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UTILIZANDO ESTUDO DE CASO(S) COMO ESTRATGIA DE

PESQUISA QUALITATIVA: BOAS PRTICAS E SUGESTES


Wesley R. S. Freitas1 e Charbel J. C. Jabbour2

RESUMO: A contribuio deste artigo apresentar uma reflexo sobre a estratgia de estudo de casos, a qual
vem sendo adotada em larga escala por pesquisadores das reas de Administrao e correlatas. Baseando-se em
uma expressiva reviso da literatura e na experincia de pesquisa dos autores, registra-se um roteiro de etapas
para os interessados na estratgia de estudo de caso. Adicionalmente, em cada uma dessas etapas so assinalados
desafios e oportunidades para a realizao de estudo de caso(s) que contribua(m) significativamente ao estado da
arte em que se insere(m). Espera-se que este artigo possa contribuir com pesquisadores iniciantes ou experientes,
medida que se lanam no desafio de planejar e aplicar estudo de caso(s) em suas pesquisas.
PALAVRAS-CHAVE: Estudo de caso. Abordagem qualitativa. Roteiro de aplicao. Metodologia cientfica.

USING CASE STUDY (IES) AS STRATEGY OF QUALITATIVE


RESEARCH: GOOD PRACTICES AND SUGGESTIONS
ABSTRACT: The contribution of this article is to present a reflection on the strategy of case studies, which
has been more and more adopted by researchers in Management and correlated areas. Based on an expressive
review of literature and on the research experience of the authors, we register a guideline of steps for those who
are interested in the case study strategy. Additionally, challenges and opportunities are pointed out in each
one of these steps to carry out case studies that contribute significantly to the area in which they are inserted.
Additionally, in each one of these steps challenges and opportunities for a better case study are designated. We
hope this article can contribute to junior or senior researchers when planning and applying case studies in their
researches.
KEYWORDS: Case Study. Qualitative approach. Application guidelines. Scientific methodology.

1 Introduo
Quando se fala em pesquisa cientfica logo vem mente a descoberta de algo
inovador, relacionado ao avano da cincia, baseando-se em estratgias e mtodos de
pesquisa universalmente aceitos. Comumente encontram-se artigos em congressos nacionais
e peridicos das reas de Administrao e correlatas investigando-se um nico caso ou
1 Mestre pela UNESP e Administrador pela UFMS. Prof. Assistente do curso de Administrao da UFMS/
CPAR.
2 Bolsista de Produtividade em Pesquisa do CNPq, Professor da FEB-UNESP em Bauru.
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poucos casos. Mas, o que faz desses casos uma estratgia de pesquisa legtima e vlida,
principalmente, frente ao que se chama de hard sciences? Poderia a cincia avanar de forma
robusta explorando um caso ou poucos casos? Como construir um protocolo de pesquisa
que torne o estudo de caso uma estratgia de pesquisa mais robusta? Como efetuar a anlise
dos dados de uma pesquisa a partir de informaes, muitas vezes subjetivas e abstratas,
garantindo a validade do estudo?
Essas indagaes afligem, como uma epidemia metodolgica, pesquisadores que
adotam a estratgia, pesquisadores que a contestam e pesquisadores que iniciam suas
carreiras como jovens cientistas nas reas de Administrao e correlatas. Como corolrio,
a motivao para elaborao deste artigo pode ser assim registrada: quais so as reflexes,
fundamentos e sugestes que podem conduzir os pesquisadores elaborao de estudo de
casos de excelncia nas reas de Administrao e correlatas?
Assim, este artigo tem como objetivo contribuir com a academia e demonstrar,
de forma sistematizada, um roteiro para orientao de pesquisadores na conduo de
investigaes por meio da estratgia de estudo de caso. Metodologicamente, pode-se assumir
que as reflexes aqui apresentadas emergem tanto da extensa reviso terica empreendida
pelos autores, quanto de suas experincias, acertos e erros oriundos da publicao de artigos
internacionais, baseados em estudo de casos, em peridicos internacionais indexados ao
Journal Citation Reports (JCR) e ao Scopus (Elsevier).
2 Sistematizao das Etapas de uma Pesquisa adotando a
Estratgia de Estudo de Caso
2.1 Quanto abordagem
O primeiro passo para o pesquisador iniciar uma pesquisa a definio do objetivo
e a abordagem (qualitativa, quantitativa ou uma combinao destas). Nesse sentido, Selltiz,
Jahoda e Destsch (1974) classificam as pesquisas sociais em trs grupos: estudos exploratrios,
estudos descritivos e estudos que verificam hipteses causais, tambm denominada pesquisa
explicativa por Gil (2007). Os estudos exploratrios so todos aqueles que buscam descobrir
ideias e solues, na tentativa de adquirir maior familiaridade com fenmeno de estudo
(SELLTIZ; JAHODA; DEUTSCH, 1974). A pesquisa descritiva expe caractersticas de
determinada populao ou de determinado fenmeno. Pode tambm estabelecer correlaes
entre variveis e definir sua natureza. No tem compromisso em explicar os fenmenos
que descreve, embora sirva de base para tal explicao (VERGARA, 2004, p. 47), de
maneira, que os pesquisadores neste tipo de investigao tm preocupao prtica, como
acontece com a pesquisa exploratria (GIL, 2007). J a pesquisa explicativa (ou causal)
busca identificar os fatores que contribuem para a ocorrncia de determinado fenmeno,
deste modo, visa a explicar a razo dos acontecimentos (GIL, 2007; VERGARA, 2004).
Nesta mesma linha, Godoy (1995B, p. 63) apresenta argumentos:
Quando estamos lidando com problemas pouco conhecidos e a pesquisa de cunho
exploratrio, este tipo de investigao parece ser o mais adequado. Quando o estudo
de carter descritivo e o que se busca o entendimento do fenmeno como um todo,
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Utilizando estudo de caso(s) como estratgia de pesquisa qualitativa: boas prticas e sugestes
na sua complexidade, possvel que uma anlise qualitativa seja a mais indicada. Ainda
quando a nossa preocupao for a compreenso da teia de relaes sociais e culturais que se
estabelecem no interior das organizaes, o trabalho qualitativo pode oferecer interessantes
e relevantes dados. Nesse sentido, a opo pela metodologia qualitativa se faz aps a
definio do problema e do estabelecimento dos objetivos da pesquisa que se quer realizar.

Aps a definio da finalidade da pesquisa, faz-se necessrio adotar o tipo de


abordagem mais apropriada para atingir os objetivos da investigao. Assim, quando a
finalidade da investigao descritiva ou causal, a abordagem quantitativa; quando a
finalidade explicar ou descrever um evento ou uma situao, a abordagem adotada deve ser
a qualitativa. Nada impede que o pesquisador, em estudo de casos, inicie a investigao com
uma pesquisa qualitativa e no obstante, se necessrio, finalize a investigao validando as
evidncias obtidas por meio de uma pesquisa quantitativa. Este tipo de pesquisa em que se
mesclam mtodos de pesquisa chamada triangulao metodolgica, ou, mais recentemente,
de mixed-methodology, baseada no uso combinado e sequencial de uma fase de pesquisa
quantitativa seguida de uma fase qualitativa, ou vice-versa. A combinao metodolgica
considerada uma forma robusta de se produzir conhecimentos, uma vez que se superam as
limitaes de cada uma das abordagens tradicionais (qualitativa e quantitativa).
O enfoque qualitativo apresenta as seguintes caractersticas: o pesquisador o
instrumento-chave, o ambiente a fonte direta dos dados, no requer o uso de tcnicas e
mtodos estatsticos, tm carter descritivo, o resultado no o foco da abordagem, mas
sim o processo e seu significado, ou seja, o principal objetivo a interpretao do fenmeno
objeto de estudo (GODOY, 1995B, SILVA; MENEZES, 2005).
A abordagem qualitativa centra-se na identificao das caractersticas de situaes,
eventos e organizaes (LLEWELLYN; NORTHCOTT, 2007), enquanto a pesquisa
quantitativa possibilita ao pesquisador mensurar opinies, hbitos, atitudes e reaes por meio
de uma amostra estatstica que representa o universo pesquisado (TERENCE; ESCRIVOFILHO, 2006). Destaca-se, no entanto, que ambas as abordagens no so excludentes,
diferem apenas nos objetivos, inclusive podem ser utilizadas concomitantemente. Segundo
Zanelli (2002, p. 83), o principal objetivo da pesquisa qualitativa buscar entender
o que as pessoas apreendem ao perceberem o que acontece em seus mundos. O autor
complementa ainda que muito importante prestar ateno no entendimento que temos
dos entrevistados, nas possveis distores e no quanto eles esto dispostos ou confiantes em
partilhar suas percepes.
Segundo Liebscher (1998), a abordagem qualitativa vivel quando o fenmeno em
estudo complexo, de natureza social e de difcil quantificao. De acordo com o autor, para
usar adequadamente a abordagem qualitativa, o pesquisador precisa aprender a observar,
analisar e registrar as interaes entre as pessoas e entre as pessoas e o sistema.
Dentro deste tipo de abordagem h uma interao dinmica entre o mundo real e o
sujeito, isto um vnculo indissocivel do mundo objetivo e a subjetividade do sujeito que
no pode ser traduzida em nmeros (SILVA; MENEZES, 2005, p. 20). Em outros termos,
o interesse do pesquisador no est focalizado em quantificar uma ocorrncia ou quantas
vezes uma varivel aparece, mas sim na qualidade em que elas se apresentam (MINAYO,
1994), ou seja, como as coisas acontecem.
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Segundo Neves (1996), o problema mais srio relativo a esse tipo de estudo refere-se
no fato de que os mtodos para anlise no so bem estabelecidos, ao contrrio do que ocorre
com a pesquisa quantitativa. Miles (1979) complementa que os pesquisadores, ao realizarem
pesquisas de carter qualitativo, tm grandes dificuldades, em razo: (a) da coleta e da anlise
dos dados qualitativos ser extremamente trabalhosa; (b) da tendncia de sobrecarregar
o pesquisador em vrios pontos, como a exigncia de considervel disponibilidade de
tempo para transcrever as gravaes, por exemplo; (c) da falta de clareza dos mtodos de
anlise, diferentemente das anlises quantitativas que apresentam convenes claras para o
pesquisador utilizar.
Gummesson (2007) ressalta o conservadorismo de parte dos pesquisadores que
preferem abordagens quantitativas, em detrimento de abordagens qualitativas, pois estes
consideram que as pesquisas qualitativas so teis apenas na fase inicial da pesquisa e na
fase conceitual, em razo da falta de rigor e da dificuldade de apresentar resultados no
generalizveis. Entretanto, esse tipo de argumento est cada vez mais enfraquecido, haja
vista a expanso e consequente aceitao do estudo de caso enquanto estratgia de pesquisa
qualitativa.
A principal vantagem da abordagem qualitativa, em relao quantitativa, refere-se
profundidade e abrangncia, ou seja, o valor das evidncias que podem ser obtidas
e trianguladas por meio de mltiplas fontes, como entrevistas, observaes, anlise de
documentos, permitindo ao pesquisador detalhes informais e relevantes dificilmente
alcanados com o enfoque quantitativo, admitindo tambm uma relao bem mais
prxima e sistmica do objeto de estudo, diferentemente da abordagem quantitativa que
procura interpretar determinado objeto de estudo a partir da definio de variveis, que s
vezes, no podem ser totalmente identificadas e analisadas com a aplicao de ferramentas
estatsticas. luz desses argumentos, Godoy (1995B) destaca, de maneira salutar, as
principais caractersticas dos dois tipos de pesquisas (QUADRO 1), sendo que ambos no
devem ser entendidos como abordagens rivais e dicotmicas; ao contrrio, h uma corrente
internacional que defende sua fuso para a produo de pesquisas mais robustas, por meio
da mistura de mtodos ou pesquisa triangular.
2.2 O estudo de caso
O propsito de um estudo de caso reunir informaes detalhadas e sistemticas
sobre um fenmeno (PATTON, 2002). um procedimento metodolgico que enfatiza
entendimentos contextuais, sem esquecer-se da representatividade (LLEWELLYN;
NORTHCOTT, 2007), centrando-se na compreenso da dinmica do contexto real
(EISENHARDT, 1989) e envolvendo-se num estudo profundo e exaustivo de um ou
poucos objetos, de maneira que se permita o seu amplo e detalhado conhecimento (GIL,
2007).

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Caractersticas
Abordagem qualitativa

Abordagem quantitativa

- a pesquisa qualitativa tem o ambiente natural com a


fonte direta de dados e o pesquisador como instrumento
fundamental;
- a pesquisa qualitativa descritiva;
- o significado que as pessoas do s coisas e sua vida a
preocupao essencial do investigador;
- pesquisadores utilizam o enfoque indutivo na anlise de seus
dados;
- a pesquisa qualitativa no procura enumerar e/ou medir os
eventos estudados, nem emprega instrumental estatstico na
anlise dos dados;
- parte de questes ou focos de interesses amplos, que vo se
definindo medida que o estudo se desenvolve;
- envolve a obteno de dados descritivos sobre pessoas, lugares
e processos interativos pelo contato direto do pesquisador com
a situao estudada, procurando compreender os fenmenos
segundo a perspectiva dos participantes da situao em estudo.

- conduo da pesquisa
com hipteses claramente
especificadas e variveis
operacionalmente definidas;
- preocupa-se com a medio
objetiva e a quantificao
dos resultados;
- busca a preciso, evitando
distores na etapa de anlise
e interpretao dos dados;

Quadro 1: As principais caractersticas da pesquisa qualitativa e quantitativa.


Fonte: Adaptado de Godoy (1995 B: 58-62-63).

Um estudo de caso uma histria de um fenmeno passado ou atual, elaborada a


partir de mltiplas fontes de provas, que pode incluir dados da observao direta e entrevistas
sistemticas, bem como pesquisas em arquivos pblicos e privados (VOSS; TSIKRIKTSIS;
FROHLICH, 2002). sustentado por um referencial terico, que orienta as questes
e proposies do estudo, rene uma gama de informaes obtidas por meio de diversas
tcnicas de levantamento de dados e evidncias (MARTINS, 2008).
Para Yin (2005, p. 32), o estudo de caso uma investigao emprica que investiga
um fenmeno contemporneo dentro de seu contexto da vida real adequado quando as
circunstncias so complexas e podem mudar, quando as condies que dizem respeito
no foram encontradas antes, quando as situaes so altamente politizadas e onde existem
muitos interessados (LLEWELLYN; NORTHCOTT, 2007, p. 195). Martins (2008, p.
11) ressalta que mediante um mergulho profundo e exaustivo em um objeto delimitado, o
estudo de caso possibilita a penetrao em uma realidade social, no conseguida plenamente
por um levantamento amostral e avaliao exclusivamente quantitativa.
A abordagem de estudo de caso no um mtodo propriamente dito, mas uma
estratgia de pesquisa (HARTLEY, 1994). Nesse sentido, Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002)
destacam que os estudos de casos podem ser usados para diferentes fins nas pesquisas da rea
de Administrao, como, por exemplo, na gesto de operaes (QUADRO 2).

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Finalidade

Caractersticas
Nesta fase, o objetivo desenvolver ideias e hipteses para investigao,
Exploratrio
sendo que muitas pesquisas iniciam com o estudo de caso, gerando uma lista
de hipteses para pesquisas quantitativas;
Construo de
Uma rea especfica onde os casos so contundentes, o estudo de caso ir
teoria
construir a teoria;
Apesar do seu uso limitado para testar a teoria, o mtodo de estudo de
Testar a teoria
caso tem sido utilizado em gesto de operaes a fim de testar questes
complicadas;
Os estudos de casos tambm podem ser usados visando ao aprofundamento
Aperfeioar a teoria
e validao de resultados empricos de pesquisas anteriores.

Quadro 2: Finalidades do estudo de caso.


Fonte: Adaptado de Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002).

Nesta mesma linha, entre os principais benefcios na conduo de estudo de caso,


destacam-se: (a) o aumento da compreenso e do entendimento sobre os eventos reais
contemporneos (MIGUEL, 2007), alm de permitir uma descrio (EISENHARDT,
1989; ROESCH, 1999); (b) o teste de uma teoria existente (EISENHARDT,
1989; GUMMESSON, 2007; VOSS; TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002); e (c) o
desenvolvimento de uma nova teoria (ALCZAR; FERNNDEZ; GARDEY, 2008;
GUMMESSON, 2007; MIGUEL, 2007; VOSS; TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002).
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) argumentam que no desenvolvimento da teoria
importante cruzar a teoria emergente com a literatura existente. Rever a teoria emergente
envolve refletir sobre questes como: o que semelhante nas teorias? O que diferente?
E por qu? (EISENHARDT, 1989). Assim, o pesquisador pode desenvolver a pesquisa
com maior clareza, apresentando coerncia lgica com os preceitos tericos abordados
ou buscando quebrar paradigmas conceituais com determinado fenmeno pesquisado,
promovendo assim, o desenvolvimento da Cincia.
A realizao de um estudo de caso no uma tarefa fcil, exige tempo e dedicao do
pesquisador e, frequentemente, os trabalhos so sujeitos a crticas em funo de limitaes
metodolgicas na escolha do(s) caso(s), anlise dos dados e gerao de concluses suportadas
pelas evidncias (MIGUEL, 2007, p. 217).
Yin (2005) salienta que muitos pesquisadores demonstram certo descrdito em relao
estratgia de estudo de caso, devido (a) falta de rigor nas investigaes; (b) fornecem
pouca base para generalizaes; (c) consomem muito tempo. Com outros argumentos,
Llewellyn e Northcott (2007, p. 196) destacam as principais crticas que a academia impe
estratgia de estudo de caso, como [concluses] pontuais, infundadas e subjetivas,
alm de considerarem que o estudo de caso uma estratgia de pesquisa antificientfica.
Entretanto, Sammartino (2002) afirma que vieses no so problemas exclusivos do estudo
de caso e distores so riscos possveis em qualquer mtodo de investigao cientfica.

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Apesar das limitaes, o estudo de caso o mtodo mais adequado para conhecer
em profundidade todas as nuances de um determinado fenmeno organizacional. Nesse
sentido, mesmo conduzindo-se um caso nico, podem-se tentar algumas generalizaes,
quando o contexto envolve casos decisivos, raros, tpicos, reveladores e longitudinais (YIN,
2005).
Por exemplo, para aumentar a validade externa da pesquisa, pode-se utilizar pelo
menos trs ou quatro casos, em razo da literatura propor que casos mltiplos so mais
convincentes e permitem maiores generalizaes (YIN, 2005). Assim, para garantir a
qualidade e o sucesso da pesquisa cientfica, Gummesson (2007) e Yin (2005) destacam
que a investigao precisa preencher trs critrios: validade, generalizao e confiabilidade
(QUADRO 3).
Validade
Generalizao

Confiabilidade

Critrios para a garantia da excelncia em pesquisa cientfica


Pode ser interna, quando se refere a estudos explanatrios que buscam relaes
causais; e externa, quando as descobertas do estudo de caso so generalizveis,
ou seja, seus resultados so aplicveis a outros casos (YIN, 2005).
A generalizao est intimamente relacionada com a validade e s vezes
chamada validade externa, sendo que os resultados da pesquisa so utilizados
em aplicaes especficas (GUMMESSON, 2007).
O principal critrio da cincia a confiabilidade. Um estudo com alta
confiabilidade pode ser replicado por outros pesquisadores (GUMMESSON,
2007), sendo que o objetivo garantir que outro pesquisador possa chegar aos
mesmos resultados, para tanto se utiliza um protocolo de estudo de caso (YIN,
2005).

Quadro 3: Critrios para garantir a qualidade da pesquisa cientfica.


Fonte: Adaptado de Yin (2005) e Gummesson (2007).

2.3 Definio dos casos e a unidade de anlise


Segundo Yin (2005) h quatro tipos de estudo de caso:
- Casos nicos: so vlidos e decisivos para testar a teoria, quando raro ou extremo;
quando representativo ou tpico, ou seja, se assemelha a muitos outros casos;
quando revelador, ou seja, quando o fenmeno inacessvel; e longitudinal, em
que se estuda o caso nico em momentos distintos no tempo;
- Casos mltiplos: so mais consistentes e permitem maiores generalizaes, mas
demandam maiores recursos e tempo por parte do pesquisador;
- Enfoque incorporado: no estudo de caso pode envolver mais de uma unidade de
anlise;
- Enfoque holstico: busca examinar apenas a natureza global de um programa ou
da organizao.
Os casos nicos tm obstculos, apresentam muitos limites para generalizaes nas
concluses, dificultam o desenvolvimento de modelos e teorias a partir de um exclusivo
caso (VOSS, TSIKRIKTSIS e FROHLICH, 2002). Nesse sentido, a seleo de casos um
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aspecto importante na construo da teoria do estudo de caso e estes podem ser escolhidos
para replicar casos anteriores ou prorrogar uma teoria emergente, ou podem ser escolhidos
para preencher categorias tericas e fornecer exemplos de tipos polares (EISENHARDT,
1989, p.537). Para o desenvolvimento da teoria, cada caso deve ser selecionado visando a
(VOSS; TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002; YIN, 2005):
- Predizer resultados semelhantes (replicao literal);
- Produzir resultados contrrios, mas por razes previsveis no princpio da
investigao (replicao terica).
De acordo com Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), possvel utilizar diferentes casos
na mesma organizao para estudar diferentes questes, ou pode-se utilizar a pesquisa do
mesmo assunto em uma variedade de contextos na mesma organizao. Segundo os autores,
no existe uma definio clara do que seja um estudo de caso nico ou uma unidade de
anlise. Por exemplo, no nvel organizacional, pode se verificar como a estratgia empresarial
afeta a operacionalizao e a produtividade da funo produo, vendas, suprimentos, ou
examinar como a poltica de gesto de pessoas est integrada com os objetivos organizacionais
e se esta influencia o comportamento das pessoas para atingir determinados resultados
ou no. Em outra situao, se a anlise ocorre no nvel individual, verifica-se o nvel de
absentesmo, rotatividade, assiduidade, demisses, produtividade e satisfao, por exemplo,
num primeiro panorama, para embasar a verificao da percepo/comprometimento das
pessoas com a poltica organizacional. Em outras palavras, a unidade de anlise pode ser o
indivduo, uma prtica cultural, um processo de trabalho, um grupo de pessoas ou mesmo a
poltica e a estratgia organizacional. A definio da unidade de anlise depende do objetivo
que o pesquisador pretende atingir com o estudo de caso.
2.4 Definio do protocolo de estudo de caso
O papel do pesquisador no se pode confundir com o de outros profissionais, como
auditores, que inspecionam, avaliam e supervisionam as aes das organizaes, ou seja,
deve exercer um papel transparente para suas fontes ou seus informantes (MARTINS,
2008). Para Zanelli (2002, p. 83), a credibilidade de uma pesquisa consiste na articulao
da base conceitual e de adotar critrios rigorosos no uso da metodologia, alm de transmitir
confiana s pessoas e organizao estudada, de modo que o pesquisador certifique-se e
garanta que no trar nenhum transtorno na conduo do estudo. Para tanto, a utilizao
de um protocolo essencial para garantir a confiabilidade da pesquisa e serve de orientao
ao pesquisador na coleta de dados (YIN, 2005).
O protocolo se constitui em um conjunto de cdigos, menes e procedimentos
suficientes para se replicar o estudo, ou aplic-lo em outro caso que mantm caractersticas
semelhantes ao estudo de caso original. O protocolo oferece condio prtica para se
testar a confiabilidade do estudo, isto , obterem-se resultados assemelhados em aplicaes
sucessivas a um mesmo caso (MARTINS, 2008, p. 10).

Segundo Luna (1998, p. 736), o protocolo um importante passo na realizao


da pesquisa e dever, em amplas linhas, contemplar os seguintes pontos: importncia do
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tema - reviso da literatura; a questo do estudo; seleo da amostra; desenho do estudo;


estratgia de conduo do estudo; anlise dos dados; consideraes ticas; responsabilidades
administrativas.
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) destacam que pesquisas cientficas devem conter
procedimentos e regras gerais que devem ser usados nos processos de coleta de dados e
evidncias, indicar quem ou onde as informaes podero ser coletadas. Os autores ressaltam
que o ncleo do protocolo de pesquisa so as questes que sero utilizadas nas entrevistas.
Um protocolo de pesquisa, em estratgia de estudo de casos deve apresentar os
seguintes itens: (a) questo principal da pesquisa; (b) objetivo principal; (c) temas da
sustentao terica; (d) definio da unidade de anlise; (e) potenciais entrevistados e
mltiplas fontes de evidncia; (f ) perodo de realizao; (g) local da coleta de evidncias;
(h) obteno de validade interna, por meio de mltiplas fontes de evidncias; (i) sntese do
roteiro de entrevista.
O protocolo tambm serve como um check list para o pesquisador, um roteiro
que deve ser seguido a fim de levantar todos os aspectos propostos na pesquisa (VOSS;
TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002). Ainda, segundo os autores, depois de conseguida
autorizao para o estudo na organizao, o prximo passo o envio de uma carta simples
para o responsvel, indicando as reas que sero pesquisadas, quais pessoas gostaria de
entrevistar e quais os objetivos da pesquisa. Em situaes complexas, recomenda-se a visita
organizao para entrega pessoal da carta e explicao de seu contedo.
2.5 O procedimento da coleta de dados e levantamento de evidncias
A coleta de dados pode ser uma tarefa difcil e complexa, e se no for bem planejada
e conduzida, todo trabalho de investigao poder ser prejudicado (YIN, 2005). O
planejamento da pesquisa assegura a direo, rumo s informaes que o problema requer
e, ao mesmo tempo, preserva a tica (ZANELLI, 2002, p. 82).
Para Mattar (2001), os dados de campo podem ser obtidos em tal nvel de
profundidade que permitem caracterizar e explicar detalhadamente os aspectos singulares
do caso em estudo, bem como apontar semelhanas e diferenas quando comparados com
outros casos estudados.
Para uma efetiva conduo da pesquisa, o pesquisador deve efetuar um planejamento
operacional, que pode consistir em seis etapas (FIGURA 1):
1. Contato formal com a(s) organizao(es) a fim de obter a autorizao para
realizao da pesquisa;
2. Explanao dos objetivos do estudo para as organizaes;
3. Definio das pessoas a serem entrevistadas;
4. Definio de critrios para acesso organizao e aos documentos, quais so
confidenciais e quais podem ser divulgados;
5. Coleta das evidncias, por meio de diversas tcnicas;

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6. Devoluo aos respondentes/organizao para validao ou no das evidncias


coletadas.

Figura 1 - Processo de planejamento da coleta de dados e evidncias em estudos de casos


Aps o planejamento operacional para a efetivao da pesquisa, a prxima etapa
a definio das tcnicas de obteno de dados e evidncias. As principais tcnicas so
apresentadas por Eisenhardt (1989), Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), Yin (2005) e
Bryman (2008) e sintetizadas na Figura 2.

Figura 2 - Principais instrumentos de coleta de evidncias.


Fonte: Adaptado de Eisenhardt (1989), Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), Yin (2005) e Bryman (2008).

Para a efetiva conduo, sugere-se que a pesquisa seja sustentada por entrevistas, com
indivduos da organizao que conheam profundamente a rotina organizacional e validada
com opinies de outras pessoas, por exemplo, se a pesquisa tem como objetivo verificar como
a gesto por competncias influencia os resultados do negcio seria interessante verificar se
os funcionrios afetados por tal poltica de recursos humanos reconhecem as estratgias
organizacionais adotadas. A entrevista um procedimento de coleta de informaes
sobre determinado tema cientfico, realizada por iniciativa do entrevistador, destinada a
fornecer informaes pertinentes a um objeto de pesquisa (MINAYO, 1994), podendo ser
realizada com um nico entrevistado ou com um grupo de pessoas (VOSS; TSIKRIKTSIS;
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FROHLICH, 2002). As entrevistas podem ser gravadas, o que garante a confiabilidade da


entrevista, mas o ato da gravao pode gerar desconforto para o entrevistado, inibindo-o
(VOSS; TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002).
De acordo com Zanelli (2002, p. 85) fundamental transcrever uma entrevista logo
aps o seu trmino, o que permite maior fidelidade transcrio, alm de reformular e
melhorar as entrevistas para outros entrevistados; se o pesquisador deixar para transcrever
depois de muito tempo, poder acumular entrevistas e pode dificultar a lembrana de
elementos que ocorrem no processo, que no so captados pelos instrumentos de registro
(como as nfases ou as expresses faciais). Ainda, segundo Zanelli (2002), importante
retornar a transcrio das entrevistas aos entrevistados, seja para complementar as
informaes, confirmar a autenticidade ou rejeitar as interpretaes do pesquisador.
Aconselha-se tambm a utilizao de outras tcnicas, como a anlise de documentos
que podem corroborar e valorizar as evidncias oriundas de outras fontes (YIN, 2005, p.
112), que se constitui:
Numa valiosa tcnica de abordagem de dados qualitativos, podendo ser tambm utilizada
para complementar informao obtida em outras fontes [...] documentos de diversos tipos
podem ser utilizados, visando a prover o pesquisador com dados complementares para a
melhor compreenso do problema investigado (GODOY, 1995A, p. 67-68).

J a tcnica de observao coloca o pesquisador dentro do contexto estudado, para


compreender a complexidade, gerando insights para uma interlocuo mais competente
(ZANELLI, 2002), devendo ser informal e dirigida, centrada unicamente em observar
objetos, comportamentos e fatos de interesse para o problema em estudo, mesmo que
obtidos informalmente (MATTAR, 2001, p. 23).
Por meio das conversas informais, obtidas durante a conduo da pesquisa, o
pesquisador poder obter evidncias no perceptveis na anlise de documentos e na
observao. Quando o pesquisador utiliza-se desta tcnica, necessrio manter o sigilo das
pessoas com as quais obteve informaes. Outra maneira de levantar evidncias consiste em
analisar os artefatos fsicos, ou seja, observando, por exemplo, o layout da rea administrativa,
a distino de elevadores sociais e de servio, as vagas exclusivas para diretores e gerentes,
o que pode fornecer subsdios relevantes para o estudo de caso.
A utilizao de mltiplas fontes e a triangulao dos dados e evidncias das diversas
fontes um critrio que aumenta a credibilidade e a confiabilidade dos resultados (ALVESMAZZOTI; GEWANDSZNAJDER, 2004; MARTINS, 2008; VOSS; TSIKRIKTSIS;
FROHLICH, 2002; YIN, 2005). Em outras palavras, a partir da coleta de dados de
diferentes perspectivas e de diferentes fontes, por meio do cruzamento de uma fonte com a
outra, a constatao mais forte e melhor sustentada (EISENHARDT, 1989).
Nesse sentido, Zanelli (2002, p. 86) destaca que importante:
Verificar se o contedo de uma verbalizao tem correspondncia com uma fonte
documental. Posteriormente, a anlise feita com o olhar em alternncia para os dados,
para os conceitos ou teorias que a literatura apresenta sobre aqueles assuntos e para a
articulao que o pesquisador percebe como lgica na construo discursiva.
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Apesar da importncia da triangulao na estratgia de coleta de dados, ou seja, na


utilizao de diversas fontes e perspectivas para corroborar ou no com uma evidncia,
Llewellyn e Northcott (2007) ressaltam que em determinados momentos ou contextos,
pode haver apenas uma pessoa que conhece e discerne o significado e a importncia das
questes organizacionais.
Para Zanelli (2002, p. 83), o rigor na conduo de estudos qualitativos dado
pela clareza e sequncia lgica das decises de coleta, pela utilizao de mtodos e fontes
variadas e pelo registro cuidadoso do processo de coleta, organizao e interpretao, ou
seja, depende da habilidade do pesquisador perceber e captar todas as nuances do objeto de
estudo, sistematizando com perfeio as evidncias coletadas das mltiplas fontes.
2.6 Estratgia para anlise dos dados e evidncias em estudos de casos
Uma das ltimas etapas, a mais difcil, da pesquisa em estudo de caso a anlise, que
segundo Borges, Hoppen e Luce (2009, p. 886) consiste em examinar, categorizar, tabular
e recombinar os elementos de prova, mantendo o modelo conceitual e as proposies
iniciais do estudo como referncias. Em pesquisas conduzidas por meio de estratgias de
estudo de casos no existe um padro ou formato especfico, e apesar de ser o corao
da construo da teoria, a etapa mais difcil e, simultaneamente, a menos codificada do
processo (EISENHARDT, 1989).
Alves-Mazzoti e Gewandsznajder (2004, p. 170) argumentam que:
medida que os dados vo sendo coletados, o pesquisador vai procurando tentativamente
identificar temas e relaes, construindo interpretaes e gerando novas questes e/ou
aperfeioando as anteriores, o que por sua vez, o leva a buscar novos dados, complementares
ou mais especficos, que testem suas interpretaes, num processo de sintonia fina que vai
at a anlise final.

Na Figura 3, destaca-se um roteiro para o processo de anlise das evidncias utilizado


em estudos de casos.

Figura 3 - Processo de anlise das evidncias coletadas em estudos de casos.


A primeira estratgia para anlise consiste na transcrio fidedigna dos dados
evidenciados que sero organizados e enviados aos entrevistados para confirmao.
Na segunda estratgia, ser efetuada uma descrio detalhada das evidncias coletadas
que, segundo Miguel (2007, p. 224), j neste estgio permite a identificao de dados e
informaes relevantes para a pesquisa, bem como insigths. A terceira estratgia consiste
na anlise com base no referencial terico, de onde sero identificadas as convergncias e
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Utilizando estudo de caso(s) como estratgia de pesquisa qualitativa: boas prticas e sugestes

divergncias da literatura, j que os dados no falam por si, devem ser articulados com
os referenciais tericos e pressupostos que norteiam a pesquisa, de modo a compor um
quadro consistente (ZANELLI, 2002, p. 86). Nas situaes em que o estudo realizado
em dois ou mais casos, uma quarta estratgia deve ser adotada, visando comparao das
evidncias de cada caso, com o objetivo de obter uma replicao literal ou terica (VOSS;
TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002; YIN, 2005).
No obstante, apesar da subjetividade no processo de anlise das evidncias em
estudo caso, o pesquisador precisa ser imparcial e tico, ou seja, usar a razo em vez da
emoo, avaliando os resultados do estudo de forma coesa com os pressupostos tericos,
dentro dos padres metodolgicos e objetivos definidos.
Porm, antes de efetuar a anlise comparativa dos vrios casos, fundamental se
familiarizar com padres nicos de cada caso, antes de buscar a generalizao por meio dos
casos, o que permitir ao pesquisador o entendimento profundo necessrio para realizar
uma anlise com cruzamento dos casos (EISENHARDT, 1989).
3 Consideraes Finais
Aps essa contextualizao terica, permite-se sintetizar os passos para a realizao de
pesquisas que adotam como estratgia o estudo de caso (FIGURA 4).
(1) Definir qual a melhor abordagem, qualitativa ou quantitativa, a fim de atender
ao problema e aos objetivos da pesquisa;
(2) Contextualizar o objetivo da pesquisa verificando se possui fins exploratrios,
se procura levantar situaes ainda pouco verificadas; ou se tem fins descritivos,
visando a descrever caractersticas de determinado evento, situao ou organizao;
(3) Determinar o escopo, ou seja, se a pesquisa pretende descrever, testar ou
desenvolver uma nova teoria;
(4) Avaliar qual o melhor tipo de estudos de caso: nico, mltiplo, incorporado
ou holstico, procurando sempre definir os casos, de modo que essa definio
permita generalizaes;
(5) Elaborar as regras gerais da conduo da pesquisa, em outros termos, o protocolo;
(6) Organizar e planejar os instrumentos de coleta de dados e evidncias, procurando
sempre utilizar mltiplas fontes, para permitir a validade interna da pesquisa;
(7) Adotar as estratgias de anlise condizentes com o objetivo, problema e finalidades
da pesquisa, priorizando o cruzamento das evidncias com a sustentao terica.

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Figura 4 - Sistematizao das etapas para conduo de estudos de casos


Espera-se que este artigo possa servir de auxlio e orientao para pesquisadores que
realizarem pesquisa nas reas de Administrao, Cincias Sociais e Engenharia. Sugerem-se,
para pesquisas futuras, novas discusses, dessa vez sobre a abordagem quantitativa e sobre
a triangulao entre os mtodos, sistematizando reflexes, fases e tendncias para auxiliar
pesquisadores na conduo de investigaes.
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