Edital PE 87-2012 - Solução de TI para Gestão de Pessoa

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO

SECRETARIA DE LICITAÇÕES, CONTRATOS E PATRIMÔNIO
DIRETORIA DE LICITAÇÕES
EDITAL DO PREGÃO ELETRÔNICO Nº 87/2012
O Tribunal de Contas da União - TCU e este Pregoeiro, designado pela Portaria

Segedam n.º 68, de 27 de dezembro de 2011, levam ao conhecimento dos interessados que, na
forma da Lei n.º 10.520/2002, do Decreto n.º 5.450/2005, da Lei Complementar n.º 123/2006 e,
subsidiariamente, da Lei n.º 8.666/1993 e de outras normas aplicáveis ao objeto deste certame,
farão realizar licitação na modalidade Pregão Eletrônico mediante as condições estabelecidas
neste Edital.
DA SESSÃO PÚBLICA DO PREGÃO ELETRÔNICO:
DIA: 28 de janeiro de 2013

HORÁRIO: 11h (horário de Brasília/DF)
ENDEREÇO ELETRÔNICO: www.comprasnet.gov.br
CÓDIGO UASG: 30001
SEÇÃO I - DO OBJETO
1. A presente licitação tem como objeto a contratação de Solução Integrada de Tecnologia

da Informação (TI) para suporte às atividades inerentes à gestão de pessoas no âmbito do Tribunal
de Contas da União, em regime de empreitada por preço unitário, conforme especificações
constantes dos anexos.
1.1. Em caso de discordância existente entre as especificações deste objeto descritas
no Comprasnet e as especificações constantes deste Edital, prevalecerão as
últimas.
SEÇÃO II - DA DESPESA E DOS RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS
2. A despesa com a execução do objeto desta licitação é estimada em R$ 24.699.223,57 (vinte

e quatro milhões seiscentos e noventa e nove mil duzentos e vinte e três reais e cinquenta e sete
centavos), conforme o orçamento anexo.
SEÇÃO III - DA PARTICIPAÇÃO NA LICITAÇÃO
3. Poderão participar deste Pregão os interessados que estiverem previamente credenciados

no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - Sicaf e perante o sistema eletrônico
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provido pela Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento,

Orçamento e Gestão (SLTI), por meio do sítio www.comprasnet.gov.br.
3.1. Para ter acesso ao sistema eletrônico, os interessados em participar deste
Pregão deverão dispor de chave de identificação e senha pessoal, obtidas junto à
SLTI, onde também deverão informar-se a respeito do seu funcionamento e
regulamento e receber instruções detalhadas para sua correta utilização.
3.2. O uso da senha de acesso pela licitante é de sua responsabilidade exclusiva,
incluindo qualquer transação por ele efetuada diretamente, ou por seu
representante, não cabendo ao provedor do sistema ou ao TCU responsabilidade
por eventuais danos decorrentes do uso indevido da senha, ainda que por
terceiros.
4. Não poderão participar deste Pregão:
4.1. empresário suspenso de participar de licitação e impedido de contratar com o
TCU, durante o prazo da sanção aplicada;
4.2. empresário declarado inidôneo para licitar ou contratar com a Administração
Pública, enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição ou até que
seja promovida sua reabilitação;
4.3. empresário impedido de licitar e contratar com a União, durante o prazo da
sanção aplicada;
4.4. sociedade estrangeira não autorizada a funcionar no País;
4.5. empresário cujo estatuto ou contrato social não inclua o objeto deste Pregão;
4.6. empresário que se encontre em processo de dissolução, recuperação judicial,
recuperação extrajudicial, falência, concordata, fusão, cisão, ou incorporação;
4.7. sociedades integrantes de um mesmo grupo econômico, assim entendidas
aquelas que tenham diretores, sócios ou representantes legais comuns, ou que
utilizem recursos materiais, tecnológicos ou humanos em comum, exceto se
demonstrado que não agem representando interesse econômico em comum;
SEÇÃO IV – DA VISTORIA
5. A licitante deverá vistoriar o local onde serão executados os serviços até o quinto dia útil
anterior à data de abertura das propostas, com o objetivo de inteirar-se das condições e grau de
dificuldade existentes, mediante prévio agendamento de horário, com três dias úteis de
antecedência, junto Secretaria de Soluções de TI (STI), pelo endereço eletrônico sti@tcu.gov.br,
por meio de mensagem contendo o assunto “Vistoria referente à Solução de TI para gestão de
pessoas”.
5.1. Antes de agendar a vistoria, a licitante deverá observar atentamente o disposto
na Seção Vistoria do Anexo 1 – Termo de Referência.
5.2. A vistoria será acompanhada por representante do TCU, designado para esse fim,
o qual visará a declaração comprobatória da vistoria efetuada, que deverá ter
sido previamente elaborada pela licitante em conformidade com o modelo
anexo a este Edital.
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SEÇÃO V – DA PROPOSTA
6. A licitante deverá encaminhar proposta, exclusivamente por meio do sistema eletrônico,

até a data e horário marcados para abertura da sessão, quando então encerrar-se-á
automaticamente a fase de recebimento de propostas.
6.1. A licitante deverá consignar, na forma expressa no sistema eletrônico, o valor
global da proposta, já considerados e inclusos todos os tributos, fretes, tarifas e
demais despesas decorrentes da execução do objeto.
6.1.1. A licitante deverá declarar em campo próprio do Sistema, a descrição
detalhada do produto ofertado, atentando-se para o disposto na Seção
Proposta Comercial do Anexo 1 – Termo de Referência.
6.2. A licitante deverá declarar, em campo próprio do sistema eletrônico, que
cumpre plenamente os requisitos de habilitação e que sua proposta está em
conformidade com as exigências do Edital.
6.3. A licitante deverá declarar, em campo próprio do Sistema, sob pena de
inabilitação, que não emprega menores de dezoito anos em trabalho noturno,
perigoso ou insalubre, nem menores de dezesseis anos em qualquer trabalho,
salvo na condição de aprendiz, a partir dos quatorze anos.
6.4. A licitante enquadrada como microempresa ou empresa de pequeno porte
deverá declarar, em campo próprio do Sistema, que atende aos requisitos do art.
3º da LC nº 123/2006, para fazer jus aos benefícios previstos nessa lei.
6.5. A licitante apta ao exercício do direito de preferência estabelecido no Decreto
n.º 7.174/2010 deverá declarar, em campo próprio do Sistema, que atende aos
requisitos previstos na legislação.
6.6. A declaração falsa relativa ao cumprimento dos requisitos de habilitação, à
conformidade da proposta ou ao enquadramento como microempresa ou
empresa de pequeno porte ou ao direito de preferência sujeitará a licitante às
sanções previstas neste Edital.
7. As propostas ficarão disponíveis no sistema eletrônico.
7.1. Qualquer elemento que possa identificar a licitante importa desclassificação da
proposta, sem prejuízo das sanções previstas nesse Edital.
7.2. Até a abertura da sessão, a licitante poderá retirar ou substituir a proposta
anteriormente encaminhada.
8. As propostas terão validade de 90 (noventa) dias, contados da data de abertura da sessão
pública estabelecida no preâmbulo deste Edital, devendo ser prorrogada por todos as licitantes
por igual período, sucessivamente, até que se conclua a fase de exame das amostras, prevista na
Seção Amostra do Anexo 1 – Termo de Referência.
8.1. Decorrido o prazo de validade das propostas e concluída a fase de exame das
amostras, sem convocação para contratação, ficam as licitantes liberadas dos
compromissos assumidos.
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SEÇÃO VI – DA ABERTURA DA SESSÃO PÚBLICA
9. A abertura da sessão pública deste Pregão, conduzida pelo Pregoeiro, ocorrerá na data e
na hora indicadas no preâmbulo deste Edital, no sítio www.comprasnet.gov.br.
10. Durante a sessão pública, a comunicação entre o Pregoeiro e as licitantes ocorrerá
exclusivamente mediante troca de mensagens, em campo próprio do sistema eletrônico.
11. Cabe à licitante acompanhar as operações no sistema eletrônico durante a sessão pública
do Pregão, ficando responsável pelo ônus decorrente da perda de negócios diante da
inobservância de qualquer mensagem emitida pelo sistema ou de sua desconexão.
SEÇÃO VII – DA CLASSIFICAÇÃO DAS PROPOSTAS
12. O Pregoeiro verificará as propostas apresentadas e desclassificará, motivadamente,

aquelas que não estejam em conformidade com os requisitos estabelecidos neste Edital.
13. Somente as licitantes com propostas classificadas participarão da fase de lances.
SEÇÃO VIII – DA FORMULAÇÃO DE LANCES
14. Aberta a etapa competitiva, as licitantes classificadas poderão encaminhar lances

sucessivos, exclusivamente por meio do sistema eletrônico, sendo imediatamente informados do
horário e valor consignados no registro de cada lance.
15. A licitante somente poderá oferecer lance inferior ao último por ela ofertado e registrado
no sistema.
16. Durante o transcurso da sessão, as licitantes serão informados, em tempo real, do valor do
menor lance registrado, mantendo-se em sigilo a identificação do ofertante.
17. Em caso de empate, prevalecerá o lance recebido e registrado primeiro.
18. Os lances apresentados e levados em consideração para efeito de julgamento serão de
exclusiva e total responsabilidade da licitante, não lhe cabendo o direito de pleitear qualquer
alteração.
19. Durante a fase de lances, o Pregoeiro poderá excluir, justificadamente, lance cujo valor seja
manifestamente inexequível.
20. Se ocorrer a desconexão do Pregoeiro no decorrer da etapa de lances, e o sistema
eletrônico permanecer acessível às licitantes, os lances continuarão sendo recebidos, sem prejuízo
dos atos realizados.
21. No caso de a desconexão do Pregoeiro persistir por tempo superior a 10 (dez) minutos, a
sessão do Pregão será suspensa automaticamente e terá reinício somente após comunicação
expressa aos participantes no sítio www.comprasnet.gov.br.
22. O encerramento da etapa de lances será decidido pelo Pregoeiro, que informará, com
antecedência de 1 a 60 minutos, o prazo para início do tempo de iminência.
23. Decorrido o prazo fixado pelo Pregoeiro, o sistema eletrônico encaminhará aviso de
fechamento iminente dos lances, após o que transcorrerá período de tempo de até 30 (trinta)
minutos, aleatoriamente determinado pelo sistema, findo o qual será automaticamente encerrada
a fase de lances.
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SEÇÃO IX – DO BENEFÍCIO ÀS MICROEMPRESAS E EMPRESAS DE PEQUENO PORTE
24. Após a fase de lances, se a proposta mais bem classificada não tiver sido apresentada por
microempresa ou empresa de pequeno porte, e houver proposta de microempresa ou empresa de
pequeno porte que seja igual ou até 5% (cinco por cento) superior à proposta mais bem
classificada, proceder-se-á da seguinte forma:
24.1. a microempresa ou a empresa de pequeno porte mais bem classificada poderá,
no prazo de 5 (cinco) minutos, contados do envio da mensagem automática pelo
sistema, apresentar uma última oferta, obrigatoriamente inferior à proposta do
primeiro colocado, situação em que, atendidas as exigências habilitatórias e
observado o valor estimado para a contratação, será adjudicado em seu favor o
objeto deste Pregão;
24.2. não sendo vencedora a microempresa ou a empresa de pequeno porte mais bem
classificada, na forma da subcondição anterior, o sistema, de forma automática,
convocará as licitantes remanescentes que porventura se enquadrem na
situação descrita nesta condição, na ordem classificatória, para o exercício do
mesmo direito;
24.3. no caso de equivalência dos valores apresentados pelas microempresas ou
empresas de pequeno porte que se encontrem no intervalo estabelecido nesta
condição, o sistema fará um sorteio eletrônico, definindo e convocando
automaticamente a vencedora para o encaminhamento da oferta final do
desempate;
24.4. o convocado que não apresentar proposta dentro do prazo de 5 (cinco) minutos,
controlados pelo Sistema, decairá do direito previsto nos artigos 44 e 45 da Lei
Complementar n.º 123/2006;
24.5. na hipótese de não contratação nos termos previstos nesta Seção, o
procedimento licitatório prossegue com as demais licitantes.
SEÇÃO X – DO DIREITO DE PREFERÊNCIA
25. Este Pregão submete-se às regras relativas ao direito de preferência estabelecidas no

Decreto n.º 7.174/2010.
SEÇÃO XI - DA NEGOCIAÇÃO
26. O Pregoeiro poderá encaminhar contraproposta diretamente à licitante que tenha

apresentado o lance mais vantajoso, observado o critério de julgamento e o valor estimado para a
contratação.
26.1. A negociação será realizada por meio do sistema, podendo ser acompanhada
pelas demais licitantes.
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SEÇÃO XII - DA ACEITABILIDADE DA PROPOSTA
27. A licitante classificada provisoriamente em primeiro lugar deverá encaminhar a proposta

de preço adequada ao último lance, devidamente preenchida na forma do modelo contido no
Anexo 17 – Modelos de Documentos e de acordo com o que dispõe a Seção Proposta Comercial
do Anexo 1 – Termo de Referência, inclusive no que diz respeito às declarações ali exigidas, em
arquivo único, no prazo de 3 (três) dias úteis, contado da convocação efetuada pelo Pregoeiro por
meio da opção “Enviar Anexo” no sistema Comprasnet.
27.1. Os documentos remetidos por meio da opção “Enviar Anexo” do sistema
Comprasnet poderão ser solicitados em original ou por cópia autenticada a
qualquer momento, em prazo a ser estabelecido pelo Pregoeiro.
27.1.1. Os originais ou cópias autenticadas, caso sejam solicitados, deverão ser
encaminhados ao Serviço de Pregão e Cotação Eletrônica do Tribunal de
Contas da União, situado no Setor de Administração Federal Sul – SAFS,
quadra 04, lote 1, Anexo I, sala 27, CEP 70042-900, Brasília-DF.
27.2. A licitante que abandonar o certame, deixando de enviar a documentação
indicada nesta seção, será desclassificada e sujeitar-se-á às sanções previstas
neste Edital.
28. O Pregoeiro examinará a proposta mais bem classificada quanto à compatibilidade do
preço ofertado com o valor estimado e à compatibilidade da proposta com as especificações
técnicas do objeto.
28.1. O Pregoeiro poderá solicitar parecer de técnicos pertencentes ao quadro de
pessoal do TCU ou, ainda, de pessoas físicas ou jurídicas estranhas a ele, para
orientar sua decisão.
28.2. Não se considerará qualquer oferta de vantagem não prevista neste Edital,
inclusive financiamentos subsidiados ou a fundo perdido.
28.3. Não se admitirá proposta que apresente valores simbólicos, irrisórios ou de valor
zero, incompatíveis com os preços de mercado, exceto quando se referirem a
materiais e instalações de propriedade da licitante, para os quais ele renuncie à
parcela ou à totalidade de remuneração.
28.4. Não serão aceitas propostas com valor global superior ao estimado ou com
preços manifestamente inexequíveis.
28.4.1. A licitante que apresentar proposta cujo valor global seja inferior a 70%
(setenta por cento) do preço estimado submete-se à demonstração de
exequibilidade de que trata a Seção Critérios de Aceitabilidade de
Preços do Anexo 1 – Termo de Referência.
28.4.2. Considerar-se-á inexequível a proposta que não venha a ter
demonstrada sua viabilidade por meio de documentação que comprove
que os custos envolvidos na contratação são coerentes com os de
mercado do objeto deste Pregão.
28.4.3. Se houver indícios de inexequibilidade da proposta de preço, ou em
caso da necessidade de esclarecimentos complementares, poderá ser
efetuada diligência, na forma do § 3º do art. 43 da Lei n.º 8.666/93, para
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efeito de comprovação de sua exequibilidade, podendo-se adotar,

dentre outros, os seguintes procedimentos:
28.4-3.1. questionamentos junto ao proponente para a apresentação
de justificativas e comprovações em relação aos custos com
indícios de inexequibilidade;
28.4-3.2. pesquisas em órgãos públicos ou empresas privadas;
28.4-3.3. verificação de outros contratos que o proponente mantenha
com a Administração ou com a iniciativa privada;
28.4-3.4. verificação de notas fiscais dos produtos adquiridos pelo
proponente;
28.4-3.5. estudos setoriais;
28.4-3.6. consultas às Secretarias de Fazenda Federal, Distrital, Estadual
ou Municipal;
28.4-3.7. análise de soluções técnicas escolhidas e/ou condições
excepcionalmente favoráveis que o proponente disponha
para a prestação dos serviços;
28.4-3.8. demais verificações que porventura se fizerem necessárias.
SEÇÃO XIII - DA AMOSTRA
29. A licitante detentora da melhor proposta será convocada para, em até dois dias úteis, a
contar da solicitação do pregoeiro, participar de reunião de passagem de informações pelo
Tribunal de Contas da União, conforme as regras estabelecidas na Seção Amostra do Anexo 1 –
Termo de Referência.
29.1. A ausência de representante da licitante na reunião ensejará desclassificação da
proposta de preços.
29.2. Os prazos, as descrições de requisitos e etapas de avaliação e demais
procedimentos relativos à demonstração do sistema constam da Seção Amostra
do Anexo 1 – Termo de Referência.
29.3. Não será aceita a proposta da licitante que tiver amostra rejeitada, que não
enviar amostra, ou que não apresentá-la no prazo estabelecido.
SEÇÃO XIV - DA HABILITAÇÃO
30. A habilitação das licitantes será verificada por meio do Sicaf (habilitação parcial) e da
documentação complementar especificada neste Edital.
31. As licitantes que não atenderem às exigências de habilitação parcial no Sicaf deverão
apresentar documentos que supram tais exigências.
32. As licitantes deverão apresentar a seguinte documentação complementar:
32.1. comprovação de patrimônio líquido não inferior a 10% (dez por cento) do valor
estimado da contratação, quando qualquer dos índices Liquidez Geral, Liquidez
Corrente e Solvência Geral, informados pelo Sicaf, for igual ou inferior a 1;
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32.2. prova de inexistência de débitos inadimplidos perante a Justiça do Trabalho,

mediante a apresentação de certidão negativa, nos termos do Título VII-A da
Consolidação das Leis do Trabalho, aprovada pelo Decreto-Lei nº 5.452, de 1º de
maio de 1943, tendo em vista o disposto no art. 3º da Lei nº 12.440, de 7 de
julho de 2011;
32.3. um ou mais atestado(s) ou declaração(ões) de capacidade técnica, em nome da
licitante, expedido(s) por pessoa jurídica de direito público ou privado, que
comprovem, no conjunto, que executou satisfatoriamente os serviços de
implantação de Sistema de Gestão de Pessoas - SGP e manutenção evolutiva.
32.3.1. O(s) atestado(s) ou declaração(ões) de capacidade técnica deve(m), no
mínimo,
32.3-1.1. quanto ao serviço de implantação de solução de gestão de
pessoas, comprovar que executou, em um único cliente, os
seguintes serviços:
a) informatização dos processos de trabalho: planejamento
em gestão de pessoas; seleção e integração de novos
servidores; gestão de competências; gestão de
acompanhamento funcional; gestão de direitos e
vantagens e gestão de pagamento de pessoal, de forma
semelhante à definição desses processos de trabalho
constante do Anexo 6 - Requisitos Funcionais;
b) mapeamento de processos de trabalho a serem
informatizados;
c) implantação de Solução com capacidade de
processamento de folha de pagamento para no mínimo
2.400 pessoas;
d) implantação, organizada em forma de projeto, de solução
que atenda no mínimo 2.400 empregados/servidores
ativos e inativos.
32.3-1.2. quanto ao serviço de manutenção evolutiva, comprovar
prestação de serviço com características semelhantes às
especificadas na Seção Serviço de Manutenção Evolutiva do
Anexo 1 – Termo de Referência, por pelo menos doze meses.
A comprovação deve referir-se necessariamente a soluções de
SGP. A estimativa de esforço não precisa ter sido realizada em
pontos de função.
32.3-1.2.1. O termo “semelhante”
significa o atendimento de no mínimo 50% dos
requisitos do respectivo serviço, conforme
descrito nos anexos a este edital.
32.4. comprovação de que é fabricante da Solução ou subsidiária brasileira do
fabricante ou, ainda, que está credenciada pelo fabricante/subsidiária a
comercializar licenças e implantar no Brasil o software ofertado, bem como
autorizada a conceder o direito de utilização e modificação do código-fonte da
parte personalizada do software ofertado e da documentação das API
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(Application Program Interfaces) de interação com o núcleo do sistema

contratado;
32.5. comprovação de que está credenciada pelo fabricante da Solução, ou sua
subsidiária brasileira a prestar serviços de implantação e manutenção evolutiva,
relacionados à Solução de TI ofertada.
32.6. declaração de vistoria, conforme modelo constante do Anexo 17 – Modelos de
Documentos.
32.7. No caso de consórcio, comprovação do compromisso público ou particular de
constituição de consórcio, subscrito pelos consorciados, com indicação da
empresa responsável pelo consórcio e das empresas que serão responsáveis pela
prestação dos serviços de implantação e manutenção evolutiva.
32.8. No caso de formação de consórcio, os atestados e certidões de que tratam a
subcondição 32.3 deverão ser emitidos exclusivamente em nome das empresas
que executarão os serviços de implantação e manutenção evolutiva.
32.8.1. Caso mais de uma empresa participante do consórcio venha a
realizar conjuntamente os serviços citados, os atestados e
certidões serão somados para demonstração de capacidade
técnica.
32.8.2. As comprovações relacionadas ao fabricante, subcondições
32.4 e 32.5, e a declaração de vistoria, subcondição 32.6,
poderão ser emitidos em nome de qualquer empresa que
constitui o consórcio.
33. As licitantes deverão apresentar a seguinte documentação complementar para fins de
qualificação econômico-financeira:
33.1. Certidão negativa de feitos sobre falência, recuperação judicial ou recuperação
extrajudicial, expedida pelo distribuidor da sede da licitante.
34. O Pregoeiro poderá consultar sítios oficiais de órgãos e entidades emissores de certidões,
para verificar as condições de habilitação das licitantes.
35. Os documentos que não estejam contemplados no Sicaf deverão ser remetidos em
conjunto com a proposta de preços indicada na Condição 27, em arquivo único, por meio da opção
“Enviar Anexo” do sistema Comprasnet, em prazo idêntico ao estipulado na mencionada condição.
35.1. Os documentos remetidos por meio da opção “Enviar Anexo” do sistema
Comprasnet poderão ser solicitados em original ou por cópia autenticada a
qualquer momento, em prazo a ser estabelecido pelo Pregoeiro.
35.1.1. Os originais ou cópias autenticadas, caso sejam solicitados, deverão ser
encaminhados ao Serviço de Pregão e Cotação Eletrônica do Tribunal de
Contas da União, situado no Setor de Administração Federal Sul – SAFS,
Quadra 04, Lote 1, Anexo I, sala 27, CEP 70042-900, Brasília-DF.
35.2. Sob pena de inabilitação, os documentos encaminhados deverão estar em nome
da licitante, com indicação do número de inscrição no CNPJ.
35.3. Todos os documentos emitidos em língua estrangeira deverão ser entregues
acompanhados da tradução para língua portuguesa, efetuada por tradutor
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juramentado, e também devidamente consularizados ou registrados no cartório

de títulos e documentos.
35.4. Documentos de procedência estrangeira, mas emitidos em língua portuguesa,
também deverão ser apresentados devidamente consularizados ou registrados
em cartório de títulos e documentos.
35.5. Em se tratando de filial, os documentos de habilitação jurídica e regularidade
fiscal deverão estar em nome da filial, exceto aqueles que, pela própria natureza,
são emitidos somente em nome da matriz.
35.6. Em se tratando de microempresa ou empresa de pequeno porte, havendo
alguma restrição na comprovação de regularidade fiscal, será assegurado o prazo
de 2 (dois) dias úteis, cujo termo inicial corresponderá ao momento em que o
proponente for declarado vencedor do certame, prorrogáveis por igual período,
a critério da Administração, para a regularização da documentação, pagamento
ou parcelamento do débito, emissão de eventuais certidões negativas ou
positivas com efeito de certidão negativa.
35.7. A não regularização da documentação, no prazo previsto na subcondição
anterior, implicará decadência do direito à contratação, sem prejuízo das
sanções previstas neste Edital, e facultará ao Pregoeiro convocar as licitantes
remanescentes, na ordem de classificação.
36. Se a proposta não for aceitável, se a licitante não atender às exigências de habilitação, ou,
ainda, se a amostra for rejeitada, o Pregoeiro examinará a proposta subsequente e assim
sucessivamente, na ordem de classificação, até a seleção da proposta que melhor atenda a este
Edital.
37. Constatado o atendimento às exigências fixadas neste Edital e anexos, a licitante será
declarada vencedora.
SEÇÃO XV – DO RECURSO
38. Declarado o vencedor, o Pregoeiro abrirá prazo de 30 minutos, durante o qual qualquer
licitante poderá, de forma imediata e motivada, em campo próprio do sistema, manifestar sua
intenção de recurso.
38.1. A falta de manifestação no prazo estabelecido autoriza o Pregoeiro a adjudicar o
objeto à licitante vencedora.
38.2. O Pregoeiro examinará a intenção de recurso, aceitando-a ou, motivadamente,
rejeitando-a, em campo próprio do sistema.
38.3. A licitante que tiver sua intenção de recurso aceita deverá registrar as razões do
recurso, em campo próprio do sistema, no prazo de 3 (três) dias, ficando as
demais licitantes, desde logo, intimados a apresentar contrarrazões, também via
sistema, em igual prazo, que começará a correr do término do prazo da
recorrente.
38.4. Para efeito do disposto no § 5º do artigo 109 da Lei nº 8.666/1993, fica a vista
dos autos do TC 032.526/2011-3 franqueada aos interessados.
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39. As intenções de recurso não admitidas e os recursos rejeitados pelo Pregoeiro serão
apreciados pela autoridade competente.
40. O acolhimento do recurso implicará a invalidação apenas dos atos insuscetíveis de
aproveitamento.
SEÇÃO XVI – DA ADJUDICAÇÃO E HOMOLOGAÇÃO
41. O objeto deste Pregão será adjudicado pelo Pregoeiro, salvo quando houver recurso,
hipótese em que a adjudicação caberá a autoridade competente para homologação.
42. A homologação deste Pregão compete ao Secretário-Geral de Administração do Tribunal
de Contas da União.
43. O objeto deste Pregão será adjudicado globalmente à licitante vencedora.
SEÇÃO XVII – DO INSTRUMENTO CONTRATUAL
44. Depois de homologado o resultado deste Pregão, a licitante vencedora será convocada
para assinatura do contrato, dentro do prazo de 5 (cinco) dias úteis, sob pena de decair o direito à
contratação, sem prejuízo das sanções previstas neste Edital.
44.1. Poderá ser acrescentada ao contrato a ser assinado qualquer vantagem
apresentada pela licitante vencedora em sua proposta, desde que seja
pertinente e compatível com os termos deste Edital.
45. O prazo para a assinatura do contrato poderá ser prorrogado uma única vez, por igual
período, quando solicitado pela licitante vencedora durante o seu transcurso, desde que ocorra
motivo justificado e aceito pelo TCU.
46. Por ocasião da assinatura do contrato, verificar-se-á por meio do Sicaf e de outros meios se
a licitante vencedora mantém as condições de habilitação.
47. Quando a licitante convocada não assinar o contrato no prazo e nas condições
estabelecidos, poderá ser convocada outra licitante para assinar o contrato, após negociações e
verificação da adequação da proposta e das condições de habilitação, obedecida a ordem de
classificação.
SEÇÃO XVIII – DAS SANÇÕES
48. A licitante será sancionada com o impedimento de licitar e contratar com a União e será
descredenciada no Sicaf e no cadastro de fornecedores do TCU, pelo prazo de até 5 (cinco) anos,
sem prejuízo de multa de até 30% do valor estimado para a contratação e demais cominações
legais, nos seguintes casos:
48.1. cometer fraude fiscal;
48.2. apresentar documento falso;
48.3. fizer declaração falsa;
48.4. comportar-se de modo inidôneo;
48.5. não assinar o contrato no prazo estabelecido;
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48.6. deixar de entregar a documentação exigida no certame;

48.7. não mantiver a proposta.
49. Para os fins da subcondição 48.4, reputar-se-ão inidôneos atos como os descritos nos arts.
90, 92, 93, 94, 95 e 97 da Lei nº 8.666/93 e a apresentação de amostra falsificada ou deteriorada.
SEÇÃO XIX – DOS ESCLARECIMENTOS E DA IMPUGNAÇÃO AO EDITAL
50. Até 2 (dois) dias úteis antes da data fixada para abertura da sessão pública, qualquer
pessoa, física ou jurídica, poderá impugnar o ato convocatório deste Pregão mediante petição a
ser enviada exclusivamente para o endereço eletrônico cpl@tcu.gov.br, até as 19 horas, no
horário oficial de Brasília-DF.
51. O Pregoeiro, auxiliado pelo setor técnico competente, decidirá sobre a impugnação no
prazo de 24 (vinte e quatro) horas.
52. Acolhida a impugnação contra este Edital, será designada nova data para a realização do
certame, exceto quando, inquestionavelmente, a alteração não afetar a formulação das propostas.
53. Os pedidos de esclarecimentos devem ser enviados ao Pregoeiro até 3 (três) dias úteis
antes da data fixada para abertura da sessão pública, exclusivamente para o endereço eletrônico
cpl@tcu.gov.br.
54. As respostas às impugnações e aos esclarecimentos solicitados serão disponibilizadas no
sistema eletrônico para os interessados.
SEÇÃO XX – DISPOSIÇÕES FINAIS
55. Ao Secretário-Geral de Administração do Tribunal de Contas da União compete anular este

Pregão por ilegalidade, de ofício ou por provocação de qualquer pessoa, e revogar o certame por
considerá-lo inoportuno ou inconveniente diante de fato superveniente, mediante ato escrito e
fundamentado.
55.1. A anulação do pregão induz à do contrato.
55.2. As licitantes não terão direito à indenização em decorrência da anulação do
procedimento licitatório, ressalvado o direito da contratada de boa-fé de ser
ressarcida pelos encargos que tiver suportado no cumprimento do contrato.
56. É facultado ao Pregoeiro ou à autoridade superior, em qualquer fase deste Pregão,
promover diligência destinada a esclarecer ou completar a instrução do processo, vedada a
inclusão posterior de informação ou de documentos que deveriam ter sido apresentados para fins
de classificação e habilitação.
57. No julgamento das propostas e na fase de habilitação, o Pregoeiro poderá sanar erros ou
falhas que não alterem a substância das propostas e dos documentos e a sua validade jurídica,
mediante despacho fundamentado, registrado em ata e acessível a todos, atribuindo-lhes validade
e eficácia para fins de classificação e habilitação.
57.1. Caso os prazos definidos neste Edital não estejam expressamente indicados na
proposta, eles serão considerados como aceitos para efeito de julgamento deste
Pregão.
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58. Os documentos eletrônicos produzidos com a utilização de processo de certificação

disponibilizada pela ICP-Brasil, nos termos da Medida Provisória nº 2.200-2, de 24 de agosto de
2001, serão recebidos e presumidos verdadeiros em relação aos signatários, dispensando-se o
envio de documentos originais e cópias autenticadas em papel.
59. Aplicam-se às cooperativas enquadradas na situação do art. 34 da Lei nº 11.488, de 15 de
junho de 2007, todas as disposições relativas às microempresas e empresas de pequeno porte.
60. Em caso de divergência entre normas infralegais e as contidas neste Edital e anexos,
prevalecerão as últimas.
61. Este Pregão poderá ter a data de abertura da sessão pública transferida por conveniência
do TCU, sem prejuízo do disposto no art. 4, inciso V, da Lei nº 10.520/2002.
SEÇÃO XXI – DOS ANEXOS
62. São partes integrantes deste Edital os seguintes anexos:

62.1. Anexo 1 - Termo de Referência;
62.2. Anexo 2 – Tratamento de Ordens de Serviço;
62.3. Anexo 3 – Níveis Mínimos de Serviço;
62.4. Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes;
62.5. Anexo 5 – Detalhamento de Documentos Inerentes à Contratação;
62.6. Anexo 6 – Requisitos Funcionais;
62.7. Anexo 7 – Requisitos Funcionais: Diagrama de Contexto;
62.8. Anexo 8 - Requisitos Funcionais: Quadro de Processos de Trabalho;
62.9. Anexo 9 - Requisitos Funcionais: Quadro de Autosserviços;
62.10. Anexo 10 – Requisitos Tecnológicos e Arquiteturais;
62.11. Anexo 11 - Requisitos de Usabilidade;
62.12. Anexo 12 - Requisitos de Segurança da Informação;
62.13. Anexo 13 - Serviço de Migração de Dados;
62.14. Anexo 14 – Serviço de Integração;
62.15. Anexo 15 – Sistemas Legados;
62.16. Anexo 16 – Softwares de Apoio;
62.17. Anexo 17 – Modelos de Documentos;
62.18. Anexo 18 – Glossário;
62.19. Anexo 19 - Minuta do Contrato;
62.20. Anexo 20 – Modelo de Carta de Fiança Bancária para Garantia de Execução
Contratual.
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SEÇÃO XXII – DO FORO
63. As questões decorrentes da execução deste Instrumento, que não possam ser dirimidas
administrativamente, serão processadas e julgadas na Justiça Federal, no Foro da cidade de
Brasília/DF, Seção Judiciária do Distrito Federal, com exclusão de qualquer outro, por mais
privilegiado que seja, salvo nos casos previstos no art. 102, inciso I, alínea “d” da Constituição
Federal.
Brasília, 11 de dezembro de 2012
ROBERTO TRONCOSO RODRIGUES NETO

Pregoeiro
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ÍNDICE DE ANEXOS
Anexo 1 – Termo de Referência..................................................................................................23
Objeto....................................................................................................................................23
Detalhamento da Solução Integrada de TI..............................................................................23
Licenças de Uso......................................................................................................................25
Uso Previsto do SGP...................................................................................................................26
Código-fonte do SGP..................................................................................................................28
Serviço de implantação..........................................................................................................28
Planejamento da implantação...................................................................................................29
Instalação e configuração ambiente computacional a cargo da contratada.............................30
Execução da implantação...........................................................................................................30
Operação assistida em produção...............................................................................................31
Eliminação ou modificação de requisitos previstos na contratação..........................................34
Mapeamento de processos de trabalho....................................................................................35
Características específicas da customização..............................................................................37
Serviço de manutenção evolutiva...........................................................................................37

Análise em Pontos de Função....................................................................................................38
Serviço de treinamento..........................................................................................................39
Disponibilização de conteúdo para ações virtuais de treinamento...........................................41
Ações de treinamento................................................................................................................42
Serviço de Suporte Técnico e Atualização de Versões.............................................................44

Requisitos de Serviço de Suporte Técnico do Fabricante..........................................................45
Requisitos do Serviço de Atualização de Versão do Fabricante................................................46
Gestão do Ciclo de Vida da Solução........................................................................................46

Desenho - Gerenciamento do Nível de Serviço.........................................................................47
Desenho - Gerenciamento da Disponibilidade..........................................................................47
Desenho - Gerenciamento da Capacidade.................................................................................47
Desenho - Gerenciamento de Segurança da Informação..........................................................48
Desenho - Gerenciamento da Continuidade de Serviço............................................................48
Transição para Produção - Gerenciamento de Mudança..........................................................48
Transição para Produção - Gerenciamento da Configuração e de Ativo de Serviço.................49
Transição para Produção – Gerenciamento de Liberação e Implantação.................................49
Transição para Produção – Validação e Teste de Serviço..........................................................49
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Operação - Gerenciamento de Evento.......................................................................................50

Operação - Gerenciamento de Incidente...................................................................................50
Operação - Cumprimento de Requisição...................................................................................50
Operação - Gerenciamento de Acesso.......................................................................................50
Transição contratual e repasse de conhecimento...................................................................50
Forma de Seleção do Fornecedor...........................................................................................51
Local de execução..................................................................................................................51
Prazos e vigência contratual...................................................................................................52
Orçamento estimado e classificação orçamentária.................................................................52
Do Reajuste de Preços............................................................................................................55
Vistoria..................................................................................................................................55
Critérios de habilitação para participação na licitação............................................................56
Proposta Comercial................................................................................................................57
Detalhamento de preços............................................................................................................58
Critérios de aceitabilidade de preços......................................................................................59
Equipe técnica da contratada.................................................................................................60

Comprovação de capacidade técnico-profissional....................................................................62
Recusa e substituição de profissionais.......................................................................................62
Amostra.................................................................................................................................62
Primeira etapa da avaliação.......................................................................................................63
Segunda etapa da avaliação.......................................................................................................64
Requisitos comuns das duas etapas...........................................................................................64
Execução Física e Financeira...................................................................................................66
Garantia Legal........................................................................................................................75
Garantia de execução.............................................................................................................76
Do Seguro..............................................................................................................................77
Comunicação entre Contratante e Contratada.......................................................................77
Sanções..................................................................................................................................78
Aplicação incorreta do fator de cumprimento de nível de serviço............................................79
Assinatura do contrato...............................................................................................................79
Apresentação de garantia de execução.....................................................................................79
Reunião de abertura...................................................................................................................79
Recusa e substituição de profissionais da contratada...............................................................79
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Sanções referentes à OS.............................................................................................................80

Entrega das licenças...................................................................................................................81
Serviços de Suporte Técnico......................................................................................................81
Garantia legal.............................................................................................................................81
Operação assistida em produção...............................................................................................82
Serviço de treinamento..............................................................................................................82
Uso indevido de informações.....................................................................................................82
Uso inadequado de customização.............................................................................................83
Descumprimento das demais obrigações contratuais...............................................................83
Responsabilidades do contratante.........................................................................................83
Responsabilidades da contratada...........................................................................................84
Propriedade de Bens e serviços..............................................................................................86
Proteção às informações........................................................................................................87
Gestão e Fiscalização do contrato...........................................................................................87
Unidades responsáveis pelo Termo de Referência..................................................................88
Anexo 2 – Tratamento de Ordens de Serviço..............................................................................89

Abertura de Ordem de Serviço...................................................................................................89
Entrega dos produtos e avaliação..............................................................................................90
Aceite..........................................................................................................................................91
Aceite com ressalva....................................................................................................................91
Rejeição parcial..........................................................................................................................91
Rejeição definitiva......................................................................................................................92
Aferição do cumprimento do prazo de execução da Ordem de Serviço...................................92
Pagamento de Ordem de Serviço...............................................................................................92
Controle de Mudanças em Ordens de Serviço...........................................................................93
Cancelamento de Ordem de Serviço..........................................................................................93
Características específicas por Ordem de Serviço...................................................................93

Ordem de Serviço para planejamento inicial.............................................................................94
Ordem de Serviço para instalação e configuração do ambiente computacional......................94
Ordem de Serviço para planejamento da implantação.............................................................94
Ordem de Serviço para implantação dos processos de trabalho..............................................94
Ordens de Serviço para manutenção evolutiva.........................................................................95
Ordem de Serviço para suporte técnico e atualização de versões............................................96
Ordem de Serviço para planejamento geral do treinamento....................................................96
Ordem de Serviço para treinamento.........................................................................................96
Ordem de Serviço para transição contratual.............................................................................96
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Resumo de artefatos por ordem de serviço............................................................................97
Anexo 3 – Níveis Mínimos de Serviço..........................................................................................98
Níveis Mínimos de Serviço para todos os tipos de Ordem de Serviço......................................99
Níveis Mínimos de Serviço para OS do tipo Manutenção Evolutiva.......................................100
Níveis Mínimos de Serviço para a Execução da Solução em Produção...................................100
Níveis Mínimos de Serviço para Operação assistida, Garantia Legal e suporte técnico..........100
Níveis Mínimos de Serviço referentes ao Tempo de Resposta da Aplicação..........................100
Níveis Mínimos de Serviço referentes à Disponibilidade da Solução.....................................102
Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes.............................104
Anexo 5 – Detalhamento dos Documentos Inerentes à Contratação.........................................106

Requisitos gerais.......................................................................................................................106
Relação de documentos.......................................................................................................107
Planejamento inicial.................................................................................................................107
Diagramas de implantação.......................................................................................................107
Fronteira da aplicação..............................................................................................................107
Manual do gestor do sistema...................................................................................................108
Manual de operação................................................................................................................108
Manual de desenvolvimento....................................................................................................108
Manual do usuário (help on-line).............................................................................................108
Código-fonte.............................................................................................................................108
Mapeamento de processos de trabalho ajustado...................................................................109
Plano de comunicação.............................................................................................................109
Plano de contingência, recuperação e backup........................................................................109
Plano de continuidade do negócio (GCN)................................................................................110
Plano e rotinas de monitoramento e gerenciamento do ambiente computacional...............110
Plano de gestão de mudança cultural......................................................................................110
Plano geral de testes................................................................................................................111
Plano geral de treinamento.....................................................................................................113
Plano de riscos do projeto........................................................................................................114
Plano de gerenciamento do projeto........................................................................................114
Relatório de ocorrências..........................................................................................................115
Plano de treinamento...............................................................................................................115
Relatório de nível de serviço....................................................................................................116
Plano geral de migração e integração de dados e rotinas de mascaramento, migração e
integração de dados.................................................................................................................116
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Modelo de gestão de ciclo de vida da Solução........................................................................116

Project Charter.........................................................................................................................116
Plano de transição contratual..................................................................................................116
Anexo 6 - Requisitos Funcionais................................................................................................117
Escopo..................................................................................................................................117
Requisitos Comuns a Todos os Macroprocessos de trabalho................................................117
Requisitos do macroprocesso de trabalho de Planejamento em Gestão de Pessoas.............118
Requisitos do macroprocesso de trabalho Seleção e integração de novos servidores...........119
Requisitos do macroprocesso de trabalho Gestão de competências.....................................120
Requisitos do macroprocesso de trabalho Educação corporativa..........................................123
Requisitos do macroprocesso de trabalho Gestão de acompanhamento funcional...............124

Gestão do estágio probatório..................................................................................................126
Gestão do Estágio Estudantil....................................................................................................127
Requisitos do macroprocesso de Gestão do desempenho profissional e Programa de

Reconhecimento..................................................................................................................130
Gestão do Planejamento de Atividades...................................................................................130
Avaliação de Desempenho.......................................................................................................132
Gestão do Reconhecimento Profissional.................................................................................134
Requisitos do macroprocesso de trabalho Gestão de direitos e vantagens...........................135
Requisitos do macroprocesso de trabalho Gestão de pagamento de pessoal........................136
Requisitos do macroprocesso de trabalho Gestão da saúde do servidor...............................138

Módulo de Perícias Médicas....................................................................................................138
Exame Periódico de Saúde - EPS..............................................................................................143
Atendimento Ambulatorial (Médico, Odontológico, Enfermagem, Psicossocial)...................145
Requisitos comuns a todos os macroprocessos.....................................................................147
Requisitos de informações gerenciais e operacionais...........................................................149
Requisitos para Intercâmbio de Informações........................................................................149
Anexo 7 - Requisitos Funcionais: Diagrama de Contexto...........................................................152
Parte 1 - Segep.....................................................................................................................154
Parte 2 – ISC.........................................................................................................................173
Anexo 8 – Requisitos Funcionais: Quadro de Processos de Trabalho.........................................183
Anexo 9 - Requisitos Funcionais: Quadro de Autosserviços.......................................................199

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Anexo 10 - Requisitos Tecnológicos e Arquiteturais..................................................................204
Banco de Dados....................................................................................................................204
Demais Softwares Fornecidos pela Contratada (Exceto SGBD)..............................................204
Definições Comuns à toda Solução.......................................................................................205
Arquitetura..........................................................................................................................207
Anexo 11 - Requisitos de Usabilidade.......................................................................................210
Anexo 12 - Requisitos de Segurança da Informação..................................................................214
Compromisso de sigilo.........................................................................................................214
Controle de acesso...............................................................................................................214
Perfis de acesso....................................................................................................................216
Classificação da informação..................................................................................................217
Verificação e validação de dados..........................................................................................217
Infraestrutura de comunicação.............................................................................................217
Procedimentos operacionais................................................................................................217
Monitoramento de desempenho e capacidade.....................................................................219
Auditoria..............................................................................................................................219
Disponibilidade e continuidade de serviços..........................................................................220
Boas Práticas Relativas à Segurança da Informação..............................................................220
Anexo 13 - Serviço de Migração de Dados................................................................................222

Plano geral de migração de dados...........................................................................................223
Plano de migração de dados....................................................................................................223
Mapeamento “de-para”...........................................................................................................224
Programas de extração, transformação e carga......................................................................224
Relatórios operacionais de extração, transformação e carga.................................................225
Relatório final de resultados da migração...............................................................................225
Anexo 14 - Serviço de Integração.............................................................................................226
Serviço de Integração de Dados com Sistemas Legados e Externos.......................................226

Escopo......................................................................................................................................227
Produtos...................................................................................................................................227
Plano geral de integração e intercâmbio de dados.................................................................227
Plano de integração e intercâmbio de dados..........................................................................228
Projeto e Construção dos Sistemas de Integração...................................................................230
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Testes........................................................................................................................................231
Liberação..................................................................................................................................231
Operação..................................................................................................................................231
Serviço de Integração com Softwares de apoio.....................................................................232

Escopo......................................................................................................................................232
Produtos...................................................................................................................................232
Atividades.................................................................................................................................232
Testes........................................................................................................................................233
Liberação..................................................................................................................................233
Operação..................................................................................................................................233
Anexo 15 - Sistemas Legados....................................................................................................235
Anexo 16 – Softwares de Apoio................................................................................................242
Software de Apoio Fornecidos pelo Contratante e de Uso Obrigatório pela Contratada.......242

Ambiente de Virtualização.......................................................................................................242
Integração de dados.................................................................................................................242
Correio Eletrônico....................................................................................................................242
GED – Gestão Eletrônica de Documentos................................................................................242
Sistema de controle de acesso e concessão de perfis.............................................................243
Monitoramento da Solução.....................................................................................................243
Controle de demandas.............................................................................................................243
Data Warehouse.......................................................................................................................243
Gestão de Projetos...................................................................................................................243
Banco de Dados........................................................................................................................243
Sistema Operacional.................................................................................................................243
Clientes de backup...................................................................................................................243
Antivírus...................................................................................................................................243
LMS (Learning Management System)......................................................................................243
Software de Apoio Fornecidos pelo Contratante e de Uso Opcional pela Contratada............243

Servidor de aplicação...............................................................................................................243
Modelagem de processos de trabalho.....................................................................................243
Anexo 17 - Modelos de Documentos.........................................................................................244
Modelo de Declaração de Vistoria........................................................................................245
Modelo de Atestado de Capacidade Técnica.........................................................................246
Modelo de Atestado de Experiência Profissional..................................................................247
Termo de Confidencialidade e Sigilo da Licitante..................................................................248
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Termo de Confidencialidade e Sigilo da Contratada..............................................................250
Termo de responsabilidade no uso de recursos de tecnologia da informação.......................252
Modelo de Proposta de Preços.............................................................................................254

Observação sobre a Solução de TI...........................................................................................254
Observação sobre o detalhamento das Licenças do SGP........................................................254
Observação sobre os Softwares de apoio................................................................................254
Observação sobre o serviço de manutenção evolutiva...........................................................254
Observação sobre o serviço de suporte técnico......................................................................254
Modelo de Ordem de Serviço (OS)........................................................................................255
Anexo 18 - Glossário.................................................................................................................257
Anexo 19 – Minuta do Contrato ..............................................................................................274
Anexo 20 – Modelo de Carta Fiança Bancária para Garantia de Execução Contratual .............290
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Anexo 1 – Termo de Referência
OBJETO
1. Contratação de Solução Integrada de Tecnologia da Informação (TI) para suporte às atividades
inerentes à gestão de pessoas no âmbito do Tribunal de Contas da União.
DETALHAMENTO DA SOLUÇÃO INTEGRADA DE TI
2. A solução integrada de TI, também chamada Solução de TI, Solução contratada ou
simplesmente Solução, compreende os seguintes itens:
a) licenças de uso para o sistema de informação para gestão de pessoas e softwares de apoio
fornecidos pela contratada;
b) serviço de implantação;
c) serviço de manutenção evolutiva;
d) serviço de treinamento;
e) serviço de suporte técnico.
3. Solução integrada de TI, para fins do presente objeto, é aquela que, para todos os processos de
trabalho e módulos constituintes, possui:
a) interface de apresentação, layout de relatórios, usabilidade e documentação homogêneos;
b) mesma ferramenta de desenvolvimento, linguagem de customização e procedimento para
parametrização;
c) troca de informações entre os vários processos de trabalho e módulos constituintes sem
que seja necessária migração de dados, redundâncias de informação ou mecanismo de
integração de dados entre seus módulos;
d) procedimento uniforme de operação, monitoramento e gerenciamento;
e) procedimento uniforme para migração e integração de dados com sistemas legados e
externos;
f) procedimento uniforme de atribuição de perfis, definição de regras de acesso e criação de
usuários;
g) procedimento uniforme para gestão do ciclo de vida da Solução;
h) todos os módulos pertencentes ao mesmo fabricante.
4. Os serviços de suporte técnico e manutenção evolutiva são de natureza continuada.
5. O sistema de informação para gestão de pessoas (SGP) é software aplicativo na forma de
produto acabado, estabilizado e disponível no mercado brasileiro, com capacidade de
informatizar no contratante, de modo integrado, processos de trabalho relativos à gestão de
pessoas, para o qual a contratada deverá fornecer licenças de uso relativas aos processos de
trabalho especificados no edital.
6. Os softwares de apoio são todos os softwares necessários ao funcionamento do SGP sobre a
infraestrutura de hardware do contratante, os quais complementam as funcionalidades do SGP
ou dão suporte ao seu funcionamento, permitindo que o SGP cumpra todos os requisitos
funcionais e não funcionais estabelecidos no edital. Diferenciam-se do SGP por não integrarem
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seu núcleo, necessitando, portanto, de licenciamento em separado, de forma onerosa ou

gratuita.
7. No contexto deste Edital, os softwares de apoio são divididos da seguinte forma:
a) Os fornecidos pela contratada, por serem por ela considerados imprescindíveis ao
funcionamento do SGP e não serem fornecidos pelo contratante. Deverão ser
especificados pela licitante de forma individualizada em sua proposta comercial. São
exemplos (quando não integrarem o núcleo do SGP e forem licenciados em separado):
ferramenta de desenvolvimento, ferramenta para geração de relatórios operacionais,
options de banco de dados, servidor de aplicação, ferramenta para geração de manuais e
help on-line, entre outros;
b) Os fornecidos pelo contratante de uso obrigatório pela contratada, cujas licenças serão
providas pelo contratante. São exemplos: banco de dados, sistema operacional, ambiente
de virtualização, DW, GED, Correio Eletrônico, ferramenta de integração de dados, de
controle de demandas, de gestão de projetos, Learning Management System, entre outros;
c) Os fornecidos pelo contratante de uso opcional pela contratada, cujas licenças serão
providas pelo contratante, podendo a contratada optar pelo fornecimento de softwares
similares, desde que especificados em sua proposta. São exemplos: servidor de aplicação,
ferramenta de desenho de processos, entre outros.
8. Os softwares de apoio fornecidos pelo contratante, de uso obrigatório e opcional pela
contratada, são descritos no Anexo 16 – Softwares de Apoio. Caberá à contratada dispor de
profissionais com conhecimento sobre os softwares de apoio fornecidos pelo contratante, não
sendo responsabilidade deste último prover qualquer treinamento, salvo em relação aos
softwares de apoio desenvolvidos pelo próprio contratante. Caberá ao contratante somente a
responsabilidade de disponibilizar as licenças dos softwares de apoio por ele fornecidos, em
quantidade suficiente para permitir a implantação e operação da Solução em todos os
ambientes de execução. Os softwares de apoio fornecidos pelo contratante deverão ser
configurados pela contratada e por ela provida a integração com o núcleo da Solução de forma
a alcançar os requisitos estabelecidos neste Edital.
9. Ambiente de execução refere-se aos ambientes de desenvolvimento, teste, homologação,
treinamento, produção e Data center de contingência, nos quais o SGP e softwares de apoio
deverão ser instalados e configurados.
10. Ambiente computacional a cargo da contratada refere-se ao conjunto de softwares que serão
instalados e configurados pela contratada no escopo do serviço de implantação e
posteriormente objeto do serviço de suporte técnico e manutenção evolutiva. Estão incluídos
todos os softwares a serem instalados dentro do ambiente de virtualização, incluídas as
próprias máquinas virtuais, e os softwares instalados diretamente em hardwares fornecidos
com o propósito de permitir a execução da Solução. Abrange todo o ambiente de execução.
Incluem tanto os softwares fornecidos pela contratada quanto os softwares fornecidos pelo
contratante. São exemplos: SGP, banco de dados, sistema operacional, ambiente de
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virtualização, ferramenta de desenvolvimento, ferramenta para geração de relatórios

operacionais, options de banco de dados, servidor de aplicação, ferramenta de desenho de
processos, clientes de backup e antivírus, softwares necessários para a gestão do ciclo de vida
da Solução, entre outros.
11. Ambiente computacional a cargo do contratante refere-se ao conjunto de softwares
fornecidos pelo contratante cuja instalação, configuração e suporte técnico estarão sob sua
responsabilidade, instalados em hardware e ambiente de virtualização a cargo do contratante.
São exemplos: DW, GED, Correio Eletrônico, ferramenta de integração de dados, de controle de
demandas, de gestão de portfólio, Learning Management System, entre outros. Apesar de
estarem no ambiente computacional a cargo do contratante, são de responsabilidade da
contratada a integração entre esses softwares e o núcleo da Solução, bem como sua
configuração, criação de scripts, criação de relatórios e migração de dados, estando as
atividades citadas no escopo do serviço de implantação e manutenção evolutiva.
12. Infraestrutura de TI refere-se ao conjunto de hardwares a serem fornecidos pelo contratante
para implantação do SGP e dos softwares de apoio, levando-se em conta todo o ambiente de
execução. A infraestrutura de TI está especificada no Anexo 10 - Requisitos Tecnológicos.
13. A seguir, serão detalhados os itens da Solução a serem contratados.
LICENÇAS DE USO
14. As licenças de uso deverão ser fornecidas em nome do contratante, por prazo indeterminado
(licenciamento perpétuo).
15. A propriedade intelectual dos softwares fornecidos pela contratada permanecerá na
titularidade do respectivo fabricante. A propriedade intelectual de todas as modificações nos
softwares fornecidos, que lhes agregue valor, realizadas no escopo da contratação, bem como
de todos os dados inseridos na Solução, pertencerá ao contratante.
16. Licenças de uso deverão ser fornecidas para o SGP e para os demais softwares de apoio
fornecidos pela contratada. As licenças deverão permitir a utilização da Solução em todo o
ambiente de execução (desenvolvimento, teste, homologação, treinamento, produção e Data
center de contingência).
17. Cada licença, observados o perfil, o processo de trabalho e o ambiente de execução, poderá
ser atribuída a vários usuários durante o ciclo de vida da Solução, desde que não
concomitantemente.
18. A contratada deverá providenciar a emissão das licenças junto aos fabricantes. A data de
emissão não poderá ser anterior à data de assinatura do contrato, e a entrega ao contratante
deve ser em duas etapas:
a) na data de início do serviço de instalação e configuração do SGP;
b) na data de emissão do termo de homologação da implantação dos seis processos de
trabalho principais. Caso um dos processos de trabalho complementares seja colocado em
produção antes dos processos principais, as licenças referentes a esse processo serão
fornecidas na data de sua homologação.
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19. A quantidade de licenças entregues na primeira etapa deverá ser suficiente para realização do
serviço de implantação, devendo incluir, no máximo:
a) licenças para softwares de apoio fornecidos pela contratada;
b) todas as licenças para os perfis parametrizador, customizador e operador de TI;
c) 10% (dez por cento) das licenças dos perfis gestor setorial, auditor e educacional;
d) todas as licenças para o perfil gestor global;
e) 10% (dez por cento) das licenças de perfil autosserviço;
f) 10% (dez por cento) das licenças especificadas para execução da folha de pagamento.
20. Na segunda etapa deverá ser entregue o restante das licenças previstas na proposta comercial.
21. Caso sejam licenciados, os ambientes de desenvolvimento, teste, homologação, treinamento e
Data center de contingência receberão o mesmo quantitativo de licenças do ambiente de
produção, nas mesmas etapas e proporções anteriormente citadas.
22. Poderá o contratante, a seu critério, seja por economicidade ou por necessidade de maior
número de licenças para a realização do serviço de implantação, demonstradas a
economicidade e a necessidade de mais licenças durante o planejamento inicial, adquirir, na
primeira etapa, maior número de licenças que o anteriormente previsto, limitado ao total de
licenças previstas para a contratação, ao orçamento previsto para o exercício financeiro e a 12%
do valor total do contrato.
23. As licenças serão entregues em meio magnético, depois de devidamente registradas junto aos
fabricantes, em conta especificamente identificada para o contratante, com permissão de
acesso para downloads.
Uso Previsto do SGP
24. O uso previsto do SGP, para fins de estimativa de licenciamento por parte da licitante,
apresentado por processo de trabalho e perfil, é descrito na Tabela 1 – Uso Previsto do SGP.
25. Caberá à licitante apresentar, em sua proposta comercial, os tipos e quantidades de licenças
necessárias, tanto para o SGP como para os softwares de apoio por ela fornecidos,
considerando o ambiente de execução, para prover integralmente as necessidades de uso aqui
apresentadas e, no mínimo, a execução da Solução na infraestrutura de TI especificada no
Anexo 10 - Requisitos Tecnológicos, sem limitação quanto ao número de requisições,
simultâneas ou não, a serem processadas.
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Perfil
Processo de trabalho Gestor Gestor Operador
Autosserviço Parametrizador Customizador Educacional Auditor
Global Setorial de TI
Planejamento em
10 -
gestão de pessoas
Seleção e integração
20 -
de novos servidores
Gestão de 5.400, 10 -
competências distribuídas da
Gestão de seguinte forma:
acompanhamento autoridades e 10 -
funcional servidores
Gestão de direitos e ativos (3.000),
4 -
vantagens 5 365 aposentados 15 15 10
Gestão de pagamento (1.300),
8 -
de pessoal pensionistas
Gestão do civis e judiciais
desempenho (500) e
profissional e estagiários 10 -
programa de (600)
reconhecimento
Gestão de saúde 3 -
120
7
Educação corporativa simultâneos
TOTAL 5 365 5.400 82 15 120 15 10
Tabela 1 – Uso Previsto do SGP
26. Detalhamento dos campos da tabela:
a) a descrição dos processos de trabalho é feita no Anexo 6 - Requisitos Funcionais;
b) perfil gestor global terá acesso irrestrito a todas as funcionalidades de negócio do SGP;
c) perfil gestor setorial, também chamado perfil setorial ou Power User, terá acesso às
funcionalidades de negócio do SGP, com permissão para incluir, modificar, atestar,
cancelar operações e consultar relatórios, dentro dos limites de competência inerentes ao
processo de trabalho em que atua, restringidos pelos direitos de acesso atribuídos, sem, no
entanto, poder alterar regras de negócio, fluxos de trabalho ou parametrizações. Destina-
se aos servidores lotados nas unidades de gestão de pessoas, saúde, educação e serviços
de apoio;
d) perfil autosserviço terá acesso às funcionalidades de negócio do SGP classificadas como
autosserviço, restritas pelos direitos de acesso atribuídos;
e) perfil parametrizador terá acesso às funcionalidades que permitem a modificação do
funcionamento da Solução via interfaces da própria aplicação, sem utilização de linguagem
de programação, tanto em relação a parâmetros, como modificação de configurações de
processos de trabalho, regras de negócio e fluxos de trabalho;
f) perfil customizador terá acesso, além das funcionalidades inerentes ao perfil
parametrizador, também à interface ou ferramenta de desenvolvimento, que permita
modificação do funcionamento da Solução via linguagem de programação em todos os
processos de trabalho;
g) perfil operador em TI terá acesso às funcionalidades de operação da Solução, tais como
administração de cópias de segurança, monitoramento de desempenho, administração de
usuários e gestão dos serviços de migração e integração;
h) perfil educacional terá acesso às funcionalidades inerentes à educação corporativa, sendo
caracterizadas pelo máximo de uso (logins) simultâneo permitido;
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i) perfil auditor terá acesso irrestrito de consulta a todas as informações de negócio do SGP,
incluindo logs de auditoria.
27. A folha de pagamento deverá processar informações de até 4.800 pessoas vinculadas ao
contratante, entre autoridades e servidores ativos (3.000), aposentados (1.300) e pensionistas
civis e judiciais (500).
28. Estagiários não possuem plano de carreira, progressão funcional nem serão processados pela
folha de pagamento. Sua atuação ocorrerá preferencialmente pelo perfil autosserviço, restrita a
poucas funcionalidades, a serem estabelecidas durante o mapeamento dos processos de
trabalho. Para estagiários há a previsão de integração ao SGP das funcionalidades de controle
de frequência presentes no sistema Sigest, conforme descrito no Anexo 15 - Sistemas Legados.
Código-fonte do SGP
29. Para efeito de garantia de continuidade dos processos de trabalho do contratante
dependentes da Solução de TI, a contratada deverá deixar disponível o código-fonte do SGP e
de suas atualizações até o término da vigência do contrato, seja por entrega direta à custódia
do contratante, seja por entrega de garantia de acesso ao código-fonte custodiado por fiel
depositário.
30. A contratada deverá entregar à custódia direta do contratante o código-fonte da parte
customizada da Solução, incluindo SGP e softwares de apoio, produzido durante a execução do
contrato. A entrega do código-fonte deverá ocorrer juntamente com a entrega dos respectivos
artefatos para homologação.
31. No caso de fatos supervenientes, que venham a descontinuar os serviços contratados para
suporte da Solução, o contratante fica autorizado, por prazo indeterminado, a usar o código-
fonte do SGP e de suas atualizações e a fazer as modificações necessárias à continuidade dos
processos de trabalho informatizados pela Solução.
SERVIÇO DE IMPLANTAÇÃO
32. Trata-se do conjunto de serviços, que deverão ser organizados na forma de projeto seguindo
as boas práticas de gerenciamento previstas no PMBOK (quarta edição) do PMI, com a
finalidade de entregar a Solução contratada, adaptada às necessidades do contratante e
plenamente operacional, em todo o ambiente de execução.
33. O serviço de implantação consiste das seguintes atividades:
a) planejamento da implantação;
b) instalação e configuração do ambiente computacional a cargo da contratada;
c) execução da implantação dos nove processos de trabalho contratados através da
parametrização e customização do SGP;
d) operação assistida em produção.
34. Os seis processos de trabalho principais, a serem implantados conjuntamente, são:
a) planejamento em gestão de pessoas;
b) seleção e integração de novos servidores;
c) gestão de competências;
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d) gestão de acompanhamento funcional;

e) gestão de direitos e vantagens;
f) gestão de pagamento de pessoal.
35. Os três processos de trabalho complementares, que poderão ser implantados separadamente
dos processos principais, são:
a) gestão de saúde;
b) gestão do desempenho profissional e programa de reconhecimento;
c) educação corporativa.
36. Os três processos de trabalho complementares somente poderão entrar em produção
concomitantemente ou após os seis processos principais, salvo se tecnicamente demonstrado
pela contratada que sua implantação antecipada é viável e não afetará a implantação dos
processos principais.
37. O serviço de implantação somente será considerado concluído com o recebimento definitivo
pelo contratante de todos os processos de trabalho implantados em todo o ambiente de
execução, contemplando todos os requisitos funcionais e não funcionais descritos no Edital ou
presentes nos atuais sistemas a serem migrados, contemplando ainda a gestão do ciclo de vida
da Solução, após o término da operação assistida em produção de todos os processos de
trabalho e com o alcance dos níveis de serviço descritos na seção do Anexo 3 – Níveis Mínimos
de Serviço para todos os processos de trabalho implantados.
38. No caso específico da folha de pagamento (pertencente ao processo gestão de pagamento de
pessoal), durante a operação assistida, a nova Solução deverá ser executada em paralelo com o
sistema atual. Os resultados dos dois sistemas serão confrontados e somente será feito
recebimento definitivo do processo de trabalho e descontinuado o sistema atual depois da
terceira execução consecutiva sem apresentar discrepâncias de valores, problemas ou erros. A
não conformidade entre os sistemas prorroga automaticamente o período de operação
assistida dos seis processos de trabalho principais, até que seja realizada a terceira execução
consecutiva sem falhas de execução.
39. As atividades do serviço de implantação estão detalhadas adiante.
Planejamento da implantação
40. O planejamento da implantação deve contemplar, entre outros, o plano de projeto, no qual
será detalhado o cronograma físico-financeiro substitutivo e demais documentos relacionados
na seção Ordem de Serviço para planejamento da implantação, bem como os relacionados no
PMBOK para o grupo de processo “planejamento”, considerando todas as áreas de
conhecimento. O início da execução da implantação dos processos de trabalho dependerá do
aceite do plano de projeto pelo contratante.
41. O planejamento deverá contemplar a implantação dos seis processos de trabalho principais e
dos três processos complementares.
Instalação e configuração ambiente computacional a cargo da contratada
42. A instalação e a configuração do ambiente computacional a cargo da contratada, em todo o
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ambiente de execução, incluirá:

a) instalação e configuração do SGP;
b) instalação e configuração dos softwares de apoio fornecidos pelo contratante e pela
contratada;
c) implantação dos serviços necessários à operação e ao gerenciamento da Solução, tais
como backup, monitoramento, ferramenta de desenvolvimento, entre outros;
d) instalação e configuração dos softwares necessários para a gestão do ciclo de vida da
Solução;
e) integrações e configurações necessárias com os softwares de apoio instalados no ambiente
computacional a cargo do contratante.
43. A contratada poderá acrescentar à Solução software de monitoramento de aplicação próprio,
sem prejuízo das gerações de alerta na console padrão do contratante. O funcionamento deste
software não deverá afetar o funcionamento dos demais softwares de apoio instalados e deverá
atender a todos os requisitos de segurança estabelecidos pelo contratante, bem como adequar-
se ao ambiente computacional do contratante.
44. A contratada deverá viabilizar a monitoração da Solução pela equipe de monitoramento de
ambiente do contratante. Para isso a contratada, sob orientação inicial do contratante, deverá
configurar o software de monitoramento da Solução, por ela implantado, para fornecer
informações na console de operação do contratante.
45. A Solução deverá ser configurada para que, em caso de emergência, possa estar disponível
para utilização no Data center de contingência no prazo máximo de cinco dias úteis.
46. A definição da infraestrutura de TI para instalação consta do Anexo 10 - Requisitos
Tecnológicos.
Execução da implantação
47. A execução da implantação deverá ser dividida, no mínimo, nas etapas de:
a) engenharia de requisitos, incluindo modelagem dos processos de negócio;
b) desenho, arquitetura e implementação (customização e parametrização);
c) testes e homologação.
48. A etapa de engenharia de requisitos inclui, entre outras, as seguintes atividades por parte da
contratada: estudo dos processos de trabalho atuais; apresentação de sugestões de melhoria e
modernização dos processos de trabalho atuais; desenho dos processos de trabalho a serem
implantados, otimizados e aderentes ao SGP; análise dos sistemas atuais a serem migrados;
detalhamento e documentação de requisitos referentes aos processos de trabalho a serem
implantados; análise de impacto na operação do negócio e na infraestrutura tecnológica dos
processos de trabalho a serem implantados.
49. A etapa de desenho, arquitetura e implementação inclui, entre outras, as seguintes atividades
por parte da contratada: parametrização e customização do SGP e softwares de apoio (tanto os
fornecidos pelo contratante como os fornecidos pela contratada, estejam instalados no
ambiente computacional sob responsabilidade da contratada ou do contratante) para adaptá-
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los às necessidades do contratante, levantadas na etapa de engenharia de requisitos; criação de

portlets para publicação no Portal do contratante; criação de script de atendimento para help
desk; documentação e criação de ajuda on-line; criação de relatórios operacionais no SGP,
através de ferramenta fornecida pela contratada; criação de relatórios gerenciais, criados pela
contratada no Data Warehouse fornecido pelo contratante; criação de universos e rotinas de
ETL necessários à criação dos relatórios gerenciais; criação de rotinas de migração e integração
de dados; publicação do SGP nos ambientes de desenvolvimento, teste, homologação e
treinamento.
50. A etapa de teste e homologação inclui, entre outras, as seguintes atividades por parte da
contratada: teste unitário, teste de integração, teste funcional, teste de carga e teste de
segurança, correções definidas na homologação e publicação do SGP no ambiente de produção
e Data center de contingência.
51. Concomitantemente com as três etapas citadas, a contratada deverá executar, entre outras, as
seguintes atividades: migração de dados; integração com sistemas internos e softwares de
apoio do ambiente computacional do contratante; intercâmbio de dados com entidades
externas; criação de rotinas de mascaramento de dados para carga dos demais ambientes de
execução a partir do ambiente de produção; criação de rotinas de monitoramento e operação
da Solução; execução das atividades inerentes à gestão do ciclo de vida da Solução.
52. As atividades citadas, mediante concordância do contratante, segundo proposta da contratada
no planejamento da implantação, poderão ser realizadas em etapas diferentes das
estabelecidas.
53. A execução das etapas deverá ser feita de forma iterativa e incremental, conforme processo de
trabalho a ser apresentado pela contratada no planejamento da implantação.
54. Durante a execução da implantação, as customizações e parametrizações do SGP e softwares
de apoio deverão, sequencialmente, ser publicadas em todo o ambiente de execução, conforme
previsto na gestão do ciclo de vida da Solução.
55. A versão do núcleo da Solução e dos softwares de apoio que serão colocadas em produção ao
término da implantação deverão ser as últimas disponibilizadas nos sites dos fabricantes, salvo
se comprovado tecnicamente pela contratada não ser possível realizar a atualização de versão,
dentro dos prazos estabelecidos no cronograma físico e financeiro, em decorrência das
customizações realizadas durante a implantação.
Operação assistida em produção
56. Após a publicação em produção, inicia-se o período de operação assistida, durante o qual
técnicos da contratada acompanharão o funcionamento da Solução, adaptando-a para tratar
situações não previstas na etapa de engenharia de requisitos, corrigindo erros, solucionando
dúvidas dos usuários gestores e de TI, verificando o desempenho e disponibilidade da Solução e
otimizando-a, atualizando a documentação, auxiliando a equipe da contratada no atendimento
de segundo e terceiro nível, entre outras atividades necessárias para estabilização do software.
57. Haverá período único de operação assistida para os seis processos de trabalho principais e
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períodos independentes para cada um dos três processos complementares. Os quatro períodos
de operação assistida poderão ser coincidentes ou não, dependendo das datas de entrada em
produção dos processos de trabalho.
58. Cada um dos quatro períodos de operação assistida terão duração mínima de noventa dias.
Este prazo será automaticamente prorrogado nas seguintes situações:
a) enquanto não concluídos os chamados abertos durante a operação assistida em produção,
salvo aqueles indicados pelo contratante como passíveis de atendimento posterior, por
não comprometerem o adequado funcionamento da Solução. Tais chamados serão
transferidos para o estoque de demandas associadas à garantia legal;
b) enquanto não atingidos os níveis mínimos de serviço estabelecidos na seção do Anexo 3 –
Níveis Mínimos de Serviço. Os níveis de serviço citados serão analisados frente às
funcionalidades correspondentes aos processos de trabalho aos quais a produção assistida
se referir;
c) no caso da operação assistida dos seis processos principais, além das condições
estabelecidas nos itens anteriores, também será prorrogada enquanto não houver três
execuções consecutivas da folha de pagamento com conformidade de resultados entre o
sistema atual e o novo sistema.
59. Ao final de cada mês de operação assistida deverá a contratada emitir relatório que detalhe: o
estoque de chamados abertos e concluídos no período; valores alcançados para os indicadores
de desempenho descritos na seção ; discrepâncias encontradas entre a execução da folha no
SGP e no sistema legado.
60. Cada um dos quatro períodos de operação assistida, sendo coincidentes ou não, terão aceite
independente pelo contratante.
61. A solicitação de atendimento pelo contratante à contratada será feito por meio de abertura de
chamado pelo contratante em seu sistema de controle de demandas, ao qual será franqueado
acesso à contratada. Nesse sistema deverá a contratada registrar sua atuação referente ao
chamado. Somente o contratante poderá encerrar os chamados.
62. A contratada deverá fornecer número de telefone de custo de ligação local (DDD 61) ou
gratuita (0800) para atendimento de chamados.
63. Os chamados cadastrados pelo contratante serão classificados de acordo com os níveis de
prioridade e prazos de atendimento definidos no Anexo 4 – Critérios para Priorização de
Demandas, Chamados e Incidentes. Os chamados poderão ter sua severidade alterada a
qualquer tempo, a critério do contratante, considerando alterações das condições de impacto
no negócio ou a conveniência da administração. A contratada deverá iniciar o atendimento,
registrar os andamentos e concluí-lo de acordo com os prazos estabelecidos no citado anexo.
64. A abertura de chamado feita pela contratada junto a fabricante de software, decorrente de
demanda aberta pelo contratante, não representará interrupção na contagem dos prazos de
atendimento. Em casos excepcionais, desde que configurado e comprovado defeito em
software sobre o qual a contratada não possua domínio de modificação, o tempo de resolução
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do chamado pelo fabricante poderá ser considerado para fins de avaliação de impacto no
tempo de atendimento e resolução do incidente.
65. A contagem dos prazos de atendimento será interrompida durante a análise do contratante e
será retomada a partir do momento de interrupção, se o chamado for rejeitado.
66. A qualquer momento, os chamados poderão ser cancelados pelo contratante.
67. Caso a contratada seja obrigada a interromper atendimento em razão de agendamento, as
interrupções serão descontadas dos prazos de atendimento.
68. O atendimento feito pela contratada será remoto ou presencial. No entanto, caso o
atendimento remoto não esteja sendo efetivo, a critério do contratante, poderá este último
exigir o comparecimento de técnico da contratada à sede do contratante em Brasília-DF.
a) o envio de técnico à sede do contratante não afetará os níveis mínimos de serviço
estabelecidos na abertura do chamado em função da prioridade estabelecida;
b) se entender que o atendimento presencial não está sendo efetivo, o contratante poderá
solicitar a substituição do técnico enviado, aplicando-se à substituição os níveis mínimos de
serviço da abertura do chamado;
c) a contagem dos prazos não será interrompida para comparecimento presencial ou
substituição de técnicos.
69. O contratante definirá modelo para que a contratada possa realizar atendimento remoto da
Solução, via VPN. Caso opte pela utilização de administração remota, a contratada deverá arcar
com quaisquer custos extraordinários (aquisição de certificados digitais, clientes VPN, clientes
de serviços de terminal, entre outros) que se fizerem necessários para a montagem do
ambiente.
70. A operação assistida deverá ser prestada, no mínimo, em regime de doze horas por dia útil
(12x5), no horário de 8h às 20h, e, fora do mencionado, se agendado pelo contratante com a
contratada com antecedência mínima de dois dias úteis. Incidentes de prioridade máxima,
abertos dentro dos períodos anteriormente citados, não poderão ter seu atendimento
interrompido, mesmo durante dias não úteis ou fora do horário de 8h às 20h, até que tenham
sido resolvidos ou estabelecida solução de contorno que permita retornar a Solução ao estado
normal de utilização.
71. Intervenções programadas que necessitem de paralisações da Solução deverão ser realizadas
fora do horário de expediente (8h às 20h nos dias úteis), devendo ser agendadas pela
contratada com o contratante com antecedência mínima de cinco dias úteis, podendo o
contratante, a seu critério e tendo em vista a urgência da intervenção, autorizá-la em prazo
menor.
72. A contratada deverá atualizar a documentação da Solução, scripts de atendimento de help
desk, ajuda online da Solução e base de conhecimento em relação às correções efetuadas no
tratamento dos incidentes e problemas.
73. Se a contratada comprovar que parte do problema decorrente de abertura de chamado situa-
se em recurso sob responsabilidade do contratante, poderá solicitar a participação de
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profissionais do contratante para auxiliá-la na correção.

74. As indisponibilidades da Solução geradas por qualquer mudança na Solução, fruto da atuação
não programada da contratada durante a operação assistida em produção serão computadas
no cálculo da disponibilidade definida no documento de níveis mínimos de serviço deste termo
de referência, a não ser por expresso entendimento em contrário do contratante, devidamente
justificado pela contratada.
75. Caso a contratada precise efetuar adequações que envolvam modificações no ambiente
computacional do contratante em que a contratada não tenha domínio, como reconfiguração
de firewalls, de serviços de mensageria ou de rede (LDAP, DNS, Kerberos, entre outros), a
contratada deverá solicitar a reconfiguração ao contratante com pelo menos dez dias úteis de
antecedência. O contratante avaliará as condições de atendimento da solicitação e comunicará
à contratada a possibilidade ou não de atendimento e o prazo de execução. Pode o contratante,
em situações específicas, admitir prazo menor para solicitação.
76. A operação assistida abrange todo o ambiente de execução, incluindo o SGP e todos os
softwares de apoio fornecidos pela contratada.
Eliminação ou modificação de requisitos previstos na contratação
77. Na eventualidade de, durante a implantação, extinguir-se a necessidade de requisitos da
Solução previstos na contratação ou terem seu escopo reduzido, será adotado o procedimento
descrito nesta seção.
78. Antes da entrega para homologação de determinada funcionalidade, o contratante deverá
comunicar por escrito à contratada sua decisão de cancelá-la ou reduzir seu escopo.
79. O tamanho funcional dos requisitos excluídos ou do escopo reduzido será medido em pontos
de função, de forma análoga ao procedimento estabelecido para Ordens de Serviço de
manutenção evolutiva.
80. Caso o requisito excluído ou a redução de escopo correspondam à funcionalidades nativas da
Solução, que estejam disponíveis para uso imediato sem qualquer necessidade de
parametrização ou customização, não será aplicado o procedimento de contagem. Caso o
requisito excluído ou a redução de escopo estejam parcialmente atendidos por funcionalidades
nativas, será contado somente o tamanho funcional da parte não contemplada. Caso o requisito
excluído ou a redução de escopo não estejam contemplados por funcionalidades nativas da
Solução, seu tamanho funcional será integralmente contado.
81. O total de pontos de função obtido será considerado como crédito a ser usado em
manutenções evolutivas subsequentes.
82. Os trabalhos já realizados pela contratada no desenvolvimento da funcionalidade serão
deduzidos do total de créditos, conforme descrito no manual de contagem de pontos de função
do contratante.
83. Este procedimento justifica-se pelo fato de o preço do serviço de implantação estabelecido
pela contratada referir-se ao conjunto fixo de requisitos definidos no Edital e, sem este
procedimento, se a necessidade de algum requisito cessar, ocorreria prejuízo ao erário pelo
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pagamento de funcionalidades não utilizadas. Com o procedimento descrito, evita-se prejuízo à

Administração com o estabelecimento de créditos de pontos de função, respeitando-se
simultaneamente o direito da contratada de receber o valor previsto em contrato pelo serviço
de implantação.
Mapeamento de processos de trabalho
84. O mapeamento de processos de trabalho deverá ser orientado para identificar, desenhar,
executar, documentar, medir, monitorar, controlar e melhorar processos de trabalho,
automatizados ou não, segundo os guias de Gerenciamento e Maturidade de Processos de
Negócio CBOK (Guia para o Corpo Comum de Conhecimentos sobre Business Process
Management), SDPS (Sociedade para a Ciência de Design e de Processos) ou LSS (Lean-Six
Sigma) e utilizar técnicas adequadas a cada contexto conforme o caso: brainstorming, grupo
focal, entrevistas, cenários, questionários, 5W2H, ciclo PDCA, ciclo DMAIC, análise SWOT, entre
outras.
85. A contratada deverá disponibilizar profissionais especialistas em gestão de processos de
trabalho, com ênfase em Gestão de Pessoas, quando da realização do serviço de implantação e
do serviço de manutenção evolutiva.
86. Os produtos de levantamento e mapeamento de processos deverão seguir o padrão BPMN -
Business Process Modeling Notation.
87. Para cada processo de trabalho que faça parte do escopo da Solução, a contratada deverá
comparar sua atual execução no contratante com a execução suportada pela Solução. As
diferenças detectadas deverão ser atendidas de forma nativa ou implementadas por
parametrização ou por customização, nesta ordem, de modo a minimizar construção de novos
componentes de software que dificultem futuras atualizações de versão da Solução.
88. A contratada deverá atender, no mínimo, aos seguintes requisitos quanto ao mapeamento e
documentação dos processos de trabalho:
a) identificar os objetivos do processo: razão de existir do processo, papel que ele exerce
sistemicamente no contratante. Entendê-los possibilita avaliar o quanto o processo
adiciona valor à instituição, bem como classificar e selecionar o correto tratamento a ser
dado;
b) identificar as saídas do processo: produtos e/ou serviços produzidos pelo processo,
podendo ser informações, documentos ou até mesmo uma decisão;
c) identificar os clientes do processo: clientes internos e/ou externos, identificando quem
recebe ou usa saída de um processo;
d) identificar as entradas e componentes do processo: entradas podem ser itens como
documentos, informações, materiais, até mesmo decisões que serão processadas pelo
processo. Componentes são os recursos que fazem ou auxiliam a transformação das
entradas em saídas;
e) identificar os fornecedores do processo: fornecedores internos e/ou externos são
provedores de serviços, que são entradas para o processo. As entradas que eles entregam
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permitem o início das atividades do trabalho;

f) determinar os limites do processo: pontos onde os processos iniciam e terminam definem
os limites. Indicam as situações em que uma entrada é recebida de um fornecedor e onde
as pessoas envolvidas tem controle do processo, e quando a saída e o controle do processo
passam a um cliente interno ou externo;
g) documentar as regras de negócio do processo;
h) documentar dependências com outros processos relacionados;
i) documentar indicadores de desempenho do processo;
j) identificar os gestores do processo;
k) identificar perfis de usuários que executarão o processo;
l) identificar unidades organizacionais afetadas pelo processo;
m) identificar interfaces do sistema que serão responsáveis pela execução do processo.
89. A contratada deverá atender, no mínimo, aos seguintes requisitos quanto a oportunidades de
melhoria dos processos de trabalho:
a) identificar melhorias necessárias ao processo: os processos devem obter resultados com
eficiência e eficácia, sendo identificados os problemas e as não conformidades a serem
corrigidas;
b) acordar melhorias a serem aplicadas ao processo: deverão ser elencadas e decididas quais
as soluções mais aplicáveis à resolução dos problemas e/ou alcance dos resultados. As
soluções identificadas devem ser debatidas com os envolvidos até obtenção de consenso;
c) ajustar, implementar e documentar na Solução o processo “TO BE”: desenho que trata do
processo de trabalho ideal e não da realidade vivida pelo contratante, devendo ser
documentado e aprovado pelos envolvidos.
90. Tendo em vista otimizar o tempo gasto na implantação da Solução, não será feito o
mapeamento e documentação dos processos como atualmente executados (“AS IS”). Deverá
ser feito o mapeamento e documentação dos processos “TO BE”, já adaptados à realidade do
SGP contratado, salvo quando o mapeamento “AS IS” for essencial para a compreensão e
posterior proposta de melhoria em relação ao processos atuais.
91. As mudanças nos processos de trabalho, otimizando-os e adequando-os às funcionalidades
existentes na Solução, deverão ser aprovadas pelo contratante.
92. A Solução contratada deverá possuir engine interna para implantação, orquestração,
acompanhamento da operação dos processos mapeados e acompanhamento dos indicadores
de desempenho associados aos processos.
93. A modelagem e documentação dos processos de trabalho deverá ser feita pela contratada
utilizando ferramenta por ela fornecida ou utilizando software de apoio fornecido pelo
contratante, conforme Anexo 16 – Softwares de Apoio.
94. Caso a contratada opte pela ferramenta de modelagem fornecida pelo contratante, deverá
prover as customizações e integrações necessárias para permitir a publicação dos processos
mapeados na Solução, rastreabilidade entre os processos mapeados e sua implementação no
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SGP e, posterior, acompanhamento da execução, conforme descrito nesta seção.

Características específicas da customização
95. Toda implantação de funcionalidade e manutenção evolutiva deverão ser realizadas mediante
parametrização, salvo se comprovado pela contratada a impossibilidade técnica mediante
documento entregue ao contratante e com aprovação formal deste último.
96. O documento entregue pela contratada justificando e formalizando a necessidade de
customização deverá conter:
a) detalhamento da customização a ser implementada, esclarecendo, no mínimo, qual
atividade/transação da Solução será desenvolvida/alterada e quais processos de trabalho
serão afetados;
b) declaração formal em que ratifique a necessidade de customização, afirmando o não
atendimento de forma nativa ou por parametrização;
c) implicações da customização para implantação de novas versões dos softwares
componentes da Solução.
97. Quando identificada funcionalidade implementada por customização que poderia ter sido
atendida, na data da customização, de forma nativa ou por parametrização, a contratada
deverá refazer a adaptação utilizando o procedimento correto, sem ônus adicional ao
contratante, além da possibilidade de serem aplicadas as sanções estabelecidas neste Edital
para a situação descrita.
SERVIÇO DE MANUTENÇÃO EVOLUTIVA
98. A manutenção evolutiva inclui a parametrização e customização da Solução de TI, por meio da
criação de novas funcionalidades e alteração e exclusão de funcionalidades existentes.
99. Parametrização significa que a criação, adaptação ou exclusão de funcionalidades são feitas
com base exclusiva em alteração de parâmetros do SGP e softwares de apoio, sem envolver
codificação em linguagem de programação.
100. Customização significa que a criação, adaptação ou exclusão de funcionalidades são feitas
com base em codificação em linguagem de programação.
101. A manutenção evolutiva poderá incluir a implantação de processos de trabalho não listados
no presente Edital.
102. A manutenção evolutiva poderá incluir, entre outras, todas as atividades listadas na seção
Execução da implantação. Além delas, cada serviço de manutenção incluirá planejamento
prévio, contagem de pontos de função e criação de minuta de ordem de serviço, conforme
descrito no Anexo 2 – Tratamento de Ordens de Serviço.
103. O mapeamento de processos de trabalho deverá, no que couber, seguir as regras
estabelecidas no serviço de implantação.
104. Durante a execução da manutenção evolutiva, as mudanças deverão ser publicadas em todo
o ambiente de execução, até chegar à produção, conforme previsto na gestão do ciclo de vida
da Solução, salvo determinação contrária do contratante.
105. As atividades a serem realizadas pela contratada, necessárias para cada manutenção
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específica, serão definidas no planejamento da manutenção, podendo incluir outras atividades

não listadas neste Edital.
106. A quantidade de pontos de função apresentada na Tabela 3 - Orçamento Estimado indica a
quantidade máxima que pode ser executada durante a vigência contratual, estando
desobrigado o contratante de execução mínima, por se tratar de simples estimativa.
107. O preço unitário de ponto de função, apresentado pela licitante em sua proposta, deve incluir
os custos para produzir e entregar todos os artefatos envolvidos no atendimento da demanda,
desde o planejamento até a implantação em produção das funcionalidades solicitadas.
108. As funcionalidades resultantes de manutenção evolutiva implantadas em produção passarão
a ser parte integrante da Solução de TI e, portanto, passarão a integrar o escopo do serviço de
suporte técnico.
109. Nenhuma manutenção evolutiva deverá impedir ou ser afetada por atualizações de versão da
Solução, salvo se expressamente autorizado pelo contratante, após comunicação formal pela
contratada dos impactos futuros da manutenção. Caso, no planejamento da manutenção, a
contratada não faça o alerta quanto aos impactos futuros do serviço, ficará ela responsável pela
adequação futura da Solução na atualização de versão, sem ônus adicional para o contratante.
110. Cada serviço de manutenção evolutiva somente será considerado como concluído com a
homologação dos produtos previstos na OS pelo contratante.
111. Aplicam-se à manutenção evolutiva as mesmas características da customização especificadas
para o serviço de implantação.
Análise em Pontos de Função
112. Os serviços de manutenção evolutiva serão medidos utilizando-se a técnica de Análise em
Pontos de Função, de acordo com definições contidas no manual de contagem de Pontos de
Função do contratante. Esse documento reutiliza e adapta regras contidas no manual
IFPUG/CPM 4.3, na metodologia EFPA da Nesma e no Roteiro de Contagem do SISP (Sistema de
Administração dos Recursos de Informação e Informática do Governo Federal), para adequá-las
à realidade do contratante.
113. O Roteiro de Métricas de Software do SISP é um guia suplementar ao CPM 4.3, com
orientações acerca da aplicação de métricas para diversas situações práticas não previstas no
CPM 4.3, que é muito usado na aplicação de métricas em contratos de desenvolvimento e
manutenção de sistemas na Administração Pública Federal.
114. Além do Manual de Contagem, o contratante também adota um guia de Melhores Práticas de
Contagem de Pontos de Função, no qual registra exemplos de aplicação da técnica de Pontos de
Função em diversas situações. Esse guia deverá ser usado como referência na aplicação da
métrica neste contrato e será fornecido à contratada por ocasião da reunião inicial do contrato.
115. O Manual de Medição de Pontos de Função do contratante pode sofrer atualizações em
decorrência da evolução do IFPUG/CPM, da metodologia NESMA/EFPA, do Roteiro de
Contagem do SISP ou do surgimento de novos requisitos, legais ou definidos pelos usuários
gestores das aplicações. As atualizações no manual de contagem apenas serão aplicadas nas OS
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abertas depois da comunicação à contratada.

116. A definição de fronteiras entre aplicações para fins de utilização da técnica de pontos de
função é de responsabilidade exclusiva do contratante. As fronteiras definidas com base na
visão dos usuários das aplicações serão disponibilizadas para a contratada antes do início da
execução do contrato.
117. A evolução das aplicações, entrada em produção de novas aplicações ou mudanças de
requisitos dos usuários podem representar alteração nas fronteiras das aplicações. Nova
definição de fronteiras apenas será utilizada nas contagens de OS abertas depois da sua
disponibilização para a contratada.
118. A TI do contratante possui núcleo dedicado ao estudo e aplicação de métricas de software.
Esse núcleo será responsável pela validação e auditoria das contagens de ponto de função das
OS, à luz do Manual de Medição do contratante.
119. A contratada deverá possuir em seu quadro profissional com certificado válido em contagem
de pontos de função (IFPUG CERTIFIED FUNCTION POINT SPECIALIST) para realizar as
pontuações necessárias ao dimensionamento das OS e registrá-las no relatório de contagem
previsto no Manual de Medição.
120. Divergências técnicas a respeito das contagens realizadas deverão ser sanadas diretamente
entre o especialista da contratada e o núcleo de métricas do contratante. Cabe a este último o
posicionamento técnico final sobre o tema. Após definida a correta aplicação dos conceitos
divergentes, a decisão tomada será registrada no Guia de Melhores Práticas de Medição de
Software em Pontos de Função do contratante para futura referência.
121. No escopo da presente contratação, para fins de contagem de pontos de função, as
atividades referentes à modelagem de processos de negócio será considerada como parte da
disciplina Engenharia de Requisitos.
SERVIÇO DE TREINAMENTO
122. O treinamento relativo à Solução contratada deverá estar aderente aos princípios definidos
na Norma Brasileira ABNT NBR ISO/IEC 10015:2001 e, em especial, deve atender aos requisitos
elencados a seguir.
123. Os treinamentos deverão englobar o SGP e todos os softwares de apoio fornecidos pela
contratada.
124. Os treinamentos sobre o funcionamento da Solução deverão tratar das adaptações realizadas
para adequá-la às necessidades do contratante, realizadas pelo serviço de implantação ou pelo
serviço de manutenção evolutiva.
125. Cada treinamento inclui, quando necessário, as seguintes atividades por parte da contratada:
preparação de material didático; configuração do ambiente de treinamento, incluindo a carga
de dados no banco de treinamento e configuração do ambiente de execução de treinamento;
apresentação do treinamento por instrutores capacitados; aplicação de pesquisa de satisfação;
disponibilização do material didático e ambiente de treinamento para permitir a aplicação à
distância do treinamento.
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126. As atividades a serem realizadas pela contratada, necessárias para cada treinamento
específico, serão definidas na etapa de planejamento do treinamento, de realização prévia e
obrigatória, podendo incluir outras atividades não listadas neste Edital, inerentes ao serviço de
treinamento.
127. Os treinamentos poderão ser presenciais ou na modalidade e-learning (à distância), conforme
detalhado na seção Ações de treinamento.
128. A duração diária, horários e dias de treinamento serão definidos pelo contratante.
129. A título de controle de qualidade, as reações aos treinamentos serão avaliadas pela unidade
de educação corporativa do contratante, Instituto Serzedello Correa (ISC).
130. Caso a avaliação de uma turma demonstre que o treinamento não tenha sido satisfatório, o
que significa nota não superior a 75% (setenta e cinco por cento) da nota máxima possível, o
treinamento deverá ser melhorado e aplicado novamente a essa turma, sem ônus adicional
para o contratante, em data e horário a serem definidos por este último.
131. A medida de satisfação se dará pela metodologia e pelo instrumento de avaliação
convencional do Instituto Serzedello Corrêa, cujos parâmetros são apresentados na Tabela 2 –
Critérios de avaliação de treinamentos.
CURSO PRESENCIAL CURSO A DISTÂNCIA

Programação do Evento Educacional Programação do Evento Educacional
1. Clareza na definição dos objetivos do evento 1. Clareza na definição dos objetivos do evento
educacional. educacional.
2. Carga horária programada para o evento 2. Adequação do tempo necessário à realização das
educacional. atividades.
3. Adequação do conteúdo programático aos 3. Adequação do conteúdo programático aos
objetivos do evento educacional. objetivos do evento educacional.
4. Adequação dos trabalhos em grupo, exercícios, 4. Sequencia da apresentação dos conteúdos.
testes, provas e dinâmicas aos objetivos do
evento.
Ambiente de aprendizagem
5. Organização das informações e atividades no
ambiente virtual de aprendizagem.
6. Clareza das orientações para resolução das
atividades.
7. Funcionalidade dos recursos no ambiente de
aprendizagem (fórum, tarefa).
8. Facilidade de uso dos recursos disponíveis no
ambiente virtual de aprendizagem.
9. Relação entre as atividades realizadas no
ambiente virtual e situações práticas de trabalho.
Desempenho do Instrutor Desempenho do tutor
5. Uso de estratégias para motivar os alunos. 10. Condução do fórum.
6. Uso de estratégias instrucionais (estudo de caso, 11. Adequação do tempo de resposta aos
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atividades em grupo, exemplificação), tendo em participantes.

vista os objetivos do evento educacional.
7. Nível de profundidade com que os temas e 12. Respeito a opiniões divergentes.
assuntos foram abordados, tendo em vista os
objetivos do evento educacional.
8. Uso de recursos instrucionais (quadro branco, 13. Uso de linguagem de fácil compreensão.
projetor multimídia)
9. Conhecimento dos temas abordados no evento
educacional.
10. Segurança na transmissão dos conteúdos do
evento educacional.
11. Disposição para esclarecer dúvidas.
12. Respeito às ideias manifestadas pelos alunos
acerca dos temas abordados no evento
educacional.
13. Estímulo dado aos alunos para manifestarem
suas ideias.
Tabela 2 – Critérios de avaliação de treinamentos
132. Os cursos presenciais deverão ser ministrados nas instalações do contratante, em Brasília-DF,
onde estarão disponíveis recursos audiovisuais padrão. A critério exclusivo do contratante,
poderão ser admitidos outros ambientes, desde que em Brasília e justificados pela
disponibilidade de melhores instalações laboratoriais para as atividades.
133. A contratada deverá disponibilizar material didático redigido na língua portuguesa do Brasil,
atualizável por ferramentas Microsoft Office 2007, para que o contratante possa utilizá-lo em
reciclagem do treinamento e/ou na inserção de novos servidores.
134. O contratante terá a prerrogativa de gravar em vídeo as aulas dos cursos presenciais
ministrados pela contratada, com o objetivo exclusivo de tornar a gravação disponível para
educação à distância. Essa gravação poderá incluir a captura da interface de usuário do
computador usado na aula para projeção de quadros e demonstrações de uso da Solução
contratada.
Disponibilização de conteúdo para ações virtuais de treinamento
135. A contratada deverá disponibilizar tutoriais no ambiente virtual de ensino a distância do
contratante, referentes ao conteúdo programático de cada ação de treinamento presencial.
136. A ação de treinamento deverá apresentar uma ficha técnica com os elementos nome,
metodologia, objetivos, carga horária, conteúdo programático, estratégias de aprendizagem,
sistema de avaliação e perfil profissional adequado.
137. Sobre a organização, o conteúdo deverá:
a) ser construído em linguagem própria para educação à distância, dialogada, favorecendo a
interatividade;
b) ser atualizado e preciso – oferecer uma representação fidedigna de fatos, princípios, leis,
procedimentos, entre outros;
c) apresentar claramente os objetivos de cada módulo, resumo, atividades de aplicação e
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verificação do conhecimento;
d) apresentar os módulos de maneira clara e ordenada, de tal forma que se estabeleça uma
relação lógica entre eles;
e) apresentar materiais complementares ao conteúdo, tais como artigos, glossário, vídeos;
f) apresentar, pelo menos, três das seguintes mídias: texto, imagem, vídeo, áudio, animação;
g) estar de acordo com a norma culta da língua portuguesa, conforme legislação brasileira
vigente;
h) conter as referências bibliográficas.
138. Deverá apresentar, pelo menos, um tipo de avaliação de aprendizagem, como por exemplo:
fórum de discussão, estudo de caso, questionário, questão aberta, entre outros.
Ações de treinamento
139. As ações de treinamento a serem realizadas estão indicadas adiante. Os códigos entre
parênteses referenciam a Tabela 3 - Orçamento Estimado.
140. Caso os fabricantes dos softwares fornecidos na contratação possuam cursos oficiais, os
treinamentos a seguir especificados, quando houver similar no currículo oficial, deverão ter a
mesma carga horária e conteúdo dos cursos oficiais, caso a carga horária do treinamento oficial
seja superior à estabelecida nesta seção. Caso não haja cursos oficiais ou não haja treinamento
oficial similar aos treinamentos solicitados, a carga horária e detalhamento do conteúdo dos
treinamentos será definida na atividade de planejamento geral dos treinamentos, respeitadas
as cargas horárias mínimas definidas neste Edital, salvo concordância do contratante por carga
horária menor.
141. A contratada, na qualidade de credenciada ou fabricante dos softwares contratados, deverá
emitir certificado de participação para os treinandos, detalhando a modalidade do treinamento
(presencial ou à distância), carga horária e conteúdo, segundo modelo utilizado pelo
contratante.
142. Nos treinamentos presenciais, gestores e fiscais do contrato, conforme definido na seção
Gestão e Fiscalização do contrato, poderão participar dos treinamentos como “ouvintes”, com o
objetivo de avaliar o conteúdo apresentado, não sendo contabilizados como alunos
matriculados.
143. Área de tecnologia da informação:
a) (4.1) Treinamento presencial de uma turma de até vinte pessoas, com carga horária
mínima de 35 horas, em aspectos teóricos e práticos de arquitetura, instalação,
configuração, operação e sustentação do sistema de gestão de pessoas e softwares de
apoio fornecidos pela contratada;
b) (4.2) Treinamento presencial de uma turmas de até vinte pessoas, com carga horária
mínima de 35 horas, em modelo lógico e físico de tabelas de banco de dados da Solução,
migração de dados, integração de dados e interoperabilidade com outros sistemas e
softwares de apoio e criação e administração de rotinas ETL;
c) (4.3) Treinamento presencial de uma turma de até vinte pessoas, com carga horária
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mínima de 35 horas, com foco em aspectos de atendimento de primeiro nível de Help

desk;
d) (4.5) Treinamento presencial de uma turma de até trinta pessoas, com carga horária
mínima de 35 horas, em parametrização e customização da Solução e criação de relatórios
gerenciais e operacionais. Este treinamento deve incluir conceitos e utilização da engine
interna do SGP que cuida da execução, orquestração e monitoramento dos processos de
trabalho.
144. Área de gestão de pessoas:
a) (4.6) Treinamento presencial de uma turma de até vinte pessoas da equipe gestora da
Solução, com carga horária mínima de 35 horas, com foco na administração da Solução
contratada, com foco nas funções de negócio relacionadas a todos os processos de
trabalho;
b) (4.7) Treinamento presencial de duas turmas de até trinta pessoas lotadas nos Serviços de
Administração e Gerências de Processo, com carga horária mínima de 35 horas, com foco
nas funcionalidades da Solução relacionadas com o trabalho dos serviços de administração
(funcionalidades selecionadas dos nove processos de trabalho);
c) (4.8) Treinamento, utilizando recursos de educação a distância (videoconferência e/ou
ambiente virtual de educação corporativa do contratante), de uma turma de até trinta
pessoas, lotadas nos Serviços de Administração das Secretarias de Controle Externo nos
estados, com foco nas funcionalidades da Solução relacionadas com o trabalho dos
serviços de administração (funcionalidades selecionadas dos nove processos de trabalho);
d) (4.9) Treinamento presencial de duas turmas de até trinta pessoas lotadas na Segep, com
carga horária mínima de 35 horas, com foco nas funções de negócio de responsabilidade
da Secretaria (gestão dos módulos responsáveis pelos seis processos de trabalho principais,
funcionalidades selecionadas dos três processos de trabalho complementares e
parametrização da Solução).
145. Área de saúde: (4.10) Treinamento presencial de uma turma de até trinta pessoas lotadas na
Segep, com carga horária mínima de 35 horas, com foco nas funções de negócio referentes à
área de saúde (gestão do módulo responsável pelo processo de trabalho ‘gestão de saúde’ e
parametrização da Solução)
146. Área de educação corporativa: (4.11) Treinamento presencial de duas turmas de até trinta
pessoas lotadas no ISC, com carga horária mínima de 35 horas, com foco nas funções de
negócio de responsabilidade do ISC (gestão do módulo responsável pelo processo de trabalho
‘educação corporativa’ e parametrização da Solução).
147. Área de gestão do desempenho profissional: (4.12) Treinamento presencial de uma turma
de até vinte pessoas lotadas na Segep, com carga horária mínima de 35 horas, com foco nas
funções de negócio referentes à gestão do desempenho profissional (gestão do módulo
responsável pelo processo de trabalho ‘gestão do desempenho profissional e programa de
reconhecimento’ e parametrização da Solução).
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148. Área de auditoria: (4.13) Treinamento presencial de uma turma de até vinte pessoas, com
carga horária mínima de vinte horas, nas funcionalidades de auditoria da Solução.
a) (4.13) Treinamento presencial de uma turma de até vinte pessoas, com carga horária
mínima de vinte horas, nas funcionalidades de auditoria da Solução.
149. Passagem de conhecimento: (4.14) Treinamento presencial de passagem de conhecimento,
com carga horária mínima de 35 horas, para uma turma de até trinta pessoas, com foco na
operação, suporte e sustentação da Solução
SERVIÇO DE SUPORTE TÉCNICO E ATUALIZAÇÃO DE VERSÕES
150. O serviço de suporte técnico e atualização de versão é o fornecido pelo fabricante do
software, que segue termo de suporte próprio e padronizado, aplicável a todos os clientes do
software que contratam este serviço.
151. O suporte técnico e direito de atualização de versão deverão ser adquiridos pela contratada
junto aos fabricantes do SGP e dos softwares de apoio fornecidos pela contratada, em nome do
contratante, com termo inicial do serviço idêntico à data de emissão das licenças as quais se
refere. Deverá o documento comprobatório da contratação do suporte, emitido pelo
fabricante, fazer menção às licenças abrangidas pelo suporte. Não será aceito suporte
contratado para licenças que não as entregues ao contratante nem suporte com data de início
anterior à de assinatura do contrato.
152. Conforme descrito na seção Licenças de Uso, tendo em vista que o fornecimento das licenças
ocorrerá em duas etapas, assim também deve ocorrer quanto ao suporte técnico, o qual será
remunerado conforme o total de licenças fornecidas em cada etapa, uma vez que deve ser
apresentado comprovante informando a quais licenças o suporte se refere.
153. O suporte técnico e direito de atualização de versão junto ao fabricante deverá ser mantido
ativo durante toda a vigência do contrato, desde a entrega do primeiro conjunto de licenças,
com comprovação mensal por parte da contratada, mediante a qual será autorizado o
pagamento da OS referente à prestação do serviço.
154. O serviço de suporte técnico e direito de atualização de versão deverão abranger todo o
ambiente de execução.
155. A contratada será responsável perante o contratante pela disponibilidade e níveis mínimos de
serviço do suporte técnico e do direito de atualização de versão durante a vigência do contrato.
156. A contratada deverá providenciar o cadastramento inicial do contratante junto ao fabricante
para a abertura de chamados de suporte técnico e para permitir o recebimento de atualização
de versões e pacotes de correções.
157. A contratada deverá informar ao contratante número de telefone (custo de ligação local ou
gratuita) e/ou endereço da página web para a abertura dos chamados técnicos junto ao
fabricante e as credenciais de acesso necessárias para sua utilização.
158. Deverão ser gerados mensalmente pela contratada relatórios de demandas para todos os
eventos de suporte técnico e disponibilização de novas versões ou correções, contendo, quando
for o caso, informações sobre o tempo de atendimento (início, fim, suspensões, intercorrências,
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etc.).
Requisitos de Serviço de Suporte Técnico do Fabricante
159. Os chamados de suporte poderão ser abertos via telefone ou via web. No momento da
abertura, os dados do chamado devem ser registrados e ele deve receber um número único
para possibilitar o acompanhamento.
160. Deve o fabricante possuir sistema de chamados próprio para gerenciamento dos chamados
abertos, permitindo acompanhamento, aferição dos tempos dos chamados até seu
encerramento, com detalhamento de todas as ocorrências, e acesso à base de conhecimento.
Durante o atendimento, devem ser registrados, no mínimo, o momento da abertura, de início
de atendimento, de encerramento e demais ações realizadas pelo fabricante.
161. Deve o fabricante permitir o cadastramento mínimo de dez usuários indicados pelo
contratante para abertura e gerenciamento de chamados.
162. Deve o fabricante permitir o acesso ao sítio de suporte técnico para consulta à base de
conhecimento por, no mínimo, dez usuários indicados pelo contratante.
163. Os chamados cadastrados serão classificados de acordo com os níveis de prioridade definidos
no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes. Os chamados
poderão ter sua severidade alterada a qualquer tempo, a critério do contratante, considerando
alterações das condições de impacto no negócio ou a conveniência da administração. O
fabricante deverá iniciar o atendimento, registrar os andamentos e concluí-lo de acordo com os
prazos estabelecidos no citado anexo.
164. O serviço de suporte do fabricante pode possuir níveis diferentes de prioridade de chamado
em relação aos anteriormente definidos, desde que uniformes para todos os clientes do
software e aprovados pelo contratante. Caso haja níveis diferentes de prioridade, deve a
licitante apresentá-los em sua proposta comercial, especificando quais prioridades do
fabricante correspondem a quais prioridades estabelecidas no Anexo 4 – Critérios para
Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes, de forma a permitir o julgamento da
proposta pelo contratante e a posterior aferição dos níveis de serviço durante a execução do
contrato.
165. Os chamados de suporte poderão ser abertos, entre outras, em decorrência de problemas de
funcionamento do software, erros na documentação do produto, saneamento de dúvidas sobre
o funcionamento do produto e envio de sugestões. Poderão ser abertos pelo contratante ou
pela contratada, no último caso somente em decorrência de chamados abertos pelo
contratante durante a produção assistida, chamados abertos pelo contratante decorrentes da
garantia legal ou quando o contratante autorizar a contratada a abrir diretamente o chamado
de suporte.
166. É considerado horário comercial os dias úteis, das 8 h às 18 h, horário de Brasília.
167. Os chamados poderão ser abertos, via endereço eletrônico, no regime 24 x 7. Caso abertos
fora do horário comercial, o atendimento deverá iniciar no próximo horário comercial. Neste
caso, será considerada como data e hora de início de atendimento 8 h do próximo dia útil.
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168. Para os chamados de prioridade máxima, uma vez iniciado o atendimento, este deve
prosseguir ininterruptamente, inclusive fora do horário comercial, até que tenham sido
concluídos ou estabelecida solução de contorno que permita retornar a Solução ao estado
normal de utilização.
169. Os tempos máximos para conclusão dos chamados associados a cada prioridade de chamado
são estabelecidos no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes.
170. Os chamados somente poderão ser fechados após autorização do contratante.
171. Em caso de reabertura do chamado, os prazos para conclusão, conforme estabelecidos no
Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes, continuarão a correr
pelo restante que havia no fechamento, não sendo reiniciados pela reabertura do chamado e
não sendo contabilizado o período entre o fechamento e a reabertura.
172. Os serviços prestados deverão ser conduzidos por técnicos certificados pelo fabricante do
software no respectivo produto.
173. Toda informação referente ao contratante, que o serviço de suporte técnico vier a tomar
conhecimento por necessidade da prestação dos serviços, não poderá ser divulgada a terceiros
sem consentimento expresso do contratante.
174. A documentação produzida durante a execução dos serviços, seja em papel ou meio
eletrônico, será de propriedade do contratante.
Requisitos do Serviço de Atualização de Versão do Fabricante
175. O direito de atualização de versão do software será fornecido durante o período de vigência
do contrato e deverá abranger o SGP e todos os softwares de apoio fornecidos pela contratada.
176. A atualização de versão deve contemplar o fornecimento de todas as novas releases dos
softwares fornecidos, bem como o fornecimento dos releases corretivas.
177. A cada nova liberação de release, em até 30 dias do seu lançamento, deverá ser fornecida no
sítio de suporte técnico: release para download; nota informativa com a descrição das novas
funcionalidades do release ou das correções implementadas; bem como as atualizações de
manuais e demais documentos técnicos.
GESTÃO DO CICLO DE VIDA DA SOLUÇÃO
178. O objeto da contratação, Solução integrada de tecnologia da informação para suporte às
atividades inerentes à gestão de pessoas, representa, em última análise, a disponibilização de
um serviço, sistemático e contínuo, amparado no uso de tecnologia da informação, essencial à
administração e à gestão institucional da área de pessoal. Essa necessidade continuará mesmo
depois de encerrada a vigência do contrato. Por isso, é fundamental que, desde a concepção e
estruturação do serviço, sejam adotadas boas práticas de gestão de ciclo de vida da Solução.
179. O modelo de referência ITIL representa uma fonte de boas práticas para o gerenciamento de
serviços de TI. A contratada, em sua atuação, desde o planejamento, passando pela
implantação, suporte técnico, manutenção evolutiva e transição contratual, deverá estar
alinhada com o modelo ITIL Versão 3. A adoção das boas práticas preconizadas por esse modelo
de gerenciamento de serviço é fundamental para assegurar a perfeita execução do serviço e a
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futura transição da sustentação da Solução para o contratante ou outra empresa a ser

contratada.
180. Para tanto, a contratada deve apresentar um modelo de gestão de ciclo de vida adequado à
Solução contratada. O modelo deve apresentar, de forma detalhada, de que forma a Solução
implementa os processos de trabalho listados neste Edital.
181. O modelo deve ser implementado por ferramentas que permitam, de forma nativa dentro do
SGP ou por meio de integração com softwares de apoio, a gestão do ciclo de vida completo da
Solução, desde a instalação, passando pela implantação dos processos de trabalho, até a
operação em todos os ambientes de execução.
182. A gestão do ciclo de vida não é produto isolado, a ser cotado separadamente como item da
contratação, deve permear e estar integrado em todos os serviços a serem contratados.
Deverão ser contemplados no modelo e implantados pela contratada os processos relacionados
a seguir, executando a contratada as atividades relacionadas em cada processo.
Desenho - Gerenciamento do Nível de Serviço
183. O objetivo do processo é permitir o monitoramento e geração de relatórios, ao longo do ciclo
de vida do serviço, em relação aos Níveis Mínimos de Serviço estabelecidos pelo contratante
conforme definido no Anexo 3 – Níveis Mínimos de Serviço.
184. A Solução deverá, portanto, ser provida de recursos que permitam criar relatórios
consolidados e detalhados que indiquem a evolução histórica dos indicadores de nível de
serviço e análise de tendência.
Desenho - Gerenciamento da Disponibilidade
185. O Gerenciamento da Disponibilidade visa a garantir que o nível de disponibilidade entregue
seja igual ou superior aos níveis mínimos de serviço estabelecidos pelo contratante.
186. A contratada, no escopo do serviço de implantação, deve configurar ambiente de
monitoramento que permita gerar relatórios, alertas e indicadores de disponibilidade, definidos
pelo contratante, sobre a disponibilidade dos vários softwares e rotinas pertencentes ao
ambiente computacional sob responsabilidade da contratada (conforme definido na seção
Detalhamento da Solução Integrada de TI).
187. A contratada deve, no escopo do serviço de implantação e manutenção evolutiva, realizar
análise prévia do impacto das mudanças solicitadas sobre a disponibilidade da Solução.
Desenho - Gerenciamento da Capacidade
188. O Gerenciamento da Capacidade visa a garantir a capacidade de TI, em tempo hábil e a custos
justificáveis, para atender às necessidades do negócio, atuais e futuras, dentro dos níveis
mínimos de serviço estabelecidos pelo contratante.
189. Para tanto, deve a contratada, no escopo do serviço de implantação, prover ambiente de
monitoramento que permita a extração de relatórios de tendência sobre o uso da Solução,
registrando todas as requisições.
190. O ambiente de monitoramento deve permitir a geração de relatórios consolidados e
detalhados que indiquem a evolução histórica dos indicadores de capacidade e análise de
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tendência.
análise prévia do impacto das mudanças solicitadas sobre a infraestrutura de TI no que
concerne à capacidade de atendimento.
Desenho - Gerenciamento de Segurança da Informação
192. O Gerenciamento de Segurança da Informação visa a garantir que a segurança da informação
seja efetivamente gerenciada em todos os serviços e atividades realizados.
193. Para tanto, a Solução deve prover relatórios que indiquem possíveis violações de segurança
da informação, conforme prescrito no Anexo 12 - Requisitos de Segurança da Informação.
análise prévia do impacto das mudanças solicitadas sobre a segurança da Solução.
Desenho - Gerenciamento da Continuidade de Serviço
195. O Gerenciamento da Continuidade de Serviço visa a garantir que os serviços contratados
possam ser retomados dentro dos períodos de tempo requeridos e acordados nos níveis
mínimos de serviço.
196. Para tanto, a contratada deve, durante a implantação da Solução, preparar plano de
continuidade e recuperação da Solução, mantendo-o atualizado durante a vigência do contrato.
análise prévia de riscos das mudanças solicitadas em relação à continuidade do serviço.
Transição para Produção - Gerenciamento de Mudança
198. O processo de Gerenciamento de Mudança visa a garantir que mudanças sejam registradas e
então avaliadas, autorizadas, priorizadas, planejadas, testadas, implementadas, documentadas
e revisadas de maneira controlada.
199. Após a entrada em produção, toda mudança na Solução, seja decorrente do serviço de
implantação, do serviço de manutenção evolutiva ou suporte técnico, deverá ser submetida a
aprovação do Conselho de Aprovação de Mudanças (CAB). É responsabilidade do contratante
levar ao CAB as futuras mudanças na Solução, subsidiado por relatório da contratada, que
deverá conter a relação de pacotes de liberação, sua descrição, possíveis impactos no ambiente
computacional e ações de retorno em caso de insucesso na implantação.
200. A entrada em produção segue calendário definido pelo CAB. Atualmente, as mudanças são
programadas para entrar em produção nos dias de quinta-feira após as 20h. Eventualmente, a
entrada em produção é autorizada somente para ocorrer em finais de semana e dias não úteis.
201. Para fins de análise da mudança, excepcionalmente o CAB poderá solicitar informações
adicionais à contratada, assim como o comparecimento de representante com conhecimento
técnico a respeito da mudança solicitada.
202. Toda mudança deverá ser agregada em um pacote de liberação unicamente identificável e
que, de forma automatizada, mediante aprovação de usuários autorizados, possa ser
transferida entre os ambientes de execução até alcançar o ambiente de produção. Todo pacote
de mudança deve ser rastreável aos códigos fonte no controle de versão e aos
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executáveis/componentes/bibliotecas em produção.
203. Deve ser possível identificar, para todos os itens em produção (softwares, relatórios, rotinas,
etc.), o pacote de liberação originador e levantada a trilha de auditoria que relacione
minimamente as datas de implantação do pacote em cada ambiente de execução e os usuários
que autorizaram a implantação.
Transição para Produção - Gerenciamento da Configuração e de Ativo de Serviço
204. O processo de Gerenciamento da Configuração e de Ativo de Serviço visa a controlar os
componentes de serviço e infraestrutura e manter a informação sobre o histórico, o estado
corrente e planejado do serviço e infraestrutura.
205. Para tanto, a contratada deve, no escopo dos serviços de implantação e manutenção
evolutiva, criar e manter base de informação contendo todos os itens de configuração
relacionados à Solução, com informações de versionamento, histórico de mudanças,
relacionamentos, entre outras.
206. O processo deve permitir identificar as diversas versões dos itens de configuração publicados
nos vários ambientes de execução.
207. Toda a infraestrutura tecnológica implantada, implementada, provida ou instalada pela
contratada deverá ser documentada de acordo com os requisitos de documentação indicados
neste documento.
208. A contratada, no escopo do serviço de implantação, deve criar diagrama de implantação, que
documente o ambiente computacional instalado, mantendo-o atualizado, no escopo do serviço
de manutenção evolutiva, com informações detalhadas sobre cada item de configuração e com
links que levem às interfaces de monitoramento dos respectivos itens e aos seus relatórios de
níveis de serviço.
Transição para Produção – Gerenciamento de Liberação e Implantação
209. Todas as mudanças na Solução devem ser agrupadas em pacotes de liberação, os quais
deverão ter documentados seus componentes, passar sequencialmente por todos os ambientes
de execução, ter as autorizações de publicação nos ambientes documentadas, ter
rastreabilidade em relação aos requisitos e ordem de serviço que formalizou a demanda, até
chegar ao ambiente de produção, mediante processo de mudança.
210. Deve a contratada, no escopo do serviço de implantação, criar procedimento que permita
rastrear, para todos os componentes colocados em produção, o código fonte original
versionado e a sequência de aprovações que resultou em sua colocação em produção.
211. A passagem dos pacotes de liberação entre os ambientes de execução deve ser automatizada
pela contratada através de ferramenta que, mediante registro de autorização pelo contratante,
realize automaticamente a publicação no respectivo ambiente.
Transição para Produção – Validação e Teste de Serviço
212. A contratada deve elaborar plano geral de teste, que contemple os itens de software a serem
produzidos no escopo dos serviços de implantação e manutenção evolutiva. Todo elemento,
antes de entrar em produção, deve ser testado, com apresentação dos evidências dos testes
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realizados: testes unitários de componentes individuais, testes de integração em relação ao

restante da aplicação, testes de desempenho, testes de segurança, entre outros que sejam
especificados pelo contratante na abertura da OS. Deverão ser apresentados os planos de
testes, cenários testados e respectivos resultados.
Operação - Gerenciamento de Evento
213. A Solução deve prover funcionalidade para detectar eventos, realizar correlacionamento
entre eventos, determinar a ação de controle apropriada e gerar alertas, quando necessário.
Devem ser tratados tanto os eventos referentes à Solução, quanto os referentes aos softwares
de apoio. Log de todos os eventos deve ser mantido disponível para consulta por meio de
interface específica. Considera-se evento toda interação realizada pelo usuário em relação ao
sistema (requisições de usuário) e toda ação realizada automaticamente pela Solução.
214. No escopo do serviço de implantação, a contratada deve apresentar plano de monitoramento
do ambiente computacional sob sua responsabilidade (conforme definido na seção
Detalhamento da Solução Integrada de TI).
Operação - Gerenciamento de Incidente
215. Todo erro de execução da Solução, seja provocado pela interação de usuário, seja provocado
por ações automáticas do sistema, deve ser registrado. O registro deve conter, entre outras,
informações sobre o usuário, processo de trabalho, identificação do componente que provocou
o erro, data/hora, dados cadastrados pelo usuário na operação que provocou o erro (quando
aplicável).
216. No escopo do serviço de implantação, a contratada deve prover ambiente de monitoramento
que permita a geração de relatórios históricos, com indicadores de tendência, relacionando os
incidentes registrados.
Operação - Cumprimento de Requisição
217. Devem ser providos pela contratada canais de comunicação com o fabricante e com a
contratada para abertura de chamados, respectivamente no âmbito dos serviços de suporte
técnico e operação assistida em produção, permitindo o acompanhamento da evolução dos
chamados até seu fechamento, incluídos relatórios de níveis de serviço sobre o atendimento.
Operação - Gerenciamento de Acesso
218. A Solução deve prover mecanismo de controle de acesso, de forma a garantir aos usuários
autorizados o direito de usar determinado serviço e a impedir o acesso por parte de usuário não
autorizado. Todos os acessos devem ser logados, conforme descrito no Anexo 12 - Requisitos de
Segurança da Informação.
TRANSIÇÃO CONTRATUAL E REPASSE DE CONHECIMENTO
219. A contratada deve, em conformidade com o inciso III, art. 14 da IN SLTI-MP 04/2010 e art. 12
da IN MP 02/2008, promover transição contratual e repassar para o contratante e/ou para
outra empresa por ele indicado todos os dados, documentação e conhecimento sobre a
utilização, operação, sustentação e manutenção evolutiva da Solução.
220. A transição contratual e repasse de conhecimento deve ser precedida de apresentação, pela
contratada, de planejamento das atividades de transição e plano instrucional do repasse de
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conhecimento.
221. Além das atividades já citadas, a transição inclui, mediante solicitação do contratante, a
instalação, pela contratada, das últimas versões do SGP e dos softwares de apoio fornecidos
pela contratada.
222. A passagem de conhecimento será realizada mediante treinamento ministrado pela
contratada, iniciando no máximo um mês antes do término da vigência do contrato, conforme
estabelecido na seção Ações de treinamento.
223. Na hipótese de a contratada ser a licitante vencedora do novo contrato, as ações de transição
contratual e repasse de conhecimentos poderão, a critério do contratante, ser revistas, de
forma a adequar-se à situação descrita.
FORMA DE SELEÇÃO DO FORNECEDOR
224. A Lei n. 10.520/2002, art. 1º, parágrafo único, define bens e serviços comuns como aqueles
cujos padrões de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo Edital, por
meio de especificações usuais no mercado. O Decreto 7.174/2010, define em seu artigo 9º, § 2º
que “será considerado comum o bem ou serviço cuja especificação estabelecer padrão objetivo
de desempenho e qualidade e for capaz de ser atendido por vários fornecedores, ainda que
existam outras soluções disponíveis no mercado”.
225. O bem previsto na presente contratação, sistema para gestão de pessoas, bem como os
serviços previstos: implantação, treinamento, manutenção evolutiva e suporte técnico, são
baseados em padrões de desempenho e qualidade usuais no mercado e também há diversas
empresas capazes de fornecê-lo e prestá-los. Portanto, trata-se de bem e serviço comum nos
termos do citado decreto.
226. O artigo 4º do Decreto 5.450/2005 estabelece que “nas licitações para aquisição de bens e
serviços comuns, será obrigatória a modalidade pregão, sendo preferencial a utilização da sua
forma eletrônica”.
227. Ainda, o Acórdão TCU nº 2.471/08-Plenário recomenda que a Administração Pública Direta,
Autárquica e Fundacional utilizem o pregão para contratar bens e serviços de informática
considerados comuns. Os bens e serviços de tecnologia da informação geralmente atendem a
protocolos, métodos e técnicas pré-estabelecidos e conhecidos e a padrões de desempenho e
qualidade que podem ser objetivamente definidos por meio de especificações usuais no
mercado.
228. Pelas razões expostas, sugere-se a adoção da modalidade pregão, em sua forma eletrônica,
para seleção da empresa a ser contratada.
229. A contratação do objeto em questão submete-se às regras relativas ao direito de preferência
estabelecidas no Decreto n.º 7.174/2010.
LOCAL DE EXECUÇÃO
230. A Solução de TI contratada deverá ser instalada no Data center da Sede do contratante e em
site de contingência, ambos em Brasília-DF, onde os serviços objeto da contratação serão
prestados.
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231. Nos serviços de implantação e manutenção evolutiva, as atividades de coordenação,

planejamento, engenharia de requisitos, execução do processo de mudança, homologação,
implantação e operação assistida em produção deverão ser realizadas nas dependências do
contratante, em Brasília-DF.
232. Nos serviços de implantação e manutenção evolutiva, as atividades de customização,
documentação, parametrização e teste deverão ser realizadas em dependências de
responsabilidade da contratada, salvo quando sua realização, por motivos técnicos, tiver que
ser realizada na contratante, mediante prévio ajuste a ser definido na etapa de planejamento
dos serviços.
233. As atividades de correção de defeitos ligadas à garantia legal deverão ser realizadas em
dependências de responsabilidade da contratada. Quando for necessário o atendimento
presencial, profissionais da contratada atuarão na sede do contratante ou, excepcionalmente,
no site de contingência, ambos em Brasília-DF.
234. Os treinamentos presenciais serão ministrados em Brasília-DF.
235. Em situações que demandem reuniões ou interações constantes com a equipe do
contratante, o atendimento deverá ocorrer nas dependências do contratante, em Brasília-DF.
PRAZOS E VIGÊNCIA CONTRATUAL
236. A contrato terá vigência de sessenta meses, contados da data de sua assinatura. Todos os
prazos estão detalhados no Cronograma Físico e Financeiro, conforme apresentado na seção .
237. O serviço de implantação da Solução de TI terá prazo máximo de 23 meses e marco inicial no
aceite do planejamento inicial. Os seis processos de trabalho principais deverão ser implantados
em até dezessete meses, contados do aceite do planejamento inicial.
238. Os serviços de treinamento, salvo o de transição contratual, deverão ser concluídos até a
implantação dos seis processos de trabalho principais em produção e terão marco inicial no
aceite do planejamento inicial. O treinamento “4.1” deve ser concluído até o início da instalação
da Solução. O treinamento “4.5” devem ser concluído até o início do trabalho de customização
e parametrização da Solução. Os códigos das turmas fazem referência à Tabela 3 - Orçamento
Estimado.
239. O serviço de suporte técnico terá vigência máxima de sessenta meses contados da assinatura
do contrato. Será dividido em duas etapas, com marcos iniciais na data de recebimento do
primeiro e do segundo conjuntos de licenças. As etapas de prestação do serviço terminarão
simultaneamente no prazo anteriormente citado de sessenta meses.
240. O serviço de manutenção evolutiva terá marco inicial no aceite do planejamento da
implantação e duração máxima de sessenta meses contados da assinatura do contrato.
ORÇAMENTO ESTIMADO E CLASSIFICAÇÃO ORÇAMENTÁRIA
241. O valor total estimado para a presente contratação é de R$ 24.700.000,00 (vinte e quatro
milhões e setecentos mil reais), conforme detalhado na Tabela 3 - Orçamento Estimado. Esse
valor será considerado como limite máximo para fins da presente contratação.
242. A presente contratação demanda recursos orçamentários associados aos elementos de
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despesa “Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Jurídica” e “Aquisição de Software”.

243. A estimativa de desembolso desse valor está retratada no quadro adiante.
Ano Desembolso previsto (R$)

2012 2.788.000,00
2013 8.400.000, 00
2014 7.940.000, 00
2015 1.828.000, 00
2016 1.828.000, 00
2017 1.916.000, 00
TOTAL 24.700.000, 00
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Preço
Preço total
Item Descrição Unidade Qtd unitário
(em R$)
(em R$)
1 Licenças de uso da Solução
Licenças do sistema de gestão de pessoas necessárias para
1.1
implantação 663.430,57
Licenças do sistema de gestão de pessoas necessárias para entrada
1.2
em produção 1.413.903,18
1.3 Licenças para softwares de apoio fornecidos pela contratada 710.141,45
A Subtotal licenças 2.787.475,20
2 Serviço de implantação
2.1 Instalação e configuração do Ambiente Computacional unidade 1 264.724,58
2.2 Planejamento da implantação unidade 1 816.904,45
2.3 Execução da implantação dos seis processos de trabalho principais unidade 1 7.847.334,87
2.4 Execução da implantação da gestão de saúde unidade 1 1.324.605,64
2.5 Execução da implantação da educação corporativa unidade 1 1.307.237,64
Execução da implantação da gestão do desempenho profissional e
2.6 unidade 1
programa de reconhecimento 1.321.091,04
B Subtotal implantação 12.881.898,23
3 Serviço de manutenção evolutiva
3.1 Manutenção evolutiva Ponto de Função 5000 1.014,84 5.074.203,12
C Subtotal manutenção 5.074.203,12
4 Treinamento
4.1 Treinamento TI - instalação, configuração e operação Turma 1 30.814,28 30.814,28
4.2 Treinamento TI - BD, migração e integração Turma 1 30.814,28 30.814,28
Treinamento TI - atendimento de primeiro nível de Help desk
4.3 Turma 1
presencial 40.966,65 40.966,65
4.5 Treinamento TI - parametrização e customização Turma 1 33.426,72 33.426,72
4.6 Treinamento Gestores Turma 1 34.244,43 34.244,43
Treinamento seis processos de trabalho principais - Serviços de
4.7 Turma 2
Administração e Gerências de Processo 48.317,92 96.635,84
Treinamento seis processos de trabalho principais - Educação à
4.8 Turma 1
distância 26.835,69 26.835,69
4.9 Treinamento seis processos de trabalho principais – Segep Turma 2 48.465,54 96.931,08
4.10 Treinamento para o processo de trabalho gestão de saúde Turma 1 42.416,40 42.416,40
4.11 Treinamento para o processo de trabalho gestão educacional Turma 2 37.360,35 74.720,70
Treinamento para o processo de trabalho gestão do desempenho
4.12 Turma 1
profissional 30.099,96 30.099,96
4.13 Treinamento em auditoria da Solução Turma 1 20.766,78 20.766,78
Treinamento de passagem de conhecimento tecnológico e
4.14 Turma 1
funcional 87.234,06 87.234,06
D Subtotal treinamento 645.906,87
5 Suporte Técnico
Suporte técnico da Solução de gestão de pessoas e dos softwares Até 60
5.1 mensal
de apoio para o primeiro conjunto de licenças meses 25.763,47 1.545.808,20
Suporte técnico da Solução de gestão de pessoas e dos softwares Até 42
5.2 mensal
de apoio para o segundo conjunto de licenças meses 41.998,38 1.763.931,96
E Subtotal suporte técnico 3.309.740,16
F TOTAL 24.699.223,57
Tabela 3 - Orçamento Estimado

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DO REAJUSTE DE PREÇOS
244. Os preços unitários contratados para os serviços de manutenção evolutiva e suporte técnico,
desde que observado o interregno mínimo de um ano, contado da data limite para
apresentação da proposta, ou, nos reajustes subsequentes ao primeiro, da data de início dos
efeitos financeiros do último reajuste ocorrido, poderão ser reajustados utilizando-se a variação
do Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo (IPCA), com base na seguinte fórmula:
R = [(I - Io)xP]/Io
Para o primeiro reajuste:
 R = reajuste procurado;
 I = índice relativo ao mês do reajuste;
 Io = índice relativo ao mês da data limite para apresentação da proposta;
 P = preço atual dos serviços.
Para os reajustes subsequentes:
 R = reajuste procurado;
 I = índice relativo ao mês do novo reajuste;
 Io = índice relativo ao mês do início dos efeitos financeiros do último reajuste efetuado;
 P = preço do serviço atualizado até o último reajuste efetuado.
245. Caso o índice estabelecido para reajustamento venha a ser extinto, ou de qualquer forma não
possa mais ser utilizado, será adotado em substituição o que vier a ser determinado pela
legislação então em vigor. Na ausência de previsão legal quanto ao índice substituto, as partes
elegerão novo índice oficial, para reajustamento do valor remanescente.
246. Os reajustes deverão ser precedidos de solicitação da contratada, a ser formulada quando
adquirido o direito ao reajuste.
247. O contratante poderá realizar pesquisa para assegurar-se de que os preços contratados (e
reajustados) são compatíveis com aqueles praticados no mercado, de forma a garantir a
continuidade da contratação mais vantajosa.
VISTORIA
248. Após a publicação do aviso do Pregão, dentro do período dos dez primeiros dias úteis de
prazo para elaboração de propostas, as licitantes deverão realizar vistoria técnica nas
instalações da Sede do contratante em Brasília-DF. As visitas serão acompanhadas por técnicos
do contratante e será emitida declaração em nome da licitante, necessária para fins de
habilitação no processo licitatório.
249. Realizada a vistoria e obtida a declaração, deverá a licitante incluí-la entre os documentos
obrigatórios para fins de habilitação.
250. No ato da vistoria a licitante receberá, entre outras, as seguintes informações: estrutura
organizacional, competências, número de servidores e demais informações sobre as áreas
administrativas, saúde e educação; informações sobre a área de tecnologia da informação;
informações sobre o ambiente computacional; Política Corporativa de Segurança da Informação
do contratante e normativos correlatos; modelos de dados para integração de soluções; norma
de contagem de pontos de função; demais normativos pertinentes à Solução.
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251. A contratada avaliará, quando da vistoria, a infraestrutura de TI do contratante e os limites

tecnológicos de memória, espaço de armazenamento, processador, dentre outros elementos de
hardware, aos quais estará submetida a Solução quando de sua entrega, inclusive quanto ao
alcance dos níveis mínimos de serviço exigidos no Edital.
252. A vistoria somente será realizada mediante assinatura, pela licitante, de termo de
responsabilidade e confidencialidade de informações, conforme Anexo 17 - Modelos de
Documentos.
253. A vistoria deverá ser agendada junto à Secretaria de Soluções de TI do contratante por meio
do endereço eletrônico sti@tcu.gov.br, por meio de mensagem contendo no assunto “Vistoria
referente à Solução de TI para gestão de pessoas”. O horário para vistoria é de 10h às 12h e de
14h às 18h, em dias úteis. O agendamento deve ser realizado até três dias úteis antes do
término do prazo para vistoria.
CRITÉRIOS DE HABILITAÇÃO PARA PARTICIPAÇÃO NA LICITAÇÃO
254. Apresentação de comprovante de que a licitante é fabricante da Solução ou subsidiária
brasileira do fabricante ou, ainda, que está credenciada pelo fabricante/subsidiária a
comercializar licenças e implantar no Brasil o software ofertado, bem como autorizada a
conceder o direito de utilização e modificação do código-fonte da parte personalizada do
software ofertado e da documentação das API (Application Program Interfaces) de interação
com o núcleo do sistema contratado.
255. Apresentação de comprovante de que a licitante está credenciada pelo fabricante da Solução,
ou sua subsidiária brasileira a prestar serviços de implantação e manutenção evolutiva,
relacionados à Solução de TI ofertada.
256. Apresentação de um ou mais atestados ou certidões de capacidade técnica, em nome da
licitante, expedidos por pessoa jurídica de direito público ou privado, que comprovem, no
conjunto, que executou satisfatoriamente os serviços de implantação de SGP e manutenção
evolutiva.
257. Quanto ao serviço de implantação de solução de gestão de pessoas, a licitante deverá
comprovar que executou, em um único cliente, os seguintes serviços:
a) informatização dos processos de trabalho: planejamento em gestão de pessoas; seleção e
integração de novos servidores; gestão de competências; gestão de acompanhamento
funcional; gestão de direitos e vantagens e gestão de pagamento de pessoal, de forma
semelhante à definição desses processos de trabalho constante do Anexo 6 - Requisitos
Funcionais;
b) mapeamento de processos de trabalho a serem informatizados;
c) implantação de Solução com capacidade de processamento de folha de pagamento para
no mínimo 2.400 pessoas;
d) implantação, organizada em forma de projeto, de solução que atenda no mínimo 2.400
empregados/servidores ativos e inativos.
258. Quanto ao serviço de manutenção evolutiva, a licitante deverá comprovar prestação de
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serviço com características semelhantes às especificadas na seção Serviço de manutenção

evolutiva, por pelo menos doze meses. A comprovação deve referir-se necessariamente a
soluções de SGP. A estimativa de esforço não precisa ter sido realizada em pontos de função.
259. O termo “semelhante”, utilizado nos parágrafos anteriores desta seção, significa o
atendimento de no mínimo 50% dos requisitos do respectivo serviço, conforme descrito no
edital.
260. Declaração de vistoria, fornecida pelo contratante, comprovando que a licitante vistoriou as
instalações do contratante, de modo a ter base técnica mínima para apresentar proposta
qualificada.
261. No caso de formação de consórcio, comprovação do compromisso público ou particular de
constituição de consórcio, subscrito pelos consorciados, com indicação da empresa responsável
pelo consórcio e das empresas que serão responsáveis pela prestação dos serviços de
implantação e manutenção evolutiva.
262. No caso de formação de consórcio, os atestados e certidões de que tratam os itens 256., 257
e 258 desta seção deverão ser emitidos exclusivamente em nome das empresas que executarão
os serviços de implantação e manutenção evolutiva. Caso mais de uma empresa participante do
consórcio venha a realizar conjuntamente os serviços citados, os atestados e certidões serão
somados para demonstração de capacidade técnica. Ainda nesse caso de consórcio, os
comprovantes relacionados ao fabricante, itens 254. e 255, e declaração de vistoria, item 260.,
poderão ser emitidos em nome de qualquer empresa formadora do consórcio.
263. Com a finalidade de dirimir eventuais dúvidas na interpretação do conteúdo de documentos
de capacidade técnica, o contratante poderá, entre outros, usar os seguintes mecanismos:
a) diligencia às fontes de informação;
b) inspeção “in loco” para caracterização das evidências de capacidade;
c) requerimento de acesso aos contratos referidos em atestado ou aos seus artefatos;
d) requerimento de cópias de nota fiscal, guia de importação de produtos de origem
estrangeira e outros documentos que comprovem a regularidade fiscal da transação,
objeto dos atestados.
264. A licitante deverá estar legalmente habilitada e autorizada pelas organizações federais,
estaduais e municipais para exercer as atividades exigidas pelo edital.
PROPOSTA COMERCIAL
265. As licitantes, em suas propostas, deverão observar, além do estabelecido no edital, os
requisitos listados a seguir.
266. O prazo estimado para análise de cada amostra, acrescido do prazo de entrega da mesma,
será aproximadamente de 31 dias. Sendo assim, o prazo de validade da proposta, de noventa
dias contados da data da sua apresentação, deverá ser prorrogado pelas licitantes até que se
conclua a fase de exame das amostras, prevista na seção Amostra deste Termo de Referência.
267. Declarar de forma clara e detalhada as especificações dos itens ofertados, inclusive no que se
refere ao nome do fabricante do produto, à política de licenciamento do produto, ao nome do
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produto/serviço, à quantidade, preço unitário e preço total.

268. Observar, quando da formulação da proposta, as especificações e características obrigatórias,
não sendo permitida a oferta de preços alternativos ou a inclusão de condições que impeçam o
julgamento objetivo.
269. Informar, para o serviço de suporte técnico, sobre a compatibilidade entre a priorização de
incidentes estabelecida no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e
Incidentes e os níveis de prioridade estabelecidos pelo fabricante da Solução, apresentando,
quando necessário, tabela de conversão, conforme requisitado na seção Serviço de Suporte
Técnico e Atualização de Versões.
270. Declarar que a infraestrutura fornecida pelo contratante, em relação ao hardware, às
soluções de virtualização e aos softwares de apoio fornecidos pelo contratante e de uso
obrigatório pela contratada permitem a execução da Solução dentro dos níveis de serviço
exigidos.
271. Declarar que atenderá a todos os requisitos estabelecidos no edital, nas condições, prazos e
níveis de serviço informados.
272. Declarar que está capacitada para apresentar na amostra todos os requisitos funcionais
informados no edital como “nativos” e todos os requisitos não funcionais.
273. O licitante que apresentar declaração falsa será desclassificado e sujeitar-se-á às sanções
previstas no edital.
Detalhamento de preços
274. Os preços apresentados pela licitante em sua proposta deverão estar expressos na moeda
“real”, deverão estar discriminados conforme a estrutura da Tabela 3 - Orçamento Estimado e
serão avaliados segundo critérios de aceitabilidade de preços.
275. Na proposta de preços, a licitante deverá informar, de acordo com sua política de
licenciamento, os tipos, valores unitários e quantidades de licenças necessárias para suprir as
necessidades de utilização apresentados na Tabela 1 – Uso Previsto do SGP, considerando o
seguinte:
a) se o licenciamento for feito por processo de trabalho, especificar as informações anteriores
por cada módulo do sistema;
b) se o licenciamento for feito por processador ou outro item de hardware, considerar as
especificações do Anexo 10 - Requisitos Tecnológicos;
c) lista de todos os softwares a serem fornecidos, inclusive módulos ou options a serem
instalados no banco de dados e servidor de aplicação, com licenciamento oneroso ou
gratuito, no último caso especificando o tipo da licença;
d) o licenciamento deverá ser suficiente para suprir todo o ambiente de execução.
276. Além das informações sobre o licenciamento da Solução de gestão de pessoas, a licitante
deverá informar a relação de softwares de apoio que pretende fornecer, incluindo fornecedor,
tipo de licenciamento, quantidade de licenças, valor unitário e valor total.
277. Os valores do licenciamento da Solução serão pagos em duas etapas, conforme descrito na
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seção Licenças de Uso.

278. Os valores propostos para o serviço de manutenção evolutiva deverão levar em conta a
manutenção de todos os softwares que farão parte do ambiente computacional que sustentará
a Solução, os softwares do ambiente computacional do contratante com os quais a contratada
terá que interagir (configurando, integrando, migrando informações, utilizando, monitorando,
criando scripts, além de outras atividades descritas ao longo do edital), considerando todos os
ambiente de execução.
279. O suporte técnico contratado junto aos fabricantes levará em conta o suporte de todos os
softwares entregues, incluindo o SGP e todos os softwares de apoio fornecidos pela contratada,
para todo o ambiente de execução. O suporte técnico deverá ser orçado de maneira
independente para o primeiro e o segundo conjunto de licenças entregue.
280. Em relação ao suporte técnico, para cada produto a ser fornecido pela licitante, na proposta
comercial devem constar os níveis de prioridade de chamados, bem como respectivos tempos
máximos para início de atendimento e correspondência com os níveis de atendimento
propostos no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes.
281. As quantidades previstas na Tabela 3 - Orçamento Estimado para os serviços de manutenção
evolutiva (em PF) e suporte técnico (em meses) são valores estimados, não havendo
compromisso pelo contratante de execução de quantidades mínimas, tendo em vista depender
a execução dos citados serviços de condições e prazos a serem verificados durante o serviço de
implantação. As propostas comerciais deverão apresentar custos referentes às quantidades
máximas apresentadas na Tabela 3 - Orçamento Estimado.
CRITÉRIOS DE ACEITABILIDADE DE PREÇOS
282. O licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar deverá encaminhar em até três
dias úteis da abertura da sessão pública do pregão, por meio da função “Enviar Anexo” do
Sistema Comprasnet, a proposta de preço adequada ao último lance, conforme Modelo de
Proposta de Preços, a documentação prevista no título Critérios de habilitação para
participação na licitação, demais documentos exigidos no edital e, se for o caso, a
documentação que comprove a exequibilidade do preço.
283. Os documentos remetidos via fac-símile ou por meio eletrônico, quando solicitados, deverão
ser encaminhados em original ou por cópia autenticada, no prazo de três dias úteis, contados
da solicitação do pregoeiro, ao Serviço de Pregão e Cotação Eletrônica do contratante, situado
no Setor de Administração Federal Sul – SAFS, quadra 04, lote 1, Anexo I, sala 27, CEP 70042-
900, Brasília-DF.
284. O licitante que abandonar o certame, deixando de enviar a documentação indicada nesta
cláusula, será desclassificado e sujeitar-se-á às sanções previstas no edital.
285. Para a formação do preço dos produtos e serviços deverão estar contemplados todos os
custos e encargos afetos à execução do objeto.
286. A proposta melhor classificada será analisada quanto à compatibilidade do preço ofertado
com o valor estimado e com as especificações técnicas do objeto. Não serão aceitas propostas
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com valor global superior ao estimado ou com preços manifestamente inexequíveis.

287. Caso a licitante classificada em primeiro lugar apresente preço inferior a 70% (setenta por
cento) do preço estimado pelo contratante, essa terá que demonstrar a exequibilidade de seus
preços, apresentando a seguinte documentação complementar: contrato ou contratos regidos
por níveis de serviço, acompanhados de notas fiscais e declaração do tomador dos serviços que
comprovem a execução satisfatória de serviços similares aos previstos no edital a preços
semelhantes aos apresentados na proposta, conforme o estabelecido para comprovação de
capacidade técnica da seção Critérios de habilitação para participação na licitação.
288. O contratante poderá realizar diligências, objetivando comprovar a veracidade das
informações prestadas pela licitante. Caso caracterizada atitude inidônea da licitante, essa
estará sujeita às penalidades previstas em lei.
289. Na hipótese de ficar caracterizada a inexequibilidade do preço proposto, considerando os
padrões de qualidade esperados pelo contratante e especificados neste termo de referência, a
licitante será desclassificada e será então convocada a licitante classificada em seguida.
EQUIPE TÉCNICA DA CONTRATADA
290. A equipe técnica da contratada que manterá relacionamento direto com o contratante
deverá ser formada pelos seguintes perfis.
291. Um preposto, que será a pessoa formalmente indicada pela contratada para representá-la
técnica e operacionalmente durante a execução do contrato. Esse profissional será o principal
ponto de contato com o contratante, devendo ser alocado ao longo de todo o contrato. São
responsabilidades do preposto:
a) gestão operacional do contrato;
b) requisição e alocação de todos os recursos necessários, inclusive aqueles eventualmente
fornecidos pelo contratante, como acessos, informações, recursos materiais, entre outros;
c) gestão das pessoas alocadas à equipe técnica e administrativa da contratada;
d) gestão em todas as dimensões previstas no manual de gerenciamento de projetos PMBoK
(quarta edição), incluindo o registro de atas de reunião e outras documentações
necessárias;
e) revisão, ajustes e entrega de todos os produtos previstos no edital;
f) entrega de documentação, papéis de trabalho e bases de dados;
g) gestão de qualidade de serviços, para assegurar o atendimento dos níveis de serviços
estabelecidos e, em caso de desvios, identificar e aplicar medidas corretivas efetivas;
h) participar, quando convocado pelo contratante, de reuniões de alinhamento de
expectativas contratuais.
292. Um ou mais profissionais no papel de gerente de projeto, com responsabilidade de
coordenação do projeto de implantação da Solução, gestão dos serviços de manutenção
evolutiva e suporte técnico, devendo ser alocado durante a implantação e enquanto for
executado o serviço de manutenção evolutiva ou o serviço de suporte técnico da Solução. Deve
possuir, no mínimo, as seguintes qualificações:
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a) formação superior (graduação e/ou pós-graduação) em áreas correlatas à tecnologia da

informação, engenharia ou administração;
b) certificação PMP (Project Management Professional) ou curso de pós-graduação em
gerenciamento de projetos lato-sensu com duração mínima de 360 horas;
c) experiência mínima de um ano na coordenação de projetos de implantação de solução
dessa natureza. A comprovação deve ser por meio de declaração expedida por pessoa
jurídica de direito público ou privado.
293. Um ou mais profissionais no papel de gerente de mudanças, devendo possuir, no mínimo, as
qualificações:
informação, engenharia ou administração;
b) experiência mínima de um ano em gerência de mudanças associada a projetos de
implantação de soluções dessa natureza. A comprovação deve ser por meio de declaração
expedida por pessoa jurídica de direito público ou privado.
294. Um ou mais profissionais no papel de especialistas em gestão de processos de trabalho, com
ênfase em Gestão de Pessoas, responsáveis pelo mapeamento de processos de trabalho e
propostas de melhoria, devendo possuir, no mínimo, as qualificações:
a) formação superior (graduação e/ou pós-graduação);
b) experiência mínima de um ano em mapeamento de processos de trabalho associada a
projetos de implantação de soluções dessa natureza. A comprovação deve ser por meio de
declaração expedida por pessoa jurídica de direito público ou privado.
295. Profissionais no papel de técnicos de implantação, em quantidade definida pela contratada,
com responsabilidade de instalação da Solução de TI, migração de dados, integração de
dados/sistemas, orientação relativa aos processos de trabalho, parametrização, customização e
demais necessidades de implantação, a serem alocados pelo prazo definido no planejamento da
implantação, devendo possuir, no mínimo, as seguintes qualificações:
informação ou engenharia ou administração;
b) experiência mínima de um ano em implantação da Solução contratada. A comprovação
deve ser por meio de declaração expedida por pessoa jurídica de direito público ou
privado.
296. Um ou mais profissionais no papel de especialista em pontos de função, para realização de
contagens e interlocução com o escritório de métricas do contratante, devendo possuir, no
mínimo, as qualificações:
a) graduação em curso de nível superior na área de Tecnologia da Informação, ou conclusão
de qualquer curso de nível superior acompanhado de certificado de curso de pós-
graduação (especialização, mestrado ou doutorado) na área de Tecnologia da Informação
de, no mínimo, 360 horas;
b) certificado CFPS (Certified Function Point Specialist) válido emitido pelo IFPUG.
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Comprovação de capacidade técnico-profissional

297. Na reunião de abertura e em todas as ocasiões em que a contratada promover alteração na
equipe, deverá relacionar, com nome completo, identidade, CPF, comprovantes de experiência
exigidas no edital, comprovantes de qualificação técnica e tipo de vínculo com a contratada, os
componentes de sua equipe técnica, alocados nos papeis anteriormente descritos, que venham
a ter contato direto com o contratante.
298. Essa relação, acompanhada dos documentos comprobatórios e respectivas cópias
digitalizadas, deverá ser entregue ao contratante na reunião de abertura e na data em que a
contratada propuser a alteração da equipe. Após conferência no ato de entrega, o contratante
devolverá os documentos originais.
299. A comprovação da qualificação técnico-profissional do gerente de projeto, por ser
imprescindível para o início dos serviços, será exigida por ocasião da reunião inicial do contrato.
Para os demais perfis, a comprovação deverá ser apresentada ao TCU até 48 horas antes do
início das atividades do profissional no contrato.
Recusa e substituição de profissionais
300. O contratante poderá recusar a participação de profissional no projeto ou exigir a
substituição de profissional que, a seu critério, não possuam qualificações técnicas necessárias,
possua comportamento inadequado a prestação dos serviços para o contratante, ou cuja
qualificação demonstrada mostre-se aquém do necessário para garantir a qualidade dos
produtos a serem entregues e dos serviços desempenhados.
301. A substituição de profissionais deverá ser precedida da comprovação de que os substitutos
cumprem os requisitos mínimos exigidos no edital, devendo haver anuência da parte do
contratante.
302. A substituição de profissionais, por iniciativa da contratada ou exigência do contratante, não
poderá acarretar prejuízos ao contratante, sejam eles de ordem financeira ou relativos a prazos
e à qualidade dos serviços prestados.
AMOSTRA
303. A licitante melhor classificada será requisitada, no prazo máximo de dois dias úteis depois de
notificada pelo Pregoeiro, a participar de reunião de passagem de informações com o
contratante, na qual poderá solicitar informações quanto à realização dos testes e na qual
receberá os softwares de apoio fornecidos pelo contratante a serem usados na amostra. Nessa
reunião, a licitante deverá apresentar a arquitetura de funcionamento da Solução e responderá
a perguntas técnicas formuladas pelo contratante, abrangendo: arquitetura, integração,
funcionalidades de negócio, modelagem de processos, gestão do ciclo de vida, implantação,
entre outras.
304. Na reunião de passagem de informação, a licitante deverá informar a equipe técnica que
participará do trabalho de teste. Nessa mesma oportunidade, devem ser entregues os
respectivos termos de compromisso de sigilo assinados.
305. Os testes a serem realizados pelo contratante serão conduzidos conforme planilha de
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avaliação da amostra, a ser fornecida pelo contratante em até dois dias úteis após a reunião. A
critério do contratante, uma versão parcial da planilha poderá ser entregue à licitante ao final
da reunião de passagem de informações.
306. A ausência de representante da licitante na reunião de passagem de conhecimento será
motivo de desclassificação da proposta.
307. As perguntas formuladas pelo contratante e não respondidas pela licitante durante a reunião
deverão ter as respostas encaminhadas por escrito em até dois dias úteis da reunião, sob pena
de desclassificação da proposta.
308. O encaminhamento da planilha de avaliação da amostra pelo contratante dependerá da
apresentação das respostas da licitante. O atraso no envio das respostas e, consequentemente,
o atraso no encaminhamento da planilha pelo contratante não alterará os prazos da amostra.
Primeira etapa da avaliação
309. A licitante será requisitada a fornecer amostra do SGP e softwares de apoio, no prazo máximo
de dez dias úteis depois de notificada pelo Pregoeiro, instalados em máquina virtual fornecida
pela licitante e compatível com o ambiente de virtualização do contratante, gravada em DVD ou
outra mídia definida pelo contratante. A não entrega da amostra no prazo e condições
estabelecidas será motivo de desclassificação da proposta.
310. A amostra deverá simular apenas um dos ambientes de execução previstos na contratação.
311. Para instalação de toda a Solução serão admitidas no máximo duas máquinas virtuais. Essas
máquinas serão executadas em ambiente computacional controlado, com o objetivo de testar
as funcionalidades listadas no edital.
312. A partir da entrega, pela licitante, da amostra instalada e configurada, o contratante terá
prazo máximo de cinco dias úteis para realizar análise inicial, prorrogável a seu critério, quando
serão testados:
a) por amostragem, os requisitos funcionais classificados como “nativos” ou informados
como devendo estar presentes “nativamente” (definidos no Anexo 6 - Requisitos
Funcionais, Anexo 7 - Requisitos Funcionais: Diagrama de Contexto, Anexo 8 – Requisitos
Funcionais: Quadro de Processos de Trabalho e Anexo 9 - Requisitos Funcionais: Quadro de
Autosserviços);
b) todos os requisitos de gestão do ciclo de vida da Solução (definidos na seção Gestão do
Ciclo de Vida da Solução);
c) por amostragem, quaisquer requisitos tecnológicos (definidos no Anexo 1 – Termo de
Referência e demais anexos do edital, com exceção dos já citados referentes aos requisitos
funcionais).
313. A Solução deverá ter a capacidade de apresentar, durante a realização da primeira etapa de
avaliação, as seguintes características:
a) aderência mínima de 80% (oitenta e cinco por cento) de forma nativa, ou seja, sem
qualquer alteração na Solução entregue pelo fornecedor, ou por parametrização e máxima
de 20% (vinte por cento) por customização, para os requisitos funcionais classificados
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como “nativos” ou “nativamente”. Para os requisitos funcionais escolhidos por

amostragem, a empresa deverá declarar a forma como foram atendidos na amostra
apresentadas, seja de forma nativa da Solução, seja por parametrização ou por
customização;
b) aderência integral aos requisitos não funcionais e à gestão do ciclo de vida da Solução.
314. Aprovada na primeira etapa, proceder-se-á à segunda etapa de avaliação. Caso a Solução não
seja aprovada, será emitido termo de rejeição em até cinco dias úteis e não será realizada a
segunda etapa de avaliação.
Segunda etapa da avaliação
315. A amostra deverá ser configurada pela licitante com as informações contidas na planilha de
avaliação de amostra, a qual conterá cenários de teste e definição dos dados a serem
carregados na amostra, e estar plenamente operacional para realização da segunda etapa dos
testes no prazo máximo de quatorze dias úteis contados da data da reunião de passagem de
informações. O não cumprimento do prazo será motivo de desclassificação da proposta.
316. A licitante será responsável por fornecer massa de dados que demonstre o atendimento dos
itens constantes da planilha. Será responsável por fornecer script para criação de estrutura e
carga no banco de dados do contratante, com comandos e dados necessários para execução da
amostra, especificando nomes de tablespaces para dados e índices. Será responsável também
pela customização e parametrização da Solução de forma a estar apta, dentro do prazo citado,
para início dos testes previstos na planilha.
317. O contratante poderá rejeitar a massa de dados fornecida caso entenda não serem
compatíveis com os fornecidos na planilha. Será motivo de desclassificação da proposta a
extrapolação do limite de três notificações de rejeição de massa de dados ou erros no script de
estrutura e carga no banco de dados. Os rejeites do contratante não implicam em ampliação de
prazo para fornecimento da amostra.
318. A amostra será testada pelo contratante, no prazo máximo de cinco dias úteis, prorrogável a
seu critério. O não atendimento dos requisitos propostos nos cenários será motivo de
desclassificação da proposta.
319. Será desclassificada a proposta cuja amostra não consiga realizar todos os cenários de
utilização, com no máximo 20% (vinte por cento) de customização. Esse percentual será medido
em relação ao total de adaptações realizadas. A licitante deverá informar quais adaptações
foram feitas na Solução, por customização e parametrização, de forma a adaptá-la aos
requisitos solicitados na planilha.
Requisitos comuns das duas etapas
320. Não será objeto de análise da equipe do contratante nenhum requisito funcional ou não
funcional apresentado fora do prazo previsto para início das etapas de avaliação.
321. Caso a licitante apresente características na Solução além daquelas exigidas no edital e cuja
retirada cause prejuízo à Solução ou que, sem elas, a Solução não teria sido aprovada na
amostra, tais características deverão necessariamente constar do produto final a ser entregue
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ao contratante no caso de efetivação do contrato.

322. Eventuais erros na Solução detectados durante o processo de avaliação da amostra, deverão
ser corrigidos pela licitante em até quatro horas, contadas a partir da comunicação do fato pelo
contratante.
323. A empresa poderá efetuar correção na Solução, uma única vez, para cada requisito não
atendido, desde que as correções estejam disponíveis para teste até um dia útil antes do
término do período de teste.
324. Ao final de cada etapa de avaliação, a licitante deverá declarar formalmente quais requisitos
foram apresentados de forma nativa, por parametrização e por customização.
325. Independentemente do resultado obtido, o contratante realizará cópia de segurança de todo
ambiente virtual utilizado para realização da amostra, objetivando o registro de todos os
componentes avaliados, e a armazenará pelo prazo mínimo de 180 dias.
326. A licitante deverá apresentar profissionais especialistas na Solução de TI em número
suficiente para acompanhar e orientar a avaliação da amostra. Os especialistas deverão ser
capazes de demonstrar todas as funcionalidades exigidas.
327. Durante o período de avaliação da amostra, a licitante poderá substituir ou complementar o
corpo técnico envolvido na configuração e demonstração da amostra, desde que comunique a
substituição ao contratante e apresente os termos de compromisso de sigilo assinados pelos
substitutos.
328. Cabe à licitante a demonstração das funcionalidades durante os períodos de avaliação da
amostra. Mesmo que a amostra instalada contenha determinada funcionalidade, esta será
rejeitada caso a licitante seja incapaz de demonstrá-la à equipe técnica do contratante.
329. A apresentação de amostra falsificada ou deteriorada, como verdadeira ou perfeita, configura
comportamento inidôneo, passível de desclassificação da proposta da licitante e aplicação de
punição nos termos do edital e da legislação em vigor.
330. O contratante avaliará os casos de força maior que justifiquem eventual prorrogação de
prazo. Caso o contratante dê causa a qualquer atraso ou interrupção na avaliação da amostra,
poderá, de ofício ou mediante provocação, prorrogar o prazo destinado a essa etapa.
331. Caso a licitante comprove no prazo destinada a avaliação, por meio da amostra, que a
Solução será capaz de atender às funcionalidades exigidas no edital, será emitido termo de
aceite da amostra para fins de prosseguimento do certame. Caso contrário, será emitido termo
de rejeição da amostra e a próxima colocada na fase de lances será convocada para
apresentação da amostra.
332. O contratante terá o prazo máximo de cinco dias úteis para emitir o termo de aceite ou de
rejeição da amostra, contados do término do período da segunda etapa de avaliação.
333. A Tabela 4 - Cronograma da amostra resume os prazos e atividades da fase de amostra.
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6
7
8
9
Notificação do pregoeiro
reunião de passagem de
informações
encaminhamento da planilha
de avaliação da amostra
configuração, pela licitante,
da amostra para a primeira
etapa de avaliação
Contratada fornece amostra
para primeira etapa
primeira etapa da avaliação
configuração, pela licitante,
da amostra para a segunda
etapa de avaliação
Contratada fornece amostra
para segunda etapa
segunda etapa da avaliação
termo de aceite ou de
rejeição da amostra
Tabela 4 - Cronograma da amostra
EXECUÇÃO FÍSICA E FINANCEIRA

334. Os cronogramas físico e financeiro provisórios estão detalhados nas tabelas 5 e 6, adiante. A
contratada deverá elaborar, durante o planejamento da implantação, proposta substitutiva de
cronograma de execução, ajustado e detalhado. Esse deverá manter os mesmos percentuais de
desembolso e prazos definidos no cronograma original, salvo concordância do contratante. A
não ser que esteja expresso o termo “útil”, os prazos serão contados em horas ou dias corridos,
conforme o caso. Prazos vencidos em dias não úteis serão prorrogados automaticamente para o
próximo dia útil.
335. O desembolso estimado para o período de execução contratual está retratado no título que
dispõe sobre o orçamento estimado e a classificação orçamentária.
336. O prazo apresentado para realização da reunião de abertura é estimado. A determinação do
prazo será estabelecida pelo contratante na data de assinatura do contrato, respeitado
intervalo mínimo de cinco dias da assinatura.
337. Os prazos apresentados para os serviços de manutenção evolutiva e suporte técnico da
Solução são estimados e dependerão da data de término das atividades em relação às quais
haja dependência temporal.
338. Os valores a serem pagos à contratada durante a execução dos serviços de implantação dos
processos de trabalho (50% de 2.3, 2.4, 2.5 e 2.6) obedecerão aos seguintes percentuais:
a) engenharia de requisitos, incluindo modelagem dos processos de negócio, 25%;
b) desenho, arquitetura e implementação (customização e parametrização) 50%;
c) testes 25%.
339. Os valores a serem pagos pelo primeiro conjunto de licenças (itens 1.1 e 1.3 da Tabela 3 -
Orçamento Estimado) na data estabelecida na Tabela 6 - Cronograma físico provisório não
poderão ultrapassar 12% do valor total do contrato. Caso o valor orçado pela contratada
ultrapasse esse percentual, ficará o restante do valor para ser pago no momento do
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recebimento do segundo conjunto de licenças.

340. A Tabela 5 – Detalhamento do cronograma físico e financeiro provisório apresenta visão geral
do cronograma com as seguintes notações:
a) a expressão “TI” indica que o início da tarefa deve ser precedida pelo término da indicada,
“TT” indica término simultâneo;
b) quando uma tarefa depender de outras, o prazo máximo para executá-la, quando tiver
duração de zero dias, ou para iniciá-la, quando tiver duração maior que zero, será o dia útil
subsequente ao término das tarefas das quais dependa;
c) as notações feitas entre parênteses na coluna “Desembolso” ou ou na forma de

“observação”são relativas aos itens da Tabela 3 - Orçamento Estimado e consideram para
fins de pagamento os valores da proposta contratada;
d) os produtos referenciados na coluna “Produtos” serão descritos ao longo do edital;
e) os prazos apresentados na coluna “Dependências” (Tarefa + x dias) indicam duração

máxima prevista;
f) os prazos e datas de início poderão sofrer alteração durante o planejamento da

implantação ou durante a execução dos serviços.
341. A Tabela 6 - Cronograma físico provisório apresenta um resumo dos períodos de execução
estimados para os itens do objeto a serem contratados.
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Tarefa Duração Dependências Desembolso Responsável Produtos
1 Solução de TI para gestão de pessoas 60 meses

<> Contrato assinado
2 Assinatura do contrato 0 dias 0 Ambos
3 Vigência básica do contrato 60 meses 2 0

Garantia de > Garantia de execução
execução =
4 Apresentação de garantia de execução 0 dias 5TI+10 dias 5%F Contratada
> Apresentação do preposto e gerente de projeto da contratada
> Termo de compromisso de sigilo
> Comprovante de qualificação profissional do preposto e gerente de projeto da contratada
< Normativos internos
5 Reunião de abertura 0 dias 2TI+60 dias Ambos < OS para planejamento inicial
< Termo de recebimento provisório da OS de planejamento inicial
6 Entrega do planejamento inicial 0 dias 5TI+5 dias 0 Contratada
< Termo de recebimento definitivo da OS de planejamento inicial
< OS para instalação e configuração do SGP
< OS para planejamento da implantação
7 Aceite do planejamento inicial 0 dias 6TI+2 dias 0 Contratante < OS para planejamento geral do treinamento
10 Serviço de implantação
Instalação e configuração do Ambiente
11 Computacional
Instalação e configuração do Ambiente < Termo de recebimento provisório da OS de instalação e configuração
12 Computacional 22 dias 7 0 Contratada
Aceite da instalação e configuração do Ambiente < Termo de recebimento definitivo da OS de instalação e configuração
13 Computacional 0 dias 12TI+5 dias 95%(2.1) Contratante
14 Planejamento da implantação
< Termo de recebimento provisório da OS de planejamento da implantação
15 Planejamento da implantação 28 dias 7 0 Contratada
< Termo de recebimento definitivo da OS de planejamento da implantação
< OS – Implantação dos seis processos de trabalho principais

< OS – Implantação do processo de trabalho de gestão de saúde
< OS – Implantação do processo de trabalho de gestão educacional
16 Aceite do planejamento da implantação 0 dias 15TI+2 dias 95%(2.2) Contratante < OS – Implantação do processo de trabalho de gestão do desempenho profissional e reconhecimento
Execução da implantação de seis processos de
17 trabalho principais
Execução da implantação de seis processos de
trabalho principais.
Obs.: o desembolso referente a esta etapa ocorrerá

ao longo da execução da implantação, conforme
cronograma a ser acordado entre contratante e
18 contratada. 17 meses 16;58;13 50%(2.3) Contratada
> Entrega dos produtos para homologação
19 Homologação 10 dias 18 0 Contratante
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Recebimento provisório dos seis processos de < Termo de homologação da OS de implantação dos seis processos de trabalho principais
20 trabalho principais 0 dias 19 30%(2.3) Contratante
> Publicação dos produtos no ambiente de produção
21 Entrada em produção 0 dias 20TI+15 dias 0 Contratada
22 Operação assistida 90 dias 21 0 Contratada

< Termo de recebimento definitivo da OS de implantação dos seis processos de trabalho principais
23 Aceite dos seis processos de trabalho principais 0 dias 22 15%(2.3) Contratante
Execução da implantação do processo de trabalho
24 de gestão de saúde
de gestão de saúde.

Homologação do processo de trabalho de gestão de < Termo de homologação da OS de implantação do processo de trabalho de gestão de saúde
27 saúde 0 dias 26 30%(2.4) Contratante
> Publicação dos produtos no ambiente de produção

< Termo de recebimento definitivo da OS de implantação do processo de trabalho de gestão de saúde
30 Aceite do processo de trabalho de gestão de saúde 0 dias 29 15%(2.4) Contratante
31 de gestão educacional
de gestão educacional.

Homologação do processo de trabalho de gestão < Termo de homologação da OS de implantação do processo de trabalho de gestão educacional
34 educacional 0 dias 33 30%(2.5) Contratante
> Publicação dos produtos em ambiente de produção

Aceite do processo de trabalho de gestão < Termo de recebimento definitivo da OS de implantação do processo de trabalho de gestão educacional
37 educacional 0 dias 36 15%(2.5) Contratante
de gestão do desempenho profissional e
38 reconhecimento
39 Execução da implantação do processo de trabalho 23 meses 16;58;13 50%(2.6) Contratada
de gestão do desempenho profissional e
reconhecimento.
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contratada.
< Termo de homologação da OS de implantação do processo de trabalho de gestão do desempenho profissional
Homologação do processo de trabalho de gestão e reconhecimento
41 do desempenho profissional e reconhecimento 0 dias 40 30%(2.6) Contratante
> Publicação dos produtos em ambiente de produção

Aceite do processo de trabalho de gestão do < Termo de recebimento definitivo da OS de implantação do processo de trabalho de gestão do desempenho
44 desempenho profissional e reconhecimento 0 dias 43 15%(2.6) Contratante profissional e reconhecimento
5%B; < Termo de recebimento definitivo do serviço de implantação
Liberação da
garantia de
execução no
valor de 5%
(A+B+D);
Liberação de
todos os
45 Recebimento definitivo do serviço de implantação 0 dias 23;30;37;44;59 seguros Contratada
46 Recebimento das licenças

100% 1.1 + > Licenças para implantação e licenças de softwares de apoio emitidas em nome do contratante
100% 1.3 < Termo de recebimento definitivo das licenças
(limitado a < OS para suporte técnico referente às licenças para implantação
11% do total
47 Recebimento das licenças para implantação 0 dias 13;16 do contrato) Ambos
> Licenças para produção emitidas em nome do contratante
< Termo de recebimento definitivo das licenças
48 Recebimento das licenças para produção 0 dias 20 100% 1.2 Ambos < OS para suporte técnico referente às licenças para produção
49 Serviço de suporte técnico

Valor mensal < Termo de recebimento mensal da OS de suporte técnico
50 Suporte técnico (primeira etapa) 60 meses 47; 3TT 5.1 Contratada
Valor mensal < Termo de recebimento mensal da OS de suporte técnico
51 Suporte técnico (segunda etapa) 42 meses 48; 3TT 5.2 Contratada
< OS – Manutenção evolutiva (uma para cada conjunto de manutenções)
54 Serviço de Manutenção Evolutiva (opcional) 58 meses 47;3TT PF Contratada
56 Serviço de Treinamento
57 Planejamento geral do treinamento 28 dias 7 0 Contratada

< Termo de recebimento definitivo do planejamento geral do treinamento
58 Aceite do planejamento geral do treinamento 0 dias 16,57TI+2 dias 5% D Contratante
Para cada treinamento:
< OS – Treinamento
59 Treinamento durante Implantação < Termo de recebimento definitivo do treinamento
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60 Treinamento TI
95%Valor
Arquitetura, instalação, configuração e operação da Unitário de
61 Solução contratada 35 horas 13;16;58;21TT 4.1 Contratada
95%Valor
Banco de dados, migração, integração e Unitário de
62 interoperabilidade 35 horas 13;16;58;21TT 4.2 Contratada
95%Valor
Unitário de
63 Atendimento de primeiro nível de Help desk 35 horas 13;16;58;21TT 4.3 Contratada
95%Valor
Unitário de
64 Parametrização e customização 35 horas 13;16;58;21TT 4.5 Contratada
95%Valor
Unitário de
66 Gestores 35 horas 13;16;58;21TT 4.6 Contratada
95%Valor
Unitário de
67 Serviços de Administração e Gerências de Processo 35 horas 13;16;58;21TT 4.7 Contratada
95%Valor
Unitário de
68 Educação à distância 13;16;58;21TT 4.8 Contratada
95%Valor
Unitário de
69 Segep 35 horas 13;16;58;21TT 4.9 Contratada
95%Valor
Treinamento para o processo de trabalho gestão de Unitário de
70 saúde 35 horas 13;16;58;28TT 4.10 Contratada
95%Valor
Treinamento para o processo de trabalho gestão Unitário de
71 educacional 35 horas 13;16;58;35TT 4.11 Contratada
95%Valor
Treinamento para o processo de trabalho gestão do Unitário de
72 desempenho profissional 35 horas 13;16;58;42TT 4.12 Contratada
95%Valor
Unitário de
73 Treinamento em auditoria da Solução 20 horas 13;16;58;21TT 4.13 Contratada
95%Valor
Treinamento de passagem de conhecimento Unitário de
74 tecnológico e funcional 35 horas 3TT-1 mês 4.14 Contratada
80 Transição contratual e repasse de conhecimento 0

< OS para transição contratual
81 Apresentação do plano de transição contratual 0 dias 3TT-3 meses 0 Contratada

Instalação das últimas versões dos softwares
82 componentes da Solução 1 mês 3TT-3 meses 0 Contratada
< Termo de recebimento definitivo da transição contratual
83 Aceite da transição contratual 0 dias 81;82;74 0 Contratante
84 Liberação da segunda parte da garantia de 0 dias 3TT Liberação da Contratante
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garantia de
execução =
execução 5%(C+E)
85 Garantia legal após a vigência 90 dias 3 0 Contratada

Tabela 5 – Detalhamento do cronograma físico e financeiro provisório
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5
6
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8
9
3
Vigência

1.1,1.2,1.3
licenças de uso
2.1 Serviço de
implantação -
Instalação
2.2 Serviço de
implantação -
Planejamento geral
2.3 Serviço de
implantação - Seis
Processos
principais Implantação Op Assist
2.4 Serviço de
implantação -
Gestão de saúde Implantação Op Assist
2.5 Serviço de
implantação -
Gestão educacional Implantação Op Assist
2.6 Serviço de
implantação -
Gestão de
desempenho Implantação Op Assist
3.1 Serviço de
manutenção
evolutiva
4 Serviço de
treinamento
5.1 Serviço de
suporte técnico -
Primeira etapa
5.2 Serviço de
suporte técnico -
Segunda etapa
Transição
contratual
Garantia legal

Seguros

Garantia de
execução (5%) Primeira etapa Segunda etapa
Tabela 6 - Cronograma físico provisório
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GARANTIA LEGAL
342. A contratada deverá prestar ampla garantia legal a todos os produtos entregues e serviços
prestados, em todo o ambiente de execução, durante toda a vigência contratual, contados do
recebimento definitivo pelo contratante do produto ou serviço, corrigindo qualquer vício ou
problema encontrado, sem qualquer ônus para o contratante.
343. Será considerado vício do produto ou serviço, entre outras situações estabelecidas em lei, o
não atendimento dos requisitos tratados nos anexos ao edital (requisitos de documentação,
requisitos funcionais, requisitos tecnológicos e arquiteturais, requisitos de segurança, requisitos
de usabilidade, requisitos de tratamento da OS, requisitos referentes ao tempo de resposta da
aplicação), dos requisito especificamente considerado na abertura da OS e dos níveis de serviço
estabelecidos na Tabela 11 – NMS para execução da aplicação em produção do Anexo 3 – Níveis
Mínimos de Serviço.
344. A abertura de chamados à contratada sobre vício ou problema encontrado ocorrerá no
sistema de controle de demandas do contratante, ao qual será franqueado acesso à contratada.
345. Os chamados cadastrados pelo contratante serão classificados de acordo com os níveis de
prioridade e prazos de atendimento definidos no Anexo 4 – Critérios para Priorização de
Demandas, Chamados e Incidentes. Os chamados poderão ter sua severidade alterada a
qualquer tempo, a critério do contratante, considerando alterações das condições de impacto
no negócio ou a conveniência da administração. A contratada deverá iniciar o atendimento,
registrar os andamentos e concluí-lo de acordo com os prazos estabelecidos no citado anexo.
Somente o contratante poderá encerrar os chamados.
346. A abertura de chamado feita pela contratada junto a fabricante de software, decorrente de
demanda aberta pelo contratante, não representará interrupção na contagem dos prazos de
atendimento. Em casos excepcionais, desde que configurado e comprovado defeito em
software sobre o qual a contratada não possua domínio de modificação, o tempo de resolução
do chamado pelo fabricante poderá ser considerado para fins de avaliação de impacto no
tempo de atendimento e resolução do incidente.
347. A contagem dos prazos de atendimento será interrompida durante a análise do contratante e
será retomada a partir do momento de interrupção, se o chamado for rejeitado.
348. A qualquer momento, os chamados poderão ser cancelados pelo contratante.
349. Caso a contratada seja obrigada a interromper atendimento em razão de agendamento, as
interrupções serão descontadas dos prazos de atendimento.
350. Caso a contratada constate a existência de vício ou defeito, após realizada a correção, deverá
atualizar a documentação da Solução, scripts de atendimento de help desk, ajuda online da
Solução e base de conhecimento.
351. Se a contratada comprovar que parte do problema decorrente de abertura de chamado situa-
se em recurso sob responsabilidade do contratante, poderá solicitar a participação de
profissionais do contratante para auxiliá-la na correção.
352. Caso a contratada precise efetuar adequações que envolvam modificações no ambiente
74
computacional do contratante em que a contratada não tenha domínio, como reconfiguração

de firewalls, de serviços de mensageria ou de rede (LDAP, DNS, Kerberos, entre outros), a
contratada deverá solicitar a reconfiguração ao contratante com pelo menos dez dias úteis de
antecedência. O contratante avaliará as condições de atendimento da solicitação e comunicará
à contratada a possibilidade ou não de atendimento e o prazo de execução. Pode o contratante,
em situações específicas, admitir prazo menor para solicitação.
353. A garantia legal poderá se estende por até 90 dias após o término de vigência do contrato,
período no qual a contratada deverá corrigir vícios ou falhas detectados em produtos colocados
em produção antes do término da vigência ou oriundos das próprias correções realizadas
durante a garantia. A não correção dos vícios ou problemas detectados dentro da garantia legal
prorrogará automaticamente seu prazo, até que todos os vícios e problemas sejam resolvidos.
354. Havendo chamados em aberto, ao final de cada mês deverá a contratada emitir relatório que
detalhe o estoque de demandas abertas e concluídas no período.
GARANTIA DE EXECUÇÃO
355. A contratada deverá apresentar ao contratante, no prazo máximo de dez dias contados da
data da reunião inicial, comprovante de prestação de garantia de execução correspondente a
5% (cinco por cento) do valor total do contrato, cabendo-lhe optar entre as modalidades caução
em dinheiro, títulos da dívida pública, seguro-garantia ou fiança bancária.
356. O valor total da garantia pode ser subdividido em dois montantes, a serem ambas as
garantias apresentadas no prazo acima, da seguinte forma:
a) garantia de 5% (cinco por cento) do valor resultante de A+B+D, conforme Tabela 3 -

Orçamento Estimado, a ser liberada no recebimento definitivo do serviço de implantação;
b) garantia de 5% (cinco por cento) do valor resultante de C+E, conforme Tabela 3 -
Orçamento Estimado, a ser liberada no término da vigência do contrato.
357. Os prazos das garantias contratuais apresentadas pela contratada (títulos, seguro, fiança ou
caução) deverão ser ampliados até que sejam cumpridas as obrigações que ensejam a liberação
das garantias. Assim sendo, caso os serviços a serem prestados se estendam além do previsto,
deverá a contratada, em até cinco dias antes do término do prazo da garantia, apresentar nova
garantia com prazo de expiração compatível com o novo prazo provável de término do serviço.
358. Se o valor da garantia for utilizado em pagamento de qualquer obrigação, a contratada
obriga-se a fazer respectiva reposição no prazo máximo de cinco dias úteis, contados da data
em que for notificada pelo contratante.
359. No caso de rescisão contratual por culpa exclusiva da contratada, o valor da garantia
reverterá em favor do contratante, sem prejuízo da cobrança de indenização por perdas e
danos porventura causados ao contratante.
360. Em caso de reajuste, o valor da garantia de execução deverá ser revisto para se adequar à
nova realidade do contrato.
75
DO SEGURO
361. Os pagamentos realizados até o recebimento definitivo do serviço de implantação somente
serão realizados mediante apresentação, pela contratada, de seguro garantia correspondente a
100% do valor a ser por ela recebido. Deverão ser garantidos os pagamentos referentes a
licenças, serviços, treinamentos, suporte técnico e manutenções evolutivas realizadas no
período de implantação.
362. O seguro é independente da garantia de execução, e os valores serão liberados somente após
o recebimento definitivo do serviço de implantação da Solução.
363. Caso o contratante, devido a inadimplemento da contratada, venha a executar o seguro, o
saldo não honrado deverá ser corrigido pela taxa de 6% (seis por cento) ao ano, contados da
data do pagamento antecipado até a data de pagamento da dívida.
364. A data de vencimento do seguro deverá ser superior a trinta dias contados da data prevista
no cronograma físico e financeiro definitivo para o recebimento do serviço de implantação.
Sempre que houver acréscimo nos prazos do cronograma relativos ao recebimento do serviço
de implantação, a contratada deverá apresentar, até a data inicialmente prevista para a
conclusão do serviço, novo seguro ou prorrogação do seguro até a nova data prevista para o
recebimento do serviço de implantação.
365. A não apresentação de novo seguro ou prorrogação da vigência do seguro entregue
inicialmente ensejará a execução imediata deste.
366. A instituição bancária garantidora não é parte legítima para questionar os valores executados
ou qualquer outra condição da execução.
367. Havendo qualquer dúvida, a instituição garantidora deverá recolher o valor executado e
tratar a possível pendência diretamente com a garantida.
368. Deverá constar expressamente do seguro que a instituição garantidora tem plena ciência de
todas as condições prevista na licitação e no presente contrato.
369. A contratada não será ressarcida dos custos necessários à obtenção do seguro.
COMUNICAÇÃO ENTRE CONTRATANTE E CONTRATADA
370. Esta seção trata dos meios de comunicação disponíveis e aceitáveis entre as partes, que serão
utilizados para todos os eventos de comunicação que vierem a ocorrer, incluindo a entrega dos
artefatos exigidos.
371. Os mecanismos de comunicação deverão ser direcionados, preferencialmente, ao preposto,
ou substituto, quando do contratante para a contratada; e ao gestor do contrato, ou gestor
substituto, quando da contratada para o contratante.
372. O meio adequado para solicitação de serviços à contratada é a Ordem de Serviço, cujo
tratamento está definido no Anexo 2 – Tratamento de Ordens de Serviço.
373. A presente contratação prevê a realização de reuniões ordinárias, realizadas periodicamente
entre contratante e contratada para acompanhamento dos serviços e planejamento de ações,
conforme periodicidade a ser definida pelo gestor do contrato. A pauta de cada reunião será
definida por esse profissional e comunicada com antecedência mínima de 48 horas à
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contratada.
374. Reuniões extraordinárias de acompanhamento poderão ser realizadas a qualquer tempo, sem
periodicidade definida, para tratar de assuntos não previstos para as reuniões ordinárias, desde
que convocadas pelo gestor do contrato com antecedência mínima de 48 horas. Diferenciam-se
as reuniões extraordinárias das ordinárias por não haver cronograma pré-estabelecido para as
primeiras.
375. Nas reuniões de acompanhamento periódicas deve ser feita avaliação dos indicadores de
nível de serviço aferidos no período e efetividade das ações corretivas. Incumbe à contratada
apresentar sugestões de medidas corretivas, sempre que necessário ao estabelecimento ou
restabelecimento de níveis de serviço previsto no contrato. As propostas apresentadas serão
discutidas e avaliadas pelo contratante.
376. Ao término da reunião, o contratante elaborará ata específica com o registro dos principais
assuntos tratados, as decisões tomadas e as notificações realizadas. A ata deve ser assinada
pelos presentes e juntada aos autos do processo de fiscalização do contrato.
377. As comunicações formais entre as partes serão por meio de ofício, ordens de serviço, atas,
registro de chamados, relatórios e mensagens eletrônicas. Não serão considerados mecanismos
formais de comunicação, a utilização de fóruns de debate e discussão ou outros ambientes de
colaboração, envio e troca de mensagens por meio de telefones móveis (SMS), contatos
telefônicos e/ou verbais, entre outros que são caracterizados pela informalidade. No entanto,
podem ser utilizados para interação entre o contratante e a contratada, com objetivo de
abreviar a troca de informações, mediante posterior formalização, se for o caso. De comum
acordo, as partes poderão eleger outros mecanismos formais de comunicação.
SANÇÕES
378. No caso de descumprimento ou inobservância das regras estabelecidas no edital ou no
contrato, poderá ser aplicada a sanção de multa à contratada conforme os casos e percentuais
apresentados nesta seção.
379. As multas devem ser recolhidas, ou seu valor ser debitado cautelarmente de valores devidos
à contratada, no prazo de dez dias corridos, contados da notificação, após apuração em
processo administrativo em que seja garantida à contratada ampla defesa e o contraditório.
380. As multas poderão ser aplicadas cumulativamente com as demais sanções previstas no
contrato, não terão caráter compensatório e sua cobrança não isentará a contratada da
obrigação de indenizar eventuais perdas e danos nem a desobrigam da prestação ou entrega de
qualquer produto ou serviço.
381. Quando as multas, cumulativamente, no período de doze meses, excederem a 30% do valor
total do contrato, poderão ser tomadas ações administrativas com vistas à rescisão do contrato,
por inexecução parcial, sem prejuízo da aplicação das demais sanções previstas.
382. A multa aplicada à contratada ou prejuízos por ela causados poderão ser descontados de
valores que tiver a receber. Se a multa ou os prejuízos forem de valor superior ao valor a
receber pela contratada, serão descontados da garantia de execução. Se ainda forem
77
insuficientes, deverá a contratada recolher a diferença no prazo de 10 (dez) dias. Se tal

obrigação não for cumprida, a contratada será inscrita na Dívida Ativa. A contratada deverá
recompor a garantia de execução e seguros nos prazos estabelecidos no edital.
383. Excepcionalmente, ad cautelam, o contratante poderá efetuar a retenção do valor presumido
da multa antes de o processo administrativo ser concluído.
384. A inexecução total do contrato e, a critério do contratante, inexecução parcial,
descumprimentos de condições contratuais, reiteradas aplicações de multas ou ainda
sistemáticos descumprimentos dos níveis de serviço, sem adoção tempestiva das medidas
saneadoras solicitadas pelo contratante, podem ensejar rescisão contratual.
385. Os prazos para aplicação de multas, definidos nesta seção, consideram dias úteis.
386. A deficiência de artefatos, conforme tratado nesta seção como motivo de aplicação de multa,
refere-se ao descumprimento de requisitos tratados nos anexos ao edital (requisitos de
documentação, requisitos funcionais, requisitos tecnológicos e arquiteturais, requisitos de
segurança, requisitos de usabilidade, requisitos de tratamento da OS, requisitos referentes ao
tempo de resposta da aplicação) ou qualquer requisito especificamente considerado na
abertura da OS.
Aplicação incorreta do fator de cumprimento de nível de serviço
387. Será aplicada multa de 20% (vinte por cento) sobre o valor indevidamente cobrado pela
contratada, em seu relatório mensal de valores referentes a serviços concluídos, no caso da não
aplicação ou aplicação incorreta do fator de cumprimento de nível de serviço, a partir do
terceiro mês consecutivo de aplicação equivocada do fator em qualquer dos itens de cobrança
presentes no relatório mensal.
Assinatura do contrato
388. O contratante poderá aplicar a multa contratual sobre o valor total do contrato, em razão de
descumprimento total da obrigação assumida, no caso de recusa injustificada do adjudicatário
em assinar o contrato dentro do prazo estabelecido pelo contratante, sem prejuízo das demais
cominações legais.
Apresentação de garantia de execução
389. Será aplicada multa de 0,01% (um centésimo por cento) sobre o valor total do contrato, por
dia de atraso injustificado na apresentação da garantia de execução, até trinta dias de atraso.
Reunião de abertura
390. Será aplicada multa, sobre o valor do contrato, equivalente a 0,01% (um centésimo por
cento), por dia de atraso no comparecimento da contratada à reunião de abertura ou o não
atendimento dos requisitos estabelecidos para a reunião. O não atendimento dos requisitos
será considerado como não comparecimento à reunião para fins de contagem de prazo. Após
dez dias de atraso poderão ser tomadas ações administrativas com vistas à rescisão do
contrato, por inexecução total.
Recusa e substituição de profissionais da contratada
391. Será aplicada multa, sobre o valor do contrato, equivalente a 0,01% (um centésimo por
cento), para cada recusa de admissão de novo profissional ou solicitação de troca de
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profissional feitas pelo contratante, a partir da terceira recusa consecutiva, referente a uma
mesma ocupação, por deficiências em relação ao cumprimento dos requisitos apresentados na
seção Equipe técnica da contratada ou por deficiência técnica do profissional na execução de
suas atividades. Após a quinta recusa consecutiva poderão ser tomadas ações administrativas
com vistas à rescisão do contrato, por inexecução parcial.
392. Será aplicada multa, sobre o valor do contrato, equivalente a 0,1% (um décimo por cento),
quando ocorrer, dentro de um período de trinta dias consecutivos, cinco ou mais recusas de
admissão de novo profissional ou solicitações de troca de profissionais por parte do
contratante, para diferentes ocupações, por deficiências em relação ao cumprimento dos
requisitos apresentados na seção Equipe técnica da contratada ou por deficiência técnica do
profissional na execução de suas atividades. Após três meses consecutivos de aplicação de
multa poderão ser tomadas ações administrativas com vistas à rescisão do contrato, por
inexecução parcial.
Sanções referentes à OS
393. As sanções aqui definidas são aplicáveis as seguintes OS: Instalação e configuração do
ambiente computacional; Planejamento da implantação; Planejamento geral do treinamento;
Execução da implantação (sanções aplicáveis independentemente para cada uma das quatro
OS); Manutenção evolutiva (sanções aplicáveis independentemente para cada OS de
manutenção evolutiva); Transição contratual; Planejamento inicial.
394. Os valores sobre os quais incidirá a multa são os estimados para OS do tipo manutenção
evolutiva.
395. Será aplicada multa de 10% (dez por cento) sobre o valor da OS ou etapa, no caso de rejeite
definitivo da minuta de abertura da OS ou da etapa. No caso das OS de Transição contratual e
Planejamento inicial a multa será aplicada sobre o valor do contrato, com percentual de 0,1%
(um décimo por cento).
396. Será aplicada multa de 10% (dez por cento) sobre o valor da OS ou etapa, no caso de rejeite
definitivo da OS ou da etapa. No caso das OS de Transição contratual e Planejamento inicial a
multa será aplicada sobre o valor do contrato, com percentual de 0,1% (um décimo por cento).
397. Será aplicada multa de 0,5% (cinco décimos por cento) sobre o valor total da OS ou etapa, por
dia de atraso injustificado na conclusão da OS ou da etapa, quando o atraso for superior a um
quarto do tempo previsto na abertura da OS para sua conclusão. No caso das OS de Transição
contratual e Planejamento inicial, a multa será aplicada sobre o valor do contrato, com
percentual de 0,1% (um décimo por cento). No caso das OS de Execução da implantação o
atraso que enseja a aplicação da multa será o superior a trinta dias.
398. No caso das OS de Instalação e configuração do ambiente computacional, Planejamento da
implantação, Execução da implantação dos seis processos de trabalho principais e
Planejamento inicial, o rejeite definitivo da minuta de abertura da OS ou da própria OS
ensejarão a tomada ações administrativas com vistas à rescisão do contrato, por inexecução
total.
79
399. No caso das OS de Execução da implantação dos três processos de trabalho complementares,
o rejeite definitivo da minuta de abertura da OS ou da própria OS ensejarão a tomada ações
administrativas com vistas à rescisão do contrato, por inexecução parcial.
Entrega das licenças
400. Será aplicada multa de 0,1% (um décimo por cento) sobre o valor das licenças a serem
entregues em cada etapa, por dia de atraso injustificado na entrega. O percentual da multa
passará a 1% (um por cento) após o décimo dia de atraso.
Serviços de Suporte Técnico
401. Será aplicada multa, sobre o valor mensal do serviço, equivalente a 5% (cinco por cento), no
caso do estoque de demandas com prazo de atendimento vencido (conforme definido no Anexo
4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes) no decorrer do mês
ultrapassar 20% (vinte por cento) do total de demandas abertas.
402. A multa citada no parágrafo anterior será aumentada em 5% (cinco por cento) para cada mês
consecutivo de aplicação. Assim, caso o estoque de demandas com prazo vencido supere 20%
por mais de um mes consecutivo, no primeiro mês de descumprimento será aplicada multa de
5%; no segundo mês será aplicada multa de 10%; no terceiro 15% e assim sucessivamente. Após
seis meses consecutivos de aplicação de multa, serão tomadas ações administrativas com vistas
à rescisão do contrato, por inexecução parcial.
403. Será aplicada multa, sobre o valor mensal do serviço, equivalente a 1% (um por cento), por
demanda aberta com prazo de atendimento vencido em mais de dez vezes o prazo máximo
estabelecido para conclusão, conforme definido no Anexo 4 – Critérios para Priorização de
Demandas, Chamados e Incidentes. A multa será aplicada mensalmente enquanto a demanda
não for concluída.
404. Será aplicada multa de 0,5% (cinco décimos por cento) sobre o valor mensal do serviço por
hora de indisponibilidade do site ou sistema para registro de demandas ou por hora de
interrupção, quando o atendimento de chamados de prioridade máxima for interrompido.
Garantia legal
405. Será aplicada multa, sobre o valor total do contrato, equivalente a 0,1% (um décimo por
cento), no caso do estoque de demandas decorrentes de abertura de chamados por defeito ou
vício do produto ou serviço, com prazo de atendimento vencido (conforme definido no Anexo 4
– Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes), no decorrer de um mês,
ultrapassar 20% (vinte por cento) do total de demandas de garantia legal abertas.
406. A multa citada no parágrafo anterior será aumentada em 0,1% (um décimo por cento) para
cada mês consecutivo de aplicação. Assim, caso o estoque de demandas com prazo vencido
supere 20% por mais de um mês consecutivo, no primeiro mês de descumprimento será
aplicada multa de 0,1%, no segundo mês será aplicada multa de 0,2%, no terceiro 0,3% e assim
sucessivamente. Após seis meses consecutivos de aplicação de multa, serão tomadas ações
80
administrativas com vistas à rescisão do contrato, por inexecução parcial.
407. Será aplicada multa, sobre o valor total do contrato, equivalente a 0,01% (um centésimo por
cento), por demanda decorrentes de abertura de chamados por defeito ou vício do produto ou
serviço, com prazo de atendimento vencido em mais de dez vezes o prazo máximo estabelecido
para conclusão, conforme definido no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas,
Chamados e Incidentes. A multa será aplicada mensalmente enquanto a demanda não for
concluída.
Operação assistida em produção
408. Será aplicada multa, sobre o valor do serviço de implantação do processo de trabalho ao qual
a operação assistida em produção se refira, equivalente a 0,1% (um décimo por cento), no caso
do estoque de demandas abertas em função da operação assistida em produção com prazo de
atendimento vencido (conforme definido no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas,
Chamados e Incidentes) no decorrer de um mês ultrapassar 20% (vinte por cento) do total de
demandas abertas.
409. A multa citada no parágrafo anterior será aumentada em 0,1% (um décimo por cento) para
cada mês consecutivo de aplicação. Assim, caso o estoque de demandas com prazo vencido
supere 20% por mais de um mes consecutivo, no primeiro mês de descumprimento será
aplicada multa de 0,1%, no segundo mês será aplicada multa de 0,2%, no terceiro 0,3% e assim
sucessivamente.
410. Se após seis meses de produção assistida dos seis processos de trabalho principais não for
dado aceite definitivo de sua implantação, serão tomadas ações administrativas com vistas à
rescisão do contrato, por inexecução total.
411. Se após seis meses de produção assistida dos processos de trabalho complementares não for
dado aceite definitivo de sua implantação, serão tomadas ações administrativas com vistas à
rescisão do contrato, por inexecução parcial.
Serviço de treinamento
412. Será aplicada multa, sobre o valor do respectivo treinamento, equivalente a 5% (cinco por
cento), a partir da terceira reaplicação de treinamento, conforme estabelecido na seção Serviço
de treinamento.
413. A multa citada no parágrafo anterior será ampliada em 10% (dez por cento) para cada
reaplicação do treinamento a partir da quarta reaplicação. Assim, na terceira reaplicação será
aplicada multa de 5%, na quarta será aplicada multa de 15% (quinze por cento), na quinta 25%
(vinte e cinco por cento) e assim sucessivamente. Após seis reaplicações consecutivas, poderá o
contratante declarar a inexecução do serviço.
Uso indevido de informações
414. Será aplicada multa, sobre o valor do contrato, equivalente a 1% (um por cento), para cada
uso indevido de informações referentes ao contratante por parte da contratada. As
81
informações citadas são aquelas referentes ao contratante que a contratada tenha tomado
conhecimento em função de suas atividades na execução do contrato. Uso indevido é todo
aquele envolvendo informações do contratante que não tenha sido por ele expressamente
autorizado, seja pela contratada, como pessoa jurídica, ou pelos profissionais por ela alocados
para execução do contrato.
Uso inadequado de customização
415. Será aplicada multa, sobre o valor da customização, calculado em pontos de função e
valorados segundo o custo de ponto de função na manutenção evolutiva, equivalente a 10%
(dez por cento), quando identificada funcionalidade implementada por customização que
poderia ter sido atendida, na data da customização, de forma nativa ou por parametrização. A
aplicação da multa não libera a contratada da obrigação de refazer o serviço conforme
estabelecido na seção Características específicas da customização.
Descumprimento das demais obrigações contratuais
416. Será aplicada multa, sobre o valor total do contrato, equivalente a 0,025% (vinte cinco
milésimos por cento), por descumprimento de obrigações previstas no contrato e não
elencadas nesta seção.
RESPONSABILIDADES DO CONTRATANTE
417. Adicionalmente às responsabilidades estabelecidas nos demais tópicos constantes deste
documento, incumbe ao contratante observar os seguintes requisitos:
a) cumprir os prazos e obrigações financeiras estabelecidas no edital, desde que cumpridas
todas as formalidades e exigências por parte da contratada;
b) convocar a contratada a participar das reuniões;
c) indicar responsáveis pela gestão e fiscalização do contrato;
d) permitir acesso dos profissionais da contratada às dependências, equipamentos, softwares
e sistemas de informação do contratante relacionados ao objeto do contrato;
e) prestar as informações e esclarecimentos pertinentes solicitados pelos profissionais da
contratada;
f) comunicar oficialmente à contratada quaisquer falhas verificadas no cumprimento do
contrato;
g) fornecer crachás aos profissionais da empresa para acesso às dependências do TCU;
h) prover a infraestrutura física necessária à execução das ações de treinamento e
capacitação na Solução;
i) apresentar à contratada processos de trabalho, políticas e normas internas relacionadas ao
objeto da contratação;
j) acompanhar as atividades de implantação, de forma a reter informações críticas de
negócio, e estar apto a conduzir, de forma emergencial, os serviços de manutenção
evolutiva e sustentação da Solução, com vistas a mitigar riscos de descontinuidade de
serviços e de dependência técnica;
k) solicitar a indicação de outro profissional para exercer os papeis relacionados no título
82
Equipe técnica da contratada caso os profissionais alocados pela contratada não

desempenhem satisfatoriamente as responsabilidades elencadas ou não possuam as
qualificações necessárias para cada papel;
l) gerenciar e fiscalizar a execução do contrato, de forma a garantir o fiel cumprimento de
suas cláusulas;
m) fornecer a infraestrutura de TI e softwares de apoio sob sua responsabilidade necessários à
implantação da Solução, conforme relacionado no Anexo 10 - Requisitos Tecnológicos e
Anexo 16 – Softwares de Apoio;
n) recusar recebimento de qualquer bem ou serviço que estiver em desacordo com as
condições e as especificações estabelecidas no contrato e na OS de solicitação;
o) emitir termos circunstanciados de recebimento provisório, de recebimento definitivo ou de
recusa de bens ou serviços relacionados ao objeto contratado;
p) aplicar à contratada, se necessário, as sanções administrativas e contratuais cabíveis,
garantida a ampla defesa e contraditório;
q) manter o histórico de gerenciamento do contrato nos autos do processo de fiscalização,
contendo registros formais de todas as ocorrências positivas e negativas da execução do
contrato, por ordem cronológica;
r) liberar as garantias prestadas pela contratada nos tempos contratualmente previstos;
s) designar comissão para análise da amostra.
RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA
418. Adicionalmente às responsabilidades estabelecidas nos demais tópicos constantes deste
documento, incumbe à contratada observar os seguintes requisitos:
a) cumprir os prazos e obrigações estabelecidas no edital;
b) solicitar, com prazo mínimo de 48 horas, a realização de reunião com o contratante;
c) observar os processos de trabalho, políticas e normas internas do contratante;
d) dar conhecimento a todos os profissionais que venham a prestar serviços relacionados ao
objeto contratado, os processos de trabalho, políticas e normas internas do contratante,
bem como zelar pela observância de tais instrumentos;
e) cuidar para que toda a documentação gerada durante a execução dos serviços sigam as
definições do Anexo 5 – Detalhamento dos Documentos Inerentes à Contratação e estejam
disponíveis e atualizadas no controle de versão;
f) alocar profissionais necessários à realização dos serviços, de acordo com a experiência
profissional e qualificação técnica exigida, apresentando a documentação que comprove a
qualificação;
g) disponibilizar ao contratante e manter atualizada a relação nominal dos profissionais que
atuarão no projeto em contato direto com o contratante, incluindo CPF, perfil profissional,
papel no projeto, acompanhada dos respectivos comprovantes de qualificação técnica;
h) manter os profissionais devidamente identificados por meio de crachá, quando em
trabalho nas dependências do contratante;
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i) devolver, quando do término do contrato ou do desligamento de profissionais da equipe,

os crachás fornecidos pelo contratante. No caso de eventual extravio ou dano, a
contratada deverá ressarcir o contratante;
j) cuidar para que o preposto mantenha permanente contato com a unidade responsável
pela fiscalização do contrato, adotando as providências requeridas à execução dos serviços
pelos profissionais, e comande, coordene e controle a execução dos serviços contratados;
k) informar imediatamente ao contratante a ocorrência de transferência, remanejamento,
promoção ou demissão de profissional sob sua responsabilidade, para providências de
revisão, modificação ou revogação de privilégios de acesso a sistemas, informações e
recursos do contratante;
l) assumir a responsabilidade, sem qualquer espécie de solidariedade por parte do
contratante, por todos os encargos previdenciários e obrigações sociais previstas na
legislação em vigor, obrigando-se a saldá-los na época própria, bem como pelos encargos
fiscais e comerciais resultantes da contratação e pelos decorrentes de eventual demanda
trabalhista, civil ou penal, relacionada à execução deste contrato, originariamente ou
vinculada por prevenção, conexão ou continência;
m) assumir a responsabilidade, sem qualquer espécie de solidariedade por parte do
contratante, por todas as providências e obrigações estabelecidas na legislação específica
de acidentes de trabalho, quando, em ocorrência da espécie, forem vítimas os seus
profissionais durante a execução deste contrato, ainda que acontecido em dependência do
contratante;
n) responder por danos patrimoniais causados por profissionais da contratada durante a
execução dos serviços objeto do contrato;
o) manter-se, durante o período de vigência do contrato, em compatibilidade com as
condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação;
p) planejar, desenvolver, implantar, executar e manter os serviços de acordo com os níveis de
serviço estabelecidos no contrato;
q) reportar ao contratante imediatamente qualquer anormalidade, erro ou irregularidade que
possa comprometer a execução dos serviços e o bom andamento das atividades do
contratante;
r) reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir às suas expensas, no todo ou em parte,
serviços efetuados nos quais se verificar vícios, defeitos ou incorreções;
s) encaminhar à unidade fiscalizadora as notas fiscais/faturas dos serviços prestados,
emitidas em conformidade com o fator de atendimento de nível de serviços previamente
validado na reunião mensal de acompanhamento, bem como comprovantes de seguros a
serem prestados;
t) providenciar, às suas custas, link de comunicação para acesso aos recursos computacionais
necessários à execução dos serviços contratados, quando não fornecido pelo contratante.
u) manter em suas dependências e às suas custas, ambiente computacional compatível com o
84
ambiente utilizado no contratante;

v) executar os serviços objeto da presente contratação, observando as melhores práticas
preconizadas pelo ITIL (Information Technology Infrastructure Library) e os requisitos
estabelecidos para gestão do ciclo devida da Solução;
w) assegurar a transferência de todas as obrigações contratuais ao sucessor, em caso de
venda, fusão, cisão, incorporação por novos controladores ou associação da contratada
com outrem;
x) substituir, sempre que solicitado pelo contratante, profissional cuja atuação, permanência
e/ou comportamento sejam considerados prejudiciais, inconvenientes, insatisfatórios às
normas de disciplina do contratante ou ao interesse do serviço público, ou ainda,
incompatíveis com o exercício das funções que lhe foram atribuídas;
y) adotar as providências necessárias para exclusão do contratante da lide na hipótese de
haver ação judicial envolvendo terceiros, cujo objeto refira-se a serviço prestado ou bem
fornecido ao contratante. Não obtendo êxito na exclusão, e, se houver condenação,
reembolsar ao contratante, no prazo de dez dias úteis, a contar da data do efetivo
pagamento, as importâncias que tenha sido ele obrigado a pagar;
z) permitir o acompanhamento, pelo contratante, de todas as atividades realizadas no escopo
do serviço de implantação, de forma a absorver informações críticas de negócio e
possibilitar a condução, de forma emergencial, os serviços de manutenção evolutiva e
sustentação da Solução.
419. É vedada a contratação, pela empresa prestadora de serviço, para atuar no âmbito do
presente contrato, de servidor do quadro do contratante, ativo ou inativo há menos de cinco
anos, ou ocupante de cargo em comissão, assim como de cônjuge, companheiro, parente em
linha reta, colateral ou por afinidade, até o 3º grau.
420. É vedada a subcontratação para a execução dos serviços objeto desta contratação, bem como
a veiculação de publicidade acerca do contrato, salvo se houver prévia autorização do
contratante.
PROPRIEDADE DE BENS E SERVIÇOS
421. A propriedade intelectual dos softwares fornecidos pela contratada permanecerá na
titularidade do respectivo fabricante.
422. Pertencerá ao contratante a propriedade intelectual de todas as modificações nos softwares
fornecidos, que lhes agregue valor, realizadas no escopo da contratação, bem como de todos os
dados inseridos na Solução, relatórios, diagramas, fluxogramas, modelos, material didático de
treinamento, inclusive gravação de palestras e aulas, produtos gerados em função da migração
e integração de dados, código-fonte, entre outros. A regra está em conformidade com a Lei nº
9.609/98, que dispõe sobre propriedade intelectual de programa de computador e com a Lei nº
9.610/98, que dispõe sobre direito autoral, sendo vedada a comercialização, a qualquer título,
destes por parte da contratada, salvo se formal e previamente autorizado pelo contratante.
423. A contratada deverá garantir ao contratante que o conjunto de software licenciado para uso
85
não infrinja quaisquer patentes, direitos autorais ou trade-secrets.

424. A utilização de soluções ou componentes, proprietários da contratada ou de terceiros, na
construção dos programas ou quaisquer artefatos relacionados ao presente contrato, que
possam afetar a propriedade do produto, deve ser formal e previamente autorizada pelo
contratante.
425. A contratada e os profissionais alocados na execução dos serviços transferem ao contratante,
de forma incondicional, todos os direitos referentes à propriedade intelectual sobre os
artefatos produzidos no âmbito do contrato.
426. A contratada deverá assegurar ao contratante, em caso de descontinuidade de qualquer
produto da Solução, e durante a vigência contratual, o direito ao uso de qualquer produto que o
substitua.
PROTEÇÃO ÀS INFORMAÇÕES
427. Toda informação referente ao contratante que a contratada vier a tomar conhecimento, seja
como licitante, durante a visita técnica e amostra, seja como contratada, por necessidade de
execução de serviços, não poderá ser divulgada a terceiros sem autorização expressa do
contratante.
428. A contratada deverá manter em caráter confidencial, mesmo após o término do prazo de
vigência ou rescisão do contrato, sob pena de responsabilidade civil, penal e administrativa, as
informações obtidas em razão da execução dos serviços contratados ou da relação contratual
mantida com o contratante, conforme termo de sigilo firmado, em especial as referentes:
a) à política de segurança adotada pelo contratante e às configurações de hardware e de
software decorrentes;
b) ao processo de instalação, configuração e customizações de produtos, ferramentas e
equipamentos;
c) a quaisquer dados e informações armazenadas em sistemas do contratante, incluindo os
relativos aos sistemas integrados ou migrados.
429. Todo acesso a informações do contratante por parte do corpo técnico da
contratada/licitante, seja na vistoria, na fase de amostra ou durante a execução do contrato,
deverá ser precedida de assinatura de termo de responsabilidade e confidencialidade.
430. A contratada deverá solicitar aos profissionais alocados na execução dos serviços a assinatura
de termo de sigilo e responsabilidade, de acordo com modelo a ser fornecido pelo contratante.
GESTÃO E FISCALIZAÇÃO DO CONTRATO
431. O gerenciamento e a fiscalização do contrato visam a acompanhar e a garantir o adequado
atendimento do objeto contratado, além de outros aspectos pertinentes previstos no edital,
durante todo o período de execução do contrato.
432. A ação ou omissão, total ou parcial, da fiscalização do contratante não eximirá a contratada
de responsabilidades na execução do contrato.
433. O contrato será gerenciado e fiscalizado por equipe designada pelo contratante, composta
pelos gestores e fiscais assim definidos:
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a) Gestor do Contrato: servidor com atribuições gerenciais, técnicas e operacionais

relacionadas ao processo de gestão do contrato;
b) Gestor de Projeto: servidor com atribuições gerenciais e técnicas relacionadas ao processo
de gestão do projeto, com perfil de liderança e bom trânsito na organização. Incumbe ao
gestor de projeto, entre outras, as atribuições de coordenar a comunicação entre
colaboradores do contratante e da contratada; concentrar a interlocução da contratada
com os usuários finais e com os profissionais de TI e entre esses; e elaborar relatórios
técnicos de acompanhamento da execução do projeto;
c) Fiscal Técnico do Contrato: servidor representante da Secretaria de Soluções de
Tecnologia da Informação, indicado pela autoridade competente dessa área para fiscalizar
tecnicamente o contrato;
d) Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da Secretaria-Geral de
Administração, indicado pela autoridade competente dessa área para fiscalizar o contrato
quanto aos aspectos administrativos;
e) Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da Secretaria de Gestão de
Pessoas e do Instituto Serzedello Corrêa, indicado pela autoridade competente dessas
áreas para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Solução contratada. Deverá
manifestar-se quanto aos processos de trabalho mapeados, aos requisitos funcionais, à
definição de regras de negócio, à entrega dos serviços e ao funcionamento da Solução.
434. As ordens de serviço necessárias à execução do contrato deverão ser assinadas em conjunto
pelo fiscal técnico e fiscal requisitante.
UNIDADES RESPONSÁVEIS PELO TERMO DE REFERÊNCIA
435. Secretaria de Gestão de Pessoas (Segep), Instituto Serzedello Correa (ISC), Secretaria-Adjunta
de Administração (Adadmin), Secretaria de Soluções de TI (STI) e Secretaria de Infraestrutura de
TI (Setic).
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Anexo 2 – Tratamento de Ordens de Serviço
1. A ordem de serviço (OS) será o instrumento utilizado para formalização de demanda à

contratada. A critério do contratante, esse instrumento poderá ser substituídos por formulários
ou registros eletrônicos em sistema informatizado.
2. A gestão de ordens de serviço seguirá o estabelecido neste anexo. O contratante poderá, a
qualquer tempo, alterar o protocolo de gestão das ordens de serviços, desde que respeitadas as
premissas definidas em edital e mediante prévia comunicação à contratada.
3. As definições apresentadas nesta seção para tratamento de OS, quando cabíveis, são também
aplicáveis a etapas de ordem de serviço.
Abertura de Ordem de Serviço
4. Uma vez convocada, a contratada terá prazo de dois dias úteis para comparecer às
dependências do contratante em Brasília-DF, na data e horários agendados, para participar de
reunião inicial para definição da ordem de serviço, salvo se prazo diferente for estabelecido
pelo contratante na convocação da reunião.
5. Deverão comparecer à reunião inicial profissionais da contratada capacitados a compreender os
requisitos funcionais e não funcionais, estabelecer a complexidade da demanda e determinar
prazo para apresentação da minuta da OS. Na hipótese do não comparecimento de profissional
com essa qualificação, considerar-se-á como não tendo comparecido a contratada e a
convocação será mantida em aberto, continuando a correr o prazo previsto pelo restante.
6. A contratada deverá, após reunião de definição da OS, conforme prazo definido nos NMS
previstos no contrato, apresentar ao contratante minuta de OS, preenchida com descrição do
serviço, estimativa de esforço (em pontos de função para as OS de manutenção evolutiva),
estimativa do prazo de entrega, cronograma detalhado de execução, descrição dos impactos da
mudança no ambiente computacional, relação de produtos a serem entregues, avaliação de
riscos, entre outros elementos inerentes a cada tipo específico de OS.
7. Caso a minuta apresentada alcance nível mínimo de qualidade, conforme requisitos de
documentação apresentados no edital, porém, careça de pequenos ajustes para ficar de acordo
com a requisição apresentada na reunião de definição, o contratante poderá solicitar à
contratada alterações na minuta. Na solicitação de retificação da minuta, o contratante deverá
estabelecer novo prazo para que a contratada realize as alterações.
8. Caso a minuta apresentada não alcance nível mínimo de qualidade, conforme requisitos de
documentação apresentados no edital, ou não atenda à solicitação do contratante apresentada
na reunião inicial, será parcialmente rejeitada e devolvida para correção pela contratada, sem
prorrogação do prazo inicial para entrega da minuta ou para sua retificação.
9. Após três rejeições sucessivas, após três solicitações de retificação ou ultrapassado o dobro do
prazo inicial estabelecido para entrega da minuta ou da sua retificação sem que esta tenha sido
aprovada, será rejeitada em definitivo, e a contratada estará sujeita às sanções estabelecidas no
88
edital.
10. O contratante não fica vinculado à especificação apresentada na minuta de ordem de serviço,
nem obrigado a contratar a execução. As atividades da contratada para elaboração da minuta
não implicarão ônus ao contratante, caracterizando-se como orçamento sem compromisso.
11. Aprovada a minuta, e havendo saldo contratual suficiente, o contratante fará a abertura da OS
para execução do serviço. Assinarão a ordem os fiscais técnico e requisitante. A contratada
apenas estará autorizada a iniciar o serviço depois da efetiva abertura da OS pelo contratante.
12. Caso a contratada discorde dos prazos e estimativas estabelecidos pelo contratante,
apresentará discordância formal, com as devidas justificativas técnicas, que serão avaliadas pelo
contratante. O uso de má-fé estará sujeito a aplicação de sanção.
13. A OS indicará, entre outros elementos, o fiscal técnico, o fiscal requisitante e a área
requisitante do serviço. Esta última será responsável pela homologação dos produtos, quando
aplicável. Indicará também as etapas nas quais se desdobre.
14. As reuniões de acompanhamento de ordem de serviço serão realizadas nas dependências do
TCU.
Entrega dos produtos e avaliação
15. Toda entrega feita pela contratada (OS ou etapa) deverá ser acompanhada de minuta de
Termo de Recebimento Provisório. Após comprovação da entrega para homologação, o
contratante emitirá Termo de Recebimento Provisório, o qual será assinado pelo preposto da
contratada, pelo fiscal técnico e pelo fiscal requisitante.
16. A avaliação dos produtos da OS será feita em relação aos requisitos tratados nos anexos ao
edital (requisitos de documentação, requisitos funcionais, requisitos tecnológicos e
arquiteturais, requisitos de segurança, requisitos de usabilidade, requisitos de tratamento da
OS, requisitos referentes aos níveis de serviço), em relação aos requisito especificamente
considerado na abertura da OS e em relação aos níveis de serviço estabelecidos na Tabela 11 –
NMS para execução da aplicação em produção do Anexo 3 – Níveis Mínimos de Serviço (sempre
que os NMS forem aplicáveis ao tipo específico de OS).
17. O resultado da avaliação dos produtos entregues será comunicado à contratada por meio de
laudo de avaliação de OS. Nesse documento serão registrados os defeitos encontrados, bem
como o tratamento conferido à ordem de serviço ou etapa (aceite, aceite com ressalvas,
rejeição parcial ou rejeição definitiva).
18. O tempo gasto para análise da OS pelo contratante, desde a emissão do termo de recebimento
provisório até a emissão do laudo de avaliação de OS, não será contabilizado para o cálculo do
tempo total de execução do serviço pela contratada, salvo se constatado que a contratada agiu
de má-fé, entregando produto que sabidamente não alcançaria os requisitos do Edital e de
abertura da OS.
19. Os requisitos e procedimentos para aceite, aceite com ressalva, rejeição parcial ou rejeição
definitiva da ordem de serviço ou etapa estão detalhados adiante.
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Aceite
20. Será considerada aceita a ordem de serviço ou etapa que não apresentar defeito. Nesse caso,
será emitido, pelo contratante, termo de recebimento definitivo, atestando que os artefatos
e/ou serviços foram homologados e atendem às exigências estabelecidas no contrato.
21. O termo será emitido em duas vias e assinado pelo preposto da contratada, pelo fiscal técnico
e pelo fiscal requisitante. Uma via destina-se à contratada, autorizando-a a emitir as respectivas
faturas, que deverão ser encaminhadas diretamente à área administrativa do contratante; e a
outra à área administrativa do contratante, aos cuidados do fiscal administrativo, para que seja
feita avaliação do cumprimento das obrigações administrativas, da regularidade fiscal,
trabalhista, previdenciária e comercial.
Aceite com ressalva
22. Ordens de serviço ou etapas com a ocorrência de defeitos que possam ser corrigidos pela
contratada em curto intervalo de tempo poderão ser aceitas com ressalva, desde que a
gravidade desses, a critério do contratante, não seja indicativa da possibilidade de rejeição do
produto. Não poderá ocorrer mais de um aceite com ressalva para a mesma OS.
23. Em caso de aceite com ressalva, o prazo de conclusão da OS será suspenso, abrindo-se prazo
adicional para execução das correções e reapresentação. Esse prazo será definido pelo
contratante no laudo de avaliação.
24. Realizadas as correções, a OS será classificada como aceita e emitido termo de recebimento
definitivo, com observações sobre as correções realizadas.
25. Não sendo feitas as correções ou expirado o prazo adicional concedido, a OS será rejeitada e o
prazo inicial para conclusão, se ainda houver, continuará a correr pelo restante do momento da
suspensão. Nesse caso, a contratada deverá seguir o procedimento estabelecido na seção
relativa à rejeição parcial de ordem de serviço.
Rejeição parcial
26. Implicará rejeite parcial da etapa ou ordem de serviço, a ocorrência de defeitos que:
a) comprometam o entendimento de artefato, ou configurem não observância de templates,
processos de trabalho e padrões técnicos definidos pelo contratante ou
b) prejudiquem o atendimento de requisitos constantes no edital ou na OS ou
c) prejudiquem a qualidade dos artefatos ou do serviço ou
d) violem os níveis mínimos de serviço estabelecidos no edital e na OS.
27. Rejeitada a etapa ou ordem de serviço, o contratante emitirá laudo de avaliação, no qual serão
apresentados os defeitos verificados na avaliação. Nesse caso, a contratada deverá fazer as
correções cabíveis e reapresentá-la, acompanhada de nova minuta de Termo de Recebimento
Provisório.
28. Todo rejeite será contabilizado para fins de determinação do nível de serviço observado na
execução da OS e para aplicação de sanções.
29. O tempo consumido pela contratada com correções dos artefatos da OS será contabilizado
90
dentro do prazo inicial estabelecido para conclusão. Isto é, o rejeite não suspenderá prazo de
conclusão nem acrescentará prazo adicional ao definido na abertura da OS, salvo previsão
diversa estabelecida no laudo de avaliação.
Rejeição definitiva
30. Será considerada rejeitada em definitivo:

e) OS rejeitada parcialmente por quatro vezes consecutivas ou
f) não aceita sem ressalvas no prazo máximo até 50% do estabelecido inicialmente na ordem
de serviço ou do estabelecido para correções no aceite com ressalva (exemplificando, OS
prevista para ser entregue em trinta dias, vencido o prazo de conclusão, poderá ser
entregue em até quinze dias sem sofrer rejeite definitivo).
31. A contratada não receberá nenhum pagamento referente a ordem de serviço rejeitada em
definitivo e estará sujeita às sanções estabelecidas no edital.
Aferição do cumprimento do prazo de execução da Ordem de Serviço
32. O cumprimento do prazo de conclusão será aferido pela comparação da data estabelecida na
abertura da OS ou, no caso de OS aceita com ressalva, da data estabelecida para correções no
laudo de avaliação, com a data de última entrega para homologação antes do aceite sem
ressalva, descontados os períodos de avaliação do contratante.
Pagamento de Ordem de Serviço
33. Somente serão pagas ordens de serviço aceitas mediante termo de recebimento definitivo. O
pagamento dar-se-á sempre sobre o serviço efetivamente realizado, a menor ou a maior que o
previsto na abertura, levando-se em consideração, quando aplicável, as etapas realizadas, o
esforço em pontos de função, artefatos entregues, serviços prestados e outros fatores a serem
definidos pelo contratante na abertura da OS.
34. O valor da OS será calculado levando-se em conta o fator de cumprimento de nível mínimo de
serviço, conforme previsão do Anexo 3 – Níveis Mínimos de Serviço.
35. O pagamento de OS poderá ser feito por etapa, desde que previsto em sua abertura.
36. O pagamento à contratada será mensal e terá por base as OS e/ou etapas concluídas e com
termo de recebimento definitivo emitido dentro do período de aferição. O período de aferição
corresponde ao intervalo entre o primeiro e o último dia do mês.
37. Mensalmente, no máximo cinco dias úteis após o encerramento do período de aferição, a
contratada deverá apresentar ao Fiscal Técnico do contrato relatório de fechamento,
relacionando as OS ou etapas de OS concluídas e com termo de recebimento definitivo emitido
no período. Para cada OS, deverão ser indicados os níveis mínimos de serviço aferidos e os
valores de remuneração calculados conforme previsto no contrato, considerando o fator de
atendimento do nível de serviço. Relatórios apresentados fora do prazo ou OS não relacionada
no relatório não serão considerados para cálculo do pagamento à contratada.
38. O contratante tem prazo de cinco dias úteis, contados do recebimento do relatório, para
analisar e aprovar o fechamento entregue pela contratada, bem como verificar o nível de
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serviço alcançado na execução das ordens de serviço.

39. No caso de divergência nos valores apresentados no relatório, o Fiscal Técnico do contrato
analisará com a contratada as correções necessárias e solicitará emissão de novo relatório de
fechamento. A cada reapresentação do relatório, o contratante terá novo prazo de cinco dias
úteis para analisá-lo.
40. A nota fiscal/fatura deverá ser emitida somente após aprovação, pelo contratante, do relatório
de fechamento mensal e deverá conter apenas os serviços efetivamente concluídos e recebidos
em definitivo. O ateste da nota fiscal/fatura para efeito de pagamento somente será efetuado
após confrontação dos dados constantes nesse documento com os do relatório.
41. A fatura deverá destacar os tributos a serem retidos na forma da legislação vigente e deve ser
apresentada acompanhada de comprovante de contratação de seguro-garantia, quando
aplicável. O prazo de vigência do seguro deve ser até o recebimento definitivo de todos os
processos de trabalho.
42. Antes do primeiro faturamento, o contratante definirá o formato do relatório, que envolverá
detalhamento e consolidação de informações.
Controle de Mudanças em Ordens de Serviço
43. Durante a execução dos serviços, poderão ser identificadas necessidades de mudanças nos
requisitos da OS, as quais podem afetar o escopo, custo e prazo.
44. Quaisquer solicitações de mudança relativas a serviços em andamento serão previamente
avaliadas quanto à sua pertinência pelo fiscal técnico do contrato. Uma vez considerada
pertinente, a solicitação de mudança será encaminhada à contratada para avaliação do impacto
sobre os serviços em execução. A avaliação de impacto deverá ser registrada em relatório de
impacto, no qual devem vir destacadas as alterações de custo e prazo na OS, acompanhadas
das devidas justificativas. O relatório de contagem, quando aplicável, que embasa as alterações
de custo, deve ser anexado ao de impacto.
45. Apenas as mudanças que forem aprovadas pelo fiscal técnico do contrato, após análise do
relatório de impacto, devem ser realizadas pela contratada.
Cancelamento de Ordem de Serviço
46. O contratante poderá cancelar ordens de serviço antes ou durante sua execução. Os serviços
acordados e concluídos pela contratada antes do cancelamento da OS poderão ser pagos, desde
que sejam aceitos pelo contratante e a contratada não tenha dado causa ao cancelamento.
CARACTERÍSTICAS ESPECÍFICAS POR ORDEM DE SERVIÇO
47. Nesta seção, são apresentadas as características específicas inerentes a cada um dos tipos de
ordem de serviço.
48. Os artefatos a serem entregues por OS estão relacionados na Tabela 7 – Artefatos por OS. A
relação é meramente indicativa, podendo o contratante alterar a relação de artefatos no
momento da abertura da OS ou, caso seja dividida em etapas, no início de cada etapa. Os
símbolos “C” e “A” presentes na tabela significam, respectivamente, criação do artefato e
atualização do artefato.
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49. O detalhamento dos artefatos será feito no Anexo 5 – Detalhamento dos Documentos
Inerentes à Contratação, Anexo 13 - Serviço de Migração e Anexo 14 - Serviço de Integração.
Ordem de Serviço para planejamento inicial
50. O objetivo principal da OS é produzir o documento Planejamento Inicial, que trará o
planejamento das atividades a serem realizadas durante a execução dos serviços de
planejamento da implantação, instalação e configuração do ambiente computacional e
planejamento geral do treinamento.
51. Durante a execução do contrato, será aberta apenas uma OS para planejamento inicial,
conforme detalhado no cronograma físico financeiro, e ela não poderá ser estruturada em
etapas.
52. Esta OS não possui pagamento associado.
Ordem de Serviço para instalação e configuração do ambiente computacional
53. A ordem de serviço para instalação e configuração tem por objetivo assegurar o ambiente
computacional plenamente instalado, configurado e operacional.
54. Deve contemplar o SGP e softwares de apoio, considerando todo o ambiente de execução,
conforme descrito na seção Instalação e configuração ambiente computacional a cargo da
contratada. Também faz parte do escopo dessa OS, a instalação, a configuração e a integração
de softwares de apoio no ambiente computacional a cargo do contratante, desde que tenham
relação direta com os requisitos estabelecidos no edital.
55. Durante a execução do contrato, será aberta apenas uma OS para instalação e configuração,
etapas.
Ordem de Serviço para planejamento da implantação
56. O objetivo principal da OS é produzir o Plano de Projeto e demais documentos conforme
especificado no PMBoK, contemplando os nove processos de trabalho a serem implantados,
atendendo ao estabelecido na seção Planejamento da implantação.
57. Durante a execução do contrato, será aberta apenas uma OS para planejamento da
implantação, conforme detalhado no cronograma físico financeiro, e ela não poderá ser
estruturada em etapas.
Ordem de Serviço para implantação dos processos de trabalho
58. Durante a execução do contrato, serão abertas uma OS para implantação dos seis processos
de trabalho principais; uma para implantação do processo de trabalho de gestão de saúde; uma
para implantação do processo de trabalho de gestão educacional e uma para implantação do
processo de trabalho de gestão do desempenho profissional. Essas ordens de serviço incluirão,
no mínimo, as etapas de:
a) engenharia de requisitos, incluindo modelagem dos processos de negócio;
b) desenho, arquitetura e implementação (customização e parametrização);
c) testes e homologação;
d) operação assistida em produção.
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59. Um gerente de projeto da contratada pode ser responsável por mais de uma OS para
implantação dos processos de trabalho, desde que consiga realizar adequada e
tempestivamente todas as atividades inerentes aos projetos para os quais foi designado. Caso
contrário, deverão ser alocados tantos gerentes de projeto quanto necessários, de forma a
obter o máximo de paralelização na implantação dos processos de trabalho.
60. Caso fique caracterizada a não observância do item anterior, o contratante poderá solicitar à
contratada a indicação de outros gerentes de projetos e a redistribuição de OS entre gerentes
para atender a necessidade do contrato.
61. Os artefatos aceitos nas etapas das OS de implantação devem ser atualizados pela contratada
em decorrência da evolução da implantação do respectivo processo de trabalho e em
decorrência da implantação de outros processos de trabalho.
62. Os artefatos das OS serão definidos durante o planejamento da implantação, podendo
englobar quaisquer artefatos definidos nos anexos ao edital, em particular os definidos no
Anexo 5 – Detalhamento dos Documentos Inerentes à Contratação, além de outros a serem
definidos na abertura da OS ou etapa.
Ordens de Serviço para manutenção evolutiva
63. Durante a execução do contrato, poderão ser abertas várias OS para manutenção evolutiva,
uma para cada conjunto de manutenções evolutivas identificadas pelo contratante, seguindo
cada uma o estabelecido na seção Serviço de manutenção evolutiva.
64. As OS de manutenção evolutiva poderão ser divididas em etapas, conforme descrito para as
OS de implantação.
65. Um gerente de projeto da contratada pode ser responsável por mais de uma OS para
manutenção evolutiva, desde que consiga realizar adequada e tempestivamente todas as
atividades inerentes das OS para as quais foi designado, caso contrário, deverão ser alocados
tantos gerentes de projeto quanto necessários, de forma a obter o máximo de paralelização na
implantação das manutenções evolutivas.
66. Caso fique caracterizada a não observância do item anterior, o contratante poderá solicitar a
indicação de outros gerentes de projetos e a redistribuição de OS entre gerentes para atender a
necessidade do contrato.
67. A minuta da OS deverá ser acompanhada do relatório de contagem que subsidiou a estimativa
de pontos de função, assinado pelo especialista em pontos de função da contratada. O relatório
de contagem apresentado pela contratada será analisado pelo núcleo de métricas do
contratante. Caso encontre problemas no relatório apresentado, o núcleo de métricas
devolverá o relatório para ajustes.
68. A contratada deverá registrar em campo próprio da OS o real dimensionamento do serviço
realizado, com medidas baseadas nas efetivas funcionalidades entregues, que poderá resultar
em quantidade de pontos de função maior ou menor que a dimensão estimada inicialmente.
69. A contagem final de pontos de função da manutenção deverá ser realizada conforme as regras
definidas neste termo de referência, registrada em relatório de contagem específico e entregue
94
para avaliação por parte do núcleo de métricas do contratante. A existência de divergências

quanto às contagens não autoriza a contratada a onerar os prazos ou o nível de atendimento
previsto no edital.
70. Os artefatos entregues em etapas anteriores de uma manutenção evolutiva devem ser
atualizados em decorrência da evolução da manutenção em etapas subsequentes da OS.
71. Os artefatos das OS serão definidos durante o planejamento da implantação, podendo
englobar quaisquer artefatos definidos nos anexos ao edital, em particular os definidos no
Anexo 5 – Detalhamento dos Documentos Inerentes à Contratação, além de outros a serem
definidos na abertura da OS ou etapa.
Ordem de Serviço para suporte técnico e atualização de versões
72. Durante a execução do contrato, serão abertas duas OS para suporte técnico e atualização de
versões, conforme detalhado no cronograma físico financeiro, uma para cada fase de entrega
de licenças. As ordens valerão por todo o período de execução do serviço, servindo como
comunicação oficial do contratante para a contratada e determinam o início da execução dos
serviços.
73. As ordens de serviço contempladas neste tópico serão pagas mensalmente. Cada mês de
execução do serviço será considerado automaticamente como uma etapa para fins de
pagamento, aferição de níveis de serviço e aplicação de sanções. Os requisitos a serem
observados estão estabelecidos na seção Serviço de Suporte Técnico e Atualização de Versões.
Ordem de Serviço para planejamento geral do treinamento
74. Durante a execução do contrato, será aberta apenas uma OS para planejamento geral do
treinamento, conforme detalhado no cronograma físico financeiro. Essa OS não poderá ser
estruturada em etapas.
75. Todos os treinamentos previstos na seção Serviço de treinamento devem ser contemplados no
planejamento geral do treinamento.
Ordem de Serviço para treinamento
76. Durante a execução do contrato, serão abertas tantas OS quanto os treinamentos previstos na
seção Serviço de treinamento. Esse tipo de OS não poderá ser estruturada em etapas.
Ordem de Serviço para transição contratual
77. Durante a execução do contrato, será aberta apenas uma OS para transição contratual,
etapas.
78. A OS de transição contratual não terá remuneração específica, por ser a transição obrigação
legal da contratada. Serve apenas como comunicação oficial do contratante para que a
contratada execute a transição, conforme estabelecido na seção Transição contratual e repasse
de conhecimento.
95
Resumo de artefatos por ordem de serviço

Ordem de Serviço
ambiente computacional
planejamento geral do
manutenção evolutiva
processos de trabalho
planejamento inicial
transição contratual
planejamento da
implantação dos
configuração do
suporte técnico
treinamento
treinamento
implantação
instalação e
Artefato
Modelo de gestão de ciclo de vida da Solução C A A A

Diagramas de implantação C
Fronteira da aplicação C A A
Manual do gestor do sistema C A
Manual de operação C A
Manual de desenvolvimento C A
Manual do usuário C A
Código-fonte C C/A
Mapeamento de processos de trabalho “TO BE” C C/A
Planejamento inicial C
Project charter1 C
Plano de transição contratual C
Plano de comunicação (Communications
C A
management Plan1)
Plano de contingência, recuperação e backup C A A
Plano de continuidade do negócio C A
Plano e rotinas de monitoramento e gerenciamento
C A A
do ambiente computacional
Plano de gestão de mudança cultural C A
Plano geral de testes C A
Plano geral de treinamento C
Plano de riscos do projeto (Risk management plan1) C A
Plano de gerenciamento do projeto (Project
C A
management plan1)
Plano de treinamento (um para cada treinamento) C
Plano geral de migração de dados C A
Roteiros de atendimento para suporte ao usuário C C
Relatório de falhas identificadas e corrigidas C C
Relatório de ocorrências C C C C C C C C C
Relatório de nível de serviço C C C C
Rotinas de mascaramento de dados C A
Rotinas de integração de dados C A
Rotinas de migração de dados C A
Tabela 7 – Artefatos por OS
96
Anexo 3 – Níveis Mínimos de Serviço
1. A presente contratação possui mecanismos que possibilitam ao contratante remunerar a

contratada na medida do cumprimento dos níveis mínimos de serviço, de forma a assegurar
que os pagamentos sejam vinculados aos resultados entregues.
2. Para cada OS ou etapa da OS, será calculado o fator de atendimento do nível de serviço pela
fórmula adiante. Quando resultar em número negativo, o fator de atendimento do nível de
serviço será considerado zero.
3. Para determinação do valor final da OS ou etapa da OS devem ser considerados apenas os

serviços efetivamente prestados e artefatos entregues. O valor deverá ser multiplicado pelo
fator de atendimento do nível de serviço. A aplicação desse fator, por OS, deve ser feito
conforme apresentado na Tabela 8 – Resumo da aplicação do fator de atendimento do nível de
serviço por OS.
4. Os fatores de impacto deixarão de ter seu valor atualizado a partir do momento que incidir
multa contratual com o mesmo motivo de incidência do fator de impacto. O valor da OS ou
etapa a ser pago, caso o serviço seja concluído e aceito, será calculado pelo último fator de
impacto calculado, antes do início da aplicação da multa.
5. Os níveis mínimos de serviço exigidos no contrato e os respectivos fatores de impacto
decorrentes do não atendimento são apresentados a seguir.
Tipo de OS Aplicação do fator de atendimento do nível de serviço
Planejamento Inicial Não aplicável, tendo em vista que a OS não possui pagamento associado
Instalação e configuração do Os fatores de impacto são os definidos na Tabela 9 – Níveis mínimos de serviço para
ambiente computacional todas as OS
Planejamento da implantação Os fatores de impacto são os definidos na Tabela 9 – Níveis mínimos de serviço para
todas as OS
Planejamento geral do Os fatores de impacto são os definidos na Tabela 9 – Níveis mínimos de serviço para
treinamento todas as OS
Execução da implantação Os fatores de impacto são os definidos na Tabela 9 – Níveis mínimos de serviço para
todas as OS, que devem ser aplicados para cada etapa da OS, dentro de cada uma
das quatro implantações;
Adicionalmente, durante a operação assistida em produção, devem ser

considerados também os fatores de impacto definidos na Tabela 12 – NMS para
97
operação assistida em produção, garantia legal e suporte técnico, que devem ser
aplicados para cada mês de operação assistida em produção;
Para que seja dado aceite no serviço de implantação deverão ser alcançados ao final
da operação assistida os níveis de serviço definidos na Tabela 11 – NMS para
execução da aplicação em produção;
Manutenção evolutiva Os fatores de impacto são os definidos na Tabela 9 – Níveis mínimos de serviço para
todas as OS, que devem ser aplicados para cada etapa da OS;
Os prazos de contagem, planejamento e execução são os definidos na Tabela 10 –

Prazos para OS de manutenção evolutiva.
Suporte Técnico Os fatores de impacto são os definidos na Tabela 12 – NMS para operação assistida
em produção, garantia legal e suporte técnico, que devem ser aplicados para cada
etapa da OS, correspondente a um mês de execução do serviço;
Serviço de treinamento Os fatores de impacto são os definidos na Tabela 9 – Níveis mínimos de serviço para
todas as OS, que devem ser aplicados para cada OS, correspondente a um
treinamento;
Deve ser considerado também o nível de serviço especificado na seção Serviço de

treinamento, do Anexo 1 – Termo de Referência, que implica, caso não cumprido,
na reaplicação do treinamento.
Transição contratual Não aplicável, tendo em vista que a OS não possui pagamento associado por ser
obrigação legal da contratada
Tabela 8 – Resumo da aplicação do fator de atendimento do nível de serviço por OS
Níveis Mínimos de Serviço para todos os tipos de Ordem de Serviço
Indicador Nível Mínimo de Serviço Fator de Impacto (FI)
Tempestividade no
Dois dias úteis após convocação da contratada, salvo se
comparecimento para 0,005 por dia útil de atraso no
prazo diferente tiver sido estabelecido pelo cliente na
reunião de abertura da comparecimento
convocação.
OS ou etapa
Dois dias úteis, salvo se prazo diferente tiver sido
Tempestividade na estabelecido pelo cliente na reunião de abertura.
0,005 por dia útil de atraso na
entrega da minuta da Se a OS for de manutenção evolutiva, valerão os prazos
apresentação do planejamento
OS máximos para planejamento definidos na Tabela 10 –
Prazos para OS de manutenção evolutiva
Número de rejeições 0,005 por cada rejeição além

Admitida uma rejeição de minuta por OS
parciais da minuta da primeira
Tempestividade na
Conforme cronograma aprovado para a OS 0,005 por dia útil de atraso
conclusão da OS
Número de rejeições 0,01 por cada rejeição além da

Admitida uma rejeição de OS
parciais da OS primeira
98
(número de defeitos – 2 *
Qualidade do Produto No máximo 2 defeitos em homologação a cada 10 PF
número de pontos de função /
Final entregues
10) * 0,005
Tabela 9 – Níveis mínimos de serviço para todas as OS
Níveis Mínimos de Serviço para OS do tipo Manutenção Evolutiva

Prazo para
Tamanho Prazo Máximo para Planejamento (prazo
Contagem Prazo Máximo de Execução
Funcional (PF) máximo para elaboração da minuta da OS)
Estimativa
Até 10 2 2 10
De 11 a 20 2 2 20
De 21 a 30 2 3 30
De 31 a 40 2 3 40
De 41 a 50 3 5 50
De 51 a 60 3 5 60
De 61 a 70 3 7 70
De 71 a 85 3 7 88
De 86 a 99 5 7 104
T = V 0,35
T = Tempo Máximo
100 ou mais 5 10
V = Tamanho em Pontos de
Função
Tabela 10 – Prazos para OS de manutenção evolutiva
Níveis Mínimos de Serviço para a Execução da Solução em Produção

O Fator de Impacto será calculado pela média

De segunda-feira a sexta-feira, exceto feriados ponderada dos percentuais de
nacionais: 99,5% no período de 8h00 a 19h59 indisponibilidades diárias, dividida a média por
(expediente) e 95,0% nos demais horários. 100.
Disponibilidade da
A indisponibilidade diária é calculada pela
Solução
Nos dias e horários não abrangidos no item anterior diferença entre o NMS e o percentual de
(complemento da semana): 90,0%. disponibilidade efetivamente alcançado,
considerando apenas os períodos de não
atendimento do NMS
O Fator de Impacto será o percentual de
Tempo de resposta da requisições que não atingiram o NMS em
Estabelecido na seção
Solução relação ao total de requisições, dividido o
percentual por 100
Máximo de 0,2% de erros, calculado pela relação
entre o total de requisições e o número de
O Fator de Impacto será calculado pela
requisições com erro.
Número de erros da diferença entre o percentual de requisições com
O percentual poderá ser calculado para toda a
Solução erro e o NMS, calculado apenas quando não
Solução, por processo de trabalho ou
atingido o NMS, dividida a diferença por 100
especificamente para funcionalidades
implementadas em OS de manutenção evolutiva
Tabela 11 – NMS para execução da aplicação em produção
Níveis Mínimos de Serviço para Operação assistida, Garantia Legal e suporte técnico
100% de chamados/demandas Será calculado pela soma de 0,0005 por
Tempestividade na Prioridade
atendidos conforme níveis de todos os chamados/demandas chamado/demanda em
conclusão de 5
serviço estabelecidos no Anexo 4 – em estoque com atraso na atraso
chamados e
Critérios para Priorização de conclusão, considerando os Prioridade 0,001 por
demandas
Demandas, Chamados e Incidentes índices da tabela: 4 chamado/demanda em
99
atraso
0,002 por
Prioridade
chamado/demanda em
3
atraso
0,004 por
Prioridade
chamado/demanda em
2
atraso
0,008 por
Prioridade
chamado/demanda em
1
atraso
0,0005 por
Prioridade
chamado/demanda em
5
atraso
0,001 por
Prioridade
chamado/demanda em
4
Será calculado pela soma de atraso
Efetividade do Nenhum chamado/demanda todos os chamados/demandas 0,002 por
Prioridade
Tratamento de reaberto por falha no reabertos dentro do mês de chamado/demanda em
3
Incidentes restabelecimento do serviço análise, considerando os atraso
índices da tabela: 0,004 por
Prioridade
chamado/demanda em
2
atraso
0,008 por
Prioridade
chamado/demanda em
1
atraso
Tabela 12 – NMS para operação assistida em produção, garantia legal e suporte técnico
NÍVEIS MÍNIMOS DE SERVIÇO REFERENTES AO TEMPO DE RESPOSTA DA APLICAÇÃO

6. Cada transação da Solução contratada deve completar-se em tempo de resposta máximo (TRM,
dado em segundos).
7. O TRM é a quantidade de segundos decorrida entre o envio (submit) da requisição até a
recepção da resposta pelo usuário.
8. Nos casos em que não haja resposta ao usuário, o TRM será contado pelo tempo de atualização
no sistema.
9. Para transações web típicas, assim entendidas aquelas que não usam mecanismos assíncronos
como os verificados com a implementação da tecnologia AJAX, ficam estabelecidos os seguintes
TRM:
a) Transações operacionais simples de inclusão, alteração, exclusão e consulta: TRM = 3;
b) Transações que exijam ampla pesquisa ou interação com dados do sistema após envio da
requisição: TRM = 4;
c) Transações que atualizem dados de conjuntos de objeto de negócio em lote: TRM = 7;
d) Relatórios operacionais: TRM = 12;
e) Relatórios gerenciais: TRM = 30.
10. Para transações web que utilizem mecanismos de atualização assíncrona, como os verificados
com a implementação da tecnologia AJAX, cada interação AJAX ou similar deve ter TRM = 0,2.
11. Para documentos eletrônicos (digitalizados ou não) apresentados na transação, o TRM refere-
se a documentos com tamanho máximo de 200 KBytes.
12. Especificamente para o módulo Folha de pagamento destacam-se os seguintes TRM:
a) a frequência dos servidores será fechada no 5º dia útil de cada mês;
100
b) a prévia da próxima folha deverá estar disponível no 1º dia útil após o fechamento da folha
do mês atual;
c) a folha definitiva deverá ser entregue (concluída) até o 10º dia útil do mês corrente.
13. O TRM refere-se a execuções na rede local do contratante em Brasília-DF, com taxa de
transmissão de 100 Mbps. Caso haja discordância da medição efetuada na estação de trabalho,
a contratada poderá demonstrar a execução da transação diretamente no servidor de
aplicações ou em equipamento a ele diretamente conectado ou, ainda, em topologia de rede
simplificada em relação a este servidor.
14. A contratada deverá envidar todos os esforços para atingir o TRM aqui definido para cada uma
das transações da Solução contratada, aí incluídos os esforços para otimização (tunning) dos
ambientes de servidores de aplicação e bancos de dados que serão dedicados à Solução
contratada. Caso verifique que a natureza da transação não permite o alcance do TRM definido,
a contratada deverá apresentar justificativa por escrito, com detalhamento da situação e das
restrições verificadas, o que estará sujeito à homologação do contratante, que levará em
consideração o impacto dessa flexibilização em relação aos seus processos de trabalho.
15. Ao constatar TRMs superiores aos aqui definidos, o contratante poderá abrir chamados à
contratada durante o período de operação assistida em produção e, ao longo da vigência do
contrato, decorrentes da garantia legal.
16. O contratante poderá exigir tempos de resposta mais restritos que os aqui definidos ou
apresentação de maior quantidade de informações nos tempos especificados, sempre que ficar
comprovada pelo contratante a inviabilidade do tempo de resposta obtido para suportar a
execução de seus processos de trabalho.
NÍVEIS MÍNIMOS DE SERVIÇO REFERENTES À DISPONIBILIDADE DA SOLUÇÃO
17. Os indicadores de disponibilidade aqui definidos são válidos para a Solução contratada como
um todo e individualmente para os módulos correspondentes a cada um dos macroprocessos
de trabalho relacionados.
18. Uma funcionalidade do sistema está disponível quando atende aos requisitos definidos, com o
tempo de resposta especificado.
19. As manutenções, programadas ou não, que afetem a disponibilidade ou tempo de resposta da
Solução contratada, deverão ocorrer em horário fora do expediente do contratante, exceto as
urgentes para restaurar o ambiente computacional à sua condição de funcionamento
adequada.
20. Tempos de indisponibilidade resultantes de manutenções programadas não afetarão o índice
de disponibilidade.
21. As partes do contrato definirão em acordo as URLs representativas de cada macroprocesso de
trabalho a serem verificadas pelo software de monitoramento para fins de medição da
disponibilidade aqui definida. Se alguma dessas URLs representativas mostrar-se inviável para
fins de monitoramento, a contratada deverá desenvolver componente de software específico
para essa finalidade. As URL assim definidas destinar-se-ão exclusivamente ao monitoramento
101
proativo.
22. Além do procedimento automático de monitoramento via URL, o contratante poderá abrir
chamado de suporte técnico para registrar a disponibilidade insuficiente da Solução contratada.
Nesse caso, o início do período de disponibilidade insuficiente corresponderá ao momento de
registro do chamado pelo contratante ou ao momento indicado na solução de monitoramento,
o que ocorrer primeiro. O término da disponibilidade insuficiente será o registrado no
encerramento do chamado.
23. Para fins de cálculo do fator de indisponibilidade, serão somadas todas as disponibilidades
insuficientes identificadas pela solução de monitoramento e aquelas registradas por meio de
chamado, desde que não se sobreponham.
102
Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes
1. A prioridade identifica a importância relativa da demanda, chamado ou incidente e é utilizada para

determinar o tempo necessário para que as ações de tratamento sejam realizadas pelo serviço de
suporte técnico, durante os períodos de operação assistida em produção e, ao longo de toda a
vigência contratual, os chamados para correções de defeito inerentes à garantia legal.
2. A prioridade é determinada pela pontuação obtida após avaliação de impacto e de urgência. Para a
análise do impacto, são utilizados dois fatores: usuários afetados e serviços envolvidos. O primeiro
avalia o número de usuários afetados ou se é usuário que possui atendimento especial. O segundo
fator avalia a criticidade do serviço para o negócio.
3. Para determinar a prioridade, deve-se adotar os seguintes procedimentos:
a) avaliar o fator de impacto usuários afetados (Tabela 14 – Fator de impacto usuários afetados)
e obter uma pontuação;
b) avaliar o fator de impacto serviços envolvidos (Tabela 15 – Processos de trabalho envolvidos)

e obter uma pontuação;
c) avaliar a urgência (Tabela 16 – Urgência) e obter uma pontuação;
d) somar as três pontuações. A pontuação total determina a prioridade definida na Tabela 13 –

Prioridades da demanda, chamado ou incidente.
4. Uma vez aplicada solução de contorno que restabeleça o funcionamento normal do serviço, a
prioridade do chamado ou demanda poderá ser reduzia, até o mínimo de cinco.
5. O tempo máximo para conclusão do chamado ou da demanda, apresentado na Tabela 13 –

Prioridades da demanda, chamado ou incidente, representa o intervalo de tempo desde a abertura
do chamado/demanda até seu fechamento autorizado pelo contratante. Excepcionalmente, tendo
em vista a complexidade técnica do chamado/demanda, justificada pela contratada, poderá o
contratante estabelecer prazos maiores de atendimento que os informados na tabela.
Tempo Máximo para

Pontuação Prioridade conclusão do
chamado/demanda
12 pontos 1 - Máxima 1 hora
10 - 11 pontos 2 - Alta 2 horas
7 - 9 pontos 3 - Média 1 dia útil
4 - 6 pontos 2 - Baixa 3 dias úteis
3 pontos 5 - Mínima 5 dias úteis
Tabela 13 – Prioridades da demanda, chamado ou incidente
103
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO – TCU
Secretaria de Licitações, Contratos e Patrimônio – SELIP
Diretoria de Licitações – DILIC
4 pontos 3 pontos 2 pontos 1 ponto
- Autoridades - Duas ou mais Secretarias

Usuários - Mais de um usuário,
- Plenário - Secretários - Único usuário
afetados até uma Secretaria
- Todo o TCU - Clientes externos
Tabela 14 – Fator de impacto usuários afetados
Processos de
trabalho Os processos de trabalho referentes a cada pontuação serão definidos durante a implantação da Solução
envolvidos
Tabela 15 – Processos de trabalho envolvidos
A atividade do
solicitante pode ser
O trabalho do
interrompida ou está
A atividade do solicitante está solicitante pode
A atividade do solicitante não pode ser programada para o
programada para ocorrer em breve, continuar sem
Urgência interrompida e é preciso uma ação futuro, sendo possível
mas há tempo para resposta sem perdas até
imediata para resolver o problema. agendar a resposta ao
impacto à atividade. resposta ao
incidente sem causar
incidente.
queda de produtividade
ou prejuízo.
Tabela 16 – Urgência
104
Anexo 5 – Detalhamento dos Documentos Inerentes à Contratação
Requisitos gerais
1. A Solução Contratada deve estar aderente aos princípios de documentação de software definidos
na Norma Brasileira ABNT NBR ISO/IEC 12207, que apresenta o ciclo de vida de software e, em
especial, atender aos requisitos a seguir.
2. Todos os documentos entregues pela contratada, requisitados ou não, devem estar padronizados
de acordo com padrão estabelecido pela contratada e aceito pelo contratante, em relação aos
elementos layout, formato, tipologia gráfica, descrição de conteúdo (sumário), índices, numeração
de páginas, colocação de figuras e tabelas, classificações de segurança, entre outros, de modo que
os usuários tenham a consulta facilitada após assimilação do primeiro documento com que entrem
em contato.
3. Os documentos produzidos pela contratada deverão ser submetidos à aprovação do contratante
em estado de minuta, de modo que ajustes possam ser feitos antes da publicação e entrega para
homologação final.
4. Os documentos entregues pela contratada serão analisados pelo contratante, levando-se em
consideração os seguintes aspectos:
a) preenchimento do documento: forma, conteúdo, padrão de preenchimento e língua

portuguesa (conforme legislação brasileira vigente). Excepcionalmente, a documentação
relativa aos manuais técnicos e manuais de sistema, referentes ao sistema de gestão de
pessoas e softwares de apoio, destinados à equipe de TI do contratante, fornecidos pelo
fabricante, poderão ser entregues em língua inglesa;
b) consistência com demais documentos: se um documento produzido pela contratada está
consistente com os conjuntos de documentos produzidos;
c) completude do artefato produzido: se um documento produzido descreve todo o conteúdo a

que se propõe.
5. Toda a documentação entregue pela contratada deverá estar em mídia digital, gravada em CD DVD
ou outra mídia estabelecida pelo contratante, no formato da ferramenta na qual foi originalmente
produzida, permitindo edição pelo contratante, e em formato PDF, sem nenhuma restrição para
aproveitamento do conteúdo.
6. Documentos em geral, planilhas e apresentações deverão estar no padrão Microsoft Office 2007,
salvo indicação em contrário pelo contratante. Esses deverão conter, no mínimo, os seguintes
elementos:
a) título ou nome;
b) objetivo e conteúdo;
105
c) público-alvo;
d) procedimentos e responsabilidades para desenvolvimento, revisão, modificação, aprovação,

produção, armazenamento, distribuição, manutenção e gestão de configuração;
e) rótulo de classificação da informação, quando as informações nelas constantes não forem

públicas.
7. A contratada poderá propor alteração dos quesitos mencionados neste anexo, com vistas a
proporcionar maior efetividade aos resultados esperados pelo contratante. Ao contratante é
facultado o aceite integral, parcial ou não aceite da proposta.
8. A cada atualização de versão da Solução entregue ao contratante, a contratada deverá entregar
novas versões de documentos ou novos documentos que reflitam todas as alterações trazidas pela
nova versão da Solução.
9. Deverá ser mantido pela contratada glossário único de negócio.
10. Toda documentação fornecida deve ser mantida em sistema de versionamento.
11. Os documentos relacionados neste anexo poderão ser substituídos por relatórios, de igual
conteúdo, extraídos automaticamente, caso as informações estejam cadastradas de forma
tabulada no sistema.
RELAÇÃO DE DOCUMENTOS
12. A seguir são listados os principais documentos a serem produzidos durante a execução do
contrato. A relação não é exaustiva, podendo outros documentos serem requisitados pelo
contratante a contratada durante a execução contratual, desde que especificados no momento da
criação das OS.
13. Os demais anexos do edital trazem também relação de documentos, pertinentes à matéria
especificada em cada anexo.
14. A utilização dos documentos por OS é apresentada na Tabela 7 – Artefatos por OS.
Planejamento inicial
15. Deverá detalhar cronograma onde constarão as tarefas a serem realizadas, produtos entregues e
marcos das atividades de instalação e configuração do ambiente computacional, de planejamento
da implantação e de planejamento geral do treinamento.
Diagramas de implantação
16. A contratada deverá elaborar esquemas das conexões dos componentes da Solução entre si e
com o ambiente computacional de sustentação da Solução.
17. Devem ser apresentados diagrama de alto nível, que demonstre os principais componentes de
hardware e software e protocolos de comunicação, e, quando necessário, diagramas detalhados,
que apresentem componentes do diagrama de alto nível.
18. Os diagramas deverão utilizar o padrão UML 2.0, ou superior.
Fronteira da aplicação
19. Interface conceitual que delimita a Solução contratada, para fins de uso da métrica pontos de
106
função, conforme especificado no documento Norma para Medição de Software em Pontos de

Função.
20. A fronteira a ser definida conjuntamente pelo contratante e pela contratada deverá levar em
conta as informações do anexo Anexo 7 - Requisitos Funcionais: Diagrama de Contexto, Anexo 15 -
Sistemas Legados e Anexo 16 – Softwares de Apoio.
Manual do gestor do sistema
21. Deve apresentar, no mínimo, características das regras de negócio e orientações operacionais aos
perfis gestor setorial e gestor global.
Manual de operação
22. Com descrição de todas as rotinas a serem executadas em todo o ambiente de execução, em
situação normal de processamento e em situação de contingência.
23. Deve tratar do sistema de gestão de pessoas e softwares de apoio, incluindo todas as
configurações necessárias para o banco de dados, sistema operacional e servidor de aplicação.
24. Deverá trazer, além de outras, informações sobre rotinas de segurança, monitoramento, backup,
recuperação de dados, intercâmbio de dados, ETL e migração de dados.
Manual de desenvolvimento
25. Com detalhamento dos procedimentos de parametrização e customização da Solução.
26. Deverá trazer manual de utilização da ferramenta de desenvolvimento.
Manual do usuário (help on-line)
27. Orientações operacionais a cada perfil de acesso e processo de trabalho, com detalhamento dos
casos de uso em linguagem não técnica, organizado na forma de tópicos de ajuda on-line
selecionados de acordo com o contexto.
28. Informações procedimentais sobre como executar determinada tarefa ou descrições de
elementos de interface relacionados.
29. Deverá ser baseado em hipertexto, sensível ao contexto a partir do qual foi chamado e estar
presente em todas as telas do sistema.
30. Deverá a contratada fornecer software de apoio para gravação do uso de telas do sistema, que
permita:
a) a gravação do uso do sistema;
b) a inclusão de comentários escritos durante a gravação das telas;
c) a organização das gravações em estruturas de tópicos, com telas textuais descritivas para
cada tópico e link para a gravação do uso do sistema;
d) publicação do conteúdo gerado em servidor web;
e) que o conteúdo seja acessível, via browser, tanto por computadores como por dispositivos
móveis.
Código-fonte
31. A contratada deverá fornecer todo o cófigo-fonte da parte personalizada da Solução, juntamente
com a documentação do código.
107
Mapeamento de processos de trabalho ajustado

32. Voltado ao público das áreas funcionais.
33. Deve apresentar o processo “TO BE”, a ser implantado no contratante via parametrização e
customização da Solução.
34. Baseado na notação BPMN.
Plano de comunicação
35. Deve orientar as comunicações da equipe do contratante e da contratada em relação ao público
usuário da Solução e gestores do contratante, com finalidade de minimizar impactos da
implantação da Solução.
36. O Plano de Comunicação deverá conter, no mínimo, matriz de comunicação, plano de entrevistas
e plano de reuniões.
37. Deve seguir as definições do Communications Management Plan conforme apresentado no
PMBOK.
Plano de contingência, recuperação e backup
38. Baseado na ISO/IEC 15.999, define procedimentos a serem adotados em caso de interrupção de
serviços do ambiente computacional do contratante. O plano deverá conter, no mínimo, os
seguintes tópicos:
a) identificação das atividades críticas e dos recursos necessários para a continuidade do

funcionamento da Solução;
b) definição do RTO (tempo de recuperação) máximo entre interrupções, avaliação dos riscos de
ocorrência de interrupções e determinação da escolha para o seu tratamento;
c) determinação da estratégia de continuidade de negócios e quais são as soluções e acordos

para atender ao RTO definido;
d) definição dos procedimentos rotineiros para salvaguardar as informações e equipamentos, ou

seja, a política de backup e de guarda dos equipamentos, bem como testes e manutenção
preventiva destes;
e) identificação dos principais problemas que podem ocorrer e os procedimentos a serem

tomados com suas respectivas tolerâncias para reparo quanto ao tempo de recuperação e
integridade das informações;
f) inclusão de procedimentos específicos necessários para a recuperação de aplicativos

fornecidos e instalados na Solução, enfatizando possíveis detalhes não incluídos na
recuperação global relativa ao seu ambiente computacional.
39. Após sua conclusão ao término do serviço de implantação, este plano será revisado e atualizado
pela contratada a cada mudança no ambiente decorrente dos serviços de manutenção evolutiva e
suporte técnico.
108
Plano de continuidade do negócio (GCN)

40. Baseado na ISO/IEC 15.999, define procedimentos a serem adotados em caso de interrupção de
funções de negócio e deverá conter, no mínimo, os seguintes tópicos:
a) entendimento da organização para GCN: identificação das atividades críticas e dos recursos
necessários; definição do RTO máximo entre interrupções; avaliação de riscos; e
determinação da escolha para tratamento de risco;
b) determinação da estratégia de continuidade de negócios: quais são as soluções e acordos

para atender ao RTO definido;
c) alinhamento ao Plano de gerenciamento de incidente;
d) o ciclo cultural da instituição para garantia e melhoria do processo de GCN: evidenciando

capacidade estratégica e tática de planejar e responder a incidentes e a interrupções;
e) processo gestão da GCN no contratante: identificar ameaças potenciais e possíveis impactos

na operação de negócio; e capacidade de testar, manter, analisar criticamente os preparativos
de GCN.
Plano e rotinas de monitoramento e gerenciamento do ambiente computacional
41. Deverá a contratada implantar gerenciamento completo dos componentes do ambiente
computacional sob sua responsabilidade e de rotinas executadas no ambiente computacional do
contratante, destinadas a prover funcionalidades à Solução.
42. Deverão ser monitorados, no mínimo: erros, inconsistências, alertas, estatística de uso de
memória e processador, estatística de armazenamento de dados, tempo de resposta das
transações de negócio, com detalhamento dos tempos de processamento e de rede, além dos
monitoramentos definidos na seção Gestão do Ciclo de Vida da Solução.
43. As rotinas de monitoramento deverão ser integradas ou implementadas na ferramenta de
monitoramento do contratante.
44. A contratada deverá fornecer documentos com descrição das rotinas a serem executadas em
todo o ambiente de execução, em situação normal de processamento e em situação de
contingência.
Plano de gestão de mudança cultural
45. Plano para articular uma Rede de Mudança composta por gerentes da alta administração,
agentes de mudança (líderes de equipes e formadores de opinião) e colaboradores do contratante,
que defina agenda de encontros da rede de mudança, capacitação dos agentes de mudança,
eventos ao público impactado, avaliação mediante pesquisas, entre outros elementos necessários.
Deverá conter, no mínimo, os seguintes tópicos:
a) plano de alinhamento de lideranças;
b) identificação de necessidades de mudanças organizacionais e seu desenho, baseado na
construção do novo processo;
109
c) definição da estratégia de transição dos processos de trabalho para novo modelo,

contemplando habilidade, orientação e motivação dos usuários para adotar as novas funções.
Plano geral de testes
46. Contemplará as diretrizes de testes para todas as funcionalidades que forem parametrizadas e
customizadas, que devem estar cobertas pelos testes de integração, de sistema e de aceitação.
Cada um desses níveis de teste deverão contemplar, necessariamente, os documentos: plano de
teste, especificação do projeto de teste, especificação dos casos de teste, especificação dos
procedimentos de teste, log de teste, relatório de incidentes do teste e relatório de sumário de
testes (baseados na IEEE 829 ou similar).
47. Plano de testes: este é o documento básico para a gerência do projeto de teste e a base para a
sua monitoração e controle. Esse documento registra a visão geral do produto que está sendo
elaborado e tudo o que será testado, definindo os objetivos do teste e as metas a serem
alcançadas. Os seguintes tópicos deverão ser tratados nesse documento:
a) identificação;
b) introdução e referências;
c) itens de teste;
d) características a serem testadas;
e) características que não serão testadas;
f) abordagem;
g) critérios para passar/falhar de cada item;
h) critérios de suspensão e requisitos de recomeço;
i) critérios de completude dos testes;
j) entregáveis de teste;
k) tarefas de teste;
l) necessidades ambientais;
m) planilha de riscos;
n) responsabilidades;
o) equipe e necessidade de treinamento;
p) cronograma.
48. Especificação de projeto de testes: o propósito deste documento é refinar a abordagem do teste
definida no plano de teste para identificar os requisitos e as funcionalidades que serão testadas e
quais os tipos de teste serão utilizados. Os seguintes tópicos devem ser tratados nesse documento:
a) identificação;
b) características a serem testadas;
c) refinamentos da abordagem;
d) relação de casos de teste;
e) critérios para passar e falhar das características.
49. Especificação de casos de teste: o propósito deste documento é definir uma unidade de teste que
110
será executada pelo testador, manual ou automaticamente. Os seguintes tópicos devem ser
tratados nesse documento:
a) identificação;
b) itens de Teste;
c) necessidades ambientais;
d) especificações de entrada;
e) especificações de saída;
f) requisitos de procedimentos especiais;
g) dependências entre casos de teste.
50. Especificação de procedimento de teste: esse documento especifica os passos necessários para
executar um grupo de casos de teste, que representem um cenário de teste ou funcionalidade do
software. Os seguintes tópicos devem ser tratados nesse documento:
a) identificação;
b) propósito;
c) requisitos especiais;
d) passos do procedimento:
e) configuração;
f) início;
g) procedimento (casos de teste a serem executados);
h) suspensão;
i) reinício;
j) parada;
k) encerramento;
l) contingências.
51. Log de teste: o propósito desse documento é fornecer um registro cronológico das ocorrências de
todo o processo de execução dos testes. Os seguintes tópicos devem ser tratados nesse
documento:
a) identificação;
b) descrição;
c) data e hora de início;
d) data e hora de término;
e) recursos e Papéis;
f) identificador da especificação do procedimento de teste;
g) resultados;
h) eventos anômalos;
i) incidentes reportados.
52. Relatório de incidente de teste: esse documento registra qualquer evento que ocorra durante a
111
execução dos testes que requeira algum tipo de investigação ou correção. Os seguintes tópicos
devem ser tratados nesse documento:
a) identificação;
b) referências;
c) gravidade;
d) descrição do incidente:
e) entradas;
f) resultados esperados;
g) resultados efetivos;
h) anomalias;
i) data e hora da execução do teste;
j) etapa do procedimento;
k) ambiente de teste;
l) tentativa de repetição;
m) testadores.
53. Relatório de sumário de teste: o propósito desse documento é fornecer um resumo dos
resultados alcançados no projeto de teste tendo em vista um processo de melhoria dos testes.
Deve cobrir todo o processo de teste e produzir indicadores históricos do projeto. Os seguintes
tópicos devem ser tratados nesse documento:
a) identificador;
b) referências;
c) variâncias;
d) avaliação da abrangência;
e) resumo dos resultados;
f) avaliação.
Plano geral de treinamento
54. O plano geral de treinamento deve ser baseado na ISO/IEC 10.015 e conter, no mínimo:
a) histórico de revisão;
b) introdução;
c) objetivo;
d) referência normativa, com termos e definições e suas competências;
e) diretrizes para transferência de conhecimento de um processo em quatro estágios previsto no
item 4.1.1 da ISO supracitada, com descrição geral de aquisição de produtos relacionados ao
treinamento; definição das necessidades de treinamento; definição das necessidades da
organização; definição e análise dos requisitos de competência; análise crítica das
competências e definição das lacunas de competência; identificação de soluções para eliminar
as lacunas de competência; definição da especificação das necessidades de treinamento;
projeto e planejamento da transferência de conhecimento; definição de restrições e métodos
112
de transferência de conhecimento; especificação do programa de transferência de

conhecimento e execução do treinamento;
f) planejamento da transferência de conhecimento funcional e tecnológico da Solução ;
g) atividades de apoio: pré-transferência de conhecimento; transferência de conhecimento; final
da transferência de conhecimento; e avaliação dos resultados da transferência de
conhecimento.
Plano de riscos do projeto
55. A contratada deverá identificar os riscos do projeto de implantação, com respectivas ações para
evitar e mitigar a ocorrência de riscos e/ou reduzir o impacto dos riscos ocorridos. O plano deverá
conter, no mínimo, os seguintes tópicos:
a) numeração individual e crescente do risco identificado;
b) data;
c) nome do identificador;
d) matriz de causa e efeito, para cada risco, contendo: campos de causa, consequência,
categoria, probabilidade, impacto, severidade;
e) matriz de planejamento, para cada risco, contendo: ação preventiva, gatilho, providência;
f) matriz de monitoramento e controle, para cada risco, contendo: responsável, status e
controle;
g) campo consolidador de riscos pendentes.
56. Deve seguir as definições do Risk Management Plan conforme apresentado no PMBOK.
Plano de gerenciamento do projeto
57. Detalhar todas as atividades e entregáveis, identificar e documentar os procedimentos a serem
realizados na fase, definir prazos para a entrega dos produtos, além da relação dos atores da
contratada e do contratante envolvidos nas atividades de cada fase.
58. Deve seguir as definições do Project Management Plan conforme apresentado no PMBOK.
59. O plano de projeto deverá conter, entre outros:
a) Metodologia para levantamento de informações. A contratada deverá definir metodologia
para levantamento de informações para subsidiar o serviço de implantação da Solução
contratada.
b) Cronograma de atividades a executar. A contratada deverá relacionar as atividades a serem
executadas durante a implantação, com definição da respectiva duração e destaque para
homologação, por parte do contratante, de produtos entregues.
c) Relação dos atores envolvidos nas atividades. A contratada deverá identificar os atores, da
contratada e do contratante, envolvidos nas atividades do plano de implantação, com
destaque para o responsável em cada atividade.
d) Relação das etapas. A contratada deverá identificar as etapas agrupadoras de atividades
correlatas e dos paralelismos dessas etapas.
113
e) Definição de marcos. A contratada deverá definir marcos para entrega e homologação de

conjuntos de produtos, que correspondam ao término de fases do projeto, eventos que
autorizam a contratada a iniciar procedimento de recebimento do respectivo pagamento.
f) Cronograma físico-financeiro ajustado e detalhado. A contratada deverá elaborar cronograma
físico-financeiro do projeto de implantação, ajustado e detalhado, de modo que prazo e valor
percentual atribuídos a cada fase de projeto leve em conta sua complexidade, esforço
despendido e valor agregado para o contratante em termos de utilidade. O somatório dos
percentuais de pagamento atribuídos a cada fase de determinado lote deve coincidir com o
percentual originalmente definido no cronograma físico-financeiro provisório.
g) Lista de documentos do contratante. A contratada deverá listar os documentos do
contratante necessários para a execução do serviço. Excepcionalmente, novos documentos
poderão ser requeridos ao longo da implantação da Solução contratada.
Relatório de ocorrências
60. O relatório de ocorrências visa a subsidiar a homologação dos produtos por parte do contratante.
Deve conter, no mínimo, os seguintes tópicos:
a) relação de produtos a serem entregues;
b) atas de reunião;
c) descrição de intercorrências, positivas e negativas, que possam ter afetado a realização do
serviço;
Plano de treinamento
61. Um plano de treinamento deve ser desenvolvido, documentado, executado e disponibilizado pela
contratada. O plano deverá ser homologado pelo contratante previamente à sua execução. Os
seguintes itens devem estar presentes no plano:
a) objetivos geral e específicos de aprendizagem das ações de treinamento;
b) foco na aprendizagem dos servidores do contratante, em conformidade com os respectivos
perfis de acesso;
c) comprometimento com resultados de qualidade na capacitação do público-alvo designado
para gerir e operar a Solução contratada, além de desenvolver perfil de multiplicadores;
d) descrição sucinta do conteúdo de cada ação de treinamento, conforme o perfil do público-
alvo;
e) cronograma de treinamento que expresse a necessidade de treinamento sincronizado com
entrega de módulos, ou seja, os usuários deverão receber o primeiro treinamento logo antes
ou durante a entrega dos módulos ou funções respectivas;
f) logística e recursos didáticos necessários para a execução de cada ação de treinamento;
g) planejamento instrucional por ação de treinamento, com área, metodologia, carga-horária,
conteúdo programático e critério de avaliação;
h) relação de materiais didáticos previstos para cada ação de treinamento.
114
Relatório de nível de serviço

62. A contratada deverá apresentar mensalmente relatório sobre o atendimento dos níveis mínimos
de serviço relacionados no contrato.
63. O relatório deverá trazer memória de cálculo, com detalhamento necessário para aferição, pelo
contratante, da completude e correção da informação.
Plano geral de migração e integração de dados e rotinas de mascaramento, migração e integração
de dados
64. Conforme definidas no Anexo 13 - Serviço de Migração de Dados e no Anexo 14 - Serviço de
Integração.
Modelo de gestão de ciclo de vida da Solução
65. Conforme definidas na seção Gestão do Ciclo de Vida da Solução.
Project Charter
66. Conforme definido no PMBOK, exigido somente em relação ao projeto de implantação.
Plano de transição contratual
67. Conforme definido na seção Transição contratual e repasse de conhecimento.
115
Anexo 6 - Requisitos Funcionais
ESCOPO
68. O escopo da Solução contratada deverá abranger as áreas funcionais gestão de pessoas e
educação corporativa.
69. Em relação à gestão de pessoas, além do Quadro de Processos de Trabalho, o escopo está
delimitado pelo diagrama de contexto.
70. O diagrama de contexto é desenho que apresenta entidades externas à Solução contratada,
entidades internas e fluxos de dados entre essas entidades e a base de dados da Solução
contratada.
71. O documento Planilha de Suporte ao Diagrama de Contexto (Anexo 7 - Requisitos Funcionais:
Diagrama de Contexto) apresenta todos os elementos do diagrama de contexto.
72. A Solução contratada deverá contemplar, ao término do serviço de implantação, todos os fluxos
de dados de/para entidades externas e internas representados na Planilha de Suporte ao Diagrama
de Contexto. Esses elementos do Diagrama de Contexto estão descritos no Glossário (Anexo 18 -
Glossário).
REQUISITOS COMUNS A TODOS OS MACROPROCESSOS DE TRABALHO
73. Em relação aos processos de trabalho em gestão de pessoas do contratante, a Solução contratada
deverá informatizar todos os processos relacionados no Anexo 8 – Requisitos Funcionais: Quadro
de Processos de Trabalho, bem como os processos e subprocessos de trabalho relativos à área de
gestão de saúde e à área de gestão do desempenho profissional, programa de reconhecimento e
educação corporativa, além de outros eventuais processos de trabalho decorrentes de lei ou atos
normativos publicados anteriormente à data de publicação do edital de licitação.
74. Para cada subprocesso de trabalho que faz parte do escopo da Solução contratada, a contratada
deverá levantar, mapear e comparar sua atual execução no contratante com a execução suportada
pela Solução contratada. As diferenças detectadas deverão ser resolvidas por (1) parametrização,
(2) alteração do processo de trabalho no contratante ou (3) customização, nesta ordem, de modo
a minimizar construção de novos componentes de software que dificultem futuras atualizações de
versão da Solução contratada. O contratante não dispõe de documentação atualizada de seus
processos de trabalho abrangidos pela presente contratação.
75. O produto de levantamento e mapeamento de processo deve seguir o padrão BPMN - Business
Process Modeling Notation.
76. Parametrização significa que a implementação dos requisitos funcionais é feita com base
exclusiva em alteração de parâmetros da Solução contratada por meio do uso de funcionalidades
próprias, sem envolver codificação em linguagem de programação.
77. Mudanças nos processos de trabalho, adequando-os às funcionalidades existentes na Solução
116
contratada, serão livremente definidas pelo contratante nas situações em que a contratada não
consegue atender ao requisito funcional por parametrização da Solução contratada. Após
demonstrados, por parte da contratada, os impactos da mudança no processo de trabalho, o
contratante decidirá entre a mudança proposta e a implementação do requisito funcional por
customização, o que for mais vantajoso ao contratante.
78. Customização significa que a implementação dos requisitos funcionais é feita com base em
codificação em linguagem de programação.
79. Para cada serviço de customização a contratada deverá emitir previamente documento
detalhando a customização, esclarecendo, no mínimo, qual atividade/transação da Solução
contratada será desenvolvida/alterada e quais processos/requisitos serão atendidos.
80. Nesse documento, a contratada deverá expressamente declarar a necessidade da customização
por ausência de recursos de parametrização ou outro meio de atendimento ao requisito;
81. Cada serviço de customização deverá ser formalmente homologado pelo contratante, com base
no documento Termo de Autorização de Serviço de Customização.
82. Na implementação por customização, a contratada deverá utilizar plenamente todos os recursos
de parametrização disponíveis na Solução contratada.
83. A contratada deverá refazer as adaptações na Solução contratada feitas por customização
quando poderiam ter sido feitas por parametrização, sem ônus adicional ao contratante, além de
poderem ser aplicadas as penalidades estabelecidas neste edital para a situação descrita.
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO DE PLANEJAMENTO EM GESTÃO DE PESSOAS
84. Possibilitar, nativamente, a gestão de demandas de pessoal ligadas à distribuição de novas vagas
no quadro de pessoal e levantamento de vacância atual e futura.
85. Possibilitar a gestão do clima organizacional através da realização de pesquisa de opinião de
satisfação do servidor com a instituição.
86. O sistema para a Gestão do Clima Organizacional está dividido em cinco subsistemas:
a) Cadastro de Perguntas, logins de usuários e respectivas senhas;
b) Realização da Pesquisa de Clima;
c) Resultados e estudos estatísticos;
d) Cadastramento e acompanhamento de Planos de Ação;
e) Armazenamento e estudo histórico de pesquisas passadas.
87. Cadastro de Perguntas, logins de usuários e respectivas senhas – funcionalidades:
a) Cadastro de Critérios da Pesquisa (Aba “Grupos”);
b) Cadastro de Itens da Pesquisa (Aba “Subgrupos”);
c) Cadastro de Perguntas (Aba “Perguntas”);
d) Cadastro de usuários autorizados (Aba “Usuários Autorizados”);
e) Relatório das unidades do TCU, com item de atualização para o total de servidores (Aba
“Unidades - TCU”);
f) Relatório de acompanhamento da Pesquisa (Aba “Acompanhamento”);
117
g) Invalidar código de usuário (Aba “Invalidar código”).

88. Realização da Pesquisa de Clima: apresentação do questionário aos respondentes, com número
determinado de perguntas objetivas e fornecendo opções de respostas que variam na escala de 1
a 6 (entre Concordo totalmente e Discordo totalmente). O questionário também deverá permitir
que se respondam questões de forma dissertativa.
89. Resultados e estudos estatísticos - responsável pelos relatórios de resultados da pesquisa de
clima 2010, suas principais funcionalidades são:
a) Resultados gerais do TCU;
b) Resultados por unidade;
c) Resultados por Gabinetes;
d) Relatório de Índice de Satisfação;
e) Sugestões e comentários dos respondentes;
f) Análise estatística das respostas.
90. Cadastramento e acompanhamento de Planos de Ação – permite o cadastramento e
acompanhamento de planos de ação relacionados direta ou indiretamente com resultado das
pesquisas de clima organizacional
91. Armazenamento e estudo histórico de pesquisas passadas: inclui questionários utilizados,
resultados, estudos estatísticos, acompanhamento de planos de ação, permite comparação de
resultados e cruzamento de dados de pesquisas passadas.
92. O sistema deve permitir que os respondentes possam responder a pesquisa via rede externa a do
Tribunal não exigindo que os mesmos estejam logados a rede corporativa da instituição. Os únicos
requisitos de acesso a Pesquisa serão os logins e senhas cadastrados no sistema para cada
Pesquisa, sendo que estes não terão nenhum vínculos com os logins e senhas dos servidores do
TCU.
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO SELEÇÃO E INTEGRAÇÃO DE NOVOS SERVIDORES
93. Possibilitar o cadastro de informações das seleções externas (editais, dados pessoais dos
candidatos, número de candidatos inscritos, número de candidatos aprovados, classificação dos
candidatos, número de convocados, número de vagas).
94. Possibilitar controle de vagas reservadas a candidatos portadores de necessidades especiais
conforme previsto em lei.
95. Possibilitar o controle do cadastro de reserva de candidatos.
96. Possibilitar o controle do prazo de validade de cada concurso.
97. Possibilitar retenção de informações cadastrais do candidato para consideração em futuras
oportunidades.
98. Possibilitar registro de informações de convocação, aceitação e rejeição de candidatos.
99. Possibilitar o armazenamento de declaração de desistência do concurso e/ou impossibilidade de
preenchimento.
118
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO GESTÃO DE COMPETÊNCIAS

100. Nativamente, possibilitar cadastramento e atualização de espaços ocupacionais, que deve incluir
pelos menos os atributos: nome, objetivo, descrição, conjunto de entregas, competências
requeridas com nível requerido em escala numérica discreta e peso, formação acadêmica
recomendável, experiência profissional desejável.
101. Nativamente, possibilitar cadastramento e atualização de competências, que deve incluir pelo
menos os atributos: nome, definição, natureza (pessoal, técnica, liderança, gestão, entre outras),
dimensões que a definem (comportamentos, habilidades, atitudes, conhecimentos, características
pessoais, entre outras).
102. Nativamente, possibilitar cadastramento e atualização de características pessoais, que deve
incluir pelo menos os atributos: nome e descrição associada a níveis (um servidor possui várias
características pessoais e cada uma delas pode favorecer uma ou mais competências, em grau de
escala numérica discreta).
103. Nativamente, prover histórico de cadastramento, atualização e extinção de espaços
ocupacionais, competências, entregas e características pessoais, com identificação de usuário
responsável pela alteração.
104. Possibilitar cadastramento e atualização do guia de autodesenvolvimento, que relaciona ações
de desenvolvimento profissional disponíveis em determinado período que propiciam o
desenvolvimento de uma competência, passando de um nível a outro.
105. Possibilitar cadastramento e atualização de ações que propiciem o desenvolvimento de uma
competência, onde uma ação pode ser útil no desenvolvimento de várias competências.
106. Possibilitar cadastramento e atualização do plano de desenvolvimento individual (PDI), uma
forma de agendamento do servidor, acordado com seu superior hierárquico, que relaciona
competência a ser desenvolvida com servidor, período, nível a ser alcançado em metas, ações e
situação de cada ação.
107. Possibilitar validação do PDI pelo superior hierárquico.
108. Possibilitar acompanhamento pelo servidor de seu plano de autodesenvolvimento ou PDI.
109. Possibilitar acompanhamento pelos gerentes, por unidade organizacional, período e servidor, da
evolução da situação de cada ação de desenvolvimento e do grau de competência galgado, de
acordo com o definido nos PDI dos servidores.
110. Suportar ao menos os seguintes perfis de usuários da gestão de pessoas por competências com,
no mínimo, as seguintes permissões:
a) cliente de gestão de competências: poderá participar de seleções internas, visualizar espaços
ocupacionais e competências, atualizar currículos e dados pessoais, manter seu PDI a ser
validado por seu superior hierárquico;
b) coordenador de gestão de competências: poderá organizar processos seletivos, validar
informações pessoais em determinada unidade organizacional, definir lista de ações de
desenvolvimento profissional vinculadas a cada nível de domínio de cada competência;
119
c) administrador de gestão de competências: poderá configurar acesso aos relatórios de gestão

de competências;
d) suporte a gestão de competências: poderá configurar, em caráter geral, espaços
ocupacionais, competências e características pessoais.
111. Possibilitar cadastramento de projetos de avaliação de competências e projetos de avaliação de
desempenho, eventuais ou periódicos, coletivos ou individuais.
112. Nativamente, possibilitar cadastramento de pessoas selecionadas para realizar a avaliação.
113. Possibilitar escolha de avaliadores por sorteio, a partir de lista de candidatos.
114. Possibilitar avaliação com variação de peso por competência.
115. Possibilitar notificação de aviso e cobrança, por e-mail, de avaliações atrasadas ou com prazo a
ser esgotado.
116. Possibilitar notificação aos usuários, por e-mail, da URL e dos procedimentos para realizar a
avaliação.
117. Possibilitar seleção de competências a serem avaliadas por usuário de acordo com seu espaço
ocupacional.
118. Possibilitar associação de resultados alcançados por usuários na avaliação.
119. Nativamente, possibilitar manutenção de histórico de avaliações, histórico de competências e
histórico de espaços ocupacionais.
120. Possibilitar cadastramento de cenários com número de pessoas requeridas em cada
competência e nível, por unidade ou espaço ocupacional.
121. Suportar a realização de processo seletivo interno para ocupação de posição (associada à
unidade de lotação) em espaço ocupacional por usuários, considerando competências e
características pessoais.
122. Possibilitar cadastramento de processo seletivo, associado a espaço ocupacional e unidade de
lotação.
123. Possibilitar cadastramento de requisitos profissionais para ocupação de vaga.
124. Possibilitar validação administrativa de competência cadastrada a partir de currículo e
certificados.
125. Suportar validação automática de competência obtida em cursos realizados no ISC, pelo
exercício de cargos, derivada de outros sistemas de avaliações do contratante.
126. Possibilitar classificação de candidatos, com critérios configuráveis por parâmetros.
127. Suportar realização de enquetes de reconhecimento de servidores e trabalhos, no mínimo:
a) eleição de trabalhos: cadastramento dos trabalhos e realização de eleição eletrônica dos
melhores trabalhos, pelos servidores, de forma a se criar um ranking dos melhores trabalhos
inscritos;
b) eleição de pessoas: eleição por seus pares, de pessoa com melhor proficiência/resultado em
determinada competência/atividade em dada unidade organizacional, com uso de critérios e
120
pesos cadastrados.
128. Suportar certificações de competências, com certificação dos níveis de proficiência de
competência de um servidor (avaliação de conhecimento) por meio de exames de verificação de
aprendizagem e de cadastramento categorizado de resultados de certificações externas.
129. Possibilitar rastreamento de competências e realizações do servidor, aplicação de critérios
específicos de avaliação a cada um e seus níveis de importância.
130. Calcular indicador de qualificação do servidor para uma dada função, cargo ou programa de
treinamento e apresentar respectiva memória de cálculo.
131. Possibilitar agrupamento de perfis de competência e realização por funções para estabelecer
níveis de proficiência para servidores e candidatos a cargos.
132. Calcular indicadores de áreas de ação de desenvolvimento, por servidor, espaço ocupacional,
unidade organizacional e geral contratante, para identificar áreas onde os gaps de conhecimento
mais se fazem notar.
133. Recomendar cursos adequados para suprimir as falhas de conhecimento.
134. Nativamente, possibilitar identificação de colaboradores com determinadas especialidades
selecionadas pelo gerente.
135. Possibilitar definição de perfil esperado por cargo.
136. Possibilitar pesquisa de avaliações por nome ou matrícula.
137. Possibilitar definição da escala de avaliação pelo gestor do processo de trabalho.
138. Cadastrar as competências obtidas pelas ações educacionais promovidas ou patrocinadas pelo
ISC.
139. Possibilitar a avaliação por competências, nos seguintes termos:
a) possibilitar inclusão de competências mapeadas no processo Gestão de Competências como
fatores avaliativos;
b) suportar ao menos os seguintes tipos de avaliação: avaliação de chefia, auto-avaliação,
avaliação 360º (trezentos e sessenta graus), avaliação por pares ou de acordo com seleção de
avaliados e avaliadores;
c) possibilitar, em relação ao planejamento de metas, associação das competências necessárias
para o alcance do resultado esperado;
d) possibilitar avaliação de desempenho para equipes;
e) realização de avalições de competências sazonalmente, para fins de construção de programas
de treinamento e desenvolvimento, de grupos de servidores (por exemplo, só gestores ou só
determinada área);
f) competências/entregas podem variar de acordo com o cargo e a unidade;
g) período avaliativo diferente para cada mapeamento;
h) comunicação automática para o avaliado quando da data de realização da avaliação;
i) geração de relatórios das avaliações realizadas, bem como geração de relatórios e gráficos do
121
mapeamento de competências de cada servidor e de cada unidade e subunidades.

REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO EDUCAÇÃO CORPORATIVA
140. A Solução contratada deve estar aderente aos padrões de excelência em desenvolvimento de
pessoas apresentados na norma NBR ISO 10015:2001, que estabelece 4 fases para o ciclo de
treinamento e desenvolvimento, a serem continuamente monitoradas:
a) diagnóstico de necessidades de desenvolvimento;
b) planejamento de ações educacionais;
c) execução de ações educacionais;
d) avaliação de resultados das ações de treinamento e desenvolvimento.
141. Prover funcionalidades de gestão acadêmica equivalentes aos processos de trabalho de escola
de nível superior, com suporte a estrutura de programas, subprogramas, currículos, cursos,
disciplinas e turmas.
142. Gerenciar bolsas educacionais, que corresponde ao pagamento parcial ou integral de cursos
externos a título de incentivo à educação continuada dos servidores.”
143. Associar competências a cursos e eventos educacionais promovidos ou patrocinados pelo ISC;
144. Suportar realização de processo seletivo interno para participar em ações educacionais
considerando as competências e características pessoais.
145. Possibilitar cadastramento de pré-requisitos de participação e critérios de pontuação em
processo seletivo para participação em ação educacional.
146. Suportar o processo de acompanhamento de elaboração de plano de tutoria e material didático,
cadastrando os documentos gerados durante o processo e registrando as fases de diagnóstico,
elaboração e oferta.
147. Flexibilizar montagem da página de inscrição em ação educacional, que poderá conter campos e
layout distintos por evento, inclusive campos livres para digitação de informações solicitadas, por
exemplo, pré-requisitos.
148. Permitir a publicação de catálogo de cursos e eventos educacionais automaticamente.
149. Em relação à inscrição e matrícula em ações educacionais:
a) permitir que inscrição a cursos e eventos educacionais seja feita pela Internet;
b) permitir que somente pessoas cadastradas no portal contratante sejam inscritas em curso ou
ações educacionais;
c) gerenciar as fases de inscrição e de matrícula, com gestão automática de critérios de
matrículas, tais como pré-requisitos e anuência de chefia;
d) possibilitar inscrição em lote pelo coordenador, em caso de ação educacional com várias
disciplinas;
e) administrar lista de espera.
150. Permitir a integração com o LMS (Learning Management System) presente no contratante,
conforme Anexo 16 – Softwares de Apoio, considerando o seguinte:
a) suportar integração relacionada à organização, gestão e oferta de cursos, gestão de prefis e
122
usuários;
b) a integração será de responsabilidade da contratada;
c) a contratada, por solicitação do contratante, deve atualizar as soluções de integração à
medida que a versão do LMS evoluir.
151. Permitir o gerenciamento de quantidades máximas e mínimas de alunos para realização de
eventos e cursos, mediante avisos programáveis.
152. Gerenciar o histórico acadêmico dos participantes de eventos educacionais do ISC.
153. Facilitar importação e cadastro de avaliações em lote quando elas não forem realizadas no
próprio sistema.
154. Possibilitar monitoramento, pela chefia, das necessidades de formação individuais e da
frequência aos cursos, bem como o seu progresso.
155. Registrar recursos necessários para ações educacionais, tais como:
a) meios materiais ou recursos físicos necessários à realização de evento, tais como sala,
computadores, projetores e outros;
b) meios financeiros, vinculados à realização das ações educacionais, para contratação de
terceiros, pagamento de horas-aula, diárias, passagens e outros.
156. Suportar ações educacionais promovidas pelo Instituto Serzedello Corrêa (ISC), que são
caracterizadas como:
a) quanto à entidade promotora: eventos internos - ações educacionais realizadas pelo ISC; e
eventos externos - ações educacionais realizadas por outras instituições;
b) quanto ao nível de graduação: capacitação profissional, extensão, pós-graduação lato sensu e
stricto sensu;
c) quanto à duração do evento: de curta duração (carga horária menor que 40 horas-aula; de
média duração (carga horária entre 40 e 200 horas-aula); e de longa duração (carga horária
superior a 200 horas-aula);
d) quanto à modalidade: eventos presenciais - ações educacionais realizadas em sala de aula ou
auditório com as presenças físicas dos facilitadores e participantes; eventos a distância –
cursos e ações educacionais realizadas totalmente a distância e eventos semipresenciais -
cursos ou ações educacionais realizados parcialmente a distância.
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO GESTÃO DE ACOMPANHAMENTO FUNCIONAL
157. Nativamente, possibilitar manutenção de históricos distintos por vínculo funcional.
158. Nativamente, registrar historicamente com datas de início e fim de cada evento todas as
alterações na base de dados da Solução contratada.
159. Nativamente, ter capacidade de registro de múltiplos endereços para cada pessoa vinculada ao
contratante.
160. Nativamente, possibilitar que, para uma mesma pessoa, possam ser associados vários vínculos
ou papéis, inclusive simultâneos.
161. Nativamente, identificar, no momento do cadastramento de nova pessoa, se a pessoa teve
123
outro vínculo com o contratante (servidor, estagiário, dependente, pensionista, entre outros), caso
em que a Solução contratada deve incluir novo vínculo e apenas atualizar os demais dados já
cadastrados para essa pessoa vinculada ao contratante.
162. Nativamente, utilizar como chave principal no cadastro de pessoas o número de matrícula já em
uso no contratante.
163. Nativamente, apresentar cabeçalho com dados cadastrais principais (detalhar), além de
matrícula e nome, em cada interface que trate de pessoa vinculada ao contratante.
164. Possibilitar agendamento com base na data futura de eventos.
165. Nativamente, tratar vagas nomeadas, com manutenção de histórico da vaga ocupada.
166. Possibilitar manutenção de histórico de ocupação de funções de confiança, inclusive para fins de
pagamento de parcelas incorporadas (Vantagem Pessoal Nominalmente Identificada - VPNI).
167. Possibilitar o cadastramento de parcelas de funções de confiança (VPNI) incorporadas em outros
órgãos pelo servidor.
168. Possibilitar controle de servidores atuantes como substitutos em cargos de confiança, por
unidade organizacional.
169. Possibilitar controle de tempo de exercício de função comissionada, por unidade organizacional,
com emissão de alertas.
170. Registrar publicação oficial de atos administrativos.
171. Possibilitar manutenção de cadastro de prestadores de serviço, contratados ou de parcerias,
para integração com sistema de controle de acesso de pessoas.
172. Nativamente, possibilitar manutenção de pastas funcionais digitais, que incluem imagens de
documentos e respectivos metadados.
173. Possibilitar manutenção de, no mínimo, os seguintes metadados em pastas funcionais digitais:
a) nome do servidor;
b) matrícula do servidor;
c) número do documento;
d) órgão emissor do documento;
e) data de expedição do documento;
f) grupo: documentos pessoais, documentos de dependentes, entre outros;
g) espécie: carta, ofício, declaração, certidão, certificado, autorização, portaria, memorando,
entre outros.
174. Possibilitar atualização em massa de dados de servidores (exemplo: progressão/promoção
funcional, transferência de departamentos, reestruturação de carreira, entre outros).
175. Possibilitar monitoramento de ausências, planejadas e acontecidas, por servidor, por unidade
organizacional em qualquer nível, por tipo de ausência, por período de tempo, entre outros
parâmetros.
176. Em relação à pensão alimentícia devida por pessoa vinculada ao contratante, nativamente
124
permitir:
a) registrar a regra de cálculo da pensão alimentícia concedida a dependente de pessoa
vinculada, de modo que possa ser reutilizada;
b) manter cadastro de beneficiários de pensão alimentícia;
c) manter cadastro de representantes legais de beneficiários de pensão alimentícia.
177. Nativamente, possibilitar lançamento coletivo de frequência, de modo que determinada
ocorrência em determinado período seja registrada para um grupo de eleitos.
178. Possibilitar, por parametrização, rejeição de lançamentos de frequência, sejam de origem
eletrônica ou manual, quando incompatíveis com a situação funcional da pessoa vinculada, por
exemplo, afastada por motivo de férias, licença e outros motivos.
179. Nativamente, suportar parcelamento de férias, manutenção de escala de férias, bem como a
reorganização dos períodos aquisitivos de férias quando houver afastamentos que não sejam de
efetivo exercício;
180. Realizar os cálculos relativos ao desenvolvimento do servidor na carreira (promoção e
progressão).
Gestão do estágio probatório
181. Nativamente, possibilitar a realização de avaliações semestrais de estágio probatório dos
servidores com menos de 3 anos de efetivo exercício, nos seguintes termos:
a) permitir a edição dos instrumentos avaliativos;
b) possibilitar a realização de avaliações semestrais de estágio probatório dos servidores com
menos de três anos de efetivo exercício no contratante (seis períodos avaliativos);
c) permitir o cadastramento automático dos servidores aprovados no concurso público do
contratante que entraram em efetivo exercício;
d) calcular automaticamente os períodos avaliativos de cada servidor com base na data em que
o servidor entrou em efetivo exercício;
e) verificar automaticamente os períodos de licenças e afastamentos, de modo a suspender o
estágio probatório do servidor durante os períodos em que esteve afastado;
f) permitir o envio de comunicados parametrizados aos participantes dos processos de avaliação
de estágio probatório, tais como: realização de etapas a vencer, etapas vencidas, prazos,
dentre outros;
g) comunicar aos avaliadores, por meio de mensagem eletrônica automática, a necessidade de
realizar a avaliação de servidor em estágio probatório, a cada período avaliativo;
h) permitir o registro do número do processo no qual serão tratados os fundamentos referentes
à discordância do resultado da avaliação;
i) comunicar ao titular da unidade, por meio de mensagem eletrônica automática, a
necessidade de dar ciência ao servidor do resultado de sua avaliação, para que manifeste
concordância ou discordância no sistema;
j) possibilitar a extração de relatórios com informações dos servidores em estágio probatório
125
que, concluído o quinto período avaliativo, com base na média das avaliações realizadas,
estão aptos a serem aprovados em estágio probatório;
k) possibilitar a extração de relatórios de servidores que tenham completado o sexto período
avaliativo e que, com base na média das avaliações realizadas, estão aptos a serem declarados
estáveis pelo presidente;
l) possibilitar a extração de relatórios de servidores cuja média do resultado das avaliações não
atinja 75% dos pontos válidos;
m) permitir a definição dos critérios avaliativos e pesos pela área responsável por gerenciar e
operacionalizar a gestão de desempenho para cada servidor, para grupos de servidores e para
todos os servidores;
n) permitir acesso ao sistema, de forma diferenciada, conforme os perfis: gerencial, avaliador,
avaliado e titular da unidade;
o) possibilitar à área responsável por gerenciar e operacionalizar a gestão de desempenho
alterar/cadastrar servidores em estágio probatório, dados de avaliações realizadas,
avaliadores e avaliadores substitutos, critérios avaliativos e avaliações padrões;
p) possibilitar à área responsável por gerenciar e operacionalizar a gestão de desempenho
consultar informações, tais como: avaliações realizadas e atrasadas; assinaturas pendentes do
avaliado; unidade de lotação atual do avaliado; histórico de unidades de lotação do avaliado;
q) possibilitar ao avaliador consultar informações, tais como: servidores de sua equipe em
estágio probatório, servidores de sua equipe com estágio probatório suspenso, avaliações
realizadas, avaliações pendentes, entre outras;
r) manter o histórico das avaliações realizadas e dos instrumentos avaliativos, conforme regras
de negócio;
s) permitir adaptações nos requisitos apresentados, conforme alterações propostas pelo
contratante;
t) possibilitar auto-serviços parametrizados aos usuários e gerentes do sistema, tais como:
emissão de relatórios, geração de estatísticas;
u) permitir acesso externo às informações, via interface web.
Gestão do Estágio Estudantil
182. Tem como objetivo realizar a gestão do estágio estudantil no TCU abrangendo atividades de
gerenciamento de estagiário, contratos de estágio, eventos de frequência, avaliações de
estagiários, recessos (férias) de estagiários, pedido de currículos ou de contratação de estagiários,
alocação de estagiários, gerenciamento, distribuição e empréstimo das vagas, geração da folha de
pagamento, gerenciamento dos supervisores, dentre outras. Tem as seguintes funcionalidades
mínimas:
183. Cadastro de Estagiários: manutenção do cadastro de estagiários, com pesquisa, inclusão e

exclusão. Dados de entrada: nome completo, Instituição de Ensino, curso, nível (médio ou
126
superior), CPF, RG, órgão emissor, cidade emissão, estado de emissão, data de emissão, data de
nascimento, nacionalidade, naturalidade, estado naturalidade, nome do pai, nome da mãe,
endereço, cidade, estado, CEP, telefone fixo, celular, e-mail, data de formatura prevista, login do
usuário, data de atualização.
184. Cadastro de contratos e termos aditivos: manutenção do cadastro de contratos, com pesquisa,
inclusão e alteração. Dados de entrada: nome do estagiário, número do crachá, horário do estágio,
data de inicio de contrato, data de término do contrato, supervisor, empresa, login do usuário,
data e hora de atualização.
185. Lançamento de Frequência dos Estagiários: manter a frequência dos estagiários, com pesquisa e
inclusão. Dados de Entrada: Mês de referência da frequência, nome do estagiário, tipo do evento e
sua data feita pelo supervisor, login do usuário, data e hora de atualização.
186. Cadastramento de Recesso dos Estagiários: manter os recessos dos estagiários, com pesquisa,
inclusão, alteração. Dados de Entrada: Nome do estagiário, data de início do recesso, data de fim
do recesso, login do usuário, data e hora de atualização.
187. Cadastramento de pedido de currículo de estagiário: Solicitar currículos de estagiários que se

pretende alocar em uma vaga disponível, com pesquisa, inclusão, alteração e exclusão. Dados de
entrada: Data da solicitação, código da vaga, curso desejado, nível de escolaridade, nome do
supervisor, horário do estágio, atividades a serem desempenhadas e perfil comportamental.
188. Cadastramento de pedido de contratação de estagiário: Solicitar contratação de estagiários para

uma vaga disponível. Dados de entrada: Dados de entrada: Data da solicitação, código da vaga,
curso desejado, nível de escolaridade, nome do supervisor, horário do estágio, atividades a serem
desempenhadas e perfil comportamental, nome do candidato, CPF, telefone, celular, email, curso
do estagiário, instituição de ensino e observação.
189. Cadastramento de Vagas: Manutenção do cadastro de vagas, com pesquisa, inclusão, alteração
e exclusão. Dados de entrada: código da especificação de status da vaga, código da unidade dona
da vaga, código da unidade de lotação da vaga, data e hora de atualização, login do usuário que
está fazendo algum cadastro e campo para anotar alguma observação da vaga.
190. Distribuição de vagas da unidade entre subunidades: Manutenção do cadastro de subunidades

das vagas de uma unidade. Dados de entrada: Código da Vaga, Código da subunidade.
191. Cadastramento de lotação de estagiário em uma vaga: manutenção do cadastro de um

estagiário em uma vaga, com pesquisa, inclusão, alteração e exclusão. Dados de entrada: código
da vaga, código do estagiário, ramal, data de início do estágio nesta vaga, data de fim do estagiário
nesta vaga, login da pessoa que está fazendo a atualização e a data e hora da atualização.
192. Cadastramento de empréstimos: manutenção do cadastro de empréstimo de uma vaga, com
127
pesquisa, inclusão, alteração e exclusão. Dados de entrada: Código da Vaga, unidade e subunidade
beneficiada pelo empréstimo e período previsto do empréstimo.
193. Cadastramento de vagas por Unidade: manutenção do cadastro de vagas por unidade de acordo
com a portaria, com pesquisa, inclusão, alteração e exclusão. Dados de entrada: código do
normativo referente a esta especificação de vaga, código da unidade dona destas vagas e
quantidades de vagas destinadas a está unidade.
194. Criar e gerir a folha de pagamento dos estagiários: gerar folha de pagamento dos estagiários ao
final de todo mês. Essa funcionalidade gera também o contracheque dos estagiários. Dados de
entrada: mês de referência, valor da bolsa de ensino superior e médio, valor do auxílio transporte
diário e data de início e fim do contrato de cada estagiário.
195. Cadastramento de créditos e débitos: manutenção dos créditos e débitos relativos a bolsa,
auxílio transporte e outros (diversos). Dados de entrada: Código do estagiário, Tipo de acerto,
valor, mês de referência e justificativa.
196. Cadastramento de supervisor: manutenção do cadastro de servidores do TCU que atuam ou

atuaram como supervisor de estagiário. Dados de entrada: código do servidor.
197. Cadastramento de cursos autorizados por supervisor: manutenção do cadastro de cursos para os
quais um supervisor está autorizado a supervisionar. Dados de entrada: Código do supervisor,
código do curso.
198. Cadastramento de supervisor substituto: o supervisor poderá designar um substituto para suas
atividades para com seus estagiários caso esteja de férias ou impossibilitado, por qualquer razão,
de realizar tais atividades. Dados de entrada: Código do supervisor, código do servidor substituto.
199. Cadastramento de feriados e pontos facultativos: manutenção de cadastro de feriados e pontos
facultativos. O sistema já apresenta os feriados e pontos facultativos cadastrados no banco de
dados corporativo do TCU e possibilita à Central de Estágios alterar ou cadastrar um feriado/ponto
facultativo.
200. Cadastramento de cursos: manutenção do cadastro de cursos. Dados de entrada: nome do

curso.
201. Cadastramento de Instituição de Ensino: manutenção do cadastro das instituições de ensino,

com pesquisa, inclusão, alteração e exclusão. Dados de entrada: nome e CNPJ da instituição de
ensino.
202. Cadastramento de autorizados: manutenção do cadastro de servidores ou estagiários que

possuem acesso ao sistema com o respectivo perfil (Central de Estágios ou SA). Dados de entrada:
Código do servidor/estagiário, perfil de acesso, unidade.
203. Cadastramento das bolsas: manutenção do cadastro do valor da bolsa de estágio tanto de nível
128
superior quanto nível médio, além do valor diário do auxílio transporte. Dados de entrada: Valor
da bolsa de nível superior, valor da bolsa de nível médio, valor do auxílio transporte, data de início
da vigência dos valores e data de fim da vigência dos valores.
204. Cadastramento de Normativos: manutenção do cadastro de normativos, com pesquisa, inclusão,

alteração e exclusão. Dados de entrada: código do tipo de documento, número do documento e
data do documento.
205. Cadastramento de empresas de estágios: manutenção do cadastro de empresas de estágio. Ex:

STAG, CIEE. Dados de entrada: nome, CNPJ, sigla, email, telefone, taxa de administração, data de
início do contrato e data de fim do contrato da empresa de estágio.
206. Envio automático de emails para contratos vencendo: quando faltar período pré-determinado
para o contrato vencer, o sistema enviará automaticamente um email para o supervisor e para o
estagiário informando que o contrato está prestes a vencer.
207. Envio automático de emails solicitando que supervisores façam avaliação: no primeiro dia do
mês, o sistema automaticamente envia email para todos os supervisores solicitando para que
façam a avaliação dos estagiários.
208. Gerar relatório de recesso em formato CSV: este relatório deve conter no mínimo os nomes e os
dados dos estagiários que estejam com o direito a recesso, tais dados são: nome do estagiário,
número do contrato ou aditivo, período do contrato ou aditivo, período do recesso, dias
adquiridos, dias usufruídos, saldo de dias do recesso e supervisor;
209. Perfis de acesso: O sistema deve permitir o acesso restrito às funcionalidades de acordo com a
tabela de autorização de perfis;
210. Atendimento aos Normativos: a gestão das informações, incluindo autorizações para
pagamento, desconto, contratação, recesso e demais benefícios e obrigações deverão levar em
consideração todos os Normativos internos e externos (aplicáveis ao Tribunal) referentes ao
estágio estudantil.
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE GESTÃO DO DESEMPENHO PROFISSIONAL E PROGRAMA DE
RECONHECIMENTO
Gestão do Planejamento de Atividades

211. Inclusão de planejamento de atividades para o servidor, contemplando ao menos os seguintes
atributos:
a) prover recursos para o registro de tarefas atribuídas pelo chefe imediato a cada servidor de sua
unidade durante o período avaliativo;
b) possibilitar ao chefe imediato delegar a um membro de sua equipe a competência de gerenciar a
distribuição de tarefas durante determinado período;
c) vincular as tarefas ao período avaliativo, ao planejamento estratégico do Tribunal e ao sistema
129
de planejamento do TCU (Sisplan);

d) permitir o registro, para cada tarefa, de: data de início planejado, data de início efetivo, término
planejado, término efetivo, tarefa de natureza continuada, observações, status e
complexidade/dificuldade;
e) otimizar o acordo de metas entre chefia e servidor, por meio da busca de dados constantes da
base de dados do contratante para sua alimentação (via Sinergia, GRH, ISCnet, e-tcu e outros
sistemas institucionais);
f) possibilitar ao servidor que se candidate para a realização de determinada tarefa;
g) gerar comunicações eletrônicas automáticas aos chefes imediatos após a proposição de servidor
da sua equipe para a realização de determinada tarefa;
h) permitir a inclusão de tarefa para a qual o servidor se candidatou, em seu acordo de metas, após
a autorização da respectiva chefia;
i) permitir atualizações de tarefas pactuadas, mantendo o histórico de tarefas atribuídas ao
servidor;
j) gerar comunicações eletrônicas automáticas aos servidores após a inclusão ou a atualização de
tarefas em seu acordo de metas;
k) permitir o cadastramento de tarefas pelo gestor para sua unidade;
l) fornecer relatórios gerenciais a partir dos dados constantes dos acordos de metas da equipe de
cada unidade a definir, tais como: Relatório de desempenho individual do servidor e Relatório de
desempenho da Unidade/Subunidade;
m) permitir o cadastramento de tarefas para uma unidade ou várias unidades pelo setor
responsável;
n) permitir o acompanhamento das tarefas acordadas com visualizações especificadas para os
perfis: servidor, gestor e área responsável pelo gerenciamento do processo de gestão do
desempenho;
o) permitir a visualização do status de cada tarefa, tais como: tarefa solicitada; atribuída; aceita; em
andamento; não aceita; cancelada; entregue concluída; entregue não concluída;
p) possibilitar a realização de consultas, com geração de relatórios, pela área responsável por
gerenciar e operacionalizar a gestão de desempenho, tais como: acordos de metas por período,
por unidade, por servidor, entre outras;
q) gerar comunicação automática ao setor responsável por gerenciar e operacionalizar a gestão de
desempenho informando as repactuações ocorridas em acordos de metas de servidores para os
quais o desempenho foi considerado insuficiente;
r) permitir adaptações nos requisitos apresentados, conforme alterações propostas pelo
contratante;
s) permitir acesso externo às informações, via interface web;
t) possibilitar, em relação ao planejamento de metas, associação das competências necessárias para
130
o alcance do resultado esperado.

Avaliação de Desempenho
212. Gerenciar instrumentos e processos de avaliação de desempenho, conforme as regras de
negócio estabelecidas:
a) Permitir a edição dos instrumentos avaliativos;
b) Permitir a parametrização dos processos de avaliação e optar por técnicas variadas, tais como:
autoavaliação, avaliação hierárquica, avaliação 360°, dentre outras, conforme regras de negócio;
c) Permitir o envio de comunicados parametrizados aos participantes dos processos de avaliação,
tais como: realização de etapas a vencer, etapas vencidas, prazos, dentre outros;
d) prover recursos para a realização de avaliações de desempenho semestrais dos servidores, para
fins de gratificação de desempenho.
e) período avaliativo único para todos os servidores;
f) identificar, com base na frequência dos servidores, aqueles que serão considerados aptos a terem
seu desempenho profissional avaliado por estarem em efetivo exercício no contratante por prazo
igual ou superior a 25% (vinte e cinco por cento) do período avaliativo;
g) alocar os servidores para serem avaliados pelos gestores das unidades em que esteve em efetivo
exercício por mais tempo durante o período avaliativo;
h) permitir o cadastramento do cronograma das etapas planejamento, acompanhamento, avaliação
e feedback, para um determinado período;
i) permitir o cadastramento dos fatores avaliativos a serem usados nas avaliações;
j) possibilitar a consulta e acompanhamento do cadastro de fatores avaliativos e pesos pela área
responsável por tornar operacional a avaliação individual de desempenho;
k) permitir o gerenciamento do processo de avaliação do desempenho pela área responsável, por
meio de funcionalidades que possibilitem alterar a lotação de servidores para fins de realização
de avaliação; cadastrar avaliadores e avaliadores substitutos, incluir servidores, para serem
avaliados, mesmo que constem do rol de servidores não aptos a terem o seu desempenho
avaliado;
l) possibilitar a definição pelos gestores dos fatores avaliativos e de seus respectivos pesos de
acordo com as atividades primordiais a serem realizadas pelos servidores;
m) permitir a manifestação dos diretores sobre os fatores variáveis selecionados pelas chefias
imediatas, em áreas em que houver mais de dois níveis hierárquicos;
n) possibilitar a atribuição, a alteração ou a homologação dos fatores variáveis dos servidores pelo
dirigente de cada unidade;
o) permitir ao avaliador ou ao avaliador substituto determinar se deseja que os servidores da sua
unidade preencham autoavaliação;
p) prover recursos para a realização da autoavaliação pelos servidores;
q) gerar comunicações eletrônicas aos gestores alertando acerca do período para: definir os pesos
dos fatores avaliativos, escolher os fatores avaliativos para cada servidor, definir se os servidores
131
da sua unidade realizarão a autoavaliação, homologar os fatores avaliativos, realizar a

autoavaliação e realizar as avaliações, entre outras;
r) permitir o gerenciamento de mensagens eletrônicas a serem enviadas em momentos diversos
tais como: comunicações aos interessados informando os fatores avaliativos selecionados e os
pesos escolhidos, comunicações aos interessados informando os conceitos de desempenho
recebidos e os prazos para requerer reconsideração da nota ao titular da unidade;
s) possibilitar a indicação dos conceitos avaliativos atribuídos a cada fator pelos chefes imediatos
para os servidores a eles subordinados;
t) permitir a manifestação dos diretores sobre os conceitos atribuídos inicialmente pelos chefes
imediatos aos desempenhos dos servidores a eles subordinados, em áreas em que houver mais
de dois níveis hierárquicos;
u) possibilitar aos titulares de cada unidade a atribuição, a alteração ou a homologação dos
conceitos avaliativos dos servidores de sua unidade;
v) utilizar o resultado institucional lançado em sistema próprio do contratante e o resultado do
alcance de metas das unidades para cálculo dos limites máximos para a atribuição dos conceitos
de desempenho (composição Unidade Técnica e Unidade Básica);
w) verificar automaticamente, no momento da avaliação, se os conceitos atribuídos pelo dirigente
da unidade não ultrapassam o limite máximo;
x) permitir ao dirigente da unidade realizar simulações das avaliações dos servidores para verificar
se a média final da unidade não ultrapassa o limite máximo para sua unidade;
y) impedir a homologação dos conceitos aos servidores lotados em unidade cujo cálculo numérico
correspondente aos conceitos atribuídos houver ultrapassado o limite máximo permitido;
z) permitir o cálculo da parcela variável da gratificação de desempenho de cada servidor com base
nos conceitos atribuídos;
aa) possibilitar o cálculo da gratificação de desempenho com base em avaliações de períodos
avaliativos anteriores, nos casos de servidores que tenham afastamentos correspondentes a mais
de 75% do período avaliativo;
bb) possibilitar o cálculo da gratificação de desempenho correspondente à média aferida pelos
demais ocupantes do mesmo cargo no período avaliativo e enviar essa informação para a folha de
pagamento;
cc) verificar a ocorrência de afastamentos disciplinados pelo artigo 103 da Lei nº 8.112, de 1990, para
o cálculo da parcela variável da gratificação de desempenho;
dd) integrar, de modo automático, dados da gestão de desempenho profissional com dados de
gestão de reconhecimento profissional dos servidores,
ee) gerar relatório gerencial com tratamento estatístico dos dados relativos às avaliações atribuídas
aos servidores após o término do período de lançamento do resultado da avaliação (CCG);
ff) gerar relatórios gerenciais necessários ao setor responsável por gerenciar e operacionalizar a
132
gestão de desempenho;
gg) possibilitar aos servidores consultar o resultado da sua avaliação e o cálculo da gratificação de
desempenho, conforme cronograma cadastrado;
hh) repassar o percentual de gratificação de desempenho para folha de pagamento;
ii) repassar para o programa de reconhecimento os pontos a que os servidores têm direito, no que
se refere à avaliação de desempenho atribuída;
jj) identificar servidores com desempenho considerado insuficiente, para os quais o planejamento
de metas é obrigatório, conforme regras de negócio;
kk) gerar comunicação automática ao setor responsável informando os servidores para os quais o
desempenho foi considerado insuficiente;
ll) possibilitar a realização de consultas pela área responsável por gerenciar e operacionalizar a
gestão de desempenho, tais como: resultados das avaliações por período, por unidade, por
servidor, entre outras;
mm) permitir a extração de relatórios das avaliações realizadas, bem como de relatórios e gráficos
de desempenho de cada servidor e de cada unidade e subunidades;
nn) possibilitar a alteração de conceito de avaliações de desempenho pela área responsável, com
base em recurso interposto;
oo) Manter o histórico das avaliações realizadas e dos instrumentos avaliativos, conforme regras de
negócio;
pp) Permitir adaptações nos requisitos apresentados, conforme alterações propostas pelo
contratante.
qq) Possibilitar auto-serviços parametrizados aos usuários e gerentes do sistema, tais como: emissão
de relatórios, geração de estatísticas.
rr) Permitir acesso externo às informações, via interface web.
Gestão do Reconhecimento Profissional
213. administrar programa institucional que vise reconhecer publicamente os servidores ocupantes
de cargos efetivos do Quadro de Pessoal do contratante que, individualmente ou em equipes,
oferecerem contribuições importantes às suas unidades e à instituição, com vistas ao alcance dos
objetivos estratégicos e ao incremento dos resultados institucionais. O programa institucional
consiste no contínuo acúmulo de pontos de reconhecimento pelo servidor (oriundos
principalmente da avaliação de desempenho, porém não limitados a esta) e na sua posterior
utilização para obtenção de incentivos institucionais.
214. O programa de reconhecimento consiste no contínuo acumulo de pontos de reconhecimento
pelo servidor para sua posterior utilização para obtenção de incentivos institucionais.
215. Os pontos de reconhecimento serão creditados através:
a)Resultados da avaliação de desempenho.
b)Do exercício de funções de confiança.
c) Coordenação de ações de fiscalização.
133
d)Colaboração em cursos do ISC.

e)Aquisição ou renovação de certificações profissionais.
f) Participação em trabalhos de alta complexidade.
g) Participação em trabalhos inovadores.
216. Os pontos são individuais, acumuláveis, intransferíveis e tem validade por tempo limitado.
217. Após a obtenção dos pontos de reconhecimento o servidor, pode oferta-los para concessão de
incentivos institucionais (benefícios), esses pontos ficarão bloqueados. O responsável deve analisar
as regras para a concessão de um incentivo, e conceder ou não de acordo com as regras, em caso
de concessão do beneficio os pontos são debitados, se o incentivo não for concedido os pontos
deverão ser desbloqueados.
218. Para os subitens anteriores, consideram-se :
a)pontos de reconhecimento: créditos individuais, acumuláveis, intransferíveis e de validade por
tempo limitado, computados em número não fracionário, obtidos, pelo servidor, em razão de
alto desempenho em determinado período, de entrega de trabalhos de destaque, de
implementação de inovações e melhorias que incrementem os resultados institucionais, ou de
exercício de atividades estrategicamente relevantes;
b)incentivos institucionais: prêmios e prioridades de acesso a iniciativas institucionais
previamente identificadas pelo Contratante, cujo usufruto está vinculado ao desembolso de
um quantitativo mínimo de pontos de reconhecimento.
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO GESTÃO DE DIREITOS E VANTAGENS
219. Nativamente, possibilitar cálculos de contagem de tempo com abrangência total e para grupos
de eleitos.
220. Usar, nos cálculos de contagem de tempo, diretamente dados da vida pessoal e funcional
cadastrados na base da Solução contratada, sem necessidade de transferência de dados de outras
bases.
221. Nativamente, contar tempo de geração de direitos por finalidade (licença-prêmio por
assiduidade, licença para capacitação, aposentadorias, entre outras) e por período, com
possibilidade de aplicar rótulo no grupo de eleitos contado, para fins de processamentos
posteriores.
222. Possibilitar que, por meio de parametrização, um mesmo evento de frequência que influencia o
cálculo de contagem de tempo tenha efeitos diferentes em função do período de tempo em que
ocorreu e em função da forma de ingresso da pessoa vinculada;
223. Calcular aposentadorias nas modalidades indicadas no Quadro de Processos de Trabalho (Anexo
6).
224. Simular contagem de tempo de serviço para realizar cálculos de aposentadoria, pensão e
concessão do abono de permanência.
225. Nativamente, oferecer opção “debug”, para acompanhamento passo-a-passo da contagem de
tempo, com objetivo de facilitar a localização de erros.
134
226. Nativamente, possibilitar monitoramento da situação de cálculos de contagem de tempo, por

meio da exibição de indicadores de processamento e percentuais de progresso.
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO GESTÃO DE PAGAMENTO DE PESSOAL
227. Nativamente, possibilitar simulações de folha de pagamento, com uso dos dados reais da base,
sem registrar alterações.
228. Possibilitar processamento de folha de pagamento em qualquer horário, sem bloqueio de
atualização de cadastro pelos usuários e sem que implique necessidade de replicação da base de
dados ou qualquer outro procedimento por parte da equipe de produção do ambiente
computacional do contratante.
229. Calcular automaticamente e corretamente os vencimentos mensais de cada servidor, estagiários
e/ou terceirizados do contratado, com base nos dados informados nos outros módulos, sem
necessidade de redigitação de dados.
230. Possibilitar o cancelamento de uma folha de pagamento já encerrada.
231. Nativamente, possibilitar lançamento manual de valores retroativos, fazendo uso de rubricas
acessórias para completar o cálculo de modo automático.
232. Nativamente, possibilitar reinício de processamento de folha desde o último ponto de
integridade marcado, com objetivo de minimizar o tempo de reprocessamento.
233. Nativamente, oferecer opção “debug”, para acompanhamento passo-a-passo do processamento
da folha, com objetivo de facilitar a localização de erros.
234. Nativamente, possibilitar que o ingresso de regras de negócio na Solução contratada, além do
uso de expressões que utilizam parênteses, possa ser feito por meio de sucessivas equações
limitadas a dois fatores e uma operação, de modo recursivo.
235. Nativamente, possibilitar lançamentos de valores em folha de pagamento por regime de
competência, com data inicial e data final associadas, exclusivamente como opção de contingência
para atender necessidades específicas previamente aprovadas pelo gestor do sistema.
236. Nativamente, possibilitar criação de rubricas-resumo que agrupem várias rubricas analíticas,
para apresentação em demonstrativo de pagamento.
237. Nativamente, possibilitar cálculos de folha de pagamento com abrangência total e para grupos
de eleitos.
238. Possibilitar que seja associado um rótulo ao resultado de quaisquer pesquisas sobre pessoas
vinculadas e que este rótulo seja utilizado como grupo de eleitos para cálculos da Solução
contratada.
239. Nativamente, possibilitar monitoramento da situação de cálculos de folha, por meio da exibição
de indicadores de processamento e percentuais de progresso.
240. Nativamente, gerenciar mensagens no demonstrativo de pagamento, que possibilite mensagens
de aplicação geral ou para grupos de eleitos.
241. Nativamente, emitir relatório de ocorrências do cálculo da folha, por pessoa vinculada, que
exiba todas as mensagens de exceções encontradas na rotina de processamento, com objetivo de
135
facilitar a conferência e fechamento da folha.

242. Nativamente, possibilitar cálculo e registro de pensão alimentícia por dependente e depósito
conjunto em conta bancária de um mesmo responsável.
243. Nativamente, possibilitar pagamento avulso para pessoa ou entidade não vinculada ao
contratante.
244. Nativamente, tratar verbas especiais além de proventos e descontos, que embora não apareçam
no demonstrativo de pagamento, compõem o cálculo da folha, podendo ser valores positivos ou
negativos, por exemplo, parte patronal de contribuição social, seguro de vida, vale-transporte.
245. Nativamente, possibilitar totalização das folhas por cargo/função, por unidade organizacional,
por rubrica, entre outras quebras, contando o número de pessoas em cada totalização.
246. Possibilitar ressarcimento de despesas de plano de saúde externos, que não os da entidade PRO-
TCU.
247. Criar nova estrutura de rubricas adequada à Solução contratada e preservar a estrutura de
rubricas da folha do sistema atual, com objetivo de facilitar os comparativos entre folhas paralelas
de pagamento, bem como permitir verificação de pagamentos retroativos, ambas funções
suportadas por mecanismo parametrizável.
248. Nativamente, dispor de facilidades para auditoria dos pagamentos realizados.
249. Nativamente, suportar a simulação da projeção de impactos na folha de pagamento com base
em valores fixos e/ou percentuais hipotéticos de reajustes salariais em algumas ou todas as verbas
salariais e/ou benefícios.
250. Nativamente, dispor de habilidade de escolher e alterar a ordem prioritária de deduções para
casos onde não exista proventos suficientes para considerar todas as deduções existentes.
251. Possibilitar cálculo retroativo automático de pagamentos para períodos a partir da primeira
folha de pagamento processada pela Solução contratada, para toda a folha ou apenas para grupo
de eleitos.
252. Efetuar cálculos, referentes a situações necessárias como IRRF, teto constitucional, entre outros,
no nível da pessoa vinculada, independente da quantidade de vínculos ativos mantidos com o
contratante.
253. Em relação a todos os macroprocessos de trabalho em gestão de pessoas, adicionalmente aos
requisitos acima especificados, a Solução contratada deve: apresentar, em seu modelo de dados,
cadastro único de pessoas vinculadas ao contratante, de modo a não manter dados cadastrais
básicos redundantes enquanto associa múltiplos vínculos históricos a uma mesma pessoa, bem
como cadastros em separado para armazenamento de dados de estagiários e de terceirizados.
254. Implementar a funcionalidade “quadro de avisos”, que permita publicação de mensagens
institucionais a grupos de eleitos, de modo que o usuário veja o quadro de avisos na abertura de
sessão na Solução contratada.
255. Possibilitar troca de matrícula para nova consulta, na mesma interface que está sendo
136
examinada.
256. Exibir, durante a navegação de uma interface para outra, dados relevantes da matrícula sendo
examinada.
REQUISITOS DO MACROPROCESSO DE TRABALHO GESTÃO DA SAÚDE DO SERVIDOR
Módulo de Perícias Médicas

257. Nativamente, possibilitar aos servidores o cadastramento de solicitação de licença (licença para
tratamento de saúde, licença por acidente em serviço, licença por motivo de doença em pessoa da
família e licença à gestante) por meio do preenchimento do Pedido de Inspeção Pericial - PIP, a
partir do Portal do contratante, com recursos para anexação de arquivos de imagem (Atestado
médico/odontológico, laudos de exames, etc).
258. Nativamente, possibilitar o cadastramento de solicitações de perícia médica para as seguintes
finalidades:
a) Concessão de horário especial ao servidor portador de deficiência;
b) Concessão de horário especial ao servidor que tenha dependente;
c) Inclusão/Exclusão de pensão;
d) Portador de deficiência física;
e) Remoção por motivo de doença;
f) Aposentadoria por invalidez;
g) Inclusão de dependente na assistência de saúde;
h) Assistência pré-escolar;
i) Readaptação;
j) Reversão;
k) Sanidade mental do acusado;
l) Lesões orgânicas ou funcionais;
m) Inserção de imposto de renda.
259. Nativamente, possibilitar o cadastramento para acompanhamento e reavaliação futura de
perícia médica para as seguintes finalidades:
a) verificação de candidato portador de deficiência e a sua compatibilidade com as atribuições
do cargo;
b) comprovação de aptidão física e mental de candidato para posse e de servidor aposentado
por tempo de serviço que retornar à atividade;
c) remoção por motivo de doença do servidor, cônjuge, companheiro ou dependente;
d) concessão de horário especial ao servidor portador de deficiência, independentemente de
compensação de horário;
e) concessão de horário especial ao servidor que tenha cônjuge, filho ou dependente portador
de deficiência física, com compensação de horário;
f) comprovação de aptidão física e mental para readaptação;
137
g) concessão de aposentadoria por invalidez;

h) comprovação de aptidão física e mental para reversão;
i) comprovação de aptidão física e mental para aproveitamento;
j) instrução de incidente de sanidade mental;
k) verificação de indícios de lesões orgânicas ou funcionais de servidor;
l) inclusão/exclusão de pensão vitalícia à pessoa portadora de deficiência ou de pensão
temporária à pessoa inválida;
m) isenção de imposto de renda;
n) revisão de aposentadoria proporcional de servidor aposentado acometido de invalidez;
o) verificação da idade mental para concessão de assistência pré-escolar;
p) inclusão de dependente portador de necessidades especiais na assistência à saúde.
260. Prover recursos para validação de encaminhamento de documentos obrigatórios de acordo com
as características da finalidade da solicitação de perícia oficial, por meio de check-list.
261. Prover consulta de situação de pedidos de inspeção pericial – PIP realizados pelo servidor, por
meio do Portal contratante, com restrição de acesso por tipo de usuário, ao servidor, aos gestores
do sistema, aos chefes de SA e aos Secretários dos estados.
262. Indicar a necessidade de realização de perícia (presencial ou não) no momento do
cadastramento do PIP (lançamento do período no sistema, por tipo de licença: tratamento de
saúde, acidente em serviço, por motivo de doença em pessoa da família e licença à gestante –
aborto, natimorto e antecipação), com base em regras pré-estabelecidas a partir de informações
específicas, como histórico acumulado por tipo de licença do servidor solicitante: no ano, nos
últimos 12 meses e na vida funcional, conforme estabelecido na legislação vigente.
263. Realizar cálculos para enquadramento dos pedidos de licença para tratamento de saúde, licença
por motivo de doença em pessoa da família e licença por acidente em serviço, de acordo com os
critérios estabelecidos na legislação vigente.
264. Prover a validação automática e online de informações do profissional que emitiu o atestado
médico/odontológico junto ao seu respectivo conselho profissional.
265. Considerar como licença os feriados, pontos facultativos e finais de semana entre licenças
consecutivas do mesmo tipo.
266. Prover recursos para validação do CID, quando informado, mediante confronto com
informações cadastrais do servidor ou dependente, a partir de requisitos de validação previamente
cadastrados (Exemplo: CID informado para servidor do sexo masculino, mas associado a
enfermidade com ocorrência exclusiva em mulheres).
267. Verificar automaticamente, por ocasião da marcação de perícia, se existe outra perícia marcada
para o servidor, e em caso positivo, permitir o agrupamento das demais perícias, de modo a prover
o aproveitamento do médico ou junta médica para sua execução.
268. Oferecer recursos para agendamento da perícia no momento do cadastramento do PIP, bem
138
como a emissão de formulário de convocação para assinatura do servidor.

269. Nativamente, prover recursos para cadastramento e manutenção de informações dos
profissionais de saúde disponíveis para realização de perícia médica, com indicação de
especialidade, tipo de vínculo com o contratante (servidor ou terceirizado), informações de
registro em conselho profissional, local de atendimento (unidade da federação), dentre outras.
270. Nativamente, possibilitar o cadastramento de quantitativo de atendimentos possíveis em
função da carga horária do profissional de saúde.
271. Nativamente, prover recursos para cadastramento, alteração e bloqueio/desbloqueio de escalas
de atendimento dos profissionais de saúde disponíveis para realização de perícia médica.
272. Nativamente, possibilitar a configuração do período de disponibilidade de escala de profissional
de saúde disponível para realização de perícia médica.
273. Nativamente, realizar o bloqueio automático de períodos relativos a ausências programadas
(férias, recesso, licenças, etc) de profissional de saúde em sua escala, a partir do registro da
programação de ausência.
274. Nativamente, prover recursos para cadastramento, alteração e cancelamento de agendamento
de perícias médicas, por iniciativa de servidor lotado na área de saúde e habilitado para tal
finalidade ou a pedido do interessado.
275. Nativamente, prover recursos para agendamento de perícia médica na modalidade de encaixe,
obedecido o limite de quantitativo de atendimentos estabelecido no cadastramento da escala do
profissional de saúde destacado para realizar a perícia.
276. Restringir a realização de perícia médica por profissional de saúde aos servidores lotados em
seu local de atendimento (unidade da federação).
277. Verificar se já existe perícia marcada para o servidor, e em caso afirmativo, proceder o seguinte
encaminhamento.
278. Perícia médica já marcada com necessidade de marcação de junta médica:
a) transferir a perícia marcada para a data da junta médica. Fazer o registro automático de que a
junta tratará dois períodos em questão;
b) cancelar a pericia médica e marcar a junta médica. Observar que a junta médica tratará dos
dois períodos em questão.
279. Junta médica já marcada com necessidade de marcação de nova perícia:
a) marcar a perícia médica para a mesma data da junta médica. Fazer o registro automático de
que a junta médica tratará dos dois períodos em questão;
b) transferir a junta médica já marcada para data futura. Observar que a junta médica tratará
dos dois períodos em questão.
280. Prover retorno para reavaliação com aviso pré-definido (parametrizado). Nos casos em que se
constate novo agendamento, proceder a marcação de nova perícia. Em caso negativo o
139
cancelamento e o motivo devem ser informados.

281. Possibilitar a dispensa de realização de perícia médica/odontológica presencial por servidores
da área de saúde devidamente habilitados.
282. Realizar o envio automático de e-mails padronizados de confirmação, alteração, cancelamento
de agendamentos de perícia médica, bem como para dispensa de realização ao(s) interessado(s).
283. Nativamente, prover recursos para configuração e customização (Ex.: definição de arquivo
imagem de fundo) dos e-mails automáticos a serem encaminhados, em razão de sua finalidade.
284. Possibilitar a parametrização de todos os prazos utilizados (Ex.: prazo de registro/entrega do PIP
a partir da data de início da licença médica).
285. Possibilitar mecanismo de controle de pendências para licença médica, com registro da(s)
pendências, envio automático de e-mail para o servidor e baixa da pendência quando atendida.
286. Nativamente, prover prontuário médico eletrônico para servidor e dependente, de acordo com
as exigências estabelecidas pelo Conselho Federal de Medicina.
287. Nativamente, prover recursos para definição de níveis de acesso às informações contidas no
prontuário eletrônico, por especialidade de saúde (médica, odontológica, psicosocial,
enfermagem, etc), de modo a assegurar que profissionais de cada especialidade tenham acesso
somente às informações que lhe forem autorizadas em função da sua especialidade de saúde.
288. Nativamente prover recursos para registro das informações necessárias quando da realização
da perícia pelo profissional de saúde participante no prontuário eletrônico do periciando. Quando
se tratar de junta médica, cada profissional participante deverá ser capaz de individualmente
realizar o registro das informações que julgar necessárias.
289. Prover recursos para registro e emissão de laudo e parecer pericial, com seleção de proposta(s)
de encaminhamento a partir de lista de opções, com informações complementares de acordo com
a opção selecionada (Exemplo: Alteração de período solicitado – informar o novo período,
reavaliação ao término da licença, alteração da finalidade da licença – atualizar enquadramento).
290. Prover recurso para registro de comparecimento ou ausência da pessoa a ser periciada pelo
médico ou pela junta médica.
291. Prover ao médico ou junta médica recursos para solicitação de diligencia a fim de obter
informações complementares junto a Serviço de Administração da unidade de lotação do servidor.
292. Prover recursos para indicação, alteração e interrupção de necessidade de acompanhamento de
saúde (médico, odontológico, enfermagem, psicosocial) do periciado, com o registro em seu
prontuário eletrônico.
293. Prover mecanismo de envio automático de alertas aos profissionais de saúde indicados para
realização de acompanhamento (médico, odontológico, de enfermagem ou psicosocial) do
periciando.
294. Prover recursos para alteração no período original da licença ou da finalidade do pedido de
perícia. Neste caso, realizar automaticamente os cálculos para definição de encaminhamento de
140
realização de pericia ou envio da documentação ao gestor, de acordo com critérios definidos pela
unidade gestora de perícias.
295. Disponibilizar informação para marcação de retorno da avaliação com aviso (alerta) à unidade
gestora de perícias com pelo menos 30 (trinta) dias antes da nova avaliação, prazo sujeito a
parametrização.
296. Possibilitar o registro de restrições médicas ao servidor quando do seu retorno da licença
médica.
297. Prover informação da aprovação ou não da solicitação de licença. Nos casos em que ocorrer
recusa, deve possibilitar o registro do motivo.
298. Prover mecanismo de encaminhamento do laudo de licença para concessão do Gestor da área
de saúde do contratante (aprovação gerencial), da proposta técnica de encaminhamento
formulada por ocasião da realização da perícia médica.
299. Prover recursos para que os servidores da área de saúde do contratante possam executar a
dispensa da perícia, encaminhando o pedido de inspeção pericial diretamente para decisão
gerencial.
300. Prover atribuições gerenciais de acordo com a Lei nº 8.112/90 e demais legislações pertinentes,
com funcionalidades que lhe possibilite invalidar o pedido de licença e indicar a marcação de nova
perícia.
301. Prover informação de licenças pendentes de publicação, inclusive os agendamentos a pedido de
ofício, cuja publicação deva ser retificada.
302. Prover recursos para geração automática dos efeitos legais decorrentes da decisão gerencial
sobre a homologação ou não da solicitação que deu origem à perícia médica, conforme sua
natureza (frequência, redução de carga horária, etc).
303. Prover recursos para encaminhamento automático para publicação de decisão sobre a
homologação ou não do resultado da solicitação de perícia médica.
304. Prover recurso para possibilitar o acesso e o atendimento pericial por médico/dentista
contratado nos estados.
305. Nativamente, prover recursos para crítica de sobreposição de períodos para o mesmo servidor.
306. Prover relatórios gerenciais por informações diversas tais como: tipo de licença, período,
unidade da federação, sexo, idade, unidade de lotação, dentre outras, e, ainda prover relatórios
gerenciais e estatísticos, incluindo ilustrações de gráficos e tabelas, com análise evolutiva, tais
como:
a) tipos de licença (licença para tratamento de saúde, por motivo de doença em pessoa da
família, por acidente em serviço e gestante – antecipação, aborto e natimorto), observando as
variáveis: população (número de servidores: total, sexo, idade, unidade de lotação e unidade
da federação), período (fixo ou variável), sexo, idade, dentre outras;
b) análise demonstrativa da quantidade de pedidos por tipo de licença (simples, um tipo de
141
licença, ou agrupada, dois ou mais tipos de licença) e média de dias por pedido (evolutiva por
período e por exercício, e por UF ou geral);
c) quantidade acumulada de licença por servidor e por tipo (no ano, nos 12 últimos meses e na
vida funcional);
d) servidores com acumulado de dias determinado (no ano, nos 12 últimos meses e na vida
funcional), por período especificado e por tipo de licença, exemplo: Servidores com mais de
200 dias de afastamento para tratamento de saúde acumulados no período de 22/2/2010 a
21/2/2011;
e) mapeamento epidemiológico de doenças por CID, observando as variáveis: período, UF,

número de pedidos, tipo de licença e dias acumulados;
f) índice de absenteímo total, parcial/UF, por tipo de licença ou licenças agrupadas (mais de um
tipo), por período ou exercício, quantidade de dias e de pedidos, média de dias e de
servidores.
Exame Periódico de Saúde - EPS
307. Prover recursos para seleção de servidores para realização de EPS, ao menos pelos seguintes
critérios de seleção: Todos os servidores ou Servidores com idade a partir de 45 anos (que
completam 45 anos ou mais, no ano de referência do EPS), unidade da federação e mês de
aniversário.
308. Prover o envio de e-mail de convocação para os servidores selecionados.
309. Prover recursos para seleção de arte para compor o corpo do e-mail de convocação.
310. Prover recursos para cadastramento e seleção de arquivos a serem enviados como anexos em
e-mail de convocação.
311. Prover recursos de reconvocação de servidores para realização de EPS.
312. Prover consultas de servidores nas seguintes situações: Convocado(Sim/Não),
Reconvocado(Sim/Não), Fez Exames Laboratoriais(Sim/Não) e Recusou a fazer EPS(Sim/Não).
313. Prover o registro de recusa de servidor em fazer o EPS para o ano de referência. Neste caso, o
servidor não deverá mais receber e-mails de reconvocação no ano de referência.
314. Prover o registro de bloqueio de convocação para um determinado servidor no ano de
referência. Neste caso, o servidor não deverá receber e-mails de convocação durante o período
informado.
315. Prover a exclusão de registro de convocação;
316. Interromper automaticamente o envio de e-mails de convocação ou reconvocação a partir do
registro de ações do servidor no sentido de dar andamento a realização do EPS, tais como
marcação de consulta, agendamento de exames laboratoriais, recebimento de exame laboratorial,
etc.
317. Prover recursos para envio de mídias de incentivo ou explicativas por e-mail, nos mesmos
142
moldes da convocação.
318. Prover recursos para agendamento laboratorial, caso o servidor opte por fazer os exames
laboratoriais na sede do contratante.
319. Prover o envio de requisições para realização de exames laboratoriais por e-mail.
320. Prover a indicação para o atendente de necessidade de entrega de frascos específicos para
coleta de materiais, quando houver marcação presencial de exames laboratoriais.
321. Possibilitar a exclusão e alteração de agendamentos realizados.
322. Prover o envio de e-mails disparados automaticamente por eventos específicos, como por
exemplo: marcação de exames laboratoriais, entrega de resultados de exames laboratoriais,
recebimento de resultados de exames laboratoriais, agendamento de consulta de EPS, ausência a
consulta agendada de EPS, etc.
323. Prover o registro de entrega de resultados de exames laboratoriais de EPS, a partir da entrega
pelo próprio servidor ou após recebimento direto de laboratório.
324. Possibilitar consulta de servidores pendentes de marcação de consulta de EPS.
325. Prover consulta de estatísticas epidemiológicas, a partir das informações obtidas e registradas
por ocasião das consultas de EPS, por unidade da federação, unidade do contratante (lotação).
326. Prover consulta de resultados individuais e/ou setoriais (por unidade) de EPS por sexo, idade,
exames parametrizáveis (IMC, Pressão arterial, glicose, etc), dentre outros.
327. Prover consulta de resultados de EPS individual, pelo próprio servidor, de modo a possibilitar a
ele verificar a evolução dos parâmetros da sua própria saúde.
328. Prover consulta de indicadores de saúde por período.
329. Prover estatísticas de realização de EPS por unidade da federação, unidade de lotação, idade,
sexo, ano, dentre outros.
330. Prover recursos para o servidor responder ao questionário eletrônico prévio, desde que ele
tenha efetuado a marcação da consulta de EPS.
331. Prover ao médico que atender o servidor na consulta de EPS mecanismo de registro de
informações no prontuário eletrônico do Servidor, de acordo com protocolo médico de EPS pré
definido (sequência de informações específicas).
332. Possibilitar ao médico que atender o servidor na consulta de EPS o registro dos resultados dos
exames laboratoriais no prontuário eletrônico do servidor.
333. Possibilitar ao médico que atender o servidor na consulta de EPS consultar o questionário
prévio preenchido pelo servidor.
334. Possibilitar ao médico que atender o servidor na consulta de EPS consultar os EPS de anos
anteriores do servidor.
335. Possibilitar ao médico que atender o servidor na consulta de EPS consultar os exames
laboratoriais do servidor.
336. Possibilitar ao médico que atender o servidor na consulta de EPS consulta às informações
143
contidas no prontuário eletrônico do servidor.

337. Possibilitar ao médico que atender o servidor na consulta de EPS o registro de orientação
médica ao servidor (Ocupacional, Clínica e Preventiva).
338. Possibilitar ao médico que atender o servidor na consulta de EPS o encaminhamento do
servidor para: especialidade médica, perícia ou outros profissionais de saúde.
339. Prover o envio automático de e-mail de agradecimento pela participação do servidor no EPS.
340. Prover mecanismo que permita ao médico que atender o servidor na consulta de EPS fazer os
registros e consultas ao prontuário eletrônico do servidor de forma offline, para as situações de
perda ou queda de conexão de internet, com posterior sincronismo com a base de informações do
contratante.
341. Prover recursos para elaboração de questionários e aplicação de pesquisa de satisfação aos
participantes do EPS.
Atendimento Ambulatorial (Médico, Odontológico, Enfermagem, Psicossocial)
342. Nativamente, prover recursos para cadastramento e manutenção de informações dos locais de
atendimento ambulatorial (consultórios) a serem utilizados na definição das escalas de
atendimento dos profissionais de saúde.
343. Nativamente, prover recursos para cadastramento e manutenção de informações dos
profissionais de saúde disponíveis para atendimento ambulatorial (médico, odontológico,
enfermagem, psicosocial, e demais especialidades de saúde), com indicação de especialidade,
informações de registro em conselho profissional, local de atendimento (unidade da federação),
dentre outras.
344. Nativamente, prover recursos para definição de quantitativos de atendimentos diários por tipo
de consulta (Primeira consulta, retorno, EPS, perícia, exame admissional, sessão, pronto
atendimento), observada a carga horária do profissional de saúde.
345. Nativamente, prover recursos para cadastramento, alteração e bloqueio/desbloqueio de escalas
de atendimento ambulatorial dos profissionais de saúde disponíveis para esta finalidade;
346. Nativamente, possibilitar a configuração do período de disponibilidade de escala de profissional
de saúde disponível para realização atendimento ambulatorial.
347. Nativamente, realizar o bloqueio automático de períodos relativos a ausências programadas
(férias, recesso, licenças, etc) de profissional de saúde dedicado a atendimento ambulatorial em
sua escala, a partir do registro da programação de ausência.
348. Nativamente, prover recursos para cadastramento, alteração e cancelamento de agendamento
de atendimentos ambulatoriais, tanto por parte do solicitante quanto por iniciativa da área de
saúde do contratante.
349. Nativamente, prover recursos para agendamento de atendimento ambulatorial na modalidade
de encaixe (pronto atendimento), obedecido o limite de quantitativo de atendimentos informado
no cadastramento da escala do profissional de saúde destacado para realizar atendimento
ambulatorial.
144
350. Prover recursos de chamada do paciente para atendimento ambulatorial por meio do uso de
monitor de televisão.
351. Prover o envio automático de e-mails personalizados e parametrizados ao paciente quando
ocorrer agendamento, alteração ou cancelamento de atendimento ambulatorial.
352. Nativamente, prover recurso para registro do comparecimento ou ausência do Servidor para
atendimento ambulatorial.
353. Prover recursos para registro do tipo de atendimento realizado quanto a forma de contato
entre o profissional de saúde e o paciente (Presencial, telefônico, videoconferência, etc).
354. Nativamente, prover recursos para registro das informações necessárias quando da realização
de atendimento ambulatorial pelo profissional de saúde no prontuário eletrônico do paciente.
355. Nativamente, prover ao profissional de saúde que realizar o atendimento ambulatorial recursos
para registro e emissão de receituário, com o devido registro no prontuário eletrônico do paciente.
para registro de solicitação de realização de exames, com o devido registro no prontuário
eletrônico do servidor.
para registro e emissão de atestado médico, com o registro no prontuário eletrônico do paciente,
e encaminhamento automático da solicitação de licença médica para a unidade de perícias
médicas.
358. Nativamente, prover recursos para indicação, alteração e interrupção de necessidade de
acompanhamento de paciente, com definição do período de duração e frequência do
acompanhamento, com o devido registro em seu prontuário eletrônico.
359. Prover mecanismo de envio automático de alertas aos profissionais de saúde indicados para
realização de acompanhamento (médico, odontológico, de enfermagem ou psicosocial) de
paciente.
360. Prover recurso para marcação de retorno com envio automático de e-mail de aviso ao paciente
antes da data marcada.
361. Possibilitar ao profissional de saúde que realizar o atendimento ambulatorial o registro de
indicação de restrições médicas no prontuário eletrônico do paciente, e encaminhamento
automático da solicitação de indicação de restrições médicas para a unidade de perícias médicas.
362. Prover consulta a informações relativas a estatísticas de atendimento ambulatorial por período,
especialidade médica, profissional de saúde, dentre outras.
363. Nativamente, prover recursos para registro de informações relativas a agendamentos e
atendimentos de enfermagem, com o devido registro no prontuário eletrônico do paciente
atendido.
364. Nativamente, prover recursos para registro de informações relativas a agendamentos e
atendimentos odontológicos, com o devido registro no prontuário odontológico eletrônico do
145
paciente, com uso de recurso de odontograma eletrônico.

365. Prover mecanismo que permita ao profissional de saúde que realizar atendimento ambulatorial
fazer os registros e consultas ao prontuário eletrônico do servidor de forma offline, para as
situações de perda ou queda de conexão, com posterior sincronismo automático com a base de
informações do contratante.
366. Prover recurso de alerta no prontuário eletrônico sobre alergias, reações adversas e
sensibilidades do paciente a medicamentos ou substâncias.
REQUISITOS COMUNS A TODOS OS MACROPROCESSOS
367. Estar habilitado a receber customização para identidade visual do contratante, por meio do uso
de padrões de estilo CSS (Cascading Style Sheets), dessa forma permitindo substituição, por
exemplo, de cabeçalhos, rodapés, imagens e ícones presentes nas páginas web da Solução
contratada.
368. Nativamente, dispor de interfaces específicas que permitam ao gestor da solução a completa
administração da solução contratada e outras interfaces específicas voltadas à operação,
monitoramento e configuração por parte de especialistas da área de tecnologia da informação.
369. Nativamente, possibilitar ao gestor da solução contratada agregar novos campos de dados aos
cadastros, por parametrização, por exemplo, apropriando-se de campos livres.
370. Garantir que um determinado dado, ao ser alimentado na base de dados, imediatamente se
tornará disponível em todos os outros pontos da solução onde seja necessário, evitando uma nova
entrada do mesmo item de dado, seja de forma direta ou indireta (procedimento batch de
sincronização, por exemplo).
371. Enviar e-mails e marcar compromissos, disparados por determinados eventos, permitindo que
tanto os eventos quanto conteúdo e destinatários dos e-mails possam ser configurados pelo gestor
da solução contratada. Por exemplo, na gestão de tempos, em prazo hábil, antes de cada
vencimento de direitos a solução contratada deve enviar e-mail ao interessado, a seu superior
hierárquico e ao gestor de tempos.
372. Possibilitar manutenção de base de normas legais e atos normativos aplicáveis à gestão de
pessoas no contratante, de forma integrada à base de normas gerais do contratante, com ao
menos as facilidades de:
a) realizar o controle/acompanhamento do envio das normas elaboradas;
b) identificar o envio de normas que estão pendentes de pareceres e com pareceres concluídos;
c) realizar o controle/acompanhamento do recebimento das normas enviadas;
d) consultar a lista das normas enviadas aos setores da área de gestão de pessoas;
e) manter datas de aplicabilidade da legislação e, das alterações, a nível de dispositivo legal

(artigo, parágrafo, inciso, alínea, item, etc).
373. Prover assistente para criação e alteração de regras de negócio entradas na solução contratada
146
como parâmetro.
374. Gerar atos legais, com uso de formulários.
375. Possuir ambiente de desenvolvimento de formulários eletrônicos interativos com facilidades
para espelhar interfaces de entrada de dados da solução contratada, formulários estes a serem
produzidos pelo usuário final sob demanda. Um exemplo de uso será a entidade consignatária
receber do contratante por e-mail o formulário que simula a entrada de dados de empréstimos
consignados em folha de pagamento. No retorno do e-mail, o arquivo produzido pelo formulário
será carregado na base de dados por funcionalidade de entrada de dados off-line da solução
contratada, assim evitando-se redigitação de dados.
376. Na entrada de dados de nomes de pessoas físicas e jurídicas, deve comparar o nome digitado
com nomes semelhantes já registrados na base de dados, mostrando ao usuário esses nomes
semelhantes e lhe oferecendo tomada de decisão.
377. Gerar documentos a serem impressos ou anexados eletronicamente, no mínimo dos tipos doc,
pdf e rtf, a partir de modelos disponibilizados pelo usuário, com mesclagem de dados da solução
contratada selecionados pelo usuário.
378. Nativamente, possibilitar manutenção de múltiplos calendários, que permitam diferenciar
feriados locais.
379. Gerenciar fluxo de trabalho (workflow) com pró-atividade, onde a solução contratada dirija as
atividades, agende, avise, permita tratamento de atividades recorrentes (que se repetem em
intervalos regulares), com base em regras de negócio organizadas em roteiros, e que possibilite, no
mínimo:
a) solicitar, devolver, encaminhar, aprovar e oficializar documentos;

b) tramitar processos e documentos eletrônicos, por meio de integração com os sistemas de
gestão eletrônica de processos e documentos do contratante;
c) utilizar dispositivos móveis para operações típicas desses dispositivos;
d) tratar lista de pendências;
e) apresentar ao usuário, em cada interface de trabalho, todas as etapas do fluxo corrente, com
sinalização da etapa atual.
380. Nativamente, importar e exportar dados de/para múltiplos tipos de arquivos, no mínimo, os
tipos “txt”, “csv” e “xml”.
381. Nativamente, prover mecanismo de backup, parametrizado, que permita ao gestor da solução
contratada definir critérios para cópia de segurança, exportação e limpeza periódica da base de
dados.
382. Prover rotinas em modo batch que possam ser iniciadas/agendadas pelo usuário por meio de
interfaces que recebam parâmetros e que possam ser acompanhadas e auditadas de modo online.
147
REQUISITOS DE INFORMAÇÕES GERENCIAIS E OPERACIONAIS

383. Emitir relatórios operacionais e gerenciais que contemplem todos os fluxos de dados de saída
previstos na Planilha de Suporte ao Diagrama de Contexto, bem como todos os dados citados
neste documento Requisitos Funcionais.
384. Nativamente, emitir relatórios operacionais que atendam às necessidades dos processos de
trabalho nativamente informatizados e que reflitam a situação atual da base de dados, cuja
geração acesse a base de dados operacional da solução contratada.
385. Nativamente, emitir relatórios gerenciais que atendam às necessidades de tomada de decisão
nos processos de trabalho nativamente informatizados e que reflitam a situação histórica da base
de dados, cuja geração acesse a base de dados histórica da solução contratada.
386. Nativamente, prover criação dinâmica de relatórios e gráficos que permita combinar dados da
solução contratada sob demanda e desenhar o relatório/gráfico sob medida, no conceito business
intelligence.
387. Possibilitar que o usuário final personalize aparência e critérios de seleção dos relatórios.
388. Carregar na ferramenta de Data Warehouse do contratante base de dados histórica (Data Mart),
distinta da base de dados operacional, carregada periodicamente, com periodicidade estabelecida
pelo contratante, por rotinas de extração, transformação e carga (ETL), com a finalidade de
suportar a entrega de informações gerenciais a usuários autorizados.
389. Criar no Data Warehouse do contratante os Universos necessários à criação dos relatórios
gerenciais.
390. Disponibilizar no Data Warehouse fornecido pelo contratante, no mínimo, dez relatórios para
cada um dos nove processos de trabalho contratados, a serem definidos durante a implantação da
Solução. O contratante poderá estabelecer número maior de relatórios para um dado processo,
reduzindo o número de relatórios nos demais, respeitado o máximo contratado para o serviço de
implantação de noventa relatórios. Os relatórios conterão exclusivamente dados oriundos das
bases de dados do SGP.
391. Apresentar todos os relatórios e gráficos no monitor do computador do usuário (visualização
prévia), com opções de gravação em arquivo PDF e envio para impressora, além de permitir,
quando aplicável, a extração de informações para planilha.
392. Possibilitar agendamento, pelo usuário requisitante, de emissão postergada de relatórios
gerenciais e operacionais.
REQUISITOS PARA INTERCÂMBIO DE INFORMAÇÕES
393. A solução contratada deverá estar habilitada a enviar e receber arquivos de dados com controle
de integridade garantido por funções hash, criptografados quando necessário, para atender
necessidades que o contratante venha a identificar.
394. Na implantação deverá permitir o intercâmbio de dados com entidades externas ao contratante
a seguir relacionadas.
395. Bancos: a solução contratada deverá estar habilitada a enviar a sistemas bancários relação de
148
salários e relação de pensões judiciais para depósito em conta corrente.

396. Entidades consignatárias: a solução deverá estar habilitada a enviar a sistemas de entidades
consignatárias dados sobre valores de margem consignável, descontos consignados, insuficiência
de margem, relatório de consignações (LB/LC) e deverá estar habilitada a receber dados sobre
consignações no pagamento dos servidores, de sistemas externos de consignação e/ou sistemas
de controle de consignações. As entidades consignatárias são bancos, financeiras, associações de
classe, operadoras de previdência privada, entre outras.
397. Tribunal Superior Eleitoral (TSE): a solução contratada deverá estar habilitada a enviar dados
cadastrais a sistemas do TSE sobre pessoas vinculadas ao contratante e habilitado a receber
relação de pessoas em débito com a justiça eleitoral.
398. Poder Judiciário: a solução contratada deverá estar habilitada a receber de sistemas do Poder
Judiciário determinações de pagamento ou atualização de pensões judiciais ou créditos judiciais e
a enviar demonstrativos de remuneração de servidores do contratante.
399. Receita Federal do Brasil (RFB): a solução contratada deverá estar habilitada a enviar a sistemas
da RFB dados sobre autoridades e servidores ocupantes de função comissionada (FC), Declaração
de Imposto Retido na Fonte (DIRF) e deverá estar habilitado a receber de sistemas da RFB a
confirmação de recebimento da Declaração de Bens e Renda (DBR) das autoridades e dos
servidores ocupantes de FC, crítica da DIRF e recibo de entrega da DIRF.
400. Ministério do Trabalho e Emprego (MTE): a solução contratada deverá estar habilitada a enviar a
sistemas do MTE dados da Relação Anual de Informações Sociais (RAIS) e a receber crítica da RAIS
e recibo de entrega da RAIS.
401. Ministério da Previdência Social (MPS)
a) a solução contratada deverá estar habilitada a enviar ao Sistema Informatizado de Controle

de Óbitos (Sisobi) dados cadastrais de pessoas vinculadas ao contratante e receber
confirmações de óbito;
b) a solução contratada deverá estar habilitada a receber de sistemas do MPS solicitação de

dados atuariais e a enviar os dados atuariais solicitados.
402. Ministério da Fazenda (MF): a solução contratada deverá estar habilitada a enviar ao sistema
Siape comunicação para inclusão de montepio em folha do MF e deverá estar habilitado a receber
confirmação de montepio incluído em folha do MF.
403. Associação Pró-TCU: a solução contratada deverá ser integrada ao sistema web do Pró-TCU para
receber dados de valores de mensalidades dos associados e para enviar dados sobre descontos de
planos de saúde realizados em folha de pagamento.
404. Instituições gestoras de estágios: a solução contratada deverá estar habilitada a enviar a sistema
da instituição requisição de estagiários para seleção ou contratação e relação de frequência dos
estagiários.
405. Instituições educacionais: a solução contratada deverá estar habilitada a receber solicitações de
149
ações educacionais de sistemas de instituições educacionais e habilitado a enviar

contratos/empenhos relativos a ações educacionais para instituições selecionadas.
406. Instituições executoras de concursos: a solução contratada deverá estar habilitada a enviar
diretrizes de concursos a sistemas de instituições executoras de concursos e habilitado a receber
resultados de concursos.
407. Ministério de Planejamento, Orçamento e Gestão (MPOG) – Secretaria de Logística e Tecnologia
da Informação (SLTI): a solução contratada deverá estar habilitada a interagir com o sistema
Comprasnet para proceder à operacionalização do pregão eletrônico, publicação de editais de
licitações, apuração do pregão, sessões de habilitação/julgamento/recursos, adjudicação e
homologação.
408. Além das citadas integrações, a Solução deverá estar preparada para troca de informações com
os sistemas relacionados no Anexo 15 - Sistemas Legados e Anexo 16 – Softwares de Apoio.
150
Anexo 7 - Requisitos Funcionais: Diagrama de Contexto
1. Este anexo apresenta o diagrama de contexto da Solução bem como tabelas explicativas dos fluxos
de informação.
2. O diagrama poderá sofrer alterações até o momento de início do serviço de implantação, tendo
em vista serem dinâmicos os fluxos de trabalho mapeados. As informações aqui apresentadas
devem ser consideradas como indicativas do trabalho a ser realizado.
3. De forma a atualizar as informações apresentadas, novo diagrama poderá ser fornecido no
momento da vistoria.
Obs: O arquivo que constitui este Anexo também está disponível no sítio do TCU, no endereço:
http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/comunidades/licitacoes_contratos_tcu/licitacoes/licitacoes_andamento
151
152
Parte 1 - Segep
Entidade Cód Dados 1 Entidade Interna Cód Dados 2 E/S Fonte da informação
externa d1 d2
Unidade d1- d2- Inclusões em quadro

Demanda de pessoal Diape E SGP, SGP133
organizacional 136 156 de pessoal
Cargos vagos,
Diesp d2-
aposentadorias S SGP, SGP133
Diape 157
previstas e estimadas
d2- Demanda para

ISC S SGP, SGP133
158 concurso público

Sistema de d2- Servidores a serem

S Atuar, SGP074
pesquisa 146 pesquisados

Servidor,
autoridade,
servidor
d1-
aposentado, Dados cadastrais E SGP, SGP103, SGP
26
pensionista civil,
pensionista
judicial
Servidor,
autoridade,
servidor
d1- Formulário de alteração de d2-
aposentado, SGF Dados cadastrais E SGP, SGP103
38 dados cadastrais 32
pensionista civil,
pensionista
judicial
Servidor,
autoridade,
d1- Exclusão de dependente em
servidor E SGP, SGP103
88 assistência à saúde
aposentado,
pensionista civil
Servidor,
autoridade,
d1- Exclusão de dependente para
servidor E SGP, SGP103
142 fins de Imposto de Renda
aposentado,
pensionista civil

TSE - Tribunal Dados cadastrais de
d2-
Superior pessoas vinculadas ao S SGP, SGP114
37
Eleitoral contratante
TSE - Tribunal Pessoas vinculadas ao Bloqueio de

d1- d2-
Superior contratante em débito SGF pagamento por débito E SGP, SGP114
51 14
Eleitoral c/Justiça Eleitoral c/Justiça Eleitoral
Servidor,
servidor
d1- Comprovante de quitação de d2- Desbloqueio de
aposentado, SGF E SGP, SGP114, SCO
10 obrigação eleitoral 82 pagamento
autoridade,
pensionista civil

Administração d1- Consulta de vínculo funcional

E SGP, SGP119
Pública 18 c/contratante

153
externa d1 d2
Administração d2- Confirmação de

S SGP, SGP119
Pública 23 vínculo funcional

Imagem do
d1- d2- documento,
Servidor Documento SGF E SGP, SGP121
35 109 metadados do
documento
d2- Documento
Servidor S SGP, SGP121
92 digitalizado

Receita Federal d2- Servidores ocupantes

S Atuar, SGP087
do Brasil 149 de FC
Confirmação de recebimento
Receita Federal d1-
da Declaração de Bens e E Atuar, SGP087
do Brasil 17
Renda - DBR

d2- Servidores em débito

Secoi S Atuar, SGP087
148 com RFB

Deferimento do
d1- Requerimento de d2- pedido, fundamento,
Servidor SGF/ SCV/Diape E SGP, SGP127
104 recondução 70 reinício do efetivo
exercício
d1- d2-
Sisac Recondução SGF Novo exercício S SGP, SGP127
60 119

Autoridade,
servidor,
d1- Requerimento para registro d2- Dependente,
servidor SGF E Atuar, SGP092
116 de dependente 81 representante legal
aposentado,
pensionista civil
Deferimento do
d2- pedido, fundamento,
Dsaud E Atuar, SGP092
57 dependência p/
assistência à saúde
Deferimento do
d2-
SPA/SPI pedido, fundamento, E Atuar, SGP092
58
dependência para IR
Deferimento do
d2- pedido, fundamento,
SCV/SCB E Atuar, SGP092
165 dependência para fins
de pensão civil

Decisão judicial ou
Poder judiciário, d1- d2- Fundamento, reinício
administrativa determinando E SGP, SGP126
contratante 31 103 do efetivo exercício
a reintegração de servidor
d1- d2-
Sisac Reintegração Novo exercício S SGP, SGP126
63 119

154
externa d1 d2
Autorização para
Portaria de substituição ou
d1- substituição ou
Segep interinidade de função de Dipag d2-9 E Atuar, SGP040
53 interinidade de função
confiança
de confiança
Designação de função
DOU - Diário d1- Publicação de designação de d2- de confiança, nova
Dipag E Atuar, SGP040
Oficial da União 55 função de confiança 86 lotação, declaração de
bens e renda
Dispensa de função de
DOU - Diário d1- Publicação de dispensa de d2-
Dipag confiança, declaração E Atuar, SGP040
Oficial da União 56 função de confiança 91
de bens e renda

DOU - Diário d1- Publicação de exoneração de d2- Exoneração de cargo

E Atuar, SGP041
Oficial da União 57 cargo comissionado 96 comissionado
Faltas não justificadas,

férias pendentes,
d2- licenças para
S Atuar, SGP041
97 tratamento da própria
saúde excedentes a 24
meses
Biblioteca, d2- Requisição de nada

S Atuar, SGP041
Patrimônio 142 consta
d2- Débito de banco de

Dipag S Atuar, SGP041
41 horas
SPA d2-1 Acerto financeiro S Atuar, SGP041

d1- Requerimento de vacância d2- Desligamento do

Servidor SGF E Atuar, SGP042
114 de cargo efetivo 87 servidor
DOU - Diário d1- Publicação de vacância de d2- Portaria de vacância

SCV E Atuar, SGP042
Oficial da União 58 cargo efetivo 123 de cargo efetivo
d1- Vacância de cargo efetivo

Sisac SCV /Diape S Atuar, SGP042, Digem
134 publicada
Faltas não justificadas,

férias pendentes,
d2- licenças para
SCV S Atuar, SGP042
97 tratamento da própria
saúde excedentes a 24
meses

S Atuar, SGP042, Dilpe
d2- Débito de banco de

Dipag S Atuar, SGP042, Dipag
41 horas

155
externa d1 d2
Quantidade de
Unidade Ato de distribuição de d2-
d1-3 cargos/funções por E SGP, SGP132
organizacional cargo/função 129
unidade
Quadro de pessoal,
d2-
Diesp, Dipag histórico de ocupação S SGP, SGP132
126
da vaga

Quadro de vagas,
d1- d2-
contratante Plano de carreira Diesp, Dipag referência de E SGP, SGP124
52 128
pagamento

Dsaud d2-7 Aptidão de candidato E Atuar, SGP078
d1- d2- Dados cadastrais

Servidor Dados cadastrais SGF/Diape, Dipag E Atuar, SGP078
26 29 conferidos
d1- Nomeação em cargo Ato de nomeação,

Segedam SGF/Diape- Presidencia d2-8 E Atuar, SGP078
47 comissionado dados da posse
d2-
SGF/Diape Matrícula de servidor S Atuar, SGP078
112

Cargo, lotação, data
da posse, data de
d1- Convocação dos candidatos d2-
ISC SGF/Diape exercício, exoneração E Atuar, SGP079
19 aprovados em concurso 16
do servidor, baixa do
registro do servidor
Dsaud d2-7 Aptidão de candidato E Atuar, SGP079
d1- d2- Dados cadastrais

Servidor Dados cadastrais SGF/Diape E Atuar, SGP079
26 29 conferidos
Matrícula de servidor,
d1- d2-
Sisac Dados de posse do servidor SGF/Diape vagas disponíveis, S Atuar, SGP079
29 113
histórico da vaga

Nomeação de candidatos Decreto de nomeação
d1- d2-
Segedam aprovados para os cargos de SGF/Diape publicado, dados E Atuar, SGP077
46 44
Procuradores ou Auditores cadastrais conferidos
d1- Dados de posse da d2- Matrícula de

Sisac SGF/Diape S Atuar, SGP077
28 autoridade 111 autoridade
d1- Solicitação de correções no d2- Correção dos dados de

Secoi SGF/Diape E Atuar, SGP077
123 ato de nomeação 25 nomeação

156
externa d1 d2
Servidores com direito
a promoção ou
progressão funcional,
d2- média das avaliações
Diesp S Atuar, SGP084
147 de desempenho,
afastamentos que
interromperam o
efetivo exercício
d2-
Diesp Promoção, progressão E Atuar, SGP084
125

Decreto de nomeação
d1- d2-
Segedam Nomeação de ministro Diesp publicado, dados E SGP, SGP099
46 44
cadastrais conferidos
d1- Solicitação de correções no d2- Correção dos dados de

Secoi Diesp E SGP, SGP099
123 ato de nomeação 25 nomeação
d1- Dados de posse da d2- Matrícula de

Sisac SGF/Diape S SGP, SGP099
28 autoridade 111 autoridade

contratante, Ato de alteração em carreira, d2- Carreira, cargo, função

d1-2 Dipag- Diesp E SGP, SGP131
Presidência cargo, função comissionada 17 comissionada
Estrutura de carreira,
d2-
Dipag, Diesp cargo e função S SGP, SGP131
94
comissionada

d1- d2- Deferimento do

Servidor Requerimento de remoção SGF, SCV/Diape E SGP, SGP112
108 47 pedido, fundamento
d1- Ordem de serviço de d2-

Segedam SGF/Gpublic/Adadmin Nova lotação E SGP, SGP112
49 remoção 117

d1- Unidade organizacional

Sisunidades E SGP, SGP130
133 alterada

Adequações na
Diesp d2-2 estrutura E SGP, SGP130
organizacional
Unidade
d2-
Diesp organizacional S SGP, SGP130
154
alterada

Ocorrências de
Administração d1- d2- frequência de servidor
E Atuar, SGP037
pública 48 120 cedido, interrupção ou
término da cessão

Escala de horários, eventos
Unidade d1-
de frequência, correções de Dipag/SCV/Diape E Atuar, SGP038, SGP044
organizacional 37
frequência
157
externa d1 d2
Servidor, Aviso de desconto por

d2-
unidade Dipag débito em banco de S Atuar, SGP038
11
organizacional horas

Comunicação de férias,
Autoridade, d1-
solicitação de conversão em Dipag/SCB/Diape E SGP, SGP120
servidor 14
pecúnia

Solicitação de alteração de
Servidor, d1-
férias, solicitação de Dipag E Atuar, SGP043
autoridade 120
interrupção de férias

unidade d1-
Formulário EPRO com notas S Atuar, SGP004
organizacional 40
unidade Avaliação EPRO, opinião do

d1-4 E Atuar, SGP004
organizacional avaliado
Histórico da situação
unidade d1- d2-
Processo EPRO Diesp do avaliado, instrução S Atuar, SGP004
organizacional 54 107
de encaminhamento
d1- Manifestação de recurso de d2-

Cadad Diesp Nota revisada E Atuar, SGP004
44 EPRO 116

d2- Período de avaliação

Diesp E Atuar, SGP005
122 de desempenho
Relação de
d2-
Diesp avaliadores, S Atuar, SGP005
133
Avaliações
Avaliador d1-5 Avaliações E Atuar, SGP005

Requisição de cálculo
d2-
Diesp da grat. de E Atuar, SGP005
139
desempenho

Alterações na
d1- Pedido de reconsideração de
Servidor Diesp d2-3 avaliação de E Atuar, SGP090
50 avaliação de desempenho
desempenho

Estatísticas de
avaliação de
d2-
Diesp desempenho, S SGP, SGP135
160
servidores indicados a
ações gerenciais

Ato de definição de fontes de Fonte de
contratante,
reconhecimento e incentivos Diesp reconhecimento, E SGP138, Diesp
Presidência
institucionais incentivo institucional

158
externa d1 d2
Amostra de pontos de
Diesp reconhecimento S SGP139, Diesp
atribuídos a servidor
Alteração de pontos
Diesp de reconhecimento E SGP139, Diesp
atribuídos a servidor
Servidor Pedido de incentivo E SGP139, Diesp
Unidade Deferimento do pedido de

E SGP139, Diesp
organizacional incentivo, fundamento

Servidores a partir de
d2- 20 anos de serviços
S Atuar, SGP034
145 prestados ao
contratante

d2- Requisitos legais para

SAP S Atuar, SGP035
143 medalha-prêmio

Unidade d1- Comunicação de elogio ou d2-

SGF/Diape Elogio, penalidade E SGP, SGP128
organizacional 13 penalidade 93

d1- Requerimento de carteira de d2-

Servidor SGF/Diape Fotografia digitalizada E Atuar, SGP046
80 Identidade funcional 100
Carteira de identidade d2-

Servidor d1-8 SGF/Diape Carteira de identidade S Atuar, SGP046
assinada 18

Requerimento de
d1- d2- Requisição de
Interessado certidão/declaração SGF/SCV/Diape E Atuar, SGP047
81 140 certidão/declaração
funcional
Requerimento de
d1-
Interessado certidão/declaração E Atuar, SGP047
82
funcional

Certidão de tempo de
d2-
Interessado d1-9 Certidão/declaração assinada SCV/Diape, Dipag serviço/declaração S Atuar, SGP047
19
funcional
d2- Certidão/Declaração
Interessado d1-9 Certidão/declaração assinada SCV/Diape, Dipag S Atuar, SGP047
20 de benefícios
d2- Declaração que

Interessado d1-9 Certidão/declaração assinada Dipag SGF S Atuar, SGP047
43 envolve pagamento

Fotografia digitalizada,
d1- d2-
Servidor Requerimento de crachá SGF/Diape Desconto de custo de E Atuar, SGP048
84 101
2ª via de crachá
159
externa d1 d2
d2- Dados digitais de

Fornecedor S Atuar, SGP048
38 crachá

Designação, alterações e
Unidade d1- d2- Dados da equipe
encerramento de equipes E SGP, SGP134
organizacional 137 159 formal de trabalho
formais de trabalho

Dados cadastrais de
d1- Termo de compromisso de d2- estagiário,quadro de
Fornecedor Diesp E Atuar, SGP053
129 estágio 36 vagas de estágio,
rescisão
Eventos de frequência dos
Unidade d1- estagiários, homologação até
E Atuar, SGP053
organizacional 36 o 2º dia útil, correções de
frequência
d1- Relação de pagamento de d2- Relação de pagamento

Fornecedor Diesp S Atuar, SGP053
64 estagiários assinada 134 de estagiários

Solicitação de abertura de
Unidade d1-
vaga de estágio, solicitação E SGP, SGP123
organizacional 119
de contratação de estagiário

d1- Requisição de estagiários d2- Quadro de vagas de

Fornecedor Diesp S SGP, SGP123
117 para seleção ou contratação 127 estágio

Deferimento do
Requerimento de
d1- d2- pedido, fundamento,
Servidor afastamento para SGF, SCV/ Diape E Atuar, SGP006
67 55 bloqueio de
estudo/missão no exterior
pagamento

Deferimento do
Requerimento de
Servidor afastamento para exercício SGF, SCV E Atuar, SGP007
68 55 bloqueio de
de mandato eletivo
pagamento
Dipag d2-1 Acerto financeiro S Atuar, SGP007

Requerimento para
d1- SGF, SCV d2- Deferimento do
Servidor participação em competição E Atuar. SGP008
115 Diape 47 pedido, fundamento
desportiva

Requerimento de Deferimento do
d1- afastamento para SGF, SCV d2- pedido, fundamento,
Servidor E Atuar, SGP009
69 participação em curso de Diape, Dipag 55 bloqueio de
formação pagamento
Dipag d2-1 Acerto financeiro S Atuar, SGP009

160
externa d1 d2
Administração Aviso ou ofício solicitando d2-

d1-6 SGF, SCV, Diape Cessão do servidor E Atuar, SGP032
pública cessão de servidor 21
GRU ressarcimento de
Administração d2-
Dipag remuneração servidor S Atuar, SGP032
pública 106
cedido sem ônus

Deferimento do
d1- Requerimento de dispensa d2-
Servidor Dipag. SCV/Diape pedido, fundamento, E SGP, SGP107
86 de ponto 59
dispensa de ponto

Requerimento de licença Deferimento do
d1- d2-
Servidor para exercer atividade SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP061
97 66
política licença

Deferimento do
d1- Requerimento de licença d2-
Servidor Saec, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP062
95 para capacitação 66
licença

d1- d2-
Servidor para desempenho mandato SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP063
96 66
classista licença

d1- Requerimento de licença d2- Deferimento do

Servidor SGF, SCV/ Diape E Atuar, SGP064
98 para serviço militar 47 pedido, fundamento

d1- d2-
Servidor para tratar de interesses SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP066
100 66
particulares licença

Deferimento do
d1- Requerimento de licença d2-
Servidor SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP060
94 para acompanhar cônjuge 66
licença

Deferimento do
d1- Requerimento de licença d2- pedido, fundamento,
101 prêmio por assiduidade 66 licença, período de
fruição

Determinação/requerimento Deferimento,
contratante, d1- d2-
de interrupção de licença ou , SCV/SGF/Diape fundamento, E SGP, SGP136
servidor 141 166
afastamento interrupção
d2- Saldo de dias para

Servidor S SGP, SGP136
167 fruição

Servidor, Deferimento do
d1- Solicitação de pagamento de SCV/SGF/Diape d2-
unidade pedido, fundamento, E SGP, SGP113
127 serviço extraordinário Dipag 72
organizacional serviço extraordinário

161
externa d1 d2
Deferimento do
pedido, fundamento,
Requerimento de concessão
adicional de
d1- de adicional de insalubridade SCV/SGF/Diape d2-
Servidor insalubridade, E SGP, SGP101
83 ou periculosidade ou Dipag 49
adicional de
noturno
periculosidade,
adicional noturno

Deferimento do
d1- Requerimento de auxílio- d2-
Servidor SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E SGP, SGP105
74 moradia 52
auxílio-moradia
d1- Comprovante mensal de d2-

Servidor Dipag Auxílio-moradia E SGP, SGP105
11 despesa com moradia 10

Decisão judicial ou
Poder judiciário, d1- administrativa determinando d2- Fundamento, direito
SGF, SCV/ SCB/ Diape E Atuar, SGP033
contratante 32 pagamento de direitos 102 retroativo
retroativos
d2- Nova rubrica de

Dipag E Atuar, SGP033
118 pagamento
d1- Método de cálculo para nova

STI E Atuar, SGP033
45 rubrica
d2- Beneficiários, valor a

13 ser pago

Deferimento do
Requerimento de
Servidor incorporação de função SGF, SCV/ Diape E Atuar, SGP058
92 67 parcela de função
comissionada
incorporada

Deferimento do
Servidor d1- Requerimento de atualização d2- pedido, fundamento,
SGF, SCV/ Diape E Atuar, SGP023, Seimp,
aposentado 65 de vantagem pessoal 74 vantagem pessoal
atualizada

Deferimento do
d1- Solicitação de pagamento de d2- pedido, fundamento,
Servidor Dipag E Atuar, SGP070
126 indenização de transporte 61 indenização de
transporte

Deferimento do
d1- Requerimento de concessão d2-
Servidor SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E SGP, SGP115
111 ou revisão de anuênio 50
anuênio

Deferimento do
d1- Requerimento de averbação d2- pedido, fundamento,
Servidor SGF, SCV/ Dipag E Atuar, SGP031
78 de tempo de serviço 73 tempo de serviço
averbado
Solicitação de relação
d2-
Dataprev de salários-de- S Atuar, SGP031
161
contribuição
162
externa d1 d2
d1- Relação de salário-de-

Dataprev E Atuar, SGP031
139 contribuição
Administração d2- Solicitação de relação

pública 162 de remunerações
Administração d1- d2- Remunerações do

Relação de remunerações Dipag E Atuar, SGP031
pública 140 163 servidor

Deferimento do
d1- Requerimento de d2- pedido, fundamento,
Servidor -SGF, SCV/ Diape, Dipag E Atuar, SGP089
105 reconhecimento de férias 69 reconhecimento de
férias

Deferimento do
d1- Requerimento de revisão de d2- pedido, fundamento,
113 tempo de serviço averbado 71 retificação do tempo
de serviço
Deferimento do
Servidor
d1- Requerimento de revisão de d2- pedido, fundamento,
aposentado, SGF, SCV/ Diape E Atuar, SGP096, SAP,
113 tempo de serviço averbado 71 retificação do tempo
pensionista civil
de serviço

Requerimento de auxílio-
Beneficiário de d1- d2-
funeral, notas fiscais de SGF, SCB/ Diape, Dipag Matrícula para baixa E Atuar, SGP026
servidor 73 114
despesa
d2-
Diesp Vaga liberada S Atuar, SGP026
155
d2- Deferimento do
SPI Dipag E Atuar, SGP026
47 pedido, fundamento
d2- Grade de pagamento

Secof Dipag S Atuar, SGP026
105 do auxílio-funeral
Beneficiário de d2- Demonstrativo de Atuar, SGP026, SGP,

Dipag S
servidor 79 pagamento Cristhian

d1- Requerimento de auxílio- d2- Deferimento do

Servidor Dipag E Atuar, SGP027
75 natalidade 46 pedido, benefício

Deferimento do
Familiar de d1- Requerimento de auxílio- d2-
SGF, SCV/ Diape, Dipag pedido, fundamento, E Atuar, SGP028
servidor 76 reclusão 53
auxílio-reclusão
d2-
Secof Dipag Grade de pagamento S Atuar, SGP028
104

Deferimento do
d1- Solicitação de cancelamento d2- pedido, fundamento,
Servidor Dipag E SGP, SGP109
122 de auxílio-alimentação 56 cancelamento de
auxílio-alimentação
163
externa d1 d2

Deferimento do
Requerimento de
Servidor cancelamento de redução de SCV/Diape, Dipag E SGP, SGP111
79 64 jornada de trabalho de
jornada de trabalho
35 horas

Deferimento do
d1- Requerimento de assistência d2-
Servidor Dipag pedido, fundamento, E SGP, SGP104
72 pré-escolar 51
assist. pré-escolar

Deferimento do
d1- Requerimento de auxílio- d2-
Servidor Dipag pedido, fundamento, E SGP, SGP106
77 transporte 54
auxílio-transporte

d1- Requerimento de estágio d2- Deferimento do

Servidor SGF, SCV/ Diape E SGP, SGP108
87 supervisionado 47 pedido, fundamento

Deferimento do
d1- Requerimento de redução de d2- pedido, fundamento,
Servidor SGF, SCV/ Diape E SGP, SGP110
106 jornada de trabalho 63 jornada de trabalho de
30 horas

Deferimento do
d1- Requerimento de horário d2-
Servidor SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP055, SCD,
90 especial p/amamentação 60
horário especial

Deferimento do
d1- Requerimento de abono de d2- pedido, fundamento,
Servidor SCB/Diape, Dipag E Atuar, SGP001
66 permanência 48 abono de
permanência

Deferimento do
d1- Requerimento de horário d2-
Servidor SGF, SCV, Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP056, SCD,
89 especial estudantil 60
horário especial
Requerimento de horário Deferimento do

d1- d2-
Servidor especial p/portador de SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP057, SCD,
91 60
necessidades especiais horário especial

Requerimento de designação
Ministro/ d1- SGF, SCV, SCB/Diape, d2- Desconto de montepio
de dependente em montepio E Atuar, SGP045
Auditor 85 Dipag 83 civil
civil

Deferimento do
d1- Requerimento de licença à d2-
Servidor SGF, SCV/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP059
93 adotante 66
licença

Deferimento do
d1- Requerimento de pensão de d2-
Pensionista civil SGF, SCB/ Diape pedido, fundamento, E Atuar, SGP072
103 montepio civil 68
pensão, beneficiário
Ministério da d1- Comunicação de montepio

E Atuar, SGP072, SAP,
Fazenda 15 incluído em folha

164
externa d1 d2
Comunicação
Ministério da d2- p/inclusão de
S Atuar, SGP072, SAP,
Fazenda 22 montepio em folha do
MF
d1- Registro da concessão de d2- Título de pensão de

Sisac SCB, / Diape Dipag S Atuar, SGP072
61 pensão 153 montepio

Requerimento de regime Deferimento do
d1- especial de jornada de d2- pedido, fundamento,
Servidor SGF, Saec,SCV/ Diape E Atuar, SGP091, ISC034
107 trabalho a servidor 65 jornada especial de
estudante trabalho
Requerimento de regime Deferimento do
d1- especial de jornada de d2- pedido, fundamento,
Servidor SGF, Saec, SCV/ Diape E Atuar, SGP091, ISC034
107 trabalho a servidor 65 jornada especial de
estudante trabalho

Servidor
aposentado, Formulário para
d2-
autoridade SGF, SCB/ Diape recadastramento, S Atuar, SGP085, SAP,
99
aposentada, carta
pensionista civil
Sistema de
controle de d1-
Foto digitalizada SGF/Diape E Atuar, SGP085, SGP
acesso de 42
pessoas
Servidor
aposentado, Dados cadastrais
d1- Formulário preenchido, foto d2-
autoridade SGF, SCB/ Diape alterados, foto E Atuar, SGP085, SPI,
41 recente 33
aposentada, digitalizada
pensionista civil
Bloqueio de
d2-
SPI Dipag pagamento por não E Atuar, SGP085
15
comparecimento

Relação mensal de
d2- servidores com idade
SCB/ Diape S Atuar, SGP013, Seimp,
137 para aposentadoria
compulsória
Mapa de tempo de
serviço, relação de
afastamentos, quadro
detalhado de tempo
d2-
SCB/ Diape averbado, quadro de S Atuar, SGP013
110
funções
comissionadas, saldo
de férias, progressão
funcional

Aposentadoria
SCB, Diape d2-4 E Atuar, SGP013
compulsória
d1- Título de aposentadoria d2- Título de

Sisac , SCB, Diape Dipag S Atuar, SGP013
130 homologado 150 aposentadoria
Dipag d2-1 Acerto financeiro S Atuar, SGP013, SPI,
165
externa d1 d2

d1- Requerimento de Aposentadoria por

Servidor SGF,SCB/ Diape d2-5 E Atuar, SGP015
70 aposentadoria por invalidez invalidez
Mapa de tempo de
detalhado de tempo
d2-
110
funções
funcional


Sisac SCB/ Diape, Dipag S Atuar, SGP015

Determinação de
d2-
Dsaud aposentadoria de E Atuar, SGP014, SAP,
88
ofício por invalidez
Mapa de tempo de
detalhado de tempo
d2-
110
funções
funcional

Aposentadoria por
SCB/ Diape d2-5 E Atuar, SGP014
invalidez

Sisac SCB,/ Diape, Dipag S Atuar, SGP014

Requerimento de
d1- Aposentadoria por
Servidor aposentadoria por tempo de SCB, / Diape, Dipag d2-6 E Atuar, SGP016
71 tempo de contribuição
contribuição
166
externa d1 d2
Mapa de tempo de
detalhado de tempo
d2-
110
funções
funcional


Sisac SCB, / Diape, Dipag S Atuar, SGP016

Deferimento do
Dependente de d1- Requerimento de pensão d2- pedido, fundamento,
SGF, SCB/ Diape E Atuar, SGP071
servidor 102 civil 68 pensão, beneficiário,
reversão de cota
d1- Título de pensão d2-

Sisac SCB, SGF / Diape, Dipag Título de pensão S Atuar, SGP071
132 homologado 152

Servidor d1- Requerimento de reversão d2- Deferimento do

SGF, SCB/ Diape E SGP, SGP125
aposentado 110 de aposentadoria 47 pedido, fundamento
d2- Reinício do efetivo

Diape E SGP, SGP125
131 exercício
Cancelamento de d2-
Sisac d1-7 SCB/Diape Novo exercício S SGP, SGP125
aposentadoria 119

Deferimento do
pedido, fundamento,
isenção de IR,
Servidor abatimento de
d1- Requerimento de revisão de d2-
aposentado, SGF, SCB/ Diape contribuição E Atuar, SGP095
112 aposentadoria/ pensão civil 62
pensionista civil previdenciária,
alteração de
aposentadoria/
pensão civil
Título de
d1- Título de aposentadoria/ d2-
Sisac SCB, SPI / Diape, Dipag aposentadoria/ S Atuar, SGP095
131 pensão civil homologado 151
pensão civil

Servidor,
servidor
aposentado, d1- Formulário de dados d2-
Dipag Dados bancários E Atuar, SGP010
pensionista civil, 39 bancários 31
pensionista
judicial
167
externa d1 d2
Servidor,
servidor
aposentado, d1-
Dados bancários Dipag E Atuar, SGP010, SGP
pensionista civil, 25
pensionista
judicial

Autoridade,
servidor,
d1- Solicitação de margem
servidor Dipag E Atuar, SGP017
143 consignável
aposentado,
pensionista civil
Autoridade,
servidor,
d2-
servidor Dipag Margem consignável S Atuar, SGP017
168
aposentado,
pensionista civil

Consignação no
Entidade d1- Solicitação de averbação de d2-
Dipag pagamento do E Atuar, SGP030
consignatária 121 consignação 24
servidor
Descontos
Entidade d2- consignados,
consignatária 84 insuficiência de
margem

Administração
Pública,
d1- Comunicação de débito com d2- Devolução/reposição,
contratante, Dipag E SGP, SGP129
12 o erário 89 parcelamento
Unidade
organizacional
Administração d2- Demonstração de

Dipag S SGP, SGP129
Pública 78 desconto

Determinação de Dependente,
d1- pagamento/atualização de d2- representante legal,
Poder Judiciário Dipag E Atuar, SGP076
33 pensão judicial ou crédito 164 dependência para fins
judicial de pensão judicial
Pensão/crédito
d2-
Dipag judicial, conta E Atuar, SGP076
121
bancária
d2- Demonstrativo de
Poder Judiciário Dipag S Atuar, SGP076
80 remuneração

Ajuda de custo, diárias, taxa

Segedam d1-1 Secof, Dipag E SGP, SGP102
embarque e desembarque

d1- Valor de mensalidade do

PRO-TCU Dipag E SGP, SGP116
135 associado
d2- Descontos planos de

PRO-TCU Dipag S SGP, SGP116
85 saúde

168
externa d1 d2
Servidor,
Solicitação de ressarcimento Deferimento do
servidor d1- d2-
de despesa com plano de Dipag pedido, mensalidade E Atuar, SGP094
aposentado, 128 75
saúde externo do plano de saúde
pensionista civil

Autoridade,
autoridade d1- Solicitação de ressarcimento
Dipag E SGP, SGP137
aposentada, 144 de despesa de saúde
pensionista civil
Deferimento do
d2-
Dsaud Dipag pedido, fundamento, E SGP, SGP137
169
ressarcimento
d1- Deferimento do pedido,

Dsaud, Segedam Dipag Ressarcimento E SGP, SGP137
145 fundamento, ressarcimento

Atuar,
d1- d2-
Secof Grade de pagamento prévia Dipag Prévia da folha S SGP075/SGP098/SGP122,
43 124
SPI,
d1- Crítica da grade de d2- Correções de dados de Atuar,

Secof Dipag E
21 pagamento prévia 27 pagamento SGP075/SGP098/SGP122
Folha encerrada
(Demonstrativo de
d2- descontos, Atuar,
Dipag S
98 demonstrativo de SGP075/SGP098/SGP122
despesas, grade de
pagamento)
d2-
Dipag Homologação de folha E SGP, SGP075/SGP098
108
d2-
Secof Dipag Grade de pagamento S SGP, SGP075/SGP098
104
Relação analítica da
d2- Atuar,
Dipag folha, relação analítica S
132 SGP075/SGP098/SGP122
de consignações
d2- Relação de pensões Atuar,

Banco Dipag S
135 judiciais por banco SGP075/SGP098/SGP122
Banco
d2- Relação de salários Atuar,
depositário de Dipag S
136 por banco SGP075/SGP098/SGP122
salários
Entidade d2- Relatório de Atuar,

Dipag S
consignatária 138 consignações (LB/LC) SGP075/SGP098/SGP122
d1- Crítica da relação de pensões d2- Correções de dados Atuar,

Banco Dipag E
23 judiciais 26 bancários SGP075/SGP098/SGP122
Banco
d1- d2- Correções de dados Atuar,
depositário de Crítica da relação de salários Dipag E
24 26 bancários SGP075/SGP098/SGP122
salários
169
externa d1 d2
Autoridade,
servidor,
servidor
d2- Demonstrativo de Atuar,
aposentado, Dipag S
79 pagamento SGP075/SGP098/SGP122
pensionista civil,
pensionista
judicial.

Dados cadastrais de
Sisob - Sistema d2-
pessoas vinculadas ao S SGP, SGP118
de Óbitos (MPS) 37
contratante
Sisob - Sistema
de Óbitos
(MPS), Tribunal Baixa de matrícula,
d1- d2-
de Justiça Confirmação de óbito SCB, Diape, Dipag bloqueio de E SGP, SGP118
16 12
Estadual, pagamento por óbito
familiar do
servidor
Dipag d2-1 Acerto financeiro S SGP, SGP118

MPS - Min.
d1- d2- Requisição de dados
Previdência Solicitação dados atuariais Dipag E SGP, SGP117
118 141 atuariais
Social
MPS - Min.
d2-
Previdência Dipag Dados atuariais S SGP, SGP117
30
Social

Retificação da DIRF,
RFB - Receita d1- Crítica da DIRF, recibo de d2-
Dipag recibo de entrega da E Atuar, SGP049
Federal do Brasil 20 entrega da DIRF 144
DIRF
Servidor,
autoridade,
servidor
d2- Declaração de
aposentado, Dipag S Atuar, SGP049
42 rendimentos
pensionista
civil,pensionista
judicial
DIRF - Declaração
RFB - Receita d1- d2-
DIRF validada Dipag Imposto Retido na S Atuar, SGP049
Federal do Brasil 34 90
Fonte

MTE - Min.
d1- d2-
Trabalho e RAIS validada Dipag RAIS S Atuar, SGP050
59 130
Emprego
MTE - Min.
d1- Crítica da RAIS, recibo de d2- Crítica da RAIS, recibo
Trabalho e Dipag E Atuar, SGP050
22 entrega da RAIS 28 de entrega da RAIS
Emprego

CAP - Controle
d1- Registros de entrada/saída
de Acesso de E STI
62 de colaboradores
Pessoas

CAP - Controle
d2- Dados cadastrais de
de Acesso de S STI
34 colaboradores
Pessoas
170
externa d1 d2

Sistema d1-
Dados entrantes E SGP
contratante 300

Sistema d2-
Dados saintes S SGP
contratante 300
171
Parte 2 – ISC
Código SGP Fonte da
Entidade externa Dados 1 Entidade Interna Código D2 Dados 2
D1 E/S informação
concurso autorizado, vagas

Comitê de Gestão vagas abertas por abertas, perfil requerido
d1-202 Seges d2-219 E ISC001
de Pessoas unidade organizacional por espaço ocupacional,
conteúdo programático
Instituição
concurso autorizado, vagas
executora de d1-207 diretrizes de concurso Seges d2-218 S ISC001
abertas
concurso
Instituição
resultado da primeira candidatos aprovados,
executora de d1-208 Diger, Seges d2-212 E ISC001
etapa do concurso candidatos "subjudice"
concurso
Participante do orientação sobre programa

d2-264 S ISC001
curso de formação de formação
homologação do resultado
Diger d2-244 E ISC001
final do concurso

competência, espaço
Seges d2-216 E ISC005
ocupacional

competência, espaço
Seges d2-216 S ISC006
ocupacional, servidor
avaliador de competências,
Seges d2-210 avaliado, competências- E ISC006
alvo
questionário de
Avaliador de
d2-277 mapeamento de S ISC006
competências
competências
questionário de
Avaliador de mapeamento de
d1-200 E ISC006
competências competências
preenchido
Consultoria de estilo de
d1-203 E ISC006
avaliação de perfis comportamento
relatório de perfil
Avaliado d2-284 S ISC006
profissional

necessidade de
Seges d2-259 desenvolvimento vinculada E ISC007
a espaço ocupacional

matriz de competências da
equipe, guia de
desenvolvimento de
competências
necessidade de
Seges d2-260 desenvolvimento vinculada E ISC061
a espaço ocupacional,
172
Código equipe SGP Fonte da

D1 E/S informação

Solicitação de ação Ação educacional

Instituição externa d1-209 Diger, Didec d2-201 E ISC062
educacional autorizada
Solicitação de ação
Unidade solicitante d1-247 E ISC062
educacional
Ação educacional
solicitada, guia de
desenvolvimento de
competências
necessidade de
desenvolvimento

recomendação para
alinhamento

Servidor, Currículo,
colaborador d1-238 certificado/diploma E ISC010
externo digitalizado
currículo validado,
Seges d2-231 certificado/diploma E ISC010
autenticado
relação de pessoas que

Usuário autorizado d2-283 atendam a critério de S ISC010
pesquisa

competências de espaço
ocupacional, perfil
Seges d2-217 profissional do cliente, S ISC008
plano de desenvolvimento
individual
demanda de
autodesenvolvimento,
cliente,. consultor, período
da consultoria
Cliente d1-201 avaliação de consultoria E ISC008

Unidade necessidades de
organizacional, d2-261 desenvolvimento de S ISC012
servidor competências
Unidade prioridades de
guia de desenvolvimento
organizacional, d1-246 desenvolvimento de Seges E ISC012
de competências
servidor competências

necessidades de
desenvolvimento de
Seduc d2-262 competências, guia de S ISC013
desenvolvimento de
competências
173

D1 programa, subprograma, E/S informação
Seduc d2-272 E ISC013
ação educacional

histórico de ações
educacionais, necessidades
Seduc d2-242 S ISC015
de desenvolvimento de
competências
Instrutor d1-210 projeto instrucional E ISC015
projeto instrucional
validado
autorização de ação
Didec d2-209 E ISC015
educacional

potenciais instrutores ou
instituições por área de
Instrutor externo,
d1-213 Solicitação de propostas Seduc/Secor d2-271 conhecimento, histórico de S ISC003
instituição
participações, ação
educacional
Instrutor externo ou
Didec, SA d2-251 E ISC003
instituição selecionada

Ação educacional, instrutor
Instrutor externo,
d1-212 Contrato/empenho SA d2-204 externo ou instituição S ISC018
instituição
selecionada.
Contrato Instrutor externo ou

Instrutor externo,
d1-211 assinado/empenho SA d2-250 instituição contratada, E ISC018
instituição
aceito dados da contratação

potenciais instrutores
Verificação de internos por área de
Instrutor interno d1-214 disponibilidade e Seduc/Sedup conhecimento, histórico de S ISC065
interesse participações, ação
educacional
Instrutor interno
Didec, SA d2-252 E ISC065
selecionado

Instrutor interno,
Ação educacional, instrutor
unidade d1-215 Contrato SA d2-205 S ISC066
interno
organizacional
Instrutor interno, Instrutor interno, dados

unidade d1-216 Contrato assinado SA d2-253 financeiros da contratação E ISC066
organizacional para folha de pagamento

potenciais fornecedores,
Fornecedor d1-205 Solicitação de propostas Seduc d2-269 S ISC017
ação educacional
174

D1 E/S informação
Segedam d1-225 Contrato assinado SA d2-233 Dados da contratação E ISC017

critérios de seleção de
participantes
critérios de seleção de
Seges d2-230 participantes do processo E ISC004
seletivo
Unidade
organizacional, divulgação da ação
d1-245 Seges d2-200 ação educacional S ISC004
Administração educacional
Pública
solicitacao de inscrição
Servidor d1-234 E ISC004
em processo seletivo
servidores inscritos,
pontuação do servidor
Seges d2-265 participante selecionado E ISC004
Participante do
processo seletivo,
d2-287 resultado da seleção S ISC004
unidade
organizacional

aprovação do anteprojeto,
fundamento, área de
Servidor d1-227 anteprojeto de pesquisa Seges d2-208 E ISC019
conhecimento, linha de
pesquisa
Entidade de
fiscalização
superior, área de conhecimento,
instituição, área de
universidade, linha de pesquisa,
d1-204 Diger, Seduc d2-249 conhecimento, linha de E ISC019
administração proposta de pesquisa
pesquisa, pesquisador
pública, científica
pesquisador
externo
propostas de pesquisas Linhas de pesquisa,

contratante d1-242 Diger, Seduc d2-255 S ISC019
científicas potenciais pesquisadores

curso de pós-graduação,
Seduc d2-232 pesquisa científica de cada E ISC020
participante
Portal contratante d2-290 pesquisa científica S ISC020

inscrição em processo
seletivo de bolsa de
estudos para pós-
graduação
175

D1 E/S informação
Servidor d2-246 indicação de pré-seleção S ISC035
aprovação do anteprojeto,
fundamento, área de
Servidor d1-227 anteprojeto de pesquisa Seges d2-208 E ISC035
conhecimento, linha de
pesquisa
Servidor d2-246 indicação de seleção S ISC035
comprovantes de
Servidor d1-230 SA d2-282 Reembolso E ISC035
pagamento
comprovação de
certificado, novas
participação em curso de
competências adquiridas,
pós-graduação,
Servidor d1-229 Saec d2-215 avaliação, pesquisa E ISC035
avaliação, pesquisa
científica de cada
científica de cada
participante
participante
registro de disseminação
de conhecimento

critérios de avaliação de
reação
critérios de avaliação de
reação da ação educacional
questionário de avaliação
Participante d2-276 de reação da ação S ISC022
educacional
avaliação de reação
Participante d1-220 E ISC022
preenchida
Participante,
Relatório de avaliação da análise estatística,
instrutor, d1-223 Seduc d2-206 S ISC022
ação educacional avaliação qualitativa
coordenador

critérios de avaliação para

pré-teste

Seduc d2-228 pré-teste da ação E ISC069
educacional
Seduc d2-200 ação educacional S ISC069
Participante d2-279 questionário de pré-teste S ISC069
176

D1 questionário de pré- E/S informação
Participante d1-221 E ISC069
teste preenchido
instrutor, Relatório de avaliação da análise estatística,

d1-218 Seduc d2-206 S ISC069
coordenador ação educacional avaliação qualitativa

pós-teste

Seduc d2-226 pós-teste da ação E ISC069
educacional
Participante,
unidade d2-278 questionário de pós-teste S ISC069
organizacional
Participante,
questionário de pós-
unidade d1-224 E ISC069
teste preenchido
organizacional
Participante,
análise estatística,
instrutor,
Relatório de avaliação da avaliação qualitativa,
coordenador, d1-223 Seduc d2-207 S ISC069
ação educacional análise comparativa entre
unidade
pré-teste e pós-teste
organizacional

Seduc d2-200 ação educacional S ISC070
demanda de suporte
organizacional,
recomendação de alteração
do projeto instrucional

projeto pedagógico
solicitação de diárias e
autorizado, lista de
Segedam, Arint d1-226 passagens, assistência a Sedup d2-274 S ISC024
freqüência, papéis de
participante estrangeiro
trabalho
Unidade
organizacional, divulgação da ação
d1-245 Sedup ação educacional S ISC024
Administração educacional
Pública
processo executivo da
processo executivo da ação
ação educacional,
participante d1-219 Sedup d2-256 educacional, material de S ISC024
material de leitura
leitura prévia indicado
prévia
Sedup recurso logístico necessário E ISC024
Unidade de apoio d2-281 recurso logístico necessário S ISC024
recurso logístico
Unidade de apoio d1-243 E ISC024
reservado

ação educacional iniciada,
Sedup d2-202 E ISC025
ação educacional
177
Código concluída, SGP Fonte da

Entidade externa Dados 1 Entidade Interna Código D2 Dados 2 ocorrências da
D1 ação educacional, medidas E/S informação
corretivas e preventivas,
justificativas de ausência

ocorrências da ação
educacional, registros de
freqüência e justificativas,
Sedup d2-291 informações sobre S ISC068
pagamento, relatório de
avaliação da ação
educacional
relatório final de ação
educacional, conteúdo
Sedup d2-285 gerado em ação E ISC068
educacional, metadados,
atestos para pagamento
Relatório final de ação

Seges, Seduc d2-292 S ISC068
educacional
Dipag, SA d2-293 atestos para pagamento S ISC068
conteúdo gerado em ação

Portal contratante d2-222 S ISC068
educacional, metadados

freqüência em ação
Saec educacional, E ISC027
aproveitamento
freqüência em ação
Instrutor,
d1-217 educacional, E ISC027
coordenador
aproveitamento
participante d2-243 histórico educacional S ISC027

Unidade
solicitacao de inscrição
solicitante, d1-248 E ISC028
em ação educacional
servidor
inscrição validada em ação

Saec d2-248 E ISC028
educacional
unidade
matrícula em ação
solicitante, d2-220 S ISC028
educacional
matriculado
unidade indeferimento,
d2-245 S ISC028
solicitante, inscrito fundamento

participante, certificado de ação

d1-222 certificado assinado Saec d2-213 S ISC029
instrutor educacional

178

D1 documento digital, E/S informação
metadados

solicitação de ação
Servidor, unidade d1-241 E ISC031
educacional externa
deferimento do pedido,
fundamento, ação
educacional externa,
servidor
análise dos pré-requisitos,

Servidor, unidade d2-294 S ISC031
fundamento, saneamento
Autorização de participação
em evento externo
solicitação de inscrição,
Fornecedor d2-289 S ISC031
empenho
Servidor d2-296 confirmação de inscrição S ISC031
certificado digitalizado,
Servidor d1-249 metadados, avaliação de E ISC031
reação
Fornecedor d1-250 fatura Saec d2-297 atesto da fatura E ISC031
Fornecedor d1-251 ordem bancária SA/ISC d2-298 dados de pagamento S ISC031
Saec d2-299 encerramento do processo E ISC031

solicitação de licença
Servidor d1-235 capacitação, ação E ISC032
educacional pretendida
fundamento, ação
educacional externa,
servidor

Servidor d2-302 S ISC032
análise da pertinência de
ISC032,
SCV/Diape, - d2-303 solicitação de licença S
SGP062
capacitação
concessão da licença- ISC032,

SCV/Diape,- d2-304 E
capacitação SGP062
179

Entidade externa
Servidor, Portal Dados 1 Entidade Interna Código D2 Dados 2
licença-capacitação
D1 E/S informação
ISC032,
contratante SCV/Diape d2-305 concedida, dados para S
SGP062
(Bcontratante) publicação
notificação de
ISC032,
Servidor Saec d2-306 comprovação da licença- S
SGP062
capacitação
certificado digitalizado,
ISC032,
Servidor d1-252 metadados, avaliação de Saec E
SGP062
reação
ISC032,
Saec, SCV/Diape d2-299 encerramento do processo E
SGP062

solicitação de
autorização de bolsa

Concessão da bolsa de
idiomas
solicitação de deferimento do pedido,

Servidor d1-253 ressarcimento de custeio Saec d2-310 fundamento, custos de E ISC033
em estudo de idioma estudo de idioma
ressarcimento deferido,
SA/ISC d2-311 S ISC033
custos de estudo de idioma
dados do pagamento
SA/ISC d2-312 E ISC033
efetuado
dados do pagamento
efetuado
Saec d2-314 vencimento do processo S ISC033
conclusão da bolsa,
Servidor d2-315 comprovante de conclusão E ISC033
digitalizado, metadados
Saec d2-299 encerramento do processo E ISC033

solicitação de regime
especial de
Servidor d1-236 cumprimento de jornada E ISC034
de trabalho, ação
educacional pretendida
fundamento, ação
educacional pretendida,
servidor
180

D1 análise dos pré-requisitos, E/S informação
parecer sobre alinhamento

Saec d2-319 da pós-graduação E ISC034
pretendida
concessão do regime
ISC034,
SCV/Diape, - d2-320 especial de cumprimento E
SGP091
de jornada de trabalho
Servidor, Portal
regime especial concedido, ISC034,
contratante SCV/Diape d2-321 S
dados para publicação SGP091
(Bcontratante)
notificação de
ISC034,
Servidor SCV/Diape d2-322 comprovação do regime S
SGP091
especial
comprovante de
ISC034,
Servidor d1-254 participação na ação Saec, SCV/Diape E
SGP091
educacional
ISC034,
Saec, SCV/Diape d2-299 encerramento do processo E
SGP091

181
Anexo 8 – Requisitos Funcionais: Quadro de Processos de Trabalho

Quantidade
Macroprocesso Processo
Subprocessos
Gestão de demandas de pessoal 1
Planejamento em gestão de pessoas
Gestão do clima organizacional 5
(Diesp/Segep)
Subtotal 6
Seleção de novos servidores 1
Seleção e integração de novos servidores
(Sesel/ISC)
Subtotal 1
Descrição de espaços ocupacionais 1
Mapeamento de perfis profissionais 1
Diagnóstico organizacional de necessidades de desenvolvimento 3
Gestão de competências
Alinhamento de modelo de gestão de pessoas por competências 1
(Diesp/Segep)
Gestão de banco de competências 1
Consultoria para autodesenvolvimento 1
Subtotal 8
Planejamento educacional 3
Seleção e contratação de instrutores e serviços educacionais 5
Seleção de participantes 1
Produção do conhecimento e inovação 3
Educação corporativa
Avaliação de programas educacionais 3
(ISC)
Coordenação executiva 3
Serviços de secretaria 4
Incentivo à educação continuada 4
Subtotal 26
Gestão de cadastros de pessoas 8
Controle de quadro de pessoal 12
Controle de lotação 1
Gestão de desempenho profissional 4
Gestão de acompanhamento funcional Gestão de reconhecimento profissional 2
(Diesp e Dilpe/Segep) Controle de reconhecimento por mérito 3
Emissão de documentos 3
Gestão de estágio estudantil 3
Controle de reconhecimento por mérito 3
Subtotal 42
Gestão do desempenho profissional e programa Gestão do Planejamento de Atividades 10
de reconhecimento (Diesp Segep)
Gestão de desempenho profissional 10

Gestão de reconhecimento profissional 5
Subtotal 25
Concessão de afastamentos e licenças 14
Concessão de vantagens e adicionais 8
Registro de averbações 3
Gestão de direitos e vantagens
Concessão de benefícios 17
(Diape/Segep)
Gestão de cadastros de aposentados e pensionistas civis 2
Concessão de aposentadorias e pensões civis 7
Subtotal 51
Gestão de pagamento de pessoal Gestão de folha de pagamento 12
(Dipag/Segep; ISC) Auditoria de folha de pagamento 1
182
Emissão de informações funcionais e institucionais 3

Controle de frequência 3
Controle de férias 2
Gestão do pagamento de auxílio financeiro aos alunos de programa de formação
1
Subtotal 22
Perícias em Saúde 1
Exame Periódico de Saúde 1
Gestão da saúde (Dsaud/Segep)
Atendimento ambulatorial: médico, odontológico, enfermagem e psicossocial 4
Subtotal 6
Total 187
Unidade Código Nativa-

Macroprocesso Processo Subprocesso Finalidade
responsável Subproc. mente
Distribuição de novas vagas Consolidar as demandas das unidades
no quadro de pessoal e por novos servidores, levantar os
levantamento de vacância cargos vagos e estimar os cargos que
atual e futura ficarão vagos no horizonte de
Gestão de demandas de planejamento, distribuir as novas Diesp SGP133 SIM
pessoal vagas no quadro de pessoal e
encaminhar para concurso público.
Cadastrar as perguntas que farão

Cadastro de Perguntas, logins parte da pesquisa, assim como a lista
de usuários e respectivas de logins para usuários e suas Diesp SGP074
NÃO
senhas; respectivas senhas de acesso.
Planejamento em Realização da Pesquisa de Realizar pesquisa de opinião de

gestão de pessoas Clima; satisfação do servidor com a Diesp NÃO
instituição.
Resultados e estudos Resultados da Pesquisa e
Gestão do clima estatísticos; possibilidades de estudos estáticos
Diesp NÃO
organizacional dos índices de respostas e
participação
Cadastramento e Cadastramento e acompanhamento
acompanhamento de Planos de Planos de Ação direta ou
de Ação; indiretamente ligados às Pesquisas de Diesp NÃO
Climas
Armazenamento e estudo Armazenamento histórico das
histórico de pesquisas pesquisas, incluindo respostas,
passadas estatísticas e cruzamento de dados Diesp NÃO
entre diferentes Pesquisas
Seleção de novos Seleção de novos Seleção de novos servidores Selecionar os melhores profissionais
para o contratante. Seges ISC001 SIM
servidores servidores
Descrição de espaços Facilitar a compreensão do negócio
ocupacionais da unidade organizacional, subsidiar
o planejamento do
autodesenvolvimento, subsidiar a
Gestão de Descrição de espaços gestão dos processos corporativos de
Diesp ISC005 NÃO
competências ocupacionais seleção, desenvolvimento,
movimentação, reconhecimento e
desempenho dos servidores.
Mapeamento de perfis Subsidiar o planejamento do

profissionais autodesenvolvimento e a gestão dos
Gestão de Mapeamento de perfis processos corporativos de seleção,
Diesp ISC006 SIM
competências profissionais desenvolvimento, movimentação,
reconhecimento e desempenho dos
servidores.
183

Diagnóstico de necessidades Priorizar necessidades de
de desenvolvimento a partir desenvolvimento e subsidiar o
do planejamento estratégico planejamento das ações Diesp ISC007 NÃO
educacionais.
Diagnóstico de necessidades Priorizar necessidades de
Diagnóstico
do mapeamento de planejamento das ações Diesp ISC061 NÃO
Gestão de organizacional de
competências educacionais.
competências necessidades de
desenvolvimento
Diagnóstico de necessidades Validar e priorizar necessidades de
de demandas de unidades planejamento das ações
organizacionais internas ou educacionais. Diesp ISC062 NÃO
externas
Alinhamento de modelo de Alinhar às estratégias do contratante

Alinhamento de gestão de pessoas por os processos corporativos de seleção,
Gestão de modelo de gestão de competências integração, desenvolvimento,
movimentação, gestão de Diesp ISC009 NÃO
competências pessoas por
competências desempenho e reconhecimento.
Identificação de detentores Identificar pessoas, internas ou

Gestão de Gestão de banco de de competências externas, detentoras de
competências necessárias à Diesp ISC010 SIM
competências competências
instituição.
Prestação de consultoria para Apoiar o desenvolvimento de
Gestão de Consultoria para autodesenvolvimento servidores com orientação para o
autodesenvolvimento, por meio de Diesp ISC008 NÃO
competências autodesenvolvimento
“coach” interno ou externo.
Elaboração de guia de Manter atualizado o guia de ações
desenvolvimento de convencionais e não-convencionais Seduc ISC012 NÃO
competências de aprendizagem.
Elaboração do plano de ações Planejar as ações educacionais
Educação Planejamento educacionais organizadas em programas e
corporativa educacional subprogramas voltados para Seduc e Sedup ISC013 SIM
desenvolvimento de competências
das unidades.
Elaboração de projeto Planejar, documentar e avaliar o
instrucional projeto instrucional. Seduc e Sedup ISC015 SIM
Seleção de instrutores Selecionar instrutores externos ou

externos ou instituições para instituições para ações educacionais Seduc e Sedup ISC003 SIM
ações educacionais validadas.
Contratação de instrutores Contratar instrutores externos ou

externos ou instituições para instituições selecionadas. SA ISC018 SIM
ações educacionais
Seleção e contratação Seleção de instrutores Selecionar instrutores internos para

Educação internos para ações ações educacionais validadas.
de instrutores e Seduc e Sedup ISC065 SIM
corporativa
serviços educacionais educacionais
Contratação de instrutores Contratar instrutores internos
internos para ações selecionados. SA ISC066 SIM
educacionais
Seleção e contratação de Selecionar e contratar produtos e

produtos e serviços serviços educacionais para ações Seduc e Sedup ISC017 SIM
educacionais educacionais validadas.
Seleção de participantes Selecionar participantes de ações
Educação Seleção de educacionais e gerir processo Sesel ISC004 SIM
corporativa participantes seletivo.
Produção do Fomento à pesquisa científica Estimular a produção de

Educação conhecimento científico e a inovação Seduc e Sedup
conhecimento e ISC019 NÃO
corporativa corporativa.
inovação
184

Realização de cursos de pós- Oferecer formação pós-graduada aos
graduação servidores, promover pesquisa
científica e inovação corporativa. Seduc e Sedup ISC020 NÃO
Concessão de bolsa de pós- Estimular formação pós-graduada dos

graduação servidores, promover pesquisa
científica e inovação corporativa. Sepos ISC035 NÃO
Avaliação de reação de ações Avaliar o nível de satisfação do

educacionais participante e do instrutor com a Seduc e Sedup ISC022 SIM
ação educacional.
Avaliação de resultados de Avaliar o nível de aplicação das

ações educacionais competências desenvolvidas, pelo
participante, na ação educacional e Seduc e Sedup ISC069 NÃO
Educação Avaliação de programas impacto produzido na organização.
corporativa educacionais
Coordenação pedagógica de Acompanhar ação educacional no seu

ação educacional conteúdo pedagógico, observando o
desempenho do facilitador e do Seduc e Sedup ISC070 NÃO
participante, para fins de
realinhamento.
Coordenação e execução da Adotar medidas prévias necessárias à

etapa pré-evento de ações realização da ação educacional. Seduc e Sedup ISC024 SIM
educacionais
Coordenação e execução de Acompanhar a execução do evento

evento de ações educacionais presencial Sedup ISC025 NÃO
presenciais
Coordenação e execução de Cadastrar, planejar e ativar a ação
evento de ações educacionais educacional no LMS e acompanhar a
a distância execução do evento. Seduc SIM
Educação Monitoria de evento em EaD Apoiar os participantes na

Coordenação executiva
corporativa ambientação da plataforma EaD,
apoio nas dificuldades operacionais
dos participantes, acompanhamento Seduc SIM
de desempenho.
Tutoria em evento EaD Atuação como professor no curso

EaD, mediando debate, tirando Seduc SIM
dúvidas e corrigindo as atividades.
Coordenação e execução da Adotar medidas necessárias após

etapa pós-evento de ações realização da ação educacional. Seduc e Sedup ISC068 NÃO
educacionais
Manutenção de histórico Comprovar currículo educacional e
educacional registrar desenvolvimento de Saec ISC027 SIM
competências.
Processamento de matricula Efetivar inscrição e confirmar

em ação educacional matricula dos participantes em ação Saec ISC028 NÃO
educacional.
Educação
Serviços de secretaria
corporativa Certificação em ação Comprovar participação em ação
educacional educacional. Saec ISC029 NÃO
Manutenção de Manter documentos digitais das

documentação educacional ações educacionais, com registro de
Saec ISC030 NÃO
metadados que proporcionem
pesquisa documental.
185

Participação em ações Verificar pertinência para
educacionais externas participação de servidor em ação
educacional externa, a pedido, para
captação e intercâmbio de
competências; autorizar a
participação; providenciar inscrição e Saec ISC031 NÃO
outros recursos; receber
comprovação de participação,
avaliação e efetuar pagamento do
prestador de serviço.
Análise de pertinência para Verificar pertinência para concessão

concessão de licença de afastamento de servidor para
capacitação dedicação à capacitação pretendida. Saec ISC032 NÃO
Educação Incentivo à educação
corporativa continuada
Análise de pertinência para Verificar pertinência para
ressarcimento de custeio em ressarcimento de custeio na
estudo de idioma estrangeiro participação em cursos de Saec ISC033 NÃO
desenvolvimento ou aprimoramento
em idiomas.
Análise de pertinência para Verificar pertinência para concessão

concessão de regime especial de regime especial de jornada de
de jornada de trabalho trabalho para o servidor se dedicar a
cursos de Pós-Graduação de interesse Saec ISC034 NÃO
do contratante e graduação em
Direito.
Alteração de dados cadastrais Incluir, alterar e excluir dados

cadastrais de autoridade e servidor
ativo e excluir dependentes. SGF/Diape SGP103 SIM
Bloqueio de pagamento de Bloquear o pagamento de

eleitores em débito com a autoridade, servidor ativo, servidor
Justiça Eleitoral aposentado ou pensionista civil em SGF/Diape SGP114 NÃO
débito com a Justiça Eleitoral.
Consulta de vínculo funcional Proporcionar aos órgãos empresas da
com o contratante Administração Pública consulta
eletrônica para confirmação de
vínculo funcional com o contratante
de servidor daquele órgão/empresa, SGF/Diape SGP119 NÃO
com o objetivo de prevenir
acumulação ilícita de cargos ou
empregos públicos.
Gestão de
Gestão de cadastros de
acompanhamento Digitalização de documentos Armazenar documentos de servidor
pessoas
funcional de servidor na pasta funcional digital. SGF/Diape SGP121 NÃO
Recebimento e arquivamento Receber e manter as declarações de

de declaração de bens e bens e rendas de servidor ocupante
rendas de cargo comissionado ou função de SGF/Diape SGP087 NÃO
confiança.
Recondução de servidor Providenciar recondução de servidor
ao cargo anterior, durante período de
estágio probatório em outro órgão. SGF/SCV/Diape SGP127 SIM
Registro de dependentes Registrar dependentes de servidor e

seus representantes legais. SPA/Dipag SGP092 SIM
Reintegração de servidor Providenciar reintegração de servidor

demitido, por determinação
SCV/Diape SGP126 SIM
administrativa ou judicial.
186

Controle de ocupação de Registrar e controlar as designações,
função de confiança substituições temporárias,
interinidade e dispensas das funções Dipag SGP040 NÃO
de confiança.
Controle de vacância de cargo Controlar vacância de cargo

comissionado comissionado Dipag SGP041 NÃO
Controle de vacância de cargo Acompanhar e controlar

efetivo preenchimento e vacância de cargos
do quadro de pessoal efetivo. Diesp SGP042 NÃO
Controle individual de vagas Vincular cargos e funções de

do quadro de pessoal confiança à estrutura organizacional,
mantendo histórico de ocupação da Diesp SGP132 SIM
vaga.
Enquadramento em novo Adaptar quadro de vagas a novo
plano de carreira plano de carreira e enquadrar os
servidores de acordo com o novo Diesp SGP124 SIM
plano.
Gestão de Provimento de cargo Prover cargos comissionados.
Controle de quadro de comissionado /Diape SGP078 SIM
acompanhamento
pessoal
funcional
Provimento de cargo efetivo Prover cargos vagos do Quadro de
Pessoal do contratante com
candidatos aprovados em concurso , Diape SGP079 SIM
público.
Provimento de cargos de Prover cargos de procuradores do
procuradores do Ministério ministério público e de auditores do
Público e de auditores do contratante, com candidatos Diape SGP077 SIM
contratante aprovados em concurso público.
Realização de progressão e Realizar progressão e promoção de

promoção de servidor servidor. Diesp SGP084 SIM
Provimento de cargos de Prover cargos de ministros.

ministros Diape SGP099 NÃO
Registro de carreiras, cargos e Manter histórico da evolução de

funções carreiras, cargos e funções Diesp SGP131 NÃO
comissionadas.
Remoção de servidor Remover o servidor, a pedido ou de

ofício, com ou sem mudança de sede. Diesp/
SGP112 NÃO
SCV/Diape
Acompanhamento da Manter histórico da evolução da

estrutura organizacional estrutura organizacional do
Gestão de contratante, prevendo, para cada
acompanhamento Controle de lotação unidade organizacional, operações de SCV/Diape SGP130 NÃO
funcional criação, extinção, subdivisão,
renomeação, transformação.
Controle de frequência de Controlar frequência de servidor

servidor cedido cedido a outro órgão da Dipag SGP037 NÃO
Administração Pública.
Controle de frequência de Controlar frequência de servidor,

Gestão de servidor manter escala de horários e efetuar
acompanhamento Controle de frequência possíveis descontos banco de horas. Dipag SGP038 SIM
funcional
Correção dos lançamentos no Corrigir erros ocorridos nos

banco de horas dos servidores lançamentos no banco de horas do Dipag SGP044 SIM
do contratante servidor.
187

Comunicação de férias Registrar férias de autoridade ou
servidor, e, apenas para autoridade,
converter dias de férias em pecúnia, Dipag SGP120 SIM
com efeitos financeiros e de
Controle de férias frequência.
Registro de alteração ou Registrar alteração ou interrupção de

interrupção de férias férias de autoridade ou servidor. Dipag SGP043 SIM
Cadastramento de servidores Incluir os servidores que tomam

no estágio probatório posse no Tribunal no processo de Diesp SGP004 SIM
estágio probatório.
Cadastramento dos critérios Determinar os critérios de avaliação
avaliativos para cada grupo de servidor. Diesp NÃO
Realização das avaliações Calcular o período de avaliação,

semestrais de estágio considerando os eventos que
Gestão de probatório suspendem o estágio probatório;
acompanhamento registrar as avaliações de estágio
funcional probatório pelas chefias imediatas; Diesp Sim
titular da unidade emitir
concordância com a avaliação e
servidor ter ciência da avaliação
Gestão do estágio
probatório Monitoramento das Controlar o cumprimento dos prazos
avaliações para realização das avaliações;
Acompanhar a avaliações de servidor Diesp SIM
em estágio probatório.
Análise dos resultados das Orientar decisões relativas à

avaliações de estágio aprovação ou reprovação do s
probatório reprovação do servidor no estágio Diesp SIM
probatório..
Comunicações Orientar os servidores
Diesp SIM
Extração de relatórios Analisar dados
Homologar os resultados Diesp NÃO
Publicar a estabilidade
Emissão de carteira de Emitir Carteira de Identidade
identidade funcional Funcional de autoridade ou servidor. SGF/Diape SGP046 NÃO
Gestão de Emissão de certidão e Emitir certidão e declaração funcional

Emissão de SGF, SCV
acompanhamento declaração funcional solicitada por autoridade ou servidor. SGP047 NÃO
documentos /Diape
funcional
Emissão de crachá Emitir crachá para servidor ou

estagiário. SGF/Diape SGP048 NÃO
Gestão de contrato de estágio Promover contratação, treinamento,

estudantil controle de vagas e freqüência de Diesp SGP053 NÃO
estagiário.
Gestão de estágio Controle de vagas de estágio Gerenciar recrutamento e seleção
Gestão de estudantil estudantil de estagiários. Diesp SGP123 NÃO
acompanhamento
funcional Gestão da folha de Criação e modificações na folha de
pagamentos pagamento dos estagiários Diesp NÃO
Controle de Concessão de distintivo por Conceder distintivo de tempo de

reconhecimento por tempo de serviço serviço a servidor com vinte ou mais SCV/Diape SGP034 NÃO
mérito anos de serviço.
188

Concessão de medalha prêmioConceder medalha-prêmio a
autoridade ou servidor que tenha
completado cinquenta anos de SCB/Diape SGP035 NÃO
serviço sem ter cometido falta grave.
Registro de elogio ou Registrar elogios ou penalidades nos

penalidade assentamentos funcionais do SGF/Diape SGP128 SIM
servidor.
Realização de planejamento Permitir que a chefia imediata ou seu
de atividades com o servidor - substituto cadastre e atribua tarefas a
Registro de tarefas atribuídas cada servidor de sua unidade durante
pelo chefe imediato a cada o período avaliativo. Diesp NÃO
servidor
Alinhamento das atividades a Vincular as tarefas/atividades ao

serem distribuídas para os período avaliativo, ao planejamento
servidores com o estratégico do Tribunal e ao sistema Diesp NÃO
planejamento estratégico do de planejamento do TCU (sisplan)
TCU
Permitir o cadastramento de
Cadastramento de tarefas/atividades pelo gestor para
atividades/tarefas sua unidade; permitir o
cadastramento de tarefas/atividades
para uma unidade ou várias unidades
pelo setor responsável; permitir o
registro, para cada tarefa, de: data de Diesp NÃO
início planejado, data de início
efetivo, término planejado, término
efetivo, padrão de desempenho
esperado, observações, status e
Gestão do complexidade/dificuldade
Desempenho Gestão do
Profissional e Planejamento de Otimizar o acordo de metas entre
Programa de atividades Utilização de dados chefia e servidor, por meio da busca
Reconhecimento constantes de outros sistemas de dados constantes da base de
do TCU dados do contratante para sua Diesp NÃO
alimentação (via Sinergia, GRH,
ISCnet, e-tcu e outros sistemas
institucionais)
Cadastramento de tarefas que Possibilitar ao servidor que se

possam ser requisitadas por candidate para a realização de
qualquer servidor de uma determinada tarefa Diesp NÃO
mesma unidade
Comunicações enviadas Gerar comunicações eletrônicas

automaticamente por e-mail automáticas aos chefes imediatos
para chefia imediata e para após a proposição de servidor da sua
servidores equipe para a realização de
determinada tarefa; gerar SIM
comunicações eletrônicas
automáticas aos servidores após a
inclusão ou a atualização de tarefas
em seu acordo de metas.
Autorização da chefia para Permitir a inclusão de tarefa para a
realização de tarefa solicitada qual o servidor se candidatou, em seu
por servidor acordo de metas, após a autorização Diesp NÃO
da respectiva chefia.
189

Analise dados relativos aos Armazenar dados relativos ao
planejamentos de histórico de tarefas atribuídas ao
atividades/tarefas servidor; fornecer relatórios
gerenciais a partir dos dados
constantes dos acordos de metas da
equipe de cada unidade a definir, tais Diesp NÃO
como: Relatório de desempenho
individual do servidor e Relatório de
desempenho da Unidade/Subunidade
Acompanhamento dos Permitir atualizações de tarefas

planejamentos pactuadas; permitir o
realizados/monitoramento acompanhamento das tarefas
dos registros acordadas com visualizações
especificadas para os perfis: servidor,
gestor e área responsável pelo
gerenciamento do processo de gestão
do desempenho; permitir a
visualização do status de cada tarefa,
tais como: tarefa solicitada, atribuída,
aceita, em andamento, não aceita, Diesp NÃO
cancelada, entregue concluída,
entregue não concluída.Possibilitar a
realização de consultas, com geração
de relatórios, pela área responsável
por gerenciar e operacionalizar a
gestão de desempenho, tais como:
acordos de metas por período, por
unidade, por servidor, entre outras
Acompanhamento pela área Gerar comunicação automática ao

responsável dos setor responsável por gerenciar e
planejamentos realizados com operacionalizar a gestão de
servidores para os quais o desempenho informando as
desempenho foi considerado repactuações ocorridas em acordos Diesp NÃO
insuficiente de metas de servidores para os quais
o desempenho foi considerado
insuficiente
Gerenciamento de Permitir a edição e parametrização

instrumentos e processos de dos instrumentos avaliativos; acessar
avaliação de desempenho funcionalidades que possibilitem
alterar a lotação de servidores para
fins de realização de avaliação;
cadastrar avaliadores e avaliadores Diesp NÃO
substitutos, incluir servidores, para
serem avaliados; permitir o
cadastramento do cronograma das
etapas;
Avaliação de
desempenho
Avaliação de Realização da avaliação de Prover recursos para a realização de
desempenho desempenho do servidor. avaliações de desempenho
semestrais dos servidores avaliáveis
pelos respectivos avaliadores, para Diesp SIM
fins de gratificação de desempenho
Definição de pesos e fatores Possibilitar a definição pelos gestores

avaliativos por servidor e suas instâncias hierárquicas dos
fatores avaliativos e de seus Diesp SIM
respectivos pesos;
190

Realização da autoavaliação Permitir ao avaliador ou ao avaliador
substituto determinar se deseja que
os servidores da sua unidade
preencham autoavaliação; prover Diesp SIM
recursos para a realização da
autoavaliação pelos servidores
Atribuição de conceitos de possibilitar a indicação dos conceitos

avaliação de desempenho avaliativos atribuídos a cada fator
pelos chefes imediatos e instâncias Diesp NÃO
superiores;
Monitoramento da avaliação verificar automaticamente, no
de desempenho momento da avaliação, se os
conceitos atribuídos pelo dirigente da
unidade não ultrapassam o limite
máximo; permitir ao dirigente da
unidade realizar simulações das
avaliações dos servidores para
verificar se a média final da unidade
não ultrapassa o limite máximo para Diesp NÃO
sua unidade; impedir a homologação
dos conceitos aos servidores lotados
em unidade cujo cálculo numérico
correspondente aos conceitos
atribuídos houver ultrapassado o
limite máximo permitido
Cálculo da gratificação de permitir o cálculo da parcela variável

desempenho da gratificação de desempenho de Diesp SIM
cada servidor
Comunicações Gerar comunicações eletrônicas aos Diesp SIM

gestores; permitir o gerenciamento
de mensagens eletrônicas a serem
enviadas .
Análise dos resultados das gerar relatórios gerenciais e

avaliações de desempenho estatísticos necessários ao setor
responsável por gerenciar e Diesp NÃO
operacionalizar a gestão de
desempenho;
Fornecimento de dados para repassar o percentual de gratificação

outros sistemas do Tribunal de desempenho para folha de
pagamento; repassar para o
programa de reconhecimento os
pontos a que os servidores têm Diesp SIM
direito, no que se refere à avaliação
de desempenho atribuída
Controle de fontes e Controlar o ciclo de vida (criação,

incentivos de reconhecimento alteração, exclusão) das fontes de
pontos de reconhecimento e dos Diesp SGP138 NÃO
Gestão de incentivos institucionais.
reconhecimento
Gestão da aquisição de pontos Gerenciar a aquisição de pontos de
profissional
de reconhecimento e da reconhecimento e a utilização de
utilização de incentivos incentivos institucionais. Diesp SGP139 NÃO
Gestão de direitos e Concessão de Autorização de afastamento Autorizar afastamento a servidor para Saec, SGP006 NÃO
vantagens afastamentos e licenças para estudo ou missão no estudo ou missão no exterior. SCV/Diape
exterior
191

Autorização de afastamento Autorizar afastamento a servidor que
para exercício de mandato tenha sido eleito para o exercício de SCV/Diape SGP007 NÃO
eletivo mandato eletivo.
Autorização de afastamento Autorizar afastamento a servidor

para participação em convocado para integrar
competição desportiva representação desportiva nacional SCV/Diape SGP008 NÃO
para participar em competição
desportiva.
Autorização de afastamento Autorizar afastamento a servidor para

para participação em participar em programa de formação.
programa de formação SCV/Diape SGP009 NÃO
Autorização de cessão de Autorizar a cessão de servidor para

servidor que preste serviço a outro órgão
SCV/Diape,
público, entidade ou organismo SGP032 NÃO
Dipag
internacional.
Concessão de dispensa de Conceder a servidor dispensa de

ponto ponto para participar de eventos SCV/Diape SGP107 NÃO
autorizados.
Concessão de licença para Conceder licença para atividade

atividade política política. SCV/Diape SGP061 NÃO
Concessão de licença para Conceder, com a respectiva

capacitação remuneração, por até três meses, a
licença para participar de curso de SCV/Diape SGP062 NÃO
capacitação profissional.
Concessão de licença para Conceder licença para desempenho

desempenho de mandato de mandato classista. SCV/Diape SGP063 NÃO
classista
Concessão de licença para Conceder licença a servidor

serviço militar convocado para o serviço militar. SCV/Diape SGP064 NÃO
Concessão de licença para Conceder a servidor licença para

tratar de interesses tratar de interesses particulares.
SCV/Diape SGP066 NÃO
particulares
Concessão de licença por Conceder licença a servidor para

motivo de afastamento do acompanhar cônjuge ou companheiro
cônjuge que foi deslocado para outro ponto
do território nacional, para o exterior SCV/Diape SGP060 NÃO
ou para o exercício de mandato
eletivo dos Poderes Executivo ou
Legislativo.
Concessão de licença prêmio Conceder a servidor licença prêmio

por assiduidade por assiduidade. SCV/Diape SGP069 NÃO
Interrupção de licença ou Interromper, a pedido do servidor ou

afastamento por interesse do Tribunal, gozo de SCV/Diape SGP136 NÃO
licença ou afastamento.
Concessão de adicional por Conceder a servidor adicional por
prestação de serviço prestação de serviço extraordinário. SCV/Diape SGP113 NÃO
extraordinário
Gestão de direitos e Concessão de Concessão de adicional de Conceder a servidor adicional de

vantagens vantagens e adicionais insalubridade, periculosidade insalubridade, periculosidade ou
ou atividades penosas atividades penosase adicional SCV/Diape SGP101 NÃO
eadicional noturno noturno.
192

Concessão de auxílio-moradia Conceder ressarcimento das despesas
com aluguel de moradia ou
hospedagem, comprovadamente
realizadas por servidor ocupante de SCV/Diape SGP105 NÃO
função de confiança.
Concessão de direitos Reconhecer, com efeito financeiro

financeiros retroativos e/ou retroativo e/ou futuro, direito de
futuros autoridade, servidor, servidor SCV, SCB/Diape SGP033 NÃO
aposentado ou pensionista civil.
Concessão de incorporação de Conceder incorporação de função de
função de confiança. confiança SCV/Diape SGP058 NÃO
Concessão de incorporação de Conceder incorporação de vantagem

vantagem pessoal de servidor pessoal de servidor aposentado em
aposentado decorrência de critérios previstos em -SCB/Diape SGP023 SIM
dispositivos legais.
Concessão de indenização de Conceder ressarcimento das despesas

transporte realizadas por servidor em
decorrência da utilização de meios
próprios de locomoção, para Dipag SGP070 SIM
desincumbir-se de serviços externos.
Concessão e revisão de Conceder e revisar a concessão de

adicional por tempo de anuênio a servidor que tiver
serviço completado o interstício até SCV/Diape SGP115 SIM
08/03/99.
Averbação de tempo de Averbar tempo de serviço externo
serviço prestado por servidor e registrar
relação de salários-de-contribuição
ou remunerações de autoridade ou SCV/Diape SGP031 NÃO
servidor, antes do vínculo com o
contratante.
Reconhecimento de férias Reconhecer férias relativas a tempo
Gestão de direitos e de serviço prestado em outro Órgão
Registro de averbações ou entidade da Administração SCV/Diape SGP089 SIM
vantagens
Pública.
Revisão de averbação de Efetuar revisão de averbação de
tempo de serviço tempo de serviço de autoridade,
servidor ativo ou aposentado a partir
da solicitação do interessado ou por SCV-SCB/Diape SGP096 SIM
determinação legal.
Gestão de direitos e Concessão de Concessão de auxílio-funeral Conceder auxílio-funeral decorrente

vantagens benefícios do falecimento de autoridade,
servidor ativo ou servidor SPI/Dipag SGP026 SIM
aposentado.
Concessão de auxílio- Conceder auxílio-natalidade a
natalidade autoridade ou servidor por motivo de SPI/Dipag SGP027 NÃO
nascimento de filho.
Concessão de auxílio-reclusão Conceder auxílio-reclusão à família de

autoridade ou servidor que se
encontra cumprindo pena de SPI/ SPA /Dipag SGP028 SIM
detenção ou reclusão.
Cancelamento de auxílio- Cancelar benefício de auxílio- SPA/Dipag SGP109 SIM

alimentação alimentação de servidor que o receba
de outro órgão.
193

Cancelamento de jornada de Cancelar redução de jornada de
trabalho reduzida trabalho, com reversão à jornada de SCV/Diape SGP111 SIM
trabalho normal.
Concessão de assistência pré- Conceder assistência pré-escolar a

escolar autoridade ou servidor ativo. SPA/Dipag SGP104 SIM
Concessão de auxílio- Conceder benefício em pecúnia a

transporte servidor pela utilização de transporte
coletivo no deslocamento residência- Dipag SGP106 SIM
trabalho-residência.
Concessão de estágio Conceder estágio supervisionado a

supervisionado a servidor servidor formando do curso de nível SCV/Dilpe SGP108 SIM
estudante médio ou superior.
Concessão de redução de Conceder a servidor redução de
jornada de trabalho jornada de trabalho para trinta horas
semanais, com proporcional redução SCV/Diape SGP110 SIM
da remuneração mensal.
Concessão de horário especial Conceder horário especial à servidora

para amamentação para amamentação. SCV/Diape SGP055 SIM
Concessão de abono de Conceder abono de permanência a

permanência servidor SCB/Diape SGP001 SIM
Concessão de horário especial Conceder horário especial de

para estudante trabalho a servidor estudante, desde
que haja possibilidade de SCV/Diape SGP056 SIM
compensação de horário na unidade
de exercício.
Concessão de horário especial Conceder horário especial para

para portadores de portadores de necessidades
SCV/Diape SGP057 SIM
necessidades especiais especiais.
Inscrição de dependentes em Inscrever dependentes de ministro ou

montepio civil auditor em montepio civil. -, SCB/Diape SGP045 SIM
Concessão de licença a Conceder licença a servidora por

adotante adoção ou guarda judicial de menor. SCV/Diape SGP059 SIM
Concessão de montepio civil Conceder pensão de montepio civil a

dependentes de magistrados -, SCB/Diape SGP072 NÃO
falecidos.
Concessão de regime especial Conceder regime especial de jornada
de jornada de trabalho de trabalho a servidor, independente
de compensação de horário. SCV/Diape SGP091 SIM
Alteração de dados cadastrais Incluir, alterar e excluir dados

cadastrais de autoridade aposentada,
servidor aposentado e pensionista SCB, SGF
SGP103 SIM
Gestão de cadastros de civil e excluir dependentes. /Diape
Gestão de direitos e
aposentados e
vantagens
pensionistas civis
Recadastramento de servidor Efetuar recadastramento de servidor
aposentado e pensionista civil aposentado e pensionista civil. SCB-SGF/Diape SGP085 SIM
Concessão de aposentadoria Conceder aposentadoria compulsória

Concessão de compulsória a servidor que atingiu idade limite e
Gestão de direitos e
aposentadorias e não deu entrada no pedido de SCB/Diape SGP013 SIM
vantagens
pensões civis aposentadoria.
194

Concessão de aposentadoria Conceder aposentadoria por invalidez
por invalidez iniciativa do a servidor que tenha doença
servidor comprovada em perícia médica SCB/Diape SGP015 SIM
conforme previsto na legislação,
iniciativa do servidor.
Concessão de aposentadoria Conceder aposentadoria por invalidez

por invalidez iniciativa do a servidor que tenha doença
Tribunal de Contas da União comprovada em perícia médica
conforme previsto na legislação, SCB/Diape SGP014 SIM
iniciativa do contratante.
Concessão de aposentadoria Conceder aposentadoria, a pedido, a

por tempo de contribuição servidor que tenha atingido o tempo
de contribuição previsto na SCB/Diape SGP016 SIM
legislação.
Concessão de pensão civil Conceder pensão civil a dependente
de servidor e reverter cotas de
SCB/Diape SGP071 SIM
pensão
Reversão de aposentadoria Cancelar efeito de aposentadoria que

preencha os requisitos para retorno SCB/Diape SGP125 NÃO
de servidor à atividade.
Revisão de aposentadoria ou Realizar revisão de processos de

pensão concessão de aposentadoria ou de SCB/Diape SGP095 NÃO
pensão.
Gestão de Gestão de folha de Alteração de conta bancária Proceder alterações de dados da

pagamento de pagamento conta bancária de servidor. SPA-SPI/ Dipag SGP010 SIM
pessoal
Apuração de margem Apurar a margem consignável do
consignável servidor. SPA-SPI/Dipag SGP017 NÃO
Averbação de consignações Proceder as averbações das

em folha de pagamento consignações de autoridade, servidor
ativo, servidor aposentado ou SPA-SPI /Dipag SGP030 NÃO
pensionista civil em folha de
pagamento.
Devolução ou reposição ao Descontar, em folha de pagamento,

erário parcelas referentes a valores que o
servidor recebeu a maior em meses
anteriores ou aqueles oriundos de SPA-SPI/Dipag SGP129 NÃO
prejuízos causados pelo servidor ao
erário.
Desconto e pagamento de Efetuar desconto e pagamento de
pensão ou crédito judicial pensão judicial ou crédito judicial em
SPA-SPI /Dipag SGP076 SIM
folha de pagamento.
Registro de ajuda de custo, Registrar pagamento de ajuda de

diárias, taxa de embarque e custo, diárias, taxa de embarque e Segedam SGP102 SIM
desembarque desembarque.
Registro de mensalidades de Registrar mensalidades de planos de

planos de saúde do PRO-TCU saúde do PRO-TCU para finalidade de
desconto e ressarcimento. SPA-SPI /Dipag SGP116 SIM
Registro de mensalidades de Registrar mensalidades de planos de

planos de saúde externos saúde externos para finalidade de
ressarcimento.
Ressarcimento de despesas de Lançar valores a ressarcir de despesas SPA-SPI /Dipag SGP137 SIM
saúde de autoridades de saúde de autoridades.
195

Processamento de folha de Processar folha de pagamento
pagamento normal normal. SPA, SPI/Dipag SGP098 SIM
Processamento de folha de Processar pagamentos não efetuados

pagamento suplementar em folha de pagamento normal.
Processamento de folha de Elaborar folha de pagamento

pagamento suplementar suplementar individual. SPA-SPI /Dipag SGP122 SIM
individual
Confirmação de falecimento Confirmar, por consulta ao Sisob
Gestão de (MPS) ou por comunicação ao
Auditoria de folha de
pagamento de contratante, o falecimento de pessoa SCO/Dipag SGP118 NÃO
pagamento
pessoal vinculada.
Fornecimento de dados Fornecer dados atuariais no formato
atuariais solicitado pelo Ministério da Dipag SGP117 NÃO
Previdência Social – MPS.
Emissão de declaração de Emitir declaração de rendimentos

rendimentos para imposto de para fins de imposto de renda para
Gestão de Emissão de informaçõesrenda autoridade, servidor ativo, servidor Dipag SGP049 SIM
pagamento de funcionais e aposentado, pensionista civil ou
pessoal institucionais pensionista judicial.
Emissão de relação anual de Emitir anualmente a RAIS com

informações sociais informações de autoridade, servidor,
servidor aposentado e pensionista Dipag SGP050 SIM
civil.
Sistematizar e coordenar a Gerenciar e estratificar as

atividade pericial por informações, acompanhar o histórico
finalidade acumulado analítico e sintético,
monitorar os indicadores e as
variáveis estabelecidos, possibilitar
análises consistentes qualitativa e
quantitativamente com emissão de
Perícias em saúde relatórios, controlar todas as Dsaud SIM
avaliações e reavaliações periciais, e
conhecer o perfil epidemiológico das
causas de afastamento dos servidores
do contratante e dos benefícios por
Gestão de saúde doenças especificadas em lei.
Gerenciar fatores de saúde Conhecer e rastrear os fatores de

dos servidores saúde e adoecimento, individual e
coletivo, bem como gerenciar suas
repercussões através de indicadores
Exame Periódico da e relatórios, a fim de determinar o
Dsaud SIM
Saúde perfil epidemiológico e as ações
institucionais de promoção,
prevenção, proteção e vigilância.
196

Atendimento médico Prover recursos para cadastro de
pacientes e profissionais, cadastro de
escalas de atendimento com suas
funcionalidades (especialidades,
horários de atendimento, bloqueios
de agenda), cadastro de locais de
atendimento (consultórios), registro
de modalidades de atendimento
(pronto-atendimento, EPS, perícia, Dsaud SIM
eletivo, encaixe), chamada de
paciente para atendimento via
monitor de TV, prover prontuário
eletrônico e seu gerenciamento ;
gerar relatórios e estística relativas
aos atendimentos
Atendimento odontológico Prover recursos para cadastro de

funcionalidades horários de
atendimento, bloqueios de agenda),
cadastro de locais de atendimento Dsaud SIM
(consultórios), prover prontuário
eletrônico e seu gerenciamento;
gerar relatórios e estatísticas relativas
aos atendimentos
Atendimento
ambulatorial Atendimento Enfermagem Prover recursos para cadastro de
cadastro de locais de atendimento
(consultórios), registrar
procedimentos de enfermagem e
Dsaud SIM
tipos de atendimento (triagem, EPS,
pediatria, administração e controle
de medicamentos), prover prontuário
eletrônico e seu gerenciamento;
gerar relatórios e estatísticas relativas
aos atendimentos
Atendimento psicossocial Prover recursos para cadastro de

cadastro de locais de atendimento Dsaud SIM
(consultórios), prover prontuário
psicossocial eletrônico e seu
gerenciamento; gerar relatórios e
estatísticas relativas aos
atendimentos
197
Anexo 9 - Requisitos Funcionais: Quadro de Autosserviços
Nº Subprocesso de
Autosserviço relativo à gestão de pessoas Usuário Nativamente
Requisito trabalho
Acompanhar e atualizar Plano de Desenvolvimento Individual (PDI),

1 com cancelamento ou inclusão de ações, bem como marcação do Servidor, chefia imediata ISC008 NÃO
seu progresso
Autoridade, servidor, servidor

2 Alterar dados cadastrais aposentado, pensionista civil, SGP103 SIM
pensionista judicial
Cadastrar e atualizar currículo funcional com dados cadastrais,

3 experiências, certificações, cursos e competências pelo cliente, Autoridade, servidor ISC010 NÃO
coordenador ou administrador
4 Cancelar inscrição e matrícula em ações educacionais Servidor, chefia imediata ISC028 SIM
5 Consultar histórico de avaliações de servidor Avaliador de desempenho SGP005 NÃO
5 Consultar histórico de avaliações de servidor Servidor avaliado SGP005 NÃO
6 Consultar a necessidade de desenvolvimento de competência Unidade organizacional, Servidor ISC012 NÃO
7 Consultar e atualizar avaliação de servidor em estágio probatório Avaliador de estágio probatório SGP004 NÃO
7 Consultar avaliação de servidor em estágio probatório Servidor em estágio probatório SGP004 NÃO
8 Consultar orientação sobre curso de formação Participante de curso de formação ISC001 SIM
Consultar relação de pessoas do banco de talento que atendam a

9 Usuário autorizado ISC010 NÃO
critérios de pesquisa
10 Consultar relatório de descontos consignados Entidade consignatária SGP030 NÃO
11 Consultar relatório de perfil profissional individual Avaliado ISC006 NÃO
Participante de processo seletivo,

12 Consultar resultado de seleção ISC004 NÃO
Unidade organizacional
Consultar tempo de serviço prestado e visualizar datas projetadas

SGP015,
13 para aposentadoria, por vários fundamentos legais, Autoridade, servidor NÃO
SGP016
comparativamente
Consultar tempo de serviço prestado ao contratante e tempo de

14 Servidor SGP034 NÃO
serviço faltante, para concessão de distintivo
Consultar tempo de serviço prestado ao contratante e tempo de

serviço faltante, para concessão de distintivo
Consultar tempo de serviço prestado e tempo de serviço faltante,

por tipo de afastamento
Consultar tempo de serviço prestado e tempo de serviço faltante,

por tipo de afastamento
Controlar freqüência e efetuar possíveis descontos no banco de

18 Unidade organizacional SGP038 NÃO
horas do servidor
19 Gerar extratos de tempos para consulta Servidor SIM
Imprimir formulário da avaliação para que a aplicação possa ser

20 Servidor ISC022 NÃO
feita em papel
198
Nº Subprocesso de
Requisito trabalho
Inscrever em processo seletivo para espaço ocupacional e unidade

de lotação
22 Permitir gerenciamento de conteúdo das páginas acessíveis Todos NÃO
Possibilitar consulta e atualização de dados cadastrais, incluindo Autoridade, servidor, servidor

23 SGP103 SIM
dependentes aposentado, pensionista civil
Possibilitar impressão de demonstrativos financeiros do

24 interessado, como demonstrativo de pagamento, declaração de SGP098 NÃO
aposentado, pensionista civil
rendimentos, ficha financeira no período, entre outros
Possibilitar interação com a área de gestão de pessoas, por meio de Autoridade, servidor, servidor
25 SIM
solicitações, requerimentos e andamentos no fluxo de trabalho aposentado, pensionista civil
26 Registrar a escala de horários do servidor unidade organizacional SGP136 NÃO
27 Registrar alteração ou interrupção de férias Autoridade, servidor SGP043 SIM
28 Registrar avaliação de consultoria de autodesenvolvimento Servidor ISC008 NÃO
29 Registrar currículo, certificado/diploma digitalizado Servidor, colaborador externo ISC010 NÃO
Registrar e consultar orientação sobre integração e sobre tutores de

30 Unidade organizacional ISC002 NÃO
novos servidores
Unidade organizacional, tutor e

31 Registrar e consultar questionário de integração ISC002 NÃO
servidor
32 Registrar e consultar questionário de mapeamento de competência Avaliador de competência ISC006 NÃO
33 Registrar elogios ou penalidades do servidor Segedam, chefia de servidor SGP128 NÃO
34 Registrar estilo de comportamento Consultoria de avaliação de perfis ISC006 NÃO
35 Registrar férias e solicitar conversão em pecúnia Autoridade, servidor SGP120 SIM
36 Registrar novas avaliações de servidor Avaliador de desempenho SGP005 NÃO
37 Registrar projeto instrucional Instrutor ISC015 NÃO
38 Registrar solicitação de ação educacional Unidade organizacional solicitante ISC062 NÃO
39 Registrar solicitação em processo seletivo Servidor ISC004 NÃO
Selecionar competências a serem desenvolvidas e de ações de

40 desenvolvimento profissional, em um determinado período, Servidor ISC061 NÃO
usualmente anual
41 Simular adiantamentos de férias Autoridade, servidor SGP120 NÃO

42 Simular empréstimo SGP017 NÃO
43 Solicitar reconhecimento de férias Servidor SGP089 NÃO
Servidor, servidor aposentado,

44 Solicitar revisão de averbação de tempo de serviço SGP096 NÃO
pensionista civil

45 Solicitar alteração de conta bancária aposentado, pensionista civil, SGP010 NÃO

46 Solicitar apuração de margem consignável SGP017 NÃO
199
Nº Subprocesso de
Requisito trabalho
Solicitar autorização de adicional de prestação de serviço

extraordinário
Solicitar autorização de afastamento para exercício de mandato

eletivo
Solicitar autorização de afastamento para participação em

competição desportiva
Solicitar autorização de afastamento para participação em

programa de formação
Solicitar autorização de cessão para que preste serviço a outro

órgão público
Solicitar autorização para afastamento para estudo ou missão no

exterior.
53 Solicitar autorizão de averbação de tempo serviço Servidor SGP031 NÃO
54 Solicitar autorizão de incorporação de função comissionada Servidor SGP058 NÃO
55 Solicitar autorizão de incorporação de vantagem pessoal Servidor aposentado SGP023 NÃO
56 Solicitar cancelamento de jornada de trabalho reduzida Servidor SGP111 NÃO
57 Solicitar cancelamento de auxílio-alimentação Servidor SGP109 NÃO
58 Solicitar carteira de identidade funcional Autoridade, servidor SGP046 NÃO

59 Solicitar certidão e declaração funcional SGP047 NÃO
aposentado
60 Solicitar concessão de abono permanência Servidor SGP001 NÃO
Solicitar concessão de adicional de insalubridade, periculosidade ou

atividades penosas
Solicitar concessão de aposentadoria por invalidez iniciativa do

servidor
63 Solicitar concessão de aposentadoria por tempo de contribuição Servidor SGP016 NÃO
64 Solicitar concessão de assistência pré-escolar Servidor SGP104 NÃO
65 Solicitar concessão de auxílio-moradia Servidor SGP105 NÃO
66 Solicitar concessão de auxílio-natalidade Servidor SGP027 NÃO
67 Solicitar concessão de auxílio-reclusão Servidor SGP028 NÃO
68 Solicitar concessão de auxílio-transporte Servidor SGP106 NÃO
69 Solicitar concessão de direitos financeiros retroativos Servidor SGP033 NÃO
70 Solicitar concessão de dispensa de ponto Servidor SGP107 NÃO
71 Solicitar concessão de estágio supervisionado Servidor SGP108 NÃO
72 Solicitar concessão de horário especial para amamentação Servidora ativa SGP055 NÃO
73 Solicitar concessão de horário especial para estudante Servidor SGP056 NÃO
Solicitar concessão de horário especial para portadores de

necessidades especiais
75 Solicitar concessão de indenização de transporte Servidor SGP070 NÃO
76 Solicitar concessão de licença para atividade política Servidor SGP061 NÃO
200
Nº Subprocesso de
Requisito trabalho
Solicitar concessão de licença para desempenho de mandato

classista
78 Solicitar concessão de licença para serviço militar Servidor SGP064 NÃO
79 Solicitar concessão de licença para tratamento de saúde Servidor SGP065 NÃO
80 Solicitar concessão de licença para tratar de interesses particulares Servidor SGP066 NÃO
Solicitar concessão de licença por motivo de afastamento do

cônjuge
82 Solicitar concessão de licença prêmio por assiduidade Servidor SGP069 NÃO
83 Solicitar concessão de licença-adotante Servidora ativa SGP059 NÃO
84 Solicitar concessão de licença-capacitação Servidor SGP062 NÃO
85 Solicitar concessão de montepio civil Dependente de ministro ou auditor SGP072 NÃO
86 Solicitar concessão de regime especial de jornada de trabalho Servidor SGP091 NÃO
87 Solicitar crachá Servidor, estagiário SGP048 NÃO

Solicitar emissão de declaração de rendimento para imposto de
88 aposentado, pensionista civil, SGP049 NÃO
renda
89 Solicitar inscrição de dependente em montepio civil Ministro, auditor SGP045 NÃO
90 Solicitar recondução Servidor SGP127 NÃO
91 Solicitar redução de jornada de trabalho Servidor SGP110 NÃO
Autoridade, Servidor, servidor

92 Solicitar registro de dependentes e representantes legais aposentado, pensionista civil, SGP092 NÃO
93 Solicitar remoção Servidor SGP112 NÃO
94 Solicitar reversão de aposentadoria Servidor aposentado SGP125 NÃO
95 Solicitar revisão de adicional de tempo de serviço Servidor, servidor aposentado SGP115 NÃO
96 Solicitar revisão de aposentadoria Servidor aposentado SGP095 NÃO
Visualizar espaço ocupacional de seus níveis requeridos de

97 Servidor ISC005 NÃO
competências
Visualizar informações sobre seus resultados individuais nos

98 processos de gestão de desenvolvimento de pessoas por Servidor ISC008 NÃO
competências
Consultar o número de pontos no sistema de reconhecimento

Servidor, chefia imediata e
99 institucional, assim como solicitar incentivos por meio de ofertas de NÃO
administradores do sistema
pontos possuídos pelo servidor
Criar e administrar incentivos institucionais e critérios para a

100 Administradores do sistema NÃO
participação nos mesmos
Conceder incentivos específicos por meio de ofertas de pontos Chefia imediata e administradores
101 NÃO
possuídos pelo servidor do sistema
201
Anexo 10 - Requisitos Tecnológicos e Arquiteturais
BANCO DE DADOS
1. Os servidores de banco de dados da Solução Contratada deverão, obrigatoriamente, utilizar o
Sistema Gerenciador de Banco de Dados (SGBD) Oracle Database Enteprise Edition, versão 11G ou
superior, e Sistema Operacional Red Hat Enterprise Linux Server 5 ou superior, cujas licenças serão
fornecidas pelo contratante, conforme Anexo 16 – Softwares de Apoio.
2. O SGBD Oracle deverá ser instalado pela contratada. A critério do contratante, a instalação será
feita em lâminas, servidores físicos ou servidores virtuais compatíveis com a infraestrutura de
virtualização definida pelo contratante.
3. As bases de dados da Solução serão armazenadas nos storages do contratante. Em caso de não
alcance eventual dos níveis mínimos de serviço devido ao storage do contratante, caberá à
contratada demonstrar de forma inequívoca, se for o caso, que os níveis não foram atingidos
devido a limitações do storage. Essa demonstração deverá ser aceita explicitamente pelo
contratante para que os devidos descontos nas exigências de níveis mínimos de serviço sejam
realizados e os ajustes no ambiente do contratante sejam providenciados.
4. O SGBD Oracle deverá ser instalado pela contratada na versão 64 bits.
5. A contratada deverá instalar nos servidores de banco de dados as options Oracle Diagnostics Pack
e Oracle Tuning Pack. As licenças dessas options serão fornecidas pelo contratante.
6. A critério do contratante, a contratada deverá configurar o SGBD Oracle em cluster, utilizando a
option Oracle Real Application Cluster (RAC), caso o contratante opte por exigir a instalação do
banco de dados da Solução Contratada em lâminas ou servidores de rede físicos (não virtuais). As
licenças da option RAC para esta instalação serão fornecidas pelo contratante.
7. A critério do contratante, a contratada deverá instalar e configurar outras options do SGBD Oracle
Database Enterprise Edition nos servidores de banco de dados, cujas licenças serão providas pelo
contratante.
8. Caso a contratada considere que há impedimento técnico para instalar o SGBD Oracle nos
servidores virtuais definidos pelo contratante de forma que o cumprimento dos níveis mínimos de
serviço exigidos possa ser comprometido, a contratada deverá elaborar relatório descrevendo o
problema encontrado, com as suas devidas justificativas. Caso a justificativa seja aceita pelo
contratante, a instalação deverá ser feita nos servidores físicos fornecidos pelo contratante.
9. A critério do contratante, o SGBD do Data center de contingência deverá ser configurado para
receber replicação de dados do banco de produção, utilizando option Oracle própria para este fim,
fornecida pelo contratante.
DEMAIS SOFTWARES FORNECIDOS PELA CONTRATADA (EXCETO SGBD)
10. Deverão, obrigatoriamente, utilizar o sistema operacional Windows 2008 Server ou Linux Red Hat
Enterprise Server 5, ou versões superiores, cujas licenças serão fornecidas pelo contratante,
conforme Anexo 16 – Softwares de Apoio.
202
11. Deverão ser instalados em versões 64 bits, salvo se houver impedimento técnico demonstrado
formalmente pela contratada.
12. Serão instalados pela contratada em servidores virtuais, configurados e compatíveis com a
infraestrutura de virtualização do contratante.
13. Se a infraestrutura de virtualização do contratante não for homologada pelo fabricante do
software de gestão de pessoas ou de software de apoio fornecido pela contratada, a contratada
será responsável por licenciar, instalar e configurar solução de infraestrutura de virtualização que
seja homologada pelos fabricantes dos softwares em questão, em equipamentos físicos providos
pelo contratante. Neste caso, no que se refere às demais exigências desta contratação, esta
solução de infraestrutura de virtualização será considerada como software de apoio fornecido e
licenciado pela contratada em nome do contratante, devendo portanto constar da proposta
comercial.
14. No caso previsto no parágrafo anterior, se ocorrer durante a vigência do contrato mudanças na
política de suporte e homologação de plataforma computacional pelos fornecedores de softwares
que viabilizem a migração para o ambiente de virtualização padrão do contratante, essa migração
deverá ser realizada pela contratada, a critério do contratante, sem custo adicional para o
contratante.
15. Caso a contratada instale e configure solução de virtualização diferente da especificada pelo
contratante para abrigar os servidores virtuais da Solução, a contratada também deverá instalar e
configurar esta mesma solução de virtualização no Data center de contingencia do contratante,
nos hardwares disponibilizados pelo contratante para este fim. Além disso, a contratada será
responsável por configurar replicação periódica dos seus servidores virtuais instalados no Data
center principal para o Data center de contingência do contratante, de modo que permita o
funcionamento correto desses servidores em caso de contingência.
DEFINIÇÕES COMUNS À TODA SOLUÇÃO
16. O contratante definirá faixa de endereçamento de protocolo de rede, topologia e demais
condições de uso a serem utilizadas pela contratada na montagem dos ambientes de execução.
17. O ambiente computacional a cargo da contratada poderá ser isolado pelo contratante em rede
específica mediante utilização de firewall ou outro mecanismo de segurança aplicável. A Solução
de TI poderá vir a funcionar dentro ou fora da DMZ do contratante, situação a ser definida no
planejamento geral do serviço de implantação.
18. Informa-se, para fins de dimensionamento da Solução, que a Solução Contratada, incluindo seu
ambiente operacional, deverá consumir no máximo 100 IOPS no Storage provido pelo contratante.
19. Para fins de dimensionamento da Solução, informa-se as características da Rede de dados do
contratante:
a) Arquitetura Gigabit Ethernet (100BaseTX, 1000BaseT), conforme padrões IEEE 802.3, IEEE
802.3u e IEEE 802.3ab.
203
b) Protocolo TCP/IP.
c) Suporte a VLANs, conforme padrão IEEE 802.3q.
d) Gerenciamento via HTTP, SSL/HTTPS e SSHv2,que deverá ser suportado pelos componentes
do ambiente da contratada .
e) Configuração de contas locais e de contas autenticadas em servidor Radius ou LDAP, este

segundo incluindo LDAPS, para administração/gerenciamento da Solução, que deverá ser
suportado pelos componentes do ambiente da contratada .
f) Suporte aos protocolos de gerenciamento SNMP v1 e v2, que deverá ser suportado pelos
componentes do ambiente da contratada ..
g) Velocidade entre os servidores: mínimo de 1 Gbps;
h) Velocidade de rede local para as estações de trabalho: mínimo de 100 Mbps;
i) Velocidade rede de longa distância: mínimo de 2 Mbps, com retardo máximo de 0,6 segundos.
20. Nativamente, para serviços de mensageria e colaboração, a Solução Contratada deve utilizar
protocolo SMTP e ser compatível com Exchange Server 2007 e 2010;
21. Nativamente, a Solução Contratada deve integrar-se às ferramentas de automação de escritório
MS Office 2007;
22. O backup dos dados, dos programas e da configuração deve ser feita por meio das seguintes
ferramentas:
a) IBM Tivoli Storage Manager (TSM) versão 5.5; e
b) ferramentas nativas dos sistemas operacionais Windows 2003 Server e 2008 Server e Linux
Red Hat 5, e do SGBD Oracle Enterprise Edition.
23. Os hardwares a serem alocados para execução da solução contratada possuem arquitetura Intel
com dois processadores.
24. Para fins de dimensionamento das licenças para a Solução, incluindo licenças para o sistema de
gestão de pessoas e demais softwares de apoio cujo fornecimento será feito pela contratada, a
Solução, com exceção do SGBD, incluindo todos os ambientes de execução no Data center do
contratante, utilizará a seguinte configuração de hardware físico para abrigar os seus servidores
virtuais:
a) Duas ou mais lâminas ou servidores físicos, sendo que a soma dos seus processadores terá 36
núcleos (cores) e o total de memória será de 288 GB.
b) Caso o licenciamento dos softwares de apoio fornecidos pela contratada dependa de
características de hardware dos servidores de banco de dados da Solução, deve-se considerar
a especificação a seguir para esses servidores:
c) Duas ou mais lâminas ou servidores físicos, sendo que a soma dos seus processadores terá 24
204
núcleos (cores) e o total de memória será de 192 Gb.

25. No Data center de contingência, a Solução Contratada deverá executar nas seguintes
configurações de hardware:
a) Servidor de banco de dados, compartilhado com outras instâncias de banco de dados, com 12
núcleos (cores) e 96 Gb de memória RAM.
b) Servidor para restante da parte servidora da Solução com 12 núcleos (cores) e 96 Gb de

memória RAM, sem o requisito de alta disponibilidade (cluster).
26. Caso necessário, a Solução Contratada deverá ser capaz de cumprir os níveis mínimos exigidos de
desempenho no ambiente de produção com as seguintes especificações e restrições de recursos
de hardware a serem disponibilizados da Solução:
a) Servidor de banco de dados com 12 núcleos (cores) e 96 Gb de memória RAM.
b) Servidor para restante da parte servidora da Solução com 12 núcleos (cores) e 96 Gb de

memória RAM.
c) Caso a parte servidora da Solução, retirando o servidor de banco de dados e mesmo

considerando um único nó do servidor de aplicação, tenha que ser dividido em mais de um
servidor virtual, a soma dos recursos de processador e memória desses servidores não poderá
ultrapassar este quantitativo máximo definido.
ARQUITETURA
27. A Solução deverá funcionar em ambiente de servidores de aplicação de alta disponibilidade, com
replicação ou compartilhamento de recursos entre os servidores de aplicação que sejam
necessários para manter a sessão do usuário em todos os servidores. Entende-se por alta
disponibilidade a situação em que qualquer um dos servidores possa atender a cada requisição,
dentro da mesma sessão de trabalho do usuário, sem perda de dados ou de consistência da
aplicação.
28. Se um dos servidores de aplicação de alta disponibilidade parar, a transação do usuário deverá
poder continuar no outro servidor, sem que o usuário tenha que reiniciar as operações.
29. Ser totalmente desenvolvida em ambiente Web, com todas as interfaces acessíveis via
navegador, com exceção das rotinas de migração, integração e intercâmbio de dados.
30. Nativamente, o SGP deve ter sido desenvolvido em múltiplas camadas, no mínimo três (MVC:
camada de apresentação, camada de negócio e camada de persistência).
31. Todo processamento das regras de negócio ou integridades referenciais deve ser realizado na
camada de negócio, não sendo permitido nenhum processamento de negócio ou de integridade
no banco de dados;
32. Qualquer validação que for realizada na camada de apresentação deverá ser refeita na camada
de negócio para se garantir a integridade das informações a serem armazenadas no banco de
dados;
205
33. Toda validação de dados fruto da integração com outras aplicações e migração de dados deve ser
feita na camada de negócio, não sendo permitido que tal validação ocorra por rotinas de banco de
dados.
34. O armazenamento de metadados necessários ao processamento das regras de negócio deve ser
realizado no banco de dados.
35. O SGP deve ser orientado à arquitetura BPM devendo possuir, no mínimo:
a) Modelagem e desenho visual dos processos, utilizando BPMN;
b) Mecanismo para automação dos processos, característica de uma solução BPMS.
c) Recursos visuais que permitam a geração de relatórios e gráficos sobre os indicadores e
estado atual dos processos;
d) Funcionalidade que permita a obtenção de informações históricas das instâncias dos
processos;
e) Funcionalidade para iniciação, execução e o controle de instâncias de processos;
f) Componentes de processos de negócio do tipo: entrada / saída, acesso a componentes
(síncrono e assíncrono), iteração, condicional, paralelismo, tratamento de erros e controle de
tempo de espera;
g) Pontos de verificação explícitos para conjunto de atividades que devem ser executadas de
forma atômica (transação), permitindo a demarcação de limites de transação em processos
que possam ser interrompidos;
h) Deve permitir que na modelagem dos processos de trabalho sejam indicadas as telas do
sistema que serão chamadas na execução do processo;
i) Deve permitir que na modelagem dos processos de trabalho seja indicada a lógica de negócio
que define o fluxo de trabalho;
j) O SGP deve possuir recurso de “caixa de entrada” ou “caixa de trabalho” onde sejam listadas
todas as atividades pendentes para o usuário, permitindo sua organização por tipo de
atividade. Deve permitir que o usuário acesse diretamente, sem telas intermediárias, a tela
que deverá ser usada para realizar a atividade pendente. Deve permitir que o coordenador de
equipe, no caso do contratante representado pelo Chefe de Serviço, Diretor e Secretário,
tenham visão das atividades pendentes nas caixas dos subordinados diretos (para Chefe de
Serviço), da diretoria (para Diretor) e de toda a Secretaria (para Secretário), permitindo
inclusive a mudança de responsabilidade pelas atividades pendentes. Deve permitir, quando
possível, que os usuários atuem simultaneamente sobre várias atividades pendentes. Deve
gerar alertas sobre atividades cujos prazos de execução estejam próximas do término;
k) Deve permitir que na modelagem dos processos de trabalho sejam indicadas as “caixas de
trabalho” que serão usadas no fluxo de trabalho;
36. O SGP deve ser orientado à arquitetura SOA, devendo possuir, no mínimo:
a) Módulo de gerência dos serviços publicados;
b) Recursos que permitam a geração de relatórios sobre os indicadores dos serviços publicados;
206
c) Funcionalidade para importação e exportação de arquivos WSDL referentes aos serviços

publicados.
37. A contratada é livre para, ao realizar as atividades sob sua responsabilidade, adotar o processo de
desenvolvimento de software de sua preferência, desde que esse seja aderente às boas práticas
vigentes, especialmente aquelas constantes nos modelos CMMi-Dev e MPS.Br, adotando, quando
houver, templates de artefatos definidos pelo contratante. O processo de desenvolvimento de
software da contratada deverá ser licenciado para uso pelo contratante.
38. A Solução deve prover funcionalidade para criação de portlets, a serem publicadas no Portal do
contratante, referentes a qualquer funcionalidade disponibilizada nas interfaces do SGP, mediante
solicitação do contratante.
207
Anexo 11 - Requisitos de Usabilidade
1. A Solução Contratada deve estar aderente aos princípios de qualidade de software definidos na
norma internacional ISO/IEC 9126-1:2001, em especial, deve atender aos requisitos de usabilidade
que seguem.
2. No contexto deste documento, a interface de usuário final é denominada simplesmente interface.
3. Todas as interfaces do sistema devem ser acessíveis via os navegadores: Internet Explorer, Firefox e
Chrome, em suas últimas versões e naquelas homologadas pelo contratante.
4. Todas as funcionalidades do tipo autosserviço devem ser acessíveis também via navegador nativo
em dispositivos móveis com sistema operacional Android e iOS em suas últimas versões.
5. Caso a Solução Contratada requeira utilização de plugins adicionais no navegador, a instalação
desses plugins deve ser automática e, quando permitida pelo usuário, de modo assistido, devendo
os plugins fornecidos ser compatíveis com os navegadores e plataformas citadas.
6. Garantir consistência de vocabulário entre as mensagens do sistema e a documentação.
7. Apresentar mensagens de erro ao usuário com abstração de linguagem tecnológica.
8. Na ocorrência de erros no sistema:
a) observar se um pré-requisito da operação está atendido, informando-o ao usuário;
b) apresentar mensagens de erro ao usuário com orientação da ação que ele deve tomar face ao
erro, por exemplo, tentar novamente mais tarde;
c) registrar o erro conforme especificado pelo contratante, com informações suficientes para
ajudar a identificar a causa, o contexto de negócio no qual a operação foi realizada,
identificação do usuário e tela na qual ocorreu o erro, além de registro dos dados digitados
pelo usuário essenciais para auxiliar na análise do problema, quando esse registro não
implicar violação de dados sigilosos.
9. Apresentar mensagens de erro ao operador/desenvolvedor com informações suficientes para
ajudar a identificar a causa e encaminhar a solução da situação de erro, em especial as
informações de registro de erro conforme item anterior.
10. As mensagens de erro, tanto de usuário final como de operador, deverão ser gravadas em
arquivos de log ou banco de dados para posterior consulta.
11. Diferenciar, de modo inequívoco, os tipos de mensagem: confirmação, consulta, advertência,
erro, entre outros.
12. Ter capacidade de alertar o usuário e pedir confirmação quando este solicitar uma operação que
tenha efeito drástico, conforme definido na execução da implantação, e não possa ser revertida,
como iminentes exclusões de dados.
13. Apresentar alertas claros para as consequências de determinada confirmação.
208
14. Exibir, em cada interface, identificação da função do programa que está sendo executada no
momento e versão do pacote de publicação.
15. Apresentar menus com opções de uso mais frequentes primeiro e agrupar opções de uso mais
eventuais num segundo nível, sob opção, por exemplo, “mais opções”.
16. Apresentar menus de contexto, associados aos principais objetos de cada interface.
17. Dispor, para todos os relatórios gerados, de opção de completa visualização no monitor do
computador antes da opção de envio para impressora configurada.
18. Apresentar, a partir de qualquer interface do software, ajuda online com acesso a tópicos do
Manual do Usuário selecionados de acordo com o contexto (posição do cursor na página).
19. Os textos das interfaces (incluída ajuda online) e os dados a serem registrados pelo usuário final
no sistema devem estar de acordo com a ortografia da língua portuguesa, conforme legislação
brasileira vigente.
20. Deve admitir armazenamento na base de dados de palavras acentuadas e caracteres especiais.
Deve apresentá-los com ordenação adequada mesmo quando os caracteres forem acentuados.
21. Em relação a campos de entrada de dados, por meio de funções de parametrização, a Solução
Contratada deve:
a) possibilitar alteração da ordem de entrada dos campos numa dada interface;
b) possibilitar criar, excluir, habilitar e desabilitar campos;
c) ter disponíveis, para cada interface, campos adicionais com, no mínimo, os seguintes
metadados editáveis: tipo de dado, tamanho, máscara, lista de valores, intervalos válidos,
rótulo e dica;
d) exibir valor padrão (default) para campos de dados, quando aplicável;
e) quando houver utilidade, memorizar os valores digitados mais recentes para cada campo
(autocomplete) e permitir ao usuário selecionar e reutilizar um deles com um clique de mouse
ou teclado (seta para baixo);
f) apresentar interface com o cursor posicionado no campo mais provável de preenchimento
inicial e com foco no botão mais provável de acionamento pelo usuário;
g) prover mudança automática de campo quando o usuário completar seu conteúdo máximo;
h) indicar, com marcas visuais junto aos campos, quais campos são de preenchimento
obrigatório pelo usuário nas interfaces que possuem campos opcionais;
i) nativamente, usar máscara de edição e mecanismo de validação local onde for cabível, de
modo a assegurar a qualidade de dados na base;
j) apresentar, em campos textuais com limite de tamanho, contador regressivo de caracteres
digitados pelo usuário, quando o tamanho do campo for superior a um número
parametrizado de caracteres.
22. Possibilitar desfazimento (undo) de operações de edição de dados em qualquer ponto de uma
sequência de interfaces que compõem uma transação de negócio.
209
23. As operações copiar, recortar e colar devem estar ativadas em todas as interfaces onde seu uso
não seja proibitivo.
24. Toda a nomenclatura (rótulos, itens de menu, mensagens de ajuda e erro, alertas, entre outros)
existente nas interfaces deve ser editável por mecanismo amigável, à semelhança da
funcionalidade de internacionalização de aplicações.
25. A Solução Contratada deve contar com customização dinâmica de interfaces, por usuário, que
inclua, ao menos, memória de menus favoritos ou mais usados.
26. Possibilitar pesquisa por palavras-chave e dados de negócio, com flexibilidade de o argumento ser
parcial, por meio do uso de “curingas”.
27. Em interfaces que exibam dados considerados muito dinâmicos na base de dados, ou seja, com
alta probabilidade de serem atualizados no mesmo dia, a Solução Contratada deve prover
mecanismo de atualização dos dados exibidos (refresh) por solicitação do usuário, via tecla de
atalho e botão “renovar”, e por temporização configurada, por exemplo, a cada 30 segundos.
28. Dados já cadastrados em qualquer processo de trabalho da Solução devem poder ser
aproveitados integralmente sem exigir redigitação.
29. A Solução Contratada deve prover mecanismo de salvamento parcial, ou seja, dados digitados em
uma interface devem ser armazenados ao mudar para outra interface, mesmo que a transação
lógica esteja incompleta, em prevenção a perda de dados digitados na situação de encadeamento
de múltiplas interfaces para compor uma transação de banco de dados. Nesta situação, a Solução
Contratada deve permitir o cancelamento da operação pelo usuário.
30. Quando o usuário iniciar uma operação demorada (tempo de resposta médio superior a 5
segundos), a Solução Contratada deve:
a) exibir indicador de progresso da operação e atualizá-lo a cada passo ou conjunto de passos
que tipicamente demorem mais de 2 segundos para executar;
b) permitir o cancelamento da operação pelo usuário;
c) permitir que seja iniciada outra operação não dependente da que está demorando, quando
aplicável (transações concorrentes);
d) para operações com estatística de tempo médio de duração superior a 5 minutos, informar ao
usuário o tempo estimado de duração da operação.
31. A Solução Contratada deve impedir duplo acionamento de operações, em prevenção ao
travamento do sistema, por meio da inibição de botões, telas ou controles como ação imediata
após uma requisição do usuário e que persista até o retorno da informação.
32. A Solução Contratada deve permitir operações simultâneas sobre múltiplos objetos, como
inclusões, alterações e exclusões em lote.
33. Em transações onde somente é possível exibir dados do próprio usuário, como no caso de páginas
de autosserviço, a Solução Contratada deve apresentar a interface preenchida diretamente na
primeira exibição, com os dados já disponíveis na base da Solução.
210
34. A Solução Contratada deve coletar estatísticas sobre erros de operação das interfaces, em apoio à
identificação de problemas de usabilidade, por exemplo, percentual de usuários por erro por
período.
35. Todas as interfaces da Solução Contratada devem operar de forma otimizada para resolução de
monitor 1280x1024 e devem ajustar-se de modo automático para outras resoluções.
36. Deve permitir que as telas do sistema sejam publicadas como Portlets no Portal do contratante.
37. Quando requisitado pelo contratante, deve apresentar nos relatórios operacionais e gerencias
labels indicativos da classificação da informação apresentada, conforme norma de segurança do
contratante.
38. Quanto à acessibilidade, ou seja, a capacidade de as interfaces web estarem efetivamente
disponíveis ao maior número e variedade possível de pessoas independente de suas capacidades
físico-motoras e perceptivas, culturais e sociais, a Solução Contratada deve, no mínimo, em relação
às funcionalidades de autosserviço:
a) ter suas interfaces web em conformidade com o nível 2 de acessibilidade do Modelo de
Acessibilidade do Governo Eletrônico (e-MAG), versão 3.0 de maio de 2007, publicado em
http://www.governoeletronico.gov.br/acoes-e-projetos/e-MAG (acesso em 09/11/2011);
b) ter suas interfaces web submetidas à verificação em testes no software “Avaliador e
Simulador de Acessibilidade de Sítios (ASES)”, em sua última versão disponibilizada pelo
Governo Eletrônico em data anterior à publicação do edital de licitação. As inconformidades
apontadas pelo software ASES deverão ser adequadas ao longo do serviço de implantação.
211
Anexo 12 - Requisitos de Segurança da Informação
1. A Solução de TI deverá observar a Norma Brasileira ABNT NBR ISO/IEC 27002, código de prática
para a gestão da segurança da informação.
2. A Solução de TI deverá estar aderente às normas de segurança estabelecidas pela contratante.
3. Os requisitos de segurança definidos no edital e em normas de segurança da contratada aplicam-
se, no que for cabível, à toda a Solução Contratada, incluindo não só o SGP como os softwares de
apoio e todos os produtos que vierem a ser produzidos durante a vigência do contrato.
COMPROMISSO DE SIGILO
4. A empresa licitante interessada em participar do processo licitatório deverá apresentar termo de
compromisso de sigilo que resguarde a confidencialidade das informações a que eventualmente
tenham acesso em decorrência de suas atividades durante a vistoria e verificação da amostra.
5. A contratada deve providenciar que os profissionais que atuarem em função do contrato estejam
obrigados, antes de iniciarem seu trabalho, a conhecer, aceitar e assinar termo de compromisso de
sigilo que resguarde a confidencialidade das informações a que eventualmente tenham acesso em
decorrência de suas atividades contratuais. Esses termos de responsabilidade devem estar a
disposição do contratante, que pode solicitar sua apresentação a qualquer tempo.
6. A contratada deve manter atualizada relação de funcionários que poderão atuar junto ao
contratante na execução do contrato. Em caso de desligamento, a contratada deve imediatamente
retirar todos as credenciais que permitam ao funcionário fazer qualquer acesso à Solução provida
e informar o fato à contratante.
7. No mesmo termo, haverá também o compromisso de o profissional da empresa observar todas as
regras de segurança estabelecidas pela contratada.
CONTROLE DE ACESSO
8. A aplicação deverá reconhecer a autenticação do usuário no portal do contratante. Uma vez
autenticado no portal do contratante, o usuário poderá acessar a Solução Contratada sem fornecer
novamente seu usuário e senha, uma facilidade denominada no contratante de “login integrado”.
Dessa forma, a Solução Contratada aceitará o login feito no ambiente computacional do
contratante como válido e aplicará as restrições de acesso necessárias a esse usuário.
9. O contratante disponibilizará à contratada as informações necessárias para adequação da Solução
para implementar a funcionalidade de “login integrado”.
10. A autenticação independente do login integrado, via portal do contratante, deve estar disponível,
para permitir atuação na aplicação em caso de indisponibilidade da solução de login integrado ou
do Portal.
11. A Solução Contratada deverá apresentar a funcionalidade de controle de acesso com o objetivo
de gerenciar e monitorar todas as operações do sistema, por meio de:
a) acesso seletivo a funcionalidades da Solução Contratada, com visibilidade dos itens de menu
212
de acordo com o perfil de acesso;
b) acesso seletivo a visualização e edição de campos de interfaces;
c) acesso seletivo a tabelas e campos da base de dados;
d) acesso seletivo a registros de banco de dados;
e) autenticação por certificado digital para usuários com perfis de acesso selecionados pelo
contratante durante a execução da implantação ou posteriormente à entrada em produção;
f) assinatura digital, com uso de certificado digital, em operações de maior criticidade, definidas
pelo contratante durante a execução da implantação ou posteriormente à entrada em
produção. A assinatura digital deverá seguir os padrões estabelecidos pelo ITI (Instituto da
Tecnologia da Informação). A Solução Contratada deverá permitir a troca de biblioteca de
assinatura digital para uma biblioteca externa, caso não seja a derente ao ICP-Brasil de forma
nativa;
g) criptografia no tráfego de dados.

12. O mecanismo de autenticação de usuários internos e externos, bem como de controle de acesso
do sistema, deverá estar integrado à solução de segurança do contratante, que envolve LDAP e
Sistema Integrado de Gerenciamento de Acesso (Siga), referidos no Anexo 16 – Softwares de
Apoio, e deverá atender aos requisitos a seguir.
13. A Solução Contratada deve permitir que o gestor da informação ajuste os perfis de acesso quando
existirem mudanças na classificação de informações ou nas regras de controle de acesso a dados.
14. Não poderão existir identificadores de usuários (login) inscritos em qualquer parte do código do
programa ou arquivos auxiliares, à exceção dos históricos de acesso ao sistema (log).
15. A Solução Contratada deverá permitir a existência de um único perfil de acesso especial, com
acesso total às operações do sistema, à semelhança do grupo “Administradores” utilizado na
plataforma Microsoft Windows.
16. A Solução Contratada deverá permitir e prover ao contratante conta especial com privilégio de
acesso a todas as tabelas e logs da Solução implantada.
17. Senhas de acesso não poderão estar inscritas em qualquer parte do código do programa ou
arquivos auxiliares.
18. Senhas eventualmente usadas pela Solução Contratada devem, obrigatoriamente, ser
armazenadas criptografadas na base de dados.
19. A Solução Contratada deverá prover mecanismos de segurança e controle de acesso que
impeçam a visualização e edição informações de negócio do contratante por administradores de
banco de dados (DBAs), operadores e demais técnicos da contratada.
20. No caso de inviabilidade técnica, demonstrada pela contratada, quanto às restrições do item
anterior, o acesso a informações de negócio por operadores e demais técnicos da contratada
213
somente deverá ser feito após autorização do contratante, sempre com registro de log de
auditoria.
PERFIS DE ACESSO
21. A Solução Contratada deverá permitir acesso a partir de qualquer computador conectado à
Internet, via navegador, fazendo-se a restrição de operações para segurança com base em perfis
de acesso distintos para diferentes atores.
22. A administração dos perfis de acesso da Solução deve ser feito por meio do Sistema Integrado de
Gerenciamento de Acesso (Siga). Nesse sentido, a contratada deve.
a) Fornecer a documentação de todos os perfis de acesso existentes na Solução.
b) Gerar solução de integração que reflita na Solução ofertada a situação dos perfis de acesso
associados aos usuários.
c) Manter documentação detalhada e atualizada dos pefis de acesso existente, incluindo
funcionalidades associadas aos diferentes perfis.
23. A Solução Contratada receberá do Siga os perfis de acesso que os usuários possuem. As
funcionalidades da Solução Contratada deverão ser associadas a esses perfis que podem ser
concedidos aos usuários no Siga. Um usuário só deverá ter acesso a uma funcionalidade da
aplicação se tiver recebido o perfil adequado.
24. São exemplos de perfis de acesso a serem implementados: usuário de cada macroprocesso de
trabalho definido nos requisitos funcionais; autoridade; servidor ativo; prestador de serviço;
estagiário; autoridade aposentada; servidor aposentado; pensionista civil; pensionista judicial;
participante de ação educacional; gestor do sistema; supervisor de TI; titular de unidade
organizacional ou projeto; auditor interno; entre outros.
25. A Solução Contratada deverá possibilitar que, para um mesmo usuário, possam ser associados
vários perfis de acesso, com efeito cumulativo de autorizações.
26. A Solução Contratada deverá permitir que a associação usuário/perfil de acesso tenha data de
expiração, possibilitando delegações temporárias de atividades e responsabilidades.
27. A Solução Contratada deverá permitir a concessão de perfis por unidade, ou seja, o usuário que
receber aquele perfil só conseguirá executar as funcionalidades associadas para operações
associadas à unidade. Um mesmo usuário poderá receber perfis simultaneamente em várias
unidades.
28. A Solução Contratada deverá permitir a definição de limites para funcionalidades, de acordo com
definição do gestor. Por exemplo, operações com até determinado valor (parametrizável) podem
ser executadas por um perfil comum, já as superiores ao valor definido necessitariam de perfil
diferenciado.
29. A Solução Contratada deverá permitir definição de data de expiração do identificador (login) do
usuário internamente ao sistema.
30. Deverá ser permitido bloquear e desbloquear acesso de usuários, de modo imediato.
31. A associação das funcionalidades aos diferentes perfis de acesso deverá ser levantada junto ao
214
contratante e implementada na Solução.

CLASSIFICAÇÃO DA INFORMAÇÃO
32. A Solução Contratada deverá tratar informações, quanto à classificação, em acordo com as
normas definidas pela contratante.
33. As saídas da solução contratada deverão possuir rótulo de classificação da informação, quando as
informações nelas constantes não forem públicas.
34. Para usuários da Solução Contratada que não tenham acesso a determinadas classes de
informação, essa informação não deverá constar nem mesmo em resultados de pesquisas, por
exemplo, listas e índices.
35. Documentos digitalizados deverão fazer uso de metadados para suportar a classificação da
informação.
VERIFICAÇÃO E VALIDAÇÃO DE DADOS
36. A verificação e validação de dados de entrada deverão ser consideradas, onde aplicáveis, para
garantir correção e consistência dos dados, reduzir o risco de erros e prevenir ataques conhecidos
como injeção de código, para detectar, no mínimo, os seguintes erros:
a) entrada duplicada;
b) valores fora de faixa;
c) caracteres inválidos em campos de dados;
d) dados incompletos ou faltantes;
e) comprimento de dados não respeitando limites superiores ou inferiores.

37. A Solução Contratada deve realizar verificação do conteúdo de campos-chave ou arquivos de
dados, a serem definidos durante a execução da implantação, para confirmar sua validade e
integridade, apresentando relatórios mensais de auditoria de qualidade de dados.
38. Dados de saída da Solução Contratada que acarretem movimentação de valores financeiros
deverão ser validados por rotinas de auditoria ou fechamento (internas à Solução Contratada),
para assegurar que o processamento das informações foi executado corretamente.
INFRAESTRUTURA DE COMUNICAÇÃO
39. A Solução Contratada permitirá a parametrização do tempo de expiração das conexões inativas.
40. De forma parametrizável, a Solução deverá permitir ou não que usuários mantenham sessões
abertas em mais de uma estação de trabalho ao mesmo tempo.
41. Todos os dados não públicos devem trafegar sobre protocolo SSL (Secure Sockets Layer) e
qualquer transação da Solução Contratada deve admitir configuração para que seja executada
sobre protocolo SSL.
42. O padrão mínimo de criptografia será de 128 bits.
PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS
43. Para assegurar a integridade e a disponibilidade das informações da Solução Contratada, o
215
contratante disponibilizará à contratada conjunto de procedimentos operacionais, aos quais a

Solução Contratada deverá ser adaptada para que possa ser gerenciada uniformemente, usando
os mesmos procedimentos, ferramentas e utilitários dos demais sistemas de informação do
contratante. O presente requisito abrange, no mínimo:
a) requisitos de agendamento, incluindo interdependências com outros sistemas, a primeira

hora para início da tarefa e a última hora para o término da tarefa;
b) instruções para tratamento de erros ou outras condições excepcionais, que possam ocorrer
durante a execução de uma tarefa;
c) dados para contatos de suporte para o caso de eventos operacionais inesperados ou

dificuldades técnicas;
d) instruções para tratamento de resultados especiais e mídias, tais como o uso de formulários
especiais ou o gerenciamento de resultados confidenciais, incluindo procedimentos para
descarte seguro de resultados provenientes de rotinas com falhas;
e) procedimentos para reinício e recuperação em caso de falha do sistema;
f) gerenciamento de trilhas de auditoria e informações de registros (log) de sistemas;
g) procedimentos para execução de rotinas batch;
h) procedimentos para backup e restore;
i) procedimentos para atualização e aplicação de patches de segurança em todos os

componentes da Solução.
44. Para assegurar a confidencialidade das informações do contratante, os dados sensíveis
transferidos do ambiente de produção para os demais ambientes de execução deverão ser
tratados por rotinas providas pela contratada, com orientação e homologação do contratante, na
finalidade de impedir a exposição do conteúdo desses dados. Nesse sentido, a contratada deve
prover:
 Solução para mascaramento de dados sensíveis;
 Scripts para população de dados em bases de desenvolvimento, independentemente dos

dados de produção, mantendo as integridades referenciais.
45. As rotinas de backup devem ser implementadas pela contratada, em observância às normas
definidas pelo contratante. Devem ser observados e documentados:
a) Os procedimentos de backups, incluindo periodicidade de execução e escopo;
b) O prazo de retenção para as informações copiadas;
c) Os procedimentos de recuperação de dados;
216
d) A execução dos procedimentos de backup será executada pelo contratante, com base nos
procedimentos implementados pela contratada.
46. A execução dos procedimentos de restore e dos respectivos testes periódicos é de
responsabilidade da contratada.
MONITORAMENTO DE DESEMPENHO E CAPACIDADE
47. Para assegurar a disponibilidade das informações da Solução Contratada sem prejuízo da
continuidade do negócio, o desempenho do sistema e a capacidade computacional usada durante
sua execução devem ser monitorados por funcionalidades agregadas à Solução Contratada, com
abrangência, no mínimo, de:
a) tempo de resposta das transações de negócio, com detalhamento dos tempos de

processamento e de rede;
b) tempo de execução das rotinas batch;
c) estatística sobre recuperação de erros e procedimentos de reinício;
d) estatística baseada no uso das interfaces, para detectar pontos de melhoria significativa de
desempenho dos usuários;
e) estatística de armazenamento de dados para facilitar a projeção de necessidades de expansão

de área disponível;
f) estatística de uso de memória e processador, em apoio à identificação de gargalos de

processamento.
48. Todas as situações de exceção detectadas pelas rotinas de monitoramento da Solução Contratada
deverão ser comunicadas como mensagens de alerta na console, além de registradas no log.
AUDITORIA
49. Para assegurar a integridade e a confidencialidade das informações da Solução Contratada,
deverá haver monitoramento por meio de registros (log) de operador e registros (log) de falhas,
com objetivo de detectar atividades não autorizadas de acesso e alteração às informações do
sistema, com abrangência, no mínimo, de:
a) identificação do usuário;
b) identificação da estação de trabalho;
c) data e detalhes de eventos-chave, como, por exemplo, horário de entrada (logon) e saída
(logoff) no sistema;
d) tentativas de acesso ao sistema (login), aceitas e rejeitadas;
e) tentativas de acesso a recursos críticos do sistema, aceitas e rejeitadas;
f) alterações na configuração do sistema;
217
g) uso de privilégios;
h) campo e conteúdo alterado, valor anterior e valor novo, por qualquer operação, seja inclusão,
alteração e exclusão de dados na base da Solução Contratada, com opção de desligamento
seletivo desses registros apenas pelo gestor da Solução Contratada.
50. Deve ser definida e implementada solução para identificar as ações executadas pelos
administradores de banco de dados e para impedir que eles acessem tabelas em produção ou
alterem os registros de log.
51. A Solução Contratada deve permitir pesquisar, para um dado usuário, todas as transações
realizadas dentro de certo período, apresentando data, hora, estação ou endereço (URL) ou
protocolo de origem, dados afetados, alterações e consultas efetuadas.
52. A Solução Contratada deve permitir pesquisar, para determinado dado chave, todas as transações
realizadas dentro de certo período, apresentando data, hora, estação ou endereço (URL) ou
protocolo de origem, usuário, alterações e consultas efetuadas.
53. A Solução Contratada deve permitir pesquisar, para um dado usuário, todos os perfis de acesso a
ele concedidos e, para um dado perfil de acesso, todos os usuários que tenham esse perfil.
54. Os recursos e informações de registros (log) da Solução Contratada deverão estar protegidos
contra falsificação e acesso não autorizado.
55. Deve ser possível que falhas da Solução Contratada sejam informadas pelos usuários por meio de
interface específica e relacionadas a problemas com processamento da informação sejam
registradas.
56. Os registros (log) de auditoria deverão ser produzidos, enviados para alerta e armazenados com
base em parametrização de tipos de eventos e de período de retenção por parte do gestor da
Solução Contratada.
DISPONIBILIDADE E CONTINUIDADE DE SERVIÇOS
57. A contratada deve elaborar plano de continuidade de serviços, que englobe no mínimo:
a) Os passos a serem executados em caso de recuperação do ambiente computacional após o

desastre;
b) Documentação detalhada dos procedimentos;
c) Definição de testes de execução do plano.

58. Em caso de necessidade de acionamento do plano de continuidade de serviços, a contratada deve
disponibilizar pessoal capacitado para execução dos procedimentos sob sua responsabilidade.
BOAS PRÁTICAS RELATIVAS À SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO
59. A contratada deverá observar, em todos os serviços contratados, boas práticas relativas à
segurança da informação, especialmente as indicadas nos normativos internos do contratante.
60. Quando da validação dos artefatos entregues pela contratada, o contratante fará verificação
quanto aos requisitos de qualidade, incluindo os aspectos de segurança da informação previstos
218
no processo de desenvolvimento e em normativos internos. A verificação quanto a aspectos de

segurança da informação pode incluir avaliação estática de código quanto às boas práticas
previstas em seu guia de desenvolvimento seguro e em normativos correlatos e testes na solução
desenvolvida.
219
Anexo 13 - Serviço de Migração de Dados
1. A contratada deverá realizar migrações para garantir que as informações contidas em sistemas
legados não sejam perdidas e para garantir que os dados migrados a serem utilizados pela nova
solução obedeçam aos requisitos de negócio e aos requisitos de segurança da informação
definidos no edital.
2. O serviço de migração é de responsabilidade da contratada.
3. O serviço de migração será planejado e construído no escopo do serviço de implantação da
Solução e será evoluído no escopo do serviço de manutenção evolutiva. Será executado durante
toda a vigência contratual, sempre precedido de planejamento por meio de um Plano de Migração
de Dados.
4. O contratante disponibilizará colaboradores que tenham conhecimento das fontes de dados para
apoiar a contratada em todas as etapas do serviço de migração de dados.
5. A execução da migração deve ser iterativa e incremental, inclusive em ambiente de homologação.
6. Os artefatos documentais do serviço de migração deverão ser entregues devidamente atualizados
ao contratante, com controle de versões.
7. Durante o período em que as aplicações já migradas do contratante e a Solução Contratada
coexistirem em produção e estiverem disponíveis aos usuários, o contratante poderá exigir a
repetição das rotinas de migração por parte da contratada, inclusive mais de uma vez no mesmo
dia, tanto de dados oriundos das bases do contratante para serem carregados na Solução
Contratada, quanto no sentido contrário.
8. A migração não pode causar qualquer perda de dados, de relacionamento, de consistência ou de
segurança.
9. O contratante poderá optar por não migrar determinados dados, caso seja de seu interesse.
10. As funcionalidades de auditoria na Solução Contratada devem permitir ao usuário consultar se o
dado exibido vem de registro inserido/alterado em operações da Solução Contratada ou se é
oriundo de migração de dados.
11. Após completar a migração de um conjunto de dados em ambiente de homologação, a
contratada deve avaliar o impacto de mudança na entrada em produção e os resultados dessa
avaliação deverão ser entregues ao contratante para informação, orientação e ações pertinentes,
tais como, complementação de dados por meio de uso de interfaces específicas, ajustes em
parâmetros da Solução Contratada, complementação de treinamento aos usuários, entre outras
ações.
12. Os documentos e produtos gerados pelo serviço de migração, já homologados, poderão sofrer
modificações. Nesse caso, as modificações deverão ser submetidas à aprovação, conforme
processo de gestão de mudanças do contratante.
13. Durante a realização do serviço de migração de dados serão gerados, no mínimo, os seguintes
220
produtos:
a) plano geral de migração de dados;
b) plano de migração de dados;
c) mapeamento “de-para”;
d) programas de extração, transformação e carga;
e) relatórios operacionais de extração, transformação e carga;
f) relatório final de resultados da migração.
14. Caso a ferramenta de migração de dados possua recursos de documentação que englobem as
informações aqui especificadas, poderá ser utilizada como instrumento de documentação, ficando
dispensada a apresentação de documentos formais.
Plano geral de migração de dados
15. Deverá conter, no mínimo:
a) análise e refinamento da metodologia de migração dos dados atuais e históricos;
b) desenvolvimento ou configuração de ferramentas de migração;
c) etapas preliminares de amostragem de dados para validação pelos usuários;
d) definição das formas de migração iterativa, incremental e/ou completa, inclusive em

ambiente de desenvolvimento;
e) orientação da equipe do contratante para sanear a base de dados em conformidade com

resultados de rejeições das rotinas de migração;
f) definição de interfaces para consulta aos dados legados do sistema de origem não
contemplados pela Solução.
16. Para fins de dimensionamento do serviço, as características dos sistemas que usam e/ou
gerenciam os dados a serem migrados e as representações dos dados alvos de migração poderão
ser consultadas durante a vistoria.
Plano de migração de dados
17. Um plano de migração de dados será desenvolvido, documentado e executado pela contratada
para cada migração específica. As partes interessadas (stakeholders) serão consultadas para a
construção desse plano.
18. O documento “Plano de Migração de Dados” deve conter, no mínimo, os seguintes itens:
a) cronograma de migração, com detalhamento das etapas a serem realizadas durante a
migração e os prazos necessários para sua realização;
b) lista dos papéis e suas responsabilidades;
c) lista dos responsáveis envolvidos e seus papéis no processo de migração;
d) detalhamento dos requisitos de migração;
e) definição e descrição de tecnologias e/ou ferramenta de migração a serem utilizadas;
f) descrição de estratégias, procedimentos de testes e verificações da migração;
221
g) descrição de estratégias, procedimentos de validação e homologação da migração pelo

contratante;
h) esquema detalhado de migração dos dados indicando, no mínimo, as formas de migração,

as fontes, as regras de transformação e os destinos na Solução;
i) forma detalhada de tratamento das informações constantes do sistema que não são
contempladas na Solução;
j) forma detalhada de tratamento das informações necessárias na Solução que não existem
no sistema;
k) agrupamentos de informações a serem migradas que possibilitem uma amostragem de

dados para validação pelo contratante;
l) estimativa do quantitativo de espaço em disco para armazenamento dos dados a serem

migrados;
m) Plano de testes de migração.
Mapeamento “de-para”
19. Para as migrações definidas no Plano de Migração de Dados, elaborar-se-á o documento de
Mapeamento “de-para”.
20. O mapeamento “de-para” descreve a relação entre os conceitos de negócio representados por
objetos de dados na origem (fonte) e no destino. Esse mapeamento deverá conter para cada
conceito de negócio alvo de migração, no mínimo as seguintes informações:
a) objetivo de negócio da migração;
b) descrição do conceito de negócio;
c) nome e descrição do(s) objeto(s) de dados na origem;
d) nome, descrição, tipo (numérico, alfa, etc), tamanho/precisão dos atributos de objetos de
dados na origem;
e) nome e descrição do(s) objetos(s) de dados no destino;
f) nome, descrição, tipo (numérico, alfa, etc), tamanho/precisão dos atributos de objetos de
dados no destino;
g) conversões, transformações e/ou formatações de dados necessárias entre a origem e o
destino;
h) objetos de dados que não serão migrados e sua justificativa.
21. Conceitos de negócio que não serão alvo de migração serão listados no mapeamento “de-para”,
com justificativa da exclusão.
22. O contratante proverá informações relativas às estruturas e formatos de objetos de dados para
apoiar a contratada na construção do mapeamento “de-para”.
Programas de extração, transformação e carga
23. A contratada deverá produzir programas extratores, transformadores e de carga de dados que
222
transfiram objetos de dados das fontes de dados do contratante para as bases da Solução
Contratada.
24. A contratada executará os programas extratores, transformadores e de carga de dados,
inicialmente em ambiente de homologação.
25. Após homologação, o contratante autorizará a execução no ambiente de produção, que será de
responsabilidade da contratada.
26. O contratante poderá solicitar que essas execuções ocorram fora de seu horário normal de
expediente, inclusive em finais de semana, com o objetivo de minimizar a indisponibilidade dos
serviços impactados pela migração.
27. A contratada deverá executar os programas extratores, transformadores e de carga de dados
tantas vezes quantas forem necessárias, até a conclusão da migração.
28. Os programas de extração, transformação e carga de dados serão aperfeiçoados pela contratada
à medida que, durante o processo de migração, forem identificados melhores mapeamentos entre
regras e conceitos de negócio da Solução Contratada e fontes de dados do contratante. Os
programas ajustados serão executados tantas vezes quantas forem necessárias e seguirão o ciclo
de teste/homologação/produção.
29. Para dados considerados obrigatórios, na Solução Contratada, e que estejam inconsistentes ou
incompletos nos sistemas atuais (por exemplo, data de nascimento em branco ou registrado dia
32), a contratada deverá orientar o gestor dos dados no contratante a efetuar a respectiva
correção ou, caso seja determinado, deverá alterar os programas de extração, transformação e
carga de dados para implementar as regras definidas pelo contratante para tratamento de cada
caso.
Relatórios operacionais de extração, transformação e carga
30. A contratada deverá produzir relatórios operacionais com as extrações, transformações e cargas
de dados realizadas, esses relatórios deverão ser atualizados durante todo o serviço de migração.
31. Os relatórios operacionais de extração, transformação e carga de dados deverão listar todos os
resultados de rejeições ocorridos durante o serviço de migração.
32. A contratada deverá fornecer orientação à equipe do contratante para sanear a base de dados
em conformidade com resultados de rejeições das rotinas de migração.
33. O formato e conteúdo dos relatórios operacionais de extração, transformação e carga deverão
ser sugeridos pela contratada, e homologados pelo contratante.
Relatório final de resultados da migração
34. A contratada deverá produzir “Relatório final de resultados da migração”, com mapeamento “de-
para”, volume de dados migrados com sucesso e relação exaustiva de dados não migrados
associados ao respectivo motivo de rejeição, como subsídio ao recebimento do serviço por parte
do contratante.
35. O formato e conteúdo do relatório final de resultados da migração deverão ser sugeridos pela
contratada, e homologados pelo contratante.
223
Anexo 14 - Serviço de Integração
1. O serviço de integração tem por objetivo promover interoperabilidade da Solução Contratada com
soluções em uso pelo contratante e softwares de apoio do contratante.
2. As soluções em uso pelo contratante podem ser tanto soluções desenvolvidas internamente como
soluções externas, desenvolvidas por terceiros para uso interno ou executando fora da
contratante.
3. Para fins de dimensionamento do serviço, as características das soluções em uso pelo contratante
a serem integrados estão descritas no Anexo 15 - Sistemas Legados e os softwares de apoio do
contratante estão descritos no Anexo 16 – Softwares de Apoio. As descrições detalhadas das
representações dos dados alvo de integração poderão ser consultadas no momento de vistoria.
4. O serviço de integração contempla:
a) integração de dados entre a Solução Contratada e sistemas em uso pelo contratante:
especificação dos requisitos, projeto, construção, testes, implantação e operação dos
sistemas de integração de dados;
b) customização, configuração e/ou adaptação da Solução Contratada para interoperar com
softwares de apoio do contratante.
5. O serviço de integração é de responsabilidade da contratada, sob supervisão do contratante. Será
planejado e construído no escopo do serviço de implantação e evoluído no escopo do serviço de
6. Sistema de integração são todos os componentes desenvolvidos e/ou configurados para promover
a integração bidirecional, incremental e contínua dos dados entre a Solução Contratada e soluções
em uso pelo contratante e softwares de apoio do contratante. É um item de configuração do
CMDB (Configuration Management Database) que será gerenciado e monitorado.
7. O contratante indicará as boas práticas que deverão ser observadas no escopo do serviço.
8. Os sistemas de integração serão projetados de acordo com os requisitos de integração, que
definirão a tecnologia a ser utilizada. As integrações poderão ser orientadas a banco de dados, a
mensagens, a troca de arquivos, a conectores específicos ou a serviços web (web services).
SERVIÇO DE INTEGRAÇÃO DE DADOS COM SISTEMAS LEGADOS E EXTERNOS
9. Sistemas em funcionamento no contratante acessam dados referentes aos domínios de negócio
que serão gerenciados pela Solução Contratada. Como estes dados deixarão de ser alimentados
pelos sistemas atualmente em uso no contratante, o SGP precisa ser integrado aos sistemas do
contratante para que essas soluções não sejam impactadas.
10. Para isso, durante o processo de implantação da Solução Contratada, ocorrerá migração dos
atuais dados dos sistemas do contratante para a Solução Contratada, conforme descrito no Anexo
13 - Serviço de Migração, seguida da implantação dos sistemas de integração a fim de manter
atualizados os sistemas do contratante a partir da Solução Contratada.
224
Escopo
11. A integração de dados deverá ser contínua ao longo do tempo de vida da Solução, ou seja, desde
a sua implantação até a sua descontinuidade. Nesse período, a integração de dados deverá ocorrer
ininterruptamente.
12. A integração de dados será feita nos dois sentidos. Dados que precisam ser transportados da
Solução Contratada para os sistemas em uso pelo contratante e dados que precisam ser
transportados dos sistemas do contratante para a Solução Contratada.
13. Para possibilitar a integração de dados nos dois sentidos, será definido qual é o master do dado,
ou seja, o sistema responsável por gerenciar o dado e que usualmente representa a fonte do dado.
A condição de master do dado pode se alterar, de acordo com a estratégia de implantação da
Solução. Inicialmente, o master pode ser um sistema corporativo do contratante. Depois da
implantação de determinado módulo da Solução, o master pode passar a ser a Solução
Contratada.
14. A Solução proverá interfaces de software para realizar a integração de dados que execute as
regras de negócio antes da efetiva gravação em sua base dados, com o objetivo de garantir a
qualidade dos dados sendo integrados.
Produtos
15. São produtos do serviço de integração de dados:
a) Plano Geral de Integração de Dados;
b) Planos de Integração de Dados;
c) Mapeamentos “de-para”;
d) Sistemas de integração de dados (componentes físicos – fontes e compilados);
e) Planos e casos de testes de integração;
f) Scripts de testes automatizados;
g) Evidências de teste;
h) Interfaces de monitoramento.
16. Estes produtos são detalhados nas seções seguintes deste documento.
17. Caso a ferramenta de integração de dados possua recursos de documentação que englobem as
Plano geral de integração e intercâmbio de dados
18. A ser criado durante o planejamento da implantação, devendo conter, no mínimo:
a) descrição das áreas de negócio e das entidades externas que participarão da integração com
sistemas e do intercâmbio de dados, respectivamente. Para cada área de negócio e para cada
entidade externa, deverão ser descritos os modelos (templates) dos arquivos que serão
utilizados para transferência de dados entre as bases de dados origem e destino;
b) cronograma de desenvolvimento, teste e implantação das integrações de dados;
225
c) cronograma de desenvolvimento, teste e implantação para os intercâmbios de dados,

contemplando cada entidade externa mencionada no documento “Requisitos de integração e
intercâmbio de dados”;
d) documentação técnica das soluções utilizadas para integração e para validação dos serviços
publicados, bem como para suas monitorações. Em caso de ferramenta de mercado,
apresentar documentação oficial do fabricante;
e) planejamento detalhado da integração dos sistemas ou intercâmbio de dados com entidades

externas, contemplando os dados correntes e históricos;
f) esquema detalhado de integração dos sistemas ou do intercâmbio de dados, indicando, no

mínimo, as formas de integração ou de intercâmbio, as fontes, as regras de transformação e
os destinos nos sistemas;
g) forma detalhada de tratamento das informações constantes do sistema que não são
h) forma detalhada de tratamento das informações necessárias na Solução que não existem no
sistema integrado;
i) documentação da periodicidade (agendamento) de execuções das rotinas de integração e de

intercâmbio de dados;
j) documentação dos locais de guarda dos arquivos interfaceados com os sistemas e entidades
externas;
k) plano de testes de integração e de intercâmbio.

Plano de integração e intercâmbio de dados
19. A ser desenvolvido durante a execução da implantação, devendo conter, para cada sistema a ser
integrado, no mínimo:
a) planejamento detalhado da integração dos sistemas ou intercâmbio de dados com

entidades externas, contemplando os dados correntes e históricos;
b) esquema detalhado de integração dos sistemas ou do intercâmbio de dados, indicando,

no mínimo, as formas de integração ou de intercâmbio, as fontes, as regras de
transformação e os destinos nos sistemas;
c) forma detalhada de tratamento das informações constantes do sistema que não são
d) forma detalhada de tratamento das informações necessárias na Solução que não existem
no sistema integrado;
e) agrupamentos de informações a serem integradas que possibilitem uma amostragem de
226
dados para validação pelo contratante;
f) se for o caso, indicação da chave natural, ou seja, o conjunto de colunas de determinada

tabela que identificam unicamente um registro (linha da tabela);
g) se for o caso, indicação das stored procedures e functions utilizadas para carga dos dados
nas bases de destino;
h) documentação da periodicidade (agendamento) de execuções das rotinas de integração e

de intercâmbio de dados;
i) documentação dos locais de guarda dos arquivos interfaceados com os sistemas e

entidades externas;
j) plano de testes de integração e de intercâmbio;

k) objetivos de negócio que definem as necessidades de integração de dados;
l) descrição dos conceitos de negócio que participarão da integração de dados;
m) visão de processo da integração de dados, para os casos de integrações complexas que
possuem relações de precedência entre conceitos;
n) diagrama de contexto apresentando os fluxos de integrações entres sistemas por conceito
de negócio;
o) listagem das integrações de dados a serem desenvolvidas;
p) cronograma de especificação, projeto/construção, teste e liberação dos sistemas de
integração de dados;
q) definição da estratégia e procedimentos de teste, verificação, validação e aceitação;
r) definição da estratégia de transferência de tecnologia da contratada ao contratante.
20. Para as integrações definidas no Plano de Integração de Dados, elaborar-se-á o documento de
mapeamento “de-para” para detalhamento das integrações de dados, que conterá no mínimo as
seguintes informações:
a) para cada conceito de negócio envolvido nas integrações, serão descritas as representações
das fontes e dos destinos de dados;
b) detalhamento das fontes e destinos de dados – estrutura, filtros, indicação de chave única e
operações a serem realizadas (inclusão, alteração, exclusão);
c) documentação do mapeamento “de-para” entre a fonte e o destino dos dados:
transformações, conversões e formatações de dados;
d) documentação da periodicidade (agendamento) e tempo máximo de execução das rotinas de
integração de dados;
e) documentação dos locais de armazenamento dos arquivos gerados na execução dos sistemas
de integração de dados.
21. A execução dos sistemas de integração de dados será realizada, automaticamente, mediante
agendamentos previamente configurados.
227
22. O agendamento das integrações poderá variar para cada conceito de negócio e é determinado
pela necessidade do negócio. Assim, poderá ser definido como periódico (exemplos: a cada 2
minutos; uma vez por dia) ou on-line, sempre que dados forem alterados na fonte (master do
dado).
23. O contratante disponibilizará colaboradores que tenham conhecimento dos dados impactados na
implantação da Solução Contratada para apoiar a contratada em todas as etapas do serviço de
integração de dados.
24. O contratante fornecerá à contratada as informações necessárias de forma a subsidiá-la na
produção dos Planos de Integração de Dados e Mapeamentos “de-para”, em especial:
a) documentação dos modelos de dados ou serviços envolvidos nas integrações;
b) definição das periodicidades (agendamento) das execuções das rotinas de integração de
dados, conforme necessidade do negócio;
c) definição dos locais para armazenamento de arquivos de resultado e logs gerados na
execução das rotinas de integração de dados;
d) homologação dos documentos e do conteúdo de treinamento a ser ministrado pela
contratada em relação aos sistemas de integração de dados;
e) o contratante homologará os Planos de Integração de Dados e os Mapeamentos “de-para”
produzidos pela contratada.
Projeto e Construção dos Sistemas de Integração
25. São orientações para o projeto dos sistemas de integração:
a) os dados fonte poderão ser enviados para componentes de software, tais como web services
ou stored procedures, para cumprir regras de negócio antes da carga dos dados na base de
dados;
b) nos casos de integração de dados de uma fonte para vários destinos, projetar-se-á o sistema
de integração para reuso dos componentes de extração dos dados da fonte;
c) as boas práticas indicadas pela contratante serão observadas;
d) o contratante poderá orientar a contratada em relação a decisões de projeto dos sistemas de
integração conforme padrões definidos pelo contratante;
e) exigir-se-á da contratada, em cada projeto de sistema de integração, interfaces de
comunicação dos resultados do processamento para a ferramenta de monitoramento (Zabbix)
do contratante, conforme orientações e padrões técnicos do contratante.
26. A contratada não poderá alterar:
a) códigos-fontes de sistemas em uso no contratante;
b) código PL/SQL (stored procedures e functions) em uso no contratante;
c) estruturas de bancos de dados em uso no contratante.
27. A disponibilidade e o desempenho dos bancos de dados (corporativo e de sistemas externos ao
contratante) não poderão ser afetadas devido à execução dos sistemas de integração de dados.
228
Testes
28. A contratada elaborará plano e casos de testes para as integrações definidas no Plano de
Integração de Dados e detalhadas no mapeamento “de-para”.
29. A contratada deverá desenvolver scripts de testes automatizados, seguindo os casos de testes
definidos.
30. A contratada deverá executar testes contemplando todos os sistemas de integração.
31. A contratada deverá divulgar ao contratante os resultados (evidências) da execução dos testes.
Liberação
32. O contratante homologará os sistemas de integração de dados para cada conceito de negócio,
com apoio da documentação elaborada (Plano de Integração de Dados e Mapeamento “de-para”),
planos e casos de teste, scripts de testes automatizados, componentes desenvolvidos e evidências
de teste.
33. A contratada será responsável pela liberação dos sistemas de integração de dados em ambiente
de produção após homologação.
34. A programação da execução dos sistemas de integração, segundo agendamento definido, é de
responsabilidade do contratante.
Operação
35. A contratada é responsável por monitorar os sistemas de integração de dados.
36. As interfaces de monitoramento configuradas pela contratada estarão disponíveis para o
contratante para fins de consulta pela área de operação/produção. Estas interfaces apresentarão,
para cada sistema de integração de dados (item de configuração), no mínimo, as seguintes
informações:
a) horário e/ou período de agendamento das integrações, quando aplicável;
b) histórico de execução das integrações que indique, no mínimo, data e hora da ocorrência da
integração, indicador de sucesso ou falha da operação e, em caso de falha, a descrição
detalhada da falha. O histórico deve prover ainda a quantidade de registros lidos, incluídos,
atualizados e excluídos, quando aplicável.
37. A contratada deverá providenciar o tratamento de incidentes e de problemas detectados nos
sistemas de integração de dados.
38. Os problemas identificados por meio da ocorrência de incidentes serão corrigidos pela
contratada, sem ônus adicional ao contratante, em prazo estipulado nos níveis mínimos de serviço
estabelecidos.
39. Caso a contratada comprove que o incidente na integração tenha ocorrido por responsabilidade
do contratante, a correção do problema será realizada em conjunto, com a participação do
contratante e da contratada.
40. Caso seja necessária a correção dos dados na base de destino devido a falhas na integração de
dados, a contratada deverá produzir os scripts SQL que façam as correções na base de dados de
destino. Se a base de destino for base de dados de sistemas corporativos ou de sistemas externos
229
do contratante, os scripts de correção devem ser homologados pelo contratante antes da sua
execução.
SERVIÇO DE INTEGRAÇÃO COM SOFTWARES DE APOIO
41. A Solução Contratada deverá interoperar com softwares de apoio em uso pelo contratante.
42. Um serviço de infraestrutura é uma solução que provê funcionalidades a outra solução e não
representa em si um sistema do ponto de vista do usuário. Um serviço de infraestrutura pode ser
um serviço de diretório corporativo ou um web service que fornece a numeração de documentos
oficiais, por exemplo.
Escopo
43. A Solução Contratada deverá ser integrada aos softwares de apoio definidos no Anexo 16 –
Softwares de Apoio.
44. Pode haver a necessidade da Solução Contratada se integrar com outros softwares de apoio não
contemplados nesta seção, conforme identificado ao longo do serviço de implantação da Solução.
Produtos
45. São produtos do serviço de integração para interoperabilidade com softwares de apoio:
a) Plano de Interoperabilidade com Softwares de apoio;
b) Solução de integração (componentes físicos – fontes e compilados);
c) Plano e casos de testes de integração;
d) Scripts de testes automatizados;
e) Evidências de teste;
f) Interfaces de monitoramento.
46. Estes produtos são detalhados nas seções seguintes deste documento.
47. Caso a ferramenta de integração de dados possua recursos de documentação que englobem as
Atividades
48. O Plano de Interoperabilidade com Softwares de apoio deverá ser produzido pela contratada e
conterá, no mínimo, os seguintes elementos:
a) documentação do levantamento das necessidades (requisitos) de interoperabilidade entre a
Solução Contratada e softwares de apoio;
b) documentação detalhada da solução técnica adotada para a interoperabilidade com os
serviços identificados a participar;
c) plano e casos de testes de integração entre a Solução Contratada e os softwares de apoio;
d) cronograma para desenvolvimento, teste e implantação das integrações, que contemple cada
um dos serviços identificados a participar da integração;
e) definição da estratégia de transferência de tecnologia da contratada ao contratante,
conforme Requisitos de Treinamento.
49. O contratante disponibilizará colaboradores que tenham conhecimento dos softwares de apoio
230
envolvidos na integração com a Solução Contratada para apoiar a contratada em todas as etapas
do serviço.
50. O contratante homologará os Planos de Interoperabilidade com Softwares de apoio produzidos
pela contratada.
51. Para o projeto da solução de integração, o contratante especificará as interfaces dos serviços
necessários à integração, inclusive com a definição da tecnologia de integração (por exemplo:
SOAP web services, autenticação Kerberos e LDAP).
52. Exigir-se-á da contratada, em cada projeto de integração com softwares de apoio do contratante,
interfaces de comunicação dos resultados do processamento para a ferramenta de
monitoramento (Zabbix) do contratante, conforme orientações e padrões técnicos do contratante.
53. Para integração com a solução Correio Eletrônico do contratante, a Solução Contratada deverá
apresentar, no mínimo, as seguintes funcionalidades:
a) enviar e-mails por meio do servidor de correio eletrônico SMTP (Simple Mail Transfer
Protocol) do contratante;
b) usar a caixa corporativa fornecida pelo contratante como remetente dos e-mails enviados
pela Solução Contratada.
Testes
54. A contratada elaborará plano e casos de testes para as integrações definidas no Plano de
Interoperabilidade com Softwares de apoio.
55. A contratada desenvolverá scripts de testes automatizados, seguindo os casos de testes definidos.
56. A contratada deverá executar testes contemplando todas as integrações definidas nos planos.
57. A contratada deverá divulgar ao contratante os resultados (evidências) da execução dos testes.
Liberação
58. O contratante homologará as integrações com os softwares de apoio, com apoio da
documentação elaborada (Plano de Interoperabilidade com Softwares de apoio), planos e casos de
teste, scripts de testes automatizados, componentes desenvolvidos e evidências de teste.
59. A contratada será responsável pela liberação das integrações com softwares de apoio em
ambiente de produção após homologação.
Operação
60. A contratada é responsável por monitorar as integrações com softwares de apoio.
61. As interfaces de monitoramento configuradas pela contratada estarão disponíveis para o
contratante para fins de consulta pela área de operação/produção.
62. A contratada deverá providenciar o tratamento de incidentes e de problemas detectados nas
integrações com softwares de apoio.
63. Os problemas identificados por meio da ocorrência de incidentes serão corrigidos pela
contratada, sem ônus adicional ao contratante, em prazo estipulado nos Níveis mínimos de
serviço.
64. Caso a contratada comprove que o incidente tenha ocorrido por responsabilidade do contratante,
231
a correção do problema será realizada em conjunto, com a participação do contratante e da

contratada.
232
Anexo 15 - Sistemas Legados
1. Para fins de dimensionamento dos serviços de migração e de integração, são listadas neste anexo
as características dos sistemas que usam e/ou gerenciam os dados a serem migrados e/ou
integrados pela Solução Contratada.
2. Os sistemas a serem considerados nos serviços de migração e integração pela Solução Contratada
são apresentados a seguir:
a) sistema: nome indicativo do sistema;
b) descrição: descrição genérica do sistema;
c) gestor: unidade organizacional do contratante responsável pela gestão do sistema;
d) quantidade de registros: estimativa diretamente proporcional ao volume de dados envolvido
na migração;
e) quantidade de tabelas: estimativa diretamente proporcional à complexidade dos dados a
serem migrados;
f) complexidade: grau de complexidade esperado na migração dos dados, classificação obtida
das partes interessadas, que pode ser alta, média ou baixa;
g) nível de documentação existente: classificação obtida das partes interessadas, que pode ser
alto, médio ou baixo;
h) linguagens de programação: apresenta as linguagens com que foram construídos os sistemas;
i) tipo de base de dados: indica o nome da tecnologia de armazenamento usada pelos sistemas
de origem dos dados;
j) principais entidades: nome das entidades de dados mais relevantes em relação a volume de
dados a serem migrados;
k) alvo de: indica se o sistema será considerado pelo serviços de migração e/ou integração.
3. Sistema: Folha de Pagamento
a) descrição: sistema de folha de pagamento;
b) gestor: Segep;
c) quantidade de registros: 17 milhões;
d) quantidade de tabelas: 90;
e) complexidade: alta;
f) nível de documentação existente: baixo, com modelo de dados íntegro, atualizado e
documentado;
g) linguagens de programação: Object Pascal, Java, PL/SQL;
h) tipo de base de dados: Oracle;
i) principal entidade: ficha financeira;
j) alvo de: migração e integração.
4. Sistema: e-TCU
233
a) descrição: sistema de processo eletrônico;

b) gestor: Adsis;
c) complexidade: alta;
d) nível de documentação existente: alto;
e) linguagens de programação: Java, PL/SQL;
f) tipo de base de dados: Oracle;
g) principal entidade: processo;
h) alvo de: integração.
5. Sistema: Fiscalis
a) descrição: sistema de fiscalização;
b) gestor: Adsis;
c) complexidade: alta;
d) nível de documentação existente: alto;
e) linguagens de programação: Java, PL/SQL;
f) tipo de base de dados: Oracle;
g) principal entidade: fiscalização;
h) alvo de: integração.
6. Sistema: GRH
a) descrição: sistema de gestão de recursos humanos;
b) gestor: Segep;
e) complexidade: alta;
f) nível de documentação existente: baixo, com modelo de dados íntegro, atualizado e
documentado;
g) linguagens de programação: Object Pascal, Java, PL/SQL;
i) principais entidades: servidor, autoridade, banco de horas;
j) requisito específico: devem ser migrados para a Solução Contratada também todos os
documentos digitalizados que compõem as pastas funcionais digitalizadas, em volume
aproximado de 100 mil documentos formato PDF, totalizando cerca de 40 GB;
k) alvo de: migração e integração.
7. Sistema: Siape
a) descrição: sistema de gestão de recursos humanos e folha de pagamento do contratante que
foi utilizado de dezembro de 1989 a dezembro de 1997;
b) gestor: Segep;
234
e) complexidade: baixa;
f) nível de documentação existente: baixo;
g) linguagens de programação: não se aplica;
i) principal entidade: ficha financeira;
j) componentes necessários: ferramentas de interação com SGBD Oracle 10g (SQL*Plus, SQL
Navigator, Toad, entre outros);
k) alvo de: migração.
8. Sistema: Avaliar
a) descrição: sistema de avaliação de desempenho dos servidores;
b) gestor: Segep;
c) quantidade de registros: 220.000;
e) complexidade: média;
f) nível de documentação existente: médio;
g) linguagens de programação: Java, PL/SQL;
i) principais entidades: avaliação individual do servidor, fator avaliativo individual do servidor;
9. Sistema: ISC-Net
a) descrição: sistema de gerenciamento de ações educacionais;
b) gestor: ISC;
g) linguagens de programação: VBScript (ASP), PL/SQL (Oracle Application Express – Apex);
i) principais entidades: aluno, professor, evento, turma;
10. Sistema: Banco de Competências
a) descrição: sistema de gestão por competências;
b) gestor: Diesp;
235

g) linguagem de programação: Oracle Apex;
i) principais entidades: currículo, competência;
j) alvo de: migração.
11. Sistema: Bolsa de Idiomas
a) descrição: sistema de gerenciamento e concessão de bolsa de idiomas;
b) gestor: ISC;
g) linguagem de programação: VBA;
h) tipo de base de dados: SQL Server;
i) principais entidades: aluno, processo, bolsa;
12. Sistema: Sisac
a) descrição: sistema de acompanhamento de documentos destinados à Digem;
b) gestor: Segep;
h) tipo de base de dados: Access;
i) principal entidade: documento;
13. Sistema: Sisepro
a) descrição: sistema de acompanhamento de processos de estágio probatório;
b) gestor: Segep;
h) tipo de base de dados: Access;
i) principais entidades: avaliação, processo de estágio probatório;
236

14. Sistema: Sigest
a) descrição: sistema de gestão de estágio estudantil;
b) gestor: Segep;
g) linguagem de programação: Oracle Apex;
i) principais entidades: estagiário, contrato, vaga, vaga-ocupada;
15. Sistema: Controle de servidores com jornada reduzida
a) descrição: planilha de controle de concessão de jornada reduzida aos servidores, para
controle do percentual de servidores de cada secretaria em usufruto do benefício no mesmo
período;
b) gestor: Segep;
g) linguagens de programação: não se aplica;
h) tipo de base de dados: Excel;
i) principais entidades: servidor, secretaria, jornada;
j) Alvo de: migração.
16. Sistema: Reconhe-SER - Programa de Reconhecimento por Resultados dos Servidores do
contratante
a) descrição: sistema de gerenciamento do programa de pontos (semelhante à programa de
milhagens);
b) gestor: Segep;
g) linguagens de programação: Oracle Apex;
i) principais entidades: servidores (usuários), gestores de equipes, administradores do sistema
237
(equipe do SMC/Diesp/Segep);
j) Alvo de: migração e integração.
17. Sistema: GS-WEB – Sistema de gestão da saúde
a) descrição: sistema de gestão de saúde implantado no contratante em Fevereiro de 2007;
b) gestor: Segep/Dsaud;
g) linguagens de programação: Java, JQuery, Struts 2, JDBC, Hibernate, EJB, jsp, Servelet,
scriptlet;
h) tipo de base de dados: Oracle 10g;
i) principais entidades: Marcação de consultas;
18. Sistema: CAM – Controle de Afastamentos Médicos:
a) descrição: sistema de gestão de pedidos de licença para tratamento de saúde e por motivo de
doença em pessoa da família dos servidores;
b) gestor: Dsaud/SPS;
e) complexidade: baixo;
g) linguagens de programação: VBA;
h) tipo de base de dados: Access 1997;
i) principais entidades: gestor e servidores;
19. Sistema: eConsig
a) Descrição: sistema destinado ao controle de crédito consignado;
b) Alvo de: integração.
20. Sistema: Diárias MPOG
a) Descrição: sistema destinado ao controle de diárias e passagens;
21. Base de CPF/CNPJ
a) Descrição: base de dados importada da Receita Federal com informações sobre CPF e CNPJ;
22. Portal do contratante
a) Descrição: Portal corporativo do contratante;
238

23. Sistema: Sisunidade
a) Descrição: sistema destinado a manter a estrutura organizacional do contratante;
b) Alvo de: migração.
24. Além dos sistemas citados anteriormente, há ainda os seguintes sistemas departamentais, que
serão alvo de migração de funcionalidades para o Sistema contratado:
a) Sisepro: administra o estágio probatório dos servidores;
b) Sistema de Planejamento de Atividades: sistema que irá permitir o planejamento e
acompanhamento das atividades dos servidores e irá dar suporte no processo de avaliação de
desempenho;
c) Banco de competências: sistema que reúne informações sobre perfil profissional, organizadas
nos módulos de Banco de Perfil Pessoal, Currículo e Competências;
d) Sigest: sistema que administra o estágio estudantil;
e) Pesquisa de Clima Organizacional: sistema que permite a aquisição de dados para a Pesquisa
de Clima Organizacional, assim como elabora os relatórios;
f) Sistema de Movimentação Interna por competências: O principal objetivo do sistema é
formalizar o processo de Movimentação Interna por Competências no contratante, incluindo
o SMC como responsável por este processo;
g) Sistema de gestão de Licença para Capacitação: tem por objetivo o controle de concessão de
licença capacitação.
25. Base Funpresp
a) Descrição: Fundação Nacional de Previdência Complementar do Servidor Públicos;

239
Anexo 16 – Softwares de Apoio
1. Há, na presente contratação, três categorias de softwares de apoio: aqueles fornecidos pela
contratada, por serem imprescindíveis ao funcionamento da Solução; aqueles fornecidos pelo
contratante, de uso obrigatório pela contratada; aqueles fornecidos pelo contratante, de uso
opcional pela contratada. Os dois últimos são relacionados neste anexo.
2. Todos os softwares de apoio fornecidos pela contratada, sejam os de uso obrigatório ou os
fornecidos em substituição aos de uso opcional, devem constar de forma individualizada na
proposta da licitante, vir acompanhados das respectivas licenças para todo o ambiente de
execução, de suporte técnico, de treinamento para o pessoal do contratante.
3. É responsabilidade da contratada prover a integração dos softwares de apoio por ela fornecidos
com os softwares de apoio em uso no contratante.
4. É responsabilidade da contratada capacitar sua equipe na utilização dos softwares fornecidos pelo
contratante.
5. A aprovação de solicitação da contratada para uso de outras ferramentas ou a codificação direta
de rotinas em substituição aos softwares de uso obrigatório será prerrogativa exclusiva do
contratante. A solicitação da contratada deverá ser fundamentada em justificativa técnica onde
fique demonstrado não ser viável ou não ser vantajosa a utilização do software fornecido pelo
contratante.
6. Nessa situação, o fornecimento de software pela contratada não trará ônus para o contratante,
devendo a contratada fornecer as licenças necessárias, treinamento e o suporte técnico, nas
condições e prazos estabelecidos neste edital para os demais softwares fornecidos pela
contratada.
SOFTWARE DE APOIO FORNECIDOS PELO CONTRATANTE E DE USO OBRIGATÓRIO PELA
CONTRATADA
Ambiente de Virtualização
7. vSphere com hosts ESXi 5.0 ou superior.
Integração de dados
8. Os sistemas de integração de dados serão implementados com o uso dos recursos disponíveis na
ferramenta Informatica Power Center Real Time Edition, versão 9.
Correio Eletrônico
9. A tecnologia servidora Microsoft Exchange 2007 é a atual solução para prover serviço de correio
eletrônico no contratante. O software cliente instalado é o Outlook 2007.
GED – Gestão Eletrônica de Documentos
10. Será utilizado o sistema desenvolvido pelo contratante.
11. Todo documento eletrônico gerado pela Solução Contratada que deva ser preservado deverá ser
240
armazenado na infraestrutura de GED do contratante.

Sistema de controle de acesso e concessão de perfis
12. A Solução deverá ser integrada com os sistemas em uso no contratante, conforme detalhado no
Anexo 12 - Requisitos de Segurança da Informação.
Monitoramento da Solução
13. A Solução deverá ser monitorada pela ferramenta Zabix.
14. A contratada poderá fornecer ferramenta própria de monitoramento que complemente as
informações enviadas à ferramenta Zabix.
Controle de demandas
15. A Solução deverá ser integrada à solução CA Service Desk em uno no contratante, a qual será o
ponto central de controle de demandas.
Data Warehouse
16. Todos os relatórios gerenciais deverão ser produzidos pela contratada na ferramenta SAP
Business Objects. A contratada é também responsável pela criação e manutenção de rotinas de
ETL, via Power Center, e criação e manutenção de Universos.
Gestão de Projetos
17. A contratada deve prover integração com o Software de gestão de projeto Microsoft EPM.
Banco de Dados
18. Oracle Database Enterprise Edition, versão 11g ou superior, incluindo options.
Sistema Operacional
19. Windows 2008 Server ou superior.
20. Linux Red Hat Enterprise Server 5 ou superior.
Clientes de backup
21. IBM TSM .
Antivírus
22. Symantec Enterprise Security/Clamav.
LMS (Learning Management System)
23. Moodle versão 1.9.5 ou superior.
SOFTWARE DE APOIO FORNECIDOS PELO CONTRATANTE E DE USO OPCIONAL PELA CONTRATADA
Servidor de aplicação
24. JBoss Application Server.
Modelagem de processos de trabalho
25. BizAgi Process Modeler.
241
Anexo 17 - Modelos de Documentos
1. Este anexo relaciona os modelos de documentos que servirão para formalizar a comunicação entre
a licitante ou contratada e o contratante.
2. A utilização dos modelos é obrigatória, salvo quando estabelecido de forma contrária pelo
contratante.
3. Os modelos aqui apresentados poderão ser alterados a critério do contratante, devendo ser a
alteração comunicada à licitante ou contratada, momento a partir do qual o uso do novo modelo
passará a ser obrigatório.
4. Os documentos aqui apresentados poderão ser substituídos por registros eletrônicos em sistemas
de informação.
242
Modelo de Declaração de Vistoria
Declaro, sob as penas da lei e em atendimento ao previsto no Edital de Pregão Eletrônico nº

___/20__, que a empresa _____________________________(empresa), inscrita no Cadastro
Nacional da Pessoa Jurídica, CNPJ/MF, sob o n.º ____________________, com sede na
___________________________________ (endereço completo), por intermédio de seu
representante legal para os fins da presente declaração, o (a) Sr. (a)
_______________________________________, infra-assinado, portador (a) da Carteira de
Identidade n.º ____________________, expedida pela ____________ e do Cadastro da Pessoa Física,
CPF/MF sob o n.º ________________, vistoriou o ambiente computacional do Tribunal de Contas da
União, em Brasília-DF, e tomou conhecimento de todos os aspectos relacionados ao fornecimento da
Solução objeto do Pregão citado acima, dentre os quais: produtos a serem entregues; escopo dos
serviços a serem prestados; ambiente computacional; estrutura de planejamento do contratante;
estrutura organizacional, competências, número de servidores e demais informações sobre as áreas
administrativas, saúde e educação; informações sobre a área de tecnologia da informação;
informações sobre o ambiente computacional; Política Corporativa de Segurança da Informação do
contratante e normativos correlatos; modelos de dados para integração de soluções; relação de
soluções de TI cujas funcionalidades deverão estar presentes na Solução contratada ou com ela
integradas; norma de contagem de pontos de função; demais normativos pertinentes à Solução; grau
de dificuldades existentes e os quantitativos que possam ter influência no desenvolvimento dos
projetos, impactando custos e prazos de entrega.
______________________________________ ______________________________________
Assinatura e carimbo Assinatura
(servidor do contratante) (representante legal da empresa)
243
Modelo de Atestado de Capacidade Técnica
Atestamos que a empresa ______________________________, inscrita no CNPJ (MF) nº

___________________, inscrição estadual nº ______________, estabelecida no(a)
_____________________________________, proveu para este órgão (ou para esta empresa)
Solução de TI para gestão administrativa abrangendo os seguintes serviços:
[Selecionar os serviços executados entre os seguintes:

a) informatização dos seguintes processos de trabalho: planejamento em gestão de pessoas,
seleção e integração de novos servidores, gestão de competências, gestão de
acompanhamento funcional, gestão de direitos e vantagens, gestão de pagamento de pessoal;
b) capacidade de processamento de folha de pagamento para no mínimo 2.400 pessoas;
c) implantação efetiva do produto em um único cliente, com no mínimo 2.700
empregados/servidores ativos e inativos, organizada em forma de projeto, incluindo
fornecimento de licenças, serviço de implantação e treinamento;
d) prestação de serviço de manutenção evolutiva.
]
Ademais, atestamos que os compromissos assumidos pela empresa foram cumpridos

satisfatoriamente, nada constando em nossos arquivos que a desabone comercial ou tecnicamente.
Local e data
____________________________________________
Assinatura e carimbo do emissor
Observações:Este atestado deverá ser emitido em papel timbrado que identifique o órgão ou
empresa emissor.
244
Modelo de Atestado de Experiência Profissional
Declaramos que o Sr(a) __________________________, RG _____________, CPF

_______________________, prestou serviços profissionais à este órgão/empresa em projeto de
implantação de Solução de TI integrada para gestão de pessoas, desempenhando a função e pelo
prazo seguintes:
( ) Gerente de projeto pelo prazo de ___ ano(s) e ___ mês(es); e/ou

( ) Gerente de mudanças pelo prazo de ___ ano(s) e ___ mês(es); e/ou
( ) Especialista em gestão de processos de trabalho pelo prazo de ___ ano(s) e ___
mês(es); e/ou
( ) Técnico de implantação do produto __________________________ pelo prazo de
___ ano(s) e ___ mês(es); e/ou
( ) Especialista em pontos de função pelo prazo de ___ ano(s) e ___ mês(es);
Ademais, atestamos que os serviços foram prestados satisfatoriamente, nada constando em

nossos arquivos que o(a) desabone tecnicamente.
Local e data
____________________________________________
Assinatura e carimbo
(Representante da empresa)
Observações: Este atestado deverá ser emitido em papel timbrado que identifique o órgão ou
empresa emissor.
245
Termo de Confidencialidade e Sigilo da Licitante
A empresa [RAZÃO/DENOMINAÇÃO SOCIAL], pessoa jurídica com sede em [ENDEREÇO],

inscrita no CNPJ/MF com o n.º [N.º DE INSCRIÇÃO NO CNPJ/MF], neste ato representada na forma de
seus atos constitutivos, doravante denominada simplesmente EMPRESA RECEPTORA, por tomar
conhecimento de informações sobre o ambiente computacional do Tribunal de Contas da União –
contratante, aceita as regras, condições e obrigações constantes do presente Termo.
1. O objetivo deste Termo de Confidencialidade e Sigilo é prover a necessária e adequada proteção às

informações restritas de propriedade exclusiva do contratante reveladas à EMPRESA RECEPTORA em
função da vistoria prévia realizada para atendimento ao Edital do Pregão Eletrônico n.º 86/2011.
2. A expressão “informação restrita” abrangerá toda informação escrita, oral ou de qualquer outro
modo apresentada, tangível ou intangível, podendo incluir, mas não se limitando a: técnicas,
projetos, especificações, desenhos, cópias, diagramas, fórmulas, modelos, amostras, fluxogramas,
croquis, fotografias, plantas, programas de computador, discos, disquetes, pen drives, fitas,
contratos, planos de negócios, processos, projetos, conceitos de produto, especificações, amostras
de ideia, clientes, nomes de revendedores e/ou distribuidores, preços e custos, definições e
informações mercadológicas, invenções e ideias, outras informações técnicas, financeiras ou
comerciais, entre outros.
3. A EMPRESA RECEPTORA compromete-se a não reproduzir nem dar conhecimento a terceiros, sem
a anuência formal e expressa do contratante, das informações restritas reveladas.
4. A EMPRESA RECEPTORA compromete-se a não utilizar, bem como a não permitir que seus
diretores, consultores, prestadores de serviços, empregados e/ou prepostos utilizem, de forma
diversa da prevista no contrato de prestação de serviços ao contratante, as informações restritas
reveladas.
5. A EMPRESA RECEPTORA deverá cuidar para que as informações reveladas fiquem limitadas ao
conhecimento dos diretores, consultores, prestadores de serviços, empregados e/ou prepostos que
estejam diretamente envolvidos nas discussões, análises, reuniões e demais atividades relativas à
prestação de serviços ao contratante, devendo cientificá-los da existência deste Termo e da natureza
confidencial das informações restritas reveladas.
6. A EMPRESA RECEPTORA possuirá ou firmará acordos por escrito com seus diretores, consultores,
prestadores de serviços, empregados e/ou prepostos cujos termos sejam suficientes a garantir o
cumprimento de todas as disposições do presente Termo.
7. A EMPRESA RECEPTORA obriga-se a informar imediatamente ao contratante qualquer violação das

regras de sigilo estabelecidas neste Termo que tenha tomado conhecimento ou ocorrido por sua
ação ou omissão, independentemente da existência de dolo.
246
8. A quebra do sigilo das informações restritas reveladas, devidamente comprovada, sem autorização
expressa do contratante, possibilitará a imediata rescisão de qualquer contrato firmado entre o
contratante e a EMPRESA RECEPTORA sem qualquer ônus para o contratante. Nesse caso, a
EMPRESA RECEPTORA, estará sujeita, por ação ou omissão, ao pagamento ou recomposição de todas
as perdas e danos sofridos pelo contratante, inclusive os de ordem moral, bem como as
responsabilidades civil e criminal respectivas, as quais serão apuradas em regular processo judicial ou
administrativo.
9. O presente Termo tem natureza irrevogável e irretratável, permanecendo em vigor desde a data
de acesso às informações restritas do contratante.
E, por aceitar todas as condições e as obrigações constantes do presente Termo, a EMPRESA

RECEPTORA assina o presente termo através de seus representantes legais.
Brasília, ___ de ___________ de 20__.
[NOME DA EMPRESA RECEPTORA]
___________________________________
Nome:
___________________________________
Nome:
247
Termo de Confidencialidade e Sigilo da Contratada
A empresa [RAZÃO/DENOMINAÇÃO SOCIAL], pessoa jurídica com sede em [ENDEREÇO],

inscrita no CNPJ/MF com o n.º [N.º DE INSCRIÇÃO NO CNPJ/MF], neste ato representada na forma de
seus atos constitutivos, doravante denominada simplesmente EMPRESA RECEPTORA, por tomar
conhecimento de informações sobre o ambiente computacional do Tribunal de Contas da União –
contratante, aceita as regras, condições e obrigações constantes do presente Termo.
1. O objetivo deste Termo de Confidencialidade e Sigilo é prover a necessária e adequada proteção às

informações restritas de propriedade exclusiva do contratante reveladas à EMPRESA RECEPTORA em
função da prestação dos serviços objeto do contrato n.º [ CONTRATO ].
2. A expressão “informação restrita” abrangerá toda informação escrita, oral ou de qualquer outro
modo apresentada, tangível ou intangível, podendo incluir, mas não se limitando a: técnicas,
projetos, especificações, desenhos, cópias, diagramas, fórmulas, modelos, amostras, fluxogramas,
croquis, fotografias, plantas, programas de computador, discos, disquetes, pen drives, fitas,
contratos, planos de negócios, processos, projetos, conceitos de produto, especificações, amostras
de ideia, clientes, nomes de revendedores e/ou distribuidores, preços e custos, definições e
informações mercadológicas, invenções e ideias, outras informações técnicas, financeiras ou
comerciais, entre outros.
3. A EMPRESA RECEPTORA compromete-se a não reproduzir nem dar conhecimento a terceiros, sem
a anuência formal e expressa do contratante, das informações restritas reveladas.
4. A EMPRESA RECEPTORA compromete-se a não utilizar, bem como a não permitir que seus
diretores, consultores, prestadores de serviços, empregados e/ou prepostos utilizem, de forma
diversa da prevista no contrato de prestação de serviços ao contratante, as informações restritas
reveladas.
5. A EMPRESA RECEPTORA deverá cuidar para que as informações reveladas fiquem limitadas ao
conhecimento dos diretores, consultores, prestadores de serviços, empregados e/ou prepostos que
estejam diretamente envolvidos nas discussões, análises, reuniões e demais atividades relativas à
prestação de serviços ao contratante, devendo cientificá-los da existência deste Termo e da natureza
confidencial das informações restritas reveladas.
6. A EMPRESA RECEPTORA possuirá ou firmará acordos por escrito com seus diretores, consultores,
prestadores de serviços, empregados e/ou prepostos cujos termos sejam suficientes a garantir o
cumprimento de todas as disposições do presente Termo.
7. A EMPRESA RECEPTORA obriga-se a informar imediatamente ao contratante qualquer violação das

regras de sigilo estabelecidas neste Termo que tenha tomado conhecimento ou ocorrido por sua
ação ou omissão, independentemente da existência de dolo.
248
8. A quebra do sigilo das informações restritas reveladas, devidamente comprovada, sem autorização
expressa do contratante, possibilitará a imediata rescisão de qualquer contrato firmado entre o
contratante e a EMPRESA RECEPTORA sem qualquer ônus para o contratante. Nesse caso, a
EMPRESA RECEPTORA, estará sujeita, por ação ou omissão, além das multas definidas no Termo de
Referência, ao pagamento ou recomposição de todas as perdas e danos sofridos pelo contratante,
inclusive os de ordem moral, bem como as de responsabilidades civil e criminal respectivas, as quais
serão apuradas em regular processo judicial ou administrativo.
9. O presente Termo tem natureza irrevogável e irretratável, permanecendo em vigor desde a data
de acesso às informações restritas do contratante.
E, por aceitar todas as condições e as obrigações constantes do presente Termo, a EMPRESA

RECEPTORA assina o presente termo através de seus representantes legais.
Brasília, ___ de ___________ de 20__.
[NOME DA EMPRESA RECEPTORA]
___________________________________ _________________________________
Nome: Nome:
249
Termo de responsabilidade no uso de recursos de tecnologia da informação
1. Declaro estar ciente de que este termo é aplicável a todas as informações sob gestão
do TCU a que venha a ter acesso, seja qual for a forma apresentada ou o meio através do qual a
informação seja apresentada ou compartilhada: escrita em papel, armazenada e transmitida por
meios eletrônicos e nos sistemas informatizados, exibida em filmes ou falada em conversas formais e
informais, bem assim que:
a) as senhas vinculadas ao meu código de usuário, destinadas ao acesso a soluções de TI
disponíveis no Tribunal de Contas da União, são de meu uso pessoal e intransferíveis, sendo meu
dever garantir a proteção e o sigilo das mesmas e assumir a responsabilidade por todas as transações
efetuadas sob esse código de identificação;
b) devo cumprir as normas e regras para utilização dos recursos e soluções de TI
fornecidos pelo Tribunal de Contas da União, assim como respeitar a legislação aplicável em todo
acesso obtido por meio do meu código de usuário e da senha a ele vinculada, ou por quaisquer
outros métodos de acesso a meu dispor, inclusive nos casos em que o acesso seja realizado a partir
de equipamentos e canais de comunicação não pertencentes ao Tribunal;
c) devo cumprir as normas e regras que disciplinam a utilização de soluções e recursos de
Tecnologia da Informação (TI) colocados à minha disposição para exercício de atividades no âmbito
do Tribunal de Contas da União, e que os acessos realizados à internet;
d) devo tratar as informações às queis tiver acesso de acordo com as normas de
classificação do TCU e não divulgá-las a terceiros sem a expressa autorização do TCU;
e) constitui infração grave o uso indevido ou fraudulento de recursos e soluções de TI do
Tribunal de Contas da União, bem como a divulgação de dados sigilosos da instituição ou a sua
utilização para quaisquer outros fins que não sejam estritamente no interesse do serviço, sujeitando-
me às penalidades decorrentes;
f) os recursos e soluções de TI colocados à minha disposição são de utilização exclusiva
para assuntos de serviço, não podendo utilizá-los para atividades alheias ao trabalho, e estão sujeitos
a monitoramento pelo Tribunal de Contas da União, inclusive no que se refere ao conteúdo de
arquivos e mensagens de correio eletrônico, o que autorizo expressamente ao assinar o presente
termo;
g) sob nenhum pretexto, devo tentar acessar arquivos ou ambientes para os quais não
esteja autorizado ou que não possuam relação direta com os serviços sob minha responsabilidade
h) o Tribunal de Contas da União se resguarda o direito de suspender o meu acesso a
sistemas de informação, correio eletrônico, internet e outras soluções e recursos de TI a qualquer
momento, ainda que sem prévia comunicação, manifestando, desde já, minha concordância com
essa medida;
i) o Tribunal poderá introduzir modificações nas normas e regras que disciplinam a
utilização de soluções de TI, divulgando-as aos usuários por meio de comunicação escrita ou
eletrônica, sendo tais modificações consideradas aceitas automaticamente quando de meu
subseqüente acesso a tais soluções;
250
j) a propriedade, o direito exclusivo e a titularidade do TCU relacionados ao direito

autoral, particularmente, dos softwares ou programas que tenham sido desenvolvidos para o TCU,
garantindo que os mesmos fiquem restritos a este, não podendo reproduzi-los, total ou
parcialmente.
2. Comprometo-me, ainda, a:
a) notificar a área de segurança de TI do TCU acerca de qualquer suspeita ou ameaça por
mim detectada, que implique o comprometimento de minha senha, bem como do sigilo e da
integridade das informações armazenadas nas soluções de TI do Tribunal;
b) Notificar a área de segurança de TI do TCU acerca de qualquer suspeita de tentativa de
violação de segurança dos sistemas informatizados do TCU, em qualquer nível, não podendo
acobertar, esconder ou ajudar a esconder violações de terceiros, de qualquer natureza;
c) uma vez comprovada minha culpa, assumir total responsabilidade por danos causados
ao Tribunal de Contas da União, a seus servidores e a terceiros pelo uso indevido dos acessos a mim
autorizados, inclusive por qualquer calúnia, difamação, infração de propriedade intelectual, bem
assim a violação de quaisquer outros direitos, arcando, se necessário, com os ônus decorrentes.
3. Declaro-me, finalmente, ciente de que o descumprimento de quaisquer das
obrigações/normas aqui estabelecidas, é passível de aplicação de sanções previstas na legislação em
vigor.
Obs1. : Os meios eletrônicos incluem os computadores, os processadores de dados o disquete, o CD-

ROM ou qualquer outro meio capaz de armazenar ou transmitir dados magnética, óptica ou
eletronicamente.
Obs2. : Os Sistemas informatizados incluem a rede de computadores, as bases de dados, os
programas de computador ou outro sistema capaz de armazenar ou transmitir dados
eletronicamente, tais como correio eletrônico, internet etc.
(nome da cidade) – (sigla da unidade da federação), em de de 20xx

---------------------------------------------------- --------------------------------------------------
(nome e CPF do profissional contratado (nome e CPF do preposto da empresa, no
ou do estagiário) caso do profissional contratado)
251
Modelo de Proposta de Preços
Pregão Eletrônico: n.º ______ / 2012

Empresa: ___________________________________________________________________
CNPJ: _____________________________________________________________________
Endereço/Telefone: ___________________________________________________________
Em atendimento ao Edital do Pregão à epigrafe, apresentamos a seguinte proposta de preços (todos
os valores em R$):
Observação sobre a Solução de TI

A proposta de preços deve ser apresentada conforme Tabela 3.
Observação sobre o detalhamento das Licenças do SGP

Os itens 1.1 e 1.2 da Tabela 3 - Orçamento Estimado devem ser detalhados conforme Tabela 1 – Uso
Previsto do SGP. A tabela citada é mera referência, podendo a licitante apresentar formato
apropriado à sua política de licenciamento, desde que demonstrado como serão atendidas as
necessidades de uso da Solução apresentadas. Levar em conta o licenciamento para todo o ambiente
de execução.
Observação sobre os Softwares de apoio

O item 1.3 da Tabela 3 - Orçamento Estimado deve ser detalhado Proposta conforme estabelecido na
tabela seguinte. Levar em conta o licenciamento para todo o ambiente de execução.
Proposta de Preços de Licenciamento dos softwares de apoio ao Sistema de Gestão de Pessoas

Nome do Software Descrição/Fabricante Quantidade de licenças Valor unitário da licença Valor total
Observação sobre o serviço de manutenção evolutiva

Caso a licitante trabalhe com valores diferentes paro o ponto de função de customização e
parametrização, deve ser cotado o valor do ponto de função correspondente à customização.
Tratando-se de Solução pronta e altamente customizável, espera-se que a Solução contratada
possibilite, no mínimo, que 80% das manutenções evolutivas possam ser feitas por parametrização e
no máximo 20% por customização.
Observação sobre o serviço de suporte técnico
Os itens 5.1 e 5.2 devem obrigatoriamente ser usados, tendo em vista que o valor do suporte deverá
ser proporcional ao conjunto de licenças entregues em cada etapa. Levar em conta o suporte para
todo o ambiente de execução. Caso haja níveis diferentes de prioridade para atendimento de
chamados em relação aos apresentados no Edital, deve a licitante apresentá-los em sua proposta
comercial, especificando quais prioridades do fabricante correspondem a quais prioridades
estabelecidas no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes, de forma
a permitir o julgamento da proposta pelo contratante e a posterior aferição dos níveis de serviço
durante a execução do contrato.
252
Modelo de Ordem de Serviço (OS)
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Contrato nº ___/________

Secretaria-Geral de Administração
OS n° ____________
1. IDENTIFICAÇÃO DO OBJETO
2. PRAZO PARA EXECUÇÃO

Data de início Data de término
// //
3. SERVIÇOS/PRODUTOS EXIGIDOS
Pontos Função
Data de
Item Descrição do serviço/produto e resultados esperados (quando
Conclusão
aplicável)
1. //
2. //
Total
4. SERVIÇOS/PRODUTOS NÃO EXIGIDOS
Item Descrição do serviço/produto
1.
2.
5. CUSTOS
Perfil Valor PF (R$) Qtd PF Total (R$)
Total
6. AVALIAÇÃO QUALITATIVA
Item Avaliação da qualidade dos serviços realizados/produtos entregues
1.
2.
7. PARTICIPANTES
Nome Papel E-mail Telefone
8. ANEXOS
253
Documento Identificação
Brasília, de de 20___.
Responsável Técnico Contratante Gestor de Negócio Contratante Fiscal do Contrato

Unidade Contratante Unidade contratante Unidade Contratante
Gerente de Projeto Gestor da OS Contratante

Empresa Unidade Contratante
—————————————— ————————————
254
Anexo 18 - Glossário
Dispositivos legais associados ou
Termo
Descrição fontes da informação
Benefício do valor correspondente à contribuição previdenciária pago aos Emenda Const. n° 20/1998
servidores públicos que completem os requisitos para a aposentadoria
Abono de permanência Emenda Const. n° 41/2003
voluntária, com proventos integrais ou proporcionais, e que optem por
permanecer em atividade. Lei n° 8.112/1990 – art. 186
Conjunto articulado de atividades individuais e/ou grupais de ensino-

aprendizagem, formação, capacitação, treinamento ou desenvolvimento de
Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Ação educacional pessoas com vistas à socialização, exteriorização, combinação e
3º, II
interiorização de conhecimentos, habilidades e atitudes considerados
valiosos para o trabalho e para a vida profissional.
Evento causador de dano físico ou mental que tiver como causa imediata ou
Acidente em serviço Portaria 103/2002, art. 21
remota o exercício das atribuições inerentes ao cargo.
Lei nº 8.112/1990, art. 118 a 129,

Acumulação remunerada de cargo É a situação do servidor que ocupa mais de um cargo, emprego ou função 132, inciso XII e art. 133, c/a
público pública. redação dada pela Lei nº
9.527/1997
Adicional de insalubridade, Acréscimo sobre o vencimento do cargo efetivo pago a servidores que
periculosidade ou atividades trabalhem com habitualidade em locais insalubres ou em contato Lei nº 8.112/1990, art. 68
penosas permanente com substâncias tóxicas, radioativas ou com risco.
Adicional devido aos servidores que prestarem serviço autorizado em

Adicional por serviço tempo excedente ao da duração normal da jornada de trabalho, no
Resolução - TCU nº 204/2007
extraordinário percentual de 50% (cinquenta por cento) sobre o valor da hora normal de
trabalho.
Adicional por tempo de serviço devido à razão de 1% (um por cento) por Lei nº 8.112/1990, art.
Adicional por tempo de serviço
ano de serviço público efetivo, incidente sobre o vencimento do servidor. 67(redação original)
Conjunto de órgãos e de pessoas jurídicas aos quais a Lei atribui o exercício

Administração Pública
da função administrativa do Estado.
Indenização para compensar as despesas com instalação de servidor que, no

Ajuda de custo interesse do serviço, passar a ter exercício em nova sede, com mudança de Portaria 62/1996
domicílio, em caráter permanente.
Anuênio Adicional por tempo de serviço.
255

Termo
Desligamento do servidor, com remuneração integral ou proporcional,
observadas as regras específicas para cada situação. Pode ser concedida por
Aposentadoria Lei nº 8.112/1990, art. 186 e 188
tempo integral de contribuição, por idade, em caráter compulsório ou por
invalidez.
Tópicos relevantes aos trabalhos que compõem as competências de

Área de conhecimento
interesse prioritário da unidade organizacional e do contratante.
Auxílio devido a servidor ativo para custeio de atendimento aos seus

Assistência pré-escolar dependentes até completarem 6 (seis) anos de idade em berçário, maternal, Portaria-TCU nº 642/1996
infantil, jardim de infância e pré-escolar.
Interesse e disposição em aprimorar-se profissionalmente, em absorver

Autodesenvolvimento novos conhecimentos, atualizar-se, bem como buscar novos desafios no Projeto DIS
trabalho.
Aquele que tem por encargo fazer respeitar as leis; representante do poder
Autoridade
público.
Subsidio das despesas com a alimentação do servidor ativo, em efetivo

Auxílio-alimentação Portaria 82/1997, § 1º
exercício, sendo pago em pecúnia, via folha de pagamento.
Pagamento devido à família do servidor falecido na atividade ou

Auxílio-funeral Lei nº 8.112/1990, art. 226
aposentado, em valor equivalente a um mês da remuneração ou provento.
Consiste no ressarcimento das despesas comprovadamente realizadas pelo

Auxílio-moradia beneficiário com aluguel de moradia ou com meio de hospedagem Portaria-TCU nº 46/2007 art. 2º
administrado por empresa hoteleira.
Benefício concedido ao servidor por motivo de nascimento de filho, em

Auxílio-natalidade quantia equivalente ao menor vencimento do serviço público, inclusive nos Lei nº 8.112/1990, art. 196
casos de natimorto.
Auxílio-reclusão Benefício devido à família do servidor ativo, por motivo de sua prisão. Lei nº 8.112/1990, art. 229
Ressarcimento de despesas com transporte do servidor, nos deslocamentos

Auxílio-transporte a serviço na localidade em que estiver lotado, quando da utilização de Portaria-TCU nº 111/2007
condução própria, a partir de um valor fixo por dia.
256

Termo
A avaliação de impacto, geralmente, compreende duas etapas: aplicação de
um pré-teste, que tem o objetivo de aferir o uso atual, pelo participante,
das competências que serão desenvolvidas no evento de TD&E - esta
aplicação deve ocorrer anteriormente à ação; e aplicação de um pós-teste,
que tem o mesmo formato do pré-teste, mas que é aplicado posteriormente
Avaliação de impacto Equipe Impact
à ação de TD&E (após algumas semanas ou meses) e tem o objetivo de
aferir o uso das competências que foram desenvolvidas à época do evento.
As perguntas desta etapa podem ser respondidas pelos próprios ex-
participantes (auto-avaliação), por seus supervisores, colegas ou clientes
(hetero-avaliação).
Opinião e/ou satisfação dos participantes sobre os diversos aspectos da

ação de Treinamento, Desenvolvimento e Educação (TD&E). Deve ser
aplicada ao final do evento e pode ser respondida pelos participantes e
Avaliação de reação Equipe Impact
instrutores da ação. Neste nível pode-se avaliar: a adequação do evento aos
objetivos, a carga horária, as instalações físicas, o desempenho do instrutor,
entre outros.
Nomeado o servidor para cargo de provimento efetivo ficará sujeito a

estágio probatório por período de 36 (trinta e seis) meses, durante o qual a Lei nº 8.112/1990, art. 20 e
Avaliação EPRO
sua aptidão e capacidade serão objeto de avaliação para o desempenho do Constituição Federal art. 41 § 4º
cargo.
Avaliador de competência Pessoa responsável pela avaliação de competência de servidor avaliado.
É o registro do tempo de serviço/contribuição prestado a outras

Averbação de tempo de serviço instituições, públicas ou privadas, anteriores ao Tribunal de Contas da Lei nº 8.112/1990, art. 100 a 103
União.
Instituição cuja atividade básica consiste em receber depósitos de dinheiro e

efetuar empréstimos, podendo também transacionar com títulos de crédito,
Banco depositário de salários privados ou públicos, e prestar outros serviços de natureza financeira, Manual on-line (Segedam)
escolhida pelo servidor através de requerimento para que seja feito
depósito de seus proventos.
Beneficiário de servidor Indivíduo que recebe ou usufrui benefício ou vantagem do servidor.
Concessão de bolsa de estudo em idioma estrangeiro, facultada a todos os Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Bolsa de estudo de idioma
servidores ativos e autoridades do Tribunal. Compreende o reembolso 22 a 27;
estrangeiro
parcial das despesas com matrícula e mensalidade. Portaria-TCU nº 66/2006

Concessão de recursos como forma de estimular a especialização do corpo
28, inciso I, II;
Bolsa de pós-graduação técnico do contratante apoiando a especialização e a produção, aplicação e
Programas Educacionais do
disseminação de conhecimentos relevantes para o contratante.
contratante
257

Termo
CAB Conselho de Aprovação de Mudanças
Comissão de Acompanhamento e Desenvolvimento de Avaliação de

Cadad Portaria-Segep 175/2009
Desempenho.
Candidato que participa de concurso público por força de decisão liminar da

Candidato “subjudice” Seges
Justiça.
a) Cargos de provimento em comissão (cujo

Celso Antônio Bandeira de Mello,
provimento dispensa concurso público) são aqueles vocacionados para
Cargo comissionado Curso de Direito Administrativo,
serem ocupados em caráter transitório por pessoa de confiança da
14ª ed., p. 269
autoridade competente.
SGF/Diape (A CAS foi substituída

pelo SGF – Serviço de Gestão de
Portaria-Segep 27/2011, art. 4º,
Informações Funcionais e passou à Serviço de Gestão de Informações Funcionais
inciso III, alínea “c”
Diape.
Portanto, SGF/Diape)
Mecanismo de certificação dos níveis de proficiência de competência de um

servidor (avaliação de conhecimento) por meio de exames de verificação de
Certificação de ação educacional Resolução 187/2006
aprendizagem e de cadastramento categorizado de resultados de
certificações externas.
Comitê com a finalidade de propor e assegurar a implementação da política

Comitê de Gestão de Pessoas de gestão de pessoas no âmbito do Tribunal e assessorar a Comissão de Resolução 187/2006
Coordenação Geral (CCG) e a Presidência em matérias correlatas.
Capacidade do servidor de mobilizar seus conhecimentos, habilidades e

Competência atitudes e de demonstrar um saber agir responsável que o leve a obter Apresentação Atena
desempenho compatível com as expectativas de seu espaço ocupacional.
Competência de liderança e gestão Competência necessária ao exercício de função gerencial. Resolução 187/2006
Conjunto de práticas necessárias ao cumprimento da missão e à construção

Competência organizacional Resolução 187/2006
da visão de futuro do Tribunal.
Requerida dos servidores como meio de sustentação de níveis de

Competência pessoal Resolução 187/2006
desempenho adequados aos diferentes espaços ocupacionais.
Capacidade do servidor de mobilizar seus conhecimentos, habilidades e

Competência profissional atitudes e de demonstrar um saber agir responsável que o leve a obter Resolução 187/2006
desempenho compatível com as expectativas de seu espaço ocupacional.
Requerida dos servidores de acordo com a área funcional ou com os

Competência técnica Resolução 187/2006
processos de trabalho relacionados a determinado espaço ocupacional.
258

Termo
Conhecimento resultante de trabalho decorrente de cursos de pós- Programas educacionais do
Conhecimento científico
graduação e grupos de estudo e pesquisa. contratante 2007 – proposta ISC
Desconto incidente sobre a remuneração, proventos ou pensão civil, Portaria-TCU nº 271/2006, art. 2º,
Consignação compulsória
efetuados por força de lei ou de decisão judicial. IV
Lei nº 8.112/1990, art. 45,

parágrafo único;
Consignação em folha de Desconto feito mensalmente na folha de pagamento do servidor, mediante
pagamento autorização. Decreto nº 4.961/2004;
Portaria-TCU nº 271/2006
Descontos incidentes sobre a remuneração do servidor mediante

Portaria-TCU nº 271/2006 art. 2º,
Consignação facultativa autorização prévia e formal do interessado e anuência da Administração do
V
contratante.
Servidor do quadro de pessoal da Secretaria do contratante ou o respectivo Portaria-TCU nº 271/2006, art. 2º,
Consignado
pensionista civil. III,
Destinatário dos créditos resultantes das consignações compulsória ou Portaria-TCU nº 271/2006, art. 2º,
Consignatário
facultativa. I
Produtos relevante de ações educacionais originados de trabalhos

Conteúdo gerado em ação
individuais ou de grupos, de fóruns ou de chat com objetivo de fomentar
educacional
novas ações educacionais ou pesquisas.
Tópicos do conteúdo que levarão à concretização dos objetivos instrucionais

Conteúdo programático
de uma ação educacional.
Critérios utilizados na seleção de participantes de ações educacionais,

Critério de seleção
inclusive de pós-graduação.
Conjunto de dados individuais concernentes ao estado civil, ao preparo

Currículo
profissional e a experiências de atividades anteriores.
Dados estatísticos para subsidiar cálculos atuariais do órgão público

Dados atuariais
solicitante.
Pessoa que não dispõe de recursos para promover a sua subsistência, que
Dependente de servidor vive a expensas do servidor (ex. esposo(a), filhos, pais, irmãos deficientes,
etc.).
Desconto em pecúnia do vencimento do servidor quando no mês

Portaria-TCU nº 138/2008, art. 7º,
Desconto no banco de horas trabalhado anterior haja débito de carga horária excedente ao limite
§§ 2º e 3º
máximo de 20 horas mensais.
259

Termo
Capacitar servidores em métodos e técnicas de controle ou de apoio ao
funcionamento do contratante, em fundamentos conceituais para as Programas educacionais do
Desenvolvimento de competências
metodologias de controle, objetos de controle e organização e contratante 2007 – proposta ISC
funcionamento da clientela do contratante.
Conjunto de ações de educação que visam ao aperfeiçoamento profissional Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Desenvolvimento profissional
e institucional. 3º, IV
Ação pela qual se obriga pessoa que causou dano ao erário ou recebeu
Devolução ao erário Projeto SGP
benefícios indevidos a devolver os valores.

Diesp/Segep Diretoria de Gestão Estratégica de Pessoas.
inciso II
Codificar de modo a permitir o processamento por computador e

Digitalização de documentos
armazenamento em arquivo.

Diape/Segep Diretoria de Administração e Legislação de Pessoal
inciso III
Portaria-Segep 1456/2008, art.

Dipag/Segep Divisão de Pagamento.
4º, inciso I
Direitos retroativos Direito que retroage; que atinge fatos anteriores à sua ocorrência.
DIRF Declaração de Imposto de Renda Retido na Fonte. MF – Receita Federal
Afastamento do servidor de suas atividades, sem qualquer prejuízo, para

Dispensa de ponto participar de congressos, conferências, reuniões ou encontros similares de Portaria 102/1990
entidades de classe.
Premiação aos servidores ativos, como reconhecimento pelos serviços

Portaria 583/1996 art. 4º, incisos,
Distintivo por tempo de serviço prestados ao Tribunal de Contas da União. O distintivo terá a seguinte
I, II, III e IV
caracterização estabelecida consoante o tempo de serviço.

Dsaud/Segep Divisão de Saúde.
4º, inciso IV
Aquela que é incentivada aos servidores do contratante, por intermédio da

concessão de bolsas de estudo e benefícios legais comuns aos servidores Programas educacionais do
Educação continuada
públicos (bolsa de estudo de idiomas estrangeiros, regime especial de contratante 2007 – proposta ISC
cumprimento de jornada de trabalho, licença para capacitação).
260

Termo
Processo corporativo formado pelo conjunto de práticas de
desenvolvimento de pessoas e de aprendizagem organizacional com o
objetivo de adquirir, desenvolver e alinhar competências profissionais e
Educação corporativa organizacionais, permitir o alcance dos objetivos estratégicos, incentivar a
3º, inciso I
colaboração e o compartilhamento de informações e conhecimentos,
estimular processos contínuos de inovação e promover o aperfeiçoamento
organizacional.
Entidade consignatária Consignatário pessoa jurídica.
Contexto de atuação profissional caracterizado por objetivo específico,

conjunto de responsabilidades e de perfis profissionais a ele inerentes, e
Espaço ocupacional Resolução-TCU nº 187/2006
requisitos de acesso, que tem por finalidade orientar o desenvolvimento e o
desempenho dos servidores.
Concessão de estágio a estudantes no âmbito do Tribunal de Contas da

Estágio estudantil Resolução-TCU nº 88/1997
União.
O estágio probatório é uma avaliação que o servidor de cargo efetivo se Lei nº 8.112, art. 20, Constituição
Estágio Probatório
submete para verificar sua aptidão e sua capacidade para o cargo. Federal, art. 41, §4º
O estágio supervisionado destina-se a servidores da Secretaria do Tribunal

de Contas da União, a ser cumprido dentro do horário normal de expediente
Estágio supervisionado Portaria-tcu 605/1997, art. 7º
e será realizado na unidade que desenvolva trabalhos diretamente
relacionados com o curso em que o servidor estiver matriculado.
Ocorrência da ação educacional no contexto do processo educacional,

realizado nas modalidades presencial e/ou a distância, e organizado em
diversas formatos, tais como: curso, seminário, oficina, encontro, grupo Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Evento
focal, treinamento em serviço, reunião de orientação ou aconselhamento 3º, V
profissional (coaching e mentoring), ciclo de estudos, debate, entrevista,
pesquisa, comunidade de práticas.
Ação de educação a distância em que os participantes podem estar

distantes geograficamente, realizando atividades de aprendizagem de forma Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Evento a distância
síncrona ou assíncrona, mediadas por tecnologias de informação e 3º, parágrafo único, VIII
comunicação.
Evento com ônus para o Ação educacional em que o Tribunal arca com despesas outras além da Resolução-TCU nº 212/2008, art.
contratante remuneração do servidor. 3º, parágrafo único, VI

Evento de curta duração Ação educacional com carga horária menor ou igual a 40 horas-aula.
3º, parágrafo único, III

Evento de longa duração Ação educacional com carga horária superior a 200 horas-aula.
3º, parágrafo único, V
261

Termo
Ação educacional com carga horária superior a quarenta e inferior a 200 Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Evento de média duração
horas-aula. 3º, parágrafo único, IV
Evento educacional Ação educacional
Ação educacional totalmente promovida e organizada por instituição outra Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Evento externo
que não o contratante. 3º, parágrafo único, inciso II
Ação educacional promovida pelo contratante, organizada no contexto de

um programa educacional e realizada com recursos próprios ou em regime Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Evento interno
de cooperação com outras instituições, nas dependências do contratante, 3º, parágrafo único, I
de instituições parceiras ou utilizando recursos de educação a distância.
Evento sem ônus para o Ação educacional em que o Tribunal não arca com despesas além da Resolução-TCU nº 212/2008, art.
contratante remuneração do servidor. 3º, parágrafo único, VII
Forma de vacância de cargo público efetivo, ou seja, o rompimento

definitivo da relação de trabalho com a Instituição, efetuada através de ato
Exoneração Lei nº 8.112/1990, art. 34
formal, a pedido ou de ofício, sem qualquer vinculação de natureza
disciplinar.
Servidor ou pessoa fora do quadro de pessoal do contratante em atuação

Facilitador de aprendizagem de palestrante, moderador, instrutor, tutor, conteudista, professor ou
39, § 1º, inciso I
orientador.
Instituição pública ou empresa privada contratada para prestar serviços ao

Fornecedor
contratante.
Função exercida exclusivamente por servidores ocupantes de cargo efetivo

Função de confiança Art. 37, inciso V da CF
e se destina apenas às atribuições de direção, chefia e assessoramento.
Atividades superiores de planejamento, coordenação, supervisão e controle

Gestão relativas aos processos de trabalho que visam garantir os objetivos da
organização.
Processo de planejamento, execução e acompanhamento da capacitação

Gestão de competências orientada para o desenvolvimento do conjunto de conhecimentos,
habilidades e atitudes dos colaboradores.
Processo que envolve servidor, avaliador e chefia imediata, e pode

Gestão de desempenho contemplar, entre outras etapas, planejamento das metas do servidor para Portaria-TCU nº 180/2009, art. 3º,
profissional o quadrimestre, acompanhamento das atividades realizadas ao longo do § 2º
período e atribuição de notas relativas ao desempenho profissional aferido.
262

Termo
Conjunto de práticas gerenciais e institucionais que visam a estimular o
desenvolvimento de competências, a melhoria do desempenho, a
Gestão de pessoas Resolução-TCU nº 187/2006
motivação e o comprometimento dos servidores com a instituição, bem
como a favorecer o alcance dos resultados institucionais.
Gratificação a servidores do quadro de pessoal da Secretaria do contratante,

assim como às autoridades do contratante pela participação em evento
promovido pelo Tribunal (banca examinadora ou comissão para exames
orais, análise curricular, correção de provas discursivas, elaboração de
Gratificação por encargo de curso Resolução-TCU nº 212/2008, art.
questões de provas ou para julgamento de recursos intentados por
ou concurso 39, § 1º
candidatos em processos seletivos, logística de preparação e de realização
de curso, concurso público ou processo seletivo interno, aplicação,
fiscalização ou avaliação de provas de concurso público ou supervisão
dessas atividades).
Documento que indica as opções de desenvolvimento associadas a cada

Guia de desenvolvimento de
competência definida e que serve de apoio ao servidor na elaboração de Seges
competências
seu Plano de Desenvolvimento Individual.
Hora-extra Adicional por serviço extraordinário.
Será concedido horário especial ao servidor estudante, de 1º, 2º e 3º graus,

supletivos e de pós-graduação, quando comprovada a incompatibilidade Portaria-TCU nº 605/1997 art. 1º,
Horário especial estudantil
entre o horário escolar e o da repartição, sem prejuízo do exercício do § 1º
cargo.
Incorpora ao vencimento o servidor que simultaneamente com o cargo

Lei nº 8.112/1990, art. 62-A
efetivo foi nomeado ou designado para os cargos comissionados e funções
Incorporação de função
gratificadas, ou equivalentes, um décimo (1/10) da função, a cada 12 (doze) Lei nº 8.911/1994
comissionada
meses de efetivo exercício, até 08/2004/1998, podendo chegar ao limite de
Lei nº 9.624/1998
dez (10/10) das parcelas a serem incorporadas.
Ressarcimento de despesas com transporte do servidor, nos deslocamentos

Indenização de transporte a serviço na localidade em que estiver lotado, quando da utilização de Lei nº 8.112/1990, art. 60
condução própria, a partir de um valor fixo por dia.
Órgão público ou empresa privada que poderá ser contratada para

Instituição participar de ações educacionais no contratante conforme área de
conhecimento.
Pessoa física não pertencente ao quadro de pessoal efetivo do contratante

Instrutor externo
atuando como facilitador de aprendizagem no ISC.
Instrutor interno Usuário interno atuando como facilitador de aprendizagem.
Interinidade de função de Função de confiança exercida somente durante o tempo de impedimento

confiança do titular da mesma.
263

Termo
Instituto Serzedello Corrêa, unidade do contratante, subordinada à
ISC Secretaria-Geral da Presidência, responsável por seleção, educação
corporativa e desenvolvimento de pessoas.
Lei nº 10.356/2001, art. 28;
Resolução-TCU nº 141/2001;
Duração do trabalho diário ou semanal dos servidores do contratante, Acórdão nº 1.674/2006-TCU -

Jornada de trabalho
especificada em horas. Plenário;
Portaria-TCU nº 189/2001;
Portaria-TCU nº 134/2003
Diferença entre o grau de domínio da competência apresentado pelo

Lacuna de competência servidor e o grau de domínio requerido em determinado espaço Resolução-TCU nº 187/2006
ocupacional.
Artigo 207 da Lei nº 8.112/90, Lei

nº 11.770/2008, Portaria - TCU nº
93/2004, alterada pelas Portarias-
Licença à Gestante, à Adotante e à Concessão à mãe – servidora ou autoridade – no contexto do Programa de
TCU nº 236/2009 e nº 29/2011; e
Mãe Nutriz Assistência à Mãe Nutriz -Pró-Mater
art. 3º, inciso II, alínea “c” da
Portaria – Segep nº 17/2010.
Licença concedida a servidor, sem remuneração, durante o período que

mediar entre a sua escolha em convenção partidária, como candidato a
Licença para atividade política Lei nº 8.112/1990, art. 86
cargo eletivo, e a véspera do registro de sua candidatura perante a Justiça
Eleitoral.
Desempenho de mandato em confederação, federação, associação de

classe de âmbito nacional, sindicato representativo da categoria ou Lei nº 8.112/1990, art. 92 com a
Licença para o desempenho de
entidade fiscalizadora da profissão ou, ainda, para participar de gerência ou redação da pela Lei nº
mandato classista
administração em sociedade cooperativa constituída por servidores públicos 11.094/2005
para prestar serviços a seus membros.
Conceder a servidor, a critério da Administração, desde que não esteja em Lei nº 8.112/1990, art. 81, inciso
Licença para o trato de assuntos estágio probatório, licença para o trato de assuntos particulares pelo prazo VI e art. 91, com a redação dada
particulares de até três anos consecutivos, sem remuneração, prorrogável uma única vez pela MP nº 2.225, de 4/199/2001
por período não superior a esse limite.
Licença concedida ao servidor que se encontre temporariamente

incapacitado para o trabalho ou impossibilitado de locomover-se em Portaria -TCU nº 103/2002, art.
Licença por acidente em serviço
decorrência de acidente em serviço ou de doença profissional, caracterizada 20
de acordo com os critérios legais estabelecidos.
264

Termo
Licença concedida a servidor para acompanhar cônjuge ou companheiro
Licença por motivo de afastamento
que foi deslocado para outro ponto do território nacional, para o exterior ou Lei n° 8.112/1990 –art. 84
do cônjuge
para o exercício de mandato eletivo dos Poderes Executivo e Legislativo.
Afastamento que o servidor, no exercício do cargo efetivo, poderá requerer

por até três meses, com a respectiva remuneração, para participar de curso
Licença-capacitação Lei nº 8.112/1990, art. 87
de capacitação profissional, no interesse da Administração, a cada
quinquênio de efetivo exercício.
Licença pelo nascimento ou adoção de filhos, o servidor terá direito à Portaria -TCU nº 103/2002, art.
Licença-paternidade
licença paternidade de 5 (cinco) dias consecutivos. 38
Licença concedida pelo prazo de três meses, com a remuneração do cargo

Lei n° 8.112/1990, art. 87 a 89.
efetivo, a título de prêmio por assiduidade, após cada período de cinco anos
Licença-prêmio por assiduidade (redação original)
ininterruptos de efetivo exercício. (Servidor que tiver completado cinco
anos de efetivo exercício até 15/10/1996).
Mãe nutriz Servidora que amamenta. Portaria-TCU nº 93/2004
Parcela da remuneração, provento ou benefício de pensão civil passível de Portaria-TCU nº 271/2006, art. 2º,
Margem consignável
consignação compulsória ou facultativa. VI
Material a ser utilizado em ações educacionais produzido por facilitador de

Material didático
aprendizagem interno ou externo.
Distinção honorífica concedida a autoridade ou servidor que tenha

Medalha-prêmio Decreto 51.061/1961
completado cinquenta anos de serviço sem ter cometido falta grave.
Metadados Dados que descrevem outros dados, artefatos ou documentos.
Designação comum aos juízes do Supremo Tribunal Federal, do Superior

Ministro Tribunal Militar, do Tribunal de Contas da União, do Tribunal Federal de
Recursos, do Tribunal Superior do Trabalho e dos tribunais eleitorais.
Instituição em que, mediante uma cota, e satisfeitas outras condições, cada

Montepio civil membro adquire o direito de, por morte, deixar pensão pagável a alguém de
sua escolha.
Documentos diversos que auxiliam na execução de uma ação educacional

Papéis de trabalho Sedup
(lista de frequência, relação de participantes, avisos de indicação, e outros).
Participante de curso de formação Pessoas aprovadas na primeira fase de concurso público.
Pessoa sem vínculo com o contratante, cadastrada no sistema, podendo

Participante externo Projetos Pégaso/SGP
acessar e atualizar seus próprios dados em relação a ações educacionais.
Pessoa vinculada ao contratante que participa de ações de aprendizagem

Participante interno Projetos Pégaso/SGP
desenvolvidas pelo Tribunal.
265

Termo
Importância em dinheiro que o servidor é obrigado a pagar, em decorrência
Pensão alimentícia de decisão judicial, a seus dependentes, através de desconto em sua Lei nº 8.112/1990, art. 45 e 48
remuneração mensal.
Benefício devido ao cônjuge e aos dependentes do servidor ocupante de

Pensão civil
cargo efetivo que vier a falecer na atividade ou na inatividade.
Composta de cota ou cotas que podem se extinguir ou reverter por motivo

Pensão temporária Lei nº 8.112/1990, art. 216, § 2º
de morte, cessação de invalidez ou maioridade do beneficiário.
Composta de cota ou cotas permanentes, que somente se extinguem ou

Pensão vitalícia Lei nº 8.112/1990, art. 216, § 1º
revertem com a morte de seus beneficiários.
Pensionista civil Beneficiário de pensão civil.
Pensionista judicial Beneficiário de pensão judicial, normalmente pensão alimentícia.
Usuário com acesso para atualização da configuração geral do sistema e

Perfil de acesso
capacidade de habilitar qualquer perfil, exceto o de suporte. É habilitado Projeto Pégaso
administrador
pelo suporte na implantação do mesmo.
Perfil de acesso Usuário com acesso aos recursos de gestão de competências, tais como
Projeto Pégaso
gestão de competências currículos, processos seletivos e agenda do plano de desenvolvimento.
Perfil de acesso Usuário com acesso para cadastrar e atualizar dados, habilitar facilitador de
Projeto Pégaso
coordenador aprendizagem, participante e convidado especial.
Usuário com acesso para cadastrar e manter conteúdo de curso; cadastrar e

Perfil de acesso manter atividade de interação; cadastrar leituras complementares e
Projeto Pégaso
facilitador de aprendizagem atividades de avaliação; acessar biblioteca de aluno; e cadastrar menções de
avaliação de aproveitamento, de eventos que esteja atuando.
Perfil de acesso Usuário com acesso a ferramentas de colaboração, a recursos de

Projeto Pégaso
participante interatividade, leitura de dados de biblioteca e de conteúdo, entre outras.
Usuário com acesso total aos recursos, dados e programas e à configuração

Perfil de acesso de parâmetros do sistema. São habilitados na implantação do sistema ou
Projeto Pégaso
suporte por outro usuário com perfil de suporte. Pode habilitar qualquer perfil de
usuário.
Perfil de acesso Usuário com as mesmas permissões que participantes, não é incluído nas
Projeto Pégaso
convidado especial estatísticas dos discentes.
Perfil de acesso administrador de Perfil que possibilita configurar acesso aos relatórios de gestão de
Projeto Pégaso
competências competências.
266

Termo
Perfil que possibilita participar de seleções internas, visualizar espaços
Perfil de acesso cliente de ocupacionais e competências, atualizar currículos e dados pessoais, definir
Projeto Pégaso
competências seu plano de autodesenvolvimento em conjunto com seu superior
hierárquico imediato.
Perfil que possibilita organizar processos seletivos, validar informações

Perfil de acesso coordenador de pessoais em uma determinada unidade organizacional, definir a lista de
Projeto Pégaso
competências ações de desenvolvimento profissional vinculadas a cada nível de domínio
de cada competência.
Perfil de acesso suporte de Perfil que possibilita configurar espaços ocupacionais, competências e
Projeto Pégaso
competências características pessoais.
Conjunto de competências profissionais, estilo de comportamento e outras

Perfil profissional características pessoais que influenciam o desempenho apresentado pelo Resolução -TCU nº 187/2006
servidor.
Intervalo de tempo delimitado pelas datas de início e fim das atividades Resolução -TCU nº 212/2008, art.
Período letivo
contínuas de um evento, nível de estudo ou programa educacional. 3, VII
Cônjuge, filhos ou qualquer pessoa que viva às expensas do servidor e

conste em seu assentamento individual como dependente. Equipara-se ao Lei nº 8.112/1990, art. 241,
Pessoa da família
cônjuge a companheira ou o companheiro que comprove união estável parágrafo único
como entidade familiar.
Plano de carreira Desenvolvimento do servidor para uma determinada posição. Lei nº 8.112/1990, art. 13 e 14
Plano de ação elaborado pelo servidor em conjunto com seu gestor que
Plano de desenvolvimento
indica as ações educacionais que realizará durante determinado período Seges
individual
para desenvolvimento de competências dentro de seu espaço ocupacional.
Programa educacional regulamentado pelo poder público envolvendo

atividades de formação e de pesquisa científica realizadas por intermédio de
Pós-graduação curso de especialização, também conhecido como pós-graduação lato
3º, inciso VI
sensu, ou em programa de mestrado, doutorado e pós-doutorado,
correspondendo à pós-graduação stricto sensu.
É o ato pelo qual a pessoa é investida em cargo ou função pública no âmbito

Posse Lei nº 8.112/1990, art. 7º
da União.
Facilitador de aprendizagem previamente cadastrado para atuar em ações

Potencial instrutor
educacionais conforme áreas assinaladas.
Produto ou serviço educacional Ação educacional fornecida por instituição pública ou empresa privada.
267

Termo
Agrupamento lógico de ações educacionais estruturadas segundo uma
mesma intencionalidade, visando ao desenvolvimento de determinadas Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Programa educacional competências profissionais e organizacionais necessárias ao alcance de 3º, III
resultados institucionais e envolvendo servidores e agentes da cadeia de

valor do contratante.
Passagem do servidor para o padrão de vencimento imediatamente

Progressão funcional superior, dentro de uma mesma classe, observado o interstício de um ano Portaria-TCU nº 150/2003, art. 2º
de efetivo exercício no padrão em que se encontra.
Instrumento essencial no planejamento de ação educacional onde é

realizado registro e a análise detalhada das necessidades de aprendizagem
auxiliando os clientes a refletir sobre: situação-problema que será alvo da
Projeto instrucional
ação educacional, planejamento da ação, identificação dos objetivos,
público-alvo, escolhe das estratégias de aprendizagem e recursos
necessários, seleção das mídias a serem utilizadas e forma de avaliação.
Diretriz da educação corporativa que tem como objetivos estabelecer: a

identidade e as diretrizes pedagógicas da educação corporativa; a
organização do processo educacional e do trabalho didático-pedagógico no
desenvolvimento das ações de educação; a estrutura e organização dos
programas educacionais; orientar a formação básica de futuros servidores, Resolução-TCU nº 212/2008, art.
Projeto pedagógico
orientar a formação especializada e o funcionamento do programa de pós- 4º e 5º
graduação do contratante; indicar prioridades e política de atendimento das
necessidades de desenvolvimento profissional; e indicar a política de
parceria com outras instituições no desenvolvimento de competências para
o aperfeiçoamento da gestão pública e da rede de controle público e social.
Passagem do servidor do último padrão de uma classe para o primeiro

padrão da classe imediatamente superior, mediante avaliação de
Promoção funcional desempenho, treinamento e desenvolvimento profissional, observado o Portaria-TCU nº 150/2003, art. 3º
interstício mínimo de um ano de efetivo exercício em relação à progressão
imediatamente anterior.
Resolução-TCU nº 127/1999,
PRO-TCU Programa de Assistência à Saúde do Tribunal de Contas da União.
Estatuto do PRO-TCU
RAIS Relação Anual de Informações Sociais. Legislação - MTE
É a investidura do servidor em cargo de atribuições e responsabilidades

Readaptação compatíveis com a limitação que tenha sofrido em sua capacidade física ou Lei nº 8.112/1990, art. 24
mental, verificada em inspeção médica.
É o retorno do servidor estável ao cargo anteriormente ocupado, em

Recondução decorrência de inabilitação em estágio probatório em outro cargo ou Lei nº 8.112/1990, art. 29
reintegração do anterior ocupante.
268

Termo
Processo de trabalho que visa a reconhecer publicamente os servidores
ocupantes de cargos efetivos do Quadro de Pessoal do contratante que,
Portaria-TCU nº 140/2009, art. 1º,
Reconhecimento profissional individualmente ou em equipes, oferecerem contribuições importantes às
parágrafo único
suas unidades e à instituição, com vistas ao alcance dos objetivos
estratégicos e ao incremento dos resultados institucionais.
Recursos orçamentários e financeiros para contratação de terceiros,

Recursos financeiros Projeto Pégaso
pagamento de horas-aula para instrutores, diárias, passagens e outros.
Recursos físicos necessários à realização de um evento (sala, computadores,

Recursos logísticos Projeto Pégaso
projetores e outros).
Forma de estimular a especialização do corpo técnico, concedendo duas

Regime especial de cumprimento horas diárias, para cursar pós-graduação stricto sensu, e uma hora diária Resolução-TCU nº 212/2008, art.
de jornada de trabalho para cursar pós-graduação lato sensu ou estágio supervisionado de 29, II e §§ 5º a 7º
graduação.
É a reinvestidura do servidor estável no cargo anteriormente ocupado, ou

no cargo resultante de sua transformação, quando invalidada a sua
Reintegração Lei nº 8.112/1990, art. 28
demissão por decisão administrativa ou judicial, com ressarcimento de
todas as vantagens.
Lei nº 8.112/1990, art. 36;

É o deslocamento do servidor, a pedido ou de ofício no âmbito do mesmo
Remoção Resolução-TCU nº, 182/2005,
quadro, com ou sem mudança de sede.
parágrafo único
Deslocamento de servidor entre unidades da Secretaria do Tribunal,

situadas no Distrito Federal ou nos estados, por iniciativa do servidor,
subordinada ao juízo de conveniência e oportunidade da Presidência.
Independente do interesse da Administração, para acompanhar cônjuge ou
Lei nº 8.112/1990, art. 36
companheiro, também servidor público civil ou militar, de qualquer dos
Remoção a pedido Resolução-TCU nº 182/2005,§ 3º
Poderes da União, dos estados, do Distrito Federal e dos municípios, que foi
e 5º
deslocado no interesse da Administração; por motivo de saúde do servidor,
cônjuge, companheiro ou dependente que viva às suas expensas e conste
do seu assentamento funcional, condicionada à comprovação por junta
médica oficial; em virtude de concurso de remoção.
Deslocamento de servidor entre unidades da Secretaria do Tribunal,

Remoção de ofício situadas no Distrito Federal ou nos estados, em virtude de interesse da Resolução-TCU nº 182/2005, § 1º
Administração, devidamente justificado.
269

Termo
Lei nº 8.112/1990, arts. 40 a 49,
com a redação dada pela Lei nº
A remuneração dos servidores do contratante é composta pelo vencimento
9.527/1997
básico, pela Gratificação de Desempenho e pela Gratificação de Controle
Remuneração Externo. São ainda devidas as vantagens pessoais incorporadas, as Lei nº 10.356/2002 (Plano de
vantagens deferidas, de forma coletiva, aos servidores civis da União, nos Carreira do TCU), alterado pela
termos da lei e a remuneração do valor da função, quando exercida. Lei nº 10.930/2004
Reposição ao erário Devolução ao erário.
É o retorno à atividade de servidor aposentado por invalidez, quando, por Lei nº 8.112./1990, art. 25,
Reversão junta médica oficial, forem declarados insubsistentes os motivos da alterado pela MP nº 2.225-
aposentadoria ou no interesse da administração. 45/2001
Pagamento devido ao servidor ativo ou ao inativo, por dependente

Salário-família Lei nº 8.112./1990, art. 197
econômico.
Portaria-Segep nº 27/2011, art.
SCB/Diape Serviço de Análise e Concessão de Benefícios 4º, inciso III, alínea “b”
SAS/Dsaud Serviço Ambulatorial de Saúde.
SBE/Dsaud Serviço de Promoção de Saúde e Bem-Estar.

SCV/Diape Serviço de Análise e Concessão de Direitos e Vantagens.
inciso III, alínea “a”
Serviço de Conformidade de Pagamento. Portaria-Segep 1456/2008, art.

SCO/Dipag
4º, inciso I, alínea “c”
Portaria-Segedam nº 60/2008,
Secof/Segedam Secretaria de Orçamento, Finanças e Contabilidade.
art. 3º, inciso II
Secoi/Segepres Secretaria de Controle Interno.
Sedup/Didec Serviço de Coordenação Executiva de Ações Educacionais.
Seduc/Didec Serviço de Planejamento e Projetos Educacionais
Segedam Secretaria-Geral de Administração.
art. 2º
Segep/Segedam Secretaria de Gestão de Pessoas.
art. 3º, inciso I
270

Termo
Seges/Didec Serviço de Seleção, Integração e Gestão de Competências do ISC. ISC
Lei nº 8.112/1990, art. 2o

Servidor Pessoa legalmente investida em cargo público
Servidor Ativo Servidor em atividade.
Servidor Inativo Servidor aposentado.
Setic/Segepres Secretaria de Infraestrutura de Tecnologia da Informação. Portaria-TCU nº 385/2009
SGP Sistema de Gestão de Pessoas, parte do objeto da presente licitação. Portaria-TCU nº 227/2007
SIAFI Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal
SIASG Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais do Governo Federal
SICAF Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores do Governo Federal
Sisac Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e Concessões. Portaria 205/2003, art. 3º, § 1º

SOP/Dsaud Serviço de Saúde Ocupacional e Perícia.
4º, inciso IV, alínea “c”

SPA/Dipag Serviço de Pagamento de Ativos.
4º, inciso I, alínea “a”

SPI/Dipag Serviço de Pagamento de Inativos e Pensionistas.
4º, inciso I, alínea “b”
STI/Segepres Secretaria de Soluções de Tecnologia da Informação. Portaria-TCU nº 385/2009
Subdivisão de programas educacionais com agrupamento lógico de ações

Subprograma
educacionais estruturadas.
Documento que registra o tipo, fundamento legal, beneficiário e valor do

Título de aposentadoria Dipag
benefício.
Documento que registra o tipo, fundamento legal, beneficiário, cotas-partes

Título de pensão civil Dipag
e valor do benefício.
Servidor designado pelo dirigente de unidade para orientar servidor recém-

Tutor de integração admitido com relação ao trabalho e apoiá-lo em sua integração ao Seges
ambiente.
Unidade organizacional responsável pela fiscalização do contrato quanto a

Unidade fiscalizadora sua execução efetiva, bem como quanto a regularidade trabalhista, fiscal e Portaria-Selip nº 7/2009
previdenciária da contratada.
271

Termo
Unidade organizacional Espaço ocupacional da estrutura do contratante com servidores alocados.
3º, inciso VIII
Unidade solicitante Unidade organizacional solicitante de ação educacional ao ISC.
Usuário autorizado Servidor do contratante autorizado a pesquisar no banco de competências.
Lei n° 8.112/1990, art. 62;

Incorporação de vantagem pessoal pelo exercício de função de
Vantagem Pessoal Nominalmente
confiança/cargo comissionado em órgãos ou entidades da Administração Lei n° 8.911/1994;
Identificada
Pública Federal, sob a forma de quintos ou décimos, obtidos até 8/4/1998.
Lei n° 9.527/1997
ANEXO 19 – MINUTA DO CONTRATO
TERMO DE CONTRATO N.º _______ /20__ QUE ENTRE SI

CELEBRAM A UNIÃO, POR INTERMÉDIO DO TRIBUNAL DE
CONTAS DA UNIÃO, E _______ PARA A CONTRATAÇÃO DE
SOLUÇÃO INTEGRADA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
(TI) PARA SUPORTE ÀS ATIVIDADES INERENTES À GESTÃO
DE PESSOAS NO ÂMBITO DO TRIBUNAL DE CONTAS DA
UNIÃO.
CONTRATANTE: A União, por intermédio do Tribunal de Contas da União[/se for o caso, indicar
também o nome da Unidade Técnica], com sede no [inserir endereço completo], inscrito no CNPJ
(MF) sob o n.º 00.414.607/____-__, representado pelo seu[inserir função da autoridade
competente], Senhor(a) [inserir nome do titular ou substituto], de acordo com a
[delegação/subdelegação]de competência contida no inciso _____ do art. ______ da Portaria da
[Presidência ou Segedam] n.º ______, de ________.
CONTRATADA: _____________________, inscrito no CNPJ (MF) sob o n.º ______________,

estabelecido [inserir endereço completo], representado pelo seu [inserir cargo], Senhor(a) [inserir
nome completo], portador(a) da Cédula de Identidade n.º _______ [inserir número e órgão
expedidor/unidade da federação] e CPF (MF) n.º ________________, de acordo com a representação
legal que lhe é outorgada por [procuração/contrato social/estatuto social].
272
Os CONTRATANTES têm entre si justo e avençado, e celebram o presente contrato, instruído no TC

n.º 032.526/2011-3 (Pregão Eletrônico __/20__), mediante as cláusulas e condições que se seguem:
CLÁUSULA PRIMEIRA – DO OBJETO
1. O presente contrato tem como objeto Solução Integrada de Tecnologia da Informação (TI)
para suporte às atividades inerentes à gestão de pessoas no âmbito do Tribunal de Contas da União,
conforme especificações que constam dos anexos do Edital do Pregão Eletrônico nº ___/20__.
CLÁUSULA SEGUNDA – DO VALOR
1. O valor total deste contrato é de R$ ____(___).
CLÁUSULA TERCEIRA – DA DESPESA E DOS CRÉDITOS ORÇAMENTÁRIOS
1. A despesa orçamentária da execução deste contrato correrá à conta da Natureza da Despesa

__________, da Atividade ________________, conforme Nota de Empenho n.º _____, de
___/___/____.
CLÁUSULA QUARTA – DOS PRAZOS DE EXECUÇÃO
1. O prazo de execução do serviço de implantação da solução de TI é de 23 (vinte e três) meses,

contado do aceite do planejamento inicial.
1.1. O prazo de execução do serviço de implantação dos seis processos de trabalho
principais é de 17 (dezessete) meses, contado do aceite do planejamento inicial.
1.2. Os serviços de treinamento, com exceção do treinamento de transição contratual,
deverão iniciar após o aceite do planejamento inicial e ser concluídos até a
implantação dos seis processos de trabalho principais.
1.2.1. O treinamento 4.1 da Tabela 3 – Orçamento Estimado do Termo de Referência
deve ser concluído até o início da instalação da Solução.
1.2.2. O treinamento 4.5 da Tabela 3 – Orçamento Estimado do Termo de Referência
deve ser concluído até o início do trabalho de customização e parametrização
da Solução.
2. Os serviços de manutenção evolutiva e de suporte técnico deverão ser prestados durante
toda a vigência contratual.
2.1. O serviço de suporte técnico será dividido em duas etapas: a execução da primeira
etapa iniciará na data de recebimento do primeiro conjunto de licenças, enquanto que
a execução da segunda etapa iniciará na data de recebimento do segundo conjunto de
licenças; devendo ambas terminarem no prazo de 60 (sessenta) meses, contado da
assinatura do contrato.
2.2. A prestação do serviço de manutenção evolutiva deverá iniciar na data de aceite do
planejamento da implantação.
273
3. O detalhamento dos prazos das etapas que constituem os serviços acima mencionados está
previsto no Anexo 1 - Termo de Referência.
CLÁUSULA QUINTA – DA VIGÊNCIA
1. O prazo de vigência deste contrato é de 60 (sessenta) meses, contado da data da sua

assinatura.
CLÁUSULA SEXTA – DA GARANTIA
1. A CONTRATADA deverá prestar ampla garantia legal a todos os produtos entregues e serviços
prestados, em todo o ambiente de execução, durante toda a vigência contratual, a partir do
recebimento definitivo pelo CONTRATANTE do produto ou serviço, corrigindo qualquer vício ou
problema encontrado, sem qualquer ônus para o CONTRATANTE.
1.1. Será considerado vício de produto ou serviço, entre outras situações estabelecidas em
lei, o não atendimento dos requisitos tratados nos anexos ao edital (requisitos de documentação,
requisitos funcionais, requisitos tecnológicos e arquiteturais, requisitos de segurança, requisitos de
usabilidade, requisitos de tratamento da OS, requisitos referentes ao tempo de resposta da
aplicação), dos requisitos especificamente considerados na abertura da OS e dos níveis de serviço
estabelecidos na Tabela 11 – NMS para execução da aplicação em produção do Anexo 3 – Níveis
Mínimos de Serviço.
2. A garantia legal poderá se estender por até 90 dias após o término de vigência do contrato,
período no qual a CONTRATADA deverá corrigir vícios ou falhas detectados em produtos colocados
em produção antes do término da vigência ou oriundos das próprias correções realizadas durante a
garantia.
2.1. A não correção dos vícios ou problemas detectados dentro da garantia legal prorrogará
automaticamente seu prazo, até que todos os vícios e problemas sejam resolvidos.
3. A seção Garantia Legal do Anexo 1 – Termo de Referência estabelece os procedimentos que
devem ser observados no que diz respeito à prestação de garantia.
CLÁUSULA SÉTIMA – DA GARANTIA DE EXECUÇÃO DO CONTRATO
1. A CONTRATADA deverá apresentar à Administração do CONTRATANTE, no prazo máximo de

10 (dez) dias úteis, contado da data da reunião inicial, comprovante de prestação de garantia de 5%
(cinco por cento) sobre o valor anual do contrato, mediante a opção por uma das seguintes
modalidades:
1.1. caução em dinheiro ou títulos da dívida pública;
1.1.1. A garantia em apreço, quando em dinheiro, deverá ser efetuada na Caixa
Econômica Federal, em conta específica, com correção monetária, em favor do Tribunal
de Contas da União.
1.2. seguro-garantia, modalidade “Garantia de Obrigações Contratuais do Executor, do
Fornecedor e do Prestador de Serviços – Setor Público”; ou
1.3. fiança bancária.
274
2. O valor total da garantia pode ser subdividido em dois montantes, devendo ambas as
garantias ser apresentadas no prazo acima, da seguinte forma:
2.1. garantia de 5% (cinco por cento) do valor resultante de A+B+D, conforme Tabela 3 –
Orçamento Estimado do Anexo 1 – Termo de Referência, a ser liberada no recebimento
definitivo do serviço de implantação;
2.2. garantia de 5% (cinco por cento) do valor resultante de C+E, conforme Tabela 3 –
Orçamento Estimado do Anexo 1 – Termo de Referência, a ser liberada no término da
vigência do contrato.
3. Os prazos das garantias contratuais apresentadas pela CONTRATADA deverão ser ampliados
até que sejam cumpridas as obrigações que ensejam a liberação das garantias.
3.1. Caso os serviços a serem prestados se estendam além do previsto, deverá a
CONTRATADA, em até cinco dias antes do término do prazo da garantia, apresentar nova
garantia com prazo de expiração compatível com o novo prazo provável de término do
serviço.
4. A inobservância do prazo fixado para apresentação da garantia acarretará a aplicação de
multa de 0,01% (um centésimo por cento) do valor do contrato por dia de atraso.
5. O atraso superior a 30 (trinta) dias autoriza a Administração a promover a retenção dos
pagamentos devidos à CONTRATADA, até o limite de 5% (cinco por cento) do valor anual do contrato,
a título de garantia.
5.1. A retenção efetuada com base no item 5 desta cláusula não gera direito a nenhum tipo de
compensação financeira à CONTRATADA.
5.2. A CONTRATADA, a qualquer tempo, poderá substituir a retenção efetuada com base no
item 5 desta cláusula por quaisquer das modalidades de garantia, caução em dinheiro ou
títulos da dívida pública, seguro-garantia ou fiança bancária.
6. Se o valor da garantia for utilizado em pagamento de qualquer obrigação, a CONTRATADA
obriga-se a fazer respectiva reposição no prazo máximo de 5 (cinco) dias úteis, contados da data em
que for notificada pelo CONTRATANTE.
7. No caso de rescisão contratual por culpa exclusiva da CONTRATADA, o valor da garantia
reverterá em favor do CONTRATANTE, sem prejuízo da cobrança de indenização por perdas e danos
porventura causados ao CONTRATANTE.
8. Em caso de reajuste, o valor da garantia de execução deverá ser revisto para se adequar à
nova realidade do contrato.
CLÁUSULA OITAVA – DO SEGURO
1. Até o recebimento definitivo do serviço de implantação, os pagamentos somente serão

realizados mediante apresentação, pela CONTRATADA, de seguro correspondente a 100% (cem por
cento) do valor devido.
1.1. Deverão ser segurados os pagamentos referentes a licenças, serviços, treinamentos,
suporte técnico e manutenções evolutivas realizadas no período de implantação.
275
1.2. O seguro é independente da garantia de execução e os valores serão liberados somente

após o recebimento definitivo do serviço de implantação da Solução.
2. Caso o CONTRATANTE, devido a inadimplemento da CONTRATADA, venha a executar o
seguro, o saldo não honrado deverá ser corrigido pela taxa de 6% (seis por cento) ao ano, contados
da data do pagamento antecipado até a data de pagamento da dívida.
3. A data de vencimento do seguro deverá ser superior a trinta dias, contados da data prevista
no cronograma físico e financeiro definitivo para o recebimento do serviço de implantação.
3.1. Sempre que houver acréscimo nos prazos do cronograma relativos ao recebimento do
serviço de implantação, a CONTRATADA deverá apresentar, até a data inicialmente prevista
para a conclusão do serviço, novo seguro ou prorrogação do seguro até a nova data prevista
para o recebimento do serviço de implantação.
3.2. A não apresentação de novo seguro ou prorrogação da vigência do seguro entregue
inicialmente ensejará a execução imediata deste.
4. A instituição bancária garantidora não é parte legítima para questionar os valores executados
ou qualquer outra condição da execução.
4.1. Havendo qualquer dúvida, a instituição garantidora deverá recolher o valor executado e
tratar a possível pendência diretamente com a garantida.
4.2. Deverá constar expressamente do seguro que a instituição garantidora tem plena ciência
de todas as condições prevista na licitação e no presente contrato.
5. A CONTRATADA não será ressarcida dos custos necessários à obtenção do seguro.
CLÁUSULA NONA – DOS ENCARGOS DAS PARTES
1. As partes devem cumprir fielmente as cláusulas avençadas neste contrato, respondendo pelas
consequências de sua inexecução total ou parcial.
2. A CONTRATADA deve:
2.1. nomear preposto para, durante o período de vigência, representá-lo na execução do
contrato;
2.2. manter, durante a vigência do contrato, as condições de habilitação exigidas na
licitação, devendo comunicar ao CONTRATANTE a superveniência de fato impeditivo da
manutenção dessas condições;
2.3. reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir às suas expensas, no todo ou em
parte, serviços efetuados nos quais se verificar vícios, defeitos ou incorreções;
2.4. responder pelos danos causados diretamente ao CONTRATANTE ou a seus aos bens, ou
ainda a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execução do contrato;
2.5. respeitar as normas de controle de bens e de fluxo de pessoas nas dependências do
CONTRATANTE;
2.6. cumprir os prazos e obrigações estabelecidas no edital;
2.7. solicitar, com prazo mínimo de 48 horas, a realização de reunião com o CONTRATANTE;
2.8. observar os processos de trabalho, políticas e normas internas do CONTRATANTE;
276
2.9. dar conhecimento a todos os profissionais que venham a prestar serviços relacionados
ao objeto contratado, os processos de trabalho, políticas e normas internas do
CONTRATANTE, bem como zelar pela observância de tais instrumentos;
2.10. cuidar para que toda a documentação gerada durante a execução dos serviços sigam as
definições do Anexo 5 – Detalhamento dos Documentos Inerentes à Contratação e
estejam disponíveis e atualizadas no controle de versão;
2.11. alocar profissionais necessários à realização dos serviços, de acordo com a experiência
profissional e qualificação técnica exigida, apresentando a documentação que comprove
a qualificação;
2.12. disponibilizar ao CONTRATANTE e manter atualizada a relação nominal dos profissionais
que atuarão no projeto em contato direto com o CONTRATANTE, incluindo CPF, perfil
profissional, papel no projeto, acompanhada dos respectivos comprovantes de
qualificação técnica;
2.13. manter os profissionais devidamente identificados por meio de crachá, quando em
trabalho nas dependências do CONTRATANTE;
2.14. devolver, quando do término do contrato ou do desligamento de profissionais da
equipe, os crachás fornecidos pelo CONTRATANTE. No caso de eventual extravio ou
dano, a CONTRATADA deverá ressarcir o CONTRATANTE;
2.15. cuidar para que o preposto mantenha permanente contato com a unidade responsável
pela fiscalização do contrato, adotando as providências requeridas à execução dos
serviços pelos profissionais, e comande, coordene e controle a execução dos serviços
contratados;
2.16. informar imediatamente ao CONTRATANTE a ocorrência de transferência,
remanejamento, promoção ou demissão de profissional sob sua responsabilidade, para
providências de revisão, modificação ou revogação de privilégios de acesso a sistemas,
informações e recursos do CONTRATANTE;
2.17. assumir a responsabilidade, sem qualquer espécie de solidariedade por parte do
CONTRATANTE, por todos os encargos previdenciários e obrigações sociais previstas na
legislação em vigor, obrigando-se a saldá-los na época própria, bem como pelos
encargos fiscais e comerciais resultantes da contratação e pelos decorrentes de
eventual demanda trabalhista, civil ou penal, relacionada à execução deste contrato,
originariamente ou vinculada por prevenção, conexão ou continência;
2.18. assumir a responsabilidade, sem qualquer espécie de solidariedade por parte do
CONTRATANTE, por todas as providências e obrigações estabelecidas na legislação
específica de acidentes de trabalho, quando, em ocorrência da espécie, forem vítimas os
seus profissionais durante a execução deste contrato, ainda que acontecido em
dependência do CONTRATANTE;
2.19. responder por danos patrimoniais causados por profissionais da CONTRATADA durante
a execução dos serviços objeto do contrato;
2.20. planejar, desenvolver, implantar, executar e manter os serviços de acordo com os níveis
de serviço estabelecidos no contrato;
2.21. reportar ao CONTRATANTE imediatamente qualquer anormalidade, erro ou
irregularidade que possa comprometer a execução dos serviços e o bom andamento das
atividades do CONTRATANTE;
277
2.22. encaminhar à unidade fiscalizadora as notas fiscais/faturas dos serviços prestados,

emitidas em conformidade com o fator de atendimento de nível de serviços
previamente validado na reunião mensal de acompanhamento, bem como
comprovantes de seguros a serem prestados;
2.23. providenciar, às suas custas, link de comunicação para acesso aos recursos
computacionais necessários à execução dos serviços contratados, quando não fornecido
pelo CONTRATANTE;
2.24. manter em suas dependências e às suas custas, ambiente computacional compatível
com o ambiente utilizado no CONTRATANTE;
2.25. executar os serviços objeto da presente contratação, observando as melhores práticas
preconizadas pelo ITIL (Information Technology Infrastructure Library) e os requisitos
estabelecidos para gestão do ciclo devida da Solução;
2.26. assegurar a transferência de todas as obrigações contratuais ao sucessor, em caso de
venda, fusão, cisão, incorporação por novos controladores ou associação da
CONTRATADA com outrem;
2.27. substituir, sempre que solicitado pelo CONTRATANTE, profissional cuja atuação,
permanência e/ou comportamento sejam considerados prejudiciais, inconvenientes,
insatisfatórios às normas de disciplina do CONTRATANTE ou ao interesse do serviço
público, ou ainda, incompatíveis com o exercício das funções que lhe foram atribuídas;
2.28. adotar as providências necessárias para exclusão do CONTRATANTE da lide na hipótese
de haver ação judicial envolvendo terceiros, cujo objeto refira-se a serviço prestado ou
bem fornecido ao CONTRATANTE. Não obtendo êxito na exclusão, e, se houver
condenação, reembolsar o CONTRATANTE, no prazo de dez dias úteis, a contar da data
do efetivo pagamento, as importâncias que tenha sido ele obrigado a pagar;
2.29. permitir o acompanhamento, pelo CONTRATANTE, de todas as atividades realizadas no
escopo do serviço de implantação, de forma a absorver informações críticas de negócio
e possibilitar a condução, de forma emergencial, os serviços de manutenção evolutiva e
sustentação da Solução.
3. São expressamente vedadas à CONTRATADA:
3.1. a veiculação de publicidade acerca deste contrato, salvo se houver prévia autorização do
CONTRATANTE;
3.2. a subcontratação para a execução do objeto deste contrato;
3.3. a contratação de servidor do quadro do contratante, ativo ou inativo há menos de cinco
anos, ou ocupante de cargo em comissão, assim como de cônjuge, companheiro,
parente em linha reta, colateral ou por afinidade, até o 3º grau.
4. O CONTRATANTE deve:
4.1. expedir ordem de serviço;
4.2. cumprir os prazos e obrigações financeiras estabelecidas no edital, desde que cumpridas
todas as formalidades e exigências por parte da CONTRATADA;
4.3. convocar a CONTRATADA a participar das reuniões;
4.4. indicar responsáveis pela gestão e fiscalização do contrato;
278
4.5. permitir acesso dos profissionais da CONTRATADA às dependências, equipamentos,

softwares e sistemas de informação do CONTRATANTE relacionados ao objeto do
contrato;
4.6. prestar as informações e esclarecimentos pertinentes solicitados pelos profissionais da
CONTRATADA;
4.7. comunicar oficialmente à CONTRATADA quaisquer falhas verificadas no cumprimento
do contrato;
4.8. fornecer crachás aos profissionais da empresa para acesso às dependências do TCU;
4.9. prover a infraestrutura física necessária à execução das ações de treinamento e
capacitação na Solução;
4.10. apresentar à CONTRATADA processos de trabalho, políticas e normas internas
relacionadas ao objeto da contratação;
4.11. acompanhar as atividades de implantação, de forma a reter informações críticas de
negócio, e estar apto a conduzir, de forma emergencial, os serviços de manutenção
evolutiva e sustentação da Solução, com vistas a mitigar riscos de descontinuidade de
serviços e de dependência técnica;
4.12. solicitar a indicação de outro profissional para exercer os papeis relacionados na Seção
Equipe Técnica da CONTRATADA do Anexo 1 – Termo de Referência, caso os
profissionais alocados pela CONTRATADA não desempenhem satisfatoriamente as
responsabilidades elencadas ou não possuam as qualificações necessárias para cada
papel;
4.13. gerenciar e fiscalizar a execução do contrato, de forma a garantir o fiel cumprimento de
suas cláusulas;
4.14. fornecer a infraestrutura de TI e softwares de apoio sob sua responsabilidade
necessários à implantação da Solução, conforme relacionado no Anexo 10 – Requisitos
Tecnológicos e Anexo 16 – Softwares de Apoio;
4.15. recusar recebimento de qualquer bem ou serviço que estiver em desacordo com as
condições e as especificações estabelecidas no contrato e na OS de solicitação;
4.16. emitir termos circunstanciados de recebimento provisório, de recebimento definitivo ou
de recusa de bens ou serviços relacionados ao objeto contratado;
4.17. aplicar à CONTRATADA, se necessário, as sanções administrativas e contratuais cabíveis,
garantida a ampla defesa e contraditório;
4.18. manter o histórico de gerenciamento do contrato nos autos do processo de fiscalização,
contendo registros formais de todas as ocorrências positivas e negativas da execução do
contrato, por ordem cronológica;
4.19. liberar as garantias prestadas pela CONTRATADA nos tempos contratualmente
previstos;
4.20. designar comissão para análise da amostra;
4.21. solicitar o reparo, a correção, a remoção, a reconstrução ou a substituição do objeto do
contrato em que se verificarem vícios, defeitos ou incorreções.
279
CLÁUSULA DÉCIMA – DO RECEBIMENTO
1. Toda entrega realizada pela CONTRATADA, seja de Ordem de Serviço (OS) ou etapa de Ordem
de Serviço, deve estar acompanhada de minuta de Termo de Recebimento Provisório.
1.1. Após comprovação da entrega para homologação, o CONTRATANTE emitirá Termo de
Recebimento Provisório, o qual será assinado pelo preposto da CONTRATADA, pelo
fiscal técnico e pelo fiscal requisitante.
2. Será considerada aceita a OS ou etapa que não apresentar defeito. Nesse caso, será emitido,
pelo CONTRATANTE, Termo de Recebimento Definitivo, atestando que os artefatos e/ou serviços
foram homologados e atendem às exigências estabelecidas nas especificações anexas ao edital.
2.1. O Termo de Recebimento Definitivo será emitido em duas vias e assinado pelo preposto
da CONTRATADA, pelo fiscal técnico e pelo fiscal requisitante. Uma via destina-se à
CONTRATADA, autorizando-a a emitir as respectivas faturas, que deverão ser
encaminhadas diretamente à área administrativa do CONTRATANTE; e a outra à área
administrativa do CONTRATANTE, aos cuidados do fiscal administrativo, para que seja
feita avaliação do cumprimento das obrigações administrativas, da regularidade fiscal,
trabalhista, previdenciária e comercial.
3. Para fins de recebimento do objeto, devem ser obedecidos os procedimentos descritos no
edital, em seu Anexo 2 – Tratamento das Ordens de Serviços e correlatos.
CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA – DO ACOMPANHAMENTO E DA FISCALIZAÇÃO
1. Durante a vigência deste contrato, a execução do objeto será acompanhada e fiscalizada por
equipe designada pelo CONTRATANTE, cuja constituição consta da Seção Gestão e Fiscalização do
Contrato do Anexo 1 – Termo de Referência, permitida a assistência de terceiros.
2. Durante a vigência deste contrato, a CONTRATADA deve manter preposto, aceito pela
Administração do CONTRATANTE, para representá-lo sempre que for necessário.
3. As Ordens de Serviço necessárias a execução do contrato deverão ser assinadas em conjunto
pelo fiscal técnico e pelo fiscal requisitante, cabendo-lhes a atestação de conformidade do
fornecimento do objeto.
CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA – DA ALTERAÇÃO DO CONTRATO
1. Este contrato pode ser alterado nos casos previstos no art. 65 da Lei n.º 8.666/93, desde que
haja interesse do CONTRATANTE, com a apresentação das devidas justificativas.
CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA – DO REAJUSTE
1. Os preços unitários dos serviços objeto deste contrato, desde que observado o interregno
mínimo de um ano, contado da data limite para apresentação da proposta, ou, nos reajustes
subsequentes ao primeiro, da data de início dos efeitos financeiros do último reajuste ocorrido,
poderão ser reajustados utilizando-se a variação do Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo
(IPCA), mantido pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística - IBGE, acumulado em 12 (doze)
meses, com base na seguinte fórmula:
280
R= (I – Io) . P
Io
Onde:
a) para o primeiro reajuste:
R = reajuste procurado;
I = índice relativo ao mês do reajuste;
Io = índice relativo ao mês da data limite para apresentação da proposta;
P = preço atual dos serviços;
b) para os reajustes subsequentes:
R = reajuste procurado;
I = índice relativo ao mês do novo reajuste;
Io = índice relativo ao mês do início dos efeitos financeiros do último reajuste efetuado;
P = preço d o serviço/produtos atualizado até o último reajuste efetuado.
2. Os reajustes deverão ser precedidos de solicitação da CONTRATADA.
3. A CONTRATADA poderá exercer, perante o CONTRATANTE, seu direito ao reajuste dos preços
do contrato até a data da prorrogação contratual subsequente.
4. Caso a CONTRATADA não solicite tempestivamente o reajuste e prorrogue o contrato sem
pleiteá-la, ocorrerá a preclusão do direito de reajustar.
5. O CONTRATANTE deverá assegurar-se de que os preços contratados são compatíveis com
aqueles praticados no mercado, de forma a garantir a continuidade da contratação mais vantajosa.
6. Caso o índice estabelecido para reajustamento venha a ser extinto, ou de qualquer forma não
possa mais ser utilizado, será adotado em substituição o que vier a ser determinado pela legislação
em vigor. Na ausência de previsão legal quanto ao índice substituto, as partes elegerão novo índice
oficial, para reajustamento do valor remanescente.
CLÁUSULA DÉCIMA QUARTA – DA RESCISÃO
1. A rescisão deste contrato se dará nos termos dos artigos 79 e 80 da Lei nº 8.666/93.
1.1 No caso de rescisão provocada por inadimplemento da CONTRATADA, o CONTRATANTE
poderá reter, cautelarmente, os créditos decorrentes do contrato até o valor dos
prejuízos causados, já calculados ou estimados.
2. No procedimento que visa à rescisão do contrato, será assegurado o contraditório e a ampla
defesa, sendo que, depois de encerrada a instrução inicial, a CONTRATADA terá o prazo de 5 (cinco)
dias úteis para se manifestar e produzir provas, sem prejuízo da possibilidade de o CONTRATANTE
adotar, motivadamente, providências acauteladoras.
281
CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA – DA FUNDAMENTAÇÃO LEGAL E DA VINCULAÇÃO DO CONTRATO
1. O presente contrato fundamenta-se nas Leis nº 10.520/2002 e nº 8.666/1993 e vincula - se ao

Edital e anexos do Pregão Eletrônico n.º _____/20__, constante do processo TC - 032.526/2011-3,
bem como à proposta da CONTRATADA.
CLÁUSULA DÉCIMA SEXTA – DA LIQUIDAÇÃO E DO PAGAMENTO
1. O CONTRATANTE realizará o pagamento no prazo de 15 (quinze) dias, contado da

apresentação do documento fiscal correspondente.
1.1. Somente serão pagas as ordens de serviço aceitas mediante Termo de Recebimento
Definitivo.
1.2. O pagamento da OS pode ser feito por etapa, desde que previsto em sua abertura.
2. O pagamento será realizado por meio de ordem bancária, creditada na conta corrente da
CONTRATADA.
3. Nenhum pagamento será efetuado à CONTRATADA caso exista pendência quanto à Justiça do
Trabalho e às Fazendas Federal, Estadual e Municipal, incluída a regularidade relativa à Seguridade
Social, ao Fundo de Garantia por Tempo de Serviço (FGTS).
3.1. O descumprimento, pela CONTRATADA, do estabelecido no item 3, não lhe gera direito
a alteração de preços ou compensação financeira.
4. O CONTRATANTE, observados os princípios do contraditório e da ampla defesa, poderá
deduzir, cautelar ou definitivamente, do montante a pagar à CONTRATADA, os valores
correspondentes a multas, ressarcimentos ou indenizações devidas pela CONTRATADA, nos termos
deste contrato.
5. No caso de atraso de pagamento, desde que a CONTRATADA não tenha concorrido de alguma
forma para tanto, serão devidos pelo CONTRATANTE encargos moratórios à taxa nominal de 6% a.a.
(seis por cento ao ano), capitalizados diariamente em regime de juros simples.
5.1. O valor dos encargos será calculado pela fórmula: EM = I x N x VP, onde: EM = Encargos
moratórios devidos; N = Números de dias entre a data prevista para o pagamento e a do
efetivo pagamento; I = Índice de compensação financeira = 0,00016438; e VP = Valor da
prestação em atraso.
6. Além do disposto acima, devem ser observadas as normas estabelecidas na seção Pagamento
de Ordem de Serviço do Anexo 2 – Tratamento de Ordens de Serviço e correlatas.
CLÁUSULA DÉCIMA SÉTIMA – DAS SANÇÕES
1. A CONTRATADA será punida com o impedimento de licitar e contratar com a União, Estados,
Distrito Federal ou Municípios e ser descredenciado no Sicaf e no cadastro de fornecedores do
CONTRATANTE, pelo prazo de até 5 (cinco) anos, sem prejuízo das multas previstas neste contrato e
demais cominações legais, nos seguintes casos:
1.1. apresentação de documentação falsa;
1.2. retardamento da execução do objeto;
1.3. falhar na execução do contrato;
282
1.4. fraudar na execução do contrato;

1.5. comportamento inidôneo;
1.6. declaração falsa;
1.7. fraude fiscal.
2. Para os fins do item 1.5, reputar-se-ão inidôneos atos tais como os descritos nos artigos 92,
parágrafo único, 96 e 97, parágrafo único, da Lei n.º 8.666/1993.
2.1. Para condutas descritas nos itens 1.1, 1.4, 1.5, 1.6 e 1.7 será aplicada multa de no máximo
30% do valor do contrato.
3. Para os fins dos itens 1.2 e 1.3, será aplicada multa nas seguintes condições:
a) até o máximo de 20% (vinte por cento) do valor do contrato no caso de inexecução
parcial do contrato ou de descumprimento de obrigação contratual;
b) 30% (trinta por cento) do valor do contrato no caso de inexecução total do contrato;
c) 20% (vinte por cento) sobre o valor indevidamente cobrado pela CONTRATADA, em seu
relatório mensal de valores referentes a serviços concluídos, no caso da não aplicação ou
aplicação incorreta do fator de cumprimento de nível de serviço, a partir do terceiro mês
consecutivo de aplicação equivocada do fator em qualquer dos itens de cobrança
presentes no relatório mensal;
d) 0,01% (um centésimo por cento), sobre o valor do contrato, por dia de atraso no
comparecimento da CONTRATADA à reunião de abertura ou o não atendimento dos
requisitos estabelecidos para a reunião. O não atendimento dos requisitos será
considerado como não comparecimento à reunião para fins de contagem de prazo. Após
dez dias de atraso poderão ser tomadas ações administrativas com vistas à rescisão do
contrato, por inexecução total;
e) 0,01% (um centésimo por cento), sobre o valor do contrato, para cada recusa de
admissão de novo profissional ou solicitação de troca de profissional feitas pelo
CONTRATANTE, a partir da terceira recusa consecutiva, referente a uma mesma
ocupação, por deficiências em relação ao cumprimento dos requisitos apresentados na
seção Equipe Técnica da Contratada do Anexo 1 – Termo de Referência ou por deficiência
técnica do profissional na execução de suas atividades. Após a quinta recusa consecutiva
poderão ser tomadas ações administrativas com vistas à rescisão do contrato, por
inexecução parcial;
f) 0,1% (um décimo por cento), sobre o valor do contrato, quando ocorrer, dentro de um
período de trinta dias consecutivos, cinco ou mais recusas de admissão de novo
profissional ou solicitações de troca de profissionais por parte do CONTRATANTE, para
diferentes ocupações, por deficiências em relação ao cumprimento dos requisitos
apresentados na seção Equipe Técnica da Contratada do Anexo 1 – Termo de Referência
ou por deficiência técnica do profissional na execução de suas atividades. Após três meses
consecutivos de aplicação de multa poderão ser tomadas ações administrativas com
vistas à rescisão do contrato, por inexecução parcial;
g) 10% (dez por cento) sobre o valor da OS ou etapa, no caso de rejeite definitivo da minuta
de abertura da OS ou da etapa. No caso das OS de Transição contratual e Planejamento
inicial a multa será aplicada sobre o valor do contrato, com percentual de 0,1% (um
décimo por cento);
283
h) 10% (dez por cento) sobre o valor da OS ou etapa, no caso de rejeite definitivo da OS ou
da etapa. No caso das OS de Transição contratual e Planejamento inicial a multa será
aplicada sobre o valor do contrato, com percentual de 0,1% (um décimo por cento);
i) 0,5% (cinco décimos por cento) sobre o valor total da OS ou etapa, por dia de atraso
injustificado na conclusão da OS ou da etapa, quando o atraso for superior a um quarto
do tempo previsto na abertura da OS para sua conclusão. No caso das OS de Transição
contratual e Planejamento inicial, a multa será aplicada sobre o valor do contrato, com
percentual de 0,1% (um décimo por cento). No caso das OS de Execução da implantação o
atraso que enseja a aplicação da multa será o superior a trinta dias;
j) 0,1% (um décimo por cento) sobre o valor das licenças a serem entregues em cada etapa,
por dia de atraso injustificado na entrega. O percentual da multa passará a 1% (um por
cento) após o décimo dia de atraso;
k) 5% (cinco por cento), sobre o valor mensal do serviço, no caso do estoque de demandas
com prazo de atendimento vencido (conforme definido no Anexo 4 – Critérios para
Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes) no decorrer do mês ultrapassar 20%
(vinte por cento) do total de demandas abertas;
l) 1% (um por cento), sobre o valor mensal do serviço, por demanda aberta com prazo de
atendimento vencido em mais de dez vezes o prazo máximo estabelecido para conclusão,
conforme definido no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas, Chamados e
Incidentes. A multa será aplicada mensalmente enquanto a demanda não for concluída;
m) 0,5% (cinco décimos por cento) sobre o valor mensal do serviço por hora de
indisponibilidade do site ou sistema para registro de demandas ou por hora de
interrupção, quando o atendimento de chamados de prioridade máxima for
interrompido;
n) 0,1% (um décimo por cento), sobre o valor total do contrato, no caso do estoque de
demandas decorrentes de abertura de chamados por defeito ou vício do produto ou
serviço, com prazo de atendimento vencido (conforme definido no Anexo 4 – Critérios
para Priorização de Demandas, Chamados e Incidentes), no decorrer de um mês,
ultrapassar 20% (vinte por cento) do total de demandas de garantia legal abertas;
o) 0,01% (um centésimo por cento), sobre o valor total do contrato, por demanda
decorrentes de abertura de chamados por defeito ou vício do produto ou serviço, com
prazo de atendimento vencido em mais de dez vezes o prazo máximo estabelecido para
conclusão, conforme definido no Anexo 4 – Critérios para Priorização de Demandas,
Chamados e Incidentes. A multa será aplicada mensalmente enquanto a demanda não for
concluída;
p) 0,1% (um décimo por cento), sobre o valor do serviço de implantação do processo de
trabalho ao qual a operação assistida em produção se refira, no caso do estoque de
demandas abertas em função da operação assistida em produção com prazo de
atendimento vencido (conforme definido no Anexo 4 – Critérios para Priorização de
Demandas, Chamados e Incidentes) no decorrer de um mês ultrapassar 20% (vinte por
cento) do total de demandas abertas;
q) 5% (cinco por cento), sobre o valor do respectivo treinamento, a partir da terceira
reaplicação de treinamento, conforme estabelecido na seção Serviço de Treinamento do
Anexo 1 – Termo de Referência;
284
r) 1% (um por cento), sobre o valor do contrato, para cada uso indevido de informações
referentes ao CONTRATANTE por parte da CONTRATADA. As informações citadas são
aquelas referentes ao CONTRATANTE que a CONTRATADA tenha tomado conhecimento
em função de suas atividades na execução do contrato. Uso indevido é todo aquele
envolvendo informações do CONTRATANTE que não tenha sido por ele expressamente
autorizado, seja pela CONTRATADA, como pessoa jurídica, ou pelos profissionais por ela
alocados para execução do contrato;
s) 10% (dez por cento), sobre o valor da customização, calculado em pontos de função e
valorados segundo o custo de ponto de função na manutenção evolutiva, quando
identificada funcionalidade implementada por customização que poderia ter sido
atendida, na data da customização, de forma nativa ou por parametrização. A aplicação
da multa não libera a CONTRATADA da obrigação de refazer o serviço conforme
estabelecido na seção Características Específicas da Customização do Anexo 1 – Termo de
Referência;
t) 0,025% (vinte cinco milésimos por cento), sobre o valor total do contrato, por
descumprimento de obrigações previstas no contrato e não elencadas nesta seção.
4. As sanções estabelecidas nas alíneas g a i do item anterior são aplicáveis às seguintes OS:
Instalação e configuração do ambiente computacional; Planejamento da implantação; Planejamento
geral do treinamento; Execução da implantação (sanções aplicáveis independentemente para cada
uma das quatro OS); Manutenção evolutiva (sanções aplicáveis independentemente para cada OS de
manutenção evolutiva); Transição contratual; Planejamento inicial.
4.1. Os valores sobre os quais incidirá a multa são os estimados para OS do tipo
4.2. No caso das OS de Instalação e configuração do ambiente computacional,
Planejamento da implantação, Execução da implantação dos seis processos de trabalho
principais e Planejamento inicial, o rejeite definitivo da minuta de abertura da OS ou da
própria OS ensejarão a tomada ações administrativas com vistas à rescisão do contrato, por
inexecução total.
4.3. No caso das OS de Execução da implantação dos três processos de trabalho
complementares, o rejeite definitivo da minuta de abertura da OS ou da própria OS ensejarão
a tomada ações administrativas com vistas à rescisão do contrato, por inexecução parcial.
5. A multa citada na alínea k do item 3 será aumentada em 5% (cinco por cento) para cada mês
consecutivo de aplicação. Assim, caso o estoque de demandas com prazo vencido supere 20% por
mais de um mês consecutivo, no primeiro mês de descumprimento será aplicada multa de 5%; no
segundo mês será aplicada multa de 10%; no terceiro 15% e assim sucessivamente. Após seis meses
consecutivos de aplicação de multa, serão tomadas ações administrativas com vistas à rescisão do
contrato, por inexecução parcial.
6. A multa citada na alínea n do item 3 será aumentada em 0,1% (um décimo por cento) para
cada mês consecutivo de aplicação. Assim, caso o estoque de demandas com prazo vencido supere
20% por mais de um mês consecutivo, no primeiro mês de descumprimento será aplicada multa de
0,1%, no segundo mês será aplicada multa de 0,2%, no terceiro 0,3% e assim sucessivamente. Após
seis meses consecutivos de aplicação de multa, serão tomadas ações administrativas com vistas à
rescisão do contrato, por inexecução parcial.
285
7. A multa citada na alínea p do item 3 será aumentada em 0,1% (um décimo por cento) para
cada mês consecutivo de aplicação. Assim, caso o estoque de demandas com prazo vencido supere
20% por mais de um mês consecutivo, no primeiro mês de descumprimento será aplicada multa de
0,1%, no segundo mês será aplicada multa de 0,2%, no terceiro 0,3% e assim sucessivamente.
8. A multa citada na alínea q do item 3 será ampliada em 10% (dez por cento) para cada
reaplicação do treinamento a partir da quarta reaplicação. Assim, na terceira reaplicação será
aplicada multa de 5%, na quarta será aplicada multa de 15% (quinze por cento), na quinta 25% (vinte
e cinco por cento) e assim sucessivamente. Após seis reaplicações consecutivas, poderá o
CONTRATANTE declarar a inexecução do serviço.
9. Se após seis meses de produção assistida dos seis processos de trabalho principais não for
dado aceite definitivo de sua implantação, serão tomadas ações administrativas com vistas à rescisão
do contrato, por inexecução total.
10. Se após seis meses de produção assistida dos processos de trabalho complementares não for
dado aceite definitivo de sua implantação, serão tomadas ações administrativas com vistas à rescisão
do contrato, por inexecução parcial.
11. As multas devem ser recolhidas, ou seu valor ser debitado cautelarmente de valores devidos
à CONTRATADA, no prazo de dez dias corridos, contados da notificação, após apuração em processo
administrativo em que seja garantida à CONTRATADA ampla defesa e o contraditório.
11.1. Se o valor a ser pago à CONTRATADA não for suficiente para cobrir o valor da multa, a
diferença será descontada da garantia contratual.
11.2. Se os valores do pagamento e da garantia forem insuficientes, fica a CONTRATADA
obrigada a recolher a importância devida no prazo de 10 (dez) dias, contado da
notificação.
11.3. Esgotados os meios administrativos para cobrança do valor devido pela CONTRATADA
ao CONTRATANTE, este será encaminhado para inscrição em dívida ativa.
11.4. Caso o valor da garantia seja utilizado no todo ou em parte para o pagamento da
multa, esta deve ser complementada no prazo de até 10 (dias) dias úteis, contado da
solicitação do CONTRATANTE, a partir do qual se observará o disposto nos itens 4 e 5
da cláusula sétima deste contrato.
12. As multas poderão ser aplicadas cumulativamente com as demais sanções previstas no
contrato, não terão caráter compensatório e sua cobrança não isentará a CONTRATADA da obrigação
de indenizar eventuais perdas e danos nem a desobrigam da prestação ou entrega de qualquer
produto ou serviço.
13. Quando as multas, cumulativamente, no período de doze meses, excederem a 30% do valor
total do contrato, poderão ser tomadas ações administrativas com vistas à rescisão do contrato, por
inexecução parcial, sem prejuízo da aplicação das demais sanções previstas.
14. Excepcionalmente, ad cautelam, o CONTRATANTE poderá efetuar a retenção do valor
presumido da multa antes de o processo administrativo ser concluído.
15. A inexecução total do contrato e, a critério do CONTRATANTE, inexecução parcial,
descumprimentos de condições contratuais, reiteradas aplicações de multas ou ainda sistemáticos
descumprimentos dos níveis de serviço, sem adoção tempestiva das medidas saneadoras solicitadas
pelo CONTRATANTE, podem ensejar rescisão contratual.
16. Os prazos para aplicação de multas, definidos nesta cláusula, consideram dias úteis.
286
17. A deficiência de artefatos, conforme tratado nesta seção como motivo de aplicação de multa,
refere-se ao descumprimento de requisitos tratados nos anexos ao edital (requisitos de
documentação, requisitos funcionais, requisitos tecnológicos e arquiteturais, requisitos de segurança,
requisitos de usabilidade, requisitos de tratamento da OS, requisitos referentes ao tempo de
resposta da aplicação) ou qualquer requisito especificamente considerado na abertura da OS.
CLÁUSULA DÉCIMA OITAVA – DO FORO
1. As questões decorrentes da execução deste instrumento, que não possam ser dirimidas
administrativamente, serão processadas e julgadas na Justiça Federal, no Foro da cidade de Brasília,
Seção Judiciária do Distrito Federal, com exclusão de qualquer outro, por mais privilegiado que seja,
salvo nos casos previstos no art. 102, inciso I, alínea “d”, da Constituição Federal.
E, para firmeza e validade do que foi pactuado, lavrou-se o presente Contrato em 2 (duas) vias
de igual teor e forma, para que surtam um só efeito, as quais, depois de lidas, são assinadas pelos
representantes das partes, CONTRATANTE e CONTRATADA, e pelas testemunhas abaixo.
Brasília - DF, em [data].
[Nome da autoridade competente]

[inserir nome do cargo]
CONTRATADA
Representante
Procurador/cargo
TESTEMUNHAS:
____________________________ ____________________________
NOME: NOME:
CPF: CPF:
RG: RG:
287
ANEXO 20 – MODELO DE CARTA DE FIANÇA BANCÁRIA PARA GARANTIA DE EXECUÇÃO

CONTRATUAL
1. Pela presente, o (a) (nome da instituição fiadora) com sede em (endereço completo), por seus
representantes legais infra-assinados, declara que se responsabiliza como FIADOR e principal
pagador, com expressa renúncia dos benefícios estatuídos no Artigo 827, do Código Civil Brasileiro,
da empresa (nome da empresa), com sede em (endereço completo), até o limite de R$ (valor da
garantia) (valor por escrito) para efeito de garantia à execução do Contrato nº (número do contrato,
formato xx/ano), decorrente do processo licitatório (modalidade e número do instrumento
convocatório da licitação – ex.: PE nº xx/ano), firmado entre a AFIANÇADA e o Tribunal de Contas da
União para (objeto da licitação).
2. A fiança ora concedida visa garantir o cumprimento, por parte de nossa AFIANÇADA, de todas as
obrigações estipuladas no contrato retromencionado, abrangendo o pagamento de:
a) prejuízos advindos do não cumprimento do contrato;
b) multas punitivas aplicadas pela FISCALIZAÇÃO à CONTRATADA;
c) prejuízos diretos causados à CONTRATANTE decorrentes de culpa ou dolo durante a execução do
contrato;
d) obrigações previdenciárias e/ou trabalhistas não honradas pelo CONTRATADA; e
e) prejuízos indiretos causados à CONTRATANTE e prejuízos causados a terceiros, decorrentes de
culpa ou dolo durante a execução do contrato.
3. Esta fiança é valida por (prazo, contado em dias, correspondente à vigência do contrato) (valor por
escrito) dias, contados a partir de (data de início da vigência do contrato), vencendo-se, portanto em
(data).
4. Na hipótese de inadimplemento de qualquer das obrigações assumidas pela AFIANÇADA, o (a)
(nome da instituição fiadora) efetuará o pagamento das importâncias que forem devidas, no âmbito
e por efeito da presente fiança, até o limite acima estipulado, no prazo de 48 (quarenta e oito) horas,
contado do recebimento de comunicação escrita do Tribunal de Contas da União.
5. A comunicação de inadimplemento deverá ocorrer até o prazo máximo de 90 (dias) após o
vencimento desta fiança.
6. Nenhuma objeção ou oposição da nossa AFIANÇADA será admitida ou invocada por este FIADOR
com o fim de escusar-se do cumprimento da obrigação assumida neste ato e por este instrumento
perante o Tribunal de Contas da União.
7. Obriga-se este FIADOR, outrossim, pelo pagamento de quaisquer despesas judiciais e/ou
extrajudiciais, bem assim por honorários advocatícios, na hipótese do Tribunal de Contas da União se
ver compelido a ingressar em juízo para demandar o cumprimento da obrigação a que se refere a
presente fiança.
8. Se, no prazo máximo de 90 (noventa) dias após a data de vencimento desta fiança, o (a) (nome da
instituição fiadora) não tiver recebido do Tribunal de Contas da União qualquer comunicação relativa
a inadimplemento da AFIANÇADA, ou termo circunstanciado de que a AFIANÇADA cumpriu todas as
cláusulas do contrato, acompanhado do original desta Carta de Fiança, esta fiança será
automaticamente extinta, independentemente de qualquer formalidade, aviso, notificação judicial ou
288
extrajudicial, deixando, em consequência, de produzir qualquer efeito e ficando o FIADOR exonerado

da obrigação assumida por força deste documento.
9. Declara, ainda, este FIADOR, que a presente fiança está devidamente contabilizada e que satisfaz
às determinações do Banco Central do Brasil e aos preceitos da legislação bancária aplicáveis e, que,
os signatários deste Instrumento estão autorizados a prestar a presente fiança.
10. Declara, finalmente, que está autorizado pelo Banco Central do Brasil a expedir Carta de Fiança e
que o valor da presente se contém dentro dos limites que lhe são autorizados pela referida entidade
federal.
(Local e data)
(Instituição garantidora)
(Assinaturas autorizadas)
289
290

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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO

EDITAL DO PREGÃO ELETRÔNICO Nº 87/2012

O Tribunal de Contas da União - TCU e este Pregoeiro, designado pela Portaria

DA SESSÃO PÚBLICA DO PREGÃO ELETRÔNICO:

DIA: 28 de janeiro de 2013

1. A presente licitação tem como objeto a contratação de Solução Integrada de Tecnologia

SEÇÃO II - DA DESPESA E DOS RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS

2. A despesa com a execução do objeto desta licitação é estimada em R$ 24.699.223,57 (vinte

SEÇÃO III - DA PARTICIPAÇÃO NA LICITAÇÃO

3. Poderão participar deste Pregão os interessados que estiverem previamente credenciados

provido pela Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento,

6. A licitante deverá encaminhar proposta, exclusivamente por meio do sistema eletrônico,

SEÇÃO VI – DA ABERTURA DA SESSÃO PÚBLICA

SEÇÃO VII – DA CLASSIFICAÇÃO DAS PROPOSTAS

12. O Pregoeiro verificará as propostas apresentadas e desclassificará, motivadamente,

SEÇÃO VIII – DA FORMULAÇÃO DE LANCES

14. Aberta a etapa competitiva, as licitantes classificadas poderão encaminhar lances

SEÇÃO IX – DO BENEFÍCIO ÀS MICROEMPRESAS E EMPRESAS DE PEQUENO PORTE

SEÇÃO X – DO DIREITO DE PREFERÊNCIA

25. Este Pregão submete-se às regras relativas ao direito de preferência estabelecidas no

26. O Pregoeiro poderá encaminhar contraproposta diretamente à licitante que tenha

SEÇÃO XII - DA ACEITABILIDADE DA PROPOSTA

27. A licitante classificada provisoriamente em primeiro lugar deverá encaminhar a proposta

efeito de comprovação de sua exequibilidade, podendo-se adotar,

SEÇÃO XIII - DA AMOSTRA

SEÇÃO XIV - DA HABILITAÇÃO

32.2. prova de inexistência de débitos inadimplidos perante a Justiça do Trabalho,

(Application Program Interfaces) de interação com o núcleo do sistema

juramentado, e também devidamente consularizados ou registrados no cartório

SEÇÃO XVI – DA ADJUDICAÇÃO E HOMOLOGAÇÃO

SEÇÃO XVII – DO INSTRUMENTO CONTRATUAL

SEÇÃO XVIII – DAS SANÇÕES

48.6. deixar de entregar a documentação exigida no certame;

SEÇÃO XIX – DOS ESCLARECIMENTOS E DA IMPUGNAÇÃO AO EDITAL

SEÇÃO XX – DISPOSIÇÕES FINAIS

55. Ao Secretário-Geral de Administração do Tribunal de Contas da União compete anular este

58. Os documentos eletrônicos produzidos com a utilização de processo de certificação

SEÇÃO XXI – DOS ANEXOS

62. São partes integrantes deste Edital os seguintes anexos:

SEÇÃO XXII – DO FORO

ROBERTO TRONCOSO RODRIGUES NETO

Anexo 1 – Termo de Referência..................................................................................................23

Detalhamento da Solução Integrada de TI..............................................................................23

Serviço de manutenção evolutiva...........................................................................................37

Serviço de Suporte Técnico e Atualização de Versões.............................................................44

Gestão do Ciclo de Vida da Solução........................................................................................46

Operação - Gerenciamento de Evento.......................................................................................50

Transição contratual e repasse de conhecimento...................................................................50

Forma de Seleção do Fornecedor...........................................................................................51

Prazos e vigência contratual...................................................................................................52

Orçamento estimado e classificação orçamentária.................................................................52

Critérios de habilitação para participação na licitação............................................................56

Critérios de aceitabilidade de preços......................................................................................59

Equipe técnica da contratada.................................................................................................60

Execução Física e Financeira...................................................................................................66

Comunicação entre Contratante e Contratada.......................................................................77

Sanções referentes à OS.............................................................................................................80

Propriedade de Bens e serviços..............................................................................................86

Gestão e Fiscalização do contrato...........................................................................................87

Unidades responsáveis pelo Termo de Referência..................................................................88

Anexo 2 – Tratamento de Ordens de Serviço..............................................................................89

Características específicas por Ordem de Serviço...................................................................93