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Sistema de Gestão Da Qualidade - PBQP-H
Sistema de Gestão Da Qualidade - PBQP-H
FICHA TCNICA
CONSULTORES PNUD
FRANCISCO FERREIRA CARDOSO
REGINA HELENA TONELLI
APOIO
Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento PNUD
SUMRIO
ANEXO I
Regimento Geral do Sistema de Avaliao da
Conformidade de Empresas de Servios e Obras da
Construo Civil (SiAC)
CAPTULO I ............................................................................................................................................... 2
DOS PRINCPIOS E OBJETIVOS .................................................................................................................... 2
CAPTULO II.............................................................................................................................................. 3
DAS DEFINIES ........................................................................................................................................ 3
CAPTULO III ............................................................................................................................................ 6
DAS NORMAS E DOCUMENTAO DE REFERNCIA .................................................................................... 6
CAPTULO IV ............................................................................................................................................ 6
DA ESTRUTURA DO SISTEMA ...................................................................................................................... 6
CAPTULO V ............................................................................................................................................ 11
DOS PROCEDIMENTOS E OBRIGAES DOS ORGANISMOS DE CERTIFICAO CREDENCIADOS
AUTORIZADOS .......................................................................................................................................... 11
CAPTULO VI .......................................................................................................................................... 13
DA INCIDNCIA ........................................................................................................................................ 13
CAPTULO VII......................................................................................................................................... 13
DO PROCESSO DE DECLARAO DE ADESO AO PBQP-H E DE CONFORMIDADE A REFERENCIAL
NORMATIVO E DO PROCESSO DE CERTIFICAO ..................................................................................... 13
CAPTULO VIII ....................................................................................................................................... 15
DA QUALIFICAO DOS AUDITORES E DA EQUIPE AUDITORA.................................................................. 15
CAPTULO IX .......................................................................................................................................... 17
DO SISTEMA DE MELHORIA CONTNUA E SUPERVISO ............................................................................ 17
CAPTULO X ............................................................................................................................................ 17
DAS FALTAS DAS EMPRESAS E DOS O.C.C. E DAS PENALIDADES ............................................................. 17
CAPTULO XI .......................................................................................................................................... 19
DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS .............................................................................................. 19
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SiAC
CAPTULO I
Dos Princpios e Objetivos
Art. 1o O Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da
Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H tem
como objetivo avaliar a conformidade de Sistemas de Gesto da Qualidade em nveis adequados s
caractersticas especficas das empresas do setor de servios e obras atuantes na Construo Civil, visando
a contribuir para a evoluo da qualidade no setor.
Art. 2o O Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da
Construo Civil (SiAC) obedece s seguintes diretrizes:
I.
3
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CAPTULO II
Das Definies
Art. 3 Para efeito do presente Regimento, alem das definies utilizadas na
NBR ISO 9000:2000, ficam vlidas, tambm, as seguintes definies:
I. Acordo Setorial: Documento firmado entre entidades representativas de empresas de
uma determinada especialidade tcnica da Construo Civil e entidades contratantes de
servios e obras ou agentes financeiros, ou ainda outras instituies parceiras do
Programa PBQP-H, pelo qual as primeiras se comprometem a implantar um Programa
Setorial da Qualidade junto a seus associados e as segundas a introduzirem em seus
processos de contratao e sistemticas de financiamento mecanismo de induo
participao de empresas no respectivo Programa Setorial da Qualidade, bem como
aprimorarem seus processos de contratao e gerenciamento de servios e obras ou
financiamentos
II. Auditoria de Certificao: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, para
a verificao da conformidade do sistema de gesto da qualidade da empresa,
contemplando todos os requisitos e aspectos regimentais do nvel em avaliao, para a
especialidade tcnica e subsetor do SiAC considerados
III. Auditoria Extraordinria: Auditoria completa realizada, para qualquer nvel de
certificao, por solicitao da equipe auditora ou da Comisso de Certificao do
Organismo de Certificao Credenciado.
IV. Auditoria de Follow Up: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, por
solicitao da equipe auditora ou da Comisso de Certificao do Organismo de
Certificao Credenciado, para avaliar a eficcia das aes corretivas adotadas pela
empresa. Pode ser feita com base documental ou in loco.
V. Auditoria de Manuteno: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, para
a verificao da manuteno do sistema de gesto da qualidade da empresa, realizada
dentro do perodo de validade do certificado de conformidade. As auditorias de
manuteno podem no contemplar a totalidade dos requisitos do Referencial Normativo
aplicvel.
VI. Auditoria de Recertificao: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, ao
trmino de um ciclo de certificao, devendo contemplar todos os requisitos do nvel em
avaliao. Tambm se aplica quando no ocorre a Auditoria de Manuteno dentro do
perodo de vigncia do certificado de conformidade.
VII. Auditoria de Superviso: Auditoria realizada no O.C.C. por representante da
CGCRE/INMETRO para verificao do cumprimento dos termos e condies institudas
no contrato entre ambos.
VIII. Auditorias-Testemunha: So auditorias, de quaisquer das categorias previstas nas
alneas II a VII, realizadas com o acompanhamento de representante da
CGCRE/INMETRO, contando com eventual presena de pessoa indicada pela Comisso
Nacional, observando-se os princpios da ausncia de conflito de interesses e da
confidencialidade.
IX. Certificado de Conformidade: Documento pblico, emitido por um O.C.C., atribudo
empresa indicando que o seu sistema de gesto da qualidade est em conformidade com
um dos Referenciais Normativos do SiAC e com eventual documento de Requisito
Complementar aplicvel (substitui o antigo Atestado de Qualificao).
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X. Cliente: Pessoa fsica ou jurdica para quem a(s) empresa(s) de uma dada especialidade
tcnica trabalha(m); pode ou no corresponder ao usurio final do produto projetado e
construdo.
XI. Comisso de Certificao C.C.: Comisso constituda pelo O.C.C. para cada
especialidade tcnica para o qual emita certificados de conformidade. Tem carter
deliberativo quanto atribuio da certificao empresa, baseada em Referencial
Normativo do Sistema de Avaliao da Conformidade e em eventual documento de
Requisito Complementar aplicveis, sendo a deciso tomada em funo da anlise
tcnica de relatrios preparados pelos auditores. composta por profissionais de
experincia e conduta tica compatvel com os objetivos do Sistema de Avaliao da
Conformidade representando seis entidades ou instituies do setor, de livre escolha do
O.C.C., devendo, no entanto, ser assegurada uma composio tripartite entre
representantes de fornecedores, contratantes e neutros.
XII. Comisso Nacional C.N.: Instncia do SiAC de carter neutro, constituda por
representantes de contratantes, fornecedores e entidades de apoio tcnico da Construo
Civil, que tem como objetivos principais zelar pelo funcionamento do Sistema de
Avaliao da Conformidade e faz-lo progredir.
XIII. Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH: rgo
colegiado, institudo pela Portaria Interministerial n . 5, de 16 de fevereiro de 1998.
XIV. Consrcio de empresas: Sem personalidade jurdica prpria, constitudo pela unio
formal de duas ou mais empresas para atender a um objetivo especfico, como a
execuo de uma obra ou de um servio de engenharia.
XV. Coordenao Geral do PBQP-H: Instncia mxima da estrutura gerencial do PBQP-H,
segundo a Portaria, n . 134, de 18 de dezembro de 1998.
XVI. Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo:
Documento que a empresa utiliza para declarar a sua adeso ao PBQP-H e tambm a
conformidade do seu sistema de gesto da qualidade a um Referencial Normativo,
quando estabelecido em Regimento Especfico de uma dada especialidade tcnica.
XVII. Empreendimento: Atividade fim da Construo Civil, nos setores pblico ou privado,
envolvendo uma srie de agentes e de etapas, do estudo de viabilidade operao, uso e
manuteno, passando pelas etapas de projeto e execuo.
XVIII. Empresas compartilhadas: Duas ou mais empresas so consideradas compartilhadas
quando apresentam razes sociais diferentes e alguma participao societria comum,
podendo compartilhar parte ou a totalidade do sistema de gesto da qualidade.
XIX. Escopo de certificao: Produtos oferecidos e servios prestados por uma empresa
cobertos pelo seu sistema de gesto da qualidade; o sistema de gesto da qualidade da
empresa pode abrigar mais de um escopo.
XX. Especialidade tcnica: Cada uma das reas especficas de atuao profissional dos
diferentes agentes da Construo Civil atuantes no setor de servios e obras.
XXI. No-conformidade maior ou crtica: Ausncia de um ou mais requisitos do sistema de
gesto da qualidade, ou a falha em implement-los e mant-los, ou uma situao que v,
com base em evidncia objetiva disponvel, levantar dvida significativa quanto
qualidade dos produtos ou servios que a empresa oferece, impedindo a sua certificao.
XXII. Obra: Toda construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao, realizada por
execuo direta por uma empresa construtora ou indireta por uma empresa construtora ou
por um conjunto de empresas especializadas de execuo de obra.
XXIII. Organismo de Certificao Credenciado O.C.C.: Organismo pblico, privado ou
misto, de terceira parte, que atende aos requisitos de credenciamento estabelecidos pela
CGCRE/INMETRO. No mbito do Sistema de Avaliao da Conformidade, o O.C.C.
tem por finalidade certificar a conformidade do sistema de gesto da qualidade de uma
empresa em um ou mais de seus escopos, devendo ser autorizado pela C.N. para atuar
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CAPTULO III
Das Normas e Documentao de Referncia
Art. 4 Visando a conferir a necessria flexibilidade ao Sistema de Avaliao da
Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC), este composto pelas
seguintes normas e documentos normativos de referncia:
a) o presente Regimento Geral, que estabelece a estrutura e o funcionamento bsico do
Sistema;
b) normas definidas em Regimentos Especficos, que estabelecem regulao prpria a
cada uma das especialidades tcnica, incluindo seus subsetores e escopos de
Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo e de
certificao;
c) Referenciais Normativos especficos de cada especialidade tcnica;
d) Requisitos Complementares para os diversos subsetores de uma dada especialidade
tcnica;
e) certificados de conformidade;
f) documentos de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial
Normativo.
1o Os Referenciais Normativos e os Requisitos Complementares estabelecem os critrios
a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas de uma dada especialidade tcnica
e atuantes num dado subsetor nos processos de avaliao da conformidade.
2o Os requisitos so especficos ao segmento de mercado em que atue a empresa
buscando a avaliao da conformidade, ao seu papel junto ao contratante ou sua especialidade tcnica,
considerando, ainda, os subsetores ligados ao habitat.
CAPTULO IV
Da Estrutura do Sistema
Art. 5o A estrutura do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e
Obras da Construo Civil constituda pelos seguintes agentes:
a) Coordenao Geral do PBQP-H;
b) Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao (CTECH);
c) Comisso Nacional (C.N.);
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2o So funes do Presidente:
a)
b)
c)
d)
3o So funes do Vice-Presidente:
a) assumir a presidncia das reunies no caso de ausncia do presidente, passando a ser
responsvel por todas as atribuies do mesmo;
b) assumir a funo de Presidente, no caso de vacncia definitiva do cargo, e convocar
reunio, nos trinta dias seguintes, com pauta que preveja, obrigatoriamente, a eleio
de um novo Presidente. Neste caso, o mandato do vice-presidente no alterado.
Art. 10 A Comisso deve se reunir:
a) ordinariamente, a cada bimestre, por convocao de seu Presidente, em dia, hora e
local marcados com antecedncia mnima de quinze dias;
b) extraordinariamente, por requerimento de dois teros de seus membros.
1o Caso a Reunio Ordinria no seja convocada pelo Presidente da Comisso at o final
do bimestre, qualquer membro pode faz-lo no prazo de quinze dias a contar do encerramento do
bimestre.
2o O ato de convocao da Reunio Extraordinria deve ser formalizado pelo Presidente
da Comisso at cinco dias aps o recebimento do requerimento, e a reunio deve ser realizada no prazo
mximo de dez dias a partir do ato de convocao.
3o O Presidente da Comisso pode decidir pela realizao de consultas deliberativas aos
seus membros com o uso de meios eletrnicos, sendo que para as decises deve ser obedecido o limite
mnimo de manifestao definido no Art. 12.
Art. 11 Os membros da Comisso devem receber, com antecedncia mnima de cinco dias
da reunio ordinria, a pauta da reunio e a verso definitiva das matrias dela constantes.
Art. 12 As reunies da Comisso so realizadas com a presena de, no mnimo, metade de
seus membros.
1o A Comisso deve decidir quanto participao nas reunies, em conjunto com os
titulares, dos suplentes dos membros, neste caso sem direito a voto.
2o No caso de consultas deliberativas feitas por meios eletrnicos, conforme prev o
Art. 10, 3 , as decises so tomadas a partir da manifestao de, no mnimo, metade dos membros da
Comisso.
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CAPTULO V
Dos Procedimentos e Obrigaes dos Organismos de Certificao Credenciados Autorizados
Art. 15 So obrigaes dos O.C.C. atuantes no SiAC:
a) possuir autorizao da C.N. para atuar no SiAC, obtida a seu pedido;
b) possuir C.C. especfica para a (s) especialidade (s) tcnica (s) onde atuar;
c) ter declarado formalmente C.N. sua anuncia a todas as normas e documentos
normativos de referncia do SiAC previstos neste Regimento;
d) dar segurana e confiana interna empresa certificada e externa aos seus clientes de
que a empresa certificada capaz de satisfazer sistematicamente aos requisitos do
SiAC no (s) escopo (s) especificado (s) no certificado de conformidade;
e) fornecer aos membros das C.C. as informaes necessrias para que tomem posio
sobre a concesso da certificao; em particular, no caso da anlise de empresa em que
tenha havido no-conformidade em certificao anterior, esta deve acompanhar o
relatrio;
f) manter atualizada a base de dados sobre empresas certificadas pelo SiAC que alimenta
a pgina do PBQP-H na Internet, a cada emisso de certificado de conformidade e a
cada resciso contratual;
g) manter atualizada a base de dados que alimenta a pgina do PBQP-H na Internet sobre
suspenses de certificados de conformidade havidas com as empresas clientes,
informando tal fato C.N. por carta registrada ou devidamente protocolada no
destinatrio;
h) enviar semestralmente C.N. quadro estatstico da incidncia de no conformidades e
respectivos requisitos do Referencial Normativo aplicvel, detectadas nas auditorias e
agrupadas por especialidade tcnica, subsetor, escopo e nvel de certificao;
i) divulgar amplamente as entidades ou instituies que fazem parte de suas C.C. e os
profissionais que as representam;
j) dispor de canais de comunicao de livre e fcil acesso pelas partes interessadas,
preferencialmente via pgina na Internet e dispondo de servio de apoio a clientes;
k) estabelecer procedimentos internos para anlise de denncias ou constataes de faltas
graves cometidas por empresas clientes, bem como para as providncias cabveis,
incluindo aplicao de penalidades;
l) estabelecer procedimentos internos para anlise de apelaes, reclamaes e disputas;
m) dispor de cdigo de tica a ser seguido por seus auditores e especialistas;
n) informar C.N. por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio nomes
de auditores e especialistas que venham a ser impedidos de fazer parte de equipe
auditora que atua no SiAC, conforme 3o do Art. 30 deste Regimento;
o) atender a todas as decises e solicitaes da C.N. dentro dos prazos por esta
estipulados;
p) prever mecanismos de transio devido s mudanas regimentais trazidas pela
implementao do presente Regimento, conforme CAPTULO XI.
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CAPTULO VI
Da Incidncia
Art. 24 As especialidades tcnicas cobertas pelo presente Regimento so:
a)
b)
c)
d)
e)
execuo de obras;
servios especializados de execuo de obras;
gerenciamento de obras e de empreendimentos;
elaborao de projetos;
outras especialidades tcnicas, definidas pela C.N. e apreciados pelo CTECH.
CAPTULO VII
Do Processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo e
Do Processo de Certificao
Art. 26 O exame da documentao fornecida pela empresas, em todas as instncias do
SiAC, assim como nas auditorias, feito exclusivamente com base no ponto de vista tcnico, com
exceo dos aspectos contratuais e de responsabilidade tcnica da empresa.
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2o Todo membro de C.C. deve assinar, junto ao O.C.C., termo de confidencialidade, que
expresse explicitamente as exigncias do 1o.
3o Um membro de C.C. no pode, sob qualquer pretexto, participar do julgamento de
empresa onde mantenha qualquer vnculo societrio, diretivo ou funcional. Cabe gerncia de
certificao do O.C.C. declarar previamente o seu eventual impedimento e convocar, conseqentemente,
o respectivo suplente.
4o Todo membro de C.C. deve assinar, junto ao O.C.C., termo de ausncia de conflito de
interesses, que expresse explicitamente as exigncias do 3o.
CAPTULO VIII
Da Qualificao dos Auditores e da Equipe Auditora
Art. 30 Os O.C.C. autorizados devem obrigatoriamente trabalhar com auditores e
especialistas cujo perfil atenda s exigncias da tabela a seguir.
1o O O.C.C. deve ainda exigir do auditor e do especialista outras qualidades pessoais
que indiquem sua idoneidade moral, sua capacidade de julgamento isenta e objetivo, sua capacidade de
anlises e sua facilidade de expresso escrita e oral.
2o vetado ao auditor e ao especialista realizar auditoria em empresa em que tenha
participado da implementao ou desenvolvimento do sistema de gesto da qualidade (consultoria), em
empresa da qual seja scio ou com quem tenha negcios, ou ainda que tenha parentesco at segundo grau
com seus proprietrios e administradores.
3o Auditores e especialistas que no respeitarem o cdigo de tica do O.C.C. bem como
que no respeitarem as exigncias deste artigo e todas as demais cabveis no podem mais atuar em
equipe auditora no mbito do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras
da Construo Civil.
Art. 31 Uma equipe auditora para atuar em auditorias do SiAC deve ser formada, no
mnimo, por um auditor lder e por um especialista que atendam aos critrios da tabela do Art. 30. Um
auditor ou um auditor lder pode acumular a funo de especialista caso atenda aos critrios da tabela do
Art. 30.
Parmetro
Educao
Auditor
Auditor Lder
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Especialista
Graduao plena relacionada
Construo Civil, tal como
em engenharia civil,
engenharia de produo civil
e arquitetura, ou tecnlogo
de nvel superior em
construes civis (nota 1)
(nota 2)
4 (quatro) anos na rea da
construo civil, atuando em
funo tcnica especfica na
especialidade tcnica do
escopo da auditoria (nota 3)
Experincia
profissional
comprovada
mnima total
Experincia
profissional
comprovada
mnima em SGQ
Treinamento em
auditoria
comprovado
mnimo
4 (quatro) anos
Nenhuma
40 (quarenta) horas de
treinamento em auditoria
Nenhuma
Experincia em
auditoria
Nota 1
Nenhuma
A graduao plena mencionada obtida em instituio de ensino superior, reconhecida pelo Ministrio da Educao.
Nota 2 Engenheiros com graduao plena e formaes no diretamente relacionadas Construo Civil podem ser aceitos como
especialistas, desde que possuam experincia profissional comprovada nela mnima de 6 (seis) anos.
Nota 3 Atividades de consultoria, auditoria de certificao e/ou implementao de sistemas de gesto da qualidade ou sistemas de gesto
ambiental em empresas da Construo Civil no atendem a este requisito.
Nota 4 Uma auditoria completa uma auditoria que cobre todos os passos descritos nos itens 6.3 a 6.6 da NBR ISO 19011:2002.
Convm que a experincia global em auditoria inclua todo um Referencial Normativo Nvel A ou toda a norma NBR ISO 9001:2000.
Nota 5 Exigncias adicionais quantos aos parmetros de Educao, Experincia Profissional, Treinamento e Experincia em Auditoria,
eventualmente exigidas para uma dada especialidade tcnica e subsetor, encontram-se definidas nos Regimentos Especficos.
Nota 6 Auditores lderes NBR ISO 9001:2000 j qualificados de acordo com a NBR ISO 19011:2002 podero atuar como lderes no
SiAC desde que atendam aos critrios de Educao definidos na tabela acima.
Nota 7 - Auditores lderes NBR ISO 14001 j qualificados de acordo com a NBR ISO 19011:2002 podero atuar como lderes no SiAC
desde que realizem trs auditorias completas em Referencial Normativo Nvel A e/ou na NBR ISO 9001:2000 em um total de, no
mnimo, 15 (quinze) dias de experincia em auditoria atuando como auditor lder supervisionado sob a direo e orientao de um auditor
lder qualificado (nota 4). As auditorias devem ser completadas dentro dos 2 (dois) ltimos anos sucessivos.
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CAPTULO IX
Do Sistema de Melhoria Contnua e Superviso
Art. 32 Com o objetivo de obter subsdios para eventuais e peridicas aes corretivas no
SiAC, obter informaes sobre as empresas e seus produtos, verificar a harmonizao dos procedimentos
de certificao das empresas pelos O.C.C. e comprovar denncias ou faltas graves estabelecido um
sistema de melhoria contnua e superviso.
Art. 33 O sistema de melhoria contnua e superviso leva em conta informaes obtidas
por meio de mecanismos de superviso da CGCRE/INMETRO, tais como auditorias de superviso nas
instalaes dos O.C.C., auditorias-testemunha e mecanismo de anlise de denncias ou de constataes de
faltas graves envolvendo O.C.C.
1o Sistemas de indicadores e mecanismos de acompanhamento da qualidade de obras e
servios, estabelecidos pelos agentes participantes do PBQP-H, podem vir a apoiar o sistema de melhoria
contnua e superviso.
2o A CGCRE/INMETRO, como parceira do Programa, deve, a intervalos convenientes,
enviar C.N. relatrio de sntese com resultados de seus mecanismos de superviso.
3o A C.N. deve atuar como plo de convergncia das informaes oriundas de todas as
fontes.
CAPTULO X
Das Faltas das Empresas e dos O.C.C. e das Penalidades
Art. 34 O Sistema considera como falta grave aquela cometida por uma empresa detentora
de um certificado de conformidade ou Declarante da Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao
Referencial Normativo que tenha realizado uma ou mais das seguintes condutas:
a) adulterao de qualquer informao que conste de seu certificado de conformidade ou
da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo;
b) alterao no seu sistema de gesto da qualidade sem comunicao imediata ao O.C.C.;
c) divulgao de informao enganosa quanto aos dados do seu certificado de
conformidade ou da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a
Referencial Normativo;
d) envio de informao falsa no processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de
Conformidade a Referencial Normativo;
e) realizao de produto ou prestao de servio sem observar os preceitos da gesto da
qualidade, que causem riscos segurana das pessoas que trabalham na empresa
auditada, s circunvizinhas e aos futuros usurios da construo.
Pargrafo nico. Os Regimentos Especficos das diferentes especialidades tcnicas podem
definir outras condutas consideradas faltas graves.
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Art. 35 As penalidades aplicadas pela C.N. empresa que comete falta grave podem ser:
a) suspenso da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a
Referencial Normativo;
b) cancelamento da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a
Referencial Normativo.
1o Caso a penalidade implique em suspenso ou cancelamento da aceitao da
Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo da empresa, a C.N. deve
comunicar tal fato empresa, alm de retir-la da pgina do PBQP-H da Internet.
2o O procedimento de apurao e deciso da conduta faltosa grave pela empresa,
incluindo de recebimento de denncia, ser definido em procedimento pela C.N.
Art. 36 As penalidades aplicadas pelo O.C.C. empresa que comete falta grave podem
ser:
a) advertncia;
b) suspenso, parcial ou integral, do certificado de conformidade da empresa, sem resciso
de contrato;
c) cancelamento do certificado de conformidade da empresa, com resciso de contrato.
1o Caso a penalidade implique em suspenso ou no cancelamento do certificado de
conformidade da empresa, pelo O.C.C., o mesmo deve comunicar este fato C.N., por carta registrada ou
devidamente protocolada no destinatrio, e deve providenciar, e se assegurar, de que haja a sua retirada da
pgina do PBQP-H na Internet de empresas certificadas pelo SiAC.
2o O procedimento de apurao e deciso da conduta faltosa segue o previsto no
regulamento NIT-DICOR-016 da CGCRE/INMETRO.
Art. 37 Nos processos de apurao de faltas que possam levar aplicao de penalidade a
uma empresa, garantido-lhe o direito de ampla defesa.
Art. 38 O Sistema considera como falta grave que um O.C.C. tenha emitido certificado de
conformidade em situao de conflito de interesses ou em desacordo com este Regimento ou com os
Regimentos Especficos, com nfase, mas no exclusivamente, nas exigncias do CAPTULO V e do
CAPTULO VIII.
Pargrafo nico. So igualmente consideradas faltas graves, passveis de redundarem na
aplicao de penalidades, as aes consideradas faltosas previstas no regulamento NIT-DICOR-016 da
CGCRE/INMETRO.
Art. 39 Ao receber denncia de falta grave cometida por O.C.C., a C.N. pode instaurar
procedimento interno de apurao, independente do conduzido pela CGCRE/INMETRO, que resulte na
aplicao de penalidade.
Art. 40 A penalidade aplicada pela C.N. pode levar suspenso, por prazo de at um ano,
da autorizao atribuda ao O.C.C.
Pargrafo nico. A CGCRE/INMETRO, como parceira do PBQP-H, deve informar
C.N. as penalidades aplicadas aos O.C.C. que atuam no SiAC.
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Art. 41 Nos casos de processos de apurao de faltas que possam levar aplicao de
penalidade a um O.C.C., garantido o direito de ampla defesa.
CAPTULO XI
Das Disposies Finais e Transitrias
Art. 42 So as seguintes as disposies transitrias aplicadas a este Regimento:
a) os processos de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial
Normativo comeam a ser recebidos pela C.N. 120 (cento e vinte) dias aps a
publicao do presente Regimento e do Regimento Especfico que o estabelea, sendo
que atestados de qualificao do Sistema de Qualificao de Empresas de Servios e
Obras da Construo Civil - SiQ do nvel D podem ainda ser emitidos pelos O.C.C.
autorizados do SiAC segundo as regras da Portaria no 67, de 20 de dezembro de 2002
(DOU de 23/12/2002, seo 1, p.p. 46-60), da Secretaria Especial de Desenvolvimento
Urbano da Presidncia da Repblica, dentro deste prazo, desde que, tambm, seja
respeitado o prazo mximo de transio, definido na alnea e);
b) O.C.C. autorizados do SiAC tm o prazo de transio de 12 (doze) meses, a contar da
data de disponibilizao do credenciamento no SiAC pela CGCRE/INMETRO, para se
adequarem ao presente Regimento. Tal prazo inclui: i) credenciamento junto
CGCRE/INMETRO para emitirem certificados de conformidade segundo os
Referenciais Normativos do SiAC afeitos s diferentes especialidades tcnicas;
ii) obteno de autorizao junto C.N. para atuarem no SiAC, por especialidade
tcnica, atendendo s exigncias cabveis;
c) os O.C.C. dispem de igual prazo para reverem os contratos j existentes com
empresas qualificadas pelo SiQ, de modo a adequ-los s exigncias do presente
Regimento;
d) uma vez credenciado numa especialidade tcnica, o O.C.C. poder continuar emitindo
novos atestados de qualificao do SiQ , para os nveis C , B e A , segundo as
regras da Portaria no 67 por um perodo mximo de 90 (noventa) dias, desde que,
tambm, seja respeitado o prazo mximo de transio, definido na alnea e);
e) durante o perodo de transio e antes do credenciamento do O.C.C., novos atestados
de qualificao emitidos do SiQ, de qualquer nvel, tero prazo mximo de validade de
12 (doze) meses, no renovveis, a contar da data de disponibilizao do
credenciamento dos O.C.C. pela CGCRE/INMETRO;
f) atestados de qualificao do SiQ do nvel A j emitidos na data de publicao deste
Regimento tero prazo mximo de validade de 12 (doze) meses, no renovveis, mas
passveis de serem estendidos por mais 6 (seis) meses caso ocorra uma auditoria de
manuteno no perodo, a contar da data de disponibilizao do credenciamento dos
O.C.C. pela CGCRE/INMETRO.
Art. 43 Os casos omissos e as dvidas suscitadas quanto aplicao deste Regimento
sero dirimidos pela Comisso Nacional.
ANEXO II
1
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
obras de edificaes;
obras de saneamento bsico;
obras virias e obras de arte especiais;
outros subsetores, definidos pela C.N., devendo ser apreciados pelo Comit Nacional
de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH.
2
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
3
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
4
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
atuao de cada uma destas empresas (contrato registrado em cartrio e existncia de ART junto ao
CREA).
3o No h a possibilidade de atribuio de uma certificao ou da aceitao da
Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D em nome de
um consrcio de empresas, mas to somente no nome da empresa cuja obra tenha sido auditada ou cujos
dados conste da documentao do processo de Declarao, obedecidas as demais condies deste artigo.
Art. 11 Uma primeira condio de excepcionalidade autorizada para a certificao de
empresa construtora que esteja sem obra no escopo pretendido no momento da extenso de escopo da
certificao, ou seja, em situaes nas quais a empresa j esteja certificada em um subsetor da
especialidade tcnica Execuo de Obras.
1o Neste caso, a empresa deve:
a) declarar ao O.C.C., sob as penalidades legais, a supervenincia de fato impeditivo da
certificao normal, qual seja, a inexistncia de obra no escopo pretendido;
b) desenvolver os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de
servios de execuo controlados e de materiais controlados dos nveis e escopos
pretendidos, determinados no documento de Requisitos Complementares aplicvel;
c) definir os recursos necessrios execuo de tais servios, principalmente no que se
refere a mo-de-obra qualificada, equipamentos e ferramentas, conforme previsto nos
procedimentos supra citados;
d) submeter-se a auditoria in loco do seu sistema de gesto da qualidade, excludos apenas
os requisitos auditveis no canteiro de obras, verificando os eventuais registros de
obras j concludas no escopo desejado;
e) informar imediatamente ao O.C.C., por carta registrada ou devidamente protocolada no
destinatrio, o incio de nova obra no escopo, para o agendamento da auditoria;
f) informar ao O.C.C. as caractersticas de todas as obras em andamento,
independentemente do seu escopo e do estgio de execuo, incluindo nome da obra,
endereo, responsvel tcnico, tipo da obra, caractersticas de seu porte (rea
construda, nmero de unidades, extenso, superfcie, volume de concretagem, etc.),
observaes e particularidades, datas de incio e de previso de trmino, servios em
execuo realizados com mo-de-obra prpria e realizados por subempreiteiros e
quantidade de funcionrios prprios e terceirizados.
2o Caso a empresa tenha obra em andamento em outro escopo, a auditoria in loco deve
verificar todos os servios de execuo controlados em andamento que tenham semelhana com servios
de execuo controlados previstos no escopo almejado, ficando a cargo do O.C.C. avaliar tal semelhana
e selecionar os servios a serem auditados; caso no tenha obra em andamento, a empresa deve declarar
tal fato ao O.C.C., sob as penalidades legais.
3o permitido empresa solicitar extenso de escopo utilizando a mesma auditoria de
certificao, manuteno ou recertificao.
Art. 12 Uma segunda condio de excepcionalidade autorizada diz respeito confirmao
da certificao atribuda a uma empresa construtora no momento de uma auditoria de manuteno sem a
existncia de obra nos escopos nos quais esteja certificada.
1o Neste caso, a empresa deve:
5
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
6
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
Manuteno com
obra
Manuteno sem
obra
Nvel C
Nvel B
Nvel C
Nvel B
Nvel C
Nvel B
Entre 1 e 29
1,0
1,5
1,0
1,0
1,0
1,0
Entre 30 e 59
1,0
2,0
1,0
1,0
1,0
1,0
Entre 60 e 99
1,0
2,5
1,0
1,5
1,0
1,0
1,0
3,0
1,0
1,5
1,0
1,0
1,0
3,5
1,0
2,0
1,0
1,0
1,5
4,5
1,5
2,5
1,0
1,5
2,0
6,0
1,5
3,0
1,5
1,5
Nmero de
empregados
auditados (NA)
Dimensionamento
Mnimo de
Auditores
(Homem.dia) para
o nvel A
Nmero de
empregados
auditados (NA)
Dimensionamento
Mnimo de
Auditores
(Homem.dia) para
o nvel A
Entre 1 e 10
2,0
8,0
Entre 11 e 25
3,0
9,0
Entre 26 e 45
4,0
10,0
Entre 46 e 65
5,0
11,0
Entre 66 e 85
6,0
12,0
Entre 86 e 125
7,0
13,0
7
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
1a3
4a8
9 a 20
Acima de 20
8
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
9
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
Pargrafo nico. O O.C.C. deve assegurar que o fornecimento de tais informaes aos
membros das Comisses de Certificao ocorra sem quebra do anonimato.
Art. 22 Quando da certificao de empresas compartilhadas, o O.C.C. deve verificar as
condies bsicas de garantia da qualidade apresentadas pela empresa construtora que pede a certificao,
e que pratica a terceirizao de servios com a (s) outra (s) com quem compartilha parte ou a totalidade da
sua infra-estrutura, com reflexos no seu sistema de gesto da qualidade, de acordo com os pargrafos
abaixo.
1o A empresa construtora deve declarar, por meio da sua direo e conforme
estabelecido no seu manual da qualidade, a sua prtica de terceirizao de servios referente aos
diferentes nveis de certificao.
2o A empresa construtora deve demonstrar condies prprias de funcionamento,
dispondo minimamente de:
a) estrutura diretiva e gerencial (tcnica e administrativa), dotada de infra-estrutura
adequada;
b) representante da alta direo, dotado de infra-estrutura adequada;
c) manual da qualidade;
d) estrutura tcnico/administrativa capaz e suficiente para garantir a qualidade nos
servios terceirizados.
3o Os procedimentos relacionados terceirizao de servios devem sempre contemplar
as especificaes e as fases de contratao, acompanhamento dos servios, pontos de inspeo e
recebimento dos mesmos, sendo que empresa construtora compartilhada que pede a certificao deve ter
estrutura tcnica prpria de fiscalizao dos servios contratados.
4o O Plano da Qualidade de Obra, previsto nos Referenciais Normativos, deve ser
sempre o da empresa construtora compartilhada que pede a certificao.
5o No caso de subempreitada de servios especializados de execuo de obras, o plano
da qualidade da empresa terceirizada, quando existente, deve sofrer anlise crtica para verificao do
atendimento aos requisitos do plano da qualidade da empresa construtora.
6o As verificaes que o O.C.C. realiza na empresa construtora so as mesmas,
independentemente do fato dela empregar servios terceirizados ou mo-de-obra prpria.
7o As informaes sobre terceirizao de servios, sem quebra do anonimato, devem
estar disponveis para anlise da Comisso de Certificao.
Art 23 O O.C.C. deve verificar a evidncia de que a empresa construtora, em empregando
materiais cuja certificao seja compulsria, se assegura do uso de produtos que atendam a essa
exigncia, sendo obrigatria a verificao da respectiva marca do INMETRO ou da rastreabilidade dos
ensaios constantes dos laudos.
Art. 24 Quando vierem a existir, Referenciais Tecnolgicos reconhecidos pela C.N.,
referentes a materiais, componentes, equipamentos de obras e servios de execuo, so considerados
itens auditveis pelo O.C.C.
10
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
11
SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
ANEXO III
Referencial Normativo Nvel D do SiAC
Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de
Servios e Obras da Construo Civil.
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam
(tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em
conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente;
as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos.
1.3. Generalidades
O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da
conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas
construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados,
individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e
entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as
exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de
Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC).
Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos Referenciais Normativos Nvel C , B e
A do SiAC s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.)
autorizados pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar,
conforme estes Referenciais Normativos, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional
(S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de
O.C.C. autorizados.
Para o Referencial Normativo Nvel D , a empresa deve declarar a conformidade de seu Sistema de
Gesto da Qualidade obedecendo ao previsto no Regimento Geral do Sistema de Avaliao de
Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de
Avaliao de Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da
Especialidade Tcnica Execuo de Obras. Estes e outros aspectos regimentais esto previstos nestes
documentos.
Execuo de Obras
REQUISITO
4.2. Requisitos de
documentao
4.2.1. Generalidades
4.2.2. Manual da Qualidade
4.2.3. Controle de documentos
4.2.4. Controle de registros
5.1. Comprometimento da
direo da empresa
5.2. Foco no cliente
5.3. Poltica da qualidade
5.4.1. Objetivos da qualidade
5.4.2. Planejamento do Sistema
de Gesto da Qualidade
5.5.1. Responsabilidade e
autoridade
5.5. Responsabilidade,
Autoridade e
5.5.2. Representante da direo
Comunicao
da empresa
5.5.3. Comunicao interna
5.6.1. Generalidades
5.6.2. Entradas para a anlise
5.6. Anlise crtica pela direo
crtica
5.6.3. Sadas da anlise crtica
6.1. Proviso de recursos
6.2.1. Designao de pessoal
6.2.2. Treinamento,
6.2. Recursos humanos
conscientizao e
competncia
6.3. Infra-estrutura
6.4. Ambiente de trabalho
7.1.1. Plano da Qualidade da
Obra
7.1. Planejamento da Obra
7.1.2. Planejamento da
execuo da obra
7.2.1. Identificao de
requisitos relacionados
obra
7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos
cliente
requisitos relacionados
obra
7.2.3. Comunicao com o
cliente
7.3.1. Planejamento da
7.3. Projeto
elaborao do projeto
7.3.2. Entradas de projeto
5.4. Planejamento
5 Responsabilidade da
direo da
empresa
6 Gesto de
recursos
7 Execuo da
obra
Nvel
X
X
X
X
X
X
X
X
C
X
X
X
A
C
C
C
X
X
C
B
A
C
B
X
B
B
A
A
SiAC
SEO
Execuo de Obras
REQUISITO
7.4. Aquisio
D
7.3.3. Sadas de projeto
7.3.4. Anlise crtica de projeto
7.3.5. Verificao de projeto
7.3.6. Validao de projeto
7.3.7. Controle de alteraes de
projeto
7.3.8. Anlise crtica de
projetos fornecidos pelo
cliente
7.4.1. Processo de aquisio
7.4.2. Informaes para
aquisio
7.4.3. Verificao do produto
adquirido
7.5.1. Controle de operaes
7.5.2. Validao de processos
7.5.3. Identificao e
rastreabilidade
7.5.4. Propriedade do cliente
7.5.5. Preservao de produto
8 Medio,
anlise e
melhoria
Nvel
A
A
A
A
B
B
C
C
C
C
A
C
B
C
C
C
C
C
A
C
C
C
C
A
2 Referncia normativa
Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo no impede a empresa construtora de
implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem tampouco a exime
de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3 Termos e definies
Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da NBR ISO 9000:2000.
g)
h)
i)
j)
A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial.
Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a
conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O
controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade.
4.2. Requisitos de documentao
4.2.1. Generalidades
A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de
acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir:
a)
b)
c)
d)
6 Gesto de recursos
6.1. Proviso de recursos
A empresa construtora deve determinar e prover recursos, necessrios para:
a) implementar e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade.
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Designao de pessoal
O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com
base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados.
6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento
Nvel C
6.3. Infra-estrutura
Nvel B
6.4. Ambiente de trabalho
Nvel A
7 Execuo da obra
7.1. Planejamento da Obra
7.1.1. Plano da Qualidade da Obra
Nvel C
10
11
12
13
ANEXO III
Referencial Normativo Nvel C do SiAC
Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de
Servios e Obras da Construo Civil.
las adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam
(tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em
conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente;
as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos.
1.3. Generalidades
O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da
conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas
construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados,
individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e
entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as
exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de
Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC).
Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos Referenciais Normativos Nvel C , B e
A do SiAC s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.)
autorizados pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar,
conforme o presente Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional
(S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de
O.C.C. autorizados.
Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da
Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de
Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da
Especialidade Tcnica Execuo de Obras.
1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto
No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis para este
Referencial Normativo.
REQUISITO
4.1 Requisitos gerais
4 Sistema de
Gesto da
Qualidade
4.2. Requisitos de
documentao
4.2.1. Generalidades
4.2.2. Manual da Qualidade
4.2.3. Controle de documentos
4.2.4. Controle de registros
5.1. Comprometimento da
direo da empresa
5.2. Foco no cliente
5.3. Poltica da qualidade
5.4.1. Objetivos da qualidade
5.4.2. Planejamento do Sistema
de Gesto da Qualidade
5.5.1. Responsabilidade e
autoridade
5.5. Responsabilidade,
5.5.2. Representante da direo
Autoridade e Comunicao
da empresa
5.5.3. Comunicao interna
5.6.1. Generalidades
5.6.2. Entradas para a anlise
5.6. Anlise crtica pela direo
crtica
5.6.3. Sadas da anlise crtica
6.1. Proviso de recursos
6.2.1. Designao de pessoal
6.2.2. Treinamento,
6.2. Recursos humanos
conscientizao e
competncia
6.3. Infra-estrutura
6.4. Ambiente de trabalho
7.1.1. Plano da Qualidade da
Obra
7.1. Planejamento da Obra
7.1.2. Planejamento da
execuo da obra
7.2.1. Identificao de
requisitos relacionados
obra
7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos
cliente
requisitos relacionados
obra
7.2.3. Comunicao com o
cliente
7.3.1. Planejamento da
7.3. Projeto
elaborao do projeto
7.3.2. Entradas de projeto
5.4. Planejamento
5 Responsabilidade da
direo da
empresa
6 Gesto de
recursos
7 Execuo da
obra
Nveis
D
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
A
X
X
X
X
X
X
X
X
B
A
B
A
X
B
REQUISITO
7.4. Aquisio
Nveis
D
A
A
A
A
A
A
A
A
B
X
X
X
X
B
8 Medio,
anlise e
melhoria
X
A
B
X
X
X
X
X
X
X
X
A
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis a partir do presente nvel de
certificao e no nvel anterior. As letras A e B se referem aos nveis nos quais os requisitos
comeam a ser aplicados.
2 Referncia normativa
Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo no impede a empresa construtora de
implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem tampouco a exime
de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3 Termos e definies
Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da NBR ISO 9000:2000.
g)
h)
i)
j)
A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial.
Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a
conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O
controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade.
4.2. Requisitos de documentao
4.2.1. Generalidades
A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de
acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir:
a)
b)
c)
d)
os resultados de auditorias;
a situao das aes corretivas;
acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores;
mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade;
recomendaes para melhoria.
10
6 Gesto de recursos
6.1. Proviso de recursos
A empresa construtora deve determinar e prover recursos necessrios para:
a) implementar e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade.
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Designao de pessoal
O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com
base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados.
6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento
A empresa construtora deve:
a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a
qualidade do produto;
b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia;
c) avaliar a eficcia das aes executadas;
d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades
e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e
e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento,
experincia e habilidade (ver 4.2.4).
6.3. Infra-estrutura
Nvel B
6.4. Ambiente de trabalho
Nvel A
7 Execuo da obra
Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto
almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s)
especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral.
7.1. Planejamento da Obra
7.1.1. Plano da Qualidade da Obra
A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo
Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da
Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado:
11
12
13
14
15
Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia inequvoca entre projetos,
produtos, servios e registros gerados, evitando erros. No caso dos materiais estruturais, a
identificao tem tambm por objetivo a rastreabilidade.
A situao dos produtos, com relao aos requisitos de monitoramento e de medio, deve ser
assinalada de modo apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou no dos mesmos,
com relao s inspees e aos ensaios feitos.
Para todos os materiais controlados, a empresa construtora deve garantir que tais materiais no
sejam empregados, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto no tenham sido
controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas.
No caso de situaes nas quais um desses materiais tenha que ser aplicado antes de ter sido
controlado, o mesmo deve ser formalmente identificado, permitindo sua posterior localizao e
a realizao das correes que se fizerem necessrias, no caso do no atendimento s
exigncias feitas.
Para todos os servios de execuo controlados, a empresa construtora deve garantir que as
etapas subseqentes a eles no sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada,
enquanto eles no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no
tenham sido verificadas.
7.5.3.2. Rastreabilidade
Nvel B
7.5.4. Propriedade do cliente
Nvel B
7.5.5. Preservao de produto
A empresa construtora deve, garantir, para os materiais controlados, a correta identificao,
manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos em todas as
etapas do processo de produo.
A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em
todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra.
Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob
responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas.
7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento
A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os
dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com
os requisitos determinados (ver 7.2.1).
16
A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento
possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e
monitoramento.
17
acompanhamento devem incluir a verificao das aes tomadas e o relato dos resultados de
verificao (ver 8.5.2).
Nota:
Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
18
ANEXO III
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam
(tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em
conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente;
as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos.
1.3. Generalidades
O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da
conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas
construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados,
individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e
entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as
exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de
Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC).
Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos diversos Referenciais Normativos do SiAC
s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) autorizados pela
Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o presente
Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou
na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados.
Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da
Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de
Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da
Especialidade Tcnica Execuo de Obras.
1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto
No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis neste Referencial
Normativo.
REQUISITO
4.1 Requisitos gerais
4 Sistema de
Gesto da
Qualidade
4.2. Requisitos de
documentao
4.2.1. Generalidades
4.2.2. Manual da Qualidade
4.2.3. Controle de documentos
4.2.4. Controle de registros
5.1. Comprometimento da
direo da empresa
5.2. Foco no cliente
5.3. Poltica da qualidade
5.4.1. Objetivos da qualidade
5.4.2. Planejamento do Sistema
de Gesto da Qualidade
5.5.1. Responsabilidade e
autoridade
5.5. Responsabilidade,
5.5.2. Representante da direo
Autoridade e Comunicao
da empresa
5.5.3. Comunicao interna
5.6.1. Generalidades
5.6.2. Entradas para a anlise
5.6. Anlise crtica pela direo
crtica
5.6.3. Sadas da anlise crtica
6.1. Proviso de recursos
6.2.1. Designao de pessoal
6.2.2. Treinamento,
6.2. Recursos humanos
conscientizao e
competncia
6.3. Infra-estrutura
6.4. Ambiente de trabalho
7.1.1. Plano da Qualidade da
Obra
7.1. Planejamento da Obra
7.1.2. Planejamento da
execuo da obra
7.2.1. Identificao de
requisitos relacionados
obra
7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos
cliente
requisitos relacionados
obra
7.2.3. Comunicao com o
cliente
7.3.1. Planejamento da
7.3. Projeto
elaborao do projeto
7.3.2. Entradas de projeto
5.4. Planejamento
5 Responsabilidade da
direo da
empresa
6 Gesto de
recursos
7 Execuo da
obra
Nveis
D
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
A
X
A
X
X
X
X
X
X
X
X
A
X
X
X
X
X
X
A
REQUISITO
7.4. Aquisio
Nveis
D
A
A
A
A
A
A
A
A
A
A
A
A
X
X
8 Medio,
anlise e
melhoria
X
A
X
A
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
A
X
X
X
A
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis a partir do presente nvel de
certificao e em nveis anteriores. A letra A se refere ao nvel no qual o requisito comea a ser
aplicado.
2 Referncia normativa
Como j dito, a aplicao do presente referencial de certificao no impede a empresa construtora de
implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem tampouco a exime
de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3 Termos e definies
Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da NBR ISO 9000:2000.
g)
h)
i)
j)
Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno dos
diferentes nveis de certificao;
determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses
processos sejam eficazes;
assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e
monitoramento desses processos;
monitorar, medir e analisar esses processos;
implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses
processos.
A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial.
Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a
conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O
controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade.
4.2. Requisitos de documentao
4.2.1. Generalidades
A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de
acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir:
a)
b)
c)
d)
os resultados de auditorias;
a situao das aes corretivas;
acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores;
mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade;
recomendaes para melhoria.
10
b) necessidade de recursos.
6 Gesto de recursos
6.1. Proviso de recursos
A empresa construtora deve determinar e prover recursos, de acordo com os requisitos do nvel
evolutivo em que se encontra, necessrios para:
a) implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade.
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Designao de pessoal
O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com
base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados.
6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento
A empresa construtora deve, em funo da evoluo de seu Sistema de Gesto da Qualidade:
a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a
qualidade do produto;
b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia;
c) avaliar a eficcia das aes executadas;
d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades
e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e
e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento,
experincia e habilidade (ver 4.2.4).
6.3. Infra-estrutura
A empresa construtora deve identificar, prover e manter a infra-estrutura necessria para a
obteno da conformidade do produto, incluindo:
a) canteiros de obras, escritrios da empresa, demais locais de trabalho e instalaes associadas;
b) ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de produo; e
c) servios de apoio (tais como abastecimentos em geral, reas de vivncia, transporte e meios de
comunicao).
6.4. Ambiente de trabalho
Nvel A
7 Execuo da obra
Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto
11
almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s)
especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral.
7.1. Planejamento da Obra
7.1.1. Plano da Qualidade da Obra
A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo
Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da
Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado:
a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas;
b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de
execuo e inspeo;
c) projeto do canteiro;
d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas
de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4);
e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das
exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros
dos controles realizados (ver 4.2.4);
f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos considerados
crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes;
g) programa de treinamento especfico da obra;
h) objetivos da qualidade especficos para a execuo da obra e atendimento das exigncias dos
clientes, associados a indicadores;
i) definio dos destinos adequados dados aos resduos slidos e lquidos produzidos pela obra
(entulhos, esgotos, guas servidas), que respeitem o meio ambiente.
7.1.2. Planejamento da execuo da obra
A empresa construtora deve realizar o planejamento, programao e controle do andamento da
execuo da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos.
Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados (ver 4.2.4).
7.2. Processos relacionados ao cliente
7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra
A empresa construtora deve determinar :
a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e
assistncia tcnica;
b) requisitos da obra no especificados pelo cliente, mas necessrios para o uso especificado ou
intencional;
c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais;
d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora.
12
13
14
15
16
17
7.5.3.2. Rastreabilidade
A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificao nica dos locais de
utilizao de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade no possa ser assegurada
por meio de medio e monitoramento realizados antes da sua aplicao. Devem ser mantidos
registros de tal identificao (ver 4.2.4).
7.5.4. Propriedade do cliente
A empresa construtora deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto estiver sob seu
controle ou por ela sendo utilizada. A empresa construtora deve identificar, verificar, proteger e
salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporao no produto. Caso a
propriedade do cliente seja perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, tal fato deve
ser informado ao cliente e devem ser mantidos registros (ver 4.2.4).
Nota: Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual.
7.5.5. Preservao de produto
A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a
correta identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos
mesmos em todas as etapas do processo de produo.
A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em
todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra.
Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob
responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas.
7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento
A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os
dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com
os requisitos determinados (ver 7.2.1).
A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento
possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e
monitoramento.
Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, o dispositivo de medio deve ser:
a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio
rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no existir, a
base usada para calibrao ou verificao deve ser registrada;
b) ajustado ou reajustado, como necessrio;
c) identificado para possibilitar que a situao da calibrao seja determinada;
d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medio;
e) protegido de dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento.
18
Adicionalmente, a empresa construtora deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies
anteriores quando constatar que o dispositivo no est conforme com os requisitos. A empresa
construtora deve tomar ao apropriada no dispositivo e em qualquer produto afetado. Registros dos
resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos (ver 4.2.4).
NOTA: Ver NBR ISO 10012-1 e NBR ISO 10012-2 para orientao.
19
Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
20
c) execuo de ao para impedir a inteno original de seu uso ou aplicao originais, sendo
possvel a sua reclassificao para aplicaes alternativas.
Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e qualquer ao subseqente
tomada, incluindo concesses obtidas (ver 4.2.4).
Quando o material, o servio de execuo ou a obra no-conforme for corrigido, esse deve ser
reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos.
Quando a no-conformidade do material, do servio de execuo ou da obra for detectada aps a
entrega ou incio de seu uso, a empresa construtora deve tomar as aes apropriadas em relao aos
efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade.
8.4. Anlise de dados
A empresa construtora deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a
adequao e eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e para avaliar onde melhorias contnuas
podem ser realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e das
medies e de outras fontes pertinentes.
A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a:
a) satisfao do cliente (ver 8.2.1);
b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1);
c) caractersticas da obra entregue, dos processos de execuo de servios controlados e dos
materiais controlados, e suas tendncias de desempenho, incluindo desempenho operacional dos
processos, e incluindo oportunidades para aes preventivas;
d) fornecedores.
8.5. Melhoria
8.5.1. Melhoria contnua
A empresa construtora deve continuamente melhorar a eficcia do Sistema de Gesto da
Qualidade por meio do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de
auditorias, anlise de dados, aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo.
8.5.2. Ao corretiva
A empresa construtora deve executar aes corretivas para eliminar as causas de noconformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser proporcionais aos
efeitos das no-conformidades encontradas.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para:
a) anlise crtica de no-conformidades, incluindo reclamaes de cliente;
b) determinao das causas de no-conformidades;
c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no
ocorrero novamente;
d) determinao e implementao de aes necessrias;
21
ANEXO III
1 Objetivo
1.1. Introduo
Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao de Conformidade de Empresas de Servios e
Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H estabelece os requisitos do nvel A aplicveis s empresas da especialidade tcnica
Execuo de Obras, o mais abrangente dos nveis previstos. Ele deve ser utilizado conjuntamente com
o Regimento Geral do SiAC, Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras e
Requisitos Complementares - Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de
certificao.
Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia tcnica e
econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade,
independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer subsetor
onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de Requisitos
Complementares aplicvel ao subsetor em questo.
Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade
Tcnica Execuo de Obras.
1.2. Abordagem de processo. Os outros sistemas de gesto
A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o
desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da
empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz respeito ao
atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo o da
implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan, Do,
Check e Act):
1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades dos
clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada .
2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas.
3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s exigncias
feitas pelos clientes e analisar os resultados.
4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos
processos.
Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve
desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam
(tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em
conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente;
as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos.
1.3. Generalidades
O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da
conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas
construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados,
individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e
entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as
exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de
Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC).
Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos diversos Referenciais Normativos do SiAC
s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) autorizados pela
Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o presente
Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou
na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados.
Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da
Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de
Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da
Especialidade Tcnica Execuo de Obras.
1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto
No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis neste Referencial
Normativo.
REQUISITO
4.1 Requisitos gerais
4 Sistema de
Gesto da
Qualidade
4.2. Requisitos de
documentao
4.2.1. Generalidades
4.2.2. Manual da Qualidade
4.2.3. Controle de documentos
4.2.4. Controle de registros
5.1. Comprometimento da
direo da empresa
5.2. Foco no cliente
5.3. Poltica da qualidade
5.4.1. Objetivos da qualidade
5.4.2. Planejamento do Sistema
de Gesto da Qualidade
5 Responsabilidade da
5.5.1. Responsabilidade e
direo da
autoridade
5.5. Responsabilidade,
empresa
5.5.2. Representante da direo
Autoridade e Comunicao
da empresa
5.5.3. Comunicao interna
5.6.1. Generalidades
5.6.2. Entradas para a anlise
5.6. Anlise crtica pela direo
crtica
5.6.3. Sadas da anlise crtica
6.1. Proviso de recursos
6.2.1. Designao de pessoal
6.2.2. Treinamento,
6.2. Recursos humanos
6 Gesto de
conscientizao e
recursos
competncia
6.3. Infra-estrutura
6.4. Ambiente de trabalho
7.1.1. Plano da Qualidade da
7 Execuo da
Obra
obra
7.1. Planejamento da Obra
7.1.2. Planejamento da
execuo da obra
7.2.1. Identificao de
requisitos relacionados
obra
7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos
cliente
requisitos relacionados
obra
7.2.3. Comunicao com o
cliente
7.3.1. Planejamento da
7.3. Projeto
elaborao do projeto
7.3.2. Entradas de projeto
5.4. Planejamento
Nveis
D
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
REQUISITO
7.4. Aquisio
D
7.3.3. Sadas de projeto
7.3.4. Anlise crtica de projeto
7.3.5. Verificao de projeto
7.3.6. Validao de projeto
7.3.7. Controle de alteraes de
projeto
7.3.8. Anlise crtica de
projetos fornecidos pelo
cliente
7.4.1. Processo de aquisio
7.4.2. Informaes para
aquisio
7.4.3. Verificao do produto
adquirido
7.5.1. Controle de operaes
7.5.2. Validao de processos
7.5.3. Identificao e
rastreabilidade
7.5.4. Propriedade do cliente
7.5.5. Preservao de produto
8 Medio,
anlise e
melhoria
Nveis
A
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis no presente nvel de certificao e em
nveis anteriores. O nvel A atende integralmente s exigncias da NBR ISO 9001:2000, podendo a
empresa construtora solicitar certificao simultnea certificao segundo este referencial normativo.
2 Referncia normativa
Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo de certificao no impede a empresa
construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem
tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3 Termos e definies
Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da NBR ISO 9000:2000.
g)
h)
i)
j)
Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno dos
diferentes nveis de certificao;
determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses
processos sejam eficazes;
assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e
monitoramento desses processos;
monitorar, medir e analisar esses processos;
implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses
processos.
A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial.
Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a
conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O
controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade.
4.2. Requisitos de documentao
4.2.1. Generalidades
A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de
acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir:
a)
b)
c)
d)
os resultados de auditorias;
a situao das aes corretivas;
acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores;
mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade;
recomendaes para melhoria;
as retroalimentaes do cliente;
10
6 Gesto de recursos
6.1. Proviso de recursos
A empresa construtora deve determinar e prover recursos, de acordo com os requisitos do nvel
evolutivo em que se encontra, necessrios para:
a) implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade;
b) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade;
c) aumentar a satisfao dos clientes mediante o atendimento aos seus requisitos.
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Designao de pessoal
O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com
base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados.
6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento
A empresa construtora deve, em funo da evoluo de seu Sistema de Gesto da Qualidade:
a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a
qualidade do produto;
b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia;
c) avaliar a eficcia das aes executadas;
d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades
e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e
e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento,
experincia e habilidade (ver 4.2.4).
6.3. Infra-estrutura
A empresa construtora deve identificar, prover e manter a infra-estrutura necessria para a
obteno da conformidade do produto, incluindo:
a) canteiros de obras, escritrios da empresa, demais locais de trabalho e instalaes associadas;
11
7 Execuo da obra
Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto
almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s)
especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral.
7.1. Planejamento da Obra
7.1.1. Plano da Qualidade da Obra
A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo
Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da
Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado:
a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas;
b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de
execuo e inspeo;
c) projeto do canteiro;
d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas
de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4);
e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das
exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros
dos controles realizados (ver 4.2.4);
f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos considerados
crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes;
g) programa de treinamento especfico da obra;
h) objetivos da qualidade especficos para a execuo da obra e atendimento das exigncias dos
clientes, associados a indicadores;
i) definio dos destinos adequados dados aos resduos slidos e lquidos produzidos pela obra
(entulhos, esgotos, guas servidas), que respeitem o meio ambiente.
7.1.2. Planejamento da execuo da obra
A empresa construtora deve realizar o planejamento, programao e controle do andamento da
execuo da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos.
Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados (ver 4.2.4).
12
13
Estas entradas devem ser analisadas criticamente quanto a sua adequao. Requisitos devem ser
completos, sem ambigidades e no conflitantes entre si
7.3.3. Sadas de projeto
As sadas do processo de projeto devem ser documentadas de uma maneira que possibilite sua
verificao em relao aos requisitos de entrada e devem ser aprovadas antes da sua liberao.
So consideradas sadas de projeto os memoriais de clculo, descritivos ou justificativos, da
mesma forma que as especificaes tcnicas e os desenhos e demais elementos grficos.
As sadas de projeto devem:
a) atender aos requisitos de entrada do processo de projeto;
b) fornecer informaes apropriadas para aquisio de materiais e servios e para a execuo da
obra, incluindo indicaes dos dispositivos regulamentares e legais aplicveis;
c) onde pertinente, informaes provenientes de projetos similares anteriores;
d) onde pertinente, conter ou referenciar os critrios de aceitao para a obra;
e) definir as caractersticas da obra que so essenciais para seu uso seguro e apropriado.
14
15
Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica de alteraes e de quaisquer aes
necessrias (ver 4.2.4).
7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente
A empresa construtora deve realizar anlise crtica dos projetos do produto como um todo ou de
suas partes que receba como decorrncia de um contrato, possibilitando a correta execuo da obra
ou etapas da mesma. A empresa construtora deve prever a forma segundo a qual procede anlise
crtica de toda a documentao tcnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, especificaes
tcnicas). Caso tal anlise aponte a necessidade de quaisquer aes, a empresa construtora deve
informar tal fato e comunicar ao cliente propostas de modificaes e adaptaes necessrias de
qualquer natureza.
Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica (ver 4.2.4).
7.4. Aquisio
7.4.1. Processo de aquisio
A empresa construtora deve assegurar que a compra de materiais e a contratao de servios
estejam conforme com os requisitos especificados de aquisio.
Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratao de servios de execuo
controlados, servios laboratoriais, servios de projeto e servios especializados de engenharia e a
locao de equipamentos que a empresa construtora considere crticos para o atendimento das
exigncias dos clientes.
O tipo e extenso do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do
efeito do produto adquirido durante a execuo da obra ou no produto final.
Para a definio dos materiais e servios de execuo controlados, ver Requisitos
Complementares, em funo do subsetor da certificao almejada.
7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores
A empresa construtora deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e selecionar),
de maneira evolutiva, seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade do
fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio.
Poder ser dispensado do processo de qualificao o fornecedor formalmente participante
do Programa Setorial da Qualidade de produtos de seu subsetor industrial, e atendendo os
requisitos estabelecidos no Projeto da Meta Mobilizadora Nacional da Habitao.
A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de qualificao de seus
fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da qualificao (ver 4.2.4).
7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores
A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, critrios para avaliar o
desempenho de seus fornecedores em seus fornecimentos. Deve ser tomado como base a
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7.5.3.2. Rastreabilidade
A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificao nica dos locais de
utilizao de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade no possa ser assegurada
por meio de medio e monitoramento realizados antes da sua aplicao. Devem ser mantidos
registros de tal identificao (ver 4.2.4).
7.5.4. Propriedade do cliente
A empresa construtora deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto estiver sob seu
controle ou por ela sendo utilizada. A empresa construtora deve identificar, verificar, proteger e
salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporao no produto. Caso a
propriedade do cliente seja perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, tal fato deve
ser informado ao cliente e devem ser mantidos registros (ver 4.2.4).
Nota: Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual.
7.5.5. Preservao de produto
A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a
correta identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos
mesmos em todas as etapas do processo de produo.
A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em
todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra.
Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob
responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas.
7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento
A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os
dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com
os requisitos determinados (ver 7.2.1).
A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento
possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e
monitoramento.
Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, o dispositivo de medio deve ser:
a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio
rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no existir, a
base usada para calibrao ou verificao deve ser registrada;
b) ajustado ou reajustado, como necessrio;
c) identificado para possibilitar que a situao da calibrao seja determinada;
d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medio;
e) protegido de dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento.
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Adicionalmente, a empresa construtora deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies
anteriores quando constatar que o dispositivo no est conforme com os requisitos. A empresa
construtora deve tomar ao apropriada no dispositivo e em qualquer produto afetado. Registros dos
resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos (ver 4.2.4).
NOTA: Ver NBR ISO 10012-1 e NBR ISO 10012-2 para orientao.
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Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
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A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de
materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto do produto
exigido pelo cliente.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da
qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo
SiAC - Execuo de Obras), respeitar as
porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de
acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
Sistemas prediais:
23. execuo de instalao eltrica;
24. execuo de instalao hidro-sanitria;
25. colocao de bancada, loua e metal sanitrio.
Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios
de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de
materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das
exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios.
Notas:
1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a
produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, graute, blocos, elementos prmoldados, argamassas, esquadrias, etc.
2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras,
quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado.
3) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento
de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem
ser controlados.
Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os materiais
que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em
funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios de execuo (ver item 2).
Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de
gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela
ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja
obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2.
A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de
materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto do produto
exigido pelo cliente.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da
qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo
SiAC - Execuo de Obras), respeitar as
porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de
acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
Obras Localizadas
Servios Preliminares:
1. locao das obras.
Movimento de Terra:
2. corte;
3. aterro.
Fundaes:
4. execuo de fundao;
5. rebaixamento do lenol fretico.
Estruturas de concreto:
6. execuo de formas;
7. montagem de armadura;
8. concretagem de pea estrutural;
9. execuo de impermeabilizao.
Edificaes:
Ver nota 5.
Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios
de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de
materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das
exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios.
Notas:
1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a
produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, graute, blocos, elementos prmoldados, argamassas, etc.
2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras,
quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado.
3) Servios finais como testes de funcionamento, desinfeco de redes e elaborao de cadastros devem
ser tratados nas rotinas de inspeo final e entrega e constar do plano da qualidade de obra, previsto
no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras.
4) Servios de montagem eltrica, hidro-mecnica e industrial devem ser tratados em rotinas especficas
e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de
Obras, compreendendo projetos, pontos de monitoramento, requisitos de registro e referncia a
documentos documentados, quando necessrio.
5) Os servios afeitos execuo de edificaes devem atender aos requisitos estabelecidos no
documento Requisitos Complementares - Execuo de Obras de Edificaes.
6) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento
de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem
ser controlados.
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Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de
gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela
ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja
obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2.
A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de
materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto do produto
exigido pelo cliente.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da
qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo
SiAC - Execuo de Obras), respeitar as
porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de
acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
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Obras Complementares:
13. conteno de taludes;
14. revestimento vegetal.
OBRAS DE ARTE ESPECIAIS (pontes, viadutos, passarelas, etc.; no inclui tneis)
Servios Preliminares:
1. locao da obra.
Movimento de Terra:
2. corte;
3. aterro.
Fundaes:
4. execuo de fundao.
5. rebaixamento do lenol fretico.
Superestrutura:
6. execuo de cimbramentos;
7. execuo de formas;
8. montagem de armadura;
9. concretagem de pea estrutural;
10. execuo de estrutura metlica;
11. execuo de estrutura protendida;
12. recuperao de estruturas.
Execuo do pavimento:
15. revestimento rgido;
16. revestimento flexvel.
Obras Complementares:
17. conteno de taludes;
18. revestimento vegetal.
Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios
de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de
materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das
exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios.
Notas:
1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a
produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, concreto asfltico, elementos prmoldados, etc.
2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras,
quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado.
3) Servios de sinalizao e segurana no trnsito devem ser tratados em rotinas especficas e constar do
plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras.
4) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento
de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem
ser controlados.
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