDVYLGDV

$TXLPDLVXPDYH]WHPRVDSUHVHQoDGRHQXQFLDGRUJHQpULFRRX
LQGHWHUPLQDGR TXH UHSUHVHQWD HP VXD HQXQFLDomR D VDEHGRULD GH XP
SRYRDFUHQoDGHXPDFRPXQLGDGH&RPXPHQWHIDODQGRRTXHRH[HPSOR
VLJQLÀFDHPQRVVRFRWLGLDQRpTXH´RPXQGRGiYROWDVµ´KRMHYRFr
HVWiQRWRSRDPDQKmSRGHHVWDUQRIXQGRGRSRoRµ´DTXLVHID]DTXLVH
SDJDµHWFVDEHGRULDSRSXODUQDTXDOUHVLGHPVLPXOWDQHDPHQWHSROLIRQLD
HLQWHUWH[WXDOLGDGH
2SUy[LPRWUHFKRIRLUHWLUDGRGH2XWUDVRQGDVDQH[R(

´GRMHLWRTXHDVFRLVDVHVWmRVySRGHVHUFDVWLJRGH'HXVµ

 1RYDPHQWH D FRLQFLGrQFLD HQWUH LQWHUWH[WXDOLGDGH H SROLIRQLD VH

Gi SHOD SUHVHQoD GH XP HQXQFLDGRU JHQpULFR TXH SURIHUH XP HQXQFLDGR
SURYHQLHQWHGRUHSHUWyULRGHXPDFRPXQLGDGHDOJRSDUHFLGRFRP´'HXV
QmRPDWDPDVFDVWLJDµ
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