Responsabilidade penal das pessoas jurdicas:

21 anos da previso constitucional e 11 anos da

previso legal: um balano necessrio

UnknownRESPONSABILIDADE

PENAL DAS PESSOAS JURDICAS: 21

ANOS DA PREVISO CONSTITUCIONAL E 11 ANOS DA PREVISO
LEGAL: UM BALANO NECESSRIO

Revista dos Tribunais | vol. 891 | p. 443 | Jan / 2010

Doutrinas Essenciais de Direito Penal | vol. 8 | p. 25 | Out / 2010
Doutrinas Essenciais de Direito Penal Econmico e da Empresa | vol. 1 | p. 989 | Jul /
2011
DTR\2010\96
___________________________________________________________________________________________
Ivan Lus Marques da Silva
Mestre em Direito Penal pela USP. Professor de Cincias Criminais. Membro efetivo da
Comisso de Direito Criminal da OAB/SP. Advogado criminalista.
rea do Direito: Penal; Ambiental
Resumo: Aps 11 anos da Lei 9.605/1998 e 21 anos da regra constitucional do art. 225,
3., a responsabilidade penal do ente coletivo merece um estudo relacionado aos seus
pesos e medidas e, principalmente, direcionado para a evoluo da dogmtica penal em
relao aos argumentos contrrios aplicao do Direito Penal para as empresas, nos
crimes ambientais.
Palavras-chave: Responsabilidade criminal da pessoa jurdica - Crimes ambientais Art 225, 3, CF/1988 - Lei 9605/1998
Abstract: After 11 years of the Law 9.605/1998 and 21 years of the 225, 3.
constitutional rule, the criminal liability of the legal entity deserves a check and balances
study and, mainly, pointed to the criminal dogmatic evolution related to the opposite
pleas to the Criminal Law's fellowship appliance, at the environmental misdeed.
Keywords: Criminal liability of the legal entity - Environmental crimes - Art 225, 3,
CF/1988 - Law 9605/1998
Sumrio:
1.Dos entes coletivos - 2.Opo poltico-constitucional no Brasil - 3.A globalizao 4.Incompatibilidades prticas e dogmticas dessa responsabilizao - 5.Os caminhos
encontrados - 6.Concluses - 7.Bibliografia

1. Dos entes coletivos

O ordenamento jurdico nacional conceitua os entes coletivos como as pessoas jurdicas

responsveis pela produo e/ou circulao de bens e/ou servios, seja no mbito
pblico, seja no mbito privado.
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A ampliao dos danos causados ao meio ambiente aps o desenvolvimento econmico e

tecnolgico das empresas fato que no se pode negar. Em todos os pases
industrializados do globo pode-se constatar um incremento significativo de devastao
ambiental. Boa parcela dessa culpa est atrelada magnitude das atividades
relacionadas aos entes coletivos.
Verifica-se, de forma cartesiana, o seguinte paralelo que, em tese, pode ser traado:
quanto maior a estrutura da empresa, quanto mais complexa for a sua organizao,
tanto da matriz quanto de suas filias espalhadas em diversos pases, maior a
potencialidade de causar grandes estragos naturais e sociais.
Essa afirmao est relacionada com acidentes de vazamento de material nuclear,
desastres no meio ambiente natural, demisses coletivas em decorrncia da quebra de
empresas por fraudes etc. Exemplificando, podemos citar o acidente de Chernobyl, na
ex-URSS; os constantes vazamentos de navios petroleiros e das plataformas da
Petrobras no Oceano Atlntico, no Brasil; o caso das empresas Enron e Worldcom, nos
Estados Unidos da Amrica, que foram responsveis pela demisso de um nmero
significativo de trabalhadores, entre outros.
Esse conjunto de condutas praticadas com impacto em bens jurdicos clssicos como a
vida, a integridade fsica, ou ainda, em bens jurdicos transindividuais, no mbito dos
entes coletivos e em benefcio desses mesmos entes, pode ser vislumbrado como um
novo modelo de criminalidade, agravado pelo avano tecnolgico trazido pelo fenmeno
da globalizao.
2. Opo poltico-constitucional no Brasil

Contrariando o princpio societas delinquere non potest, o constituinte brasileiro acolheu

a responsabilidade penal da pessoa jurdica, visando, com isso, reprimir a
macrocriminalidade desenvolvida no mbito das empresas. Seguindo a linha doutrinria
e legislativa dos Tratados e Convenes internacionais, adotou-se no Brasil, ao menos
em tese, a viabilidade de responsabilizar criminalmente os entes coletivos. Tal represso
advm da urgncia da tutela requerida pelo meio ambiente - natural, econmico e social
-, bens de uso comum do povo cuja preservao est intrinsecamente ligada ao direito
vida.
O art. 225 da CF/1988 (LGL\1988\3), em seu 3., assim se manifestou sobre a
responsabilidade penal da pessoa jurdica: "Art. 225. (...) 3. As condutas e atividades
consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou
jurdicas, a sanes penais e administrativas, independentemente da obrigao de
reparar os danos causados." Ainda, no 5., artigo 173 da CF/1988 (LGL\1988\3): "A
lei, sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa jurdica,
estabelecer a responsabilidade desta, sujeitando-a s punies compatveis com sua
natureza, nos atos praticados contra a ordem econmica e financeira e contra a
economia popular."
Tendo em foco o incremento dos danos causados e dos crimes cometidos no mbito das
empresas, restou evidente a necessidade de o legislador responsabilizar, na seara do
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Direito Criminal e com todas as suas nuances, tambm a pessoa jurdica.

Consequncia dessa opo poltico-constitucional foi a incluso, de forma expressa, da
responsabilidade penal da pessoa jurdica no art. 3. da Lei 9.605, de 12.02.1998 (Lei
dos Crimes Ambientais) encerrando, ao menos no plano normativo, sob o prisma formal,
a discusso sobre a sua legalidade e legitimidade.
Por fora da harmonia existente entre essa nova modalidade de responsabilizao penal
infraconstitucional e o permissivo atributivo da Constituio Federal (LGL\1988\3), no
cabe aos juristas a imposio de obstculos a essa modalidade de imputao penal, uma
vez que foi ela criada por quem tem legitimidade para tanto e encontra-se em profunda
conformidade com expressa determinao constitucional.
Entretanto, tampouco devem os cientistas do Direito Penal ficar aqum de seu exerccio
crtico. O ponto chave dessa questo : no se deve discutir se a responsabilidade penal
constitucional ou legal; deve-se criticar as lacunas normativas1 para supri-las,
viabilizando a aplicao de sanes penais s empresas.
3. A globalizao
3.1 O fenmeno da globalizao

O ser humano sempre percebeu a utilidade da vida em grupo para seu benefcio prprio,
que nada mais do que a ampliao dos laos familiares. Alberto Silva Franco destaca
que o ser humano totalmente isolado uma figura de fico e reala a relevncia da
comunicao entre os indivduos como forma de complementariedade e auto-afirmao.2
Essa fora natural, tambm denominada de impulso de associao,3 formou os grupos
sociais e, de seu relacionamento cotidiano, surgiram - como no poderia deixar de ser conflitos de interesses que, at ento, no dispunham de regras positivadas para
solucion-los.
Hassemer afirma que a violncia um componente da nossa experincia cotidiana.
Quem vive com outros experimenta violncia e nunca estar totalmente seguro frente a
ela.4
A pena surge como uma necessidade. Primeiro para satisfazer a ira das entidades
sobrenaturais e para devolver a paz e segurana perturbadas pela ofensa. Com o
desenvolvimento social, ou seja, a evoluo e centralizao do poder, o encargo de
manter a paz passou ao Estado que incumbiu-se de substituir a vingana divina e a
privada pela pena institucionalizada, apesar de, nos primrdios, ser arbitrria,
desmensurada e desumana.5
O monoplio do ius puniendi nas mos do Estado foi evoluindo dogmaticamente e atingiu
boa estrutura dogmtica com o desenvolvimento do sistema garantista de Luigi
Ferrajoli.6 Esse sistema vem recebendo relevantes contribuies funcionalistas e,
associado base finalista da ao, formam o conjunto harmnico do ordenamento
jurdico-penal compatvel com as necessidades da sociedade ps-industrial.
Esse Direito de cunho liberal, construdo em base garantista, vem sofrendo constantes
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tentativas de flexibilizao em suas regras, por mltlipas razes, entre elas o

aparecimento de novos riscos, institucionalizao da insegurana, sociedade de sujeitos
passivos, identificao da maioria com a vtima e descrdito das instncias de proteo.7
A mais relevante delas o fenmeno da globalizao e sua interferncia no contedo da
poltica criminal.
Entende-se a globalizao como um processo uniforme no qual os Estados-nao,
culturas nacionais e, consequentemente, o Direito so transformados pela integrao
econmica.8 Pode-se entender a globalizao como um processo de ligao sistemtica
entre certos fatos condicionantes e suas consequncias sociais.
Trata-se de um processo que interfere no cotidiano das pessoas, em todos os campos da
vida social, tais como no trabalho, na cultura e mesmo nas relaes interpessoais. A
globalizao, por atender os anseios da poltica econmica, foi aceita de forma rpida e
integrada aos diplomas nacionais, combinando desenvolvimento econmico com
segurana jurdica. A busca pelo lucro rpido foi determinante para o incremento dos
riscos sociais e pelo incremento da legislao penal que continua a correr atrs de um
prejuzo que no causou - ou ser que foi a ausncia da responsabilidade penal no
mbito dos entes jurdicos que contribuiu para o atual panorama do meio ambiente?
O direito positivo vem sofrendo as consequncias das novas formas de organizao
econmica capitalista, da transnacionalizao dos mercados, da mobilidade quase
ilimitada alcanada pela circulao dos capitais e da compresso do tempo e do espao,
graas ao avano da informtica, das telecomunicaes e dos transportes, que
influenciam em sua estrutura. Por influncia dessas consequncias, o direito positivo
vem perdendo, gradativamente, a capacidade de ordenar, moldar, conformar e confortar
a sociedade. E seus mecanismos processuais tambm j no conseguem exercer, de
maneira eficaz, seu papel de absorver tenses, dirimir conflitos, administrar disputas e
neutralizar a violncia.9
Isso porque tal violncia, apesar de sempre ter estado onipresente, alterou sua forma e
a densidade de suas atividades. O que hoje se modifica de forma clere e evidente a
forma e o modo pelo qual percebemos a violncia e a atitude que est sendo tomada
frente a ela.10
O impacto provocado pelo processo de globalizao nas estruturas nacionais afeta
diretamente o desempenho dos Estados tanto no plano interno quanto no internacional,
apontando na direo de importantes transformaes na configurao e funcionamento
dos sistemas penais. Basicamente, o Direito Penal modificado pela globalizao
eminentemente prtico, de modo a responder s exigncias dos sistemas penais
impotentes na luta contra a criminalidade globalizada. No mbito internacional, a
globalizao acarreta o incremento de determinadas atividades criminosas, tais como
trfico de drogas, trfico de armas e material estratgico (explosivos, urnio), trfico de
automveis e cartes de crdito furtados, escravido de crianas, adolescentes e
mulheres para fins de explorao sexual e pornografia e trfico de imigrantes
clandestinos. Saliente-se que todas essas atividades ilcitas esto muitas vezes
interligadas por redes de organizaes criminosas, o que torna o seu enfrentamento bem
mais difcil.11
O

desafio

representado

pela

criminalidade

econmica

organizada

transnacional,
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representada em grande porcentagem pelos entes coletivos, reala a debilidade do

Estado nacional, incapacitado para enfrentar isoladamente essas atividades. Assim,
revela-se correto que a investigao e persecuo das atividades criminosas globalizadas
devam buscar eficcia num plano que ultrapasse as fronteiras nacionais, pela utilizao
otimizada de todos os instrumentos disponveis no quadro da cooperao jurdica
internacional, inclusive a responsabilidade penal da pessoa jurdica em diplomas
internacionais, ratificados pelos pases signatrios.
No obstante essa necessidade, inmeras so as dificuldades dessa espcie de jurisdio
sem fronteiras, com uma poltica global unificada para o enfrentamento do problema. Por
ora, as especificidades das legislaes nacionais sobre um mesmo assunto e,
principalmente, a disparidade evolutiva de sua dogmtica e os problemas regionais de
cada nao, mostram-se como barreiras ao necessrio desenvolvimento do trabalho
conjunto dos pases no combate ao crime globalizado. Ao contrrio dos processos
democrticos e dos necessrios estudos dogmticos feitos pela cincia do Direito Penal,
as empresas - que tm na criminalidade organizada supranacional uma de suas
principais atividades - atuam de forma gil, no se preocupam com formalismos e
trabalham unicamente com resultados.
Outro fator que precisa ser levado em considerao a reduo da amplitude
jurisdicional dos Estados nacionais em nome da cesso de parcela de sua competncia
para o processo e julgamento de crimes que ultrapassem suas fronteiras.12 A
globalizao tem como uma de suas consequncias a modificao dos ordenamentos
jurdicos internos por assinatura de Tratados e Convenes que, em nome de uma
eventual efetividade jurdica, podem vir a suprimir garantias individuais j conquistadas
pelo Direito Penal garantista em nome de uma eventual uniformizao na tutela de
determinados bens considerados indispensveis pela comunidade internacional.
Por outro lado, pode-se tentar viabilizar a proteo dos direitos civis atravs de diplomas
legais que sejam fruto da cooperao internacional e pretendam limitar a violncia
punitiva dos Estados cooperados. O pas signatrio tem como compromisso com seu
povo a no assinatura de documentos internacionais que sejam contrrios s mximas
previstas na Constituio de seus pases. a utilizao de sua soberania como garantia
fundamental dos cidados.
No plano poltico interno, a globalizao torna necessrio o exerccio de um controle
social extremamente rigoroso e repressivo atravs do sistema penal. O efeito produzido
pela globalizao sobre o mercado de trabalho, afetando o emprego e as condies
sociais de vida do trabalhador, possui uma significativa capacidade de potencializar os
processos de criminalizao. No se trata de sustentar, ingenuamente, que a pobreza
provoca um crescimento da delinquncia tradicional, mas sim que a excluso social
favorece a acelerao do divrcio social entre os excludos - as grandes vtimas do
processo de globalizao - e os meios anunciados como socialmente legtimos para se
alcanar as utilidades minimamente necessrias a uma existncia digna. As massas
excludas tornam-se, ento, sob a gide da globalizao, ainda mais vulnerveis aos
processos oficiais de definio (opo legal pelos bens/interesses valiosos aos setores
hegemnicos da sociedade) e seleo (atribuio do status de criminoso) levados a
efeito pelas agncias estatais integrantes do sistema penal.13

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Este quadro desfavorece visivelmente a adoo de polticas criminais tendentes a

minimizar a interveno punitiva por parte do Estado, posio adotada com veemncia
pelos setores mais progressistas no campo das cincias criminais, ao mesmo tempo em
que estimula o crescimento da demanda voltada para a exacerbao da violncia penal.
Evidentemente tais providncias legislativas nenhum efeito real benfico acarretam,
muito menos em termos de garantir a segurana da populao, e a classe poltica sabe
disso. Ocorre que, como no podem transformar a realidade, por no terem poder para
tanto, optam pelo engodo, pelo espetculo autopromocional. Iludem as massas
produzindo e exibindo leis penais mais repressivas e exigem rigor por parte do Poder
Judicirio.
Temos que o aumento da represso interna em relao criminalidade tradicional por
parte do sistema penal, tem aptido para gerar efeitos precisamente opostos aos que
dele a sociedade espera, ou seja, provocar ainda mais insegurana, afetar os direitos
civis e desestabilizar o Estado Democrtico de Direito.
Porm, nem toda poltica criminal derivada da globalizao deve ser abolida do sistema
penal. A responsabilidade penal dos entes coletivos um timo exemplo de
instrumentalizao do Direito Penal na busca por eficcia, sem que haja desrespeito s
garantias constitucionais.
Quando observamos os efeitos da globalizao nos sistemas penais podemos concluir,
em primeiro lugar, que existe um movimento na direo de uma internacionalizao da
represso penal. A globalizao, ao mesmo tempo em que incentiva a impunidade dos
poderosos, na medida em que lhes fornece os instrumentos tecnolgicos de que
necessitam para movimentar o produto de suas atividades criminosas, contribui para a
descriminalizao de condutas tradicionalmente consideradas como delituosas.
Alm disso, no parece nenhum absurdo admitir que as restries s liberdades clssicas
pelo Direito Penal globalizado possam levar, devido ao atual estgio das relaes
internacionais, a um incremento da atividade punitiva do Estado no mbito interno,
atingindo com isso no apenas o crime organizado, mas a criminalidade tradicional
atribuda s massas excludas.
Antes de analisar como est sendo configurado o Direito Penal unificado pela
globalizao, vamos analisar a porta de entrada no fenmeno da globalizao no Direito
Penal - a poltica econmica - para posterior estudo de seus reflexos na sociedade, que
passa a ser denominada "de risco" e, enfim, seus reflexos no sistema criminal, at
chegarmos na problemtica situao da responsabilidade penal dos entes coletivos.
3.1.1 Interferncia da economia na poltica criminal

Impossvel entender as razes da opo pela responsabilidade penal dos entes coletivos,
instrumento importante dessa alterao da poltica criminal frente ao fenmeno da
globalizao, sem iniciarmos o estudo pela Economia. A vinculao entre a ordem
econmica e o Direito Penal realidade que no pode ser ignorada.
A modernidade trazida pela Revoluo Industrial sofreu significativas alteraes por fora
do desenvolvimento tecnolgico14 e para atender necessidades econmicas.
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Caracterizou essa ps-modernidade econmica da seguinte forma: (a) aumento do

volume de recursos em circulao; (b) aumento da velocidade e intensidade das relaes
econmicas, tornando-as mais dinmicas e diminuindo os espaos fsicos; (c) reduo do
tempo para a prtica das relaes econmicas; (d) aumento da competitividade.15
Do aumento do volume dos recursos chegamos idia de Poder. A centralizao e
concentrao de poder, frente limitao de recursos existentes, resulta na necessria
incluso de uns e excluso de outros. Esse binmio incluso v. excluso pode ser
claramente observado quando levamos essa realidade econmica para o Direito Penal
econmico. Os crimes dessa natureza possuem, em regra, agentes ativos bem
caracterizados, normalmente com grande capacidade aquisitiva e real opo pelo no
cometimento dos ilcitos. Tambm so chamados de crimes of the powerfull, e podem ser
vislumbrados, em sua maioria, no mbito das empresas e em seu benefcio.
Quanto ao aumento da velocidade e intensidade das relaes econmicas, com a
consequente reduo dos espaos fsicos, perde-se as referncias. Perde-se, inclusive, a
exata noo de tempo.
Trata-se da ampliao da incompatibilidade entre o tempo da legislao penal e o tempo
do processo decisrio no mbito dos mercados transnacionalizados. Eduardo Faria afirma
que "com o desenvolvimento da informtica, a revoluo da micro-eletrnica e o avano
das telecomunicaes, esse processo decisrio cada vez mais instantneo. Ou seja, o
tempo prevalecente na economia globalizada no respeita fusos horrios. o tempo
real, o tempo da simultaneidade. A legislao processual civil ou penal, no entanto,
continua sendo basicamente regida pelo tempo diferido, isto , por etapas que se
articulam de maneira sucessiva, por fases que se sucedem cronologicamente. Da a
propenso dos agentes econmicos - conglomerados, bancos, seguradoras etc. - a evitar
os tribunais na resoluo dos conflitos, optando por mecanismos mais geis e dinmicos,
como a arbitragem".16
O passar do quantum temporal ignorado e no tem o mesmo significado que antes
possua. Esse reflexo na seara penal mostra-se perigoso quando associado ao tema da
durao das penas privativas de liberdade. Toda pena aplicada, por mais longa que seja,
no tem a capacidade de externar sua real quantificao temporal. Essa flexibilizao da
idia de tempo apresenta-se como fator facilitador da ampliao das penas, uma das
caractersticas do Direito Penal da sociedade de risco.
Outro problema relacionado ao tempo diz respeito velocidade do surgimento de novas
condutas penalmente tipificadas, tendo em vista a dinamicidade e criatividade presentes
nas relaes econmicas. Essa exploso legislativa clere responsvel pela falta de
tempo tanto para elaborar as leis quanto para sua sistematizao doutrinria. A carncia
de sistematizao influencia diretamente o funcionamento do sistema que, fragilizado
tambm pelo simbolismo negativo (outra decorrncia da assitematicidade) e pela falta
de uniformidade semntica, perde eficcia que, por sua vez, tenta ser compensada com
novas leis.
A soma do dinamismo acelerado das relaes econmicas e da perda da referncia
temporal cria uma reduo do tempo para a prtica das relaes sociais. Temos a
volatividade da idia de mercado e de capital. Essa insegurana e descartabilidade
associadas idia de poder, ampliam a competitividade, que faz sobrepor a esttica
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sobre a tica. exatamente nesse conjunto de fatores que as empresas tentam manter
ou ampliar seus lucros e minimizar seus riscos, nem sempre sendo possvel faz-lo no
campo da licitude de suas condutas.
Essa conjuntura econmica da chamada sociedade ps-industrial campo frtil para a
prtica de abusos e uso desmoderado da fora em busca da sobrevivncia e destaque
social, sinnimos de aumento de capital e de lucro.
Surgiu, ento, a necessidade de um instrumento com alto poder de coero para inibir a
prtica de relaes econmicas abusivas.17 Imediatamente, pensou-se no Direito.
A segurana jurdica e seu poder de intimidao apresentam-se como a
instrumentalizao da segurana do lucro. Vem o Direito Econmico para regular essas
relaes e ordenar a economia dos pases.
Entretanto, a multiplicidade de condutas e a inter-relao entre os vrios mercados do
globo, fez surgir condutas com grande poder de prejudicialidade econmica. Nem mesmo
a ordem econmica (lato sensu), prevista, de forma dirigente na maior parte das
Constituies, conseguiu reorganizar o bem jurdico "ordem econmica" ( stricto sensu)
de forma satisfatria.18
Nesse momento, a poltica econmica vislumbrou a necessidade de socorrer-se da
poltica criminal. Ao invs de valorizar a educao, a sade, o meio ambiente, priorizouse a represso, por ser um instrumento mais forte. A economia, conhecendo o Direito
Penal como instrumento de controle social, elaborou o rol das condutas que atingiam o
bem jurdico "ordem econmica", criminalizando-as.
Percebe-se, com isso, a interferncia da poltica econmica na poltica criminal. Essa
forte influncia da Economia no Direito Penal justifica a crise do sistema criminal. O
dinamismo das relaes econmicas mostra-se incompatvel com a acomodao da
hermenutica judicial na seara penal. ela que supre as fragilidades da redao das leis
e reala a interveno mnima.
A partir do momento em que a poltica criminal, influenciada pela poltica econmica,
busca efetividade dissociada da melhor dogmtica, ignorando a cincia produzida pelos
acadmicos e o contedo das regras presentes na Constituio, a hipercriminaliao
restou inevitvel. Entretanto, essa mesma poltica criminal foi feliz ao responsabilizar
criminalmente os entes coletivos.
Em busca de segurana social, repreende-se mais. Essa represso gera excluso social e
marginalizao que, por sua vez, incrementa os ndices de criminalidade, que tm como
resposta maior recrudescimento do sistema penal. Trata-se de um crculo vicioso que
aumenta a violncia, a insegurana19 e, com base nesse ponto, faz expandir o Direito
Penal a nveis intolerveis.
Com esse sistema penal irracional, ampliam-se as condutas penalmente tipificadas. Elas
abrangem praticamente todas as atividades sociais com leis esparsas contendo
disposies criminais. O legislador desconstitui o Direito Penal sistemtico. Ele o v como
instrumento utilitrio e no percebe que, com isso, torna o Direito Penal intil para o fim
que se destina. Ignora os princpios da fragmentariedade e da interveno mnima. As
leis criminais, nesse quadro, so equivocadas porque buscam dar efetividade para uma

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poltica criminal equivocada.

O Direito Penal funciona como ultima ratio intra legis. Se a norma legal no for
cumprida, sobra a tipificao criminal como forma de preveno geral negativa. Esse
mecanismo legislativo, aliado s caractersticas da economia ps-industrial, fez surgir a
necessidade de normas penais abertas.
A economia mutvel. Sofre alteraes constantes. A nica forma de valer-se de um
direito que tem entre suas premissas a rigidez da reserva legal, utilizando disposies
genricas ou, em busca de uma maior efetividade, antecipar o momento de
criminalizao para antes do dano.
Rompe-se a legalidade material, a ofensividade, a subsidiariedade, quando a opo pela
proteo de um bem jurdico muito amplo desconsidera a teoria constitucional do bem
jurdico. O bem jurdico mediato sempre a ordem econmica, mas em algumas
condutas, no h bem juridico imediato. Portanto, para solucionar esse impasse, tutelouse o bem jurdico em momento anterior ao dano, tutelou-se o perigo, em conformidade
com a chamada sociedade do risco.20
A interferncia demonstrada da poltica econmica na poltica criminal tem fora para
desestabilizar todo o sistema penal garantista, principalmente se abandonarmos o
finalismo, com suas concepes ontolgicas, e desembocarmos em um funcionalismo
construdo unicamente sobre essa malfica poltica criminal ou em algo mais radical,
como o funcionalismo sistmico de Jakobs, onde nem mesmo a dignidade humana de
todos os indivduos de uma mesma sociedade deve ser observada para aqueles que
insistem em desprestigiar a vigncia das normas criminais.21
3.2 Interferncia da globalizao no direito penal

Aps a apresentao das principais e nefastas caractersticas da sociedade de risco

globalizada, necessita-se estudar as consequncias da expanso do Direito Penal,
gerados pela globalizao, sob o ponto de vista dogmtico e seus desdobramentos em
relao responsabilidade penal da pessoa jurdica.22
3.2.1 Hipertrofia da legislao penal

A primeira grande consequncia que se pode notar o aumento de leis penais e de

figuras tipificadas. So tantas as condutas criminalizadas que dificilmente sobra alguma
atpica. Tutela-se criminalmente desde a interrupo da gravidez at o vilipndio ao
cadver ou suas cinzas.23 No mbito empresarial, criminalizou-se desde a criao da
pessoa jurdica at sua extino fraudulenta.
Alm do excessivo nmero de condutas presentes no acervo do Direito Penal clssico,
com o surgimento dos novos bens jurdico-penais, novas condutas esto sendo
tipificadas em leis esparsas, na nsia de abarcar todo e qualquer comportamento que
venha, at mesmo, a colocar em perigo - crime sem dano - aquilo que se busca tutelar.
A ampliao do rol, quase sempre por presso dos gestores atpicos da moral, presso
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difundida pelos meios de comunicao e, quase sempre, aceitos pelo Legislativo,

acarretam na elaborao constante de leis penais assistemticas. Assim o so, pois no
se preocupam, no momento da elaborao, com a compatibilidade dessa potencial
norma com o atual sistema penal garantista; no vislumbram, nem mesmo na Comisso
de Constituio e Justia,24 se h compatibilidade entre a nova lei penal e a
Constituio; se h compatibilidade com a dogmtica penal existente; se a forma como
foi redigida respeita a taxatividade; se j existem outras leis tutelando o mesmo bem
jurdico etc. So tantos os cuidados deixados de lado que o diploma legal sai publicado
com festas e anncios, e enterrado posteriormente ou pela declarao de
inconstitucionalidade pelo Poder Judicirio, ou pela absoluta falta do uso decorrente da
parcela negativa de seu simbolismo.
3.2.2 Instrumentalizao do direito penal

Como mencionado no item anterior, duas so as formas de instrumentalizao do atual

Direito Penal para atender os anseios de sua expanso: a instrumentalizao miditica e
a instrumentalizao poltica.
Teoricamente, o Direito Penal existe para harmonizar as relaes sociais de forma
preventiva e, quando no for suficiente, repressiva, com sua coero materialmente
penal.25 Agindo somente na incapacidade das demais instncias de proteo e
unicamente para preservar bens jurdicos de cunho constitucional, o sistema criminal
vem sendo construdo para que as leis penais possam preservar a convivncia social.
Na prtica, o Direito Penal utilizado, em muitas ocasies, como instrumento de
manuteno de privilgios e vantagens de poucos, em detrimento do restante da
coletividade. Esse desrespeito garantia fundamental do princpio da igualdade
substancial26 em nome de interesses individuais vem sendo utilizado durante o processo
de hipertrofia legislativa anteriormente apresentada. O mtodo utilizado tem sido
criminalizar o perigo, presumindo-o, independentemente de qualquer ofensa ou ameaa
de ofensa ao bem jurdico tutelado. Notamos a presena dessa modalidade de
tipificao, v.g. nas relaes de consumo, nos delitos de trnsito e, principalmente, nos
crimes contra a ordem econmica.27
3.2.3 Simbolismo

Entre os autores que melhor trabalham com a idia do simbolismo do Direito Penal
encontra-se, inegavelmente, Jos Lus Dez Ripolls. O autor descreve com preciso os
efeitos simblicos que o legislador aspira ao criminalizar condutas e sancionar leis
penais. Entre eles encontram-se a propagao da identificao do legislador com
determinadas preocupaes dos cidados; a demonstrao de celeridade nas respostas
legislativas aos anseios dos gestores atpicos da moral; a demonstrao de fora pelo
poder pblico; o apaziguamento momentneo de situaes inquietantes e alarmantes; a
necessidade de demonstrar para a sociedade de sujeitos passivos que o paternalismo
penal est presente; a demonstrao da vigncia da tica social.28

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A face simblica negativa das leis penais resulta em sua inaplicabilidade, apesar de sua
vigncia. E quando aplicada, assim o em detrimento de garantias fundamentais que
devem estar presentes em todo o sistema penal, inclusive e principalmente nas novas
leis, simblicas ou no.
3.2.4 Flexibilizao das garantias

O Direito Penal liberal, como apresentado at agora, vem sofrendo inmeras alteraes
dogmticas em sua estrutura. Desestabiliza-se o sistema criminal pela hipertrofia de leis
penais, pela utilizao instrumental do Direito Penal para obteno ou manuteno de
interesses econmicos ou polticos em detrimento dos interesses sociais e o simbolismo
vem sendo dolosamente utilizado, como pode ser visto em recentes condutas tipificadas.
A mais grave das consequncias desse Direito Penal da era da globalizao , sem
dvida, a flexibilizao de garantias individuais em nome de uma maior efetividade das
leis penais.
A incorporao da poltica criminal na dogmtica, pregada por Roxin, est sendo utilizada
de forma equivocada. O autor alemo afirma que a proteo dos bens jurdicos no s
governa a tarefa poltico-criminal do Direito Penal, mas tambm a sistemtica da teoria
do injusto.29 Ignorando os limites objetivos da poltica criminal para sua utilizao
interna no Direito Penal, o Direito Penal da era da globalizao constantemente
bombardeado por interferncias econmicas, com reflexos sequenciais na criminalidade
clssica, reduzindo e flexibilizando as garantias individuais30 para obter maior
efetividade com a instrumentalizao do Direito Penal da sociedade ps-industrial.
Podemos reunir a flexibilizao das garantias em dois grupos: funcionalizao do Direito
Penal e desformalizao do Direito Penal.
A funcionalizao do Direito Penal consiste em reduzir as garantias ou mesmo eliminlas, com a concomitante aplicao de penas privativas de liberdade. Trata-se do Direito
Penal de terceira velocidade, prevista por Silva Snchez31 e teorizada por Gnther
Jakobs ao tratar do Direito Penal do inimigo.32
Quanto desformalizao do Direito Penal,33 impulsionada pelas causas de expanso j
estudadas e acobertadas pela legitimao popular, resta evidenciado o desrespeito aos
princpios garantistas do sistema criminal.
O excesso de formalismo do Direito Penal clssico reduz, por bvio, a efetividade do
resultado penal esperado. Entretanto, no nos parece correto elimin-lo ou ignor-lo
como forma de acelerar o momento de responsabilizao penal e saciar os anseios da
sociedade por vingana. A globalizao como fenmeno em plena expanso que tende a
mudar a feio de diversos segmentos sociais e cientficos, impe uma serssima carga:
a necessidade de aprimoramento da eficcia penal.34
Jorge Yacobucci entende que o regresso ao Direito Penal clssico impossvel diante das
inovaes na ordem poltica, social, econmica e jurdica; entretanto, devero respeitarse no moderno Direito Penal alguns elementos fundamentais do Iluminismo, no sendo
correto o total abandono que hoje se pode constatar.35

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O resultado dessa despreocupao legislativa com as garantias formais da lei penal o

uso excessivo da antecipao da tutela penal e o desrespeito aos princpios da
taxatividade, da legalidade estrita e da ofensividade.
Se a globalizao e seus reflexos no Direito Penal so inevitveis, e se existe uma
necessidade de maior efetividade das leis penais para a pacificao social e para
acompanhar de forma cognitiva o dinamismo da poltica econmica, parece-nos que o
mais acertado seria valer-se do Direito Penal de duas velocidades (nos moldes
apresentados por Silva Snchez),36 ou de um Direito de Interveno (Winfried
Hassemer),37 onde a flexibilizao das garantias no tem como consequncia a restrio
da liberdade individual. nesse contexto que a teoria restritiva de Savigny deve ser
superada, deixando-se a fico para o abstrato e resolvendo problemas concretos de
forma madura e responsvel, adaptando o Direito Penal realidade da sociedade de
risco.
Em que pesem as infelizes caractersticas do Direito Penal da sociedade de risco, acertou
a Comunidade Jurdica Internacional ao optar pela responsabilizao dos entes coletivos.
A seguir, aps ter demonstrado o plano jurdico onde essa responsabilizao ser
inserida, apresentaremos os argumentos contrrios responsabilizao da pessoa
jurdica na rbita criminal para, em seguida, rebat-los em exerccio cientfico de
contraposio, no intuito de demonstrar a viabilidade dessa opo poltica.
4. Incompatibilidades prticas e dogmticas dessa responsabilizao

Inicialmente, importante explicitar que as crticas apresentadas sobre a responsabilidade

penal dos entes coletivos esto localizadas no campo da dogmtica do Direito Penal
clssico.
Tendo essa viga mestra como referncia, questiona-se: a responsabilidade penal da
pessoa jurdica adequada? Mostra-se necessria?38
a) Partindo-se das consequncias criminais da responsabilidade da pessoa jurdica,
aparentemente a condenao da pessoa jurdica a uma pena que tem a mesma natureza
pragmtica de uma sano administrativa, mostrando-se desnecessria.
Para que incluir o ente coletivo no plo passivo de uma relao processual criminal se, ao
final, mesmo que o juiz opte pela condenao, as consequncias jurdicas sero as
mesmas daquelas decorrentes de uma ao civil pblica? Obrigao de fazer sob pena
de multa diria ou multa e indenizaes.
No existindo a possibilidade fsica e lgica de aplicar penas privativas de liberdade para
as empresas, e observando essa modalidade de responsabilizao sob o ponto de vista
utilitarista, esse instrumento dogmtico-constitucional mostra-se intil.
b) A anlise dogmtica da responsabilidade penal da empresa deve, necessariamente,
passar pelo problema da culpabilidade. Analisando-se o princpio da culpabilidade,
evidentemente no se pode afirmar que uma pessoa que assim considerada por fico
legal tenha vontade prpria e dirija essa vontade para a prtica de uma conduta
proibida.

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Dessa forma, inevitvel concluir que a responsabilizao ser objetiva ou dar-se- por
fato de terceiro. Para alguns doutrinadores, isso seria um retorno ao primitivismo. Nesse
sentido, a responsabilidade da pessoa jurdica, alm de ser um retrocesso, apresenta-se
como inadequada juridicamente.39
c) Outro argumento contrrio, tambm no campo da inadequao, diz respeito maior
dificuldade em condenar no plano criminal do que no plano administrativo.
Para que levar a pessoa jurdica para o plano criminal, sistema repleto de garantias e,
portanto, de maior dificuldade de responsabilizao, se o resultado jurdico no plano
administrativo ser o mesmo e o nvel de garantias reduzido?
Essa incoerncia aparente tambm escancara uma contradio: levar sua migrao para
a seara penal, onde a apurao e a responsabilizao mostram-se mais difceis e a
necessidade de responsabilizar os crimes no mbito empresarial para diminuir seus
ndices.
Fbio Guedes de Paula Machado tambm tece crtica interessante traando um paralelo
entre a anlise da personalidade do agente, prevista no art. 59 do CP (LGL\1940\2), no
momento de individualizao da penal, e a personalidade do agente pessoa jurdica.40
4.1 Novo modelo de criminalidade

Esse novo modelo de criminalidade, tendo em vista as suas primordiais atividades, veio
tona e foi potencialmente ampliado pelo mau uso dos avanos tecnolgicos
desenvolvidos pela cincia em troca do lucro cada vez maior e mais rpido.
Discutiu-se em item anterior as causas e consequncias jurdicas da interferncia da
globalizao no Direito Penal. Agora, discutiremos uma das formas de instrumentalizao
do Direito Penal para fazer frente41 esse novo modelo de criminalidade, tpico das
sociedades de risco: a responsabilidade penal da pessoa jurdica.
Essa instrumentalizao tem como objetivo coibir, de forma preventiva, a prtica
crimes no mbito empresarial e solucionar o problema da quase impossibilidade
identificao da pessoa fsica que determinou a prtica do ato criminoso, bem como
executor desse mesmo delito, alm das hipteses de obedincia hierrquica e
necessria observncia da funo social da empresa.

de
de
do
da

Necessrio se faa tambm a anlise das consequncias jurdicas dessa criminalizao42

e seu estudo dogmtico e prtico para esclarecer os seguintes pontos:
a) Essa instrumentalizao pode ser considerada causa de expanso do Direito Penal?
b) O resultado alcanado est dentro das previses e objetivos traados pelo
constituinte?
c) Caso fique constatada a ineficincia dessa instrumentalizao, quais seriam as
propostas para readaptar essa nova forma de responsabilizao ou de que forma deverse-ia responsabilizar os entes coletivos fora do Direito Penal?
A responsabilidade penal da pessoa jurdica pode ser vista como instrumento de
expanso do Direito Penal. Essa nova forma de responsabilizao43 ampliou o rol de
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possveis sujeitos ativos de delitos. O Direito Penal amplia-se nessa tica dos sujeitos
delituosos.
Essa consequncia jurdico-penal mostra-se perfeitamente alinhada com as inovaes
trazidas pela globalizao e sua influncia na sociedade de risco.
A sociedade ps-industrial tem, como uma de suas caractersticas, a prevalncia da
opinio pblica sobre a verdade material dos fatos.
Aliados presso popular por respostas rpidas esto os vetores internacionais
plasmados em Diretrizes e Tratados orientados pela responsabilizao dos entes
coletivos como nica forma de reduzir o impacto do fator criminalidade no mbito
empresarial e as desastrosas consequncias naturais e sociais resultantes dos delitos
cometidos por empresrios.44
Em nossa opinio, essa parcela de expanso do ordenamento jurdico-penal restou
adequada. Assim como necessria foi a expanso do Direito Penal para tutelar os bens
jurdicos supraindividuais, sem entrar nos aspectos de compatibilidade dogmtica dessa
instrumentalizao, no h que se falar na impropriedade dessa ampliao do rol de
sujeitos ativos de delitos.45
O caminho de entrada da responsabilidade penal da pessoa jurdica no sistema jurdicopenal a poltica criminal, nos moldes traados por Claus Roxin. Independente das
crticas iniciais sua teoria funcionalista,46 a utilizao da poltica criminal como
instrumento para realar a funo do Direito Penal consistente em garantir aos cidados
uma existncia pacfica, livre e socialmente segura, respeitando-se o princpio da
subsidiariedade, parece ser o melhor caminho para justificar a responsabilidade penal da
pessoa jurdica.
Uma poltica criminal apta a fundamentar o sistema penal tem de acolher em seu bojo os
direitos humanos e de liberdade internacionalmente reconhecidos. Dessa forma, a
poltica criminal passa a ser dotada de legitimidade e pode, dentre as opes que
entender necessrias, direcionar a legislao penal em busca de utilidade e
efetividade.47
5. Os caminhos encontrados

Diante dos problemas de adequao e necessidade apresentados, aparentemente deverse-ia expulsar a idia da responsabilidade da pessoa jurdica do mbito do ordenamento
jurdico-penal.
Entretanto, em que pesem os problemas dogmticos e prticos apresentados, os
modernos desafios oriundos da criminalidade econmica empresarial e o resultado
catastrfico de suas condutas criminosas na sociedade de risco so uma realidade
inquestionvel.
De que forma, ento, conciliar problemas dogmticos de incompatibilidade com o Direito
Penal clssico com a necessidade de responsabilizar criminalmente os entes coletivos? A
busca da preservao da vida e da integridade fsica dos indivduos, alm de preservar o
planeta para as geraes futuras deve prevalecer sobre as lacunas dogmticas de nossos
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sistemas jurdicos, j no to intransponveis assim.

Se poltico-criminalmente interessante, conveniente e necessrio, deve-se alterar as
leis ou sua interpretao para viabilizar a utilizao desse instrumento que j foi
constitucionalizado.
Importante frisar: no se pode confundir a hermenutica constitucionalista com o
ativismo judicial, sem nenhum lastro na Constituio Federal (LGL\1988\3).
Com base nessa premissa, desenvolveram-se na doutrina criminal atual algumas
sugestes para estruturar dogmaticamente a responsabilidade da empresa, seja no
mbito criminal, seja no mbito administrativo, ou ainda, em outros ramos do Direito.
a) Hassemer prope o deslocamento da responsabilidade das pessoas jurdicas para um
novo ramo do Direito, localizado, estruturalmente, entre o Direito Penal e o Direito
Administrativo. Esse novo ramo do Direito, denominado Direito de Interveno, busca
responsabilizar a pessoa jurdica com as mesmas penas previstas nos ordenamentos
jurdicos atuais (multas e restritivas de direitos), mas sem o acervo de garantias
constitucionais que no podem ser relativizadas no mbito jurdico-penal.48
Nessa linha dogmtica, podemos citar o Direito de Mera Ordenao Social portugus, um
ramo do Direito localizado entre o Direito Penal e o Direito Administrativo, com aplicao
de penas no privativas de liberdade e com um leque de garantias relativizado.49
Entretanto, pensamos que o deslocamento proposital da responsabilidade da empresa
para um novo ramo do Direito, em especial para burlar os impedimentos constitucionais
e dogmticos existentes no Direito Penal no seria politicamente interessante e nem
lgico. Isto porque esse novo ramo do Direito, se quisesse respeitar os princpios da
legalidade e da anterioridade, deveria prever quais condutas seriam reprimidas em seu
mbito. Teramos a complexidade principiolgico-normativa do sistema criminal e as
sanes do direito administrativo. Nosso pas no est estruturado para processar e
julgar de forma clere processos sancionatrios e o princpio da durao razovel do
novo processo sancionador tambm levaria o Estado a abandonar o novo ramo jurdico e
buscar solues mais eficazes no velho sistema criminal.
Em segundo lugar, as condutas criminalizadas atualmente pelo Direito Penal j sofreram
uma anlise quantitativa e optou-se por inclu-las como delitos. Se fossem condutas
menos graves, teriam sido criadas sob a forma de contravenes ou sanes
administrativas. No ser a empresa, sujeito ativo do ilcito, que ter a fora necessria
para legitimar esse deslocamento. Afinal, no temos em nosso pas um Direito Penal
construdo com base no sujeito ativo do delito, e sim em fatos.
Dessa forma, qual seria a utilidade, para a efetiva tutela do meio ambiente, de levar a
responsabilidade penal das pessoas jurdicas para um ramo do Direito que no prev as
condutas mais graves em seus preceitos primrios? Em nossa opinio, nenhuma.
Assim, pensamos que a soluo para os graves crimes praticados na seara das empresas
tem que estar localizada no prprio Direito Penal.
b) Voltando ao mbito do Direito Penal, levando em considerao a opo constitucional
e legal pela responsabilizao penal das empresas, e a concretude dos danos de larga
escala produzidos por corporaes em todo o planeta, compete doutrina e
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jurisprudncia encontrar os caminhos possveis para a essa efetivao. Compete aos

cientistas jurdico-penais o exerccio da crtica e a apresentao das consequentes
propostas de lege ferenda, no intuito de retificar e atualizar a dogmtica penal aos
fatores mutveis da realidade social. Ou ainda, respeitando as previses constitucionais,
h espao para a interpretao constitucional feita pelos operadores do Direito com
repercusses na praxe forense.
Existe entendimento na doutrina sobre a utilizao da responsabilidade do ente coletivo
do Direito Civil para viabilizar a responsabilidade penal da pessoa jurdica. Essa teoria
denominada de responsabilidade penal indireta.50
Essa teoria consiste na atuao da pessoa fsica que age em nome e no interesse da
pessoa jurdica para cometer crimes. Como de fcil percepo, essa teoria se coaduna
harmonicamente com o art. 3. da Lei 9.605/1998.51 Trata-se da chamada teoria da
dupla imputao: utiliza-se a personalidade e a culpabilidade dos representantes das
empresas e os interesses da pessoa jurdica e, somados, preenchem, de modo
satisfatrio, todos os elementos do delito. Teremos, na apurao e responsabilizao
penal, concurso necessrio entre pessoa fsica e pessoa jurdica.
Dessa forma, pelo caminho da teoria da responsabilidade indireta ou teoria da dupla
imputao, expressamente prevista no art. 3. da Lei 9.605/1998, soluciona-se o
problema da culpabilidade, que ser integralmente respeitado no momento da
responsabilizao da pessoa fsica, tanto mandante quanto a executora, nos moldes do
pargrafo nico do art. 3. da Lei 9.605/1998.52
c) Outro caminho encontrado buscou a soluo na evoluo histrica do conceito de
sujeitos do Direito Penal e na sua interferncia durante a construo da teoria do
delito.53
A presena de entes no-humanos no rol dos sujeitos de Direito Penal, por fora do
evidente desrespeito aos conceitos dogmticos de culpabilidade e ao, motivo de
constante polmica e de repulsa imediata teoria de responsabilizao criminal das
empresas.
A evoluo do Direito, e principalmente do Direito Penal, est umbilicalmente ligada
valorizao do ser humano, tanto de forma individual quanto coletiva.
O posicionamento do ser humano como ponto central e de referncia da ordem jurdica
que se estava positivando, foi a grande conquista da humanidade no plano jurdico no
fim da Idade Mdia.
O jusnaturalismo afirmava que as liberdades individuais advinham de direitos divinos,
conhecveis pela boa razo, sendo esperado do direito positivo to-somente que os
garantisse e respeitasse, como divinos que eram. Foi a fase do reconhecimento e da
sobreposio do Direito Natural moderno que trouxe, em definitivo, o indivduo para o
centro das consideraes polticas, filosficas e jurdicas.
Mesmo na era dos Direitos Fundamentais, a pessoa humana permanece como ponto de
referncia da dogmtica jurdica. Mantm-se a idia da pessoa humana, individual e
coletivamente considerada no centro das preocupaes jurdicas.
A teoria dos sujeitos de Direito Penal e a definio das categorias dogmticas do crime
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foram atingidas por essas influncias. O indivduo passa a ser o nico sujeito de Direito
Penal. Os conceitos dogmticos da teoria do delito foram construdos e adaptados
exclusivamente s suas capacidades.
Tendo toda essa evoluo dogmtica exposta, fica fcil vislumbrar a impossibilidade de
incluir a pessoa jurdica no rol dos sujeitos de Direito Penal. O Direito Penal que
conhecemos no foi construdo, sob o ponto de vista dogmtico, para abarcar essa
integrao.
Da advm a dificuldade de se aceitar a responsabilizao penal das pessoas jurdicas,
vez que tal tarefa passa, necessariamente, por adequ-la s vigentes categorias de ao
e culpabilidade, concebidas, em anos j afastados, em funo das caractersticas fsicas,
psicolgicas e biolgicas das pessoas fsicas.
Tendo sido as categorias dogmticas de crime elaboradas precipuamente s vistas das
caractersticas dos seres individuais, parece impossvel que se consiga conceituar o agir
de uma pessoa jurdica ao conceito dogmtico de ao se este continuar a ser entendido
como movimento corporal dirigido pela vontade.54
As diferenas fsicas entre os seres individuais e as corporaes so, de fato,
insuperveis. Basta uma anlise primria, mesmo que sem aprofundamento lgico, para
identific-las.
Mas existiria relevncia jurdica para diferenci-los previamente no campo da dogmtica?
Tendo em vista nosso posicionamento sobre a necessidade da tutela penal do meio
ambiente e da responsabilidade das pessoas jurdicas, por fora da constitucionalizao e
legalizao dessa forma de responsabilidade e da relevncia do bem jurdico meio
ambiente para a nossa e as futuras geraes, justificou-se a diretriz de poltica criminal.
O que essa teoria busca saber se a conceituao dos sujeitos de Direito Penal deve
partir, necessariamente, da constituio fsica dos primeiros. Se a caracterizao
dogmtica da figura de sujeito de Direito Penal fosse alterada, fazendo-se as adaptaes
necessrias, cairamos na esperada renormativizao funcionalista55 capaz de atender
os anseios da poltica criminal.
E no cabe a crtica sobre essa renormativizao estar sendo utilizada para burlar
conceitos ontolgicos e princpios garantistas, pois, especificamente nesse caso,
podemos afirmar que as pessoas jurdicas, em sua essncia, no possuem natureza
ontolgica, mas to-somente teleolgica; e que a tutela penal das empresas,
especificamente quando atingem o bem jurdico meio ambiente, coaduna-se com todos
os princpios penais garantistas, exceto o da culpabilidade, para aqueles que so
contrrios aceitao da responsabilidade penal da empresa. Entretanto, passvel de ser
solucionada utilizando-se a responsabilidade penal indireta, apresentada no item anterior
ou o juzo de imputao social e criminal, como ser demonstrado a seguir.
d) Interessante caminho encontrado para solucionar o problema da culpabilidade reside
no juzo de imputao social e criminal.56
Segue-se, mais uma vez, a bvia constatao de que a pessoa jurdica nunca ter
potencial conscincia da ilicitude. Entretanto, soluciona-se esse problema no campo do
juzo de reprovao.
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No momento de aplicar a lei, o julgador pode encontrar uma conduta e chegar a um

juzo de reprovao social e criminal. Ao analisar o caso prtico, com suas provas e
circunstncias, sendo reprovvel a conduta da empresa, poder essa vir a ser
condenada. No se trata de responsabilidade penal objetiva e nem responsabilidade
penal por fato de terceiro.
Isso se d pois a autoria do fato e a prova da materialidade no significam,
necessariamente, uma condenao. feito um juzo valorativo sobre a reprovao social
da conduta.
5.1 Jurisprudncia nas Cortes Superiores

Em que pese a discusso sobre a viabilidade ou no de sua aplicao, a previso

constitucional e legal no ordenamento jurdico brasileiro foram responsveis por decises
judiciais no sentido da aplicao prtica da teoria da responsabilidade penal das pessoas
jurdicas, com algumas variaes interessantes presentes nas motivaes de nossos
aplicadores.
Em julgamento do STJ sobre Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana,57 o Min.
Felix Fischer assim se pronunciou: " Admite-se a responsabilidade penal da pessoa
jurdica em crimes ambientais desde que haja a imputao simultnea do ente moral e
da pessoa fsica que atua em seu nome ou em seu benefcio, uma vez que 'no se pode
compreender a responsabilizao do ente moral dissociada da atuao de uma pessoa
fsica, que age com elemento subjetivo prprio'" (grifo nosso).
Em outro julgado da mesma Corte, o Min. Gilson Dipp, agora em sede de Recurso
Especial,58 tambm da 5. T., assim decidiu: "(...) II. A Lei ambiental, regulamentando
preceito constitucional, passou a prever, de forma inequvoca, a possibilidade de
penalizao criminal das pessoas jurdicas por danos ao meio-ambiente. III. A
responsabilizao penal da pessoa jurdica pela prtica de delitos ambientais advm de
uma escolha poltica, como forma no apenas de punio das condutas lesivas ao meio
ambiente, mas como forma mesmo de preveno geral e especial. IV. A imputao penal
s pessoas jurdicas encontra barreiras na suposta incapacidade de praticarem uma ao
de relevncia penal, de serem culpveis e de sofrerem penalidades. V. Se a pessoa
jurdica tem existncia prpria no ordenamento jurdico e pratica atos no meio social
atravs da atuao de seus administradores, poder vir a praticar condutas tpicas e,
portanto, ser passvel de responsabilizao penal. VI. A culpabilidade, no conceito
moderno, a responsabilidade social, e a culpabilidade da pessoa jurdica, neste
contexto, limita-se vontade do seu administrador ao agir em seu nome e proveito. VII.
A pessoa jurdica s pode ser responsabilizada quando houver interveno de uma
pessoa fsica, que atua em nome e em benefcio do ente moral. VIII. 'De qualquer modo,
a pessoa jurdica deve ser beneficiria direta ou indiretamente pela conduta praticada
por deciso do seu representante legal ou contratual ou de seu rgo colegiado.' IX. A
atuao do colegiado em nome e proveito da pessoa jurdica a prpria vontade da
empresa. A co-participao prev que todos os envolvidos no evento delituoso sero
responsabilizados na medida de sua culpabilidade. X. A Lei Ambiental previu para as
pessoas jurdicas penas autnomas de multas, de prestao de servios comunidade,
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restritivas de direitos, liquidao forada e desconsiderao da pessoa jurdica, todas

adaptadas sua natureza jurdica. XI. No h ofensa ao princpio constitucional de que
'nenhuma pena passar da pessoa do condenado...', pois incontroversa a existncia de
duas pessoas distintas: uma fsica - que de qualquer forma contribui para a prtica do
delito - e uma jurdica, cada qual recebendo a punio de forma individualizada,
decorrente de sua atividade lesiva. XII. A denncia oferecida contra a pessoa jurdica de
direito privado deve ser acolhida, diante de sua legitimidade para figurar no plo passivo
da relao processual-penal" (grifo nosso).
E o que diz o STF?
Em 02.02.2006, a questo foi distribuda ao Min. Cezar Peluso. Enviado o RE 473.045/SC
ao Procurador-Geral da Repblica, este se posicionou favoravelmente responsabilizao
criminal da pessoa jurdica. O processo voltou ao gabinete do Ministro e continua por l
at o presente momento. Assim, o STF ainda no se manifestou a respeito da
constitucionalidade da responsabilidade penal da pessoa jurdica.
Indiretamente, a 2. T. do STF tratou do tema no HC 83.554/PR, ao diferenciar a
responsabilidade do diretor da empresa e do ente coletivo no mbito penal, em agosto
de 2005.
Aps os esclarecedores julgados, resta indubitvel a viabilidade dogmtica e a aplicao
da Lei dos Crimes Ambientais, em especial, para responsabilizar criminalmente os entes
coletivos.
Dessa forma, podemos concluir que boa parcela da doutrina entendeu os reclames da
poltica criminal e a necessidade dentica de criminalizar condutas de pessoas jurdicas.
Assim, as lacunas dogmticas vm sendo gradativamente superadas e o ordenamento
jurdico-penal brasileiro uniformiza-se com o dos demais pases em busca de uma
soluo factvel contra a utilizao nefasta de empresas para a prtica de crimes e para
iludir a justia criminal. A instrumentalizao criminal dos entes coletivos precisa
acarretar na privao da liberdade de seus representantes e na supresso do caixa da
empresa com sanes pecunirias na casa dos milhes, buscando reparar danos algumas vezes irrecuperveis - e trabalhar no campo da preveno geral negativa. No
h espao para barganha, nem para custo benefcio. Estamos em um campo onde a
relevncia do bem jurdico viabiliza a utilizao de crimes de perigo abstrato, tipos
penais abertos e a dupla imputao. Situaes que podem ser utilizadas pelo legislador
por fora de expressa previso constitucional.
Essa m utilizao das empresas expe bens jurdicos de relevncia constitucional s
discusses doutrinrias infindveis e preconcebidas de ambas as partes, fazendo com
que os indivduos, em especial dos pases que ainda no aceitaram essa teoria como
instrumentalizao necessria, sofram as desagradveis consequncias da manuteno
da degradao ambiental descontrolada, seja no mbito natural, econmico ou social.
O pior, as consequncias naturais, polticas e sociais das infraes penais relacionadas ao
meio ambiente no respeitam fronteiras. Todos sofremos com o desequilbrio ambiental e
a degradao da vida no planeta resultado no apenas do rol de crimes ambientais,
mas tambm da omisso dos Estados em combat-los. Mais do que um dever jurdico de
agir, os Estados, entes polticos criados pelo homem para sua prpria satisfao, tm

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compromisso com a vida dos seres que do sustentabilidade e legitimidade para a sua
existncia.
6. Concluses

1. A ampliao da magnitude dos danos causados, aps o desenvolvimento das

empresas, fato que no se pode negar. Em todas as partes do globo pode-se constatar
um incremento significativo de devastao ambiental. Boa parcela dessa culpa est
atrelada magnitude das atividades relacionadas aos entes coletivos. Esse conjunto de
condutas, praticadas no mbito dos entes coletivos e em benefcio destes mesmos entes,
pode ser vislumbrado como um novo modelo de criminalidade, agravado pelo avano
tecnolgico trazido pelo fenmeno da globalizao.
2. Tendo em foco o incremento dos danos causados e dos crimes cometidos no mbito
das empresas, restou evidente o interesse do legislador - tanto na atuao como
constituinte originrio, quanto em sua atuao legislativa ordinria - em responsabilizar,
na seara do Direito Criminal e com todas as suas nuances, a pessoa jurdica.
3. O direito positivo sofre as consequncias das novas formas de organizao econmica
capitalista, da transnacionalizao dos mercados, da mobilidade quase ilimitada
alcanada pela circulao dos capitais e da compresso do tempo e do espao, graas ao
avano da informtica, das telecomunicaes e dos transportes, que influenciam em sua
estrutura. O Direito Penal derivado da globalizao tem como caractersticas a hipertrofia
de seu ordenamento jurdico, sua instrumentalizao, negativamente simblico e sofre
com a flexibilizao das garantias que lhe do legitimidade.
4. Apesar dos aspectos negativos do Direito Penal decorrentes da globalizao, a
responsabilizao criminal dos entes coletivos mostrou-se como forte instrumento de
apoio aos anseios da poltica criminal, realando a proteo a bens jurdicos difusos e
indispensveis sobrevivncia humana.
5. Para dar eficcia previso constitucional de responsabilidade dos entes coletivos,
editou-se no Brasil, em 1998, a Lei dos Crimes Ambientais.
6. Entretanto, o legislador deixou a cargo da doutrina e da jurisprudncia atribuir
efetividade a essa modalidade de responsabilizao. Foi necessrio compatibilizar as
novas regras legais da Lei 9.605/1998 com o manto principiolgico constitucional que
trata da responsabilidade penal, no intuito de redesenhar a culpabilidade penal.
7. Bibliografia

8. Entre os caminhos encontrados, podemos destacar: (a) o deslocamento da

responsabilidade das pessoas jurdicas para um novo ramo do Direito, localizado,
estruturalmente, entre o Direito Penal e o Direito Administrativo; (b) a denominada
responsabilidade penal indireta; (c) a evoluo histrica do conceito de sujeitos do
Direito Penal e na sua interferncia durante a construo da teoria do delito; (d) o juzo
de imputao social e criminal.
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previso legal: um balano necessrio

9. Aliado a esse forte material acadmico e deixando no passado o que pertence ao

passado - societas delinquere non potest -, a jurisprudncia comeou a ter elementos
para responsabilizar criminalmente os entes coletivos, o que foi aceito pelas Cortes de
Justia do Brasil (TRFs e STJ).
10. A responsabilidade penal da pessoa jurdica encarada como uma necessidade em
vrios pases do globo e pode ser utilizada como instrumento funcionalista de uma
poltica criminal correta e legtima, pois preocupada com os aspectos garantistas da lei e
com a efetiva tutela de bens jurdicos difusos de ordem constitucional.
11. Necessria, til ou volupturia, a responsabilidade penal dos entes coletivos, 21 anos
aps sua previso constitucional e 11 anos aps sua previso expressa na Lei
9.605/1998, continua como uma questo polmica. Questiona-se se a aplicao das
penas restritivas e pecunirias teriam efeitos prticos mais concretos quando originrias
de uma ao penal. Se o grau de efetividade da responsabilizao estaria vinculado
preveno geral e especial positiva e negativa previstas nas penas criminais.
12. O equilbio do balano feito no est na praticidade da responsabilizao e nem na
efetividade de sua aplicao exposta em estatsticas criminais, mas na necessidade
urgente e inevitvel de preservao do patrimnio ambiental restante, ainda no
devastado pela ao humana.
13. Decorridas mais de duas dcadas da autorizao constitucional de responsabilizao
penal dos entes coletivos e, mais de um decnio da previso legal, deve-se buscar nos
exemplos internacionais de pases que se empenharam na reduo dos ndices de
degradao ambiental a resposta para tornar efetiva, na rbita pragmtica, a proteo a
este bem jurdico, indispensvel para a manuteno da vida no planeta.
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