O estudo de caso na investigao em educao matemtica1

Joo Pedro da Ponte

jponte@fc.ul.pt Grupo de Investigao DIF Didctica e Formao Centro de Investigao em Educao e Departamento de Educao Faculdade de Cincias da Universidade de Lisboa

Resumo. Os estudos de caso tm conhecido uma assinalvel popularidade na investigao em Educao Matemtica em Portugal. Tm grandes potencialidades mas tambm os seus problemas. Este artigo discute como que esta abordagem se distingue de outras formas de conduzir a investigao; qual a natureza do conhecimento assim produzido, principalmente quando inserido numa perspectiva interpretativa; e quais os critrios de qualidade a usar para apreciar o seu valor. Um estudo de caso caracterizado como incidindo numa entidade bem definida como um programa, uma instituio, um sistema educativo, uma pessoa ou uma unidade social. Visa conhecer em profundidade o seu como e os seus porqus, fazendo justia sua unidade e identidade prprias. Assume-se como uma investigao particularstica, procurando descobrir o que nela h de mais essencial e caracterstico. Um estudo de caso pode com vantagem apoiar-se numa orientao terica bem definida; alm disso, pode seguir uma perspectiva interpretativa, que procura compreender como o mundo do ponto de vista dos participantes ou uma perspectiva pragmtica, procurando simplesmente proporcionar um perspectiva global, completa a e coerente do objecto de estudo. Entre os estudos de caso encontram-se naturalmente trabalhos com caractersticas muito desiguais. importante discutir porque definir critrios de qualidade e como apliclos. Assim, o artigo conclui com o enunciado de diversos critrios e com algumas consideraes sobre os trabalhos recentemente realizados no nosso pas. Palavras-chave. Estudo de caso; Metodologia de investigao; Investigao interpretativa. Abstract. Case studies got a remarkable popularity in mathematics education research in Portugal. They have both their strengths and their problems. This paper discusses how this approach is different from other ways of conducting research; the nature of knowledge that is produced, especially when they are done within an interpretative perspective; and what quality criteria may be used to access their value. A case study focuses on a well-defined entity such as a program, an institution, an educational system, a person, or a social unit. It intends to know in a deep way its how and its whys, recognizing its unity and identity. It is deliberately particularistic; searching to discover what is most essential and characteristic in it. A case study may draw upon an explicit theoretical orientation. Besides, it may follow and interpretative perspective, that seeks to understand how is the world seen from the perspective of the participants. Or else it may follow a more pragmatic perspective, simply seeking to create a global, complete, and coherent account of t object of study. Among case studies there are investigations of different value. It is important to discuss why to define quality criteria and how to apply them. This paper finishes with mention to several criteria and with some considerations about recent works carried out in Portugal. Keywords . Case studies; Research metodology; Interpretative research.

Nos ltimos anos os estudos de caso conheceram uma assinalvel popularidade

1

Ponte, J. P. (1994). O estudo de caso na investigao em educao matemtica. Quadrante, 3(1), 3-18.

Este texto foi produzido no mbito dos projectos DIC e O Saber dos Professores, financiados pela JNICT ao abrigo dos contratos PCTS/P/ ETC/12-90 e PCSH/379/92/CED. Uma verso preliminar f oi apresentada em Outubro de 1992 num Seminrio realizado na Faculdade de Cincias da Universidade de Lisboa.

na investigao em Educao Matemtica em Portugal, servindo de base realizao de numerosas teses de mestrado e doutoramento e inspirando a actividade de diversos projectos. Trata-se de um tipo de investigao com grandes potencialidades mas tambm com os seus problemas. Este artigo discute (a) a que um estudo de caso e como se distingue de outras formas de conduzir a investigao; (b) qual a natureza do conhecimento produzido por este tipo de trabalhos, nomeadamente quando realizados numa perspectiva interpretativa; e (c) quais as critrios de qualidade que se podem usar para apreciar a seu valor.

O que um estudo de caso?

Um estudo de caso pode ser caracterizado como um estudo de uma entidade bem definida como um programa, uma instituio, um curso, uma disciplina, um sistema educativo, uma pessoa, ou uma unidade social. Visa conhecer em profundidade o seu como e os seus porqus, evidenciando a sua unidade e a sua identidade prprias. uma investigao que se assume como particularstica, isto , que se debrua deliberadamente sobre uma situao especfica que se supe ser nica em muitos aspectos, procurando descobrir a que h nela de mais essencial e caracterstico e, desse modo, contribuir para a compreenso global do fenmeno de interesse.

Caractersticas de um estudo de caso

Um estudo de caso no constitui, s por si, uma metodologia de investigao bem definida. Ele essencialmente um design de investigao que pode ser conduzida no quadro de paradigmas metodolgicos bem distintos, como o positivista, o interpretativo ou o crtico (Kilpatrick, 1988). Pode ter propsitos muito diversos, como procuro mostrar mais adiante e pode utilizar uma grande variedade de instrumentos e estratgias. Vejamos ento algumas das suas caractersticas. Em primeiro lugar, trata-se de um tipo de pesquisa que tem sempre um forte cunho descritivo. O investigador no pretende modificar a situao, mas compreend- la tal como ela . Para isso apoia-se numa descrio grossa (thick description), isto , factual, literal, sistemtica e tanto quanto possvel completa do seu objecto de estudo 2 .
2

Este tipo de descrio surge sobretudo nos estudos de tipo qualitativo e interpretativo cujas caractersticas essenciais discuto mais adiante. de notar que, em termos absolutos, um estudo de caso

No entanto, um estudo de caso no tem de ser meramente descritivo. Pode ter igualmente um profundo alcance analtico, interrogando a situao, confrontando-a com outras situaes j conhecidas e com as teorias existentes. Pode, deste modo, ajudar a gerar novas teorias e novas questes para futura investigao. Em segundo lugar, este tipo de investigao no experimental. Recorre-se a ele quando no se tem controlo sobre os acontecimentos e no portanto possvel ou desejvel manipular as potenciais causas do comportamento dos participantes (Merriam, 1988; Yin, 1984). Deste modo, no uma abordagem virada para o estudo de situaes de interveno conduzidas pelo investigador. Para se descobrir aspectos novo s, escondidos, duma dada situao essencial um forte distanciamento e uma capacidade de interrogar de modo muito livre o que est a acontecer. , por isso, muito importante que o investigador possa tirar partido da possibilidade de se surpreender por no estar afectiva e intelectualmente comprometido com os resultados que nela possam sobrevir. Em terceiro lugar, um estudo de caso uma investigao de natureza emprica. Baseia-se fortemente em trabalho de campo ou em anlise documental. Estuda uma dada entidade no seu contexto real, tirando todo o partido possvel de fontes mltiplas de evidncia como entrevistas, observaes, documentos e artefactos (Yin, 1984). Em educao, e em particular na Educao Matemtica, tm-se tornado cada vez mais comuns os estudos de caso de natureza qualitativa. No entanto, isso no uma caracterstica essencial deste tipo de investigao. Embora no sejam muito frequentes, podem ser realizados estudos de caso recorrendo a abordagens preferencialmente quantitativas ou de carcter misto. Assim, por exemplo, o estudo de uma escola ou de um sistema educativo pode certamente tirar importantes informaes de variveis de natureza demogrfica como o nmero de alunos, as taxas de repetncia, a origem social, etc. Os resultados de um estudo de caso podem ser dados a conhecer de diversas maneiras, incluindo textos escritos, comunicao oral ou registos em vdeo. O seu relato assume normalmente a forma de uma narrativa cujo objectivo contar uma histria que acrescente algo de significativo ao conhecimento existente e seja tanto quanto possvel interessante e iluminativa (Stake, 1988).

nunca est completo. sempre possvel acrescentar-lhe mais qualquer coisa. Mas um estudo de caso tem de procurar sempre ser tanto quanto possvel completo no sentido de tomar em considerao todos os aspectos que, no quadro da abordagem adoptada, so importantes para a sua compreenso.

Estudos de caso e outros tipos de investigao

O estudo de caso constitui um design de investigao a par de muitos outros. Procurarei confront-1o em primeiro lugar com outros tipos de estudos com os quais claramente se diferencia, para indicar de seguida aqueles que lhe esto mais prximos (ver Quadro 1).

Quadro 1. Alguns tipos investigao, seu carcter descritivo ou de interveno e natureza dos dados recolhidos.
Natureza dos dados recolhidos Usualmente quantitativa Quantitativa Ou Qualitativa Usualmente Qualitativa Estudos descritivos Inquritos ou surveys Estudos correlacionais Entrevistas clnicas Estudos da avaliao (externa) Estudos de caso Estudos histricos Etnografias Observao participante

Estudos de interveno Estudos experimentais

Estudos da avaliao (interna) Investigao-aco

Os estudos de caso distinguem-se em primeiro lugar dos estudos experimentais, que, por cuidadosa manipulao de variveis, estudam os efeitos de uma ou mais situaes, mtodos ou materiais alternativos e que constituem trabalhos de interveno, com metodologias usualmente de tipo quantitativo (com tratamento estatstico de dados). Distinguem-se tambm dos estudos correlacionais, que, sem chegar verdadeiramente a manipular as variveis intervenientes, investigam as relaes entre elas numa situao pr-existente, sendo descritivos, de tipo igualmente quantitativo. Contrastam ainda com os inquritos ou surveys, que estudam a distribuio de certas variveis numa populao, constituindo trabalhos tambm descritivos, de tipo quantitativo. Os estudos de caso distinguem-se de igual modo das entrevistas clnicas, em que se estuda todo um grupo, colocando a cada um dos seus elementos tarefas ou questes bem especficas relativas a uma problemtica de interesse, e cujo tratamento de dados pode ser de tipo quantitativo ou qualitativo. Finalmente, diferenciam-se da 4

investigao-aco que constituem trabalhos de interveno, em que as problemticas e as decises relativas ao desenvolvimento da investigao so fortemente partilhadas pelo investigador e as participantes, e que recorrem usualmente a metodologias qualitativas. Por outro lado, como metodologias com mais afinidade com os estudos de caso, podemos apontar, em primeiro lugar, os estudos histricos, relativos a acontecimentos passados, ou, no caso de histria contempornea, estudos em que a perspectiva temporal uma caracterstica dominante. A sua afinidade com os estudos de caso ser tanto maior quanto mais bem definida for a entidade objecto da investigao. Tambm relativamente prximos, temos, em segundo lugar, os estudos de avaliao, que incidem sobre um projecto, programa ou instituio mas em que de alguma forma no total a liberdade do avaliador h que negociar propsitos, critrios e procedimentos com a entidade que solicita a avaliao 3 . Muito prximas esto tambm as etnografias, que podem ser vistas como estudos de caso particularmente intensos e prolongados, que se preocupam com a reconstituio da cultura de um dado grupo ou comunidade (no seu todo ou em aspectos particulares). Finalmente temos os estudos de observao participante, em que se procura conhecer os processos, dinmicas e perspectivas dos intervenientes numa dada situao mas em que no h preocupao em caracterizar o seu carcter nico e delimit- la como caso.

Os propsitos dos estudos de caso

Como trabalhos de investigao, os estudos de caso podem ser essencialmente exploratrios, servindo para obter informao preliminar acerca do respectivo objecto de interesse. Podem ser fundamentalmente descritivos, tendo como propsito essencial descrever, isto , dizer simplesmente como o caso em apreo. E, finalmente, podem ser analticos, procurando problematizar o seu objecto, construir ou desenvolver n ova teoria ou confront- la com teoria j existente (Yin, 1984). Em Educao Matemtica h lugar para qualquer um destes tipos de estudos de caso. Um trabalho exploratrio pode ser necessrio como estudo piloto de uma investigao em larga escala. Um estudo
3

As avaliaes conduzidas pelos membros de projectos sobre o prprio projecto (avaliao interna) tm uma natureza que se aproxima dos estudos de interveno dada a relao extremamente forte desses participantes com o objecto de estudo. As avaliaes conduzidas por elementos exteriores (avaliao externa) tm antes um carcter essencialmente descritivo, que se aproxima dos inquritos ou dos estudos de caso.

descritivo pode ser necessrio para preparar um programa de interveno. No entanto, so os estudos de cunho mais analtico os que podem proporcionar um mais significativo avano do conhecimento. Deve ainda notar-se que os estudos de caso podem ser usados com outros propsitos que no os de investigao. Eles usam-se, por exemplo, para ensino, prtica muito comum em Direito e Medicina e que comea igualmente a ser aplicada na formao de professores (Shulman, 1992). Usados com esse objectivo no precisam de ser muito detalhados nos seus procedimentos metodolgicos devem ser ilustrativos e fortemente evocativos junta do pblico a que se destinam. Os estudos de caso usam-se tambm para apoiar a prtica profissional como por exemplo na prtica mdica e no servio social. O seu objectivo manter os registos acerca do caso perfeitamente em ordem e sempre actualizados e, nessas condies, precisam de ser essencialmente prticos e organizados.

O conhecimento produzido num estudo de caso

Um estudo de caso pode com vantagem apoiar-se numa orientao terica bem definida. Alm disso, pode seguir uma de duas perspectivas essenciais: (a) uma perspectiva interpretativa, que procura compreender como o mundo do ponto de vista dos participantes e (b) uma perspectiva pragmtica, cuja inteno fundamental simplesmente proporcionar uma perspectiva global, tanto quanto possvel completa e coerente, do objecto de estudo do ponto de vista do investigador. Mas um estudo de caso produz sempre um conhecimento de tipo particularstico, em que, como diz Erickson (1986) se procura encontrar algo de muito universal no mais particular. So estas as questes que discuto j de seguida.

Orientao terica

Apesar da importncia da sua base emprica, os estudos de caso podem e devem ter uma orientao terica bem vincada, que sirva de suporte formulao das respectivas questes e instrumentos de recolha de dados e de guia na anlise dos resultados. A teoria necessria para orientar a investigao, tanto em termos da recolha de dados como da sua anlise. Ajuda a responder a questes como: que coisas observar? Que dados colher? Que perguntas fazer? Que tipos de categorias construir? 6

Seguindo de perto a sistematizao proposta por Merriam (1988), podemos distinguir vrios tipos de estudos de caso em Educao Matemtica, no que respeita sua orientao terica. Em primeiro lugar temos os estudos de caso de cariz etnogrfico, assentes numa anlise scio-cultural. Nestes, recriam-se as convices partilhadas, o conhecimento comum, as prticas, os artefactos e os comportamentos de um dado grupo de pessoas. O conceito de cultura desempenha um papel chave, sendo necessrio por exemplo ter em conta a histria do local, a constituio tnica da comunidade, as atitudes e expectativas dos pais e dos responsveis educativos, etc. Trata-se de uma abordagem que permite em Educao Matemtica estudar por exemplo as influncias culturais na aprendizagem dos alunos. Temos, em segundo lugar, os estudos de caso histricos em que se procura reconstituir a evoluo de um dado fenme no ou organizao durante um certo perodo de tempo. Usando as metodologias prprias da investigao histrica, preciso lidar com diversos tipos de fontes, nomeadamente fontes primrias e secundrias e realizar a respectiva crtica e interpretao. um tipo de estudos com particular interesse para a anlise, por exemplo, de projectos de desenvolvimento curricular. Em terceiro lugar surgem os estudos de caso psicolgicos, tendo o seu foco num indivduo como um todo e procurando estudar certos aspectos do seu comportamento. Embora esteja longe de ser uma abordagem comum na Psicologia (que de um modo geral prefere as abordagens de tipo experimental), ela pode ser til para estudar certos casos ou comportamentos desviantes, por exemplo, de alunos particularmente dotados ou com particulares dificuldades de aprendizagem. Os estudos de caso sociolgicos tm em conta construes tericas como sociedade e socializao. O foco de interesse incide nos aspectos demogrficos, na vida social, nos papis das diversas pessoas, na comunidade, em instituies sociais tais como a famlia, as associaes populares e o governo, tendo particular ateno pelos problemas das minorias. Nesta perspectiva podem ser estudados os efeitos da estrutura da escola nas interaces entre os alunos e entre o professor e os alunos, o currculo oficial e o currculo escondido e a relao entre o sucesso escolar e as desigualdades sociais, etc. Os estudos de caso podem ter ainda outras orientaes tericas, quer associadas a uma disciplina, quer a um domnio de cultura profissional. Assim, Lakatos (1976) no seu livro Proofs and refutations realizou um estudo de caso de inspirao essencialmente epistemolgica sabre a famosa relao de Euler (V+F=A+2, 7

relacionando o nmero de vrtices, faces e arestas de um poliedro). Em Economia, comum a realizao de estudos de caso sobre um determinado pas ou ramo de actividade (por exemplo, a indstria txtil). E podem realizar-se estudos em domnios como a Arquitectura, a Engenharia ou a Arte Militar, etc. De um modo geral, um estudo de caso comea por ter hipteses de trabalho preliminares, logo no seu incio, que vo sendo reformuladas medida que a investigao avana. O enquadramento terico de um estudo de tal modo importante que o seu valor global deriva tanto das suas propriedades intrnsecas como da forma como ele se situa em relao a estudos anteriores e expande os seus resultados (Merriam, 1988).

A perspectiva interpretativa

Uma das perspectivas tericas fundamentais que inspira a investigao qualitativa a perspectiva interpretativa, baseada na fenomenologia. Nesta perspectiva, uma ideia central a de que a actividade humana fundamentalmente uma experincia social em que cada um vai constantemente elaborando significado (meaning making). A investigao procura reconstruir essa experincia, usando para isso mtodos que nela se baseiam directamente ou que dela se aproximam. Num estudo de caso interpretativo pretende-se conhecer a realidade tal coma ela vista pelos actores que nela interv m directamente. Nesta perspectiva, Bogdan e Biklen (1982) consideram que formas mltiplas de interpretar as experincias esto ao nosso alcance atravs da nossa interaco com os outros. Insistem com nfase na preocupao que os investigadores precisam de ter em compreender o pensamento subjectivo dos participantes nos seus estudos. No entanto, o investigador no pode prescindir de analisar os dados u sando tambm o seu prprio ponto de vista. Assim, Eisenhart (1988) afirma que:

O investigador deve estar envolvido na actividade como um insider e ser capaz de reflectir sobre ela como um outsider. Conduzir a investigao um acto de interpretao em dois nveis: as experincias dos participantes devem ser explicadas e interpretadas em termos das regras da sua cultura e relaes sociais, e as experincias do investigador devem ser explicadas e interpretadas em termos do mesmo tipo de regras da comunidade intelectual em que ele ou ela trabalha (pp. 103-4).

A perspectiva interpretativa sobretudo uma orientao terica que se apoia em duas grandes correntes. Por um lado, na fenomenologia, com a sua preocupao em compreender o sentido dos acontecimentos e interaces das pessoas ordinrias nas suas situaes particulares. Por outro lado, no interaccionismo simblico, que tem como principais pressupostos que (a) a experincia humana mediada pela interpretao no tendo os objectos, as situaes e os acontecimentos significado em si mesmos, mas sendo- lhes este atribudo pelas pessoas, (b) estes sentidos so produto da interaco social entre as seres humanos e (c) estes sentidos so produzidos e modificados atravs de um processo interpretativo que cada pessoa vive permanentemente ao lidar com os smbolos que vai encontrado no seu dia-a-dia (Meltzer, Petras e Re ynolds, 1975). Tal como apontam Merriam (1988) e Denzin (1989), de um modo geral, a investigao de tipo interpretativo:

Preocupa-se essencialmente com os processos e as dinmicas; Mais do que qualquer outra, depende de forma decisiva do investigador ou da equipa de investigao; Procede por induo, reformulando os seus objectivos, problemticas e instrumentos no curso do seu desenvolvimento; Baseia-se em descrio grossa, que vai alm dos factos e das aparncias, apresentando com grande riqueza de pormenor o contexto, as emoes e as interaces sociais que ligam os diversos participantes entre si.

A questo da generalizao

Os estudos de caso so muitas vezes criticados por no permitirem a generalizao dos seus resultados. Referindo-se a um nico caso, nada nos dizem sobre as suas semelhanas e diferenas com outros casos existentes, nem sobre a frequncia de tal ou tal caracterstica. Trata-se de uma crtica que subentende a tradio positivista, que persegue enunciados sobre a forma de leis gerais ou generalizaes, eventualmente verificveis, e que durante muitas dcadas foi largamente dominante em Educao. No entanto, os resultados a que tem conduzido a tradio positivista tm ficado muito aqum das expectativas. O problema que a grande complexidade das situaes educativas e a facto delas serem vividas por actores humanos com uma multiplicidade de intenes e significados tem-se mostrado um terreno pouco propcio a essa 9

abordagem. Da a pertinncia da realizao de investigao com outros objectivos, que no se prope num pice encontrar solues para todos os problemas educativos, mas que vai a pouco e pouco acrescentando novos elementos que enriquecem o nosso conhecimento colectivo acerca desses mesmos problemas. A crtica de que os estudos de caso no permitem formular generalizaes falha assim o alvo. O objectivo deste tipo de pesquisa no esse mas sim produzir conhecimento acerca de objectos muito particulares. Se o investigador quer produzir conhecimento acerca de toda uma populao, ento tem de recorrer a outras abordagens metodolgicas. Por isso, Yin (1984) responde s crticas que so feitas aos estudos de caso dizendo que eles no generalizam para um universo, ou seja, no faze m uma generalizao em extenso mas sim para a teoria, isto , ajudam a fazer surgir novas teorias ou a confirmar ou infirmar as teorias existentes. Num estudo de caso no faz sentido formular concluses sob a forma de proposies gerais. Poder haver, isso sim, a formulao de hipteses de trabalho que podero ser testadas em novas investigaes. Alm disso, parte da tarefa de pensar em que medida certos aspectos se podem ou no aplicar a outros casos fica a cargo dos leitores que deles tm um conhecimento mais directo ou seja, tem lugar a generalizao pelo prprio leitor (Merriam, 1988). No devemos menosprezar a facto que muito do valor dos estudos de caso deriva das questes que ajudam a levantar. Na verdade, a importncia da investigao educacional tem muito a ver com as questes que coloca e no apenas com as respostas que formula (Nvoa, 1991; Yin, 1984). Em sntese, os estudos de caso no se usam quando se quer conhecer propriedades gerais de toda uma populao. Pelo contrrio, usam-se para compreender a especificidade de uma dada situao ou fenme no, para estudar os processos e as dinmicas da prtica, com vista sua melhoria, ou para ajudar um dado organismo ou decisor a definir novas polticas. O seu objectivo fundamental proporcionar uma melhor compreenso de um caso especfico. De acordo com Merriam (1988) e Yin (1984) ser uma abordagem adequada quando:

No se pergunta o qu?, quantas?, mas sim como?, porqu?; A situao de tal modo complexa que no permite a identificao das variveis eventualmente relevantes; Se pretende descobrir interaces entre factores significativos especificamente caractersticos dessa entidade;

10

Se pretende uma descrio ou uma anlise profunda e global de um fenmeno a que se tem acesso directo; Se quer compreender melhor a dinmica de um dado programa ou processo. Critrios de qualidade dum estudo de caso

Entre os estudos de caso que tm sido produzidos em Educao Matemtica encontram-se trabalhos com caractersticas muito desiguais. um facto que as tradies de investigao qualitativas, exceptuando talvez a etnografia, no se tm esforado muito por desenvolver critrios de qualidade (Eisenhart, 1988; McCracken, 1988). Coloca-se portanto o problema de saber se se devem definir ou no tais critrios, e, no caso afirmativo, quais e como aplic- los. o que procurarei fazer nesta seco, terminando com algumas breves consideraes sobre os trabalhos recentemente realizadas no nosso pas.

So realmente necessrios critrios?

A investigao qualitativa tem uma certa aurola de tolerante. H muitas maneiras de ver um dado fenmeno, podem haver mritos em diversos pontos de vista. No dever isso significar que podemos ser relativamente flexveis nesta questo da apreciao dos estudos de caso? Precisamos de nos preocupar com a definio de critrios de qualidade para as estudos de caso? Na minha opinio, estes critrios de qualidade so necessrios. Os estudos de caso de investigao no tm todos o mesmo valor, o mesmo alcance e as mesmas implicaes. Deve haver capacidade para distinguir a que investigao adequada da que no e isso afecta os estudos de caso do mesmo modo que afecta qualquer outro tipo de investigao. A existncia de padres de qualidade necessria, tanto por razes de ordem interna comunidade de investigao, como por razes de ordem externa. De facto, para que os investigadores possam ser capazes de sentir confiana na relevncia e valor da investigao, tanto para prosseguir e aprofundar o seu trabalho como para influenciar todos aqueles que possam ter interesse nas suas questes, resultados e argumentos, precisam de ter segurana quanto base terico-emprica da actividade. Do mesmo modo, as agncias financiadoras, as instituies e os pblicos para quem a investigao relevante, s daro crdito e reconhecero a pertinncia dos estudos se 11

forem capazes de lhes reconhecer qualidade. No entanto, h que ter um cuidado. O propsito dos estudos d caso a e compreenso no a comprovao ou falsificao de leis gerais, maneira das cincias naturais e, por isso, os critrios de qualidade a estabelecer tm que reflectir esta diferena essencial em relao aos propsitos prosseguidos por outras tradies de investigao.

Que critrios?

Vejamos ento que critrios de qualidade se podem propor para a avaliao de estudos de caso, nomeadamente de tipo interpretativo. Goetz e LeCompte (1984) sugerem nada menos do que cinco critrios, a saber; (a) adequao, b) clareza, (c) carcter completo, (d) credibilidade, e (e) significado. Estas autoras apontam ainda dois possveis critrios adicionais, a utilizar para os estudos de caso de natureza excepcional: (f) a criatividade e (g) o carcter nico 4 . Estes sete critrios so referidos a oito componentes fundamentais do estudo:

Problema e objectivos do estudo Base terica Modelo geral da investigao Seleco dos participantes, locais e circunstncias A experincia e os papis do investigador Estratgias de recolha de dados Tcnicas de anlise de dados Apresentao, interpretao e aplicao das concluses.

Na sua grande maioria so critrios que se aplicam no s a estudos de caso, mas a toda a investigao qualitativa. A clareza tem a ver principalmente com a forma como o estudo de caso relatado. O significado, adequao e carcter completo dizem respeito formulao do proble ma e ao modelo geral do estudo. Finalmente, a credibilidade desdobra-se usualmente em dois critrios: validade e fidedignidade. Assim, os critrios tradicionais de credibilidade da investigao so a validade
4

H autores (por exemplo Lincoln e Guba, 1985) que propem termos diferentes para designar os critrios a usar na apreciao da investigao qualitativa, mas na sua maior parte trata-se basicamente de variantes destas mesmas ideias apenas com outros nomes.

12

conceptual, a validade interna, a validade externa e a fidedignidade. Vale a pena analisar com um pouco mais de pormenor os diversos aspectos da credibilidade, tal como discutida por Goetz e LeCompte (1984) e Merriam (1988). A validade tem a ver com a preciso dos resultados. Por um lado, diz respeito ao modelo geral do estudo exigindo a fundamentao dos conceitos essenciais, definio dos dados a recolher, e dos processos de recolha, organizao, anlise e interpretao dos dados. Por outro lado, tem a ver tambm com os instrumentos utilizados. Pode-se desdobrar em validade conceptual, respeitante A caracterizao dos seus conceitos-chave e dos critrios operacionais para classificar dados como instncias exemp1ificativas deste ou daquele conceito. Existir validade interna se as concluses apresentadas correspondem autenticamente a alguma realidade reconhecida pelos prprios participantes no sendo unicamente uma construo da mais ou menos frtil imaginao do investigador. A validade externa refere-se ao grau em que as representaes obtidas podem ser legitimamente comparadas com outros casos. Finalmente, a fidedignidade refere-se questo de saber se as operaes do estudo (recolha e anlise de dados) poderiam ser repetidas, com resultados semelhantes. Diz essencialmente respeito aos instrumentos usados e forma como so analisados os dados mas preciso ter em conta que os objectos que se estudam so multi- facetados e sempre em evoluo. O problema da credibilidade deve ser preocupao do investigador, mas h que ter conscincia de que nos estudos de caso ele nunca pode ser completamente resolvido dada a natureza do saber construdo e o facto da perspectiva terica e o estilo pessoal (ou se quisermos a subjectividade) do investigador desempenharem um papel relevante neste tipo de investigao. Alm disso deve-se ter presente que os estudos de caso qualitativos, em comparao com outras abordagens, permitem ganhar em validade interna mas perdem irremediavelmente em fidedignidade. A diversidade de critrios enunciados por Goetz e LeCompte (1984) sugere que no se deve exagerar nem desvalorizar a importncia do problema da credibilidade. Trata-se de um critrio entre outros, que so igualmente importantes. De pouco serve uma investigao que se apresenta como muito credvel mas cujo problema irrelevante, que incompreensvel, que est gravemente incompleta ou que desadequada em relao ao problema proposto. Mas de nada serve, igualmente, uma investigao que no minimamente credvel. Muito especialmente, devemos valorizar a investigao criativa e de qualidade.

13

Os estudos de caso portugueses

Sendo uma metodologia cuja utilizao entre ns s comeou muito recentemente, no de admirar que exista alguma dificuldade em lidar com ela. Mesmo assim, os estudos de caso permitiram j o desenvolvimento de interessantes investigaes, muito particularmente na rea das concepes e prticas dos professores de Matemtica de diversos nveis de ensino. De acordo com os critrios enunciados, um requisito fundamental deste tipo de investigaes que lidem com casos verdadeiramente interessantes, que nos obriguem a pensar e nos levem a ver coisas novas. Por exemplo, o estudo de caso conduzido por Ponte, Matos, Guimares, Leal e Canavarro (1991) permite ver como os professores por um lado se empenhavam na aplicao das novas orientaes curriculares ao mesmo tempo que criticavam fortemente o Ministrio da Educao pela forma como este conduzia a experincia dos novos programas. Noutro caso, Delgado (1993) mostra como uma professora pode subscrever ardentement e a necessidade de conduzir a sua prtica de ensino segundo a perspectiva da resoluo de problemas e encontrar depois grandes dificuldades na fase da concretizao na sala de aula. Num outro caso ainda, Canavarro (1993) ilustra todo a virtuosismo duma professora excepcional, mostrando a importncia das oportunidades de formao ao longo do seu percurso profissional. Num estudo mais antigo, Guimares (1988) descreve de forma exemplar as concepes e prticas dos professores, evidenciando a sua fundamentao em duas ideias compreender e mecanizar e mostrando como na sua aco no do relevncia capacidade de usar a Matemtica. Casos que, pelo contrrio, no evocam novas reflexes so casos fundamentalmente mal conseguidos. Para alguns autores parece existir uma preocupao muito centrada nos instrumentos, associada crena de que com uma instrumentao rigorosa se pode fazer investigao interpretativa de qualidade. Mas a interpretao no uma questo de aplicao mecnica de instrumentos pretensame nte rigorosos. Qualquer conceito de rigor sempre relativo a um quadro terico (explcito ou implcito) bem determinado. No se deve ignorar o facto que neste tipo de investigao o principal instrumento precisamente o investigador, no havendo nada que substitua a sua perspiccia observadora, bem como a riqueza e pertinncia das suas perspectivas de anlise 5 .
5

Enquanto que noutras formas de pesquisa, nomeadamente na investigao quantitativa, o investigador pode usar instrumentos mais ou menos padronizados (j existentes ou por si cuidadosamente elaborados)

14

A principal via para o reforo da qualidade dos estudos de caso (bem como de outros trabalhos de ndole interpretativa) est mais no reforo da fundamentao terica do que no desenvolvimento de instrumentos mais rigorosos. Deste modo, no se pode deixar de olhar com reserva as tendncias que se reclamam do multi-paradigmatismo para esconder uma ausncia de preocupao com a consistncia terica e metodolgica da respectiva investigao. No temos ainda em Portugal uma tradio bem estabelecida de como relatar este tipo de investigao. Isso talvez justifique a frequncia com que as narrativas surgem com descries finais, que traduzem as interpretaes dos investigadores mas no mostram os dados em que se baseiam nem a forma como foram analisados 6 . As preocupaes com a credibilidade, no devendo ser sobrevalorizadas, no devem ser tambm postas de parte e uma das condies mais importantes para se poder formular um juzo acerca da credibilidade de um estudo precisamente a possibilidade de verificao da evidncia obtida e dos processos de tratamento dessa evidncia usados pelos investigadores. Como a contribuio para um melhor conhecimento dos problemas da prtica pedaggica, os estudos de caso valem essencialmente na medida em que se apresentam como histrias apelativas, verosmeis, credveis e iluminativas. Nesta perspectiva, foroso reconhecer que os estudos de caso realizados no nosso pas, apesar das suas naturais deficincias e limitaes, tm tido um papel significativo no desenvolvimento do conhecimento neste domnio. de crer que com o contnuo aperfeioamento das capacidades dos investigadores muito mais contributos sejam de esperar e j num futuro bem prximo.

Referncias

Bogdan, R., & Biklen, S. K (1982). Qualitative research for education: An introduction to theory and methods. Boston: Allyn and Bacon. Canavarro, A. P. (1993). Concepes e prticas de professores de matemtica: Trs estudos de caso. (Tese de mestrado, Universidade do Lisboa). Lisboa: APM.
e adoptar os procedimentos recomendados na literatura, nas inves tigaes de tipo interpretativo traba1ho de recolha e anlise de dados uma actividade sempre diversificada, que coloca frequentemente problemas inesperados e requer grande criatividade e flexibilidade da sua parte. Por outras palavras, na investigao interpretativa quer os instrumentos quer a conduta do investigador so muito difceis de formalizar num conjunto de normas universalmente aplicveis. 6 Ver, por exemplo, a diversidade que existe a este respeito nos estudos sobre concepes de professores constantes em Fernandes, Borralho e Amaro (1994).

15

Delgado, M. J. (1993). Os professores de matemtica e a resoluo de problemas: Trs estudos de caso. (Tese de mestrado, Universidade de Lisboa). Lisboa: APM. Denzin, N. K. (1989). Interpretive interactionism. Newbury Park, CA: Sage. Eisenhart, M. (1988). The ethnographic research tradition and mathematics education research. Journal for Research in Mathematics Education. 19, 99-114. Erickson, F. (1986). Qualitative methods in research on teaching. In M. C. Wittrock (Ed.), Handbook of research on teaching (pp. 119-161). New York, NY: Macmillan. Fernandes, D., Borralho, A., & Amaro, G. (Eds.). (1994). Resoluo de prob1emas: Processos cognitivos, concepes de professores e desenvolvimento curricular. Lisboa: IIE. Goetz, J., & LeCompte, M. (1984). Ethnography and qualitative design in educational research. San Diego, CA: Academic Press. Guimares, H. M. (1988). Ensinar matemtica: Concepes e prticas. (Tese de mestrado, Universidade do Lisboa). Lisboa: APM. Kilpatrick, J. (1988). Editorial. Journal for Research in Mathematics Education, 19, 98. Lakatos, I. (1976). Proofs and refutations. Cambridge: Cambridge University Press. Lincoln, Y. S., & Guba, E.G. (1985). Naturalistic inquiry. Newbury Park, CA: Sage. McCracken, G. (1988). The long interview. Newbury Park, CA: Sage. Meltzer, B., Petras, J., & Reynolds, L. T. (1975). Symbolic interactionisim: Genesis, varieties and criticism. London: Routledge. Merriam, S. (1988). Case study research in education: A qualitative approach. San Francisco, CA: Jossey-Bass. Nvoa, A. (1991). As cincias da educao e os processos de mudana. Em A. Nvoa, B. P. Campos, J. P. Ponte & M. E. B. Santos, Cincias de educao e mudana (pp. 18-67). Porto: Sociedade Portuguesa do Cincias da Educao. Ponte, J. P., Matos, J. F., Guimares, H. M., Leal. L. C., & Canavarro, A. P. (1991). O processo de experimentao dos novos programas de Matemtica: Um estudo de caso. Lisboa: IIE. Shulman, L. S. (1992). Renewing the pedagogy of teacher education: The impact of subject-specific conceptions of teaching. Comunicao apresentada no Encontro Las Didacticas Especficas en Ia Formacin del Professarado. Santiago de Compostela. Stake, R. (1988). Case study methods in educational research: Seeking sweet water. In R. M. Jaeger (Ed.), Complementary methods for research in education, Washington, DC: AERA. Yin, R. (1984). Case study research: Design and methods. Newbury Park, CA: Sage.

16