LICENCIAMENTO AMBIENTAL

PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS OU ANLISE DE

RISCOS
TERMO DE REFERNCIA PADRO1
I. CONCEITUAO GERAL

PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS PGR ou ANLISE DE RISCOS

AR descreve detalhadamente como gerenciar os riscos associados a um
projeto. Ele detalha as tarefas de gerenciamento de riscos que sero
executadas, as responsabilidades atribudas e quaisquer recursos adicionais
necessrios para a atividade de gerenciamento de riscos. Em um projeto
menor, este plano pode ser incorporado ao Plano de Desenvolvimento de
Software.
O objetivo principal do PGR prevenir a ocorrncia de acidentes que possam
causar danos ao pblico e ao meio ambiente e reduzir sua severidade,
quando um evento desta natureza ocorrer.
O PGR poder tornar-se, tambm, uma importante ferramenta para se reduzir
custos destinados a reparao de danos, paralisao de produo,
indenizaes por afastamento parcial/total de funcionrios e contratao de
aplices de seguros.

II. EMPREENDIMENTOS / ATIVIDADES EM QUE SE APLICA E FASE DO

LICENCIAMENTO AMBIENTAL
Como suporte ao licenciamento ambiental, o PGR exigido de
empreendimentos / atividades que envolvam a produo, operao,
manuseio, processos de fabricao, armazenamento como matria prima,
produtos intermedirios ou produto final, transporte e logstica de substncia
txicas e/ou inflamveis requerem, por parte do empreendedor, uma postura
mais objetiva quanto s atividades e procedimentos relacionados a estas
substncias.

Indstrias qumicas e farmacuticas;

Indstria do petrleo e petroqumicas;

VERSO PRELIMINAR, SUJEITA A ALTERAES. ELABORADO EM 05/09/2009, S 18:00

HS.


Indstria do gs;

Unidades de refrigerao de indstrias alimentcias, de bebidas,
frigorficos, etc.;

Unidades de produo de gua tratada;

Dutos de transporte de leo, lcool e de gs;

Usinas termeltricas a gs.
O PGR pode determinar a estruturao de dois tipos de planos, para aplicao
em caso de emergncia:

Plano de Contingncia detalha a ao conjunta dos rgos pblicos
e empresas privadas em caso de emergncia de grande porte;

Plano de Ao para Emergncia exigido das atividades cujo nvel de
risco, definido pela Anlise de Risco, seja igual a 3 ou 4. Detalha a ao
interna de uma empresa em caso de emergncia.
O Programa de Gerenciamento de Riscos dever ser apresentado ao IAP
sempre que solicitado.

III. IDENTIFICAO DO RESPONSVEL TCNICO PELA ELABORAO

DO PGR
a. Nome;
b. CPF;
c. Qualificao Profissional
d. Nmero no Conselho de Classe e Regio;
e. Endereo (logradouro, No., Bairro, Municpio, CEP, Fone (DDD));
f. Declarao do(s) profissional (is), sob as penas da lei, que as
informaes prestadas so verdadeiras;
g. Local e data;
h. Assinatura do responsvel tcnico;
i. Nmero da ART ou AFT e data de expedio.

Para todos os profissionais que participarem ou co-participarem da elaborao

do PGR exigida a apresentao e registro nos respectivos Conselhos de
Classe e Sindical especficos, acompanhados da respectiva Anotao de
o
Responsabilidade Tcnica ART, conforme dispe a Lei n 6.496/77.
O profissional e/ou equipe tcnica responsvel pela elaborao do PGR deve
ter capacitao tcnica compatvel com as caractersticas do empreendimento /
atividade.
No contrato celebrado com o empreendedor para elaborao do PGR, deve
ficar claro que a elaborao do PGR no est vinculada / condicionada
concesso de licenciamento ambiental.
As pessoas fsicas e/ou jurdicas contratadas para a elaborao do PGR devem
estar registradas no Cadastro Tcnico Federal de Atividades e Instrumentos de
o
Defesa do Meio Ambiente, conforme Resoluo CONAMA N . 001/88.

IV. IDENTIFICAO DO EMPREENDIMENTO

a. Identificao do Empreendimento
a.1. Razo social;
a.2. Nome fantasia;
a.3. CNPJ /MF;
a.4. Endereo Completo (CEP, municpio, telefone, fax)

b. Caracterizao Geral do Empreendimento / Atividade

b.1. Justificativa e Objetivos do Empreendimento / atividade contendo:
i. A descrio do empreendimento / atividade, incluindo diagnstico
da situao atual considerando todos os aspectos associados a
riscos ambientais;
ii.

Descrio do empreendimento / atividade com o mximo de

detalhamento possvel, utilizando, se possvel for, ilustraes e/ou
desenhos concepcionais;

iii. Sntese dos objetivos do empreendimento e justificativa em

termos de sua importncia no contexto social da Regio e dos
Municpios de abrangncia direta;
iv. Informaes relacionadas ao modelo de gesto dos riscos;

b.2. Localizao do Empreendimento / Atividade

V. ABORDAGEM METODOLGICA E ELEMENTOS BSICOS DE UM
PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS

i. Elementos Bsicos
O Gerenciamento de Risco nos empreendimentos licenciados pelo IAP ser
feito pela implantao e manuteno dos seguintes elementos mnimos e
obrigatrios:

1.1. Identificao e Preveno de Riscos

Identificar quais so os riscos do negcio em analise e aps se estabelecer
medidas preventivas para eliminao ou controle dos riscos identificados.
Neste item so obrigatrios os seguintes pontos:
a. Os riscos devem ser identificados atravs de tcnica adequada de
analise de risco. Num primeiro momento esta tcnica uma Analise
Preliminar de Risco (APR), a qual fornea uma viso geral e ampla da
atividade em avaliao;
b. Os riscos serem enfocados na APR referem-se sade do pblico
envolvido (interno e externo) e a proteo ambiental e devem ser
consideradas no s as atividades diretamente envolvidas na
produo, mas sim todas as atividades do empreendimento, como
estocagem, armazenamento, transporte, etc. ;
c. Em funo dos resultados encontrados na APR, a identificao dos
riscos poder ser feita por tcnicas mais detalhadas como o HAZOP ou
modelagens matemticas, que permitam quantificar o impacto de
determinado acidente;

d. Em todos os casos as analises de risco devem ser feitas em equipe,

sendo estas equipes compostas por tcnicos envolvidos nas atividades
em analise e com poder de deciso dentro da organizao;
e. O relatrio das analises de risco deve conter o nome, funo e
assinatura da equipe, mencionada acima;

f. O relatrio das analises de risco deve conter um plano de ao, o qual

descreva as aes serem feitas, responsveis e prazo. Os planos de
ao tambm devem ser assinados pelos responsveis pelas aes.
Este plano de ao deve ser atualizado cada 06 (seis) meses;
g. As analises de risco devem ser refeitas sempre que alteraes
significativas ocorrerem na atividade enfocada ou no mximo cada
02 (dois) anos.

1.2. Normas e Procedimentos Operacionais

As atividades do empreendimento, identificadas na analise de risco, e que
podem levar a acidentes devem ser descritas em procedimentos operacionais
ou normalizadas, sendo obrigatrios os seguintes itens:
a. Normas/Procedimentos devem ser identificadas e devem possuir data
de emisso e numero da reviso;
b. Devem estabelecer instrues que garantam que as atividades sero
feitas de maneira segura e uniforme por todos os funcionrios;
c. As normas devem conter os nomes, cargo e assinatura dos
responsveis pela emisso, atualizao e fiscalizao do cumprimento
das normas/procedimentos;
d. As normas e procedimentos devem ser revistas periodicamente, num
prazo nunca superior 02 (dois) anos.

1.3. Treinamento
Os empreendimentos devem implantar e manter um programa anual de
treinamento, o qual dever conter no mnimo:
a. Este programa deve ser formal e sistemtico e isto atravs de:

Deve existir uma programao anual, a ser estabelecida em Janeiro
de cada ano, que contenha o titulo do curso e o ms de realizao;

Os alunos devem assinar lista de presena;

Os treinamentos j realizados tambm devem ser registrados por
data e titulo;

Deve existir um registro dos treinamentos realizados por funcionrio;

b.

O programa de treinamento deve ter por base as analises de risco,

mencionadas no item 2.1. As normas e procedimentos devem ser
temas de treinamento;

c.

Deve ser estabelecido um programa de treinamento inicial para novos

funcionrios;

d.

O programa de treinamento deve abranger todas as atividades e

funes da empresa, que de alguma maneira estejam relacionadas
com os riscos levantados.

1.4. Manuteno de Equipamentos Crticos

Os equipamentos e instrumentos, mencionados nas analises de risco e que
fazem parte de aes de eliminao ou controle de risco devem fazer parte de
um programa de manuteno, que atenda os seguintes requisitos mnimos:
a.

Estes equipamentos e instrumentos devem ser registrados em lista

especifica;

b.

Devem passar por inspees/manutenes/calibraes peridicas e

isto de acordo com a freqncia, contedo e procedimento
estabelecidos pelo fabricante ou de acordo com normas brasileiras ou
internacionais, ou na ausncia destas por normas internas da empresa;

c.

As inspees, manutenes e calibraes devem ser registradas e isto

com o seguinte contedo mnimo:

Data da realizao;
Nome e assinatura de quem fez os trabalhos;
Recomendaes do fabricante;
Normas utilizadas (se aplicvel);
Pontos avaliados e respectivos resultados;
Aes efetuadas.

1.5. Investigao de Acidentes / Incidentes

O empreendimento deve estabelecer, implantar e manter uma sistemtica para
registro e investigao de acidentes/incidentes, sendo que esta sistemtica
deve conter os seguintes pontos mnimos:
a.

As investigaes devem ser feitas por equipe, composta por um

coordenador e membros que atuem na atividade que ocorreu o acidente;

b.

As investigaes devem resultar em relatrio que contenha:



Descrio do acidente/incidente;
Equipe de investigao;
Causas do problema;
Plano de ao, contendo ao, responsvel e prazo;
Distribuio do relatrio.

1.6. Informaes sobre os produtos qumicos manuseados

O empreendimento deve ter disponveis informaes sobre os perigos e
cuidados referentes aos os produtos qumicos estocados e manuseados em
suas instalaes.
Dentre as informaes serem mantidas, tem-se como mnimo:
a. Caractersticas que conferem perigo como inflamabilidade, corrosividade
e toxicidade;
b. Equipamentos de proteo individual recomendados para operao
normal e emergncia;
c. Procedimentos em emergncia (derramamento, incndio e contaminao
pessoal);
d. Cuidados e procedimentos no manuseio;
e. Incompatibilidade com outros produtos.

1.7. Gerenciamento de Modificaes

O empreendimento deve estabelecer de maneira formal e sistemtica um
procedimento que lhe permita gerenciar as suas modificaes de projeto e/ou
de processo.
Este procedimento deve, no mnimo considerar os seguintes pontos:
a. Avaliao por escrito das implicaes destas modificaes na segurana
das pessoas e do meio ambiente;
b. Alterao dos documentos, tais como manuais, procedimentos, normas e
desenhos de engenharia;
c. Treinamento das pessoas envolvidas nas atividades que sofreram as
modificaes;
d. Obteno das autorizaes legais necessrias (quando aplicvel).

1.8. Gerenciamento de Emergncia

O empreendimento deve implantar e manter uma organizao de emergncia
e isto com o objetivo de dominar e minimizar as possveis emergncias,
oriundas de sua atividade.
Dentro deste item os requisitos mnimos so:
a. As funes, recursos e rea de atuao desta organizao de
emergncia devem ser compatveis com os riscos levantados no item 2.1;
b. Deve ser oficialmente nomeado um responsvel por esta organizao e
isto com as seguintes caractersticas:

Ser o responsvel pelas atividades de preparao e manuteno da
organizao;

Ter nvel hierrquico compatvel com os riscos presentes na
atividade. Por exemplo em uma fbrica deve responder ao principal
executivo da fbrica (gerente, superintendente ou diretor).
c. Dentro da documentao da organizao de emergncia, deve fazer
parte um organograma e um descritivo das funes que compe esta
organizao;
d. Deve ser estabelecido de maneira formal um programa anual de
treinamento desta organizao.

1.9. Planos de Contingncia

As analises de risco, descritas acima, devem indicar quais so as possveis
emergncias, para a atividade em analise.
Para estas emergncias devem ser montados Planos de Contingncia, sendo
que nestes planos os seguintes itens so obrigatrios:
a.

Os Planos de Contingncia devem ser identificadas e possuir data de

emisso e numero da reviso;

b.

Descrio do cenrio considerado, abrangncia e respectivos impactos;

c.

Aes serem tomadas como conseqncia da emergncia, inclusive

com o envolvimento da populao do entorno do empreendimento (se
aplicvel);

d.

Recursos humanos e materiais disponveis;

e.

Planos de ao (ao , responsvel e prazo) para melhorias;

f.

Programa de treinamento (terico e prtico) do Plano de Contingncia;

g.

Nome e assinatura dos responsveis pela emisso e atualizao do

Plano de Contingncia.

1.10. Organizao
O empreendimento deve estabelecer dentro da sua organizao uma rea ou
um responsvel pela implantao e manuteno do Programa de
Gerenciamento de Risco e isto considerando os seguintes requisitos mnimos:
a. A estrutura desta rea deve ser compatvel com o volume e
responsabilidade de trabalho;
b. Dentro da documentao desta organizao, deve fazer parte o
organograma que posiciona a rea dentro da empresa como um todo, um
descritivo da funo, a sua maneira de operar com os demais setores e a
nomeao oficial do responsvel pela alta direo da empresa.

1.11. Auditoria
O Programa de Gerenciamento de Risco deve ser auditado periodicamente e
isto com o objetivo de verificar se o programa esta efetivamente sendo adotado
na prtica.
Estas auditorias podem ser feitas por equipe interna da organizao (com a
devida independncia) ou por equipes externas.
A freqncia de realizao destas auditorias no pode ser superior 02 (dois)
anos, sendo que a primeira auditoria deve acontecer no mximo 01(um) ano
aps o inicio da implantao do programa.
Ao final de cada auditoria ser emitido um relatrio, o qual dever conter no
mnimo:

a. Descrio da metodologia utilizada, na qual conste a relao de

documentos analisados, reas ou atividades visitadas e pessoas
entrevistadas;
b. Nome e resumo do curriculum vitae dos auditores;
c. Itens abordados na auditoria e check list (este check list deve
obrigatoriamente abordar todos os itens do PGR) utilizado pelos
auditores;
d. No conformidades encontradas e plano de ao para correo dos
problemas (ao, responsvel e prazo).

VI. FORMATO DE APRESENTAO DO PLANO DE GERENCIAMENTO DE

RISCOS
Na apresentao do PGR, o empreendedor deve respeitar instrues mnimas,
estabelecidas pelo IAP, sob pena de no aceitao do trabalho apresentado.

i. Complementaes: a insuficincia de informaes tcnicas, baseadas

em diagnsticos e prognsticos incompletos e que dificultem a perfeita
compreenso de impactos potenciais ou efetivos do empreendimento /
atividade, implicar em rejeio do PGR inviabilizando eventual emisso
de licenciamento / autorizao ambiental.

ii. Formato: o PGR deve ser apresentado conforme segue:

Papel - branco, de tamanho A4 (210 x 297 mm), utilizando somente um
lado do papel.

Pargrafo:
 Espao entrelinha = 1,5 ou 24 pontos - para texto, ttulos e
subttulos;
 Espao entrelinha = simples ou 14 pontos - para nota de
rodap, citaes diretas, resumo, ttulo de tabelas,
indicaes de fontes de tabelas, referncias bibliogrficas;
 Recuo = 2 cm

Fonte:
 Tipo: Arial - Tamanho: 12 (texto e subttulos)

10

 Arial 10 para digitao de citaes longas, notas de

rodap, tabelas, quadros e ilustraes.
 Ttulos de captulos so escritos em CAIXA ALTA.
 Subttulos de subsees levam maisculas apenas nas
letras iniciais das principais palavras e so escritos em
negrito.

Margens





Esquerda: 3,0 cm
Direita: 2,0 cm
Superior: 3,0 cm
Inferior: 2,5 cm

Numerao de pginas - as pginas devem ser contadas

seqencialmente a partir da folha de rosto, sendo que a numerao
impressa em algarismos arbicos (1, 2, 3) deve ser colocada no canto
superior direito e somente aparecer a partir da introduo, indo at a
ltima pgina do trabalho. Os elementos pr-textuais (sumrio, resumo e
listas) levam numerao romana minscula (iii, iv, v) no centro inferior da
pgina. As pginas de folha de rosto, dedicatria, agradecimentos e
epgrafe no levam a numerao na folha apesar de serem contadas.
 Fotografias - devem ser apresentadas em original, com
suas respectivas legendas.
 Mapas, tabelas e figuras - cpias devem ser legveis,
com escalas adequadas, informando as fontes, datas e
outros detalhes que sejam necessrios.
 Material cartogrfico / bases topogrficas - deve as
seguintes informaes:







Hidrografia;
Rede viria;
rea urbana;
Edificaes;
Curvas de nvel e/ou Cotas topogrficas; e
Coordenadas geogrficas (UTM);

iii. Nmero de cpias:

PGR: cpias impressas: devero ser entregues 2 (trs) cpias
impressas, em meio fsico (papel), sendo uma delas no
encadernada para possibilitar eventuais cpias fotostticas;

PGR: cpias em meio digital: fornecer ao IAP 2 (duas) cpias em
meio digital (CD), com os arquivos textos em formato DOC ou PDF e

11

os mapas e fotografias em formato PDF ou JPG ou JPEG, todos

compatveis com a plataforma Windows.

12