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2006
Usos e abusos...
USOS E ABUSOS DOS ESTUDOS DE CASO
ALDA JUDITH ALVES-MAZZOTTI
Programa de Ps-Graduao em Educao, Universidade Estcio de S Rio de Janeiro
aldamazzotti@uol.com.br
RESUMO
O artigo questiona duas tendncias das pesquisas qualitativas rotuladas de estudos de caso
no campo da educao: a primeira, considera qualquer investigao que focalize uma unida-
de um estudo de caso; a segunda supe que, se o interesse pelo caso for devido sua
singularidade, no h como ou por que vincul-lo discusso corrente na rea. Com o
objetivo de contribuir para o enfrentamento desses problemas, o artigo busca examinar, na
literatura sobre o tema, dois aspectos fundamentais para a discusso: a natureza dos estudos
de caso e a questo da generalizao ou da aplicabilidade do conhecimento, gerado por esse
tipo de pesquisa, a outros contextos. Com base nas posies de dois dos mais reconhecidos
especialistas em estudos de caso Robert Yin e Robert Stake so discutidos os critrios
para avaliar se determinada pesquisa pode ou no ser classificada como um estudo de caso,
bem como as alternativas generalizao de tipo estatstico oferecidas por aqueles autores.
ESTUDO DE CASO YIN, ROBERT STAKE, ROBERT PESQUISA EDUCACIONAL
ABSTRACT
USES AND ABUSES OF CASE STUDIES.The article questions two tendencies present in a
great part of the qualitative investigations labeled case studies in the field of education: the
first considers that any enquiry that focus on just one unity is a case study; the second supposes
that, since the interest in the case is due to its uniqueness, there is no need or way of
relating it to the current discussion in the area. With the objective of contributing to deal with
these problems, the article tries to examine, in the available literature, two essential aspects
of the proposed discussion: a) the nature of case studies; b) the issue of generalization of the
knowledge generated by that type of research to other contexts. Based on the positions of
two of the most prestigious specialists in case studies Robert Yin e Robert Stake criteria to
evaluate if a given study can or cannot be classified as a case study are discussed. Also,
alternatives to statistical generalization offered by those authors are given.
CASE STUDY YIN, ROBERT STAKE, ROBERT EDUCATIONAL RESEARCH
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O processo de produo do conhecimento cientfico pode ser visto como
uma espcie de conversa, uma interlocuo contnua entre pesquisadores de
uma dada rea. Participar desse dilogo essencial ao ofcio de pesquisador,
pois por meio dele, da avaliao crtica da comunidade acadmica, que os
novos conhecimentos produzidos so validados ou no. Da a importncia atri-
buda divulgao da produo cientfica em livros, peridicos ou eventos, bem
como clareza do discurso que a expe, uma vez que essas constituem con-
dies necessrias crtica dos pares. Sobre a questo, Moroz e Gianfaldoni
so taxativas:
s possvel dizer que um conhecimento foi produzido, uma vez que foi
tornado pblico. [] s quando discutido com outros colegas, quando alvo de
debates, que o conhecimento poder contribuir para o desenvolvimento de
uma rea especfica da cincia. passando pela comunicao que um trabalho,
uma explicao e uma teoria podero ser aceitos ou rejeitados. (2002, p.11)
A validao do conhecimento pelos pares assumiu ainda maior impor-
tncia aps a derrocada de dois pilares do positivismo: o primado do mtodo
como garantia do rigor, que Adorno (1983, p.219) chama obsesso metodo-
lgica; e a crena na objetividade e racionalidade da cincia, abalada pela re-
voluo provocada por Kuhn (1970). De fato, a viso de uma cincia objetiva
e neutra, capaz de formular leis gerais cujo valor de verdade seria garantido
pela aplicao criteriosa do mtodo j no se sustenta (Alves-Mazzotti;
Gewandsznajder, 2004). Hoje, a maioria dos cientistas admite que nenhum
conhecimento inteiramente objetivo e que os valores e crenas do pesqui-
sador podem interferir no seu trabalho e, nesse caso, a nica objetividade a
que podemos aspirar aquela que resulta da exposio de nossas pesquisas
crtica da comunidade cientfica (Popper, 1978). Por ser intersubjetivo, esse
processo permite identificar os vieses do pesquisador, decorrentes das cren-
as e valores associados sua insero social e sua histria.
Assim, a validao do conhecimento gerado pela pesquisa, a aprovao
de sua confiabilidade e relevncia pela comunidade acadmica, exige que o
pesquisador se mostre familiarizado com o estado atual do conhecimento so-
bre a temtica focalizada, de modo que ele possa, de alguma forma, inserir sua
pesquisa no processo de produo coletiva do conhecimento. Tal preocupa-
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o favorece o dilogo com aqueles que se interessam pela mesma temtica,
alm de permitir a cumulatividade e aplicabilidade dos resultados.
No entanto, temos observado que muitas pesquisas classificadas por seus
autores como estudos de caso parecem desconsiderar o fato de que o co-
nhecimento cientfico desenvolve-se por meio desse processo de construo
coletiva. Ao no situar seu estudo na discusso acadmica mais ampla, o pes-
quisador reduz a questo estudada ao recorte de sua prpria pesquisa, restrin-
gindo a possibilidade de aplicao de suas concluses a outros contextos pou-
co contribuindo para o avano do conhecimento e a construo de teorias. Tal
atitude freqentemente resulta em estudos que s tm interesse para os que
dele participaram, ficando margem do debate acadmico. Esse problema no
novo nem se restringe aos estudos de caso, mas, sem dvida, mais freqente
nesse tipo de pesquisa. Talvez por focalizar apenas a unidade ou por enfatizar
o interesse intrnseco pelo caso pelo que ele tem de singular, muitos pesqui-
sadores tendem a trat-lo como algo parte, tanto em sua gnese, apresen-
tando-o de modo desconectado da discusso corrente na rea, como em seu
desenvolvimento, no qual no se observa qualquer preocupao com o pro-
cesso de construo coletiva do conhecimento.
Na verdade, o maior problema de grande parte dos trabalhos apresen-
tados como estudos de caso que eles no se caracterizam como tal. Refle-
tindo uma viso equivocada sobre a natureza desse tipo de pesquisa, esses
estudos so assim chamados por seus autores pelo simples fato de serem de-
senvolvidos em apenas uma unidade (uma escola, uma turma) ou por inclu-
rem um nmero muito reduzido de sujeitos. Freqentemente, o autor apenas
aplica um questionrio ou faz entrevistas em uma escola, sem explicitar por que
aquela escola e no outra, deixando a impresso de que poderia ser qualquer
uma. Ou seja, a escola ou a turma escolhida no um caso, no apresenta
qualquer interesse em si, apenas um local disponvel para a coleta de dados.
Em conseqncia, a interpretao desses dados superficial, sem recurso ao
contexto e histria.
Os problemas mencionados parecem ser, em parte, induzidos por equ-
vocos da literatura sobre o tema, bem como por discordncias entre os auto-
res que dele se ocupam. Talvez o maior desses equvocos resida na afirmao
de que os estudos de caso so um tipo de pesquisa mais fcil, pelo fato de li-
dar com uma ou poucas unidades. Essa idia foi disseminada por Bogdan e
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Biklen (1994, p.89)
1
, que sugerem que investigadores iniciantes comecem sua
aprendizagem de pesquisa por meio de estudos de caso por serem mais f-
ceis de realizar. Tal afirmao escamoteia a complexidade desse tipo de pes-
quisa, bem como as dificuldades que lhe so inerentes.
Examinaremos, a seguir, dois aspectos fundamentais para a compreen-
so das dificuldades aqui apontadas: a caracterizao dos estudos de caso qua-
litativos e a questo da generalizao ou aplicabilidade em outros contextos de
conhecimento produzido por esse tipo de pesquisa. Para isso, sero confron-
tados dois autores, os quais foram selecionados por serem referncia obriga-
tria no que se refere aos estudos de caso e por operarem em paradigmas
diferentes: Robert Stake, mais afinado com o construcionismo social, e Robert
Yin, com o ps-positivismo. Procuraremos demonstrar que, apesar de apre-
sentarem algumas diferenas irreconciliveis, vinculadas aos paradigmas nos
quais operam, esses autores esto de acordo sobre algumas questes essen-
ciais.
CARACTERIZAO
Uma dificuldade inicial para a caracterizao dos estudos de caso reside
no fato de que adotam diferentes metodologias e so usados no apenas como
modalidade de pesquisa, mas tambm para fins de ensino e consultoria, com
o objetivo de ilustrar uma argumentao, uma categoria ou uma condio. Alm
disso, seu uso se estende a diversas reas de conhecimento, como a Psicolo-
gia, a Psicanlise, a Sociologia, a Cincia Poltica, o Direito, a Administrao,
entre outras. Neste artigo tratamos apenas de estudos de caso qualitativos
usados como modalidade de pesquisa.
Os estudos de caso mais comuns so os que focalizam apenas uma uni-
dade: um indivduo (como os casos clnicos descritos por Freud), um peque-
no grupo (como o estudo de Paul Willis sobre um grupo de rapazes da classe
trabalhadora inglesa), uma instituio (como uma escola, um hospital), um pro-
grama (como o Bolsa Famlia), ou um evento (a eleio do diretor de uma es-
cola). Podemos ter tambm estudos de casos mltiplos, nos quais vrios estu-
1. Um dos livros de metodologia mais usados por professores e alunos de ps-graduao.
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dos so conduzidos simultaneamente: vrios indivduos (como, por exemplo,
professores alfabetizadores bem-sucedidos), vrias instituies (diferentes es-
colas que esto desenvolvendo um mesmo projeto), por exemplo.
Para Stake (2000, p.436), o estudo de caso como estratgia de pesquisa
caracteriza-se justamente por esse interesse em casos individuais e no pelos
mtodos de investigao, os quais podem ser os mais variados, tanto qualitati-
vos como quantitativos. Mas, o autor alerta para o fato de que nem tudo pode
ser considerado um caso e oferece algumas pistas para a identificao do que
pode constituir um caso. Para ele, um caso uma unidade especfica, um siste-
ma delimitado cujas partes so integradas. Assim, por exemplo, o comportamento
de uma criana apresenta padres nos quais atuam fatores fisiolgicos, psicol-
gicos, culturais, entre outros. Algumas caractersticas podem estar dentro do sis-
tema, nos limites do caso, e outras fora, e nem sempre fcil para o pesquisa-
dor dizer onde termina o indivduo e comea o contexto. Da mesma maneira,
uma escola, como caso, deve ser estudada como um sistema delimitado, em-
bora a influncia de diferentes aspectos que se ligam a esse sistema, como o
contexto fsico, sociocultural, histrico e econmico em que est inserida a es-
cola, as normas da Secretaria de Educao etc., no deva ser ignorada.
Stake distingue trs tipos de estudos de caso a partir de suas finalidades:
intrnseco, instrumental e coletivo. No estudo de caso intrnseco busca-se
melhor compreenso de um caso apenas pelo interesse despertado por aquele
caso particular. Nas palavras do prprio autor:
Aqui, o estudo no empreendido primariamente porque o caso representa
outros casos ou porque ilustra um trao ou problema particular, mas porque,
em todas as suas particularidades e no que tm de comum, este caso de
interesse em si. O pesquisador, pelo menos temporariamente, subordina outras
curiosidades para que as histrias dos que vivem o caso emerjam. O objetivo
no vir a entender algum constructo abstrato ou fenmeno genrico, tal como
letramento, ou uso de droga por adolescentes ou o que um diretor de escola
faz. O objetivo no construir teoria embora em outras vezes o pesquisador
possa fazer exatamente isto. (Stake, 2000, p.437, traduo nossa)
No estudo de caso instrumental, ao contrrio, o interesse no caso deve-
se crena de que ele poder facilitar a compreenso de algo mais amplo, uma
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vez que pode servir para fornecer insights sobre um assunto ou para contes-
tar uma generalizao amplamente aceita, apresentando um caso que nela no
se encaixa.
No estudo de caso coletivo o pesquisador estuda conjuntamente alguns
casos para investigar um dado fenmeno, podendo ser visto como um estudo
instrumental estendido a vrios casos. Os casos individuais que se incluem no
conjunto estudado podem ou no ser selecionados por manifestar alguma ca-
racterstica comum. Eles so escolhidos porque se acredita que seu estudo
permitir melhor compreenso, ou mesmo melhor teorizao, sobre um con-
junto ainda maior de casos.
Podemos concluir, portanto, que os estudos de caso instrumentais, co-
letivos ou no, pretendem favorecer ou, ao contrrio, contestar uma genera-
lizao aceita, enquanto os estudos intrnsecos, em princpio, no se preocu-
pam com isso. Stake considera que o importante otimizar a compreenso do
caso ao invs de privilegiar a generalizao para alm do caso. Aqui, a posio
do autor aparentemente contrria que defendemos e a ela voltaremos na
seo em que discutiremos a generalizao.
Cabe esclarecer que o objetivo de Stake, ao categorizar os estudos de
caso, no taxionmico e sim o de enfatizar a variedade de preocupaes e
orientaes metodolgicas relacionadas aos estudos de caso, mesmo porque
admite que os estudos freqentemente no encaixam claramente naquelas
categorias. Para ele, os pesquisadores de caso buscam tanto o que comum
quanto o que particular em cada caso, mas o resultado final geralmente re-
trata algo de original em decorrncia de um ou mais dos seguintes aspectos:
a. a natureza do caso;
b. o histrico do caso;
c. o contexto (fsico, econmico, poltico, legal, esttico etc.);
d. outros casos pelos quais reconhecido;
e. os informantes pelos quais pode ser conhecido.
Stake acrescenta que, para mostrar a peculiaridade do caso, os pesqui-
sadores freqentemente renem dados sobre todos os aspectos citados.
Finalmente, um ltimo aspecto importante para a caracterizao do es-
tudo de caso o tipo de questes pertinentes a esse gnero de pesquisa. Stake
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indica que, como qualquer pesquisa, o estudo de caso geralmente organiza-
do em torno de um pequeno nmero de questes. Mas, esclarece que nessa
modalidade de investigao predominam questes ou temticas sobre relaes
complexas, situadas e problemticas.
Yin (1984) tambm enfatiza a importncia do tipo de questes propos-
tas para distinguir os estudos de caso de outras modalidades de pesquisa nas
cincias sociais. Afirma que a estratgia geralmente usada quando as ques-
tes de interesse do estudo referem-se ao como e ao porqu; quando o pes-
quisador tem pouco controle sobre os acontecimentos; e quando o foco se
dirige a um fenmeno contemporneo em um contexto natural.
Ao compararmos o que dizem os dois autores sobre as caractersticas de
questes tpicas dos estudos de caso, percebemos que so bastante semelhan-
tes: questes sobre o como e o porqu se referem a relaes complexas, sobre
as quais o pesquisador tem pouco controle; so referidas a um dado contexto,
portanto, situadas. De maneira sinttica, Yin define o estudo de caso como
...uma pesquisa emprica que investiga um fenmeno contemporneo em seu
contexto natural, em situaes em que as fronteiras entre o contexto e o fen-
meno no so claramente evidentes, utilizando mltiplas fontes de evidncia.
(1984, p.23, traduo nossa)
Ao definir o objeto do estudo de caso como um fenmeno contempo-
rneo, o autor procura distingui-lo dos estudos histricos, nos quais a evolu-
o temporal o foco de interesse, o que no significa que nos estudos de caso
no se recorra a fatos passados para compreender o presente. Entretanto, a
distino proposta no unanimemente aceita. Bogdan e Biklen (1994, p.90
e 92), por exemplo, citam, entre as diferentes modalidades de estudos de caso,
o que chamam de estudos de caso de organizao numa perspectiva histri-
ca e as histrias de vida.
Yin descreve trs situaes nas quais o estudo de caso indicado. A pri-
meira ocorre quando o caso em pauta crtico para testar uma hiptese ou teoria
previamente explicitada. O autor cita como exemplo uma pesquisa em que Gross
e outros pesquisadores testaram a proposio terica, amplamente aceita, se-
gundo a qual o fracasso na implementao de inovaes se deve a barreiras postas
pelas organizaes. Para atender a esse objetivo tais pesquisadores selecionaram
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uma escola que tinha uma histria de abertura s inovaes e mostraram que,
nessa escola, uma inovao fracassou, no pela existncia de barreiras, mas por
falhas no processo de implementao. Esse resultado, embora restrito a um nico
caso, modificou a teoria da inovao, redirecionando o foco das investigaes da
identificao de barreiras preocupao com o processo de implementao.
A segunda razo que justifica a opo por um estudo de caso o fato
de ele ser extremo ou nico. Essa a situao, comum em Psicologia Clnica,
na qual uma pessoa, devido a uma deficincia ou a condies de vida no usuais,
apresenta um padro de comportamento extremamente raro e para o qual no
existem ainda teorias explicativas convincentes. O fato de que tais situaes so
instigantes e extremamente raras justifica a anlise em profundidade de qual-
quer caso em que ocorram tais padres de comportamento. Como exemplo
de estudos desse tipo, poderamos citar os relatos sobre drsticas mudanas
de comportamento em pacientes com comprometimento de diferentes reas
cerebrais e sobre crianas criadas sem contato humano.
A terceira situao descrita por Yin o caso revelador, que ocorre quan-
do o pesquisador tem acesso a uma situao ou fenmeno at ento inacess-
vel investigao cientfica. Poderamos imaginar, como exemplo desse tipo de
investigao, a possibilidade de um pesquisador que desenvolva ao comuni-
tria em uma favela dominada pelo trfico de drogas, observar as relaes que
as crianas que trabalham para os traficantes mantm com suas famlias, com
seus professores ou com as demais crianas da favela.
Yin acrescenta, ainda, que estudos de caso so tambm usados como
etapas exploratrias na pesquisa de fenmenos pouco investigados ou como
estudos-piloto para orientar o design de estudos de casos mltiplos. Note-se
que, aqui, aparece um outro critrio que justifica a escolha do estudo de caso
como abordagem adequada de um problema de pesquisa: tratar-se de fen-
meno pouco investigado, o qual exige estudo aprofundado de poucos casos,
que leve identificao de categorias de observao ou gerao de hipte-
ses para estudos posteriores.
Comparando os tipos descritos pelos autores focalizados, podemos
observar que o estudo de caso exploratrio, assim como o que Yin denomina
de crtico, so formas de estudo de caso instrumental na nomenclatura de Stake,
enquanto o estudo de caso extremo e o revelador se aproximariam do tipo
intrnseco na classificao de Stake.
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A descrio desses tipos oferece pistas importantes para que se possa
avaliar se uma dada investigao pode ser classificada como um estudo de caso.
Usando um critrio mais geral, Yin (1984, p.14) afirma que uma investigao
caracteriza-se como um estudo de caso se surge do desejo de compreender
fenmenos sociais complexos e retm as caractersticas significativas e holsticas
de eventos da vida real.
Aps oferecer orientaes sobre o planejamento, a coleta e anlise dos
dados e a organizao do relatrio, Yin conclui com a seguinte indagao: o
que faz um estudo de caso exemplar?. O autor admite que a pergunta de
difcil resposta, pois no basta seguir risca os procedimentos indicados para
que se tenha um caso exemplar, que seja capaz de oferecer insights referentes
a processos individuais ou sociais. Mas, se arrisca a propor as seguintes carac-
tersticas consideradas essenciais a um estudo de caso exemplar:
O caso deve ser completo. Trs indicadores de completude so apon-
tados: as fronteiras do caso, isto , a distino entre o fenmeno que
est sendo estudado e seu contexto, so objeto de ateno; a narra-
tiva demonstra, de modo convincente, que houve um esforo exaus-
tivo (Yin, 1984, p.142) para coletar as evidncias relevantes; e o
estudo planejado de tal maneira que sua finalizao no determi-
nada por limites de tempo ou de recursos.
O caso deve considerar perspectivas ou hipteses alternativas. O pes-
quisador deve buscar explicaes ou perspectivas rivais daquelas ado-
tadas no estudo e examinar as evidncias de acordo com essas pers-
pectivas.
As evidncias devem ser suficientemente poderosas para sustentar as
concluses e ganhar a confiana do leitor quanto seriedade do tra-
balho realizado.
O relato do estudo deve ser atraente. Isso significa que deve ser es-
crito de maneira clara e instigante, seduzindo o leitor, de modo a
que este permanea ligado na narrativa at o final.
Essas caractersticas, Yin nos informa, no refletem apenas a opinio dele.
Em uma investigao anterior foi solicitado a 21 prestigiados cientistas sociais que
apontassem as qualidades que consideravam mais importantes em um estudo de
caso. As caractersticas aqui apresentadas condensam aqueles resultados.
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GENERALIZAO E APLICABILIDADE DOS RESULTADOS
A afirmao de que os estudos de caso oferecem pouca base para ge-
neralizao , segundo Yin (1984, p.48-49), uma das facetas dos preconceitos
que cercam esta estratgia de pesquisa. O autor argumenta que, se no se pode
generalizar a partir de um nico caso, tambm no se pode generalizar com
base em um nico experimento. De fato, as generalizaes so usualmente
baseadas em um conjunto de experimentos replicando o mesmo esquema em
diferentes condies. Para Yin, o mesmo raciocnio pode ser usado para os
estudos de casos mltiplos e, nesse sentido, a lgica que rege o desenho da
pesquisa no a da amostragem, mas a da replicao. Assim, cada caso deve
ser selecionado de acordo com uma das seguintes previses: ou se espera
encontrar resultados semelhantes nas diversas unidades investigadas (replicao
propriamente dita) ou se espera resultados diferentes em razo de fatores pre-
viamente antecipados pelo pesquisador (replicao terica). Tal como os
experimentos, os estudos de caso, portanto, no representam amostra cujos
resultados seriam generalizveis para uma populao (generalizao estatsti-
ca), o pesquisador no procura casos representativos de uma populao para
a qual pretende generalizar os resultados, mas a partir de um conjunto parti-
cular de resultados, ele pode gerar proposies tericas que seriam aplicveis
a outros contextos. A isto Yin (1984, p.39) denomina generalizao analtica.
Yin exemplifica essa noo com um estudo de caso conduzido por Jane
Jacobs (2000) intitulado Morte e vida de grandes cidades. Embora a pesquisa
focalize a cidade de Nova York, a autora parte dos dados obtidos nesse con-
texto para discutir aspectos tericos mais amplos, como o papel das caladas
e dos parques, a necessidade de quarteires pequenos, os processos de
favelizao e desfavelizao, chegando construo de uma teoria sobre pla-
nejamento urbano que pode ser aplicada a outras grandes cidades. A partir
dessa teoria, novos estudos empricos foram feitos examinando uma ou outra
de suas proposies, pode-se dizer que aquele estudo inicial , at hoje, con-
siderado uma significativa contribuio para a rea de planejamento urbano.
J Stake assume uma posio distinta sobre a generalizao. Critica o fato
de que mesmo metodlogos qualitativos como Yin fazem restries ao es-
tudo do particular, como se o estudo intrnseco de um caso no fosse to im-
portante quanto estudos para obter generalizaes relativas a uma multiplici-
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dade de casos. Essa perspectiva levaria, segundo o autor, a privilegiar trs ti-
pos de estudos de caso: os apresentados como tpicos de outros casos; os
exploratrios, que levam a novos estudos que permitam a generalizao; ou
os que constituiriam um primeiro passo na construo de uma teoria. No en-
tender de Stake, essa preocupao com a generalizao compete com a bus-
ca da particularidade, e no deveria ser enfatizada em toda pesquisa. Observa
que se, por um lado, os trabalhos sobre a metodologia dos estudos de caso
so escritos essencialmente por especialistas, convencidos que a pesquisa cien-
tfica deve contribuir para a generalizao, a maior parte dos estudos condu-
zida por pesquisadores interessados no aspecto intrnseco do caso estudado e
demonstram pouca preocupao com o avano da cincia. Seus designs visam
compreenso do que importante naquele caso, e para isso propem as
questes que lhes parecem relevantes, descrevem contextos e fazem interpre-
taes prprias ao caso, proporcionando ao leitor descrio densa.
Os mtodos de estudo de caso instrumental, por sua vez, levam o es-
tudioso a indicar de que maneira as preocupaes de pesquisadores e teri-
cos relacionados ao tema focalizado se apresentam no caso estudado. Consi-
derando que, nesse caso, as questes crticas so geralmente conhecidas a
priori, tal projeto pode levar vantagem em relao aos demais, por contar com
instrumentos j desenvolvidos e esquemas de codificao preconcebidos.
No entanto, Stake admite que, mesmo no estudo intrnseco, os pesqui-
sadores no evitam a generalizao, freqentemente antecipando acontecimen-
tos esperados em seus casos e em outras situaes. O pesquisador busca
apreender o suficiente sobre o caso estudado de modo a expressar significa-
dos complexos em uma narrativa suficientemente descritiva para que os leito-
res possam, de modo vicrio, experienciar as situaes e chegar a concluses
(mesmo que essas sejam diferentes das do pesquisador). Assim, mesmo um
estudo de caso intrnseco pode ser visto como um passo em direo gene-
ralizao. Para o autor, os problemas ocorrem quando o compromisso com a
generalizao ou com a teorizao to grande que a ateno do pesquisa-
dor desviada de caractersticas importantes para a compreenso do caso em
si. Com sua prpria histria, nica, o caso uma entidade complexa operan-
do dentro de vrios contextos fsico, econmico, tico, esttico e outros. O
caso singular, mas tem subunidades, diferentes grupos, situaes, enfim, uma
concatenao de domnios que no so apreendidos com facilidade. A com-
preenso holstica do caso exige o exame dessas complexidades.
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Stake chega, ento, questo central no que se refere generalizao.
O que se pode aprender de um nico caso? Para ele, o que aprendemos com
um caso singular relaciona-se ao fato de que o caso semelhante ou diferente
de outros casos conhecidos. Pesquisadores naturalsticos, etnogrficos e
fenomenolgicos relatam seus casos sabendo que eles sero comparados a
outros e, por isso, buscam descrev-los detalhadamente para que o leitor possa
fazer boas comparaes. Por meio de uma narrativa densa e viva, o pesquisa-
dor pode oferecer oportunidade para a experincia vicria, isto , pode levar
os leitores a associarem o que foi observado naquele caso a acontecimentos
vividos por eles prprios em outros contextos. Esse processo corresponde ao
que Stake denominou generalizao naturalstica, conceito introduzido em
artigo publicado em 1978, como uma alternativa generalizao baseada em
amostras consideradas representativas de uma populao.
CONSIDERAES FINAIS
A partir de uma analogia entre o processo de produo do conhecimento
cientfico e uma conversao entre pares, verificou-se que muitos estudos de
caso parecem monlogos: no se inserem no fluxo de discusso anterior nem
do margem a que se d continuidade conversa, incorporando suas poss-
veis contribuies. Alm disso, demonstrou-se preocupao com a qualidade
dessas pesquisas, muitas das quais parecem desconhecer a natureza e a com-
plexidade dos estudos de caso. Buscou-se examinar, na literatura sobre o tema,
dois aspectos fundamentais para a discusso dos principais problemas aponta-
dos nas pesquisas, em particular as desenvolvidas por pesquisadores iniciantes:
a caracterizao dos estudos de caso e a questo da generalizao, focalizan-
do a posio de dois reconhecidos especialistas em estudos de caso: Robert
Yin e Robert Stake.
Cabe, inicialmente, enfatizar que os dois autores analisados esto clara-
mente de acordo em dois pontos, apontados no incio deste artigo, como es-
senciais compreenso dos estudos de caso: nem todo estudo de uma nica
unidade pode ser considerado um estudo de caso, e estudos de caso no so
fceis de ser realizados, ao contrrio, eles se revestem de grande complexida-
de, o que exige o recurso a tcnicas variadas de coleta de dados.
Verificou-se porm, que h divergncias entre aqueles autores, tanto no
que se refere caracterizao dos estudos de caso quanto questo da gene-
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ralizao, divergncias essas claramente vinculadas aos pressupostos dos pa-
radigmas com os quais cada um deles se identifica.
Resta, agora, relacionar as concepes de Stake e Yin sobre os estudos
de caso ao dilogo com os pares, para a validao do trabalho cientfico.
necessrio, primeiramente, saber como avaliar se uma pesquisa efetivamente
se caracteriza como estudo de caso. Vale lembrar que Yin descreve trs tipos
que podem ser tomados como critrios para avaliar se uma dada investigao
pode ou no ser classificada como um estudo de caso: o caso deve ser crtico,
extremo ou nico ou, ento, revelador; e, em qualquer dessas situaes, deve
focalizar fenmenos sociais complexos, retendo as caractersticas holsticas dos
eventos da vida real. Yin descreve, ainda, um outro critrio, referente aos es-
tudos de tipo exploratrio: eles devem aprofundar a compreenso de um fe-
nmeno pouco investigado, levando identificao de categorias de observa-
o ou gerao de hipteses para estudos posteriores. Em Stake, podem ser
encontrados dois critrios essenciais para definir um estudo de caso: uma
investigao que focaliza um fenmeno original, tratando-o como um sistema
delimitado cujas partes so integradas.
O exame das concepes desses dois autores indica, portanto, que
ambos tm, subjacentes s suas concepes, critrios para a seleo e o de-
senvolvimento de estudos de caso. Mas mostra tambm que a insero do
problema na discusso travada na rea de conhecimento necessria em qual-
quer dos tipos de estudo de caso descritos. Mais especificamente, no h como
mostrar porque um caso crtico, extremo ou nico, revelador ou, ainda,
exploratrio (Yin), instrumental ou, mesmo intrnseco (Stake), sem analisar a
produo acumulada na rea. Como lembra Stake (2000), os pesquisadores
sempre buscam tanto o que comum quanto o que particular em cada caso
e, para isso, preciso estar a par da discusso corrente.
Quanto possibilidade de generalizao a partir dos estudos de caso,
mostrou-se que Yin considera que sempre possvel gerar hipteses que pos-
sam ser testadas em outros contextos (replicao) e, caso sejam reiteradamente
confirmadas, podem ser generalizadas para contextos similares (generalizao
analtica). J Stake (2000, p.439) afirma que a generalizao no deveria ser
uma exigncia feita a todo e qualquer estudo, pois essa preocupao, caso seja
excessiva, pode desviar a ateno do pesquisador de caractersticas importan-
tes para a compreenso do caso em si. Admite, porm, que mesmo um es-
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Alda Judith Alves-Mazzotti
tudo de caso intrnseco pode ser visto como um pequeno passo em direo a
uma grande generalizao. O que Stake (1978) introduz, ao propor sua ge-
neralizao naturalstica, uma mudana de perspectiva: sugere que ao invs
de assumir a responsabilidade de definir para que populaes e/ou contextos
os resultados obtidos podem ser generalizados, o pesquisador deixe essa de-
ciso para o leitor. Este, ao se deparar com a descrio detalhada dos sujeitos,
das relaes que mantm entre si, de seus comportamentos e das situaes
em que ocorrem, enfim, com uma descrio densa do caso, decidir se as
interpretaes, hipteses, insights apresentados naquele estudo podem ser
aplicados ao caso de seu interesse.
Na verdade, o que tanto Yin quanto Stake negam que, com base nos
estudos de caso, seja possvel fazer generalizaes de tipo estatstico. Mas,
nenhum dos dois desconhece a importncia de se ir alm do caso, tanto que
cada um deles prope uma forma alternativa de generalizao, ambas defen-
sveis, ambas adequadas aos estudos de caso, ambas permitindo a acumula-
o do conhecimento.
Os critrios para avaliao de estudos de caso existem e so claramente
expostos pelos autores aqui analisados. Embora haja divergncias entre eles,
parece haver acordo sobre o fato, amplamente aceito pela comunidade acad-
mica, de que o estudo de caso qualitativo constitui uma investigao de uma
unidade especfica, situada em seu contexto, selecionada segundo critrios pre-
determinados e, utilizando mltiplas fontes de dados, que se prope a oferecer
uma viso holstica do fenmeno estudado. Os critrios para identificao e se-
leo do caso, porm, bem como as formas de generalizao propostas, variam
segundo a vinculao paradigmtica do pesquisador, a qual de sua livre escolha
e deve ser respeitada. O importante que haja critrios explcitos para a sele-
o do caso e que este seja realmente um caso, isto , uma situao complexa
e/ou intrigante, cuja relevncia justifique o esforo de compreenso.
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Recebido em: setembro 2005
Aprovado para publicao em: junho 2006