Juris Poiesis

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FICHA CATALOGRFICA E SOLICITAAO DE TROCA
JurisPoiesis ano 14, n.14, jan-dez. 2011. Rio de Janeiro: Universidade Estcio de S,
Mestrado em Direito, 1999-
Revista do Curso de Direito da Universidade Estcio de S
Descrio baseada em: ano 1, n.1 1999
ISSN 1516-6635
1 Direito Peridicos I. Mestrado e Doutorado em Direito II. Universidade

Estcio de S
JurisPoiesis: Revista do Curso de Direito da Universidade Estcio de S.

Mestrado e Doutorado em Direito
Rua So Jos, 35 - 15o andar.
CEP 20010-020 Centro - Rio de Janeiro - Brasil
Tel.: (21) 3231-2015 ou (21) 3231-2005 FAX: (21) 3231-2042
Juris Poiesis
Revista do Curso de Direito da Universidade Estcio de S
Rio de Janeiro, ano 14, n. 14, jan-dez. 2011 ISSN 1516-6635
Reitoria
Paula Caleffi
Vice-Reitor de Ps-Graduao e Pesquisa

Luciano Medeiros
Editor Cientfico
Fbio Corra Souza de Oliveira
Editor Executivo
Rafael Mario Iorio Filho
Conselho Editorial
ngel Oquendo University of Connecticut/Estados Unidos da Amrica.
Antnio Carlos Wolkmer UFSC.
Carlos Alberto Bolonha UFRJ.
Carlos Emilio Gaviria Diaz - Universidad de Antioquia / Corte Constitucional da
Colmbia.
Daniela Mesquita Leutchuk UNISINOS.
Fabio Corra Souza de Oliveira UNESA
Fernando Antonio de Carvalho Dantas PUC/PR
Humberto Dalla Bernardina de Pinho UNESA.
Lenio Luiz Streck UNESA.
Leonardo Greco UFRJ/UERJ.
Luciana Aboim Machado Gonalves da Silva UFSE.
Maria Clara Dias UFRJ (IFCS).
Miguel Angel Linera Presno - Universidad de Oviedo / Espanha.
Miguel Azpitarte Snchez - Universidad de Granada / Espanha.
Nilton Cesar Flores UNESA.
Raiza Mndez - Universidad de Los Andes / Venezuela.
Vanice Lrio do Valle UNESA.
Vicente Barretto UNESA.
Sergio Cademartori UFSC.
Corpo Docente
Coordenador:
Doutor Universidade do Estado do Rio de Janeiro
Coordenador adjunto:
Nilton Csar Flores
Doutor Universidade Federal de Santa Catarina
Alusio Gonalves de Castro Mendes
Doutor Universidade Federal do Paran
Carlos Eduardo Adriano Japiass
Edna Raquel Rodrigues Santos Hogemann
Doutora Universidade Gama Filho
Humberto Dalla Bernardina de Pinho
Lenio Luiz Streck
Mauricio Jorge Pereira da Mota
Doutor Universidade Gama Filho
Doutor Universidade Federal do Rio de Janeiro
Renata Braga Klevenhusen
Doutora Universidade Federal de Santa Catarina
Rogrio Gesta Leal
Rogrio Jos Bento Soares do Nascimento
Vanice Regina Lrio do Valle
Doutora Universidade Gama Filho
Vicente de Paulo Barretto
Livre-Docente Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro
Vinicius da Silva Scarpi
SUMRIO
Editorial
Fbio Corra Souza de Oliveira.............................................................................. 9
Artigos
A adoo no mbito da famlia homoafetiva sob o prisma do direito e da
psicanlise
Csar Leandro de Almeida Rabelo
Cludia Mara de Almeida Rabelo Viegas
Leonardo Macedo Poli......................................................................................... 13
A impossibilidade da igualdade jurdica no Brasil
Fernanda Duarte ................................................................................................. 47
A relao entre direito e moral como um problema jurdico conceitual: um
debate entre Hans Kelsen e Robert Alexy
Sergio Urquhart de Cademartori
Caroline Ferri....................................................................................................... 63
A Teoria de John Rawls e as instituies democrticas
Carlos Bolonha
Henrique Rangel
Mara Almeida..................................................................................................... 89
Abrindo, lendo e escrevendo as pginas do romance em cadeia: dilogos,
backlash e hermenutica
Larissa Pinha de Oliveira.................................................................................... 103
Descriminalizao do aborto: uma abordagem sciojurdica
Bruna Bastos de Melo
Claudia Rosane Roesler...................................................................................... 133
Eficcia dos direitos fundamentais e justia distributiva: o interesse pblico
como problema jurdico nos tratamentos de sade
Tagore Trajano de Almeida
Heron Jos de Santana Gordilho........................................................................ 149
Em busca de uma resposta para a universalidade dos direitos humanos na
teoria do direito natural de Aristteles
Fernanda Frizzo Bragato
Gerson Neves Pinto............................................................................................ 177
Em questo o acolhimento institucional na baixada fluminense ou quando os
direitos s so direitos no papel
Edna Raquel Hoggeman
Mrcia Sleiman Rodrigues.................................................................................. 189
Entre duas escrituras: multiculturalismo e direitos humanos
Vicente de Paulo Barretto
Franciele Wasem................................................................................................. 219
Identidade indgena e direitos humanos: o que ser ndio hoje?
Paula Caleffi....................................................................................................... 241
Insegurana jurdica no setor de servios do brasil: empresas non office e a
funo social da sociedade empresria
Joo Miguel Lima Estephanio
Janaina Mrcia da Silva Vilas Boas
Ricardo De Bonis
Jos Vitrio Emiliano......................................................................................... 263
Musik und Recht - auf dem Forum der Verfassungslehre als
Kulturwissenschaft
Peter Hberle .................................................................................................... 283
O respeito aos direitos fundamentais resultantes do trabalho informal
Lourival Jos de Oliveira..................................................................................... 307
Poltica de proteo do meio ambiente, expanso da explorao do petrleo e
atuao do poder judicirio (ou ativismo judicial?)
Nelson Camatta Moreira
Rodrigo Santos Neves
Silvana Mara de Queiroz Bessa
Alexsandro Broeto Rudio................................................................................... 323
Segurana jurdica e as smulas vinculantes
Vanice Regina Lrio do Valle
Igor Ajouz.......................................................................................................... 345
Sistemas e Estruturas: leituras sobre a relao entre o direito e economia
Vinicius Scarpi................................................................................................... 365
Teoria crtica dos direitos fundamentais e filosofia intercultural
Paulo Hahn ....................................................................................................... 387
The law of words: standing, environment, and other contested terms
David N. Cassuto............................................................................................... 403
Um breve olhar sobre a importncia da gua potvel para o homem, demais
seres vivos e para a natureza
Ana Alice De Carli
Nilton Cesar Flores............................................................................................ 455
Os tribunais e o direito sade
Antnio Jos Avels Nunes................................................................................. 473
Normas gerais para publicao de trabalhos .................................................491
Editorial
A Revista Juris Poiesis, do Programa de Mestrado e Doutorado em Direito da

Universidade Estcio de S, detentor de excelncia, a qual o situa entre os melhores
do pas (conceito 5, CAPES), alcana a sua 14 edio consolidada como um dos
mais relevantes peridicos jurdicos brasileiros.
Isto enseja estmulo da responsabilidade de prosseguir na qualificao da Re-
vista, em atendimento aos critrios sinalizados pela CAPES. Assim que a Juris
Poiesis adota a partir deste nmero outra proporcionalidade entre artigos oriundos
da prpria Universidade e artigos da comunidade externa, elevando a participao
exgena. No mesmo sentido, o conselho editorial passou por profunda reformula-
o, incorporando, ampliando e agora estabilizando um corpo da maior envergadu-
ra acadmica, que empresta autoridade publicao, inclusive por meio da dupla
avaliao cega. O perfil dos conselheiros e a sua distribuio geogrfica, nacional e
internacional, garantem a pluralidade, a interdisciplinariedade, que caracterizam o
Programa de Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito da UNESA.
Resolveu-se por deixar de publicar as notcias das defesas de Mestrado e Dou-
torado ocorridas no PPGD, bem como as atividades acadmicas realizadas no per-
odo, a partir de ento armazenadas no site do Programa, com a lembrana de que as
Dissertaes e Teses esto, em formato digital, disponveis na base de dados da CA-
PES. Assim, a Revista se assume exclusivamente como canal de veiculao de estudos
acadmicos, conquanto guardando coerncia com a rea de concentrao e as linhas
de pesquisa do Programa.
Sendo sua marca registrada, a Juris Poiesis segue recebendo e publicando tex-
tos de autores estrangeiros, a exemplo do clebre Professor Peter Hberle, que tanto
honra a presente edio. Publica-se tambm recente artigo do Professor Antnio Jos
Avels Nunes, quem, como j foi dito em outro lugar, estendeu tantas vezes uma
ponte sobre o oceano a ligar Portugal e Brasil. Felicitamo-nos por ter um texto do
Professor Avels Nunes neste momento que sucede de pouco a sua aposentadoria
da Universidade de Coimbra, entretanto vem recebendo uma srie de homenagens
brasileiras, as quais se juntam a tantas outras j oferecidas. Um cumprimento especial
ao Professor David Cassuto, da Pace University School of Law, Estados Unidos, bem
como aos autores que escreveram desde o Paraguai, pelos estudos que constam desta
edio.
Juris Poiesis, ano 14, n. 14, jan-dez. 2011 ISSN 1516-6635

10
Prepara-se para os prximos tempos a verso eletrnica da Juris Poiesis, ajus-

tando-se ao direcionamento dado pela CAPES. Com este formato, espera-se que a
Revista venha a aumentar a sua periodicidade, atualmente anual, para a frequncia
semestral, esforo a fim de oportunizar maior espao de divulgao aos pesquisado-
res, revelando, outrossim, com mais largueza a prpria produo do corpo docente
do PPGD.
A Revista ora conta com um editor-executivo, o Professor Rafael Iorio, a quem
agradeo a dedicao dispensada, a diligncia cuidadosa e competente.
Em carter pessoal, devo informar que assumi a coordenao do Programa no
dia 13 de maio do corrente ano, incumbncia que muito me orgulha e desafia. Re-
no a satisfao de contar, na coordenao-adjunta, com o Professor Nilton Csar Flo-
res, estimado amigo, empenhado no compromisso com o melhor para o Programa.
Temos um grupo docente que se respeita, se admira, se gosta, que trabalha
harmonicamente sempre no intuito de elevar a Ps-Graduao Stricto Sensu, de cres-
cer em parceria com os alunos, com a Universidade. E este um detalhe fundamen-
tal, que faz a diferena. muito bom estar aqui.
Boa leitura!

Coordenador do Programa de Mestrado
e Doutorado em Direito da Universidade Estcio de S

Artigos
A adoo no mbito da famlia homoafetiva sob o prisma do
direito e da psicanlise
Ladozione nellambito della famiglia omoaffettiva
nellottica del diritto e della psicanalisi
Csar Leandro de Almeida Rabelo1

Cludia Mara de Almeida Rabelo Viegas2
Leonardo Macedo Poli3
RESUMO
Este artigo tem o escopo de analisar, sob a perspectiva do direito e da psican-
lise, acerca da possibilidade da adoo de uma criana ou um adolescente pela famlia
homoafetiva no Brasil, Quer se demonstrar, que aps a deciso do Supremo Tribunal
Federal, em maio de 2011, que reconheceu a famlia entre pessoas do mesmo sexo
e estendeu a eles os direitos e deveres da unio estvel heterossexual, no haveria
impedimento para que ocorra a adoo conjunta por parte desta entidade familiar.
Para tanto, utiliza-se da interdisplinariedade do direito e da psicanlise para justificar
ser plenamente vivel a efetivao dos princpios da paternidade responsvel e do
melhor interesse da criana, com base nas novas configuraes familiares. O Direito
de famlia sofreu grandes modificaes ao longo da evoluo das relaes polticas,
econmicas e sociais em todo o mundo ocidental. O conceito de famlia se reformu-
lou e no h porque continuar a polmica em torno do reconhecimento expresso da
adoo homoparental. O objetivo deste trabalho demonstrar que de acordo com
a psicanlise e com as experincias do direito comparado, torna-se possvel o acolhi-
mento atravs da adoo conjunta pela entidade familiar homoafetiva.
1 Bacharel em Administrao de Empresas e em Direito pela Universidade FUMEC. Especialista em Docncia
no Ensino Superior pela Pontifcia Universidade Catlica do Estado de Minas Gerais. Especialista em Direito
Material e Processual do Trabalho pelo Centro de Estudos da rea Jurdica Federal. Mestrando em Direito
Pblico pela Universidade FUMEC. Advogado do Ncleo de Prtica Jurdica da Universidade FUMEC.
2 Bacharel em Administrao de Empresas e Direito pela Universidade FUMEC. Mestre em Direito Privado
pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. Especialista em Direito Processual Civil pela Univer-
sidade Gama Filho. Especialista em Educao distncia pela PUC Minas. Especialista em Direito Publico
Cincias Criminais pela Universidade Damsio de Jesus. Tutora de Direito do Consumidor da Pontifcia
Universidade Catlica de Minas Gerais. Professora do Curso Jurdico Pro Labore. Advogada. E-mail: claudia-
maraviegas@yahoo.com.br.
3 Bacharel em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais. Mestre em Direito pela Pontifcia Uni-
versidade Catlica de Minas Gerais. Doutor em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais. Professor
adjunto da Universidade FUMEC, da UFMG e da PUC Minas. Foi coordenador do curso de direito da PUC
MINAS no trinio 2008/2010. Atualmente, Coordenador do Programa de Ps-Graduao em Direito da PUC
Minas. Advogado. Leonardopoli@pucminas.br.

14 Cludia Mara de Almeida Rabelo Viegas, Csar Leandro de Almeida Rabelo e Leonardo Macedo Poli
PALAVRAS-CHAVE
Psicanlise; adoo; preconceito; famlia substituta; famlia homoafetiva.
RIASSUNTO
Questo articolo analizza, secondo Il diritto e la psicanalisi, la possibilit di
adozione di un bambino o di un adolescente da parte di una famlia omoaffettiva in
Brasile. Si vuole dimostrare che secondo la decisione del Supremo Tribunale Fede-
rale, in Maggio del 2011, essendo stato dato Il riconoscimento come famiglia, con
tutti i diritti e doveri di una unione stabile eterosessuale, a persone dello stesso sesso
legate affettivamente, non ci sarebbe impedimento per ladozione congiunta da parte
di questa entit familiare. Per questo utilizziamo linterdisciplinariet del diritto e
della psicanalisi per affermare che pienamente viabile leffettivazione dei principi
della paternit responsabile e del migliore interesse del bambino, basandosi sulle
nuove configurazioni familiari. In tutto Il mondo occidentale Il diritto di famiglia ha
avuto grandi modificazioni nellevoluzione delle relazioni politiche, economiche e
sociali. Il concetto di famiglia si riformulato e non ha senso continuare la polemica
circa Il riconoscimento delladozione tra omoaffettivi. Lobiettivo di questo lavoro
dimostrare che secondo la psicanalisi e le esperienze del diritto comparato, possi-
bile laccoglimento per mezzo delladozione congiunta da parte dellentit familiare
omoaffettiva.
PAROLE-CHIAVE
Psicanalisi; adozione; pregiudizio; famiglia sostituta; famiglia omoaffettiva.
1 - CONSIDERAES INICIAIS
O desejo de ter um filho inerente a todo ser humano que visa perpetuao
da sua espcie. O fato de o indivduo, homem ou mulher, deter uma orientao sexu-
al diversa da considerada normal para a maioria da sociedade, no limita ou impede
seu desejo de ser pai e me.
A sociedade e o direito evoluram juntos na perseguio de elevar o homem ao
centro das relaes, e nessa esteira, vem tutelando novas formas de se ter um filho e
de deixar descendentes, sendo uma delas a adoo.
A adoo viabiliza a complementao da entidade familiar daqueles casais que,
de alguma maneira, esto impedidos de ter filhos atravs de uma gestao comum e
pelas vias tradicionais, seja por falta de condies fsicas, biolgicas ou fisiolgicas.
Por tal razo, que se prope uma reflexo acerca da adoo conjunta por par-
ceiros homossexuais, haja vista no haver lei que materialize tal pretenso no orde-

A adoo no mbito da famlia homoafetiva sob o prisma do direito e da psicanlise 15
namento jurdico brasileiro, sobretudo, partindo de uma anlise doutrinria e juris-

prudencial do direito nacional, da perspectiva do direito comparado e da viso da
psicanlise em relao ao tema.
Percebe-se que, principalmente aps o julgamento do STF em maio de 2011,
reconhecendo o direito Unio Estvel como forma de efetivao da famlia homo-
afetiva, nasce tambm para essa entidade familiar o novo direito de adotar um filho
conjuntamente.
Para se falar sobre a adoo por casais homoafetivos, preciso reconhecer
visibilidade para as novas relaes, para os laos sociais e para as configuraes fa-
miliares na contemporaneidade. Mas, acima de tudo, faz-se necessrio desconstruir
preconceitos, muitas vezes estimulados por conceitos estigmatizantes, formulados
anteriormente pela prpria Psicologia. No entanto, j se observa que inexiste fun-
damento terico, cientfico ou psicolgico condicionando a orientao sexual como
fator determinante para o exerccio da parentalidade.
Discutem-se, sim, as condies subjetivas das pessoas, de qualquer orientao
sexual, que pretendem se vincular afetivamente a crianas ou a adolescentes, sendo a
psicanlise a chave fundamental para tal avaliao.
A relao entre Direito e Psicanlise tem como principal aspecto, a busca in-
cessante pela efetivao da Dignidade da Pessoa Humana. A cincia jurdica procura,
constantemente, agregar conhecimentos e embasamentos filosfico, histrico, socio-
lgico, poltico na tentativa de compreender seus prprios institutos e a psicanlise
tambm tem sido de grande valia nesse processo.
O surgimento da Psicanlise e o estudo do inconsciente tiveram particular
influncia nas cincias sociais e humanas e o Direito no poderia ficar ileso. na in-
terseo com a Psicologia e a Psicanlise, que o Direito busca avanarainda maisno
desenvolvimento de nossa sociedade cada vez mais plural, dinmica e que necessita
incessantemente de respeito s diferenas.
A heterossexualidade uma marca dos relacionamentos ditos como normais
pela sociedade, sendo fato gerador da resistncia na aceitao da possibilidade de
uma entidade familiar formada por parceiros do mesmo sexo habilitarem-se para a
adoo. Muitas dvidas so suscitadas em relao ao desenvolvimento sadio e psico-
lgico da criana adotada nesta perspectiva.
O Direito de Famlia contemporneo essencialmente permeado pela afeti-
vidade humana, sendo a tcnica do dilogo entre o direito e a psicanlise extrema-
mente apropriada para a resoluo de conflitos, devendo ser valorizado pelas partes,
advogados, juzes, promotores, bem como pelos aplicadores do direito em geral, ade-
quando os pensamentos sempre voltados para evoluo das entidades familiares.

2. A EVOLUO DA FAMLIA BRASILEIRA: DO PATRICARCALISMO

AFETIDADE:
A cincia eternamente desafiada por novas situaes o que nos leva a quebra
dos paradigmas, marcando o choque entre teorias, que cedem lugar a novas ideias.
Esta e a renovao que o momento da ps-modernidade4 representa.
A famlia vem sofrendo alteraes em sua estrutura com o passar dos tempos e
com a evoluo da espcie humana. At bem pouco tempo, a famlia era compreen-
dida somente atravs do casamento, consistente na unio de homem e mulher com
objetivo nico a procriao (perpetuao da famlia), concentrao e transmisso do
patrimnio.
O casamento, uma das instituies mais antigas do mundo civilizado, sofreu
larga influncia scio-religiosa. Por isso, a famlia consagrada pela lei possua uma
finalidade meramente procriativa, era indissolvel e tinha um modelo conservador,
sendo considerada como uma entidade matrimonial, patriarcal, patrimonial, indis-
solvel, hierarquizada e heterossexual.
Todo esse contexto influenciou na edio do Cdigo Civil de 1916, que s
dava direitos ao relacionamento matrimoniado. A famlia, naquela poca, era forma-
da pelos pais, filhos, parentes e agregados, sendo considerada uma verdadeira unida-
de de produo atravs do incentivo a procriao: quanto maior a famlia, melhor a
condio de sobrevivncia.
A figura central da famlia era o homem, que tinha o papel de provedor, fican-
do a mulher com um papel secundrio, apenas como mera reprodutora, na medida
em que a finalidade da famlia era sua continuidade.
Com a Revoluo Industrial iniciou-se uma mudana social pela ampliao
dos direitos das mulheres, sendo crucial para sua insero no mercado de trabalho, e
a partir de ento uma revoluo da entidade familiar.
Pode-se afirmar que a conquista das mulheres ao direito ao voto e ao direito
ao trabalho foram os grandes marcos de uma sociedade que sempre foi machista e
feudalista, havendo uma mudana substancial dos papis dos cnjuges na famlia,
deixando o homem de ser o nico provedor da casa.
4 Existem diferentes nomeaes para a Ps-Modernidade de acordo com o terico que trabalha a questo. Podemos
citar como exemplos sociedade do espetculo (Guy Debord); sociedade ps-industrial (Daniel Bell); sociedade de
risco (Ulrich Beck); modernidade tardia (Anthony Giddens); ps-modernidade (Jean Franois Lyotard, Boaventu-
ra Santos); modernidade lquida (Zygmunt Bauman); sociedade programada (Alain Touraine); sobremodernidade
(Marc Aug); capitalismo desorganizado (Claus Offe, Scott Lash e John Urry); sociedade em rede (Manuel Castells);
capitalismo tardio (F. Jameson); sociedade do controle (Gilles e Deleuze); fim da histria (Francis Fukuyama). Essa
uma discusso que nos remete, muitas vezes, para universos de referncia distintos, debates diferenciados e filiaes
epistemolgicas no coincidentes.

As lutas pela emancipao da mulher proporcionaram um papel mais ativo

na famlia e na sociedade, no sendo mais subjugada pelo homem. Fiza considera
que a Revoluo Sexual foi um marco importante na evoluo da famlia: O golpe
fatal ocorre nos idos de 1960, com a chamada Revoluo sexual, em que a mulher
reclama, de uma vez por todas, posio de igualdade perante o homem (FIUZA,
2008, p.944).
Os laos entre o Estado e a Igreja foram se afrouxando e, com isso, os rgidos
padres de moralidade foram diminuindo. O objetivo maior passou a ser a busca da
felicidade e, com ela, passaram a surgir novas formas de entidades familiares.
Jane Justina Maschio explicita essa realidade:
A liberao sexual, sem dvida, em muito contribuiu para a
formao desse novo perfil de famlia. No h mais necessidade do
casamento para uma vida sexual plena. (...) O objetivo dessa unio
no mais a gerao de filhos, mas o amor, o afeto, o prazer sexual.
Ora, se a base da constituio da famlia deixou de ser a procriao,
a gerao de filhos, para se concentrar na troca de afeto, de amor,
natural que mudanas ocorressem na composio dessas famlias.
Se biologicamente impossvel duas pessoas do mesmo sexo ge-
rarem filhos, agora, como o novo paradigma para a formao da
famlia o amor, em vez da prole os casais no necessariamente
precisam ser formados por pessoas de sexo diferentes (MASCHIO,
2011, p.1).
Diante desses novos ares, o constituinte precisou acompanhar a evoluo so-
cial e o divisor de guas se deu com o incio da vigncia do texto constitucional de
05 de outubro de 1988, que inseriu no ordenamento jurdico a igualdade entre os
cnjuges, as liberdades e as garantias da mulher, at ento inimaginveis, que vieram
a ser elevadas condio de clusulas ptreas.
A famlia, que considerada a base da sociedade, recebeu, ento, uma maior
ateno Estatal. O constituinte procurou diferenciar cada espcie familiar, sendo que
o casamento e a unio estvel passaram a ser reconhecidas como formadora de ncleo
familiar, j que tiveram tratativa constitucional.
Contudo, inegvel que todas as espcies de famlia so faces de uma mesma
realidade, o afeto, e as mudanas reclamadas pela sociedade no ocorreram de modo
completo, pois o casamento e a unio estvel continuaram limitados ao vnculo entre
homem e mulher e a relao entre pessoas do mesmo sexo continuou a margem da
regulamentao.

Pode-se afirmar que a Constituio de 1988 iniciou uma nova viso jurdica
de famlia, desvinculando a entidade familiar do casamento, aceitando a realidade
social ftica da pluralidade, j vivenciada pela sociedade ps-moderna, haja vista que
j existiam as famlias monoparental, unipessoal, anaparental, simultneas, dentre
outras.
De fato, atualmente no se v com tanta freqncia a famlia formada por
pai-me-filho, estando os modelos mais diversificados. comum a famlia mono-
parental, formada pelo pai ou me e o filho; a famlia formada apenas por irmos;
por primos; por tios e sobrinhos; por avs e netos e, por que no, a famlia formada
por homossexuais, sem filhos, com filhos de um deles ou at com filhos adotados
conjuntamente. Desde que haja amor, afeto, essas formaes humanas merecem ser
consideradas como entidades familiares.
Ao outorgar a proteo famlia, independentemente da celebrao do ca-
samento, a Constituio criou um novo conceito de entidade familiar, albergando
outros vnculos afetivos. O caput do art. 226 , consequentemente, clusula geral
de incluso da famlia, no sendo admissvel excluir qualquer entidade que preencha
os requisitos de afetividade, estabilidade e ostensibilidade (LOBO, 2002, p. 95).
A lei 11.340/2006, denominada Lei Maria da Penha, foi a primeira a concei-
tuar a famlia moderna, tendo em vista a pluralidade de arranjos familiares verificada
na sociedade atual, conforme o artigo 5, II nos esclarece:
[...] no mbito da famlia, compreendida como a comunidade for-
mada por indivduos que so ou se consideram aparentados, unidos
por laos naturais, por afinidade ou por vontade expressa. [...] Par-
grafo nico. As relaes pessoais enunciadas neste artigo indepen-
dem de orientao sexual (BRASIL, 2006).
Renata Barbosa e Walsir Edson afirmam que reunies pessoais que se susten-
tam no afeto, que sejam estveis e, nessa medida, ostensivas, criam recinto favorvel
constituio de identidades; so, portanto, famlia (ALMEIDA; RODRIGUES
JNIOR, 2010, p.23).
No h como negar que a nova tendncia da famlia moderna a sua compo-
sio baseada na afetividade, que surge pela convivncia entre pessoas e pela recipro-
cidade de sentimentos.
Cristiano Chaves refora a ideia de modelo familiar eudemonista, afirmando-
-se a busca da realizao plena do ser humano. Alis, constata-se, finalmente, que a
famlia locus privilegiado para garantir a dignidade humana e permitir a realizao
plena do ser humano (FARIAS, 2003, p.9).

Neste sentido, a Ilustre Desembargadora Maria Berenice (DIAS, 2009, p.54)

assevera que o eudemonismo a doutrina que enfatiza o sentido de busca pelo
sujeito de sua felicidade. A absoro do princpio eudemonista pelo ordenamento
altera o sentido da proteo jurdica da famlia, deslocando-o da instituio para o
sujeito [...].
Coadunando com esta teoria, Jos Sebastio de Oliveira assevera que:
A afetividade, traduzida no respeito de cada um por si e por
todos os membros a fim de que a famlia seja respeitada em sua
dignidade e honorabilidade perante o corpo social , sem dvida
nenhuma, uma das maiores caractersticas da famlia atual OLIVEI-
RA (2002, p. 233).
Pietro Perlingieri tambm traz a sua abordagem sobre o principal elemento
constituidor da famlia - o afeto:
O sangue e os afetos so razes autnomas de justificao
para o momento constitutivo da famlia, mas o perfil consensual e
a affectio constante e espontnea exercem cada vez mais o papel de
denominador comum de qualquer ncleo familiar. O merecimento
de tutela da famlia no diz respeito exclusivamente s relaes de
sangue, mas, sobretudo, quelas afetivas que se traduzem em uma
comunho espiritual e de vida (PERLINGIERI, 2008, p. 244).
Neste mesmo contexto, Paulo Luiz Netto Lbo comenta sobre o Princpio da
Afetividade:
O princpio da efetividade tem fundamento constitucional;
no petio de princpio, nem fato exclusivamente sociolgico ou
psicolgico. Projetou-se, no campo jurdico-constitucional, a afir-
mao da natureza da famlia como grupo social fundado essencial-
mente nos laos de afetividade (LBO, 2004, p. 08).
Demonstra-se, claramente, que a sociedade evoluiu, os valores mudaram e as
famlias j no tm a mesma estrutura ultrapassada, ficando a famlia contempornea
como parmetro principal o afeto e no mais a relao sexual.
O direito das Famlias, portanto, ao receber a carga axiolgica constitucional,
foi alvo de profunda transformao, que ocasionou no banimento das discriminaes
no mbito das relaes familiares. Desse modo, a Constituio pluralizou o conceito
de famlia, mas em nenhum momento regulamentou-se a Unio homoafetiva.

Mas, no dia 5 de maio de 2011, o Brasil vivenciou um momento histrico

para a sociedade em geral. Ocorreu neste dia, o julgamento da ADPF 132 e da ADI
4277, que representou uma importante quebra de paradigmas e um avano para o
nosso Direito das Famlias. Finalmente, a Unio Homoafetiva (formada por pessoas
do mesmo sexo) foi reconhecida como uma entidade familiar possuidora de todos os
direitos e deveres equiparados unio estvel entre homem e mulher, consagrada no
art. 226, 3 da Constituio Brasileira e no art. 1.723 do Cdigo Civil.
Mais uma vez e nesta oportunidade por intermdio do Supremo Tribunal
Federal, agindo como guardio da Constituio Brasileira, houve ampliao dos di-
reitos das famlias, atendendo ainda mais aos anseios sociais.
3. A PSICANLISE E O DIREITO DE FAMLIA:

A famlia a base da sociedade, formada por indivduos com ancestrais em
comum ou ligados por vnculos afetivos e consangneos, tratando-se de um grupo
de pessoas ligados por descendncia a partir de um ancestral comum, matrimnio ou
adoo. O Ministro Peluso (2011), ao redigir seu voto como relator na ADI 4.277
e na ADPF 132, resumiu brilhantemente a famlia como sendo ncleo domstico.
Direito a norma de conduta imposta por autoridade coatora, haja vista que
a relao entre os indivduos de uma comunidade deve se basear no princpio da
justia. Assim, Norberto Bobbio define o direito como sendo:
O conjunto de normas de conduta e de organizao, cons-
tituindo uma unidade e tendo por contedo a regulamentao das
relaes fundamentais para a convivncia e sobrevivncia do grupo
social, tais como as relaes familiares, relaes econmicas, as re-
laes superiores de poder, e ainda a regulamentao dos modos e
formas atravs das quais o grupo social reage violao das normas.
(BOBBIO, 1997, p. 349)
O Direito de Famlia surgiu para regular as relaes no mbito familiar, con-
soante ensinamentos de Rodrigo da Cunha:
No decorrer do tempo tornou-se necessrio, que a sociedade
familiar se organizasse, surgindo assim, o Direito de Famlia para
regular as relaes e buscar a soluo dos conflitos, sempre com a
finalidade de ajudar a preservar a famlia, proporcionando seguran-
a para que o indivduo pudesse existir como cidado e trabalhar
na constituio de si mesmo e das relaes interpessoais e sociais.
(PEREIRA, 2004, p. 10 e 11)

J a psicanlise a cincia que estuda o comportamento e os processos men-

tais dos indivduos. Um mtodo de investigao terica da psicologia, desenvolvido
por Sigmund Freud, mdico neurologista, que se prope compreenso e anlise do
homem, enquanto sujeito do inconsciente.
Afirmam os doutrinadores que a Psicanlise tem por objeto a personalidade
normal e a personalidade anormal, sendo na realidade o estudo da alma humana. A
teoria psicanaltica criou uma revoluo tanto na concepo como no tratamento
dos problemas afetivos. H um grande interesse pela motivao inconsciente, pela
personalidade, pelo comportamento anormal e pelo desenvolvimento infantil.
Freud destacava que a Psicanlise pertencia s Cincias da Natureza. Nos dias
hodiernos, no entanto, a Psicanlise est muito mais prxima das cincias humanas,
como da Histria e da Etnologia. o que diz o psicanalista e professor Renato Mezan
em seu artigo Que tipo de cincia , afinal, a Psicanlise? .
De acordo com a Doutora em Cincias Humanas e Mestre em Psicologia,
Fernanda Otoni Barros Brisset (2009), o Direito e a Psicanlise podem estar rela-
cionados harmonicamente entre si, mas desde que essa relao seja lado ao lado.
Seus estudos apontam que no se deve misturar Direito e Psicanlise visto que isso
acarretaria a reduo da Psicanlise a apenas argumentos jurdicos dos profissionais
do Direito. Se isso acontecesse, o julgado deixaria de ser visto como sujeito, para ser
visto como objeto.
Brisset assim define a relao entre Direito e Psicanlise:
A Psicanlise transita pelas instituies jurdicas como uma
passageira clandestina, expresso que colhi de Jean de Munck.
A presena do analista permite que, em situaes nada ortodoxas,
como em casos de violncia envolvendo crianas e adolescentes, se-
paraes conjugais e acompanhamento de loucos que cometeram
crimes, a inveno de Freud possa servir. Estamos cientes de que
no se trata de enquadrar o sujeito no projeto da instituio, mas
de deix-lo elaborar a causa de sua entrada na mesma. Os sintomas
podem, em diferentes lugares do mundo, inscrever-se nas particula-
ridades locais de uma cidade e de um programa ou instituio, mas
seu tratamento far emergir dessas particularidades a singularidade
de uma exceo. (BARROS-BRISSET, 2009, p.12).
Na verdade, direito e psicanlise esto presentes em todos os momentos da
vida do homem. O Direito atua diante do fato gerado pelos atos do homem e sua re-

percusso na sociedade. A Psicanlise procura desvendar os impulsos que antecedem

aos atos para chegar razo que deu origem aos mesmos.
Para Groeninga, cabe aos psicanalistas sensibilizar os que lidam com o Direi-
to para as questes de famlia, permitindo uma compreenso mais ampla dos confli-
tos e do sofrimento. (GROENINGA, 2004, p.144)
Freqentemente, o indivduo traz uma demanda jurdica com pedidos objeti-
vos, tais como o divrcio consensual ou litigioso, a penso alimentcia, a guarda dos
filhos, as visitas, a diviso de bens, a adoo e cabe ao judicirio encontrar uma sada
para regulamentar convivncia familiar.
A psicanlise, neste contexto, proporciona um tipo de escuta que leva o sujeito
a refletir sobre suas queixas, e a se responsabilizar por elas, deixando de remeter ao
outro muitas vezes aquilo que seu.
O direito no enxerga o sujeito da mesma forma que a psicanlise, pois ambos
lidam de forma diferente com o mal-estar. De acordo com Souza, o sujeito jurdico
visto como aquele provido de razo, detentor do livre arbtrio, aquele que tem
conscincia de seus atos e pode controlar suas vontades, capaz de discernir o que
proibido do que no , assumindo as punies que lhe so cabveis, servindo para os
outros como modelo, j que nem todos os desejos so permitidos. (SOUZA, 2004)
Rodrigo da Cunha Pereira afirma que o inconsciente produz efeitos e exa-
tamente a partir desses efeitos que ele reconhecido - lapso, ato falho... Efeitos que,
embora inconscientes, repercutem no Direito (PEREIRA, 2004).
Assim, a Psicanlise, na rea do contexto Judicirio, pode ser utilizada ampla-
mente, promovendo discusses com a possibilidade de uma interveno na estrutura
familiar e social do sujeito.
4. ASPECTOS PSICANALTICOS DA ADOO POR PARES

HOMOAFETIVOS
A homossexualidade sempre foi um tema controvertido, na medida em que
se trata de uma das variantes da sexualidade humana. No ser humano, no existe a
sexualidade dissociada da pessoa como um todo. Pode-se afirmar que a sexualidade
no algo instintivo, uma vez que a biologia a define como algo herdado, rgido e
fixo dentro de uma mesma espcie.
Alguns consideram que a homossexualidade pode ser considerada uma per-
verso sexual, outros uma doena e ainda aqueles que a encaram como uma mera
opo. Na psicanlise, a homossexualidade no tratada em momento algum como
uma doena, mas sim como um conjunto de sintomas.

A comunidade mdica unnime ao afirmar que nenhuma orientao sexual

doena. Em 1973, a Associao Americana de Psiquiatria retirou a palavra da lista
de transtornos mentais ou emocionais e a deciso foi seguida por todas as entidades
de psicologia e psiquiatria no mundo.
Mas, somente em 1999 foi editada a Resoluo n 01/99, do Conselho Fede-
ral de Psicologia, que, estabelecendo normas de atuao para os psiclogos em rela-
o orientao sexual humana, veda qualquer tipo de tratamento discriminatrio
com relao homossexualidade, ratificando que esta no se trata de doena, desvio
ou distoro.
A partir dessa anlise histrica, constatou-se que homossexualidade no con-
siderada uma doena, nem um distrbio, muito menos uma perverso, emitiu-se a
opinio de que se tratava apenas de mera opo sexual, ou mero exerccio da autono-
mia privada, ou da liberdade de autodeterminar-se em relao prpria sexualidade.
Posteriormente evoluiu-se para o conceito de homossexualidade como orien-
tao, visto que transcende a mera opo sexual ou exerccio de autonomia privada.
Diante dessa realidade, no haveria justificativa para o preconceito em relao ado-
o de crianas e adolescentes por casais homossexuais.
O psicanalista Srgio Laia parte da constatao de que no h diferena entre
adoo por casais homossexuais e heterossexuais:
[...] a adoo de crianas por pessoas homossexuais ou nos
casamentos homoafetivos no apresentaria diferenas com relao
quelas realizadas por casais heteroafetivos. Poderiam, ento, ser uti-
lizados os mesmos procedimentos e orientaes que guiam qualquer
processo de adoo: importante garantir a estabilidade da criana
a ser adotada, proporcionando-lhe no apenas uma casa ou a so-
brevivncia pela satisfao de suas necessidades, mas o que chama-
mos comumente de um lar e uma vida. No mbito da Psicanli-
se, essas orientaes e esses procedimentos sequer se diferenciariam
daqueles que se espera da famlia em geral (LAIA, 2008, p. 32).
A psicanlise analisa a importncia do desejo dos adotantes em quererem uma
criana ou um adolescente como filho, independente se estas so homo ou heteroafe-
tivas, verificando, ainda, se o desejo vem acompanhado do senso de responsabilidade
do ato desejado.
Afinal, quando algum decide se tornar pai ou me, um de-
sejo de adoo coloca-se em ato. Este ato uma declarao pblica
que diz sim responsabilidade de sustentar um processo particular

de filiao/adoo. Devemos, portanto, averiguar, em cada situao,

se a declarao quero essa criana como filho (a) comporta efeti-
vamente o consentimento com uma responsabilidade, se h mesmo
quem responda por este desejo e se, por isso, ao ser o desejo de
algum, no annimo, mas um desejo particular de sustentar, na
lida com a criana, as funes paterna e materna (LAIA, 2008, p.
32).
Lacan em sua obra Nota sobre a criana afirma que a funo materna no
corresponde necessariamente a uma mulher e a funo paterna a um homem. No
no campo da anatomia que o exerccio destas funes se decide. O psicanalista Sergio
Laia descreve a tcnica de Lacan:
Lacan associa a funo materna aos cuidados com a crian-
a, mas almeja que esses cuidados comportem uma particularidade,
mesmo que baseada nas faltas de quem cuida: me quem, por
experimentar uma falta, pode vir a querer uma criana como um
modo de responder a essa falta e, por isso, torna-se parte interessa-
da nos cuidados que dedica a quem toma como sua criana. No
mesmo vis, a funo paterna no implica puramente a abstrao
de um nome (de famlia) que se d a uma criana. Esse nome um
vetor, ou seja, esse desejo de responder pela nomeao de um filho
no sem Lei. A encarnao desta Lei no desejo ser responsvel por
inscrever a forma particular daqueles que se tornam pais, de modo
que a efetiva considerao de uma criana como filho (a) faz com
que ela deixe de ser uma criana qualquer e se torne, para um pai,
a sua criana, aquela que traz o seu nome, a marca da sua famlia
(LAIA, 2008, p.33).
Assim, a partir da Psicanlise e da viso de Lacan, pode-se afirmar que funo
materna e funo paterna no correspondem, necessria e biunivocamente, a uma
mulher e a um homem, pois a correspondncia dessas funes com a sexualidade de
quem responde por cada uma delas processa-se por uma contingncia: o desejo de
exercer tais funes (LAIA, 2008, p. 33).
Corrobora com essa posio a psicloga Maria Antonieta Pisano Motta que
acrescenta:
Na realidade a criana necessita de pais que de algum modo
lhes proporcione o contato com a funo libidinizante (materna) e

a limitadora ou castradora (paterna), [...] fato que o preconceito

em relao a essas minorias atinge no apenas o direito de muitas
crianas abandonadas em nossas instituies ao acolhimento e a
crescerem em famlia (MOTTA, 2010, p. 3).
No mbito da constituio subjetiva de uma criana, no h uma norma uni-
versal para a criao correta, erros e acertos podem acontecer tanto numa famlia
constituda tradicionalmente por seus pais biolgicos quanto em famlias monopa-
rentais, de criao, anaparentais, etc.
A questo, portanto, no seria impedir a adoo de crianas por parte de ca-
sais homoafetivos unicamente por sua orientao sexual, na medida em que deve ser
considerado o melhor interesse da criana. Sem dvida haver particularidades e
especificidades na adoo de crianas por esses casais, inclusive porque no se trata
de uma experincia ainda comum perante a sociedade.
A habilitao na adoo ocorre por meio de entrevistas psicossociais, das quais
resultam pareceres de ordem psicolgica e econmicosocial, bem como, por meio
de exibio de documentos (atestados de antecedentes cveis, criminais e de sade,
comprovante de renda, residncia, entre outros), visando avaliar a possibilidade dos
requerentes de adotar e criar, de forma satisfatria, uma criana/adolescente (BEL-
TRAME, 2005).
A atuao do psiclogo em processos de deciso jurdica uma prtica cada
vez mais reconhecida e pautada na multidisciplinaridade. Essa situao demarca a
transio de uma criana da famlia biolgica famlia adotiva, podendo haver neste
perodo transitrio, aspectos como o do abandono, institucionalizao, rupturas, en-
tre outros, que merecem compreenso (WEBER, 2005).
Entretanto, o processo de adoo, embora hoje seja visto de forma mais cla-
ra e regulamentada, ainda marcado por certas dificuldades, preconceitos, falta de
acompanhamento psicolgico e burocracia, o que pode ser fator desmotivador para
os candidatos habilitao ao papel de pais.
Dessa forma, necessrio se faz um amparo jurdico, multidisciplinar e legal
para que a adoo conjunta por pares homossexuais seja avaliada sem preconceitos,
na medida em que particularidades e especificidades no so uma exclusividade da
adoo de crianas por esses casais.
Neste contexto, a Psicanlise nos ensina que o particular e o especfico so ele-
mentos decisivos para a transmisso de uma constituio subjetiva promovida por
uma famlia - formada a partir de um casal homoafetivo ou de um casal heteroafetivo
-, visando formao de um lar e para a criao de uma vida digna.

4.1. HOMOPARENTALIDADE E ADOO

O tema da homoparentalidade transformou-se, de forma rpida e consistente,
em objeto de valiosas discusses no campo da Psicologia, na medida em que teve a
funo de demarcar mudanas significativas na constituio da famlia contempor-
nea. Zambrano afirma que o termo homoparentalidade5 teve origem na Frana e foi
utilizado para nomear as relaes de parentalidade exercidas por homens e mulheres
homossexuais (ZAMBRANO, 2006).
No Brasil, apesar dos ntidos avanos acerca das discusses sobre essa temtica,
faz-se necessrio um investimento maior no campo da Psicologia e do Direito, a fim
de demonstrar ser possvel o exerccio da paternidade responsvel em prol do melhor
interesse da criana.
Se h anos essas famlias escondiam-se por trs dos segredos e dos no-ditos,
atualmente elas se mostram nos consultrios e clnicas, nas escolas e outras institui-
es sociais, deixando evidente que a homossexualidade desfruta de uma verdadeira
poltica de visibilidade na sociedade.
Essa perspectiva de interdisciplinariedade entre o Direito e a Psicanlise deixa-
ria mais claro que a adoo por homossexuais constitui-se como algo muito positivo,
no somente para as pessoas que adotam, mas, principalmente, para as crianas que
so adotadas.
So muitas as dvidas e preconceitos dos profissionais que se deparam com
essa nova configurao familiar. Contudo, h uma equivocada crena de que a falta
de referncias comportamentais de ambos os sexos possa acarretar seqelas de ordem
psicolgica e dificuldades na identificao sexual do adotado.
sempre questionado se a ausncia de modelo do gnero masculino e femini-
no pode eventualmente tornar confusa a prpria identidade sexual, havendo o risco
de o adotado tornar-se homossexual. Contra isso a psicloga Maria Cristina dAvila
de Castro esclarece:
A se confunde sexualidade com funo parental, como se a
orientao sexual das figuras parentais fosse determinante na orien-
tao sexual dos filhos. A funo parental no est contida no sexo,
e, sim, na forma como os adultos que esto no lugar de cuidadores
lidam com as questes de poder e hierarquia no relacionamento
com os filhos, com as questes relativas a problemas disciplinares,
de controle de comportamento e de tomada de deciso. As atitudes
5 Derrida e Roudinesco afirmam que: Homoparentalidade um termo surgido em 1997 para designar uma situ-
ao em que pelo menos um dos pais assume-se como homossexual (DERRIDA; ROUDINESCO, 2004, p.48).

que compem a funo parental so responsividade que favorece a

individualidade e a auto-afirmao por meio de apoio e aquiescn-
cia, exigncia que nada mais do que atitude de superviso e de
disciplina para com os filhos. Essas atitudes no esto relacionadas
ao sexo das pessoas (CASTRO, 2008, p.24).
Embora muitos estudos demonstrem o contrrio, estes preconceitos em re-
lao adoo conjunta por pares homoafetivos predominam entre os respons-
veis pelas autorizaes adoo. Entre alguns estudos realizados nos Estados Unidos
com estas famlias (GOMES, 2003), no se verificou diferenas no desenvolvimento
psicolgico e escolar dessas crianas, juntamente aos aspectos voltados adaptao
social, quando comparadas com famlias nucleares convencionais.
Paulo Nader, citando Paulo Luiz Netto Lobo, ensina:
No h fundamentao cientfica para esse argumento (de
que a criana pode sofrer alteraes psicolgicas e por ser criada por
homossexuais), pois pesquisas e estudos nos campos da psicologia
infantil e da psicanlise demonstram que as crianas que foram cria-
das na convivncia familiar de casais homossexuais apresentaram
o mesmo desenvolvimento psicolgico, mental e afetivo das que
foram adotadas por homem e mulher casados. (NADER, 2006, p.
391).
No se pode exigir de uma famlia substituta perfeio, pois nem a famlia bio-
lgica perfeita existe. O que deve ser avaliado pelos setores tcnicos dos Juizados da
Infncia e da Juventude (Setor de Psicologia e Servio Social) se o candidato pode
proporcionar criana um ambiente familiar adequado, se ele capaz de oferecer
amor e possibilitar a ela um desenvolvimento saudvel e feliz.
Neste sentido, Jos Luiz Mnaco destaca:
O que impedir, pois, o acolhimento do pedido de colocao
em famlia substituta ser, na verdade, o comportamento desajus-
tado do homossexual, jamais a sua homossexualidade. Assim, se ele
cuidar e educar a criana dentro dos padres aceitos pela socieda-
de brasileira, a sua homossexualidade no poder servir de pretexto
para o juiz indeferir a adoo (e tampouco a guarda ou a tutela)
pleiteada (SILVA, 1996, p. 117).
O procedimento adotado atualmente j garante a verificao da idoneidade
adotante, independente de sua orientao sexual. Primeiramente, o interessado em

adotar alguma criana dever procurar o Juizado da Infncia e da Juventude de sua

cidade, quando ser encaminhado para o Setor Tcnico (Departamento de Servio
Social e Psicologia), para que faa sua inscrio no cadastro de adoo. Passar por
algumas entrevistas com os profissionais, inclusive visita domiciliar, que faz parte da
avaliao do candidato.
importante que os pretendentes adoo passem por uma avaliao psicos-
social com os tcnicos da Vara da Infncia e da Juventude para que seja possvel uma
reflexo sobre o projeto de se ter um filho, sobre suas motivaes, suas dores, tendo a
oportunidade de corrigir algumas possveis vises distorcidas sobre a adoo, como o
preconceito contra as adoes tardias, inter-raciais, de grupos de irmos, de crianas
com necessidades especiais, etc.
Existem muitos mitos e lendas em relao adoo que precisam ser desmisti-
ficados, vistos de frente para que no seja prejudicial futura relao que se formar.
Verifica-se, tambm, que se o pretendente possui condies mnimas para a subsis-
tncia e educao adequada criana no h necessidade de ser provido de condies
financeiras extremas para conseguir adotar no Brasil.
O que mais se busca nessa avaliao se o futuro ou os futuros pais adotivos
possuem disponibilidade afetiva para criar uma criana, requisito este o mais impor-
tante que deveria ser observado pelos tcnicos.
Com todos esses critrios de avaliao, os profissionais tcnicos chegaro a
uma probabilidade de acertos mais elevados em relao a uma adoo realizada pelo
pretendente, afinal muitos fatores estaro influenciando e at um caso que aps a
avaliao possa parecer invivel, pode ser que d certo.
Outro fator que gera apreenso adoo conjunta por casais homossexuais
seria quanto possibilidade de o filho (a) ser alvo de repdio no meio em que fre-
qenta ou de ser vtima de escrnio por parte de colegas e vizinhos, o que lhe poderia
acarretar perturbaes psquicas ou problemas de insero social. Relata a estudiosa
Maria Berenice Dias, Desembargadora do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul
que:
Essas preocupaes so afastadas com segurana por quem se
debrua no estudo das famlias homoafetivas com prole. As evidn-
cias apresentadas pelas pesquisas no permitem vislumbrar a pos-
sibilidade de ocorrncia de distrbios ou desvios de conduta pelo
fato de algum ter dois pais ou duas mes. No foram constatados
quaisquer efeitos danosos ao desenvolvimento moral ou estabili-
dade emocional decorrentes do convvio com pais do mesmo sexo.

Tambm no h registro de dano sequer potencial, ou risco ao sadio

desenvolvimento dos vnculos afetivos. Igualmente nada comprova
que a falta de modelo heterossexual acarretar perda de referenciais
a tornar confusa a identidade de gnero. Diante de tais resultados,
no h como prevalecer o mito de que a homossexualidade dos ge-
nitores gere patologias na prole. Assim, nada justifica a viso este-
reotipada de que a criana que vive em um lar homossexual ser
socialmente estigmatizada ou ter prejudicada a sua insero social.
(DIAS, 2011).
Para que se decida um processo de adoo, prioritrio observar se o candida-
to rene certas caractersticas, tais como: equilbrio emocional, estabilidade profissio-
nal, maturidade, disponibilidade afetiva para educar e criar uma criana, capacidade
para amar, conscincia do papel que ir desempenhar e ambiente familiar saudvel.
Todas as caractersticas podem ser encontradas numa famlia homoafetiva.
Inclusive, o Conselho Federal de Psicologia publicou numa cartilha, lanada
em junho de 2008 que a Adoo: um direito de todos e todas no sendo os pro-
blemas que se colocam s famlias homoparentais, que so de ordem social, jurdica,
poltica, de cunho absolutamente discriminatrio, afetar o alicerce de um Estado
Democrtico de Direito.
5. ASPECTOS JURDICOS DA ADOAO POR CASAIS HOMOAFETIVOS

Conforme anteriormente dito, por sculos, na sociedade ocidental, a filiao
esteve ligada ideia do patriarcado, no qual o pai era provedor e chefe de um grupo,
do qual a me e a prole pareciam coadjuvantes. Coulanges descreve bem contornos
histricos da adoo:
A adoo, como forma constitutiva do vnculo de filiao,
teve evoluo histrica bastante peculiar. O instituto era utilizado
na Antiguidade como forma de perpetuar o culto domstico. Na
Grcia, o instituto era conhecido como forma de manuteno do
culto familiar pela linha masculina. Foi em Roma, porm, a adoo
difundiu-se e ganhou contornos precisos. Adotar pedir religio e
lei aquilo que da natureza no pode obter-se (COULANGES, 1975,
p.75).
Petit (1970, p.173), na mesma esteira, destaca a adoo na civilizao grega:
se algum viesse a falecer sem descendente, no haveria pessoa capaz de continuar o

culto familiar, o culto aos deuses-lares. O Pater famlias contemplava a adoo com
essa finalidade, pois, na poca, o direito sucessrio era permitido exclusivamente pela
linha masculina (COULANGES, 1975).
Na Idade Mdia, adoo entra em desuso, graas influncia religiosa e a
preponderncia do Direito Cannico. J na Idade Moderna, o instituto retorna aps
a Revoluo Francesa tendo sido inserido no Cdigo de Napoleo de 1804 (PETIT,
1970).
O Cdigo Civil Brasileiro de 1916 tambm tratou da adoo, mas de modo
restrito, pois apenas indivduos maiores de 50 anos, sem descendentes legtimos ou
legitimados poderiam adotar, projetando seu esprito patrimonialista no instituto.
Entretanto, as inmeras mudanas ocorridas ao longo da histria vm am-
pliando a concepo de famlia, sendo que as novas configuraes familiares compre-
endem e incluem a adoo, a monoparentalidade, as recomposies e os casais homo-
afetivos, por exemplo. E, tais arranjos no devem ser entendidos como decorrentes
de uma crise na instituio famlia, mas como um reflexo de mudanas na sociedade
(CECCARELLI, 2007).
Com o advento da Constituio da Repblica de 1988, consagrou-se o prin-
cpio da dignidade humana e a famlia passou a ter visibilidade e ser protegida com
base na felicidade e no desenvolvimento do indivduo. No 7 do seu art. 226, o
legislador constituinte consagrou o direito ao planejamento familiar, calcado tam-
bm nos princpios da dignidade da pessoa humana e da paternidade responsvel.
Este pode ser conceituado como a obrigao que os pais tm de prover a assistncia
afetiva, moral, intelectual e material aos filhos.
Giddens (1993, p.173) afirma que essas transformaes contriburam para
o surgimento de novas formas de relacionamentos, conjugalidade e parentalidade.
Assim, h uma reinveno dos limites e caractersticas que compreendem a concep-
o clssica de uma estrutura baseada num modelo de unio entre um homem e uma
mulher para fins de procriao e transmisso dos bens (MELLO, 2005).
Portanto, a famlia tornou-se um sistema aberto e encontra-se em constan-
te transformao devido troca de informaes que realiza com os sistemas extra-
-familiares, assim, desde que haja amor e afeto, as diferentes composies humanas
merecem ser chamadas de famlia, tendo o respeito efetivo aos bens e direitos funda-
mentais de qualquer ser humano.
Neste diapaso, a famlia homoafetiva tem o direito de constituir uma famlia
completa, com filhos, baseadas em laos afetivos, com a perspectiva de continuidade

de uma famlia que um filho representa e, ainda, com maior garantia de aceitao
social para esta modalidade de entidade familiar.
De fato, a sociedade e o direito evoluram juntos nessa questo da procriao
da espcie, tutelando novas formas de se ter um filho ou de deixar descendentes, e a
adoo uma delas.
Ao relacionar a adoo e a homoafetividade, deve-se ter em evidncia que os
maiores interessados e beneficiados so as crianas e os adolescentes, haja vista que se
deve garantir a convivncia familiar e comunitria, e enfatizar o interesse dos adota-
dos e no o preconceito da sociedade (MELLO, 2010).
Adotar no uma tarefa simples, assim como ter os prprios filhos biolgicos
tambm no o . Todo o clima que abrange uma criana est repleto de preocupaes
e providncias quanto constituio da sua identidade, proteo, responsabilidades
e nus financeiro.
Etimologicamente, o termo adoo deriva da palavra latina ad optare, que
significa optar, escolher, ato de aceitao legal como filho6, como bem define Luiz
Carlos de Barros Figueiredo:
[...] a incluso em uma nova famlia, de forma definitiva e
com aquisio de vnculo jurdico prprio de filiao de uma crian-
a/adolescente cujos pais morreram, so desconhecidos ou mesmo
no podem ou no querem assumir suas funes parentais, moti-
vando a que a Autoridade Judiciria em processo regular lhes tenha
decretado a perda do poder familiar. (FIGUEIREDO, 2007, p.28).
Em resumo, a adoo o ato solene de insero de uma criana ou um ado-
lescente em uma famlia substituta em razo do afeto. Tem por objetivo principal
favorecer a incluso de uma criana em uma entidade familiar, sendo esse o enten-
dimento das diretrizes atuais das Convenes de Direitos Internacionais da Criana.
O objetivo da adoo conseguir uma famlia para uma criana e no uma
criana para um casal sem filhos, visto que a adoo visa garantir a toda criana o
direito a uma convivncia familiar saudvel. Para tanto, so pontos de partida o rom-
pimento dos vnculos da criana com a sua famlia de origem, a disponibilidade e o
desejo de um adulto de ser pai ou me, como bem fundamenta SilvioVenosa:
A adoo, na modernidade, preenche duas finalidades funda-
mentais: dar filhos queles que no os podem ter biologicamente e
dar pais aos menores desamparados. A adoo que fugir desses par-
6 Dicionrio da lngua Portuguesa Michaelis, p. 17.

metros estar distorcendo a finalidade do ordenamento (VENOSA,

2010, p. 1484).
A publicao da Lei de Adoo n 12.010 de 2009 introduziu modificaes
na sistemtica da adoo, adaptando o Estatuto da Criana e do Adolescente e der-
rogando o Cdigo Civil na parte que se refere ao tema.
No entanto, no trouxe nenhum artigo ou alterao sobre a possibilidade ou
no de casais homoafetivos adotarem. A unio homoafetiva um fato que se impe
na sociedade e no pode ser ignorado ou negado pelo Estado, sendo que, em muitos
pases a adoo por homoafetivos j permitida.
Assim, partindo de uma interpretao sistemtica do nosso ordenamento ju-
rdico, percebe-se que o bice para a adoo de crianas e adolescentes por casais
homossexuais reside, exclusivamente, no preconceito.
Contudo, a jurisprudncia brasileira tem avanado acerca do tema. A primei-
ra deciso proveniente de Tribunais sobre adoo conjunta por casais homoafetivos
ocorreu no Rio Grande do Sul.
Trata-se de um caso em que a requerente vive em unio homoafetiva desde
1998, sendo que sua companheira adotou judicialmente as crianas desde o nasci-
mento. Aps a realizao de minucioso estudo social do caso, a sentena julgou pro-
cedente o pedido, deferindo a adoo e determinando a insero do sobrenome da
requerente nas crianas, sem mencionar as palavras pai e me, acrescentando ainda
no haveria a explicitao da condio materna ou paterna.
O Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande, que deveria ter preocupao
maior com as condies de vida da criana adotada, apelou e no obteve xito, estan-
do a ementa assim redigida:
EMENTA: APELAO CVEL. ADOO. CASAL
FORMADO POR DUAS PESSOAS DE MESMO SEXO.
POSSIBILIDADE.
Reconhecida como entidade familiar, merecedora da prote-
o estatal, a unio formada por pessoas do mesmo sexo, com ca-
ractersticas de durao, publicidade, continuidade e inteno de
constituir famlia, decorrncia inafastvel a possibilidade de que
seus componentes possam adotar. Os estudos especializados no
apontam qualquer inconveniente em que crianas sejam adotadas
por casais homossexuais, mais importando a qualidade do vnculo e
do afeto que permeia o meio familiar em que sero inseridas e que a

liga aos seus cuidadores. hora de abandonar de vez preconceitos e

atitudes hipcritas desprovidas de base cientfica, adotando-se uma
postura de firme defesa da absoluta prioridade que constitucional-
mente assegurada aos direitos das crianas e dos adolescentes (art.
227 da Constituio Federal). Caso em que o laudo especializado
comprova o saudvel vnculo existente entre as crianas e as ado-
tantes. (TJRS, Apelao Cvel n. 70013801592, 7 Cmara Cvel,
Relator: Desembargador: Luiz Felipe Brasil Santos, julgado em
05/04/2006, publicado no DJ de 12/04/2006.)
Ainda inconformado, o Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul
interps Recurso Especial, fundado nas alneas a e c do permissivo constitucional,
alegando contrariedade aos artigos 1.622 e 1.723 do Cdigo Civil de 2002, 1 da Lei
9.278/96 e 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, alm de dissdio pretoriano.
Entretanto, a 4 Turma do Superior Tribunal de Justia brilhantemente reco-
nheceu por unanimidade a adoo de crianas por um casal homossexual de Bag
(RS).
DIREITO CIVIL. FAMLIA. ADOO DE MENORES POR
CASAL HOMOSSEXUAL. SITUAO J CONSOLIDADA.
ESTABILIDADE DA FAMLIA. PRESENA DE FORTES
VNCULOS AFETIVOS ENTRE OS MENORES E A REQUE-
RENTE. IMPRESCINDIBILIDADE DA PREVALNCIA DOS
INTERESSES DOS MENORES. RELATRIO DA ASSISTEN-
TE SOCIAL FAVORVEL AO PEDIDO. REAIS VANTAGENS
PARA OS ADOTANDOS. ARTIGOS 1 DA LEI 12.010/09 E
43 DO ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE.
DEFERIMENTO DA MEDIDA.
1. A questo diz respeito possibilidade de adoo de crianas por
parte de requerente que vive em unio homoafetiva com compa-
nheira que antes j adotara os mesmos filhos, circunstncia a parti-
cularizar o caso em julgamento.
2. Em um mundo ps-moderno de velocidade instantnea da in-
formao, sem fronteiras ou barreiras, sobretudo as culturais e as
relativas aos costumes, onde a sociedade transforma-se velozmente,
a interpretao da lei deve levar em conta, sempre que possvel, os
postulados maiores do direito universal.

3. O artigo 1 da Lei 12.010/09 prev a garantia do direito con-

vivncia familiar a todas e crianas e adolescentes. Por sua vez, o
artigo 43 do ECA estabelece que a adoo ser deferida quando
apresentar reais vantagens para o adotando e fundar-se em motivos
legtimos.
4. Mister observar a imprescindibilidade da prevalncia dos interes-
ses dos menores sobre quaisquer outros, at porque est em jogo o
prprio direito de filiao, do qual decorrem as mais diversas conse-
quencias que refletem por toda a vida de qualquer indivduo.
5. A matria relativa possibilidade de adoo de menores por casais
homossexuais vincula-se obrigatoriamente necessidade de verificar
qual a melhor soluo a ser dada para a proteo dos direitos das
crianas, pois so questes indissociveis entre si.
6. Os diversos e respeitados estudos especializados sobre o tema,
fundados em fortes bases cientficas (realizados na Universidade de
Virgnia, na Universidade de Valncia, na Academia Americana de
Pediatria), no indicam qualquer inconveniente em que crianas
sejam adotadas por casais homossexuais, mais importando a qua-
lidade do vnculo e do afeto que permeia o meio familiar em que
sero inseridas e que as liga a seus cuidadores.
7. Existncia de consistente relatrio social elaborado por assistente
social favorvel ao pedido da requerente, ante a constatao da es-
tabilidade da famlia. Acrdo que se posiciona a favor do pedido,
bem como parecer do Ministrio Pblico Federal pelo acolhimento
da tese autoral.
8. incontroverso que existem fortes vnculos afetivos entre a re-
corrida e os menores sendo a afetividade o aspecto preponderante
a ser sopesado numa situao como a que ora se coloca em julga-
mento.
9. Se os estudos cientficos no sinalizam qualquer prejuzo de qual-
quer natureza para as crianas, se elas vm sendo criadas com amor
e se cabe ao Estado, ao mesmo tempo, assegurar seus direitos, o
deferimento da adoo medida que se impe.
10. O Judicirio no pode fechar os olhos para a realidade fenom-
nica. Vale dizer, no plano da realidade, so ambas, a requerente

e sua companheira, responsveis pela criao e educao dos dois

infantes, de modo que a elas, solidariamente, compete a responsa-
bilidade.
11. No se pode olvidar que se trata de situao ftica consolidada,
pois as crianas j chamam as duas mulheres de mes e so cuidadas
por ambas como filhos. Existe dupla maternidade desde o nasci-
mento das crianas, e no houve qualquer prejuzo em suas criaes.
12. Com o deferimento da adoo, fica preservado o direito de con-
vvio dos filhos com a requerente no caso de separao ou faleci-
mento de sua companheira. Asseguram-se os direitos relativos a ali-
mentos e sucesso, viabilizando-se, ainda, a incluso dos adotandos
em convnios de sade da requerente e no ensino bsico e superior,
por ela ser professora universitria.
13. A adoo, antes de mais nada, representa um ato de amor, des-
prendimento. Quando efetivada com o objetivo de atender aos inte-
resses do menor, um gesto de humanidade. Hiptese em que ainda
se foi alm, pretendendo-se a adoo de dois menores, irmos bio-
lgicos, quando, segundo dados do Conselho Nacional de Justia,
que criou, em 29 de abril de 2008, o Cadastro Nacional de Adoo,
86% das pessoas que desejavam adotar limitavam sua inteno a
apenas uma criana.
14. Por qualquer ngulo que se analise a questo, seja em relao
situao ftica consolidada, seja no tocante expressa previso legal
de primazia proteo integral das crianas, chega-se concluso de
que, no caso dos autos, h mais do que reais vantagens para os ado-
tandos, conforme preceitua o artigo 43 do ECA. Na verdade, ocor-
rer verdadeiro prejuzo aos menores caso no deferida a medida.
15. Recurso especial improvido. (REsp 889852 (2006/0209137-4
- 10/08/2010)
Nesse particular, foi analisada a situao ftica das crianas e da famlia em
geral, Verificou-se atravs da multidisciplinariedade, que as crianas conviviam num
ambiente harmnico, apresentavam desenvolvimento aparentemente normal para
sua faixa etria, estando plenamente integrados na famlia e comunidade.

Alm disso, discutiu-se o fato de que a lacuna na legislao, ou seja, de ine-

xistir expressa previso legal permitindo a incluso, como adotante, do nome da
companheira do mesmo sexo nos registros de nascimentos das crianas, no pode ser
bice proteo, pelo Estado, dos direitos das crianas e adolescentes direitos estes
que, por sua vez, so assegurados expressamente em lei.
O artigo 1 da Lei 12.010/09 prev a garantia do direito convivncia fa-
miliar a todas e crianas e adolescentes (BRASIL, 2009), devendo o enfoque estar
sempre voltado aos interesses do menor, assim como o Estatuto da Criana e do
Adolescente (BRASIL, 1990) no artigo 7 assegura que toda criana e adolescente
tm direitos proteo, vida e sade, mediante a efetivao de polticas sociais
pblicas que permitam o nascimento e o desenvolvimento sadio e harmonioso, em
condies dignas de existncia. Deve-se, ento, priorizar a toda criana ou adolescen-
te impossibilitada de conviver com sua famlia originria, a convivncia familiar, o
direito de ser educado no seio de uma famlia substituta.
De modo interessante o acrdo do STJ menciona concluses de um estudo
Universidade de Virgnia, da Universidade de Valncia e da Academia Americana de
Pediatria, considerando-o respeitado e com fortes bases cientficas:
- ser pai ou ser me no est tanto no fato de gerar, quanto na cir-
cunstncia de amar e servir;
- nem sempre, na definio dos papis maternos e paternos, h coin-
cidncia do sexo biolgico com o sexo social;
- o papel de pai nem sempre exercido por um indivduo do sexo
masculino;
- os comportamentos de crianas criadas em lares homossexuais
no variam fundamentalmente daqueles da populao em geral;
- as crianas que crescem em uma famlia de lsbicas no apresen-
tam necessariamente problemas ligados a isso na idade adulta;
- no h dados que permitam afirmar que as lsbicas e os gays no
so pais adequados ou mesmo que o desenvolvimento psicossocial
dos filhos de gays e lsbicas seja comprometido sob qualquer aspec-
to em relao aos filhos de pais heterossexuais;
- educar e criar os filhos de forma saudvel o realizam seme-
lhantemente os pais homossexuais e os heterossexuais;
- a criana que cresce com 1 ou 2 pais gays ou lsbicas se desenvol-

ve to bem sob os aspectos emocional, cognitivo, social e do fun-

cionamento sexual quanto criana cujos pais so heterossexuais.
(BRASIL, 2010).
Diante desse estudo, percebe-se a interveno da psicanlise em suas conclu-
ses. H necessidade de que os profissionais, a partir dos parmetros de sua especia-
lidade, possam responder sobre o valor de sua interveno junto Justia, desmistifi-
cando a viso de um trabalho de cunho estritamente pericial (CRUZ, 2005, p.13).
A Psicologia e o Servio Social foram inseridos no mbito forense enquanto
conhecimento cientfico, at mesmo como prova processual. A atuao desses profis-
sionais foi compreendida como uma atividade pericial que objetiva elementos para
auxiliar em decises judiciais. A instituio judiciria demanda que tais profissionais
realizem avaliaes, percias, diagnsticos, laudos e pareceres para subsidiar os juzes
(PAIVA, 2005).
Outro aspecto jurdico que corrobora a plausibilidade da adoo por casais
homoafetivos que a Lei de Adoo, no seu artigo 42 2 permite adoo conjunta,
desde que os adotantes sejam casados civilmente ou mantenham unio estvel, no
restringindo o sexo dos adotantes.
Assim, aps a memorvel deciso do Supremo Tribunal Federal, em 05 de
maio de 2011, que regulamentou jurisdicionalmente a vigncia imediata da unio
estvel para a famlia homoafetiva, ao julgar a Ao Direta de Inconstitucionalidade
4.277 e a Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental 132, conferiu am-
plitude interpretao do artigo 1.723 do Cdigo Civil e reconhecendo legalmente
a unio homoafetiva como entidade familiar.
Partindo da ratificao da regra inscrita no caput do artigo 5 da Lex Mater
que: todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, que impe
igualdades de direitos e deveres entre os casais homoafetivos e heteroafetivos, fica
clara a possibilidade jurdica de casais homo adotarem uma criana ou um adoles-
cente, desde que mantenham unio estvel, comprovem a estabilidade da famlia, e
cumpram os requisitos bsicos previstos na Lei de Adoo.
Todavia, de extrema importncia, conforme j exposto, o estudo psicossocial
pela equipe interprofissional no processo de adoo, a fim de subsidiar o poder judi-
cirio e o Ministrio Pblico nas decises de habilitao para a adoo. Tal avaliao
almeja conhecer e avaliar o contexto psicossocial dos requerentes e, sobretudo, as
motivaes e expectativas dos referidos ao processo.

6. OS PREJUZOS PARA CRIANA E PARA O ADOLESCENTE PELA NO

ACEITAAO DA ADOO CONJUNTA POR CASAIS HOMOAFETIVOS
Hodiernamente, quando um casal homoafetivo (homens ou mulheres) decide
pela adoo e preenche todos os requisitos, um dos dois tem que escolher qual deles
formalizar o pedido de paternidade ou maternidade da criana.
Entretanto, aps a adoo, ambos criam e educam, nos mesmos moldes como
acontece em uma entidade familiar heteroafetivo. Parece, ento, que a dificuldade
da sociedade jurdica brasileira est em aceitar a existncia de famlias homoafetivas,
mesmo depois de seu reconhecimento pelo STF em maio de 2011.
Ocorre que uma criana adotada em guarda nica s receber direitos relativos
ao pai/me que tem a sua guarda. A par de prejuzos de ordem material (sucesso,
penso, dentre outros) que sero acarretados s crianas com a negativa do pleito da
adoo conjunta, avulta-se a questo tica e moral, pois o Judicirio no pode fechar
os olhos para a realidade ftica existente no mundo.
Lado outro, se o companheiro (a) do adotante falecer, a criana ficar juridi-
camente desprotegida de direitos sucessrios, mesmo havendo reconhecimento da
Unio Homoafetiva pelo Supremo Tribunal Federal. Tal falta de proteo, alm de
prejudicial, incompatvel com a legislao ptria, pois deixa de tutelar direitos das
crianas e adolescentes adotadas nessa nova forma de entidade familiar.
O mesmo problema se verifica se houver a dissoluo da Unio Homoafetiva,
onde provavelmente um poder qualquer direito de convvio com a criana pela total
inexistncia de vnculo jurdico entre eles, o que ser patentemente prejudicial aos
envolvidos, mas, principalmente, para o menor. Raciocnio este tambm possvel
quanto ao direito prestao alimentcia.
Como se no bastasse, h efeitos prticos que independem da eventual disso-
luo ou da morte. Caso deferida a adoo, a criana pode ser inserida no convnio
de sade ou at mesmo usufruir dos direitos decorrentes de dependncia jurdica
quando o adotante for servidor pblico.
Mas, com certeza, o prejuzo maior deriva da morte, pois quando esta chega
para o nico adotante, duas situaes ruins para o adotado podem acontecer, quais
sejam: de um lado, se a morte for do companheiro sem vnculo jurdico de adoo
com a criana, esta ficar desamparada em relao sucesso, pois no herdar nada
nem ser beneficiada com a penso.
Por outro lado, morrendo o adotante, o menor ficar desamparado, na me-
dida em que o companheiro no ter a sua guarda juridicamente. Claro que tais
situaes podero ser questionadas judicialmente, mas incontestvel que trar uma

srie de inseguranas tanto durante a unio, como durante a demanda judicial, visto
que pela ausncia de tutela legislativa, ficaro as partes discricionariedade da funo
jurisdicional, que nem sempre est atenta evoluo social.
Portanto, fica demonstrado que a no aceitao da adoo conjunta por casais
homoafetivos, vai ao desencontro ao melhor interesse da criana, exatamente o opos-
to do que a Lei de Adoo e a sociedade almejam, incorrendo em sria insegurana
jurdica.
7. A ADOO HOMOAFETIVA NO DIREITO COMPARADO

H muitos anos, a luta pelos direitos dos pares homoafetivos vem se difundin-
do por todo o mundo, inclusive, em alguns pases, a adoo por casais homossexuais
j permitida. A tendncia mundial est voltada para o respeito e proteo aos direi-
tos humanos e, cada vez mais, os pases tm respeitado a homossexualidade, editando
leis que regularizam a unio homoafetiva, concedendo-lhes os mesmos direitos dos
heteroafetivos, ainda que apenas patrimoniais.
Neste sentido, far-se- um breve panorama sobre a aceitao da adoo con-
junta por casais homoafetivos no mundo.
Em 1993, a Noruega passou a permitir o registro oficial da unio de pares ho-
moafetivos, oferecendo-lhes quase os mesmos direitos dos parceiros heteroafetivos.
Os parceiros podem compartilhar o poder familiar, porm a adoo de crianas era
expressamente proibida. Somente em 2002, foi autorizada a adoo de crianas, mes-
mo que seja o filho do parceiro. Em 2008, ampliou a adoo sem vnculo jurdico.
Na Islndia, o registro de parceria homossexual foi permitido a partir de 1996.
Os parceiros poderiam partilhar a autoridade parental, sendo que a partir do registro
da parceria, automaticamente seria concedida guarda conjunta do parceiro.
No ano de 1997, uma provncia do Canad reconheceu a possibilidade de
homossexuais assumirem a tutela e adotarem crianas.
Em setembro de 2000, o Parlamento Holands aprovou a lei que permite
o casamento completo entre homossexuais, dando direito tambm ao divrcio e a
adoo de filhos.
J nos Estados Unidos, as leis em relao a essa questo so heterogenias entre
seus estados, havendo leis liberais e leis extremamente conservadoras. Em janeiro de
2002, entrou em vigor na Califrnia (Estados Unidos) lei que permite aos pares ho-
moafetivos registrar uma parceria domstica com direitos semelhantes ao casamento
heteroafetivo, incluindo a adoo do filho do parceiro.

A Flrida probe expressamente a adoo por homossexual. Nos outros es-

tados, caso seja feito um requerimento, pode ser deferido, mas no h um posicio-
namento nico. Deferem-se as adoes baseando-se no interesse do menor. Se for
deferida, a certido de nascimento ser alterada, passando a constar como duas mes
ou dois pais.
Na Dinamarca, desde 1999, permite-se aos casais homoafetivos ligados pela
unio civil, a adoo do filho da companheira (o).
Em 2001, a Holanda foi o primeiro pas da Europa a autorizar a adoo por
casais homossexuais sem vnculo de parentesco. No mesmo ano, a Alemanha auto-
rizou um membro do casal a adotar o filho biolgico do outro desde que haja unio
civil. No ano seguinte, a Sucia legalizou a adoo desde que haja unio civil.
Ademais a partir de 2005, a Inglaterra, Pas de Gales, Espanha, Blgica, No-
ruega, Uruguai, Austrlia e Pases Baixos tambm autorizaram a adoo por casais
homoafetivos, o que uma grande demonstrao de evoluo social no apenas pelos
direitos humanos dos casais homoafetivos, como pela tutela e resguardo dos direitos
das crianas e dos adolescentes a cuidados e afetos que apenas uma entidade familiar
capaz de proporcionar.
8. CONSIDERAES FINAIS
Negar a adoo a uma pessoa pelo simples fato de ela ser considerada dife-
rente dos padres gerais estabelecidos pela sociedade um ato de discriminao. A
Constituio Federal Brasileira probe tal ato e elenca, em seu artigo 3, objetivos
fundamentais como a construo de uma sociedade mais justa e solidria, bem como
a promoo do bem estar de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade
e quaisquer outras formas de discriminao.
Lado outro, deferir um pedido de adoo a casais homossexuais ou heterosse-
xuais um ato de grande responsabilidade, tendo em vista que o instituto da adoo
visa o exerccio de uma paternidade responsvel combinado com o melhor interesse
da criana ou adolescente.
Assim como nem todos os heteroafetivos esto aptos a adotar, h tambm
casais homoafetivos que no estaro. Defende-se, portanto, que os mesmos critrios
e requisitos sejam considerados para ambos os casais elencados, sempre avaliando as
particularidades de cada caso, a possibilidade de exerccio de uma paternidade res-
ponsvel e, principalmente, o melhor interesse das crianas e adolescentes. A orien-
tao sexual dos casais envolvidos no deve ser impedimento, tudo isso fundado no
princpio constitucional da igualdade.

Priorizando-se com seriedade a avaliao dos adotantes como sujeitos con-

cretos, atravs de uma equipe qualificada e habilitada, com apoio psicolgico pr e
ps-adoo, contribui para resguardar a segurana afetiva de filhos e pais durante o
processo de adoo.
A adoo , acima de tudo, um ato de amor, pois aceitar um indivduo como
filho sem qualquer vnculo consangneo, evidencia a mais profunda relao entre
adotado e adotantes, onde o afeto traduzido no amor, no carinho e nos cuidados
necessrios para o desenvolvimento saudvel do mais novo membro da entidade fa-
miliar.
Para psicanlise, o desenvolvimento de uma criana adotada por pessoas com
orientao homoafetiva no interfere na sua identidade sexual, muito menos na ocor-
rncia de distrbios ou desvios de conduta, em comparao s crianas que possuem
pais de orientao heteroafetiva.
Muito pelo contrrio, considerando que atualmente apenas casais heteroafeti-
vos esto aptos adoo, como explicar os distrbios existentes aos adotados que,
teoricamente, estariam em uma entidade familiar mais adequada socialmente?
No existe resposta para tal questionamento, apenas a constatao de que a
adoo por casais homoafetivos no pressuposto para desenvolvimento de distr-
bios psquicos aos adotados. Ao contrrio, poder at proporcionar um aumento da
aceitao social desta nova entidade familiar, visto que a sociedade passar a conviver
e aceitar tal realidade.
Portanto, nos casos de adoo deve-se considerar, em primeiro plano, o prin-
cpio do melhor interesse da criana e do adolescente, possibilitando-lhe a vivncia
em um lar onde se sinta amada, acolhida e atendida em suas necessidades biolgicas,
afetivas e sociais, ainda que por casais homoafetivos.
A deciso do Supremo Tribunal Federal que reconheceu a unio estvel entre
pessoas do mesmo sexo deve ser o referencial para mudana da mentalidade social
e fundamental para beneficiar os casais homoafetivos que pretendem adotar uma
criana ou adolescente, proporcionando ainda mais a igualdade de direitos e deveres
em relao aos casais heteroafetivos.
O Judicirio, tendo como fonte primria a Lei, compreendeu que o seu cam-
po no se limita apenas ao direito, mas a interveno multidisciplinar, atravs do
apoio de psiclogos e assistentes sociais, a fim de auxiliar no encaminhamento dos
possveis problemas que podero acontecer.
importante destacar que no h pesquisas que comprovem qualquer pre-
juzo ou dano criana adotada por pessoa ou casal de orientao homossexual.

Problema maior est no abandono, na falta de oportunidade de convivncia em uma

entidade familiar, no preconceito, na excluso, que gerar diversos danos pessoa,
muitas vezes irreparveis.
Para a construo de uma sociedade que respeite as diferenas e seja mais igua-
litria na garantia de direitos preciso primeiramente enfrentar seus preconceitos.
A posio poltica contra a discriminao sexual e contra a homofobia deve ser
clara neste momento em que se conclama por atitudes de maior respeito e incluso a
todas as diferenas tnicas, econmicas, sexuais e de configuraes familiares.
O tema, embora novo para o Direito e a sociedade, no deve ser visto com te-
mor. At porque o Direito nasce dos fatos sociais e das relaes travadas entre os seres
humanos e nesse caso, torna-se necessrio que haja o reconhecimento do direito de
casais homossexuais a adotarem uma criana ou adolescente para adequar o direito
realidade ftica da contemporaneidade.
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Recebido em: 10/09/2011.

Aprovado em: 01/10/2011.

A impossibilidade da igualdade jurdica no Brasil
La falta de igualdad ant la lei en Brasil
Rafael Mario Iorio Filho1

Fernanda Duarte2
RESUMO
O presente trabalho fruto de nossa observao participante como agentes do
campo jurdico brasileiro e pesquisadores dos mecanismos de interpretao e admi-
nistrao dos conflitos adotados pelos nossos tribunais e juzes.
A afirmao de que a sociedade brasileira se estrutura de forma hierarquizada
(Kant de Lima, 2004), permite reconhecer que no plano jurdico a (des)igualdade se
opera em dois nveis: no aspecto normativo (na lei) e na administrao de conflitos
(especialmente pelo Poder Judicirio).
No recorte da administrao judicial de conflitos casos semelhantes recebem
dos juzes solues distintas e particularizadas, em desconformidade com o princpio
da igualdade jurdica, que determina que todos so iguais na lei e na aplicao da lei,
previsto no texto constitucional de 1988 o que caracteriza uma especificidade na
atuao do Poder Judicirio brasileiro.
Nosso problema, ento, se traduz pelo seguinte: se os juzes tm o dever de tra-
tar as partes com igualdade, como estabelece a Constituio e a lei, como possvel
se ter como resultado prtico, de sua atuao no processo, a aplicao da lei de forma
particularizada reforando a desigualdade jurdica e implicando na sua atualizao e
manuteno em nossa cultura jurdica?
Partimos da hiptese de que existe uma gramtica decisria fundada na regra
da (des)igualdade, operada por um juiz bricoleur (no sentido dado ao termo por Lvi-
-Strauss (1978) em seu O Pensamento Selvagem, como um artfice que esvazia, na
construo de sua obra, um significante de seu original significado para imputa-lhe
um novo sentido), que impossibilita a igualdade jurdica.
PALAVRAS-CHAVE
Direitos Fundamentais; Igualdade jurdica; Poder Judicirio.
1
Professor do PPGD da UNESA. Doutor em Direito pela UGF. Doutor em Letras Neolatinas pela UFRJ. Pesqui-
sador do INCT-InEAC. E-mail: rafaiorio@ig.com.br.
2 Professora da Faculdade de Direito da UFF. Doutora em Direito pela PUC/RJ. Pesquisadora do INCT-InEAC.
E-mail: fduarte1969@yahoo.com.br.

48 Fernanda Duarte e Rafael Iorio
RESUMEN
Este documento es el resultado de nuestra observacin de los participantes
y agentes de campo e investigadores de los mecanismos jurdico brasileo de la in-
terpretacin y gestin de conflictos adoptado por nuestros tribunales y los jueces.
La afirmacin de que la sociedad brasilea est estructurada de manera jerrquica
(Kant de Lima, 2004), que nos permite reconocer en la ley de igualdad (en) opera
en dos niveles: el aspecto normativo (la ley) y la gestin de conflictos (sobre todo
por el poder judicial) En el anlisis de casos, la administracin judicial similar de los
conflictos de los jueces reciben soluciones distintas e individualizadas, que no est
conforme con el principio de igualdad ante la ley, que establece que todos son iguales
en cumplimiento de la ley y la ley, bajo la Constitucin de 1988 - que caracteriza a
una actividad especfica de la justicia brasilea.
Nuestro problema es, entonces, reflejada por la siguiente: si los jueces tienen
el deber de tratar a todos por igual, segn lo establecido por la Constitucin y la
ley, ya que es posible tener como resultado prctico de su actuacin en el proceso de
cumplimiento de la ley como la desigualdad legal personal y reforzar lo que implica
la actualizacin y mantenimiento de nuestra cultura jurdica?
Suponiendo que hay una gramtica basada en el imperio de la toma de deci-
siones (des) igualdad, operado por un bricoleur juez (en el sentido de la expresin de
Lvi-Strauss (1978) en su El pensamiento salvaje, como un artesano que se vaca,
la construccin de su obra, un significante de su significado original para imputar a
l un nuevo sentido), lo que hace que la igualdad jurdica.
PALABRAS-LLAVES
Derechos fundamentales; Igualdad; Poder Judicial.
INTRODUO
O presente trabalho fruto de nossa observao participante como agentes do
campo jurdico brasileiro e pesquisadores dos mecanismos de interpretao e admi-
nistrao dos conflitos adotados pelos nossos tribunais e juzes.
A afirmao de que a sociedade brasileira se estrutura de forma hierarquizada
(Kant de Lima, 2004), permite reconhecer que no plano jurdico a (des)igualdade se
opera em dois nveis: no aspecto normativo (na lei) e na administrao de conflitos
(especialmente pelo Poder Judicirio).
No recorte da administrao judicial de conflitos casos semelhantes recebem
dos juzes solues distintas e particularizadas, em desconformidade com o princpio

A impossibilidade da igualdade jurdica no Brasil 49
da igualdade jurdica, que determina que todos so iguais na lei e na aplicao da lei,
previsto no texto constitucional de 1988 o que caracteriza uma especificidade na
atuao do Poder Judicirio brasileiro.
Nosso problema, ento, se traduz pelo seguinte: se os juzes tm o dever de tra-
tar as partes com igualdade, como estabelece a Constituio e a lei, como possvel
se ter como resultado prtico, de sua atuao no processo, a aplicao da lei de forma
particularizada reforando a desigualdade jurdica e implicando na sua atualizao e
manuteno em nossa cultura jurdica?
Partimos da hiptese de que existe uma gramtica decisria (frmulas que
regulam o pensamento e estruturam as decises) fundada na regra da (des)igualdade,
operada por um juiz bricoleur (no sentido dado ao termo por Lvi-Strauss (1978) em
seu O Pensamento Selvagem, como um artfice que esvazia, na construo de sua
obra, um significante de seu original significado para imputa-lhe um novo sentido),
que impossibilita a igualdade jurdica.
Pretendemos, portanto, com este artigo explicitar essa relao entre bricola-
gem, gramtica decisria e (des)igualdade jurdica.
1. A (DES)IGUALDADE JURDICA NO BRASIL

A (des)igualdade jurdica que est estabelecida no habitus do campo jurdico
brasileiro se estrutura em dois planos: (A) o primeiro, que denominamos de senti-
do, e (B) o segundo, que chamamos de sistema. Este segundo plano se ramifica em
outras duas categorias: a (des)igualdade na lei e a (des)igualdade na aplicao da lei.
(A) O sentido da (des)igualdade jurdica se traduz pelo significado que os
agentes do campo jurdico do a expresso. A compreenso dos significados atribu-
dos a (des)igualdade jurdica colhidos dos agentes do campo indicativa de que ela
est naturalizada, de que ela faz parte do habitus do campo. No se reconhece explici-
tamente que ela possa existir no sistema, ou seja, os agentes do campo no adotam a
expresso desigualdade jurdica, mas na realidade a admitem, porque compreendem
e aceitam os privilgios e as hierarquizaes elencados no sistema como prerrogativas
e/ou diferenas, portanto, igualdade, pois como o senso comum jurdico diz: a
igualdade tratar desigualmente os desiguais na medida de suas desigualdades (Tei-
xeira de Mendes, 2003). Este plano, entretanto, no o objeto de nosso trabalho, por
isso no vamos aprofund-lo.
(B) O plano do sistema trata da operacionalizao, atualizao e reforo da
(des)igualdade na ordem jurdica. Ele apresenta duas dimenses que se articulam

com a ideia de criao da norma (atividade legislativa) e de interpretao/aplicao

da norma ao caso concreto (atividade jurisdicional).
Assim, nele constatamos que a (des)igualdade se opera nos textos normativos,
com a edio de leis (e mesmo de normas constitucionais) que estabelecem privil-
gios e honras a cidados distintos, como por exemplo: priso especial, imunidade
formal parlamentar, foro privilegiado, precatrio etc. Aqui a desigualdade est escrita
na lei. Como tambm, esta (des)igualdade se reproduz na administrao de conflitos
sociais, pelo Poder Judicirio, no s por que aplica leis desiguais (porque cada caso
um caso, como conhecido ditado jurdico) mas tambm porque aplica desigual-
mente a lei, sem que haja uma universalizao do comando normativo (pois como
diz outro ditado, cada cabea uma sentena).
Os dados que temos coletado em nossas pesquisas sobre o Supremo Tribunal
Federal, a igualdade jurdica e o acesso ao direito sugerem existir categorias implcitas
ao sistema jurdico brasileiro que estruturam processos mentais decisrios dos juzes e
que resultam na atuao desigual do prprio Poder Judicirio, com a manuteno da
(des)igualdade jurdica que segue naturalizada e invisvel. Essas categorias integram
o que podemos chamar de uma gramtica3 da (des)igualdade jurdica nos Tribunais
brasileiros e so: a autorreferencialidade; o juiz bricoleur e a lgica do contraditrio.
2. AUTORREFERENCIALIDADE: cada cabea uma sentena

Autorreferencialidade significa nesse texto a posio de centralidade do juiz
em relao ao sistema processual. O juiz seu destinatrio, artfice, condutor, corre-
gedor e julgador. Todo o sistema, construdo por regras tcnicas, interpretadas luz
de uma prtica tradicional e consolidada, concebido para que o juiz possa ao final,
decidir o caso, solucionando a lide, substituindo a vontade das partes, pela vontade
do Estado4.
Ao solucionar a lide, o juiz entrega a prestao jurisdicional, cumprindo seu
ofcio e as partes recebem dele a tutela judicial, isto a deciso que resolve a lide,
deferindo ou indeferindo o pedido feito pelo autor e impugnado pelo ru.
Interessante observar, talvez como esforo compensatrio dos poderes que so
conferidos ao juiz, que a atividade judicante revestida de uma inrcia inicial.
3 Em outras oportunidades j discutimos a possibilidade de uma gramtica decisria que estrutura o pensamento
interpretativo e a expresso dos juzes. (Ver comunicao apresentada na Reunio Anual da Law and Society Associa-
tion, em So Francisco/EUA, 2011 e publicada no stio do INCT/INEAC).
4
Em uma abordagem recorrente na doutrina jurdica ptria, a atividade do juiz relaciona-se com a chamada juris-
dio (dizer o direito) significa o poder-dever, traduzido em monoplio do Estado, de solucionar os conflitos que
permeiam as relaes sociais e que naturalmente no atingem a auto-composio, sendo, pois, necessria a inter-
veno de uma terceira vontade, em substituio vontade das partes. Esse terceiro o Estado-juiz, que de forma
definitiva decide e pacifica no plano jurdico a controvrsia que lhe submetida.

preciso que aquela pessoa que se sinta lesada, atravs de seu advogado, se dirija for-
malmente ao Estado (propondo uma ao perante o Poder Judicirio), requerendo a
providncia que entende satisfazer seu direito, formulada atravs de pedidos.
Se o conflito deixa de existir para se tornar lide, a lide, pelo processo, dedu-
zida perante o juiz que se coloca em posio supostamente equidistante em relao
s partes5. Porm, uma vez provocado, o juiz assume o lugar de centro gravitacional
do processo. Tudo e todos giram ao seu redor. So inmeras as situaes em que po-
demos observar o protagonismo do juiz que se opera tambm atravs de categorias
tcnicas bastante elaboradas, com sentidos e significados prprios, no campo.
Por exemplo, ao incio do processo, logo que a petio da parte autora lhe
apresentada, o juiz j pode exercer um primeiro controle da observncia formal das
regras procedimentais. A doutrina o chama de exame da inicial. Nesse sentido, o juiz
avalia preliminarmente dois grupos de exigncias formais6: as condies da ao e
os pressupostos processuais. E, de igual forma, ensina a doutrina, com respaldo na
lei, que incumbe ao juiz, antes de entrar no exame do mrito, verificar, se a relao
processual, que se instaurou, desenvolveu-se regularmente (pressupostos processuais)
e se o direito de ao pode ser validamente exercido, no caso em concreto (condies
da ao)(Theodoro Junior, 1988: 55).
As condies da ao so categorias clivadas de sutilezas tcnicas. Elas tm
sido objeto de muitos debates doutrinrios, especialmente no que diz respeito a sua
natureza jurdica, confundindo-se ou no com o mrito da causa7 (Theodoro Junior,
1988). Porm, tem prevalecido o entendimento, anunciado como melhor e mais
atualizado (e que refora a postura intelectual de distanciamento e indiferena do
campo para com a sociedade), no sentido de que as condies da ao so elementos
de cunho processual, necessrios para que o direito de ao (isto pedir ao Estado
que julgue seu pedido/pretenso) possa ser validamente exercitado, deflagrando para
o juiz a possibilidade de decidir o mrito da causa. Elas se conformam em trs ele-
5 Interessante observar que a doutrina ilustra essa relao processual com a ideia de um tringulo (triangulao da
relao processual entre o juiz e as partes, sendo que a posio assinalada para o juiz o vrtice superior, embora
todos os seus elementos se encontrem no mesmo plano. Porm as prticas do campo, melhor sugerem que a relao
mantida com o juiz uma relao piramidal, verticalizada, calcada na figura de autoridade do julgador, que se coloca
no pice e onde h expectativas mtuas de reverncia por parte dos elementos inferiores.
6 Essas exigncias apesar do esforo da doutrina ainda apresentam certas dificuldades semnticas de definio, so
melhor compreendidas quando exemplificadas de forma taxativa, do que quando apresentadas no plano conceitual.
Dizem os autores, sem maior claridade, que os pressupostos processuais so requisitos jurdicos para a validade e
eficcia da relao processual, j as condies da ao so requisitos a observar, depois de estabelecida regularmente
a relao processual, para que o juiz possa solucionar a lide (mrito) (Theodoro Junior, 1988: 61-62). Na prtica,
acabam se tornando para os juzes um check list a ser observado, sem maiores rigores na sua ordem de considerao.
7
Segundo a doutrina, mrito da causa , para o Cdigo, a prpria lide e sentena de mrito aquela que d solu-
o definitiva ao litgio, isto , que julgue procedente ou improcedente o pedido formulado pelo autor (Theodoro
Junior, 1988:55).

mentos, com significados precisos e distintos entre si: legitimidade de parte; interesse
de agir e possibilidade jurdica do pedido8. Sua ausncia configura a carncia de ao.
O reconhecimento desta carncia, encerra o processo sem qualquer manifestao
judicial sobre o direito discutido e devolve o conflito sem qualquer interveno sig-
nificativa, sobre o mesmo, por parte do Judicirio efetivamente a parte fica carente
de uma soluo (tutela judicial de mrito).
Os pressupostos processuais so aquelas exigncias legais, sem cujo atendi-
mento, o processo, como relao jurdica, no se estabelece ou no se desenvolve
validamente (Theodoro Junior, 1988:61). Eles so em geral classificados como sub-
jetivos, quando dizem respeito aos sujeitos do processo (juiz e partes). So eles: a
competncia do juiz para a causa; a capacidade civil das partes; e, a representao
da parte por advogado. Os pressupostos objetivos, regulam a forma processual e a
regular constituio do processo, so eles: observncia da forma processual prescrita
para o pedido formulado; existncia de mandato nos autos conferido ao advogado
(esta exigncia se confunde com a prpria determinao de que a parte seja repre-
sentada por advogado); inexistncia de litispendncia, coisa julgada, compromisso
ou de inpcia da inicial9; e, inexistncia de qualquer das nulidades estabelecidas na
legislao processual.
8 A legitimidade se articula com as partes. A regra geral que [...] legitimados do processo so os sujeitos da lide,
Isto, os titulares dos interesses em conflito. A legitimao ativa caber ao titular do interesse afirmado na pretenso
[pedido], e a passiva ao titular do interesse que se ope ou resiste pretenso (Theodoro Junior, 1988:60). O in-
teresse de agir se articula com o binmio necessidade/utilidade da prestao jurisdicional surge da necessidade de
obter atravs do processo, como ltima e nica alternativa restante, a proteo ao direito que se invoca perante o juiz,
por outro lado, imperativo tambm que a parte tenha de fato a possibilidade de aferir o proveito que se pretende
com o processo. Nesse sentido, por exemplo, exige-se o exaurimento da via administrativa, para a configurao do
interesse de agir. Se no houve requerimento administrativo prvio indeferido ou ignorado, no se permite a ida ao
Judicirio. A possibilidade jurdica do pedido pressupe que o sistema jurdico proteja a pretenso apresentada pelo
autor. Por exemplo, no juridicamente possvel o adquirir a propriedade de bem pblico atravs de sua ocupao ao
longo do tempo (o instituto jurdico aqui o usucapio), vez que a Constituio estabelece a regra de que os imveis
pblicos no sero adquiridos por usucapio (art 183 3o e 191).
9 Fala-se em litispendncia quando a mesma lide j estiver sendo discutida em outro processo. H coisa julgada
quando j houve pronunciamento do Judicirio a respeito do conflito e esse julgamento definitivo, no sendo mais
possvel sua reviso, por recurso aos tribunais. Nesses dois casos, se pretende evitar a duplicidade de julgamentos.
O compromisso remete a ideia de que as partes entram em acordo anterior sobre a questo apresentada em juzo.
No se trata de hiptese frequente na Justia Federal (onde uma das partes dever ser necessariamente poder pblico
federal), vez que o entendimento consolidado do campo sobre a indisponibilidade do interesse pblico, acrescido
das prticas burocrticas da Administrao (que impedem a reviso de seus atos ilegais, remetendo qualquer diver-
gncia aos tribunais) impede a realizao prvia de acordos entre o cidado e o Estado. Alis at os acordos em juzo
praticamente inexistem, mesmo em sede de Juizados Especiais Federais (Amorim, 2006). A inpcia da inicial tem a
ver com a intelegibilidade da mesma, no plano da apresentao dos fatos e dos pedidos formulados. Diz a doutrina
que a petio inepta quando for confusa, no permitindo a identificao do ru com nitidez ou o prprio pedido
e tambm: a) quando no houver pedido, hiptese em que o juiz no ter condies de atender, ou deixar de aten-
der aquilo que, sequer foi solicitado; b) quando, embora feito o pedido, no se indiquem os fatos jurdicos (causa
petendi), como quando algum diga que credor de outrem por X, mas no indique a origem de seu crdito; c) se a
petio inicial for ilgica, pois se conclui, incongruentemente, em funo do que os fatos expostos autorizariam [...];

Atravs dessas duas categorias, o juiz controla quem pode ou no ser parte
naquele processo; contra quem se pode mover uma ao; se a providncia que a parte
busca cabvel; se ela pode ou no figurar em juzo, em razo de ter ou no advoga-
do; se o advogado escolheu o caminho processual prescrito, etc.....
Trata-se, na verdade, de uma verdadeira varredura tcnica que permite ao
juiz aprovar/rejeitar a apreciao daquela lide. Tal avaliao, logo de incio tem o
potencial efeito de frustrar prematuramente o acesso ao Judicirio10, se as exigncias
formais no forem atendidas. Porm, se no houver o indeferimento da inicial, o juiz
que em qualquer outro momento, antes da prolao da sentena, poder novamente
apreciar (ou reapreciar) qualquer um desses aspectos11. Na verdade, o sistema permite
que o juiz escolha livremente, ao seu arbtrio, como conduzir essa varredura, entre
trs alternativas (todas elas com previso legal), e assim legalmente possvel que
cada processo, receba do juiz uma conduo diferente. So elas: a) efetu-la logo de
incio e se detectada alguma inobservncia, indeferir a inicial (art. 267, I do Cdigo
do Processo Civil, CPC); b) efetu-la logo de incio, entretanto, se detectada alguma
inobservncia, determinar que a parte proceda s retificaes necessrias, em deter-
minado prazo fala-se aqui na emenda da inicial (art. 284 do CPC)12; c) postergar o
exame para quando o processo estiver para ser julgado, por sentena; nesse caso, se
detectado algum desses vcios formais, todo o processamento j realizado, inclusive
eventual prova produzida, ser desconsiderado (art. 267, IV e VI do CPC )13.
Assim, o juiz no treinado para reconhecer e compreender o conflito social e
suas nuances. Ele treinado para desenvolver um instinto tcnico que lhe permite
definir o momento de encerramento do processo, sem que a lide em si precise ser en-
frentada. o domnio da via de acesso, que coloca o juiz como o condutor Caron-
te. Em outras palavras, essa sistemtica permite que o juiz decida se vai ter ou no
d) pedido juridicamente impossvel; e) quando, embora existentes os pedidos sejam eles incompatveis no sentido de
simultaneamente se exclurem, ressalvadas apenas as hipteses de pedidos alternativos e sucessivos (Arruda Alvim,
2000:250).
10 Quando algumas dessas exigncias no so atendidas a hiptese de extino do processo sem apreciao do
mrito, isto , o juiz no precisar efetivamente dizer nada relativo ao conflito que lhe foi apresentado (no tem que
decidir sobre o pedido que a parte lhe fez).
11 Essas questes no precluem para o juiz . A precluso um fenmeno que controla o desenrolar do processo. Se h
precluso, a questo no pode ser novamente pedida pela parte ou revista pelo juiz. Se no h, est sempre em aberto
para ser redecidida. Veja o que a doutrina fala a esse respeito: A precluso consiste na perda da faculdade de praticar
um ato processual, quer por que j foi exercitada a faculdade processual, no momento adequado, quer porque a parte
deixou escoar a fase processual prprias em fazer uso de seu direito (Theodoro Junior, 1988:33).
12 Essa terceira hiptese a das mais problemticas, pois no so consensualizadas as situaes que exigiriam do juiz
a possibilidade de ajustes tcnicos da inicial. Assim, situaes semelhantes podem ter destinos diferentes perante o
Judicirio (acesso ou no) dependendo do entendimento que o juiz tem do que seja possvel de ser emendado.
13 No campo, essa questo chamada de exame das preliminares que deve anteceder o exame do mrito da lide
em si. Se acolhida alguma delas, o processo ser extinto sem apreciao de mrito. So consideraes que levam em
conta o senso de rigor formal do julgador.

que julgar o processo, se vai ou no compor o litgio, e caso no ocorra essa compo-
sio, contenta-se a doutrina em legitimar a no-apreciao do conflito, como uma
inevitvel crise do processo onde obstculos impediram que a relao processual
prosseguisse e atingisse a sua meta: a soluo da lide (Theodoro Junior, 1988:317) .
A resposta tcnica o que basta, no campo jurdico, para dispensar o Estado de cum-
prir sua funo em administrar os conflitos sem estranhamentos mesmo estando
ela em desacordo com a literalidade do texto consagrado no art. 5o, XXXV que diz
que a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito. O
conflito, por consequncia, simplesmente devolvido sociedade.
Com a autorreferencialidade, podemos concluir que cada juiz de fato o dono
do processo - cada cabea uma sentena e sendo o dono, ele pode conduzir
e decidir a administrao dos conflitos como quiser, cumprindo apenas exigncias
retrico-formais de fundamentao, o que se coloca como um obstculo a aplicao
do direito de forma universal e igualitria.
3. JUIZ BRICOLEUR: cada caso um caso

Importante explicar que esta apropriao terminolgica do bricoleur pelo Po-
der Judicirio na operacionalizao da (des)igualdade jurdica em relao quela uti-
lizada pelo Lvi-Strauss (1978) estabelece-se na seguinte comparao: assim como o
arteso (bricoleur) d um novo sentido a uma mesa, descontextualizando-a do signifi-
cado original e, recontextualizando-a em seu prprio universo ou inventrio de senti-
dos, como um calo de armrio, ou seja, em uma unidade estrutural completamente
nova e nunca vagamente sonhada, o Poder Judicirio descontextualiza os signos apre-
sentados, de maneira ampla pela linguagem jurdica, para ressignific-los de modo
completamente novo e original em suas decises.
importante esclarecer como se d a atividade ou modo de agir do bricoleur.
Em primeiro lugar, ele se apropria dos signos postos pela linguagem, por exemplo: o
arteso vai a um brech ou ferro velho e recolhe o material para o seu ofcio.
Por segundo, o bricoleur classifica (taxonomia) e cataloga, com uma lgica
prpria e particularizada, os signos apropriados, descontextualizando-os.
Por exemplo: o arteso vai a uma estante e comea a organizar seu material nas
prateleiras da seguinte forma: na primeira esto as peas que serviro para estofo de
cadeira, na segunda, material para tampo de abajur etc.
Ou seja, o bricoleur cria um acervo obviamente limitado de signos, do qual ele
vai se servir quando da realizao de seu ofcio na construo de uma obra. Este tra-
balho, portanto, ser nico, visto que o material e a lgica de organizao dos signos
so particularizados e individuais de seu arteso.

Por isso, se estamos comparando o modus operandi do bricoleur com o do Po-

der Judicirio brasileiro, fundamental se torna conhecer que estante e materiais os
juzes se servem para a construo de suas decises (obras) relacionadas a temtica da
(des)igualdade jurdica.
O repertrio limitado usado nos discursos dos juzes constitui-se dos seguin-
tes signos: 1) Citao de doutrinadores; 2) O uso do tom doutrinrio; 3) Citao
de jurisprudncias, como argumentos de autoridade; 4) Citao de jurisprudncias
anteriores a Constituio de 1988; 5) Discursos de mera autoridade e afirmao; 6)
Citaes auto-referentes praticadas pelos juzes; 7) O uso ipsis litteris dos pareceres
dos membros do Ministrio Pblico (que funcionam como fiscais da lei); 8) O
uso do processo civil como uma estratgia de evitar a deciso do mrito da questo;
9) O uso e interpretaes de citaes legais; e, finalmente 10) O uso de digresses
histricas e doutrinrias.
Este repertrio limitado, que acabou de ser descrito acima, se opera regular-
mente em bases de trs grandes estratgias argumentativas por parte dos discursos
dos juzes:
ESTRATGIA 1) a descontextulizao histrica, que se define pelo uso de citaes e
referncias de obras doutrinrias e de jurisprudncias de contextos histricos os mais
distintos, muitos vezes de perodos no democrticos e de circunstncias temticas
diversas, como se houvesse uma grande linha de continuidade histrica, ou melhor,
como se houvesse uma atemporalidade que permitiria este trabalho do bricoleur em
usar este material a sua disposio;
ESTRATGIA 2) a descontextualizao geogrfica, o uso de citaes e referncias de
obras doutrinrias e de jurisprudncias concebidas para outros sistemas jurdicos que
no o brasileiro. Nos parece que por esta estratgia o bricoleur trabalha sob a perspec-
tiva de um Direito universal aplicvel para qualquer lugar.; e finalmente,
ESTRATGIA 3) a descontextualizao de sentidos, entendida como o uso de frag-
mentos da doutrina jurdica e do processo civil, muitas vezes, por argumentos de
autoridade, como bem lhe aprouver, e como tal fora de seus sentidos primeiros, para
conceber a sua obra decisria.
Sendo assim, para este juiz bricoleur cada caso um caso. Como cada de-
ciso nica em si mesma, singular, no existe o dever de estabelecer parmetros
e procedimentos universalizantes que permitam o reconhecimento da semelhana
entre casos e cidados, tal inviabiliza a aplicao da lei com igualdade.

4. A LGICA DO CONTRADITRIO: depende...

A todo este panorama da bricolagem e da autorreferencialidade soma- se outra
estrutura gramatical que refora a (des)igualdade jurdica, a lgica do contraditrio.
A estrutura gramatical decisria do Poder Judicirio denominada a lgica do
contraditrio, antes de tudo no pode ser confundida com o princpio constitucio-
nal, processual, e concebido como ganho democrtico no campo e discursos jurdi-
cos, do contraditrio14. Este representado, ainda que no comprovado pela empiria
(Baptista, 2008), como um valor igualitrio de se dar s partes em um processo, seja
ele judicial ou administrativo, as mesmas oportunidades de serem ouvidas, produzi-
rem provas e contestarem as provas produzidas.
A lgica do contraditrio pode apresentar uma homonmia com o princpio
do contraditrio, mas com ele no se confunde. A origem desta lgica situa-se nos
pases de tradio de Civil Law15, nos antigos exerccios oratrios/retricos do tri-
vium16, os chamados contradicta da Escola de Bologna17. Estes exerccios consistiam
14 Ada Pellegrini GRINOVER (1990:7) entende que o contraditrio no se identifica com a igualdade esttica,
puramente formal, das partes no processo; no exprime a simples exigncia de que os sujeitos possam agir em plano
de paridade; nem determina ao juiz o mero dever de levar em conta a atividade de ambos, permitindo que faam ou
at que deixem de fazer alguma coisa. O contraditrio, como contraposio dialtica paritria e forma organizada de
cooperao no processo, constitui o resultado da moderna concepo da relao jurdica processual, da qual emerge
o conceito de par condicio ou igualdade de armas Esse princpio, que garante a verdadeira contraposio dialtica,
entendido como sendo o de equilbrio de situaes, no iguais mas recprocas. Coadunando com esta viso Leonar-
do GRECO (2005:72) define o contraditrio como o princpio que impe ao juiz a prvia audincia de ambas as
partes antes de adotar qualquer deciso (audiatur et altera pars) e o oferecimento a ambas das mesmas oportunidades
de acesso Justia e de exerccio do direito de defesa.
15 Compreende-se Civil Law como uma tradio romano-germnica do fenmeno jurdico, que estabelece como
principal fonte do Direito a norma escrita. No sistema de Civil Law, o Direito e seus conceitos so codificados, ou
seja, pr-estabelecidos e racionalmente agrupados em cdigos escritos. Ademais, no sistema de Civil Law os juzes
no tm poder para alterar, adicionando ou subtraindo conceitos s normas. Sua funo essencial interpretar a Lei
e aplic-la ao caso concreto.
16
O trivium (do latim tres: trs e va: caminho) era o nome dado na antiguidade ao conjunto de trs matrias ensi-
nadas nas universidades no incio do percurso educativo: gramtica, dialtica e retrica. O trivium representa trs das
sete artes liberais, as restantes quatro formam o quadrivium: aritmtica, geometria, astronomia e msica. Hespanha
(2005:197-219).
17 Furmann e Silva (2006) relatam que a Escola de Bolonha: A Escola de Bolonha foi originariamente uma escola
de Artes. Diferenciava-se das escolas medievais tradicionais porque estas permaneciam intimamente ligadas ao ensino
teolgico, o que caracteriza a Idade Mdia. A origem profana e citadina da Escola de Bolonha influenciou sobrema-
neira o estudo do Direito por um ngulo inovador. A libertao do primado da teologia a diferenciava das demais
instituies da poca. Destaca-se, nesse sentido, a criao do studium civile de Bolonha, uma escola jurdica profana.
A utilizao dos textos clssicos remontou a proposta universalista do imprio romano. Alia-se a essa caracterstica a
utilizao do trivium escolstico das universidades medievais. A propedutica foi o substrato dos estudos em Bolo-
nha. A releitura dos textos jurdicos antigos a partir de tais disciplinas originou um entusiasmo acadmico que,
notoriamente, ser estranho atitude moderna, pois pautada na crena da autoridade e do formalismo intelectual.
Nota-se que a Escola de Bolonha deteve acesso progressivo a textos anteriormente proibidos pela igreja, a qual mo-
nopolizava o saber durante a idade mdia, como os escritos de Aristteles (Organon). Logo, o desenvolvimento de
Bolonha est intimamente ligado ao movimento cultural (germes de modernidade) e ao desenvolvimento econmico
(germes capitalismo) que desembocaram nas cidades mercantis italianas.Se de um lado a aplicao do Direito Jus-
tinianeu gerou diversos conflitos nesse perodo medievo, devido s diferenas histricas gritantes entre as realidades

em disputas oratrias de dialtica infinita entre os alunos do curso de direito at ficar

decidido por professores ou alunos quem teria vencido o embate.
Maria Stella de Amorim (2006:107), uma das pesquisadoras do direito brasileiro
que analisa esta lgica em sede dos Juizados Especiais Civis do Rio de Janeiro, nos
informa que a lgica do contraditrio definida e se opera da seguinte maneira:
A caracterstica essencial dessa lgica, a despeito de sua es-
trutura aberta, encontra-se na supresso da possibilidade de os par-
ticipantes alcanarem concordncia, sejam eles partes do conflito,
operadores jurdicos ou doutrinadores, o que sugere ausncia de
consenso interno ao saber produzido no prprio campo e, no li-
mite, falta de consenso externo, manifesto na distribuio desigual
da justia entre os jurisdicionados pelas mesmas leis que lhes so
aplicadas e pelos mesmos tribunais que lhes ministram a prestao
jurisdicional.
Depreende-se, ento, da passagem acima, que esta lgica no opera consensos
ou verdades consensualizadas, que permitiriam fosse administrado o conflito social
trazido aos tribunais. Pelo contrrio, o contraditrio fomenta mais conflitos, pois os
devolve a sociedade sem a devida apreciao.
medieval e imperial romana. Por outro lado, a autoridade dos textos antigos os fazia intocveis. O Corpus Iuris
gozava da mesma autoridade no pensamento jurdico em virtude da crena na origem providencial do imprio ,
constituindo mais do que um jogo de palavras o dizer-se que ele teve sobre o sentimento jurdico medieval a fora
de uma revelao no plano do direito. Por isso, a soluo para a superao de tal impasse era o constante esforo in-
terpretativo e criativo. A principal herana histrica dessa Escola. A ideologia que permeia a igreja romana medieval
a de que o Direito romano refletia o Direito da Humanidade, do gnero humano. Tal fato reflete a crena na sua
pretensa dignidade histrica e autoridade metafsica (ligada ao surgimento do Cristianismo). O Corpus Iuris Civile
no era utilizado apenas por juristas, mas tambm por telogos em escritos sobre a moral. Percebe-se que a adoo
do Direito Justinianeu no era apenas uma questo tcnica-formal, mas tambm uma necessidade daquela sociedade
em resgatar um fundamento seguro para uma tica poltico-social. O Direito Justinianeu chegou a ser considerado a
ratio scripta. Em relao s tcnicas de estudo, a expositiva trazida do trivium escolstico para o estudo do Direito,
absorvendo-se muitas de suas caractersticas. So comuns o uso da glosa gramatical ou semntica, a interpretao dos
textos, a concordncia e a distino. A interpretao dos glosadores, entretanto, difere das exegeses modernas. Sua
tcnica de interpretao est calcada na harmonizao-estruturao de ideias pautadas em princpios predetermina-
dos pelo fundamento da autoridade. Em sua interpretao, os glosadores, no precisavam (e nem pretendiam) por
a prova a justia do texto clssico (afinal o texto era sacro e, portanto, intocvel); tambm no pretendiam compre-
end-lo ou fundament-lo historicamente; nem tampouco buscavam concili-lo com a necessidade prtica. O que
eles queriam era antes comprovar com o instrumento da razo que, para eles, era constitudo pela lgica escolstica
a verdade irrefutvel da autoridade. Por ser parte de uma verdade absoluta, cada parte do texto constitui, em si
mesma, uma verdade absoluta. A glosa (comentrio escrito nas margens do texto) , portanto, a forma bsica utili-
zada. Destacam-se os estudos de figuras de deduo lgica aristotlica, alis, a utilizao da filosofia aristotlica em
contraposio a perspectiva da filosofia platnica ir ser uma das influncias na formao da racionalidade moderna.
Perceba-se que apenas parte da filosofia aristotlica absorvida (analtica), olvidando-se da dialtica. Os glosadores
tambm realizavam atividades que pretendiam a compatibilizao de textos contraditrios atravs de operaes
de divises/subdivises e snteses a fim de comprovar o carter absoluto e total contido nas verdades dos textos.

Essa lgica do contraditrio constitui o prprio campo, sendo significativo

que os alunos de direito desde cedo sejam apresentados as diferentes correntes dou-
trinria sobre os mais variados objetos. E quanto mais correntes se conhece, maior
reconhecida a erudio do sujeito. Por outro lado, nos concursos de ingresso para
a magistratura freqente, nas provas s quais os candidatos se submetem, que lhes
seja exigido o domnio de questes controvertidas18, cuja resposta esperada implica
na exposio das diferentes correntes sobre o problema. De forma jocosa, se ensina
aos candidatos que a resposta a ser dada na prova deve comear com a expresso
depende.
A lgica do contraditrio, ento, quando confundida com o princpio do con-
traditrio leva a crena de que as discusses jurdicas brasileiras e, como tal, as do
Poder Judicirio, sejam democrticas, tolerantes e construtoras de verdades, pois, se
estaria dando oportunidades iguais de todos que estivessem participando da ao
comunicativa falar. Porm, esta lgica responsvel por naturalizar a (ds)igualdade,
j que todos os posicionamentos jurdicos so possveis, admissveis e disputam ven-
cer em um jogo que do juiz (autorreferencialidade).
Ora, se cada cabea uma sentena, se cada caso um caso e se o signi-
ficado da lei sempre depende, a IGUALDADE JURDICA NO BRASIL IM-
POSSVEL!!!!
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cias, dos posicionamentos enfim, das controvrsias.

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A relao entre direito e moral como um problema jurdico
conceitual: um debate entre Hans Kelsen e Robert Alexy
The relation between lawand morality as conceptual juridical
problem: a debate between Hans Kelsen and Robert Alexy
Sergio Urquhart de Cademartori1

Caroline Ferri2
RESUMO
Este artigo objetiva a investigao da relao entre direito e moral a partir do
debate acerca da normatividade dos princpios jurdicos em face de uma teoria do
Estado Constitucional de Direito. Para o positivismo jurdico clssico, aqui represen-
tado pela teoria de Hans Kelsen, o direito deve ser afastado da moral com o intuito
de se evitar um sincretismo metodolgico que acabe por obscurecer a essncia da
cincia jurdica. J a faceta do positivismo denominada constitucionalismo permite
a discusso de teoria moral conjuntamente como uma discusso jurdica. Isto se
deve em razo de uma mudana na concepo de norma existente no direito. Robert
Alexy, ao definir que princpios so dotados de cunho normativo, assume que inter-
namente estes so compostos por aspectos jurdicos e tambm morais. Assim, seriam
eles constitutivos de uma abertura do sistema do direito para o sistema da moral, o
que acabaria por, em ltima anlise, permitir uma discusso sobre a relao entre a
justia e o direito de forma interna ao sistema jurdico.
PALAVRAS-CHAVE
Positivismo jurdico, constitucionalismo, justia, moral.
ABSTRACT
This article aims to investigate the relation between law and morality taking
into consideration the debate about the normativity of juridical principles in view of
a theory of the constitutional state of law. For the classical juridical positivism, rep-
resented hereby the theory of Hans Kelsen, law must be moved away from morality
in order to avoid a methodological syncretism which would end up by obscure the
1 Doutor em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), professor dos cursos de graduao e
ps-graduao em Direito da Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC). E-mail: scademartori@uol.com.br.
2
Doutoranda em direito pela Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), Mestre em Direito pela Universida-
de Federal de Santa Catarina (UFSC), bolsista do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
(CNPQ). E-mail: carolineferri@gmail.com.

64 Sergio Urquhart de Cademartori e Caroline Ferri
essence of juridical science. On the other hand, the facet of positivism called consti-
tutionalism allows the discussion of moral theory together as a juridical discussion.
This is due to a change in the conception of norm existing in law. Robert Alexy, in
determining what principles are endowed with normative nature, accepts that inter-
nally these are composed of moral and also juridical aspects. Thus, they would be
constitutive of an opening of the system of law towards the system of morality, which
would eventually, ultimately, allow a discussion on the relation between justice and
law in internally to the juridical system.
KEYWORDS
Juridical positivism, constitutionalism, justice, morality.
O PROBLEMA SEMNTICO DO DIREITO COMO UMA QUESTO

ACERCA DO CONCEITO DE DIREITO
possvel afirmar que uma atitude filosfica possui, por princpio, duas
caractersticas que a explicitam. A primeira, dita negativa, pode ser caracterizada
por meio do afastamento dos ditames oriundos de um senso dito comum, ao
distanciamento de todo e qualquer pr-conceito acerca do j estabelecido. A segunda,
considerada positiva, indica uma necessidade de interrogao acerca daquilo que
existente e do que porventura possa existir.3
Isso leva a especificar que uma definio deve, com efeito, indicar o que
definido, mas limitando-se apenas ao que ele e exprimindo tudo o que ele .4 Da o
obstculo inerente a toda e qualquer tentativa de definio de um conceito, ou seja, a
dificuldade de se conseguir a identificao clara e precisa daqueles elementos que so
fundamentais para enunciar aquilo que forma a substncia do objeto de estudo, bem
como todos os problemas da derivados, quando da necessidade de observao dos
atributos contidos nestas definies particulares e a posterior unio de tais elementos.
Assim, aquele que se prope a estudar o Direito em sua acepo conceitual
acaba por, necessariamente, se deparar com uma amplitude de definies dadas a ele
no transcurso dos estudos realizados. A polivalncia e maleabilidade do direito se
mostram como grandes obstculos epistemolgicos para sua definio.
A discusso acerca do direito compreende um debate acerca da forma e conte-
do do seu conceito. The debate surrounding the concept of law is a debate about
3
Acerca do significado de uma postura filosfica e a sua caracterstica dual, ver CHAU, Marilena. Convite Filo-
sofia. 7 ed.So Paulo: tica, 2000, introduo.
4 GOYARD-FABRE, Simone. Os fundamentos da ordem jurdica. So Paulo: Martins Fontes, 2002, XXXVIII.

A relao entre direito e moral como um problema jurdico conceitual: um debate entre Hans Kelsen e Robert Alexy 65
what law is.5 Um exemplo desta meno a observao dos chamados casos de
dificuldade resolutiva. Neles se pode observar o conceito de direito que subjaz s
atividades jurdicas, ainda que no de modo manifesto.6
Dentro, ento, dessa gama de possibilidades que envolvem o estudo do direi-
to, notrio que a escolha de uma faceta corresponde ao preterimento de uma srie
de outras possibilidades, muitas vezes to destacas quanto aquela que foi a escolhida.
Em razo das discusses contemporneas envolvendo teorias de princpios dentro de
uma ordem constitucional h que se tentar elucidar, ainda que insuficientemente, a
relao existente entre o direito e a moral.
A importncia de se ter destacada esta questo em detrimento de tantas outras
pode ser resumida na afirmao de Robert Alexy, quando este menciona as posies
bsicas de uma teoria jurdica, a positivista e a no positivista: The central problem
in the debate surrouding the concept of law is the relationship of law and morality7
Para, ento, ter-se um estudo desta possvel vinculao entre direito e morali-
dade, faz-se necessrio destacar as chamadas duas posies bsicas que tratam desta
temtica. Uma delas, a positivista, sustenta a tese da separao, que pressupe que
uma definio de direito deve ser de realizada de modo a afastar qualquer elemento
moral. J a outra posio, mencionada como sendo no positivista, sustenta a tese
da conexo, que dispe que o conceito de direito deve ser dado de uma maneira que
venha a conter elementos que faam referncia a aspectos de moralidade.8
2. A POSIO POSITIVISTA DE HANS KELSEN

Existe uma variedade de conceitos de direito que podem ser mencionados
como pertencentes ao mbito da posio positivista, j que esta engloba vrias posi-
es tericas9. Entretanto, apesar das diferenas que podem ser observadas quando de
uma anlise do conceito de direito em cada uma destas vertentes, em todas se mostra
comum a conservao da tese da separao entre direito e moral.10 Enquanto a pri-
meira tese trata da relao existente entre o direito e as suas fontes sociais, a segunda
intenta discutir a tese de que o direito, a moral e a poltica so esferas diferentes e,
portanto, devem ser mantidas separadamente.11
5 ALEXY, Robert. The argument from injustice; a reply to legal positivism. Oxford University Press, 2002, p. 5.
6 Idem, p. 5.
7 Idem, p. 3.
8 Idem, p. 3-4. A discusso no nova. A tese positivista propugna uma conexo apenas contingente entre direito
e moral; j a posio jusnaturalista reivindica uma conexo necessria entre ambos ordenamentos.
9 Cf. BOBBIO, Norberto. O Positivismo Jurdico. So Paulo: cone, 1995, pp. 131 ss.
10 ALEXY, Robert, 2002, op. cit, p.20.
11 CALSAMIGLIA, Albert. Postpositivismo. Revista Doxa, Alicante, n. 21-I, 1998, p. 209-210.

A proposio que trata das fontes sociais do direito tem por objeto conferir
resposta ao problema referente aos limites do direito, distinguindo os elementos ju-
rdicos de todos aqueles que so considerados como extrajurdicos.12 Um positivista,
ainda que no negue que os juzes faam uso de argumentos extrajurdicos ao proferir
suas decises, consideram como sendo este fato algo excepcional. Tal postura dever
alterada com a assuno de uma tese neoconstitucionalista, como ser mencionado
posteriormente, quando da discusso acerca da temtica normativa desse modelo.
O segundo argumento envolvendo uma postura positivista versa acerca da ne-
cessidade de ser a esfera do direito desvinculada de uma esfera moral. Esta afirmao
pode ser considerada como um resultado de implicaes de pressupostos tericos as-
sumidos por uma teoria positivista. Pode este postulado ser compreendido de muitas
formas, sendo uma das mais relevantes a que pode ser expressa como [...] el derecho
no pierde su juridicidad por ser injusto. Una cosa es el derecho que es y otra muy
distinta es el que debe ser.13
Ao se determinar esta restrio terica, a anlise da tese do positivismo ser
circunscrita s teses que tratam do direito a partir de seus conceitos como orientados
a uma instaurao normativa, dado que in the positivism concept of law, then, there
are only two defining elements: that of issuance in accordance with the system, or
authoritative issuance, and that of social efficacy.14
Nesse sentido, h que ser feita uma opo terica pela tese jurdica de Hans
Kelsen, dado sua posio de destaque quanto aos estudos e constituio da ideia de
direito,15 essencialmente ao dispor os elementos constitutivos de um aparato me-
todolgico que disponha acerca da necessidade de uma pureza do conhecimento
jurdico16. Lo que hace de la teora pura del Derecho un momento decisivo de la
jurisprudencia terica [...] son algunos rasgos fundamentales bien del mtodo, bien
12 Ibidem, p. 211-215. O autor constri este relato usando por fundamento a tese de Hart acerca da regra de
reconhecimento como a forma de identificar aquilo que deve ser considerado direito de outras temticas que no
podem ser consideradas como pertencentes esfera da juridicidade. Cf. HART, H. O Conceito de Direito. Lisboa:
Fundao C. Gulbenkian, s/d, cap. V.
13 Ibidem, p. 215. No mesmo sentido, distinguindo o ser do direito de seu dever ser, correspondendo aquele ao
ponto de vista interno (esfera jurdica) e este ao ponto de vista externo (mbito da moral), v. FERRAJOLI, Luigi.
Derecho y Razn. Madrid, Trotta, 1995.
14 ALEXY, Robert. 2002, op. cit., p. 3.
15 Acerca do significado da obra de Kelsen na histria da teoria do direito, ver BOBBIO, Norberto. Contribucin a
la teoria del derecho, Valencia: Fernando Torres Editor, 1980, p. 241-261.
16 Cf. KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 81-2, onde afirma que a funo
da cincia do direito to-somente conhecer e descrever o seu objeto (o ordenamento jurdico) apreendendo-o kan-
tianamente como um todo com sentido.

de la perspectiva sobre el propio objeto, bien de la construccin terica general de la

disciplina.17
A afirmao como teoria, quer nica e exclusivamente conhecer seu prprio
objeto18, reflete o mtodo empregado por Kelsen para o estudo do Direito. Isso
significa excluir do conhecimento produzido por meio de tal mtodo todo saber que
no se possa, rigorosamente, determinar como Direito.19 Esta disposio terica
considerada como sendo o princpio metodolgico fundamental da cincia jurdica,
que expe os meios atravs dos quais o direito deve ser produzido e aplicado.20
La caracterstica saliente para los fines de una comprensin
adecuada del Derecho es el fenmeno de la autoridad: es decir, la
institucin de poderes de produccin y aplicacin de normas o ac-
tos jurdicos, mediante la especificacin de las condiciones que indi-
viduos y grupos de indivduos deben satisfacer para poder ejercitar
tales funciones [...], es caracterstica saliente del Derecho la institu-
cin de poderes normativos: poderes, instituidos y disciplinados por
normas, de produccin o aplicacin de normas.21
Uma das conseqncias do estabelecimento do mtodo a ser utilizado na ci-
ncia do direito a limitao da esfera de possibilidades do conhecimento jurdico
apenas quilo que o direito. Significa, pois, que, apesar de ser o direito conexo com
reas diversas, tais como a psicologia, a sociologia, a tica e a teoria poltica, no po-
dem ser elas consideradas como sendo direito. Tal circunscrio da teoria do direito
a estes pontos no significa afastar a possibilidade de uma conexo entre o direito e
estas temticas, mas intenta evitar um sincretismo metodolgico que obscurece a
essncia da cincia jurdica e dilui os limites que lhe so impostos pela natureza do
seu objeto.22
Since legal positivists usually exclude from the study of law
questions having to do with the laws moral value, they tend to de-
scribe law in terms of formal features, saying, for example, that it is
a specific social technique of a coercive order.23
17 BOBBIO, Norberto. 1995, op. cit. p. 243.
18 KELSEN, Hans. Teoria pura do Direito. 6 ed. So Paulo:Martins Fontes, 1998, p. 1.
19 Ibidem, p. 1.
20 Ibidem, p. 1.
21 CELANO, Bruno. Justicia procedimental pura y teora del derecho. Revista Doxa, Alicante, n. 24, 2001, p. 5-6.
22 KELSEN, Hans. 1998, op. cit., p. 2.
23 SPAAK, Torben. Legal positivism, Laws normativity, and the normative force of legal justification. Ratio Juris,
vol. 16, n.4, December 2003, p. 472. Cf. outrossim KELSEN, H., op cit p. 48 ss. quando expressa seu conhecido
conceito de direito como ordem coercitiva da conduta humana.

Isto acaba por acarretar ao pensamento positivista a tese de que o direito,

para ser estudado de maneira clara e precisa, necessita de um mtodo adequado de
observao e estudo, j que somente a partir deste cuidado terico que ser possvel
vislumbrar a cincia do direito conferindo destaque somente quilo que constituti-
vo de seu objeto, ou seja, aquilo que efetivamente o direito. Assim, o direito possui
um carter normativo porque possui relao com normas, por considerar a realidade
social atravs de um sistema de normas e porque prope normas.24
La presentacin de la ciencia jurdica como ciencia ha sido
vinculada a dos ideas. En primer lugar, se insiste em que debe ocu-
parse de identificar el Derecho que es, ya que este constituye su
objeto de estudio. Y, en segundo lugar, se postula que debe dedi-
carse a describirlo, ya que este es el nico camino que le queda a la
ciencia jurdica para que pueda actuar de acuerdo con el principio
de neutralidad.25
O direito deve ocupar-se no com a resoluo de problemas referentes ao seu
dever ser, mas deve limitar-se descrio daquilo que o direito, o que o compe.
Esta explicao do direito deve ser realizada de acordo com um mtodo que estrita-
mente jurdico, ou seja, deve ater-se aquilo que parte integrante do direito, do seu
objeto principal.26
Este objeto precpuo do direito sob o qual deve ater-se aquele que estuda o
direito a norma jurdica, compreendida como o enunciado onde se encontram
presentes as designaes que qualificam um fato sensvel como sendo portador de
certo sentido jurdico. Norma o sentido de um ato atravs do qual uma conduta
prescrita, permitida ou, essencialmente, facultada, no sentido de adjudicada com-
petncia de algum.27
Isso significa que em um fato qualquer que seja classificado como parte inte-
grante de uma esfera jurdica podem ser distinguidos dois elementos, componentes
da estrutura de formao da norma. O primeiro elemento trata da realizao do
ato no tempo e no espao, correspondendo s manifestaes externas das condutas
humanas. O segundo elemento integrante desta estrutura trata propriamente da sig-
24 BOBBIO, Norberto. 1995, op. cit, p. 203.
25 ARIZA, Santiago Sastre. Algunas consideraciones sobre la ciencia jurdica. Revista Doxa, Alicante, n. 24, 2001,
p. 597.
26 Ibidem, p. 579.
27 KELSEN, Hans.1998, op. cit., p. 6.

nificao jurdica do ato, ou seja, o sentido que o ato apresenta sob o ponto de vista
do Direito.28
Mas estes elementos no explicam, plenamente, o modo de transformao de
um enunciado acerca de algo em um fenmeno normativo. Uma teoria do direito
precisa deixar claro qual este elemento, para que seja assim possvel destacar a exis-
tncia e efetividade de critrios para a verificao da validade e eficcia das normas
jurdicas. Na teoria pura do direito, o que concede a um fato o atributo de juridici-
dade o sentido objetivo que se encontra ligado a este fato, ou seja, a sua significao
jurdica.
O sentido jurdico especfico, a sua particular significao
jurdica, recebe-a o fato em questo por intermdio de uma norma
que a ela se refere com o seu contedo, que lhe empresta a signifi-
cao jurdica, por forma que o ato pode ser interpretado segundo
esta norma. A norma funciona como esquema de interpretao. 29
Isso pode levar a formulao de uma questo acerca de como se d o requisito
de validade desta norma que confere a juridicidade a um fato emprico. O enunciado
acima acerca do sentido jurdico das normas sugere que a resposta a esta controvrsia
seja a necessidade de a validade desta norma ser conferida por outra norma. Nesse
sentido a citao a norma que empresta ao ato o significado de um ato jurdico (ou
antijurdico) ela prpria produzida por um ato jurdico, que, por seu turno, recebe
a sua significao jurdica de uma outra norma.30
Essa referncia necessidade dos comandos normativos do direito estarem
vinculados diretamente a uma norma jurdica permite a afirmao de que o jurdico
est estritamente vinculado com a atividade normativa. presente, portanto, na
esfera do direito a discusso da normatividade.
O termo norma, dentro de uma ordem de produo normativa, pretende sig-
nificar no o ser de algo, mas a expresso daquilo que ele deve ser, ou seja, intenta
declarar como deve ser realizada certa conduta.31 Refere-se norma, portanto, no a
uma ordem do ser, mas de um dever ser.
Interessante observar nesse sentido o exemplo mencionado por Kelsen acerca
da diferena entre um comando normativo emanado por um funcionrio de finan-
as acerca do pagamento de certo tributo e outro provindo de um gngster para que

30 KELSEN, Hans. 1998, o. cit., p. 4.

lhe seja entregue certa quantia em dinheiro. A afirmao do autor de que, embora
ambos sejam comandos normativos, apenas a ordem do funcionrio de finanas pos-
sui carter de ato produtor de uma norma, por ser este ato fundamentado em uma
norma jurdica.
Significa, dessa forma, que toda norma jurdica, para ser considerada como
tal, necessita estar vinculada a outra norma que a ela seja superior. Esta vinculao
a um comando superior indica a capacidade que possuem as normas de direito de
irradiarem sua funo normativa, permitindo que outras normas sejam vlidas e inte-
grantes do ordenamento jurdico. Da se pode vislumbrar a existncia de uma espcie
de critrio acerca da validade das normas jurdicas.
Esta norma que possibilita que haja um discernimento entre a norma jurdica
e outros comandos normativos se refere indicao de que so tidas como normas
de direito todas aquelas que so postas por um poder soberano. Esta expresso poder
soberano faz referncia a um conjunto de rgos pelos quais uma ordem normativa
posta, sendo que esta prpria ordem que determina quais so estes rgos. Em
razo disso possvel que seja feita a afirmao de que o poder soberano adquire tal
designao por meio do direito, j que a prpria norma que define o modo de con-
figurao e exerccio de tal poder.32
Portanto, no do ser ftico de um ato de vontade dirigido
conduta de outrem, mas ainda e apenas de uma norma de dever-
-ser que deflui a validade sem sentido objetivo da norma segun-
do a qual esse outrem se deve conduzir em harmonia com o sentido
subjetivo do ato de vontade.33
Essa derivao normativa que impe a validade das normas jurdicas se esten-
de por todos os demais comandos normativos do direito, podendo ser considerada
como uma espcie de regra de validade das normas em uma ordem jurdica.
A moral, assim como o direito, tem a pretenso de prescrever condutas aos
indivduos para que estes venham a realizar certos atos ou para ficarem inertes quanto
efetivao de certo comportamento. Esta prescrio de uma conduta a ser tomada
pelo sujeito engloba, alm dos aspectos inerentes ao cunho interno do indivduo,
a possibilidade de sofrer a ao praticada uma avaliao pelos demais membros da
comunidade social. Esta apreciao compreende a aprovao ou desaprovao do ato
praticado.
32 Sobre a definio deste critrio e as caractersticas do poder soberano juridicamente designado, ver BOBBIO,
Norberto. Teoria do ordenamento jurdico. 10 ed. Braslia: UNB Editora, 1999, p. 25 e ss.

Dessa forma, aquele que desaprova a conduta de um indivduo que foi realiza-
da em conformidade com uma prescrio moral apresenta um comportamento dito
imoral. Do mesmo modo, a aprovao da conduta realizada conforme a regra moral
indica a moralidade daquele que est na condio de avaliador.
E esta aprovao ou desaprovao dos indivduos so tambm consideradas
espcies de sanes, dado que interferem no sentimento de importncia do sujeito
frente aos demais membros de sua comunidade. A ideia de que a atribuio de valor a
si pelos demais pode ser prejudicada pela realizao de um ato desaprovado por todos
pode ser considerado, de certa forma, como uma espcie de sano.34
Por sua vez o direito independe da relao de aceitao ou aprovao das con-
dutas realizadas pelos membros de um grupo social. As normas, ao determinarem as
condutas a serem praticas ou no realizadas, impem a estas uma sano, a ser apli-
cada ao sujeito quando da prtica de uma ao proibida ou da no realizao de uma
ao determinada. Dessa forma, a reao dos demais sujeitos com relao conduta
do indivduo no so, juridicamente, tidas como sanes ao ato praticado.
Nesse sentido, possvel afirmar ser o direito uma ordem de coero que
impe a certa comunidade social, atravs de sua ordem normativa, comportamentos
a serem seguidos. O no seguimento destas determinaes obriga quele que des-
cumpre a ordem uma conseqncia, que corresponde a uma penalidade oriunda da
inexecuo daquilo que foi pelo ordenamento jurdico prescrito.
Uma ordem positivista que se preocupa com a pureza do direito no pode
aceitar outro critrio de definio de validade das normas que no aquele oriundo das
relaes advindas das normas entre si. Da a afirmao de Kelsen de que a referncia
justia do contedo das normas no implica uma definio de sua invalidade. O
fato, porm, de o contedo de uma ordem coercitiva eficaz poder ser julgado como
injusto, no constitui de qualquer forma um fundamento para no se considerar
como vlida essa ordem coercitiva.35
Estipulados, ento, os elementos definidores do direito para um ordenamen-
to positivista, observa-se com maior preciso que a categoria privilegiada, em tal
34 O tema referente aos sentimentos humanos como determinantes na prtica de certos comportamentos deri-
vados de uma ideia de reconhecimento alheio presente na descrio filosfica sobre diversas teses. Exemplo
disso meno realizada por Hobbes acerca das paixes que movem os indivduos. Ao arrolar o autor as trs
paixes que conduzem os homens para a guerra (competio, desconfiana e discrdia) menciona que os ho-
mens pretendem que seu semelhante lhes designe o mesmo valor que ele prprio se atribui, e que na presena de
sinais de desprezo ou subestimao se esfora por obter dos outros a atribuio valorativa. HOBBES, Thomas.
Leviat ou matria, forma e poder de um Estado eclesistico e civil. So Paulo: Nova Cultural, 2004, captulo
XIII.

estrutura, deve ser a norma. Mas advirta-se que no caso trata-se de norma jurdica,
ou seja, aquela norma que, diferentemente dos preceitos morais, aplicada por um
rgo especializado funcionando segundo o princpio da diviso social do trabalho,
no dizer de Kelsen.36
O direito, da mesma forma que a moral, uma ordem social. A diferena
entre ambos, neste aspecto, ocorre em razo de ser o direito uma ordem social pro-
vida de sanes externas, que permitem que um aparato estatal, sob a gide de um
ordenamento jurdico, imponha atravs do uso da fora legtimo a punio quele
que descumpriu o comando normativo.
A moral, por sua vez, uma ordem social desprovida de sanes. Corresponde
a afirmar que, apesar de um comportamento imoral poder ser reprovado pelos mem-
bros da comunidade ou por indivduo que apresente reao diversa ao que no
siga os ditames da moralidade, a coao que a moral apresenta no possui um aspecto
externo, ou seja, no possibilita que aquele que praticou um ato imoral sofra punio
por meio de uma fora fsica exterior.
Por ser necessrio que o estudo do direito seja feito de modo a trat-lo como
uma teoria pura, portanto ausentes quaisquer outros aspectos que no aqueles advin-
dos do prprio direito, faz-se necessrio a investigao diferenciada dos argumentos
de direito e dos argumentos da moral. A pureza de mtodo da cincia jurdica exige
que seja, ento, realizada uma separao com clareza entre tudo aquilo que pertence
a esfera do direito e aquilo que est disposto sob o mbito da moral.37
Uma norma de mbito moral, portanto, age no interior do indivduo, deter-
minando se certa conduta deve ou no ser realizada. Tal discusso no se baseia na
conseqncia de um ato externo que lhe promover uma pena por ter sido tomada
certa deciso com relao prtica do ato. A penalidade, ao contrrio, se encontra
na prpria estrutura interna do sujeito. Estas normas morais surgem to somente na
conscincia dos indivduos.
O direito, segundo sua concepo normativista, prescreve condutas a serem
seguidas ou certos atos que com relao a eles deve permanecer inerte. Esta a tese
de que ao direito cabe a prescrio de condutas de ordem externa. As ordens morais,
por sua vez, fazem referncia a condutas internas, em razo de serem de ordem in-
dividual.
Tal distino, utilizada como uma das caractersticas diferenciadoras entre di-
reito e moral deve ser utilizada com restries, dado o fato de que tanto o direito
36 KELSEN, Hans. 1998, op. cit., p. 63. o que Norberto Bobbio denomina de aplicao de sano externa e
institucionalizada. Cf. BOBBIO, N. Teoria da norma jurdica. Bauru: EDIPRO, 2001, p. 159-160
37 KELSEN, Hans, 1998, op. cit., p. 67.

quanto a moral determinam aspectos internos e externos das condutas humanas.

E tambm a concepo, frequentemente seguida, de que o Direito prescreve uma
conduta externa e a Moral uma conduta interna no acertada. As normas das duas
ordens determinam ambas as espcies de conduta.38
Esta meno de Kelsen sobre a impreciso de ser diferenciado o direito da mo-
ral segundo a caracterstica da determinao interna e externa das condutas se deve ao
fato de que ambas as esferas podem possuir as duas formas de determinao. O direi-
to, como uma ordem de conduta que estabelece coaes, pode obter o cumprimento
de suas normas pelo motivo da prpria sano estabelecida no comando normativo,
bem como por um receio do agente acerca do pensamento da comunidade sobre o
fato de ter ele agido em desconformidade com os preceitos legais.39 Segundo Kelsen,
tambm isso ocorre quando se observa a designao das condutas morais.
A diferena essencial entre o direito e a moral, para Kelsen, no pode dar-se
quando da observao da maneira de produo de seus comandos normativos. Ape-
sar de a moral no possuir como o direito espcies de rgos centrais que atuariam
como responsveis pela produo de suas normas, estes comandos normativos sur-
gem por meio de certa elaborao consciente.
Em razo disso, preciso distinguir o direito da moral por meio de um ele-
mento em que se mostram esferas distintas. Tal elemento a coao. O sistema que
expe que uma determinao de conduta deve estar atrelada a uma conseqncia
e esta poder ser imposta atravs do uso da fora fsica diferencia, essencialmente, a
esfera do direito da esfera da moral.
O Direito s pode ser distinguido essencialmente da Moral
quando [...] se concebe como uma ordem de coao, isto , como
uma ordem normativa que procura obter uma determinada condu-
ta humana ligando conduta oposta um ato de coero socialmente
organizado, enquanto a Moral uma ordem social que no estatui
quaisquer sanes desse tipo, visto que as suas sanes apenas con-
sistem na aprovao da conduta conforme s normas e na desapro-
vao da conduta contrria s normas, nela no entrando sequer em
linha de conta, portanto, o emprego da fora fsica.40
A distino existente entre o direito e a moral, portanto, no uma diferena
que pode ser encontrada somente quando de uma proibio ou permisso de certos
39 KELSEN, Hans. 1998, op. cit., p. 68. Tambm acerca do sentimento de aprovao e desaprovao quando do
cumprimento ou no de uma norma, ver KELSEN, Hans. 1998, op. cit., p. 25-30.
40 KELSEN, Hans. 1998 op. cit., p. 71.

comportamentos dos indivduos, mas essencialmente com relao ao modo como

tais atos so regulados.
Observado, pois, que direito e moral so diferentes sistemas normativos, sur-
ge a questo das possveis relaes entre eles. Uma destas formas de se vislumbrar a
relao existente entre o direito e a moral est em considerar que tais relaes devem
dar-se no mbito do contedo do direito.
Na medida em que tal tese vise uma justificao do Direito
e este o seu sentido prprio , tem de pressupor que apenas uma
Moral que a nica vlida, ou seja, uma Moral absoluta, fornece
um valor moral absoluto e que s as normas que correspondam a
esta Moral absoluta e, portanto, constituam o valor moral absoluto,
podem ser consideradas Direito.41
Ocorre que em sendo tais relaes existentes no mbito do contedo do
direito h que vislumbrar a inadequao existente quanto ao formato das sanes
existentes em cada esfera. Para que tal incompatibilidade no se apresentasse seria
necessrio pressupor a existncia de uma moral absoluta. O ponto a ser observado,
pois, neste argumento, a dificuldade cientfica de ser aceita uma tese que determine
a existncia de valores absolutos. Significa, ento, que no se pode aceitar a tese de
haver uma nica moral absoluta, apenas uma estrutura terica moral que seja capaz
de determinar quais so os comportamentos adequados e os inadequados para uma
comunidade.42 Aceitar a tese da moral absoluta significa excluir a possibilidade de se
ter uma outra teoria moral vlida.43
Face, ento, a essa diversidade de sistemas morais possveis, pode-se observar
que, por serem partes de uma estrutura de moralidade, compartilham com a sua
gnese o fato de serem consideradas ordens sociais. So as caractersticas das normas
das vrias correntes morais que indicam que, a despeito da diversidade, ambas so
integrantes de uma ordem comum, dado a estrutura de seu carter normativo.

43 Esta argumentao pode ser observada quando se vislumbra as inmeras teorias morais que so enunciadas
nas discusses filosficas. A diversidade terica indica a dificuldade de se aceitar um argumento moral como
amplamente vlido. Um exemplo de teoria tica que abriga fundamentos diversos a tica normativista, que
pode ser subdividida em tica teleolgica, que procura determinar o que correto segundo uma finalidade a ser
atingida, subdividindo-se em tica conseqencialista, baseada nas conseqncias das aes, e a tica de virtu-
des, que considera o carter virtuoso do sujeito. Tambm possvel observar a corrente da tica deontolgica,
que procura definir o que correto segundo regras que fundamentam as aes. Sobre as divises possveis das
teorias ticas, ver BORGES, Maria de Lourdes, DUTRA, Delamar Jos Volpato, DALLAGNOL, Darlei. tica
Rio de Janeiro: DP&A, 2002.

Contudo, permanece, ainda, a questo acerca das relaes entre direito e mo-
ral. Como so estruturas de ordens sociais, possuem relaes especficas. Pelo fato
de no se ter uma designao moral absoluta, h uma inviabilidade de realizar-se tal
conexo entre o direito e a moral segundo caractersticas referentes aos seus conte-
dos. [...] a questo das relaes entre o Direito e a Moral no uma questo sobre o
contedo do Direito, mas uma questo sobre a sua forma.44
Uma das conseqncias deste argumento refletida quando da observao
da possibilidade de ser exigido um mnimo de moralidade para que uma norma seja
considerada como direito. Isso pode ser expresso na seguinte afirmao de Kelsen:
Por tal forma, pois, no se aceita de modo algum a teoria de que o Direito, por
essncia, representa um mnimo moral, que uma ordem coercitiva, para poder ser
considerada como Direito, tem de satisfazer uma exigncia moral mnima.45
A teoria pura do direito tal como proposta por Kelsen um mtodo de abor-
dagem do fenmeno jurdico, no uma teoria de justia ou uma teoria da moral.46
A exigncia de uma separao entre direito e moral, direito e justia, significa que a
validade de uma ordem jurdica positiva independente desta moral absoluta, nica
vlida, da moral por excelncia, de a moral.47
Todo positivista tiene que sostener esta tesis pues si admite
que existe una conexin conceptual necessaria entre derecho y mo-
ral, ya no puede decir que el derecho debe ser definido con exclusi-
n de elementos morales.48
Esta tese positivista que prope a separao entre direito e moral baseada
nos fundamentos de um estudo jurdico tal como proposto por Kelsen, ou seja,
uma anlise do fenmeno do direito segundo o respeito de regras metodolgicas
e de parmetros tericos que venham a garantir a ideia de pureza de sua compre-
enso.
Kelsen ha distinguido hasta la saciedad el problema del valor
del Derecho del de la validez, es decir, el problema de si uma norma
es justa [...] del problema de si existe (es decir, de si es vlida) ; y ha
dicho que no es tarea de la ciencia del Derecho, si quiere ser ciencia
como cualquier otra ciencia, esto es, indiferente a los valores, ocu-

46 BOBBIO, Norberto. 1980, op. cit., p. 125-126.
48 ALEXY, Robert. El concepto y la validez del derecho y otros ensaios, Barcelona: Gedisa, 1997, p. 27-28.

parse de la mayor o menor justicia de las normas de un determinado

ordenamiento, sino de su existencia o inexistencia.49
Ao assumir o positivismo jurdico de Kelsen a tese de separao entre o direito
e a moral, exige que o direito seja definido de modo a no contemplar elementos de
moralidade. No h, portanto, necessidade de serem as determinaes de condutas
de ambos congruentes. Ora, isto significa que a validade de uma ordem jurdica po-
sitiva independente da sua concordncia ou discordncia com qualquer sistema de
Moral.50 Em razo de serem as esferas do direito e da moral separadas, uma conduta
jurdica pode ser considerada vlida de maneira independente de sua concordncia
com a moral.
3. A POSIO NEOCONSTITUCIONALISTA DE ROBERT ALEXY

Uma das mudanas mais significativas que a teoria do neoconstitucionalismo
assume a considerao da constituio como a norma superior do sistema jurdi-
co, capaz de satisfazer as chamadas por Guastini51 condies de constitucionalizao,
quais sejam:
1) existncia de uma constituio rgida, ou seja, com modificao dificultada e
contendo um ncleo imodificvel (clusulas ptreas);
2) existncia de garantia jurisdicional da constituio, ou seja, de controles judi-
ciais de constitucionalidade, dos quais conhecemos os modelos americano e europeu
ou kelseniano, alm do modelo misto, adotado por ns;
3) fora vinculante da constituio, a qual deixa de ser mera carta de ordenao
de poder e passa a impor proibies (quanto s liberdades) e obrigaes (quanto aos
direitos sociais) aos poderes;
4) a supra-interpretao da constituio ou seja a sua interpretao extensiva
para do seu texto extrair princpios implcitos e decorrentes do regime adotado pela
mesma (art. 5 2);
5) aplicao direta das normas constitucionais, de forma que naquilo que ela
prev em termos de garantia de direitos a interposio de tarefa legislativa torna-se
redundante (art. 5, 1);
6) interpretao conforme das leis, por fora da qual se houver uma possibili-
dade interpretativa que harmonize o texto legal com a constituio, dentre outros
resultados hermenuticos, aquela deve ser adotada, com vedao destes;
49 BOBBIO,Norberto. 1980, op. cit., p. 122.
50 KELSEN,Hans. 1998, op. cit., p. 76.
51 GUASTINI, Riccardo. La constitucionalizacin del ordenamiento jurdico: el caso italiano, in CARBO-
NELL, Miguel. (org.) Neoconstitucionalismo(s). Madri: Trotta, 2003. p. 50 ss.

7) influncia da constituio sobre as relaes polticas, relativizando-se assim

o princpio da chamada diviso ou separao de poderes, j que em sede de direitos
fundamentais todos os poderes esto vinculados ao cumprimento das diretrizes cons-
titucionais,.
Mas deve advertir-se que, ainda que se estabeleam nela direitos bsicos, a
determinao de ampla liberdade de configurao sobre estes direitos para o legisla-
dor pode indicar a ocorrncia de uma espcie de cerceamento da tutela jurisdicional
frente lei, o que acaba por indicar o desenhode um modelo de ordenamento jurdi-
co que pode manter a supremacia legislativa. Os Estados constitucionais contempo-
rneos possuem sua virtude no modo como conjugam os elementos de organizao
estatal e definio de direitos supremos, fazendo com que o iderio de controle do
Estado pelo direito possa ser efetivado.52
El ncleo del constitucionalismo consiste en haber concebi-
do una norma suprema, fuente directa de derechos y obligaciones,
inmediatamente aplicable por todos los operadores jurdicos, capaz
de imponerse frente a cualquier otra norma y, sobre todo, con un
contenido preceptivo verdaderamente exuberante de valores, princi-
pios y derechos fundamentales, em suma, de estndares normativos
que ya no informan slo acerca de quin y como se manda, sino
em gran parte tambin de qu puede o debe mandarse.53
Segundo o neoconstitucionalsimo principialista, os conceitos estabelecidos na
constituio que indicam a temtica de direitos so realizados sob a forma de princ-
pios contidos em seu corpo normativo54. Dessa forma, essa corrente acaba por neces-
sitar de uma nova elaborao do conceito e estrutura do sistema jurdico. Isto porque
no modelo preconizado pelo positivismo clssico, princpios no so considerados
como figuras normativas. Nesse sentido a afirmao de Kelsen, quando menciona
que princpios, por serem pertencentes ao mbito da moralidade, da poltica ou dos
costumes, no podem receber a designao de jurdicos, o que significa que, por no
possurem o carter de normas jurdicas propriamente ditas, no so obrigatrios.
Estes princpios, a despeito de sua qualificao nominativa, continuam a pertencer
moral, a poltica ou costume.55
52 SANCHS, Lus Prieto. Ley, principios, derechos. Madrid: Dykinson, 1998, p. 34-35.
53 Ibidem, p. 35.
54 Posio no compatilhada por Ferrajoli. Cf., entre outras obras do autor, FERRAJOLI, L. Garantismo. Uma
discusin sobre derecho y democracia. Madri: Trotta, 2006, p. 83 ss.
55 KELSEN, Hans. Teoria geral das normas. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris, 1986, p. 145-156.

Os princpios da Moral, Poltica ou Costume, que influen-

ciam o indivduo, e que, em sua funo, produz o Direito, - ao lado
de outros fatores so motivos do legislador, do juiz ou do rgo da
administrao; e estes motivos em conformidade com o Direito
positivo juridicamente no so obrigatrios. Esses princpios no
tm, portanto, o carter de normas jurdicas.56
Esta postura terica alterada substantivamente quando da supremacia do Es-
tado constitucional. Se para o positivismo clssico os princpios eram vislumbrados
como sendo portadores de funes complementares, integradoras ou corretivas das
normas jurdicas, [...] entraran en juego cuando las otras normas no estuvieran en
condicin de desarrollar plena o satisfactoriamente la funcin reguladora que tienen
atribuda57, funcionando, portanto, como proposies fundamentais de valorao
e construo do sistema, guias para os rgos responsveis pela formao e criao
normativa58, o constitucionalismo lhes concedeu um papel diferenciado, onde passa-
ram a ser considerados como pedestal normativo sobre o qual assenta todo o edifcio
jurdico dos novos sistemas sociais.59
Significa, pois, esta afirmativa, que aos princpios no mais se concedeu so-
mente um papel integrador do direito, mas passaram a assumir uma funo de des-
taque dentro da ordem normativa, dado serem eles componentes da ordem constitu-
cional e, essencialmente, estabeleceram direitos e garantias fundamentais que acabam
por funcionar, inclusive, como direitos do indivduo frente ao Estado.
Estes direitos fundamentais, convertidos na idade moderna como funda-
mento jurdico e poltico do Estado de direito, estabelecidos em geral sob a forma
de princpios, correspondem a limites que o poder estatal no pode ultrapassar,
dado o fato que eles [...] imponen, guste o no, limites y vnculos substanciales
[...] a la democracia poltica tal como se expresa en las decisiones de las mayoras
contingentes.60
Dessa forma, a teoria do neoconstitucionalismo, assume que necessrio re-
estruturar alguns conceitos at ento preconizados pelas teses fundamentais da teoria
56 Ibidem, p. 148-149.
57 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos y justicia. Madrid: Trotta, 1995, p. 117.
58 Sobre as caractersticas dos princpios para o positivismo jurdico, ver KELSEN, Hans. 1995, op. cit., p. 145-
156.
59 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional positivo. 15 ed. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 237.
60 FERRAJOLI, Luigi. Los fundamentos de los derechos fundamentales. Madri: Trotta, 2001, p. 342.

positivista clssica. Isto se deve, em grande parte, ao reconhecimento da fora vincu-

lante dos princpios jurdicos.61
As questes que versam sobre quais direitos possui o indivduo, seja considera-
do individualmente ou no seu aspecto coletivo, como membro de uma comunidade
poltica, bem como o modo destes virem a ser realizados sempre foi um tema presen-
te nas discusses envolvendo a teoria e a filosofia do direito.62 Tais debates ganharam
fora com a insero nas cartas constitucionais dos direitos fundamentais dotados de
plena fora normativa, com o que a discusso [...] adquiere ciertamente un nuevo
carter em virtud de su positivacin como derecho de vigencia inmediata.63
Esta polmica que envolve os princpios de direito, na teoria contempornea,
teve inicio com a publicao de um artigo de Ronald Dworkin acerca da questo de
ser o direito um sistema que envolve regras.64
Alexy, ao tratar da diferena existente entre as regras e os princpios, argumen-
ta que os critrios apontados por Dworkin para realizar a distino entre estas duas
esferas legais, apesar de apontarem para certos elementos importantes, no afetam,
porm, o ncleo terico distintivo, que remete prpria forma de conceituao des-
tas normas.65
A diferena entre regras e princpios j vinha sido tratada em vrios autores,
o que impede de ser dita uma temtica nova. Entretanto, sempre imperaram nestes
debates confuses e polmicas, essencialmente em razo da questo acerca da atribui-
o de normatividade aos princpios, bem como envolvente a temtica da sua fora
vinculante. Alm disso, existe um grande nmero de critrios de definio e distino
entre princpios e regras, o que acaba por permitir uma ampla discusso conceitual
acerca de tais elementos.66
Princpios e valores possuem uma estreita vinculao, que pode ser vislumbra-
da sob dois aspectos. Primeiramente, da mesma maneira que se possvel discutir as
61 Sobre este tema, ZAGREBELSKY, Gustavo. Op cit., p. 93-108, expe que uma das caractersticas do perodo
denominado constitucionalismo o estabelecimento, por meio de normas constitucionais, de princpios jurdi-
cos, estes dotados de uma justia material que se irradia por toda a extenso da ordem jurdica.
62 Sobre o tema das discusses acerca dos direitos fundamentais sob a forma de princpios, ver ATIENZA,
Manuel. Las piezas del derecho: teoria de los enunciados jurdicos. Barcelona:Ariel, 1996, captulo 1.
63 ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madri: Centro de Estudios Constitucionales, 1993,
p. 21.
64 Este artigo, publicado originariamente em 1967, com o ttulo de The model of rules, foi posteriormente
incorporado na obra Taking rights seriously, de 1978.
65 Para verificar os elementos especficos desta discusso, que envolve outros elementos da teoria de Dworkin
que no sero abordados neste trabalho, ver ALEXY, Robert. Derecho y razn prtica. Colnia del Carmen:
Fontamara, 1998, p. 7-20.
66 ALEXY, Robert. 1993, op. cit., p. 81-82 e ZAGREBELSKY, Gustavo. 1995, op. cit, p.109.

colises e ponderaes de princpios factvel a discusso acerca das colises e pon-

deraes entre valores. Por outro lado, o cumprimento gradual dos princpios possui
equivalncia em um cumprimento gradual de valores.
Entretanto, apesar de tais similaridades, existe entre princpios e valores um
ponto de diferena importante. Esta distino versa sobre os grupos de conceitos
prticos em que se localizam as categorias dos princpios e dos valores. Conceitos de-
ontolgicos fazem referncia a mandamentos, proibies, permisses e indicaes de
se ter um direito a algo. Nesse sentido, possuem a caracterstica de fazerem meno
a um mandado de dever ser. A seu turno, os conceitos axiolgicos so caracterizados
pelo fato de que a sua concepo fundamental no um mandado de dever ser, mas
acerca do que considerado bom.
Em razo desta discriminao terica possvel verificar que a aludida dife-
rena fundamental entre princpios e valores que os primeiros esto dispostos sob a
ordem dos conceitos deontolgicos, enquanto que os segundos pertencem ao mbito
do nvel axiolgico.
Lo que en el modelo de los valores es prima facie lo mejor es,
en el modelo de los principios, prima facie debido; y lo que en el
modelo de los valores es definitivamente lo mejor es, en un modelo
de los principios, definitivamente debido. As pues, los principios y
los valores se diferencian slo en virtud de su carcter deontolgico
y axiolgico respectivamente.67
Dessa forma, faz-se possvel vislumbrar com maior preciso as diferenas entre
uma teoria de princpios e uma teoria dos valores. Tem-se, ento, que o modelo de
soluo de conflitos de princpios tambm se aplica aos embates entre valores. Po-
rm, a teoria de valores se mostra importante para a teoria de princpios em funo
de que, quando da terceira mxima da proporcionalidade, a ponderao, faz-se uso
de argumentos que, em seu aspecto discursivo, permitem a discusso dos valores
inerentes aos princpios utilizados.
O procedimento de ponderao de princpios, ainda que disposto sob a gide
da razo, controlado por suas trs mximas e pelos procedimentos discursivos, no
oferece uma nica soluo para cada caso. Isso o torna, em certo sentido, como um
procedimento aberto. A conseqncia disso fazer com que o sistema jurdico como
um todo, em razo dos direitos fundamentais estarem nele presentes, se mostre tam-
bm como um sistema aberto68.
68 ALEXY, Robert. 1993, op. cit., p. 524-525.

Tal abertura, por sua vez, compreende uma acepo moral. Significa afirmar
que o direito um sistema aberto a concepes de moralidade. Esta abertura, veri-
ficada no mbito dos princpios jurdicos, conduz a uma discusso acerca dos pro-
blemas de justia que envolvem uma ordem de direito. Em razo das dificuldades
sempre presentes na filosofia para determinar teorias morais materiais, e tambm
em face das necessidades discursivas do direito contemporneo, esta abertura para a
ordem moral se vincula a uma ideia de procedimentalizao. Uma destas formas de
moralidade procedimental a do discurso prtico racional.69
Dadas tais definies tericas, evidencia-se o papel do intrprete em uma dis-
cusso jurdica. Quando em uma situao de conflito entre os princpios, verificadas
as condies da mxima da proporcionalidade, e sendo preciso a sua aplicao inte-
gral, devem pelo intrprete judicial ser arroladas razes pelas quais um argumento
que privilegia um princpio em detrimento de outro deve prevalecer. Observa-se que
o Tribunal Constitucional, por sua funo eminentemente hermenutica, acaba por
ser o rgo que, em ltima anlise, profere o direito, o que significa ser ele o defini-
dor do sentido das normas constitucionais.
Nesse sentido pode ser apresentada uma questo importante acerca da concre-
tizao da prpria Constituio no que se refere s suas instncias normativas: Es la
Constitucin la que ordena y mide el peso de los valores o es la ordenacin y medida
del aplicador la que se impone?70
4. A TESE DA SEPARAO E A TESE DA CONEXO ENTRE O DIREITO

E A MORAL: CONSIDERAES FINAIS
Face exposio destes argumentos, possvel retomar os elementos no posi-
tivistas j arrolados para discutir as relaes entre direito e moral. Se para a teoria po-
sitivista a relao entre direito e moral deve ser afastada, o argumento no positivista
assume que esta conexo no somente possvel, mas necessria. Esta necessidade
advm da estrutura normativa do direito assumir a presena de normas da espcie
de princpios e da faceta argumentativa da teoria do direito. Princpios exigem uma
estrutura de proporcionalidade para resoluo de suas colises, o que d ao direito
uma abertura para a moral.
A resposta pergunta acerca da existncia de conexes entre direito e moral
possui conseqncias de longo alcance, que vo desde a definio do prprio sistema
jurdico at a teoria da argumentao. Trata-se, pois, de uma questo acerca do modo

70 LAPORTA, Francisco J. Materiales para una reflexin sobre racionalidad y crisis de la ley. In Revista Doxa. Uni-
versidad de Alicante, n. 22, 1999, p. 321-330, p. 327.

como compreendido o direito e de como se desenvolve a prtica jurdica como um

todo.
As teorias positivistas argumentam no sentido da conexo meramente contin-
gente. Pressupe esta teoria que o conceito de direito definido de modo a no ter
em si incluso ncessariamente qualquer elemento de moralidade. Isto significa que
para uma teoria positivista, so elementos que definem a sua estrutura a questo do
modo de deciso das autoridades e o elemento da efetividade social.71 Diversamente,
as teorias chamadas no positivistas argumentam favoravelmente para a tese da co-
nexo, no excluindo dos elementos de deciso da autoridade e de efetividade social
questes referentes moral.72
O principal argumento em favor da tese positivista da separao a inexis-
tncia de uma ligao necessria entre a esfera do direito e a esfera da moral. J a
tese da conexo se baseia no fato de que o direito deve ser definido com a utilizao
de elementos de moralidade. Ambas as teses se sustentam por meio de argumentos
normativos, quando se destaca que necessria a excluso ou incluso de aspectos
morais no direito.
O positivismo jurdico, ao fazer uso da tese da separao, determina que o
conceito de direito deve ser definido de tal modo que venha a excluir elementos
morais em todas as suas aplicaes. Para o positivismo sustentar a tese da separao
preciso justificar que existem melhores razes para uma definio do direito que seja
independente de uma definio moral.73 J o no positivista ter xito na defesa da
tese da conexo se puder refutar a tese positivista de que no h conexo necessria
entre direito e moral e que existem argumentos fortes para que o direito seja definido
de maneira separada da ideia moral. A tese no positivista da conexo precisa mostrar
que existe de fato uma conexo necessria entre direito e moral, qualquer que seja
esta, e que existem razes positivas para buscar uma definio do direito em conjunto
com definies morais.74
A tese de Alexy para justificar que existe uma relao necessria entre os con-
ceitos de direito e de moral possui lugar dentro de um marco conceitual consistente
em quatro distines que intentam demonstrar que a tese da conexo no pode ser
renegada nas discusses acerca do direito contemporneo.
A primeira distino possvel se faz entre um conceito de direito que inclua o
conceito de validade e outro que no inclua tal conceito. A incluso do elemento da

validade no conceito de direito significa la inclusin del contexto institucional de

promulgacin, aplicacin y la coaccin del derecho.75
A segunda distino possvel se refere ao ordenamento jurdico como um sis-
tema normativo e como um sistema de procedimentos. O direito, visto como um
sistema de procedimentos, se comporta como um sistema de aes baseadas e guiadas
por regras tais que por intermdio destas sejam criadas, justificadas e interpretadas
outras normas.
A tese da conexo, ao fazer referncia ao sistema jurdico como um sistema de
normas, aponta para as normas como resultados ou produtos de algum processo de
criao normativo. Dessa forma, a tese de conexo acaba por se referir aos elementos
externos do sistema jurdico. Para que sejam envolvidos aspectos internos do sistema
jurdico que esta tese acaba por propor a existncia de conexes necessrias entre o
sistema jurdico enquanto procedimento e a moral.
A terceira distino se refere perspectiva do observador e do participante. Por
perspectiva do observador h que entender a posio ocupada por algum que no
pergunta qual a deciso correta de acordo com o estabelecido pelo sistema jurdi-
co, mas questiona como so tomadas as decises dentro do sistema do direito. J a
perspectiva do participante o local que algum ocupa, dentro do sistema jurdico,
tomando parte no debate acerca do que o sistema obriga, probe e permite, e tambm
quanto aos poderes que este sistema confere. Nesse sentido pode-se caracterizar o
magistrado como o centro desta perspectiva.
A quarta definio faz referncia aos tipos de conexes conceituais necessrias
entre o direito e a moral. Uma forma desta conexo verificar-se quando da com-
provao se a uma norma ou um sistema de normas que no satisfazem certo critrio
moral se nega o carter de norma ou sistema jurdico. J o outro modo desta conexo
engloba a afirmao de que uma norma ou sistema de normas que no satisfazem
certo critrio de moralidade pode ser considerado como uma norma ou sistema jurdi-
co. Los que es decisivo aqu es que el defecto que se seala es jurdico y no solo de
carcter moral.76
A anlise destes quatro elementos permite uma multiplicidade de combina-
es possveis destas caractersticas. Segundo Alexy, a verificao da tese da conexo e
da separao dependem de tais combinaes, pois cada uma delas apresenta caracte-
rsticas diversas para a compreenso da relao entre direito e moral.77 Esta multipli-
cidade de teses possveis pode ser limitada segundo alguns aspectos: inicialmente h

que se analisar somente as combinaes que apontarem para conexes necessrias e,

posteriormente, um conceito de direito que inclua o conceito de validade. Ainda que
restassem algumas combinaes possveis, sero destacadas duas delas, que so consi-
deradas como a tese forte e a tese fraca da relao de conexo entre direito e moral.78
Uma perspectiva aquela adotada pelo indivduo que vislumbra o direito ex-
clusivamente como um sistema de normas, que assume o ponto de vista do obser-
vador e busca uma conexo definitria. Este tipo de conexo buscado quando se
quer verificar, se por razes conceituais, uma violao de um critrio moral retira da
norma ou do sistema jurdico o carter de normatividade. Quien quiera argumentar
esta cuestin positivamente tiene que demostrar que las normas o sistemas de nor-
mas pierden necesariamente su carter jurdico cuando sobrepasan ciertos limites de
injusticia.79 Este tipo de considerao quanto ao prprio direito recebe a nomencla-
tura de argumento de injustia.
Outra perspectiva caracterizada pelos conceitos de procedimento, de par-
ticipante e de conexo qualitativa. Para que seja possvel demonstrar uma conexo
conceitual necessria entre direito e moral a partir desta perspectiva deve mostrar
que en los procesos de creacin y aplicacin del derecho los participantes tienen,
necesriamente, una pretensin de correccin, la cual incluye uma pretensin de
correccin moral.80 Este pode ser denominado como argumento de correo.
A pergunta a ser realizada nesta perspectiva a existncia da referida conexo
necessria entre o sistema do direito e o sistema da moral. Esta indagao se formula
segunda a perspectiva de um observador que intenta saber se a violao de qualquer
exigncia moral acaba por retirar de um sistema normativo o seu carter de norma-
tividade.
Um dos pontos decisivos para esta anlise advm das regras do discurso prti-
co geral que so assumidas pelo discurso jurdico, dentre elas a pretenso de correo
do direito. A correo, como um elemento necesario del concepto de derecho.81,
permite a inferncia de que sistemas normativos onde no haja a formulao, ainda
que implcita, da pretenso de correo, no podem ser ditos sistemas jurdicos.
A objeo que feita para o argumento da correo que o direito no estaria
vinculado diretamente a tal pretenso. Como uma tentativa de superar esta objeo
h que se considerar um exemplo mencionado por Alexy.82
82 Este exemplo mencionado em diversos textos de Alexy onde se discute a necessidade de correo do direi-
to. Pode-se mencionar ALEXY, Robert. 1997, Op. cit., p. 41-45, ALEXY, Robert. On the Thesis of a Necessary

Um determinado Estado (Estado X) vivencia uma situao poltica onde a

minoria oprime a maioria. Esta minoria deseja continuar desfrutando das vantagens
obtidas com tal opresso, porm, de maneira honesta. A assemblia constituinte des-
te Estado, ento, aprova um artigo na Constituio com a seguinte formulao:
(1) X is a sovereign, federal, and unjust state.83
Seria possvel pensar que este artigo defeituoso em razo de no ser funcio-
nal, dado que ele visa garantir uma situao injusta. A falha uma questo de tcnica
jurdica. Entretanto, no suficiente para explicar o equvoco desta formulao.
H outra explicao acerca do carter defeituoso deste artigo, que compreen-
de uma questo moral. Esta explicao se baseia no fato de que tal artigo acabaria
por lesionar uma conveno difundida acerca da redao dos textos constitucionais.
Entretanto, esta no uma explicao suficiente, dado fazer ela referncia a uma pr-
tica constitucional. Isto se verifica com mais clareza quando da observao de outro
artigo que pode ser dito redundante nas constituies:
(2) The constitution of X is just.84
La expresin falla conceptual es utilizada aqu en un sentido amplio ya que
se refiere tambin a violaciones en contra de reglas que son constitutivas de los actos
lingsticos, es decir, de las expresiones lingsticas como acciones.85
Os atos sancionadores de uma Constituio esto ligados de modo necess-
rio com a pretenso de correo que, neste caso, faz referncia a uma pretenso de
justia. Isto significa, pois, que o artigo da Constituio do Estado X que estabelece
que tal Estado injusto no se coaduna com a pretenso de correo necessria do
direito, devendo ele no ser considerado como pertencente esfera jurdica.
Outro exemplo citado por Alexy para defender a necessidade de correo do
direito por meio de uma prescrio moral compreende um pronunciamento de uma
deciso de um magistrado nos seguintes termos:
El acusado es condenado, en virtud de una falsa interpretacin del derecho
vigente, a prisin perpetua.86
Com esta deciso, o magistrado acaba por violar as prprias regras do direito
positivo, que obrigam correta interpretao do direito vigente. Por sua vez, tambm
connection between Law and Morality: Bulygins Critique, in Ratio Juris. V. 13. N. 2, june 2000, p.138-147, p.
139-143.
83 ALEXY, Robert. 2000, p. 139.

viola regras sociais quando pronuncia sentenas cuja interpretao normativa foi fal-
sa, mas o juiz acredita e sustenta ter sido sua interpretao correta. Esta violao do
direito positivo se fundamenta na tese de que con una sentencia judicial se formula
siempre la pretensin de que el derecho es aplicado correctamente, por menos que
esta pretensin pueda estar satisfecha.87
Com estes exemplos Alexy pretende ter demonstrado que os participantes do
discurso jurdico, bem como o prprio direito, formulam uma pretenso de correo.
Na medida em que esta pretenso possui implicaes morais, se mostra que h uma
conexo necessria entre direito e moralidade.
Esta afirmao traz conseqncias de no pouca importncia para a compre-
enso da ordem jurdica contempornea. Para o positivismo jurdico, representado
por Kelsen, existe uma separao entre o direito e a moral, isto em razo do conceito
de norma postulado e tambm para dar conta da tentativa de ser o direito tratado
como uma cincia.
Com a crise do conceito de legalidade, abriu-se espao para uma forma nor-
mativa, os princpios de direito. Estes acabaram por exigir uma reformulao da ideia
de norma, para que os princpios pudessem no mais ser considerados como cnones
de integrao e suplementao de lacunas legais, mas tidos como normas de direito
propriamente ditas, podendo exigir certas condutas.
A questo acerca dos princpios exige que seja discutido o modo de soluo
dos conflitos entre eles existentes. Nestas colises, localizadas no mbito do peso,
h uma exigncia de aplicao da mxima da proporcionalidade, onde os princpios
so vislumbrados em seu carter aberto, pois esto sujeitos a um procedimento de
argumentao.
Este procedimento argumentativo em que se encontram os princpios permite
a introduo de uma discusso moral no direito, pois, a despeito de uma teoria de
princpios ser diferente de uma teoria de valores, a ponderao dos princpios per-
mite que aspectos de moralidade sejam inseridos na esfera jurdica. Isto acaba por
determinar que a conexo entre o direito e a moral necessria.
Tal necessidade encontra razo no argumento de que a moralidade possvel
no direito de carter procedimental, visto que a argumentao jurdica deve seguir
certas regras estabelecidas para os discursos. Uma das conseqncias disto que a co-
nexo entre direito e moral pode vir a definir, inclusive, que as legislaes no so v-
lidas somente por estarem de acordo com um procedimento legislativo, mas exigem
uma correo moral, dado ser esta uma das conseqncias das regras dos discursos.

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A Teoria de John Rawls e as instituies democrticas1
The theories of John Rawls and democratic institutions
Carlos Bolonha2
Henrique Rangel3
Mara Almeida4
RESUMO
O debate atual na teoria da constituio enfrenta alguns problemas de or-
dem institucional, tais como: (I) a supremacia judicial; (II) a polarizao judicial; e
(III) a dificuldade do contedo poltico. Buscam-se alternativas tericas para resolver
impasses de natureza prticas. Encontram-se na teoria da justice as fairness de John
Rawls alguns elementos pertinentes a este debate. Ressalta-se, em particular, a sua
concepo de justia aplicada s instituies numa ordem democrtica e constitucio-
nal. Conclui-se que Rawls aponta para trs caractersticas indispensveis ao papel das
instituies democrticas na atualidade compatveis para a soluo dos problemas
institucionais em referncia.
PALAVRAS-CHAVE
Teoria Constitucional; Teoria das Instituies; Justia como Equidade; John
Rawls.
ABSTRACT
The debate in the constitutional theory faces some institutional problems,
as (I) judicial supremacy, (II) judicial polarization, and (III) the difficulty of the
political content. It is necessary to establish theories to answer practical issues. The
John Rawls justice as fairness proposes some significant elements to this debate. This
article recognizes that his political conception of justice can be applied to democratic
and constitutional institutions of these days. John Rawls suggests three important
1 Este trabalho foi desenvolvido com apoio da Fundao Carlos Chagas Filho de Amparo Pesquisa do Estado do
Rio de Janeiro por meio do Edital n 9 de 2011 para o projeto de pesquisa: Teoria das Instituies: Comunidade de
Instituies como uma proposta de modelo institucional em suas atividades e capacidades deliberativas na ordem
democrtica de direito.
2 Professor Adjunto da Graduao no Departamento de Direito do Estado e do Programa de Ps-Graduao em
Direito da FND/UFRJ. E-mail: bolonhacarlos@gmail.com.
3 Graduando da FND/UFRJ e Bolsista IC-FAPERJ. E-mail: henriquerangelc@gmail.com.
4 Mestranda e Bolsista CAPES do Programa de Ps-Graduao em Direito da FND/UFRJ. E-mail: almeida.mai-
ra.1@gmail.com.

90 Carlos Bolonha, Henrique Rangel, Maria Almeida
characteristics to political conception of justice in which it is possible to better un-

derstand a way out of those institutional problems.
KEYWORDS
Constitutional Theory; Institutional Theory; Justice as Fairness; John Rawls.
1. A TEORIA RAWLSIANA E SUA PERSPECTIVA INSTITUCIONAL

Com a obra A Theory of Justice, John Rawls retoma o debate da teoria moral na
filosofia poltica contempornea e projeta uma nova leitura sobre a teoria constitu-
cional tendo como referencial uma concepo de justia5. As bases tericas de A The-
ory of Justice buscaram conceber o conceito de justia por meio de um legado kantia-
no em que um procedimento racional especfico estabeleceria princpios de justia
para uma sociedade constitucional e democrtica. Tal perspectiva terica cunhou um
novo parmetro para a teoria moral e resgatou a discusso sobre a metafsica. A ideia
deste procedimento racional prtico, exigido sob condies especficas (posio origi-
nal), pretendia dar conta da dificuldade em conceber uma sociedade plural a partir
de doutrinas abrangentes contraditrias: o desafio inicial, para o filsofo, era legiti-
mar uma ordem constitucional-democrtica, aprioristicamente fundada no princpio
da igualdade. Esta teoria, no entanto, sofreria severas crticas ao longo dos anos 70 e
80 que levariam Rawls a aprimorar o seu posicionamento, de bases kantianas, a um
projeto poltico-prtico. Aps vinte e dois anos, com sistemticas revises, tais como
(a) Justice as Fairness: Political not Mataphysical, (b) The Ideia of an Overlapping Con-
sensus, (c) The Priority of Right and Ideas of the Good e (d) The Domain of the political
and Overlapping Consensus, Rawls supera as principais crticas apresentando as novas
bases de sua justice as fairness sob a perspectiva poltico-constitucional na obra Politi-
cal Liberalism: era o legado metafsico e moral de Rawls (filosfico) transformado no
legado constitucional e democrtico de Rawls (poltico)6.
A justice as fairness de Rawls, em sua primeira fase, possua um vis moral de
estruturao da ordem democrtica. Assim, o fundamento legitimatrio da estrutura
constitucional de uma sociedade de cidados livres e iguais encontrava-se pautado
por um momento pr-poltico de deliberao sobre os princpios de justia em uma
condio indispensvel ao procedimento racional de escolha: a igualdade dos seres
rawlsianos. A legitimao se dava na condio moral estabelecida na posio original.
Nota-se, com clareza, que a justice as fairness focava a ateno nos indivduos delibe-
5 RAWLS, John. A theory of Justice. Boston: Harvard University Press, 1971.

6 Cf. RALWS, John. John Rawls: Collected Papers. Organized by Samuel Freeman. Cambridge, MA: Harvard
University Press, 1999.

A Teoria de John Rawls e as instituies democrticas 91
rativos. Esta tese, porm, no sustentava o carter dinmico de uma sociedade plural
no processo de legitimao dos seus afazeres polticos e jurdicos. Rawls percebe a ne-
cessidade de discutir uma segunda dimenso da sua teoria no campo da efetividade.
, portanto, nesta nova dimenso, marcadamente desenvolvida por ele em Political
Liberalism, que rene tais revises sobre os quesitos legitimatrios de uma sociedade
constitucional e democrtica, que se observa a importncia do papel das instituies
na justice as fairness7. Por meio delas, Rawls configuraria a concepo poltica de
justia necessria legitimao da atividade constitucional de Estado. Este segundo
momento fundamental para o entendimento do papel das instituies democrti-
cas perante a ordem constitucional. impossvel reconhecer como democrtica uma
ordem que define princpios de justia e no os promove, e a promoo de uma con-
cepo pblica de justia somente pode ocorrer a partir de instituies. Desta forma,
a ordem constitucional relaciona-se com o papel das instituies perante a sociedade
segundo uma orientao poltica de atuao. A anlise das instituies, portanto, em
Political Liberalism, fundamental para Rawls justificar sua teoria no plano poltico
e assegurar a sua concepo poltica de justia.
Em primeiro lugar, Rawls aponta a necessidade da justice as fairness ser apli-
cada diretamente estrutura bsica de uma sociedade, envolvendo todas as insti-
tuies fundamentais que promovam os princpios de justia por ele enunciados.
Esta estrutura bsica da sociedade representaria o conjunto de instituies polticas,
sociais e econmicas encarregadas de cuidar das questes essenciais de justia em
uma dinmica de atividades interinstitucionais sustentada por parmetros coopera-
tivos. As principais instituies do Estado recebem a responsabilidade de cuidar das
questes mais substanciais e que, portanto, despertam mais a ateno dos cidados.
As instituies da estrutura bsica sero democrticas se promoverem os princpios
de justia com a preocupao de respeitar um mesmo parmetro deliberativo em
benefcio da ordem constitucional essencial ao longo das geraes, como Rawls, ele
mesmo, assegura. (I) A ideia fundamental apresentada , pois, a atividade das insti-
tuies envolvidas por um senso de cooperao a partir de parmetros j definidos
em justice as fairness.
Em segundo lugar, Rawls considera que uma concepo poltica de justia
exige um distanciamento das concepes outras de justia presentes em doutrinas
abrangentes. Em uma sociedade plural, comum que haja um grande nmero de
doutrinas filosficas, morais e religiosas que atribuem diferentes sentidos a sistemas
de referncia. Desenvolve-se um amplo espectro de concepes sobre um mesmo
objeto, no escapando disto a justia. Assim, criam-se inmeras referncias para a
7 RAWLS, John. Political Liberalism. New York: Columbia University Press, 1993.

justia a partir de valores imediatos de auto-reconhecimento. Para Rawls, ao invs

de doutrinas abrangentes na gerncia da atividade institucional, necessrio que se
estabelea uma concepo restrita aos princpios de justia. As doutrinas abrangentes
podem se compor na sociedade na medida em que primam por uma racionalidade
instrumental para a prpria construo de uma concepo poltica de justia. Rawls
no se ope existncia da diversidade de doutrinas abrangentes, mas indica a neces-
sidade de que haja um pluralismo razovel, em nome do qual os cidados concorre-
ro para admitir uma mesma concepo poltica de justia. Ainda que as doutrinas
no sejam razoveis, Rawls afirma que um procedimento racional que estabelea os
princpios de uma justia de carter poltico como ele defende em sua justice as
fairness capaz de provocar um equilbrio reflexivo nestes cidados, convencendo-
-os moralmente de que no h opo melhor do que atender aqueles princpios.
No que a justice as fairness derive das doutrinas abrangentes, mas estas concordaro
sobre a concepo poltica de justia quando em uma sociedade bem-ordenada. No
se trata de vises gerais e abrangentes de mundo, mas de reconhecer a relevncia de
princpios de justia na atividade cooperativa da estrutura bsica da sociedade. Alm
disto, (II) no seria possvel a predominncia de uma doutrina abrangente na prpria
atividade institucional. Rawls reivindica que a justice as fairness seria aquela que se
sobreporia a todas aquelas outras que no promovessem os princpios de justia.
Em terceiro lugar, necessrio que as instituies atuem em respeito ideia de
razo pblica. Segundo Rawls, o que preenche o contedo dos princpios de justia
promovidos na estrutura bsica a ideia de razo pblica. No se trata de um enten-
dimento pblico sobre quaisquer questes polticas, mas somente quelas questes
essencialmente constitucionais e questes bsicas de justia. Estes objetos so o alvo
da razo pblica, sobre os quais se lanam uma srie de culturas e tradies pblicas
de ordem poltica. Enquanto as questes abrangentes das doutrinas formam um pla-
no de fundo, a concepo poltica de justia se constri na atividade das instituies a
partir de uma cultura pblica sobre assuntos essenciais ordem democrtica em exer-
ccio prtico constante pelos cidados. necessrio que a atuao da estrutura bsica
da sociedade, deparando-se com questes constitucionais essenciais e com questes
bsicas de justia, atenda a valores e princpios fundamentais de uma cultura pblica
de carter racional prtico para que seja legtima. (III) As instituies democrticas
em uma estrutura bsica da sociedade conferem legitimidade sua prpria atividade
quando recorrem razo pblica. Desta forma, necessrio que o papel das insti-
tuies e seus atuais problemas sejam analisados a partir destas trs caractersticas de
uma concepo poltica de justia.

2. A TEORIA CONSTITUCIONAL E SEUS PROBLEMAS

INSTITUCIONAIS
A teoria constitucional, j neste sculo, aponta para a existncia de problemas
de ordem institucional. Comeam a surgir reflexes crticas sobre o comportamento
das instituies democrticas e seu papel na efetivao dos direitos bsicos. Entre es-
tes problemas que podem ser analisados luz da teoria rawlsiana, consideram-se (a) a
supremacia judicial, (b) a polarizao judicial e (c) a dificuldade do contedo poltico
da atividade institucional. Acredita-se que a teoria de John Rawls fornea respostas
tericas que permitam uma reviso de tais dificuldades institucionais.
2.1. A SUPREMACIA JUDICIAL

Um dos mais importantes debates na teoria constitucional encontra-se na de-
finio do papel do Judicirio de sua Corte Constitucional e o limite de sua
atuao legtima em revisar as normas de fonte majoritria. De uma forma ampla,
iniciou-se uma diviso entre dois entendimentos: o papel de legislador negativo e o
papel de legislador positivo. O primeiro funda-se no pilar do princpio da separao
dos Poderes, retirando do campo de funes institucionais da Corte a possibilidade
de avanar sobre as deliberaes majoritrias. O segundo entendimento j identifica
o Judicirio com um papel diverso, alocando-o conforme um conceito de supremacia
judicial8. Desta forma, seria possvel revisar, sem maiores dificuldades, os diplomas
majoritrios, uma vez que os juzes e tribunais possuem legitimidade de atuao
criativa na construo do Direito. A ideia de um juiz Hrcules, por exemplo, repre-
senta um importante instrumento de chancela da supremacia judicial, quando sob a
perspectiva do perfeccionismo, considera-se o maior legitimador das questes demo-
crticas o prprio Judicirio9. Vises alternativas, entretanto, surgiram e alteraram
o debate. Admitido um novo modelo de separao de poderes, baseado nos freios e
contrapesos, os argumentos daquele primeiro entendimento passaram a ser insufi-
8 Considerando-se um modelo de casos, a supremacia judicial representa, quando se estabelece a prtica do con-
trole de constitucionalidade, uma forma especfica e incisiva de interveno no campo normativo por meio de suas
decises. O renomado caso Marbury v. Madison criticamente analisado por WILLIAM, Nelson E. Marbury v.
Madison: the origins and legacy of Judicial Review. Lawrence: The University Press of Kansa, 2000.
9 No trecho a seguir, Sunstein caracteriza o perfil de uma doutrina perfeccionista e, em seguida, ressalta seu descom-
passo perante a ordem constitucional existente: the view that the Constitution should be construed in a way that
makes it best, and in that sense perfects it. Imagine a society - proudly called Olympus - in which the original public
meaning of the document does not adequately protect rights, properly understood. Imagine that the text is general
enough to be read to provide that protection. Imagine finally that Olympian courts, loosened from Thayerian stric-
tures, or from the original understanding, or from minimalism, would generate a far better account of rights and
institutions, creating the preconditions for both democracy and autonomy. In Olympus, a perfectionist approach
to the Constitution would seem to be entirely appropriate. Cf. SUNSTEIN, Cass. Second-order perfectionism.
Fordhan Law Review, Vol. 75, 6, 2006.

cientes10. Manteve-se o debate por uma mudana de foco. O papel do Judicirio e os

limites do judicial review passaram a ser uma questo dentro dos dilogos institucio-
nais. A supremacia judicial deixou de significar o modelo nico de reviso, em que o
Judicirio se destaca como rgo mximo de legitimao, para ser concebido outro
modelo que promova a perspectiva dialgica institucional, isto , o Judicirio um
ator dentro de um corpo sistmico das instituies do Estado democrtico.
Recentemente, alguns tericos apresentaram novos parmetros para uma
atuao criativa no judicial review sem que se determinasse o status de supremacia
judicial. As correntes do constrained judicial review seguem nesta linha de reflexo,
subdividindo-se nas seguintes teorias: Constitucionalismo Popular, Departamentalismo
e Week-Form of Judicial Review11. No atual debate sobre o judicial review, configura-
-se um modelo fortemente dialgico (constrained judicial review) ou um modelo de
reviso que favorea a autonomia do Judicirio (judicial supremacy). Note-se que,
sobre este conceito, no h mais o controle jurisdicional com a supremacia judicial,
mas com a sua autonomia para integrar ou no outras instituies ao processo deli-
berativo de controle strong judicial review.
O debate sobre os dilogos institucionais, por exemplo, no se restringe rela-
o entre Judicirio e Legislativo, mas este o campo em que se encontram maiores
propostas por parte das teorias. Os dilogos institucionais resumem-se como uma
metfora definidora do mecanismo de atuao das instituies quando suas decises
afetam diretamente deliberaes construdas por outra instituio12. Remonta-se a
ideia de que as instituies, em seu comportamento, precisam se ajustar organiza-
o e s atribuies das demais, evitando colises e atritos entre si que possam gerar
alguma queda de legitimidade ou dificuldade, impasses no plano democrtico ou
complicaes na concretizao das normas constitucionais. Suas principais refern-
cias revelam-se no debate canadense e norte-americano.
Discutem-se, no Canad, as teorias dialgicas a partir da atuao de sua Su-
prema Corte e da efetivao dos direitos fundamentais da Carta Canadense. Rosa-
10 O sistema de freios e contrapesos a aplicao que se faz no Brasil da proposta terica norte-americana para
uma nova separao de poderes checks and balances. Ao invs de Poderes independentes uns dos outros, a diviso
manteria seu carter funcional, mas admitindo interferncias de natureza fiscalizatria em si e a existncia de poderes
atpicos poderes que, embora exercidos por determinado Poder de Estado, assemelha-se mais s funes tpicas de
outro. Cf. ACKERMAN, Bruce. New separation of powers. Harvard Law Review, Vol. 113, 633, 2000.
11 Cf. SHINAR, Adam. HAREL, Alon. Between judicial and legislative supremacy: a cautious defense of cons-
trained judicial review. Unpublished working paper, 2011. Disponvel em: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.
cfm?abstract_id=1760963>. Acesso em: 1 de agosto de 2011.
12 LECLAIR, Jean. Rflexions critiques au sujet de la mtaphore du dialogue en droit constitutionnel cana-
dien. Revue du Barreau du Qubec, avril 2003. Disponvel em: <https://papyrus.bib.umontreal.ca/jspui/hand-
le/1866/2549>. Acesso em: 04 de agosto de 2011.

lind Dixon13 elabora uma das teorias dos dilogos institucionais mais instigantes.
Preocupada com as relaes entre o Judicirio e o Legislativo, formula um sistema
de atuao no qual, ao invs de contrariar e suprimir as deliberaes do Legislativo,
o Judicirio deveria permitir que este lanasse um segundo olhar sobre a questo14.
A partir de Dixon, possvel afirmar que a teoria canadense tem a preocupao
de corrigir imperfeies no campo constitucional, mas faz-lo sem grandes inter-
ferncias em matrias reservadas a entes com papel prprio em uma estrutura com
poderes distintos. A ideia do second look cases promovido pelo Legislativo, instituio
que deliberou inicialmente a questo sub judice na Corte, caracteriza a teoria de
Dixon como um padro de comportamento institucional fundado no requerimento
de autorreflexo sobre deliberaes prprias, mantendo a Corte em aguardo de seu
posicionamento, o que ela chama de narrow statement ex ante.
A teoria norte-americana, por outro lado, sob a perspectiva de Cass Suns-
tein15, trata a questo diferentemente. O minimalismo judicial seria uma teoria dia-
lgica a partir do momento em que a Suprema Corte, nos momentos de promover a
reviso judicial, considera suas capacidades institucionais e os resultados advindos so-
bre suas decises a partir de suas deliberaes. Segundo tal teoria dialgica, a atuao
da Suprema Corte em decidir somente sobre os assuntos estritamente necessrios,
desenvolve sua atividade a partir de dois critrios: profundidade e amplitude. Para
Sunstein, uma atuao da Corte que decide somente o que essencial na questo,
tendo um padro de atuao shalow e narrow, alcana resultados positivos. Quando
alguma questo deixa de ser decidida pela Corte, desde que no implique prejuzos
aos cidados, a responsabilidade repousa nos agentes democraticamente legtimos
sobre a deciso. Chama-se a isto democracy-promote minimalism, um comportamento
de carter dialgico que alerta as instituies democraticamente responsveis sobre
deliberaes que devem realizar. Em uma anlise comparativa, possvel afirmar que
o debate canadense estrutura-se sobre problemas relativos questo democrtica,
vis--vis a situao de legitimidade que se pretende preservar. O debate norte-ame-
ricano centra-se na questo institucional, versando sobre capacidades e resultados
sistmicos.
13 DIXON, Rosalind. The Supreme Court of Canada: Charter dialogue and deference. Chicago Public Law &
Legal Theory Working Papers Series, No. 284, 2009.
14 It may look as though the SCC is being asked to practice two different forms of review, but as the article explains,
this approach to second look decision making should not be rejected out of a concern for judicial independence.
Provided courts are mindful of its preconditions and rationale, such an approach will be fully compatible with the
maintenance of judicial independence. Idem, p. 4
15
SUNSTEIN, Cass. One case at a time: judicial minimalism on the Supreme Court. Cambridge: Harvard Univer-
sity Press, 1999.

2.2. A POLARIZAO JUDICIAL

O debate norte-americano, recentemente, apresentou uma nova questo rele-
vante no plano da teoria da deciso, fundamental para a compreenso do compor-
tamento institucional quando centrado nas deliberaes judiciais. Trata-se do fen-
meno da polarizao16. A poltica partidria norte-americana se organiza de acordo
com uma estrutura de predomnio de dois partidos, havendo, de um lado, o Partido
Democrtico e, de outro o Partido Republicano. Historicamente, a estrutura da Su-
prema Corte dos EUA caracterizada por ter seus Justices nomeados, geralmente, por
suas orientaes alinhadas ideologia que se encontrasse no comando do governo.
Esta tendncia sobre uma espcie de representao judicial das ideologias partidrias
tem se acirrado sobretudo nos ltimos anos. Como indica Lee Epstein, o personal
belief dos atores do cenrio judicial tem sido algo cada vez indispensvel nas indi-
caes para a Corte. Inclusive, nos ltimos anos, as nomeaes tm rompido com
uma tradio j consolidada17. No era aceita como adequada a nomeao de jovens
Suprema Corte, considerando-se uma carncia de experincias em uma atribuio
de alta responsabilidade e gerncia na vida pblica. Essa tradio, porm, perdeu sua
continuidade e a nomeao de Justices jovens constante. Ressalte-se que, ao con-
trrio do Brasil, nos EUA este cargo , de fato, vitalcio, no havendo aposentadoria
compulsria como em nosso regime jurdico. A influncia da ideologia dominante
do governo atual, portanto, descobriu uma forma de se manter na poltica judiciria
da Corte por mais tempo. O atual Chief Justice, John Roberts, Jr., por exemplo, foi
nomeado como tal aos 35 anos. A partir de ento, considervel que esse personal
belief dos atores judiciais influenciam seu comportamento nos momentos de deli-
berao. Admitindo-se que a Suprema Corte dos EUA integrada, cada vez mais,
por membros representantes de uma ideologia poltica, de um lado, liberal nome-
aes do Partido Democrtico e, de outro, conservadora nomeaes do Partido
Republicano, os Justices tm protagonizado situaes de maior acirramento em suas
decises.
Com este quadro, ocorre uma intensificao no processo de diviso poltica
do Tribunal e tal fenmeno, identificado por Pildes18, ficou conhecido como po-
larizao, no seguinte sentido: a Corte tem se inserido em um plano poltico de
radicalizao e tem se dividido em dois polos de maneira a reproduzir este contexto
16 PILDES, Richard. Why the center does not hold? The causes of hyperpolarized democracy in America. New
York University Public Law & Legal Theory Working Papers, No. 207, 2010.
17
EPSTEIN, Lee. SEGAL, Jeffrey. WESTERLAND, Chad. The increasing importance of ideology in the nomina-
tion and confirmation of SC Justices. Drake Law Review, Vol. 56, 609, 2008.
18 PILDES, Richard. Op. Cit..

poltico em suas decises. Pildes no identifica as causas da polarizao19. Observa,

apenas, que a Corte tem sido vtima de uma acirrada diviso poltica que tem levado
as decises a standards radicalizados.
2.3. A DIFICULDADE DO CONTEDO POLTICO

O terceiro problema de ordem institucional que desgasta a promoo de di-
reitos bsicos relaciona-se com o exerccio das atividades institucionais em preenchi-
mento do contedo dos princpios de justia. A ordem institucional deve representar
vontades e opinies que partem de seus prprios cidados. As questes constitucio-
nais so resolvidas pelas instituies, em muitos casos, de uma maneira meramente
legalista. Entre uma infinidade de necessidades pblicas, comum que se observem
decises do governo que se afastam da demanda e dos anseios da populao.
A jurisdio constitucional brasileira apresenta um dos exemplos mais recen-
tes e marcantes sobre esta dificuldade a partir do julgamento da popularizada lei do
ficha limpa. Esta lei, sendo de iniciativa popular, representou uma atuao poltica
participativa de cidados na tentativa de reprimir abusos no uso de direitos polticos.
Buscou-se fortalecer a primazia de uma moralidade no processo eleitoral que, porm,
ao alcanar a Corte Constitucional, viu-se frustrada pelo atendimento a um funda-
mento normativo de anterioridade eleitoral e segurana jurdica. Este precedente
foi responsvel por um forte questionamento da legitimidade de atuao da Corte
Constitucional brasileira, suprimindo esforos de uma vontade poltica de um dos
mecanismos que mais capaz de simbolizar a mxima da soberania popular.
3. ELEMENTOS INSTITUCIONAIS EM JOHN RAWLS
3.1. MODELO INSTITUCIONAL COOPERATIVO

Analisando o quadro do judicial review no sculo XX, por exemplo, possvel
encontrar um procedimento pelo qual o Judicirio delibera sobre questes polticas.
O poder de interpretar a Constituio alm de um desenho meramente jurdico-
-normativo promoveu a condio das Cortes Constitucionais a um patamar de ator
poltico. Em resposta a este crescimento da atuao do Judicirio perante a ordem
deliberativo-democrtica, buscou-se conter a atividade do judicial review. As corren-
19 Apesar de Pildes mencionar no conhecer as causas do fenmeno da polarizao, Cass Sunstein trabalha, dentro
das cascatas sociais, com dois fatores que levariam polarizao: os fatores informacionais e os fatores reputacionais.
So dois fatores que levam polarizao, pois, no primeiro, a falta de informaes ou de confiana sobre suas fontes
pode levar a um efeito cascata, no qual h uma aderncia a quem aparenta ter maiores informaes; e, no segundo,
a possibilidade de alta reprovao social por decidir moralmente em discordncia com o esperado pode levar a um
abandono de suas prprias vises no seguimento dos demais grupos que aparentam sofrer menos juzos de reprova-
o social.

tes que prezam por este redesenho das instituies democrticas alegam a existncia
de uma supremacia judicial que pode ser prejudicial ordem democrtica. Ainda que
se reconhea o papel poltico de atuao do Poder Judicirio, no lhe atribudo,
segundo estas vises crticas, o poder de deliberar em ltima instncia sobre todas as
questes constitucionais, uma vez que outras instituies de poder possuem prerro-
gativas poltico-deliberativas e sobre elas so democraticamente responsveis. Neste
movimento, surgem, ainda, teorias defendendo a necessidade de um dilogo entre as
instituies democrticas na ordem poltico-deliberativa. Inclusive quando se admite
o papel poltico do judicial review, aponta-se a necessidade de uma atuao integrada
com o Legislativo na soluo de questes constitucionais.
A concepo rawlsiana de justia poltica revisada nos anos 90. Political Li-
beralism, mesmo datada, encontra-se alm deste pensamento. Mais do que indicar a
necessidade de um dilogo institucional, uma concepo poltica de justia exige que
as estruturas bsicas se renam em torno de uma sistemtica cooperativa. No basta
que as principais instituies pblicas decidam a qual parmetro atender em deter-
minada situao. Um sistema cooperativo indica a necessidade de toda a estrutura
bsica buscar os princpios de justia como parmetros deliberativos apriorsticos
ordem constitucional. a conformao, em seu todo, ao redor da justice as fairness
que faz com que as instituies atuem cooperativamente, permitindo que a justia
seja promovida, no ponto de vista poltico, projetando-se ao longo das geraes. A
estrutura bsica da sociedade no deve se configurar como um modelo institucio-
nal composto por poderes que atuam sem parmetros deliberativos rigorosamente
estabelecidos; nem mesmo como um modelo institucional fundado em dilogos es-
pordicos sobre deliberaes polticas. Mais do que isto (vide I), a estrutura bsica
de uma sociedade bem-ordenada contempla parmetros deliberativos apriorsticos
ordem constitucional para um modelo institucional cooperativo. E este parmetro
so os princpios de justia.
3.2. A CONCEPO POLTICA DE JUSTIA

O problema da polarizao judicial deve ser encarado como uma questo rela-
tiva s doutrinas abrangentes. preciso observar que, embora se trate de um campo
poltico da atuao deliberativa do Judicirio, sua ocorrncia denuncia o predomnio
no de uma concepo poltica de justia na instituio. O fato de haver a polariza-
o sobre determinada questo judicial indica a no promoo da justice as fairness.
Quando juzes se concentram em um polo decisrio e se radicalizam significa que
uma doutrina abrangente est prevalecendo naquela instncia deliberativa. A tendn-
cia que a questo deixe de ser poltica para se tornar partidria. Em grande parte,

possvel observar, na Suprema Corte dos EUA, a influncia que se pode atribuir s
decises acerca da orientao ideolgico-partidria do Justice. No h a necessidade
de afastamento entre ligaes ideolgico-partidrias entre estes atores polticos, mas
necessrio que estes mantenham uma postura razovel ao deliberar. Tal radicali-
zao representa um problema de ordem institucional. Uma das caractersticas da
concepo poltica de justia no est sendo atendida. (vide II) A polarizao judicial
impede a promoo dos princpios de justia por permitir o predomnio de uma
doutrina abrangente.
3.3. A OBSERVNCIA DA RAZO PBLICA

O problema da falta de contedo poltico na atividade institucional relaciona-
-se com o atendimento cultura e tradies constitucionais nos momentos polticos
de maior relevncia. As instituies, ao se depararem com questes essencialmente
constitucionais e com questes de justia bsica, esto, na verdade, frente a seus
dois principais papis na ordem democrtica. O primeiro papel refere-se a questes
que envolvem liberdades fundamentais e procedimentos polticos justos. O segundo
papel refere-se a questes de justia social e econmica que sejam apropriadas a seus
cidados enquanto livres e iguais. Cada um destes principais papis das instituies
se coordenam pela exigncia de atendimento razo pblica dos cidados. E cada um
deles se apresenta por um princpio de justia. Estas questes polticas, quando obje-
to de deliberao na estrutura bsica, necessariamente devem respeitar os princpios
existentes na cultura pblica dos cidados.
O caso da lei do ficha limpa, no Brasil, por exemplo, impe-se como um
exemplo de questo essencialmente poltica, no somente constitucional, pois rela-
tiva a um procedimento poltico justo. A elaborao de um projeto de lei popular
representa a vontade dos cidados de alterar o procedimento poltico por no enten-
der que as instituies estejam promovendo os princpios de justia da maneira que
esto atuando. Mesmo com o instrumento normativo entrando em vigor, a Corte
Constitucional o suprimiu. A atuao do Judicirio, neste caso, no fugiu do plano
normativo-legal, mas deixou de atender a expectativas pblicas de deliberao. As-
sim, comprometeu-se, em um aspecto legitimatrio prtico, ao no atender sua ati-
vidade aos princpios da razo pblica. Ainda que as questes constitucionais devam
ser resolvidas com amparo de princpios constitucionais, existem questes essencial-
mente polticas que, como aqui citada, que no podem ser objeto de uma deliberao
to distanciada da razo pblica. (vide III) A legitimidade da Corte, enquanto parte
da estrutura bsica da sociedade, seria alcanada pelo atendimento ao fundamento
trazido pela razo pblica ao alterar o procedimento poltico estabelecido.

4. CONCLUSO
Em concluso, Rawls, em sua obra, j nos fornece subsdios tericos capazes
de responder problemas prticos de ordem institucional apontados, atualmente, pelo
debate constitucional. O debate do judicial review tem apresentado resistncias ao
avano de um poder de Estado sobre outros. Da mesma maneira, h crticas no
sentido de um rompimento com a mxima de organizao de Estado da separao
de poderes em busca de uma relao dialgica. Ambos os casos levam a impasses de
ordem institucional, mas Rawls j defendia um modelo poltico estruturado sobre
uma mxima cooperativa. Os tribunais tm sofrido influncias, sobretudo em um
nvel ideolgico-partidrio, em seus momentos deliberativos que tm colocado em
questo sua legitimidade. Isso est relacionado aos parmetros que devem nortear a
atuao democrtica das instituies. Rawls j apresentava em sua teoria de carter
poltico a necessidade de as instituies adotarem princpios de justia como aprio-
rsticos em seus momentos deliberativos, tais como o princpio da liberdade e o prin-
cpio da diferena. H que se perguntar, ainda, como os fundamentos de natureza
institucionais da teoria rawlsiana explicam questes atuais na realizao de sistemas
de direito: a razo pblica pretende dar uma resposta a esta questo. E por esta razo,
aqueles princpios de justia, adotados pelas instituies, deveriam ter seu contedo
preenchido pela razo pblica. Existem questes essencialmente polticas, mesmo
que constitucionais, sobre as quais as instituies, ao deliberarem, devem recorrer aos
valores polticos fundamentais de uma prtica pblica de seus cidados. A insatisfa-
o do povo sobre suas instituies pode ser entendida pela teoria de Rawls. A teoria
constitucional ressalta, e o faz com muita propriedade, estes problemas que afastam
o plano normativo dos direitos bsicos de sua concretizao. O problema no est
na norma, no est na Constituio, mas naquelas instituies que so democratica-
mente responsveis pelo sistema de direitos. E esta perspectiva de matriz institucional
j pode ser encontrada na obra de Rawls quando percebemos a necessidade de que as
instituies (a) cooperativamente, (b) deliberam a partir de princpios de justia e (c)
atendem razo pblica emanada de seus prprios cidados.
5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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Abrindo, lendo e escrevendo as pginas do romance em
cadeia: dilogos, backlash e hermenutica
Opening, reading and writing the pages of the novel chain:
dialogue, backlash and hermeneutics
Fbio Corra Souza de Oliveira1

Larissa Pinha de Oliveira2
RESUMO
O presente estudo tem por objetivo investigar a teoria dos dilogos institu-
cionais e sociais, tendo por base a hermenutica filosfica. Por intermdio do estudo
de diversos arranjos institucionais, dentre eles o novo constitucionalismo latino-
-americano, a noo de backlash e o conceito cunhado por Ronald Dworkin de
romance em cadeia, o trabalho tem por intuito apresentar e sistematizar as diversas
teses, a bem da construo de possibilidades de interao entre os poderes estatais
e a sociedade.
PALAVRAS-CHAVE
Constituio; Hermenutica filosfica; Dilogos institucionais e sociais; Ba-
cklash; Romance em cadeia; Democracia.
ABSTRACT
The present study aims to investigate the theory of institutional and social
dialogue, based on philosophical hermeneutics. Through the study of various ins-
titutional arrangements, including the new latin american constitutionalism, the
notion of backlash and the concept coined by Ronald Dworkin, chain novel, the
work is meant to present and systematize the various theories for the sake of building
possibilities of interaction between society and state powers.
1 Coordenador do Mestrado/Doutorado em Direito da Universidade Estcio de S (UNESA). Professor de Direito

Administrativo da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ) e de Direito Constitucional da Universidade
Federal do Estado do Rio de Janeiro (UNIRIO). Mestre e Doutor em Direito pela Universidade do Estado do Rio
de Janeiro (UERJ - CAPES). Pesquisador Visitante e Ps-Graduao Lato Sensu na Faculdade de Direito de Coimbra
(2004 - CAPES). Ps-Doutorado na Faculdade de Direito da Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC -
CNPQ). Pesquisador do CNPQ.
2 Bacharel em Direito e Mestre em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (PUC/RJ).
Bolsista CAPES de Mestrado por especial desempenho acadmico. Aprovada em primeiro lugar no concurso para
Professora Assistente de Direito Administrativo da FDUFRJ.

104 Fbio Corra Souza de Oliveira e Larissa Pinha de Oliveira
KEYWORDS
Constitution; Philosophical hermeneutics; Institutional and social dialogue;
Backlash; Chain novel; Democracy.
1. INTRODUO
No dia 5 de outubro de 1988, o jornal Folha de So Paulo estampou, na sua
primeira pgina, a seguinte manchete: Nova Constituio entra em vigor; termina
transio para a democracia. Segundo a reportagem do jornal, no instante em que o
presidente da Assemblia Nacional Constituinte declarou promulgada a Constitui-
o o pas encerrou a passagem para a democracia, a ordem constitucional democrtica,
saudada, ainda conforme a notcia jornalstica, por uma salva de tiros de canho e o
repicar de sinos.3
Bem, descontado o apelo retrico, a representao simblica envolvida, evi-
dente que a democracia no se faz, no se consolida assim. Algumas questes sur-
gem. A comear pelo conceito de democracia, complexo, divergente, historicamente
variante. Por outro lado, acontecimentos so, muitas vezes, tomados como divisores
de gua, como a pr trmino a uma poca e a inaugurar outra, mas, a rigor, no so,
no tm esta propriedade totalizante, definitiva, o tempo no retilneo, h uma
mistura, uma ida e vinda cronolgica. Regularmente, so, no mximo, indicativos;
menos comuns, so erupes do majoritrio. Depois, devido indagar que ordem
constitucional democrtica esta. Por outras palavras: qual democracia a Carta enver-
ga? Inclusive no plano normativo, ser este modelo o ideal democrtico, o regime
prprio de uma sociedade democrtica avanada (Constituio da Espanha)?
De acordo com o texto do art. 102, caput, da Lei Fundamental, compete ao
Supremo Tribunal Federal a guarda da Constituio. A pergunta recorrente: o que
significa exatamente esta previso? Que cabe ao STF dar a palavra final na sistemtica
da democracia? Por que o Judicirio? Quem e por que deve falar por ltimo? Qual
o carter derradeiro desta voz que acaba por vibrar mais alto? E as outras vozes que
continuam ressoando? E o silncio (a mudez e a voz calada ou no ouvida)?
Costuma-se celebrar a Carta de 1988 como emblema da democracia, garantis-
ta dos direitos fundamentais. A indagao que se impe : a Constituio (Jurdica)
de 1988, entendida pelo seu texto e pela sua normatividade, to democrtica quan-
to se decanta? Mesmo deixando de lado por ora o aspecto factual (Constituio Real,
Lassalle), que deprime o projeto normativo, imperioso saber se o arqutipo cons-
titucional, os dilogos institucionais e sociais, corresponde ao melhor j conjecturado.
3 Folha de So Paulo, 5 de outubro de 1988. A nova Constituio brasileira entra em vigor hoje, no instante
em que o presidente do Congresso constituinte, Ulysses da Silveira Guimares (PMDB-SP), afirmar: Declaro
promulgada a Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Este ato, que marca o fim do processo de transio
para a democracia, deve ocorrer s 15h38. Depois, uma salva de 21 tiros de canho e o repique dos sinos da catedral
e das igrejas de Braslia vo saudar o acontecimento.

Abrindo e escrevendo as pginas do romance em cadeia: dilogos, backlash e hermenutica 105
Ou se, ao contrrio, cumpre investir na mudana em prol do avano da juridicidade

e, assim, discriminar o que pode ser alterado pela interpretao (cultura constitu-
cional hermenutica) e o que est sob a reserva do legislador constituinte derivado,
sendo certo, sem embargo, que no se deve excluir a possibilidade de modificaes
que demandam uma outra/nova Lei Magna. Quais as aberturas e fechamentos demo-
crticos da plataforma constitucional?
Neste cenrio e mirando o horizonte, interessa observar outras paragens, ou-
tros arranjos entre os poderes estatais (diviso de funes), o que inicia, naturalmen-
te, pela identificao de cada rgo (composio, estrutura, exerccio, permeabilida-
de da cidadania, controle) j aqui as diferenas podem ser enormes, afetando, pois,
o contato com os demais entes do Estado e com a sociedade , bem como entre eles e
o povo: democracia representativa e direta, participativa/deliberativa. At este ponto
estamos a considerar formas relacionais, a fim de fugir da subjetividade solipsista,
procedimentos conforme atinentes democracia dialgica. Porm, h outra dimen-
so, a substantiva, a do contedo, o qual est sempre nas fundaes das arquiteturas
processuais, embora no retire do cumprimento do rito a sua justificativa, sua cor-
reo ou no, sua verdade, legitimidade; pelo menos, no apenas. Neste passo, toda
processualstica est sediada em base material, mas a substncia (o erro, o acerto) no
refm do curso procedimental.4 Vale notar que o processo discursivo, na sua verso
contempornea, assume o lugar do mtodo de matriz cartesiana, no deixando ele
prprio de ser uma metodologia para a/da deciso, seguindo a apostar na razo (des-
locando da individual para a comunicativa).
Ao lado disto, quando se defende que toda argumentao de direito funda-
mental encontra terreno na Constituio, em causa da relao entre Direito e Mo-
ral, em funo da clusula de abertura que aduz ser o rol exemplificativo, numerus
apertus (art. 5, 2, CRFB), relevante questionar se realmente assim. Nos termos
desta tese, toda questo de direito fundamental, includas aquelas de alicerce, no
so estranhas Lei Constitucional, confluindo dela e para ela. Por outras palavras:
a resposta sempre resposta constitucional. O caso fica por conta da compreenso
da Constituio, da disputa entre direitos nela sempre abrigados (expressa ou impli-
citamente), o que no levaria ao nus mais severo, drstico, de romper com ela, ou
seja, romper com a tradio, com a histria constitucional. Todavia, no isenta de
reparo ou aporia a assertiva de que todos os direitos fundamentais acham sede na
Constituio, mesmo porque se est a pressupor a definio de cada um deles a
afirmativa s faz sentido caso se saiba de antemo do que se est a falar , o que
invivel haja vista que o parmetro a Constituio mesma. Assim, computada a
interao entre sujeito e objeto, a pr-compreenso, a incindibilidade do acontecer
4 OLIVEIRA, Fbio Corra Souza de. Morte e vida da Constituio Dirigente. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010,
cap. III.

interpretativo/aplicativo, vez que existencial, fuso de horizontes, crculo hermenutico,

a ontologia fenomenolgica/hermenutica, afirmar que a conversao, no mbito da
Constituio, mais simples, mais restrita, no se mostra procedente. Ora, o mbito
da Constituio o mundo, o ser a. Qualquer recorte constitucional recorte do
mundo e dele no resta separado.
Diz-se: no o direito liberdade, o direito liberdade conforme constitu-
cionalmente concebido. No em abstrato ou segundo diferentes e divergentes con-
cepes, mas sim concreto, configurado na Lei Fundamental, a tomada de posio
que a Carta procedeu. Deveras, direitos fundamentais segundo a constitucionalidade
brasileira podem no ser os mesmos de outros pases (outras normas constitucionais).
crucial interrogar: todo direito fundamental est efetivamente albergado pela Lex
Legum? A Constituio capaz de resolver, via autopoiesis, via reconstruo, todas as
questes colocadas perante ela? Toda resposta certa necessariamente resposta cons-
titucional ou no certa?
Na busca de enfrentar tais problemas, este artigo estuda a teoria dos dilogos
institucionais e sociais, tendo por pano de fundo a hermenutica filosfica.5 Investiga
o conceito de romance em cadeia, de Ronald Dworkin, e analisa o que se vem a de-
nominar de backlash, pondo as formulaes em debate. Neste caminho, lana mo
tambm de desenhos institucionais, dialgicos, constantes do que se convencionou
intitular de o novo constitucionalismo latino-americano, indo alm das menes nor-
malmente feitas acerca da temtica.
O intuito arrumar as diversas teses em modo de discusso a bem de reparar
em limites, potencialidades, fragilidades, complementaes, tenses, incompatibili-
dades, consensos e similitudes.
2. ARRANJOS INSTITUCIONAIS E SOCIAIS: DILOGO E
HERMENUTICA
De acordo com a hermenutica filosfica, de Gadamer, onde a linguagem
(compartilhada) assume relevncia decisiva para o paradigma da intersubjetividade,
prprio do Estado Democrtico de Direito, ressalta-se a importncia de investir em
uma concepo dialgica, notadamente porque o modelo da linguagem e sua
forma de realizao - ou seja, o dilogo que suporta no somente o entendimento
entre os homens, seno tambm o entendimento sobre as coisas de que feito nos-
so mundo.6 Neste sentido, porquanto a compreenso da existncia deve se operar
no horizonte de outros existentes7 que vislumbra-se como desejvel a perspectiva
5 Sobre a hermenutica filosfica, a principal autoria nas letras jurdicas brasileiras de Lenio Luiz Streck. Cf., por
ex., Verdade e consenso. 3.ed. Rev. Ampl. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.
6 STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica jurdica e(m) crise. 2.ed. Rev. Ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2000, p. 177.
7 Ibid.

de um constitucionalismo cooperativo, integrativo comunicativamente (para mais dos

rgos estatais) entre Estados, cujo alicerce deve repousar no protagonismo da comu-
nidade (sociedade aberta dos intrpretes).8
Com efeito, repensar o fenmeno da interpretao luz de alguns modelos
de constitucionalismo dialgico, nomeadamente por intermdio das contribuies
do direito estrangeiro, em especial no que tange discusso travada no debate anglo-
-saxnico acerca de um processo de deferncias entre os poderes e a sociedade (cada in-
divduo e a coletividade), tem por finalidade no apenas identificar e refletir acerca dos
desenhos dialgicos j existentes na ordem jurdica brasileira (v. g., art. 52, X, CRFB),
mas tambm meditar para o aperfeioamento e a introduo de novos arranjos.9
Christine Bateup se prope a contribuir para satisfazer lacuna da produo so-
bre os dilogos: Although theories of dialogue abound, no scholar to date has attempted
to categorize them comprehensively, explaining the important ways in which the various
accounts both converge and differ.10 o desafio da academia no Brasil: apreender,
filtrar, sistematizar formataes dialgicas em funo da ambincia nacional. Nesta
esteira, o que entender por dilogos institucionais? Trata-se de expresso empregada
para descrever as interaes entre os Tribunais e o Legislativo e o Executivo, sendo
que a premissa fulcral das teorias dialgicas consubstancia-se na inexistncia de mo-
noplio da interpretao/aplicao, ltima palavra, por parte do Judicirio. dizer:
Rather, when exercising the power of judicial review, judges engage in an interactive,
interconnected and dialectical conversation about constitutional meaning.11
Um rotun-
do no ao juiz solipsista, heri do povo (inclusive das minorias), superego da sociedade
(Ingeborg Maus). Aponta-se, comumente, o Canad como o paradigma do modelo
fraco de controle jurisdicional de constitucionalidade, alm de mencionar os Estados
Unidos como lugar de forte guarida das teorias dialgicas.
Bem compreendida, a crtica da teoria dos dilogos ao papel da judicatura
extensiva aos atores que tomam parte no jogo processual forense, isto , ao ministrio
pblico o qual, no Brasil, assumiu uma atuao proeminente que por vezes vem
com uma capa de arrogncia e herosmo, paladino da justia, da tica , advocacia
pblica e privada, s associaes e outras pessoas jurdicas, e mesmo aos indivduos,
quando optam por judicializar assuntos que no encontram no Judicirio o mais
8 HBERLE, Peter. El Estado Constitucional. Traduo por Hctor Fix-Fierro. Mxico: Universidad Nacional
Autnoma del Mxico, 2003; Estado Constitucional Cooperativo. Traduo por M. A. Maliska e Elisete Antoniuk.
Rio de Janeiro: Renovar, 2007.
9 Sobre o tema, na literatura nacional, SILVA, Ceclia de Almeida; MOURA, Francisco; BERMAN, Jos Guilherme;
VIEIRA, Jos Ribas; TAVARES, Rodrigo de Souza; VALLE, Vanice Regina Lrio do. Dilogos institucionais e ativismo.
Curitiba: Juru, 2010.
10 BATEUP, Christine. The dialogic promise: assessing the normative potential of theories of constitutional dialogue. In:
Brooklyn Law Review, v. 71, 2006, p. 1113.
11 Ibid.

apropriado campo para deliberao. At porque o processo judicial esgotado em si

mesmo, a despeito das aberturas promovidas (audincias pblicas, amicus curiae),
presumivelmente ou como regra geral no se d ao debate democrtico, sendo antes,
pela sua prpria lgica estrutural, manifestao do agir estratgico do que do agir
comunicativo (Habermas).
A intensa presena da abordagem dialgica no cenrio contemporneo en-
contra aceitao justamente em virtude do reconhecimento das fronteiras restritivas
do Judicirio, apresentando alternativa a um incontornvel gap jurisdicional. Nesta
sequncia, o foco no est em qualquer poder singularmente tomado e sim no pro-
cesso institucional de dilogo, bem como no desempenho dos atores no-judiciais na
interpretao dos textos legais, encampado o cabimento de political reconsideration
of judicial decisions, nfase no Legislativo, nomeadamente no Canad em funo do
sistema parlamentarista.12
Em ateno tipologia desenvolvida por Christine Bateup, calha destacar a
denominada fuso dialgica,13 concebida como a mais promissora e aprimorada teoria
de dilogo constitucional, que consiste em uma combinao das virtudes das teorias
do equilbrio14 e das teorias da parceria15. Esse modelo integrado proposto pela autora
12 Ibid., p. 1118.
13 Ibid., p. 1174.
14 Segundo as teorias do equilbrio, o papel atribudo aos juzes pode ser descrito como o de promoo, de estmulo
a uma ampla discusso na sociedade, tendo por intuito conduzir a um relativo equilbrio acerca do significado
constitucional. Dito de outro modo, o Poder Judicirio atuaria como instncia promotora do debate. BATEUP,
Christine. Cit., p. 1157. Alinhado a essa perspectiva, por exemplo, Barry Friedman, cuja anlise encontra lastro
nas pesquisas desenvolvidas pelas cincias sociais acerca das interaes institucionais entre os juzes, as instncias
polticas e a sociedade. Segundo essas pesquisas, a atuao da Suprema Corte sofreria limites, restries tanto por
parte das instncias polticas quanto da sociedade, opinio pblica. A questo principal consiste na percepo de
que, de um modo geral, o Judicirio se mantm alinhado opinio prevalente na sociedade como um todo. Nada
obstante, o autor destaca a importante funo desempenhada pelos juzes e por suas decises na medida em que
atuam como facilitadores, impulsionadores de uma larga discusso na sociedade acerca dos valores constitucionais.
O Judicirio deve assumir a relevante tarefa de mediar as diferentes opinies postas em confronto, bem como fixar
os termos das condies de um futuro debate. FRIEDMAN, Barry. The importance of being positive: the nature and
function of judicial review. In: University of Cincinnati Law Review, v. 72, 2004. Nas palavras de Christine Bateup:
the Court may ultimately come to reconsider and refashion its decision.() Over time, this process produces a relatively
enduring constitutional equilibrium that is widely accepted by all participants in the national discussion. BATEUP,
Christine. Op. Cit., p. 1158 e 1159. A similitude com a teoria de Habermas flagrante. Habermas sustenta que o
Judicirio possui a relevante atribuio de ser guardio da democracia, de velar pelo cumprimento do debate pblico,
quando ento impulsionador ou mediador da democracia comunicativa. Est adstrito, portanto, ao processo de
discusso, no podendo se arvorar a estabelecer o contedo substantivo da Constituio, da Moral, vez que, por
causa da acentuada pluralidade de vises, projetos, valores, da ausncia de um acordo material firme, profundo
e largo (sociedade de estranhos), das frequentes controvrsias inclusive sobre questes bsicas, tal definio fruto
exclusivo do agir comunicativo, de onde retira a sua aceitabilidade racional. Nada obstante, as teorias do equilbrio
encontram robustos obstculos, como a falta de engajamento do povo na conversao jurdico-poltica, decorrncia
da apatia reinante, minguando a cidadania ativa, bem como a falta de cultura dialgica dentro do prprio Estado,
entre os poderes. Ademais e tendo estes fatores em conta, h que se considerar a possibilidade ou no de importao/
adaptao da dinmica dialgica proposta pelas teorias do equilbrio a outros contextos factuais-normativos fora dos
Estados Unidos e do Canad. P. 1164 e 1168.
15 As teorias da parceria atribuem a cada instncia de poder uma contribuio distinta, estrutural e funcionalmente
diversa, sem qualquer espcie de privilgio. Nesse sentido, ao mesmo tempo em que seria cabvel supor igual direito

oferecido a traduzir uma melhor compreenso dos distintos aspectos sociais e ins-
titucionais da dialogia, porquanto preconiza a incorporao do papel do Judicirio
enquanto incluso da sociedade na discusso acerca do significado constitucional,
bem como na necessidade da contribuio interdependente e singular de juzes e
governantes (administradores e legisladores).16
Com efeito, o questionamento acerca de eventual deferncia a ser emprega-
da pelo Judicirio em relao s instncias polticas e sociedade ganha relevo em
virtude de uma descabida/desproporcional autoridade interpretativa17 reivindicada
e desempenhada pelos juzes, a despeito da noo de controle de constitucionali-
dade no importar necessariamente na ascendncia da interpretao realizada pelo
Judicirio.18 Tambm importa indagar se eventual vantagem numrica prpria das
instncias populares efetivamente se traduz em prerrogativa frente ao Judicirio, no-
tadamente diante de seu cariz reconhecidamente menos democrtico, que inicia pela
sua maneira de composio, pois que poder no eleito.19
nessa quadra que Cass Sunstein, referencial defensor do minimalismo judi-
cial20, identifica o argumento many minds, consubstanciado na ideia de que a conver-
de participao a cada ator institucional, o diferencial consistiria justamente na possibilidade de crescer com o input
especfico de cada perspectiva, porquanto they each bring distinct and valuable perspectives to constitutional judgment
given their different institutional characteristics and responsibilities. P. 1169 e 1170. Dessa maneira, a concluso alcan-
ada pelas teorias da parceria albergaria a complementariedade entre dois planos institucionais: o Poder Judicirio,
mais apto a lidar com questes individuais e, assim, menos vulnervel ingerncia poltica; o poder Legislativo, voca-
cionado e habituado (expertise) ao desenvolvimento de polticas pblicas. Soma-se, no Brasil, o papel proeminente do
Poder Executivo, dado o regime presidencialista. Neste vis, retomando o que se exps demandas que versam direitos
coletivos, difusos, a exemplo da ao civil pblica e da ao popular, instrumentos corriqueiros de questionamento
de polticas pblicas, ficam em boa medida negativamente comprometidas, pois que judicializam a poltica. Porm,
fato que polticas pblicas tambm podem ser contestadas ou reivindicadas por aes individuais. Lembre-se do
conceito de polices em Dworkin. Contudo, tambm as teorias da parceria enfrentam dificuldades, porquanto ao va-
lorizar em demasia aspectos institucionais, elas terminam por negligenciar a dimenso social do dilogo, ou seja, elas
revelam uma desateno no que tange construo de formas de participao autnoma da sociedade na discusso.
Isto em combinao com a dificuldade de assimilao de um sentido de parceria entre os rgos estatais. P. 1174.
16 P. 1174 e 1175.
17 FEREJOHN, John. The Iure of large numbers. In: Harvard Law Review, v. 123, n. 8, 2010, p. 1969. Esta crtica
ao monoplio do Poder Judicirio na interpretao constitucional se intensifica a partir do debate veiculado pelas
teorias do chamado constitucionalismo popular. Conferir, por exemplo: KRAMER, Larry. The people themselves:
popular constitutionalism and judicial review. New York: Oxford University Press, 2004 e TUSHNET, Mark. Taking
the Constitution away from the Courts. Princeton: Princeton University Press, 1999. Referindo-se ao contexto norte-
-americano, Ferejohn destaca que o processo de atualizao da Constituio foi deixado, principalmente, a cargo das
Cortes. ESKRIDGE JR., William N.; FEREJOHN, John. A republic of statutes: the new American Constitution. New
Haven: Yale University Press, 2010, p. 04.
18 Ademais, o controle jurisdicional de constitucionalidade uma modalidade de controle, no a nica e nem
essencialmente a mais importante. O direito positivo brasileiro, para ficar somente com este ordenamento jurdico,
prev controle legislativo de constitucionalidade e controle executivo de constitucionalidade.
19 Vale recordar o modo de ingresso no Judicirio do Brasil: 1) por concurso pblico; 2) por indicao de corporaes
(OAB e Ministrio Pblico); por indicao do Presidente da Repblica com aprovao do Senado (STF e STJ).
20 Resumidamente, o minimalismo judicial representa a tcnica por meio da qual os juzes adotam a estratgia de
dizer somente o necessrio, no decidindo at onde for possvel. Conferir: SUNSTEIN, Cass R. One case at a time:
judicial minimalism on the Supreme Court. Cambridge: Harvard University Press, 1999.

gncia proveniente de um grande nmero de pessoas merece considerao e respeito,

bem como na noo de que a Constituio deve ser o produto de muitas mentes
e no de uma construo judicial solipsista, de poucas mentes supostamente mais
qualificadas, iluminadas.21 O autor reconhece que, diante de limitaes cognitivas,
os juzes contemporneos devem contar com a colaborao das demais instncias,
necessitam ter em conta, com deferncia, os influxos provenientes do Executivo, do
Legislativo e da populao, em arranjos de dilogo, de sorte a alcanar um acordo
passvel, de relativa estabilidade. Nada obstante, a despeito da imperiosa deferncia
aos grandes nmeros, notadamente no que concerne a relevantes questes constitu-
cionais, Sunstein destaca que o argumento many minds nem sempre incorporado
prtica americana, ordem constitucional, apesar de ser central para se pensar a
Constituio.22
Sunstein chama ateno para o engano da percepo que confere proeminn-
cia excessiva instncia judicial em detrimento dos cidados e dos agentes eleitos. Se-
gundo ele, a despeito do papel fundamental da suprema corte em certos momentos,23
as mudanas efetivamente relevantes so inicialmente veiculadas por instncias elei-
tas, pelos processos democrticos ordinrios, pelos cidados. logo, a atuao da ma-
gistratura assume um vis de endosso, de ratificao de entendimentos j constru-
dos, propagados e consolidados pelas many minds.24
Saliente-se que as virtudes passivas25 judiciais denotam um cariz dialgico,
na medida em que possibilitam a abertura ou a continuidade do debate, estimu-
lando a deliberao e a resoluo de questes controversas pelos atores polticos.26
Contudo, a deferncia no absoluta, conhece temperamento pelo tema: se em
risco direitos fundamentais de minorias vulnerveis, cresce em apelo a atuao
jurisdicional.27
Para Jeremy Waldron a forma mais justa de solucionar um desacordo confe-
rir a todos direito igual de manifestao, tendo-se por vencedora a tese que angariar
21 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds. New Jersey: Princeton University Press, 2009, p. IX.
22 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds, cit., p. 7, 8, 280 e 281.
23 Exemplos da atuao determinante da Suprema Corte estadunidense foram os casos Brown v. Board of Education
(1954), que ps fim s escolas pblicas segregadas para brancos e negros, e Roe v. Wade (1973), onde declarou a
inconstitucionalidade de lei texana que proibia e criminalizava o aborto, estabelecendo regulao para a prtica.
Ambos sero comentados adiante.
24 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds, cit., p. 3 a 5.
25 BICKEL, Alexander. The least dangerous branch: the Supreme Court at the bar of politics. 2.ed. New Haven: Yale
University Press, 1986.
26 BATEUP, Christine. Cit., p. 1132 e 1133.
27 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds, cit., p. 208 a 210.

o maior nmero de adeptos.28 Este o direito dos direitos, a idntica faculdade de se

pronunciar, de interferir na deliberao pblica, o qual leva ao dever de se submeter
vontade majoritria, nomeadamente em um contexto de funda discordncia.29 Wal-
dron critica a idia usual de que o balano entre a vontade da maioria e a vontade/
direitos da minoria leva inevitavelmente a uma conduta destacada do Judicirio em
detrimento dos demais poderes, especificamente o Legislativo.30
Como antes registrado, imperioso atentar para a organizao de cada enti-
dade a fim de analisar o dilogo entre elas. Por exemplo, se a votao de escolha dos
legisladores ocorre pelo sistema proporcional, a minoria pode garantir algum espao
no Parlamento. Outra hiptese, que rompe com o lugar comum de que os juzes no
so eleitos, a previso de eleio direta para os membros do Tribunal Constitucio-
nal, como acontece na Bolvia. O arranjo brasileiro, mesma forma do estadunidense,
de indicao pelo Executivo e aprovao pelo Legislativo dos integrantes do Supremo
Tribunal Federal traduz dilogo institucional ainda quando da formao do Tribunal
Constitucional, cpula do Judicirio. Resta verificar, como sempre, qual dilogo se
opera na realidade, se h mesmo debate institucional ou no.
Ao lado dos dilogos institucionais, h que relevar os dilogos sociais, estes em
duas vertentes: 1) a participao popular pelos canais institucionais e 2) a reserva
autnoma da sociedade. Como adiante examinado, ferramentas de democracia di-
reta, backlash. Dilogos institucionais e sociais, na verdade, se mesclam, constituem
um mesmo arranjo, com mltiplas interferncias. Basta mencionar por ora, ilus-
trativamente, a aprovao, pelo Parlamento, de emenda Constituio, submetida
e confirmada por referendo e posteriormente contestada na via judicial. razovel
considerar uma posio especial do Judicirio, contida, especialmente deferente, pe-
rante uma emenda que angariou quase a totalidade dos votos dos parlamentares e/ou
que foi sufragada por ampla maioria em referendo? Pensamos que sim.
Sem prejuzo dos arranjos institucionais-sociais, releva pontuar que as for-
mas de debate no asseguram s por si o acerto, a justia, a constitucionalidade da
deliberao ao final obtida. A legitimidade da deciso ostenta, ao lado da feio
procedimental, a dimenso conteudstica, o seu carter intrnseco, realando, mais
uma vez, que o prprio processo comunicativo edificado a partir de um manancial
28 WALDRON, Jeremy. Law and disagreement. New York: Oxford University Press, 2001.
29 Segundo Jeremy Waldron: The great right of every man, the right of rights, is the right of having a share in the making
of the laws, to which the good of the whole makes it his duty to submit. Cit., p. 232. Em outro fragmento: People whose
rights are at stake are entitled to participate on equal terms in the decision. P. 244.
30 WALDRON, Jeremy. A essncia da oposio ao judicial review. Traduo por Adauto Villela. In: Legitimidade da
jurisdio constitucional. Rio de Janeiro: Lumen Juris, p. 93-157, 2010.

substantivo. E isto remete para a hermenutica filosfica. As dissonncias sobre o me-

lhor desenho institucional e social retratam a questo.
Ora, como antes averbado, a hermenutica filosfica expressa o paradigma da
intersubjetividade, rompendo com a filosofia da conscincia.31 A existencialidade da
compreenso a construo de sentido, evento incindvel compartilhamento, da
a linguagem, da o a priori.
Marque-se, na esteira de Ronald Dworkin, que ltima resposta no , por de-
finio, sinnimo de resposta certa.32 Levar os direitos a srio, salienta Dworkin,
considerar que todas as instncias estatais e sociais podem errar, violar direitos, a des-
peito dos arranjos mais sofisticados ou promissores. A chance de equvoco pode ser
minimizada, mas no inteiramente anulada. O acerto e o desacerto so, sobretudo,
materialidade; fora na coerncia, na autenticidade, na integridade.
3. OUTROS ARRANJOS: O NOVO CONSTITUCIONALISMO LATINO-

AMERICANO
Em uma regra com pouqussimas excees, os acadmicos brasileiros tm os
olhos voltados exclusivamente para a Europa, alguns pases, e para a Amrica do Nor-
te, notadamente os Estados Unidos. H uma cegueira, desde os bancos da graduao
at o doutorado, para a Amrica Latina. A rigor, fenmeno anterior universidade,
compe a cultura nacional, o comportamento genrico da mdia, o senso comum.
Normalmente, a viso, turva, nebulosa, caricata ou de censura. Nada obstante, o
que h comumente ignorncia, preconceito, desinteresse. Como se nada houves-
se para ver. Isto apesar da proximidade, no somente geogrfica, histrica, poltica,
econmica, social, bem como do ditame constitucional que determina que o Brasil
se pauta pela integrao com os povos latino-americanos em vista a construir uma
comunidade latino-americana de naes (art. 4, nico).
O distanciamento felizmente vem diminuindo em tempo bem recente. In-
clusive por iniciativas dos governos, como ilustra a UNASUL. Acontece que h uma
grande novidade no constitucionalismo e esta novidade ocorre aqui, entre pases da
Amrica do Sul. o que se intitulou de o novo constitucionalismo latino-americano,
uma nova vaga de Constituies, uma constitucionalidade de ruptura, de cariz revo-
lucionrio, radicalmente emancipatria, que traz singularidades marcantes, a exem-
plo da noo de plurinacionalidade.33 E as Cartas Constitucionais que compem o
31 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo I: traos fundamentais de uma hermenutica filosfica. Traduo por
Enio Paulo Giachini. 7.ed. Rio de Janeiro: Editora Vozes, 2005.
32 DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio. Traduo por Lus Carlos Borges. So Paulo: Martin Fontes,
2000, p. 175 e ss.
33 Sobre o novo constitucionalismo latino-americano, v. g., VICIANO PASTOR, Roberto; MARTNEZ DALMAU,
Rubn. Los processos constituyentes latino-americanos y el nuevo paradigma constitucional. In: Revista del Instituto de

novo constitucionalismo, Constituies da Colmbia (1991), da Venezuela (1999),

do Equador (2008) e da Bolvia (2009), so prdigas em desenhos institucionais que
escapam do corriqueiro, em arranjos institucionais e sociais, ainda mais destacada-
mente os segundos, os quais estimulam a democracia direta a um nvel desconhecido
da sistemtica jurdica brasileira e da imensa maioria dos pases. Listam-se a seguir
alguns desenhos, dilogos institucionais e sociais.
No novo constitucionalismo latino-americano, todos os Tribunais Constitucio-
nais so integrados mediante mandato (8 anos na Colmbia, 12 anos na Venezuela,
9 anos no Equador, 6 anos na Bolvia), a reeleio vai da proibio absoluta (Co-
lmbia, Venezuela, Bolvia) at a possibilidade desde que no para mandato ime-
diatamente sucessivo (Equador). A escolha dos membros do Tribunal Supremo de
Justia (Venezuela) e do Tribunal Constitucional Plurinacional (Bolvia) por sufrgio
universal, dilogo social. A Carta venezuelana costura um dilogo institucional que
congrega pr-selees pelo Comit de Postulacin Judiciales, pelo Poder Ciudadano e
pela Asamblea Nacional, sempre permitindo a impugnao de nome por qualquer ci-
dado, isto , dilogo social. Colmbia e Equador adotam outros arranjos de dilogo
institucional.34 A prpria separao de funes/rgos estatais, no novo constitucio-
nalismo latino-americano, conhece configuraes diferentes do arqutipo tripartite
clssico. Segundo a Lei da Venezuela, os magistrados do Tribunal Constitucional
podem ser removidos pela Assemblia Nacional, mediante prvia manifestao do
Poder Cidado (dilogo institucional), ou ter o mandato revogado pelo povo (dilogo
social). Garante-se a representao indgena no Tribunal Constitucional Plurinacional
(reserva no de minoria, mas da maioria tradicionalmente marginalizada).
Cumpre relatar os dilogos sociais no processo legislativo. A Colmbia prev a
iniciativa popular de lei e de emenda Constituio, mediante um nmero de cida-
dos igual superior a 5% do censo eleitoral. Na Venezuela, os cidados tambm tm
legitimidade para propor emenda constitucional, mediante 15% dos inscritos no
Ciencias Jurdicas de Puebla, n. 25, p. 7-29, 2010. Tb. o estudo O novo constitucionalismo latino-americano, apresen-
tado por Fbio C. S. de Oliveira no III Frum de Grupos de Pesquisa em Direito Constitucional e Teoria do Direito,
acontecido em outubro de 2011, resumo constante dos anais, trabalho no prelo, a ser publicado na obra coletiva
decorrente do evento. Menes, no mote deste artigo, tb. em OLIVEIRA, Fbio Corra Souza de. Morte e vida da
Constituio Dirigente, cit., cap. VII, 6.
34 Art. 239 da Constituio da Colmbia: La Corte Constitucional tendr el nmero impar de miembros que determi-
ne la ley. En su integracin se atender el criterio de designacin de magistrados pertenecientes a diversas especialidades del
Derecho. Los Magistrados de la Corte Constitucional sern elegidos por el Senado de la Repblica para perodos individu-
ales de ocho aos, de sendas ternas que le presenten el Presidente de la Repblica, la Corte Suprema de Justicia y el Consejo
de Estado. Los Magistrados de la Corte Constitucional no podrn ser reelegidos. Art. 434 da Constituio do Equador:
Los miembros de la Corte Constitucional se designarn por uma comisin calificadora que estar integrada por dos perso-
nas nombradas por cada una de las funciones, Legislativa, Ejecutiva y de Transparencia y Control Social. La seleccin de los
miembros se realizar de entre las candidaturas presentadas por las funciones anteriores, a travs de um proceso de concurso
pblico, con veedura y posibilidad de impugnacin ciudadana. En la integracin de la Corte se procurar la paridad entre
hombres y mujeres.

registro civil e eleitoral. No que tange lei comum, a iniciativa popular adota quorum
de 0,1% dos inscritos no registro eleitoral permanente. Isto : dez vezes menos, em
percentual, do que o quorum requerido pela Constituio de 1988 e sem distribuio
geogrfica. O quorum constitucionalmente exigido no Equador de 0,25%. Em se
tratando de projeto de lei, o Presidente poder emend-lo, mas no vet-lo totalmen-
te. Se o rgo correspondente no apreciar a proposta em at 180 dias, la propuesta
entrar en vigencia. O qurum aumenta se for para apresentao de propostas de
reforma constitucional: 1%. Se o Legislativo no avaliar o projeto no perodo de at
1 ano, los proponentes podrn solicitar al Consejo Nacional Electoral que convoque a
consulta popular, sin necesidad de presentar el ocho por ciento de respaldo de los inscritos
en el registro electoral. A Constituio da Bolvia garante a iniciativa popular tanto
para a legislao infraconstitucional quanto para a reforma da Norma Normarum.
Para a reforma da Constituio devido cumprir o qurum de 20% do eleitorado.
Mesmo nesta hiptese, o referendo necessrio.
Na linha dos dilogos sociais-institucionais, o referendo. Consoante preceitua
a Constituio da Colmbia, necessrio referendo para a revogao de leis que re-
sultaram de projetos de iniciativa popular. Prev-se referendo tambm para alterao
constitucional. A Constituio da Venezuela tambm contempla exigncia de re-
ferendo para mudana do texto constitucional. A revocatoria del mandato outra
hiptese que requer referendo. O referendo pode ser chamado pelo prprio povo.
Nos termos da Constituio equatoriana, a consulta popular pode ter por objeto lei
ou ato administrativo. Se o Legislativo no apreciar, no prazo de at um ano, una
propuesta ciudadana de reforma constitucional, cabe convocao de consulta popular.
A ratificao de tratado pode ser solicitada por meio de referendo, tambm previsto
para modificao da Constituio. Para a adoo de uma nova Constituio tam-
bm exigido o referendo. A Lei Constitucional da Bolvia prescreve referendo para
a revogao de mandato. Tambm para incorporao de tratados na dependncia da
temtica. No que tange aos tratados, independente do assunto, o referendo pode ser
solicitado diretamente pelos cidados. Tambm previsto referendo para a converso
de um municpio em autonomia indgena originria campesina. Qualquer reforma
constitucional exige referendo. Por fim, dispe o art. 411: La reforma total de la
Constitucin, o aquella que afecte a sus bases fundamentales, a los derechos, deberes y
garantas, o a la primaca y reforma de la Constitucin, tendr lugar a travs de una
Asamblea Constituyente originaria plenipotenciaria, activada por voluntad popular me-
diante referendo.
Na mesma esteira, a revocatoria del mandato (recall). A Constituio colom-
biana contempla a revocatoria del mandato, derecho a participar en la conformacin,
ejercicio y control del poder poltico, mecanismo de participao do povo no exerccio da

soberania. Como meio de participacin y protagonismo del pueblo en ejercicio de su

soberania, a Constituio da Venezuela prev a revogao do mandato. Todo aquele
que eleito pode ter o mandato revogado. Para isto h que haver transcorrido pelo
menos a metade do tempo do mandato e requererem o referendo no menos de 20%
dos eleitores da circunscrio. O mandato considerado revogado se neste sentido
votar um nmero igual ou maior do que o montante de votos alcanado quando da
eleio. O recall pode ser individual ou coletivo. Tambm a Carta equatoriana incor-
pora o instituto: las personas en goce de los derechos polticos podrn revocar el mandato
a las autoridades de eleccin popular. O perodo em que admitida a solicitao de
revogao compreende do segundo ano de mandato at o penltimo e fica limitado
a apenas um pedido por mandato. O qurum exigido para sua solicitao de, no
mnimo, 10% dos inscritos no registro eleitoral. Para a revocatoria do Presidente da
Repblica exigido, ao menos, o percentual de 15%. O Conselho Nacional Eleitoral
o rgo competente para chamar a revocatoria, una vez que conozca la decisin de
la Presidenta o Presidente de la Repblica o de los gobiernos autnomos descentralizados,
o acepte la solicitud presentada por la ciudadana, no prazo de 15 dias, a qual dever
ocorrer nos 60 dias seguintes. O qurum da maioria absoluta dos votos vlidos,
sendo que para a revogao do mandato presidencial a exigncia la mayora abso-
luta de los sufragantes. Como as Cartas precedentes, a Lei Magna da Bolvia tambm
acolhe o recall, em linha ao antes exposto.
No que diz com os desenhos institucionais, entre outras configuraes, releva
mencionar o ganho de espao poltico-jurdico das comunidades indgenas. Seguem
notas ilustrativas. A Constituio colombiana reconhece territrios indgenas enquan-
to entidades territoriais, as quais gozam de autonomia de gesto, incluindo autogo-
verno, competncia tributria e participao nas rendas nacionais. Consoante reza a
Constituio equatoriana, s nacionalidades indgenas reconhecida autonomia, in-
clusive com a justia indgena. s naes e povos indgenas assegurada, nos termos da
normatividade constitucional boliviana, livre determinao, que consiste en su derecho
a la autonoma, al autogobierno, a su cultura, al reconocimiento de sus instituciones y a
la consolidacin de sus entidades territoriales. Nesta esteira, a diviso territorial conhece
os territrios indgenas originrios campesinos.
H regulao inclusive de dilogo entre Estados, direito internacional e direito
comunitrio. Por exemplo, a Constituio da Colmbia prev expressamente que
tratados de direitos humanos prevalecem sobre o direito interno, que a interpreta-
o da Constituio deve ser feita em conformidade com tais tratados. A Carta da
Venezuela, quando trata da integracin latinoamericana y caribenha, prescreve que as

normas de integrao, onde assume a meta da constituio de uma comunidade de

naes, tem preferncia sobre a legislao interna.
Outros arranjos dialgicos poderiam ser mencionados, como o controle juris-
dicional preventivo de constitucionalidade de projetos de lei e de tratados, incorpo-
rado pela Constituio boliviana. Ou o direito de voto reconhecido a estrangeiros,
conforme previsto nas Cartas da Venezuela e do Equador.
Calha, por fim, transcrever duas regras da Constituio da Colmbia. O par-
grafo do art. 242: Cuando la Corte encuentre vicios de procedimiento subsanables en la
formacin del acto sujeto a su control, ordenar devolverlo a la autoridad que lo profiri
para que, de ser posible, enmiende observado. Subsanado el vicio, proceder a decidir
sobre la exequibilidad del acto. E trecho do art. 243: Ninguna autoridad podr repro-
ducir el contenido material del acto jurdico declarado inexequible por razones de fondo,
mientras subsistan en la Carta las disposiciones que sirvieron para hacer la confrontacin
entre la norma ordinaria y la Constitucin.
De fato, muito mais poderia ser dito. Sem embargo, sublinha-se a alta impor-
tncia conferida aos dilogos sociais por meio de arranjos de elevada potencialidade
democrtica.
4. HIPTESES
Faz-se neste item um inventrio de hipteses de dilogo institucional e social.
Hiptese emblemtica tem local na Reclamao n 4.335-5/AC, referente
constitucionalidade da Lei de Crimes Hediondos, ainda sub judice. A desfigurao/
redefinio do fenmeno da mutao constitucional.35 Na conceituao assentada:
mutao a alterao da interpretao mantida a redao legal; sem mudar o texto,
muda a norma; o prprio texto confere as fronteiras da mutao, pois a mutao no
pode desvirtuar os contornos hermenuticos permitidos pela textualidade.36 Enfim:
35 Sobre a problemtica da mutao constitucional, em anlise que engloba temas do corrente artigo, a Dissertao
de Mestrado de Larissa Pinha de Oliveira. Parmetros hermenuticos da mutao constitucional. Faculdade de
Direito da Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (PUC/RJ), 2011. Tb. OLIVEIRA, Larissa Pinha
de. A problemtica da mutao constitucional via interpretao judicial: a crtica discricionariedade interpretativa do
Judicirio feita pela hermenutica filosfica. In: Cadernos do Departamento de Direito da Pontifcia Universidade
Catlica do Rio de Janeiro. Rio de Janeiro: PUC/RJ, p. 102-112. Tb. OLIVEIRA, Larissa Pinha de; OLIVEIRA,
Fbio Corra Souza de. Repensando o fenmeno da mutao constitucional via interpretao sob a perspectiva dialgica:
a possibilidade de (re)abertura do dilogo no cenrio brasileiro. Trabalho aprovado e apresentado no XX Congresso
Nacional do CONPEDI, Universidade Federal do Esprito Santo, 19 de novembro de 2011, publicado nos anais.
36 Em livro escrito em parceria com Gilmar Mendes, a definio de Paulo Gonet Branco: a Constituio muda,
sem que as suas palavras hajam sofrido modificao alguma. O texto o mesmo, mas o sentido que lhe atribudo
outro. BRANCO, Paulo Gustavo Gonet; MENDES, Gilmar Ferreir. Curso de Direito Constitucional. 6.ed. Rev.
Atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 151. No mesmo sentido, fragmento do voto do Ministro Eros Grau: A mutao
constitucional a transformao de sentido do enunciado da Constituio sem que o prprio texto seja alterado em
sua redao, vale dizer, na sua dimenso constitucional textual. Quando ela se d, o intrprete extrai do texto norma

questo da linguagem. Todavia, a posio assumida pelos Ministros Gilmar Men-

des e Eros Grau foi outra: a prpria mudana do texto constitucional pelo Supremo
Tribunal Federal.37
O art. 52, X, conforme leitura que prevaleceu desde o incio da vigncia da
Carta, consubstancia o exerccio de dilogo no momento final do controle difuso,
porquanto enuncia que, aps a deciso definitiva do Supremo Tribunal Federal vin-
culada a um caso concreto, compete ao Senado Federal resolver pela suspenso ou
no da execuo, com efeitos para todos, de lei declarada inconstitucional.
O entendimento veiculado pelos dois ministros no sentido de que o artigo
52, X, da CRFB teria sofrido mutao constitucional, de maneira que ao Senado
Federal caberia apenas conferir publicidade declarao de inconstitucionalidade do
STF, cuja deciso, portanto, seria suficiente para operar efeitos erga omnes. O argu-
mento repousa na idia de que a suspenso pelo Senado da execuo de lei declarada
inconstitucional pelo STF configura ato poltico, arranjo baseado em uma perspecti-
va superada da separao de poderes.
A atribuio de sentido a um texto, notadamente construdo no seio de um
Estado Democrtico de Direito, deve observar os consensos hermenuticos constru-
dos dialeticamente ao longo da histria. A compreenso do inciso X do art. 52, que
ora dois integrantes do STF se posicionaram por mudar, vem de uma tradio que
remonta carta de 1934. Na advertncia de Gadamer: Toda interpretao correta
tem que proteger-se da arbitrariedade de intuies repentinas e da estreiteza dos h-
bitos de pensar imperceptveis, e voltar seu olhar para as coisas elas mesmas.38 Ora,
o texto vincula o interprete, a Constituio no papel em branco. Em um tempo
tantas vezes classificado como ps-positivista, cumpre lembrar que levar o texto a srio
bandeira do positivismo, bastando notar a noo de moldura em Kelsen. Descon-
siderar o texto, seus limites/condicionamentos semnticos, pode ser pr-positivismo
(travestido de ps).
diversa daquelas que nele se encontravam originariamente involucradas, em estado de potncia. H, ento, mais do
que interpretao, esta concebida como processo que opera a transformao de texto em norma. A incongruncia
se manifesta na sequncia: H, ento, mais do que interpretao, esta concebida como processo que opera a trans-
formao de texto em norma. Na mutao constitucional caminhamos no de um texto a uma norma, porm de um
texto a outro texto, que substitui o primeiro. STF, Rcl n 4.335-5/AC, Voto do Min. Eros Grau, Braslia, 19 abr.
2007. Em obra de sua autoria intitulada Discurso sobre a interpretao e aplicao do Direito, Eros Grau afirma que
o intrprete no um criador ex nihilo; ele reproduz a norma, sim, mas no no sentido de fabric-la, porm no de
reproduzi-la. GRAU, Eros Roberto. Ensaio e discurso sobre a interpretao e aplicao do Direito. 5.ed. rev. ampl. So
Paulo: 2003, p. 32.
37 Eis a substituio proposta, segundo o voto do Min. Eros Grau, onde admite no ser mudana interpretativa
e sim mudana textual. Compete privativamente ao Senado Federal suspender a execuo, no todo ou em parte,
de lei declarada inconstitucional por deciso definitiva do Supremo Tribunal Federal deveria constar outro texto
Compete privativamente ao Senado Federal dar publicidade suspenso da execuo, operada pelo Supremo
Tribunal Federal, de lei declarada inconstitucional, no todo ou em parte, por deciso definitiva do Supremo. STF,
Rcl n 4.335-5/AC, Voto do Min. Eros Grau, Braslia, 19 abr. 2007.
38 GADAMER, Hans-Georg. Cit., p. 355.

Qual o risco dos encaminhamentos dados pelos aludidos votos na direo

de concluir pela mutao constitucional do art. 52, X? O risco o de encerrar um
canal democrtico de resposta, de feedback s decises de inconstitucionalidade em
controle difuso. Sob pena de perecer a intersubjetividade, a conformao lingustica
do intrprete, a facticidade normativa mediada pelo texto. O risco, enfim, o STF
sepultar um mecanismo constitucional de dilogo institucional.
Outras duas hipteses destacadas de dilogos institucionais recentes foram
dadas pelas decises do Supremo Tribunal Federal acerca da fidelidade partidria, que
gerou uma dana das cadeiras, e da verticalizao das coligaes partidrias, quando,
neste ltimo caso, o Congresso respondeu em sentido contrrio por via de emenda
constitucional, fazendo prevalecer o seu entendimento quele firmado pelo STF em
relao ao texto anterior ao da reforma.
Como anotado anteriormente, comum a assertiva de que a atuao legtima
do Judicirio se d eminentemente enquanto mediador, impulsionador da discusso
pblica, e no como agente julgador de matrias controvertidas entre os integran-
tes da comunidade, ainda mais frente fratura axiolgica existente. Se em matria
procedimental, a conduta jurisdicional ficaria desonerada de uma maior carga argu-
mentativa (veja-se a separao habermasiana em juzos de fundamentao e juzos de
aplicao, acompanhada, em linha, por Mark Tushnet). Neste enquadramento, como
fica o pronunciamento do STF na questo dos fichas sujas?
Aps os Tribunais Regionais Eleitorais impugnarem o registro de candidaturas
e decidirem pela inelegibilidade com fulcro na vida pregressa de vrios aspirantes a
mandatos, o Tribunal Superior Eleitoral terminou por editar a smula n 13, onde
asseverou que o artigo 14, 9, da CRFB, no seria autoaplicvel, bem como aduziu
da incompetncia do Poder Judicirio para a criao de nova hiptese de inelegibili-
dade. Inconformada com a posio do TSE, a Associao dos Magistrados Brasileiros
ajuizou a Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 144, tendo por
escopo admitir que os juzes eleitorais possam inadmitir a candidatura daqueles que
rus em certos processos judiciais ainda antes do trnsito em julgado. O Supremo
Tribunal Federal julgou improcedente o pedido com fulcro na presuno de inocn-
cia, alinhando-se postura do Tribunal Superior Eleitoral.39
39 STF, ADPF n 144/DF, Rel. Min. Celso de Mello, Tribunal Pleno, DJ 26.02.2010. Concluiu-se, em suma, que
o STF e os rgos integrantes da justia eleitoral no podem agir abusivamente, nem fora dos limites previamente
delineados nas leis e na CF, e que, em consequncia dessas limitaes, o Judicirio no dispe de qualquer poder
para aferir com a inelegibilidade quem inelegvel no . Reconheceu-se que, no Estado Democrtico de Direito, os
poderes do Estado encontram-se juridicamente limitados em face dos direitos e garantias reconhecidos ao cidado
e que, em tal contexto, o Estado no pode, por meio de resposta jurisdicional que usurpe poderes constitucional-
mente reconhecidos ao Legislativo, agir de maneira abusiva para, em transgresso inaceitvel aos postulados da no
culpabilidade, do devido processo, da diviso funcional do poder, e da proporcionalidade, fixar normas ou impor

Em razo do descompasso entre a deciso do STF e os anseios da comunida-

de, corroborando a afirmao de que nem sempre o Judicirio pronuncia a ltima pa-
lavra, o Legislativo aprovou a Lei da Ficha Limpa, Lei Complementar n 135/2010,
por meio de projeto de lei de iniciativa popular. Ou seja: dilogo institucional e social
onde se pode perceber um backlash. Uma mobilizao popular em reao contrria
ao julgamento do Judicirio. Cabe salientar que a adeso parlamentar ao projeto
de iniciativa popular foi parcial, porquanto inicialmente a previso era de perda do
direito de concorrer ao cargo j na condenao em primeira instncia, o que foi
posteriormente alterado de maneira que a inelegibilidade passou a restar configurada
apenas com a condenao por deciso de rgo colegiado.
A recente deciso do Supremo Tribunal Federal, no julgamento da ADIN
n 4.277 e da ADPF n 132, que reconheceu a unio homossexual como entidade
familiar (unio estvel),40 constitui exemplo determinante de que decises judiciais
no encerram por completo o debate poltico. As reaes ao que foi decidido pelo
Tribunal partem de ambos os lados envolvidos na contenda:
De um lado, os prprios militantes favorveis causa reconhecem que o direi-
to ao casamento gay e as garantias decorrentes dessa unio necessitam ser retirados da
esfera do Poder Judicirio, devendo migrar para o mbito legislativo, seara adequada
ao seu fortalecimento.41 Do outro lado, parcela da Cmara dos Deputados, liderada
pelo Deputado Anthony Garotinho (PR-RJ), Vice-Presidente da Frente Parlamentar
Evanglica, manifestou o intuito de reverter a deciso do Supremo Tribunal Federal
por intermdio da apresentao de um projeto de decreto legislativo, sob o funda-
mento de ofensa Constituio (desvinculao ao texto constitucional). Nesse passo,
o Projeto de Decreto Legislativo n 495/2011, de autoria do Deputado Pastor Mar-
cos Feliciano tendo por esteio as controvrsias produzidas na sociedade pelo julgado
critrios que culminem por estabelecer restries absolutamente incompatveis com essas diretrizes fundamentais.
Compare-se o trecho acima com os votos de Gilmar Mendes e de Eros Grau na Reclamao n 4.335-5/AC.
40 Sem maior digresso, registra-se o desacordo com a deciso do STF. No pelo mrito em si da unio homoafetiva
e do casamento homossexual e sim porque o texto do art. 226, 3, da Carta de 1988, no comporta a concluso a
que chegou o STF. Ora, em ateno aos limites lingusticos do texto, onde est escrito homem e mulher no possvel
compreender homem e homem e mulher e mulher. Isto seria (e foi) assujeitar o objeto. Para o reconhecimento via
Judicirio da unio/casamento entre pessoas do mesmo sexo s havia uma sada, possvel entender que recusada pelo
Supremo em funo do nus argumentativo, qual seja, declarar o 3 do art. 226 da Constituio inconstitucional
(norma constitucional inconstitucional), recuperando a discusso de Otto Bachof. O que no vivel fazer
interpretao conforme a Constituio de texto constitucional que, induvidosamente, no abarca esta possibilidade.
Veja-se OLIVEIRA, Fbio Corra Souza de. Voltando problemtica da tipologia regras e princpios: primeiro ensaio.
In: Jurispoiesis, Revista do Mestrado e Doutorado em Direito da Universidade Estcio de S. Ano 13, n. 13, p. 201-
228, 2010, p. 223-227. Confira-se tb. STRECK, Lenio. Verdade e consenso, cit., p. 213 e 214, nota de rodap 24.
41 Nesse sentido, o Deputado Federal Jean Wyllys (PSOL-RJ), juntamente com a Frente Parlamentar pela Cidadania
LGBT, promovem eventos envolvendo a temtica do casamento gay e da criminalizao da homofobia, defendendo
a necessidade de atuao do Parlamento.

do STF, propugna que a via adequada para tratamento da matria a convocao de

um plebiscito nacional (art. 49, XV, da CRFB; art. 3 da Lei 9.709/98).42 Tambm
a Frente Parlamentar em Defesa da Famlia se articula no sentido de discutir meca-
nismos de conteno atuao do Supremo Tribunal Federal, especialmente no que
entende ser caso de usurpao de competncia legislativa.
A disposio do Poder Legislativo em reagir aos comandos do Poder Judicirio
revela-se tambm manifesta na Proposta de Emenda Constitucional n 33, de 2011,
autoria do Deputado Jos Nazareno Cardeal Fonteles (PT/PI), cujo mote consiste na
elevao da quantidade mnima de votos para declarao de inconstitucionalidade
de leis, alm de condicionar o efeito vinculante de smulas aprovadas pelo STF
aprovao pelo Poder Legislativo, alm de submeter ao Congresso Nacional a deciso
que afirme a inconstitucionalidade de emenda Constituio.
Apesar da idia comum de que o Judicirio no deve se pautar pelos apelos
populares, pela praa pblica, frequente na histria do STF dizeres de ministros na
42 Segue a ntegra do Projeto: O Congresso Nacional decreta: Art. 1 convocado plebiscito nacional, nos termos
do art. 49, XV, da Constituio Federal e do art. 3 da Lei n 9.709, de 18 de novembro de 1998, com a finalidade
de consultar o eleitorado sobre o reconhecimento legal da unio homossexual como entidade familiar. Pargrafo
nico. A consulta a ser feita no plebiscito convocado nos termos deste decreto legislativo ser constituda da seguinte
indagao: O direito brasileiro deve reconhecer a unio homossexual como entidade familiar?, devendo os eleitores
se manifestar respondendo sim ou no. Art. 2 O plebiscito realizar-se- concomitantemente com a primeira
eleio subsequente aprovao deste Decreto Legislativo. Art. 3 Aprovado este ato convocatrio, o Presidente do
Congresso Nacional dar cincia Justia Eleitoral, para a tomada das providncias de sua alada, nos termos do pre-
visto no at. 8 da Lei n 9.709, de 18 de novembro de 1998. Art. 4. Este decreto legislativo entra em vigor na data
de sua publicao. Justificao: O projeto de decreto legislativo que ora se apresenta, pretende permitir aos cidados
brasileiros, por meio de um plebiscito, decidir sobre o reconhecimento legal da unio homossexual como entidade
familiar. O Supremo Tribunal Federal, ao julgar a ao direta de inconstitucionalidade (ADIn n 4.277) e arguio
de descumprimento de preceito fundamental (ADPF n 132), reconheceu a unio homossexual como entidade
familiar. Essa deciso causou perplexidade e consternao na sociedade brasileira, uma vez que o texto expresso da
Constituio Federal reconhece como entidade familiar apenas a unio estvel entre homem e mulher, nos termos
do previsto no art. 226, 3. O Sr. Ministro Ricardo Lewandowsky reconheceu, em seu voto, que os membros do
Supremo Tribunal Federal, entre os quais ele prprio, estavam julgando contra o sentido original da Constituio e
a vontade do Constituinte de 1988, confira-se o trecho, in verbis: Verifico, ademais, que, nas discusses travadas na
Assemblia Constituinte, a questo do gnero na unio estvel foi amplamente debatida, quando se votou o dispo-
sitivo em tela, concluindo-se, de modo insofismvel, que a unio estvel abrange, nica e exclusivamente, pessoas de
sexo distinto. Portanto, deliberada e assumidamente, o rgo constitucionalmente encarregado de guardar a Cons-
tituio adulterou seu texto e sua eficcia, o que exige manifestao soberana do povo, titular do poder constituinte
originrio, para repor a questo nos seus termos. Como visto, alterado o sentido original da Carta Magna por via
transversa, conforme assumido pelo Sr. Ministro Leswandowsky, imperioso que se convoque o povo para se mani-
festar sobre a matria. Impedir o pronunciamento popular ser castrar a democracia. Conforme leciona a doutrina
mais abalizada, o regime poltico brasileiro, com a Constituio de 1988, superou a mera democracia representativa,
alcanando o patamar de democracia participativa ou semidireta, sendo ao povo garantido o direito de manifestar
diretamente o exerccio da soberania nos termos do art. 49, inciso XV, da Carta da Repblica. Sem dvida, o caso
em tela, de plebiscito. De acordo com a lio do Professor Jos Afonso da Silva, plebiscito uma modalidade de
consulta popular que visa a decidir previamente uma questo poltica ou institucional, antes de sua formulao
legislativa. (...) Dessa forma, entendemos que a participao popular possibilitar um grande envolvimento de toda
a sociedade com a questo familiar, capaz de fornecer informaes suficientes e relevantes, bem como a vontade e o
entendimento da populao sobre essa questo.

vertente de que o Tribunal deve ouvir a voz do povo, de que no pode ser insensvel
aos reclames populares. A mais recente manifestao nesta linha veio da lavra do Mi-
nistro Luiz Fux, por ocasio do voto no julgamento, em curso, acerca da constitucio-
nalidade da Lei da Ficha Limpa. Confira-se: no cabe a este Tribunal desconsiderar a
existncia de um descompasso entre a sua jurisprudncia e a hoje fortssima opinio
popular a respeito do tema ficha limpa, sobretudo porque o debate se instaurou
em interpretaes plenamente razoveis da Constituio e da Lei Complementar n
135/10 interpretaes essas que ora se adotam.43 E o prprio Ministro considera
o dilogo institucional, o dilogo social, alm do backlash. Sobre este ltimo: A so-
ciedade civil identifica-se na Constituio, mesmo que para reagir negativamente ao
pronunciamento do Supremo Tribunal Federal sobre a matria.
O Ministro cita o contexto impulsionado pelo julgamento da aludida ADPF
n 144. Vale a transcrio: Foi grande a reao social ao julgamento da ADPF 144,
oportunidade em que se debateu a prpria movimentao da sociedade civil orga-
nizada em contrariedade ao entendimento jurisprudencial at ento consolidado no
Tribunal Superior Eleitoral e nesta Corte, segundo o qual apenas a condenao defi-
nitiva poderia ensejar inelegibilidade. (...) Na oportunidade, diante da manifestao
da Corte no sentido de que no se poderiam criar inelegibilidades sem a previso em
lei complementar, foi intensa a mobilizao social que culminou na reunio de mais
de dois milhes de assinaturas e a apresentao do Projeto de Lei Complementar n
518/09. Este, com outros projetos similares a que foi apensado, foram submetidos ao
debate parlamentar, do qual resultou a Lei Complementar n 135/10.44
Questo central a determinao dos assuntos a serem resolvidos pela vontade
popular, manifestada diretamente via, v. g., plebiscito e referendo. A constituciona-
lidade da unio estvel homoafetiva no uma delas. Ora, no interessa saber o que
a maioria (circunstancial) tem a dizer acerca de direito fundamental da minoria que
no repercute em desabono de direito fundamental da maioria (direito privacidade,
sexual, liberdade). Proposta assim populista, antidemocrtica (embora travestida),
totalizadora.
Hiptese distinta foi a que teve lugar quando da noticiada recente crise da
Grcia. Ao plano de resgate gestado na Comunidade Europia, com o receiturio
padro, em linha com o Consenso de Washington (corte de gastos pblicos, priva-
tizaes), o Premier grego, George Papandreou, props a realizao de um referendo
43 Na imediata continuidade do voto: No se cuida de uma desobedincia ou oposio irracional, mas de um
movimento intelectualmente embasado (...).
44 Em fala apresentada pela imprensa no sentido de deferncia opinio pblica: Voc sempre reflete sobre a
repercusso da deciso. At o trmino do julgamento, a lei permite que o prprio relator possa pedir vista ou retificar
o seu voto. Jornal O Globo, 11 de novembro de 2011, p. 10, O Pas.

de sorte a que o povo se manifestasse sobre o pacote de socorro financeiro. A proposta

causou um rebulio na Comunidade Europia e no mercado, com queda de bolsas
financeiras, sendo enfaticamente condenada por vrias autoridades, sob a liderana
de Nicolas Sarkozy (Frana) e Angela Merkel (Alemanha).45 Causa estranheza a forte
oposio ao referendo: ora, no interesse de minoria; ao contrrio, fragrantemente
interesse da maioria. E isto diante de grandes mobilizaes populares, confrontos
com a polcia, etc. Logo aps o anncio da proposta, curvando-se perante a feroz
presso sofrida, o Premier desistiu de convocar a consulta popular direta.46 A impren-
sa estampou que os mercados respiraram aliviados.47 Respiraram aliviados porque o
povo no foi ouvido?48 A matria de ordem muito tcnica ou envolve aspectos que
exigem sigilo? No seria oportunidade de aprofundar o debate pblico? Quem tem
medo do referendo?
Outro exemplo que solicitava plebiscito ou referendo foi a participao de
pases na invaso do Iraque, capitaneada pelos Estados Unidos, na sequncia da der-
rubada das Torres Gmeas. Pases se aliaram aos Estados Unidos e entraram na guerra
contra inflamada e mobilizada mobilizao popular, a exemplo da Espanha e da
Itlia. Pesquisas indicavam que a imensa maioria do povo era contra o ingresso no
conflito. Ento, por que motivo no chamar plebiscito ou referendo?
preciso investir em instrumentos de democracia direta, nos dilogos sociais,
de modo a aliviar ou solucionar a tenso dos dilogos institucionais, de modo a mi-
nimizar os dfices da representao.
45 Veja-se a manchete de primeira pgina de O Globo, 2 de novembro de 2011: Referendo grego sobre calote ameaa
a unidade europeia. Vale a transcrio: O anncio de que a Grcia far um referendo para decidir sobre o plano de
resgate acertado com a Unio Europeia derrubou as bolsas de valores em todo o mundo e j ameaa o futuro da zona
do euro. A deciso da consulta popular foi do premier Georges Papandreou e deve tomar boa parte das negociaes
na reunio do G-20, que comea amanh em Cannes, na Frana. Apanhados de surpresa, a chanceler alem Angela
Merkel e o presidente francs Nicolas Sarkozy, que se empenharam para liberar um segundo pacote de socorro
Grcia no valor de 109 bilhes de euros, convocaram reunies de emergncia para discutir uma sada para a crise.
Especialistas j temem um desgaste poltico na regio que poderia levar at sada da Grcia do euro, moeda nica
adotada em 17 pases da regio. Em Frankfurt, a queda da Bolsa foi de 5%. Em Milo, baixa de 6,8%. O clima de
desconfiana no poupou o Brasil. A Bolsa de Valores de So Paulo (Bovespa), que chegou a cair 3.84% durante o
dia, fechou em queda de 1,74%. O dlar tambm subiu 1,94% e foi cotado a R$ 1,736. P. 1. Tb. p. 21, Economia,
com opinio do jornal contra o referendo.
46 Na sequncia, em meio crise, deixou o cargo.
47 O Globo, 4 de novembro de 2011, p. 1: O premier grego, George Papandreou, cedeu presso dos lderes
europeus e desistiu de convocar referendo popular sobre o pacote de socorro financeiro do resto da Europa. A deciso
fez os mercados respirarem aliviados e as bolsas subiram no mundo. (...) O pas ter que aprofundar seu programa de
austeridade e acelerar privatizaes (...)
48 Para uma anlise dos fatores reais de poder, da crise do capital, OLIVEIRA, Larissa Pinha. O Estado de Direito
e o Estado de Fato: fundamentos scio-polticos do jurdico. In: Cadernos do Departamento de Direito da Pontifcia
Universidade Catlica do Rio de Janeiro. Rio de Janeiro: PUC/RJ, p. 38-45.

5. BACKLASH E CHAIN NOVEL

A palavra backlash traduz a idia de uma reao contrria a uma medida/deci-
so estatal, conquanto mais frequentemente o foco seja direcionado s deliberaes
do Judicirio, significando uma expressiva resistncia, oposio jurdico-poltica de
considervel intensidade.49 Nas palavras de Cass Sunstein: Intense and sustained pu-
blic disapproval of a judicial ruling, accompanied by aggressive steps to resist that ruling
and to remove its legal force.50
Exemplos de backlash tiveram origem nas seguintes decises proferidas pela
Suprema Corte dos Estados Unidos: Brown v. Board of Education51 e Roe v. Wade52.
O fenmeno tido como ameaa autoridade das decises jurisdicionais. Alinhado
a esta percepo, Michael Klarman, historiador responsvel pelo ressurgimento da
tese do backlash, defensor da concepo de que a configurao dessa reao contrria
importaria em um indcio de que dos juzes fracassaram na execuo apropriada de
sua tarefa constitucional.
Com efeito, contrariando a tese dominante de que a deciso da Suprema Cor-
te em Brown v. Board of Education teria sido a mais importante do sculo XX, Mi-
chael Klarman sustenta que a efetiva contribuio deste caso foi muito mais indireta
(efeitos indiretos) do que direta no tocante ao fim da segregao racial, sendo inspi-
rao para o movimento pelos direitos civis.53 Assim, o caso Brown fomentou (indi-
retamente) uma ampla resistncia mudana racial por parte dos Estados sulistas, a
massive backlash against racial change, a qual terminou por desencadear, em sentido
49 Conforme explicam Robert Post e Reva Siegel, o termo foi inicialmente empregado para designar a violenta reao
de uma ou mais rodas, conectadas a um mecanismo, no momento de aplicao de intensa e desalinhada presso.
A expresso foi rapidamente associada a efeitos negativos, indicando a existncia de defeitos no funcionamento de
aparelhos, sistemas. POST, Robert; SIEGEL, Reva. Roe rage: democratic constitutionalism and backlash. In: Harvard
Civil Rights-Civil Liberties Law Review, v. 42, 2007. Foi somente a partir da metade do sculo XX que a expresso
backlash assumiu efetivamente uma feio poltica, sendo utilizada durante o movimento pelos direitos civis, passan-
do a identificar as foras contrrias s reivindicaes. Nesta esteira, o movimento feminista desencadeou um backlash,
por parte daqueles que se sentiam ameaados pelo crescente papel assumido pelo sexo feminino no mercado de tra-
balho, pela aspirao igualdade de direitos. FALUDI, Susan. Backlash: the undeclared war against american women.
New York: Crown, 1991, p. 230 e 231.
50 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds Cit., p. 153.
51 347 U.S. 483 (1954). Como antes aduzido, deciso judicial que ps fim segregao racial de escolas, escolas para
brancos e escolas para negros. Todavia, o julgado provocou uma ampla resistncia, servindo de elemento unificador
da intransigncia racial, notadamente nos Estados do sul do pas, contrrios deciso, criando um ambiente
acentuadamente extremista, conflitual. KLARMAN, Michael J. How Brown changed race relations: the backlash thesis.
In: The journal of american history, v. 81, n. 1, 1994.
52 410 U.S. 113 (1973). Conforme j comentado, julgamento que descriminalizou, em certa disciplina, o aborto
nos Estados Unidos. O julgado foi muito criticado por consubstanciar, para muitos, excessivo exerccio da atribuio
judicial, tendo provocado forte backlash por parte dos conservadores, dando origem a uma direita extremista, a
chamada New right. POST, Robert; SIEGEL, Reva. Cit., p. 373 e 374.
53 KLARMAN, Michael J. Cit., p. 81 e 85.

inverso, uma ampla reao favorvel na direo apontada pela Suprema Corte, agru-
pando pessoas antes indiferentes ao problema. Vale ressaltar que Michael Klarman
aponta que backlash experincia ocorrida em diversas outras ocasies a partir de
pronunciamentos da Suprema Corte.54
Nesta linha, o autor assevera trs razes determinantes para a produo de
backlash a partir de uma deciso judicial como a prolatada em Brown: 1) a deciso
destaca, levanta uma questo controversa; 2) um sentimento de desconforto, irresig-
nao, resultante da interferncia externa; 3) subverso da ordem natural/poltica da
mudana/afirmao da sociedade pelo envolvimento determinante do Judicirio.55
Segundo Michael Klarman, o Poder Legislativo e o Poder Executivo so instncias
mais aptas negociao e possibilidade de reduo dos custos polticos, com maior
potencialidade de minimizao das polmicas, possuindo, portanto, ampla vantagem
se comparados ao Judicirio.56
Assinala Cass Sunstein que o backlash consubstancia-se na rejeio de uma
deciso judicial pelas many minds, consistindo, como antes escrito, no reflexo scio-
-poltico acerca de questes altamente controversas resolvidas pelos juzes, a exemplo
da liberdade de culto religioso, casamento entre pessoas do mesmo sexo, aspectos
do direito de propriedade, liberdade de expresso.57 A despeito de sempre haver a
possibilidade de uma deciso judicial ofender a opinio da populao, provocando
at mesmo um public outrage,58 a perspectiva de Sunstein encontra-se alinhada sua
concepo de minimalismo judicial. Nessa linha, porquanto um intenso backlash
teria o condo de deslegitimar no s a Corte, mas tambm poderia enfraquecer a
prpria causa em questo,59 que o autor apregoa prudncia, conteno, no intuito
de reduzir eventuais riscos advindos de decises judiciais aptas a produzir reaes
adversas do pblico capazes de comprometer a efetividade/avano da causa.60
54 KLARMAN, Michael J. Cit., p. 92. Conferir tb. POST, Robert; SIEGEL, Reva. Cit., p. 391. Cumpre salientar
que, para Klarman, o Judicirio raramente assume a vanguarda do movimento de reforma social, mantendo-se geral-
mente alinhado opinio pblica. KLARMAN, Michael J. From Jim Crow to civil rights: the Supreme Court and the
struggle for racial equality. New York: Oxford University Press, 2004, p. 449 a 464.
55 KLARMAN, Michael J. From Jim Crow to civil rights: the Supreme Court and the struggle for racial equality, cit., p.
465.
56 KLARMAN, Michael J. From Jim Crow to civil rights: the Supreme Court and the struggle for racial equality , cit.,
p. 394. Tb. POST, Robert; SIEGEL, Reva. Cit., p. 393.
57 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds, cit., p. 153.
58 Ibid. 172. Cumpre assinalar que o public outrage seria um estgio extremado do backlash. Na pena de Cass
Sunstein: I have also said that outrage is simply an extreme point along a continuum of disapproval, starting with mild
disagreement and culminating in outrage. Ibid., p. 219.
59 POST, Robert; SIEGEL, Reva. Cit., p. 401.
60 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds. Op. Cit., p. 173. Tb. POST, Robert; SIEGEL, Reva. Cit., p.
405.

Contudo, em que pese a constatao de que decises judiciais podem even-

tualmente produzir intensa resistncia e contrariedade, Cass Sunstein sustenta o fre-
quente alinhamento da Suprema Corte opinio pblica,61 notadamente porque seus
membros, alm de integrarem a sociedade, atuam no sentido de conservar o seu
capital poltico: They are unlikely to interpret that constitution in a way that society as
a whole finds abhorrent or incomprehensible. 62
Tanto Michael Klarman quanto Cass Sunstein sublinham a dimenso ne-
gativa ou problemtica do backlash: os custos superando os benefcios. Backlash
autntico dilogo social: ongoing and continuous communication between the courts
and the public.63 Releva realar que decises judiciais especialmente refratrias ao
senso comum carregam maior chance de backlashes, o que assume gravidade ou dra-
maticidade em funo do decantado carter antimajoritrio do Judicirio. Ou seja,
esta a gangorra judicial: busca a confiana, a adeso popular; e a rejeita em nome do
Direito (ou da sua concepo de Direito).64 Tendo em conta se tratar de uma conten-
da entre interpretaes da Constituio, pode ser, conforme fazem ver Robert Post
e Reva Siegel, que o backlash venha em proveito da Constituio, da legitimidade
democrtica no contexto de uma sociedade aberta dos intrpretes.
neste cenrio que a categoria romance em cadeia, de Ronald Dworkin, co-
labora para a compreenso do backlash.65 A compreenso Direito como integridade,
afastadora da discricionariedade (subjetivismos, respostas alheias ao Direito e mesmo
dos juzos de empate), ancorada na figura da chain novel. A teoria de Dworkin apre-
senta a interpretao enquanto combinao de elementos voltados para o passado,
presente e futuro no melhor esprito da noo de fuso de horizontes (intertemporal)
preconizada pela hermenutica filosfica, gadameriana, porquanto imperioso que a
prtica jurdica seja considerada como um processo em desenvolvimento, em cons-
truo ao longo do tempo.66
61 Da mesma maneira, posiciona-se Barry Friedman, ao afirmar da correlao entre a opinio pblica e as decises
judiciais: many importante decisions of the Supreme Court are consistent with public opinion. When there is divergence,
judicial views ultimately tend to come into line. FRIEDMAN, Barry. The politcs of judicial review. In: Texas Law
Review, v. 84, n. 2, 2005, p. 322.
62 SUNSTEIN, Cass R. A Constitution of many minds. cit., p. 174. No mesmo sentido: FRIEDMAN, Barry. The
importance of being positive: the nature and function of judicial review, cit., p. 1295.
63 . p. 380.
64 Post e Siegel: Americans have historically mobilized for and against juridical efforts to enforce the Constitution. Courts
exercising professional legal reasoning resist and at times respond to popular claims on the Constitution. Cit., p. 375.
65 Calha notar a assertive de Post e Siegel: Our analysis does not yield a general normative methodology for deciding
constitutional cases, and indeed we doubt whether any such methodology for deciding constitutional cases actually exists.
66 De Dworkin, por ex., O imprio do direito. Traduo por Jefferson Luiz Camargo. Reviso tcnica por Gildo Rios.
So Paulo: Martin Fontes, 2007.

Na chain novel h vinculao: as novas pginas da histria obrigatoriamente

guardam coerncia com as anteriores. a tradio, a histria como memria. Romance
em cadeia no se restringe jurisprudncia (no se restringe a um romance jurisdi-
cional em cadeia). mais do que isto. a composio e consolidao de acordos
substantivos pela comunidade no curso/processo dialtico da histria, quando ento
se vai formando uma tradio por meio da qual a sociedade se reconhece, reconhece
a sua histria. Inserido na perspectiva de resgate do mundo prtico, da facticidade,
Dworkin ressalta a necessidade de interpretar a prpria cultura poltica da comunida-
de, vez que no se est a tratar de uma moral poltica abstrata e atemporal.67
A integridade estabelece que os intrpretes devem conceber o Direito como
unidade e no como aglomerado de decises caticas, que no dialogam, esparsas
sem um fio condutor. A melhor traduo da integridade: uma comunidade de prin-
cpios.68 importante insistir no realce de questo mal compreendida (no apenas
no Brasil): Dworkin no aposta em um juiz monolgico, discricionarista, baluarte da
moralidade.69 Este no o juiz da integridade. Integridade quer dizer integrao, as-
sociao, e no solipsismo; integridade dilogo. Em passagem esclarecedora: Qual-
quer teoria plausvel desqualificaria uma interpretao de nosso prprio direito que
negasse abertamente a competncia ou a supremacia legislativa.70 Tanto assim que,
admitida a diferena entre princpios e polices, diz Dworkin que o juiz deve ficar com
os princpios, reservando, portanto, um espao protagonista ao legislador, ao gover-
no.71 Por isto, na companhia de Lenio Streck, diga-se mais uma vez e sempre: em
Dworkin, os princpios fecham a esfera interpretativa e no abrem a interpretao.
No causa assombro: Dworkin um democrata. O juiz um romancista em cadeia.
Nada, pois, de governo dos juzes.
No h liberdade para o decisor criar ou assujeitar o objeto em anlise. Tanto
o texto legal, evento que traduz marcas da histria, quanto o prprio episdio em
mira e a verdadeira histria poltica da sua comunidade constrangem hermeneutica-
mente o intrprete. Alis, por esta razo ele intrprete, (re)construtivo certo, mas
intrprete.
E aqui se chega ao ponto nodal. O backlash pode ser a reao a uma com-
preenso inautncia de qualquer poder, instando o agente a retornar ao romance em
67 DWORKIN, Ronald. O imprio do direito, cit., p. 260.

68 Idem, p. 291. Atente-se para a conceituao dworkiniana (distinta, por ex., da de Robert Alexy) de princpio.
Referncia logo frente.
69 Idem, e .g., p. 294 e 305.
70 Idem, p. 305.
71 Idem, p. 292, entre outras.

cadeia, ou pode ser precisamente o inverso, ou seja, revolta, inconformidade com um

captulo da novela. questo de contedo. Mas, ser somente isto?
O que, a rigor, significa afirmar que o intrprete no pode romper com a
chain novel? No seria esta percepo conservadora, impeditiva de mudanas, no-
meadamente daquelas nucleares? Quando Dworkin registra que a integridade no
desaprova a diversidade est a aludir especialmente s polices, anotando que tal espao
prerrogativa do Legislativo e do Executivo.72 As diretrizes polticas variam com rela-
tiva intensidade, vez que conformadas pelos princpios, ao passo que eles mesmos, os
princpios, ostentam uma permanncia.
Pensar este quadro em relao aos direitos humanos no isento de proble-
mas, como ilustra a alterao de rumo de Brown v. Board of Education (deciso, alis,
defendida por Dworkin). Ao que parece, cada vez mais seria um reajuste de rumo
em funo da direo (do resgate do) do romance em cadeia do que a ruptura com a
novela. Porm, e quando a modificao de rota de norte para sul? E quando o novo
captulo no se adequa, apesar dos esforos neste sentido, aos captulos anteriores?
Em nenhuma hiptese autorizado abrir um novo romance, escrever o primeiro
captulo de outra novela?
Exemplifique-se. A afirmao dos direitos dos animais (no-humanos).73
Como compatibilizar direitos dos animais com um romance em cadeia antropocn-
trica? Como fazer para a cadeia no se transformar em priso?
No se cogita de uma deciso judicial (e nem legislativa, governamental) que
afirme a impossibilidade de comer carne em prol da vida dos animais. Seja porque h
previso explcita na Constituio fomentando a pecuria, seja pelo enorme backlash
resultante. Backlash que parece se justificar pela tradio romancista, comunitria.
Todavia, se isto assim, no menos certo que novos captulos vm sendo escritos
em afinidade mais ou menos aproximada com a plataforma do Direito dos Animais
sem que necessariamente se conclua pelo rompimento com a histria. Ilustrao o
sentimento cada vez maior contra animais em circo, contra rodeios, inclusive com
legislao proibitiva, no Brasil e alhures. Sem alongar para a repulsa matana de
baleias e focas, s roupas de pele, entre outras mudanas paulatinas de compreenso.
72 Idem, p. 291.
73 Acerca do Direito dos Animais, e. g., mencionando apenas a doutrina brasileira: LOURENO, Daniel Braga;
OLIVEIRA, Em prol do Direito dos Animais: inventrio, titularidade e categorias. In: Jurispoiesis, Revista do Mestrado
e Doutorado em Direito da Universidade Estcio de S. Ano 12, n. 12, p. 113-157, 2009; OLIVEIRA, Fbio Corra
Souza de. Direitos humanos e direitos no-humanos. Livro coletivo do PPGD/UNESA, no prelo; LOURENO,
Daniel Braga Direito dos Animais: fundamentao e novas perspectivas. Porto Alegre: Fabris, 2008; LEVAI, Laerte.
Direito dos Animais. Campos do Jordo, So Paulo: Mantiqueira, 2004.

Ora, evidente que um cachorro no uma caneta, embora pela legislao bra-
sileira ambos sejam coisas, objetos, propriedades. Colocar fogo na sua prpria caneta
no crime. Colocar fogo em um co crime. Na Alemanha, o cdigo civil foi alte-
rado para redefinir o status dos animais. A Carta Constitucional da Bolvia reconhece
que seres no-humanos possuem direito ao ambiente ecologicamente equilibrado. A
Constituio do Equador prev a natureza como titular de direitos, assim tambm
lei boliviana de 2010.74 Embora convencionada a classificao em sujeito e objeto de
direito, afirmar que os animais no so coisas no leva concluso, segundo muitos
pensam, de que sejam titulares de direito formariam uma terceira categoria, mis-
teriosa, enigmtica (a nosso ver, contraditria). Tudo faz parte da dialtica histrica,
dos enfrentamentos discursivos, comunicativos.
At a tudo bem. Mas, supondo que os direitos dos animais (vida, liberdade,
integridade fsica, por ex.) venham a ter afirmao ao lado dos direitos humanos,
como acontece(r)? Ser pela reconstruo do romance, pela verificao de que negar
direitos aos animais contraditrio aos prprios fundamentos novelescos v.g., a
igual considerao de interesses , ou pela ruptura com ele? E enquanto tal no ocorra,
legtimo backlash na defesa dos animais?
A hermenutica filosfica oferece contribuio para o entendimento: a transfor-
mao fenmeno, evento, um acontecer e quando acontece j est a. A mudana
se faz no mundo. Prejudica, relativamente, o como acontece(r)? A questo saber se
a modificao justa, legtima processual e substantivamente, bem como os meios
empregados. A chave vem a ser a mesma que abriu a porta (dos direitos) aos negros,
s mulheres e outros marginalizados/oprimidos/coisificados. Compete lembrar: a
igualdade concepo moral. H um n nuclear a desatar.
O dia 5 de outubro de 1988 no terminou a implantao da democracia no
pas, apesar da manchete jornalstica. um trabalho em processamento, no est
concludo. Os desenhos e os arranjos dialgicos grafados pela Constituio de 1988
no formam o melhor sistema democrtico, a concluso da democracia. Existem
outros arranjos mais democrticos e indispensvel refletir a respeito.
Deveras, imperioso refletir sobre outros arranjos dialgicos institucionais
e sociais. Imprescindvel apostar nos mecanismos de democracia direta. Ilustrativa-
mente: iniciativa popular de projeto de emenda constitucional, referendo para apro-
vao de reforma da Constituio, mandato para os integrantes do STF, revocatoria
74 Sobre a tese da Ecologia Profunda, v. g., DRENGSON, Alan; DEVALL, Bill. The Deep Ecology Movement: origins,
development & future prospects. In: The Trumpeter. V. 26, n. 2, p. 57-78, 2010.

del mandato. Reforce-se em um exemplo: uma emenda constitucional aprovada por

referendo, notadamente na dependncia da partida dos votos, produz um constrangi-
mento epistemolgico aos juzes, uma sugesto/presuno.
urgente derrubar alguns mitos que insistem em assombrar. Um dos maiores
deles: o Judicirio d a ltima palavra. Ao contrrio do que vrios integrantes do
Supremo Tribunal Federal j sugeriram ou afirmaram ao longo do tempo no que
acompanhados pela imensa maioria da doutrina , a exemplo mais recente do Minis-
tro Luiz Fux, em voto referencial acerca da problemtica dos dilogos, j referido, o
STF no necessariamente o ltimo player nas sucessivas rodadas de interpretao
da Constituio pelos diversos integrantes de uma sociedade aberta de intrpretes.75
O Tribunal Constitucional no a ressurreio de um Poder Moderador dos dilo-
gos, algum que v as conversaes de um local privilegiado, harmoniza os discursos
e, assim, pe termo ao debate, altaneiro por saber que a fala derradeira ser a sua.
O dilogo no conhece encerramento obrigatoriamente no STF. Pode con-
tinuar alm dele. Seja pela via institucional ou pela via social. A voz do STF uma
voz, certamente com decibis mais altos que outras, mas no invariavelmente com
ressonncia. No dilogo, o eco importante, uma meta.
O Parlamento pode derrubar uma deciso do STF que declara uma lei in-
constitucional ao promulgar uma emenda Constituio sem que o Supremo tenha
espao hermenutico para declarar a prpria emenda inconstitucional. O Legislativo
pode editar o mesmo texto legal antes, enquanto norma, declarado inconstitucional
pelo Supremo em funo da passagem do tempo que opera modificao de com-
preenso. Um tribunal internacional, a Corte Interamericana, por exemplo, pode
proferir deciso em sentido inverso deliberao do STF, censurando/condenando
(juridicamente) o pas a problemtica da anistia, v. g.
O juiz dialgico no aquele descrito por Michel Foucault em outra seara,
nada obstante aqui aplicvel, como o professor-juiz, o mdico-juiz, o educador-juiz, o
assistente social-juiz.76 E nem assim o legislador ou o administrador. Ou se ouve ou
se fala sozinho. Com o risco de se encantar narcisisticamente (solipsistamente) pela
prpria voz.
75 Fragmento completo: Se a Suprema Corte o ltimo player nas sucessivas rodadas de interpretao da
Constituio pelos diversos integrantes de uma sociedade aberta de intrpretes (cf. HBERLE), certo que tem o
privilgio de, observando os movimentos realizados pelos demais, poder ponderar as diversas razes antes expostas
para, ao final, proferir sua deciso.
76 FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir. Traduo por Raquel Ramalhete. 38.ed. Petrpolis, Rio de Janeiro: Vozes,
2010, p. 288.

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Descriminalizao do aborto: uma abordagem sciojurdica
Decriminalization of abortion: a socio-juridical approoach
Bruna Bastos de Melo1

Claudia Rosane Roesler2
RESUMO
O presente trabalha objetiva fornecer um entendimento do panorama jurdico
dos debates acerca do aborto no Brasil. Para tanto, so analisados os principais pro-
jetos de lei centrados no tema. As argumentaes utilizadas pelos deputados nas fun-
damentaes de suas proposituras so o ponto chave da anlise. Alm dos projetos de
lei, entram no panorama tambm as decises judiciais, com foco naquelas que tratam
acerca do aborto de feto anenceflico, porquanto as discusses sobre essa questo se
intensificaram de maneira considervel na ltima dcada. Ver-se- que, apesar de
no haver posicionamento do Supremo Tribunal Federal no que concerne ao aborto
de fetos portadores de anencefalia, as decises judiciais seguem uma tendncia per-
missiva. A ideia de que os abortos inseguros constituem grave problema para a sade
pblica brasileira abordada, bem como a necessidade de o direito considerar esse
cenrio no momento dos debates e das tomadas de deciso.
PALAVRAS-CHAVE
Aborto, Fundamentao, Debate Jurdico, Sade Pblica, Descriminalizao,
Polticas Pblicas.
ABSTRACT
This work aims to provide an understanding of the legal landscape of the
debate about abortion in Brazil. To this end, we analyze the major bills centered on
the theme. The arguments used by Members in the basis of their propositions are
the key point of analysis. In addition to the bills, also enter the picture judicial deci-
sions, focusing on those that deal with the abortion of anencephalic fetus, because
the discussions on this issue has intensified significantly in the last decade. Will see
that, although there is no position of the Supreme Court regarding the abortion of
fetuses with anencephaly, judicial decisions follow a trend permissive. The idea that
unsafe abortions are serious public health problem in Brazil is discussed, as well as
1 Graduanda em Direito UNB.
2 Professora adjunta da Faculdade de Direito da Universidade de Braslia (UnB) e coordenadora-adjunta da rea de
Direito na CAPES.

134 Bruna Bastos de Melo e Claudia Rosane Roesler
the need for the right to consider this scenario at the time of the discussions and
decision-making.
KEYWORDS
Abortion, Rationale, Legal Debate, Public Health, Decriminalization, Public
Policy.
INTRODUO
A descriminalizao3 do aborto um tema dotado de grande complexidade,
capaz de suscitar discusses e debates que envolvem uma srie de opinies divergen-
tes. Todos os anos, de acordo com pesquisa realizada pela Organizao Mundial de
Sade, ocorrem cerca de 6 milhes de abortos clandestinos na Amrica Latina. Ape-
sar desse nmero alarmante, os pases da regio no conseguem desenvolver debates
satisfatrios acerca do tema. S no Brasil, foram induzidos 1.054.242 abortos no ano
de 2005, segundo dados do Sistema nico de Sade. Entretanto, as discusses jurdi-
cas no que tange descriminalizao do aborto no so inclusivas, no sentido de per-
mitirem a participao e a expresso da opinio de todos os interessados diretamente
na questo. Poucos so os debates em que a populao civil est de fato envolvida.
De maneira geral, existem dois posicionamentos dominantes no que concerne
ao debate acerca do aborto, contrrios um ao outro: de um lado, h aqueles que de-
fendem que a criminalizao uma afronta aos direitos fundamentais das mulheres,
aos direitos reprodutivos e autonomia feminina. Defende-se tambm que os abor-
tos clandestinos constituem um grave problema para a sade pblica, acarretando
uma grande quantidade de mortes maternas, principalmente de mulheres pobres.
Destarte, por uma questo de preservao dos direitos reprodutivos e da autonomia
das mulheres na tomada de decises referentes a seus corpos, bem como por conta
da ameaa dos abortos inseguros para a sade pblica do pas, o Estado deveria per-
mitir e fornecer meios seguros para que as mulheres que assim desejassem pudessem
realizar o aborto.
Diversos grupos e organizaes no governamentais que lutam pelos direitos
das mulheres defendem este pensamento. As Catlicas pelo direito de decidir cons-
tituem um exemplo.
Do lado oposto, aparecem os grupos que defendem que a vida se inicia a
partir do momento da concepo, quando o espermatozide e o ovcito secundrio
3 Formalmente, a expresso descriminalizao do aborto sugere que o Estado deve apenas deixar de considerar a
conduta criminosa, sem, entretanto, comprometer-se a fornecer o procedimento na rede pblica de sade; a expres-
so legalizao do aborto, por sua vez, sugere que o Estado deve tanto descriminalizar a conduta quanto fornecer
o procedimento nos hospitais pblicos. Neste trabalho, porm, as duas expresses foram tidas como equivalentes.

Descriminalizao do aborto: uma abordagem sociojurdica 135
se encontram dentro da tuba uterina. Destarte, desde a fecundao o feto um ser

humano, que deve, pois, ter sua vida respeitada e protegida. Dessa maneira, o abor-
to, em qualquer momento que for realizado, representa um crime contra a vida do
embrio ou do feto, equiparando-se ao homicdio, devendo, portanto, ser punido
rigidamente pela esfera penal. No Brasil, a Igreja Catlica representa o defensor mais
forte e mais reconhecido desse pensamento.
Sendo o Brasil um pas majoritariamente catlico, possvel dizer que as pres-
ses da Igreja dificultam um debate livre acerca de uma possvel descriminalizao.
Apesar de declaradamente laico, o Estado ainda , em muitos momentos, influencia-
do por concepes religiosas. Assim, uma srie de condicionantes morais e religiosas
permeiam as discusses brasileiras acerca da descriminalizao do aborto.
Diante de opinies divergentes e condicionantes religiosas, imprescindvel
entender como o direito brasileiro se posiciona em relao ao debate sobre a des-
criminalizao do aborto. fato notrio que o Cdigo Penal somente permite a
realizao do aborto em duas hipteses aborto necessrio e aborto sentimental -,
tipificando qualquer situao que nestas no se enquadre. O texto legal, entretanto,
no estagna os debates sobre a questo, no faz com que no haja discusses e posi-
cionamentos distintos dentro do universo jurdico. A produo legislativa projetos
de lei e a jurisprudncia mostram que o tema do aborto suscita, sim, apesar da
proibio expressa da lei, uma grande quantidade de debates.
Para que seja possvel compreender como o debate sobre o aborto ocorre no
Brasil, de extrema importncia que se ingresse na esfera jurdica, a fim de que os
principais projetos de lei e as principais decises judiciais que tratam acerca do tema
possam ser conhecidos. Tal anlise proporciona um entendimento sobre a maneira
com a qual deputados e juzes se posicionam diante desta questo to complexa e
delicada. Ver-se- que no mbito do direito so encontrados, quase na totalidade dos
projetos e decises, um ou outro posicionamento dominante supracitado.
Nesta perspectiva, o primeiro objetivo deste trabalho fornecer um panorama
jurdico dos debates relativos ao aborto no Brasil, com foco nos projetos e decises
dos ltimos dez anos. Para tanto, sero apresentados a jurisprudncia e os projetos de
leis mais relevantes no cenrio jurdico brasileiro, bem como analisadas as argumen-
taes utilizadas para fundamentar cada um deles.
Como se trata de um tema que ainda no foi objeto de deliberao, no sero
apresentados apenas projetos que esto tramitando ativamente no Congresso, mas tam-
bm alguns que se encontram arquivados e at mesmo alguns que j foram rejeitados
pelos pares, como o PL 1135/1991. O objetivo da anlise apresentar os principais de-
bates sobre o aborto dentro do ordenamento jurdico brasileiro nos ltimos anos. Des-
tarte, o panorama no se limitou a incluir apenas projetos em trmite ou aprovados.

DESENVOLVIMENTO
1 - PROJETOS DE LEI
Segundo o banco de dados da Cmara dos Deputados, existem 169 proposi-
es centradas na temtica do aborto. Para facilitar e tornar mais claro o panorama
jurdico, este trabalho dividiu os projetos em trs grupos: projetos de lei favorveis
descriminalizao, contrrios descriminalizao e, por fim, projetos neutros.
No grupo dos favorveis, encontram-se os projetos que objetivam a descri-
minalizao do aborto em qualquer hiptese e os que tencionam um aumento nas
situaes nas quais o aborto no punido, uma maior permissividade, como aqueles
que sustentam que o aborto em caso de gravidez de feto anenceflico deve ser per-
mitido. Tambm formam este grupo os projetos que propem reduo da pena para
o crime de aborto.
Na seara dos projetos desfavorveis, aparecem aqueles que visam criminaliza-
o total do aborto, em qualquer hiptese, e os que tm como objetivo criminalizar
uma das duas hipteses em que o aborto permitido pela legislao, a saber, aborto
em caso de grave risco vida da me aborto necessrio - e aborto de gravidez
resultante de estupro aborto sentimental. Fazem parte deste grupo, tambm, os
projetos que, apesar de no tratarem diretamente da descriminalizao, posicionam-
-se expressamente contra o aborto, como aqueles que propem o aumento da pena
para o crime de aborto.
Por fim, h o rol dos projetos neutros. Neste grupo aparecem os projetos e
requerimentos que, apesar de tratarem sobre a temtica do aborto, no esto cen-
trados na questo da descriminalizao, nem tampouco expressam posicionamento
favorvel ou contrrio ao aborto. Como exemplos, podem ser citados os projetos
que defendem a criao de comisses de investigao das conseqncias do aborto
clandestino. O rol dos projetos neutros foi palco de grande crescimento nos ltimos
anos, por conta do aumento dos debates acerca da descriminalizao do aborto. De
maneira geral, os projetos de lei ou requerimentos que formam este grupo objetivam
obter um maior entendimento sobre os abortos clandestinos que ocorrem no pas, a
fim de auxiliar as polticas pblicas voltadas para a questo.
1.2 - PROJETOS CONTRRIOS
No grupo dos projetos contrrios descriminalizao, o mais recente o PL
7254/2010, elaborado pelo deputado Marcelo Serafim, que prope uma alterao
nos artigos 125 e 126 do Cdigo Penal, aumentando a pena de recluso para o crime
de aborto. O deputado fundamenta sua proposio a partir do argumento de que a
vida um direito fundamental garantido pela Constituio. Sendo assim, qualquer

ato que a viole deve ser punido com o mximo de rigor possvel. Para Marcelo Sera-
fim, as penas previstas pelo Cdigo Penal para o crime de aborto so extremamente
brandas. Para corrigir tal situao, o deputado prope que a pena de recluso para
quem provocar aborto sem o consentimento da gestante seja de 6 a 20 anos e de 4
a 15 anos para quando houver o consentimento. Com essa mesma argumentao,
existem tambm o PL 3489/2007 e o PL 2387/2004.
Tambm recente o PL 478/2007, de autoria dos deputados Luiz Bassuna e
Miguel Martini, que dispe acerca da criao do Instituto do Nascituro. Tal insti-
tuto busca proteger os direitos do embrio ou do feto, prezando pelo respeito sua
sade, integridade fsica e, primordialmente, ao seu direito vida. Dessa maneira,
nenhum tipo de aborto seria permitido, e as hipteses legalizadas pelo Cdigo Penal
seriam revogadas. O projeto, entretanto, ganhou um substitutivo em 2010, que foi
aprovado pela Comisso de Seguridade Social e Famlia. O substitutivo, elaborado
pela deputada Solange Almeida, mantm as hipteses em que o aborto permitido
pelo Cdigo Penal.
O PL 7443/2006, de autoria do deputado Eduardo Cunha, prope que o
aborto seja includo no rol dos crimes hediondos. A fundamentao deste projeto
tambm se d a partir da ideia de que o aborto um crime extremamente grave,
sendo, atualmente, punido de maneira demasiadamente branda. Incluir o aborto no
grupo dos crimes hediondos atribuiria ao tipo penal, nas palavras do autor, trata-
mento diferenciado e severo, o que o equipara ao crime de homicdio.
O deputado Odair Cunha, autor do projeto de lei 489/2007, que tambm
trata sobre a incluso do aborto na seara dos crimes hediondos, tece as seguintes pa-
lavras sobre a proposta: a pena para o aborto ser cadeia de verdade! Parece at um
sonho diante da impunidade reinante neste pas para quem mata criancinha.
Por fim, ainda dentro da anlise dos projetos contrrios ao aborto, merece des-
taque o PL 5376/2005, que visa proibio da comercializao da chamada Plula
do Dia Seguinte, utilizada para contracepo de emergncia. O deputado Carlos
Nader, autor do projeto, argumenta que a vida tem incio a partir da concepo, e
que a plula do dia seguinte tem o poder de interferir na vida j concebida. Para o
autor, utilizar a plula do dia seguinte seria matar um ser humano, um semelhante. O
que merece destaque, entretanto, no a propositura, mas a argumentao utilizada
pelo deputado para fundamentar a proposta. Nas palavras de Carlos Nader: que
argumentos teramos para defender a vida, ainda no ventre materno? Inmeros. Mas
podemos resumir em apenas um, importantssimo toda humanidade: toda vida,
ainda no ventre, tem um plano pr-estabelecido por Deus. uma obra da Sua Cria-

o e significar, em maior ou menor grau, um componente indispensvel na relao

que se estabelece entre todos os seres vivos.
O tipo de argumentao do deputado no , de maneira alguma, isolado.
possvel encontrar opinies de carter religioso em vrios outros projetos de lei, bem
como em decises judiciais que tratam sobre a questo do aborto. A ideia de que a
vida se inicia com a concepo e que, a partir desse momento, passa a ser dotada de
um carter sagrado consiste em pensamento tipicamente fundamentado em ideais
religiosos.
certo que existe respaldo cientfico para o pensamento, com a corrente cien-
tfica concepcionista, que sustenta que a vida de fato se inicia com a concepo, mas
no h uma opinio unssona da cincia, porquanto existem vrias teorias diferen-
tes em relao ao momento em que a vida se inicia. H pelo menos outras quatro
correntes cientficas relativas a essa questo: teoria da nidao, teoria das primeiras
atividades cerebrais, teoria natalista e teoria da potencialidade da pessoa humana.
A argumentao utilizada pelo deputado Carlos Nader no PL 5376/2005 pos-
sui uma esttica jurdica, mas uma tica religiosa. , portanto, uma fundamentao
concebida atravs de ideais religiosos, porm revestida por uma roupagem jurdica.
Nesta perspectiva, possvel instigar um questionamento: quais so as razes
que levam o Estado a criminalizar o aborto? So razes respaldadas na ideia de que o
embrio ou o feto so pessoas titulares de direitos e interesses que devem ser protegi-
dos? Ou, de maneira distinta, o Estado criminaliza a conduta pelo fato de o embrio
ou o feto serem dotados de um carter sagrado, sendo titulares de uma vida sagrada?
So razes fundamentadas exclusivamente na ideia dos direitos do embrio/
feto como titular de direitos ou existem razes baseadas em concepes pessoais,
como a de que a vida se inicia com a concepo e, a partir desse momento, passa
a ser sagrada? O renomado autor Ronald Dworkin trabalha com essa ideia em sua
obra Domnio da vida aborto, eutansia e liberdades individuais. Para Dworkin,
a ideia de que o Estado probe o aborto para preservar direitos e interesses do feto,
como se este fosse uma pessoa, no faz sentido. Se assim fosse, no poderiam ser
permitidos os abortos em casos de estupro ou de risco de vida para a me, porquan-
to se estaria colocando uma vida acima de outra. Destarte, o Estado criminaliza a
conduta a partir de razes independentes, que nada tem a ver com a ideia de direitos
e interesses do feto, e sim com a concepo de que a vida humana dotada de um
carter sagrado.
Este trabalho no objetiva responder ao questionamento, mas apenas introdu-
zi-lo no momento em que fala sobre a situao do debate acerca do aborto no cenrio
jurdico brasileiro. importante dar ateno a este questionamento ao efetuar uma

anlise da situao jurdica do aborto no Brasil, uma vez que questionar e compre-
ender as razes que levam o Estado a criminalizar a conduta o primeiro passo para
seja possvel realizar um debate efetivo sobre o tema.
1.3 - PROJETOS FAVORVEIS

Na seara dos projetos de lei favorveis descriminalizao, pode-se apontar o
PL 1131/91 como o mais permissivo e, conseqentemente, polmico. Esta proposi-
o, elaborada originalmente pelo deputado Eduardo Jorge e pela deputada Sandra
Starling, suprime o artigo 124 do Cdigo Penal, que caracteriza crime o aborto pro-
vocado pela gestante ou com seu consentimento. Os autores do projeto sustentam
que a proposio objetiva atualizar o Cdigo Penal, a fim de adapt-lo aos novos
valores e s novas necessidades do mundo atual.
A argumentao se d a partir da ideia de que desde 1940, quando o Cdigo
Penal entrou em vigor, muitas e considerveis mudanas ocorreram na sociedade, e o
papel da mulher nesta foi radicalmente alterado, com a sua insero no mercado de
trabalho e nos altos cargos de poder. Descriminalizar o aborto realizado pela gestante
ou com seu consentimento seria uma maneira de reconhecer os direitos da mulher
enquanto pessoa humana. A criminalizao do aborto, portanto, uma norma legal
anacrnica e desumana, uma injustia contra a mulher. O projeto tambm adentra
a questo do aborto como problema para a sade pblica. Nas palavras dos autores:
a lei no pode pretender punir baseando-se apenas na compreenso isolada e indivi-
dual do ato e desconsiderando toda a realidade social a que est submetida a mulher
brasileira.
O projeto tramitou por muitos anos no Congresso, e hoje se encontra arquiva-
do. Em 2003, o Projeto de Lei nmero 21, de autoria do deputado Roberto Gouveia
deu continuidade proposta do PL 1135/1991, e hoje tambm se encontra arquiva-
do. A fundamentao utilizada no novo projeto idntica do original.
Pode-se observar que, nos ltimos anos, houve um aumento na quantidade de
proposies centradas na questo da permisso do aborto de feto portador de anen-
cefalia. A anencefalia uma m-formao incompatvel com a vida fora do tero da
gestante, em que o feto no possui crebro.
O projeto 4304/2004, de autoria do deputado Eduardo Valverde, trata sobre
essa questo. Tal proposio despenaliza a interrupo voluntria da gravidez em
determinadas condies alm daquelas que j so permitidas pelo Cdigo Penal. O
destaque deste projeto a descriminalizao do aborto de feto portador de anen-
cefalia. A propositura dispe que o aborto ser permitido quando houver seguros
motivos para prever que o nascituro vir a sofrer, de forma incurvel, de grave doena

congnita, e for realizada nas primeiras 24 semanas de gravidez, comprovadas eco-

graficamente ou por outro meio adequado de acordo com cincia mdica, excepcio-
nando-se as situaes deanencefalia, caso em que a interrupo poder ser praticada
a todo o tempo.
O deputado Eduardo Valverde fundamenta sua proposio argumentando
que a discusso acerca da interrupo de gravidez de feto anenceflico no se trata de
uma posio de f, sendo necessrio abstrair os princpios religiosos e fundamenta-
listas dos debates sobre o tema. O autor sustenta, ainda, que o princpio da laicidade
do Estado deve ser cumprido dentro das polticas pblicas, a fim de que direitos con-
sagrados pela Constituio Federal e por documentos resultantes de determinaes
internacionais possam ser garantidos. Valverde considera, por fim, que o sofrimento
proporcionado pela imposio da manuteno de uma gravidez de feto portador de
anencefalia para a mulher muito grande. Destarte, buscando garantir a autonomia
das mulheres sobre suas vidas e seus corpos, cabe ao Estado garantir o direito de
aborto em caso de gravidez de feto anenceflico.
Os PLs 660/2007 e 4834/2005 tambm propem a descriminalizao do
aborto em caso de anencefalia. Os projetos argumentam que a anencefalia uma
anomalia comprovadamente incompatvel com a vida e de simples e preciso diagns-
tico. No havendo possibilidade de sobrevivncia do feto aps o nascimento, no
razovel exigir que a mulher mantenha a gestao.
Alm dos projetos analisados acima, tratam sobre a questo da anencefalia
muitos outros, como o 4403/04 e o 4360/04, o que demonstra que o tema tem sido
alvo de intenso debate. Todas as proposies sobre o tema encontram-se arquivadas
ou aguardam parecer.
2 - A ADPF 54 E A JURISPRUDNCIA SOBRE ANENCEFALIA

O debate sobre o aborto de feto anenceflico se intensificou aps o surgimen-
to da ADPF 54. A Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental (ADPF)
54 foi oferecida ao Supremo Tribunal Federal pela Confederao Nacional dos Tra-
balhadores na Sade (CNTS). A confederao pedia que, em caso de gravidez de feto
portador de anencefalia, nem a gestante que decidisse pela antecipao do parto nem
o mdico que realizasse o procedimento fossem apenados criminalmente pela con-
duta. No pedido, o advogado da Confederao argumentou que o feto anenceflico
invivel, no tendo potencial de sobrevida aps o nascimento. A fundamentao da
ao se deu a partir dessa ideia, bem como a partir de princpios como dignidade da
pessoa humana, liberdade, autonomia da vontade e sade.

A ao foi interposta no STF em Junho de 2004, tendo o ministro Marco

Aurlio como relator. No esboo parcial da inicial, o ministro verificou a admissibili-
dade da ao e do pedido, e concedeu liminar para que as mulheres grvidas de fetos
anenceflicos pudessem realizar o aborto de maneira legal. Ao conceder a liminar, en-
tendeu que esperar por uma deciso oficial do Supremo seria prolongar o sofrimento
das mulheres grvidas e de suas famlias -, porquanto j teriam transcorrido os 9
meses de gestao at que a corte oficializasse um posicionamento, e, consequente-
mente, o objeto do pedido feto j teria se perdido.
Em Agosto de 2004, o Procurador da Repblica poca, Cludio Fonteles,
sustentou que o pedido no autorizava interpretao coerente com a Constituio,
estando o feto protegido pelo princpio da proteo vida. Dessa forma, pediu o in-
deferimento do pedido da ADPF e a revogao da liminar que autorizava as mulheres
grvidas de fetos anenceflicos a interromper a gravidez.
Em Outubro de 2004, o plenrio do STF revogou a liminar que concedia o
direito de antecipao de parto em caso de gravidez de feto portador de anencefalia.
Foram realizadas audincias pblicas acerca do tema, a pedido do ministro
Marco Aurlio, que viu por necessrias informaes adicionais sobre a questo. As
audincias ocorreram entre Agosto e Setembro de 2008. Foram ouvidos diversos
segmentos da sociedade, tais quais membros de entidades religiosas, mdicos e o
ministro da sade poca, Jos Gomes Temporo.
Atualmente, aguarda-se a deciso oficial do STF sobre o tema. No incio deste
ano, o ministro Marco Aurlio liberou o processo, entrando este na pauta de julga-
mentos a serem realizados pelo Supremo. Espera-se que o posicionamento oficial da
corte seja obtido nos prximos meses.
Apesar de no haver posicionamento oficial do Supremo Tribunal Federal, o
que se tem visto, nos ltimos anos, uma grande quantidade de decises judiciais
permitindo o aborto em caso de gravidez de feto anenceflico. Existe, portanto, uma
jurisprudncia forte no que diz respeito questo.
Nos ltimos dois anos, foram concedidas ao menos sete autorizaes para
interrupo de gravidez de feto portador de anencefalia. Em Maio deste ano, o juiz
da 2 vara de Graja, no Maranho, Joo Pereira Neto, autorizou a interrupo da
gravidez de uma gestante grvida de seis meses de feto anenceflico. Dois meses an-
tes, tambm no Maranho, o juiz Mrcio Brando concedeu autorizao para aborto
de feto portador de anencefalia.
Em Maro, o juiz Jesseir Coelho de Alcntara, da 1 Vara Criminal de Goi-
nia, autorizou aborto de feto anenceflico solicitado por uma gestante de 18 semanas.

Em Fevereiro deste ano, o juiz Carlos Alberto Garcete, da 1 vara de Campo

Grande MS, concedeu autorizao para que uma gestante de 30 semanas de feto
anenceflico pudesse interromper a gravidez. Na sentena, o juiz escreveu:
Tive a cautela de, em audincia, ouvir os interessados (me e
pai) e o mdico que forneceu o diagnstico clnico especfico para
assim agir, ter a conscincia de haver decidido da forma mais justa.
A meu ver, restou evidenciado que no h condies biolgicas de
sobrevida do feto, por se tratar de anencfalo, conforme bem es-
clareceu o mdico ouvido em audincia. Ademais, os pais demons-
traram plena convico da deciso que tomaram. Nessa senda, no
autorizar a interrupo da gestao seria protrair a via crucis, mxi-
me da genitora, marcada que est pela angstia e pelo sofrimento,
sentimentos esses cuja anlise no compete a ningum faz-lo por
empatia, porque pessoal; subjetivo; no pode ser introjeta-
do por quem quer seja. (...) No tenho dvida em asseverar que
no permitir que uma gestante possa decidir acerca da interrupo
de gravidez, em caso de feto anenceflico, a impor-lhe todos os da-
nos psicolgicos da manuteno dessa gestao, descurar-se que
nossa Repblica inspirada pelo princpio fundamental da digni-
dade humana.
Tambm em fevereiro, o TJ-SP autorizou a interrupo da gravidez de feto
anencfalo. A Defensoria Pblica de So Jos do Rio Preto teceu o seguinte coment-
rio sobre a autorizao: No faz sentido algum, sob a tica jurdica ou mesmo m-
dica, prolongar uma gestao em que inexiste a possibilidade de sobrevida do feto.
O que se v, ao examinar a jurisprudncia que trata sobre a anencefalia, que
as sentenas autorizando o aborto nestes casos tm se tornado uma tendncia. Prin-
cipalmente aps o surgimento da ADPF 54, momento em que o debate sobre o tema
se intensificou, possvel perceber uma quantidade considervel de sentenas per-
missivas. Tal fato tem importncia grandiosa para o cenrio jurdico brasileiro. Num
pas em que a legislao sobre o aborto extremamente rigorosa quando comparada
com outras naes, uma jurisprudncia desse tipo pode ser vista como um primeiro
passo para uma possvel legalizao do aborto. V-se, a partir dessa nova tendncia,
que a religio teve sua escala de influncia consideravelmente reduzida.
Destarte, razovel esperar que o posicionamento do Supremo Tribunal Fe-
deral, dada a jurisprudncia recente, siga a linha de pensamento do ministro Marco
Aurlio e dos juzes que concederam as autorizaes.

3 - ABORTO E SADE PBLICA

Dentro do cenrio brasileiro e da Amrica latina como um todo o aborto
pode ser apontado como um grave problema para a sade pblica, fato que deve ser
reconhecido pelo direito no momento dos debates sobre o tema. A partir de pesqui-
sas realizadas no ano de 2007, constatou-se que, a cada ano, so realizados no Brasil
cerca de 750 mil a um milho de abortos clandestinos. Este nmero, entretanto, no
preciso, mas apenas estimado, a partir do nmero de internaes provenientes de
complicaes de abortos mal realizados registradas no sistema nico de sade. Por
consistir em conduta tipificada penalmente, no possvel definir com exatido a
quantidade de abortos que ocorrem no pas.
Um estudo realizado por pesquisadores do Instituto do Corao da Universi-
dade de So Paulo concluiu que a curetagem ps aborto foi a cirurgia mais realizada4
nos hospitais pblicos do Brasil no perodo entre 1995 e 2007. Segundo especia-
listas, a maior parte das curetagens decorreu de abortos provocados, porquanto os
abortos espontneos, de maneira geral, no exigem internao.
Os abortos realizados de maneira insegura trazem consigo uma conseqncia
nefasta: a morte de milhares de mulheres todos os anos. O mesmo estudo que esti-
mou o nmero de abortos clandestinos que ocorrem anualmente no Brasil, realizado
em 2007, constatou que as complicaes provenientes de procedimentos abortivos
inseguros constituem a quarta causa de morte materna no pas. Em cidades brasilei-
ras como Petrolina e Recife o quadro ainda mais grave: as complicaes advindas
dos abortos clandestinos representam a causa nmero um de morte materna.
Analisando o a situao da Amrica Latina como um todo, essa estatstica
reaparece. Em Julho deste ano, a Comisso Interamericana de Direitos Humanos
informou que os abortos clandestinos constituem a principal causa de morte de mu-
lheres por falta de atendimento mdico na Amrica Latina.
O estudo Aborto e Sade Pblica, realizado pelo Ministrio da Sade no
ano de 2008, com o intuito de sistematizar 20 anos de publicaes sobre o tema
do aborto no Brasil, corrobora com a perspectiva de que o aborto est intimamente
ligado a problemas de sade pblica no Brasil. Segundo Dbora Diniz, professora e
participante do estudo:
O que h de slido no debate brasileiro sobre aborto sustenta
a tese de que o aborto uma questo de sade pblica. Enfrentar
com seriedade esse fenmeno significa entend-lo como uma ques-
4 No foram consideradas as cirurgias cardacas, os partos e pequenas intervenes cirrgicas que no demandam a
internao do paciente.

to de cuidados em sade e direitos humanos, e no como um ato

de infrao moral de mulheres levianas.
Abortos clandestinos so aqueles realizados sem autorizao legal. So inse-
guros porque as tcnicas utilizadas para provocar a interrupo da gravidez podem
trazer resultados extremamente perigosos. Em grande parte das vezes, as condies
de higiene so precrias, bem como e percia daqueles que se propem a realizar o
procedimento. As conseqncias so abortos incompletos, inflamaes e infeces,
que colocam em risco a sade e a vida das mulheres.
Majoritariamente, as vtimas das seqelas mais graves dos abortos inseguros
so as mulheres mais pobres, que no tm condies de procurar clnicas particulares
com melhores condies de higiene e tcnica.
4 - A NECESSIDADE DE UM DEBATE EFETIVO E INCLUSIVO

Diante deste quadro, perceptvel que o debate sobre a descriminalizao do
aborto no Brasil se reveste com argumentos relacionados sade pblica. Diferen-
temente do que ocorreu no caso Roe VS Wade, que descriminalizou o aborto em
qualquer caso at o terceiro ms de gestao nos Estados Unidos, a discusso jurdica
brasileira sobre a descriminalizao do aborto no leva em considerao, ao ponderar
o que mais adequado para a sociedade, apenas a questo dos direitos femininos e
reprodutivos. O ordenamento brasileiro tem o grave problema que os abortos clan-
destinos acarretam para a sade pblica como mais um elemento da equao.
O fato de o debate sobre o aborto no Brasil ser dotado de um vis relacionado
com a sade pblica no desvaloriza ou desqualifica, de maneira alguma, a discus-
so voltada para a legalizao. Ao contrrio, a questo da sade pblica mais um
motivo para que a possibilidade da legalizao do aborto no Brasil seja considerada e
debatida de maneira eficaz e efetiva.
O direito, por conseguinte, ao ponderar os argumentos presentes no debate
sobre a descriminalizao do aborto, no pode esquecer-se do grave problema su-
pracitado. As graves conseqncias dos abortos clandestinos para a sade pblica do
Brasil devem ter um peso importante nas decises jurdicas acerca da questo. Afinal,
h nesse cenrio um alto grau de desigualdade social, porquanto so as mulheres mais
pobres as que mais so prejudicadas com as complicaes dos abortos inseguros. A
criminalizao do aborto, nesta perspectiva, acaba por fomentar desigualdades so-
ciais, atuando como mais um elemento intensificador da excluso.
No que diz respeito s polticas pblicas que tratam sobre a questo do aborto,
possvel dizer com certeza que no h eficcia. Alm de no conseguirem impedir

que os abortos clandestinos sejam realizados, tambm no conseguem lidar com as

conseqncias deles advindas. Destarte, essencial que as polticas sejam reestrutu-
radas, reconstrudas, e essa reformulao deve ser pautada por ideais voltados para a
incluso.
Estamos diante, portanto, de um tema extremamente complexo. As mulheres
que sofrem com as conseqncias dos abortos inseguros constituem uma minoria
que, envolvida pela cultura da maioria, no consegue ser ouvida, expor suas opinies
e participar do debate de maneira efetiva. H, assim, uma excluso. Excluso que
no condizente com os princpios defendidos pelo Estado Social e Democrtico de
Direito atual, no qual existe uma grande luta voltada para a insero das minorias e
pela incluso do outro nos debates. O renomado autor Jurgen Habermas traz essa
ideia, quando fala de esfera pblica: todos os envolvidos em uma determinada ques-
to devem ter a possibilidade de expressar suas opinies.
Uma vez que no h consenso sobre quando a vida se inicia, problemtico
criminalizar o aborto a partir do argumento de que este viola o direito vida resguar-
dado pela Constituio Federal.
Impor totalidade de cidados o posicionamento de que a vida se inicia com
a concepo no , de maneira alguma, condizente com os princpios adotados pelo
Estado brasileiro. No legtimo privar um grupo de um determinado direito a par-
tir da utilizao de argumentos que no so compartilhados por todos os cidados.
Conforme dito anteriormente, a ideia de que a vida se inicia a partir do mo-
mento da concepo construda principalmente a partir de ideais religiosos, de
crenas pessoais. No h desvalor neste pensamento, podendo aqueles que nele acre-
ditam tom-lo como guia para suas atitudes. Entretanto, tambm no h desvalor
em pensar de maneiras diferentes. Para um cidado que no segue o pensamento de
que a vida se inicia com a concepo, a proibio do aborto em qualquer momento
da gravidez no uma proibio revestida de sentidos lgicos. Nesta perspectiva,
impor a todas as pessoas da sociedade um pensamento compartilhado apenas por
alguns cidados assumir uma atitude exclusiva e intransigente, no coerente com
os direitos fundamentais das mulheres e com os princpios consagrados pelo Estado
Democrtico de Direito.
CONCLUSO
Com a anlise dos projetos de lei centrados na questo do aborto, foi possvel
perceber que o tema suscita uma grande quantidade de debates dentro da esfera
jurdica. Com o surgimento da ADPF 54, as discusses se intensificaram, situao

que pode ser vista como extremamente benfica para a sociedade brasileira. Discutir
a descriminalizao do aborto essencial para um pas que almeja o desenvolvimen-
to, a incluso dos cidados nos debates dentro da esfera pblica e a diminuio das
desigualdades sociais e de gnero.
Nos projetos contrrios ao aborto, viu-se que as argumentaes so centradas
na ideia de que a vida um bem jurdico de extrema importncia, no podendo
ser violado de maneira alguma. Esse argumento est presente em todos os projetos
desfavorveis descriminalizao. De maneira geral, os autores destes projetos fun-
damentam suas propostas a partir da posio de que a vida tem incio a partir da
concepo. As fundamentaes contrrias ao aborto so, portanto, bastante similares
nos projetos de lei analisados.
Constatou-se tambm que existe uma parcela de representantes legislativos
que acreditam que a pena para o crime de aborto demasiadamente branda, no
condizente com a gravidade da conduta realizada. Desde o ano 2000, foram propos-
tas vrias proposituras com o objetivo de aumentar as penas de recluso para o crime
de aborto.
No que diz respeito aos projetos de lei de alguma forma favorveis ao aborto,
o que se viu foi uma argumentao voltada para os direitos fundamentais e reprodu-
tivos das mulheres, bem como para a questo do direito sade e da sade pblica.
H, portanto, nos projetos favorveis, uma diversidade argumentativa maior quando
em comparao com os projetos contrrios. Viu-se ainda uma grande quantidade de
proposituras objetivando a legalizao do aborto em caso de gravidez de feto anen-
ceflico. Conforme dito anteriormente, este tema adquiriu enorme importncia nos
ltimos anos, movimentando a sociedade para um debate profundo.
A Jurisprudncia, por sua vez, tambm adquiriu um carter importante no
cenrio das discusses jurdicas sobre o aborto. As decises judiciais que permitem a
interrupo de gravidez de feto portador de anencefalia se tornaram uma tendncia,
o que pode representar um primeiro passo para uma possvel descriminalizao do
aborto em outras hipteses.
No mbito da sade pblica, foi visto que os abortos clandestinos representam
um problema muito grave, acarretando problemas de sade e at mesmo a morte de
uma grande quantidade de mulheres. Viu-se tambm que as mulheres mais pobres
so as que mais sofrem com as conseqncias dos abortos inseguros. Diante desse
quadro, no possvel para o direito deixar de levar em considerao o aborto como
problema de sade pblico no momento dos debates e das tomadas de deciso.

A partir do apresentado, conclui-se que a criminalizao do aborto , nos dias

de hoje, uma conduta imensamente nociva para a sociedade, em especial para as mu-
lheres, que no possuem a possibilidade de atuar de maneira autnoma em relao a
seus corpos e a seus direitos reprodutivos, e sofrem com as gravssimas conseqncias
dos abortos realizados de maneira insegura. Destarte, necessrio que o Estado Bra-
sileiro assuma uma postura ativa em relao ao debate sobre a descriminalizao do
aborto, e que o direito, no momento das tomadas de deciso, esteja atento questo
do aborto como grave problema para a sade pblica, aos ideais relacionados aos
direitos fundamentais e reprodutivos e s novas demandas sociais.
REFERNCIAS
Aborto e Sade Pblica: 20 anos de pesquisas no Brasil. Braslia, 2008. Disponvel
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BARBOSA, Regina Maria; ROSA, Maria Isabel Baltar. Aborto no Brasil e pases do
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BRASIL. Projeto de Lei 1131 de 1991.
BRASIL. Projeto de LEI 4360 de 2004.


BRASIL. Requerimento n. 49 de 2010.
CADEMARTORI, Luiz Henrique Urquhart. Os direitos fundamentais vida e auto-
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Dworkin. Disponvel em: http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=9950 .
DWORKIN, Ronald. Domnio da vida: aborto, eutansia e liberdades individuais.
2 edio. So Paulo: Martins Fontes, 2009. 362 p.
SOUZA, Priscila Boim de. Teorias do incio da vida e lei de biossegurana. Dispo-
nvel em: http://intertemas.unitoledo.br/revista/index.php/ETIC/article/viewFi-
le/1863/1773.
JURISPRUDNCIA
BRASIL, 2004. Supremo Tribunal Federal. Arguio de Descumprimento de Precei-
to Fundamental n. 54. Relator: Ministro Marco Aurlio. Disponvel em: http://
redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=484300.


Eficcia dos direitos fundamentais e justia distributiva:
o interesse pblico como problema jurdico nos tratamentos
de sade1
Fundamental rights efficiency and distributive justice:
the public interest as legal problem in health care
Tagore Trajano de Almeida2
Heron Jos de Santana Gordilho3
RESUMO
O presente paper busca analisar a doutrina dos direitos sociais no Brasil. A
partir dos textos de Cass Sunstein e Stephen Holmes, The Cost of Rights: Why Liberty
Depends on Taxes, intenta-se defender um mnimo existencial sade e prestao
positiva do Estado. Contudo, debatem-se as reais possibilidades com a doutrina e
seus eventuais avanos e retrocessos. Na doutrina brasileira, tenta-se mapear o estado
da arte da discusso, fazendo com que autores de diversos campos de trabalho dia-
loguem na tentativa da real efetivao dos direitos sociais. Ao final, apresentam-se as
principais concluses articuladas para o leitor.
PALAVRAS-CHAVE
Direito sade mnimo existencial Reserva do Possvel Direitos Funda-
mentais.
ABSTRACT
This paper intends to analyze the doctrine of social rights in Brazil. From the
writings of Cass Sunstein and Stephen Holmes, The Cost of Rights: Why Liberty
1 Os autores agradecem o apoio dos professores Paulo Bezerra, Saulo Casali Bahia e Fbio de Oliveira pelas crticas
e sugestes essenciais para a elaborao do texto.
2 Professor de Direito Ambiental e Constitucional do Centro Universitrio Jorge Amado/Unijorge. Mestre e
Doutorando em Direito Pblico da Universidade Federal da Bahia (UFBA). Visiting Scholar da Michigan State
University (MSU/USA). Pesquisador Visitante da University of Science and Technology of China (USTC/China).
Membro-fundador da Asociacin Latinoamericana de Derecho Ambiental. Pesquisador do Ncleo Interdisciplinar
de Pesquisa e Extenso em Direito Ambiental e Direito Animal NIPEDA/UFBA: www.nipeda.direito.ufba.br.
Presidente do Instituto Abolicionista Animal IAA: www.abolicionismoanimal.org.br. Coordenador da Revista
Brasileira de Direito Animal E-mail: tagore@ufba.br.
3 Professor do Programa de Ps-graduao da UFBA Graduao, Mestrado e Doutorado. Graduado em
Direito pela Universidade Federal da Bahia (1988), mestre em Direito pela UFBA(1996), Mestre em Cincias
Sociais pela UFBA (1999), Doutor em Direito Pblico pela UFPE (2006), com pesquisa na Universidade do
Texas/Austin - EUA. Estudos em Direito do Consumidor pela Universit Catholique de Louvain (Louvain-la-
-Neuve), Belgique (1994) em Direito Ambiental pela Universit de Limoges, France (2005); e Ps-doutor pele
Pace Law School New York. Coordenador da Revista Brasileira de Direito Animal. Coordenador do Ncleo In-
terdisciplinar de Pesquisa e Extenso em Direito Ambiental e Direito Animal NIPEDA/UFBA: www.nipeda.
direito.ufba.br. E-mail: heron@ufba.br.

150 Tagore Trajano de Almeida e Heron Jos de Santana Gordilho
Depends on Taxes, it seeks to defend an existential minimum health and positive

provision of the Government. However, the real debate is possible with the doctrine
and any advances and setbacks. In the Brazilian doctrine, attempts to map the state
of the art of discussion, so that authors of several labor camps in an attempt to hold
discussions of the proper enforcement of social rights. In the end, we present the
main conclusions articulated to the reader.
KEYWORDS
Health Law - Minimum existential - Reserve Possible - Fundamental Rights.
1. CONSIDERAES PRELIMINARES
A primeira questo que se levanta com respeito ao tema que iremos tratar
neste paper, justia distributiva e eficcia constitucional a de saber como o assunto
vem sendo tratado pela doutrina e jurisprudncia ptria.
Nos ltimos anos, diversos foram os artigos e teses escritas sobre a matria
principalmente com o intuito de elucidar o real papel do Poder Judicirio nas deci-
ses que versam sobre direitos sociais. A Constituio, como sistema de normas jur-
dicas, tem sido o objeto nuclear desta preocupao, no como norma pura, desvin-
culada da realidade social e vazia de contedo axiolgico, mas como uma estrutura,
considerada como uma conexo de sentido, o que envolve um conjunto de valores4.
Neste contexto, autores nacionais e internacionais elucidam que juzes ao ins-
tante de decidir passam pelo que se pode chamar de Tragic Choices (escolhas trgicas),
impostas pela escassez de recursos financeiros para tutela dos direitos fundamentais e
sociais, necessitando da aplicao de conceitos construtivos e criativos para legitimar
resultados que o intrprete se prope a alcanar na sua deciso5.
Ser, nesse sentido, que se pode dizer que todos os direitos, mesmo os tipica-
mente individuais, tidos habitualmente como meramente negativos, e que embasam
a Constituio e os valores mais caros sociedade brasileira, so positivos, isto sua
consecuo depende de atuao estatal6?
4 DA SILVA, Jos Afonso. Aplicabilidade das normas constitucionais. So Paulo, Malheiros, 2008. p. 21.
5
GALDINO, Flvio. Introduo Teoria dos Custos dos Direitos : direitos no nascem em rvores. Rio de Ja-
neiro: Lumen Juris, 2005. p. 210-211. Ver nesse sentido: SILVA, Ricardo Augusto Dias da. Direito Fundamental
sade: o dilema entre o mnimo existencial e a reserva do possvel. Belo Horizonte: Frum, 2010.
6 Conceituao retirada do texto de CALABRESI, Guido, et BOBBIT, Philip. Tragic
Choices - The conflicts soci-
ety confronts in the allocation of tragically scarce resources. New York/London: W. W. Norton & Company. 1978.
p. 71 e KRELL, Andreas. A recepo das teorias alems sobre conceitos jurdicos indeterminados e o controle da
discricionariedade no Brasil. Interesse Pblico, n. 23, 2004. Ver tambm ADEODATO, Joo Maurcio. tica e
Retrica. So Paulo: Saraiva, 2009

Eficcia dos direitos fundamentais e justia distributiva: o interesse pblico como problema jurdico nos...
O Judicirio tem buscado legitimar suas decises em questes cada vez mais
difceis principalmente na rea dos direitos sociais, em especial no direito sade.
Esta procura em obter significados jurdicos possveis atravs da ponderao entre o
mnimo existencial e a possibilidade oramentria de cada Estado tem por finalidade
ajudar nas fundamentaes judiciais (material de amostra ou Anschauungsmterial),
uma vez que no dado ao juiz o direito de no decidir non liquet 7.
Sendo assim, o presente trabalho busca demonstrar como aconteceu a evolu-
o deste pensamento no Brasil, tendo como objetivo, nas sees que seguem, traar
um debate sobre trs temas principais:
Rememorar as dimenses de direitos fundamentais, contextualizando o tema
e localizando o momento em que o direito sade se encontra;
Elucidar a teoria dos custos do direito, debatendo com seus principais autores
e definindo seus principais conceitos;
Reafirmar o papel positivo do Estado e sua responsabilidade em dar efetivida-
de s normas constitucionais;
2. EFICCIA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS E JUSTIA

DISTRIBUTIVA
O debate sobre a eficcia encontrar terreno frtil para a discusso dos direitos
fundamentais. Jos Afonso da Silva ensina que a eficcia do direito pode ser perce-
bida sob dois sentidos: a) eficcia social que designa uma efetiva conduta de acordo
com a prevista pela norma, esta realmente obedecida e aplicada; b) eficcia da norma:
o fato real de que ela realmente aplicada e seguida8.
Para o autor, a positividade do direito exprime as caractersticas de um direito
que rege a conduta humana mediante normas bilaterais e atributivas socialmente
postas9. A Constituio adquire, ento, uma fora normativa na medida em que logra
realizar esta pretenso de eficcia, vinculada a uma situao histrica concreta e suas
condicionantes10.
7 Conceituao retirada do texto de CALABRESI, Guido, et BOBBIT, Philip. Tragic

Choices - The conflicts soci-
ety confronts in the allocation of tragically scarce resources. New York/London: W. W. Norton & Company. 1978.
p. 71 e KRELL, Andreas. A recepo das teorias alems sobre conceitos jurdicos indeterminados e o controle da
discricionariedade no Brasil. Interesse Pblico, n. 23, 2004. Ver tambm ADEODATO, Joo Maurcio. tica e
Retrica. So Paulo: Saraiva, 2009.
8
DA SILVA, Jos Afonso. Aplicabilidade das normas constitucionais. So Paulo, Malheiros, 2008. p. 65. Em reali-
dade Jos Afonso da Silva busca em Hans Kelsen o conceito de eficcia jurdica, ver KELSEN, Hans. Teoria Pura do
Direito. 5 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1996.
9 DA SILVA, Jos Afonso. Aplicabilidade das normas constitucionais. So Paulo, Malheiros, 2008. p. 65.
10 HESSE, Konrad. A fora normativa da Constituio. trad. Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Sergio Antonio
Fabris Editor, 1991. p. 16.

De fato, o comportamento justo e injusto pode consistir na promulgao de

normas que estabelecem benefcios a classes de indivduos, bem como pode consistir
na aplicao de tais normas em casos particulares, assim como na sua observncia.
No presente contexto, a justia distributiva ser aquela que se exterioriza na distri-
buio de honra, de bens materiais ou de qualquer outra coisa divisvel, entre os que
participam do sistema poltico11.
Esse papel de fixar os mritos e demritos relativos de uma distribuio, efe-
tuando esta avaliao do ponto de vista tico e moral o que se esperar do juiz no
momento da aplicao do direito sade. Para tanto, deve-se localizar dentro do
quadro de direitos fundamentais, onde se insere o direito sade, visando sua m-
xima efetivao.
2.1. Fantasia das chamadas geraes de direitos

Diversas so as crticas dirigidas ao modelo geracional dos direitos fundamen-
tais. No se pode negar que o reconhecimento progressivo de novos direitos funda-
mentais tem o carter de um processo cumulativo, de complementaridade e no de
alternncia, sendo prefervel o termo dimenses dos direitos fundamentais. Essa
pequena mudana visa acabar com o entendimento equivocado de que os direitos
fundamentais se substituem ao longo do tempo, o que no acontece12.
Compartilhando com este pensamento, Paulo Bezerra assevera que neces-
srio que haja a substituio do termo geraes por dimenses dos direitos fun-
damentais, j que estes no foram substitudos ou alterados de tempo em tempo.
Em verdade, direitos fundamentais so o resultado de um processo de fazer-se e de
complementaridade permanente13.
Fbio Konder Comparato ensina que, em grande medida, o avano de direi-
tos e garantias fundamentais resultado de uma afirmao histrica dos direitos do
homem, apreendidos ao longo de um intenso processo pelo qual passou o ocidente14.
Por isso, ensinar Norberto Bobbio que os direitos do homem ganharam relevo no
instante que se desloca do Estado para os indivduos, ou seja, assume uma posio de
definitiva proeminncia na sociedade15.
11 Conceito retirado de: Justia distributiva e justia reparadora In: BOBBIO, Norberto. MATTEUCI, Nicola.
PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de poltica: A-K. 12 Braslia/So Paulo: UnB Imprensa Oficial, 2004. v. 1. p.
662. Ver tambm ARISTTELES. tica a Nicmaco. Editora Martin Claret. So Paulo. 1 ed. 2001.
12 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
p. 54.
13 BEZERRA, Paulo Csar Santos. Temas Atuais de Direitos Fundamentais. Ilhus, Editus, 2006. p. 31-32.
14 COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao histrica dos direitos humanos. 3. ed. rev. e ampl. 2. tir. So Paulo :
Saraiva, 2004. p. 10-20.
15 BOBBIO, Norberto. A Era dos direitos. So Paulo: Editora Campus, 1992, p. 4.

Eficcia dos direitos fundamentais e justia distributiva: o interesse pblico como problema jurdico nos... 153
Desta forma, de acordo com a historicidade de cada um desses direitos, eles

sero situados da maneira que segue.
2.1.1. Direitos de primeira dimenso

As primeiras Constituies escritas foram produto do pensamento iluminista
e jusnaturalista do sculo XVIII. Este apotegma liberal foi marcado pelo individu-
alismo da Independncia dos Estados Unidos e como um direito de defesa contra
o Estado influenciado principalmente pelos movimentos na Inglaterra e na Frana.
Para Paulo Bonavides, os direitos de primeira dimenso so os direitos de
liberdade, os primeiros a constarem do instrumento normativo constitucional, os
direitos civis e polticos. Estes direitos inauguram o constitucionalismo ocidental,
passando a ser tratados como direitos de universalidade formal, no havendo Cons-
tituio que no os reconhea16.
Consoante Bonavides, os direitos de liberdade tm por titular o indivduo,
sendo uma real tentativa de se estabelecer uma zona de no interveno do Estado
e uma esfera de autonomia individual em face do poder estatal17.
Assim, os direitos civis e polticos so considerados direitos negativos uma
vez que dirigidos a uma absteno, e no a uma conduta positiva por parte dos po-
deres pblicos, uma espcie de direitos de resistncia ou de oposio figura do Es-
tado18. So por igual direitos que valorizam primeiro o homem-singular, o homem
das liberdades abstratas, o homem da sociedade mecanicista que compe a chamada
sociedade civil, da linguagem jurdica mais usual 19.
Esse o entendimento de Canotilho, ao afirma que os direitos fundamentais
de inspirao liberal aspiram uma autonomia do indivduo e sua defesa perante o
Estado. Na verdade seria uma distribuio de normas de competncia entre o Estado
e o indivduo, uma tentativa de aplicao das liberdades individuais20.
2.1.2. Direitos de segunda dimenso

So os direitos sociais, culturais e econmicos, bem como os direitos coleti-
vos e de coletividades, introduzidos no constitucionalismo social. Nasceram abraa-
dos ao princpio da igualdade como objeto filosfico das Constituies marxistas e
16 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 20 ed. So Paulo: Malheiros, 1997. p. 563.
17 LAFER,Celso. A reconstruo dos direitos humanos: a contribuio de Hannah Arendt. Estud. av., So Paulo,
000200005&lng=en&nrm=iso>. access on 10 July 2011. doi: 10.1590/S0103-40141997000200005. p. 57.
20 CANOTILHO. J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 5 ed. Coimbra: Almedina, 2002. p.
516-517

social-democrata21. Diferentemente dos direitos de primeira dimenso, os direitos

econmicos, sociais e culturais pressupem o alargamento da competncia estatal,
requerendo a interveno do Poder Pblico para reparar as condies materiais da
sociedade da poca22.
O marco histrico dos direitos de segunda dimenso encontrado nas re-
volues industriais ocorridas na Europa. Este perodo de mudana trouxe consigo
graves problemas sociais e econmicos e uma mudana do liberalismo. Sendo assim,
o Estado passa a ser pressionada para ter um comportamento ativo na busca de uma
justia social23.
Pode-se dizer que os direitos de 2 dimenso so direitos de dimenso positiva,
pois no buscam como outrora, evitar uma atuao do ente estatal, ao revs, tenta
organizar o dever de prestao do Estado. Segundo Ingo Sarlet, ser no sculo XX
que eles ganharam fora, principalmente atravs das Constituies do segundo ps-
-guerra. Outrossim, ensina o autor que estes direitos podem ser considerados uma
maturao do princpio da justia social, alm de corresponderem reivindicaes
das classes menos favorecidas.
De fato, a chamada segunda dimenso de direitos surge em decorrncia
da situao a qual estava submetida populao pobre das cidades industrializadas
da Europa e o florescimento de diversas doutrinas de cunho social que defendiam a
interveno estatal como forma de reparao24.
Cumpre salientar que em virtude de sua prpria natureza de direitos que exi-
gem do Estado determinadas prestaes materiais, teve sua juridicidade questionada
por muito tempo, sendo entendido atravs de uma esfera programtica, visto no
estarem maduras as garantias e remdios habitualmente utilizados para a garantia da
proteo aos direitos da liberdade25. Surge, ento, o que se convencionou a chamar
de Constitucionalismo Social26 que diz respeito assistncia social, sade, educao,
trabalho, lazer, dentre outros27.
22 WEIS, Carlos. Os Direitos Humanos contemporneos. So Paulo: Malheiros, 1999. p. 39.
p. 56.
27 Em recente deciso, o STF reafirmou que podem ser titulares de direitos sociais estrangeiros no residentes no
pas, demonstrando o carter universal e abrangente dado pelo legislador constitucional aos direitos de segunda
dimenso. Ver o HC 94477/PR, rel. Min. Gilmar Mendes, 6.9.2011. (HC-944477).

2.1.3. Direitos de terceira dimenso

Expresso significativa de um poder atribudo, no ao individuo identificado
em sua singularidade, mas, num sentido verdadeiramente mais abrangente, a prpria
coletividade social, nos dizeres do Ministro Celso de Mello. Para o magistrado os di-
reitos de primeira gerao (direitos civis e polticos) realam o princpio da liberdade
e os direitos de segunda gerao (direitos econmicos, sociais e culturais) acentuam o
princpio da igualdade, os direitos de terceira gerao consagram o princpio da soli-
dariedade e constituem um momento importante no processo de desenvolvimento,
expanso e reconhecimento dos direitos humanos28.
Realmente, os direitos de terceira dimenso acabam com a ideia de homem-
-indivduo como nico titular de direitos, buscando a proteo de grupos huma-
nos, coletividade, direitos transindividuais29. Corresponderia aos direitos de toda
Humanidade, espcie de superao do mundo dividido entre os pases do Norte e
do Sul30.
Paulo Bonavides afirma que dentre os direitos de terceira dimenso iro
se destacar os direitos paz, autodeterminao dos povos, ao meio ambiente,
qualidade de vida, comunicao etc. So o resultado de novas reivindicaes so-
ciais geradas pelo impacto tecnolgico e reflexos de uma sociedade em constante
mudana31.
Por este motivo, os direitos de terceira dimenso so chamados de direitos de
solidariedade ou fraternidade, de modo especial em face de sua implicao universal,
intergeracional. Tem-se aqui, direitos manipulao gentica, qualidade do meio
ambiente, ao direito de nascer e morrer com dignidade, relacionado ao sexo, con-
servao do patrimnio histrico e cultural.
Busca-se, ento, com esta viso dos direitos fundamentais em termos de di-
menses indicar o locus da garantia sade e de como ela deve ser tratada de forma
objetiva e positiva pelo Estado. Contudo, para tanto, resta necessrio estabelecer
como se evidncia esta demanda estatal, especialmente quando isso gera reflexos or-
amentrios para a real efetivao do dever da Administrao Pblica.
28 MS 22164 / SP - So Paulo. Mandado de segurana. Relator(a): Min. Celso de Mello. Julgamento: 30/10/1995.
rgo julgador: Tribunal Pleno.
p. 58.
30 WEIS, Carlos. Os Direitos Humanos contemporneos. So Paulo: Malheiros, 1999. p.
31 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 20 ed. So Paulo: Malheiros, 1997. p. 564-567.

3. A TEORIA DOS CUSTOS DO DIREITO32
3.1. Custos dos direitos e resposnsabilidade social

Cass Sunstein e Stephen Holmes tentam desfazer a distino fossilizada entre
direitos positivos e direitos negativos supramencionados. Para eles, um senso co-
mum das pessoas e, principalmente, dos operadores do direito a natureza dos direitos.
Sunstein e Holmes afirmaro que todos os direitos tm custos porque todos
pressupem o custeio de uma estrutura de fiscalizao para implement-los. Em seu
texto, os autores citam como exemplos: A Consumer Product Safety Commission gastou
em 1996, 41 milhes de dlares analisando e identificando produtos potencialmente
danosos e fiscalizando o cumprimento dos padres de segurana; o Departamento
de Justia dos Estados Unidos, no mesmo ano, gastou US$ 64 milhes em questes
de direitos civis. A Occupational Safety and Health Administration (OSHA) consu-
miu US$ 306 milhes no mesmo ano, obrigando os empregadores a prover locais de
trabalho mais seguros e saudveis, enquanto a Equal Emplyment Opportunity Com-
mission (EEOC) despendeu US$ 233 milhes para cuidar que os empregadores no
discriminem na contratao, demisso, promoo e transferncias33.
Consoante este entendimento todos os Direitos so positivos, porquanto de-
mandam prestao estatal positiva para sua efetivao34. Com efeito, a Constituio
protege alguns direitos e outros no e a linha divisria ente os direitos positivos e os
negativos estabelecida pelas Cortes judiciais de forma a manter sob a falsa aparn-
cia de neutralidade os critrios tradicionais de distribuio dos bens sociais (que o
autor chama inspiradamente de status quo neutrality), favorecendo uma parte seleta
dos indivduos em detrimento dos demais35.
Em The Partial Constitution, Sunstein critica as decises fundadas na dicoto-
mia negativo/positivo. Para ele, as decises da Suprema Corte orientam-se no sentido
de que as liberdades individuais esto garantidas pela Constituio, precisamente por
independerem de atuao estatal, ao passo que as provises destinadas a assegurar o
bem-estar (provison of welfare), no estariam garantidas pela Constituio, dependen-
do de uma ao pblica.
32 Captulo construdo com base nos textos dos autores GALDINO, Flvio. Introduo Teoria dos Custos dos
Direitos : direitos no nascem em rvores. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. p. 202-233 e AMARAL, Gustavo.
Direito, Escassez e Escolha: em busca de critrios jurdicos para lidar com a escassez de recursos e as decises trgicas
Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 83.
33 HOLMES, Stephen & SUNSTEIN, Cass R. The Cost of Rights: Why Liberty depends on Taxes. New York:
Norton & Co., 1999. p. 46-47.
Norton & Co., 1999. p. 14-15.
35 SUNSTEIN, Cass R. The Partial Constitution. Cambridge: Harvard University Press, 1993. P. 68-70.

Remdios jurisdicionais demandam a criao e manuteno de uma complexa

estrutura pblica (embora no necessariamente governamental, como a Judiciria)
de modo a assegurar o acesso dos indivduos a uma esfera prpria para tutela dos di-
reitos. Todos os direitos custam, no mnimo, os recursos necessrios para manter essa
complexa estrutura judiciria que disponibiliza aos indivduos uma esfera prpria
para tutela de seus direitos36. Portanto, para se efetivar um direito, mesmo privado ou
individual, depende-se sempre e necessariamente do repasse de recursos, devendo-se
levar a srio a escassez do oramento pblico37.
Nessa esteira, os critrios de alocao sero desenhados atravs da tica
do princpio da justia distributiva visto na primeira seo deste artigo. Como dito,
princpios de justia distributiva seriam as concepes gerais a determinar como re-
cursos escassos sero alocados38. Contudo, as decises alocativas podem implicar na
negao da efetividade de outros direitos, como por exemplo, sade e educao39.
De fato, Gerald Rosenberg, professor de Cincia Poltica da Faculdade de Di-
reito da Universidade de Chicago ensina, em The Hollow hope: can Courts bring about
social change?, que h uma necessidade de estabelecer o verdadeiro papel do Judicirio
na produo de mudanas polticas e sociais em sistemas democrticos40.
Segundo The Hollow hope, algumas decises das Cortes dos Estados Unidos
(v.g., Brown segregao em escolas americanas e Roe aborto) aparecem para o
pblico em geral, como o momento em que o Poder Judicirio atuou, onde os rgi-
dos segmentos do governo no conseguiram operar. Esta viso funcional do Poder
Judicirio (Dynamic Court) desmistificada por Rosenberg ao ensinar que para uma
efetiva eficcia social das decises do Judicirio necessria uma atuao real dos
demais poderes. Ele faz uma crtica viso mistificada do Poder Judicirio que no
considera fatores oramentrios e polticos estabelecidos no momento da deciso
(Constrained Court)41.
De fato, de nada adianta uma deciso se ela no cumprida. Nesse sentido,
Calabresi e Bobbit destacam que embora decises importantes tenham sido deixadas
aos Tribunais, nos Estados Unidos, esses mandamentos so muito diversos daqueles
encontrados nas situaes trgicas. Destacam o carter desejvel da deciso caso a
Norton & Co., 1999. p. 46.
Norton & Co., 1999. p. 94.
38 AMARAL, Gustavo. Direito, Escassez e Escolha: em busca de critrios jurdicos para lidar com a escassez de
recursos e as decises trgicas Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 83.
39 CALABRESI, Guido & BOBBITT, Philip. Tragic Choices. New York: Norton, 1978. p. 71.
40 ROSENBERG. Gerald N., The Hollow hope: can Courts bring about social change? p.02-09.
41 ROSENBERG. Gerald N., The Hollow hope: can Courts bring about social change? p.02-09.

caso, com prazos para a elaborao dos juzos, caractersticos da atuao judicial,
concluindo ser difcil conceber um tribunal como rgo apropriado para fazer uma
escolha trgica como a alocao de um rgo artificial, a menos que os padres de
escolha tenham sido postos responsavelmente pelo legislativo42.
Percebe-se que possveis mudanas polticas e sociais dependero tambm da
atividade do Legislativo e do Executivo, intrpretes constitucionais por excelncia.
As alocaes de recursos escassos bem como a produo de polticas para efetivao
da deciso dependero da iniciativa desses poderes com representao popular43 e a
forma de controle poltico ser pelo voto popular e pela atuao da sociedade civil
organizada.
Na verdade, h um leque de critrios e consideraes que podem ser utilizados
e combinados entre si e essa caracterstica que d deciso teor nitidamente discri-
cionrio e poltico, devendo ser sindicvel enquanto deciso poltica. As obrigaes e
deveres de natureza pblica so sempre complexas e constantes, sejam ativas ou po-
sitivas, implicando necessariamente custos. Conclui Flvio Galdino que o eventual
omitir-se, para o Estado, tambm custa dinheiro. Embora os custos certamente no
sejam o nico referencial ou critrio para as decises polticas e judiciais, fato que
eles no podem ser desconsiderados na discusso acerca dos direitos fundamentais,
nem servir de fundamento para a tutela integral dos direitos individuais e meramente
parcial dos direitos sociais, como se vem fazendo, de forma muitas vezes inaceitvel44.
4. A FUNDAMENTAO POLTICA DAS DECISES JUDICIAIS
4.1. Ativismo judicial e judicializao das relaes sociais e polticas
Judicializar s relaes sociais ou socializar o direito no um debate novo.
Lus Roberto Barroso associa a ideia de ativismo judicial a uma participao mais
ampla e intensa do Judicirio na concretizao dos valores e fins constitucionais. H
uma ntida tentativa de maior interferncia na atuao dos demais poderes45, no
existindo mais uma clara linha limtrofe entre as funes tpicas e atpicas de cada
um deles.
Para o autor a postura ativista se manifesta por meio de diferentes condutas,
que incluem: a) aplicao direta da Constituio, privilegiando a fora normativa
42 WHITTINGTON. Keith E. Political Foundations of Judicial Supremacy. Princeton: Princeton University Press,
2007. p. 229.
2007. p. 229.
44 GALDINO, Flvio. Introduo Teoria dos Custos dos Direitos : direitos no nascem em rvores. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2005. p. 202-233.
45
BARROSO, Lus Roberto. Curso de direito constitucional contemporneo: os conceitos fundamentais e a con-
struo do novo modelo. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 284.

daquele texto; b) a declarao de inconstitucionalidade de atos normativos emanados

do legislador; c) imposio de condutas ou abstenes ao Poder Pblico, em especial,
os relacionados s polticas pblicas46.
O ativismo busca extrair o mximo das potencialidades do texto constitucio-
nal, sem, contudo, invadir o campo da criao livre do Direito. Figura como princi-
pal crtica a este posicionamento o fato dos membros do Poder Legislativo e o Chefe
do Poder Executivo serem agentes polticos eleitos, investidos atravs das eleies.
Essa dificuldade dita por Barroso como dificuldade contramajoritria, deve ser sana-
da na confluncia de concepes do Constitucionalismo democrtico: a) asseguran-
do as regras do jogo democrtico, regras para o governo da maioria; e b) protegendo
valores fundamentais, limites para o governo da maioria e proteo s minorias47.
Para Luis Roberto Barroso importante explicitar esta viso, pois a atividade
desempenhada pelo intrprete, aplicador do direito, principalmente o constitucio-
nal, poltica, exigindo uma atuao criativa que viabilizar na escolha das melhores
solues alternativas possveis48. Nesse sentido, a Teoria da Eficcia dos Direitos de
Cass Sunstein e Stephen Holmes em seu livro The Cost of Rights: Why Liberty Depends
on Taxes defende que o fundamento de validade do direito tem carter descritivo,
ou seja, tem uma ligao indissolvel entre o direito subjetivo e o remdio jurdico
previsto para sua garantia e efetivao.
A tese fundamental dos autores que o Estado atua para garantir direitos,
sendo indispensvel ao reconhecimento e efetivao desses direitos a participao
pblica, uma vez que o Estado somente funciona em razo das contingncias de
recursos econmico-financeiros captados junto aos indivduos singularmente consi-
derados. Desde modo, eles defendem que todos os direitos seriam positivos, j que
demandam uma prestao estatal.
Sunstein e Holmes propem definir os direitos como poderes individuais de-
rivados da qualidade de membro ou afiliados a uma comunidade poltica e como
investimentos seletivos de recursos coletivos escassos, efeitos para alcanar objetivos
comuns e resolver o que sentido como um problema comum urgente49. Este novel
papel poltico do Estado, realizado pelo Poder Judicirio causa consequncias prti-
46
47
struo do novo modelo. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 285-287.
48
Norton & Co., 1999. p. 123.

cas com suas decises, afetando o equilbrio entre os Poderes e a delimitao de suas
funes primordiais do Estado.
Gerald N. Rosenberg em The Hollow hope: can Courts bring about social chan-
ge?, a fim de determinar um novo momento dos direitos sociais e o papel de seus
intrpretes, ensina que as decises da Suprema Corte Norte-Americana necessitam
de um elo com as polticas pblicas e com o papel criativo do Legislativo50, pois ape-
nas deste jeito haver uma efetiva mudana social51. Assevera o autor que as decises
histricas da Corte norte-americana apenas tiveram a soluo esperada depois que
estes poderes participaram, retirando o papel apenas simblico do Poder Judicirio52.
Merecedora de aplausos a concluso alcanada por Gustavo Amaral ao re-
velar que a opo do Judicirio Brasileiro passa por um escolher no escolher,
disfarando a existncias de escolhas trgicas por meio de critrios aparentemente
neutros53. Para Flvio Galdino, as escolhas trgicas que so impostas pela escassez de
recursos financeiros para tutela dos direitos salientam a valorao que uma sociedade
atribui a tais ou quais direitos54. Deste modo, o direito sade dever ser sempre
que possvel atendido, contudo, deve-se atentar que, se todos, mesmo aqueles que
no necessitassem do socorro a essa via, delas se agarrassem, a falncia do Estado ser
inevitvel.
Por este motivo, o julgador deve perquirir acerca da imediatidade do dano
(estado de sade, gravidade da doena, prontido do atendimento enfermidade)
e das condies do requerente da medida,55 pois ser neste ambiente de conflitos
cotidianos que os Poderes Estatais sero tencionados a estabelecer mediaes man-
tena de nveis de civilidade, evitando/minimizando erros histricos na busca da
cidadania56.
2007. p. 229.
51 Nesse sentido ver o artigo de TRIBE, Laurence H. Dez lies que a nossa experincia constitucional pode nos
ensinar a respeito do quebra-cabea dos direitos dos animais: o trabalho de Steven M. Wise. Revista Brasileira de
Direito Animal/Brazilian Animal Rights Review. Salvador, ano 4, n 5, p. 55-65, jan/dez 2009.
52 ROSENBERG. Gerald N., The Hollow hope: can Courts bring about social change? 2ed.Chicago: University of
Chicago Press, 2008. p.02-09.
53 AMARAL, Gustavo. Direito, Escassez e Escolha: em busca de critrios jurdicos para lidar com a escassez de
recursos e as decises trgicas Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 94-95.
54 GALDINO, Flvio. Introduo Teoria dos Custos dos Direitos : direitos no nascem em rvores. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2005. p. 210-211.
55 SCHWARTZ, Germano. A tutela antecipada no direito sade: a aplicabilidade da teoria sistmica. Porto Alegre:
Fabris, 2003. p. 158.
56 LEAL, Rogrio Gesta. O Controle jurisdicional de polticas pblicas no Brasil: possibilidades materiais. In SAR-
LET, Ingo Wolfgang (Coord.). Jurisdio e direitos fundamentais: anurio 2004/2005. Porto Alegre: Escola Superior
da Magistratura; Livraria do Advogado, 2006. P. 159.

Isso ser exemplificado na busca por medicamentos, equipamentos dentre ou-

tros debates, em que o Judicirio procurar elementos jurdicos para legitimar a sua
deciso57. Apenas sobre o debate proposto, tramitam no Supremo Tribunal Federal
os Agravos Regimentais nas Suspenses de Liminares ns 47 e 64, nas Suspenses de
Tutela Antecipada ns 36, 185, 211 e 278, e nas Suspenses de Segurana ns 2361,
2944, 3345 e 3355, processos de relatoria da Presidncia do STF, alm de proposta
de smula vinculante.
Em suma, o direito sade positivado no ordenamento jurdico como um
direito social, de acordo com o Artigo 6 da CRFB/88 nos seus artigos 196 a 201,
instituindo uma estrutura poltica complexa e abrangente para o sistema de sade
57 Diversas so as aes que envolvem o tema no ordenamento brasileiro, dentre as quais podemos citar: RE-AgR
393175 / RS - RIO GRANDE DO SUL AG.REG.NO RECURSO EXTRAORDINRIO Relator(a): Min.
CELSO DE MELLO Julgamento: 12/12/2006 rgo Julgador: Segunda Turma Publicao: DJ 02-02-2007 PP-
00140 EMENT VOL-02262-08 PP-01524 Ementa PACIENTES COM ESQUIZOFRENIA PARANIDE E
DOENA MANACO-DEPRESSIVA CRNICA, COM EPISDIOS DE TENTATIVA DE SUICDIO - PES-
SOAS DESTITUDAS DE RECURSOS FINANCEIROS - DIREITO VIDA E SADE - NECESSIDADE
IMPERIOSA DE SE PRESERVAR, POR RAZES DE CARTER TICO-JURDICO, A INTEGRIDADE
DESSE DIREITO ESSENCIAL - FORNECIMENTO GRATUITO DE MEDICAMENTOS INDISPEN-
SVEIS EM FAVOR DE PESSOAS CARENTES - DEVER CONSTITUCIONAL DO ESTADO (CRF, ARTS.
5, CAPUT, E 196) - PRECEDENTES (STF) - ABUSO DO DIREITO DE RECORRER - IMPOSIO DE
MULTA - RECURSO DE AGRAVO IMPROVIDO. O DIREITO SADE REPRESENTA CONSEQ U
N-
CIA CONSTITUCIONAL INDISSOCIVEL DO DIREITO VIDA. - O direito pblico subjetivo sade
representa prerrogativa jurdica indisponvel assegurada generalidade das pessoas pela prpria Constituio da
Repblica (art. 196). Traduz bem jurdico constitucionalmente tutelado, por cuja integridade deve velar, de maneira
responsvel, o Poder Pblico, a quem incumbe formular - e implementar - polticas sociais e econmicas idneas
que visem a garantir, aos cidados, o acesso universal e igualitrio assistncia farmacutica e mdico-hospitalar. - O
direito sade - alm de qualificar-se como direito fundamental que assiste a todas as pessoas - representa conse-
qncia constitucional indissocivel do direito vida. O Poder Pblico, qualquer que seja a esfera institucional de
sua atuao no plano da organizao federativa brasileira, no pode mostrar-se indiferente ao problema da sade da
populao, sob pena de incidir, ainda que por censurvel omisso, em grave comportamento inconstitucional. A IN-
TERPRETAO DA NORMA PROGRAMTICA NO PODE TRANSFORM-LA EM PROMESSA CON-
STITUCIONAL INCONSEQENTE. - O carter programtico da regra inscrita no art. 196 da Carta Poltica
- que tem por destinatrios todos os entes polticos que compem, no plano institucional, a organizao federativa do
Estado brasileiro - no pode converter-se em promessa constitucional inconseqente, sob pena de o Poder Pblico,
fraudando justas expectativas nele depositadas pela coletividade, substituir, de maneira ilegtima, o cumprimento
de seu impostergvel dever, por um gesto irresponsvel de infidelidade governamental ao que determina a prpria
Lei Fundamental do Estado. DISTRIBUIO GRATUITA, A PESSOAS CARENTES, DE MEDICAMENTOS
ESSENCIAIS PRESERVAO DE SUA VIDA E/OU DE SUA SADE: UM DEVER CONSTITUCIONAL
QUE O ESTADO NO PODE DEIXAR DE CUMPRIR. - O reconhecimento judicial da validade jurdica de
programas de distribuio gratuita de medicamentos a pessoas carentes d efetividade a preceitos fundamentais da
Constituio da Repblica (arts. 5, caput, e 196) e representa, na concreo do seu alcance, um gesto reverente
e solidrio de apreo vida e sade das pessoas, especialmente daquelas que nada tm e nada possuem, a no ser a
conscincia de sua prpria humanidade e de sua essencial dignidade. Precedentes do STF. MULTA E EXERCCIO
ABUSIVO DO DIREITO DE RECORRER. - O abuso do direito de recorrer - por qualificar-se como prtica
incompatvel com o postulado tico-jurdico da lealdade processual - constitui ato de litigncia maliciosa repelido
pelo ordenamento positivo, especialmente nos casos em que a parte interpe recurso com intuito evidentemente
protelatrio, hiptese em que se legitima a imposio de multa. A multa a que se refere o art. 557, 2, do CPC
possui funo inibitria, pois visa a impedir o exerccio abusivo do direito de recorrer e a obstar a indevida utilizao
do processo como instrumento de retardamento da soluo jurisdicional do conflito de interesses.

brasileiro, com a organizao do Sistema nico de Sade (SUS) que integra a Unio,
os Estados, os Municpios e o Distrito Federal. O direito assistncia farmacutica,
como parte integrante do direito social sade, tambm institudo no ordenamen-
to jurdico como um direito social, devendo ser garantidas integralmente aos cida-
dos brasileiros, de acordo com o princpio da integralidade da assistncia58.
5. O DIREITO SADE E ASSISTNCIA FARMACUTICA NA

CONSTITUIO BRASILEIRA DE 1988
5.1. A efetivao do direito sade: aspectos histricos
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 dispe no seu art.
196 que sade direito de todos e dever do Estado, sendo dever do Estado promo-
ver o acesso universal e igualitrio a todos. Para Barroso, todos os brasileiros, inde-
pendentemente de vnculo empregatcio, passaram a ser titulares do direito sade59.
Analisando a repartio de competncias trazida pela Constituio de 1988, a
Unio, os Estados e os Municpios tm competncia legislativa e administrativa aut-
nomas, independentes entre si, previamente definidas na Constituio. A CRFB/88
afastou as noes centralizadoras dos institutos constitucionais anteriores e acrescen-
tou a necessidade de uma efetiva atuao de todos os entes federativos do Estado na
proteo dos direitos sociais, entre eles, o direito sade60.
Por isso, pode-se dizer que a Unio ter competncia para legislar em carter
geral sobre as regras gerais relacionadas sade, os Estados de forma suplementar a
legislao federal e aos Municpios sobre os assuntos de interesse local61. Todos os
entes so competentes, ento para legislar, sendo necessrio que haja uma cooperao
entre eles62.
58 MARQUES, S. B., DALLARI, S. G. Garantia do direito social assistncia farmacutica no Estado de So
Paulo. Revista de Sade Pblica / Journal of Public Health, v.41, , 2007, p.101 - 107.
59
BARROSO, Lus Roberto. Da falta de efetividade judicializao excessiva: direito sade, fornecimento gra-
tuito de medicamentos e parmetros para a atuao. Disponvel em: http://www.lrbarroso.com.br/pt/casos/direito/
artigo_prof_luis_roberto_barroso_da_falta_de_efetividade_a_judicializacao_excessiva.pdf. Acessado em: 10 de
julho de 2011.
60
LOVATO, Luiz Gustavo. A proteo da sade no Brasil: aspectos sociais, econmicos e polticos. In ASSIS, Ara-
ken de. (coord.) Aspectos Polmicos e atuais dos limites da Jurisdio e o Direito sade. Porto Alegra: Notadez,
2007. p.119.
61 Na esfera municipal, o Sistema nico de Sade poder organizar-se em distritos de forma a integrar e articular
recursos, tcnicas e prticas voltadas para a cobertura total das aes de sade. Ao Estado compete promover a
descentralizao para os municpios dos servios e das aes de sade; acompanhar, controlar e avaliar as redes hier-
arquizadas do SUS; prestar apoio tcnico e financeiro aos Municpios e executar supletivamente aes e servios de
sade. LOVATO, Luiz Gustavo. A proteo da sade no Brasil: aspectos sociais, econmicos e polticos. In ASSIS,
Araken de. (coord.) Aspectos Polmicos e atuais dos limites da Jurisdio e o Direito sade. Porto Alegra: Notadez,
2007. p.121.
62

O Sistema Nacional de Sade foi criado na dcada de 1970, por meio da Lei
n. 6.229/75. Esta lei priorizava o setor privado na prestao de servios pblicos de
sade populao. No ano de 1980, surgiu o Prev-Sade, com a inteno de centra-
lizar ainda mais a administrao da sade no Brasil63.
A norma infraconstitucional geral ser a lei n. 8.080/90. Esta lei estabelece a
estrutura e o modelo operacional do SUS, propondo a sua forma de organizao e
de funcionamento da sade no Brasil64. A Lei Orgnica da Sade (LOS) que dispe
sobre as condies para a promoo, proteo e recuperao da sade, regula, em
todo o territrio nacional, as aes e servios de sade, executados em conjunto por
pessoas de direito pblico e direito privado65.
Dispe esta lei que o Sistema nico de Sade (SUS) constitudo por um
conjunto de aes e servios, prestados por rgos e instituies pblicas federais,
estaduais e municipais. Evidencia-se que se inicia a descentralizao da sade pelo
Poder Pblico em mbito nacional, passando a contar diretamente com a participa-
o popular (a partir da Lei n. 8.142/90), que regulamenta a participao da comu-
nidade na gesto do SUS e as transferncias intergovernamentais de recursos finan-
ceiros na rea da sade, cumprindo uma das diretrizes constitucionais, quais sejam:
organizado de acordo com as seguintes diretrizes: a) descentralizao; b) atendimento
integral; e c) participao da comunidade66.
5.2. Reserva do possvel e acesso justia: a judicialio do debate e o

posicionamento do Supremo Tribunal Federal
Cumpre, neste instante, adentrar no debate sobre o acesso justia como
instrumento de efetivao do direito social sade. Como altercado nas linhas su-
pramencionadas, a evoluo dos direitos fundamentais vem demonstrando ser um

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lugar comum atuao positiva do Estado com intuito de assegurar direitos bsicos
de todo e qualquer cidado. Porm, obstculos ainda so variados quando se trata de
garantir judicialmente estas prestaes mandamentais.
Para Mauro Cappelletti e Bryant Garth, h barreiras fundamentais para a efe-
tivao do direito que, resumidamente, podem ser definidas em trs: a) dificuldade
de reconhecer a existncia de um direito juridicamente exigvel; b) pouco conheci-
mento de como garantir seu direito atravs do Judicirio; c) disposio psicolgica
das pessoas para recorrer a processos judiciais67.
Para Vivian Rigo, juntam-se a estes impedimentos, o fato do Estado no
cumprir o seu papel de forma satisfatria, v.g. a defensoria pblica tem sido deman-
dada para buscar a esfera judicial, pois o direito sade no chega aos mais necessi-
tados. Para a autora no desempenho da funo constitucional da Defensoria Pblica,
deve o defensor levar ao Judicirio as pretenses daqueles que no tm seus direitos
constitucionais vida e sade, garantidos pelo Estado atravs do fornecimento de
leitos hospitalares, cirurgias, atendimento mdico, medicamentos e equipamento de
sade68.
Diferentemente, entendendo ser inconcebvel reivindicar direitos sociais via
procedimento judicial, lvaro Vincius Paranhos Severo e Faustino da Rosa Jnior
asseveram, com base no princpio da reserva do possvel, que o Poder Judicirio
estaria atuando de forma a tratar o direito social como um direito individual, subver-
tendo-a ao atendimento de uma perspectiva inconstitucional de bem do indivduo.
Segundo os autores, no surpresa saber que para a efetivao dos direitos sociais
depende de uma subordinao s condies econmicas, sendo necessrio compre-
ender os fatores financeiros, bem como a organizao da administrao pblica, com
a verificao da realidade circundante69.
A doutrina da reserva do possvel ser a tentativa de apresentar um limite
ftico atuao estatal, por meio dos tribunais. Um limite material para a atuao
do Estado, inviabilizando a possibilidade de se pleitear individualmente um direito
social por via judicial70.
67 CAPPELLETTI, Mauro e GARTH, Bryant. Acesso Justia. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1988.
p. 11-24.
68 RIGO, Vivian. Sade: direito de todos e de cada um. In ASSIS, Araken de. (coord.) Aspectos Polmicos e atuais
dos limites da Jurisdio e o Direito sade. Porto Alegra: Notadez, 2007. p.180-181.
69 SEVERO, lvaro Vincius Paranhos. ROSA JNIOR, Faustino da. Os direitos da pessoa humana na CRFB de
1988: os direitos sociais podem ser pleiteados individualmente via procedimento judicial? In ASSIS, Araken de.
(coord.) Aspectos Polmicos e atuais dos limites da Jurisdio e o Direito sade. Porto Alegra: Notadez, 2007. p.88.
70 SEVERO, lvaro Vincius Paranhos. ROSA JNIOR, Faustino da. Os direitos da pessoa humana na CRFB de
1988: os direitos sociais podem ser pleiteados individualmente via procedimento judicial? In ASSIS, Araken de.
Aspectos Polmicos e atuais dos limites da Jurisdio e o Direito sade. Porto Alegra: Notadez, 2007. p.85-87.

Contudo, parece que o argumento da reserva do possvel no foi acolhido

pelo Supremo Tribunal Federal. No ano de 2009, o Supremo Tribunal Federal rea-
lizou audincias pblicas, convocadas pelo Presidente do Supremo Tribunal Federal
(STF), Ministro Gilmar Mendes para ouvir cerca de 50 especialistas, entre advoga-
dos, defensores pblicos, promotores e procuradores de justia, magistrados, profes-
sores, mdicos, tcnicos de sade, gestores e usurios do sistema nico de sade, nos
dias 27, 28 e 29 de abril, e 4, 6 e 7 de maio daquele ano.
O objetivo era esclarecer a sociedade o papel do Poder Judicirio nas questes
relacionadas sade, uma vez que se sabe que a interveno do rgo judicante
fundamental, mas tem gerado discusses junto quela Corte. Esse debate representa
um dos principais desafios a eficcia jurdica dos direitos fundamentais no nosso or-
denamento. Dentre os julgados sobre a questo podemos destacar: RE-AgR 534908
/ PE - Pernambuco Ag.Reg.no Recurso Extraordinrio - Rcl 3982 / ES - Esprito
Santo Reclamao - RE-AgR 393175 / RS - Rio Grande do Sul Ag.Reg.no Recurso
Extraordinrio - AI-AgR 597182 / RS - Rio Grande do Sul Ag.Reg.no Agravo de
instrumento - RE-AgR 237771 / MA - Maranho Ag.Reg.no recurso extraordinrio.
Resta afirmar que novos valores tm sido invocados pelas Cortes brasilei-
ras, a fim de diminuir os efeitos de um pas politicamente autocrtico e elitista71. O
acesso justia tem sido negado aos que mais precisam e aos seus direitos mais funda-
mentais, tendo o Estado Brasileiro um dficit social alto com a populao brasileira72.
Contudo, bons ventos trazem um novo momento para o direito social brasi-
leiro, especialmente com a tentativa de resguardar um ncleo essencial mnimo para
todos os cidados73.
5.3. O direito sade e seu ncleo fundamental: desenhando um mnimo

existencial sade
Ao tratar sobre a eficcia dos comandos constitucionais que tratam do direito
sade, Ana Paula Barcellos prope alternativas para tratar a questo, partindo da
premissa de que o problema deve ser estudado sob trs perspectivas: 1) de que os
enunciados normativos que versam sobre a vida e sade buscam proteger e promover
71 BEZERRA, Paulo Csar Santos. Acesso justia: um problema tico-social no plano da realizao do direito. Rio
de Janeiro: Renovar, 2001. p. 107.
72 CALMON DE PASSOS, J.J. O Problema do Acesso Justia no Brasil. In: Revista de Processo, n 39. julho-
setembro de 1985. p.83.
73 Alude Calmon de Passos que definir o que justo nas situaes de conflito tarefa poltica, um ato de poder e de
poder poltico, tendo o direito o dever de no se demonstrar impotente perante as desigualdades sociais. CALMON
DE PASSOS, J. J. Direito, poder, justia e processo. Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 94-95.

um bem da vida que no convive facilmente com gradaes; 2) quais prestaes de

sade devem ser oferecidas pelo Poder Pblico; e 3) quais so as impresses psicol-
gicas e sociais do magistrado, a quem cabe aplicar a Constituio74.
Como forma de solucionar este impasse, a autora prope alternativas para a
construo de um mnimo existencial em matria de prestao sade. Segundo a
professora, o debate sobre o mnimo existencial fixa um norte de atuao do Poder
Judicirio. Este [...] poder e dever determinar o fornecimento das prestaes de
sade que compem o mnimo, mas no dever intervir quando a questo no versar
sobre este ncleo75.
Nesse sentido, Ingo Sarlet atribui a este ncleo um papel de filtro
principiolgico76, a ser definido a partir da relao entre diversas variveis consti-
tucionais77, prescindindo de interveno legislativa. Daniel Sarmento assevera que
o atendimento das necessidades materiais mais bsicas do cidado uma exigncia
autnoma de justia, sendo o direito ao mnimo existencial um direito fundamental,
ostentando todos os seus prismas78. A defesa de um ncleo um mnimo existencial
visa reservar um contedo mnimo expugnvel, livre de restries para a sua efe-
tivao79. Por isso, Fbio de Oliveira ensina que a doutrina brasileira que se dedica
ao assunto unnime em apontar a proteo do ncleo essencial como princpio
implcito Constituio nacional80.
Destarte, tenta-se diminuir a esfera de deciso poltica do Poder Pblico,
de modo a realizar direitos fundamentais81. A maneira que esta atitude pr-direitos
74 BARCELLOS, Ana Paula de. O direito a prestao de sade: complexidades, mnimo existencial e o valor das
abordagens coletiva e abstrata. In SOUZA NETO, Cludio Pereira; SARMENTO, Daniel (coordenadores). Direi-
tos sociais: Fundamentos, Judicializao e Direitos Sociais em espcie. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2008. p. 803-
806.
tos sociais: Fundamentos, Judicializao e Direitos Sociais em espcie. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2008. p. 809.
p. 404.
77
Sobre o tema ver: SILVA, Luis Virglio Afonso da. Direitos Fundamentais. Contedo essencial, restries e efic-
cia. So Paulo: Malheiros, 2009.
78 SARMENTO, Daniel. A proteo Judicial dos Direitos Sociais: Alguns parmetros tico-jurdicos. In SOUZA
NETO, Cludio Pereira; SARMENTO, Daniel (coord.) Direitos sociais: Fundamentos, Judicializao e Direitos
Sociais em espcie. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2008. p. 575 e ss.
79 OLIVEIRA, Fbio de. Por uma Teoria dos Princpios: o princpio constitucional da razoabilidade. 2. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 276-278.
80 OLIVEIRA, Fbio de. Por uma Teoria dos Princpios: o princpio constitucional da razoabilidade. 2. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 276-278. Ver tambm: OLIVEIRA, Fabio de. A Constituio Dirigente: Morte e
Vida no Pensamento do Doutor Gomes Canotilho, In. IDCLP. n 28, 2003 e SOUZA DE OLIVEIRA, Fbio Cor-
ra. Morte e vida da Constituio Dirigente. Rio de Janeiro: Lmen Juris, 2010.

sociais tem sido instrumentalizada pode ser identificada pela interao do binmio:
I) real efetivao da dimenso positiva que envolve um conjunto de direitos presta-
cionais e II) extenso negativa como limite, impedindo a prtica de atos pelo Estado
ou por particulares que subtraiam do indivduo condies materiais indispensveis
para uma vida digna82.
6. CONCLUSO
Nos ltimos anos, as Cortes Brasileiras, em especial, o Supremo Tribunal Fe-
deral ocuparam espao de destaque na soluo de questes que envolvam polticas
pblicas. O Poder Judicirio pensado como uma verdadeira tbua de salvao a ga-
rantir um mnimo bsico de dignidade, liberdade e igualdade do cidado brasileiro.
O presente paper demonstrou que os avanos do processo poltico e social
interferem de forma direta na efetivao dos direitos fundamentais, visto que ser
esta diversidade de valores que influenciar o aplicador no momento de decidir poli-
ticamente perante este ncleo fundamental.
O Estado, ento, tem uma funo de protagonista nesta discusso, sendo de
um lado o principal efetivador das medidas judiciais, mas tambm exercendo um
papel pr-ativo, prestador e estimulador das demandas sociais. No custa dizer que
as normas constitucionais so normas jurdicas e sua interpretao deve buscar a m-
xima efetividade dos valores traados na Carta Poltica Brasileira, dentre eles sade
e a sadia qualidade de vida.
Sabe-se que diversas so as passagens no texto constitucional da garantia
sade para as presentes e futuras geraes. Cabe aos aplicadores do direito em con-
junto Legislativo e Executivo se integrarem em uma verdadeira fora tarefa para ver
realizado este objetivo de todo e qualquer cidado.
Sendo assim, segue algumas concluses que podem ser retiradas do presente
trabalho:
1) a eficcia do direito pode ser percebida sob dois sentidos: a) eficcia social
que designa uma efetiva conduta de acordo com a prevista pela norma,
esta realmente obedecida e aplicada; b) eficcia da norma: o fato real de
que ela realmente aplicada e seguida;
tos sociais: Fundamentos, Judicializao e Direitos Sociais em espcie. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2008. p. 809 e
ss.
82 SARMENTO, Daniel. A proteo Judicial dos Direitos Sociais: Alguns parmetros tico-jurdicos. In SOUZA
NETO, Cludio Pereira; SARMENTO, Daniel (coord.) Direitos sociais: Fundamentos, Judicializao e Direitos
Sociais em espcie. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2008. p. 575 e ss.

2) justia distributiva ser aquela que se exterioriza na distribuio de honra,

de bens materiais ou de qualquer outra coisa divisvel, entre os que parti-
cipam do sistema poltico;
3) necessidade da substituio do termo geraes por dimenses dos di-
reitos fundamentais, j que estes no foram substitudos ou alterados de
tempo em tempo;
4) os direitos sociais exigem do Estado prestaes materiais, tendo sua juri-
dicidade questionada por muito tempo. Eles dizem respeito assistncia
social, sade, educao, trabalho, lazer, dentre outros.
5) a Constituio protege alguns direitos e outros no e a linha divisria ente
os direitos positivos e os negativos estabelecida pelas Cortes judiciais
de forma a manter sob a falsa aparncia de neutralidade os critrios
tradicionais de distribuio dos bens sociais (que o autor chama inspira-
damente de status quo neutrality), favorecendo uma parte seleta dos indi-
vduos em detrimento dos demais;
6) Remdios jurisdicionais demandam a criao e manuteno de uma
complexa estrutura pblica (embora no necessariamente governamen-
tal, como a Judiciria) de modo a assegurar o acesso dos indivduos a uma
esfera prpria para tutela dos direitos;
7) Possveis mudanas polticas e sociais dependero tambm da atividade
do Legislativo e do Executivo, intrpretes constitucionais por excelncia;
8) O ativismo busca extrair o mximo das potencialidades do texto consti-
tucional, sem, contudo, invadir o campo da criao livre do Direito;
9) As decises da Suprema Corte necessitam de um elo com as polticas p-
blicas e com o papel criativo do Legislativo, pois apenas deste jeito haver
uma efetiva mudana social;
10) Deve buscar a construo de um mnimo existencial em matria de pres-
tao sade, a fim de fixar um norte de atuao do Poder Judicirio que
dever determinar o fornecimento das prestaes de sade que compem
este ncleo mnimo;
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Em busca de uma resposta para a universalidade dos direitos
humanos na teoria do direito natural de Aristteles
Towards an answer to the question of universality of human
rights in the natural law theory of Aristotle
Fernanda Frizzo Bragato1

Gerson Neves Pinto2
RESUMO
Ao mesmo tempo em que se tem afirmado, desde o segundo ps-guerra, que
os direitos humanos so direitos universais, observa-se uma profunda dificuldade de
se compreender em que consiste a sua universalidade ou at mesmo sobre a possi-
bilidade dos universais em direito. Ao contrrio do positivismo jurdico, a teoria do
direito natural sempre enfrentou a questo da universalidade do direito, mas, pelo
prprio predomnio do primeiro, suas concepes foram relegadas ao esquecimento
sob o argumento de serem inteis ou inadequadas para a compreenso do fenmeno
jurdico. Aristteles, que teria sido o pai intelectual de uma teoria do direito natural,
afirma que o direito poltico, a saber, aquele que rege a vida do cidado na plis,
duplo: o direito (to dikaion) natural, aquele que tem a mesma fora em toda parte,
pois que ele independente da vontade do legislador, e, de outro lado, o direito legal,
o qual deve sua existncia simplesmente ao fato de ter sido positivado. Nesse sentido,
o presente artigo objetiva investigar se, na teoria do direito natural de Aristteles,
possvel encontrar aportes para uma possvel resposta para o problema da universali-
dade dos direitos humanos.
PALAVRAS-CHAVE
Direito natural, direitos humanos, Aristteles, universalidade.
ABSTRACT
At the same time human rights have been said to be universal since the se-
cond post-war, it is possible to realize a profound difficulty in understanding what
1 Graduada em Direito UFRGS; Mestrado - UNISINOS e Doutorado UNISINOS, bolsista sanduche da
CAPES no Birkbeck College da Universidade de Londres; Professora de Direitos Humanos na Graduao e no
Programa de Ps-graduao em Direito da UNISINOS.
2 Doutor em Filosofia pela cole Pratique des Hautes tudes- Sorbonne- Paris, Mestre em Filosofia pela UFRGS e
Professor Adjunto da Unisinos.

178 Fernanda Frizzo Bragato e Gerson Neves Pinto
its universality means or even about the possibility of universal law. Unlike legal
positivism, the theory of natural law has always faced the question of universality
of law, but because of the predominance of the first, its conceptions have been rele-
gated to oblivion on the grounds of being useless or inadequate for under\standing
the legal questions. Aristotle that could be considered the intelectual father of a
Natural Rights Theory affirms that the Political Rights, that is, the one that rules
the citizenss life in the Polis, is double: the Natural Rights, the ones that have the
same strength anywhere because of its independence from the legislators intention,
and, on the other side, the Legal Rights, that establishes its force from human law
alone. From this perspective, this article aims to investigate whether it is possible
to find, at natural law theory of Aristotle, contributions to a possible answer to the
problem of universality of human rights.
KEYWORDS
Natural Law, human rights, Aristotle, universality.
INTRODUO
Apesar de freqentemente menosprezado pelos adeptos do positivismo ju-
rdico, inegvel que o debate sobre o direito natural sempre foi fundamental na
reflexo das relaes entre direito e justia. Na contemporaneidade, os direitos
humanos e a sua possvel universalizao poderiam ser caracterizados como uma
expresso do direito natural. Mas os direitos humanos evidentemente possuem
uma histria, que se estende desde o momento em que os ocidentais tiveram acesso
ao texto integral da tica a Nicmaco de Aristteles o que s ocorreu na Idade
Mdia, em 1245 (Lottin, 1950, p. 350) , at o jusnaturalismo moderno, cuja
tarefa foi tentar deduzir esses direitos a partir da ideia de uma natureza humana.
Atualmente, a questo acerca da relao entre direito e justia gravita em torno
do debate entre comunitaristas e liberais. Se os liberais se apiam em geral sobre
a filosofia poltica dos modernos, em particular a teoria poltica de Rousseau do
Contrato Social, a maior parte dos comunitaristas, tais como Michael Sandel, Alas-
dair Mac Intyre e Charles Taylor, se dizem adeptos da filosofia prtica (o uso da
razo prtica) de Aristteles. O comunitarismo uma forma de reao contra o
universalismo das teorias modernas dos direitos do homem, opondo a este ltimo
os direitos especficos de homens pertencentes a uma comunidade determinada
(Aubenque, 1998, p. 31-43).

Em busca de uma resposta para a universalidade dos direitos humanos na teoria do direito natural de Aristteles 179
Desse modo, como Aristteles3 permanece at hoje uma autoridade que serve
de base tanto para justificar o universalismo quanto o no universalismo do direito,
o retorno ao texto aristotlico constitui um aporte fundamental para qualquer tenta-
tiva de compreenso da ideia de universalidade dos direitos humanos.
O presente artigo no tem por objetivo explorar as teorias liberais e comuni-
trias, mas investigar se a teoria do direito natural de Aristteles capaz de oferecer
contributos para a compreenso da ideia de universalidade dos direitos humanos,
muito embora esta seja uma caracterstica prpria de direitos que nasceram na Mo-
dernidade e se afirmaram definitivamente na contemporaneidade.
I. O SENTIDO CONTEMPORNEO DA UNIVERSALIDADE DOS

DIREITOS HUMANOS
Desde que os direitos humanos despontaram no cenrio internacional do se-
gundo ps-guerra como trunfos ou garantias contra a ao opressiva dos Estados,
tem-se afirmado que esses direitos ostentam, como caracterstica especfica, a univer-
salidade. A Declarao Universal dos Direitos Humanos da ONU de 1948, reafirma-
da, em 1968, pela Proclamao de Teer, e, em 1993, pela Declarao e o Programa
de Ao de Viena, afirmam, implcita ou explicitamente, essa caracterstica. Estes do-
cumentos tiveram como efeito irradiar para os sistemas jurdicos internos de muitos
pases o reconhecimento formal desses direitos nos limites de seus territrios.
Porm, em relao aos direitos humanos, no se pode confundir universali-
dade com internacionalizao. Os direitos humanos so internacionais e, ao mesmo
tempo, so universais. So internacionais porque se encontram normatizados em di-
versos instrumentos legais do direito internacional: declaraes, resolues, tratados
etc, firmados no mbito global (ONU) ou por organismos regionais. Mas caso no
figurassem no ordenamento jurdico internacional, ainda assim os direitos humanos
poderiam ser considerados categorias universais? A resposta s pode ser afirmativa.
Dizer que o direito de no ser torturado ou que o direito liberdade de expres-
so so direitos universais significa dizer que todos os seres humanos, sem distino de
qualquer espcie, seja de raa, cor, sexo, lngua, religio, opinio poltica ou de outra
natureza, origem nacional ou social, riqueza, nascimento, ou qualquer outra condio,
so seus titulares. E por qu? Porque se construiu historicamente uma concepo se-
gundo a qual todos os seres humanos so iguais em dignidade, que nada mais que um
3 Uma das principais razes para a retomada dos textos de Aristteles, foi o instigante artigo de Elisabeth Anscombe
intitulado Modern Moral Philosophy. Neste artigo, Anscombe aponta um verdadeiro esquecimento por parte dos
filsofos morais dos conceitos centrais da teoria moral da tradio aristotlica. O que ela afirma neste artigo que
estes conceitos virtude, razo prtica, hbitos e disposies adquiridas, etc, - os quais foram fortemente articulados
pela tradio aristotlica, sobretudo por Toms de Aquino, no compareciam na agenda conceitual da filosofia moral
contempornea.

valor que os credencia a gozar, em igualdade de condies, certos direitos bsicos. Es-
ses direitos so dos homens, das mulheres, dos cristos, dos muulmanos, dos negros,
dos brancos, dos heterossexuais, dos homossexuais, dos de direita e dos de esquerda,
dos sadios, dos deficientes, por uma simples razo: todos so seres humanos.
Deve-se observar que a universalidade no normativa, isto , algo no uni-
versal porque assim foi prescrito por uma norma. Logo, os documentos internacio-
nais j referidos apenas reconhecem um fato que lhes antecede. Deste modo, no se
pode falar em esforos para universalizar os direitos humanos, pois, ou bem eles so
ou bem eles no so universais. Se eles so universais, certamente no porque um
nmero x, considerado expressivo, de pases subscreveu ou ratificou declaraes ou
pactos internacionais de direitos humanos. Ou, ento, porque, em diversos pases,
tem-se observado progressos no que se refere proteo e positivao desses direitos.
E, menos ainda, se pode negar a sua universalidade apelando-se para o fato de que
esses direitos no contam com a mnima eficcia, ou seja, so violados permanente-
mente em todos os quadrantes do Globo.
Explorando o problema do dilogo entre as culturas, Franois Jullien esboa
uma resposta questo da universalidade: o universal um necessrio, que somente
pode ser representado e materializado em conceitos mnimos que so passveis de
universalizao. Os conceitos mnimos que so passveis de universalizao seriam
aqueles oriundos da razo, logo, derivados de um a priori e que desconsideram a
experincia. Diz o autor:
O universal declara-se um conceito da razo e, como tal, exi-
ge uma necessidade a priori, isto , prvia a toda experincia. (...)
apenas juzos efetivamente necessrios podem ser estritamente uni-
versais (como tambm apenas juzos estritamente universais podem
ser absolutamente necessrios) (Julien, 2009, p. 19).
A noo de universal anterior a ou precede qualquer experincia. Assim,
pode-se dizer que a configurao de um universal independe das manifestaes cul-
turais particulares, as quais no tm importncia para a configurao dessa ideia,
sendo relevantes apenas no momento em que desobedecessem ao mandamento a
priori. Isso porque quando se tratam de aes ou conceitos universais, a experincia
posterior, pois as coisas devem ser assim e no podem ser diferentes, sem nenhuma
exceo. Isso o que Jullien vai chamar de universalidade forte4. Apenas juzos efeti-
4 Franois Jullien tambm trabalha com a noo de universalidade fraca, a qual, degradada, indolente, limitando-se
exclusivamente experincia e com a qual, para no vir esbarrar no gume do conceito, gostaria de poder se contentar
com um uso comum, sem deixar clara a sua relao com o outro. Todavia, desnecessrio aprofundar a mesma no
presente trabalho, uma vez que o prprio Jullien vai afirmar que a nica universalidade legtima ao ver da filosofia
a forte, que dispensa a experincia e obedece a razo.

vamente necessrios podem ser estritamente universais. Em outras palavras, apenas o

que necessrio a priori pode ser universal de direito (Jullien, 2009, p. 23).
Ento, se o universal independe da experincia e se constitui como algo que,
necessariamente, , seria uma contradio lgica afirmar que os direitos humanos
so universais em decorrncia da prescrio de uma norma. Em relao ao direito,
a questo relativa possibilidade de determinaes universais remonta s tragdias
gregas, da qual Antgona o melhor exemplo. A partir deste texto, a tradio jurdica
do Ocidente passou a se alimentar da indagao fundamental que ele veicula: teria,
Antgona, revelia do decreto de Creonte, o direito natural de sepultar seu irmo
Polinices?
At a consolidao do positivismo no domnio jurdico no sculo XIX, a com-
preenso do fenmeno do Direito foi fortemente condicionada pelos postulados da
teoria do direito natural ou jusnaturalismo, que se confundiram, em boa medida,
com a prpria histria da Filosofia do Direito. Trata-se da mais antiga tentativa de
compreenso terica abrangente do Direito, que o concebe como decorrncia de um
sistema superior de normas ou princpios (direito ideal) que lhe do validade. Como
o prprio nome indica, esse sistema superior de normas e princpios decorre de uma
ordem jurdica natural. A natureza foi descoberta, segundo Leo Strauss (1954),
quando o homem iniciou a investigao das coisas primeiras e passou a rejeitar as
explicaes baseadas na autoridade. Essa investigao pressupe, por outro lado, que
as coisas primeiras existem e so sempre e necessariamente. Com isso, Strauss quer
dizer que, por meio da noo de natureza, as coisas que so sempre ou imperecveis
ostentam a condio de seres mais que as coisas impermanentes. Aquelas so seres
de modo mais pleno que essas. Essa concepo tem forte impacto na compreenso
do Direito. Primeiro porque, filosoficamente, a natureza ganha o status de autorida-
de que antes pertencia ao ancestral. Segundo porque a distino entre o que por
natureza e o que por conveno determinou a busca pelo direito natural. Assim,
a descoberta da natureza ou da distino entre natureza e conveno foi a condio
necessria para o aparecimento da ideia de direito natural.
A primeira indagao foi justamente aquela relativa possibilidade do direito
natural, j que, a respeito da questio iuris fundamental, sempre rondou um forte apelo
ao convencionalismo, isto , um sistema de normas estabelecido pela conveno dos
homens em sociedade. Ora, na medida em que a filosofia e suas buscas primeiras so
obra dos antigos gregos que a tudo atribuam um fim, concebeu-se como evidente a
possibilidade de haver um direito natural. Isso porque, alm da ideia de natureza, os
gregos entendiam que as leis existiam em funo de um propsito, qual seja garantir
ou mesmo realizar o bem comum ou o justo. Se o justo ou o bem comum so o fim

das leis, ento eles o so naturalmente e no por conveno, pois esta finalidade tem a
ver com a prpria condio de possibilidade das cidades. Eles so bons para a cidade,
desde sempre, e no porque seus membros convencionaram; eles podem at conven-
cionar, mas a conveno no passar de uma confirmao de algo que, por natureza,
j foi determinado. a natureza das coisas, e no a conveno, o que determina em
cada caso o que justo. Logo, o justo pode variar de acordo com as circunstncias de
cada cidade e nem por isso deixar de ser natural (Strauss, 1954).
Este entendimento foi, mais tarde, retomado de Aristteles e assumido expli-
citamente por Santo Toms de Aquino, ao afirmar que toda lei humana deriva da lei
natural na exata medida em que a fora de uma lei depende da extenso de sua justia
(Aquino, I parte da II, a. 2, q. 95). Logo, nos assuntos humanos, uma coisa justa
se est de acordo com a regra da razo, ao passo que a primeira regra da razo a lei
da natureza. Disso decorre que a lei humana s tem natureza de lei se derivar da lei da
natureza; caso se desvie da lei da natureza, no ser mais lei, mas perverso da lei. As
leis humanas, para Toms, derivam da lei da natureza de duas formas: 1) Como uma
concluso a partir de premissas. Exemplo disso a regra que probe matar algum,
a qual deriva do princpio de que no se deve fazer mal a algum; 2) Como deter-
minao de certas generalidades. Exemplo disso princpio geral segundo o qual o
malfeitor deve ser punido. Porm, a forma como dever s-lo uma determinao da
lei humana e ganha fora atravs desta. Isso porque a variedade de assuntos humanos
muito grande. Da surge a diversidade de leis positivas entre os povos, porque os
princpios gerais da lei natural no podem ser aplicados a todos da mesma maneira.
verdade que o jusnaturalismo assumiu diversas faces na histria e que Plato
e, sobretudo, Aristteles representaram o impulso fundamental desta longa tradi-
o do direito natural que fora profundamente ressignificado na Modernidade; mas
verdade, tambm, que o direito natural constituiu uma tradio profundamente
esquecida por obra do triunfo do positivismo jurdico no sculo XIX. Porm, lidar
com direitos humanos, assumindo uma perspectiva universalista, sem apelo longa
tradio do direito natural, uma tarefa quase impossvel, j que, para essa questo,
o positivismo no oferece qualquer resposta. Resgatar o pensamento aristotlico ,
por isso, uma exigncia.
II. A VISO ARISTOTLICA SOBRE A POSSIBILIDADE DE

UNIVERSALIZAO DE DIREITOS
A grande questo a que Aristteles aludiu, e que estar no centro dos debates
na antiguidade, na Idade Mdia e na contemporaneidade, diz respeito variabilidade
ou imutabilidade do direito natural. Dir Aristteles que, segundo alguns (os sofis-

tas), todas as prescries do direito (ta dikaia) so convencionais, pois o que por
natureza imutvel e tem em toda a parte a mesma fora, como o fogo que queima
aqui e na Prsia. Neste ponto, Aristteles no segue a caracterizao do direito tal
como foi apresentada pelos sofistas, pois, segundo ele, afirmar que o direito natural
essencialmente varivel no exato de uma maneira absoluta, mas somente num
sentido determinado (Aristteles, 1134b). Um pouco depois, Aristteles retoma
esta caracterizao: ao contrrio do direito natural, os direitos convencionais ou
positivos no so em todas as partes os mesmos, o que parece indicar, a contrrio
senso, que o direito natural o seria. Como podemos ento compreender que um
direito que permanece sempre o mesmo, possa ao mesmo tempo ser varivel? (Aris-
tteles, 1135a)
O tipo de soluo mais aceita hoje sobre como resolver este aparente paradoxo
prioriza um enfoque que poderamos chamar de historicista. Um primeiro grupo de
defensores desta soluo compe-se, na sua maioria, dos autores franceses inspirados
em Pierre Aubenque (1980, p. 147-157), a partir de seu artigo intitulado La Loi chez
Aristote, no qual prope conciliar a ideia de uma mobilidade do direito natural com
a afirmao de Aristteles na tica a Nicmaco (1135a 5), segundo a qual uma nica
constituio sempre em cada lugar (pantachou) a melhor segundo a natureza. Segundo
Pierre Aubenque, devemos compreender esta ltima afirmao no no sentido cole-
tivo, mas distributivo: a melhor constituio no seria aquela de uma cidade utpica
como propugnava Plato, mas a constituio que melhor se adapta a cada cultura: O
verdadeiro direito natural, afirma Pierre Aubenque, pois aquele que se adapta a uma
natureza humana eminentemente varivel: a universalidade abstrata que pretenderia,
por exemplo, que as leis dos Persas fossem as mesmas que a dos Gregos, seria em realidade
contra a natureza. A povos diferentes, leis diferentes5 (1980, p. 154).
Este tipo de interpretao parece ignorar que na passagem da tica a Nicmaco
que est sendo analisada, Aristteles se ope explicitamente aos Sofistas, os quais
negam a existncia de um direito natural independente do direito positivo. Deste
modo, ao interpretar o direito natural como variando de uma cultura a outra, no
cairamos numa concepo puramente historicista como aquela preconizada pelos
Sofistas e que Aristteles rejeitou? No parece muito convincente que ele estivesse
de acordo com esta doutrina, segundo a qual o direito natural deveria ser prprio a
cada cultura particular. Ao contrrio, o que parece que o texto aristotlico nos leva
a pensar, desde o incio da tica a Nicmaco, que Aristteles ao se interrogar sobre
5 Le vritable droit naturel est donc celui qui s adapte une nature humaine minemment variable: l universit
abstraite qui voudrait, par exemple, que les lois des Perses fussent les mmes que celles des Grecs, serait en ralit
contre nature. A peuples diffrents lois diffrentes

a funo do homem como tal, procuraria alguma coisa como uma norma inerente
natureza humana como tal.
Uma segunda verso deste tipo de interpretao consiste sobretudo em recu-
sar a ideia de que o direito natural seria um conjunto de regras gerais, servindo de
referncia s regras particulares do direito positivo. Para Leo Strauss, o direito natural
seria o conjunto sempre aberto e, portanto, sempre varivel de decises justas con-
cretas tomadas segundo as circunstncias e situaes particulares, enquanto que o
direito positivo seria o conjunto de regras indiferentes a todo e qualquer sentido de
justia (Strauss, 1954, p. 173).
Nesta segunda forma de interpretao, ao acentuar os aspectos particulares
dos atos e das decises, no conseguimos perceber qual seria a diferena entre a
posio de Aristteles e a dos Sofistas que ele expressamente condenou no texto. De
outra parte, esta separao radical entre o direito natural e o direito positivo parece
no encontrar fundamento no texto aristotlico.
O propsito de Aristteles de se contrapor aos Sofistas, ao afirmar que todas
as leis no podem ser do mesmo tipo tal com os decretos que tm sua origem nas
decises humanas perfeitamente arbitrrias, como o caso de determinar se deve-
mos, por ocasio de um sacrifcio, utilizar um bode e no duas ovelhas (Aristteles,
1134b). Deve haver, diz Aristteles, no exatamente leis ou regras, mas ao menos
alguma coisa como um direito (o justo dikaion) que natural, isto , no arbitrrio.
exatamente isto que diferencia o direito natural do direito positivo, quando Aris-
tteles afirma que existe um direito humano (positivo) que se caracteriza por no ser
natural (Aristteles, 1135a). Tradicionalmente, imaginou-se que Aristteles poderia
querer afirmar com isto, a contrario sensu, que deveria existir alguma coisa como
um direito divino, isto , o direito natural seria algo como o direito de enterrar seus
mortos, tal como preconizado por Antgona na tragdia escrita por Sfocles. Mas
claro que Aristteles recusa categoricamente esta ideia na medida em que ele afirma,
na Poltica, que o sentido da justia ou do direito algo prprio ao homem e que se
trata de um sentimento que o homem no partilha nem com os deuses, nem com os
animais (Aristteles, 1252b 34 1253a 38). O Estagirita pretende somente afirmar
que deve existir um direito que, de um modo ou de outro, essencial natureza hu-
mana ou que se impe ao homem: deve existir um direito que no depende, ao me-
nos diretamente, da vontade do legislador como ocorre no caso do direito positivo.
Esta afirmao encontra, na seqncia do texto, uma confirmao na analo-
gia utilizada no caso dos ambidestros: E em todas as outras coisas a mesma distino
(isto , aquela entre direito natural e direito positivo) ser aplicvel: por natureza a

mo direita mais forte; e no entanto possvel que todos os homens venham a torna-se
ambidestros (Aristteles, 1134b). Nesta passagem, Aristteles afirma que o fato de se
encontrar ambidestros no impede que se afirme que natural ao homem ter a mo
direita mais vigorosa que a mo esquerda. Esta analogia serve, pois, para mostrar que
mesmo em outros domnios, pode-se igualmente distinguir o natural e o no-natural
atravs do critrio da deciso: todo homem pode decidir tornar-se ambidestro, no
entanto, permanece verdadeiro que se possa afirmar que natural ao homem ter a
mo direita mais vigorosa do que a mo esquerda. Neste caso, pode-se imaginar o que
Aristteles estaria pensando: a mo direita tem, no caso do ser humano, um maior
vigor, do mesmo modo como o direito natural deve ter a mesma fora onde quer que
seja, isto , que ele deve ter uma fora no arbitrria, por assim dizer, contrariamente
a um simples decreto que retira a sua fora (em um determinado lugar, em um deter-
minado tempo) a partir do que o legislador lhe confere (Aristteles, 1134b).
Aristteles busca ento definir um direito que seja, de uma maneira ou de
outra, independente de uma deciso humana; que seja natural, embora no ab-
solutamente invarivel: ou melhor, para os deuses talvez no seja verdadeiro de modo
algum (que o direito seja varivel), enquanto para ns existe algo que justo mesmo por
natureza, embora seja mutvel (Aristteles, 1134b).
Como se pode perceber pela passagem acima, se um direito divino imutvel
(o que representa um argumento meramente retrico que Aristteles no defende),
pois que os deuses, pelo menos o deus supremo, segundo Aristteles, imvel, o di-
reito no mundo dos homens, onde tudo est sujeito ao movimento, deve igualmente
estar sujeito a variaes. Ou como ele afirma na seqncia do texto acima: Com
toda a evidncia percebe-se que espcie de coisas, entre as quais so capazes de ser de outro
modo, por natureza e que espcies no o , mas por lei e conveno, admitindo-se que
ambas sejam igualmente mutveis (Aristteles, 1134b).
O problema central neste ponto resolver o seguinte enigma: como conceber
alguma coisa como um direito natural, isto , um direito que no seja arbitrrio e
que possua a mesma fora onde quer que seja e, ao mesmo tempo, esteja sujeito a
variaes? Dito de outra forma, trata-se de saber se a razo prtica, tal como formu-
lada por Aristteles em sua tica a Nicmaco, comporta algum tipo de afirmao
normativa formulada em termos universais, isto , se se pode encontrar um ncleo
do direito natural que independa das circunstncias nas quais a ao se desenrola.
Nesse ponto cumpre ressaltar que o direito natural, para Aristteles, no um
conjunto de direitos subjetivos oriundos da condio humana em si, seno o sentido
objetivo de justo ou devido, pr-determinado por um mundo harmonioso ordenado

pela razo universal, onde cada instituio social e cada pessoa encontram sua estru-
tura e seu papel fixados de antemo pelos desgnios da ordem natural das coisas. O
significado de natureza identifica-se ordem natural das coisas. Portanto, Aristteles
referia-se a um Direito prprio da natureza (das coisas naturais, independentes da
vontade humana) e que, portanto, apresentava-se como sendo o mesmo para todos.
Essa natureza tende ordem harmoniosa, tem um sentido e um telos (uma finalida-
de), por isso, o direito natural insere-se dentro deste ordenamento teleolgico, que
visa a vida boa (eudamonia). Isto , do mesmo modo que os demais seres vivos, para
os humanos, a natureza uma faculdade dinmica: ela ordenada, tendo como fim
a sua prpria realizao. Assim, a razo ela mesma natureza humana. Deste modo,
o direito natural em Aristteles emerge a partir da natureza racional, a qual deve ser
considerada muito mais como ordenadora do agir humano do que simplesmente
como uma mera aplicao de moldes ou frmulas.
CONSIDERAES FINAIS
Em que medida a concepo de direito natural de Aristteles contribui, en-
fim, para responder indagao fundamental sobre a possibilidade de universalidade
dos direitos humanos? Por certo, no se pode encontrar uma resposta definitiva na
obra de Aristteles, porque definitivamente ele no a formulou, na medida em que
os direitos humanos constituem um produto do relato jurdico e poltico moderno
(Villey, 2007). Mas, por outro lado, o pensamento ocidental encontra em Aristteles
um fecundo material que serviu de base para a concepo contempornea dos direi-
tos humanos.
Acreditamos ter mostrado que no existe em Aristteles uma tbua de co-
mandos ou regras que devam ser seguidas. Entretanto, como vimos, o justo
(dikaion) que natural, isto , no arbitrrio, significa o moralmente correto, a
correspondncia com a bondade pretendida da ao. Mas o imperativo legal ou
moral em Aristteles, no entanto, nunca um dever que se impe por ele mesmo,
sem nenhuma outra considerao. Este dever encontra um limite nas circunstn-
cias em que se produz a ao: o moralmente correto da ao atingido atravs dos
juzos da razo prtica que, atravs da virtude da prudncia, conecta todas as cir-
cunstncias importantes daquela ao em uma argumentao prudencial coerente
e racionalmente justificada. Levando em considerao todas estas peculiaridades,
poderamos afirmar que esta contribuio de Aristteles no de pouca impor-
tncia na hora de pensarmos a possibilidade e justificao da universalidade dos
direitos humanos.

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Em questo o acolhimento institucional na baixada
fluminense ou quando os direitos s so direitos no papel.
In question the institutional shelter in the baixada fluminense
or when rights are only rights in the paper
Edna Raquel Hoggeman1

Mrcia Sleiman Rodrigues2
RESUMO
O presente ensaio foi elaborado a partir de dados obtidos no curso do projeto
de pesquisa e iniciao cientfica, intitulado Abrigamento: necessidade ou descaso? A
cidadania reconhecida desde a infncia pilar bsico justia social, ainda em execuo,
que promove uma abordagem crtico-analtica em torno s estatsticas obtidas no
censo dos anos de 2008/09 do Programa Mdulo Criana e Adolescente MCA. re-
alizado pelo Ministrio Pblico do Rio de Janeiro em parceria com o curso de Direito
da Universidade Estcio de S, vencedor do Prmio INNOVARE-2008, que vem
promovendo a alimentao dos dados cadastrais das crianas e adolescentes acolhidas
institucionalmente e em situao de risco pessoal e social promovida nas instituies
de acolhimento infantil pblicas e privadas, nos municpios da Baixada Fluminense:
Duque de Caxias, So Joo de Meriti e Nova Iguau. Nele busca-se traar um parale-
lo dos modelos de institucionalizao passado e presente, visando, pela via da inves-
tigao da realidade, promover uma leitura crtico-reflexiva em relao aos resultados
parciais obtidos at ento. Dando conta de que os direitos fundamentais das crianas
e adolescentes e de suas famlias, embora positivados carecem da eficcia necessria
para mudana do paradigma pobreza versus acolhimento institucional. Razo pela
qual apenas um Direito de Papel.
PALAVRAS-CHAVE
Acolhimento institucional prolongado; crianas; adolescentes.
ABSTRACT
This essay is the result of a research project and basic scientific research, with
support from FAPERJ, still in execution, that promotes an analytical critical boar-
ding in lathe to the statisticians gotten in the census of the years of 2008/09 of the
Module Child and Adolescent - MCA carried through for the Public prosecution
1 Doutora em Direito pela UGF. Professora do PPGD UNESA.

2 Doutorando em Direito pela UNISINOS. Coordenadora do Curso de Direito da UNESA.

190 Edna Raquel Hogemann e Marcia Sleiman Rodrigues
service of Rio de Janeiro in partnership with the Laws Graduation of the University
Estcio de S, winner of Prize INNOVARE-2008, on institutional shelter of chil-
dren and adolescents in promoted situation of personal and social risk in the public
and private institutions of infantile shelter, in the cities of the Of the state of Rio
de Janeiro Lowered one: Duque of Caxias, So Joo de Meriti and Nova Iguau, in
which if he traces a parallel of the models of last and present institutionalization,
aiming at, for the way of the inquiry of the reality, to critically analyze the partial
results of the data gotten until the moment. Giving account of that the basic rights
of the children and adolescents and of its families, even so established, there is a lack
of the necessary effectiveness for change of the paradigm poverty versus institutional
shelter. That is why it is only one Right of Paper.
KEYWORDS
Long institutional shelter; children; adolescent.
INTRODUO
O presente estudo est amparado em pesquisa apoiada pela FAPERJ e iniciada
pelos pesquisadores do Curso de Direito da Universidade Estcio de S, no Rio de
Janeiro, em parceria com o Ministrio Pblico Estadual em 2008/2009, acerca do
acolhimento institucional de Crianas e Adolescentes em todo o Estado do Rio de Ja-
neiro. Tendo como resultado os I e II Censos da Populao Infanto-Juvenil Abrigada
no Estado do Rio de Janeiro, intitulado de MCA (Mdulo Criana e Adolescente).
Assim sendo, este estudo constituise em nova etapa no diagnstico da realidade dos
acolhimentos institucionais e das possveis proposies para o seu enfrentamento,
com foco nos municpios de Duque de Caxias, So Joo de Meriti e Nova Iguau, da
Baixada Fluminense.
Ressalte-se que as questes referentes Infncia e Adolescncia gozam de Pro-
teo Integral e prioridade assegurada pelo constituinte originrio em nossa Carta
Magna de 1988, passando a sujeitos de pleno direito, respeitando o princpio da
Dignidade da Pessoa Humana bem como garantindo o direito Convivncia Fami-
liar e Comunitria.
Para tanto, de fundamental importncia conhecer a realidade social em que se
insere a questo para confront-la aos aspectos legais vigentes para se estabelecer estrat-
gias e aes de interveno que possibilitem a alterao de prticas sociais culturalmen-
te enraizadas na sociedade e que propiciem melhores condies de acolhimento para
crianas e adolescentes que se encontrem em instituies de acolhimento, de modo a
minorar os danos causados pela medida, mesmo que provisria e excepcional.
A anlise descritiva da real causa do afastamento de muitas crianas de seus la-
res est sendo realizada a partir dos relatos e perspectivas dos institucionalizados e de
suas famlias, mostrando-se determinante para o atendimento de certas necessidades

Em questo o acolhimento institucional na baixada fluminense ou quando os direitos s so direitos no papel 191
das crianas e adolescentes que somente se do nestas fases da vida, exigindo-se dos
responsveis pela garantia desses direitos um agir imediato.
Vrios estudos e pesquisas so realizados medida que aumenta a preocupa-
o social acerca do tema, que se mostra atual e relevante tanto nos municpios da
Baixada Fluminense, Duque de Caxias, So Joo de Meriti e Nova Iguau como em
todo o pas, visando analisar criticamente a realidade e as desigualdades para o seu
enfrentamento.
Portanto, optou-se pela metodologia de abordagem dialtica do tema, por ser
prpria para as cincias sociais, possibilitando ampliar a anlise e discusso da pro-
blemtica. A coleta de dados para o diagnstico do perfil dos institucionalizados, suas
famlias e das entidades de abrigo local, est sendo realizada atravs de questionrio,
em que esto sendo colhidas as informaes quanto situao pessoal, scio-familiar
e jurdica. Incluindo-se a pesquisa bibliogrfica especializada sobre o tema.
Esta interveno fortalece o conhecimento da realidade social para diagnosti-
car as dificuldades vigentes e na proposio de alternativas para a eficcia dos direitos
consagrados na legislao constitucional e infraconstitucional.
1. UMA ABORDAGEM OBJETIVA DA QUESTO
Os nmeros do quinto Censo do Mdulo Criana e Adolescente, do ano de
2010, promovido pelo Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro apresenta
nmeros relevantes:
Quadro 1 - (Censo MCA 2010)
Distribuio das crianas e adolescentes acolhidos por faixa etria

Do contingente total de 123 (cento e vinte trs) crianas e adolescentes,acolhidos

nas 13 (treze) instituies localizadas naquele municpio, somente 09 (nove), ou seja,
7,32% (sete e trinta e dois por cento) se encontram aptos para a adoo. Sendo certo
que 41 (quarenta e um) sem recebimento de visita. O que infere apontar para um
total de 73 (setenta e trs) crianas ou adolescentes acolhidos que possuem vnculos
familiares.
No que diz respeito s causas para o acolhimento o censo apontou para o
seguinte quadro:
Quadro 2 (Censo MCA 2010)
A anlise da realidade familiar e do acolhimento institucional das crianas e

adolescentes em situao de risco pessoal e social no municpio de Duque de Caxias,
na Baixada Fluminense, perpassa pelo conhecimento dos reais motivos que levam
famlia em situao de pobreza a buscar o acolhimento de seus filhos em instituies
de abrigo ou ao seu abandono. Procuram-se as alternativas, na perspectiva dos insti-
tucionalizados e de suas famlias, que podem efetivamente evitar o afastamento entre
elas e como as entidades de abrigo podem proporcionar a reintegrao dos institu-
cionalizados em suas famlias, conforme a previso na legislao infraconstitucional.
Como se percebe os nmeros so sintomticos, na medida em que a situa-
o de miserabilidade uma constante em quase 100% (cem por cento) dos casos,
mesmo nos 24,39% (vinte e quatro e trinta e nove por cento) em que a causa do
acolhimento foi a negligncia por parte dos responsveis, excluindo-se desse total
somente os 12,20% (doze e vinte por cento) dos casos de abuso sexual ou de suspeita
de abuso sexual.
Os relatos colhidos pela equipe de pesquisadores na instituio Lar Jesus
Amor, localizada na periferia do municpio de Duque de Caxias, vo muito alm dos
simples nmeros tabulados para os fins colimados na pesquisa, a saber:

Grfico 1 Relatrio Projeto FAPERJ

CRIANA DATA DE DATA DE
(Nome fictcio) NASCIMENTO ABRIGAMENTO OBSERVAES
Alexssandro 3 anos 10/08/2009 Me usuria de crack desaparecida h um ano,

criana abrigada pelo CTDC aps denuncia de
maus tratos dos tios avs, a criana esta desnutrida,
no fala e observamos traumas psicolgicos j em
tratamento.
Daiane 06/07/2009 22/07/2009 Criana abrigada pela Vara da Infncia, Me tem
problemas psiquitricos, abrigada em uma institui-
o do Municpio, at o momento no foi encon-
trada rede de apoio familiar.
Luys Miguel 22/08/2009 13/07/2009 A criana foi abrigada pelo CTDC devido a me
no ter rede de apoio familiar, no momento do
abrigamento no tinha residncia, atualmente a
criana sai aos finais de semana em reintegrao
familiar, h necessidade de creche para que possa
ser desligado.
Vitria 27/04/2009 20/05/2009 A criana foi abrigada pelo CTDC, a criana nas-
ceu abaixo do peso e durante a permanncia no
Hospital a me no a visitava, a mesma possui oito
filhos, usuria de drogas e visita a criana espora-
dicamente.
Iara 17/03/2008 08/05/2009 A criana chegou a instituio atravs do CTDC
aps internao de 30 dias no Hospital Infantil de-
vido a desnutrio grave, com seqelas. A me no
visita, tem outros sete filhos em situao parecida.
Isaac 2 anos 14/04/2009 A criana foi encaminhada pelo CTDC aps ter
sido encontrada com a me alcoolizada em um bar,
a criana tem trs irmos abrigados na instituio
uma semana anterior.
Miguel 06/09/2008 06/04/2009 A criana foi encaminhada pelo CTDC juntamen-
te com dois irmos aps denuncia de vizinhos,
as crianas estavam sozinhas em casa chorando,
segundo vizinhos uma freqncia a me sai fre-
qentemente para beber.
Sabrina 26/02/2005 06/04/2009 A criana foi encaminhada pelo CTDC juntamen-
segundo vizinhos uma frequncia a me sai fre-

Uiratan 16/07/2003 06/04/2009 A criana foi encaminhada pelo CTDC juntamen-

segundo vizinhos uma freqncia a me sai fre-
Tania 16/11/2006 16/03/2009 A criana foi abrigada pelo CTDC aps denuncia
de abuso sexual por parte de um irmo, no foi
comprovado atravs de exames, a famlia visita se-
manalmente.
Camila 11/07/2008 12/03/2009 A criana foi abrigada pelo CTDC por negligencia
a me tem comprometimento psiquitrico, no h
rede de apioi familiar.
Apelidada de +/- 2 anos 12/02/2009 A criana foi abandonada na rua ate o presente mo-
Luciana mento no h familiares.
Kelly 20/01/2009 26/01/2009 A criana foi abrigada pelo CTDC, pai alcolatra
e esta desaparecido, a me tem problemas psiqui-
tricos, a av esta visitando.
Evelin 18/04/2004 17/01/2009 A criana foi abrigada devido a maus tratos, tem
uma irm abrigada anteriormente devido a negli-
gencia, a me usurias de drogas.
Lucas 12/03/2008 17/01/2009 A criana foi abrigada devido a maus tratos, tem
uma irm abrigada anteriormente devido a negli-
gencia, a me usurias de drogas.
Jhully 10/06/2006 03/11/2008 A criana foi abrigada devido a negligencia, tem
dois irmos abrigados posteriormente devido a
maus tratos, a me usuria de drogas.
Myllena 10/02/2008 16/06/2008 A criana foi abrigada pelo CTDC, devido a negli-
gencia, a me usuria de drogas est desaparecida
h 1 ano.
Beatriz 14/04/2008 26/05/2008 A criana foi abrigada pelo CTDC devido a maus
tratos, a me adolescente usuria de drogas, avs
maternos so alcolatras.
Bruno 07/02/2008 29/04/2008 A criana foi abrigada pelo CTDC, foi encontrada
por terceiros no colo da me embriagada e encami-
nhados ao Hospital.

O aumento dos casos de acolhimentos de crianas em virtude da impossibi-

lidade de continuar com a famlia, em razo de negligncia do responsvel ou dos
responsveis por dependncia qumica, mormente pelo uso do crack, foi uma cons-
tante nos relatos dos tcnicos entrevistados nas diversas instituies visitadas pelos
pesquisadores, como possvel concluir dos relatos colhidos pelos pesquisadores no
quadro acima.Dos 20 (vinte) casos de acolhimento apontados no quadro, 12 (doze)
tem por motivao principal a dependncia qumica por parte da me da criana, seja
pelo uso do lcool ou outra droga, como o crack.
No entanto, o Municpio de Duque de Caxias dispe somente de um Centro
de Ateno Psicossocial para Usurios de lcool e outras Drogas (CAPSad), para
atendimento ambulatorial e de emergncia, no dispondo de unidade de internao
para o tratamento e a recuperao dos drogados3.
Por outro lado, ainda por causa da pobreza, ou seja, to somente pela falta
de recursos materiais da famlia ou responsvel, que muitos meninos e meninas da
Baixada Fluminense, esto afastados de suas famlias, perfazendo um contingente de
9,76 % (nove e setenta e seis por cento) dos acolhimentos institucionais.
Ao invs de enviar as crianas e os adolescentes para as instituies, as famlias
deveriam ser atendidas por programas oficiais de auxlio, conforme prev o Estatuto
da Criana e do Adolescente, para serem mantidos em sua famlia de origem. Mas o
alcance dos Programas e Projetosno d conta do contingente de necessitados que s
tende a aumentar. Isto porque, alm da pobreza, h outros fatores associados, como
a falta de acesso ou mesmo a insuficincia, quando no, inexistncia dos servios
pblicos essenciais manuteno da coeso familiar, como o caso das creches mu-
nicipais4.
A pobreza no somente promove a circunstncia pontual da necessidade de
afastamento da criana/adolescente do ambiente familiar, como contribuiu para um
afastamento paulatino, na medida em que os pais/parentes no dispem de recursos
3 No Municpio de Duque de Caxias est em construo um complexo unindo sade e assistncia social, em Parada
Morabi. So dois imveis: um Centro de Referncia de Assistncia Social (CRAS) e um Centro de Apoio Sade
da Famlia (CASF). Outras obras da Assistncia Social foram apontadas: CRAS de Imbari e Parada Anglica, alm
do Complexo de Assistncia Social, localizado no Centenrio. O Complexo vai reunir todos os Conselhos Muni-
cipais que garantem o direito da populao alm de um Centro de Referncia Especializada em Assistncia Social
(CREAS). No Complexo ter tambm uma Casa de Passagem para menores em situao de risco. Este ser o nico
local no estado em que temos tudo isso reunido em um s lugar. Vai facilitar a vida de nossa populao, ressaltou o
secretrio de Assistncia Social Airton Lopes da Silva, o Ito, em entrevista dada aos pesquisadores do projeto Abriga-
mento: Necessidade ou Descaso?, em 28.05.2010.
4 A Secretaria Municipal de Educao do municpio de Duque de Caxias (SME) possui 31 unidades voltadas para
a educao infantil - 24 creches pr-escolaresde horrio parcial e 7 CCAICs (Creches e Centro de Atendimento
Criana Caxiense). Retirado do site: http://www.duquedecaxias.rj.gov.br/index.php/noticias/noticia/2385/Prefeitu-
ra-de-Caxias-inaugura-creche-para-100-crianas, em 15 mar 2011.

para manter uma rotina constante de visitao aos acolhidos. o que revelam os
nmeros levantados pelo 5 Censo do MCA nas instituies de acolhimento, em
Duque de Caxias, abaixo apresentados:
Grfico 2 - Detalhamento da visitao (Censo MCA 2010)
Situao no de c/a
Sem visita 41
Sem visita nos ltimos 4 meses 31
Semanal 35
Quinzenal 9
Mensal 7
Total 123
Do total de 123 (cento e vinte e trs) crianas/ adolescentes acolhidos, cerca de

82 (oitenta e dois) possuem algum vnculo de parentalidade, mas somente 35 (trinta
e cinco) conseguem ser visitados com regularidade.
Este afastamento vai, aos poucos, esgarando ainda mais os tnues vnculos
existentes com a famlia e comprometem necessariamente o estabelecimento do perfil
personalssimo de cada uma dessas crianas, que pela falta de manuteno dos laos
com os seus familiares, findam por carecer de referenciais prprios a estruturar um
ethos interior construo de sua personalidade, carente da noo de pertencimento.
Assim, se correto afirmar que a Constituio Cidad de 1988, privilegiou
como princpio primordial do Estado Democrtico de Direito, a Dignidade da Pes-
soa Humana, sendo um atributo de qualquer ser humano, pois independe de qual-
quer requisito ou situao,consubstanciado pelos direitos fundamentais e, para a sua
efetivao, a Constituio elenca vrios outros direitos e, dentre eles, os direitos so-
ciais previstos no artigo 6, como educao, sade, trabalho, lazer, moradia, proteo
maternidade e infncia, tal discurso soa, no mnimo, como demaggico, diante
do quadro que as pesquisas feitas revelam.
2. OS DIREITOS FUNDAMENTAIS E A PROTEO CRIANA E AO

ADOLESCENTE
Os direitos fundamentais de proteo criana e ao adolescente, seres huma-
nos ainda em desenvolvimento, esto mencionados no artigo 227, caput, da Cons-
tituio Federal, determinando que a famlia, a sociedade e o Estado devam garantir
com prioridade absoluta, todos os direitos inerentes pessoa humana, uma vez que

um sujeito de direitos, assegurando que fique a salvo de todo tipo de negligncia,

discriminao, violncia e opresso, dentre outros.
A Constituio Federal em seu art. 226, d proteo especial famlia, que
a clula mater da sociedade, podendo ser constituda pelo casamento, pela unio
estvel ou pela comunidade formada por qualquer um dos pais e seus dependentes,
como bem define Celso Bastos [1] o conjunto de pessoas unidas por laos de pa-
rentesco. Competindo ao Estado propiciar recursos para o exerccio do direito do
planejamento familiar, pautados pelo respeito aos princpios da dignidade da pessoa
humana e da paternidade responsvel (art. 226, 7).
Como os quadros das desigualdades sociais so to extremos em nossa regio e
os poucos recursos pblicos face elevada demanda e necessidade, tanto das crianas
e adolescentes como tambm dos adultos contemplados pelo princpio da dignidade
humana, que para efetiv-los, o Estado oferta um mnimo existencial, para garantir
que todas as pessoas gozem de uma existncia digna.
Mas no havendo meios de realizar a todos, deve-se efetivar os principais direi-
tos fundamentais que, em se tratando de crianas e adolescentes, devem se relacionar
ao desenvolvimento fsico e mental, recebendo para tanto educao bsica, alimenta-
o, sade e lazer, principalmente com o apoio e convivncia familiar e comunitria,
para o seu pleno desenvolvimento como pessoa humana.
Por estarem em crescimento e formao, na peculiar condio de pessoas hu-
manas, que a Doutrina de Proteo Integral adotada no pas, parte do pressuposto
que todos os direitos das crianas e adolescentes devem ser reconhecidos, prioritaria-
mente por sua maior vulnerabilidade e condio especial. Sendo assim, no afasta a
necessidade de proteo especial quelas crianas e adolescentes que, em decorrncia
de situao de risco pessoal ou social, merece maior ateno da famlia, da sociedade
e do Estado.
Os direitos fundamentais promovem o resgate e a valorizao do direito
convivncia familiar reconhecido no art. 227 da Carta Maior, como tambm nos
artigos 4 e 19 do Estatuto da Criana e do Adolescente ( Lei 8.069 de 13 de julho de
1990). H uma escala de prioridades para a aplicao da Lei em cada caso concreto,
estabelecendo que toda criana e adolescente tem o direito de ser criado e educado
no seio de sua famlia, salvo se houver transgresso dos deveres do poder familiar
que impossibilitem o desenvolvimento saudvel da personalidade da criana ou do
adolescente e, somente assim poder se autorizar o seu acolhimento institucional em
instituies, por perodo temporrio e transitrio, para sua reintegrao na famlia
natural ou em convivncia com famlia substituta.

Estando as famlias de origem em dificuldades econmicas, devero obrigato-

riamente serem includas em programas oficiais de apoio para manterem consigo sua
prole, conforme as regras do art. 23, pargrafo nico do ECA, que regulamentou o
art. 226, 8, da Constituio Federal, dando prioridade para a permanncia dos fi-
lhos com seus pais, fortalecendo os vnculos afetivos para um crescimento sadio. Pois
no h na legislao vigente, previso para acolhimento institucional em entidades
por causa da pobreza.
Para que tal acontea, o poder pblico deve dar as condies necessrias, sen-
do ainda uma questo que permanece na utopia, como aponta Rizzini[2] ao comen-
tar que h um grande descompasso no Brasil entre a importncia atribuda ao papel
da famlia no discurso e a falta de condies mnimas de vida digna que as famlias
enfrentam, na prtica, para que possam criar seus filhos, ou seja, mais fcil identi-
ficar a negligncia dos pais ao encontrarmos uma criana em situao de risco do que
afirmar a negligncia e a omisso do Estado.
Quando a famlia no pode garantir os direitos constitucionais, o ECA prev
o apoio do Conselho Tutelar, que um rgo autnomo e seus membros so eleitos
por sua prpria comunidade, supondo-se assim que sejam conhecedores das famlias,
de seu modo de vida e de suas inter-relaes. Mas tal no acontece devido ao excesso
de demanda a ser atendida, aos poucos recursos e tambm de cursos de capacitao
desses profissionais, pois nenhum conhecimento terico intrafamiliar lhes exigido,
causando deficincia no atendimento e por muitas vezes, encaminhando crianas e
adolescentes as entidades de abrigo, sem ter esgotado outras formas de proteo.
Grfico 3 - Tempo de institucionalizao das crianas e adolescentes

que se encontram em regime de acolhimento institucional ou familiar
(Censo MCA 2010)
Crianas e adolescentes que esto acolhidos n de c/a %

H menos de 6 meses 37 30,08
H mais de 6 meses e h menos de 1 ano 15 12,20
H mais de 1 ano e h menos de 2 a 29 23,58
H mais de 2 anos e h menos de 3 anos 13 10,57
Total 123 100

Quadro 3 - Percentual tempo de acolhimento (Censo MCA 2010)
O acolhimento em instituies de acolhimento, alm de medida temporria

e excepcional, deve garantir o retorno da criana e do adolescente ao seu contexto
familiar, e promover aes planejadas e imediatas empreendidas para apoiar con-
vivncia familiar e comunitria, no se esquecendo de estimular a participao dos
envolvidos nesse processo, uma vez que essas famlias vivem em circunstncias de
enormes adversidades, o que poder prejudicar a reintegrao.
Os nmeros apontados no quinto censo do MCA, realizado no ano de 2010,
no municpio de Duque de Caxias apontam para uma realidade cruel: a grande
maioria , a saber, 57,83% ( cinquenta e sete e oitenta e trs por cento) das crianas e
jovens acolhidos, que representam um contingente71 (setenta e um) do total de 123
(cento e vinte e trs) crianas e adolescentes pesquisados,j se encontram internados
h pelo menos um ano, sendo certo que destes, 51 (cinquenta e um) ainda mantm
vnculos familiares de alguma espcie.
Importante ressaltar que, a visitao peridica, no suficiente para a forma-
o moral e psicolgica da criana e tampouco apontam para seu acolhimento afeti-
vo, uma vez que vai decrescendo enquanto o tempo passa. Sendo assim, a existncia
de laos afetivos no pode ser presumida, deve ser comprovada, pois deve partir do
principal titular do direito, a prpria criana e a sua principal garantia a convivncia
familiar.
O fato mais relevante que o acolhimento institucional s ser lcito para
resguardar o melhor interesse da criana. No um direito dos pais e sim da criana
que deve ter atendimento prioritrio, pois um ser em formao e desenvolvimento
e por isso tem pressa, urgncia.

Ao nos atermos realidade que nos cerca, percebemos que nossas leis, to per-
feitas e modernas, so direitos de papel e, qui vivamos em um Estado Democrtico
de direito, que somente pode garantir, ao menos no papel, nossa liberdade, a nossa
vida, a proteo das crianas e dos adolescentes e tantos outros direitos.
Na realidade atual a pobreza que tm autorizado indiscriminadamente o
acolhimento institucional em entidades e o abandono de crianas e adolescentes
prpria sorte, invertendo-se a lgica da proteo integral criana, ficando abrigada
e guardada at que sua famlia adquira s condies adequadas para cri-los.
A proteo integral se destina criana e ao adolescente, ela que deve ser
integralmente protegida do abandono em instituio, retomando seu lugar no seio
da famlia, respeitando-se assim o princpio fundamental dos direitos humanos de
um ser em formao, o princpio da dignidade da pessoa humana, garantindo-se o
direito a prioridade absoluta, a convivncia familiar e comunitria.
3. PRTICAS DE INSTITUCIONALIZAO DE CRIANAS E

ADOLESCENTES ONTEM E HOJE
A prtica de institucionalizao de crianas e adolescentes pobres e abandona-
das no Brasil secular, resultado de polticas elitistas, higienistas e ditatoriais que se
estenderam at o sculo XX.
De um modo geral, a ateno aos direitos das crianas e adolescentes s foi
exercida a partir da redemocratizao do pas na dcada de 1980, com a reorgani-
zao e mobilizao da sociedade civil na defesa da descentralizao de polticas e
prticas de atendimento a crianas e adolescentes.
O Cdigo de Menores de 1927 tinha o objetivo de retirar das ruas todas as
crianas e adolescentes que estivessem em situao irregular, por razes de abando-
no e pobreza e o de 1979, internava a juventude at os 18 anos para a sua ressocia-
lizao. As famlias eramjulgadas como incapazes de criar e cuidar de seus filhos. A
lgica era, conforme Rizzini [3], de que se internando o menor carente, evitava-se o
abandonado, e, por sua vez, o infrator. Condenando crianas a uma vida institucio-
nalizada, pela pobreza de suas famlias devido falta de polticas de acesso a servios
bsicos.
Com a transio poltica aps a queda da ditadura no pas, fez-se aumen-
tar os movimentos sociais, as manifestaes populares e at de jovens internados
denunciando as arbitrariedades de como eram tratados, clamando por direitos at
ento proibidos. Nesta poca, muitos estudos demonstraram as conseqncias da
institucionalizao no desenvolvimento das crianas e adolescentes e os altos custos
para a manuteno dos internatos. Houve tambm os movimentos internacionais

para reviso da prtica de internao dos jovens em instituies bem como o fim dos
manicmios, onde questionavam a assistncia e tutela do Estado.
Os movimentos sociais para a aquisio de direitos sociais ps-ditadura mili-
tar, alm de uma nova Constituio, resultaram tambm, no Estatuto da Criana e
do Adolescente, sistematizando as principais legislaes nacionais e internacionais, as
transformaes das prticas de atendimento da populao infanto-juvenil.
No Estatuto, foram adotadas Doutrina de Proteo integral, baseada no
reconhecimento dos direitos especiais de todas s crianas e adolescentes de se desen-
volverem fsica, mental, moral, espiritual e socialmente, preservando-se sua liberdade
e dignidade, principalmente no seio familiar, alm dos direitos fundamentais ineren-
tes a pessoa humana, pois sujeito de direitos.
Anteriormente, falhando a famlia, a sociedade e o Estado, as crianas e ado-
lescentes eram consideradas juridicamente como em situao irregular hoje com a
mudana trazida pelo Estatuto, como cita Edson Seda, quem ameaou ou violou
direitos quem est em situao irregular. [4]
Em relao internao, o Estatuto previu medidas a serem adotadas, con-
forme o caso concreto: o abrigo ser medida de carter provisrio e excepcional para
crianas em situaes de risco pessoal e social (art. 101, VII e nico, ECA) e
a internao propriamente dita, de adolescentes, como medida scio-educativa de
privao de liberdade (art. 112, VI, ECA). Somente depois de esgotadas todas as
possibilidades previstas para a manuteno da convivncia familiar e comunitria.
Houve vrios avanos e obstculos para a efetivao da lei, uma vez que mui-
tos dirigentes e funcionrios dos iinstituies de acolhimento institucionais, acre-
ditem que a internao a melhor proteo para as crianas e adolescentes. Mas
diferentemente dos Cdigos do passado, o Estatuto da Criana e do Adolescente foi
construdo com a participao ativa da sociedade e no das elites.
Ainda no se tm dados concretos sobre o atendimento de crianas e adoles-
centes em instituies de abrigo, embora, por vezes fiquemos perplexos, com denn-
cias de maus-tratos e outras violaes de direitos pelos prprios sujeitos de direitos.
E devido ao aumento da criminalidade e violncia, com participao de um nmero
efetivo de crianas subordinadas as atividades criminosas e de trfico de substncias
entorpecentes, h tambm tendncias para a reduo da idade penal.
Acredita-se que os grandes internatos, chamados de orfanatos, tenham sido
desativados. Mas ouve-se falar que continuam a funcionar com o mesmo atendi-
mento do passado, embora hoje sejam chamados de iinstituies de acolhimento.
Abrigo, pelo Estatuto uma medida protetiva ( art. 101, nico), tratando-se do ato
de abrigar[5], contudo as pessoas utilizam para designar uma instituio de acolhi-
mento.

A institucionalizao de crianas e adolescentes foi bastante combatida, porm

no caiu em desuso, vez que h demanda contnua e persistente para abrigar crianas
e adolescentes, com mltiplas dificuldades e comprometimento com situaes de
violncia e uso de drogas que no existiam no passado, permanecendo por vrios
meses ou anos em instituies de abrigo.
Em princpio, a institucionalizao seria uma exceo, pois nenhuma criana
ou adolescente deveria se separar de sua famlia, mas sua ocorrncia ainda devida a
velhos problemas relativos carncia de condies dignas de sobrevivncia, como o
desemprego e a falta de recursos financeiros, que inclusive impede o seu retorno. Per-
sistindo, ainda hoje, para as famlias pobres o estigma de incapazes para provimento
de seus membros.
Atualmente h inclinao das polticas sociais e econmicas nacionais e inter-
nacionais na valorizao do papel das famlias, diferentemente do passado. O Plano
Nacional de Assistncia Social est direcionado a uma rede socioassistencial para
atendimento s necessidades da famlia e de seus membros e que para tal deve garan-
tir as condies de sustentabilidade, o que na prtica no basta estar no papel.
A estrutura familiar sofreu significativas mudanas, apresentando novos tipos
e valores, em conformidade com as transformaes polticas, econmicas e sociais
ocorridas nos ltimos anos. No mais o homem o principal provedor de suas fa-
mlias e sim as mulheres. As mudanas significativas na famlia dizem respeito a
duas reas, como destaca Cyntia Sarti , a autoridade patriarcal e a diviso de papis
familiares, que modificaram as relaes entre o homem e a mulher e ainda, entre pais
e filhos. [6]
Cabe ressaltar, que ainda hoje, mesmo diante de princpios de igualdade e
direitos que orientam nossa legislao ptria e polticas pblicas, observa-se a mes-
ma prtica secular institucionalizante, a convergncia para a populao pobre da
sociedade, predominando uma postura clientelista e assistencialista, posto que casos
similares de violao de direitos, no possuem o mesmo tratamento, se a famlia tem
recursos financeiros.
A legislao moderna previu a criao de rgos para o gerenciamento das po-
lticas de atendimento das necessidades de crianas e adolescentes bem como de suas
famlias, para garantir sua proteo Integral, em substituio ao carter punitivo da
doutrina da Situao Irregular. Sendo assim, foram criados os Conselhos de Direi-
tos nas trs esferas federativas, objetivando a descentralizao poltica-administrativa
e a participao da sociedade na formulao de polticas pblicas e seu controle.
E para o cumprimento dos direitos da criana e do adolescente, foi criado o
Conselho Tutelar nos municpios, sendo um rgo autnomo e no-jurisdicional,

que tem seus membros eleitos pela comunidade e que cumpram pelo menos trs
requisitos: reconhecida idoneidade moral, idade superior a 21 anos e residir no mu-
nicpio (art. 133, ECA) justamente pela proximidade de convivncia e conhecimento
das necessidades locais e bsicas da populao.
Embora, haja novos direitos positivados, constata-se que a institucionalizao
da criana e do adolescente por motivo de pobreza ainda uma prtica recorrente,
embora no permitida legalmente. Assistimos tambm, a criao do Conselho Na-
cional dos Direitos da Criana e do Adolescente- CONANDA, que no substituiu
as funes executivas daextinta FUNABEM, o que enfraqueceu as aes relativas s
crianas e adolescentes devido a perda relativa de oramento federal.
4. FAMLIA E ACOLHIDOS, OS FILHOS DO ESQUECIMENTO.

Atualmente a noo de famlia j no est vinculada quela composta de
pai, me e filhos, seguindo o modelo tradicional patriarcal, tem se apresentado em
agrupamentos sociais diferenciados entre si, tendo em vista sua estrutura e funes.
No h mais um s modelo constitutivo de famlia, como previsto na Constituio
Federal, em seu art. 226 e seus pargrafos.
Os valores conservadores e as crenas familiares difundidas pela sociedade
influenciam a vida dos indivduos com um padro ideal de famlia e na medida em
que no se realiza, h sofrimentos emocionais capazes de desestruturar suas relaes.
A vida moderna marcada pelo consumismo, no h preocupao com a qualidade
de vida, onde melhor ter do que ser.
As novas configuraes familiares, permitem outras formas de convvio que
visam atender s necessidades de criao e formao dos filhos. Segundo os dados
do Censo Demogrfico, realizado pelo IBGE em 2000, o percentual de famlias
cuja responsabilidade pelo domiclio a mulher, vem aumentando progressivamente,
quando se refere a famlias desfavorecidas scio-economicamente.
O foco deste estudo est justamente nas famlias desfavorecidas material e so-
cialmente e que se vem afastadas de seus filhos, por no poderem prover com o mni-
mo existencial a sobrevivncia da famlia. H, porm, vrios outros fatores associados
alm da pobreza, a monoparentalidade, a baixa escolaridade, desemprego,conflitos
familiares, como a carncia de polticas pblicas que viabilizem apoio a estas famlias,
como creches e escola de horrio integral, esta ltima por questes de vontade pol-
tica dos governantes, postos de sade e outros servios mais prximos das famlias.
Todos estes fatores, resultam na negligncia observada em relao aos cuida-
dos com a formao dos filhos ou com o seu abandono, portanto, na institucionali-
zao das crianas e adolescentes, as famlias tambm so abandonadas e esquecidas,
pela sua carncia material, desinformao e alienao, so os filhos do esquecimento.

Cabe ao Estado a implementao de polticas pblicas, envidandotodos os es-

foros para melhorar a vida daqueles que lhe so caros e que freqentemente so usa-
dos para lhe dar maior e mais poder. No entanto, o que se tem visto, mormente nos
municpios da Baixada Fluminense, que somente em poca de eleies, as figuras
pblicas, os governantes lembramque no h escolas, creches, sade, pavimentao,
entre outros. Esquecem-se dos direitos fundamentais e do princpio da Dignidade da
Pessoa Humana, que eles mesmos deferiram na Carta Constitucional de 1988 e no
Estatuto da Criana e do Adolescente, alm de outras legislaes infraconstitucionais.
O auxlio s famlias por falta, omisso ou abuso contra as crianas e adoles-
centes, esto enumerados nos incisos do art. 101, do ECA. Importante dizer que a
ocorrncia de situaes que tragam risco as crianas e adolescentes, no s se aplicam
aos pais e responsveis ou da prpria criana, dizem tambm respeito conduta
omissiva ou comissiva do Estado e da Sociedade. As criaes de programas governa-
mentais de auxlio de renda, como o Bolsa famlia, sofrem crticas, uma vez que, so
inmeros os casos denunciados de fraude pela falta de controle e porque no resolve
o problema essencial da populao pobre, que precisa de emprego, sade e escola.
Como dito, h uma tendncia atual na redescoberta do papel da famlia na
formao das crianas e adolescentes, pois ela a primeira instituio em que o in-
divduo est inserido e vinculado por laos de afetividade, aprendendo a viver em
sociedade.
Porm, com as transformaes econmicas, polticas e sociais, verifica-
das nos ltimos anos, houve significativas mudanas na esfera das relaes fami-
liares, principalmente com o acesso das mulheres ao mercado de trabalho houve a
necessidade de estabelecimento de nova distribuio de papis para a criao dos
filhos,permanecendo os filhos mais tempo sem a presena dos pais, criando novos
conflitos, que so objeto de estudos multidisciplinares, pois a famlia continua sendo
um lugar privilegiado de proteo e pertencimento, com suas contradies e acertos.
Para Potyara Pereira, a famlia ocupa um papel de destaque na poltica social
contempornea como um importante agente privado de proteo social,[7] pois h
um declnio do comprometimento estatal com o bem-estar em detrimento a outras
instncias provedoras como o mercado, organizaes caritativas e a prpria rede fa-
miliar, privatizando as responsabilidades pblicas, que dever do Estado, transgre-
dindo assim, os direitos de cidadania.
Os laos afetivos que unem as famlias so considerados os mais importantes
para o aprendizado de vida em sociedade. Os pais, homens e mulheres, dentro das
funes que lhe so conferidas no seio familiar, possuem papel de destaque na for-

mao emocional e psquica dos filhos. Assim, Martins Filho [8], mdico pediatra
se ocupa em alertar os pais sobre a terceirizao das crianas, uma vez que na vida
moderna s se pensa na aquisio de bens, mesmo que para benefcio da famlia, no
tm a mesma preocupao com o planejamento da prole e com os compromissos
inevitveis com sua chegada.
Para ele, as leis de maternagem, amamentao e os cuidados com a criana
so questes de cidadania e da civilizao moderna, que devem ser cobradas ao
Poder pblico, pois so escassas e insuficientes, uma vez que imprescindvel para
o desenvolvimento saudvel de um beb, a presena da me para amament-lo, e
estreitar laos de afetividade.
Ningum ensina a ser pai ou me, no h uma receita pronta, normalmente
repete-se as mesmas prticas familiares e culturais. E com a modernidade, as mes j
no so as rainhas do lar e nem tampouco os pais so os provedores da famlia. Tem-
-se que trabalhar mais para fazer frente s despesas das crianas e as prprias, devido
imposio do Marketingque s pensa no lucro, atravs dos meios de comunicao
diariamente.
Com o desenvolvimento deste estudo, parcialmente podemos comprovar os
estudos j divulgados, que as famlias dos institucionalizados com quem mantivemos
contato, so compostas em sua maioria de mulheres e filhos, so as provedoras do lar
e no possuem uma rede de apoio familiar para ajudar na criao dos filhos ou para
ter com quem deix-los para trabalhar. No dispondo de servios pblicos como cre-
ches, escolas de horrio integral na localidade de residncia, possuem baixa escolari-
dade e nenhuma qualificao profissional, normalmente so domsticas, ficando fora
durante toda a semana, devido distncia da casa ao trabalho. So mulheres sofridas
pela falta de recursos e pelo afastamento de seus filhos e pares, alm de conflitos fa-
miliares, mas que consideram o abrigo um lugar de cuidado para os filhos, pois tem
garantido a alimentao, educao, sade, ou seja, tudo que ela no pode dar.
Em relao s crianas e adolescentes institucionalizados, a grande maioria
chegou ao abrigo atravs do Conselho Tutelar, por estar em risco pessoal e social,
e apesar de freqncia em escola, h descompasso entre idade-srie. H casos de
crianas que j tiveram passagem por outras instituies, os motivos so dificuldade
das famlias em suprir suas necessidades alm de detectada violncia domstica por
algum dos membros. Cabe ressaltar, que essas famlias vivenciam situaes comuns
entre elas, como a troca de companheiros, mudana de residncia, nascimento de
outros filhos, entre outros.

Enquanto educadoras, as autoras presenciam diariamente os conflitos familia-

res, devido a total desestruturao familiar, ao desemprego ou subemprego, a baixa
escolaridade, o alcoolismo, a violncia domstica seja psicolgica, fsica ou moral e
outros. Grande parcela dos alunos, normalmente so terceirizados, ficam com os
avs, tias, vizinhas, porque os pais trabalham. No havendo comprometimento dos
pais e nem dos cuidadores com a educao e sade das crianas.
H tambm aqueles que ficam sozinhos em casa ou ainda com a responsabili-
dade de cuidar dos menores e dos demais, dar comida, arrumar a casa, entre outros
e acabam no tendo como frequentar a escola, ficam atrasados nos estudos, sobre-
carregados com tanta responsabilidade e se tornam agressivos com os demais, pois
gostariam de apenas ser criana, de brincar e aprender.
Os casos de maus-tratos, infrequncia ou evaso, e elevada repetncia, confor-
me dispe o ECA, em seu art. 56, devem ser comunicadas pelo dirigente ao Conse-
lho Tutelar para tomar providncias, e de presses do Ministrio Pblico. Contudo,
no h retorno das situaes apresentadas ao rgo, talvez por falta de estrutura
bsica e recursos, uma vez que h uma grande demanda. Como garantir os direitos
das crianas e dos adolescentes, se eles so de Papel? As leis garantidoras dos direi-
tos fundamentais e sociais, esto impressos naMagna Carta, em cdigos e manuais.
Para qu? No teriam que ter eficcia plena? Quais direitos seriam considerados o
mnimo existencial para as famlias dos institucionalizados? As repostas para tais
questes, por suposto, no sero dadas num abrir e fechar de olhos, mas sero pro-
duto de um processo lento e no mais das vezes tortuoso de sucessos e derrotas de
polticas pblicas e iniciativas da sociedade civil organizada no sentido da concretude
dos direitos dos at ento filhos do esquecimento social.
Como so as famlias pobres que historicamente tm tido suas crianas retira-
das de casa, persiste o mito de que estariam mais protegidas longe de suas famlias.
[9] So tratadas como incapazes de criar seus filhos. Desta forma, encobre-se as reais
causas que motivam o afastamento das crianas de suas casas e negam-se as condies
mnimas de vida digna para assegurar a convivncia familiar e comunitria, como o
emprego, renda, segurana e apoio para aqueles que necessitem.
O Plano Nacional de Promoo, Proteo e Defesa do Direito de Crianas
e Adolescentes Convivncia Familiar e Comunitria prev que a famliapara de-
sempenhar suas funes e responsabilidades deve ter acesso aos direitos universais
de sade, educao e outros. Ento, para se evitar o afastamento de crianas e ado-
lescentes, ser necessrio investimento em aes de preveno com polticas pblicas
nas reas de sade, educao, esporte e cultura, mas tambm de apoio s famlias nas
comunidades.

Esse afastamento da famlia, seja por que tempo for, impede o desenvolvi-
mento cognitivo e saudveldas crianas, prejudicando a continuidade dos vnculos
afetivos e a perda de um referencial para a suaformao intelectual, emocional e
social, causando marcas profundas e dolorosas que dificilmente so esquecidas, posto
que segundo a psicloga clnica Rosemeire Zago, para a criana o abandono por
parte dos pais equivalente morte, pois, alm de se sentir abandonada, ela mesmo
se abandona. [10]
Sendo assim, nada melhor do que estar em famlia, pois ningum na verdade
pode substituir o vnculo afetivo existente entre a me, o pai, e os demais familiares.
O que segundo Martins Filho [11], possibilitar as crianas e adolescentes ao ser
bem-amado, se transformarem em adultos com capacidade de amar e ser feliz e pais
e avs melhores no futuro.
5. ACOLHIMENTO INSTITUCIONAL E A GARANTIA DO DIREITO

CONVIVNCIA FAMILIAR E COMUNITRIA
nesse contexto scio-cultural de excluso em que vivem as crianas e ado-
lescentes, que ocorre o acolhimento institucional e que devido pobreza de suas
famlias, acabam por necessitar da interveno do Poder Pblico para ter a proteo e
a garantia de seus direitos fundamentais e sociais, tais como o direito vida, sade,
educao, alimentao, ao lazer, convivncia familiar e comunitria.
Em face desta excluso, muitas crianas e adolescentes so afastados de suas fa-
mlias, que por no terem as mesmas oportunidades vivem s margens da sociedade,
como uma classe princpio invisvel, vulnervel s prticas violentas, que agem com
negligncia ou omisso nos cuidados com seus filhos, onde essas aes se tornam
aparentes nas agresses fsicas ou psicolgicas, que marcam toda uma existncia, e
so institucionalizados.
Com a introduo da Doutrina da Proteo Integral, no art. 227, da Consti-
tuio Federal, o direito Convivncia familiar passou a ser de responsabilidade no
s da famlia mas tambm do Estado e da Sociedade, que devem assegurar com abso-
luta prioridade esse direito fundamentaldas crianas e dos adolescentes, evitando-se,
como ocorrido no passado, oacolhimento institucionalcomo uma soluo para os
filhos das famlias pobres.
A famlia foi elencada constitucionalmente, como a primeira instituio
a responder pela defesa dos direitos infanto-juvenis, pois primordialmente todo o
atendimento s crianas e adolescentes deveria ser realizado junto s famlias, que
j estariam recebendo a assistncia e proteo do Estado e da sociedade, conforme
dispe expressamente o art. 226, pargrafo 8,da Constituio Federal , determinan-

do que o Estado assegurar a assistncia famlia na pessoa de cada um dos que a

integram,criando mecanismos para coibir a violncia no mbito de suas relaes.
Do mesmo modo, o Estatuto da Criana e do Adolescente e suas posteriores
alteraes promovidas com edio da Lei n. 12.010/09, reafirmou a importncia do
direito convivncia familiar de acordo com a Doutrina de Proteo, em seu art. 4
e 19, criando limitaes expressas suspenso ou destituio do poder familiar, bem
como de mecanismos para a sua proteo, como os programas de orientao e apoio
scio-familiar e scio-educativo previstos nos incisos I e II do art. 90. Tambm, a
famlia objeto de ateno e proteo na Lei Orgnica da Assistncia Social, Lei n
8.742/93, que reitera os artigos constitucionais j mencionados.
Ao cuidar para que a famlia tivesse proteo, o legislador criou alternativas
para que a medida de abrigo fosse uma das ltimas a serem utilizadas, estabelecendo
no Estatuto da Criana e do Adolescente em seu art. 101, pargrafo nico, que o
abrigo uma medida provisria e excepcional, e no sendo verificada a possibilidade
de reintegrao familiar, para a manuteno dos vnculos familiares, encaminhar
colocao em famlia substituta, somente depois de esgotados todos os recursos para
convivncia na famlia de origem, sendo certo que o acolhimento institucional no
poder ultrapassar o perodo de 02(dois) anos.
A aplicao demedidas de proteo a crianas e adolescentes que se encontram
em risco pessoal, familiar ou social dispostos no Estatuto da Criana e do Adoles-
cente, deve investir,primeiramente na famlia de origem, encaminhando a programa
oficial ou comunitrio de proteo famlia, em programas de auxilio, orientao,
amparo e promoo social, para que os pais possam exercer responsavelmente os
deveres que lhe competem o poder familiar.
Esgotando-se todas as possibilidades de manuteno das crianas no seio fami-
liar, deve-se tentar colocao em famlia substituta, preferentemente entre familiares
que possam ou queiram ser cuidadores, somente ocorrendo por deciso judicial, que
poder ser em regra precedido de suspenso ou destituio do poder familiar. Por l-
timo, na inexistncia de programas e possibilidades descritas anteriormente, poder
ocorrer a medida de acolhimento institucional.
A competncia para aplicar a medida de abrigo do Conselho Tutelar, que por
definio legal um rgo permanente e autnomo, no jurisdicional, encarregado
pela sociedade de zelar pelo cumprimento dos direitos da criana e do adolescente
(art. 131, ECA), que possui vrias atribuies, poderes e deveres. Ressalte-se que o
rgo no est autorizado a aplicar a medida protetiva de abrigo em qualquer situ-
ao, somente o far a retirada da criana ou adolescente do convvio como os pais

ou responsvel em situaes de extrema necessidade e urgncia, devendo mesmo

assim, obrigatoriamente comunicar o fato autoridade judicial em at dois dias do
acolhimento institucional.
A criao do Conselho Tutelar faz parte da desjudicializao dos problemas
sociais, em que se consolidou a interveno da sociedadee do Estado nas questes
scio-familiares em que os direitos das crianas e dos adolescentes sejam ameaados,
sem que haja de imediato a interveno do Estado-Juiz. Intervir to somente para
revisar a medida ou por quem tenha legtimo interesse, respeitando principio consti-
tucional de apreciao pelo Poder Judicirio de leso ou ameaa a direito, mencio-
nado no art. 5, XXXV, da Constituio Federal.
Do estudo em andamento, a grande maioria de crianas e adolescentes acolhi-
das nas entidades de abrigo visitados, foram encaminhadas pelos Conselhos Tutelares
dos municpios da Baixada Fluminense, todos tm em comum, famlias em situao
de pobreza, confirmando assim a pesquisa realizada pelo IPEA, em 2003, em que
a principal causa de acolhimento institucional est relacionada a pobreza, seja em
decorrncia de abandono pelos pais, de vivncia de rua, ou carncia de recursos,
violando o determinado no art. 23, do ECA, que veda a perda ou a suspenso do
poder familiar pela falta de recursos materiais, recomendando na situao o encami-
nhamento da famlia em programas oficiais de apoio.
Embora o acolhimento institucional esteja enumerado como penltima me-
dida para aplicao, muitas vezes, a primeira medida adotada pelas entidades de
atendimento, ou seja, pelo Conselho Tutelar ou Vara da Infncia e da Juventude.
Sendo assim, ainda que os direitos estejam positivados no so efetivados na prtica,
pois necessrio que o Estado amplie sua presena, para prover direitos ampliando o
mnimo existencial, fornecendo condies para a manuteno das famlias em rela-
o a moradia, alimentao, emprego e renda, entre tantos.
Vrias crianas poderiam estar no ambiente familiar se seus pais estivessem
acompanhados por algum programa de assistncia social que orientasse a administra-
o dos conflitos familiares, alcoolismo, desemprego,que muitas vezes se origina de
uma questo social. Assim, muitas famlias deixam de visitar os filhos por no terem
dinheiro para o transporte at a instituio, prolongando o perodo de acolhimento
institucional e vai perdendo com o tempo os vnculos afetivos.
Pensa-se que o abandono de crianas e adolescentes no apenas responsa-
bilidade da famlia, pois o acolhimento institucional dos filhos muitas vezes est
vinculado as condies de miserabilidade e necessidade e no porque querem. A esse
respeito s mes entrevistadas responderam que se a situao melhorasse, as crianas

retornariam ao lar e que se o bairro onde moram tivessem escolas de horrio integral,
creches, postos de sade, esportes ou outros servios, seus filhos com certeza no
precisariam da instituio de abrigo.
As circunstncias de vida enfraquecem os vnculos, uma vez que no h em-
prego, moradia, saneamento, escola, entre outros, fazendo com que os sujeitos incor-
porem a ideia do sistema dominante, que no podero cuidar dos filhos enquanto
no tiverem dinheiro. Fazendo-nos refletir sobre como o acolhimento de crianas e
adolescentes est sendo dirigido, ao invs de abrigar, afastam crianas e adolescentes
de suas famlias, negando-lhes o direito Convivncia familiar e comunitria.
A utilizao indiscriminada da medida de abrigo por parte dos rgos compe-
tentes, Conselhos Tutelares e Poder Judicirio, muitas vezes sem a anlise preliminar
de outras medidas protetivas mais adequadas ao caso concreto, violando o direito a
convivncia familiar. Pois, tal afastamento dos vnculos afetivos e familiares, quer
em instituio de abrigo ou famlia substituta, s deve ocorrer aps esgotamento de
outras possibilidades menos gravosa para meninos e meninas.
Muitas crianas e adolescentes abrigadas em instituio permanecem durante
longo tempo, aguardando uma deciso para sua vida, sem saber se poder retornar ao
convvio com sua famlia ou acolhimento em outra famlia substituta. A partir da,
podemos perguntar, onde est a prioridade absoluta para as crianas e adolescentes,
uma vez que est contida e protegida pelas legislaes modernas? Esto apenas es-
critos no papel, pois nem os rgos competentes nem tampouco os iinstituies de
acolhimento se do conta do desrespeito ao princpio da dignidade da pessoa huma-
na, ao deixar esses meninos e meninas so perspectivas do restabelecimento dos laos
afetivos que os une aos seus grupos de origem. um direito de papel.
Sobre os fundamentos dos direitos dos homens , de sua proteo e do novoe-
thos, que representa o mundo do dever-ser, Bobbio registra que o ethos dos direitos
do homem resplandece nas declaraes solenes que permanecem quase sempre, e
quase em toda a parte, letra morta. [12] Precisamos reagir contra os domnios do
mundo, para garantirmos os direitos fundamentais no s das crianas e adolescentes
mas como de todos os homens, sujeito de direitose da dignidade da pessoa humana.
Raras so as instituies de abrigo que propem aes que possam favorecer
os vnculos familiares e comunitrios, como pudemos observar em nosso estudo. As
instituies municipalizadas possuem grupo de cuidadores, que na realidade, uma
grande maioria so servidores pblicos que passam a exercer suas funes dentro
do abrigo e que no possuem formao adequada ao servio ali prestado e de ou-
tros terceirizados com as mesmas caractersticas e com vnculos polticos-partidrios.

Os prprios membros dos Conselhos tutelares para serem eleitos pela comunidade,
devem ser membros de alguma das instituies ou entidades de abrigo, que por si
s traz comprometimento poltico, no representando os reais direitos pelos quais
foram eleitos que o de zelar pela proteo integral das crianas e adolescentes.
Como conseqncia dessas situaes, o acolhimento institucional prolongado
interfere no pleno desenvolvimento infantil e juvenil, dificultando ateno indivi-
dualizada. O convvio restrito com pessoas estranhas e a subordinao s rotinas do
abrigo, limitam a liberdade e a possibilidade de desenvolver relaes sociais diferen-
ciadas, aprisionando o abrigado que ter dificuldades de se relacionar com o mundo
externo e real.
As necessidades fsicas e emocionais ficam sempre em ltimo plano, contudo,
conforme a idade e de suas experincias anteriores, ter carncias distintas e depen-
dendo da metodologia do abrigo e de sua demanda, nem sempre sero sanadas, acar-
retando prejuzos ao desenvolvimento cognitivo, emocional e fsico dos instituciona-
lizados. Os vnculos construdos dentro das instituies de acolhimento so frgeis
e provisrios, pois so constantes as trocas dos cuidadores, pois h uma rotatividade
constante dos servidores seja por transferncia, por baixos salrios ou ainda por falta
de estrutura emocional e do senso comum ao lidar com os problemas das crianas e
adolescentes que ali esto.
Essas adversidades dentro das instituies de acolhimento implicam na difi-
culdade de identidade de si prprio e no desenvolvimento do medo, da desconfiana
e insegurana, causados pela ausncia, principalmente da me e por no haver uma
representao simblica, pelos relacionamentos inconstantes e interrompidos, difi-
cultam uma reconstruo dos vnculos afetivos familiares.
Sendo assim, para que as instituies de acolhimento possam de fato ser enti-
dades acolhedoras e cuidadoras de crianas e adolescentes em situao de risco pes-
soal e social, devem garantir programas e aes que privilegiem um atendimento
personalizado e afetuoso de tal forma que proporcione vivncias prprias das relaes
familiares, para que o pblico ali assistido no se desvincule das emoes vividas com
seus familiares, amenizando a falta sentida e avivada em sua memriade seus entes
queridos.
Garantindo aes, as instituies de acolhimento podem favorecer aos institu-
cionalizados novas relaes, devido a forma de acolhimento, na ateno despendida
a ouvir as histrias de cada um, despertando sentimentos de segurana e proteo, na
estimulao e aproximao da famlia para manuteno dos laos afetivos e possvel
reintegrao famlia.

CONSIDERAES FINAIS
A Constituio Brasileira e o Estatuto da Criana e do Adolescente estabe-
leceram novos marcos principiolgicos para o atendimento e proteo das crianas
e adolescentes institucionalizados, principalmente o direito convivncia familiar
e comunitria. Rompendo com uma cultura de institucionalizao do passado, em
relao aos filhos de famlias pobres, concretizadas por polticas pblicas repressoras
e assistencialistas, acolhendo a Doutrina de Proteo Integral, desjudicializando as
relaes sociais, reconhecendo-os como sujeito de direitos fundamentais e especiais
por sua peculiar condio de pessoas em desenvolvimento.
Estabeleceu novos caminhos, responsabilizando a famlia, o Estado e a socie-
dade para a garantia com absoluta prioridade de todas as suas necessidades, rompen-
do com a lgica das grandes instituies, considerados como depsito de crianas,
buscando um atendimento individualizado e em pequenos grupos, de forma provi-
sria, para que no se perdessem os vnculos afetivos com a famlia.
Contudo, apesar de ter-se passado mais de uma dcada, ainda so percebidas
algumas prticas que esto enraizadas culturalmente, muitas crianas e adolescentes
continuam vivendo longe de suas famlias naturais, contrariando a doutrina de pro-
teo integrale os direitos convivncia familiar e comunitria, institucionalizando
crianas e adolescentes, uma vez que as polticas para a infncia em risco em nosso
pas no priorizavam a reconstruo e fortalecimento dos vnculos familiares, predo-
minando a incapacidade das famlias pobres em cuidar de seus filhos.
H uma tentativa de mudana nas polticas pblicas referentes famlia e,
conseqentemente, s crianas e adolescentes, com a criao dos Conselhos de Di-
reito e os Conselhos Tutelares. Porm, a nvel local, muitas questes precisam ser
enfrentadas, como capacitao constante e continuada do Conselho Tutelar, partici-
pao efetiva da sociedade e de organizaes comunitrias nas questes que ensejam
medidas de abrigo.
A representao poltica do conselheiro ainda se apresenta insatisfatria, sua
eleio se faz pelo voto popular. E a participao da populao muito baixa no pro-
cesso de escolha, pois no h publicidade com informaes adequadas populao
da importncia do pleito eletivo para os Conselhos Tutelares nos municpios estuda-
dos e nos demais, favorecendo s prticas clientelistas e oportunistas que acabam por
obter sucesso nas urnas.
Faltam estruturas de apoio, pois muitas vezes o conselheiro no tem para onde
encaminhar a criana e o adolescente, pois a chamada rede de proteo nas cidades,
obra de fico. O excesso de encaminhamentos e atendimentos, prejudica as fun-

es de fiscalizao e superviso de instituies de acolhimento e a outras entidades

que prestam atendimento s crianas, uma vez que os conselheiros acabam somente
realizando atendimentos administrativos, como se fossem auxiliares do servio social
Cabe, portanto, ao poder pblico estruturar as polticas sociais bsicas e as-
sistncia social, organizando a rede de apoio, a partir da primazia do direito funda-
mental convivncia familiar, investindo permanentemente na famlia, como local
mais apropriado para a criao e educao dos filhos. Essas aes, no so suficientes
para acabar com todos os problemas que a questo de acolhimento institucional
apresenta, mas poder demonstrar que possvel a transformar a realidade social dos
menos favorecidos.
H ainda, um longo caminho a ser percorrido, uma vez que as crianas e
adolescentes institucionalizados nos municpios da Baixada Fluminense, confirmam
a pesquisa do IPEA (2003) da caracterstica de excluso social. A maioria so de me-
ninos, de faixa etria at 15 anos, negros e pobres. Invertendo a lgica comum de que
a criana abrigada rf, porm a maioria possui famlia.
Que motivos insuperveis levam uma famlia, a apartar-se de seus filhos? At
o momento no se tem respostas conclusivas, poisque o ser humano complexo e
a pobreza no se mostra suficiente para explicar a razo para o acolhimento institu-
cional. As famlias pobres so levadas a abandonar os filhos em instituies, outras,
sobrevivem cuidando de seus filhos, sabe-se l como. A vulnerabilidade social das
famlias pode potencializar outros aspectos como a violncia, possibilitando que os
filhos sofram abandono, violncia e negligncia.
H famlias que dependem exclusivamente, dos benefcios de programas de
assistncia social para a sobrevivncia, o queleva a crer que inexistem aes concretas
para que estas famlias se tornem independentes desse assistencialismo, atravs de
projetos que lhe forneam autonomia material. Constata-se a desigualdade de todas
as formas, pois todas as crianas abrigadas so oriundas de famlias pobres, mas nem
toda a famlia pobre tem seus filhos insittucionalizados.
Os recursos dos programas assistenciais no os conduzem a uma melhoria de
vida, apenas perpetuam sua condio material, por ficarem dependentes daqueles re-
cursos para garantir sua sobrevivncia. A maioria das famlias possui a bolsa-famlia,
que no suficiente para garantir a convivncia de seus membros, e na maioria das
vezes possuem todos osfilhos institucionalizados.
Muitas vezes, admite-se que o abrigo seja um fator de ruptura dos laos afeti-
vos que unem os membros de uma famlia. Porm, diante das entrevistas realizadas,
registramos que as famlias das crianas e adolescentes institucionalizados apresentam

conflitos e afastamentos anteriores com familiares, amigos, vizinhos e, como perde-

ram essa rede de apoio se vem diante da nica soluo, o abrigo dos filhos.
Fazem tambm referncia s dificuldades que encontram para atendimento de
suas prprias necessidades e s da famlia sem a ajuda de benefcios ou de terceiros.
Se sentem abandonadas e sem perspectivas, o caminho o afastamento de seus filhos,
conseqncia das sucessivas rupturas com os vnculos familiares e comunitrios.
O aprofundamento nos diferentes aspectos dessas famlias necessrio para a
compreenso dos sentimentos de incompetncia e incapacidade de resolver os pro-
blemas e criar redes novas de auxlio para a sua reestruturao e reatamento dos
vnculos familiares, o que favorecer a promoo de mudanas nas famlias para a
materializao de melhores condies de vida e futuro para todas as crianas e ado-
lescentes.
ANEXO I
PESQUISA SOBRE ABRIGAMENTO / UNIVERSIDADE ESTCIO DE S
ROTEIRO PARA ENTREVISTAS (SEMI-ESTRUTURADO)
I - SOBRE OS ABRIGOS
[Qual a situao e as condies dos abrigos?]
1 - Identificao do Abrigo (nome, localizao, ano de criao) [identificar tb o entrevistador
responsvel pelo abrigo (diretor, outro)]
2 - O abrigo registrado? Onde? Como? Caso negativo, por que?
3 - O abrigo governamental (municipal), filantrpico, confessional ou particular? Outro?
4 - Qual o pblico atendido pelo abrigo? Quantos? (Crianas, adolescentes, meninos,
meninas, outros) [verificar se h atendimento misturado ou de vrios segmentos ao
mesmo tempo]
5 - O abrigo funciona em imvel prprio, cedido ou alugado? H quanto tempo?
6 - O abrigo possui recursos e meios prprios? Quais? (transportes, outro tipo)
7 - O abrigo recebe algum tipo de apoio ou ajuda? Qual? De que forma? De quem? (rgos
pblicos, empresas privadas) [identificar quem apia/doa e como apia/doa]
8 - O tipo de apoio ou ajuda permanente? Caso negativo, qual o prazo?
9 - O abrigo conta com uma estrutura adequada para o atendimento dos abrigados?
Qual?[verificar relao entre espao, nmero de funcionrios, recursos quantidade de
abrigados, dentre outras]
10 - Alm do abrigamento, que outros servios so prestados aos abrigados e sua famlia?
[Identificar servios de promoo da cidadania como encaminhamento para tirar
carteira de identidade, certido de nascimento, dentre outros]
11 - Quais so as maiores dificuldades encontradas para o funcionamento do abrigo?
[Especificar e detalhar falta de recursos humanos, financeiros, materiais, dentre outros]

II - SOBRE A EQUIPE DE ATENDIMENTO

[Qual o perfil da equipe de atendimento dos abrigos? Os abrigos contam com uma
equipe qualificada e adequada para cumprir suas finalidades?]
1 - Quem a equipe de atendimento do abrigo? Quantos so? Como formada?
2 - Qual a formao ou nvel de escolaridade da equipe de atendimento?
3 - Como so selecionados os membros da equipe de atendimento? Segundo que critrios?
4 - A equipe de atendimento recebe algum tipo de ajuda, apoio ou remunerao? Qual?
Como? Quanto? De quem? [Identificar o vnculo de trabalho: voluntrios, profissionais
contratados, outros]
5 - Existe uma rotina de trabalho com carga horria definida? Como? [Descrever a rotina
da equipe diariamente, semanalmente, outras]
6 - Qual a funo da equipe de atendimento? Como o atendimento prestado pela equipe?
Qual o trabalho desenvolvido? Quais os encaminhamentos realizados? [Identificar
os procedimentos e as atividades desenvolvidas pela equipe, como levantamento do
histrico familiar, contatos e visitas as famlias e aos rgos pblicos, se o grau de
vinculao dos abrigados com os familiares so analisados (ruptura ou interrupo),
dentre outras]
7 - A equipe dispe de recursos (materiais, financeiros, outros) ou apoio (tcnico,
metodolgico, outros) para a realizao de suas funes e atividades? Por exemplo,
no caso de uma visita aos familiares para analisar a convivncia ou o vnculo familiar,
a equipe tem condies de realiz-la? De estudar um caso especfico? Como? Caso
negativo, por qu?
8 - A equipe realiza algum tipo de capacitao? Qual? Como? Caso negativo, por qu?
9 - Quais as maiores dificuldades enfrentadas pela equipe na prestao dos atendimentos e
no exerccio das suas funes e atividades?
III - SOBRE O ABRIGADO

[Quem o abrigado? Qual a sua percepo sobre o abrigo?]
1 - Quem o abrigado? [Identificao: nome, idade]
2 - Como chegou ao abrigo? De onde veio? Como? Por qu? [Identificar a
procedncia: conselho tutelar, vara da infncia e da juventude, outros]
3 - J passou por outros abrigos? Quais? Quando? Quantos? [Identificar os motivos das
sadas]
4 - Voc freqentava a escola? J freqentou ou ainda freqenta? Onde? Quando? Em que
srie/ano? [Identificar os motivos no caso de interrupo dos estudos]
5 - Voc j repetiu de ano/srie? Qual(is) sries? Quantas vezes? Por qu?
6 - Antes do abrigo, voc ficava mais na rua ou em casa? Como? Por qu?
7 - Voc gosta de ficar no abrigo? Por qu?
8 - O que o abrigo para voc? [Identificar o significado do abrigo para a vida do abrigado]

IV - SOBRE A FAMLIA DO ABRIGADO

[Quem a famlia do abrigado? Por que a opo pelo abrigamento? Na percepo dessa
famlia existe alguma alternativa ao abrigamento?]
1 - O abrigado tem famlia? Qual? Onde mora? Quem so? [identificar a rede familiar
dereferncia,o grau de parentesco, amizade ou outro tipo de proximidade]
2 - Qual a situao da famlia de referncia do abrigado? [nmero de membros,
renda familiar (scio-econmica), ocupao (profisso), nvel de escolaridade,
outros]
3 - Caso no seja a famlia direta, em que momento ocorreu a aproximao da famlia de
referncia com o abrigado? Quando? Como?
4 - Como a famlia chegou at ao abrigo? Quando?
5 - Quais foram os motivos/razes que levaram a famlia buscar o abrigamento? [Verificar
se so as condies financeiras, falta com quem deixar o filho, dificuldade de manter a
criana em casa, outros fatores]
6 - A convivncia familiar interferiu no abrigamento? Como? Por qu?
7 - A convivncia familiar difcil? Como? Por qu? [Verificar problemas de relacionamento,
brigas permanentes, violncias, outros]
8 - O que o abrigo significado para a famlia do abrigado?
9 - Segundo a famlia o abrigamento pode ser evitado? Como? Por qu?
10 - Se a famlia tivesse algum tipo de ajuda (de algum, parente ou no) para cuidar da
criana dispensaria o abrigo? Por qu?
11 - Se tivesse prximo a casa do abrigado algum servio de atendimento de tempo integral
como escola, creche ou outros a famlia dispensaria o abrigo? Por qu?
12 - Que outros tipos de servios a famlia sente falta e que evitaria o abrigamento?
13 - Se a situao financeira da famlia fosse melhor ela dispensaria o abrigo? Por qu?
14 - Que sugesto(es) a famlia daria s autoridades pblicas e governamentais para resolver
ou amenizar o problema das crianas e dos adolescentes que necessitam de abrigos para
viverem?
Observao:
a) O roteiro pode ser flexibilizado e adaptado conforme as respostas obtidas, pois
algumas se completam ou complementam;
b) O roteiro deve ser traduzido em pergunta direta aos entrevistados, considerando
que algumas informaes podem ser obtidas nos arquivos/ficha nos prprios
abrigos;
c) Considerar quem o entrevistado, com cuidados especiais (maior ateno!) no
caso de crianas e adolescentes.

REFERNCIAS
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Fleury. Os Direitos dos desassistidos.

[1] CESAR BASTOS apud CHIMENTI, Ricardo Cunha et al. Curso de Direito
Constitucional. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2006. p. 591.
[2] RIZZINI, Irene (coord.).Acolhendo crianas e adolescentes. experincias do Di-
reito convivncia familiar e comunitria 2. ed. So Paulo: Cortez; Braslia, DF:
UNICEF;CIESP; Rio de Janeiro,RJ: PUC-RIO, 2007. p. 32
[3] RIZZINI, Irene; RIZZINI, Irm. A institucionalizao de crianas no Brasil:
percurso histrico e desafios do presente. Rio de Janeiro: Ed. PUC-Rio; So Paulo:
Loyola, 2004, p. 47.
[4] ISHIDA, Valter Kenji. Estatuto da Criana e do Adolescente: doutrina e juris-
prudncia. 10. ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 147.
[5] RIZZINI, Irene e RIZZINI, Irm. A institucionalizao de crianas no Brasil:
percurso histrico e desafios do presente. Rio de Janeiro: Ed. PUC-Rio; So Paulo:
Loyola, 2004, p. 49.
[6] SARTI 2002 apud RIZZINI, Irene (coord.).Acolhendo crianas e adolescentes:
experincias do Direito convivncia familiar e comunitria. 2. ed. So Paulo:
Cortez; Braslia, DF: UNICEF;CIESP; Rio de Janeiro,RJ: PUC-RIO, 2007. p.
36-37.
[7] PEREIRA 2004 apud RIZZINI, Irene (coord.).Acolhendo crianas e adolescen-
tes: experincias do Direito convivncia familiar e comunitria. 2. ed. So Paulo:
Cortez; Braslia, DF: UNICEF;CIESP; Rio de Janeiro,RJ: PUC-RIO, 2007. p. 36.
[8] MARTINS FILHO, Jos. A criana terceirizada: os descaminhos das relaes
familiares no mundo contemporneo. 2. ed. Campinas, SP: Papirus, 2008.
[9] RIZZINI, Irene (coord.).Acolhendo crianas e adolescentes: experincias do Di-
reito convivncia familiar e comunitria. 2. ed. So Paulo: Cortez; Braslia, DF:
UNICEF;CIESP; Rio de Janeiro,RJ: PUC-RIO, 2007. p. 18.
[10] ZAGO apud MARTINS FILHO, Jos. A criana terceirizada: os descaminhos
das relaes familiares no mundo contemporneo. 2. ed. Campinas, SP: Papirus,
2008, p. 70.
[11] Idem., p. 104.
[12] BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho;
apresentao de Celso Lafer. Nova ed. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004, p. 230.


Entre duas escrituras: multiculturalismo e direitos humanos
Between two scriptures: multiculturalism and human rights
Vicente de Paulo Barretto1

Franciele Wasem2
RESUMO
O artigo procura estudar a questo da universalizao dos direitos humanos na
sociedade globalizada. A universalizao dos direitos humanos torna-se um desafio
no contexto de sistemas culturais fechados e, tambm, face ao pluralismo cultural.
Em que medida os direitos humanos podem servir como alternativa a manifestaes
culturais que se expressam no receio da dominao ocidental, nas violaes desses
mesmos direitos nos pases do Ocidente e na rede globalizante de interesses econmi-
cos e polticos. A questo da universalidade dos direitos humanos surge ento como
uma possibilidade a ser explorada no estabelecimento de uma sociedade cosmopoli-
ta, constituda por estados democrticos.
PALAVRAS-CHAVE
Direitos humanos, multiculturalismo, universalidade, Ocidente, Oriente M-
dio, cosmopolitismo.
ABSTRACT
The article analyzes the possibility to universalize human rights in a globali-
zed society. The difficulties of universal human rights - the way they are currently
designed - are exacerbated in the face of cultural closed systems and also considering
the cultural pluralism of modern societies. The paper aims to analyze the reasons
how human rights can be an alternative to cultural manifestations that express the
fear of Western domination in the economic and political process of globalization.
The issue of the universality of human rights appears as a possibility pervading the
establishment of liberal and democratic states.
KEYWORDS
Human rights, multiculturalism, universality, West, Middle East, cosmopo-
litism.
1 Prof. Dr. Vicente de Paulo Barretto. Professor do PPG em Direito da UNESA, professor visitante da UERJ e
professor colaborador da UNISINOS.
2 Franciele Wasem. Mestranda em Direito do Programa de Ps-Graduao em Direito da UNISINOS e bolsista
CAPES/PROSUP.

220 Vicente de Paulo Barreto e Franciele Wasem
1 INTRODUO
Na sociedade contempornea, na qual as fronteiras tornam-se porosas devido
ao fenmeno da globalizao, as culturas caminham em duas direes. Em primeiro
lugar, no sentido do estabelecimento de um efetivo cosmopolitismo; em segundo,
especificamente nas culturas fechadas, pela excluso de valores fundantes da civiliza-
o, entre os quais se sobressaem os direitos humanos, entendidos como categorias
morais, que aliceram a sociedade humana. Mediante uma anlise superficial, pode-
ramos ser conduzidos a acreditar que a concepo contempornea de direitos huma-
nos3 entendida e absorvida pelas distintas culturas, em razo dos avanos causados
pela globalizao. Todavia, no porque, graas aos meios tcnicos e miditicos,
a uniformidade dos modos de vida, dos discursos e das opinies tende doravante a
recobrir o planeta de uma ponta outra que estes so universais (Jullien, 2009: 30).
O processo de globalizao per se no garante a universalizao de valores e
de direitos, pois a globalizao tem o condo de gerar um maior recrudescimento de
culturas que temem ser aviltadas por estrangeirismos, como por exemplo, a cultura
islmica. Nesse sentido, cabe a pergunta se os direitos humanos podem ser realmente
incorporados em diferentes culturas alm da ocidental ou se os diretos humanos
representam a imposio de uma cultura sobre as demais. No estaramos procuran-
do universalizar apenas um ponto-de-vista? E assim consagrar um etnocentrismo, s
vezes, pela fora, que afinal desmente a prpria natureza dos direitos humanos?
Esse questionamento sobre a possibilidade da universalizao dos direitos hu-
manos deita as suas origens na constatao de que os direitos humanos, como tm
sido normatizados no mbito do direito internacional, refletem, preponderantemen-
te, os valores da cultura ocidental. A codificao dos direitos humanos na contem-
poraneidade resultou de uma disputa ideolgica, que provocou um intenso conflito
entre o liberalismo ocidental e outras concepes sobre a pessoa e seus direitos e
deveres dentro da comunidade (Douzinas, 2009: 134).
3 A referncia concepo contempornea de direitos humanos procura identificar conceitos e ideias que, a partir
do sculo XVI, serviram de fundamento para essa categoria de direitos na modernidade. Nas palavras de Ingo Sarlet:
De irrefutvel importncia para o reconhecimento posterior dos direitos fundamentais nos processos revolucion-
rios do sculo XVIII, foi a influncia das doutrinas jusnaturalistas, de modo especial a partir do sculo XVI. [...]
no nominalismo do pensador cristo Guilherme de Occam que se busca a origem o individualismo que levou ao
desenvolvimento da ideia de direito subjetivo, principalmente por obra de Hugo Grcio, que, no limiar da Idade
Moderna, o definiu como faculdade da pessoa que a torna apta para possuir ou fazer algo justamente. [...]. Cumpre
referir, neste contexto, os telogos espanhis do sculo XVI (Vitoria y las Casas, Vsquez de Menchaca, Francisco
Surez e Gabriel Vsquez), que pugnaram pelo reconhecimento de direitos naturais deduzidos do direito natural e
tidos como expresso da liberdade e dignidade da pessoa humana, alm de servirem de inspirao ao humanismo
racionalista de H. Grcio, que divulgou seu apelo razo como fundamento ltimo do Direito e, neste contexto,
afirmou a sua validade universal, visto que comum a todos os seres humanos, independentemente de suas crenas
religiosas. (Sarlet, 2007: 37).

Entre duas escrituras: multiculturalismo e direitos humanos 221
Ao analisar os preparativos para a formulao da Declarao Universal dos Di-

reitos Humanos (1948), Douzinas demonstra como as cores ideolgicas ocidentais e
liberais foram as que se impuseram. Aconteceu que o comit preparatrio da Decla-
rao Universal, composto por trs membros: a Sra. Eleanor Roosevelt, um cristo
libans e um chins. Este comit solicitou que John Humphrey, diretor canadense da
Diviso de Direitos Humanos da ONU, preparasse uma primeira verso da Decla-
rao Universal. Douzinas refere que, em determinada festividade, o membro chins
sugeriu que Humphrey deveria suspender suas demais obrigaes durante seis meses
e estudar filosofia chinesa, perodo aps o qual ele seria capaz de preparar um texto
para o comit. Humphrey preparou o texto, que foi substancialmente adotado pelo
comit, porm sua resposta sugesto indica a atitude ocidental que afinal se tornou
a face universalista do debate em oposio ao relativismo cultural: No fui China
nem estudei os textos de Confcio (Douzinas, 2009: 134). O relatrio final dos
trabalhos preparatrios, que serviram a Humphrey para elaborar a primeira verso da
Declarao Universal, fundamentou-se, portanto, preponderantemente, em fontes
ocidentais de lngua inglesa, sendo o ponto de vista do American Law Institute uma
influncia central.
Dizer que a formulao atual dos Direitos Humanos fruto de um dilogo re-
ducionista entre as culturas do mundo, permite que se faa uma pergunta alternativa,
qual seja em que medida se pode empregar o conceito de direitos humanos, descon-
siderando o contexto cultural e poltico em que foram pela primeira vez formulados,
e consider-los como uma noo vlida globalmente? (Panikkar, 2004: 207). Essa
pergunta traz cena o problema nuclear que envolve a dificuldade sobre a possvel
universalizao dos direitos humanos.
A pretenso universalista da Declarao Universal de 1948 DUDH parece
ter sido posta em dvida desde o princpio. Diante dos valores predominantemente
ocidentais contidos na DUDH, alguns pases entre os quais, pases islmicos se
abstiveram durante o processo de sua votao4. Os pases que faziam parte do bloco
sovitico e a Arbia Saudita abstiveram-se da votao final na Assemblia Geral, e a
frica do Sul votou contra a Declarao (Douzinas, 2009: 135). O que demonstra,
como desde a sua proclamao pela Assemblia Geral das Naes Unidas, a Decla-
rao Universal de 1948, veio eivada de questionamentos advindos de diferentes
perspectivas culturais5.
4 Durante os debates que antecederam votao dos termos da DUDH, os representantes dos pases muulmanos
debateram se ao aprovarem a Declarao e endossarem os direitos internacionais os povos islmicos estariam traindo
a lei islmica e aceitando a dominao pela cultura ocidental. Ao final dos debates, a Arbia Saudita pas muulma-
no absteve-se na votao, sendo acompanhada por vrios pases do Bloco do Leste (Mayer, 1997: 11).
5 Adotada sem consenso num foro ento composto de apenas 56 Estados, ocidentais ou ocidentalizados, a De-

Diante do cenrio esboado, verifica-se que os direitos humanos contempo-

rneos (internacionais, universais) carecem de uma identificao de fins e valores
comungados por todos os seres humanos. A questo reside no fato de que os direitos
humanos, da forma como tm sido proclamados traduzem uma aspirao paradoxal-
mente universal e unilateral, visto que manifestam, preponderantemente, a tica de
uma cultura. Encontram-se, assim, na retrica dos direitos humanos uma insuficien-
te argumentao com vistas a demonstrar a sua natureza universal e, em conseqn-
cia, como os direitos consagrados nos tratados internacionais podem ser atribudos
a todos os indivduos, independentes de suas respectivas culturas. Nesse sentido, os
direitos humanos contemporneos acabam por se perder em retrica vazia ao desa-
creditarem a relevncia que argumentos ticos, polticos, jurdicos, teolgicos, tni-
cos, e, principalmente, culturais, possam trazer para a conformao de fundamentos
que legitimem a instituio poltico-jurdica desses direitos. (Mller, 2006: 16)
Ao desconsiderar as demais culturas e pautar-se em valores ocidentais, o dis-
curso dos direitos humanos enunciado sob uma perspectiva etnocntrica parece
no ser capaz de atingir o seu propsito universal. Ocorre que no processo de uni-
versalizao dos direitos humanos a cultura que serviu de fundamento para esses
direitos, inevitavelmente, ir permear os demais contextos culturais. Constata-se,
assim, como a tenso entre esses dois tipos de argumentos provoca desconforto para
pensadores no-ocidentais, que receiam perder no processo de incorporao dos
direitos humanos s suas culturas e sistemas poltico-institucionais a prpria identi-
dade cultural, esvaziada pela cultura ocidental. Explicam-se, assim, as dificuldades
encontradas para a sua consagrao e observncia em diversos contextos culturais
(Pannikar, 2004: 217).
2. DIREITOS HUMANOS ETNOCNTRICOS

A objeo principal feita pela argumentao no-Ocidental aos direitos huma-
nos internacionais reside, portanto, no argumento de que essa categoria de direitos
representaria por refletirem preponderantemente valores ocidentais uma preten-
so hegemnica do Ocidente diante das demais culturas. Nesse sentido, Bielefeldt
(2000: 143) explica que o propsito universalista dos direitos humanos, definido
como uma misso global da civilizao ocidental, entra em conflito com os funda-
mentos de culturas diversas e, especificamente, por significar uma forma de imperia-
lismo cultural.
clarao Universal dos Direitos Humanos no foi, portanto, ao nascer universal sequer para os que participaram de
sua gestao. Mais razo tinham, nessas condies, os que dela no participaram a grande maioria dos Estados hoje
independentes ao rotularem o documento como produto do Ocidente (Alves, 1999: 143).

Uma perspectiva, que reflete uma escritura alternativa mais consistente dos direitos
humanos, encontra-se nos autores e governos islmicos, que sustentam serem infundadas
as crticas ocidentais s violaes dos direitos humanos nesses pases. Segundo Ann Mayer
(1997: 06-07), as crticas articuladas pelo Ocidente em relao s instituies islmicas tm
sido historicamente associadas com tentativas de governos ocidentais em justificar a sua in-
gerncia na poltica dos pases do mundo muulmano. Tais crticas, portanto, procurariam
justificar atitudes ocidentais neocolonialistas.
Perpassa, por outro lado, nas naes islmicas, a ideia de que essas crticas repre-
sentariam um esforo do Ocidente em demonstrar que a dominao ocidental dos pases
muulmanos, ocorrida no passado, foi justificada em funo do fato de que as instituies
protetoras dos direitos humanos nas sociedades islmicas tornaram-se obsoletas aps a inde-
pendncia destes pases. Desse modo, o expansionismo ocidental sobre terras islmicas se jus-
tificaria na atualidade, pois, em ltima anlise, favoreceria a expanso dos direitos humanos
atravs da cultura islmica.
Bielefeldt (2000: 143), na mesma linha de argumentao, sustenta que em reao a
esses esforos do Ocidente, e desenvolvendo uma concepo prpria de direitos humanos que
se contrape compreenso ocidental, surgem concepes alternativas, que expressamente se
baseiam em fontes culturais e religiosas no-ocidentais. Assim, por exemplo, os povos islmi-
cos criaram uma legislao particular sobre os direitos humanos6, que expressa valores e um
entendimento prprio desses direitos.
Ocorre que perspectivas no-ocidentais dos direitos humanos contemporneos pade-
cem de reconhecimento pelo Ocidente, que, na qualidade de juzes (ou julgadores) das aes
referentes aos direitos humanos, analisam os direitos humanos apenas sob a tica dos valores
ocidentais, o que torna problemtico o dilogo intercultural. Em contrapartida, os povos
islmicos condenam as comparaes crticas feitas pelo Ocidente relacionadas aos direitos
humanos islmicos e aos direitos internacionais, vez que consideram que haveria sinistros
objetivos polticos nas crticas ocidentais de violaes de direitos relacionadas com as institui-
es islmicas (Mayer, 1997: 06).
A aceitao de direitos ideologicamente ocidentais torna-se uma ameaa para o ima-
ginrio islmico, que receia ser subjugado pelo Ocidente. Nesse sentido, enquanto os direitos
humanos forem tratados, essencialmente, como uma conquista ocidental, sua aplicao com
o objetivo de um reconhecimento mundial parece ser ilusria (Bielefeldt, 2000: 142). Dentro
desse quadro crtico do ponto de vista terico, a questo dos direitos humanos como lidos
6 A Declarao Islmica Universal dos Direitos Humanos foi proclamada pelo Conselho Islmico para marcar o
incio do 15 sculo da Era Islmica em 19 de setembro de 1981. Antes desse documento havia sido proclamada a
Declarao Islmica Universal na Conferncia Internacional sobre o Profeta Muhammad, ocorrida no perodo de 12
a 15 de abril de 1980 (Declarao, prefcio, 1981).

em duas escrituras diferentes tm suas divergncias ainda mais acentuadas por questes que
reforam como veremos a seguir a resistncia islmica aos propsitos universalistas dos
direitos humanos.
3. A EXPERINCIA OCIDENTAL DOS DIREITOS HUMANOS

Como vimos, a universalidade dos direitos humanos acha-se questionada pela
constatao de que tal aspirao est calcada em valores preponderantemente ociden-
tais. Sob a perspectiva islmica, a universalidade dos direitos humanos acabaria por
relativizar essa ideia, no lugar de universalizar. Ocorre que por serem os direitos hu-
manos o reflexo de valores ocidentais, a sua universalizao representaria um proces-
so de ocidentalizao, que se constitui em ameaa do ponto de vista no-Ocidental.
Desse modo, por serem os direitos humanos manifestaes etnocntricas, o processo
de universalizao desses direitos terminaria por ser muito relativo ao invs de uni-
versal, como pretende , pois, partindo dos valores da prpria sociedade ocidental,
procura generaliz-los e universaliz-los, e com isto fecha o dilogo e termina por
ignorar a perspectiva do outro. Nessa linha argumentativa, o processo de universa-
lizao dos direitos humanos, na realidade, representaria um monlogo ocidental
potencialmente opressivo de todas as culturas que no compartilham de seus valores.
Com isto, acabaria por relativizar os direitos humanos e por favorecer os particula-
rismos, muitas vezes expresso de formas de opresso, por eles combatidas, mas que
se tornam, em muitas situaes, reaes defensivas contra o processo de ocidentaliza-
o, imposto sob os ideais dos direitos humanos.
Nesse sentido, Boaventura de Sousa Santos (2004: 248) sustenta que o cos-
mopolitismo surgido na modernidade ocidental, ou seja, o cosmopolitismo no senti-
do moderno convencional7 est vinculado a ideais que refutam os valores e contribui-
es das demais culturas. O autor explica que na modernidade ocidental, a ideia do
cosmopolitismo encontra-se relacionada com a ideia de universalismo desenraizado,
individualismo e de negao de fronteiras territoriais ou culturais, o que conduz
concluso de que os valores ocidentais so iados categoria de melhores valores,
enquanto os valores dos pases do resto do mundo so considerados valores inimigos.
Outra crtica tecida pelos pases do Oriente Mdio aos direitos humanos inter-
nacionais alm do receio da expanso da cultura ocidental e da falta de legitimidade
cultural diz respeito ao fato de o mundo ocidental ter o seu prprio histrico de
7 Boaventura de Sousa Santos posiciona-se de modo contrrio a este cosmopolitismo no sentido moderno conven-
cional, vejamos: No uso cosmopolitismo no sentido moderno convencional. [...] Para mim, cosmopolitismo a
solidariedade transnacional entre grupos explorados, oprimidos ou excludos pela globalizao hegemnica (Sousa
Santos, 2004: 248).

violaes dos direitos humanos. Ann Mayer (1997: 05) refere que o extenso registro
de prticas de tortura, escravido, genocdio, perseguio religiosa, racismo, sexismo,
bem como o registro de desrespeito aos direitos dos habitantes dos pases no-Oci-
dentais no processo de colonialismo, no sculo XIX, e de globalizao nos dias atuais,
desnudam a poltica das potncias ocidentais e mostram as flagrantes violaes dos
direitos humanos. A famosa trade justificadora das potncias colonialistas assegu-
rar a civilizao, a liberdade e o cristianismo aos povos brbaros das Amricas, da
frica, da sia e da Oceania encobriram atrocidades que desmentiram na prtica os
ideais e fixaram na imaginao e lembrana desses povos um entendimento prprio
dos direitos humanos universais.
Costa Douzinas lana luz sobre um aspecto desconsiderado pela teoria dos di-
reitos humanos. Refere-se hipocrisia ou ao cinismo das grandes potncias, (2009:
139), que se expressam quando pases ocidentais exigem determinadas condutas, em
respeito aos direitos humanos, mas, na prtica, agem diversamente da forma que
cobram. Uma teoria inocente dos direitos humanos ignora essas prticas de governos
que se proclamam paladinos dessa categoria de direitos e os negam.
Os Estados Unidos, por exemplo, foram os maiores defensores da criao dos tribu-
nais para a ex-Iugoslvia e para Ruanda. Contudo, durante as negociaes para o processo
de criao do Tribunal Penal Internacional (TPI), os EUA adotaram uma postura hipcrita,
visto que os norte-americanos firmaram posio, lanando mo de ameaas e recompensas
a fim de evitar a jurisdio universal do TPI.8 Na ocasio, o representante norte-americano
David Scheffer declarou que se a conferncia aprovasse a jurisdio universal para o TPI, os
Estados Unidos iriam ativamente se opor a ele desde o princpio. Em face dessa ameaa feita
pelo representante norte-americano, e na nsia de incluir a principal fora militar internacio-
nal no tratado, a Conferncia restringiu drasticamente os poderes do TPI e enfraqueceu sua
independncia, mas no a garantia absoluta de que nenhum soldado norte-americano jamais
fosse trazido perante ele.9
Esse caso elucida uma situao em que os EUA no se submeteram preten-
so universalista dos direitos humanos, sendo que a rejeio ao TPI representou uma
ocorrncia de relativismo cultural que adquiriu a forma de uma clusula de exceo
imperial. Esse episdio representou tambm uma admisso velada de que crimes de
guerra e atrocidades so tambm praticados por potncias mundiais, e no apenas
8 The Guardian apud Douzinas, 2009: 133-134.

9 A grande preocupao dos EUA em relao jurisdio universal do TPI era que o organismo seria usado para
acusaes politicamente motivadas contra soldados norte-americanos quando, na qualidade de ltima superpotncia
mundial com interesses globais, eles invadissem ou interviessem em solo estrangeiro (Douzinas, 2009: 133).

por pases ou grupos rebeldes (Douzinas, 2009: 134). Dessa forma, o argumento
subjacente seria o de que as grandes potncias deveriam usufruir de um status jur-
dico privilegiado, onde os crimes de guerra por elas praticados seriam inimputveis
criminalmente.
A falta de xito na experincia ocidental dos direitos humanas pode ser cons-
tatada tambm nas chamadas guerras santas, guerras justas ou guerras contra o terror.
Douzinas (2009: 142) explica que a questo da justia de uma guerra sempre apre-
senta um paradoxo interessante, pois para as partes em combate no h nada mais
certo do que a moralidade da sua causa, ao passo que para observadores no h nada
mais incerto e talvez, equivocado do que as alegaes morais conflitantes dos
combatentes.
Aps os atentados de 11 de setembro de 2001, os EUA declararam guerra
contra o terrorismo. Diante da suposta iminncia de novos ataques terroristas, o gover-
no norte-americano empreendeu diversas violaes de direitos humanos sob a gide
da necessidade de proteo seus cidados, entre muitos exemplos que poderiam ser
citados, a autorizao concedida polcia, para a deteno incomunicvel de estran-
geiros, por quaisquer motivos considerados suspeitos, por tempo indeterminado, in-
fringiu o art. 9 da Declarao Universal dos Direitos Humanos, que veda a deteno
arbitrria (Alves, 2003: 139).
As detenes incomunicveis de estrangeiros empreendidas pelos EUA viola-
ram, portanto, o dispositivo contido no art. 9 da Declarao Universal dos Direitos
Humanos de 1948, que prev que ningum ser arbitrariamente preso, detido ou
exilado (Declarao, art. 9). O discurso da guerra contra o terror levada a efeito pe-
los Estados Unidos conduziu a flagrantes excees do estado democrtico de direito.
A retrica ocidental em prol dos direitos humanos foi muito questionada em
face dos atos de tortura praticados pelos norte-americanos contra os detentos de
Guantnamo. Joo Arriscado Nunes (2004: 18) refere que a priso de Guantnamo
representou a indita criao de uma zona livre de direitos humanos, na qual so
encerrados prisioneiros de guerra a quem negado um tratamento [...] compatvel
com o disposto na Declarao Universal dos Direitos do Homem e noutros docu-
mentos subscritos pelos prprios Estados Unidos.
Lindgren Alves (2003: 143) explica que em nome da guerra contra o terror, os
EUA relegitimaram a tortura em seu territrio. O autor explica que a recusa norte-
-americana em aceitar a caracterizao dos detidos em Guantnamo como prisionei-
ros de guerra protegidos pela Terceira Conveno de Genebra teria o intuito de
permitir que os presos fossem interrogados, sem advogado de defesa, e sem controles
externos para a obteno de informaes preventivas de outros ataques terroristas.

Alves (2003: 143) esclarece que o no enquadramento na Terceira Conveno de

Genebra permitiria tambm que eles fossem julgados nos tribunais previstos no
decreto presidencial de 13 de novembro de 2001.
No tocante ratificao de acordos e pactos internacionais, foram necessrios
40 anos para que os Estados Unidos ratificassem a Conveno contra o genocdio,
28 anos para a Conveno contra a discriminao racial e 26 anos para o Pacto pelos
Direitos Civis e Polticos (Douzinas, 2009: 136). No entanto, o Pacto pelos Direitos
Econmicos e Sociais ainda no foi ratificado pelos Estados Unidos. Tambm no
foi ratificada pelo Congresso norte-americano a Conveno banindo a discriminao
contra mulheres, bem como a Conveno sobre os direitos das crianas (Douzinas,
2009: 136). Esses so alguns exemplos que mostram como se processa a relativizao
dos direitos humanos por pases do Ocidente e a ideia de sua universalidade.
4. O DISCURSO OCIDENTAL SOBRE OS DIREITOS HUMANOS

A reao ocidental para a violao de direitos no Ir o exemplo mais citado,
pelos islmicos, sobre a dualidade do discurso ocidental em relao aos direitos hu-
manos nos pases do Oriente Mdio. A atual crtica ocidental aos registros de direitos
no Ir rejeitada pelos islmicos por causa da disparidade entre a resposta ocidental
s violaes de direitos humanos cometidas ao abrigo do X Reza Pahlevi do Ir e a
resposta s violaes praticadas pelos regimes do Aiatol Khomeini e de seus suces-
sores.
Ann Mayer (1997: 05) refere que o Ocidente traz a debate questes de direitos
humanos nos pases muulmanos apenas para desacreditar os regimes que desafiam
a hegemonia dos regimes ocidentais e rejeitam os valores culturais ocidentais. Nesse
sentido, Douzinas (2009:140) explica que, em inmeras ocasies, a poltica externa
dos governos guiada por interesses e to alienada de consideraes ticas quanto
as opes de investimento das corporaes multinacionais. Desse modo, Douzi-
nas corrobora o posicionamento de Ann Mayer no sentido de que as acusaes s
violaes de direitos humanos muitas vezes so propagadas em razo dos interesses
econmicos e polticos envolvidos, que no necessariamente esto relacionados com
preocupaes reais com os direitos humanos.
Ann Mayer (1997: 05) explica que em razo dos interesses econmicos, os EUA de-
sempenharam um papel importante no forte apoio ao regime do X (Reza Pahlevi), sendo
que demonstraram total despreocupao com as violaes dos direitos humanos perpetradas
sob seu domnio. Contudo, no regime do (aiatol) Khomeini que derrubou a monarquia
de Pahlevi e adotou uma postura anti-ocidental as mesmas aes que eram praticadas sob o
regime de Pahlevi tornaram-se repreensveis.

Outro exemplo do interesse comercial envolvendo os direitos humanos provm das

prsperas relaes sino-ocidentais. Em maio de 1989, aps o massacre de centenas de estu-
dantes que faziam protestos na Praa da Paz Celestial, as relaes sino-ocidentais foram afe-
tadas. Todavia, as relaes entre o Ocidente e a China foram restabelecidas em pouco tempo,
tendo em vista que os interesses comerciais prevaleceram sobre qualquer clamor relacionado
aos direitos humanos10. Douzinas (2009: 138) explica que o pas [a China] tem sido par-
ticularmente perito no uso de negociaes comerciais para evitar o oprbrio internacional,
uma vez que, de tempos em tempos, a China melhora a sua imagem diplomtica pela libera-
o de um dissidente famoso, e, em consequncia, nenhuma resoluo crtica das violaes
chinesas tem sido aprovada pela Comisso de Direitos Humanos da ONU.
Costa Douzinas (2009, p. 138) observa que a Inglaterra, no ano de 1997,
apesar de sua poltica externa tica, [...] foi adiante com a negociao para vender
jatos Hawk ao regime indonsio do Presidente Suharto, cujo longo e repressivo reina-
do levou morte meio milho de timorenses do leste. Alm disso, prossegue o autor,
o governo britnico emitiu oitenta e cinco novas licenas de exportao (de armas)
para a Turquia e vinte e duas para a Indonsia, no perodo referente maio de 1997
at abril de 1998 (Douzinas, 2009: 138). E, se no bastasse o apoio na aquisio de
arsenal blico, Gr-Bretanha e Estados Unidos tambm comprometeram-se com o
treinamento das tropas desses pases (Timor Leste e Indonsia).
Nesse contexto, Douzinas (2009: 138) faz referncia postura adotada pelo
governo britnico e pelo governo norte-americano, que evidencia a verdadeira na-
tureza da interveno em nome da defesa dos direitos humanos e confirma que o
comrcio e a expanso do mercado se constituem nos mecanismos que acionam
a interveno em nome da defesa dos ideais dos direitos humanos. Boaventura de
Sousa Santos (2004: 252) refere que em muitos momentos da histria a avaliao a
respeito da interveno sob os auspcios dos direitos humanos realizada por meio da
duplicidade de valores, o que resulta no fato de que o discurso dos direitos humanos
muitas vezes serve para encobrir atrocidades (o autor traz o exemplo da manipulao
da temtica dos direitos humanos nos EUA pelos meios de comunicao social
no caso da ocultao total das notcias sobre o trgico genocdio do povo maubere
em Timor Leste, que caracterizaria uma poltica de invisibilidade dos direitos hu-
10 O Governo Chins acusado de restringir as liberdades de seus cidados e de praticar diversos atos atentatrios
aos direitos humanos, tais como prises arbitrrias, prticas de torturas, entre outros. No dia 07.10.09, a Folha
Online divulgou em seu site a prtica de torturas em prisioneiros chineses. Vejamos: A ONG CHRD (Defensores
dos Direitos Humanos Chineses) denunciou nesta quarta-feira as mortes de trs presos chineses supostamente como
resultado de torturas. E diz mais: Em novembro passado, o Comit da ONU contra a tortura denunciou que a
situao piorou na China. A CHRD pede a Pequim que abra uma investigao independente por estas mortes e que
processe os culpados. Contudo, nenhuma ao foi tomada pela comisso de Direitos Humanos da ONU at os dias
de hoje. (Ong..., 2009).

manos, e que teria o propsito de facilitar a continuao do prspero comrcio dos

Estados Unidos e da Unio Europeia com a Indonsia).
5. DIREITOS HUMANOS E A METFORA DAS JANELAS

A conformao atual dos direitos humanos parece inviabilizar a concretizao
do ideal universalista dos direitos humanos. Todavia, alguns autores (Jullien, 2009:
152; Panikkar, 2004: 217), procuram demonstrar que a argumentao sobre os di-
reitos humanos no se esgota na constatao de que no so universais. Isto porque
a natureza dos direitos humanos aponta para o seu carter universal, pois representa
um valor moral que por ser o fundamento, e no somente o princpio da ordem
social, deve tornar-se universal. Mas, por outro lado, no possvel ignorar que a rei-
vindicao de validade para os Direitos Humanos implica a crena de que a maioria
dos povos do mundo esteja, hoje em dia, comprometida com esta ideia (Panikkar,
2004: 221).
Nesse sentido, Joo Arriscado Nunes (2004: 20) afirma que, para ser possvel
a extenso dos direitos humanos ao conjunto da humanidade, essa expanso dever
resultar de um processo que no poder ignorar as diferenas culturais e de cosmo-
logias para as quais o ser humano pode possuir significados diferentes. De fato,
como observa Panikkar (2004: 209), os diferentes Estados e culturas efetivamente
comprometer-se-o com os direitos humanos quando forem edificadas bases comuns
entre duas culturas, ou seja, quando for construda uma linguagem mutuamente
compreensvel entre as culturas, que assegure a convivncia complementar entre essas
duas escrituras. O autor sugere um paradigma, baseado em valores a serem partilha-
dos pelas diferentes culturas, ao comparar os direitos humanos com janelas.
Os Direitos Humanos so uma janela atravs da qual uma cultura determina-
da concebe uma ordem humana justa para seus indivduos, mas os que vivem naque-
la cultura no enxergam a janela; para isso precisam da ajuda de outra cultura, que
por sua vez, enxerga atravs de outra janela. Eu creio que a paisagem humana vista
atravs de uma janela , a um s tempo, semelhante e diferente da viso de outra. Se
for este o caso, deveramos estilhaar a janela e transformar os diversos portais em
uma nica abertura, com o consequente risco de colapso estrutural, ou deveramos
antes ampliar os pontos de vista tanto quanto possvel e, acima de tudo, tornar as
pessoas cientes de que existe, e deve existir, uma pluralidade de janelas? A ltima
opo favoreceria um pluralismo saudvel (Panikkar, 2004: 210).
A partir da metfora das janelas, Panikkar pretende demonstrar a incompletu-
de de cada cultura, uma vez que a paisagem humana observada atravs de uma janela
, a um s tempo, semelhante e diferente da viso de outra janela (Panikkar, 2004:

210). O reconhecimento da incompletude das culturas no s no impede o dilogo

com outras culturas, como constitui uma das condies que o tornam possvel, logo,
atravs de uma vinculao mtua feita de tenses e alimentada por uma dinmica
e um dilogo intercultural que se define o humano e os direitos humanos (Arrisca-
do Nunes, 2004: 21-22).
Arriscado Nunes (2004: 21) explica que se forem consideradas as noes de
humano e de dignidade humana como concepes mais abrangentes, que existem
em todas as culturas, ser possvel reconhecer no s os limites das diferentes concep-
es, como procurar os modos de mutuamente as enriquecer. necessrio, portanto,
que haja um dilogo intercultural, sem sujeio ou subordinao de uma cultura
outra. preciso que sejam traadas linhas que interliguem os valores entre as dife-
rentes culturas, para que haja uma correspondncia de valores. O autor observa que
necessrio o envolvimento mtuo entre as diferentes culturas o que caracteriza um
multiculturalismo progressista para que possa ocorrer a ampliao do mbito dos
direitos humanos, de modo a reconhecer as diferenas e a procurar as compatibilida-
des e isomorfismos de preocupaes e de concepes (Arriscado Nunes, 2004: 22).
A fim de superar as dificuldades impostas universalidade dos direitos hu-
manos, diferentes autores propem uma poltica cosmopolita dos direitos humanos
(Arriscado Nunes, 2004: 26). Essa poltica de direitos humanos calcada em um novo
cosmopolitismo requer, de um lado, a ampliao das concepes desses direitos de
maneira a evitar imposies e rejeies etnocntricas. E de outro lado, impe a neces-
sidade de articular as exigncias de liberdade, igualdade e solidariedade, de participa-
o, reconhecimento e redistribuio. Um dos pressupostos de uma poltica cosmo-
polita dos direitos humanos dever ser, portanto, o reconhecimento dos diferentes
modos de conceber o humano a partir das suas conexes, vinculaes e identificaes
com territrios, memrias, histrias, pertenas sociais, a fim de que seja forjado o
sentido das relaes entre os seres humanos e o mundo.
Sob essas bases, uma poltica cosmopolita necessitar identificar as diferentes
formas de discriminao e opresso que acarretam violaes dos direitos humanos,
bem como, dever ser capaz de assegurar o reconhecimento e a denncia de todas as
formas de opresso, excluses, perseguies, marginalizaes e discriminaes funda-
das na nacionalidade, na classe, na etnia, na raa, na orientao sexual, na opinio
ou na religio.
Boaventura de Sousa Santos (2004: 250) argumenta que para poderem operar
como forma de cosmopolitismo, os direitos humanos devero ser nominados como
multiculturais, uma vez que, a concepo atual dos direitos humanos (que os carac-
teriza como direitos universais), tem conduzido utilizao dos direitos humanos

como instrumento do choque de civilizaes, ou seja, como arma do Ocidente

contra o resto do mundo.
Ainda, a formulao de bases (ou critrios) comuns a todos os povos requerer
a superao da dicotomia entre prticas culturais especficas e direitos humanos. A
superao dessa dicotomia entre prticas culturais diferentes e os direitos humanos
somente poder ser superada na medida em que se possam encontrar critrios lgico-
-racionais, comuns a todas as culturas e que sirvam de referencial universal para todas
as legislaes (Barretto, 2010: 239-240). Nessa linha de raciocnio, Franois Jullien
(2009: 147) argumenta que a pretenso universalidade dos direitos humanos pre-
cisa ser defendida a partir de um ponto de vista lgico.
Jullien vai alm dos autores que prope uma poltica cosmopolita, que busca
homeomorfismos entre as culturas a fim de sedimentar um solo homogneo para a
expanso e o efetivo respeito aos direitos humanos, ao tratar de um patamar universal
para os direitos humanos, pensado sob uma perspectiva lgica, que seja efetivamente
incondicional em todas as culturas. Embora os direitos humanos tenham sido pro-
clamados, em um primeiro momento, como um dever-se universal, condicionado
a um contexto histrico particular, fruto da concepo de direito desenvolvida no
Ocidente a partir do limiar da poca moderna, que implicou o surgimento dos direi-
tos subjetivos e elevou a liberdade do agir do homem categoria de direito natural
fonte dos demais direitos, no possvel sustentar que o propsito dos direitos huma-
nos no carregue em si pressupostos inteligveis e incorporados em todas as culturas
(Jullien, 2009: 139).
Mesmo que algumas culturas, como o caso da cultura islmica e da indiana,
no compreendam um princpio de autonomia individual e, portanto, no consigam
vislumbrar o ideal de liberdade implcito nos direitos humanos contemporanea-
mente configurados como necessrio para a regulao da vida social, uma vez que
suas sociedades so guiadas pela ideia de harmonia que proporciona a coeso das
coisas e a ordenao coerente dessas culturas , mesmo diante de ideias to diferen-
tes, estas culturas tambm partilham a noo de senso comum do humano (Jullien,
2009: 141).
Os direitos humanos, ao invs de terem seu conceito atenuado por acomoda-
es que os tornem transculturalmente aceitveis o que pode conduzir diluio
do conceito em noes de contornos indefinidos e perda de seu rigor , requerem
uma justificao lgica. Essa justificao lgica, despida de qualquer fundamento
ideolgico, implica as ideias de operatividade e radicalidade. O status de abstrao

que envolve a teoria dos direitos humanos garante que tais direitos seja um objeto
privilegiado pelo dilogo, tornando-os intelectualmente manipulveis e comoda-
mente identificveis e transferveis entre as culturas. No que concerne radicalidade
imbricada no conceito de direitos humanos, esta se encontra relacionada com o fato
de que a noo de direitos humanos se apodera do humano no estgio mais elemen-
tar, mais especificamente, no momento em que o ser humano nasce. Ou seja, o que
se visa no tanto o indivduo como construo ideolgica, pois no h, nos direitos
humanos, um genitivo possessivo que busca to-somente dizer que tais direitos
pertencem ao homem , mas h, sim, um carter partitivo envolvido no conceito de
direitos humanos, pois a partir do momento em que o homem passa a existir, surge,
a priori, um dever-ser imprescritvel de proteg-lo (Jullien, 2009: 147-148).
Nesse sentido, as recentes mobilizaes pela paz e pela proteo dos direitos
humanos so impulsionadas por uma afirmao comum de um dos direitos mais
fundamentais, o direito vida humana (que traz em seu bojo esse senso comum do
humano). Assim, as mltiplas intervenes e aes de diferentes movimentos sociais
e polticos nas diferentes partes do globo contra as penas de morte, pela eliminao
de armas, pela denncia das formas mais diversas de opresso e de discriminao
expressam a vontade da defesa do ser humano e da sua dignidade, sendo que esta
vontade de proteo do humano no vinculada a uma cultura especfica, uma vez
que estas foras que protagonizam um novo cosmopolitismo e que corroboram a
proteo do ser humano esto presentes em todos os meios culturais e sociais indis-
tintamente. A universalidade do conceito de direitos humanos decorre, portanto, da
constatao de que os direitos humanos servem para proteger cada ser humano, em
sua individualidade, pelo simples fato de ter nascido. Desse modo, o simples fato de
ter nascido o smbolo universal sobre o qual os diretos humanos esto fundamen-
tados, e essa afirmao de sua universalidade perpassa todas as culturas (Panikkar,
2004: 227).
Essa capacidade universalizante dos direitos humanos tambm se relaciona
com o alcance negativo destes direitos, ou seja, contra o que os direitos humanos se
formaram historicamente. Sob o ponto de vista da extenso positiva, os direitos hu-
manos so contestveis, por serem incapazes de ensinar modos de vida universalmen-
te aceitos, uma vez que estes valores jamais so despidos de uma ideologia e jamais se
desvinculam do contexto no qual foram pensados. Por outro lado, da perspectiva da
sua extenso negativa, os direitos humanos so uma ferramenta inigualvel para dizer
no e protestar, para dar um basta ao inaceitvel e calcar-se como uma resistncia
s opresses de todos os gneros (Jullien, 2009: 148 e 2001:9).

A dificuldade, portanto, de se proclamar o conceito positivo dos direitos hu-

manos que pode acabar se revelando como um cavalo-de-Tria, haja vista que
sendo introduzidos de maneira positiva em outras culturas, os direitos humanos, de
forma sub-reptcia, iro obrigar as demais culturas aceitarem as formas de vida e de
pensamento implcitas cultura que forjou este conceito positivo, no caso, a cultura
ocidental (Panikkar, 2004: 223). Nesse sentido, verificamos que os direitos huma-
nos tm sido cada vez mais apoiados pelas diferentes culturas e tradies, no por
representarem o fruto de determinada cultura (a ocidental), mas, sim, por refletirem
uma concepo (ou um ideal) de justia que est presente em todos os povos e que
expressa a sua extenso negativa. Os direitos humanos, portanto, almejam abrigar
e proteger a existncia e o exerccio das diferentes capacidades do ser humano, em
razo desse dever-ser imprescritvel que decorre da simples existncia do ser humano
e impede que a vida deste ser, em suas diversas dimenses, seja aviltada.
O carter universal que habita os direitos humanos, e sem o qual eles no so,
carrega em seu bojo essa negatividade que, ao mesmo tempo, faz com que os direitos
humanos tornem-se uma ferramenta indefinidamente reconfigurvel e transcultu-
ralmente sem limites, uma vez que a noo de direitos humanos erige-se como um
protesto que serve para defender o ser nascido em qualquer contexto cultural (Jullien,
2009: 148). Essa vertente negativa dos direitos humanos, despida de fundamentao
ideolgica, exprime de maneira exemplar essa universalidade da recusa que est pre-
sente nos direitos humanos e que faz com que os direitos humanos sejam invocados
em distintos ambientes culturais, no por representarem uma manifestao de apoio
cultura ocidental, mas por configurarem um ltimo argumento, ou um ltimo
instrumento, de recusa ao aviltamento do ser humano.
Logo, os direitos humanos, vistos atravs dessa perspectiva negativa, parecem
efetivamente terem galgado o posto de incondicional, haja vista que, em ltima an-
lise, servem para proteger esse senso comum do humano, que partilhado, de uma
maneira ou de outra, por todas as culturas e tradies (Jullien, 2009: 149). Isto pode
ser constatado atravs de inmeros exemplos, mas atendo-nos ao caso dos pases
islmicos, verificamos que estes pases tm buscado criar a sua prpria legislao refe-
rente aos direitos humanos com base em seus preceitos e, no, com fundamento em
valores do Ocidente. A Declarao Islmica Universal de Direitos Humanos de 1981
(Declarao Islmica, 1981), por exemplo, representa significativo avano islmico
na proteo dos direitos humanos. Atravs das presses exercidas por movimentos de
crtica interna da prpria sociedade islmica, que se mobilizaram contra as prticas
de penas degradantes vemos a, o alcance negativo dos direitos humanos , os go-

vernos e os movimentos religiosos tm, de modo gradual, tomado conscincia deste

senso comum do humano que norteia os direitos humanos e, que, rechaa prticas
que violem o ser humano e a sua dignidade (Barretto, 2010: 241).
A anlise do carter universal dos direitos humanos requer, portanto, que os
direitos humanos no sejam vistos como detentores de uma universalidade existente
desde sempre, como por uma espcie de imanncia conceitual. Em verdade, o uni-
versal dos direitos humanos algo que no est conceitualmente fechado e, desse
modo, no pode ser exportado de uma cultura (a ocidental) para as demais; o uni-
versal precisa ser visto como em curso, em processo e, no, concludo. A propsito,
esta capacidade universalizante dos direitos humanos (em curso, em processo) que
incita ou expe o universal, ou seja, pe em ao o princpio regulador dos direitos
humanos, que efetivamente transcendental. O que significa dizer que os direitos
humanos no so em si mesmos universais (e o surgimento desses direitos no seio
da civilizao ocidental mostra isso), mas que sua falta ou ausncia faz emergir clara-
mente o universal do humano em todas as culturas, que em nome dos direitos huma-
nos buscam proteo contra atrocidades e opresses. Resulta, ento, a ideia de que os
direitos humanos existem como um princpio regulador incondicional e estritamente
funcional e no nocional ou constitutivo do universal (Jullien, 2009: 150-151).
A ideia de que os direitos humanos possuem um carter universalizante e
no universalizvel, como veremos faz com que tais direitos sejam da ordem do
operatrio (ou prtico), e no da ordem do saber (do terico); desse modo, por
possurem esse carter universalizante, os direitos humanos so convocados a inter-
vir em toda situao dada, sendo que sua extenso no implica a existncia de uma
natureza ideolgica na qual eles sejam obrigados a buscar os seus fundamentos, mas
entendida negativamente, atravs da experincia, como aquilo que apenas a sua
falta desvenda inesperadamente, aquele a priori ou incondicionado, que da ordem
do protesto, da resistncia contra as diversificadas formas de opresso (Jullien, 2009:
151). O universalizvel, por sua vez, aspira universalidade como um enunciado
de verdade e se arroga na condio de um poder-ser, atribuindo-se a capacidade de
ser compreendido em todas as culturas em razo de ter sido formulado sob bases
puramente tericas. Por vestir tal roupagem, o universalizvel enfrenta problemas
de legitimidade. O que no ocorre com o universalizante que no aspira, mas faz, e
que no formulado em um plano terico, mas sim, surge no contexto prtico como
uma ferramenta negativa incondicional de defesa dos direitos humanos, e que pode
ser afirmado a priori como transculturalmente partilhado, pois o universalizante dos

direitos humanos est relacionado com aquela essncia do senso comum humano
(Jullien, 2009: 152).
A universalidade dos direitos humanos ser possvel, desse modo, se forem tra-
ados laos comuns entre as diferentes culturas, no laos que busquem transliterar
direitos etnocntricos para as demais culturas, mas laos que almejem elevar os direi-
tos humanos a um patamar comum moral e jurdico universal, servindo o conceito
de direitos humanos, desse modo, como um ltimo recurso s opresses e totalidades
ainda existentes na sociedade multicultural.
A fundao dessa natureza comum da Razo, que complementar e tornar
vivel o propsito universal dos direitos humanos, no poder recorrer comple-
mentaridade das culturas, uma vez que h o risco desta reconciliao resultar no pro-
duto exclusivo de uma cultura e, assim, gerar um comum artificial e ilegtimo. Alm
disso, o comum no poder valer-se de recortes entre as culturas, pois o comum
engendrado atravs de recortes culturais corre o risco de ser superficial e de nunca
encontrar um lugar efetivamente comum entre as culturas (Jullien, 2009: 161). O co-
mum da humanidade precisar ser abordado no mais sob a perspectiva das coeres
normativas, mas a ttulo de capacidade derivando de um poder das faculdades, isto ,
a ttulo de um poder-ser indefinidamente partilhvel, e no mbito de uma comum
inteligncia. O comum necessita estar sempre aberto, pois somente assim ser capaz
de fornecer as bases de uma sociedade multicultural; o comum no pode residir
em regras ou normas s quais aceitaramos prontamente acatar; o comum humano
constitui um fundo no sentido de possvel a explorar e, por isso ele caracteriza-se
por esse algo indefinidamente partilhvel, que se realiza no mbito de uma comum
inteligncia humana (Jullien, 2009: 172-173).
O comum, da mesma forma que o universal, precisa ser considerado em
marcha, em curso, pois a prpria Humanidade est em marcha, e sua inteligncia
encontra-se igualmente neste processo. Da mesma forma que o universal e o univer-
salizante, o comum tambm possui este poder incessante de gerar o inteligvel, mas
no um inteligvel do ponto de vista constitutivo, ou seja, como uma precondio,
mas a ttulo de regulador, isto , a ttulo de um processo jamais consumado, que
busca sempre aprimorar-se a fim de efetivamente conduzir partilha do conceito de
direitos humanos por todas as culturas que fazem parte da sociedade global multicul-
tural (Jullien, 2009: 174). A questo da inteligibilidade das culturas parece ser o cami-
nho menos tortuoso para se alcanar o comum da humanidade, pois se pensarmos,
por exemplo, a busca pelo comum atravs da relao das culturas a partir dos seus
valores, constatamos, de plano, que os valores so inegociveis, dessa forma, sempre

que a discusso calcar-se nos valores que devero ou no ser partilhados cairemos na
relao de foras entre as culturas (Jullien, 2009: 177). Na realidade, no existem va-
lores transculturais, pelo simples fato de que um valor existe como tal apenas em um
dado contexto cultural, contudo, o que pode existir uma crtica intercultural, que
tentar compreender e criticar um problema humano especfico com as ferramentas
de compreenso das diferentes culturas envolvidas mas este tema ser discutido
mais adiante (Panikkar, 2004: 221). Alm disso, h que ser considerada a defasa-
gem das culturas a partir da anlise das distintas lnguas, pois conceitos arraigados
em uma lngua na maioria das vezes no so efetivamente compreendidos em outros
contextos culturais, ou, at mesmo, so compreendidos, porm, so irrelevantes, pois
na conjuntura da lngua receptora aqueles signos e conceitos podem no representar
algo significativo, podem, inclusive, serem despidos de qualquer significado.
possvel, ento, considerar os direitos humanos como um patamar comum
moral e jurdico universal se a negociao de valores entre as culturas sempre conduz
a um conflito de interesses e a defasagem das culturas conduz dificuldade de comu-
nicao de conceitos entre as culturas? Na realidade, as defasagens entre as culturas
que desvelam a impossibilidade de sonharmos com uma cultura nica devem ser
consideradas como recursos para o pensamento. Mas o que pode ser feito para que
se tente resolver esta defasagem, uma vez que, se as culturas permanecerem em total
dissonncia de pensamentos, os direitos humanos no serviro como um baluarte
ao mesmo tempo comum e universal sociedade? O melhor recurso a ser utilizado
parece ser o dilogo entre as culturas.
Esse dilogo entre as culturas ser possvel na medida em que as culturas pos-
sam estabelecer entre si uma comunicabilidade inteligvel, que as recoloque num
canteiro de obras, incluindo a ocidental, a fim de que, atravs deste dilogo, possam
realizar a autorreflexo do humano (Jullien, 2009: 202). A questo do dilogo parece
trazer cena o paradoxo das diferenas lingusticas, mas este, na realidade, no parece
efetivamente constituir um dilema, pois uma cultura apenas poder comunicar-se
atravs de sua lngua (ou como explicava Panikkar na metfora das janelas, atravs
de sua janela). Esse dilogo, que se fundar na inteligibilidade da comunicao das
culturas, ir requerer que as culturas traduzam-se umas s outras e busquem realizar
a auto-reflexo sobre o humano. Somente, assim, podero abrir-se os caminhos para
a universalidade dos direitos humanos. A traduo intercultural ser o mecanismo
exemplar da operatividade lgica do dilogo, pois obriga a reelaborao dos conceitos
traduzidos de cada cultura, o que implica reconsiderar os seus valores implcitos, cul-

turalmente pr-compreendidos, para tornar a cultura receptora disponvel e aberta

eventualidade de outro sentido, ou pelo menos de um sentido captado em outras ra-
mificaes culturais. Portanto, atravs das mtuas tradues lingusticas, as culturas
precisaro demonstrar a flexibilidade necessria para incorporar outras experincias
humanas, sendo que apenas dessa maneira o dilogo translocal ser fecundo e possi-
bilitar o enriquecimento mtuo das culturas (Panikkar, 2004: 225).
Este dilogo entre as culturas necessitar abordar, inelutavelmente, o senso co-
mum do humano, que representa a essncia dos direitos humanos que, por sua vez,
configuram-se, em ltima anlise, como ferramenta ltima de resistncia ao avilta-
mento do ser nascido. Atravs da auto-reflexo sobre natureza do humano buscar-se-
- romper com a uniformidade, que implica a concepo de que os direitos humanos
refletem, to-somente, interesses e valores da cultura ocidental. A desconstruo do
mito de que os direitos humanos representam direitos etnocntricos, ou seja, direitos
ideologicamente ocidentais, requer o reconhecimento das incompletudes mtuas das
culturas. O reconhecimento das incompletudes mtuas das culturas inclusive das
incompletudes da cultura ocidental condio sine qua de um dilogo intercul-
tural, sendo que este dilogo dever calcar-se tanto na identificao local como na
inteligibilidade translocal das incompletudes culturais (Sousa Santos, 2004: 260).
Uma nova poltica cosmopolita dos direitos humanos, ou seja, um novo cosmopoli-
tismo que estabelecer as bases de uma concepo multicultural dos direitos huma-
nos precisar, portanto, ser capaz de tornar mutuamente inteligveis e traduzveis
as diferentes formas de proteo do humano no dilogo entre as diferentes lnguas.
Portanto, para poderem operar como forma de cosmopolitismo, os direitos
humanos tero que ser enxergados pelas distintas culturas como multiculturais (Sou-
sa Santos, 2004: 250), o que s ser vivel atravs da articulao do dilogo intercul-
tural (ou transcultural) que possibilitar o surgimento de uma concepo mestia de
direitos humanos, que ao invs de recorrer a falsos universalismos, reunir diversos
sentidos locais, mutuamente inteligveis, que representaro uma rede de referncias
normativas para todos os povos (Sousa Santos, 2004: 255; Barretto, 2010: 260).
Dessa maneira, o repensar do humano atravs do dilogo entre as culturas ensejar
a construo de um plural jamais imobilizado, o das mltiplas culturas como traos
marcadores de humanidade (Jullien, 2009: 210), o que far com que os direitos hu-
manos possam servir como patamar comum moral e jurdico universal para a socie-
dade multicultural na defesa e na proteo do ser humano em todas as suas dimenses
e no combate a todas as formas de opresso e de aviltamento da pessoa humana.

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Identidade indgena e direitos humanos:
o que ser ndio hoje?
Indigenous identity and human rights:
what is to be indian today?
Paula Caleffi1
RESUMO
Uma anlise da questo indgena na Amrica Latina e no Brasil, no incio do
sculo XXI, pode ser iniciada a partir da seguinte questo: o que ser ndio neste
momento histrico? Posto que a classificao ndio no remete a um nico grupo
tnico e muito menos a uma raa, em que consiste esta identidade? E como a identi-
dade indgena se situa no mbito de uma sociedade multicultural e plural, perpassada
por valores, no-indgenas, como a categoria dos direitos humanos?
PALAVRAS-CHAVE
Direitos humanos, identidade indgena, multiculturalismo, cultura indgena.
ABSTRACT
An analysis of indigenous issues in Latin America and Brazil at the start of the
Twenty-first Century may be framed in the following manner: what does it mean to
be an Indian at this historic moment? Since the Indian classification does not refer
to a single ethnic group and even less to a race, what does this identity consist of?
And how is Indian identity situated within the realm of a multicultural and plura-
listic society, fraught with non-Indian values, such as the concept of human rights?
KEYWORDS
Human Rights, Indian Identity, Multiculturalism, Indian Culture.
Uma anlise da questo indgena na Amrica Latina e no Brasil, no incio do
sculo XXI, pode ser iniciada a partir da seguinte questo: o que ser ndio neste
momento histrico? Posto que a classificao ndio no remete a um nico grupo
tnico e muito menos a uma raa, em que consiste esta identidade? E como a identi-
dade indgena se situa no mbito de uma sociedade multicultural e plural, perpassada
por valores, no-indgenas, como a categoria dos direitos humanos?
1 Doutora em Histria e Geografia da Amrica pela Universidad Complutense de Madrid. Reitora da Universidade
Estcio de S - UNESA.

242 Paula Caleffi
Podemos afirmar que ndio alm de referir-se a pessoas integrantes de diferen-

tes grupos tnicos com um longo histrico de luta contra a marginalizao imposta
pelas polticas coloniais e depois nacionais, e pelos prprios integrantes da cultura
ocidental, foi inicialmente uma identidade atribuda.
Esta identidade foi atribuda por Cristvo Colombo aos habitantes do ter-
ritrio posteriormente conhecido como Amrica. Acreditando haver chegado nas
ndias Orientais, percorrendo rotas martimas pelo ocidente, Colombo ao deparar-se
com os habitantes das terras descobertas passa a chamar-lhes indistintamente ndios,
tornando-se ento (ndio) uma classificao homogeneizante, pois engloba em uma
nica categoria culturas muito diferentes.
Ser ndio porm no final do sc. XX e incio do XXI, mais que isto; ser
portador de um status jurdico, que lhe garante uma srie de direitos. fazer parte de
uma coletividade que, segundo Pacheco de Oliveira, por suas categorias e circuitos
de interao, distingue-se da sociedade nacional, e reivindica-se como indgena.
Ou seja, aquele que se percebe como descendente de populao de origem pr-co-
lombiana (Pacheco de Oliveira 1998, pag.282).
O autor explica tambm que esta conceituao esta baseada no critrio an-
tropolgico de auto-identificao dos grupos tnicos (Ibidem). Trazendo implcita
a noo de respeito a alteridade e ao poder de auto-nomeao das coletividades. E
insere-se igualmente no conjunto de disposies internacionais, como a Conveno
169, da OIT (1989)2, que estabelece que a conscincia de sua identidade indgena
(...) dever ser considerada como critrio fundamental para determinar os grupos aos
quais se aplicam as disposies da presente Conveno (art. 1, item 2) (Ibidem).
Sob a categoria indgena, como dissemos, encontram-se diferentes grupos
tnicos, diferentes tanto entre si, como das sociedades nacionais, nas quais reivin-
dicam parte de seus direitos, baseados no principio dos Direitos Originrios. O
que inicialmente foi uma classificao identitria atribuda pelo colonizador, passou
a ser uma categoria de luta e uma identidade que, de atribuda tornou-se politica-
mente operante, justamente por reunir sob uma nica classificao grupos tnicos
diferenciados, que tiveram nesta identificao comum, a sua fora reivindicatria
aumentada.
Isto no significa, de forma alguma, que esses indgenas estejam abrindo mo
de suas identidades especficas, pelo contrrio a partir desta unio que a luta por
seus direitos tem atingido maiores xitos, e so exatamente estes xitos que lhes per-
mitem conseguir viver cada vez melhor de acordo com suas pautas culturais. As
2 Ibidem.

Identidade Indgena e direitos humanos. O que e ser ndio hoje XX e XXI 243
demandas desses povos nem sempre coincidem com as polticas indigenistas dos
estados nacionais dentro dos quais se encontram essas comunidades. Assim, por
exemplo, a Conveno 169 da Organizao Internacional do Trabalho - OIT susci-
tou grandes debates, antes do seu reconhecimento e aplicao pelos estados mem-
bros, que relutavam em aceitar os seus termos por encontrar-se no texto da Con-
veno a referncia a povos indgenas. Argumentou-se, inclusive no Brasil, antes
do reconhecimento da Conveno 169, que o termo povos indgenas implicaria
na autodeterminao e autonomia, termos inaceitveis para um governo soberano
(Ramos, 1997 p. 10).
O final da dcada de 1960 e o incio da dcada de 70 so fundamentais para
a compreenso dos rumos assumidos na luta dos direitos dos povos indgenas na
Amrica Latina. At ento, existiam basicamente duas posies dos no ndios em
relao aos ndios: uma que desconhecia fundamentalmente o direito dessas popula-
es, inclusive prpria vida, considerando-as um entrave ao progresso dos Estados
Nacionais, ignorando, assim, os extermnios praticados pelos integrantes das frentes
de expanso, responsveis por levar a modernidade s reas mais remotas dos pases
latino-americanos, inclusive o Brasil. Em nome do processo civilizatrio praticaram-
-se violaes aos direitos humanos.
A outra posio dos no indgenas em relao aos indgenas dava continuidade
luta iniciada por frei Bartolomeu de Las Casas, no sculo XVI, que pretendia, a par-
tir de uma atitude paternalista, defender os ndios dos abusos e mal tratos impetrados
pela dinmica da sociedade colonizadora. Essa posio foi sustentada por significa-
tivo nmero de europeus e latino-americanos, que vieram reforar as lutas indgenas
por tratamentos mais humanos. No entanto, essa posio, tanto quanto a primeira,
continha tambm como paradigma o extermnio dos povos indgenas, no atravs de
atitudes violentas, mas aceitando como natural e inevitvel o desaparecimento dos
povos indgenas que seria consequncia de sua integrao sociedade colonizadora.
Em 1968, o antroplogo francs, Robert Jaulin, sistematizou as crticas que
vinham sendo feitas aos Estados latino-americanos em decorrncia do descaso em
relao aos povos indgenas e as injustias cometidas com os mesmos, e apresentou
no Congresso Internacional de Americanistas, ocorrido em Stuttgard, uma resoluo
que dizia o seguinte:
1.Protestamos por el uso de la fuerza como instrumento de cambio
cultural en los programas de desarrollo social y econmico y en la
alienacin de las tierras indgenas

244 Paula Caleffi
2.Pedimos a los gobiernos responsables que adoptem medidas efec-

tivas para la protecin de las poblacines indgenas
3.Exigimos que los gobiernos tomen serias medidas disciplinarias
en contra los organismos e personas responsables de actos que van
en contra de la Declaracin Internacional de los Derechos Huma-
nos. (In Alcina, 1990 p.12)
Esta ao de Jaulin levou a popularizao do termo etnocdio, definido como
todo o ato que conduz a degradao ou desapario da cultura indgena (nativa) de
qualquer parte do mundo (Ibidem p.13).
Em 1970 vrios intelectuais mexicanos publicaram livro de crticas consisten-
tes ao indigenismo oficial, referindo-se a este tipo de poltica pblica como sendo
uma abordagem paternalista, que sustenta proteger os indgenas, mas que parte do
pressuposto da inevitabilidade da sua extino via integrao. Argumentavam que
esse processo traduziria, em ltima instncia, uma forma de etnocdio. Esta

obra pio-
neira nos estudos indigenistas intitula-se De eso que llaman Antropologia Mexicana;
Arturo Warmann, et al. Mxico: Nuestro Tiempo, 1970.
Em 1971, ocorre a primeira reunio de Barbados, ainda sem participao ind-
gena, apenas com antroplogos, indigenistas e estudiosos da questo indgena. Aqui,
porm, a ruptura com as antigas posies torna-se explcita na Declarao emitida ao
final do congresso. Esta Declarao faz referncia a responsabilidade de antroplogos
e missionrios religiosos no que diz respeito ao etnocdio que sofrem os indgenas, e
refere-se, por primeira vez, em autogoverno destes grupos, desenvolvimento e defesa
dos ndios por parte das prprias populaes indgenas (Alcina, op. cit. p. 13).
Isto significa uma importante quebra do paradigma de entendimento que a
sociedade colonizadora possua sobre as populaes nativas como sendo incapazes
ou relativamente capazes, passando-se agora para a compreenso destas populaes
enquanto sujeitos histricos capazes de assumir seus destinos e defenderem os seus
direitos de existncia como povos detentores de culturas diferenciadas dentro dos
Estados Nacionais latino-americanos, e que assim desejam permanecer.
Essa mudana de paradigma no ocorreu de forma espontnea dentro da cul-
tura ocidental, mas resultou de um longo processo de luta dos prprios indgenas de
se fazerem enxergar como tal, e tambm de um excelente momento de reviso por
parte das cincias sociais de seus modelos epistemolgicos, possibilitando assim a
aceitao poltico-acadmica de novos princpios formadores do conhecimento.

Este novo paradigma no havia atingido a maioria dos estudiosos e formula-

dores de polticas pblicas (como no atingiu ainda no incio do sc. XXI), mas o
seu amadurecimento continuou com a segunda reunio de Barbados em 1977. Desta
reunio participaram lideranas indgenas, juntamente com antroplogos e demais
estudiosos da questo que se definiram por uma viso crtica, mais aberta e com no-
vas orientaes frente ao antigo indigenismo.
A Declarao de Barbados II (julho de 1977), foi assinada por 18 ndios e
17 antroplogos enfatizando as estratgias e os instrumentos necessrios para sua
realizao, e, tambm, a necessidade de uma ideologia consistente e clara, sendo
justamente, de forma paradoxal, a diversidade cultural o elemento de aglutinao. O
grupo de Barbados II se interessou, inclusive, pelo direito a autodeterminao dos
povos indgenas e pela apurao dos novos mecanismos repressivos impetrados pelas
sociedades nacionais (Barre, 1983 p.156-57, In: Ibidem)3
muito importante clarearmos quais os significados que envolvem os termos
autodeterminao e autogoverno. Historicamente criou-se na Amrica Latina colo-
nial a ideia da necessidade de figuras intermedirias que atuassem entre os grupos
indgenas e os diferentes agentes sociais, com a finalidade de proteo e represen-
tao dos grupos nativos. Essa concepo continuou a influir na anlise da questo
indgena e na formulao de polticas pblicas, mesmo depois da proclamao da
independncia de alguns Estados nacionais. Essa mediao sempre foi feita por no
ndios, e no Brasil republicano, por determinados setores integrantes da prpria bu-
rocracia estatal, como o Servio de Proteo ao ndio e Localizao de Trabalhadores
Nacionais (SPILTN- posteriormente conhecido somente como SPI), e em seguida
pela Fundao Nacional do ndio (FUNAI), como veremos logo adiante.
A ideia da necessidade da mediao consequncia da compreenso de que
a sociedade colonizadora desenvolveu sobre a relativa capacidade do indgena, tri-
butria das histricas discusses entre Frei De Las Casas, Francisco de Victria e
Seplveda, sobre a humanidade ou no, do indgena. Ocorridas em Salamanca no
incio da colonizao da Amrica, essas discusses fizeram com que Las Casas a partir
de suas posies ficasse conhecido como Protetor de ndios, fundando uma das
correntes do indigenismo oficial, protetora, porm integracionista, como j vimos.
bastante evidente que as discusses, acima citadas, e suas consequncias,
tm razes nas dificuldades dos integrantes da cultura ocidental da poca, e de seus
seguidores, de compreender e aceitar como vlida, a possibilidade de povos e culturas
organizarem-se a partir de outros princpios que no os seus. Essa atitude de no re-
3 A traduo foi feita pela autora.

246 Paula Caleffi
conhecimento da alteridade denominada de etnocentrismo, quando a sociedade e a

cultura qual o indivduo pertence entendida como a nica verdadeira e utilizada
como a medida de todas as coisas.
Logo, as palavras autogoverno e autodeterminao referem-se a uma posio
que pretende acabar com a mediao entre os povos indgenas e o Estado (no Brasil
esta mediao tambm conhecida como tutela), afirmando os grupos indgenas
como capazes de traarem estratgias de defesa dos seus direitos frente sociedade
e ao Estado, e negociarem a melhor forma para viverem de acordo com suas pautas
culturais, reivindicando assim a sua capacidade integral enquanto sujeito histrico.
A partir da dcada de 70 , como vimos, teve incio uma multiplicao de aes,
encontros e formao de organizaes indgenas que defendem este novo posiciona-
mento. Podemos citar como exemplo: o Congresso Regional de Pueblos Indgenas
da Amrica Central (CORPI), criado dentro do I Congresso Internacional Indgena
de Amrica da Amrica Central, em 1977; em 1980, dentro do I Congresso de Mo-
vimentos ndios da Amrica do Sul, ocorrido no Per, foi fundada uma importante
organizao, El Consejo ndio de Amrica del Sur (CISA); em 1987, a constituio
no Panam, do Parlamento Indgena Latino-americano, que tem por objetivo ser
a Primera estrutura continental que buscar coordinar los esfuerzos de vrios movi-
mientos nacionales en busca de avances sustantivos en el campo formal de la legisla-
cin (...)(Quintanilla, In: Alcina opcit p.30). Essas so algumas das iniciativas que se
multiplicam a partir das ltimas dcadas, na Amrica Latina. Para a compreenso do
caso brasileiro, necessrio entendermos o contexto histrico especfico deste pas.
No Brasil, a responsabilidade sobre os indgenas, passa do Juiz de rfos da
poca Imperial, para o Servio de Proteo ao ndio e Localizao de Trabalhadores
Nacionais (SPILTN), fundado em 1910, mais tarde chamado apenas de SPI (Servio
de Proteo ao ndio). Nesta passagem encontraremos um fio condutor na ideia da
inevitvel (pensamento da poca) integrao do ndio sociedades nacional, po-
rm mudanas ocorrero na compreenso dos termos e atribuies da tutela, como
bem nos aponta Souza Lima:
A despeito da tutela orfanolgica (s extinta pela lei de 1928)
preciso no deixar que os termos sugiram uma continuidade ine-
xistente entre o que era a condio de rfo e a incapacidade civil
relativa(...)(1995 p. 200)
A tutela orfanolgica destina-se garantia da liberdade de
indivduos: tutela pessoal que no se estende aos descendentes. A

questo das garantias dos bens de outra natureza. Os ndios so

reputados incapazes da administrao de seus bens (...). Por isto o
Estado vela sobre as terras dos aldeamentos, incumbindo a princ-
pio, os Ouvidores das Comarcas (at 1832) e transitoriamente os
Juzes de rfo ( a partir de 1833) da administrao dos bens das
aldeias e em particular dos arrendamentos das terras das aldeias (...)
cujos benefcios devem reverter aos ndios (...). Com o Regulamen-
to das Misses de 1845 (24/07/1845), o arrendamento de terras das
aldeias passa a ser da alada do Diretor Geral de ndios para cada
provncia, e a administrao dos outros bens dividida entre ele e os
Diretores das Aldeias. A eles competia tambm designar ndios dos
aldeamentos para servios pblicos (na aldeia ou fora dela) e zelar
para que fossem remunerados. Mas no lhes competia, embora o
fizessem, ajustar contratos de ndios com particulares. Nisto clara-
mente diferiam dos Juzes de rfos que tinham esta incumbncia
para todos seus tutelados (Cunha, 1991 p. 23-24. In: Souza Lima
1995 p. 223).
O SPI nasce como estrutura vinculada mquina estatal, diretamente relacio-
nado ao nome do Marechal Candido Rondon, e com forte influencia positivista, per-
sistindo a ideia da integrao do ndio ao Estado Nacional, conforme o seu grau de
adaptao ou civilizao fosse paulatinamente ocorrendo. A necessidade da existncia
do rgo tutelar ser reafirmada na elaborao do Cdigo Civil brasileiro em 1916, o
mesmo em vigor no incio de 2002, onde os silvcolas esto colocados dentre aqueles
que tm uma reduo da capacidade participativa, necessitando de um mediador de
seu suposto pertencimento a uma comunidade poltica (Souza Lima, 1995 p. 198).
IV. Os Silvcolas. Pargrafo nico. Os silvcolas ficaro sujeitos
ao regime tutelar, estabelecido em leis e regulamentos especiais, o qual
cessar medida que se forem adaptando civilizao do pas. (Cdigo
Civil Brasileiro).
A importncia de entendermos como a ideia da relativa capacidade ligada ao
pensamento integracionista tem sido fio condutor no que tange as aes do Estado
frente aos povos indgenas fundamental, pois mesmo com as tenses geradas por
novos posicionamentos, esses princpios ainda influenciam o campo indigenista no
incio do sc. XXI. Apesar da Constituio de 1988 espelhar uma nova compreenso
sobre os povos indgenas brasileiros, a lei complementar o Estatuto do ndio (Lei

248 Paula Caleffi
6001, de 19 de dezembro de 1973) esta sendo reelaborada, porm ainda no foi

votada, grande parte em decorrncia da discusso em torno do poder tutelar.
Alcida Ramos contextualiza a problemtica vista pela tica do Estado, afir-
mando que o ponto est na contradio gerada pela persistncia de diferenas cul-
turais dentro de um Estado-Nao que tem como representao de si, e para si, ser
constitudo por um nico indivduo coletivo, uma brasilidade homognea (1997 p.
9-10).
Em que pese todos os esforos e expectativas de que os povos indgenas de-
sapareceriam gradativamente, incorporados ou integrados ao povo brasileiro, o qual
utopicamente deveria ser formado pelas trs raas (branco, ndio e negro); este pro-
cesso teve um desencadeamento inesperado, pois no apenas estes grupos tnicos
seguiram existindo enquanto diferena e alteridade dentro do Estado, como ainda
tiveram importante crescimento demogrfico, e , seguindo as tendncias latino-ame-
ricanas, comearam um processo de organizao poltica inter-tnica, ou seja reunin-
do mais de uma etnia. Esses acontecimentos obrigaram a uma reciclagem da viso
de determinados setores sociais que entendiam as culturas indgenas como estticas
e incapazes de se imporem frente s formas de contato coercitivo e marginalizantes.
O SPI tornou-se ento uma agencia obsoleta, incapaz de corresponder a uma
nova realidade que se delineava na relao povos indgenas-Estado. Nesse contexto
surge em 1967, a Fundao Nacional do ndio (FUNAI). A FUNAI configurou-se,
tambm, como uma agencia tributria da relativa capacidade do indgena, expressa
no Cdigo Civil, dando continuidade ao paradigma do Estado de possuir o mo-
noplio sobre a mediao entre povos indgenas e contexto no indgena, o que se
constituiu em importante campo de exerccio de poder sobre as populaes nativas.
Essa agencia, segundo Joo Pacheco de Oliveira,
(...) demorou a estruturar em novos moldes o legado do SPI. A par-
tir de 1969 a principal preocupao de seus dirigentes passou a ser
a implementao de projetos econmicos (agrcolas, de criao de
gado, de extrao de madeira etc), a comercializao de artesanato e
contratos de arrendamentos, que compunham a renda indgena.
A perspectiva era ento de transformar o exerccio da tutela em um
gerenciamento de bens (terra, trabalho e outros recursos) referidos
como sendo de posse e usufruto exclusivo do ndio, tendo em vista
desse modo tornar a assistncia ao ndio uma atividade autofinan-
ciavel para a burocracia estatal. As diretrizes anuais e os planejamen-
tos estabelecidos ocupavam-se primordialmente dessas atividades,

sendo dada muito pouca ateno s demais responsabilidades do r-

go. Tal preocupao se estendeu at os dias atuais, muito embora a
partir de 1975 tambm tenha sido bastante enfatizado o estabeleci-
mento de uma infra-estrutura de natureza assistencial(1998 p. 72).
Paralelo s aes do Estado, as naes indgenas no Brasil iniciavam uma fase
de organizao em muitos sentidos anloga as que vinham acontecendo nos outros
pases latino-americanos. Segundo Alcida R. Ramos, o primeiro movimento de for-
mao de uma organizao pan-indgena no Brasil, surge sob a propulso do CIMI
(Conselho Indgenista Missionrio, pertencente a Igreja Catlica ), no sentido de
que foi o CIMI o responsvel por conseguir reunir em assemble
eias vrios representantes de diferentes povos indgenas de diversas partes do Brasil,
fornecendo meios de transporte, hospedagem e alimentao (Ramos1997 pag. 02).
A primeira de uma longa srie dessas assembleias ocorreu em abril de 1974, no
estado de Mato Grosso, e contou com a participao de apenas 17 ndios. A segunda,
no entanto, j contou com a participao de 60 ndios havendo sido convocada pelos
Mundurucu do Par, sendo que a partir desta reunio o nmero de participantes foi
crescendo a cada assembleia (Ibdem).
Essas assembleias foram fundamentais, pois permitiram que os representantes
de diversas culturas indgenas, habitantes de diferentes partes do Brasil, tivessem a
oportunidade de confrontar e comparar os seus problemas e suas realidades, conse-
guindo assim projetar alguns objetivos em comum. Essas assembleias, porm, no
foram aceitas com tranqilidade por parte do poder pblico, sendo vrias delas sus-
pensas por ordem da prpria FUNAI, que temia perder o monoplio do controle
sobre os grupos envolvidos (op cit. Pag. 03).
Enquanto o CIMI continuava a promover reunies frequentes em vrios es-
tados, um grupo independente de jovens ndios de diversas etnias (Terena, Xavan-
te, Boror, Patax e Tux) que estudavam em Braslia props, em abril de 1980,
a criao de uma entidade nacional que chamaram UNIND (Unio das Naes
Indgenas). Sua inteno era congregar esforos dos ndios para que lutem pr uma
poltica indigenista em benefcio do prprio ndio(CEDI 1981/38). Menos de dois
meses mais tarde uma assembleia indgena na cidade de Campo Grande(estado de
Mato Grosso do Sul) encerrou-se com a fundao da UNI, outra verso da Unio das
Naes Indgenas, com o objetivo de promover a autonomia e a autodeterminao,
recuperar e garantir a inviolabilidade de suas terras e assessorar os ndios no reco-
nhecimento de seus direitos, elaborando e executando projetos culturais e de desen-

250 Paula Caleffi
volvimento comunitrio(CEDI 1981/38). Mais um ms se passou e outra reunio,

com representantes de 15 naes indgenas, terminou com a criao da Federao
Indgena Brasileira. Os participantes declararam-se aliados da UNI, que passou a ser
considerada como produto da fuso da UNIND e da Federao. A inveno e rein-
veo da UNI por distintos promotores atestam para a maturidade da ideia e mesmo
a urgncia de se criar uma organizao pan-indgena naquele momento histrico do
seu contato com os brancos (Ramos op. Cit. Pag. 03).
A UNI juntamente com outras organizaes no governamentais como a ABA
(Associao Brasileira de Antropologia), entre outras tiveram um importante papel
durante a Assembleia Constituinte de 1987/8, garantindo avanos significativos para
os povos indgenas no texto constitucional:
So reconhecidos aos ndios sua organizao social, costumes,
lnguas, crenas e tradies, e os direitos originrios sobre as terras
que tradicionalmente ocupam, competindo Unio, demarc-las,
proteger e fazer respeitar todos os seus bens (Constituio Federal,
1988, art. 231).
Finalmente, foi reconhecido no Brasil o direito indgena a manter sua cul-
tura, sem que se esperasse que um dia esses povos deixassem de serem ndios para
dilurem-se na sociedade nacional. A quebra do paradigma integracionista mostra
um verdadeiro avano frente s concepes e as formas de compreenderem-se as so-
ciedades indgenas, pelo menos na legislao maior do pas. Ficando clara a diferena
entre integrao, ou seja, a diferena cultural das sociedades indgenas dilurem-se na
cultura geral da nao, formando uma nica cultura homognea; e a emancipao
como um conceito que remete a autodeterminao dos povos indgenas garantindo
a estes a manuteno das suas culturas bem como a possibilidade de viverem digna-
mente tendo todos os seus direitos respeitados.
Para que a emancipao e a autodeterminao tivessem condies de sair do
papel e tornar-se um fato, a Constituio tambm prev, no artigo seguinte: o 232
que;
Os ndios, suas comunidades e organizaes so partes leg-
timas para ingressar em juzo em defesa de seus direitos e interes-
ses, intervindo o Ministrio Pblico em todos os atos do processo
(Constituio de 1988, art. 232.)
Desta forma, ficaram os povos indgenas livres da instituio secular da tutela.
Infelizmente, persistem as restries contidas no Novo Cdigo Civil Brasileiro, que

no Art. 4, relaciona os incapazes relativos a certos atos, prev no nico que a ca-
pacidade dos ndios ser regulada por legislao especial. O mesmo acontece com o
Estatuto do ndio, com sua concepo tutelar, que at agora no foi modernizado.
Essa legislao que vem norteando vrias decises do Poder Judicirio, e que acima
de tudo ainda constituem importantes elementos nos juzos de valores feitos pelo
senso comum em relao aos povos indgenas.
A UNI, com sua proposta de representao do grande mosaico cultural e tni-
co que compe a realidade dos povos indgenas no Brasil, se desfaz nos anos seguin-
tes ao final da elaborao do texto constitucional. A grande diversidade dos povos
indgenas do Brasil, suas diferentes realidades locais, as enormes distancias do pas,
bem como a marginalizao de muitos, tem sido os motivos pelos quais tenta-se ex-
plicar o esfacelamento do movimento indgena brasileiro em mltiplas organizaes,
que vo desde o mbito local como a AITECA Associao Indgena dos Terena
de Cachoeirinha MS-, aos cortes de gnero como a UNAMI Unio Nacional das
Mulheres Indgenas -, com pouqussima penetrao em determinadas zonas do pas,
como as organizaes que buscam um carcter representativo mais amplo como a
COIAB Coordenao das Organizaes Indgenas da Amaznia Brasileira- e ainda
a CAPOIB- Conselho para a Articulao dos Povos e Organizaes Indgenas no
Brasil (Ramos, 1997 pag. 05).
A questo posta : ao esperarmos que os grupos indgenas organizem-se de
acordo, com que para a cultura ocidental considerado como uma satisfatria base
representativa, no traria implcita a continuidade da mentalidade colonial e o desejo
de ver nas organizaes indgenas a imagem e semelhana das lutas ocidentais?
Talvez fosse o caso de refletirmos que para a construo de uma sociedade e de
um Estado multicultural e plural necessrio a existncia de compreenso e espao
para mltiplas formas de organizao e representao sem que isto comprometa os
direitos e as lutas que delas advirem.
Neste sentido expomos abaixo dois problemas referentes a convivncia dos
povos indgenas e dos Estados Nacionais, onde podemos observar as dificuldades e
desafios no processo de construo de Estados e sociedades multi e interculturais. A
primeira questo por ns levantada relaciona-se diretamente com a realidade brasi-
leira e trata sobre a negligncia e o no reconhecimento, por parte da FUNAI e do
governo, dos indgenas habitantes dos centros urbanos. A segunda questo, atual-
mente ainda uma discusso desenvolvida majoritariamente em alguns pases latino
americanos, mas que sem dvida entrar na pauta de discusso de todos os Estados
que pretendem assumir sua realidade mutlticultural, refere-se demanda de alguns
povos indgenas de utilizar-se de sua justia comunitria.

252 Paula Caleffi
No Brasil encontramos vrios grupos oriundos de diferentes povos indgenas

que habitam de forma diferenciada o meio urbano; alguns vm at a cidade para ven-
der seu artesanato, para procurar algum tipo de assistncia ou outro motivo que os
faa permanecer durante um perodo na cidade, algumas vezes inclusive configuran-
do uma sazonalidade. E outros que por diferentes motivos saram das reas e terras
indgenas e configuram-se como moradores do meio urbano. sobre estes ltimos
que o estigma do questionamento sobre suas identidades paira.
A FUNAI, por consequncia o governo, tende a reconhecer como indgenas
aqueles indivduos que habitem as terras demarcadas pelos rgos indigenstas ofi-
ciais, ou seja, que se conformem com o confinamento histrico construdo pelos
sucessivos governos antes inclusive do advento da repblica. A pratica de aldear os
indgenas com o objetivo de civilizar-lhes, uma prtica que remonta a poca colo-
nial, mas como enfatiza Pacheco de Oliveira(1998), as prticas coloniais extrapolam
o perodo histrico assim classificado e so encontradas no mundo contemporneo.
O no reconhecimento, por parte do poder estatal dos indgenas que decidiram, por
diferentes motivos, sair dos espaos eles historicamente impostos e ocupar outros
espaos por sua livre e espontnea vontade, sem dvida configura-se em um bom
exemplo de polticas e prticas coloniais utilizadas na contemporanedade.
Sob nosso ponto de vista o questionamento que paira sobre as identidades
culturais dos ndios que habitam os centros urbanos no se sustenta, no mnimo, por
dois argumentos, um de carter histrico e o outro relativo ao prprio entendimento
do conceito de cultura como algo esttico, passvel de cristalizar-se no tempo.
Ao analisarmos a poca colonial notamos, como prtica corrente, a edificao
de vilas e cidades prximas as aldeias indgenas j existentes, para que estas servissem
de reservatrio de mo de obra e muitas vezes auxiliassem na prpria alimentao dos
colonos. Havia tambm os chamados descimentos, muito praticado no atual estado
de So Paulo, que configuravam-se no deslocamento de aldeias inteiras do interior
para as periferias das vilas, com os mesmos propsito acima citado. Aqui nesta situa-
o especfica no havia questionamento da identidade indgena, apesar deles serem
obrigados a permanecer nas periferias das vilas, posto que era esta mesma identidade
que legitimava a utilizao destes ndios como mo de obra.
Fora do territrio brasileiro existiram casos clssicos como o de Asuncin del
Paraguay, tendo sido a vila construda sobre uma aldeia Guaran, e durante longo
tempo os espanhis dependeram da generosidade desses ndios para sobreviver, pois
sem a acolhida dos Guaran no haveria vila e os espanhis teriam morrido de fome.
No Arquivo Pblico da cidade de Porto Alegre encontramos vrios processos
envolvendo indgenas no final do sculo XVIII e durante o sculo XIX, que viviam

em Porto Alegre e que, constam dos processos como ndios que desempenhavam
funes na cidade, alguns como sapateiro, outros como msicos etc. Ao olharmos
para o sculo XX encontraremos cidades, no Brasil, com um contingente populacio-
nal indgena importante, como Manaus, Campo Grande, Cuiab e inmeras outras.
Os Pankarar que esto em So Paulo desde a dcada de 30, os Terena de
Campo Grande que afirmam inclusive que a cidade foi construda sobre uma aldeia
Terena, o que historicamente totalmente possvel, isto apenas para citar uns poucos
casos. Assim afirmamos que a presena indgena nas vilas e centros urbanos no se
constitui em nenhuma novidade.
O que nos parece que deveria ser tema de reflexo a prpria arbitrariedade
das instituies da cultura ocidental que inicialmente confina as sociedades nativas, a
partir de um processo totalmente artificial estas culturas, em reas demarcadas (sem
deter-nos aqui em como isto foi feito), e logo passando a reconhecer como ndios
aqueles que vivem dentro destas reas, esquecendo-se que este processo de identifica-
o constitui-se a partir da trajetria histrica das prprias sociedades de cultura oci-
dental, s quais fundam seus Estados-Nao, acostumando-se a organizar suas iden-
tidades e suas realidades segundo estas unidades espaciais politicamente demarcadas,
chamando-as de pases. Assim quem nasce em um determinado pas como o Brasil
brasileiro, na Argentina argentino, ou seja, o espao determina, neste caso, uma
importante identidade. Utilizando-se da mesma lgica para as sociedades indgenas,
penaliza aqueles que por terem outra cultura no se conformam ao confinamento
imposto, classificando-os de desaldeados e questionando suas identidades indgenas.
fundamental destacarmos a importncia da terra para as sociedades indge-
nas, mas isto no pode tornar-se uma priso, um condicionamento das identidades,
pois a liberdade para escolher onde cada um, ou cada grupo quer viver tambm
muito importante.
A cidade no uma inveno das culturas indgenas que habitam atualmente
o Brasil, mas o confinamento em reas demarcadas tampouco uma inveno das
mesmas, e no entanto no se questiona a identidade dos ndios que se conformam
elas.
Ao realizarmos trabalho de pesquisa junto aos Terena habitantes de Campo
Grande, recolhemos um depoimento esclarecedor; Seu Lucdio, uma das lideranas
Terena em Campo Grande, dizendo-se indignado com a forma das pessoas se referi-
rem a eles, chamando-os de desaldeados, afirma o seguinte: desaldeado aquele que
vem da Europa para c, o alemo, o italiano, mas no o ndio que anda dentro de
um territrio que sempre foi dele (Lucdio In: Caleffi, 1999 pag.124).

254 Paula Caleffi
O outro argumento o qual mencionamos no incio, relativo a prpria com-

preenso do conceito de cultura, a concepo da existncia de culturas cristalizadas,
atribudo pela cultura ocidental s culturas nativas, tratando-se de uma percepo
totalmente equivocada. O senso comum do cidado brasileiro entende que as cultu-
ras nativas para serem respeitadas e vistas como tal, devem ainda hoje configurar-se
da mesma forma que estavam quando do advento da chegada dos europeus aqui, ou
seja viver sempre no meio da selva, andar n, e mais todo o arcabouo imaginrio de
representaes sobre os povos indgenas que encontramos nas mais distintas fontes,
e que pretende tratar estas culturas no como processuais mas como algo cristalizado
no tempo, ignorando todo o longo perodo de dominao colonial e marginalizao
por parte dos diferentes segmentos sociais, sofrido por estes povos.
Refletindo sobre isto notamos que o que determina que as culturas sejam
diferentes entre si, que cada uma delas atribui diferentes significados simblicos s
coisas, seguindo diferentes lgicas e tendo diferentes formas de construo de mun-
do. Todas com a mesma importncia, porm diferentes entre si. Ou seja, os seres hu-
manos, de modo geral no so escravos das coisas e nem dos lugares, ao contrrio os
homens que atravs da atribuio destes significados simblicos concedem sentido
a realidade, e estes sentidos so peculiares cada cultura.
Os sentidos atribudos s coisas pelas diferentes culturas, variam de cultura
para cultura, como j afirmamos, e tambm variam ao longo do tempo, assim sendo
so processos histricos.
As culturas so dinmicas, influenciam-se mutuamente e se constrem tam-
bm nos contatos com outras culturas, o que no significa absolutamente perda de
identidade, e sim, que como a identidade justamente um elemento construdo
culturalmente por sua essncia, tambm dinmica.
No afirmamos aqui que nunca houve casos de culturas que se dissolveram
em outras, at porque as culturas como j dissemos so processo, o que sim estamos
afirmando que historicamente no tem acontecido isto com as culturas indgenas
cuja determinados grupos vivem nos centros urbanos, no Brasil. No tem aconte-
cido desta forma, as identidades indgenas tem se mantido porque justamente suas
culturas esto vivas e so capazes de resignificarem novas realidades, novos objetos,
e adaptarem-se a novas condies de vida. Este processo no privilgio do centro
urbano, ele teve que acontecer tambm nas aldeias.
Ns j sabemos que o chamado projeto civilizador de acabar com as culturas
nativas fazendo com que elas se dissolvam, no funcionou, por isto eu retorno ao
ponto de partida: existe uma dificuldade real, por parte do atual sistema hegemnico,
principalmente no Brasil, de compreender estes grupos indgenas dentro das cidades.

Muito bem, vamos detectar estes problemas e trabalhar sobre eles, no repetindo o
erro de penalizar ainda mais as populaes indgenas questionando sob falsos argu-
mentos, suas identidades.
Ao ampliarmos o foco deste problema, notamos que a diversidade das rela-
es estabelecidas entre os povos indgenas e os Estados Nacionais latino-americanos,
deve ser entendida a partir dos diferentes processos histricos por eles vivenciados:
na poca colonial existiam apenas duas polticas indgenas para a Amrica Latina, a
do Imprio colonial portugus e a do Imprio colonial espanhol. Com as respectivas
independncias e a formao dos Estados Nacionais, cada pas encarregou-se de tra-
ar as suas polticas em relao aos povos indgenas. Salientamos aqui que a ausncia
de meno aos grupos indgenas em vrios perodos histricos nos cdices de leis de
diferentes pases, entendido por ns tambm como uma estratgia, neste sentido ao
final, acaba por constitui-se tambm em uma poltica.
Existem pases, na Amrica Latina, onde o contingente populacional indgena
bastante grande, proporcionalmente aos seus habitantes com outras tradies cul-
turais, muito maior que no Brasil, como o caso do Equador, do Mxico, do Peru,
Bolvia, Colmbia, Guatemala entre outros. Estes pases sempre tiveram uma densa
populao indgena, basta lembrar que foram sede dos grandiosos Imprios Inca,
Asteca e Maia, apenas para citar os mais conhecidos, apesar de terem sofrido barbara-
mente com a conquista europeia, proporcionalmente seguiram mantendo um grande
contingente populacional indgena. Como dissemos esta cifra tem de ser entendida
proporcionalmente a totalidade da populao destes pases. Muitas vezes esta fora
numrica acaba por traduzir-se em fora poltica do contingente nativo, fazendo com
que o peso desta, nos respectivos Estados seja mais significativo que no Brasil.
H um outro componente tambm que nos faz pensar que para algumas po-
pulaes nativas dos pases oriundos do Imprio colonial espanhol citados acima, o
exerccio de negociao com o Estado tenha sido estabelecido em plano diferente que
no Brasil, que o fato de que estes indgenas eram originrios de sociedades que j se
organizavam com um modelo poltico onde o Estado estava presente. Como citamos,
vrias destas sociedades formaram Imprios, assim o poder dividido do corpo social
no constitui para eles, uma novidade trazida pelo colonizador, mas sim vivenciada
a partir do prprio processo interno de suas culturas. Por exemplo a cidade de Quito,
onde a presena indgena muito importante, era uma das capitais do Imprio Inca,
lgico que os colonizadores destruram a antiga capital e construram uma cidade
europeia sobre ela, mas a presena indgena nunca foi motivo de estranhamento ali
pois sempre foi muito forte.

256 Paula Caleffi
Pases como a Argentina j possuem uma histria mais semelhante do Bra-

sil, eram regies ricamente povoadas por povos nativos, anteriormente a conquis-
ta, porm estes grupos possuam formas diferentes de organizao, muitos deles
configuravam-se naquele momento, em sociedades chamadas pela histria e pela
antropologia de segmentrias, onde o poder no se encontra separado do corpo so-
cial, o que no significa que no existam relaes de poder entre estes povos, lgico
que elas estavam presentes, mas o poder no estava institucionalizado na estrutura
de um Estado.
Assim possvel que o fato de alguns pases serem descendentes dos grandes
Imprios americanos tenha aportado um diferencial em suas articulaes polticas
frente aos Estados Nacionais, inclusive porque as populaes nativas j habitavam,
anteriormente conquista, ncleos urbanos, e ali permaneceram em grande quanti-
dade. Por isto, falarmos da presena indgena em diversas cidades latino-americanas
no significa nenhuma novidade, nem algo que possa causar algum estranhamento.
Porm a presena indgena nas cidades do Brasil, tambm no se constitui
em um fato histrico novo, no entanto seu pequeno nmero, em algumas delas,
proporcionalmente as populaes habitantes de estas cidades portadoras de outras
tradies culturais, e talvez a dificuldade de relacionamento com o modelo estatal,
fizeram com que a presena das mesmas pudessem ser ignoradas, at pouco tempo,
tanto pela prpria face da academia que se interessa por estes povos, bem como pelo
Estado, e ainda muitas vezes pela prpria sociedade civil.
O segundo problema que escolhemos para abordar neste texto, como j disse-
mos anteriormente, diz respeito reivindicao de determinados povos indgenas de
se utilizarem da justia comunitria, ou seja, da justia tradicional de suas respectivas
culturas, na resoluo de determinados problemas.
Para esta exposio optamos por reproduzir aqui o relato de uma liderana in-
dgena Saraguro, sobre as adversidades enfrentadas por ele e por vrias comunidades
Saraguro que decidiram por retomar e aplicar sua justia comunitria.
Os Saraguros constituem-se em um povo indgena que utiliza o idioma Qui-
chua, estando organizados por comunidades, habitantes do atual territrio do Estado
do Equador. Estas comunidades sobre as quais trataremos, habitam os andes meri-
dionais equatoriano, antigamente territrio do Imprio Inca, do qual os Saraguros
descendem. Porm os Saraguros ocupam hoje uma rea bem mais ampla, que inclui
inclusive a atual Amaznia equatoriana.

PONENCIA DE LOS PANELISTAS EN EL FORO JUSTICIA

COMUNITARIA Y DERECHOS HUMANOS EN LA CIU-
DAD DE CUENCA EL 25 DE OCTUBRE DEL 2001.
Angel Polivio Cartuche Guamn (lder de la comunidad in-
dgena deamarn).-
Para los Saraguros es un honor y tenemos que agradecer a las
autoridades yen particular al Dr. Csar Zea presidente de Amnista
Internacional por darnos la oportunidad para exponer nuestras ex-
periencias que hemos vivido y hemos hecho en lo que se refiere a la
justicia comunitaria en las comunidades de Saraguro.
Ms de quinientos aos los indgenas hemos estado sufrien-
do, hemos resistidoy an estamos con vida. Por eso nosotros es-
tamos aqu para dar a conocer a los compaeros vecinos nuestros.
Ms de quinientos aos hemos sido atropellados por el capitalismo
y vctimas del capitalismo y del feudalismo pero no hemos muerto,
porque reina la sabidura en cada uno de nuestros indgenas; por
eso vivimos, estamos con salud y defendemos nuestra vida, yhoy,
queremos estar conjuntamente con las autoridades que hacen la po-
ltica, la constitucin de la repblica, el ejecutivo y la justicia.
Queremos estar con ellos para conversar para coordinar lo
que dicen ellos la modernizacin y desarrollo del pas. Cuando se
pisotea al pueblo no puede haber desarrollo en el pas, de eso no-
sotros estamos consientes y queremos colaborar y contribuir, por
eso estamos aqu. Nosotros en las comunidades de Saraguro hemos
sufrido una serie de atropellos en lo que se refiere a la justicia y lo
que la constitucin define.
En este momento voy a dar a conocer lo que el pueblo pien-
sa, siente y vive. Hace ms de veinte aos hemos soportado abigea-
tos en nuestras comunidades. Saraguro es un pueblo dedicado a la
actividad agropecuaria, nosotros vivimos de la actividad pecuaria,
particularmente de los ganados; nos dedicamos a esta actividad y es
nuestro capital que nos permite la subsistencia. No tenemos para
ahorrar en los bancos!. Este capital prcticamente est depositado
en los potreros y tenemos que defender porque nos permite sobrevi-
vir, dar educacin a nuestros hijos y tenemos que defender!! Pero
algunos compaeros moradores han entrado en contacto con los

258 Paula Caleffi
mestizos que viven en el centro de Saraguro Para qu? Para cometer

el abigeato. Ellos son quienes transportan lo robado a las diferentes
provincias del Ecuador.
Nosotros hemos tratado de frenar estos robos de ganado por-
que toda nuestra familia padeci por esta clase de delitos. Es por eso
que nosotros empezamos la ley de justicia comunitaria y queremos
referirnos a este proceso, cmo lo hemos llevado. Pero antes quie-
ro manifestar algo: la justicia nunca hizo nada para solucionar esta
grave crisis que estamos padeciendo. Nosotros hemos reconocido
los cuatreros, les hemos puesto en manos de las autoridades y nos
piden que les entreguemos a los testigos. Hasta que nosotros vamos
a las comunidades por los testigos, los que han cometido el abigeo
ya estn libres, han pagado para los abogados. Realmente la justicia,
con excepcin de mucha honra por supuesto, pero los hombres de
justicia que trabajan por la justicia no estn en funcin del pueblo,
sino en funcin econmica de los que son millonarios con el sudor
del pueblo. Nosotros queremos que esto se termine.
En el mes de mayo empezamos a trabajar en la Justicia Co-
munitaria bajo los principios ticos y morales de los indgenas:
AMA KILLA, AMA SHWA, AMA LLULLA. Nosotros las comu-
nidades de: Bahn-Turucachi, Tuncarta, Oakapak, Tambopamba y
amarn -cada comunidad cuenta con unas 120 familias aproxima-
damente- le invitamos a la persona que ha cado en este error a una
asamblea comunitaria. Cuando nosotros encontramos un abigeo
lo buscamos y tratamos de que se recapacite del error que ha co-
metido, pero si l no reconoce, nosotros nos sujetamos al Derecho
Consuetudinario de nuestros antepasados que consista en sacar el
JAMAZHI a travs del bao. El JAMAZHI es una complicacin
psicolgica en la que el ser humano est lleno de susto, espanto, pe-
reza para trabajar, es agresivo, etc. Entonces, a travs del bao l se
cura y empieza a recordar y admitir sus errores contando con todos
los detalles del robo en contra de las propiedades de la comunidad.
Dan los nombres de sus colaboradores e inmediatamente al cola-
borador tambin se lo llama para que declare su acto ilcito que ha
cometido. Este proceso nos dura a veces hasta tres das consecutivos.
As perdemos el da de nuestras labores, por eso este trabajo es duro

para nosotros porque al compaero invitado, si en toda la noche no

reconoce, (por su puesto basado en un riguroso seguimiento por
parte de la comunidad) la gente as como estamos en este auditorio,
se resiente. Porque si le hemos invitado al compaero para que de-
clare y se recapacite y, si l no se recapacita, nosotros tenemos que
acudir a nuestras costumbres y lo llevamos al pozo, lo baamos y
empieza a recapacitarse (coincidiendo as con las hiptesis que se
formula y se va descartando las otras que no se ajusta) y da nuevos
nombres de los cmplices. De esta manera van aclarando el proble-
ma.
En este penltimo proceso hemos descubierto una red de
cinco personas que han participado en este acto ilcito. Primero re-
conocen que lo realizaron y luego (se arregla) el costo de las propie-
dades. Nosotros colaboramos para establecer el precio (de los daos
causados), porque si es muy alto, nosotros no lo permitimos; aqu
ayudamos en lo que es la justicia comunitaria para que las dos par-
tes estn en paz. Luego de este proceso elaboramos una acta en la
cual los compaeros firman como los autores absolutos de todos
los daos ilcitos que se han cometido. Una vez que est escrita el
acta se hacen algunos compromisos, ...responden tambin a los due-
os... El compaero que ha estado cometiendo estos actos ilcitos
se compromete a participar en la vida comunitaria, en los trabajos
planificados con la comunidad, participar en los eventos culturales
y sociales que desarrolla la comunidad. Porque los autores de estos
delitos (normalmente) no son participen de la comunidad, estn
al margen. Entonces, desde ese momento l se compromete a ser
partcipe y activo en la comunidad. Y, para terminar nuestro pro-
ceso invocamos a nuestro creador por permitir que se recapaciten
los autores del abigeato y terminamos dndonos la paz entre todos.
O autor do texto acima bem como outras lideranas das comunidades que
esto envolvidas na utilizao da justia comunitria, foram vtimas de represso e de
mandado de busca e apreenso policial, apesar de estarem os mesmos, como alegam,
protegidos pela constituio equatoriana que em seu Artigo 191, no inciso quarto
afirma
Las autoridades de los pueblos indgenas ejercern funciones
de justicia, aplicando normas y procedimientos propios para la so-

260 Paula Caleffi
lucin de conflictos internos de conformidad com sus costumbres o

derecho consuetudinario, siempre que no sean contrarios a la cons-
titucin y las leyes. La ley har compatibles aquellas funciones com
las del sistema judicial nacional.
(Constitucin Poltica del Equa-
dor, Art. 191 - inciso quarto).
Esta complexa discusso pode ser melhor analisada se entendermos como de-
terminados Estados latino americanos organizaram-se a partir da poca colonial e
dos novos parmetros da Nao moderna.
muito sintomtico que Cartuche Guamn no seu discurso utilize o termo
vecino, posto que este termo significa o cidado do antigo regime. Porm longe do
vecino ser o cidado de uma entidade abstrata como ser na nao moderna, ele
antes de tudo vecino de uma comunidade especfica, de um pueblo, territorializado,
e nisto segundo Franois-Xavier Guerra, est forjada sua identidade primria e seu
orgulho (1999 pag. 42). Uma das questes que se coloca, segundo este autor saber
quando a ruptura entre a concepo do vecino, do modelo colonial, e do cidado
moderno, proposto pela nova ordem poltica (componente individual de uma co-
letividade abstrata), deixa de ser um ideal para passar a fazer parte do sentimento
cotidiano das pessoas (Ibdem).
A constituio de Cdiz concede ao indgena a igualdade liberal, ou seja, ao
ndio tambm reconhecida a cidadania. Com o advento da Repblica os poderes
deveriam ser separados (executivo, legislativo e judicirio) no entanto, por problemas
e dificuldades administrativas e econmicas, a estrutura do municpio, descendente
dos antigos cabildos, assim como estes, em muito casos acumulou durante um im-
portante perodo do sc. XIX, a funo de justia (Annino, 1999 pp.73-74).
Captada por las comunidades indias, difundida por un Es-
tado incapaz de controlar las prticas, la ciudadania liberal fue re-
definida por las culturas locales com significados muy lejanos de
los proyectados por las Cortes de Cdiz, pero no por ello menos
importantes para entender los dilemas de la futura gobernabilidad
republicana. Es necesario insistir en la superposicin de los dere-
chos de la ciudadana com los de justicia. Los documentos sobre
las elecciones municipales en los aos gadiatanos nos informan que
alcaldes y regidores fungan tambin como jueces, y no slo en los
municipios indgenas sino tambin en los blanco-mestizos. El paso
de los poderes del Estado a las sociedades locales fue, pues, masivo
y generalizado, respecto a todos los segmentos de la sociedade, aun

cuando sea fcil imaginar que los significados de justicia, y por con-
seguiente de ciudadania siguieron siendo distintos en los pueblos
indgenas (Aninno op cit pag. 74)
Assim notamos que o esforo pela implementao da ideia de igualdade entre
os cidados, e principalmente entre as estruturas e atribuies administrativas dos
municpios, na organizao moderna do Estado Nao, acaba por propiciar justa-
mente a manuteno da diversidade possibilitando a prtica da justia comunitria
no sc. XIX, j dentro da nova estrutura poltica. Ao repassar a responsabilidade das
prticas da justia aos pueblos e sociedades locais, o governo possibilita que estas
ressignifiquem seus procedimentos utilizando-os de acordo com a compreenso que
a partir da sua cultura fazem dos mesmo. Claro que no podemos analisar a partir
de uma proposta de linearidade histrica entre este perodo e a atualidade, inclusive
no podemos esquecer da influncia que o positivismo teve sobre a concepo e as
atribuies do Estados Nao. Porm no difcil de entender a sobrevivncia do
direito consuetudinrio dos diferentes povos indgenas, em determinados Estados
latino americanos, ao acrescentarmos aos fatores internos ainda o fator externo de
que os mesmos tiveram a prtica do direito comunitrio sancionada pelos governos
durante um longo perodo de tempo.
A conformao histrica nos expe e nos ajuda a entender as fragilidades da
constituio prtica das estruturas administrativas dos atuais Estados, e as tenses
por vezes mais explcitas, por vezes mais dissimuladas, entre as diversas concepes
das diferentes comunidade (o local) e a noo pretendida homogeneizante do Estado
Nacional.
As discusses que envolvem estas questes, fazem parte da extensa agenda
dos pases multiculturais. Encontrar articulaes entre as diferentes concepes de
justia, entre as diferentes concepes de mundo uma tarefa longa, mas que como
vimos, a partir da troca do paradigma integracionista por uma concepo de autogo-
verno dos povos indgenas e de convivncia e respeito as diferenas, torna-se a cada
dia mais urgente.
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Insegurana jurdica no setor de servios do Brasil: empresas
non office e a funo social da sociedade empresria
Insecurity in the legal services sector in Brazil: the business
office and civil society social enterprise
Joo Miguel Lima Estephanio1

Janaina Mrcia da Silva Vilas Boas2
Ricardo De Bonis3
Jos Vitrio Emiliano4
RESUMO
Este artigo analisa o cenrio fiscal vivenciado por empreendedores que a fim
de manter-se no mercado almejam a tentativa de reduzir custos para tornar os pro-
dutos e servios mais competitivos. Nesse sentido, a busca por incentivos fiscais,
proporcionados por municpios, tornou-se ainda mais acirrada por dar opes s
empresas que recorrem a tais benefcios. Desse modo surge a insegurana jurdica nas
aes pelas empresas prestadoras de servios, onde municpios pequenos comeam
a dar incentivos fiscais. Porm essa disputa amparada juridicamente j que no h
previso expressa no ordenamento jurdico ptrio que proba um municpio, nos limites de
sua competncia, oferecer alquotas e vantagens mais atraentes. Para esse novo cenrio,
onde os trabalhadores informais buscam a regularidade de suas atividades, surge o
conceito de NON OFFICE que so prestadoras de servios cujas caractersticas so
de serem empresas individuais que no necessitam de estabelecimento fixo e fsico,
que tm como forma de atuao porta a porta e/ou pela internet, com custos fixos e
fiscal baixos e possuem seu endereo fiscal em escritrios compartilhados, estrutura-
dos e organizados pela Prefeitura. Essas empresas so uma inovao no mercado de
prestao de servios do Brasil, com um grande potencial futuro.
PALAVRAS-CHAVE
Incentivo Fiscal, ISSQN (Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza),
NON OFFICE, Prestados de Servios.
1 Aluno Doutorado em Administrao da Universidad Americana Asunsin.
2 Aluna Doutorado em Administrao da Universidad Americana Asunsin.
3 Aluno Doutorado em Administrao da Universidad Americana Asunsin. Professor de tica da Ps-Graduao
da Universidad Americana Asunsin. Professor convidado da Universidade Federal do Rio de Janeiro.
4
Doutor em Cincia, Universidade de Aveiro (Aveiro, Portugal), conveniado com University of Warwick (Coven-
try, UK), e Joint Research Centre (Petten, Holanda).

264 Joo Miguel Lima Estephanio, Janaina Mrcia da Silva Vilas Boas, Ricardo De Bonis, Jos Vitrio Emiliano
ABSTRACT
This paper analyzes the fiscal senary experienced by entrepreneurs in order
to keep the market aim to attempt to reduce costs to make products and services
more competitive. In this sense, the search for tax incentives provided by cities, it has
become even more competitive by giving options to companies that resort to such
benefits. Thus arises the legal uncertainty in the actions by service providers, where
small cities begin to tax incentives. But this dispute is legally supported as there is no
express provision in the law of country that prohibits a city within the limits of their
competence to offer more attractive rates and benefits. In this new senary, where
informal workers seek from their regular activities, the concept of NON OFFICE
that are providing services whose characteristics are to be individual companies that
do not require fixed installations and physical, which have the form of action door
to door and / or the internet, with fixed costs and low tax and have their address in
shared offices, structured and organized by the city hall. These companies are an
innovation in the provision of services in Brazil, with a great future potential.
KEYWORDS
Tax Incentive, ISSQN (Tax on Services of Any Nature) NON OFFICE, Ser-
vices Rendered.
1 INTRODUO
Uma grande polmica que, h tempos, tem proporcionado diversas discus-
ses, a questo do real desembolso mensal ou sua proviso para desembolso futuro
das empresas com o pagamento de custos gerados pela utilizao de trabalho assala-
riado, graas a direitos assegurados pela legislao trabalhista, sob tutela do Estado,
que atua regulamentando e fixando garantias mnimas aos trabalhadores5.
A necessidade de criar e sustentar vantagens competitivas tem proporcionado
o surgimento de novos negcios com o intuito de reduzir custos e tornar os produ-
tos e servios mais competitivos. Nesse contexto, surgiu a terceirizao, que ganha
destaque e se solidifica como uma das atividades mais eficientes na racionalizao de
recursos humanos. Ela consiste em transferir a terceiros a execuo de tarefas para as
quais a relao custo/benefcio da execuo interna no das mais vantajosas, seja
do ponto de vista financeiro, de qualidade, ou mesmo de especialidade. Essa prtica
surgiu, inicialmente nas reas ditas de apoio como: conservao e limpeza, assis-
tncia mdica e alimentao de funcionrios. Atualmente, sob o impacto das novas
5 SOARES, A B. VILA, L A C. MARTINS, V F. Alternativas Tributrias Legais para a Reduo dos Encargos
Trabalhistas. E Ex, Uberlndia, Gois, 2004.

Insegurana jurdica no setor de servios do Brasil: empresas NON OFFICE e a funo social da sociedade... 265
tecnologias de gesto, as atividades empresariais j adotam terceirizao em outros

segmentos, alm daqueles ligados logstica, tais como operaes relacionadas com
processamento de dados, assistncia jurdica, contbeis, e vrias outras6.
As transformaes no mundo do trabalho vo configurar a denominada flexi-
bilizao do trabalho, que, segundo Coriat7, tem-se delineado em dois cenrios: um
de flexibilidade interna e gesto institucionalizada: a variante europia; e outro, de
desregulamentao e flexibilidade externa: a variante norte americana. No Brasil, o
mercado de trabalho parece ter trilhado a variante americana, com desregulao das
relaes de trabalho, crescimento do trabalho informal, generalizao de contratos
por tempo determinado e temporrios, subcontrataes e terceirizao8.
Deste cenrio surge a opo de criao de empresas, com caractersticas indi-
viduais, onde os seus proprietrios normalmente representam a empresa e a sua fora
de trabalho. Oferecendo a condio de Pessoa Jurdica para executar a funo, que
em outra hora, era destinada a pessoa fsica.
Denomina-se NON OFFICE, por se tratar de empresas, que na sua maioria
so representadas por uma nica pessoa e no precisam de estabelecimento fixo e
fsico, para exercer as suas atividades.
Este estudo faz parte da dissertao de Mestrado submetida na Universidad
Americana, em Asuncin, e procura mostrar a insegurana jurdica que essas pessoas
/ empresas estabelecidas no Brasil, esto submetidos dentro da nossa ampla coleo
de leis, para exercer suas atividades laborativas.
2 ESTADO DA ARTE
2.1 Histrico das atividades das empresas de servios

A dcada de 80 caracterizou-se como um perodo de estagnao, de crises
das instituies e de uma ameaa constante de hiperinflao. Adaptar-se s exign-
cias competitivas impostas pela abertura econmica mundial, devido a globalizao,
principalmente no final dos anos 80 e incio dos anos 90, se fazia primordial para
empresas sedimentadas em bases protecionistas implementadas no passado. As or-
ganizaes passaram a efetuar ajustes estruturais visando sua manuteno em um
mercado cada vez mais globalizado. Iniciou-se uma busca contnua pela reduo de
custos e maximizao dos resultados do processo produtivo, com nfase na automa-
6 IMHOFF, M M. MORTARI, A P. Terceirizao, Vantagens e Desvantagens para as Empresas. REC, Santa
Maria RS. 2005.
7 CORIAT, B. Novas tendncias do mercado de trabalho. Revista do Servio Pblico. 1998. p.5.
8 CHERCHGLIA, M L. Terceirizao do trabalho nos servios de sade: alguns aspectos conceituais, legais e
pragmticos. CADRHU, OMS. 1999.

tizao e reduo dos custos de mo-de-obra. A regulamentao do emprego formal

passou a ser combatida como geradora de custos, sendo almejadas formas alternativas
de flexibilizao, principalmente nos pases da Europa, visando adequar-se concor-
rncia advinda de pases menos regulamentados em termos de garantias mnimas,
como Japo e os Tigres Asiticos9.
Desde o incio da dcada de 70 at o incio da dcada de 90, o setor informal
atuou como uma alternativa de emprego para os trabalhadores deslocados do setor
formal, evitando dessa maneira o aumento do desemprego. J a partir dos anos 90,
houve uma saturao da capacidade do setor informal em absorver mo-de-obra do
setor formal. Assim, a discusso em torno do peso representado pelo custo do traba-
lhador formal para as empresas tomou uma proporo cada vez maior (uma vez que
este um dos componentes do Custo-Brasil), levando gerao de polmicas e con-
trovrsias acerca do seu real valor: de um lado, aqueles que defendem a flexibilizao
das relaes trabalhistas como forma de reduzir o peso do custo do trabalhador assa-
lariado; de outro, os que tentam demonstrar que tal custo no representa empecilho
ao crescimento econmico e gerao de empregos.
Sendo assim, em meio a discusses e incertezas sobre o real custo de um trabalha-
dor formal, mediante os direitos normais estabelecidos pela legislao trabalhista,
as empresas buscam servios atravs de outras empresas, devido a uma legislao
moderna, atualizada com os conceitos de relao capital-trabalho, a garantia na
contratao dos servios, sem o vnculo empregatcio10.
2.2 Cenrio poltico econmico atual

Os esforos empreendidos no Brasil para fortalecer sua democracia, desde o
incio do processo de redemocratizao, tm convergido para a defesa de maior par-
ticipao da cidadania nos processos de deciso poltica e na fiscalizao dos gestores
pblicos. Para Baquero11, tais esforos tm visado reverter o crescente processo de
desintegrao social, resultado, entre outros fatores, da diminuio do Estado como
fruto da adoo de uma perspectiva neoliberal que desestruturou a sociedade sem
gerar uma contrapartida criativa que possibilitasse articular um espao comum sob
novas regras. Segundo Lechner12, o que est claro na Amrica Latina e que se consi-
9 PASTORE, J. A Agonia do Emprego. LTR Editora, So Paulo, 1997.

10 SOARES, J. A. Mudanas e impasses na gesto das grandes cidades no Brasil, 1986-1996. Braslia. Tese
(Doutorado em Sociologia). Universidade de Braslia. 1996.
11 BAQUERO, M. Construindo uma outra sociedade: o capital social na estruturao de uma cultura poltica
participativa no Brasil, Rev. Sociol. Polit, 2003.
12 LECHNER, N. Os novos perfis da poltica um esboo. Os desafos das sociedades modernas. Porto Alegre:
UFRGS, 1994.

dera aplicvel tambm ao Brasil o fracasso da tentativa de instituir a coordenao

social baseada na racionalidade do mercado, conquanto esta no se sustenta por si s
nem sustenta uma ordem e uma orientao comunitria que favoream a integrao
social.
O Brasil que vivemos hoje, segundo Frigotto13, resultado da dominncia
de um projeto societrio firmado nas teses do liberalismo econmico centrado no
ajuste fiscal e, em alguns perodos histricos do projeto do nacionalismo conservador
e populismo, tem sido a configurao de uma das sociedades de maior desigualdade
econmica, social, cultural e educacional do mundo, onde se legaliza o privilgio
e a prpria desigualdade. Uma sociedade legalista, mas profundamente injusta e,
portanto, ilegtima. Como indicam Petras e Veltmeyer14. Internamente ocorre a ne-
cessidade de uma ruptura com as foras que mantm a desigualdade na sociedade
brasileira em todos os mbitos. De atacar reformas estruturais inadiveis: a reforma
agrria e a taxao das grandes fortunas, com o intuito de acabar com o latifndio e a
altssima concentrao da propriedade da terra e, ao mesmo tempo, afirmar um novo
projeto de desenvolvimento com justia social; a reforma tributria, com o objetivo
de inverter a lgica regressiva dos impostos, em que os assalariados e os mais pobres
pagam mais, corrigindo assim a enorme desigualdade de renda; a reforma social,
formando uma esfera pblica democrtica que permita a garantia dos direitos sociais
bsicos (educao, sade, trabalho, cultura, aposentadoria, etc.) e direitos subjetivos.
Trata-se, no presente, de combater o iderio neoconservador ou neoliberal do ajuste,
da desregulamentao, flexibilizao dos direitos e privatizao do patrimnio pbli-
co e recuperar a capacidade do Estado de fazer poltica econmica e social.
Gaudncio Frigotto15, em seu estudo, Brasil e a poltica econmico-social,
afirma que ao longo dos ltimos 8 anos, o governo no sinalizou claramente medidas
na direo de um projeto de desenvolvimento Nacional Popular. Ao contrrio, mos-
tra como as trincheiras das foras dos projetos liberal conservador e do nacionalismo
conservador esto impregnadas no aparelho do Estado e na sociedade civil, no gover-
no, no PT, e na CUT. No mbito da poltica econmica as anlises crticas apontam
que o governo seguiu dominantemente os fundamentos das reformas calcadas nas
teses liberais do monetarismo e ajuste fiscal. A Reforma da Previdncia, o supervit
primrio recorde, as indicaes em relao autonomia do Banco Central e o Acordo
13 FRIGOTTO G, Brasil e a poltica econmico-social: entre o medo e a esperana, OSAL, 2004.

14 PETRAS, J, VELTMEYER, H. Brasil de Cardoso. A desapropriao do pas, Petrpolis, RJ. Ed. Vozes. 2001.
15 FRIGOTTO G, Brasil e a poltica econmico-social: entre o medo e a esperana, OSAL, 2004.

de Livre Comrcio das Amricas (ALCA), so definies ou indefinies polticas

que afirmam esta continuidade16.
Na questo poltica, a materializao do cidado no processo poltico tem
sido constatado particularmente no contexto do fortalecimento de entidades locais,
organizaes no-governamentais (ONGs), associaes de moradores e organizaes
voluntrias, entre outras. No campo do reativamento do poder local, por exem-
plo, vrias experincias tm mostrado que a guinada para o seu revigoramento tem
possibilitado uma ingerncia maior dos cidados na poltica17. De fato, tem-se argu-
mentado que as polticas para o desenvolvimento local so mais eficientes quando
formuladas e implementadas por uma cooperao prxima entre os atores pblicos
e privados18.
Segundo Boquero, uma das razes desse movimento da reativao do local
pode ser atribudo ao desencanto das pessoas com os programas sociais do governo,
principalmente em relao pobreza, ao desemprego e decadncia comunitria.
A consequncia tem sido a busca das organizaes engendradas informalmente na
sociedade, por parte dos cidados, como alternativas preferenciais na resoluo dos
problemas, evidenciando o distanciamento do cidado das instituies polticas con-
vencionais da democracia formal como seus interlocutores efetivos19.
O Brasil ainda apresenta uma contradio entre um avano tecnolgico ace-
lerado simultaneamente com o agravamento do quadro social, o que tem levado a
que quanto mais aumente a excluso social e o contingente de excludos, menor
a capacidade do Estado em responder s demandas desses grupos. O resultado
tem sido o de que as pessoas tm comeado a inventar e encontrar mecanismos in-
formais de transmitir suas demandas sociais e, cada vez mais, tentam resolver essas
reivindicaes sem a ingerncia do Estado. Constata-se, assim, o desenvolvimento
crescente de novas formas de mobilizao cultural e formas alternativas de constru-
o de identidades e participao coletivas no contexto da precariedade do Estado,
16 Idem.
17 FACHIN, R. & CHANLATN, A. (orgs.). Governo municipal na Amrica Latina : inovaes e perplexidades.
Porto Alegre : UFRGS, 1998.
18 COOKE, P. & MORGAN, K.. The Associational Economy. Oxford: Oxford University Press, 1998. COUTO,
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19 BAQUERO, M. Construindo uma outra sociedade: o capital social na estruturao de uma cultura poltica par-
ticipativa no Brasil, Rev. Sociol. Polit, 2003.

necessrias para a sobrevivncia dos excludos, em condies de carncia, privao e

desigualdade20.
Uma das questes em pauta no atual cenrio poltico brasileiro, segundo Dul-
ci21, a chamada guerra fiscal. Trata-se de um jogo de aes e reaes travado entre
governos estaduais (e adicionalmente entre governos municipais) com o intuito de
atrair investimentos privados ou de ret-los em seus territrios. Esse tipo de compe-
tio assumiu forma particularmente intensa ao longo dos anos 90, mas no deve ser
visto como algo novo ou surpreendente. Ao contrrio, o uso de instrumentos fiscais
no repertrio de polticas de desenvolvimento regional bastante antigo no Brasil,
assim como em outras naes igualmente marcadas por forte heterogeneidade eco-
nmica interna. O que novo e polmico, no caso brasileiro, o cenrio em que a
competio passou a ser travada, falta de meios de regulao capazes de atenuar seu
impacto negativo sobre as relaes federativas22.
Formalmente, o Brasil tornou-se uma federao de estados aps a proclama-
o da Repblica. No entanto, a instabilidade que caracterizou as nossas instituies
polticas ao longo do tempo tem feito essa caracterizao formal perder muito de
seu significado. De fato, a ideia de construo do pacto federativo, rigorosamente
aplicvel ao Brasil, pois temos uma ordem federativa instvel, incompleta, que se
constri em face de grandes obstculos e fatores de desconstruo. Podemos conso-
lar-nos com a constatao de que a estabilidade no um atributo forte do modelo
federativo, a julgar pela experincia dos pases que o adotam. Ele possui grandes van-
tagens, mas vulnervel a muitos obstculos e fatores de transformao. Seria uma
das formas pelas quais a dificuldade de compor interesses regionais manifesta-se no
Brasil, j que no temos divises lingsticas, religiosas ou tnicas de base territorial a
ameaar a unidade. O nosso problema maior o desequilbrio econmico (com suas
implicaes sociais e polticas) entre as regies. Sem falar, naturalmente, da tendncia
centrpeta recorrente na poltica brasileira, uma espcie de unitarismo disfarado que
ignora as diferenas em nome de interesses que se apresentam como gerais23.
inegvel o sentido democrtico da descentralizao estabelecida na Carta de
1988; porm, ela estimulou uma espcie de anomia no que diz respeito ao quadro
tributrio no mbito da federao, ao atribuir a cada estado o poder de fixar auto-
nomamente as alquotas do Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios
20 MELILLO, A. & OJEDA, E. N. S. (comps.). Resiliencia. Descubriendo las prprias fortalezas. Buenos Aires :
Paidos - AG. 2002.
21 DULCI O S, Guerra fiscal, desenvolvimento desigual e relaes federativas no Brasil, Revista de Sociologia e
Poltica, 2002.
22 Idem. PRADO, S. & CAVALCANTI, C. E. G. A guerra fiscal no Brasil. So Paulo : FUNDAP. 2000, pag. 113.
23 Ibidem. Idem.

(ICMS). O imposto que constitui a base da receita estadual. Estava preparado o

alicerce jurdico para as escaramuas de uma guerra fiscal. A reviso do pacto fede-
rativo promovida pela Constituio de 1988 provocou uma atitude hostil da Unio
em face da descentralizao, pelo que ela significava de perda de receita. Desde ento
observa-se o empenho do governo federal em ampliar seu quinho do bolo tribut-
rio, empregando para isso vrios meios, inclusive alguns que apontam para uma nova
centralizao, colidindo portanto com a linha consagrada pela Constituio vigente.
Na prtica, a progressiva retirada do governo federal das aes discricionrias no le-
vou saudvel hegemonia do mercado, como muitos esperavam, mas criou um vazio
de polticas rapidamente preenchido pela ao dos grupos regionais24.
Dessa forma, com novo cenrio fiscal, a disputa entre os municpios tornou-
-se ainda mais acirrada dando opes s empresas de buscarem a reduo do custo
fiscal. A partir da, surge a insegurana jurdica nas aes pelas empresas prestadoras
de servios, onde municpios pequenos comeam a dar incentivos fiscais, tirando de
grandes municpios uma parte dos investimentos dessas empresas privadas. Segundo
Estephanio25, que cita como exemplo o Municpio do Rio de Janeiro, que nos l-
timos 12 (doze) anos perdeu cerca de 30 mil empresas prestadoras de servios para
outros municpios. O Municpio de So Paulo, no estado do mesmo nome, acumula
perdas maiores. A tendncia de curto mdio prazo que esse cenrio de guerra
fiscal aumente, ainda, mais a concorrncia entre os municpios26.
3 BASE LEGAL
Diante da necessidade em dirimir os conflitos existentes entre os municpios,
tais como competncia tributria, alquotas mnima e mxima e local de recolhimen-
to do ISSQN (Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza), imposto sobre o qual
incide as empresas prestadoras de servios, foram reguladas pelo Congresso Nacional,
da seguinte forma;
I Competncia tributria e alquota mnima e mxima do ISSQN

A Constituio da Repblica Federativa do Brasil atribui s pessoas jurdicas
de direito pblico, certas competncias, entre elas a competncia tributria, que se
caracteriza por ser a faculdade atribuda ao ente federado para a criao, in abstrato,
dos tributos que especifica.
24 Ibidem.
25 ESTEPHANIO, JML. Anlise do Estado Atual das Empresas Non Office e sua Participao na Economia do
Brasil. Workshop - Caf com Ideias. Asuncin PY, 2011.
26 Idem.

A faculdade constitucional atribuda aos entes federados deve ser exercida atra-
vs de lei regularmente aprovada (art. 150, I da CF), na qual conste essencialmente a
hiptese de incidncia do tributo, o sujeito ativo e passivo, base de clculo e alquota.
Assim, se torna claro que a Constituio no cria tributos, ao contrrio, ela
apenas atribui Unio, aos Estados-Membros, ao Distrito Federal e aos Municpios,
a competncia para, atravs de processo legislativo regular, instituir os tributos de sua
competncia.
De acordo com a organizao administrativa tributria constante na Consti-
tuio Federal, a instituio de cobrana do ISSQN de competncia dos Munic-
pios (CF/88, art. 156, III).
Por ora, cumpre transcrever o que dispe o art. 156 da Constituio Federal:
Art. 156. Compete aos Municpios instituir impostos sobre:
(...)
III - servios de qualquer natureza, no compreendidos no
art. 155, II, definidos em lei complementar.
(...)
3 Em relao ao imposto previsto no inciso III docaputdes-
te artigo, cabe lei complementar:
I - fixar as suas alquotas mximas e mnimas; (Redao dada
pela Emenda Constitucional n 37, de 2002)
II - excluir da sua incidncia exportaes de servios para o
exterior.
III - regular a forma e as condies como isenes, incentivos
e benefcios fiscais sero concedidos e revogados.
Observa-se, portanto, que o constituinte originrio concedeu ao Municpio o

direito de legislar sobre o ISSQN, preocupando-se to-somente em limitar o poder
de tributar, eis que o texto originrio do inciso I do 3, acima estudado, inicialmen-
te disps: I fixar as suas alquotas mximas.
A Emenda Constitucional n 37/02 inseriu ainda o art. 88 no ADCT (Ato
das Disposies Constitucionais Transitrias), dispondo que enquanto lei comple-
mentar no disciplinasse o disposto nos incisos I e III do art. 156, o ISSQN teria
alquota mnima de 2%, excetuando algumas atividades previstas na ento vigente
lista de servios anexa ao Decreto-Lei 406/68.

Ocorre que a lei complementar a que se referiu a Emenda Constitucional

n 37/02 foi publicada no ano seguinte, qual seja, a Lei Complementar Federal n
116/03. Todavia, o legislador complementar ao contrrio do constituinte derivado,
no fez qualquer meno alquota mnima, limitando somente a alquota mxi-
ma em 5%.
O fato que as controvrsias que sempre existiram acerca da cobrana do re-
ferido tributo, tornaram-se ainda mais acirradas. Surgiram opinies doutrinrias de
que a Emenda n37/02 em sua essncia inconstitucional por afrontar o princpio da
isonomia e as clausulas ptreas do art. 60 4, incisos I e IV da CF.
Quanto supresso do princpio da isonomia, percebe-se que a fundamen-
tao se d na questo de que, ao fixar uma alquota mnima de 2%, o constituinte
derivado est tratando os municpios menores (desiguais) de igual forma aos muni-
cpios maiores (iguais), abstendo-se da real situao econmico-financeira dos mes-
mos.
No que diz respeito s Clusulas Ptreas, bom se v que o constituinte deriva-
do extrapola sobremaneira a competncia dos municpios de legislar sobre o ISSQN,
ultrapassando os limites da organizao federativa, que protegida pelo manto sa-
grado das Clusulas Ptreas.
Outrossim, surgiu ainda o entendimento que a alquota mnima do ISSQN
voltou a ser 0 (zero), visto que a lei especfica, publicada a posteriore, desprezou a
sua fixao.
Vale pena ressaltar, que de acordo com a doutrina do professor Celso Ant-
nio Bandeira de Mello, e jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal:
O Ato das Disposies Constitucionais Transitrias (ADCT)
engloba estipulaes quanto s providncias a serem adotadas no
perodo de transio entre a ordem constitucional pregressa e a pro-
mulgada em 05 de outubro de 1988. Consigna mandamentos que
se extinguiro por terem cumprido sua tarefa no tempo e no
espao.
Portanto, o Art. 88 da ADCT perde sua validade e sua eficcia no momento

da promulgao de Lei complementar que discipline o disposto no inciso III do 3
do art. 156 da Constituio Federal.
De qualquer sorte, devemos sempre lembrar que o pas vive uma situao
em que os contribuintes esto massacrados com pesada carga tributria e, muito
mais justo, o ente federativo que praticar qualquer ato no sentido de ameniz-la.

Sendo assim, o aspecto de resguardar o contribuinte se faz nico no limite do poder

de tributar, sobrepondo-se aos eventuais conflitos de interesses entre os entes com
competncia tributria. Deste modo, merece destaque, dentro do Estado do Rio
de Janeiro, os municpios de Saquarema, Rio Bonito, Mag e outros, que sensvel a
situao em que se encontram as empresas prestadoras de servios, no uso de suas
competncias definidas na Constituio Federal, avanaram sobremaneira no que
concerne a legislao tributria.
II Local de recolhimento do ISSQN

A Lei Complementar Federal n 116/03, que dispe sobre o ISSQN, buscou
superar as vrias controvrsias que se arrastam durante anos, sobretudo no que se
refere ao recolhimento do referido tributo.
O que se percebe que ficou consagrado que, em regra, considera-se prestado
o servio e o imposto devido, no local do estabelecimento prestador, excetuando-se
os vinte e dois incisos do art. 3 da citada lei, onde o tributo ser devido no local da
prestao do servio, seno vejamos:
Art. 3o O servio considera-se prestado e o imposto devi-
do no local do estabelecimento prestador ou, na falta do estabe-
lecimento, no local do domiclio do prestador, exceto nas hip-
teses previstas nos incisos I a XXII, quando o imposto ser devido
no local:
I do estabelecimento do tomador ou intermedirio do ser-
vio ou, na falta de estabelecimento, onde ele estiver domiciliado,
na hiptese do 1o do art. 1o desta Lei Complementar;
II da instalao dos andaimes, palcos, coberturas e outras
estruturas, no caso dos servios descritos no subitem 3.05 da lista
anexa;
III da execuo da obra, no caso dos servios descritos no
subitem 7.02 e 7.19 da lista anexa;
IV da demolio, no caso dos servios descritos no subitem
7.04 da lista anexa;
V das edificaes em geral, estradas, pontes, portos e cong-
neres, no caso dos servios descritos no subitem 7.05 da lista anexa;
VI da execuo da varrio, coleta, remoo, incinerao,
tratamento, reciclagem, separao e destinao final de lixo, rejeitos

e outros resduos quaisquer, no caso dos servios descritos no subi-

tem 7.09 da lista anexa;
VII da execuo da limpeza, manuteno e conservao de
vias e logradouros pblicos, imveis, chamins, piscinas, parques,
jardins e congneres, no caso dos servios descritos no subitem 7.10
da lista anexa;
VIII da execuo da decorao e jardinagem, do corte e
poda de rvores, no caso dos servios descritos no subitem 7.11 da
lista anexa;
IX do controle e tratamento do efluente de qualquer natu-
reza e de agentes fsicos, qumicos e biolgicos, no caso dos servios
descritos no subitem 7.12 da lista anexa;
X (VETADO)
XI (VETADO)
XII do florestamento, reflorestamento, semeadura, aduba-
o e congneres, no caso dos servios descritos no subitem 7.16 da
lista anexa;
XIII da execuo dos servios de escoramento, conteno
de encostas e congneres, no caso dos servios descritos no subitem
XIV da limpeza e dragagem, no caso dos servios descritos
no subitem 7.18 da lista anexa;
XV onde o bem estiver guardado ou estacionado, no caso
dos servios descritos no subitem 11.01 da lista anexa;
XVI dos bens ou do domiclio das pessoas vigiados, segu-
rados ou monitorados, no caso dos servios descritos no subitem
XVII do armazenamento, depsito, carga, descarga, arru-
mao e guarda do bem, no caso dos servios descritos no subitem
XVIII da execuo dos servios de diverso, lazer, entrete-
nimento e congneres, no caso dos servios descritos nos subitens
do item 12, exceto o 12.13, da lista anexa;

XIX do Municpio onde est sendo executado o transporte,

no caso dos servios descritos pelo subitem 16.01 da lista anexa;
XX do estabelecimento do tomador da mo de obra ou, na
falta de estabelecimento, onde ele estiver domiciliado, no caso dos
servios descritos pelo subitem 17.05 da lista anexa;
XXI da feira, exposio, congresso ou congnere a que se
referir o planejamento, organizao e administrao, no caso dos
servios descritos pelo subitem 17.10 da lista anexa;
XXII do porto, aeroporto, ferroporto, terminal rodovirio,
ferrovirio ou metrovirio, no caso dos servios descritos pelo item
20 da lista anexa.
1o No caso dos servios a que se refere o subitem 3.04 da
lista anexa, considera-se ocorrido o fato gerador e devido o imposto
em cada Municpio em cujo territrio haja extenso de ferrovia,
rodovia, postes, cabos, dutos e condutos de qualquer natureza, ob-
jetos de locao, sublocao, arrendamento, direito de passagem ou
permisso de uso, compartilhado ou no.
2o No caso dos servios a que se refere o subitem 22.01 da
lista anexa, considera-se ocorrido o fato gerador e devido o impos-
to em cada Municpio em cujo territrio haja extenso de rodovia
explorada.
3o Considera-se ocorrido o fato gerador do imposto, no lo-
cal do estabelecimento prestador nos servios executados em guas
martimas, excetuados os servios descritos no subitem 20.01.
J o art. 4, do mesmo diploma legal, conceitua o que estabelecimento pres-

tador, in verbis:
Art. 4o Considera-se estabelecimento prestador o local
onde o contribuinte desenvolva a atividade de prestar servios,
de modo permanente ou temporrio, e que configure unidade eco-
nmica ou profissional, sendo irrelevantes para caracteriz-lo as
denominaes de sede, filial, agncia, posto de atendimento,
sucursal, escritrio de representao ou contato ou quaisquer
outras que venham a ser utilizadas.

Verificadas as questes relativas competncia, alquotas e local do recolhi-

mento do ISSQN, podemos observar que perfeitamente legal uma empresa fixada
em um municpio, prestar servios num outro, e recolher o ISSQN para o seu mu-
nicpio de origem, desde que o servio prestado no esteja enquadrado no art. 3 da
Lei Complementar 116/03.
A concluso que chegamos, para que uma empresa prestadora de servios, que
queira se estabelecer em um municpio para aproveitar os incentivos fiscais, basta
legalizar o seu endereo fiscal: uma filial, escritrio de negcios ou transferir sua sede
para o municpio que contemple em seu cdigo tributrio, vantagens fiscal para as
mesmas, que estejam enquadradas, nos termos dos art. 3 e 4 da Lei Complementar
Federal n 116/03.
Portanto, no h previso expressa no ordenamento jurdico ptrio que proba
um municpio, nos limites de sua competncia, oferecer alquotas e vantagens mais
atraentes. Caso assim existisse, seria inconstitucional, visto que se estaria usurpando
a competncia prevista em sede constitucional. Isso sem falar na afronta ao princpio
da isonomia, pois estaria tratando os desiguais como se iguais fossem.
Citando uma vez mais, no tocante ao Municpio de Saquarema (RJ), pessoa
jurdica de direito pblico (ente federativo), que criou, em seu cdigo tributrio,
a Lei Complementar 16/04, alado em norma constitucional, inclusive protegida
como Clusula Ptrea, conclumos que ao elaborar a referida lei, com vigncia de
20 anos, que tem como objetivos aumentar a arrecadao e estimular a criao de
empresas no Municpio, gerando receitas e empregos para seus cidados, legislou no
mbito de sua competncia, seguindo os limites ao poder de tributar, o que mantm
a constitucionalidade do referido diploma legal, promulgando, assim, uma alquota
de 0,6% para as empresas prestadoras de servios que se estabelecerem em seus limi-
tes territoriais, diferentemente do Municpio do Rio de Janeiro que cobra a alquota
mxima de 5%, para o recolhimento do ISSQN.
4 A GUERRA FISCAL DO ISSQN

Segundo o Prof. Gandra27, a guerra fiscal um desvio da inteno do legisla-
dor, e favorece os administradores pblicos que burlam a lei e que adotam interpre-
taes tortuosas, at mesmo inescrupulosas, da legislao em vigor.
As oportunidades que surge a partir dessa guerra, acaba levando diversos ti-
pos de profissionais, ligados a atividade de prestao de servios, aos municpios
27 MARTINS, IGS, ALBOQUERQUE, MCC, Soluo para a Guerra Fiscal do ISS, FISCOSoft, http://www.
fiscosoft.com.br/a/30sp/solucao-para-a-guerra-fiscal-do-iss-ives-gandra-da-silva-martins-marcos-cintra-cavalcanti-
-de- albuquerque, consultado em 27/10/2011.

que oferecem maiores vantagens fiscais. Profissionais, originalmente, autnomos que

tm como caracterstica principal a forma de atuao porta a porta, internet, etc,
que no necessitam de um estabelecimento fixo, tais como: consultor, que normal-
mente exerce a sua atividade em todo territrio nacional, igualmente os profissionais
de TI (Tecnologia da Informao); corretor de imveis e representantes comerciais,
que apresentam as mesmas caractersticas, porm mais regionais, e mais uma grande
quantidade de trabalhadores de outros ramos de atividades, que so obrigados a se
tornar empresa, para manuteno dos seus ganhos. uma prtica comum das gran-
des empresas, para reduzir custos trabalhistas, dispensar funcionrios e recontrat-los
como pessoa jurdica, facilitando assim, tambm, suas relaes comerciais.
Ento, temos um grande nmero de profissionais, das diversas reas buscando
local onde os custos operacionais sejam menores, para exercerem as suas atividades.
Alguns autores como Gandra e Cintra28, chamam os municpios que oferecem bai-
xa tributao de ISSQN, de parasos fiscais, dando nome, ainda, s empresas de
empresas de fachada. Entendemos que uma opinio pessoal, embora baseada na
legislao pertinente. O sistema para instalao de uma empresa, seja ela numa gran-
de Capital, como So Paulo, ou num pequeno municpio, como Caloene (AP), com
cerca de 9.000 habitantes, tem que passar pela Receita Federal, que quem emite o
CNPJ, pelos rgos de controle da Prefeitura, que expede o Alvar e pelos Cartrios
que registram o Contrato Social. No temos razo de duvidar destas instituies, que
estariam fazendo alguma coisa fora da Lei.
Reconhecemos, tambm, que as grandes empresas prestadoras de servio aca-
bam se beneficiando da legislao, elas esto sempre procurando melhores oportuni-
dades. Mas o foco principal da nossa ateno so para os profissionais, quase indivi-
duais, que s consegue sobreviver se diminurem seus custos fixos. Esses profissionais
so maioria, entre todos os servios instalados nesses municpios. Essas vantagens
dadas s empresas so consideradas vantagens competitivas, isto o que possibilita
ao profissional prestador de servio, disputar em melhor condio, o mercado.
A concorrncia fiscal no necessariamente ruim. Pode ser elemento impor-
tante de reduo de custos, e de busca de maior eficincia no funcionamento da
mquina pblica. A concorrncia entre Estados, ou entre municpios, pelos escas-
sos recursos dos investidores acabaria favorecendo as unidades federativas capazes de
oferecer melhores condies para o funcionamento das empresas, e isto estimularia a
competitividade nacional como um todo, reduzindo custos e ampliando mercados29.
28 Idem.
29 Ibidem.

a prova de que a reduo dos impostos no impossibilita o funcionamento da

mquina pblica.
Por um lado o pequeno empresrio busca se estabelecer em um ambiente em
que consegue minimizar os seus custos fixos, por outro, os administradores pblicos
das capitais, em sua maioria, canibalizam as pequenas empresas, sem piedade, difi-
cultando a sobrevivncia dessas pessoas e suas empresas.
Devido caracterstica da no necessidade de estabelecimento fixo e fsico,
essas empresas acabam sendo atradas por uma condio melhor, dada pelos munic-
pios, por ser mais vantajoso que em municpios que arrecadam valores bem maiores.
Para tentar frear essa fuga, os municpios maiores criam barreiras, decretos incons-
titucionais, criando a insegurana jurdica. Alguns prefeitos criam tais decretos e
contam com a morosidade da justia, para assaltar o pequeno empresrio, aquele
que precisa do CNPJ, para manter o seu vnculo com a empresa para quem presta
o servio, quando enfim a questo julgada, j se passou um ou dois mandatos do
dito Prefeito.
E nesse esforo ganancioso de arrecadao das prefeituras, muitos contribuin-
tes acabam pagando o imposto em duplicidade. o caso de instituies que possuem
sede em uma cidade e prestam servios em outra: alm de pagar o imposto no local
sediado, tm o tributo recolhido na fonte, gerando tributao dupla.
5 A EMPRESA NON OFFICE

Com o quadro apresentado, e com as carncias de um mercado crescendo em
propores gigantescas, surge um componente, que alm de viabilizar as relaes co-
merciais, aparece como alternativa para tirar da informalidade muitos trabalhadores
do mercado de prestao de servios.
Trabalhadores que antes sofriam com a falta de mobilidade, devido a infor-
malidade do trabalho autnomo, conseguem se legalizar para prestar servios no
mercado, de forma prtica sem os altos custos fixos e fiscais, sem a burocracia que
so inerentes de uma empresa formal, e com agilidade para transitar, que antes no
havia. Denomina-se NON OFFICE, as empresas prestadoras de servios originadas
dentro desse cenrio. Cujas caractersticas so: empresas individuais, que no necessi-
tam estabelecimento fixo e fsico, que tem como forma de atuao porta a porta e/ou
pela internet, custos fixos e fiscal baixos e que possuem seu endereo fiscal em escri-
trios compartilhados, estruturados e organizados pela Prefeitura para receber essa
modalidade de empresa. A expresso NON OFFICE, cujo conceito encontramos no
nosso vernculo, mas no encontramos (em nossa lngua) uma expresso que tradu-
zisse o real sentido de uma empresa que no necessita de um escritrio para exercer

suas atividades. A NON OFFICE , reconhecidamente, uma inovao no mercado de

prestao de servios do Brasil, com um grande potencial futuro. Devido a aproxima-
o dos eventos de impacto e que deixaro legado para o nosso pas, estimamos que
at as Olimpadas de 2016, no Estado do Rio de Janeiro, esse nmero de empresas,
pode alcanar a marca de 1(um) milho.
A situao se torna preocupante, a medida que o tempo passa e as autoridades
competentes no esto preparadas para atender esse novo cenrio.
6 CONCLUSO
A definio de um foro especfico se faz necessrio, pois existem artigos na
Constituio, Lei federal e alguns Decretos Municipais, que causam insegurana
para os pequenos empresrios do setor de servios. O esclarecimento desses pontos,
reduziria as duplas interpretaes jurdicas o que daria mais segurana aos interessa-
dos em ingressar nessa modalidade de empresa.
Com a promulgao, em 2010, da Lei das Empresas Individuais, ficou claro
a tendncias dos legisladores de consolidar esse tipo de empresa denominada NON
OFFICE. As antigas empresas individuais foram revestidas de uma legislao mais
atual e passou a ter o carter de uma empresa Ltda, sem a necessidade de uma
sociedade formal.
O modelo NON OFFICE, j representa a grande soluo de incentivo ati-
vidade econmica brasileira. A baixa tributao, baixo custo fixo e a facilidade no
processo contbil so fatores fundamentais para resgatar profissionais do setor infor-
mal e, inclusive, os autnomos, que padecem com os altos custos fiscais. Portanto,
quando se contrata um consultor, por exemplo, mais interessante que seja feito
por essa nova modalidade de empresa, porque os encargos, quando o pagamento
por RPA (Recibo de Pagamento Autnomo), so mais elevados. Existe, tambm,
a vantagem de poder prestar servios atravs de contrato, que aumenta a garantia,
tanto do contratado (Non Office) como do contratante (Tomador do Servio). Nesse
processo, com a incluso da tecnologia (NFe, Sistemas de Gesto e Controle), permi-
te, tambm, ao Governo, o monitoramento permanente dos servios que esto sendo
executados e o acompanhamento fiscal, em todo o territrio.
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Musik und Recht - auf dem Forum der Verfassungslehre
als Kulturwissenschaft
Prof. Dr.Dr.h.c. mult. Peter Hberle (Universitt Bayreuth)
Einleitung
Prima la musica poi le parole diese berhmte These war im Wien von
A. Salieri und W.A. Mozart sehr umstritten. Knnen wir heute die Frage wagen:
Prima la musica poi il diritto? Der Zusammenhang von Musik und Staat war
schon ein klassisches Thema bei Platon. Wir begegnen ihm heute fast tglich: so
als im unabhngig gewordenen Kosovo Beethovens Neunte als quasi europische
Nationalhymne zusammen mit dem Verfassungstext des Kosovo im dortigen Par-
lament gefeiert wurde, berhaupt beim Erklingen von Nationalhymnen aus feierli-
chen Anlssen in anderen Lndern. Die heutige Tagung befasst sich auch mit der
anderen Seite unseres Themas: mit Literatur und Recht (hierber wird Prof. Balaguer
sprechen). Ich selbst bemhte mich 1981 um das mittlerweile groe Konjunktur
erfahrende Thema in dem Bchlein: Das Grundgesetz der Literaten. Beide The-
men, Musik und Recht einerseits, Literatur und Recht andererseits, sind wie zwei
Altarflgel eines groen Altars: Verfassung als Kultur.
Erster Teil: Ein Theorierahmen

Musik und Recht lsst sich nur auf dem Forum der 1982 konzipierten,
1998 fortgeschriebenen Verfassungslehre als Kulturwissenschaft behandeln und ist
auch dort errtert worden. Aus dem Grundsatzprogramm sei wiederholt1: Mit blo
juristischen Umschreibungen, Texten, Einrichtungen und Verfahren ist es aber nicht
getan. Verfassung ist nicht nur rechtliche Ordnung fr Juristen und von diesen nach
alten und neuen Kunstregeln zu interpretieren sie wirkt wesentlich auch als Leit-
faden fr Nichtjuristen: fr den Brger. Verfassung ist nicht nur juristischer Text
oder normatives Regelwerk, sondern auch Ausdruck eines kulturellen Entwick-
lungszustandes, Mittel der kulturellen Selbstdarstellung des Volkes, Spiegel seines
kulturellen Erbes und Fundament seiner Hoffnungen. Lebende Verfassungen als ein
Werk aller Verfassungsinterpreten der offenen Gesellschaft sind der Form und der
Sache nach weit mehr Ausdruck und Vermittlung von Kultur, Rahmen fr kulturelle
(Re-)Produktion und Rezeption und Speicher von berkommenen kulturellen In-
1 Dazu P. Hberle, Verfassungslehre als Kulturwissenschaft, 1982, S. 19 f.; 2. Aufl. 1998, S. 83 f.; zur Musik: ebd.
S. 512 ff.

284 Peter Hbeler
formationen, Erfahrungen, Erlebnissen, Weisheiten2. Entsprechend tiefer liegt ihre

kulturelle Geltungsweise. Dies ist am schnsten erfasst in dem von H. Heller
aktivierten Bild Goethes, Verfassung sei geprgte Form, die lebend sich entwickelt.
Juristisch gesehen hat ein Volk eine Verfassung, erweitert kulturell betrachtet
ist es in (mehr oder weniger guter) Verfassung! Die Akzeptanz einer Verfassung, ihre
Verwurzelung im Brgerethos und Gruppenleben, ihr Verwachsensein mit dem po-
litischen Gemeinwesen etc. all dies hat zwar bestimmte rechtliche Normierungen
zur Voraussetzung, aber darin liegt noch keine Garantie, dass ein Verfassungsstaat
hic et nunc wirklich ist. (Das Rechtliche ist nur ein Aspekt der Verfassung als
Kultur.) Ob dies gelungen ist, zeigt sich nur in Fragestellungen wie: Besteht ein gele-
bter Verfassungskonsens? Hat der juristische Verfassungstext eine Entsprechung in der
politischen Kultur eines Volkes? Sind die spezifisch kulturverfassungsrechtlichen Teile
einer Verfassung so in die Wirklichkeit umgesetzt, dass sich der Brger mit ihnen
identifizieren kann? M. a. W.: Die rechtliche Wirklichkeit des Verfassungsstaates ist
nur ein Ausschnitt der Wirklichkeit einer lebenden Verfassung, die weit und tie-
fgreifend kultureller Art ist. Verfassungstexte mssen buchstblich zur Verfassung
kultiviert werden.
Zweiter Teil: Musik und Recht Verfassungsstaat

I. Musik
Ein Hohelied auf die Musik aus der Feder eines Dilettanten bzw.
Staatsrechtslehrers Sieben Perspektiven
Fragen Sie mich nicht nach Begriff und Sache von Musik; sie ist nicht nur
tnend bewegte Form (E. Hanslick), doch lassen Sie mich hier vorlufig an die
vielen Erscheinungsformen vom Lied (z.B. Lieder ohne Worte von F. Mendelssohn)
bis zu F. Schuberts Forellen-Quintett oder der Filmmusik eines N. Rota erinnern,
auch an die Kirchenmusiktradition vom Gregorianischen Choral ber die Notre
Dame-Schule um 1200 bis zu M. Luther.
Zur Vorbereitung der verfassungstheoretischen bzw. kulturwissenschaftlichen
Einordnung vor allem der Nationalhymnen3 in den Typus Verfassungsstaat ist ein
2 Im nicht-juristischen, kulturanthropologisch bzw. ethnologische gewendeten Sinne wird der Begriff Verfassung
nicht zufllig benutzt bei B. Malinowski, Eine wissenschaftliche Theorie der Kultur (1941), 1975, S. 142.
3 Zu Wort- und Kulturgeschichte der Hymne: Meyers Groes Universallexikon, 1982, Art. Hymne. S. auch
Art. Hymnologie, in: Die Musik in Geschichte und Gegenwart, Sachteil 4, 2. Aufl. 1996, Sp. 459 ff.; Art. Hym-
nus ebd. Sp. 464 ff. mit vielen Notenbeispielen. Meyers Enzyklopdisches Lexikon in 25 Bnden, Bd. 16, 9. Aufl.
1976, S. 780 sagt: Zu Nationalhymnen wurden religise Kampflieder des MA, Knigshymnen, Freiheits- und
Revolutionshymnen, patriotische Volkslieder, Militrmrsche, Stcke aus Bhnenwerken oder Neukompositionen
erklrt. Brockhaus Enzyklopdie, Bd. 15 in 24 Bnden, 19. Aufl. 1991, S. 351 sagt zu Nationalhymnen in 5 Zeilen:
im Gefolge der Franzsischen Revolution seit der 1. Hlfte des 19. Jahrhunderts sich ausbreitende, patriotische

Musik und Recht auf dem Forum der Verfassungslehre als Kulturwissenschaft 285
Wort zur Musik als Kunst des und fr den Menschen unverzichtbar. Dies knnte
professionell freilich nur ein Musikwissenschaftler bzw. Kritiker leisten, eine gerade
in Deutschland von F. und J.A.P. Spitta bis E. Hanslick, von Alfred Einstein4 bis J.
Kaiser blhende Disziplin5. Der Verf. kann auf diesem Felde nur dilettieren und sich
als praktizierender Musikliebhaber zu erkennen geben. Freilich sagte W. v. Goethe:
Die Kunst gibt sich selbst Gesetze und gebietet der Zeit. Der Dilettantismus folgt
der Neigung der Zeit. In einer spten Altersphase wie der seinigen, mag dies viel-
leicht erlaubt sein. Freilich, kann sich der Verfasser gewiss nicht auf die vielen Kom-
ponisten berufen, die zunchst als Juristen begonnen haben: von R. Schumann6 bis I.
Strawinsky7 oder P.I. Tschaikowskij8, oder auf solche, die gar eine Doppelexistenz wag-
ten, wie E.T.A. Hoffmann9. Die folgenden Zeilen knnen sich eher naiv nur von
der Liebe zur Musik tragen lassen. Sie hat keinen geringeren als L. v. Beethoven10 zu
einem berhmten Klassiktertext angeregt: Musik ist hhere Weisheit als alle Offen-
barung und Philosophie, und sie hat F. Schubert zu seinem Preislied auf die Musik
Gesnge mit meist populrer Melodie, die als Ausdruck des nationalen Selbstverstndnisses gelten und bei friedli-
chen poltischen und sportlichen Anlssen gespielt und gesungen werden bzw. zum Protokoll gehren. Aus der
jngsten Lit. H. D. Schurdel, Nationalhymnen der Welt Entstehung und Gehalt, 2006. Nur wenig ergiebig Art.
Hymnen, Lexikon der Kunst, Bd. III, 2004, S. 372. Auffllig ist, dass viele andere Lexika das Thema auslassen: z.B.
Staatslexikon der Grres-Gesellschaft, 7. Aufl. 1987 sowie Handwrterbuch der Sozialwissenschaften, 1956 oder
Lexikon der Politikwissenschaft (Hrsg.) von D. Nohlen u.a., 2002, oder Politiklexikon von E. Holtmann, 3. Aufl.,
2000. Unergiebig ist auch das EvStL (Neuausgabe 2006). Zum Folgenden schon P. Hberle, Nationalhymnen als
kulturelle Identittselemente des Verfassungsstaates, 2007, S. 65 ff.
4 Von ihm die Bearbeitung von Das neue Musiklexikon, 1926.
5 Die deutsche Musikwissenschaft hat bis heute hohes Ansehen: Man denke an T. Adorno oder heute an G.-S.
Mahnhopf. Drei Zeitschriften sind hchst lebendig: Musik-Konzepte, Musik-Texte und Musik und sthetik.
6 Ausfhrliche Nachweise und Angaben bei H. Weber, Recht, Literatur und Musik Aspekte eines Themas, in:
ders. (Hrsg.), Literatur, Recht und Musik, 2007, S. 1 ff. (S. 2 f. Musikerjuristen: insbes. ber R. Schumann (S.
3, Funoten 5-9)). R. Schumann, Schriften ber Musik, Reclam (U-B Nr. 2472), 1982. Zur Aufnahme des Jura-
Studiums in Leipzig 1818 und zur Fortsetzung der juristischen Studien in Heidelberg (bei Thibaut und Mitterma-
ier) 1829. S. auch A. Boucourechlier, R. Schumann in Selbstzeugnissen und Bilddokumenten, 1974, S. 24 ff. Zum
Jurastudium in Leipzig und Heidelberg und zur Aufgabe des Jurastudiums sowie zur Aufnahme des Musikstudiums
in Leipzig im Herbst 1830 s. auch: K.H. Wrner, R. Schumann, Tb.-Ausg. 1987, S. 29 45.
7 Beginn des Jurastudiums an der St. Petersburger Universitt 1902 und 1905 Abschluss des juristischen Studiums,
vgl. V. Scherliess, I. Strawinsky und seine Zeit, 2002, S. 14.
8
E. Helm, Tschaikowskij in Selbstzeugnissen und Bilddokumenten, 1983, S. 22 ff. (S. 22: Eintritt in die Peters-
burger Schule fr Jurisprudenz 1850; Mai 1859 mit dem Rang eines Titularrats, Entlassung aus der Juristenschule
und angestellt als Beamter des Justizministeriums (S. 25); S. 29: 1862 Eintritt in das Petersburger Konservatorium
zur Aufnahme des Musikstudiums; in der Folgezeit scheidet er aus dem ffentlichen Dienst aus (1863)). S. auch:
E. Garden, Tschaikowskij Eine Biographie, Insel-Taschenbuch 1998, S. 17 ff. (insbes. S. 21 zur Anstellung als
Verwaltungssekretr im Justizministerium und S. 24 zum Ausscheiden aus dem Justizministerium).
9 Aus der neueren Literatur: K. Kastner, E.T.A. Hoffmann Jurist, Dichter und Musiker, in: H. Weber (Hrsg.),
Literatur, Recht und Musik, 2007, S. 72 88, sowie mit weiterfhrenden Nachweisen; H. Weber, Recht, Literatur
und Musik Aspekte eines Themas, in: ders. (Hrsg.), Literatur, Recht und Musik, 2007, S. 2 (vor allem: Funote
4). S. auch H. Steinecke, Die Kunst der Phantasie, 2004.
10 Dazu: B. Weck, Euch werde Lohn in besseren Welten! L. van Beethoven und die Entwicklung moderner
Menschenrechts- und Verfassungsutopien, in: H. Weber (Hrsg.), Literatur, Recht und Musik, 2007, S. 48 71.

286 Peter Hbeler
als holde Kunst inspiriert. Sieht man mit H. Prantl sogar in der Verfassung eine
Liebeserklrung an ein Land11, so darf ein Verfassungsrechtler wenigstens insoweit
um die Musik bemht sein, als er seinerseits mit freilich professionellen Mitteln
sich um die Verfassung (z.B. ihre Nationalhymne) bemht. Man erinnere sich des
Textes von W. Shakespeare: Wenn die Musik der Liebe Nahrung ist .... Mit diesen
wenigen Hinweisen sei der Boden aufbereitet, auf dessen Humus letztlich auch die
Ergrndung des Themas Verfassungsstaat und Musik bzw. ihrer besonderen Gat-
tung Nationalhymne gedeihen kann.
Im Einzelnen:
(1) Die Musik12 dringt in allen ihren Erscheinungsformen vom Choral bis
zum Lied, vom Streichquartett bis zur Oper, vom Oratorium bis zur
Nationalhymne am unmittelbarsten zur Seele eines Menschen, seinen Ge-
fhlen, vor. Sie berhrt diese wie wohl keine andere Kunst (allenfalls die
Lyrik eines Goethes Wanderers Sturmlied13 oder F. Hlderlin (Wie
wenn am Feiertage, Friedensfeier, Patmos) kann die Seele hnlich
intensiv berhren, vielleicht auch die Gesnge Homers). Musik ist
primr nicht zu denken, sondern zu empfinden. Musik ergreift den
Menschen buchstblich als Ganzes: vom Kopf ber das Herz und ggf. bis
zum Fu (etwa im Tanz). Bezieht man im Blick auf die Geschichte des
Verfassungsstaates auch andere Lieder als die Nationalhymnen mit ein,
etwa den Song des 2006 verstorbenen Popsngers J. Brown als Kampflied
der schwarzen Brgerbewegung in den USA14 oder die Kampfhymnen
der deutschen Sozialdemokratie (Brder zur Sonne) oder der Kom-
munisten, nimmt man die Vielfalt der bei katholischen (hymnisch be-
wegten) Prozessionen gesungenen Kirchenlieder hinzu, so wird zugleich
erkennbar, dass Musik viele Ttigkeiten und Vorgnge, von einzelnen
Menschen und ihre Vergesellschaftungsformen mit prgen kann (Stich-
wort Marschmusik15, wie in vielen Verfassungen). Musik hat also eine
hchst-persnliche, personale Seite bzw. Funktion und sie kann auch eine
11 H. Prantl, Ein deutscher Liebesbrief, SZ Nr. 238 vom 16.10.2006, S. 8.
12 Bald klassisch: H. Maier, Ccilia, Essays zur Musik, 1998/2005.
13 Von ihm der Sammelband: Goethes Gedanken ber Musik, hrsgg. von H. Walwei-Wiegelmann, 1985.
14 Dazu SZ vom 27. Dezember 2006, S. 13: Bei ihm wurde alles zum Rhythmus: Zum Tode von J. Brown, dem
Paten des Soul.
15 S. Giesbrecht, Lieb Vaterland, magst ruhig sein Musik und Nationalismus im deutschen Kaiserreich, in: H.
Lck/D. Senghaas (Hrsg.), Vom hrbaren Frieden, edition suhrkamp 2401, 2005, S. 413 ff. (S. 429 ff. zur Omni-
prsenz der Marschmusik). Sogar Mozart wird ein Hang zu Marschmodellen nachgesagt (G.R. Koch, in FAZ
vom 23. Juni 2006, S. 46).

gemeinschaftsbildende, integrierende Funktion entfalten. Man denke

an Jazz- und Rockkonzerte16 (Woodstock) oder Fuballhymnen (wie
2006) oder die Chartshow The Dome, aber auch an die mindestens
momentane, rein geistige Verzauberung einer Menge Menschen durch
Musik: etwa im Konzertsaal des Wiener Musikvereins oder in der Berlin-
er Philharmonie17. Das Requiem von Mozart bis Verdi hat Sterben und
Tod zum Thema und besitzt seine eigene Prgung. Die Musik erweist
sich so als kulturanthropologische Konstante, aber auch Variante des
Menschen in seinen verschiedenen Kulturrumen. Der Verfassungsstaat
der heutigen Entwicklungsstufe gibt all dem Raum. Zuweilen stellt er
die Musik direkt in seinen Dienst: eben in Gestalt der Nationalhymnen
(in der Zeit des Absolutismus in Auftragswerken18 wie einer Festoper).
(2) Die (Macht der) Musik ist heute tendenziell/universal/abstrakt/imma-
teriell und zugleich emotional/konkret. Diese fast heilige Kombination
von Gegenstzlichem kann nur unter einem Vorbehalt gewagt werden.
Gewiss ist die abendlndische Musik (mit ihren Anfngen in der Gre-
gorianik sowie der Notenschrift eines G. von Arezzo) heute tendenziell
von universaler Bedeutung: Sie wird in der Gestalt des Werkes eines L.
van Beethoven in Japan ebenso verehrt wie in China. Das Umgekehrte
gilt kaum: Einem Europer fllt das Verstndnis der chinesischen, ara-
bischen oder tibetanischen Musik sehr schwer; leichteren Zugang hat er
zu musikalischen Ausdrucksformen in Lateinamerika, insbesondere im
Musikland Brasilien (Jobim, Villalobos). Die chinesische Nationalhymne
ist eher westlich. Schwer ertrglich wirkt die Peking-Oper.
(3) Bei aller grenzberschreitender Kraft der Musik geht es um Kontinente
oder Nationen: Es gibt aber auch spezifisch nationale Einfrbungen, die
die Musikgeschichte im Lauf der Zeit hervorgebracht hat. So konnte ein
I. Strawinsky den zu seiner Zeit als westlich geltenden und kritisierten
P.I. Tschaikowskij wohl zu Recht als besonders russisch qualifizieren.
So gibt es eine russische Schule von Scriabin (1872 1915) bis D.
Schostakowitsch, die etwa durch ihre spezifischen Rhythmen und ihre ei-
16 Aus juristischer Sicht: Speziell zur Musikrichtung des Rock & Roll s. die Untersuchung von M. Ronellenfitsch,
Rock & Roll und Recht, 1998.
17 Treffend W. Schreiber, Ton der Nation, SZ vom 20. Februar 2007, S. 11: Auch der Raum macht die Musik.
18 Ein besonderer Fund ist m.E. Die Geburt der modernen Staatsmusik, in: E. Buch, Beethovens Neunte Eine
Biographie, 2000, S. 19 ff. Es wird eine erste Theorie einer vom Staat befohlenen Nationalhymne nachgezeichnet
(S. 23); ebd.: Musikwerke als Katalysator der nationalen Einheit. S. auch S. 30 zur Marseillaise und God Save
the King als Vorbilder aller modernen Nationalhymnen.

288 Peter Hbeler
gene Instrumentalisierung charaktisiert ist. Die franzsische Musik von

M. Ravel bis C. Debussy , auch E. Satie und F. Poulenc ist dem ebenfalls
franzsischen Impressionismus in der Malerei kongenial. Und die Oper
ist nicht zufllig in Italien entstanden (Monteverdi, 1607). G. Verdi hat
im Nabucco19 fast eine italienische Nationaloper komponiert, nicht
nur im Gefangenenchor, und als Beginn der deutschen Nationaloper
gilt bekanntlich der Freischtz von C.M. v. Weber20. Die Grenzber-
schreitungen innerhalb der Werkgattungen knnten aber nicht kreati-
ver sein: Ein Mozart komponierte Trkische Mrsche, ein J. Brahms
Ungarische Tnze, ein J.S. Bach selbst lernte von italienischen Meistern
wie Palestrina und A. Vivaldi, ehe er Englische Suiten komponierte.
Nationale Ausprgungen von Musik (z.B. aus Andalusien) und ihre gren-
zberschreitend bis in die ganze Welt ausgreifende Kraft schlieen sich
also nicht aus. Man denke an F. Smetanas Moldau und J. Sibelius Fin-
landia, die die Sehnsucht nach Heimat bzw. nationaler Unabhngigkeit
ausdrcken wollen (Sibelius begrndete damit sein Ansehen als Nation-
alkomponist).
Das wird auch fr das Verstndnis von Nationalhymnen relevant. Sie
knnen wie Beethovens Neunte i.V. mit F. Schillers Ode ganz Europa,
ja die Welt faszinieren. Gleiches gilt fr eine Personalhymne, das Hap-
py Birthday Amerikas, oder das Weihnachtslied (es gibt auch noch an-
dere Weihnachtslieder): Stille Nacht. Nationalhymnen knnen ander-
wrts Respekt einfordern, auch wenn sie musikalisch nicht vergleichbar
gelungen sind: weil sie Ausprgungen einer eigenen Nationalkultur bzw.
Kulturnation sind freilich auf dem immer noch hohen Niveau der der
Musik eigenen Abstraktion, und weil sie von einem Volk verinnerlicht
werden.
(4) Musik zeichnet sich durch ihren spezifischen Zeitbezug aus. Sie konstitui-
ert sich (neben der Poesie) als einzige Kunst recht eigentlich erst und nur
19 Zu Verdi/Nabucco/Nationaloper: U. Bermbach, Opernsplitter Aufstze. Essays, 2005, S. 117 ff. (oh, mia
patria si bella e perduta ber Macht und Ohnmacht in Verdis Nabucco (insbes. S. 118: Ziele waren fr
Verdi: die nationale Unabhngigkeit Italiens, beste und stabile, wenn mglich republikanische Institutionen );
ders., ber Leichen geht der Weg zur Macht Gesellschaftliche und politische Aspekte in Giuseppe Verdis Opern,
in: ders., Wo Macht ganz auf Verbrechen ruht Politik und Gesellschaft in der Oper, 1997, S. 146 ff. Schlielich E.
Schmierer, Kleine Geschichte der Oper, Reclam (U-B 18154), 2001, S. 150 ff. (S. 150 Verdi verdankt seinen Ruhm
nicht zuletzt der Tatsache, dass sein Leben und sein Opernschaffen eng mit dem Risorgimento, der Freiheits- und
Einheitsbewegung in Italien verknpft sind.)
20 U. Bermbach, Freikugeln fr die Freiheit Zu Webers Der Freischtz, in: ders., Opernsplitter - Aufstze, Essays,
2005, S. 109 ff.

in der Zeit. Sie hat einen tnenden Anfang (z.B. Ouvertre, Prludi-
um) und ein erkennbares Ende (z.B. Finale oder Coda). Alle anderen
Knste weisen, abgesehen von der Literatur, einen rumlichen Charakter
auf: man denke an die zweidimensionale Malerei oder an die dreidimen-
sionale Architektur und Skulpturenkunst (Plastik) Lessing hat in seinem
Laokoon Malerei und Poesie voneinander abgegrenzt. Gewiss: Man ist
versucht, Analogien zur lebenden Verfassung zu ziehen. Sie wirkt eb-
enfalls auf der Zeitschiene und verarbeitet die Zeit entsprechend und
hchst differenziert (von der Totalrevision bis zum feinen Sondervo-
tum der Verfassungsgerichte, etwa in den USA und Deutschland, leider
noch nicht in Rom). Sie gliedern sich auch oft in Prambeln, kulturwis-
senschaftlich dem Prludium oder Prolog vergleichbar, und sie enden in
bergangs- und Schlussvorschriften (Finale). Zeit und Verfassung21 ist
ein kulturwissenschaftlich belegbares Verfassungsthema.
Indes tut die Zeit in der Musik doch ganz anders ihr Werk. Die Stze
einer Sonate und Symphonie unterscheiden sich u.a. durch ihr Tempo
(z.B. Lento, Adagio oder Allegro con brio sowie Presto), und vor al-
lem ist der Rhythmus prgend, insbesondere die Taktform22. Mitunter
gibt es bei den Nationalhymnen Streit um den Text der Strophen, so
in Deutschland und in Chile23, auch in Bosnien-Herzegowina; Spanien
kann sich nicht auf einen Text einigen.
All dies ist fr Nationalhymnen nicht unerheblich. Ein Musikwissen-
schaftler msste sie auf ihren Rhythmus, ihre Symbiose mit dem Text
untersuchen (analog der Arie, dem Rezitativ oder dem Oratorium). Auch
das kann hier nur eingefordert, nicht selbst geleistet werden. Das friedli-
che Andante einer Nationalhymne hat im strmischen aggressiven Al-
legro, im Marsch oder gar Presto einer Nationalhymne nach Art der
franzsichen Marseillaise ihr Gegenstck. All dies wird hier angedeu-
tet, um die Zugehrigkeit der Nationalhymne als Musik und als Text zur
Musik im Ganzen zu dokumentieren (Fr Mozart war in der Oper24 die
21 Dazu P. Hberle, Zeit und Verfassung, ZfP 1974, S. 111 ff. Zu Strukturen und Funktionen von bergangs-
und Schlussbestimmungen von Verfassungen, mein Beitrag in FS Lendi, 1998, S. 137 ff.
22 Vereinzelt wurde eine alte Nationalhymne durch einen friedlichen Wortlaut ersetzt, so geschehen in Chile,
1847, vgl. Reclam, Nationalhymnen, 11. Aufl. 2006, S. 38.
23 Dazu Reclam, aaO., S. 38.
24 Zur Oper als Magie des Augenblicks: M. Brug, Die Welt vom 24. Februar 2007, S. 28 mit der Frage: Hat die
Kunstgattung noch eine Zukunft?.

290 Peter Hbeler
Musik der Poesie gehorsame Tochter, in Wahrheit oft freilich deren

berhhung und Vertiefung).
(5) Grundstzlich konzentriert sich die Wahrnehmbarkeit der Musik auf ein
einziges Sinnesorgan: das Ohr. Doch bedarf es der Korrektur dieser The-
se: Es gibt Musikarten, die auch andere Sinnesorgane ansprechen (sol-
len): etwa das manche Pathosformeln nutzende Ballett (erfunden in Pa-
ris um 1700), den Tanz (vom Walzer bis zum Tango) oder die Oper: die
Augen. Besonderes gilt fr die Filmmusik (gro die eines E. Morricone,
der endlich 2006 fr sein Lebenswerk ausgezeichnet wurde, oder eines N.
Rota). Wird Musik spezifisch mit Texten verbunden wie im Kanon, in
der katholischen Liturgie, im protestantischen Kirchenlied dank der von
M. Luther geschaffenen deutschen Sprache (P. Gerhardt), so kommt es zu
Symbiosen hchsten Glcks (z.B. Befiehl du deine Wege). Man denke
auch an die Winterreise von F. Schubert mit den Texten des oft unters-
chtzten W. Mller oder an R. Schumanns Liederzyklus Dichterliebe.
Die Medizin kennt sogar das Fach Musiktherapeutik, die die Wirkung
der Musik auf Krperfunktionen zur Heilung einsetzt.
Mit solchen berlegungen im Hinterkopf muss man sich letztlich
auch der Verbindung von Text und Musik in Nationalhymnen nhern. In
vertonten Gedichten ereignet sich zwar die Musik auch nur in der Zeit,
die Sprache kann aber neben der emotio auch die ratio ansprechen. In
der protestantischen Gemeinde schafft das Kirchenlied eines M. Luthers
Gemeinde. Kultische liturgische Handlungen sind in den katholischen
Gottesdiensten von bestimmter ruhiger Musik begleitet (Kirchenmusik
hat ihre eigenen Gesetze; H. Pfitzner vertonte sogar sehr schn ein Konzil
(!))25. Insofern geht es wie bei diesen Handlungen nicht nur um das Ohr
oder das Auge, auch das Wandeln und Gehen oder Schreiten, also der
ganze Krper (Polonaise), sind einbezogen. Die Musik hat ihrerseits
Wirkungen auf Krperfunktionen (laut Bibel befreite Davids Harfenspiel
Knig Saul von seiner Schwermut; Bachs Goldberg-Variationen sollten
einen schlaflosen Auftraggeber heilen).
Auch all dies ist fr die spter speziell behandelten Nationalhymnen
nicht ohne Belang. Sie werden oft im Stehen gesungen, in bestimmter
Haltung, erffnen bestimmte Vorgnge oder schlieen sie ab, haben
25
Leider schrieb er auch eine Huldigungskomposition fr H. Frank, den Schlchter von Polen: Krakauer Be-
grung (FAZ vom 25. Januar 2007, S. 31).

eine integrierende Funktion: auf das ganze Land bezogen, in der Bayern-
hymne26 auf ein besonderes Bundesland, im Schweizer Psalm auf die
ganze Nation. (Historisch ist an die Krnungsmesse eines Mozart oder
an seine als absolutistische Huldigungsoper kritisierte La Clemenza di
Tito zu erinnern. J.S. Bach komponierte wohl alles seinem Gott in der
Hhe, auch die Brandenburgischen Konzerte).
(6) Die Musik scheint (nur) auf den ersten Blick weniger dem Wandel zu
unterliegen als etwa die Sprache. Sie grenzt sich aber auch durch den
erwhnten Zeitfaktor von anderen Knsten ab: von der Architektur mit
ihren bleibenden Monumenten, Denkmlern, Bauten oder Brcken,
von der Skulptur des Lakoon oder dem Parthenon in Athen und dem
Pantheon in Rom, von der Malerei des gttlichen Raffael oder der Six-
tinischen Kapelle des Michelangelo in Rom. Und doch gibt es Wandel
in dreifacher Hinsicht. Zum einen: Die Musikgeschichte zeigt enorme
Entwicklungsvorgnge, auch Revolutionen insgesamt: Man denke an
die Entwicklung von Palestrina bis Pergolesi, von J.S. Bach bis zur ers-
ten und zweiten Wiener Klassik, an Strawinskys Sacre du Printemps.
(An Busonis Neue sthetik der Tonkunst sei erinnert.) Zum anderen:
Die einzelnen Musikstcke werden zu verschiedenen Zeiten verschieden
interpretiert: Stichwort: Wandel der Auffhrungspraxis (der Rezeptions-
geschichte) bis hin zur heutigen Ideologie der Werktreue oder zur un-
seligen Dekonstruktion von einzelnen Opern wie etwa von Othello
(in Dsseldorf als Theaterstck im Oktober 2006). Der respektlose
Eingriff in Klassiker seit dem Regietheater ist eine Verletzung von
deren Werken. Interpretation ist Dienst! Die Rckkehr zum sog. Ori-
ginalklang mit Originalinstrumenten (N. Harnoncourt) gehrt ne-
ben der Suche nach dem Urtext ebenfalls hierher, wie die Versuche,
Bach in den Jazz zu transportieren (J. Loussier) oder fr Ballettmusik zu
verwenden. Auch Transkriptionen und Adapationen seien genannt,
vor allem von F. Liszt in Bezug auf L. van Beethoven. Schlielich: Einzelne
Komponisten erfahren eine Renaissance: G. Mahler in den 70er Jahren,
die Barock-Oper von G.F. Hndel heute. Manche Komponisten bleiben
fast vergessen: so J. Halevy.
26 Zur Entstehung und den mit ihrer verbundenen Intentionen: M. Treml, Die Geschichte des modernen Bayern
Knigreich und Freistaat, 3. Auf. 2006, S. 80, 131, 148.

292 Peter Hbeler
Im Vorgriff: Die Nationalhymnen drften von solchen Entwicklungen

nicht ganz unberhrt bleiben, weder in ihrer Entstehungszeit, noch in
ihrer spteren Auffhrungspraxis. Dennoch bilden sie ein relativ statis-
ches Stck Musik auch im Wandel eines konkreten Verfassungsstaates.
(7) Damit sind wir bei der Rolle der Interpretation (und ihrer Geschichte).
Jede Musik schafft, ja lebt von offenen Interpretationsspielrumen hn-
lich wie Werke der Dichtkunst. Man hat frh Parallelen zwischen der
Interpretation von Gesetz und Recht und der von Werken der Poesie
gezogen27. Jngst wurde der Richter im Verhltnis zum Gesetz mit ei-
nem Pianisten verglichen28. Groe Solisten und Dirigenten zeichnen sich
gerade durch die neue schpferische Interpretation von Partituren
aus. Das gilt auch fr Chorwerke und Opern29. Es geht um relativ of-
fene Kunstwerke und Libretti, Texte, Handlungen, Regieanweisungen.
Vielleicht darf man G. Radbruchs bekanntes Dictum umwandeln in: Das
Kunstwerk, z.B. die Musik, ist klger als sein (bzw. ihr) Schpfer.
Das Besondere bei Nationalhymnen ist, dass sie nicht (nur) von Pro-
fessionellen gespielt bzw. gesungen werden, sondern tendenziell und
gewollt von allen Menschen gleicher Nation. Die offene Gesellschaft
der Verfassungsinterpreten hat auch in der Nationalhymne ein Fo-
rum. Gewiss, Nationalhymnen mssen in ihrer Melodie oft kurz sein,
wenngleich ihre mitunter verschiedenen Strophen eine Verlngerung
ermglichen. Ihnen eigen ist in der Regel auch nicht die ganze musikalis-
che Flle und Dichte eines Kunstliedes, eines Hymnus, eines Chorals,
eines Agnus dei von W.A. Mozart oder eines Jubelsatzes wie im Weihna-
chtsoratorium von J.S. Bach. Dennoch bleiben sie als Musik untrennbar
mit anderen Ausdruckformen von Musik verknpft: sthetisch-ideell
wie real. Sie sind ein Stck menschliche Kultur und Verfassung sowie
Verfassung als Kultur in einem Falle. (Archologen fanden Knochen-
flten, die ca. 35000 Jahre alt sind. Das alte gypten kannte bereits
Trommeln und Trompeten). Heute ist der Ruf Rettet das Volkslied! (C.
Tewinkel) nur zu berechtigt.
27 Dazu P. Hberle, Kommentierte Verfassungsrechtsprechung, 1979, S. 22 f.

28 Dazu den im FAZ-Feuilletton ausgetragenen Streit, z.B. FAZ vom 26. Oktober 2006 unter Beteiligung von C.
Mllers, BGH-Prsidenten G. Hirsch, G. Rollecke, B. Rthers, FAZ vom 30. Januar 2007, S. 34.
29 Dazu aufschlussreich B. Beyer (Hrsg.), Warum Oper?, Gesprche mit Opernregisseuren, 2006. S. auch Pierre
Boulez, FAZ vom 13. Mai 2006, S. 37: Musik mit Brgersinn, Laudatio auf D. Barenboim.

Dabei sind Musik und Text gleichermaen hochrangig. Speziell die Na-
tionalhymne lebt jenseits der frher so umstrittenen Alternative prima
la musica poi le parole. Doch ist sie auf eine Weise Programmmusik:
ihre Texte verarbeiten oft Geschichte und entwerfen Zukunft, oft sehr
konkret wie der Prambeln! Oder sie geben der Liebe zur Heimat, zur
Natur oder zu Gott Ausdruck30.
II. Recht
Fragen Sie mich nicht nach dem Begriff Recht! Laut Ovid unterscheiden
sich Mensch und Tier durch die Scham und das Recht, wir fgen hinzu: auch durch
die Freiheit und die Mglichkeit zur Religion. So wie wir seit Jahrtausenden um den
Begriff der Gerechtigkeit als Wahrheit des Rechts ringen, suchen wir den The-
ologen bei der Gottesfrage hnlich nach dem Begriff Recht. Eine erste Hilfe ist
die Unterscheidung unseres deutschen Grundgesetzes zwischen Gesetz einerseits
und Recht andererseits (Art. 20 Abs. 3). Recht indiziert einen Verweis auf die
Gerechtigkeit, whrend das Gesetz das positive Recht meint. Das Spannungsverhl-
tnis liegt auf der Hand, die Idee des Naturrechts wird sichtbar. Im folgenden sei
unter Recht das positive Recht und das vorstaatliche Recht verstanden, vor allem
der Menschenwrde-Grundsatz als kulturanthropologische Prmisse des Verfassun-
gsstaates.
Musik und Literatur sind nicht nur quasi parallel im Zusammenhang mit
dem Recht zu sehen, sie stehen auch untereinander in vielfltigen Beziehungen. Ih-
nen wird im Folgenden nachzuspren sein.
III. Aspekte einer Musikgeschichte im Lichte der Entwicklung des

Verfassungsstaates
Die Entwicklungsgeschichte des Verfassungsstaates kann ohne die sie z.T. be-
gleitende Musikgeschichte nicht geschrieben werden31.
Bei einer Betrachtung der Behandlung und Verarbeitung politischer, der Auf
klrung verhafteter, revolutionr-republikanischer (staats-)philosophischer Ideen
und der damit verbundenen - freilich erst in moderner Diktion so bezeichneten - sta-
ats- bzw. verfassungsrechtlichen Themenstellungen in der Musik, steht der musika-
lische Jacobiner Ludwig van Beethoven (1770 - 1827) dominierend im Mittelpunkt
der Musikgeschichte. Vor allem in Werken wie seiner 3. Symphonie (1804/1805 -
Eroica), der Musik zu Goethes Egmont (1810), der 9. Symphonie (1824; mit der
30 Dazu P. Hberle, Nationalhymnen, aaO., S. 11 ff., 83 ff.
31 Zum Folgenden schon P. Hberle, Verfassungslehre als Kulturwissenschaft, 2. Aufl. 1998, S. 512 ff.

294 Peter Hbeler
Ode an die Freude Friedrich Schillers als Schluchor, die ursprnglich sogar die
Freiheit besungen haben soll) und ganz besonders in seiner einzigen Oper Fidelio
(3 Fassungen 1805/06, 1814; Text von Sonnleithner und Treitschke nach N.J. Bouilly)
bezog er Stellung gegen Machtmibrauch und Willkrherrschaft und beschwor ein
humanistisches Freiheits- und Befreiungspathos, welches ganz im Bann des (spt-)
aufgeklrten Zeitgeistes der postrevolutionren Epoche nach der franzsischen Re
volution stand32. Zuvor hatte schon W.A. Mozart (1756 - 1791) in seiner Opera
buffa Le nozze di Figaro (Libretto: Lorenzo da Ponte nach Beaumarchais) die fre
che Kritik des Autors der Komdie Le mariage de Figaro an verkrusteten feu-
dalen Gesellschaftsstrukturen aufgegriffen und mit dem Deutschen Singspiel Die
Zauberflte (Libretto: E. Schikaneder) die in den Dienst der Humanitt gestellten
Ideale der Freimaurer mit tiefer Anteilnahme verwendet und berhht33. In diesem
Kontext ist zu unterstreichen, da zahlreiche Geheimbnde (Illuminatenorden etc.)
die zeitgenssische Dramatik des ausgehenden 18. Jahrhunderts und auch zumind-
est indirekt Komponisten wie Beethoven34 durch ihren aufklrerisch-humanistischen
Ansatz beeinflut haben. (Es ist besonders erwhnenswert, dass Beethoven 1790 zwei
Kantaten auf den Tod des Kaisers Joseph II. und auf die Erhebung Leopolds zur
Kaiserwrde komponierte, deren Texte (Severin Anton Averdonk) nachhaltig diesen
Geist atmeten.)
Die politisch-sozialen Umwlzungen whrend des letzten Jahrzehnts des 18.
Jahrhunderts fhrten auch zu einer sthetischen Revolution der Dramaturgie der
Oper35, die neue Subgattungen hervorbrachte: Schreckens- und Rettungsopern36,
die mit den Namen von Komponisten wie Luigi Cherubini (1760 - 1842), E.N.
32 Zu Beethovens politischer Prgung durch den Josephinismus und die reformerischen Gedanken der Auf
klrung S. Kross, Beethoven und die rheinisch-katholische Aufklrung, in: ders. (Hrsg.), Beethoven - Mensch seiner
Zeit, 1980, S. 9 - 36; zur Wirkung: D.B. Dennis, Beethoven in German Politics, 1870-1989, 1996; zur Eroica: M.
Geck/P. Schleuning, Geschrieben auf Bonaparte Beethovens Eroica: Revolution, Reaktion, Rezeption, 1989;
P. Schleuning, Frieden durch Krieg Beethovens Sinfonia eroica, in: H. Lck/D. Senghaas (Hrsg.), Vom hrbaren
Frieden, 2005; zur Ode an die Freude: D. Hildebrandt, Die Neunte Schiller, Beethoven und die Geschichte eines
musikalischen Welterfolgs, 2005; zu Fidelio: E. Poettgen, Fidelio und die Menschenrechte. Eine sehr persnliche
Annherung an ein zentrales Werk der Musikgeschichte, in: P. Csobdi u.a. (Hrsg.), Fidelio/Leonore Vortrge und
Materialien des Salzburger Symposions, 1996, 1998, S. 257 ff.; zur Josephs-Kantate: K. Kster, Beethoven, 1994, S.
29 ff.; B. Weck, in: Verfassung im Diskurs der Welt, Liber amicorum Peter Hberle, 2004, S. 856 f. m.w.N.
33
Die freimaurerischen (illuminatischen) Hintergrnde und die aufklrerischen Gehalte behandeln eindrucks-
voll: J. Assmann, Die Zauberflte Oper und Mysterium, 2005; H. Perl, Der Fall Zauberflte. Mozarts Oper im
Brennpunkt der Geschichte, 2000; Herbert Lachmeyer (Hrsg.), Experiment Aufklrung im Wien des ausgehenden
18. Jahrhunderts Essayband zur Mozart Ausstellung des Da Pote Instituts Wien (Albertina Wien), 2006. S. auch
G. Falke, Mozart oder ber das Schne, 2006.
34 Vgl. S. Kross, aaO.
35 W. Oehlmann, Oper in vier Jahrhunderten, 1984, S. 321 ff. (321).
36 W. Oehlmann, aaO., S. 322 ff. u. 330.

Mhul (1763 - 1817) und F. Paer (1771 - 1839) verbunden sind (auch Beethovens
Fidelio, mglicherweise von Paers Leonora (1804) angeregt, zhlt zu diesem
Genre). Heroisches und leidenschaftliches Freiheitspathos findet sich eine Genera-
tion spter auch in G. Verdis (1813 - 1901) Oper Nabucco, die die Befreiung der
Juden aus der babylonischen Gefangenschaft schildert und die bis heute die ge-
heime Nationalhymne Italiens bildet37. R. Wagner sei nur als Merkposten genannt38.
Satire und Spott ber, Kritik an den politischen Zustnden, vor allem im
Blick auf das Regime Napoleons III. in Frankreich39, bte die sich in dieser Zeit ent
wickelnde Operette, die damals besonders unter dem Einflu von Jaques Offenbach
stehend, ein freches kritisches Genre war und mit dem die heutige Auffhrungs
praxis (nicht zuletzt wegen der grundlegend gewandelten politischen Rahmen
bedingungen) nichts mehr gemein hat. Von den zeitgenssischen Komponisten des
zwanzigsten Jahrhunderts haben einige der berhmtesten entschiedene Bekenntnisse
gegen den Krieg und die Missachtung elementarster Menschenwrde-Grundstze,
gegen Gewaltstaat und Gewaltherrschaft abgelegt: Arnold Schnberg (1874 - 1951)
schrieb im Jahr 1949 die Kantate Ein berlebender aus Warschau ber das dortige
Ghetto; schon whrend des 2. Weltkrieges hatte Karl Amadeus Hartmann (1905 -
1963) in hchst expressiven Instrumentalwerken seine Verzweiflung ber die Fried
losigkeit seiner Zeit zum Ausdruck gebracht (Violinkonzert Musik der Trauer,
1939 (Urauffhrung 1940 in St. Gallen); Symphonia Tragica, 1941 (UA 1989
(!) in Mnchen)). Auch Arthur Honegger (1892 - 1955) setzte sich in seiner 3. Sym-
phonie (1946) Liturgique (Dreistzig: Dies irae, De profundis clamavi und
Dona nobis pacem) mit den Schrecknissen des Krieges und der Friedenssehnsucht
der Menschen auseinander. Der 1933 geborene polnische Komponist Krysztof Pen-
derecki schlielich schuf 1959/61 Threnos in Angedenken der Opfer von Hiros
hima (1945). Ein ergnzender Hinweis auf Ernst Bloch (1880 - 1959), Shelomo
(1917), und Gustav Holst, Mars in der Orchestersuite Die Planeten (1914 (!)),
mu gengen. In der Zeitspanne nach dem ersten Weltkrieg bis hin in unsere Tage
waren es von den modernen Tonsetzern in erster Linie osteuropische Komponisten,
37
U. Bermbach, Zwischen Inquisition und Freiheit zum Kernkonflikt in Verdis Don Carlos, in: ders, Opernsplit-
ter Aufstze, Essays, 2005; zu: Frieden/Krieg/Friedenssehnsucht: M. Geck, Musik dringt hher, tiefer und weiter
als die Fanfare von Krieg und Frieden, in: H. Lck/D. Senghaas (Hrsg.), vom hrbaren Frieden, 2005.
38 Aus der Lit.: U. Bermbach, Der Wahn des Gesamtkunstwerks Richard Wagners politisch-sthetische Utopie,
1994; ders., Blhendes Leid Politik und Gesellschaft in Richard Wagners Musikdramen, 2003.
39 Vgl. Volker Klotz, Brgerliches Lachtheater, 1983. Allgemein aufschlureich: K. Kastner, Die Kunst der Kritik
in der Literatur, auf der Bhne und in der Musik, NJW 1995, S. 822 ff. Eine Trouvaille ist: M. Stolleis, Kompo-
nierende Staatsrechtslehrer, in: Recht, Geist und Kunst, K. Reichert u.a. (Hrsg.), 1996, S. 373 ff. Gleiches gilt fr
den Aufsatz von B.-R. Kern, Rossini und Metternich, in: M. Kilian (Hrsg.), Jenseits von Bologna Jurisprudentia
literarisch, 2006, S. 61 ff. Heute steht m.E. das Thema an: Verfassungsrecht musikalisch.!

296 Peter Hbeler
die in ihren Werken Spannungen zwischen dem Individuum und kollektiven In

stanzen (i.S. von Staat und Gesellschaft) spiegelten. Groe Bedeutung kommt hier
Dimitri Schostakowitsch (1906 - 1975) zu, der nach Maregelungen durch die stalin-
istische Kulturbrokratie im Jahre 1936 (Der Vorwurf Chaos statt Musik wurde
wegen der Oper Lady Macbeth des Mzinsker Kreises (nach N. Leskow) erhoben) in
eine Art innere Emigration ging und in seinen Tonschpfungen fortan verschlsselt
das Aufeinanderprallen kollektiver Anforderungen und der Interessen der einzelnen
Menschen behandelte (vor allem 5. Symphonie (1937)40). Um die Konfrontation
zwischen Volk und Macht geht es auch in Schostakowitschs 11. Symphonie Das Jahr
1905, die er unter dem Eindruck des ungarischen Aufstands von 1956 begonnen
hat (Urauffhrung 1957) und die thematisch dem niedergeschlagenen Volksauf
stand gegen den Zaren von 1905 gewidmet ist41. Groen Mut bewies dieser groe
Symphoniker unseres Jahrhunderts auch in seiner 13. Symphonie Babij Jar (1962),
in der Texte des verfehmten Dichters Jewgenij Jewtuschenko (geb. 1932) vertont wur-
den, die an die Massenmorde an ukrainischen Juden zur Zeit der deutschen Besat-
zung erinnern, zugleich aber auch eine Abrechnung mit dem russischen Antisemi-
tismus enthalten42. Der nach Auffassung S. Volkows in der Tradition des in Ruland
bekannten religisen Phnomens des Gottesnarrentums zurckgezogen lebende
Schostakowitsch43 schuf zunehmend zergrbelte Werke, die die Ausweglosigkeit der
menschlichen Situation umkreisen (z.B. 8. Streichquartett op. 110 (1960) und eine
Vielzahl der spteren noch folgenden Streichquartette 9 - 15). Die plakative Be-
zeichung gefeierter Vasall44 wird ihm insgesamt betrachtet nicht gerecht45. Stock-
hausens Weltparlament bzw. Musik unserer Tage kann vom Verf. noch nicht beur-
teilt werden, H.W. Henzes KritikArsenal (Reiselieder, 1996)46 schon eher. Des
griechischen Komponisten M. Theodorakis Kosmische Harmonie bzw. Weltall-
40 Zum in diesem Zusammenhang erhobenen Formalismus-Vorwurf s. vor allem: Zeugenaussage - Die Me

moiren des Dimitri Schostakowitsch, aufgezeichnet und herausgegeben von Solomon Volkow, 1979 (TB-Ausgabe
1981, S. 35 und 356); S. Wolkow, Stalin und Schostakowitsch. Der Diktator und der Knstler, 2004.
41 Vgl. D. Gojowy, Dimitri Schostakowitsch, TB 1983, S. 92.
42 D. Gojiwy, aaO., S. 97.
43 Vgl. S. Volkow, aaO., S. 23, 35, 38.
44 Nachruf in Die Zeit vom September 1975.
45 Der absolute deutsche Tiefpunkt im Nationalsozialismus sei hier nur Merkposten: die entartete Kunst, die
verbotene Musik (z.B. A. Schnberg) bzw. E. Noldes ungemalte Bilder. Zu diesem vielbehandelten Thema unter
einem neuen Aspekt S.A. Reich/H.J. Fischer, Wem gehren die als entartete Kunst verfemten, von den National
sozialisten beschlagnahmten Werke?, NJW 1993, S. 1417 ff.; F.K. Prieburg, Musik im NS-Staat, Neuausgabe 2000.
46 Bewegend waren die Gesprche bzw. der Film zu dem Gedankenaustausch zwischen Henze und I. Bachmann
(bei 3sat am 9. September 2006 um 21.45 Uhr).

musik mit dem Gesang von Walen und Elefanten47 war dem Verf. noch nicht
zugnglich.
Vieles lsst sich ablesen an den meist nur auf Europa bezogenen, Nationa-
lhymnen als Zitat (B. Glaner, Art. Nationalhymne, MGG, Sachteil 7/1997, Sp.
16 (23 ff.)).
Dritter Teil: Referenzgebiete, Ausdrucksformen

I. Nationalhymnen
1. Ein Kanon von Fragen

Nationalhymnen sind kulturelle Identittselemente des Verfassungsstaates.
Sie bilden rationale und emotionale Konsensquellen fr ein politisches Gemeinwe-
sen. An anderer Stelle habe ich vor vier Jahren in einer kleinen Monographie etwa 80
Nationalhymnen unter sprachlichen, musikalischen und juristischen Aspekten un-
tersucht48. Hier einige Hinweise: Vorweg sei unterschieden zwischen der verfassung-
srechtlichen Fixierung von Musik (Komponist) und Text (Dichter) einer bestim-
mten Nationalhymne oder der bloen Festlegung auf das eine oder das andere. Eine
musikwissenschaftliche Untersuchung der Kongenialitt von Musik (Melodie)
und Text (Sprache) ist nicht einmal tendenziell mglich. Nur besondere Auffllig-
keiten seien beim Namen genannt: etwa die Aggressivitt der Marseillaise in Text
und Melodie oder ein etwaiger Marsch (z.B. Philippinen, Indonesien, Albanien,
Monaco, Senegal, Sri Lanka, Libyen, Libanon, Kuba, Kolumbien, Indonesien, Al-
gerien, Trkei, Spanien, freilich mit Unterschieden). Doch erlaubt sich der Verfasser
letztlich kein Urteil ber die knstlerische Qualitt der einzelnen Nationalhymnen.
Man darf allenfalls sagen, die eine oder andere Hymne sei in Sachen Musik be-
sonders schn, etwa dank J. Haydn fr Deutschland (Langsam), Bulgarien hat
ein Andante Maestoso; ein Allegro haben Belgien, Saudi-Arabien, Uruguay und
Venezuela, ein Adagio spielt Japan, ein Moderato Liberia; die Niederlande haben
ein Allegro risoluto; beliebt ist das Maestoso: z.B. USA, Ungarn, Ukraine, Ser-
bien und Montenegro, Malta, Malaysia, Grobritannien, Griechenland, Schweden,
Litauen, Lettland. Portugal leistet sich ein Grandioso, der Vatikan kokettiert mit
einem Allegretto maestoso). Manche Hymne ist etwas weniger ansprechend. Alle
Tempi-Angaben sind charakteristischerweise in italienischer Sprache fixiert ein
Kompliment an Ihr Land Italien. Reizvoll ist auch, welche (Verfassungs-)Geschichte
zu einer offiziellen Nationalhymne gefhrt hat, wer sie zu einer solchen gemacht
47 Dazu sein Interview in der SZ vom 10. Mrz 2006.
48 Nationalhymnen, aaO., S. 83 ff.

298 Peter Hbeler
hat, welcher Autor bzw. Komponist etwa (von wem?), z.B. einem Verfassunggeber,
Gesetzgeber oder einem Verfassungsorgan wie dem Staatsprsidenten, so in Sdafri-
ka) beauftragt worden ist, eine Nationalhymne zu schreiben bzw. zu komponieren?
Waren Wettbewerbe erfolgreich? (z.B. Mexiko, Iran, Libanon). Die Frage der Aus-
fhrungspraxis im Alltag oder an Festtagen bleibe ein Merkposten.
Im Folgenden sei das riesige Verfassungsmaterial unter folgenden Gesichtspunkten
aufgeschlsselt:
(1) An welche Stelle einer geschriebenen Verfassung wird die Nationalhymne
platziert: Dazu gehrt auch die Frage nach dem Kontext49. Wird die
Nationalhymne in die Nhe der anderen Symbol-Artikel wie Siegel,
Flagge, Wappen, Feiertage, Hauptstdte als kulturelle Identittselemente
gelegt oder an anderer Stelle fr sich?
(2) Welches sind die Beispielsformen fr konstitutionell festgelegte Natio-
nalhymnen, gibt es Grundmuster, Varianten oder Typen? Sind neben
den Texten (Strophen) auch (welche?) Tonarten und Tempi festges-
chrieben? (so zumeist) das einfache C-Dur herrscht vor (z.B. Estland,
Australien, Belgien, Bolivien, Bulgarien, Chile, Estland, Indien, Japan,
Kenia, Kolumbien, Luxemburg, Mexiko, Norwegen (Nationalhymne),
Portugal, Ruland, Schweden (Knigshymne), Senegal, Thailand (Na-
tionalhymne). Welche Themen behandeln die Texte? etwa Vaterland,
Heimat, Ruhm, Kampf, Recht und Freiheit, die Natur, Gott, Knig,
Mrtyrer, Afrika.
(3) Gibt es Fehlanzeigen, d.h. viele oder nur einzelne Verfassungen, in
denen das Thema Nationalhymne bewusst oder versehentlich nicht
geregelt ist. Oder wird wenigstens auf Ausfhrungsgesetze (Delegation,
auch Schedules) verwiesen? Gibt es auch hier Unterschiede in Raum
und Zeit: nach den historischen Epochen (Monarchien, Republiken,
Demokratien), klassischen Nationalstaaten hier, modernen Entwicklun-
gslndern dort, Unterschiede auch nach Kontinenten? Und Verfassun-
gskulturen? Wo und wann sind Nationalhymnen Kontinuittselemente?
(so in Polen, Litauen und Lettland, auch Weirussland).
Reizvoll ist auch, welche (Verfassungs-) Geschichte zu einer offiziellen
Nationalhymne gefhrt hat, wer sie zu einer solchen gemacht hat,
welcher Autor bzw. Komponist etwa (von wem?), z.B. einem Verfassun-
49 Zur Kontext-These: P. Hberle, Kommentierte Verfassungsrechtsprechung, 1979, S. 44 ff. u..

ggeber, Gesetzgeber oder einem Verfassungsorgan wie dem Staatsprsi-

denten, so in Sdafrika) beauftragt worden ist, eine Nationalhymne zu
schreiben bzw. zu komponieren? Waren Wettbewerbe erfolgreich? (z.B.
Mexiko, Iran, Libanon).
2. Aspekte einer musikalischen Analyse der Melodien

von Nationalhymnen
Im Folgenden sei keine musikwissenschaftliche Behandlung von National-
hymnen gewagt, dazu fehlt dem Verfasser jede Kompetenz; doch seien Fragestellun-
gen aus der Sicht eines musikliebenden Verfassungsjuristen in vergleichender Sicht
formuliert.
Drei Grundsatzfragen stellen sich im Blick auf die Melodien bzw. die Musik
von Nationalhymnen:
(1) Welches sind ihre Tempi: flotte Mrsche, dynamisch aggressiv, i.S. eines
Allegro, besinnlich-langsame Andantes etc. oder gar Lenti?
(2) In welcher Taktart sind sie komponiert? die Frage nach dem Rhythmus:
Dreivierteltakt, Vier-Viertel-Takt?
(3) Fr welche Tonart hat sich der Komponist einer Nationalhymne ents-
chieden, jedenfalls im Urklang oder die gngige Praxis. Denn hier kann
es groe Unterschiede in der Stimmung einer Nationalhymne geben:
etwa das strahlende C-Dur, das weiche d-Moll eines Mozart, das freu-
dige A-Dur eines Beethoven. Zu vermuten ist, dass der Komponist fr
Nationalhymnen mglichst einfache Tonarten whlt, damit die Brger
nicht berfordert sind. Die Tonarten haben in der Musik ihre je eigene
Frbung, Stimmung, auch Botschaft.
Auch die in der jeweiligen Nation bevorzugte Praxis der Orchestrierung bzw.
Instrumentierung sei ein Merkposten. Eine Dorfkapelle wird die Nationalhymne in
anderer Besetzung spielen als ein Symphonieorchester aus prsidialem Anlass,
eine Militrkapelle anders als das Rundfunkorchester bei Sendeschluss um Mitter-
nacht.
Wenn anhand von kompetenten (lteren) Stimmen bzw. Autoren die Tonar-
ten charakterisiert werden, so muss der Vorbehalt von R. Schumann erwhnt werden.
Er relativiert deren Aussagekraft bzw. Kennzeichnung (Neue Zeitschrift fr Musik,
Leipzig, 3. Februar 1835, S. 43 f.). Die Empfindungen des Verf. beim Hren der
Musik knnen freilich auch durch Art und Qualitt der jeweiligen Einspielung bee-

300 Peter Hbeler
influsst sein.50 Denkbar ist auch, dass die Tonarten im Wandel der Zeit dank neuer
Kompositionen heute gewandelt empfunden werden (F. Schuberts G-Dur- Sonate!).
Die Rechtsordnung fixiert in vielen Verfassungen sowohl den musikalischen
als auch den sprachlichen Text von Nationalhymnen. Darberhinaus regeln viele
Verfassungen den rechtlichen Schutz von Nationalhymnen hnlich den anderen
kulturellen Identittselementen, nmlich Feiertagen und Nationalflaggen. Nur we-
nige offizielle Nationalhymnen begeistern durch hohe Musik: Deutschlands Hym-
ne von Haydn oder auch die Hymne des Vatikan (C. Gounod) seien als Ausnahme
hchster Qualitt erwhnt.
3. Die ideale Textstufe einer verfassungsstaatlichen Nationalhymne

der verfassungsimmanente Hymnen-Artikel Verfassungshymnen
(1) Drei Beispiele fr Verfassungshymnen: von der Nationalhymne zur
nationalen Verfassungshymne
Dem Verfassungsstaat der heutigen Entwicklungsstufe ist in drei Ln-
dern eine Textstufe in Sachen Nationalhymne geglckt, die besonders
gewrdigt sei. Die Verfassungen der Philippinen (1986/87), der Mon-
golei (1992) und thiopiens (1994) haben sie geschaffen. So wie Pram-
beln und Geist-Klauseln ein Konzentrat der Verfassung bilden, knnen
Nationalhymnen im Idealfall analog orchestriert sein. Sie sollten auf
die Grundwerte der Verfassung abgestimmt sein, ihren Geist bewusst
machen und zugleich an die Verfassungsgeschichte eines Volkes anknp-
fen sowie seine Zukunftshoffnungen skizzieren. Im Idealfall knnte dies
in der Melodie und im Text bzw. den einzelnen Strophen der Hymne
gelingen. Freilich drfte es schwer sein, dieses Ideal auch praktisch um-
zusetzen: Man bruchte einen Montesquieu oder F. Hlderlin (fr 1848)
oder einen G. Leopardi plus G. Verdi (fr Italien), einen Rousseau plus
50
Die folgenden Zitate zu den Tonarten sind entnommen: A. Bartolus, Musica Mathematica, Das ist: Das Funda-
ment der allerliebsten Kunst der Musicae, wie nemlich dieselbe in der natur stecke, vnd ihre gewisse proportiones,
das ist, gewicht vnd mass habe, vnd wie dieselben in der Mathematica, Frnemlich aber in der Geometria vnd Astro-
nomia beschrieben sind, Leipzig 1614; L. H. Berlioz, Grand Trat dInstrumentation et dOrchestration modernes,
Paris 2/1856. M.-A. Charpentier, Rgles de composition, Paris 1692; A. E. M. Grtry, Memoires, ou Essais sur
la Musique, Bd. 2, Paris 1797; J. J. W. Heinse, Hildegard von Hohenthal. 1. Bd., Berlin 1795, S. 55. J.-P. Rameau,
Trait de lharmonie rduite ses principes naturels, Paris 1722; J. J. H. Ribock, Ueber Musik, an Floetenliebhaber
insonderheit; in: Magazin der Musik, hrsg. von Carl Friedrich Cramer, Jg. 1, Hamburg 1783; J. Rousseau, Mthode
claire, certaine et facile pour apprendre chanter la Musique, Paris 1691; C. F. D. Schubart, Ideen zu einer sthetik
der Tonkunst, Wien 1806; R. Schumann, Neue Zeitschrift fr Musik, Leipzig, 3.Feb.1835, S. 43;
G. J. Vogler, Sys-
tme de Simplification pour les Orgues. [Ms. Mannheim 1798]. Aufschlussreich zur allgemeinen Fragestellung
W. Auhagen, Studien zur Tonartencharakterstik in theoretischen Schriften und Kompositionen vom spten 17. bis
zum Beginn des 20. Jahrhunderts, Frankfurt/Main 1983.

H. Berlioz (fr Frankreich), einen Shakespeare plus Bird oder Elgar fr

(Grobritannien)51. Es ginge darum, die Grundwerte einer nationalen
Verfassung wie Brgerfreiheit und Demokratie, verfassungsgeschichtli-
che Hhepunkte wie die deutsche Wiedervereinigung (1990) oder in
Polen die Ideen der ersten Maiverfassung von 1791 (in den Klngen F.
Chopins) erlebbar zu machen: in Partitur, (Melodie), Rhythmus, Tempo,
Takt, Klangfarbe52.
(2) Zwei Arten: prkonstitutionelle und postkonstitutionelle Nationalhym-
nen
Zwei Arten von Nationalhymnen zeichnen sich ab: die von der konkreten
(neuen) Verfassung in ihrem Geist geschaffene und die vorverfassungs-
rechtlich (prkonstitutionelle): Letztere ist etwa bei aller musikalischen
Schnheit im Blick auf das GG und die WRV das Deutschland-Lied von
J. Haydn bzw. Hoffmann von Fallersleben. Auch die franzsische Mar-
seillaise ist eher vorverfassungsrechtlich-revolutionr; immerhin kann
sie in Anspruch nehmen, durch die Revolution von 1789 den Weg fr
den franzsischen Verfassungsstaat freigemacht zu haben. Aufgabe wre
es, alle hier systematisierten bzw. aufgelisteten Nationalhymnen in Melo-
die und Texten auf die zugehrige Verfassung bzw. ihre Grundwerte und
ihre Verfassungsgeschichte hin wissenschaftlich zu untersuchen. Das ist
aus vielen Grnden nicht mglich.
Genauso schwer ist es, Dichter und Komponisten zu finden, die zur ge-
samten Hand die kongeniale Nationalhymne aus dem Geist ihrer Ver-
fassung erarbeiten. Der Verfasser kann nicht beurteilen, ob dies in den
Philippinen, thiopien und in der Mongolei geglckt ist. Doch wre der
Versuch einer genaueren Analyse dort gewiss lohnend.
(3) Der verfassungstheoretische Ertrag
Entscheidend bleibt der verfassungstheoretische Ertrag: die innere Nhe
guter Nationalhymnen zu den Prambeln, kulturelles Erbe- und Geist-
-Klauseln, auch Flaggen und Eide, im Ganzen zu den Grundwerten einer
51 Vereinzelt hat ein Land das Glck, einen Dichter-Prsidenten als Autor der Texte zu haben: so der Senegal in
Gestalt von L.S. Senghor, seit 1960: vgl. Reclam, Nationalhymnen, 11. Aufl. 2006, S. 173 (Melodie in C-Dur, Alle
marcia, Vier-Viertel-Takt), und so in Liberia, wo der Ministerprsident den Text schrieb, Hymne seit 1847, vgl.
Reclam, aaO., S. 103.
52 Der seltene Fall eines Dichter-Komponisten findet sich in Indien. Seine Nationalhymne stammt in Text und
Melodie von Rabindranath Tagore (1861 1941). 1950 von der verfassunggebende Versammlung angenommen,
vgl. Reclam, aaO., S. 62. Die Melodie ist in C-Dur, das Tempo: Maestoso.

302 Peter Hbeler
Verfassung, auch zu ihren Geschichten und ihrer Geschichte. Dass die

Verfassungsgebung in den drei genannten Lndern solche reife Textstufen
erarbeitet hat, kann gar nicht hoch genug geschtzt werden. Die Verfas-
sungstheorie kommt wieder einmal zu spt. Immerhin kann sich die
Verfassungsvergleichung als Kulturwissenschaft dank der Textstufena-
nalyse einmal mehr bewhren und ein neues Anwendungsfeld erffnen.
Freilich: So wie die Demokratie es schwer hat, ein guter Bauherr zu
sein, so wird sie sich schwer tun, die fr eine konkrete Nation beste Na-
tionalhymne musikalisch und textlich auch tatschlich zu schaffen bzw.
zu finden. Absolutistische Staaten taten sich mit ihren vielen Formen
der Selbstdarstellung in Dichtkunst, Baukunst, Malerei und Musik, auch
Plastik leichter. Man denke nur an das Frankreich Ludwig XIV. (Molire/
Lully, Ballett), auch an den Preuenknig Friedrich II. (J. S. Bachs Mu-
sikalisches Opfer war seinerzeit freilich zunchst umsonst) oder auch
den Hohenstaufen-Kaiser Friedrich II. nicht nur in Sizilien (seine Burgen
und Schlsser, etwa Castel del Monte).
Unsere Zeit drfte in Sachen verfassungsimmanenter Melodien und
Textstrophen eher berfordert sein, was nicht heien kann, dass die Idee
der idealen Nationalhymne eines konkreten Verfassungsstaates falsch
wre. Am Anspruch ist festzuhalten so wie am Anspruch an Feiertage
und ihre Wirklichkeit. Neue Lnder und junge Staaten mit neuen Verfas-
sungen knnten sich daran orientieren. Man denke an den unabhngig
gewordenen Kosovo.
II. Prambeln von Verfassungen

Prambeln von Verfassungen53 gleichen, kulturwissenschaftlich betrachtet,
Prludien, Ouvertren und Prologen. Brgernah und in besonders feierlicher
Sprache verarbeiten sie Geschichte, fassen sie als Verfassung in der Verfassung das
Konzentrat der folgenden Texte zusammen und entwerfen ein (mitunter konkret-
utopisches) Zukunftsprogramm. Sprachlich klingen sie oft sehr feierlich, damit
leisten sie einen Beitrag zum Thema Literatur und Recht54. Vorbildlich sind die
Prambeln der US-Bundesverfassung sowie des deutschen Grundgesetzes, auch die
der Verfassung von Andorra (1993), Sdafrika (1996), Polen (1997) und Albanien
53 Dazu P. Hberle, Prambeln im Text und Kontext von Verfassungen, FS Broermann, 1982, S. 211 ff.; ders.,
Verfassungslehre, 2. Aufl. 1998, S. 920 ff.
54 Aus der berreichen Literatur: K. Lderssen, Produktive Spiegelungen, Recht in Literatur, Theater und Film,
2004. Zum Thema Literatur und Verfassungstaat: P. Hberle, Verfassungslehre, 2. Aufl. 1998, S. 504 ff.; ders., Das
Grundgesetz der Literaten, 1983.

(1998). Leider missbraucht die Prambel der neuen Verfassung Ungarns vom April
dieses Jahres die Kunstform der Prambel, die in der Hand anderer Verfassunggeber
oft ein Textereignis geworden ist. Das zeigt sich im Ungarn von 2011: negativ in
der einseitigen, berzogen nationalistischen Ausgestaltung der Prambel, ihrer Nhe
zu einem bloen Parteimanifest und in der nicht alle Schichten und Perioden der
ungarischen Staats- und Verfassungsgeschichte umfassenden Auswahl der Themen
und Beteiligten.
Festgehalten sei an der These von der Musikalitt, dem sprachlichen Glanz
der Prambeln, die eine besondere Erscheinungsform des Verhltnisses von Musik
und Verfassungsrecht darstellen.
III. Verfassungsinterpretation Interpretation von Rechtstexten

Dieser Zusammenhang ist insbesondere von italienischer Seite prominent be-
handelt worden von G. Resta55. An dieser Stelle muss Folgendes gengen: Manche
juristischen Interpretationsmethoden Klassiker ist ber Italien hinaus E. Betti56,
neuerdings lernen wir von den Arbeiten zur Verfassungsinterpretation von A. Cervati
und P. Ridola57 finden ihre Entsprechung in der Interpretation musikalischer Werke.
Besonders auffllig geschieht dies bei der historischen Auslegung (Werktreue), man
denke an die umstrittene historische, sogenannte authentische Auffhrungspraxis
eines N. Harnoncourt ihr entspricht die entstehungsgeschichtliche Wortlautausle-
gung. So wie sich die Interpretation von Rechtstexten im Laufe der Zeit wandelt, so
verlebendigt sich in der jeweiligen Zeit aber auch in einer unterschiedlichen Auffh-
rung von Sinfonien, Opern und Konzerten. Der Zeitgeist tut hier sein vielleicht
nur dem Weltgeist offenbares Werk. Die teleologische Interpretation findet eine
Entsprechung in der Programmmusik z.B. eines Richard Strauss oder P. Tchaikovsky,
man denke auch an dessen Ballette. Das Verstndnis von Musik wird ebenso von un-
terschiedlichen nationalen Kontexten in Raum und Zeit geprgt (Ungarische Tnze
von J. Brahms, Werke von B. Bartok), wie derselbe Rechtstext einen unterschiedli-
chen Inhalt annehmen kann. Man spricht in Bezug auf Musikwerke und Orchester
auch von ganz bestimmten Schulen (etwa der Leipziger oder Berliner Schule bzw.
der deutschen im Gegensatz zur franzsischen), hnlich den Schulen in der Juris-
prudenz (etwa von H. Kelsen oder R. Smend). Dem Dirigenten kommt in der Musik
eine Leitfunktion zu, die wir in der Jurisprudenz aus meiner Sicht nicht praktizieren
55 Vgl. G. Resta, Variazioni Comparatistiche Sul Tema: Diritto e Musica, in: www.comparazionedirittocivile.it., S.
1 ff. Bemerkenswert aus Deutschland: M.T. Fgen, Das Lied vom Gesetz, 2007.
56 Dazu G. Resta, aaO., S. 8 ff.
57 A.A. Cervati, Per uno studio comparativo del diritto costituzionale, 2007; P. Ridola, Diritto Comparato e Diritto
Costituzionale Europeo, 2010.

304 Peter Hbeler
(sollten): denn in der offenen Gesellschaft der Verfassungsinterpreten hat nicht ein-
mal das deutsche Bundesverfassungsgericht das letzte Wort, wie es sich leider erst
vor kurzem in dem missglckten Lissabon-Urteil anmat (E 125, 385).58 Es besteht
eher ein Zusammenhang zwischen Dirigieren und Regieren, bei Orchesterproben
lsst sich dies beobachten (wir denken an Fellini). Bei Streichquartetten oder Klavier-
trios sind alle Musiker gleichberechtigt.
IV. Sprache und Musik ihr Zusammenhang im Recht

Schon bei den Verfassungsprambeln sowie Nationalhymnen wurde dargetan,
dass Sprache, Musik und Recht in einem kulturwissenschaftlichen Ansatz zusam-
menzufhren sind. Bei Oratorien (J. Haydn / G.F. Hndel) und Opernlibretti (da
Ponte / Mozart: Cos fan tutte), auch bei den Passionen und Kantaten eines J.S. Bach
erkennen wir einen engen Zusammenhang zwischen musikalischer Partitur und Text,
auch bei Volks- und Kirchenliedern kommt es zu engen Symbiosen. Wichtig ist nun
an die Inhalte zu erinnern, die in manchen musikalischen Werke auch sprachlich ins
Recht verweisen. Man denke an Rechtsflle in der Musik, z.B. in der Oper Freis-
chtz von C.M. von Weber oder an die massive Ansammlung von Kriminalfllen in
den Opern von R. Wagner (Mord und Totschlag, Inzest und Verrat). Es gibt Literatur
zu diesen Themen von juristischer Seite aus. R. Wagner ist vor allem fr das Strafrecht
ungemein interessant.59 Eigens erwhnt seien auch die groen Rechtsbegriffe, die
sich in den Texten von Nationalhymnen finden (etwa Freiheit, Vaterland, Heimat,
Recht, Einheit, Natur, Gott und Volk etc.).
V. Musikerjuristen
Nicht zu unterschtzen ist die auffallende Tatsache, dass viele Komponisten
zunchst als Juristen begonnen haben. Ich nenne erneut R. Schumann, P. Tschai-
kowsky, I. Strawinsky. So wie es viele Dichterjuristen gibt (an erster Stelle J.W. von
Goethe, auch E.T.A. Hoffmann)60, ein in der deutschen
Literatur oft behandeltes Thema, so gibt es auch nicht wenige Musiker-
juristen. Es lohnte eigens zu erforschen, ob Zusammenhnge zwischen dem re-
chtswissenschaftlichen Beginn einer Biographie und ihrer Wendung in die Kom-
positionskunst nachweisbar wren, etwa im Satzbau, Rhythmus und Stil. Der
58 Dazu meine Kritik: Europische Verfassungslehre, 7. Aufl. 2011, S. 729 ff.
59 Vgl. E. von Pidde, Richard Wagners Ring der Nibelungen im Lichte des deutschen Strafrechts, 2003.
60 Aus der klassischen Literatur: H. Fehr, Das Recht in der Dichtung, 1931; Erik Wolf, Das Wesen des Rechts in
deutscher Dichtung, 1946; P. Schneider, ein einig Volk von Brdern, 1987; weitere Nachweise in P. Hberle, Das
Grundgesetz der Literaten, 1983, passim, bes. S. 9 ff.; s. aber auch R. Posner, Law and literature, A Missundersstood
Relation, 1988.

biographische Wechsel groer Schpferpersnlichkeiten in die Musik sollte freilich

kein Argument gegen den Zusammenhang von Musik und Recht sein.
VI. Urheberrechtsfragen
Eine besonders heikle Frage des Verhltnisses von Musik und Recht stellt sich
in Gestalt der Frage, ob und wie die Rechtsordnung mit den Urhebern, d.h. den
Schpfern und Interpreten von musikalischen Werken in der Informationsgesell-
schaft von heute umgeht. Angesichts der vielen Raubkopien und der unbegrenzten
Mglichkeiten des Internets von heute, stellen sich dramatische Fragen. Wird der
Autor von Musik aller Gattungen noch gengend und gengend lang geschtzt?
Konsequenz seines Persnlichkeitsrechts. Auch hier kann das Problem nur als Merk-
posten behandelt werden. Das geistige Eigentum an der Musik (vgl. Art. 14 GG,
dazu BVerfGE 31, 229; 36, 281)61 sollte jedenfalls rechtlich gengend geschtzt
werden eine rechtspolitische Aufgabe. Erwhnt sei auch der mgliche Konflikt
zwischen der Kunstfreiheit des Urhebers gegenber der Kunstfreiheit des Interpre-
ten62.
VII. Sonstige Ausdrucksformen des Zusammenhangs von Musik und Recht

Eigens erwhnt sei das Problem Musik im Kirchenrecht bzw. in der Kirche.
Zu diesem Thema gibt es sogar eine Oper: Palstrina von H. Pfitzner. Bekannt ist
der Streit auf so manchem Konzil im Mittelalter zur Frage, ob und welche Musik
in den katholischen Kirchen aufgefhrt werden darf: z.B. in Vienne, 1311/12, und
vor allem in Trient, 1545. Der CIC von 1983 regelt unser Thema (z.B. Can. 1173:
in Gesang und Gebet), zuvor erging eine Enzyklika von Papst Pius XII. (1955):
Musicae Sacrae Disciplina. Auch das weltliche Feiertagsrecht beschftigt sich mit
der Frage der erlaubten oder nicht erlaubten Musik (gemeindeutsches Feiertagsrecht
in Sachen Stille Feiertage, vgl. BayFeiertagsG mit Tanz- und Musikverbot, etwa
am Karfreitag).
Ausblick
Meine Skizze hnelt eher einem Spaziergang durch unser Thema. Er ents-
pricht insofern dem genius loci von Rom. Manche von ihnen kennen das schne
Dictum eines rmischen Gelehrten: Es gibt kein rmisches Recht, sondern: das Re-
cht ist rmisch; A. DAtena hat mir dieses Bonmot vermittelt (das Verfassungsrecht
freilich ist gegenber Rom etwas Neues). Die Musik indes ist wohl das universalste
61 Aus der Lit.: F. Fechner, Geistiges Eigentum und Verfassung, 1999.

62 Dazu F. Hufen, Staatsrecht II, 2. Aufl. 2009, S. 584 ff.

306 Peter Hbeler
Geschenk, das wir den Gttern verdanken. Das alte Griechenland soll dem Verneh-
men nach die eigene Musik (uns heute leider unbekannt) als hchste Schpfung sei-
ner Kultur bewundert haben. Wir verehren das rmische Recht als Geschenk Roms
an Europa, ja die Welt. Das Verfassungsrecht freilich ist eine besondere Hervor-
bringung der Neuzeit, d.h. das Verfassungsrecht des Verfassungsstaates. Mag dieser
seine frhen Klassikertexte bei Platon und Aristoteles, auch Cicero gefunden haben
(in Sachen Gerechtigkeit bzw. salus publica): der Verfassungsstaat ist eine kulturel-
le Errungenschaft vieler, vor allem neuer Zeiten, Rume und Personen: ich nenne
nur Montesquieu, Rousseau, die Federalist Papers der werdenden USA sowie I. Kant
(Menschenwrde) und aus England T. Hobbes und J. Locke. Die Verfassungslehre
als Kulturwissenschaft kann auf den Schultern solcher Riesen zwergenhaft manche
Verbindungslinien zwischen Musik und Recht erkennbar werden lassen, wenngleich
hier und heute selbst in Rom nur im Ansatz.


O respeito aos direitos fundamentais resultantes
do trabalho informal
Respect for fundamental rights resulting from
the informal labor
Lourival Jos de Oliveira1
RESUMO
O trabalho informal no deve mais ser estudado como a outra faceta do tra-
balho formal, resultado das economias no desenvolvidas. Um novo conceito deve
ser extrado sobre o trabalho informal, como resultado da precarizao do trabalho
que est ocorrendo em todas as partes do mundo, variando sua intensidade de acordo
com as regies. Na transformao das formas de prestao de servio, devem-se apre-
ender tambm os elementos de relaes sociais, espacial (distribuio do trabalho
no espao territorial) e a necessidade da participao reguladora do Estado. A infor-
malidade no trabalho est inserida dentro do contexto pretendido pela liberalizao
da economia, fazendo das regras de mercado as nicas disciplinadoras do trabalho
humano. O Estado deve garantir para aqueles que se encontram na informalidade
os mesmos efeitos resultantes do trabalho formal, por considerarem como fazendo
parte dos Direitos Sociais, no podendo ser marginalizado pelo Poder Pblico, con-
siderando-se que os parmetros econmicos se projetam para a informalidade. Da
informalidade deve tambm advir direitos fundamentais, reconhecidos e garantidos
pelo Estado Democrtico de Direito. Deve-se promover a reduo da carga tributria
hoje incidente sobre o trabalho formal, sob pena de estar incentivando a produo
da informalidade no trabalho, justificando-se a adoo de medidas judiciais contra a
carga tributria hoje existente sobre o trabalho humano no Brasil, com o fito de dar
efetividade aos princpios da valorizao do trabalho humano e do pleno emprego.
PALAVRAS-CHAVE
Mercado de trabalho; trabalho informal; valorao do trabalho humano.
ABSTRACT
Informal work should no longer be studied as another facet of the formal
work, the result of non-developed economies. A new concept must be drawn on
1 Docente do Programa de Mestrado em Direito Negocial da Universidade Estadual de Londrina, do Curso de
Graduao em Direito da mesma Universidade; docente do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de
Marlia; docente do Curso de Direito da Faculdade Paranaense.

308 Lourival Jos de Oiveira
informal work, as a result of the precariousness of work that is occurring in all parts
of the world, varying in intensity according to the regions. In the transformation
of forms of service delivery, one must also grasp the elements of social, spatial (dis-
tribution of work in the territorial space) and the need for the participation of the
regulatory state. The informal work is embedded within the context intended by the
liberalization of the economy, making the market rules only subject of human labor.
The State shall provide for those who are in the same informality effects resulting
from the formal work on the ground as part of Social Rights, can not be sidelined
by the Government, considering that the economic parameters are projected to the
informality. Informality should also arise fundamental rights recognized and guaran-
teed by a democratic state. Should be promoted to reduce the tax burden now falls
on the formal work, failing to be encouraging the production of informality in the
work, justifying the adoption of legal measures against the tax burden that currently
exists on the labor in Brazil, with a view to giving effect to the principles of valuation
of human work and full employment.
KEYWORDS
Labor market, informal work, valuation of human labor.
1. A HISTRIA DO TRABALHO NO SCULO XX

So vrias as publicaes que evidenciam as mudanas de paradigmas ocor-
ridas durante o sculo XX no mundo.2 So transformaes que alteraram as re-
ferncias que se tinham sobre determinados objetos, como no caso, as relaes de
trabalho. As novas formas de prestao de servios, a presena feminina na fbrica,
os novos hbitos e locais de trabalho fizeram com que o Estado fosse tambm re-
desenhado em sua estrutura e formao. Aps a Segunda Grande Guerra Mundial
(1945), principalmente na Europa, houve a reorganizao das naes, com dispu-
tas internas (nacionais) em torno da prpria identidade nacional. Aps a chamada
formao dos blocos econmicos e um novo alinhamento, uma realidade bastante
diferente da anterior descortinou-se no mundo do trabalho, concentrando a ateno
dos estudiosos do assunto.
Na periferia do mundo, sob a hegemonia dos pases ditos desenvolvidos, as-
sistiu-se ao incremento de novos sistemas produtivos, atrelados aos pases centraliza-
dores com seus processos de industrializao em massa. O Estado nacional passou
por um estgio de desgaste frente aos fatores econmicos. Buscou-se os melhores
2 Entende-se como mudanas de paradigmas todas as mudanas ocorridas no campo social, filosfico, econmico,
religioso e etc, suficientes para localizar determinadas pocas ou grupos humanos.

O respeito aos Direitos Fundamentais resultantes do trabalho informal 309
resultados econmicos, nem que para isso necessitassem desprover os valores sociais.
A crena que se baseava na premissa que o mercado econmico seria o novo fator
de regularizao social fez surgir o chamado neoliberalismo, que trouxe reboque a
internacionalizao do mercado consumidor, com a busca incessante e crescente pela
prpria homogeneizao dos costumes.
Personifica-se o mercado, que precisa ser considerado um ente dotado de um
valor, de uma identidade, como se tratasse de um sujeito dotado de vontade e de
aes conscientes, ainda que dentro de um anonimato e sem um local definido. O
mercado impe o preo deste ou daquele produto, do valor da mo-de-obra. Mas
quem ou o que o mercado?
Quanto tecnologia, os avanos criam significativas transformaes no con-
ceito de trabalhador. A aplicao das inovaes tecnolgicas ocorre com surpreen-
dente velocidade, que na maioria das vezes so criticados pela desconsiderao s
questes sociais, ticas e demais valores imanentes na prpria cultura de uma dada
sociedade, contribuindo sobremaneira para a redistribuio das competncias e da
escala de valores. As novas dimenses do emprego so redesenhadas com o avano
tecnolgico, surgindo a possibilidade do trabalho domiclio, da competio desme-
dida, da necessidade do trabalhador criativo com vrias atribuies (trabalhador poli-
valente), das atividades informais e quem sabe, com o uso crescente da robotizao, o
surgimento das chamadas fbricas escuras.3 J foi asseverado por Jacques Gnreux:
Em suma, a ausncia radical de trabalho, de que fala Vivia-
ne Forrester, no para amanh! Muito menos para hoje! Existe uma
constatao evidente que todo mundo pode verificar: durante o ltimo
quarto do sculo XX, marcado pelo aumento do desemprego e da pobre-
za, o trabalho ainda a regra majoritria e a falta do trabalho, o desvio
reservado s minorias.4
Fica difcil, ainda que no decorrer do sc. XXI pensar no fim do trabalho,
mesmo com processos de robotizao que um fator que contribui significativa-
mente com a provvel reduo da necessidade do trabalho humano desqualificado. A
prpria essncia do homem enquanto ser social faz com que, para sua sobrevivncia,
necessite interagir-se. Considera-se que o homem sozinho ou homem com robs no
se interagiro por certo, o que significa uma transformao que nunca se viu antes.
3 O clssico exemplo o da fbrica escura, onde, por no haver seres humanos trabalhando, em razo da robo-
tizao, no necessrio acender luzes. CARVALHO, Rogrio Dardeau de. A Sociedade em Negociao: inovaes
tecnolgicas, trabalho e emprego. Rio de Janeiro: Muad, 2001, p. 22.
4 GNREUX, Jacques. O Horror poltico: o horror no econmico. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 1997, p. 139.

Como conceber ento este novo ou contnuo embate do capital x trabalho no

sculo XXI? Talvez seja atravs do estudo das diversas funes que cada um ir passar
a ocupar no novo cenrio social, formal ou informalmente, das diversas tcnicas de
organizao interna e externa do trabalho5. Compreender a nova diviso do trabalho,
os processos de fragmentao das atividades produtivas, a inegvel fora de acumula-
o do capital, o poder de descontrolar economias produtivas, se constituem na base
do estudo dos Direitos Fundamentais, considerando que dele faz parte os Direitos
Sociais, como o caso do trabalho humano digno.
Dentre as variveis, destaca-se aqui o trabalho informal, enquanto resultado
patente da precarizao do trabalho humano. Principalmente nos pases de terceiro
mundo detectada a crescente informalidade do trabalho. Talvez, o desequilbrio
econmico, o crescente avano cientfico com o uso das inovaes cientficas, o novo
papel do Estado e outros, so fatores que apontam para algumas explicaes em tor-
no do trabalho informal, justificando-se assim o presente estudo.
Como apreender o trabalho informal diante do princpio da valorizao do
trabalho humano? Qual o papel do Estado nacional diante desta situao?
2. DA INFORMALIDADE NO TRABALHO
Muito j se tem proposto a cerca do trabalho informal no Brasil. Em visita
feita pelo ento Diretor Geral da Organizao Internacional do Trabalho ao Brasil,
exps o seguinte:
Temos que ver como transferir a informalidade para o mun-
do formal, e isso passa principalmente pelo tema da micro e da pe-
quena empresa. A economia informal uma coisa extraordinria.
uma enorme criatividade empresarial, disse ele. Quanto mais se
capacite o mundo informal, mais ser possvel lev-lo a se aproximar
do mundo formal. Temos feito contatos com governos -inclusive o bra-
sileiro- e realizado pesquisas, afirmou Samova. Sobre reformas tra-
balhistas, Samova disse no se opor, pois o tema principal como
dar trabalho decente s pessoas. O importante, para ele, no ver
o trabalho como mercadoria, mas como fonte social, de dignida-
de, que afeta a estabilidade das famlias, a paz nas comunidades.
Samova define os ltimos anos como a dcada perdida para o cresci-
mento do emprego. Ele faz cinco sugestes aos governos: liberar as eco-
nomias, abrindo as sociedades; adotar polticas de expanso que dem
5 Olhar a empresa de dentro para fora e de fora para dentro. Qual a sua representao no contexto social e como ela
se organiza internamente.

prioridade criao de empregos, e no a aspectos monetrios; priorizar

a produtividade e a qualificao educativa; reforar as redes de seguran-
a social; fomentar o dilogo social.6
Para estudiosos do assunto, no existe mais como polarizar o emprego formal
de um lado e o emprego informal de outro lado. As novas relaes de trabalho ace-
nam para a informalidade no trabalho como uma nova forma de prestao de servio
se comparado com o trabalho formal, este ltimo de longa durao, tendo como sua
marca de identificao o trabalho com carteira assinada.
Muito se tem estudado sobre o trabalho informal no mundo. Em especial a
Organizao Internacional do Trabalho j desenvolveu estudos desde a dcada de 60
no continente africano.7 Buscou-se quela poca, a partir de pesquisas realizadas, tra-
ar um panomara econmicos a partir do desenvolvimento que se estava obtendo em
cada regio. O debate era preso s variadas formas de trabalho que estavam se desen-
volvendo nas economias subdesenvolvidas, marcadas pelo trabalho de curta durao,
remunerao irrisria, no suficiente para o sustento do trabalhador, obrigando-os a
jornadas de trabalho prolongadas.
Na sequncia, o estudo do trabalho informal ganhou outros parmetros,
como sendo o tipo de trabalho reservado queles trabalhadores que no conseguiam
ingressar no mercado competitivo, seja pela baixa qualidade tcnica-profissional,
seja pelo crescimento demogrfico, tornando a economia incapaz de absorver toda a
mo-de-obra excedente, sendo o setor informal o nico meio de estes trabalhadores
buscarem a sobrevivncia.
Por essas razes, passou-se a convencionar de setor informal do trabalho como
sendo todo o trabalho prestado por mo-de-obra sem qualificao, preso a econo-
mias subdesenvolvidas, marcadas por uma indstria sem desenvolvimento ou de
pouco desenvolvimento, com baixo nvel tcnico, localizado em grande parte em
sociedades com alta concentrao de renda.8
A informalidade na contratao da mo-de-obra pode ser entendida como as
contrataes por perodos curtos e de forma precria, sem observar qualquer garantia
social para o trabalhador, no cumprindo por assim dizer com a legislao protetora
do trabalho humano da localidade onde o mesmo desenvolvido, bem como com
6 GERCHAMANN, Lo. OIT busca soluo para trabalho informal. http://www1.folha.uol.com.br/folha/brasil/

ult96u28879.shl, capturado em 26.07.2003.
7 FORBES, D.K. O emprego e o setor informal. In: Uma viso crtica da geografia do subdesenvolvimento. Rio de
Janeiro: Bertrand Brasil, 1989, p. 288-296.
8 MACHADO da SILVA, L. Trabalho informal: teoria, realidade e atualidade. Tempo e presena, 1993, ano 15, no
269, maio/junho, p. 31-34.

os princpios internacionais de valorao do homem, no promovendo assim a busca

dos resultados para os quais o trabalho deve estar voltado, que em sntese, se consubs-
tanciam na consecuo do princpio da dignidade da pessoa humana.
A discusso do trabalho informal passa tambm pela migrao de mo-de-obra
do campo para a cidade, contribuindo sobremaneira para o aumento do nmero de
pessoas no setor urbano marcadas pela desqualificao, o que alguns autores chamam
de processo de desterritorializao. Segundo Dedecca e Baltazar, o setor industrial no
Brasil no foi suficiente para absorver todo o elevado crescimento demogrfico das
cidades, causado por um rpido processo de migrao das pessoas do campo para as
zonas urbanas, contribuindo sobremaneira para o agravamento da crise social nas
cidades, sendo esse fenmeno uma marca registrada da maioria dos pases pobres da
dcada de 60 a 80.9
Diante deste quadro, dando continuidade aos estudos sobre o trabalho in-
formal, a Organizao Internacional do Trabalho, quando da dcada de 80, fez a
seguinte proposta:
Segundo o relatrio da OIT, o objetivo consistia em reforar
os laos entre as empresas formais e informais na expectativa de
que isso trouxesse consigo uma transferncia de recursos dos grupos
de mais alta renda para os trabalhadores pobres (a qual) resultasse
em novos tipos de investimentos de mo-de-obra intensiva tanto na
rea urbana como na rural.10
Novamente fica fcil projetar o entendimento da Organizao Internacional
do trabalho nos anos 80 sobre a dicotomizao entre o trabalho formal e o informal.
Contudo, no fica claro em seus estudos que o trabalho informal, principalmente a
contar da dcada de 80, passou a ser consequncia, em parte, do tipo de relaciona-
mento econmico que foi mantido entre os pases de economia no desenvolvida
(processo de industrializao recente) com os pases de economia desenvolvida, tra-
duzido no novo processo global de reproduo do capital (globalizao).
Uma questo de suma importncia que deve ser inserida nesse estudo a
forte presso que o setor informal passaria a exercer sobre o setor formal, fornecendo
mo-de-obra barata, puxando o nvel salarial para baixo. Ao mesmo tempo, de for-
ma antagnica, o setor informal passou a ser visto como sendo a grande barreira de
contenso de uma crise social mais profunda ainda. Quantas vezes, no Brasil, no se
9 DEDECCA, C.S., BALTAR, P.E. DE A. Mercado de trabalho e informalidade nos anos 90. Estudos Econmicos,
1997, vol.. 27, no Especial, p. 65-84
10 FORBES, D.K. O emprego e o setor informal. In: Uma viso crtica da geografia do subdesenvolvimento. Rio de
Janeiro: Bertrand Brasil, 1989, p. 288-296.

afirmou que o que garante a precria estabilidade social o setor informal, fazendo
sua parte na colocao de trabalhadores com baixa qualificao em condies de so-
brevivncia. Segundo Andrade Gonalves e Antnio Thomas Junior:
O crescimento populacional e a complexificao das relaes
sociais e econmicas no meio urbano levam ao surgimento ou a pos-
sibilidade de desempenhar funes que outrora no existiam para
os trabalhadores que compunham o setor informal, expandindo
este setor, que passa a diversificar-se, originando uma diversidade
de ocupaes tais como: a de vendedor ambulante, de camels, em-
pregados domsticos, catadores de papel, e os mais diversos tipos de
prestao de servios e as pequenas unidades produtivas. A informa-
lidade enquanto fenmeno do trabalho rebate diretamente na din-
mica geogrfica e vice-versa, sendo que dessa dialtica apreendemos
o movimento contraditrio do metabolismo societal da sociedade
do capital.11
Com base nas explanaes apresentadas, chega-se primeira concluso do
presente estudo. Que o setor informal acaba cumprindo um papel na sociedade glo-
balizada, podendo assim ser entendido ideologicamente quase como que necessrio,
que em um linguajar mais simples, o dar o mnimo de sobrevivncia aos trabalha-
dores desqualificados e desocupados, atendendo a crescente pobreza resultante do
desemprego.
O que fica acobertado o fato que este setor informal est em contnuo des-
respeito aos Direitos Fundamentais, por conta que referidos trabalhadores, ainda que
reconhecidos como cidados, no gozaro da proteo pblica, em especial no que se
refere proteo previdenciria ou social.
No entanto, desmistificando esta ideologia criada, parece que o mercado in-
formal no to positivo assim. Segundo Maria Cristina Cacciamali e Maria de
Ftima Jos-Silva:
Os efeitos do processo de informalidade, entretanto, es-
praiam-se em outras dimenses da esfera econmica, alm dos mer-
cados de trabalho e de bens, bem como se imbricam na construo
de mltiplas faces da sociedade, tais como o trfico de drogas, a
prostituio, o trfico de seres humanos, a corrupo, entre outros.12
11 GONALVES, Marcelino Andrade e THOMAS JUNIOR, Antonio. Informalidade e precarizao do trabalho:
uma contribuio geografia do trabalho. In: http://www.ub.es/geocrit/sn/sn119-31.htm, capturado em 28.07.04.
12 CACCIAMALI, Maria Cristina e JOS-SILVA, Maria de Ftima. Mais Informalidade, Menos Cidadania. Os
Efeitos Criados por esse Crculo Vicioso sobre a Formulao da Poltica Social na Amrica Latina. http://www.usp.
br/prolam/downloads/cadernos02_2003-imp.pdf, capturado em 08.02.2005.

Ocorre que, a partir da dcada de 90 principalmente, variando a datao de

localidade para localidade geogrfica, o setor informal, em face da reestruturao
produtiva que passam as economias, vai deixando de ser a marca dos pases pobres e
comea a penetrar nas economias mais desenvolvidas.
Trata-se do processo de coisificao da mo-de-obra, onde a fora de trabalho
considerada uma mera mercadoria, com um preo a venda, de acordo com as leis
de mercado. No so mais as economias sem desenvolvimento que iro comportar a
informalidade. Os processos de produo sofisticados, a informatizao, a automa-
o, enfim, a produo com alta qualidade tecnolgica e a necessidade de baixo custo
para ser atingida a condio ideal de competio vai pesar na construo do trabalho
informal neste novo meio, que o mundo desenvolvido.
Deste processo desponta-se as propostas de destruio dos direitos trabalhis-
tas, como forma institucional de precarizao da mo-de-obra, com ritmo herdado
do processo de liberalizao econmica. Nos pases desenvolvidos, em especial a con-
tar da crise financeira de 2008, a busca do equilbrio das contas pblicas passa pela
desconstruo dos direitos sociais.
Para combater todo este problema de empobrecimento da populao, o pr-
prio capitalismo acena com propostas de crescimento da economia, de liberalizao
dos mercados, aumento da tecnologia, reduo de custos, desestruturao das nor-
mas protetivas do trabalho, como sendo as alternativas para a gerao de empregos
e incluso dos trabalhadores que se encontram alijados do trabalho. O que deve ser
percebido que os mesmos processos de combate precarizao do trabalho foram
os elementos que conduziram em parte mesma precarizao que est sendo com-
batida.
No caso, o baixo salrio acaba sendo tambm um elemento definidor da pre-
carizao do trabalho, puxada em parte pela informalidade, que conduz a prpria
mudana espacial das relaes de trabalho.
3. DA INFORMALIDADE DO TRABALHO NO BRASIL

A dimenso espacial do trabalho foi redesenhado pelo novo modo de produ-
o e explicaes simplistas no mais comportam a realidade hoje existente. Nos pa-
ses com baixo desenvolvimento como tambm naqueles que se encontram desenvol-
vidos de forma suficiente (alto ndice de industrializao) a precarizao do trabalho
humano um fato inconteste. Novas maneiras de utilizao da fora de trabalho so
descobertas e passam a ser uma constante do prprio modo de produo, deixando
de ser algo combatido para se tornar algo prprio desse novo processo capitalista.

O empobrecimento daquele que trabalha facilmente detectvel no somente

nos pases pobres como nos que alcanaram desenvolvimento industrial suficiente
para comportar uma complexa economia. Ocorre que no caso de economias menos
desenvolvidas, esse processo acaba sendo sentido de forma mais forte.
O Brasil um caso que merece ser estudado. A precarizao das condies
de trabalho, diante do atual modo de produo, pode ser constatada nas cidades,
tornando-se mais visvel a contar dos anos 90. O Dieese/Sead, corroborado pelas pes-
quisas publicadas pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), atestam
os baixos nveis de emprego na regio metropolitana paulista (ABC), assim como a
queda da mo-de-obra na agroindstria canavieira, esta ltima marcada pelo pro-
cesso da terceirizao e mecanizao. Outro fator indicativo so as praas pblicas
e caladas de cidades de mdio e grande porte, onde se acumulam vendedores am-
bulantes, camels e outros tipos de trabalhadores que se encontram quase de forma
permanente na clandestinidade.13
Essas novas formas de trabalho levam a um processo de criao de novas for-
mas de relacionamento social, pessoal e espacial. O espao das cidades e as formas
de mercancia se espraiam por um territrio que antes no era ocupado por essa nova
forma de prestao de servios, criando a chamada reconfigurao espacial e social,
que no deixam de ser formas de venda da fora de trabalho para a conquista das con-
dies mnimas de sobrevivncia (considera-se aqui o vnculo de emprego e formas
de trabalho autnomo).14
neste sentido que torna possvel ser afirmado que a mudana no modo de
produo, de mudana nas tcnicas de trabalho, tem-se a reorganizao da sociedade
que est diretamente ligada ao mundo do trabalho, que sofre abalos desde a questo
da distribuio espacial e forma de relacionamento humano, passando at mesmo
por questes pessoais, como por exemplo, a distribuio de competncias dentro do
prprio ncleo familiar.
Surge ento o discurso da flexibilizao do trabalho, implantando-se por as-
sim dizer o ponto central da defesa neoliberal, que num primeiro momento a
flexibilizao e num segundo a desregulamentao, enquanto formas de atender as
necessidades novas surgidas, como por exemplo, uma facilitao nos processos de
contratao e demisso do trabalhador.
13 GONALVES, M. A. A territorializao do trabalho informal em Presidente Prudente: um estudo dos catadores

de papel e dos camels em Presidente Prudente SP. (Dissertao de Mestrado apresentada na FCT/Unesp) Presi-
dente Prudente, 2000.
14 ALVES, G. Trabalho e mundializao do capital: a nova degradao do trabalho na era da globalizao. Londrina:
Praxis, 1999.

So ingredientes tidos como necessrios para a gerao de emprego e atendi-

mento das novas necessidades surgidas no novo mundo do trabalho. A no interfe-
rncia do Estado nas relaes de trabalho, eliminando-se em parte as regras protetivas
do trabalhador vai se constituindo na prpria negativa aos Direitos Sociais .
Como afirma Antunes:
O mundo do trabalho viveu, como resultado das transforma-
es e metamorfoses em curso nas ltimas dcadas, particularmen-
te nos pases capitalistas avanados, com repercusses significativas
nos pases de Terceiro Mundo dotados de uma industrializao in-
termediria, um processo mltiplo: de um lado verificou-se uma
desproletarizao do trabalho industrial, fabril, nos pases de capita-
lismo avanado. (...) Mas, paralelamente, efetivou-se uma significa-
tiva subproletarizao do trabalho, decorrncia das formas diversas
de trabalho parcial, precrio, terceirizado, subcontratado, vinculado
economia informal, ao setor de servios etc, etc. Verificou-se, por-
tanto, uma significativa heterogeneizao, complexificao e frag-
mentao do trabalho.15
Novas e complexas formas de prestao de trabalho fazem parte do cotidiano
das cidades brasileiras e at mesmo regies rurais passam a ter seus trabalhadores atu-
ando com o trao principal da informalidade marcado pelo no regramento e fora do
domnio do Estado, fugindo de encargos sociais e outros tipos de tributos.
Resta saber se o prprio Estado, fazendo incidir fortes cobranas tributrias
sobre o trabalho formal no quer, inconscientemente, atendendo as novas formas de
prestao de servio surgidas com as mudanas encontradas no modo de produo,
fazer com que se aumente ainda mais a informalidade. O desregramento por comple-
to uma forma de barateamento dos custos. A cobrana em demasia do setor formal
pode ser considerada como um forte fator incentivador da informalidade. Ou seja,
o Estado brasileiro pode estar cumprindo de forma inversa com o seu papel, contri-
buindo para que seja ampliada cada vez mais a informalidade, atravs da majorao
dos tributos sobre qualquer forma de prestao de servio.16
15 ANTUNES, R. Os sentidos do trabalho: Ensaio sobre a afirmao e a negao do trabalho. So Paulo: Boitempo,
1999, 209.
16 O diretor da Associao Brasileira da Indstria Eltrica e Eletrnica (Abinee) Irineu Gouva disse que os empre-
srios no esto sendo ouvidos pelo Executivo e previu aumento da informalidade entre as empresas do setor. Esse
mercado cinza que hoje representa 70% a 75% vai aumentar, disse. Segundo o empresrio, a rea de informtica
e software foi atingida por mssil real e pesado por essa MP.A Ao Empresarial calcula que a receita extra com a
Cofins chegar a R$ 10 bilhes no ano que vem. O governo admite no mximo R$ 4 bilhes a mais de fevereiro a
dezembro do ano que vem. http://www.primeiraleitura.com.br, capturado em 29.07.04.

No Brasil, no somente os trabalhadores autnomos encontram-se na econo-

mia informal como tambm as pequenas empresas. O interessante que essas ativi-
dades, ainda que informais (desatreladas do controle do Estado), repercutem direta-
mente no modo de produo, fazendo parte dele, em total condio de normalidade.
Ou seja, a informalidade aceita pelo mercado ainda que ilegal e inconstitucional.
No obstante, estes mesmos trabalhadores que fazem parte do mercado, ainda
que na informalidade, vo somando uma grande carga de dvidas com a sociedade, por
poderem necessitar de servios pblicos de maneira geral, que com certeza ir onerar
toda a sociedade, como por exemplo, o atendimento mdico pelo Sistema nico de
Sade. Como sero tratados estes problemas, como a citada necessidade de amparo so-
cial, para aqueles que durante toda a vida encontraram-se na informalidade? Por quem
sero financiados quando no conseguirem mais produzir? O mercado cuidar deles?
A grande pedra de toque do Estado neoliberal est em implantar a informa-
lidade, ainda que pregue ideologicamente a busca da formalidade, uma vez que a
informalidade est no compasso da reduo dos custos, no barateamento da mo-
-de-obra, do no compromisso social de um trabalho que por regra parece adotar a
forma fragmentada como o padro para a produo.
Em outras palavras, aquilo que informal parece ser a nova forma de presta-
o de trabalho, deixando de ser considerado como forma excepcional de prestao,
o que pode fazer da informalidade a regra geral de trabalho no Sculo XXI, o que
significa o desrespeito frontal aos Direitos Fundamentais, no caso os Direitos Sociais.
4. O PRINCPIO DIGNIDADE DO TRABALHO HUMANO ENQUANTO

RESULTANTE DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
E difcil no debater, em um primeiro momento, a aproximao entre a eco-
nomia e o Direito. Basta dizer da valorao normativa que o Direito atribui a uma
diversidade de fenmenos econmicos. Atualmente, grandes evolues tecnolgicas,
que possuem repercusses econmicas so objetos de estudos e tentativas de regula-
mentao pelo Direito, o que significa que a Economia e o Direito so indissociveis.
Basta dizer que qualquer agente econmico, como exemplo, uma grande mon-
tadora, estar disposta a instalar sua fbrica neste ou naquele pas, levando-se em con-
ta as condicionantes normativas (limites jurdicos impostos) para aquela localidade,
em especial no que se refere s protees sociais. Caso em uma determinada localida-
de existam normas de ordem pblica que atribuem aos trabalhadores determinados
direitos, a empresa que ali se instalar saber que ter um custo adicional para somar
ao valor do seu produto final. Efetivamente desta maneira que economicamente
se visualiza o valor empresarial despendido com os trabalhadores que diretamente
laboram naquela determinada atividade empresarial.

Os argumentos econmicos se destacam dos argumentos normativos. Os ar-

gumentos normativos dizem respeito ao que poderia ser. So impregnados de valor,
confrontando-se argumentos filosficos, religiosos, culturais e etc. Os argumentos
econmicos dizem respeito ao que foi ao que e o que poder vir a ser. Pelo menos,
caso abstenha a economia do seu dever tico.
Tudo parece indicar que atualmente na prtica, o que est prevalecendo o
posicionamento positivo, aqui empregado no sentido de econmico. Desta feita,
prope-se a tentativa de libertar a economia de uma influncia hegemnica dos pa-
radigmas mais apropriados s cincias fsicas, partindo-se para uma formulao do
dever ser, semelhana do Direito, na medida em que a ela deve-se agregar o conte-
do tico.
Contudo, deve-se tambm tomar cuidado que o Direito no pode assumir o
papel de querer normatizar a economia, de tal maneira a desconsiderar a realidade
econmica existente (lembrar dos insucessos dos planos econmicos). Da mesma
forma, precisa ser levado em conta o equvoco cometido pelos positivistas que viam
o Direito com certa simplicidade, como uma rede hierarquizada e formal de normas.
As estruturas lgico-normativas do positivismo de Kelsen desconsideraram a traje-
tria mvel do Direito no mundo dos valores, podendo ter surgido da o convenci-
mento que a norma capaz de regular a economia.
Tem-se ento a concepo defendida por Miguel Reale, para quem o Direito
no s fato, ou s, valor ou s norma, ms estes trs elementos integrados na expe-
rincia jurdica, estando todos dialeticamente correlacionados.
As normas jurdicas, longe de serem mera captao do que
no fato j se contm, envolve uma tomada de posio opcional e
constitutiva por parte do homem, vista do fato e segundo critrios
de valores irredutveis ao plano da faticidade.... Mister reconhecer
que a norma jurdica permanece sempre em uma situao tencio-
nal17
Voltando-se para o dilema Direito e Economia, aparece a questo do desen-
volvimento. O crescimento econmico desenvolvimento? Alguns autores apontam
que crescimento econmico deve estar relacionado com melhoria da qualidade de
vida e com liberdade para que se tenha desenvolvimento. Crescimento econmico
diferente de desenvolvimento econmico e a partir desta constatao, comea-se
a colocar no desenvolvimento econmico a necessidade de se alcanar o desenvolvi-
mento social, o que pode ser chamado tambm de contedo tico.
17 REALE, Miguel. Estudos de Filosofia e Cincia do Direito. So Paulo: Saraiva, 1978, pgina 78.

Por esta razo principal que indicadores como renda per capita, produto
nacional, quantidade de exportao no podem medir o desenvolvimento econmi-
co. Questes como verificao de nveis de pobreza, do desemprego, da desigualdade
social, da qualidade da moradia, da qualidade da educao e atendimento pblico
sade pode propiciar a aquilatao do desenvolvimento econmico.
Na Constituio Federal, quando se examina o Captulo II em sua totalidade,
a melhor interpretao que deve ser extrada a seguinte: na compreenso de desen-
volvimento econmico devem estar contidos os elementos qualidade de vida, bem
estar social, alcance efetivo da dignidade da pessoa humana.
Esta a interpretao constitucional que se deve fazer no que diz respeito
leitura econmica, dentro de uma anlise sistmica, que se faz a partir do artigo 170
da Constituio Federal, de tal forma a compreender a economia no a partir de uma
lgica exata e sim a partir de uma lgica humana. Segundo a concepo constitu-
cional, a ordem econmica deve propiciar maior liberdade s pessoas, que ocorrer
quando o desenvolvimento econmico usufrudo da forma mais ampla possvel
pela sociedade, no podendo significar um mero crescimento da renda per capita
ou apropriar-se de outros indicadores isolados.
neste sentido que a economia deve ser entendida, para juntamente com o
Direito, estabelecer novos padres para a produo, onde, o investimento em qua-
lidade de vida dos trabalhadores passa a ser algo fundamental, assim como os pro-
dutos resultantes de um processo que teve como pontos fundamentais aes que se
prenderam a questes que contriburam para a defesa dos valores humanos e sociais.
O trabalho informal resultante de uma economia no baseada nos valores
humanos e sociais. Porm, o Estado no pode deixar de atender aqueles que per-
manecem na informalidade, sob pena de estar contribuindo com o crescimento da
prpria informalidade.
O crescimento econmico no pode exteriorizar os seus prprios riscos de
produo, que no momento est contribuindo para a ampliao do trabalho pre-
crio. Em outras palavras, mesmo no caso do trabalho informal, torna-se necessria
a construo de um procedimento que possa proporcionar a proteo aos trabalha-
dores que se encontram na clandestinidade criada pelo prprio mercado. Devem
ser edificados outros caminhos, diferente dos que so tradicionalmente utilizados,
considerando que a informalidade no trabalho resultado contrrio proteo dos
direitos sociais e por consequncia dos Direitos Fundamentais.
O princpio da proteo ao trabalho humano no se circunscreve proteo
daquele que est empregado ou daquele que est empregado formalmente. Todo
aquele que presta trabalho, independentemente da forma que faz a sua prestao
deve estar protegido socialmente. No pode ser outro o entendimento, sob pena de

estar contribuindo para a criao daqueles que so destinatrios dos direitos sociais e
aqueles que no o so, por terem sido premidos pelo mercado econmico a se cons-
titurem em outro grupo de marginalizados.
A produo da informalidade no trabalho no parte daquele que trabalha e
sim da forma ou comportamento mercadolgico que pugna pela reproduo desta
forma precria de produzir. Para o trabalhador, o que existia era a necessidade de
trabalhar, de forma inadivel, sem condies de negociao, considerando ser o tra-
balhador a parte mais fraca nesta relao.
Considerando que o mercado econmico comportou-se de forma diversa,
destoante do que deveria ser, no caso no produziu o desenvolvimento social, dever
o Estado intervir de forma que a sociedade no suporte resultados danosos em face
da lucratividade obtida por esta forma marginal de prestao. A suas formas de inter-
veno podem comear pela criao de novas fontes de custeio dos direitos sociais,
baseando-se na produo empresarial obtida ou em relao obrigaes que passam
a ser devidas pelas empresas que adotam procedimentos de automao e ou informa-
tizao, com o resultado eliminao dos postos de trabalho.
Outra questo que merece ser debatida quanto ao cumprimento da funo
social empresarial, que deve ser considerado como um dos requisitos indispensveis
para que se constitua a prpria atividade empresarial, especialmente quando se vale
dos processos de terceirizao, que na maioria das vezes se constitui em um meio para
aumentar o nmero de trabalhadores na informalidade.
A informalidade deve deixar de ser uma alternativa para a reduo do custo
empresarial, o que significa que medidas urgentes de reduo dos encargos tributrios
sobre o trabalho formal devem ser tambm adotadas. Inclusive, defende-se a tese que a
tributao excessiva sobre a contratao formal, como a que vem ocorrendo no Brasil,
contribui para a produo do trabalho informal, o que acaba se opondo ao cumpri-
mento dos princpios constitucionais da valorizao do trabalho humano e do pleno
emprego, insculpidos no artigo 170, caput e seu inciso VIII da Constituio Federal.
Diante desta ltima colocao, se tornaria possvel, atravs de ao direta de
inconstitucionalidade, provocar o judicirio a fim de que se pronuncie constitucio-
nalmente contra a extorsiva cobrana que abate sobre a produo do trabalho formal,
de forma a fazer prevalecer o vetor constitucional de proteo ao trabalho formal.
5. CONCLUSO
O conceito de trabalho informal acabou por se transformar, deixando de ser
apresentado no plano da dicotomizao com o trabalho formal, tratando-se de uma
dentre as variadas formas de prestao de servio surgidas a partir de um modo de

produo que foi se transformando e indicando novos papis para o Estado enquanto
agente regulador do trabalho, nova disposio espacial na forma de prestao de ser-
vio e produzindo consequentemente novas formas de relacionamento interpessoal.
Juntamente com o avano de informalidade tem-se as propostas de flexibiliza-
o e de desregulamentao que favorecem sobremaneira o alargamento mais acele-
rado do processo de informalidade nos pases chamados de subdesenvolvidos ou em
desenvolvimento. Inclusive, nas prprias economias desenvolvidas, o setor informal
tambm est em crescimento, o que demonstra que a informalidade no est preza
apenas baixa tecnologia e desqualificao da mo-de-obra, geralmente encontra-
da nas economias menos desenvolvidas. Ou seja, a informalidade faz parte do novo
modo de produo, marcado principalmente pela produo internacionalizada, re-
duo dos custos e aumento exagerado da lucratividade.
A informalidade nada mais do que a autntica expresso de uma economia
de mercado, que impondo suas leis de mercado sobre a produo humana obtm-se
como resultado a coisificao da mo-de-obra, impondo-se a regulao intervencio-
nista do Estado, para que, ainda que em uma economia de livre mercado, possa ser
assegurada a realizao dos valores sociais presos ao trabalho humano.
Desta maneira, o princpio da valorizao do trabalho humano no pode se
circunscrever queles que se encontram no mercado formal, considerando que a
informalidade no trabalho resultante do prprio mercado. Deve o Estado intervir
de maneira a respeitar os direitos sociais que tambm eclodem da informalidade,
sob pena de estar criando uma diviso dicotmica entre aqueles que prestam seu
trabalho com os resultantes direitos sociais e os que tambm prestam sem qualquer
contraprestao social.
Por outro lado, deve-se perquirir a carga tributria que recai sobre a constru-
o do trabalho formal, importante fator que tambm contribui com o crescimento
da informalidade no trabalho, passivo de ataque atravs de ao judicial.
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Poltica de proteo do meio ambiente, expanso
da explorao do petrleo e atuao do poder judicirio
(ou ativismo judicial?)
Environmental protection polices, the expansion
of oil exploration and the performance of the judiciary
(or judicial activism?)
Nelson Camatta Moreira1

Rodrigo Santos Neves2
Silvana Mara de Queiroz Bessa3
Alexsandro Broeto Rudio4
RESUMO
A investigao relativa explorao do petrleo no estado do Esprito Santo
e a interferncia do Poder Judicirio de extrema importncia, tendo em vista que a
referida atividade econmica atrai muitos recursos financeiros para este ente federati-
vo. No entanto, h que se considerar que a explorao de petrleo, embora extrema-
mente lucrativa, apresenta grande risco ambiental. Da a necessidade de preveno e
avaliao destes riscos. Como se sabe, antes da explorao de uma atividade econmi-
ca potencialmente danosa ao meio ambiente necessria a elaborao de um estudo
prvio de impacto ambiental, a fim de prevenir os danos ao meio ambiente. Aps esse
estudo, o administrador pode emitir licena ambiental para a explorao da atividade
econmica, ou no. nesse momento que o Poder Judicirio pode ser convocado
para intervir em uma atividade tpica da Administrao Pblica, com o intuito de
tentar preservar um direito fundamental, que o meio ambiente ecologicamente
equilibrado, ou mesmo o direito da empresa exercer sua atividade econmica livre-
mente livre iniciativa. Todavia, esta interferncia pode gerar diversas discusses en-
volvendo, inclusive, a prpria legitimidade de atuao desse Poder. Assim, o presente
texto aborda o tema controle da Administrao Pblica pelo Poder Judicirio, tendo
como base a investigao bibliogrfica e jurisprudencial.
1 Doutor em Direito (UNISINOS-RS), com estgio anual (2006-2007), com bolsa de estudos da CAPES, na
UNIVERSIDADE DE COIMBRA. Mestre em Direito (UNISINOS-RS). Professor da Faculdade de Direito e do
Mestrado em Cincias Sociais da UVV-ES e do Mestrado em Direito da FDV-ES. Diretor da Escola Superior de
Advocacia, ESA-OAB/ES (2010-2012).
2 Mestre em Direito (Universidade Cndido Mendes-RJ). Professor da UVV-ES. Advogado.
3 Aluna da Faculdade de Direito da UVV-ES. Bolsista de Iniciao Cientfica.
4 Aluno da Faculdade de Direito da UVV-ES. Bolsista de Iniciao Cientfica.

324 Nelson Camatta Moreira e Rodrigo Santos Neves e Silvana Mara de Queiroz Bessa e Alexsandro Broeto Rudio
PALAVRAS-CHAVE
Meio Ambiente; Poder Judicirio; Ativismo Judicial.
ABSTRACT
The investigation concerning oil exploration in the state of Esprito Santo
as well as the interference of the Judiciary is extremely important, taking into ac-
count that this economic activity attracts many financial resources to this federal
state. Nevertheless, it is important to consider that oil exploration, despite being
very profitable, presents a high environmental risk. Thus, the necessity of prevention
and evaluation of these risks arises. As it is known, before the exploration of any
economic activity that is considered to be potentially harmful to the environment
it is necessary to elaborate a previous study of environmental impact aiming at pre-
venting damages to the environment. After this study the government may issue an
environmental license for the exploration of that economic activity, or not. It is then
that the Judiciary might be summoned to intervene in a typical government duty,
with the attempt to try to preserve a fundamental right, that is, an ecologically ba-
lanced environment, or even the companys right to exercise their economic activities
freely free enterprise. However, this interference may generate various debates even
involving the legitimacy of the Judiciary action. Then, this article discusses the issue
Public Administration control by the Judiciary, having as its basis a bibliographical
and a judicial investigation as well.
KEYWORDS
The Environment; The Judiciary; Judicial Activism.
INTRODUO
Diante do progressivo movimento de conscientizao acerca da proteo do
meio ambiente, no mbito jurdico, a partir da Constituio de 1988, nota-se uma
galopante preocupao com a questo do equilbrio ecolgico como uma condio,
inclusive, para a afirmao da dignidade humana, prevista, por sua vez, como um
dos fundamentos do Estado Democrtico de Direito brasileiro. Em outras palavras,
hodiernamente, no possvel imaginar uma sociedade preocupada com a questo
da dignidade humana que no associe a sua afirmao preocupao com o ecossis-
tema, do qual o homem faz parte.
No entanto, a preservao do meio ambiente no um fim em si mesmo. Ela
est inserida em um contexto maior relacionado com a globalizao, principalmen-
te em sua vertente econmica que, por sua vez, no ordenamento jurdico ptrio,
objeto de preocupaes de diferentes matizes, encontrando seu ponto de partida na
prpria ordem econmica, sugerida pela Constituio de 1988.

Poltica de proteo do meio ambiente, expanso da explorao do petrleo e atuao do Poder Judicirio... 325
Assim, considerando-se a sistemtica do texto constitucional que prev prin-

cpios como a livre iniciativa na economia, de um lado, regrado por uma ordem
social, que inclui, uma preocupao patente com a questo ambiental (art. 225, da
CF/1988), de outro, possvel perceber que toda a complexidade da sociedade con-
tempornea, inexoravelmente, aporta no direito, que se torna um locus de convergn-
cia para a discusso de temas que tanto afligem a humanidade no sculo XXI.
Diante disso, o que se espera do intrprete da Constituio uma postura
hermenutica capaz de enfrentar devidamente questes extremamente complexas e
delicadas que espelham a ampla temtica do desenvolvimento em suas diferentes
perspectivas: econmica, social e de qualidade de vida num mundo ecologicamente
equilibrado.
Assim, dentre os vrios enfoques possveis ao estudo do Direito Constitucional
Ambiental, o texto a seguir pretende analisar a maneira como tem se manifestado o
judicirio brasileiro especialmente a Corte Constitucional (STF) acerca do papel
do Estado e os limites de atuao (interveno) do homem no meio ambiente. Dito
de outra forma, o estudo ora apresentado intentou mapear a possvel ingerncia do
Poder Judicirio, por meio de suas decises, nas polticas pblicas do Estado em
relao ao meio ambiente.
Este , portanto, o ponto de partida (e, talvez, de chegada) justificador da pre-
sente pesquisa, qual seja, a imperiosa necessidade de se (re)discutir as possibilidades
interpretativas (hermenuticas) abertas pela Constituio de 1988 para o judicirio
brasileiro, no Estado Democrtico de Direito, em relao sua contribuio para um
ambiente ecologicamente equilibrado para as presentes e futuras geraes (art. 225,
da CF/1988), bem como o freio a ele imposto pela consagrada limitao de ingern-
cia nos demais poderes (art. 2, da CF/1988).
1. O JUDICIRIO, A LEI E O MEIO AMBIENTE NA ERA DA

GLOBALIZAO: BREVES COMENTRIOS
Inegavelmente, o fenmeno da globalizao e do advento da denominada so-
ciedade do risco marcam um perodo complexo de transio histrica, operando
profundas modificaes nas mais variadas dimenses da realidade, sendo possvel
perceber seus impactos na base do paradigma jurdico-poltico da modernidade e
seus reflexos no paradigma do direito moderno.
Tal paradigma, no seio das transies societal e epistemolgica protagonizadas
pelo surgimento da ps-modernidade, tem sofrido profundos abalos, questionamen-
tos, desestruturao e desmontes. A sinalizao de sua crise emblemtica impe, em
contrapartida, a elaborao de tentativas de sua superao, cujos fundamentos con-
duzem s suas novas caracterizaes e roupagens.

Assim, impe-se discutir os limites do direito moderno para tutelar satisfato-

riamente os novos bens jurdicos de natureza supra-individual, em especial o meio
ambiente. De outro lado, esta nova forma de sociedade globalizada, ao permitir um
amplo intercmbio de informaes, mercadorias, smbolos, signos, ideologias e m-
todos de poder e de domnio, cada vez mais acelerada em escala global, acaba por
ampliar a produo de um constante perigo. Os novos riscos, produto inexorvel da
crescente expanso tecnolgica e informacional deste sculo, suscitam, no direito,
problemas novos e de difcil enquadramento em suas premissas, mtodos, hipteses
e categorias convencionais.
No direito, no obstante todas as crises que envolvem a sua aplicao em um
tempo instantanesta5 de uma sociedade extremamente complexa, conflitiva e globali-
zada6, as questes que chegam apreciao do Poder Judicirio ainda so lidas sob
a lente da lei, cuja maior expresso a Constituio. E a deciso ainda se constitui
como o principal mecanismo de manuteno ou transformao da realidade social.
Assim, como mais um fenmeno que compe esta complexa realidade, a questo
ambiental, em suas diversas matizes, aparece como um nobre objeto sobre o qual se
discute e se repercutem as decises do Estado.
Nessa perspectiva, o texto mostra privilegiadamente as manifestaes (deci-
ses) do Poder Judicirio sobre o meio ambiente, a partir da anlise de decises sobre
o licenciamento de petrleo no Esprito Santo que tenham sido ou que estejam pres-
tes a ser apreciados talvez revistos - pelo Poder Judicirio.
Dito de outra forma, o texto discute as possibilidades hermenuticas de inter-
veno deste poder em questes eminentemente de poltica de proteo ambiental e
de poltica de desenvolvimento econmico social, podendo esbarrar numa temtica
muito polmica em dias atuais: o ativismo judicial 7 que, para Garapon8, consiste
5 BAUMAN, Zygmunt. Modernidade lquida. Rio de Janeiro: J. Zahar, 2001.
6 BECK, Ulrich. La sociedad Del riesgo. Barcelona: Paidos, 1998. GUIDDENS, Anthony. As Conseqncias da
modernidade. So Paulo: UNESP, 1991. DI GIORGI, Rafaele. Direito, Democracia e Risco. Vculos com o futuro.
Porto Alegre: SAFE, 1998.
7 Essa terminologia que remete discusso sobre a interferncia judicial no mundo poltico, mantm-se em voga no
debate pblico e acadmico. Por isso, importante deixar registrado, desde esse primeiro momento em que tal ex-
presso aparece aqui no texto, que o ativismo judicial pode ser compreendido a partir de vrias perspectivas: algumas
positivas que mostram a necessidade de um juiz comprometido com os valores culturais e com os princpios jurdicos
(a interpretao do juiz deve ser constrangida pelo princpio da coerncia normativa face histria do seu direito e da
sua cultura jurdica, como mostra Ronald Dworkin em sua obra: O Imprio do Direito. Traduzido por Jferson L.
Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 2003); outras negativas, como a de Habermas, por exemplo, que entende que
assim como o legislador no tem competncia para julgar se os tribunais aplicam correta e justamente o direito, tam-
bm no tm os juzes o direito de intervir na substncia do processo legislativo, controlando abstratamente as suas
normas. (cf. HABERMAS, Junger. Direito e Democracia: entre Facticidade e Validade. 2. ed. Traduzido por Flvio B.
Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 2003, vol. I, caps. IV, V e VI).
8 A sociedade democrtica desfaz os laos sociais e os refaz socialmente. Ela obrigada, hoje, a fabricar o que anti-

num processo natural desenvolvido no interior de um Estado Democrtico, at

porque a interferncia judiciria um fenmeno possibilitado, na prtica, pelos pr-
prios polticos.
A respeito das possibilidades hermenuticas, analisam-se os argumentos das de-
cises, buscando-se compreender a maneira como os so elaborados, se se coadunam
com o discurso principiolgico da Constituio e, mais, se atendem aos anseios de
uma sociedade que pretende ser livre, justa e fraterna (Prembulo da Constituio de
1988). Para tanto, tentar-se-a empreender aqui uma compreenso da compreenso
do Poder Judicirio sobre o licenciamento para a explorao do petrleo no Esprito
Santo e, se necessrio, como parmetro, em outros Estados da federao que se en-
quadram em realidade similar capixaba.
importante mencionar ainda que, no mbito normativo, para o enfrenta-
mento especfico do direito ou no licena ambiental para a explorao de petrleo
- que o exemplo privilegiado de interveno estatal na proteo do meio ambiente
e ao mesmo tempo na interveno do domnio econmico no se pode olvidar a
importncia da legislao infraconstitucional sobre o assunto, com especial destaque
para a lei 9478/97 que, inclusive criou a ANP, Agncia Nacional do Petrleo, gs
natural e biocombustveis, cujas atribuies so, dentre outras,fazer cumprir as boas
prticas de conservao e uso racional do petrleo, gs natural, seus derivados e bio-
combustveis e de preservao do meio ambiente (Art. 8, IX, Lei 9478/97).
Em sntese, o objetivo desta lei estabelecer as polticas nacionais de aprovei-
tamento racional de energia no sentido de proteger o meio ambiente e promover a
conservao de energia (Art. 1, IV, Lei 9478/97).9
2. A EXPANSO ECONMICA, OS VALORES SOCIAIS E O MEIO

AMBIENTE
Embora exista uma preocupao governamental quanto ao crescimento do
PIB do pas, esta no pode ser a nica preocupao do governo, nem dos atores eco-
nmicos. Em outras palavras, a propriedade privada, que um valor constitucional
a ser observado e protegido pelo ordenamento jurdico, tendo em vista o seu carter
de direito fundamental (art. 5, XXII, CR/88), bem como de princpio da Ordem
gamente era outorgado pela tradio, pela religio ou pelos costumes. Forada a inventar a autoridade, sem sucesso,
ela acorre ento para o Juiz. GARAPON, Antonie. O Juiz e a Democracia: o guardio de promessas. Traduzido por
Maria L. de Carvalho. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 140.
9 Sobre o assunto conferir: MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 17. ed. So Paulo:
Malheiros: 2009. p. 294-296. MILAR, dis. Direito do Ambiente. A Getso Ambiental em Foco. 6. ed. So Paulo:
RT, 2009. p. 418-482. FONTENELLE, Miriam; AMENDOLA, Cynthia Marques. Licenciamento Ambiental do
Petrleo e Gs Natural. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. SILVA, Jos Afonso da. Direito Ambiental Constitucional.
7. ed. So Paulo: Malheiros, 2009.

Econmica, deve ser compatibilizada com outros valores constitucionalmente consa-

grados, dentre eles a funo social da propriedade e a dignidade da pessoa humana10.
Assim, as atividades econmicas, como expresso da propriedade privada, de-
vem se preocupar com a promoo da dignidade da pessoa humana. A tutela do
meio ambiente, com a preocupao na garantia de seu equilbrio, tem por finalidade
ltima garantir a vida digna, no se olvidando, contudo, a proteo da propriedade
privada e da livre iniciativa.
No entanto, o que se precisa saber at que ponto a livre iniciativa deve ser
liberada para a promoo do desenvolvimento econmico, afetando o equil-
brio ecolgico de determinada regio. Assim, o grande problema que se tem no
ordenamento jurdico brasileiro o equilbrio desses dois valores constitucionais.
O grande desafio consiste ento em se saber como promover o desenvolvimento
econmico sem prejudicar o meio ambiente? E mais, como ainda contribuir devi-
damente para o avano social como determinado pela Constituio?
Do ponto de partida traado na introduo do presente texto, portanto,
tem-se agora a justificativa do seu desenvolvimento: a renovada necessidade de
se discutir as angstias problematizadas acima com enfoque na atuao do poder
judicirio sobre o desenvolvimento econmico e social, com cuidadosa ateno na
questo ambiental, mais especificamente no impacto gerado pela explorao do
petrleo.
3. O JUDICIRIO E A PROTEO DO MEIO AMBIENTE

Nos moldes do art. 225, da CF/88, o cuidado com o meio ambiente passou
a ser considerado um direito-dever para todos. O texto constitucional ainda elevou
a defesa do meio ambiente condio de princpio norteador da ordem econmica
(art. 170, VI, CR/88). Destarte, toda e qualquer atividade econmica, bem como
os servios pblicos devero sempre levar em considerao a questo ambiental, sob
pena de ofensa lei fundamental.
No obstante a atuao preponderante do Poder Executivo na fiscalizao das
atividades econmicas, as partes em conflito (poder pblico e particulares ou somen-
te particulares) podem recorrer ao Judicirio para a soluo dos conflitos, o que exige
do julgador a sensibilidade dos problemas existentes, bem como exige uma atividade
hermenutica eficiente, capaz de sopesar os interesses em jogo, para dar uma soluo
adequada ao caso concreto.
10 A este respeito v. NEVES, Rodrigo Santos. O Estado Regulador: a dignidade humana como princpio informador da
regulao do mercado. Revista de Direito Constitucional e Internacional, So Paulo, v.44, p.209-233, 2003.

A consagrao constitucional (art. 225, 1, incisos I ao VII, da CF/88) do

dever de preservao do meio ambiente imps ao Estado uma srie de medidas para
a efetiva proteo do meio ambiente equilibrado.
Assim, em face de eventual omisso da Administrao Pblica na realizao
dessas atividades protetivas e restauradoras, os interessados (legitimados) podem pro-
vocar o Poder Judicirio para que a Administrao Pblica e/ou o particular sejam
compelidos a cumprir os seus deveres. a chamada judicializao da poltica, que
pode ser entendida como:
A invaso do direito sobre o social avana na regulao dos
setores mais vulnerveis, em um claro processo de substituio do
Estado e dos recursos institucionais classicamente republicanos pelo
judicirio, visando a dar cobertura criana e ao adolescente, ao
idoso e aos portadores de deficincia fsica. O juiz torna-se prota-
gonista direto da questo social. Sem poltica, sem partidos ou uma
vida social organizada, o cidado volta-se para ele, mobilizando o
arsenal de recursos criado pelo legislador a fim de lhe proporcionar
vias alternativas para a defesa e eventuais conquistas de direitos. A
nova arquitetura institucional adquire seu contorno mais forte com
o exerccio do controle da constitucionalidade das leis e do processo
eleitoral por parte do judicirio, submetendo o poder soberano s
leis que ele mesmo outorgou.11
Assim, o Poder Judicirio ganhou papel fundamental na democracia brasi-
leira, na medida em que a sociedade pode exercer o controle social sobre a atuao
da Administrao Pblica via Poder Judicirio, em aes populares, ou por meio do
Ministrio Pblico, em aes civis pblicas, com o fim de tutelar o meio ambiente,
sempre que este estiver em perigo.
Desta forma, a atuao dos juzes e tribunais deve tomar uma feio proati-
va e protetiva, de modo a romper com o paradigma liberal, em que o juiz tem um
(pseudo) papel de neutralidade, em observncia discricionariedade administrati-
va, passando a atuar como agente poltico que , de modo a fazer valer os valores e
princpios constitucionalmente protegidos.12
11 VIANNA, Luiz Werneck; BURGOS, Marcelo Baumann; SALLES, Paula Martins. Dezessete anos de judicializao
da poltica. Tempo social, So Paulo, vol.19, n.2, nov. 2007, p. 41.
12 SARLET, Ingo Wolfgang; FENSTERSEIFER, Tiago. O papel do Poder Judicirio brasileiro na tutela e efetivao
dos direitos e deveres socioambientais. Revista de direito ambiental, So Paulo, n. 52, out./dez. 2008, p. 81-82.

A questo ambiental, como est diretamente vinculada ao texto constitucio-

nal, traz discusso muitos valores constitucionais e que, ao menos em princpio, so
antagnicos, tais como a dignidade da pessoa humana, o direito ao meio ambiente
equilibrado, a propriedade privada, a funo social da propriedade e a livre iniciativa.
Por isso, o juiz dever levar em considerao todos esses valores, tendo em vista que
na questo ambiental muito provvel que haja coliso de direitos fundamentais.
Assim, o intrprete dever fazer uso da hermenutica constitucional, a fim de que
possa apresentar, em suas decises, resultados satisfatrios.
Em matria ambiental, os tribunais tm aplicado os efeitos horizontais dos di-
reitos fundamentais no caso, o direito fundamental ao meio ambiente equilibrado.
Seja com a limitao aos direitos do proprietrio rural para respeitar uma unidade
de conservao, ou uma rea de preservao permanente, ou respeitar a reserva legal,
mesmo que o novo proprietrio j tenha comprado o imvel com reserva legal des-
matada, em que lhe imputado o dever de reflorestar.
O STJ decidiu que um proprietrio demolisse uma construo feita dentro de
uma rea de preservao permanente. A construo era de um completo hoteleiro.13
O mesmo tribunal, em Ao Civil Pblica que tinha por objeto a anulao de licena
ambiental para explorar rvores mortas ou cadas de determinada rea particular e
que, posteriormente, se tornara um Parque Nacional, por decreto de utilidade p-
blica, decidiu que no apenas em funo da criao do Parque e da consequente
transferncia de propriedade para o domnio pblico, mas, sim, em funo do laudo
tcnico que afirmava que:
As operaes de extrao de madeira, com a presena de ba-
rulho de mquinas, equipe de trabalhadores e arrasto de toras, pos-
sivelmente far com que determinadas espcies, principalmente da
fauna terrestre se afastem desta agitao procurando outras reas,
podendo assim invadir reas antropizadas ficando mais suscetveis
caa e predao. Alm do que, como citado no trabalho do enge-
nheiro Eloi Mattei, a fauna poderia retornar rea aps a operao
de retirada. Porm, vale salientar que se alguma destas espcies esti-
ver se reproduzindo no local, este deslocamento da rea e posterior
retorno no seria assim to simples e talvez invivel acarretando pro-
vavelmente na perda da prole, o que seria extremamente agravante
13 STJ, 1. T., Rel. Min. Luiz Fux, MC n. 16868 SP, DJ 05.10.10.

se tratando de espcie com grande longevidade e baixo ndice de

natalidade.14
Em outro caso, o STJ, ainda, no REsp n. 1.079.713-SC condenou uma em-
presa ao pagamento de indenizao por danos ao meio ambiente, por queimar palha
de cana, mesmo com licena ambiental para tanto, por entender que, alm da exis-
tncia de danos ao meio ambiente, a licena foi concedida indevidamente.
Como se v, em diversos julgados, os tribunais tm se manifestado a respeito
da questo ambiental, no obstante, as concesses de licenas para explorar o desen-
volvimento de atividades econmicas de forte repercusso (impacto) ambiental.
4. POR QUE O PETRLEO? A ATUALIDADE DA PESQUISA E AS

POSSVEIS CONTRIBUIES PARA O DELINEAMENTO DA ATUAO
DO PODER JUDICIRIO NESTA TEMTICA NO ESTADO DO ESPRITO
SANTO
Como j de pleno conhecimento pblico, no Estado do Esprito Santo,
reconhecidamente rico em petrleo, os avanos na pesquisa e na explorao deste
recurso natural vm sendo brutais, conforme noticia site oficial do governo estadual:
Nos ltimos anos, o Esprito Santo foi destaque na produ-
o de petrleo e gs natural no Brasil. Com as descobertas realiza-
das, principalmente pela Petrobras, o Estado saiu da 5 posio no
ranking brasileiro de reservas, em 2002, para se tornar a segunda
maior provncia petrolfera do Pas, com reservas totais de 2,5 bi-
lhes de barris.
Atualmente, o Estado o segundo maior produtor de petr-
leo do Brasil, com 140 mil barris dirios. At o final deste ano, este
nmero deve chegar a 200 mil barris por dia, e em 2010, atingir
a marca de 500 mil barris/dia. Os campos petrolferos se localizam
tanto em terra quanto em mar, em guas rasas, profundas e ultra-
profundas, contendo leo leve e pesado e gs no associado.
(...)
O Esprito Santo hoje responsvel por 40% das notificaes
de petrleo e gs natural, conforme levantamento da Agncia Na-
cional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustvel (ANP) desde sua
criao, em janeiro de 1998.15
14 STJ, REsp n. 1.122.909-SC, 2. T, Rel. Min. Humberto Martins, DJ 07.12.09.
15 Cf. site oficial do governo estadual do Esprito Santo, disponvel em: <http://www. es.gov.br /site /espirito_santo/

A promessa de crescimento na rea, a cada dia, transforma-se em realidade.

Os diferentes impactos so notados na sociedade e no Estado. Segundo a mdia
nacional,
a expectativa em torno da possibilidade de descobertas de novas
reas para a explorao de petrleo no litoral do Esprito Santo
desencadeou uma fase de otimismo entre os empresrios da regio.
De cursos universitrios a empreendimentos imobilirios, Vitria
e cidades vizinhas j movimentam cifras com a promessa de desco-
berta de novas reservas de gs e leo.16
O processo evolutivo de investimento e movimentao do mercado do pe-
trleo foi ainda mais estimulado com a deciso da Petrobrs smbolo da explo-
rao/gesto desta riqueza no Brasil que, inclusive, at o advento da EC 9/9517,
detinha o monoplio de todas as atividades que envolviam desde a pesquisa at
a comercializao do produto - de construir uma sede administrativa regional em
Vitria(ES) conforme anunciado oficialmente pela prefeitura da capital capixaba
em 25/04/2007, num investimento de R$ 426 milhes18.
Tudo isso demonstra a importncia deste assunto para o desenvolvimento do
Estado e da sociedade capixaba. E, a reboque disso, a tendncia natural, em qual-
quer tipo de sociedade que vivencia tamanha transformao, aparecem os impactos
negativos, os problemas, enfim, os conflitos que acabam desaguando no Poder
Judicirio.
A expanso incessante da atuao do Judicirio em questes relevantes que
envolvem o desenvolvimento scioeconmico na chamada judicializao da polti-
ca, por meio do ativismo judicial, tende a assumir importantes contornos tambm
na rea ambiental, especificamente neste importante tema que o licenciamento do
petrleo.
Nesse sentido, nota-se a importncia da anlise dos problemas jurdico-am-
bientais proporcionados pelo boom do mercado petrolfero no Estado do Esprito
Santo, ou seja, o que (e como) se tem discutido o impacto ambiental em todos os
nveis do Poder Judicirio (Justia estadual e federal, em diferentes instncias).
petroleo_gas.aspx>, acesso em 30. 10. 2009.

16
Notcia colhida do site do Jornal do Brasil, disponvel em: http://jbonline.terra.com.br /jb/papel /econo-
mia/2004/11/15/joreco20041115012.html, acesso em 30.10.2009.
17 A lei 9478, de 1997, veio posteriormente regulamentar a atuao das empresas privadas na explorao do petrleo.
18 Cf. site oficial do governo municiapal de Vitria(ES), disponvel em: <http:// www.vitoria.es.gov.br /diario
/2007/0426/prefeito_petrobras.asp>, acesso em 30.10.2009.

5. UM BREVE ESCLARECIMENTO ACERCA DAS EXPRESSES:

JUDICIALIZAO DA POLTICA E ATIVISMO JUDICIAL
Diante de um Estado Social e Democrtico de Direito a palavra de ordem
efetividade. Nunca se falou tanto em efetividade das normas constitucionais como a
partir de 1988, com a promulgao da Constituio da Repblica de 1988 (CR/88).
A busca por esta efetividade das normas constitucionais tem movimentado doutrina
e jurisprudncia, a fim de dar uma maior legitimidade ao ordenamento jurdico.
Ora, se a Constituio a convergncia das foras polticas existente no pas,
no exerccio da democracia, a fora normativa da constituio impe a interpre-
tao que d a maior efetividade possvel das normas constitucionais, para que se
garanta maior legitimidade ao ordenamento jurdico.19 Essa busca pela efetividade
das normas constitucionais tenha por finalidade garantir a conformao jurdica de
justia.20
A judicializao da poltica a deliberao de questes de ordem poltica por
rgos do Poder Judicirio, sem qualquer tendncia poltica. Quando o Judicirio
provocado pelos jurisdicionados, no h opo do Estado-juiz em decidir ou no. Se
o contedo da demanda, ou seja, se o pedido e a causa de pedir so relacionados a
um direito fundamental, por exemplo, que no tem sido garantido pelo Estado, cabe
o Judicirio se manifestar, a fim de garantir que o jurisdicionado tenha o seu direito
reconhecido e cumprido por quem obrigado.
O direito assume um carter marcadamente hermenutico,
explica Streck, em funo de um efetivo crescimento no grau de
deslocamento do plo de tenso entre os poderes de Estado em di-
reo jurisdio (constitucional), diante da impossibilidade de o
legislativo (a lei) poder antever todas as hipteses de aplicao e do
carter compromissrio da Constituio, com mltiplas possibili-
dades de acesso justia.21
O crescimento deste fenmeno tem trs causas, em especial, que passamos
a enumerar: a) o processo de redemocratizao do pas, que a partir de 1988 tomou
corpo, por meio: i) das garantias institucionais da magistratura que possibilita que
19 BONIFCIO, Arthur Cortez. Normatividade e concretizao: a legalidade constitucional. In: MOURA, Lenice
S.Moreira de (Org.). O novo constitucionalismo na era ps-positivista: homenagem a Paulo Bonavides. So Paulo:
Saraiva, 2009, p. 218.
20 Idem, p. 222.
21 STRECK, Lenio Luiz. A hermenutica jurdica nos vinte anos da Constituio do Brasil. In: MOURA, Lenice S.
Moreira de (Org.). O novo constitucionalismo na era ps-positivista: homenagem a Paulo Bonavides. So Paulo: Sarai-
va, 2009, p. 65.

o Judicirio no seja visto mais como um rgo tcnico-jurdico do Estado, a fim de

lhe dar suporte, e garantir a independncia dos juzes; ii) a ampliao das atribuies
do Ministrio Pblico, estabelecidas na CR/88, que, por meio da ao civil pblica,
tem legitimidade para requerer a tutela de interesses difusos e coletivos; iii) assim
como o crescimento da presena das defensorias pblicas, no mbito estadual e fe-
deral, o que possibilita o acesso da populao menos prestigiada ao Poder Judicirio
para a proteo dos seus interesses; b) a abrangncia temtica da constituio, que fica
demonstrada em sua forma analtica, com a constitucionalizao de diversos temas,
tais como tributao, educao, sade, desporto, assistncia social, trabalho, alm do
extenso rol de direitos fundamentais, sem falar clusula geral de abertura inserida no
art. 5, 2, CR/88; alm disso, c) o sistema brasileiro de controle de constituciona-
lidade, que comporta o controle difuso, em que qualquer juiz pode declarar uma lei
ou ato normativo como inconstitucional, mesmo de ofcio, ou por meio do controle
concentrado, via ao direta, exercido pelo STF, por meio da Ao direta de incons-
titucionalidade, da ao declaratria de constitucionalidade, ao de inconstitucio-
nalidade por omisso e pela arguio de descumprimento de preceito fundamental.
No entanto, diante da necessidade de efetivao dos direitos fundamentais,
em especial no que se refere aos direitos fundamentais sociais, a atividade do juiz
pode fazer s vezes de atividade poltica, tpica dos Poderes Legislativo e Executivo,
o que pode representar uma violao do princpio da separao de poderes (art. 2,
CR/88).22
O ativismo judicial , portanto, a atividade pela qual o poder judicirio, no
exerccio de suas funes, atua de modo proativo, a fim de interpretar a Constitui-
o de modo a garantir a efetivao de direitos, diante de uma retrao na atuao
dos outros Poderes. exatamente a possibilidade de confuso entre a atividade ad-
ministrativa ou a formulao de polticas pblicas e a atividade jurisdicional que co-
loca o ativismo judicial em uma situao delicada, diante da separao de poderes.
6. A PESQUISA JURISPRUDENCIAL: A INSCIPIENTE INTROMISSO

DO JUDICIRIO NO MBITO ADMINISTRATIVO
Na pesquisa realizada, na tentativa da coleta de dados, presencialmente (nos
fruns de Vitria e Vila Velha e no Tribunal de Justia Estadual, bem como na Jus-
tia Federal sediada em Vitria) e virtualmente (nos sites do TJES e do TRF2), com
considerveis contribuies dos alunos bolsistas de iniciao cientfica, em diversas
22 (...)como se tem conhecimento da flagrante limitao dos recursos pblicos para o atendimento da demanda
social inesgotvel, cabe ao magistrado fazer a ponderao de interesses e o exame de elementos de necessidade e
adequao por ocasio do ato decisrio concretizador desses direitos fundamentais. (RODRIGUES, 2009, p. 386)

esferas do Judicirio, competentes para apreciar causas que envolvam o meio ambien-
te no Estado do Esprito Santo, percebeu-se a escassez de apreciaes de questes
envolvendo a explorao do petrleo pela Justia capixaba.
Essa escassez s no foi total devido existncia da interessante deciso pro-
ferida pelo Juiz da 6 Vara Federal Cvel, na Seo Judiciria do Esprito Santo, nos
autos do processo n 2005.50.01.00.7655-9.
Trata-se de uma ao ordinria, movida pela PETROBRAS em face do IBA-
MA, na qual aquela pleiteava a concesso imediata da licena prvia de produo
para pesquisa no litoral do Esprito Santo, o que havia sido negado por este, por
entender que a requerente (PETROBRAS) no havia cumprido todas as suas exign-
cias que no caso era a realizao de uma compensao ambiental, prevista no art.
36, caput, da Lei n. 9985/2000.
De fato, o IBAMA entendeu que o empreendimento produziria significativo
impacto ao meio ambiente e, portanto, seria necessria a compensao ambiental,
com a criao de uma unidade de conservao, sendo sua criao e manuteno a
cargo da PETROBRAS. Como a referida empresa no concordou com a exigncia,
por entender que sua atividade no provocaria significativo impacto ambiental, ela
ajuizou a ao ordinria, para que o Poder Judicirio determinasse a concesso da
referida licena ambiental.
Neste sentido, parece tratar-se de um caso concreto de judicializao da po-
ltica, uma vez que o Poder Judicirio poderia interferir da esfera administrativa e,
talvez, tomar o lugar do administrador.
O juiz federal, ao analisar o caso, entendeu que todos os requisitos legais para
a concesso da licena haviam sido preenchidos e, portanto, a negativa da concesso
da licena seria ilegal, tendo em vista que a PETROBRAS apresentou os documen-
tos listados no art. 7, da resoluo CONAMA n. 23/97, dentre eles, o Estudo de
Viabilidade Ambiental (EVA).
Portanto, entendeu o magistrado que como a referida resoluo no trata da
compensao ambiental, ela no aplicvel ao caso concreto. Se o IBAMA quisesse
exigir a compensao ambiental (art. 36, Lei n. 9985/2000), deveria ter exigido o
Estudo Prvio de Impacto ambiental, conforme previso nesse dispositivo legal.
Embora o IBAMA tenha explicitado que o nome do documento deve ser tra-
tado de modo genrico pelo intrprete, a tese que prevaleceu foi a da PETROBRAS,
determinando o juiz a imediata concesso da licena ambiental para a pesquisa pre-
tendida.

7. REVISO DE ATOS ADMINISTRATIVOS PELO PODER JUDICIRIO

OU JUDICIALIZAO DA POLTICA NA ATIVIDADE PETROLFERA?
Conforme prev a Constituio, quando se trata de questo ambiental, a Ad-
ministrao no deve agir apenas considerando um direito subjetivo de explorao
de qualquer atividade econmica livre iniciativa , mas sim a tutela do meio am-
biente, numa racionalidade que deve transcender a lgica individualista burguesa.
De acordo com o princpio da preveno23 e o da precauo24, a Administrao
Pblica tem por fim assegurar que os bens ambientais sejam preservados de ativi-
dades econmicas danosas. Mesmo que isso signifique a obstaculao de atividades
econmicas, caso no seja possvel a minimizao dos danos ambientais em nveis
aceitveis.
A licena administrativa deve ser entendida como o instrumento pelo qual a
Administrao Pblica autoriza que um administrado pratique determinados atos,
no exerccio de direitos subjetivos. Assim a licena para dirigir veculo automotor,
ou para construir, por exemplo.
Uma vez preenchidos os requisitos legais, no pode a Administrao Pblica
se recusar a fornecer ao particular a referida licena, sob pena de praticar ato abusivo,
atacvel por mandado de segurana. Isso porque no h para o administrador nenhu-
ma liberdade de escolha. Uma vez preenchidos os requisitos legais, o administrado
tem o direito expedio da licena.25 Alm disso, os atos vinculados so definitivos.
Uma vez praticados, no podem ser desfeitos por atos posteriores, salvo quando a
prpria lei estabelea um prazo de validade para determinado ato.26
23 O princpio da preveno consiste na tomada de medidas preventivas de danos ao meio ambiente. Ao invs de a
Administrao Pblica punir os infratores da legislao ambiental ela determina a realizao de Estudo de Impacto
Ambiental, dentre outras medidas, para que se evitem danos ao meio ambiente. (BELTRO, Antnio F. G. Curso
de direito ambiental. So Paulo: Mtodo, 2009, p. 35-36; MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito ambiental
brasileiro. 17. ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 90-92).
24 O princpio da precauo se justifica pelas incertezas que rodeiam as questes ambientais. O princpio da preven-
o avalia os riscos a partir da probabilidade de danos ao meio ambiente. O princpio da precauo, ao contrrio,
leva em considerao at mesmo os danos que so imprevisveis, diante da falta de conhecimento no assunto e por se
tratar da vida, a qual no possvel confinar nos laboratrios. Interessante a afirmao de Franois Ost a respeito do
tema: [...] quanto maios se sabe menos se afirma. Assim, ser necessrio conformar-se com um saber iminentemente
revisvel: o grande nmero de variantes introduzidas, bem como a multiplicidade dos elos recursivos operando entre
si, frustram qualquer previso intangvel. a uma actualizao constante dos dados e a uma reviso peridica dos
modelos explicativos que obriga o saber ecolgico actual. (OST, Franois. A natureza margem da lei: a ecologia
prova do direito. Trad. Joana Chaves. Lisboa: Piaget, 1995, p. 110).
25 CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito administrativo. 23.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2010, p. 155.
26 Idem, p.156.

Assim, no mbito da dogmtica jurdica, parte da doutrina27 entende que a

licena ambiental tem natureza jurdica de licena e, portanto, vinculado, pelas se-
guintes razes:
a) se a licena ambiental for considerada uma autorizao, no haveria direito
subjetivo explorao de atividades econmicas, o que colocaria o administrado
merc da discricionariedade da Administrao Pblica; esse entendimento violaria
nosso sistema constitucional, que garante a livre iniciativa (art. 170, caput, CR/88);
b) a possibilidade da no renovao, modificao, suspenso ou cancelamento
da licena no significa a precariedade do ato administrativo, porque no o coloca
merc da arbitrariedade, tendo em vista que a no renovao no pode ocorrer de
modo discricionrio, mas, sim, de acordo com a lei.28
Alosio Pereira Neto tambm defende a vinculao da licena ambiental. No
entanto, se houver qualquer violao das condicionantes ou normas legais, a licena
poder ser cassada.29
Por outro lado, a autorizao o ato pelo qual a Administrao consente que
o particular exera atividade ou utilize bem pblico no seu prprio interesse.30 A
autorizao um ato discricionrio da Administrao e precrio. Portanto, a autori-
zao pode ser cancelada a qualquer tempo.
sabido que o art. 170, 1, CR/88 assegura (...) a todos o livre exerccio de
qualquer atividade econmica, independentemente de autorizao de rgos pbli-
cos, salvo nos casos previstos em lei. (grifou-se).
Como a proteo ambiental est inserida no contexto da Ordem Econmica,
torna-se claro que as atividades econmicas quando esto submetidas ao licencia-
mento ambiental necessita de uma autorizao ambiental.31 Alm disso, outras razes
podem ser explicitadas, como se v a seguir.
O art. 10, 1, da Lei 6938/81 trata do pedido de renovao da licena, como
forma de manifestar que essa licena ambiental tem natureza de autorizao, diante
da necessidade de renovao. Se fosse licena mesmo, esta se tornaria ato definitivo.
A mesma lei ao tratar dos instrumentos da Poltica Nacional do Meio Ambiente trata
do licenciamento e da reviso das licenas, que, no mesmo sentido, demonstra a ne-
cessidade de reviso das licenas emitidas, com um carter temporrio.
27 BELTRO, Antnio F. G. Curso de direito ambiental. So Paulo: Mtodo, 2009, p. 132.
28 Idem,
p. 132-133.
29 PEREIRA, Alosio. Licenciamento ambiental: entrave ao desenvolvimento ou necessidade de preservao? In: BRAGA
FILHO, Edson de Oliveira et al. (Coord.). Advocacia ambiental: segurana jurdica para empreender. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009, p. 260.
30 CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Op. cit., p. 160.
31 MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito ambiental brasileiro. 17. ed. So Paulo: Malheiros, 2009. p. 275.

A Resoluo CONAMA n. 237/97 estabelece prazo de validade das licenas

ambientais, em seu art. 18 licena prvia no superior a 5 anos; licena de instala-
o no superior a 6 anos; e licena de operao no superior a 10 anos. A obrigato-
riedade das licenas serem temporrias tambm demonstra que a licena ambiental
tem natureza de autorizao.
Mas, o que isso significa? As autorizaes so atos administrativos precrios.
No esto vinculados a direitos subjetivos dos administrados, podendo ser, a qual-
quer tempo, canceladas, por serem atos administrativos discricionrios. Nos atos vin-
culados, a Administrao no pode se negar a praticar o ato, uma vez preenchidos os
requisitos legais. No entanto, o regime jurdico dos atos administrativos vinculados
no o adequado no que se refere licena ambiental. Traduzindo-se para a lingua-
gem filosfica de Franois Ost, percebe-se que:
A alternativa no poderia consistir seno num direito bran-
do, puramente simblico, desprovido de todo o efeito constrangen-
te; ou ento num direito excessivamente rgido e estvel, sempre
ultrapassado pelas realidades. Bem entendido, h um preo a pagar:
os princpios de respeito legalidade e da segurana jurdica no
podero sair indemnes deste embrandecimento da norma, em que a
iniciativa frequentemente delegada do legislador administrao,
e cujo contedo objecto de uma reviso contnua.32
Diante de tantas condicionantes e levando-se em considerao que a tutela do
meio ambiente se refere a um direito difuso, de interesse de toda a sociedade, no h
como se permitir que a licena ambiental permanea presa ao regime jurdico dos
atos administrativos vinculados, por ser temerrio dar muitos direitos subjetivos aos
indivduos, em detrimento do restante da sociedade.
Assim, para garantir uma maior efetividade tutela ambiental, e diante do que
j foi colocado pela legislao, h que se entender que a licena ambiental, na ver-
dade, tem natureza jurdica de uma autorizao e, portanto, um ato administrativo
discricionrio.
Isso no quer dizer que os administrados estaro sujeitos arbitrariedade do
administrador, uma vez que possvel, como se sabe, controlar a discricionariedade
da Administrao.
Na deciso que se comenta neste trabalho, o julgado tratou a licena ambien-
tal como ato vinculado. Assim, uma vez demonstrado o cumprimento das exigncias
32 OST, Franois. A natureza margem da lei: a ecologia prova do direito. Traduzido por Joana Chaves. Lisboa:
Piaget, 1995, p. 115.

legais e regulamentares, nasce um direito subjetivo para o administrado na expedio

da licena ambiental.
No entanto, se a Administrao negou a licena ambiental talvez porque ha-
via elementos que colocavam em dvida se a atividade da empresa causaria ou no
danos ao meio ambiente. Nesse caso, quando o Estado-juiz profere deciso anulando
aquela deciso de no conceder licena, ele interfere num ato administrativo prati-
cado pelo rgo administrativo competente (IBAMA), tomando, assim, o lugar do
administrador(?).
APONTAMENTOS CONCLUSIVOS
Na pesquisa desenvolvida no transcurso do ano de 2010, intitulada Expanso
da Explorao do Petrleo, Poltica de proteo do Meio Ambiente e Atuao do Po-
der Judicirio, cadastrada na UVV, com o apoio da FUNADESP, alm de algumas
produes internas, alcanou-se tambm a elaborao do presente artigo cientfico,
no qual se buscou reflexes acerca da problemtica envolvendo o direito ambiental,
a atuao do Poder Judicirio e a expanso econmica pelo petrleo, por meio da
hiptese centrada na anlise de uma possvel interferncia deste Poder na atuao da
Administrao pblica.
Assim, com base nesta problematizao, lograram-se alguns apontamentos
conclusivos, conforme se v a seguir.
1) A proposta trazida pela Constituio de 1988, no mago
de um projeto de construo de um Estado Democrtico de Di-
reito, introduz no mbito normativo uma galopante preocupao
com a questo ambiental, acompanhando, inclusive, uma tendn-
cia mundial manifestada, sobretudo, em tratados internacionais.
Todavia, ocorre que a globalizao da proteo ambiental convive
ora paralelamente, ora contraditoriamente, com a globalizao do
desenvolvimento econmico, diante das quais o Direito, em seu
paradigma moderno, se v, em diversos momentos em encruzilha-
das labirnticas.
Essas encruzilhadas surgem no mbito da decidibilidade jurdica, momento
em que se tem o pice da aplicattio, no sentido gadameriano33 de compreenso-in-
terpretao-aplicao, hermenutica. Ou seja, a questo que se coloca envolve desde
a maneira como aplicar a lei e, consequentemente, construir a norma jurdica (se a
33 GADAMER, Hans-Georg. Verdad y mtodo: fundamentos de una hermenutica filosfica. 6. ed. Salamanca: Sgue-
me, 1996.

discusso ser meramente dogmtica e a se tem uma reduo esfera puramente

legalista, vide deciso comentada dogmaticamente aqui), at a prpria postura as-
sumida pelo Poder Judicirio, com base nas possibilidades abertas pela CF/1988 no
Brasil. Sobre este segundo ponto, este texto abordou o fenmeno da judicializao
da poltica e do ativismo judicial.
2) No caso em tela, antes mesmo de se abordar a interveno
ou no do Judicirio em polticas pblicas (expanso econmica
pela explorao do petrleo, proteo ambiental, etc...), foi preciso
se estabelecer uma breve distino entre a judicializao e o ativis-
mo. Considerando-se o segundo como uma possvel consequncia
do primeiro, Canotilho apresenta certa rejeio ao ativismo, quan-
do afirma que alm de se limitarem a sentenas casusticas (...),
falta-lhes legitimidade para a apreciao poltico-judicial das des-
conformidades constitucionais das polticas pblicas34.
Embora se possa pensar o contrrio, segundo Streck35, no cabe aos juzes uma
liberdade de escolhas nas suas decises judiciais, em que pese nas decises relativas ao
exerccio do ativismo judicial. O trabalho do intrprete compreender o fenmeno e
encontrar a resposta mais adequada Constituio. A resposta esperada a que melhor
se adque aos princpios e regras constitucionais para a soluo do caso concreto.
Com isso, possvel controlar a atividade jurisdicional, do mesmo modo que poss-
vel controlar a discricionariedade administrativa do administrador pblico.
Com isso, alm de se criticar dogmaticamente, como fora feito no ltimo item
deste texto, tambm se pode questionar se legtimo ao julgador afastar a obrigato-
riedade de compensao imposta por um rgo de fiscalizao administrativo que,
em tese, teria empreendido a devida anlise tcnica sobre aquele caso especfico. Ao
afastar aquela exigncia do rgo de proteo ambiental, no estaria o Judicirio se
arvorando na condio de gestor? No seria isso uma exceo no exerccio da possi-
bilidade de um Poder interferir no outro?
Quais seriam os limites desta interferncia? Este pode ser um pano de fundo
que vem sendo requestionado diante de enfrentamentos to polmicos e atuais como
este da explorao do petrleo em face da proteo do meio ambiente.
34 CANOTILHO, Joaquim Jose Gomes. O Ativismo judicirio: entre o nacionalismo, a globalizao e a pobreza. In:
MOURA, Lenice S. Moreira de (Org.). O novo constitucionalismo na era ps-positivista: homenagem a Paulo Bonavi-
des. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 57.
35 STRECK, Lenio Luiz. A hermenutica jurdica nos vinte anos da Constituio do Brasil. In: MOURA, Lenice S.
Moreira de (Org.). O novo constitucionalismo na era ps-positivista: homenagem a Paulo Bonavides. So Paulo: Saraiva,
2009, p. 73.

3) Como dito alhures, o debate em torno dos limites da ex-

panso da atividade econmica impostos pela necessidade de pro-
teo do equilbrio ecolgico ainda no encontra eco suficiente no
Poder Judicirio capixaba, no que tange ao julgamento de causas
envolvendo a explorao de petrleo no litoral do Esprito Santo.
Assim, uma das concluses que se pode alcanar justamente o
carter ainda inscipiente da apreciao deste tipo de demanda pelo
Poder Judicirio, seja na esfera federal seja na estadual em terras
capixabas, no obstante o assustador avano deste tipo de atividade
econmica no Estado que, como noticiado anteriormente, ocupa o
segundo lugar no ranking nacional de explorao de petrleo.
4) No que se refere natureza jurdica da licena ambiental,

trata-se, na verdade, de uma autorizao administrativa concedida
pelo poder pblico para o particular exercer uma determinada ativi-
dade econmica que seja potencialmente danosa ao meio ambiente.
Em se tratando de um bem difuso, que vai alm do conceito de bem
pblico, por transcender aos interesses da Administrao Pblica,
h que se ter uma maior cautela no trato deste bem to valioso.
Por isso, se por um lado no parece prudente deixar o meio ambiente merc
dos totais interesses do particular, por outro, a atuao de sua fiscalizao e contro-
le tambm no pode estar totalmente protegido pelo arbtrio do Julgador. Em
outras palavras, o meio ambiente no deve ser colocado disposio da esfera subje-
tiva dos interesses de ningum, seja um particular, seja o Estado-juiz. Diante disso,
pelas razes expostas, a licena ambiental deve ser tratada como uma autorizao
para explorao de atividade econmica potencialmente danosa ao meio ambiente,
devendo ser concedida com muita cautela e com base em estudos cientficos para se
evitarem danos muitas vezes irreversveis.
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Segurana jurdica e as smulas vinculantes
Legal certainty and the binding precedents
Vanice Regina Lrio do Valle1
Igor Ajouz2
RESUMO
O presente texto pretende analisar a incidncia da segurana jurdica, enquan-
to vetor axiolgico, na experincia do Supremo Tribunal Federal, especificamente
no campo da apreciao de propostas de smulas vinculantes (PSVs). O estudo de-
monstra que a referida categoria jurdica, no obstante apresentada como o supor-
te legitimador da formulao de enunciados de observncia compulsria, no tem
estado presente com a densidade desejada nas deliberaes havidas na apreciao de
propostas de smulas vinculantes pelo Supremo Tribunal Federal.
PALAVRAS-CHAVE
Smula vinculante - Jurisdio Constitucional Segurana Jurdica
ABSTRACT
This paper seeks to examine the relationship of legal certainty, as a axiologi-
cal vector, with the Brazilian Supreme Court experience on the binding precedents
appreciation. The study argues that the legal certainty, although it would be the le-
gitimating support of a binding decision, is not substantially present on the binding
precedents deliberations.
KEYWORDS
Binding precedent Supreme Courts binding decisions legal certainty
SEGURANA JURDICA E AS SMULAS VINCULANTES3
1. INTRODUO
O presente estudo se destina ao exame da incidncia axiolgica da segurana
jurdica na experincia do Supremo Tribunal Federal, especificamente na apreciao
de smulas vinculantes4. O objetivo perseguido verificar como se tem realizado o
1 Ps-doutorado em Administrao pela EBAPE/FGV-Rio, Doutorado em Direito pela UGF, Professora do Progra-
ma de Ps-Graduao em Direito da UNESA e Procuradora do Municpio do Rio de Janeiro.
2 Mestrando em Direito Pblico pela UNESA, ps-graduado em Direito Pblico pela UnB e Procurador Federal-
-AGU. E-mail: igor.ajouz@yahoo.com.br
3 Trabalho apresentado em 28/10/2011.
4 Este texto traduz concluses parciais da reflexo em curso no ano de 2011, no Grupo de Pesquisa Novas Pers-
pectiva em Jurisdio Constitucional, vinculado ao Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Estcio
de S.

346 Vanice Regina Lrio do Valle e Igor Ajouz
emprego argumentativo e o dimensionamento da segurana jurdica nas deliberaes

relacionadas admissibilidade ou aprovao dos referidos enunciados pela Supre-
ma Corte, na busca de confirmao para a hiptese que supostamente legitimaria
o instituto, a saber, aquela de que ele pudesse se prestar estabilizao jurdica e
conteno judicial, especialmente na base do Poder Judicirio, sendo, ademais, um
importante elemento seletivo da pauta deliberativa das smulas vinculantes.
Importa, para a empreitada, resgatar algumas premissas tericas fundamentais
a respeito da segurana jurdica, o que auxiliar na compreenso de seu manejo pre-
tendida no trabalho ora iniciado.
A segurana consiste em expresso plurissemntica, varivel no tempo e no
espao5, razo pela qual no pode ser elucidada apenas pelo vis do Direito. Ela,
contudo, um fator especialmente relevante na arquitetura jurdica referida por Her-
nndez6, influindo na gnese, na interpretao e na aplicao das normas jurdicas.
Trata-se de um valor7 instrumental, em funo do qual se estabelece a cone-
xo entre um produto cultural e as dimenses ontolgica e teleolgica do universo
jurdico. No h como, portanto, dissociar o Direito da permanente preocupao
social com a segurana8, porquanto sobre ele recaem expectativas de estabilidade e
previsibilidade nsitas natureza humana9.
Neste sentido que Prez Luo vislumbra a comunicao entre as acepes
popular e tcnica da segurana, e identifica sua promoo como uma inexorvel
funo do Direito. Disso decorre, pois, a natureza axiolgica da segurana jurdica,
como un valor jurdico intimamente vinculado a modelo de legitimacin poltica
que representa el Estado de Derecho.10
natural, neste quadro, que o Supremo Tribunal Federal, no exerccio da
funo expressamente veiculada no caput do art. 102 da Carta de 1988 de
guarda da Constituio, empregue o princpio da segurana jurdica, a assegurar que
5 Para Guimares Rocha o vis etnocntrico da segurana configura situao de conforto que pode ser abandonada
pela relativizao dos modelos e valores em uso. (ROCHA, Everardo P. Guimares. O que etnocentrismo. Ed. Brasi-
liense, 1991, p. 5 e 69).
6 HERNNDEZ, Jos Ramn Narvez. Arquitectura jurdica, certeza y seguridad en el Derecho. Revista Telemtica
de Filosofa del Derecho, n. 6, 2002-2003, p. 247-264.
7
Para Radbruch o valor jurdico qualifica uma ao como boa para a vida em comum: o valor moral, como sim-
plesmente boa. In: RADBRUCH, Gustav. Filosofia do Direito. Trad. Marlene Holzhausen. 2 ed. So Paulo : Martins
Fontes, 2010, p. 59/60.
8 Ao tratar sobre o processo Radbruch reconhece a justia, a finalidade e a segurana jurdica como os trs aspectos
da ideia de direito (...). In : RADBRUCH, Gustav. Filosofia do Direito. Trad. Marlene Holzhausen. 2 ed. So Paulo
: Martins Fontes, 2010, p. 260.
9
La seguridad es, sobre todo y antes que nada, uma radical necessidad antropolgica humana (LUO, Antonio-
-Enrique Prez. La seguridade jurdica. Barcelona: Ariel, 1991, p. 8).
10 LUO, Antonio-Enrique Prez. La seguridade jurdica. Barcelona: Ariel, 1991, p. 61-62.

Segurana jurdica e as smulas vinculantes 347
o ordenamento jurdico alcance o mximo nvel possvel de estabilidade e previsibi-

lidade, observada a compatibilidade constitucional das normas.
Mas o tema da segurana jurdica, particularmente no sistema brasileiro de
jurisdio constitucional, no se apresenta exclusivamente como um vetor de cons-
truo da deciso judicial ou da argumentao. A estratgia de diversificao dos
institutos processuais destinados ao exerccio da judicial review e a cumulao de
mecanismos de controle difuso e concentrado abriu espao para decises conflitantes
havidas em toda a hierarquia judiciria circunstncia que determina, ao revs da
estabilidade e previsibilidade desejvel no Estado Democrtico de Direito, um estado
de incerteza em relao ao contedo da constituio e do ordenamento jurdico em
si. No combate a esse efeito malfico do sistema amplo de jurisdio constitucional,
deu-se a formatao de vias de ao tpicas, e ainda de modalidades de pronuncia-
mento jurisdicional, orientadas especificamente ao estabelecimento, em temas con-
troversos, da segurana jurdica11.
Se, de um lado, os referidos mecanismos orientados cunhagem de provi-
mentos jurisdicionais vinculantes, seja Administrao Pblica, seja ao Judicirio
podem se afigurar como efetivamente pacificadores das contendas interpretativas,
de outro lado, eles promovem um reforo na posio institucional do STF, que passa
a subordinar outros rgos da estrutura do poder poltico organizado que ho de
ser independentes e harmnicos entre si. Nesses termos, investigar qual a prtica da
Corte no manejo desses mesmos institutos se constitui relevante teste de legitimidade
desse tipo de deciso, especialmente quanto se tem em conta um Tribunal Consti-
tucional que afirma a viabilidade, ou mesmo a necessidade, do desenvolvimento de
uma prtica ativista para fins de garantia da efetividade constitucional12.
Nesses termos, analisa-se no presente texto, a prtica de proposio, debate e
aprovao das smulas vinculantes, sempre sob a perspectiva de sua real orientao
ao estabelecimento de um estado de segurana jurdica.
11
Identifica-se como ao tpica orientada consolidao da segurana jurdica, a Ao Declaratria de Constitu-
cionalidade, includa na Carta de Outubro pela Emenda Constitucional n 3. A prtica judicial desenvolvida no
manejo dessa particular via de ao, e a anlise da argumentao desenvolvida tendo em conta os riscos estabilidade
e previsibilidade do sistema normativo foram objeto igualmente de texto que expressa concluses parciais, submetido
ao XX Congresso Nacional do CONPEDI: VALLE, Vanice Regina Lrio e SILVA, Alfredo Canellas Guilherme.
Ativismo judicial e segurana jurdica na ao declaratria de constitucionalidade.
12 Nem se censure eventual ativismo judicial exercido por esta Suprema Corte, especialmente porque, dentre as
inmeras causas que justificam esse comportamento afirmativo do Poder Judicirio, de que resulta uma positiva cria-
o jurisprudencial do direito, inclui-se a necessidade de fazer prevalecer a primazia da Constituio da Repblica,
muitas vezes transgredida e desrespeitada por pura, simples e conveniente omisso dos poderes pblicos. CELSO
DE MELLO, Discurso na posse do ento Presidente do STF, Min. Gilmar Mendes, em 23 de abril de 2008; dispo-
nvel em < http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/discursoCMposseGM.pdf> acesso em 16 de
janeiro de 2011.

2. A SEGURANA JURDICA E AS SMULAS VINCULANTES

O instituto da smula vinculante, introduzido no rol de atribuies do Su-
premo Tribunal Federal por fora da Emenda Constitucional n. 45/2004, encontra
sua ratio essendi na aspirao de promoo da segurana jurdica. A formulao de
enunciados subordinantes aos demais rgos jurisdicionais e a todas as esferas admi-
nistrativas atende ao escopo de sedimentar a interpretao de normas sobre as quais
haja controvrsia13, tornando mais estvel e previsvel o enfrentamento das matrias
subjacentes. Observe-se que, no af de ter por claro a extenso da vinculatividade
do pronunciamento da Corte Constitucional, a redao conferida ao art. 103-A da
Carta de Outubro foi expressa em aludir aos demais rgos do Poder Judicirio e
administrao pblica direta e indireta, nas esferas federal, estadual e municipal.
O mister de elaborao dos referidos enunciados, inequivocamente, atende
a um propsito estabilizador acoplado segurana jurdica, acentuando a imperati-
vidade da interpretao constitucional atribuda a determinada norma jurdica pelo
guardio do Texto Fundamental. Deixando de lado o vis puramente persuasivo que
era prprio dos verbetes de smula dos Tribunais em geral, para assumir carter
obrigatrio na modalidade smula vinculante, afasta-se a possibilidade a que Saulo
Ramos qualificou de esdrxula de juzes e administradores insistirem na aplicao
de regras em sentido destoante da posio ditada pelo Supremo Tribunal Federal14.
O instituto da smula vinculante pode ele materializar, por outro lado, um
poderoso instrumento de conteno de demandas e recursos15, o que lhe torna uma
ferramenta com potencial para a reduo do nmero de processos submetidos apre-
ciao do Poder Judicirio e, em especial, do prprio Supremo Tribunal Federal.
Tambm esse argumento embora se identifique primariamente como medida de
poltica judiciria guarda suas implicaes com o reforo da segurana jurdica, vez
que a reduo da litigiosidade expressa um sistema normativo apto a gerar a chamada
segurana de aplicao.
O transcurso do tempo embora ainda curto j permite uma anlise das
propostas veiculadas e aprovadas de smulas vinculantes, viabilizando uma aferio
da compatibilidade entre seus critrios de avaliao e os objetivos por elas suposta-
mente servidos; bem como de qual seja o resultado que se esteja priorizando alcanar
com o manejo do referido instituto.
13 Cabe ao prprio Supremo Tribunal Federal avaliar se a controvrsia relacionada proposta de smula vinculante
implica, de fato, em grave insegurana jurdica, requisito fixado no art. 103-A, 1, da Carta de 1988 (SALLES,
Jos Carlos de Moraes. Smula vinculante: soluo ou retrocesso? Revista dos Tribunais, vol. 864, 2007, p. 11
14 RAMOS, Saulo. Questes do efeito vinculante. Revista de Direito Constitucional e Internacional, vol. 16, 1996, p.
25.
15 A eficcia erga omnes e o efeito vinculante vo impedir a eternizao das demandas e, sobretudo, a repetio de
recursos j decididos (VELLOSO, Carlos Mrio da Silva. Do Poder Judicirio: como torn-lo mais gil e dinmico.
Efeito vinculante e outros temas. Revista de Direito Constitucional e Internacional, vol. 25, 1998, p. 11).

2.1 ESTATSTICAS ACERCA DA EDIO DAS SMULAS VINCULANTES

- O JUDICIRIO COMO AUTOR PRINCIPAL
Nos termos do permissivo constante da redao conferida ao art. 103-A CF,
a proposta de edio de smula vinculante pode se dar de ofcio, ou, ainda, por pro-
vocao. Essa concorrncia de iniciativas foi disciplinada em particular no Regimeno
Interno da Corte, objeto da recente Emenda Regimental 46 de 6 de julho de 2011,
que incluiu os arts. 354-A a 354-G, cogitando das propostas originrias de pblico
externo e as veiculadas no mbito do prprio STF. Observe-se que a disciplina regi-
mental no meramente formal, e instituiu pelo menos uma importante distino
entre as PSVs originrias do Supremo e aquelas veiculadas por agentes externos:
na ltima hiptese, a proposta de smula vinculante veiculada por intermdio de
edital no stio do Tribunal e no Dirio da Justia Eletrnico, para cincia e mani-
festao de interessados no prazo de cinco dias, encaminhando aseguir os autos ao
Procurador-Geral da Repblica (art. 354-B RISTF); ao passo que aquelas originrias
do prprio STF admitem veiculao de pronto, no curso do julgamento, logo aps a
anlise de mrito da matria revestida de repercusso geral, para deliberao imediata
pelo Tribunal na mesma sesso (art. 354-E RISTF).
Desde a regulamentao do instituto, foram formalmente autuadas 61 pro-
postas de smulas vinculantes entre as provocadas pela prpria Corte e aquelas
originrias de agentes externos; do total de proposies verificadas, includas as que
no foram formal e procedimentalmente rotuladas como PSVs, restaram aprovadas
32 smulas vinculantes16.
A anlise estatstica das 61 propostas de smulas vinculantes formalizadas
pode auxiliar a compreenso da experincia deliberativa desses enunciados. Um pri-
meiro foco de observao compreende a fonte da proposio, sendo de se destacar
que, do total j referido de 61 indicaes, 30 delas - cerca de 50% portanto tem por
origem o prprio Supremo Tribunal Federal, por qualquer um de seus Ministros, o
que est a sugerir no obstante detenha a Corte posio privilegiada para identificar,
a partir do objeto dos meios de impugnao que lhe so dirigidos, a existncia do
risco segurana jurdica que possa reclamar a edio da pronncia vinculativa; nem
por isso tem a sociedade civil se furtado de empreender seus indicativos de temticas
merecedoras do reforo estabilidade e previsibilidade.
Uma relevante observao que se extrai da anlise estatstica reside no fato de
que, dentre os agentes externos veiculadores de PSVs, desponta aquele segmento que
congrega entidades representativas confederaes sindicais ou entidades de classe
de mbito nacional, como se verifica do grfico a seguir:
16 Fonte: <http://www.stf.jus.br>. Acesso em 28/09/2011.

Grfico n. 1
Distribuio por origem das propostas de smulas vinculantes (PSVs)
Essa suposta simetria de participao na edio de smulas vinculantes entre

proponentes externos e Ministros, se tem por afastada de forma cabal, quando veri-
fica o percentual de aproveitamento das propostas:
Grfico n. 2
Aproveitamento das PSVs formuladas por Ministros do STF

Quando se tem em conta que sobrestadas e aguardando deliberao17 so

classificaes que traduzem a ainda possibilidade da aprovao do enunciado, o
que constata que s mesmo em relao s PSVs arquivadas se tem uma rejeio
da provocao originria do prprio STF. J no universo de propostas originrias
de agentes externos ao Judicirio, a proporo se inverte de forma absoluta, como
se verifica no grfico a seguir:
Grfico n. 3
Aproveitamento das PSVs formuladas por proponentes externos
A inverso de perfil no desprovida de justificativa como se verificar no

subitem 3.1 adiante. A Corte tem se mantido fiel a uma inclinao autocontida em
matria de aprovao de smulas vinculantes, o que determina um escrutnio mais
aprofundado no tema da legitimao e da admissibilidade das propostas exgenas.
nessa analise que se culmina por entender pelo arquivamento das propostas origin-
rias de membros externos Corte, que justamente pela menor familiaridade com a
casustica, por vezes veiculam enunciados que no tem arrimo no acervo de decises
j construdas no STF.
O nmero total de smulas vinculantes aprovadas pelo Supremo Tribunal
Federal manifestamente baixo (32), o que, sob o ponto-de-vista poltico, se explica
porque a aplicao do instituto repercute sobre o delicado equilbrio entre os poderes
17
No mais das vezes, essas so hipteses em que o tema central da PSV se tem por veiculado em demanda em con-
creta submetida apreciao da Corte, optando os Ministros pela deciso em conjunto do mrito da ao ou recurso
e da smula vinculante.

republicanos18 e sobre as prerrogativas relacionadas independncia funcional da

magistratura19 - destinatria, na base da estrutura desse mesmo Poder, da enunciao
vinculante que ali se tenha expressa.
Sob o aspecto prtico, importa recordar que a reclamao constitucional (art.
102, I, l, da Constituio Federal de 1988) foi eleita pela Lei 11417/2006 como
o principal instrumento jurdico de controle da aplicao das smulas vinculantes
pelos rgos a elas coartados20. Esse fator pode ser determinante para justificar o
baixo nmero de smulas vinculantes aprovadas, vez que, com a edio de cada uma
delas, a Suprema Corte assume um compromisso de controle direto acerca de sua
aplicao, o que se reveste de um potencial efeito multiplicador de demandas sujeitas
sua apreciao21.
2.2 PRESENA DA SEGURANA JURDICA NA DELIBERAO

QUANTO EDIO DE SMMULA VINCULANTE
Quanto ao contedo deliberativo, a experincia do Supremo Tribunal Federal
nos debates que resultaram na aprovao das 32 smulas vinculantes tem revelado
acanhada preocupao com a segurana jurdica, ao menos quanto ao dimensiona-
mento dos dissdios hermenuticos sobre as matrias apreciadas, que pudesse justifi-
car a constrio livre deciso ou interpretao constitucional por outras estruturas
do poder poltico, inclusive do Judicirio.
Os dados coletados a partir do exame do inteiro teor dos debates ocorridos por
ocasio das deliberaes do amparo ao diagnstico: referncias diretas ao elemento
segurana jurdica estiveram presentes nas discusses atinente a apenas trs, entre as
trinta e duas smulas vinculantes aprovadas.
Antes de examinar cada uma das referncias, cabe especular as razes pelas
quais o tema da segurana jurdica pouco explorado nas deliberaes sobre smulas
vinculantes.
Uma justificativa plausvel, sob a perspectiva do tratamento normativo con-
ferido ao instituto, diz respeito ao estabelecimento de um pressuposto material no
18 NUNES, Jorge Amaury Maia. Segurana jurdica e smula vinculante. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 9.
19 Arts. 35, I, e 40 da Lei Complementar 35/79.
20 Art. 7o Da deciso judicial ou do ato administrativo que contrariar enunciado de smula vinculante, negar-lhe
vigncia ou aplic-lo indevidamente caber reclamao ao Supremo Tribunal Federal, sem prejuzo dos recursos ou
outros meios admissveis de impugnao.
21 possvel estabelecer um nexo entre a aplicao da reclamao como instrumento de controle de cumprimento
das smulas vinculantes e o movimento de expanso do alcance daquele instituto, noticiada por Valle et alii (VAL-
LE, Vanice Regina Lrio do (org.). Ativismo jurisdicional e o Supremo Tribunal Federal. Curitiba: Juru, 2009, p.
46-47).

bojo do art. 2 da Lei 11417/2006, diploma que disciplina a edio, a reviso e o

cancelamento de enunciado de smula vinculante pelo Supremo Tribunal Federal: a
preexistncia de reiteradas decises sobre o tema sumulando:
Art. 2o O Supremo Tribunal Federal poder, de ofcio ou
por provocao, aps reiteradas decises sobre matria constitu-
cional, editar enunciado de smula que, a partir de sua publicao
na imprensa oficial, ter efeito vinculante em relao aos demais r-
gos do Poder Judicirio e administrao pblica direta e indireta,
nas esferas federal, estadual e municipal, bem como proceder sua
reviso ou cancelamento, na forma prevista nesta Lei.
A deliberao sobre a edio de smula vinculante, segundo o ensinamento
de Nunes, deve ser precedido pelo amadurecimento da questo constitucional em
jogo, o que se materializa depois que a Corte sedimenta o seu entendimento sobre
o tema22. Ora, se o Supremo Tribunal Federal j proferiu reiteradas decises sobre
a matria, de se supor o arrefecimento do estado de insegurana jurdica cogitado
no art. art. 103-A, 1, da Constituio Federal de 198823. Quanto mais volumoso
e uniforme o acervo de precedentes da Suprema Corte sobre a matria em discusso,
maiores sero a estabilidade e a previsibilidade em torno da matria, o que torna des-
piciendas as ponderaes a respeito da segurana jurdica por ocasio da aprovao
de smulas vinculantes24.
O raciocnio todavia pode se revelar falacioso, ou quando menos autocentrado
j que se assim fosse, no haveria necessidade da edio de um pronunciamento de
cariz vinculante. A verdade que ainda que assentada uma determinada temtica no
mbito da Corte, isso no significa necessariamente adeso a esse entendimento por
parte dos demais braos de poder mesmo no prprio mbito do Judicirio o que
eventualmente pode estar a reclamar uma providncia que se revele cogente no sen-
tido de coibir uma resistncia localizada ou disseminada, ao j deliberado pelo STF.
22 NUNES, Jorge Amaury Maia. Segurana jurdica e smula vinculante. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 160.
23
O preceito contido no art. 103-A, 1, da Carta de 1988, reiterado no 2, 1, da Lei 11417/2006: O enun-
ciado da smula ter por objeto a validade, a interpretao e a eficcia de normas determinadas, acerca das quais haja,
entre rgos judicirios ou entre esses e a administrao pblica, controvrsia atual que acarrete grave insegurana
jurdica e relevante multiplicao de processos sobre idntica questo.
24
sintomtica dessa certa despreocupao com a segurana jurdica a constatao de que, nas 32 smulas vincu-
lantes aprovadas, o Supremo Tribunal Federal jamais manejou a possibilidade de modulao temporal da eficcia,
estatuda no art. 4 da Lei 11417/2006: Art. 4o A smula com efeito vinculante tem eficcia imediata, mas
o Supremo Tribunal Federal, por deciso de 2/3 (dois teros) dos seus membros, poder restringir os efeitos
vinculantes ou decidir que s tenha eficcia a partir de outro momento, tendo em vista razes de segurana
jurdica ou de excepcional interesse pblico.

Passando ao exame das trs smulas vinculantes por cujas deliberaes transi-
tou a temtica da segurana jurdica, pode-se perceber quanto de influncia h dos
precedentes do prprio Supremo Tribunal Federal sobre os enunciados aprovados.
Nas discusses relacionadas aprovao da Smula Vinculante n. 225, a Mi-
nistra Ellen Gracie, relatora da proposta, asseverou que o enunciado ora em deli-
berao, relativo a tema atual e capaz de acarretar, inegavelmente, grave insegurana
jurdica provm do que decidido por esta Suprema Corte. Observe-se que para alm
da referncia isolada e breve (in)segurana jurdica a ser coibida pela manifestao
da Corte, a relatora destacou a posio da Casa sobre o tema, j veiculada em vrios
precedentes26, sem outras referncias aos termos da controvrsia jurdica subsistente
seja o nmero de dissidncias, seja a tese jurdica divergante nos rgos judicirios
que estaria a reclamar a edio da smula vinculante.
Idntica abordagem nos mesmos e exatos termos da interface entre prece-
dentes j consolidados e risco segurana jurdica vislumbrado na no vinculativida-
de das decises j havidas se tem nas discusses relacionadas aprovao da Smula
Vinculante n. 3, que versou sobre a necessidade de observncia do contraditrio e da
ampla defesa, pelo Tribunal de Contas da Unio, quando da apreciao inicial da le-
galidade dos atos de admisso de pessoal e de concesso de aposentadorias, reformas
e penses, incidindo cogitaes em torno da natureza complexa de tais atos adminis-
trativos e da anterioridade do controle, pelo TCU, em relao ao aperfeioamento
dos atos. Aqui, verifica-se claramente que, a despeito da existncia de precedentes
do Supremo Tribunal Federal sobre a matria27, restava ainda resistinda a orientao
fixada, donde se pode afirmar que a edio da Smula Vinculante n. 3 teve um alvo
certo: o Tribunal de Contas da Unio28.
25 inconstitucional a lei ou ato normativo estadual ou distrital que disponha sobre sistemas de consrcios e
sorteios, inclusive bingos e loterias.
26 Foram citados os seguintes precedentes: ADI 2.847/DF, rel. Min. Carlos Velloso, DJ 26.11.2004; ADI 3.147/PI,
rel. Min. Carlos Britto, DJ 22.09.2006; ADI 2.996/SC, rel. Min. Seplveda Pertence, DJ 29.09.2006; ADI 2.690/
RN, rel. Min. Gilmar Mendes, DJ 20.10.2006; ADI ADI 3.183/MS, rel. Min. Joaquim Barbosa, DJ 20.10.2006;
ADI 3.277/PB, rel. Min. Seplveda Pertence, DJ 25.05.2007; ADI 2.995/PE, rel. Min. Celso de Mello; ADI 3.148/
TO, rel. Min. Celso de Mello; ADI 3.189/AL, rel. Min. Celso de Mello; ADI 3.293/MS, rel. Min. Celso de Mello;
ADI 3.060/GO, rel. Min. Seplveda Pertence.
27 Foram citados: MS 24.268, rel. Min. Gilmar Mendes; MS 24.728, rel. Min. Gilmar Mendes; MS 24.754, rel.
Min. Marco Aurlio; MS 24.742, rel. Min. Marco Aurlio.
28 Questo quando menos curiosa que resta irresolvida, reside na circunstncia de que, nos termos do art. 103-A
CF, a Smula Vinculante no alcana com seus efeitos restritivos, ao Legislativo brao de poder poltico no qual se
integra, como se sabe, o Tribunal de Contas.

A deliberao ocorrida por ocasio da aprovao da Smula Vinculante n. 2429

foi, decerto, aquela em que mais foram explorados elementos axiolgicos relaciona-
dos segurana jurdica.
A matria decidenda ostentava natureza penal. Embora houvessem preceden-
tes da Corte, notadamente a partir do leading case consubstanciado no HC 81611-
DF, restou manifesta uma relevante divergncia entre os Ministros quanto ao teor do
enunciado, bem como questes laterais, como a prescrio penal nos crimes contra
a ordem tributria. O Tribunal retratava uma desinteligncia comungada pela totali-
dade dos operadores jurdicos do sistema penal.
O voto proferido pelo Ministro Ricardo Lewandowski invocou o princpio da
segurana jurdica como o pressuposto fundamental para a elaborao do enunciado
de smula vinculante sob deliberao, tendo asseverado que a redao da proposta
era harmnica jurisprudncia recente do Supremo Tribunal Federal sobre a ques-
to. Logo em seguida, paradoxalmente, afirmou que as smulas vinculantes podem
se revestir de um carter rebus sic standibus, refletindo o pensamento atual da Corte,
o que abriria espao posterior revogao ou modificao da smula.
O dissenso sobre o tema debatido ocupou a ateno da Ministra Ellen Gra-
cie, em cujo voto se percebe que a aprovao de smula vinculante para a regncia
de matria sobre a qual no havia o necessrio consenso afigurava-se incongruente
com as caractersticas e escopos institucionais das smulas vinculantes. Transcreve-se
excerto de sua manifestao:
Quero rememorar que a smula vinculante foi obtida depois
de grandes esforos levados a efeito no sentido de se trazer a este Pas
um mnimo de segurana jurdica. A smula vinculante, portanto,
deve ser usada com economia j fui at acusada de no gostar
de propostas de smula vinculante, o que uma enorme injustia,
porque h mais de vinte anos batalho por essa ideia.
No entanto, concordo, sim, com o Ministro Joaquim Bar-

bosa, e agora com a manifestao do Ministro Dias Toffoli, que a
matria penal no a matria de preferncia para que haja sumula-
o. E nem a smula pode surgir com a vocao de ser alterada. Se o
seu objetivo justamente a segurana jurdica, ela deve, na medida
do possvel, ser escrita em mrmore, para ser permanente, perene,
para demonstrar rumos para o futuro. evidente que at as pedras
29 Nose tipifica crime material contra a ordem tributria, previsto no art. 1, I a IV, da Lei n 8.137/90, antes do
lanamento definitivo do tributo.

de mrmore caem dos edifcios mais ilustres e que modificam e que

se alteram. No entanto, ela no pode partir, ela no pode ter como
ponto inicial, uma necessidade de alterao.
Esse tema com todas as vnias aos ilustres Colegas que a defendem, e de
modo muito especial ao Ministro Cezar Peluso, que o proponente -, no est
perdoem-me cristalizado no Tribunal.
Contudo, inobstante a divergncia dos Ministros e a ausncia de sedimenta-
o do entendimento da Corte a Ministra Ellen Gracie declinou expressamente
que o tema no estava maduro para ser apresentado sob o formato de smula vincu-
lante o enunciado restou aprovado. O Supremo Tribunal Federal assumia, assim,
o risco da chancela de uma smula vinculante em funo da qual se poderia se ter
um estado provisrio de segurana jurdica, dadas as chances de prxima reviso.
Identifica-se nesse particular precedente, um primeiro indcio de que a estabilidade
como elemento intrnseco da segurana jurdica era um conceito sob reanlise na
medida em que a complexidade de temas ou mesmo o reconhecimento dos impera-
tivos de atualizao de sentido do texto constitucional poderiam estar a identificar
mais segurana na mudana que reverencie justia, que na cristalizao de uma
compreenso originria30.
Percebe-se, no entanto, diante do acervo de smulas vinculantes aprovadas,
que as referncias segurana jurdica nas deliberaes em Plenrio so numeri-
camente reduzidas e substancialmente superficiais, o que denota certo desinteresse
sobre os aspectos axiolgicos que envolvem a conexo entre segurana jurdica e os
enunciados vinculantes.
3. ALGUMAS OBSERVAES SOBRE A AFIRMADA RELAO DE

INSTRUMENTALIDADE ENTRE A SEGURANA JURDICA E AS
SUMULAS VINCULANTES, LUZ DA PRTICA JUDICIAL DO STF
O universo de anlise hoje disponvel e a visualizao da estatstica acima
indicada j permite avanar em algumas concluses no tema da relao entre o ma-
nejo pela Corte das PSVs e a consolidao do iderio de estabilidade e previsibilidade
das relaes.
30 O tema desenvolvido pela Min. Csrmen Lucia, em na anlise da tenso intrnseca existente na chamada coisa
julgada inconstitucional: ANTUNES, Carmem Lucia. Constituio e segurana jurdica: direito adquirido, ato
jurdico perfeito e coisa julgada. in _____. (coord.). Constituio e segurana jurdica. Direito adquirido, ato jurdico
perfeito e coisa julgada. Estudos em homenagem a Jos Paulo Seplveda Pertence. 2 ed., rev. e ampl., 1 reimp. Belo
Horizonte: Editora Forum, 2009, p. 165-191.

3.1 PREDOMINNCIA DA AUTOCONTENO NO MANEJO DAS

SMULAS VINCULANTES
Primeiro elemento que se destaca que, na sua grande maioria, as PSVs
aprovadas fundam-se, efetivamente, num acervo de precedentes, se nem sempre
volumoso, quando menos expressivo; dado ftico que milita em favor da afirmao
de que esse particular instrumento no tem se prestado inovao no contedo de
suas decises. Assim, possvel afirmar ao menos pelo uso do instituto at o mo-
mento que ele no tem veiculado um padro particularmente ativista de conduta,
eis que a Corte se mantm fiel a seus prprios precedentes.
Corrobora essa afirmao de que no manejo das smulas vinculantes, o
STF se esteja revelando mais afinado com a autoconteo do que com o ativismo
sua resistncia no acolhimento de PSVs de origem exgena que, segundo a com-
preenso daquela Corte, no encontrem respaldo em precedentes que viabilizem o
pronunciamento vinculativo. Esse foi o caso, por exemplo, da PSV 231. De outro
lado, foi justamente a indicao da existncia dos referidos precedentes que deter-
minou a proclamao da regularidade formal da PSV 18, que pretende ver enun-
ciada a exclusividade do exerccio da funo da advocacia pblica federal, estadual e
municipal pelos advogados pblicos concursados e organizados em carreira.
Ainda sob a perspectiva do vis nitidamente de self-restraint que se identifi-
ca na apreciao pelo STF nas propostas de smulas vinculantes, tm-se a ntida
preferncia que a Corte tem manifestado, quando o contedo da proposio no
conta ainda com um conjunto de precedentes que permita a deliberao em favor
do pronunciamento vinculante, pela promoo do apensamento da proposta a fei-
to judicial que porventura se tenha em curso versando sobre a mesma temtica.
Esta foi a soluo, por exemplo, na PSV n 4, veiculada pela Defensoria Pblica
Geral da Unio, que buscava a afirmao da solidariedade entre os entes federados
no fornecimento de medicamentos e tratamento mdico a pacientes carentes, quan-
do comprovada a necessidade, teve sobrestado seu processamento at a deciso no
31 Proposta pela Confederao Nacional do Sistema Financeiro CONSIF, a PSV 2 versava sobre proposta de
edio de smula vinculante que enuncie a inconstitucionalidade de ato normativo estadual, distrital ou municipal
que disponha sobre poltica de seguros, por se tratar, nos termos do art. 22, VII, da Constituio Federal, de matria
de competncia legislativa privativa da Unio. A proposio foi rejeitada nos seguintes termos: Este Supremo Tribu-
nal sequer tem sido chamado a se manifestar sobre alguma questo constitucional envolvendo a competncia privativa da
Unio para legislar sobre seguros. Como bem notou o eminente Ministro Joaquim Barbosa em sua douta manifestao, h,
no momento, um nico caso pendente de apreciao, a ADI 3.925, de sua relatoria. (... omissis ... ) A deliberao sobre a
edio de enunciado de smula a respeito do assunto ora tratado dependeria, dessa forma, da existncia de uma inequvoca
consolidao jurisprudencial da matria no sentido pretendido pelo ora proponente. Falta, portanto, o apontamento de
reiteradas decises sobre uma questo especfica e concreta envolvendo a interpretao do art. 22, VII, da Carta Magna,
que pudesse embasar a edio de uma smula vinculante.

RE 566.471, de relatoria do Ministro Marco Aurlio, cuja repercusso geral foi

reconhecida em 3/12/200732.
Na mesma linha, tm-se ainda a PSV n 14, proposta pelo Governador do
Estado de Santa Catarina, objetivando que se enuncie que a aposentadoria espont-
nea dos empregados de empresas pblicas e sociedades de economia mista perante
o Regime Geral de Previdncia Social provoca, dada a vedao constitucional de
acumulao, a extino compulsria de seus contratos de trabalho (apensada Re-
clamao n 8168, ainda em curso).
3.2 A BUSCA PELA SEGURANA JURDICA EM TEMAS J

SUBMETIDOS AO CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE DIFUSO
OU MESMO ABSTRATO
Outro elemento relevante que exsurge da anlise das PSVs j apreciadas, diz
respeito importncia do instituto para a superao dos impasses relacionados
extenso da vinculatividade da deciso firmada em sede de controle concreto de
constitucionalidade.
No elenco de PSVs aprovadas, so s 6 (seis) as proposies que contam den-
tre os precedentes que arrimam seu enunciado, decises havidas em sede de ADI ou
ADC e portanto, revestidas por si s de vinculatividade no seu provimento. To-
das as demais apontam como fundamento, decises havidas no mbito do STF no
exerccio de sua competncia recursal e portanto, despidas do efeito vinculante.
Em tais hipteses, evidentemente, o nico mecanismo apto a gerar a adeso tese
j fixada pela Corte Suprema seria a veiculao da smula vinculante, como se veio
efetivamente a fazer,
Mesmo as decises que indicam precedentes firmados em sede de controle
abstrato, esbarram ainda na dificuldade atinente tese da chamada transcendncia
dos motivos determinantes que no obstante veiculada na Corte como mecanis-
mo possvel de conteno da reiterao de pronunciamentos, no alcanou ainda o
aval do Colegiado. No ocioso relembrar que a provocao da temtica da viabili-
dade da adoo da transcendncia dos motivos determinantes, veiculada pelo Min.
Maurcio Corra na RCL 192/RG, reiterada pelo Min. Gilmar Mendes na RCL
2126/SP, veio a Plenrio em discusso mais alentada nos autos da RCL 1987/DF.
Na ocasio, o Min. Seplveda Pertence, divergindo da possibilidade de se conferir
32 Ementa: Dever do Estado de fornecer medicamento de alto custo a portador de doena grave que no possui
condies financeiras para compr-lo. O Tribunal concluiu pela repercusso geral do tema versado neste processo,
relativo obrigatoriedade de o Poder Pblico fornecer medicamento de alto custo.

aplicao dos motivos fundantes de uma ADI a outra demanda que tivesse por
objeto lei de mesmo contedo ainda que distinta da antes controlada invocava
por argumento justamente a afirmao de que isto estaria a determinar deciso em
ADI um alcance mais amplo que aquela possvel smula vinculante. Isso porque
para a subordinao das decises em sede sumular, haveria o requisito especfico da
reiterao das decises enquanto a transcendncia dos motivos deteminantes no
estaria a exigir essa consolidao de jurisprudncia33.
Vale ainda consignar que, tambm em sede de controle difuso, no conhecido
voto do Min. Gilmar Mendes, proferido no julgamento da Rcl 4335/AC34, j se
veiculara igualmente a tese da eficcia vinculante e erga omnes da deciso do STF. A
concluso, todavia, no veio a merecer ainda o placet da Corte a Reclamao ainda
pende de julgamento e foi ainda objeto de veemente reao por parte da comuni-
dade jurdica, que via na afirmao uma abertura para uma excessiva flexibilidade
em relao chamada mutao constitucional35.
Soa coerente, portanto, que, mngua de acordo em relao s antes experi-
mentadas estratgias de ampliao do carter vinculantes de seus prprios pronun-
ciamentos, o Supremo Tribunal tenha retomado uma trajetria mais pacificada, da
traduo dessas mesmas concluses por intermdio do instituto destinado especifi-
camente subordinao dos demais rgos judicirios e da Administrao Pblica,
aos precedentes que se tenha formatado previamente na Corte.
Nesse sentido, possvel afirmar que a aplicao pelo STF do instituto sob
anlise esteja orientada, efetivamente, consolidao da segurana jurdica seja
pela vinculatividade que se busca concretizar em relao aos demais aplicadores
da lei; seja pela adoo de um mecanismo menos polmico para a obteno desse
mesmo efeito.
33 Explicitando a seqncia e contedo de decises no mbito do STF que cogitam da transcendncia dos motivos
determinantes, consulte-se VALLE, Vanice Regina Lrio do (org.). Ativismo jurisdicional e o Supremo Tribunal
Federal. Laboratrio de anlise jurisprudencial do STF. Curitiba: Juru, 2009. p. 48-52.
34 A Reclamao em causa apontava suposta violao autoridade da deciso proferida pelo STF no julgamento do
HC n 82.959, que reconheceu a inconstitucionalidade do 1 do artigo 2o da Lei 8.072/1990 (Lei dos Crimes
Hediondos), que proibia a progresso de regime de cumprimento de pena nos crimes hediondos. Isso porque, re-
querida a progresso de regime em favor de apenados com fundamento naquela mesma norma jurdica, a pretenso
foi indeferida pelo Juzo de Execues Penais ao argumento de que o precedente citado era revestido de carter inter
partes. Para prover a Reclamao, afirmou o Min. Gilmar Mendes em seu voto que a compreenso quanto aos efeitos
da pronncia da inconstitucionalidade, mesmo em controle difuso, progredira para compreender efeitos erga omnes.
35 No tema, consulte-se o incisivo texto de STRECK, Lenio Luiz; OLIVEIRA, Marcelo Andrade Cattoni de; e
LIMA, Martnio MontAlverne Barreto, A Nova Perspectiva do Supremo Tribunal Federal sobre o Controle Difuso:
Mutao constitucional e Limites da Legitimidade da Jurisdio Constitucional. [on line], disponvel em < http://
leniostreck.com.br/index.php?option=com_docman&Itemid=40>, acesso em 17 de outubro de 2011.

4. CONCLUSO
Menos de uma dcada de aplicao do instituto sob anlise no permite, de-
certo, concluses definitivas mas j revelam tendncias que contribuem para a
compreenso do relacionamento da Corte com os instrumentos orientados concre-
tizao da segurana jurdica que se ponham sua disposio.
Uma primeira observao est em que, ao que tudo indica, diferentemente
dos temores externados quando da consagrao do instituto, possivelmente se revela
excessiva a crtica de Sarlet de que as smulas vinculantes, a pretexto de resguardar
uma segurana jurdica cujo contedo estritamente reduzido absoluta previsibi-
lidade das decises judiciais e inteira sujeio interpretao constitucional tecida
pelo Supremo Tribunal Federal, desvirtuariam a atuao da Corte para o exerccio
de funes de cunho tipicamente legislativo36. Afinal, se na sua utilizao, no se
tem verificado um afastamento das suas condies ex vi constituitionis; mais ainda,
se a referncia aos precedentes anteriormente construdos tem se mantido fiel, no
na aprovao em si das smulas vinculantes que se pode identificar um trao inova-
dor ou ativista mas sim (eventualmente) nas decises que amparam o enunciado
vinculativo.
De outro lado, o pouco espao de deciso dedicado anlise da real existncia
de risco segurana jurdica a exigir um pronunciamento vinculante parece estar a
sugerir que no resida nesse tema, o principal elemento motivador da Corte para a
aprovao do enunciado com fundamento no art. 103-A CF. A soma da pouca aten-
o nos debates aos critrios identificadores do risco estabilidade e previsibilidade,
com a fidelidade aos precedentes anteriormente constitudos, parece estar a sugerir
que o grande motivador da edio de smulas vinculantes sejam os efeitos desse tipo
de pronunciamento sob a perspectiva de poltica judiciria, reprimindo uma multi-
plicao indesejada de demandas37.
Ainda que seja essa a perspectiva como j se disse anteriormente neste texto
possvel afirmar haja uma tutela, mesmo que indireta, ao iderio de segurana
jurdica. Afinal, a litigiosidade em si, como j se teve oportunidade de afirmar, revela
uma inaptido do sistema normativo para gerar a chamada segurana de aplicao.
Isso no afasta todavia crtica no sentido de que o tema em si da incerteza que deu
36 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia do direito fundamental segurana jurdica: dignidade da pessoa humana,
direitos fundamentais e proibio do retrocesso social no Direito Constitucional brasileiro. Revista Brasileira de Di-
reito Pblico, ano 3, n. 11, 2005, p. 119.
37 Alguns reflexos desse propsito de atenuao da multiplicao de processos que versem sobre matria decidida
pelo STF j tm sido verificados: no mbito da Advocacia-Geral da Unio, o Parecer PGFN/CRJ/N 492/2010 e
a Portaria PGFN 294/2010 sinalizam a absteno de recursos da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional ao STF,
diante de matrias reiteradamente decididas em desfavor da Fazenda.

causa pronncia vinculante no seja suficientemente explorado. Afinal, a impor-

tncia da interveno do Supremo em hipteses que tais no reside propriamente
no argumento de autoridade, mas sim na sua capacidade de gerar segurana jurdica
substantiva aquela relacionada aceitabilidade racional da construo da deciso
judicial38; especialmente quanto se tem em conta seu destinatrio, que na edio da
smula vinculante, ser o prprio Judicirio e a Administrao Pblica.
Nesses termos, identificar a divergncia apontando quais seja os pontos
em que os precedentes invocados para fins de edio da smula vinculante se dis-
tanciem da compreenso traada pela Corte parece um exerccio argumentativo
relevante, e que tem sido pouco considerado. A lgica prevalente culmina por ser
um tanto verticalizada, enunciando-se puramente uma frase, que se anuncia, de
observncia obrigatria, num suposto quase que naive de que o carter mandatrio
do pronunciamento que agora se veicula seja mais impositivo do que o foi a deciso
anterior, traada nos precedentes citados, onde se desenvolveu em detalhe a tese
jurdica que se busca prestigiar...
mais do que claro o processo ainda em curso de construo do instituto
e dos termos de sua aplicao a recente edio da Emenda Regimental 46/11
evidencia isso. Para que tal desenvolvimento prossiga, numa perspectiva efetiva
de aptido a gerar segurana jurdica, no sentido substantivo a que j se referiu,
parece indispensvel que, no exerccio de uma compreenso realista (e no
normativa) da judicial review, se reconhea a necessidade da incorporao de uma
dimenso poltica que reconhea os crculos concntricos de influncia com que
luta o juiz constitucional comeando pela interao estratgica entre os membros
do colegiado, at o reconhecimento das presses impostas pelos demais juzes que
integram a hierarquia judiciria, que tm a sua prpria viso sobre como as coisas
deveriam ser39.
Sem essa sensibilidade institucional, o risco est em que tambm os enuncia-
dos em sede de smula vinculante se transformem num pronunciamento a mais
incapaz de gerar a previsibilidade das relaes e decises que a verdadeira segurana
jurdica pretende oferecer.
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Sistemas e Estruturas: leituras sobre a relao
entre o direito e economia
Systems and Structures: readings on the relationship
between law and economics
Vinicius Scarpi1
RESUMO
A Regulao, entre vrios sentidos possveis, costuma ser definida como dis-
ciplina jurdica da atividade econmica. A partir desse sentido, surge a necessidade
de reflexo sobre a relao entre direito e economia, includas as questes ligadas
possibilidade e necessidade de influncia, condicionamento ou determinao entre
direito e economia. Entre tantas perspectivas de anlise, o presente artigo discute a
questo a partir da categoria dos sistemas sociais e, tambm e fundamentalmente, a
partir das categorias de base e superestrutura, porm com destaque para uma tradio
dentro do marxismo denominado de marxismo cultural, que rejeita as leituras mais
positivistas e economicistas da relao em questo.
PALAVRAS-CHAVE
Direito e economia, Regulao, sistemas sociais, base e superestrutura, mar-
xismo.
ABSTRACT
Among several possible meanings, regulation is usually defined as the gover-
nmental legislation of economic activity. Is this framework, it emergences the need
for reflection of the relationship between law and economics. That includes issues
related to the possibility (as well the need) of reciprocal influence, conditioning or
determination between law and economics. Among a number of alternatives, this
article discusses the question from the category of social systems and, fundamentally,
from the categories of base and superstructure. The Marxist analysis, under consi-
deration, emphasizes the so called cultural Marxism, which rejects the positivist and
economistic readings of the relationship under consideration.
KEYWORDS
Law and economics, Regulation, social systems, base and superstructure,
Marxism.
1 Professor do Programa de Ps-Graduao em Direito da UNESA. E-mail: vinicius.scarpi@estacio.br

366 Vincius da Silva Scarpi
APRESENTAO
Entre os vrios sentidos possveis s ideias de regulao e de direito da regu-
lao, aqui se destaca o significado de regulao e tambm de direito da regulao
como disciplina jurdica da atividade econmica. Assim, reflexo preocupada
com o direito da regulao caberia, como um de seus aspectos centrais, pensar as
possibilidades de realizao de uma regulao jurdica da economia.
Diante de uma questo to complexa e to crucial para as sociedades contem-
porneas, muitos pontos poderiam ser escolhidos como temas para reflexes mais ou
menos extensas, mas que, em todas elas, lidariam com categorias e termos de uso no
exclusivo do discurso jurdico. E isso porque a discusso sobre a regulao exige que
se passe pelos domnios da economia e da poltica, para alm das questes jurdicas
que envolvem essa questo.
A partir de tais consideraes, esse pequeno artigo tem como objetivo produ-
zir uma reflexo sobre essa relao entre direito e economia para, em funo dessa
tensa relao, apontar questes importantes acerca da possibilidade e tambm da
necessidade de uma regulao da economia pelo direito.
E isso porque aqui se considera, como tambm o faz Celso Campilongo em
estudo que se aproxima da discusso aqui produzida, que ao lado de todas as funda-
mentais discusses concretas e especficas, ou seja, explicaes pontuais, de aplica-
bilidade prtica imediata aos casos concretos2, esto justificadas tambm discusses
acerca de questes mais amplas e com um carter mais terico-filosfico.
Para se pensar a regulao, essa destacada reflexo mais terica buscaria uma
anlise e uma compreenso acerca dos fundamentos filosficos de uma disciplina
jurdica da realidade econmica. Em outras palavras, algumas questes mereceriam a
produo de uma investigao, ainda que respostas definitivas se mostrassem impos-
sveis ou, pelo menos, improvveis. Entre as vrias questes fundamentais possveis,
algumas aqui parecem ter especial importncia: como se relacionam na realidade
contempornea o direito e a economia, seria possvel uma regulao jurdica da eco-
nomia e, por ltimo, ainda que possvel, seria recomendvel essa interveno regu-
latria?
DIREITO, ECONOMIA E MODERNIDADE
Como destaca Jos Ricardo Cunha, a leitura epistemolgica da modernidade,
via de regra, esteve amparada numa concepo monoltica e mecanicista do real3.
Essa concepo monoltica se constri a partir de paradigmas aqui entendidos
2 CAMPILONGO, Celso Fernando. Servio Pblico e Regulao Sistmica. In: TORRES, Heleno Taveira (coord).
Servios Pblicos e Direito Tributrio. So Paulo: Quartier Latin, 2005, pp. 41-59, p. 42.
3 CUNHA, Jos Ricardo. Direito e Complexidade. In: BARRETTO, Vicente de Paulo (coord.). Dicionrio de
Filosofia do Direito. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 229-233, p. 229.

Sistemas e Estruturas: leituras sobre a relao entre direito e economia 367
como concepes fundamentais racionalistas acerca do ser, do conhecer e do ho-

mem.
Em todos esses paradigmas ontolgico, epistemolgico e antropolgico a
racionalidade parece ser o aspecto determinante, de modo que para a Modernidade o
Real se define como uma ordem racional. Essa realidade racional ontologia seria
o objeto de observao desse sujeito que tambm se definiria por sua racionalidade
antropologia. Ora, se o objeto da observao racional e o sujeito da observao
tambm racional, a apreenso desse objeto por esse sujeito deve se desenhar por
critrios tambm racionais epistemologia. Est a a racionalidade a definir as con-
cepes fundamentais da Modernidade4.
O Real, ento, estaria organizado segundo leis racionais e universais geradoras
de uma ordem, cabendo ao sujeito racional que observa essa realidade descobrir e
descrever objetivamente as relaes de causa efeito estruturantes dessa realidade. Essa
construo, ancorada no paradigma cartesiano-newtoniano, permitiu o desenvolvi-
mento de uma cincia moderna exitosa em muitas investigaes e responsvel por
um espantoso desenvolvimento tecnolgico5.
No demoraria para que esse paradigma racionalista tambm impregnasse
os discursos sobre a realidade socioeconmica, de modo que, na Modernidade, o
mercado e as demais realidades sociais foram descritos como realidades racionais
governadas por leis que independeriam da vontade humana, e mais, capazes de gerar
ordem por si s.
A economia clssica, ento, se desenvolve enquanto cincia que quer ape-
nas descrever e no normatizar sobre uma determinada realidade social. Do mesmo
modo, o positivismo (fundamentalmente, no sculo XIX) vai prescrever a necessi-
dade de construo de uma anlise da realidade social que se desenvolva com um
mtodo racional objetivo, como o mtodo das cincias da natureza. Sobre essa
construo, Michel Lwy sintetiza de maneira bastante clara as premissas do positi-
vismo (que aqui tambm se aplicam ao discurso da economia clssica):
A sua hiptese fundamental de que a sociedade humana
regulada por leis naturais, ou por leis que tm todas as caractersticas
das leis naturais, invariveis, independentes da vontade e da ao
humana (...).
4 Para uma crtica da Modernidade Cf. TOURAINE, Alain. Crtica da Modernidade. So Paulo: Editora Vozes,
1995 e BAUMAN, Zygmunt. Modernidade e Ambivalncia. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1999.
5 CUNHA, Jos Ricardo. Direito e Complexidade. In: BARRETTO, Vicente de Paulo (coord.). Dicionrio de
Filosofia do Direito. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 229-233, p. 229.

Dessa primeira hiptese decorre uma concluso epistemol-

gica, de que os mtodos e procedimentos para conhecer a socieda-
de so exatamente os mesmos que so utilizados para conhecer a
natureza, portanto, a metodologia das cincias sociais tem que ser
idntica a metodologia das cincias naturais (...).
A terceira concluso, que talvez a mais importante para a
nossa discusso, que da mesma maneira que as cincias da nature-
za so cincias objetivas, neutras, livres de juzos de valor, de ideo-
logias polticas, sociais e outras, as cincias sociais devem funcionar
exatamente segundo esse modelo de objetividade cientfica6.
importante perceber o ponto de partida desse raciocnio: a realidade socioe-
conmica estaria organizada por leis naturais invariveis e independentes da vontade
humana e, essas mesmas leis, tambm seriam responsveis pela construo de uma
ordem. O discurso de ordem aqui fundamental, e, em especial, o discurso de uma
ordem independente da interveno reguladora do homem. Assim, no se defende a
no atuao do homem, ou seja, no que o homem no possa atuar na economia,
mas a organizao fundamental dessa realidade se d por uma racionalidade inerente
prpria realidade, como ocorre com qualquer realidade natural.
Confirmando esse entendimento, Samuelson e Nordhaus, falam em ordem
econmica e no o caos, e prosseguem:
As pessoas antes de estudarem a forma de funcionamento dos
mercados vem apenas uma confuso entre empresas e de produtos
diferentes. Poucos param a imaginar como se produzem alimentos
em quantidades adequadas, como se transportam para o local certo
e como chegam em condies comestveis a mesa do jantar. Mas a
observao atenta de Nova Iorque prova inequivocamente que o
sistema de mercado possui uma lgica interna. Funciona7.
caracterstico desse discurso a tentativa de naturalizao do mercado, ou
melhor, da economia capitalista de mercado cujas leis elementares no seriam his-
tricas, mas antes naturais - assim como so naturais os direitos de propriedade,
de livre iniciativa e da autonomia contratual, essenciais realizao do capital. Se
naturais, se realizadoras de uma ordem, a interveno Estatal (jurdica) nesse campo
6 LWY, Michael. Ideologias e Cincias Sociais: Elementos para uma anlise marxista. 12 ed. So Paulo: Cortez,
1998, pp. 35-36.
7 SAMUELSON, Paul A. e NORDHAUS, William D. Economia. 14a ed. Lisboa: Editora McGraw-Hill de Portu-
gal, 1993, p. 42.

socioeconmico no seria apenas desnecessria, mas tambm indesejada, pois pode-

ria provocar um desajuste nessa realidade ordenada. E esse discurso liberal produz
um estranhamento entre Estado (direito) e economia, pois a interveno reguladora
daquele nesta ltima assume ares de uma aberrao odiosa.
A tradio liberal de Locke a Weber vai defender, ento, uma funo ab-
solutamente clara para o Estado:
Por meio das leis e do uso geral da violncia (exrcito e pol-
cia), garantir o direito natural de propriedade, sem interferir na vida
econmica, pois, no tendo institudo a propriedade, o Estado no
tem poder para nela interferir. Donde a ideia de liberalismo, isto
, o Estado deve respeitar a liberdade econmica dos proprietrios
privados, deixando que faam as regras e as normas das atividades
econmicas8;
Em sntese:
Adam Smith, autor de A Riqueza das Naes (1776), que
o livro germinal da economia moderna, ficou impressionado pelo
seu reconhecimento de ordem no sistema econmico. Smith pro-
clamou o princpio da mo invisvel. Este princpio sustenta que,
na prossecuo egosta de seu pessoal, todos os indivduos so leva-
dos, como que por uma mo invisvel, a atingir o melhor bem para
todos. Na sua viso do mundo econmico, qualquer interferncia
governamental na livre concorrncia seria prejudicial quase de cer-
teza9.
No demorou at que essa tese liberal, defensora da no-interferncia, enfren-
tasse crticas. E essas crticas se constituram tanto do ponto de vista terico quanto
do ponto de vista da prtica social. No campo terico, esse pensamento e o seu
modelo de Estado correspondente foram denunciados como discursos ideolgicos
em favor dos interesses da classe capitalista e, dessa maneira, a pregada objetividade
cientfica desse discurso foi colocada em xeque. A mais bem formulada de todas as
teses acerca do compromisso ideolgico inerente a esse discurso da economia clssica
o pensamento marxiano.
Do ponto de vista social, esse modelo de Estado mnimo no intervencionista
e o discurso que o sustentava passam a enfrentar questes reais como as crises do sis-
8 CHAUI, Marilena. Convite Filosofia. So Paulo: Editora tica, 1997, p. 402.

9 SAMUELSON, Paul A. e NORDHAUS, William D. Economia..., p. 46.

tema capitalista entre as quais se destaca a crise de 1929 e a crescente organizao

dos movimentos de contestao social, tanto na forma dos partidos quanto na forma
dos sindicatos. Esses movimentos auto-conscientes representam a formao de um
sujeito social coletivo capaz de fazer frente ao Estado liberal desafiado.
Esse desafio social levou construo de uma teoria econmica mais norma-
tiva e no apenas analtica, na medida em que passaram a fazer parte do discurso dos
economistas mesmos os afinados com as teses capitalistas termos como falhas
de mercado, interveno, fomento, regulao etc. Prova dessa mudana o
pensamento de Keynes e de seus seguidores. Mesmo os economistas liberais como
Samuelson (fundador do departamento de economia do MIT) perceberam os limites
do liberalismo econmico clssico, pois aps mais de dois sculos de experincia
e investigao, reconhecemos o alcance e as limitaes efectivas desta doutrina
doutrina da mo invisvel sabemos que por vezes os mercados nos deixam em m
situao, que h falhas no mercado, nas quais se incluem concorrncia imperfeita e
as externalidades 10. Esses aspectos negativos do mercado, que no mais puderam ser
negados, reclamaram uma espcie de mo visvel do Estado.
Mas possvel xito na construo dessa mo visvel do Estado ou a mesma
sempre se desenvolver como uma mo desastrada? Sim, porque o reconhecimento
dos limites do mercado no significa a confiana na interveno estatal na economia.
Nesse sentido, so distintas a afirmao das falhas de mercado e a afirmao da ne-
cessidade da ao estatal reguladora, pois como se ensina em cincias sociais dos in-
dicativos no se concluem imperativos. Ou ainda, mesmo sendo admitidas as crises
e as falhas do mecanismo de mercado, essa realidade se deixa controlar pelo direito?
Se sim, at que medida e quais as consequncias?
A LEITURA SISTMICA DA REGULAO

Paulo Bonavides afirma que a ideia fora de nosso tempo parece ser, no cam-
po das Cincias Sociais e de sua metodologia, a concepo sistmica, qual se acha de
ltimo concebida na teoria dos sistemas.11 Ideia fora porque teria sido a introduo
da concepo sistmica na metodologia dessas cincias a responsvel pela reabilitao
da macrossociologia, ou seja, a ideia de sistema teria possibilitado uma reabilitao
das grandes teorias da sociedade12.
Dessa forma, a teoria do direito foi tomada pelas concepes sistmicas e ci-
bernticas e passou, com isso, a discursar sobre essa realidade e sua relao com outras
10 SAMUELSON, Paul A. e NORDHAUS, William D. Economia..., p. 47.
11 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 20 ed. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 107.
12 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional..., p. 108.

realidades a partir de uma lgica sistmica e ciberntica. Mas o que so sistemas so-
ciais e o qu a ciberntica? Primeiramente deve ficar evidenciada a diferena entre
sistema interno e sistema externo.
Sistema externo costuma ser definido como o trabalho intelectual de que
resulta um conjunto ou uma totalidade de conhecimentos logicamente classificados
enquanto o sistema interno no significa o conhecimento ou a ideia, mas o objeto em
si, e nesse sentido o sistema interno significa um conjunto de elementos materiais
(coisas ou processos) e no materiais (conceitos), ligados entre si por uma relao de
mtua dependncia, constituindo um todo organizado13. Sistema externo ento o
discurso acerca de uma realidade, enquanto sistema interno seria a realidade mesma.
A ciberntica se define como a Cincia da descrio matemtica e da valori-
zao construtiva de estruturas, relaes, funes e sistemas gerais que so comuns a
distintos campos da realidade e os trs componentes bsicos da ciberntica so: o
sistema portador de processos, a informao e a regulao14.
Essa leitura ciberntica dos sistemas sociais aproximou tecnologia e biologia e,
por conseqncia, mquina e organismo. Em outras palavras, a ciberntica vai rom-
per essa dualidade sujeito e objeto nas cincias sociais e vai permitir, apoiada na ideia
de Sociedade estrutura na forma de sistema, uma anlise dos fluxos que se realizam
nessa realidade. A sociedade seria, dessa forma, entendida no como conjunto de
pessoas (indivduos) ou de grupos, mas como um conjunto de processos e comuni-
caes que tm essas pessoas ou grupos como meio a partir do qual se desenvolvem,
mas com o qual no se confundem. Qual a consequncia dessa construo para o
direito e para sua teoria? No existe dvida que vivemos um momento de (re)valo-
rizao do discurso sistmico sistema externo que aponta as realidades jurdica,
econmica e poltica como sistemas sistemas internos. Nesse sentido, a obra de
Luhmann merece destaque.
Falar de sociedade falar de sistema, afirma Juan Antonio Garcia Amado e
essa concluso decorre de uma rigorosa anlise que tenta dar conta da seguinte ques-
to: como possvel a ordem social?15. Na anlise de Luhmann, essa questo inicial
se desenvolve a partir de dois conceitos: complexidade e dupla contingncia, sendo
a primeira definida como o conjunto de todos os eventos possveis ou o campo
ilimitado dos mundos possveis16.
13 Ibidem, p. 108.
14 Ibidem, p. 117.
15 GARCIA AMADO, Juan Antonio. A Sociedade e o Direito na obra de Niklas Luhman. In, ARNAUD, Andr-
-Jean e LOPES JR., Dalmir (orgs). Niklas Luhmann: do Sistema Social Sociologia Jurdica. Rio de Janeiro: Lmen
Jris, 2004, p. 301.
16 Ibidem, p. 302.

No instante em que nesse mundo de possibilidades ilimitadas inserida algu-

ma ordem pela manifestao de alguma preferncia, um mundo se afirma como real
e isso significa a reduo da complexidade: comea a existir a sociedade. E justa-
mente esse processo social de reduo permanente da complexidade, explica Garcia
Amado, que funciona como motor da evoluo social17.
Imaginando uma situao originria de encontro entre dois indivduos antes
de ser estabelecido qualquer princpio de ordem, antes de qualquer reduo da com-
plexidade, esta assume a forma de dupla contingncia. Nesse encontro inicial, esses
dois indivduos que existem onde a sociedade ainda no existe, ambos se encontram
em uma situao onde nada previsvel. Sobre esse encontro inicial:
No se d mas coincidencia de la poder esperar nicamente lo
inesperado. Em tanto no ha aparecido ningn principio de orden
no existe pauta de comportamiento prprio ni anejo, nada es previ-
sible donde todo es posible; no hay expectativas; no hay comunica-
cin. Slo el desorden se sigue del desorden roto18.
Ainda nesse primeiro encontro, quando um dos indivduos opera uma es-
colha, realiza uma seleo, um mundo real se afirma diante dentre tantos mundos
possveis, e essa operao de escolha funciona para a outra parte como uma oferta
que dever ser respondida pela aceitao ou pela recusa da pauta em questo. Surge
aqui comunicao. Existe agora a sociedade19.
Fica explcito, dessa forma, o carter fundador da comunicao para a so-
ciedade. E essa comunicao que permite a gerao do componente central de
toda a estrutura social: expectativas compartilhadas20. Ressalte-se, ainda, que essa
comunicao que funda a sociedade no obedece a nenhuma ordem transcendente,
mas antes se opera no acaso a partir da pura necessidade de reduo da complexidade
na forma da dupla contingncia, sem que haja qualquer contedo pr-configurado.
Nesse ponto, j se torna possvel uma resposta para a seguinte questo: do qu
se compe a sociedade? A sociedade, enquanto sistema, composta por comunica-
es, to somente de comunicaes e de todas as comunicaes21. A sociedade s se
afirma enquanto sistema no que se distingue do seu meio (environment), sem que isso
signifique a no necessidade do meio para a realizao do sistema social, mas antes
17 Ibidem, p. 302.
18 GARCIA AMADO, Juan Antonio. La filosofa del Derecho de Habermas y Luhman. Bogota: Universidad Exter-
nato de Colombia, 2005, p. 106.
19 GARCIA AMADO, Juan Antonio. La filosofa del Derecho de Habermas y Luhman..., p. 107.
20 GARCIA AMADO, Juan Antonio. A Sociedade e o Direito na obra de Niklas Luhmann..., p. 303.
21 Ibidem, p. 304.

que um sistema se afirma na diferena em relao ao meio no qual se desenvolve. Nas

palavras do prprio Luhmann:
A teoria geral dos sistemas autopoiticos exige que se indique
exatamente a operao realizada pela autopoesis do sistema, delimi-
tando, assim, o sistema em relao ao restante. No caso dos siste-
mas sociais, isso acontece mediante a comunicao. Exclui-se, com
isso, toda determinao psicolgica da unidade dos elementos dos
sistemas sociais. Tais sistemas no constam de sistemas psquicos e,
muito menos, de seres humanos de carne e osso22.
Assim, a vida orgnica, os homens enquanto sistemas psquicos, a matria
etc, no perdem importncia para essa anlise da sociedade, mas antes se est apenas
a afirmar a diferenciao entre sociedade e meio, pois essa diferenciao constitui
requisito para a afirmao da existncia da sociedade enquanto sistema. Essa identi-
ficao da sociedade enquanto sistema, que se diferencia e para o qual os indivduos
existem enquanto meio, permite a concluso de que se a comunicao a sociedade
reproduzindo-se a si mesma, isto tambm significa que a sociedade que comunica, e
no as conscincias individuais23. A sociedade, portanto, no se compe de pessoas,
mas de comunicaes entre pessoas.
A sociedade como nico sistema de comunicao para reduo da comple-
xidade caminharia para a saturao, de modo que a mesma necessidade que deu
origem primeira comunicao, ou seja, a necessidade de reduo da complexidade
a partir da gerao de expectativas compartilhadas, faz com que diante da crescente
complexidade, surja a necessidade de uma especializao temtica que, uma vez tra-
duzida em um cdigo prprio de reduo dessa complexidade, significa a formao
de um novo sistema social. Como novo sistema social, este se diferencia do meio e de
outros sistemas sociais por possuir processos seletivos prprios. Existe aqui uma alta
sensibilidade para certos temas que so lidos e interpretados por esse sistema capaz
de reduzir essa complexidade especfica.
Esse processo seletivo prprio permite ao sistema social discernir entre co-
municaes pertencentes ao mesmo e comunicaes estranhas ao mesmo, de modo
que essa seletividade caracterizadora de uma diferenciao capaz de estabelecer um
limite frente ao meio, sendo importante que se afirme que sem limites no h
sistema24.
22 LUHMANN, Niklas. Introduo Teoria dos Sistemas. Traduo: Ana Cristina Arantes. 2 ed. Petroplis: Vozes,
2010, p. 293.
23 Ibidem, p. 305.

Na sociologia, a Teoria dos Sistemas toma como ponto de

partida um princpio de diferenciao: o sistema no meramente
uma unidade, mas uma diferena. (...)
Esse procedimento to especfico indicado com o conceito
de encerramento operativo, segundo o qual o sistema produz um
tipo de operao exclusiva25.
Os sistemas no so entendidos apenas como comunicaes aleatrias, e nesse
sentido, la identidad del sistema deber ser algo mas que un conglomerado aleat-
rio de tales events sin enlance entre si o sucedindose arbitrariamente: la identidad
del sistema se afirma en cuanto que acota como proprio un determinado mbito de
comunicaciones y establece em l un orden26. Dessa forma, o direito se afirma como
sistema quando consegue estabelecer como domnio seu um determinado mbito
de comunicao que se desenvolve segundo uma ordem. Essa diferenciao entre a
comunicao que lhe pertence e o que lhe estranho marca uma identidade de sen-
tido que constitutiva do sistema. E quem estabelece esse sentido? De que modo se
desenvolve essa seletividade?
Ora, o sistema surge por uma necessidade do meio que diante de uma satu-
rao provocada por uma complexidade com a qual no consegue mais trabalhar faz
surgir um sistema social especializado naquela temtica especfica. Como j afirma-
do, a existncia do sistema s se afirma na diferenciao em relao ao meio. E mais:
a caracterstica fundamental dessa anlise sistmica a percepo de uma autonomia
do sistema na produo dos sentidos que o constituem. Em outras palavras, essa
auto-referncia significa, no dizer de Luhman, que os sistemas produzem por si
mesmos como unidade tudo aquilo que usam como unidade27. Essa autonomia
definida como autopoiesis. A unidade do sistema o seu modo de reproduo e a
sua autonomia a autonomia de sua reproduo recursiva28.
Por encerramento no se entende isolamento termodinmico, mas somente
fechamento operacional; ou seja, que as operaes prprias do sistema se tornem
recursivamente possveis pelos resultados das operaes especficas do sistema.
Os sistemas, ento, reproduzem os elementos de sua prpria existncia, que
so os sentidos que estabelecem o domnio de prpria comunicao e fecham esse
sistema diante do meio. Ora, os sistemas so fechados em si mesmo e recorrem a si
25 LUHMANN, Niklas. Introduo Teoria dos Sistemas..., p. 103.

27 Apud GARCIA AMADO, Juan Antonio. La filosofa del Derecho de Habermas y Luhman..., p. 133.

mesmo para a reproduo de sua ordem. Nessa autopoiesis, os sistemas se constituem

como sujeitos de si mesmo e apenas de si mesmo. E isso significa o isolamento dos
sistemas sociais?
O fechamento autopoitico no significa isolamento do sistema, mas sim
auto-regulao sistmica. Em outras palavras, um sistema s enxerga a si mesmo
como sistema, funcionando todos os outros sistemas como meio para esse sistema
auto-referenciado. Os sistemas so opacos entre si e existem sem que haja posio
privilegiada de um sistema em relao ao outro. Dessa maneira, uma mudana em
um sistema no afeta outros sistemas? Sobre esse ponto, Luhmann coloca o seguinte:
Na terminologia de Spencer-Brown, dir-se-ia: o sistema ope-
ra no lado interno da forma; produz operaes apenas em si mesmo,
e no do outro lado da forma. Entretanto, o operar dentro do lado
interno (portanto, sistema), e no no meio, pressupe que o meio
exista e esteja situado do outro lado da forma.
(...) um sistema no pode operar no meio; as operaes no
podem ser reproduzidas no meio, pois, desse modo, a diferena sis-
tema/meio ficaria solapada.
As operaes so acontecimentos que apenas surgem no siste-
ma, e no podem ser empregados para defender ou atacar o meio29.
Sendo autopoiticos, os sistemas possuem um cdigo prprio de leitura e as
transformaes em outros sistemas, que constituem um meio para um sistema espe-
cfico, existem enquanto dados, como informaes que sero recebidas no interior de
um sistema a partir de aberturas para o meio. Essas aberturas so seletivas na medida
em que o sistema receber conforme sua lgica interna. E isso porque um sistema
no l os outros sistemas como sistemas, mas como meio, mas a si mesmo se enxerga
como sistema. Essa viso de si mesmo se realiza na afirmao do sistema de seus limi-
tes para com o meio, ou seja, se realiza na afirmao daquela parcela da complexidade
com a qual consegue lidar domnios do sistema e com a complexidade que no
consegue reduzir.
A parcela da complexidade com a qual no consegue trabalhar constitui uma
complexidade no passvel de reduo por esse sistema, mas pode constituir o do-
mnio comunicativo de outros sistemas sociais aptos, a partir de suas ordens comu-
nicativas prprias e de seus cdigos binrios de produo e reproduo, a dar conta
dessa complexidade. Essa especializao autopoietica, como dito, vale tambm para o
direito que quer regular a sociedade. Mas pode o direito regular a sociedade?
29 LUHMANN, Niklas. Introduo Teoria dos Sistemas..., pp. 102-103

O enclausuramento de um sistema no pode significar isolamento, pois um

sistema tambm se afirma na diferena, ou seja, olhando para si e se reconhecendo
como sistema, mas recebendo dados do meio e reconhecendo que existe um meio
para alm de seus limites. Mas essa abertura tampouco significa a possibilidade de
leitura das comunicaes de outros sistemas como comunicaes sistmicas, pois,
repita-se, um sistema no enxerga outros sistemas, mas apenas os tem, todos eles,
como meio30.
Dessa maneira, sendo a sociedade o conjunto de todas as comunicaes e sen-
do o sistema jurdico parte dessa comunicao social, no questo trivial entender
que o direito possa (deva) regular os demais sistemas sociais. E isso porque no existe
posio privilegiada entre os sistemas e se um sistema deixasse de afirmar os seus
limites, deixaria de ser sistema, pois no mais se diferenciaria do meio. Em outros
termos, o direito s pode regular a si mesmo enquanto sistema. As normas do direito
no valem como jurdicas fora do direito31. No dizer do prprio Luhmann32:
Nenhum sistema, ns dissemos, pode observar-se do exte-
rior. Auto-observao possvel, mas apenas como uma operao
interna do sistema. Mesmo o Deus bblico no sabia transcender a
si prprio: ao experimentar, ele se tornou o diabo.
Ora dessa constatao no se conclua a impossibilidade de influncia do di-
reito em relao aos outros sistemas sociais. Sistemas aprendem e sistemas aceitam a
influncia do meio. As alteraes no meio levam a modificaes nos sistema, mas que
ser lida pelo sistema de acordo com seus significados prprios33.
O Estado moderno invariavelmente descrito como pessoa, como Leviat,
como homem artificial, mas portador de uma racionalidade capaz de compreender
e decidir racionalmente. Em outras palavras, assim como do ponto de vista antropo-
lgico o paradigma cartesiano constri um homem entendido como sujeito racional
30 Sobre a relao entre os sistemas: Cada sistema forma parte del mdio de los otros sistemas. Ello quiere decir
que cada sistema no percibe a los otros como sistemas, sino como aquella parte de la complejidad social que no se
reduce com arreglo al cdigo y los programas prprios. Ya sabemos que um cambio dentro de um sistema produce
uma resonancia en los otros, que traves de sus clavs prprias lo perciben como aumento de complejidad de su mdio
respectivo, ante lo cual reaccionan aumentando su propria complejidad para poder seguir delimitndose frente a
esse medio modificado, con lo que generan cambios em s mismos que modifican el mdio de los otros y resuenan
en ellos, y as sucesivamente. As se explica la evolucin social. GARCIA AMADO, Juan Antonio. La filosofa del
Derecho de Habermas y Luhman..., p. 150.
31 GARCIA AMADO, Juan Antonio. La filosofa del Derecho de Habermas y Luhman..., pp. 149-150.
32 LUHMAN, Niklas. A Restituio do Dcimo Segundo Camelo: Do Sentido de uma Anlise Sociolgica do
Direito. In, ARNAUD, Andr-Jean e LOPES JR., Dalmir (orgs). Niklas Luhmann: do Sistema Social Sociologia
Jurdica. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2004, p. 101.

que conhece, prev e controla a realidade. O Estado enquanto homem tambm teria
a possibilidade de conhecer e controlar toda a realidade, e essa forma de controle seria
o direito. A leitura sistmica dessa relao no permite essa pretenso.
E essa pretenso fica mitigada pela impossibilidade de uma regulao do sis-
tema pelos sentidos, pelo seu prprio cdigo, por sua prpria comunicao, para
alm dos limites do prprio sistema. A complexidade social impede esse direito que
tudo controla. E embora os sistemas possam se influenciar, embora a produo de
um sistema possa ser aproveitada por outros como informaes, como dados, esse
aproveitamento se d por uma abertura que se afirma como seletividade.
E o que resta, ento, aos homens? Como controlar, como disciplinar, uma
realidade enclausurada em si mesma na autopoiesis? Existe espao de deciso ou a
lgica sistmica, entendida como lgica que regula a si mesmo, impede a produo
de um mdium de controle dessa realidade econmica?
INFRAESTRUTURA E SUPERESTRUTURA: O MATERIALISMO

HISTRICO COMO MTODO DE ANLISE
At esse ponto ficou claro que na modernidade ficou estabelecida uma separa-
o entre o econmico, o jurdico e o poltico. Essa separao real ou apenas analtica
condio de possibilidade de uma regulao e de uma discusso sobre a regulao.
E isso porque se ficar concluda a existncia de uma separao entre o econmico e o
jurdico, de nada adiantar a produo de sofisticadas e bem acabadas normas jurdi-
cas, se antes no ficar definido e entendido se a realidade econmica se deixa ou no
disciplinar pela normatizao jurdica. Por outro lado, a percepo de uma abertura
de seleo de um sistema em relao ao meio somado ao entendimento do funcio-
namento desses sistemas de input e outputs pode contribuir para que se produzam
tentativas de regulao mais eficientes, ou seja, capazes de gerar um efeito desejado.
Mas o que o marxismo pode trazer de contribuio para essa discusso?
O cerne do marxismo consiste em seu mtodo materialista histrico de anlise
da realidade, e este pode ser sintetizado na seguinte sentena: no a conscincia
que determina a vida, mas a vida que determina a conscincia34. Dessa afirmao se
desenvolveu uma tradio de anlise e de discurso que passou a explicar a sociedade
e a histria da sociedade a partir de uma relao entre sua base material de produ-
o economia e suas expresses superestruturais, entre as quais estaria o direito.
O ponto central dessa anlise seria a descrio de uma determinao econmica do
direito, da poltica e da ideologia de modo geral. Em outros termos, no seria difcil
34 HOBSBAWM, Eric. O que os historiadores devem a Karl Marx? In: Sobre a Histrica. Traduo: Cid Kinipel
Moreira. So Paulo: Companhia das Letras, 1998.

encontrar marxistas dispostos a afirmar que a economia determina o direito e nunca

o contrrio.
Essa interpretao do materialismo histrico abarca dois elementos que, para um
dos maiores historiadores marxistas, Eric Hobsbawn, constituiriam uma espcie de
marxismo vulgar, so eles:
1. A interpretao econmica da histria, ou seja, a crena de que
o fator econmico o fator fundamental do qual dependem os demais
(para usa frase de R. Stammler); e, mais especificamente, do qual de-
pendiam fenmenos at ento no considerados com muita relao com
questes econmicas. Nesse sentido essa interpretao se superpunha ao
2. Modelo de base e superestrutura (utilizado mais amplamente para
explicar a histria das ideias). A despeito das prprias advertncias de
Marx e Engels (...), esse modelo era usualmente interpretado como uma
simples relao de dominncia e dependncia entre a base econmica e
a superestrutura35.
Essa interpretao criou uma leitura reducionista, para marxistas e no-mar-
xistas, da relao entre o econmico, de um lado, e o jurdico-poltico, de outro. Essa
leitura reducionista economicista concluiria, como j dito, pela determinao com-
pleta das formas jurdicas e polticas pelo sistema econmico. E sendo dessa forma,
o campo das possibilidades para uma regulao e, tambm, para uma transformao,
da realidade econmica seria absolutamente inexistente. Essa leitura, embora exis-
tente, est longe de ser a nica possvel.
Ellen Wood, propondo uma reconsiderao de base e superestrutura, par-
te da premissa de que modo de produo no existe em oposio aos fatores sociais,
e que a inovao radical de Marx em relao economia poltica burguesa foi preci-
samente a definio do modo de produo e das prprias leis econmicas em termos
de fatores sociais. Em outras palavras, o que se est defendendo que o modo de
produo fenmeno social, sem que essa constatao signifique a negao da eco-
nomia e das leis econmicas36.
O que essa interpretao materialista histrica permite a percepo de uma
estrutura contnua de relaes e formas sociais em lugar de uma separao regional
entre base econmica e formas sociais, jurdicas e polticas37. Existem entre esses pon-
35 HOBSBAWM, Eric. O que os historiadores devem a Karl Marx?..., p. 159.

36 WOOD, Ellen Meiksins. Democracia contra o capitalismo: a renovao do materialismo histrico. Traduo:
Paulo Csar Castanheira. So Paulo: Boitempo Editorial, 2003, p. 30.
37 WOOD, Ellen Meiksins. Democracia contra o capitalismo: a renovao do materialismo histrico..., p. 32.

tos muito mais interao e mtua constituio do que propriamente determinao

de um lado pelo outro. E mais:
Algumas instituies polticas e jurdicas existem indepen-
dentemente das relaes de produo, ainda que ajudem a sustent-
-las e a reproduzi-las; e talvez o termo superestrutura devesse ser re-
servado para elas. Mas as relaes de produo em si tomam forma
de relaes jurdicas e polticas particulares modo de dominao e
coero, formas de propriedade e organizao social que no so
meros reflexos secundrios, nem mesmo apoios secundrios, mas
constituintes dessas relaes de produo38.
Como sintetiza Wood, um modo de produo no somente uma tecnolo-
gia, mas uma organizao social da atividade produtiva; e um modo de explorao
uma relao de poder. E essa poderosa releitura permite uma dupla concluso: i) a
primeira a negao de uma determinao totalizante da economia no direito e na
poltica, ou seja, existem instituies e normas jurdicas que no so determinadas
pela economia e existem independentemente das relaes de produo e ii) e, tam-
bm, a percepo de que as formas jurdicas participam da constituio das relaes
de produo.
Esse carter social do capitalismo a revoluo operada pelo gnio de Marx
na anlise da sociedade e do desenvolvimento das relaes de produo que se cons-
tituem socialmente e isso porque, enquanto a ideologia burguesa clssica sempre de-
fendeu uma naturalidade das leis econmicas do mercado e sempre desejou afastar
a poltica da economia, Marx no deixou dvidas acerca do carter histrico e social
das relaes de produo. O materialismo histrico, dessa forma, se mostra como um
mtodo de anlise muito mais sofisticado do que a primeira vista poderia fazer crer
os reducionismos economicistas que se auto-afirmaram como a concepo marxista
sobre a realidade scio-econmica. Logo, o que tem quer ficar claro at esse ponto
que materialismo histrico no se confunde com reducionismo econmico.
Ainda nessa releitura, tanto Wood quanto Thompson, outro grande historia-
dor marxista, rejeitam o modelo mecnico base/superestrutura, com nveis entendi-
dos como caixas fechadas, espacialmente separadas e descontinuas, e mais, no dizer
de Wood, comentando Thompson, o materialismo histrico exige que se tenha uma
concepo do econmico, no como esfera regionalmente separada que de certa
forma material por oposio ao social, mas que em si irredutivelmente social de
38 Idem, p. 33.

fato, uma concepo de lei material como algo constitudo de relaes e prticas
sociais39.
O mtodo marxista no permite apenas a interpretao de que base econmi-
ca e superestrutura jurdica, poltica e ideolgica esto em um relacionamento dial-
tico de influencias mtuas. A concluso permitida pelo materialismo de Marx mais
profunda: a base o processo e as relaes de produo no apenas econmica40.
Dessa base, que no apenas econmica, resultam relaes jurdico-polticas que
no podem ser relegadas a uma superestrutura espacialmente separada41. Em outras
palavras, o modo de produo no apenas econmico, e isso no significa apenas
afirmar que ele se expressa nas esferas econmica e no-econmica simultaneamente,
mas antes afirmar que o modo de produo ao mesmo todas as coisas42.
O carter social da base, do modo de produo, que se manifesta em todas as
coisas ao mesmo, importa na negao da tentativa de isolamento da esfera econmica
separada e organizada segundo uma ordem natural independente da ao humana
e da cultura. Ora, como j demonstrado, a anlise econmica do pensamento mar-
xiano e tambm marxista - ao desenvolver as ideias de base e superestrutura, antes
de reduzir o social a uma lgica econmica tecnolgica determinadora de todas as
coisas, possibilitou a percepo de que o econmico tambm social. Sobre isso,
Thompson:
Produo, distribuio e consumo no apenas so colher,
transportar e comer, so planejamento, organizao e fruio. As
faculdades imaginativas intelectuais no se resumem a uma superes-
trutura erigida sobre uma base de coisas (inclusive homens-coisa);
esto implcitas no ato criativo do trabalho que faz um homem ser
homem43.
O materialismo marxista no significa a separao entre matria de um lado
e a ideia de outro e tampouco apenas a determinao da segunda pela primeira. O
materialismo de Marx no o outro lado da moeda do idealismo dicotmico. O ma-
terialismo de Marx se constri na prxis, na atividade crtico prtica. E o que significa
a afirmao de que o materialismo se constitui na prxis? Significa a superao da
viso compartimentalizada entre agir e pensar, entre matria e ideia, por uma viso
40 Ibidem, p. 61.
41 Ibidem, p. 61.
43
Thompson, Apud WOOD, Ellen Meiksins.
Democracia contra o capitalismo: a renovao do materialismo his-
trico..., p. 63.

de unidade dialtica entre agir e pensar, entre a matria e ideia e, fundamentalmente,

entre base e superestrutura. E para a ideia de regulao, qual seria a consequncia
dessa viso superadora proposta pelo pensamento marxiano? Jos Afonso da Silva, ao
discutir o tema da Constituio Econmica, captura a profundidade dessa unidade
dialtica:
Reconhecemos o valor de Constituio Econmica, desde
que no pensemos que as bases constitucionais da ordem econmica
que definem a estrutura de determinado sistema econmico, pois
isso seria admitir que a Constituio formal (superestrutura) cons-
titua a realidade material (Constituio material: infra-estrutura).
Mas tambm no se trata de aceitar um determinismo econmico
mecnico sobre a realidade jurdico formal. Se esta forma, torna
evidente que recebe daquela os fundamentos de seu contedo. Mas
a forma tambm influi na modelagem da matria. Chamamos de
positivismo dialtico a essa concepo do Direito como formado
por influencia da infra-estrutura, mas que a ela retorna como parte
da realidade toda, influenciando-a, e assim modificada condiciona
novas formas jurdicas que retornam num processo dialtico din-
mico de dominncia do real superestrutura jurdica e influncia
desta naquela44.
Essa extensa citao se justifica em razo da capacidade demonstrada pelo
Professor Jos Afonso da Silva em capturar o sentido da relao de dialtica existente
entre base e superestrutura, entre economia e forma jurdica, de modo que nessa pas-
sagem, fica assinalado o sentido de materialismo histrico construdo pelo marxismo.
Existe entre o natural e o cultural, entre o que se pensa e o que se faz, entre a
realidade pr-existente e a atividade humana que se desenvolve nessa realidade, no
uma separao geogrfica intransponvel, mas antes uma unidade dialtica de mtua
conformao e transformao. Existe um processo. O materialismo histrico, bom
que se repita, no se resume afirmao da primazia da matria sobre a ideia, mas
sobretudo se refere afirmao do carter histrico de toda matria, ou como sinte-
tiza Manuel Castells, toda forma de matria possui sua histria ou, melhor ainda ela
sua prpria histria45.
Nesse sentido, a base, o modo de produo, entendido como realidade social
e cultural inserida no processo histrico, no funciona apenas como limite atuao
44 DA SILVA, Jos Afonso. Comentrio Contextual Constituio. So Paulo: Malheiros Editores, 2005, p. 708.
45 CASTELLS. Manuel. A Questo Urbana. So Paulo: Editora Paz e Terra, 2006, p. 39.

do homem, mas antes existe tambm enquanto objeto sujeito ao transformadora

de sujeitos (coletivos, para o marxismo) conscientes de seu prprio estado e das con-
dies matrias nas quais atuam. Ora, esse agir consciente, essa prxis transformadora
capaz de atuar sobre uma realidade material, por mais dura que essa possa parecer, e
capaz tambm de transform-la. Nessa relao entre a base e atividade refletida, fica
evidenciado o significado mais sofisticado do materialismo de Marx que, acertando
contas com o materialismo anterior sua concepo, afirmou que Feuerbach, no
satisfecho com el pensamiento abstracto, quiere la contemplacin o intuicin; pero
no concible la sensibilidad o lo sensible como actividad sensible-humana prtica46.
Em outros termos, o materialismo histrico no se prende a uma forma de matria
abstrata ou matria em movimento, mas a atividade e a prtica humana sensoriais47.
Ainda sobre esse aspecto, Wood resume essa formulao afirmando que o
entendimento de Marx sobre a base material como algo que se corporifica na ativida-
de prtica humana, que, por mais que isso possa violar a sensibilidade dos marxistas
cientficos, exige de ns enfrentarmos o fato de ser a atividade de produo material
uma atividade consciente48. E isso significa que embora no se desconhea a afirma-
o do prprio Marx de que existem circunstncias dadas que impedem que se faa
qualquer histria, tambm no se deve esquecer que aos homens dada a possibili-
dade de fazer sua prpria histria.
CONSIDERAES FINAIS
No contexto de elaborao desse trabalho, o mundo ainda no se recuperou
da grave crise econmica que tem como epicentro o maior mercado do mundo, que
tambm o mais lquido e mais desregulado mercado do planeta. Embora no sejam
conhecidas as conseqncias finais desse processo, fica mais uma vez a sensao de
que a mo invisvel errou em algum ponto.
Essa no a primeira grande crise do mercado e no ser tampouco a ltima.
No se deve acreditar tambm que mais essa crise ser suficiente para o soterramento
definitivo do (neo) liberalismo e de seu receiturio de abstencionismo estatal dos
negcios econmicos. Sempre haver uma nova interpretao que identifique um
ponto no qual o mercado foi atrapalhado e por isso, certamente, diro os defensores
do laissez faire, somente por isso essa crise est ocorrendo. Ora, natural que assim
seja defendido, pois os liberais econmicos so propagandistas de uma ideologia, e
46 MARX, Karl. Ad Feuerbach. In, La ideologia alemana (i) y otros escritos filosficos. Buenos Aires: Editorial Lo-
sada, 2005, p. 16.
48 Ibidem, p. 65.

bom que isso fique evidenciado. E os marxistas, socialistas, intervencionistas etc,

em suma, todos aqueles que defendem a necessidade de regulao, de uma disciplina
do mercado, tambm no estariam a falar a partir de suas ideologias (utopias)?
evidente, mas pelo menos que no se envergonhem de assim afirmar, que no tratem
de tentar revestir com uma pureza cientificista um discurso que tambm poltico.
Diante desse quadro, de crise, de caos, de falha da mo invisvel, a questo,
pelo menos enquanto a memria no apaga os efeitos de mais uma grande crise,
deixa de ser se o mercado deve ser regulado pelo menos para os mais razoveis e
passa a ser quais as possibilidades e os limites da necessria regulao. Nesse traba-
lho, ainda que de forma breve, foram apresentadas duas leituras possveis: o discurso
sistmico e o discurso de base/superestrutura.
Sobre o discurso sistmico, dois so os questionamentos que ficam: a) ser a
realidade social ela mesma sistmica, como quer descrever essa semntica, ou sist-
mico apenas o discurso que tenta aprisionar uma realidade mais complexa do que
pode descrever essa cincia e b) que projeto humanista possvel em uma sociedade
entendida como conjunto de comunicaes, onde o sistema sujeito dele mesmo?
So inegveis a sofisticao, a capacidade de anlise e o encantamento produzido pelo
discurso sistmico, mas aqui no se olvida a lio de Perry Anderson que, ao discutir
a relao entre Histria e Natureza, afirma que h muitas formas de interao social
que no so comunicao, a no ser em sentido puramente abusivo ou metafrico: a
guerra, uma das mais evidentes prticas da histria humana, o exemplo mais bvio,
enquanto o trabalho associado na produo material em si interao social do tipo
mais elementar49.
Sobre o segundo discurso, o materialismo histrico, aqui entendido em sua
forma dialtica onde a base tambm social e no como descrio de um economi-
cismo mecnico determinador de toda ao humana, s se pode concordar com a
afirmao de Satre, que no era marxista, mas que entendia o marxismo como o
horizonte intelectual de nossa poca: as tentativas de o superar conduzem apenas
regresso a nveis inferiores de pensamento, no alm mas aqum de Marx50. E por
que Marx se no insupervel , como aqui se defende, pelo menos incontornvel
para essa discusso? Porque nenhum mtodo de anlise supera sua compreenso da
realidade, sua universalidade crtica e sua radicalidade emancipadora51.
49 ANDERSON, Perry. Consideraes sobre o marxismo ocidental: nas trilhas do materialismo histrico. Traduo:
Isa Tavares. So Paulo: Boitempo, 2004, p. 195.
50 LOWY, Michael. A teoria da revoluo no jovem Marx. Traduo: Anderson Gonalves. Petrpolis: Vozes, 2002,
p. 18.
51 Ibidem, p. 18.

Discutir os fundamentos da regulao sua necessidade e sua possibilidade

exige no apenas que se produza um discurso coerente sobre a realidade, sobre a
relao entre economia, direito e poltica, mas antes exige, ainda que comprometido
com a produo de um conhecimento srio e objetivo, e que se defina o projeto po-
ltico que se quer promover. Dito de outra forma, jamais existir apenas um discurso
lgico, racional e coerente sobre a relao entre economia e direito, porque existi-
ro tantos discursos quanto forem os projetos que disputam a adeso do auditrio
poltico. Porm, se se afirma a primazia do humano sobre o mercado, se se afirma
a emancipao do homem como fim superior promoo dos imperativos de mer-
cado, ento, embora mais uma vez se reconhea a importncia da sofisticada anlise
sistmica, o materialismo histrico, ao permitir ao homem uma poderosa anlise da
(sua)realidade e ao perceber no homem a possibilidade de uma prxis emancipadora
capaz de modificar a base material, ainda no foi superado enquanto mtodo de
promoo da modernidade.
Por tudo, a regulao no se mostra apenas possvel, mas tambm necessria
se se deseja a superao do atual estgio por um estado de coisas superior. Mas fica
a concluso de que a regulao da economia, que em ltima anlise significa a no
submisso do humano lgica do capital, s se constri se for assumida a necessidade
de articulao entre direito e a luta poltica radicalmente democrtica.
ANDERSON, Perry. Consideraes sobre o marxismo ocidental: nas trilhas do materia-
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Teoria crtica dos direitos fundamentais e filosofia
intercultural
Critical theory of fundamental rights and intercultural
philisophy
Paulo Hahn1
RESUMO
Parte-se do princpio de que a Filosofia Intercultural traz suportes para uma
Teoria Crtica dos Direitos Fundamentais na atualidade. E uma das grandes novi-
dades e consequentemente desafios no mbito jurdico e filosfico na atual era da
globalizao econmica, poltica e migrao cultural o fator da interculturalidade,
ou seja, a pluralizao intercultural dos direitos humanos. No primeiro passo ser
apresentado o cenrio e os desafios da nossa poca - marcada por grandes perplexi-
dades e de contradies. Num segundo passo considera-se como tarefa fundamental
uma breve apresentao da concepo de interculturalidade, ou dito mais especifica-
mente, da Filosofia Intercultural que um dos sustentculos do presente trabalho. E
num terceiro passo tratar-sede explicitar a Teoria Crtica dos Direitos Fundamentais,
abarcando algumas teses da Teoria Crtica para a fundamentao dos direitos huma-
nos (civis, naturais, da liberdade, direitos individuais direito ao reconhecimento da
alteridade e os direitos universais) a partir da Filosofia Intercultural objetivando as
caractersticas marcantes dos direitos humanos.
PALAVRAS CHAVES
Teoria Crtica, Direitos Fundamentais, Filosofia Intercultural, Direitos Hu-
manos.
ABSTRACT
The principle is that the Intercultural Philosophy brings support to a Critical
Theory of the current Fundamental Rights. And one of the greatest news and con-
sequently challenges in a juridical and philosophic range in the current economic
political and cultural migration globalization is the factor of the interculturality, in
other words, the cultural plurality of the human rights. In the first step it will be
1 Doutor em Filosofia pela Universidade de BREMEN/Alemanha. Mestre em Filosofia pela UNISINOS Uni-
versidade do Vale do Rio dos Sinos. Graduado em Filosofia pela UNIJU Universidade Regional do Noroeste
do Estado do Rio Grande do Sul. Professor e Pesquisador de Filosofia Intercultural e Teoria Crtica dos Direitos
Fundamentais pelo Programa de Ps-Graduao em Direito da UNOESC Universidade do Oeste de Santa Cata-
rina. Professor do Programa de Ps-Graduao em Educao do CNEC-Gramado. Professor de Filosofia e Cincias
Sociais e Polticas da FTEC-Faculdades de Caxias do Sul. E-mail: hahnpaulo@googlemail.com.

388 Paulo Hahn
shown the scenery and the challenges of our time - marked by great perplexities and
contradictions. In a second step it was considered a fundamental task to briefly show
the concept of the interculturality, or more specific, the Intercultural Philosophy
which is one of the supports of this work. In a third step it will be explained the Cri-
tical Theory of the Fundamental Rights, joining some theses of the Critical Theory
for the foundation of the human rights(civil, natural, of freedom, individual rights,
recognition of the alterity right and the universal rights) getting from the Intercultu-
ral Philosophy, having as an objective the remarkable features of the human rights.
KEYWORDS
Critical Theory, Fundamental Rights, Intercultural Philosophy, Human Ri-
ghts.
INTRODUO
Nunca vivemos um momento histrico mundial to cheio de perplexidades
e de contradies como em nosso mundo atual. Por um lado, os grandes avanos da
tecnocultura, que se podero l-los de maneira otimista, como o caso de alguns
crticos cujos prognsticos so como a grande faanha da realizao feliz da Humani-
dade, ou, os mesmos aspectos podem ser vistos com reservas pela tica e antropologia
filosfica, tais como so tratados em algumas correntes da filosofia contempornea
(filosofia intercultural, biotica, etc.) e pelo direito intercultural.
Se por um lado assistimos a avanos, mesmo que ainda tmidos na defesa dos
direitos humanos neste sculo, por outro lado, vivenciamos tanto num passado mais
recente, como nos dias atuais, uma constante violao dos direitos humanos.
A sociedade civil, ao articular-se, confrontar-se- diretamente com o desafio
dos direitos humanos. Estes direitos dizem respeito plenitude da vida, ao respeito
pelo ethos cultural (no qual a pessoa humana nasce e vive, tais como o direito s suas
tradies, religio de seus antepassados e ao prprio resgate de seu passado).
O filsofo e jurista Alejandro Serrano Caldera, em seu livro Dilemas da De-
mocracia2, analisa as diversas geraes dos direitos humanos com a tese de que a tica
dever ser o fundamento dos direitos humanos. Os direitos humanos, para o autor,
devem apoiar-se numa tica integral da dignidade da vida humana, de acordo com
os problemas e as contradies do nosso tempo. Esta filosofia moral dever preservar
e aperfeioar os alcances j obtidos atravs do reconhecimento dos direitos civis e po-
lticos e dos direitos econmicos, sociais e culturais, reconhecidos nos instrumentos
internacionais e nas constituies e leis ordinrias da maioria dos pases do mundo.
2 SERRANO CALDERA, Alejandro. Dilemas da democracia. So Leopoldo: Unisinos, 1997.

Teoria crtica dos direitos fundamentais e filosofia intercultural 389
Torna-se necessrio proteger amplamente o ser humano em sua individua-

lidade contra os abusos do Estado e do poder e melhorar os mecanismos jurdicos,
nacionais e internacionais. Assim, concebe-se o ser humano com seus direitos funda-
mentais: esses direitos so o direito vida, integridade, dignidade e liberdade,
qualquer que seja sua condio scio-econmica, poltica ou ideolgica, e qualquer
que seja o pas em que se encontre. Este um princpio universal e genrico.
O ser humano, face sua fragilidade diante do Estado, precisa de proteo,
para que seja evitado o abuso do poder poltico ou mesmo jurdico e econmico.
Aqui, o desafio dos direitos humanos que prevalea sempre a fora da razo contra
a razo da fora. Nesta gerao dos direitos humanos, so considerados todos os as-
pectos constitutivos da condio humana.3
Serrano Caldera apresenta uma anlise de uma nova categorizao dos direitos
humanos, os chamados da Terceira Gerao, dentre os quais encontra-se o direito
diferena, essencial para a proteo individual e coletiva de toda atitude que tende a
discriminar a diferena por razes de raa, cultura ou civilizao. O reconhecimento
do outro de fundamental importncia nesse momento, em que prevalecem tendn-
cias uniformadoras que buscam a diluir a identidade, o ethos, o rosto das culturas e
que diferem das prticas dominantes das sociedades economicamente hegemnicas.
Neste sentido, torna-se fundamental a historizao dialtica dos direitos hu-
manos, partindo-se de uma situao histrica e de uma realidade concreta para a sua
correta universalizao, para evitar-se a uniformizao, que o intento da globaliza-
o da vida econmica, como tambm o modo de ser na sociedade civil.
Por isso torna-se imperioso e urgente avanar na direo de uma concepo
de direitos humanos no mais meramente formalista, esttica e monocultural4. Para
isso, o compromisso com um referencial crtico dos direitos humanos fundamen-
tais em sua dimenso de resistncia, de reconhecimento da alteridade, de emancipa-
o e, portanto, de interculturalidade5. Pois a interculturalidade uma nova tomada
de conscincia cada vez mais ntida de que todas as culturas esto em um processo de
3 Sobre as diversas geraes dos direitos humano veja CONTI, Rafael Augusto De. HISTRIA DA FILOSOFIA
DOS DIREITOS HUMANOS [OU Da descrio das relaes entre o indivduo e o coletivo nas geraes (ou di-
menses) dos Direitos Humanos e suas implicaes nos sistemas protetivos de tais direitos]. Disponvel em http://
www.rafaeldeconti.pro.br . Acesso em: 4 de setembro de 2011.
4 HAHN, Paulo. Ernst Bloch: die Dimension der Sozialutopie und ihr Einfluss im lateinamerikanischen Denken
sowie die Konzepte Ungleichzeitigkeit und Multiversum als Grundbedingungen fr das Verstndnis und als Perspek-
tive fr einen interkulturellen Dialog. Aachen: Concordia, 2007. p. 177 184.
5 FORNET-BETANCOURT, Ral. Transformacin intercultural de la Filosofa. Bilbao: Descle de Brouwer,
2001.

390 Paulo Hahn
gestao de seus prprios universos de sentido e que no existe a possibilidade terica de

substituir completamente o outro em seu sistema interpretativo.6
1. PRESSUPOSTOS DA FILOSOFIA INTERCULTURAL NA ERA DA

DIVERSIDADE DOS DIREITOS HUMANOS
Num primeiro passo considero como tarefa fundamental uma breve apresen-
tao da concepo de interculturalidade, ou dito mais especificamente, da Filosofia
Intercultural que um dos sustentculos do presente trabalho. A concepo histrica
de interculturalidade7 se remete aos trabalhos produzidos mundialmente sob a inspi-
rao da chamada Escola de Aachen na Alemanha, reunida em torno do Professor
Ral Fornet-Betancourt, o qual realiza anualmente seminrios internacionais sobre a
temtica da Interculturalidade e Direitos Humanos. Nestes crculos de estudos e de
debates participam autores de todos os continentes.
A filosofia intercultural portadora, na sua breve formao, de uma histria
com inmeras transformaes sofridas pela prpria filosofia. A transformao da filo-
sofia diz respeito ao contexto e recontextualizao do ato de filosofar diante da iden-
tidade, do singular e da universalidade da multiplicidade das tradies, da religio, da
Poltica e do Direito. Pensar a partir do contexto da Filosofia Intercultural uma teoria
crtica dos Direitos Fundamentais requer acima de tudo uma ampla hermenutica
jurdica que seja capaz de desvelar e compreender filosoficamente a arch (origem,
princpio) do thos cultural do sujeito histrico, poltico e do sujeito que interpela
por direitos humanos fundamentais.
Com isso passamos aos Pressupostos da Filosofia Intercultural: O primeiro
pressuposto que se deve ressaltar ao tratarmos da dimenso jurdica e poltica da tarefa
da Filosofia intercultural em sua contribuio para uma argumentao dos funda-
mentos de uma teoria crtica dos Direitos Fundamentais fundamentalmente, de
uma proposta pragmtica para uma nova transformao da Filosofia. Procura-se uma
nova configurao da Filosofia, ou melhor, do filosofar em si, j que no se preten-
de simplesmente uma re-configurao da Filosofia como disciplina acadmica, mas
tambm de uma renovao da tarefa filosfica em geral, levando-se em considerao,
6 ASTRAIN, Ricardo Salas. tica Intercultural. (Re)Lecturas del pensamiento latinoamericano. Santiago: Edicio-
nes UCSH, 2003, p. 75.
7 A interculturalidade aponta para uma ideia de transgresso de limites empricos, dados por uma lgica territorial
geoeconmica e geopoltica. um modo de ver os limites, no apenas na sua verticalidade, mas tambm na sua
horizontalidade. H outras culturas, outras crenas, outras ideologias, outras economias que abrem horizontes na
direo de outras compreenses de pensamentos e aes. PIRES, Ceclia. tica da Necessidade e outros desafios. So
Leopoldo: Unisinos, 2004.

precisamente, as distintas prticas do filosofar com as quais somos confrontados com

as manifestaes atuais das identidades culturais.
No entanto, tambm necessrio destacar que a Filosofia Intercultural se fun-
damenta num movimento histrico alternativo de grandes conquistas e alcances que
persegue, sumariamente, um objetivo de dupla dimenso: por um lado, trabalha-se
na consolidao de uma mudana de paradigma em nvel terico ou cientfico,
que permita no somente uma nova constelao dos saberes da humanidade, mas
tambm um dilogo aberto em escala universal sobre os ideais ou valores que devem
guiar a pesquisa cientfica, na sustentao de uma teoria crtica dos direitos funda-
mentais, ou seja, sobre o que queremos e/ou deveremos saber realmente sobre a con-
dio histrica do ser humano: por outro lado, trata-se de complementar esse giro
paradigmtico em nvel terico, com a proposta prtica de reorganizar o mundo
globalizado8, fazendo valer - contra as foras dominantes e niveladoras da globaliza-
o atualmente dominantes o respeito, a pluralidade e a solidariedade.
Outro aspecto necessrio que tambm preciso levar em considerao para a
construo de conhecimentos a realidade de que muitos seres humanos continuam
ainda hoje a viver excludos da Comunidade de Comunicao Ideal e da Comunidade
de Comunicao Real, segundo a Teoria da ao comunicativa defendida pelos fil-
sofos como Jrgen Habermas e Karl Otto Apel. Convm lembrar aqui, as inmeras
pessoas e povos de todos os continentes que ainda esto e so excludos da Comuni-
dade de Comunicao da vida, como enfatiza o filsofo Enrique Dussel.
O segundo pressuposto da Filosofia Intercultural, pois, aqui deve ficar claro que,
quando se fala de Filosofia Intercultural correlacionada Teoria Crtica dos Direitos
fundamentais por se desprender do primeiro pressuposto assinalado no repre-
senta um novo campo temtico que viria complementar as disciplinas especficas da
Filosofia tradicional, como foi feito, por exemplo, pela Filosofia da Tcnica. Por isso,
tampouco se deve confundi-la com a Filosofia da Cultura. Veremos ento, que Filo-
sofia Intercultural, no tem seu eixo de desenvolvimento e nem a sua preocupao
central na anlise das culturas ou na pretenso de querer facilitar uma compreenso
filosfica das culturas. Observaremos que sua ateno centraliza-se melhor na pro-
8 Segundo Montiel, graas as novas tecnologias da comunicao, diferentes culturas passam a co-habitar um mesmo
tempo e espao, e por isso, os estudos culturais e a geopoltica das culturas, subtamente, mostram sua pertinncia,
colocando em evidncia o empenho da Unesco em promover o dilogo intercultural, o fomento do pluralismo e a
tolerncia. Mas a lgica da globalizao econmica do capitalismo contemporneo que vem impondo uma unifor-
mizao econmica que est cada vez mais presente no modo de vida, na lngua, nos hbitos de consumo, nos modos
de pensar e agir. Nesse processo, o sentido de pertena a uma determinada sociedade, que sempre foi importante
como unidade cultural das populaes, tende a enfraquecer. MONTIEL, Edgar. A nova ordem simblica: a diver-
sidade cultural na era da globalizao. In: Alteridade e Multiculturalismo. Antonio Sidekum (Org.). Iju: Uniju,
2003.

392 Paulo Hahn
cura de pistas culturais que permitam a manifestao polifnica daquilo que Ral
Fornet-Betancourt denomina de Filosofia desde o multiverso das culturas.9
Um terceiro pressuposto para o desenvolvimento da Filosofia Intercultural seria
o fato de ela poder ser considerada como parte articulada em seu movimento multi-
disciplinar e internacional, com pensadores e pesquisadores que tratam de enfrentar
um dos maiores desafios criados pelo nosso mundo histrico atual: o desafio da
convivncia solidria e no apenas pacfica entres seres humanos das mais distintas
procedncias culturais e tnicas.
Assim sendo, a filosofia intercultural no se fundamenta apenas numa nica
verdade e nem pratica uma nica forma epistmica. Sendo um processo aberto, um
processo polifnico, de contnuo aprendizado. A ocorre a renncia hermenutica
reducionista, ou seja, nega um nico paradigma de interpretao.
Como decorrncia, deixa de existir um centro onde predominaria a reflexo
filosfica, como o eurocentrismo ou qualquer outra centralizao e experimenta a
construo de uma razo interdiscursiva, construtora de pontes. D-se outra ideia de
universalidade, que no justaposta unidade. A universalidade no se realiza em
iderios metafsicos unitrios. Refaz a ideia de universalidade, regulada pela solidarie-
dade em todos os universos que compem o nosso mundo cultural.
2. TEM OS DIREITOS FUNDAMENTAIS A EXIGNCIA

EPISTEMOLGICA-JURDICO-POLTICA DE UMA TEORIA CRTICA?
Tratar a temtica dos Direitos Fundamentais pressupe criar uma postura cr-
tica face aos inmeros questionamentos que dizem respeito ao seu desenvolvimento
histrico e filosfico. Pois, os Direitos Humanos Fundamentais tem como sinnimos
os direitos naturais ou direitos individuais, ou direitos civis, ou direitos da liberdade,
ou direitos humanos, ou bem como liberdades pblicas10.
O fator derradeiro e decisivo para a irrupo da ideia dos Direitos Humanos
foi o abandono do pensamento medieval, de acordo com o qual o indivduo ocu-
pava neste mundo uma posio rgida desde o nascimento dentro de uma ordem
hierrquica-divina, e em cuja ponta se encontrava Deus como instncia mxima.
Da discusso terica da ideia dos Direitos Humanos na antiguidade tardia e no in-
cio do iluminismo participaram algumas personalidades de destaque. Como funda-
dores de fato dos Direitos Humanos liberais tambm como adversrios principais
9 HAHN, Paulo. Ernst Bloch: die Dimension der Sozialutopie und ihr Einfluss im lateinamerikanischen Denken
sowie die Konzepte Ungleichzeitigkeit und Multiversum als Grundbedingungen fr das Verstndnis und als Perspek-
tive fr einen interkulturellen Dialog. Aachen: Concordia, 2007. p. 177 184.
10 TORRES, Ricardo Lobo. Direitos Fundamentais. In: BARRETTO, Vicente de Paulo (coord.). Dicionrio de
filosofia do direito. So Leopoldo/ Rio de Janeiro: Editora Unisinos & Editora Renovar, 2006, p. 243.

para crticos dessa ideia eram considerados, sobretudo Bodin (1530-1596), Hobbes
(1588-1679), Locke (1632-1704), Montesquieu (1689-1755), Rousseau (1712-
1778), Kant (1724-1804) e Marx (1818-1883). Esses filsofos entenderam a ideia
dos Direitos Humanos como a interpretao moderna de uma ideia antiqussima,
que era expressa de modo diverso a ideia de que existe uma lei original subtrada
arbitrariedade humana.
Na literatura existe amplo consenso sobre o papel fundamental que John Lo-
cke desempenhou para a gnese de uma concepo dos Direitos Humanos simulta-
neamente eficiente como tambm abrangente. Em seu conhecido tratado sobre o
Estado Two treatises of government (Segundo tratado sobre o governo) ele desenvolveu
uma teoria dentre cujos pilares constam a liberdade e a igualdade de todos os seres
humanos por natureza.
Dessa forma poderamos dizer que o incio do processo epistemolgico11
contextualiza-se num momento histrico, que remonta Modernidade, na qual se
destaca o filsofo John Locke como sendo o maior representante do Direito Natural.
O pressuposto fundamental do Direito Natural se assenta no fato de que a legislao
de um pas, ou seja, Direito positivo somente ser vlida quando respeitar os direitos
naturais inatos dos homens, que o constitui por meio de um contrato social em que
manifestou a sua vontade. O ser humano possui um complexo de direitos naturais
inatos que so: a vida, a liberdade e a propriedade. Esses direitos no so transferidos
para a formao do corpo poltico no momento em se estabelece o contrato social,
que foi a origem do Estado Moderno. So, portanto, pr-existentes a todo ordena-
mento jurdico, so imprescritveis, inalienveis e dotados de eficcia erga omnes.
Ainda para John Locke
as prprias comunidades observam e esto de acordo em que h
certa ocasio na qual os homens devem comear a agir como homens
livres, e, por conseguinte, at essa ocasio no exigem juramentos de
fidelidade, ou vassalagem ou outra confisso pblica ou submisso ao
governo do pas12.
O homem livre quando no encontra obstculos para a sua ao. Tanto
em Locke como em muitos outros autores j emerge a concepo do direito
diversidade individual e da diversidade cultural das comunidades humanas,
surgindo tratados sobre a tolerncia para com aquele que e que pensa diferente.
11 Veja
a grade curricular do Curso de Mestrado em Dimenses Materiais e Eficaciais dos Direitos Fundamentais da
UNOESC sob a disciplina Filosofia Intercultural e Teoria Crtica dos Direitos Fundamentais.
12 LOCKE, John. Segundo tratado sobre o governo. So Paulo: Abril Cultural, 1973, p. 4.

394 Paulo Hahn
Este paradigma cultural encontra, na atualidade, o foro de Interculturalida-

de ou dito em outras palavras, no horizonte da Teoria Crtica dos Direitos Funda-
mentais: o reconhecimento da alteridade do outro em sua identidade pessoal e cultural.
Este fato como parte da condio originria do ser humano vai positivando-se em
textos constitucionais desde as grandes revolues do sculo XVIII at alcanarmos
uma nova concepo universal da Dignidade da Pessoa Humana que se expressa pelo
sempre mais inovador conceito de Direitos Fundamentais do ser humano em sua
realidade histrica.
E, a partir do sculo XX que comea a crescer uma afirmao cada vez maior
dos Direitos Fundamentais com os incontveis movimentos e lutas sociais e as in-
meras declaraes universais dos Direitos Humanos (os grandes marcos so: ONU13,
em 1948, OEA14, em 1966 e a Unio Europeia em 2001). Assim encontramos, por
exemplo, na Declarao Universal dos Direitos Humanos da ONU, do ano de 1948,
em seu artigo 1, a seguinte afirmao: Todos os homens nascem livres e iguais em
dignidade e direitos15.
Cada ser humano portador de dignidade humana, independente de suas ca-
ractersticas pessoais e espirituais, de seus defeitos fsicos ou psquicos, de seu mundo
de valores morais inseridos na sociedade.
E mais, a dignidade humana no provm do Estado e nem criada pela
ordem jurdica ou simplesmente atribuda ao ser humano. A dignidade humana
fundamenta-se no ser sujeito e pessoa, do ser humano como tal. Ela implica numa
existncia anterior ao princpio da ordem jurdica ou do Estado. Ela interpela eti-
camente pelo reconhecimento da alteridade absoluta. Ela conquista, afirma uma
nova conscincia histrica para ser humanamente no mundo social e poltico.
anterior a qualquer direito estabelecido pelo Estado. Assim, com toda certeza, po-
deremos afirmar que o Estado de Direito no outorga ao ser humano sua dignidade,
mas ele dever garanti-la.
J no campo filosfico o sculo XX causa um giro kantiano ao reafirmar a
liberdade e a sua justificao pelo imperativo categrico, criando as teorias que jus-
tificam e fundamentam o mnimo existencial da pessoa humana, isso vem sendo
dominante no campo da Filosofia Poltica, do Direito e da Filosofia Intercultural nas
13 Organizao das Naes Unidas.

14 Organizao dos Estados Americanos.
15 Com isso, pode-se seguir um postulado para a Lei Fundamental dos pases que determinada com a formulao
encontrada na Lei Fundamental da Alemanha que determina: A dignidade do homem intocvel, respeit-la e
protege-la obrigao do poder estatal. Disso, derivam direitos humanos que so inviolveis e irrenunciveis, eles
so direitos humanos como fundamento de toda comunidade humana, direitos da paz e da justia no mundo.
SIDEKUM, Antonio. Direitos fundamentais: a dignidade humana. Nova Petrpolis: Nova Harmonia, 2011, p. 39.

ltimas dcadas do sculo XX, tendo como paradigma a tica do Discurso defendida
por Jrgen Habermas e Karl-Otto Apel, a Teoria da Justia ensinada por John Rawls,
o conceito de Direitos Fundamentais de Robert Alexy e o Direito Natural e Dignidade
Humana de Ernst Bloch. A Teoria crtica dos Direitos Fundamentais tambm perpassa
pelo constructo da hermenutica delineada nas Lies Sobre tica ditadas por Ernst
Tugenhadt, Direito Intercultural de Otfried Hffe16 e pela Filosofia Intercultural de
Ral Fornet-Betancourt e Franz Wimmer.
Esse um desafio acadmico que se impe com uma profunda reflexo filos-
fica. Sarlet faz-nos concluir:
Certamente um dos papis centrais do Direito e da Filosofia do
Direito o de assegurar, por intermdio de uma adequada construo
e compreenso da nao de dignidade da pessoa humana, a superao
de qualquer viso unilateral e reducionista e a promoo e proteo da
dignidade de todas as pessoas em todos os lugares.17
Com isso, quer se privilegiar o conhecimento de valorizaes distintas e anta-
gnicas entre a proposta tradicionalformalista e a crtica-emancipatria de direitos
humanos da atualidade.
Antes de tudo ser necessrio assinalar os diversos sentidos desprendidos da
expresso crtica, termo que no deixa de ser ambguo e abrangente, pois representa
inmeros significados, sendo interpretado e utilizado de formas diversas no espao
e no tempo. Uso do sentido da crtica remonta desde a filosofia poltica de Plato
e Aristteles passando pela Modernidade, mas na Escola de Frankfurt em que se
acentua seu sentido fundamental.
De qualquer modo, a crtica emerge como elaborao instrumental dinmi-
ca que transpe os limites naturais das teorias tradicionais, no se atendo apenas a
descrever o que est estabelecido ou a contemplar, equidistantemente os fenmenos
sociais e reais. Reconhece-se ainda, que a crtica pode revelar, no esclarecimento da
teoria de conhecimento de Jrgen Habermas ou da teoria da justia de Rawls. Assim
como processo histrico identificado com a reconstruo da utopia, com a postura
radical e com a desmitificao, o conceito da teoria crtica assume a funo de deli-
near novas alternativas de ao e impulsos de possibilidades que se projetam sobre
a continuidade multiforme da Histria. Segundo Wolkmer uma posio crtica
h que ser vista, por conseguinte, no s como uma avaliao crtica da condio
16 HFFE, Otfried. Derecho Intercultural. Barcelona: Gedisa, 2000.

17 SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana Parte II. In. BARRETO, Vicente de Paulo. Dicionrio
de Filosofia do Direito. Rio de Janeiro/So Leopoldo: Renovar & Unisinos, 2006. p. 224.

396 Paulo Hahn
presente, mas crtica em trabalhar na direo a uma nova existncia para a doutrina
jurdica.
Uma teoria com perspectiva crtica e intercultural opera na tarefa de libertar
o sujeito de sua condio histrica como um ser negado e de um ser excludo do
mundo da comunicao da vida com dignidade. A crtica, como saber cognitivo e
exerccio da emancipao, tem de revelar o grau de alienao e de automao viven-
ciado pelo homem que, na maioria das vezes, no tem real e verdadeira conscincia
dos processos determinantes.
Com efeito, seguindo o pensamento de Wolkmer, a teoria crtica, aqui con-
siderada como dimenso epistemolgica e sociopoltica, tem um papel pedaggico
transgressor, medida que se torna mecanismo operante correto para a conscientiza-
o, resistncia e emancipao, incorporando as esperanas, intentos e carncias de
sociabilidades que sofrem qualquer forma de discriminao, explorao e excluso.
Na afirmao da especificidade de uma teoria crtica como materializao do
saber radical e como superao da oficialidade excludente, de igual modo, relevante
estender a problematizao para uma juridicidade humana enquanto espao de lutas
e resistncias vinculadas aos marcos de um processo cultural.
Uma vez, identificado, assim, o conceito de crtica como expresso do co-
nhecimento desmistificador e como transio do institudo opressor, desloca-se para
a conexo como aquilo que seja Direitos Humanos Fundamentais como processos
que abrem ou consolidam espaos de luta pela dignidade humana18 em todos os
sentidos da Pessoa Humana.
Pois, em razo das controvrsias que permeiam o campo do estudo da criao
de uma Teoria dos Direitos Fundamentais, preciso ponderar que ser difcil a tarefa
para apresentar uma conceituao desses direitos. Tal constatao abre espao para
campos hermenuticos dspares e mltiplos, mas que no inviabilizam leituras, por
vezes, complementares e inter-relacionadas com o conjunto das foras que compem
o arcabouo da realidade histrica da Pessoa Humana.19
Dessa forma poderemos retornar para a Filosofia Intercultural que defende o
desenvolvimento de uma hermenutica da Alteridade absoluta do outro e que essa
conduzir ao conhecimento do diferente como interprete e tradutor de sua prpria
identidade, que supera o horizonte da simples diviso sujeito-objeto e faz do traba-
18 BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 05.
19 A concepo de cultura associa-se concepo de histria, no mbito das ideias filosficas. Pensar a cultura de um
povo pensar a sua histria. O conceito hegeliano de uma histria universal produziu uma compreenso unificadora
da cultura e da histria de tal modo que as contingncias e singularidades ficaram subsumidas num paradigma
totalizante. E isso influenciou por longo tempo o pensamento dos que nos colonizaram. PIRES, Ceclia. tica da
Necessidade e outros desafios. So Leopoldo: Unisinos, 2004.

lho hermenutico jurdico um processo de intercmbio de interpretaes, isto , uma

obra de compreenso participada e que compartilha entre intrpretes, que mediante
esse processo, vo tomando cada vez mais conscincia daquilo que perdem quando
fecham sua interpretao hermenutica e se fecham nela buscando uma garantia
estvel para sua identidade cultural ou tradio.
Neste sentido fundamental apontar para um ensinamento inquestionvel da
hermenutica intercultural e jurdica, pois o aspecto terico imprescindvel para a
compreenso profunda daquilo que denominamos prprio ou nosso, um pro-
cesso que requer uma maior participao interpretativa da alteridade do outro em
sua realidade histrica.
Mesmo que se pudesse registrar e desenvolver algumas das mais convencionais
contribuies como vem sendo o terico-filosfico da concepo universalista e abs-
trata do direito natural e como o normativo-institucional, da conhecida concepo
formalista do direito positivo, demarca-se, com isso, a proposta dos Direitos Fun-
damentais como um processo e campo de lutas sociais que sempre mais exigem um
relacionamento histrico para a construo e de defesa de uma vida com mais digni-
dade. Dessa forma, tem-se a dignidade humana20 como um imperativo fundante de
todos os Direitos Fundamentais.
CONSIDERAES FINAIS
Aps esta reflexo podemos concluir de que a Filosofia Intercultural traz
suportes para uma Teoria Crtica dos Direitos Fundamentais na atualidade. Sendo
que uma das grandes novidades e consequentemente desafios no mbito jurdico e
filosfico na atual era da globalizao econmica, poltica e migrao cultural o
fator interculturalidade, ou seja, a pluralizao intercultural dos direitos humanos.
Vimos tambm que as conjunturas histricas relativizaram os valores ticos
e vrias consequncias da decorrem: a moral do imperativo categrico tornou-se
enfraquecida no seu discurso universalista; s o formalismo da lei no resolve os
20 A dignidade humana particularidade de pertinncia de cada ser humano, independente de suas caractersticas
pessoais e histricas. Ela cabe, ainda, aos seres humanos do futuro que tem o direito de encontrar um meio ambiente
sadio e uma vida digna em todos os sentidos. E o Estado cumpre a defesa da dignidade humana ao respeitar os Direi-
tos Humanos e quando cumpre plenamente o dever de um desempenho jurdico a favor de um mnimo de existncia
de cada ser humano. Cabe ao Estado a obrigao de garantir o direito vida, seja qual for a situao histrica do
ser humano, de sua sade ou estgio de desenvolvimento da vida. Quanto relao da Dignidade Humana com
o Estado, ela o princpio constitutivo de uma constituio jurdico-legal. Assim, respeitar a dignidade humana e
protege-la constitui um princpio jurdico obrigatrio para toda atividade estatal. Cabe ainda dizer que a dignidade
humana , ao mesmo tempo, direito subjetivo e, assim, em certas circunstncias, direito legal de cada indivduo para
as interpretaes ticas diante da justia. SIDEKUM, Antonio. Direitos fundamentais A dignidade humana. Nova
Petrpolis: Nova Harmonia, 2011. p. 41-42.

398 Paulo Hahn
problemas da realidade social contempornea. As inovaes da cultura e da cincia

produziram novos contedos para a lei, que assim sofre as alteraes histricas.
Nesse contexto, os direitos humanos so e devem ser entendidos como pa-
trimnio comum da humanidade, como pilares de um dilogo vlido entre naes,
culturas e comunidades, capazes de estabelecer referenciais jurdicos e morais para
analisar a legitimidade do poder Estatal, conformando limites objetivos para a ci-
dadania e soberania nacional, a fim de que estas no funcionem como formas de
produo de diferena excludente.21
Por isso, no entendimento de Doglas Cesar Lucas, necessrio que os direitos
humanos surjam como resultado de uma efetiva tomada de conscincia acerca do ser
humano e de sua dimenso universal. Ou seja,
Devem ser entendidos como o nico meio capaz de sugerir vali-
damente os limites do dilogo entre a igualdade e a diferena em uma
sociedade multicultural, pois tem o condo de promover a aproximao
entre as culturas, o reconhecimento do outro e a produo de respostas
de ordem global. Enfim, os direitos humanos devem funcionar como o
mediador entre as igualdades e as diferenas, como limite tico para o
reconhecimento das particularidades e para a afirmao das igualdades
que no homogenezem e no sufoquem a humanidade presente na ex-
perincia de cada homem isoladamente considerado22.
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The law of words: standing, environment,
and other contested terms
David N. Cassuto1
Friends of the Earth, Inc. v. Laidlaw Environmental Services (TOC), Inc.,

528 U.S. 167 (2000), exposes fundamental incoherences within environ mental stan-
ding doctrine, even while it ostensibly makes standing easier to prove for plaintiffs in
environmental citizen suits. According to Laidlaw, an environmental plaintiff needs only
to show personal injury to satisfy Article IIIs standing requirement; she need not show
that the alleged statutory violation actually harms the environment. This Article argues
that Laidlaws distinction between injury to the plaintiff and harm to the environment is
nonsensical. Both the majority and dissent in Laidlaw incorrectly assume that there exists
an objective standard by which a plaintiff, society or a court can measure harm or in-
jury. Using examples drawn both from history (the Trail Smelter Arbitration (193041))
and action (Barbara Kingsolvers novel Animal Dreams), this Article illustrates that the
inherent contingency of language renders it impossible to deane harm or injury without
acknowledging the systemic perspective from which the concepts are viewed.
The path to an intelligible standing doctrine lies not in focusing on this artiacial
opposition, but instead in acknowledging statutory violations as injurious to the social
and legal system of which we all form a part. Assuming the violated statute contains a ci-
tizen suit provision, the resulting harm to the system could and should enable individuals
to sue. This policy would conform the Courts standing jurisprudence to the language and
intent of the statutes before it. Moreover, this policy would counter the undermining of the
rhetoric of environmental protection that persists so long as the Supreme Court continues
its frequent yet unsuccessful efforts to retool its deanition of cognizable legal injury.
I. INTRODUCTION
This Article is about one sentence. The sentence, found in the majority opi-
nion of Friends of the Earth, Inc. v. Laidlaw Environmental Services (TOC), Inc.,2 reads
as follows:
1 Associate Professor of Law, Pace University School of Law; B.A., Wesleyan University; J.D., University of Cali-
fornia at Berkeley, Boalt Hall School of Law; Ph.D., Indiana University. I would like to thank William Fletcher, Ben
Gershman, Don Doernberg, John Nolon, Ann Powers, Jeffrey Miller, Jerrob Duffy, Arthur Haubenstock, and Ike
and Tobby Cassuto for their insights, comments, and help with this Article, and Brian Brittingham for his research
assistance. A very special thanks to Elizabeth Downes, my partner in everything, who made this piece possible.
2 528 U.S. 167 (2000) [hereinafter Laidlaw IV]. Since the Article discusses two district court opinions, a Fourth
Circuit appeal, and a Supreme Court case with the same case name, the Article will employ a numbering system
for all of the Friends of the Earth, Inc. v. Laidlaw Environmental Services (TOC), Inc., decisions: 890 F. Supp. 470
(D.S.C. 1995) [hereinafter Laidlaw I], 956 F. Supp. 588 (D.S.C. 1997) [hereinafter Laidlaw II], 149 F.3d 303 (4th

404 David N. Cassuto
The relevant showing for purposes of Article III standing . . . is not injury to
the environment but injury to the plaintiff.3
Both alone and in the context of the full opinion, this sentence exposes funda-
mental incoherencies within standing doctrine, especially with respect to standings
relationship with environmental law. This Article argues that the opposition the
sentence creates injury to the plaintiff versus harm to the environment is both
nonsensical and entirely ancillary to the language and purpose of the statute Laidlaw
supposedly interprets. Declaiming that injury to the plaintiff rather than harm to
the environment comprises the requisite for standing enables the Court to ground
its basis for standing in an opposition that makes no sense, even though it is armly
grounded in precedent.4 In other words, the sentence (and, consequently, the rest of
the opinion) is simultaneously legally strong and rhetorically incoherent.
The path to an intelligible standing doctrine does not lie in such fruitless
comparisons. It lies instead in acknowledging statutory violations as injurious to the
social and legal system of which we all form a part.5 Assuming the violated statute
contains a citizen suit provision, the resulting harm to the system could and should
enable individuals to sue. This policy would relieve the Supreme Court of having
to constantly retool its deanition of cognizable legal injury. It would also conform
the Courts standing jurisprudence to the language and intent of the statutes before
it. Under the current regime, the statutory language often factors very little in the
Courts analysis.
Even though its holding enhances citizen suit standing, Laidlaw nevertheless
continues a trend wherein the environment is consistently marginalized within envi-
ronmental jurisprudence.6 Using examples drawn both from history (the Trail Smel-
ter Arbitration (193041)) and action (Barbara Kingsolvers novel Animal Dreams),
this Article attempts to situate Laidlaw within the context of the larger issue of a
growing incoherence that is undermining the rhetoric of environmental protection.
Cir. 1998) [hereinafter Laidlaw III].

3 Id. at 181.
4 See Laidlaw IV, 528 U.S. at 183 (citing Sierra Club v. Morton, 405 U.S. 727, 735 (1972)); Lujan v. Defenders of
Wildlife, 504 U.S. 555, 56263 (1992).
5 See infra Part IV.A
6 Many commentators view Laidlaw as an unalloyed positive because of its relaxed standing requirements. See,
e.g., Richard J. Pierce, Jr., Administrative Law Treatise 1140 (4th ed. 2002); Jeffrey G. Miller & Chris Hilton, The
Standing of Citizens to Enforce Against Violations of Environmental Statutes in the United States, 12 J. Envtl. L. 370,
379 (2000) (noting that Laidlaw treats citizen suits as a valued and legitimate form of litigation . . . [which] sends
positive signals to lower courts about the value of citizen suits . . . .). My own view is more tempered. I see the
decision as a triage rather than a lasting cure.

The law of words: standing, environment, and other contested terms 405
Laidlaw also highlights structural problems within the larger legal system
problems that date at least from the time of Galileos trial in the seventeenth century.
Galileo was accused of defying the Churchs prohibition against defending and tea-
ching Copernicuss theory that the earth revolved around a stable sun, rather than vi-
ce-versa. By maintaining that canonical law was not objective truth and that the sun
did not revolve around the earth, Galileo forever undermined the laws authority.7
His subsequent trial precipitated the downfall of the notion of law as objective and
immutable, replacing it with the equally problematic notion of an objective and im-
mutable science. Though the idea of an objective science has also fallen into disfavor
in recent years,8 it retains great currency, particularly within jurisprudence. Often the
law aligns itself with science, effectively cloaking itself with the mantle of objectivity.9
I call this phenomenon a Galileo Problem and take it up at greater length in Part
V. Galileo Problems arise from attempts to manufacture permanent and unwavering
truths from words that can at best express the historically or analytically contingent
products of human thought and language. In Laidlaw, a Galileo Problem manifests
when the concept of harm is treated as an objectively ascertainable fact and parleyed
into a norm and then into law.
Norms are language-based, their existence a product of communication
among the members of the social system. That the law is formed of words is hardly
news. But when those words are contingent, they form a shaky foundation upon
which to rest a lattice of norms.
Laidlaw offers a compelling demonstration of a type of contingent language
whose use undermines the Courts credibility, sowing the seeds of an environmental
legitimation crisis.10 The rhetoric of both the majority and dissenting opinions re-
7 Galileo also argued that his views (based on the theories of Copernicus) did not conict with the teachings of the
Church. It bears noting that the geocentric theory of the universe (i.e., that the sun revolved around the earth) was
based as much on the teachings of Ptolemy and Aristotle as on any scriptural authority. Once given the imprimatur
of the Church, however, the theory rose above scrutiny. See generally Jerome J. Langford, Galileo, Science and the
Church (1992).
8 See, e.g., Stephen Toulmin, The Return to Cosmology: Postmodern Science and the Theology of Nature 255
(1982) ([T]he pure scientists traditional posture as . . . spectator, can no longer be maintained: we are alwaysand
inescapablyparticipants or agents as well.); Carolyn Merchant, Ecological Revolutions: Nature, Gender, and
Science in New England 4 (1989) (Science is an ongoing negotiation with nonhuman nature for what counts as
reality.); Evelyn Fox Keller, Secrets of Life, Secrets of Death: Essays on Language, Gender and Science 74 (1992):
[T]he standard response to so-called relativist arguments has been that . . . scientic stories are different . . . for
the simple reason that they work . . . As routinely as the effectiveness of science is invoked, equally routine is
the failure to go on to say what it is that science works at, to note that working is a necessary but not sufcient
constraint.
9 See Michel Serres, The Natural Contract 86 (1995) (noting that we live now in a world where science alone is
believed and where only its courts judge in a doubly competent way, uniting law and non-law).
10 See Jrgen Habermas, Legitimation Crisis 68 (1975). Legitimation crises inevitably occur when people no longer

veals fundamental misapprehensions about the role of language within the law, and
of the language of law as it relates to standing and the environment. Consequently,
the case brings into stark relief a number of the most vexing aspects of standing
doctrines incompatibility with environmental jurisprudence.
My discussion of the Laidlaw opinion requires several detours that frame the
parts of this Article. Part II examines the evolution of standing doctrine and situates
it with respect to environmental law in general and the Laidlaw decision in particu-
lar. Part III examines the convoluted result for standing doctrine of the distinction
between injury to individuals and harm to environment. Part IV offers an overview
of systems theory, the critical apparatus through which I approach the discussion. It
uses the Trail Smelter Arbitration and Animal Dreams to illustrate the implications of
the issues raised by the case. The Trail Smelter Arbitration offers a real-life example
of the consequences of contingent language. Animal Dreams underscores the dangers
inherent in such language, demonstrating that the problem does not lie in a given set
of circumstances, but rather with the larger phenomenon of linguistic uncertainty,
a characteristic that is equally present in fact and action. Part V suggests a possible
means of egress predicated in systems theory from the rhetorical morass created
by the Courts standing doctrine and by modern environmental jurisprudence. It
applies this new framework to Laidlaw, and then attempts to show how the rheto-
rical basis for a new, more effective system of environmental laws already exists to
some degree in the language of statutes like the National Environmental Policy Act
(NEPA).11
The purpose of this Article is not simply to empty my quiver into the hail
of arrows already directed at standing doctrine.12 It rather seeks to point out how
standing is both symptom and cause of a larger incoherence that undermines our
national understanding of, and commitment to, environmental protection. This in-
coherence can be resolved, I argue, by abandoning the convoluted and impractical
doctrine of standing and cleaving instead to a standard of injury derived from the
trust in the certitude of a central authority. See id. at 7475 (A legitimation crisis . . . must be based on a motivation
crisis that is, a discrep- ancy between the need for motives declared by the state . . . and the motivation supplied
by the socio-cultural system on the other.).
11 42 U.S.C. 43214370 (2000).
12 See, e.g., Cass R. Sunstein, Standing for Animals (with Notes on Animal Rights), 47 UCLA L. Rev. 1333 (2000) [he-
reinafter Sunstein, Standing for Animals]; Cass R. Sunstein, Whats Standing After Lujan? Of Citizen Suits, Injuries,
and Article III, 91 Mich. L. Rev. 163 (1992) [hereinafter Sunstein, Whats Standing After Lujan?]; Gary L. Francione,
Animal Rights and Animal Welfare, 48 Rutgers L. Rev. 397 (1996); William A. Fletcher, The Structure of Standing,
98 Yale L.J. 221 (1988); Richard H. Fallon, Jr., Of Justiciability, Remedies, and Public Law Litigation: Notes on the
Jurisprudence on Lyons, 59 N.Y.U. L. Rev. 1 (1984); Joseph L. Sax, Standing to Sue: A Critical Review of the Mineral
King Decision, 13 Nat. Resources J. 76 (1973); Christopher D. Stone, Should Trees Have Standing? Toward Legal
Rights for Natural Objects, 45 S. Cal. L. Rev. 450 (1972).

statutes themselves, a standard measured by whether the injury alleged negatively

affects the well-being, longevity and self-reproductive capacity of the social system.
The social system is the web of communication and shared expectations that
enable human interaction.13 These expectations are codiaed as norms and enacted
into law.14 Laws offer concrete articulations of the normative standards that enable
the social system to function smoothly.15
Deviation from those standards can create injury, not necessarily to indivi-
duals, but to the systems ability to function and self-reproduce. That injury to the
system rather than to individuals should determine the viability of citizen suits.
This method of measuring harm is essentially identical to that of statutes that
do not contain a private right of action, and its logic is simple and compelling. Both
citizen suits and government enforcement actions are statutory creations, and both
seek the same goal observance of the law. Adhering to a standard that was broadly
applicable to both types of action instead of relying on a scattershot standing doc-
trine would provide some welcome clarity to the chaotic world of environmental
jurisprudence.16
II. STANDING DOCTRINE AND THE COURTS HOLDING IN LAIDLAW

A. Article III and the Evolution of Standing
Article III of the Constitution limits the judicial branchs power of decision to
cases or controversies.17 From these constitutional limits, the Court fashioned stan-
ding doctrine, a doctrine designed to ensure that the litigating parties are truly ad-
verse and have personal stakes in the outcome,18 as well as to preserve the separation
of powers.19 Over time, this commitment to codifying and safeguarding the consti-
13 See Niklas Luhmann, Ecological Communication 7 (1989) ([S]ociety signies the all-encompassing social sys-
tem of mutually referring communications. It originates through communicative acts alone and differentiates itself
from an environment of other kinds of systems through the continual reproduction of communication by commu-
nication.).
14 See Niklas Luhmann, A Sociological Theory of Law ix (Martin Albrow ed., Elizabeth King & Martin Albrow
trans., 1985).
15 See Paul H. Robinson & John M. Darley, The Utility of Desert, 91 Nw. U.L. Rev. 453, 473 (1997) (The law is
. . . a vehicle by which the community debates, tests, and ultimately settles upon and expresses its norms.).
16 This approach to standing is equally applicable to non-environmental cases. Under this framework, the unworka-
ble injury-in-fact test would be replaced by a statute-based determination of injury. Much of the Courts current
need for unwieldy injury analysis would be eliminated without running afoul of the requirements of Article III.
17 See U.S. Const. art. III, 2.
18 See, e.g., Flast v. Cohen, 392 U.S. 83, 101 (1968).
19 See id. at 9697; Allen v. Wright, 468 U.S. 737, 752 (1984) ([T]he law of Article III standing is built on a single
basic idea the idea of separation of powers.).

tutional role of the judicial branch has evolved into a set of rules described by the
Court in Valley Forge Christian College v. Americans United for Separation of Church
and State, Inc.:
Art. III requires the party who invokes the courts authority to show that he
personally has suffered some actual legal or threatened injury as a result of the putati-
vely illegal conduct of the defendant, and that the injury fairly can be traced to the
challenged action and is likely to be redressed by a favorable decision.20
Courts commonly summarize the Valley Forge criteria as
injury-in-fact, causation, and redressability.21 Together, these requi-
rements form what the Supreme Court calls the irreducible cons-
titutional minimum of standing.22 In addition, as in Laidlaw, an
association or organization may sue on behalf of its members when
its members would have standing in their own right, the interests
at stake are germane to the purposes of the group, and neither the
claim nor the relief requested requires the participation of the indi-
vidual members.23
While these requirements appear straightforward, they are surprisingly opa-
que, and their relationship to the case or controversy requirement of Article III has
come under increasing scrutiny. Over the approximately eighty years since the Court
began crafting its criteria for standing,24 it has contorted both language and prece-
dent in an ongoing and futile attempt to divorce the concept of standing from the
substantive issues of law within the cause of action.
The structural problems within standing law are well documented. One com-
mentator, noting that the doctrine has been called everything from incoherent to
permeated with sophistry, concludes that its intellectual structure is ill-matched
to the task it is asked to perform.25 Another calls the doctrine one of the most
20 454 U.S. 464, 472 (1982) (citations omitted).

21 See, e.g., Lujan v. Defenders of Wildlife, 504 U.S. 555, 56061 (1992); Steel Co. v. Citizens for a Better Envt,
523 U.S. 83, 10203 (1998).
22 Bennett v. Spear, 520 U.S. 154, 162 (1997).
23 See Hunt v. Wash. State Apple Adver. Commn, 432 U.S. 333, 343 (1977).
24 See Mass. v. Mellon, 262 U.S. 447, 488 (1923) (The party who invokes the power must be able to show not only
that the statute is invalid but that he has sustained or is immediately in danger of sustaining some direct injury as the
result of its enforcement, and not merely that he suffers in some indenite way in common with people generally.);
see also Fletcher, supra note 11, at 22526 (noting that modern standing doctrine (i.e., injury- in-fact, causation, and
redressability) began to take shape in the 1930s).
25 Fletcher, supra note 11, at 221; cf. David P. Currie, Misunderstanding Standing, 1981 Sup. Ct. Rev. 41, 42 (1982).

amorphous [concepts] in the entire domain of public law,26 while still another labels
standings injury-infact requirement a large scale conceptual mistake.27
B. Standing and Environment An Uneasy Marriage

Citizen suits create some of standings thorniest dilemmas. They occur when
a statute provides a private right of action for its enforcement.28 According to Jud-
ge Skelly Wright, the citizen suit provides a method of ensuring that important
legislative purposes heralded in the halls of Congress are not lost or misdirected in
the vast hallways of the federal bureaucracy.29 Because citizen suits are aled in the
public interest, their successful prosecution normally results in anes paid to the go-
vernment rather than to the plaintiffs.30Citizen plaintiffs beneat from the imposition
of any injunctive relief as well as from the deterrent power of the suit against future
violations.31 While such suits have proved to be potent weapons in the enforcement
arsenal, they are not always possible. A provision enabling them must be written into
the relevant law. Federal environmental statutes often contain such provisions and
the Clean Water Act is no exception.32
The critical sentence from Laidlaw33 purportedly describes the type of injury
required for standing to ale a citizen suit under the Federal Water Pollution Control
26 Flast v. Cohen, 392 U.S. 83, 99 (1968) (quoting Hearings on S. 2097 Before the Subcomm. on Constitutional Rights
of the Senate Judiciary Comm., 89th Cong., 2d Sess. 465, 498 n.6 (1966) (statement of Prof. Paul A. Freund)).
27 See Sunstein, Whats Standing After Lujan?, supra note 11, at 167.
28 The relevant provision of the Clean Water Act, for example, authorizes federal district courts to entertain suits
brought by a person or persons having an interest which is or may be adversely affected. 33 U.S.C. 1365(a),(g)
(2000).
29 Calvert Cliffs Coordinating Comm., Inc. v. Atomic Energy Commn, 449 F.2d 1109, 1111 (D.C. Cir. 1971).
(Then) Judge Scalia took issue with Skelly Wrights comment, observing that one aim of limiting standing is to
ensure that some actions are lost or misdirected within the federal bureaucracy. See Antonin Scalia, The Doctrine of
Standing as an Essential Element of the Separation of Powers, 17 Suffolk U.L. Rev. 881, 897 (1983); see also Jonathan
H. Adler, Stand or Deliver: Citizen Suits, Standing, and Environmental Protection, 12 Duke Envtl. L. & Poly F. 39,
44 n.28 (2001) (noting same).
30 See Steel Co. v. Citizens for a Better Envt, 523 U.S. 83, 10607, (1998); Atl. States Legal Found., Inc. v. Tyson
Foods, Inc., 897 F.2d 1128, 1131 n.5 (11th Cir. 1990).
31 See Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 185 (2000) (We have recognized on numerous occasions that all civil penalties
have some deterrent effect . . . .) (citing Hudson v. United States, 522 U.S. 93, 102 (1997)).
32 See 33 U.S.C. 1365(a). A number of other environmental statutes include citizen suit provisions. See 42 U.S.C.
9659(a) (2000) (Comprehensive Environmental Response and Compensation and Liability Act); 16 U.S.C.
1540(g) (2000) (Endangered Species Act); 42 U.S.C. 7604 (2000) (Clean Air Act); 15 U.S.C. 2619 (2000)
(Toxic Sub- stances Control Act); 30 U.S.C. 1270 (2000) (Surface Mining Reclamation and Control Act); 42
U.S.C. 1449 (2000) (Safe Drinking Water Act); 42 U.S.C. 6972 (2000) (Solid Waste Disposal Act). The one
major environmental statute without a citizen suit provision is the Federal Insecticide, Fungicide, and Rodenticide
Act, 7 U.S.C. 136 (1994).
33 See supra note 2 and accompanying text.

Act (hereinafter Clean Water Act, CWA, or Act).34 Yet, the citizen suit pro-
vision of the Act makes no mention of injury. It states simply that a citizen whose
interests are or may be adversely affected may ale suit if a prospective defendant is in
violation of an . . . efouent standard or limitation.35
Having ones interests adversely affected is not the same as suffering an in-
jury.36 While ones interests and oneself may overlap, they are not identical. Interests
are inherently subjective and not necessarily bounded by geography or even logic. I
have never visited the Tongass Forest in Alaska, for example, nor do I have any plans
to do so. Nevertheless, I am deeply interested in its preservation. If a logging concern
in the Tongass were to discharge efouents in excess of its permitted maximum, my
interests would be adversely affected.
The language of the Clean Water Acts citizen suit provision (as well as its
legislative history) suggests that I should be able to sue. The Court, however, has
repeatedly held otherwise, anding that prospective plaintiffs must allege a cognizable
injury-in-fact in order to ale suit. This requirement holds true irrespective of the
statutes purpose or the wording of its citizen suit provision.37 That injury must be
shown through, at a minimum, the defendants behavior adversely impacting either
the plaintiff s current use of an area or the plaintiff s speciac plans to do so.38 Conse-
quently, there is a disjuncture between the Courts requirements for legal injury and
the language of the Act, which requires only a violation and an interested plaintiff.
This disjuncture stems from the ancillary role of injury to the enforcement
of the statute as written. The Clean Water Acts drafters focused on the existence of
violations, not on harm/injury either to the environment or to prospective plaintiffs,
as the criteria for standing.39 Thus, the dispute in Laidlaw over the right to sue under
the Clean Water Act bears little relation to the actual language of the statute. Ins-
tead, the Courts framing of the issue effectively rewrites a key provision of the law.
Putting aside the disturbing separation of power implications of such behavior, the
Courts apparent ability to fashion its own criteria for justiciability also raises serious
questions about the basis for judicial decision-making.
34 33 U.S.C. 12511387 (2000).

35 Id. 1365(a)(1).
36 See infra Part III.B.1.
37 See, e.g., Lujan v. Defenders of Wildlife, 504 U.S. 555, 560 (1992); Allen v. Wright, 468 U.S. 737, 755 (1984);
Los Angeles v. Lyons, 461 U.S. 95, 102 (1983).
38 See, e.g., Lujan, 504 U.S. at 564; Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 18384 (2000).
39 See infra note 107 and accompanying text.

One of the principal causes of the rhetorical problems in the law is that the
concept of harm40 to the environment is meaningless. Harm, the foundation of legal
injury, derives from traditional property interests.
With ownership comes the accompanying notion that ones property should
be protected from damage or trespass by others. By contrast, the environment is a
type of commons: no one owns it. It is made up of the surrounding conditions,
inouences, or forces, which inouence or modify humans.41 Those circumstances
vary with individual perspective and are not things in which one can hold an ow-
nership interest.42 Without an owner, there can be neither trespass nor a controlling
point of view through which to assess damage. Therefore, the environment, as
such, is incompatible with traditional notions of harm, as well as with the body of
law designed to protect private property.
Standing doctrine represents the Courts attempt to elide this incompatibility.
Unfortunately, its conclusion that standing for a private right of action to enforce
environmental laws (i.e., the Clean Water Act) hinges on injury to the plaintiff only
complicates the issue further.
The Clean Water Acts abiding goal is to protect waterways held in common
by the citizens of the nation.43 Its citizen suit provision allows for a private right of
action when pollutants are discharged into those waterways. It is hard to see how
injury to individual plaintiffs ats into this regulatory framework, or why it should.44
Requiring injury to plaintiffs as a prerequisite for standing amounts to inserting an
extra-statutory provision into the Act, and allows the Court to conform its environ-
mental rulings to private property-based doctrines as well as to the exigencies of the
federal docket. In this respect, even while invoking Article III, the Court appears to
be imposing a prudential standing requirement both as a rationale and as a means for
overriding the statutes instructions.
Prudential standing stems from courts implementing prudential factors,
not by virtue of their inherent authority to expand or constrict standing, but rather
as a set of presumptions derived from common-law tradition designed to determine
40 Though the Laidlaw court uses harm and injury interchangeably, whenever possible this Article uses injury to
refer to humans and harm to refer to the nonhuman.
41 Websters New International Dictionary 856 (2d ed. 1939).
42 Paul Wapner describes nature (which he uses interchangeably with environment) as not a single realm with a
universalized meaning, but a canvas on which we project our sensibilities, our culture, and our ideas about what is
socially necessary. Paul Wapner, Leftist Criticism of Nature: Environmental Protection in a Postmodern Age, Dissent
Mag., Winter 2003, at 71, available at http://www.dissentmagazine.org/menutest/articles/wi03/wapner.htm.
43 See 33 U.S.C. 1251(a) (2000).
44 See Sunstein, Whats Standing After Lujan?, supra note 11, at 20923.

whether a legal right exists.45 Issues giving rise to prudential standing concerns in-
clude, for example, whether the alleged injury is speciac to the plaintiff or a widely
shared social grievance,46 and whether a particular plaintiff may properly assert the
rights of a third party.47
Normally, courts invoke prudential standing to determine whether plaintiffs
have a cause of action in the absence of a clear statutory directive.48 The problem
with doing so here is that there is a clear statutory directive. The Acts language is lu-
cid and unequivocal. When an entity violates the statutes efouent standards or limi-
tations, interested (not injured) citizens may sue. Yet statutory citizen suit provisions
do not easily conform to the Courts private property-based methods for measuring
harm and thereby deaning cases and controversies. The resulting tension between
Congresss willingness to confer a private right of action to enforce environmental
statutes and the Courts unwillingness to recognize the scope of that conferral has
created a jurisprudence that is confused, confusing, and potentially detrimental to
the national trust.
III. A CLOSE LOOK AT LAIDLAW

A. Facts
Laidlaw Environmental Services (TOC), Inc. (Laidlaw) purchased a com-
mercial wastewater treatment plant in South Carolina. The South Carolina Depart-
ment of Health and Environmental Control (DHEC) issued Laidlaw a National
Pollutant Discharge Elimination System (NPDES) permit under the Clean Water
Act,49 authorizing the discharge of limited amounts of pollutants, including mercury,
into the North Tyger River.50 Laidlaws subsequent efouent discharges of numerous
pollutants, especially mercury, repeatedly exceeded permissible amounts.51
45 Scalia, supra note 28, at 886.

46 See Valley Forge Christian Coll. v. Ams. United for Separation of Church & State, Inc., 454 U.S. 464, 47475
(1982); Warth v. Seldin, 422 U.S. 490, 499 (1975); see also Clarke v. Sec. Indus. Assn, 479 U.S. 388, 394403
(1987) (discussing the zone of interest requirement as an additional prudential principle necessitating that it be
reasonably foreseeable that the plaintiff would benet from the legislation); Air Courier Conference of Am. v. Am.
Postal Workers Union, 498 U.S. 517, 52331 (1991) (applying Clarke to deny standing when the benet to the
plaintiff from the statute was fortuitous).
47 See, e.g., Valley Forge, 454 U.S. at 47475; Warth, 422 U.S. at 499; Allen v. Wright, 468 U.S. 737, 751 (1984).
48 See Fletcher, supra note 14, at 252.
49 See 33 U.S.C. 1342(a)(1) (2000).
50 See Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 176 (2000).
51 See Laidlaw II, 956 F. Supp. 588, 600, 61321 (D.S.C. 1997) (noting that Laidlaw violated the mercury limits
of the permit 489 times between 1987 and 1995).

In April 1992, Friends of the Earth and Citizens Local Environmental Ac-
tion Network, Inc. (hereinafter referred to, along with the Sierra Club which joined
the action at a later date, as Friends of the Earth or FOE) notiaed Laidlaw of
their intent to sue under the Clean Water Act immediately upon the expiration of
a mandatory sixty-day waiting period.52 Following this notiacation, Laidlaw invited
the DHEC to ale suit against it.53 The DHEC acquiesced and Laidlaws attorney
then drafted the complaint and paid the aling fee.54 On the anal day of the sixty-day
waiting period, Laidlaw and the DHEC reached a settlement wherein Laidlaw paid
$100,000 in civil penalties and agreed to make every effort to comply with its
permit obligations.55
By inviting the DHEC to ale suit and then reaching a quick settlement,
Laidlaw sought to abrogate FOEs ability to sue. The Clean Water Act precludes
citizen suits alleging violations that have already been the subject of a state enfor-
cement action.56 In June 1992, FOE aled suit anyway, alleging that Laidlaw was
committing ongoing violations and that the DHEC enforcement action had not
been diligently prosecuted in the manner required by the Act.57 The group sou-
ght injunctive and declaratory relief.58 In asserting its standing, several members
of FOE claimed that they had been injured because they no longer used the river
for ashing, camping, swimming, or canoeing due to fears of the rivers pollution
and an aversion to its smell and appearance.59 Local homeowners testiaed that the
pollution had decreased the value of their property, while other witnesses stated that
the pollution had caused them to abandon their plans to purchase homes near the
river.60 After the suit was aled but prior to judgment, Laidlaw violated its discharge
permit thirteen more times and committed an additional thirteen monitoring and
ten reporting violations.61
52 See Laidlaw IV, 528 U.S. at 176; 33 U.S.C. 1365(b)(1)(A) (2000).

53 See Laidlaw IV, 528 U.S. at 176.
54 See id. at 17677.
55 See id. at 177 (citing Laidlaw I, 890 F. Supp. 470, 47981 (D.S.C. 1995)).
56 Laidlaw I, 890 F. Supp. at 478 (noting that Laidlaws intent in soliciting the suit by DHEC was to bar FOEs
proposed citizen suit); see 33 U.S.C. 1365(b)(1)(B).
57 See 33 U.S.C. 1365(b)(1)(B) (precluding citizen suits under the Clean Water Act when the State has commen-
ced and is diligently prosecuting a civil . . . action in a court of the . . . State to require compliance).
59 See id. at 18283.
60 See id. at 182.
61 See id. at 178.

In a nuanced holding, the district court found for the plaintiffs but delibera-
tely did not predicate its holding on any anding of damage to the river.62 Indeed, the
court found that the river had suffered no ecological harm from Laidlaws dischar-
ges.63 Nevertheless, it imposed a civil penalty of $405,800 and awarded attorneys
fees to FOE, while declining to award injunctive or declaratory relief.64 In explaining
its decision not to award equitable relief, the court observed that the combined de-
terrent effect of the penalty and fee award should serve to forestall future violations.
In addition, the court noted that injunctive relief would serve little purpose since
Laidlaw had recently come into substantial compliance with its permit obligations.65
FOE appealed as to the amount of the judgment but did not challenge the
denial of declaratory or injunctive relief.66 Laidlaw cross-appealed, arguing that FOE
lacked standing and that the DHECs enforcement action precluded the lawsuit.67
The Fourth Circuit vacated the judgment and remanded with instructions to dis-
miss, holding, inter alia, that even assuming FOE had standing, the case was moot
since Laidlaw had subsequently come into full compliance and because FOE had
not appealed the denial of equitable relief.68 The absence of equitable relief meant
that the plaintiffs had won only civil penalties and, since those penalties were paid
to the government rather than to the plaintiffs, the court found insufacient redress
to satisfy the requirements for standing.69 FOE appealed and the Supreme Court
granted certiorari.70
The issues before the Supreme Court included whether FOE had standing to
bring the suit and, if so, whether the case had been mooted. The Court reversed the
Fourth Circuit, anding that FOE had standing and that the case was not moot.71 As
noted previously, it held that the relevant showing for standing involves injury to the
plaintiff rather than harm to the environment.72 In this instance, FOE demonstrated
sufacient injury through afadavits and testimony showing that Laidlaws discharges
62 See Laidlaw II, 956 F. Supp. 588, 60103 (D.S.C. 1997).
63 See id. at 602 ([T]he . . . permit violations at issue in this citizen suit did not result in any health risk or environ-
mental harm.).
64 Id. at 60311.
65 See id. at 611.
66 See Laidlaw III, 149 F.3d 303, 30506 (4th Cir. 1998).
67 See id. at 305.
68 See id. at 30607.
69 Id.
70 See 525 U.S. 1176 (1999) (No. 98-822).
71 Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 195 (2000).

adversely impacted afaants recreational, aesthetic, and economic interests.73 The

injuries alleged were sufaciently concrete and particularized to satisfy the require-
ments set forth in Lujan v. National Wildlife Federation74 and Lujan v. Defenders of
Wildlife.75 In addition, the deterrent effect provided by the civil penalties constitu-
ted sufacient redress.76
The Court further held that the case was not moot because voluntary cessa-
tion of a challenged practice does not generally deprive a court of its ability to rule
on the legality of that practice.77 Laidlaw did not meet its burden of showing that
the challenged behavior could not reasonably be expected to recur.78 The district
courts refusal to grant equitable relief did not indicate a conclusion that there was
no possibility of future violations. It showed only that, in that courts view, the civil
penalties and attorneys fees constituted a sufacient deterrent, rendering other relief
unnecessary.79
B. Harm Under Laidlaw

There are a number of interesting and important threads to this case, but this
Article conanes the discussion to the majoritys fundamental disagreement with the
dissent over what constitutes harm for purposes of standing. While the disagreement
in Laidlaw arises with respect to the Clean Water Act, the issues raised are generally
applicable to environmental jurisprudence.
I do not suggest that the Courts holding itself is wrong; as Lord Mansaeld
noted, decisions are more often right than the reasons behind them.80 Not only do I
believe that the majority reached the proper conclusion (albeit through convoluted
reasoning), I also believe the dissents position to be far more pernicious to the letter
73 Laidlaw IV, 528 U.S. at 183 (holding injury adequately alleged when plaintiffs state that they use the affected
area and that the aesthetic and recreational values of the area will be lessened by the challenged activity) (quoting
Sierra Club v. Morton, 405 U.S. 727, 735 (1972)).
74 497 U.S. 871 (1990).
75 504 U.S. 555 (1992).
76 Laidlaw IV, 528 U.S. at 185 (The legislative history of the [Clean Water] Act reveals that Congress wanted the
district court to consider the need for retribution and deter- rence, in addition to restitution, when it imposed civil
penalties . . . . [The district court may] seek to deter future violations by basing the penalty on its economic impact.)
(quoting Tull v. U.S., 481 U.S. 412, 42223 (1987)).
77 See id. (citing City of Mesquite v. Aladdins Castle, Inc., 455 U.S. 283, 289 (1982)).
78 See id. (citing U.S. v. Concentrated Phosphate Exp. Assn., 393 U.S. 199, 203 (1968)).
79 Id. at 18586.
80 Specically, Lord Manseld is reputed to have said: Decide promptly, but never give any reasons. Your decisions
may be right, but your reasons are sure to be wrong. Steven Wright, The Quotations Home Page, http://www.the-
otherpages.org/quote-02b.html (last visited Nov. 17, 2003) (on le with the Harvard Environmental Law Review).

and intent of the Clean Water Act as well as to the broader notion of environmental
protection.
Even while acknowledging the fundamental accuracy of the majoritys state-
ment that standing hinges on injury to the plaintiff rather than harm to the environ-
ment (a concession that is itself troubling given the illogic of its assertion regarding
harm),81 the dissent attempts to build into the statute a requirement of empirical,
conventionally understood injury to an individual plaintiff. This criterion is tellingly
absent from the statute as written82 and, if adopted, would rewrite the law to make
it even more difacult for citizens to exercise their statutorily conferred right to sue.
Inevitably, this would make it more unlikely that violators of the Clean Water Act
would be prosecuted or deterred. Unfortunately, however, the majority opinion
though properly critical of the dissents position83 adds to the woes of environmen-
tal jurisprudence by muddling even further the already artiacial boundary between
environmental harm and individual injury.
1. Laidlaw Artiacially Distinguishes Injury to Individuals from

Harm to the Environment
The Laidlaw majority decrees that no harm need occur to the environment for
a citizen suit to lie.84 Consequently, a plaintiff s injury for purposes of standing under
the Act need not arise from actual harm to the affected waterway. This is congruent
with the language of the statute, which permits citizen suits based on violations of
any conditions of NPDES permits, even if those violations are strictly procedural.85
In Laidlaw, for example, the Court acknowledged that the entitys discharges did no
cognizable harm to the river even as it found that the plaintiffs injuries, which were
based on a perceived harm to the river, merited standing.86
From this we may deduce that, if an entity allegedly violates the Act, prospec-
tive plaintiffs need only believe that the waterway suffers harm and alter their beha-
81 Laidlaw IV, 528 U.S. at 199 (Scalia, J., dissenting).

82 See Ann E. Carlson, Standing for the Environment, 45 UCLA L. Rev. 931, 96061 (1998)
83 See, e.g., Laidlaw IV, 528 U.S. at 188 n.4.
84 See id. at 181.
85 See 33 U.S.C. 1365(f )(6) (2000) (allowing citizen suits that allege violations of permits or conditions thereof );
id. 1318 (outlining procedural requirements of permits); see also Ecological Rights Found. v. Pac. Lumber Co., 230
F.3d 1141, 1151 (9th Cir. 2000) (noting same).
86 Laidlaw IV, 528 U.S. at 181.

vior accordingly.87 That belief (along with the alleged violation) creates the injury
that enables standing.88
While the opinions reasoning seems sound, the distinction it draws between
injury to the plaintiff and harm to the environment is incoherent. Harm is a sub-
jective measure of damage. Subjectivity requires a subject an entity with a deana-
ble conscious perspective. Yet, the environment does not deane itself; we deane the
environment. Depending on ones point of view, the concept of environment can
range from the inanimate through an inanitely complex polyphony of perspectives.89
In light of this lack of consensus regarding what the environment is, it is understan-
dable that attempts to conceive of a judicial framework wherein the environment
could achieve legal standing have met with little success.90 Not surprisingly, given
this variety of perspectives, notions of harm to the environment also vary greatly.
For example, as we will see shortly in Animal Dreams, a local communitys deanition
of harm to the environment can differ radically from that of the management of a
nearby mine. This lack of unanimity makes the idea of harm to the environment
unintelligible as a concept separate and independent from the person expressing it.
Therefore, the majoritys distinction between harm to the environment and injury to
the plaintiff falls prey to radical subjectivity, rendering it meaningless. Even setting
aside its logical oaws, the opinion remains troubling. On a basic, common sense
87 See id. at 181183; Adler, supra note 28, at 56 (The harm recognized by the Court was the lessening of the aes-
thetic and recreational values of the area brought about by nothing more than the plaintiffs beliefs that the repeated
violation of NPDES permits had a signicant environmental impact.).
88 See Ecological Rights Found., 230 F.3d at 1151 (citing Laidlaw and nding that the threshold question of citizen
standing under the CWA is whether an individual can show that she has been injured in her use of a particular area
because of concerns about violations of environmental laws, not whether the plaintiff can show there has been actual
environmental harm).
89 For a useful survey of the history of ecology and the linked evolution of the notion of environment, see Donald
Worster, Natures Economy: A History of Ecological Ideas (1977). James Lovelock, architect of the Gaia Hypothesis,
sees the earth as a self regulating living whole, with rights that trump those of all its components (including humans).
See James Lovelock, Gaia: A New Look at Life on Earth 12440 (1979); see also Theodore Roszak, Person/Planet:
The Creative Disintegration of Industrial Society 32, 41, 49 (1978); Stephen R. L. Clark, Gaia and the Forms of Life,
in Environmental Philosophy: A Collection of Readings 182, 18890 (Robert Elliot & Arran Gare eds., 1983).
90 This is not to say that there have not been admirable attempts to do so. See, e.g., Stone, supra note 11, at 46473
(arguing that the resource itself could be given standing with a guardian ad litem appointed to represent its interests);
Laurence H. Tribe, Ways Not to Think About Plastic Trees: New Foundations for Environmental Law, 83 Yale L.J. 1315,
1345 (1974) (suggesting that a spirit of moral evolution had recently spread to include African Americans and
women and could one day include canyons, mountains and sea- shores); Christopher D. Stone, Earth and Other
Ethics: The Case for Moral Pluralism (1987) (revising and reworking the notion of standing for trees); Sunstein,
Whats Standing After Lujan, supra note 11, at 23234 (suggesting that Congress create a bounty for prospective
environmental plaintiffs, thus enabling them to meet the injury-in-fact requirement); see also Sunstein, Standing
for Animals, supra note 11, at 1335 (arguing that it is perfectly conceivable and practicable for Congress to confer
standing to animals); Roderick Frazier Nash, The Rights of Nature: A History of Environmental Ethics 67 (1989)
(noting the historical tradition of extending rights to oppressed minori- ties from the Magna Carta through the
Endangered Species Act).

level, it seems counterintuitive to hold that injury to the plaintiff determines justicia-
bility under a statute where the stated goal is environmental protection. Under this
formulation, the environment is relegated to a subordinate role within environmen-
tal jurisprudence. The plaintiff, on the other hand, assumes a prominence that belies
the statutes language.
This deemphasis of the environment is not a new development, nor is Lai-
dlaw the most glaring instance of it. For the last decade or more, the Courts cases
have consistently marginalized the environment while elevating the importance of
the perceived woes of the humans litigating under environmental statutes.91 This
trend occurred despite the fact that the stated aim of laws from the Clean Water Act
through the Endangered Species Act92 is the protection of the environment.93
The Courts elevation of the plaintiff at the expense of the environment effec-
tively turns the citizen suit provision into an extension of nuisance law. Under the
common law, nuisance doctrine offers remedies to landowners who have been inju-
red as a result of damage to their property. To attain standing under the common
law, landowners must demonstrate that the nuisance complained of is a private nui-
sance that the damages claimed are particular to an individual or small group. By
contrast, only an agent of the state (or, if other criteria are met, members of a class
action) has standing to sue to abate a public nuisance, wherein the damages involve
a large number of people.94
Rather than focus on the statutes conferral of standing to any party inten-
ding to enforce the Act, the Laidlaw holding seems to replace it with an expanded
availability of standing to abate public nuisance. Instead of determining whether the
91 See, e.g., Lujan v. Defenders of Wildlife, 504 U.S. 555, 562 (1992) (noting that acquiring standing will become
substantially more difcult if the plaintiff is not himself the object of the government action or inaction he chal-
lenges). Justice Scalia, the opinions author, rst previewed these views in an article published shortly after he was
named to the federal bench. See Scalia, supra note 28, at 894 (asserting that standing should be infrequently available
when the plaintiff is complaining of an agencys unlawful failure to impose a requirement or prohibition upon
someone else); see also Carlson, supra note 81, at 935 (acknowledging the trend toward human-centered environ-
mental jurisprudence, arguing for a human-centered standing requirement, and noting that a stringent injury-infact
requirement will require environmental plaintiffs to demonstrate why an environmental resource matters to real
people).
92 16 U.S.C. 15311544 (2000).
93 According to the declaration of goals and policy that open the Clean Water Act, it is the national goal that the
discharge of pollutants into the navigable waters be eliminated by 1985. 33 U.S.C. 1251(a)(1) (2000). The
Endangered Species Act aims to provide a means whereby the ecosystems upon which endangered species and
threatened species depend may be conserved, [and] to provide a program for the conservation of such endangered
species and threatened species . . . . 16 U.S.C. 1531(b). Virtually every major environmental statute contains a
comparable statement of goals.
94 See Restatement (Second) of Torts 821C (1979) (noting that one must have either suffered a different kind of
harm than others exercising the same public right, be a public ofcial, or be a member of a class action in order to
sue for the abatement of a public nuisance).

statute has been violated, the operative issue becomes whether a private plaintiff can
show that she has been cognizably damaged. While there is arguably a place for the
expansion of private rights of action for public nuisance, there is no legal basis for
instituting it at the expense of the statutes directive.
The Laidlaw dissents use of the term environmental plaintiff implicitly
highlights the tortured reasoning underlying this collision of standing doctrine and
environmental law. The dissent (authored by Justice Scalia and joined by Justice
Thomas) states that: [t]ypically, an environmental plaintiff . . . argues that the
discharges harm the environment, and that the harm to the environment injures
him.95 Under this formulation, the justiciability of the case hinges not on whether
a defendant violated a legal duty to refrain from polluting, but rather on whether
the defendant injured the environmental plaintiff serving as the environments
proxy. By the Courts own reasoning, a plaintiff s injury can exist or not exist wholly
independently of any harm to the environment; thus it strains logic to posit that a
human plaintiff s interests mirror those of the environment. In this context, there is
no such thing as an environmental plaintiff. The term is a convenient legal action.96
2. Judicial Standing Doctrine Effectively Amends and
Distorts Environmental Statutes
The majority afarmed the existence of the plaintiffs injury despite the district
courts anding that the river had not been harmed by the discharges.97 The injury
arose because Laidlaws mercury discharges purportedly interfered with several FOE
members ability to pursue recreational, aesthetic, and economic interests on the
river. The presence or absence of harm to the river did not factor into the district
courts analysis of the standing equation.98 Plaintiffs believed that the discharges har-
95 Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 199 (2000) (Scalia, J., dissenting).
96 Professor Carlson sees this as a non-issue, arguing that a human-centered standing requirement works in the
environments favor because
[i]f potential audiences for environmental litigants judges, juries, members of the media . . . nd a closer fo-
cus on the human relationship with the resource more persuasive, the recent Supreme Court standing decisions
may actually improve the effectiveness of litigation as a tool for environmental protection . . . . Such a change
in focus could, in turn, help environmental groups reach beyond their traditional constituencies to people who
have not previously considered themselves environmentalists.
Carlson, supra note 81, at 93536. While I am skeptical that tighter standing requirements will win any converts
to environmentalism or to the plaintiffs side in environmental litigation, I do believe that a greater emphasis on
the human bringing the suit inevitably diminishes the role of the environment in the suit. This in turn degrades the
overall purpose of the statute, namely environmental protection.
97 See Laidlaw IV, 528 U.S. at 181 (quoting Laidlaw II, 956 F. Supp. 588, 60203 (D.S.C. 1997) (All available data
. . . fail to show that Laidlaws actual discharges have resulted in harm to the North Tyger River.).
98 See Laidlaw II, 956 F. Supp. at 600 (noting that the overall quality of the river ex- ceeds levels necessary to sup-
port . . . recreation).

med the river and consequently injured them as well. In essence, plaintiffs were inju-
red because they believed they had been injured (a rhetorically powerful reoexivity).
The dissent argues that because the district court found no harm to the envi-
ronment and because FOEs afadavits of injury were therefore, of necessity, vague,
FOE lacked standing.99 In Justice Scalias view, the supposed injuries arising from
plaintiffs belief that the river was polluted did not reach the level of concrete and
particularized injury that the law requires.100 He further noted the absence of any
hard data that might indicate decreased home values, declining recreational usage, or
some other quantiaable injury.101
The dissent grudgingly acknowledges that the assertion by the majority that
the relevant showing for standing is injury to the plaintiff rather than harm to the en-
vironment is correct, as far as it goes.102 Nevertheless the dissent maintains that [i]
n the normal course . . . a lack of demonstrable harm to the environment will trans-
late, as it plainly does here, into a lack of demonstrable harm to citizen plaintiffs.103
According to the dissent, [s]ubjective apprehensions, absent any empirical eviden-
ce, are legally insufacient and accepting them even in the face of a anding that the
environment was not demonstrably harmed . . . makes the injury-in-fact require-
ment a sham.104 In other words, the dissent argues, though harm to the environment
is not required by the law, courts should require it nonetheless.105
If it had been adopted, this formulation would have effectively written a new
provision into the Clean Water Act. Such action is necessary, the dissent contends,
99 See Laidlaw IV, 528 U.S. at 198201 (Scalia, J., dissenting).

100 See id. at 198 (citing Lujan v. Defenders of Wildlife, 504 U.S. 555, 560 (1992)).
102 Id. at 199.
103 Id.
104 Id. at 201
105 Indeed, as discussed in supra text accompanying note 36, the statute requires neither a showing of harm to the
environment nor harm to the plaintiff. See 33 U.S.C. 1365(a)(1) (2000): [A]ny citizen may commence a civil
action on his own behalf
(1) against any person . . . who is alleged to be in violation of (A) an efuent standard or limitation under this
chapter or (B) an order issued by the Adminis- trator or a State with respect to such a standard or limitation, or
(2) against the Administrator where there is alleged a failure of the Adminis- trator to perform any act or duty
under this chapter . . . .
See also Karl S. Coplan, Refracting the Spectrum of Clean Water Act Standing in Light of Lujan v. Defenders of Wildlife,
22 Colum. J. Envtl. L. 169 (1997):
[T]he Congress [in enacting the Clean Water Act] adopted a blanket prohibition on all discharges of pollutants,
whether or not the discharge caused any demonstrable harm to the receiving water body, except and unless the dis-
charge was authorized by (and in compliance with) a permit issued in accordance with its provisions.
Id. at 174 (emphasis added).

in order to keep standing doctrine from devolving into farce.106 The Courts failure
to adopt this position means that, if there are permit violations, and a member of
a plaintiff environmental organization lives near the offending plant, it would be
difacult not to satisfy todays lenient standard.107 In the dissents view, this is a dan-
gerously expansive precedent, even though it amounts to no more than the statutes
language explicitly allows, and is considerably less expansive than what the statutes
drafters intended.108
Though oawed, the dissent nevertheless raises crucial problems with the
majoritys reasoning. For example, it correctly points out that the injury-in-fact re-
quirement of standing doctrine is a sham. It bears noting, however, that Laidlaw did
not make this so. In actuality, the Laidlaw majoritys conclusion that belief rather
than actual injury is all that is required for standing merely validates what Judge
William Fletcher has long argued that a genuine belief in an injury having occurred
comprises actual injury, and that to claim otherwise is to attach external normative
requirements to an ostensibly factual inquiry.109 Consequently, the voluminous pro-
se that the Court has produced as part of its ongoing efforts to codify the concept of
factual injury has only served to obfuscate an inherently unworkable notion.110
107 Id.
108 See Environmental Policy Div. of the Congressional Research Service of the Library of Congress, 93rd Cong., A
Legislative History of the Water Pollution Control Act Amendments of 1972 221 (Comm. Print 1973) [hereinafter
Legislative History]. Senator Muskie stated that under the citizen suit provision as drafted
I would presume that a citizen of the United States, regardless of residence, would have an interest as dened in
this bill regardless of the location of the waterway and regardless of the issue involved.
Id.
Senator Bayh then commented:
[T]he conference provision will not prevent any person or group with a legitimate concern about water quality
from bringing suit against those who violate the act or a permit, or against the Administrator if he fails to per-
form a non discretionary act.
Id.
109 See Fletcher, supra note 11, at 231 ([T]he injury in fact requirement cannot be applied in a non-normative
way.); Sunstein, Standing for Animals, supra note 11, at 1352 ([It is important] to recognize that the legal system is
denying that people suffer injury in fact for reasons that involve not facts but judgments about what facts, and what
harms, ought to count for legal purposes.).
110 The Court itself has acknowledged that its rulings on standing have been less than clear. Valley Forge Christian
Coll. v. Ams. United for Separation of Church and State, Inc., 454 U.S. 464, 475 (1982):
We need not mince words when we say that the concept of Art. III standing has not been deaned with comple-
te consistency in all of the various cases decided by this Court . . . nor when we say that this very fact is probably
proof that the concept cannot be reduced to a one-sentence or one-paragraph deanition.
See also Fletcher, supra note 11 (reviewing the lack of clarity in standing jurisprudence); Cass R. Sunstein, Standing
and the Privatization of Public Law, 88 Colum. L. Rev. 1432 (1988) (discussing the development of standing doc-
trine); Fallon, supra note 11 (noting that the Courts standing doctrine is particularly problematic with respect to
public law litigation).

C. Injury to the Plaintiff The Implications of a Judge-Made Law

The Laidlaw majority appears to recognize that its holding effectively amends
the Clean Water Act, and purposely mitigates the impact of this amendment by re-
laxing the requirements for a showing of harm. Its anding that a belief in an injurys
having occurred is equivalent to an actual injury expands the deanition of injury to
the point of irrelevance. Assuming a plaintiff is not lying, belief in an injury is always
an actual injury.111 Yet, even as it tempers the impact of its judge-made amendment
to the statute, the Court undermines the Acts substantive language. If a plaintiff
must show injury to herself in order to enforce a statute designed to protect the
nations waterways, then there exists a fundamental disconnect between the statutes
purpose and the Courts interpretation of it.112
Laidlaw is by no means an isolated example of this phenomenon. The Court
has faced similar dilemmas on numerous other occasions. In Sierra Club v. Morton,113
for example, the Sierra Club sought to enjoin the Walt Disney Corporation from
developing a ski resort in a section of the Sequoia National Forest that lay adjacent to
Sequoia National Park. The complaint alleged that the development would destroy
or otherwise adversely affect the scenery, natural and historic objects and wildlife
of the park and would impair the enjoyment of the park for future generations114
and that the Club was therefore entitled to standing under Section 10 of the Admi-
nistrative Procedure Act (APA).115 While acknowledging that such allegations can
theoretically comprise legal injury, the Court nevertheless denied standing on the
grounds that the Sierra Club had neither claimed economic injury116 nor had any
of its members alleged that they would be otherwise affected by the development.117
Morton merits attention here not because the holding was necessarily wrong,
but rather because it offers one of the arst and best examples of the Court deaning
legal injury in the environmental context to require speciac and articulable injury to
111 See Fletcher, supra note 11, at 231 (There cannot be a merely factual determination whether a plaintiff has
been injured except in the relatively trivial sense of determining whether plaintiff is telling the truth about her sense
of injury.); Sunstein, Standing for Animals, supra note 11, at 1352 ([T]he legal system is denying that people suffer
injury in fact for reasons that involve not facts but judgments about what facts, and what harms, ought to count for
legal purposes.).
113 405 U.S. 727 (1972).
114 Id. at 734.
115 5 U.S.C. 551559.
116 See Morton, 405 U.S. at 734.
117 See id. at 73441.

the plaintiff.118 Sometimes, as in Morton, the language of the statute (in this case, the
APA) suggests that injury to the plaintiff is necessary for standing.119 Other times, as
with the Clean Water Act and other environmental statutes, nothing in the text of
the statute supports such an inference.
The Clean Water Act confers standing on all persons having an interest whi-
ch is or may be adversely affected.120 Elsewhere the Act refers to any interested
person.121 Courts have found no discernable difference between these two terms. In
fact, according to the D.C. Circuit, both phrases incorporate the injury-in-fact rule
set forth in Morton.122 While a anding that there is no discernable difference between
these two terms is itself worthy of discussion, the matter becomes even more curious
when one considers the language of Morton that the terms supposedly incorporate.
Morton, in interpreting the APAs requirement that prospective plaintiffs su-
ffer legal wrong or be adversely affected by agency action, ands that the party se-
eking review must allege facts showing that he is himself adversely affected.123 In
contrast, the Clean Water Acts citizen suit provision requires only an allegation that
ones interests were adversely affected. The difference in the language of the two sta-
tutes involves more than mere semantics; there is an important distinction between
ones interests and oneself. Yet, even though the plain meaning of the statutes wor-
ding should control,124 these discrete concepts of interest and selfhood are lumped
together under a general requirement that an environmental plaintiff must allege
injury to herself. This seems simply wrong.
The Morton Court went out of its way to note that in order to merit standing,
an affected interest must rise to the level of injury125 but also acknowledged that
not every negatively affected interest amounts to an injury.126 Rather, an affected in-
118 For other examples, see Japan Whaling Assn v. Am. Cetacean Socy, 478 U.S. 221 (1986); Bennett v. Spear,
520 U.S. 154 (1997); Duke Power Co. v. Carolina Envtl. Study Group, Inc., 438 U.S. 59 (1978); U.S. v. Students
Challenging Regulatory Agency Procedures (SCRAP), 412 U.S. 669 (1973).
119 5 U.S.C. 702 (2000) (A person suffering legal wrong because of agency action, or adversely affected or ag-
grieved by agency action within the meaning of a relevant statute, is entitled to judicial review thereof.) (emphasis
added).
120 33 U.S.C. 1365 (a),(g) (2000).
121 33 U.S.C. 1369(b).
122 See Montgomery Envtl. Coalition v. Costle, 646 F.2d 568, 578 (D.C. Cir. 1980).
123 405 U.S. at 740.
124 See, e.g., Smith v. U.S., 508 U.S. 223, 228 (1993) (When a word is not dened by statute, we normally cons-
true it in accord with its ordinary or natural meaning.).
125 See 405 U.S. at 738 ([B]roadening the categories of injury that may be alleged in support of standing is a diffe-
rent matter from abandoning the requirement that the party seeking review must himself have suffered an injury.).
126 Id. at 73839 (noting that mere interest in a problem is not sufcient to render an individual or organization
sufciently aggrieved to merit standing).

terest becomes an injury when the threat to that interest is actual and imminent.127
Those criteria are met, for example, when a plaintiff demonstrates concrete plans to
visit the area where the proposed violation is occurring.128 Even when they do not rise
to the level of injury, the Court recognized that affected interests can and do exist.129
Thus, under the Courts reasoning, having ones interests detrimentally affec-
ted can but need not amount to an injury to oneself. It follows that while ones
interests and oneself overlap, they are not one and the same.
The Clean Water Act grants standing to prospective plaintiffs whose interests
are affected; there is nothing in its language to suggest that those affected interests
must have metamorphosed into an injury.130 Nevertheless, despite clear statutory lan-
guage and its own cases setting out the difference between interests and injuries, the
Court continues to conoate the two.
When one considers that statutory interpretation is nothing if not attentive
to nuance and that a courts reading of a statute can turn on matters as subtle as
the choice of conjunction, this willingness to disregard a key difference in statutory
phrasing seems both puzzling and at loggerheads with the Courts traditional juris-
prudence.131 As Justice Frankfurter liked to say, the three cardinal rules of statutory
interpretation are: (1) Read the Statute; (2) read the Statute; (3) read the Statute!132
Having effectively disregarded Justice Frankfurters admonition and created
a line of cases that require injury to the plaintiff in addition to an alleged statutory
127 See Lujan v. Defenders of Wildlife, 504 U.S. 555, 564 (1992) ([I]ntentionswith- out any description of
concrete plans, or indeed even any specication of when the some day will bedo not support a nding of the actual
or imminent injury that our cases require.).
128 See id.
129 See id. at 563 (1992) (demanding that plaintiffs must show they would be injured by defendants action over
and above demonstrating a special interest in the subject).
130 While there is some discussion in the legislative history averring that the Clean Water Acts citizen suit provision
is based on Section 10 of the APA and the Morton Courts interpretation thereof, see Legislative History, supra note
107, at 24950 (remarks of Congressman Dingell), the statutes language does not bear this out. If the drafters of the
Clean Water Act had meant to follow the APA, it would have been a simple matter to simply incorporate its langua-
ge awarding standing to any person suffering legal wrong or adversely affected or aggrieved. 5 U.S.C. 701(6)
(2000). Instead, the Clean Water Act speaks of persons whose interests (rather than their person(s)) were affected. 33
U.S.C. 1369(b)(1) (2000). The legislative history also chronicles a colloquy between Senators Bayh and Muskie
suggesting that the chosen language in the bill was meant only to track the Morton Courts nding that an affected
interest may reect aesthetic, conser- vational and recreational as well as economic values rather than the need for
personal injury to a plaintiff. Legislative History, supra note 107, at 221.
131 See, e.g., Reiter v. Sonotone Corp., 442 U.S. 330, 339 (1979) (In construing a statute we are obliged to give
effect, if possible, to every word Congress used.); De Sylva v. Ballentine, 351 U.S. 570, 57278 (1956) (contrasting
disjunctive and conjunctive readings of key provisions of the Copyright Act).
132 Henry J. Friendly, Mr. Justice Frankfurter and the Reading of Statutes, in Felix Frankfurter: The Judge 30, 36
(Wallace Mendelson ed., 1964).

violation, the Court must periodically face the unenviable task of determining what
type of injury to the plaintiff constitutes legal harm. If, for example, the sight of a
river running murky makes a person feel unhappy, would that be legal injury for
purposes of the Clean Water Act under the Courts deanition? It would be hard to
argue that the injury is not genuine where the plaintiff s unhappiness is heartfelt and
sincere. But is her injury sufacient to state a cause of action? The Courts past pre-
cedent offers little encouragement for such a suit.133 Yet, under Laidlaw, her injury
should suface, even if the rivers murkiness did not result from the violation itself.
As long as an entity violated the Act in some fashion and the plaintiff believes that
the violation caused the murky water, then her resulting despondency would seem to
constitute legal injury and her citizen suit should lie.
While it seems unlikely that the Court would allow standing in the above
scenario, it is not clear on what grounds standing would be denied. Having to consis-
tently fashion fact-speciac rules to determine whether an alleged injury is standing-
-worthy is a burden the Court has brought upon itself. Furthermore, insistence on
injury to the plaintiff is a requirement of the Courts own design, a design it claims
is necessary to satisfy Article III.134
Article III requires a justiciable case or controversy, which over the years the
Court has interpreted to mean adverse litigants with personal stakes in the outco-
me.135 The idea that this personal stake must be an injury-in-fact dates from the
Courts 1970 decision in Assn of Data Processing Service Organizations v. Camp.136
133 See, e.g., Lujan v. Defenders of Wildlife, 504 U.S. 555, 564 (1992) (nding plaintiff s claims that they had
visited area and intended to do so again inadequate for standing because they failed to demonstrate specic concrete
plans to visit the area again and thus did not show actual or imminent injury). Linda R. S. v. Richard D., 410 U.S.
614 (1973), cited in Laidlaw IV by both the majority, see 528 U.S. at 188 n.4, and dissent, see id. at 20304 (Scalia,
J., dissenting), offers another excellent (non-environmental) example of the difculty such cases present. In Linda R.
S., the mother of an out-of-wedlock child sued to force a Texas district attorney to enforce the states child support
laws regardless of the marital status of the parents. 410 U.S. at 61415. The Court held that she lacked standing
because there was no direct relationship between the alleged injury and the claim sought to be adjudicated. Id. at
618. Because the suit, if successful, would not result in the payment of child support, Linda R. S.s injury was not
cognizable. Id. Since Linda R. S. did not sue for child support, but rather for equal protection violations, the Courts
ruling rather than hinging on redressability seems to hinge on whether equal protection violations fall within the
zone of interest of Texas child support laws. The Courts holding suggests that they do not.
134 See, e.g., Gladstone Realtors v. Village of Bellwood, 441 U.S. 91, 99100 (1979) (In order to satisfy Art. III,
the plaintiff must show that he personally has suffered some actual or threatened injury as a result of the putatively
illegal conduct of the defendant. Otherwise the exercise of federal jurisdiction would be gratuitous and thus incon-
sistent with the Art. III limitation.) (citations omitted) (quoting Simon v. E. Kentucky Welfare Rights Org., 426
U.S. 26, 38 (1976)).
135 See Baker v. Carr, 369 U.S. 186, 204 (1962) (Have the appellants alleged such a personal stake in the outcome
of the controversy as to assure . . . concrete adverseness. . . ?).
136 397 U.S. 150, 152 (1970).

As Fletcher has explained, this requirement has served only to confuse, rather than
clarify, the meaning of case or controversy.137
For its part, the Clean Water Act enables the creation of discharge limits os-
tensibly to protect waterways (not plaintiffs) from harm.138 There is no dispute that
Laidlaw exceeded those limits. According to the district court, Laidlaw violated its
permit no fewer than 489 times.139 Nevertheless, the court found that the river had
not been harmed. While this anding did not derail FOEs lawsuit (the statute does
not speciacally require that a waterway be harmed for a violation to have occurred140)
it did create a dilemma for the court.
The Courts quandary may be summarized as follows: The Clean Water Act
regulates the discharge of pollutants into waterways. Pollutants must be harmful or
they would not be pollutants.141 Yet, the Court simultaneously ands Laidlaw liable
for the discharge of pollutants even as it ands that those pollutants did no harm.
While it is true that the potential to cause harm can qualify a substance as a pollutant,
this deanition contains its own set of problems, as we shall shortly see. In an attempt
to resolve the issue while yet maintaining allegiance to its tortured standing doctrine,
the Court demands a showing of injury (however attenuated) to the plaintiff instead
of harm to the waterway. That injury, according to the Court, arises from the fact
that those who live near and use the river think that Laidlaws discharges have har-
med the river. Thus, for purposes of Article III, the case or controversy stems from
plaintiffs mistaken perception that the river has been harmed.
According to Laidlaw, then, even though the plant violated the CWA 489
times, the cause of action under the Act survives only because plaintiffs (mistakenly)
believe that the river was harmed. As a matter of both law and policy, this approach
seems convoluted and counterproductive. The statute prohibits discharges into wa-
terways in excess of permitted limits. If the goal is to deter such discharges and the
statute contains a private right of action to enable enforcement, why require plain-
tiffs to assert injuries to themselves injuries that, under Laidlaw, may or may not
have an empirical link to the alleged violation in order to sue?
The Court has yet to come to grips with the dissonance within its rhetoric and
reasoning that this approach creates. When the Clean Water Act explicitly confers a
137 See Fletcher, supra note 11, at 23034 (arguing that since anyone who honestly claims to be injured is in fact
injured, the injury-in-fact requirement is a disguised normative inquiry and the requirement itself is incoherent).
138 See 33 U.S.C. 1251(a) (2000) (The objective of this chapter is to restore and maintain the chemical, physical,
and biological integrity of the Nations waters.).
139 See Laidlaw II, 956 F. Supp. 588, 61321 (D.S.C. 1997).
141 See infra note 209 and accompanying text.

private right of action in the event of its violation, the Courts demand for a further
showing of harm (whether to the plaintiff or to the environment) imposes an extra-
-statutory requirement cloaked in the protective rhetoric of Article III. Perhaps more
important, however, the Court does not deane harm in either context. As a result, it
must contort both the English language and its own precedent to and that injury (or
harm) can exist under the Clean Water Act even when there is apparently no harm
(or injury) to the very object that the Act was adopted to protect.
IV. SYSTEMS THEORY AND HARM: A LOOK AT THE TRAIL

SMELTER ARBITRATION AND ANIMAL DREAMS
Even though it complicates standing doctrine, distinguishing between injury
to the plaintiff and harm to the environment nevertheless seems useful for clarifying
the nature and severity of a claimed injury. It is not. Harm is subjective; one persons
harm is another persons boon. In a nation rife with controversy over everything from
roads in national forests to offshore drilling to tax cuts to genetically modiaed food,
one need not look far for examples of actions that are simultaneously lauded and
demonized by various constituencies. Unless there is a conscious entity from whose
point of view harm can be deaned, the term lacks meaning. Consider, for example,
that among the materials the Clean Water Act classiaes as pollutants (which it el-
sewhere pledges to eliminate from the nations waterways) are biological materials,
heat, rock, and sand all of which occur naturally in waterways.142 This is less a
problem with draftsmanship although it may be that as well than with the nature
of the terminology. The subjectivity of terms like harm and pollution renders them
indeanable, making it very difacult to legislate for their control or avoidance.
Two examples illustrate this problem. The arst is the Trail Smelter Arbitra-
tion, an international environmental arbitration between the United States and Ca-
nada that stretched from 1930 through 1941.143 The second comes from Barbara
Kingsolvers novel, Animal Dreams, a story about a small town in Arizona aghting
to keep its river from being poisoned and dammed by a local mining concern.144
Understanding the applicability of these examples as well as the workability of my
proposed solution will require a brief discussion of the mechanics of systems theory.
142 33 U.S.C. 1362(6) (2000); see also Neil Evernden, The Social Creation of Nature 47 (1992) (discussing the
ongoing debate between the accusers and the alleged perpetrators about what actually constitutes pollution).
143 33 U.S.C. 1362(6) (2000); see also Neil Evernden, The Social Creation of Nature 47 (1992) (discussing the
ongoing debate between the accusers and the alleged perpetrators about what actually constitutes pollution).
144 Both examples, particularly Animal Dreams, are treated at greater length in David N. Cassuto, Dripping Dry:
Literature, Politics, and Water in the Desert South-west (2001).

A. Systems Theory and the Legal System

Systems theory posits that society is a conglomeration of systems politi-
cal, legal, educational, and so forth. A system is an organization of components
functioning as a unit to perpetuate the survival of the whole. Each human is a
biological system comprised of many functional subsystems (digestive, nervous,
cardiovascular, etc.). Humans are themselves components of the larger social sys-
tem, which in turn forms part of an ecosystem, and so on.145 The social system
is functionally differentiated its sub-systems are serving speciac functions.146
All function systems share a common goal the survival and reproduction of the
larger system.147 The legal system is one of many function systems within the larger
social system.
The legal system arises from an evolving network of shared expectations
within society. It relies on the assumption that our respective expectations of each
other are reasonably congruent.148 When these expectations are undermined, we
can no longer predict how our fellow members of the social system will behave.
Even more importantly, we can no longer expect the expectations others will have
of us.149 When this happens, the systems functioning is imperiled and social ins-
tability results.150
145 Luhmann offers this stark appraisal of humanitys place within the larger network of systems:
It is clear . . . that constructivism is a completely new theory of knowledge, a post-humanistic one. This is not
intended maliciously but only to make clear that the concept man (in the singular!), as a designation for the bearer
and guarantor of the unity of knowledge, must be renounced. The reality of cognition is to be found in the current
operations of the various [self-reproducing] systems.
Niklas Luhmann, The Cognitive Program of Constructivism and a Reality that Remains Unknown, in Selforganization:
Portrait of a Scientic Revolution 78 (Wolfgang Krohn et al. eds., 1990).
146 See Niklas Luhmann, Essays on Self-Reference 22829 (1990).
147 See Francisco J. Varela, Principles of Biological Autonomy 13 (1979) (dening an autopoietic system as one that
is both autonomous and continually self-producing); see also Luhmann, supra note 12 (adapting Varelas concept to
social systems and arguing that when system elements are conceived of as communicative acts rather than bioener-
getic entities, the concept of autopoiesis extends to the social domain); William R. Paulson, The Noise of Culture:
Literary Texts in a World of Information 12127 (1988).
148 See Luhmann, supra note 13, at 30 ([C]ertainty in the expectation of expectations. . . is much more meaningful
than the certainty of fullling expectations.).
149 See id. at ix.: The expectation of expectations is a fundamental feature of stable systems of human action, redu-
cing an otherwise unmanageable range of alternative strategies to something predictable. Moreover, that expectation
of expectations has to be gen- eralised over the greatest number of persons and alternatives for action to provide the
necessary stability.
150 See id. at 41: [T]he social system has to supervise and channel the process of disappointments of expectation
and this not only to enforce effectively the right expectations (such as legal norms), but in order to create the possibi-
lity of counterfactual, disappointment-prepared and normative expectation in the rst place. The expectant person
must be prepared and equipped in case he arrives at a discrepant reality. He would otherwise not have the courage
to expect normatively, and therefore with determination. The channeling and cooling out of disappointments is part
of the stabilisation of structures.

Expectations of expectations can be more colloquially expressed as a sense of

how things ought to go.151 That, in essence, is a norm a universally recognized
expectation of the way things ought to go. While these expectations are not always
realistic or even rational, they do enable human interaction. They are myths that are
accepted as if they were true.152 Even as we acknowledge the importance of norms to
social stability, it is important to remember that expectations are ouid. Norms shift
as the social system evolves.153 While the legal system relies on a certain amount of
predictability within interaction, there must be adaptability as well.
Though an expectation may be thwarted in a particular instance, that failure
will not affect future expectations. This is because ought, as a normative concept,
contains an imbedded determination not to learn. The tendency to adhere to a set of
beliefs despite empirical evidence to the contrary is wholly understandable given the
nature of the social system.154 If, for example, I witness someone running a red light,
I do not immediately discard my belief that people should and will stop at red lights,
nor will I start running them myself. My allegiance to the systems norms signiaes
my resolve not to learn from experience. Were my expectations to change every time
someone or something deviated from the norm, those expectations would become so
ephemeral as to offer no stability at all. If other peoples expectations became similar-
ly capricious, the normative structure on which society depends would be critically
compromised.
Nevertheless, even as I expect everyone to stop for red lights, I know that
not everyone will. The inevitability of disappointment is thus also built into the
concept of expectations. Without the risk of disappointment, expectations would
become certainties, creating a world that would be completely predictable and free
151 See id. at 33.

152 See Ludwig von Bertalanffy, Perspectives on General System Theory 67 (1975). Bertalanffy discusses the sug-
gestion of Hans Vainginger, one of the originators of systems theory, that such As-If constructions are necessary
components of a functioning society. Even such moral concepts as Freedom, God, Immortality, and Human Dig-
nity are ctions but nevertheless of immense importance: for we have to behave as if they were reality . . . . [T]he
myths of tradition are ctions based on the mythical experiences of man and later invested in historical narratives.
See also Cassuto, supra note 143, at 123.
153 See Luhmann, supra note 13, at 35.
154 See Evernden, supra note 141, at 2930: [T]he tendency to practice the subterfuge of mythmaking is understan-
dable. In practical terms, it may very well afford us some measure of comfort by legiti- mating a belief in the certainty
of at least a few features of existence and a few behavioral norms. But in the long run, it solves nothing, and has the
added effect of drastically transforming . . . nature.
See also Cassuto, supra note 143, at 12324.

of contingency.155 This is impossible, of course; disappointments will always occur

and expectations of expectations will continue despite them. Norms are therefore
counterfactual they often belie reality.156 Systems must retain this norm-based re-
sistance to learning even as they adapt to changing realities. Herein lies one of the
principal challenges of the legal system. It must be simultaneously both predictable
and mutable.157
These characteristics predictability and inconsistency exist in delica-
te counterpoise; their coexistence depends on efacient communication within the
legal system. That communication is enabled by language. Anything with which
the system can communicate is effectively part of the system. That with which it
cannot communicate is not part of the system but rather forms part of the systems
environment.158 The environment, as a systems-theoretical construct, is akin to the
conventional notion of environment. For the system, the environment is everything
that is not the system. Similarly, for individuals, the environment is the totality of
ones circumstances. Under either deanition, the environment can be described as
everything that is not the entity itself.
The systems environment makes itself known to the system through creating
disturbances.159 The moment that the disturbance becomes intelligible to the sys-
tem (i.e., communication between it and the system occurs), the disturbance ceases
to be part of its environment and becomes part of the system. In grasping how to
communicate with and create meaning from a disturbance, the system transforms
the disturbance into a known quantity. In terms of a map, one might picture the en-
vironment periodically ceding territory to the system in a border skirmish and then
gaining back other territory elsewhere.160 Thus, the communicative act is also one of
incorporation and boundary realignment.
155 See Luhmann, supra note 13, at 33 ([N]ormative expectations signify the determination not to learn from di-
sappointments. The possibility of disappointment is foreseen one knows oneself to be in a complex and contingent
world . . . but is, at the outset, seen as irrelevant to the expectation [as opposed to cognitive expectations].).
156 See id. ([N]orms are counterfactually stabilised behavioural expectations. Their meaning implies unconditional
validity . . . as independent of actual fulllment or nonfulllment.) (emphasis in original).
157 See Luhmann, supra note 145, at 237 (All autopoietic systems have to live with an inherent improbability: that
of combining closure and openness. Legal systems present a special version of this problem. They have to solve it by
combining . . . not-learning and learning dispositions.).
158 See Luhmann, supra note 12, at 29 ([O]ne could say that the environment of the social system cannot com-
municate with society.); Serres, supra note 8, at 85 (Nature lies outside the collectivity, which is why the state of
nature remains incomprehensible to the language invented in and by society.); Cassuto, supra note 143, at 101
([Environ- ment] includes everything with which the system cannot communicate.).
160 Cassuto, supra note 143, at 129 n.8: The map analogy is not wholly accurate because the system and environ-
ment are not nite. Even as the system grows more complex and gains a little territory from the environment, so too
does the environment grow more complex and regain its previous size. A more accurate analogy might be a three-

We see then that the system and its environment share a dynamic border that
shifts and oows in response to disruption. A system responds and adapts to envi-
ronmental perturbation in a manner designed to ensure its survival. As the system
adapts, it gains complexity, enabling it to better cope with future perturbations.
A static environment/system relationship would mean that communication as well
as systemic evolution would stagnate. Stability depends on the systems ability to
reproduce and function both despite and because of ongoing environmental distur-
bance.161
The dynamic border between the system and environment means that boun-
dary drawing is ongoing, subjective and in constant oux.162 The act of drawing boun-
daries and deaning environment is a self-interested act.163
The system will designate boundaries conducive to its potential to selfrepro-
duce (i.e., perpetuate itself ). Despite the inherent uncertainty of the process, boun-
dary drawing is crucial to self-deanition. It is also an inherently subjective process
infused with ideology and integral to the distribution of power. Thus, when political
districts are redrawn, the boundaries are determined by the party in power, and when
nations lose wars, their boundaries are redrawn by the victor. This same phenome-
non holds true at the level of race and even of species.164
If environments vary with subjectivity, so too must the linked concepts of
pollution and environmental protection. As Neil Evernden notes, pollution invol-
ves questions not only of concentrations but also of consequences.165
-dimensional map with the system and environment sharing one border but having nothing limiting their expansion
on any other side.
161 Id. at 102.
162 Ranulph Glanville and Francisco Varela compare the system/environment distinction to a Mbius strip where
[t]he edges dissolve BECAUSE the forms are themselves continuous they re-enter and loop around themselves.
Your Inside is Out and Your Outside is In (Beatles, (1968)), in 2 Applied Systems and Cybernetics: Proceedings of
the International Congress on Applied Systems Research and Cybernetics 640 (George Lasker ed., 1981) (emphasis
in original).
163 See Luhmann, supra note 12, at 6 ([S]ystems dene their own boundaries. They differentiate themselves and
thereby constitute the environment as whatever lies outside the boundary.).
164 Perhaps the best example of the contingency of harm and the subjectivity of boundaries comes from the on-
going attempt to dene and rene the limits of the human, and, within that broader category, to designate specic
types of humans. See generally Peter Irons, A Peoples History of the Supreme Court (1999); Leonard Cassuto, The
Inhuman Race: The Racial Grotesque in American Literature and Culture (1997); Ian F. Haney-Lopez, White by
Law: The Legal Construction of Race (1996). See also Cary Wolfe, Critical Environments: Postmodern Theory
and the Pragmatics of the Outside 4145 (1998); Donna Haraway, A Cyborg Manifesto: Science, Technology, and
Socialist Feminism in the Late Twentieth Century, in Simians, Cyborgs, and Women: The Reinvention of Nature 149
(1991); tienne Balibar, Racism and Nationalism, in Race, Nation, Class: Ambiguous Identities 57 (Chris Turner,
trans., 1991).
165 Evernden, supra note 141, at 4.

This observation seems especially apt with respect to Laidlaw. The majority
and dissent differ not with respect to the existence of pollutants in the waterways,
but as to their implications. Missing from the analysis, however, is any discussion of
the meaning of the term pollutant.
Pollutants do not exist outside of systems; pollution presupposes a system to
pollute.166 Identifying pollutants involves determining that a foreign presence and
potential source of harm exists within the system.167
Deciding that a substance is a pollutant requires two potentially problematic
steps: designating the systems boundaries and deaning harm.
In the case of the Clean Water Act, the statute was enacted to protect the
nations waterways from contamination.168 The amount of mercury that contamina-
tes a waterway is directly contingent on the optimal state of the waterway as percei-
ved by the systems constituents, which is a function of where the waterway begins
and ends. The relevant boundaries would therefore appear to be those of the nations
waterways. Yet, far from simplifying the issue, designating boundaries raises a host
of new questions. Does a river begin at its headwaters? If so, is the snow pack on a
mountaintop that will eventually melt into a river part of the river? Furthermore,
does the river end at its mouth? Would not the discharge of mercury into a waterway
also affect the place into which the river empties? Would not polluting its headwaters
also pollute the river? These are questions of perception, not of fact.
In deaning the optimal state of a waterway a prerequisite for determining
whether the waterway has been polluted boundaries must be set and agreed upon.
Potential pollutants impede the attainment of that perceived optimal state. Yet, there
is no objective method for determining when and if contamination takes place be-
cause that determination is contingent on systemic priorities. The optimal state of a
given waterway is a matter of aerce debate between the many constituencies that look
to use it. Such debates often transcend national boundaries.
In the international sphere, expectations of expectations between and among
societies are often not clearly established. Views on how people ought to act vary
widely from nation to nation. Consequently, the system of norms that potentially
would be distilled into international law is often ill-deaned or non-existent. This is
166 See id. at 36.

167 See Mary Douglas, Purity and Danger: An Analysis of the Concepts of Pollution and Taboo 3536 (2000)
(discussing dirt and pollution as windows through which to view a systems ordering methods). Dirt, according to
Douglas, is never an isolated event: Where there is dirt there is system. Id. at 35.
168 Speciacally, the Act seeks to eliminate the discharge of pollutants into . . . navigable waters and to attain a
goal of water quality which provides for the protection and propagation of sh, shellsh, and wildlife and provides
for recreation in and on the water . . . . 33 U.S.C. 1251(a)(1)(2) (2000).

true even on the level of the most basic human rights.169 The process of codifying
international law requires an ongoing negotiation between different societies norms
and expectations, a negotiation that takes place in language. Yet, in order for the law
to function in the international arena, language must also juggle the dual roles of
solidifying expectations and enabling adaptability. This task often requires surgical
precision a task further complicated by the existence of language barriers. These
barriers exist even among nations that ostensibly share a language. One of the best
examples of this phenomenon is the Trail Smelter Arbitration between the United
States and Canada.
B. The Trail Smelter Arbitration

The Trail Smelter Arbitration is one of the most inouential pollution-related
disputes in international law.170 The arbitration arose from a cooperative effort by the
U.S. and Canada to mitigate the damage and compensate those injured by airborne
pollutants that had crossed into the U.S. from Canada. A principal problem facing
both the parties and the arbitrators involved the lack of consensus deanitions within
the international community for the key terms: pollutant and damage.171 This same
problem lack of common deanitions recurs in different form in Laidlaw.
1. History of the Smelter and the Arbitration

The Trail Smelter was built in 1896 in Trail, British Columbia. During the
ensuing years, emissions from the smelter drifted across the border into Washington
and fell in the form of acid rain and acid fog. Substantial property damage ensued.172
In 1928, individual claimants collectively agreed not to pursue claims against the
company that owned the smelter, opting instead to wait while the matter was nego-
tiated on a diplomatic level. In 1931, the Canadian-United States International Joint
169 Hannah Arendt, noting that all attempts to codify so-called eternal Rights of Man into a set of international
governing principles have failed, cites Edmund Burkes observation that human rights are an abstraction and that
it makes more sense to claim that the privileges one enjoys are the rights of an Englishman rather than inalienable
human rights. This is because rights spring from within the nation rather than from universal, international norms.
Hannah Arendt, The Origins of Totalitarianism 29899 (1979); see also John Rawls, The Law of Peoples 34 (1999)
(seeking to formulate a system of norms that transcends national boundaries and is based on a liberal ideal of justice).
170 See Alfred P. Rubin, Pollution by Analogy: The Trail Smelter Arbitration, 50 Or. L. Rev. 259, 259 (1971) (Every
discussion of the general international law relating to pollution starts, and must end, with a mention of the Trail
Smelter Arbitration.).
171 See, e.g., id. at 268: The word damage was purportedly deaned as such as would be recoverable under the
decisions of the courts of the United States in suits between private individuals, but it seems clear that the tribunal
was in fact not dening damage at all with this language, but deaning damages the extent to which there should
be monetary recovery for damage. The importance of this confusion in language, and therefore in logic, cannot be
emphasized too strongly.
172 See 3 R.I.A.A. 1907, 1917 (1941).

Commission concluded that the smelter had caused $350,000 worth of damage in
the United States, with future damages to be determined and the amount adjusted
to reoect changing conditions.173 While the original award was paid, the amount was
never adjusted to reoect damages incurred after 1931.174 In 1935, the matter went
into arbitration.
In 1941, the arbitration tribunal rejected the United States claim for more
than $2 million in additional damages, awarding it a total of only $78,000.175 The
tribunal based its decision in part on a anding that foreign emissions (i.e., pollutants)
do not cause legal damage unless and until that damage is actual, provable, and subs-
tantial.176 The tribunals anding effectively meant that foreign emissions caused no
legal damage until that damage was quantiaed. Thus, environmental degradation is
not actionable in and of itself. Rather, there must be an environmental plaintiff by
and through whom the damage may be assessed. Only then can the action succeed.
Under this regime, as in Laidlaw, the focus shifts from the impact of foreign emis-
sions on the environment to the impact of foreign emissions on peoples relationship
to the environment. While the tribunal did lay out the principle that nations must
be responsible for transboundary pollution, it found that only those claims that were
quantiaable could succeed; those which could not be quantiaed necessarily failed.177
In effect, the decision introduced the Roman concept of sic utere ut alienum non
laedas (one should use ones own property in such a manner as not to injure that
of another) to modern international environmental law.178 However, requiring such
explicitly deaned proof of harm to justify compensation effectively hamstrung the
principles future application.179
173 See id. at 191719.

174 See id. at 1919.
175 See id. at 1940.
176 See id. at 193133; Rubin, supra note 169, at 273.
177 See 3 R.I.A.A. at 1965: [N]o State has the right to use or permit the use of its territory in such a manner as to
cause injury by fumes in or to the territory of another or the properties or persons therein, when the case is of serious
consequence and the injury is established by clear and convincing evidence.
178 See Brian R. Popiel, Comment, From Customary Law to Environmental Impact As- sessment: A New Approach to
Avoiding Transboundary Environmental Damage Between Canada and the United States, 22 B.C. Envtl. Aff. L. Rev.
447, 451 (1995); Martin D. Gelfand, Note, Practical Application of International Environmental Law: Does It Work
Atoll? 29 Case W. Res. J. Intl L. 73, 77 (1997).
179 While the passage of the decision enjoining states from allowing their territory to be used in such a way as
to harm the territory of another is often hailed as a major step forward in international environmental law, one
commentator has noted that this portion of the decision is pure dictum and predicated solely on American law. As
such it created no unequivocal customary international law. Shashank Upadhye, The International Water- course:
An Exploitable Resource for the Developing Nation Under International Law?, 8 Cardozo J. Intl & Comp. L. 61, 86
(2000).

According to the decision, if an injury could not be measured in monetary

terms, there was no damage and, hence, no remedy at law. Consequently, the United
States received no compensation for having been subjected to the smelters noxious
fumes because no proven environmental harm resulted.180 Similarly, the tribunal re-
fused to hold Canada liable for damage to urban property in the U.S. because there
[was] no proof of facts sufacient to enable the Tribunal to estimate the reduction in
the value . . . of such property.181
According to the tribunals andings, the fouling of a nations air by another
nation is not compensable unless and until the damage can be precisely appraised.
Nor can a country seek damages when foreign emissions harm wildoowers, birds,
or any other resource that has no assigned monetary value.182 The rationale for the
decision stems from the tribunals attempt to assign axed deanitions to value-based
and mutable terms like pollutant, damage, and harm.
2. Parallels to Laidlaw
Consider again the situation in Laidlaw. Friends of the Earth decried Laidlaws
discharges into the North Tyger River. Laidlaw argued (and the district court agreed)
that the discharges caused the river no harm.183 The Supreme Court accepted this
determination for purposes of the rivers ecology but decreed that the perception that
the companys discharges caused harm, in light of the companys admitted violations
of the Clean Water Act, constituted legal harm.184 The dispute in Laidlaw, then, is
not over the level of discharges, or whether they occurred, but about whether the da-
mage they caused amounts to legal harm and, if so, how to quantify that harm the
same issues which arose in the Trail Smelter Arbitration. By requiring a showing of
injury to the plaintiff for standing in Laidlaw, the Court effectively ands that Clean
Water Act violations (including serious toxic events) that do not implicate humans in
some manner are not actionably harmful. This holding is similar to the Arbitration
Tribunals conclusion that damages that cannot be quantiaed in economic terms do
180 See 3 R.I.A.A. at 1932.

181 Id. at 1931.
182 See Rubin, supra note 169, at 265: If the tribunals decision as to the indemnity owed by Canada to the United
States for damage resulting from the operation of the smelter is viewed as a deanitive statement of international
law, the absence of any item of intangible damage . . . implies that general international law permits a state to fail to
regulate injurious effusions that drift into the territory of a second state, as long as the damage done is not directly
translatable into a provable cash sum.
183 See Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 181 (2000).
184 See id.

not constitute legal injury. In both cases, the impact of the defendants actions on
the environment was subordinated to the impact of the defendants actions on the
plaintiff.
From a systems theoretical perspective, this result is completely rational. Sys-
tems theory posits that problems do not exist unless and until they generate com-
munication within the system. While [f ]ish or humans may die because swimming
in the seas and rivers has become unhealthy . . . [a]s long as this is not the subject of
communication it has no social effect.185 In other words, until it is articulated, a dis-
turbance (no matter how ecologically signiacant) will not affect the system. It follows
that if communication about a disturbance can be suppressed, the systems functio-
ning will continue unimpaired. This can cause (and has caused) serious problems as
polluters attempt to cover up their misdeeds,186 thereby removing their actions from
the realm of communication and rendering them nonevents.187
In Laidlaw and the Trail Smelter Arbitration, communication about the res-
pective disturbances was not so much suppressed as stymied. The parties lacked the
necessary vocabulary to adequately describe the injury. The Trail Smelter Tribunal
could not and a consensus deanition within the international community (a loose
confederation of linked social systems) for the term damage and so chose to cona-
ne its scope to those injuries that could be quantiaed in monetary terms. Similarly,
the Laidlaw Court faced the problem of deaning environmental harm in terms that
conformed to the tenets of traditional property interests (and thereby with standing
doctrine) even as the injury itself deaed such easy categorization. Because of the na-
ture of environmental citizen suits the statute requires no injury and the plaintiff
185 Luhmann, supra note 12, at 2829.

186 See, e.g., Jonathan Harr, A Civil Action (1991) (chronicling the litigation arising from one such attempt).
187 This phenomenon is well illustrated by the controversy over whether entities regulated by environmental laws
should be allowed to self-audit to determine their compliance with federal and state laws and then to remediate
any violations without suffering any penalty. Seventeen states have adopted some form of self-audit law: Arkansas,
Colorado, Idaho, Illinois, Indiana, Kansas, Kentucky, Michigan, Minnesota, Mississippi, New Hampshire, Oregon,
South Dakota, Texas, Utah, Virginia, and Wyoming. See Rena Steinzor, Democracies Die Behind Closed Doors: The
Homeland Security Act and Corporate Accountability, 12 Kan. J.L. & Pub. Poly 641, 663 n.60 (2003). The rationale
for such a policy is that regulated entities would theoretically police themselves more regularly and thoroughly if the
results of their investigations could not then be used against them in government enforcement actions. Opponents
of the self-audit framework (including the EPA) argue that such a regime actually gives entities an incentive to
violate (by allowing them to reap the economic gain from their misdeeds), and then to discover the problem and
x it without penalty. See id. at 663; see generally Lisa Koven, The Environmental Self-Audit Evidentiary Privilege, 45
UCLA L. Rev. 1167 (1998), Brooks M. Beard, The New Environmental Federalism: Can the EPAs Voluntary Audit
Policy Survive?, 17 Va. Envtl. L.J. 1 (1997). The controversy can be analyzed in systems theoretical terms. The re-
gulated entities look to suppress communication in order to eliminate systemic disturbance whereas the self-audit
regimes opponents maintain that the systems ability to function depends on effective communication and response
to disturbance rather than elimination of potential disturbance through suppression of information.

herself seeks no monetary damages the Court could not meet its goal and was
forced to reframe the issue as one of measuring injury to the plaintiffs.
While the Laidlaw decision hinges on standing, it does so only because of the
Courts continued unwillingness to recognize that the issues before it were not truly
procedural (i.e., whether the plaintiffs satisaed the criteria for standing) but were ra-
ther questions of fact and substantive law. Perhaps this is because nothing short of a
fundamental restructuring would cure the woes of standing doctrine, and the Court
is understandably reluctant to take on such a task.
In addition, the issues in Laidlaw, as with many of the Courts seminal cases
on standing and the environment, are much broader. More than the validity of the
plaintiffs right to sue, the Court must address the question of how our culture dea-
nes harm outside the conanes of traditional property interests and speciacally within
the context of environmental protection. This same issue is addressed in a different
context in the novel Animal Dreams, to which we now turn.
C. Animal Dreams and the Rhetoric of Environment

1. The Novel
Animal Dreams is set in the actional town of Grace, Arizona, where the indige-
nous Hispanic community faces the acidiacation of its river by the Black Mountain
Mining Company. When the mine became unproatable to run, the company laid
off the local workers and began leaching acid through its enormous tailings piles in
order to extract the minerals still contained therein.188 The acids used in this process
seeped into the water table and the river, leading to the death of the rivers aquatic life
as well as the crops and trees that depended on the water for survival.189
This devastation of the local ecosystem did not concern the mining company.
It had determined that damming the river and desiccating the town could circu-
mvent the environmental laws protecting the towns water supply. Damming the
river would remove the river from the jurisdiction of the EPA, thereby enabling the
company to continue its leaching activities.190
188 See Barbara Kingsolver, Animal Dreams 4344, 6364 (1990).

189 See id.
190 See id. at 111. When Codi Noline, the protagonist, naively assumes that a report to the local authorities will halt
the leaching operation, Viola, the town matriarch, quickly disabuses her:
Dam up the river, Viola said. Thats all they have to do to meet with the EPA laws. Dam it up and send it
out Tortoise Canyon instead of down through here . . . . [I]f Black Mountain dams up the river, its out of the
jurisdiction of the Environmental Protection Agency.
Id.

In the face of this looming catastrophe, the women of the town band together
and successfully challenge the monolithic power of the Company and the silently
complicit EPA. They succeed in having the town designated a national historic pla-
ce, thus protecting both the town and the river from further encroachment from
the mining company.191 Once listed as an historic site, the town need no longer fear
the onslaught of industry nor demolition or other negative impact.192 Invoking
government regulations to protect the town offers a stark contrast to the regulatory
inertia of the EPA that permitted the problem to escalate.
Though the town of Grace is saved and the novel ends on a happy note, the
towns historic status offers no long-term implications for systemic reform. It merely
spares one town a dismal fate. Similar situations will inevitably occur in other locales.
This prospect blunts any sense of elation the reader might otherwise feel at Graces
salvation. The most that victories like Graces can offer is pleasure tempered by a
grim awareness of things to come.193
2. The Subject of Harm

Although the preceding thumbnail sketch omits the novels subtlety and ri-
chness and thereby does the work a terrible disservice, it conveys enough of the plot
to illustrate my point. For present purposes, the novels importance inheres in the
differing visions of harm evinced by the townsfolk of Grace and the managers of the
mine, respectively. It is not just that the parties differ about whether harm occurred.
More fundamentally, they differ on the essential nature of the term.
Graces inhabitants view the mines leaching operation as pernicious to the
community and to the region.194 The river and the water it carries are integral to their
culture and to the well being of the town, as well as to the crops upon which the local
people depend for sustenance. The rivers demise will doom the community as well.
For the people of Grace, this is clearly an unacceptable scenario.
From the companys perspective, however, poisoning the river amounts to an
insigniacant side effect of a beneacial process. The Companys publicist might descri-
be the acid leaching operation as a recycling of the tailings to extract surplus value
from already processed material and thereby provide the greatest possible return to
191 See id. at 27777.

192 See id. at 277.
193 See Cassuto, supra note 143, at 11719.
194 See Kingsolver, supra note 187, at 179 (Codi Noline, invited to speak to a gathering of the women of Grace
(which she calls the Stitch and Bitch Club), observes that the Stitch and Bitch Club would ofcially sanction mass
demonstrations against Black Mountains leaching operation, to be held daily on the dam construction site . . . .
Unofcially, the Stitch and Bitch Club would have no objection if a bulldozer met with premature demise.).

shareholders. The river is not vital to the arms continued proatability, and its con-
tamination poses no danger to the mines viability.195 On the other hand, damming
the river will serve two simultaneous, beneacial purposes: it will free the company
from the regulatory oversight of the EPA, and it will destroy the town of Grace.
Destroying the town will eliminate the power base of the grassroots resistance to the
mines operation.
The opposing views represented by the mine and the townsfolk each of
which represent a different systemic perspective reiterate the oexibility of the term
pollutant. The mining company considers the sulfuric acid an asset (and the river
extraneous). Graces residents, by contrast, view the acid as a pollutant (and the river
as essential). If pollution means matter out of place, or a foreign object interfering
with the efaciency of a given system, both sides are correct.196 Clearly, terms like
unnatural, harm, and pollutant must be regarded as creations of the systems
that give them meaning. In addition, when one considers the inanite number of
systems, all of which are observer-deaned (which is to say their boundaries are a
function of perspective) and self-interested, consensus deanitions for terms like harm
and pollutant seem unattainable grails. This is not a problem with language; it is
rather language giving expression to the inherently contingent nature of the concepts
themselves.197
The concept of harm should link to the health and well-being of the social
system and the systems ability to perpetuate itself, rather than tying itself to an une-
asy compromise between and among our limited scientiac knowledge, tenuous com-
mitment to conservation, and the unyielding de mands of a market economy. Such
an approach would not identify the natural environment; it would instead ackno-
wledge the complex interrelationship between and among all members of the social
system (human and non-human),198 as well as the shared imperative of the systems
selfreproduction. Furthermore, since the system depends on the environment to spur
195 See id. at 6364 (discussing the effect of the rivers acidication on the local orchards the spread of poison
ground. As one Grace resident observed: Theyre getting gold and moly out of them tailing pipes. If they wasnt,
they wouldnt keep running the acid through them. Theyre not going to stop no leaching operation on account of
our pecan trees.)
196 Cf. Ronald H. Coase, The Problem of Social Costs, 3 J.L. & Econ. 1 (1960) (pointing out that the allocation of
legal entitlements implies an environmental harm if a polluter owns the right to pollute, or an economic harm to the
polluter if other parties own the right to be free from polluting).
198 See Cassuto, supra note 143, at 12931.

evolution (without which it would stagnate and die),199 it stands to reason that the
well being of the systems environment is integral to the systems overall integrity and
longevity.200
V. LAIDLAW AS WATERSHED SUGGESTIONS FOR A

STANDINGLESS JURISPRUDENCE
Returning to Laidlaw, we must ask what the mutability and subjectivity of
terms like harm, pollution, and even environment mean for the law of standing
and the workability of the Clean Water Act and other environmental laws. As the
foregoing discussion makes clear, using harm to the environment as the determi-
native criterion for standing as the dissent suggests is untenable. Multivalent
and constantly shifting perspectives, as well as the expanding boundaries of scientiac
knowledge, make any such determination impossible. Yet removing the environment
from the standing equation in an environmental statute, and focusing exclusively on
injury to the plaintiff as the majority advocates is equally unfeasible. The issue
of harm (or injury) is a substantive, fact-based query and must be treated as such.
A. Letting the Statute Deane the Injury

Judge Fletcher has suggested reworking the notion of standing to make the
operative query be: whether or not the injury alleged falls within the category of
injuries that the statute was enacted to prevent.201
This formulation would satisfy the case or controversy requirement of Article
III without falling prey to the caprice of modern standing doctrine. Because the
statutes enactment would create a substantive legal right, it follows that the statutes
violation would create a legal injury.202 In Laidlaw, for example, the inquiry would
not address who was injured or how. No such investigation would be necessary be-
cause the Clean Water Act plainly states that simply violating the Act creates a le-
gally cognizable injury. Therefore, the plaintiffs standing would hinge on the courts
199 Systems require disturbance to evolve. If there were no environmental disturbance, the system would not need
to adapt. It would become inert, essentially lifeless. See id. at 125.
200 See, e.g., Bruno Latour, We Have Never Been Modern 15 (Catherine Porter trans., 1993) (noting the need to
describe our discursive constitution through which we [dene] humans and nonhumans, their properties and
their relations, their abilities and their groupings).
201 See Fletcher, The Structure of Standing, supra note 11, at 22324; see also Sun- stein, Whats Standing After Lujan?,
supra note 11, at 16667.
202 As Fletcher argues, this is the very essence of statutory (rather than Constitutional) injury. For the Court to go
further and evaluate whether the injury dened by Congress is judicially cognizable limits the power of the legisla-
ture to articulate public values and choose the manner in which they may be enforced. Fletcher, supra note 11, at
233.

determination that the manner of violation alleged was a type the statute aimed to
prevent.
In the case of Laidlaw, the court would ask whether the discharge of pollu-
tants into the North Tyger River in excess of permitted amounts was something
that the Clean Water Act was designed to prevent. The answer: of course. The Act
mandates water quality standards designed to restore and maintain the chemical,
physical, and biological integrity of the Nations waters by eliminating the dischar-
ge of pollutants.203 Entities wishing to discharge efouents must obtain permits and
adhere to the limitations contained therein.204 The statute further states that entities
that violate the terms of the Act are subject to citizen suits.205 In Laidlaw, we have
a company discharging more mercury (a heavy metal and a CWA pollutant) into a
waterway than its permit allows. It is hard to imagine a category of injury that ats
more neatly within the statutory parameters than this one.
The Fletcher approach has the dual advantages of comprehensibility and
workability. It eliminates unproductive inquiries into the nature of the injuries suffe-
red by the named plaintiffs as a result of the Acts violation. All that would be requi-
red for a citizen suit to lie is for the plaintiff to allege an injury of the type enjoined
by the statute.206
B. Subjectivity Remains The Galileo Problem

Under this new regime, the problem might appear resolved. Unfortunately,
it is not. As noted earlier,207 the Clean Water Act deanes pollutant to include bio-
logical material, rock, sand, and heat,208 all of which occur naturally both in and
out of waterways. While each of these phenomena can potentially disrupt an aqua-
tic ecosystem, each is also a naturally occurring component of those ecosystems.
Though standing jurisprudence (including Laidlaw) has long acknowledged that
threatened harm is sufacient for citizen suits,209 it does not acknowledge that such
an admission throws the meaning of the term pollutant, as well as the stated aim of
203 33 U.S.C. 1251(a) (2000).

204 See 33 U.S.C. 1342 (2000).
205 See 33 U.S.C. 1365(a) (2000).
206 See Fletcher, supra note 11, at 26465.
208 33 U.S.C. 1362(6) (2000).

209 See, e.g., Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 18081 (2000) (citing Lujan v. Defenders of Wildlife, 504 U.S. 555,
56061 (1992)); Friends of the Earth v. Gaston Copper Recycling Corp., 204 F.3d 149, 15561 (4th Cir. 2000) (en
banc) (following Laidlaw to nd that afant sufciently alleged injury when defendants alleged NPDES violations
threatened the environmental quality of water adjoining afants property, even though plaintiff may not have produ-
ced sufcient evidence to prove actual harm).

the Clean Water Act, into oux. Furthermore, if the determinative criterion for desig-
nating pollutants were the potential to cause harm, the deanition would encompass
virtually everything both human-made and naturally occurring.210
A phenomenon becomes a pollutant only if it disrupts the functioning of a
given system. Even then, it becomes a pollutant only from the point of view of that
particular system. As we saw in Animal Dreams, one system might view sulfuric acid
as harmless or even beneacial, while another would classify it as a dangerous pollu-
tant. Consequently, attempts to legislate for pollutant-free waterways are destined
to fail. These attempts will also create imbroglios like the one in Laidlaw, where the
Court found the defendant liable for an admittedly harmless discharge of pollutants
even though a harmless pollutant amounts to a contradiction in terms. This situation
arose because a supposedly objective deanition of a contingent term (pollutant) was
inserted into a statute designed to protect an equally mutable concept (the environ-
ment). This is an example of the law using the rhetoric of science to lend an air of
objectivity to its provisions. In short, it is what I call a Galileo Problem.
Galileo Problems come from grafting a veneer of objectivity onto products of
human thought and language. Galileos views implicitly demonstrated that the laws
of astronomy were not divine, immutable, and objective, but actually contingent,
knowledge-based, and normative. This precipitated a crisis of faith in the legitimacy
of the law.211 Systems and environments can affect no pretense of objectivity.212 Con-
sequently, harm to any given system is subjective and context-dependent and can
only be deaned within that narrow context. Any attempt to broaden the meaning of
harm to encompass multiple systems inevitably dilutes the term beyond the point
of utility.
Laidlaw illustrates this nicely. Harm, for purposes of the Clean Water Act,
arises from the discharge of pollutants into waterways. Pollutant is context-de-
pendent and is no longer referential absent a showing of harm. But under Laidlaw,
discharging pollutants into waterways is not necessarily harmful, nor must a dis-
210 While a pollutant may cause harm only in certain concentrations and, thus, there might not be harm from a
discharge that failed to reach that concentration, this simply underscores the nebulousness of the term. If pollutants
are classied based on their potential to cause harm, then all things are pollutants to varying degrees. This would be
an impossible standard around which to craft laws. For example, the goal of the Clean Water Act the elimination
of pollutants in the nations waterways, see 33 U.S.C. 1251(a) (2000)becomes completely meaningless.
211 As one commentator rhetorically asks, Is the court [that judged Galileo] right or wrong? . . . Since justice
speaks performatively and since what it says begins suddenly to exist by the sole fact that it says it, since justice gives
rise to jurisprudence in any case, what indeed does it matter . . . to be wrong or right? Serres, supra note 8, at 82.
212 See supra note 162 and accompanying text; Gregory Bateson, Steps to an Ecology of Mind 45455 (1972)
(discussing the notion that territory is a series of maps and representations created by observers; territory, the thing
itself, can never be seen. All phenomena are literally appearances.).

charge be harmful to be actionable. It follows then that a substance need not be har-
mful to be a pollutant under the statute. Yet, pollutants are harmful by deanition. If
a pollutant need not cause harm, then it seems that anything at all could be a pollu-
tant (and indeed, under the statutes deanition, this is very nearly the case). Thus,
any discharge of anything by anybody into the vicinity of a waterway theoretically
falls under the regulatory aegis of the Clean Water Act and potentially requires a
permit. Furthermore, a citizen may prosecute any failure to adhere to discharge
limits so long as that citizen believes that the discharge could cause or has caused
harm. This is, of course, an impossible scenario and not the intended consequence
of the Laidlaw decision.213
In light of the foregoing, it becomes clear that the Fletcher method of de-
termining standing by assessing whether the injury alleged is a type the statute was
designed to prevent will not wholly resolve the standing issue in the environmental
arena. Without further clariacation of the meaning of pollutant, it does no good
to decree that discharges of pollutants into waterways are the type of injury that
the Clean Water Act was designed to prevent; the statement is meaningless. States
will have no guidelines upon which to base their permitting processes, and citi-
zens will have virtually unfettered ability to contest actions by entities that impact
waterways. This is precisely the type of administrative bedlam envisioned by the
dissent.214
C. Solving the Galileo Problem A New Rhetoric of Environmental Protection

1. The Well-being of the Social System as the Criterion for Injury
How can this Galileo-based problem of legal terminology and application be
resolved? I suggest that, using Judge Fletchers elegant framework as a starting point,
it becomes possible to craft a oexible and therefore functional deanition of harm that
facilitates the operation of the Clean Water Act and its sister statutes.
The legal system is a sub-system designed to maintain the health and conti-
nued survival of the larger social system. Laws, as products of the legal system, are
enacted in furtherance of that goal.215 All systems, including the social system, share
213 See Laidlaw IV, 528 U.S. at 18384 (comparing plaintiff s allegations of harm to those found inadequate in
previous cases).
214 See id. at 20102 (Scalia, J., dissenting).
215 Some critics maintain that the legal apparatus serves to perpetuate its own legitimacy and ossies rather than
enables the social system. According to Robin West, the legal system through its symbols, language, arguments,
and general control over the means of normative legal discourse creates in the citizenry what the critics sometimes
call clusters of beliefs in the overriding legitimacy of the social structures of empowerment and disempowerment

the twin imperatives of self-reproduction and self-preservation.216 Perhaps the best

way to measure legal harm is to determine whether the disturbance complained of
negatively affects the social systems health and longevity.
The goal of the Clean Water Act is to restore and maintain the chemical,
physical, and biological integrity of the Nations waters.217
The statute identiaes the interposition of pollutants into those waters as ne-
gative and mandates their elimination in order to ensure, among other things, that
ash, shellash and wildlife can thrive, as well as to enhance recreational opportuni-
ties.218 To achieve that goal, the Act allows for citizen suits in the event of any type
of violation, regardless of whether the illicit behavior causes actual harm to the
environment.219
The breadth of citizen suit authority suggests that the statutes drafters were
as concerned with the integrity of the statutory regime as with the abatement of
imminent threats to the nations waterways. From a systems theoretical perspective,
this is quite reasonable. The system functions by eliminating threats to itself. Those
threats need not be ecosystemic; they can also arise when system components break
the rules (as codiaed by the legal system) through which the system functions. Laws
that are neither obeyed nor enforced undermine societal expectations of expectations
and imperil the systems functioning. For example, if one cannot expect motorists
to stop for red lights, there is little reason to have red lights. Without them, chaos
would soon engulf the streets. Motorists would drive blindly into intersections until
a new trafac regime was codiaed and everyone once again adhered to a common set
of norms.
The trafac analogy carries over into environmental law. Neither the federal go-
vernment nor individual states have the resources to enforce every environmental law
in every instance. As a result, they enforce selectively, focusing on only the most egre-
gious violations.220 This selective enforcement means that regulated entities would
have little to fear if their violations did not reach a level where they became an agency
priority. Given the breadth and scope of environmental laws, this would mean that
that constitute the larger society of which the legal system is only a part . . . . The result is that the vast bulk of the
particular rules and the process of the extant system that govern our behavior are seen as morally legitimate as
in accord with our moral beliefs. Meaningful criticism of law against truly independent moral standards is thereby
frustrated Robin West, Narrative, Authority & Law 56 (1993).
216 See Paulson, supra note 146, at 12127.
217 33 U.S.C. 1251(a) (2000).
218 Id. 1251(a)(12).
220 See Adler, supra note 28, at 49.

the laws would be breached more often.221 Citizen suits have traditionallyalled this
enforcement gap.222
The rationale for citizen suits is the same as that for state enforcement ac-
tions. There need not be an actual and quantiaable injury for a law to be enforced.
Rather, when the law is not enforced, the law itself is threatened and that threat in
turn imperils the system and all its components. The drafters of the Clean Water Act
(and other environmental statutes) were clearly aware of this possibility and created
a private right of action to help contain it.
Applying this perspective to Laidlaw, Friends of the Earth could have argued
that Laidlaws actions threatened the social system by poisoning the river in a manner
proscribed by the Clean Water Act. Laidlaw could have responded that its discharges
were negligible, the rivers biotic health unimpaired, and the systems smooth func-
tioning never endangered. In addition, Laidlaws violations were redressed by a state
enforcement action and the payment of a ane. Consequently, according to Laidlaw,
there would be neither need nor basis for further litigation.
Faced with these facts, the Court should have little trouble anding that the
suit is viable and that plaintiffs should prevail. Polluted waterways threaten the lon-
gevity and self-reproductive capacity of the system.223 The Clean Water Act was enac-
ted to protect the system from just these types of dangers and creates rules governing
acceptable levels of discharge.224 Under the Acts standards, a substance that causes
221 This is arguably the case now. According to one survey, only thirty percent of corporate counsels felt it was
possible for their companies to comply fully with state and federal environmental laws. See id. Some would argue,
as Adler does, that the inability of regulated entities to comply with the various environmental laws, coupled with
the ease with which citizens can le suit, makes for a haphazard enforcement regime that does little to protect the
environment. See id. at 5962. However, Adlers contention that citizen suits lie at the root of the problem (and that
the Laidlaw framework further undermines the goal of environmental protection by easing standing requirements)
does not address what I believe to be the real issue the irrelevance of injury to the plaintiff and the amorphousness
of harm to the environment. Neither forms an effective criterion for standing. Adler argues that citizen suits are
often driven by special interests rather than a desire to benet the environment and that Laidlaws holding will only
exacerbate this phenomenon. See id. at 59. However, as discussed above, benet (and harm) to the environment is
subjectively determined and inherently variable. Restricting citizen access to the courts will not change that. All it
will do is enhance the ability of violators to out the law. If there is a problem with the current regulatory regime,
(and few would deny that it is a ponderous and byzantine set of laws), it would seem more efcient to focus on
making the laws more coherent and effective rather than hamstringing citizen enforcement capabilities.
222 See Sunstein, Whats Standing After Lujan?, supra note 11, at 165 (noting that Congress has used the citizen suit
as a mechanism for controlling unlawfully inadequate enforcement of the law).
223 When the Senate Conference Committee was considering the bill creating the Clean Water Act, Senator
Muskie referred to water pollution as a cancer that [w]e have ig- nored for so long that the romance
of environmental concern is already fading into the shadow of the grim realities of lakes, rivers and bays
where all forms of life have been smothered by untreated wastes, and oceans which no longer provide us with
food. Legis- lative History, supra note 107, at 16162.
224 See id. at 164 (noting that the statutes statement of goals, including the elimination of discharges of pollu-
tants, is not merely the pious declarations that Congress so often makes in passing its laws but is rather
literally a life or death proposition for the Na- tion).

no harm under certain conditions may nonetheless be regulated if its discharge po-
ses a threat to the systems welfare.225 This method conforms with an approach that
classiaes pollutants according to their potential to cause harm to a given system.
Though mercury may not cause discernible damage at low concentrations, it remains
appropriate to regulate its discharge because it is toxic to marine life (and humans)
and can bio-accumulate. Consequently, its presence threatens the systems ability to
survive and selfreproduce. If multiple regulated entities exceeded their discharge li-
mits, the resulting mercury concentrations in the river could threaten the integrity of
the ecosystem as well as the health of the people who use the river. Thus, the system
itself faces peril.
When Laidlaws mercury discharges exceeded permitted levels, it created a
threat to the system as well as an impediment to the systems goal of attaining and
maintaining clean water and a smooth functioning regulatory apparatus. Laidlaws
actions therefore negatively impacted the systems health and reproductive capability.
Therein lies the harm. The Clean Water Act allows for a private right of action to
redress that harm. Consequently, Friends of the Earths citizen suit seems perfectly
appropriate. It should not be necessary to show that Laidlaws actions caused a me-
asurable degradation of the ecosystem nor injury to a particular person in order for
the suit to lie.
An analysis based on a determination of whether the system is threatened will
likely allow standing for virtually any allegation of statutory violations, assuming
the statute at issue has a citizen suit provision. Such a result seems both reasonable
and beneacial.226 The citizen suit is designed to enable citizens to function as private
attorneys general. Public attorneys general are charged with protecting the system
from threats born of violations of the law. To prosecute a case, they need show no
more than that an actionable transgression occurred. The basis for legal action lies
in the law violated and the nature of the transgression. The same reasoning should
carry over to citizen suits. The current doctrine requires plaintiffs to allege injury
to themselves despite the statutes focus on the environment, and the Fletcher fra-
mework would require potential litigants to allege injury of a type that the statute
was designed to prevent (thereby necessitating an unwieldy inquiry into the type of
225 See, e.g., Friends of the Earth v. Gaston Copper Recycling Corp., 204 F.3d 149, 160 (4th Cir. 2000) (en
banc) (The Supreme Court has consistently recognized that threatened rather than actual injury can satisfy
Article III standing requirements . . . . Threatened environmental injury is by nature probabilistic. And yet
other circuits have had no trouble understanding the injurious nature of risk itself.).
226 The workability of this scenario is predicated on well-drafted, workable statutory denitions. See supra note 212
and accompanying text.

injury alleged). In contrast, the system-based approach eliminates the need for an in-
jury analysis by making it implicit. A threat or injury to the legal system constitutes
a threat or injury to all components of the social system. If the threat is actionable
under a statute containing a citizen suit clause, then a citizen may bring suit to re-
dress it.
This approach does not run afoul of Article III since it too involves a case or
controversy, injury, and a method of redress. Under this approach, however, courts
would no longer be able to bar suits on the grounds that plaintiffs have not alleged
adequate injury to themselves. Instead, the harm to the system would suface and the
suit could be adjudged on its merits.
2. Diligent Enforcement
The only remaining obstacle to justiciability lies with the fact that Laidlaws
actions already were the subject of an enforcement action by the state. In light of the
suit and subsequent settlement between Laidlaw and the DHEC, the question beco-
mes whether the systems health and longevity is threatened by a violation that has
already been the subject of an enforcement action. The statutes language suggests
otherwise; it bars citizen suits that follow state actions.227 We must consider whether
the facts of the case are such that the injury alleged continues to threaten the systems
health and longevity and therefore whether the injury remains of the type that the
statute was enacted to prevent.
The Court squarely and correctly addresses this issue. Laidlaws permit viola-
tions occurred both before and after FOE aled suit. The suit was aled after the state
reached its settlement with Laidlaw.228 It is therefore possible to conclude: (1) that the
state enforcement action was not diligently prosecuted, as the Act requires;229 and (2)
that the ongoing violations posed a continuing threat to the health and integrity of
the system. Furthermore, vigorous enforcement (as opposed to imposing a token ane
and exacting a pledge to do better) will likely deter similar activities by other entities,
thereby protecting the system from future threat.230 Consequently, the injury alleged
by FOE was of the type the statute was designed to prevent and the Court correctly
sustained the plaintiff s verdict.
227 See 33 U.S.C. 1365(b)(1)(B) (2000).

228 Laidlaw IV, 528 U.S. 167, 178 (2000) (noting that after FOE commenced its action, Laidlaw violated the
mercury discharge limits thirteen times, as well as committed twenty- three other violations).
229 See Laidlaw I, 890 F. Supp. 470, 498 n.1 (D.S.C. 1995); Laidlaw IV, 528 U.S. at 167.

3. Summary: A Long-term Solution to a Long-term Problem

The crucial differences between the Courts method for adjudicating environ-
mental disputes and the one presented here are that under the proposed framework,
(1) statutes stated goals of environmental protection take precedence over what are
often contrived or ancillary injuries to plaintiffs; (2) unwieldy and extraneous stan-
ding inquiries become unnecessary; and (3) the relevant terminology gains cohe-
rence, which in turn brings the concept of environmental protection into focus.
Environmental protection is less about preserving nature than about acknowledging
the interrelatedness of systems and environments. Because the boundaries between
system and environment shift constantly, the notion of environment must remain
forever in oux. The key to environmental protection therefore lies in eschewing rigi-
dly deaned boundaries and rules and instead adopting norms capable of responding
to changing conditions. In this sense, the social systems imperative of self-preserva-
tion impels it to act as its own environmental protection agency.231
A scheme like the one just described would constitute a signiacant departure
from the status quo. At present, both the legal system and the larger notion of en-
vironmental protection lack structural integrity. The majority opinion in Laidlaw
is but one example of a widespread tendency as evidenced by the Trail Smelter
Arbitration and Animal Dreams examples to create laws and regulatory frameworks
based on supposedly objective deanitions of subjective concepts like harm, pollution,
and environment.
Within the social system, language presents choices and possibility while law
provides the delimiting force that narrows possibility and solidiaes expectations.232
But if language is used to present false choices, as with the majoritys opposition of
injury to the plaintiff versus harm to the environment, the laws authority is under-
mined, the shared expectations of expectations that enable the systems functioning
are crippled, and a legitimation crisis becomes inevitable. In Laidlaw, the Court
avers that all that need occur for standing is for the plaintiff to believe she has been
injured. That formulation, though well intentioned, cannot long survive. Because
of its ruling, the Court faces the daunting prospect of having to select which types
of perceived injuries enable standing under the various environmental statutes an
overwhelming and constantly evolving task.
The net result of this untenable state of affairs is that societal expectations vis-
--vis environmental protection are eroding. This erosion does not stem solely from
231 See generally Timothy Luke, On Environmentality: Geo-Power and Eco-Knowledge in the Discourses of Contempo-
rary Environmentalism, Cultural Critique 30, 5782 (1995).

the Laidlaw opinion but rather from an overall lack of discipline and clarity in the
rhetoric of environment and environmental protection. This imprecision generates
false oppositions that present false choices. Consider, for example, a President and
Congress arguing about whether to open the Arctic National Wildlife Refuge to oil
exploration or to continue our national dependence on foreign oil. In the Northwest,
the false oppositions are between salmon and prosperity, or owls and timber. In the
Midwest, debates over corporate average fuel economy pit the viability of the auto
industry against increased fuel efaciency for motor vehicles. These types of choices,
though specious, are omnipresent.
False choices arise as much from linguistic subjectivity as from ideological
differences. The inability to see past the rhetoric to imbedded inconsistencies within
the debate comprises a root cause of our environmental dilemma. A workable templa-
te for environmental protection must allow for the fact that many of the key terms
in the debate including environment and protection, as well as harm and pollution
lack consensus deanitions. The goal, however, should not be deaning these terms;
their meaning is intertwined with their subjectivity. Instead, we must acknowledge
that subjectivity is inherent within both the language and the human condition. This
requires crafting laws that allow for linguistic uncertainty and for the shifting nature
of norms and expectations. The alternative involves drafting and interpreting laws
in a manner that deaes an essential component of the human experience. The latter
method has been the policy up to now. It is time for a new approach.
D. Postscript: NEPA and the Rhetoric of Environmental Protection

As the preceding discussion has shown, pollutants cannot be eliminated; the
goal itself is meaningless. One systems pollutant is anothers necessity. It is there-
fore understandable that courts get tangled in discussions of harm and the intent
and coverage of the various environmental protection laws while the statutes varied
language creates serious difaculties for enforcement and judicial review. Statutes do
exist, though, wherein the language of subjectivity is woven into the text. One of the
better examples of this is NEPA.233 Though strictly procedural in nature and thus of-
ten emasculated in its application, NEPA contains language that is admirably precise
in its acknowledgment of the subjectivity of harm and in its attempts to articulate
contexts and benchmarks through which to measure that harm.
233 42 U.S.C. 43214370 (2000).

450
Though it lacks the statutory means to enforce its stated goals,234 NEPA never-
theless makes it a matter of policy for federal agencies to use all practicable means to
administer federal programs in the most environmentally sound manner possible.235
This proviso resembles language in most other environmental statutes and is too
general to be meaningful.
However, subsequent language clariaes its intent. For example, NEPA spe-
aks of the need to assure for all Americans safe, healthful, productive, and estheti-
cally and culturally pleasing surroundings,236 to preserve important historical and
cultural aspects of our national heritage,237 to enhance the quality of renewable
resources,238 and to achieve a balance between population and resource use.239 This
language lays out the systemic priorities the statute seeks to protect and provides the
rhetorical tools with which to do so.
Returning to the Animal Dreams example, one can readily see how the Black
Mountain Mining Company could argue that damming the river and destroying
Grace would be safe and productive.240 However, it is hard to imagine the com-
pany straight-facedly maintaining that the dam would preserve important historical
and cultural aspects of our national heritage. It also seems unlikely that the company
could persuade a court that the dam would enhance the quality of renewable resour-
ces, or achieve a balance between population and resource use. Consequently, if held
to the standards enumerated in NEPA, the Companys dam proposal would die on
the vine.
234 NEPA requires any proposed federal action to be evaluated for its environmental impact. See infra note 240 and
accompanying text. Once the study has been prepared, however, there is no mechanism under NEPA through which
to evaluate the merits of the proposed action in light of its anticipated environmental impact.
235 See 42 U.S.C. 4321:
The purposes of this chapter are: To declare a national policy which will encourage productive and enjoyable
harmony between man and his environment; to promote efforts which will prevent or eliminate damage to the
environment and biosphere and stimulate the health and welfare of man; to enrich the understanding of the
ecological systems and natural resources important to the Nation; and to establish a Council on Environmental
Quality.
236 Id. 4331(b)(2).
237 Id. 4331(b)(4).
238 Id. 4331(b)(6).
239 Id. 4331(b)(5).

NEPA requires that agencies proposing actions evaluate potential environ-

mental consequences.241 The Council on Environmental Quality (CEQ), whose
primary function is to advise the President on environmental matters,242 has stated
that these evaluations must consider public health, unique features of the region,
precedential effect of the action, and any anticipated controversy.243 If the Trail Smel-
ter tribunal had evaluated these factors, it almost certainly would have concluded
that the damages incurred by the local population in Washington were cognizable.
The acid rain and acid fog generated by the smelter fumes posed a health risk that
should have been evident even in 1938, and the pollution also severely affected the
regions unique features (e.g., the farmland of the Columbia River basin). Moreover,
the precedential effects of a ruling that denied the existence of damages except as
might be measured in monetary terms were foreseeable and considerable. Finally, the
controversy arising from the smelters emissions was already present and clear.
The language in NEPA is useful because it is exible and provides a basis to
demarcate systemic goals. These goals are norms expectations of expectations, and
shared visions of how things ought to go. The norms of preserving esthetically and
culturally pleasing surroundings, protecting the public health and geographically
unique features, and avoiding controversy govern the statutes interpretation while
remaining adaptable to changes in circumstance. This language outlines a normative
framework through which the statute can function and allows its interpreters to gau-
ge the severity of any alleged injury by measuring it against systemic priorities. This
goal-driven exibility enables the legal system to articulate expectations while allowing
them to shift within established parameters.
The exibility of the language employed in NEPA is broadly applicable within
environmental law even as its terms remain subject to debate. Disputants may contest,
for example, whether a given action deleteriously impacts public health, an issue that
241 See 42 U.S.C. 4332(2) (2000). That evaluation can and often does take the form of an Environmental Impact
Statement. Id. 4332(2)(C):
The Congress authorizes and directs that, to the fullest extent possible . . . all agencies of the federal govern-
ment shall . . . include in every recommendation or report on proposals for legislation and other major Federal
actions signicantly affecting the quality of the human environment, a detailed statement by the responsible
ofcial on
(i) the environmental impact of the proposed action,
(ii) any adverse environmental effects which cannot be avoided should the proposal be implemented, [and]
(iii) alternatives to the proposed action . . . .
242 See id. 43424344. The CEQ is a creation of NEPA. Its interpretations of the statute are entitled to substan-
tial judicial deference. Andrus v. Sierra Club, 442 U.S. 347, 358 (1978).
243 See 40 C.F.R. 1508.27(b)(1)(10) (2003); see also Dinah Bear, NEPA at 19: A Primer on an Old Law with
Solutions to New Problems, 19 Envtl. L. Rep. 10060, 10064 (1989) (discussing factors an agency should consider to
determine whether a proposed action has signicant effects for NEPA purposes).

readily lends itself to litigation and judicial resolution. Contrast this with Laidlaw,
where the parties could not agree on whether harm occurred, and if so, to whom or to
what. Faced with all this uncertainty, the Laidlaw Court decreed in contravention
of the statute that the issue of whether the waterway had been harmed was all but
irrelevant to whether plaintiffs could sue. In addition, despite the lack of reference in
the statute to the well-being of citizens bringing suit, the Court nevertheless deter-
mined that the viability of the lawsuit hinged on the plaintiffs having suffered injury.
This type of scenario, wherein the Court loses sight of a statutes goals because of an
uneasy relationship with Article III, would be less likely to occur under a regime whe-
re the statutory language did not pretend to objectivity, but instead acknowledged the
inouence of the social system on both its creation and interpretation.
VI. CONCLUSION
Environmental law differs in fundamental respects from laws based on tradi-
tional property interests. So too must the rhetoric in which such laws are framed.
Current standing doctrine has no place in environmental jurisprudence, where injury
to the plaintiff has little relevance. A case like Laidlaw, where the Court ands itself
adjudicating an issue that has no connection to the governing statute (in addition to
making no sense), underscores an incoherence that endangers the larger goal of en-
vironmental protection. The problem of standing for citizen suits raised by Laidlaw
is but a symptom of a larger problem arising from the use of contingent language to
set supposedly concrete goals. As the Trail Smelter Arbitration and Animal Dreams
examples demonstrate, such attempts cannot succeed and can severely undermine
the integrity of the legal system. They merely exacerbate a Galileo Problem based in
entrenched notions of valuation drawn from traditional property-based norms.
Since both harm and environment are subjectively determined, the goal of
environmental protection must be oexible and similarly subjective. The common
denominator among the multiple perspectives is member-ship in the social system.
Each entity and component system shares the imperative of maintaining the smoo-
th functioning of the social system. Norms are constructed and statutes enacted to
further that goal. Rather than relying on an unworkable notion of standing to de-
termine the viability of a cause of action, courts should consider whether the injury
complained of is of the type the statute seeks to prevent and whether it threatens
the health and longevity of the social system. This framework satisaes the dictates
of Article III while enabling the legal system to respond to both the contingency of
language and the oexibility of norms. Therefore, contrary to the infamous sentence
from Laidlaw with which this Article ben, the relevant showing for purposes of Ar-

453
ticle III need be neither injury to the plaintiff nor harm to the environment. Instead,
the viability of citizen suits should derive from the ambit of the statute and its role in
maintaining the well being of the social system.


Um breve olhar sobre a importncia da gua potvel para o
homem, demais seres vivos e para a natureza
A brief look on the importance of drinking water for humans,
other living beings and to nature
Ana Alice De Carli1

Nilton Cesar Flores2
RESUMO
O presente trabalho tem como objetivo fazer uma breve reflexo acerca da
importncia da gua, como elemento vital a todos os seres vivos, bem como da ne-
cessidade premente de se proteger esta riqueza finita, a fim de garantir seu uso para
as futuras geraes, com fundamento no princpio da solidariedade ecolgica. Ainda,
busca-se demonstrar que a sustentabilidade da gua perpassa necessariamente pela
conjugao de vrios fatores, entre os quais, a educao e conscientizao ambiental
por parte de todos os atores sociais. Tambm, sustenta-se que o acesso gua potvel
uma via de duas mos: de um lado um direito fundamental, e de outro um
dever fundamental de utilizao racional deste recurso. Nesse contexto destaca-se
que a tutela constitucional do meio ambiente condio de possibilidade para sua
concretizao.
PALAVRAS-CHAVE
Direito fundamental; desenvolvimento sustentvel; gua potvel.
ABSTRACT
This work aims to make a brief observation about the importance of water
as a vital element to all living beings, as well as the urgent need to protect this finite
wealth, in order to guarantee its use for future generations, based on the principle of
solidarity. Still, seeks to demonstrate that the sustainability of water permeates ne-
cessarily by the conjunction of several factors, among which education and environ-
mental awareness by all social actors. Still, the access to drinking water goes for two
sides: one side is a fundamental right, and another is a fundamental duty of rational
1 Advogada, professora de direito, mestre em Direito Pblico, doutoranda em Direito Pblico e Evoluo Social
pela UNESA-RJ, sob a orientao do professor doutor NILTON CESAR FLORES.
2 Coordenador Adjunto do Programa de Mestrado e Doutorado da UNESA, doutor pela Universidade Federal de
Santa Catarina e Professor Adjunto da Universidade Federal Fluminense.

456 Ana Alice De Carli e Nilton Csar Flores
use of this feature. In this context, the constitutional protection of the environment
is a condition of possibility for fulfillment.
KEYWORDS
fundamental right; sustainable development; drinking water.
1. INTRODUO
A realidade da contemporaneidade apresenta o homem como o ator principal
do processo de degradao do meio ambiente, disso no se pode fugir. Porm ainda
h tempo de se pensar em mudanas de paradigmas e de comportamentos com vistas
a diminuir os impactos ambientais.
Deve-se, conquanto, ter em mente que, por mais esforos que se faa para
preservar o planeta terra, sempre haver elementos que em certo grau causam-lhe
algum prejuzo. Desta feita, cabe aos homens - seres racionais - a tarefa de buscar
solues que diminuam os impactos negativos sobre o ecossistema (expresso que se
utilizar, ao longo do trabalho, em sentido lato, referindo-se ao significante planeta
terra), refletindo no bem-estar e na sade de todos os seres vivos3.
Tarefa, esta, a ser desempenhada por atores sociais diversos, como por exemplo:
Administrao Pblica4, empresas5, ecologistas, cientistas6, polticos, economistas,
socilogos, acadmicos, sociedade civil, organismos governamentais e no-governa-
3 Conforme defendia o filsofo grego Aristteles, o homem justo aquele que agrega todas as virtudes no apenas
em benefcio prprio, mas para o bem da coletividade. Vide DOUZINAS, COSTAS. O Fim dos Direitos Humanos.
Traduo de Luzia Arajo. So Leopoldo: Unisinos, 2009, p. 53.
4 Aqui compreendida a Administrao Direta e Indireta. Conforme preceitua Jos G.B.Filomeno: cabe uma vez
mais aos governos intensificar os esforos para a reduo do consumo de energia e dos recursos naturais nos processos
de produo; devem, por outro lado, incentivar, mediante polticas internas o uso de recursos renovveis, a recu-
perao de resduos, a reutilizao e a reciclagem de materiais. Vide FILOMENO, Jos Geraldo Brito. Consumo,
Sustentabilidade e Cdigo de Defesa do Consumidor. In: MARQUES, Jos Roberto (organizador). Sustentabilidade
e Temas Fundamentais de Direito Ambiental. Campinas,SP: Editora Millenium, 2009, pp. 265-280.
5 O termo empresa est aqui empregado no sentido de pessoa jurdica que realiza atividade econmica em sentido
lato, com o objetivo de produzir bens ou servios, e no apenas no sentido de atividade econmica utilizado pelo
CC/02, em seu art. 966. Nesse passo, espera-se que tais entidades realizem suas funes institucionais com o cuidado
e a conscincia ecolgica que se persegue em um Estado preocupado com o meio ambiente.
6 Preleciona Jerson Kelman (professor de recursos hdricos da Universidade Federal do Rio de Janeiro e idealizador
da Agncia Nacional de guas, a ANA) que ter gua hoje um diferencial para uma nao ser uma potncia econ-
mica e social. A frica do Sul, por exemplo, tem grande dificuldade em se desenvolver, pois padece de escassez desse
recurso. In: Revista National Geographic Brasil. Edio Especial: gua, o mundo tem sede. Entrevista concedida
jornalista Mnica Pileggi, em artigo intitulado o fator gua. So Paulo: Editora Abril, ano 10, n. 121, 2010, pp.
47-50.

Um breve olhar sobre a importncia da gua potvel para o homem, demais seres vivos e para a natureza 457
mentais, juristas7, (neste rol esto inseridos os legisladores, advogados e magistrados8)

e os consumidores que, no mpeto de consumir coisas novas ou at as normalmente
utilizadas deveriam procurar averiguar como tal bem foi produzido, se houve na
sua produo o devido cuidado com a questo da sustentabilidade ambiental. Enfim,
a participao de todo o corpo social , sem dvida, uma condio de possibilidade
para se harmonizar desenvolvimento econmico com sustentabilidade ambiental.
Nessa toada, Daniel Goleman9, ao se referir conduta do grupo (que rene
os consumidores, produtores e fornecedores de bens e servios), preceitua: se co-
nhecesse os impactos ocultos do que compra, vende ou fabrica com a preciso de
um ecologista industrial10, poderia moldar um futuro mais positivo, tornando suas
decises mais bem alinhadas com seus valores.
Nessa trilha, reflete ainda o mencionado pensador11: imagine o que poderia
acontecer se o conhecimento hoje confinado a especialistas como ecologistas indus-
triais fosse disponibilizado para o restante de ns. Em outras palavras: se todas as
pessoas tivessem, pelo menos, uma singela noo das consequncias ocultas de
tudo que fabricam, produzem e consomem diariamente, poderiam elas prprias mu-
dar sua forma de agir no mundo, objetivando melhorar o habitat em que vivem.
As sociedades contemporneas, naturalmente complexas, tm se deparado
com um dilema paradoxal, de um lado, vivenciam o fenmeno do desenvolvimen-
to econmico atrelado globalizao, a qual - com o crescimento vertiginoso da
tecnologia tem metaforicamente estreitado os espaos geogrficos e encurtado os
7 Acentua dis Milar que o crescimento econmico deve ter como pressuposto a observncia das leis da natureza
estudadas e transmitidas pela Ecologia. Para ilustrar seu pensamento, o autor traz uma frase que o ex-governador de
So Paulo Andr Franco Montoro costumava dizer: a Economia um captulo da Ecologia. Vide: MILAR, dis.
Amplitude, Limites e Prospectivas do Direito do Ambiente. In: MARQUES, Jos Roberto (organizador). Sustenta-
bilidade e Temas Fundamentais de Direito Ambiental. Campinas,SP: Editora Millenium, 2009, pp. 121-143.
8 NALINI, Jos Renato. tica e Sustentabilidade no Poder Judicirio. In: MARQUES, Jos Roberto (organizador).
Sustentabilidade e Temas Fundamentais de Direito Ambiental. Campinas, SP: Editora Millenium, 2009, pp. 281-299.
Enfatiza o estudioso em tela: no momento em que o constituinte [est se referindo Constituio brasileira de
1988] atribuiu ao Poder Pblico e sociedade a tutela do ambiente e sua preservao para a presente e para as futuras
geraes, ele conferiu ao Judicirio o dever de concretizar sua vontade.
9 GOLEMAN, Daniel. Inteligncia Ecolgica: o impacto do que consumimos e as mudanas que podem melhorar
o planeta. Traduo de Ana Beatriz Rodrigues. Rio de Janeiro: Editora Elsevier, 2009, p. 5.
10 A ecologia industrial agrega saberes de qumica, fsica, engenharia e, claro, de ecologia; uma disciplina cujo
objeto central o exame dos impactos decorrentes da produo humana. Ela surgiu na dcada de 1990, por meio de
um grupo de trabalho da National Academy of Engineering. Vide GOLEMAN. Op. Cit. p. 4.
11 GOLEMAM. Op. Cit. p. 5. O autor defende a tese da transparncia radical, segundo a qual o homem, medida
que toma conhecimento dos impactos ocultos do que compra, vende ou fabrica, pode alterar seu comportamento
diante das coisas.

espaos temporais. De outro lado, visam a encontrar caminhos de sustentabilidade

ambiental, com a criao de instrumentos de proteo ao meio ambiente e de res-
ponsabilizao por prejuzos causados ao planeta.
Conforme lies de Ivo M. Theis12, a noo de desenvolvimento bastante re-
cente, sendo delineada por volta do Sculo XX. A ideia moderna de desenvolvimento
encontra inspirao na concepo de progresso, defendida em perodos anteriores.
O significante progresso traduzia vrias ideias, conforme acentua o autor em tela13:
Com o termo progresso se pode ou melhor: se podia sig-
nificar desde a preocupao do cristianismo (sic) com a ida para os
cus; passando pela emancipao do indivduo em relao famlia,
ao cl e tribo, pelo surgimento e consolidao da moderna demo-
cracia e pelo aperfeioamento do conhecimento sobre os eventos da
natureza; at o sentido de libertao da ordre naturel da economia,
prisioneira de regulaes tradicionais, religiosas e polticas.
A expresso sustentabilidade, a seu turno, esclarece Fbio Nusdeo14, surgiu no
campo das cincias econmicas com a funo semntica de se diferenciar de outro
instituto, o crescimento econmico. Nesse contexto, oportuno destacar a distino
que o autor prope entre desenvolvimento e crescimento econmico. Enquanto o
crescimento econmico pode apresentar condies de se autossustentar, o desen-
volvimento, por lhe faltarem tais condies, acaba por se resolver numa mera suces-
so de ciclos, sem que se altere a estrutura bsica de economia, a qual entre um ciclo
e outro volta a chafurdar-se na estagnao e, mesmo, retrocesso 15.
12 THEIS, Ivo. M. Desenvolvimento, Meio Ambiente, Territrio: qual sustentabilidadae?. In: Revista do Programa
de Ps-Graduao em Desenvolvimento. Universidade Regional do Noroeste do Estado do Rio Grande do Sul. Ano 1.
Jan./jun.2003. Iju: Editora Uniju, 2003, pp.12-34.
13 THEIS. Op. Cit. p.15-24. Pontua, ainda, o autor que o desenvolvimento um processo que se desenrola no
apenas num dado espao natural, mas tambm num espao social.
14 NUSDEO, Fbio. Sustentabilidade. In: MARQUES, Jos Roberto (organizador). Sustentabilidade e Temas Fun-
damentais de Direito Ambiental. Campinas, SP: Editora Millenium, 2009. pp. 146-157.
15 Para os economistas Marco Antonio S. Vasconcellos e Manuel E. Garcia, in: Fundamentos de Economia. 2 ed. So
Paulo: Editora Saraiva, 2006, p. 210, crescimento e desenvolvimento econmico so conceitos diferentes. Cresci-
mento econmico o crescimento continuo da renda per capita ao longo do tempo. O desenvolvimento econmico
um conceito mais qualitativo, incluindo as alteraes da composio do produto e a alocao dos recursos pelos
diferentes setores da economia, de forma a melhorar os indicadores de bem-estar econmico e social (pobreza, de-
semprego, desigualdade, condies de sade, alimentao, educao e moradia).

Seguindo a linha de pensamento do autor em tela16, a sustentabilidade deve

ser a regra matriz do crescimento, mas no o simples crescimento induzido como
o foram os diversos ciclos da economia colonial. O crescimento induzido impul-
sionado, muitas vezes por circunstncias que no tendem a se firmar por tempo in-
determinado, ou por muito tempo. Imagine-se uma economia calcada basicamente
em recursos naturais que vo se escasseando ao longo do tempo ou so substitudos
por outros, com certeza ela experimentar situaes de colapso, retrocesso ou estag-
nao17.
preciso refletir mais acerca das incertezas que assombram a chamada so-
ciedade de risco em que se vive; o que, de pronto, impe ao Estado novos desafios,
aambarcando nova qualidade, a de Estado Constitucional Ecolgico, conforme
defendido por Rudolf Steinberg18. Nesse ponto, h de se destacar que as questes
ambientais ganharam vulto no Brasil, principalmente, a partir da Conferncia de
Estocolmo de 1972, porquanto at esta data a tutela ambiental representava, de certa
forma, um entrave para o desenvolvimento econmico19.
A preocupao com a preservao do ecossistema no Brasil fica clara, pelo me-
nos sob o ponto de vista formal, quando se examina o texto constitucional vigente, e
outros diplomas normativos de carter infraconstitucional. A Constituio de 1988,
alm de estabelecer captulo prprio para o meio ambiente (cap. VI, artigo 225) e de
coloc-lo dentre as diretrizes da ordem econmica e financeira, nos termos do art.
170, VI, dispe no art. 5, LXIII, acerca da legitimidade de qualquer cidado para
promover ao popular com a finalidade de obstar ou anular atos lesivos ao meio
ambiente. Sem olvidar da Ao Civil Pblica, disciplinada pela Lei 7.347/85, a qual
pode ser manejada para defender, entre outros interesses, o meio ambiente. Tem le-
gitimidade para propor esta ao, com fundamento no art. 5, do diploma legal em
16 NUSDEO. Op. Cit. pp. 148-149. Ensina o autor que o crescimento induzido pode ser retratado por meio de
surtos de crescimento normalmente impulsionados por eventos exgenos ao sistema levando-o a uma expanso,
a qual, porm, cedo ou tarde, revela-se efmera, pois, cessados ou desaparecidos aqueles eventos, a expanso perde
impulso, e falta de elementos de sustentao retrai-se para acabar regredindo aos anteriores nveis de estagnao ou,
s vezes, at abaixo deles.
17 NUSDEO. Op. Cit. p. 148. Cf. aponta o estudioso: Os conhecidos ciclos da economia colonial brasileira so um
bom exemplo de crescimento induzido. H indcios estatsticos segundo os quais o nvel de renda aps o apogeu do
acar, do ouro, da borracha e do cacau contraiu-se severamente para se situar abaixo mesmo daquele correspondente
ao incio dos mesmos, afora o fato de nada terem deixado em termos de mudanas estruturais que pudessem ter
levado a uma diversificao da economia , nacional ou regional.
18 STEINBERG apud MILAR, op. cit. p. 141.
19 REIS, Alessandra Nogueira. Responsabilidade Internacional do Estado por Dano Ambiental. Rio de Janeiro: Editora
Elsevier, 2010, p.7. Segundo a autora, a proteo internacional do meio ambiente considerada, ao lado da prote-
o internacional dos direitos humanos, um dos grandes temas do moderno direito internacional.

tela: o Ministrio Pblico, a Defensoria Pblica, todos os Entes da Federao, as en-

tidades da Administrao Indireta, e as associaes que cumprirem certos requisitos.
A propsito, a Carta Constitucional de 1988, ao explicitar no art. 225 que
o meio ambiente um bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade
de vida, evidencia no apenas uma preocupao do constituinte originrio com a
preservao do planeta terra, mas - luz da responsabilidade e solidariedade sociais
- aponta para diretrizes, as quais devem ser observadas, no intuito de se construir
novos parmetros a serem seguidos por toda a sociedade. E mais, aponta para a na-
tureza fundamental do direito ao meio ambiente, sob dplice perspectiva, formal e
material: aquela porque prevista no texto da Constituio e esta (material) por ter
como escopo a manuteno do ecossistema equilibrado e sustentvel, o que importa
em pressuposto bsico para o bem-estar de todos - pessoas e animais -, bem como
preservao dos recursos naturais, que vo se esvaindo e sofrendo com a explorao
do homem ao longo do tempo.
A solidariedade e a responsabilidade esto intrinsecamente ligadas a outro sig-
nificante, a cidadania planetria ou global - a qual ultrapassa o universo individual,
alcanando os aspectos poltico e social e, conforme esclarece Daniela Vasconcellos
Gomes20, consiste na ideia de:
uma cidadania integral e efetiva, que deve estar presente tambm
nas esferas local e nacional. Trata-se de conceito mais abrangente
que a ideia de desenvolvimento sustentvel, pois (...) visa tambm
superao das grandes diferenas econmicas existentes entre as dis-
tintas partes do planeta especialmente os hemisfrios Norte e Sul
e a integrao da diversidade cultural presente na humanidade.
Nesse cenrio insere-se tambm a ideia de uma nova tica a delinear as relaes
entre as pessoas e o meio ambiente, porquanto, as pessoas devem agir com cuidado
ou preocupao porque so responsveis pelos outros seres humanos e por toda a
natureza no s para garantir a vida no presente, mas tambm para possibilitar a
existncia de futuras geraes, apregoa a mencionada autora21.
Sabe-se que as mudanas de paradigmas decorrem de um processo muitas
vezes lento , o qual depende de diversos fatores, tais como, a) a (re)construo de
uma concepo de valores sociais, ticos e morais, no que tange s questes ambien-
20 GOMES, Daniela Vasconcellos. A Solidariedade Social e a Cidadania na Efetivao do Direito a um Meio Am-
biente Ecologicamente Equilibrado. In: Revista do Programa de Ps-Graduao em Desenvolvimento: desenvolvimento
em questo. Jan./Jun.2007. Universidade Regional do Noroeste do Estado do Rio Grande do Sul. pp. 85-98.
21 GOMES. Op. Cit. p. 94.

tais; b) a necessidade de se atrelar de maneira contnua a sustentabilidade ambiental

com as prticas do mundo da vida22; c) a existncia de boa vontade social e poltica
para dar concretude s normas de proteo ambiental.
2. GUA: FONTE DE VIDA

Cumpre, de pronto, destacar ainda que singelamente - a diferena semntica
entre direito gua, direito de gua e direito das guas, cuidando o presente trabalho
de discorrer sobre a primeira expresso (direito gua)23.
O direito gua uma espcie de direito fundamental, podendo-se inserir
em todas as dimenses dos referidos direitos. Ou seja: o acesso gua um direito
individual, medida que essencial para a vida do indivduo; tambm um direito
social, pois necessrio para a sade e lazer das pessoas e; por fim, um direito
difuso, o qual beneficia todos os seres vivos e o prprio meio ambiente.
Conforme esclarece Cid Tomanik Pompeu24, enquanto o direito de gua cor-
responde a uma disciplina jurdica autnoma, ou seja, compreende um conjunto de
regras e princpios que disciplina o uso desta riqueza, o direito das guas consagra-
do na Declarao Universal dos Direitos da gua25 consubstancia o direito da pr-
pria gua de ser protegida por todos os seres vivos racionais, os homens. A propsito,
Constituio do Equador de 2008 foi a primeira a estabelecer natureza a qualidade
de sujeito de direito26, conforme se extrai de seu art. 71, in verbis27:
Derechos de la naturaleza:
Art. 71.- La naturaleza o Pacha Mama, donde se reproduce y realiza

La vida, tiene derecho a que se respete integralmente su existencia y El
mantenimiento y regeneracin de sus ciclos vitales, estructura, funciones
y procesos evolutivos. Toda persona, comunidad, pueblo o naciona-
22 A expresso mundo da vida empregada no texto, com inspirao em Jrgen Habermas, tem o sentido de fa-
tos reais da vida. Ver HABERMAS, Jrgen. Pensamento Ps-Metafsico: Estudos Filosficos. 2 ed. Traduo Flvio
Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Editora Tempo Brasileiro, 2002. p. 88- 100. Para o filsofo, o mundo da vida
estrutura-se atravs das tradies culturais, de ordens institucionais e de identidades criadas atravs de processo de
socializao.
23 Cabe ressaltar que as expresses direito gua, direito de gua e direito das guas, esto sendo melhor delineadas
em minha tese de doutoramento.
24 POMPEU, Cid Tomanik. Direito de guas no Brasil. 2 ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2010, p. 37.
25 Vide IFRAH, Georges. L`Histoire de lau, Paris, 1992. Disponvel em: <www.direitoshumanos.usp.br>. Pesquisa
realizada em 25.04.2011.
26 O tema foi desenvolvido pela coordenadora do projeto Direito e Mudanas Climticas nos pases Amaznicos
no Equador e presidente do Centro Equatoriano de Direito Ambiental (CEDA), Mara Amparo Albn, durante a
oficina para juzes realizada em Quio. Vide <www.planetaverde.org>. Ver tambm, <www.asambleanacional.gov.ec>.
27 EQUADOR. Asemblea Constituyente. Constituio Del La Republica Del Equador de 2008. Disponvel em <www.
asembleanacional.gov.ec>. Pesquisa realizada em 25.04.2011.

lidad podr exigir a La autoridad pblica el cumplimiento de los

derechos de la naturaleza. Para aplicar e interpretar estos derechos
se observaran los princpios establecidos en la Constitucin, en lo que
proceda.El Estado incentivar a las personas naturales y jurdicas, y a
los colectivos, para que protejan la naturaleza, y promover el respeto a
todos los elementos que forman un ecosistema28 (grifo nosso)
Oportuno ressaltar, em particular, no que toca ao uso racional e responsvel
da gua potvel, que a vontade poltica, embora fundamental, no suficiente para
quebrar velhos hbitos de descaso e negligncia com a utilizao deste recurso natural
finito, por parte de todos os atores sociais.
Faz-se mister fomentar a educao ambiental, dar ao diploma legal, a Lei
9.795/99 (que disciplina a educao ambiental) eficcia social29, conforme estabele-
cido, em particular, nos artigos 1 e 2, do mencionado texto normativo, in verbis:
Art. 1o Entendem-se por educao ambiental os processos por meio
dos quais o indivduo e a coletividade constroem valores sociais,
conhecimentos, habilidades, atitudes e competncias voltadas
para a conservao do meio ambiente, bem de uso comum do
povo, essencial sadia qualidade de vida e sua sustentabilidade.
Art. 2o A educao ambiental um componente essencial e per-

manente da educao nacional, devendo estar presente, de forma
articulada, em todos os nveis e modalidades do processo educa-
tivo, em carter formal e no-formal (grifo nosso)30.
28 Traduo livre: Artigo

71.- Natureza ou Pacha Mama, que reproduz e executa a vida, voc tem o direito de respei-
tar plenamente a sua existncia e a manuteno e regenerao de seus ciclos de vida, estrutura, funes e processos
evolutivos. Cada pessoa, comunidade, povo ou nacionalidade pode exigir de autoridade pblica o cumprimento dos
direitos da natureza. Para aplicar e interpretar estes direitos devem ser observados os princpios previstos na Consti-
tuio, no que se segue.O Estado incentivar as pessoas naturais e jurdicas para que protejam natureza e todos os
elementos que formam um ecossistema (grifo nosso).
29 Embora no seja o objetivo deste trabalho descer a mincias a discusso em torno dos termos eficcia e efetivida-
de, cabem algumas consideraes acerca do tema, considerando sua relevncia. Nesse sentido, louvvel a contribui-
o de Jos Afonso da Silva que, com base nas lies de Hans Kelsen, coloca em planos distintos a vigncia e a eficcia
das normas. A vigncia correlaciona-se com a existncia da norma no mundo jurdico, por meio da promulgao e
publicao. A eficcia, a seu turno, subdivide-se em eficcia jurdica e eficcia social, esta, para alguns autores, como
Luis Roberto Barros, seria tambm denominada de efetividade, e corresponde sua real aptido de produzir seus
efeitos no mundo dos fatos, concreto, ou seja, segundo Hans Kelsen, a norma vincula-se ideia do ser. Por outro
lado, a eficcia jurdica resulta da aptido da norma de produzir seus efeitos no mundo jurdico, isto , pertence
seara do dever-ser. Ver: SILVA, Jos Afonso da. Aplicabilidade das Normas Constitucionais. 6. ed. 2 tiragem. So
Paulo: Editora Malheiros, 2003 e BARROSO, Luis Roberto, O Direito Constitucional e a Efetividade de suas Normas:
limites e possibilidades da Constituio Brasileira. 6 ed. atual. Rio de Janeiro: Editora Renovar, 2002
30 BRASIL. Poder Legislativo. Lei 9.795 de 27 de abril de 1999. Publicado do Dirio Oficial da Unio no dia 28 de
abril de 1999.

Ainda, de grande relevncia so os trabalhos acadmicos de reflexo, os incen-

tivos pesquisa por parte das instituies de fomento, como, por exemplo, a CA-
PES (Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior)31, com vistas
a desenvolver estudos que demonstrem, ao mesmo tempo, os impactos da conduta
humana sobre o meio ambiente e a importncia de se proteger a gua, que fonte da
vida, conditio sine qua non para sua continuidade.
Alm disso, preciso pensar mais profundamente sobre a construo e uti-
lizao de instrumentos jurdicos e econmicos para complementar o processo de
conscientizao ecolgica, e, deste modo, dar efetividade ao direito fundamental do
acesso gua potvel com sustentabilidade32. Nesse sentido, oportunas so as pala-
vras de Lvi-Strauss: precisamos ter maior respeito pelo mundo, que comeou sem
o homem e acabar sem ele33.
De fato, h de se reconhecer que as demandas so de natureza variada, os
recursos naturais esto diminuindo drasticamente, e o homem, sem outra sada, tem
procurado suplantar tal realidade, em particular, por meio de pesquisas de novas
formas de tecnologia. Aqueles que sobrevivem, em regra, dos recursos naturais, se
ressentem ainda mais com o desgaste dos meios de produo oriundos do meio am-
biente, como o caso das populaes indgenas. possvel indagar se a situao de
degradao em que se encontra a natureza no seria, talvez, um dos contingentes
responsveis pela vontade/necessidade das populaes indgenas (aqui referidas de
forma genrica) de abrirem seus horizontes para novos modos de produo? Ou
seria tal fenmeno, o da escassez de recursos, apenas coincidente com a vontade
dessas populaes de buscarem novas formas de desenvolvimento, por j estarem
envolvidas no processo de hibridao34? Ressalte-se, todavia, que, a despeito da
31 CAPES. PODER EXECUTIVO. MINISTRIO DA EDUCAO. Site:www.capes.org.br. Pesquisa realizada em
25.04.2011. A instituio tem como objetivos fundamentais: a expanso e consolidao da ps-graduao stricto
sensu (mestrado e doutorado) em todos os estados da Federao, alm de, a partir de 2007, atuar na formao de
professores da educao bsica, ampliando o alcance de suas aes na formao de pessoal qualificado no Brasil e no
exterior.
32 IRIGARAY, Carlos Teodoro Jos Hugueney. O Emprego de Instrumentos Econmicos na Gesto Ambiental. In:
LEITE, Jos Rubens Morato e BELLO FILHO, Ney de Barros ( organizadores). Direito Ambiental Contemporneo.
So Paulo: Editora Manole, 2004, pp. 57-58. Assevera o autor que um dos bices gesto sustentvel do meio
ambiente pode ser atribudo s anlises econmicas que ainda resistem em reconhecer os recursos ambientais como
insumos sujeitos escassez.
33 pud DUPAS, Gilberto. A questo ambiental e o futuro da humanidade. In: O Desafio do Meio Ambiente. Pol-
tica Externa. Vol, 16. n. 1. Junho/Julho/Agosto.2007, pp. 9-23.
34 A noo de hibridao, trazida por Nestor Garcia Canclini, enfeixa em si uma srie de fenmenos que se inter-
conectam, e muitas vezes, se contradizem. Alis, como acentua o mencionado autor, a hibridao no sinnimo
de fuso sem contradies, mas, sim, que pode ajudar a dar conta de formas particulares de conflito geradas na
interculturalidade recente em meio decadncia de projetos nacionais de modernizao da Amrica Latina. In:
CANCLINI, Nstor Garcia. Culturas Hbridas. Estratgias para entrar e sair da Modernidade. Traduo Ana Regina
Lessa e Heloisa Pezza Cintro. Traduo da introduo Gnese Andrade. So Paulo: Editora USP, 2001, p. XIX.

relevncia dessas questes - as quais merecem profundas reflexes - elas fogem do

escopo do presente trabalho.
A realidade contempornea obriga a todos, indistintamente, a repensarem o
peso axiolgico35 que tm dado ao meio ambiente. At que ponto estariam os atores
sociais dispostos a restringir seus desejos de consumo em prol da sustentabilidade
ambiental? O que se pode (e preciso), efetivamente, fazer para que as pessoas cami-
nhem rumo conscientizao da relevncia de se preservar o ecossistema, atravs de
condutas solidrias para com o prprio meio ambiente? So questes que impem
um dilogo no somente entre todos os segmentos da sociedade, mas tambm com
diversos saberes, em especial, com o Direito, a Economia, a Ecologia, a Biologia, a
Engenharia e a Antropologia e Sociologia; sem descuidar de outros saberes essenciais
para o seu deslinde.
Outra questo que merece ateno e ser tratada ao longo do curso de dou-
toramento - diz respeito aos parmetros para implementao do que seja desenvolvi-
mento sustentvel. Nesse sentido, esclarece Axel Dourojeanni36 que os trs objetivos
para o desenvolvimento sustentvel - econmico, ambiental e social partem de
pressupostos diversos. Assim sendo:
Os indicadores empregados para quantificar cada objetivo
no tm um denominador comum nem h frmulas de converso
universais. O crescimento econmico se mede com indicadores eco-
nmicos, a equidade se determina com base em parmetros sociais e
a sustentabilidade ambiental se estabelece em termos fsicos e biol-
gicos. Em consequncia, cada um dos trs objetivos se encontra em
diferentes planos de avaliao.
O que se verifica, de fato, uma dificuldade quase intransponvel de conciliar
os trs aspectos: econmico, social e ambiental. A abertura para a discusso e o de-
bate de vital importncia, para que se encontre mecanismos idneos a equilibrar os
interesses contrapostos.
Nessa quadra da histria, trilhar o caminho do desenvolvimento sustentvel,
amparado na premissa da tutela do ecossistema, condio de possibilidade para se
garantir no apenas um meio ambiente equilibrado, mas tambm o direito vida
com qualidade (o qual agrega tambm o direito sade). Na mesma linha de pen-
35 Aqui no sentido de grau de importncia que se d ao meio ambiente em comparao aos demais interesses da
sociedade.
36 DOUROJEANNI, Axel. Procedimientos de gestin para el desarrollo sustentable. Santiago, Cepal/Eclac, ONU,
2000, p. 12 (srie manual).

samento, Alessandra Nogueira Reis37 vincula a concretizao dos direitos humanos

fundamentais existncia de um planeta saudvel.
A Conveno sobre Diversidade Biolgica de 199238 (CDB) - fruto de tra-
balhos, seminrios e debates realizados durante a ECO 92, no Rio de Janeiro ,
alm de simbolizar o deslocamento da questo ambiental do local para o universal,
atingindo toda a sociedade internacional, consagra de forma expressa o princpio do
desenvolvimento sustentvel, atrelando-o ideia da utilizao racional e equilibrada
dos recursos naturais, dentre eles a gua.
Ressalte-se, entretanto, que a textura aberta do termo desenvolvimento sus-
tentvel acaba se tornando um entrave na discusso acerca da criao de instrumen-
tos reguladores. Cumpre, de pronto, indagar que grau de desenvolvimento se busca,
ou seja, qual o objetivo dos Estados em termos de desenvolvimento? Ainda, deve-se
levar em conta o percentual populacional do pas, pois, quanto maior for a popula-
o, maior ser a demanda por bens e servios (estes pblicos e privados).
Assevera Carlos Teodoro J.H. Irigaray39 que o desenvolvimento sustentvel
est atrelado ao processo de iniciativas de carter poltico e econmico, o qual ditar
os parmetros utilizao dos recursos naturais, bem como da emisso de poluentes,
pois se assim no for, diz o autor: o desenvolvimento sustentvel no ter sido seno
um mito irrealizado que transmitiremos s geraes futuras, juntamente com um
gigante passivo ambiental; legado de uma civilizao predatria.
Imagine-se, hipoteticamente, dois Estados A e B. O Estado A almeja se tornar
uma potncia industrial internacional, enquanto o Estado B quer se dedicar, preci-
puamente, ao plantio de matrias-primas para a produo das denominadas tecno-
logias verdes. Como conciliar as atividades de cada Estado com a sustentabilidade
ambiental?
O Estado industrial, para atingir suas metas de produo voltadas exporta-
o, dever aumentar o emprego dos fatores de produo isso natural. A questo
como compatibilizar a sua produo com a emisso de poluentes no ecossistema, e
com o excessivo uso dos recursos hidrcos?40.
37 REIS. Op. Cit. p. 9.
38 Tal documento foi assinado por 175 pases durante a Eco-92, realizada no Rio de Janeiro, e ratificada por 168
daqueles, includo o Brasil, que incorporou a CDB por meio do Decreto n. 2.519/98.
39 IRIGARAY. Op.Cit. p. 54.
40 Algumas empresas j esto se conscientizando da importncia de proteger o meio ambiente e, em particular,
racionalizar o uso da gua, utilizando, para isso, tcnicas de reuso. A ttulo de exemplo, pode-se destacar: regio do
interior de So Paulo (bacia dos rios Piracicaba, Capivari e Jundia), a indstria Rhodia, em Paulnia. A Companhia
de Saneamento de Campinas tambm est investindo em tecnologia de reuso da gua (In: MAIA, Samantha. Inte-

Por outro lado, O Estado B (produtor de insumos) vai precisar utilizar grande
rea de terra para o plantio de cultivares passveis de se tornarem matrias-prima para
a produo de biocombustveis, por exemplo. Isso significa que, alm de diminuir a
quantidade de terra para o plantio de alimentos, se deparar com problemas decor-
rentes do uso excessivo da terra, como a ocorrncia de eroses, sem falar nas con-
sequncias resultantes do uso continuado de agrotxicos41 e o necessrio consumo
significativo de recursos hdricos42.
Atualmente, o Brasil experimenta duas situaes, talvez um pouco contradi-
trias: de um lado tem se destacado em mbito internacional pelo desenvolvimento
de novas tecnologias para a produo de biocombustveis43. Os Estados Unidos, por
exemplo, tm visualizado o Brasil como o nico pas do mundo que consegue agregar
desenvolvimento de tecnologia verde e espao de terra para o plantio dos insumos44.
Paradoxalmente, por outro lado, o Brasil no tem medido esforos para incrementar
polticas para a explorao de petrleo na denominada camada do pr-sal. Ou seja,
ao mesmo tempo em que o pas busca desenvolver tecnologias limpas, dedica tempo
e dinheiro significativos para produzir energias poluentes e no-renovveis, como o
caso dos derivados de petrleo.
Nesse contexto, aponta Gilberto Dupas45:
rior de So Paulo aposta no reuso de gua para atrair em investimentos. Jornal O VALOR. De 18 de abril de 2011.
Folha A3. Ainda, guisa de exemplo, vale mencionar a Petrobras, a qual, em seu centro de pesquisas (Cenpes) no
Rio de Janeiro, utiliza tcnicas de captao de gua da chuva e outras para tratamento de efluentes sanitrios, oleo-
sos e qumicos. A referida empresa tambmfaz uso de tecnologia de dessalinizao da gua nas suas plataformas de
petrleo. Somente em 2009, a Petrobrs dessalinizou aproximadamente 1 bilho de litros de gua (In: NATIONAL
GEOGRAPHIC BRASIL. Edio Especial GUA. Abril 2011. Ano 11. N 133.
41 Cf. aponta Gilberto Dupas, in: DUPAS, Gilberto. A questo ambiental e o futuro da humanidade. In: O Desafio
do Meio Ambiente. Poltica Externa. Vol, 16. n. 1. Junho/Julho/Agosto.2007, p.15: dados extrados do Banco de S-
men do Hospital Albert Heinsten apontam problemas de fertilidade enfrentados pelos paulistanos na ltima dcada,
em particular pelo uso de produtos industrializados, stress, poluio, medicamentos, produtos para queda de cabelo,
exposio radiao, agrotxicos (...).
42 Estudos indicam que a atividade da agricultura a segunda maior fonte de poluio das guas brasileiras, perden-
do apenas para a emisso de esgotos domsticos, explica SANDLER, Guilherme. In: Como funciona a poluio das
guas. Disponvel em www.ambiente.hsw.uol.com.br>. Pesquisa realizada em 25.04.2011.
43 Vide, por exemplo, o programa do biodiesel administrado pelo governo federal. Cf. dados do stio do Ministrio
das Minas e Energia, o Biodiesel um combustvel biodegradvel derivado de fontes renovveis, que pode ser obtido
por diferentes processos tais como o craqueamento, a esterificao ou pela transesterificao. Pode ser produzido
a partir de gorduras animais ou de leos vegetais, existindo dezenas de espcies vegetais no Brasil que podem ser
utilizadas, tais como mamona, dend ( palma ), girassol, babau, amendoim, pinho manso e soja, dentre outras.
Disponvel em < www.mme.gov.br>. Pesquisa realizada em 26/05/2009.
44 DUPAS, Gilberto. A questo ambiental e o futuro da humanidade. In: O Desafio do Meio Ambiente. Poltica
Externa. Vol, 16. n. 1. Junho/Julho/Agosto.2007, p.18.
45 DUPAS. Op.Cit. p.18.

O Brasil torna-se alvo de uma dupla ofensiva. Internamente,

o biocombustvel passa a ser um dos poucos puxadores do cres-
cimento econmico. Externamente, o pas passa a ser visto como
um player fundamental global e sede de macios investimentos in-
ternacionais no setor. Porm o risco de intenso desmatamento e de
concentrao de renda e propriedade no setor considervel, bem
como desequilbrios eventuais na produo de alimentos.
Aspectos complexos e conflitantes parecem permear a realidade brasileira,
pois, se de um lado haveria a possibilidade de produo de energia mais limpa; de
outro ter-se-a, a longo prazo, possveis problemas de escassez de alimentos, por con-
ta do uso de extensa rea de terra para o plantio de insumos produo de tecnologia
verde; alm do risco de desmatamento das florestas, podendo gerar eroses e falta
de gua. Como conciliar essas situaes? Cabe sociedade contempornea buscar
as respostas, ciente de que no so questes simples, assim como no so simples os
problemas ambientais, decorrentes das variadas formas de poluentes. Nesse sentido,
imperiosa se faz a unio e cooperao de diversos profissionais, a fim de desenvolve-
rem estudos, seminrios e instrumentos para harmonizar progresso/consumo e meio
ambiente saudvel, sob pena de condenar a humanidade a um declnio grave, va-
ticina Gilberto Dupas46.
Na moldura do Direito ao Meio Ambiente saudvel e equilibrado, insere-
-se o objeto de estudo que se pretende perseguir no curso de doutoramento, o qual
consubstancia a questo do direito ao acesso gua potvel de forma sustentvel, ou
seja, com racionalidade. Nesse sentido, assevera Jerson Kelman47 que a gesto da gua
no Brasil no depende apenas de polticas pblicas, mas tambm do agir coletivo, e
esclarece: nossa sociedade ainda vive na infncia da democracia, em que se atribui
aos dirigentes a responsabilidade de resolver todos os problemas. Jos Renato Na-
lini48, por sua vez, vaticina: se a humanidade continuar a dispor dos bens da terra
como se eles fossem inesgotveis, inexaurveis e a se servir da natureza como o imenso
supermercado gratuito e sem dono, no haver destino para a espcie (grifo do autor).
46 DUPAS. Op.Cit. p. 14 -19. Assevera o autor: removam-se os sustentculos elementares da vida civilizada e or-
ganizada comida, abrigo, gua potvel, segurana pessoal mnima e em pouco tempo mergulhamos num estado
natural hobbesiano, uma guerra de todos contra todos.
47 KELMAN, Jerson, in: entrevista concedida jornalista Mnica Pileggi, em artigo intitulado o fator gua. Revista
National Geographic Brasil. Edio Especial: gua, o mundo tem sede. So Paulo: Editora Abril, ano 10, n. 121,
2010, pp. 47-50.
48 NALINI, Jos Renato. tica e Sustentabilidade no Poder Judicirio. In: MARQUES, Jos Roberto (organizador).
Sustentabilidade e Temas Fundamentais de Direito Ambiental. Campinas, SP: Editora Millenium, 2009, pp. 281-299.

No se pode olvidar que a gua um elemento vital para todos os seres vivos,
pessoas e animais, bem como para a flora e demais riquezas naturais; merecendo,
desta feita, tratamento que garanta a sua sustentabilidade presente e futura. Isso tem
um custo social e econmico, e que deve ser repartido entre todos os seus usurios.
Pode-se pensar, de imediato, na utilizao racional deste bem, o que j seria um
significativo passo frente. Porm outras medidas devem ser pensadas para se evitar
a poluio e o fim desta riqueza. O lixo, por exemplo, um fator que contribui so-
bremaneira para a degradao do solo e da gua potvel, assim como a devastao
das florestas. Na verdade, muitos so os fatores desencadeadores do processo de des-
truio da gua49.
3. EM SNTESE
Apenas para concluir o presente texto, porquanto a reflexo sobre o tema est
longe de se esgotar, defende-se que a sustentabilidade da gua perpassa necessaria-
mente pela conjugao de vrios fatores, entre os quais, a educao est em primeiro
lugar, seguida da conscientizao ambiental por parte de todos os atores sociais.
Ainda, sustenta-se que o acesso gua potvel uma via de duas mos: de
um lado um direito fundamental, e de outro um dever fundamental de utilizao
racional deste recurso.
Nesse contexto, pertinente destacar que a tutela do meio ambiente perpassa
necessariamente por trs premissas bsicas: educao, conscincia ecolgica e polti-
cas pblicas. Como j referido, a Constituio brasileira de 1988, em seu art. 170,
no captulo que trata da Ordem Econmica, consagra o princpio do desenvolvimen-
to sustentvel, ao prescrever a defesa do meio ambiente, como um dos princpios
norteadores da ordem econmica. Desta previso constitucional possvel inferir
a preocupao do constituinte com a qualidade de vida dos indivduos e de todo o
ecossistema circunscrito ao territrio ptrio, cuja proteo contra a degradao traz
efeitos positivos para o resto do mundo.
49 RODRIGUES, Marcelo Abelha. Uso Comum da gua e Princpio do Usurio Pagador. In: MARQUES, Jos Ro-
berto (organizador). Sustentabilidade e Temas Fundamentais de Direito Ambiental. Campinas, SP: Editora Millenium,
2009. pp. 351-364. Nessa trilha, merece destaque a reflexo do autor: quando uma empresa de recipientes plsticos
coloca o seu produto no mercado, ser que o preo final que foi dado ao seu produto levou em considerao o custo
social da sua produo? Enfim, considerando-se que o referido produto ser um resduo de dificlimo reaproveita-
mento (pelas desvantagens tcnicas e econmicas) e que, portanto, ser um fator de degradao ambiental, de se
questionar se o valor do bem colocado no mercado tem em si o valor do denominado custo social. Definitivamente
no, porque, segundo a teoria econmica das externalidades, o efeito negativo ou positivo no pode ser agregado ao
valor do produto por ser impossvel de ser medido. Ser que todas as indstrias que despejam efluentes nas guas
embutem no produto que fabricam o preo pela deteriorao da qualidade da gua? (grifo nosso ).

Para encerrar vale trazer luz fragmento textual de Brbara Kingsolver50: sem
gua no h vida. Ela o caldo salgado de onde surgimos, o sistema circulatrio do
mundo, uma franja molecular na qual podemos sobreviver, ou seja, sem o lquido
precioso denominado de gua no se tem a prpria vida, pois ele a sua essncia.
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Os tribunais e o direito sade1
Antnio Jos Avels Nunes2
1. No conheo nenhuma sentena de um tribunal portugus sobre o pedi-

do de um cidado no sentido de o tribunal condenar o Executivo a adotar as medidas
adequadas efetivao do direito (individual) sade do requerente (fornecimento
de medicamentos, recurso a meios de diagnstico, realizao de cirurgia ou outro
tipo de tratamento).
E o Tribunal Constitucional pronunciou-se duas vezes sobre questes relati-
vas ao direito sade, em ambas chamado a apreciar a inconstitucionalidade de dois
diplomas legais.
O universo portugus , pois, a este respeito, radicalmente diferente do bra-
sileiro.
2. No mbito do direito sade, so em grande nmero as decises de
Tribunais brasileiros condenando o estado a fornecer gratuitamente medicamentos,
meios de diagnstico ou tratamento a pessoas doentes, e ao pagamento de multa
diria pelo no cumprimento destas decises judiciais.
Em 2006, o STJ, contornando o princpio da impenhorabilidade dos bens
pblicos, decidiu que lcito ao magistrado determinar o bloqueio de valores em
contas pblicas para garantir o custeio de tratamento mdico indispensvel, como
meio de concretizar o princpio da dignidade da pessoa humana e do direito vida e
sade. (REsp 832.317/RS, julgado em 19.09.2006, DJ 08.11.2006, 178).
Um outro aresto do STJ sustenta igualmente que o legislador deixou ao pru-
dente arbtrio do magistrado a escolha das medidas que melhor se adequem s pe-
culiaridades de cada caso, incluindo o recurso medida coercitiva de bloqueio em
conta do Estado. (AgRg 750.966/RS, julgado em 09.05.2006, DJ 19.05.2006, 203).
Em uma ao julgada em 21.08.2008, o STJ decidiu com esta amplitude:
Os direitos fundamentais vida e sade so direitos subjetivos inalienveis, cons-
titucionalmente consagrados, cujo primado, em um Estado de Direito Democrtico
como o nosso, que reserva especial proteo dignidade da pessoa humana, h-de
superar quaisquer espcies de restries legais. (AgRg no REsp 1002335/RS, publi-
cado em 22.09.2008).
1 O texto que agora se apresenta uma sntese de um trabalho mais desenvolvido, publicado em livro, juntamente
com um estudo sobre a mesma problemtica do Prof. Fernando Scaff: Os Tribunais e o Direito Sade, Livraria
do Advogado Editora, Porto Alegre, 2011. Ele serviu de apoio interveno do autor na Conferncia Nacional dos
Advogados Brasileiros (Curitiba, 22.11.2011).
2 Professor Catedrtico Jubilado da Faculdade de Direito de Coimbra.

474 Antnio Jos Avels Nunes
A jurisprudncia do STJ tem sido sempre, alis, no sentido de reconhecer o

dever do estado de fornecer gratuitamente os medicamentos de comprovada necessi-
dade s pessoas que no podem arcar com tal nus. [sublinhado meu. AN]3
Como sabido, o STF tem defendido igualmente a tese de que cabe nas com-
petncias do Poder Judicirio evitar que as omisses do poder poltico (nomeada-
mente do Executivo) faam perecer os direitos fundamentais previstos na Constitui-
o, assumindo que, quando a Constituio Federal consagra um direito e a norma
infraconstitucional o explicita, impe-se ao Judicirio torn-lo realidade, ainda que
para isso resulte obrigao de fazer, com repercusso na esfera oramentria.
Sensvel s aspiraes e s exigncias da populao, o STF tem procurado
resolver alguns problemas delicados que o Congresso no estaria disponvel para re-
solver, ajudando talvez a aliviar tenses, ao mesmo tempo que faz ver aos demais
poderes do Estado que no podem continuar a ignorar a vontade dos cidados,
deixando sem soluo problemas que se arrastam h anos.
Ocupando o espao deixado livre pela inao dos restantes Poderes (nomea-
damente o Legislativo), o Poder Judicirio vem chamando a si novas competncias,
por um processo cujos efeitos so ampliados pelo instituto das smulas vinculantes,
que permite ao STF transformar as suas decises em verdadeiras normas constitu-
cionais, que devem ser cumpridas por todos os juzes brasileiros enquanto o STF as
no revogar.
Por mais que diria, humanamente possa compreender a tentao dos Tri-
bunais para atuarem deste modo, perante a incapacidade crnica dos demais Poderes,
entendo que este no um caminho que favorea e prestigie o Poder Judicirio e no
um caminho que fortalea a cidadania e a democracia.4
3 Ver Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana 2008/0264294-1, julgado em 02.06.2009, DJ 17.06.2009.
A meu ver, h aqui um enviesamento relativamente filosofia do servio pblico de sade, tal como o encara, se
no erro na interpretao, a Constituio Federal brasileira de 1988: o servio pblico de sade deve ser universal,
geral e gratuito para todos (quando passar a ser gratuito s para os pobres, passar a ser uma obra de caridade e
perder rapidamente qualidade).
4 Receio mesmo que, nestas matrias, se tenha ido longe demais, em nome da demagogia fcil. Recordo um aresto
do STF (2008) em que, por maioria de votos, foi negado provimento a um recurso apresentado pela Unio, incon-
formada com uma deciso do Tribunal Regional Federal da 1 Regio que, contrariando a deciso do Juiz de 1
instncia, condenou a Unio a pagar a deslocao e o tratamento em Cuba a um grupo de pessoas que neste pas
pretendiam tratar-se de uma doena do foro oftalmolgico, que o Conselho Brasileiro de Oftalmologia, em parecer
junto aos autos, considerava no ter tratamento especfico, nem no Brasil nem em outro pas. No STF, alguns mi-
nistros votaram o provimento do Recurso Extraordinrio interposto pela Unio (RE 368564), argumentando que
a deslocao a Cuba, paga com dinheiros pblicos, seria incua e alegando tambm que o Judicirio, em especial o
STF (enquanto guardio dos valores constitucionais), no pode definir de maneira pontual e individualizada como
a Administrao deve distribuir os recursos pblicos destinados sade. Pessoalmente, considero muito acertada
esta ltima observao. Mas a maioria votou o no provimento do recurso, condenando a Unio a pagar a desloca-
o daqueles doentes a Cuba. Um dos ministros comeou por alegar: Eu no posso compreender que se articule a
inexistncia de lastro econmico-financeiro para se negar um tratamento sade a um cidado (Que bom seria se o

Os tribunais e o direito sade 475
3. Em alguns dos casos submetidos a tribunal, o Executivo tem invocado

a falta de recursos pblicos para atender a pretenso de quem interps ao contra o
estado, trazendo colao a teoria da reserva do possvel e o direito do Poder Executivo
a decidir sobre a convenincia e a oportunidade de concretizar determinadas polticas
(ou seja, a problemtica da separao dos poderes).
Mas o STJ j decidiu que o imprio da lei e o seu controle, a cargo do Judici-
rio, autoriza que se examinem, inclusive, as razes de convenincia e oportunidade
do administrador, reconhecendo a legitimidade do MP para exigir ao Executivo
a execuo de poltica especfica, () incluindo a tutela especfica para que seja
includa verba no prximo oramento, a fim de atender a propostas polticas certas e
determinadas.5
O prprio STF tem sustentado a tese de que cabe ao Poder Judicirio a misso
de garantir o cumprimento das leis vigentes e a efetivao do direito sade e vida
dos cidados, extraindo daqui como que silogisticamente - a concluso de que estes
direitos devem prevalecer sobre qualquer outra norma do ordenamento jurdico, in-
clusive acima dos critrios de convenincia e de oportunidade da Administrao Pblica.
A deciso que fez escola relaciona-se com o recurso apresentado pelo Estado
de Santa Catarina da deciso de um Juiz de primeira instncia, confirmada pelo TJ
do Estado, condenando o Executivo a colocar disposio do requerente, dentro de
48 horas, 63 mil US dlares, para que ele pudesse tratar-se numa clnica dos EUA,
determinando depois, perante o recurso do Estado junto do TJ, o confisco dessa
verba e ordenando ao Banco do Estado de Santa Catarina (que administra a receita
do Estado) a entrega imediata do dinheiro ao requerente (Pode ver-se todo o processo
em Ag. Reg. Pet. 1.246-1/SC, em www.stf.gov.br).
Estes os termos da deciso do STF, mediante despacho do seu Presidente em
exerccio: Quando em conflito a obrigao estatal de tornar efetivas as prestaes de
sade em favor de cidados considerados individualmente e o dever-poder do Estado
de gerenciar os escassos recursos disponveis, tornando efetivas as polticas previstas
estado tivesse dinheiro para satisfazer todos os direitos sociais de todos!). E justificou assim o seu voto: Pelo que leio
nos veculos de comunicao, o tratamento dessa doena, com xito, est realmente em Cuba (o parecer do Con-
selho Brasileiro de Oftalmologia no para levar a srio, os jornais que sabem). Outro dos ministros justificou
o seu voto deste modo: Eu sou muito determinado nessa questo da esperana. Nunca acreditei na verso de que o
tratamento em Cuba da retinose pigmentar no tinha cura, pelo contrrio, eu entendo que se eles so especialistas
nisso, deve haver uma esperana com relao a essa cura. E condena-se a Unio a pagar, sem ao menos se pedir um
outro parecer que pudesse infirmar o do CBO. Com todo o respeito, acho que o que est em causa demasiado
importante para ser decidido com tanta ligeireza.
5 Recurso Especial 2002/0169619-5, julgado em 11.11.2003, DJ 15.03.2004. Vrias outras decises de TJ e do
STJ tm condenado os municpios (ou o estado, em geral) a inscrever no respetivo oramento verba necessria para
assegurar o funcionamento de programas de tratamento de menores dependentes de lcool e toxicmanos (REsp
493.811-SP, julgado em 11.11.2003; Medida Cautelar 2003/0091 138-3, julgado em 16.09.2003, DJ 20/10/2003).

nas contas pblicas, tem decidido este STF que entre proteger a inviolabilidade do
direito vida, que se qualifica como direito subjetivo inalienvel assegurado pela
prpria Constituio (art. 5, caput), ou fazer prevalecer, contra essa prerrogativa
fundamental, um interesse financeiro e secundrio do Estado, entendo uma vez con-
figurado esse dilema que razes de ordem tico-jurdica impem ao julgador uma
s e possvel opo: o respeito indeclinvel vida.
Em termos ainda mais ligeiros o TJRS decidiu que, em matria to relevan-
te como a sade, descabem disputas menores sobre a legislao, muito menos sobre
verbas (MS 592140180, em Biblioteca dos Direitos da Criana ABMP, Vol. 01/97).
Pois bem. O art. 196 da CF muito claro: A sade direito de todos e dever
do Estado, garantido mediante polticas sociais e econmicas que visem reduo do
risco de doena e de outros agravos e ao acesso universal e igualitrio s aes e servios
para sua promoo, proteo e recuperao.
Quer dizer: o direito sade um direito coletivo, um direito de todos ao acesso
universal e igualitrio s prestaes dos servios de sade; um direito que o estado
deve garantir atravs de polticas pblicas sociais e econmicas, e no apenas atravs do
tratamento na doena e da entrega de medicamentos, mas antes, prioritariamente,
atravs de medidas que visam a reduo do risco de doena.
Por isso eu penso que a jurisprudncia do STF tem feito tbua rasa deste pre-
ceito constitucional, concebendo o direito sade como um direito individual, cujo
cumprimento pode ser exigido diretamente atravs de uma ao judicial. Na expres-
so de Fernando Scaff, aprisiona-se o interesse social e concede-se realce ao direito
individual.6 Na verdade, o contraste entre o direito individual (o interesse individual)
e o direito coletivo (o interesse coletivo) no um falso dilema, como alguns querem
fazer crer. Nem as questes que respeitam elaborao e execuo do oramento do
estado so questes menores, respeitantes ao vil metal
4. O STF tem igualmente decidido no sentido de no considerar ingerncia
do Judicirio na esfera da Administrao a imposio judicial ao Executivo de que
este satisfaa, nos termos determinados pelo tribunal, um direito social previsto na
Constituio, a requerimento de um qualquer cidado: Deveras, no h discriciona-
riedade do administrador frente aos direitos consagrados, qui constitucionalmente.
Nesse campo a atividade vinculada sem admisso de qualquer exegese que vise
afastar a garantia ptrea. () Quando a Constituio Federal consagra um direito
e a norma infraconstitucional o explicita, impe-se ao Judicirio torn-lo realidade,
ainda que para isso resulte obrigao de fazer, com repercusso na esfera oramentria.
6 Cfr. F. SCAFF, Sentenas Aditivas, Direitos Sociais e Reserva do Possvel, em Revista Dialtica de Direito
Processual, n 51 (2007), 92.

Ressoa evidente que toda imposio jurisdicional Fazenda Pblica implica em dis-
pndio e atuar, sem que isso infrinja a harmonia dos poderes, porquanto no regime
democrtico e no estado de direito o Estado soberano submete-se prpria justia
que instituiu. [sublinhado meu. AN]
verdade: o estado democrtico um estado vinculado Constituio e
lei. Mas esta vinculao abrange tambm o Poder Judicirio, que no pode exercer
funes e tomar decises que no cabem nas suas competncias constitucionais. A
este propsito, importa, desde logo, salientar que, sendo o oramento aprovado por
uma lei do oramento do Poder Legislativo, carece de legitimidade o ato de um juiz
que se proponha alterar essa lei, modificando a afetao das receitas constante da lei
do oramento, ou que cometa ao Executivo o dever de a alterar para poder cumprir
a sentena do juiz. Nem o Poder Judicirio nem o Poder Executivo podem usurpar
competncia reservada do Poder Legislativo. Aceitar o contrrio seria abrir um cami-
nho perigoso do ponto de vista da estrutura do estado democrtico.
5. A deciso do STF atrs referido classifica como interesse financeiro e se-
cundrio do estado a invocao pelo Executivo da escassez de recursos para atender os
pretensos direitos subjetivos (de todos e de cada um) a obter os tratamentos ou os
medicamentos que poderiam ajudar a recuperar a sade. Assim desvalorizado este
interesse do estado, fica fcil concluir que ele no merece ser atendido quando est
em causa o direito sade, o direito dignidade humana e o direito vida Este
poder ser um belo discurso moralista (demaggico?), poder aliviar a nossa (m?)
conscincia, mas no pode ser levado a srio como filosofia de organizao do estado.
Porque no podemos fugir a certas verdades estruturantes da vida e do direito.
Poder dizer-se que nunca ser absolutamente impossvel encontrar os recursos
necessrios para satisfazer uma certa prestao de medicamento ou de tratamento.
Mas no isto que est em causa quando se invoca a escassez de recursos em oposio
s decises de tribunais como as referidas.
O que verdade e relevante que no h em nenhum pas do mundo!-
recursos financeiros bastantes para atender, sem limites, todas as exigncias de todos
quanto satisfao plena dos direitos sociais, econmicos e culturais. E bom
lembrar tambm quanto efetiva realizao dos clssicos direitos, liberdades e
garantias.
Porque a satisfao destes direitos de liberdade tambm exige do estado a re-
alizao de despesas, porventura mais avultadas do que as feitas com as prestaes
positivas a que obriga a satisfao dos direitos econmicos, sociais e culturais. Nas
sociedades capitalistas, a defesa do direito de propriedade (dos direitos dos proprie-
trios) exige segurana (dos bens, dos negcios, dos contratos). Esse o papel do

direito, dos tribunais, das polcias e de todos os aparelhos de defesa e segurana. E,

em muitos pases, o estado gasta muito mais dinheiro em defesa e segurana do que
na sade, na educao, na segurana social, na habitao
E como os recursos financeiros ao dispor do estado so sempre escassos para
satisfazer plenamente todos os direitos de todos, necessrio escolher qual a parte desses
recursos que se destina a cobrir as despesas decorrentes da satisfao dos direitos,
liberdades e garantias e qual a parte que vai cobrir as despesas com as prestaes do
estado que tornem efetivos os direitos econmicos, sociais e culturais. E esta uma
escolha poltica. A questo em aberto , pois, uma questo essencial das sociedades
democrticas e do estado democrtico, e no uma questo menor. E as escolhas que
ela implica no podem ser os tribunais a faz-las. Elas s podem ser feitas pelos rgos
previstos na Constituio e democraticamente legitimados para tanto pelo sufrgio
popular.
Tambm verdade que os recursos financeiros afetados satisfao dos direi-
tos econmicos, sociais e culturais ho-de ser distribudos de modo a atender a cada
um destes vrios direitos (sade, educao, trabalho, habitao). A necessidade de
fazer esta distribuio coloca-nos de novo no terreno das escolhas polticas, que no
cabem na competncia dos tribunais.
Se tomarmos apenas o direito sade e se aceitarmos que ele s pode efeti-
var-se atravs de polticas pblicas adequadas, facilmente concluiremos que estas po-
lticas no podem reduzir-se ao contrrio do que parece ser o ponto de vista dos
tribunais brasileiros prestao de servios mdicos e ao fornecimento de meios de
diagnstico, intervenes cirrgicas e medicamentos, segundo os interesses de cada
pessoa que se encontre doente.
Os fatores que condicionam a sade das comunidades humanas so fatores
econmicos, sociais e culturais muito complexos, pelo que as polticas de sade,
que devem atender a todos eles, ho-de ser necessariamente polticas complexas, que
passam pela habitao, pela alimentao, pelo fornecimento de gua potvel, pelo sa-
neamento bsico, pela educao, pelo lazer, pela organizao de servios de cuidados
primrios de sade, pela vacinao em massa, e que incluem tambm o funciona-
mento de hospitais onde se tratam os doentes com recurso aos meios de diagnstico
disponveis e aos conhecimentos mdicos, e a equipamentos tecnologicamente avan-
ados e a medicamentos sofisticados.
Enunciada esta equao, j se v que tambm aqui necessrio fazer escolhas
polticas, porque em nenhum pas o estado (a sociedade) dispe de recursos financei-
ros bastantes para satisfazer todas as necessidades de sade de todas as pessoas. E no
uma questo secundria a questo de saber especialmente em pases como Portugal

e o Brasil se deve dar-se prioridade s despesas com a sade comunitria (chame-

mos-lhe assim), no quadro de polticas
pblicas seriamente
estruturadas e programa-
das, ou se devem privilegiar-se as despesas com meios de diagnstico, tratamentos
e medicamentos que satisfaam as necessidades individuais de determinados doentes
(ainda por cima se estes forem apenas a escassa minoria que tem condies para ir a
tribunal exigir a sua satisfao).
Mais uma vez, estamos na esfera da poltica: a questo enunciada uma questo
poltica, que exige uma resposta poltica, que no cabe na competncia constitucional
dos Tribunais enquanto rgos de soberania. -me, por isso, muito difcil aceitar a
tese da jurisprudncia brasileira segundo a qual o Poder Judicirio tem toda a legi-
timidade para intervir nesta matria, sempre que o Executivo no d cumprimento
s normas constitucionais a este respeito. Na minha opinio, no cabe ao Poder Judi-
cirio controlar o cumprimento dos programas de governo apresentados pelo Executivo:
esta uma competncia do Parlamento. Se o Executivo adota polticas erradas ou
insuficientes, ou se no adota quaisquer polticas, o juzo sobre o seu comportamento
um juzo poltico, que s pode caber ao Parlamento e ao povo soberano.
6. luz do que acabo de dizer, entendo, alis, que no ser fcil, em regra,
apurar se estamos ou no perante incumprimento da Constituio quando algum do-
ente no encontra nos servios pblicos de sade o meio de diagnstico, o tratamen-
to, os equipamentos ou os medicamentos que podem proporcionar-lhe esperana de
cura.
Talvez tenhamos de admitir que a prpria definio do contedo do direito
sade (e o contedo dos direitos sociais em geral) est sempre dependente da equao
financeira que consta do oramento do estado (em sentido amplo), pois nele que
se encontram plasmadas as opes e as decises polticas sobre a afetao dos recursos
pblicos prossecuo dos diversos fins do estado atravs de polticas pblicas que se
traduzem em prestaes especficas.
E, sendo assim, no se v como aceitar que os tribunais possam caraterizar
como incumprimento da Constituio a atitude do Executivo quando este, luz da lei
do oramento aprovada pelo Poder Legislativo, alega no dispor de recursos pblicos
para atender a pretenso de quem recorre ao tribunal invocando o seu direito indivi-
dual sade para pedir a condenao do Executivo (do estado) a satisfaz-lo.
6.1. - Suponhamos que algum s pode ter esperana de cura se beneficiar de
um transplante (de corao, de fgado, de rim). Neste, como em outros domnios,
a capacidade dos servios pblicos de sade limitada. Por isso h listas de espera.
Pode um tribunal decidir que o doente que veio perante ele pleitear pela satisfao
do seu direito sade (e vida) deve ser atendido com prioridade relativamente aos

outros cuja situao o Juiz no conhece? E ser justo admitir que, perante dificulda-
des de resposta do sistema pblico de sade, os tribunais possam condenar o estado
a pagar as despesas com a deslocao ao estrangeiro, o internamento hospitalar, a
cirurgia, o tratamento e os medicamentos em outro pas?
Se os problemas (da vida e do direito) se resolvessem atravs de silogismos, a
resposta teria de ser positiva: o direito sade, dignidade e vida so direitos fun-
damentais indiscutveis; as questes de dinheiro so questes menores; logo, pague
o estado aquilo que for necessrio para recuperar a sade de algum que provou em
tribunal estar doente e carecido de cuidados de sade adequados. Mas a vida no
cabe em silogismos, nem o raciocnio jurdico e a justia se esgotam neles.
6.2. - E se um doente (que pode ser sujeito a transplante no seu pas) invocar
e provar em tribunal que as tcnicas utilizadas no transplante so, nesse pas, tcnicas
ultrapassadas luz do que se faz em outro(s) pas(es), requerendo ao juiz, em nome do
seu direito subjetivo sade e do seu direito vida, que condene o estado a pagar-lhe
todas as despesas de tratamento em pas estrangeiro onde ter maior probabilidade
de cura e de sobrevivncia? Poder o tribunal recorrer ao discurso formal de que os
direitos vida e sade so direitos fundamentais indiscutveis (absolutos?) garantidos
pela Constituio, de que obrigao do Judicirio torn-los realidade, de que a
questo do dinheiro uma questo menor, para concluir que este doente tem todo a
direito a ser tratado num pas estrangeiro custa de dinheiros pblicos?
Eu entendo que no. De outro modo, o estado a comear pelos tribunais -
deveria obrigar-se, ao obedincia princpio da igualdade, a saber quais os cidados que
esto nas mesmas condies que este, proporcionando-lhes os mesmos meios para
recuperar a sua sade e salvar a sua vida. Como todos compreenderemos, este tipo
de solues esgotaria rapidamente os recursos destinados proteo e promoo da
sade de todos, pondo em causa o direito sade e o direito vida da grande maioria
dos mais pobres e indefesos. Antes disso, o servio pblico de sade seria muito seria-
mente afetado na sua organizao, na sua eficincia, na sua racionalidade.
6.3.- Vamos admitir uma outra situao, porventura mais atendvel. Suponha-
mos que os habitantes de uma certa localidade fazem prova em tribunal de que se
justifica luz dos melhores critrios tcnicos e de justia social a criao nessa lo-
calidade de um hospital ou que se justifica o apetrechamento do hospital j existente
com o equipamento que permita o diagnstico ou o tratamento de certas doenas e
com pessoal mdico e outro, ou com a ampliao e melhoria das instalaes. O que
faz o tribunal? Pode ordenar a construo do hospital ou a ampliao das instalaes,
ou a compra de novo equipamento, ou a contratao de mais pessoal?

inequvoco que est aqui em causa o direito sade dos habitantes daquela
localidade. Mas pode o tribunal decidir que se verifica, no caso em apreo, incumpri-
mento da Constituio por parte do Executivo e deferir o pedido daquela comunida-
de? Eu entendo que no.
6.4. - Vejamos um outro exemplo ainda no mbito da sade pblica. Supo-
nhamos uma cidade atravessada por um curso de gua onde so despejados esgotos e
lixos vrios, que poluem aquele curso de gua, com grave perigo para a sade pbli-
ca. Se o MP ou outra entidade com legitimidade processual para tanto requerer em
tribunal a condenao do estado (lato sensu) a fazer as obras de saneamento bsico e
todas as demais necessrias cabal despoluio do ribeiro que atravessa a cidade, o
que faz o tribunal?
Est em causa a sade pblica E a mesma lgica silogstica que tem levado
os tribunais brasileiros a condenar o estado a fornecer gratuitamente um determina-
do medicamento ou tratamento mdico impe, por maioria de razo, a soluo de
condenar o estado a fazer as obras. E no se diga que so obras muito caras e comple-
xas, que levam tempo a planear e a executar, alongando-se por alguns anos.
Nem se diga que, neste caso, seria necessrio congelar verbas do oramento
da Prefeitura, do Estado ou da Unio, podendo acontecer que nenhum destes or-
amentos preveja qualquer verba com aquele destino. Uma resposta negativa no
pode tambm legitimar-se com o argumento de que as questes oramentais s so
questes menores quando se trata de (relativamente) pouco dinheiro.
O que verdadeiramente est em causa a questo de saber se os tribunais
podem alterar as leis do oramento aprovadas pelo Poder Legislativo por proposta do
Poder Executivo (ambos responsveis politicamente pelas opes polticas que esses or-
amentos traduzem), ou a questo de saber se podem os tribunais mandar inscrever
em oramentos de anos subsequentes verbas para prosseguir determinados objetivos
polticos, quando estas competncias esto constitucionalmente reservadas ao Poder
Legislativo.
Pois bem. Eu entendo que os tribunais no podem alterar os oramentos apro-
vados pelo Legislativo, pelo que tambm no podem capturar verbas do oramento
da Unio, de um Estado ou de uma Prefeitura, mandar deposit-las no Banco do
Brasil e cometer a uma entidade pblica (o prprio Executivo ou outra) o encargo de
gastar aquela verba no cumprimento da deciso do tribunal.
Muito menos podem os tribunais impor ao Executivo a inscrio nos ora-
mentos de anos vindouros das verbas afetas prossecuo dos objetivos polticos que
eles julgam prioritrios. Os tribunais no podem fazer opes polticas. Como rgos

de soberania, no esta a sua funo. O respeito pelo princpio da separao de poderes

no autoriza outra soluo.
Vamos admitir que o Executivo at para evitar a condenao dos seus ti-
tulares pelo crime de desobedincia qualificada, ameaa a que os tribunais recorrem
sistematicamente prope a inscrio dessa verba no oramento. Mas o legislativo
no uso das suas competncias constitucionais no concorda com a proposta e no
inclui no oramento aprovado a respetiva rubrica. Numa situao destas, o que faz o
tribunal? Aplica multas aos membros do Legislativo que votaram no sentido acima
referido? Condena-os por crime de desobedincia qualificada? Ou substitui-se ao
Legislativo e manda inscrever no oramento a rubrica que os deputados recusaram
por ser outra a sua opo poltica?
6.5. - Em termos gerais, penso que estes no so os caminhos que podem
garantir uma poltica pblica de sade ao servio das populaes. Esses caminhos aca-
baro por desorganizar e descapitalizar qualquer poltica pblica de sade. O desvio
de fundos para tratamentos ou medicamentos por medida (muitas vezes carssimos)
vai necessariamente retirar fundos a outras valncias de uma poltica sria de sade,
que por certo beneficiariam um nmero de pessoas muito maior e com menores ren-
dimentos. Esses caminhos no conduziro a maior igualdade no acesso aos cuidados
de sade, nem melhoria da qualidade dos servios pblicos de sade, nem a maior
justia social. Antes pelo contrrio.
Estas decises judiciais que se traduzem na utilizao de dinheiros pblicos
para satisfazer verdadeiros planos de sade privados - retiraram ao oramento federal,
s em 2007, cerca de 18 milhes de dlares destinados a prosseguir polticas pblicas
de sade. Em alguns estados da Unio esta judicializao da sade traduziu-se no
desvio do oramento do SUS de cerca de 25% do seu montante. Em minha modesta
opinio, este um caminho que no respeita a Constituio e que constitui uma
ameaa democracia, tal como a entendemos.7
7. Em 17.3.2010 o STF votou um importante acrdo sobre as matrias de
que aqui me venho ocupando, cujo relator foi o ento Ministro Presidente Gilmar
Mendes. Sobre ele deixarei uma breve reflexo, menos profunda do que ele merece.
7.1. - O STF caraterizou o direito sade como direito fundamental social
luz do art. 196 CF, analisou a questo das polticas pblicas no mbito da separao
dos poderes e abordou o problema da judicializao da poltica, procurando definir
parmetros dentro dos quais devem os tribunais resolver os casos concretos que en-
volvem o direito sade.
7 Ver F. SCAFF, Sentenas Aditivas, cit., 94 e Os Direitos Sociais na Constituio Brasileira, em F. SCAFF,
R. ROMBOLI e M. REVENGA (Coord.), A Eficcia dos Direitos Sociais, Quartier Latin, So Paulo, 37/38.

O que est em causa a questo de saber se os tribunais podem ou no con-

denar o estado a fornecer gratuitamente a um dado doente um certo medicamento
ou meio de diagnstico ou determinado tratamento, o que, em termos mais gerais,
obriga a responder questo de saber se, como e em que medida o direito sade se
traduz num direito subjetivo pblico a prestaes positivas do estado, passvel de garantia
pela via judicial.
7.2. Se bem interpretei o referido acrdo, o STF defende que a interveno
dos tribunais nestas questes sempre decorrer, do ponto de vista da separao dos
poderes, numa linha de fronteira muito difcil de definir, mesmo com os limites que
o prprio acrdo estabelece.
Nos termos da CF, o direito sade garantido mediante polticas pblicas,
sociais e econmicas. No Brasil est definida e vem sendo executada uma poltica p-
blica de sade. Se tal no acontecesse, por no ter sido promulgada a legislao indis-
pensvel ou por no ter sido ela levada prtica, o que poderiam fazer os tribunais,
nomeadamente o STF? Poderia declarar uma situao de inconstitucionalidade por
omisso, no podendo, porm, legislar em substituio do Poder Legislativo.
Mas poderia obrigar os rgos do estado competentes a legislar, ou a criar e
a pr efetivamente em funcionamento os necessrios servios pblicos de sade? E,
havendo legislao, mas no funcionando os servios (podem nem sequer existir),
poderia o STF p-los a funcionar ou condenar o Executivo a faz-lo?
Parece claro que uma resposta positiva a estas perguntas implicaria aceitar que
os tribunais podem definir e executar polticas pblicas. E o STF no vai to longe.
No entanto, s nesta sede, a meu ver, pode atuar-se com xito no sentido de tornar
efetivo este direito social enquanto direito de todos a aceder, em igualdade de con-
dies, aos servios pblicos de sade. No h outro caminho, para quem entenda
que a garantia deste direito s pode residir na definio e execuo de polticas pblicas
adequadas obteno dos objetivos tidos em vista, nomeadamente os definidos na
Constituio.
O STF reconhece a necessidade de se redimensionar a questo da judiciali-
zao do direito sade no Brasil, e parece aceitar que o Poder Judicirio no pode
interferir na criao e implementao de polticas pblicas em matria de sade.
Nem tal necessrio, porque essas polticas e os servios para as executar j existem.
Aquilo que est em causa a legitimidade de determinao judicial para o cumpri-
mento de polticas j estabelecidas, legitimidade que o STF reclama, por entender
que, nestes limites, no se cogita do problema da interferncia judicial em mbitos
de livre apreciao ou de ampla discricionariedade de outros Poderes quanto for-
mulao de polticas pblicas.

7.3. - O Acrdo do STF a que me reporto define ainda certos parmetros que
devem balizar a capacidade de interveno judicial para garantir o direito sade,
em decises tomadas caso a caso, por meio do fornecimento de medicamento ou de
tratamento imprescindvel para o aumento da sobrevida e a melhoria da qualidade
de vida do paciente. No analisarei aqui, por escassez de tempo e de espao, estas
especificaes. Mas o que me parece essencial consta do enunciado no pargrafo
anterior.
Uma das limitaes que o STF vem agora introduzir possibilidade de inter-
veno dos tribunais nas matrias em anlise pode sintetizar-se nestes termos. No
possvel obrigar a rede pblica a financiar toda e qualquer ao ou prestao de
sade existente, pelo que dever ser privilegiado o tratamento fornecido pelo SUS
em detrimento de opo diversa escolhida pelo paciente. Mas esta regra no valer
como limitao interveno dos tribunais se for comprovada em juzo a ineficcia ou
a impropriedade da poltica de sade existente.
No posso acompanhar o STF. Sero os tribunais a sede prpria para se avaliar
da eficcia ou adequao da poltica de sade? Tero os tribunais capacidade tcnica
para fazer esta avaliao? Podero os tribunais decidir se uma dada poltica de sade
ou no a mais eficaz e a mais adequada, tendo em conta os meios financeiros (e
outros) que os rgos

polticos competentes

afetaram poltica de sade (nomea-
damente atravs dos recursos financeiros inscritos nos oramentos aprovados pelo
Poder Legislativo? Se o tribunal entender que pode analisar estas questes e concluir
que a poltica adotada no a mais eficaz ou a mais adequada, ele que vai decidir
qual a mais eficaz e mais adequada? Para alm dos seus aspetos tcnicos (que um
tribunal no sabe equacionar nem resolver), no ser esta uma deciso poltica, vedada
aos tribunais? Ou ser correto decidir o tribunal que a poltica mais eficaz e mais ade-
quada aquela que a parte interessada fizer passar em juzo como a melhor? claro
que os Protocolos Clnicos e as Diretrizes teraputicas do SUS no so inquestion-
veis, como afirma o Alto Tribunal (nada nem ningum inquestionvel!). Mas da a
concluir como faz o STF - que, por esta razo, possvel a sua contestao judicial
vai uma grande distncia, que eu no consigo percorrer.
7.4. - Outro dos parmetros definidos pelo STF para a interveno dos tribu-
nais no sentido de concederem prestaes individuais de sade na sequncia de ao
interposta com este objetivo por um qualquer interessado reside na circunstncia de
que a deciso favorvel do tribunal no pode comprometer o funcionamento do SUS.
Mas logo acrescenta que cabe ao Executivo o nus de provar e fundamentar de forma
clara, em cada caso concreto, que a eventual deciso do tribunal concedendo presta-
es individuais de sade compromete o funcionamento do SUS.

uma exigncia muito forte, para a qual no vejo qualquer fundamento.

Em coerncia com o que digo atrs, qualquer deciso de um tribunal que conceda
prestaes individuais compromete o funcionamento do SUS. Uma poltica
pblica estruturada e racionalmente executada no pode estar sujeita a intromisses
frequentes (que podem ser muitas e s no sero muitos milhares ou mesmo milhes
se o princpio da igualdade for abertamente desrespeitado). A doutrina defendida
pelo STF inverte a lgica inerente natureza das coisas: quem pretende intervir de
fora na gesto do SUS, pondo de lado as suas regras de funcionamento e impondo
uma outra afetao de recursos, que deve provar que esta invaso pelos tribunais
da esfera prpria do Executivo no compromete o funcionamento dos servios que
o Executivo deve criar, organizar e dirigir. E eu penso que esta prova impossvel.
Depois, cabem aqui todos os argumentos contrrios j aduzidos, decorrentes
da separao de poderes e da impossibilidade de os tribunais alterarem as leis do ora-
mento aprovadas pelo Legislativo, porque os oramentos refletem opes polticas que
os tribunais no podem formular, nem alterar, nem julgar (o julgamento poltico dos
atos do Governo feito pelo Parlamento e, em ltima instncia, pelo povo soberano).
E cabem aqui tambm todas as dificuldades resultantes da considerao da
reserva do possvel ou da escassez de recursos. Creio no errar na afirmao de que a
garantia de efetivao dos direitos sociais - enquanto direitos dos cidados a exigir do
estado prestaes positivas que tm um custo financeiro direto - est sempre como
que naturalmente (pela natureza das coisas) condicionada reserva do possvel.
Por outras palavras: a concretizao destes direitos est sempre dependente
das escolhas polticas quanto afetao dos recursos financeiros ao dispor do estado,
recursos que, como j se disse, so sempre escassos. E como essas escolhas polticas tm
traduo nos oramentos propostos pelo Poder Executivo e aprovados pelo Poder Le-
gislativo, no se v como podem os tribunais averiguar se h ou no incumprimento
da Constituio, com base no qual o STF pretende legitimar a interveno do Poder
Judicirio, que se proclama responsvel por tornar realidade (todos) os direitos fun-
damentais consagrados na Constituio.
Na minha tica, no cabe na competncia dos tribunais averiguar se h recur-
sos disponveis para condenar o Executivo a uma certa prestao de sade. Sempre
haver recursos, se se alterarem os oramentos, i., se se modificarem as prioridades
polticas refletidas nos oramentos. Mas esta alterao no pode ser imposta pelos
tribunais aos outros Poderes do estado, porque no aceitvel que as opes polticas
do Legislativo possam ser substitudas pelas opes polticas de cada Juiz.
sempre a barreira imposta pela separao dos poderes.

8. Para confortar a sua tese, invoca o STF a lio de V. Abramovich e Ch.

Courts:
() o Poder judicial no tem a incumbncia de definir polticas pblicas,
mas a de confrontar o desenho de polticas assumidas com os padres jurdicos apli-
cveis e no caso de encontrar divergncias reenviar a questo aos poderes compe-
tentes para que eles reajam ajustando consequentemente a sua atividade. Quando as
normas constitucionais ou legais fixem pautas para a definio de polticas pblicas e
os poderes respetivos no tiverem adotado nenhuma medida, caber ao Poder Judi-
cial reprovar essa omisso e reenviar a questo aos poderes competentes para que eles
elaborem alguma medida. Esta dimenso da atuao judicial pode ser concetualizada
como a participao em um dilogo entre os diferentes Poderes do estado para a
concretizao do programa jurdico-poltico estabelecido pela Constituio ou pelos
Acordos sobre direitos humanos [os sublinhados so meus. AN].8
Com o devido respeito, parece-me um texto bastante moralista, sem grande
contedo e consistncia jurdico-poltica. O que isso de o Poder Judicirio reprovar
os outros Poderes do Estado? Alguma Constituio confere aos Tribunais esse papel
de autoridade moral? Podem os Tribunais arvorar-se ou ser arvorados em uma espcie
de conscincia moral representativa da sociedade? Se o Poder Legislativo ou o Poder
Executivo no publicaram as leis necessrias para se poderem efetivar certas normas
da Constituio, o Poder Judicirio poder, se a figura estiver prevista na Constitui-
o, declarar a existncia de inconstitucionalidade por omisso. Mas considero peri-
goso reconhecer ao Poder Judicial o poder de reprovar os outros Poderes do Estado.
Seria empurrar os tribunais para o terreno do debate poltico e da luta poltica, o que
me parece inteiramente descabido.
Os autores referidos colocam a atuao dos tribunais num plano de dilogo
com os demais Poderes do Estado. Mas este dilogo que contedo e que significado
tem? Tem base constitucional? Ou , mais uma vez, a tentao perigosssima para
os Tribunais e para a democracia - de trazer os tribunais para o terreno da luta ideo-
lgica e da luta poltica?
9. As questes que venho levantando a propsito do direito sade colo-
cam-se em termos idnticos (talvez at mais impressivamente) quando se consideram
outros direitos sociais e tambm quando se trata de garantir a efetividade de direitos,
liberdades e garantias, porque tambm estes, como sabido, implicam a realizao de
despesas pelo estado.
8 Victor ABRAMOVICH e Christian COURTS, Los derechos sociales como derechos exigibles, Madrid, Trot-
ta, 2004, 251:

Por escassez de tempo, no darei exemplos e poderiam ser muitos! que

ilustrariam a dificuldade que sinto em acompanhar solues como as enunciadas
atrs, por maior que seja o respeito humano que me merecem aqueles que as tomam.
Como cidado e como jurista-cidado, entendo que os direitos sociais, eco-
nmicos e culturais so direitos coletivos, pelo que a sua efetiva satisfao no pode
conseguir-se corretamente atravs de medidas avulsas de juzes que decidem, caso
a caso, se este ou aquele doente tem direito a este remdio ou a esta interveno
cirrgica (eventualmente no estrangeiro se no puder realizar-se no pas), se esta ou
aquela pessoa tem direito a uma habitao condigna, condenando o estado a prestar
os servios ou a disponibilizar o dinheiro necessrio para tanto.
Este tipo de atuao dos tribunais no pode substituir a definio e execuo
das polticas pblicas indispensveis para garantir e concretizar os direitos envolvi-
dos, nomeadamente os direitos econmicos, sociais e culturais. Acresce que esta atu-
ao dos tribunais, em vez de conferir maior eficincia e maior equidade s polticas
pblicas definidas pelo Executivo, s contribui para desorganizar os servios pblicos
existentes e para acentuar as desigualdades no acesso a eles.
E sempre fica de p a questo do acesso justia, que considero mais longe
de ser concretizado do que o direito sade. A grande maioria dos mais necessitados
no tem acesso a um tribunal. Neste contexto, o recurso aos tribunais para fazer valer
o direito sade ou qualquer outro direito social no s no tornar esses direitos
efetivos para todos, como acentuar as desigualdades e as injustias.
Tomando como exemplo o direito proteo da sade. Como direito coletivo,
ele s pode garantir-se de modo efetivo, em benefcio de todos e nas mesmas condi-
es para todos, atravs da criao de um servio pblico de sade universal, geral e
gratuito. Os tribunais (nomeadamente aqueles que devem garantir o respeito pela
Constituio) devem velar para que nenhum diploma legal venha destruir ou pr
em causa esse servio nacional ou as suas caratersticas de universalidade, generalidade
e gratuitidade. A luta para que este e outros direitos constitucionais sejam levados a
srio pelos governos deve inserir-se na esfera da aco cvica, sindical e poltica.
A verdade creio eu - que, para todos os direitos fundamentais, no basta
a sua consagrao nos textos constitucionais. necessrio que a coletividade dos
cidados, enquanto titular ltimo destes direitos, atravs da aco poltica cidad,
imponha e garanta a efetivao desses direitos.
O reconhecimento da fora normativa das constituies foi um avano impor-
tante do Direito Constitucional contemporneo. E eu no quero pr em causa ou
minimizar a fora normativa dos preceitos constitucionais que consagram os direitos
econmicos, sociais e culturais.

Mas gostaria que no se transformassem as constituies numa espcie de

deuses que, pelo simples facto de existirem, nos garantem todas as bem-aventuran-
as, bastando, nos casos-limite, recorrer aos tribunais para que estes, em nome desse
deus-constituio, nos garantam os frutos que no caram da rvore do paraso por si
mesmos.
Creio que um exemplo bastante realista poder ajudar-nos a deitar por terra a
lgica dos que pretendem tornar efetivo o direito sade atravs de decises judiciais
avulsas.9
Suponhamos duas doenas que afetam 1,9 milhes de brasileiros (cerca de 1%
da populao): a hepatite viral crnica C e a artrite reumatide. Feitas as contas, se
todos estes doentes exigissem e ganhassem em tribunal o direito a receber do estado
os dois medicamentos mais recentes para tratar cada uma destas duas doenas, o
cumprimento dessas decises judiciais custaria 99,5 bilhes de reais, verba superior
ao oramento disponvel (87,5 bilhes de reais) para todas as aes e servios pbli-
cos de sade (diagnsticos, tratamentos, internamentos, cirurgias, aes de educao
em sade, vigilncia sanitria e epidemiolgica, entre outras).
Com inteira razo, concluem os Autores: Uma interpretao do direito sa-
de como direito ilimitado ao consumo de tecnologias em sade, por ser faticamente
impossvel, pode ser alcanado apenas ao custo da universalidade e, consequente-
mente, da equidade de todo o sistema de sade. Como no se pode dar tudo a todos,
d-se tudo a alguns e, necessariamente, menos, ou nada, a outros.
sempre bom ter presente, alis, que nenhum dos direitos fundamentais que
as modernas Constituies consagram pode ser visto como direito absoluto, como
direito sem condies ou sem limites. No creio que seja bastante invocar-se que as
pessoas tm esses direitos porque a Constituio os confere a todas e a cada uma das
pessoas. que as Constituies no substituem a vida, nem resolvem os problemas
coletivos dos povos, e muito menos fazem revolues. S os povos podem fazer a
histria, s o povo soberano pode fazer as escolhas polticas que quer ver levadas
prtica. Mas esse o papel da poltica, no o papel dos tribunais. Seria ingenuidade
pensar que com decises como as que procurei analisar que se resolvem os proble-
mas que elas pretendem resolver. Nem os tribunais nem as Constituies podem
ocupar o lugar que pertence esfera da luta poltica, luta dos povos pelos seus
direitos, luta que , em certa perspetiva, a luta de classes.
9 Este exemplo retirado de Octvio Luiz MOTTA FERRAZ e Fabiola SULPINO VIEIRA: Direito sade,
Recursos Escassos e Equidade: Os Riscos da Interpretao Judicial Dominante, em DADOS Revista de Cincias
Sociais, RJ, Vol. 52, n 1/2009, 223-251.

Como disse atrs, meu entendimento que a interveno dos tribunais em

matria de direito sade, nos termos em que ela se tem configurado no Brasil,
no tornar o direito sade mais efectivo para todos, no ajudar a consolidar e a
melhorar os servios prestados pelo SUS e, em geral, todos os servios pblicos de
preveno da sade e de promoo da sade das populaes. Ao invs, esta prtica
s contribuir para desorganizar e descapitalizar o SUS, baixando a qualidade dos
seus servios, afetando negativamente a racionalidade e a eficincia da sua gesto,
acentuando as desigualdades e as injustias no acesso a eles. Tudo em prejuzo dos
mais pobres.
10. tempo de terminar.
No quero pr em causa o saber e a conscincia moral que inspiraram as sen-
tenas judiciais que tive em conta no meu comentrio. Mas no posso subscrever a
tese defendida pelo Poder Judicirio brasileiro de que no h, nestes casos, uma inva-
so da esfera do Executivo por parte dos tribunais. Ao contrrio: entendo que se trata
de situaes claras de jurisdicionalizao da poltica, de invaso pelo Poder Judicirio
das reas de competncia do Legislativo e do Executivo.
A questo que se coloca a de saber se este tipo de atuao dos tribunais pode
considerar-se juridicamente (constitucionalmente) legtima e, em ltima instncia,
a questo de saber se o mundo ganhar em ser governado pelos juzes (que so,
evidente, to bons e to maus como qualquer de ns). E a minha resposta : NO!
No vou discutir aqui nem para tanto me reconheo competncia todas
as implicaes do princpio da separao dos poderes. Dir-se- que se trata de uma
inveno do estado burgus. Talvez seja. Mas ento s por uma rotura revolucionria
podero ultrapassar-se as suas eventuais limitaes. E claro que os tribunais no
fazem revolues, nem cabe faz-las.
Alis, em alguns dos arestos que referi, o juiz substituiu no s o Executivo
mas tambm o povo que no foi consultado - na definio das prioridades das po-
lticas pblicas. E a verdade que o povo elege (bem ou mal) os titulares dos cargos
polticos, mas no elege os juzes; pode pedir contas e ajustar contas com os eleitos,
mas no pode responsabilizar politicamente os juzes (e ainda bem que no pode).
Dito isto, quero igualmente deixar claro que no ponho minimamente em
causa a legitimidade democrtica dos Juzes para o exerccio da sua funo, nem a
legitimidade democrtica dos Tribunais enquanto rgos de soberania aos quais cabe,
constitucionalmente, a administrao da justia em nome do povo.
E claro que sou um defensor intransigente da independncia dos juzes. E um
defensor da plena capacidade de interveno dos juzes na defesa da Constituio,

porque advogo a possibilidade de apreciao difusa da constitucionalidade das leis,

reconhecendo a cada juiz, da mais pequena comarca, o direito de se recusar a aplicar
as leis que considerar inconstitucionais.
E defendo tambm que, enquanto intrpretes e aplicadores da lei, os juzes
devem ser verdadeiros criadores de direito e no meros exegetas e aplicadores mec-
nicos da letra da lei. Mas quero tambm, com toda a humildade, deixar claro que,
na minha opinio, aos tribunais no cabe fazer poltica, substituindo-se aos demais
rgos do estado aos quais cabe essa funo. Porque estes so rgos legitimados pelo
sufrgio, respondem politicamente perante os cidados eleitores e esto sujeitos ao
controlo poltico por parte do povo soberano. poltica o que da poltica, aos tri-
bunais o que dos tribunais. Um estado democrtico precisa de um Poder Judicirio
independente, no de um Poder Judicirio que, em certo sentido, se substitua ao
estado democrtico, assumindo-se como uma espcie de estado tecnocrtico.


Normas Gerais para Publicao
de Trabalhos
493
NORMAS GERAIS PARA PUBLICAO DE TRABALHOS

1) Os textos devero ser enviados ao Editor da revista, por e-mail, em Word para
Windows e pelo por correio (em disquete e duas cpias impressas).
2) O titulo completo do artigo, o nome do autor e seu vinculo institucional de-
vem ser digitados em folha separada para assegurar o anonimato no processo
de avaliao. Nessa mesma folha devem constar: o resumo e, no mximo, seis
palavras-chave, no idioma em que est apresentado o texto; endereo, telefo-
ne e/ou e-mail para contato. Em uma segunda folha separada, dever constar
uma verso para uma lngua estrangeira (ingls, francs, espanhol, italiano ou
alemo) do ttulo, do resumo e das palavras-chave. A primeira pgina do texto
completo deve omitir o nome do autor, mas deve incluir o titulo do trabalho e a
data em que est sendo apresentado. Os ttulos devem ser concisos e especificar
claramente o assunto tratado no artigo. O resumo dever conter entre 70 e 250
palavras, ressaltando o objetivo, o referencial terico, o mtodo e concluses
do trabalho. O texto no deve apresentar quaisquer indicaes que permitam
identificar seu(s) autor(es).
3) Os artigos de autores estrangeiros, redigidos em outra lngua que no o portu-
gus, podero, a critrio do Conselho Editorial, serem publicados sem o aten-
dimento rgido as regras formais dos itens 2, 4, 5 e 7.
4) Os trabalhos devem ser apresentados em folhas de papel A4 (297 x 210mm),
numa nica face, com margens de 3 cm. Devem ser digitados em fonte Times
New Roman tamanho 12, entrelinhas simples (1,0 cm), sem espao entre os
pargrafos e com formato justificado. Os artigos e entrevistas devem ter no
mximo 30 pginas.
5) As citaes literais curtas (at 3 linhas) devero ser integradas ao pargrafo, co-
locadas entre aspas. As citaes de mais de trs linhas sero destacadas no texto
em pargrafo especial, com 4 cm para dentro da margem esquerda. Destaques
em geral podero ser feitos com itlico, negrito ou sublinhado.
6) Podero ser usados os sistemas de notao citao-nota ou autor-data.
7) As ilustraes, figuras e tabelas devem constar do corpo do texto, mas se insiste
para que sejam salvas, tambm, em arquivos parte, sempre que possvel em
originais ou, em ltimo caso, escaneadas com resoluo mnima de 300 dpi.
8) No final do trabalho devem ser includas, em ordem alfabtica, todas as refern-
cias bibliogrficas efetivamente citadas no texto, segundo a norma NBR 6023,

494 Normas Gerais para Publicaes de Trabalhos
da ABNT (Norma para referncias bibliogrficas da Associao Brasileira de

Normas Tcnicas)
Exemplos:
a) Livro de um s autor:
SOBRENOME, Nome. Ttulo em itlico. Edio. Local de edio: Editora,
ano de edio, nmero de pginas no se usa mais.
b) livro de dois autores:
SOBRENOME, Nome; SOBRENOME, Nome. Idem ao primeiro exemplo.
c) Livro de trs autores:
SOBRENOME, Nome; SOBRENOME, Nome; SOBRENOME, Nome.
Idem ao primeiro exemplo
d) Livro de mais de trs autores:
SOBRENOME, Nome et al. Idem ao primeiro exemplo.
e) Artigos em livros:
SOBRENOME, Nome. Ttulo do artigo. In: SOBRENOME, Nome (Ed./
Org.), Ttulo do livro em itlico. Idem ao primeiro exemplo. Nmero das
pginas inicial e final. Exemplo: 14-23.
f ) Artigos em Revistas:
SOBRENOME, Nome. Ttulo do artigo sem aspas ou itlico. Nome da Re-
vista em itlico, Local, volume, nmero, pgina(s), ms/ano.
g) Dissertaes e Teses:
SOBRENOME, Nome. Ttulo da dissertao ou tese em itlico. Total de fo-
lhas. Tipo (Dissertao ou Tese). Nome do curso. (Mestrado em Educao ou
Doutorado em Educao), Nome da Instituio (Faculdade, Universidade),
Local, data.
h) Artigos em jornais:
SOBRENOME, Nome. Ttulo do artigo sem aspas ou itlico. Nome do jor-
nal em itlico, Local, data, Caderno/Seco, nmero, pgina(s).
j) Trabalho em evento:
SOBRENOME, Nome. Ttulo do artigo sem aspas ou itlico. In: Nome do
evento em maisculas, ano, local, Ttulo dos Anais em itlico. Local de Edi-
o: Editora, ano. pgina(s).

Normas Gerais para Publicaes de Trabalhos 495
l) Material disponvel na internet:

Referenciar de acordo com o tipo de material, como nos itens acima, e ao
final acrescentar Disponvel em: <endereo da pgina>. Acesso em: data do
acesso. Exemplo: 10 ago. 2004.
9) A linha editorial da Revista Juris Poiesis est centrada nos seguintes eixos tem-
ticas desenvolvidas pelo Programa de Ps-Graduao em Direito (Mestrado e
Doutorado em Direito): Acesso Justia e Efetividade do Processo e Direitos
Fundamentais e Novos Direitos.
10) Os trabalhos enviados sero submetidos ao Conselho Editorial da Revista. Eles
sero avaliados em sua forma e contedo por 2 pareceristas annimos, seguindo
o sistema do DUPLO BLIND PEER REVIEW. Os avaliadores podero pro-
por modificaes ou recusar trabalhos que no sigam as orientaes editoriais.
11) O envio de qualquer colaborao implica a cesso integral e gratuita dos direi-
tos autorais Revista, que no se obriga a devolver os originais das colaboraes
encaminhadas.
12) Os artigos publicados representam a expresso do ponto de vista de seus autores
e no a posio oficial da revista da Juris Poiesis ou da Universidade Estcio de
S.
Endereo para correspondncia

JurisPoiesis: Revista do Curso de Direito da Universidade Estcio de S.
Mestrado e Doutorado em Direito
Rua So Jos, 35 - 15o andar.
CEP 20010-020 Centro - Rio de Janeiro - Brasil
Tel: (21) 3231-2015 ou (21) 3231-2005 - Fax: (21) 3231-2042

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FICHA CATALOGRFICA E SOLICITAAO DE TROCA

Revista do Curso de Direito da Universidade Estcio de S

Descrio baseada em: ano 1, n.1 1999

1 Direito Peridicos I. Mestrado e Doutorado em Direito II. Universidade

JurisPoiesis: Revista do Curso de Direito da Universidade Estcio de S.

Vice-Reitor de Ps-Graduao e Pesquisa

A Revista Juris Poiesis, do Programa de Mestrado e Doutorado em Direito da

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Prepara-se para os prximos tempos a verso eletrnica da Juris Poiesis, ajus-

Fbio Corra Souza de Oliveira

Juris Poiesis, ano 14, n. 14, jan-dez. 2011 ISSN 1516-6635

Csar Leandro de Almeida Rabelo1

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namento jurdico brasileiro, sobretudo, partindo de uma anlise doutrinria e juris-

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2. A EVOLUO DA FAMLIA BRASILEIRA: DO PATRICARCALISMO

Juris Poiesis, ano 14, n. 14, jan-dez. 2011 ISSN 1516-6635

As lutas pela emancipao da mulher proporcionaram um papel mais ativo

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Neste sentido, a Ilustre Desembargadora Maria Berenice (DIAS, 2009, p.54)

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Mas, no dia 5 de maio de 2011, o Brasil vivenciou um momento histrico

3. A PSICANLISE E O DIREITO DE FAMLIA:

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J a psicanlise a cincia que estuda o comportamento e os processos men-

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percusso na sociedade. A Psicanlise procura desvendar os impulsos que antecedem

4. ASPECTOS PSICANALTICOS DA ADOO POR PARES

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A comunidade mdica unnime ao afirmar que nenhuma orientao sexual

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de filiao/adoo. Devemos, portanto, averiguar, em cada situao,

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a limitadora ou castradora (paterna), [...] fato que o preconceito

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4.1. HOMOPARENTALIDADE E ADOO

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que compem a funo parental so responsividade que favorece a

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adotar alguma criana dever procurar o Juizado da Infncia e da Juventude de sua

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Tambm no h registro de dano sequer potencial, ou risco ao sadio

5. ASPECTOS JURDICOS DA ADOAO POR CASAIS HOMOAFETIVOS

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6 Dicionrio da lngua Portuguesa Michaelis, p. 17.

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metros estar distorcendo a finalidade do ordenamento (VENOSA,

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liga aos seus cuidadores. hora de abandonar de vez preconceitos e

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3. O artigo 1 da Lei 12.010/09 prev a garantia do direito con-

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e sua companheira, responsveis pela criao e educao dos dois

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Alm disso, discutiu-se o fato de que a lacuna na legislao, ou seja, de ine-

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ve to bem sob os aspectos emocional, cognitivo, social e do fun-

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6. OS PREJUZOS PARA CRIANA E PARA O ADOLESCENTE PELA NO

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