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SISTEMAS FINANCEIRO E BANCOS - BÁSICO

LETÍCIA RODRIGUES CUNHA - RA 217012022

CVM

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Guarulhos
2022
LETÍCIA RODRIGUES CUNHA

CVM

Trabalho apresentado ao Curso Administração do Centro

Universitário ENIAC para a disciplina sistemas
financeiros e bancos.

Prof. Max Clayton.

Guarulhos
2022
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● Breve pesquisa sobre a CVM:
Regular e fiscalizar o mercado de valores mobiliários, CVM é uma
entidade autárquica em regime especial, vinculada ao Ministério
da Fazenda, tendo por princípio básico defender os interesses do
investidor.

● Formas de contatos:
Atendimento telefonico, canal online de atendimento disponivel
das 9h às 13h e das 14h às 18h, e também por email. As
respostas da CVM são encaminhadas por email, manter o
cadastro atualizado é de grande importância.

● Exigencias da CVM:
- Requerimento (Anexo IV);
- Traslado ou certidão do instrumento de contrato social.
- Relação dos endereços da sede e dos escritórios, se for o caso.
- Relação das entidades nas quais a sociedade, seus sócios e
responsáveis técnicos tenham participação no capital social e que
atuem ou prestem serviços no âmbito do mercado de valores
mobiliários, indicando as respectivas áreas de atuação.
- Cópia do Alvará de Licença para Localização e Funcionamento.
- Cópia do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica do Ministério da
Fazenda da sede e dos escritórios, se for o caso.
- Cópia do Alvará de Registro expedido pelo Conselho Regional de
Contabilidade da sede e dos escritórios, se for o caso.
- Declaração legal (Anexo V).
- Indicação de até dois sócios como representantes da sociedade
perante a CVM.
- Cópia da carteira de identidade de contabilista, na categoria de
contador, ou certidão equivalente expedida por Conselho Regional
de Contabilidade, dos sócios e dos demais responsáveis técnicos.
- Informação cadastral dos sócios e dos demais responsáveis
técnicos.
- Comprovação do exercício da atividade de auditoria de cada um
dos responsáveis técnicos.
- Certificado de aprovação no exame de qualificação técnica de
cada um dos responsáveis técnicos.

Enviar e manter atualizadas informações economicas e financeiras

que permitam aos investidores avaliar condições atuais e futuras.

● Instrução normativa CVM 480:

- Trata-se sobre o registro de emissores de valores mobiliários
admitidos à negociação em mercados regulamentados de valores
mobiliários.

● Finalidades:
- Tem por fim assegurar a proteção dos interesses do público
investidor, regulando as ofertas públicas de distribuição de valores
mobiliários.
● Formularios necessarios:
- Formulário cadastral.
- Formulário de referência.
- Demonstrações financeiras.
- Formulário de demonstrações financeiras padronizadas (DFP).
- Formulário de informacões trimestrais (ITR):
- Comunicação prevista no art. 133 da Lei n° 6.404, de 15 de
dezembro de 1976, no prazo de 1 (um) mês antes da data
marcada para a realização da assembleia geral ordinária ou no
mesmo dia de sua publicação, o que ocorrer primeiro;
- Edital de convocação da assembleia geral ordinária, em até 15
(quinze) dias antes da data marcada para a realização da
assembleia geral ordinária ou no mesmo dia de sua primeira
publicação, o que ocorrer primeiro;
- Todos os documentos necessários ao exercício do direito de voto
nas assembleias gerais ordinárias, nos termos da lei ou norma
específica, no prazo de 1 (um) mês antes da data marcada para a
realização da assembleia geral ordinária;
- Sumário das decisões tomadas na assembleia geral ordinária, no
mesmo dia da sua realização;
- Ata da assembleia geral ordinária, em até 7 (sete) dias úteis de
sua realização, acompanhada das eventuais declarações de voto,
dissidência ou protesto;
- Relatório de que trata o art. 68, § 1°, alínea "b" da Lei n° 6.404, de
1976, quando aplicável, em até 4 (quatro) meses do encerramento
do exercício social ou no mesmo dia de sua divulgação pelo
agente fiduciário, o que ocorrer primeiro;
- Relatório elaborado pelo agente fiduciário de certificados de
recebíveis imobiliários, quando aplicável, em até 4 (quatro) meses
do encerramento do exercício social ou no mesmo dia de sua
divulgação pelo agente.

● O que mais está estabelecido sobre os formularios:

- Os formulários são documentos eletrônicos, de encaminhamento
periódico e enventual, os formulários deverão ser entregues
totalmente atualizados anualmente, é necessário sempre incluir as
informações contidas nas demonstrações financeiras.
 ● Conclusão:
Com tudo, ao fim desse trabalho, pude entender a missão da CVM para
as empresas, entender o motivo dela ser criada com o objetivo de
fiscalizar, normatizar, disciplinar e desenvolver o mercado de valores
mobiliários no Brasil.
Através de pesquisas, com um conhecimento a mais sobre tudo o
que envolve a CVM, entendendo suas responsabilidades.

● Fontes usadas:
https://www.gov.br/cvm/pt-br/acesso-a-informacao-cvm/servidores/estagi
o/2-materia-cvm-e-o-mercado-de-capitais.

https://www.gov.br/pt-br/servicos/realizar-consultas-reclamacoes-denunci
as-e-solicitar-orientacoes-junto-a-cvm.

https://conteudo.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexo
s/300/inst308.pdf.

https://conteudo.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexo
s/300/inst308.pdf.