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Ventura. Rev SOCERJ.

2007;20(5):383-386
O Estudo de Caso como Modalidade de Pesquisa setembro/outubro 383
Pedagogia Mdica

Pedagogia
O Estudo de Caso como Modalidade de Pesquisa Mdica
The Case Study as a Research Mode

Magda Maria Ventura1,2

Resumo Abstract
O artigo apresenta o estudo de caso como modalidade de The paper presents the case study as a research mode,
pesquisa, mostrando no ser uma tarefa fcil caracteriz- showing that its characterization is not an easy task, due
lo, tendo em vista principalmente suas diferentes mainly to its many different approaches and applications.
abordagens e aplicaes. Releva sua importncia crescente It highlights its increasing importance as a research tool,
como instrumento de pesquisa, apresentando suas exploring its origins, meanings and delineation as an
origens, significados e seu delineamento como metodologia investigation methodology. In order to demonstrate its
de investigao. Com o objetivo de mostrar sua aplicao, application, it indicates its most common advantages and
indica as vantagens e as limitaes mais comuns constraints, stressing the important role played by the
encontradas e destaca o papel relevante do investigador researcher, who must be careful about generalizations,
que dever ter cuidado com as generalizaes e buscar striving constantly for scientific rigor in the treatment of
sempre o rigor cientfico no tratamento da questo. the subject.

Palavras-chave: Estudo de caso, Modalidade de pesquisa, Keywords: Case study, Research mode, Application
Aplicao

Introduo Descrever e caracterizar estudos de caso no uma


tarefa fcil, pois eles so usados de modos diferentes,
Toda pesquisa cientfica necessita definir seu objeto com abordagens quantitativas e qualitativas, no s
de estudo e, a partir da, construir um processo de na prtica educacional, mas tambm como modalidade
investigao, delimitando o universo que ser de pesquisa, com aplicao em muitos campos do
estudado. Observando-se os casos extremos, numa conhecimento, principalmente na Medicina, Psicologia
ponta identificam-se os estudos agregados, quando a e em outras reas da sade, e tambm nas reas
inteno examinar o prprio universo, e na outra, os tecnolgicas, humanas e sociais, entre outras.
estudos de caso, quando se estuda uma unidade ou
parte desse todo. No entanto, em relao aos estudos Tendo em vista a sua importncia cada vez mais
de caso, dever haver sempre a preocupao de se crescente, o propsito deste artigo apresentar o
perceber o que o caso sugere a respeito do todo e no estudo de caso como instrumento de investigao,
o estudo apenas daquele caso. Portanto, pesquisar uma modalidade de pesquisa que pode ser aplicada
significa fazer uma escolha, pois em cada caso em diversas reas do conhecimento. Mostrar a
concreto, deve-se definir um determinado nvel de natureza do estudo de caso, seu delineamento como
agregao1. metodologia de investigao e sua aplicao.

1
Faculdade de Educao da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) Rio de Janeiro (RJ), Brasil
2
Universidade Estcio de S Rio de Janeiro (RJ), Brasil

Correspondncia: magdaventura@uol.com.br
Magda Maria Ventura | Rua Conde de Bonfim, 1349 ap. 201A - Usina | Rio de Janeiro (RJ), Brasil | CEP: 20530-001
Recebido em: 30/08/2007 | Aceito em: 25/09/2007
Rev SOCERJ. 2007;20(5):383-386 Ventura.
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1. Natureza do estudo de caso de investigao que pode abranger. Chama a ateno para
o fato de que "nem tudo pode ser considerado um caso",
De acordo com diferentes autores2,3, o estudo de caso tem pois um caso uma unidade especfica, um sistema
origem na pesquisa mdica e na pesquisa psicolgica, com delimitado cujas partes so integradas.
a anlise de modo detalhado de um caso individual que
explica a dinmica e a patologia de uma doena dada. Com Na posio de Ldke e Andr9, o estudo de caso como
este procedimento se supe que se pode adquirir estratgia de pesquisa o estudo de um caso, simples e
conhecimento do fenmeno estudado a partir da especfico ou complexo e abstrato e deve ser sempre bem
explorao intensa de um nico caso. Alm das reas delimitado. Pode ser semelhante a outros, mas tambm
mdica e psicolgica, tornou-se uma das principais distinto, pois tem um interesse prprio, nico, particular
modalidades de pesquisa qualitativa em cincias humanas e representa um potencial na educao. Destacam em seus
e sociais. J para Chizzotti4, o estudo de caso como estudos as caractersticas de casos naturalsticos, ricos em
modalidade de pesquisa origina-se nos estudos dados descritivos, com um plano aberto e flexvel que
antropolgicos de Malinowski e na Escola de Chicago e, focaliza a realidade de modo complexo e contextualizado.
posteriormente, teve seu uso ampliado para o estudo de
eventos, processos, organizaes, grupos, comunidades Tendo em conta as posies dos autores apresentados, o
etc. Segundo Gil5, sua origem bastante remota e se estudo de caso como modalidade de pesquisa entendido
relaciona com o mtodo introduzido por C.C.Laugdell no como uma metodologia ou como a escolha de um objeto
ensino jurdico nos Estados Unidos. Sua difuso, entretanto, de estudo definido pelo interesse em casos individuais.
est ligada prtica psicoteraputica caracterizada pela Visa investigao de um caso especfico, bem delimitado,
reconstruo da histria do indivduo, bem como ao contextualizado em tempo e lugar para que se possa realizar
trabalho dos assistentes sociais junto a indivduos, grupos uma busca circunstanciada de informaes.
e comunidades. Atualmente, adotado na investigao
de fenmenos das mais diversas reas do conhecimento, Os estudos de caso mais comuns so os que tm o foco
podendo ser visto como caso clnico, tcnica psicoterpica, em uma unidade um indivduo (caso nico e singular,
metodologia didtica ou modalidade de pesquisa. como o caso clnico) ou mltiplo, nos quais vrios
estudos so conduzidos simultaneamente: vrios
Assim como h diferentes posicionamentos que relatam indivduos, vrias organizaes, por exemplo.
as origens do estudo de caso, para a apresentao do
seu significado como modalidade de pesquisa, h na Conforme os objetivos da investigao, o estudo de caso
literatura mundial contempornea a contribuio de pode ser classificado de intrnseco ou particular, quando
muitos autores, com posies diversas, entre os quais procura compreender melhor um caso particular em si,
destacam-se: Goode et al.6; Yin7; Stake8; Ldke et al.9 em seus aspectos intrnsecos; instrumental, ao contrrio,
quando se examina um caso para se compreender melhor
Para Goode e Hatt6, o estudo de caso um meio de outra questo, algo mais amplo, orientar estudos ou ser
organizar os dados, preservando do objeto estudado o instrumento para pesquisas posteriores, e coletivo,
seu carter unitrio. Considera a unidade como um todo, quando estende o estudo a outros casos instrumentais
incluindo o seu desenvolvimento (pessoa, famlia, conexos com o objetivo de ampliar a compreenso ou a
conjunto de relaes ou processos etc.). Vale, no entanto, teorizao sobre um conjunto ainda maior de casos8. Os
lembrar que a totalidade de qualquer objeto uma pesquisadores devem buscar, a partir dessa categorizao,
construo mental, pois concretamente no h limites, se tanto o que comum quanto o que particular em cada
no forem relacionados com o objeto de estudo da caso e o resultado final provavelmente mostrar alguma
pesquisa no contexto em que ser investigada. Portanto, coisa original em decorrncia de um ou mais dos seguintes
por meio do estudo do caso o que se pretende investigar, aspectos: a natureza e o histrico do caso; o contexto em
como uma unidade, as caractersticas importantes para que se insere; outros casos pelos quais reconhecido e os
o objeto de estudo da pesquisa. informantes pelos quais pode ser conhecido.

Segundo Yin 7 , o estudo de caso representa uma Para os estudos de caso naturalsticos ou que priorizam
investigao emprica e compreende um mtodo a abordagem qualitativa da pesquisa, as caractersticas
abrangente, com a lgica do planejamento, da coleta e da consideradas fundamentais so a interpretao dos dados
anlise de dados. Pode incluir tanto estudos de caso nico feita no contexto; a busca constante de novas respostas e
quanto de mltiplos, assim como abordagens quantitativas indagaes; a retratao completa e profunda da
e qualitativas de pesquisa. realidade; o uso de uma variedade de fontes de
informao; a possibilidade de generalizaes
No entendimento de Stake8, o estudo de caso caracteriza-se naturalsticas e a revelao dos diferentes pontos de vista
pelo interesse em casos individuais e no pelos mtodos sobre o objeto de estudo.
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A terceira fase conjunta, representada pela seleo,


O que torna exemplar um estudo de caso ser
anlise e interpretao dos dados. A seleo dos dados
significativo, completo, considerar perspectivas
deve considerar os objetivos da investigao, seus limites
alternativas, apresentar evidncias suficientes e ser
e um sistema de referncias para avaliar quais dados
elaborado de uma maneira atraente.
sero teis ou no. Somente aqueles selecionados devero
ser analisados, O pesquisador deve definir
antecipadamente seu plano de anlise e considerar as
2. O delineamento do estudo de caso como
limitaes dos dados obtidos, sobretudo no referente
metodologia de investigao
qualidade da amostra, pois se a amostra boa, h uma
base racional para fazer generalizaes a partir dos dados.
Como qualquer pesquisa, o estudo de caso geralmente
Em caso contrrio, deve apresentar os resultados em
organizado em torno de um pequeno nmero de questes
termos de probabilidade. importante tambm utilizar
que se referem ao como e ao porqu da investigao.
categorias de anlise derivadas de teorias que sejam
provvel que questes como essas estimulem tambm o
reconhecidas no campo do conhecimento. Isso faz com
uso de experimentos e pesquisas histricas.
que a interpretao dos dados no envolva julgamentos
implcitos, preconceitos, opinies de senso comum etc.
Todo caso pode ser decomposto em suas partes
constituintes. Por exemplo, so componentes de um caso
A quarta fase representada pela elaborao dos
clnico: os sintomas, a evoluo, os resultados e as
relatrios parciais e finais. Vale lembrar que deve ficar
conseqncias. Assim, pode-se analisar o caso para
especificado como foram coletados os dados; que teoria
identificar seus componentes mais relevantes, ou atribuir-
embasou a categorizao dos mesmos e a demonstrao
lhes graus de importncia relativa em funo do caso
da validade e da fidedignidade dos dados obtidos. O
especfico. A reviso bibliogrfica sempre til para fazer
relatrio deve ser conciso, embora, em algumas situaes
comparaes com outros casos semelhantes, buscar
seja solicitado o registro detalhado.
fundamentao terica e tambm para reforar a
argumentao de quem est descrevendo o caso. A
De modo similar, vale destacar, ainda, o delineamento
discusso permite avaliar os caminhos seguidos (como
de um estudo de caso naturalstico9, que segue as
se desenvolve o caso), desde a elaborao dos objetivos
seguintes fases: exploratria (especificar os pontos
(por que estudar o caso) at as concluses (o que se
crticos; estabelecer os contatos iniciais para entrada em
aprendeu com o estudo do caso).
campo e localizar as fontes de dados necessrias ao
estudo); delimitao do estudo (determinar os focos da
Segundo Gil5, o estudo de caso no aceita um roteiro
investigao e estabelecer os contornos do estudo para
rgido para a sua delimitao, mas possvel definir
proceder coleta de informaes, utilizando instrumentos
quatro fases que mostram o seu delineamento: a)
variados); anlise sistemtica e elaborao do relatrio
delimitao da unidade-caso; b) coleta de dados; c)
(estabelecer um movimento teoria-prtica, podendo
seleo, anlise e interpretao dos dados; d) elaborao
iniciar desde a fase exploratria).
do relatrio.

A primeira fase consiste em delimitar a unidade que


constitui o caso, o que exige habilidades do pesquisador
3. Aplicao dos estudos de caso
para perceber quais dados so suficientes para se chegar
Os estudos de caso tm vrias aplicaes. Assim,
compreenso do objeto como um todo. Como nem
apropriado para pesquisadores individuais, pois d
sempre os casos so selecionados mediante critrios
a oportunidade para que um aspecto de um problema
estatsticos, algumas recomendaes devem ser seguidas:
seja estudado em profundidade dentro de um perodo
buscar casos tpicos (em funo da informao prvia
de tempo limitado. Alm disso, parece ser apropriado
aparentam ser o tipo ideal da categoria); selecionar casos
para investigao de fenmenos quando h uma
extremos (para fornecer uma idia dos limites dentro dos
grande variedade de fatores e relacionamentos que
quais as variveis podem oscilar); encontrar casos
podem ser diretamente observados e no existem leis
atpicos (por oposio, pode-se conhecer as pautas dos
bsicas para determinar quais so importantes.
casos tpicos e as possveis causas dos desvios).

A segunda fase a coleta de dados que geralmente feita Uma grande utilidade dos estudos de caso verificada
com vrios procedimentos quantitativos e qualitativos: nas pesquisas exploratrias. Por sua flexibilidade,
observao, anlise de documentos, entrevista formal ou recomendvel nas fases iniciais de uma investigao
informal, histria de vida, aplicao de questionrio com sobre temas complexos, para a construo de hipteses
perguntas fechadas, levantamentos de dados, anlise de ou reformulao do problema. Tambm se aplica com
contedo etc. H uma pluralidade de procedimentos que pertinncia nas situaes em que o objeto de estudo j
podem ser incorporados. suficientemente conhecido a ponto de ser enquadrado
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em determinado tipo ideal. So teis tambm na entanto, inegvel a sua importncia como instrumento
explorao de novos processos ou comportamentos, de investigao e o seu estudo deve ser situado na
novas descobertas, porque tm a importante funo de discusso acadmica.
gerar hipteses e construir teorias. Ou ainda, pelo fato
de explorar casos atpicos ou extremos para melhor A partir das posies apresentadas quanto origem e
compreender os processos tpicos. A utilidade tambm significado do estudo de caso, destacou-se sua
evidenciada em pesquisas comparativas, quando caracterstica de estudar uma unidade, bem delimitada
essencial compreender os comportamentos e as e contextualizada, com a preocupao de no analisar
concepes das pessoas em diferentes localidades ou apenas o caso em si, como algo parte, mas o que ele
organizaes. representa dentro do todo e a partir da. Os casos mais
comuns so os considerados nicos e mltiplos.
Com base nas aplicaes apresentadas, evidenciam-se Tambm foi apresentada a classificao de casos
as vantagens dos estudos de caso: estimulam novas intrnsecos, instrumentais e coletivos, alm daqueles
descobertas, em funo da flexibilidade do seu que priorizam a abordagem qualitativa, denominados
planejamento; enfatizam a multiplicidade de dimenses casos naturalsticos.
de um problema, focalizando-o como um todo e
apresentam simplicidade nos procedimentos, alm de O delineamento do estudo de caso como metodologia
permitir uma anlise em profundidade dos processos e de investigao mostrou a possibilidade da definio
das relaes entre eles. de quatro fases relacionadas: delimitao da unidade-
caso; coleta de dados; seleo, anlise e interpretao
Mas h tambm limitaes. A mais grave, parece ser a dos dados e elaborao do relatrio do caso. Como
dificuldade de generalizao dos resultados obtidos. complemento, destacou-se, tambm, o desdobramento
Pode ocorrer que a unidade escolhida para investigao do caso naturalstico.
seja bastante atpica em relao s muitas da sua espcie.
Naturalmente, os resultados da pesquisa tornar-se-o Quanto s aplicaes do estudo de caso, so muitas e
bastante equivocados. Por essa razo, cabe lembrar que, variadas. So de grande utilidade em pesquisas
embora o estudo de caso se processe de forma exploratrias e comparadas. Como toda pesquisa
relativamente simples, pode exigir do pesquisador apresenta vantagens e limitaes na sua aplicao,
muita ateno e cuidado, principalmente porque ele est merecendo o cuidado necessrio quando buscar
profundamente envolvido na investigao. Sendo assim, generalizaes. Em nenhum momento, o pesquisador
os argumentos mais comuns dos crticos dos estudos dever desprezar, em busca da simplificao, o rigor
de caso esto no risco de o investigador apresentar uma cientfico necessrio para sua validao.
falsa certeza das suas concluses e fiar-se demais em
falsas evidncias. Em decorrncia disso, deixar de
verificar a fidedignidade dos dados, da categorizao e Referncias
da anlise realizada. A recomendao para eliminar o
vis de estudo elaborar um plano de estudo de caso 1. Castro CM. A prtica da pesquisa. So Paulo: McGraw-
que previna provveis equvocos subjetivos. Hill do Brasil; 1978:88.
2. Becker HS. Mtodos de pesquisa em cincias sociais. 2a
H ainda um outro equvoco relativo aplicao dos ed. So Paulo: HUCITEC; 1994.
estudos de caso que deve ser mencionado. Trata-se do 3. Goldenberg M. A arte de pesquisar. Rio de Janeiro:
entendimento de que, por utilizar uma ou poucas Record; 1997.
unidades, representa uma pesquisa muito fcil de ser 4. Chizzotti A. Pesquisa qualitativa em cincias humanas
realizada. Essa afirmao simplifica o nvel de e sociais. Petrpolis: Vozes; 2006:135.
complexidade envolvido nessa modalidade de pesquisa 5. Gil AC. Como elaborar projetos e pesquisa. 3a ed. So
e o rigor cientfico necessrio ao seu planejamento, Paulo: Atlas; 1995:58.
anlise e interpretao. 6. Goode WJ, Hatt PK. Mtodos em pesquisa social. 5a ed.
So Paulo: Companhia Editora Nacional;1979:422.
7. Yin R. Estudo de caso: planejamento e mtodos. 2a ed.
Concluso Porto Alegre: Bookman; 2001.
8. Stake RE. Case studies. In: Denzin NK, Lincoln YS (eds).
Buscou-se neste trabalho apresentar o estudo de caso Handbook of qualitative research. London: Sage;
como uma modalidade de pesquisa, sinalizando a 2000:436.
dificuldade de tal tarefa, pela diversidade de 9. Ldke M, Andr MEDA. Pesquisa em educao:
entendimentos do seu significado e conseqentes abordagens qualitativas. So Paulo: EPU;1986.
aplicaes em muitas reas de conhecimento. No